Sobre el desarrollo del proceso

Normas penales, procesales y de ejecucin penal

Res. Legislativa N 26757 (El Peruano, 13/03/97); D.S. N 012-97-RE (El Peruano, 24/03/97), que aprueba y ratifica respectivamente la Convencin Interamericana contra la Corrupcin. Entra en vigencia: 04/07/97. Ley N 27378, de colaboracin eficaz (El Peruano, 21/12/00). Ley N 27379, que establece medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares (El Peruano, 21/12/00). Ley N 27399, que regula las investigaciones preliminares previstas en la Ley N 27379 tratndose del presidente, ministros, congresistas (antejuicio) (El Peruano, 13/01/01). Resolucin de la Fiscala N 070-2001-MP-FN, que aprueba la directiva Instrucciones necesarias de orientacin sobre los delitos respecto de los cuales se establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbio de la criminalidad organizada (El Peruano, 23/01/01). D. S. N 020-2001-JUS, que aprueba el reglamento de medidas de proteccin de colaboradores, vctimas, testigos y peritos a que se refiere la Ley N 27378 (El Peruano, 07/07/01). Ley N 27697, que otorga facultad al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados en caso excepcional (El Peruano, 12/04/02).

Penales

Normas penales, procesales y de ejecucin penal

Penales
Ley N 28355, que incrementa las penas en los delitos de asociacin ilcita, cohecho pasivo propio, impropio, especfico; corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales, enriquecimiento ilcito, entre otros (El Peruano, 06/10/04). R. A. N 018-2001-P-CSJL, que establece disposiciones para el trmite de procedimientos en materia de la Ley N 27379 (El Peruano, 13/01/01). Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 072-2001-MP-FN, que establece las disposiciones para la aplicacin del procedimiento penal especial establecido por la Ley N 27378 (El Peruano, 23/01/01). R. A. N 059-2001-P-CSJL/PJ, que establece disposiciones para la tramitacin de procesos judiciales seguidos contra ex funcionario pblico (El Peruano, 15/02/01).

Procesales

Resolucin de la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos N 0752001-SUNARP/SN, que establece normas referidas a la anotacin de embargos u rdenes de inhibicin sobre bienes en las oficinas registrales, solicitadas por fiscal al amparo de la Ley N 27379 (El Peruano, 21/03/01). Ley N 27652, que modifica diversos artculos del Cdigo de Procedimientos Penales (El Peruano, 24/01/02). Ley N 27994, que modifica el Cdigo de Procedimientos Penales para simplificar y hacer ms expeditivo el informe final del juez instructor (El Peruano, 06/06/03). R. A. N 112-2003-CE-PJ, que establece disposiciones para la resolucin de apelaciones en procesos penales sumarios (El Peruano, 25/09/03).

Normas penales, procesales y de ejecucin penal

Ley N 28117, Ley de celeridad y eficacia procesal penal (El Peruano, 10/12/03). Resolucin de la Fiscala N 1065-2004-MP-FN, que autoriza a que las Fiscalas anticorrupcin trasladen sus casos menores a otras fiscalas provinciales, para atender con mayor celeridad aquellos casos complejos de corrupcin (El Peruano, 03/08/04). Decreto Legislativo N 959, que incorpora diversas modificaciones a la legislacin procesal penal vigente (El Peruano, 17/08/04). R. A. N 155-2004-P-CE-PJ, que precisa que en causas penales con pluralidad de procesados, las apelaciones que se formulen simultneamente o coetneamente contra la misma resolucin darn lugar a la formacin de un nico cuaderno (El Peruano, 20/08/04).

Procesales

Ley N 27770, que introduce un rgimen de acceso ms riguroso a los beneficios penitenciarios, tratndose de casos de corrupcin (El Peruano, 28/06/02).

De ejecucin

Ley N 27835, que modifica el procedimiento de otorgamiento de semilibertad y libertad condicional (El Peruano, 22/09/02). Ley N 28088, que modifica el artculo 7 de la Ley N 27378, reduciendo los beneficios a los que puede acogerse los funcionarios de la Alta Direccin de Organismo Pblicos (El Peruano, 11/10/03).

Funcionamiento del subsistema anticorrupcin

Etapas del proceso penal

MINISTERIO PBLICO

PODER JUDICIAL

INVESTIGACIN PRELIMINAR

INSTRUCCIN

JUZGAMIENTO

REVISIN

Investigacin Policial

Investigacin Fiscal

Etapa reservada

Etapa reservada

Etapa pblica, aqu se produce el juicio oral y las sentencias

Flujograma del proceso penal segn tipos de procesos

CORTE SUPREMA
Sala Penal Permanente 1 Sala Penal Transitoria

SALA PENAL ESPECIAL VOCALA DE INSTRUCCIN

PROCESO SUMARIO El Juzgado instruye y juzga y la Sala Superior Anticorrupcin conoce en revisin. PROCESO ORDINARIO El Juzgado instruye, la Sala Superior Anticorrupcin emite la sentencia y la Sala Penal de la Corte Suprema conoce en revisin. PROCESO PARA ALTOS FUNCIONARIOS (con Antejuicio) La Vocala Suprema instruye, la Sala Penal Especial de la Corte Suprema emite la primera sentencia y la Sala Penal Transitoria conoce en revisin.

Corte Superior

1ra SALA SUPERIOR

2da SALA SUPERIOR

3ra SALA SUPERIOR

4ta SALA SUPERIOR

5ta SALA SUPERIOR

6ta SALA SUPERIOR

Juzgados Penales Anticorrupcin

1er. juzgado

2do. juzgado

3er. juzgado

4to. juzgado

5to. juzgado

6to. juzgado

12

Flujograma del proceso penal ordinario

MINISTERIO PBLICO
INVESTIGACIN PRELIMINAR
ATESTADO POLICIAL

PODER JUDICIAL
INSTRUCCIN
Informe final

JUZGAMIENTO

REVISIN

POLICA

Auto de enjuiciamiento

Juzgado o Vocala de instruccin

Sala Penal

Sala de revisin

HECHO DELICTIVO

abre instrucci ne investiga

Juicio Oral

1era. sentencia

2da. sentencia (definitiva)

Apelaci no nulidad

MINISTERIO PBLICO Resuelve abrir investigacin preliminar

Polica Anticorrupcin

Formaliza denuncia Fiscala (emite opinin) Fiscala (emite acusacin fiscal)

MP

Flujograma del proceso penal sumario

MINISTERIO PBLICO
INVESTIGACIN PRELIMINAR
ATESTADO POLICIAL

PODER JUDICIAL
INSTRUCCIN Y JUZGAMIENTO
dicta sentenci a

REVISIN

POLICA

Juzgado Penal

Sala Penal

HECHO DELICTIVO

abre instruccin e investiga

1era. sentencia

2da. sentencia (definitiva)

Apelaci n

MINISTERIO PBLICO Resuelve abrir investigacin preliminar

Polica Anticorrupcin

Formaliza denuncia Fiscala Provincial (emite opinin)

MP

Flujograma del proceso penal para altos funcionarios

CONGRESO
ANTEJUICIO POLTICO Acusacin constitucional * La declara admisible o procedente, investiga y emite Infor-me

MP

PODER JUDICIAL
INSTRUCCIN JUZGAMIENTO REVISIN

Corte Suprema
Sala Penal Permanente Sala Penal Transitoria

Subcomisin de acusaciones
Fiscal tiene un plazo de 5 das para presentar denuncia

Comisin Permanente del Congreso

Pleno del Congreso

No aprueba acusacin Archiva Aprueba acusacin

Fiscala

Abre instruc -cin

Vocala Suprema
Formaliza denuncia

Sala Penal Especial

Apelacin o nulidad

1era. sentencia

2da. sentencia (definitiva)

Tienen la prerrogativa de antejuicio poltico el Presidente de la Repblica, los congresistas, los ministros de Estado, los miembros del Tribunal Constitucional, los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, los vocales de la Corte Suprema, los fiscales supremos, el Defensor del Pueblo y el Contralor General, por todo delito que cometan en el ejercicio de sus funciones, hasta cinco aos despus de que hayan cesado en stas (artculo 99, Constitucin). * La acusacin constitucional la puede plantear un particular, un congresista o el Fiscal de la Nacin (artculo 89, Reglamento del Congreso).

Flujograma de incidentes en el proceso penal ordinario

Proceso principal
INSTRUCCIN P A JUZGAMIENTO REVISIN O S

1 instancia Demanda incidental

2 instancia

Instancia extraordinaria

Proceso incidental

Juez de instruccin

Sala Superior

Nulidad se declara improcedente

Corte Suprema

Segunda Resolucin Primera Resolucin Modifica

Resolucin es impugnable

Se plantea nulidad

Resuelve Queja Fundada (1) Infundada

Confirma

Se plantea recurso de queja

El procedimiento incidental no interrumpe el proceso principal y se tramita en cuaderno separado. Este se produce al plantearse: (i) cuestiones previas (interpuestas cuando se incumplen requisitos formales de procedencia); (ii) cuestiones prejudiciales (planteadas cuando existe una controversia de naturaleza no penal) y (iii) las excepciones (naturaleza de accin, naturaleza de juicio, cosa juzgada, prescripcin y amnista). (1) Algunas excepciones pueden dar fin al proceso principal, de ah su importancia, ejemplo: Excepcin de naturaleza de accin.