Responsabilidad Penal de las

Personas Jurídicas
en Chile

Fernando Palacios Moreno

Entorno Jurídico de los Negocios I
Ingeniería Comercial
PUCV
Abril - 2013
 Societas delinquere non potest
• Cuestiones previas
• 1.- Principio general en materia de responsabilidad
penal: Sólo las personas naturales pueden cometer
delitos (Art. 58 Código Procesal Penal).
• 2.- Supuestos de la responsabilidad penal:
.- conducta
.- tipicidad
.- antijuridicidad
.- culpabilidad
 Societas delinquere non potest
• Cuestiones previas
• 3.- Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico
(OCDE). “Convención para combatir el cohecho a funcionarios
públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales”
de 21 de noviembre de 1997.
• Chile para ingresar a OCDE debía adecuar su legislación al Convenio
señalado.
• Exigencia internacional no necesariamente implicaba establecimiento
de responsabilidad penal para las empresas, sino sólo existencia de
sanciones “eficaces, proporcionadas y disuasivas”. Art. 2 y 3.2
Convención
 Societas delinquere potest
• ¿ Por qué Chile crea, a virtud de la ley N.° 20.393
de 2 de diciembre de 2009, un sistema que
establece la responsabilidad criminal de las
personas jurídicas, sociedades, empresas?
 Societas delinquere potest
Respuesta
.- Insuficiencia de las sanciones aplicables a
las empresas.
.- Tradicional desinterés del legislador chileno
por atacar la criminalidad de empresa.
 Ley 20.393
Ámbito de aplicación
.- Subjetivo : Personas jurídicas de
derecho privado y empresas del Estado.
(art.2)
.- Objetivo : Delitos de lavado de
activos, financiamiento al terrorismo,
cohecho a funcionario público. (art.1)
 Ley 20.393
Tipicidad art.3
1.- Delitos señalados cometidos por a. dueños, b.
controladores, c. responsables, d. ejecutivos
principales, e. representantes, f. quienes realicen
actividades de administración y supervisión, y g.
personas sometidas a supervisión directa de alguna
de las personas indicadas en las letras anteriores.
2.- Tales delitos ejecutados en interés o para
provecho de la persona jurídica.
 Ley 20.393
Tipicidad
3.- Siempre y cuando los delitos cometidos
por las personas sindicadas en 1.- sean
consecuencia del incumplimiento por parte
de la persona jurídica de los deberes de
dirección y supervisión.
 Ley 20.393
Modelo de prevención de delitos art.4

.- Es la forma ordenada en la ley para cumplir con

los deberes de dirección y supervisión.
.- De existir tal modelo, aun cuando algunas de
las personas principales o sus subordinados
cometieren algunos de los delitos indicados en
provecho de la empresa, ésta se exonerará de
toda responsabilidad.
 Ley 20.393
Modelo de prevención de delitos art.4

.- Estructuralmente la persona jurídica debe

contar con un encargado de prevención.
.- Funcionalmente, deben establecerse sus
competencias, y en conjunto con la
administración de la empresa, deben diseñar e
implementar un sistema de prevención de los
delitos.
 Ley 20.393
Sanciones art.8

Desde multas, hasta cancelación o

disolución de la persona jurídica.
 Ley 20.393
Organismo persecutor art.20

Ministerio Público.