Régimen probatorio

Autor:
José Noroño
jose_norono@hotmail.com
La función del proceso es la de llevar al Juez
todos los elementos probatorios necesarios
para que pueda formarse la convicción de
certeza sobre la comisión de un hecho punible
y la responsabilidad del autor y demás
participantes en el hecho, de manera de
poder aplicar la voluntad de ley al caso
concreto. La prueba penal constituye un tema
esencial en el proceso y en su decurso
cotidiano, más que muchos otros, ya que la
sentencia se encuentra en intima dependencia
del resultado probatorio.
 Se comprueban todas las circunstancias
en que se produjo el hecho, la
participación de los autores y se recaban
De preparación
(investigación):
todos los elementos de comprobación
que permitan fundamentar la acusación
del Fiscal. Debe recodarse que cuando el
Fiscal presenta la acusación, debe entre
otros requisitos indicar en su escrito los
medios de pruebas que presentará en el
juicio, y estos medios probatorios se
adquieren en la etapa de investigación.
 El Juez únicamente podrá formar su
convicción basándose en la prueba aportada
al proceso y practicada en el juicio oral. Asi lo
dispone el art. 14 del Código Orgánico
Procesal Penal: Oralidad: “El juicio será
oral y sólo se apreciarán las pruebas
DE DEBATE
incorporadas en la audiencia, conforme
a las disposiciones de este Código”. Por
tanto, antes de entrar a comentar el régimen
probatorio en el nuevo proceso penal,
debemos tener presente algunos principios
que rigen el sistema acusatorio y que tienen
vital importancia en materia probatoria.
También es importante tener presente en relación a la prueba
las siguientes circunstancias:

Licitud de la prueba

Conducencia de la prueba

Comunidad de la prueba
 Para COUTURE, al definir la prueba, en
sentido jurídico-procesal, como un “medio
de verificación de las proposiciones
que los litigantes formulen en el juicio”.
De todas formas, este autor refiere dicha
definición únicamente a la prueba civil, ya
que en su opinión la prueba penal no es un
OBJETO DE LA método de verificación sino de
PRUEBA
averiguación" La prueba ha de recaer
necesariamente sobre un hecho, y además
ha de tratarse necesariamente de un hecho
alegado por una de las partes en conflicto.
Y es precisamente por recaer la prueba
sobre una afirmación de hecho es por lo
que puede predicarse de ella que es
verdadera o falsa.
Siguiendo las enseñanzas de FLORIAN, en su
Tratado sobre las Pruebas Penales, el objeto de la
prueba comprende varios aspectos que podemos
resumir así
¿Qué puede probarse en el proceso?

¿Cuál es la materia sobre la que puede actuar la prueba?

¿Cuál es el presupuesto fundamental de la prueba?

Es la prueba considerada en sentido general y
que podría resumirse en torno a tres
objetivos fundamentales :

Los elementos del hecho

Los principios de la experiencia

Las normas jurídicas.

 La carga de la prueba constituye la última
solución para resolver cualquier juicio cuando
no se estiman concurrentes pruebas
acreditativas de los hechos que conforman la
CARGA DE pretensión formulada. En principio, el
LA PRUEBA
accionante ha de aportar la prueba de tales
hechos, pero si no lo hace, o si lo ha hecho
de una manera indebida o insuficiente, el
juzgador ha de reputarlos no probados,
desestimando la pretensión formulada.
 Medios de prueba es todo lo que
sirve para fundar la convicción del
Juez para su acto decisorio. Debe
distinguirse el medio de prueba,
MEDIOS DE PRUEBA que es el acto de conocimiento o
percepción mediante el cual la
prueba se revela al Juez, con
relación al objeto de la prueba, que
está referida a las cosas, lugares o
personas.
 La Confesión En el sistema
inquisitorio la confesión adquiere su
máximo valor como prueba, hasta el
punto de considerársele la reina de las
MEDIOS
PROBATORIOS pruebas. Para dicho sistema poco
importa la forma como se logre la
confesión del imputado, basta que se
produzca para ser innecesaria otra
prueba, por lo tanto lo juzgado con
base a la confesión produce los efectos
de cosa juzgada.
Sin embargo para que del interrogatorio que se
haga del imputado pueda desprenderse algún
momento que conduzca a la demostración plena en
relación a su participación en el hecho punible que
se procesa, deben darse en forma concurrente los
siguientes requisitos:

1.- Que se haya rendido libre y sin juramento,

2.- Que el cuerpo del delito esté plenamente probado,

3.- Que haya además en los asuntos algún indicio o

presunción, por lo menos contra el procesado.
La doctrina procesal penal que admite la confesión del
imputado citada por AGUILERA DE PAZ, establece como
condiciones influyentes para que pueda producir sus debidos
efectos las siguientes:

1.- Verosimilitud de las manifestaciones hechas

por el confesante

2.- Credibilidad de las mismas,

3.- Precisión de dichas manifestaciones,

4.- Persistencia en ellas,

5.- Confirmación de lo confesado por los demás datos o

pruebas de la causa.
 INSPECCIONES OCULARES

La inspección ocular en el proceso penal es equivalente al

reconocimiento judicial en materia civil, ya que se trata
en todos estos casos de la percepción judicial directa de
los elementos de prueba por parte del juez. Se ha
venido sosteniendo que la inspección ocular tiene
mayor importancia en el proceso penal que en el
proceso civil
 CARACTERISTICAS

- La inspección ocular o reconocimiento judicial es

esencialmente una actuación de naturaleza jurídica,
aunque en ocasiones también puede ser una
actuación de índole policial, pero sólo con carácter
cautelar o preventivo.

- Puede realizarse tanto durante el juicio oral por el

tribunal sentenciador, como durante la fase de
instrucción sumarial por el juez de instrucción.

- La inspección ocular es una prueba muy utilizada en el

procedimiento penal, para dejar constancia del estado y
circunstancias de lugares, cosas, o personas.
 PROCEDIMIENTO DE LAS
INSPECCIONES OCULARES

Según el articulo 202 del COPP, mediante la inspección de la

Policía o del Ministerio Público se comprobará el estado de las
personas, lugares, cosas, rastros, y otros efectos materiales
que existan, de utilidad para la investigación del hecho o la
individualización de los partícipes en él. De ella se levantará
un Acta que describirá detalladamente esos elementos y
cuando fuere posible se recogerán y conservarán cosas
útiles.
 Si el hecho no dejo rastros ni efectos materiales o si los

mismos, desaparecieron o fueron alterados, se describirá le

estado actual, dejando constancia del anterior y de su modo,

tiempo y causa de su desaparición o alteración, así como la

fuente de la cual se obtuvo ese conocimiento.

La Reforma del COPP del 2009, modifico el Art. 203 en la

forma siguiente: “ Cuando sea necesario, el funcionario o

funcionaria que practique la inspección podrá ordenar que

durante la diligencia no se ausenten las personas que se

encuentren en el lugar o que comparezca cualquier otra.

 OPORTUNIDAD
Siempre que sea necesaria la inspección según se
trate de la fase preparatoria del proceso o en el
debate de la fase del juicio oral, podrá ser
practicada en las siguientes oportunidades:

En la fase preparatoria

En la fase intermedia

La fase del juicio oral y publico,

 INSPECCIONES DE PERSONAS

La Policía, según lo dispone el articulo 205 del COPP, podrá

inspeccionar una persona, siempre que haya motivos
suficientes para presumir que oculte entre sus ropas,
pertenencias o adheridos a su cuerpo, objetos relacionados
con un hecho punible.
La inspección practicada a una persona será efectuad por
otra del mismo sexo.
Esta prueba se le conoce con el nombre de cateo usada de
manera casi normal,
Este procedimiento de Inspección de personas cuando se
practica, debe hacerse separadamente una de otra, es decir,
una por una respetando siempre el pudor de la misma.
 INSPECCION DE VEHICULOS
El artículo 207 del COPP, consagra que la Policía podrá realizar
la inspección de un vehículo siempre que haya motivos
suficientes para presumir que una persona oculte en él
objetos relacionados con un hecho punible. Se realizará el
mismo procedimiento y se cumplirán iguales formalidades que
las previstas para las inspecciones de personas.
Esta prueba se practica generalmente por los Cuerpos de
Seguridad del Estado, en forma permanente, y son conocidas
como operativos, donde sin que medie ninguna denuncia, los
funcionarios proceden a revisar los vehículos en busca de
armas, drogas y cualquier efecto que pudiera constituir
cuerpo del delito.
INSPECCIONES DE LUGARES PUBLICOS (art. 208)

Cuando haya motivos suficientes para presumir que

en un lugar público existen rastros del delito
investigado o de alguna persona fugada o
sospechosa, salvo cuando sea obligatoria una orden
de allanamiento, la Policía, conforme lo señala el
artículo 208 del COPP, realizará directamente el
registro del lugar.
 EXAMEN CORPORAL O MENTAL
(Art 209 del COPP)
La verificación de determinados hechos o
circunstancias relacionadas con la investigación
del delito de que se trate, puede hacer
necesario el examen corporal y mental del
imputado e incluso de otra personas, a los fines
del establecimiento de la verdad. Así lo
establece el artículo 209 del Código Orgánico
Procesal penal.
ALLANAMIENTOS. (Art. 210 del COPP)

La protección del hogar domestico, domicilio o recinto

privado encuentra su fundamento en la vida privada
de las personas; entendida esta última como aquellos
fenómenos, comportamientos y situaciones relativos a
la vida de una persona que quedan fuera del
conocimiento de los demás, salvo que exista por
parte de la persona afectada un deseo expreso de
comunicarlos o ponerlos de manifiesto.
La inviolabilidad del domicilio como derecho
fundamental tiene como finalidad primordial asegurar
a las personas un ámbito especial determinado donde
pueda desplegar libremente su personalidad y
disfrutar de privacidad e intimidad
Cuando el registro se deba practicar en una morada,
establecimiento comercial, en sus dependencias cerradas, o
recinto habitado, se requerirá la orden escrita de un Juez,
exceptuándose de lo dispuesto los casos siguientes:

1) Cuando se denuncie que personas extrañas han sido vistas

mientras se introducían en lugar y existan sospechas
manifiestas de que cometerán un delito,
2) Cuando se trate del imputado a quien se persigue para
su aprehensión ,

3) Para evitar la comisión de un hecho punible.

 ORDEN JUDICIAL DE ALLANAMIENTO

De conformidad con lo previsto en el artículo 211 del COPP, la

orden judicial de allanamiento debe contener lo siguiente:

- La autoridad judicial que decreta el allanamiento y la suscinta

identificación del procedimiento en el cual se ordena,
- El señalamiento concreto del lugar o lugares
a ser registrados,

- La autoridad que practicará el registro,

- El motivo preciso del allanamiento, con indicación exacta

de los objetos o personas buscadas y las diligencias a
realizar.

- La fecha y la firma.
PROCEDIMIENTO PARA EL ALLANAMIENTO
(Art. 212 del COPP)
La orden de allanamiento será notificada a quien
habite en el lugar o se encuentre en él, entregándole
una copia y se levantará un acta donde se recogerá
todos los elementos de dicho registro. Si el notificado
se resiste o nadie responde a los llamados, se hará
uso de la fuerza pública para entrar.
Si el notificado se resiste o nadie responde a los
llamados, se hará uso de la fuerza pública para
entrar.
Evidentemente, la practica del allanamiento no está
supeditada a la necesaria presencia de un morador en
el inmueble para notificarlo, toda vez que la norma in
comento da una solución distinta en aras de no
sacrificar el interés público inmerso en el hallazgo de
los elementos o pruebas que se busca. Igualmente
permite la práctica de la diligencia aun en contra de la
voluntad de la persona notificada mediante el uso de
la fuerza publica.
 ALLANAMIENTOS DE LUGARES PUBLICOS
(Art. 213 del COPP)

La restricción establecida en el art. 210, es decir, la

previa orden judicial, no regirá para las Oficinas
Administrativas, establecimientos de reunión y recreo
mientras estén abiertos al público, o cualquier otro
lugar cerrado que no esté destinado a habitación
particular.
En estos casos deberá darse aviso de la orden del
Juez a las personas a cuyos cargos estén los locales,
salvo que ello sea perjudicial para la investigación.
 COMPROBACION DE CASOS ESPECIALES
(Art. 214 del COPP)

Muerte Violenta
En caso de muerte violenta o cuando existan
fundadas sospechas de que la muerte es
consecuencia de la perpetración de un hecho punible,
antes de procederse a la inhumación del occiso, la
Policía de Investigaciones Penales, auxiliada de un
Médico Forense realizará la inspección corporal
preliminar, la descripción de la posición y ubicación
del cuerpo, evaluará el carácter de las heridas y hará
los reconocimientos que sean pertinentes, además de
las diligencias que le orden el Ministerio Público.
 Muerte en Accidente de Tránsito
(Art. 215 del COPP)
En los casos de muerte causada en accidentes de
tránsito, sin perjuicio de las facultades que
corresponden a los órganos encargados de la
persecución penal, y cuando los representantes de
éstos no puedan hacerse presentes en el lugar del
suceso, el levantamiento del cadáver y las
actuaciones a que se refiere el art. 214 podrán ser
realizadas por un Oficial del cuerpo de Control de
Vigilancia de Tránsito Terrestre, auxiliado por el
Médico Forense así como su traslado a la morgue
correspondiente.
 Autopsia
(Art. 216 del COPP)
La autopsia se practicará en las dependencias de la Medicatura
Forense por el Médico correspondiente. Donde no lo haya, el
Ministerio Público designará el lugar y médico encargado de su
realización. Los Médicos que practiquen la autopsia deberán
concurrir al debate cuando sean citados.
La obligación de los médicos que practiquen la autopsia, de
comparecer al llamamiento de la autoridad judicial, salvo que
exista un motivo legitimo que en todo caso corresponde apreciar
al juez en cuanto a su legitimidad como impedimento, so pena de
ser sancionados con prisión de quince días a tres meses e
inhabilitación en el ejercicio de su profesión por un tiempo igual
al de la prisión, tal y como lo dispone el articulo 238 del Código
Penal.
 Exhumación
(Art. 217 del COPP)

La exhumación puede obedecer a diferentes

causas, por ejemplo por petición de los
familiares del difunto para los efectos del
cambio para los efectos del cambio de
sepultura, pero desde el punto de vista
procesal puede darse por la necesidad de
desenterrar el cadáver para practicar alguna
diligencia que interese a la averiguación penal
que se lleve a efecto.
 PRUEBA DOCUMENTAL

En determinadas causas aparece necesaria la investigación y

prueba por medio de documentos; por ejemplo, las
calumnias, difamación por escritos

El documento constituye un importante medio probatorio en

el proceso penal. La prueba escrita resulta de toda constancia
o documento que demuestre la representación de una cosa, o
lo que se ha acordado entre dos o más personas, cuyos
hechos tengan repercusión jurídica.
El documento público está definido en el art. 1.357
del Código Civil, como el “instrumento público o
auténtico es el que ha sido autorizado con las
solemnidades legales por un registrador, por un
Juez u otro funcionario o empleado público que
tenga facultad para darle fe pública en el lugar
donde el instrumento se haya autorizado”.
Es sabido que el documento público produce
plena prueba de los siguientes hechos:

Que ha sido otorgado en presencia del funcionario

competente,

Que el otorgamiento se ha efectuado en la fecha y

lugar indicadas en el instrumento,

Que las declaraciones que constan en el instrumento

han sido hechas por las partes que las suscriben.
El Código Orgánico Procesal Penal al hablar de
la prueba documental o instrumental se refiere

Correspondencia y otros documentos que se presumen

emanados de autor del hecho punible o dirigido a él,

Documentos, títulos, valores y cantidades de dinero,

disponibles en cuentas bancarias o en cajas de
seguridad de los bancos o en poder de terceros y
tengan relación con el hecho delictivo averiguado,

Intersección o grabación de conversaciones telefónicas y

otros medios radioeléctricos,

Autorizaciones del tribunal de Control al

Ministerio Público para la intervención de las
conversaciones telefónicas
 LA EXPERTICIA

La experticia en el proceso penal es de suma utilidad

en especial para la determinación de las relaciones
causales inscritas en leyes fenoménicas. En la
mayoría de los casos penales se requiere la
experticia, bien por el auxilio de las ciencias
naturales, como la autopsia; o bien de las ciencias
humana como las auditorias, o valoraciones (Rodrigo
Rivera Morales. Código Orgánico Procesal Penal. 2da
Ediccion)
El COPP, consagra en los artículos 237 al 241, todo lo
relacionado con la prueba de experticia. La experticia
es otro medio de prueba que reúne todas las
condiciones para constituir una verdadera prueba en
el juicio penal. Mediante ella las partes o el Juez
pueden hacer examinar personas, cosas y demás
objetos involucrados en la averiguación, por personas
que por su profesión, industria, arte o ciencia tengan
conocimientos especiales en la materia a que se
refiere la Experticia.
La Reforma del COPP, del 2009, reformo el
artículo 237 de la siguiente manera:
“El Ministerio Público realizará u ordenará la
práctica de experticias cuando para el
examen de una persona u objeto, o para
descubrir o valorar un elemento de
convicción, s e requieran conocimiento o
habilidades especiales en alguna ciencia, arte
u oficio.
El o la Fiscal del Ministerio Público, podrá
señalarle a los o las peritos asignados, los aspectos
mas relevantes que deben ser objetos de la
peritación, sin que esto sea limitativo, y el plazo
dentro del cual presentarán su dictamen”.
Este medio es de suma utilidad en lo referente a la
comprobación del cuerpo del delito en casos en que se
requiere al auxilio de especialistas en la materia.
En relación al nombramiento y juramentación
debemos observar que siendo el experto un auxiliar
de justicia, es requisito como tal funcionario que
previo a desempeñar las funciones que por mandato
judicial se le impone, debe previamente haber
prestado el juramento legal, so pena de nulidad.
 PRUEBA DE TESTIGOS.
La prueba de testigos, que representa uno de los medios
de prueba esenciales en nuestro proceso penal, cuando la
confesión, la declaración del acusado, ha perdido su
condición de regina probatorum que había tenido en el
desarrollo del proceso inquisitivo.
Esta prueba consiste en que un tercero preste oralmente
una declaración de conocimiento sobre los hechos
relevantes para la causa, se pretende lograr la convicción
del juzgador en relación con la materia sobre la que
declara, de acuerdo con lo manifestado por el testigo.
Las declaraciones testificales son un medio probatorio
con una fiabilidad sólo relativa y por eso mismo resultan
cuestionables sus conclusiones con cierto fundamento. El
conocimiento que adquieren los testigos suele ser
circunstancial y fugaz, sin haber puesto previamente la
suficiente atención a los hechos, pues los delitos por
regla general no se cometen anunciándolos previamente,
sino que el autor intenta que no se descubran y, cuando
esto sucede, intenta impedir que se conozca toda la
dinámica comisiva.
El 04 de octubre de 2006, fue publicada en la Gaceta
Oficial Nro 38.536, la LEY DE PROTECCIÓN DE
VICTIMAS, TESTIGOS Y DEMAS SUJETOS
PROCESALES, que dispone en su articulo 1º, que la
ley tiene por objeto proteger los derechos e
intereses de las victimas, testigos y demás sujetos
procesales, así como regular las medidas de
protección, en cuanto a su ámbito de aplicación,
modalidades y procedimiento.
Sin embargo, quedan exceptuados de comparecer al
Tribunal no de declarar, según lo establece
taxativamente el artículo 223 del COPP, las siguientes
personas:

- El Presidente de la República, los Ministros del despacho

y Diputados,
- Los Magistrados del Tribunal Supremo de Justicia, Los
integrantes de la Dirección Ejecutiva de la Magistratura, el
Fiscal General, el Contralor General y el Procurador
General de la República,
-Los Gobernadores y Secretarios Generales de los
Estados, el Alcalde del Distrito Metropolitano de la
ciudad de Caracas, los diputados de los Consejos
Legislativos de los Estados durante el lapso de
inmunidad,

- Los Oficiales Generales y Superiores de la Fuerza

Armada con mando de tropas,
-Los Arzobispos y Obispos Diocesanos
de la República residenciados en ella,

-Los miembros del Cuerpo Diplomático

acreditados en la República.
Con respecto a la prueba testimonial,
según el artículo 224 del COPP, no están
obligados a declarar:
1. El cónyuge o la persona con quien haga vida marital el
imputado, sus ascendientes y descendientes y demás
parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y
segundo de afinidad, sus padres adoptantes e hijos
adoptivos,
2.- Los Ministros de cualquier culto respecto de las noticias
que se le hubieren revelado en el ejercicio de las funciones
propias de su ministerio,
3.- Los abogados respecto de las instrucciones y
explicaciones que reciban de sus clientes,
4.- Los médicos cirujanos, farmacéuticos, enfermeras,
pasantes de medicina y demás profesionales de la salud.
De acuerdo con la doctrina y la
jurisprudencia la prueba testimonial debe
cumplir determinados requisitos:

Debe ser judicial,

Debe ser bajo juramento,
Debe ser oral,
Debe ser inmediato,
Debe ser objetivo y determinado,
Debe ser retrospectivo.
CAREO DE TESTIGOS (Art. 236)
El careo, que etimológicamente significa colocar
“frente a frente” o “cara a cara”, a dos más
personas, constituye un medio de prueba
consistente en la confrontación de las
declaraciones de los testigos o de los imputados
entre sí, o de aquellos con éstos, dirigido al
esclarecimiento de la verdad de algún hecho o de
alguna circunstancia que tenga interés para el
proceso y sobre cuyo extremo las declaraciones
prestadas con anterioridad,
por dichas personas y fueron discordantes.

El careo de personas o testigos que hayan declarado en

el juicio debe hacerse en la etapa del debate oral y
público, bien a solicitud de parte, o bien por orden del
Tribunal.

Podrá ordenarse el careo de personas que, en sus

declaraciones haya discrepado sobre hechos o
circunstancias importantes, aplicándose las reglas del
testimonio.
Podrá efectuarse igualmente entre dos o más
personas, según se considere conveniente, pues,
no establece la disposición ninguna regla en este
sentido.

No obstante, cabe destacar que en caso de que

no se hubiese practicado el careo entre las
personas, ello no impide que sus declaraciones
sean valoradas por el tribunal según las reglas
de la sana critica, comparándolas entre si y con
los demás elementos de juicio para establecer la
verdad de los hechos
 RECONOCIMIENTO DEL IMPUTADO
(Art. 230 del COPP)

También consagra el nuevo proceso penal la prueba de

reconocimiento en rueda de individuos, y al efecto, cuando el
Ministerio Público estime necesario el reconocimiento del
imputado, pedirá al Juez la práctica de esta diligencia.
Procede esta actuación cuando la persona ofendida o los
testigos ignoran el nombre del mismo, cuando solo es descrito
por sus características personales, o en caso de duda acerca
de la identidad de la persona sindicada como tal autor o
participe del hecho objeto de la investigación.
 PROCEDIMIENTO EN EL RECONOCIMIENTO
(Art. 231)

- La diligencia de reconocimiento se practica poniendo la

persona que debe ser reconocida a la vista de quien haya
de verificarlo, acompañada de por lo menos otras tres de
aspecto exterior semejante.
- A los efectos del reconocimiento se colocan a la vista de
la persona que actuara como reconocedora un grupo
integrado por el presunto autor o participe del hecho que
se investiga y por lo menos tres personas mas de
características semejantes, sin señal o distintivo alguno
que permita diferenciarlos particularmente entre si
PLURALIDAD DE RECONOCIMIENTOS (Art. 232 del COPP)

Cuando sean necesarios varios reconocedores de una

persona, la diligencia se practicará separadamente con cada
uno de ellos, sin que puedan comunicarse entre sí, hasta que
se haya efectuado el último reconocimiento.
 VALORACION DE LAS PRUEBAS
La valoración de las pruebas en el proceso resulta tarea
difícil y compleja, pues formarse la libre convicción acerca
de la culpabilidad o inocencia del imputado según los
medios probatorios que se presentan en el proceso, como
acto mental reflexivo y consciente implica un claro
entendimiento de un pensamiento lógico, reforzado con la
experiencia y este proceso no resulta del todo fácil.
En materia penal existen dos sistemas de valoración a
saber:
Valoración legal de prueba de certeza legal, y
De Libre convicción.
Fin de la presentación