UNIVERSIDAD NACIONAL DE

CAJAMARCA
ESCUELA DE POSGRADO
MAESTRÍA EN ADMINSTRACIÓN Y GERENCIA
PÚBLICA

CURSO: FISCALIZACIÓN DE LA GESTIÓN

PÚBLICA

DOCENTE: DRA. ESTHER MEZA ZUBIAUR

ALUMNA: LEIVA CABRERA KAREN MASSIEL

PÉREZ MELÉNDEZ CLAUDIA LORELY

VÁSQUEZ LEIVA YULEISY

 1. MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
Determinación de las medidas de remediación

Órgano o Plazo de Comentarios u

Eje Deficiencias del SCI unidad implementación Medios de
Medida de remediación observaciones
orgánica Fecha de Fecha de verificación
responsable inicio término
La entidad no ha realizado al menos una
Listado de
charla de sensibilización, dirigido a sus Talleres de sensibilización sobre
Cultura Recursos asistencia
funcionarios y servidores, sobre ética, ética e integridad valorando su 30/09/2019 30/12/2019
organizacional Humanos Material
integridad y su importancia en la función importancia en la función pública
distribuido
pública
Cultura La entidad no realiza una Evaluación Realizar una evaluación anual de Dirección Evaluación de
30/09/2019 30/12/2019
organizacional Anual del desempeño de los funcionarios desempeño a los funcionarios General desempeño

La alta dirección debe otorgar

La entidad no otorga reconocimientos
reconocimientos a los
,mediante carta, memorando u otras Carta,
responsables de la
comunicaciones formales a los memorando u
Cultura implementación de medidas de Dirección
responsables de la implementación de 30/09/2019 30/12/2019 otras
organizacional remediación y medidas de General
medidas de remediación y medidas de comunicacion
control, cuando estas son
control , cuando estas son cumplidas en es formales
cumplidas en su totalidad con los
su totalidad con los plazos establecidos
plazos establecidos

La alta dirección utilizar la

Cultura La Alta Dirección no utiliza la información Dirección Actas de
información del SCI para tomar 30/09/2019 30/12/2019
organizacional del SCI para tomar decisiones General reunión
decisiones
La entidad, a través de los canales de
Difundir, a través de correo Panel
comunicación internos (correo
electrónico, periódico mural, fotográfico
electrónico, Intranet, periódico mural,
Cultura documentos oficiales y otros; de Dirección Publicación en
documentos oficiales, entre otros), no 30/09/2019 30/12/2019
organizacional manera trimestral, a los General Internet,
informa trimestralmente a los
funcionarios y servidores, la periódico
funcionarios y servidores sobre la
importancia de contar con SCI mural
importancia de contar con un SCI
2. IDENTIFICACION DE RIESGOS
• Tratamiento de Residuos Sólidos
• Reutilización de dispositivos médicos
• Mantenimiento preventivo de equipos médicos
• Conflictos Sociales
• Mantenimiento de los Ascensores
• Renovación de carnet de sanidad para personal de nutrición
• Vencimiento de medicamentos
• Utilización de decímetros por más tiempo de lo establecido
• Limpieza y seguridad en los ambientes hospitalarios
• Abastecimiento de medicamentos y material médico
 Criterios para valoración de Riesgos
1.Determinación del Valor del Riesgo

Valores para determinar la probabilidad e Impacto del Riesgos

N° Riesgo Probabilidad Impacto TOTAL

1 Tratamiento de Residuos Sólidos 4 8 32 Nivel Valor
2 Esterilización de dispositivos médicos 10 10 100 Baja 4
Mantenimiento preventivo de equipos
3 4 10 40 Media 6
médicos
4 Conflictos Sociales 4 6 24 Alta 8
5 Manteminiento de los Asensores 6 6 36 Muy Alta 10
Renovación de carnet de sanidad para
6 8 8 64
personal de nutrición
7 Vencimiento de medicamentos 8 10 80
Utilización de docímetros por más
8 6 8 48
tiempo de lo establecido
Limpieza y seguridad en los ambientes
9 10 8 80
hospitalarios
Abastecimiento de medicamentos y
10 6 10 60
material médico
2.Mapa de Riesgos
IMPACTO
Bajo Medio Alto Muy Alto
4 6 8 10
Muy Alta 10 80 100
PROBABILIDAD

Alta 8 64 80

Media 6 36 48 60

Baja 4 24 32 40

3.Niveles del Riesgo por intervalo

RB (Riesgo Bajo) RM (Riesgo Medio) RA (Riesgo Alto) RMA (Riesgo Muy Alto)
16-24 32-40 48-64 80-100
3. PLAN DE ACCIÓN ANUAL – MEDIDAS DE
CONTROL
 Determinación de Medidas de Control
Plazo de implementación
Producto
Riesgo Identificado Órgano o Medios de Comentarios u
Priorizado Medidas de control Fecha de
Unidades Orgánica Fecha de Inicio verificación observaciones
Término
Responsable
Área de Servicios Contrato de
Tercerización del servicio 01/10/2019 15/03/2020
Generales tercerización
SERVICIOS Realizar el tratamiento de
GENERALES Residuos Sólidos Verificar que la empresa Solicitar el certificado
Logística 06/11/2019 09/01/2020
cumpla con los estándares de salubridad

Verificar diariamente que

Área de Central de
SERVICIOS Verificar la esterilización los dispositivos médicos, Check List, de todo el
Esterilización 11/10/2019 11/12/2020 Check list lacrados
GENERALES de dispositivos médicos hayan pasado por el material esterializado
Logística
proceso de esterilización
Coordinar con el Ingeniero
Realizar el mantenimiento Formato validado de
SERVICIOS de biomédicos, sobre la Área de Biomédicos
preventivo de equipos 08/10/2019 23/10/2019 haberse realizado el
GENERALES evaluación del equipo que Logística
médicos mantenimiento
tienen a cargo los servicios
Libro de Organizar un comité
SERVICIOS Verificar el libro de
Área de Infomes 06/10/2019 02/01/2020 Reclamaciones responsable, para la
GENERALES Reclamaciones
Evaluar los conflictos llenado por el usuario evaluación de Reclamos
Sociales Evaluar los reclamos Actas de reclamos
SERVICIOS
ingresados a la oficina de 06/10/2019 02/01/2020 llenadas por el
GENERALES
Gestión de la Calidad usuario
Formato validado de
Coordinar con servicios Área de Servicios
SERVICIOS Realizar manteminiento haberse realizado el
generales sobre el Generales 18/10/2019 16/10/2019 Formato validado lacrado
GENERALES de los Asensores mantenimiento de
mantenimiento frecuente Logística
asensores
Realizar requerimiento SIGA
Renovación de carnet de
SERVICIOS cada seis meses, por parte
sanidad para personal de 20/10/2019 24/10/2019 Página Web
GENERALES del servicio de nutrición,
nutrición
para la renovación
Revisar diariamente el Servicio de Poner alerta a los
SERVICIOS Verificar el vencimiento Inventario y Sistema
inverntario sobre el ingreso Farmacia 04/10/2019 30/12/2019 medicamentos que están
GENERALES de medicamentos de Almacén
de medicamentos Almacén en stock o substock
Servicio de
Utilización de docímetros Revisar y cambiar
SERVICIOS Diagnóstico por
por más tiempo de lo mensualmente las lecturas 11/10/2019 30/12/2019 Lecturas vencidas
GENERALES Imágenes
establecido de los docímetros
Logística
Realizar la limpieza y Verificar diariamente que
SERVICIOS Servicios Generales Informe de rondas Coordinar con los equipos
seguridad en los los ambientes se encuentre 05/10/2019 30/12/2019
GENERALES Logística realizadas de rondas asignados
ambientes hospitalarios en las condiciones
Realizar los requerimientos
SERVICIOS
a traves del sistema SIGA 06/10/2019 30/11/2019
GENERALES Abastecimiento de Servicio de
en losn tiempos adecuados Reporte del Sistema
medicamentos y material Farmacia
Hacer el seguimiento de las SIGA
SERVICIOS médico Adquisiciones
órdenes de compra 06/10/2019 30/11/2019
GENERALES
notificadas