“MAESTRIA EN DERECHO PENAL Y PROCESAL PENAL”

“LA BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS”

AUTORES:
Nayla Yasenia Rodríguez Sánchez.
Yuliana Fiorela Orihuela Sanabria.
Willian Mariano Temoche Espinoza
José Rosendo Valdivia Chávez.
Zebastian Zegarra Gonzales.

Docente:
Mg. Dante Emer Pimentel Cruzado
 EN LA EJECUCIÓN DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN, A VECES ES
NECESARIO RESTRINGIR DERECHOS FNDAMENTALES:

SIEMPRE Y CUANDO SE CUMPLA CON:

LA RESTRICCIÓN DE DERECHOS DEBE ESTAR
PRINCIPIO DE
PREVIAMENTE FIJADA EN UNA LEY.
LEGALIDAD
LA MEDIDA RESTRICTIVA DEBE SER:
1. ADECUADA : Idónea, útil para lograr el fin

2. NECESARIA: No hay otra manera menos gravosa

de lograr el fin

3.ESTRICTAMENTE PROPORCIONAL AL FIN QUE SE PRINCIPIO DE

BUSCA CONSEGUIR : La intensidad de la afectación PROPORCIONALIDAD
al derecho debe ser menor o igual a la intensidad del
fin logrado
LA RESTRICCIÓN DE DERECHOS DEBE PRINCIPIO DE
ORDENARSE O CONVALIDARSE POR EL ÓRGANO JURISDICCIONALIDAD
JURISDICCIONAL.
 PRESUPUESTOS:
CONCEPTO: “En caso de que el delito sea flagrante o de
San Martin (2015), indica que: “La Exhibición e peligro inminente de su perpetración, la
Incautación de Bienes, es una medida que persigue policía no requerirá ni solicitud fiscal ni
el aseguramiento, mediante su aprehensión y orden judicial, pero deberá dar cuenta de la
ocupación, de bienes delictivos: efectos e ejecución al fiscal. La ley establece que
instrumentos del delito, así como objetos del cuando exista peligro por la demora,
mismo, siempre que exista peligro de exhibición o la incautación deberá disponerla
infructuosidad: evitar su pérdida o desaparición, a el Fiscal; en todos los casos el Fiscal deberá
fin de responder a la consecuencia accesoria de requerir al juez la resolución de
decomiso. Como es obvio, esta medida no se refiere confirmatoria, lo que resulta lógico si
al riesgo de insolvencia, sino solo de desaparición conforme al Nuevo sistema procesal, el juez
de bienes delictivos.(Pág. 486) de investigación preparatoria actúa como
juez de garantía”.
EXHIBICIÓN FORZOSA E
INCAUTACIÓN DE BIENES

DESARROLLO DE LA MEDIDA: EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS NO

los bienes objeto de incautación deben ser registrados
con exactitud; en los casos de exhibición se cuidará de
describir detenidamente del bien objeto o documento.
Corresponde al Ministerio Público identificar al
funcionario o persona que asume la responsabilidad o
custodia del material incautado; asimismo, le corresponde
determinar las condiciones y las personas que intervienen
en la recolección, envió, manejo, análisis y conservación
de lo incautado
PRIVADOS
La ley procesal exceptúa los supuestos de secreto
profesional o de Estado; en el primer caso el Fiscal
podrá hacer las indagaciones y si considera
infundada la oposición para la exhibición o
incautación hará su requerimiento la autoridad
judicial, en el segundo caso, el Fiscal deberá
dirigirse al Presidente del Consejo de Ministros
solicitando que confirme el carácter secreto de
Estado
Acuerdo Plenario N° 05-2010/CJ-116,F 11
 El control de las Comunicaciones Interceptación e Incautación Postal

1. Marco legal Internacional

Convención Americana sobre Derechos Declaración Universal de Derechos Humanos

Humanos
Art. 11, Inc. 2: “Nadie puede ser objeto de injerencias
arbitrarias o abusivas en su vida privada, en la de su familia, en su
domicilio o en su correspondencia, ni de ataques ilegales a su honra o
reputación”.
Art. 12: “Nadie será objeto de injerencias arbitrarias en su
vida privada, su familia, su domicilio o su correspondencia, ni
de ataques a su honra o a su reputación. Toda persona tiene
derecho a la protección de la ley contra tales injerencias o
ataques”.

Declaración Americana de los Derechos y Deberes
del Hombre
Art. 10: “Toda persona tiene derecho a la inviolabilidad y
circulación de su correspondencia”.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos
Art. 17: “1. Nadie será objeto de injerencias arbitrarias o
ilegales en su vida privada, su familia, su domicilio o su
correspondencia, ni de ataques ilegales a su honra y
reputación. 2. Toda persona tiene derecho a la protección de
la ley contra esas injerencias o esos ataques”.
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2. Marco legal Nacional
La Constitución Política del Perú
Art. 2, Inc.10: Toda persona tiene derecho: “Al secreto y
a la inviolabilidad de sus comunicaciones y documentos
privados. Las comunicaciones, telecomunicaciones o sus
instrumentos sólo pueden ser abiertos, incautados,
interceptados o intervenidos por mandamiento motivado
del juez, con las garantías previstas en la ley. Se guarda
secreto de los asuntos ajenos al hecho que motiva su
examen. Los documentos privados obtenidos con violación de
este precepto no tienen efecto legal. Los libros,
comprobantes y documentos contables y administrativos
están sujetos a inspección o fiscalización de la autoridad
competente, de conformidad con la ley. Las acciones que al
respecto se tomen no pueden incluir su sustracción o
incautación, salvo por orden judicial”.
Ley 28337 - Código Procesal Constitucional
Art. 37, Núm. 6: El Amparo procede en defensa de los
siguientes derechos: “De la inviolabilidad y secreto de los
documentos privados y de las comunicaciones”.
Ley N° 27697 - Ley que otorga facultad al Fiscal para la
intervención y control de comunicaciones y documentos
privados en Caso Excepcional.
Faculta la constitucional a ser otorgada a los jueces para conocer
y controlar las comunicaciones de las personas que son materia
de investigación preliminar o jurisdiccional, en los siguientes
delitos: Secuestro, trata de personas, pornografía infantil,
robo agravado, extorsión, tráfico ilícito de drogas, Tráfico
ilícito de migrantes, Delitos contra la humanidad, Atentados
contra la seguridad nacional y traición a la patria, Peculado,
Corrupción de funcionarios, Terrorismo, Delitos tributarios
y aduaneros, Lavado de activos y Delitos informáticos.
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3. Interceptación e Incautación Postal, Cartas,

Valores, telegramas y otros (Arts. 226-229)

El objetivo es interceptar, incautar y Si es otra persona la que tiene la correspondencia y se

niega a entregarla, incurre en responsabilidad penal,
abrir objetos de correspondencia o
salvo que:
envío postal u obtener copias de
1) Alega secreto de Estado: El Fiscal debe confirmar
correspondencia electrónica, dirigidas esta condición con el Presidente del Consejo de
al imputado o remitidas por él y sin Ministro. De ser cierto, puede pedir la clausura del
conocimiento del afectado. El plazo no caso ante el Juez de la Investigación Preparatoria.

será mayor a la investigación. 1) Invoca inmunidad diplomática: El Fiscal debe

solicitar informe al Ministerio de Relaciones
Exteriores.
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3. Interceptación e Incautación Postal, Cartas,

Valores, telegramas y otros (Arts. 226-229)

El Procedimiento es el siguiente:
a) El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigación Preparatoria, a la solicitud acompaña los recaudos.
b) El Juez de la investigación Preparatoria resuelve inmediatamente y en forma reservada.
c) El Fiscal en la diligencia, debe:
 Ejecutar la orden por sí mismo o lo encarga a otro funcionario o Policía.
 Examinar la correspondencia y los envíos externamente, sin abrirlos, reteniendo los relacionados con el hecho
investigado (constar en acta A-19).
d) El Fiscal en su despacho apertura los envíos y correspondencia, para:
 Leer, revisar e incautar lo relacionado con el hecho investigado, dando cuenta al Juez de la Investigación
Preparatoria (constar en acta A- 19).
 Devolver los que no tienen relación con el hecho investigado (constar en acta A-19).
 A su criterio hacer una copia certificada y ordenar su entrega o viceversa en caso sólo una parte tiene relación con el
hecho investigado (constar en acta A-19).
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4. Intervención, Grabación o Registro de Comunicaciones

Telefónicas, Radiales y Otros (arts. 230 y 231)

El objetivo es intervenir y grabar las comunicaciones del investigado o tercero,

relacionado a un delito penado mayor a cuatro años de privación de libertad, siempre
que la intervención sea absolutamente necesaria.
Las empresas telefónicas y de telecomunicaciones, deben posibilitar la intervención,
grabación o registro a sus encargados y servidores quienes guardarán secreto, salvo sean
citados como testigos.
La medida puede ser interrumpida al desaparecer los elementos de convicción.
El plazo es 30 días que pueden ser prorrogables por plazos sucesivos.
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4. Intervención, Grabación o Registro de Comunicaciones

Telefónicas, Radiales y Otros (arts. 230 y 231)

El procedimiento es el siguiente:
a) El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigación Preparatoria indicando nombre, dirección del afectado, el medio de
comunicación o telecomunicación a intervenir, la forma de intervención, su alcance, duración y autoridad encargada.
b) El Juez de la Investigación Preparatoria autoriza con las mismas indicaciones del requerimiento fiscal.
c) La autoridad encargada registra con grabación magnetofónica u otro medio técnico y entrega al Fiscal.
d) El Fiscal debe:
 Disponer las medidas de seguridad para la conservación de las grabaciones y para que no sean conocidas por otras personas.
 Disponer la transcripción de las grabaciones, sin perjuicio de conservar los originales, levantando el acta correspondiente.
 Entregar las comunicaciones irrelevantes a los afectados y destruir las transcripciones y copias de estás, salvo que sean útiles para
otros procedimientos.
 Notificar lo actuado al afectado, una vez terminada la diligencia, siempre que el objeto de la investigación lo permita y no se
ponga en peligro la vida o integridad de otras personas.
 Requerir orden judicial si se busca el secreto de ésta medida.
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5. Jurisprudencias del Tribunal Constitucional

A.La vida militar a través de la STC 03901-2007-AA/TC del 28 de setiembre de 2009.

Este caso se presentó, cuando una alumna de la Escuela Militar de Chorrillos interpuso una demanda de Amparo contra la resolución
administrativa que la separaba de forma definitiva, sustentada en la aplicación de una supuesta falta disciplinaria que consistía en haber
mantenido relaciones amorosas y sexuales, fuera de la Escuela con otro cadete.

El TC declaro fundada la demanda y dispuso su reincorporación pues considero que la forma como se había obtenido información
procedente del celular de la demandante fue inconstitucional. Dicho celular habría sido retenido porque existía una norma interna que no
permitía portar celulares en la escuela. El capitán que recomendó la sanción dio cuenta de esta “falta disciplinaria”, pues se percató del
ingreso de un mensaje de texto que decidió leer. Así se pudo enterar de la existencia de diversos mensajes de texto que fueron la “prueba”
de la falta imputada. Sobre el particular, el TC considero que:
30. En el presente caso, el inicio de la investigación disciplinaria a la que fue sometida la recurrente, se ha basado en una indebida
invasión de su correspondencia, donde no ha mediado el mandato proveniente de autoridad judicial y donde incluso se ha ido más
allá de la supuesta prohibición alegada por la demandada, que aun en el caso de aceptarse como cierta, solo autorizaba a la
retención (no a la incautación) del aparto celular, mas no así a la revisión de sus contenidos. El efecto práctico de tal situación es el
de haber convertido en irremediablemente nulos los presuntos elementos probatorios en los que tal investigación pretendió
sustentarse.

El TC no le reconoció el valor a una “prueba” obtenida ilícitamente y dispuso que la alumna retorne a su centro de estudios.
El Levantamiento del Secreto Bancario y de la Reserva Tributaria

1. Constitución Política del Perú

Art. 2, Inc.5), señala que toda persona tiene derecho:

“A solicitar sin expresión de causa la información que requiera
y a recibirla de cualquier entidad pública, en el plazo legal, con
el costo que suponga el pedido. Se exceptúan las informaciones
que afectan la intimidad personal y las que expresamente se
excluyan por ley o por razones de seguridad nacional. El
secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a
pedido del Juez, del Fiscal de la Nación, o de una comisión
investigadora del Congreso con arreglo a ley y siempre que se
refieran al caso investigado”.
El Levantamiento del Secreto Bancario y de la Reserva Tributaria

1. El levantamiento del Secreto Bancario (art. 235)

El objetivo es conocer el movimiento

económico del investigado en el sistema
bancario financiero. Las empresas o
entidades requeridas deben proporcionar
toda la información, actas y documentos, así
como el original, si así se ordena.
 El procedimiento es el que sigue:
a) El Fiscal solicitará orden al Juez de la Investigación Preparatoria.

b) El Juez de la Investigación Preparatoria:

 Ordena el levantamiento del secreto bancario en forma reservada y sin trámite alguno el levantamiento, cuando sea
necesario y pertinente para el esclarecimiento del caso investigado.
 Recibe los informes de las entidades bancarias o financieras y los remite al Fiscal, y a su pedido, proceder a la
incautación del documento, títulos-valores, sumas depositadas y cualquier otro bien o al bloqueo e inmovilización de las
cuentas, siempre que exista fundad razón para considerar que tiene relación con el hecho punible investigado y que
resulte indispensable y pertinente para los fines del proceso, aunque no pertenezca al imputado o se encuentren
registrados a su nombre.
 Autoriza la pesquisa o registro de la entidad del sistema bancario o financiero; asimismo, la incautación de todo aquello
vinculado al delito, previo pedido del Fiscal, siempre que existan fundadas razones para ello.

c) Las empresas o entidades requeridas con la orden judicial deberán proporcionar, en el plazo máximo de treinta días hábiles, la
información correspondiente o las actas y documentos, incluso su original, si así se ordena, y todo otro vínculo al proceso que
determine por razón de su actividad, bajo apercibimiento de las responsabilidades establecidas en la ley. El juez fija el plazo en
atención a las características, complejidad y circunstancias del caso en particular.“

d) Las operaciones no comprendidas por el secreto bancario serán proporcionadas directamente al Fiscal a su requerimiento,
cuando resulte necesario para los fines de la investigación del hecho punible.
El Levantamiento del Secreto Bancario y de la Reserva Tributaria

2. Levantamiento de la Reserva Tributaria (art. 236)

El objetivo es la exhibición o
remisión de información,
documentación y declaraciones
tributarias en poder de la
administración tributaria.
 El procedimiento se desarrollo es el que sigue:
El Fiscal solicitará orden al Juez de la Investigación Preparatoria.
El Juez de la Investigación Preparatoria autorizará para el esclarecimiento del caso investigado,
la exhibición o remisión de información, documentos y declaraciones de carácter tributario que
tenga en su poder, cuando resulte necesario y sea pertinente para el esclarecimiento del caso
investigado.

La Administración tributaria deberá exhibir o remitir en su caso la información, documentos o

declaraciones ordenados por el juez.

El Juez de la Investigación Preparatoria, a solicitud de Fiscal, siempre que existan fundadas

razones para ello, podrá autorizar la pesquisa o registro de una entidad del sistema bancario o
financiero y, asimismo, la incautación de todo aquello vinculado al delito. Rige lo dispuesto en el
numeral 2 del presente artículo.

Dispuesta la incautación, el Fiscal observará en lo posible el procedimiento señalado en el artículo

223 del CPP.
 El Levantamiento del Secreto Bancario y de la Reserva Tributaria
3. Jurisprudencias del Tribunal Constitucional

El derecho al secreto bancario no llega a conformar un derecho autónomo, sino que las facultades que su
contenido esencial depara a su titular, son conformantes del contenido de otro derecho fundamental: el derecho
a la intimidad. Que el derecho al secreto bancario forma parte del derecho a la intimidad es un criterio
jurisprudencial plenamente asentado en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional peruano (EXP. N.º 1219–
2003–HD/TC, fundamento 9) “Para éste Tribunal, la protección constitucional que se dispensa con el secreto bancario “busca asegurar la
reserva o confidencialidad (…) de una esfera de la vida privada de los individuos o de las personas jurídicas de derecho privado”.
(EXP. N.º 1219–2003–HD/TC, fundamento 9) “El mismo razonamiento es extensible a la reserva tributaria, en la medida que “mediante el
secreto bancario y la reserva tributaria, se busca preservar un aspecto de la vida privada de los ciudadanos”.
(EXP. N.°0004-2004-PI/TC, y otros acumulados, fundamento 35) “El derecho al secreto bancario y a la reserva tributaria son,
pues, parte del contenido constitucional del derecho a la intimidad”.