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Octubre de 2018

Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico

CEPLAN

1
El SINAPLAN y la Modernización de la Gestión Pública
Necesidad: A nivel institucional…
Armonizar las políticas públicas, los los objetivos estratégicos se reflejan en los planes operativos que
planes estratégicos y operativos, contienen actividades concretas con metas claras de cantidad y
hacia el logro de resultados a favor calidad de producción de bienes y servicios que permiten articular el
de la población presupuesto y programas presupuestales con el planeamiento, de
modo que el presupuesto se dirija a cerrar brechas de infraestructura
y de acceso a servicios, priorizadas en el planeamiento.

2
Marco normativo actual del SINAPLAN
El CEPLAN como órgano
rector y orientador del
Sistema Nacional de
Planeamiento
Estratégico, tiene entre
sus funciones 2008
desarrollar
metodologías e
instrumentos técnicos
2011
para asegurar la
consistencia del PEDN, y
emitir las directivas que
corresponda (DL 1088).
2017
Directiva 001-2017-Ceplan
 Objetivo: Establecer los lineamientos para la
actualización del Plan Estratégico de Desarrollo
Nacional (PEDN) en el marco del ciclo de
planeamiento estratégico para la mejora continua
(Artículo 1).

 Alcance: Aplicable a todos los integrantes del


SINAPLAN al que se refiere el DL 1088 (Artículo 2).

 Establece un nuevo ciclo de planeamiento


estratégico de 4 fases aplicable a todas las
políticas y planes estratégicos que se actualicen.

 Establece como horizonte temporal del PEDN el


año 2030, considerando hitos al 2050 y 2070.

 El PEDN se articula a los objetivos de la Agenda


2030 de las Naciones Unidas.
Ciclo de planeamiento estratégico para la mejora continua

1
Se busca comprender cómo viven
las personas en sus territorios, sus
medios de vida y su nivel de
bienestar

2
Se identifican las aspiraciones de
las personas, se realiza el análisis
de futuro y se define la imagen del
territorio deseado.

3
Se definen las políticas públicas
orientadas a alcanzar la imagen
del territorio deseado, a través de
objetivos prioritarios y
lineamientos.

4
Se recoge y analiza información de los
indicadores definidos en los planes
para verificar el avance hacia el logro
de la imagen del territorio deseado.

Fuente: CEPLAN. Directiva N°001-2017-CEPLAN/PCD. Directiva para la Actualización del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional . 02.mayo.2017.
5
Fase 1: El conocimiento integral de la realidad

¿Cómo vivimos?
Proporción de Desnutrición Crónica en niños menores de 5 años por
distritos al I Semestre año 2013 – OMS

Se busca
comprender
cómo viven las
personas en sus
territorios, sus
medios de vida y
su nivel de
bienestar,
mediante la
caracterización y
el diagnóstico de
variables que
definen su
situación actual.
Fase 2: El futuro deseado

¿Cómo queremos vivir? 2030

+
Se identifican las
aspiraciones
de las personas, se Imagen del
territorio
deseado
realiza el análisis - +
de futuro y se
Situación
define la imagen Situación
tendencial

actual
del territorio Situación

deseado. histórica
-
Fase 3: Políticas y planes coordinados

¿Cómo lo vamos a hacer?

Los planes tienen la función de implementar las políticas.

Acuerdo Nacional: Política 11


Se definen los Promoción de la igualdad de
objetivos 1 Prioridades y oportunidades sin
lineamiento de discriminación
priorizados política
orientados a 2 Objetivos,
alcanzar la imagen indicadores y
metas
del territorio
deseado. 3
Acciones de orden
estratégico
priorizadas
Fase 4: El seguimiento y la evaluación de políticas y planes para la
mejora continua

¿Cuánto avanzamos y cómo


mejoramos?
Evolución del Índice de Desigualdad de Género
Se recoge y analiza
información de los
indicadores definidos en
los planes para verificar el
avance hacia el logro
de la imagen deseada, así
como el uso de los
recursos asignados con
ese fin.

Es clave la participación de los actores en el


seguimiento de los planes.
Articulación de políticas y planes

Las políticas de
Estado definen
lineamientos
generales que
orientan el accionar
del Estado en el
largo plazo a fin de
lograr el bienestar
de las personas y el
desarrollo
sostenible del país.
Las políticas y
planes actualizados
deben estar
armonizados con las
políticas de Estado y
los objetivos
estratégicos del
PEDN.

10
Tipos de planes
Planes
Planeamiento Planeamiento Planeamiento
Estratégicos
sectorial territorial institucional
Multisectoriales
PDRC
PEI PEM
PESEM Plan de Plan
Plan Estratégico Desarrollo Plan Estratégico Estratégico
Sectorial Multianual
Regional Institucional Multisector
Concertado ial
PDLC
POI
Plan de
Plan Operativo
Desarrollo Local Institucional
Concertado

5 años 8 años
Lo realizan los
3Lo yrealizan
1 año todas 5 años
las entidades
Gobiernos
públicas que Lo realizan las
Lo realizan los Regionales y los
constituyen un Comisiones
19 sectores. Gobiernos Locales
pliego Multisectoriales
Ejemplo: Sector (de nivel provincial y
presupuestal. establecidas por
distrital).
Cultura, Sector Ejemplo:
Ejemplo: CEPLAN, la PCM.
Justicia. Sector JNE, ONPE, Ejemplo:
departamento
Ambiente Universidad, un PLANIG, PNAIA,
Huancavelica,
Ministerio o un Plan Nacional
Provincia de
Gobierno Forestal y FS.
Huamanga o Distrito
Regional,
de Santillana.
Políticas y Funciones de Estado para una Imagen de Futuro
Políticas de Funciones del Estado Pre-imagen de futuro al 2030 (*)
Conocimiento BIENESTAR
de la realidad Estado
(interrelacionadas) Al 2030 todas las personas pueden
Principalmente institucional realizar su potencial.
(1) Legislativa
Realidad local:
ecosistemas,
(2) Relaciones Exteriores Desarrollo
(3) Planeamiento, gestión y reserva Se han desarrollado esfuerzos
cuencas, ejes de contingencia concertados para la conservación y provincial
de desarrollo (4) Defensa y Seguridad Nacional
(5) Orden público y seguridad
gestión sostenible de los recursos
I. Democracia y (6) Justicia naturales, tomando medidas
Necesidades
Estado de urgentes para hacer frente al Servicios
Derecho Principalmente económico cambio climático.
de la población
(7) Trabajo
en el territorio (8) Comercio Todas las personas gozan de una
II. Equidad y (9) Turismo
vida próspera y plena, con empleo Activos
(10) Agropecuaria
Brechas de Justicia Social digno y en armonía con la
(11) Pesca
infraestructura (12) Energía naturaleza, considerando reservas
y acceso a (13) Minería de recursos para el bienestar
servicios (14) Industria futuro.
Población
III. Competitividad
públicos (15) Transporte
del país (16) Comunicaciones
(18) Saneamiento
La sociedad peruana es pacífica,
(19) Vivienda y Desarrollo Urbano justa e inclusiva, libre del temor y
Distancias/ IV. Estado (24) Previsión social la violencia; sin corrupción y
Tiempos Territorio
eficiente, (25) Deuda pública discriminación y con igualdad de
de acceso a los (ecosistemas,
transparente y oportunidades.
servicios Principalmente ambiental cuencas, ejes de
descentralizado
(17) Medio Ambiente desarrollo)
Se han fortalecido las alianzas para
Centro poblado Principalmente social
alcanzar el desarrollo sostenible,
(20) Salud
(21) Cultura y deporte en correspondencia con el respeto
Distrito universal de los derechos
(22) Educación
Provincia (23) Protección Social humanos, sin dejar a nadie atrás.

(*) Aprobada para su difusión en sesión del Consejo Directivo de CEPLAN del 24.01.2017 y presentada en la 119 sesión del Acuerdo Nacional del 14.02.17
Alianza para la implementación del ciclo de planeamiento a nivel
regional y local
Alianzas para el proceso de asistencia técnica
Directiva para la actualización
del Plan Estratégico de
Marco Orientador para la Actualización de Políticas y Planes

Desarrollo Nacional Orientación

Guías para la Asist. Técnica


implementación de…
Provincial
1. Plan Estratégico Institucional (PEI)
PRIORIDAD Gobierno regional
1. Plan Operativo Institucional (POI)

2. Plan Multisectorial
Residente
3. Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) Distrital
4. Plan de Desarrollo Regional Concertado
(PDRC)

5. Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC) – MCLCP Universidades Colegios Cámara de


Provincial Profesionales Comercio
Centros de
investigación (Nacional – (Nacional –
6. Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC) –
Regional) Regional)
Distrital Urbano

7. Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC) –


Distrital Urbano-Rural

8. Plan de Desarrollo Local Concertado (PDLC) –


Mancomuidad los Andes (5 departamentos)
Rural y Ayacucho: GORE + 5 Gob. Prov. + Univ. de Huamanga
9. Plan Especial Territorial Avances Piura: GORE + Univ. Nac. y Univ. Priv de Piura
Loreto: GORE + AMRELOR + IIAP + Universidades
13
6. Enfoque de articulación de Sistemas Administrativos Transversales - SAT

Circuito de articulación de sistemas administrativos transversales

Abril de 2017

14 14
7
III. Plan Operativo Institucional – POI

15
44
III. Plan Operativo Institucional – POI

1. Actividades Operativas.
2. Tratamiento de las Inversiones
3. Registro en el Aplicativo CEPLAN V.01.
4. Etapas para la elaboración
Abril de 2017
5. Gestión del Riesgo de desastres
6. Aprobación

16
48
III. Plan Operativo Institucional – POI

Características del POI


Abril de 2017

Descripción: Instrumento de gestión que orienta la necesidad de recursos para


implementar la identificación de la estrategia institucional
Unidad Ejecutora de gobierno nacional y regional
Nivel de elaboración
Municipalidad (gobiernos locales)
Contenidos principales Actividades operativas e inversiones
Periodo Un (1) año en contexto multiuanual

17
45
III. Plan Operativo Institucional – POI

Elementos del POI


• Unidad de medida: La medida de la Meta Física a lograr con la Actividad
Operativa.
• Programación Física: El número de unidades que se espera alcanzar en el
Abril de 2017
período de ejecución del POI
• Programación Financiera: Expresión financiera del POI distribuida en el
período de ejecución según lo proyectado, se obtiene por la valorización
de los insumos necesarios para la realización de la Actividad Operativa.
• Ubigeo: La identificación del lugar –departamento, provincia y distrito–
donde se realizará la Actividad Operativa.

18
46
III. Plan Operativo Institucional – POI

¿Cuándo se modifica
el POI?
• Cuando se modifica el PEI se debe modificar el POI vigente
• Cambios en la programación de metas físicas de las Actividades
Operativas e inversiones, que estén relacionados al mejoramiento
Abril de 2017
continuo de los procesos y/o su priorización.
• Incorporación de nuevas Actividades Operativas e inversiones por
cambios en el entorno, cumplimiento de nuevas disposiciones
normativas dictadas por el Ejecutivo o el Legislativo, entre otros que
contribuyan con la implementación y cumplimiento de la estrategia del
PEI.

19
46
III. Plan Operativo Institucional – POI

Contenido mínimo de
la estructura del POI

1. Declaración de Política Institucional


2. Misión Institucional
3. Acciones estratégicas institucionales (AEI) priorizadas por Objetivo
Estratégicos Institucionales (OEI)
Abril de 2017
4. Reportes del POI, obtenidos del aplicativo CEPLAN V.01 (incluyendo
OEI, AEI, actividades operativas)

20
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III. Plan Operativo Institucional – POI

Momentos del POI


La elaboración del POI tiene los siguientes momentos:

1. Aprobación hasta el 31 de marzo. La aprobación del POI se realiza a través


del aplicativo CEPLAN V.01 y la utilización de la firma digital del Titular, con
la emisión del certificado correspondiente. El Titular dispone su publicación
en el Portal de Transparencia Estándar de la entidad.
2. La entidad realiza el proceso de ajuste al POI aprobado de acuerdo con la
priorización establecida y Abril de 2017
la asignación del presupuesto total de la entidad.
Las Actividades Operativas sin financiamiento en el POI aprobado, pueden
constituir la demanda adicional. Luego que el Congreso de la República
aprueba la Ley Anual de Presupuesto y cada Pliego aprueba el PIA, la
entidad revisa que los recursos totales estimados en el POI tengan
consistencia con el PIA, de no ser consistentes la entidad modifica su POI, y
en consecuencia las metas físicas son revisadas.

21
48
III. Plan Operativo Institucional – POI
Esquema básico para registrar el POI en el aplicativo CEPLAN V.01

Objetivo Estratégico
OEI.01

Vinculación 1 Acción Estratégica Vinculación 2


PEI AEI.01.01

Centro de Costo (CC) CATEGORÍA PRESUPUESTAL

Programas APNOP y Acciones


Presupuestales Centrales
Actividad Operativa
POI
Producto, Proyecto y
(Metas físicas y Acciones Comunes
financieras)
Actividad Presupuestal

Cuadro de Necesidades

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49
Anexo B-3: POI Anual con Programación Física

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL CONSOLIDADO CON PROGRAMACION FÍSICA

Periodo del PEI: Fecha: …………


Nivel de Gobierno:
Sector: Pág. 1 de ……..
Pliego:
Unidad Ejecutora:
Centro de Costos:

OEI.01
AEI.01.01
Meta Programación Física Meta Física
Cód. Actividad Operativa Ubigeo U.M. Financiera Prioridad
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Anual
Anual (S/.)
AO 1
AO 2
AO 3
OEI.02
AEI.02.01
Meta Programación Física Meta Física
Cód. Actividad Operativa Ubigeo U.M. Financiera Prioridad
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Anual
Anual (S/.)
AO 1
AO 2
AO 3
TOTAL GENERAL: S/. ………..

U.M.= Unidad de Medida.


Nota: La prioridad se determinará en la Comisión de Planeamiento Estratégico.
FIRMA

23
50
Anexo B-4: POI Anual con Programación Financiera

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL CONSOLIDADO CON PROGRAMACION FINANCIERA

Año:
Periodo del PEI:
Nivel de Gobierno:
Sector: Fecha: …………
Pliego:
Unidad Ejecutora: Pág. 1 de ……..
Centro de Costos:

OEI.01
AEI.01.01
Meta Física Programación Financiera Monto POI
Cód. Actividad Operativa Ubigeo U.M.
Anual 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 S/
AO 1
AO 2
AO 3
OEI.02
AEI.02.01
Meta Física Programación Financiera Monto POI
Cód. Actividad Operativa Ubigeo U.M.
Anual 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 S/
AO 1
AO 2
AO 3

TOTAL GENERAL: S/. …………


U.M.= Unidad de Medida.
Nota: La prioridad se determinará en la Comisión de Planeamiento Estratégico.
FIRMA

24
51
Muchas gracias

www.ceplan.gob.pe

25