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Walter Steiner
Peter K. Kaiser
Georg Spaun
Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak
rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence
Sprödbruch in wenig festem Fels als Auslöser von
Quellvorgängen: Beobachtungen und Analysen
Underground construction in rock prone to swelling behaviour
may result in long-term problems, especially in the invert, if the
structure cannot resist swelling pressures. Swelling phenomena
are not only a consequence of ground conditions but are strongly
influenced by excavation and construction procedures. Evidence
of brittle failure observed in the field will be presented and ana-
lyzed to prove that brittle failure is the trigger effect of swelling
phenomena in shale and clay-anhydrite rocks. Brittle fractures
have also been observed in laboratory swelling tests. Brittle fail-
ure can create cracks that form pathways for water, leading to
changes in the stress-state, and as a consequence trigger
swelling phenomena. In clay-anhydrite rock, the swelling pres-
sure is caused by the crystallization pressure of gypsum. The ex-
cavation and construction procedures used for the tunnel are a
decisive factor for controlling swelling behaviour.
1 Introduction
Underground construction in rock prone to swelling may
result in costly construction and reconstruction measures,
particularly if the support structure cannot resist the
swelling pressure. As is discussed here, swelling is not on-
ly affected by ground conditions but is also strongly influ-
enced by excavation, construction and support proce-
dures. Ground conditions include the properties of the
rock and rock mass. Other factors contributing to swelling
include: supply of water and the state of stress at locations
were the swelling process takes place, in particular the
horizontal far-field stresses (magnitude, orientation and
stress ratio) and the stress concentrations created during
construction. It is hypothesized here and then supported
by qualitative observations and numerical models, that the
occurrence of brittle fractures in the rock mass matrix
near the excavation may create conditions that strongly
enhance swelling processes such as the transformation of
anhydrite to gypsum with related crystal growth and vol-
ume change. Brittle fracturing or spalling has been widely
observed around hard rock tunnels but it is also observed
in weaker rocks such as over-consolidated clays like Opal-
inus clay [1] [2], and in rocks that eventually show mild to
extreme swelling behaviour [3] [4] [5]). Shearing as a trig-
gering factor for swelling is also known [6].
In the following, the authors explore this hypothesis
that swelling may be affected, if not dominated, by brittle
© 2010 Ernst & Sohn Verlag für Architektur und technische Wissenschaften GmbH & Co. KG, Berlin · Geomechanics and Tunnelling 3 (2010), No. 5
Topics
DOI: 10.1002/geot.201000053
Quellvorgänge in Tongesteinen und Ton-Anhydritgesteinen führen
oft zu langfristigen Problemen in Untertagebauten, insbesondere
wenn der Ausbauwiderstand der Tragkonstruktion langfristig zu
gering ist. Die Quellvorgänge, die besonders im Sohlbereich auf-
treten, sind nicht bloß eine Folge der Gesteinseigenschaften,
sondern werden auch von den gewählten Bauvorgängen und der
Tragkonstruktion beeinflusst. Sprödbruchvorgänge wurden in vie-
len Untertagbauten in Felsgesteinen mit geringer Festigkeit beob-
achtet. Deren Ursachen werden mit numerischen Modellen ana-
lysiert. Sprödbrüche wurden aber auch in Laborquellversuchen in
Ton-Anhydritgesteinen, wo sich Gips bildete, beobachtet. Die un-
terschiedlichen Beobachtungen werden in einen gemeinsamen
Rahmen zusammengefügt. Sprödbrüche führen zur Bildung von
Rissen und damit von Wasserwegen. Weiter ergeben sich we-
sentlichen Änderungen des Spannungszustands um die unterirdi-
sche Öffnung, und als Folge dieser Vorgänge werden Queller-
scheinungen ausgelöst. In Ton-Anhydritgesteinen wird der höhe-
re Quelldruck durch den Kristallisationsdruck von Gips verur-
sacht. Der gewählte Bauvorgang muss Sprödbruchvorgänge
möglichst vermeiden und ist ein wesentlicher Faktor des aufzu-
nehmenden Quelldrucks und der Quellerscheinungen.
1 Einleitung
Bei Untertagbauten in Gebirge, das zum Quellen neigt,
können aufwändige Baumaßnahmen oder kostspielige
Sanierungsmaßnahmen notwendig werden, wenn das
Tragwerk den auftretenden Schwelldrücken nicht wider-
stehen kann. Wie im Beitrag erläutert, werden Quellvor-
gänge nicht nur vom Baugrund beeinflusst, auch Aus-
bruch-, Bau- und Sicherungsverfahren spielen dabei eine
Rolle. Baugrundverhältnisse werden durch Gestein und
Gebirge, insbesondere von dessen Steifigkeit und Festig-
keit, bestimmt. Andere Faktoren sind für das Quellen
auch ausschlaggebend: Die Zufuhr von Wasser ins Gebir-
ge und der Spannungszustand in den Bereichen, wo
Quellvorgänge stattfinden können. Bei letzterem sind der
natürliche Spannungszustand (Größe, Orientierung,
Spannungsverhältnis) und die beim Bau verursachten
Spannungskonzentrationen mitbestimmend. Es wird an-
genommen – was später mit Beobachtungen und numeri-
schen Analysen belegt wird – dass Sprödbrüche, die im
Gebirge nahe des Hohlraums auftreten, Quellprozesse
3
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W. Steiner/P. K. Kaiser/G. Spaun · Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence
fractures that are created during tunnel construction as
the face advances. While this concept may also be applic-
able to swelling clays, this paper concentrates on case ex-
amples involving the transformation of anhydrite to gyp-
sum with related crystal growth and associated swelling
pressures. Based on qualitative evidence, it is concluded
that swelling induced by brittle failure may be a common-
ly encountered process and that constructive measures
should be taken to minimize brittle fracturing during tun-
nel construction in swelling rocks.
2 In-situ stresses
Swelling is a process that is highly dependent on the state
of stress. Hence, it is necessary to properly define the in-
situ stress state and the stress change due to tunnel exca-
vation. Furthermore, since it is difficult to determine the
in situ stress by direct measurements in weak, sedimenta-
ry rocks, indirect means for stress estimation are adopted.
The vertical stress is typically assumed to be defined by
the overburden thickness, but the acting horizontal
stresses cannot be related to overburden alone as other
processes such as over-consolidation and natural swelling
modify the state of stress near the ground surface, in par-
ticular in the first few hundred meters. Tectonic effects
may also have an effect but are not considered in this pa-
per.
2.1 Horizontal stresses due to over-consolidation
Swelling rocks are mostly sedimentary rocks, and they
have undergone some preloading during deposition and
erosion, diagenesis and tectonic activity. In Southern Ger-
many and Northern Switzerland, geological evidence indi-
cates that the present landscape may have been covered
by 800 m of sediments [7]. Based on geotechnical litera-
ture [5] [8] [9] [10] [11], the horizontal stresses and re-
sulting mean stresses can be estimated in the top 150 m
(Figure 1) or so by estimating the over-consolidation stress
ratio K0(OC).
where
⎛σ
K 0(OC) = K 0(NC) ⋅ OCR sin φ ' = (1 − sin φ') ⋅ ⎜ max ⎟
σ
⎝ v ⎠
K0 ratio of horizontal to vertical stress,
OC overconsolidated ground,
NC normally consolidated ground,
φ’ effective friction angle,
σmax maximum primary overburden stress,
σv actual overburden stress,
OCR overconsolidation ratio, OCR = σmax / σv.
The stress distributions shown in Figure 1 were calculated
with a representative, effective friction angle of 30° and a
primary overburden from 400 to 800 m. For an actual
overburden of 50 to 150 m, a stress ratio K0 of 1.5 to 2 is
obtained, decreasing to about 0.8, below 150 m.
2.2 Horizontal stresses due to crystal growth pressure
In rocks bearing anhydrite there are indications that the
crystallization pressure, stemming from growth of fibrous
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auslösen und besonders die Umwandlung von Anhydrit in
Gips mit Rekristallisation und Volumenzunahme zulas-
sen. Vorgänge mit Sprödbrüchen und Abschalungen
kennt man in festem Gebirge, sie wurden aber auch in
weniger festem Gestein, wie in vorbelasteten Tongestei-
nen (Opalinuston) beobachtet [1] [2] und in Gesteinen,
die eine schwache bis starke Quellung erleiden [3] [4]
[5]. Genauso sind Schervorgänge als Auslöser von Quell-
vorgängen bekannt [6].
Im Weiteren verfolgen die Autoren die Hypothese,
dass Quellen durch Sprödbruchvorgänge beeinflusst,
wenn nicht gar beherrscht werden kann, wenn es wäh-
rend dem Tunnelvortrieb in Nähe der Ortsbrust entsteht.
Diese Überlegungen sind zwar auch auf quellende Tonge-
steine anwendbar, hier konzentriert sich der Beitrag aber
auf Beispiele, in der die Umwandlung von Anhydrit in
Gips mit zugehörigem Kristallwachstum und Quelldrü-
cken geschieht. Aufgrund von Beobachtungen schließen
die Autoren, dass Quellvorgänge ausgelöst durch Spröd-
brüche allgemein vorkommen und deshalb bautechni-
schen Maßnahmen nötig sind, um diese Abläufe zu be-
grenzen.
2 Der natürliche Spannungszustand
Quellvorgänge hängen sehr stark vom jeweiligen Span-
nungszustand ab. Der natürliche Spannungszustand muss
möglichst genau erfasst werden, und auch Spannungsän-
derungen infolge Ausbruchs des Hohlraums sind korrekt
vorauszusagen. Da es schwierig ist, in relativ weichem Se-
dimentgestein den natürlichen Spannungszustand direkt
zu messen, werden hier indirekte Methoden verwendet,
um die Spannungen abzuschätzen. Meist wird angenom-
men, dass die Vertikalspannung der Überlagerungsspan-
nung entspricht. Die Horizontalspannung ist nicht nur
von der Überlagerung abhängig, sondern sie unterliegt
auch der Vorbelastung und natürlicher Quellvorgänge;
dies vor allem für die ersten paar hundert Meter im Gebir-
ge. Tektonische Einflüsse sind bei diesen Überlagerungen
kaum zu erwarten und werden hier nicht explizit beachtet.
Mit geologischen Überlegungen können die Spannungen
sin φ' besser abgeschätzt werden.
⎞
2.1 Horizontalspannungen infolge Vorbelastung
Quellende Gesteine sind meist Sedimentgesteine, die eine
Vorbelastung infolge Ablagerung und Abtrag, Diagenese
und Gebirgsbildung erlitten haben. Im Südwesten
Deutschlands und der Schweiz ist aus geologischen Be-
funden bekannt, dass das heutige Gelände mit bis zu
800 m mit Sediment bedeckt war [7]. Ausgehend von bo-
denmechanischer Literatur [5] [8] [9] [10] [11] können
die Horizontalspannungen und die mittleren Normal-
spannungen in den obersten 150 m (Bild 1) durch die Be-
rechnung des Horizontalspannungsbeiwerts K0(OC) mit-
tels des Vorbelastungsgrads OCR abgeschätzt werden:
dabei sind
sin φ'
⎛σ ⎞
K 0(OC) = K 0(NC) ⋅ OCR sin φ ' = (1 − sin φ') ⋅ ⎜ max ⎟
⎝ σv ⎠
K0 Verhältnis Horizontal- zu Vertikalspannung,
OC vorbelasteter Untergrund (= überkonsolidiert),
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Fig. 1. Left graph: Stress profiles to 150 m overburden with an assumed gypsum-anhydrite boundary at 40 to 80 m depth;
the assumed vertical, estimated horizontal and mean stresses as well as a crystallization pressures of 3.7 MPa are shown;
Right graph: horizontal to vertical stress ratio for two over-consolidation levels and for an assumed horizontal crystallization
pressure of 3.7 MPa
Bild 1. Linkes Diagramm: Spannungsverlauf bis 150 m Überlagerung mit Gips-Anhydrit Spiegel in 40 bis 80 m Tiefe; darge-
stellt sind: Vertikal-, Horizontal und mittlere Normalspannung und der Kristallisationsdruck von 3,7 MPa. Rechtes Dia-
gramm Verhältnis Horizontal- zu Vertikalspannung für zwei Vorbelastungshöhen und für 3,7 MPa Kristallisationsdruck

gypsum in joints and bedding planes, may further modify
the primary stress conditions.
2.2.1 Anhydrite-gypsum transformation
The transformation of anhydrite to gypsum takes place
when the anhydrite is dissolved in water and the precipita-
tion of gypsum leads to crystal growth in fissures of the
host rock [12] [13] [14] [15] [16] [17] [18] or within the
host rock itself [19]. During the crystallization of gypsum,
a substantial pressure results if the crystals cannot grow
freely. Flückiger et al. [20] estimated the crystallization
pressure based on stochimetric considerations at 3.7 MPa.
This pressure corresponds to the vertical stress at a depth
of about 150 m and the horizontal stress for K0 = 1 (Fig-
ure 1; left) and corresponds to the horizontal stress at 90
to 100 m depth, if K0 = 2 (Figure 1; right). Hence, at less
than 100 m depth, crystallization may dominate the hori-
zontal stress field; and crystallization of gypsum may have
created high horizontal stresses in the geological past.
Wichter [12] postulates high horizontal stresses (K0 > 2)
based on limiting equilibrium consideration for the Wa-
NC nicht vorbelasteter Untergrund (= normalkonsoli-
diert),
φ’ effektiver Reibungswinkel des ursprünglichen Bo-
dens,
σmax maximale frühere Vorbelastungsspannung,
σv heutige Überlagerungsspannung,
OCR Vorbelastungsgrad OCR = σmax/σv.
Bei einem maßgeblichen Reibungswinkel von 30° und ei-
ner ursprünglichen Überdeckung von 400 bis 800 m resul-
tieren die in Bild 1 dargestellten Werte. Bei einer heutigen
Überlagerung von 50 bis 100 m, ergibt sich ein Span-
nungsverhältnis K0 von 1,5 bis 2, das bei Überlagerungen
von mehr als 150 m unter 0,8 sinkt.
2.2 Horizontalspannungen aus Druck von wachsenden
Kristallen
Für Gebirge mit Anhydrit gibt es Anzeichen dafür, dass die
natürliche Spannung durch den bei der Kristallisation von
Gips in Klüften und Bankungsfugen auftretende Druck
beeinflusst wird.

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genburg tunnel in Stuttgart. Wichter [21] suggest that even
higher crystallization pressures may be possible depend-
ing on the super-saturation of the sulphate in water and
temperature at the time of deposition.
Investigations by Schwotzer et al. [15] [16] explain
the transformation of anhydrite to gypsum under low con-
finement. Water is required for the solution of anhydrite
and the crystallization of gypsum from supersaturated sul-
phate water. The forming of gypsum crystals create direc-
tional pressures, i.e., in the direction of crystal growth,
which is typically perpendicular to fracture surfaces. This
may lead to an opening and the growth of fractures, and
the formation of new fractures. The process may continue
until sufficient counter stress stops the crystal growth, the
solution is removed or the crystal growth finally stops the
inflow of water.
2.2.2 Swelling pressures in anhydrite shale rocks
Paul [22] and Paul and Wichter [23] measured pressures
between 1.5 and 5.5 MPa in the invert of the Wagenburg
Tunnel with contact cells. Similar ranges of contact pres-
sures have been observed in the Belchen Tunnel [3], the
Freudenstein Tunnel [24] or in the Lilla Tunnel in Spain
[17] [18]. Swelling pressures obtained on samples from the
Hauenstein Base Tunnel [8] [13] indicate a similar range.
In contrast average swelling pressures back-calculated
from measurements in the liner [5] [25] [26] of the
Hauenstein Tunnel are lower: 1.8 to 2.5 MPa, also pres-
sures back-calculated from the liner loads of the Belchen
Tunnel are 1.8 MPa. These swelling pressures also corre-
spond to the mean stresses at the anhydrite boundary (see
Figure 1)
2.2.3 Observation of fibrous gypsum in rock masses
Anhydrite and gypsum bearing rocks of the Gipskeuper in
Baden-Württemberg, Germany, show shear and tensile
fractures and bedding planes filled with fibrous gypsum at
the face of the test chamber in the Engelberg Base Tunnel
adit as observed by Spaun [27] (Figure 2) and in the
Freudenstein Tunnel reported by Berner [28]. These non-
continuous gypsum zones also support the fact that the
observed mean swelling stresses are less than the crystal-
lization pressures.
3 Brittle behaviour of rock around underground openings
3.1 Brittle behaviour of hard rock
Experiences with brittle hard rock failure from major,
mostly deep mining and tunnelling operations, and work
by collaborating researchers led to the conclusion that
spalling type processes may affect and possibly play a con-
trolling role in swelling rock types and thus affect the
swelling potential near tunnels [29] [30]. The relative
stresses for hard rock at great depth are similar to those
for weak rock at shallow depth.
Some of the lessons learned with brittle failing rock in
deep underground construction and Alpine tunnelling
have previously been presented in keynote lectures: at
GeoEng 2000 [31], summarizing a decade of collaborative
research work on brittle rock failure, at GEAT’99 [32] and
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2.2.1 Anhydrit-Gips Umwandlung
Bei der Umwandlung von Anhydrit in Gips wird der Anhy-
drit zuerst durch Wasser gelöst und fällt dann aus einer
übersättigten Lösung aus, dabei bilden sich Gipskristalle
in Gebirgsrissen [12] [13] [14] [15] [16] [17] [18] oder in-
nerhalb des Gesteins [19] aus. Können sich Gipskristalle
nicht ungehindert bilden, so entsteht ein Kristallisations-
druck. Flückiger et al. [20] schätzen diesen Kristallisati-
onsdruck aufgrund von stöchiometrischen Überlegungen
auf 3,7 MPa. Dieser Druck entspricht der Vertikalspan-
nung in 150 m Tiefe (Bild 1, links) und in 90 bis 100 m
Tiefe der Horizontalspannung mit einem Verhältnis
K0 = 2 (Bild 1, rechts). In diesem Tiefenbereich kann der
Kristallisationsdruck deshalb hohe Horizontalspannun-
gen auslösen, und oberhalb 100 m Tiefe diese dominieren.
Aufgrund von Grenzgleichgewichtsbetrachtungen postu-
liert Wichter [12] hohe Horizontalspannungen (K0 > 2) im
Wagenburgtunnel in Stuttgart. Wichter [21] vermutet, dass
höhere Kristallisationsdrücke je nach Grad der Übersätti-
gung der Lösung und der Temperatur entstehen könnten.
Feldversuche von Schwotzer et al. [15] [16] zeigen die
Anhydrit-Gips Umwandlung bei geringer Behinderung.
Anhydrit muss durch Wasser gelöst werden und anschlie-
ßend kristallisiert Gips aus der übersättigten Sulfatlösung
aus. Die sich formenden Kristalle erzeugen gerichteten
Druck, das heißt Kräfte in Richtung des Kristallwachs-
tums, das bedeutet meistens senkrecht zur Oberfläche der
Risse und Klüfte. Dadurch werden diese geöffnet, und es
können sich neue Risse bilden. Gleichzeitig wird Gegen-
druck erzeugt. Reicht dieser aus, kann das Kristallwachs-
tum aufhören. Dieser Vorgang ist auch möglich, wenn kei-
ne Sulfatlösung mehr zufließt oder das Kristallwachstum
den Zufluss von Wasser stoppt.
2.2.2 Quelldrücke in Gipskeuper
Paul [22] und Paul & Wichter [23] haben beim Wagen-
burgtunnel mit Messdosen Kontaktspannungen auf das
Betonsohlgewölbe von 1,5 bis 5,5 MPa gemessen. Ähnlich
große Streuungen der Kontaktspannung wurden bei Mes-
sungen in anderen Tunneln wie beim Belchentunnel [3],
Freudensteintunnel [24] oder beim Lilla Tunnel in Spa-
nien [17] [18] beobachtet. Gleiche Streubereiche von
Quelldrücken wurden an Laborproben aus dem Hauen-
stein-Basistunnel [8] [13] gemessen. Aus Messungen in
der Auskleidung [25] [26] und Beobachtungen [3] sind
rückgerechnete Quelldrücke geringer (1,8 bis 2,5 MPa)
und zeigen kleinere Schwankungen. Diese Quelldrücke
entsprechen auch den mittleren Spannungen an der An-
hydritgrenze (vgl. Bild 1).
2.2.3 Beobachtungen von Fasergipseinlagen im Gebirge
Gipskeuper zeigt oft mit Gips gefüllte Schub- und Zugris-
se, sowie Bankungsfugen, wie sie im Engelberg-Basis-Tun-
nel (Bild 2) von Spaun [27] aufgenommen und im Freu-
densteintunnel von Berner [28] beobachtet wurden. Diese
nicht durchlaufenden Gipsbänder stützen die vorherigen
Hypothesen über die Kraft des Quelldrucks, dass die mitt-
lere Quellspannung im Gebirge geringer als der Kristalli-
sationsdruck ist.
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GEAT‘05 [33], focusing on experience from Alpine tun-

nelling in Switzerland, and at the Asian Rock Mechanics
Symposium (Kaiser [34]), highlighting the impact of brit-
tle failure on construction practicality [35] [36].
When building in highly stressed rock, instability is
imminent and a clear understanding of the rock behaviour
is required. In recent years, this aspect of behaviour identi-
fication has received increasing attention. Rock behaviour
matrices as developed by Hoek et al. [37], expanded by
Kaiser et al. [31] and by Palmstrom & Stille [38], and de-
veloped by Schubert & Goricki [39] for the Austrian code,
are all helpful to identify and group similar excavation be-
haviours. However, these behaviour classifications general-
ly tend to underestimate the impact of brittle fracturing.
For this reason, Kaiser et al. [31] introduced a stress level
rating parameter (σθmax/UCS) for the stress axis of the tun-
nel instability matrix as an indicator to assist in anticipat-
ing brittle, spalling-type failure processes. Today, when en-
gineering excavations in highly stressed ground, brittle fail-
ure processes must be considered and appropriate models
used to arrive at acceptable designs [40] [41].
The term “brittle” is used here to indicate spalling-
type failure due to tensile crack or fracture propagation
and not to describe the more general process of plastic
post-peak strain. Fig. 2. Test chamber II of Engelberg Base Tunnel: fibrous
Various studies [42] [43] [31] [44] have revealed that gypsum in shear and tensile fractures and bedding planes of
brittle failure processes lead to breakouts and often domi- anhydrite and gypsum bearing clay- and siltstones
nate the rock mass behaviour near excavations [45]. Kaiser Bild 2. Versuchskammer II im Versuchsstollen des Engel-
& Kim [36] demonstrated for massive to blocky, brittle berg-Basis-Tunnels: Fasergips in Zugrissen (Sprödbrüchen)
rock that the failure envelope for brittle rocks and rock und Bankungsfugen von Tonstein mit Anhydrit und Gips
masses are best represented by a tri-linear or s-shaped fail-
ure envelope (Figure 3); to account for the mostly tensile
fracturing in the low confinement range. To the left of the 3 Sprödbruchvorgänge im Fels um Untertagbauten
spalling limit in Figure 3, where the confining stresses are 3.1 Sprödbruchvorgänge in hartem Gebirge
relaxed, extensional fracture propagation processes domi-
nate and lead to spalling rather than shear failure. Während der letzten Jahrzehnte haben sich die Erkennt-
The transition between shear failure and brittle fail- nisse von sprödem Verhalten in hartem Gestein bei gro-
ure is represented in Figure 3 by the spalling limit defined ßen Untertagbauten im Bergbau und Infrastrukturbauten
by the stress ratio σ1/σ3. For very heterogeneous rock wesentlich verbessert. Die qualitative Extrapolation dieser
types the spalling limit is often < 10 but may be > 10 in ho- Erkenntnisse und Arbeiten von mitwirkenden Forschern
mogeneous materials [46] [36]. führte zum Schluss, dass ähnliche Sprödbruchvorgänge
Standard shear failure criteria (e.g., Mohr-Coulomb Quellvorgänge beeinflussen, wenn nicht gar beherrschen
failure criterion) do not account for the strength reduction und deshalb das Quellpotenzial um Untertagbauten be-
due to extensional type damage initiation and propaga- einflussen [29] [30]. Die relativen Spannungsverhältnisse,
tion with eventual spalling, and thus are only applicable to d.h. das Verhältnis hohe Gebirgsspannung zu Gesteinsfes-
the right of the spalling limit (see Figure 3). To the left of tigkeit dürften ähnlich sein für diese harten Gesteine, wie
the spalling limit, standard shear failure envelopes tend to quellende, weniger feste Sedimentgesteine bei geringerer
over-predict the in-situ rock mass strength. In more gener- Überlagerung. Die Erfahrungen mit Sprödbruchvorgän-
al terms, the fundamental rock and rock mass strength gen im tiefen Bergbau und alpinem Tunnelbau, aber feste-
equations must contain confinement-dependent terms for rem Gestein, wurden in verschiedenen Vorträgen vorge-
both the cohesive and the frictional strength terms [29]. stellt, wie beim GeoEng 2000 [31], wo Resultate eines
Jahrzehnts angewandter Forschung präsentiert wurden.
3.1.1 Brittle failure of “intact” rock Erkenntnisse und Erfahrungen beim Bau der Alpen Basis-
tunnel wurden an der GEAT’99 [32] und der GEAT‘05
For intact rock, it was previously assumed that the failure [33] vorgestellt. Beim Asian Rock Mechanics Symposium
envelope of the intact rock is non-linear with a steady cur- wurden die Auswirkungen von Sprödbruch auf die Aus-
vature as per the Hoek-Brown criterion. However, on clos- führbarkeit während des Baus gezeigt [34] [35] [36].
er examination of published data, it is evident that this as- Wird in hoch beanspruchtem Gebirge gebaut, so stel-
sumption is not valid for most intact rocks [36] [29]. len Instabilitäten eine ständige Gefahr dar, und es ist wich-
If the confinement, expressed as minimum principal tig, das mögliche Gebirgsverhalten vorherzusehen. Tabella-
stress, is sufficient (typically greater than about UCS/10) rische Darstellungen in Matrizenform des Felsverhaltens,
and tensile stress conditions are suppressed in the rock, wie ursprünglich von Hoek et al. [37] entwickelt, weiter-

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Fig. 3. Tri-linear failure envelope accounting for brittle ex-
tensional failure in the lower confinement stress range, left
to the spalling limit or typically left of σ3 ≤ UCS/10; after
[50] [56]
Bild 3. Dreiteilige bruchumhüllende Kurve, die sprödes
Zugversagen bei geringem Seitendruck berücksichtigt: Links
der Sprödbruchgrenze oder typisch etwa σ3 ≤ UCS/10; nach
[50] [56]
such that crack propagation is inhibited or at least drasti-
cally reduced, the conventional shear strength criteria ap-
ply. The confinement limit at which this transition occurs
depends on various factors such as micro- and macro-
scale rock heterogeneities. Kaiser & Kim [36], based on
data from Hoek, showed that a tri-linear or s-shaped enve-
lope is applicable to many intact rock types, even to rocks
that are typically not considered as brittle rocks. The ap-
parent ACS (definition shown in Figure 3), obtained by
back-projection of a linear fit line to data at σ3 jUCS/10,
may be as high as 2.5 UCS obtained from laboratory un-
confined tests. Considering a wide spectrum of rock types,
ACS is typically 1.5 to 1.8 times UCS [36]. Amann [47] re-
cently obtained the same multiplier ACS/UCS from labo-
ratory tests on Opalinus clay.
3.1.2 Rock mass strength of brittle failing rock
Based on the experiences summarized above from tun-
nelling in massive to moderately jointed, brittle rock mass-
es, it was found that damage initiation occurs at a stress
level (σϑmax/UCS) well below unity, i.e., at about 0.35 to
0.5 UCS [42] [48] [43] [41]. The strength envelope of brit-
tle failing rock masses as obtained from in-situ observa-
tions follows a similar, often more pronounced, s-shaped
failure envelope as the intact rock [36] [29].
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entwickelt von Kaiser et al. [31] und Palmstrom & Stille
[38] und angepasst für die Österreichische Tunnelbaunorm
von Schubert & Goricki [39] sind zweckmäßig, um ein
ähnliches Verhalten beim Ausbruch zu klassifizieren. Die-
se Verhaltensklassifikationen führen aber meist dazu, den
Einfluss von Sprödbruchvorgängen zu unterschätzen.
Kaiser et al. [31] führten deshalb den Belastungsindex
(σθmax/UCS) ein, der auf der Spannungsachse angibt, wann
Sprödbruchvorgänge zu erwarten sind. Mit den heutigen
Kenntnissen sind Sprödbruchvorgänge voraussehbar und
entsprechende Bemessungsmethoden zu verwenden, die
eine sichere Bemessung und Bau erreichen [40] [41].
Im Folgenden wird der Ausdruck „spröd“ verwendet,
um Abplatzungen infolge Bildung von Zugrissen oder
Rissfortpflanzungen zu beschreiben und nicht den allge-
meinen Vorgang des dehnungsbezogenen Scherfestig-
keitsabfalls nach Überschreiten der Höchstfestigkeit, wenn
Gestein abgeschert wird.
Verschiedene Untersuchungen zeigen, dass diese
spröden Bruchvorgänge zu Ablösungen (Ausbrüchen)
führen und oft das Gebirgsverhalten um Untertagbauten
beherrschen [31] [42] [43] [44] [45]. Kaiser & Kim [36]
zeigten für massigen bis blockigen spröden Fels auf, dass
die Festigkeit für solches Gestein und Gebirge am besten
mit einer dreiteiligen linearen, oder s-förmigen umhüllen-
den Bruchkurve beschrieben wird (Bild 3). Damit wird
dem Versagen durch Zug im Bereich des geringen Seiten-
drucks Rechnung getragen. Links der Sprödbruchgrenze
in Bild 3, wo der Seitendruck gering ist, bilden sich Zugris-
se aus, die zu Auflockerungen und Abplatzungen führen.
In diesen Spannungszuständen treten kaum Scherbrüche
auf.
Der Übergang vom Scherbruch zu Sprödbruch ist in
Bild 3 dargestellt, durch den Schnittpunkt mit der Abplat-
zungsgrenze (Sprödbruchgrenze) als Hauptspannungsver-
hältnis σ1/σ3 definiert. Für sehr heterogenen Gebirge kann
diese < 10 betragen, aber in homogenem Material > 10
überschreiten [46] [36].
Normale Scherbruchkriterien wie das Mohr-Cou-
lomb-Bruchkriterium berücksichtigen die Abminderung
der Festigkeit infolge Auslösung von Brüchen durch Zug-
dehnungen und deren Ausbreitung, die zu Abplatzungen
führen können, nicht. Diese Bruchkriterien sind nur
rechts der Abplatzungsgrenze anwendbar (Bild 3). Links
der Sprödbruchgrenze (Abplatzungsgrenze) überschreiten
normale Bruchkriterien die Gebirgsfestigkeit. Generell
kann man sagen, dass die grundlegenden Gesteins- und
Gebirgsfestigkeitsparameter die Auswirkungen des Seiten-
drucks sowohl bei der Kohäsion wie beim Reibungsanteil
berücksichtigen müssen [29].
3.1.1 Sprödes Versagen von Gestein
Bisher wurde angenommen, dass die umhüllende Bruch-
kurve für intaktes Gestein, wie beim Hoek-Brown Kriteri-
um, ein stetige nichtlineare Kurve sei. Die neuerliche Ana-
lyse von veröffentlichten Daten führt zum Schluss, dass
diese Annahme für die meisten Gesteine nicht zutrifft [36]
[29].
Ist die Einspannung, dargestellt als kleinste Haupt-
spannung, größer als ein Zehntel der einaxialen Druckfes-
tigkeit (UCS/10) und wird die Entspannung des Gebirge
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W. Steiner/P. K. Kaiser/G. Spaun · Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence
3.2 Extrapolation to weaker, swelling rocks
As indicated above, relatively high K0-values are to be ex-
pected at shallow depth near tunnels in rocks with
swelling potential and it is possible that stress-driven frac-
turing is caused by these high horizontal stresses in the
floor and roof of a tunnel.
Since swelling processes require access of water and
this could be facilitated by spalling-type fractures, brittle
failure behaviour with associated extensional fracture de-
velopment was initially hypothesized by Kaiser & Kim
[36] as a potentially controlling mechanism in creating a
water-conducting zone beneath the tunnel invert. Such
brittle fractures during tunnel construction in anhydrite
bearing rocks can be deduced from the observations by
Grob [3] and were observed by Spaun [4]. As illustrated by
Kaiser [29], brittle extensional fractures may also occur at
the front of the yield zone. Furthermore, since part of rock
prone to spalling is in a tensile or near tensile state, the
fractures created by brittle failure tend to open up and
thus have low contact pressures, facilitating water flow
and the transformation of anhydrite to gypsum and crystal
growth causing swelling pressures.
Therefore, if gypsum crystal growth is most likely to
occur where water has access to anhydrite and the state of
stress is favourable for stress fracturing, then it would be
expected that swelling should occur where the rock is
damaged, i.e., near the yield front. On the low confinement
side of the spalling limit, water has access through frac-
tured ground and the rock mass is essentially free swelling
until the mean rock stress or the pressure provided by the
rock support is sufficient to prevent further swelling. It
would then be anticipated that the transformation of an-
hydrite to gypsum would be most active at locations where
the state of stress is near the spalling limit.
4 Implications of brittle failure for tunnels in swelling rocks
The process of brittle failure is explored by modelling the
rock behaviour with a bi-linear model that considers the
damage initiation and spalling limit. The ground proper-
ties as derived by Amann et al. [30] were used for the
models presented in the following sections (Table 1):
A typical horseshoe-shaped tunnel profile with differ-
ent types of flat invert, 100 m overburden and characteris-
tic horizontal stress ratios K0 = 0.5, 1.0 and 2.0, was ana-
lyzed with the finite element program Phase2 developed
by Rocscience, Toronto.
4.1 Shape effects on damaged zone around a tunnel
The mean stresses of this parametric study are presented
in Figure 4. In addition, the constant confinement con-
tours at σ3 = 1 MPa are highlighted in black; and the con-
stant spalling limit σ1/σ3 = 7 in red. The rock in the walls
and below the flat to slightly curved floor is always at low
confinement (deep seated black contour) and the state-of-
stress falls to the left of the spalling limit (red contour),
even if the mean stress is relatively high (as for K0 = 2;
elastic and brittle rock).
In Figure 4, mean stress contours from 0 to 2.5 MPa
are shown with 0.5 MPa increments. In the white zone,
unterdrückt, dann wird die Rissbildung verhindert oder zu-
mindest wesentlich vermindert, und die üblichen Scherfes-
tigkeitskriterien sind gültig. Die Entspannungsgrenze, an
der dieser Übergang stattfindet, hängt von verschiedenen
Faktoren ab, wie Heterogenitäten im Mikro- und Makro-
bereich des Gesteins. Kaiser & Kim [36] zeigten mit Daten
von Hoek, dass eine dreifach lineare oder eine s-förmig
umhüllende Bruchkurve für viele Felsarten zutrifft. Die
scheinbare Druckfestigkeit ACS (vgl. Bild 3) ist die lineare
Rückprojektion der Daten für > UCS/10 und kann bis das
2,5-fache der einaxialen Druckfestigkeit UCS aus Labor-
versuchen betragen. Je nach Felsart beträgt das Verhältnis
ACS/UCS 1,5 bis 1,8 [36]. Für Opalinuston hat Amann
[27] kürzlich einen Faktor ACS/UCS = 1,8 ermittelt.
3.1.2 Gebirgsfestigkeit von spröd brechendem Gebirge
Aufgrund der zuvor beschriebenen Erfahrungen bei Tun-
nelbauten in massigem bis wenig geklüftetem Fels, wurde
herausgefunden, dass eine Rissbildung bei Tangential-
spannungen σθmax weit unter der einaxialen Druckfestig-
keit einsetzt. Das Verhältnis (σθmax/UCS) bzw. CI/UCS
wurde aus Feldbeobachtungen ermittelt und beträgt etwa
0,35 bis 0,5 [42] [48] [43] [41]. Die aus Feldbeobachtun-
gen bestimmte umhüllende Kurve für spröd brechendes
Gebirge ist ähnlich, oft mit stärker ausgebildeter s-Form
als für Gestein [29] [36].
3.2 Extrapolation für wenig festes, oft quellendes Gebirge
Wie zuvor dargelegt, werden in Fels mit Quellpotenzial bei
geringer Überlagerung ein relativ hoher Spannungsbeiwert
K und hohe Horizontalspannungen erwartet. Es ist mög-
lich, dass diese hohen Horizontalspannungen in Sohle
und Scheitel Risse auslösen.
Weil Quellvorgänge den Zutritt von Wasser verlangen,
kann sich das Geschehen durch sich öffnende Risse ver-
stärken. Die Hypothese, dass sprödes Versagen mit dazu-
Table 1. Representative rock mass properties for swelling
rocks as used for numerical modeling
Tabelle 1. Maßgebende Gebirgseigenschaften für quellendes
Gebirge verwendet in numerischen Analysen
Unconfined compression strength 20 ± 5 MPa
Einachsige Druckfestigkeit UCS
Parameter describing curvature 10 – 15
of Hoek-Brown envelope mi
Krümmungsparameter der Umhüllenden
mi nach Hoek-Brown
Geological Strength Index GSI 70 – 80
Geologischer Festigkeitsindex GSI
Tensile strength 2 ± 1 MPa
Zugfestigkeit
Young’s modulus 20 ± 10 GPa
Elastizitätsmodul
Poisson’s ratio 0.25 – 0.3
Querdehnungszahl
Spalling limit 7 – 10
Sprödbruchgrenze
Special print: Geomechanics and Tunnelling 3 (2010), No. 5 9
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W. Steiner/P. K. Kaiser/G. Spaun · Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence
outside the tunnel, the mean stress exceeds 2.5 MPa and
swelling is unlikely (see Figure 1) as sufficient confine-
ment should exist to counteract the swelling pressure due
to crystal growth. Prior to tunnelling, the mean stress ex-
ceeds this threshold value below the anhydrite limit at
about 50 to 80 m (see Figure 1) depth. The zones with an-
ticipated failure in tension or shear are indicated by sym-
bols: x for shear and o for tensile failure.
For K0 = 0.5 (Figure 4a), the assumed strength of the
rock is sufficiently high to prevent yield around the tunnel
(no contour plots for plastic yield). In the invert, a com-
paratively large zone of low mean stresses, relative to the
crown, is observed in this case. The wide distribution of
mean stresses between 1 and 2 MPa suggests that such a
low stress ratio is unlikely. At this stress state, the anhy-
drite ought to already have been transformed to gypsum
prior to tunnelling.
(a)
(b)
(c)
10 Special print: Geomechanics and Tunnelling 3 (2010), No. 5
Seite 590
gehörender Ausbildung von Ausdehnungsrissen auftritt,
wurde ursprünglich von Kaiser & Kim [36] als möglicher
Mechanismus der Bildung einer Wasser führenden Zone
unter der Tunnelsohle vorgeschlagen. Sprödbrüche wäh-
rend des Baus von Tunneln in anhydritführendem Fels
können aus den Beobachtungen von Grob [3] abgeleitet
werden und wurden von Spaun [4] beobachtet. Wie von
Kaiser [29] beschrieben hat, können spröde Dehnungs-
brüche auch an der Bruchfront (Grenze der Sprödbruch-
zone) auftreten. Durch diese Vorgänge ändern sich
Druckspannungen in Zugspannungen oder werden zu-
mindest stark abgebaut, weil die durch Sprödbruch ent-
standenen Risse die Tendenz haben, sich bei niedrigen
Kontaktspannungen zu öffnen. Der Durchfluss von Was-
ser und damit die Lösung von Anhydrit wird gefördert und
bei Überschreitung der Lösungsgrenze die Kristallisation
von Gips ausgelöst und somit der Quelldruck aufgebaut.
Fig. 4. Mean stress contours (range 0 to 2.5 MPa; white > 2.5 MPa) near unsup-
ported tunnels with flat and curved invert at 100 m depth in elastic rock (left)
and in brittle failing rock (centre and right) for Ko = 0.5 (a), Ko = 1 (b) and
Ko = 2 (c) bottom row; σ3 = 1 MPa contour (black); spalling limit = 7 contour
(red); failure indicators: x = shear, o = tensile failure
Bild 4. Verlauf der mittleren Hauptspannung (Bereich 0 bis 2,5 MPa; weiß
> 2,5 MPa) um ungestützte Tunnel in 100 m Tiefe in elastischem Gebirge (links)
und in Gebirge mit sprödem Versagen (Mitte und rechts) für Ko = 0,5 (a), 1 (b),
2 (c); Verlauf σ3 = 1 MPa, schwarze Linie; Verlauf der Abplatzungsgrenze =
7 (rot); Bruch; Indikatoren: x = Scherbruch, o = Zugbruch.
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W. Steiner/P. K. Kaiser/G. Spaun · Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence

For K0 = 1 (Figure 4b) and in elastic rock, the mean Die Ausdehnung der Zone mit Sprödbrüchen ist für das
stress σm is higher but, below the flat invert, still below 2.5 Verständnis von Quellvorgängen entscheidend.
MPa. Thus swelling may be likely due to the reduction of Gipskristalle können dort wachsen, wo Wasser Anhy-
mean stresses. With the assumed strength, brittle fracturing drit lösen kann und der Spannungszustand die Rissbil-
occurs below the flat invert but not with the curved floor; dung zulässt. So kann das Quellen dort erwartet werden,
only minor spalling occurs at the excavation boundary. wo Gebirge zerbrochen wird, d.h. an der Bruchfront
For K0 = 2 (Figure 4c), a larger zone of shear and ten- (Grenze der Sprödbruchzone). Bei geringer Einspannung,
sion failure develops beneath the flat and curved invert as d.h. an der Sprödbruchgrenze (Abplatzungsgrenze), hat
spalling-type fracturing is indicated. As a consequence, the Wasser durch gebrochenen Fels Zugang und Anhydrit
mean stress drops below 2.5 MPa for much of the failed kann zu Gips umgewandelt werden. Das Gebirge kann im
rock in the floor. Wesentlichen frei quellen bis die mittlere Spannung genü-
In summary, spalling is to be expected in zones of low gend angestiegen ist oder die Sicherungsmaßnahmen aus-
confinement in the flat to slightly curved floor where the reichend Widerstand bieten, um das weitere Quellen zu
state of stress exceeds the spalling limit. The controlling verhindern. Deshalb wird vermutet, dass die Umwandlung
factors are the tunnel shape and the stress ratio K0. dort am stärksten ist, wo der Spannungszustand nahe der
The most likely place for brittle fracture induced Sprödbruchgrenze ist.
swelling should be found at the interface of yielded and elas-
tic ground [49] where new extensional fractures and flow 4 Ausdehnung der Zone mit Sprödbrüchen in quellendem
paths are created. At these locations, the hydraulic conduc- Gebirge
tivity is increased and the potential for chemical transforma-
tion is assisted by low stresses in the tensile fractures. As il- Um die mögliche Ausbildung von Bereichen mit Spröd-
lustrated by Figure 4, the zone below the flat floor is most brüchen zu untersuchen, werden mit in einem bi-linearen
prone to this process. Since water in a tunnel flows on the Modell numerische Analysen durchgeführt, wobei der Be-
floor, it will find ways into the invert. Tunnels in the Jura ginn der Rissbildung und Sprödbruch modelliert werden.
Mountains often pass through different types of sedimentary Als Grundlagen dienen die von Amann et al. [30] verwen-
rock, some being water-bearing limestone, thus water may deten Daten aus den Untersuchungen für den Belchen-
also be brought from outside to the rock with swelling po- tunnel (Tabelle 1).
tential. As indicated below, construction sequences may also Die Untersuchungen wurden an hufeisen- bis kreis-
contribute to brittle fracture and enhance swelling potential. förmigen Tunneln für drei charakteristische Horizontal-

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5 Comparison with field evidence
Many case histories could be used to sustain the hypotheses
established, but due to space limitations this is not exten-
sively possible and only a few major cases are briefly pre-
sented. During the construction of the Belchen Tunnel [3],
brittle failure was observed in the invert. Such brittle failure
can be explained with brittle failure due to the unfavourable
construction sequence with the lateral side drifts, the exca-
vation of the heading and the delayed placement of the in-
vert. Swelling continues today below the invert [29].
The Adler Tunnel was constructed with a TBM fol-
lowed by an initial segmental liner and a cast-in-place lin-
er in the crown. Swelling behaviour is being monitored at
four cross-sections with sliding micrometers and stress
cells [49]. The stress cells indicate swelling pressures be-
tween 0.5 and 1.8 MPa. The swelling is limited to a depth
of one meter to less than two meters below the circular in-
vert. This zone corresponds to the one where reduced
mean stresses and fracturing was predicted by the numer-
ical model (see Figure 4c, right).
The Chienberg Tunnel experienced swelling behav-
iour of the flat invert in the top heading [50] and heave at
some distance from the tunnel [51] [52]. The tunnel is
near the anhydrite-gypsum boundary, where high horizon-
tal stresses have to be expected. Analyses (Figure 5) indi-
cate that for 60 m overburden and K = 3.0, brittle failure
develops in the invert of the top heading and the stress is
substantially reduced outside the tunnel. Thus the
swelling behaviour may be explained by brittle fracturing.
The behaviour of the Lilla Tunnel near Tarragona,
Spain with the observed heave of the flat invert [17] [18]
indicate the formation of brittle fractures below the invert,
where swelling due to anhydrite gypsum transformation is
taking place.
6 Conclusions and implications for construction of tunnels in
swelling ground
The qualitative evidence presented strongly supports the
hypothesis that brittle fracturing enhances the swelling
potential, and that constructive means should be adopted
to minimize brittle fractures zones during the advance of
tunnels in swelling rock. Furthermore, constructive means
should be used to minimize the opening of spalling frac-
tures. The following key aspects emerge:
• Recognize impact of brittle failure processes: The nu-
merical analyses considering in situ stresses from over-
consolidation and gypsum crystallization and consider-
ation of construction sequences combined with brittle
fracture behaviour have provided new insights into the
behaviour of tunnels in swelling rock and the develop-
ment of swelling pressures. The initial state of stress is a
critical element for the determination of stress-fractured
zones and related stress redistributions. This is of partic-
ular importance for shallow tunnels with high horizontal
stresses since the initial stress state is already near the
physically (geotechnical) possible limit equilibrium
state. Design procedures should consider brittle failure
as a trigger for swelling.
• Avoid brittle fracture and formation of micro cracks:
The excavation and construction sequence in rocks with
12 Special print: Geomechanics and Tunnelling 3 (2010), No. 5
Seite 592
spannungsbeiwerte K0 = 0,5, 1,0 und 2,0 durchgeführt.
Die Überlagerung des Tunnels betrug 100 m.
4.1 Auswirkung von Form und Horizontalspannung auf die
spröd gebrochene Zone
Die berechneten mittleren Normalspannungen σm sind in
Bild 4 dargestellt. Zusätzlich ist als schwarze Linie der
Verlauf der kleinsten Hauptnormalspannung σ3 = 1 MPa
abgebildet und als rote Linie die Grenze des Sprödbruchs
für σ1/σ3 = 7. Die Linie der kleinsten Hauptspannung σ3 =
1 MPa, welche die seitliche Einspannung im Gebirge dar-
stellt, hat in jedem Fall und für alle Horizontalspannungs-
beiwerte einen großen Abstand zur Tunnellaibung. Weiter
sind die Zonen gleicher mittlerer Hauptspannung in
Schritten von 0,5 MPa zwischen 0 und 2,5 MPa darge-
stellt. In der weißen Zone außerhalb des Tunnels über-
schreitet die mittlere Normalspannung σm = 2,5 MPa. Für
eine Mittelspannung, die kleiner als σm = 2,5 MPa ist, wird
das Quellen von Gipskeuper als möglich angesehen (vgl.
Bild 1). Oberhalb des oft in 50 bis 80 m Tiefe liegenden
Anhydritspiegels dürfte dies im ungestörten Gebirge der
Fall sein.
Für K0 = 0,5 (Bild 4a), ist die zugrunde liegende Fes-
tigkeit des Gebirges ausreichend, sodass die Scherfestig-
keit nicht überschritten wird. In der Sohle wird eine recht
große Zone mit mittlerer Normalspannung von 1 bis
2 MPa ermittelt. Dies lässt vermuten, dass eine solch nied-
rige Horizontalspannung sehr unwahrscheinlich ist. Der
Anhydrit wäre deshalb schon im natürlichen Zustand zu
Gips umgewandelt worden. Weiter ist dies ein Argument
für hohe Horizontalspannungen, da natürlicher Anhydrit
in 100 m Tiefe sonst nicht existieren könnte.
Für K0 = 1 (Bild 4b) ist im elastischen Fall die mittle-
re Spannung um den Tunnel höher, sinkt aber in der Soh-
le unter 2,5 MPa. So tritt eine Zone mit möglichen Quell-
vorgängen auf. Für die angenommene Festigkeit ergeben
sich für die flache Sohle Sprödbrüche, nicht aber für den
Kreisquerschnitt, wo nur eine dünne Zone am Ausbruch-
rand Brüche anzeigt.
Für K0 = 2 (Bild 4c) liegen im elastischen Fall die
mittleren Spannungen über 2,5 MPa. Unter einer flachen
wie gekrümmten Sohle bilden sich Sprödbrüche aus, weil
die Abplatzungsgrenze überschritten wird. Für den größ-
ten Bereich mit Sprödbrüchen in der Sohle sinkt die mitt-
lere Normalspannung unter σm = 2,5 MPa.
Sprödbrüche (Abplatzungen) treten bei geringer Ein-
spannung, vor allem unter flachen und wenig gekrümmten
Sohlen auf, wo die Sprödbruchgrenze überschritten wird.
Bestimmende Faktoren sind der Tunnelquerschnitt und
die Horizontalspannung K0.
Der wahrscheinlichste Ort für die durch Sprödbrüche
ausgelösten Quellvorgänge ist an der Grenze zwischen
elastischem und gebrochenem Untergrund [29], wo sich
durch das Ausdehnen neue Risse und Fließwege bilden. In
diesen Bereichen wird die Durchlässigkeit erhöht und die
Quellfähigkeit infolge niedriger Normalspannung vergrö-
ßert. Bild 4 zeigt, dass dieser Bereich meist in der Sohle
liegt. Wasser fließt im Tunnel auf der Sohle und in Dräna-
gegraben und findet den Weg unter die Sohle. In vielen
Tunneln im Jura, besonders im Faltenjura, werden Sedi-
mentgesteine unterschiedlicher Durchlässigkeit und Was-
583_596_Steiner.qxd 22.09.2010 15:03 Uhr Seite 593

W. Steiner/P. K. Kaiser/G. Spaun · Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence

swell potential should be chosen such that zones with

brittle failure do not form or are kept as small as possi-
ble. The installation of the liner should be as close to the
tunnel face as possible to prevent opening of stress-dri-
ven fractures.
• Retain as much as possible of the confining stresses in
the ground: The existing (radial and tangential) stresses
in the ground should be kept locked in the ground. This
means that the so-called ring closure should be as close
to the face as possible. Stress relaxation due to late in-
vert closure must be avoided. Allowing deformation in
compressible zones can be detrimental as it encourages
deepening of brittle fracture zones and thus promotes
swelling while not reducing swelling pressures caused by
anhydrite-gypsum transformation.
• Select preventive construction sequences: As a conse-
quence of the above, appropriate construction proce-
dures must be chosen. Invert and ring closure must be
close to the face of the tunnel. Full-face excavation is
necessary, if excavated by conventional means face sup-
port may be required. Full-face hard rock Tunnel Boring
Machine with a shield and immediately following pre-
cast segmental liner may be most suitable, if the face is
stable enough to prevent over-excavation.
• Design of liner to resist pressures against swelling pres-
sures – In the fractured zones crystallization pressures
will develop. They will not develop over the entire zone
of the fractured rock and are directional. Pressures
back-calculated from liner loads (1.8 to 2.5 MPa) show
less scatter than pressures measured by stress cells (1.5
to 6 MPa) and are smaller than the theoretical crystal-
lization pressures (3.7 MPa). The irregular distribution
of swelling pressure as measured by contact stress cells
may be the cause of localized irregular development of
crystallization pressures.
• Obtain relevant and representative laboratory test data:
If brittle failure dominates swelling behaviour, parame-
ters such as tensile and compressive strength are neces-
sary of models that simulate brittle failure. Furthermore,
brittle failure models must be adopted to assess the
depth of fracturing. Laboratory test should be carried
out determining crack initiation during testing. The
compression tests should be carried out in a servo-con-
trolled testing machine in order to determine also the
crack initiation in these heterogeneous rocks with anhy-
drite and clay-shale. Sedimentary rocks are particularly
prone to damage to the samples during boring for site
investigations. Hence, appropriate drilling procedures
should be used to limit the damaging and softening of
the rock.
Fig. 5. Heading and bench excavation: Mean stress con-
tours (range 0 to 2.5 MPa; white > 2.5 MPa) near tunnels
with heading (left) and circular invert (right) at 60 m depth
References in brittle failing rock for Ko = 3; σ3 = 1 MPa contour
(black); spalling limit = 7 contour (red); failure indicators:
[1] Yong, S., Kaiser, P.K., Löw, S. & Corrado, F.: The Role of x = shear, o = tensile failure
heterogeneity on the development of excavation induced Bild 5. Kalotten und Strossenausbruch für Tunnel in sprö-
fractures in the Opalinus Clay. Canadian Geotechnical Con- dem Gebirge in 60 m Tiefe mit Ko = 3; links nach Kalotten-
ference, Edmonton, 2008. ausbruch, rechts nach vollem Ausbruch des Kreisquer-
[2] Vietor, T., Blümling, P. & Armand, G.: Tunnel- und schnitts mit Mittelspannungen (farbig: Bereich 0 bis
Bohrlochdeformationen; Frühjahrstagung der Schw. 2,5 MPa; weiß > 2,5 MPa); Einspannungsgrenze σ3 = 1 MPa
Gesellschaft für Boden- und Felsmechanik, Fribourg, Mit- (schwarze Linie); Sprödbruchgrenze = 7 (rote Linie); Ver-
teilungen No. 154, pp. 41–44. 2007. sagensindikatoren: x = Scherung, o = Zugbruch

Special print: Geomechanics and Tunnelling 3 (2010), No. 5 13

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W. Steiner/P. K. Kaiser/G. Spaun · Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence
[3] Grob, H.: Schwelldruck im Belchentunnel. Int. Symposium
on Underground Construction, Lucerne 1972, pp. 99–119.
[4] Spaun, G.: Über die Ursachen von Sohlhebungen in Tun-
neln der Gipskeupers. Festschrift Leopold Müller-Salzburg
zum 65. Geburtstag, pp. 245–260. Karlsruhe, 1974.
[5] Steiner, W.: Swelling rock in tunnels: Characterization, ef-
fect of horizontal stresses and Construction Procedures. Int.
J. of Rock Mechanics and Mining Sciences & Geomech. Ab-
stracts Vol. 30 (1993), No.4, pp. 361–380.
[6] Einstein, H.H.: Tunnelling in Difficult Rock – Swelling Be-
haviour and Identification of Swelling Rocks. Rock Mechan-
ics and Rock Engineering 29 (1996), No. 3, pp. 113–124.
[7] Prasad, N.: Sedimentology of Keuper from the Belchentun-
nel Eastern Swiss Juras. Doctoral Thesis, University Basel,
1970.
[8] Steiner, W.: Einfluss der Horizontalspannungen auf das
Quellverhalten von Gipskeuper. Felsbau 25 (2007), No. 1, pp.
1–10.
[9] Brooker, E.W. & Ireland, H.O.: Earth pressure at rest relat-
ed to stress history. Canadian Geotechnical Journal Vol. 2
(1965), No.1, pp. 1–15.
[10] Schmidt, B.: Discussion on „Earth pressures at Rest relat-
ed to Stress History“. Canadian Geotechnical Journal Vol. 3
(1966), No.4, pp. 239–242.
[11] Kulhawy, F.H., Beech, J.F. & Trautmann, C.H.: Influence
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[12] Wichter, L.: Horizontal stresses in anhydirceous rock.
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[13] Nüesch, R., Steiner, W. & Madsen, F.: Long time swelling
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[14] Hauber,L., Jordan, P., Madsen, F., Nüesch, R. & Vögtli, B.:
Tonminerale und Sulfate als Ursachen für druckhaftes Ver-
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1162, VSS Zürich, 2005.
[15] Schwotzer, M.: Natursteinverwitterung durch Gipswachs-
tum: eine Modellstudie über die Umwandlung von Anhydrit
zu Gips. Wasser- und Geotechnologie, 1/2002, pp. 42–48.
[16] Schwotzer, M., Dehne, G. & Gerdes, A.: Gips als
nachwachsender Rohstoff. Nachrichten. Forschungszentrum
Karlsruhe, Vol. 39 (2007), pp. 169–172.
[17] Alonso, E., Berdugo, I.R. & Tarragò, R.A.: Tunnelling in
sulphate claystone. Proc. ECSMGE, Madrid, 2007.
[18] Alonso, E. & Berdugo, I.R.: Expansive behaviour of sul-
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[19] Einstein, H. & Meyer, T.: Müller lecture: Puzzles in rock.
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[20] Flückiger, A., Nüesch, R. & Madsen, F.T.: Anhydritquel-
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[21] Wichter, L.: Quellen anhydrithaltiger Tongesteine.
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[22] Paul, A.: Sohlhebungen beim Tunnelbau im Gipskeuper,
Mechanismen – Auswirkungen –Bemessungsphilosophien.
Lehrgang Felsmechanik und Ingenieurgeologie in Sargans
1995. Techn. Akademie Esslingen, Niederlassung Sarnen,
1993.
[23] Paul, A. & Wichter, L.: Das Langzeitverhalten von Tunnel-
bauten im quellenden Gebirge – Neuere Messergebnis vom
Stuttgarter Wagenburgtunnel. Taschenbuch Tunnelbau 1996,
pp. 125–164. Essen: Verlag Glückauf, 1995.
14 Special print: Geomechanics and Tunnelling 3 (2010), No. 5
Seite 594
serführung durchquert. Gebirgswasser kann deshalb auch
von außerhalb der quellfähigen Bereiche zugeführt wer-
den und die Quellvorgänge weiter verschlimmern. Wie in
den Fallbeispielen erwähnt, haben Bauvorgänge einen we-
sentlichen Einfluss auf Sprödbruchvorgänge und können
Quellvorgänge beschleunigen.
5 Vergleich mit Beobachtungen bei ausgeführten Tunneln
Viele Fallstudien sind bekannt, zu denen die vorher be-
schriebenen Überlegungen zutreffen. Aus Platzgründen
sind ausführliche Beschreibungen nicht möglich, es wer-
den einige wesentliche Fälle miteinander verglichen.
Die beim Bau des Belchentunnels [3] und auch spä-
ter beobachteten, anhaltenden und fortschreitenden
Quellvorgänge lassen sich zum großen Teil mit Sprödbrü-
chen erklären, die wegen des ungünstigen Bauvorgangs
beim vorausgehenden Seitenstollen, beim Ausbruch der
Kalotte und dem späten Sohlschluss entstanden sind.
Die beim mit TBM erstellten Adlertunnel [49] beob-
achteten Quellhebungen unter der Sohle des kreisförmi-
gen Tunnels entsprechen den mit Berechnungen ermittel-
ten Sprödbruchzonen von 1 bis etwas mehr Meter Tiefe
(Bild 4c, rechts).
Die beim Chienbergtunnel beobachteten Quellhe-
bungen in der Sohle der Kalotte des Tunnels [50] und ne-
ben dem Tunnel [51] [52], lassen sich durch Spannungs-
umlagerungen (Bild 5), verbunden mit Sprödbruchvor-
gängen im Tunnel und geringer Überlagerung mit hohen
natürlichen Horizontalspannungen an der Anhydritgren-
ze, erklären. Die Analysen zeigen, dass sich unter der fla-
chen Kalottensohle tief reichende Sprödbrüche ausbilden,
die in einem Abschnitt beobachteten Quellhebungen las-
sen sich somit erklären. Nach dem Vollausbruch erstre-
cken sich die Zonen mit verminderter Mittelspannung
weit von den Ulmen weg, dies kann die Hebungen des Ge-
ländes neben dem Tunnel erklären.
Die beim Lillatunnel bei Tarragona gemachten Beob-
achtungen der Sohlhebungen [17] [18] deuten auch auf
Sprödbruchvorgänge unter der flachen Sohle hin, wo die
Anhydrit-Gips Umwandlung einsetzen konnte.
6 Folgerungen und Konsequenzen für den Bau von Tunneln in
quellendem Gebirge
Die zusammengestellten qualitativen Begründungen stüt-
zen die Hypothese, dass Sprödbruchvorgänge das Quell-
potenzial fördern und Bauvorgänge und Baumethoden
gewählt werden müssen, welche die Bildung von zerbro-
chenen Zonen und das Öffnen von Rissen während des
Tunnelbaus möglichst verhindern. Daraus ergeben sich
folgende Schlüsselaspekte:
• Der Einfluss von Sprödbruchvorgängen muss berück-
sichtigt werden. Die durchgeführten numerischen Be-
rechnungen, unter Berücksichtigung von In-situ-Span-
nungen aus Vorbelastung und der Rekristallisations-
spannungen von Gips und der ausgeführten Bauvorgän-
ge, kombiniert mit Sprödbruchvorgängen, führte zu
neuen Erkenntnissen über das Verhalten von Tunneln
im quellenden Fels und der Entwicklung von Quelldrü-
cken. Der ursprüngliche Spannungszustand ist ein
Schlüsselelement für die Bestimmung der durch Span-
583_596_Steiner.qxd 22.09.2010 15:03 Uhr Seite 595

W. Steiner/P. K. Kaiser/G. Spaun · Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence

[24] Fecker, E.: Untersuchungen von Schwellvorgängen und nungen zerbrochenen Zone und den daraus folgenden
Erprobung von Auskleidungskonzepten beim Freudenstein- Spannungsumlagerungen. Dies ist bei Tunneln in gerin-
tunnel. Taschenbuch Tunnelbau 1996, pp. 165–182. Essen: ger Überdeckung und mit hohen Horizontalspannungen
Verlag Glückauf, 1995. entscheidend, wo der Untergrund schon im natürlichen
[25] Steiner, W., Rossi, P.P. & Devin, P.: Flatjack Measurements Zustand nahe dem physikalischen (geotechnischen)
in the Lining of the Hauenstein Tunnel as a Design Base for
Grenzgleichgewicht ist. Bei der Projektierung muss
the New Wisenberg Tunnel. Proc. Int. Congr. on Tunnelling,
Sprödbruch als auslösender Faktor für das Quellen be-
Toronto, 1989.
[26] Steiner, W.: Wisenbergtunnel, Bahn 2000. Veröffentlichun- rücksichtigt werden.
gen der FGU -SIA Tagung, Juradurchquerungen, Délemont, • Vermeiden von Sprödbruch und der Bildung von Mikro-
SIA-FGU, Tagungsbericht D 037, pp. 69–80. Zürich, 1989. rissen: Ausbruch- und Bauvorgänge in Gebirge mit
[27] Spaun, G.: Über die Ursachen von Quellhebungen im Gip- Quellpotenzial müssen so gewählt werden, dass sich kei-
keuper. Berichte 2. Nationale Tagung über Ingenieurgeologie, ne Bereiche mit Sprödbrüchen ausbilden oder diese so
Fellbach, 1979, pp. 143–151. klein wie möglich gehalten werden. Das Gebirge muss
[28] Berner, D.: Die Geologie des Freudensteintunnels. Inge- so nahe wie möglich der Ortsbrust ausreichend gestützt
nieurbauwerke 7 (1991), Der Freudensteintunnel, pp. 58–118. werden, damit sich durch Spannungsumlagerungen aus-
[29] Kaiser, P.K. with contributions by F. Amann & W. Steiner: gelöste Brüche nicht öffnen.
How highly stressed brittle rock failure impacts tunnel design.
• Beibehalten der vorhandenen Druckspannungen im Ge-
Eurock 2010, pp. 27–38. Lausanne, 2010.
birge: Die im Gebirge vorhandenen (radialen und tan-
[30] Amann, F., Kaiser, P.K. & Steiner, W.: Triggering swelling
potential of anhydrite clay rocks by brittle failure processes. gentialen) Druckspannungen sollten erhalten bleiben.
Eurock 2010, pp. 339–342. Lausanne, 2010. Dies bedeutet, dass der stützende Ring möglichst nahe
[31] Kaiser, P.K, Diederichs, M.S., Martin, C.D., Sharp, J. & an der Ortsbrust eingebaut werden muss. Die Entspan-
Steiner, W.: Underground works in hard rock tunnelling and nung durch späten Ringschluss ist zu vermeiden. Wer-
mining. GeoEng2000, pp. 841–926. Technomic Publ. Co., den Verformungen durch zusammendrückbare Schich-
2000. ten zugelassen, so ist dies zerstörend, weil sich Bereiche
[32] Kaiser, P.K. & Tannant, D.D.: Lessons Learned for Deep mit Sprödbrüchen ausdehnen und damit Quellvorgänge
Tunnelling from Rockburst Experiences in Mining. Sympo- fördern, ohne die Quelldrücke aus der Umwandlung von
sium on “Vorerkundung und Prognose der Basistunnels am Anhydrit zu Gips zu unterbinden.
Gotthard und am Lötschberg”, pp. 325–337. Rotterdam: A.A.
• Wahl von vorbeugenden Bauvorgängen: Aufgrund der
Balkema, 1999.
vorher erwähnten Perspektiven sind geeignete Bauver-
[33] Kaiser, P.K.: Tunnel stability in highly stressed, brittle
ground – Rock mechanics considerations for Alpine tun- fahren zu wählen. Sohl- und Ringschluss müssen nahe

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W. Steiner/P. K. Kaiser/G. Spaun · Role of brittle fracture on swelling behaviour of weak rock tunnels: hypothesis and qualitative evidence

nelling. Geologie und Geotechnik der Basistunnels. GEAT’05 der Ortsbrust eingebaut werden. Ein Vollausbruch ist
Symposium, pp. 183–201. Zürich, 2006. anzustreben. Ist die Ortsbrust nicht ausreichend stabil,
[34] Kaiser, P. K.: Rock mechanics consideration for construc- so kann eine Ortbruststützung notwendig werden. Der
tion of deep tunnel in brittle ground. Asia Rock Mechanics Einsatz von Vollschnitt-Tunnelbohrmaschinen im
Symposium, Singapore, 2006. Schild mit nachfolgendem Tübbingausbau ist dafür sehr
[35] Kaiser, P.K. & Kim, B.H.: Rock Mechanics Challenges in
geeignet, vorausgesetzt, dass die Ortsbrust mindest kurz-
Underground Construction and Mining. In Potvin, Carter,
fristig stabil ist.
Dyskin & Jeffery (eds.): 1th Sou. Hem. Int. Rock Mech. pp.
23–38, 2008. • Bemessung der Auskleidung, um Quelldrücken zu wi-
[36] Kaiser, P.K. & Kim, B.H.: Rock mechanics advances of un- derstehen: In den zerbrochenen Bereichen des Gebirges
derground construction and mining. Korea Rock Mech. Soci- werden sich gerichtete Kristallisationsdrücke entwi-
ety., pp. 1–16. Seoul, 2008. ckeln, die aber nicht über den gesamten Querschnitt
[37] Hoek, E., Kaiser, P.K. & Bawden, W.F.: Rock Support for wirken. Quelldrücke, aus der Beanspruchung der Aus-
Underground Excavations in Hard Rock. Rotterdam: A.A. kleidung ermittelt, betragen 1,8 bis 2,5 MPa. Sie sind ge-
Balkema, 1995. ringer als der Kristallisationsdruck (3,7 MPa) von Gips
[38] Palmstrom, A. & Stille, H.: Ground behaviour and rock und streuen weniger als Kontaktspannungsmessungen
engineering tools for underground excavations. Tunnelling (1,5 bis 6 MPa). Die beobachteten Streuungen in Kon-
and Underground Space Technology 23 (2008), No. 1, pp.
taktspannungsmessungen können die Folge unregelmä-
46–64.
ßiger lokaler Bildung von Kristallen sein.
[39] Schubert, W. & Goricki, A.: Probabilistic assessment of
rock mass behaviour as basis for stability analyses of tunnels. • Angepasste Laboruntersuchungen: Wenn Sprödbrüche
Proc. Rock Mechanics Meeting, SvBeFo, Stockholm, 2004. die Quellvorgänge beherrschen, so sind zum Verständ-
[40] Diederichs, M.S., Carter, T. & Martin, D.: Practical Spall nis und der Modellierung sowohl Parameter notwendig,
Predictions in Tunnels. Proceedings World Tunnel Congress, die Zug- und Druckfestigkeit und den Beginn der Riss-
Vancouver, 2010. bildung beschreiben, was auch das Durchführen von
[41] Martin, C.D. & Christiansson, R.: Evaluating the Design entsprechenden Laboruntersuchungen bedingt. Diese
Risks for Deep Underground Excavations using Information Sedimentgesteine sind auch empfindlich auf Bohrvor-
from surface based drillholes. Proc. World Tunnel Congress, gänge beim Sondieren. Schädigungen der Bohrkerne
Vancouver, 2010. während dem Bohrvorgang sind durch geeignete Hilfs-
[42] Kaiser, P.K., McCreath, D.R. & Tannant, D.D.: Canadian
mittel (Bohrspülung) zu vermeiden.
Rockburst Support Handbook. Mining Research Directorate,
Sudbury, 1996.
[43] Martin, C.D., Kaiser, P.K. & McCreath, D.R.: Hoek-Brown
parameters for predicting the depth of brittle failure around
tunnels. Canadian Geotechnical Journal 36 (1999), No. 1, pp.
136–151.
[44] Diederichs, M.S.:Rock fracture and collapse under low
confinement conditions. Rock Mech. Rock Engr., 36 (2003),
No. 5, pp. 339–381.
[45] Martin, C.D. & Christiansson, R.: Estimating the potential
for spalling around a deep nuclear waste repository in crys-
talline rock. Int. J. of Rock Mech. & Mining Sciences 46
(2009), pp. 219–228. Dr. Walter Steiner Dr. Peter K. Kaiser
[46] Diederichs, M.S., Carvalho, J.L. & Carter, T.G.: A modified B+S AG CEMI – Centre for Excellence in
approach for prediction of strength and post yield behaviour Muristrasse 60 Mining Innovation
for high GSI rock masses in strong, brittle ground. 1st Cana- 3000 Bern 31 935 Ramsey Lake Road
da-U.S. Rock Mech. Symp., pp. 249–257. 2007. Switzerland Sudbury ON P3E 2C6
[47] Amann, F.: Personal Communication, 2010. w.steiner@bs-ing.ch Canada
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around Deep Openings Excavated in a moderately jointed www.miningexcellence.ca
brittle rock mass. Ph.D. Thesis, Dept. of Civil and Rock Me-
chanics Eng., Univ. of Toronto, 1996.
[49] Noher, H.P., Vögtli, B. & Kister, B.: Swelling – a geotechni-
cal problem at the Adler Tunnel, Switzerland – monitoring re-
sults and their interpretation. Proceedings Eurock 2006,
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[50] Noher, H.P.: Setzungen Adlertunnel mit Beitrag über
Quellhebungen im Chienbergtunnel. Mitteilungen Schw.
Gesellschaft für Boden- und Felsmechanik, No. 145, pp.
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[51] Chiaverio, F.: Chienbergtunnel (Umfahrung Sissach), Tun-
Prof. Dr. Georg Spaun
nel im quellhaftem Juragestein. Mitteilungen Schw.
Laufener Straße 16
Gesellschaft für Boden- und Felsmechanik, No. 145, pp.
83395 Freilassing
27–37. Zürich, 2002.
Germany
[52] Hofer, R., Kovàri, K. & Chiaverio, F.: Chienbergtunnel Sis-
sach – Tunnelhebung infolge Quellen. FGU Tagung, Swiss
Tunnel Congress 07. Luzern, 2007.

16 Special print: Geomechanics and Tunnelling 3 (2010), No. 5