GESTION DE CONTRATISTAS

Estándar de GG. CC.:

Objetivo

 Establecer lineamientos y requisitos que deben cumplirse en la contratación de

servicios:
 Contratación de obras
 Compra de bienes con la contratación servicio asociada
 Prestación de servicios

 Con la finalidad de asegurar una adecuada Gestión de seguridad, salud

ocupacional, medio ambiente y calidad.

2
Estándar de GG. CC.:

Definiciones

 Empresa Contratista Minera:

o Persona jurídica
o Ejecuta una obra o presta servicio a los titulares mineros en las
actividades de:
Exploración
Desarrollo
Explotación
Beneficio
o Calificación como tal, emitida por la Dirección General de Minería

 Empresa Contratista de Actividades Conexas:

 Persona natural o jurídica
 Realiza actividades complementarias y auxiliares a la actividad
minera

3
Estándar de GG. CC.:

Definiciones

 Empresa Minera:
o Persona natural o jurídica
o Ejecuta acciones y trabajos de la actividad minera de acuerdo a
las leyes vigentes

 Administrador de Contrato:
o Funcionario representante de Volcan
o Supervisión y control del desarrollo de las actividades del servicio
contratado

 Supervisor de contrato:
o Funcionario representante de Volcan
o Dueño del área donde

4
Estándar de GG. CC.:
Etapas para la contratación de empresa contratistas mineras y conexas.
Qué se debe
Quien hace Cuando hace Como hace
hacer
Solicitante del servicio
Definición del Definir el alcance
Cada vez que
equipo de los servicios
Adm. Y Sup. De Contrato se licite
de contratación a contratar

Duración del Contrato

Definición y Identificar área de
características trabajo y riesgos
del contrato Evaluar actividades para
minimizar riesgos
Analizar grado de riesgo
Considerar el mas
Representante del Establecer metas
riesgoso
área de contrato y objetivos de
Definición de la
Evaluación del Representate SSOMAC
severidad del servicio y
grado de riesgo SSOMAC generales y
probabilidad de
específicos para
ocurrencia
el contrato
Determinar el grado de
riesgo y cuadrante
Previo al inicio al
Precalificación del
Pre calificación proceso de invitación
Proveedor
para licitar

5
 Estándar de GG. CC.: VOLCAN
Título:
Código
Revisión
REG-VOL-GLO-10-97
0
Área SSO
Evaluación de Riesgos del Alcance del Servicio Páginas 2/3

Impacto a la imagen
Impacto Legal Comunidades
de la empresa PROBABILIDAD
nto grave del reglamento y Alto nivel de
vigente que resulta en una
gación de parte de los
SEVERIDAD / GRAVEDAD
preocupación o interés
de la comunidad local
Intensidad publicidad
CATASTRÓFICO
en local y nacional, con
mos reguladores, puede comunicar los hechos > a1 MUERTO
eventual reflejo 1 1 2 4 7 11
suspensión y revocación de los medios nacionales e internacional
encias de operación internacionales

nto mayor del reglamento y

vigente que resulta en una PÉRDIDA
Indice de crecimiento de MAYOR
Intensa publicidad local y
gación de parte de los
quejas repetitivas de una
misma comunidad
1 MUERTO nacional 2 3 5 8 12 16
nismos reguladores.

miento del reglamento y INCAPACITANTE

Indice importante de Intensa publicidad local y
ón vigente con posibles
samiento y sanciones.
quejas de una o varias
comunidades
alguna publicidad
PERMANENTE
nacional
3 6 9 13 17 20

a del incumplimiento de las

cas legales pueden generar
INCAPACITANTE
Publlicidad local o
esta administrativa de los
divulgación sin
Quejas esporádicasTEMPORAL
autorización oficial
4 10 14 18 21 23
s del organismo regulador

ble que el incumplimiento de

PÉRDIDA
SinMENOR
publicidad local o
orma técnica origina una
puesta regulatoria
Quejas aisladas
divulgación
LEVE
5 15 19 22 24 25

A B C D E
Practicamente
iesgo de extremo impacto SSOMAC para las operaciones de Volcan. Muy Probable Probable Posible Poco Probable
Imposible
Evento Poco
iesgo de mayor impacto SSOMAC para las operaciones de Volcan. Probable (su
Evento Remoto
ocurrencia es
iesgo de menor impacto SSOMAC para las operaciones de Volcan. COLOR
Evento Frecuente
(muchas
Evento Probable
(pocas ocurrencias
CUADRANTE posible una vez
durante el servicio)
(posible, pero
extremamente
Es probable pero el improbable) y no
ocurrencias durante esperadas durante y existen
número de existenreferencias
iesgo de poco impacto SSOMAC para las operaciones de Volcan.
Extremo impacto
la ejecución de los la ejecución de los
servicios) servicios)
ocurrencias es bajo
IV referencias
históricas de
históricas de
ocurrencia del
Grado de ocurrencia del
evento
evento

Riesgo de…. Mayor impacto III

Base se considerará el grado de riesgo determinado en la Matriz de cada unidad.
Menor impacto II

6
Poco impacto I
Estándar de GG. CC.:
Infraestructura
Procedimientos de Trabajo
Seguridad, Salud y Ambiente
Gestión de mantenimiento
Gestión de la calidad
Gestión de Personal
Calibración de equipos /
herramientas
Compras, recepción y
almacenamiento
Manuales
7 aplican los criterios establecidos?
PRE CALIFICACION DE PROVEEDOR
(31 puntos a inspeccionar)
¿El proveedor tiene la infraestructura adecuada (Talleres, oficinas o
ambos)*, el espacio suficiente para trabajar asegurando la calidad
del trabajo? ¿Cuenta con los equipos necesarios, software,
licencias, y el correcto almacenamiento de materiales y
herramientas?
¿Se encuentra el personal debidamente entrenado y certificado en el
trabajo que realizan?
¿Existe una Política de Seguridad, Salud y Medio Ambiente,
comunicada y entendida en la Organización?
¿Se tiene relación y registros documentados de trabajos y servicios
satisfactorios prestados anteriores? ¿Conformidad de clientes?
¿Experiencia en el rubro?
¿Se tiene un sistema de gestión de la calidad implementado, con
objetivos definidos alineados a las necesidades del cliente?
¿Se han definido las competencias que deben tener todos los
integrantes de la empresa para cada función del servicio que ofrecen
(PEP)? ¿Se cumple con el personal que se cuenta actualmente?
¿Trabaja con herramientas no estándar (fabricación propia)?
¿Se tiene implementado un procedimiento sistemático para la
compra de materiales?, ¿se evalúa la calidad de los mismos? ¿Se
solicita Certificados de Calidad?
¿El Taller cuenta con Manuales Técnicos adecuados y actualizados
para ejecutar los servicios que ofrecen?, estos están disponibles?,
están en buenas condiciones y rotulados correctamente?. Se
Estándar de GG. CC.:

Qué se debe
Quien hace Cuando hace Como hace
hacer

Una vez realizado Inclusión de los

Requisitos
el proceso de requisitos SSOMAC; en
contractuales
precalificación función del nivel de riesgo
SSOMAC
de las empresas del servicio
Representate SSOMAC
Área de Logistica
Considerar los riesgos
Área de Legal
Acciones antes de asociados al servicio, el
realizar el Previo al desarrollo del plazo de ejecución
concurso de concurso Comprobar el
precios cumplimiento de los
requisitos SSOMAC

8
Estándar de GG. CC.: REQUISITOS SSOMAC SEGÚN CUADRANTE

VOLCAN Código REG-VOL-GLO-06-02

Título: Revisión 01
Área SSO
Requisitos SSOMAC según el Cuandrante
Páginas 1/1

Calificación
Protocolos Requisitos
QI Q II Q III Q IV
1.1 Politica X X X X
1.1.1 Gestión a la vista (Visible) X X
1.2 Manual del Sistema de Gestión X X
1.2.1 Lista Maestra de Documentos
1.3 Reglamento Interno de Trabajo X X X X
1.3.1 Registro de entrega al personal X X X X
1.4 Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo X X X X
1.4.1 Registro de entrega al personal X X X X
1.5 Comité de Seguridad y Salud en el trabajo X X X X
1.5.1 Procedimiento de Constitución y Funcionamiento Comité de SSO
1.5.2 Libro de Actas del Comité de SSO legalizado X X X
1.Gestion de la Seguridad
1.5.3 Actas de Reunión Mensual del Comité de SST X X X X
y Salud en el Trabajo
1.6 Inspecciones (Libro de Seguridad y Salud Ocupacional) X X X X
1.6.1 Programa de Inspecciones SSOMA- Seguimiento X X X X
1.6.2 Programa de Auditorias SSOMA- Seguimiento X
1.7 Programa Anual de SSOMA X X X X
1.7.1 Objetivos y Metas del Programa SSOMA X X
1.7.2 Cronograma de actividades de SSOMA- Seguimiento X
1.7.3 Análisis Crítico y Mejora contínua de la Gestión de SSOMA X X
1.8 Profesional SSOMA X X
1.9 Matriz Legal de SSOMA y Compendio de Normas Vigentes X
1.10 Homologación de Proveedores
1.11 Reconocimiento en Seguridad externo

9
Estándar de GG. CC.:
REQUISITOS SSOMAC SEGÚN CUADRANTE
PROBABILIDAD
1.Gestion de la Seguridad y Salud en el Trabajo
2. IPERC SSOMA 1 1 2 4 7 11
3. Procedimientos
4. Gestión de Incidentes/ Accidentes
5. Preparación y Respuesta a Emergencias 2 3 5 8 12 16
6. Capacitación y Entrenamiento
7. Control de EPP
3 6 9 13 17 20
8. Gestión de Salud Ocupacional
9. Comunicación y Motivación
10. Gestión Ambiental 4 10 14 18 21 23
11. Estadísticas
12. Riesgos Criticos
13. Seguridad basada en el Comportamiento 5 15 19 22 24 25

A B C D E

Q IV Alcance del contratos con Grado de Riesgo de extremo impacto SSOMAC para las operaciones de Volcan.

Q III Alcance del contratos con Grado de Riesgo de mayor impacto SSOMAC para las operaciones de Volcan.

Q II Alcance del contratos con Grado de Riesgo de menor impacto SSOMAC para las operaciones de Volcan.

10 QI Alcance del contratos con Grado de Riesgo de poco impacto SSOMAC para las operaciones de Volcan.
Estándar de GG. CC.:

Qué se debe
Quien hace Cuando hace Como hace
hacer

Evaluar las Una vez realizado el

Realizar la evaluación
propuestas de las proceso precalificación
técnico, legal, económico
empresas pre de las empresas en el
Representante SSOMAC y del SSOMAC
calificadas proceso de licitación
Solicitante del servicio
Representante del área de
contrato Una vez realizado la
Seleccionar la oferta
Adminisradores y aplicación de los
supervisiores de contrato criterios de ganadora, previa
Seleccionar la
calificación de los
empresa ganadora precalificación y
requisitos de
realizada la clasificación
precalificación
de la empresa

11
Estándar de GG. CC.:

Qué se debe
Quien hace Cuando hace Como hace
hacer
Una vez seleccionado el
Formalización del Formalización de todo el
contratista que
contrato proceso de contratación
ejecutará el servicio
Representante SSOMAC
Emisión de la
Solicitante del servicio Previo al proceso de
carta de Acto de firma del contrato
Representante del área de firma del contrato
adjudicación
contrato
Realiza compromisos y
Adminisradores y Una vez firmado el
requisitos SSOMAC, y
Comunicación y supervisiores de contrato contrato entre las partes
necesidades de
capacitación y previo al inicio de las
capacitación para el
actividades
cumplimiento obligatorio

12
Estándar de GG. CC.:

Qué se debe
Quien hace Cuando hace Como hace
hacer
Preparación para Orientar al administrador
Una vez seleccionado el
la administración y y supervisor el
contratista que
supervisión del cumplimiento de los
ejecutará el servicio
contrato requisitos SSOMAC.
Representante SSOMAC Resaltar los aspectos y
Reunión de Una vez entrega la carta
Solicitante del servicio requisitos SSOMAC,
apertura de adjudicación
Representante del área de relevantes
contrato Reunión mensual en
Acciones de Durante la ejecución del
Administradores y gestión de SSOMAC de
planeamiento contrato
supervisores de contrato la empresas contratistas
Durante la ejecución del Realizar mensualmente
Acciones de
contrato al cierre de el análisis de desempeño
análisis
cada mes de la contratista.

13
Estándar de GG. CC.:

MATRIZ DE SEGUIMIENTO CONTRATISTAS

Inspecciones ACS

Incidentes OPT

Capacitación
HHT

Descanso PETAR

Gestión de
Estadísticas Consecuencias
Paquete de
14 Seguridad
Estándar de GG. CC.:

Qué se debe
Quien hace Cuando hace Como hace
hacer
Despues de la
finalización de los
Evaluacion final de Una vez finalizado el
servicios y antes de la
Contratista contrato de servicio
firma de la recepcion de
Representante SSOMAC
obra
Solicitante del servicio
Una vez finalizado el
Representante del área de
Reunión de cierre contrato y realizado la Criterios de evaluación y
contrato
del proyecto evaluacion final del los resultados
Administradores y
contratista
supervisores de contrato
Una vez finalizado el
Analisis critico del Efectuar el analisis critico
contrato y realizada la
proceso de del proceso de
reunión de cierre del
contratación contratacion
proyecto

15
3. Estándar de GG. CC.: Resumen

16
Estándar de GG. CC.:
CRITERIOS DE EVALUACIÓN PARA LA HOMOLOGACIÓN
PUNTAJE PUNTAJE PORCENTAJE
Item CRITERIOS
MAXIMO OBTENIDOS OBTENIDO
I Infraestructura 10
II Procedimientos de trabajo 10
III Seguridad y salud ocupacional 10
IV Gestion de mantenimiento 5
V Gestión de calidad 10
VI Gestión de personal 15
VII Calibracion de equipos y herramientas 10
VIII Compras, recepción y almacen 10
IX Situacion financiera y obligaciones legales 10
X Preguntas adicionales 5
XI Manuales 5
TOTAL 100 0 0%

17
Gestión de Contratistas

18