PROCESO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS 2012

BASE LEGAL DEL PROCESO

Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades. Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo y su Reglamento. Ley N 29298, que modifica la Ley N 28056 . Instructivo N 001-2010-EF/76.01 Del Presupuesto Participativo Basado en resultados para el ao 2010. Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP. *Ordenanza N008-2010/MDCA que Reglamenta el Proceso de Presupuesto Participativo basado en resultados 2011 .

QU ES EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO?

Es un espacio de concertacin, en el cual la poblacin, instituciones privadas, pblicas y autoridades, definen en conjunto; cmo y a qu se orientarn los recursos disponibles para gastos de inversin en el distrito, teniendo en cuenta la visin y objetivos de los Planes de Desarrollo Distritales.

QU ES EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS?

Es un nuevo enfoque para elaborar el Presupuesto Pblico, en el cual los recursos Pblicos se asignan, ejecutan y evalan en funcin a cambios especficos que se deben alcanzar para mejorar el bienestar de la poblacin, particularmente en aquellas dimensiones que se consideren prioritarias para el desarrollo local, evitando se genere la duplicidad del gasto, aislamiento y poca articulacin de la intervencin del Estado hacia un objetivo comn.

CAMBIAR EL ENFOQUE DE OFERTA HACIA UN ENFOQUE DE DEMANDA

Se priorizan proyectos generalmente conocidos Parques, jardines, edificios municipales, Construccin y mantenimiento de carreteras, Sistemas de agua y desage.

TRADICIONALMENTE:

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO EL PRESUPUESETO POR RESULTADOS PROPONE

ENFOQUE DE OFERTA
Objetivo principal: Priorizar y jerarquizar problemas y necesidades a resolver Las intervenciones (proyectos) se deben priorizar en base a un detallado trabajo tcnico (EVIDENCIAS) ENFOQUE DE DEMANDA

POBLACION

Priorizar intervenciones de los programas estratgicos de Presupuesto por resultados (PpR.) 3.-PE.-Logros Educativos Bsicos

2.-PE. Articulado de nutricin

1.-PE Materno Neonatal 3 aos 8 aos

4. PE Registro de Nacimiento e Identidad

5. PE Acceso vial a servicios sociales y a oportunidades de mercado

Objetivos Estratgicos priorizados en el marco del Presupuesto por Resultados

1.-Reduccin de la desnutricin crnica infantil 2.-Reduccin de la muerte materna y neonatal 3.-Acceso a los servicios bsicos y 8.-Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas

oportunidades del mercado 4.-Acceso a la Poblacin a la identidad 5.-Acceso a energa en localidades rurales 6.-logros de aprendizaje al finalizar el III ciclo de educacin bsica regular 7.-Gestin ambiental prioritaria

para poblaciones rurales. 9.-Acceso a servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en localidades rurales. 10.-Seguridad Ciudadana 11.-Competitividad para la micro y pequea empresa. 12.-Productividad rural y sanidad agraria 13.-Prevencin del delito y el nuevo cdigo Procesal penal 14.-Acceso a la Justicia 15.-Accidentes de transito

El cambio en el modelo de gestin: los resultados como punto de partida

Presupuesto Insumos

S/.

para

Cambio de mentalidad

Presupuesto para
S/.

Resultado

xito

Promover el seguimiento local de resultados

Informes de Comits de Vigilancia Informes de Rendicin de Cuentas de autoridades

Ejecucin fsica y financiera de PIP Cumplimiento formal de los pasos sugeridos en el instructivo

Seguimiento de la consecucin de de objetivos y resultados en la localidad (crecimiento adecuado de los nios, logros de aprendizaje, cobertura de agua y saneamiento, necesidades bsicas insatisfechas)

Adicionalmente y prioritariamente

ARTICULACION DE LAS PRINCIPALES INSTANCIAS DE PARTICIPACION CIUDADANA

Plan de Desarrollo Concertado

Vigilancia Social

Enfoque por Resultados

Espacios de concertacin

Presupuesto Participativo

FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

FASE 1 PREPARACION

FASE 2 CONCERTACION

FASE 3

FASE 4

Comunicacin

Sensibilizacin

Desarrollo de talleres de trabajo

Formulacin de Acuerdos y Compromisos

Articulacin de Polticas y Proyectos GRGLP-GLD

Coordinacin para la inclusin de PIPs en el PIA

Convocatoria

Rendicin de cuentas

Identificacin y Registro de los Agentes Participantes

Capacitacin de los Agentes participantes

FASES DEL PROCESO

Fase 1: Preparacin

Comunicacin: Mantener a la poblacin informada sobre los avances del proceso. Portal de la MML. Sensibilizacin: Promover la participacin responsable de la Sociedad Civil organizada en la gestin del desarrollo local y regional y el compromiso que deben asumir en las decisiones que se tomen. Convocatoria: a la poblacin organizada a participar en el Proceso de Presupuesto Participativo. Avisos por peridico y Portal de la MML. Identificacin y Registro de Agentes Participantes. Capacitacin de Agentes Participantes.

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FASES DEL PROCESO

Fase 2: Concertacin
2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo: Conducentes a la priorizacin de resultados, proyectos de inversin y compromisos del Estado y la sociedad civil.
Taller de identificacin y priorizacin de resultados:

1) Plan de Desarrollo Concertado (diagnstico y perspectivas) 2) Identificacin y priorizacin de resultados

Evaluacin Tcnica de Proyectos: evaluar la cartera de proyectos de la

entidad sobre la base de su contribucin al logro de los resultados priorizados. 1) Evaluacin tcnica 2) Asignacin del presupuesto

Taller de priorizacin de proyectos de inversin.

2.2 Formalizacin de acuerdos y compromisos.

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FASES DEL PROCESO

Fase 3: Coordinacin entre niveles de gobierno
Mecanismos de coordinacin y consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de la jurisdiccin, en materia de gastos de inversin, respetando las competencias y procurando economas de escala y concertacin de esfuerzos.

Fase 4: Formalizacin
Formalizacin en el Presupuesto Institucional de los acuerdos y

compromisos. El presupuesto se formaliza con la aprobacin del Concejo Metropolitano.

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2 1 PREPARACIN 3
IDENTIFICACION Y REGISTRO DE AGENTES PARTICIPANTES
CONVOCATORIA

5
TALLERES DE TRABAJO

6
FORMALIZACION DE ACUERDOS Y COMPROMISOS

RENDICION DE CUENTAS Y PDC

DIAGNOSTICO CRITERIOS DE PRIORIZACION E IDENTIFICACION DE ACCIONES Y PROYECTOS EVALUACION TECNICA Y PRIORIZACION DE PROYECTOS Y ACCIONES

4
CAPACITACION DE AGENTES PARTICIPANTES

FASES DE PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO 2012

MEF DNPP
Instructivo 2010

3.- ROL DE LOS ACTORES

3.1 Alcaldes
a. Establecen el monto mximo de la asignacin presupuestaria que ser destinada al Presupuesto Participativo, luego de deducir del techo presupuestario para inversin los compromisos correspondientes a los proyectos en ejecucin, la operacin y mantenimiento de los proyectos culminados, los Programas Estratgicos, entre otros b. Proponen la cartera de proyectos a ser sometida al Presupuesto Participativo c. Disponen que sus funcionarios entreguen toda la informacin que garantice la transparencia y buen desarrollo del proceso y participen en el mismo d. Velan por el cumplimiento de los acuerdos adoptados y desarrollan las acciones necesarias para la implementacin e. Proponen los resultados prioritarios a favor de la poblacin para su consideracin

MEF DNPP
Instructivo 2010

3.- ROL DE LOS ACTORES

3.2 Concejo Municipal

a. Aprueban las polticas, instrumentos y normas que requiera el proceso (Ordenanza Reglamento Otros). b. Toman en cuenta en la aprobacin y modificaciones del presupuesto institucional (PIA) las prioridades de inversin identificadas en el proceso de Presupuesto Participativo c. Fiscalizan el desarrollo de las fases del proceso el cumplimiento de los acuerdos en la ejecucin del presupuesto. d. Realizan el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos y entrega de informacin para las labores del Comit de Vigilancia e. Verifican que el Alcalde informe al CCLD y Comit de Vigilancia sobre los avances en el cumplimiento de los acuerdos y los cambios que puedan introducirse en su ejecucin.

MEF DNPP Instructivo 2010

3.- ROL DE LOS ACTORES

3.3 CCLD (Consejo de Coordinacin Local

Distrital)
a. Verifican que el Presupuesto Participativo se sujete a los Planes de Desarrollo concertado y a la Visin general y lineamientos estratgicos de los mismos b. Participan y promueven activamente el proceso y responden a las convocatorias que realicen las autoridades locales c. Promueven la incorporacin en el presupuesto institucional de los proyectos de inversin priorizados participativamente d. Coordinan con el Comit de Vigilancia el cumplimiento de las acciones acordadas en el Presupuesto Participativo

MEF DNPP
Instructivo 2010

3.- ROL DE LOS ACTORES

3.4 Agentes Participantes

a. Participan, con voz y voto, en la discusin y/o toma de decisiones. b. Partiendo de la cartera de proyectos propuesta por el Alcalde plantean proyectos de inversin de impacto regional o local. c. Respetan los acuerdos adoptados en las diferentes fases del proceso. Cumplen con los acuerdos y compromisos asumidos d. Suscriben las actas y dems instrumentos que garanticen la formalidad del proceso e. Cofinancian la ejecucin de proyectos de inversin a travs de recursos financieros, fsicos y/o de mano de obra. La rendicin de cuentas incluir el cumplimiento del cofinanciamiento

MEF DNPP
Instructivo 2010

3.- ROL DE LOS ACTORES

3.5 Equipo Tcnico

a. Brinda apoyo para la organizacin y ejecucin de las diferentes fases del proceso
b. Prepara la informacin para el desarrollo de los talleres y formalizacin de acuerdos c. Desarrolla la evaluacin tcnica y financiera de los proyectos estndares tcnicos del SNIP d. Prepara y presenta la lista de proyectos que superaron la evaluacin tcnica e. Informa a los agentes participantes la asignacin presupuestaria disponible para el desarrollo del proceso f. Sistematiza la informacin y elabora los instrumentos normativos y tcnicos que requiera el proceso

EL PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO Y EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO DEBEN SER INSEPARABLES

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO

QU ES?

Es la propuesta de desarrollo de largo plazo de una provincia, distrito o comunidad, que ha sido concertada entre todos los ciudadanos mediante mecanismos de participacin ciudadana.

Este plan, se formula, se ejecuta anualmente y se evala por lo menos una vez al ao.

POR QU ES IMPORTANTE EL PDC?

Los pobladores se ponen de acuerdo en cmo enfrentar sus necesidades, problemas, riesgos y oportunidades, utilizando sus potencialidades y recursos disponibles. Permite tener una lgica de conjunto y conocer las acciones que van a ejecutar a MEDIANO o LARGO PLAZO los que viven en la localidad.

CONTENIDO MNIMO DEL PDC

1. 2.

Enfoque de desarrollo Diagnstico temtico y territorial Visin compartida Objetivos estratgicos Estrategia Indicadores clave Fuentes de financiamiento

Declaracin de principios y modelo de desarrollo deseado Radiografa segn indicadores claves del desarrollo (NBI, ndices, etc) Fotografa del futuro comn deseado Cambios claves y duraderos para lograr la visin de futuro Grandes cursos de accin Medios para medir el progreso Indicacin estimativa de las fuentes de financiamiento Agentes involucrados y mecanismos de articulacin, liderazgo, etc. Quines y cmo?

3. 4. 5. 6. 7.

8.

Organizacin

COMIT DE VIGILANCIA
REQUISITOS PARA SER ELEGIDOS MIEMBROS DEL COMIT DE VIGILANCIA: a.- Ser Agente Participante , representante de una organizacin social de base o de institucin privada, que forman parte del mbito jurisdiccional. b.-radicar en la jurisdiccin donde se desarrolla el Proceso Participativo c.-No haber sido condenado por delitos o faltas

La conformacin del Comit de vigilancia debe procurar la participacin de mujeres y representantes de comunidades campesinas y otros grupos vulnerables, a fi de cumplir con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.
El nmero mnimo de integrantes es de (04) miembros .

FUNCIONES DEL COMIT DE VIGILANCIA

Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso del Presupuesto Participativo

Vigilar que los recursos del Gobierno Local destinados al Presupuesto Participativo del ao fiscal sean invertidos de conformidad con los acuerdos y compromisos asumidos.

FUNCIONES DEL COMIT DE VIGILANCIA

Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el cofinanciamiento de los proyectos de inversin, incluidos en el proceso participativo

Informar semestralmente , a los Consejos de Coordinacin Local sobre los resultados de la vigilancia

MUNCIPALIDAD DISTRITAL DE CERRO AZUL-CAETE

Proyectos malos (sin SNIP)

Generalmente han hecho este ciclo de proyecto

IDEA

Expediente Tcnico

Ejecucin de Obra

Con estos resultados: Duplicidad de la Inversin Duplicidad de la Inversin Proyectos no sostenibles Sobredimensionamiento de la Inversin Proyectos no rentables Alto riesgo de la Inversin Desviacin de Objetivos y Polticas

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PUBLICOS

Cmo se garantiza el logro de un Proyecto bueno?

Aplicando el CICLO DE PROYECTO: todo proyecto de inversin

pblica debe atravesar tres fases

Idea

Pre inversin Pre factibilidad Factibilidad

Inversin Estudios definitivos/Exp edientes tcnico

Post Inversin Evaluacin

FIN

Retroalimentacin
*La viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversin a la fase de inversin.

Los proyectos deben ser formulados como una unidad esta prohibido el fraccionamiento

Registro de Ficha de Proyectos

El Registro de Ficha es la nica forma de presentacin de las

propuestas de proyecto para ser considerado en el Presupuesto Participativo.

El Registro se conforma por dos etapas: la primera de ella referida a

informacin brindada por quien o quienes solicitan el proyecto y la segunda corresponde a la evaluacin por parte del equipo tcnico.
El plazo de entrega mximo para las fichas vence el 18 de

junio 2010.

Formato de informacin mnima por Proyecto de Inversin

Precisan criterios para delimitar proyectos de impacto Regional, Provincial y Distrital en el Presupuesto Participativo- D.Supremo Nro 097-2009-EF
Con la finalidad que los Proyectos de Inversin Pblica de los

Gobiernos locales tengan un mayor impacto en beneficio de la poblacin y se adecuen a sus competencias y capacidades financieras se han establecido los siguientes criterios de alcance , cobertura y montos de ejecucin que debern reunir los mismos en los Presupuestos Participativos. Tales criterios permitirn delimitar el nivel de incidencia de la intervencin en el desarrollo del mbito jurisdiccional, definiendo en conjunto caractersticas que deben tener los proyectos: A.-De Alcance : est referido al nivel de extensin geogrfica que cubre el proyecto B.-De Cobertura: al impacto que de manera directa o indirecta debe tener el proyecto en la poblacin objetivo. C.-De Monto de Inversin: a la estimacin del costo total del Proyecto

Proyectos de Impacto Provincial:

las municipalidades provinciales, al determinar los proyectos de

impacto provincial deben tener en cuenta que el monto del proyecto de impacto provincial no sea menor a s/. 1 200 000,00 y que su alcance sea pluridistrital, debiendo beneficiar a un mnimo de dos (02) distritos del mbito jurisdiccional. Adicionalmente podrn considerar su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la provincia. si luego de distribuir el financiamiento asignado al presupuesto participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a s/. 1 200 000,00, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto provincial utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo anterior. asimismo, en el caso que el monto asignado al presupuesto participativo sea menor a s/. 1 200 000,00, los proyectos de impacto provincial slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo.

Muchas gracias por su atencin

Equipo Tcnico de la MPC

PROF. GERARDO MARON LAQUE

Alcalde Provincial