LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA

1.2. Análisis y
1. Planteamiento del caso –
Entrevista y observación
preliminar.
calificación jurídica de 3. Identificación de las
los hechos del caso que controversias de hecho
motiva nuestra y de derecho.
investigación.

4. Ubicación del
5. Búsqueda de las 6. Aplicación del
problema dentro del
normas jurídicas que derecho a los hechos
Derecho privado o
gobiernan el problema. del caso.
público.

7. Redacción del escrito

o presentación del
argumento.
1.Elección y planteamiento del caso
-El problema debe ser único y susceptible de solución, ya que si hay
mas de un problema habrá tantas investigaciones lo que hará imposible
el avance del trabajo.
Casos fáciles: en los que la decisión es una decisión no controvertida.
Casos difíciles: puede existir mas de una respuesta, es decir varias
soluciones capaces de lograr desequilibrio, en la investigación.
Casos trágicos: La decisión o la resolución del problema supone la
vulneración de algún principio del sistema jurídico que se trate.
 2. Análisis y calificación jurídica de los hechos del
caso que motiva nuestra investigación:

Uso de esquemas, los esquemas a utilizarse responden en

gran medida al sistema jurídico en el que el investigador
realiza su investigación.
• Método o esquema POLAR (Sistema civilista)
• Método o esquema TARP (Sistema anglosajón)
Las siglas POLAR – recuerdan la idea de dirección
• P.- Personas o sujetos del derecho o de la relación jurídica –
puede ser una persona natural o jurídica, pública o privada-.
• O.- Objeto del derecho o de la relación jurídica, puede ser un
bien mueble o inmueble, contrato típico.
• L.- Lugar y tiempo donde ocurrieron los hechos o surge la
relación jurídica entre las partes.
• A.- Actos, conducta o actividad que realizaron las personas,
actuación tanto objetiva como subjetiva, voluntaria o involuntaria.
• R.- Remedios procesales y sustantivos deseados o disponibles
para cada una de las partes.
El esquema o método TARP
•T=Thing or subject matter (cosa o tema)
•A=Cause of action or ground of defense (causa de
acción o defense
•R=Relief sought (búsqueda de solución)
•P=Persons or parties (partes en litigio)
3. Identificación de las controversias de hecho y de
derecho.
• Controversias de hecho. El abogado postulante dirime las controversias
de hecho con base en la información que le da el cliente, la
corroboración mediante otros testimonios y las pruebas adicionales
que va recopilando en el curso del asunto, pudiendo utilizar también
los mecanismos que el sistema pone a su disposición: peritajes,
interrogatorios, entre otros.
• Controversias de derecho. Las controversias jurídicas se resuelven
analizándose los hechos desde el prisma que ofrece el Derecho
aplicable, es decir, de las normas mandatarias y vinculantes.
(utilización del esquema POLAR).
4. Ubicación del problema dentro del Derecho
privado o público.
Identificar si el problema es de Derecho privado, regulado por legislación estatal o de
Derecho público, regulado por leyes federales o el llamado derecho común del país, antes
de iniciar la búsqueda de la información, porque de ahí depende el método de análisis, las
fuentes del derecho y las fuentes bibliográficas que deberán ser consultadas.

5. Búsqueda de las normas jurídicas que gobiernan el

problema
• La investigación de leyes o estatutos.
• La investigación de casos.
6. Aplicación del derecho a los hechos del caso.
• Una vez completada la investigación debemos aplicar las normas de Derecho a
los hechos específicos del caso.
• Los hechos deberán enfrentarse a las normas vigentes para comprobar si se
ajustan a ellas o si deben excluirse de su aplicación.
• En este caso debemos justificar su exclusión o buscar otras alternativas a la
solución del problema.
7. Redacción del escrito o presentación del argumento
• Todos los escritos que se producen como resultado de una investigación jurídica,
simple o compleja, deben reflejar el análisis de los supuestos de hecho referidos,
la identificación de los asuntos legales en controversia y la clara y acertada
consideración de todos los aspectos del problema a la luz del derecho aplicable.
Factores que afectan el proceso de
investigación jurídica
El propósito y alcance de la investigación jurídica está determinado por:
• El remedio que pretende el cliente
• Los términos judiciales
• La necesidad de cambiar la norma vigente por una más justa y
adecuada
• La etapa procesal en que se encuentra el caso.
A) Disponibilidad de los recursos bibliográficos
y de campo:
Segundo, ignorar las fuentes secundarias
que no están accesibles de inmediato y
Primero, consultar siempre las fuentes
dedicar nuestro tiempo a estudiar,
primarias, legislativas y de jurisprudencia,
analizar y sacarle mayor provecho a las
y las doctrinarias más importantes.
fuentes primarias que tenemos
disponibles.

Cuarto, si los recursos que buscamos no

están disponibles en las bibliotecas
Tercero, suspender la búsqueda de las
seguramente no son vinculantes ni
fuentes no disponibles en nuestro
mandatarios en nuestro sistema de
entorno, para dedicar nuestro tiempo al
Derecho. Aplicar crítica razonada y
análisis cuidadoso de los textos básicos
fundada de lo que si lo es para obtener la
que están al alcance de la mano.
reacción que pretendemos del tribunal,
de la otra parte o del mismo cliente.
B) El tiempo.
Mientras menos tiempo disponible tenga el abogado o investigador,
mayor la necesidad de un orden. Mientras aumente la complejidad de
la cuestión en controversia, se hace imperativa la adopción de una
metodología eficaz.
Por ello es necesario distribuir el tiempo de la investigación entre la
búsqueda de las fuentes, el análisis de los hechos y del Derecho, el
escrutinio de lo que es útil para sostener nuestra postura y la redacción
del escrito que recoge nuestras conclusiones.