Leitfaden fr Kooperative F&E Projekte

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Inhaltsverzeichnis
0 1 1.1 1.2 1.3 1.4 1.4.1 1.4.2 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 1.12 2 2.1 2.2 3 3.1 3.2 3.3 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 5 PRAMBEL................................................................................................ 3 ANFORDERUNGEN UND FRDERUNGSKONDITIONEN..................................... 3 Was sind Kooperative F&E Projekte? .................................................................... 3 Welche Anforderungen werden an das Konsortium gestellt? ................................ 3 Was sind die Pflichten der Konsortialfhrung? ..................................................... 4 Wer ist frderbar bzw. teilnahmeberechtigt?........................................................ 4 Wer ist frderbar? 4 Wer ist teilnahmeberechtigt, aber nicht frderbar? 5 Ist eine Beteiligung auslndischer Partner mglich? ............................................ 5 Wie hoch ist die Frderung? ................................................................................. 6 Welche Kosten werden anerkannt? ...................................................................... 7 Was ist bei der Regelung der Verwertungsrechte zu beachten?............................ 7 Nach welchen Kriterien werden die Frderungsansuchen beurteilt?..................... 7 Welche Dokumente sind fr die Einreichung erforderlich? ................................. 11 Mssen weitere Projekte angegeben werden?.................................................... 11 Wissenschaftliche Integritt............................................................................... 12 ABLAUF DER EINREICHUNG....................................................................... 13 Wie verluft die Einreichung? ............................................................................. 13 Wie wird die Geheimhaltung von vertraulichen Projektdaten gesichert? ............ 13 PROJEKTBEWERTUNG UND FRDERUNGSENTSCHEIDUNG ........................... 14 Was ist die Formalprfung? ................................................................................ 14 Wie verluft das Bewertungsverfahren? ............................................................. 14 Wer trifft die Frderungsentscheidung?.............................................................. 14 ABLAUF NACH DER FRDERUNGSENTSCHEIDUNG....................................... 15 Wie erfolgt die Frderungsvertragserrichtung? ................................................... 15 Wie sind Empfehlungen und Auflagen zu bercksichtigen? ............................... 15 Wie erfolgt die Auszahlung der Frderungsraten? .............................................. 15 Welche Berichte und Abrechnungen sind erforderlich? ...................................... 16 Wie sollen Projektnderungen kommuniziert werden?....................................... 16 Kann der Frderungszeitraum verlngert werden?.............................................. 17 Was passiert nach dem Ende der Projektlaufzeit? .............................................. 17 Anhang I: Was bedeuten Industrielle Forschung und Experimentelle Entwicklung?............................................................................................ 18

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PRAMBEL
Der Leitfaden fr Kooperative F&E Projekte enthlt die grundlegenden Anforderungen, Frderungskonditionen und Ablufe fr die Einreichung von kooperativen Forschungsund Entwicklungsprojekten (kurz F&E Projekte). Im Zuge der Verffentlichung einer Ausschreibung werden im jeweiligen Ausschreibungsleitfaden die Spezifika der Ausschreibung wie Ausschreibungsziele und Schwerpunkte, Budget und Einreichfristen dargestellt.

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1.1

ANFORDERUNGEN UND FRDERUNGSKONDITIONEN

Was sind Kooperative F&E Projekte?
Kooperative Forschungs- und Entwicklungsprojekte kurz F&E Projekte definieren sich durch die Kooperation mehrerer Konsortialpartner, die in einem gemeinsamen Projekt mit definierten F&E Zielen zusammenarbeiten. Das Vorhaben wird im Bereich der Forschungskategorie industrielle Forschung oder experimentelle Entwicklung durchgefhrt. Die Laufzeit eines kooperativen F&E Projektes ist mit maximal 3 Jahren beschrnkt. Die Dimensionierung des Vorhabens sollte sich in Bezug auf die beantragte Frderung in einer Bandbreite zwischen 100.000.- EUR und 2 Mio EUR bewegen. Die Untergrenze ist als Richtwert anzusehen. Die Obergrenze von 2 Mio EUR ist fix und kann nicht berschritten werden. Der kooperative Charakter des Vorhabens wird durch den verpflichtenden Abschluss eines Konsortialvertrages unterstrichen, in dem die Rechte und Pflichten der Partner festgelegt sind. Das Konsortium bestimmt einen Partner als Konsortialfhrer, der als Einreicher des Frderungsansuchens gilt und als Ansprechpartner gegenber der FFG auftritt.

1.2

Welche Anforderungen werden an das Konsortium gestellt?

Es sind zwei Kooperationsformen mit folgenden Anforderungen mglich: A) Kooperation zwischen mindestens zwei Unternehmen Ein einzelnes Unternehmen darf nicht mehr als 70 % der frderbaren Kosten bestreiten. Das Vorhaben muss die Zusammenarbeit mit mindestens einem KMU1 beinhalten oder mit mindestens einem Partner aus einem weiteren EU-Mitgliedstaat durchgefhrt werden. Als Kooperation gilt dabei nur die Zusammenarbeit zwischen mindestens zwei eigenstndigen1 Unternehmen.

Bezglich der Unternehmensgre ist die jeweils geltende KMU-Definition gem EU-Wettbewerbsrecht ausschlaggebend. (Definition der kleinen und mittleren Unternehmen sowie der eigenstndigen Unternehmen gem Empfehlung 2003/361/EG der Kommission vom 6. Mai 2003, (ABl. L 124 vom 20.5.2003, S 36-41) http://ec.europa.eu/enterprise/policies/sme/files/sme_definition/sme_user_guide_de.pdf)

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B) Kooperation zwischen mindestens einem sterreichischen Unternehmen und mindestens einer Forschungseinrichtung Die Forschungseinrichtung(en) trgt/tragen mindestens 20 % und hchstens 80% der frderbaren Kosten. Die Forschungseinrichtung(en) hat/haben das Recht, die Ergebnisse der Arbeiten zu verffentlichen, soweit sie von der Forschungseinrichtung durchgefhrt wurden.

1.3

Was sind die Pflichten der Konsortialfhrung?

Der Konsortialfhrung obliegt das Projektmanagement und die Kommunikation mit der Frderungsstelle und den Projektpartnern fr die gesamte Laufzeit des Vorhabens. Dazu gehren die Prfung der Berichte und Abrechnungen aller Konsortialpartner anhand der von den Konsortialpartnern bekannt gegebenen Daten und Angaben. Dazu besttigt der Konsortialfhrer gegenber der FFG, dass

die abgerechneten Kosten projektrelevant d.h. dem Projekt eindeutig zuordenbar sind. das Projekt im Hinblick auf Kosten und inhaltlicher Ausrichtung der Genehmigung entspricht oder nderungen rechtzeitig angezeigt wurden. die Abrechnung und die Berichtslegung vollstndig sind und den Vorgaben der Frderungsrichtlinien und Leitfden entsprechen.

1.4

Wer ist frderbar bzw. teilnahmeberechtigt?

1.4.1 Wer ist frderbar?

Frderbar sind auerhalb der Bundesverwaltung stehende juristische Personen, Personengesellschaften oder EinzelunternehmerInnen. juristische Personen Kapitalgesellschaften, wie GmbH; AG; Universitten gem 6 Universittsgesetz 2002; Vereine; Selbstverwaltungskrper; Lnder und Gemeinden; vom Bund verschiedene juristische Personen als Erhalter von Fachhochschul-Studienlehrgngen und Fachhochschulen; europische Gesellschaften (SE) europische Genossenschaft (SCE) europische wirtschaftliche Interessenvereinigung (EWIV) V1.0 gltig ab 1.5.2011 Seite 4 Personengesellschaften offene Gesellschaften (OG); Kommanditgesellschaften (KG); EinzelunternehmerInnen

Frderbare Organisationen knnen sich an der Ausschreibung als Konsortialfhrer oder Partner beteiligen und erhalten eine Frderungsquote entsprechend der Forschungskategorie und des Organisationstyps (s. Kapitel 1.6)

1.4.2 Wer ist teilnahmeberechtigt, aber nicht frderbar?

Nicht frderbare Organisationen knnen als Projektpartner auftreten, sie sind fr die Ausschreibung teilnahmeberechtigt, erhalten jedoch keine Frderung. Privatuniversitten2, Tochtergesellschaften von Privatuniversitten, natrliche Personen und auslndische Partner (die die Kriterien zur Frderung nicht erfllen s. Kapitel 1.5) sind als Projektpartner teilnahmeberechtigt, jedoch nicht frderbar. Natrliche Personen und auslndische Partner knnen als Subauftragnehmer in Betracht gezogen werden, Privatuniversitten und mehrheitliche Tochtergesellschaften von Privatuniversitten nicht. Subauftragnehmer sind jedoch nicht Partner im Sinne eines Kooperativen F&E Projektes. Sie haben kein Anrecht auf die Nutzung der Projektergebnisse und erbringen definierte Leistungen fr Partner, die in der Projektkostenkategorie Drittkosten angefhrt werden.

1.5

Ist eine Beteiligung auslndischer Partner mglich?

Konsortien mit auslndischen Partnern sind mglich. Auslndische Partner drfen mit sterreichischen Unternehmen des Konsortiums nicht wirtschaftlich verbunden sein. Sofern dies in der jeweiligen Ausschreibung nicht dezidiert ausgeschlossen ist, knnen die Kosten auslndischer Partner sowohl aus EU-Mitgliedstaaten als auch auerhalb der EU unter folgenden Bedingungen gefrdert werden: die Frderung des auslndischen Partners ist hinsichtlich des Nutzens fr den Wirtschaftsstandort bzw. Forschungsstandort sterreich detailliert im Frderungsansuchen zu begrnden die Frderung der auslndischen Partner betrgt in Summe nicht mehr als 20% der Gesamtfrderung des Projektes das Bewertungsgremium empfiehlt ausdrcklich die Frderung des auslndischen Partners der auslndische Partner weist vor Vertragserrichtung seine Bonitt und Liquiditt entsprechend den Bedingungen fr sterreichische Partner nach der auslndische Partner anerkennt die im Frderungsvertrag festgelegte Prfverpflichtung und Berechtigung der FFG und erbringt Nachweise entsprechend den Bedingungen fr sterreichische Partner in deutscher oder englischer Sprache

Privatuniversitten, die gem dem Bundesgesetz ber die Akkreditierung von Bildungseinrichtungen als Privatuniversitten (Universitts-Akkreditierungsgesetz - UniAkkG), akkreditiert wurden, drfen gem 8 UniAkkG keine geldwerten Leistungen des Bundes erhalten.

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Alternativ knnen auslndische Organisationen ihre Kosten durch Eigenfinanzierung und/oder durch Frderungen des betreffenden Staates abdecken. Mit einigen europischen sowie auch auereuropischen Lndern bestehen Kooperationsvereinbarungen, welche eine gemeinsame Frderungsabwicklung ermglichen. Ob im Rahmen einer Ausschreibung diese Kooperationsvereinbarungen fr Kooperative F&E Projekte genutzt werden knnen, wird im Ausschreibungsleitfaden bekanntgegeben. Auslndische Organisationen knnen als Subauftragnehmer involviert sein.

1.6

Wie hoch ist die Frderung?

Die Frderung betrgt maximal 2 Mio EUR. Die Frderung erfolgt in Form von nicht-rckzahlbaren Zuschssen. Die Frderungsquote fr jeden Partner richtet sich nach der Forschungskategorie, der das Vorhaben zuzuordnen ist, sowie nach dem jeweiligen Organisationstyp. Forschungskategorien Industrielle Forschung Experimentelle Entwicklung Kleine Unternehmen 80 % Mittlere Unternehmen 70 % Groe Unternehmen 55 % Forschungseinrichtungen 80%

60 %

50 %

35 %

60%

Grundstzlich gibt es zwei Gruppen von Frderungswerbern: Unternehmen und Forschungseinrichtungen. Kleinstunternehmen fallen in die Kategorie Kleine Unternehmen. Unter Forschungseinrichtungen werden Universitten, Fachhochschulen, aueruniversitre Forschungseinrichtungen und sonstige wissenschaftsorientierte Organisationen (z.B. Vereine entsprechend Vereinszweck) verstanden. Gemeinden und Lnder werden den Grounternehmen zugeordnet. Andere (ffentliche) Bedarfstrger und nicht wissenschaftsorientierte Vereine (entsprechend Vereinszweck) werden nach der geltenden KMU-Definition gem EU-Wettbewerbsrecht zugeordnet. Liegen keine Daten im Firmenkompass vor (z.B. bei Vereinen und Start-ups), so muss im Zuge der Antragseinreichung eine eidesstattliche Erklrung abgegeben werden. In der von der FFG zur Verfgung gestellten Vorlage muss sofern mglich - eine Einstufung der letzten 3 Jahre lt. KMU-Definition vorgenommen werden.

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1.7

Welche Kosten werden anerkannt?

Frderbare Kosten sind alle dem Projekt zurechenbaren Kosten, die direkt, tatschlich und zustzlich (zum herkmmlichen Betriebsaufwand) fr die Dauer der gefrderten Forschungsttigkeit entstanden sind. Der frhest mgliche Zeitpunkt fr den Projektstart ist nach Einreichung des Frderungsansuchens. Der Zeitraum der Kostenanerkennung entspricht der vertraglich festgelegten Laufzeit des Projektes, die mit dem Datum des Projektstartes beginnt und dem Datum des Projektendes endet. Detailinformationen zu anerkennbaren und nicht anerkennbaren Kosten sind im Leitfaden zur Behandlung der Projektkosten in Frderungsansuchen und Berichten kurz Kostenleitfaden - unter der Webadresse www.ffg.at/kostenleitfaden festgelegt. Zustzlich zu den Bestimmungen des Kostenleitfadens Version 1.2 wird der Gemeinkostenzuschlag fr Universitten mit 20% der Personalkosten begrenzt. Zustzlich gilt fr Kooperative F&E Projekte, dass Partner und mit ihnen verbundene Unternehmen nicht gleichzeitig als Subauftragnehmer in der Kostenkategorie Drittkosten auftreten drfen. Drittkosten 20 % der Gesamtkosten je Partner nicht berschreiten sollen. berschreitungen sind im inhaltlichen Frderungsansuchen zu begrnden.

1.8

Was ist bei der Regelung der Verwertungsrechte zu beachten?

Die Verwertungsrechte der Projektergebnisse liegen beim Konsortium. Vor Auszahlung der ersten Frderungsrate ist ein firmenmig gezeichneter Konsortialvertrag vorzulegen, der die Zusammenarbeit und insbesondere auch die Verwertungsrechte (IPR) an den gefrderten Projektergebnissen regelt. Da im Falle der Zusammenarbeit von Unternehmen und Forschungseinrichtungen auch die Forschungseinrichtungen Anspruch auf Verwertungsrechte (Nutzung, Lizenzgebhren, usw.) haben, mssen die Unternehmen an die Forschungseinrichtungen ein marktbliches Entgelt fr deren geistige Eigentumsrechte zahlen, falls eine kommerzielle Verwertung durch die Unternehmenspartner erfolgen soll. Jedenfalls sind die Bestimmungen des Gemeinschaftsrahmens fr FuEuI (2006/C 323/01) hinsichtlich der Zusammenarbeit von Forschungseinrichtungen und Unternehmen einzuhalten.

1.9

Nach welchen Kriterien werden die Frderungsansuchen beurteilt?

Die Beurteilung der Frderungsansuchen erfolgt nach folgenden vier Hauptkriterien: Relevanz des Vorhabens in Bezug auf die Ziele der Ausschreibung Qualitt des Vorhabens Eignung der Frderungswerber/ Projektbeteiligten konomisches Potenzial und Verwertung Seite 7

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Die unten stehende Tabelle spezifiziert die relevanten Subkriterien und die dahinter liegenden Fragestellungen. Im Zuge der Bewertung der Vorhaben werden in jedem Kriterium Punkte vergeben. Fr jedes Kriterium gibt es darber hinaus einen Schwellenwert. Es werden nur Vorhaben gefrdert, die in jedem Kriterium mindestens den Schwellenwert und in Summe mindestens 60 Punkte erreichen. Die Zuordnung des Vorhabens zur Forschungskategorie wird im Zuge des Bewertungsverfahrens berprft und kann gegebenenfalls zu einer Reduktion der Frderungsquote fhren.

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Frderkriterien Erluterungen
1. Relevanz des Vorhabens in Bezug auf die Ausschreibung Relevanz des Vorhabens in Bezug auf die Ausschreibungsschwerpunkte

Punkte 20

Schwellen -wert 12

In welchem Ausma trifft das Vorhaben einen oder

mehrere Ausschreibungsschwerpunkte und trgt zur Erreichung der Ausschreibungsziele bei? Welche Wirkung kann von der Frderung erwartet werden? Ist zu erwarten, dass erst durch die Frderung das Vorhaben realisierbar wird? Kann durch die Frderung das Vorhaben schneller bzw. mit grerem Projektumfang umgesetzt werden? Wurden Gender-Aspekte bei der Projektplanung inhaltlich bercksichtigt und sind positive Folgewirkungen zu erwarten? [Die Bercksichtigung von Gender-Aspekten in der angewandten Forschung bedeutet, die vielfltigen Lebensrealitten der Frauen und Mnner und die daraus entstehenden unterschiedlichen Bedrfnisse bei der Entwicklung von Technologie und Produkten zu bercksichtigen.] Wurden gesellschaftliche/soziale/ethische und Umweltaspekte bei der Projektplanung inhaltlich bercksichtigt und sind positive Folgewirkungen zu erwarten? [Hierzu gehren insbesondere Auswirkungen auf die Beschftigung, Arbeitsqualitt, Arbeitsbedingungen und die Umwelt, sowie ethische und soziale Implikationen des Projektes. Derartige Aspekte sind je nach Auftreten zu bercksichtigen]

Wirkung der Frderung (Additionalitt)

Beitrag des Vorhabens zu Gender-Aspekten sowie gesellschaftlichen/sozialen/ ethischen und Umweltaspekten

2. Qualitt des Vorhabens Darstellung des State-of-the-Art

40

24

Ist der State-of-the-Art (Stand des Wissens/Stand der Technik) ausreichend und nachvollziehbar dargestellt? Wie hoch ist der Innovations-/Inventionsgehalt im Vergleich zum State-of-the-Art? Wie hoch ist das Entwicklungsrisiko? [Entwicklungsrisiko ist vor diesem Hintergrund positiv zu bewerten. Voraussetzung bleibt allerdings, dass das beantragte Projekt am aktuellen Stand des Wissens und methodisch solide konzipiert ist. Entwicklungsrisiko, das sich aus einer mangelhaften Konzeption des Projekts ergibt soll nicht honoriert werden.] Sind die geplanten Methoden bzw. der technischwissenschaftlichen Lsungsansatz zur Erreichung der Ziele und angestrebten Ergebnisse angemessen? Ist der Zeit- und Arbeitsplan gut strukturiert, nachvollziehbar und realistisch? Sind die Projektbeteiligten hinsichtlich Kapazitt und Kompetenz gut integriert? Ist/sind die Finanzplanung bzw. die geplanten Kosten angemessen und nachvollziehbar?

Technisch-wissenschaftliche Qualitt

Qualitt der Planung

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3. Eignung der Frderungswerber/Projektbeteiligte

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wissenschaftlich/technische Kompetenz

Geht aus dem Frderungsansuchen die fr das Vorhaben bentigte wissenschaftliche und/oder technologische Kompetenz des Konsortiums hervor? Sind die fr das Vorhaben erforderlichen wissenschaftlichen, technischen und organisatorischen Kompetenzen durch das Konsortium abgedeckt. Wie wird das (wirtschaftliche) Potenzial des Konsortiums zur Umsetzung des Vorhabens und zur Erreichung der Projektziele eingeschtzt? Ist die Zusammensetzung des Konsortiums hinsichtlich der Zielerreichung des Vorhabens angemessen? Weist das Konsortium die ntigen Managementfhigkeiten, kapazitten und Struktur zur Durchfhrung des Projektes auf? Ist die Zusammensetzung des Projektteams ausgewogen im Sinne von Gender Mainstreaming? Werden branchenbliche Verhltnisse verbessert? [Die geschlechterspezifische Ausgewogenheit ist fr Frauen wie fr Mnner in gleichem Mae zu bewerten.]

Potenzial des Konsortiums bzw. des/der Frderungswerber zur Umsetzung des Vorhabens Managementfhigkeit und kapazitten

Zusammensetzung des Projektteams in Sinne von Gender Mainstreaming

4. konomisches Potenzial und Verwertung KundInnenorientierung/ KundInnennutzen und Alleinstellungsmerkmal/ Themenfhrerschaft

20

10

Ist die Darstellung der KundInnenorientierung, des KundInnennutzens bzw. des Alleinstellungsmerkmals/ Themenfhrerschaft nachvollziehbar und realistisch? Wurde bei den zu erwartenden Ergebnissen ggf. Gender-Aspekte bei der Kundenorientierung bzw. des Kundennutzens mitbedacht? Geht aus dem Frderungsansuchen eine angemessene Marktkenntnis des Konsortiums bzw. der Frderwerber hervor? Sind die Zielmrkte und das Marktpotential nachvollziehbar und ausreichend beschrieben? Sind die Mitbewerber und deren Positionierung bekannt? Ist ein Marktpotenzial in ausreichendem Mae gegeben? Ist die Verwertungsstrategie nachvollziehbar und realistisch dargestellt? Ist die geplante Schutzstrategie (IPR) ausreichend dargestellt, nachvollziehbar und adquat? Welche wirtschaftlichen Vorteile ergeben sich fr die beteiligten Projektpartner (Rentabilitt, Synergien mit anderen Produkten, etc.)?

Marktkenntnis (Zielmrkte, Marktpotential und Mitbewerber)

Verwertungsstrategie (inkl. Schutzstrategie (IPR))

SUMME

100

60

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1.10 Welche Dokumente sind fr die Einreichung erforderlich?

Die Projekteinreichung ist ausschlielich elektronisch via eCall unter der Webadresse https://ecall.ffg.at mglich. Als Teil des elektronischen Antrags sind folgende Dokumente ber die eCall Upload-Funktion anzuschlieen: Projektbeschreibung: Inhaltliches Frderungsansuchen Upload als pdf Dokument Kostenplan: Tabellenteil des Frderungsansuchen Upload als Excel - Dokument

Anlagen zum elektronischen Antrag: Kopie des Firmenbuchauszuges Die Jahresabschlsse (Bilanz, GuV) der letzten 3 Geschftsjahre Aufschlsselung der Gemeinkosten (falls ber 20%) mit einem entsprechenden sachlichen Nachweis Eidesstattliche Erklrung zum KMU-Status (falls keine Daten im Firmenkompass vorliegen)

Falls weitere Dokumente oder Anlagen erforderlich sind, ist dies im entsprechenden Antragsformular festgehalten. Im Falle eines Vorhabens mit auslndischen Partnern knnen aufgrund der Kooperationsvereinbarungen mit europischen sowie auch auereuropischen Lndern Einreichdokumente gefordert werden, die nicht via eCall einzureichen sind. Informationen dazu werden im Ausschreibungsleitfaden bekanntgegeben. Weitere Unterlagen knnen im Einzelfall gefordert werden. Die Sprache, in welcher das Frderungsansuchen zu verfassen ist, wird im Ausschreibungsleitfaden festgelegt.

1.11 Mssen weitere Projekte angegeben werden?

Im Frderungsansuchen mssen jene Projekte angefhrt werden, die mit ffentlichen nationalen Mitteln und/oder EU-Mitteln gefrdert wurden bzw. werden. Zu nennen sind sowohl laufende und abgeschlossene Projekte der letzten 5 Jahre als auch beantragte Vorhaben mit thematischem und inhaltlichem Bezug zur Ausschreibung bzw. zum gegenstndlich eingereichten Vorhaben. Dies dient der Sicherstellung einer klaren Abgrenzung des gegenstndlichen Vorhabens zu anderen bereits gefrderten, laufenden bzw. beantragten Vorhaben. Die vollstndige und umfassende Darstellung bisher erhaltener und beantragter Frderungsmittel im Themenbereich schmlert nicht die Frderungschancen in der gegenstndlichen Ausschreibung, sondern dient der Vermeidung von Doppelfrderungen und weist die Expertise des Konsortiums aus. Die Angabe dieser Projekte hat im inhaltlichen Frderungsansuchen zu erfolgen.

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1.12 Wissenschaftliche Integritt

Eine Frderungsvergabe erfolgt nur an jene Frderungsnehmer, deren wissenschaftliche Qualitt nachweisbar bei Antragstellung und whrend der Projektabwicklung gegeben ist. Um eine derartige wissenschaftliche Qualitt sicherstellen zu knnen, ist die FFG Mitglied der sterreichischen Agentur fr wissenschaftliche Integritt OeAWI (http://www.oeawi.at/de/statuten.html). Im Rahmen Ihrer Mitgliedschaft untersttzt die FFG die Einhaltung der Regeln guter wissenschaftlicher Praxis. Im Zuge der Formalprfung von Antrgen und im Falle von vermutetem wissenschaftlichen Fehlverhalten kann die FFG relevante Sachverhalte und die dafr notwendigen Unterlagen an die Kommission fr wissenschaftliche Integritt der OeAWI bermitteln. Die OeAWI entscheidet ber die Einleitung eines unabhngigen Untersuchungsverfahrens und nimmt im Bedarfsfall derartige Untersuchungen vor. Werden im Rahmen des Untersuchungsverfahrens Umstnde bekannt, die eine mangelnde wissenschaftliche Qualitt des beantragten Vorhabens belegen oder wissenschaftliches Fehlverhalten (z.B. Plagiat) besttigen, kann die FFG nach eigenem Ermessen die berarbeitung des Frderungsansuchens fordern, oder aus formalen Grnden ablehnen. Bei bereits gefrderten Projekten kann es zur Minderung, Einbehaltung oder Rckforderung der gewhrten bzw. bereits ausbezahlen Frderungsmittel kommen.

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2.1

ABLAUF DER EINREICHUNG

Wie verluft die Einreichung?
Die Einreichung ist ausschlielich elektronisch via eCall unter der Webadresse https://ecall.ffg.at mglich und hat vollstndig und rechtzeitig vor Ablauf der Einreichfrist zu erfolgen. Es sind ausnahmslos die Antragsformulare der jeweiligen Ausschreibung (vgl. Kapitel 1.10) zu verwenden, welche im eCall zum Download zur Verfgung stehen. Das Frderungsansuchen kann nur eingereicht werden, wenn alle Partner zuvor ihre Partnerantrge im eCall ausgefllt und eingereicht haben! Ein Frderungsansuchen ist dann eingereicht, wenn im eCall der Antrag abgeschlossen und Einreichung abschicken gedrckt wurde. Nach erfolgreicher Einreichung wird automatisch eine Einreichbesttigung per Email versendet. Eine Nachreichung (auch von einzelnen Teilen des Antragformulars) ist nicht mglich! Sobald ein Frderungsansuchen abgeschickt wurde, ist eine weitere Bearbeitung nach der Einreichfrist nicht mehr mglich. Die postalische bermittlung mit firmenmiger Zeichnung des online eingereichten Frderungsansuchens ist nicht erforderlich. Die Einreichung selbst hat nur durch den Konsortialfhrer, oder aber durch ausreichend vertretungsbefugte Personen zu erfolgen. Diese Vertretungsbefugnis ist der FFG auf Nachfrage jederzeit nachzuweisen. Kann das Vorliegen einer ausreichenden Vertretungsbefugnis auf Nachfrage nicht nachgewiesen werden, behlt sich die FFG das Recht vor, betroffene Frderungsansuchen aus formalen Grnden abzulehnen. Ein detailliertes Tutorial zum eCall https://ecall.ffg.at/Cockpit/Help.aspx. finden Sie unter der Webadresse

2.2

Wie wird die Geheimhaltung von vertraulichen Projektdaten gesichert?

Alle eingereichten Frderungsansuchen werden nur den mit der Abwicklung der Ausschreibung befassten Stellen zur Einsicht vorgelegt. Alle beteiligten Personen sind zur Vertraulichkeit verpflichtet. Insbesondere mssen in das Bewertungsverfahren eingebundene nationale und internationale ExpertInnen vor Aufnahme ihrer Ttigkeit eine Vertraulichkeitserklrung abgeben.

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3.1

PROJEKTBEWERTUNG UND FRDERUNGSENTSCHEIDUNG

Was ist die Formalprfung?
Bei der Formalprfung wird das Frderungsansuchen auf formale Richtigkeit und Vollstndigkeit geprft. Die Angaben im Frderungsansuchen werden bei der Formalprfung nicht inhaltlich geprft. Dies geschieht im Rahmen des Bewertungsverfahrens. Sollte sich nach der Formalprfung herausstellen, dass Angaben nicht korrekt gemacht wurden, kann das Frderungsansuchen auch noch zu einem spteren Zeitpunkt aus dem Verfahren ausgeschieden werden. Das Ergebnis der Formalprfung wird innerhalb von vier Wochen via eCall Nachricht kommuniziert. Sind die Formalvoraussetzungen nicht erfllt und handelt es sich dabei um nichtbehebbare Mngel, wird das Frderungsansuchen bei der Formalprfung aus dem weiteren Verfahren ausgeschieden! Eine Checkliste Antragsformular. Formalvoraussetzungen befindet sich im entsprechenden

3.2

Wie verluft das Bewertungsverfahren?

Die fachliche Begutachtung basiert auf den in Kapitel 1.9 angefhrten Kriterien und erfolgt durch nationale und/oder internationale ExpertInnen auf der Grundlage der eingereichten Dokumente. Nach der Erstbegutachtung auf Basis der definierten Bewertungskriterien wird durch ein Bewertungsgremium unter Bercksichtigung der schriftlich vorliegenden Gutachten eine Frderungsempfehlung ausgesprochen. Der Ausschluss von GutachterInnen (Einzelpersonen oder MitarbeiterInnen von bestimmten Organisationen) ist mit Begrndung mglich. Ein Eingabefeld ist im eCall vorhanden. Weiters erfolgt eine berprfung der wirtschaftlichen Leistungsfhigkeit (Bonitt und Liquiditt) der beteiligten Unternehmen durch FFG-interne ExpertInnen. Die Frderung insolventer Unternehmen ist jedenfalls nicht mglich.

3.3

Wer trifft die Frderungsentscheidung?

Die Frderungsentscheidung obliegt dem/der/den jeweils zustndigen BundesministerIn(nen) und wird auf Grundlage der Frderungsempfehlung des Bewertungsgremiums getroffen.

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4.1

ABLAUF NACH DER FRDERUNGSENTSCHEIDUNG

Wie erfolgt die Frderungsvertragserrichtung?
Im Fall der Gewhrung einer Frderung bermittelt die FFG dem Konsortium ein zeitlich befristetes Frderungsanbot. Nimmt das Konsortium das Frderungsanbot, samt allflliger Auflagen, innerhalb der im Frderungsangebot festgelegten Frist an, wird ein Frderungsvertrag erstellt. Im Frderungsvertrag werden u.a. die Frderungsnehmer, Projekttitel, Hhe der frderbaren Projektkosten, bewilligte Frderung, Frderungszeitraum, Auszahlung der Frderung, Berichtspflichten und zustzliche Auflagen festgelegt. Der Frderungsvertrag ist firmenmig gezeichnet im Original zu retournieren. Bis zum Abschluss des Frderungsvertrages besteht kein Anspruch auf Frderung.

4.2

Wie sind Empfehlungen und Auflagen zu bercksichtigen?

Im Rahmen der Begutachtung des Frderungsansuchens knnen Empfehlungen oder verbindliche Auflagen formuliert werden. Bei Auflagen kann es sich um Bedingungen fr das Zustandekommen des Frderungsvertrags oder um zu erfllende Bedingungen innerhalb der Projektlaufzeit handeln. Vor Auszahlung der ersten Rate ist fr Kooperative F&E Projekte in jedem Fall ein firmenmig gezeichneter Konsortialvertrag vorzulegen. Eine Hilfestellung fr die Erstellung eines Konsortialvertrags bietet ein Musterkonsortialvertrag, der unter der Webadresse www.ffg.at/konsortialvertrag zur Verfgung steht.

4.3

Wie erfolgt die Auszahlung der Frderungsraten?

Nach der Unterzeichnung des Frderungsvertrages sowie der Erfllung von Auflagen erfolgt die Auszahlung der ersten Rate. Weitere Raten werden gem Projektfortschritt, nach Prfung der im Frderungsvertrag festgelegten Zwischenberichte (inklusive Zwischenabrechnung) und ggf. nach der Erfllung weiterer Auflagen auf Basis des FFG Ratenschemas berwiesen. Die Auszahlung von Frderungsmitteln whrend der Laufzeit des Projektes ist nicht einer Kostenanerkennung gleichzusetzen. Vor Auszahlung der Endrate erfolgt die Prfung des Endberichtes und der Endabrechnung. Die Kostenanerkennung erfolgt mit der Entlastung des Projektes nach der Rechnungsprfung durch Projektcontrolling & Audit der FFG.

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FFG Ratenschema
Projektlaufzeit in Monaten Anzahl der Berichte (Zwischenberichte und Endbericht) 1. Rate in % der Frderung laut Vertrag 2. Rate bis zu % der Frderung laut Vertrag 3. Rate bis zu % der Frderung laut Vertrag Endrate bis zu % der Frderung laut Vertrag 20 % 10 % 0 - 18 2 50 % 30 % 19 - 30 2 50 % 40 % 31 - 36 3 30 % 30 % 30 % 10 %

4.4

Welche Berichte und Abrechnungen sind erforderlich?

Innerhalb eines Monats nach den im Frderungsvertrag festgelegten Berichtslegungsterminen sind jeweils ein fachlicher Zwischenbericht sowie eine Zwischenabrechnung via Berichtsfunktion des eCall-Systems vorzulegen. Innerhalb von 2 Monaten nach Projektende sind ein fachlicher Endbericht und eine Endabrechnung ebenfalls via Berichtsfunktion des eCall-Systems zu legen. Eine firmenmig gezeichnete Besttigung der Richtigkeit des elektronischen Endberichtes ist per Post zu bermitteln. Der Link zum dazugehrigen Formular wird nach Abschicken des Endberichts im eCall aktiviert. Smtliche Berichte und Abrechnungen mssen die Ttigkeiten und angefallenen Kosten aller Konsortialpartner umfassen, fr die Frderungsmittel durch die FFG ausbezahlt werden! Zur Berichtserstellung mssen die im eCall vorgegebenen Formularvorlagen verwendet werden. Detailinformationen zu anerkennbaren und nicht anerkennbaren Kosten sind im Leitfaden zur Behandlung der Projektkosten in Frderungsansuchen und Berichten unter der Webadresse www.ffg.at/Kostenleitfaden festgelegt. Darber hinaus ist der Frderungsnehmer verpflichtet, bei Bedarf mit der FFG und den zustndigen Ressorts zur Untersttzung der ffentlichkeitsarbeit zusammenzuarbeiten. Dies betrifft insbesondere die Bereitstellung von nicht vertraulichen Projektinformationen und Bildmaterial fr elektronische Disseminationsportale und andere mediale Zwecke.

4.5

Wie sollen Projektnderungen kommuniziert werden?

Wesentliche Projektnderungen oder nderungen bei den beteiligten Konsortialpartnern (z.B nderungen von Eigentumsverhltnissen, Insolvenzverfahren) mssen unmittelbar nach Bekanntwerden der FFG mitgeteilt werden.

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Smtliche nderungen von vertraglich festgelegten Parametern (Projektinhalte, Konsortialpartner, Kosten, Termine, Frderungszeitraum, etc.) sind zu beantragen, zu begrnden und bedrfen der Genehmigung der FFG. Die Beantragung durch eine entsprechende Darstellung und Begrndung der nderung erfolgt via eCall-Nachricht, gegebenenfalls mssen die dazugehrigen Unterlagen als Dateianhang der eCall Nachricht upgeloadet bzw. per Post bermittelt werden. Kostenumschichtungen innerhalb der Kostenkategorien (z. B. Sachkosten zu Personalkosten) und gegebenenfalls auch zwischen den Partnern sind mglich. Geringfgige Kostenumschichtungen sind zu begrnden. Dies kann im Rahmen der Berichtslegung oder via eCall-Nachricht erfolgen. Geringfgige Kostenumschichtungen betreffen innerhalb der Kostenkategorien eines Partners Betrge unter 15 % der Gesamtkosten des jeweiligen Partners oder Betrge unter 15.000 EUR. Geringfgige Kostenumschichtungen zwischen Partnern betreffen Betrge unter 10 % der Gesamtkosten des Projekts und Betrge unter 100.000 EUR. Grere Kostenumschichtungen sind all jene, die nicht mehr als geringfgig eingestuft werden knnen. Grere Kostenumschichtungen sind mit Hilfe der Kostenumschichtungstabelle (Vorlage der FFG) und einer detaillierten Darstellung und Begrndung vorab zu beantragen. Bei greren Kostenumschichtungen zwischen Partnern ist auch die Zustimmung der betroffenen Partner in Form eines firmenmig gezeichneten Schreibens gescannt als Dateianhang der eCall Nachricht beizufgen.

4.6

Kann der Frderungszeitraum verlngert werden?

Sind die Projektziele zum Ende des Frderungszeitraums noch nicht erreicht und wurde auch der genehmigte Kostenrahmen noch nicht berschritten, so kann der Frderungszeitraum kostenneutral um maximal ein Jahr verlngert werden. Voraussetzungen sind, dass die Ausfhrung der Leistung ohne Verschulden der Frderungsnehmer eine Verzgerung erfahren hat und die Frderungswrdigkeit des Projektes weiterhin gegeben ist. Ein Antrag auf Verlngerung des Frderungszeitraumes muss jedenfalls per eCallNachricht innerhalb der genehmigten Projektlaufzeit eingebracht werden.

4.7

Was passiert nach dem Ende der Projektlaufzeit?

Nach Prfung des fachlichen Endberichtes und der Endabrechnung erfolgt die Rechnungsprfung zur Feststellung der widmungsgemen Verwendung der Frderungsmittel durch Projektcontrolling & Audit der FFG. Im Zuge der Rechnungsprfung werden die endgltig anerkennbaren Kosten festgestellt. Das Ergebnis der Prfung wird den Frderungsnehmern schriftlich bekanntgegeben. War die Projektprfung positiv, wird die widmungsgeme Verwendung der Frderungsmittel besttigt, bei negativem Prfergebnis knnen entsprechende Rckforderungen eingeleitet werden. Ist die Prfung positiv abgeschlossen und die ursprnglich geplanten Kosten wurden erreicht, so wird die im Frderungsvertrag festgelegte Endrate berwiesen. Bei Kostenunterdeckung werden die Frderungsmittel aliquot gekrzt. Eine Krzung der Frderungsmittel aus inhaltlichen sowie formalen und rechtlichen Grnden ist mglich. V1.0 gltig ab 1.5.2011 Seite 17

Anhang I: Was bedeuten Industrielle Forschung und Experimentelle Entwicklung?

Die Forschungskategorie Industrielle Experimentelle Entwicklung durch: besonders hohen Innovationsgehalt erhhtes Entwicklungsrisiko an die Forschungskategorie Grundlagenforschung anschlieend Marktferne Forschung unterscheidet sich von

Industrielle Forschung
Industrielle Forschung bezeichnet planmiges Forschen oder kritisches Erforschen zur Gewinnung neuer Kenntnisse und Fertigkeiten mit dem Ziel, neue Produkte, Verfahren oder Dienstleistungen zu entwickeln oder zur Verwirklichung erheblicher Verbesserungen bei bestehenden Produkten, Verfahren oder Dienstleistungen nutzen zu knnen. Hierzu zhlt auch die Schpfung von Teilen komplexer Systeme, die fr die industrielle Forschung und insbesondere die Validierung von technologischen Grundlagen notwendig sind, mit Ausnahme von Prototypen, die unter die Forschungskategorie Experimentelle Entwicklung fallen. Folgende Fragen knnen als Hilfestellung zur Einstufung der Projektkategorie Industrielle Forschung herangezogen werden: Ist der Innovationsgehalt besonders hoch einzustufen? Dienen die neuen Kenntnisse und Fertigkeiten dem Ziel, neue Produkte, Verfahren oder Dienstleistungen zu entwickeln? Dienen die neuen Kenntnisse und Fertigkeiten dem Ziel, zur Verwirklichung erheblicher Verbesserungen bei bestehenden Produkten, Verfahren oder Dienstleistungen beizutragen? Ist die Erstellung eines Prototypen im Rahmen der Arbeiten ausgeschlossen? Ist eine direkte kommerzielle Verwertung der Ergebnisse ausgeschlossen? Gibt es (noch) keinen kommerziellen Markt fr die angestrebten Ergebnisse? Haben Forschungseinrichtungen einen hohen Anteil an den Gesamtkosten?

Experimentelle Entwicklung
Experimentelle Entwicklung bezeichnet den Erwerb, die Kombination, die Formung und die Verwendung vorhandener wissenschaftlicher, technischer, wirtschaftlicher und sonstiger einschlgiger Kenntnisse und Fertigkeiten zur Erarbeitung von Plnen und Vorkehrungen oder Konzepten fr neue, vernderte oder verbesserte Produkte, Verfahren oder Dienstleistungen. Dazu zhlen auch beispielsweise andere Ttigkeiten zur Definition, Planung und Dokumentation neuer Produkte, Verfahren und Dienstleistungen sowie auch die Erstellung von Entwrfen, Zeichnungen, Plnen und V1.0 gltig ab 1.5.2011 Seite 18

anderem Dokumentationsmaterial, soweit dieses nicht fr gewerbliche Zwecke bestimmt ist. Auch die Entwicklung von kommerziell nutzbaren Prototypen und Pilotprojekten ist eingeschlossen, wenn es sich beim Prototyp notwendigerweise um das kommerzielle Endprodukt handelt und seine Herstellung allein fr Demonstrations- und Auswertungszwecke zu teuer wre. Die experimentelle Produktion und Erprobung von Produkten, Verfahren und Dienstleistungen ist ebenfalls beihilfefhig, soweit sie nicht in industriellen Anwendungen oder kommerziell genutzt oder fr solche Zwecke umgewandelt werden knnen. Experimentelle Entwicklung umfasst keine routinemigen oder regelmigen nderungen an Produkten, Produktionslinien, Produktionsverfahren, bestehenden Dienstleistungen oder anderen laufenden betrieblichen Prozessen, selbst wenn diese nderungen Verbesserung darstellen sollten. Experimentelle Entwicklung beinhaltet auch Demonstrationsprojekte. Folgende Fragen knnen als Hilfestellung zur Einstufung der Projektkategorie Experimentelle Entwicklung herangezogen werden: Handelt es sich um die Entwicklung von Technologien und Komponenten fr einen konkreten Anwendungsfall bzw. um die Erprobung von Entwicklungen im Pilotstadium? Wird auf vorhandenen wissenschaftlichen, technischen, wirtschaftlichen und sonstigen einschlgigen Kenntnissen und Fertigkeiten aufgebaut? Werden Plne erstellt, Vorkehrungen getroffen oder Konzepte fr neue, vernderte oder verbesserte Produkte, Verfahren oder Dienstleistungen erstellt? (Dazu zhlen auch beispielsweise andere Ttigkeiten zur Definition, Planung und Dokumentation neuer Produkte, Verfahren und Dienstleistungen sowie auch die Erstellung von Entwrfen, Zeichnungen, Plnen und anderem Dokumentationsmaterial, soweit dieses nicht fr gewerbliche Zwecke bestimmt ist.) Wird im Rahmen der Arbeiten ein Prototyp erstellt? Ist eine kommerzielle Verwertung der Ergebnisse geplant? Gibt es einen kommerziellen Markt fr die angestrebten Ergebnisse? Handelt es sich um eine nicht routinemige oder nicht regelmige nderung an Produkten, Produktionslinien, Produktionsverfahren, bestehenden Dienstleistungen oder anderen laufenden betrieblichen Prozessen?

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