Auditores Internos As9100

FORMACIN Y CERTIFICACIN DE AUDITORES INTERNOS AS 9100C:2009
COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION
MIS EXPECTATIVAS SON
OBJETIVOS DEL CURSO

Al finalizar el curso los participantes debern:
Conocer los requisitos y la metodologa necesaria, para evaluar la implantacin y el cumplimiento de los requerimientos del sistema de gestin de la calidad. Conocer los criterios de calificacin de un auditor del sistema de gestin de la calidad. Formar auditores capaces de preparar, ejecutar y dar seguimiento a una auditoria del Sistema de Gestin de Calidad (SGC).
3
GENERALIDADES DEL CURSO
Respetar fechas y horarios. Puntualidad
Trabajo en equipo. Participativo
Telfonos celulares (Modo de vibracin)
No fumar
Lineamientos de Seguridad
Lineamientos Ambientales
Apganos
CAPTULO I
Generalidades de los Sistemas de Gestin de la Calidad.
DEFINICIONES
Sistema de gestin de calidad: sistema para dirigir y controlar una organizacin con respecto a la calidad. Sistema: conjunto de elementos mutuamente relacionados o que actan entre s. Gestin: actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin.
DEFINICIONES
Control de calidad: parte de la gestin de la calidad enfocada a la satisfaccin de los requisitos de la calidad. Aseguramiento de la calidad: parte de la gestin de la calidad enfocada a proporcionar confianza en que se cumplen los requisitos de la calidad.
PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD

1. Organizacin
enfocada al cliente.
2.
Liderazgo.

SGC
3.
Participacin del personal.
4.
Enfoque a procesos.

5. Enfoque del Sistema hacia la Gestin.
6.
Mejora continua.
10

7. Enfoque hacia la toma
de decisiones basada en hechos.
8.
Relacin mutuamente
beneficiosa con
el proveedor.
11
CAPTULO II
Introduccin a AS9100C:2009
12
OBJETIVO
Esta nueva versin no pretende nicamente adaptar los requisitos a los de la nueva ISO 9001:2008, sino que se integra dentro de un plan estratgico que tiene IAQG para la mejora, por lo que, en paralelo a la nueva norma, se han desarrollado y se seguirn desarrollando otros trabajos complementarios que tienen como lneas estratgicas la capacidad de las personas y la mejora en la cadena de suministro. Los cambios que se producen en esta nueva versin de la norma estn basados en dos lneas principales: 1.- Requisitos relativos a la conformidad del producto y a la entrega a tiempo, el seguimiento de los datos sobre satisfaccin de cliente, la gestin de riesgos y la gestin de proyectos. 2.- Aclaraciones: en relacin al alcance de la Norma, los requisitos especiales y los elementos crticos, as como en el control del trabajo transferido
13
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

MEJORA CONTINUA
Responsabilidad de la Direccin C L I E N T E
R E Q U E R I M I E T O S
Gestin de Recursos
Mediciones, anlisis y mejora
S A T I S F A C C I O N
C L I E N T E
Entrada
V E N T A S
D I S E O
C O M P R A
O P E R A C I O N S
E N T R E G A
SERVICIO POST VENTA
Producto Servicio
Salida
14
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

C L I E N T E E X T E R N O
D C
Entrada E Entrada A Proceso A Proceso E
Salida E
C D
Entrada C
C D
Proceso C
Entrada D Salida C
Proceso D
Salida D
A
Entrada B Proceso B Salida B
C D
Entrada F Cliente interno Proceso F Salida F
C D
Cliente interno
C L I E N T E
E X T E R N O
15
C D
C D
Retroalimentacin
CAPTULO III
AS9100C:2009 Requisitos.
16
AS9100C:2009
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. CONTENIDO Objetivo y campo de aplicacin Normas de referencia Trminos y definiciones Sistema de gestin de la calidad Responsabilidad de la Direccin Gestin de los recursos Realizacin del producto Medicin, anlisis y mejora
Captulos de Requisitos
17
AS9100C:2009
1 Objetivo y campo de aplicacin

1.1 1.2
General
Aplicacin
18
AS9100C:2009
2 Referencias normativas
ISO 9000:2005 Fundamentos y Vocabulario
3 Trminos y definiciones
Aplican los de ISO 9000
Riesgo, Requisitos Especiales, Elementos Criticos, Caracteristicas Clave
19
AS 9100C:2009
4 Sistema de Gestin de la Calidad
4.1 Requisitos Generales
4.2 Requisitos De Documentacin
4.2.1 General 4.2.2 Manual de Calidad
4.2.3 Control de Documentos

4.2.4 Control de Registros
20
AS 9100C:2009
5. Responsabilidad de la Direccin
5.1 Compromiso de la Direccin 5.2 Enfoque al Cliente 5.3 Poltica de Calidad 5.4 Planeacin 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.2 Representante de la Direccin
5.6 Revisin por la Direccin
5.4.1 Objetivos de calidad 5.4.2 Planeacin del SGC
5.6.1 General 5.6.2 Entrada 5.6.3 Salida
5.5.3 Comunicacin Interna

21
AS 9100C:2009
6 Gestin de los Recursos
6.1 Provisin de los recursos 6.2 Recursos humanos
6.1 Generalidades
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
6.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
AS 9100C:2009
7. Realizacin del producto
7.1 Planificacin de realizacin del Producto
7.1.1 Gestin de proyectos 7.1.2 Gestin de riesgos 7.1.3 Gestin de la configuracin
7.2 Procesos relacionados con el Cliente

7.2.1 Determinacin de los requisitos del producto 7.2.2 Revisin de los requisitos del producto 7.2.3 Comunicacin con los clientes
7.3 Diseo y Desarrollo

7.3.1 Planeacin 7.3.2 Entradas 7.3.3 Resultados
7.3.4 Revisin
7.3.5 Verificacin 7.3.6 Validacin 7.3.7 Control de Cambios 7.3.6.1 Ensayo de la verificacin y validacin 7.3.6.2 Documentacin de la verificacin y validacin
7.1.4 Control de las transferencias de trabajo
AS 9100C:2009
7. Realizacin del producto
7.5.1.1 Verificacin
7.4 Compras
7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1 Control
7.5.1.2Control en los cambios

7.5.1.3 Control del equipo de produccin, herramientas y programas Soporte posterior a la entrega
7.4.1 Proceso de Compras
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento. y medicin
7.4.2 Informacin de compras 7.5.2 Validacin de procesos 7.5.3 Identificacin y trazabilidad 7.5.4 Propiedad del cliente 7.5.5 Preservacin del producto
7.4.3 Verificacin del producto comprado
AS 9100C:2009
8 Medicin, anlisis y mejora
8.1 General
8.2 Seguimiento y Medicin
8.3 Control de Producto No Conforme
8.4 Anlisis de Datos
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora Continua 8.2.1 Satisfaccin del Cliente 8.2.2 Auditoras internas 8.2.3 S y M de procesos 8.2.4 S y M del producto
8.5.2 Accin correctiva 8.5.3 Accin preventiva
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CAPTULO IV
Introduccin a las Auditoras
26
ISO 19011:2011
GUIA PARA AUDITORAS DE SISTEMAS DE GESTIN
CONTENIDO
19011
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
Alcance Normas de referencia Trminos y definiciones Principios de Auditora Gestin y Programa de Auditora Desarrollo de Auditora Competencia y Evaluacin de Auditores Anexo A (informativo) Ejemplos Anexo B (informativo) Gua adicional
Captulos de Requisitos
27
AUDITORA
Un proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
Definicin de: ISO 19011

28
TIPOS DE AUDITORA
1a. PARTE INTERNA 2a. PARTE EXTERNA CLIENTE
3a. PARTE EXTERNA CERTIFICACIN
Realizada Por Personal De La Misma Empresa.
Realizada Por Personal O Representantes Del Cliente.
Realizada Por Un Cuerpo Acreditado.
29
TIPOS DE AUDITORA
AUDITORIA COMBINADA: Se auditan distintos Sistemas de Gestin al mismo tiempo. AUDITORIA CONJUNTA: Dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un mismo auditado.
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AUDITORA DE SUFICIENCIA
VS
ISO 14001 ISO 22000 ISO 9001
31
CAPTULO V
ISO 19011:2011 4.0 PRINCIPIOS DE AUDITORA.
32
4.0 PRINCIPIOS DE AUDITORA 19011:2011
a) Integridad. el fundamento de la profesionalidad b) Presentacin justa.- la obligacin de informar con veracidad y exactitud. c) Cuidado Profesional. la aplicacin de diligencia y juicio en la auditora.
d) Confidencialidad. informacin. seguridad de la
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4.0 PRINCIPIOS DE AUDITORA 19011:2011
e) Independencia. la base de la imparcialidad de la auditora y la objetividad de las conclusiones de la auditora. f) Enfoque basado en la evidencia. el mtodo racional para llegar a conclusiones de la auditora confiables y reproducibles en un proceso de auditora sistemtico.
34
CAPTULO VI
5.0 Gestin de un Programa de Auditora.
35
PROGRAMA DE AUDITORAS
Cualquier organizacin que necesite para llevar a cabo auditoras deber establecer un programa de auditora que contribuye a la determinacin de la eficacia del sistema de gestin de la entidad auditada.
36
La alta gerencia debe asegurar que los objetivos del programa de auditora se han establecido y asignar una o ms personas competentes para gestionar el programa de auditora.
37
La extensin de un programa de auditora deben basarse en el tamao y la naturaleza de la entidad auditada, as como de la funcionalidad, la complejidad y el nivel de madurez del sistema de gestin a ser auditada.
38
5.2 Establecimiento de objetivos del programa de auditora
Planear
5.3 Establecimiento del programa de auditora

Competencia y evaluacin de auditores (Cap. 7)
5.4 Implementacin del programa de auditora

5.5 Monitoreo del programa de auditora
Hacer
Desarrollo de auditora (Cap. 6)
Verificar Actuar
39
5.6 Revisin y mejora al programa de auditora

PROGRAMA DE AUDITORA
PLANEACIN
El programa puede incluir informacin y recursos necesario para organizar y conducir las auditoras de forma efectiva y eficiente de acuerdo a lo especificado en los tiempos requeridos, pueden incluir lo siguiente:
Objetivos para el programa de auditoras y auditoras individuales.
Extensin/nmero/tipos/duracin/localizacin/tiempos para la auditora.
Procedimientos de programas de auditora.

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COPYRIGHT 2011 QUALITY CORPORATION
PROGRAMA DE AUDITORA
Criterios de Auditora. Mtodos de Auditora. Seleccin de Equipo Auditor. Recursos necesarios, incluyendo logstica de viaje y hospedaje. Procesos de manejo de confidencialidad, seguridad de la informacin, salud ocupacional, y otros.
La implementacin del programa de auditora requiere de seguimiento y medicin para asegurar que los objetivos se han alcanzado. COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION
41
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA
La alta gerencia debe asegurar que los objetivos del programa de auditora se han establecido para orientar la planificacin y realizacin de auditoras y debe asegurar que el programa se lleva a cabo con eficacia.
42
IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA
Planeacin
Establecimiento del programa de auditora incluye: Roles y responsabilidades de la persona gestionando el programa de auditora. Competencia de la persona gestionando el programa de auditora. Establecimiento de la extensin del programa de auditora Identificacin y evaluacin de los riesgos del programa de auditora. Establecimiento de procedimientos para el programa de auditora. Identificacin de los recursos del programa de auditora.
43
ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA GESTIONANDO EL PROGRAMA DE AUDITORA

La persona que administra el programa de auditora debe:
Establecer el alcance del programa de auditora Identificar y evaluar los riesgos para el programa de auditora
44
5.3.1 ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA GESTIONANDO EL PROGRAMA DE AUDITORA
Establecer los procedimientos para los programas de auditora.

Determinar los recursos necesarios. Asegurar la aplicacin del programa de auditora.
45
ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA PERSONA GESTIONANDO EL PROGRAMA DE AUDITORA

incluido el establecimiento de objetivos de la auditora, el alcance y los criterios de cada auditora, se establecen los mtodos de auditora y la seleccin del equipo de auditora y evaluacin de los auditores.
Garantizar que los registros apropiados del programa de auditora son administrados y mantenidos.
Supervisar, revisar y mejorar el programa de auditora.
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IMPLEMENTACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA
EJECUCIN
Implementacin del programa de auditora incluye: Definicin de objetivos, alcance y criterios para auditoras individuales. Seleccin de mtodos de auditora. Seleccin de los miembros del equipo de auditora. Asignacin de responsabilidades individuales al lder del equipo auditor. Gestin de los resultados del programa de auditora. Gestin y mantenimiento de registros del programa de auditora.
47
MONITOREO DEL PROGRAMA DE AUDITORA

VERIFICAR
Seguimiento y revisin del programa de auditora desde su implementacin considerando la necesidad de: Evaluar la conformidad con los programas de auditora. Evaluar el desempeo de los miembros del equipo auditor. Evaluar la habilidad de los miembros del equipo para implementar el plan de auditora. Evaluar la retroalimentacin de la alta gerencia, auditados y otras partes interesadas.
48
REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA

ACTUAR Las lecciones aprendidas de la revisin del programa de auditora deben ser utilizados como insumos para el proceso de mejora continua para el programa. La revisin debe incluir lo siguiente: Resultados y tendencias de la supervisin del programa de auditora; Conformidad con los procedimientos del programa de auditora; Las necesidades y expectativas de las partes interesadas;
49
REVISIN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA

ACTUAR Auditora de los registros del programa; Alternativas o nuevos mtodos de auditora; Eficacia de las medidas para hacer frente a los riesgos asociados con el programa de auditora; La confidencialidad y la informacin de los problemas de seguridad relacionados con el programa de auditora.
50
CAPTULO VII
6.0 Desarrollo de Auditora.
51
ACTIVIDADES DE AUDITORA
6.2 Inicio de la Auditora 6.2.1 Generalidades 6.2.2 Establecimiento del contacto inicial con el auditado 6.2.3 Determinacin de la factibilidad de la auditora
6.3 Preparacin de actividades 6.3.1 Revisin documental en preparacin de la auditora 6.3.2 Preparacin del plan de auditora 6.3.3 Asignacin de trabajo al equipo de auditora 6.3.4 Preparacin de documentos de trabajo
52
6.4 Conduccin de actividades de auditora 6.4.1 Generalidades 6.4.2 Conduccin de reunin de apertura 6.4.3 Revisin documental durante la conduccin de la auditora 6.4.4 Comunicacin durante la auditora 6.4.5 Asignacin de roles y responsabilidades de guas y observadores 6.4.6 Recoleccin y verificacin de informacin 6.4.7 Generacin de hallazgos de auditora 6.4.8 Preparacin de conclusiones de auditora 6.4.9 Conduccin del cierre de auditora
53
6.5 Preparacin y distribucin del reporte de auditora 6.5.1 Preparacin del reporte de auditora 6.5.2 Distribucin del reporte de auditora
6.6 Termino de la auditora
6.7 Conduccin de auditora de seguimiento (si se especifica en el plan de auditora)
54
ACTIVIDADES DE UNA AUDITORA

6.3.1 Revisin de la Documentacin
Revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo los registros y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios de auditora.
55

6.3.2 Preparacin de las actividades In situ
Tareas del equipo auditor.

Plan de auditora. Documentos de trabajo.
56
PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORA

6.3.2. Criterio y documentos de referencia de auditora.
Criterio
Norma de referencia. Otros.
57

6.3.2 Alcance de la auditora. Extensin y limites de la auditora. Sitios. reas de la organizacin. Productos o Procesos.
58

6.3.2 Fechas y lugares.
6.3.2 Hora y duracin.
59
PREPARACIN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

Listas de verificacin. Formatos.
Normas.
60

6.4 Actividades de auditora In situ
Reunin de Apertura. Comunicacin durante la auditora. Papel y responsabilidad de guas y observadores.
61
REUNIN DE APERTURA
6.4.2 Agenda de la Reunin de Apertura
Estar presente Direccin o Representante Razn de auditora Explicacin de Muestreo
Objetivo
Confirmar el acuerdo de todas las partes
Presentacin de equipo y asistentes
Alcance
Revisin de Plan de Auditora
62
REUNIN DE APERTURA
Agenda de la Reunin de Apertura
Confirmacin de canales de comunicacin
Clasificacin y criterio de evaluacin de NC
Restricciones Aclaracin de dudas
Confirmacin de idiomas cuando aplique
Mtodo de reporte
Confidencialidad, cuando aplique
63
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
6.4.3 Verificar existencia de documentos aplicables, sobre todo aquellos requeridos por la norma.
Manual de Calidad
64
RECOLECCIN Y VERIFICACIN DE INFORMACIN

6.4.6 Durante la auditora es necesario recolectar informacin, esta debe ser verificable, el proceso a seguir puede ser el siguiente:
Fuente de informacin. Recoleccin de informacin por muestreo. Evidencia de auditora. Evaluacin con respecto al criterio de auditora. Hallazgos de auditora. Revisin. Conclusiones de auditora.
65
RECOPILACIN Y VERIFICACIN DE INFORMACIN

Mtodos para recopilar informacin:
Informe de otras fuentes
Bases de datos Revisin
Observacin de actividades
Entrevistas
66

Durante el proceso de auditora se debe identificar:
Propsito u objetivo de los procesos. Entradas y salidas.
Flujo de actividades.
Siga el proceso completo. Recursos utilizados. Se ejecuten las actividades de dicho proceso.
67

Durante el proceso de auditora se debe identificar:
Controles aplicados.
Registros y documentos del proceso.

Mtodo de seguimiento y medicin. Evale la efectividad de controles. Verifique los resultados del proceso contra los esperados.
68

El auditor recopila evidencia e informacin observando: Productos y/o servicios. Maquinaria y/o equipos. Dispositivos de medicin. Condiciones de trabajo. Procesos y operaciones. Documentos. Ambiente de trabajo.
69

Actividades de auditora In situ
Recopilacin y verificacin de informacin. Generacin de Hallazgos. Preparacin de Conclusiones. Reunin de Cierre.
Responsabilida d
70
GENERACIN DE HALLAZGOS DE AUDITORA

La evidencia de auditora es: Cualquier criterio acordado, verificable
Registros
Informacin pertinente Declaraciones de hechos
71
Hallazgos de auditora: Resultados de evaluar las evidencias de auditora reunidas, contra los criterios de auditora.
72

NOTA: Los hallazgos de auditora pueden indicar:
73

NO CONFORMIDADES Una no conformidad es: Evidencia de diferencias entre el Manual de Calidad, los procedimientos y/o los criterios de auditora. Evidencia de diferencias entre procedimientos y prcticas operativas.
74

NO CONFORMIDADES
Falta evidencia de soporte de implementacin de requisitos de la norma. Falta evidencia para demostrar continuidad en implementacin de procesos del sistema.
NC #1: -8.5.1 Mejora Continua. Falta evidencia.
75

REDACCIN DE NO CONFORMIDADES La redaccin de no conformidades es una parte muy importante dentro del proceso de auditora.
76

Qu debe hacer el auditor?
1 2
Conocer y manejar con exactitud los criterios de auditora.

Estar bien seguros de los hechos.
77

REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
Identificar evidencia a partir de documentos, registros, productos, materiales, equipos, etc. Identificar el requisito de la norma o criterio de auditora que se est incumpliendo. Identificar la naturaleza de la no conformidad.
Evidencia
Requisito Naturaleza de NC
78

NATURALEZA DE LAS NO CONFORMIDADES Se pueden clasificar en:
Mayor
Ausencia o incumplimiento total de un requerimiento.
Mayor
Falla total de procedimiento o instruccin de trabajo crtico para la calidad del producto o funcionamiento del SGC.
79

Mayor
Nmero considerable de no conformidades menores implican un incumplimiento mayor de un requerimiento.
Mayor
Si la no conformidad tiene como resultado un riesgo inmediato para la calidad del producto o servicio.
80

Menor
Falla parcial en procedimiento, instruccin de trabajo, funcionamiento del SGC pero que no afecta calidad del producto.
Menor
Caso aislado, falla no sistemtica.
81
PREPARACIN DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORA

El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre para:
Revisar hallazgos y preparar reportes de no conformidad (RNC) Discutir las conclusiones y recomendaciones Preparar la reunin de cierre
Comentar el seguimiento de la auditora si est incluido en el plan
82
REALIZACIN DE LA REUNIN DE CIERRE

Durante esta reunin se presentarn los resultados de la auditora:
1 2
Agradecimientos Se enfatiza sobre el muestreo Resumen general Reportes de Auditora Preguntas y respuestas Acciones correctivas y plazos
83
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME
El auditor lder es responsable de la preparacin y del contenido del informe
Debe emitirse en el periodo de tiempo acordado
Debe ser revisado y aprobado por el cliente
Una vez aprobado se distribuye
84
CARACTERSTICAS DE CALIDAD DEL INFORME

FORMA
Legible Claro Limpio Conciso
85

CONTENIDO
Informativo Basado en hechos Completo Exacto y preciso Instrumentos de verificacin Reportes de no conformidad Notas del auditor
86

TIEMPO
Sin demora Al trmino de la auditora Los reportes que se retrasan pierden su inters
87
FINALIZACIN DE LA AUDITORA
REGISTROS DE LA AUDITORA La evidencia de las auditoras internas incluye:
Programa de auditora
Competencia de auditores Listas de verificacin

Reportes de no conformidad Informe de auditora Solicitud de acciones correctivas Verificacin de acciones correctivas
88
CONDUCCIN DE ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO

SEGUIMIENTO Y CIERRE DE LA AUDITORA
Necesidad de acciones correctivas
Necesidad de acciones preventivas Necesidad de mejora Las acciones son emprendidas por el auditado en tiempo acordado Debe verificarse la implementacin y eficacia de la accin tomada
89
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO

Revisin de la accin correctiva
Evidencia de realizacin de acciones: Cambios a documentos, fotografas, registros
Cierre de NC
90
ACCIONES CORRECTIVAS
Accin tomada para eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad detectada u otra situacin indeseable.
91
ACCIONES CORRECTIVAS
Metodologa de acciones correctivas
Anlisis de causas
Actividades efectivas
No recurrencia
92
CIERRE DE LA AUDITORA
La Auditora se cierra cuando:
TODAS las acciones correctivas se han implementado y su efectividad ha sido comprobada.
93
CAPTULO VIII
7.0 Competencia y Evaluacin de los Auditores.
94
COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES
95
COMPETENCIA Y EVALUACIN DE AUDITORES

La evaluacin de la competencia del auditor debe ser planificada, implementada y documentada de acuerdo con el programa de auditora, incluidos los procedimientos para conseguir un resultado que sea objetivo, coherente, justo y confiable. El proceso de evaluacin debe incluir cuatro pasos principales, como sigue: a) determinar la competencia del personal de auditora para cumplir con las necesidades del programa de auditora; b) establecer los criterios de evaluacin; c) seleccionar el mtodo de evaluacin adecuado; d) realizar la evaluacin.
96
ATRIBUTOS PERSONALES
El auditor debe contar con las cualidades necesarias que les permitan actuar de acuerdo a los principios de la auditora.
a. tico; justo, veraz, sincero, honesto y discreto.
b. Mentalidad abierta; dispuesto alternativas o puntos de vista.
considerar
ideas
c. Diplomtico; con tacto en el trato con la gente.

d. Observador; observando activamente su entorno fsico y las actividades.
97
ATRIBUTOS PERSONALES
e. Perceptivo; consciente y capaz de entender las situaciones f.Verstil; capaz de adaptarse fcilmente a diferentes situaciones g. Tenaz; persistente y se centr en la consecucin de los objetivos. h.Decidido; capaces de llegar a conclusiones oportunas basadas en el razonamiento lgico y el anlisis i.Seguro de si mismo; capaz de actuar y funcionar de manera independiente, mientras que la interaccin efectiva con los dems
98
AUDITOR
99
DETERMINACIN DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR PARA CUMPLIR CON LAS NECESIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORA
Los auditores deberan contar con los siguientes elementos: Atributos personales. Conocimientos y habilidades. - Principios de auditora, procedimientos y mtodos. - Gestin de sistemas y documentos de referencia. - Propios de la organizacin. - Requisitos legales aplicables. Conocimientos en el sistema a auditar. Conocimientos en mltiples disciplinas.
100
CAPTULO IX
Estrategias para Auditar
101
ESTRATEGIAS PARA AUDITAR
Siempre
tome notas, hgalas completas, exactas, precisas, claras, legibles y entendibles.
Evite discutir con

el auditado.
102
Maneje el tiempo:
Plane bien. No se enfoque en trivialidades. No se desve ni permita que su auditora se extienda.
103

Busque la
conformidad ms que el error.
Mantenga el
control bajo cualquier circunstancia.
Dirija sus
preguntas al responsable de recibir la auditora.
Propicie un
ambiente de cordialidad.
104

Eliminar distracciones. Prestar atencin al contenido.
Evitar juicios.
Identificar temas. Programar tiempo adicional. Buscar las clarificaciones.
105

Prdida de atencin. Preocupacin. Sobre-reaccin. Interrumpir al auditado. Escuchar sin mirar. Escuchar slo lo que deseamos or. Usar el tiempo de escuchar para reflexionar.
106
MI COMPROMISO ES
Nombre y Firma: _____________________________________________
107
GRACIAS P O R SU P A R T I C I P A C I N.
108

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OBJETIVOS DEL CURSO

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GENERALIDADES DEL CURSO

Respetar fechas y horarios. Puntualidad

Trabajo en equipo. Participativo

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PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD

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PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD

Participacin del personal.

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PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD

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PRINCIPIOS DE GESTIN DE CALIDAD

de decisiones basada en hechos.

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ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

Mediciones, anlisis y mejora

SERVICIO POST VENTA

COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

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1 Objetivo y campo de aplicacin

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4.2.1 General 4.2.2 Manual de Calidad

4.2.3 Control de Documentos

5.6 Revisin por la Direccin

5.4.1 Objetivos de calidad 5.4.2 Planeacin del SGC

5.6.1 General 5.6.2 Entrada 5.6.3 Salida

5.5.3 Comunicacin Interna

6.4 Ambiente de trabajo

6.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

7.2 Procesos relacionados con el Cliente

7.3 Diseo y Desarrollo

7.1.4 Control de las transferencias de trabajo

7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1.2Control en los cambios

7.4.1 Proceso de Compras

7.6 Control de los dispositivos de seguimiento. y medicin

7.4.3 Verificacin del producto comprado

8.3 Control de Producto No Conforme

8.4 Anlisis de Datos

8.5.2 Accin correctiva 8.5.3 Accin preventiva

COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

COPYRIGHT 2012 CUALITY CORPORATION

Definicin de: ISO 19011

Realizada Por Personal De La Misma Empresa.

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