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UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

Ing. Javier E. Sicchar Valdez

CICLO 2011 - I

INDICE DE LA EXPOSICION DE CONTENIDOS


 PRIMERA

PARTE  TOPICOS GENERALES  TIPOS DE PROYECTOS  SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA  IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA  MATRIZ DEL MARCO LGICO

TOPICOS GENERALES

Tpicos Generales
 Proyectos

y Plan Estratgico de Desarrollo.  La Formulacin de Proyectos y la calidad de la Inversin

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

NORMAS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA


LEY 27293 LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
DECRETO SUPREM0 086-2000-EF 086-2000REGLAMENT0 DE LA LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA RESOLUCIN MINISTERIAL 182-2000-EF-10 182-2000-EFDIRECTIVA N002-2000-EF/68.01 DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA DECRETO SUPREM0 157-2002-EF 157-2002RESOLUCIN DIRECTORAL N 012-2002-EF/68.1 012-2002DIRECTIVA N004-2002-EF/68.01

NORMAS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA


RESOLUCIN DIRECTORAL N 07-2003-EF 168.01 07-2003DIRECTIVA N004-2003-EF/68.01 DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA PARA GOBIERNOS LOCALES RESOLUCIN DIRECTORAL N 001-2004-EF/68.01 001-2004MODIFICATORIA DE DIRECTIVA N 004-2003-EF/68.01 DIRECTIVA N 004-2007 EF/68.01 004LEY N 27293, MODIFICADA POR LAS LEYES N 28522 Y 28802 N N Y POR EL DL. 1005

 REGLAMENTO

DEL SNIP, APROBADA POR DS N 102-2007-EF, MODIFICADO N 102-2007POR DS N. 185-2007-EF Y 039-2008-EF N 185-2007039-2008 RM DELEGACIONES PIP CON ENDEUDAMIENTO INTERNO, RM N N 314-2007314-2007-EF/15  DIRECTIVA GENERAL DEL SNIP, APROBADA POR RD N 002-2009N 002-2009EF/68.01

NORMAS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

Antecedentes (*)
En pocas pasadas, la Inversin Pblica se desarroll sin verificar su rentabilidad social, su consistencia con las polticas sectoriales y su sostenibilidad .... Era el imperio de la cultura del expediente tcnico Expediente Tcnico Ejecucin de Obra

Idea

PROYECTOS NO RENTABLES PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOLUCIONES INAPROPIADAS PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS INVERSIONES NO PRIORITARIAS DUPLICIDAD DE INVERSIONES
(*) MEF

Ello explica las malas experiencias

La falta de evaluacin tcnica facilit la ineficiencia en el manejo de los recursos, la ineficacia de la accin pblica y la falta de transparencia

PROYECTOS NO RENTABLES PROYECTOS NO SOSTENIBLES SOLUCIONES INAPROPIADAS PROYECTOS SOBREDIMENSIONADOS INVERSIONES NO PRIORITARIAS DUPLICIDAD DE INVERSIONES

INEFICIENCIA, INEFICACIA Y FALTA DE TRANSPARENCIA


algunos ejemplos HOSPITALES CHOTA.- Ocupabilidad: 6 / 105 camas SANEAMIENTO RURAL De US$ 400 invertidos en la ltima dcada, el 75% requiere rehabilitacin TRANSPORTES ILO-DESAGUADERO.Demanda proyectada: 4000 por da Demanda efectiva: 500 INADE US$ 3,000 invertidos en habilitacin de tierras, 38 veces ms que el precio de mercado

LA CULTURA DEL EXPEDIENTE TECNICO

En resumen la Cultura del expediente tcnico, consiste:


 Es

pasar de la idea de proyecto al expediente tcnico y de ah a la obra  No son necesarios los estudios del perfil, prepre- factibilidad y factibilidad.  Resultados: Proyectos sobre o subsubdimensionados, proyectos que no resuelven el problema central y que implica millones de soles de perdida para el pas.

CULTURA DE PROYECTOS

De la idea pasar a los estudios de pre-inversin : perfil, pre-factibilidad, factibilidad. Dichos estudios realizan exhaustivos diagnsticos en que se evala la validez referencial o no de la idea. De los estudios de pre-inversin recin se puede pasar a la ejecucin del proyecto expediente tcnico y obras.

ASI FUNCIONA EL SNIP

SITUACIN ANTES DE LA LEY


Carencia de definicin de funciones:

Diferentes unidades ejecutoras hacen los mismos tipos de proyectos sin integracin. Existan problemas intersectorial. de coordinacin intra e

CARACTERSTICAS DEL SISTEMA Sistema nico. Establece criterios, normas tcnicas y procedimientos. Se basa en principios de economa, priorizacin y eficiencia. Tiene aplicacin progresiva. Establece claramente atribuciones y responsabilidades.

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA


Objetivos Generales: Mejorar la eficiencia en la asignacin de recursos a la Inversin Pblica. Maximizar el impacto de los Proyectos de Inversin Pblica sobre el crecimiento econmico y el bienestar general de los ciudadanos.

OBJETIVOS ESPECFICOS
Incentivar la evaluacin de alternativas durante la pre inversin, para buscar la sostenibilidad de los proyectos.

Realizar evaluaciones econmico homogneas y compatibles con criterios de priorizacin tcnica. Permitir explicitar los costos y beneficios (o costo efectividad) de todos los proyectos con metodologas homogneas.

Mejorar la coordinacin intra e intersectorial a travs de sistemas de informacin compartidos. Definir adecuadas polticas de concertacin de prstamos sobre la base de una programacin sectorial multianual.

Instrumentos Principales
Fases de los Proyectos de Inversin. Viabilidad Banco de Proyectos. Programa Multianual de Inversin Pblica. Sistema de Seguimiento y Monitoreo. Evaluacin Ex-post

FASES DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN.


Pre inversin: Estudios a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad. Inversin: Elaboracin del Expediente Tcnico ejecucin del proyecto. Post inversin: Control y Evaluacin Expost.

Ide a

CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO (*)


Pre Inversin
V I A B I L I D A D

Inversin

Post Inversin

Perfil Pre Factibilidad Factibilidad

Estudios Definitivos/ Expediente Tcnico

Operacin y Mantenimiento

Ejecucin
Retroalimentacin (*) Enfoque de la Cultura de Proyectos

Evaluacin Ex post

ESTRUCTURA ORGNICA DEL SNIP


SECTOR
rgano Resolutivo

MEF
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) del Sector, Regin o Gobierno Local


Relacin Institucional Relacin Funcional

Relacin Tcnico-funcional

Unidades Formuladoras Unidades Ejecutoras

Unidades Formuladoras Unidades Ejecutoras

PIP Individual (Delegacin al Gobierno Regional o Local)

GOB. REG. LOCAL (1) UF Elabora Perfil

(2) OPI GR GL Aprueba el Perfil

Si UF-GR formula PIP de competencia local, antes de evaluar OPI-GR pide opinin favorable del GL Es el mismo procedimiento cuando se requieren estudios de prefactibilidad y factibilidad para declarar la viabilidad

(3) OPI GR GL Declara Viabilidad

ORGANO RESOLUTIVO*


Delega la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a la viabilidad a la mxima autoridad de las Entidades y Empresas de su Sector/GR/GL, previa opinin favorable de su OPI. La entidad que recibe delegacin debe:  Tener un equipo de por lo menos 02 profesionales especializados en la materia de la delegacin.  Experiencia mnima de 02 aos en evaluacin de proyectos, en SNIP.  No ser UE, salvo para conglomerados. (*) MEF

RGANO RESOLUTIVO*
 Esta


delegacin incluye:

La funcin de registrar a las UF de la Entidad o Empresa. Realizar las evaluaciones y registros de los cambios que pudieran producirse durante la Fase de Inversin.

(*) MEF

OFICINA DE PROGROMACIN E INVERSIONESINVERSIONES-OPI*


RECORDAR  Es el rgano tcnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local.  En el nivel Regional o Local, sus FUNCIONES estn relacionadas al mbito institucional del Gobierno Regional o Gobierno Local, en el macro de sus competencias, establecidas por la normatividad de la materia.

OFICINA DE PROGROMACIN E INVERSIONESINVERSIONES-OPI*


Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que no se financien con endeudamiento, que sean de su competencia y formulados por sus UFs.  Las OPIs Sectoriales aprueban los estudios de preinversin de los proyectos y Programas de Inversin financiados con endeudamiento.  Para PIP > s/. 10 millones, la OPI puede autorizar el salto de Perfil a Factibilidad siempre que en el Perfil se haya identificado, sustentado y definido la alternativa a ser analizada en el estudio de Factibilidad.


(*) MEF

OFICINA DE PROGROMACIN E INVERSIONESINVERSIONES-OPI*


Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que se financien con endeudamiento interno, siempre que el monto de inversin del PIP no supere los s/. 10 millones.  Para los PIP o Programas de Inversin que no se financien con endeudamiento, aprueba expresamente los TdR de:  Perfil >30 UIT (+ de s/.106 500)  Prefactibilidad > 60 UIT (+ de s/. 213 000)  Factibilidad > 120 UIT ( + de s/. 426 000)  La aprobacin expresa de la OPI es requisito previo a la elaboracin del estudio. (*) MEF


OFICINA DE PROGROMACIN E INVERSIONESINVERSIONES-OPI*


Suscribir los Informes Tcnicos de evaluacin, as como los formatos que correspondan.  Visar los Resmenes Ejecutivos de los estudios de preinversin.  Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la DGMP, as como, cumplir con los lineamientos que dicha direccin emita.  La persona designada como Responsable de una OPI NO puede formar parte directa o indirectamente de una UF ni de una UE. (*) MEF


OFICINA DE PROGROMACIN E INVERSIONESINVERSIONES-OPI*


Es responsable por mantener actualizada la informacin registrada en el BP.  Registra, actualiza y cancela el registro de la UF, en el BP.  Las nuevas UF que registre la OPI deben tener: Experiencia en los proyectos que debe formular. Por lo menos 1 ao de experiencia en proyectos, en SNIP.


OFICINA DE PROGROMACIN E INVERSIONESINVERSIONES-OPI*


 Opinin

tcnica sobre el PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto.  Opinin favorable sobre cualquier cambio de la informacin de un estudio o registro en el BP para PIPs que evala. La OPI podr solicitar la informacin necesaria. (*) MEF

OFICINA DE PROGROMACIN E INVERSIONESINVERSIONES-OPI*


 Opinin

favorable sobre el ET o Estudio Definitivo. Y de sus modificaciones, como requisito previo a su aprobacin por el rgano competente.  Registra Opinin Favorable sobre ET y:
Monto de Inversin.  Frmula Polinmica  Tipo de Ejecucin  Tipos de contrataciones (*) MEF


OFICINA DE PROGROMACIN E INVERSIONESINVERSIONES-OPI*


Desactiva PIP duplicados por Uf de su mbito.  Si PIPs duplicados son de UF de distintas OPIs, la OPI involucradas determinan al menos eficiente y lo comunican a la DGPM para que desactive.  Puede cambiar en un PIP viable, la UE por otra UE de su mbito, directamente en el BP.  Puede cambiar la fuente de financiamiento. Salvo que original sea deuda. (*) MEF


UNIDAD FORMULADORA-UF* FORMULADORAElabora, suscribe y registra los estudios de preinversin.  Poner a disposicin de DGPM u OPI toda la informacin del PIP, en caso sea solicitada.  Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular UFUFproyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.  Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos. (*) MEF


UNIDAD FORMULADORA-UF* FORMULADORA RECORDAR:

Cuando los gastos de O y M (Operacin y Mantenimiento) estn a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe solicitar la opinin favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su evaluacin.  Independientemente del nivel de estudio con el que se puede declarar la viabilidad. (*) MEF

UNIDAD EJECUTORA-UE* EJECUTORACualquier rgano o dependencia de las Entidades, con capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversin Pblica de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente.  Es la responsable de la fase de inversin, aun cuando alguna de las acciones que se realizan en esta fase, sea realizada directamente por otro rgano o dependencia de la Entidad.  Est a cargo de la evaluacin ex post del proyecto. (*) MEF


UNIDAD EJECUTORA-UE* EJECUTORA Debe

ceirse a la viabilidad para la elaboracin de Estudios Definitivos Expedientes Tcnicos y ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de quien los apruebe y del responsable de la UE.  Elabora el Informe de Cierre del PIP.  Informa al rgano que declar viabilidad, toda modificacin en fase de inversin. (*) MEF

VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS


Para que un Proyecto de inversin Pblica sea calificado como viable debe contar con un anlisis costo-beneficio o con un anlisis costo efectividad. En general, los Proyectos de Inversin Pblica deben ser viables: financiera, econmica, social, ambiental, politica, institucionalmente y legalmente. En el caso que corresponda un anlisis costo-beneficio, el valor presente del proyecto debe ser positivo y la tasa de retorno mayor a la tasa de descuento. En el caso que corresponda un anlisis costo-efectividad el indicador econmico debe encontrarse debajo de los niveles establecidos (lnea de corte) para cada tipo de proyecto por la DGPM.

DECLARACIN DE VIABILIDAD*
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Se aplica a un PIP que a travs de estudios de preinversin evidenci ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Poltica.  La DGMP cautela que las declaraciones de viabilidad renan los requisitos de validez tcnica y legal, dispone las acciones en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos.


(*) MEF

DECLARACIN DE VIABILIDAD*
Solo podr otorgarse si:  La intervencin es un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.  No se trata de un PIP fraccionado.  La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.  La OPI tiene las competencia legal para declarar la viabilidad del PIP.  Los PIP no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista y los beneficios del proyecto no estn sobrestimados.

PLAZOS PARA LA EVALUACIN DE LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIN




Expresados en das hbiles: ESTUDIOS DE PREINVERSIN PERFIL SIMPLIFICADO PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD

OPI/DGPM 10 20 30 40

PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL PERFIL

UF
Elaboracin de Perfil Perfil del Proyecto Mejora de Perfil

OPI SECTORIAL/ REGIONAL /LOCAL Evala Perfil


Si

Rechaza?
No

Fin

Observa?
Si No

Perfil Aprobado
Requiere estudios adicionales?
No

Autorizacin de estudio de prefactibilidad

Declaracin de viabilidad

NIVELES MNIMOS DE LOS ESTUDIOS

PIP menor (Perfil Simplificado) Perfil PrePre-Factibilidad

Hasta S/.1200,000 Desde S/.1200,000 Hasta S/.6000,000 > S/.6000,000 hasta S/.10000,000

Factibilidad

> S/. 10000,000

CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA Y EL PROCESO DE VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS


FASE DE PRE INVERSIN

DECLARACIN DE VIABILIDAD REGISTRADO EN EL BANCO DE PROYECTOS

APROBADO

AUTORIZADO

AUTORIZADO

PERFIL

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

PIP VIABLES EN EL BANCO DE PROYECTOS

EXPEDIENTE TECNICO DETALLADO

EJECUCIN

EVALUACIN EX-POST

RECHAZADO

RECHAZADO

RECHAZADO

FASE DE INVERSIN

FASE DE POST INVERSIN

Banco de Proyectos
Est conformado por todos los PIP viables que se encuentran en la fase de preinversin. Permite disminuir cruces y duplicidades. Es la herramienta fundamental de la programacin multianual. Permite conocer en tiempo real, la informacin relacionada a todos los PIP registrados. Los proyectos se registran a travs de Bancos Sectoriales, Regionales y Locales que se consolidan en la DGPM. Los procedimientos para el registro y la declaracin de viabilidad los define la DGPM a travs de Directivas.

PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIN PBLICA


Conjunto de PIP a ser evaluados o ejecutados en un perodo no mayor de tres aos. Deben estar de acuerdo a las polticas y prioridades de la Localidad, Regin y del Sector, expresadas en el Plan Estratgico Local, Regional o Sectorial de carcter Multianual. Los PIP cuya ejecucin se programe para el primer ao del perodo requieren tener la declaracin de viabilidad por parte de la OPI: Local, Regional, o Sectorial o de la DGPM

FASE DE INVERSIN
SISTEMA DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO

Integra los sistemas sectoriales de seguimiento y monitoreo existentes. Permite un seguimiento mensual de los indicadores de avance fsicos. Incentiva la identificacin de problemas de forma oportuna. Se realizar a costos bajsimos a travs de un sistema intranet con diferentes niveles de acceso.

FASE DE INVERSIN*
Un

PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable. La fase de inversin comprende:


La elaboracin del estudio definitivo o expediente tcnico detallado, u otro documento equivalente y La ejecucin del PIP (ejecucin de la obra)

La fase de inversin culmina con el registro del Informe de Cierre del PIP (Formato SNIP 14)

FASE DE INVERSIN*
 

 

Expediente Tcnico ET Las disposiciones de la Directiva para los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados son de aplicacin a los documentos equivalentes. La OPI emite opinin favorable sobre ET antes de que sea aprobado por el rgano Resolutivo o facultado. Se realiza directamente en el BP, se imprime y firma. Plazo mximo: 15 das hbiles.  DGPM opina con opinin previa de la OPI sectorial.

FASE DE INVERSIN*
Expediente Tcnico- ET Tcnico Para opinin favorable debe chequearse:  Objetivo del PIP;  Monto de inversin  Metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio  Metrados; (p.e. casos carreteras)  Metas fsicas  Tecnologa de produccin  Plazo de ejecucin  Componentes  Localizacin geogrfica y/o rea de influencia (*) MEF


FASE DE POST-INVERSIN POSTUn PIP se encuentra en la fase de post-inversin una vez que ha culminado totalmente la ejecucin del PIP. Comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as como la evaluacin Ex-post. La Entidad acargo de la operacin y mantenimiento del PIP, ejecuta las actividades, operaciones y procesos necesarios para su produccin de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustent su declaracin de viabilidad. El rgano Resolutivo (OR) correspondiente debe velar porque el PIP cuente con mantenimiento adecuado. .

FASE DE POST-INVERSIN POSTEvaluacin Ex Post  La evaluacin ex post la puede realizar la propia UE sin contratar a una agencia independiente.  Los trminos de referencia de la evaluacin ex post requieren el visto bueno de la OPI y de la DGPM (si fuera necesario).


En todos los casos, el estudio de evaluacin ex post de un PIP no podr considerarse terminado, hasta la conformidad, por parte de la OPI Regional, Sectorial o de la DGPM. DGPM.

RESULTADOS ESPERADOS
Fortalecer la capacidad de planeacin del sector Pblico. Establecer la aplicacin del Proyectos de Inversin Pblica. Ciclo de

Optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin.

ALGUNAS ACLARACIONES NECESARIAS (*)


EL SNIP NO ES EL MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS (MEF) El SNIP NO es una institucin, sino un Sistema Administrativo del Estado que incluye la participacin de distintos actores de cualquier entidad que ejecute proyectos de inversin pblica. Cada actor es responsable de cumplir funciones especficas a lo largo de la preparacin de un proyecto. EL MEF NO ES EL NICO QUE DECLARA VIABILIDAD El MEF, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), es el ente rector SNIP y slo interviene en el proceso de obtencin de viabilidad cuando el proyecto va ser financiado con recursos de endeudamiento o que requieren aval o garanta del estado. Son las OPIs locales y regionales que declaran la viabilidad de los proyectos de su mbito
(*) MEF

EL SNIP NO ASIGNA RECURSOS PARA LA EJECUCIN DE PROYECTOS El SNIP es un Sistema que certifica la calidad de los proyectos de inversin pblica, para lo cual establece una serie de principios, procesos, normas tcnicas y metodologas. Si bien un proyecto de inversin pblica requiere contar con la viabilidad en el marco del SNIP previo a su ejecucin, no es parte de las funciones del SNIP el asignar recursos para la ejecucin de los mismos. En la misma lnea, un proyecto viable no implica que ya cuente con recursos para la ejecucin.

EL SNIP NO PRIORIZA PROYECTOS El SNIP no prioriza los proyectos, sino que promueve la generacin una cartera de proyectos de calidad de acuerdo a su nivel de rentabilidad y beneficio social.

EL SNIP NO EJECUTA PROYECTOS Son las autoridades de cada sector o nivel de gobierno y sus instancias de gestin son quienes definen que y cuando se ejecutan cada proyecto declarado viable en el marco del SNIP.

PROCESO DE FORMULACIN, EVALUACIN Y EJECUCIN DE UN PIP

1 2 3 4 5

UNIDAD FORMULADORA (Cualquier Unidad de una entidad Pblica)

FORMULACIN UNIDAD EVALUADORA (Oficina de Programacin de Inversiones o MEF) EVALUACIN Y DECLARATORIA DE VIABILIDAD
ORGANO RESOLUTIVO (Mxima autoridad ejecutiva del Sector: Ministros, Pdtes Regionales, Alcaldes)

PRIORIZACIN Y AUTORIZACIN
UNIDAD EJECUTORA (Unidad Ejecutora Presupuestal o un tercero)

EJECUCIN

Tipos de Proyectos
 Proyectos

empresariales o Privados  Proyectos Sociales de Bienestar o Microsociales.  Proyectos de Inversin Pblica o de Desarrollo.

IDENTIFICACIN DE PROYECTOS

I. ASPECTOS GENERALES

Pasos: 1. Nombre del Proyecto. 2. Unidad Formuladora y Ejecutora del Proyecto. 3. Participacin de las entidades involucradas 4. Marco de Referencia

II. IDENTIFICACIN TEMAS A DISCUTIR : A. La Identificacin como un proceso B. Diagnstico - Problema C. Relacin Problema Proyecto D. Construccin del rbol problema: causa-efecto E. Construccin del rbol de objetivos: medios fines F. Las alternativas de solucin G. La relacin objetivos marco lgico de la alternativa seleccionada

A. LA IDENTIFICACION COMO UN PROCESO Fuente de ideas de Proyectos:  Los problemas existentes  Las oportunidades  Las polticas o planes de desarrollo

La Necesidad del Diagnostico


 No

es suficiente tener una idea del proyecto  Es necesario identificar adecuadamente los problemas en torno a la idea del proyecto y sobre todo el problema central.  El Diagnostico es una herramienta fundamental para identificar problemas y definir el problema central.

B. RELACIN DIAGNSTICODIAGNSTICOPROBLEMA:
La identificacin como un proceso :
(i) (ii)

(iii)

(iv)

(v)

Que no existe una receta para identificar un proyecto. proyecto. Desde el diagnostico es posible acercarse y definir cual es el problema central. central. Que este proceso de identificacin de un proyecto es iterativo, vale decir, continuamente se debe estar revisando el planteamiento inicial del problema y estar abierto a cambios , incluso del planteamiento inicial. inicial. Esto es natural ya que a medida que se avanza en conocimiento del problema planteado se presentan nuevos antecedentes o informacin no identificado al comenzar el trabajo. trabajo. El propsito de la identificacin es definir claramente el problema central que se intenta resolver con el proyecto, determinar los objetivos centrales y especficos del mismo y plantear las posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos. objetivos. Una de las primeras tareas que hay que realizar en un diagnstico, es decidir, la unidad de anlisis. Por lo general la unidad de anlisis para anlisis. proyectos sociales y de inversin pblica son las personas; pero personas; expresadas en: la familia, la escuela, la vivienda, la comunidad. La en: comunidad. unidad de anlisis permite finalmente saber cmo el proyecto beneficia a las personas. personas.

Unidad de Anlisis: La unidad de anlisis es el sujeto y el rea acerca del cual se recolectaran los datos para definir el problema y el proyecto.

IDENTIFICACIN DE PROBLEMA CENTRAL (1) y (2) PASOS


1. 2. 3. 4.

5. 6. 7.

Partiendo del diagnstico preliminar de la situacin actual, se realiza una lluvia de ideas para identificar los principales problemas. problemas. Determinar si los problemas encontrados guardan relacin con los lineamientos sectoriales vinculados al proyecto. proyecto. Determinar si los problemas encontrados guardan relacin con los lineamientos de la institucin ejecutora. ejecutora. A partir de esta primera lluvia de ideas, y las restricciones en los puntos 2 y 3; establecer cual es, a juicio del grupo, el problema central: central: Matriz de Identificacin de Problemas. Problemas. Apoyarse en los antecedentes del proyecto para identificar el problema central. central. Precisar el rea o zona afectada por el problema y determinar la poblacin afectada o beneficiaria. beneficiaria. Requisito fundamental: los proyectos deben reflejar las necesidades fundamental: de los interesados claves y no solos las necesidades de las instituciones ejecutoras. ejecutoras.

(1): Identificacin de Proyectos de Inversin Pblica- MEF (David Medianero) (2): Modificaciones del autor

Matriz de Identificacin de Problemas


PROBLEMAS

MAGNITUD

GRAVEDAD

IMPORTANCIA PARA BENEFICIARIOS (IMPORTANCIA QUE LOS PROPIOS BENEFICIARIOS ATRIBUYEN AL PROBLEMA)

1. 2. 3. 4. 5.

(PORCENTAJE DE LA POBLACION AFECTADA POR EL PROBLEMA)

(GRADO DE RIESGO DE PERDIDA DE VIDAS U OTRAS PERDIDAS IRREPARABLES)

El problema que alcance el mayor puntaje ser el problema ms importante o problema central. La matriz combina criterios objetivos y participativos

PARTES DE UN DIAGNOSTICO
El Diagnstico puede dividirse en tres grandes partes o bloques: bloques: 1. El diagnstico socioeconmico de la poblacin delimitada por el rea de estudio y el rea de influencia del problema. problema. 2. El diagnstico de la situacin actual en torno al servicio pblico en el marco de referencia y delimitado en el rea de influencia del problema. problema. 3. El Anlisis de involucrados. involucrados.

1. Diagnstico Socioeconmico (1)


Debe tener en cuenta los siguiente pasos: 1. Antecedente de la situacin que motiva el proyecto. 2. Zona y Poblacin afectada.

(1): Guia General de Identificacin Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil-MEF-2003

Antecedentes


 

Los motivos que generaron la propuesta del proyecto, como aspectos de la realidad social y particularmente de los problemas de la zona que la poblacin ha estado enfrentando y que motivaron la idea del proyecto. Las caractersticas de la situacin negativa precedente que se intenta modificar, en la medida que es necesario profundizar y precisarla Las razones por las que es de inters para la comunidad. Identificar previamente si la idea de proyectos sea un bien de servicio pblico*. pblico*
*Bien de Servicio Pblico: son aquellos que pueden ser consumidos simultneamente por varias personas a la vez, sin que sea posible excluir a nadie . Ejemplo: El caso de la iluminacin elctrica de una nueva va, la construccin de un puente, etc.

Zona y poblacin afectadas

En este paso es necesario precisar: a) Las caractersticas de la zona afectada : Se deber elaborar una divisin geogrfica del rea (o reas) afectada (s) por la situacin negativa que se quiere resolver, y estimar su poblacin total (o la poblacin de cada una de dichas reas). Usualmente, esta divisin, de la zona afectada, se hace de la siguiente manera:

Est clasificacin de reas2 grficamente es la siguiente:


REA DE ESTUDIO DEL DIAGNSTICO

REA AFECTADA POR EL PROBLEMA

REA ATENDIDA POR EL PROYECTO

En muchos casos sta rea se superpondrn, vale decir ser las mismas a la vez.
(2): Gua Metodolgica para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Asistencia Tcnica-MINAG-2003

a.1 rea del Estudio del Diagnstico: Debe ser especificada en trminos de demarcacin poltica: distrito, provincia, departamento y regin; o alguna zonificacin relevante como una universidad, uno o ms centros poblados, zona urbana o zona rural. valle, cuenca, microcuenca, etc. Permite identificar el rea del problema y el rea del proyecto. Est relacionada a la poblacin de referencia y a la poblacin potencial asignada. Corresponde al anlisis socieconmico del diagnstico. a.2 rea del Problema: Es aquella rea o zona en que la existencia del problema se da de manera directa. Es necesario destacar que sta rea no ser necesariamente totalmente atendida por el proyecto. Constituye un subconjunto del rea del estudio del diagnstico. Esta relacionada a la poblacin carenciada y relacionada al diagnstico especfico vinculado al bien o servicio pblico.

a.3 rea del Proyecto: rea donde se realizar la intervencin. Expresa un porcentaje del rea afectada por el problema que ser la atendida por el proyecto. Su localizacin fsica incluyendo las coordenadas geogrficas. Esta referida a la poblacin objetivo

b) Las caractersticas de la poblacin : Se deber concordar las poblaciones a analizar con sus reas respectivas y se realizaran de la siguiente manera:

Grficamente el anlisis de la poblacin (*)


Poblacin no atendida por el py

Poblacin objetivo
(Del rea del Proyecto)

Poblacin no carenciada (RELACIONADO A LA OFERTA)

Poblacin carenciada
(RELACIONADO A LA DEMANDA INSATISFECHA)

(Del rea del Problema)

Poblacin que no pertenece al grupo de inters

Poblacin potencial
(RELACIONADO A LA DEMANDA)

Poblacin de referencia
(Del rea del Estudio)

(*): ILPES y adiciones del autor

b.1 Dentro del rea de estudio se encuentra: La poblacin en referencia, corresponde al total de la poblacin localizada en el rea de estudio. Su anlisis permite determinar los subconjuntos de la poblacin como: La poblacin que no pertenece al grupo de inters. (Poblacin que no se analizar). La poblacin potencial o asignada, es aquella que posee caractersticas mnimas para estar en condiciones de demandar el tipo de servicio (salud, educacin, saneamiento, vivienda, elctrico, agrcola, etc.) que se desea otorgar con el proyecto. Poblacin que s se analizar. (Poblacin relacionada a la demanda).

Del anlisis de la poblacin potencial o asignada, se podr a la vez determinar los subconjuntos de dicha poblacin: Poblacin no carenciada, que no esta siendo afectada por el problema no esta sufriendo el problema o necesidad u no busca ser atendida. Su anlisis ser referencial. (poblacin relacionada a la oferta) Poblacin carenciada, que est siendo afectada por el problema, sino que esta sufriendo el problema o necesidad y busca ser atendida. El nfasis del anlisis es en este segmente de la poblacin. (poblacin relacionada a la demanda insatisfecha)

b.2 Dentro del rea del problema se encuentra: La poblacin carenciada o afectada por el problema, que a su vez se segmenta en dos subconjuntos: Poblacin no atendida o porcentaje de la poblacin carenciada no atendida por el proyecto por lo general por escasez de recursos disponibles; constituyen los beneficiarios indirectos. Poblacin objetivo, es aquella que va ser atendida por el proyecto y el porcentaje de la poblacin carente a la que finalmente se le podra resolver el problema o necesidad, constituyen los beneficiarios directos.

CMO SE PUEDE IDENTIFICAR MEJOR LA POBLACION OBJETIVO?

Un factor importante a considerar para determinar la poblacin objetivo son las acciones de focalizacin que permite identificar selectivamente a los grupos objetivos a los que se debe dar tratamiento especial como por ejemplo: nios en extrema pobreza, discapacitados, comunidad campesina en extrema pobreza, etc. Es la poblacin que padece con mayor nivel de rigor o riesgo el problema. Se le denomina tambin poblacin de mayor riesgo. Es necesario definir la poblacin objetivo del diagnstico segn el nivel socioeconmico, clasificndola por gnero y edad ocupacin de sus miembros, niveles de ingreso socioeconmico, tasa de crecimiento poblacional, carencias sociales bsicas como: educacin, salud, infraestructura de vivienda de saneamiento, agrcola, energtica; actividades productivas o comerciales. Adems toda informacin que se considere relevante como aspectos, organizacionales, culturales, historia y otros.

Para este nivel de anlisis se puede utilizar la informacin contenida en censos, documentos de anlisis previos, estadsticas diversas, etc. Puede incluir trabajo de campo desde el perfil (encuestas pilotos). La poblacin objetivo es la meta del proyecto y constituir la base de su dimensionamiento.

Ejemplo: Relacin de poblaciones:


Deficit de Agua
Poblacin total del Municipio (poblacin referencial) Total de viviendas en el casco urbano del Municipio (viviendas de referencia) Nmeros de habitantes mayores de 6 aos (poblacin de referencia) Poblacin carente del servicio: 25% del total de la poblacin. Nmero de viviendas carente sin red de desage (35% de las viviendas) Nmero de habitantes analfabetos mayores de 6 aos de edad (poblacin carente) Poblacin Objetivo 70% de la poblacin afectada
Zona occidental de la ciudad 40% de las viviendas sin desage (poblacin objetivo)

Contaminacin por aguas Servidas

Analfabetismo

Total de analfabetos de 6 a 15 aos . 50% de analfabetos mayores de 15 aos.

2. Diagnstico de la situacin actual en torno al servicio publico

Deber tener en cuenta los siguientes aspectos: i) La gravedad de la situacin negativa del servicio pblico que se intenta modificar. ii) Intentos anteriores de solucin

QU ASPECTOS DE LA GRAVEDAD DE LA SITUCIN NEGATIVA ES NECESARIO DESTACAR?


En primer lugar, describir las caractersticas tcnicas del servicio pblico en la situacin actual, acompaando con esquemas o planos bsicos. En segundo lugar, debe tener en cuenta la temporalidad, se debe precisar por cuanto tiempo ha existido, es coyuntural?, como ha evolucionado histricamente, si ha mejorado o ha empeorado y como se espera que evolucione en el escenario sin proyecto. En tercer lugar, identificar la relevancia, si es un problema permanente o coyuntural o fortuito (una catstrofre, una epidemia) o si es un problema estructural y de carcter estratgico en los planes o polticas de desarrollo. En cuarto lugar, precisar que porcentaje de la poblacin potencialmente afectada por la situacin negativa, debe estar sustentado con informacin cuantitativa y cualitativa.

QU RAZONES SON NECESARIAS DESTACAR EN LA REVISIN DE INTENTOS DE SOLUCIONES ANTERIORES?


Es necesario indicar de qu tipo fue el intento de solucin anterior, cul fue el grado de xito o proceso alcanzado as como las causas a las que se atribuyen los mismos. Tambin es necesario indicar si no hubo soluciones anteriores y el por qu.

QUIENS ESTAN INVOLUCRADOS EN TORNO AL PROYECTO?


3. El Anlisis de involucrados que deber tener en cuenta: i) A los beneficiarios ii) A los grupos sociales o entidades que estn a favor, en contra o neutrales frente al proyecto. El anlisis de involucrados, puede realizarse desde el inicio del estudio, identificando a las diferentes grupos sociales y entidades relacionados con el proyecto, este sera el primer anlisis de involucrados (versin preliminar). Luego en el marco del diagnstico, profundizar con el uso y apoyo de una matriz (simple o compleja) los problemas percibidos por los involucrados, sus intereses, dificultades y sus mandatos funcionales, como se puede apreciar en los siguientes cuadros y grfico:

Matriz simple para el anlisis de los involucrados


Grupo de involucrados Problemas percibidos Intereses Inters X.1 del Grupo X (vinculado con el problema X.1) Inters X.2 del Grupo X (vinculado con el problema X.2) ...

Grupo X

Problema X.1 percibido por el Grupo X Problema X.2 percibido por el Grupo X

Grupo Y

...

Grupo Z

...

...

(1): Ibid

Matriz Compleja para el anlisis de los Participantes o Involucrados


GRUPO O Que, AGRUPACION DE quines PARTICIPANTES cmo son? Problema, necesidades
(autopercibidas)

Expectativas /intereses

Posibles dificultades para trabajar con ellos

De qu podramos hacer uso?

Participacin de los involucrados


Seal sobre la existencia del problema Identificacin de involucrados

Identificar el problema Examinar los efectos del problema Identificar las posible causas del problema Definir los objetivos para la solucin: Medios - Fines Participacin de involucrados

Generar Alternativas

C. LA RELACIN PROBLEMA-PROYECTO

El proyecto debe estar lgicamente unido al problema a solucionar por un hilo conductor que lleve de uno a otro en forma convincente. Debe poder leerse la descripcin del problema y luego la del proyecto y estar de acuerdo que el proyecto propuesto cae por su propio peso; ste es una consecuencia tcnica y lgicamente plausible del problema identificado.

QUE ES UN PROBLEMA? Es un componente de la realidad que se requiere modificar. Un problema no es la ausencia de una solucin, si no un estado existente negativo. El problema analizado debe tener solucin y si alguna situacin no tiene solucin, hay que considerarla como una condicin dentro del cual se trabajar. Todos los problemas tienen escalas econmicas, tecnolgicas y temporal geogrficas, social,

El problema central debe estar sustentado con estadsticas en el diagnstico.

SE RECOMIENDA CONSIDERAR LAS SIGUIENTES PALABRAS ALTERNATIVAS AL USO DE LAS FRASES FALTA DE Y NO HAY (QUE EXPRESAN CARENCIAS)
          

Redaccin de los problemas Se recomienda considerar las siguientes palabras alternativas al uso de las frases falta de y no hay (que expresan carencias)

COMPLEJO BAJO DESEQUILIBRADO INACCESIBLE MALUSADO POBRE ALTO DEVALUADO INEFICIENTE PREJUICIADO DIFERENTE

         

DEBILITADO CONFLICTIVO ENGORROSO INADECUADO NEGADO REDUCIDO ESCASO LIMITADO RETRASO DIFICIL

          

INSEGURO IMPRODUCTIVO DELIBERADO LARGO FLEXIBLE OBSOLETO SESGADO CONFUSO NEGATIVO COSTOSO EXCESIVO

CMO PODEMOS DEFINIR EL PROBLEMA CENTRAL? Podemos definir utilizando los siguientes criterios: 1. El problema central es una proposicin con sentido negativo: describe una situacin insatisfactoria. 2. El problema central es un hecho concreto o situacin especfica; no es un documento. 3. El problema central es importante: afecta a la gran parte de la poblacin objetivo. 4. El problema central no es la ausencia de una solucin, pues induce a la formulacin de una solucin de antemano, anulando toda posibilidad de otras alternativas. 5. El problema central es verdadero: existe evidencia emprica y puede ser sustentado estadsticamente. El diagnstico permite recoger informacin necesaria para una correcta identificacin del problema. A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en que los problemas identificados fueron incorrecta y correctamente formulados.

A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en que los problemas identificados fueron incorrecta y correctamente formulados.
Incorrectamente formulado No existe un generador local de energa elctrica Falta de Plaguicida Correctamente formulado Limitada provisin de energa elctrica durante el da Prdida de cosecha por existenva de plagas

Los ejemplos anteriores nos atan a una solucin nica como la de un generador local de energa elctrica y implementacin de plaguicidas en la zona; bloqueando otras alternativas como: interconexin al sistema elctrico con lnea de interconexin, una microcentral hidroelctrica para el primer proyecto; y para el segundo proyecto no tener cuenta alternativas como: control biolgico, prevencin de plagas.

D. CMO SE CONSTRUYE EL RBOL PROBLEMA: DE CAUSAS Y EFECTOS?

Este rbol se podr construir teniendo en cuenta los siguientes pasos: 1.Colocar el problema principal en el centro del rbol. 2.Identificar las causas inmediatas o directas. 3.Analizar las causas mediatas o indirectas. 4.Identificar los efectos inmediatos o directos. 5.Anlisis de efectos mediatos o indirectos. 6.Identificar el efecto final. Podemos apreciar el problema en los siguientes grficos:

ARBOL DE PROBLEMAS
EFECTO FINAL
EFECTOS INDIRECTOS EFECTOS INDIRECTOS EFECTOS INDIRECTOS

EFECTOS DIRECTOS

ED

ED

ED

PROBLEMA CENTRAL CAUSAS


CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA

CAUSAS INDIRECTAS

CI

CI

CI

CI

Caso: Electrificacin rural de la Cuenca del ro Lurn: Antioquia Santa Rosa de Chontay
Efecto Final: Retraso socioeconmico y productivo de las localidades.

Efecto Indirecto : Bajo desarrollo productivo de las localidades.

Efecto Indirecto : Baja calidad de vida.

Efecto Directo : Escasa actividad productiva, comercial y turstica.

Efecto Directo : Baja productividad en actividades productivas.

Efecto Directo : Incremento de costos de actividades comerciales.

Efecto Directo : Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.

Efecto Directo : Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin.

Efecto Directo : Almacenamiento inadecuado de alimentos.

Problema Central: Escaso Acceso de la Poblacin al Servicio de Electricidad

Cuada Directa : Desaprovechamiento de los sistemas elctricos cercanos a la zona.

Causa Directa : Uso generalizado de fuentes de energa ineficientes (Velas, kerosene, lea, etc.).

Causa Indirecta : Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema elctrico ms cercano.

Causa Indirecta : Escasa inversin en infraestructura para generar energa elctrica de manera convencional.

Causa Indirecta : Poco conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica.

Causa Indirecta : Escasa inversin en infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional.

CASO: MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA
EFECTO FINAL Disminucin del nivel de vida de la poblacin de Casma. EFECTO INDIRECTO 1.Menores recursos disponibles para atender otras necesidades. EFECTO DIRECTO 1.Incremento del gasto de salud en la atencin por las enfermedades gastrointestinales y drmicas. EFECTO DIRECTO 2.Incremento del porcentaje de morbimortalidad infantil EFECTO INDIRECTO 2.Bajo rendimiento en las actividades productivas y sociales. EFECTO DIRECTO 3.Ausentismo escolar y laboral.

PROBLEMA CENTRAL Alta Incidencia de enfermedades gastrointestinales y dermatolgicas en la localidad de Casma


CAUSA DIRECTA 1.Dficit de cobertura de Sistema de agua potable. CAUSA DIRECTA 2.Dficit de cobertura de Sistema disposicin final de los desages. CAUSA DIRECTA 3.Inadecuados higinicos. Hbitos CAUSA DIRECTA 4.Escasa capacidad Gestin de las EPS. de

CAUSA INDIRECTA 1.1 Sectores que carecen de redes de distribucin y conexiones domiciliarias de agua potable. 1.2 Sistema de agua con altos niveles de prdida.

CAUSA INDIRECTA 2.1 Sectores que carecen de redes de distribucin y conexiones domiciliarias de desage.

CAUSA INDIRECTA 3.1Escasa Sanitaria. Educacin

CAUSA INDIRECTA 4.1 Escasa capacitacin del personal tcnico y gerencial. 4.2 Alta rotacin en las EPS de tcnicos calificados por cambios polticos.

E. CMO SE CONSTRUYE EL RBOL DE OBJETIVOS?

Sobre la base del rbol de causas efectos, se construye el rbol de objetivos o rbol de mediosfines, que mostrar la situacin positiva que se produce cuando se soluciona el problema central.

EL RBOL DE OBJETIVOS: DE MEDIOS Y FINES 1.Conversin del problema central en objetivo central. 2.Conversin de las causas en medios. 3.Conversin de los efectos en fines. 4.Eliminar medios o fines no viables. 5.Identificar los condicionantes entre los medios . identificados.

ARBOL DE OBJETIVOS
FIN ULTIMO Fin Indirecto Fin Directo Fin Directo Fin Indirecto Fin Directo

FINES

OBJETIVO CENTRAL

MEDIOS Medio 1er Nivel Medio 1er Nivel MF MF

MEDIO FUNDAMENTAL

MF

MF

REDACCIN DE LOS OBJETIVOS


LOS FINES DEBEN SER REDACTADOS CONSIDERANDO LOS SIGUIENTES VERBOS YA SEA EN TIEMPO PRESENTE Y/O FUTURO
     

APOYAR CONTRIBUIR MEJORAR INTEGRAR BRINDAR OFRECER

    

FOMENTAR PROMOVER COLABORAR AYUDAR DESARROLLAR

EN GENERAL LOS OBJETIVOS DEBEN EXPRESAR EN FORMA POSITIA LAS PALABRAS UTILIZADAS EN EL RBOL DE PROBLEMAS: CAUSAS Y EFECTOS

Definir el objetivo central

Problema Central Escaso acceso de la poblacin al servicio de electricidad

Objetivo Central Acceso de la poblacin al servicio de electricidad

3. Seleccionar y justificar los medios relevantes (1) Es posible que a partir de la conversin del rbol problema (o rbol problema modificado, con las causas relevantes) se tenga an una lista de medios extensa que sea necesario limpiar o depurar. Se puede eliminar un medio de la lista por diversos motivos entre los principales podemos mencionar los siguientes: Medios no viables: son aquellos que el proyecto no tiene capacidad de intervencin por ser demasiado costosa o que se encuentra fuera de los lineamientos de la institucin ejecutora. Medios condicionantes: son aquellos que el proyecto si bien no tiene capacidad de intervencin pero que pueden constituir factores de xito (complementarios) para la realizacin del proyecto. Se guarda para ser utilizado en la matriz del Marco Lgico como supuestos. Nota: Esta depuracin de medios nos permite un nuevo grfico el rbol de objetivos modificado, que slo incluye los medios relevantes.

(1): Ibid

4. Determinacin de las consecuencias positivas que se generarn cuando se alcance el objetivo central, y elaboracin del rbol de fines (1) Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se observarn cuando se resuelva el problema identificado, es decir, cuando se alcance el primero. Por esta razn, se encuentran vinculados con los efectos o consecuencias negativas del mencionado problema As pues, de manera similar al caso anterior, los fines pueden ser expresados como el lado positivo de los efectos. El procedimiento de elaboracin es semejante al utilizado en el caso del rbol de medios.

(1): Ibid

5. Presentar el rbol de objetivos rbol de medios-fines (1)

En este paso, se debern juntar los rboles de medios y fines, ubicando el objetivo central en el ncleo del rbol, de manera similar a lo realizado en el caso del rbol de causas efectos.

(1): Ibid

Caso: Electrificacin rural de la Cuenca del ro Lurn: Antioquia


Santa Rosa de Chontay
ARBOL: OBJETIVOS
Fin Indirecto : Incremento del desarrollo productivo de las localidades. Fin ltimo: Desarrollo socioeconmico y productivo de las localidades.

Fin Indirecto : Aumento de la calidad de vida.

Fin Directo : Aumento de la actividad productiva, comercial y turstica.

Fin Directo : Aumento de la productividad en actividades productivas.

Fin Directo : Disminucin de costos de actividades comerciales.

Fin Directo : Disminucin de las restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.

Fin Directo : Incremento en la calidad de servicios de salud y educacin.

Fin Directo : Mejora de los mtodos de almacenamiento de alimentos.

Objetivo Central: Acceso de la Poblacin al Servicio de Electricidad

Medio de primer nivel : Aprovechamiento de los sistemas elctricos cercanos a la zona.

Medio de primer nivel : Uso de fuentes de energa eficientes (energa termoelctrica, energa solar)

Medio Fundamental: Infraestructura elctrica: Lneas Primarias, Redes Primarias y secundarias, sistemas de medicin.

Medio Fundamental: Mayor inversin en infraestructura para generar energa elctrica de manera convencional.

Medio Fundamental: Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica.

Medio Fundamental: Mayor inversin en infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional.

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA ARBOL: OBJETIVOS
FIN INDIRECTO 1.Incremento de recursos disponibles para la atencin de otras necesidades. FIN DIRECTO 1. Disminucin del gasto de salud en la atencin por las enfermedades gastrointestinales y drmicas. FIN LTIMO. Mejorar los niveles de vida de la poblacin de Casma.

FIN INDIRECTO 2.Incremento del rendimiento en las actividades productivas y sociales. FIN DIRECTO 3.Mayores ndices de permanencia escolar y laboral.

FIN DIRECTO 2.Disminucin de la morbimortalidad infantil. gastrointestinales y drmicas.

OBJETIVO CENTRAL Disminucin de enfermedades gastrointestinales y dermatolgicas en la localidad de Casma

MEDIO DE PRIMER NIVEL 1.Mejorar la cobertura de Sistema de agua.

MEDIO DE PRIMER NIVEL 2. Mejorar la cobertura de Sistema alcantarillado y disposicin final de los desages.

MEDIO DE PRIMER NIVEL 3. Mejores Hbitos

MEDIO DE PRIMER NIVEL 4. Capacidad de Gestin

higinicos.

eficiente de la EPS.

MEDIO

FUNDAMENTAL

MEDIO FUNDAMENTAL 2.1 Sectores bien atendidos en el servicio de desage mediante un sistema de ampliacin en redes de distribucin y conexiones domiciliarias.

MEDIO FUNDAMEN TAL 3.1Programa de Educacin Sanitaria.

MEDIO FUNDAMENTAL 4.1Capacitacin del tcnico y gerencial. 4.2Continuidad calificados. de personal tcnicos

1.1 Sectores bien abastecidos en forma eficiente con menores prdidas en agua potable mediante un sistema de distribucin y conexiones domiciliarias de agua potable.

MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA ARBOL DE FIN LTIMO. OBJETIVOS Mejorar los niveles de vida de la poblacin de Casma. MODIFICADO
FIN INDIRECTO 1.Incremento de recursos disponibles para la atencin de otras necesidades. FIN DIRECTO 1. Disminucin del gasto de salud en la atencin por las enfermedades gastrointestinales y drmicas. FIN INDIRECTO 2.Incremento del rendimiento en las actividades productivas y sociales. FIN DIRECTO 3.Mayores ndices de permanencia escolar y laboral.

FIN DIRECTO 2.Disminucin de la morbimortalidad infantil. gastrointestinales y drmicas. .

OBJETIVO CENTRAL Disminucin de enfermedades gastrointestinales debido a la buena calidad del agua y disminucin de las enfermedades dermatolgicas en la localidad de Casma

MEDIO DE PRIMER NIVEL 1.Mejorar la cobertura de Sistema de agua.

MEDIO DE PRIMER NIVEL 2. Mejorar la cobertura de Sistema alcantarillado y disposicin final de los desages.

MEDIO

FUNDAMENTAL

MEDIO FUNDAMENTAL 2Sectores bien atendidos en el servicio de desage mediante un sistema de ampliacin en redes de distribucin y conexiones domiciliarias.

1Sectores bien abastecidos en forma eficiente con menores prdidas en agua potable mediante un sistema de distribucin y conexiones domiciliarias de agua potable.

F. CMO SE GENERAN LAS ALTERNATIVASDE SOLUCIN?

En esta tarea, y sobre la base de los medios fundamentales viables del rbol de objetivos, se plantean las acciones y proyectos alternativos que permitirn alcanzar el objetivo central. Por ello se requiere seguir los siguientes pasos: 1.Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles o no. 2.Relacionar los medios fundamentales. 3.Planteamiento de acciones. 4.Relacionar las acciones. 5.Definir y describir los proyectos alternativos a considerar.

CMO SE CLASIFICAN LOS MEDIOS FUNDAMENTALES?


Los medios fundamentales se clasifican en: i) Imprescindibles ii) No imprescindibles Un medio fundamental es considerado como imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del problema identificado y es necesario que se lleve a cabo al menos una accin destinada a alcanzarlo. En un proyecto pueden existir uno o ms medios fundamentales imprescindibles. Los medios no imprescindibles contribuirn con el logro del objetivo central, no son tan necesarios para alcanzarlo. Por ello, la decisin de realizar acciones orientadas a lograr los objetivos de estos medios fundamentales ser tomada posteriormente, considerando tanto las relaciones existentes entre medios fundamentales como las restricciones que se presentan para alcanzarlos (presupuestales, tcnicas, etc.). Podrian no ser incluidos como parte del proyecto.

A su vez los medios fundamentales imprescindibles o no imprescindibles pueden establecer relaciones de tres maneras como: Mutuamente excluyentes Complementarios Independientes

CMO SE DEFINEN ESTOS MEDIOS?

Los Medios Fundamentales Mutuamente Excluyentes: son aquellos que no pueden ser llenados a cabo al mismos tiempo, por lo que se tendr que elegir uno de ellos, luego de los resultados obtenidos en la evaluacin de las acciones vinculadas con estos medios. Los Medios Fundamentales Complementarios: son aquellos que resulta mas conveniente llevarlos a cabo conjuntamente ya sea porque logran mejores resultados o porque ahorran costos. Se recomienda por lo general a los medios fundamentales complementarios agruparlos en un nico medio fundamental. Los Medios Fundamentales Independientes: son aquellos que no tienen relaciones de complementariedad ni de exclusin mutua.

As, en el ejemplo del proyecto de electrificacin rural que se viene desarrollando se han identificado como imprescindibles los siguientes:

Imprescindible Infraestructura elctrica: Lneas Primarias, Redes Primarias y Secundarias, Sistemas de Medicin.

Imprescindible Mayor inversin en Infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional

Imprescindible Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica

Escenario I

Mutuamente Excluyentes
Infraestructura elctrica: Lneas Primarias, Redes Primarias y Secundarias, Sistemas de Medicin. Mayor inversin en Infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional

Complementario
Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica

CMO SE DEDUCEN LAS ACCIONES?


Planteamiento de acciones Despus de sealar cules medios fundamentales son imprescindibles y cules no, y de relacionar los medios fundamentales entre s, se procede a plantear acciones para alcanzar cada uno de ellos. Un elemento que es necesario considerar cuando se propongan dichas acciones es la viabilidad de las mismas. Una accin puede ser considerada viable si cumple con las siguientes caractersticas: Se tiene la capacidad fsica y tcnica de llevarla a cabo, Muestra relacin con el objetivo central, y Est de acuerdo con los lineamientos de la institucin ejecutora.

Las acciones adems de determinar su viabilidad podrn clasificar en:


 Mutuamente

excluyentes.  Complementarias.  Independientes.

Escenario I: Existen Medios Fundamentales Imprescindibles Mutuamente excluyentes. Caso: Proyecto de Electrificacin rural de la cuenca de Lurin: Antioquia Santa Rosa de Chontay
Mutuamente Excluyentes Infraestructura elctrica: Lneas Primarias, Redes Primarias y Secundarias, Sistemas de Medicin. Mayor inversin en Infraestructura para generar energa elctrica de manera no convencional Complementario Mayor conocimiento de los sistemas no convencionales de generacin de energa elctrica

Accin 1 Construccin de la interconexin al sistema elctrico existente: Lnea primaria y red primaria y secundaria.

Accin 2 Instalacin de paneles fotovoltaicos

Accin 3 Capacitacin y Promocin a profesionales del sector energa, sobre fuentes de energa elctrica no convencional

ALTERNATIVA 1

ALTERNATIVA 2

CMO DEFINIR LAS ALTERNATIVAS?


Definir y describir los proyectos alternativos a considerar En este paso se debern definir los proyectos alternativos que se formularn y evaluarn ms adelante. Para ello, se agruparn las acciones antes propuestas y relacionadas considerando: Que cada proyecto alternativo deber por lo general contener por lo menos una accin vinculada con cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes. Que debern proponerse, por lo menos, tantos proyectos alternativos como medios fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes hayan. Que si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas con un mismo medio fundamental imprescindible, cada una debe incluirse en proyectos alternativos diferentes.

Se definen los proyectos alternativos que sern posteriormente formulados y evaluados. Es importante mencionar que ellos deben contener, por lo menos, una accin cualitativamente diferente. Finalmente, debe describirse brevemente cada uno de estos proyectos alternativos, considerando la informacin recogida en los pasos previos.

En cuanto al ejemplo que se viene desarrollando, se han identificado los siguientes alternativas posibles sobre la base de la informacin provista a lo largo de los pasos anteriores:

PROYECTO ALTERNATIVO 1 Construccin de la interconexin al sistema elctrico existente: Lnea Primaria y Redes Primarias y Secundarias PROYECTO ALTERNATIVO 2 Instalacin de paneles fotovoltaicos Capacitacin y promocin de los profesionales del Sector Energa sobre fuentes de energa Elctrica no convencionales

Escenario II: No existen Medios Fundamentales Imprescindibles Mutuamente Excluyentes


CASO: PROYECTO MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA
MEDIO FUNDAMENTAL 1. Sectores bien abastecidos en forma eficiente con menores prdidas en agua potable mediante un sistema de distribucin y conexiones domiciliarias de agua potable ACCIN 1.1 Sistema de abastecimiento de agua que incluye la perforacin de un nuevo pozo, construccin de un nuevo reservorio de almacenamient o de una lnea de impulsin de impulsin de 250 MM (10) de dimetro.
ACCIONES

MEDIO FUNDAMENTAL 2. Sectores bien atendidos en el servicio de desage


mediante un sistema de ampliacin en redes de distribucin y conexiones domiciliarias.

ACCIN 1.2 Sistema de abastecimiento de agua que incluye que incluye la construccin de una planta de tratamiento de las aguas del ro de Casma, construccin de un nuevo reservorio de almacenamient o, instalacin de una lnea de aduccin de 300 MM (12) de dimetro. (No viable)

ACCIN 2.1Mejoramien to y ampliacin del Sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales para la ciudad de Casma que incluye la construccin de una nueva laguna de estabilizacin para riego de reas verdes.

1.3 Perforacin de un nuevo pozo tubular 1.Construccin de nuevo reservorio apoyado de 700 m3 que complementara a los ya existentes y se encontrara ubicado en la zona ms alta del AA.HH. Villa Hermosa de Casma. 1.4. Construccin de nuevo reservorio. 1.5. Instalacin de Lnea de Aduccin del Reservorio. 1.6 Reemplazo y ampliacin de las redes de agua y conexiones domiciliarias

ACCIN 2.2 Mejoramiento y ampliacin del Sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales que incluye el sistema de bombeo hacia el mar.

ACCIONES 2 .3 Reemplazo y ampliacin de las redes de alcantarillado y conexiones domiciliarias. 2.4 Interconexin de las 03 lagunas. 2 .5 Construccin de dispositivos de entrada y salidas en Lagunas existentes. 2 .6 Construccin de Laguna Secundaria. 2 .7 Interconexin de las lagunas facultativas de estabilizacin en serie. 2 .8 Implementar un sistema de bombeo con su correspondiente rbol de descarga para evacuar los efluentes tratados al mar. Instalacin de tubera de impulsin. 2 .9 instalacin de emisor.

QU CRITERIOS DEBER TENERSE EN CUENTA EN EL ANLISIS DE LAS ALTERNATIVAS? Deber tenerse en cuenta los siguientes criterios:

1. Las alternativa deben ser comparables integralmente, vale decir, Tecnologas integralmente diferentes deben tener metas programadas similares, el objetivo central y el rea del proyecto similares. 2. Las alternativas deben ser de mnimo costo, o mximo beneficio social desde el punto de vista econmico, en base a un anlisis costo efectividad o el anlisis beneficio-costo despus de la evaluacin econmica a precios de mercado y sociales, se escoge la mejor alternativa.

G. QU RELACIN ENTRE EL RBOL DE OBJETIVOS Y EL MARCO LGICO? RELACIN OBJETIVOS- MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA 1. Hay un hilo conductor entre diagnstico-problema-objetivosalternativa (proyectos) y la matriz de marco lgico. 2. As la relacin entre Objetivos y al matriz de Marco Lgico es como sigue: rbol de Objetivos FIN ltimo Objetivo Central Medios Fundamentales viables) Acciones (las viables) Matriz de Marco Lgico = FIN = Propsito (los = Componentes = Actividades (preferible trabajarlo desde el marco lgico)

RUTA DE IDENTIFICACIN (3) (1)

3 2 1
Identificacin del problema Central

Definicin del Problema Central

Anlisis de Causas del Problema

5
IDENTIFICACIN

Anlisis de Efectos del Problema

Diagnostico de la Situacin Actual

6 8
Medios y Acciones

Objetivos del Proyecto

Construccin de Alternativas

Definicin de Medios del Proyecto

(3) GUIA DE PRODES-MEF

MATRIZ DEL MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA

COMO SURGIO LA PLANIFICACIN DEL MARCO LGICO?


El mtodo surgi originalmente como respuesta a tres problemas comunes de los proyectos : Planificacin de proyectos carentes de precisin con objetivos multiples que no estan claramente relacionados con las actividades del proyecto . Proyectos que no se ejecutan exitosamente y el alcance de la responsabilidad del gerente del proyecto no esta claramente definida. Y donde no hay imagen clara como lucira el proyecto si tuviese exito,los evaluadores no tienen una base objetiva para comparar lo que se planeo con lo que sucedi en realidad.

QUE APORTA EL MARCO LGICO? El mtodo encara los tres problemas anteriores , y provee dems una
cantidad de ventajas sobre enfoques menos estructurados:

Aporta una terminologa uniforme que facilita la comunicacin y sirve para reducir ambiguedades. Aporta un formato para llegar acuerdos precisos acerca de objetivos metas (indicadores), se verifican las metas y se identifican riesgos (supuestos) del proyecto. En resumen: El Marco Lgico es un instrumento metodolgico y tcnico que se emplea durante la etapa de diseo, ejecucin, seguimiento y monitoria del desempeo y la evaluacin expost de un proyecto. En la etapa del diseo (pre-inversin) nos permite elaborar en forma coherente y articulada un perfil de los componentes centrales que configuran la propuesta y que son ubicados en una matriz de cuatro columnas por cuatro filas. Las cuatro columnas que constituyen la estructura de la matriz del proyecto son las siguientes:

PRIMERA COLUMNA
Jerarqua o sistema de Objetivos: en los cuales se plantea los cambios o efectos deseados con la puesta en marcha del proyecto
Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto: El fin, constituye el impacto final que el proyecto debe generar en el bienestar de la sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema identificado. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de objetivos (fin ltimo). El propsito, es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto. Los componentes, denominados tambin productos o resultados, y que se encuentran relacionados con los objetivos especficos o medios fundamentales. Las actividades, son aquellas que permiten el logro de los medios fundamentales, y dependen de los componentes.

SEGUNDA COLUMNA
Indicadores Verificables Objetivamente (IVO): se establecen para cada uno de los niveles que conforman la jerarqua de los objetivos; constituyen las metas de los objetivos.

TERCERA COLUMNA
Fuentes de Verificacin: evidencian las fuentes en las cuales vamos a observar y verificar dichos cambios en los indicadores.

CUARTA COLUMNA
Supuestos: que muestran aquellos aspectos de la realidad que escapan al control del proyecto y que pueden repercutir en la implementacin del mismo.

CULES SON LAS LGICAS QUE UTILIZA EL MARCO LGICO?

1. La lgica vertical (de causa y efecto) 2. La lgica horizontal (de pertinencia)

Lgica Vertical: De Causa-Efecto

FIN PROPSITO
COMPONENTES
(+) (+) (+)

SUPUESTOS SUPUESTOS SUPUESTOS

ACTIVIDADES

Condiciones Suficientes Condiciones Necesarias Un proyecto exige una lgica perfecta: la perfeccin se logra cuando las condiciones establecidas en cada nivel son las necesarias y suficientes para alcanzar el nivel siguiente.

2. Lgica horizontal
En trminos prcticos, la dimensin horizontal es una descripcin de cmo los gerentes de proyectos, y los evaluadores, pueden medir el nivel de logro de los resultados esperados de cada nivel de objetivos (primera columna).

Lgica Horizontal: De pertinencia


OBJETIVOS FIN: El objetivo de desarrollo al que contribuye el proyecto. PROPOSITO: El objetivo del proyecto propiamente dicho. Es el objetivo inmediato. COMPONENTES: La metodologa o estratgia de intervencin del proyecto. ACTIVIDADES: La ingeniera del proyecto o proceso para obtener cad componente. INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES FUENTES DE VERIFICACIN SUPUESTOS

Qu quiero?. En sntesis: no mas de 30 palabras por celda. Un proyecto exige una lgica de pertinencia y coherencia en los IVOs, Medios de Verificacin para cada uno de los objetivos.

Ejemplo: Proyecto De Electrificacin Rural de la Cuenca del Ro Lurn: Antioqua Santa Rosa de Chontay

Resumen de objetivos FIN


yDesarrollo

Indicadores
yAumento

Medios de Verificacin
yRegistros de

Supuestos

socioeconmico y productivo local.

del consumo unitario de energa elctrica anual (KWh/ao) en el siguiente orden: El primer ao: 13 kwh/ao El segundo ao: 16 kwh/ao El tercer ao: 19 kwh/ao El dcimo ao: 23 kwh/ao del nmero de usuarios de electricidad: El segundo ao: 271 El tercer ao: 272 El dcimo ao: 381

consumo de energa de la empresa elctrica local.

PROPOSITO

yAcceso de

la poblacin al servicio de electricidad.

yAumento

yEstadsticas

de usuarios de la empresa de electricidad local.

yCrecimiento

vegetativo dentro de los indicadores previstos. yExiste un marco regulatorio que establezca una tarifa al alcance de la poblacin.
yLa

COMPONENTES

y1- Infraestructura elctrica:

y26,43

Lneas Primarias. -Redes Primarias. -Redes Secundarias. 2. Sistemas de Medicin y acometidas domiciliarias.
-

km de lnea primaria instalada a un costo de S/. 448,692. y0,97 km de red primaria instalada a un costo de S/. 123,475. y4,01 km de red secundaria instalada a un costo de S/348,242 y271 sistemas de medicin y acometidas domiciliarias instaladas.

yInformes

de seguimiento y monitoreo de la construccin de la infraestructura elctrica. yRegistro de los acuerdos y convenios firmados por las instituciones involucradas.

municipalidad de Antioquia, como entidad supervisora de la ejecucin del proyecto, est realmente capacitada para realizar esta tarea. yLas instituciones involucradas cumplen los acuerdos y convenios firmados.

Resumen de objetivos ACCIONES 1.1 Instalacin de la infraestructura elctrica: -Lneas Primarias. -Redes Primarias. -Redes Secundarias. 2.1 Instalacin de sistemas de medicin y acometidas domiciliarias.
yInstalacin

Indicadores de Lneas y Redes Primarias: 585 524 S/. en 60 das. yInstalacin de Redes Secundarias, acometidas domiciliarias y medidores: 348 242 S/. en 40 das. yOperacin y Mantenimiento: 23 378 S/. a partir del primer ao de operacin.

Medios de Verificacin
yRegistro contable

Supuestos
yLos

de la entidad ejecutora del proyecto.

presupuestos requeridos se obtienen de manera oportuna. yLos acuerdos, contratos y adquisiciones se hacen de manera oportuna. yInters de las instituciones involucradas en la ejecucin del proyecto yObtener el apoyo de la poblacin a la ejecucin del proyecto.

Otro Ejemplo:
CASO: MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CASMA
RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS

FIN: Mejorar los niveles de vida de la poblacin de Casma.

Necesidad bsica satisfecha de agua del 90% de la poblacin a partir del ao 2014. Necesidad bsica satisfecha de y alcantarillado y tratamiento de aguas servidas del 85% de la poblacin de Casma a partir del ao 2019.

Encuestas por muestreo para implementaci n de la evaluacin de impacto paralizado por la EPS, PARSSA o alguna institucin pendiente de saneamiento. Investigacin de Impacto.

PROPOSITO: Disminucin de enfermedades gastrointestinales debido a la buena calidad del agua y disminucin de las enfermedades dermatolgicas y parasitarias debido al mejor servicio de alcantarillado y adecuado tratamiento de las aguas residuales de la localidad de Casma

Disminucin del 50% de enfermedades gastrointestinales de la poblacin de Casma a partir del 5to ao. Disminucin del 90% de enfermedades drmicas de la poblacin de Casma a partir del 5to ao.

Informe epidemiolgico de la Subdireccin de salud de la Sub-regin Pacfico. Registros del Hospital de Apoyo de Casma Encuestas por muestreo Cifras del INEI

Capacidad de gestin eficiente y mantenimiento ptimo de los sistemas de tratamiento de agua y potable y aguas servidas. Implementacin y continuidad de una poltica nacional de saneamiento bsico.

COMPONENTES:

1.Mdulo de Mejoramiento y Ampliacin del Sistema de Infraestructura de abastecimiento de agua potable.

8732 conexiones domiciliarias al ao 20. 01 Pozo Tubular 01 Lnea de impulsin 01Sistema de red de distribucin de agua potable

Informe final de supervisin de obra. Registros de las EPS

Recursos financieros oportunos por parte de PARSSA y el gobierno municipal y la EPS. Capacidad de gestin de la EPS y de mantenimiento eficiente de los sistemas de tratamiento de agua potable y aguas servidas.

2.Mdulo de Mejoramiento y Ampliacin del Sistema de Infraestructura de abastecimiento de alcantarillado y tratamiento de aguas servidas.

7813 conexiones domiciliarias de desage al ao 20. 01 sistema de alcantarillado. 01 sistema de Tratamiento de aguas residuales

ACTIVIDADES: 1.1 Pozo Tubular 1.1.1 Perforacin del pozo Tubular. 1.1.2 rbol de descarga de la estacin de bombeo . 1.1.3 Suministro de bomba tipo turbina vertical con motor elctrico. 1.1.4 Instalacin de electro bomba tipo turbina con motor elctrico 1.1.5 Suministro de instalacin de columna de descarga del pozo d=8. 1.1.6 Caseta para la estacin de bombeo 1.2 Lneas de impulsin 1.2.1 Suministro e instalacin de tubera PVC clase 7.5 de 10" 1.3 Red de distribucin de agua potable. 1.3.1 Tuberas matrices PVC de clase 7.5 instaladas en terreno normal. 1.3.2 Tuberas de relleno PVC de clase 7.5 instaladas en terreno normal. 1.3.3 Conexiones domiciliarias de agua PVC

PRESUPUESTO AO 0 S/.114,726.99 S/.21,357.11 S/.154,050.33

Informes parciales de supervisin de obra. Documentos contables sobre ejecucin del presupuesto de la EPS

S/.2,751.49.

Recursos financieros disponible y oportunos por parte de PARSSA, el gobierno municipal y las EPS.

S/.43,249.50

S/.99,512.00

S/.198,170.00

S/. 1,781,528.00 S/. 167,870.61 S/. 1,271,045.13

ACTIVIDADES: 2.1 Tratamiento de aguas residuales. 2.1.1 Dispositivos de entrada y salida. 2.1.2 Construccin de laguna secundaria. 2.1.3 Interconexin de tuberas de 14 2.1.4 Construccin de 8 Buzones

PRESUPUESTO Informes parciales de supervisin de obra. Documentos contables sobre ejecucin del presupuesto de la EPS Recursos financieros disponible y oportunos por parte de PARSSA, el gobierno municipal y las EPS.

S/.56,000.00 S/.286,658.72 S/.236,600.00 S/.19,235.72

CMO SE CONSTRUYE LA MATRIZ DEL MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA? Procedimiento de Construccin de la Matriz del Marco Lgico

1
ESTRATECIA DE INTERVENCIN FIN PROPOSITO RESULTADOS ACTIVIDADES

3
INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE

4
MEDIOS DE VERIFICACIN

2
RIESGOS/ SUPUESTOS

QU TIPOS DE IMPACTO PODEMOS APRECIAR EN UNA MATRIZ DEL MARCO LGICO?


OBJETIVOS FIN: OBJETIVO DE DESARROLLO PROPOSITO: OBJETIVO PRINCIPAL RESULTADOS: OBJETIVOS ESPECFICOS ACTIVIDADES: PRINCIPALES ACCIONES POR RESULTADOS INDICADORES INDICADORES DE IMPACTO INDICADORES DE EFECTO INDICADORES DE RESULTADOS DEL PROYECTO INDICADORES DE PROCESOS: INSUMOS/COSTOS DEL PROYECTO VERIFICADORES
DOCUMENTACIN DEL PROYECTO

SUPUESTOS

QUE AFECTAN EL ENLACE PROPOSITO/FIN QUE AFECTAN EL ENLACE RESULTADOS/PROPOSITO

QUE AFECTAN EL ENLACE ACTIVIDAD/PROPOSITO

QU ATRIBUTOS DEBEN TENER LOS INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE?

1. Atributo de Calidad Variable a ser utilizada. Relacionada al objeto correspondiente 2. Atributo de Cantidad Nmero que operacionaliza la variable. Expresada en nmeros absolutos o relativos. 3. Atributo de Tiempo Periodo especificado para el logro del objetivo. Relacionado a la duracin del proyecto

POR QU SON IMPORTANTES LAS FUENTES DE VERIFICACIN? Porque contiene datos sobre dnde la entidad ejecutora y el evaluador pueden obtener informacin sobre la situacin, comportamiento o desempeo de cada Indicador durante la ejecucin del proyecto.

CMO SE DEFINEN LOS SUPUESTOS?

Son factores externos, son situaciones acontecimientos o decisiones que son necesarios para el xito del proyecto, pero que escapan de manera total o mayoritario al control de la gestin del proyecto. Constituyen el entorno del proyecto. Son las condiciones suficientes que deberan darse para la realizacin del proyecto.

CMO SE IDENTIFICAN LOS SUPUESTOS?

Se pueden derivar del rbol de objetivos (condicionantes). Se formulan como condiciones positivas. Se relacionan con los diferentes niveles en la Matriz de Marco Lgico. Se valoran en trminos de importancia y probabilidad.

PORQU SON IMPORTANTES LOS SUPUESTOS?

(i) Porque permite identificar lo que esta fuera del control del Coordinador / Gerente del Proyecto. (ii) Mejora la comunicacin entre el Coordinador / Gerente del Proyecto y las instancias superiores. (iii) Proporciona un juicio compartido acerca de la probabilidad del xito del proyecto.

CUL ES LA RELACIN ENTRE RIESGOS Y SUPUESTOS? Riesgos y Supuestos (cara-sello) Los supuestos son por definicin riesgos no neutralizables (factores no controlables). Solo se incluyen los riesgos crticos, no los riesgos remotos. Cada supuesto representa una condicin de xito, (condicin suficiente), relacionada al logro de los objetivos (condicin necesaria). Los riesgos altamente probables de que ocurran y no neutralizables son SUPUESTOS FATALES: liquidan la viabilidad del proyecto.

Los supuestos representan riesgos no neutralizables: es el entorno del proyecto.

Riesgos y Supuestos
FUENTES DE RIESGOS RIESGOS ES UN RIESGO NEUTRALIZABLE?
SI NO

MEDIOS DE NEUTRALIZACIN

VERIFICACIN DE IMPROBABILIDAD INCORPORACIN EN COLUMNA DE SUPUESTOS

INCORPORACIN DE COLUMNA DE OBJETIVOS

Cada supuesto esta asociado a un riesgo no-neutralizables, pero improbable durante el periodo del proyecto.

CMO ENTENDER EL PRESUPUESTO DE UN PRESUPUESTO DE UN PROYECTO? El Presupuesto Costeo Basado en Actividades (ABC)
ACTIVIDADES

PRODUCTOS

RECURSOS (INSUMOS)

COSTOS

Principio: Los productos consumen actividades, y actividades consumen recursos, los cuales determina los costos.

TIPOS DE RECURSOS

TIPOS DE COSTOS

PUNTO CENTRAL: LAS ACTIVIDADES DEL PROYECTO

1. El mtodo ABC se concentra en las actividades y en el costo de ellas, en lugar de focalizarlo directamente en los costos. 2. Al enfocar el costo de las actividades, se pueden registrar las actividades que juntas constituyen el costo total de un producto. 3. Una ACTIVIDAD es un conjunto de TAREAS que generan costos y que estn orientadas a la obtencin del producto.

PROGRAMA, SUB PROGRAMAS Y PROYECTOS


FIN: Alcanzar un equilibrio sostenido sustentable entre la poblacin, medio ambiente y desarrollo PROPOSITO: Mejorar significativamente la claidad de vida de la persona. PRODUCTO 1: Salud sexual y reproductiva. PRODUCTO 2: Estratgias de poblacin y desarrollo. PRODUCTO 3: Advocacy ACTIVIDADES: No aplicable FIN: Mejorar significativamente la calidad de vida de las personas. PROPOSITO: Mejorar la salud sexual PRODUCTO 1: Mejorar uso y calidad de servicios. PRODUCTO 2: Reducir embarazos y ETS/SIDA en adolecentes PRODUCTO 3: Implementar marco poltico legal. ACTIVIDADES: No aplicable FIN: Mejorar la selud reproductiva. PROPOSITO: Gestin con Arequipa. sexual y

calidad

en

PROGRAMA

PRODUCTO 1: .... PRODUCTO 2: ..... PRODUCTO 3: ..... ACTIVIDADES: Variadas pro producto

SUB PROGRAMAS
Aplica el mtodo de la cascada

PROYECTOS

Responsabilidades en la Matriz de Marco Lgico


Responsabilidad Social

IMPACTO SOBRE EL DESARROLLO (ISD)

ENTORNO ENTORNO

FIN
Responsabilidad Compartida Gerente/ Beneficiarios

SITUACIN AL FINAL DEL PROYECTO (SFP)


PROPOSITO

PROYECTO PROPIAMENTE DICHO (PPD)


Responsabilidad Gerencial COMPONENTES

PROCESO PARA LLEGAR AL FINAL DEL PROYECTO (PFP)


ACTIVIDADES

La responsabilidad del gerente del proyecto es realizar las actividades del proyecto, de modo que se obtengan los resultados previstos.

GRACIAS