ABOGADO POR LA UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN

MARCOS
MAESTRIA EN DERECHO PROCESAL Y DOCTORADO EN DERECHO
EN LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE ROSARIO (ARGENTINA)
DOCENTE UNIVERSITARIO
CAPACITADOR DEL ILUSTRE COLEGIO DE ABOGADOS DE LIMA
PROFESOR VISITANTE EN LAS UNIVERSIDADES DE BUENOS AIRES
DE ARGENTINA, CATÓLICA DE ASUNCION DE PARAGUAY,
CATÓLICA DE GUAYAQUIL DE ECUADOR, DE LA REPUBLICA DE
URUGUAY, LIBRE PARA PARA ADULTOS DE REPUBLICA
DOMINICANA, REMINGTON Y DE ANTIOQUIA DE COLOMBIA
EMAIL: unmsm_erickson@hotmail.com
FACE: Erickson Costa Carhuavilca
 ANTECEDENTES NORMATIVOS


 La Ley Nº 27378, de diciembre del 2000, estableció la
colaboración eficaz para los casos de crimen organizado
acontecidos en la década de 1990 y ante la necesidad de conocer
los casos de corrupción que afectaron la estabilidad política,
jurídica, económica y social de nuestro país.
 El nuevo Código Procesal Penal mantiene el procedimiento de
beneficios por colaboración eficaz de la Ley Nº 27378 y refuerza
su contenido a la luz de la experiencia adquirida y las distintas
formas de criminalidad que se conocen. Así, el artículo 472º y
siguientes del Código establecen sus objetivos, ámbitos de
aplicación, las diligencias propias de comprobación de la
información aportada, los beneficios que se otorgan, el acuerdo
y la resolución judicial aprobando o no el acuerdo, así como las
medidas de protección al colaborador agraviado, testigos y
peritos que comprende. ¿y para los abogados?
 FINALIDAD DE LA COLABORACION
EFICAZ

 De acuerdo con el artículo 474º del Código, la información
que proporciona el colaborador debe permitir: evitar la
continuidad, permanencia o consumación del delito; o
impedir o neutralizar futuras acciones de organizaciones
delictivas; o conocer las circunstancias en que se planificó
y ejecutó el delito o las circunstancias en que se viene
ejecutando; o identificar a los autores y partícipes o a los
integrantes de la organización o su funcionamiento, de
modo que permita desarticularla; o hacer entrega de
instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos
relacionados con las actividades de la organización
delictiva o averiguar las fuentes de su financiamiento.
 FINALIDAD DE LA COLABORACION
EFICAZ

 Es un proceso con particularidades propias de inicio,
comprobación de la información, acuerdo y control
judicial. Responde a fines de oportunidad y búsqueda de
elementos probatorios en el esclarecimiento de delitos y
autores contra el crimen organizado y bajo el marco de la
transacción penal.
 De tal manera que el colaborador proporciona
información o elementos probatorios que son verificados
por la autoridad fiscal con el apoyo de la Policía; y si ello
resulta oportuno y eficaz se firma un acuerdo de
beneficios a su favor, que debe ser sometido a la
aprobación del juez penal.
 PRINCIPIOS DE LA COALBORACION
EFICAZ

 PRINCIPIO DE EFICACIA: la información proporcionada debe ser importante y útil
para la investigación penal que se realiza, o debe permitir evitar acciones futuras,
conocer las circunstancias en que se planificó o ejecutó el delito, o permitir conocer a
sus autores o partícipes o los instrumentos o medios utilizados. Si la información no
produce tales efectos, carece de eficacia.
 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD: la oportunidad de la información también es
importante, pues si ella se aporta tardíamente o ya se conoce a través de otros medios
de investigación, no produce beneficio alguno.
 PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD: se relaciona el beneficio que se otorga con
la información o pruebas que aporta el colaborador.
 PRINCIPIO DE COMPROBACIÓN: se basa en la necesidad de que la información
aportada se someta a acciones propias de investigación y corroboración a cargo del
fiscal y de la Policía especializada.
 PRINCIPIO DE FORMALIDAD: radicada en el cumplimiento de las normas de
procedimiento que incluye la reserva con la que se debe realizar, el control judicial
para que la autoridad jurisdiccional verifique la legalidad del acuerdo.
 PRINCIPIO DE REVOCABILIDAD: en el caso de incumplimiento de las obligaciones
que se imponen al colaborador que obtuvo beneficios, éstos pueden ser revocados.
 PRINCIPIO DE CONSENSO: el inciso 5 del artículo 2 del Reglamento del Decreto
Legislativo N° 1301 que modifica el código procesal penal para dotar de eficacia al
proceso especial por colaboración eficaz, garantiza la manifestación expresa,
voluntaria y espontánea del colaborador de someterse al proceso especial.
 PROCEDIMIENTO DE
COLABORACION EFICAZ

 El proceso es iniciado y dirigido por el fiscal a pedido del
solicitante, el colaborador; no habría inconveniente que sea el
mismo fiscal el que informe al imputado o partícipe de los
beneficios de la colaboración, así como deberá realizar la
comprobación de la información o pruebas aportadas.
 La Policía especializada apoya la investigación; el imputado, su
defensor, la parte agraviada y el fiscal firman un acuerdo de
otorgamiento de beneficios por la colaboración, elaborado por
éste, admitiéndose acuerdos preliminares.
 la autoridad judicial puede aprobar el acuerdo dictando
sentencia o desaprobar el mismo dictando la resolución
correspondiente; cabe la impugnación contra lo resuelto por el
juez. Todo el procedimiento es reservado.
 PROCEDENCIA DE LA
COLABORACION EFICAZ

Artículo 475.-

1. Para la aplicación del beneficio por colaboración eficaz, la persona natural y jurídica
debe:
a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas;
b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se
le imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarán parte del proceso por
colaboración eficaz, y se estará a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y,
c) Presentarse al Fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz.

2. Los delitos que pueden ser objeto del Acuerdo, son los siguientes:
a) Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos, delitos informáticos, contra la
humanidad, trata de personas y sicariato.
b) Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en la ley de la materia.
c) Concusión, peculado, corrupción de funcionarios, delitos tributarios, delitos aduaneros
contra la fe pública y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en
concierto por pluralidad de personas.
d) Los delitos prescritos en los artículos del 382 al 401 del Código Penal y el artículo 1 de
la Ley 30424, modificado por el Decreto Legislativo 1352, cuando el colaborador sea una
persona jurídica.

3. No será obstáculo para la celebración del Acuerdo cuando se trate de concurso de

delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en el presente artículo.
 REQUISITOS DE LA EFICACIA DE LA
INFORMACIÓN Y BENEFICIOS PREMIALES

Artículo 475.-

1. La información que proporcione el colaborador debe permitir, alternativa o
acumulativamente:
a) Evitar la continuidad, permanencia o consumación del delito, o disminuir
sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución. Asimismo, impedir o
neutralizar futuras acciones o daños que podrían producirse cuando se está ante una
organización delictiva.
b) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito, o las
circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando.
c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por cometerse o a los
integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento, de modo que permita
desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros;
d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las
actividades de la organización delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o
indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva;
2. El colaborador podrá obtener como beneficio premial, teniendo en cuenta el grado de
eficacia o importancia de la colaboración en concordancia con la entidad del delito y la
responsabilidad por el hecho, los siguientes: exención de la pena, disminución de la pena,
suspensión de la ejecución de la pena, o remisión de la pena para quien la está
cumpliendo.
 REQUISITOS DE LA EFICACIA DE LA
INFORMACIÓN Y BENEFICIOS PREMIALES


3. El beneficio de disminución de la pena podrá aplicarse acumulativamente con la suspensión de la
ejecución de la pena.
4. En el caso que el Acuerdo de Beneficios y Colaboración sea de pena efectiva, el sentenciado no podrá
requerir la aplicación de los beneficios penitenciarios previstos en las leyes de la materia.
5. La exención y la remisión de la pena exigirá que la colaboración sea activa y la información eficaz
permita:
a) Evitar un delito de especial connotación y gravedad;
b) Identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de especial importancia en la
organización delictiva;
c) Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y
aprovisionamiento de la organización delictiva, o de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes
delictivos de notoria importancia para los fines de la organización.
6. Los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas y los que han intervenido en
delitos que han causado consecuencias especialmente graves, únicamente podrán acogerse al beneficio
de disminución de la pena o suspensión de su ejecución, siempre que su aporte permita identificar a
miembros de la organización con mayor rango jerárquico. El Fiscal para acordar el beneficio, debe
ponderar la proporcionalidad entre el grado de aporte del colaborador y su grado de participación
dentro de la estructura criminal y el delito.
7. Cuando el colaborador sea una persona jurídica, teniendo en cuenta el grado de eficacia o
importancia de la colaboración, podrá obtener como beneficio premial los siguientes: exención de las
medidas administrativas aplicables, prescritas en el artículo 5 de la Ley 30424, modificada por el
Decreto Legislativo 1352, disminución por debajo de los parámetros mínimos establecidos, remisión de
la medida para la persona jurídica que la esté cumpliendo y los beneficios establecidos en las normas
especiales que lo regulan.
 EL ACTA DE COLABORACIÓN EFICAZ -
DENEGACIÓN DEL ACUERDO


Artículo 476.-
1. El Fiscal, culminados los actos de investigación, si considera
procedente la concesión de los beneficios que correspondan, elaborará
un acta con el colaborador en la que constará:
a. El beneficio acordado;
b. Los hechos a los cuales se refiere el beneficio; y,
c. Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
2. El Fiscal, si estima que la información proporcionada no permite la
obtención de beneficio alguno, por no haberse corroborado
suficientemente sus aspectos fundamentales, denegará la realización
del Acuerdo y dispondrá se proceda respecto del solicitante conforme
a lo que resulte de las actuaciones de investigación que ordenó
realizar. Esta Disposición no es impugnable.
3. En los casos en que se demuestre la inocencia de quien fue
involucrado por el colaborador, el Fiscal deberá informarle de su
identidad, siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo la
imputación falsa para los fines legales correspondientes”.
 JURISPRUDENCIA

 PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
 Recurso de Nulidad N.° 1848-2017 SALA PENAL
NACIONAL
 FUNDAMENTOS SEXTO: Las imputaciones de los
colaboradores eficaces no cuentan con otros elementos de
convicción que las corroboren, no existe elemento de
prueba que demuestre indubitablemente que el acusado
Agustín Máximo Colonia Cruz prestó colaboración
voluntaria a la organización terrorista Sendero Luminoso;
por lo que estas no son suficientes para enervar su
presunción de inocencia.
 JURISPRUDENCIA

 SALA PENAL PERMANENTE
 RECURSO CASACIÓN N.° 292-2019, LAMBAYEQUE
 FUNDAMENTOS QUINTO: ∞ De otro lado, es de examinar, al utilizarse
declaraciones realizadas en procesos especiales de colaboración eficaz en
trámite, si éstas se incorporaron sin afectar derechos de los afectados por
sus informaciones, y si se está o no en presencia de pruebas ilícitas o
defectuosas, así como si el conjunto de información de cargo -de excluirse
estas últimas- supera el estándar de convicción que requiere la prisión
preventiva.
 ∞ En consecuencia, ha de dilucidarse si es del caso que el Tribunal
Superior debió anular el auto de prisión preventiva y, en su caso,
descartada la nulidad, desde el fumus comissi delicti, dilucidar si los actos de
investigación incorporados al procedimiento de prisión preventiva son
legítimos o lícitos y suficientes. La perspectiva del presente análisis -
motivo casacional-, sin duda, es de carácter constitucional, si se inobservó
el derecho del procedimiento debido (debido proceso), y las garantías de
defensa y de tutela jurisdiccional.
 JURISPRUDENCIA

 SALA PENAL TRANSITORIA
CASACIÓN N° 852-2016, PUNO
 Alcances de la colaboración eficaz.
 a) Los requisitos de calificación de la colaboración eficaz deben ser
interpretados teleológicamente y no restrictivamente. Esto es así en
la medida que la naturaleza propia de la colaboración eficaz se da
en un marco complejo, como lo es la operatividad y funcionalidad
de grupos criminales, comprometiendo la comisión de delitos
graves que afectan los sistemas económico, político y social,
 b) La interpretación del numeral 2 del artículo 472 del Código
Procesal Penal debe responder o la finalidad de la institución de la
colaboración en la medida que los hechos materia de delación
pueden estar referidos a hechos pasados (ya perpetrados): así como
hechos actuales o planeados para su ejecución futura. Incluso
puede que aún no formen parte de formulación de cargos alguno,
lo que importa es que el aspirante a colaborador admita y acepte
voluntariamente la participación en hechos considerados delitos y
formen parte del ámbito de ejecución del grupo criminal.