SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

NTC - ISO 14001/2004

PRESENTADO POR

SANDRA LILIANA RAMOS PEÑALOZA

MASTER EN SISTEMAS INTEGRADOS
EN GESTION

AUDITORA INTERNA DE CALIDAD ISO 9001/2008

AUDITORA INTERNA DEL SG-ST OHSAS 18001/2007
AUDITORA INTERNA SISTEMA AMBIENTAL BAJO
NA NORMA ISO 14001/2004
 PROGRAMACION DEL
SEMINARIO
 Horario de sesiones.
 Recesos.

 Términos y Definiciones.

 Requisitos de la norma e implantación de un

sistema de gestión ambiental.
 Requisitos en que se integran con la norma ISO
9001/2008 y OHSAS 18001.
 Taller Teórico – Practico.

 COMPETENCIAS

Conocer y comprender los requisitos generales

que debe cumplir el SGA.
Medio Ambiente: “el entorno en el cual una organización
opera, incluyendo el aire, el agua, la tierra, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones”.

•Norma ISO 14001 “Sistemas de Gestión

Medioambiental”
 VIDEO
DESARROLLO SOSTENIBLE

Definido en el informe de Brudtlan en 1987, y refundado en la

Conferencia de Río de Janeiro en 1992, se define que:
El Desarrollo Sostenible se puede definir como “el desarrollo que
satisface las necesidades de la presente generación sin
comprometer la capacidad de las generaciones futuras para
satisfacer sus propias necesidades”.
 PROBLEMAS ECOLÓGICOS GLOBALES

La lluvia ácida, el efecto invernadero, etc., son

algunos de los problemas ecológicos a los que
se enfrenta la sociedad actual.

La mayoría de los problemas medioambientales

que sufre la humanidad, son debidos a la
utilización a gran escala de los combustibles
fósiles.
EVOLUCIÓN DE ACTUACIONES AMBIENTALES
A NIVEL MUNDIAL
Los problemas medioambientales actuales son consecuencia directa
de la acción desmesurada y despreocupación en los que se han
basado los sistemas económicos y productivos que han estado
vigentes a lo largo de este último siglo.

No fue hasta 1972, en la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el

Medio Ambiente reunidas en Estocolmo, cuando por primera vez, los
países desarrollados reconocían que el crecimiento que se había
experimentado hasta el momento no podía mantenerse con la
explotación ilimitada de los recursos naturales.

El 1er Informe al Club de Roma de 1972, titulado “Los Límites al

crecimiento”, reconoció por primera vez que no podía haber
crecimiento económico ilimitado con recursos limitados.

La Conferencia de Estocolmo fue la primera Conferencia de

Naciones Unidas sobre Medio Ambiente a escala mundial. En ella,
estuvieron representadas 113 naciones y permitió la creación del
Programa de las Naciones Unidas sobre Medio Ambiente (PNUMA),
que, diez años más tarde se definió en el informe “Estrategia
Mundial de Conservación de la Naturaleza” de 1982.
El concepto “desarrollo sostenible” se acuñó a partir del informe
Brundtland, publicado en 1987 bajo el título “Nuestro Futuro Común” y
realizado por encargo de Naciones Unidas.

En 1987, en el Protocolo de Montreal, cuando se asentaron las bases

para la progresiva reducción de las sustancias contaminantes que, aún
hoy, agotan la capa de ozono. En la actualidad el Protocolo de Montreal
ha sido suscrito por 180 países.

La Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Ambiente y el Desarrollo,

conocida más comúnmente como "Cumbre de la Tierra", fue celebrada en
Río de Janeiro en Junio de 1992 y reunió a las máximas autoridades de
178 países, a cientos de representantes de Naciones Unidas, etc.

En virtud de esto, en 1993 se creó el Comité Técnico ISO/TC 207 de

Gestión Ambiental, con la misión de asumir el liderazgo global en la
elaboración de normas internacionales y de guías para los sistemas y
herramientas de Gestión Ambiental.

En 1997 se celebró en Kyoto la 3ª Conferencia de las Partes del Convenio

sobre el Clima, donde se intentó llegar a un acuerdo para cumplir los
objetivos de protección del clima definidos en la Cumbre de la Tierra de
Río (1992). El mayor logro de esta conferencia fue la elaboración, firma y
ratificación por parte de una mayoría de los países firmantes (de los no
firmantes destaca EEUU) del Protocolo de Kyoto.
 LA GESTION AMBIENTAL

Es un conjunto de actividades coordinadas

Para dirigir y controlar en la organización en
Lo relativo al medio ambiente.
 SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL
Herramienta que capacita a una organización
a alcanzar el nivel de comportamiento ambiental
que ella misma se propone.

•Se trata de un entorno de actuación multidisciplinar

que requiere el dominio de diversos campos de la
actividad empresarial y su gestión.

•La base de actuación viene definida a través de

disposiciones legales y normas.

•De esta área funcional se derivan responsabilidades

de diversa índole para la Dirección de la empresa, así
como importantes implicaciones económicas.
 ISO 14000
¿Qué es ?
ES EL COMPENDIO DE UNA SERIE DE NORMAS QUE
ESTABLECEN LOS LINEAMIENTOS PARA IMPLEMENTAR
UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL.

ISO 14001 ES LA UNICA NORMA AUDITABLE Y

ESTABLECE LOS REQUISITOS QUE DEBE CUMPLIR UNA
EMPRESA PARA OBTENER UNA CERTIFICACION DE SU
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL.
 ISO 14000
¿Quién la hizo?
El Comité Técnico 207 de la ISO es el encargado de elaborar
las 17 normas de la serie ISO 14000, y para ello ha
conformado 6 subcomités, los cuales trabajan diferentes
disciplinas :
• Sistema de gestión ambiental
• Auditorías ambientales
• Análisis del ciclo de vida
• Evaluación del desempeño ambiental
• Ecoetiquetado
• Términos y definiciones
Principales normas para la
Gestión ambiental

14001: Sistemas de gestión ambiental. guía para su uso

•14004: Directrices generales concernientes a principios,
sistemas y técnicas de implantación.
•14010: Directrices para auditoría ambiental. Principios
generales
•14011: Procedimientos de auditoría.
•14012: Criterios de calificación para los auditores
ambientales
•14050: Términos y definiciones
Un Sistema de Gestión Medioambiental, según
la ISO 14001:

Es la parte del sistema general de gestión que

incluye la estructura organizativa, la
planificación de las actividades, las
responsabilidades, las prácticas, los
procedimientos, los procesos y los recursos
para desarrollar, implantar, llevar a efecto,
revisar y mantener al día la política
medioambiental.
 DESCRIPCION
DESCRIPCION GENERAL
GENERAL MODELO
MODELO BAJO
BAJO LA
LA NORMA
NORMA
NTC-ISO
NTC-ISO 14001/2004
14001/2004

Revisión por
la dirección

Mejoramiento
Continuo
Evaluación
Verificación y Acción
Correctiva Política
Ambiental

Implementación
y Operación

Planificación
Esta norma internacional se basa en la metodología conocida como PHVA, por medio de la aplicación de un sistema basado en
procesos y sus interacciones.
 BENEFICIOS DE LA IMPLANTACIÓN DE UN SGA PARA LA
ORGANIZACIÓN

SOBRE LA GESTIÓN

■ Integra en la gestión global de la organización la gestión ambiental

como cualquier otra área de la empresa.
■ Incentiva el aumento de la creatividad y participación de todo el
personal integrante de la organización y logra que aumente la
motivación de los trabajadores, lo que favorece un buen ambiente de
trabajo.
■ Sirve como complemento a otros sistemas de gestión, como el de
calidad o seguridad.
LEGALES

■ Minimiza los riesgos de incumplimiento de la normativa vigente y de

posibles daños al medio ambiente, por lo que evita multas,
demandas o sanciones.
■ Facilita el cumplimiento de las obligaciones en materia legal y su
mantenimiento actualizado.
■ Evita posibles litigios por competencia desleal.
 SOBRE LA
PRODUCCIÓN

■ Optimiza y mejora los procesos productivos, ya que favorece el control

de las materias primas, la reducción en el consumo de energía y agua, la
minimización de residuos, etc.
■ Facilita la incorporación de nuevas tecnologías.
■ Hace que los costes de producción se reduzcan.

SOBRE LOS COSTOS

MEDIOAMBIENTALES

■ Hace posible la identificación de dichos costos.

■ Permite reducir costos de la no gestión, sanciones, accidentes o
consumo de recursos.
■ Reduce los gastos en materia de seguros por responsabilidad civil
sobre el impacto ambiental.
 DE CARA AL MERCADO

Fomenta la diferenciación de productos, por ejemplo con las etiquetas

ecológicas, lo que permite aumentar las barreras de mercado.
■ Facilita la adaptación a nuevas demandas de mercado.
■ Permite realizar más fácilmente nuevas inversiones y desarrollo de
tecnologías y productos.

FINANCIEROS

■ Incrementa la confianza de inversores y accionistas.

■ Disminuye los riesgos de asumir responsabilidades derivadas de
anteriores propietarios.

IMAGEN TANTO INTERNA COMO EXTERNA

■ Facilita la integración de la empresa en su entorno.

■ Proporciona una mayor credibilidad de cara a todas las partes
interesadas.
 FACTORES INFLUYENTES EN LA INTEGRACIÓN DEL
SGA EN LA ORGANIZACIÓN

■ Sensibilidad medioambiental, interés e implicación

de la organización respecto a la implantación del
sistema.

■ Exigencias de la Norma en base a la cual se

establece el sistema y su aplicación a la realidad de la
empresa.

■ Organización de la gestión de los documentos en la

empresa.

■ Sector en el que la organización desarrolla su

actividad.

■ Localización geográfica de la organización.

REQUISITOS EXIGIDOS
EN LA NORMA
NTC ISO 14001/2004
IS NT
O
14 C
00
1
ASPECTOS A TENER EN CUENTA:
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN.
2. NORMAS PARA CONSULTA.
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES.
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL:
4.1. Requisitos generales.
4.2. Política ambiental.
4.3. Planificación:
4.3.1. Aspectos ambientales.
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3. Objetivos, metas y programas.
4.4. Implementación y operación:
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad.
4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia.
4.4.3. Comunicación.
4.4.4. Documentación.
4.4.5. Control de documentos.
4.4.6. Control operacional.
4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencias.
4.5. Verificación:
4.5.1. Seguimiento y medición.
4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal.
4.5.3. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.
4.5.4. Control de los registros.
4.5.5. Auditoría interna.
4.6. Revisión por la dirección.
 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACION

Es aplicable a cualquier organización que desee:

a) Implementar, mantener y mejorar su Sistema de
Gestión Ambiental.
b) Asegurarse de su conformidad con su política ambiental
establecida.
c) Demostrar la conformidad con esta norma internacional por:

1.La realización de una auto-evaluación y auto-declaración.

2. La busqueda de confirmación de dicha conformidad por las
partes interesadas en la organización, tales como clientes; o
3) La busquedad de confirmación de su autodeclaración por una
parte externa a la organización.
4) La búsqueda de la certificación / registro de su sistema de
gestión ambiental por una parte externa a la organización.
 4.2 POLITICA AMBIENTAL

ES UNA DECLARACIÓN VOLUNTARIA POR PARTE

DE LA ORGANIZACIÓN ACERCA DE SUS
INTENCIONES Y PRINCIPIOS EN RELACIÓN A SU
DESEMPEÑO AMBIENTAL, QUE PROVEE UNA
ESTRUCTURA PARA LA ACCIÓN Y PARA
ESTABLECER OBJETIVOS Y METAS,
DETERMINANDO AQUELLOS ASPECTOS QUE
TIENEN O PUEDAN TENER IMPACTO SIGNIFICATIVO
SOBRE EL MEDIO AMBIENTE.
 4.3 PLANIFICACIÓN

4.3.1 IDENTIFICACIÓN ASPECTOS AMBIENTALES

ASPECTOS AMBIENTALES IMPACTOS AMBIENTALES

• Emisiones atmosféricas
• Descargas de aguas residuales
• Empaques
• Mto. De refrigeradores
• Combustión de combust. fósiles
• Escapes en tanques de almac.
• Aplicación de herbicidas
• Contaminación al aire
• Contaminación Agua
• Cargas en rellenos sanitarios
• Agotamiento de la capa de ozono
• Cambio climático
• Contaminación suelo y agua sub.
• Contaminación suelo y agua sub.

 CAUSAS
CAUSAS OBJETIVOSYY
 OBJETIVOS
 CONTROLES
CONTROLES METASAMBIENTALES
 METAS AMBIENTALES
OPERACIONALES
OPERACIONALES
 4.3.2 REQUISITOS LEGALES

APLICABLES A LA ORGANIZACIÓN

OTROS REQUISITOS QUE

LA ORGANIZACIÓN
SUSCRIBA

SE DEBE TENER
EN CUENTA EL
ESTABLECIMIENTO
ORGANISMOS DE
CONTROL

IMPLEMENTACIÓN

MANTENIMIENTO
 4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS

METAS • Requisitos legales

• Aspectos ambientales
• Opciones
¿A DONDE QUIERO LLEGAR? tecnológicas
• Requisitos
financieros
¿EN CUÁNTO TIEMPO?
• Requisitos operativos
• Requisitos del
negocio

OBJETIVOS

4.3.4 PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL,

Estructura de planes de acciones.

¿QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?

¿CUANDO?
¿QUIEN ES EL RESPONSABLE?
¿CON QUE RECURSOS CUENTA?
EJEMPLO DE OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES

POLÍTICA

Promover la disminución del consumo de recursos naturales.

OBJETIVO

Reducir el consumo de agua.

META

Reducir el consumo de agua en un 5% respecto al año 2013.

 CARACTERÍSTICAS DE LOS INDICADORES

■ Ser representativos del comportamiento ambiental.

■ Reflejar cambios de los impactos ambientales.

■ Permitir realizar comparaciones.

■ Ser claros, comprensibles para el usuario y fácilmente

medibles.

■ Permitir que se determinen a intervalos

suficientemente cortos, para que en caso de
desviación se pueda actuar a tiempo
Ejemplo de Indicadores para Objetivos

Objetivo

Reducir el consumo de papel de fotocopiadora por

empleado y año por debajo de 4.000 hojas.

Indicador

Consumo de papel de fotocopiadora/

Empleado
Indicadores de Comportamiento Operacional
(ICO)

Los indicadores de comportamiento operacional

permiten obtener información acerca de los esfuerzos
de gestión realizados por una Organización para actuar
sobre su comportamiento medioambiental.

Se refieren a los aspectos asociados con el impacto

medioambiental de las operaciones que tienen lugar en
la Organización.
Pueden incluir:
■ Emisiones.
■ Reciclado.
■ Consumo de combustible o energía; etc.
Indicadores de Gestión Medioambiental
(IGM)
Los indicadores de gestión medioambiental permiten
obtener información acerca de los esfuerzos de gestión
realizados por una Organización para actuar sobre su
comportamiento medioambiental.

Hacen referencia a los esfuerzos de la Organización

dirigidos a facilitar una gestión ambiental correcta. Se
utilizan como medidas de control interno e información.
Por si solos no proporcionan suficiente información para
mostrar el comportamiento medioambiental de una
empresa.

Pueden incluir:
■ Programas medioambientales.
■ Objetivos y metas.
■ Formación.
■ Frecuencia de las auditorías; etc
Indicadores de Situación Medioambiental
(ISM)

Los indicadores de situación medioambiental son una

expresión específica que permite obtener información
acerca de la condición local, regional, nacional o
global del medio ambiente.

Proporcionan información sobre la calidad del medio

ambiente del entorno de la Organización o el estado
del medio ambiente local, regional o mundial.

Pueden incluir:
■ Calidad del agua.
■ Calidad del aire.
■ Concentración de contaminantes en el suelo; etc.

EJ
 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD

Y AUTORIDAD

Funciones y Responsabilidades del Representante de la

Dirección son:

■ Asegurar que los requisitos del SGA están establecidos,

implantados y mantenidos al día de acuerdo a la ISO 14001.

■ Informar del funcionamiento del SGA a la alta dirección

para su revisión, incluyendo las
recomendaciones para la mejora.
4.4.2 ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y
COMPETENCIA
La base de una organización y
de cualquier Sistema de
Gestión está constituida por los
recursos humanos que posee.

Implantar un SGA supone, entre otras cosas, dotar a la empresa de mecanismos

y procedimientos documentados que aseguren que todo el personal conoce:

■ La política ambiental.
■ Los objetivos y las metas ambientales trazadas.
■ Las funciones y responsabilidades definidas.
■ Los impactos potenciales que puede generar la actividad realizada.
Asimismo, es preciso un modo de identificar cuáles son las necesidades de
formación y
llevar a cabo una formación adecuada.
4.4.3 COMUNICACION
•Externas:
•Entidades
Gubernamentales
partes interesadas
clientes
•Internas:
Colaboradores
 4.4.4 DOCUMENTACIÓN

*La política, objetivos y metas ambientales.

*La descripción del alcance del sistema de
Gestión ambiental.
*La descripción de los elementos principales del
Sistema de gestión ambiental y su interacción,
Así como la referencia de los documentos
Relacionados.
*Los documentos incluyendo los registros requeridos
En esta norma internacional.
*Los documentos, incluyendo los registros determinados
Por la organización para asegurar la eficacia de la
Planificación, operación y control de procesos relacionados
Con sus aspectos ambientales significativos.
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
• Aprobar documentos antes de su emisión.
•Revisar y actualizar documentos cuando sea necesario y aprobarlos
nuevamente.
•Asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisión
actual de los documentos.
•Asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables estén disponibles en sus puntos de uso.
•Asegurarse que los documentos se encuentren legibles y fácilmente
identificables.
•Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo
que la organización ha determinado que son necesarias para su
planificación y operación del SGA.
•Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles
una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por
cualquier razón.
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Operaciones y actividades asociadas con
los aspectos ambientales significativos, de
acuerdo a su política ambiental, objetivos
y metas, con el objetivo, de:
*Establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para controlar
situaciones en las que su ausencia podrían
llevar a desviaciones de la política,
objetivos y metas ambientales.
*Establecer criterios operacionales en los
procedimientos.
*Establecer, implementar y mantener
procedimientos relacionados con aspectos
ambientales significativos identificados de
los bienes y servicios utilizados por la
organización y la comunicación de los
procedimientos y requisitos aplicables a
proveedores, incluyendo contratistas.
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
Establecer , implementar y mantener uno
o varios procedimientos para Identificar
situaciones potenciales de emergencia y
accidentes potenciales que puedan tener
impactos en el medio ambiente y como
responder ante ellos:

incendios lesionados derrames

4.5 VERIFICACION
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
Evaluar
conformidad con
legislación

calibrado

•Características
clave
•Registro
desempeño
 FALLAS MAS FRECUENTES

No se establece la periodicidad para

realizar determinadas pruebas y
mediciones.
■ No se han asignado responsables para el
seguimiento y medición.
■ No se conoce el estado de calibración de
los equipos.
■ Se indica que el seguimiento de objetivos
y metas se realiza en la revisión por la
dirección,
siendo el plazo inadecuado.
 CARACTERÍSTICAS QUE DEBEN CUMPLIR LOS SISTEMAS DE
INDICADORES AMBIENTALES

■ Permitir la comparación entre indicadores y mostrar la

evolución del comportamiento ambiental de las
Organizaciones.

■ Proporcionar una visión equilibrada entre las áreas

medioambientalmente problemáticas y los potenciales de
mejora.

■ Identificar metas de mejora en las que la empresa pueda

influir.

■ Estar basados en los mismos criterios y referirse a períodos

de tiempo o unidades comparables.

■ Ser actualizados frecuentemente.

■ Ser claros y comprensibles.

4.5.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Establecer y mantener al día un procedimiento para la
evaluación periódica de los requisitos legales y otros
requisitos que la organización suscriba.

Registrar los resultados de las evaluaciones.

CONTENIDO DEL PROCEDIMIENTO

■ Metodología para la evaluación.

■ Periodicidad.
■ Responsable de llevarla a cabo.
 MÉTODOS PARA LA EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL

■ Auditorías.
■ Revisión de documentos y registros.
■ Inspecciones de las instalaciones.
■ Entrevistas.
■ Revisiones de proyectos o trabajos.
■ Análisis de muestras o resultados de
ensayos.
■ Inspecciones de las instalaciones y
observación directa.
 FALLAS MAS FRECUENTES

No se establece un procedimiento para

realizar la evaluación.

■ No se han asignado responsables.

■ No se define una periodicidad.

■ No existen registros de los

resultados de la evaluación
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA
Y ACCION PREVENTIVA

IDENTIFICACION Y CORRECCION DE LAS

NO CONFORMIDADES Y TOMAR ACCIONES
PARA MITIGAR SUS IMPACTOS

INVESTIGACION DE LAS NO CONFORMIDADES,

DETERMINANDO SUS CAUSAS Y TOMANDO
ACCIONES CON EL FIN DE QUE VUELVAN A
OCURRIR

EVALUACION DE LAS NECESIDADES DE

ACCIONES PARA PREVENIR LAS NO
CONFORMIDADES Y LA IDENTIFICACION DE
ACCIONES APROPIADAS PARA PREVENIR SU
OCURRENCIA.

REVISAR LA EFICACIA DE LAS ACCIONES

TOMADAS.
 Ejemplos de No Conformidades

DESEMPEÑO AL SISTEMA
Incumplimiento en la documentación del
alcance del sistema.
■ Incumplimiento del establecimiento de
objetivos y metas
ambientales.
■ Incumplimiento de la definición de
responsabilidades del SGA.
■ Incumplimiento del mantenimiento de
registro de los
resultados de la aplicación de AACC.
■ Incumplimiento de la evaluación
periódica de la conformidad
con los requisitos legales.
 DESEMPEÑO AMBIENTAL

Incumplimiento de metas de reducción de la

generación de
residuos.
■ Formulación de quejas por partes
interesadas.
■ Incumplimiento de los criterios de control
operacional.
■ Incumplimiento de los requisitos de
mantenimiento previstos
FALLAS MAS FRECUENTES
No existen registros que demuestren el
tratamiento de no conformidades.
■ No se investigan las causas de las no
conformidades detectadas, solo se mitigan
los
efectos.
■ No se realiza un adecuado seguimiento de
las no conformidades abiertas.
■ Se cierran no conformidades sin tener
suficientes evidencias que aseguren que
están
subsanadas.
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
La organización debe establecer y mantener los
registros que sean necesarios, para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de
gestión ambiental y de esta Norma internacional, y para
demostrar los resultados logrados.

La organización debe establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación, el tiempo de retención y la disposición de
los registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles,

identificables y trazables.
DATOS QUE SE DEBEN REGISTAR
■ Información sobre el cumplimiento de la legislación
medioambiental aplicable y otros
requisitos que la organización suscriba.
■ Informes de no conformidades, AACC y AAPP.
■ Incidencias y quejas de partes interesadas.
■ Evidencias del cumplimiento de objetivos y metas.
■ Registros de formación.
■ Información sobre el proceso productivo y los productos.
■ Resultados de inspección, mantenimiento y calibración.
■ Información pertinente sobre los contratistas y proveedores.
■ Información sobre la preparación y la reacción en caso de
emergencias.
■ Registro sobre impactos medioambientales significativos.
■ Resultados de auditorías internas del SGA y de revisiones
por la dirección.

RECORDAR
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
La organización debe asegurarse de que las
auditorías internas del sistema de gestión
ambiental se realizan a intervalos
planificados para:
a)determinar si el sistema de gestión
ambiental:
1)es conforme con las disposiciones
planificadas para la gestión ambiental,
incluidos los requisitos de esta Norma
internacional; y
2) se ha implementado adecuadamente y se
mantiene; y
b) proporcionar información a la dirección
sobre los resultados de las auditorías.
La organización debe planificar, establecer, implementar
y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las operaciones implicadas y
los resultados de las auditorias previas.

Se deben establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos de auditoría que traten sobre:

- Las responsabilidades y los requisitos para planificar y

realizar las auditorías, informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados;

-La determinación de los criterios de auditoría, su

alcance, frecuencia y métodos.

- La selección de los auditores y la realización de las

auditorías debe asegurar la objetividad e imparcialidad
del proceso de auditoría.
 CRITERIOS A CONSIDERAR ANTES DEL INICIO
DE LA AUDITORÍA
■ Tipo de auditoría que se va a realizar.
■ Sistema de evaluación que se va a utilizar.
■ Modo en que se van a presentar los resultados
procedentes de la auditoría.
■ Áreas de la organización que van a ser
sometidas al proceso de auditoría.
■ Calendario a seguir de las áreas que van a ser
auditadas.
■ Personas que van a realizar la auditoría en cada
una de las áreas
 CAMPOS QUE PUEDE ABARCAR EL
PROGRAMA DE AUDITORÍA

■ Actividades y áreas que deben contemplar

las auditorías.
■ Frecuencia de las auditorías.
■ Responsabilidades asociadas con la gestión
y dirección de las auditorías.
■ Comunicación de los resultado de las
auditorías.
■ Competencia profesional del auditor.
■ Cómo se desarrollará la auditoría.
 FALLOS MÁS HABITUALES

■ El programa de auditorías no cubre todo el

sistema.
■ No se actualizan los programas de auditoría
en función de los cambios en la organización.
■ Los registros de la realización de la
auditoría no son completos.
■ No se definen los requisitos de
cualificación de auditor interno.
■ Se consideran las auditorías de
certificación como parte del programa de
auditoría interna
 4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCION
La cláusula 4.6 Revisión por la dirección cubre la etapa “Actuar” del ciclo de Deming.

• Se cumplieron las
metas?
• En que fallamos y
cuales fueron los
aciertos ?
• En que
requerimos
mejora?
• Que nuevos retos
nos planteamos?
Personal Involucrado en la Revisión por la
Dirección
Es decisión de la organización quiénes participan en la
revisión. Normalmente, además de la
alta dirección, se incluye:

Responsables de las cuestiones medioambientales:

recopilan y presentan la información.

Responsables de las unidades principales: pueden ser

responsables de elementos del sistema como control de
sus aspectos ambientales significativos, formación,
registros, etc.

Cualquier miembro de la organización: para aportar sus

inquietudes o experiencias en
relación con el SGA, cuando se le requiera
 PLANEAR HACER
Aspectos ambientales Estructura,
Requisitos legales responsabilidad
Objetivos y metas Capacitación
Programa de G:A Comunicaciones
Documentación del
SGA
Control de
ACTUAR/MEJORAR documentos
Revisión Gerencial Control operacional
Preparación a
emergencias

VERIFICAR
Supervisión/medición, Monitoreo
Acción correctiva/preventiva
Registros
Auditorías
La alta dirección debe revisar el sistema de
gestión ambiental de la organización, a
intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.

Estas revisiones deben incluir la evaluación

de oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión
ambiental, incluyendo la política ambiental,
los objetivos y las metas ambientales.

Se deben conservar los registros de las

revisiones por la dirección.
ELEMENTOS DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN EXIGIDOS
POR LA NORMA

■ Resultados de auditorías internas.

■ Resultados de las evaluaciones del cumplimiento de
requisitos legales y otros requisitos a
los que la organización se compromete.
■ Quejas y comunicaciones de partes interesadas.
■ Desempeño ambiental de la organización.
■ Grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
■ Estado de las acciones correctivas y preventivas.
■ Seguimiento de las acciones resultantes de las
revisiones anteriores.
■ Cambios en las circunstancias de la organización.
■ Recomendaciones para la mejora.
 ELEMENTOS DE SALIDA DE LA REVISION
POR LA DIRECCION

Los resultados de las revisiones por la

dirección deben incluir todas las decisiones y
acciones tomadas relacionadas con posibles
cambios en la política ambiental, objetivos,
metas y otros elementos del sistema de
gestión ambiental, coherentes con el
compromiso de mejora continua.
DECISIONES DERIVADAS DE LA REVISION
POR LA DIRECCION

Los resultados de la revisión del sistema de

gestión ambiental pueden incluir decisiones
sobre:
■ Adecuación y eficacia del sistema.
■ Cambios en los recursos físicos, humanos y
financieros.
■ Acciones relacionadas con posibles cambios
en la política y los objetivos ambientales u
otros elementos del sistema.
 FALLOS MÁS HABITUALES

■ No se recogen todos los temas requeridos

por la Norma o el procedimiento, si existe.

■ No se establecen conclusiones o se deciden

acciones concretas.

■ No participan en la revisión todas las

personas involucradas.

■ Se realizan reuniones periódicas sobre

temas concretos y se consideran como
revisiones por la dirección.
 POSIBLES REGISTROS DE LA REVISIÓN
POR LA DIRECCIÓN

■ Acta de reunión de la revisión por la

dirección.
■ Listas de asistencia.
■ Documentación entregada.
■ Informes de resultados y decisiones
tomadas.
Fallos
 INTEGRACION DE LOS SISTEMAS DE GESTION

La integración de Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente,

SST y RSE, se puede entender como una herramienta que
proporciona considerables beneficios en su implantación dentro de
la Organización, ya que, debido a su similitud, una parte de su
documentación y actividades pueden ser gestionadas de forma
común.

De este modo, se consigue un aumento en la eficiencia, optimización

de los recursos, simplificación de procesos, eliminación de
operaciones innecesarias, etc.

Para que el Sistema Integrado de Gestión (SIG) sea ventajoso es

necesario planificar cómo se va a realizar la integración y qué
elementos del Sistema van a integrarse.
 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

Sistema de Gestión de la Calidad

Pretende conseguir la calidad de productos y/o servicios y satisfacción

de los clientes mediante el control de los procesos.

Sistema de Gestión Medioambiental

Pretende conseguir la protección medioambiental y la prevención de

la contaminación en equilibrio con las necesidades socioeconómicas.

Sistema de Prevención de Riesgos Laborales

Pretende conseguir la protección total de la seguridad y salud de

los miembros de la Organización mediante la adecuación de las
instalaciones y las actividades.

Sistema de Gestión Ética y Socialmente Responsable

Pretende conseguir que todas las actividades de la Organización se

desarrollen con transparencia, integridad y sostenibilidad
El conjunto de las normas anteriormente
citadas permite establecer un Sistema
.
Integrado de Gestión, que se puede
considerar como una decisión estratégica
de la Organización, no señalándose en
ninguna de ellas, una metodología única
para su desarrollo, aunque presenten una
filosofía común de gestión.
Se pretende que la implantación de un
Sistema Integrado de Gestión se dirija a la
mejora de la gestión ética y competitiva de
la Organización, así como a la minimización
de los riesgos para los trabajadores y el
medio ambiente, no centrándose únicamente
en el cumplimiento de las especificaciones
de las Normas.
 ISO
ISO 14001/2004
14001/2004
ISO 9001/2008 OHSAS
18001/2007
Elementos comunes:

 Asignación de recursos.
 Responsabilidad y autoridad
 Entrenamiento
 Control de documentos
 Control de Registros
 No conformidad y acción correctiva y
preventiva
 Auditorías internas
 Revisión de la dirección.
 Mejora Continua
ETAPAS PARA
LOGRAR LA
INTEGRACION
DEL SGI
CONDICIONANTES DEL PROCESO DE
INTEGRACION
BENEFICIOS DE INTEGRAR LOS SISTEMAS
Distintos Manuales, Procedimientos
Generales y Específicos
Un Único Manual, Procedimientos Generales y
Específicos
VIDEO
CUIDEMOS NUESTRO PLANETA ES NUESTRO
HOGAR PARA NO TENER QUE VERLO ASÍ:
SINO ASÍ:
GRACIAS
 VAMOS A RECORDAR
El entorno en el cual una organización opera, incluyendo el aire, el agua,
la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y
sus interrelaciones SE REFIERE A: MEDIO AMBIENTE

Donde se desarrollo la primera Conferencia de Naciones Unidas sobre

Medio Ambiente a escala mundial? ESTOCOLMO
En que año? 1972

Cuantos países asistieron? 113

Cuando se creó el Comité Técnico ISO/TC 207 de Gestión Ambiental? 1993

Que acuerdos se llego con la firma del protocolo de KIOTO?

LA REDUCION DE LA EMISION DE LOS
GASES DE INVERNADERO
A que hace referencia la norma NTC ISO 14001/2004?
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
El Desarrollo Sostenible es?
se puede definir como “el desarrollo que satisface
las necesidades de la presente generación sin
comprometer la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus propias necesidades
 INDICADORES DEL COMPORTAMIENTO
OPERACIONAL (ICO)
Se centran en la planificación, control y
seguimiento del impacto ambiental de la empresa
seguimiento del impacto ambiental de la empresa

Indicadores de entrada: materiales, energía,

agua

Indicadores de equipos e instalaciones: diseño,funcionamiento

Indicadores de salida: productos, servicios,residuos

ICO: INDICADORES DE ENTRADA

ICO: INDICADORES DE SALIDA

ICO: INDICADORES DE EQUIPOS E INSTALACIONES

 INDICADORES DE ESTADO
MEDIOAMBIENTAL (IEM)
Determinan la calidad ambiental del entorno de la empresa. Generalmente
se trata de datos medidos y registrados por organismos públicos
Indicadores del comportamiento medioambiental: Aire,
agua
Indicadores de la biosfera y la antropósfera: Flora,
fauna
INDICADORES
 RECORDEMOS
Que es una no conformidad? Incumplimiento de un
Requisito

A que se refiere “acción tomada para eliminar la causa de

una no conformidad potencial u otra situación potencialmente
no deseable” Acción Preventiva
Es F o V “La organización debe establecer y mantener los
registros que sean necesarios, para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema de gestión
ambiental y de esta Norma internacional, y para demostrar
los resultados logrados” V
La Auditoria de 3 Parte esta relacionada con? Organismo
Certificador