LEY FEDERAL PARA LA PREVENCION

E IDENTIFICACION DE OPERACIONES
CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILICITA
ASPECTOS GENERALES
¿A quién va dirigido a la nueva ley?

Con el fin de presentar una reforma integral que

asegure la protección e integridad de la economía
formal, esta nueva ley propone vigilar, además de
las entidades financieras, a las personas físicas y
morales/jurídicas que realicen las actividades
siguientes:
 De las obligaciones.
¿Qué obligaciones tienen las personas físicas y
morales que realizan estas actividades?

• Identificar y conocer a los clientes y usuarios con quienes

realicen actividades vulnerables.
• Proteger y evitar la destrucción u ocultamiento de la
información que sirva de soporte a la actividad vulnerable.
• Designar ante la SHCP a un representante encargado del
cumplimiento de las obligaciones.
• Brindar las facilidades necesarias para que se lleven a cabo
las visitas de verificaciones.
• Presentar los avisos en la SHCP en los tiempos y bajo la forma
prevista en la ley.
• Abstenerse de realizar cualquier acto u operación tipificada como actividad
vulnerable, cuando sus clientes o usuarios nieguen a proporcionar información
o documentación relacionada con su identificación y su conocimiento del
mismo.
 DATOS Y DOCUMENACION DE IDENTIFICACION DE LOS CLIENTES QUE DEBEN
RECABAR LOS OBLIGADOS .
1. Apellido paterno, apellido materno y nombre(s), sin abreviaturas, o en caso de ser extranjero, los
apellidos completos que correspondan y nombre(s).
2. Fecha de nacimiento; País de nacimiento; País de nacionalidad.
3. Actividad, ocupación, profesión, actividad o giro del negocio al que se dedique el cliente o usuario, para
los casos en que se establezca una Relación de Negocios.
4. Domicilio particular en su lugar de residencia.
5. Número(s) de teléfono en que se pueda localizar, incluida la clave de larga distancia.
6. Correo electrónico.
7. Clave Única de Registro de Población y la clave del Registro Federal de Contribuyentes, cuando cuente
con ellas.
8. Datos de la identificación con la que se identificó, consistentes en: nombre de la identificación;
autoridad que la emite, y número de la misma.
9. Comprobante de domicilio, cuando el domicilio manifestado por el cliente o usuario a quien realice la
actividad vulnerable no coincida con el de la identificación o ésta no lo contenga.
10. Constancia por la que se acredite que quien realice la Actividad Vulnerable solicitó a su cliente
información acerca de si tiene conocimiento de la existencia de un dueño beneficiario, la cual deberá
estar firmada por los que participen directamente en el acto u operación. En el supuesto en que la
persona física manifieste que sí tiene conocimiento de la existencia de un dueño beneficiario, quien
realice la actividad vulnerable deberá identificarlo.
11. Carta poder o copia certificada del documento expedido por fedatario público, según corresponda, para
el caso en que la persona física actúe como apoderado de otra persona.
IDENTIFICACION DEL CLIENTE O USUARIO CONTROLADOR.

1. Copia Contrato (promesa o compraventa), escritura.

2. RFC
3. Acta constitutiva y sus modificaciones
4. Acta de nacimiento.
5. Curp
6. IFE (persona física y representante legal)
7. Comprobante de domicilio personal
8. No. Telefono. (oficina)
9. Correo electronico.
10. Descripción de la actividad.
11. Declaratoria de bajo protesta de decir verdad
 De las sanciones
Uno de los aspectos a destacar sobre las disposiciones de esta nueva ley, corresponde a la
incorporación de un marco normativo de sanciones administrativas y sobre los tipos de
delitos.