AUDITORIA AMBIENTAL
DEFINICION ALCANCES
Es una inspección
metódica de la
información ambiental de
una organización de una
unidad, resumen que
detalla el estado de
cumplimiento ambiental
en una ubicación y un
tiempo específico.
Es importante definir
claramente el alcance
general de cada
auditoria, como:
 Actividades objeto de
la Auditoria
 Temas que involucra
 Normas ambientales
 Periodo de tiempo
 Valoración de datos
 PRINCIPIOS

CUMPLIMIENTO OBJETIVIDAD
El cumplimiento es el principio más Una auditoría ambiental debe ser
importante que guía el proceso de llevada a cabo objetivamente. Las
auditoría. Debe ser definido caso por preferencias personales o
caso y de acuerdo con los aspectos circunstancias especiales no pueden
específicos de cada unidad de ser permitidas. El auditor deberá
operación. Para analizar el mantenerse imparcial durante el
cumplimiento, el auditor debe incluir proceso de fiscalización
todas las leyes y las prácticas
adecuadas de manejo relacionados SISTEMATIZACION
con la unidad y sus instalaciones de El auditor deberá seguir protocolos
operación. Las pruebas para verificar detallados con el fin de establecer un
el cumplimiento variarán. Sin proceso sistemático para la
embargo, la comprobación debe ser fiscalización. El desarrollo y la
tal que sea suficiente para demostrar utilización de un plan de acción son
el cumplimiento con las leyes y las esenciales para establecer el proceso
autorizaciones otorgadas sistemático y para detallar el
protocolo
PRINCIPIOS

PRESENCIA EN EL CAMPO
A pesar que existen actividades importantes que deben preceder las
investigaciones de campo, la clave de la auditoria es la inspección de
campo, la cual es llevada a cabo en la misma unidad de operación. Como
parte de esta inspección, todos los hallazgos importantes deben ser
comunicados a la gerencia antes de dejar el campo. La etapa de campo
también incluye la la revisión de los registros de campo y las entrevistas a
los empleados y al personal del contratista que tiene la responsabilidad del
cumplimiento.

De acuerdo con la Resolución Directoral 157-99-EM/DGM, el auditor o

fiscalizador deberá también obtener una muestra de cada punto de
monitoreo registrado en la unidad de operación. El muestreo deberá ser
llevado a cabo de acuerdo con los Protocolos de Monitoreo de Calidad de
Agua, de Aire y Emisiones publicados por el MEM
VERIFICACION

El auditor deberá verificar el

cumplimiento (o no-cumplimiento) de
ACCIONES CORRECTIVAS
las leyes aplicables a la unidad de
operación y de las buenas practicas
Las acciones correctivas se
de manejo ambiental. La verificación
refieren a los procedimientos
consiste en la identificar la evidencia
que rectificarán el no-
física del cumplimiento o no-
cumplimiento. Cuando sea
cumplimiento. La evidencia física
apropiado, el fiscalizador
podría referirse a planes de
deberá recomendar medidas
respuesta a emergencia, resultados
de acción correctivas basadas
de muestreo, documentos de
en los resultados encontrados.
permiso u observaciones realizadas
por un miembro del equipo de
fiscalización. La evidencia física
deberá ser corroborada con
fotografías, en la medida de lo
posible.
PLANIFICACIÓN
 PLANIFICACIÓN
I. INFORMACION GENERAL SOBRE CONCENTRADOS DE PLOMO
DEFINICION

El plomo es un metal de color azulgris, dúctil, blando y maleable, es abundante en la

naturaleza y constituye el 0.002% de la corteza terrestre; siendo los principales
minerales los siguientes: la galena (SPb), la cerusita (CO3Pb), la anglesita (SO4Pb),

El concentrado de plomo, es un producto mineral no ferroso producido mediante

concentración, para ello se utilizan operaciones y procesos unitarios que separan los
desechos del material no deseable (ganga) para hacerlo comercialmente competitivo.

El concentrado de plomo que produce la Compañía tiene una ley promedio de 51% de
plomo, siendo el sulfuro de plomo (SPb) el compuesto que mas predomina y contiene
un 86.4 % y 13.5 % de Plomo y Azufre, respectivamente.

El concentrado de plomo, rubro principal de la Compañía, se produce en niveles

moderados; que permite calificar a la Empresa productora como de Mediana Mineria, y
para continuar sus operaciones de acuerdo a las leyes ambientales vigentes, sus
directivos han solicitado a Auditec S.A..que efectuen una Auditoria Ambiental en su
depósito de concentrados .
 POSICION DEL PERU EN LA PRODUCCION
MUNDIAL DE CONCENTRADOS

Callao: 1,000,000 ton/año de

concentrados de zinc.y
300,000 de ton/año de Plomo
Las estadisticas del
MEM para 1999, indican
que el Perú a nivel
mundial es el cuarto
productor de zinc y
plomo, y sexto de Matarani: 250,000 ton /año
cobre., siendo sus de concentrados de cobre.
exportaciones realizadas
a traves de los puertos
de :

Salaverry: 80,000 ton/año de

concentrados de plomo y zinc
 PROYECCION DE LA DEMANDA PARA EL PLOMO

De acuerdo a los reportes de Futuros y Opciones de la Bolsa de

Metales de Londres (LME), este metal luego de una corta caída en
su cotización debido al alto stock, tendría incrementos moderados
en su demanda que podría variar en un rango de +/- 1 a 3.0 % en
los próximos años, el incremento de la demanda que se espera
con relación a la actual, se debe al crecimiento de la economía de
los principales países consumidores del metal y que se refleja en
la posición futura de CONTANGO (precio actual es superior al
precio futuro), y el stock de los depósitos del LME que se
encontrarían en un nivel medio. Tampoco se registran evidencias
de sustitución de estos metales que pueda originar reducciones en
la demanda.
 OPERACIONES Y PROCESOS UNITARIOS

Las operaciones y procesos unitarios para la concentración de los

minerales de plomo son los siguientes etapas:

Extracción de minerales de mina

subterránea o a tajo abierto

Preparación mecánica del mineral

mediante Chancado y Molienda

Concentración mediante flotación.

Secado parcial mediante filtros a

presión de vacío
CARACTERISTICAS FISICAS DE LOS CONCENTRADOS

Están constituidos por partículas muy finas que son

susceptibles a la formación de polvo fugitivo, su
granulometría va de malla Tyler de 200 a 400 .

El contenido optimo de humedad para el manejo,

almacenamiento y generación de polvo es de 7 a 9 %, si
es mayor a este rango tienden a apelmazarse a las
superficies que lo contienen.

Y viceversa, cuando el contenido de humedad es menor a 7

% se formará polvos en el manipuleo o manejo de los
mismos.
 II. RECOPILACION DE INFORMACION
EXISTENTE
DATOS REQUERIMIENTOS

1) Unidad de Operación Deposito Concentrados “Minera del Norte”

2) Operador de la Unidad a) Compañía Minera del Norte S.A

b) RUC. : 33767886
c) Calle Juan Miller 176, Bellavista, Callao
d) Representante Legal: Sr. Oscar Mendoza

3) Tipo de Unidad Deposito/Almacenamiento/Mescla de Concentrados Polimetalicos

Operativa
4) Gerente de la Unidad Ing. Manuel Barahona
5) Gerente Ambiental Ing. Juan Santander
6) Fase de Desarrollo Operación
7)Producción Anual Actual 150,000 ton./año

8 ) Auditor/Inspector a) Ings: Lilian Zegarra, Wilfredo Cornejo, Enrique Echegaray,

Máximo
Borjas, Néstor Villagra
a) Empresa Auditora Ambiental: Auditec S.A..
b) RUC 34668789
c) Registro: 34521 MEM

9) Fecha de la Inspección 01 de Abril del 2000

10) Tipo de Fiscalización Regular

 TABLA DE ANTECEDENTES HISTORICOS
DATOS REQUISITOS PROPOSITO
1) Años de a) 35 años de operación Almacenar y acondicionar
Operación: concentrados para la
se espera continuar operando exportación vía marítima,
b) debido a la cercanía
mientras no existan almuelle
regulaciones que prohíban se
va a continuar usando el
c) depósito

2) Propietario: a) Srs. Cesar Noriega

Direcc. Av. El Polo 230
RUC: 33567990

b) Sr. Jesús Noriega

3) Instalaciones y a) Instalación es la misma,

Actividades excepto la construcción de
antiguas comedor y laboratorio
4) No tiene a) No tiene registro
registro de
cumplimiento
anterior
5) Hubo cambios a)
menores en el
cumplimeito del
desarrollo original

6) Linea base a) - fue terreno de cultivo

original - Finalmente depósito
III. OPERACIONES DEL DEPOSITO DE CONCENTRADOS

RECEPCION Y PESAJE MUESTREO CALIDAD Y

HUMEDAD
La Administración confirma la
recepción de los concentrados Con la ayuda de tirabuzones se
llegados al depósito, y luego se efectúa el muestreo del
efectúa el pesaje del camión o concentrado sobre el camión o
carro metalero del FCC, carro metalero, para analizar por
incluyendo el concentrado, y se calidad y humedad.
obtiene el peso bruto húmedo.

DESCARGA PESADO FINAL

Si el medio de transporte dispone
de un pistón para levantar la tolva,
el descargo se realiza de
inmediato, caso contrario es
descargado manualmente o con
palas mecánicas motorizadas tal
como se realiza para los carros
metaleros.
Efectuado el descargo, la unidad
de transporte terrestre antes de
retirarse es pesado a fin de tener
el peso sin carga para el reporte
del peso final neto húmedo de los
concentrados recepcionados.
 IV. SISTEMAS DE CONTROL

El Sistema de Control a utilizar para el almacén de concentrados

está referida al control de emisiones de polvo de concentrados de
plomo a la atmosfera entre ellos, tenemos polvos fugitivos y polvo
residenciales, para lo cual se tendrá que identificar las áreas
criticas con la finalidad de colocar el medidor correspondiente.

Otros sistemas de control que debería tomarse en cuenta seria la

contaminación del suelo y de las aguas de la napa fratica, por las
aguas lixiviadas de plomo en la operación de humectación.

Además se debe controlar los problemas toxicológicos que puede

causar al personal de la empresa y alrededores.
 V. MARCO LEGAL PARA LOS DEPOSITOS DE
CONCENTRADOS
El Perú cuenta con legislación ambiental de carácter general para el sector minero y
metalúrgico, pero es a partir de 1992 en que se inicia un proceso de desarrollo y
perfeccionamiento de leyes, reglamentos y otros dispositivos legales vigentes, que a
continuación detallamos:

LEGISLACION A NIVEL
NACIONAL Constitución Política del SECTORIAL
Perú. Título III, Capitulo II:
del Ambiente y los Recursos *ENERGIA Y MINAS
Naturales Diciembre 1993. *TRANSPORTE Y TRABAJO
Código del Medio Ambiente y SALUD
los Recursos Naturales. D.L.
No. 613, Setiembre de 1990.

Ley Marco para el

Crecimiento de la Inversión
Privada. D.L. No. 757, *DOCUMENTACION ASOCIADA
Noviembre 1991. *NORMAS DE ORGANISMOS
Código Penal. Título XIII, INTERNACIONALES
Delitos contra la Ecología. D.L.
No. 635. Abril de 1991.
 VI. OBJETIVO

Realizar la Auditoria del Depósito de Concentrados de plomo de la

Compañía Minera del Norte S.A.

VII. ALCANCE

La realización de la Auditoria abarca la identificación, evaluación y

mitigación de los Impactos Ambientales causados por los
concentrados de plomo en el Depósito de concentrados de
plomo, que incluyen las operaciones siguientes:

 Carga y Descarga
 Manipuleo para el secado
 Comuneo o mezclado
 VIII.DESIGNACION DEL EQUIPO AUDITOR
La Compañía Minera del Norte S.A. a designado a la Empresa Auditora Ambiental
Auditec S.A.A., para que realice un proceso de Auditoria con la referencia indicada en
el Objetivo y Alcance anteriormente propuesto.
El equipo de Auditores de la Empresa Ambiental está conformada de la siguiente
forma:

Nombre del Profesional Especialidad Cargo

Auditor Lider

Auditor

Auditor

Auditor

Auditor
 IX. VISITA PREVIA DE AUDITORIA

conocer las instalaciones

Se realiza con la del Depósito de
finalidad de tomar concentrados, verificar los
contacto previo con los objetivos y alcance de la
representantes de la Auditoria, compromiso de
Empresa Minera del Norte los Directivos en
S.A.A., implementar las acciones
correctivas (SACs.),

Asimismo, solicitar
el periodo de tiempo
autorización para la
estimado en desarrollar el
entrega de documentación
trabajo de auditoria y su
y facilidades para realizar
costo.
la Auditoria.

Conocer su Sistema
de Gestión Ambiental
(SGM), sus aspectos e
impactos ambientales.
 PLANIFICACION DE LA AUDITORIA

En ella se dará a conocer el Plan de Auditoria, cuyo objetivo seria de proveer al equipo
auditor de las pautas y lineamientos generales a tomarse en cuenta en la ejecución de la
Auditoria. El Plan de Auditoria debe contener la siguiente información:
Nombre de la Empresa a Auditar : Compañía Minera del Norte S.A.A.

Inicio de la Auditoria: 25 de Marzo del 200

Cronograma de la Auditoria:
 Pre Auditoria: del 25.03.00 al 30.03.00
 Auditoria de Campo: del 01.04.00 al 17.04.00
 Post- Auditoria: del 18.04.00 al 29.04.00

Propósito: Realizar la Auditoria Ambiental del Depósito de Concentrados de plomo a

solicitud de la Compañía Minera del Norte S.A.

Alcance: La realización de la Auditoria abarca la identificación, evaluación y

mitigación de los Impactos Ambientales causados por los concentrados de plomo en
el Depósito de concentrados de plomo, que incluyen las operación es siguientes:
 Carga y Descarga
 Manipuleo para el secado
 Comuneo o mesclado
Área de acción: La Auditoria comprenderá las instalaciones del Depósito de
concentrados de plomo.
Documentación Solicitada:
 Registro de Constitución de Empresa, Ficha Literal.
 Autorización de Funcionamiento y Licencia Municipal.
 Antecedentes Ambientales y de Seguridad.
 Documentación perteneciente de todas las instalaciones de la empresa.
o Plano del Lugar.
o Organigrama de Funcionamiento.
o Manual de Operación.
 Plan de manejo de concentrado.
 Cuadernos de Obra o Reporte Diario

Lista de Verificación
Comprende los siguientes rubros:
Información General de la Empresa
 Documentación
 Actividades del Depósito
 Control de Contaminación del Agua
 Control de Contaminación del Aire
 Control de Contaminación del suelo
 Infraestructura
 Servicios
 Documentos de diseño
 Política de Protección medio Ambiental
EJECUCIÓN
 AUDITORIA DE CAMPO
ACTIVIDADES
El proceso consta de las siguientes actividades:
 Reunión de Apertura.
 Realización de la Auditoría Real o Insitu.
 Revisión de la Auditoría.
 Reunión de Cierre.
REUNION DE APERTURA:
Siendo las 10 AM. del día 01 de abril del 2000 la Compañía Auditora de Medio Ambiente
Auditec S.A.A. integrada por:

Auditor Lider : Ing. Máximo Borjas Usurin

Ing. Petroquímico Ambientalista
Otros
Integrantes : Ing. Wilfredo Cornejo Arellano
Ing. Petróleo, Ambientalista
Ing. Enrique Echegaray Muñiz
Ing. Metalurgista Ambientalista
Ing. Néstor Villagra Delgado
Ing. Químico Ambientalista
Ing. Lilian Zegarra Guevara
Ing. Químico Ambientalista
Se dio inicio a la reunión de coordinación de auditoria con los miembros de la empresa
auditada: COMPAÑÍA MINERA DEL NORTE S.A., representada por:
Gerente de la Unidad Ing. Manuel Barahona .
Gerente de Medio Ambiente Ing. Juan Santander
Representante de los trabajadores: Sr. Rodolfo Quillatupa
DESARROLLO DE LA REUNION

Luego de la presentación de ambos grupos se continuó con el desarrollo de la reunión de

apertura, presidida por el Auditor Líder Ing. Máximo Borjas.
Se pasó una lista de asistencia, firmando los presentes

Se discutió el propósito de la auditoria concretándose al siguiente aspecto:

Realizar la Auditoria Ambiental del Depósito de Concentrados Polimetálicos a solicitud de

la Compañía Minera del Norte S.A..,ubicado en la Calle Juan Miller No. 176, Bellavista,
Callao.

Así también se solicitaron formalmente la entrega de la siguiente información pre

escrita en la Pre-Auditoria:
 Registro de Constitución de Empresa, Ficha Literal.
 Autorización de Funcionamiento y Licencia Municipal.
 Antecedentes Ambientales y de Seguridad.
 Documentación perteneciente de todas las instalaciones de la empresa.
 Plano del Lugar.
 Organigrama de Funcionamiento.
 Manual de Operación.
 Plan de manejo de concentrado.
 Cuaderno de Obra o Reporte Diario
La documentación que facilitara la empresa, será revisada por el grupo de auditoria
con el fin de establecer el cumplimiento con la normativa vigente, evaluar el
cumplimiento de todos los requerimientos ambientales preescritos, identificación de
nuevas fuentes de impacto y su mitigación correspondiente.

El tiempo estimado para la auditoria son de 05 SEMANAS, con el siguiente itinerario:

• Pre auditoria ........................ 01 Semana

• Auditoria de Campo ................... 02 Semanas
• Pos auditoria ........................ 02 Semanas

Al término del trabajo se convocará a una reunión de cierre donde se entregará una
relación de los hallazgos, como resultado de la auditoria, resaltando las no
conformidades encontradas, solicitudes de acciones correctivas (SACs), sugerencias de
minimización o mitigación y un plan de seguimiento de ser necesario.

Siendo las 11:30 AM. del día 01 DE ABRIL DEL 2000 se da por finalizada la reunión de
apertura. Pasando luego el equipo auditor a realizar un recorrido de reconocimiento de las
áreas de la empresa, la cual fue dirigida por el gerente de operaciones y el jefe de
seguridad de la planta.
REALIZACION DE LA AUDITORIA
Como siguiente paso de la auditoria de campo, se realizó la auditoria insitu o
auditoria real, recibiendo por parte de la empresa la documentación solicitada
anteriormente y cuya relación se adjunta a la presente (TABLA No. 1); firmándose el
cargo respectivo.

Revisión de Documentación
 Como parte de la auditoria de campo se reviso la documentación que fue
entregada por la empresa.
 Se comprueba que la Cia. Estaba legalmente constituida y que contaba con
licencia y autorización para su funcionamiento en el rubro de la actividad que
estaba operando.
 Se revisaron la documentación presentada a la Municipalidad destacando en
ellas la memoria descriptiva de la actividad y certificado de zonificación. Este
certificado daba un dictamen positivo para operar en dicho lugar.
 Los documentos que fueron fotocopias, se comprobó su legitimidad con los
documentos originales, en cuanto fue posible.
 Los manuales de seguridad, higiene y primeros auxilios databan de los años
1980, y se encontraban en mal estado.
 El PAMA de la empresa detallaba otras operaciones pero lo concerniente a
depósito de concentrados lo daba en forma general.
 No existía en el depósito un cuaderno de obra, donde debía anotar e todas las
ocurrencia diarias.
 Se revisaron los registros y reportes y se comprobó con sus fuentes originales
revisando las rubricas y comparando con documentos de identidad de los
firmantes.
Entrevistas al Personal de la Empresa

Las entrevistas se realizaban entre las 11.00 a.m.. y 12.00 m. Tanto al personal
administrativo como al obrero, estas se llevaron a cabo en su mismo lugar de trabajo.
Y con preguntas y cuestionarios que fueron llenados al instante.

Al personal administrativo y jefe de área se hicieron preguntas acerca del PAMA, política
y Gestión Ambiental y a los trabajadores acerca de la labor que realizaban.
Los resultados de esta entrevista pasaron a incrementar el contenido de la Lista de
verificación, como documentos guía de información básica.

Inspección de Campo

Se realizaron en todas las áreas y actividades u operaciones que comprende el

depósito:

 Oficinas
 Sala de recibo
 Comedor, vestuario y servicios higiénicos
 Sala de muestras y almacén de concentrado
 Operaciones: Carga y Descarga, Despacho, Manipuleo, Secado.

Se comprueba prohibición de acceso a las áreas de operación del depósito a las

personas que no laboran directamente en ellas.
 RELACION DOCUMENTARIA
CANT. TIPO DE DOCUMENTO ORIG. COPIA
1 Escritura pública de constitución de la empresa.
X
Ficha Literal Registro Público. Autorización de
1 X
Funcionamiento MEM. Licencia Municipal.
1 X
Plano de la Empresa. Organigrama de la
1 X
Empresa. Manual de Operación.
1 X
Memoria Descriptiva de la Actividad.
1 X
Registro de Inspección Municipal.
X
1 Manual de Operación de Cargador Frontal.
1 X
Manual de Entrenamiento. Manual de X
1
Mantenimiento. PAMA de la Empresa. X
1
Manual de Primeros Auxilios. X
1
Manual de Seguridad Contra Incendio. Registro de X
1
Movimiento de Concentrado. Manual de Higiene y X
1
Seguridad. X
1
Reporte de Humedad de Concentrado. X
1 X
Reporte de la Ley del Concentrador.
1 X
1 X
1

FECHA DE RECEPCIÓN: ................... FIRMA: ............

REVISION DE LA AUDITORIA

Se realizaron revisiones intermedias (términos del día) y cuando se completó la

auditoria, estando presente todo el equipo auditor

La revisión incluyo:

• Lista de verificaciones o checklist.

• Reportes, manuales, etc.
• Lista de hallazgos (preliminar).

En la “RELACIÓN DE OBSERVACIONES”, mostramos una lista de deficiencias

o hallazgos encontrados durante el proceso de auditoria.

Después de una revisión minuciosa, y reunión con la dirección responsable de

la actividad, se logró relevar algunas desviaciones. Las observaciones
restantes pasaron a formar el REPORTE DE NO CONFORMIDAD

Estas observaciones, posteriormente, dieron lugar a las SOLICITUDES

DE ACCIONES CORRECTIVAS (SACs).
LISTA DE VERIFICACION O CHECK LIST
La siguiente información fue proporcionada por los responsables del Depósito:

 Nombre del Responsable : Ing. Juan Soto

 Propietario o representante Legal : Abogado Sr. Oscar Mendoza
 Razón Social: Empresa Minera del Norte S.A.
 Domicilio : Calle Juan Miller No. 176, Bellavista, Callao
 Teléfono: 470 1543 Fax: 4711620
 Registro de Contribuyentes # : 33767886
 Giro Industrial: Minería
 Actividad: Depósito y Almacenamiento de concentrados de cobre, plomo y zinc.
 Turnos de trabajo: 01, horario: 8.00 a 4.00 pm.
 Fecha de inicio de operaciones: Enero de 1965
 Área interna y externa del depósito: 20,000 m2
 Número de edificios o pisos: 01
 Edificios en construcción: 0
 Las instalaciones colindan con alguna área o zona habitacional: no
 Distancia y dirección a la zona habitacional mas cercana: 50 m.
 Indicar si los procesos o plantas colindantes son compatibles con las actividades de la
empresa: si
 Se tiene información relacionada con el medio circunvecino respecto de la geologia,
hidrología, flora y fauna, topografía.. no
 Se proporciona algún tipo de servicios a la población: no
 Se cuenta con permiso de uso de suelo: no
 Se cuenta con planes y programas para controlar el ambiente en sitios confinados que
asi lo requieran: si
DOCUMENTACION Cumplimiento de obligaciones legales. La empresa tiene
Si No
Licencia de funcionamiento, Indicar # de licencia y fecha x
de expedición: 3045 ; fecha 14/12/1964
Inventario de emisiones x
Cedula de Operación x
Concesión de la fuente de abastecimiento de agua x
Permiso, y/o registro de descarga de aguas residuales x
Condiciones particulares de descarga de aguas residuales x
Manifiesto de generador de residuos peligrosos x
Manifiesto de entrega, transporte y recepción de residuos Peligrosos x
Estudios de Impacto Ambiental (General, Intermedio o Especifico) x
Estudio de Analisis de Riesgo (Informe preliminar de riesgo, Analisis de riesgo o Analisis
Detallado de riesgo). - x
Acta Constitutiva de la Empresa x
Registro de Contribuyente x
Registro ante la Cámara de Comercio x
Licencia del uso del suelo x
Registro de monitoreo de emisiones x
Convenios con otras entidades x
Permiso de disposición de residuos peligrosos x
Manifiesto del nivel de ruido x
Resultados de Analisis de residuos peligrosos y no peligrosos x
Manifiesto de generación de polvo x
Importación/uso de asbestos x
Constancia de registro de la comisión Mixta de Seguridad e Higiene x
Programa de trabajo de la Comisión Mixta de Seguridad e Higiene x
Programa de Capacitación y adiestramiento x
Bitácora de monitoreo de explosividad e inflamabilidad de áreas
x
Procedimiento, programas o planes de emergencia x
Programa de Higiene y Seguridad Industrial x
Programa de prevención de accidentes x
Programa de mantenimiento x
Plan de contingencias para emergencias y desastres x
Procedimientos de notificación de problemas al área Circundante
x
Cuadernos de Obra o Reporte Diario x
ACTIVIDADES DE LA PLANTA
 Número de procesos: ninguno
 Número de Operaciones: 03
o Almacenamiento de concentrados
o Mescla (comuneo) de concentrados
o Manipuleo y acondicionamiento
 Materia primas/Productos principales
 Concentrados de plomo
 Consumo/movimiento mensual: 14,000 ton
 Tipo de Almacenamiento: abierto, cubierto con mantas de polipropileno.
o Estado físico: sólido, polvo fino.
o Características
o Granulometria: malla 200 a 400 Tyler
o Humedad promedio: de 7 a 9 %
o Peso especifico: 5.0 g/cm3
o Contenido: sulfuros de plomo, y demás elementos.
 Subproductos: Ninguno
 Características de peligrosidad: Tóxico
 Mencionar si el o los procesos son continuos o intermitentes, mencionando el
tiempo de operación de cada uno de ellos: el deposito decepciona los
concentrados en la medida que lleguen en forma continua o no y se opera 8
horas diarias.
CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL AIRE

 Identificar todas las fuentes generadoras de contaminantes a la atmosfera, indicando

para cada una:
o Equipo motorizado (Payloader) mediante combustión de petróleo.
o Concentrados de cobre, plomo y zinc, mediante polvo s fugitivos
 Horas de operación diaria de la fuente generadora:
o Payloader: promedio 6 horas diarias
o Concentrados: 24 horas

 Tipo de contaminante y cantidad estimada o medida (kg/hr o mg/m3), indicando

asimismo si la inducción es inducida o fugitiva. Poner especial atención a las fuentes
generadoras de asbestos, benceno, berilio, mercurio y cloruro de vinilo):
o Combustión de combustible: CO2, y CO, la cantidad depende de las horas
trabajadas, emisión es fugitiva
o Polvos de concentrados: Sulfuros de plomo, (SPb) emisión fugitiva
 Para los equipos de combustión indicar además:
a) Tipo de quemador: Carburador motorizado
b) Combustible utilizado: petroleo Diesel # 2
c) Consumo mensual: 600 gls
d) Precalentamiento: si
 Tipo o dispositivo de control de contaminación instalado : no
CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL AGUA

 Volumen de suministro diario en m3: 10 m3

 Si se tiene medidor registrado ante SEDAPAL: si
 Si se han realizado los pagos de derecho respectivos. Si
 Si se almacena el agua de suministro, proporcionar la capacidad de los depositos: 1.0 m3
 Si se da servicio a usuarios, indicar a quienes se abastece y el volumen diario suministrado en
m3: no
 Si se trata el agua, describir en que consiste el tratamiento y la capacidad del mismo: no
 Si la fuente de abastecimiento de agua presenta signos de contaminación, indicar en que
consisten: no
 Distribución del agua de abastecimiento en la instalación:

Gastoen m3/dia
a) En proceso/operaciones Industrial 5
b) En calderas no tiene
c) En enfriamiento no tiene
d) En servicios a empleados y obreros 2
e) En riego de areas verdes 2
f) Otros (regar areas secas) 1
CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL SUELO

 Identificar todas las fuentes Generadoras de Residuos (peligrosos y no

peligrosos), indicando para cada una:

a) Operaciones y procesos que los generan, señalando las horas de

operación diaria: no se generan
b) Cantidad diaria y mensual en kg. de los residuos (peligrosos y no
peligrosos): no.
c) Naturaleza del o los residuos generados, indicando la composición
química de cada uno de ellos; en caso de que se mesclen, proporcionar
también, la composición química de la mescla: no s generan.
d) Características de peligrosidad de los residuos de acuerdo a la clave de
CRETIBI ( corrosivo, reactivo, explosivo, tóxico, inflamable y biológico
infeccioso): no, toxico
e) Fecha en que el punto de generación de residuos inicio operaciones: no
f) Métodos de disposición de los residuos (peligrosos y no peligrosos)
indicando para cada uno de ellos: no se generan residuos
g) Descripción del método de disposición, señalando si se hace dentro o
fuera de la empresa: no
 TANQUES BAJO TIERRA
¿Cuántos tiene?: ninguno.
TANQUES DE ALMACENAMIENTO SUJETOS A PRESION
¿Cuantos tiene?: ninguno
SERVICIOS
 Cuentan con áreas dedicadas a reparaciones mecánicas, estaciones de
combustibles y aceites para vehiculos: no
 Cuentan con obras o contenedores contra derrames de combustibles, aceites,
lubricantes o en el proceso. Ninguno
NUEVOS PROYECTOS
 ¿Tienen planes para ampliar o trasladar sus instalaciones?: no
DOCUMENTOS DE DISEÑO

SI NO
• Plano de localización de la planta: x
• Plano de planta de conjunto o de arreglo general. x
• Plano de distribución de maquinaria y equipo: x
• Planos arquitectónicos: x
• Planos de diseño (Elec., sanitario, distribución, etc.): x
• Plano de nivelación del terreno. x
• Plano de cimentación del equipo; x
• Plano de drenaje: x
• Diagrama de flujo con la descripción de los procesos x
• Diagramas de tuberías e instrumentación: x
• Diagramas de instalación eléctrica: x
• Diagrama del sistema contra incendios, y sist. Alarmas x
• Diagrama de rutas de evacuación de la planta en emergencias. x
RELACION DE OBSERVACIONES

DOCUMENTACION
No posee los siguientes documentos:
• Cuaderno de Obra o Reporte Diario de incidencia
• Inventario de emisiones
• Estudio de Analisis de Riesgo
• Manual de Operación de la Actividad
• Programa o Planes de Emergencia
• Plan de Contingencia Posee en forma general:
• Programa de Manejo Ambiental
• Programa de Higiene y Seguridad Industrial

Almacenamiento de Concentrados:
 Se producen emisiones furtivas de polvo de concentrados de plomo durante las
operaciones de descarga, secado, arrumaje, manipulación, y homogenización de los
concentrados de plomo
 Degradación de Suelos de las áreas circundantes por la acción del polvo de Plomo
residencial.
 Deficiencia del sistema de aspersión de agua utilizada, para evitar la emanación de
polvos.
 Deterioro de la infraestructura física por ensuciamiento.
 Utilización de muros perimetrales como soporte
 Apilamiento de concentrado de plomo por encima de la pa red.
 Falta identificación de las áreas de almacenaje., zona 1, zon 2, zona 3.
Cargo y Despacho de unidades de transporte.
Se producen emisiones fugitivas por el carguío de la tolva que contamina la atmósfera y
por deposición al suelo circundante .
Infraestructura Auxiliar
• Mala distribución de ambientes de trabajo y servicios.
• Falta de señalización de vías de acceso, al almacén de concentrado
Recepción y Descarga.
• Emisiones fugitivas en la descarga de camiones y durante la limpieza de los mismos.
Zona Exterior al depósito.
• Ensuciamiento del área exterior y áreas habitadas por polvos residencial
Aspectos Ambientales
• Aire: Emisiones Atmosféricas: Polvo Fugitivo, Polvo residencial y ausencia de equipo
apropiado para supresión de polvos emitidos desde rumas de concentrados sobre
apilados.
• Agua: Lixiviados Metálicos producidos por el tiempo de exposición
• Suelos: Ensuciamiento Polvo residenciales
• Ausencia de zonas de lavado de camiones
• Ausencia de pozas de decantación para recuperar finos producto del lavado de
camiones
Higiene y Seguridad
• Tiempos de exposición directa del personal
• Concientización del buen uso de equipos de seguridad
• Prácticas de higiene del trabajador
• Insuficiencia de duchas
• Inexistencia de lavaojos
RELEVANCIA DE OBSERVACIONES
Compromisos de la Gerencia:
• Aperturar un Cuaderno de Obra o Reporte Diario de Incidencia
• Establecer un Inventario Diario de Emisiones
• Estudio de Análisis de Riesgo
• Manual de Operación de la Actividad
• Programa de Emergencia
• Programa de Manejo Ambiental, Higiene y Seguridad especifica para el almacén de
concentrado de plomo
• Humedecer los concentrados de plomo a un rango de humedad del 7 al 9 %, para evitar
emisiones de polvo fugitivo en operaciones de carga, descarga, arrumaje y despacho
• Utilizar eficientemente los cobertores de rumas de concentrados.
• Emplear mallas de retención de partículas hasta los 7 metros de altura total.
• Señalización de vías de acceso y zonas del depósito.
• Identificación de las áreas de almacenaje, zona 1, zona 2, zona3.
• Programa de Monitoreo de emisiones de polvo de plomo, realizado por laboratorio calificado.
• Periodicidad de Exámenes Médicos
REPORTE DE NO CONFORMIDADES
• Mala distribución de ambiente de trabajo y servicio
• Deficiencia del sistema de aspersión de agua utilizada para evitar la emanación de polvos
fugitivos.
• Insuficiencia de duchas
• Inexistencia de lavaojos
• Apilamiento de los concentrados por encima de la altura de la pared.
• Utilización de muros perimetrales como soporte
• Ausencia de zona de lavado de camiones
• Ausencia de poza de decantación, para recuperación de finos producto de la vado de camiones.
• Falta de concientización del personal en hábitos de higiene y equipo de protección.
• Degradación de suelos de áreas circundantes por acción del polvo de plomo residencial.
SOLICITUDES DE ACCIONES CORRECTIVAS
ITEM NO CONFORMIDAD RECOMENDACIONES
1 Ubicación incorrecta de la sala de Reubicación de la sala de muestras en
muestras próximas al vestuario y comedor. En la sala de un ambiente retirado al comedor y vestuario
muestras se prepara las muestras obtenidas de los (cerca al taller).
diferentes concentrados los cuales emiten polvo fugitivo
dañino para la salud.
Las áreas destinadas para el consumo de alimentos deberán
situarse lejos de la sala de muestras para evitar
ingestación del polvo fugitivo y la impregnación en la
ropa de trabajo guardada en el vestuario.
2 El sistema de aspersión de agua Adquirir los aspersores necesarios
insuficiente para las pilas de concentrado que para mantener las condiciones de humedad en
perdidohumedad incrementándose las emisiones fugitivas las
de los diferentes concentrados, para lo cual es importante pilas de concentrados, recomendado como
mantener una humedad mayor a 8-9%. mínimo 2 aspersores por pila.
3 Falta de duchas en el deposito de la Implementación de cinco duchas para
compañía minera del norte. Esta deficiencia se debe que al finalizar la jornada laboral el personal haga uso
subsanar porque según la hoja de seguridad (MSDS) la piel de las mismas. Deberán lavarse el cabello para retirar
en contacto con las emisiones, fugitivas se debe aplicar residuos de material particulado. Asimismo se les
abundante agua corriente y luego lavar con agua y jabón. deberá proporcionar jabón y toallas individuales
que deberán cambiarse diariamente.
4 Falta de lava ojos en el deposito de Implementar mínimo 05 lava ojos para
concentrado es otra de las deficiencia de este local y de cualquier emergencia como una medida de
acuerdo a la hoja de seguridad (MSDS) señala que en caso primeros auxilios.
de polvo fugitivo penetre en los ojos se debe aplicar agua
corriente por lo menos durante 15 minutos.
5 Apilamiento del concentrado hasta llegar a Instruir la personal para que no exceda
la altura máximade las paredes que lo limitan. la altura máxima de apilamiento, la cual es deun
metro por debajo del borde de las paredes que lo
limitan.
6 Uso incorrecto de las paredes perimetrales Instruir al personal para que utilice las
del deposito como muros de contención. paredes perimetrales de deposito como muros de
contención a fin de evitar presiones laterales que
luego impidan el manipuleo del
producto.
ITEM NO CONFORMIDAD RECOMENDACIONES

7 No tiene un sistema de lavado con agua a Proveer al deposito un sistema de

presión para toldos, tolva y neumáticos antes lavado con agua a presión de manera que las
de la salidas de los vehículos. unidades de transporte de carga sea limpiadas
antes de abandonar el área de manejo de
concentrados minerales.

8 No tiene una poza de decantación para la Instalar una poza de decantación para
recuperación de finos durante el lavado de los recuperar partículas de concentrado mineral
vehículos y evite la dispersión del concentrado cuyas medidas serán 10 metros de largo, 3
adherido. metros de ancho y 0.30metros de profundidad.

9 Falta de concientización a los trabajadores Capacitación al personal en practicas

en el uso permanente de equipos de
protección personal.
seguras de trabajo con concentrados orientadas
al conocimiento de las características físicas
y sus riesgos para la salud y el medio ambiente
y de esta manera crear conciencia para el uso
obligatorio de los equipos de protección
personal.

10 Degradación de suelos del area Sembrar con grama o grass los suelos
circundante por acción del polvo residencial. expuestos a los polvos de plomo residencial con
el propósito de minimizar su efecto de
contaminación a la napa fratica.
INFORME
 ETAPA DE POSTAUDITORIA

REPORTE FINAL

Luego de la reunión final donde se reviso el informe borrador que se le presentó a al

Gerente de la Unidad, Gerente de medio ambiente de CMN donde ellos presentaron
sus observaciones se realizó el presente Reporte Final.

INTRODUCCIÓN

El depósito de concentrados de la Cía Minera del Norte S.A. (CMN) están ubicados
en la costa central del litoral Peruano, políticamente pertenece a la Provincia
Constitucional del Callao, Departamento de Lima, siendo la dirección: Calle Juan
Miller # 176, Bellavista, situado a nivel del mar y entre las coordenadas UTM de 8
961,000 Norte y 209,000 Este; el área del deposito es de aprox. 20,000 m 2.

El depósito de concentrados de la CMN viene operando desde el 20 de julio de 1965,

y almacena, acondiciona (secado), y despacha una producción estimada anual de
150,000 ton/año. Las principales actividades que se realizan en el depósito de
concentrados son: recepción, pesaje, descarga, secado y apilamiento.

La auditoria realizada por Auditec del 25 de Marzo al 29 de Abril del 2000 estuvo
conformada por 05 especialistas en minería, procesos y medio ambient
MOTIVO Y OBJETIVO
Debido a la intervención realizada por la Dirección Municipal de Sanidad de la
Municipalidad del Callao en colaboración con la Fiscalía de prevención del Delito al
depósito de concentrados de mineral de CMN teniendo como resultado de esta
intervención el posible cierre del depósito si no cumple con las normas ambientales
vigentes.

DESARROLLO

Se inició la auditoría con la etapa de pre-auditoria que incluyo una reunión con los
representantes de CMN para discutir los objetivos, alcance, área de acción y la
documentación necesaria para llevar a cabo la auditoria. Entre la documentación
solicitada se encuentra: registro de constitución de empresa, ficha literal,
autorización de funcionamiento y licencia municipal, antecedentes ambientales y de
seguridad, plano de lugar, organigrama de funcionamiento, manual de operación,
plan de manejo de concentrado, cuaderno de obra o reporte diario. El tiempo
destinado a la realización de esta primera etapa fue de l semana
La auditoria en campo fue realizada por 05 especialistas en minería, procesos y
medio ambiente de Auditec los días 01,02,03 de abril realizándose la reunión de
apertura donde asistió el gerente de la unidad el Ing. Manuel Barahona, el gerente
de medio ambiente el Ing. Juan Santander y el representante de los
trabajadores el señor Quillatupa y los cinco auditores de Auditec .
Como siguiente paso de la auditoria de campo, se realizó la auditoria insitu o
auditoria real, se realizó las siguientes acciones:
a) Revisión de la documentación.
b) Entrevista al personal de la empresa.
c) Inspección de campo.
d) Programa de muestreo
Luego se realizó la reunión de cierre con el administrador
general del depósito donde discutieron los hallazgos en
las instalaciones como:

Ubicación incorrecta de la sala de muestras próximas

al vestuario y comedor. En la sala de muestras se
prepara las muestras obtenidas de los diferentes
concentrados los cuales emiten polvo fugitivo dañino
para la salud.

Las áreas destinadas para el consumo de alimentos

deberán situarse lejos de la sala de muestras para
evitar ingestación del polvo fugitivo y la impregnación
en la ropa de trabajo guardada en el vestuario
RECOMENDACIÓN:

Reubicación de la sala de muestras en un ambiente

retirado al comedor y vestuario Según el Decreto
Supremo No 00258 -75- SA establece los valores
límites permisibles para Agentes Químicos en el
Ambiente de Trabajo, el cual para el caso del plomo y
compuestos inorgánicos es de 0.2 mg/m3
(Concentración promedio ponderado para jornadas de
8 horas)
Según el decreto de Alcaldía 000025 del 5 de Noviembre
de 1999.

1 El sistema de aspersión de agua insuficiente para

las pilas de concentrado que perdido humedad
incrementándose las emisiones fugitivas de los diferentes
concentrados, para
lo cual es importante mantener una humedad mayor a 6 -9%.

RECOMENDACIÓN:
Adquirir los aspersores necesarios para
mantener las condiciones de humedad en
las pilas de concentrados, recomendado
como mínimo 2 aspersores por pila.
3 Falta de duchas en el deposito de la compañía minera
del norte. Esta deficiencia se debe subsanar porque según la
hoja de seguridad la piel en contacto con las emisiones
fugitivas de concentrado se debe aplicar abundante agua
corriente y luego lavar con agua y jabón.

RECOMENDACIÓN:
Implementación de cinco duchas para que al
finalizar la jornada laboral el personal haga uso
de las mismas. Deberán lavarse el cabello para
retirar residuos de material particulado. Asimismo
se les deberá proporcionar jabón y toallas
individua les que deberán cambiarse diariamente
4 Falta de lava ojos en el deposito de concentrado es otra
de las deficiencia de este local y de acuerdo a la hoja de seguridad
(MSDS – Ver Anexo A) señala que en caso de polvo fugitivo
penetre en los ojos se debe aplicar agua corriente por lo menos
durante 15 minutos.

RECOMENDACIÓN:
Implementar mínimo 05 lava ojos distribuidos en puntos clave
para cualquier emergencia como una medida de primeros auxilios.

5 Apilamiento del concentrado hasta llegar a la altura máxima de

las paredes que lo limitan.

RECOMENDACIÓN:
Instruir la personal para que no exceda la altura máxima de
apilamiento, la cual es de un metro por debajo del borde de las
paredes que lo limitan.
6 Uso incorrecto de las paredes perimetrales del deposito
como muros de contención. Según la Guía Ambiental de
Manejo de Transporte de Concentrados de Plomo y minerales
polimetálicos – MEM (proceso de revisión)

RECOMENDACIÓN:
Instruir al personal para que no utilice las paredes perimetrales de
deposito como muros de contención a fin de evitar presiones laterales
que luego impidan el manipuleo del producto.

7 No tiene un sistema de lavado con agua a presión para toldos, tolva

y neumáticos antes de la salidas de los vehículos, dispuesto por el Decreto de
Alcaldía 000025 de la Municipalidad Provincial del Callao del 05 de Noviembre
de 1999

RECOMENDACIÓN:
Proveer al deposito un sistema de lavado con agua a presión
de manera que las unidades de transporte de carga sea
limpiadas antes de abandonar el área de manejo de
concentrado de plomo.
 CONCLUSIONES

El presente estudio es el resultado de la Auditoria Ambiental realizada

en el depósito de concentrados de plomo de la Cia. Minera del Norte
S.A Por lo tanto representa el primer estudio sobre identificación,
evaluación y mitigación causados por los polvos de concentrados de
plomo.

Las operaciones que generan una alta emisión de polvos son.

• Carga y descarga
• Manipuleo y secado
• Despacho
Las emisiones de polvo se deben:

•Operaciones inherentes a la actividad

•Bajo contenido de humedad
•Velocidad y dirección del viento

La fuente de contaminación son:

•Emisiones de polvo fugitivos y residencial

•Formación de lixiviados de concentrados por exceso de humedad
•Falta de lavado de camiones
•Malas prácticas de seguridad e higiene
El principal Impacto Ambiental ocasionado por las diversas
formas de emisiones de polvo de concentrados de plomo son
los daños a la salud, particularmente a los niños. Pues
toxicológicamente se producen intoxicaciones que afectan al
sistema digestivo (cólicos saturnino, manifestaciones
gástricas, afectación pancreática y hepática), sistema
neuromuscular (parálisis saturnina, tembladera, calambres
musculares) y sistema encefálico (convulsiones)

El indicador de exposición más útil y que mide el grado de

contaminación por plomo es la Plumbemia que mide la
cantidad de plomo absorbido por el organismo, menos el
depositado en hueso y tejidos blandos, y el plomo excretado
en orina y heces.
SEGUIMIENTO

El personal encargado de preparar un plan de actuación

para cumplir con las deficiencias observados fueron el sub -
administrador y 02 trabajadores del área de salud e higiene del
personal. El plan elaborado para este equipo fue aprobado por la
línea directiva y por el administrador general del depósito.

Se debe cumplir de inmediato con este plan de acción para asi de

esta manera cumplir con las normas ambientales vigentes y evitar
sanciones a futuro