VERHALTENS- UND ETHIKKODEX

(Stand der letzten Überarbeitung: 12. Dezember 2017)

Einführung

Tesla strebt danach, ein Unternehmen zu sein, in dem man „das Richtige tut“ - mit anderen Worten, in dem man
sich so verhält, dass die eigene Familie stolz wäre. Dieses übergeordnete Prinzip beschreibt, wenn es korrekt
befolgt wird, das ganze Thema ziemlich genau. Zusätzlich legt dieser Verhaltens- und Ethikkodex grundlegende
Prinzipien fest, die jedem, der bei oder für Tesla arbeitet, helfen sollen, auch nur den Anschein von
unangemessenem Verhalten zu vermeiden.

Dieser Kodex deckt nicht alle Probleme ab, die auftreten können, und stellt die Mindestgrundlage für akzeptables
Geschäftsverhalten und ethische Grundsätze bei Tesla dar. Bestimmte Arbeitsfunktionen und Abteilungen bei
Tesla oder solche, die mit besonderen Arbeitssituationen wie Transaktionen mit Behörden zu tun haben, müssen
möglicherweise noch strengere Richtlinien befolgen. Tesla hat außerdem eine Reihe weiterer Richtlinien für
bestimmte geschäftliche und administrative Situationen, wie z. B. den richtigen Umgang mit Reisen und anderen
Ausgaben, mit denen Sie sich ebenfalls vertraut machen und die Sie befolgen sollten. Wenn ein Gesetz im
Widerspruch zu einer Richtlinie in diesem Kodex steht, befolgen Sie das Gesetz. Wenn Sie Fragen zu den für Sie
geltenden Richtlinien oder möglichen Konflikten mit dem Gesetz haben, wenden Sie sich bitte an Ihre Manager*in,
Schichtleitende oder an die Rechtsabteilung von Tesla.

Jeder, der gegen diesen Kodex oder andere anwendbare Richtlinien seiner Position verstößt, muss mit
disziplinarischen Maßnahmen rechnen, die bis hin zur Kündigung reichen können. Wenn Sie sich in einer Situation
befinden, von der Sie glauben, dass sie gegen unsere Richtlinien und Standards verstößt oder in der es zu einem
Verstoß kommen könnte, befolgen Sie die Anweisungen in Abschnitt 15 dieses Kodex.

1. Einhaltung von Gesetzen, Regeln und Vorschriften

Die Befolgung des Gesetzes, sowohl im Denken als auch im Handeln, ist die Grundlage, auf der die ethischen
Standards dieses Unternehmens aufgebaut sind. Sie müssen die Gesetze der Orte, an denen wir tätig sind,
respektieren und befolgen. Obwohl von Ihnen nicht erwartet wird, dass Sie die Details dieser Gesetze kennen, ist
es wichtig, genug zu wissen, um zu entscheiden, wann Sie den Rat von Manager*innen, Schichtleitenden oder
anderen zuständigen Personen einholen müssen.

Auf Wunsch hält Tesla Informations- und Schulungssitzungen ab, um die Einhaltung von Gesetzen, Regeln und
Vorschriften, die für Sie gelten, zu fördern.

2. Interessenkonflikte

Ein „Interessenkonflikt“ besteht, wenn die privaten Interessen einer Person mit den Interessen von Tesla kollidieren
oder zu kollidieren scheinen. Es kann vorkommen, dass sich jemand in einer Situation befindet, die es ihm
erschwert, seine Arbeit bei Tesla objektiv und effektiv auszuführen, oder dass seine Position bei Tesla zu
unangemessenen persönlichen Vorteilen für ihn oder seine Familie führt.

Einige Beispiele für tatsächliche oder potenzielle Interessenkonflikte sind folgende:

Verhaltens- und Ethikkodex 1

 • Tesla leiht Geld an Tesla-Mitarbeitende oder deren Familienmitglieder oder bürgt für deren
Verpflichtungen;
• Arbeit als Angestellte, Berater*innen oder Direktor*innen für einen Tesla-Konkurrenten, Kund*innen
oder Lieferant*innen; oder
• Eine romantische oder andere persönliche Beziehung zwischen Mitarbeitenden, wenn eine Person
in der Lage ist, Beschäftigungsentscheidungen oder andere Vorteile, die die andere betreffen, zu
beeinflussen.

Geben, erhalten oder fordern Sie keine Vorzugsbehandlung für sich selbst, Ihre Familie oder andere, die Ihnen
nahestehen, und vermeiden Sie Situationen, die den Verdacht einer Vorzugsbehandlung erwecken könnten. Dies
gilt für den Kauf von Produkten, die Einstellung von Mitarbeitenden, Werbung, die Auswahl von
Auftragnehmer*innen oder Lieferant*innen sowie für alle anderen geschäftlichen Angelegenheiten. Darüber hinaus
ist es empfehlenswert, jede direkte oder indirekte Geschäftsbeziehung mit unseren Kund*innen, Lieferant*innen
oder Konkurrent*innen zu vermeiden, außer in unserem Namen.

Interessenkonflikte sind strengstens untersagt, außer im Rahmen von Richtlinien, die vom Vorstand genehmigt
wurden. Interessenkonflikte sind nicht immer eindeutig zu erkennen, daher sollten Sie, wenn Sie eine Frage haben
oder glauben, von einem tatsächlichen oder potenziellen Konflikt zu wissen, einen Manager*in, Schichtleitende
oder anderes geeignetes Personal darauf aufmerksam machen und/oder die in Abschnitt 15 dieses Kodex
beschriebenen Leitlinien einsehen.

3. Insiderhandel

Sie dürfen keine vertraulichen Informationen von Tesla für andere Zwecke als die Durchführung der Geschäfte von
Tesla verwenden oder weitergeben. Alle nicht-öffentlichen Informationen über Tesla sollten als vertrauliche
Informationen betrachtet werden. Es ist illegal, nicht öffentliche Informationen für den Wertpapierhandel oder
andere persönliche finanzielle Vorteile zu nutzen oder anderen „Tipps“ zu geben, die dies tun könnten. Kaufen
oder verkaufen Sie z. B. niemals Tesla-Aktien oder die eines anderen Unternehmens (z. B. von Verkäufer*innen,
Partner*innen oder Lieferant*innen), wenn Sie Kenntnis von Informationen haben, die nicht öffentlich bekannt
gegeben wurden und die sich wesentlich auf den Wert der Aktie auswirken könnten. Sie sollten die Richtlinien zum
Insiderhandel von Tesla einsehen, die Ihnen bei der Bewältigung dieser Probleme helfen sollen, bevor Sie
Aktivitäten in Bezug auf die Wertpapiere von Tesla unternehmen. Wenn Sie Fragen haben, wenden Sie sich bitte
an die Rechtsabteilung von Tesla.

4. Unternehmenschancen

Sie dürfen das Eigentum oder die Informationen von Tesla oder Ihre Position bei Tesla nicht zur Erzielung
unzulässiger persönlicher Vorteile nutzen oder direkt oder indirekt mit Tesla konkurrieren, auch nicht, indem Sie
Gelegenheiten, die Sie durch Tesla entdecken, für sich nutzen. Stattdessen erwartet Tesla von Ihnen, dass Sie die
berechtigten Interessen von Tesla fördern. Beispielsweise sollten Sie einen Geschäftsplan oder eine Gelegenheit,
von der Sie bei Tesla erfahren haben, nicht zu Ihrem eigenen persönlichen Vorteil nutzen, indem Sie z. B. ein
Unternehmen gründen, das mit Tesla konkurriert.

Verhaltens- und Ethikkodex 2

 5. Wettbewerb und faires Handeln

Tesla strebt einen fairen und ehrlichen Wettbewerb an, und Sie sollten fair und respektvoll mit Teslas Kund*innen,
Lieferant*innen und Wettbewerbern umgehen. Der Diebstahl oder die anderweitige Aneignung von geschützten
Informationen oder Geschäftsgeheimnissen ohne die Zustimmung des Eigentümers ist verboten. Sie sollten
niemanden durch unlautere Geschäftspraktiken ausnutzen, wie z. B.:

• Manipulation;
• Missbrauch von privilegierten Informationen,
• Falsche Darstellung von wesentlichen Tatsachen,
• Absprachen mit Wettbewerbern über Preise und andere Bedingungen,
• Verstoß gegen faire Ausschreibungspraktiken, einschließlich Ausschreibungsruhezeiten, oder
• Bereitstellung von Informationen, um einen Anbieter gegenüber anderen zu begünstigen.

Solche Praktiken können auch illegal sein.

6. Geschenke, Zahlungen, Schenkungen oder der Austausch von Wertgegenständen

Der Zweck von geschäftlicher Bewirtung und Geschenken in Kontakt mit Kund*innen, Lieferant*innen oder anderen
Geschäftspartner*innen (siehe den folgenden Absatz für Standards in Bezug auf Interaktionen mit Behörden,
Regierungs- oder politischem Personal) ist die Schaffung von Wohlwollen und guten Arbeitsbeziehungen, nicht die
Erlangung eines unzulässigen Vorteils. Geschenke oder Bewirtung sind unzulässig, auch wenn sie nur angeboten
oder erbeten werden, es sei denn, sie:

(1) sind nicht in bar oder gleichwertig mit Bargeld;

(2) entsprechen den üblichen Geschäftspraktiken,
(3) sind nicht von übermäßigem Wert,
(4) können nicht als Bestechung oder Schmiergeld angesehen werden
(5) und verstoßen nicht gegen das Gesetz.

Bitte besprechen Sie alle Geschenke von bedeutendem Wert oder Geschenke, bei denen Sie nicht sicher sind, ob
sie angemessen sind, mit der Rechtsabteilung. Für Geschäftsbeziehungen mit Regierungsmitarbeitenden oder
Kandidat*innen für ein politisches Amt gelten strengere Standards. Das US -amerikanische Gesetz gegen
Korruption im Ausland (Foreign Corrupt Practices Act) verbietet es, Beamt*innen ausländischer Regierungen oder
ausländischen politischen Kandidat*innen direkt oder indirekt etwas von Wert zukommen zu lassen, um Geschäfte
zu erhalten oder zu behalten. „Alles von Wert“ umfasst nicht nur traditionelle Geschenke, sondern auch Dinge wie
Mahlzeiten, Unterhaltung, Reisen, politische Spenden, Spenden für wohltätige Zwecke und Jobangebote für
Verwandte dieser Personen. Auch ausländische Gesetze können solche Geschenke illegal machen und Sie sollten
natürlich keine illegalen Zahlungen an Regierungsbeamt*innen irgendeines Landes leisten. In den USA gibt es
eine Reihe von Gesetzen und Vorschriften über Geschäftsgeschenke, die von Regierungsmitarbeitenden
angenommen werden dürfen. Das Anbieten oder Gewähren eines Geschenks oder eines anderen Vorteils an
Beamten*innen oder Angestellten irgendeiner Regierungsebene in den USA, welches gegen diese Regeln
verstößt, ist nach diesem Kodex streng verboten und kann auch eine Straftat darstellen. Jeder Tesla-Mitarbeitende,
der mit Regierungsmitarbeitenden interagiert oder mit Regierungsverträgen zu tun hat, sollte sich mit Teslas
weltweiter Richtlinie zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption vertraut machen und in regelmäßigen

Verhaltens- und Ethikkodex 3

Abständen spezielle Schulungen absolvieren. Außerdem kann die Rechtsabteilung von Tesla Sie in diesem
Bereich beraten.

7. Diskriminierung und Belästigung

Die Vielfalt der Mitarbeitenden von Tesla ist ein enormer Vorteil. Wir sind fest entschlossen, Chancengleichheit in
allen Aspekten der Beschäftigung zu bieten und dulden keine Diskriminierung oder Belästigung, besonders nicht
aufgrund von Rasse, Hautfarbe, Religion, Veteranenstatus, nationaler Herkunft, Abstammung,
Schwangerschaftsstatus, Geschlecht, Geschlechtsidentität oder -ausdruck, Alter, Familienstand, geistiger oder
körperlicher Behinderung, medizinischem Zustand, sexueller Orientierung oder anderen gesetzlich geschützten
Merkmalen, sowie keine unerwünschten körperlichen oder verbalen Annäherungsversuche. Bitte beachten Sie,
dass Diskriminierung und Belästigung jede Form annehmen können — verbal, physisch oder visuell — und auch
Slang oder Witze, die für andere beleidigend sein können, sowie Mobbing umfassen. Tesla besteht darauf, dass
Sie alles in Ihrer Macht Stehende tun, um andere von solchem Verhalten abzuhalten, und verbietet
Vergeltungsmaßnahmen gegen jeden, der in gutem Glauben eine Beschwerde einreicht oder an einer
Untersuchung einer solchen Beschwerde teilnimmt.

8. Gesundheit und Sicherheit

Tesla ist bestrebt, jedem Mitarbeitenden eine sichere und gesunde Arbeitsumgebung zu bieten. Unser Ziel ist es,
die Zahl der Verletzungen so gering wie möglich zu halten und die sichersten Fabriken in der Automobilindustrie
zu haben. Wir werden dieses Ziel erreichen, indem wir unsere Mitarbeitenden weiterhin auffordern,
Sicherheitsbedenken zu äußern und immer wieder Ideen vorzuschlagen, die die Dinge noch besser machen. Tesla
bittet Sie außerdem, Ihren Teil dazu beizutragen, indem Sie die Sicherheits- und Gesundheitsregeln und -praktiken
befolgen und Unfälle oder unsichere Geräte, Verhaltensweisen (wie z. B. die Einnahme illegaler Drogen) oder
Bedingungen an Manager*innen, Schichtleitende, die Personalabteilung oder die Rechtsabteilung melden
(entweder offen oder vertraulich).

Gewalt und bedrohliches Verhalten sind nicht erlaubt. Sie dürfen unter keinen Umständen eine Waffe zur Arbeit
mitbringen. Mitarbeitende müssen zur Arbeit erscheinen, ohne unter dem Einfluss von illegalen Drogen oder
Alkohol zu stehen. Der Konsum von illegalen Drogen am Arbeitsplatz wird nicht toleriert. Weitere Informationen
zum Vorgehen von Tesla in Bezug auf Drogenmissbrauch und -tests finden Sie in der Richtlinie von Tesla zu
Drogenmissbrauch und -tests.

9. Protokollierung

Die exakte Dokumentation von relevanten Daten und Informationen ist bei Tesla sehr wichtig, um
verantwortungsvolle Geschäftsentscheidungen treffen zu können. Zum Beispiel sollte nur die wahre und
tatsächliche Anzahl der geleisteten Arbeitsstunden gemeldet werden.

Viele Mitarbeitende nutzen regelmäßig Spesenkonten für geschäftliche Ausgaben, die genau dokumentiert und
aufgezeichnet werden müssen. Wenn Sie sich nicht sicher sind, ob die Erstattung einer bestimmten Ausgabe
legitim ist, fragen Sie Ihren oder Ihre Manager*in.

Alle Bücher, Aufzeichnungen, Konten und Abschlüsse von Tesla müssen in angemessener Detailliertheit geführt
werden, müssen die Transaktionen von Tesla angemessen widerspiegeln und sowohl den gesetzlichen

Verhaltens- und Ethikkodex 4

Anforderungen als auch dem internen Kontrollsystem von Tesla entsprechen. Nicht dokumentierte oder
„inoffizielle“ Gelder oder Vermögenswerte sollten nicht aufbewahrt werden, es sei denn, dies ist per Gesetz oder
Vorschrift erlaubt.

Geschäftsunterlagen und Kommunikation werden oft öffentlich, und wir sollten darauf achten, in dem, was wir
sagen, genau und überlegt zu sein, um Missverständnisse zu vermeiden. Dies gilt gleichermaßen für E-Mails,
interne Memos und formelle Berichte.

Aufzeichnungen sollten immer gemäß den Richtlinien von Tesla zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen hinterlegt
oder vernichtet werden. Wenn Sie von der Rechtsabteilung aufgefordert werden, Unterlagen aufzubewahren, tun
Sie dies in Übereinstimmung mit diesen Richtlinien, bis die Rechtsabteilung Ihnen mitteilt, dass die Aufbewahrung
nicht mehr erforderlich ist.

10. Vertraulichkeit

Als Sie bei Tesla anfingen, haben Sie Richtlinien zur die Geheimhaltungspflicht von Mitarbeitenden und der
Abtretung von Erfindungen unterzeichnet, die Sie dazu verpflichtet, keine „Geschäftsgeheimnisse“ oder
„vertraulichen Geschäftsinformationen“ (siehe unten) oder Produkte von Tesla oder Fertigungsverfahren,
Forschungs- oder Entwicklungsarbeiten, die Ihnen von Tesla oder seinen Kund*innen anvertraut wurden,
weiterzugeben (was auch die Weitergabe über soziale Medien oder an Ihnen nahestehende Personen, die keine
Tesla-Mitarbeitende sind, einschließt), es sei denn, die Offenlegung ist von der Rechtsabteilung genehmigt oder
durch Gesetze oder Vorschriften vorgeschrieben. Aus diesem Grund und um Störungen des Fertigungsprozesses
zu vermeiden, ist das Fotografieren oder Aufnehmen von Videos in allen Arbeitsbereichen oder Bereichen, in
denen Arbeitsprozesse sichtbar sind, in allen Einrichtungen von Tesla verboten.

Wie in diesem Kodex verwendet:

• „Geschäftsgeheimnisse“ beziehen sich auf Informationen, die Tesla als geheim, privat und für den
internen Gebrauch aufbewahrt, weil diese Informationen nicht nur für Tesla, sondern auch für seine
tatsächlichen oder potenziellen Wettbewerber wertvoll sind. Dazu gehören Dinge, Prozesse oder
Methoden, die Tesla-Geheimnisse sind — sie sind nicht allgemein bekannt oder für andere durch
geeignete, legale Mittel leicht herauszufinden. Beispiele für Geschäftsgeheimnisse können
Informationen über unsere Forschung und Entwicklung, Erfindungen, Produkte, Maschinen, Anlagen,
Produktionsverfahren, Herstellungsverfahren, technische Verfahren, Softwareentwicklung,
Systementwicklung oder unsere Geschäftsprozesse sein.
• „Vertrauliche Geschäftsinformationen" umfassen unter anderem nicht-öffentliche Finanzdaten, wie z.
B. Schätzungen der finanziellen Performance; sensible Geschäftsinformationen, wie z. B.
Marketingstrategien, Produkteinführungen und Preispolitik; Pläne für den Kauf oder Verkauf von
Unternehmensvermögen; Informationen über Kund*innen; und Teslas anwaltliche Mitteilungen oder
andere interne geschäftsbezogene vertrauliche Mitteilungen.

Die Verpflichtung zur Wahrung von „Geschäftsgeheimnissen“ und „vertraulichen Geschäftsinformationen“ besteht
auch nach Beendigung Ihrer Beziehung zu Tesla fort. Sie sollten niemals „Geschäftsgeheimnisse“ oder
„vertrauliche Geschäftsinformationen“ an ein anderes Unternehmen oder einen anderen Dritten weitergeben oder
von diesem erhalten, ohne vorher sicherzustellen, dass ein aktueller und angemessener Vertrag über die
Geheimhaltung mit dieser anderen Partei in Kraft ist. Wenn Sie sich nicht sicher sind, ob ein solcher Vertrag
besteht, wenden Sie sich bitte an die Rechtsabteilung.

Verhaltens- und Ethikkodex 5

Darüber hinaus sollten Sie die Kommunikationsrichtlinien von Tesla durchlesen, damit Sie mit den Richtlinien von
Tesla für soziale Medien, für Medienarbeit und Marketing sowie mit den Umständen und dem Umfang vertraut
sind, unter denen Personen im Namen von Tesla sprechen dürfen. Tesla wird diese Richtlinie nicht in einer Weise
auslegen oder anwenden, die Mitarbeitende daran hindert, über Löhne, Arbeitszeiten oder andere
Beschäftigungsbedingungen zu kommunizieren.

11. Schutz und ordnungsgemäße Verwendung von Tesla-Vermögenswerten

Sie sollten die Vermögenswerte von Tesla schützen und deren effiziente Nutzung sicherstellen. Dieser Schutz
umfasst die ordnungsgemäße Sicherung, Kennzeichnung und (gegebenenfalls) Entsorgung von vertraulichem
Material. Diebstahl, Nachlässigkeit und Verschwendung haben einen direkten Einfluss auf die finanzielle Situation
von Tesla. Jeder Verdacht auf Betrug oder Diebstahl sollte sofort zur Untersuchung gemeldet werden. Tesla-
Vermögenswerte und -Geräte, einschließlich Tesla-eigener Fahrzeuge, dürfen nicht für nicht-Tesla-Geschäfte
verwendet werden, obwohl eine gelegentliche persönliche Nutzung zulässig sein kann.

Die Verpflichtung der Mitarbeitenden, das Vermögen von Tesla zu schützen, umfasst auch die geschützten
Informationen des Unternehmens, zu denen beispielsweise „Geschäftsgeheimnisse“ und „vertrauliche
Geschäftsinformationen“ (siehe Abschnitt 10 dieses Kodex) sowie anderes geistiges Eigentum wie Patente,
Marken und Urheberrechte gehören. Die unbefugte Verwendung oder Weitergabe dieser Informationen verstößt
gegen die Tesla-Richtlinien. Dies kann auch zu zivil- und/oder strafrechtlichen Konsequenzen führen.

12. Geldwäsche / Verdächtige Aktivitäten

Geldwäsche (d. h. die Verwendung von Transaktionen, um die illegale Herkunft von Geldern zu verschleiern oder
solche Gelder legitim aussehen zu lassen) ist streng verboten. Jede verdächtige Aktivität, von der Sie glauben,
dass sie mit Geldwäsche zu tun hat, sollte der Rechtsabteilung, der Unternehmensrevision oder der Tesla Integrity
Line auf der Intranet-Website von Tesla gemeldet werden. Hier sind einige Beispiele für verdächtige Aktivitäten:

• Große Zahlungen in bar;

• Zahlungen in Währungen, die unter den gegebenen Umständen untypisch sind oder von den im
Vertrag aufgeführten abweichen;
• Forderungen nach Zahlungsbeträgen, die von den im Vertrag geforderten abweichen; oder
• Zahlungen, die von einer Person oder einem Unternehmen geleistet werden, das nicht Vertragspartei
ist.

13. Ausnahmen vom Verhaltens- und Ethikkodex für Unternehmen

Ein Verzicht auf diesen Kodex für leitende Angestellte oder Direktor*innen kann nur durch den Vorstand erfolgen
und wird zusammen mit den Gründen für den Verzicht, wie gesetzlich oder börsenrechtlich vorgeschrieben,
unverzüglich offengelegt.

14. Meldung von illegalen oder unethischen Verhaltensweisen

Mitarbeitende werden ermutigt, mit Schichtleitenden, Manager*innen oder anderen zuständigen Mitarbeitenden
über illegales oder unethisches Verhalten zu sprechen, wenn sie Zweifel über die beste Vorgehensweise in einer

Verhaltens- und Ethikkodex 6

bestimmten Situation haben. Je nach Situation können Sie sich auch an die Rechtsabteilung, die
Unternehmensrevision, die Personalabteilung oder an die Tesla Integrity Line wenden, die auf der Intranet-Website
von Tesla verfügbar ist.

Tesla erlaubt keine Vergeltungsmaßnahmen für Meldungen von Fehlverhalten anderer, die von Mitarbeitenden in
gutem Glauben gemacht wurden. Von den Mitarbeitenden wird erwartet, dass sie bei internen Untersuchungen
von Fehlverhalten kooperieren. Jeder Mitarbeitende kann in gutem Glauben Bedenken bezüglich fragwürdiger
Buchhaltungs- oder Prüfungsangelegenheiten äußern, ohne Angst vor Entlassung oder Vergeltungsmaßnahmen
jeglicher Art zu haben.

15. Ihre Verantwortung

Wir alle müssen darauf hinwirken, dass Verstöße gegen diesen Kodex unverzüglich und konsequent geahndet
werden. In manchen Situationen ist es jedoch schwierig zu erkennen, ob eine Verletzung vorliegt. Da wir nicht jede
Situation vorhersehen können, die sich ergibt, ist es wichtig, dass wir ein generelles Vorgehen haben, um eine
neue Frage oder ein neues Problem anzugehen. Dies sind die Schritte, die Sie im Hinterkopf halten sollten:

• Stellen Sie sicher, dass Sie alle Fakten kennen. Um die richtigen Lösungen zu finden, müssen wir so
umfassend wie möglich informiert sein.
• Fragen Sie sich selbst: Worum werde ich konkret gebeten? Erscheint es unethisch oder
unangemessen? So können Sie sich auf die konkrete Fragestellung und die vorhandenen
Alternativen konzentrieren. Nutzen Sie Ihr Urteilsvermögen und Ihren gesunden Menschenverstand;
wenn etwas unethisch oder unangemessen erscheint, ist es das wahrscheinlich auch.
• Klären Sie Ihre Verantwortung und Rolle. In den meisten Situationen besteht eine gemeinsame
Verantwortung. Sind Ihre Kolleg*innen informiert? Es kann helfen, andere einzubeziehen und das
Problem zu besprechen.
• Besprechen Sie das Problem mit Manager*innen oder Schichtleitenden. Dies ist die grundlegende
Richtlinie für alle Situationen. In vielen Fällen kennt sich Ihr*e Manager*in oder Schichtleitender
besser mit der Frage aus und wird es zu schätzen wissen, wenn er in den Entscheidungsprozess
einbezogen wird. Denken Sie daran, dass es in der Verantwortung der Manager*innen oder
Schichtleitenden liegt, bei der Lösung von Problemen zu helfen.
• Nehmen Sie Hilfe von Tesla-Ressourcen in Anspruch. In den seltenen Fällen, in denen es nicht
angemessen ist, ein Problem mit Manager*innen oder Schichtleitenden zu besprechen, oder in denen
Sie sich nicht wohl dabei fühlen, sich mit Ihrer Frage an die Manager*innen oder Schichtleitenden zu
wenden, besprechen Sie es stattdessen mit der Personalabteilung, der Rechtsabteilung oder der
internen Revision oder kontaktieren Sie Tesla über die Tesla Integrity Line, die auf der Intranet-
Website von Tesla verfügbar ist.
• Äußern Sie sich. Sie können ethische Verstöße vertraulich und ohne Angst vor
Vergeltungsmaßnahmen melden. Wenn Ihre Situation es erfordert, dass Ihre Identität geheim
gehalten wird, wird Ihre Anonymität gewahrt. Tesla lässt keinerlei Vergeltungsmaßnahmen gegen
Mitarbeitende zu, die in gutem Glauben ethische Verstöße melden.
• Fragen Sie immer erst und handeln Sie erst danach. Wenn Sie unsicher sind, was Sie in einer
bestimmten Situation tun sollen, wenden Sie sich bitte an die Manager*innen, die Personalabteilung
oder andere Informations- und Unterstützungsquellen, bevor Sie handeln.

Verhaltens- und Ethikkodex 7

Ethikkodex für CEO und Senior Financial Officers

Der obige Kodex für geschäftliches Verhalten und Ethik gilt für alle Direktor*innen und Mitarbeitende von Tesla.
Der CEO und alle Senior Financial Officers, einschließlich des CFO und des Principal Accounting Officers, sind an
die darin enthaltenen Bestimmungen in Bezug auf ethisches Verhalten, Interessenkonflikte und Einhaltung von
Gesetzen gebunden. Neben dem Kodex für geschäftliches Verhalten und Ethik gelten für den CEO und die
leitenden Finanzmitarbeitende die folgenden zusätzlichen spezifischen Richtlinien:

(1) Der CEO und alle Senior Financial Officers sind für die vollständige, faire, genaue, rechtzeitige und
verständliche Offenlegung in den periodischen Berichten verantwortlich, die Tesla bei der SEC einreichen
muss. Dementsprechend liegt es in der Verantwortung des CEO und jedes Senior Financial Officers, den
Offenlegungsausschuss unverzüglich über alle wesentlichen Informationen zu informieren, von denen sie
Kenntnis erlangen, die sich auf die von Tesla in den öffentlichen Einreichungen gemachten Angaben
auswirken, oder den Offenlegungsausschuss anderweitig bei der Erfüllung seiner Aufgaben gemäß der
Richtlinie zu Offenlegungskontrollen und -verfahren von Tesla zu unterstützen.
(2) Der CEO und jeder Senior Financial Officer müssen dem Offenlegungsausschuss und dem
Prüfungsausschuss unverzüglich alle Informationen zur Kenntnis bringen, über die sie verfügen, und zwar
in Bezug auf (a) wesentliche Mängel in der Gestaltung oder im Betrieb interner Kontrollen, die die Fähigkeit
von Tesla, Finanzdaten zu erfassen, zu verarbeiten, zusammenzufassen und zu melden, beeinträchtigen
könnten, oder (b) jeden Betrug, unabhängig davon, ob er wesentlich ist oder nicht, an dem das
Management oder andere Mitarbeitende beteiligt sind, die eine wesentliche Rolle bei der
Finanzberichterstattung, Offenlegung oder den internen Kontrollen von Tesla spielen.
(3) Der CEO und jede*r leitende Angestellte im Finanzbereich sind verpflichtet, den Chefsyndikus oder die
Rechtsabteilung oder den CEO und den Prüfungsausschuss unverzüglich über alle Informationen zu
informieren, die sie in Bezug auf Verstöße gegen den Verhaltens- und Ethikkodex von Tesla haben,
einschließlich tatsächlicher oder scheinbarer Interessenkonflikte zwischen persönlichen und beruflichen
Beziehungen, in die Führungskräfte oder andere Mitarbeitende verwickelt sind, die eine wesentliche Rolle
bei der Finanzberichterstattung, den Offenlegungen oder den internen Kontrollen von Tesla spielen.
(4) Der CEO und jeder Senior Financial Officer sind verpflichtet, den Chefsyndikus oder die Rechtsabteilung
oder den CEO und den Prüfungsausschuss unverzüglich über alle Informationen zu informieren, die ihnen
vorliegen und die auf einen wesentlichen Verstoß gegen die für Tesla und den Geschäftsbetrieb von Tesla
geltenden Wertpapier- oder sonstigen Gesetze, Regeln oder Vorschriften durch Tesla oder einen Vertreter
von Tesla oder auf einen Verstoß gegen den Verhaltens- und Ethikkodex oder gegen diese zusätzlichen
Verfahren hindeuten.
(5) Der Vorstand bestimmt oder benennt geeignete Personen, die im Falle von Verstößen gegen den
Verhaltens- und Ethikkodex oder gegen diese zusätzlichen Verfahren durch den CEO und die leitenden
Finanzmitarbeitende von Tesla geeignete Maßnahmen ergreifen sollen. Diese Maßnahmen müssen
angemessen gestaltet sein, um von Fehlverhalten abzuschrecken und die Verantwortlichkeit für die
Einhaltung des Verhaltens- und Ethikkodex und dieser zusätzlichen Verfahren zu fördern, und umfassen
die schriftliche Mitteilung an die betroffene Person, dass der Vorstand einen Verstoß festgestellt hat, die
Rüge durch den Vorstand, die Degradierung oder Neuzuweisung der betroffenen Person, die
Suspendierung mit oder ohne Bezahlung oder Vergünstigungen (je nach Entscheidung des Vorstands)
und die Beendigung des Arbeitsverhältnisses der Person. Bei der Entscheidung darüber, welche
Maßnahmen in einem bestimmten Fall angemessen sind, berücksichtigt der Vorstand oder ein von ihm

Verhaltens- und Ethikkodex 8

 Beauftragter alle relevanten Informationen, einschließlich der Art und Schwere des Verstoßes, ob es sich
um einen einmaligen oder wiederholten Verstoß handelte, ob der Verstoß offensichtlich vorsätzlich oder
versehentlich begangen wurde, ob die betreffende Person vor dem Verstoß über die richtige
Vorgehensweise beraten wurde und ob die betreffende Person in der Vergangenheit bereits andere
Verstöße begangen hat oder nicht.

Verhaltens- und Ethikkodex 9