Jürgen Mackert Hrs.

Die Theorie sozialer

Schließung
Tradition, Analysen, Perspektiven
JOrgen Mackert (Hrsg.)

Die Theorie sozialer SchlieBung

JUrgen Mackert (Hrsg.)

Die Theorie
sozialer
SchlieBung
Tradition, Analysen,
Perspektiven

Springer Fachmedien Wiesbaden GmbH

 -
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V$ VULAG FOR SOZIALWISSENSCHAFTEH

1. Auflage Juni 2004

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© Springer Fachmedien Wiesbaden 2004
Ursprünglich erschienin bei VS Verlag fur Sozialwissenschaften/GWV Fachverlage GmbH
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ISBN 978-3-8100-3970-5 ISBN 978-3-663-07912-5 (eBook)

DOI 10.1007/978-3-663-07912-5
Inhalt

Vorwort .................................................................................................... 7

Jiirgen Mackert
Die Theorie sozialer SchlieBung.
Das analytische Potenzial einer Theorie mittlerer Reichweite ................. 9

I. Der schlieflungstheoretische Ansatz

Frank Parkin
Strategien sozialer SchlieBung und Klassenbildung ................................ 27

Frank Parkin
Duale SchlieBung ..................................................................................... 45

Randall Collins
SchlieBungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 67

Raymond Murphy
Die Struktur sozialer SchlieBung: Zur Kritik und Weiterentwicklung
der Theorien von Weber, Collins and Parkin ........................................... 87

Raymond Murphy
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung ..................... 111
6 Inhalt

II. Schlieflungstheoretische Analysen und Perspektiven

Sighard Neckel
Politische Ethnizitat. Das Beispiel der Vereinigten Staaten 133

Lore J.D. Wacquant

Fortgeschrittene Marginalitat.
Anmerkungen zu Wesen und Bedeutung eines neuen Phanomens .......... 155

June Edmunds, Bryan S. Turner

Generationen und soziale Schliel3ung.
Die britische Nachkriegsgeneration ......................................................... 177

Heinz Steinert
Schliel3ung und Ausschliel3ung.
Eine Typologie der Schliel3ungen und ihrer Folgen ................................ 193

Sylvia M. Wilz
Fiir und wider einen weiten Begriffvon Schliel3ung.
Oberlegungen zur Theorie sozialer Schliel3ung am
Beispiel von Geschlechterungleichheiten ........ ....................... .. ........... .. .. 213

Phillip Brown
Gibt es eine Globalisierung positionalen Wettbewerbs? ......................... 233

Jurgen Mackert
Staatsbi.irgerschaft. Die sozialen Mechanismen interner SchlieBung ....... 257

Autoren und Autorinnen .......................................................................... 273

Vorwort

Die Theorie sozialer SchlieBung hat in der deutschen Soziologie bisher keine
systematische Beriicksichtigung erfahren. Allerdings stoBt in dem MaBe, in
dem im Zuge tief greifender Umbriiche in modernen Gesellschaften alte und
neue Kontliktlinien immer deutlicher werden, die neo-weberianische Schlie-
Bungstheorie auf wachsendes Interesse, denn im Zentrum schlieBungstheore-
tischer Analysen stehen soziale Auseinandersetzungen urn die Inklusion von
Individuen in jegliche Art sozialer Systeme und die Exklusion von ihnen. Der
ungleichheits-, kontlikt- und machttheoretische Ansatz richtet dabei das Au-
genmerk auf die in SchlieBungskiimpfen wirksamen sozialen Mechanismen
und riickt so die Frage nach der politischen, okonomischen, sozialen und
kulturellen Partizipation von lndividuen, das heiBt die Frage sozialer Integra-
tion in den Mittelpunkt.
Der vorliegende Band dokumentiert erstmals Entwicklung und Stand der
Theorie sozialer SchlieBung. Dabei erflillt er einen doppelten Zweck: Zum ei-
nen zeichnen die in Teil I versammelten Aufsiitze von Frank Parkin, Randall
Collins und Raymond Murphy die Ausarbeitung des Weber'schen Ansatzes hin
zur Theorie sozialer SchlieBung nach. Zum anderen versammelt Teil II aktuelle
schlieBungstheoretische Analysen sowie Aufsiitze, die die Theorie sozialer
SchlieBung weiterentwickeln und so deren tatsiichliches Analysepotenzial
deutlich werden lassen. Dies gilt fur SchlieBungsprozesse innerhalb moderner
Gesellschaften wie auch tiber nationalstaatliche Grenzen hinweg.
Mein Dank gilt zuniichst den Autoren und Autorinnen, die durch ihre
Kooperationsbereitschaft einen groBen Beitrag zur Entstehung des Bandes
geleistet haben. Fiir Kommentare und kritische Anmerkungen zu einzelnen
Texten und den Obersetzungen danke ich Cornelia Dorries, Beate Fietze, Sa-
bine Wagenblass, Michael Maschke, Hans-Peter Miiller, Jochen Steinbicker
und Uwe Vormbusch. Ferner, und zusiitzlich flir die Unterstiitzung bei der
redaktionellen Arbeit, Uta Kiihn, Eva Volpe!, II-Tschung Lim und Christian
Schmidt-Wellenburg. Die in den Band aufgenommenen, an anderer Stelle be-
reits verOffentlichten Aufsiitze wurden redaktionell bearbeitet.

Berlin, im Februar 2004 Jiirgen Mackert

Jurgen Mackert

Die Theorie sozialer SchlieBung.

Das analytische Potenzial einer Theorie mittlerer
Reichweite

1. Zum aktuellen Interesse an einer fast vergessenen

Theorie
Kaum ein theoretischer Ansatz dtirfte es in der Soziologie so schwer gehabt
haben, Anerkennung zu finden, wie die Theorie sozialer SchlieBung. Max
Weber hatte das Konzept ,offener" und ,geschlossener" Beziehungen - die
Grundlage der Theorie sozialer SchlieBung - zwar an prominenter Stelle in
den Grundbegriffen von ,Wirtschaft und Gesellschaft" ([ 1922] 1985) einge-
flihrt, es aber nicht we iter theoretisch ausgearbeitet. 1 Es mag an diesem Miss-
verhaltnis liegen, dass die Idee sozialer SchlieBung tiber Jahrzehnte in Ver-
gessenheit geriet, und so war nach fast einem halben Jahrhundert Neuwirths
( 1969) Analyse der Gemeinschaft in einem amerikanischen Ghetto die erste
empirische Untersuchung, die sich auf den SchlieBungsansatz bezog. 2 Doch
erst mit den Arbeiten von Frank Parkin ( 1972; 1974; 1979)3 , Randall Collins
(1971; 1975; 1987)4 und Raymond Murphy (1984; 1986; 1988)5 wurde We-
bers Konzept zu einem theoretischen Ansatz erweitert (siehe deren Beitrage
in Teil I dieses Bandes). Dieser Schritt erfolgte im Rahmen einer kritischen
Auseinandersetzung mit der marxistischen Klassenanalyse der 1970er Jahre.
Parkin war der Oberzeugung, dass eine Analyse der Schichtungsordnung
moderner Gesellschaften erforderlich sei, die die unbefriedigende Verengung
der Klassenanalyse auf die lnterklassenbeziehung zwischen Kapital und Ar-
beit sowohl durch lntraklassenbeziehungen als auch durch die Analyse jener
Schichtungen erganzt, ,die in Zusammenhang mit der Zugehorigkeit zu rassi-
schen, ethnischen, religiosen und sprachlichen Gruppen (communities) ste-
hen" (Parkin 1983, 122). Ein erweiterter schlieBungstheoretischer Ansatz
schien ihm dazu das geeignete Mittel zu sein.

Weber diskutiert spater in Wirtschatt und Gesellschaft ( 1985, 20 Iff.; 420; 433) die
SchlieBung von Wirtschaftsbeziehungen und Rechtsgenossenkreisen.
2 Siehe ftir eine aktuelle schlieBungstheoretische Analyse Achermann und Gass (2003).
3 Siehe zu Parkins Ansatz Rex (1992); Roth (1980); MacKenzie (1980); Wrong (1981);
Barbalet ( 1982); Kreckel ( 1983; 1992) sowie die Diskussion zwischen Giddens (1980)
und Parkin ( 1980).
4 Collins hat den Schlie13ungsansatz zwar nicht konzeptionell erweitert, mit seinen Ar-
beiten zu berutlicher Schliel3ung jedoch entscheidend zum Verstandnis von Schlie-
Bungsprozessen in modernen Gesellschaften beigetragen.
5 Vgl. zu Murphys Ansatz Cuneo ( 1989); Swartz ( 1990).
10 Jurgen Mackert

Der ( wissenschafts-)historische Kontext, in dem der schlieBungstheoreti-

sche Ansatz erweitert wurde, macht zugleich die Widerstiinde deutlich, auf
die die Theorie sozialer SchlieBung stieB, denn damals wie heute musste sie
sich gegen ,grand theories" bzw. gegen die von ihnen abgeleiteten theoreti-
schen Ansiitze durchsetzen: wiihrend sie zuniichst zwischen der marxistischen
Klassentheorie 6 und der funktionalistischen Schichtungstheorie 7 zerrieben zu
werden drohte (vgl. Murphy 1988, 14 ), beansprucht heute - zuma1 in der
deutschen Soziologie- die Luhmann'sche Systemtheorie 8 Definitionsgewalt
tiber jene Begriffe, die beide Theorien als zentral erachten (vgl. Stichweh
1997). Die Theorie sozialer SchlieBung zeigt sich jedoch beeindruckend wi-
derstiindig: weder hat sie das Schicksal der Bedeutungslosigkeit ereilt, wie es
sowohl der funktionalistischen Schichtungstheorie wie auch der marxisti-
schen Klassentheorie widerfahren ist, noch beugt sie sich der Dominanz der
Theorie funktionaler Differenzierung - als neo-weberianischer handlungs-
theoretischer Ansatz bietet sie vielmehr eine klare Alternative zur System-
theorie.
Sicher, die Weiterentwicklung des Weber'schen Ansatzes, die mit den in
Teil I abgedruckten Beitriigen dokumentiert wird, blieb zuniichst an den skiz-
zierten ( wissenschafts-)historischen Kontext gebunden und rich tete deshalb
das Interesse vor allem auf SchlieBungsprozesse in der Okonomie. Es ist des-
halb kein Zufall, dass die wenigen schlieBungstheoretischen Arbeiten in den
spiiten 1980er Jahren auf die okonomische Sphiire begrenzt blieben. So etwa
auf den Arbeitsmarkt (Windolf und Hohn 1984 ), das Verhiiltnis von Klasse
und Geschlecht (Cyba und Balog 1989; Balog und Cyba 1990) sowie ge-
schlechtsspezifische SchlieBung am Arbeitsplatz (Cyba 1985). Und noch
heute, in der breiten Debatte urn Exklusion, gilt die Theorie sozialer Schlie-
Bung als ein Ansatz, der ausschlieBlich der Analyse einer Maximierung oko-
nomischer Chancen durch soziale Akteure dient und deshalb auf die Mono-
polisierung okonomischer Gtiter beschriinkt bleibt (Silver 1994; zu einer Dis-
kussion des Verhiiltnisses von ,social exclusion" und ,SchlieBung" siehe
Steinert i.d.B.). 9
Genau diese Beschriinkung hat tiber lange Zeit verhindert, dass das tat-
siichliche Analysepotenzial der Theorie sozialer SchlieBung zur Kenntnis ge-
nommen wurde. Nur dann, so meine These, wenn sie sowohl von der Be-
grenzung auf die Maximierung okonomischer Chancen befreit als auch aus
ihrem (wissenschafts-)historischen Entstehungskontext herausgel6st wird,
zeigt sich, dass die Theorie sozialer SchlieBung keineswegs auf die Analyse
okonomischer Auseinandersetzungen beschriinkt bleiben muss. Sie ist viel-
mehr eine Theorie mittlerer Reichweite 10, und als solche hat sie zwei zentrale

6 Vgl. Carchedi (1977); Poulantzas (1978); Wright (1979).

7 Siehe dazu Davis und Moore ( 1945); Parsons ( 1953 ); Blau und Duncan ( 1967).
8 Luhmann ( 1994); Stichweh ( 1997); zur Kritik siehe Kronauer (2002); Steinert (2003 ).
9 Vgl. allgemein hierzu Bader und Benschop ( 1989).
I0 Mit dieser These wird keineswegs behauptet, dass sie von allen Autoren und Autorin-
nen dieses Bandes geteilt wird. Zu sehr unterschiedlichen lnterpretationen des We-
Die Theorie sozialer SchliejJung 11

Starken: zum einen ist sie allgemein genug, urn auf sehr unterschiedliche Ty-
pen sozialer Schliel3ung in Gesellschaften angewandt werden zu konnen; zum
anderen richtet sie das Augenmerk auf die Dynamik sozialer Entwicklungen.
lm Mittelpunkt steht damit die Erklarung jener Prozesse, in denen soziale
Akteure den Yersuch unternehmen, Ressourcen, Privilegien, Macht oder Pre-
stige zu monopolisieren und andere Akteure davon auszuschliel3en, und sie
begreift Inklusion und Exklusion als Folge des strategischen Handelns so-
zialer Akteure. Das heil3t, in Schlie13ungskampfen geht es urn strukturelle
Festlegungen einer gesellschaftlichen Ordnung, die sich in und durch das
Handeln der Akteure vollziehen ( vgl. Eder 1998, 451 ).
Die schliel3ungstheoretische Analyse bettet diese Prozesse gleichsam in
einen weiteren theoretischen Kontext ein: so wird die Diskussion urn soziale
Ausschlie13ung an den ungleichheitstheoretischen Diskurs riickgebunden, in-
dem bestimmt wird, wie die Inklusion in soziale Systeme und die Exklusion
von ihnen die Lebenschancen betroffener Gruppen bestimmen; die handlungs-
theoretische Tradition der Theorie sozialer Schliel3ung riickt ferner soziale
Akteure in den Mittelpunkt, die mit sehr unterschiedlichen Ressourcen aus-
gestattet sind. Der machttheoretische Fokus der Schliel3ungstheorie richtet
damit den Blick auf die zwischen den sozialen Akteuren herrschenden
asymmetrischen Machtbeziehungen, die in SchlieJ3ungskampfen von zentra-
ler Bedeutung sind; damit wird zugleich deutlich, dass der schlieJ3ungstheo-
retische Ansatz eine generell konflikttheoretische Perspektive einnimmt, in
der lnklusion und Exklusion als Resultat der sozialen Auseinandersetzungen
strategisch handelnder (kollektiver) Akteure begriffen werden, die urn die
Partizipation an jenen Gil tern kampfen, die Gruppen, Organisationen oder ln-
stitutionen zu vergeben haben.
Warum wird der Theorie sozialer SchlieJ3ung gerade in den vergangenen
Jahren wieder mehr Aufmerksamkeit zuteil, warum leitet sie jiingst Analysen
in verschiedenen Bereichen des sozialen Lebens an? Zwei Griinde sind ent-
scheidend: zum einen befdrdern aktuelle gesellschaftliche Entwicklungen so-
ziale Konflikte, die als Schlie13ungskampfe begriffen werden konnen; zum
anderen hat die Theorie sozialer SchlieJ3ung, wenn sie als Theorie mittlerer
Reichweite begriffen wird, enormes Erklarungspotenzial, das ein Verstandnis
der sozialen Mechanismen erOffnet, die in Schliel3ungskampfen wirksam
werden.
Urn dies zu begriinden, gehe ich im Folgenden in drei Schritten vor: zu-
nachst zeichne ich aktuelle gesellschaftliche Entwicklungen nach, die Schlie-
Bungskampfe befdrdern; zweitens skizziere ich vor dem Hintergrund der ak-
tuellen Diskussion urn Erklarungen in den Sozialwissenschaften den Cha-
rakter von Theorien mittlerer Reichweite und verdeutliche ihren erklarenden
Anspruch; im Anschluss daran stelle ich drittens die Grundziige der Theorie
sozialer Schlie13ung vor, begriinde, wie sie als Theorie mittlerer Reichweite

ber'schen Ansatzes wie der Theorie sozialer Schlief3ung siehe insbesondere Steinert
und Wilz (beide i.d.B.).
12 Jurgen Mackert

SchlieBungsprozesse erkHiren kann und erHiutere die Vorziige einer schlie-

Bungstheoretischen Analyse sozialer AusschlieBung.

2. Gesellschaftliche Entwicklung und soziale Schlie6ung

Wenn soziale Akteure in SchlieBungskampfen urn die Verteilung von Res-
sourcen, Macht, Chancen und Prestige sowie urn die Partizipation an Rechten
ringen, so diirfte das Ende des sozialdemokratischen Zeitalters (Dahrendorf)
eine Ara neuer und scharferer Auseinandersetzungen urn all diese sozialen
Giiter mit sich bringen. Mit dem Umbau der Sozialstaaten und den ,Refor-
men" des gesamten Sicherungswesens in westlichen Gesellschaften ist kiinf-
tig auch mit neuen Kontlikten zu rechnen. So etwa urn den Zugang zu arztli-
cher Versorgung, der bspw. in GroBbritannien )angst beschrankt ist; urn die
legitime Inanspruchnahme staatlicher Transferleistungen oder urn die Partizi-
pation im Bildungswesen, vor allem an hoherer Bildung. Und auch die de-
mografische Entwicklung moderner Gesellschaften verdeutlicht eine neue
Kontliktlinie. Nicht nur, dass diese Entwicklung die Leistungsfahigkeit des
Wohlfahrtsstaates beeintrachtigt; auf welchen Dimensionen und mit welch en
Effekten dariiber hinaus SchlieBungskampfe zwischen Generationen einher-
gehen (konnen), zeigt der Beitrag von Edmunds und Turner (i.d.B.)
Doch nicht nur als Wohlfahrtsstaat spielt der moderne Staat eine zentrale
Rolle ftir soziale SchlieBung. Vielmehr wacht er als ,gate-keeper" auch da-
riiber, wer auf ein staatliches Territorium einreisen und legitimerweise
Staatsbiirgerrechte einklagen darf. Wahrend hier bereits an den Staatsgrenzen
SchlieBung durchgesetzt werden kann, kommt es im Zuge von Migrations-
prozessen sowohl zu Verteilungskontlikten zwischen Biirgern und Nicht-Biir-
gern (Mackert i.d.B.; Achermann und Gass 2003) sowie zu sozialen Ausein-
andersetzungen zwischen ethnischen Gruppen (Neckel i.d.B.), die in politi-
schen Auseinandersetzungen urn die Monopolisierung knapper sozialer Giiter
kampfen. Und auch als ,strafender Staat" (Western und Beckett 1998) ist der
moderne Staat in der Lage, die Exk1usion sozialer Gruppen fast oder vor-
iibergehend vollstandig durchzusetzen. Hierzu muss man sich nur die astro-
nomischen Inhaftierungsraten in so unterschiedlichen Landern wie den USA
(ebd.) oder Russ1and vor Augen ftihren.
Und auch dort, wo Marktkrafte und die Konkurrenz sozia1er Gruppen
entscheidend sind, stehen die Zeichen auf Kontlikt: Dies wird angesichts der
in Organisationen erzeugten Geschlechterungleichheiten deut1ich (Wilz
i.d.B.) wie auch am positionalen Wettbewerb auf der Grundlage von Bil-
dungszertifikaten angesichts einer globalen Okonomie (Brown i.d.B.). Es
zeigt sich ferner dort, wo als Fo1ge postfordistischer Deindustrialisierung
amerikanische Innenstadte verwahrlosen und mit den ,inner city ghetto poor"
(Wilson 1996) eine exkludierte Bevolkerungsgruppe entsteht, wahrend auf
der Gegenseite von der AuBenwelt abgeschottete ,gated communities" (Litz
Die Theorie sozialer Schlieflung 13

2000) errichtet werden, in die sich wohlhabende Schichten, geschiitzt durch

private Wachdienste und befestigungsartige Anlagen, zuriickziehen. Und
nicht zuletzt ist es das Phanomen einer ausgeschlossenen ,underclass" in
Landern wie den USA oder GroBbritannien (Schmitter-Heisler 1994), das
Phanomen raumlicher Segregation in Form von Ghettos (Wacquant i.d.B.)
oder auch die prekarer werdende Situation all jener, die, zwar noch wohl-
fahrtsstaatlich eingebunden, als Alte, Arme, allein Erziehende oder Auslan-
der aber die groBe Gruppe jener bilden, deren Situation in der Debatte urn so-
ziale Exklusion (Steinert 2003) verhandelt wird - soziale SchlieBung tritt in
modernen Gesellschaften in vielfaltiger Gestalt und in unterschiedlichen
AusmaBen auf.
Die aus diesen Umbriichen zu erwartenden Spannungen liegen auf der
Hand: Die asymmetrischer werdende Verteilung von Macht und Ressourcen
sowie die Begrenzung sozialer Chancen fuhrt zu verscharften sozialen Aus-
einandersetzungen; Ressourcenknappheit und Ungleichverteilung sozialer
Giiter ftihren tendenziell zu einer Polarisierung konkurrierender sozialer
Gruppen. Dadurch kommt es zu asymmetrischer verteilten Lebenschancen
(auch in Deutschland wird kiinftig die Einkommensspreizung zunehmen); die
hierarchische Gliederung moderner Gesellschaften wird erkennbarer, wo-
durch auch vertikale soziale Ungleichheiten deutlicher wahrgenommen wer-
den. In dem MaBe, in dem es dabei zu gruppenspezifischen Gefahrdungsla-
gen kommt, werden SchlieBungskampfe unausweichlich. Das heiBt, dass
SchlieBungsprozesse dann zunehmen und Bedeutung erhalten, wenn nicht
nur Differenz, sondern Ungleichheit, und das heiBt auch: vertikale soziale
Ungleichheiten sich verscharfen und gesellschaftliche Hierarchien deutlicher
ins Bewusstsein treten.
Diese gesellschaftlichen Tendenzen verdeutlichen einerseits alte und
neue Konfliktlinien, sie riicken zugleich aber Probleme der Sozialintegration
und damit Auseinandersetzungen urn Zugehorigkeit zu sozialen Systemen
und die legitime Inanspruchnahme der von ihnen verliehenen Privilegien,
Ressourcen, Rechten, Macht und Prestige in das Zentrum wissenschaftlicher
und politischer Aufmerksamkeit. Deutlich wird dabei, dass die Zulassung zu
einer Vielzahl sozialer Systeme, in denen die Verftigung iiber diese Giiter qua
Mitgliedschaft geregelt wird, beschrankt ist. Derartige Prozesse von Inklusi-
on und Exklusion sind erklarungsbediirftig, und so stellt sich zum einen die
Frage nach den Kriterien, die iiber die lnklusion eines lndividuums in eine
Gruppe oder einen Club, einen Berufsstand oder eine Organisation, eine In-
stitution oder eine nationale Gemeinschaft bzw. die Exklusion von ihnen ent-
scheiden; zum anderen geht es urn die mit dem Ausschluss aus den jeweili-
gen Systemen verbundenen Konsequenzen fur die Individuen (vgl. Mackert
2003).
Die Theorie sozialer SchlieBung bietet sich als Theorie mittlerer Reich-
weite geradezu an, die aus den aufgezeigten gesellschaftlichen Entwicklun-
gen resultierenden SchlieBungskampfe erklaren zu konnen. Bevor die zen-
tralen Elemente der Theorie selbst in Grundziigen vorgestellt werden, muss
14 Jiirgen Mackert

zunachst jedoch in der gebotenen Kiirze geklart werden, was es mit Theorien
mittlerer Reichweite und dem von ihnen erhobenen Erklarungsanspruch auf
sich hat.

3. Theorien mittlerer Reichweite

Das Interesse, das der Theorie sozialer SchlieBung jiingst wieder entgegen
gebracht wird, ist nicht nur realen gesellschaftlichen Entwicklungen geschul-
det, es hat ohne Zweifel auch damit zu tun, dass die theoretische Soziologie
nach einer Iangen Phase die Erklarung sozialen Handelns, sozialer Entwick-
lungen und Prozesse wieder als ihre zentrale Aufgabe betrachtet: ,The main
aim of the social sciences is ( ... ) to explain puzzling social phenomena: so-
ciology ,makes' (really) ,sense' when it succeeds in doing so" (Boudon 1995,
233).
Die Bedeutung, die hier der ,Prozessualitat" soziologischer Analysen
(Mayntz 2002) und der ldentifikation der entscheidenden ,sozialen Mecha-
nismen" (Hedstrom und Swedberg 1996; 1998) zugesprochen wird, hat min-
destens zwei Griinde: wissenschaftsintern geht es angesichts der Dominanz
okonomischer Theoriemodelle, die sich stark auf Mechanismen stiitzen und
hohen Erklarungsanspruch erheben, urn die Steigerung der Wissenschaftlich-
keit der Soziologie. Auf der Grundlage eines an die ,reiferen" Wissenschaf-
ten angelehnten Verstandnisses von ,Theorie" sollen genuin soziologische
Erklarungen sozialer Prozesse moglich werden; wissenschaftsextern hingegen
geht es urn die Riickeroberung verlorenen Terrains~ urn den Versuch, durch
erklarende Analysen sozialer Prozesse und Tatbestande die Wahrnehmung
der Soziologie im gesellschaftspolitischen Diskurs zu steigern (Boudon
1995). 11
Beide Defizite, so Boudon (1991 ), seien durch Theorien mittlerer Reich-
weite :zU beheben, denn der von Robert K. Merton ( 1968) entwickelte Theo-
rietypus, der zwischen ,grand theory" und Empirizismus verortet ist, zielt auf
die Erklarung sozialer Tatbestande oder sozialen Handelns.
Der Anspruch der Theorien mittlerer Reichweite, Erklarungen ftir beob-
achtete RegelmaBigkeiten sozialen Verhaltens, sozialer Organisation und so-
zialen Wandels bieten zu konnen, geht mit einer einfachen Struktur einher:
Sie bestehen aus Sets relativ einfacher Ideen, die eine Reihe von Fakten tiber
die Struktur und Funktionen sozialer Gebilde miteinander verbinden und zu
weiteren Beobachtungen anregen (vgl. Merton 1957, I 08). Und auch soziale
Mechanismen, die ,building blocks" dieser Theorien, und damit der Kern des

II Damit ist sie an die jiingere Debatte der theoretischen Soziologie gekoppelt, die sich
in zunehmendem MaBe der Erklarung sozialer Tatbestande, sozialen Handelns und
sozialer Prozesse widmet. Ygl. Boudon (1991; 1995; 1998); Bunge ( 1997); Elster
(1998); Esser (2002); Hedstrom und Swedberg (1996; 1998); Mayntz (2002); MUller
(2001 ).
Die Theorie sozialer Schliej3ung 15

erklarenden Zugriffs, definiert Merton knapp als ,the social processes having
designated consequences for designated parts of the social structure" (Merton
1968, 43).
Theorien mittlerer Reichweite lassen sich durch drei Aspekte definieren:
Erstens charakterisiert sie ein Set relativ einfacher Ideen, das den analyti-
schen Rahmen darstellt und empirische Untersuchung anleiten kann; zwei-
tens lassen sich zentrale Kriterien bestimmen: sie erheben zu einen keinen
Anspruch, umfassende Theorien zu sein; sie sind zum anderen auf spezifi-
sche Ausschnitte der Realitat zugeschnitten; schlieBiich bleiben sie abstrakt
genug, urn auf unterschiedliche Spharen sozialen Verhaltens angewandt wer-
den zu konnen. So etwa die Theorie sozialen Konflikts, die abstrakt genug
ist, urn auf Bereiche wie ethnische, nationale oder gruppenspezifische Kon-
flikte Anwendung zu finden. Drittens sind Theorien mittlerer Reichweite
durch ein spezifisches Erkliirungsprogramm gekennzeichnet. Michael
Schmid (1998, 72), der Merton als ,Theoretiker struktureller Selektion auf
handlungstheoretischer Basis" begreift, hat die entscheidenden Aspekte die-
ses Programms herausgearbeitet: Zum einen gilt das Handeln sozialer Akteu-
re als zielgerichtet oder absichtsvoll, als Wahl- oder Entscheidungshandeln,
also als Folge eines Entscheidungsprozesses; es verlauft (in Grenzen) zweck-
voll und rational, und es gilt als motiviert. Zum anderen steht dieses Handeln
in Beziehung zu seinen strukturellen Bedingungen. Das bedeutet, dass Theo-
rien mittlerer Reichweite eine handlungstheoretische Grundlage haben und
das Handeln sozialer Akteure auf die strukturellen Bedingungen ihres Han-
delns beziehen.
Vor diesem Hintergrund lautet meine These, dass die Theorie sozialer
SchlieBung aile Voraussetzungen erftillt, die ftir eine Theorie mittlerer Reich-
weite gelten: sie besteht aus einem Set von Ideen, sie entspricht den aufgeli-
steten Kriterien und realisiert das spezifische Erklarungsprogramm. Die
Theorie sozialer Schlie13ung erhebt damit den Anspruch, Erklarungen ftir die
Dynamik gesellschaftlicher Verteilungskampfe geben zu konnen, d.h. sie
richtet das Augenmerk auf die zu sozialer Schlie13ung ftihrenden sozialen
Prozesse.

4. Max Webers Ansatz und die Entwicklung der Theorie

sozialer Schlie8ung
Max Webers ([ 1922] 1985) Konzept ,offener" und ,geschlossener" sozialer
Beziehungen, die Grundlage der Theorie sozialer Schlie13ung, begreift eine
soziale Beziehung als nach auBen hin ,offen", ,wenn und insoweit die Teil-
nahme an dem an ihrem Sinngehalt orientierten gegenseitigen Handeln, wel-
ches sie konstituiert, nach ihren geltenden Ordnungen niemand verwehrt
wird, der dazu tatsachlich in der Lage und geneigt ist" (ebd., 23). Als ,ge-
schlossen" gilt sie hingegen ,insoweit und in dem Grade, als ihr Sinngehalt
16 Jiirgen Mackert

oder ihre geltenden Ordnungen die Teilnahme ausschlief3en oder beschrlinken

oder an Bedingungen kniipfen" (ebd.). Offenheit und Geschlossenheit einer
sozialen Beziehung konnen traditionell, affektuell, wert- oder zweckrational
bedingt sein. Der Schwerpunkt liegt dabei auf jenen Prozessen, in denen sich
gesellschaftliche Gruppen durch Mechanismen der Maximierung okonomi-
scher Chancen und der Monopolisierung gesellschaftlicher Ressourcen ande-
re unterordnen.
Das Ziel von Schliel3ungsprozessen sieht Weber darin, die Zahl der Kon-
kurrenten urn spezifische Chancen, Giiter oder Ressourcen gering zu halten.
Urn dies zu erreichen, muss ,in irgendeinem Umfang stets Schlief3ung der
betreffenden (sozialen und okonomischen) Chancen gegen Auf3enstehende"
erreicht werden (ebd., 201). Weber geht davon aus, dass irgendein ,auf3erlich
feststellbares Merkmal eines Teils der (aktuell oder potentiell) Mitkonkurrie-
renden: Rasse, Sprache, Konfession, ortliche oder soziale Herkunft, Ab-
stammung, Wohnsitz usw. von den anderen zum Anlass genommen wird, ih-
ren Ausschluss vom Mitbewerb zu erstreben" (ebd.). Gleich, welche soziale
Gemeinschaft sich im Schliel3ungsprozess als Interessentengemeinschaft
konstituiert, die treibende Kraft dazu besteht in der ,Tendenz zum Monopoli-
sieren bestimmter, und zwar der Regel nach okonomischer Chancen" (ebd.).
Das bedeutet jedoch nicht, dass es notwendig zu einem vollstandigen Aus-
schluss kommen muss. Vielmehr definiert Weber mit den Moglichkeiten ei-
nes beschrankten Ausschlusses sowie der unter spezifischen Bedingungen
moglichen Zulassung jene Kriterien, die die soziologisch interessante Per-
spektive des Schlie13ungsansatzes auf differenzielle Grade der Inklusion und
Exklusion von Individuen erOffnet. Obgleich Weber damit die Grundlage ei-
nes handlungstheoretischen Modells sozialer Schlie13ung formuliert und be-
reits ein differenziertes Verstandnis unterschiedlicher Grade sozial geschlos-
sener Beziehungen entwickelt hat, dient es ihm vor allem zur Analyse der
Maximierung okonomischer Chancen. Weder hater es zu einem allgemeinen
Konzept erweitert, noch hat er die Idee ,kollektiven Gegenhandelns" ausge-
schlossener gesellschaftlicher Gruppen weiterverfolgt.
Die Erweiterungen des Weber'schen Ansatzes werden mit den in Teil I
dieses Bandes versammelten Beitrligen dokumentiert. Die Modifikationen
des Ansatzes durch Frank Parkin und Raymond Murphy, so die These, bilden
gemeinsam das Set relativ einfacher Jdeen, das die Theorie sozialer Schlie-
Bung als Theorie mittlerer Reichweite charakterisiert. Sie entwickeln den
schlieBungstheoretischen Ansatz so weiter, dass er jenseits der Maximierung
okonomischer Chancen oder klassentheoretischer Verengung als Instrument
zur Analyse aller Arten von SchlieBungsbeziehungen dienen kann. Parkins
Weiterentwicklung beinhaltet sechs entscheidende Schritte:
Erstens erweitert er den von Weber auf das Handeln ausschlieBender
Gruppen begrenzten Begriff der Schliel3ung so, dass die kollektiven Gegen-
aktionen der Ausgeschlossenen systematisch mit beriicksichtigt werden kon-
nen. Soziale SchlieBung bezeichnet damit zwei unterschiedliche, reziproke
Handlungstypen: Ausschliej3ungsstrategien zielen auf die Unterordnung einer
Die Theorie sozialer Schliej3ung 17

anderen gesellschaftlichen Gruppe, auf ihre Ausgrenzung von spezifischen

Ressourcen. Usurpationsstrategien hingegen bezeichnen die kollektive Re-
aktion der Ausgeschlossenen.
Zweitens findet dieses politische Modell von SchlieBungskampfen kon-
zeptionell Niederschlag in der Idee einer Schliej3ungsgleichung, in der sich
soziale Akteure in Kampfen urn ein spezifisches gesellschaftliches Gut ge-
geniiberstehen. Das Ringen urn Exklusion oder Usurpation wird somit von
zwei Seiten konzipiert: von der der AusschlieBenden und von jener der Aus-
geschlossenen, die je spezifische Strategien verfolgen. SchlieBung wird so als
Resultat gesellschaftlicher Kontlikte begriffen.
Drittens befreit Parkin das SchlieBungskonzept aus der Verengung auf
die Maximierung okonomischer Chancen. Sein Ansatz redefiniert hierzu den
aus der marxistischen Debatte entlehnten Ausbeutungsbegriff dergestalt, dass
hierunter aile Beziehungen zwischen sozialen Klassen und Gruppen fallen, in
denen eine dieser Gruppen eine andere von einer beliebigen gesellschaftli-
chen Chance oder Ressource ausschlieBt. Mit dieser Generalisierung lasst
Parkin den Ausbeutungsbegriff im Begriff der Machtverhaltnisse aufgehen,
die Ursache aller gesellschaftlichen Ober- und Unterordnungen sind, und er
vollzieht damit die herrschaftstheoretische Wende der Schliej3ungstheorie -
die Theorie sozialer SchlieBung wird zum Instrument der Analyse von Herr-
schaftsverhaltnissen, die Ausdruck asymmetrischer Machtverhaltnisse sind.
Viertens verdeutlicht Parkin, dass die Strategien kollektiver Akteure auf
beiden Seiten der SchlieBungsgleichung auf dieser Grundlage als politische
Strategien begriffen werden miissen. AusschlieBung ist auf die Stabilisierung,
Usurpation auf die Reorganisation einer spezifischen Verteilungsstruktur ge-
sellschaftlicher Giiter und Ressourcen gerichtet.
Fiinftens ftihrt Parkin das Konzept dualer Schliej3ung ein, welches ein
VersHindnis wechselseitiger Exklusion oder Usurpation auch innerhalb der
Gruppen der AusschlieBenden oder Ausgeschlossenen ermoglicht.
Sechstens schlieB!ich macht Parkin deutlich, dass der Staat in Schlie-
Bungskampfen eine zentrale Rolle spielt. Rechtliche Definitionen von Ober-
und Unterordnung durch den Staat stellen haufig eine notwendige Vorausset-
zung ftir die SchlieBungsstrategien herrschender Gruppen dar und konnen
keineswegs irnmer, wie Weber annahm, willkiirlich an Kennzeichen anderer
Gruppen ansetzen. Das bleibt vielmehr abhangig davon, ob es sich urn
SchlieBungsprozesse dreht, in denen der Staat als Akteur beteiligt ist.
lm Anschluss an diese Erweiterungen des SchlieBungsansatzes nimmt
Raymond Murphy eine weitere konzeptionelle Modifikation der SchlieBung-
stheorie vor. lhm geht es urn eine umfassende Konzeption unterschiedlicher
SchlieBungsregeln, urn die Klarung des Verhaltnisses, in dem diese zueinan-
der stehen, sowie urn die Bestimmung des jeweiligen Primats einer Schlie-
Bungsregel in einem spezifischen Gesellschaftstyp. Dazu entwickelt Murphy
ein differenziertes Konzept unterschiedlicher SchlieBungsformen, die er als
primare, abgeleitete und kontingente definiert. Die Idee eines Zusammenwir-
kens unterschiedlicher SchlieBungsformen ist Murphys entscheidende analy-
18 Jurgen Mackert

tische Leistung. Ein derart erweiterter konzeptioneller Rahmen ermoglicht es

namlich, zu jenen Mechanismen vorzudringen, durch die Exklusionen anein-
ander anschlieBen und den Ausschluss betroffener Gruppen kumulativ ver-
starken (konnen). Murphy begreift aus SchlieBungskampfen resultierende Ex-
klusionen deshalb als strukturelle Schliej3ungsbeziehungen erster Ordnung.
Verfestigt sich jedoch ein bereits erfolgter Ausschluss, indem daran weitere
Exklusionen anschlieBen, so gelten diese als strukturelle Schliej3ungsbezie-
hungen zweiter Ordnung, womit dann, in Murphys Worten, die Tiefenstruk-
tur von Herrschaft erkennbar wird.
Mit diesen insgesamt sieben Modifikationen des Weber'schen Ansatzes
liegt ein Set relativ einfacher Ideen vor, das die Theorie sozialer SchlieBung
als Theorie mittlerer Reichweite charakterisiert. Ferner wird deutlich, dass
die Theorie sozialer SchlieBung auch die entscheidenden Kriterien einer
Theorie mittlerer Reichweite erftillt, denn sie erhebt keinen Anspruch, eine
umfassende Theorie zu sein; sie ist auf spezifische Ausschnitte der Realitat
zugeschnitten, und sie bleibt abstrakt genug, urn auf verschiedene Spharen
sozialen Verhaltens angewandt werden zu konnen. Und auch das Erklii-
rungsprogramm wird eingelost, denn es sind soziale Akteure, die unter spezi-
fischen institutionellen Bedingungen mittels asymmetrisch verteilter Res-
sourcen in SchlieBungskampfen urn die Teilhabe an bestimmten Giitem, und
damit urn Inklusion in und Exklusion aus jeglicher Art von sozialen Syste-
men kampfen.

5. Das analytische Potenzial der Theorie sozialer

SchlieOung
Legt man der Theorie sozialer SchlieBung ein Verstandnis als Theorie mittle-
rer Reichweite zugrunde, so Jasst sich abschlieBend und zusammenfassend
verdeutlichen, worin das analytische Potenzial und damit die Starken dieser
Theorie bei der Analyse von Inklusion und Exklusion bestehen:
1. Der ungleichheits-, macht- und konflikttheoretische Zugriff der Theorie
sozialer SchlieBung begreift SchlieBung als sozialen Prozess, in dem so-
ziale Akteure urn die Teilhabe an Rechten, Ressourcen, Macht, Prestige
oder Privilegien kampfen, die von unterschiedlichen sozialen Systemen
qua Mitgliedschaft vergeben werden. Als explizit erkliirender theoreti-
scher Zugang geht die Analyse sozialer AusschlieBung weit tiber die
Klassifikation von Ist-Zustanden von Exklusion hinaus und richtet das
Augenmerk auf die ,Prozessualitat" (Mayntz 2002) von Exklusion und
damit auf jene sozialen Mechanismen, die Erklarungen ftir Prozesse so-
zialer AusschlieBung liefern konnen.
2. Die schlieBungstheoretische Analyse fiihrt nicht zu dualistischen Ja/
Nein-Befunden von Inklusion und Exklusion. Vielmehr fordert sie, je
Die Theorie sozialer Schliej3ung 19

nach verft1gbaren Ressourcen und asymmetrischer Machtverteilung zwi-

schen den Akteuren differenzielle Inklusions-/Exklusionsmuster sozialer
Gruppen zu Tage. Analysiert werden deshalb Grade 12 von Inklusion und
Exklusion, wodurch erkennbar wird, dass einzelne Gruppen in unter-
schiedlichem MaBe von AusschlieBung betroffen sind und sich daraus fur
sie unterschiedliche Lebenschancen ergeben.
3. Diese Differenzierung nach Exklusionsmustern richtet den Blick auf die
Dynamik von SchlieBungsprozessen: Im Zeitverlauf lassen sich, je nach
Einsatz der Ressourcen und Durchsetzungsfahigkeit unterschiedlicher
sozialer Gruppen differenzielle Statuspassagen erkennen. Der dynami-
sche Ansatz der Theorie sozialer SchlieBung macht deutlich, dass in zeit-
licher Perspektive Prozesse zunehmender Inklusion oder Exklusion zu
erwarten sind, die als Resultat sozialer Auseinandersetzungen, von
SchlieBungskampfen, verstanden werden konnen.
4. Die Theorie sozialer SchlieBung ermoglicht die Analyse jener Prozesse,
und damit die ldentifikation jener sozialen Mechanismen, die zu kumu-
lativen Exklusionen ft1hren und den Ausschluss aus sozialen Systemen
verstarken. Erst diese Prozesse machen verstandlich, wie stark und zu
welchem Grad der Ausschluss sozialer Gruppen vorangetrieben werden
kann und wodurch die Gegenwehr der Ausgeschlossenen moglicherweise
begrenzt wird.
5. SchlieBungstheoretische Analysen haben den groBen Vorteil, die Gruppe
der AusschlieBenden und jene der Ausgeschlossenen selbst zum Gegen-
stand der Untersuchung machen zu konnen. Damit richtet sie den Blick
auf Prozesse dualer Schliej3ung, geht Konflikten innerhalb homogen ge-
dachter GroBgruppen nach und ermoglicht so die feinkornige Analyse
von SchlieBungsprozessen in diesen Gruppen.
6. Die Theorie sozialer SchlieBung betont die Rolle des Staates in Schlie-
Bungskampfen. Zwar ist der Staat nicht prinzipiell Akteur, doch dort, wo
er es ist, wird deutlich, dass staatliches Handeln im Sinne des ,Teile und
Herrsche" zur Fragmentierung sozialer Gruppen ft1hren kann, die dann
unterschiedlichen Exklusionsstrategien ausgesetzt werden konnen.

12 Damit geht die Theorie sozialer Schlie13ung weit iiber alternative soziologische Ansiit-
ze hinaus, die sich Fragen von lnklusion/Exklusion widmen, dabei aber lediglich zu
dualistischen Klassifikationen kommen. Vgl. etwa Mertons ( 1972) Kritik an der ,ln-
siderdoktrin", die zur Idee von lnsidern und Outsidern ftihrt; ferner die Vorstellung
von Etablierten und Aul3enseitern als Ausdruck einer ,universellen Konfiguration" bei
Scotson und Elias ( 1990); die Unterscheidung von Biirgern und Nicht-Biirgern als
Folge eines demokratischen und gegendemokratischen Codes des zivilgesellschaftli-
chen Diskurses bei Alexander ( 1992). Fiir die Luhmann'sche Theorie gilt das nicht
weniger im Hinblick auf das Verhiiltnis von lnklusion!Exklusion (Luhmann 1994; zur
Kritik siehe Kronauer 2002; Mackert 1999).
20 Jiirgen Mackert

6. Die Beitrage des Bandes

Die in Teil II versammelten Beitrage dieses Bandes machen deutlich, dass die
Theorie sozialer Schliel3ung, ganz im Sinne eines Verstandnisses als Theorie
mittlerer Reichweite, abstrakt und allgemein genug ist, urn auf eine Vielzahl
von Phanomenen angewandt zu werden. Gleichwohl werden dabei unter-
schiedliche Schwerpunkte gesetzt: schlief3ungstheoretische Analysen auf un-
terschiedlichen Feldem der sozialen Realitat, Problematisierungen des
Schlie13ungsansatzes mit empirischen Plausibilisierungen und Erlauterungen
sowie Erweiterungen des theoretischen Ansatzes mit entsprechenden Konse-
quenzen flir die empirische Analyse machen deutlich, wie anregend die
Theorie sozialer Schliel3ung angesichts der aktuellen gesellschaftlichen Ent-
wicklungen ist.
Sighard Neckel zeigt zunachst am Beispiel der USA, wie ethnische
Grenzziehungen als Resultat politischer Aushandlungsprozesse begriffen wer-
den konnen. Er verweist auf die wachsende Bedeutung selbsterzeugter Kon-
struktionen von Ethnizitat in der amerikanischen Gesellschaft, die am deut-
lichsten in so genannten ,panethnischen" Zugehorigkeitskategorien zum Aus-
druck kommen. Neckels Analyse legt offen, wie politische Erfordemisse ei-
ner Konkurrenz urn gleiche Rechte und materielle Ressourcen zur Konstruk-
tion panethnischer Kategorien ftihren und verdeutlicht deren Logik. Den dar-
aus resultierenden Prozess wechselseitiger ethnischer Schliel3ungen belegt
der Begriff der ,Politischen Ethnizitat".
Laic J.D. Wacquant untersucht das Phanomen fortgeschrittener Margina-
litat in modemen Gesellschaften. Er problematisiert die raumliche Dimension
der Schlief3ungstheorie und definiert dabei sechs Kennzeichen exkludierender
Schliel3ung in postfordistischen Gesellschaften: die wachsende interne Hetero-
genitat und schwindende Vergesellschaftung der Arbeit; die funktionale Ab-
kopplung stadtischer Lebensverhaltnisse von makrookonomischen Trends;
raumliche Fixierung und Stigmatisierung; raumliche Entfremdung und die
Auflosung des Raumes; der Verlust eines lebensfahigen Umlandes; und die
symbolische Fragmentierung marginalisierter Bevolkerungsgruppen. Diese
Folgen sozialer Schliel3ung nimmt Wacquant zum Anlass fur weit reichenqe
sozialpolitische Forderungen, wie etwa die Einftihrung eines Biirgergeldes.
June Edmunds und Bryan S. Turner gehen auf der Grundlage eines im
Anschluss an Karl Mannheim und Pierre Bourdieu entwickelten Generati-
onskonzepts den Schliel3ungskampfen zwischen der 1960er-Generation und
der jetzt nachriickenden ,Generation X" nach. Entlang der Dimension Kapi-
tal (okonomisch, kulturell, symbolisch, sozial) und der Unterscheidung von
intentionalen und nicht-intentionalen Strategien machen sie deutlich, wie die
Generation der Babyboomer Schliisselpositionen in Politik, Okonomie und
Kultur monopolisieren und sich erfolgreich der Usurpationsstrategien der
nachfolgenden Generation erwehren konnte.
Heinz Steinert widmet sich in einem programmatischen Aufsatz dem
vieldimensionalen Problem sozialer Schliel3ung. In einem analytischen Zu-
Die Theorie sozialer Schliefiung 21

griff identifiziert er anhand der Unterscheidungen Monopolisierung- Solida-

risierung sowie exploitative - elirninatorische Schlie13ung vier Typen von
Schliel3ung: Ausbeutung, Kartellbildung, Isolation und Ausstol3ung. Steinert
rnacht deutlich, dass diese distinkten Schliel3ungsforrnen sich auf je unter-
schiedliche Dirnensionen sozialen Handelns beziehen und entsprechend der
in diesern Handeln wirksarnen sozialen Mechanisrnen spezifische Resultate
zeitigen.
Sylvia M. Wilz problernatisiert die unsysternatische Verwendung des
Schliel3ungsbegriffes in der Frauen- und Geschlechterforschung, wo er so-
wohl zur Analyse gesarntgesellschaftlicher Strukturen wie auch von Arbeits-
rnarkt-, 1 Professionalisierungs- und organisationalen Prozessen verwendet
wird. Wilz pladiert auf der Grundlage einer kritischen Rekonstruktion des
Weber'schen Ansatzes fUr eine weite Fassung des Begriffes, da einerseits nur
so die vielfaltigen Moglichkeiten einer schliel3ungstheoretischen Analyse der
Geschlechterungleichheiten in Arbeitsrnarkt und Organisationen ausgelotet
werden konnen und andererseits die Moglichkeit zur Weiterentwicklung der
Theorie sozialer Schlie13ung gewahrt werden kann.
Phillip Brown nirnrnt die klassisch schlie13ungstheoretische Frage nach
der Bedeutung von Bildungszertifikaten fur den positionalen Wettbewerb
wieder auf und fragt nach dern Einfluss okonornischer Globalisierung auf den
Wettstreit urn die Sicherung von Lebenschancen. Auf der Grundlage einer
zur ,positionalen Konflikttheorie" erweiterten Schliel3ungstheorie wider-
spricht Brown der Globalisierungsrhetorik der Mitte-Links Modemisierer
und zeigt, dass irn Hinblick auf Schlie13ungskarnpfe urn Bildungszertifikate
und Arbeitsplatze noch irnrner die relative Position der tiber Bildungszertifi-
kate Verfligenden auf lokalen oder nationalen Arbeitsrnarkten entscheidend
ist und nicht das absolute Bildungsniveau, das Zugang auf einern angeblich
globalen Arbeitsrnarkt verspricht.
Jurgen Mackert geht abschliel3end der Frage nach den Mechanisrnen
,intemer Schliel3ung" nach. Er thernatisiert die Institution der Staatsbiirger-
schaft als Exklusionsinstrurnent, durch das Migranten vorn vollen Genuss
staatsbiirgerlicher Rechte femgehalten werden konnen. Auf der Grundlage
einer strukturationstheoretischen Modifikation angenomrnener Schlie13ungs-
strukturen entwickelt er ein Modell, in dern die unterschiedlichen staatsbiir-
gerlichen Rechte als Exklusions- und Usurpationsdirnensionen bestirnmt
werden. Auf diesen Dirnensionen vollziehen sich zwischen kollektiven Ak-
teuren auf Seiten des Staates und der Irnrnigranten Schliel3ungskarnpfe urn
Teilhabe an Staatsbiirgerrechten.
Der vorliegende Band will eine LUcke zu Hillen. Es geht nicht nur darurn,
grundlegende Texte zu Schlie13ungstheorie erstrnals zu versarnrneln und da-
rnit die Grundlagen der Theorie sozialer Schliel3ung zu prasentieren; er soli
auch die Vielfalt der bisher nur verstreut publizierten schliel3ungstheoreti-
schen Analysen dokurnentieren und darnit die Reichweite und Anwendbar-
keit der Theorie sozialer Schliel3ung auf eine Vielzahl ernpirischer Phanorne-
ne verdeutlichen. Es geht aber zugleich auch darurn zu zeigen, dass die Theo-
22 Jurgen Mackert

rie sozialer Schliel3ung durchaus unterschiedliche lnterpretationen ermoglicht

(Wilz i.d.B.) und wie sie ftir die Analyse einzelner empirischer Felder spezi-
fiziert werden kann (Brown und Mackert i.d.B.). Und sicher, Schliel3ung ist
ein vieldimensionaler Prozess, in dem ganz unterschiedliche Aspekte ent-
scheidend werden konnen. Das zeigt nicht zuletzt der Beitrag von Heinz
Steinert (i.d.B.). Das analytische Potenzial der Theorie sozialer Schliel3ung
ist Hingst noch nicht vollstandig genutzt worden. Weitere empirische Arbei-
ten anzuregen, die auf der Grundlage des Sets relativ einfacher ldeen, Prozes-
sen sozialer Schliel3ung nachsptiren, ist deshalb die Hoffnung, die sich mit
der Aufsatzsammlung verbindet.

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I. Der schlieBungstheoretische Ansatz
Frank Parkin

Strategien sozialer Schlie13ung und Klassenbildung *

Soziale Beziehungen konnen sich sowohl innerhalb als auch zwischen Klas-
sen oder Schichten abspielen. Obwohl es moglich ware, sie als Bestandteile
eines einheitlichen Schichtungsschemas zu begreifen, werden sie gewohnlich
als vollig verschiedenartige Phanomene aufgefasst: Beziehungen zwischen
Klassen werden meistens als Ausdruck bestimmter grundlegender Eigen-
schaften des sozialen Systems verstanden, die sich aus der Eigentumsord-
nung, den Herrschaftsverhaltnissen oder auch der Arbeitsteilung ergeben. Die
Klassen werden dabei typischerweise als Paare sich logisch ausschlieBender
Kategorien dargestellt, als besitzende und besitzlose, iiber- und untergeord-
nete oder manuelle und nicht-manuelle Klassen oder Schichten. Die Aufgabe
dieser Dichotomien ist es, die grundlegende Trennungslinie bzw. den struktu-
rellen ,Fehler" im Schichtungsgeftige aufzuzeigen.
Untergliederungen innerhalb von Klassen werden dagegen normalerwei-
se unter ganz anderen Gesichtspunkten vorgenommen, die haufig von rein
nationalen Umstanden gepragt zu sein scheinen. Sie weisen keine universel-
len Merkmale auf, wie sie ftir Interklassenbeziehungen charakteristisch sind.
So unterscheidet z.B. die Soziologie der Arbeiterklasse terminologisch zwi-
schen ,affluent" und ,traditional", ,new" und ,old", ,rough" und ,respect-
able", ,secular" und ,deferential" usw. - Differenzierungen, die wohl eher
von der britischen Variante des modemen Kapitalismus abgeleitet sind als
von dessen universellen Systemeigenschaften. Vielleicht bietet ein solcher
,Kapitalismus-in-einem-Land"-Ansatz vor allem deshalb einen annehmbare-

* Geringfligig geklirzte Obersetzung des Aufsatzes ,Strategies of Social Closure in

Class Formation", in: Frank Parkin (Hrsg.) 1974, The Social Analysis of Class Struc-
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Giddens hat darauf hingewiesen, dass beispielsweise das Konzept der ,neuen Arbei-
terk1asse" in unterschied1ichen nationalen Kontexten Unterschiedliches zu bedeuten
scheint. In der franzosischen Soziologie bezieht es sich vor allem auf qualifizierte
Techniker, wahrend amerikanische Autoren damit die armen Volksgruppen (ethnic
poor) meinen. In britischen Studien scheint damit das nichttraditionelle Segment der
Arbeiterklasse gemeint zu sein. Vgl. Giddens (1973, 192ff.; 215ff.).
28 Frank Parkin

ren Rahmen fur die Analyse von Intra- als von Interklassenbeziehungen, wei!
das, was in jedem der beiden Faile als soziologisch relevant erscheint, in
scharfem Gegensatz zueinander steht: Interklassenbeziehungen werden als
inharent antagonistisch konzipiert und konnen deshalb nur mit Hilfe eines di-
chotomisierenden und konfliktorientierten Begriffsapparates verstanden wer-
den; auf der lntraklassenebene wird die Betonung von Kampf und Konkur-
renz dagegen zugunsten eines eher friedfertigen lnteresses an den Feinheiten
sozialer Differenzierung aufgegeben. Untersuchungsgegenstand werden hier
bei der Analyse der Arbeiterklasse z.B. Variationen im Lebensstil und sozia-
len Bewusstsein, bei der Mittelschicht werden Unterschiede in der Zusam-
mensetzung und Rekrutierung von Eliten erforscht. Die Aufmerksamkeit des
Soziologen richtet sich darauf, die sozialen Konturen eines Territoriums
nachzuzeichnen, in dem ein Waffenstillstand im ,Krieg aller gegen aile" aus-
gerufen worden ist. Innerhalb einer bestimmten Klasse wird soziale Differen-
zierung auBerdem mit Hilfe von begrifflichen Kategorien analysiert, denen
normalerweise keine existenziell verankerten und mobilisierbaren Gruppen
entsprechen, die womoglich noch urn knappe Ressourcen konkurrieren. Die-
ser Gegensatz zwischen dem Gebrauch existenziell verankerter Kategorien
einerseits und rein formaler bzw. analytischer Kategorien andererseits zeigt,
wie sehr Unterklassen- und Intraklassenbeziehungen als eigenstandige so-
ziale Phanomene betrachtet werden, die eine unterschiedliche begriffliche
Behandlung erfordem.
Die betonte Abwendung vom Klassenkonflikt und die Hinwendung zur
sozialen Differenzierung als leitendem Prinzip der lntraklassenanalyse ist
zum groBen Teil darauf zuriickzuftihren, dass die Konfliktmerkmale sozialen
Handelns nur innerhalb eines dichotomen Bezugsrahmens erklart werden
konnen. Wenn Klasse mit Hilfe von dualen und logisch erschopfenden Kate-
gorien definiert wird, konnen Antagonismen, die innerhalb einer Klasse auf-
treten, nicht gut als Ausdruck von Klassenkonflikt im definierten Sinne ver-
standen werden. Zwingt man den Klassenbegriff in das Prokrustesbett des
Dualismus, so ergeben sich auBerdem Schwierigkeiten bei der Analyse der
wichtigen mittleren Ebenen des Schichtungssystems. Man ist dann gezwun-
gen, soziale Gruppen in jeweils eine von zwei umfassenden Kategorien ein-
zuordnen. Das ftihrt Ieicht zu Anomalien bei jenen Gruppen, deren Hand-
lungsweisen und Ansichten nicht mit denen Ubereinstimmen, die als typisch
ftir ihre Klasse als Ganzes gelten. Wenn man z.B. zwischen einer manuellen
und einer nicht-manuellen Klasse unterscheidet, so werden die Gruppe der
unteren Angestellten und die akademisch ausgebildete Mittelklasse gleich
eingestuft; die politischen und wirtschaftlichen Tatsachen, die zu der These
von der Angestelltenproletarisierung geftihrt haben, lassen sich mit dieser
Einteilung nicht ohne weiteres vereinbaren. FUr das marxistische Klassifika-
tionsschema wird dieses Problem noch deutlicher. Die Trennungslinie wird
dort zwischen Kapital und Arbeit gezogen und die A·ngestelltenbourgeoisie
der Klasse der Eigentumslosen zugerechnet. Solche Anomalien sind unver-
meidlich, wenn man mit Definitionen arbeitet, die die Komplexitaten des
Strategien sozialer SchliejJung und Klassenbildung 29

Klassenphanomens in ein efnfaches Null-Summen-Modell hineinzwangen,

wei! nur ein solches Schema dazu in der Lage sei, die essenzielle Konfliktan-
nahme im Klassenmodell in den Griffzu bekommen.
Eine letzte Schwierigkeit ergibt sich daraus, dass das gangige Vokabular
der Klassenanalyse sich nicht ohne weiteres dazu eignet, Schichtungen und
Spaltungen zu erfassen, die in Zusammenhang mit der Zugehorigkeit zu ras-
sischen, ethnischen, religiosen und sprachlichen Gruppen (communities) ste-
hen. Derartige Phanomene werden dann normalerweise als Ergebnisse kultu-
reller Verschiedenartigkeit angesehen, wobei die Antagonismen zwischen
Menschen unterschiedlicher Hautfarbe, Religion oder Sprache als Produkt his-
torisch spezifischer Faktoren und nicht als inharente Attribute des sozialen
Systems behandelt werden. 2 Man misst den gemeinsamen Merkmalen dieser
verschiedenen gesellschaftlichen' Trennlinien nicht dasselbe theoretische Ge-
wicht bei wie den gemeinsamen Klassenmerkmalen. Wei! Klasse charakteris-
tischerweise als ein systembedingtes und universelles Kennzeichen der Indus-
triegesellschaft angesehen wird und deshalb nicht auf spezifische kulturelle Be-
sonderheiten zuriickgeftihrt werden kann, entstand sogar die Versuchung,
Antagonismen zwischen Volksgruppen als eine verzerrte Version von Klas-
senkonflikt oder als residuales und anachronistisches Merkmal einer anson-
sten modemen Gesellschaft aufzufassen. 3
Wird dagegen umgekehrt davon ausgegangen, dass Antagonismen zwi-
schen solchen Volksgruppen eine Realitat sui generis haben, so ist das in der
Regel mit der theoretischen Empfehlung verkniipft, Spaltungen auf askripti-
ver Basis als etwas ganz anderes zu behandeln als Klassenspaltungen, sodass
die beiden Phanomene nur mit Hilfe zweier ganzlich verschiedener soziolo-
gischer Terminologien verstanden werden konnen. 4 Die Anziehungskraft ei-
nes solchen Standpunktes erklart sich nicht zuletzt aus den Mangeln der gan-
gigen Definitionen und Anwendungsweisen des Klassenkonzeptes, denn
Konflikten zwischen Volksgruppen ist mit der iiblichen Herangehensweise,
in der lntraklassenbeziehungen als blol3e soziale Differenzierung angesehen
werden, schwerlich beizukommen.
Kurz gesagt, konzeptualisiert man Klasse mit Hilfe von dualen und lo-
gisch sich ausschliel3enden Kategorien. Gleich in welcher besonderen Form

2 Zu dieser Argumentation siehe Lockwood ( 1970).

3 Die Einschatzung, dass rassische und ethnische Spaltungen anachronistisch sind, ist
natiirlich integraler Bestandteil der Konvergenzthese: ,Die Differenzierungen zwi-
schen Gruppen innerhalb der Arbeiterschaft, die flir die vorindustrielle Gesellschaft
kennzeichnend sind - Rasse, Volkszugehorigkeit, Geschlecht, Wohnort, Familie -
werden der Tendenz nach aufgelost. Ein neues Set von Prioritaten und Differenzie-
rungen entsteht, und dieses beruht auf einer Vielzahl von Berufen und Berufsklassifi-
kationen, auf Nationalitat und auf Gewerkschaftszugehorigkeit" (Kerr et al. 1962,
250). Zu einer Kritik dieser Position im Bereich der Rassenbeziehungen siehe Blumer
( 1965).
4 Das Konzept der ,pluralistischen Gesellschaft" ist das klarste Beispiel flir ein zur
Klassenanalyse alternatives Konzept. Siehe wiederum Lockwood (1970).
30 Frank Parkin

die Klassifikation durchgeftihrt wird, so ergeben sich daraus bestimmte

Schwierigkeiten fur die Analyse der intermediaren Ebenen des Schichtungs-
systems sowie von Intraklassenbeziehungen, insbesondere zwischen unter-
schiedlichen Volksgruppen. Ein altemativer Ansatz zur Klassenanalyse, der
die traditionelle und notwendige Betonung der Dichotomie beibehalt, ohne
jedoch ihre einengenden Null-Summen-Implikationen mit zu iibernehmen, ist
- zumindest in embryonaler Form- in Webers Begriff der sozialen Schlie-
Bung enthalten.
Unter sozialer SchlieBung versteht Weber (1985) den Prozess, durch den
soziale Gemeinschaften Vorteile zu maximieren versuchen, indem sie den
Zugang zu Privilegien und Erfolgschancen auf einen begrenzten Kreis von
Auserwahlten einschranken. Das ftihrt dazu, dass bestimmte, auBerlich iden-
tifizierbare soziale und physische Merkmale als Rechtfertigungsgrund ftir den
Ausschluss von Konkurrenten hervorgehoben werden. Weber nimmt an, dass
praktisch jedes Gruppenmerkmal - Rasse, Sprache, soziale Herkunft, Ab-
stammung- herausgegriffen werden kann, sofem es nur zum ,Monopolisie-
ren bestimmter, und zwar der Regel nach okonomischer Chancen" (ebd.,
202), beniitzt werden kann. Die Monopolisierung richtet sich ,gegen andere
Mitbewerber, welche durch ein gemeinsames positives oder negatives
Merkmal gekennzeichnet sind,( ... ) und das Ziel ist: in irgend einem Umfang
stets Schliej3ung der betreffenden (sozialen und okonomischen) Chancen ge-
gen AuBenstehende" (ebd.). Gruppen auf jeder Ebene des Schichtungssys-
tems konnen soziale SchlieBung bewirken, wenngleich die Kriterien, die von
einer bestimmten Gruppe ftir Zwecke der Ausschlie13ung herangezogen wer-
den, mit einiger Wahrscheinlichkeit von deren allgemeiner Lage innerhalb
des distributiven Systems abhangen.
Oberraschenderweise sind Webers Ausftihrungen zur sozialen Schlie-
Bung nicht direkt mit seinen anderen wichtigen Beitragen zur Schichtungs-
theorie verkniipft, obgleich die Techniken der Ein- und AusschlieBung
durchaus als ein Aspekt der Machtverteilung angesehen werden konnen, die
ftir Weber praktisch synonym mit Schichtung ist. Daraus ergibt sich, dass der
Begriff der sozialen SchlieBung nur unter der Voraussetzung ftir die Klassen-
analyse nutzbar gemacht werden kann, dass seine urspriingliche Fassung
durch bestimmte Verfeinerungen und Erweiterungen modifiziert wird. Ein
erster Schritt in diese Richtung geht dahin, den Begriff der SchlieBung so
auszudehnen, dass er auch andere Formen sozialen Konkurrenzhandelns ein-
bezieht, bei denen es urn die Maximierung von kollektiven Anspriichen auf
Vorteile und Erfolgschancen geht. In diesem Sinne handelt es sich also nicht
nur dann urn eine Strategie zur Beanspruchung begehrter Ressourcen, wenn
soziale AusschlieBung praktiziert wird, sondem auch dann, wenn die Ausge-
schlossenen selbst in direkter Reaktion auf ihren AuBenseiterstatus bestimmte
MaBnahmen ergreifen. Auf jeden Fall ist es wenig plausibel, sich mit der
Wirkung von AusschlieBungspraktiken zu befassen, ohne die Gegenaktionen
der sozial definierten Ausgeschlossenen gebiihrend mit zu beriicksichtigen.
Auch Weber betont, dass das durch ,Ausschluss von Mitbewerb ( ... ) entstan-
Strategien sozialer Schlief3ung und Klassenbildung 31

dene Gemeinschaftshandeln der einen ( ... ) dann ein entsprechendes der ande-
ren, gegen die es sich wendet, hervorrufen" kann (ehd., 201). Mit anderen
Worten, kollektives Widerstandshemilhen gegen Herrschaftsansprilche, die
vom Prinzip der AusschlieBung getragen sind, kann durchaus als die andere
Seite der sozialen SchlieBungsgleichung angesehen werden. In der Tat hat
Weher den SchlieBungshegriff selhst so verwendet, und zwar hei der Eri:irte-
rung der ,SchlieBung einer Gemeinschaft", die sich, wie Neuwirth (1969) ge-
zeigt hat, direkt gegen das kollektive Handeln der ausgeschlossenen ,negativ
privilegierten Stande" richtet. Als rituelle Rechtfertigung dafur, dass von
Wehers ursprilnglichem Sprachgehrauch ahgewichen wurde, milssen diese
wenigen Bemerkungen genilgen; wer freilich Textexegese fur die einzige
Form theoretischer Praxis halt, wird damit kaum zufrieden gestellt sein.
Die ohen angedeutete These, dass soziale SchlieBung zwei unterschiedli-
che reziproke Handlungstypen impliziert, kann nun formal prazisiert werden.
Es handelt sich urn zwei unterschiedliche Formen allgemeiner Handlungs-
strategien zur Inanspruchnahme von Ressourcen: zum einen jene, die auf der
Macht der Ausschliej3ung, zum anderen jene, die auf der Macht des Solida-
rismus5 hasieren. Diese ki:innen als die heiden wichtigsten Grundformen so-
zialer SchlieBung hetrachtet werden, wohei die erste weitere Unterformen
heinhaltet, auf die noch einzugehen sein wird.
Ausschliej3ungsstrategien ki:innen als die dominante SchlieBungsform in
allen Schichtungssystemen gelten. Das gemeinsame Merkmal dieser Strategi-
en hesteht darin, dass eine soziale Gruppe den Versuch untemimmt, ihre Pri-
vilegien durch die Unterordnung einer anderen Gruppe zu erhalten oder zu
vermehren, d.h. eine andere Gruppe oder Schicht als unter der eigenen ste-
hend auszugrenzen. Gelingt es den Ausgegrenzten ihrerseits auch, den Zu-
gang zu den verhleihenden Mi:iglichkeiten und Ressourcen zu heschranken
und wird damit die Anzahl der Suhgruppen erhi:iht, so erreicht die Schich-
tungsordnung einen Zustand politischer Entscharfung, der den extremen Ge-
genpol zum marxistischen Modell der Klassenpolarisation markiert. Das tra-
ditionelle Kastensystem und die Schichtung ethnischer Gruppen in den USA
sind gute Beispiele fur diese Art von SchlieBungsmuster; ahn1iche Prozesse
lassen sich aher auch in Gesellschaften finden, in denen Klassenhi1dung do-
miniert.
SchlieBungsstrategien, die hier als solidaristisch hezeichnet werden,
ki:innen als kollektive Antwort ausgegrenzter Gruppen verstanden werden,
die ihrerseits nicht dazu in der Lage sind, durch AusschlieBungstechniken
Ressourcen fur sich in Anspruch zu nehmen. Der entscheidende Unterschied
zwischen diesen heiden SchlieBungsmodi hesteht darin, dass Ausschlie-
Bungstechniken politischen Druck sozusagen nach unten richten, indem

5 Parkin hat in spateren Veroffentlichungen den Begriff ,Solidarismus" durch den der
,Usurpation" ersetzt. Wahrend Usurpation damit zum Gegenbegriff zu Exklusion
wird, stellt der Solidarismus eine spezifische Usurpationsstrategie dar. Siehe dazu in
diesem Band den folgenden Aufsatz ,Duale Schlief3ung" (Anm. des Herausgebers).
32 Frank Parkin

Gruppenvorteile auf Kosten von anderen erlangt werden, die mit Erfolg als
untergeordnet definiert werden konnen. Strategien des Solidarismus dagegen
richten politischen Druck nach oben, denn mit ihren Anspriichen bedrohen
sie den Ressourcenanteil der privilegierten Schichten. Wahrend Ausschlie-
Bung also eine SchlieBungsform darstellt, die die Schichtungsordnung stabili-
siert, beinhalten solidaristische Strategien eine potenzielle Herausforderung
an das gegebene Verteilungssystem, indem sie mit Usurpation drohen.
Diese Ausfiihrungen sollten zeigen, wie Ieicht sich das SchlieBungsvoka-
bular in die Sprache der Macht iibersetzen !asst. SchlieBungsmodi konnen
auch als verschiedene Wege betrachtet werden, Macht zu mobilisieren, urn
Chancen und Ressourcen fl.ir sich zu beanspruchen. Wenn man Macht als ein
der SchlieBung inharentes Attribut ansieht, kann man zumindest die fruchtlo-
se Suche nach deren Verortung aufgeben, die auf W ebers gangige, aber we-
nig hilfreiche Annahme vom allgegenwartigen Kampf widerstreitender Inter-
essen, zuriickgeht. Die Betrachtung von Macht mit Hilfe der SchlieBungska-
tegorien erleichtert es auBerdem, das Klassenkonzept entlang einer Dichoto-
mie zu reformulieren, die - wie wir sehen werden - nicht der Rigiditat gangi-
ger Madelle unterliegt. Zunachst muss hier aber ein Beispiel geniigen: Die
Spaltung zwischen Bourgeoisie und Proletariat kann, in der klassischen wie
in der modemen Variante, als Ausdruck eines Konflikts zwischen zwei
Gruppen begriffen werden, die nicht durch ihre jeweilige Stellung im Pro-
duktionsprozess definiert sind, sondem durch ihre je vorherrschende Schlie-
Bungsform - AusschlieBung bzw. Solidarismus. Eine solche Perspektive er-
moglicht es, die Grundtrennungslinie im Schichtungsgeftige dort anzusiedeln,
wo der eine Typus von SchlieBungsstrategien dem anderen, ganzlich anders
gearteten Platz macht. Anders ausgedriickt: Der hauptsachliche strukturelle
Fehler in jedem Schichtungssystem ist dort zu suchen, wo sich die Organisa-
tionsprinzipien von Macht, sowie die StoBrichtung der Machtausiibung ver-
andem. Diesen metapherartigen Uberlegungen sollen nun etwas konkretere
Ausftihrungen folgen.

Soziale SchlieJlung als AusschlieJlung

Wie bereits erwahnt, sind AusschlieBungsstrategien die dominante Schlie-

Bungsform in allen Schichtungssystemen. Historisch beruhen der Aufstieg und
die Konsolidierung herrschender Gruppen darauf, dass der Zugang zu wichti-
gen Ressourcen, wie etwa Land, esoterisches Wissen oder Waffen, auf einen
begrenzten Kreis von Auserwahlten mit bestimmten sozialen Merkmalen be-
schrankt worden ist. Die Vorherrschaft des Adels und dessen Kontrolle tiber
Ressourcen durch Abstammungsregelungen ist das nahe liegende Beispiel ftir
diesen SchlieBungstypus in der jiingeren europaischen Vergangenheit. Biirger-
liche AusschlieBungsformen hingegen beziehen ihre Effektivitat nicht aus Ab-
stammungsbeschrankungen oder ahnlichen Kriterien. Fiir sie gilt eher das, was
Strategien sozialer Schlief3ung und Klassenbildung 33

Weber als ,rationale Wertverpflichtung" bezeichnet. AusschlieBungsformen,

die auf einer derartigen Verpflichtung beruhen, konnen als charakteristisch fur
solche Klassen oder Gruppen gelten, fur die das Recht, Nachfolger zu emen-
nen, an die Stelle der Statusweitergabe durch lineare Abstammung getreten ist.
Die mittelalterliche Kirche und die sowjetische KP sind Beispiele fur herr-
schende Gruppen, deren Rekrutierungs- und AusschlieBungskriterien so ange-
legt sind, dass Kontinuitat durch die Ernennung angemessener Nachfolger und
nicht durch die einfache Vererbung von Positionen an Verwandte gewahrleistet
wird. 6 ,Nominierungsklassen" sind also das Produkt von AusschlieBungsre-
geln, fur die bestimmte individuelle Eigenschaften maBgebend sind und nicht
allgemeine Attribute von sozialen Gruppen. Dagegen werden Ausschlie-
Bungspraktiken, die sich auf Gruppenmerkmale beziehen, typischerweise von
,Reproduktionsklassen" angewandt. Denn die Betonung von Merkmalen der
Gruppe, im Gegensatz zu individuellen Merkmalen, ist der effektivste Weg,
Privilegien an die eigenen Leute weiterzugeben, seien diese nun durch Ab-
stammung, Hautfarbe, Religion, Sprache oder sonstiges definiert.
Das legt die Annahme nahe, dass der Unterschied zwischen Nominie-
rungs- und Reproduktionsklassen sinnvollerweise als Ausdruck einer allgemei-
neren Unterscheidung zu begreifen ist: der namlich zwischen individualis-
tischen und ko/lektivistischen AusschlieBungsregelungen. 7 Eine sole he Unter-
scheidung bezieht sich nicht nur auf die Prozesse, die der Klassenrekrutie-
rung und -nachfolge zugrunde liegen; sie hebt auch ab auf die Wege und
Mittel, durch die der Zugang zu otTentlichen Giitern und ganz allgemein zu
Ressourcen geregelt wird. Es reicht nicht aus, eine Klasse nur dadurch zu de-
finieren, dass ihre Angehorigen kein Eigentum oder keine Kontrolle an Pro-
duktionsmitteln besitzen. Diese AusschlieBungsform heiBt namlich nicht un-
bedingt, dass der Klasse der Zugang zu politischen und biirgerlichen Rechten,

6 Orwell ( 1949, 215) stellt diesen Aspekt in seiner Diskussion der Oligarchic in der
kommunistischen Partei heraus: ,Das Wesen oligarchischer Herrschaft liegt nicht
darin, dass die Hcrrschati von den Vatern an die Sohne Ubergeht, sondern im Fortdau-
ern eincr bestimmten Weltanschauung und eines bestimmten Lebensstils, die die To-
ten den Lebendigcn diktieren. Eine herrschende Gruppe bleibt eine herrschende Grup-
pe, solange sie ihre Nachfolger benennen kann. Das Anliegen der Partei besteht nicht
darin, ihr Blut zu perpetuieren, sondern sich selbst zu perpetuieren."
7 Das scheint eine bessere Unterscheidung zu sein als die bekanntere GegenUberstellung
von Zuschreibung (ascription) und Erwerb (achievement). ,Zuschreibung" meint Aus-
schlief3ung aufgrund bestimmter gegebener sozialer oder physischer Attribute (Hautfar-
be, Alter, Geschlecht, usw.), wahrend die Bezeichnung ,kollektivistisch" eine allgemei-
nere Auffassung von Ausschlief3ung impliziert, die durch Bezugnahme auf jedwede an-
genommene Gruppenzugehorigkeit eines Individuums legitimiert wird. Der Begriff
,Erwerb" ist besonders unzulanglich, wei! er eine Art von sozialer Selektion impliziert,
die auf nicht diskriminierenden Gerechtigkeitsstandards beruht. Diese lmplikation ist so
weitreichend, dass fUr viele Autoren der Obergang von zugeschriebenen zu erworbenen
Werthaltungen stillschweigend als Zeichen moralischen Fortschritts dient. Was dabei
verschleiert wird, ist die Tatsache, dass dieser Obergang in Wirklichkeit einen Wechsel
der Kriterien darstellt, die zur Diskriminierung verwendet werden.
34 Frank Parkin

Wohnung, Bildung und Offentlichen Ressourcen jenseits der Arbeitsteilung

verwehrt wird. Der kollektiv abgeleitete Status des ,Arbeiters" beruht zwar
auf dem Ausschluss von Eigentum an Produktionsmitteln; es ist aber eine
empirische Frage, inwieweit dies dazu ftihrt, dass Arbeitem und ihren Fami-
lien der Zugang zu anderen sozialen Ressourcen und Moglichkeiten verwehrt
wird. Hier wird es sicher historische und nationale Unterschiede geben. Diese
Veranderungen, die sich wahrend des letzten Jahrhunderts in den Klassenla-
gen ergaben, lassen sich insofem als ein allmahlicher Obergang von kollekti-
vistischen zu individualistischen Ausschlief3ungsformen interpretieren, als
Klassenstigmatisierung in sozialen Beziehungen auBerhalb des Arbeitsplatzes
weniger bedeutsam wird. Veranderungen in den Regeln der politischen Aus-
schlieBung und die langsame Erweiterung der Biirgerrechte sind Indikatoren
fiir diesen Obergang zu Formen sozialer SchlieBung, die starker auf individu-
ellen als auf kollektiven Eigenschaften beruhen. Ahnlich kann der lange
Kampf der Bourgeoisie gegen den Adel als Versuch interpretiert werden,
dessen rein kollektivistische AusschlieBungsregeln zugunsten individualisti-
scher Kriterien abzubauen - so z.B. in der Ablosung des Patronatssystems
durch das System der Offentlichen Priifungen.
Individualistische AusschlieBungsregeln werden besonders deutlich im
,Kredentialismus" (Miller 1967); gemeint ist damit das Vertrauen auf Prii-
fungszeugnisse, wenn es darum geht, den Zugang zu wichtigen Positionen in
der Arbeitswelt zu kontrollieren. Die politische Grundlage daftir ist die Eta-
blierung von allgemeingiiltigen Auswahl- und Ausschlief3ungskriterien, die
auf spezifischen Fahigkeiten und Eigenschaften basieren; damit wird der
klassischen liberalen Vorliebe ftir Nominierungsklassen gegeniiber Repro-
duktionsklassen Rechnung getragen. Strategien des Kredentialismus scheinen
diesem Ideal sehr zu entsprechen, wei! die standige Anhebung der Priifungs-
anforderungen als Mittel, den Zugang zur professionellen Mittelschicht zu
regulieren, zu erheblichen Risiken ftir die Nachkommen gegenwartiger Posi-
tionsinhaber fiihrt. Wie Miller gezeigt hat, sind die Bemiihungen der eta-
blierten Eliten, ihre Kinder auf derselben Statusebene zu platzieren in den
meisten fortgeschrittenen Gesellschaften nur zu etwa 50% erfolgreich - ein
weiterer Hinweis darauf, dass die von Geburt aus Privilegierten ,keinen fe-
sten Halt in den oberen Rangen der Gesellschaft" haben (Miller 1960, 50).
Dennoch weiB man wohl, dass das liberale Ideal von individualistischer Aus-
schlieBung nur insoweit realisiert werden kann, als die ,Mittel des Kreden-
tialismus" nicht von einer sozialen Gruppe monopolisiert werden. Wenn die
Beziehung zwischen individueller Fahigkeit und Leistungsstandards durch
die Weitergabe von ,kulturellem Kapital" (Bourdieu 1973) in der Familie
verzerrt wird, ftihrt die Klassenauslese per Priifungen und Zeugnissen - ob
absichtlich oder nicht- de facto zu kollektivistischer AusschlieBung und zur
Klassenreproduktion. 8 Individualistische AusschlieBungskriterien und die

8 Bourdieu (1973, 86) argumentiert, dass in Frankreich ,der akademische Markt der
Tendenz nach die Verteilung von kulturellem Kapital dadurch kontrolliert und repro-
Strategien sozialer SchliejJung und Klassenbildung 35

Anwendung universeller Regelungen konnen also die liberalen Gerechtig-

keitsbedingungen nicht garantieren, solange der Staat den Einfluss sozial ver-
erbter Handicaps und Begilnstigungen auf die individuelle Leistungsfahigkeit
toleriert. Diese Situation ist mit der Form der politischen AusschlieJ3ung im
19. Jahrhundert zu vergleichen. Der Zugang zum Wahlrecht war in ahnlicher
Weise von angeblich individualistischen Regelungen - bestimmten Eigen-
tums- und Wohnverhaltnissen- geleitet und nicht offen auf die Klassenzuge-
horigkeit bezogen. Arbeiter, die die Registrierungsvoraussetzungen erfiillten,
wurden zur Wahl zugelassen, wahrend Manner bilrgerlicher Herkunft, sofem
sie diese nicht erflillten, ausgeschlossen waren. Politische AusschlieJ3ung
schien also vollig mit der bi.irgerlichen Ablehnung kollektivistischer Diskrimi-
nierung kompatibel. Die Gerechtigkeit eines solchen Arrangements hing frei-
lich vom stillschweigenden Ignorieren jener Ungleichheiten ab, die dafiir sorg-
ten, dass nur einige wenige die politischen Zugangsvoraussetzungen erflillen
konnten. 9 Dies ist mehr als eine bloJ3e Analogie zum modemen Fall des Aus-
schlusses von Bildung durch selektive Prilfungen, denn dahinter stehen diesel-
ben Prinzipien. In beiden Fallen handelt es sich urn eine Auslegung der Ver-
teilungsgerechtigkeit, bei der durch die individualistische Rhetorik und das
Prinzip der Klassennominierung verschleiert wird, dass faktisch Prozesse der
kollektivistischen AusschlieJ3ung und der Klassenreproduktion stattfinden.
lnteressanterweise hat auch die liberale Kritik an dieser Konstellation ei-
ne ahnliche Prinzipientreue gezeigt. Im Zentrum der liberalen Haltung steht
die Oberzeugung, dass AusschlieJ3ungsregeln nur dann gerecht sind, wenn es
mit ihrer Hilte wirklich gelingt, lndividuen nach Leistungen und Fahigkeiten
zu bewerten, die nicht bloJ3es Resultat ihrer sozialen Herkunft sind. Die Re-
formbemilhungen der Liberalen zur Abschaffung der Wahlrechtsbeschran-
kungen finden ihre moderne Entsprechung in den verschiedenen Bestrebun-
gen, ,kompensatorische" Erziehungsprogramme einzurichten, urn unterpri-
vilegierte Kinder und Jugendliche in der Konkurrenz urn Ausbildungszertifi-
kate gegenilber Rivalen aus der Mittelschicht zu unterstiltzen. Beide Bestre-
bungen sind von dem Wunsch geleitet, AusschlieBungspraktiken mit den
Prinzipien des bilrgerlichen Individualismus wirklich in Einklang zu bringen.
Sie sollen jene menschlichen Begabungen kompensieren oder beseitigen, die
nur gesellschaftlich hergestellt sind und in so fern dem Durkheim 'schen Ideal
entsprechen, in dem ,soziale Ungleichheit exakter Ausdruck natilrlicher Un-
gleichheit" ist (Durkheim 1964, 377).

duziert, dass akademischer Erfolg entsprechend dem von der Familie vererbten kultu-
rellem Kapital zugeteilt wird." Das Monopol der Mittelschicht im Bildungswesen
wird , versteckt unter dem Mantel einer perfekt demokratischen Selektionsmethode,
die nur Leistung und Begabung berUcksichtigt" (ebd., 85). Siehe auch Marceau
(1974).
9 Moorhouse ( 1973) hat auf die Techniken aufmerksam gemacht, durch die weite Teile
der industriellen Arbeiterklasse bis 1918 vom Wahlrecht ausgeschlossen wurden, trotz
der politischen Rhetorik vom allgemeinen Wahlrecht flir Manner.
36 Frank Parkin

Wenn Ausschlief3ungspraktiken entlang der Dimension individualistisch-

kollektivistisch variieren, sollte daraus folgen, dass auch die soziale Situation
der ausgeschlossenen Gruppen entsprechend der Dominanz der einen oder an-
deren Ausschlief3ungspraktiken variiert. Idealtypisch wiirden rein kollektivisti-
sche Schlief3ungsregeln eine Kollektivlage (communal situation) erzeugen, die
durch einen ganzlich negativen Status charakterisiert ist. Daflir ist das System
der Apartheid das beste Beispiel, obwohl letztlich aile sozialen Gruppen, die
vor allem aufgrund von Hautfarbe, Religion oder Sprache ausgeschlossen wer-
den, diesem Extrem nahe kommen. Das andere Extrem wird durch Schlie-
Bungspraktiken reprasentiert, die vollig auf individualistischen Kriterien bern-
hen und damit einen Zustand erzeugen, in dem ftir den Einzelnen ein segmenti.i-
rer Status entsteht- ein Modell, das implizit in der Darstellung der klassenlo-
sen Gesellschaft enthalten ist, die von differenzierten Statusgruppen ausgeht. In
realen Gesellschaften freilich existieren individualistische und kollektivistische
Schlief3ungsmodi immer gleichzeitig, wenn auch in unterschiedlichen Kombi-
nationen. Die tatsachliche Variationsbreite von moglichen Klassenlagen vari-
iert historisch und national innerhalb der Grenzen, die durch die beiden Extre-
me Kollektivstatus und dijjerenzierter Status markiert sind. Man konnte also
die Veranderungen der Klassenlage des Proletariats im letzten Jahrhundert als
ein Wegriicken vom Kollektivstatus hin zum differenzierten Status darstellen,
d.h. als Prozess, in dem die kollektive Kategorie ,Arbeiter" in ihren negativen
sozialen Konsequenzen weniger umfassend wird.
Anders ausgedriickt konnte man sagen, dass Veranderungen im domi-
nanten Ausschlief3ungsmodus gleichbedeutend sind mit Veranderungen in
den rechtlichen und politischen Grundlagen der Ausbeutung. Mit Ausbeutung
sind hier jene institutionellen Praktiken gemeint, mit denen soziale Gruppen
Vorteile zu maximieren versuchen, indem sie anderen den Zugang zu Erfolgs-
chancen und Ressourcen versperren, ganz gleich auf welcher Grundlage. Ob
sich das Ausschlief3ungskriterium auf Eigentumsrecht, Ausbildungszertifika-
te, Hautfarbe oder Glaubenszugehorigkeit bezieht- die ablaufenden Prozesse
weisen aile das herausragende Merkmal der Ausbeutung auf, namlich: die
Ausiibung von Macht nach ,unten" mit dem Ziel, eine andere Gruppe unter-
zuordnen. Wenn Ausbeutung derart als den Ausschlief3ungspraktiken inha-
rentes Merkmal definiert wird, ist damit ein deutlicher Kontrast zu solidaristi-
schen Strategien markiert, denn das allgemeine Ziel solidaristischer Schlief3ung
ist die Usurpation.

Soziale Schlie6ung als Solidarismus

Solidarismus bezeichnet die SchlieBungsversuche ausgeschlossener Gruppen,
seien sie Klassen oder Volksgruppen. Wei! sie im Allgemeinen nicht rechtlich
oder staatlich untermauert sind, sind solidaristische Bestrebungen sehr auf die
Mobilisierbarkeit der Ausgeschlossenen angewiesen. Wie Olson ( 1965) betont,
Strategien sozialer Schliefiung und Klassenbildung 37

gibt es besondere Schwierigkeiten, wenn Individuen fi1r gemeinsame Ziele un-

ter der Bedingung des vollig freiwilligen Zusammenschlusses mobilisiert Wer-
den sollen. Solidaristische Aktionen werden stets durch rationales Kalkiil be-
droht, sodass die Effektivitiit dieses Schlie13ungsmodus letztendlich immer von
physischen oder anderen Sanktionen gegenliber Widerspenstigen abhiingt. So
ist die Macht des Solidarismus vielleicht labiler als die Macht der Ausschlie-
13ung; sie bringt niimlich hohe Kosten der Organisation und sozialen Kontrolle
mit sich. Dagegen werden die sozialen Kosten der Ausschlief3ung tiberwiegend
vom Staat getragen und nicht von jenen, die unmittelbar vom Ausschluss pro-
fitieren. In jedem Fall verlangen Ausschlie13ungspraktiken nicht die gleiche in-
tensive soziale Zusammenarbeit, wei! sie nicht im gleichen Ausmal3 Spannung
zwischen Individual- und Gruppeninteresse erzeugen. Das Streikbrecherpro-
blem ist bei ausschlief3enden Gruppen wohl ziemlich abwegig. Das legt die
These nahe, dass auf Ausschlief3ung beruhende Schlie13ungsformen im Allge-
meinen vorteilhafter sein dtirften als solidaristische Strategien, sodass die An-
wendung von solidaristischen Strategien vermutlich daraus resultiert, dass es
nicht gelingt, Vorteile durch Ausschlief3ungsstrategien zu maximieren.
Solidaristische Bestrebungen zielen immer auf Usurpation, wei! Ansprli-
che auf Ressourcen, wenn sie durchgesetzt werden konnen, normalerweise zu
einer Verringerung des Ressourcenanteils der tibergeordneten Gruppe fuhren.
Die Moglichkeiten reichen hier nattirlich von marginaler Umverteilung bis
zur totalen Enteignung. Was immer die beabsichtigte Reichweite der Usur-
pation ist- sie zielt im Allgemeinen darauf ab, andere Standards der Vertei-
lungsgerechtigkeit als jene der geltenden Ausschlief3ungsregelungen durch-
zusetzen. Beispielsweise stellen soziale Schlief3ungspraktiken von Minoritii-
ten gewohnlich das Ressourcenmonopol der Majoritiit in Frage, da sie darauf
gerichtet sind, kollektivistische Ausschliel3ungsregelungen durch individuali-
stische zu ersetzen. Blirgerrechtsbewegungen von Minoritiiten sind ein Bei-
spiel ftir diese Aktionsform; das Ziel der sozialen Zugehorigkeit verlangt den
Abbau von Privilegien, die aus kollektiver Diskriminierung resultieren. Wei!
solche Ansprtiche gut mit den individualistischen Prinzipien des Liberalismus
in Einklang zu bringen sind, wird die Forderung nach Integration seitens der
kollektiv Ausgegrenzten zumindest im Prinzip von einflussreichen Teilen der
Majoritiit tendenziell als vollig legitim betrachtet. 10 Das Phiinomen des ,wei-
Ben Liberalismus" hat in allen Situationen der kollektivistischen Ausschlie-
13ung seine Entsprechung, ganz gleich aufwelcher Grundlage er stattfindet.
In reinen Klassensituationen hat die solidaristische Schlief3ung tendenzi-
ell eine industrielle und eine politische Variante. Der formale politische Aus-

10 Das ist natiirlich nicht die einzige politische Antwort, die ausgeschlossene Volksgrup-
pen finden werden; ein immer wiederkehrendes Thema sind auch die Bemiihungen,
sich vom existierenden Nationalstaat abzulosen. Das zeigt sich an den Separatisten-
bewegungen der Minderheiten in Ulster, im franzosischen Teil Kanadas, in Belgien
und in den USA. Es ist dennoch interessant, dass der wichtigste politische Effekt die-
ser Bewegungen anscheinend darin besteht, dass seitens der dominanten Gruppe be-
stimmte integrationsfcirdemde Konzessionen zugestanden werden.
38 Frank Parkin

druck von Solidarismus ist die Massenpartei. Ihr Sozialprogramm beinhaltet

im Allgemeinen Gerechtigkeitsideale, die den klassisch liberalen sehr ahnlich
sind - Stichwort: Chancengleichheit. Ohne grol3e Obertreibung kann die So-
zialdemokratie sogar als Tragerin jener politischen Tradition gelten, die die
Voraussetzungen fiir ein wirklich funktionierendes System der Klassennomi-
nierung etablieren will, wobei dieses Ziel mit einer kredentialistischen Stro-
mung an der Basis zusammenhangt.
Was die industrielle Seite anbelangt, beschrankt sich Solidarismus fast aus-
schliel3lich auf den Umverteilungskontlikt zwischen Kapital und Arbeit und auf
die Begrenzung der Macht des Managements. Anscheinend geht die langfristi-
ge Abnahme der Komponenten von Klasse, die sich auf den Kollektivstatus
beziehen, damit einher, dass der industrielle Aspekt von Schliel3ung gegentiber
dem politischen an Bedeutung gewinnt. Die langfristige Abwendung von rein
kollektivistischen Ausschliel3ungsregeln scheint eine Klassenlage zu produzie-
ren, in der der totalisierende Charakter des gemeinsamen Status, mitsamt seines
Potenzials ftir das Entstehen einer kollektiven politischen ldentitat, einem etwas
fragmentierteren Zustand weicht, in dem die unvermeidlich partikularistischen
Interessen, die durch die Arbeitsteilung entstehen, den Hauptimpetus ftir Ak-
tionen liefem. Teils als Reaktion auf diese Situation, teils als Resultat jener
autonomen Entwicklungen, die Michels beschrieben hat, wird die Fahigkeit der
politischen Massenpartei, als conscience collective der ausgeschlossenen Klas-
se zu handeln, in Frage gestellt. Damit ist eine Situation gegeben, in der indus-
trielle Formen des Solidarismus als grundlegende Form des politischen Lebens
wahrscheinlich zunehmend an Bedeutung gewinnen. Obwohl aber die Einglie-
derung der Massenpartei in den politischen Apparat und die politischen Vor-
aussetzungen der ausschliel3enden Klasse die Wahrscheinlichkeit der Politisie-
rung der industriellen Front vielleicht erhoht, sind den Moglichkeiten, das poli-
tische Vakuum durch industriellen Solidarismus zu ftillen, deutliche Grenzen
gesetzt. Die gro13te Herausforderung aus dieser Ecke aul3ert sich nicht auf par-
lamentarisch-politischer Ebene, sondem sie stellt die Verteilungsgerechtigkeit
der Marktwirtschaft selbst in Frage. Die Effektivitat von industriellem Solida-
rismus hangt zunehmend nicht nur vom sozialen Mobilisierungspotenzial ab,
sondem auch von den Moglichkeiten der sozialen und okonomischen StOrung.
Obwohl die Streikdrohung immer schon der wichtigste Hebel der organisierten
Arbeiterschaft gewesen ist, werden mit der zunehmenden funktionalen lnterde-
pendenz unter den Bedingungen entwickelter Technologie bestimmte Gruppen
mit einer bisher ungekannten Verhandlungsmacht ausgestattet. Arbeiter in ei-
ner Reihe von Schliisselindustrien verfiigen jetzt tiber eine Eintlussform, die
aus ihrem StOrpotenzial resultiert. Dieses Potenzial steht quer zu den sozialen
Gegebenheiten der Organisationseinheit. Mit anderen Worten: es ist nicht nur
das kollektive Aktionspotenzial, das die mogliche Effektivitat solidaristischer
Schlie13ungsformen bestimmt, sondem es sind auch rein zufallige Eigenheiten
des Produktionsprozesses selbst. Wenn man sich die Bedeutungszunahme klar
macht, welche die Stellung im Produktionssystem gegentiber den rein sozialen
Momenten, Organisationsgrad, Ftihrung, Militanz usw. offenbar hat, konnte es
Strategien sozialer Schliej3ung und Klassenbildung 39

angebracht sein, dies als vierte Dimension der Lockwood'schen Definition von
Klasse hinzuzuftigen (Lockwood 1958). Zumindest scheint es jetzt erforderlich,
den Unterschied zwischen Ansprlichen zu betonen, die auf Marktkriterien (wie
z.B. gefragte Qualifikationen) basieren und solchen, die auf Storpotenzial be-
ruhen. Die beiden Anspruchsarten haben vollig entgegengesetzte Allokati-
onsprinzipien zur Folge, was an den Bemlihungen der ausschlieJ3enden Grup-
pen deutlich wird, diese effektiven Formen des Solidarismus als Erpressung zu
diskreditieren. 11 Dies geschieht deshalb, weil ein Eingriff, der die soziale und
okonomische Struktur zu stOren droht, nicht nur die Verteilungsprinzipien des
Marktes in Frage stellt, sondem indirekt all die verschiedenen AusschlieJ3ungs-
strategien, die von diesen Prinzipien abhangen und sie verstarken. In dieser in-
direkten Herausforderung liegt die politische Brisanz des industriellen Solida-
rismus.
Interessanterweise ist diese Sachlage in der Arbeiterbewegung kein offi-
zielles Diskussionsthema, denn es herrscht Unsicherheit hinsichtlich der Fra-
ge, ob solche StOrungen eine akzeptable Allokationsaltemative darstellen,
obwohl sie ahnliche oder vielleicht sogar groJ3ere Ungleichheit innerhalb der
Arbeiterklasse erzeugen als der Markt selbst. Der Kontrast zwischen produk-
tiv zentralen und produktiv marginal en Gruppen liegt jenen Analysen der ge-
genwartigen Situation zugrunde, die eine radikale Spaltung der Arbeiterklas-
se konstatieren - eine Spaltung zwischen denen, die soziale SchlieJ3ung durch-
setzen konnen und der neuen ,pauper class", die keinen industriellen Einfluss
ausliben kann. 12 Trotz moglicher Einwande gegen diese Art der Analyse ist
es ihr Verdienst, darauf aufmerksam zu mac hen, wie schwierig es ist, rein in-
dustrielle Formen des Solidarismus in politisches Handeln im Interesse einer
ganzen ausgeschlossenen Klasse zu libersetzen. Bezeichnenderweise gibt es
kaum Anzeichen daftir, dass man sich geschlossen darum bemliht, den indu-
striellen Einfluss fur einen offenen Angriff auf den institutionellen Aus-
schlieJ3ungsapparat selbst nutzbar zu machen, im Gegensatz zu dessen nur di-
stributiven Konsequenzen. Das ist vielleicht auch ein Hinweis auf die Stabi-
litat sozialer Ungleichheit.

Diskussion

Die bisherige Argumentation sollte deutlich machen, dass die grundlegende

Trennungslinie im Schichtungssystem aus dem Gegensatz zweier kontrastie-
render Formen sozialer SchlieJ3ung, namlich AusschlieJ3ung und Solidarismus,
resultiert. Diese Oberlegung konnte z.B. dazu dienen, den Unterschied zwi-

11 Siehe z.B. Professor Roberts' ( 1972, 269) Verurteilung der ,rohen Auslibung von po-
wer bargaining, die auf der unberechenbaren Fahigkeit beruht, der lndustrie und der
Gemeinschaft Schaden zuzuftigen."
12 Eine klare Ausftihrung dieses Standpunktes findet sich insbesondere bei Jordan (1973).
40 Frank Parkin

schen Bourgeoisie und Proletariat nicht an den formalen Merkmalen von Kol-
lektiven, sondem an unterschiedlichen Prinzipien sozialen Handelns festzuma-
chen. Das Konzept der SchlieBung bezieht sich auf die prozessualen Kennzei-
chen von Klasse und betont damit die Prinzipien, die der Klassenbildung zu-
grunde liegen. Diese Betonung des Prozessualen tragt der Tatsache Rechnung,
dass die Anordnung von Klassen grundsatzlich flieBend ist, was die iiblichen
dichotomen Konzepte nicht ohne weiteres in den Griffbekommen. Werden be-
stimmte Gruppen einer von zwei Kategorien zugeordnet, so ftihrt das zu Unge-
reimtheiten bei jenen Gruppen, deren Werte und Verhaltensweisen signifikant
von einem Grundmuster abweichen, das fur die Klasse insgesamt als typisch
gilt. Diese Ungereimtheiten tauchen nicht nur im Kontext von marxistischen
Eigentumskategorien auf, sondem auch innerhalb des konventionelleren Sche-
mas, das zwischen manuellen und nichtmanuellen Schichten unterscheidet. Das
gilt besonders ftir Analysen der mittleren Ebenen im Schichtungsgeftige. Die
Schwierigkeiten, die aus dieser Zwangszuordnung entstehen, mogen vielleicht
als annehmbarer Preis llir den theoretischen Nutzen erscheinen, der durch die
Anwendung dichotomer Modelle erzielt wird, namlich die Betonung der Kon-
fliktdimension im Klassenbegriff. Denn die Abkehr von solchen Modellen ist
dem Anschein nach gleichbedeutend mit der Autlosung des Klassenkonzepts
an sich; an dessen Stelle trate dann lediglich ein Modell der Statusdifferenzie-
rung, mit all den Konnotationen von Integration und Konsens.
Demgegenilber vertrete ich den Standpunkt, dass Dichotomie zwar eine
angemessene Grundannahme der Klassenanalyse darstellt; die Anwendung
von Kategorien, die sich logisch ausschliejJen, ist dafur aber nicht unbedingt
erforderlich. Werden Klassen durch Bezugnahme auf Prozesse sozialer
SchlieBung definiert, so schlieBt das de facto die notwendige Konfliktannah-
me mit ein, ohne den Riickgriff auf die Rigiditat formaler Dichotomien. Es
muss betont werden, dass soziale Gruppen gleichzeitig zwei Strategien so-
zialer SchlieBung verfolgen konnen und oft auch verfolgen, wenn es ihnen
darum geht, moglichst viele Ressourcen fur sich zu beanspruchen. Obwohl
der Klassencharakter jeder Gruppe durch ihre primare SchlieBungsstrategie
bestimmt ist, schlieBt das keineswegs die Moglichkeit aus, dass sie auch
Strategien des gegensatzlichen Typus beniltzt. Die offensichtlichen Klassen-
anomalien scheinen sogar genau daraus zu resultieren, dass bestimmte Grup-
pen dazu neigen, sowohl auf Praktiken des Solidarismus als auch der Aus-
schlieBung zurilckzugreifen. Beispielsweise ist die Sonderstellung der Ar-
beiteraristokratie in der Klassenstruktur das Ergebnis bestimmter Ausschlie-
Bungstechniken wie des Systems beruflicher Ausbildung (apprenticeship),
das den Zugang zu Fachberufen zu beschranken versucht. Sie ist aber gleich-
zeitig Resultat von SchlieBungsstrategien rein solidaristischer Art, die auf die
Umverteilung der Ressourcen zwischen Kapital und Arbeit abzielen. 13

13 Mackenzie ( 1973, 173) beschreibt eine Yielzahl von Ausschlie13ungspraktiken, die

einheimische amerikanische Handwerker gegen einwandernde Arbeiter anwandten.
Strategien sozialer Schliefiung und Klassenbildung 41

Die Zweideutigkeit der Klassenposition proletarisierter Angestellter wird

ebenso verstandlich, wenn man die beiden Strategien, die es verfolgt, beriick-
sichtigt: Man grenzt sich von anderen Gruppen vor allem durch besondere
formate Qualifikationen ab - wie das an den Professionalisierungsbemuhun-
gen besonders deutlich wird; diese Strategie wird im Allgemeinen durch die
rein solidaristischen Taktiken der organisierten Arbeitnehmerschaft erglinzt.
Der Rilckgriff auf zwei SchlieBungsstrategien ist insgesamt charakteristisch
fur Gruppen, die auf der mittleren Ebene im Schichtungsgeflige angesiedelt
sind. AuBerdem entstehen manche politische Spannungen innerhalb dieser
Gruppen aus genau diesem Versuch, widersprilchliche SchlieBungsarten bei
der Suche nach einer optimalen Machtstrategie miteinander in Einklang zu
bringen. 14
Die Spaltung innerhalb einer Klasse aufgrund der Zugehorigkeit zu be-
stimmten sozialen (Volks-)Gruppen illustriert die gleiche Tendenz. Wenn
weiBe oder protestantische Arbeiter sich gegen schwarze oder katholische ab-
schlieBen, so ist das ein klassisches Beispiel flir die Anwendung von Aus-
schlieBungstechniken seitens sozialer Gruppen, denen selbst der Zugang zu
Chancen und Ressourcen durch die Eigentums- und Bildungsregelungen der
bilrgerlichen Gesellschaft verwehrt ist.
Solidaristische Reaktionen dagegen vertragen sich offenbar vollig mit
der Anwendung von AusschlieBungstaktiken gegenilber Minoritaten, wenn
auch dabei die ilblichen politischen Symbole offensichtlich durcheinander ge-
raten. Obwohl die AusschlieBung von M inoritaten vor all em auf kollektivisti-
schen Kriterien beruht, wlihrend bilrgerliche SchlieBungsformen typischer-
weise zu individualistischen neigen, sollte das die grundsatzliche Vergleich-
barkeit beider SchlieBungsmodi nicht verdecken. AusschlieBungspraktiken,
die sich auf Kriterien wie Glaubenszugehorigkeit, Hautfarbe oder Sprache
berufen, sind jenen im Kern ahnlich, die durch Eigentumsrecht oder formate
Qualifikationen legitimiert werden, sofern sie ausbeuterische Formen sozia-
len Handelns im bereits definierten Sinne sind. 15
Die Anwendung zweier Formen sozialer SchlieBung deutet darauf hin,
dass Verteilungskampfe urn Ressourcen innerhalb einer Klasse nicht Phano-
mene einer anderen Ordnung als Kampfe zwischen Klassen sind. Es spricht

Dazu gehorten etwa das Einrichten von Priifungen, die viele nicht bestehen konnten,
unerschwingliche Autnahmegebiihren und formale Staatsangehorigkeitsregelungen.
14 Angestelltengruppen wenden solidaristische Taktiken scheinbar erst dann an, wenn
erkannt wird, dass Schlief3ung nach rein kredentialistischen Gesichtspunkten nicht ge-
lingt. Fiir den Fall der Techniker ist das gut dokumentiert bei Richards, Loveridge und
Gennard ( 1972). Es ist anscheinend cine Ausnahme. wenn irgendwelche Berufsgrup-
pen solidaristische Schlief3ungsformen bevorzugen, solange Kredentialismus eine
durchftihrbare Strategic sein konnte.
15 Grays (1973; 1974) Arbeit iiber die Arbeiteraristokratie zeigt in ahnlicher Weise, dass
auch diejenigen, deren industrielle Strategien in hohem Maf3e ausschlief3end waren,
dennoch eine wichtige Rolle dabei spielten, Solidarismus auf der politischen Ebene
bei der Griindung der Labour Party zu unterstiitzen. Dies hat anscheinend wichtige
Konsequenzen ftir die Ziele und die Ideologic der Partei gehabt.
42 Frank Parkin

gegen die Definition von Klassen als logisch sich ausschlieBenden Kategori-
en, dass dies nicht mehr beriicksichtigt werden kann. Wenn Konflikt als Null-
Summen-Beziehung gedacht wird, mlissen Antagonismen, wie sie zwischen
Gruppen innerhalb einer der zwei diametral entgegengesetzten Kategorien
vorkommen, notwendig einen anderen theoretischen Stellenwert haben als
den eines ,reinen" Konfliktes. Das konnte vielleicht erkHiren, wieso sich die
Soziologie bei lntraklassenvorgangen hauptsachlich damit beschaftigt, die
Elemente sozialer Differenzierung zu klassifizieren und das iibliche Kon-
fliktvokabular dabei in auffallender Weise ignoriert.
Merkmale, die eine Klasse definieren, konnen in geringerem MaBe auch
fur die andere Klasse gelten; der springende Punkt liegt darin, dass die Ver-
wendung von Null-Summen-Kategorien diese Erkenntnis verhindert. Mit
dem gangigen Vokabular mlissen soziale Gruppen als entweder manuell oder
nicht-manuell, besitzend oder besitzlos, untergeordnet oder iibergeordnet be-
handelt werden. Logisch ist es nicht moglich, sie als teils manuell arbeitend,
teils eigentumslos oder teils untergeordnet zu definieren. Und wei! Klassen
als logische Gegensatze definiert sind, mlissen Beziehungen zwischen Klas-
sen und innerhalb einer Klasse sich auf eine andere Art von Realitat bezie-
hen. Nun werden weder die Logik noch der gesunde Menschenverstand ver-
letzt, wenn man feststellt, dass eine bestimmte soziale Gruppe sowohl tiber
Strategien der AusschlieBung als auch des Solidarismus verftigen kann; oder,
anders ausgedriickt, sie kann Merkmale besitzen, die fur die ihr feindliche
Klasse nicht nur typisch, sondern sogar konstitutiv sind.
Es ist vollig plausibel, von primaren und erganzenden - oder einfach von
dualen - Praktiken der sozialen SchlieBung auszugehen, und deshalb ist es
moglich, das notwendige Prinzip der Dichotomie ohne die Nachteile einer
Null-Summen-Klassifikation beizubehalten. AuBerdem lasst die Betonung
der Formen sozialen Handelns eine Definition von Klasse zu, bei der die
Moglichkeit langfristiger Veranderung in der Position unterschiedlicher
Gruppen oder Schichten beriicksichtigt ist. Behandelt man beispielsweise die
zunehmend wichtigen Angestelltengruppen einfach als Teil der ,nicht-
manuellen" Schicht, dann tragt das wenig zum Verstandnis der Veranderun-
gen bei, die hier wahrend des letzten Jahrhunderts stattgefunden haben. Riickt
man dagegen die SchlieBungspraktiken in den Mittelpunkt, so wird deutlich,
was sich bei diesen Gruppen im Laufe der Zeit alles verandert hat, in der ihr
,nicht-manueller" Status gleichgeblieben ist.
lnsgesamt bietet sich Webers Konzept der sozialen SchlieBung an, urn
Klasse mit Hilfe jener Strategien zu definieren, durch die soziale Gemein-
schaften unter sich verandernden materiellen Bedingungen Vorteile flir sich
beanspruchen und sie zu legitimieren versuchen. Wei! es den Prozesscharak-
ter von Klasse betont, wird dieses Konzept den Elementen des Wandels und
der Zweideutigkeit in der Klassenbildung wohl besser gerecht als die iibli-
chen Einteilungen. SchlieBiich ist das SchlieBungsvokabular gut in die Spra-
che der Macht zu iibersetzen: Macht wird nicht als etwas Geheimnisvolles
und AuBergewohnliches dargestellt, dessen ungewisse Verortung das Schich-
Strategien sozialer SchliejJung und Klassenbildung 43

tungsgeftlge komplizierter macht, sondern als Metapher zur Beschreibung der

tatsachlichen Wirkungsweise dieses Systems.

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Obersetzung: Maria S. Rerrich

Frank Parkin

Duale Schliel3ung*

Die konzeptionellen Kategorien Exklusion und Usurpation sind nicht gleich-

bedeutend mit der vertrauteren Unterscheidung zwischen Kapital und Arbeit.
Obgleich ihr Gebrauch sich stark liberschneidet (und in Anbetracht der tat-
sachlichen, von ihnen berlihrten Probleme ware es eigenartig, wenn dem
nicht so ware), richtet das weberianische Schema das Augenmerk auf Pro-
blemfelder, die mit marxistischen Kategorien kaum erfasst werden konnen.
Von besonderer Bedeutung ist hier die Tatsache, dass exkludierende soziale
SchlieBung sowohl einen Aspekt von Kontlikten und Spaltungen innerhalb
sozialer Klassen als auch zwischen ihnen darstellt. Das bedeutet, dass die von
Weber als ,Monopolisierung von Chancen" beschriebenen Exklusionsstrate-
gien haufig von einem Teil der untergeordneten Klasse gegen einen anderen
verfolgt werden, und dies gewohnlich auf der Grundlage rassischer, ge-
schlechtsspezifischer, ethnischer oder anderer kollektivistischer Kriterien.
Ausbeutung ist also einerseits eine Erfahrung der untergeordneten Klasse, es
gibt sie andererseits aber auch innerhalb dieser Klasse, denn durch die An-
wendung von Macht im kollektiven Handeln entsteht eine Schicht Unterge-
ordneter, die sozial ausgeschlossen ist. Die Vorstellung, dass lndustriearbei-
ter sich gegenseitig ausbeuten, kann mit orthodoxen marxistischen Kategori-
en, die Ausbeutung ausschlieBiich als Aneignung des Mehrwerts durch die
Kapitalisten fassen, freilich kaum in Einklang gebracht werden. Betrachtet
man Eigentum jedoch lediglich als eine Form von Exklusionsverhaltnissen
unter anderen und daher als nur eine mogliche Form von Ausbeutung, so
muss die Moglichkeit in Betracht gezogen werden, dass auch andere, von Ei-
gentumsverhaltnissen unabhangige, monopolistische Regeln und Praktiken
ebenfalls unter dieser moralischen Kategorie gefasst werden konnen.
Beispiele fUr solche ausbeuterischen Praktiken innerhalb der Arbeiter-
klasse sind wohl bekannt; sie reichen vom organisierten Widerstand von
Mannern gegen gleiche Beschaftigungsmoglichkeiten und biirgerliche Rechte
fur Frauen liber Versuche protestantischer Arbeiter in der Provinz Ulster,

* Gektirzte Obersetzung des Kapitels ,Dual Closure", in: Frank Parkin 1979. Marxism
and Class Theory. A Bourgeois Critique. London: Tavistock, 89-116.
46 Frank Parkin

Katholiken von qualifizierten Tiitigkeiten und politischen Amtem auszu-

schliel3en, bis hin zu Aktionen weil3er Arbeiter in den Vereinigten Staaten,
Schwarzen den gleichen Zugang zu Schulen und Wohnungen zu verwehren,
oder auch zu Versuchen grol3er Sprachgruppen, wie etwa in Belgien oder
Kanada, Schllisselpositionen und Ressourcen zu monopolisieren. All dies
sind Beispiele ftir Ausbeutung im neo-weberianischen Sinne, insofem damit
der Gebrauch von Macht ,nach unten" gemeint ist, der zur Entstehung einer
Schicht Untergeordneter ftihrt, und nicht die Anwendung von Macht gegen
jene, die im gesellschaftlichen Verteilungssystem privilegiertere Positionen
einnehmen. Das bedeutet, dass nicht die soziale Position derer, die kollektive
Aktionen ausfuhren, dartiber entscheidet, ob ein bestimmtes Handeln aus-
beuterisch zu nennen ist, sondern die Position jener, die von diesem Handeln
betroffen sind.
lnnerhalb einer Klasse entsteht soziale Schliel3ung zwar zumeist durch
Handlungen, die unmittelbar auf beabsichtigte Vorteile gerichtet sind; sie
sind selbst jedoch nicht notwendig die eigentliche Ursache von Schliel3ung.
Ein Beispiel hierftir ist das Yerhiiltnis zwischen der westeuropiiischen Ar-
beiterklasse und den Arbeitsmigranten, die einen betriichtlichen Teil der Un-
gelemten ausmachen. Es ist klar, dass sich Arbeitsmigranten als Folge der
von verschiedenen europiiischen Regierungen erlassenen rechtlichen Be-
schriinkungen in einer iiul3erst schwachen Verhandlungsposition befinden. lm
Hinblick auf Lohn und soziale Bedingungen stellen sie tatsiichlich eine Art
Sub-Proletariat unterhalb der europiiischen Arbeiterklasse dar, doch es kann
kaum behauptet werden, dass die franzosischen, schweizerischen, deutschen
oder britischen Arbeiter ftir diese unwi.irdigen Bedingungen, unter denen Ar-
beitsmigranten Ieben, unmittelbar verantwortlich sind. Yielmehr ist diese Si-
tuation das Resultat staatlichen Handelns sowie der lnteressen von Unter-
nehmen an einem Angebot relativ billiger und geftigiger Arbeitskraft, die in
Phasen wirtschaftlicher Rezession Ieicht entlassen werden kann und nur ge-
ringen Anspruch auf wohlfahrtsstaatliche Ressourcen hat. Der entscheidende
Punkt ist jedoch, dass die westeuropiiische Arbeiterklasse, die ftir die Entste-
hung der Kategorie der sozial Exkludierten nicht verantwortlich ist, wenig
Bereitschaft gezeigt hat, die Arbeitsmigranten in die organisierte Arbeiterbe-
wegung zu inkorporieren, urn so ihre Situation zu verbessern. 1 In der Tatge-
niel3en die westeuropiiischen Arbeiter gewisse Vorteile durch den Ausschluss
der Arbeitsmigranten von voller Staatsbi.irgerschaft; und in dieser Hinsicht
kann behauptet werden, dass sie Nutzniel3er der Ausbeutung sind, da sie die

Wie Castles und Kosack ( 1973, 145) zeigen, hat die ,nationale Gewerkschaftspolitik
immer Gleichheit gefordert, doch ohne ein konkretes Programm zur Bekampfung von
Diskriminierung blieb es abstrakt und ohne grol3e Auswirkungen auf lokaler und Fir-
menebene." Die Autoren dokumentieren zahlreiche Faile, in denen die einheimischen
europaischen Arbeiter sich weigerten, Aktionen von Arbeitsmigranten in den Betrie-
ben zu unterstiitzen, und dies obgleich beide Gruppen Mitglieder der gleichen Ge-
werkschaft waren (ebd., 152ff.).
Duale SchliejJung 47

Vorteile exkludierender SchlieBung genieBen, die auf einem anderen Feld

durchgesetzt wird.
Oblicherweise wird die SchlieBung einer Gruppe von Arbeitern gegen
eine andere jedoch allein durch die zu erwartenden Vorteile selbst bestimmt,
gleich ob mit oder ohne die Unterstiltzung anderer Institutionen. Die Ge-
schichte der friihen Arbeiterbewegung in lndustriegesellschaften ist voll von
Beispielen militanter Aktionen der Arbeiterklasse, die darauf gerichtet waren,
auslandische Arbeiter als potenzielle Konkurrenten urn Arbeit und Ressour-
cen auszuschlieBen. So spielte etwa die australische Arbeiterbewegung eine
entscheidende Rolle bei der Gestaltung der Politik des ,weiBen Australien",
deren Ziel es war, asiatische Arbeitskrafte vom heimischen Arbeitsmarkt
fernzuhalten (Yarwood 1964; Pal freeman 1971 ). Ganz ahnlich griindeten im
spaten 19. Jahrhundert Arbeiter an der amerikanischen und kanadischen
Westkiiste die ,Working Men's Protective Association", die ,den Ausschluss
von Chinesen als eines ihrer wichtigsten politischen Ziele formulierte" (Price
1974, 135). Die SchlieBungsaktivitaten der friihen siidafrikanischen Arbeiter-
bewegung waren ahnlich radikal: ,Durch die Zusammenlegung von Gewerk-
schaften, politischen Druck, Streiks und physische Gewalt sicherten sich
weiBe Minenarbeiter und Handwerker sichere Beschaftigungsverhaltnisse,
die sie von ihren afrikanischen Mitarbeitem trennten und mit groBem rassi-
schen Stolz und einem Geftihl von Oberlegenheit erflillten. Die Arbeiterpartei
gab diesen Geftihlen nach, forderte ein Wahlrecht flir WeiBe und flihrte
Wahlkampfe ftir die weiBe Vorherrschaft. Es warder Stolz der Partei, als er-
ste die vollstandige Rassentrennung vorgeschlagen zu haben. Und nachdem
die Arbeiterpartei mit dem afrikanischen Nationalismus eine Koalition einge-
gangen war, machte sie es tatsachlich moglich, dass die nationalistische Par-
tei an die Regierung kam und die Grundlagen der Apartheid schaffen konnte"
(Simons und Simons 1969, 618f.). 2
Solch exkludierende Aktivitaten der weiBen Arbeiterklasse riihrten na-
tiirlich nicht einfach von Fremdenfeindlichkeit oder einfachen rassischen
Vorurteilen her. Sie konnen vielmehr als rationale Reaktion auf ihre eigene,
von Ausbeutung gekennzeichnete Situation verstanden werden, die durch den
Zustrom billiger Arbeitskrafte noch schlechter zu werden drohte. Haufig
standen die AusschlieBungsstrategien der organisierten Arbeiterschaft in di-
rektem Gegensatz zu den lnteressen der Arbeitgeber, die natiirlich eine Ver-
groBerung des Arbeitskrafteangebotes beftirworteten. In dieser Hinsicht
brachte die SchlieBung der einheimischen Arbeiter gegen potenzielle Kon-
kurrenten, besonders gegen jene, die bereit waren, geringere Lohne zu ak-
zeptieren, eine versteckte Form des Klassenkonflikts zum Ausdruck. Das
kollektive Handeln sollte die Entstehung einer industriellen Reservearmee
verhindern, die das usurpatorische Potenzial der Arbeiter gegeniiber dem Ka-
pital geschwacht hatte. Die gegenwartige politische Lethargie der europai-

2 Der Slogan der fruhen kommunistischen Bewegung lautete: ,Arbeiter der Welt verei-
nigt Euch- Verteidigt ein weif3es Sudafrika" (Adam 1971, 19).
48 Frank Parkin

schen Arbeiterklasse im Hinblick auf das Elend der Arbeitsmigranten ist da-
her Teil einer Iangen Tradition des wohl begriindeten Verdachts, dass die
Kapitalisten die Arbeiterschaft zu schwachen versuchen.
Dies veranschaulicht die zentrale Behauptung, dass organisierte Arbeiter
haufig duale Strategien der SchlieBung verfolgen: usurpatorische Aktivitaten
gegen Arbeitgeber und den Staat einerseits, exkludierende Aktivitaten gegen
schwacher organisierte Gruppen von Arbeitem einschlieB!ich ethnischer
Gruppen oder Frauen andererseits. Exklusionsstrategien lassen sich natiirlich
Ieichter verfolgen, wenn die davon betroffene Gruppe als fremd definiert
werden kann und sie somit ftir den moralischen Kompass der Arbeiterbewe-
gung keine Rolle spielt. Doch selbst innerhalb eines Kontextes rassischer
Homogenitat war soziale SchlieBung eines Sektors der Arbeiterklasse gegen
einen anderen nicht ungewohnlich, woftir vor allem die Arbeiteraristokratie
ein gutes Beispiel ist. Das Ausbildungssystem ftir Handwerker diente ahnli-
chen Zwecken, indem Professionen spezifische Ausbildungsabschliisse nut-
zten, urn eine strenge Kontrolle tiber das Arbeitskrafteangebot und Markt-
knappheit sicherzustellen. Mackenzie {1973, 172f.) stellt fest, dass Handwer-
ker in den Vereinigten Staaten eine Vielfalt von Strategien, wie bspw. strenge
Prlifungen, Regelungen auf der Grundlage von Citizenship oder auch prohi-
bitive Aufnahmegebiihren verfolgten, urn den Zugang zu beschranken. Bau-
man (1972, 99) hat darauf hingewiesen, dass es das wichtigste Ziel der Ar-
beiteraristokratie im Viktorianischen England war, ,einen rechtlich ahnlich
geschiitzten Beschaftigungsstatus zu erreichen, wie jenen der freien Berufe."
Und an anderer Stelle: ,Die Vorstellung, den Zugang zum Arbeitsmarkt teil-
weise zu beschranken, wurde zur Obsession der Gewerkschaften ,neuer Pra-
gung'. Sie war das Prisma, durch das die Arbeiterftihrer aile Probleme der
Arbeiter betrachteten, und sie gab ihnen eine Richtschnur, sich mit allen
moglichen Problemen und Argumenten auseinander zu setzen. Arbeiter ohne
Ausbildung und unorganisierte Arbeiter existierten ftir sie nur insofem, als
sie ein Faktor waren, der Einfluss auf die Marktprivilegien ihres spezifischen
Handels haben konnte" (ebd., 91 ).
Exklusionspraktiken der Arbeiteraristokratie konnen ebenfalls als recht
rationale Reaktion eines Teils einer Gruppe verstanden werden, die ihrerseits
durch das Kapital ausgeschlossen wurde. Durch die Monopolisierung des
Marktes im Hinblick aufberufliche Qualifikationen war sie in einer besseren
Position, urn gegen die Arbeitgeber usurpatorische Strategien verfolgen zu
konnen, obgleich sich dadurch moglicherweise die Verhandlungsmacht ande-
rer Arbeiter verringerte. SchlieBung entlang dieser Linien war freilich genau-
so wenig gegen eine bestimmte Teilgruppe der arbeitenden Armen gerichtet
wie AusschlieBungsstrategien der Angestellten auf der Grundlage des Kre-
dentialismus ein spezifisches Ziel haben. Trotzdem sind Versuche der Aus-
schlieBung innerhalb der Arbeiterklasse zumeist gegen sozial sichtbare Grup-
pen gerichtet. Ein offensichtlicher Grund daftir ist, dass Arbeiter in der Regel
nicht in der Lage sind, unpersonliche Kriterien wie Privateigentum oder Bil-
dungsabschliisse zum Kriterium des Ausschlusses anderer von Chancen und
Duale Schliej3ung 49

Vorteilen zu machen. Deshalb wenden sie gewohnlich kollektivistische Kri-

terien an, die aus der Perspektive einer liberalen Ideologie illegitim, das heiBt
,diskriminierend" sind. Und es ist der moralische Widerspruch gegen solch
kollektivistische SchlieBungsregeln durch eine Schicht der herrschenden
Klasse, auf den sich ausgeschlossene Minderheiten berufen, urn ihre Gegen-
aktionen vorzubreiten.
Es kann nicht davon ausgegangen werden, dass aile exkludierenden
Handlungen flir die Klassenbildung und verwandte Formen der Ungleichheit
von gleicher Bedeutung sind. Waren tatsachlich aile Exklusionsformen in so-
zialer oder politischer Hinsicht gleich bedeutend, so ware es schwer, iiber-
haupt von einem Klassensystem zu sprechen. Was daraus entstiinde, ware ei-
nem Kastensystem sehr ahnlich - einer hierarchischen Anordnung sozialer
Schichten, einer Ordnung, die nach unten mit zunehmender lnferioritat ein-
hergeht, wobei der Anteil materieller und symbolischer Ressourcen immer
geringer wird. Urn die Perspektive auf soziale Klassen bewahren zu konnen,
muss man deshalb notwendig von einer Trennungslinie und Konfliktform
ausgehen, die sozial und politisch von grundlegenderer Bedeutung sind als
andere Ursachen fiir Spaltungen und Antagonismen. Ohne eine solche Spal-
tungslinie macht es wenig Sinn, von internem Klassenkonflikt als eigenstan-
digem Phanomen zu sprechen. Zu Definitionszwecken kann deshalb davon
ausgegangen werden, dass die herrschende gesellschaftliche Klasse sich aus
jenen sozialen Gruppen zusammensetzt, die sich ihren Anteil an gesellschaft-
lichen Ressourcen primiir durch Strategien der Exklusion gesichert haben;
die beherrschte Klasse hingegen setzt sich aus jenen sozialen Gruppen zu-
sammen, deren primiire Strategie die Usurpation darstellt, auch wenn diese
mitunter durch Exklusionsstrategien erganzt wird.
Das Problem interner Klassenspaltung, insbesondere die ausbeuterischen
Tendenzen innerhalb der untergeordneten Klasse, lasst sich am besten in die-
sen allgemeinen Begriffen fassen. Versuche exkludierender sozialer Schlie-
Bung eines Teils dieser Klasse gegen einen anderen sind gewohnlich sekun-
dare Strategien, die jene erganzen, durch die der herrschenden Klasse ein Teil
ihrer Ressourcen streitig gemacht wird. Der usurpatorische Kampf gegen die
herrschende Klasse ist das kennzeichnende Merkmal der Klassenlage der Ar-
beiter, denn es ist das Resultat dieses permanenten Kampfes, der vor allem
ihr materielles und soziales Schicksal bestimmt. lm Vergleich dazu sind die
Vorteile, die sich aus der Exklusion ethnischer Minderheiten und Frauen er-
geben, typischerweise marginal und weniger bedeutend.
Ware dies nicht der Fall und wiirden Arbeiter von Exklusionspraktiken
genauso vie! profitieren wie von ihrem usurpatorischen Kampf gegen die
herrschende Klasse, so konnte man sie kaum als Teil der untergeordneten
Klasse bezeichnen. In diesem Fall ware Exklusion ihre primare und nicht ei-
ne sekundare oder erganzende Strategie, sodass sie ein Teil der herrschenden
Klasse waren. Der paradigmatische Fall hierfiir ist jener der weiBen Arbeiter
Siidafrikas, deren privilegierter Platz in der Gesellschaft vie! mehr Resultat
ihrer Exklusionspraktiken gegen Schwarze als ihrer usurpatorischen Forde-
50 Frank Parkin

rungen an die weiBe Bourgeoisie ist. Wie Davies ( 1973, 49) behauptet, ,ist es
klar, dass ein Teil der Arbeiterschaft sehr stark an die Bourgeoisie gebunden
sein wird, wenn er von der Aneignung des Mehrwerts profitiert, d.h. wenn er
an der Ausbeutung der Mehrheit der Arbeiterklasse beteiligt ist." In Siidafri-
ka ,sind schwarze Arbeiter ( ... ) die Opfer der Hyper-Ausbeutung, die eher
noch zugenommen hat. ( ... ) Da der Durchschnittslohn weiBer Arbeiter be-
trachtlich iiber dem Grundeinkommen liegt, und da hierftir nicht die hohere
Produktivitat verantwortlich ist, drangt sich die Vermutung auf, dass die wei-
Ben Minenarbeiter vom Mehrwert profitieren, der von den Schwarzen erzeugt
wird. Mit anderen Worten: durch ihre Unterstiitzung des Staates und die oko-
nomischen Privilegien, die sie daftir erhalten, beteiligen sie sich indirekt an
der Ausbeutung der Schwarzen." Das zeigt, dass der Status von lndustriear-
beitem nicht gleichbedeutend ist mit Mitgliedschaft in einer untergeordneten
Klasse, obgleich dies typischerweise der Fall ist. Es ist nicht die Stellung ei-
ner Gruppe innerhalb der Arbeitsteilung oder im Produktionsprozess, die ihre
Klassenlage bestimmt, sondem der Charakter ihrer primaren SchlieBungs-
form. WeiBe Arbeiter in Siidafrika miissen als Teil der herrschenden Klasse
betrachtet werden, da Exklusion die von ihr primar angewandte SchlieBungs-
form und die Quelle ihrer Privilegien ist. SchlieBung aus rassischen Grunden
spielt eine gleich wichtige Rolle wie SchlieBung auf der Grundlage von Pri-
vateigentum oder Bildungszertifikaten. lm Gegensatz dazu hat der Kampf
schwarzer Arbeiter vollstandig usurpatorischen Charakter, und er bringt sie
nicht nur in Konflikte mit den Vertretem des Kapitals, sondem ebenso mit
den weiBen Arbeitem.
Ob die Exklusion einer Gruppe der Arbeiterklasse durch eine andere zu
deren primarem politischen Ziel wird, ist zum Teil zweifellos eine Frage der
relativen GroBe dieser beiden Gruppen. Wo, wie in Siidafrika, Schwarze den
groBten Teil der gesamten Arbeiterklasse stellen, tragen sie geniigend zum
nationalen Wohlstand bei, urn sowohl eine ausbeuterische weiBe Arbeiter-
schaft als auch die weiBe Bourgeoisie zu stiitzen. Unter diesen Umstanden
scheint es fur weiBe Arbeiter vollig rational zu sein, sich mit ihrer eigenen
Bourgeoisie zu verbiinden, statt mit den Schwarzen gemeinsame Sache zu
machen, urn sich mit ihr die aus der Usurpation resultierenden Gewinne zu
teilen. Wo andererseits die dominante ethnische Gruppe einen GroBteil der
Bevolkerung ausmacht, wie es gewohnlich der Fall ist, ware die untergeord-
nete Gruppe sicherlich nicht in der Lage, geniigend Surplus zu erzeugen, da-
mit Exklusion durch erstere eine realistische primare Strategie sein konnte.
Die Situation ist naturgemaB in solchen Gesellschaften komplexer, in de-
nen die untergeordnete Gruppe eine groBe Minderheit stellt, wie dies bei den
Katholiken in Nordirland der Fall ist. Exkludierende SchlieBung durch die
protestantischen Arbeiter hat einige klare Vorteile, wie etwa ein etabliertes
Monopol bei Beschaftigungen, die eine Ausbildung erfordem und besser be-
zahlt sind, sowie einer Reihe materieller und symbolischer Vergiinstigungen,
die sich aus der Kontrolle politischer Amter ergeben. All dies muss mit jenen
Gewinnen verrechnet werden, die moglich waren, wenn protestantische Ar-
Duale Schliej3ung 51

beiter sich mit den katholischen verbtindeten und an die Bourgeoisie usurpa-
torische Forderungen richteten. Eine bekannte Interpretation der Situation in
Ulster lautet, dass die Spaltung entlang der Religion auf die Klasseninteres-
sen beider Gemeinschaften gleich zerstOrerisch wirkt und dass eine Vereini-
gung der Krafte die Vorteile der Arbeiterklasse insgesamt - und auch jene
der protestantischen Arbeiter - vergrol3em wtirde. Dass Letztere aber so fest
an der Schlie13ung gegen die Katholiken festhalten, wird daher als jene be-
sondere Form der lrrationalitat der Arbeiterklasse verstanden, die wir als fal-
sches Bewusstsein kennen.
Diese Einschatzung der gemeinsamen Gewinne, die vermutlich aus einem
vereinten Klassenhandeln resultieren, konnte den protestantischen Arbeitem
tiberzeugender erscheinen, wenn es in Gesellschaften mit einem homogenen
Proletariat Anhaltspunkte fur eine eindeutige Erfolgsgeschichte gabe. Parado-
xerweise sind es diejenigen, die die Doktrin des falschen Bewusstseins am
lautesten vertreten, die zugleich auch am deutlichsten darauf hinweisen, dass es
der organisierten Arbeiterschaft in keiner der kapitalistischen Gesellschaften
gelungen ist, gegen die Bourgeoisie eine emsthafte Offensive zu organisieren,
wie immer auch versucht wird, diese Tatsache zu verschleiem. Arbeiter, die die
Exklusion einer Minderheit befurworten, ki:innen nur schwerlich eines irratio-
nalen Verhaltens bezichtigt werden, wenn sie die sicheren Gewinne der Exklu-
sion dem unsicheren und zweifelhaften Erfolg gemeinsamer Usurpation vor-
ziehen. Nur dann, wenn das vereinte Klassenhandeln irgendwo die politischen
Erwartungen erflillt hatte, mtisste man tiberrascht sein, dass die protestanti-
schen Arbeiter nicht diesen Weg gewahlt haben. Es erfordert verrnutlich immer
betrachtlich weniger politische Energie, die Exklusion einer sichtbaren und
verwundbaren Minderheit durchzusetzen, als kollektives usurpatorisches Han-
deln gegen eine machtige herrschende Klasse.
Ein wichtiger Grund hierflir ist, dass kollektivistische Exklusion einer
Gruppe von Arbeitem gegen eine andere gewi:ihnlich durch vergangene oder
aktuelle staatliche Politiken erleichtert wird. So sind beispielsweise ethnische
Gruppen, denen durch den Staat tiber einen bestimmten Zeitraum blirgerliche
und politische Rechte vorenthalten wurden, das nattirliche Ziel exkludieren-
der Schritte der unteren Schichten der herrschenden kulturellen oder rassi-
schen Gruppe. Webers (1985, 20 I) Schliel3ungsansatz flihrt an diesem ent-
scheidenden Punkt in die Irre. lm Hinblick auf die Kriterien, aufgrund derer
bestimmte Gruppen als ,Aul3enseiter" definiert werden, behauptet er: ,Wel-
ches im Einzelfall dies Merkmal ist, bleibt gleichgtiltig; es wird jeweils an
das nachste sich darbietende angekntipft." Das ist aber ganz otfensichtlich
nicht der Fall, denn niemals werden Exklusionskriterien einfach willktirlich
gewahlt. In allen Fallen, in denen an rassische, religiose, sprachliche oder ge-
schlechtsspezifische Merkmale zu Schlie13ungszwecken angekntipft wurde,
ist die jeweilige Gruppe im Vorfeld tiber einen bestimmten Zeitraum durch
den Staat als untergeordnet definiert worden. Ethnische Unterordnung, urn
den gelaufigsten Fall zu nehmen, war gewohnlich Folge territorialer Erobe-
rung oder erzwungener Migration, die innerhalb eines Nationalstaats eine
52 Frank Parkin

Gruppe von Biirgern zweiter Klasse geschaffen haben. Die Gruppen, die von
der Arbeiterklasse der kulturell dominanten Gruppe exkludiert werden, sind
deshalb jene, die bereits unter den Nachteilen cines marginalisierten politi-
schen Status leiden, und deren Moglichkeiten, sich zu organisieren und zu
verteidigen, deutlich begrenzt sind. Obgleich im Lauf der Zeit politische und
rechtliche Benachteiligungen abgebaut werden mogen, bleiben diese Grup-
pen in der okonomischen und sozialen Rangordnung doch auf einem niedri-
gen Status, und ihre ererbten Nachteile machen sie weiterhin zu Opfern in
Verteilungskampfen. Genau dasselbe Argument gilt auch flir die Exklusion
von Frauen: Das Ausmaf3, in dem sie den SchlieBungspraktiken von Mannern
ausgesetzt sind, ist ein guter Gradmesser ftir die systematische Behandlung,
durch die der Staat Frauen als politisch und rechtlich untergeordnet definiert.
Dass das Proletariat bestimmte soziale Gruppen exkludiert, scheint daher
nur Folge einer Exklusionspolitik zu sein, die die herrschende Klasse mit Hil-
fe des Staates verfolgt. In der Tat kommt es ausschlieBiich durch das Handeln
des Staates zu einer hierarchischen Schichtung kultureller Gruppen, die es
dann einer von ihnen ermoglicht, eine andere auszuschlieBen. Ginge es nur
darum, dass eine Gruppe jedes beliebige Kennzeichen zur Exklusion nutzen
kann, wie Weber behauptet, so konnte man nicht erklaren, weshalb Katholi-
ken in Nordirland es nicht geschafft haben, Protestanten auszuschliel3en; oder
weshalb Schwarze im Siiden der Vereinigten Staaten nicht die weiBe Haut-
farbe zum Exklusionskriterium machen; oder weshalb Frauen Beschafti-
gungsmoglichkeiten nicht auf Kosten der Manner monopolisiert haben. Diese
Moglichkeiten konnten deshalb nicht durchgesetzt werden, weil die herr-
schende Klasse und der Staat nicht bereits im Vorfeld die politisch und
rechtlich verwundbare Kategorie geschaffen hatten. Die Wahl der Exklusi-
onskriterien ist daher iiberhaupt nicht willkiirlich.
Wenn die Exklusionsstrategien der Arbeiter oder anderer sozialer Gruppen
mit niedrigem sozialen Status lediglich Folge staatlicher Politik gegeniiber die-
sen Randgruppen sind, so entstehen dann politische Probleme, sobald der Staat,
aus welchem Grund auch immer, diese Art der Tyrannei zu beenden versucht,
indem er beispielsweise die bis zu einem gewissen Zeitpunkt exkludierten
Gruppen in die Zivilgesellschaft inkorporiert. In diesem Moment suchen Ar-
beiter der dominanten kulturellen Gruppe den direkten Konflikt mit dem Staat,
da zuvor akzeptierte Schlief3ungspraktiken jetzt als illegitim erachtet werden.
Die Anwendung physischen Widerstands gegen neue lntegrationsmaBnahmen
(,bussing" 3 ), die Teilung der Macht etc. ist ein MaB ftir das Gefiihl der unteren
sozialen Schichten, betrogen worden zu sein, da der Staat sein stillschweigen-
des Einverstandnis mit ihren Exklusionspraktiken aufkiindigt.
Es ist zwar weit verbreitet zu behaupten, dass der Staat untergeordneten
ethnischen oder sozialen Gruppen zu spat zu Hilfe kommt; ihren Ausgang
nimmt diese Ansicht jedoch in der liberalen Bourgeoisie, denn diese Schicht

3 Unter ,bussing" versteht man die Busbeforderung von Schulkindern in andere Bezirke
zur Forderung der Rassenintegration (Anm. des Herausgebers).
Duale Schliej3ung 53

der exkludierenden Klasse mobilisiert am wahrscheinlichsten die politische

Meinung gegen eine rein kollektivistische Exklusionsform. Dass der Staat be-
reit ist, auf ein solches moralisches Argument einzugehen, wird gewohnlich
durch die Erkenntnis befdrdert, dass es nicht zu einer Sti:irung des geregelten
bilrgerlichen Lebens und seiner Institutionen kommt, wenn diese spezifischen
SchlieBungsformen aufgegeben werden. Die exklusiven, auf Privateigentum
und Bildungszertifikaten beruhenden Rechte werden durch den Verzicht aufre-
striktive soziale Praktiken, die auf ,irrelevanten" Kriterien beruhen, keineswegs
beeintrachtigt. Ein wichtiger Strang der liberalen Theorie geht davon aus, dass
geschlechtsspezifische, rassische und ahnliche Formen der Diskriminierung
verhindem, dass individuelle Talente voll genutzt werden und sie deshalb Fes-
seln der kreativen und produktiven Kapazitaten der Gesellschaft sind. So gese-
hen hat der Kapitalismus nichts zu verlieren aber viel zu gewinnen, wenn
Energien freigesetzt werden, die von tiberkommenen tribalen Praktiken aufge-
staut werden. Weit davon entfemt, aus einer intemen Spaltung der Arbeiter-
klasse politischen Profit zu ziehen, wie Marxisten behaupten wilrden, zieht die
liberale Diagnose vielmehr die Funktionssti:irungen eines solchen Zustandes
sowie die moralische Oberlegenheit eines rationaler geordneten Klassensys-
tems in Betracht, das ausschliel3lich auf individualistischer Exklusion beruht. 4
Diese Argumentation und die auf sie folgenden Antidiskriminierungsge-
setze bereiten den Hintergrund fiir die sporadischen Auseinandersetzungen
zwischen Staat und organisierter Arbeiterschaft. Die deutlich klassenkampfe-
rischen Untertone des Konflikts klingen im Vorwurf der Arbeiter und der
,respectable poor" durch, dass sie alleine die Kosten fiir die Inkorporation
von Minderheitengruppen tragen sollen, da die Reformbeftirworter der Mit-
telklasse vor den sozialen Effekten ihrer eigenen Empfehlungen gut geschiltzt
sind. Aile Erfolge, die Schwarze oder andere zuvor ausgeschlossene Gruppen
erringen, gelten als Eindringen in die ohnehin knapp bemessene Versorgung
mit Jobs, Wohnungen oder Bildungschancen der WeiBen der unteren Klasse,
wahrend sie die Ressorts der in Suburbia lebenden weiBen Mittelklasse vollig
unangetastet lassen. Die liberale Unterstiltzung der Usurpation von Minder-
heitengruppen erscheint daher als ein Fall jener moralischen Rechtschaffen-
heit, die von ihren Beftirwortern keinerlei Opfer verlangt. Von Interesse ist
hier, dass es, sobald der Staat seine offene oder stillschweigende Unterstilt-
zung ftir eine bestimmte Form von Exklusionspraktiken entzieht, auch ftir
Gruppen der unteren Klasse schwierig wird, diese Praktiken in den Strategien
ihrer Organisationen weiterzuverfolgen. Sie milssen sich dann auf dieselbe
Art schwerfalliger solidaristischer Taktik stiltzen, die normalerweise mit
usurpatorischen Ansprilchen einhergeht, statt auf die distanzierten, offiziellen
und ehrbaren Krafte von Recht und Staat.

4 Das Kapital ,bedarf des Rassisrnus nicht urn dessen, sondem urn seiner selbst Willen.
Auf eincrn bestirnrnten Niveau okonornischcr Aktivitiit ( ... ) erscheint es dern Kapital
profitabler, die Vorstellung der Oberlegenheit einer Rasse zugunsten der Oberlegen-
heit des Kapitals aufzugeben. Der Rassisrnus stirbt, darnit das Kapital tiberlebt" (Si-
vanandan 1976, 367).
54 Frank Parkin

II

Dass auch Versuche unternommen werden, Exklusionsziele durch Massen-

mobilisierung und direkte Aktion zu erreichen, macht deutlich, dass zwischen
der allgemeinen Form oder dem Typus sozialer SchlieBung und den zu ihrer
Erreichung tatsachlich angewandten Strategien oder Taktiken klar unter-
schieden werden muss. Die heiden entscheidenden praktischen Strategien
sind erstens jene, die darauf abzielen, die Unterstlitzung von Staat und Recht
zu erreichen, und zweitens jene, die starker auf die Offentliche Demonstration
von Solidarismus und das politische Drama direkter Aktion setzen. Exkludie-
rende SchlieBung geht gewohnlich Hand in Hand mit einer legalistischen
Strategie, wie etwa dann, wenn Berufe versuchen, rechtlich geschlitzte Mo-
nopole durchzusetzen, oder auch dann, wenn das Privateigentum sich auf die
Polizei verlasst. Usurpatorische SchlieBung nutzt im Gegensatz dazu ge-
wohnlich solidaristische Taktiken, die, obgleich sie nicht notwendigerweise
illegal sein mlissen, doch nicht immer fein sind und oft zu Kontlikten mit
dem Gesetz ftihren. Allerdings ist diese Symmetrie keineswegs starr, da
Usurpationsversuche tiber Gesetzgebung oder Exklusion durch Solidarismus
keineswegs ungewohnlich sind.
Diese letzte Kombination ist im Zusammenhang mit dem Widerstand
von Gruppen der weiBen Arbeiterklasse hinsichtlich der versuchten Integrati-
on von Schwarzen bereits kurz diskutiert worden. Die amerikanische Gesell-
schaft bietet in der Tat einige Variationen dieses Themas. Der vertrauteste
Fall von Solidarismus, der Exklusionszwecken dient, ist der Versuch von
WeiBen aus unteren Schichten, die soziale Erniedrigung Schwarzer durch den
systematischen Gebrauch von Gewalt aufrechtzuerhalten. Direkte kollektive
Aktion und auch illegales Handeln durch Organisationen wie den Ku-Klux-
Kian waren in bestimmten Gegenden gebilligte Mittel, urn Schwarze von
jeglichem Versuch abzuhalten, in den prekaren okonomischen und sozialen
Status armer WeiBer einzudringen. Deren Solidarismus war das einzige Mittel,
die exklusiven Rechte ftir WeiBe aufrechtzuerhalten, die vor dem ,Civil War"
und der Abschaffung der Sklaverei vom Staat garantiert worden waren und die
durch danach folgende Rechtsprechungen und Entscheidungen des Supreme
Court Iangsam abgeschafft worden waren. Die soziale Mobilisierung der Wei-
Ben und die Repression durch den Gebrauch physischer Gewalt wurden ent-
scheidend dadurch erleichtert, dass der Sliden tatsachlich ein Staat im Staat
war, der gewalttatigere Formen des Solidarismus unter dem Deckmantel von
Recht und Ordnung ermoglichte. Es ist schwer, sich solidaristische Aktivita-
ten dieses AusmaBes ohne das stillschweigende Einverstandnis derjenigen In-
stitution vorzustellen, die sonst so sehr darauf bedacht ist, dass es zu keiner
Beeintrachtigung ihres Monopols an physischen Zwangsmitteln kommt.
Die Exklusionsmuster in den Stadten des Nordens machen das deutlich.
Die Anwendung von Gewalt, urn Schwarzen den Zugang zu Schulen oder
Wohnbezirken der weiBen Unterschicht zu verwehren, ist gewohnlich spora-
disch und an spezifische Probleme gebunden; sie nimmt weder die Form ei-
Duale Schliefiung 55

ner dauerhaften politischen Organisation an noch wird gelegentlicher Terror

allgemein begrtiBt, da es hier keine weiBen Enklaven gibt, in denen die Ver-
fiigungsgewalt des Staates auBer Kraft gesetzt wird. Selbst die ,white vigi-
lante"-Gruppen, die die Grenzen zwischen Arbeiterklassebezirken und schwar-
zen Ghettos bewachen, betonen, dass ihre Praktiken mit dem Gesetz in Ein-
klang stehen. Nichtsdestoweniger erinnem die gewalttiitigen Ausschreitungen
gegen ,bussing" oder die Ankunft schwarzer Nachbam daran, dass jede In-
fragestellung lange bestehender Exklusionspraktiken zu Ausbrtichen kollek-
tiven Zorns fiihren konnen, die nicht immer durch die routinefdrmige Ord-
nung von Recht oder Parteipolitik im Zaum gehalten werden konnen.
Eine der erfolgreichsten Anwendungen solidaristischer Taktiken zur
Durchsetzung von Exklusion war moglicherweise jene der protestantischen
Arbeiter in Ulster gegen die nachdrtickliche Forderung der britischen Regie-
rung nach voller politischer lnklusion der Katholiken. Der von protestanti-
schen Arbeiterorganisationen ausgerufene und durchgeftihrte Generalstreik
liihmte die Provinz und machte die zwischen Westminster und den Stormont
Regierungen geschlossene Vereinbarung einer Teilung der Macht zunichte.
Dass dies auch zum Scheitem des nordirischen Parlaments geftihrt hat, hat
offensichtlich nicht das theoretische Interesse hervorgerufen, das erwartet
worden war, wenn man in Betracht zieht, dass es sich hier urn einen der sehr
wenigen Faile handelt, in denen die Arbeiter in einer fortgeschrittenen kapi-
talistischen Gesellschaft durch direkte Aktion eine Regierung zu Fall brach-
ten. Vermutlich hat das damit zu tun, dass dieser lang erwartete Vorgang zu
Zwecken der Exklusion durchgeftihrt wurde und nicht zur erwarteten Usur-
pation des Kapitals durch die Arbeiterklasse. 5

III
So wenig sich Usurpation immer auf die sozialen Ressourcen des Solidaris-
mus sttitzt, nimmt Exklusion notwendig legalistische Form an. Die organi-
sierte Arbeiterschaft versucht hiiufig, ihre Verhandlungsmacht gegentiber
dem Kapital dadurch zu vergroBern, dass sie auf den Erlass solcher Gesetze
hinwirkt, die die Grundlagen fur ihr kollektives Handeln stiirken. Die Niihe
zwischen Gewerkschaften und der Arbeiterpartei in den meisten westeuropiii-
schen Liindern macht legalistische Strategien besonders dann reizvoll und
durchftihrbar, wenn sozialdemokratische Regierungen an der Macht sind. Der
Erlass von Gesetzen, die das System des ,closed shop" schtitzen oder die
Moglichkeiten ausweiten, Streikposten aufzustellen, sind jlingste Beispiele
daftir, wie durch die Befolgung parlamentarischer Spielregeln das Gleichge-
wicht zwischen den Klassen ein kleines StUck zu Gunsten der Arbeiterklasse

5 Vgl. dazu Perry Andersons (1967, 226) etwas voreiliges Urteil: ,Als politische Waffe
sind Streiks fast vollstandig ineffektiv. Kein Generalstreik war je erfolgreich."
56 Frank Parkin

verschoben werden kann. 6 In der Tat sind in zunehmendem MaBe Regierun-

gen aller Couleur, wenngleich sozialdemokratische in besonderem MaBe, be-
reit, mit der organisierten Arbeiterschaft oder ihren Reprasentanten in eine
Tauschbeziehung zu treten. Wahrend daraus eine Gesetzgebungspraxis resul-
tiert, die den Interessen der Gewerkschaften entgegen kommt, garantieren
diese fiir eine bestimmte Phase industriellen Frieden und Zuriickhaltung bei
Lohnforderungen. In Zeiten, in denen die Inflation das groBte aller Probleme
des Staatshaushaltes zu sein scheint, ist diese Beziehung wahrscheinlich von
besonderem gegenseitigen Vorteil. Auf der Seite der Regierung stellt die
Kontrolle der Lohne das entscheidende Moment dar, die Preise zu senken
oder zu verhindern, dass sie weiter ansteigen, sodass eine Gesetzgebung im
Sinne der Arbeiterschaft ein Preis scheint, der gerne bezahlt wird, urn so ei-
nen Freiraum zu gewinnen, der Luft bis zu den nachsten Wahlen verschafft.
Auf Seiten der Gewerkschaften werden die politische Verlegenheit und die
Schwierigkeiten, den Arbeitern die Zuriickhaltung bei den Lohnen zu ver-
mitteln, dadurch aufgewogen, dass dies nur flir einen begrenzten Zeitraum
gilt, wohingegen die im Gesetzbuch verankerten Erfolge dauerhafte Verbes-
serungen der Bedingungen der organisierten Arbeiterschaft darstellen.
In dem MaBe, in dem bewusst wird, dass die Arbeiterklasse diese langfri-
stig festgeschriebenen Vorteile flir nur zeitlich begrenzte Zugestandnisse er-
halt, erheben die Vertreter des Kapitals Vorwtirfe, dass die Gewerkschaften
ihre eigentliche Aufgabe Uberschreiten, indem sie sich aufpolitisches Terrain
begeben. Nicht weniger als die Souveranitat von Parlament und Demokratie
scheinen davon bedroht zu sein, dass starke Gewerkschaften den Regierun-
gen die Bedingungen fiir eine Zusammenarbeit diktieren. Das ist die ver-
standliche Klage derer, fiir die die heilige Sonderbeziehung zwischen Kapital
und Legislative ein Teil der nattirlichen Ordnung der Dinge darstellt, und fUr
die das raue Eindringen der Arbeiterklasse in die Angelegenheiten des Staa-
tes gleichbedeutend ist mit einer Verletzung der verfassungsmaBigen Etiket-
te. Zweifellos ruft die Angst vor moglichen Konsequenzen einer durch das
Recht unterstlitzten Usurpation in der britischen Offentlichkeit groBe Zweifel
tiber die Gtite der politischen Institutionen hervor, von denen man bisher an-
nahm, dass sie aufrichtig und gut als Hiiter Uberkommener Privilegien dien-
ten. PIOtzlich, so scheint es, gibt es ein Bedtirfnis nach einer neuen geschrie-
benen Verfassung, urn Menschen vor dem Gebrauch willkiirlicher Macht zu
schiitzen; plOtzlich scheint das Wahlsystem grundlegender Reform zu bedtir-
fen, urn zu verhindern, dass Minderheitsregierungen radikale Reformen

6 In den Augen einiger Beobachter war diese Verschiebung alles andere als gema13igt.
,Der TUC hat die Gesetzesgebung jetzt in seinen Klauen. Seine veranderte Haltung zu
Gesetzen riihrt von der Erkenntnis im Jahre 1969 her, dass man in das Kabinett selbst
eindringen konnte. ( ... ) Als der TUC einmal erkannt hatte, dass er den Gesetzge-
bungsprozess selbst kontrollieren konnte, vollzog er hinsichtlich seiner Haltung ge-
geniiber dem Arbeitsrecht eine Kehrtwende" (Grunfeld 1978, 97). Es wird hier keine
Einschatzung dariiber abgegeben, inwiefern es den Vertretern des Kapitals gelungen
sei, in das Kabinett ,einzudringen".
Duale Schliefiung 57

durchflihren, flir die sie ,kein Mandat" haben. Nichts verdeutlicht besser, wie
ernst Teile der herrschenden Klasse die wachsende Bereitschaft der Arbeiter-
klasse nehmen, auf legalistische Strategien zu setzen, als die Tatsache, dass
sie dariiber nachdenken, die Regeln der Verfassung zu andem. 7
Die Mi:iglichkeit, tiber Gesetze mitentscheiden zu ki:innen, und die lang-
fristig daraus entstehenden Vorteile hat die Arbeiterklasse natiirlich nicht in
einem politischen Gnadenakt erhalten. Vielmehr verlasst sich der Staat im
Gegenzug darauf, dass die Arbeiterflihrer die Vorstellung verbreiten, dass im
Interesse eines vermeintlich gri:il3eren Gutes Opfer gebracht werden miissten.
Das legt umgekehrt nahe, dass die Effektivitat einer legalistischen Strategie
sehr stark von der Effektivitat vorausgehender, althergebrachter solidaristi-
scher Praktiken abhangt. Erst zu dem Zeitpunkt, an dem das Potenzial der
Arbeiterklasse so grol3 ist, dass sie im Faile der Mobilisierung mit sozial dis-
ruptiven Konsequenzen drohen kann, wird sie als Partner von Kapital und
Staat akzeptiert. Ohne solches Drohpotenzial hatten weder moralische Aufru-
fe, sich zu beschranken Erfolg, noch Forderungen, durch Gesetze Ausgleich
zu schaffen. Wann immer der Arbeiterschaft in der Vergangenheit bestimmte
Rechte und Schutz gewahrt wurden, war dies eher moralischen Appellen an
bestimmte Gerechtigkeitsprinzipien geschuldet und nicht der Fahigkeit, die-
sen Appellen durch die Drohung mit Sanktionen auch Nachdruck zu verlei-
hen. Doch seit das Rechtssystem in allen Gesellschaften auf die graduellen
Verschiebungen der Machtverhaltnisse zwischen den Klassen reagiert, setzt
sich die Vorstellung durch, dass der Eintluss der Arbeiterklasse auf die Ge-
setzgebung entsprechend ihrer Erfolge in tatsachlichen Aushandlungsprozes-
sen in den Untemehmen wachsen ki:innte. Usurpation durch Recht hangt da-
her urspriinglich von tatsachlichen Erfolgen solidaristischer Usurpati-
onspraktiken ab, obgleich rechtliche Erfolge dem Solidarismus selbst mehr
Scharfe verleihen.
Ein entscheidender Unterschied zwischen den beiden Usurpationstakti-
ken besteht darin, dass Solidarismus flir jene Teile der Arbeiterbewegung ei-
nen Vorteil darstellt, die die gri:il3ten ,industriellen Muskeln" haben, und er
so in gewissem Mal3e die ohnehin bestehenden Tendenzen einer Fragmentie-
rung zwischen den verschiedenen Teilen und der Uneinigkeit zwischen ihnen
weiter verstarkt. Rechtliche Strategien wirken hingegen immer als verein-
heitlichende Kraft, insofern Gesetzesanderungen der gesamten Bewegung
und damit auch den schwachsten Gruppen zugute kommen. Wenn Reformen
im Sinne der Gewerkschaften mittlerweile eher Konsequenz von Realpolitik
als Ausdruck der Gutmiitigkeit der Regierung zu sein scheinen, dann ist die
Macht, auf die die Regierung reagiert, nicht die der gesamten organisierten
Arbeiterschaft, sondem letztlich jener Teile, die tiber die Macht verfligen, die
Regierungspolitik zu bestimmen oder sie zu verhindem. Anders gesagt: Es ist

7 In dieser Zeitdiagnose wird die Macht der organisierten Arbeiterschaft als einer jener
Faktoren herausgestellt, der zur ,Atrophie verfassungsma13iger Gewohnheiten" bei-
trag! (Johnson 1977, VIII).
58 Frank Parkin

die latente Macht der starksten Gruppen, die letzten Endes fur die Ausdeh-
nung des rechtlichen Baldachins verantwortlich ist, unter dem aile Teile der
Bewegung Schutz finden. In dieser Hinsicht wird der Partikularismus der
Gewerkschaften letztlich durch das gemeinsame Klasseninteresse transzen-
diert.

IV
Das Phanomen dualer Schlie/3ung beschrankt sich nicht auf die Sphare indus-
trieller Arbeit, sie ist vielmehr eine vertraute Erscheinung zwischen jenen
Angestelltengruppen, die gewohnlich als die unterprivilegierten oder Quasi-
Professionen bezeichnet werden. Es handelt sich dabei urn solche Berufe, die
ihre Lohnforderungen zwar auf der Grundlage formaler Qualifikationen er-
heben, jedoch nicht in der Lage waren, durch ein rechtlich festgeschriebenes
Monopol und die Kontrolle tiber die Anzahl und formale Qualifikationen je-
ner, die in diese Berufe stromen, voile berutliche Schlie/3ung durchzusetzen.
Diese unvollstandige berutliche Schlie/3ung ist zum Teil der Grund daftir,
dass diese Berufsgruppen gezwungen sind, Taktiken industriellen Solidaris-
mus anzuwenden, urn ihre Forderungen durchzusetzen. Das theoretische In-
teresse an ihnen besteht darin, dass sie Exklusionspraktiken des Kredentia-
lismus- die Betonung ihres Expertenstatus und ihrer ,Professionalitat"- mit
den vertrauten Usurpationsmethoden der organisierten Arbeiterschaft - den
gewerkschaftlichen Strategien - miteinander zu vereinbaren suchen. In jting-
ster Zeit scheint dieser Typus von Aktivitat in dem Ma/3e starker in den Vor-
dergrund zu treten, in dem traditionell zuriickhaltende Berufsgruppen eine
starker kampferische Position in Aushandlungsprozessen am Arbeitsplatz be-
zogen haben. Aufgrund dieser Entwicklung hat sich das Interesse auf zwei
miteinander zusammenhangende Fragen konzentriert: Erstens, warum ist es
den Quasi-Professionen nicht wie Medizinern, Juristen oder anderen Profes-
sionen gelungen, voile soziale Schlie/3ung durchzusetzen? Zweitens, wo lie-
gen die Griinde der gegenwartigen Militanz, und welche Perspektiven er6ff-
nen sich daraus ftir eine Inkorporierung dieser Quasi-Professionen in die
Schichten der organisierten Arbeiterschaft?
Ein bedeutender Versuch, die erste dieser Frage zu beantworten, geht da-
von aus, dass Unterrichten in der Schule, Sozialarbeit, Krankenptlege etc. als
,gescheiterte Professionen" betrachtet werden - das hei/3t als Berufe, die sich
ganzlich unangebracht zum Ziel gesetzt haben, einen vollen Status als Pro-
fession zu erlangen, ein Ziel, das tatsachlich jenseits ihrer Moglichkeiten
liegt. Einer der wesentlichen Grtinde daftir, weshalb es ihnen nicht gelingt,
soziale Schlie/3ung durchzusetzen, scheint in einigen Bereichen die unzurei-
chend entwickelte ,Wissensgrundlage" zu sein. Goode (I 969) behauptet bei-
spielsweise, dass ein vollstandiger professioneller Status nur von solchen
Gruppen erreicht wird, die tiber einen komplexen Korpus esoterischen oder
Duale SchliejJung 59

technischen Wissens verfligen. Berufsgruppen, die nur tiber eine schmale

Wissensgrundlage verfligen, konnen diesen Mangel nicht durch gemeinsame
Anstrengungen ihrer Organisation kompensieren. Etzioni ( 1969, VII) weist
femer darauf hin, dass es ,machtige gesellschaftliche Beschrankungen im
Hinb1ick auf den Grad gibt, in dem diese Berufsgruppen einen vollen profes-
sionellen Status erreichen konnen", und bestimmte Charakteristika der Tei-
lung der Arbeit die Moglichkeit sozialer SchlieBung befdrdem oder behin-
dem.
Zu diesen Beschrankungen kommt hinzu, dass in den unterprivilegierten
Professionen tiberdurchschnittlich viele Frauen beschaftigt sind. Das bedeu-
tet, dass der marginate Status dieser Gruppen zum Teil daher rtihrt, dass
Frauen allgemein ein niedriger Status zugeschrieben wird. Und dies so sehr,
dass, in Etzionis Worten, ,die kulturellen Werte der Professionen und Orga-
nisationen einerseits, Frauenbeschaftigung andererseits, nicht miteinander
vereinbar sind" (ebd., VI). Urnes deutlicher zu sagen: ein Obergewicht von
Frauen in einem Beschaftigungsfeld scheint die Chance zu verringem, dass
ftir diesen Beruf ,Autonomie" - ein wichtiges Gtitekriterium - durchgesetzt
werden kann. Simpson und Simpson ( 1969, 199) bringen dies folgenderma-
Ben zum Ausdruck: ,Der tiberwiegende Anteil von Frauen in den Quasi-
Professionen starkt aile( ... ) btirokratischen Kontrollen in den Organisationen,
in denen sie arbeiten. Die Offentlichkeit ist weniger gewillt, Frauen Autono-
mie zu gewahren als Mannern. Frauen wird primar die Rolle in der Familie
zugeschrieben; Frauen setzen sich deshalb intrinsisch weniger ftir ihre Arbeit
ein und es ist weniger wahrscheinlich, dass sie ein hohes Spezialwissen er-
werben. ( ... ) Aus diesen GrUnden, und weil sie haufig die allgemeine kultu-
relle Norm teilen, dass sie sich Mannern fligen sollten, sind Frauen zum einen
eher bereit als Manner, die Kontrollen, die ihnen in diesen Quasi-
Professionen auferlegt werden, zu akzeptieren, und sie sind zum anderen we-
niger an einem tatsachlich professionellen Status interessiert."
Der angebliche Zusammenhang zwischen weiblicher Unterwlirfigkeit
und der Unfahigkeit, vollige berufliche SchlieBung zu erreichen, hat aufgrund
der Tatsache, dass Quasi-Professionen gewohnlich sehr strengen externen
Kontrollen durch den Staat oder stadtische Behorden unterliegen, besondere
Bedeutung. Das heiBt, dass sie typische Beispiele ftir ,heteronome" Organi-
sationen im Sinne Webers ( 1968) sind, im Gegensatz zu vollig ,autonomen"
Organisationen, wie den etablierten Protessionen. Ftir Simpson und Simpson
liegt einer der Hauptgrtinde daflir, weshalb Quasi-Professionen externen
Kontrollen unterworfen bleiben und deshalb weder vollstandige SchlieBung
noch Autonomie erreichen, genau im Obergewicht jenes Geschlechts, ftir das
Gehorsam ein Teil der nattirlichen Ordnung der Dinge ist. Angesichts dieser
unabanderlichen Kennzeichen schlagt Etzioni ( 1968, VII) vor, dass die Qua-
si-Professionen ihre ,unrealistischen Ziele", einen vollen professionellen
Status zu erreichen, aufgeben und ,einfach sie selbst" sein sollten.
Zu dieser Analyse mlissen zwei Anmerkungen gemacht werden. Erstens
wird hier als selbstverstandlich vorausgesetzt, dass eine komplexe und kodi-
60 Frank Parkin

fizierte ,Wissensgrundlage" fur professionelle SchlieBung unverzichtbar ist.

Das heiBt, diese Behauptung wird nie so formuliert, dass die hehren Ziele, die
die etablierten Professionen im Hinblick aufihr spezialisiertes Wissen zu ver-
folgen behaupten, Gegenstand eines objektiven Urteils werden. Insbesondere
wird kein Unterschied gemacht zwischen dem Wissen, das den Kern profes-
sioneller Arbeit darstellt, und jenem zusatzlichen Wissen, das wenig prakti-
sche Anwendung findet, sondern eher rituelle Verzierung ist, das die Ausbil-
dungsphase verlangert und so Marktknappheit sicherstellt. 8 Es ist Teil der auf
Bildungszertifikaten beruhenden Strategie, darauf zu beharren, das alles Wis-
sen, das bei Priifungen abgefragt wird, als unverzichtbar gilt, urn bestimmte
Aufgaben erledigen zu ki:innen. Die Bereitschaft des Beobachters, seinen Un-
glauben hinsichtlich dieser Behauptung aufzugeben, sollte jedoch nicht so
weit gehen, den Behauptungen des Professionellen den Status soziologischer
Wahrheiten zuzuschreiben. Eine Mi:iglichkeit, die man in Betracht ziehen
muss, ist, dass mit der Etablierung eines beruflichen Monopols der Weg ftir
die Ausweitung jener schlicht zeremoniellen Konventionen frei ist, durch die
der Zugang zu spezialisiertem Wissen sorgfaltig kontrolliert und beschrankt
wird. Je nachdriicklicher betont wird, dass eine beliebige Wissensgrundlage
zu einem bestimmten Grad gesellschafllich definiert und nicht intrinsisches
Merkmal der Arbeitsteilung ist, desto mehr ist gegentiber Behauptungen, dass
professionelle SchlieBung unmittelbar an ein unspezifiziertes MaB an Sach-
kenntnis gebunden ist, Skepsis angebracht. 9
Skepsis scheint auch die angemessene Reaktion auf die Behauptung zu
sein, dass die geschlechtsspezifische Zusammensetzung der unterprivilegier-
ten Professionen als Schltisselfaktor flir SchlieBung begriffen werden kann.
Es ist eine Sache, davon auszugehen, dass Frauen durch die zusatzliche Last
der Hausarbeit, von der man erwartet, dass sie diese schultern, in ihrer beruf-
lichen Karriere behindert werden. Eine ganz andere Sache ist es aber zu be-
haupten, dass Frauen, die in der Beschaftigungsstruktur ahnliche Positionen
wie Manner einnehmen, typisch ,weibliche" Verhaltensmuster zeigen, wenn
es urn berufliche Fragen und solche gewerkschaftlicher Organisation geht.
Unter den Angestellten deutet nichts darauf hin, dass Frauen den Aufrufen,
Mitglied in der Gewerkschaft oder einem Berufsverband zu werden, weniger

8 Elliott ( 1972, 29ff.) mach! deutlich, dass die etablierten Berufe in Grol3britannien vor
der systematischen Entwicklung einer , Wissensgrundlage" dabei waren, ein rechtlich
verankertes Monopol zu errichten.
9 ,Wahrend Expertenwissen ein Faktor sein mag, der einer Berufsgruppe zu Macht ver-
hilft, wird diese Macht auch dazu benutzt, die exklusive Kontrolle iiber dieses berutli-
che Wissen und das Recht, es in der Praxis einzusetzen, aufrechtzuerhalten. Wahrend
die W issensbasis einer Berufsgruppe daher entscheidend dafiir sein mag, einen Beruf
zu schaffen, der iiber die Macht verftigt, seine Aktivitaten zu kontrollieren, ist die
Wissensbasis keine ausreichende Erklarung fiir den Fortbestand dieser Macht" (Per-
rucci 1973, 123).
Duale Schliej3ung 61

folgen als Manner, die ahnliche Arbeitsbedingungen haben. 10 Es gibt auch

keinen Hinweis darauf, dass weibliche Beschaftigte weniger militant oder
streikbereit sind als ihre mannlichen Kollegen. Wenn ,Unterwiirfigkeit" tat-
sachlich, wie behauptet wird, einen solch schwachenden Effekt auf die Fa-
higkeit von Frauen hatte, sich zu organisieren, so kame dies sicherlich in gro-
Berem Widerstreben zum Ausdruck, entgegen der Autoritat des Manage-
ments zu handeln. lmplizit bedeuten diese Annahmen natiirlich, dass die
Quasi-Professionen, waren in ihnen hauptsachlich Manner beschaftigt, mit
groBerer Wahrscheinlichkeit volle berutliche Autonomie und SchlieBung er-
reichen wiirden - eine Annahme, die man als Machismo- Theorie der Profes-
sionalisierung bezeichnen kann. Es diirfte ftir die Arbeiter in den Minen, auf
den Werften und im Baugewerbe eine interessante Neuigkeit sein, dass ihre
gewohnliche Unterordnung unter das Kommando des Managements ein ty-
pisch weiblicher Charakterzug ist. Aber vielleicht ist es nur die Angestellten-
version von Mannlichkeit, die sich den Zumutungen des Managements und
den Obergriffen aufpersonliche Autonomie so standhaft widersetzt?
Eine plausiblere Erklarung fur die geschlechtsspezifische Zusammenset-
zung der Quasi-Professionen ist, dass Manner sie nicht sonderlich schatzen und
Exklusionsstrategien deshalb, mit Ausnahme bei den hochsten Positionen, nicht
mit derselben Kraft verfolgt werden, wie dies bei den etablierten Professionen
der Fall ist. Geht man davon aus, dass der heteronome Charakter dieser Quasi-
Professionen von ihrem engen Zusammenhang mit lokalen oder nationalen Re-
gierungsbiirokratien herriihrt, so sind die Hindemisse ftir eine volle berutliche
Autonomie recht unabhangig von der geschlechtsspezifischen Zusammenset-
zung der Beschaftigten. Dies konnte in der Tat einer der Griinde daftir sein,
dass ehrgeizige Manner solche Positionen unattraktiv finden und sie deshalb
nicht zu monopolisieren versuchen, ganz so wie einheimische Arbeiter Ar-
beitsmigranten die am wenigsten attraktiven Jobs iiberlassen. Obgleich die
Faktoren, die tiber Erfolg oder Scheitem berutlicher SchlieBung entscheiden,
vielfaltig, komplex und keineswegs vollstandig geklart sind, scheint die Beto-
nung der geschlechtsspezifischen Zusammensetzung ftir ein solches Verstand-
nis der am wenigsten iiberzeugende Ausgangspunkt zu sein.

( 000)

VII

AbschlieBend scheinen etmge allgemeine Anmerkungen zum erklarenden

Status des SchlieBungsmodells angebracht: Wie jedes andere bietet dieses
Modell ein bestimmtes soziologisches Vokabular und ein entsprechendes Set

I0 Zur gcwcrkschaftlichen Organisation von Frauen siehe Lockwood ( 1958, 151 ff.);
Bain ( 1979, 40ff. ).
62 Frank Parkin

an Begriffen, die, kaum verhohlen, moralische Annahmen Uber das Wesen

der Klassengesellschaft machen. Streng genommen ist es keine Klassen-
,theorie", sondem eine Art sie zu konzeptualisieren, die sich von anderen
Vorschlligen der blirgerlichen Soziologie oder des Marxismus unterscheidet.
Ein GroBteil dessen, was gewohnlich als Klassentheorien bezeichnet wird,
sind in der Tat konzeptionelle Methoden dieser Art. Sie sind zumeist morali-
sche Klassifikationen, die man akzeptiert oder nicht, und keine Satze von
Annahmen, die durch empirische Beweise bestatigt oder widerlegt werden.
Welche sozialen Tatbestlinde sind vorstellbar, die die marxistische Klassen-
konzeption als auf Ausbeutung beruhende Beziehung oder die liberale Klas-
senkonzeption als Austauschbeziehung hinfallig machen konnte? Da kon-
zeptionelle Madelle Moglichkeiten sind, die Wirklichkeit zu reprlisentieren,
beinhaltet die Entscheidung ftir ein bestimmtes Modell immer ein personli-
ches Urteil Uber den moralischen Zustand der Klassengesellschaft.
Aus diesem Grund erscheint das SchlieBungsmodell sowohl aus liberaler
als auch aus marxistischer Perspektive fast zwangslliufig falsch. Die liberale
Theorie vertritt ein kontraktualistisches Verstlindnis von Klassen, in dem bei-
derseitige Interessen und Harmonie die entscheidende Rolle spielen. lm Ge-
gensatz dazu weist der Marxismus nicht nur die Vorstellung gemeinsamer
lnteressen und von Harmonie zurlick; er geht vielmehr von unauflosbaren
Widersprlichen aus, die zum Zusammenbruch des Systems ftihren. Die hier
vertretene neo-weberianische Position behauptet hingegen, dass die Bezie-
hung zwischen Klassen weder harmonisch oder von beiderseitigem Nutzen
noch von unlosbaren und fatalen Widersprlichen gekennzeichnet ist. Die Be-
ziehung wird vielmehr als antagonistisch und als permanente Spannung ver-
standen; das heiBt als Zustand dauerhafter Verteilungsklimpfe, der durchaus
,eingehegt" werden kann. Klassenkonflikt mag endlos sein, doch er wird
nicht unbedingt bis zu einer Entscheidung ausgefochten. Die wettstreitenden
Begriffe Harmonie, Widerspruch und Spannung sollten als drei Moglichkei-
ten verstanden werden, die Beziehung zwischen Klassen zu konzeptualisieren
und zugleich als Grundlage aller Klassenmodelle zu dienen.
Da Klassenmodelle nicht durch direkte empirische Angriffe hinfallig
werden konnen, beruht die Entscheidung flir eines dieser Madelle auf der
Behauptung, dass das gewahlte das Augenmerk auf Probleme richtet, die
sonst nicht erkannt wilrden. Einer der Vorzlige des SchlieBungsmodells be-
steht deshalb darin, die Spaltung zwischen gesellschaftlichen Gruppen und
ihre Beziehung zu Klassen zu betonen und zugleich den Versuch zu unter-
nehmen, beides innerhalb desselben konzeptionellen Rahmens zu analysie-
ren. Urn es allgemeiner zu formulieren: Es schlligt vor, dass lntraklassenbe-
ziehungen als Konfliktphanomene der gleichen allgemeinen Ordnung behan-
delt werden wie Interklassenphanomene und nicht als St6rungen oder Kom-
plikationen innerhalb eines ,reinen" Klassenmodells. Die Erweiterung des
Ausbeutungskonzepts zielt daher darauf ab, beide Klassen von Phlinomenen
zu erfassen. Darliber hinaus wird nahe gelegt, soziale Klassen im Hinblick
auf ihre Form kollektiven Handelns zu definieren und nicht entsprechend ih-
Duale Schlieflung 63

rer Stellung im Produktionsprozess oder innerhalb der Arbeitsteilung. Der

Grund daftir ist, dass aus einer Position innerhalb einer formal definierten
Struktur nicht notwendig Parteinahme ftir eine Klasse folgt, wenn es wirklich
darauf ankommt - bei politischer Meinung und politischem Handeln. Der
fehlende Zusammenhang zwischen allen positionalen oder systemischen De-
finitionen von Klasse einerseits, dem tatsachlichen Verhalten von Klassen in
Verteilungskampfen andererseits, riihrt nicht daher, dass die benutzten Kate-
gorien ungenilgend klar definiert sind. Er ergibt sich aus der urspriinglichen
theoretischen Entscheidung, die Bedeutung und die Effekte der kulturellen
und sozialen Unterschiede der Gruppen, die den jeweiligen Kategorien zuge-
ordnet werden, herunterzuspielen. Modelle, die auf solch formalen, systemi-
schen Definitionen grilnden, fordem von ihren Verfechtem vie! Einfalls-
reichtum, urn die standigen und vielf<iltigen Diskrepanzen zwischen Klassen-
position und Klassenverhalten zu erklaren. Ein Grol3teil der intellektuellen
Energie des westlichen Marxismus ist an dieses Problem verschwendet wor-
den, ein Problem, das aus seiner eigenen konzeptionellen Arbeit entstanden ist.
Folgt man dem Vorschlag des Schliel3ungsmodells und nimmt die Form
kollektiven Handelns als das definierende Kennzeichen von Klasse, so entgeht
man derartigen Schwierigkeiten. Hier gibt es keine unabhangig definierte
Struktur von Positionen, die mit dem Klassenhandeln nicht in Obereinstim-
mung stiinde. Der zu erwartende Einwand gegen einen solchen Ansatz ist die
Behauptung, dass aile Formen kollektiven Handelns an logisch diesem vorher-
gehende materielle Faktoren gebunden sind, weshalb diese Faktoren der ei-
gentliche Kern des theoretischen lnteresses sein sollten. Aus marxistischer Per-
spektive konnte im Prinzip jegliches Set an Schliel3ungsstrategien als blol3e Re-
aktion auf den Druck und die Krafte verstanden werden, die aus der kapitalisti-
schen Produktionsweise resultieren. Ein solcher Einwand hatte dann grof3es
Gewicht, wenn es tatsachlich der Fall ware, dass exkludierende soziale Schlie-
Bung in grol3em Mal3e einzigartig ftir kapitalistisch organisierte Gesellschaften
ist. Die Tatsache hingegen, dass sie in allen Gesellschaften, einschlieBlich aller
Varianten sozialistischer Lander auftritt, macht sehr deutlich, dass kollektives
Handeln, das SchlieBung erzeugt, nicht von bestimmten Beziehungen in der
Sphare der Produktion oder von materiellen Faktoren abhangig ist. Der Kre-
dentialismus gedeiht in Kommandowirtschaften ebenso wie in Marktsystemen;
die mit dem Privateigentum einhergehenden Rechte zu exkludieren, sind typi-
sches Kennzeichen kapitalistischer, sozialistischer, feudaler, Sklaven- und Ka-
stengesellschaften und der mit ihnen verbundenen Produktionsweise; kollektive
soziale SchlieBung auf der Grundlage von Geschlecht und Rasse zeigt eine
ahnliche Indifferenz zu Typ und Qualitat der materiellen Substruktur.
Zu behaupten, dass Schliel3ungspraktiken an materielle Faktoren gebunden
sind, ist zwar vollig richtig, es ist aber auch banal. Es bestehen enorme Unter-
schiede zwischen dem Gemeinplatz, dass die SchlieBungsinstitutionen ge-
wohnlich als Reaktion auf materielle Krafte der einen oder anderen Art entste-
hen, und der Behauptung, dass solche lnstitutionen eine Antwort auf ein spezi-
.fisches Set materieller Krafte darstellen. Die erste Aussage behauptet lediglich,
64 Frank Parkin

dass jede Form organisierter SchlieJ3ung in jeglichem Gesellschaftstyp auf der

Basis bestimmter okonomischer und sozialer Faktoren grlindet, die fur einen
bestimmten Fall deutlich beschrieben werden konnen. Die zweite Aussage be-
hauptet, dass SchlieJ3ung aus der spezifischen Konstellation okonomischer und
sozialer Faktoren herriihrt, die als Kapitalismus bezeichnet wird - und damit ist
sie offenkundig falsch. Es wiirde einiges daftlr sprechen, Muster sozialer
SchlieJ3ung auf eine vorgangige materialistische Konzeption zurlickzuftlhren,
wenn vergangene und gegenwartige Produktionssysteme in all ihrer Vielfaltig-
keit auf irgendeine Weise in ein einziges theoretisches Schema inkorporiert
werden konnten - eine Art universelle Produktionsweise, vergleichbar einer
,grammatikalischen Tiefenstruktur". Dann ware es vermutlich moglich, aile
Formen sozialer SchlieJ3ung in allen Gesellschaftstypen durch den Bezug auf
allgemeine materielle Gesetze zu erklaren, anstatt sich der beschreibenden
Analyse okonomischer und sozialer Faktoren zu widmen. Doch die Wahr-
scheinlichkeit, dass der Marxismus jemals in der Lage sein sollte, ein solches
Schema zu entwickeln, sollte nicht allzu hoch eingeschatzt werden, und dies
nicht zuletzt deshalb, wei! seine traditionelle Konzentration auf den Kapitalis-
mus seine Fahigkeit zu verallgemeinem, stark eingeschrankt hat. Die zum An-
griff gegen Privateigentum und Markt entwickelten konzeptuellen Kampfin-
strumente erweisen sich im Hinblick auf die anders gelagerten Ziele, die ge-
genwartige sozialistische Gesellschaften bieten, als nahezu unniitz. Selbst der
Hinweis auf eine sozialistische Produktionsweise bleibt sehr unklar, was nicht
gerade die beste Werbung fur eine angeblich materialistische Theorie ist, die
beansprucht, tiber groJ3es erklarendes Potenzial zu verfiigen.
Es scheint ferner auch nicht sehr wahrscheinlich zu sein, dass der histori-
sche Materialismus, gleich ob in alter oder modemer Form, Struktur und Ur-
sprlinge von Kontlikten zwischen Gruppen erklaren konnte. Die Frage, wes-
halb Exklusion und Herrschaft in einer Gesellschaft eine iiberwiegend rassi-
sche Form, in einer anderen religiose Form, und in einer dritten Gesellschaft
schlieJ3lich klassenspezifische Form annehmen, lasst sich nur historisch be-
antworten. Es gibt keine allgemeine Theorie, die erklaren konnte, weshalb
manche Gesellschaften und nicht andere die Erfahrung von Migration und
demografischen Entwicklungen gemacht haben, die zu spezifischen Grup-
penkontlikten in diesen Gesellschaften geflihrt haben. Sie miissen vielmehr
als ,zufallige" historische Fakten behandelt werden, und nicht als Ereignisse,
die in eine riesige Gesellschaftstheorie inkorporiert werden miissen. Die Pro-
zesse, die zu einem spezifischen Herrschaftssystem flihren, konnen natiirlich
immer beschrieben, analysiert oder auf andere Weise verstandlich gemacht
werden, und der Marxismus bietet hierzu, wie die weberianische Soziologie,
ihre speziellen Begriffe. Doch ein Biindel an Konzepten oder ein Modell sind
keine Theorie, die erklart, wie und warum sich bestimmte Entwicklungen
vollzogen haben. Sie sind eher ein moralisches Vokabular, das die vergange-
ne und aktuelle soziale Reali tat auf unvermeidlich gefarbte Art rekonstruiert.
Anders gesagt: Es geht nicht darum, zwischen einem soziologischen oder
weberianischen Klassenmodell auf der einen Seite, einer marxistischen Klas-
Duale Schliej3ung 65

sentheorie auf der anderen Seite zu wahl en. Es geht vielmehr urn konkurrie-
rende Modelle, die je unterschiedliche Aussagen zu Formen und Unterschie-
den strukturierter Ungleichheit und Unterdrtickung treffen. Es mag unwahr-
scheinlich sein, dass Marxisten bereit waren zuzugestehen, dass das, was ge-
wohnlich als miichtige globale Theorie priisentiert wird, tatsiichlich nur ein
moralisch aufgeladenes konzeptionelles Modell neben anderen darstellt. In
diesem Fall werden wir weiter warten mtissen, dass sich der Vorhang fiir die
groBe erkliirende Aufftihrung letztlich hebt, ftir die so viet am westlichen
Marxismus eine stiindige Kleiderprobe zu sein scheint.

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Obersetzung: Jtirgen Mackert

Randall Collins

SchlieBungsprozesse und die Konflikttheorie der

Profession en*

Wie ist es mi:iglich, Professionalisierung sowohl als Teil eines umfassenden

Bereichs sozialer Phanomene als auch als einen Prozess zu verstehen, der in
verschiedenen Perioden unterschiedlich verlauft? Ich mi:ichte diese Frage aus
der Sicht der Konflikttheorie behandeln, die aus einer Interpretation Max
Webers entwickelt wurde. Die Betonung liegt auf dem Phanomen der Markt-
schlie/3ung, welches sich auch unmittelbar in Hinblick auf die Professionen
anwenden )asst. Aber Marktschlie/3ung ist ein wesentlich breiteres Phanomen
als es die Professionen sind: seine fundamentale Form ist die Monopolisie-
rung im kapitalistischen Wirtschaftsleben. Daher ist es im Folgenden not-
wendig, Markte und Kapitalismus allgemeiner zu untersuchen. Erst jetzt be-
ginnt sich die Erkenntnis durchzusetzen, dass es eine Reihe unterschiedlicher
Markti:ikonomien gibt, die viel weiter zuriickreichen, als unsere konventio-
nelle Vorstellung von modernem Kapitalismus- des Kapitalismus der Jetzten
paar Jahrhunderte - annimmt. Aus dieser Perspektive ist die Schlie/3ung
durch Professionen auf dem Markt Teil eines umfassenderen strukturellen
Musters. Zuletzt mi:ichte ich ausftihren, dass die idealtypischen Professionen
nicht nur monopolisieren, sondern ihre Arbeit auch in Standesehre transfor-
mieren. Urn dies zu verstehen, ist es niitzlich, Webers Theorie zu erweitern,
indem man eine Neufassung der Theorie Durkheims tiber soziale Rituale und
die Produktion von ,heiligen" Symbolen einbringt. Deshalb mi:ichte ich vor-
schlagen, Professionen als Spezialisten ftir Rituale anzusehen. Die Bedeutung
der Ausbildung bei der Ausformung der Professionen spiegelt die Tatsache
wider, dass Ausbildung eine spezifisch moderne und sakularisierte Form des
Rituals ist. Unser gegenwartiges Unbehagen hinsichtlich der Professionen ist
ein Resultat dessen, was in unserer modernen Gesellschaft mit der Produkti-
on von ,heiligen" Symbolen geschehen ist.

* Zuerst erschienen in: Osterreichische Zeitschrifi for Soziologie 1987, 2, 46-60.

68 Randall Collins

Webers Theorie der Marktschlieflung

Fiir Weber ist der Prozess der Monopolisierung oder Marktschliel3ung eine
grundlegende Eigenschaft des Kapitalismus. Seine Analyse geht in dieser
Hinsicht vie! weiter als die von Marx und Engels; ftir jene war die Ausbrei-
tung kapitalistischer Monopole nur ein Nebeneffekt von zyklischen Krisen.
Weber beschreibt Monopolisierung und Entmonopolisierung als eine zwin-
gende Kraft innerhalb der Wirtschaft, welche Arbeit, Kapital und Land glei-
cherma13en betrifft. In jedem Fall sind es menschliche Akteure, die sich zu-
sammenschliel3en, formale Regelungen aufstellen und politische Unterstiit-
zung als eine gesetzlich privilegierte Gruppe verlangen (Weber 1968, 341 f.).
Dies klingt wie die Definition einer Profession; es kann aber genauso eine
mittelalterliche Handwerkszunft oder ein Geschaftskartell sein. Weber ftihrt
auch aus, dass dies die Ursache des Landbesitzes sowie des feudalen Standes
der Land besitzenden Aristokratie ist. Die Entstehung von Statusgruppen und
allgemeiner die von Klassen, sind Teile des gleichen Prozesses der Monopo-
lisierung.
Dieser Prozess ist dynamisch und wird durch Kampfe weitergeftihrt.
Oberdies wird er aber gerade durch seinen eigenen Erfolg unterminiert. Wie
Weber ausftihrt, ist es der nachste Schritt nach einer Monopolisierung durch
bestimmte Gruppen, dass wirtschaftliche Chancen als exklusives Eigentum
von Individuen angeeignet werden, wodurch diese Chancen selbst ftir den
Verkauf auf dem Markt verftigbar werden. Dieser typische Prozess der Mo-
nopolisierung durch Statusgruppen beschrankte im Europa des spaten Mittel-
alters das Innehaben von Amtern auf einen Geburtsadel; aber die Mitglieder
dieser Aristokratie trieben ihre Rechte bis zu dem Punkt, dass sie diese Amter
an den Hi:ichstbietenden verkaufen konnten (ebd., 343; 638). Ein ahnlicher
Prozess bei der Aneignung des Landes ftihrte zu einem Markt, der auch Au-
13enseitern offen stand, sofern sie nur genug Geld hatten. Es gibt also Prozes-
se, die sowohl Monopole schaffen, diese aber wieder- durch die Ausweitung
der Eigentumsrechte- auf dem Finanzmarkt aufueben.
Webers Vorstellungen scheinen sich mit Schumpeters Betonung der zwei
Seiten des Prozesses der Monopolisierung zu decken. Fiir Schum peter ( 1942)
hat der Unternehmer eine monopolistische Stellung allein dadurch, dass er
der erste ist. Ohne bis zu einem gewissen Grad den Schutz eines Monopols
zu haben, konnen Geschaftsunternehmen nicht innovativ sein. In diesem Sinn
haben Monopole Anteil an der wirtschaftlichen Dynamik. Die andere Seite
ist das Prinzip, dass Monopole auflange Sicht verganglich sind.
Letzten Endes fallt ein Unternehmen, das nicht dauernd vorwarts strebt,
zuriick. Es kann nicht auf dem Status quo verbleiben, denn dadurch wiirde es
im Wettbewerb mit anderen Organisationen untergehen, selbst im Wettbe-
werb mit jenen in anderen Wirtschaftssektoren, vor allem wegen der umfas-
senden Konkurrenz urn Kapital (Kredit), der aile Wirtschaftssektoren verbin-
det. Weber stimmt sowohl zu, dass es iiberall Monopole gibt, als auch, dass
sie verganglich sind (da die Konkurrenz urn Geld und ihr Druck auf die Prei-
Schlieflungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 69

se innerhalb einer Wirtschaft die Monopolisten, die nicht weiter wachsen,

zwingt, ihren Besitz zu verkaufen). Weber (1968, 144ff.) fiihrt aus, dass der
moderne Kapitalismus sich durch eine Folge von Monopolisierungen entwik-
kelt: erstens eine Monopolisierung des Geldkapitals der Unternehmer, die der
Arbeit Angebote machen; dann eine der Marktinformationen und der darauf
beruhenden Verkaufschancen; ferner durch die Monopolisierung aller mate-
riellen Produktionsmittel, wodurch die Arbeiter ihrer Werkzeuge enteignet
und die Feudalherren und andere AuBenseiter von der Austibung von Kon-
trolle tiber die Arbeitsplatze ausgeschlossen werden. Letztlich kommt es zu
einer Enteignung des Managers und selbst des Eigentiimers, der eigentlich zu
,einem Verwalter des Kreditgebers, der Bank" (ebd., 148) wird. Weber sub-
sumiert Marx' Annahmen tiber die Enteignung der Arbeiter unter einen wei-
ter gefassten Prozess der Monopolisierung, der sowohl gegen den Feudaladel
wie auch gegen die Arbeiter gerichtet war, und der letztlich die Eigentiimer
selbst enteignet. Allerdings ist es nach Webers ,Dialektik" nicht der Sozia-
lismus, der triumphiert, sondern der Kreditmarkt.
Verschiedene Phasen von Monopolisierung und Entmonopolisierung
konnen gleichzeitig in verschiedenen Bereichen vor sich gehen. Die mono-
polistischen Gilden des Mittelalters und die erblichen Stande der Landbesit-
zer wurden untergraben, als es den individuellen Mitgliedern gelang, sich ih-
re eigenen Anteile filr den Verkauf auf dem Markt anzueignen; zur selben
Zeit wurden auch neue Berufe und Handelsmonopole geschaffen. Nachdem
sie die Produktionsmittel in Branchen monopolisiert hatten, wurden die ka-
pitalistischen Unternehmen selbst zu Einheiten, die entsprechend den Veran-
derungen auf dem Aktienmarkt und bei den Banken verkauft und zusammen-
gelegt wurden. Dies ging mit dem Entstehen neuer Monopole einher, sowohl
durch Innovation (Schumpeter) wie durch Bildung von Kartellen und anderen
Formen der monopolistischen Geschaftspolitik.
Es sollte vermerkt werden, dass unsere Begriffe ,Monopol", aber auch
,Monopolisierung" einige irrefilhrende Konnotationen haben. Auch wenn
man die Praxis marxistischer 1nterpreten auBer Acht lasst, von ,Monopolka-
pitalismus" (oder dem ,Monopolsektor" in der dualen Arbeitsmarkttheorie)
zu sprechen, obwohl das wirklich Gemeinte ein ,Oiigopol" ist, enthalt der
Begriff ,Monopol" weniger Dynamik und Spannung, als ihm tatsachlich in-
newohnt. Richtigerweise sprechen wir von einem Prozess der Aneignung von
Marktchancen, auch wenn die Mittel der Aneignung selbst in der Folge fiir
Transaktionen auf dem tibergeordneten Markt verfilgbar werden. Der Ver-
kauf klosterlicher Zertifikate im mittelalterlichen China (Collins 1986, 72f.)
oder der vergleichbare Verkauf von Staatsamtern im frilhen modernen Euro-
pa, war in heiden Fallen eine ,Korruption" der tiblichen Kanale offener, be-
rutlicher Rekrutierung. Aber zur selben Zeit wurde dadurch ein Markt geOff-
net, auf dem finanzielle Spekulation und lnvestition stattfinden konnte. Eine
moderne Analogie ware die Herausbildung einer Berufswelt, die zu einem
hohen Grad auf Zertifikaten beruht, die berutliche Markte aufteilt und Grup-
pen, die spezielle Bildungsgrade haben, Chancen vorbehalt (ftir sie ,mono-
70 Randall Collins

polisiert"). Zur gleichen Zeit werden marktahnliche Phanomene im Bereich

dieses Kredentialismus geschaffen, wie zum Beispiel eine ,Inflation der
Ausbildungsgrade", deren Wert in den letzten Jahrzehnten vermindert wurde
(Collins 1979).
Die Marktwirtschaft gibt es auch in dieser Situation, aber ihre Gesetze
bestehen nicht im bekannten Prozess der Anpassung von Angebot und Nach-
frage urn Gleichgewichtspreise zu produzieren. Vielmehr dilrfte die zentrale
Dynamik das Auf und Ab der Monopolisierung in verschiedenen Sektoren
sein. Weber beschreibt diesen Prozess, der die Arbeit auf allen Qualifika-
tions- und Hierarchiestufen betrifft, einschliel31ich der Arbeit von Managem
und ,Professionellen" (dies ist nur eine moderne Bezeichnung ft.ir den erfolg-
reichen Typ eines Monopols mit einer Lizenz, das durch eine technokratische
Ideologie legitimiert ist). Schumpeter befasst sich vorwiegend mit Monopo-
len von Produktionsbetrieben, die in der Wirtschaft regelma13ig entstehen und
verschwinden. Zusammen summieren sie sich zu einem allgemeinen Prozess
der Aneignung, der alle Bereiche der Wirtschaft erfasst.

Die Weltgeschichte der Markte

Wir sehen, dass Webers Verstandnis von Monopolisierung weit tiber die Be-
reiche eines konventionell definierten Kapitalismus hinausgeht, indem er
mittelalterliche Zilnfte einbezieht, die Kauflichkeit von Amtern und sogar die
Entstehung der feudalen Aristokratie. Das ist aber nur ein Grund, die ilbliche
Bedeutung von ,Markten" und ,Kapitalismus" zu erweitern. Wir haben uns
an die Idee gewohnt, dass sozialistische Staaten dennoch als kapitalistische
Einheiten innerhalb eines kapitalistischen Weltsystems handeln (Wallerstein
1974), wie dies auch verstaatlichte Untemehmen in einer gegebenen Wirtschaft
tun. Korporative oder politische Eigentumsrechte begrenzen nicht die Teilnah-
me an einem wettbewerbsorientierten Marktsystem. Wir konnen aber auch die
Entstehung von Kapitalismus weiter zurilck in die Geschichte verlegen.
Mittelalterlicher Kapitalismus: Ich habe an anderer Stelle ausgeftihrt
(Collins 1986, 45ff.), dass der Beginn des Kapitalismus in der Form des kor-
porativen Kapitalismus der christlichen KlOster im Hochmittelalter (in den
Jahren 1050-1350) stattgefunden hat. Eine ahnliche ,weberianische Revolu-
tion" in institutioneller Form, so argumentiere ich weiter, fand im mittelalter-
lichen China statt (ca. 400-1 000) in der Form des Untemehmerkapitalismus
der buddhistischen KlOster. Selbst in der nicht marktmal3igen Struktur der
patriomoniallfeudalen Gesellschaft schuf der religiose Kapitalismus von kor-
porativen Untemehmen ein Marktsystem, das sich (mit vielfaltigen Verande-
rungen) in andere Sektoren ausbreitete und schliel3lich die religiose Wirt-
schaft selbst zerstOrte.
Es mag ilberraschend anmuten, dass eine Gesellschaft, die wir immer als
vorkapitalistische Gesellschaft angesehen haben, ihre eigenen Marktprozesse
Schliefiungsprozesse und die Konjlikttheorie der Professionen 71

hatte. Fiir evolutioniire ,Stu fen"-Theorien war es immer ein Problem, das
Entstehen einer neuen, kapitalistischen Form in einer nicht-kapitalistischen
Gesellschaft zu erkliiren. Klassischer Marxismus geht davon aus, dass die
biirgerlichen Klassen als eine Art Fremdkorper im Feudalismus entstanden,
der sich schlieBiich festsetzte und den Wirt vereinnahmte. Die geistreichste
marxistische Analyse des Feudalismus, Perry Andersons ,Passages from An-
tiquity to Feudalism" (1974) geht tiber dieses ad hoc-Modell hinaus. Er geht
davon aus, dass der Feudalismus eine eigene wirtschaftliche Dynamik hat.
Nach diesem Modell ist es der Kampf urn den Pachtzins zwischen feudalen
Grundherren und Bauem, der beide dazu treibt, sowohl ihre Produktivitiit zu
steigern als auch immer neues Land zu kultivieren. Dadurch weitete sich die
mittelalterliche Wirtschaft aus, bis sie durch ihre inneren Widerspriiche in ei-
ne allgemeine Krise geriet. 1 Preise, Profite, Inflation und der Lebensstandard
der Arbeitenden ging in den ,feudalen" Prozess von wirtschaftlicher Expan-
sion und Schrumpfung mit ein. Damit stellt sich die Frage: 1st es eigentlich
gerechtfertigt, dies ,Feudalismus" zu nennen oder mtisste man es nicht eher
als eine andere Form des ,Kapitalismus" ansehen?
Sklavenkapitalismus: Auch wenn es die Grenzen unseres Konzepts iiber-
zustrapazieren scheint, wollen wir es noch einmal versuchen. Die mediterra-
ne Zivilisation des Altertums, die Marx als ,Sklavenproduktionsweise" be-
zeichnete, kann man andererseits auch als eine Version des Kapitalismus an-
sehen. Weber (1976, 48ff.) beschiiftigt sich in seiner wenig bekannten Arbeit
tiber die Agrarverhiiltnisse im Altertum explizit mit dieser Fragestellung und
kommt zu dem Schluss, dass die Gesellschaften des Altertums ihre eigene
Form des Kapitalismus batten. Perry Anderson (1974), der als einer der we-
nigen Forscher Webers Analyse aufnimmt, folgert, dass die griechisch-
romische Welt ihre eigene wirtschaftliche Dynamik hatte, die die Ursache ftir
Expansion, Krisen und Verfall war. Wir wollen das kuhn ,Sklavenkapitalis-
mus" nennen. 2
Urn diese Wirtschaft zu verstehen, diirfen wir uns nicht (wie Marx und
Engels) zu der Annahme verftihren lassen, dass der entscheidende Punkt war,
dass diese Wirtschaft Sklaven als das wichtigste Produktionsmittel verwen-
dete. Im Gegenteil, Sklaven waren die wichtigsten Waren in diesem System.
Kriegftihren war in dem AusmaB profitabel, als dadurch Sklaven produziert
wurden. Daher war der wichtigste ,produktive" Sektor das Militiir, es war
auch der Bereich in der Welt des Altertums, wo iiblicherweise technologische
Neuerungen stattfanden. Die Sklaven selbst waren nicht sehr produktiv und
die Sektoren, in denen sie arbeiteten, waren nicht sehr dynamisch; aber sie

Andersons Theorie hat auch in anderer Weise innovative Aspekte. Dazu gehort auch,
dass er eine weitere ,Stufe", den absolutistischen Staat, zwischen Feudalismus und
modemem Kapitalismus zwischenschaltet, die eine spezifische Dynamik und Formen
der Krise aufweist.
2 Die folgenden Ausflihrungen beruhen auf meiner Interpretation historischen Materi-
als, das Weber dargestellt hat (Weber 1976; vgl. dazu Anderson 1974; Finley 1973;
1982; Polanyi 1977; Patterson 1982 ).
72 Randall Collins

waren ftir die allgemeine Struktur niitzlich, da sie Arbeit ftir ,produktive",
z.B. militarische Aktivitaten freisetzten. Aber kann man Kriegflihren als
,produktiv" bezeichnen? Es war genau in dem Sinn produktiv, als es Markt-
beziehungen hervorbrachte. In den Gesellschaften des Altertums war der
Sklavenmarkt das Zentrum flir die Ausbreitung von Marktbeziehungen. Dies
schloss auch sich ausbreitende Sklavenmarkte in Stammesgesellschaften an
der Peripherie ein (die moglicherweise zu deren eigener politischer Organi-
sation ftihrte). In diesem Sinn war der Zusammenbruch der Wirtschaft im
Altertum Ergebnis der eigenen inneren Widerspriiche. Solange das Kriegflih-
ren der Kernstaaten erfolgreich war, gab es einen Wirtschaftsboom aufgrund
der Erwartungen, Kredite zu bekommen, die jede sich ausweitende Wirt-
schaft begleiten. Diese Expansion wurde aber genau auf dem Sklavenmarkt
angeheizt. Aber die Preise ftir Sklaven gerieten in eine Krise, zuerst durch
Probleme mit einem Oberangebot und anschlief3end durch einen drastischen
Mangel an Nachschub, als die militarischen Erfolge der Romer nachlief3en.
Der militarische Niedergang des Reiches war nicht nur eine rein weltpoliti-
sche Angelegenheit, denn gerade durch die Ausdehnung der Sklavenmarkte
tiber die Grenzen des Reiches hinaus wurden externe politische Koalitionen
gegen das Reich begiinstigt. 3
Wir kommen damit direkt zu Webers Definition des Kapitalismus und
unterscheiden den ,rationalen" Kapitalismus der biirgerlichen Unternehmer
und der freien Arbeit vom ,politischen" oder ,Beute"-Kapitalismus, flir den
die Sklavenwirtschaft des Altertums typisch ist. Die Typologie ist giiltig, ver-
fehlt aber ihren Zweck, wenn man sie zu der Behauptung verwendet, dass
ausschliel3lich die biirgerlich-industrielle Form des Kapitalismus eine
Marktdynamik aufweist. Wenn wir das Militar als ,produktive" Einheit anse-
hen, in das wirtschaftliche Ressourcen investiert werden, die gefangenen
Sklaven als seine Produkte und den Sklavenmarkt als Schliissel zum Markt-
und Finanzsektor der Gesellschaft des Altertums, dann kommt den Krisen
durch Inflation, schwindenden Profiten und schlie131ich der Zerst6rung des
,produktiven" Mittels selbst (der Armee) in der spaten romischen Gesell-
schaft ein eigener Stellenwert in einem allgemeineren Muster zu.
Tauschtheorie, kulturelles Kapital und Verwandtschafi: Mit diesem Bild
des ,Sklavenkapitalismus" scheinen wir die Grenzen des Marktmodells er-
reicht zu haben. Historisch-vergleichende Forschung in der Sozialwissen-

3 Dieser kurze Abriss wird der Komplexitat der Okonomie des Altertums nicht gerecht.
In der friihen griechischen Gesellschaft war die Hauptquelle des Erwerbs von Sklaven
nicht Eroberung, sondern die Versklavung wegen Schulden. Dies fand in einer Gesell-
schaft statt, die bereits eine Art von Marktkapitalismus hatte: Geldverleih durch reiche
Landbesitzer, deren Kontlikt mit den schuldengebeugten kleinen Bauern die erste
Form eines Klassenkontlikts in der Antike war (Weber 1969, 928; 931 ). Die Skla-
venwirtschaft durchlief nicht eine sondern zwei Krisen; zu einer ersten Krise kam es,
als eine politische Demokratisierung die Versklavung verschuldeter Biirger beendete,
was zu einer Wende des Sklavenerwerbs durch Kriege ftihrte. Siehe auch St. Croix
(1983).
Schlieflungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 73

schaft hat die Ursprtinge der ,Moderne" immer weiter in die Vergangenheit
zurtick verlegt, aber niemand, so nehmen wir an, ist darauf vorbereitet, sie
weiter zurtick als in die Staatsgesellschaften des Altertums zu verlegen.
Nichtsdestoweniger geht eine wichtige Richtung in den modernen Sozialwis-
senschaften von einer solchen Annahme aus. Die Tauschtheorie (Blau 1964;
Lindenberg 1985) schlagt ganz allgemein vor, dass jede Interaktion durch ei-
nen Tausch von Belohnungen und Kosten bestimmt wird - kurz gesagt durch
interpersonelle Markte. Verschiedenste Arten von ausschlief31ich sozialen
Markten wurden theoretisch thematisiert: die Partnerwahl auf den Heirats-
markten (Waller 1937; Walster und Walster 1978); ,Freundschaftsmarkte",
die Personen in Statusgruppen einordnen, indem sie personliche und kultu-
relle Merkmale verbinden (Collins 1975, 80f., Ill ff.). In diesem Zusammen-
hang ist auch die Reproduktion der sozialen Klassen durch die Zirkulation
des kulturellen Kapitals zu sehen (Bourdieu und Passeron 1977; Bourdieu
1984 ), wie auch die Inflation von Bildungszertifikaten (Collins 1979; 1981 ).
In ihrer allgemeinsten Form nimmt die Tauschtheorie an, dass Markte in al-
len, selbst in ganz einfachen Gesellschaften existieren.
Aber diese Annahme erfordert, dass wir einige Unterscheidungen vor-
nehmen. Die eben erwahnten Phanomene - Heirats- und Freundschafts-
markte, kulturelles Kapital, Bildungszertifikate- sind ftir Gesellschaften cha-
rakteristisch, in denen Individuen eheliche oder andere personliche Bezie-
hungen frei aushandeln konnen und in denen Institutionen existieren, die spe-
zielle kulturelle Zahlungsmittel und Symbole hervorbringen. Wie kann man
das dann auf Stammesgesellschaften anwenden, bei denen keine speziellen
Zahlungsmittel existieren und die interpersonellen Beziehungen selbst durch
Verwandtschaft und andere ritualisierte Beziehungen vorgeschrieben sind?
Doch eine der frtihesten Versionen der Tauschtheorie war genau ftir solche
Gesellschaften formuliert: die Theorie von Mauss (1967) tiber den Gaben-
tausch, die dann von Levi-Strauss ( 1969) zu einer strukturellen Theorie der
Stammesverwandtschaften ausgearbeitet wurde. Hier haben wir es mit
Tausch zu tun, der nicht auf einem offenen Markt stattfindet; der zentrale
Aspekt in Levi-Strauss' Analyse bezieht sich auf die Muster der Verwandt-
schaftsregeln, die festlegen, wer wen heiraten soli. Auf diese Weise wird der
Frauentausch fortgesetzt, der die Familien tiber Generationen hinweg verbin-
det. Dies weist auf zwei Dinge hin: I. Tausch mit den daraus folgenden Vor-
und Nachteilen ist die wesentliche Bedingung ftir eine ,wirtschaftliche" Dy-
namik. Der Rang der Personen, mit denen jemand tauschen darf- d.h. der
Umfang und die Offenheit des Marktes - ist variabel und dies ist ein sekun-
darer Faktor. Wenn Markte ,ganz offen" sind, sodass potenziell jeder mit je-
dem handeln kann, ist dies ein Typ einer Wirtschaftsstruktur. Auf der ande-
ren Seite gibt es Strukturen, wie sie Levi-Strauss beschreibt, die genau festle-
gen, wer mit wem tauschen darf. Diese beiden Idealtypen bilden Endpunkte
eines Kontinuums. In der Realitat wird der ganze offene Markt in verschie-
denen Graden durch Monopolisierung geschlossen (aber auch durch andere
Faktoren, z.B. raumliche Erreichbarkeit der Tauschpartner). Auch eine Welt
74 Randall Collins

reiner Heiratsregeln, wie sich dies Levi-Strauss vorstellt, wird immer von his-
torischen Zufalligkeiten, tatsachlich an- oder abwesende Personen 4 oder indi-
viduellen Praferenzen und Regelverletzungen durchdrungen.
2. Aile Tauschstrukturen haben eine Dynamik. Wir haben verschiedene
Prozesse angefiihrt, durch die offene Strukturen zu Monopolisierungen und
wiederum zu Entmonopolisierungen und einer ,Marktbildung" auf einem ho-
heren Niveau tendieren. Es gibt die wohlbekannten Prozesse der Anderung
der Preise durch Angebot und Nachfrage, wie auch die nicht so gut zu verste-
henden Prozesse der Inflation, des Wachstums, der Krise und des Verfalls.
Diese sind eher am ,offenen" Ende des Kontinuums anzunehmen (auch wenn
die Tatsache der Monopolisierung als ein Teil der Marktdynamik einem zu
denken geben sollte). Aber Levi-Strauss zeigt, dass auch verschiedene struk-
turelle Formen am idealtypischen Ende des Kontinuums, an dem aile Bezie-
hungen vorstrukturiert und geschlossen sind, ihre eigene historische Dynamik
haben. Einige von ihnen (,kurzzyklischer Verwandtschaftstausch") tendieren
dazu, immer die gleichen Formen von Verwandtschaftsstrukturen zu repro-
duzieren. Andere Heiratsregeln (die man auch als ,Bilndnisstrategien" be-
zeichnen kann), gleichen fur die Familien eher riskanten ,lnvestitionen"
{,langzyklisch"), die letztlich dazu flihren, dass einige Familien ,reich" an
Verwandtschaftsbeziehungen werden, andere hingegen nur wenige Bezie-
hungen haben. Als Resultat dieser speziellen Entwicklung, so die Theorie
Levi-Strauss' (1969; 1984 ), setzen sich die dominanten Familien als Aristo-
kratie durch, schaffen dadurch den Stand und verlassen damit vollig den
durch Regeln eingeschrankten Verwandtschaftsmarkt des Stammes. Levi-
Strauss zogert nicht, dies als eine Art ,Verwandtschaftskapitalismus" zu be-
zeichnen, ausgestattet mit der ihn selbst verandernden Krise, die in einer
,Verwandtschaftsrevolution" kulminiert. Auf diese Weise konnen die stati-
schen Regeln eines geschlossenen, nicht marktmaBigen Tausches in langfri-
stige Dynamik mUnden und dadurch selbst Uberwunden werden. 5
Wir haben aber noch keine vollstandig allgemeine Theorie der Markte.
Es ist offensichtlich, dass die konventionelle Okonomie, sowohl die neoklas-
sische wie die marxistische, nur sehr begrenzte Ausschnitte eines umfassen-
deren Phanomens thematisiert haben. Ebenso offensichtlich ist es, dass der
Wechsel zwischen offeneren und geschlosseneren Situationen des Tauschs
nicht nur ein deflatorischer Rahmen ist, innerhalb dessen die verschiedenen
Systeme von ,Kapitalismus" ~ oder wie auch immer wir es nennen sollen ~

4 So etwa wenn eine Familie, von der erwartet wird, dass sie einen Sohn an die Tochter
eines Bruders der Mutter verheiratet, keinen Sohn hat.
5 Mauss ( 1961) vermutet gleichermaf3en, dass das System des Gabentauschs letztlich
eine dynamische Variante hat, die in einem Wirtschaftswachstum resultiert. Dies ist
,Potlatch", das man bei Stammesgesellschaften in einer ressourcenreichen Umwelt
findet. Mauss zeigt auf, dass der hektische Wettbewerb und die Zerstiirung der Gilter
ein starker Anreiz fiir die Produktion ist und vergleicht die Kwakiutl und andere
Stammesgesellschaften im Nordwest-Pazifik, die diese Potlatch-Wirtschaft betreiben,
mit dem Wettbewerbskapitalismus.
Schliej3ungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 75

zu finden sind. Wir ki:innen nicht einfach bei Taxonomien stehen bleiben, nur
weil die Dynamik der Tauschsysteme selbst unmittelbar mit den Prozessen
verkniipft sind, die sich entlang des Kontinuums von ,offen" und ,geschlos-
sen" bewegen. Die Krafte, die das hervorbringen, was wir ,Monopolisie-
rung" und ,Entmonopolisierung" genannt haben, sind selbst der wesentliche
Bestandteil einer Theorie der Markte oder des Tausches.

Berufliche Schlie6ung

Wir wenden uns nun einem engeren Gebiet der Monopolisierung zu: der
SchlieBung durch Berufe. Geschlossene Berufsgruppen gab es in verschie-
densten Formen und Gesellschaften, von den Stammesgesellschaften bis zu
den industriell-kapitalistischen (und auch den sozialistischen) Gesellschaften.
Daher ist es vielleicht auch in Anbetracht des vorangegangenen Oberblicks
nicht iiberraschend, dass sich beinahe iiberall Marktstrukturen verschieden-
ster Art finden lassen: Verwandtschaftsmarkte in Stammesgesellschaften,
Sklavenkapitalismus, korporativer religioser Kapitalismus in feudalen Ge-
sellschaften ebenso wie moderne Marktwirtschaften. Mi:iglicherweise hatten
diese auch iibergreifende Effekte, die Beziehungen forderten, die wiederum
fur andere Formen des Tausches verwendet werden konnten. Selbst sehr ein-
fache Gesellschaften handelten mit Giitern, manchmal iiber sehr groBe Ent-
fernungen. AuBerdem gibt es soziale Tauschsysteme, von denen Bildungs-
zertifikate nur ein Teil sind, samt dem kulturellen Kapital im Allgemeinen.
Es gab eine Reihe von Marktstrukturen, mit einer jeweils eigenen Form der
Monopolisierung. Daher ist es auch nicht iiberraschend, dass im Grunde ge-
nommen aile Gesellschaften Formen der beruflichen SchlieBung hatten.
Stammesgesellschaften hatten im Allgemeinen eine SchlieBung von eso-
terischen Aktivitaten, Arbeiten mit Eisen zum Beispiel wurden iiblicherweise
von Geheimgesellschaften ausgeftlhrt. Der friiheste spezialisierte Beruf war
vermutlich der von Schamanen, der sowohl geheim als auch stark ritualisiert
und gewohnlich mit einer Lehrausbildung verbunden war. Daraus entwik-
kelten sich spater die geschlossenen Korperschaften der Arzte und Priester.
Aspekte dieser Form der Geheimgesellschaften finden sich in viel spateren
Epochen, die in dem Begritf ,mystery", von Shakespeare im Sinn von Zunft
gebraucht, iiberlebten. Zum Beispiel waren Steinmetze in einer religiosen
Loge organisiert, deren Form ftlr soziale und politische Zwecke iibernommen
wurde und aus der die Freimaurerorden im 18. Jahrhundert hervorgingen
(Roberts 1972). Es muss vermerkt werden, dass Stamme Geheimgesell-
schaften hatten, die nicht beruflich spezialisiert waren: Stamme mit einem
Mannerhaus pflegten rituelle Geheimhaltung, auch wenn die SchlieBung nur
gegen Frauen und Kinder gerichtet war; religiose Zeremonien hingegen wur-
den oft durch eine geschlossene Gruppe ausgeftlhrt. Mit anderen Worten,
SchlieBung umfasste mehr als nur die berufliche SchlieBung und ihre Formen
76 Randall Collins

konnten spater, als die spezialisierten Berufe entstanden, anderen Zwecken

angepasst werden. Umgekehrt ist die berufliche Schliel3ung immer bezogen
auf die Organisation von Statusgruppen in einer grol3eren Gemeinschaft, wel-
che dadurch oft verstarkt oder erst geschaffen wird. Einige agrarische Staats-
gesellschaften, mit ihrer starker entwickelten Arbeitsteilung, hatten Hand-
werkszunfte. Da die Produktion in kleinen organisatorischen Einheiten statt-
fand, waren diese sowohl Handels- als auch Berufsmonopole, z.B. im mittel-
alterlichen Europa. Aber nicht aile agrarischen Gesellschaften hatten ge-
schlossene Ziinfte. Sie fehlten beispielsweise sowohl im Altertum in Grie-
chenland und Rom, vor allem deshalb, wei! Handwerk typischerweise ein Be-
ruf der Sklaven war. Andererseits entwickelte lndien eine extreme Form be-
ruflicher Schliel3ung durch die Kasten und Unterkasten. Strukturell ist eine
Kaste das gleiche wie eine Zunft, die es in bestimmten Perioden im Mittelal-
ter auch in Indien gab (Taphar 1966, 109ff.), zusatzlich existieren aber en do-
game Heiratsregeln ftir die gesamte Gesellschaft. Das heil3t, dass Indien ins-
gesamt als eine Gesellschaft von erblichen Berufen organisiert war. 6 Auch
die Ziinfte der mittelalterlichen Christenheit waren weitgehend erblich, so-
dass ein Beruf wie ein Eigentum vom Vater auf den Sohn vererbt werden
konnte. Aber es gab keine Regeln gegen eine Einheirat in einen Beruf, wah-
rend solche Regeln in Indien die Ziinfte in Kasten umwandelten. Diese ex-
treme Form der beruflichen Schliel3ung entsteht, wenn eine monopolistische
Berufsgruppe durch endogame Familienstrukturen umgeformt wird. Das Ganze
wurde legitimiert und verstarkt, indem es Teil der vorherrschenden religiosen
Praktiken wurde und dadurch Teil des Statussystems der Gesellschaft.
Welche Bedingungen fordem die unterschiedlichen Grade einer berufli-
chen Schliel3ung? Ein Faktor wird klar, wenn wir uns die Bedingungen, die
Schliel3ung begrenzen oder durchbrechen ansehen. Arbeit mit Metallen war
in Stammesgesellschaften eine esoterische Enklave, die durch die Rituale von
Geheimgesellschaften geschiitzt war; aber im europaischen Bergbau des
spaten Mittelalters war dieser Typ der Schliel3ung weitgehend verschwunden.
Der Unterschied, so vermute ich, hestand darin, dass die in kleinen Einheiten
oder individuell produzierenden Handwerker durch grol3ere Organisationen -
Untemehmen mit einem hierarchischen Aufbau - verdrangt wurden, in denen
der Eigentiimer als Leiter die angestellten Arbeiter iiberwachte. Entmonopo-
lisierung wird gefordert, wenn der individuelle Produzent durch eine kollek-
tive Organisation der Produktion vom Markt getrennt wird.
Dieser Prozess hat interessante Folgen ftir die Theorie im Hinblick auf
den Satz von Williamson ( 1975), der besagt, dass die Produktion entweder

6 Ich habe aufgezeigt, dass Situationen mit vielen ethnischen Gruppen, besonders wenn
es keinen streng zentralisierten Staat gibt, kulturellen Wettbewerb und die Entstehung
von multiplen Statusgruppen fOrdert (Collins 1979, 58t'f., 171fT.). Das Kastensystem
in lndien ist eine Version davon; ich habe auch ausgefiihrt, dass ethnischer Wettbe-
werb in den USA bei vergleichbarer politischer Dezentralisierung fiir Ausweitung des
Kredentialismus verantwortlich ist, wie auch ftir die Ausbreitung einer (quasi) profes-
sionellen, korporatistisch-geschlossenen Berufsstruktur.
Schlieflungsprozesse und die Konjlikttheorie der Professionen 77

durch Markte oder durch Hierarchien organisiert werden kann. Williamson

geht davon aus, dass Tatigkeiten dann dem Markt entzogen und in standigen
Hierarchien organisiert werden, wenn die Transaktionskosten aufgrund von
Unsicherheiten hoch sind und die Tatigkeiten wiederholt gebraucht werden.
Daher wird diese Tatigkeit einer standigen Autoritat unterstellt, anstatt fur je-
de Gelegenheit neu ausgehandelt zu werden. Wie auch immer, die idealtypi-
schen Professionen (Juristen, Arzte) sind jene, in den en Unsicherheit groB ist
(gerade wei! der Bedarf diskontinuierlich ist), sie sind jedoch vorwiegend
tiber den Markt organisiert und widerstehen einer Organisation in Hierarchi-
en. Insofern verletzen Professionen die Prinzipien von Williamson. Ein damit
zusammenhangender Punkt ist, dass Hierarchien entmonopolisierend wirken,
in dem Sinn, wie wir gerade gesehen haben. Die Losung liegt meiner Mei-
nung nach in der Erkenntnis, dass es zwei Arten gibt, Aktivitaten vom freien
Markt zu nehmen: entweder durch berutliche SchlieBung oder durch organi-
satorische Hierarchie. Nati.irlich bestehen beide (geschlossene Berufsgruppen
und Organisationen) innerhalb eines umfassenderen Tauschmarkts, aber sie
operieren mit speziellen Vorteilen auf diesem Markt. Meine zentrale Annah-
me hinsichtlich der Entmonopolisierung ist, dass geschlossene Berufe entwe-
der durch die Wiedererrichtung eines offenen Marktes oder durch das Ein-
dringen einer hierarchischen Organisation als Arbeitgeber offener werden.
Es kann auch eine komplexe Mischung zwischen den drei Extremen ge-
ben: offener Markt, geschlossener Beruf, organisatorische Hierarchie. Ent-
monopolisierung auf bestimmten Ebenen der Organisation (i.iblicherweise
den niedrigen) kann einhergehen mit erneuter Bedeutung von gruppenmaBi-
ger SchlieBung auf anderen (i.iblicherweise mittleren oder hoheren) Ebenen.
Wahrend Facharbeiter in Organisationen ihre Privilegien verlieren, kommt es
zu einem parallelen Anwachsen von Spezialisten in Stabpositionen im admi-
nistrativen Bereich, denen es oft gelingt, bestimmte Positionen fur die Besit-
zer bestimmter Lizenzen oder Bildungszertifikate zu monopolisieren. Dass
Spezialisten ftir Rituale in Massenorganisationen zu finden sind, hat zu einer
seltsamen Vermischung von Typen geftihrt, z.B. wenn Priester Teil einer bi.i-
rokratischen Kirche werden. Ein besonders deutliches Beispiel ist der Mili-
tarberuf. Seine Geschichte erinnert daran, dass es keine einfache Entwicklung
gibt, weder hin zu, noch weg von Professionalisierung/SchlieBung; be-
stimmte komplexe Bedingungen haben das Muster zu verschiedenen Zeiten
in beide Richtungen verschoben. Das Militar war zu Zeiten der feudalen Rit-
ter als Beruf vollig geschlossen; sein Monopol als Waffenberuf war verbun-
den mit der gesetzlich erzwungenen erblichen Position des adeligen Standes.
(Dies war eine Entwicklung in Richtung eines Kastensystems, das aber nie
vollstandig erreicht wurde, da es keine strikte endogame Heirat gab). Aber
die Armen des Altertums, die als Masse in Phalanx-Formation kampften, be-
gi.instigten keine geschlossenen Berufsgruppen; und moderne Massenarmeen
haben wiederum die Exklusivitat (und die Standesehre) des militarischen Be-
rufs zerstOrt. Es gab jedoch eine interessante Verschmelzung in den moder-
nen Offizierskorps: die kastengleiche Trennung von Befehlshabern und Be-
78 Randall Collins

fehlsempfangem, mit der die hoheren Gruppen etwas von dem Ritual und
Motiv der SchlieBung aus der ritterlichen Tradition aufrechterhalten.

Berufliche Standesehre

Diese Beispiele erinnem uns an einen anderen zentralen Bestandteil der Pro-
fessionen. Sie sind nicht nur Berufe, die eine SchlieBung gegen den Wettbe-
werb am Markt erreicht haben; sie haben ebenso ein berufliches Standesbe-
wusstsein. Das heiBt, sie umgeben ihre Arbeit mit einem ideologischen
Schleier, sie ist eine ,Berufung", nicht nur ein Beruf. Sie wird aus so hohen
Motiven wie Altruismus, wegen des Ruhmes oder aus moralischer, spirituel-
ler oder asthetischer Oberzeugung ausgetibt, nicht wegen des weltlichen Ge-
winnes. 7 Aus diesem Grund unterscheiden sich Gewerkschaften (besonders
Einheits-, weniger Fachgewerkschaften) strukturell von den Professionen,
auch wenn sie eine ahnliche Form der MarktschlieBung mit ihnen gemeinsam
haben. Ebenso kann Standesbewusstsein positiv oder negativ sein. Hindukas-
ten sind Berufe, die rangmaBig von einem hohen und positiven Status (Pries-
terschaft, Militar) bis zu einem niedrigen Status (Unberiihrbare, die ,schmut-
zige Arbeit" verrichten) reichen. Was wir unter ,Professionen" verstehen, ist
eine Kombination von MarktschlieBung und hoher beruflicher Standesehre.
Vermutlich sind SchlieBung und Standesehre Ressourcen, wobei die eine da-
zu dient, die andere zu erreichen. Auch wenn wir gentigend Beispiele gese-
hen haben, wo jede getrennt vorkam, wissen wir, dass ihr Zusammenspiel
allein nicht die bestimmenden Faktoren sind. Es gibt eine Menge Beispiele
(btirokratisch kontrollierte Priester oder Offiziere ), wo hohe Standesehre
auch innerhalb eines Bereichs aufrechterhalten wird, in welchem horizontal
kontrollierte SchlieBung durch die Hierarchie beschrankt ist. Dies ftihrt uns
zu der Rolle, die Bildung bei der Professionalisierung spielt. Meistens wurde
Bildung unter dem Aspekt betrachtet, dass sie in erster Linie berufliche
SchlieBung produziert. Die Theorie des kulturellen Kapitals von Bourdieu
und Passeron ( 1977) und andere Analysen, die auf den Vorteil der hoheren
Klassen hinweisen, den diese hinsichtlich der langeren Ausbildungszeit beim

7 Die Tatsache, dass Professionen mit hiiherem Status auch besser bezahlt sind und
mehr Macht haben, weist daraufhin, dass die ldealisierung der Arbeit nicht ein Ersatz
ftir andere Belohnungen ist, sondern eine Erganzung dazu. Hohe berufliche Standes-
ehre ist der Hauptgrund ftir die hohe Bezahlung der am meisten idealisierten und vor-
geblich altruistischen Berufe. lhre Standesehre verlangt eine dem Status angemessene
Entlohnung, damit auch der entsprechende Lebensstil aufrechterhalten werden kann
(wie Weber 1968, 932 ganz allgemein ftir Statusgruppen ausftihrte). Im umgekehrten
Fall wird davon ausgegangen, dass Berufe mit geringem Status auch eine niedrige
Entlohnung verdienen. Dies ist eine Ursache flir die niedrige Entlohnung der weibli-
chen Beschaftigten, besonders in Berufen (wie Sekretarin), die im Allgemeinen Frau-
enberufe sind.
Schliej3ungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 79

Zugang zu Berufen haben, betonen, dass Bildung bloB ein konventionelles

Mittel der Monopolisierung sei. (Es wurde auch festgestellt, dass bei der Bil-
dung ilblicherweise diese Tendenzen zur Monopolisierung verschleiert wer-
den, indem hinter einer Legitimation der Offenheit der Chancen - getragen
durch meritokratische oder technokratische Oberzeugungen - gehandelt
wird). Hier mochte ich auf einen anderen Faktor hinweisen, die Rolle der
Bildung bei der Produktion von Standesehre. Ich bin davon ausgegangen,
dass die idealtypischen Professionen jene sind, die hohe berufliche Standes-
ehre besitzen. (Die Quasi-Professionen oder Mochtegem-Professionen sind
ilblicherweise diejenigen, denen es nicht so sehr an SchlieBung als an einem
entsprechend hohen Grad an Standesehre mangelt). Wie konnen Professionen
diese Ehre erzeugen? Ein Teil davon kommt von Berufen, die Macht haben
(Richter, Offiziere), denn Gruppen, die befehlen, neigen dazu, sich selbst zu
idealisieren (Collins 1975, 66ff.). Aber das kann nicht die ganze Antwort
sein, denn Befehlende in bilrokratischen Hierarchien erreichen iiblicherweise
nicht den gleichen Grad an korporativer StandesidentiHit. Ein anderer Faktor
ist, dass sie Spezialisten ftir Rituale sind. Besonders offensichtlich ist dies im
Fall der Priesterschaft, den Abkommlingen der frilhesten Profession (Scha-
manen). Andere Professionen mit hohem Status - Medizin, Recht, Wissen-
schaft - haben auch Rituale. Da sie unter Bedingungen mit hoher Unsicher-
heit arbeiten und manchmal auch in hoher Abhangigkeit von und potenziel-
Jem Misstrauen von Seiten ihrer Klienten, werden ritualisierte Prozeduren
und eindrucksvolle Zeremonien der Praktiker gegenilber den nicht Einge-
weihten gef6rdert. Die modernen ,Hoch-Professionellen" tendieren dazu, ihr
Standesbewusstsein an ihren Bildungsqualifikationen festzumachen. Interes-
santerweise gehen Mochtegern-Professionen den gleichen Weg, aber mit ge-
ringerem Erfolg; die Steigerung der Ausbildungsanforderungen ftir die An-
stellung als Manager in einer groBeren US-Firma hat nicht bewirkt, dass Ma-
nagern die gleiche symbolische Ehrerbietung entgegengebracht wird wie
Geistlichen, Arzten oder Wissenschaftlern (oder auch nur Offizieren, die eine
traditionelle Militarakademie besucht haben). Was dann aber ist das Spezifi-
sche an der Ausbildung in diesen Enklaven mit hohem Status? Wir konnen,
denke ich, die Annahme verwerfen, dass diese Elitenausbildung besonders
mit fachlichem Expertenwissen ilberladen ist. Ausbildung in der Medizin
z.B., bei all den fachlichen Kenntnissen, die die moderne Profession anwen-
det (auch wenn sie nicht viele Kenntnisse vor dem 20. Jahrhundert besaB), ist
dennoch im Grunde nicht fachlich. Wir wissen das, denn die aktuellen fachli-
chen Fertigkeiten werden in der Praxis gelernt; der Inhalt der medizinischen
Ausbildung ist weitgehend Hintergrundmaterial aus den Naturwissenschaf-
ten, das wenig zur aktuellen Ausilbung des Berufs beitragt; Leistungen in der
medizinischen Ausbildung haben wenig Beziehung zu beruflichem Erfolg
(Collins 1979, 20 I f.). In gleicher Weise ist der Status, den diejenigen errei-
chen, die das ,Gottliche" studieren (in Gesellschaften, wo dies hohen Status
hat), nicht das Ergebnis fachlicher Kenntnisse, die durch das Studium der
Theologie vermittelt wurden. Die angemessene Interpretation muss daher
80 Randall Collins

sein, dass es sich urn eine Ausbildung zu Spezialisten ftir Rituale handelt; das
Wesen der Elitenausbildung selbst ist eine bestimmte Art von Ritual.

Ausbildung als Ritual

Jede Ausbildung ist in einem bestimmten formalen Sinn ein Ritual. Ein Ritu-
al bedingt die Versammlung einer Gruppe; ihr gemeinsames Zentrum der
Aufmerksamkeit; die Erzeugung einer gemeinsamen Stimmung; und als ein
Resultat, die symbolische Bedeutung des lnhalts der Zeremonie, die nun zu
einem Wahrzeichen wird, das aufgeladen ist mit moralischen Obertonen und
das die Gruppenmitgliedschaft repriisentiert (Durkheim 1954; Collins 1975,
153ff.). Die Teilnahme an Ritualen formt nicht nur Gruppenidentitiiten, sie
gibt den Mitgliedern auch symbolische Zeichen, die sie mit sich tragen kon-
nen, die dazu dienen, ihre eigenen Aktivitiiten zu leiten und zu idealisieren
und andere Mitglieder zu erkennen. Wenn wir zwischen explizit formalen
und ,natiirlichen Ritualen" unterscheiden - Letztere haben die gleiche
Struktur, geschehen aber ohne ausgesprochen zeremonielle Absicht -, dann
wird klar, dass Ausbildung ein ,natiirliches Ritual" ist. Es gibt selbstver-
stiindlich eine Reihe von Methoden der Ausbildung, die im Lauf der Ge-
schichte verwendet wurden. Gruppen von Schiilern, die mit einem Lehrer in
einer Art Singsang lernten, die Vorlesung, miindliche Debatten, schriftliche
Priifungen u.a. Worauf ich mich konzentrieren mi:ichte, hat nichts mit diesen
Unterschieden zu tun (auch wenn eine vergleichende Untersuchung der ver-
schiedenen Ausbildungsrituale sehr interessant ware), sondern mit der allge-
meinsten Struktur. Es gibt immer die Gruppe der Schiller, das Zentrum all-
gemeiner Aufmerksamkeit, die gemeinsame Stimmung, die die Situation des
Klassenzimmers von der gewi:ihnlich ,profanen" Realitiit unterscheidet (im
Sinne Durkheims) und die heiligen Gegenstiinde, welche durch diese rituellen
Prozesse herausgehoben werden - ilblicherweise der lnhalt des Lehrplans,
manchmal aber auch der Lehrer oder sogar der Schiller selbst.
Die Standesehre aufgrund einer Elitenausbildung leitet sich teilweise aus
Letzterem her: Ausbildung ist hier nicht nur besonders ,heilig", besonders er-
folgreich, indem sie eine enge Bindung zwischen den Beteiligten des Ausbil-
dungsrituals herstellt, sondern sie macht den fertigen Schiller auch zu einem
Wahrzeichen dieses heiligen Bereichs. Dies wird besonders deutlich bei der
Ausbildung in Theologie, die mit der Priesterweihe endet; iihnliche Rituale
gibt es ftir Offiziere und ftir Arzte. Weniger sichtbar ist eine explizit rituelle
Einftihrung in den Beruf als eine Vollendung der Ausbildung bei Wissen-
schaftlern, da die formelle Verleihung eines Grades hier weniger wichtig ist,
aber die Identifikation des Individuums mit dem ,heiligen" Gebiet ist nichts-
destoweniger sehr stark; dies liisst vermuten, dass nicht die rituelle Einwei-
hung am Ende entscheidend ist, als vielmehr der gesamte Prozess des elitiiren
Ausbildungsrituals.
SchliejJungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 81

Wieso hat Ausbildung manchmal diese Wirkung, manchmal aber nicht?

Nun, es ist klar, dass viel in der Ausbildung ein ,leeres Ritual" ist, welches
wenig gemeinsame Stimmung au/3er Langeweile und Entfremdung erzeugt,
oder hochstens passive Ergebung, welche man in den Klassenzimmem der
staatlichen Schulen, besonders in der verptlichtenden Oberstufe findet. Der
Unterschied ist, dass die Schiller blo/3 physisch anwesend sind, es ihnen aber
an Motivation mange It, ihre Aufmerksamkeit gespannt auf den Lehrplan oder
den Lehrer zu richten, und daher wird der Autbau einer rituellen Intensitat ver-
hindert. Dies geschieht, da die Unterschiede des kulturellen Kapitals und die
Wahrnehmung objektiver Wahrscheinlichkeit eines Erfolgs in diesem System
viele Schiller mit geringen Ressourcen demotiviert, wahrend zur gleichen
Zeit die wenigen Auserwahlten ,i.iber"motiviert werden, die durch diese
Ausbildung den Weg in hervorragende Karrieren antizipieren. Die strebsa-
men Professionellen, besonders jene, die bereits tiber kulturelles Kapital ver-
ftigen, das es ihnen ermoglicht, sich in dieser rituellen Situation wohlzuftih-
len, sind am fahigsten, sich dieser Ausbildungsprozedur zu unterziehen. Sie
ist ftir diese speziellen Schiller im Durkheim'schen Sinn au/3erst ritualisiert.
Ihre Teilnahme daran ist so intensiv, dass sie darin mi.indet, dass sie selbst
sich mit der Sache identifizieren. Wahrend diese intensive Aufmerksamkeit
die Inhalte der Lehre ,heiligt", macht sie gleichzeitig die Schiller durch ihre
Teilnahme rechtma/3ig zu Mitgliedem des ,heiligen" Bereichs.

Die gegenwartige Krise der Professionen

Wir kommen nun zu einem eigenartigen Merkmal der gegenwartigen Situati-

on: der Ambivalenz, die in Bezug auf die Professionen in fortgeschrittenen
Industriegesellschaften existiert. Einerseits gibt es noch eine Tendenz zur
i.ibertriebenen Bewunderung. Teilweise ri.ihrt dies aus ihrer Aktivitat als Kar-
riere, was viele Anwarter von Karrieren beeintlusst. Auch haben die nicht-
professionellen Klassen im Allgemeinen, die Arbeiterklasse und die untere
Mittelschicht im Besonderen, eine ritualisierte Ehrfurcht vor solchen Profes-
sionen wie Medizin und Wissenschaft. Deren Anspruch auf Expertenwissen
wird als Wunder wirkend angesehen und sie werden mit einer wesentlich he-
roischeren Aura umgeben, als die bi.irokratischen Befehlshaber, die tatsach-
lich Macht in modernen Gesellschaften haben. Die i.ibertriebene Bewunde-
rung der Professionen durch die niedrigeren Klassen kann als Ergebnis der
unterschiedlichen rituellen Lebensbedingungen der sozialen Klassen verstan-
den werden. Wahrend die Professionen verki.irzt die ,nati.irlichen Rituale" des
kosmopolitischen Bereichs darstellen, welche an der Produktion und Kom-
munikation von Symbolen orientiert sind, Ieben die niedrigeren Klassen hau-
figer in begrenzten sozialen Welten. Die ,nati.irlichen Rituale" ihres taglichen
Lebens haben eine partikularistische Ausrichtung, sie sind ein wiederholtes
und weitgehend geschlossenes Muster von Interaktionen im personlichen
82 Randall Collins

Kreis der Familie und der Bekannten, das in der Konformitat mit verding-
lichten, personifizierten Symbolen resultiert. Die Welt der niedrigen Klassen
ist eine Welt, die von jenen in Begriffen von Personlichkeiten, nicht von
Strukturen und Prozessen gesehen wird und die nach der Konformitat mit
Traditionen nicht nach abstrakter Reflexion beurteilt wird. Man konnte an-
nehmen, dass die kosmopolitische Orientierung der Massenmedien diese lo-
kale Orientierung zerstOre, aber dies ist nicht der Fall. Denn die Welt des
Femsehens und der Massenunterhaltung ist nur eine erweiterte Welt von Per-
sonlichkeiten, nicht eine der Abstraktionen; Schauspieler und Rockstars wer-
den genauso zu Figuren des lokalen Tratsches, aber es wird ihnen eine derart
iiberragende Bedeutung zugeschrieben, dass sie zu ,geheiligten Objekten"
dieser personalisierenden Weltsicht werden.
Wenn Individuen aus einem ortlich beschrankten rituellen Milieu Mit-
glieder von Professionen betrachten, haben sie keine andere Moglichkeit,
diese zu verstehen, als sie ihren eigenen kognitiven Kategorien anzupassen.
Die Macht der Professionen besteht genau darin, dass sie im Bereich von Ab-
straktionen arbeiten, und dass sie an kosmopolitischen Netzwerken unper-
sonlicher Beziehungen von Kollegen und Fremden iiber groBe Entfemungen
hinweg teilhaben. Aber genau dies kann eine, auf ortlicher Beschrankung ba-
sierende Weltsicht nicht erfassen. Fiir diese bestehen die Professionen nur
aus heroischen Personlichkeiten, wenn sie sehen konnen, wer jene sind: be-
riihmte Wissenschaftler, Arzte, die Herztransplantationen machen u.a.; ande-
rerseits bleiben die eher fachlichen und esoterischen Zilge der Professionen
fur die Offentlichkeit unsichtbar. Die Fahigkeiten und Ressourcen der Profes-
sionen werden fehlinterpretiert. Da Abstraktionen und die Vorstellung von
Netzwerken nicht in die populare Weltsicht Eingang finden, wird der Erfolg
der Professionen als eine Art Wunder angesehen, und ,Wissenschaft" zum
Objekt verstandnisloser Bewunderung. Dies geht vollig parallel mit der Art,
wie Leute, die im Milieu lokal beschrankter Rituale von Stammes- oder bau-
erlichen Gemeinschaften Ieben (nach Durkheim ,mechanische Solidaritat"),
aberglaubisch sind hinsichtlich der umfassenderen, unpersonlichen Prozesse,
die in ihre Welt von auBen einwirken. Ironischerweise beruht der Respekt,
den die unteren Klassen ftir die Professionen haben, auf einer vollig unpro-
fessionellen Sicht der Welt. Diese Verehrung wird aus einem raumlich be-
grenzten rituellen Milieu einem vollig anderen Bereich ritueller Strukturen
entgegengebracht. Dieser ,magische" Glaube an die Professionen ist potenzi-
ell unbestandig, da er auf falschen Pramissen beruhend, Wunder erhofft und
erschiittert werden kann, wenn diese nicht immer eintreffen. Das Misstrauen
der Offentlichkeit gegeniiber den Professionen besteht als Potenzial ftir die
Zukunft. Die Offentlichkeit vertraut noch ihren Zauberem (mehr als sie ande-
ren Institutionen traut, wenigstens in den Vereinigten Staaten, wie der Wirt-
schaft, der Regierung oder der Arbeit; vgl. Lipset und Schneider 1983) und
hat sich noch nicht gegen sie gewendet. Aber es gibt eine andere Ursache des
Misstrauens, die derzeit voll gedeiht. Das ist das Misstrauen der Professionen
gegen sich selbst.
Schliej3ungsprozesse und die Koriflikttheorie der Professionen 83

Wir wollen als erstes die Selbstkritik der Professionen erwahnen. Es wa-
ren die Professionellen selbst, die als erste den Sachverhalt der Schliel3ung
angeschnitten haben, wie auch Fehler in den eigenen Reihen oder das Versa-
gen der eigenen altruistischen Standards. Der lntellektualismus der Gegen-
wart wurde reflexiv und relativistisch und verneint die universelle Giiltigkeit
der eigenen kognitiven Anspriiche. Diese Gewissenskrise wird strukturell
produziert. Die professionelle Mentalitat ist, wie wir gezeigt haben, ein Pro-
dukt einer verlangerten und freiwilligen Teilnahme an den Ausbildungsri-
tualen. Das Ergebnis ist eine ldentifikation mit dem Bereich der Symbole. Zu
einer bestimmten Zeit war dies eine naive Identifikation: Professionelle hat-
ten die Wissenschaft, glaubten sich im Besitz der Wahrheit und der richtigen
Methode und hatten die Oberzeugung, Gutes zu tun. Aber mit der Zeit wurde
diese Naivitat zerst6rt. Genau genommen ist sie tiber sich selbst hinausge-
wachsen. Die Ausbildungsrituale wurden verstarkt: da mehr Bewerber sich
urn Qualifikationen drangen, sind die Anforderungen ftir Bildungszertifikate
eskaliert, lndividuen verbringen mehr Zeit in der Schule und werden mit ho-
heren Ebenen symbolischer Abstraktion vertraut. Der intellektuelle lnhalt der
professionellen Ausbildung wird spezialisierter, relativistischer und reflexi-
ver. Die Zauberer werden sich in der Abgeschlossenheit ihrer Klassenzimmer
ihrer eigenen Tricks bewusst. Zur gleichen Zeit hat sich die Sphare der Aus-
bildung entwickelt. Lehrer auf diesem hohen Niveau (d.h. ,Professoren")
machen selbst professionell Karriere, indem sie die Symbole erneuern oder
wenigstens neue Kommentare dazu liefern, Texte, die das Zentrum der Auf-
merksamkeit in der Lehre bilden. Diese Reflexion der Symbole miindet in ein
Bewusstsein auf einer hoheren Ebene der Abstraktion. Dies schliel3t die Ent-
deckung mit ein, die das hervorragende Thema der lntellektuellen des 20.
Jahrhunderts wurde, dass die Symbole selbst rekursiv und konstruiert sind. 8
Die gegenwartige kritische Soziologie und die Sozialgeschichte der Profes-
sionen, wie auch eine parallele Entwicklung der Soziologie, Geschichte und
Philosophie der Wissenschaft, ist aus einem umfassenderen Prozess der aka-
demischen Selbstreflexion entstanden, der in diesem Jahrhundert mit der
Ausweitung einer hoheren Ausbildung flir viele einherging. Das Ergebnis ist,
dass die Professionen in ihrem rituellen Kern ausgehohlt werden. Das heil3t
nicht, dass die Professionen geneigt sind, sich selbst abzuschaffen (auch
wenn einige radikale Soziologen, mich eingeschlossen, manchmal Vorschla-
ge in diese Richtung gemacht haben). Schlie131ich hat die Basis der akademi-
schen Enklave, der Kern der professionellen Selbstrekrutierung (die die ge-
schiitzten materiellen Ressourcen hat, urn diese intellektuellen Tatigkeit aus-

8 Den Beginn nahm diese Entwicklung bereits im 19. Jahrhundert in der Mathematik,
besonders mit der Erkenntnis von Cauchy, Riemann, Cantor u.a., dass die mathemati-
schen Symbolsysteme willkiirlich eingeflihrt wurden, und erreichte einen Hohepunkt
im Kampf der ,Formalisten" gegen die ,Intuitionisten" zu Beginn dieses Jahrhun-
derts. Aber diese Entwicklung blieb eher verborgen, selbst fur die iibrige intellektuelle
Welt, und hatte erst im 20. Jahrhundert breitere Auswirkungen, als sie von Autoren
wie Husser!, Riissel, Godel u.a. aufgegriffen wurde.
84 Randall Collins

zuftihren), diese Kritik geauBert. Sie unterhohlen sich selbst nur in Bezug auf
das Vertrauen und die subjektive Legitimitat, nicht in Bezug auf ihr Ein-
kommen und die Bedingungen der Autonomie der Arbeit. Und da diese pro-
fessionelle Selbstkritik zu den auBerst esoterischen Themen der Kultur der
Professionen gehOrt, ist sie daher auch am starksten von einer Wahrnehmung
durch AuBenseiter abgeschirmt.
Nichtsdestoweniger scheint sich hier das Potenzial ftir eine ernsthafte
Krise der Professionen zu entwickeln. Wenn sich diese interne Selbstkritik
der Legitimitat der Professionen mit einem Offentlichen Misstrauen in die
Elite verbindet, einer Nichtanerkennung der ,Zauberer", konnten wir in Zu-
kunft eine Welle der Entprofessionalisierung erleben. Solche Entwicklungen
sind nicht ohne Vorlaufer. Wir haben weiter oben gesehen, dass der allge-
meine Prozess der Monopolisierung, wie er ftir viele Spharen des Tausches
gezeigt werden kann, zusammentrifft mit einem ebenso allgemeinen Prozess
der Entmonopolisierung. Besonders im Bereich der Professionen gab es
Wellen in bestimmten historischen Perioden, die die SchlieBung durch die
Professionen riickgangig machten. Es gab eine Reaktion in Richtung einer
Demokratisierung gegen die Erfordemisse von Zertifikaten und Lizenzen ftir
Recht, Medizin und Theologie in den USA zu Beginn des 19. Jahrhunderts
(Collins 1979, 139ft'., 148ff.); friihere Systeme des Kredentialismus verloren
ihre Legitimitat und hatten eine institutionelle Krise am Ende des Mittelalters
in Europa, und dies wiederholte sich in vielen europaischen Gesellschaften
im 18. Jahrhundert (Collins 1981 ).
Es ist eine eigentiimliche historische Erfahrung, dass Entwicklungen, die
in manchen Perioden als Liberalisierung angesehen werden, spater als repres-
siv bezeichnet werden. 9 Die verdinglichten traditionellen Symbole des Ancien
Regime wurden durch die revolutionare Erhebung angegriffen, welche Wis-
senschaft und Vernunft verherrlichte.
Diese waren spater in den Professionen verkorpert, die eine strukturelle
SchlieBung ihres Besitzes erreichten. Nun, ftir die vorrevolutionaren ,Philo-
sophen" des spaten 20. Jahrhunderts, sind es Wissenschaft, Vernunft und die
Professionen selbst, die als Unterdriicker iiberwunden werden sollen. lroni-
scherweise ist es das verdinglichte traditionelle Bewusstsein der nicht intel-
lektuellen unteren Klassen, die die Achtung vor diesen alternden ldolen auf-
rechterhalten, genau genommen, weil sie selbst ein kosmopolitisches Be-
wusstsein nicht erreicht haben. Wenn es zu einer Entprofessionalisierung
kommen sollte, wird es eine Revolution durch eine ,verbindende und un-
gleichmaBige Entwicklung" innerhalb der Klassenkulturen selbst sein. Was
nach einer solch antiprofessionellen Revolution bleiben wird, ist dahinge-
stellt. Dass wir noch in einem friihen Stadium sind, besagt die Tatsache, dass
die Entmonopolisierung bisher auf die Ebene der Kritik beschrankt ist und
noch nicht ihren eigenen mythischen Retter flir die Zukunft geschaffen hat.

9 Wenn dies dialektisch ist, dann weniger im Sinne Hegels als im Sinne Heraklits.
SchliejJungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 85

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Obersetzung: Eva Cyba

Raymond Murphy

Die Struktur sozialer SchlieBung: Zur Kritik und

Weiterentwicklung der Theorien von Weber, Collins
und Parkin*

Das zentrale Interesse der SchlieBungstheorien von Weber, Collins und Par-
kin ist auf Machtbeziehungen gerichtet, die in solche Exklusionscodes ein-
gelassen sind, durch die Gesellschaften reguliert werden. In diesem vie! ver-
sprechender Ansatz ki:innen Analysen von Herrschaftsstrategien, die auf dem
Privateigentum an Produktionsmitteln, auf Bildungszertifikaten oder Ab-
stammung, auf der Differenzierung von Gemeinschaften in rassische, ethni-
sche und religiose Gruppen sowie Sprachgruppen, auf dem Geschlechterver-
haltnis oder der Herrschaft der Kommunistischen Partei beruhen, mit den je
entsprechenden Formen kollektiver Gegenwehr verbunden werden. Die zen-
trale Schwache dieser Theorien besteht jedoch darin, dass sie die strukturel-
len Beziehungen zwischen unterschiedlichen Sets von SchlieBungsregeln ver-
nachlassigen. Es wird deshalb ein konzeptioneller und methodologischer
Rahmen entwickelt, innerhalb dessen die SchlieBungstheorie ihr Potenzial
erst voll entfalten kann. In den Mittelpunkt des lnteresses riickt die Analyse
solcher Beziehungen, die die Tiefenstruktur von Herrschaft reprasentieren.

Im Zuge der tief greifenden Veranderungen des Wesens modemer Gesell-

schaften, die sich im Laufe des vergangenen Jahrhunderts vollzogen haben,
ist deutlich geworden, wie begrenzt die Aussagekraft unserer gegenwartig
prominenten Gesellschaftstheorien ist. In einer Phase, in der im kapitalisti-
schen Weltsystem der Konzentrationsprozess des Privateigentums immer
weiter vorangeschritten und zur QueUe enormer Macht und Herrschaft ge-
worden ist, macht es keinen Sinn, das Privateigentum zugunsten von Beruf
und sozioi:ikonomischem Status zu vemachlassigen- das ist der blinde Fleck
der Schichtungstheorie. Ferner wird auch die Marx'sche Theorie in einander
unversi:ihnlich gegeni.iberstehenden Lagern vi:illig widerspri.ichlich interpre-
tiert. Vier Gri.inde sind daflir ausschlaggebend: erstens die enorme Ausdeh-
nung der Mittelklassen, deren Macht in kapitalistischen Gesellschaften im

* Obersetzung des Artikels ,The structure of closure: a critique and development of the
theories of Weber, Collins, and Parkin", in: British Journal of Sociology 1984, 35,
547-567.
88 Raymond Murphy

Wesentlichen auf Bildungszertifikaten beruht; zweitens die Entstehung von

Staaten, die sich selbst als sozialistisch bezeichnen und die zum einen auf der
Macht der Kommunistischen Partei, zum anderen auf einer Ideologie grun-
den, die eher auf Marx als auf die rechtliche Garantie des Privateigentums
zuruckgeht; drittens die fortbestehende Bedeutung der sozialraumlichen
Trennung gesellschaftlicher Gruppen entlang der Kriterien von Rasse, Ethnie,
Religion und Sprache; viertens schlieBlich, dass die Herrschaft von Mannem
tiber Frauen immer deutlicher wahrgenommen wird und dies Reaktionen zur
Folge hat. Die Krise der Schichtungs- und Klassentheorie geht in aller Regel
mit ad hoc-Versuchen einher, Theorien zu retten und sie gegen ihre offen-
kundigen Fehler zu verteidigen (Holmwood und Stewart 1983). Es ist auf
diese Weise nicht moglich, Theorie weiterzuentwickeln.
Eine der kreativsten Reaktionen auf die Grenzen der dominanten Theori-
en ist der Versuch, einen neuen, allgemeineren Ansatz zu entwickeln, der es
ermoglicht, die vielfaltigen Grundlagen von Herrschaft zu erfassen. 1 Dieser
Versuch geht von Webers ( 1985) Konzept der ,sozialen SchlieBung" a us, mit
dem er sowohl die Monopolisierung von Marktchancen durch die Besitzklassen
als auch andere Formen der Monopolisierung- wie etwa jene von Macht2 und
Chancen durch rassische, ethnische und religiose Gruppen sowie Sprach-,
Geschlechter- und andere Statusgruppen - als Ausdruck einer alles umfas-
senden Problematik analysieren wollte. Ganz gleich auf welcher Grundlage:
Die Beschrankung des Zugangs zujeder Art von Ressourcen- Land, Waffen,
Produktionsmittel und Wissen- auf einen engen Kreis Auserwahlter wird auf
ein und denselben Prozess zuriickgeflihrt, der Monopolisierung und Schlie-
Bung zur Folge hat.
1st die SchlieBungstheorie in der Lage, ihr ehrgeiziges theoretisches Ziel
zu erreichen, einen umfassenden Rahmen zur Analyse jeglicher Erschei-
nungsform von Herrschaft bereitzustellen? 3 Dieser Frage geht der vorliegen-
de Aufsatz nach, und ich werde zeigen, dass die Arbeiten aller SchlieBungs-
theoretiker an einem entscheidenden Punkt zu kurz greifen: Sie aile vernach-
lassigen die Beziehungen zwischen den unterschiedlichen SchlieBungsregeln
und konnen deshalb nicht analysieren, wie diese Regeln strukturiert sind. Urn
diese Tiefenstruktur von Herrschaft jedoch in den Blick nehmen zu konnen,
prasentiere ich im Folgenden einen konzeptionellen und methodologischen
Rahmen, der die Analyse sozialer SchlieBung erweitert, und es erlaubt, auch
die Beziehungen zwischen SchlieBungsregeln zu untersuchen.

Siehe die Beitrage von Neuwirth (I 969); Collins (I 968; I 97 I; I 975; I 976; I 979;
I 980); Parkin (1974 a+b; 1979; 1980; 1982).
2 Zur Analyse und Entwicklung der Konzeption von Macht bci Weber siehe Murphy
( 1982).
3 Zur Analyse und Entwicklung der Schlief3ungstheorie im sich verandernden Kontext
wissenschaftlicher Schlief3ung in der gegenwartigen Soziologie siehe Murphy (I 983 ).
Die Struktur sozialer SchliejJung 89

SchlieJlungstheorie

Schlie/3ung ist ein Prozess, in dem eine gesellschaftliche Gruppe Macht mo-
bilisiert, urn ihre Ressourcen oder ihre Vorteile gegeniiber anderen Gruppen
zu vergro/3em oder zu verteidigen. 4 Es gibt zwei reziproke Schlie/3ungsmodi
- Exklusion und Usurpation. Der wichtigste Unterschied zwischen diesen
Modi ist, dass exkludierende Schlie/3ung die Ausiibung von Macht ,von oben
nach unten" impliziert. Dies geschieht durch einen Prozess der Unterord-
nung: eine Gruppe sichert ihre Vorteile und definiert zugleich eine in der ge-
sellschaftlichen Hierarchie unter ihr stehende Gruppe, als minderwertig und
unwiirdig, wodurch sie diese der Moglichkeit beraubt, ihrerseits Vorteile oder
Ressourcen in Anspruch zu nehmen. Usurpatorische Schliel3ung hingegen
bedeutet, dass eine gesellschaftliche Gruppe Macht ,von unten nach oben"
ausiibt und so versucht, die Vorteile einer tiber ihr stehenden Gruppe zu ver-
ringern. Jedes zweckmal3ige und sichtbare Charakteristikum wie Rasse, Spra-
che, soziale Herkunft, Religion oder auch die Tatsache, nicht tiber bestimmte
Bildungszertifikate zu verfligen, kann dazu herangezogen werden, Konkur-
renten zu Outsidern zu erklaren. Materielle Monopole sind ,die wirksamsten
Motive flir die standische Exklusivitat" (Weber 1985, 537). Auf Besitz und
sozialer Klasse basierende soziale Beziehungen werden in schlie/3ungstheo-
retischen Begriffen genauso gefasst wie geschlossene Beziehungen zwischen
Statusgruppen. Die ungleiche Verteilung von Besitz ,schliel3t die Nichtbesit-
zenden ( ... ) vom Mitkonkurrieren von allen Giitern hoher Bewertung zuguns-
ten der Besitzenden aus und monopolisiert deren Erwerb faktisch flir sie"
(ebd., 531 ). Schliel3ungstheoretiker erweitern das enge marxistische Konzept
der Ausbeutung (der Aneignung des von den Arbeitern erwirtschafteten
Mehrwerts durch den Kapitalisten), urn damit aile exkludierenden Praktiken
zu erfassen, durch die eine Gruppe ihre Vorteile auf Kosten einer anderen
vergro/3ert. Hierzu beraubt sie diese ihrer Moglichkeiten, ganz gleich, ob die-
se Exklusion auf Besitz an Privateigentum, Bildungszertifikaten, Rasse, Ge-
schlecht, Religion oder Sprache beruht, und gleichgiiltig, wie dieses Vorge-
hen offiziell begriindet wird (Parkin 1979).
Da Macht, Prestige und Wohlstand knappe Giiter sind, entfacht der
Wunsch einiger nach mehr als dem ihnen zustehenden Anteil an diesen Gil-
tern unter den Obrigen einen Kampf in entgegengesetzter Richtung, urn Ab-
hangigkeit, Geringschatzung und Besitzlosigkeit zu vermeiden (Collins
1971 ). Diese Usurpation stellt eine potenzielle Bedrohung der Schichtungs-
ordnung dar, und sie ist die direkte Reaktion ausgeschlossener Gruppen auf
ihren Status als Outsider. Die strukturelle Verwerfung, die Exklusion nach
sich zieht, ist daher die Quelle moralischen und ideologischen Kampfes, der
sich im Wesentlichen zwischen, nicht innerhalb von Statusgruppen vollzieht,
da ihr Zusammenhalt in diesem Kampf eine wichtige Ressource ist. Solche

4 Diese Schlussfolgerung zur neo-weberianischen Schlief3ungstheorie beruht auf Parkin

( 1979).
90 Raymond Murphy

Kampfe finden typischerweise in komplexen Organisationen statt. Die Elite

der Organisation versucht ihre Machtposition zu starken, indem sie Schliis-
selpositionen der Organisation mit Personal aus ihrer eigenen Statusgruppe
besetzt und ansonsten solche Arbeiter rekrutiert, die die kulturelle Uberle-
genheit der Elite zu respektieren gelemt haben. Die Monopolisierung von Po-
sitionen in Organisationen oder ,positionaler Besitz" (Collins 1979) ist eines
der Ziele, auf die die Kampfe von Statusgruppen gerichtet sind.
Collins (1975) argumentiert, dass Ungleichheit im Hinblick auf Wahl-
stand sowohl durch monopolistische Beschrankungen der Mobilitat von Ar-
beit und der Anpassung der Einkommen auf dem Markt - Beschrankungen
wie etwa die geschlechtsspezifisch asymmetrische Besetzung beruflicher Po-
sitionen, Zugangsbeschrankungen auf der Grundlage von Rasse, Ethnizitat,
Religion, sozialer Herkunft und geforderten Bildungszertifikaten, deren Zu-
sammenhang mit den auf einer Position geforderten Kompetenzen nicht be-
griindet wird - als auch durch bestehende Berufsmonopole erklart werden
kann. ,Pfriinde" gibt es daher nicht nur in Regierungsbiirokratien, die keinem
Wettbewerb ausgesetzt sind, sondem ebenso in groBen Untemehmen, die ihre
Markte oligopolistisch kontrollieren, und hier eher in dem Sektor, der nach
dem Prinzip des Franchising organisiert ist als in jenem, in dem freier Wett-
bewerb herrscht. Pfriinde gibt es auch dort, wo Berufsmonopole bestehen:
Rechtsanwalte etwa haben eine gesicherte Position; sie beruht auf der Grund-
lage eines von der Regierung geschaffenen Berufsmonopols, das durch politi-
sche Arbeit noch zusatzlichen Wohlstand sichert.
Einige Gruppen, insbesondere jene in den mittleren Positionen der
Schichtungshierarchie, wenden beide SchlieBungsmodi an, wobei einer der
heiden iiberwiegt, der andere aber erganzend genutzt wird. Die Quasi-
Professionen wie bspw. Lehrer praktizieren Exklusion im Wesentlichen auf
der Grundlage von Bildungszertifikaten, urn einen Berufsstatus zu erlangen;
zugleich wenden sie aber auch Usurpationsstrategien der gewerkschaftlich
organisierten Arbeiterschaft an. Das Konzept der dualen SchlieBung ermog-
licht es femer, Konflikte zwischen einzelnen Gruppen innerhalb der Arbei-
terklasse als eine Ausweitung genau jenes Prozesses von Exklusion und Aus-
beutung zu begreifen, der die Arbeiterklasse hervorgebracht hat. Die aus-
schlieBenden Praktiken weiBer Arbeiter gegen schwarze in den Vereinigten
Staaten und in England, protestantischer Arbeiter gegen katholische in Nord-
irland, englischsprachiger Arbeiter gegen frankophone in Kanada - sie aile
sind Beispiele daflir, dass diese Gruppen sich zu Exklusionsstrategien fliich-
ten, da sie selbst durch Eigentumsrechte und auf dem Kriterium der Bil-
dungszertifikate beruhende Praktiken ihrer Moglichkeiten beraubt wurden.
Die unterschiedlichen Exklusionsformen beruhen entweder auf kollekti-
vistischen oder individualistischen Kriterien. Erstere beinhalten die direkte
Weitergabe spezifischer Vorteile an andere Mitglieder einer Gruppe, beson-
ders an leibliche Nachkommen. Individualistische Kriterien wie Privateigen-
tum und Bildungszertifikate dienen hingegen dazu, Vorteile zu verteidigen;
sie sind !angst nicht so effizient im Hinblick darauf, Vorteile an die nachste
Die Struktur sozialer SchliejJung 91

Generation zu vererben wie aristokratische, auf Kasten oder rassischer Zuge-

horigkeit beruhende Exklusion. Die im Kapitalismus beobachtbare soziale
Mobilitat legt nahe, dass die hier wirksamen exkludierenden SchlieBungsre-
geln vie! eher dazu dienen, Klassen zu schiitzen als sie zu reproduzieren, und
dass sich die Reproduktion der Klassen deshalb vollzieht, wei! die Familien
der Bourgeoisie dazu in der Lage sind, sich den Exklusionsregeln anzupas-
sen. Diese Regeln sind nicht das Ergebnis eines naturwiichsigen Prozesses,
sie wurden vielmehr institutionalisiert, urn die Bourgeoisie zu schiitzen. In
kapitalistischen Gesellschaften findet sich eine Gemengelage kollektivisti-
scher und individualistischer Exklusionskriterien. Aus diesem Grund konnen
einander widersprechende Beweise ftir die Reproduktion von Klassen wie fur
ihre intergenerationelle Offenheit erbracht werden, sodass die SchlieBung-
stheorie nicht auf eine Reproduktionstheorie reduziert oder gar als solche be-
griffen werden darf.
Die langfristige Tendenz einer Ablosung kollektivistischer Exklusions-
kriterien durch individualistische bedeutet eher, dass die rechtlichen und po-
litischen Grundlagen von Ausbeutung modifiziert als dass sie abgeschafft
werden. SchlieBungstheoretiker weisen daher die Behauptung zuriick, dass es
beim Obergang von Zuschreibung zu Erwerb- das heiBt beim Obergang von
aristokratischer Herrschaft oder ethnischer Schichtung hin zur biirgerlichen,
individualistischen liberalen Herrschaft auf der Grundlage von Privateigen-
tum an Produktionsmitteln und Bildungszertifikaten - einen moralischen
Fortschritt gebe.
Wie Ethnizitat und soziale Klasse wird Bildung als standische Kultur
verstanden, die oft in kaum bewiesenem Zusammenhang mit den Qualifika-
tionen steht, die am Arbeitsplatz gefordert werden, und in dieser Hinsicht ha-
ben wir es eher mit einer kulturellen als einer auf der tatsachlichen Tatigkeit
beruhenden Grundlage der Exklusion von Positionen im Arbeitsprozess zu
tun (Collins 1971). Bildung wird in dem MaBe als ,Pseudoethnizitat" behan-
delt, in dem sie eine bestimmte ethnische oder rassische Kultur aufzwingt;
die Bildungsklasse wird so zum ,Ersatz ftir eine ethnische Gruppe, die zu ih-
rem eigenen Vorteil Voraussetzungen ftir bestimmte Tatigkeiten festlegt und
die zugleich jene diskriminiert, die nicht ihre Sprache benutzen, sich nicht
auf die gleichen 1iterarischen Klassiker berufen oder dem gleichen technizi-
stischen Ideal anhangen" (Collins 1975).

Ein entscheidender Schwachpunkt der Schlie6ungstheorie

Eine entscheidende Schwache der Theorie sozialer SchlieBung ist ihre unzu-
reichende Konzeption der Beziehungen zwischen SchlieBungsregeln und de-
ren Struktur- ein Fehler, der bis zu Max Weber zuriickverfolgt werden kann.
Weber nahm an, dass der Markt und die Entstehung einer kapitalistischen
Okonomie die Monopole von Statusgruppen aufbrechen wiirden. Er ging da-
92 Raymond Murphy

von aus, dass dies nicht nur geschehe, weil es im Interesse der Kapitalisten
liege, sowohl iiber Arbeitskraft zu verftigen und im Besitz der Produktions-
mittel zu sein, als auch Produkte ohne Beeintrachtigung durch die Monopole
von Statusgruppen auf dem Markt zu verkaufen, sondem auch deshalb, wei I
es das Interesse solch monopolistischer Statusgruppen sei, ihre Gtiter mit
dem Meistbietenden zu tauschen, ganz gleich, ob dieser ein AuBenseiter sei.
Webers Annahme zeugt jedoch von einem allzu vereinfachten und in die
Irre ftihrenden Verstandnis der Beziehung zwischen einer auf Privateigentum
beruhenden Form der SchlieBung und anderen SchlieBungstypen, die sich mit
der Ausdehnung des Marktes herausgebildet haben. So etwa jener Typus, der
auf Bildungszertifikaten griindet und mit der auf Privateigentum beruhenden
SchlieBungsform in einem spezifischen, wechselseitig sich verstarkenden
Verhaltnis steht. Auch andere, wie z.B. auf der Grundlage von Rasse (Slid-
afrika), Religion (Nordirland) oder Geschlecht (fast tiberall, obgleich die
Schweiz sicher ein besonders gutes Beispiel ist) basierende SchlieBungstypen
wirken im Kontext eines auf Privateigentum an Produktionsmitteln beruhen-
den kapitalistischen Marktes fort. Weit davon entfernt, vom Privateigentum
zerstOrt zu werden, stehen diese SchlieBungstypen in enger Verbindung mit
der vom Monopol an Privateigentum abgeleiteten Macht. Die SchlieBung
durch Statusgruppen und jene, die auf Privateigentum beruht, wirken deshalb
in komplexer Weise zusammen, sodass sie sowohl einander verstarken als
auch in Opposition zueinander stehen konnen. Diesen komplexen Beziehun-
gen wird Webers einfaches Konzept nicht gerecht.
Dieser Fehler findet sich auch in Webers (1985, 179) Spezifizierung der
obersten sozialen Klassen als ,Klassen der Besitzenden und durch Bildung
Privilegierten". Sicherlich ware es falsch anzunehmen, dass Privateigentum
und Bildung erforderlich sind, urn als Mitglied der privilegierten Klassen zu
gelten, und so etwa zu behaupten, dass ein ungebildeter, tiber enormes Ei-
gentum an Produktionsmitteln verftigender Kapitalist aufgrund seines gerin-
gen Bildungsstandes nicht als Mitglied der privilegierten Klassen gelten
kann. Das Problem ware allerdings nicht gelost, wenn das ,und" schlicht
durch ein ,oder'' ersetzt wird, denn dies wtirde bedeuten, dass Privateigentum
und Bildung ftir den Zugang zu den privilegierten Klassen gleichermaBen be-
deutsam sind. In diesem Fall wtirde ein Doktortitel ebenso Zutritt zu den pri-
vilegierten Klassen verschaffen wie der Besitz einer Olfirma. Das ist in der
Tat nicht der Fall, denn Bildung an sich verschafft nur auBerst selten Zutritt
zu diesen Klassen. Vielmehr entscheidet der von den Besitzklassen domi-
nierte Markt tiber die Notwendigkeit, den Wert und das Wesen jener Bil-
dungszertifikate, die ftir bestimmte Positionen erforderlich sind, und sie struk-
turieren damit den Charakter der iiber Bildungstitel verfiigenden Gruppen.
Auch bei Parkin ( 1979) taucht dieses Problem auf. Er behauptet, dass es
im modemen Kapitalismus zwei Hauptformen exkludierender SchlieBung
gibt: die erste beruht auf der Institution des Privateigentums, die den Zugang
zu den Produktionsmitteln und den Frtichten der Produktion beschrankt; die
zweite hingegen beruht auf akademischen und berutlichen Qualifikationen
Die Struktur sozialer SchliejJung 93

und Abschltissen, die den Zugang zu Schltisselpositionen innerhalb des Sys-

tems der Arbeitsteilung begrenzen. Parkin verweist wiederholt darauf, dass es
sich bei Bildungszertifikaten urn Schliel3ungsregeln handelt, die von gleicher
Bedeutung sind wie die auf Eigentum beruhenden: , ... es ist notwendig, Bil-
dungszertifikate als Form exkludierender sozialer Schliel3ung zu betrachten,
deren Bedeutung filr die Klassenbildung den Institutionen des Privateigen-
tums entspricht. ( ... )Von gleicher Bedeutung wie die exklusiven Besitzrechte
ist jenes Set von Praktiken, die manchmal als Bildungstitel bezeichnet wer-
den" ( ebd., 58; 54).
Eine solche Vorstellung verschleiert einerseits jedoch die enormen
Machtunterschiede und die verschiedenen Vorteile, die aus Bildungszertifi-
katen und Privateigentum entstehen, andererseits aber auch die sehr unter-
schiedliche Bedeutung, die ihnen im Kapitalismus als Exklusionsregeln zu-
kommen.5 Es wird auf diese Weise unmoglich, zwischen der Macht von Dr.
Parkin und Mr. Rockefeller zu unterscheiden. Wie zuvor Weber, vemachliis-
sigt deshalb auch Parkin sowohl die relative Bedeutung unterschiedlicher
Schliel3ungsregeln als auch die Notwendigkeit, das Verhiiltnis, in dem diese
zueinander stehen, zu analysieren, und beiden ist es deshalb nicht gelungen,
eine kohiirente Konzeption der Schlie13ungsstruktur einer Gesellschaft zu
entwickeln. 6
Ein weiterer Grund fur die Unentschiedenheit der Parkin'schen Theorie,
der iihnliche Konsequenzen zeitigt, liegt in seiner Konzeption von Eigentum als
rechtlich garantierter Macht, die ,einigen Wenigen tibertragen wird, wodurch
diese den Zugang zu den Produktionsmitteln und die Verteilung der Frilchte
der Produktion gewiihren oder verweigem" (ebd., 53). Diese weite Fassung von
Eigentum, die nicht zwischen Typen von Exklusionsregeln (die Mobilisierung
von Macht entlang der Linien von Privateigentum, Kommunistischer Partei,
Bildungszertifikaten, Rasse, Ethnizitiit, Geschlecht, Religion) und Machtmit-
teln ( wie etwa Produktionsmittel, Destruktionsmittel etc.) differenziert, ftlhrt
dazu, dass die entscheidenden Unterschiede zwischen verschiedenen Exklusi-
onsregeln und die Beziehungen zwischen ihnen im Dunkeln bleiben.
So lassen sich beispielsweise mit diesem Konzept von Eigentum die Ex-
klusionsregeln kapitalistischer und sozialistischer Gesellschaften nicht mehr
unterscheiden. In seinen frilheren Arbeiten war Parkin ( 1971) bewusst, dass
es ein Fehler ist, diese beiden Gesellschaftstypen miteinander zu identifizie-
ren, wie es etwa durch die Begriffe industrielle Gesellschaft und modeme
Gesellschaft geschieht. Mit seinen Begriffen der ,Marktgesellschaften" und

5 Parkin (1979, 53) widerspricht sich an einer Stelle selbst. Er betont hier, dass Bil-
dungszertitikate als SchlieBungsfonn nicht von gleicher Bedeutung seien wie Privat-
eigentum: ,Es [Eigentum- R.M.] ist die allen industriellen Gesellschaften gemeinsa-
me wichtigste einzelne Form sozialer SchlieBung."
6 Parkin ( 1982, 102) behauptet, dass die Macht des Staates notwendig exkludierender
SchlieBung unterliegt: ,Die Prinzipien, nach denen Klassen, Statusgruppen und
Schichten in Bezug zueinander hierarchisch geordnet und belohnt werden, werden von
der hochsten Autoritat eines Landes garantiert und versHirkt."
94 Raymond Murphy

,Kommandogesellschaften" unterschied er hier klar die jeweiligen Formen

der Mobilisierung von Macht - das Recht auf Privateigentum an Produkti-
onsmitteln einerseits, die Kommunistische Partei andererseits. Diese Unter-
scheidung, die er durch seine weite Definition von Eigentum verwischt hat,
hat Parkin (1979) jUngst wieder in den Griff zu bekommen versucht. Er
schlagt nun vor, dass in staatssozialistischen Gesellschaften die Partei, in ka-
pitalistischen Gesellschaften hingegen Klasse dominiert. Dies widerspricht
jedoch seiner Konzeption von Klasse, wei! eine Partei, deren primarer
SchlieBungsmodus Exklusion ist, in Parkins Definition von Klasse ein Teil
oder eine Form einer herrschenden Klasse ist und nicht eine konzeptionell
von der herrschenden Klasse getrennte Einheit.
So bedeutet beispielsweise die von Parkin (ebd., 140) beobachtete de
facto-Verschmelzung von Partei und Staat in sozialistischen Gesellschaften
eine de facto- Verschmelzung der Kommunistischen Partei mit den staatsso-
zialistischen Untemehmen. Die auf einige Wenige Ubertragene rechtlich ga-
rantierte Macht, ,den Zugang zu den Produktionsmitteln und zur Verteilung
der durch sie erzeugten Giiter zu gewahren oder diesen zu verweigem" (ebd.,
53), ist eine Exklusionsfolge, die im Staatssozialismus auf der Kommunisti-
schen Partei, unter kapitalistischen Bedingungen hingegen auf dem verbiirg-
ten Recht auf Privateigentum beruht. Die A us wahl der Direktoren und Mana-
ger staatssozialistischer Untemehmen erfolgt entsprechend ihrer Beziehungen
zur Kommunistischen Partei, jene kapitalistischer Untemehmen entsprechend
ihrer Verbindungen innerhalb der Bourgeoisie; die Auswahl kann im Staats-
sozialismus aber auch auf Grundlage jener Bildungszertifikate erfolgen, die
die Kommunistische Partei als besonders wichtig erachtet, so wie im Kapita-
lismus Bildungszertifikate, wie etwa der MBA, zum entscheidenden Aus-
wahlkriterium werden. Die Kommunistische Partei verleiht den Direktoren
und Managem staatssozialistischer Untemehmen die Macht, auf der Grund-
lage spezifischer Kriterien, im Wesentlichen Bildungszertifikate, in ihren
Untemehmen geeignete Personen fur bestimmte Stellen auszuwahlen, ganz
ahnlich der Macht, die Direktoren und Managem kapitalistischer Untemeh-
men von deren Eigentiimern Ubertragen wird. Allerdings stellt die Macht
Uber den Ausschluss von den Produktionsmitteln im Staatssozialismus keine
eigenstandige Exklusionsform dar. Sie ist ihrem Wesen nach nicht von der
durch die Kommunistische Partei ausgeiibten Exklusion zu unterscheiden -
vielmehr wird sie von dieser verliehen und delegiert. Parkins weite Fassung
des Ausschlusses von Eigentum als eines allgemeinen Phanomens, das einer-
seits von grundsatzlich anderer Art als der Ausschluss durch die Kommunis-
tische Partei, andererseits aber auch Staatssozialismus und Kapitalismus ge-
meinsam sei, kann deshalb die Unterordnung der staatssozialistischen Unter-
nehmen unter die Kommunistische Partei und die unterschiedlichen Exklusi-
onsregeln in Kapitalismus und Staatssozialismus nur verschleiern. 7

7 Es ist ein seltsames Paradox, dass Parkin diese Schwache mit Poulantzas teilt, auf den
seine Kritik vor all em zielt. Hunt ( 1977, 87) kritisiert Poulantzas' ( 1978) Konzept ion
Die Struktur sozialer SchliejJung 95

Darliber hinaus erstreckt sich Parkins Konzeption des Ausschlusses von

Eigentum auf einen zentralen Aspekt der anderen Exklusionsformen. Rassi-
sche Exklusion bedeutet beispielsweise nicht das Verbot, Strande benutzen
zu dtirfen, sondern - viel wichtiger - den Ausschluss vom Eigentum an Pro-
duktionsmitteln und den damit erwirtschafteten Produkten. Eine solche Ex-
klusion vom Eigentum an Produktionsmitteln ist ganz lihnlich auch ein ent-
scheidender Aspekt der Exklusion auf der Grundlage von Bildungszertifika-
ten. Eigentum ist bei Parkin so weit gefasst, dass es fast gleichbedeutend mit
Exklusion ist.
Auch bei Collins findet sich eine unangemessene Konzeption von Ei-
gentum und dessen Beziehung zu anderen Exklusionsregeln. Sein Argument,
es seien die Beschrlinkungen durch die Strategien monopolistischer Status-
gruppen auf dem Markt, die in kapitalistischen Gesellschaften zu Unterschie-
den in der Verteilung des Wohlstandes fl.ihren (Collins 1975, 417fT.), beruht
auf der Annahme, dass ein reines Marktmodell zur Gleichverteilung der Ein-
kommen ftihren wtirde. Collins pladiert deshalb sowohl fl.ir Wettbewerb auf
dem freien Markt als auch ftir eine Deregulierung der Mlirkte, urn Ungleich-
heit zu verringern. Diese quasi-reaganistischen Vorschllige lassen dabei vol-
lig auBer Acht, welche unterschiedlichen Effekte derartige MaBnahmen fl.ir
besitzende und besitzlose Klassen haben. Ganz im Gegensatz zu seiner Be-
hauptung, marxianische Grundaussagen in eine weberianische Perspektive zu
integrieren, verliert Collins in seinem Modell eines auf dem freien Markt be-
ruhenden Wettbewerbs sowohl die Beitrlige von Marx als auch die von We-
ber aus den Augen. Weber behauptete nlimlich, dass der Zusammenbruch der
Monopole von Statusgruppen und die Entwicklung von Wettbewerb auf dem
freien Markt nicht dazu diene, Monopolisierung zu verhindern, sondern viel-
mehr die Bildung von Eigentumsmonopolen befdrdere, die auf der Macht des
Eigentums tiber Marktbedingungen grlinde. Wlihrend Weber davon ausging,
dass der Wettbewerb auf dem Markt keineswegs Gleichheit schafft, sondern
vielmehr selbst zu Ungleichheit fl.ihrt, ist Collins' reines Marktmodell seinem
Wesen nach instabil, da die Gewinner des Wettbewerbs tiber Ressourcen ftir
den weiteren Wettbewerb und somit tiber unterschiedlich groBe Macht verfl.i-
gen, den ktinftigen Wettbewerb am Markt zum eigenen Vorteil einzuschrlin-
ken.
Das Marktmodell dient Collins freilich nur als MaBstab, urn die Wirk-
lichkeit bewerten zu konnen, nicht aber urn sie angemessen zu beschreiben.
Ich behaupte jedoch, dass dieser MaBstab unntitz ist, da Collins irrttimlich
davon ausgeht, dass Wettbewerb auf dem freien Markt zu Gleichheit flihrt.
Aus dem reinen Marktmodell werden so Machtprozesse ausgeblendet, was
bei einem Theoretiker, der an anderer Stelle Macht ins Zentrum seiner Ana-
lyse gertickt hat, eine tiberraschende Wendung ist. Durch die Konzentration

von Eigentum als die tatsachliche i:ikonomische Kontrolle der Produktionsmittel und
die Mi:iglichkeit, in der Lage zu sein, Privateigentum zu erwerben, auf deren Grundla-
ge kapitalistische und sozialistische Gesellschaftstypen unterschieden werden ki:innen.
96 Raymond Murphy

auf die Monopolisierung durch Statusgruppen lauft Collins Gefahr, die Be-
deutung der Monopolisierung auf der Grundlage von Privateigentum auf den
Wettbewerb am Markt zu verschieben und sie so aus dem Blick zu verlieren.
Es ware realistischer und es stiinde auch mehr im Einklang mit Collins' wei-
terer Analyse zu argumentieren, dass Monopolisierung am Markt nicht nur
ein Ergebnis marktextemer Faktoren, wie etwa des Handelns von Statusgrup-
pen, ist, sondem auch und vor allem, Ergebnis des reinen Marktphanomens
der Akkumulation von Profit durch die Besitzklassen. Die meisten Entwick-
lungen, die sich vom reinen Modell eines offenen Marktes entfemen, sind
selbst Resultat des Wettbewerbs auf dem Markt. Weit davon entfemt, eine
Gleichheit generierende Kraft zu sein, ist der Wettbewerb auf dem Markt -
im Kontext von Gesetzen, die das Privateigentum schiitzen - die primare
Grundlage der Monopolisierung in kapitalistischen Gesellschaften. Hingegen
sind Monopolisierungen durch Statusgruppen, einschlieBiich jener auf der
Grundlage von Bildungszertifikaten, zwar wichtig, sie sind aber nur von se-
kundarer Bedeutung.
Eine weitere Schwache der SchlieBungstheorie, die mit dieser grundle-
genden Problematik in Zusammenhang steht, wird bei Parkin deutlich. Er
geht mit seinem Konzept der dualen SchlieBung davon aus, dass es innerhalb
der Ausgeschlossenen zu AusschlieBungen kommt. In vielen, vielleicht in
den meisten Fallen, die als duale SchlieBung erscheinen, ist diese Annahme
schlicht falsch. So werden berutliche Ausbildungen flir den Eintritt in die Ar-
beiteraristokratie normalerweise nicht von den Inhabem jener Positionen,
sondem von den Arbeitgebem als Bedingungen formuliert, und dies, ob-
gleich die daraus resultierende Knappheit auf dem Markt diesen Inhabem
Vorteile verschafft. Das gilt auch flir exkludierende Beschrankungen und ge-
spaltene Arbeitsmarkte auf der Grundlage von Rasse, Ethnizitat, Religion,
Geschlecht etc. Obgleich die starkeren Teile der untergeordneten Klasse die-
se Prozesse freudig unterstiitzen und kleine NutznieBer der fast vollstandigen
Exklusion der schwacheren Segmente sein mogen, ist es doch die herrschen-
de, ausschlieBende Klasse, die die Macht hat, die Exklusionsregeln durchzu-
setzen und den gr613ten Nutzen aus ihnen zieht. Das Konzept dualer Schlie-
Bung verschleiert daher das Problem, wie unterschiedliche Exkusionsregeln
miteinander zusammenhangen.

Uber die Mangel hinaus: Eine Ausweitung des

konzeptionellen Rahmens
All diese Probleme resultieren daraus, dass die drei Versionen der Schlie-
Bungstheorie8 von Weber, Collins und Parkin mit den gleichen Mangeln be-

8 Dies sind nicht die einzigen Schwachen in Webers, Collins' und Parkins Schlie13ungs-
theorien. Auch ihre Konzeptionen sozialer Klasse und von Bildungszertifikaten sind
Die Struktur sozialer SchliejJung 97

haftet sind: sie bieten weder eine koharente Konzeption der Beziehungen
zwischen verschiedenen SchlieBungsregeln noch der Dominanz mancher
SchlieBungsregeln Uber andere, und sie geben auch keine Antwort auf die
Frage, wie die Dominanz mancher SchlieBungsregeln von Gesellschaft zu
Gesellschaft variiert. Keine von ihnen hat einen koharenten Vorschlag unter-
breitet, wie SchlieBungsregeln oder -codes (auf denen Herrschaft beruht und
die sowohl Usurpation als auch duale SchlieBung hervorrufen) strukturiert
sind; deshalb haben sie keine Antwort auf die Frage nach der Tiefenstruktur
von Herrschaft in Gesellschaften. Das heiBt zugleich, dass sie nicht die kon-
zeptionellen Mittel bereitgestellt haben, die Unterschiede zwischen Gesell-
schaften zu begreifen erlaubten. Ich werde im Folgenden versuchen, diese
Leerstellen zu flillen, und ich schlage dazu einen Rahmen vor, der eine Ana-
lyse der Strukturierung von SchlieBungsregeln moglich macht.
Dazu muss zwischen primliren, abgeleiteten und kontingenten Exklusi-
onsformen in Gesellschaften unterschieden werden. Die primare Exklusions-
form bezieht sich auf ein Set von SchlieBungsregeln, das vom Rechtssystem
(und daher letztlich auch vom militarischen) des Staates geschlitzt wird. Der
Staat ist der entscheidende Akteur, der liber Zugang zu oder Ausschluss von
Macht, Ressourcen und Chancen in einer Gesellschaft entscheidet. Diese
Form bezieht sich auf Webers ( 1985, 177) Definition der Klassenlage als
,typische Chance I. der Gliterversorgung, 2. der auBeren Lebensstellung, 3.
des inneren Lebensschicksals." Die primare Exklusionsform, urn die eine Ge-
sellschaft organisiert ist, ist nicht nur durch die besondere Bedeutung ihrer
Effekte erkennbar, sondem auch durch die Tatsache, dass sie andere Schlie-
Bungsformen dominiert und diese von ihr abhangig sind. Sie zu bestimmen
ist deshalb der erste Schritt der Methodologie sozialer SchlieBung, die hier
vorgeschlagen wird. lch gehe davon aus, dass in kapitalistischen Marktge-
sellschaften der rechtliche Schutz des Privateigentums ein Beispiel fur eine
primlire Exklusionsform darstellt, wahrend der Exklusionscode, der in staats-
sozialistischen Gesellschaften auf der Funktionsweise der Kommunistischen
Partei beruht, eine andere ist.
Die verbleibenden Exklusionsregeln konnen, je nach ihrer Beziehung zur
primaren, in zwei weitere Formen unterteilt werden. Die ersten- abgeleitete
Exklusionsformen - sind Regeln zur Monopolisierung von Chancen in Ge-
sellschaften, die zwar direkt von der primaren Exklusionsform abgeleitet, je-
doch nicht mit dieser identisch sind. 9 Beispiele hierftir sind flir bestimmte Be-

problematisch. Vgl. Barbalet ( 1982) fUr eine erste Kritik an Parkins Klassenanalyse.
Die Notwendigkeit, neo-weberianische Konzeptionen sozialer Klasse und von Bil-
dung weiter zu entwickeln, sowie die Komplexitiit dieser Themen erfordert getrennte
Aufsiitze zu jedem dieser Probleme. Diese sind in Vorbereitung.
9 Abgeleitete exkludierende Formen unterscheiden sich stark von Usurpation und dua-
ler Schlie13ung. Wiihrend abgeleitete Exklusionsform meint, dass die exkludierende
Macht einer bestimmten Form die Ausschlie13enden mit den Mitteln ausstattet, eine
andere Art exkludierender Macht zu entwickeln, bedeutet Usurpation, dass exkludie-
rende Macht eine Reaktion gegen sich selbst und die Exkludierenden durch die Be-
98 Raymond Murphy

rufspositionen geforderte Bildungszertifikate sowie Mechanismen, durch die

rassische, ethnische und religiose Gruppen oder Geschlechtergruppen ten-
denziell ausgeschlossen werden und deren Wirkung in kapitalistischen Ge-
sellschaften durch das vom Staat geschlitzte Recht auf Privateigentum an
Produktionsmitteln, in staatssozialistischen Gesellschaften durch die vom
Staat geschlitzte rechtliche Struktur der Kommunistischen Partei abgeleitet
werden. Die WASP-Bourgeoisie in Nordamerika hat lange Zeit Juden und
Frauen von privaten Clubs und Eliteschulen ausgeschlossen, die beide fiir die
Bildung von Netzwerken von entscheidender Bedeutung sind. Die ins Auge
springende Obereinstimmung der ethnischen Zugehorigkeit der Eigentlimer
von Untemehmen und ihrer Direktoren (Sales 1979) legt nahe, dass in den
Sitzungsslilen der Vorstandsetagen abgeleitete SchlieBungsformen ihre Wir-
kung entfalten. Der besonders harte Widerstand gegen Firmenlibemahmen
durch Mitglieder einer anderen ethnischen Gruppe (wie der WASP Argus
Corporation durch die French-Canadian Power Corporation oder von WASP
Conoco durch die jlidische Familie Bronfman) und die verzweifelte Suche
des Aufsichtsrats nach einem ,weiBen Ritter" (Dupont) aus derselben ethni-
schen Gruppe wie jener, der die gegenwlirtigen Eigentlimer und Direktoren
entstammen, weisen ebenfalls auf eine abgeleitete Exklusionsform innerhalb
der weiBen besitzenden Klasse hin. Die tatslichliche Mobilisierung des Usur-
pationspotenzials, das von diesen Exklusionspraktiken erzeugt wird, zeigt
sich in der Allianz zwischen der franko-kanadischen Bourgeoisie und der
Provinz Quebec, die Vorteile der englischen Bourgeoisie zu usurpieren, als
die Liberale Partei an der Macht war sowie in der stillen Allianz mit der Parti
Quebecois, als sie die Regierung stellte (Niosi 1978a).
Abgeleitete Exklusionsformen konnen zu formalem Recht werden, wenn
bspw. jene, die ihre Macht dem rechtlichen Schutz des Privateigentums ver-
danken, diese Macht nutzen, urn Gesetze zur Sklaverei oder zur rassischen Ex-
klusion zu erlassen, aber das ist gewohnlich nicht der Fall. Vielmehr leiten sie
ihre rechtliche Absicherung durch den Staat von der primliren Exklusionsform
ab. In kapitalistischen Gesellschaften etwa ist die einzige rechtliche Grundlage
dafiir, Bildungszertifikate wie einen B.A. fiir bestimmte Positionen in einem
Untemehmen zu verlangen, das Recht der Besitzer von Untemehmen, ihr Ei-
gentum (das Untemehmen) nach ihrem Gutdlinken zu leiten. Ganz ahnlich gibt
es auch flir die Schichtung auf der Grundlage rassischer, ethnischer, religioser
Gruppen sowie Sprachgruppen in modemen Gesellschaften keine unmittelbare
rechtliche Grundlage fiir die jeweilige Diskriminierung. Sie beruht vielmehr
auf der im historischen Prozess je unterschiedlichen Akkumulation an Privatei-
gentum (ein Unterschied, der selbst seine Ursache in militlirischer Eroberung
und Migration hat) und der daraus resultierenden Monopolisierung von Markt-
chancen durch die Bildung von Netzwerken und Allianzen sowie durch das
Aufzwingen der Sprache und kultureller Annahmen tiber Kompetenz im Hin-

troffenen hervorruft; dagegen bedeutet duale Schlie13ung, das exkludierende Macht die
Exkludierten dazu bringt, ihrerseits noch schwiichere Gruppen auszuschliel3en.
Die Struktur sozialer SchliejJung 99

blick auf Positionen und Karrieren. So wurden bspw. Gesetze, die Schwarze in
den Vereinigten Staaten ausschlossen, aufgehoben, eine Entwicklung, die je-
doch nicht das Ende ihrer Exklusion bedeutete, sondem lediglich deren
Grundlage verandert hat; sie wird jetzt namlich von der ungenugenden Akku-
mulation der Schwarzen an Privateigentum abgeleitet. 10
Obgleich abgeleitete Exklusionsformen von der primaren abgeleitet sind,
sind sie nicht mit dieser identisch. Sie konnen eher als emergente Formen be-
griffen werden, die sich nichtsdestoweniger eindeutig von der Form unter-
scheiden, aus der sie entstehen. So verftigen etwa Besitzer von Untemehmen
haufig weder tiber die Bildungszertifikate noch tiber die durch sie bescheinig-
ten Fahigkeiten, die sie selbst fur Positionen im Untemehmen als erforderlich
definieren. Wenn rassische, ethnische, sprachliche oder religiose Exklusions-
kriterien aus Monopolen an Eigentum entstehen, tendieren sie dazu, die Besitz-
klasse zu fragmentieren, und sie umfassen tiber das Privateigentum hinaus
weitere Exklusionsregeln - wobei der Effekt der entstehenden Regeln quer zu
jenem der Eigentumsregeln liegen kann. Das bedeutet, dass in der kapitalisti-
schen Gesellschaft Gesetze zum Schutz des Eigentums genutzt werden, urn
tiber die auf Eigentum beruhenden Exklusionsregeln hinaus weitere aufzu-
zwingen. Allgemeiner gesagt: Abgeleitete Exklusionsformen entstehen aus der
primaren, unterscheiden sich jedoch grundlegend von dieser.
Die verbleibenden Schliel3ungsregeln in einer Gesellschaft sind kontin-
gente Formen der Exklusion. Obgleich sie nicht direkt von der primaren Ex-
klusionsform ableitbar sind, hangt diese Art von Regeln vom Kontext ab, der
von der primaren Exklusionsform dominiert wird, und ihre Existenz selbst
steht in einem kontingenten Verhaltnis zu ihr. Kontingente Exklusionsformen
werden haufig, aber nicht unbedingt durch den Staat rechtlich gechiitzt. Die
meisten der berufsbezogenen Qualifikations- und Zulassungsvoraussetzungen
(z.B. fur Arzte) fallen in diese Kategorie. Geschlechtsspezifische Exklusion
in modemen Gesellschaften, gleich ob rechtlich verankert oder nicht, ist ein
Beispiel fur ein Set von Exklusionsregeln, das weder vollstandig vom Recht
auf Privateigentum noch vom Rechtssystem der Kommunistischen Partei ab-
geleitet werden kann- ihnen vielmehr haufig vorangeht -, sondem in kontin-
gentem Zusammenhang mit den primaren Exklusionsformen steht. 11

I0 Die Situation der Ureinwohner in Uindern wie Kanada, Australien und den Vereinig-
ten Staaten illustriert einen besonders auftalligen Fall von Exklusion, die vom Privat-
eigentum abgeleitet ist. In diesen Gesellschaften, in denen Wohlstand weitgehend auf
der Akkumulation von Privateigentum beruht, schliel3t die Weigerung der wei13en
Mehrheit, Uber die Ansprilche der Ureinwohner auf Land zu verhandeln oder diese zu
klaren, die Ureinwohner von der wichtigsten Ressource aus, zu Privateigentum zu
gelangen und verurteilt sie damit zur Armut.
II Es muss nichtsdestoweniger berilcksichtigt werden, dass ein Grol3teil geschlechtsspe-
zifischer Exklusion in kapitalistischen Gesellschaften auf dem Ausschluss von Privat-
eigentum, in staatssozialistischen auf dem Ausschluss von der Kommunistischen Par-
tei beruht.
100 Raymond Murphy

Es muss betont werden, dass die Unterscheidung zwischen abgeleiteten

und kontingenten Exklusionsformen nicht dasselbe ist wie die Unterschei-
dung verschiedener Exklusionsregeln sondem quer zu dieser liegt. Ein be-
stimmtes Set von Exklusionsrege/n kann sowohl abgeleitete als auch kontin-
gente Formen umfassen. Bildungszertifikate etwa stellen ein Set von Exklu-
sionsregeln dar, das aus Forderungen nach ntitzlichen Fahigkeiten besteht,
die dem, der tiber sie verfligt, besondere Moglichkeiten erOffnen und Privile-
gien garantieren, wiihrend jene, die nicht tiber diese erforderlichen Fahigkei-
ten verfligen, als ungeeignet definiert werden. Einige der auf Bildung beru-
henden Exklusionsrege/n (z.B. Bildungstitel fur bestimmte Positionen in
Untemehmen) sind direkt von der primiiren Exklusionsform in kapitalisti-
schen Gesellschaften - dem Privateigentum an Produktionsmitteln - abge-
leitet, wiihrend andere auf Bildungstiteln beruhende Regeln vielmehr kontin-
gente Exklusionsformen darstellen (so etwa medizinische Ausbildungszerti-
fikate flir A.rzte). Ebenso ist nicht jegliche Form geschlechtsspezifischer Ex-
klusion in kapitalistischen Gesellschaften von der Exklusion auf der Grund-
lage von Privateigentum abgeleitet. Einige stellen kontingente Exklusions-
formen dar. Der zweite, hier vorgeschlagene methodologische Schritt der
SchlieBungsanalyse ist deshalb die empirische Untersuchung der Grenze zwi-
schen abgeleiteten und kontingenten Exklusionsjormen sowie die genaue
Analyse ihres Verhiiltnisses zur primiiren Exklusionsform.
Der dritte methodologische Schritt ist die Analyse der gesamten Exklusi-
onsstruktur. Dazu schlage ich folgende Typologie vor: Gegenwiirtig konnen
weltweit drei Typen von Exklusionsstrukturen unterschieden werden. Die meis-
ten Gesellschaften charakterisiert eine Tandemstruktur, in der zu einer primii-
ren Exklusionsform abgeleitete und kontingente Sets von Exklusionsregeln ge-
horen. Der zweite Typus zeigt eine duale oder paartOrmige Exklusionsstruktur,
die durch zwei primiire und relativ komplementiire (sich entsprechende) Sets
von Exklusionsregeln gekennzeichnet ist. Der dritte Typus zeigt eine polare
Exklusionsstruktur: hier zeigen sich zwei primare, aber einander entgegenge-
setzte Sets von Exklusionsregeln. Die heiden letzten Moglichkeiten widerspre-
chen nicht dem Postulat, dass abgeleitete und kontingente Exklusionsformen
von den primaren Formen abhiingig sind und von ihnen dominiert werden.
Gesellschaften, deren Exklusionsstruktur eine Tandemstruktur aufweist,
konnen entsprechend ihrer primiiren Exklusionsform bestimmt werden. In his-
torischer Perspektive lassen sich drei durch eine Tandemstruktur gekenn-
zeichnete Gesellschaftstypen identifizieren, die auf unterschiedlichen primii-
ren Exklusionsregeln beruhen: die aristokratische Gesellschaft durch Exklu-
sion auf der Grundlage von Abstammung; die kapitalistische Gesellschaft auf
der Grundlage des Rechts auf Privateigentum an Produktionsmitteln; die
Kommando- oder staatssozialistische Gesellschaft durch einen Exklusi-
onscode, der damit zu tun hat, ob man in der Kommunistischen Partei ein
Amt inne hat (Apparatschiks). Bildungstitel sind, im Gegensatz zu Collins'
nachdrticklicher Behauptung und Webers wie Parkins Unentschiedenheit,
keine primare Exklusionsform, sondern vielmehr eine abgeleitete (insofem
Die Struktur sozialer Schliej3ung 101

sie ihren staatlichen Schutz von der primaren Exklusionsform ableiten) oder
kontingente Form (wenn dies nicht der Fall ist).
Ein besonders instruktiver und fUr jede theoretische Perspektive heraus-
fordernder Fall ist Sildafrika, denn aus der Perspektive der SchlieBungstheo-
rie stellt sich hier eine interessante Frage: 1st Sildafrika eine kapitalistische
Gesellschaft, in der das Recht auf Privateigentum die primare Exklusions-
form ist, die Apartheidgesetze hingegen abgeleitete oder kontingente Formen
darstellen? Oder ist Sildafrika umgekehrt eine Apartheidgesellschaft, in der
Apartheid die primare Exklusionsform ist, wahrend das Recht auf Privatei-
gentum eine abgeleitete oder kontingente Form ist? Offensichtlich sind beide
Exklusionsformen wichtig und miteinander verbunden.
lch gehe davon aus, dass Sildafrika, vie! starker als andere Gesellschaften,
zu einer dualen Exklusionsstruktur tendiert, die durch zwei primare Sets von
Gesetzen gekennzeichnet ist, die Exklusion ermoglichen- Privateigentum ei-
nerseits, Rasse andererseits. Der vom Staat garantierte Schutz der Apartheid
und des Privateigentums hat je spezifische Effekte ftir soziale Ungleichheit,
Schichtung und Klassenbildung. Eigentumsrechte entscheiden tiber materiellen
Erfolg und die Kontrolle von Vorteilen, Ressourcen und Chancen entsprechend
dem Eigentum an Produktionsmitteln, wahrend die Gesetze der Apartheid
Schwarze vollstandig von der Akkumulation von Eigentum ausschlieBen. lm
Gegensatz zu abgeleiteten Formen des Ausschlusses von Minderheitengruppen
in anderen Gesellschaften, die dazu fUhren, dass diese Gruppen unterreprasen-
tiert sind, ist die Apartheid ein rechtlich verankertes System vollstandiger und
absoluter rassischer Exklusion. Diese duale Exklusionsstruktur hat in Sildafrika
zu einer weiteren Klassenspaltung unterhalb der Besitzklassen gefiihrt - eine
Trennung der Schwarzen von der weiBen Arbeiterklasse, die eine schwarze
,Underclass" entstehen hat lassen. Seide, die Schwarzen wie die weiBe Arbei-
terklasse, befinden sich in Sildafrika in einer untergeordneten Situation: Erstere
durch zwei Sets von Gesetzen, die zu Exklusion ftihren (Apartheid und Eigen-
tum), Letztere durch ein Set von Gesetzen (Eigentum), wobei die doppelte Sub-
ordination zweifellos ernstere Konsequenzen hat.
Es gibt ein weiteres Exklusionssystem, das jenem der dualen Struktur
von Apartheid und Privateigentum ahnlich ist, das aber nur sichtbar wird,
wenn man nicht mehr nur einen einzelnen Nationalstaat, sondern das kapita-
listische Weltsystem betrachtet. Es handelt sich urn das Zusammenwirken der
Exklusion auf der Grundlage des Privateigentums mit der Exklusion durch
Citizenship. So wie Apartheidgesetze in Sildafrika sollen Staatsbilrgergesetze
in industrialisierten kapitalistischen Gesellschaften, indem sie jene Menschen
exkludieren, die in anderen Landern geboren wurden, verhindern, dass die
Vorteile der lndustrialisierung (die in geringerem Umfang an eine groBere
Zahl Berechtiger verteilt werden milssten) geringer werden. Auch die duale
Struktur der Exklusion durch Privateigentum und Citizenship auf der Ebene
des kapitalistischen Weltsystems hat zu einer weiteren Klassenspaltung un-
terhalb der Besitzklassen gefUhrt, die die Arbeiterklasse der fortgeschrittenen
kapitalistischen Lander von jener in den armen Landern der Dritten Welt
102 Raymond Murphy

trennt. Die Armen der Dritten Welt sind ausgeschlossen worden von der dy-
namischen Entwicklung des kapitalistischen Sektors (sie leiden jedoch unter
seinen Auswirkungen), und es ist ihnen zugleich nicht moglich, in kapitalisti-
sche Gesellschaften einzuwandem, oder sie finden sich - gegehen den Fall,
dass sie Arheitsmigranten werden dtirfen - auf dem Arheitsmarkt in einer in-
ferioren Situation, da sie keine Staatshtirger des entsprechenden Landes sind.
Das Kriterium der Staatshtirgerschaft schliel3t die Armen der Dritten Welt
selhst von den durch die Entwicklung der industriellen Technologie moglich
werdenden sozialen und wohlfahrtsstaatlichen Vergtinstigungen aus, die als
Recht aller Burger in industrialisierten kapitalistischen Staaten gelten, ein-
schlieBlich dem am schlechtesten gestellten Teil der Arheiterklasse. Staats-
htirgergesetze wirken als kollektivistische Exklusionskriterien, die entspre-
chend der geografischen Lage ihres Gehurtsortes Menschen in zwei Lager
teilt: Die, die Rechte hahen, und jene, die von diesen Rechten ausgeschlossen
sind. Die Armen der Dritten Welt stellen eine Unterklasse der Staatshtirger
dar: Eine Klasse, die einerseits unter den Besitzklassen steht, wei! sie von
Prozessen ausgeschlossen ist, die diese Klassen hervorgehracht hat, die ande-
rerseits aher dennoch in das System inkludiert ist, in dem die materielle Si-
tuation von der Akkumulation von Eigentum hestimmt ist. 12
Auf der Ehene des Weltsystems (kapitalistisches und staatssozialisti-
sches) zeigt sich schlieBlich noch eine weitere Schliel3ungsstruktur. Das ge-
genwartige Weltsystem ist von einer polaren Schliel3ungsstruktur- zwei pri-
maren, aher einander entgegengesetzten Exklusionsregeln - gekennzeichnet:
die eine heruht auf Privateigentum, die andere auf der Kommunistischen
Partei. Die inharente Opposition dieser heiden Schlief3ungscodes und die mo-
nopolistischen Qualitaten, die heide kennzeichnen, ftihren standig zu wech-
selseitiger Usurpation. Diese wird durch viele unterschiedliche Strategien er-
reicht- solidaristische (wie etwa die Suche nach Untersttitzung durch andere
Nationen), ideologische oder okonomische -, doch die wichtigsten sind mi-
litarische Strategien und Aufrtistung. Das Wesen und die Existenz des Welt-
systems selhst sind Resultat dieser Kampfe. Eine polare Schliel3ungsstruktur
wird durch die paradoxe Ahhangigkeit jeder der heiden primaren Schlie-
f3ungsformen vom Gegensatz zu der jeweils anderen und der Usurpation
durch sie charakterisiert. Solidaritat in Bezug auf einen der Sets von Exklusi-
onsregeln wird sowohl ahhangig von der Notwendigkeit solcher Solidaritat,
als Schutz gegen die usurpatorischen Praktiken der Anhanger des anderen
Sets, als auch von der Notwendigkeit, das Territorium des anderen zu usur-
pieren und sich dessen Vorteile anzueignen. Es ist diese Frontstellung und die
wechselseitige Usurpation zweier primarer Schlief3ungsformen, die die orga-
nisatorische Dynamik einer polaren Schlief3ungsstruktur und des gegenwarti-
gen Weltsystems charakterisieren.

12 Es ist gut moglich, dass es innerhalb des sozialistischen Weltsystems eine ahnliche
duale Struktur von Exklusion durch die Kommunistische Partei einerseits, Citizenship
andererseits gibt.
Die Struktur sozialer SchliejJung 103

Die jeweils identifizierte Schlief3ungsstruktur hangt also von der unter-

suchten Analyseeinheit ab. Die interne Schlief3ungsstruktur bestimmter Na-
tionalstaaten ist nicht notwendig dieselbe wie die Schlief3ungsstruktur, die
durch die Beziehungen zwischen kapitalistischen Staaten etabliert wird, und
diese ist wiederum nicht unbedingt identisch mit jener, die in den Beziehun-
gen zwischen kapitalistischen und staatssozialistischen Nationen besteht. Die
Typologie der hier entwickelten Schlief3ungsstrukturen und -formen verdeut-
licht die folgende Abbildung.

Abbildung: Schlief3ungsregeln auf der Grundlage von Schlief3ungsstrukturen

und -formen

SchlieBungsstrukturen* SchlieBungsformen SchlieBungsformen +

Tandem Primar (P) Abgeleitet (A) I

Kontingent (K)

a) Abstammung Bildungstitel
p (Aristokratie) Geschlecht
b) Privatbesitz Rasse
~~ (Kapitalismus)
c) Kommunistische Partei
Ethnizitat
Sprache
A1 K1 A2 K2
(Staatssoz. Ges.) Religion

Dual
a) Privatbesitz/Apartheid Bildungstitel
P1>---< P2 b) Privatbesitz/ Geschlecht
StaatsbOrgerschaft Rasse

A1
h K1
/\
A2 K2
(kap. Weltsystem) Ethnizitat
Sprache
Religion

Polar
Privatbesitz versus Bildungstitel
Kommunistische Partei Geschlecht
P1 ~P2 (Weltsystem) Rasse
h
A1 K1
~
A2 K2
Ethnizitat
Sprache
Religion

Legende:
* ,!.. Beziehung von Dominanz und Abhangigkeit
>-< Komplementare Beziehung
<-> Entgegengesetzte Beziehung
+ SchlieBungsregeln haben abgeleitete und kontingente Formen. Ihre Bedeutung vari-
iert je nach Gesellschaft und im historischen Prozess
104 Raymond Murphy

So wie es unterschiedliche Exklusionsformen gibt, konnen auch unterschied-

liche Usurpationsformen definiert werden (was nicht mit solidaristischen
oder legalistischen Usurpationsstrategien verwechselt werden dart). Die erste
Form bezeichne ich als auf Inklusion zielende (inclusionary) Usurpation. Sie
bezeichnet den Kampf ausgeschlossener Gruppen, entsprechend ihres Anteils
an der Bevolkerung als Zugehorige in die bestehende Struktur von Positionen
inkludiert zu werden. Diese auf Inklusion zielende Usurpationsform beinhal-
tet den Kampf urn Chancengleichheit und flir einen Obergang von kollektivi-
stischen zu individualistischen Exklusionskriterien. Sie zeigt sich beim Civil
Rights Movement in den Yereinigten Staaten, das die lnklusion der Schwar-
zen in den Biirgerstatus und damit die gleichen Rechte und Moglichkeiten
wie die WeiBen fordert; in der Forderung der nordirischen Katholiken nach
Inklusion in die gleiche Chancenstruktur wie die der Protestanten; und in der
Forderung des frankophonen Teils Kanadas nach lnklusion in die gleiche
Chancenstruktur wie die der Anglophonen. Die Kampfe der Gewerkschaften
urn hohere Einkommen und bessere Sonderleistungen flir ihre Mitglieder sind
ein weiteres Beispiel der auf lnklusion zielenden Form der Usurpation, und
es zeigt sich, dass diese Kampfe vie! starker auf Inklusion in das bestehende
Verteilungssystem zieten, urn Vorteile daraus zu ziehen, als auf die Yerande-
rung des Systems selbst.
Eine zweite Usurpationsform, die ich revolutionare Usurpation nenne,
unternimmt hingegen den direkten Versuch, entweder die Struktur der Posi-
tionen in einer Gesellschaft oder die Struktur von Nationalstaaten zu veran-
dern. Beispiele hierflir sind jene Teile der Arbeiterbewegung, die den Kapi-
talismus beseitigen und den Sozialismus errichten wollen, das United Ireland
Movement sowie Unabhangigkeitsbewegungen (wie in Quebec) 13 und anti-
koloniale Bewegungen exkludierter rassischer und ethnischer Gruppen sowie
Sprachgruppen.

Implikationen der vorgeschlagenen Erweiterung der

Schlie8ungstheorie
Parkin (1979, 58) behauptet, dass es zwischen den Besitzklassen und den
iiber Bildungszertifikaten verftigenden Gruppen keine Spaltung gibt. Der
Rahmen, den ich zur Analyse der Beziehungen zwischen SchlieBungsregeln
vorgeschlagen habe, legt eine differenziertere Schlussfolgerung nahe. In ka-
pitalistischen Gesellschaften ist das Privateigentum an Produktionsmitteln die
primare Exklusionsform, wahrend Bildungszertifikate (unterstellte Fahigkei-
ten) eine wichtige, aber abgeleitete (insofern sie vom Privateigentum abge-
leitet sind) oder aber eine kontingente Exklusionsform darstellen (wenn dies

13 Vgl. Murphy ( 1981) flir eine empirische Studie dieser Frage, die von einer friihen
Form der Schliel3ungstheorie angeleitct ist.
Die Struktur sozialer Schliefiung 105

nicht der Fall ist). Diese Tandemstruktur der Exklusion hat zur Folge, dass
tiber Bildungszertifikate verftigende Gruppen selbst durch die bedeutendere,
auf dem Privateigentum beruhende Exkusionsform ausgeschlossen werden.
Diese Exklusionsform ist nicht nur wichtiger als die auf Bildungstiteln beru-
hende, sie dominiert sie dartiber hinaus auch. So werden etwa Bildungszerti-
fikate in der kapitalistischen Gesellschaft benutzt, urn in ihren Unternehmen
und Organisationen eine strikte Kontrollhierarchie durchzusetzen. In einer
solchen Situation besteht gleichwohl die Moglichkeit, dass die tiber Bil-
dungszertifikate verftigenden Gruppen beginnen, die Herrschaft und Vorteile
der Besitzklassen herauszufordern und zu usurpieren versuchen.
Dies ist in zahlreichen Fallen tatsachlich geschehen, und so ist beispiels-
weise vie! tiber die Usurpation der Macht und Vorteile der Eigentlimer der
Produktivkrafte im Kapitalismus durch ihre Technokraten und Manager 14 ge-
redet worden. 15 Collins' (1979, 183ff.) Daten zu den Vereinigten Staaten (die
belegen, dass die wachsende Bedeutung der Bildungszertifikate mit einem
Einkommenstransfer von den Spitzeneinkommen zu den oberen Mittel-
schichten der Einkommensbezieher einherging) legen nahe, dass die tiber
Bildungszertifikate verftigenden Gruppen von der Knappheit ihrer Titel auf
dem Markt profitiert haben. Diese Gruppen haben die Nachfrage nach sol-
chen Abschltissen genutzt, urn einige der Vorteile gerade derjenigen Teile der
Besitzklassen zu usurpieren, die Bildungszertifikate als Mittel sozialer Kon-
trolle eingeftihrt haben. Der Kampf von Topathleten und bekannten Schau-
spielern, einen grol3eren Teil des bei Sportveranstaltungen und mit Filmen
erwirtschafteten Gewinns zu erhalten, stellt auch den Versuch einer Fraktion
der ausgebildeten und tiber Bildungszertifikate verftigenden Klasse dar, den
Anteil der Gewinne der Eigenttimer von Profiteams und Filmgesellschaften zu
verringern (und den Anteil in die eigene Tasche zu stecken). Er erstreckt sich
ferner auf den Kampf urn das Surplus der durch Inflation gestiegenen und auf
den Kaufer abgewalzten Preise oder der gedrlickten Lohne der verbliebenen
Arbeiter. Aile diese Kampfe sind typisch ftir die Auseinandersetzungen zwi-
schen den Besitzklassen und jenen, die Bildungszertifikate vorweisen konnen.
Gruppen, die auf der Grundlage sekundarer oder abgeleiteter Exklusions-
formen Ausschliel3ung durchsetzen, stehen in Gesellschaften, deren Exklusi-
onsstruktur eine Tandemstruktur aufweist, in einer ,Jekyll und Hyde"-Bezie-

14 Vgl. Serle (1959); Berle und Means ([1932] 1968); Burnham ((1942] 1962); Lamer
( 1966); Galbraith ( 1967); Gouldner ( 1979).
15 Derartige Usurpation muss jedoch im korrekten Verhliltnis gesehen werden. Es ware
eine groBe Obertreibung zu behaupten, dass Exklusion auf der Grundlage technischer
und Managementqualifikationen (ein Typ der auf Bildungszertifikaten beruhenden
Exklusion) als primlire Exklusionsform in kapitalistischen Gesellschaften an die Stelle
von Privateigentum getreten ist. Viele Studien haben gezeigt, dass jene, die tiber Pri-
vateigentum verfiigen, ihre Technokraten und Manager dominieren. Vgl. Mason
( 1958); Perlo ( 1958); Kolko ( 1962); Sweezy ([ 1942] 1967); Sweezy und Baran
( 1966); Chevalier ( 1969); Clement ( 1975; 1977); McClelland und Stewart ( 1977);
Niosi ( 1978b ).
106 Raymond Murphy

hung zu jenen, die sich auf primare Exklusionsformen stiitzen: sie sind ab-
hiingig von ihnen und daher mit ihnen verbiindet; zugleich werden sie von
ihnen dominiert und ausgeschlossen, und sie werden so dazu herausgefordert,
die exklusive Macht und die Vorteile der Besitzklassen zu usurpieren. Ober
Bildungszertifikate und spezifische Fahigkeiten verftigende Gruppen stehen
in einer prekaren Beziehung zu den Besitzklassen im Kapitalismus wie auch
zu den Apparatschiks der Kommunistischen Partei, doch es ware falsch zu
behaupten, dass sie in beiden Gesellschaftstypen eine ,neue Klasse" bilden,
die an die Stelle der auf der Grundlage primarer Formen exkludierenden
Gruppen treten, wie dies etwa Galbraith ( 1967) oder Gouldner ( 1979) be-
haupten. In beiden Gesellschaftstypen hat der Intraklassenkonflikt dieselbe
Ursache: Gruppen, deren Macht auf abgeleiteten oder kontingenten Exklusi-
onsformen beruht, sind in einer Situation, in der sie dazu gedrangt werden,
die Vorteile solcher Gruppen zu usurpieren, denen sie untergeordnet sind, da
deren Macht in der primaren Exklusionsform begriindet liegt, die wiederum
abgeleitete und kontingente Formen dominiert.
Die SchlieBungstheorie kann ferner zum besseren Verstandnis der Frag-
mentierung der untergeordneten Klasse beitragen. Fragmentierung entsteht,
weil die Gesamtstruktur der SchlieBung aus unterschiedlichen Exklusionsre-
geln besteht. Gruppen erkennen schneller die Illegitimitat der Regeln, die ftir
ihre eigene Exklusion verantwortlich sind, als jene, die zur Exklusion anderer
ftihren. Dies ist insbesondere dann der Fall, wenn eine Gruppe in der einen
oder anderen Form von solchen Exklusionsregeln profitiert. Arbeiter, die
durch Privateigentum oder aufgrund der Forderungen nach spezifischen Bil-
dungszertifikaten ausgeschlossen werden, mogen zwar diese Exklusionsre-
geln als ungerecht empfinden, zugleich aber wenig Probleme mit rassischer
oder geschlechtsspezifischer Exklusion haben, wenn sie selbst oder ihre
Nachkommen von dieser profitieren. Andererseits erklaren die iiber Bil-
dungszertifikate verftigenden Gruppen den Arbeitern, dass rassische oder ge-
schlechtsspezifische Exklusion der illegitimste (oder gar einzige) exkludie-
rende Code sei. Eine fragmentierte, untergeordnete Klasse, die sich in Ver-
teilungskampfen mit sich selbst, Fraktion gegen Fraktion, befindet, kann ge-
eint werden, indem die gemeinsame Quelle ihrer Exklusion transparent ge-
macht wird - das heiBt indem gezeigt wird, wie abgeleitete und kontingente
von der primaren Exklusionsform abhangig sind.
Die Fragmentierung untergeordneter Klassen hat eine weitere Ursache.
Exkludierte Gruppen nutzen gewohnlich sowohl auf Inklusion zielende wie
revolutionare Usurpationsformen, und die Unterscheidung zwischen diesen
heiden Formen markiert die hauptsachliche Trennlinie zwischen usurpatori-
schen Gruppen: okonomistische und revolutionare Tendenzen in der Arbei-
terklasse einerseits, auf die Erringung von Biirgerrechten und Unabhangig-
keit zielende exkludierte rassische, ethnische, religiose Gruppen wie Sprach-
gruppen andererseits. Deshalb gibt es gewohnlich Auseinandersetzungen in-
nerhalb der usurpierenden Gruppen urn die Form, die die usurpatorische Re-
aktion annehmen sollte.
Die Struktur sozialer Schliefiung 107

Der von mir vorgeschlagene Rahmen ist zugleich relevant fur Fragen der
Klassengrenzen und Klassenlagen, denn die wichtigste Determinante beider
ist die primare Exklusionsform. Dominante und untergeordnete soziale Klas-
sen in der kapitalistischen Gesellschaft sind im Wesentlichen Bourgeoisie
und Proletariat, da die primare Exklusionsform hier das Privateigentum an
Produktionsmitteln ist. Der Grund daftir, dass eine allgemeine Bestimmung
der Klassenlagen schwer konkret zu spezifizieren ist, liegt darin, dass abge-
leitete und kontingente Exklusionsformen die zwei Hauptklassen fragmentie-
ren und Zwischenklassen erzeugen, und wei! diese Exklusionsformen genutzt
werden konnen, urn in den Genuss der primaren Exklusionswaffen zu gelan-
gen. Ober Bildungszertifikate verftigende Klassen konnen ihre Qualifikationen
nutzen, urn Eigentum anzuhaufen und so Teil der Besitzklasse zu werden.

Schloss
Herrschaftsbeziehungen auf der Basis bestimmter Exklusionsregeln, wie etwa
die Herrschaft der Besitzer von Privateigentum tiber die Besitzlosen, derjeni-
gen, die tiber Bildungszertifikate verftigen tiber jene, die keine haben, von
WeiBen tiber Schwarze, Mannem tiber Frauen etc., und die daraus jeweils re-
sultierende Gegenwehr, bilden strukturelle Schliefiungsbeziehungen erster
Ordnung; die Beziehungen zwischen diesen stellen strukturelle Schliefiungs-
beziehungen zweiter Ordnung und damit die Tiefenstruktur von SchlieBung
in einem sozialen System dar. Es ist deutlich geworden, dass diese Schlie-
Bungsbeziehungen zweiter Ordnung von SchlieBungstheoretikem ignoriert
worden sind. Das ist freilich paradox, besteht ihr erklartes Ziel doch darin,
die Analyse der auf unterschiedlichen Regeln beruhenden SchlieBung inner-
halb eines einheitlichen Rahmens zu betreiben, wobei die Analyse der Bezie-
hungen zwischen SchlieBungsregeln einen entscheidenden Aspekt einer sol-
chen theoretischen Integration darstellt.
Ich habe einen konzeptionellen und methodologischen Rahmen vorge-
schlagen, urn diese strukturellen SchlieBungsbeziehungen zweiter Ordnung in
den Blick nehmen zu konnen - das bedeutet, die Analyse auf die Beziehun-
gen zwischen Sets von SchlieBungsregeln auszudehnen und nicht lediglich
bestimmte SchlieBungscodes getrennt zu analysieren. Dieser Rahmen verla-
gert das Interesse der SchlieBungstheorie in zweifacher Weise: zum einen
weg von der Eingrenzung auf ein spezifisches Set von Exklusionsregeln, wie
etwa Collins' Betonung der Bildungszertifikate, zum anderen auch weg von
der schlichten Annahme einer Anhaufung oder Summierung hinsichtlich der
Beziehungen von SchlieBungsregeln, wie in den Theorien von Weber und
Parkin. Mit diesem Rahmen steht das Grundgeriist bereit, urn mit der Analyse
der Tiefenstruktur von SchlieBung zu beginnen.
Wenn der Fokus der SchlieBungstheorie auf diese Weise gescharft wird,
nimmt sie die in Exklusionsregeln und -codes eingelassenen Macht- und
108 Raymond Murphy

Kontrollbeziehungen in den Blick, die die Gesellschaft regulieren und be-

herrschen (Bernstein 1971; 1975). Damit stellt sie einen potenziell wertvollen
Ansatz dar, urn die Grundlage von Herrschaft und Kampf zu verstehen, ganz
gleich, welche Form diese annehmen. Das trifft nicht nur auf die Situation in
Nationalstaaten zu, sondern ebenso auf der Ebene des Weltsystems. Der
schopferische Kampf ftir und gegen existierende Herrschaft entwickelt sich
in einem strukturierten Feld von SchlieBungsbeziehungen erster und zweiter
Ordnung, die in geronnener Form das Ergebnis vergangener schopferischer
Kampfe sind. Urn aktuelle Kampfe zu verstehen, ist es wichtig, die Struktur
des Fe Ides zu kennen, auf dem sie sich ereignen.
Die SchlieBungstheorie ist kein eindimensionaler Ansatz, der Machtmit-
tel in letzter oder sonstiger Instanz auf Produktionsmittel reduziert, und sie
beriicksichtigt deshalb andere, nicht auf andere Dimensionen reduzierbare
Grundlagen von Macht, wie Massenvernichtungsmittel und Wissen. Schlie-
Bungstheoretiker miissen jedoch ihre Neigung aufgeben, die Tatsache zu ver-
schleiern, dass Privateigentum an Produktionsmitteln in kapitalistischen Ge-
sellschaften die primare Exklusionsform ist, die andere Formen dominiert.

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Obersetzung: Jiirgen Mackert

Raymond Murphy

Die Rationalisierung von Exklusion und

Monopolisierung *I

1. Rationalisierung als Form von Kontrolle und Herrschaft

Formale Rationalisierung ist ein dynamischer Prozess, der auf eine kontinu-
ierliche Verbesserung der Herrschaftsmittel tiber Natur und Mensch zielt.
Zwar war Weber der Oberzeugung, diese einseitige Konzentration auf die
Mittel habe dazu geftihrt, dass die Zwecke des Prozesses vemachliissigt wor-
den seien, doch es gibt einen solchen impliziten Zweck formaler Rationalisie-
rung: Die Kontrolle tiber Natur, okonomische Konkurrenten, ideologische
Widersacher, politische Gegner und militiirische Feinde. 2 Das Wesen forma-
ler Rationalisierung und ihr impliziter, letzter Wert ist Kontrolle. Kontrolle
tiber die Natur durch wissenschaftliche und technologische Rationalisierung
(die Industrialisierung ist Teil eines umfassenderen Rationalisierungsprozes-
ses) sowie Kontrolle tiber den Menschen durch rational-legale Herrschaft, die
in drei Formen zum Ausdruck kommt: erstens in Btirokratien, die menschli-
ches Handeln organisieren (in gegenwiirtigen Gesellschaften sind dies vor
allem die Aktivitiiten des Staates); zweitens im formalen Rechtssystem; drit-
tens auf dem kapitalistischen Markt. Eines der wichtigsten Mittel extemer
Kontrolle, gleich ob im Hinblick auf die Beherrschung der Natur oder ande-
rer Nationen, anderer Unternehmen auf dem Markt oder anderer Gruppen, ist
interne Kontrolle: die Kontrolle der eigenen Spezies, der eigenen Nation, des
eigenen Unternehmens, der eigenen Gruppe und schlieBlich die Beherr-
schung seiner selbst.

* Gekiirzte Obersetzung des Kapitels ,The Rationalization of Exclusion and Monopoli-

zation''. in: Raymond Murphy 1988. Social Closure. The Theory of Monopolization
and Exclusion. Oxford: Clarendon Press, 218-257.
Obgleich Weber nicht von der Rationalisierung von Exklusion, Monopolisierung oder
SchlieBung spricht, verweist er auf die ,Rationalisierung von Zwang" (Weber 1985).
Meine Zusammenftihrung der Weber'schen Analysen von SchlieBung und Rationali-
sierung stellt eine Weiterentwicklung seines Werkes dar.
2 Die Mittel zu solcher Kontrolle beinhalten nicht nur die Produktionsmittel, so wichtig
diese auch sein mogen, sondem ebenso Mittel der Verwaltung, des Wissens und der
Destruktion. Formale Rationalisierung umfasst die Entwicklung der Kontroll- und
Herrschaftsmittel, einschlieBlich der entscheidend wichtigen Produktionsmittel, doch
sie konnen nicht auf diese reduziert werden.
112 Raymond Murphy

Urn Kontrolle steigem zu konnen, muss eine Gesellschaft bessere, ratio-

nalere Kontrollmittel suchen und entwickeln, das heil3t sie muss sich veran-
dem. Formale Rationalisierung bedeutet standigen intemen Wandel, urn ex-
tern die Herrschaft tiber Natur und andere soziale Gruppen ausdehnen zu
konnen. Die formal rationale Gesellschaft unterscheidet sich grundlegend
von der statischen traditionalen, denn wahrend in letzterer Kontrolle darin
besteht, Wandel zu verhindem, grtindet erstere gerade auf Kontrolle durch
Wandel. Doch formale Rationalisierung meint nicht revolutionaren Wandel-
ein Wandel, der auf die Abschaffung von Herrschaft und Schliel3ung gerich-
tet ist -, sie besteht eher aus kontrolliertem Wandel- einer Modifikation von
Herrschaft und Schliel3ung, urn Herrschaft zu starken und auszuweiten, sie
umfassender, subtiler und legitimer zu machen.
Die formale Rationalisierung der Gesellschaft ist ein struktureller und
kultureller Prozess. Herrschaft entsteht nicht nur durch Zwang, sondem auch
durch Verftihrung, und formale Rationalisierung hat verftihrerische Vorteile:
sie hat Mittel entwickelt, mit denen Krankheiten geheilt, Menschen und Wa-
ren schnell tiber grol3e Entfemungen transportiert, Nahrungsmittel in enor-
mem Ausmal3 produziert, der Lebensstandard angehoben werden kann etc.
Sie hat deshalb sowohl fiir Menschen in formal rationalisierten Gesellschaf-
ten wie auch in jenen der Dritten Welt ein sehr verftihrerisches Potenzial.
Dabei scheinen Selektions- und daher Exklusionskriterien, die auf die Herr-
schaft tiber die Natur und andere soziale Gruppen hinzuweisen scheinen, le-
gitimer und akzeptabler zu sein als Kriterien, die entweder Hindemisse auf
dem Weg zu dieser Herrschaft darstellen oder aber mit der Entwicklung sol-
cher Mittel in gar keinem Zusammenhang stehen. Selektions- und Exklusi-
onskriterien, die offensichtlich zu einer Ausweitung solcher Kontrollmittel
fiihren, gelten als notwendig und unvermeidbar; mit ihnen lassen sich deshalb
sehr effizient Ungleichheiten rechtfertigen, und dies selbst innerhalb der
Gruppe, die Kontrolle austibt. Exklusionskriterien, die Hindemisse auf dem
Weg zur Entwicklung dieser Kontrollmittel darstellen, erscheinen irrational,
fur eine Gesellschaft insgesamt ineffizient und gegentiber der ausgeschlosse-
nen Gruppe ungerecht und unmoralisch. Diese Kriterien sind zunehmend Ge-
genstand von Auseinandersetzungen und werden moglicherweise beiseite ge-
fegt. Kurz: Formale Rationalisierung beinhaltet die Rationalisierung der Ex-
klusionskriterien selbst.

2. Die Rationalisierung von Schlie8ung und Herrschaft

Der Kern des historischen Prozesses formaler Rationalisierung ist die Reor-
ganisation von Exklusionscodes. In der Tat ist das Wichtigste, was in diesem
Prozess rationalisiert werden muss, die Exklusion selbst. In der Vergangen-
heit waren Exklusionscodes unmittelbar an die Gemeinschaft gebunden, in
die man geboren wurde, d.h. Abstammung oder Kastenzugehorigkeit, rassi-
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 113

sche, ethnische oder geschlechtsspezifische Kriterien bestimmten tiber Ex-

klusion. Diese Exklusionsformen entwickelten sich historisch gewohnlich als
Folge der Eroberung einer Gemeinschaft durch eine andere. Die durch zu-
meist militarische Starke erfolgte Eroberung wurde durch die Einfiihrung von
Exklusions- und Monopolisierungsregeln, die der siegreichen Gemeinschaft
Vorteile sicherte, in eine dauerhafte Herrschaftsstruktur tiberflihrt. Gesell-
schaft war ein System klar umgrenzter Gemeinschaften, die voneinander ge-
trennt, ungleich und geschlossen waren, und von denen jede ihren Platz hatte.
Fiir einige Mitglieder der beherrschten Gemeinschaft gab es immer ein ge-
wisses MaB an sozialen Aufstiegsmoglichkeiten, und zwar besonders dann,
wenn die herrschende Gemeinschaft diese Individuen als ntitzliche Mittel
betrachtete, bestimmte Ziele zu erreichen. Doch dieser Fall war eine eher un-
gewohnliche Ausnahme vom wirksamen Exklusionsmodus.
Diese kollektivistischen Exklusionsregeln riefen machtige usurpatorische
Bewegungen hervor: populistische, liberal-demokratische, universalistisch-
btirgerrechtliche, Bewegungen gegen Sklaverei, Rassismus und Apartheid,
Dekolonialisierungs- und Unabhangigkeitsbewegungen, die Civil Rights- und
die Frauenbewegung etc. Mit fortschreitender formaler Rationalisierung gal-
ten kollektivistische Exklusionskriterien jedoch zunehmend als irrational und
illegitim, da sie nicht auf individuellem Erwerb beruhten. Individualistische
Exklusionskriterien hingegen, wie etwa Bildungszertifikate, Erfahrung, die
den kapitalistischen Wettbewerb regulierenden Eigentumsrechte sowie Re-
geln flir den Aufstieg in btirokratischen Hierarchien, einschlieBiich derer der
Kommunistischen Partei, wurden als legitimer erachtet, da angenommen
wurde, dass sie auf individueller Leistung beruhen und Mittel zur Erreichung
materieller Ziele darstellen. Die herrschende Klasse erkannte Iangsam, dass
ihre Position durch eine verntinftigere Nutzung der Begabungen jener, tiber
die sie herrschte, intern sicherer wtirde und sie bei der Beherrschung der Na-
turgewalten sowie nach auBen, in Auseinandersetzungen mit anderen herr-
schenden Gruppen (etwa in Kriegen oder okonomischem Wettstreit), erfolg-
reicher ware. Die Humankapitaltheorie ist eine wissenschaftliche und forma-
lisierte Version einer alteren, weit verbreiteten Art zu denken.
Die aus diesen Prozessen resultierende Rationalisierung der Exklusion
brachte Exklusionskriterien hervor, die nicht mehr explizit oder direkt an die
Gemeinschaft, in die man geboren wurde, gekntipft waren, sondem an die
Fahigkeit, andere davon zu tiberzeugen, dass man tiber die Mittel verfligt, an-
gesehene Ziele zu erreichen. Diese Ziele waren in einer formal rationalisier-
ten Gesellschaft vor allem materieller Art: eine wachsende Gtiterproduktion,
Naturbeherrschung, die Verteidigung der eigenen Gesellschaft und die Er-
oberung anderer etc. Selektion und Exklusion, die auf der Behauptung be-
ruhten, tiber die Mittel zu verftigen, diese hoch geschatzten Ziele erreichen zu
konnen, konnten durch das Argument legitimiert werden, dass es zum Nutzen
aller sei, wenn bestimmte Positionen von Personen besetzt wlirden, die im
Besitz dieser Mittel seien, wahrend aile darunter zu leiden hatten, wenn jene
die Positionen besetzten, die nicht tiber sie verftigten. Kollektivistische Ex-
114 Raymond Murphy

klusion wurde deshalb durch Wettbewerbe ersetzt, die formal ofTen waren,
ganz gleich, aus welcher Gemeinschaft jemand stammte. Fiir aile galten die-
selben Regeln und aile konnten an den W ettbewerben urn eine Karriere in bii-
rokratischen Organisationen, urn Profit, Gehalter und auf dem Markt gebote-
ne Lohne, urn Gerechtigkeit im Rechtssystem oder urn Zertifikate im Bil-
dungssystem teilnehmen. 3
Durch ihre prinzipielle Offenheit fur aile ziehen diese biirokratischen,
rechtlichen, akademischen und marktf6rmigen Wettbewerbe die Kollektive,
aus denen Individuen stammen oder deren Mitglieder sie sind, nicht in Be-
tracht. Die entstehenden Exklusionskriterien scheinen deshalb individualis-
tisch zu sein und auf der Behauptung individueller untemehmerischer, tech-
nischer, akademischer, politischer, rechtlicher oder administrativer Fahig-
keiten zu beruhen. 4 Sie sind nichtsdestoweniger aber unpersonlicher Natur.
Die kollektivistischen Kriterien der Vergangenheit schlossen die ,ganze"
Person aus, wahrend es in einem formal rationalen System nicht mehr die
Person ist, die ausgewahlt oder ausgeschlossen ist, sondem vielmehr ihre Fa-
higkeiten, Talente, ihr Wissen und ihre Ressourcen. Ob in einer biirokrati-
schen Organisation, im Rechts- oder Schulsystem oder auf dem Markt - im
Zuge ihrer Rationalisierung werden Exklusionskriterien entpersonalisiert und
objektiviert. Es Iiegt nicht an der Person selbst, exkludiert zu sein, doch in ei-
ner rationalisierten Gesellschaft, die Erfolg im Sinne einer Karriere in der
Biirokratie oder auf dem Markt zum ultimativen Ziel erhebt, bedeutet, nicht
ausgewahlt zu sein, individuelles Versagen und trifft den Kern personlicher
Identitat. Umgekehrt gilt Erfolg in diesen formal offenen Wettbewerben als
Beweis individuellen Verdienstes, als Bestatigung dafiir, dass man im Besitz
bestimmter Fahigkeiten ist, iiber die die weniger Erfolgreichen nicht verfli-
gen. Die rationalisierte Gesellschaft kennzeichnet eine Art sakularisierter
Calvinismus, dem materieller Erfolg in biirokratischen Organisationen und
auf dem Markt wenn nicht als Beweis der Gnade Gottes gilt, so doch zumin-
dest als Beweis daflir, dass man iiber die Mittel verfligt, die dazu erforderlich
sind.
Es ist der Prozess formaler Rationalisierung, der der Transformation der
Exklusionscodes von kollektivistischen Kriterien hin zu individualistisch er-
scheinenden zugrunde liegt. Exklusionsregeln, die in keiner Beziehung zu
den Mitteln materiellen Erwerbs stehen (also jene, die auf sozialer Herkunft,
der Zugehorigkeit zu einer Rasse, Ethnie, Religion oder Geschlecht beruhen),
werden durch solche ersetzt, bei denen dies der Fall ist (wie etwa berufliche

3 Kollektivistische Exklusionsformen bestehen weiterhin, doch sie sind gewissermaf3en

in den Untergrund verdriingt worden. Sie sind in verdeckte, gewohnlich illegale Ex-
klusionsformen transformiert worden. Die wichtigste Ausnahme ist Siidafrika, das
aber durch die formal rationale Welt auch unter enormen Druck geriit.
4 Da Erfolg in biirokratischen Organisationen, im Rechtssystem und auf dem Markt von
unternehmerischem, administrativem, politischem, rechtlichem, akademischem und
technischem Wissen abhiingt, ist solch kodifiziertes Wissen ftir rationalisierte Exklu-
sionscodes entscheidend geworden.
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 115

Fahigkeiten, Bildungszertifikate, Erfahrung, Gesetze, die den kapitalistischen

Wettbewerb regulierenden Eigentumsrechte sowie Regeln, die den Aufstieg
innerhalb biirokratischer Hierarchien, einschlieBiich derer der Kommunisti-
schen Partei, festlegen). Die heiden groBen Krafte formaler Rationalisierung
- Biirokratisierung und Marktkapitalismus - haben traditionelle kollektivisti-
sche Exklusionsregeln aufgebrochen und zu einer zunehmenden Integration
aller lndividuen in einen mehr oder weniger friedlichen Wettstreit urn biiro-
kratische Karrieren und/oder urn Profit auf dem Markt geftihrt. Der entschei-
dende Unterschied dieser rationalisierten Selektions- und Exklusionsform im
Vergleich mit traditionellen Herrschaftsformen ist, dass es sich hier urn einen
Wettkampf handelt, der auf der formalen rechtlichen Gleichheit aller Teil-
nehmer beruht. Der Wettbewerb steht allen offen, und die formal en, allge-
meinen und abstrakten Spielregeln gelten ftir aile.
Diese formale Gleichheit ftihrt jedoch nicht zu substanzieller Gleichheit,
denn sie beseitigt weder Exklusion noch Herrschaft. Vielmehr verandert sie
deren Form und erzeugt andere Exklusions- und Herrschaftsmodi. Die An-
wendung derselben Spielregeln auf aile, die am Wettbewerb teilnehmen, ver-
schafft jenen einen Vorteil, die zu Beginn tiber mehr Ressourcen verftigen.
Dariiber hinaus ist es ein Kennzeichen rationalisierter Wettbewerbe, dass die
jeweiligen Gewinne, die in ihnen gemacht werden, in folgenden rationali-
sierten Wettbewerben zu Ressourcen werden. Was als ein einziger rationaler
Wettstreit erscheint, ist tatsachlich eine Kette aufeinander folgender und ein-
ander ermoglichender Wettbewerbe. In allen formal rationalen, gleichen und
offenen Wettbewerben in Biirokratien, im Rechtssystem und auf dem Markt
gibt es eine Konzentrationsdynamik, durch die die Gewinner nicht nur Vor-
teile erwerben, sondern ebenso Ressourcen, die ihnen eine giinstige Aus-
gangsposition verschaffen, urn auch die folgenden Wettbewerbe gewinnen zu
konnen. Je weniger Ressourcen man daher zur Verftigung hat, desto geringer
sind die Chancen zu gewinnen. Formal offene Systeme sind trotz ihrer for-
malen Offenheit SchlieBungssysteme.
Ein wichtiger Aspekt formaler Rationalisierung ist die Strukturierung der
Gesellschaft in hierarchisch geordnete Opportunitatsstrukturen (White 1970).
So sind beispielsweise Positionen in Biirokratien, ganz gleich ob offentliche
oder private, sozialistische oder kapitalistische, schlicht Sets von Moglich-
keiten mit mehr oder weniger klar definierten Ressourcen und Beschrankun-
gen. Die Bewegung zwischen Positionen (oder Karrieren aus der Sicht des
Individuums) ist durch bestimmte Ketten strukturiert. Die Wahrscheinlich-
keit, sich in solchen Ketten zu bewegen, ist in manchen hoher als in anderen
- manche funktionieren als Fahrstiihle nach oben, andere sind Sackgassen -
da das Verhaltnis von Ressourcen zu Beschrankungen von Kette zu Kette
sowie von Position zu Position variiert. Positionen am oberen Ende des Fahr-
stuhls bestehen aus Ressourcen, Chancen und Macht; jene am Ende von
Sackgassen hingegen aus Beschriinkungen, Hindernissen und Machtlosigkeit.
Es gibt einen Wettstreit darum, in den Fahrstuhl nach oben zu gelangen (und
in den, der schnell nach oben fahrt) und die Fallen der Sackgassen zu ver-
ll6 Raymond Murphy

meiden. Diese Opportunitatsstrukturen verleihen einer Gesellschaft Ordnung

und ermoglichen Vorhersagen tiber ihre ktinftige Entwicklung. Sie konstitu-
ieren SchlieBung, wahrend sie zu gleicher Zeit scheinbar Offenheit erzeugen.
Sie konstituieren Exklusion und doch auch lnklusion (verstanden als exklusi-
ve Inklusion), Monopolisierung und doch auch Wettstreit urn Karrierechan-
cen. s
Rationale Exklusionsmodi konnten an vielen Beispielen illustriert wer-
den: 1. Im Wettstreit urn Karrieren in Btirokratien, der allen offen steht und
in dem flir aile dieselben Regeln gelten, erhohen zu Beginn tiberlegene Res-
sourcen (Diplome, Kontakte, kulturelles und okonomisches Kapital etc.) die
Wahrscheinlichkeit einer Person, den ersten Wettbewerb urn Einstellung oder
Beforderung zu gewinnen. Der groBte Vorteil, diesen Wettbewerb zu gewin-
nen, besteht in der Moglichkeit, auf eine Position zu gelangen, auf der man
weitere administrative und politische Erfahrung gewinnt und in Netzwerke
gelangt, ohne die man keine Chance hat, den nachsten W ettbewerb in der
Kette zu gewinnen. (Ohne diese Netzwerke ist man tatsachlich schon von der
Teilnahme an diesem Wettbewerb ausgeschlossen). 2. Im Kapitalismus ste-
hen auch Marktchancen prinzipiell allen zum Wettstreit offen, und ftir aile
gelten die gleichen Regeln des ,survival of the fittest". Doch es bedarf spezi-
eller Ressourcen, urn von diesen Marktchancen profitieren zu konnen. Man
kann nicht einfach nach 01 bohren und von hohen Olpreisen profitieren. Oh-
ne jene Ressourcen ist man davon ausgeschlossen, aus Marktchancen Nutzen
zu ziehen. Der groBe Vorteil, den Wettbewerb am Markt zu gewinnen -
namlich Profit zu machen -, ist eine der prinzipiellen Ressourcen, urn aus
weiteren Marktchancen Gewinn erzielen zu konnen. 3. Vor dem Gesetz sind
aile gleich. Verftigt man jedoch tiber die erforderlichen Ressourcen, urn die
besten Rechtsanwalte oder selbst die besten Soziologen beauftragen zu kon-
nen (urn Sch6ffen zu wahlen, die der eigenen Sache geneigt sind), so erhoht
das die Chancen, seinen Fall vor Gericht zu gewinnen. Ohne derartige Res-
sourcen schwinden diese Chancen: trotz der formalen Gleichheit vor dem
Gesetz ist man von der Moglichkeit ausgeschlossen, auf gleicher Grundlage
in Wettstreit mit anderen zu treten. 4. Das Schulsystem ist eine weitere for-
mal rationale Institution, die allen offen steht und aile den gleichen Regeln
unterwirft. Doch auch hier treten die Kinder der Gebildeten mit dem ,kultu-
rellen Kapital", dem ,Habitus" (Bourdieu und Passeron 1977) und dem
,sprachlichen Code" (Bernstein 1971) in den Wettbewerb ein, die ftir akade-
mischen Erfolg erforderlich sind, wahrend die Kinder ungebildeter Eltem von
Beginn an benachteiligt sind. Es tiberrascht nicht, dass das formal rationale,
gleiche und offene Schul system nicht zu substanzieller Chancengleichheit ge-

5 Kapitalisrnus und Staatssozialisrnus konnen deshalb nicht durch das Kriteriurn unter-
schieden werden, dass Ersterer auf Wettbewerb beruht und Letzterer nicht. Seide sind
Systerne strukturierten und kontrollierten Wettbewerbs zwischen lndividuen und
Gruppen: Wettstreit urn Ressourcen, Chancen, Positionen und schliel3lich urn Macht.
Obgleich der Wettstreit urn Positionen innerhalb der rational-legalen Biirokratien in
beiden Systernen ahnlich ist, zeigt er in anderer Hinsicht deutliche Unterschiede.
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 117

fiihrt hat und noch nicht einmal zu substanzieller akademischer Chancen-

gleichheit.
Aile diese rationalen Exklusionsformen funktionieren nach dem gleichen
Prinzip. Jede der Sphiiren steht prinzipiell allen offen, und sie aile unterliegen
denselben Regeln. Aus diesem Grund erscheint Misserfolg als individueller
Misserfolg und somit als Mangel an Talent oder Initiative. Erfolg hingegen
scheint individuelles Talent und Initiative zu bestiitigen. Da diese individualis-
tischen Kriterien der Monopolisierung und Exklusion Mittel auf dem Weg zu
effizienten Organisationen und einer effizienten Gesellschaft zu sein schei-
nen, erscheinen sie zugleich rationaler und legitimer als traditionelle Exklusi-
onsmodi. Die Wahrscheinlichkeit, die formal rationalen und gleichen Wett-
bewerbe zu gewinnen, hiingt jedoch von den Ressourcen ab, die eingesetzt
werden konnen. Monopolisierung und Exklusion sind keine deterministi-
schen Prozesse mehr (die von der Geburt in einer bestimmten sozialen Grup-
pe abhiingen), sie haben sich vielmehr zu stochastischen Prozessen gewan-
delt, denn jene, die tiber die meisten Ressourcen verftigen, haben die groBten
Chancen, die formal gleichen und rationalen Wettbewerbe zu gewinnen -
und solche Wettbewerbe ftihren weder zu substanzieller Gleichheit der Be-
dingungen noch zu substanzieller Chancengleichheit. Diese formal offenen
Wettbewerbe, ob in btirokratischen Organisationen, auf dem Markt unter ka-
pitalistischen Bedingungen, im Rechts- oder Schulsystem, konstituieren ei-
nen dynamischen und kumulativen Prozess der Monopolisierung von Res-
sourcen und zugleich sein Gegenteil - den Ausschluss von ihnen. Obgleich
formal rationale lnstitutionen im Prinzip allen offen stehen, gilt dies de facto
starker ftir jene, die im Besitz bestimmter Ressourcen sind. Dariiber hinaus
befindet sich diejenige Gruppe, die tiber die wichtigeren Ressourcen verfiigt,
in einer gtinstigeren Position, urn rational die Mittel abzuschiitzen, die ihren
eigenen lnteressen dienen, urn so von den btirokratischen, marktspezifischen,
schulischen oder rechtlichen Moglichkeiten zu profitieren.
Unterschiedliche Ressourcen ftir einen beliebigen Wettbewerb resultie-
ren aus den Vorteilen, die aus vorangegangenen Wettbewerben gezogen wur-
den. Eine besonders wichtige Quelle der Ausgangsressourcen, gleich ob fi-
nanzielles oder kulturelles Kapital oder Netzwerke, stellt das Fortwirken tra-
ditionell kollektivistischer Exklusionsformen dar. Unter solchen Bedingun-
gen wurden Ressourcen aller Art akkumuliert, und mit der Abschaffung oder
Auflosung dieser Regeln verliehen diese akkumulierten Ressourcen auch
unter Bedingungen der neuen rationalisierten Codes, die auf formaler Gleich-
heit in einem allen offen stehenden Wettbewerb beruhen, den traditionell
herrschenden Gruppen wichtige Vorteile gegentiber den zuvor beherrschten
und exkludierten Gruppen. Aus diesem Grund hat die Abschaffung der Ge-
setze, die rassische Exklusion festschrieben, weder in okonomisch entwik-
kelten kapitalistischen Liindem (wie den Vereinigten Staaten) noch unter
staatssozialistischen Bedingungen (wie in der Sowjetunion) oder in der Drit-
ten Welt (wie etwa in Simbabwe) zu substanzieller Gleichheit zwischen den
Rassen geftihrt. Ganz ahnlich hat auch der Wechsel von einem Schulsystem,
118 Raymond Murphy

das den Kindem der Elite vorbehalten war, zu einem System der Bildung flir
aile die auf sozialer Herkunft griindenden Unterschiede des Schulerfolgs
nicht beseitigt. Vielmehr verschafft das vererbte kulturelle Kapital dem
Nachwuchs der Bildungselite einen Vorteil und erhoht die Wahrscheinlich-
keit seines Erfolgs im schulischen Wettbewerb, wahrend die Kinder ungebil-
deter Eltem in einen Wettbewerb eintreten, in dem Erfolg an Kriterien der
schulischen Kultur festgemacht wird, die ihnen fremd sind. Das benachteiligt
sie und verringert ihre Chancen, groBen schulischen Erfolg zu haben. Formal
rationale Exklusionsregeln, denen in einem formal offenen Wettbewerb aile
Teilnehmer unterliegen, bewahren nicht nur Ungleichheit, sondern auch viele
der Erscheinungsformen traditioneller Ungleichheit, die unter kollektivisti-
schen Exklusionsregeln zwischen Gruppen bestanden hat. Ressourcen, die in
formal rational offenen Wettbewerben als Vorteil akkumuliert werden, haben
dieselbe Konsequenz. Auf einem formal freien Markt beginnt jede Generati-
on der Rockefellers aufgrund der Ressourcen, tiber die sie verfligt, den Wett-
bewerb urn Marktchancen mit einem deutlichen Vorteil gegeniiber jenen, die
aus der Arbeiterklasse stammen. Der Wettbewerb auf dem Weltmarkt steht
allen offen, doch die von Untemehmen in westlichen Gesellschaften akku-
mulierten Ressourcen verleihen diesen durch Angebot und Nachfrage einen
klaren Vorteil im Wettbewerb urn Marktchancen, und sie versetzen sie in die
Lage, die Bedingungen des Austauschs zu diktieren. Dies flihrt zu einem rau-
en System der Monopolisierung und Exklusion zwischen den Nationen und
im Hinblick auf den weiteren Prozess der Unterentwicklung.
Das Unvermogen der formalen Gleichheit und formalen Offenheit formal
rationaler Exklusionscodes, eine substanziell egalitare Gesellschaft hervorzu-
bringen, bedeutet nicht, dass sie sich von den kollektivistischen Exklusions-
codes, die sie ersetzen, nicht unterscheiden. Vielmehr unterscheiden sich die-
se Exklusionsmodi sehr wohl hinsichtlich ihrer Exklusionsregeln und -pro-
zesse. Diese formale Reorganisation der Exklusionslinien, die Exklusion von
kollektivistischen Linien hin zu solchen verschiebt, die auf der Akkumulation
von Eigentum, Bildungszertifikaten und biirokratisch-positionalen Ressour-
cen beruhen, hat das Potenzial flir eine substanzielle Verringerung kollektivi-
stischer Exklusion. Formal rationale Exklusionscodes sind im Prinzip offener
und egalitarer als traditionelle kollektivistische Exklusionsregeln, da sie ver-
suchen, Humankapital und lntelligenz aller gesellschaftlichen Gruppen, ein-
schlieBlich der beherrschten, zu beriicksichtigen. Das beseitigt einige der
Hindemisse, vor denen Mitglieder zuvor ausgeschlossener Gruppen standen
und gibt ihnen die Chance, der Exklusion zu entgehen. Parkin hat daher vol-
lig Recht, dass die von ihm ,individualistische Exklusionskriterien" genann-
ten Kriterien effektiver sind als kollektivistische Kriterien, wenn es urn die
Sicherung von Privilegien geht, etwas weniger effektiv hingegen im Hinblick
auf die Weitergabe an die nachste Generation. Formal rationale Exklusions-
kriterien konnen unter bestimmten Bedingungen zu weniger Monopolisie-
rung, Exklusion und Ungleichheit hinsichtlich der Chancen und Bedingungen
zwischen Individuen und Gruppen flihren. Die wichtigsten Voraussetzungen
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 119

sind hierbei die Angleichung der Ausgangsbedingungen und ein Wettbewerb,

der fiir aile geeignet ist und allen offen steht. Es sollte jedoch nicht ange-
nommen werden, dass formal offene Wettbewerbe in biirokratischen Organi-
sationen, auf dem Markt, im Rechts- oder Schulsystem etc. notwendig zu
substanziell weniger Exklusion und mehr Gleichheit ftihren. Dass viele Res-
sourcen des Humankapitals und der lntelligenz der verbleibenden Mitglieder
exkludierter Gruppen nicht genutzt werden, stellt auf der Grundlage der Ra-
tionalisierungslogik einen Widerspruch dar, denn wir haben es hier mit un-
gleich verteilten Ressourcen in einem Wettbewerb zu tun, in dem davon aus-
gegangen wird, dass aile Teilnehmer auf der gleichen Grundlage stehen. Das
ist eine potenzielle Grundlage fur eine Form der Usurpation, die sich die Ra-
tionalisierungslogik selbst zu Nutze macht.
Formale Rationalisierung erzeugt bestandig neue Ressourcen, und dieser
Wandel der entscheidenden Ressourcen stellt ftir die herrschenden Gruppen
eine permanente Bedrohung dar. Sie konnen reagieren, indem sie versuchen,
die potenzielle Bedrohung in einen Vorteil zu verwandeln. Dazu konnen sie
ihre alten Ressourcen nutzen, urn die Einftihrung und Verbreitung neuer Tech-
nologien und Organisationsformen zu kontrollieren und die alten Ressourcen
ihrer Kontrahenten zu untergraben (so haben beispielsweise Kapitalisten in
GroBbritannien neue Drucktechnologien eingeftihrt, urn die Position der
Druckergewerkschaft zu schwachen). Obgleich dominante Gruppen in die-
sem Kampf im Vorteil sind, ist der Ausgang nicht von vomherein festgelegt,
und er hangt nicht nur von der Macht der konkurrierenden Gruppen ab, son-
dem ebenso von deren jeweiligen Strategien.

3. Formale Rationalisierung und der Staat

Der Staat ist eine jener Strukturen, auf die sich die formale Rationalisierung
von SchlieBung und Herrschaft am starksten ausgewirkt hat. Die Rationalisie-
rung des Rechtssystems vollzog sich durch die Rationalisierung des Rechts-
systems einzelner Staaten. Das gilt ebenso ftir das Schulsystem, das Militar
und andere Teile des Staatsapparats. Kapitalistische Untemehmen mogen
,multinational" erscheinen, doch es ist treffender, sie als ,transnational" zu
bezeichnen. Zwar dehnen sie sich tiber Staatsgrenzen hinweg aus, sie bleiben
dabei jedoch organisatorisch innerhalb eines Staatsgebietes verankert, sodass
die jeweiligen Staaten und ihre Burger von ihnen profitieren. Trotz ihrer
transnationalen Aktivitaten sind General Motors und IBM amerikanische
Untemehmen, Nissan ein japanisches, Renault ein franzosisches, Fiat ein ita-
lienisches, Volkswagen ein deutsches etc. Die lntemationalisierung des Ka-
pitals sollte nicht die jeweilige staatliche Basis von Untemehmen verschlei-
em, und eben so wenig so lite die lntemationalisierung des Staates (die Ent-
wicklung der UN, EG, NATO, des Warschauer Pakts, Intemationalen Rechts
etc.) dazu flihren, die Bedeutung der einzelnen Staaten in Zweifel zu ziehen.
120 Raymond Murphy

Die Intemationalisierung des Staates beruht bisher auf Institutionen, die dazu
dienen, die Bildung von Allianzen zwischen Staaten zu erleichtem und
Kiimpfe zwischen ihnen zu entschiirfen, das heiBt: die lnternationalisierung
des Staates ist eine Rationalisierung der zwischenstaatlichen Beziehungen.
Die formale Rationalisierung einzelner Staaten wurde zur legitimen in-
ternen Herrschaft entwickelt, damit diese Staaten sich besser gegen andere
verteidigen, sie beherrschen oder Vorteile monopolisieren und groBere Kon-
trolle iiber die Natur ausiiben zu konnen. An der formalen Rationalisierung
ihres Staates haben die herrschenden Klassen partizipiert, urn in ihrem Kampf
gegen andere Staaten ihr Humankapital besser einsetzen zu konnen und so ihr
Ziel zu erreichen, die Herrschenden eines starken statt einen schwachen
Staates zu sein. lm lnnem von Staaten hat sich eine Transformation von kol-
lektivistischen zu individualistischen Codes von Exklusion und Monopolisie-
rung vollzogen, die dazu dient, andere Staaten zu kontrollieren und zu be-
herrschen und urn auf internationaler Ebene Chancen und Macht zu monopo-
lisieren, das heiBt auf intemationaler Ebene kollektivistische Monopolisie-
rung zu befordern. Wichtige Beispiele kollektivistischer Monopolisierung
und Exklusion auf zwischenstaatlicher Ebene sind einerseits die okonomische
Monopolisierung der Staaten des Zentrums im kapitalistischen Weltsystem
auf Kosten der Staaten der Peripherie, andererseits die politisch-militiirische
Monopolisierung (die zu okonomischer Monopolisierung ftihrt) durch die
Staaten des Zentrums (z.B. Russland) im sozialistischen Weltsystem auf Ko-
sten seiner Staaten der Peripherie (Polen, Afghanistan). Die Staatsbiirger-
schaft, die die meisten Menschen zufallig durch Geburt erwerben, ist durch
die formale Rationalisierung bestimmter Staaten als kollektivistische Form
der Monopolisierung und Exklusion gestiirkt worden. Die Transformation
von kollektivistischen zu individualistischen Exklusionscodes im lnnern von
Staaten hiingt eng mit der erneuten Verstiirkung kollektivistischer Monopoli-
sierung und Exklusion durch Staatsbiirgerschaft auf der zwischenstaatlichen
Ebene zusammen.
Wie Staaten selbst, haben auch kapitalistische Untemehmen, Gewerk-
schaftsbiirokratien, politische Parteien, das wissenschaftliche Establishment,
berutliche Statusgruppen etc. verschiedener Gesellschaften strukturierte Be-
ziehungen zueinander entwickelt. Aus diesem Grund muss von einem Schlie-
Bungssystem auch auf globaler Ebene ausgegangen werden, in dem kapitalis-
tische Unternehmen und Staaten die wichtigsten organisationalen Mittel und
Instrumente sind, urn die Interessen einzelner Gruppen durchzusetzen.
Staaten sind in dieses globale SchlieBungssystem auf okonomischer Ebe-
ne durch HandelsblOcke sowie durch politische und militiirische Allianzen
eingebunden. Die sich veriindernden Blocke und Allianzen von Monopolisie-
rung und Exklusion sind den Auswirkungen des zentripetalen und zentrifu-
galen Drucks ausgesetzt, der aus den interessengeleiteten strategischen Ent-
scheidungen in den Kiimpfen zwischen Staaten und Unternehmen resultiert.
Allianz und Kontlikt, lnklusions- und Exklusionsstrategien wechseln sich ab
zwischen den Vereinigten Staaten, der EG und Japan, zwischen der Sowjet-
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 121

union und China, zwischen Vietnam und Kambodscha. Nichtsdestoweniger

zeigt das globale Schliel3ungssystem eine entscheidende Trennungslinie, die
bedeutender und dauerhafter ist als aile anderen: die Trennung des Weltsys-
tems in das kapitalistische und sozialistische Subsystem. Diese Spaltung des
globalen Schlie13ungssystems griindet darauf, dass der Prozess formaler Ra-
tionalisierung in zwei Richtungen verliiuft. Der eine beruht auf der Profitma-
ximierung auf dem kapitalistischen Markt, der andere auf der zentralen Pla-
nung der Kommunistischen Partei. Diese beiden formal rationalisierten Sub-
systeme kiimpfen miteinander urn die Kontrolle des globalen Schliel3ungssys-
tems. Staaten der Dritten Welt sind mit einem dieser formal rationalisierten
Subsysteme verbiindet oder ihm untergeordnet, und diese Staaten versuchen
oft, die Privilegien beider zu usurpieren, indem sie versuchen, sie gegenein-
ander auszuspielen. Beide Subsysteme haben eine interne Dynamik, die auf
die Monopolisierung von Macht gerichtet ist (sowie eine entsprechende
Usurpationsdynamik), doch auch zwischen ihnen gibt es eine Dynamik. So
zwingt beispielsweise die Entwicklung neuer Waffen durch die eine Seite die
andere dazu, ganz rational neue Massenvemichtungswaffen zu produzieren
und aufzustellen. Das kapitalistische und das sozialistische System sind auf der
Ebene des globalen Schliel3ungssystems in einen monopolistischen Kampfver-
wickelt, wobei jedes durch diese Beziehung zum anderen geformt wird. Bei-
de Systeme wei sen auf die usurpatorische Bedrohung durch das jeweils ande-
re hin, urn einen gro13en Teil ihrer internen biirokratischen Herrschaftssyste-
me sowie die Prioritiit, die sie der Entwicklung von Massenvernichtungswaf-
fen beimessen, zu rechtfertigen. Das ist die gegenwiirtige polare Struktur des
globalen Schliel3ungssystems.

( ... )

4. Formal rationale Exklusion auf der Grundlage von

Bildungszertifikaten
Bildungszertifikate wurden in unterschiedlichem Ausmal3 bereits in traditio-
nalen und charismatischen Herrschaftsformen als Exklusionscode genutzt,
doch in dem Ma13e, in dem die formale Rationalisierung vorangeschritten ist,
hat sich der Charakter von Bildungszertifikaten veriindert, und sie sind zu ei-
ner vie! starker genutzten Schliel3ungsform geworden. In der Vergangenheit
attestierten Bildungszertifikate entweder praktische Kenntnisse, wie etwa in
Form von Abschlusszeugnissen ftir berutliche Lehren, oder ein spezifisches,
an einen bestimmten Status gebundenes kulturelles Wissen, wie etwa die
Kenntnis der lateinischen Sprache. Einzeln oder gemeinsam dienten sie mo-
nopolistischen Gruppen wie den Ziinften oder auch den friihen Berufen wie
der Priesterschaft und zu Beginn selbst den medizinischen Berufe als Grund-
lage ftir ihre Exklusionsstrategien.
122 Raymond Murphy

Der Prozess formaler Rationalisierung hat mit dem systematischen, kodi-

fizierten, generalisierten und daher abstrakten Wissen tiber die Kontrollmittel
(von Mensch und Natur) einen neuen Typus von Wissen hervorgebracht. Am
wichtigsten ist dabei, dass dieses Wissen dazu dient, neues Wissen tiber sol-
che Mittel zu erwerben. Wissenschaft und Technologie sind wichtige Ele-
mente dieses neuen Wissens, es kann jedoch nicht darauf reduziert werden.
Das Wissen dariiber, wie man Profitabilitlit am Markt kalkuliert, wie man in
Btirokratien organisiert und plant, wie man abstrakt kodifizierte Gesetze des
Rechtssystems entwickelt und anwendet, ist im Zuge der formalen Rationali-
sierung entwickelt worden. Dieses formal rationale, auf Ntitzlichkeit gerich-
tete Wissen hat neue Kontrollmittel (tiber die Natur und soziale Gruppen)
hervorgebracht, und es ist eine Form von Wissen, das sich quantitativ und
qualitativ von vorherigen Formen praktischen Wissens und statusspezifi-
schem kulturellen Wissen unterscheidet.
Das abstrakte niitzliche Wissen ist eine wichtige Ressource fur die Aus-
tibung von Kontrolle und eine Grundlage von Macht, weshalb es ein wichtiges
Gut geworden ist, urn das in monopolistischen Klimpfen gerungen wird. Die
Mittel zu seinem Erwerb sind genauso Ziel von Monopolisierung wie Produk-
tions- und Destruktionsmittel. Man konnte vielleicht sogar sagen, dass die
Mittel zum Erwerb des abstrakten ntitzlichen Denkens die Basis sind, auf der
sich der Oberbau der Mittel zur Produktion, Destruktion und Verwaltung er-
hebt. Solche Mittel abstrakten, auf Ntitzlichkeit gerichteten Wissens sind im
Kapitalismus Gegenstand der Monopolisierung durch kapitalistische Unter-
nehmen, im Staatssozialismus hingegen durch die btirokratische Kommunisti-
sche Partei. Die Monopolisierung wird insbesondere durch Bildungszertifikate
individualisiert: Das durch sie bestlitigte Wissen verschafft Zutritt zu bestimm-
ten Positionen in kapitalistischen wie kommunistischen Btirokratien, wlihrend
umgekehrtjene, die nicht tiber Bildungszertifikate verfugen, exkludiert werden.
Die Abhlingigkeit von abstraktem ntitzlichen Denken in formal rationalisierten
Kontexten, einschlieBlich kapitalistischer Untemehmen und der Kommunisti-
schen Partei, eroffnet jenen, die tiber die entsprechenden Bildungszertifikate
verfugen, die Moglichkeit, sich in Interessengruppen mit wohl erworbenen An-
spriichen zu verwandeln und sowohl im Kapitalismus wie auch im Staatssozia-
lismus kollektive monopolistische Nischen zu bilden- Nischen, die auf Seg-
menten des entwickelten formal rational en, abstrakt auf Ntitzlichkeit gerichte-
ten Wissen beruhen. Einmal organisiert, bilden diese Kollektive, vermittelt
tiber Bildungszertifikate, berufsstlindische Gruppen.
Unter den bedeutendsten dieser Gruppen sind jene, die gewohnlich als
Berufe bezeichnet werden. lm Prozess formaler Rationalisierung wurden die
von diesen Berufen verkorperten Monopole statusspezifischen Wissens (wie
etwa die Priesterschaft, die ein sehr friiher stlindischer Beruf war) zu Mono-
polen abstrakten, auf Ntitzlichkeit gerichteten Wissens transformiert, wie et-
wa in den medizinischen, Rechts- oder Ingenieurberufen sowie im Fall btiro-
kratischer Planer. Beruhten Berufe friiher, wie etwa im Fall des Priesters, auf
dem Anspruch, im Bereich substanzieller Rationalitlit tiber ein bestimmtes
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 123

Wissen zu verftigen, so hat die Bedeutung solcher Berufe im Verlauf des

Prozesses formaler Rationalisierung an Bedeutung verloren. Hingegen haben
sich jene Berufe enorm entwickelt, die auf behauptetem Wissen im Bereich
formaler Rationalitiit beruhen, das heiBt, im Bereich der Kontrolle von
Mensch und Natur. Arzte, Ingenieure, Juristen und btirokratische Planer sind
Beispiele formal rationalisierter Berufe. Einige von ihnen haben sich aus
Gruppen herausgebildet, die tiber konkretes praktisches Wissen verftigten. So
setzte beispielsweise die Professionalisierung der lngenieure ein, als ihr Wis-
sen vom praktischen und konkreten in ein theoretisch abstraktes kodifiziertes
Wissen transformiert wurde. Die medizinischen Berufe basierten urspriing-
lich nicht auf nicht-theoretischem praktischen Wissen. Es musste vielmehr
mit statusspezifischem Wissen (z.B. der Kenntnis der lateinischen Sprache)
angereichert werden, urn zur Exklusion dienen zu konnen. Der Prozess for-
maier Rationalisierung hat zur Entwicklung eines Korpus abstrakten Wissens
tiber lebende Systeme geftihrt, dessen Anwendung auf den Menschen von
den medizinischen Berufen monopolisiert worden ist. Dieses unzugiingliche,
abstrakt-theoretische Wissen ist selbst eine exkludierende, besonders schwer
zu iiberwindende Barriere, die das traditionelle statusspezifische Mittel ~ die
Beherrschung der lateinischen Sprache ~ iibertltissig gemacht hat, sodass es
als Mittel der Exklusion fallen gelassen wurde. Ahnlich wurden auch die
Rechtsberufe transformiert, als sich im Zuge formaler Rationalisierung ein
abstrakter Rechtscode zu entwickeln begann.
Formal rationales, abstraktes, auf Niitzlichkeit bezogenes Wissen unter-
scheidet sich von statusspezifischem oder praktischem Wissen dadurch, dass es
tiber ein vie! groBeres Potenzial verftigt, urn das Niveau von Produktion und
Destruktion sowie jenes von Organisation und Verwaltung in der Gesellschaft
zu steigem, das heiBt, es hat ein vie! groBeres Potenzial, Natur und soziale
Gruppen zu kontrollieren. Das macht es zu einer begehrten Ressource, auf die
Versuche einer Monopolisierung gerichtet sind. Dass es bestimmte Leistungen
errnoglicht (die Fiihigkeit, Krankheiten zu heilen, Briicken, Autos, Flugzeuge
und Computer zu entwickeln, rechtlichen Erfolg und Erfolg auf dem Markt zu
planen und vorauszusagen, soziale Organisation zu planen etc.), macht es zu
einer vie! einfacher zu legitimierenden Herrschaftsform. Die Ergebnisse, die er-
reicht werden durch die Reforrnulierung der Probleme von sozialem Konflikt,
Krankheit und Verletzung, Produktion und Destruktion sowie Voraussage und
Planung in Begriffen systematischer, abstrakt forrnaler, rationaler Rechtsprob-
leme, medizinischer, technischer, organisatorischer und administrativer Prob-
leme, sind die Grundlage der Macht, tiber die die juristischen und medizini-
schen Berufe sowie lngenieur- und Verwaltungsberufe verftigen. Abstraktes,
utilitaristisches Wissen eignet sich selbst vie! besser zu Monopolisierung und
Exklusion als praktisches Wissen (oder als statusspezifisches kulturelles Wis-
sen in Form einer Kenntnis toter Sprachen, obskurer Wortspielereien oder abs-
truser Asthetik). Doch es eignet sich durch seine Verbindung mit Produktion,
Organisation und Verteidigung (wie das praktische Wissen) auch besser zur
Legitimation als statusspezifisches kulturelles Wissen. Die Analyse von Schlie-
124 Raymond Murphy

Bung auf der Grundlage von Bildungszertifikaten und Berufen muss daher nicht
nur die institutionellen Hindernisse des Wissenserwerbs, sondern auch die Art
des Wissens selbst beriicksichtigen.
Dieses formal rationale, abstrakte und auf Ntitzlichkeit gerichtete Wissen
tendiert dazu, auf unterschiedlichen Eben en monopolisiert zu werden. So ha-
ben beispielsweise die technischen und planenden Berufe durch ihr Wissen
Monopole geschaffen; und doch werden ihr Wissen und ihre Kreativitat
durch die Beschaftigung in kapitalistischen oder sozialistischen Btirokratien
sowie durch Vertrage mit kapitalistischen Unternehmen oder der Kommunis-
tischen Partei von diesen angeeignet. Die Monopolisierung der Monopolisten
gilt auch fiir Berufe wie etwa Juristen, die relativ autonom zu sein scheinen,
wie es etwa bei Firmenanwalten der Fall ist. Diese auf unterschiedlichen
Ebenen organisierte Monopolisierung verdeutlicht noch einmal, dass die pri-
mare SchlieBungsform abgeleitete und kontingente Formen dominiert. Ob-
gleich viele dieser Ebenen beteiligt sein mogen, ziehen aus dem formal ratio-
nalen, abstrakt utilitaristischen Wissen vor allem jene Nutzen, die dariiber
verftigen, wahrend der GroBteil der Bevolkerung und insbesondere die Ar-
men der Dritten Welt von seiner Entwicklung relativ wenig profitieren.
Die Wissensbasis dieser formal rationalen Berufe umfasst jedoch mehr
als abstraktes, auf Ntitzlichkeit gerichtetes Wissen. Vieles davon ist prakti-
sches Wissen, das durch Erfahrungen am Arbeitsplatz erworben wurde. Ein
weiterer wichtiger Teil beruht auf statusspezifischem kulturellem Wissen, das
auf Lebensstil, exklusiver kultureller Stilisierung sowie ,networking" beruht.
Nichtsdestoweniger unterscheidet ein Kern abstrakten, utilitaristischen Wis-
sens formal rationale Berufe sowohl von traditionellen frtihen Berufen als
auch von den Ztinften, die ausschlieB!ich auf statusspezifischem kulturellen
und/oder praktischen Wissen beruhten. Formal rationale Berufe haben ihr abs-
traktes utilitaristisches Wissen mit praktischem und statusspezifischem kultu-
rellen Wissen angereichert, doch es bleibt deren kennzeichnendes Moment.
Bildungszertifikate, die bestatigen, dass man tiber diese Form von Wissen
verfiigt, entscheiden dariiber, ob man das entsprechende praktische und sta-
tusspezifische kulturelle Wissen erwerben darf oder nicht.

5. Erfahrung als formal rationale Grundlage von

Monopolisierung und Exklusion
Auf Erfahrung beruhende Monopolisierung und Exklusion beinhalten einen
anderen Exklusionscode, der in der formal rationalen Gesellschaft besonders
bedeutend ist. Auf den ersten Blick erscheint auf Erfahrung grtindende Ex-
klusion, die so eng mit jener auf Alter beruhenden zusammenhangt, als tradi-
tionelle Exklusionsform. Sie ist jedoch kein traditionelles kollektivistisches
Ausschlusskriterium, sondem vielmehr ein individualistisches, das nicht von
der Gemeinschaft herriihrt, in die man hineingeboren wurde, sondern auf ei-
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 125

ner individuell erworbenen Qualitat grtindet. Traditionelle Exklusionsformen

beruhten typischerweise weder auf Erfahrung noch auf Alter: der alteste, er-
fahrenste BUrger war von Privilegien ausgeschlossen, die das jlingste erwach-
sene Mitglied des Adels oder der Konigsfamilie genoss; der alteste Schwarze
von den Privilegien des jlingsten Weil3en; die alteste Frau von den Privilegien
des jtingsten Mannes etc. Auf Erfahrung beruhende Monopolisierung und
Exklusion werden durch die Behauptung legitimiert, dass Erfahrung ein Mit-
tel tiberlegener Leistung und deshalb rational ist.
Auf Erfahrung beruhende Monopolisierung und Exklusion bestehen im
Wesentlichen aus einem System, das darauf grtindet, dass Bewerber sich in
einer Schlange anstellen mtissen. Das Ausschlusskriterium Erfahrung ist als
Alternative zu regelmal3igen Leistungsbewertungen genutzt worden, doch es
hat in dem Mal3e eine starke Affinitat zu formal rationalen Exklusionscodes,
in dem der Zutritt zu dieser Schlange nicht von kollektivistischen Kriterien
abhangt, sondern auf einem formal allen offen stehenden Wettstreit beruht, in
dem entschieden wird, wer tiber die Mittel verftigt, eine Aufgabe zu lOsen.
Unter dem Deckmantel der Erfahrung sich anzustellen (was angeblich auf
Leistung verweist), dient in formal rationalen btirokratischen Organisationen
haufig als eine der Grundlagen von Monopolisierung und Exklusion.
So haben die Gewerkschaften beispielsweise gegen Entlohnungssysteme
gekampft, die auf direkten Leistungstests beruhen, wie etwa Taylors wissen-
schaftliches Management, und sich dagegen fur ein relativ egalitares System
stark gemacht, in dem aile bestehenden Ungleichheiten - hinsichtlich Ar-
beitsplatzsicherheit, dem Recht auf Oberstunden oder der Befdrderung zum
Vorarbeiter - auf dem Senioritatsprinzip beruhen (der direkten Obersetzung
des verschleiernden Begriffs ,Erfahrung" der Bildungsklasse durch die Ar-
beiterklasse). Senioritat ist im Grunde genommen das Prinzip des ,wer zuerst
kommt, mahlt zuerst" (das auch eine Schlange konstituiert). Das Manage-
ment hat dieses System bereitwillig akzeptiert, allerdings unter der Voraus-
setzung, dass es die Kontrolle tiber Einstellungen (derjenigen, die sich hier
anstellen dtirfen) behalt. Denn dieses Schlie13ungssystem erzeugt ein stabiles,
voraussagbares und kalkulierbares Herrschaftssystem, das die Kosten regel-
mal3iger Leistungstiberprtifung tiberfltissig macht, zugleich aber bei der Ein-
stellung die Oberprlifung der potenziellen Leistung gestattet.
Ein weiteres Beispiel stellen Gruppen dar, deren standisches Selbstver-
standnis von bestimmten Bildungszertitikaten herrtihrt und deren Mitglieder
in btirokratischen Organisationen beschaftigt sind. Auch sie wehren sich ge-
gen grtindliche Beurteilungen ihrer Leistung und pladieren ftir ein Verfahren,
das Vorteile nach Kriterien eines Systems vergibt, in dem man sich in einer
Schlange anstellen muss. Sie unterscheiden sich von den Gewerkschaften der
Arbeiterklasse in dreifacher Hinsicht: Erstens hangt die Zulassung zu (und
der Ausschluss von) dieser Schlange von einem strikten Exklusionssystem
ab, das auf Bildungszertifikaten beruht; zweitens ist die Entlohnung daflir,
dass man sich in der Reihe anstellt, betrachtlich; drittens ist die Entlohnungs-
struktur in diesem System ungleicher. Aus diesem Grund versuchen diese
126 Raymond Murphy

Gruppen, andere durch den Bezug auf das Kriterium des Bildungszertifikats
am Zutritt zu hindern; sie behaupten, solche Exklusion sei rational, wei! Bil-
dungszertifikate besHitigen, dass Personen tiber die Fiihigkeiten verftigen, be-
stimmte Aufgaben zu erledigen; sie nutzen SchlieBung durch das Prinzip des
sich Anstellens und die Annahme, dass Leistung durch Erfahrung steigt, urn
so einerseits regelmiiBige Leistungskontrollen zu vermeiden, andererseits
aber urn ihre monopolistischen Privilegien zu verteidigen, indem sie junge,
tiber Bildungszertifikate verftigende Personen ausschlieBen.
Die unterschiedlichen Einstellungen zur Strukturierung der Monopolisie-
rung von Vorteilen auf der Grundlage von Erfahrung zwischen diesen beiden
Gruppen werden in Debatten tiber die obligatorische Verrentung in einem be-
stimmten Alter sehr deutlich. Die tiber Bildungszertifikate konstituierten be-
rufssmndischen Gruppen halten sie fur eine Form der Altersdiskriminierung
und fordern ihre Abschaffung. Das wtirde die von ihnen bevorzugte Art der
Monopolisierung durch Alter und Exklusion auf der Grundlage von Alter -
Lohnskalen als Funktion von Erfahrung und daher von Alter - zu noch hohe-
rem Alter verschieben und die Pensionen erhohen. Diese Gruppen ftihlen sich
aufgrund ihrer Bildungszertifikate sicher vor Entlassung. Hingegen begreifen
Gewerkschaften, die Arbeiter ohne Bildungsabschltisse vertreten, deren Lohne
keine Funktion von Alter und Erfahrung sind und deren Renten bei liingerer
Lebensarbeitszeit nicht steigen wtirden, die obligatorische Verrentung als hart
erkiimpfte Errungenschaft. Sie furchten, dass willktirliche Entlassungen an die
Stelle standardisierter und egalitiirer Abliiufe obligatorischer Verrentung treten,
da die Fahigkeiten ihrer Mitglieder nicht durch Bildungszertifikate belegt sind.

6. Das vergebliche Streben nach Herrschaft und Kontrolle

Das Streben nach Herrschaft und Kontrolle tiber die Natur und andere Men-
schen durch den Prozess formaler Rationalisierung hat dazu gefuhrt, dass
kollektivistische Kriterien der Monopolisierung und Exklusion im lnnern von
Staaten durch Kriterien ersetzt wurden, die auf den individuellen Besitz der
Herrschafts- und Kontrollmittel hinweisen. Im Innern von Staaten hat sich
ein Wandel von kollektivistischen zu individualistischen Exklusions- und
Monopolisierungscodes vollzogen, der sowohl der Kontrolle und Beherr-
schung anderer Staaten dient als auch dazu, die Monopolisierung von Chan-
cen und Macht auf internationaler Ebene, das heiBt kollektivistische Mono-
polisierung, voranzutreiben. Diese Transformation von Exklusionskriterien
hat sich vor allem in drei rationalisierten Institutionen vollzogen: in der btiro-
kratischen Organisation, dem formalen Rechtssystem und auf dem kapitalis-
tischen Markt. Obgleich Bildungszertifikate und Erfahrung wichtige Bei-
spiele fur rationalisierte Exklusionscodes darstellen, beruhen die primaren
rationalisierten Monopolisierungs- und Exklusionscodes in der heutigen, auf
die Herrschaft tiber Mensch und Natur gerichteten Welt einerseits auf dem
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 127

Privateigentum in kapitalistischen Gesellschaften, andererseits auf den Re-

geln der Kommunistischen Partei. Diese heiden primaren Monopolisierungs-
und Exklusionskriterien spiegeln die Aufspaltung der Entwicklung formaler
Rationalisierung in zwei Bereiche wider.
Das rationale Streben nach Herrschaft und Kontrolle ist jedoch ein ver-
gebliches Unterfangen, in dem Rationalitat, die Auflosung von Widersprii-
chen, Kontrolle und Vorhersagbarkeit, paradoxerweise Irrationalitat, Wider-
spruch, Unvorhersagbarkeit und Kontrollverlust erzeugt. Dies konnte man
das ,Ungewissheitsprinzip" formaler Rationalisierung nennen. Im Gegensatz
zu kollektivistischen Exklusionskriterien liegt daher in der Legitimation
durch die Behauptung, diesen tiberlegen zu sein (das heiBt, dass sie auf den
Besitz der Mittel hinweisen, die dazu dienen, erwtinschte Ziele zu erreichen),
ein inharenter Widerspruch formal rationaler Exklusionskriterien. Das macht
sie angreitbar, falls behauptete Leistung nicht erbracht wird. 6 In einem formal
rationalisierten Kontext wird die Strategie der tiber Bildungszertifikate verfii-
genden Gruppen, Exklusionkriterien zu kombinieren - den Ausschluss auf-
grund fehlender Bildungsabschltisse einerseits, ein System des sich Anstel-
lens auf der Grundlage von Alter unter dem Deckmantel von Erfahrung ande-
rerseits - von mehreren Seiten angreitbar: von Jtingeren, die tiber Bildungs-
zertifikate verfiigen und sich am Ende der Schlange wiederfinden, obgleich
sie der Ansicht sind, die Aufgaben genauso gut IOsen zu konnen wie die Alte-
ren, die ebenfalls tiber Bildungszertifikate verfiigen und an der Spitze der
Schlange stehen; von der Gruppe, die von der Schlange ausgeschlossen wird
durch jene, die zuerst da waren und aile Positionen monopolisieren; von je-
nen, die nicht tiber Bildungszertifikate verfiigen, aber der Ansicht sind, Auf-
gaben genauso gut erftillen zu konnen wie jene mit Zertifikaten; und von den
Klienten der tiber Bildungszertifikate Verfiigenden, die trotz Zertifikaten und
Erfahrung nicht von deren Leistung tiberzeugt sind.
Dieser Widerspruch zwischen Behauptungen, aufgrund von Bildungs-
zertifikaten und Erfahrung bestimmte Leistungen zu erbringen (oder Be-
hauptungen, tiber die Mittel zu verfligen, die bestimmte Leistungen moglich
machen) und der Weigerung, diese Behauptungen zu tiberpriifen, ist nur eine
Quelle von Irrationalitat, Unvorhersagbarkeit, Mangel an Kontrolle, Span-
nung und Konflikt, die dem Prozess formaler Rationalisierung inharent sind.
Dieser Prozess begtinstigt den Gebrauch individualistischer auf Kosten kol-
lektivistischer Exklusionskriterien, was zu Spannung und Konflikt zwischen
personlichen Interessen flihrt, die an diese heiden Sets von Exklusionskriteri-
en gebunden sind. Dariiber hinaus sind die durch die formale Rationalisie-
rung selbst erzeugten individualistischen Kriterien in unterschiedlichem Ma-
Be selbst widerspriichlich. Der Widerspruch zwischen Bildungszertifikaten
und Erfahrung, das heiBt der Konflikt zwischen erfahrenen Inhabem be-

6 Das ist der Grund, weshalb diejenigen, die mittels formaler Exklusionskriterien Privi-
legien und Ressourcen monopolisieren, so verbissen kampfen, urn eine harte Oberprii-
fung ihrer Lei stung zu verhindem oder zumindest abzuschwachen.
128 Raymond Murphy

stimmter Positionen und jungen unerfahrenen, aber tiber Bildungsabschllisse

verftigenden Anfangern, ist wohl bekannt. Bildungszertifikate (beglaubigte
Ansprtiche, tiber Wissen und Fertigkeiten zu verftigen) sind ebenfalls Exklu-
sionskriterien, die jedoch ganz anders wirken als Privateigentum (an Kapital)
oder die Regeln der Kommunistischen Partei. Die Unterordnung der auf Bil-
dungszertifikaten beruhenden Exklusionskriterien unter die Bedtirfnisse des
Privateigentums oder der Kommunistischen Partei kann eine scharfe Reakti-
on der Gruppe der tiber Bildungszertifikate Verfiigenden hervorrufen.
Der prinzipielle Widerspruch und Kontlikt innerhalb individualistischer
Exklusionskriterien besteht zwischen dem formal rationalen Markt und der
formal rationalen Kommunistischen Partei; zwischen der rationalen Planung,
auf der Grundlage von Privateigentum Profit zu machen, und der rationalen
zentralen Planung; zwischen der monopolistischen Herrschaft am Markt
durch btirokratische Unternehmen und jener durch die Abschaffung von
Markt und Privateigentum und deren Ersatz durch einen allmachtigen btiro-
kratischen Staat. Das ist die entscheidende, durch den Prozess formaler Ra-
tionalisierung hervorgerufene Spaltung. Sie setzt ihrerseits eine Dynamik in
Gang, die den Prozess formaler Rationalisierung dadurch beschleunigt, dass
jede Seite versucht, die forrnale Rationalisierung voranzutreiben, urn die ande-
re beherrschen und kontrollieren zu konnen. Es ist diese Dynamik, die aul3er
Kontrolle zu geraten droht und unvorhersehbare (oder vielleicht allzu vorher-
sehbare) Konsequenzen nach sich ziehen kann. Wahrend der Gegensatz zwi-
schen formaler Rationalisierung und Tradition, zwischen individualistischen
und kollektivistischen Exklusionskriterien dazu gefiihrt hat, dass die einen
durch die Wirkung der anderen sich nach und nach aufgelost haben (wenn
auch mit einigen explosiven Reaktionen), ftihrt der Gegensatz zwischen ka-
pitalistischer und sozialistischer Rationalisierung, zwischen Privateigentum
und der hierarchischen Kommunistischen Partei als Monopolisierungs- und
Exklusionsformen zu einem potenziell explosiven Kontlikt.
Formale Rationalisierung verscharft ferner andere Formen von Wertkon-
tlikten: sie bringt Mittel hervor, die die Herrschaft und Kontrolle tiber Perso-
nen ermoglicht, die flir andere Werte einstehen; ebenso Mittel, die es ermog-
lichen, anderen die eigenen Werte aufzuzwingen; schliel31ich aber auch die
Mittel, sich gegen solche Kontrolle und Aufzwingung zur Wehr zu setzen.
Diese immer schon bestehende Form von Kontlikt weitet sich aus, wird
grundlegender und hat weiter reichende Konsequenzen. In der heutigen Welt,
die so stark durch den Prozess formaler Rationalisierung gekennzeichnet ist,
ist dieser Wertkontlikt haufig urn Kontlikte organisiert, die sich nicht auf
Religionen oder traditionelle Glaubensformen beziehen, sondern auf Natio-
nalismen und Nationen.

7 Dass formale Rationalisierung Konflikte eher verscharft als beseitigt, sollte nicht ver-
wundern. Man muss sich nur ins Gedachtnis rufen, dass die beiden zerstorerischsten
Konflikte dieses Jahrhundert, die beiden Weltkriege, von Landern geftihrt wurden, die
die Spitze formaler Rationalisierung bildeten.
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 129

Der grundlegendste Widerspruch und die groBte Spannung, die diesem

Prozess formaler Rationalisierung inharent sind, treten zwischen dem Formalen
und Substanziellen zutage: zwischen formaler und substanzieller Rationalitat,
Gleichheit, Offenheit und Freiheit. So bekennen sich beispielsweise beide gro-
Ben Strange formaler Rationalisierung, Kapitalismus und Sozialismus, zu subs-
tanziellen menschlichen Idealen wie Gleichheit, Freiheit, Briiderlichkeit und
Frieden als Zieten, doch in beiden Fallen sind biirokratische Mittel an die Stelle
dieser Ziele getreten, das heiBt, formale Rationalitat hat die Stelle substanzieller
Rationalitat eingenommen. Wir haben es hier deshalb mit dem Zwillingspaar
der Ironie der jiingsten Geschichte zu tun: Die calvinistische asketische Ethik
hat zum kapitalistischen Geist der Habsucht und materieller Monopolisierung
in einem neu entstehenden SchlieBungssystem geftihrt, das auf Privateigentum
auf dem Markt griindet; andererseits hat die Marx'sche emanzipatorische Ethik
der Gleichheit zum staatssozialistischen Geist der Machtmonopolisierung und
damit zu einem anderen, neu entstehenden System der SchlieBung und Mono-
polisierung gefiihrt, das auf ungleichen Positionen innerhalb einer repressiven,
hierarchisch strukturierten Kommunistischen Partei beruht.
Die groBte Ironie stellt eine wachsende Bedrohung dar. Der Wettlauf urn
rationale Kontrolle tiber die Natur und andere Menschen durch Kapitalismus
und Sozialismus miindet in einer substanziell irrationalen Welt, die immer
mehr auBer Kontrolle gerat. Der Kampf zwischen Staaten, vor allem zwi-
schen kapitalistischen und staatssozialistischen, hat insbesondere die Ratio-
nalisierung der militarischen Mittel, mit denen der Kampf geftihrt wird,
enorm vorangetrieben. Nuklearwaffen wurden als iiberlegene Mittel der na-
tionalen Selbstverteidigung entwickelt; ihr Wert als Abschreckungsmittel be-
ruht darauf, dass man bereit ist, sie einzusetzen, doch ihr Einsatz bedeutete
mit groBter Wahrscheinlichkeit die nationale Selbstzerst6rung. In einem Zeit-
alter, in dem mit dem nuklearen Feuer gespielt wird, kann die Gruppe oder
Nation, die bereit ist, damit ernst zu machen, jeden in die Knie zwingen. Das
rationale Streben nach Mitteln, andere zu kontrollieren, schafft eine Umwelt,
in der die Gruppe, die am wenigsten der Kontrolle durch substanziell ratio-
nale Mittel oder Moralitat unterliegt, diejenige sein wird, die am wahrschein-
lichsten die anderen kontrollieren wird. Die Entwicklung der friedlichen Nut-
zung der Atomenergie ist ein Versuch, der Natur ein ungeheures MaB an
Energie abzuringen, und doch ist das Ergebnis die unkontrollierte Freisetzung
der Naturkrafte durch Unfalle, Abfall etc. in bisher unbekannten Formen. Die
rationale Kontrolle der Natur beseitigt eine Vielzahl von Fehlern, doch sie
transformiert die wenigen verbleibenden kleinen Fehler in groBe; 8 sie stellt
sicher, dass ein einziger Fehler zu Folgen katastrophalen AusmaBes ftihren
kann. Nur in formal rationalisierten Gesellschaften sind Waffen, die das Le-
ben auf diesem Planeten ausloschen konnen, durch einen unerwarteten

8 Die Venus space probe scheiterte, weil ein Programmierer statt eines Semikolons ein
Komma geschrieben hatte- ein Fehler im Programm, den niemand entdeckte.
130 Raymond Murphy

Schwarm von Zugvogeln in Position gebracht worden. 9 Die rationale Ent-

wicklung der Technologie hat den Lebensstandard von vielen gehoben und die
Macht derjenigen Nationen, die diese Entwicklung vorangetrieben haben, ge-
steigert, doch es sind zugleich neue Phanomene, wie der saure Regen, aufge-
treten, durch den Baume und Seen sterben. Die genetische Forschung halt gro-
Be Versprechen fiir einen Quantensprung im Hinblick auf die Beherrschung der
Natur bereit; sie erzeugt jedoch zugleich das Gespenst der Erzeugung neuer
Forrnen von Leben, die unvorhersehbar, moglicherweise gefahrlich undjenseits
der Kontrolle ihrer menschlichen Erzeuger sind. Wissenschaft und Technik
sind letztlich ,trial-and-error"-Prozesse, und mit jeder Stufe ihres rationalen
Fortschritts wachst die potenzielle Schwere eines Fehlers. Produkte von Wis-
senschaft und Technologie funktionieren selten beim ersten Versuch: Fehler
miissen beseitigt, Produkte verbessert und Nebeneffekte verringert werden.
Wissenschaft und Technik schaffen heute jedoch Produkte, deren Nebeneffekte
Katastrophen erzeugen konnen, die weder riickgangig zu machen noch repara-
bel sind. Urn sicher zu gehen und die Natur unter Kontrolle zu behalten, mils-
sen Technologie und Wissenschaft beim ersten Versuch Erfolg haben, was
schier unmoglich ist.
Formale Rationalisierung verleiht ihrem Besitzer jedoch die Mittel fiir
eine relativ groBe Herrschaft tiber die Natur (im Vergleich zu anderen Grup-
pen) sowie okonomische, militarische und politische Herrschaft tiber andere.
Das ist das groBte Geheimnis ihres Reizes. Da Wind- und Wasserstromungen
- und deshalb auch radioaktiver Fallout, nuklearer Abfall, saurer Regen und
die Produkte, die aus Unfallen bei der Genmanipulationen entstehen - weder
nationale noch soziale Grenzen kennen, leiden auch Lander und Gruppen, die
nicht von formaler Rationalisierung profitieren, unter ihren unbeabsichtigten
Konsequenzen.

Literatur

Bernstein, B. 1971. Class, Codes and Control: Theoretical Studies Towards a Sociology of
Language. Vol. I. London: Routledge & Keagan Paul.
Bourdieu, P. und J.C. Passeron 1977. Reproduction in Education, Society, and Culture.
Beverly Hills: Sage Publications.
Weber, M. 1985. Wirtschaft und Gesellschaft. Grundril3 der Verstehenden Soziologie. Tii-
bingen: J.C.B. Mohr (Paul Siebeck).
White, H.C. 1970. Chains of Opportunity. Cambridge, Mass.: Harvard University Press.

Obersetzung: Jtirgen Mackert

9 Geschichte ist ein offener Prozess, der weder durch die Produktionsmittel vorherbe-
stimmt noch in diese eingeschrieben ist. Die Entwicklung der Mittel der Produktion,
Destruktion und des Wissens durch den Prozess formaler Rationalisierung ktinnte zur
Vemichtung des Lebens auf diesem Planeten statt zur sozialistischen Abschaffung des
Staates fiihren. Die Ausltischung der Menschheit ist mtiglich durch die kollektive und
intentionale Veranderung der Richtung des Rationalisierungsprozesses.
II. SchlieBungstheoretische Analysen und
Perspektiven
Sighard Neckel

Politische Ethnizitat. Das Beispiel der Vereinigten

Staaten *

Am Beispiel der gegenwartigen Dynamik interethnischer Konflikte in denVer-

einigten Staaten von Amerika wird eine Theorie der politischen Konstruktion
von Ethnizitat vorgestellt. Im Unterschied zu kulturtheoretischen oder sozial-
strukturellen Erklarungen der gegenwartigen Re-Ethnisierung der USA wird
gezeigt, dass ethnische Grenzziehungen weder durch primordiale kulturelle
Unterschiede noch durch okonomische Zwange etabliert werden, sondem Er-
gebnisse politischer Aushandlungsprozesse sind. lm Mittelpunkt der Dar-
stellung steht dabei die zunehmende Bedeutung selbst erzeugter Konstruk-
tionen von Ethnizitat in der amerikanischen Gesellschaft, wie sie am deut-
lichsten in den politisch wirkungsvoll gewordenen ,panethnischen" Zugeho-
rigkeitskategorien zum Ausdruck kommen. Eine Analyse der inneren Kon-
struktionsprinzipien dieser panethnischen Kategorien ergibt, dass sie durch
die politischen Erfordemisse einer Konkurrenz urn gleiche Rechte und mate-
rielle Ressourcen veranlasst worden sind. ,Politische Ethnizitat" ist daher
Element eines politischen Prozesses wechselseitiger ethnischer SchlieBungen,
was in der zeitgenossischen amerikanischen Debatte auch als ,ethnischer Se-
paratismus" beschrieben wird.

Der sozialphilosophische Diskurs unserer Gegenwart ist weithin von der Fra-
ge bestimmt, wie die normative Geltung universalistischer Rechte mit dem
wachsenden Bedlirfnis von Kollektiven zu vereinbaren ist, Anerkennung ft.ir
die Besonderheit ihrer kulturellen Lebensform zu erlangen (vgl. Taylor
1993). Den Hintergrund dieser Debatten urn den normativen Status von
Gleichheit und Differenz in der Demokratietheorie (Brumlik und Brunkhorst
1993) gibt eine Entwicklung der Zeitgeschichte ab, in deren Verlauf die eth-
nische Homogenitat modemer Nationalstaaten sich durch Einwanderung zu-
nehmend aufge!Ost hat. Wenn die Einwohnerschaft eines Landes in unter-

* Der Aufsatz erschien zuerst in: Birgitta Nedelmann (Hrsg.) 1995. Politische Jnstitu-
tionen im Wandel. Sonderheft 35 der Kolner Zeitschrift ftir Soziologie und Sozialpsy-
chologie. Opladen: Westdeutscher Verlag, 217-236.
134 Sighard Neckel

schiedliche ethnische Gemeinschaften zerfallt, kann dies nicht ohne Folgen

fiir den klassischen Begriff von politischer Souveranitat bleiben. Historisch
ist er von der Vorstellung eines ethnisch und kulturell einheitlichen Staatsvol-
kes gepragt (vgl. Walzer 1992, 140ff.). Demokratische Gemeinwesen sehen
sich heute daher mit der Herausforderung konfrontiert, ihr politisches Selbst-
verstandnis neu bestimmen zu miissen. Das hat den Definitionskampf urn die
Staatsbiirgerschaft zu einer der wichtigsten politischen Konfliktlinien werden
lassen.
Zwei Pole dieses Definitionskampfes, der sich schon !angst nicht mehr
auf den Streit mit Worten beschrankt, sind hierbei zu unterscheiden (vgl.
Brubaker 1993). Politischer Ethnozentrismus - dokumentiert etwa im deut-
schen ,ius sanguinis" - sucht die Geltung staatsbiirgerlicher Rechte flir jene
Personengruppen zu monopolisieren, die der Exklusivitat bestimmter askrip-
tiver Merkmale geniigen. Er tragt damit zu einer Ethnisierung der Politik in
modernen Gesellschaften bei, deren Gewaltpotenzial sich in der europaischen
Gegenwart in blutigen Konflikten entladt. Die Politik einer ethnisch neutralen
Inklusion hingegen- z.B. in Frankreich und in den USA- erhebt zum Krite-
rium der politischen Zugehorigkeit die Zustimmung der Person zu den
grundlegenden Maximen der staatlichen Ordnung. lnklusion strebt somit an,
Multiethnizitat in gesellschaftliche Integration zu verwandeln.
Doch auch inklusive Politik entgeht nicht einer eigenen Problematik.
Will sie die gesellschaftlichen Bedingungen in der Nutzung von Rechten
nicht einfach als unerheblich betrachten, hat sie der Tatsache Rechnung zu
tragen, dass allein durch Rechtsgleichheit nicht entschieden ist, ob die Ange-
horigen unterschiedlicher Kollektive eines Gemeinwesens von den staatsbiir-
gerlichen Rechten auch in gleicher Weise Gebrauch machen konnen. Die
Gleichwertigkeit gleicher Rechte ist tiber den Tatbestand juristischer Gleich-
heit hinaus vom Grad der Anerkennung bedingt, die insbesondere minoritare
Lebensentwiirfe in einer sozialen Gemeinschaft erfahren (Lukes 1993). Dis-
kriminierungen in der Nutzung politischer Rechte und die Versagung von
Lebenschancen, die staatsbiirgerrechtlich verbiirgt sind, konnen als Ausdruck
sozialer Missachtungen begriffen werden (Honneth 1992), die das normative
Gebot der Rechtsgleichheit faktisch unterminieren.
In einer Reihe von Landern der westlichen Welt haben die sozialen Kon-
sequenzen mangelnder Gleichwertigkeit staatsbiirgerlicher Rechte zu einer
Mobilisierung ethnischer Minderheiten geftihrt, die die Schutzwiirdigkeit ih-
rer kulturellen Lebensformen und besondere Garantien bei der Verwirkli-
chung von Lebenschancen zu politischen Forderungen erheben. In ihnen
werden Selbstbestimmung als Recht auf kulturelle Identitat und Rechts-
gleichheit als Anspruch auf exklusive Zugangschancen zu kollektiven Giitern
formuliert. Am weitesten fortgeschritten diirfte dieser Prozess gegenwartig in
den USA sein, weshalb es nicht iiberrascht, dass die eingangs erwahnte sozi-
alphilosophische Diskussion auch hier ihren Ausgang nahm. Als multiethni-
sches Einwanderungsland par excellence haben sich die USA bis in den
Wahlspruch des Staatswappens hinein (,E Pluribus Unum") auf lnklusion
Politische Ethnizitiit 135

verpflichtet. Gleichzeitig jedoch hat sich der Konflikt urn die Geltung kol-
lektiver Rechte von ethnischen Minderheiten inzwischen so weit gesteigert,
dass zeitgeschichtliche Beobachter einen ethnischen Separatismus im Entste-
hen sehen (Steele 1993), und die sozialwissenschaftlichen Experten fiir Be-
drohungsszenarien ,Kulturkriege" (Hunter 1991) und den ,clash of civiliza-
tions" (Huntington 1993) vorhergesagt haben.
Im Zentrum dieser Entwicklung einer erstarkten ethnischen Mobilisie-
rung in den Vereinigten Staaten steht ein Wandel in der offentlichen Bedeu-
tung von Ethnizitiit selbst. Er ist dadurch gekennzeichnet, dass Ethnizitiit als
kulturelles Konzept sozialer Zuordnung an Trennschiirfe verliert und gerade
dadurch ihre Wirksamkeit als politisches Organisationsprinzip erh6ht. Dieser
gesellschaftliche Positionswechsel der Ethnizitiit von Kultur zu Politik findet
seinen Fluchtpunkt in korporatistischen Konzepten gesellschaftlicher Ord-
nung, in denen - wie Michael Walzer dies antizipierend beschrieben hat -
,sich ethnische Gruppen nicht Ianger nach dem Vorbild freiwilliger Vereini-
gungen organisieren, sondem statt dessen irgendeine politische Stellung und
irgendwelche juristischen Rechte genieBen" (Walzer 1992, 160).
Die Politisierung von Ethnizitiit in Gestalt korporatistischer Ordnungs-
konzepte und separatistischer Bewegungen ist Element eines Prozesses ge-
sellschaftlicher Veriinderungen in den USA, in dessen Verlauf ethnische Mi-
noritiiten an politischer Macht gewonnen haben und nunmehr mit den Me-
thoden der politischen Konkurrenz versuchen, der Monopolisierung von kol-
lektiven Giitem durch eigene Strategien der Usurpation zu begegnen. Sie
verwenden dabei politisch mobilisierungsfiihige Konzepte von Ethnizitiit, die
die Grenzziehungen ethnischer Zugehorigkeit selbst folgenreich iindern. Es
ist dieser Vorgang der Entstehung einer ,politischen Ethnizitiit", der hier in
seinen Ursachen und Konsequenzen am Beispiel der USA untersucht werden
soil. lhm liegen Prozesse der ,Konflikttransformation" (vgl. Nedelmann
1986) zugrunde, die Wertkonflikte in Interessengegensiitze iiberfiihren und
kulturellen Dissens in politische Konkurrenz verwandeln.
Die Analyse der Transformation ethnischer Konflikte in den USA setzt
voraus, sich tiber das Scheitern des Konzeptes ethnischer Assimilation Re-
chenschaft abzulegen, das diese Transformationen erst ausgelost hat. Dies
wird Gegenstand des ersten Schrittes der folgenden Darstellung sein (I). An-
schlieBend werden in Diskussion zweier maBgeblicher Erkliirungsansiitze fiir
die anhaltende ethnische Segregation die theoretischen Argumente dafiir be-
nannt, warum entgegen kulturtheoretischer und sozialstruktureller Analysen
ethnischer Konflikte eine Theorie der politischen Aushandlung ethnischer
Grenzziehungen an Bedeutung gewinnt (2). Erprobt wird diese politische
Theorie von Ethnizitiit durch eine Analyse der gegenwiirtigen Formen des
politischen ,framing" (Snow et al. 1986) von Ethnizitiit in den Vereinigten
Staaten, das durch die praktische Wirksamkeit ,panethnischer" Kategorien
gekennzeichnet ist (3 ). Eine Untersuchung der inneren Konstruktionsprinzi-
pien dieser panethnischen Kategorien ergibt, dass sie durch die politischen
Erfordemisse einer sozialen Konkurrenz urn Rechte und Ressourcen veran-
136 Sighard Neckel

lasst worden sind. Analytisch liisst sich ,politische Ethnizitat" als Ausdruck
einer Politik wechselseitiger ethnischer SchlieBungsversuche erfassen, womit
die Transformation ethnischer Konflikte in den Rahmen einer umfassenderen
Theorie der politischen Strukturierung sozialer Ordnung gestellt wird (4 ).
Zum Schluss sollen einige Dilemmata aufgezeigt werden, die die ethnische
Mobilisierung politischer Interessen ftir die demokratische Entwicklung in
multiethnischen Gesellschaften hat (5).

1. Das Scheitern der Assimilation und die Auflosung der

Fremdheit

Von allen Zweigen der amerikanischen Sozialforschung hat die Untersu-

chung ethnischer Beziehungen in der urban sociology bis auf den heutigen
Tag die groBte Bedeutung gehabt. Ihr Begrtinder, Robert E. Park, der sich
Chicago zum Prazedenzfall nahm, fasste sein Studium der Einwanderung in
jener optimistischen Voraussage zusammen, die spater als melting pot be-
riihmt werden sollte. Diese Vision von der Integrationskraft der amerikani-
schen Gesellschaft ging einmal von dem evolutionaren Modell einer zuneh-
menden Assimilation der Rassen und Ethnien aus. Formuliert in einer Zeit, in
der zwischen 1900 und 1930 die Bevolkerung Chicagos pro Dekade jeweils
urn eine halbe Million Menschen wuchs, nahmen Autoren der Chicago
School wie Robert E. Park und Ernest Watson Burgess an, dass es typischer-
weise der vier Stufen von Kontakt, Konkurrenz, Anpassung und Assimilation
bediirfe, urn zu einer Integration der ethnischen Gruppen zu gelangen (Park
und Burgess 1921; Park 1928).
Zwei Erfahrungen der amerikanischen Gesellschaft haben diese Hoff-
nung zunichte gemacht: Zum einen ist die Theorie der kulturellen Assimilati-
on offensichtlich nur auf Gruppen von Menschen anwendbar, die aus eige-
nem Antrieb ein fremdes Land betreten haben. Jene schwarzen Amerikaner,
die die Nachfahren afrikanischer Sklaven sind, sind bis heute die am starks-
ten benachteiligte und pauperisierte Gruppe der USA. So lebten 1990 fast 32
Prozent aller Schwarzen unterhalb der Armutsgrenze (vgl. Hacker 1992,
93ff.). Sie stellen damit vor allen anderen Minderheiten die noch immer am
starksten von Armut gezeichnete Ethnie dar.
Zum zweiten ist anhand der Daten zum Heiratsverhalten (Mare und
Winship 1991), zur raumlichen Segregation (Massey und Denton 1993) so-
wie zur Einkommens- und Beschaftigungsstruktur (U.S. Department of Labor
1992) festzustellen, dass der Prozess einer zunehmenden Assimilation in die
amerikanische Gesellschaft auf den Kreis jener europaischen Ethnien be-
schrankt blieb, die mit der zweiten graBen Einwanderung urn die Jahrhun-
dertwende auf den neuen Kontinent kamen. Jenseits davon fand und findet
keine wechselseitige Angleichung statt. Vielmehr erleben die USA im Zuge
einer dritten lmmigrationswelle von durchschnittlich 600.000 Einwanderem
Politische Ethnizitiit 137

pro Jahr, die seit den 1970er Jahren vor allem aus Asien und Lateinamerika
stammen (vgl. Lash und Urry 1994, 172), eine emeute Ethnisierung der Ge-
sellschaft. Sie formiert sich entlang der Grob1inien weiB, asiatisch, india-
nisch, hispanisch und schwarz in po1itischen Bewegungen (etwa der ,Nation
of Islam" des schwarzen Antisemiten Louis Farrakhan), verlangt kulturelle
Autonomie (z.B. als Forderung nach Spanisch als zweiter Landessprache)
und hat schlieBlich sozial zu einer Vervielf<iltigung interethnischer Konflikte
geflihrt, deren Fanale in den 1980er und 1990er Jahren die AufsUinde von
Miami und Los Angeles waren.
Die klassische Theorie der kulturellen Assimilation ist im Verlauf dieser
Entwicklung in zwei Schritten dekonstruiert worden. Zunachst flihrte Milton
Gordon ( 1964) die Unterscheidung von kultureller und struktureller Assimi-
lation ein, urn auf diese Weise Prozesse der kulturellen Anpassung oder Ak-
kulturation von jenen der sozialstrukturellen Desintegration unterscheiden zu
ki:innen. Hiermit wurde eine his heute in den USA anhaltende Debatte dar-
tiber eri:iffnet, ob die Ursachen des offensichtlichen Scheitems einer ethni-
schen Integration in den Eigenheiten der kulturellen Orientierungen be-
stimmter ethnischer Gruppen zu sehen sind oder in i:ikonomischen Zwangen,
die einen sozialen Aufstieg dieser Gruppen nicht zugelassen haben, welcher
als Voraussetzung flir eine erfolgreiche Assimilierung gelten kann.
Die heiden Erklarungskonzepte, die sich in diesem Zusammenhang ge-
geniiberstehen, gehen zum einen auf die Theorie der ,culture of poverty" von
Oscar Lewis ( 1961; 1968) zuriick. Hiemach reproduzieren die Subkulturen
der armen Einwanderer in sich selbst kulturelle Werte, die wenig geeignet
sind ftir die Ausbildung jenes individualistischen und kompetitiven Persi:in-
lichkeitstypus, der flir einen Erfolg in der amerikanischen Leistungsgesell-
schaft erforderlich ist. Lewis studierte dies am Beispiel lateinamerikanischer
Armutsgebiete, in denen seiner Beobachtung nach ein Muster abgesenkter
Ambitionen und kurzfristiger Handlungsorientierungen von einer Generation
auf die nachste iibertragen wird, sodass eine Arbeitsethik sich nicht heraus-
bilden kann.
Den sozialwissenschaftlichen Gegenpol hierzu bildet jene sozialstrukturell
argumentierende Forschungsrichtung, die sich am wahrscheinlich beriihmtesten
Buch der amerikanischen urban sociology in den letzten Jahren orientiert, der
Untersuchung ,The Truly Disadvantaged" von William Julius Wilson (1987).
Wilson versucht darin zu zeigen, dass es erst die Veranderung des Arbeits-
marktes im Zuge einer zunehmenden Tertiarisierung der amerikanischen Wirt-
schaft gewesen ist, die zu einer Blockade der Integration ethnischer Gruppen
und zu einer fortwahrenden Reproduktion der Ghettos der innerstadtischen
Unterklasse geftihrt hat. Danach haben vor allem jene African-Americans, die
nach dem Zweiten Weltkrieg aus dem landlichen Siiden der USA in die Indus-
triegebiete des Nordostens gewandert sind, mittlerweile jene Blue Collar-Jobs
verloren, die einen Aufstieg aus der Armut erhoffen lieBen. Fiir den High-
Tech-Sektor zu gering qualifiziert, stellen die ghetto poor das geeignete Reser-
voir ftir die unqualifizierte Arbeit dar, die der eminent gewachsene Dienstleis-
138 Sighard Neckel

tungssektor der Unterklasse noch anbieten kann. Auch hates eine Verlagerung
der amerikanischen Industrie aus den Stadten heraus in die weiteren suburbs
gegeben, in denen gegen einen massiven Zuzug von ethnischen Gruppen aber
okonomische und soziale Schranken errichtet sind. So verbleibt in den inner-
stadtischen Wohngebieten der Armen eine zunehmend homogen werdende
Masse arbeitsloser und unterbezahlter Menschen, die fiir die nachwachsende
Jugend kein Rollenmodell sozialer Aspirationen mehr hat.
Wilson zufolge sind es also keine vorgangig schon eingelebten Kul-
turmuster, die fiir die Reproduktion ethnischer Unterklassen verantwortlich
sind. Vielmehr habe sich- und zwar im Grunde quer zu Rasse und ethnischer
Zugehorigkeit - die okonomische Chancenstruktur fur die am geringsten
ausgebildeten Teile der amerikanischen Gesellschaft derart dramatisch ver-
schlechtert, dass die Wertmuster des amerikanischen Lebensstils an gemein-
schaftlicher Geltung verloren. Somit liegt bei den ghetto poor kein ,cultural
lag" hinsichtlich der amerikanischen Werte vor, sondem allenfalls eine kultu-
relle Adaption des Wandels der eigenen Existenzbedingungen.
Tatsachlich konnen sich die Vertreter der sozialstrukturellen Erklarungs-
richtung auf eine Vielzahl von Daten berufen, die davon Zeugnis ablegen,
dass die Wertmuster des amerikanischen Traums - Familie, Aufstieg, com-
munity- geradezu in einem steigenden Mal3e von aul3ereuropaischen Ethnien
geteilt werden (McClosky und Zaller 1984 ). Qualitative Studien dokumentie-
ren, dass auch noch die Anomie in den schwarzen Ghettos der Gegenwart
nicht einen fundamentalen Wertedissens zur moralischen Grundlage hat,
sondem einen Entzug der sozialen Bedingungen, unter denen die allgemein
vorherrschenden Werte realisierbar erscheinen (vgl. Anderson 1990). Selbst
die mannliche schwarze Jugend - die Krisengruppe der amerikanischen Ge-
sellschaft iiberhaupt- kann nicht als kulturell vollstandig desintegriert gelten.
Zwar hat hier- am popularsten ausgedriickt in der Musik von Hip Hop und
Rap - jede Form kultureller Anpassung an die Stereotypen weil3en Verhal-
tens aile soziale Wertschatzung verloren, doch ist es umgekehrt der black
culture in erheblichem Mal3e gelungen, ihrerseits auf die Kulturstile der ame-
rikanischen Gesellschaft insgesamt Einfluss zu nehmen. 1
Jene Theorien der ,culture of poverty", die die kulturelle Fremdheit von
ethnischen Minderheiten gegeniiber den Wertmustem und Lebensstilen der
westlichen Konkurrenzgesellschaft betonen, scheinen also wenig erklarungs-
fahig fiir das Phanomen anhaltender ethnischer Segregation zu sein. Jeden-
falls in unserer Gegenwart weisen ethnische Gruppen, nachdem sie einge-
wandert sind und eine Generationenfolge durchlaufen haben, kaum mehr eine
grundlegende Distanz zur dominanten Kultur auf, die sich nach dem Zweiten
Weltkrieg durch Medien, Konsum und Mobilitat sowieso zunehmend globa-
lisiert hat und zu einem Feld gemeinsamer Praktiken wurde. Ethnische Diffe-

Zur Inkorporation der black culture in die amerikanische Massenkultur am Beispiel von
Los Angeles, vgl. Davis ( 1990); mit Bezug auf die in dieser Hinsicht bedeutendste
kulturelle Praktik, die popuHire Musik, vgl. Diederichsen ( 1993).
Politische Ethnizitiit 139

renzierungen innerhalb der Kultur der Vereinigten Staaten sind heute mehr
als Variationen zu begreifen denn als vollig gegensatzliche Modelle.
Andererseits kann aber auch der sozialstrukturelle Ansatz von Wilson, der
Ende der 1970er Jahre sogar von einer abnehmenden Bedeutung von Rasse fur
die soziale Platzierung sprach ( 1978), nicht verstandlich mac hen, warum dann
Rasse und Ethnizitiit die wichtigsten Organisationsmerkmale der amerikani-
schen Gesellschaft blieben und sich nicht etwa gegen andere - ethnisch neu-
trale - ausgetauscht haben. So hat, urn nur ein Argument von Wilson aufzu-
nehmen, die massenhafte Migration von Schwarzen in die nordostlichen Stadte
der USA keineswegs eine Abschwachung der Segregation zur Folge gehabt,
sondem eine Rekonstruktion ethnischer Grenzen in Schulen, Arbeit und Nach-
barschaften (Lemann 1991 ). So ist schlieBlich unter den lmmigranten der letz-
ten dreiBig Jahre und deren Kindem die Tendenz zur ausschlieBiich ethnischen
Selbstidentifizierung inzwischen so iibermachtig geworden, dass sich die ,New
York Times", als sie tiber entsprechende Forschungsergebnisse berichtete, die
Schlagzeile gab: ,Ein leidenschaftliches ,Nein' zur Assimilation in Amerika"
(Sontag 1993 ). Obrigens geht dieses ,Nein" bei den untersuchten lateinameri-
kanischen und asiatischen Jugendlichen nicht im Geringsten mit einer Ableh-
nung der englischen Sprache einher, die sie mit iiberwaltigender Mehrheit be-
vorzugen, weil sie an der amerikanischen Kultur teilhaben wollen. In dieser
Kultur allerdings mochten sie als Angehorige ethnischer Gruppen deutlich
identifizierbar bleiben.

2. Die politische Konstruktion von Ethnizitat

Weder die These von der Persistenz gleichsam primordialer Formen kultu-
reller Fremdheit noch jene von der ethnischen Einebnung durch sozialstruk-
turellen Wandel kann den heutigen Prozess einer Re-Ethnisierung der ameri-
kanischen Gesellschaft erklaren. Als dritter Schritt einer Dekonstruktion der
klassischen Assimilationstheorien empfiehlt es sich daher, auf die selbst er-
zeugten sozialen Konstruktionen von Ethnizitat zu achten, mit anderen Wor-
ten: auf die ausgehandelten ethnischen Grenzziehungen, die heute nicht von
kulturellen Fremdheitserfahrungen und auch nicht direkt durch das Wirken
okonomischer Zwange verursacht sind, sondem durch politische Konkurrenz
urn materielle Ressourcen und staatsbiirgerliche Rechte (vgl. Neckel 1994).
Ich nehme damit eine analytische Perspektive ein, wie sie in der Natio-
nalismusforschung Benedict Anderson ( 1983) und in den Theorien ethnischer
Konflikte Fredrik Barth ( 1969) begriindet haben. 2 Ethnische Zugehorigkeiten
sind danach interpretationsoffene Kategorien sozialer Zuschreibungen, an de-
ren Konstruktion ethnische Gruppen selbst sowie Dritte nach Starke ihrer je-
weiligen Definitionsmacht beteiligt sind. Die Ethnizitat einer Gruppe besteht

2 Zur kreativen Anwendung dieses Konzeptes vgl. Nagel (1994); zur kritischen Diskus-
sion vgl. zuletzt Jenkins ( 1994 ).
140 Sighard Neckel

dann nicht gleichsam naturalistisch aus dem lnhalt bestimmter kultureller

Praktiken an sich, sondern aus der Form des Verhaltnisses, das diese Prakti-
ken zu jenen anderer haben. ,The ethnic boundary ( ... ) defines the group, not
the cultural stuff that it encloses" (Barth 1969, 15). Der ,cultural stuff' (wie
Sprache, Religion, Lebensgewohnheiten, historische Oberlieferung) stellt ein-
zig das Material dar, mit dem der permanente Aushandlungsprozess ethnischer
Zugehorigkeit auf individueller und kollektiver Ebene operiert (vgl. Nagel
1994). Einen ethnischen Indikationswert erhalten kulturelle Praktiken jedoch
nur im Verhaltnis zu denen jeweiliger Bezugsgruppen. Folglich konnen sich
ethnische Selbst- und Fremddefinitionen mit sich andernden Bezugsgruppen
selber verandem. Frederik Barth zufolge ist Ethnizitat nicht schon immer gege-
ben, sie wird vielmehr erst in sozialen Interaktionen erzeugt, in denen durch
Selbst- und Fremdbilder kategoriale Abgrenzungen zwischen verschiedenen
Gruppen von Menschen hergestellt werden. Diese Grenzziehungen aber sind
wechselhaft, dem gesellschaftlichen Wandel unterworfen. Ihre Bewertungen
stehen dem sozialen Deutungskampf offen.
Aufschlussreich ist, dass die konstruktivistischen Theorien der Ethnizitat
in Untersuchungen tiber ethnische Kontlikte entwickelt worden sind, die sich
im Zuge politischer Prozesse wie Nationenbildung ( vgl. Calhoun 1993) und
Demokratisierung (Horowitz 1985) in multiethnischen Gesellschaften einge-
stellt haben. FUr die Konstruktionsprozesse von Ethnizitat, die nach Barth
durch Relationierung jeweils relevanter Bezugsgruppen vonstatten gehen,
scheinen politische Konkurrenzverhaltnisse besonders gute Ansatzpunkte zu
bieten. Nationenbildung setzt Themen auf die politische Agenda, die der
Verteilungsgerechtigkeit kollektiver Gtiter und der Gleichheit von Rechten
eine besondere Bedeutung ftir die gesellschaftliche Integration unterschiedli-
cher Ethnien verschaffen. Demokratisierung stellt politische Bedingungen
interethnischer Beziehungen her, die durch ein abgesenktes Repressionsni-
veau politischer Herrschaft gekennzeichnet sind. Demokratisierung kann da-
her als struktureller Anreiz ftir ethnische Mobilisierungen wirken.
Ethnische Mobilisierungen jedoch gehorchen eigenen Gesetzen, die sich
nicht umstandslos aus kulturellen Traditionen speisen, sondem den politi-
schen Zwecksetzungen der Mobilisierung geschuldet sind. Aus GrUnden der
Koalitionsbildung, der Organisations- und Kontliktfahigkeit mlissen tradierte
Muster ethnischer Zugehorigkeit dynamisiert und zu neuen Mustern umgear-
beitet werden. Hierbei kommt - wie jlingst noch einmal die nationalistische
Verwandlung jugoslawischer Intellektueller bewiesen hat (vgl. Janigro 1992)-
der Definitionsmacht gesellschaftlicher Eliten eine erhebliche Bedeutung zu.
Machtchancen- auch dies ist am Beispiel der gegenwartigen Kriege im Balkan
aufgezeigt worden (vgl. Elwert 1992) - spielen ftir die politischen Gruppie-
rungsprozesse von Ethnizitat eine weitaus wichtigere Rolle als kulturelle Tra-
ditionen, die eher den politischen Kontliktlinien ,nacherfunden" werden. Eth-
nische Narrationen sind dabei zur politischen Formierung besonders geeignet,
weil sie einen ,Gemeinsamkeitsglauben" erzeugen, der der ,politischen Ver-
gemeinschaftung fdrdernd entgegenkommt" (Weber 1980, 237).
Politische Ethnizitiit 141

Die konstruktivistische Theorie von Ethnizitat - dies sei gegeniiber man-

chen ihrer Versionen betont, die ein Substrat von ,Konstruktionen" nicht
kennen - hat in sich selbst einen politischen Kern. Auffindbar ist er in der
politischen Relationierung ethnischer Bezugsgruppen, die innerhalb eines
Gemeinwesens urn Rechte und Ressourcen konkurrieren. Damit verspricht
eine politische Theorie von Ethnizitat auch Aufschluss dariiber geben zu
konnen, was die ethnische Mobilisierung in einer Gesellschaft wie den USA
zu begriinden vermag, deren ethnische Beziehungen sich im Verlauf eines
Iangen politischen Prozesses schliel3lich miihselig demokratisiert haben.

3. Die Entstehung panethnischer Kategorien in den

V ereinigten Staaten

Evidenz gewinnt die konstruktivistische Sichtweise allein schon, wenn man

sich die ethnischen Kategorien ansieht, an denen sich heute die amerikani-
sche Gesellschaft orientiert. Das wesentlichste Merkmal dieser ethnischen
Selbstdefinitionen diirfte wohl sein, dass ihr im strengen Sinne aile ethni-
schen Inhalte fehlen. Nur ein unverbesserlicher europaischer Ethnozentrist
wird etwa annehmen konnen, dass es unter Chinesen, Koreanem und Viet-
namesen keine gravierenden ethnischen Unterschiede gibt. Und doch figurie-
ren sie in der Offentlichen Selbst- und Fremdbezeichnung unter dem Begriff
der ,Asian Americans", vor allem dann, wenn die Unterscheidung von nicht-
asiatischen Gruppen von Wichtigkeit ist. Gleiches gilt fur die 547 Stamme
der ,Native Americans" zwischen Alaska und New Mexico, das weite Spek-
trum der ,Hispanics" und die ,African Americans", die unter sich zwischen
den in den USA geborenen Schwarzen und den Nachkommen karibischer
und afrikanischer Einwanderer unterscheiden. 3
Wir konnen hier einen Wandel in den Kategorien der Selbstidentifizie-
rung erkennen, dessen An fang schon Robert E. Park ( 1955, I 57ff.) beobach-
ten konnte, als er bemerkte, dass das Leben von lmmigranten in den ethni-
schen Enklaven der amerikanischen Stadte den heimischen Provinzialismus
der Einwanderer aufge!Ost habe, urn Platz fur ein Nationalgeflihl in der
Fremde zu machen. So sind Park zufolge etwa Wiirttemberger und Westfalen
erst in Amerika Deutsche geworden, als sie hier p!Otzlich auf Iren, Polen und
ltaliener trafen. Die panethnischen Identifikationen, die im Amerika der Ge-
genwart flir die ethnischen Grenzziehungen am bedeutendsten sind, legen
Zeugnis einer weiteren Stufe der Entprovinzialisierung ab, benennen sie doch
schon nicht mehr das Land, sondern nurmehr den Kontinent der eigenen Her-
kunft als mal3geblich fur die ethnische Selbst- und Fremdidentifizierung. Als

3 lnsgesamt wird die Anzahl von ,ethnic groups" in den Vereinigten Staaten am Anfang
der 1990er Jahre auf I 06 beziffert, die in viele Teilgruppen differenziert sind; vgl.
Thernstorm ( 1990); Buenker und Ratner ( 1992).
142 Sighard Neckel

Katalysator der ansteigenden Abstraktheit ethnischer Selbstdefinitionen kommt

hierbei den amerikanischen Stiidten in all ihrer Dichte und multiethnischen
Diversitiit eine eigenstiindige Bedeutung zu. Die amerikanischen Stiidte ver-
iindern die Relevanzkriterien in der Identifizierung ethnischer Bezugsgrup-
pen: Heute mehr denn je zu globalen Zentren geworden, werden in ihnen fei-
nere ethnische Differenzen einfach zerrieben.
Offentlich wirksam werden die panethnischen ldentifikationen auch in
der urbanen Lebenswelt jedoch nur, wei I sie mittlerweile eine Bedeutung fur
die gesamte politische Sphiire der USA erlangt haben. Indikatoren hierfur
sind etwa neuartige politische Organisationen, die die umbrella terms pa-
nethnischer Kategorien benutzen, von der ,Asian Women United" bis zum
,National Council of African American Men". 4 Diese panethnischen Organi-
sationsbildungen tragen der Tatsache Rechnung, dass die Regeln der politi-
schen Repriisentation und Ressourcenverteilung in den Vereinigten Staaten
sich selbst nach MaBgabe panethnischer Kategorien veriindert haben. Die Zu-
sammensetzung von Juries und Geschworenengerichten, die Repriisentanz
ethnischer Gruppen in politischen Gremien, committees und boards auf lo-
kaler wie nationaler Ebene, die Verteilung staatlicher Ressourcen und der
Zugang zu Offentlichen Einrichtungen, die lnhalte von Antidiskriminierungs-
vorschriften und Minderheitsschutzgesetzen ~ fUr all diese Fragen der Ver-
teilung politischer Macht und staatlicher Ressourcen sind heute ethnizitiitsbe-
zogene Regeln entweder schon vorhanden oder sie werden im Zuge eines all-
gemeinen Definitionskampfes urn die MaBstiibe von Gerechtigkeit und Fair-
ness von panethnischen Bewegungen heftig gefordert.
Das umkiimpfte Terrain ethnizitiitsbezogener Gerechtigkeitsnormen do-
kumentiert, dass der amerikanische Staat die interethnischen Beziehungen
heute in weitaus stiirkerem MaBe zu regulieren versucht, als dies noch in der
Nachkriegsgeschichte der USA der Fall gewesen ist. Ursache hierftir ist der
politische Erfolg ethnischer Minderheiten im Kampf gegen ihre Diskriminie-
rung, den maBgeblich die schwarze Biirgerrechtsbewegung der 1950er und
1960er Jahre begriindet hat (vgl. im Folgenden Sitkoff 1981; Bloom 1987).
lm Zuge dieser Entwicklung wurden zuniichst die legale Apartheid abge-
schafft sowie jene gesetzlich gedeckten Formen der Diskriminierung ver-
bannt, die von der Einschriinkung des Wahlrechts bis zur rassistischen Reg-
lementierung des Alltagsverhaltens reichten. 5 Mitte der 1960er Jahre weiteten
sich die staatlichen lnterventionen zugunsten ethnischer Minoritiiten auch auf
gesellschaftliche Bereiche aus, die bisher keine direkte politische Regulation

4 Zur Entstehung und Bedeutung panethnischer Kategorien und Organisationen in der

heutigen Politik der USA vgl. Padilla ( 1985); Gimenez et al. (1992); Espiritu (1992);
Nagel (1994).
5 Meilensteine dieses Erfolgs der Blirgerrechtsbewegung waren die Authebung aller
Gesetze tiber die legale Rassentrennung an Offentlichen Schulen ( 1954 ), die Civil
Rights Act von 1957, die die Verwirklichung des Wahlrechtes betraf, und die Blirger-
rechtsgesetze von 1964/65, die erstmals verbindliche bundesstaatliche Mal3nahmen
zur Unterbindung aller Formen rassischer Benachteiligung vorsahen.
Politische Ethnizitiit 143

erfahren hatten. Das Fair Housing Act (1968) sollte der rassischen Diskrimi-
nierung auf dem Wohnungs- und Hausermarkt vorbeugen, das Economic Op-
portunity Act ( 1964) diente der G leichberechtigung auf dem Arbeitsmarkt. Im
Gefolge dieser Gesetzgebung initiierte die Bundesregierung seit 1965 Pro-
gramme der affirmative action, die zum ersten Mal eine aktive Forderung der
Lebenschancen von ethnischen Minderheiten vorsahen und - a1s ausglei-
chende Gerechtigkeit ftir die historisch erfahrene Diskriminierung - einen
bevorzugten Zugang von Angehorigen ethnischer Minoritaten zu Offentlichen
lnstitutionen und Bildungseinrichtungen ermoglichen sollten (zur Geschichte
der ,affirmative action" vgl. Jencks 1992).
Insgesamt durchlief der Kampf gegen die ethnische Diskriminierung in
den USA eine Entwicklung, in der zunachst institutionelle ,Abwehrrechte"
gegen Benachteiligungen durchgesetzt werden konnten, die Iangsam zu ,po-
sitiven Rechten" an der Verwirklichung von Lebenschancen ausgebaut wur-
den. Selbst schon Ausdruck erfolgreicher sozialer Kampfe, bildeten die er-
rungenen institutionellen Sicherungen ethnischer Gleichberechtigung den
Ausgangspunkt einer emeuten ethnischen Mobilisierung, die sich im gleichen
MaBe die Gleichwertigkeit gleicher Rechte zum Ziel nahm, wie es zum Er-
fahrungsbestand ethnischer Minoritaten gehorte, trotz der Durchsetzung juris-
tischer Gleichheit eine anhaltende soziale Missachtung in Kauf nehmen zu
miissen.
Die politischen Konstruktionen von Ethnizitat veranderten sich im Ver-
lauf dieses Prozesses erheblich. Urspriinglich ganz vom Ziel der Gleichbe-
rechtigung und der gemeinsamen Integration aller ethnischen Minderheiten
getragen - ausgedriickt etwa im Namen der altesten Biirgerrechtsorganisati-
on, der ,National Association for the Advancement of Colored People" -
stellte sich schon am Ende der 1960er Jahre eine Hinwendung zum ethni-
schen Separatismus und politischen Nationalismus ein (vgl. Newman et a!.
1978). Enttauscht dariiber, dass die rechtliche Gleichstellung die soziale Ver-
elendung von Schwarzen vor allem im Nordosten des Landes nicht einge-
dammt hatte, und zusatzlich radikalisiert durch den ,white backlash" rassisti-
scher Gewalt, entstand in Gestalt der Black Muslim-Bewegung die erste eth-
nische Organisation, die eine separatistische Ideologie zur politischen Pro-
grammatik erhob. Spater auch von der indianischen Minderheit aufgenom-
men, verstarkte sich der separatistische Trend im Zuge der neuen Einwande-
rungswelle, die die USA seit Ende des Vietnamkrieges erreichte. Die Fliicht-
linge und Migranten aus Siidostasien und Lateinamerika trugen kaum mehr
zum Bestand multiethnischer Minoritatenorganisationen bei, sondem bildeten
eigene Gruppierungen, die zunachst die nationale, dann die kontinentale Her-
kunft zum Prinzip ihrer Organisierung nahmen (vgl. Omi und Winant 1986).
Die gemeinsamen Organisationsformen ethnischer Minderheiten in den
USA waren in Zeiten dominant, in denen sich das Ziel juristischer Gleichbe-
rechtigung ftir alle gleichermaBen stellte und die Anzahl neu hinzukommen-
der Migranten relativ begrenzt war. In dem MaBe jedoch, wie groBe Einwan-
derergruppen in schneller Folge auf die schon anwesenden ethnischen Min-
144 Sighard Neckel

derheiten trafen und sich die politischen Ziele von der Gleichheit der Rechte
zu deren sozialer Gleichwertigkeit verschoben, bildeten sich Organisationen
heraus, die die qualitative Unterschiedlichkeit ethnischer Gruppen betonten.
Die Strategie panethnischer Organisation wurde hierbei wesentlich durch
Anreize motiviert, die nunmehr von der staatlichen Regulationsweise ethni-
scher Beziehungen in den USA selbst ausgingen. Die wichtigsten Faktoren
waren die Immigrationspolitik, die Bedeutung staatlicher Zensusdaten, ver-
anderte politische Bedingungen ethnischer Koalitionsbildungen sowie die
Implementierung von Wohlfahrtsprogrammen:
a) So ist seit der Immigration Act von 1965 das System nationaler Quoten
ftir die Zulassung von Einwanderung durch kontinentale Klassifikationen
ersetzt worden. Aile damit einhergehenden Kontlikte zwischen den ver-
schiedenen ethnischen Gruppen, die sich u.a. an der ,Kontingentierung"
und der Zulassigkeit des Familiennachzuges entztinden, haben damit von
vomeherein panethnische Bezugspunkte erhalten.
b) Ebenfalls panethnisch strukturiert sind die Kategorien der Bevolkerungs-
statistik, mit denen seit 1980 das U.S. Bureau of Census arbeitet (vgl.
Lee 1993). Im Wechsel gegen nationale und rassische Kriterien wurden
die vorher unbedeutenden kontinentalen Klassifikationen als institutio-
nelle Grenzmarken der Ethnien politisch etabliert. Dies trieb nicht nur
den Wandel ethnischer Selbstdefinitionen voran, sondem trug vor allem
dazu bei, eine Mobilisierung entlang dieser panethnischen Kategorien
politisch sinnvoll zu mac hen. ,Numbers are an indicator of whose coun-
try it is" (Horowitz 1985, 194)- Zensusdaten beeintlussen die Allokation
staatlicher Ressourcen und die Verteilung politischer Macht. Die Veran-
derung in der Bevolkerungszahlung IOste daher einen ethnischen Mobili-
sierungsschub aus und ftihrte zur Organisierung panethnischer Gruppen,
die sich durch die neue Datengrundlage Vorteile versprachen oder
Nachteile zu beftirchten batten. Gerade kleinere ethnische Gruppen nab-
men den Zensus zum Anlass verstarkter Aktivitaten, urn voraussehbaren
Benachteiligungen zu entgehen, und dies nicht ohne Erfolg. So doku-
mentierte der U.S. Census von 1990 bei den ,Native Americans" einen
Anstieg der entsprechenden Selbstidentifizierung, der weder durch Ge-
burten noch Zuwanderung erklarbar war, seinen Grund aber in den spezi-
ellen Verglinstigungen finden dtirfte, die mit diesem ethnischen Status
bei der Zuweisung staatlicher Mittel verbunden sind (vgl. Nagel 1994,
160f.). Wei! sie eine panethnische Indifferenz der asiatischen Ethnien
antizipierten, ftihrten auch die Organisationen der ,Asian Americans" in-
nerhalb der eigenen Nationalitatengruppen eine Offentliche Kampagne
durch, bei der sie ftir die ,richtige" Selbstethnisierung, d.h. die konti-
nentale Bezeichnung warben (vgl. Lee 1993 ).
c) Die nach panethnischen Kategorien geordneten Daten des U.S. Census
von 1990 stellten auch die Kriterien dar, nach denen die Wahlbezirke ftir
den amerikanischen Kongress verandert wurden (Lee 1993 ). Der politi-
Politische Ethnizitat 145

sche Zuschnitt von election districts entlang ethnischer Grenzen ist lange
Zeit eine bevorzugte Methode der weil3en Mehrheit gewesen, den politi-
schen Einfluss ethnischer Minoritaten zu begrenzen. Vor allem auf loka-
ler Ebene und in ,umkampften Gebieten" dienten hierzu auch ethnische
Proporzsysteme, die in der Verteilung von Ressourcen und Macht so lan-
ge zu Gunsten der wei13en Mehrheit funktionierten, wie die ethnischen
Minderheiten zur Koalitionsbildung kaum fahig oder bereit waren. 6 Die
neuen panethnischen Relevanzen in der Politik der USA haben auch die-
se Situation verandert. Sie fdrdern Koalitionsbildungen von ethnischen
Minoritaten, deren interne Differenzen sich angesichts der Notwendig-
keit der Bildung von Grol3gruppen relativieren. Verstarkt werden Koali-
tionsbildungen noch durch Eigenheiten des amerikanischen politischen
Systems, das in seinem Prinzip der ,lokalen Demokratie" horizontal
zwar bemerkenswert offen fur die Artikulation von Blirgern ist, durch die
gleichzeitige Dezentralisierung vertikaler Entscheidungsprozesse die Er-
folgsaussichten politischer Bewegungen jedoch nachhaltig fragmentiert.
Das institutionelle Strukturmerkmal amerikanischer Politik, ,Artikulati-
on ohne Aggregation" zu gewahren (vgl. Nedelmann 1995, 332f.), lasst
panethnische Mobilisierung zu einer rationalen Strategie in der Erhohung
der Aggregationschancen gerade von Minderheitenforderungen werden.
Vor allem Schwarze und Hispanics wahlen heute nicht Ianger mehr
selbstverstandlich liberale Politiker der weil3en Mittelklasse, sondern be-
vorzugen eigene Reprasentanten, wobei ethnische Koalitionen eine not-
wendige Voraussetzung flir deren Erfolg sind (Windhoff-Heritier 1992,
34ff.). Die panethnische Mobilisierung der African Americans und der
Hispanics hat dazu geflihrt, dass sich die politischen Vertretungen zu
Gunsten der Minoritaten verandert haben. Im gleichen Mal3e jedoch ist
auch die Ethnisierung der Politik, d.h. die Abhangigkeit politischer Ent-
scheidungen von ethnischen Koalitionen und Gegensatzen, zu einem
Problem innerhalb der Minoritaten geworden. Ethnische Patronage in der
Politik (,Stimmen gegen Jobs"), ein uraltes Prinzip der weil3en Mehrheit
der USA, belastet nun auch die ethnischen Minderheitenkoalitionen
(ebd., 91 ff.) und verlegt die Sprengsatze interethnischer Konkurrenz
mitten in die Biindnisse der Minoritaten hinein.
d) Strukturelle Anreize zur ethnischen Selbstidentifizierung entlang paneth-
nischer Kategorien enthalten schliel3lich auch die Programme der affir-
mative action, die seit der Regierungszeit Lyndon B. Johnsons vom ame-
rikanischen Staat initiiert worden sind. Generell kann festgestellt werden,
dass die Entwicklung staatlicher Wohlfahrtsprogramme und der Zuwachs
ethnischer Mobilisierung in den Vereinigten Staaten parallel verliefen
( Roosens 1981 ). Dies hat seine Ursache in den wirtschaftlichen Verande-
rungen der USA seit Ende der 1960er Jahre, die die okonomische Lage

6 Am Beispiel New Yorks werden diese Techniken politischer Schliel3ung plastisch von
Windhoff-Heritier ( 1992) beschrieben.
146 Sighard Neckel

gerade der wenig Qualifizierten in der schwarzen Bevolkerung erheblich

verschlechtert haben. Affirmative action dagegen bietet Gelegenheit, den
Fahrnissen des Marktes jedenfalls teilweise entgehen zu konnen, weil
hier nicht Qualifikation, sondem das askriptive Merkmal ethnischer Zu-
gehOrigkeit entscheidend ftir die Wahmehmung materieller Lebenschan-
cen ist. Entsprechend sind die Kriterien ethnischer Zugehorigkeit zu einem
wichtigen okonomischen Faktor ftir die Minoritaten geworden. Staatliche
Programme, designiert fur bestimmte ethnische GroBgruppen, haben in
der Folge ebenso panethnische Selbstidentifikationen ausgeiOst, wie sich
die Demonstration eines panethnischen Selbstverstandnisses als niltzlich
erweist, urn der Benachteiligung kleinerer ethnischer Gruppen zu entge-
hen. So haben die Fallstudien von Padilla ( 1985) und Espiritu ( 1992) ge-
zeigt, dass innerhalb der ethnic communities immer dann panethnische
Identifikationen gewahlt werden, wenn die GroBe der fur staatliche Hilfe
kandidierenden Gruppe einen Vorteil in der Allokation von Ressourcen
darstellen kann.
Vorgange wie diese dokumentieren, dass es die Regeln politischer Institutio-
nen und die Inhalte staatlicher Politik selbst sind, durch die politische Kon-
struktionen von Ethnizitat hervorgebracht werden (vgl. Nagel 1986). 7 Dies
trifft vor allem dann zu, wenn staatliche Institutionen und Ressourcen zum
Unterpfand der Lebenschancen ethnischer Minderheiten werden. Das ,fra-
ming" ethnischer Konstruktionen bezieht sich dann auf die gilnstigste Art und
Weise, in die Verftlgung dieser Ressourcen zu gelangen.
Demgegenilber stellt die kulturelle Konstruktion von Ethnizitat keine hier-
von getrennte GroBe dar, sondem ist als Element der politischen Konstruk-
tionsprozesse selbst zu begreifen. Deutlich wird dies etwa an den amerikani-
schen Universitaten, wo in den 1980er Jahren panethnische Curricula in
Form spezieller Studienfacher etabliert wurden (,African American Studies",
,Asian Studies" etc.), die den Angehorigen ethnischer Minderheiten eigene

7 Damit wird nicht einer institutionalistischen Sichtweise das Wort geredet, wie sie et-
wa die philosophische Anthropologie Arnold Gehlens begri.indet hat, der Handlungen
und Symbole bekanntlich durch Institutionen gesteuert sah. Vielmehr ist die politische
lnstitutionalisierung von ethnischen Minderheitsregeln in den USA zu verstehen als
eine ,Verstetigung kollektiver Handlungserfolge sozialer Bewegungen" (vgl. Honneth
1985, 180ff.), die selbst erst die Institutionen geformt haben, an denen sich ihr Han-
deln nunmehr ausrichtet. Der hier dargestellte Fall einer kollektiven Orientierung an
den (veranderten) Regeln politischer Institutionen stellt damit ein gutes Beispiel ftir
die Richtigkeit einer soziologischen Perspektive der Wechselwirkung zwischen
Handlungen und Institutionen dar, die in der zeitgenossischen Soziologie z.B. durch
die Theorie der Strukturierung von Anthony Giddens ( 1988, 67ff.) vertreten wird.
Kollektive Handlungen (hier: ethnische Mobilisierungen) strukturieren im Ergebnis
sozialer Kampfe den Geha1t po1itischer lnstitutionen (hier: z.B. affirmative action),
deren Regeln und Ressourcen dann wieder den handlungsstrukturierenden Bezugs-
punkt nachfolgender Mobilisierungen (hier: panethnischer Bewegungen) bilden. In-
stitutionen sind damit Ergebnis und Ausgangspunkt eines durch kollektives Handeln
bewirkten sozialen Wandels zugleich.
Politische Ethnizitiit 147

Moglichkeiten akademischer Bildung und Karriere verschaffen. Begleitet von

heftigen Debatten urn ,political correctness" und ,multiculturalism", 8 hat die
wissenschaftliche Konstruktion fanethnischer Fiicher- wie sie vor allem die
Geschichtswissenschaft betreibt - die lmplementierung entsprechender Pro-
gramme eher kulturell verstiirkt als deren Ursache zu sein. Dabei ist den wis-
senschaftlichen Konstrukten panethnischer Identitiiten eine kulturelle Trenn-
schiirfe ebenso wenig eigen, wie die panethnischen Kategorien auch nur an-
niihernd Auskunft geben konnen tiber den sozialen Status der ihnen subsu-
mierten ethnischen Gruppen. 10 Die Re-Ethnisierung der Gesellschaft der Ver-
einigten Staaten, wie sie nach dem historischen Scheitern der Assimilation
als Konkurrenz panethnischer Gruppierungen entstand, ist ein originiir politi-
scher Vorgang, dessen Logik im Folgenden einer abschlieBenden Analyse
unterzogen werden soli.

4. Die politische Logik panethnischer Mobilisierung

Legt man das innere Konstruktionsprinzip der panethnischen Kategorien frei,

ergibt sich eine Antwort darauf, was gegenwartig die Re-Ethnisierung der
Vereinigten Staaten vorantreibt. Die ethnischen Minderheiten machen sich
heute die Einsicht zunutze, dass in politischen Demokratien wie den USA das
Gesetz des Vorrangs der groj3eren Zahl maBgeblich ist. Dieser Regel fol-
gend, konstruieren sich ethnische GroBgruppen in der Absicht, dadurch ihren
politischen Einfluss zu verstiirken.
Von einzelnen Angehorigen oder Teilgruppen einer panethnischen Kate-
gorie kann dabei die eigene Ethnizitiit je nach Kontext mal tribal, mal natio-
nal, mal kontinental definiert werden, was je kollektive Vorteile fiir die
Wahrnehmung politischer und okonomischer lnteressen gewiihrt. Allerdings
sind diesen symbolischen Strategien auch soziale Grenzen gesetzt, wei! es ei-
ne gesellschaftliche Hierarchie in der Macht von Ethnien gibt, den Offentli-
chen Ausdruck ihrer Ethnizitat zu entscheiden. Wahrend die Angehorigen der
untereinander stark assimilierten europiiischen Ethnien die besten Moglich-
keiten haben, selbst tiber ihre jeweiligen ,ethnischen Optionen" (Waters 1990)
zu verfiigen, ist die Definitionsmacht der African Americans mit Sicherheit

8 Vgl. hierzu die- politisch gegenslitzlichen- Stellungnahmen von D'Souza (1991);

Rerman (1992) sowie Hughes (1993).
9 Als Beispiele aus dem Bereich der ,Asian American Literature" konnen hier etwa die
Arbeiten von Takaki ( 1989) und Chan ( 1991) betrachtet werden.
I0 Dies hat am Beispiel der Asian Americans, die wei thin als erfolgreiche ,Modeii-
Minoritlit" der USA gelten, kiirzlich noch einmal ein Bericht der ,New York Times"
tiber einen entsprechenden Datenreport gezeigt, der auf die gravierenden Unterschiede
in den Lebenslagen der asiatischen Ethnien in den USA aufmerksam machte, vgl.
New York Times, 19. Mai 1994: I, A 13 (,Southeast Asians Highly Dependent on
Welfare in U.S.").
148 Sighard Neckel

am geringsten. Aufgrund der rassistischen Traditionen der USA bleiben sie

fiir WeiBe oftmals einfach nur ,schwarz". Hieran zeigt sich, dass die Spann-
weite ethnischer Definitionen symbolisch weder grenzenlos noch unbeein-
tlusst von sozialer Machtverteilung ist. Gerade in ihren modemsten Versio-
nen tendieren sie dazu, rassische Merkmale als gleichsam letzte Materialitat
ethnischer Zuschreibungen zu betonen.
Gleichwohl eignen sich die panethnischen Klassifizierungen dazu, wech-
selnde ethnische Koalitionen und Gegnerschaften zu erlauben, je nach strate-
gischem Vorteil, Kontliktpartner und politischem Thema. So ist die Bezie-
hung zwischen Schwarzen und Juden, die bis in die 1960er Jahre politisch
verbtindet waren, heute von Feindschaft bestimmt (McPherson 1992; West
1994), wahrend das Verhaltnis der black community zu den Hispanics vie!
von der vormaligen Spannung verlor. Die Hispanics wiederum sind in sich
urn die Gegensatze zwischen Mexikanem, Kubanern und Menschen aus
Puerto Rico organisiert, treten nach auBen hin aber dennoch als panethnische
Einheit auf (Padilla 1985). FUr sie und die schwarzen Amerikaner sind die
Asiaten zu einem Objekt alltaglicher Aggressionen geworden, wahrend Wei-
Be mit Asiaten im Aufbau sicherer Nachbarschaften kooperieren, im Bi1-
dungssektor aber erbitterte Konkurrenten sind. Gegen die sozialen Exklusi-
vitatsansprtiche der weiBen Mehrheit wird schlieBlich unter dem Begriff der
,people of color" mobilisiert, der aile ethnischen Differenzen bis auf die eine
hinfallig werden !asst.
Der soziale Sinn dieser wechselnden symbolischen Beztige auf die eige-
ne Ethnizitat entschltisselt sich, wenn man bedenkt, welche Zwecke hier-
durch realisiert werden sollen. Diese sind einerseits dadurch bestimmt, der
Ungleichheit und Diskriminierung zu begegnen, die die ethnischen Minder-
heiten insgesamt erleiden, aber auch eigene Vorteile in der interethnischen
Konkurrenz zu erlangen, nachdem der Weg einer ethnisch neutralen Assimi-
lierung sich fiir die meisten als gescheitert erwiesen hat. Nicht mehr die so-
ziale Integration jenseits aller ethnischen Unterschiede wird nunmehr zur
Forderung erhoben, sondern ein Offentlich verbtirgter Anteil an Rechten und
Ressourcenje nach GroBe und Lebenslage der ethnischen Gruppe.
Bezugspunkt der panethnischen Strategien sind hierbei die Institutionen
des Staates, weiter gefasst: der Offentlichen Sphare. In ihr ist zwischen Anti-
diskriminierungsgesetzen und affirmative action, zwischen M ultikulturalis-
mus und der weiBen Furcht vor dem Ende der westlichen Zivilisation ein
heftiger Kampf urn Anrechte und Anteile entbrannt - von der geforderten
Ptlicht zur Multiethnizitat aller Schulen bis zur Beschaftigungsgarantie ethni-
scher Minderheiten im Offentlichen Sektor, wie tiberhaupt im gesamten poli-
tisch kontrollierten Bereich der Ressourcenverteilung nach den Regeln der
Civil Rights Acts von 1964.
Der Grund dieser Konzentration auf den Staat seitens der Minoritaten
liegt nicht zuletzt in einem strukturellen Problem, dem sich jede individuelle
Bemtihung urn Aufstieg und Integration ausgesetzt sieht. In dem MaBe nam-
lich, wie in der amerikanischen Gesellschaft trotz des Grundsatzes rechtlicher
Politische Ethnizitiit 149

Gleichheit der Rassismus nicht zu beseitigen ist, und gleichzeitig die Oko-
nomie zunehmend die Fahigkeit verliert, die Mittel fur individuelle Subsis-
tenz und soziale Mobilitat bereitstellen zu konnen, miissen der Staat und die
Offentlichen lnstitutionen zu zentralen Adressaten der ethnischen Minderhei-
ten werden, ihre je kollektiven lnteressen und Chancen zu wahren. Der Staat
wird dadurch selbst zur Ressource, urn deren Nutzung ein Kampf zwischen
den verschiedenen Ethnien entbrennt.
In ihrem Druck auf die Offentliche Sphare reagieren die ethnischen Min-
derheiten aber auch darauf, dass sich nach den Erfolgen der Biirgerrechtsbe-
wegung ethnische Diskriminierungen in den Vereinigten Staaten von der ju-
ristischen Ebene auf die informellen Bereiche des Alltags verlegt haben (vgl.
Feagin 1991 ). So sind fast drei Jahrzehnte nach der Verabschiedung des Fair
Housing Act Stadte der USA heute ethnisch nicht weniger segregiert als in
den 1960er Jahren, als die hochsten Gerichte jede Diskriminierung im Woh-
nungsbereich untersagten. Dies hat nicht mehr als die Veranderung der Me-
thoden bewirkt, durch die ethnische Segregationen hergestellt werden: Um-
zug der wei/3en Mittelklasse in teure Nachbarschaften und Sicherung ihrer
Umgebung durch das ,block busting" in angrenzenden Wohnbezirken und
lokale Vorschriften gegen ,unerwiinschte Nutzung" (vgl. Schwab 1982,
410ff.; Schneider-Siiwa 1994, 24f.).
Soziologisch lassen sich derartige Methoden der Diskriminierung als so-
ziale Schliefiungen begreifen: sie tragen zur ,Hemmung der Ausbreitung von
Gemeinschaften" (Weber 1980, 203) bei. Doch auch die minoritare Gegen-
seite macht von Schlie/3ungen Gebrauch. In Erwiderung sozialer Ausschliisse
praktizieren die ethnischen Minderheiten Methoden der Gegenwehr, die
selbst wiederum als Schlie/3ungen fungieren. Frank Parkin (1983) hat in Er-
weiterung der Weber'schen Theorie die ,monopolistische Exklusion", die
von privilegierten Gruppen zur Sicherung ihrer Vorteile angewandt wird, von
der ,solidaristischen Usurpation" seitens untergeordneter Kollektive unter-
schieden. Deren Aktionen richten sich auf jene Ressourcen, die sich Privile-
gierte zuvor monopolistisch aneignen konnten. Die Strategien der wei/3en
Mehrheit, ihre sozialen Privilegien trotz rechtlicher Gleichheit von Minder-
heiten zu konservieren, folgen ganz dem Muster ,exklusiver" Schlie/3ungen.
Sie sind in den letzten Jahrzehnten wieder zunehmend ethnisch geworden,
nachdem Wei/3e affirmative action als gleichsam negativen Anreiz zur eige-
nen Selbstethnisierung wahmehmen und sich bei ihnen ein panethnisch-
europaisches Selbstbewusstsein eingestellt hat, das seine Vormachtstellung
durch die politischen Erfolge ethnischer Minoritaten bedroht sieht (vgl. Gam-
son und Modigliani 1987).
Die ethnischen Grenzziehungen hingegen, wie sie die Minoritaten der
USA im Kampf ftir verbiirgte Anteile und Anrechte politisch durchzusetzen
versuchen, sind Ausdruck der ,usurpatorischen" Strategie, offentliche Res-
sourcen und Rechte in politisch geschiitzte Reservate zu iiberftihren, die dort
von der wei/3en Mehrheit nicht monopolisiert werden konnen. Die ,politische
Ethnizitat" der panethnischen Mobilisierung ist Teil einer Politik wechselsei-
150 Sighard Neckel

tiger ethnischer SchlieBungsversuche, die die Gesellschaft der USA im Gan-

zen kennzeichnet. Konstitutiv hierftir ist ein politisches Machtgefalle, das
zwischen den europaischen und den auBereuropaischen Ethnien unbeschadet
ihrer rechtlichen Gleichheit fortexistiert.
Gleichheit von Rechten- dies hat die amerikanische Erfahrung gezeigt-
ist kein Damm gegen heimliche Diskriminierung. Die Verallgemeinerung
von Rechten und die sozialen Strategien der Herstellung von Ungleichheit
verlaufen stattdessen nicht selten in gegensatzlichen Bewegungen. Alexis de
Tocqueville (1976, 399) berichtete dies tiber die USA bereits vor mehr als
150 Jahren: ,So scheint in den Vereinigten Staaten das Vorurteil gegen die
Neger in dem Grade zu wachsen, als sie aufhoren, Sklaven zu sein, und die
Ungleichheit setzt sich in dem MaBe in den Sitten fest, als sie aus den Geset-
zen verschwindet."
Durch Offentliche Mobilisierung versuchen die ethnischen Minderheiten,
gegen derartige informelle Prozesse emeut formelle Schranken errichten zu
lassen. Sie suchen den Konflikt in der politischen Sphare, wozu es der Bit-
dung von Kollektiven bedarf. Diesem Zweck entsprechend werden panethni-
sche Kategorien entworfen, die sich hier als moglichst erfolgreich erweisen
sollen. Das Regelwerk der politischen Sphare iibertragt sich dadurch auch auf
die symbolische Konstruktion von Ethnizitat - in all seinen Konsequenzen:
Hierarchisierung konkurrierender Anspriiche, Wiederholung des Prinzips von
Mehrheit und Minderheit in der Minderheit selbst, Bekraftigung ethnischer
Differenz durch Abgrenzung nach auBen- gleichsam eine eigene Version je-
ner Doktrin von ,separate but equal", die durch die schwarze Biirgerrechts-
bewegung einst erfolgreich bekampft werden konnte.
Die Politik wechselseitiger SchlieBungen endet nicht an der Grenze zur
weiBen Mehrheit, sondern setzt sich innerhalb der Minderheiten fort. Deut-
lich wird dies an den neuartigen Formen interethnischer Konkurrenz, deren
deprimierendste Variante sicher der offentliche Streit zwischen der black
community, den ,Native Americans" und den Mexikanem ist, welcher Grup-
pe von ihnen der Status zukommt, das zur ausgleichenden Gerechtigkeit am
starksten legitimierte Opfer der rassistischen Geschichte der USA zu sein.
Die Schwarzen verweisen auf die zweihundertjahrige Sklaverei, die ,Native
Americans" auf den Raub ihres Landes, den allerdings auch die Mexikaner
hinsichtlich der siidwestlichen Bundesstaaten der heutigen USA beklagen.
Der Streit entfacht sich dann an der Frage nach der Anciennitat des Opfer-
status, der eine Bevorzugung in der Zuteilung von Ressourcen gegeniiber an-
deren ethnischen Gruppen begriinden soil. 11
Welche Rolle dem aktuellen sozialen Status bei der Berechtigung ftir af-
firmative action zukommt, ist Gegenstand der Kontroverse, ob der materielle

II Dass derartige Argumentationen nicht akademischer Spitzfindigkeit entspringen, son-

dern eminent praktische Bedeutung in offentlichen Diskursen haben, konnte von mir
wiihrend einer Debatte des Schulkomitees einer offentlichen Schule in Durham, North
Carolina, beobachtet werden, bei der es urn die historisch begriindete Legitimation be-
stimmter ethnischer Quoten unter den Schiilern ging.
Politische Ethnizitat 151

Erfolg z.B. einiger Asiaten diese als Kandidaten fur unterstiltzende MaBnah-
men ausscheiden lasst, obgleich sie Formen der sozialen Diskriminierung doch
kaum weniger als andere ethnische Gruppen erfahren. Und schlieBlich ist strit-
tig, ob angesichts einer allgemeinen Benachteiligung die Hautfarbe maBgeblich
fur besondere Anrechte ethnischer Gruppen sein soli oder aber deren Ge-
schichte. Ersteres bezoge inklusive der karibischen, afrikanischen und mancher
asiatischen Einwanderer aile dunkelhautigen Burger der USA ein; Letzteres nur
jene in den USA geborenen Schwarzen, die noch die Auswirkungen der legalen
Apartheid zu erleiden batten. Im Verlauf dieser Debatte ist die panethnische
Bezeichnung ,African American" schlieBlich selbst Gegenstand des Streites
geworden (vgl. Davis 1991 ). Jene Farbigen, die nicht in den USA geboren sind,
praferieren die Bezeichnungen ,black" oder ,colored", da sie in ,African Ame-
rican" einen Akt der symbolischen Ausgrenzung betrachten.

5. Jenseits des Partikularismus

Im Ergebnis dieser politischen Konstruktionen von Ethnizitat entsteht das
Dilemma, dass das Scheitern der sozialen Integration ethnischer Gruppen in
den USA eine Dynamik der Selbstethnisierung unter ihnen entfacht hat, die
nun von sich aus zur ethnischen Segregation der Vereinigten Staaten beitragt.
Im Zuge der Demokratisierung ethnischer Beziehungen in den USA sind tra-
dierte ethnische Gemeinschaften zu politisch mobilisierungsfahigen paneth-
nischen Gruppen transformiert worden, die im Kampf urn Anteile und An-
rechte neue Segregationen erzeugen. Diese beruhen nicht auf kultureller
Fremdheit, sondern auf politischer Konkurrenz, und sie grilnden nicht in pri-
mordialer Unterschiedlichkeit, sondern im politischen Kontlikt urn die
Gleichheit von Lebenschancen.
Das politische Streben der ethnischen Minoritaten nach der Gleichwer-
tigkeit gleicher Rechte endet in einer Politik wechselseitiger SchlieBung, fur
die der Partikularismus der eigenen ethnischen Gruppe der alleinige MaBstab
ist. Auf der symbolischen Ebene steigert sich die politische Ethnizitat in ei-
nen ethnischen Separatismus bis hin zu staatengriindenden Modellen, in de-
nen eigene Nationen proklamiert und ,Apartheid als Menschenrecht einge-
klagt wird" (Enzensberger 1992, 62). Dabei ist ethnischer Separatismus- wie
auch Kritiker aus den ethnischen Minderheiten selber betonen (Steele 1993)-
durchaus keine unausweichliche Folge der Demokratisierung multiethnischer
Gesellschaften. Er steht hierzu vielmehr im Widerspruch. Separatismus tragt
nicht zur gegenseitigen Anerkennung minoritarer Lebensformen bei, sondern
treibt zwischen den Minderheiten eine soziale Konkurrenz hervor, die aile
Merkmale jener Herrschaft tragt, von der sich ethnische Mobilisierungen
doch emanzipieren wollen.
Und dennoch legt die gegenwartige Re-Ethnisierung der USA auch Zeug-
nis von einer anderen Entwicklung inmitten der amerikanischen Gesellschaft
152 Sighard Neckel

ab. Belegt das panethnische Muster der ethnischen Mobilisierung doch auch,
wie weitgehend die Legitimitat politischer und sozialer Gleichheit im Be-
wusstsein selbst der unterschiedlichsten ethnischen Gruppen gemeinsam ver-
ankert ist - auch wenn es Strategien der Herstellung von Ungleichheit sind,
in denen das Gleichheitsmotiv heute zum Tragen kommt. Das Dilemma des
Multikulturalismus ist es, zwischen dem universalistischen Prinzip gleicher
Rechte und dem partikularistischen Anspruch auf Anerkennung von Diffe-
renz noch keinen gerechten Weg gefunden zu haben. Auch ethnische Bewe-
gungen kennen ihn nicht. Die Untiefen neuer Ungerechtigkeiten konnen sie
kaum vermeiden, wei! sie ihnen zunachst und vor allem ausgesetzt sind.

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Laic JD. Wacquant

F ortgeschrittene Marginalitat.
Anmerkungen zu Wesen und Bedeutung eines neuen
Phanomens *

Die Ballung extremer Armut und Not, ethnischer und rassischer Spaltungen
(deren Urspriinge oft in der jeweiligen kolonialen Vergangenheit liegen) und
Gewalt im offentlichen Raum in bestimmten verelendeten urbanen Gebieten
legen nahe, dass die Metropole Ort und Quelle neuer Erscheinungsformen
exkludierender sozialer SchlieBung in fortgeschrittenen Gesellschaften ist.
Der vorliegende Aufsatz untemimmt den Versuch einer idealtypischen Cha-
rakterisierung dieses neu entstehenden Regimes urbaner Marginalitat, indem
er es mit ausgewahlten Merkmalen urbaner Armut aus der fordistischen
Wachstumsperiode der Nachkriegszeit vergleicht. Es lassen sich sechs ent-
scheidende Kennzeichen fortgeschrittener Marginalitat identifizieren: die
wachsende interne Heterogenitat und schwindende Vergesellschaftung der
Arbeit; die funktionale Abkopplung stadtischer Lebensverhaltnisse von ma-
krookonomischen Trends; raumliche Fixierung und Stigmatisierung; raumli-
che Entfremdung und die Auflosung des Raumes; der Verlust eines lebensfa-
higen Umlandes; und die symbolische Fragmentierung marginalisierter Be-
volkerungsgruppen. Der Aufsatz diskutiert am Schluss die Bedeutung fortge-
schrittener Marginalitat fur die Analyse des Sozialen und der Sozialpolitik.
Dabei wird deutlich, dass es notwendig ist, aus dem Paradigma von Markt-
und-Staat auszubrechen und den Zusammenhang von Arbeit und Lebensun-
terhalt durch die Institution eines Biirgergeldes aufzulosen.

* Obersetzung des Aufsatzes ,The Rise of Advanced Marginality: Notes on Its Nature
and Implications", in: Acta Sociologica 1996,39, 121-140 mit freundlicher Genehmi-
gung von Taylor & Francis.
Eine friihere Fassung dieses Aufsatzes wurde ftir das Expertentreffen zu Notstandsge-
bieten in Stiidten und Vororten, OECD, Paris ( 1994) vorbereitet und als Yortrag im
Seminar iiber komparative Makrosoziologie am Department of Sociology, University
of California, Los Angeles (Januar 1995) gehalten. lch danke den Teilnehmern beider
Veranstaltungen ftir kritische Kommentare. Die Anregungen von Janet Abu-Lughod,
Peter Marcuse, Moishe Postone, George Steinmetz, Thomas Sugrue, Ronald van
Kempen, Eric Wanner und Bill Wilson waren hilfreich, auch wenn ich mich entschie-
den habe, ihnen nicht zu folgen.
156 Laic J.D. Wacquant

1. ,Underclass" und ,Banlieu": Gesichter der neuen

Marginalitat
Gewaltsame Ausbriiche Offentlicher Unordnung, wachsende ethnische und
rassische Spannungen sowie die Rilckkehr sichtbarer sozialer Ungleichheit
und Marginalitat haben im Lauf der letzten zehn Jahre das Selbstverstandnis
der Gesellschaften der Ersten Welt als weitgehend befriedet, homogen, koha-
siv und egalitar- ,demokratisch" in Tocquevilles, ,zivilisiert" in Elias' Be-
griffen- nachhaltig erschiittert (Wacquant 1994a). In dem MaBe, in dem in
den Stadten beiderseits des Atlantiks Dauerarbeitslosigkeit und soziale De-
privation auftraten und ethnisch-rassische Konflikte sich verscharften, ent-
wickelten sich in den Vereinigten Staaten und in Westeuropa zwei parallel
verlaufende De batten tiber den Zusammenhang von Armut, ,Rasse" (oder
Immigration) und den Niedergang des Urbanen.
Mit der zunehmenden Entkopplung und Verelendung der GroBstadtzen-
tren zeigen sich amerikanische Sozialwissenschaftler und Politikexperten zu-
nehmend beunruhigt tiber die Entstehung und Verfestigung der so genannten
schwarzen ,Underclass", die in den Innenstadten in der Faile sitzt und gesell-
schaftlich immer starker isoliert wird. 1 In Frankreich und einigen anderen
westeuropaischen Landem ist aufgrund der ,neuen Armut", der Verfestigung
von ,lmmigrantenghettos" und der Bedrohung, die sie flir die nationale Inte-
gration und Offentliche Ordnung darstellen, eine regelrechte moralische Panik
ausgebrochen, da in den Wohnvierteln der Arbeiterklasse, in denen die friihe-
ren ,Gastarbeiter" und ihre Kinder einen immer gri:iBer werdenden Teil der
Bevi:ilkerung stellen, ein Verfall der sozialen Verhaltnisse beobachtet werden
kann? Angesichts der sich gleichzeitig und parallel entwickelnden Extreme
der ,oberen Zehntausend" und dem ,schwarzen Ghetto", luxuriosen Wohl-
stands und vi:illigem Elend, kosmopolitischer Bourgeoisie und stadtischen
Outcasts, ist das Problem der Spaltung oder Polarisierung der Stadt auf bei-

Siehe die wichtigen Studien von Glasgow (1981); Wilson (1987; 1993); Harris und
Wilkins (1989); Katz (1989); Jencks (1991); Massey und Denton (1993); Devine und
Wright (1993); Moore und Pinderhughes ( 1993). Zur kritischen Analyse der ,Erfin-
dung" des damonischen Mythos der Underclass und seiner ideologischen und politi-
schen Funktionen im intellektuellen Feld wie im politischen Journalismus siehe
Wacquant (1992a; 1996). Ferner Marks (1991) und Gans (1991) zur Diskussion tiber
die analytischen und entsprechenden politischen Anfalligkeiten.
2 Vgl. Dubet (1987); Le Puill und Le Puill (1990); Paugam (1991; 1993); Jazouli
(1992); Dubet und Lapeyronnie (1992); Lapeyronnie (1993); Brun und Rhein (1994);
Vieillard-Baron (1994). Siehe Wacquant ftir eine Analyse der Diffusion ,moralischer
Panik" in cites-ghettos in Frankreich und ihrer sozialen Grundlagen und Bedeutung.
Fur einen Oberblick tiber die in der europaischen Debatte diskutierten Probleme und
den transatlantischen Vergleich, siehe Rex ( 1988); Dahrendorf ( 1989); Negri ( 1989);
Allen und Macey (1990); Leibfried (1991); Heisler (1991); Cross (1992); ADRI
( 1992); Guidicini und Pieretti (1993); Engbersen, van der Veen und Schuyt ( 1987);
Engbersen et al. ( 1993 ); Silver ( 1993 ); Godard ( 1993 ); He in ( 1993 ); McFate, Lawson
und Wilson ( 1995); Mingione ( 1996 ).
Fortgeschrittene Marginalitat 157

den Seiten des Atlantiks zu einem zentralen Thema von Stadttheorie und -for-
schung avanciert. 3
Die jeweiligen Entwicklungsmuster stadtischer Marginalitat lassen auf
eine tibergreifende transatlantische Konvergenz schlieBen. Eine genaue
Analyse der Umwelt, der strukturellen Verortung, Zusammensetzung und
Organisation seit langem bestehender oder neu auftretender Spharen der Ex-
klusion in der Alten und Neuen Welt zeigt jedoch, dass von einer ,Amerika-
nisierung" der europaischen Regime stadtischer Armut nicht die Rede sein
kann. Im Gegensatz zum ersten Eindruck und dem von den Medien erweck-
ten Anschein hat der Wandel der europaischen Metropolen keinen Prozess
der Ghettoisierung zur Folge; das heiBt, es sind keine kulturell uniformen,
sozialraumlichen Gebilde entstanden. Diese Ghettos sind Resultat gewaltsa-
mer Verdrangung stigmatisierter Bevolkerungsgruppen, die in isolierten En-
klaven gruppen- und raumlich spezifische Organisationen bilden, die, wenn
auch unvollstandig und auf niedrigerem Niveau, Ersatz fUr die Institutionen
der Gesamtgesellschaft sind und diese verdoppeln (Wacquant 1991 ).
Der Vergleich solcher durch Verdrangung entstandenen Bezirke im ,Black
Belt" von Chicago mit solchen im ,Red Belt" von Paris zeigt, dass es sich bei
der verfallenden Peripherie der franzosischen GroBstadte und dem afro-ameri-
kanischen Ghetto urn zwei vollig verschiedene sozial-raumliche Konstel-
lationen handelt. Diese Differenz hat ihre Grtinde: beide Formen entspringen
einem unterschiedlichen stadtischen Erbe, das seinerseits das Resultat ver-
schiedener Logiken von Segregation und Aggregation ist. Im Faile des US-
amerikanischen Ghettos kommt es daher zur relativen Verscharfung von Ver-
elendung, Segregation, Isolation und Not. Kurz gefasst: In den USA beruhen
,exkludierende SchlieBung" (Parkin 1979) und sozialraumliche Abdrangung in
den ,Black Belt" hauptsachlich auf ,rassischen" Kriterien; 4 staatliche Struktu-
ren und spezifische staatliche Politiken untersttitzen diese Strategien, die durch
die Klassentrennung weiter verscharft werden. Dies trifft fUr den ,Red Belt" in
Frankreich nicht zu, wo sozialraumlicher Ausschluss hauptsachlich entlang von
Klassenkriterien erfolgt, die einerseits durch den Status als Immigrant aus ehe-
maligen Kolonien verscharft, andererseits durch den Zentralstaat und die stadti-
sche Verwaltung gelindert wird. Ferner ist das US-amerikanische Ghetto ein
rassisch und kulturell monotones Universum, das einen niedrigen Organisati-
onsgrad und geringe staatliche Einflussnahme (und deshalb hohe physische und
soziale Unsicherheit) aufweist, wahrend sein franzosisches Gegensttick ge-
wohnlich in ethnisch-nationaler wie auch in klassenspezifischer Hinsicht hete-

3 So bei Castells ( 1989); Davis ( 1990); Mollenkopf und Caste lis ( 1991 ); Fainstein,
Gordon und Harloe ( 1992) sowie Marcuse ( 1993 ).
4 Das bezieht sich auf die Dichotomie ,schwarz/weil3", die in den USA als historisches
Erbe der Sklaverei institutionalisiert ist, eine Unterscheidung, die keinen vermitteln-
den Begriff miiglich macht und hinsichtlich ihrer Scharfe und Dauerhaftigkeit einzig-
artig auf der Welt ist (Davis 1991 ). Sie ist auch der Bezugspunkt flir die Definition
anderer Gruppen wie Latinos, Asiaten, lndianer und Personen, deren Eltem unter-
schiedlicher Herkunft sind.
158 Lore J.D. Wacquant

rogen ist, und in dem sowohl Offentliche Institutionen prasent sind als auch die
staatliche Intervention sehr hoch ist (Wacquant 1992b).
Diese unterschiedlichen Patchworkmuster von Ethnie, Klasse und Raum
auf heiden Seiten des Atlantiks widersprechen jedoch nicht der Annahme,
dass die jiingsten Veranderungen in den Ghettos in den USA, dem franzosi-
schen Banlieu sowie den britischen und hollandischen Innenstadten auf die
Entstehung eines neuen, noch undeutlichen, aber typischen Regimes stiidti-
scher Marginalitiit hindeuten, das sich sowohl vom amerikanischen Ghetto
(Trotter 1993) als auch von den europaischen Arbeitervierteln des 20. Jahr-
hunderts unterscheidet (Verret 1979; Thrift und Williams 1987). Dieser zu-
gegebenermaBen auf kiinftige Entwicklungen gerichtete Blick weist auf die
Riickkehr extremer Armut und sozialer Verelendung, ethnisch-rassischer
Spaltungen und Gewalt in der Offentlichkeit in bestimmten vemachlassigten
innerstadtischen Gebieten hin, und es wird deutlich, dass die Stadte der Ersten
Welt mit einem Phanomen konfrontiert sind, das hier als fortgeschrittene Mar-
gina/ita! bezeichnet wird. Die Entstehung und Verscharfung solch neuer For-
men exkludierender sozialer SchlieBung und Verdrangung an die Rander der
Gesellschaft in der postfordistischen Metropole sind nicht Resultat von Riick-
standigkeit, sondem Folge der ungleichen, disruptiven Veranderungen in den
am weitesten fortgeschrittenen Sektoren westlicher Gesellschaften und Okono-
mien. Diese Veranderungen haben sowohl Auswirkungen auf die untersten
Schichten der Arbeiterklasse und unterprivilegierte ethnisch-rassische Gruppie-
rungen als auch auf die Gebiete, in denen diese Bevolkerungsgruppen inner-
halb der gespaltenen Stadte Ieben (Sassen 1991; Mingione 1991; Thrift 1993 ).
Die Spezifizierung ,fortgeschritten" soli darauf hinweisen, dass diese
Formen der Marginalitat nicht iiberliefert oder iiberwunden sind und weder
durch die Ausdehnung des ,freien Marktes" (wie etwa der voranschreitenden
Vermarktlichung des sozialen Lebens) noch durch MaBnahmen des Wohl-
fahrtsstaates behoben werden, und dass ihre Entfaltung noch bevorsteht. Es
scheint daher erforderlich, neue Formen politischer Intervention zu entwik-
keln, urn die strukturellen Krafte, die diese Formen der Marginalitat hervor-
bringen, offen zu legen und sie zu kontrollieren. Fortgeschrittene Marginali-
tat bedeutet eine extreme Polarisierung okonomischen Wachstums und die
Spaltung des Arbeitsmarktes, Beschaftigungsunsicherheit und Verselbststan-
digung der Schattenokonomie in verelendeten stadtischen Bezirken, Massen-
arbeitslosigkeit, die zur ,Entproletarisierung" groBer Teile der Arbeiterklasse
(insbesondere der Jugendlichen) ft.ihrt, sowie eine Politik des Staates, die sich
aus ihrer Verantwortung ft.ir die Stadt zuriickzieht oder sie gar vollig aufgibt.
Sollte es nicht gelingen, durch neue Mechanismen sozialer Vermittlung ex-
kludierte Bevolkerungsgruppen wieder zu integrieren, steht zu beft.irchten,
dass stadtische Marginalitat sich weiter ausbreiten wird, und mit ihr die Ge-
walt auf den StraBen, politische Entfremdung, die Autlosung von Organisa-
tionen sowie die Ausdehnung der informellen Okonomie. All diese Phano-
mene stellen ein groBes Problem bestimmter groBstadtischer Quartiere in den
Metropolen der fortgeschrittenen Gesellschaften dar.
Fortgeschrittene Marginalitiit 159

2. Charakteristische Merkmale ,fortgeschrittener

Margin alitat"
Eine idealtypische Charakterisierung dieser sich in statu nascendi befinden-
den neuen Marginalitat kann vorlaufig durch den Vergleich mit ausgewahlten
und vereinfachten Aspekten stadtischer Armut der Nachkriegsiira ,fordisti-
schen" Wachstums und Wohlstands (1945-1975) untemommen werden. An
dieser Stelle sei daran erinnert, dass Idealtypen nicht bloB analytische ,synthe-
tische Konstrukte" sind, sondem soziohistorische Abstraktionen tatsiichlicher
Aspekte eines Phiinomens (Weber 1949, 86ff.). Sie helfen bei der Generierung
von Hypothesen und Vergleichen und lassen sich zur Identifikation signifikan-
ter Abweichungen und deren moglicher Ursachen heranziehen. Da Idealtypen
heuristische Instrumente sind, konnen sie jedoch weder wahr noch falsch sein.
Die im Folgenden entwickelte Charakterisierung ,fortgeschrittener Mar-
ginalitat", erfolgt mit Vorsicht, denn ,Begriffe konnen einen Unfug erleich-
tem oder erschweren; begiinstigen oder hemmen" (Wittgenstein I994, II 0).
Binare Entgegensetzungen, die durch solche begriffiiche Obungen gefcirdert
werden, haben die Tendenz, Unterschiede zu iibertreiben, Diagnose und Thera-
pie zu verwechseln und iiberfrachtete Duaiismen zu konstruieren, die Konti-
nuitiiten vermissen lassen, Kontingenz vemachliissigen und die interne Kohii-
renz sozialer Formen iiberschiitzen. Mit diesen Problemen im Hinterkopflassen
sich sechs typische Kennzeichen fortgeschrittener Marginalitiit identifizieren. 5

2.1 Lohnarbeit als Teil des Problems

Wiihrend in den Jahrzehnten fordistischer Expansion oder des ,organisierten

Kapitalismus" (Lash und Urry 1988) das Lohnarbeitsverhiiltnis eine effizi-
ente Li:isung des Dilemmas stiidtischer Marginalitat und sozialer Zerriittung
bot, wird es unter den Bedingungen des entstehenden neuen Regimes selbst
zum Teil des Problems.
In dem MaBe, in dem der Arbeitsvertrag an sich instabil und heterogen,
differenziert und differenzierend wurde, ist er !angst nicht mehr Quelle von
Homogenitat und Sicherheit, sondem Ursache von Fragmentierung und Kon-
flikt unter den en, die sich am Rand der Beschaftigungssphare bewegen. 6 Dies

5 Diese Kennzeichen umfassen Prozesse, Tendenzen und Resultate ebenso wie direkte
Ursachen und beglinstigende Faktoren. Das resultiert aus der Untersuchung, denn es
ware beim derzeitigen Stand voreilig zu versuchen, dieses Faktoren zu trennen. Man
muss das ,Phiinomene erst spezifizieren" bevor man versuchen kann, es zu erkliiren,
wie Robert Merton geme sagt.
6 Und auch von der Kembelegschaft sind immer mehr Personen betroffen. Paul Hirsch
(1993, 144f., I 54 f.) weist darauf hin, dass interne Arbeitsmiirkte, die auf langfristigen
reziproken Verpflichtungen, Karrieren innerhalb von Untemehmen, attraktiven Liih-
nen und Arbeitsplatzsicherheit beruhen, seit 1985 in wissenschaftlichen Veriiffentli-
chungen und Wirtschaftszeitschriften unter den Druck von Meinungsmachem geraten
160 Laic J.D. Wacquant

zeigt sich unter anderem im Anstieg von Teilzeitbeschaftigung, ,flexibler"

Arbeit, wechselnden Tatigkeiten im Niedriglohnbereich, verhandelbaren
Klauseln tiber die Ausdehnung der Arbeitszeit und ihre Entlohnung, neuen
Lohnskalen und vielfaltigen Moglichkeiten, die geregelten, homogenisieren-
den Effekte einer staatlichen Regulierung der Lohnarbeit zu vermeiden (wie
etwa der abgebrochene Versuch der franzosischen Regierung Balladur im
Friihling 1995, ein unter dem Mindestlohn liegendes Grundgehalt ftir ar-
beitslose Jugendliche zu schaffen). Die Wiedergeburt von Sweatshops, Ak-
kordarbeit und Heimarbeit, die Entwicklung von Telearbeitsplatzen sowie ta-
riflich und untertariflich bezahlter Tatigkeiten, das ,Outsourcing" von Beschaf-
tigten und die Individualisierung von Entlohnung und Karrieremustem, die In-
stitutionalisierung ,permanent temporarer" Arbeit, ganz zu schweigen von
Programmen, die Menschen zu bestimmten Arbeiten zwingen (wie die durch
,workfare" erzwungene Arbeit in den USA oder die billige, von der Regierung
subventionierte ,gemeinniitzige Arbeit" in Frankreich) und diese Tatigkeiten
zur Voraussetzung ftir einen weiter bestehenden Anspruch auf bestimmte Pro-
gramme staatlicher Unterstiitzung machen - all diese Entwicklungen deuten
auf eine stetig nachlassende Vergesellschaftung von Lohnarbeit hin.
Neben diesem Erosionsprozess der integrativen Kraft des Lohnarbeits-
verhaltnisses werden auch aile Sicherheiten, die der fordistische keynesiani-
sche Sozialvertrag (Standing 1993) garantierte, untergraben oder vollkom-
men in Frage gestellt: Arbeitsmarktsicherheit (das staatliche Streben nach Voll-
beschaftigung), Einkommenssicherheit (durch Sozialversicherung, Arbeitslo-
sengeld und gewerkschaftliche Organisation) und Beschaftigungssicherheit
(durch Begrenzung der kapitalistischen Entscheidungsfreiheit tiber Einstellun-
gen und Entlassungen). Alles in allem lasst sich feststellen, dass die Ursachen
okonomischer Unsicherheit in Umfang und AusmaB zugenommen haben. 7

2.2 Funktionale Abkopplung von rnakrookonornischen

Entwicklungen

Fortgeschrittene Marginalitat ist zunehmend abgekoppelt von kurzfristigen

Schwankungen der Okonomie, sodass Phasen des Wachstums von Beschafti-
gung und Konsum kaum dauerhafte Auswirkungen auf sie haben. Die sozia-

sind. lm Zuge des Niedergangs dieser Markle, der Resultat eines Prozesses des
,downsizing" von Unternehmen ist (das inzwischen ,rightsizing" genannt wird),
gleicht selbst die Beschaftigungsumwelt der Klasse der Manager viel starker jener der
Arbeiter. Und in dem Maf3e, in dem das Management sich selbst starker der Arbeit als
dem Kapital zurechnet, kiinnte die Polarisierung der Gesellschaft zunehmen.
7 Siehe Ebel ( 1985); Lash und Bagguley ( 1988); Pollert ( 1988); Boyer ( 1988); Burtless
( 1990); Beaud und Pialoux ( 1991 ); sowie Freeman und Katz ( 1994) zur ,Desorgani-
sation" der Lohnarbeit. McLeod ( 1995) zeichnet ein lebendiges, deutliches Bild
struktureller Desorientierung und Heruntergekommenheit im neuen Niedriglohnar-
beitsmarkt in einer Stadt im Nordwesten der USA.
Fortgeschrittene Marginalitat 161

len Verhaltnisse und Chancen in den verarmten innerstadtischen Bezirken

Europas und der USA haben sich durch den wirtschaftlichen Boom der
1980er und frilhen 1990er Jahre wenn tiberhaupt, dann nur sehr wenig ver-
bessert, wiihrend sie in den Rezessionsphasen hingegen deutlich schlechter
geworden sind. Die Jugendarbeitslosigkeit im franzosischen ,Red Belt"
wuchs daher zur Zeit der Regierung Rocard weiter und stieg in nahezu allen
Arbeitervierteln auf Nachkriegsrekord - selbst in Phasen, in denen starkes
Wachstum die nationale Arbeitslosigkeit vorilbergehend verringert hatte. In
Chicago befanden sich fast 80 Prozent der Ghettobewohner in einer katastro-
phalen finanziellen Situation, nachdem es unter Reagan vier Jahre lang ein
starkes Wirtschaftswachstum gegeben hatte, und die meisten Betroffenen be-
fiirchteten, dass ihr Bezirk noch we iter verfallen wtirde (W acquant und
Wilson 1989,2lf.).
Betrachtet man dieses asymmetrische Verhaltnis zwischen nationalen
und regionalen Arbeitslosigkeits- und Arbeitsmarkttendenzen auf der einen
Seite sowie den Bedingungen in den Quartieren auf der anderen, und stellt
man femer die aktuellen Produktivitatszuwachse und entstehenden Formen
von ,jobless growth" in Rechnung, so bedtirfte es traumhafter Raten okono-
mischen Wachstums, urn die aus dem Arbeitsmarkt dauerhaft ausgeschlosse-
nen Teile der stadtischen Bevolkerung wieder integrieren zu konnen. Das be-
deutet, dass eine Sozialpolitik, die, abgesehen von der tatsachlichen Beschaf-
tigungsgarantie auf einer Stiirkung der absorbierenden Kraft des Arbeits-
marktes beruht, nur teuer und ineffektiv sein kann, wei! ihre positiven Effekte
die Ausgeschlossenen erst dann erreichen, wenn aile privilegierteren Grup-
pen bereits davon profitiert haben.

2.3 Territoriale Eingrenzung und Stigmatisierung

Fortgeschrittene Marginalitat verteilt sich nicht gleichmaBig tiber aile Arbei-

terklassenbezirke, sie konzentriert sich vielmehr auf genau identifizierte, be-
grenzte und zunehmend isolierte Bereiche, die sowohl von Outsidem als auch
von Insidem als soziale Fegefeuer, als stadtische Hollen betrachtet werden, in
denen es nur der gesellschaftliche Abschaum aushiilt. In dem MaBe, in dem
diese ,mit einem Bann belegten Orte" dauerhaft bleibende Teile der Stadt
sind oder zu werden drohen und Diskurse der Diffamierung tiber sie entste-
hen, tiberlagert ein riiumliches Stigma daher bereits bestehende, alles durch-
dringende Stigmata der Armut und Ue nach Ort) der Rasse oder kolonialer
Herkunft (Wacquant 1993a). 8 In fast jeder bedeutenden Metropole in Liin-
dem der Ersten Welt hat sich ein bestimmter Bezirk oder ein Wohngebiet als
Ort, an dem Unordnung, Verfall und Gefahr an der Tagesordnung sind, ,ei-

8 Siehe Petonnet (1982); Avery (1987); Bachmann und Basier (1989); Paugam (1991)
sowie Dulong und Paperman ( 1992) flir eine detailliertere Analyse des Bedeutung und
Effekte territorialer Stigmatisierung in heruntergekommenen Stadtteilen in Frank-
reich.
162 Laic J.D. Wacquant

nen Namen gemacht". Die South Bronx und Brownsville in New York City,
Les Minguettes und Vaulx-en-Velin nahe Lyon, Brixton und das East End in
London, das Gutleutviertel in Frankfurt am Main, Rinkeby in den AuBenbe-
zirken Stockholms und der Nieuwe West in Rotterdam- die Liste wird mit
jedem Jahr Hinger. Ganz gleich, ob diese Bezirke tatsachlich verfallen und
gefahrlich oder die Anzeichen des Niedergangs gering sind: allein das Vor-
urteil genugt, urn sozial verheerende Konsequenzen nach sich zu ziehen.
In einem der (sub)proletarischen Wohnviertel in der Pariser Peripherie zu
Ieben erzeugt ein ,leises Geftihl von Schuld und Schande, dessen unerkann-
tes Gewicht menschliche Beziehungen verandert" (Petonnet 1982, 148). Die
Bewohner verheimlichen gewohnlich ihre Adresse, vermeiden, dass sie von
ihrer Familie und Freunden zu Hause besucht werden, und sie ftihlen sich ge-
zwungen, sich daftir zu entschuldigen, dass sie in einer verrufenen Gegend
Ieben, die sie abwertet und eine Schande fur ihr Selbstbild ist. ,Jch stamme
nicht von hier", betont eine junge Frau aus Vitry-sur-Seine, ,ich lebe hier,
wei! ich momentan Probleme habe, aber ich stamme nicht von hier. Ich habe
mit all den Menschen hier nichts zu tun" (ebd., 149). Ganz ahnlich leugnen
auch Bewohner des Ghettos in Chicago, dass sie Teil des Viertels, eines
Netzwerks gegenseitiger Hilfe und Unterstlitzung sind, und distanzieren sich
von einem Ort und einer Bevolkerung, die, wie sie wissen, allgemein ge-
schmaht werden: ,lch weiB nicht, was die Leute hier tun. Ich glaube, ich bin
hier auf mich alleine gestellt. Ich habe mit den Leuten im Viertel nichts zu
tun" (Wacquant 1993a, 369). Allzu oft kann das Geftihl, sozial unwurdig zu
sein, nur geleugnet werden, indem das Stigma auf einen gesichtslosen, ver-
teufelten ,Anderen" verschoben wird - auf den Nachbam, der unter einem
wohnt, die auslandische Familie, die im Haus nebenan lebt, die mit Drogen
handelnden Jugendlichen von gegenuber oder die Bewohner des nachsten
Blocks, die man verdachtigt, schwarz zu arbeiten oder unberechtigt wohl-
fahrtsstaatliche Leistungen zu beziehen. 9

2.4 Raumliche Entfremdung oder die Auflosung des ,Ortes"

Die Kehrseite dieses Prozesses raumlicher Stigmatisierung ist die Auflosung

des ,Ortes", also der Verlust eines Ortes, mit dem sich marginalisierte stadti-
sche Teile der Bevolkerung identifizieren konnen und an dem sie sich sicher
ftihlen. Theorien tiber den Postfordismus wei sen darauf hin, dass die gegen-
wartige Umgestaltung des Kapitalismus nicht nur eine enorme Neuordnung
von Untemehmen, Tatigkeiten und Menschen im Raum darstellt, sondem ei-
ne vollstandige Transformation der Organisation und Erfahrung des Raumes

9 Leider haben Sozialwissenschaftler durch pseudowissenschaftliche Vorstellungen die

Last in Verruf geratener Stadtteile noch vergro13ert, indem sie neue Vorurteile in ein
analytisches Gewand stecken. Das ist zum Beispiel der Fall mit der vorgefertigten
Kategorie der im etymologischen Sinn ,Offentliche Anklage" implizierenden ,under-
class areas" (Ricketts und Sawhill 1988).
Fortgeschrittene Marginalitiit 163

selbst (vgl. insb. Harvey 1989; femer Soja und Shields 1991 ). Das stimmt
tiberein mit den Veranderungen von Ghetto und Banlieu, die sich von sozia-
len ,Orten" geteilter Geflihle, Bedeutungen und Praktiken sowie Institutionen
der Reziprozitat in indifferente ,Raume" bloBen Uberlebens und Wettkampfs
verwandeln.
Die Unterscheidung zwischen diesen heiden Konzeptionen oder Modi
einer Aneignung der vorhandenen Umwelt kann folgendermaBen zusammen-
gefasst werden: ,Orte' sind , voile' und ,begrenzte' stabile Arenen", wahrend
,,Raume' ,potenzielle Leere' ,mogliche Bedrohung' sind, Bereiche, vor de-
nen man sich ft.irchten muss, die gesichert werden mlissen oder vor denen
man fliehen muss" (Smith 1987, 297). Der Ubergang von einer Politik des
Ortes zu einer Politik des Raumes, so Smith weiter, wird ,von der Schwa-
chung der gemeinschaftlichen Sande in der Stadt ermutigt. Sie wird weiter
verstarkt durch den tendenziellen Riickzug ins Private und zunehmende Ge-
flihle der Verletzbarkeit, die auf der Suche nach Erflillung oder Sicherheit
entstehen" (ebd. ).
Es muss dringend vor einer romantischen Verklarung der Verhaltnisse in
den proletarischen Vierteln und segregierten Enklaven vergangener Jahre
gewamt werden, denn es gab kein ,goldenes Zeitalter", in dem das Leben im
amerikanischen Ghetto und im franzosischen Banlieu schon und die sozialen
Beziehungen harmonisch und erft.illend gewesen waren. Und doch bleibt
festzustellen, dass der stadtische Niedergang Formen angenommen hat, die
heute schwerer zu ertragen sind und zu starkerer Entfremdung ft.ihren.
Urn dies in aller Klirze zu verdeutlichen: Bis in die 1960er Jahre war das
schwarze amerikanische Ghetto ein ,Ort", eine kollektive Gemeinschaft, eine
von Menschen bewohnte - wenngleich brutal unterdriickte - stadtische Ge-
gend, mit der sich die Schwarzen positiv identifizierten, wie es in der Rheto-
rik des ,Soul" (Hannerz 1968) zum Ausdruck kam, und tiber die sie kollekti-
ve Kontrolle auszuliben wlinschten; dies war eine der Forderungen der Black
Power-Bewegung. Heute hingegen ist das Ghetto ein ,Raum", und dieser
Raum ist keine gemeinsame Ressource mehr, mit deren Hilfe sich Afro-
Amerikaner vor der Unterdriickung durch die WeiBen schtitzen konnen. Der
Raum ist eher zum Vektor der Trennung von Gemeinschaften und zum In-
strument der virtuellen Gefangenschaft des farbigen stadtischen Lumpenpro-
letariats geworden, zu einem geft.irchteten und gehassten Gebiet aus dem, wie
es ein Bewohner der South Side von Chicago formuliert, ,jeder zu fliehen
versucht."
Weit davon entfemt, ein gewisses MaB an Schutz vor der Unsicherheit
der Welt auBerhalb des Ghettos und der von ihr ausgehenden Unterdriickung
zu bieten, ist der Raum des ,Hyperghettos" zu einem gefahrlichen Schlacht-
feld geworden (Wacquant 1994b ), auf dem ein Wettkampf entbrannt ist, in
dem vier Parteien aktiv sind: organisierte und unabhangige StraBenrauber
(Gangs und Kriminelle), die an all das zu kommen versuchen, was Reiche
darin zirkulieren lassen; Bewohner und ihre Grassroots-Organisationen (wie
etwa MAD, ,Mothers Against Drugs", auf der West Side von Chicago, oder
164 Laic J.D. Wacquant

Clubs bestimmter Blocks und Vereinigungen von Handlern, sofern sie liber-
lebt haben), die den Gebrauchs- und Tauschwert ihres Viertels zu bewahren
versuchen; Institutionen staatlicher Oberwachung, die innerhalb des von ras-
sischen Kriterien gepragten stadtischen Kerns Gewalt und Unordnung ein-
dammen, und schlieBlich Institutionen auBerhalb des Ghettos, die es Pllinde-
rern (insbesondere Immobilienmaklern) ermoglichen, mit der Umgestaltung
der AuBenbereiche des ,Black Belt" fUr die Mittelklasse atemberaubende
Gewinne zu erzielen. 10

2.5 Der Verlust des Umlandes

Zur Erosion des Ortes kommt hinzu, dass auch ein lebensfahiges Umland ver-
schwindet. In friiheren Phasen moderner kapitalistischer Krisen und Restruktu-
rierungen konnten sich jene Arbeiter, die vorlibergehend vom Arbeitsmarkt
verdrangt worden waren, auf die soziale Okonomie ihrer Herkunftsgemeinde
stlitzen, ganz gleich ob dies ein funktionierendes Arbeiterklasseviertel, das
stadtische Ghetto, das landliche Dorf im Umland oder im jeweiligen Her-
kunftsland gewesen sein mag (Kornblum 1974; Lipsitz 1989; Sayad 1991 ).
Als sie aus den Fabriken und GieBereien, Mlihlen und Autoladen Chica-
gos entlassen wurden, die mit den Folgen des zyklischen Abschwungs der in-
dustriellen Okonomie kampften, konnten sich die Bewohner von ,Bronze-
ville" auf die Unterstlitzung der Familie, ihrer Gemeinschaft und der Kirche
verlassen. Die meisten von ihnen waren Lohnarbeiter, und ein eng geknlipftes
Netz nachbarschaftlicher Organisationen half, die Harte wirtschaftlicher Not
zu lindern, wahrend ,Schattenunternehmen", die sich in der Klassenstruktur
ausbreiteten, willkommene Beschaftigungen zur Oberbrlickung boten (Drake
und Cayton [ 1945] 1993 ). Im Gegensatz dazu ist heute die Mehrheit der Be-
wohner der South City arbeitslos; der Bezirk entbehrt praktisch aller Mittel
gemeinschaftlichen Lebens; Moglichkeiten, auBerhalb Lohnarbeit zu finden,
sind durch die vollige Ausgrenzung groBer Teile der lokalen Bevolkerung aus
der Arbeiterklasse drastisch geschwunden: Schwestern, Freunde und Onkel
konnen nur schwer helfen, einen Job zu finden, wenn sie selbst arbeitslos sind.
Heute konnen Menschen, die in heruntergekommenen Bezirken Ieben
und dauerhaft von bezahlter Arbeit ausgeschlossen sind, nicht auf kollektive
informelle Unterstlitzung rechnen, wahrend sie auf Arbeit warten, die es
wahrscheinlich sowieso nicht geben wird. Urn zu liberleben, mlissen sie indi-

I0 Zwei paradigmatische Beispiele extemen, profitorientierten Eindringens in das Ghetto

sind immer wiederkehrende Versuche der City of Chicago, das Cabrini Green Projekt
auf der Near North Side, die nur einen Steinwurf von der wohlhabenden Gold Coast
entfemt liegt, zu realisieren, und den Versuchen der University of Chicago, die ver-
fallenen Sozialwohnungen der angrenzenden Bezirke Oakland und der 63. Straf3e zu
schlief3en und zu ,renovieren". Die vielfaltigen Aspekte jiingster Auseinandersetzun-
gen urn Bezirke in der fragmentierten Metropole zeigt die Studie tiber die Transfor-
mation der Lower East Side in New York von Abu-Lughod et al. ( 1994 ).
Fortgeschrittene Marginalitat 165

viduelle Strategien der ,Selbstversorgung", ,Schwarzarbeit", ,Schwarzhandel"

und ,quasi-institutionalisiertem" Betrug entwickeln (Gershuny 1983; Smith
1986; Inchiesta 1986; Pahl 1987; EEC 1989; Wacquant 1994b; Bourgois
1995), die wenig dazu angetan sind, die prekare Situation zu beheben, da ,die
Folgen der Verteilung von Mustem informeller Arbeit in industriellen Ge-
sellschaften vorhandene Ungleichheitsmuster eher verstarken als sie zu be-
seitigen oder widerzuspiegeln" (Pahl 1989, 249). Auch das Wesen der infor-
mellen Okonomie hat sich in vielen Stadten gewandelt, denn sie scheint in
zunehmendem MaBe vom regularen Arbeitsmarktsektor abgekoppelt, und sie
bietet weniger Einstiegsmoglichkeiten in die ,ordentliche" Beschaftigungs-
welt, sodass Jugendlichen, die in der Untergrundokonomie tatig sind, eine
dauerhafte Marginalisierung droht.

2.6 Symbolische und soziale Fragmentierung

Fortgeschrittene Marginalitat unterscheidet sich von frliheren Formen auch

darin, dass sie sich einerseits im Kontext eines Zerfalls sozialer Klassen
(Azemar 1992) und nicht deren Bildung oder Konsolidierung entwickelt, an-
dererseits unter dem Druck der Entproletarisierung und nicht der Proletarisie-
rung erfolgt (Sugrue 1993). Ihr mangelt es daher an Sprache, einem Vorrat
geteilter Begriffe und Zeichen, mit denen die Vorstellung eines kollektiven
Schicksals sowie einer besseren Zukunft kommuniziert werden konnten. Al-
temde Industriearbeiter und niedrige Bliroangestellte, die durch technologi-
sche Innovationen und die raumliche Umverteilung der Produktion libertllis-
sig geworden sind; menschliche Residuen und AusgestoBene des Wohlfahrts-
und Strafjustizsystems; Langzeit-Sozialhilfeempfanger und dauerhaft ,Ob-
dachlose", zornige Nachkommen der niedergehenden Teile der Arbeiterklas-
se, die unerwartet mit den Nachkommen der rassisch stigmatisierten Gemein-
schaften und neu hinzukommenden Immigranten konkurrieren mlissen: Wie
kann ein Verstandnis ftir die gemeinsamen Ursachen der Situation und ftir
gemeinsame Ziele erreicht werden, wenn der Druck sozialer Notwendigkeit
solche unterschiedlichen Formen annimmt?
Die objektive soziale Zersplitterung und Fragmentierung der neuen stadti-
schen Armen wird dadurch deutlich, dass es keine gemeinsame Sprache gibt,
die sie symbolisch zu einigen vermag. Die Gewerkschaften, die tiber eine lange
Zeit ein wirksames Instrument waren, urn das stadtische Proletariat zu vertreten
und flir seine Rechte zu streiten, sind schlecht gerlistet ftir jene Probleme, die
jenseits der Sphare regulierter Lohnarbeit entstehen und sich ausbreiten. Ihre
traditionell defensive Taktik scheint die Dilemmata, mit denen sie konfrontiert
sind, nur noch zu vergroBem. 11 Die im Entstehen begriffenen Organisationen

II Dies geschieht beispielsweise, wenn Gewerkschaften auf hart erkarnpfte kollektive

Rechte verzichten, urn Massenentlassungen zu verrneiden oder ein Zweiklassensystern
taritlicher und untertaritlicher Liihne akzeptieren, urn keine Mitglieder zu verlieren.
166 Lore J.D. Wacquant

der Enteigneten (wie bspw. Vereinigungen der Arbeitslosen, Gruppen zur

Verteidigung von Obdachlosen und Grassroots-Organisationen zum Schutz der
Rechte der ,Exkludierten") sind zu briichig und mtissen auf der politischen
Btihne erst noch anerkannt werden, urn irgendwann mehr als gelegentlichen
Druck auf lokaler Ebene austiben zu konnen.

3. Implikationen fiir Stadttheorie und Stadtforschung

Wenn in der postfordistischen Stadt tatsachlich eine Form fortgeschrittener
Marginalitat der ,dritten Art" entsteht - die im historischen amerikanischen
,Black Belt" zwar den gleichen Namen tragt wie jene im franzosischen tra-
ditionellen ,Red Belt", sich aber dennoch von ihnen unterscheidet -, stehen
wir vor einer intellektuellen und eine politischen Herausforderung, die eine
grundlegende Revision der vertrauten Formen sozialer Analyse und des poli-
tischen Handelns im Hinblick aufFragen stadtischer Ungleichheit erfordert.
Fiir die empirische Forschung ergeben sich aus jedem der oben aufge-
zeigten idealtYf:ischen Kennzeichen fortgeschrittener Marginalitat For-
schungsthemen. 2 Wie genau und ftir wen hat sich das Wesen des Lohnar-
beitsverhaltnisses verandert und welche Effekte resultieren daraus ftir die Le-
bensstrategien (Mingione 1991; Castel 1995)? Wie verhalt sich die Erosion
des Normalarbeitsverhaltnisses zur internen Diversifizierung der Arbeiter-
klasse und wie verteilen sich die in soziookonomischer Perspektive Obertltis-
sigen auf Gruppen und Sektoren (Cross und Waldinger 1992)? Welche Aus-
wirkungen haben die komplexen Tendenzen von Beschaftigung, Flexibilitat,
Produktivitat, Entlohnung und Bezahlung auf die Reorganisation der Ar-
beitsmarkte, und welche Konsequenzen ergeben sich daraus ftir die Armen
der Innenstadte (Gordon und Sassen 1992; Freeman 1993)? Hat okonomi-
sches Wachstum wirklich kaum Auswirkungen ftir die heruntergekommenen
stadtischen Bezirke? Sind besser funktionierende Arbeitsmarkte nicht in der
Lage, die Bewohner dieser Stadtteile in die Arbeiterklasse zu reintegrieren
(Osterman 1991; Engbersen et al. 1993)?
1st territoriale Stigmatisierung lediglich eine subtile Form rassischer Dis-
kriminierung in anderem Gewand oder lasst sich zeigen, dass sie, unabhangig
von ethnischen und ethnisch-rassischen Unterscheidungen aber auch inner-
halb dieser Gruppen, rea1e- und fatale- Effekte hat (Wilkinson 1992; Bobo
und Zubrinsky 1995)? 1st der Verlust des Sinnes ftir Orte (,sense of place")
im stadtischen Exil ein Artefakt distanzierter Beobachtung oder eine tief
empfundene Realitat, und wenn dem so ist, wie unterscheidet sie sich von der
Erfahrung des Verlustes sozialer und kultureller Wurzeln in frtiheren Phasen

12 Die wenigen ausgewiihlten Hinweise, die hier gegeben werden, verweisen auf vorlie-
gende Arbeiten, die miigliche Modelle ftir weitere Analyse bereitstellen oder aber
Hinweise ftir Yergleiche und Kritik geben.
Fortgeschrittene Marginalitiit 167

der Entstehung und Transformation der Arbeiterklasse (Thrift und Williams

1987; Sayad 1995)? Welcher Sprache bedient sich oder welche Sprache
schafft das neue Lumpenproletariat in der gespaltenen Stadt, urn seiner Si-
tuation Sinn zu verleihen und (erneut) eine kollektive Identitat zu artikulieren
(Bourdieu et al. 1993)? Ist es eine Sprache, die es von der Arbeiterklasse ent-
lehnt und die es wieder an sie bindet, die es in Opposition zum Staat bringt
oder die es einzig und allein auf sich se1bst bezieht? Welchen Einfluss haben
staatliche Strukturen, Politiken und Ideologien auf die sozia1en, raumlichen
und symbolischen Veranderungen, die zur Entstehung der verarmten stadti-
schen Bezirke ftihren? 13
Eine der entscheidenden Aufgaben kiinftiger Forschung tiber fortge-
schrittene Marginalitat wird es sein, die Auswirkungen jeder dieser Variablen
oder Prozesse in unterschiedlichen Landern und/oder Typen stadtischer Urn-
welt zu untersuchen. Diese Fragen haben unmittelbare Relevanz ftir die Poli-
tik, denn es scheint schwierig zu sein, etwas gegen Erscheinungsformen fort-
geschrittener Marginalitat zu unternehmen, solange nicht empirisch geklart
ist, welches ihre entscheidenden Kennzeichen sind und welches dieser Kenn-
zeichen gegen traditionelle Formen der politischen Losung immun ist, bzw.
welche politischen Strategien sich unter den veranderten Bedingungen als
ineffizient und moglicherweise gar kontraproduktiv erweisen.
Fiir Sozialwissenschaftler werfen die stadtischen Dualismen des fin-de-
siixle in verscharfter Weise die Frage nach der Angemessenheit der Begriffe,
theoretischen Bezugsrahmen und Ansatze auf, die von der Ara kapitalisti-
scher Organisation iibernommen worden sind, die sich moglicherweise ihrem
Ende entgegen neigt. Sollen Frankreichs ,Exkludierte" und Amerikas ,Un-
derclass" - in dem MaBe, in dem diese konstruierten Kategorien sich empi-
risch als tragfahig erweisen 14 - weiterhin als Teil der ,Arbeiterklasse" ver-
standen werden, wenn diese Klasse selbst in Agonie verfallt und in der Form,
in der wir sie wahrend des groBten Teils des vergangenen Jahrhunderts
kannten, gar nicht mehr existiert? Stehen sie in einer vollstandig neuen Kon-
stellation sozialer Klassen am Rand des (Sub-)Proletariats der Dienstlei-
stungsklasse? Oder befinden sich die Bewohner der heruntergekommenen
Stadtteile ,auBerhalb" der Klassenstruktur, in einer Zone sozialer Liminalitat,
in der ein spezifischer sozialer Tropismus wirkt, der sie effektiv von anderen

13 Eine besonders wichtige Variable sind die von Staat und Eliten entwickelten populii-
ren Theorien zur Beschreibung, Erkliirung und Kontrolle des Niedergangs der Stiidte -
oder jener, die diese Last zu tragen haben. Jiingste Forschung zu stiidtischer Margina-
litiit ist hier wenig hilfreich, da sie sich ausschlief31ich auf die Arrnen selbst konzen-
triert. Eine wichtige und anregende Ausnahme ist die Studie von Bourdieu et al.
(1993, 219ff., 26lff., 927ff.).
14 lch gehe davon aus, dass sie das nicht tun. Derartige halbwissenschaftliche, halbwegs
auf dem gesunden Menschenverstand griindende Kategorien bezeichnet Kenneth Bur-
ke als ,terministic screens": sie verbergen mehr als sie enthiillen und stellen deshalb
schlicht ein weiteres Hindemis fur ein angemessenes Verstiindnis der Neuformierung
von Marginalitiit in der postfordistischen Stadt dar.
168 Loi'c J.D. Wacquant

trennt? Haben sich nicht auf ganz ahnliche Weise auch die Kategorien ,Ras-
se", ,Minderheit" und ,Immigrant" als analytisch problematisch, in ihrer
aktuellen Formulierung vielleicht sogar als obsolet erwiesen, da ihr empiri-
scher Gehalt intern differenziert, instabil und variabel geworden ist, da er
sich aufunterschiedliche Gruppen und tiber die Zeit hinweg aufverschiedene
Klassifikationsmuster, soziale Positionen und Erfahrungen bezieht? 15
Sollte schlief31ich Citizenship und nicht Klasse, Einkommen, Beschafti-
gungsstatus oder ,Rasse" der Dreh- und Angelpunkt exkludierender Schlie-
Bung und fur Anrechte auf Transfers, Gtiter und Dienste der nationalen Ge-
meinschaft werden, so benotigen wir dringend ein soziologisch adaquates
Verstandnis dieser Institution, die ftir die Modeme so zentral, in Sozialtheorie
und empirischer Sozialforschung jedoch weitgehend vernachlassigt worden
ist. Modelle der neuen sozial-raumlichen Ordnung von Stadten konnten pro-
fitieren, wenn sie sich auf jtingste soziologische Forschungen zu Citizenship
sttitzten und darauf aufbauten, da sie sich der Aufgabe angenommen haben,
das von T.H. Marshall stammende evolutionare, vom Gedanken der Fort-
schrittlichkeit gepragte und konsensuale Modell der Staatsbtirgerschaft neu
zu fassen. 16 Umgekehrt erfordert ein erneutes Oberdenken der Mechanismen,
die Gruppenzugehi:irigkeit und fortgeschrittene Marginalitat miteinander ver-
binden, genau zu untersuchen, welche ,vermittelnden lnstitutionen" (Lam-
phere 1992) entwickelt werden mtissen, urn die Stadt wieder zu einer ,solida-
rischen" zu machen und die soziale Integration, die frtiher aus der Inkorpora-
tion von Individuen in eine Klasse oder festgeftigte ethnisch-rassische Ge-
meinschaft resultierte, wieder herzustellen. All das legt nahe, tiber das rudi-
mentare Paradigma von ,Staat-und-Markt" hinauszugehen, das implizit ei-
nem groBen Teil sozialwissenschaftlichen und sozialpolitischen Denkens zu-
grunde liegt.

15 Das soli nicht als ,postmodernistischer" Aufruf missverstanden werden, unsere un-
verzichtbaren Instrumente einer kritischen und ,konkreten Wissenschaft von der em-
pirischen Wirklichkeit" (Weber) aufzugeben, und mit ihnen die besten intellektuellen
Waffen, die wir zur Verfligung haben, urn die Welt zu verstehen und zu verandern: Zu
erkennen, dass die Konzepte Klasse und Rasse revidiert und modifiziert werden soli-
ten, urn ihre kognitive Kraft zu steigern, ist nicht dasselbe, wie erstens zu behaupten,
dass sie nutzlos sind; zweitens, dass objektive Trennung in Klassen und ethnisch-
rassische Spaltungen sich p!Otzlich in Luft aufgeli.ist haben; oder drittens, dass sie nur
in Gestalt lokaler, standig sich wandelnder, hochgradig formbarer und immer fliichti-
ger ,diskursiver" Bemiihungen existieren, wie es einige radikale (De)Konstruktivisten
behaupten wiirden.
16 Siehe unter den vielen Arbeiten, die in den vergangenen Jahren im Zuge der beachtli-
chen Konjunktur der Citizenship Studies entstanden sind Heisler ( 1991 ); Turner
(1993); Roche ( 1992); Brubaker ( 1992); Morris ( 1993); Janoski ( 1993) und Soysal
(1994) sowie die Beitrage zur Veranstaltung ,Citizenship: Conceptual Links to Ra-
cism and Ethnic Conflict", die von Czarina Wilpert auf dem Weltkongress der Sozio-
logie in Bielefeld organisiert wurde.
Fortgeschrittene Marginalitiit 169

4. Auf dem Weg zu einer Revolution der Sozialpolitik

Auf politischer Ebene ftihrt die Entstehung und Ausbreitung fortgeschrittener
Marginalitat zu betrachtlichen Konflikten. Es scheint deshalb erforderlich,
traditionelle Formen staatlicher Intervention in Frage zu stellen. Wenn die
Integration von Menschen in den Arbeitsmarkt stadtische Armut nicht mehr
notwendig verringert, wie es die kontinuierliche Zunahme der Schicht der
,working poor" in den USA nahe legt, wo die Beschaftigungsquote in dem
MaBe auf Rekordniveau steigt, in dem es immer mehr schlecht bezahlte Ar-
beit gibt. Da das Lohnarbeitsverhaltnis selbst zur QueUe okonomischer Unsi-
cherheit und sozialer Instabilitat geworden ist, ki:innen die altbekannten ,so-
zialdemokratischen" Modi staatlicher Intervention nur noch scheitem, enttau-
schen und sich mi:iglicherweise selbst untergraben. 17
W enn es richtig ist, dass der funktionale Zusammenhang von i:ikonomi-
schem Wachstum und Beschaftigung sowie jener zwischen Beschaftigung
und Lebensunterhalt von Individuen und Haushalten tiber das ,Familienein-
kommen" substanziell gelockert, wenn nicht gar zerbrochen ist (Offe 1993),
dann wird eine Sozialpolitik, die fortgeschrittene Marginalitat bekampfen will,
Strategien benotigen, die , iiber Beschiiftigung hinausgehen" und das Markt-
paradigma hinter sich lassen, von dem sie sich wirksame Losungen erwartet
(Offe und Heinze 1992). Aufgrund der immer starker werdenden Zwange
globaler Interdependenz, liegt es jenseits der Mi:iglichkeiten eines einzelnen
Landes, die Konjunktur ,anzukurbeln", und die MaBnahmen, neue Jobs zu
schaffen, sind sicherlich nicht ausreichend, urn strukturelle und verdeckte
Arbeitslosigkeit effektiv zu verringem (so viel hat uns die franzosische Er-
fahrung des vergangenen Jahrzehnts gelehrt). Der in den USA praktizierte
Ansatz tiber die Schaffung schlecht bezahlter Jobs im Dienstleistungssektor
verspricht nur, dass sich Armut ausbreitet und Unsicherheit zu einer allge-
meinen Erfahrung wird (Freeman 1993), so wie dies auch ftir die von den
Arbeitgebem weltweit favorisierte Flexibilitat der Arbeit aus Grunden der
Fall ist, die nur allzu deutlich auf der Hand liegen.
Es scheint nur eine realistische Li:isung zu geben: Kurzfristig mtissen
staatliche Dienstleistungen wieder bereitgestellt oder ausgeweitet werden, urn
die gleiche Versorgung mit Offentlichen Gtitem in stadtischen Bezirken si-
cherzustellen und das Elend zu lindem, das in Europa im vergangenen Jahr-
zehnt durch die Einstellung sozialer lnvestitionen im Zuge des teilweisen
Rtickzugs Offentlicher Institutionen aus heruntergekommenen stadtischen
Bezirken, in den USA durch den vollstandigen Rtickzug, verursacht worden
ist (Wacquant 1993b). Langfristig hingegen mtissen die Pflichten der Lohn-
arbeit gelockert und soziale Umverteilung ausgeweitet werden, urn erstens
das Angebot an Arbeitskraften zu verringem, und urn zweitens das System

17 Konservative Politiken des Laisser-faire et Lai.~ser-passer miissen uns hier nicht be-
schaftigen, da Ursachen fortgeschrittener Marginalitiit kaum Strategien zur Verftigung
stellen, die Abhilfe schaffen kiinnen.
170 Laic J.D. Wacquant

der Reproduktionsstrategien der Haushalte und der Mobilitat zu restrukturie-

ren und wieder zu stabilisieren.
Eine Politik, die sich der Bekiimpfung fortgeschrittener Marginalitiit ver-
schrieben hat, muss zuniichst die hochgradig unwahrscheinliche Annahme
aufgeben, dass die groBe Mehrheit der Mitglieder einer fortgeschrittenen Ge-
sellschaft ihre Grundbediirfnisse durch formate Beschaftigung befriedigen
kann (oder durch die eines Mitglieds des Haushaltes). Vielmehr muss sie dar-
auf hinwirken, den Bruch des Zusammenhangs von Lebensunterhalt und Ar-
beit, von Einkommen und bezahlter Arbeit, von sozialer Partizipation und
Einkommen, der sich bereits willkiirlich und ungleichmaBig vollzieht, zu
iiberwinden und zu gliitten: ,Wenn der Arbeitsmarkt keine Einkommenssi-
cherheit gewiihrleisten kann, wie es bei der Erzielung des sozialen Konsenses
der Nachkriegszeit unterstellt wurde, dann sollte Sozialpolitik, damit der
,Arbeitsmarkt" effizient funktionieren kann, Einkommenssicherheit vom Ar-
beitsmarkt abkoppeln" (Standing 1993, 57).
Das kann sofort durch die Einflihrung eines garantierten Mindestein-
kommens oder eines Plans zum ,Grundeinkommen" geschehen, das heiBt
dadurch, dass ohne jede Bedingung jedem Mitglied der Gesellschaft auf indi-
vidueller Grund1age, ohne Oberpriifung der Bediirftigkeit oder des Arbeits-
bedarfs, angemessene Mittel zur Sicherung des Lebens und der sozialen Teil-
habe zur Verfligung gestellt werden. Reiche kapitalistische Gesellschaften
haben dazu die Mittel; es bedarf lediglich politischer Intelligenz und politi-
schen Handelns. 18
Ganz gleich, ob es durch kleine Schritte einer Ausdehnung bereits exi-
stierender Programme der Einkommensunterstiitzung oder durch den Urknall
der Erschaffung neuer Sets redistributiver Programme ex nihilo geschieht, die
Einflihrung eines ,Biirgergeldes" ist eine groBe Aufgabe, die eine vollstiindi-
ge Oberpriifung unserer akzeptierten Vorstellungen von Arbeit, Geld, Zeit,
Niitzlichkeit, Wohlfahrt und Gerechtigkeit erfordert. Van Parijs (1992, 7)
sieht darin zurecht ,eine tief greifende Reform, die auf dem gleichen Niveau
angesiedelt ist, wie die Abschaffung der Sklaverei oder die Einflihrung des
allgemeinen Wahlrechts." Doch wie unvorstellbar, teuer oder unrealistisch es
heute auch scheinen mag, eines ist sicher: In dem MaBe, in dem die hartniik-
kige und intensive Marginalitat, die amerikanische und europaische Stiidte
wiihrend der vergangenen zehn Jahre heimgesucht hat, sich weiter ausweitet,
werden Strategien der ,Verwaltung der Armut" (Procacci 1993) in heute
noch unvorhersagbarer Weise radikal reorganisiert werden miissen.

18 Die ausgezeichnete Aufsatzsammlung von van Parijs ( 1992) diskutiert das Fiir und
Wider eines Grundeinkommens im Hinblick auf Freiheit, Gleichheit und okonomische
Effizienz (d.h. die Fahigkeit, ein bestimmtes Ziel zu erreichen oder Wachstum zu sti-
mulieren). Siehe femer Theory and Society (1985); Brittan und Webb ( 1990) sowie
die Forschungsergebnisse des ,Citizens' Income Study Centre" in London; diese Er-
gebnisse lassen sich vergleichen mitjenen der ersten drei Jahre des franzosichen RMI,
dem Plan eines an der Bediirftigkeit orientierten nationalen garantierten Einkom-
mensminimums, in Castel und Lae (1992) sowie Paugam (1993).
Fortgeschrittene Marginalitiit 171

Vor der Franzosischen Revolution war die Abschaffung der Monarchie

schlicht undenkbar, denn wie sollte ein Yolk von Kindem ohne die Fiihrung
des vaterlichen Konigs Ieben (Hunt 1992)? Und doch kam 1789, und es kam
mit grol3er Macht. Die Institutionalisierung des Staatsbiirgerrechts auf Leben
und Wohlergehen, unabhangig vom Markt, konnte zur Bastille des neuen
Jahrtausends werden.

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Weitere Informationen iiber ,Acta Sociologica" und Zugang zum englischen Originaltext
iiber die homepage der Zeitschrift: www.tandf.no/actasoc.

Obersetzung: Cornelia Dorries und Jurgen Mackert

June Edmunds, Bryan S. Turner

Generationen und soziale SchlieBung. Die britische

N achkriegsgeneration

1. Soziale Schlie6ung

Das Konzept ,offener" und ,geschlossener" sozialer Beziehungen hat Max

Weber in Abgrenzung zu Karl Marx entwickelt und daraufhingewiesen, dass
SchlieBung nicht nur auf Klasse sondem ebenso auf Kaste, Abstammung und
Geschlecht sowie ethnischen und religiosen Charakteristika beruhen kann.
Fur Webers Vorstellung von SchlieBung ist sein Verstandnis sozialer Status-
gruppen entscheidend: Wahrend Schichtung mit der Monopolisierung ideel-
ler oder materieller Giiter und Chancen zusammenhangt, bezieht sich soziale
SchlieBung auf die Situation, in der eine dominierende soziale Gruppe ihre
Position gegeniiber anderen sozialen Gruppen produziert und reproduziert,
indem sie mittels verschiedener Strategien ihr Monopol tiber okonomische,
politische und kulturelle Ressourcen sichert. SchlieBung stellt damit eine
Methode dar, durch die es im Prozess des Wettstreits urn knappe Giiter einer
sozialen Gruppe gelingt, gegeniiber einer anderen einen Vorteil zu erringen
und das Monopol tiber bedeutende Ressourcen zu erlangen.
Verankert in der weberianischen Tradition hat das Konzept sozialer
SchlieBung einen festen Platz im soziologischen Denken. Einige Theoretiker
nahmen W ebers Konzept spater wieder auf, urn unter gegenwartigen Bedin-
gungen die Beziehungen zwischen sozialen Gruppen zu analysieren. Der be-
deutendste unter ihnen war Frank Parkin (1979), der zwei Formen von
SchlieBungsstrategien unterschied: die der Exklusion (sie schlieBt die Aus-
Ubung von Macht ,von oben nach unten" ein) und jene der Usurpation (sie
schlieBt die Ausiibung von Macht ,von unten nach oben" ein). Parkin be-
nutzte das SchlieBungskonzept, urn eine ganze Reihe exkludierender Prakti-
ken auf vollig unterschiedlichen Feldem, wie Privateigentum, Bildung, Reli-
gion und Geschlechterverhaltnissen zu identifizieren. Auf der Grundlage ei-
ner Differenzierung in rechtlich-politische, okonomische und kulturelle Sta-
tusgruppen hat Turner ( 1988) behauptet, dass soziale Gruppen im Wettstreit
urn knappe Ressourcen und durch Usurpationsprozesse entstehen, und dass
Statusgruppen versuchen, ein MonopoJ auf ihre PriviJegien durchzusetzen,
indem sie andere Gruppen von diesen Privilegien ausschJieBen.
Das Konzept sozialer SchlieBung hat auch zum Verstandnis des hohen
soziaJen Prestiges einiger Berufe beigetragen. So erklart sich das hohe Presti-
178 June Edmund5, Bryan S. Turner

ge ,traditioneller" Berufe, wie dem des Arztes, durch eine Reihe von Fakto-
ren, von denen einer die Kontrolle tiber ein sehr spezialisiertes Wissen ist
(Turner 1995, 138ff. ). Mit der Vorstellung von Akteuren, die urn knappe
Ressourcen kampfen, urn in einem bestimmten Feld eine dominante Position
zu erlangen, hat auch Pierre Bourdieu (1981) (eher implizit als explizit) eine
Theorie sozialer SchlieBung entwickelt. Er erklart die Dominanz der freien
Berufe durch den spezifischen Gebrauch ihrer Ressourcen (die sie durch Bil-
dungsqualifikationen erworben haben) in einem kompetitiven Machtspiel
(Fowler 2000).
In jtingerer Zeit hat es einige innovative Arbeiten gegeben, die die Rolle
der Staatsbtirgerschaft als Strategie sozialer Schliel3ung untersuchen. Insbe-
sondere Mackert (1998) hat in Zweifel gezogen, dass Staatsbtirgerschaft not-
wendig Inklusion bedeutet. Vielmehr zeigt er, dass Staatsbtirgerschaft ange-
sichts massiver Immigration in westliche liberale Demokratien nach dem
Zweiten Weltkrieg als Instrument sozialer SchlieBung wirkt und dass hetero-
gene Nationalstaaten soziale Ordnung durch die Exklusion von Migranten
von Staatsbtirgerrechten herstellen.

2. Soziale Schlie6ung und Generationskonflikt

Weber konzentrierte sich in seinem Konzept auf ,raumliche" SchlieBung,
vernachlassigte jedoch die ,temporale" SchlieBung von zeitlich aufeinander
folgenden Gruppen. Dieses Problem wird auch in jtingeren Studien deutlich:
zwar findet diese Dimension sozialer SchlieBung im Hinblick auf das Pro-
blem der Diskriminierung alterer Beschaftigter am Arbeitsplatz Beriicksich-
tigung (Taylor und Walker 1998), und es gibt auch Untersuchungen tiber die
Effekte, die Klasse auf Prozesse intergenerationeller Mobilitat hat (Kingston
1996). Dem zeitlichen Aspekt sozialer SchlieBung ist jedoch wenig Aufmerk-
samkeit gewidmet und das Konzept sozialer SchlieBung insgesamt selten da-
zu genutzt worden, den Blick auf das Verhaltnis zwischen sozialen und kultu-
rellen Generationen zu lenken.
In diesem Aufsatz schlagen wir deshalb vor, intergenerationelle Bezie-
hungen mit Hilfe des Konzepts sozialer Schliel3ung zu begreifen, und be-
haupten, dass angesichts schnellen und radikalen okonomischen, politischen
und kulturellen Wandels generationelle Kohasion eine wichtige Dimension
von SchlieBung darstellt (Turner 1998). Da durch soziale SchlieBung der Zu-
gang zu einflussreichen gesellschaftlichen Positionen beschrankt wird, mils-
sen jtingere Generationen, urn Zugang zu knappen Positionen zu erlangen,
mit jenen Generationen oder Gruppen wetteifern, die ihren Zugang zu Res-
sourcen !angst gesichert haben und ihn nach auBen abschlieBen. Generatio-
neller Konflikt riihrt deshalb vom Wettkampf urn knappe Ressourcen her,
wahrend sich generationelle Identitaten und Kulturen auf sozialen Feldern
bilden, auf denen dieser Wettkampf stattfindet. Intergenerationelle Beziehun-
Generationen und soziale SchliejJung 179

gen lassen sich daher als Prozess begreifen, in dem strategische Generatio-
nen, die ihre Vorgiinger erfolgreich usurpiert haben, gegeniiber der nachfol-
genden Generation exkludierende Praktiken anwenden, durch die diese von
bestimmten Chancen ausgeschlossen werden.
Wir haben an anderer Stelle (Edmunds und Turner 2002) ein Generatio-
nenkonzept entwickelt, das die Einsichten Mannheims ( 1997) und Bourdieus
(1993) verbindet und es ermi:iglicht, die Bedingungen aufzukliiren, unter de-
nen Generationen politische und kulturelle Werte neu definieren. Es gibt
zwei wichtige Ansiitze einer Definition von ,Generationen": zum einen den
,chronologischen" Ansatz, der ,Generation" als Alterskohorte definiert, in
der zu einem bestimmten Zeitpunkt geborene Individuen zusammengefasst
werden; zum anderen den ,genealogischen", der ,Generation" in familien-
spezifischen Begriffen fasst (Miller 2000, 29ff.). Allerdings beriicksichtigen
diese Ansiitze nicht, wie generationsspezifische Kulturen und Politiken ent-
stehen und wie Personen, die nicht gleichen Alters sind, an diesen gemein-
sam teilhaben ki:innen. Weiterftihrend ware deshalb ein Ansatz, der Kohor-
ten- und generationelle Analyse verbindet, urn die Bedeutung sozialer Res-
sourcen und die strategische Bedeutung historischer Bedingungen verstehen
zu ki:innen. Wir definieren Generationen deshalb als Alterskohorte, die auf-
grund ihrer Konstitution als kulturelle Identitiit soziale Bedeutung erhiilt. Es
ist das Zusammenwirken von historischen Ressourcen, kontingenten Bedin-
gungen und sozialer Gestaltung, das ,Generation" zu einer interessanten so-
ziologischen Kategorie macht (Edmunds und Turner 2002).
Wiihrend Mannheim ( 1997) die Rolle historischer Generationen betonte,
die sich als Reaktion auf die geteilte Erfahrung traumatischer historischer Er-
eignisse im Prozess sozialen Wandels bilden, blieb er die Antwort auf die
Frage schuldig, wie Generationen strategisch handeln, urn Wandel in Gang
zu setzen. Urn diese Frage beantworten zu ki:innen, beziehen wir uns auf
Bourdieu ( 1993 ), fiir dessen Verstiindnis kulturellen Wandels die Vorstellung
eines Kampfes urn knappe Ressourcen zwischen Generationengruppen von
entscheidender Bedeutung ist. Wir gehen deshalb davon aus, dass Generatio-
nen durch die geteilte Erfahrung eines historischen oder politischen Traumas
sozial konstruiert und zugleich fahig sind, auf der Grundlage vorhandener
Ressourcen und Chancen eine geteilte Identitiit zu mobilisieren und fiihren
eine Unterscheidung zwischen aktiven und passiven Generationen ein, von
denen erstere aufgrund historischer Umstiinde vorhandene Ressourcen aus-
beuten, urn sozialen Wandel voranzutreiben. Eine aktive Generation ist des-
halb eine Generation, die eine ihr vorhergehende erfolgreich usurpiert hat,
neue Regeln aufstellt, eine dominante Position einnimmt und dann nachfol-
gende Generationen vom Zugang zu bestimmten Chancen ausschlieBt.
SchlieBungstheoretiker gehen davon aus, dass dominierende soziale
Gruppen dazu neigen, untergeordnete Gruppen mittels unterschiedlicher Ex-
klusionsstrategien von ihren Privilegien fernzuhalten. Bildungszertifikate
spielen dabei eine besondere Rolle (Parkin 1979; Collins 1981; Bourdieu
1981 ), denn ein hohes Bildungsniveau verleiht einer Gruppe kulturelles oder
180 June Edmunds, Bryan S. Turner

intellektuelles Kapital, das anderen vorenthalten wird, und es bringt sie in ei-
ne glinstige Wettbewerbssituation auf dem Arbeitsmarkt oder auf dem kultu-
rellen Feld. Haufig ist intellektuelles oder kulturelles Kapital an Klasse ge-
koppelt worden; wir schlagen hingegen vor, dass SchlieBung (durch den Be-
sitz bestimmter Ressourcen) auch innerhalb eines generationellen Rahmens
begriffen werden kann.
In dem MaBe, in dem in modemen Gesellschaften Konsumtion wichtiger
wird als Produktion, ist nicht mehr soziale SchlieBung entlang der Klassen-
sondem entlang der Generationengrenze die entscheidende Trennungslinie.
Es ist deshalb inzwischen wichtiger, tiber kulturelles Kapital zu verrugen, als
im Besitz okonomischen Kapitals zu sein. Wir beziehen uns dabei auf Bour-
dieus Kapitaltheorie, in der soziale SchlieBung entsprechend der Verteilung
okonomischen, kulturellen, symbolischen und sozialen Kapitals erfolgt. Un-
ter okonomisches Kapital fasst Bourdieu jede mogliche Form von Kapital
und Geld; kulturelles Kapital wird, wenngleich nicht ausschlieB!ich, durch
Bildungszertifikate definiert, symbolisches Kapital meint die Kenntnis asthe-
tischer oder ktinstlerischer Werte, soziales Kapital bezieht sich schlieB!ich
auf die sozialen Sande zwischen verschiedenen Gruppen (soziale Partizipati-
on und Inklusion). Die 1960er-Generation verftigt tiber aile diese Kapitalar-
ten, am groBten ist jedoch ihr kulturelles Kapital.
SchlieBlich gehen wir davon aus, dass soziale SchlieBung Resultat inten-
tionalen wie nicht-intentionalen Handelns sein kann. Intentionale Schlie-
Bungsstrategien beinhalten beispielsweise die Institutionalisierung von Hin-
demissen, wie Bildungsabschltissen ftir den Zugang zu einem Beruf. Nicht-
intentionale SchlieBung hingegen resultiert aus unbeabsichtigten Folgen be-
stimmter Strategien.
Wir erlautern unsere These tiber generationelle SchlieBung am Beispiel
der britischen Nachkriegs- oder 1960er-Generation. lhr ist es gelungen,
knappe soziale Positionen mit hohem Prestige zu monopolisieren, von denen
aus sie als Gatekeeper soziale SchlieBung gegentiber der jtingeren Generation
durchsetzt.

3. Soziale SchlieJlung und die 1960er-Generation

Die 1960er-Generation war in GroBbritannien in einer einzigartig vorteilhaf-
ten Situation, urn Bildungschancen zu nutzen. Kennzeichnend fUr die Nach-
kriegszeit war, dass in der Phase der Bildungsexpansion in Schltisselberei-
chen der Gesellschaft viele neue Berufe entstanden. Zugleich wurden in die-
ser Zeit viele Beschaftigungen als Berufe anerkannt, wodurch insbesondere
Berufe in den Medien mit traditionellen Berufen, wie Juristen oder Beamten
gleichgestellt wurden. Wahrend der Phase okonomischer Prosperitat wurden
neue Beschaftigungsmoglichkeiten erOffnet, die langfristige Sicherheit boten.
Ohne die enorme Ausweitung beruflicher, einflussreicher und gut bezahlter
Generationen und soziale SchliejJung 181

Tatigkeiten in Wissenschaft, dem Finanzsektor, Management, Medizin, den

Medien sowie Justiz und offentlichem Sektor hatte allein die GroBe der
1960er-Generation diese Entwicklungen konterkarieren konnen.
lm Zuge der massiven Bildungsexpansion wurden auch von altehrwiirdi-
gen Universitaten Frauen zum Studium zugelassen, Studentenzahlen stiegen,
und neue Universitaten wurden gegrtindet. Die 1960er Jahre waren flir Gra-
duierte eine Boomphase; danach zeigte der Trend nach unten, mit gelegentli-
chen Erholungen, doch es gab kein Wachstum mehr (Brynin 2002, 364). Der
Anteil derjenigen, die von staatlichen Schulen nach ,Oxbridge" wechselten,
war in den 1960em hoher als im darauf folgenden Jahrzehnt, obgleich er nie
das Niveau der ,grammar school era" 1 erreichte.
Mittlerweile ist die Nachkriegsgeneration erwachsen geworden, und es
ist ihr gelungen, mit hohem Prestige versehene Position in verschiedenen Be-
reichen- in hochqualifizierten Berufen und in den Medien- zu monopolisie-
ren. Vertreter der Generation, die in den 1960em studierten, insbesondere in
,Oxbridge" ausgebildete Studenten, besetzen heute Schaltstellen in den
Schltisselbereichen des britischen Lebens. Die Bedingungen ftir diese Gene-
ration, okonomisches und kulturelles Kapital anzuhaufen, waren giinstig, da
sie die Vorteile einer einzigartigen Situation ausbeuten konnte: der okonomi-
sche Boom der Nachkriegszeit, die Bildungsexpansion, die schnelle Ent-
wicklung neuer Technologien und eine Phase relativen Friedens sind im Zu-
sammenspiel mit der GroBe der Kohorte die entscheidenden Faktoren, die
dieser Generation zu einer so starken Position verholfen haben, dass sie die
ihr vorhergehende usurpieren und zugleich verhindem konnte, dass ihr durch
die ihr folgenden Generationen dasselbe Schicksal widerf<ihrt. Damit befand
sie sich in der Lage, politische, kulturelle und okonomische Positionen mit
hohem Prestige zu monopolisieren.
In dem MaBe, in dem die Nachkriegsgeneration in all diesen Bereichen
in strategisch wichtige Schltisselpositionen gelangt ist, hat sie als Kohorte
begonnen, dieses Territorium zu kontrollieren und damit gegen nachkom-
mende Generationen abzuschlieBen. Sie ist femer flir eine Reihe von Veran-
derungen (in Okonomie und Wohlfahrtsstaat) verantwortlich, die jiingere
Generationen benachteiligen. lndem sie tiber prestige- und eintlussreiche
Rollen Kontrolle erlangt hat, hat sie zugleich MaBnahmen durchgesetzt, die
die Exklusion der nachfolgenden Generation zur Folge haben. Da sie an Me-
dien beteiligt ist und im kulturellen Bereich (als Verleger oder Musikprodu-
zenten) sowie im High-Tech-Bereich als Gatekeeper wirkt, ist die jtingere
Generation im Wettbewerb urn begehrte Rollen eindeutig im Nachteil.

Der Education Act von 1944 ftihrte zu einer Trennung zwischen hoheren Schulen und
Gymnasien. Das Bildungsniveau in Gymnasien war hoher, dennoch standen sie allen
offen. Die Ehrgeizigen der 1960er-Generation besuchten in den 1950er Jahren die
Gymnasien.
182 June Edmunds, Bryan S. Turner

3.1 Die Berufe: Politik, Unternehmertum und die Medien

Es ist die Nachkriegsgeneration, die ftir die Professionalisierung der Politik

verantwortlich ist. Wahrend die britische Politik traditionell ,nebenbei" erle-
digt wurde, veranderte sich dies ma13geblich durch die ,Oxbridge"-
Absolventen, die auch den gr613ten Teil der gegenwartigen Regierung bilden.
Tony Blair ist von solch erfolgreichen Produkten der 1960er-Generation um-
geben, die sich, nachdem sie einmal in Amt und Wtirden waren, von ihren
ehemals radikalen Positionen entfernt und in die politische Mitte bewegt ha-
ben. So war Jack Straw (Aul3enminister) in den spaten 1960ern und frtihen
1970ern Prasident der National en Studentenvereinigung; Robin Cook (ehe-
maliger Fraktionsvorsitzender im Unterhaus) war Vorsitzender der Scottish
Association of Labour Student Organisations; Paul Boating (Staatssekretar
im Finanzministerium) war in der 1970ern und 1980ern im linken Politik-
spektrum aktiv; Joan Ruddock (Staatssekretarin ftir Frauenfragen) engagierte
sich in der Kampagne ftir nukleare Abrtistung. Dartiber hinaus beschaftigt die
Labour Regierung Vertreter dieser Generation fiir ihre Public Relations, wie
etwa David Hill, einen Oxford-Absolventen.
In der Politik erfolgt auf Generation beruhende soziale Schliel3ung haufig
durch die Exklusion von Hochschulabsolventen, die nicht von einer der ,Ox-
bridge"-Universitaten kommen. So blieben unter Tony Blairs Ftihrung insbe-
sondere mannliche Absolventen dieser Universitaten die ,kulturellen Gate-
keeper", die in Organisationen wie der BBC oder der Broadcasting Standards
Commission Schltisselpositionen besetzen. Die Anzahl der Frauen, die solche
Organisationen leiten, ist zurtickgegangen, und dies obwohl der Anteil der
,Oxbridge"-Absolventen seit dem Machtverlust der Konservativen im Jahr
1997 gestiegen ist (The Observer 14.04.2002, 12).
Auch in den Unternehmen sind es Vertreter dieser Generation, die recht
unangefochten unternehmerische Schltisselpositionen besetzen. Richard
Branson, Anita Roddick und Alan Sugar sind die wichtigsten Personlichkei-
ten, die in ihren Unternehmen durch ihre anti-elitare Orientierung den Geist
der 1960er Jahre zu bewahren versuchen. Branson begann seine Karriere in
der Schallplattenindustrie, Sugar mit dem Verkauf von Stereoanlagen und
Roddick wagte sich in nachhaltigen Handel und die Umweltschutzbewegung.
Heute stehen sie Unternehmen vor, die Produkte anbieten, welche frtiher nur
einer kleinen Elite vorbehalten waren: Transatlantikfltige, gtinstige, flexible
Hypotheken, preiswerte HiFi-Anlagen und Computer. In den 1960ern war
Branson Herausgeber einer Studentenzeitschrift und GrUnder des Student
Advisory Centre. Nachdem er Virgin Retail Group gegrtindet hatte, erwei-
terte er sie im Laufe der Zeit durch Virgin Communications, Virgin Travel
Group, Virgin Hotels, Virgin Direct, Virgin Net und Virgin Express. Anita
Roddick arbeitete frtiher in der Abteilung ftir Frauenrechte bei der Internatio-
nalen Arbeitsorganisation (ILO) in Genf, es war aber die Grtindung des ,Bo-
dy Shop" im Jahr 1978, wodurch sie enorm erfolgreich wurde. Trotz ihrer ra-
dikalen Vergangenheit sind diese Personen heute Teil des Establishments.
Generationen und soziale Schliej3ung 183

Branson und Sugar wurden geadelt, Roddick hat einen Orden des Britischen
Reiches (OBE).
Viele der Unternehmen (wie etwa der Body Shop), die von Vertretern
dieser Generation gegrlindet wurden, sind heute als Franchise-Unternehmen
organisiert. Diese Strategie libertragt zwar Entscheidungsbefugnisse und
Macht ,nach unten", und zwar nicht nur lokal sondern auch hin zur jlingeren
Generation; allerdings behalten die alten Galionsfiguren die Kontrolle, indem
sie zwar die Risiken zu den einzelnen Lizenznehmern verlagern, Gewinne
aber an die Konzernzentrale flieBen. Zwar finden hier Obergaben an die
nachste Generation statt, doch bleibt dieser Schritt gewohnlich ,in der Fami-
lie". Anita Roddicks Tochter etwa ist durch die Grlindung eines exquisiten
Sex Shops fur Frauen eine Unternehmerin ftlr die jilngere Frauengeneration
geworden.
Die 1960er-Generation setzte auch die Professiona1isierung der briti-
schen Medien durch. Von 1971 bis 1994 verdreifachte sich die Zahl der Ox-
ford-Absolventen, die zu den Medien gingen (Walden 2001, 174), was die
herrschende Ansicht veranderte, dass es sich bei Tatigkeiten in den Medien
nicht urn ,richtige" Berufe wie etwa dem des Juristen oder Beamten handle.
Diese Phase markiert mit der Entstehung neuer Kanale und dem Farbfernse-
hen den Beginn des von Marshall MacLuhan prophezeiten ,Global Village".
Ende der 1960er Jahre besaBen die meisten Haushalte Fernsehgerate; BBC
und lTV waren auf Sendung; heute haben diese heiden Sender, insbesondere
die BBC, ein Monopol im Sendebetrieb. Die BBC verteidigt ihre dominante
Stellung, und ihre Einschaltquoten sowie das Geld, das sie einnimmt, deuten
daraufhin, dass sie Konkurrenzunternehmen wie Sky noch aufDistanz halten
kann (weshalb Sky standig liber Privilegien und Monopole der BBC klagt).
Hoch qualifizierte Personen aus der Nachkriegsgeneration, wie etwa die
Cambridge-Absolventen David Elstein und Peter Bazalgette sind heute in den
britischen Medien in ftlhrenden Positionen und verandern das Erscheinungs-
bild des Fernsehens (ebd., 179ff.). In Funk und Fernsehen sind Schlilsselfigu-
ren dieser Generation wie Jeremy Paxman, Melvyn Bragg, David Frost, Jon
Snow sowie David und Jonathan Dimbleby zu dominierenden Personen ge-
worden. Sie waren von Anbeginn dabei, schufen sich Nischen und besetzen
heute Positionen, die mit enormer Macht verbunden sind. Vertreter dieser
Generation schreiben und informieren nicht nur in den Medien, sie besitzen
und kontrollieren sie auch. Melvyn Bragg zum Beispiel schreibt und mode-
riert die South Bank Show; David Frost (der geadelt wurde) ist einer der
GrUnder von London Weekend Television und Vorsitzender und Prasident
von David Paradine Ltd.; David Dimbleby schlieBlich ist nicht nur Nach-
richtenmoderator, er ist vielmehr auch Besitzer einer Zeitung und Vorsitzen-
der von Dimbleby and Sons.
184 June Edmunds, Bryan S. Turner

3.2 Popkultur

Die 1960er-Generation hat auch die britische Popkultur verandert und bleibt
hier bis heute tonangebend. Als erste Generation des Massenkonsums hat sie
Lebensstile kreiert, die noch heute nostalgische Glaubwiirdigkeit besitzen
(Marwick 1998). In ihrer Jugend schuf diese Generation neue Moden, Musik
und die Popkultur, und sie verbreitete die Rockmusik tiber die ganze Welt.
Sie hatte entscheidenden Anteil an der Entstehung des modemen Konsumis-
mus und wandte sich an eine bestimmte Generation als Publikum. Sie hat
damit eine Entwicklung vorweggenommen, denn in dem MaBe, in dem die
Massengesellschaft als Konsumentenkategorie nicht mehr tragt, zielen Mar-
keting und Werbung auf Nischenmarkte, von denen generationsspezifische
die wichtigsten sind.
Die 1960er-Generation der Pop-Idole dominiert noch heute die Popkul-
tur, in der die Rolling Stones und die Beatles weiterhin ihr Publikum im Griff
haben. Die Rolling Stones sind ein gutes Beispiel, denn sie haben mehr Geld
verdient als die ,jiingeren" Gruppen wie U2 oder Kiinstler wie Michael Jack-
son oder Britney Spears, und obgleich sie heute nicht mehr so kreativ sind
wie friiher, werden ihre Musik noch immer gekauft und ihre Konzerte be-
sucht. Die Stones sind jedoch nicht nur als Kiinstler erfolgreich, sie sind zu
einem globalen Untemehmen geworden, das Steuem zahlt oder Prozesse
fiihrt (Fortune 07.10.2002, 30f.). Sie haben es auf die Titelseite des Wirt-
schaftsmagazins ,Fortune" geschafft; ihr Erfolg wuchs mit zunehmender Er-
fahrung; sie verdienten tiber einen Iangen Zeitraum viel Geld und hatten we-
nig Konkurrenz; sie handeln ihre Gewinne selbst aus und finanzieren Kon-
zerte; sie kontrollieren den Musikbetrieb und sind die Manager anderer
Bands - als kommerzielles Phanomen sind sie in gewissem Sinne zeitlos.
Wie Walden (2001) behauptet hat, sind Popstars Teil einer neuen ,Elite" ge-
worden. Wahrend sie in den 1960er Jahren die Stimme der Opposition waren,
sind sie heute fest ins Establishment integriert: Mick Jagger, Paul McCartney
und Cliff Richard sind in den Adelsstand erhoben worden.
Die erste Generation, die den Pop geschaffen und gehort hat, ist zu der
Generation geworden, die andere Bands produziert, d.h. sie ist der Gatekee-
per fiir neue Gruppen; sie hat die musikalische Tradition der Schwarzen zum
Mainstream gemacht: John Coltrane etwa erschien gemeinsam mit den Rol-
ling Stones (die sich nach einem seiner StUcke benannt haben); die Beatles
spielten mit Ravi Shankar; Muddy Waters nahm seine Musik auf, als er
schon tiber sechzig Jahre alt war; David Bowie ist heute Film- und Videopro-
duzent, macht aber auch noch seine eigenen CDs. Im Gegensatz zu ihnen
sind die gegenwartig erfolgreichen Boy und Girl Groups ausschlieBlich
kommerzielle Phanomene, die kein Potenzial haben, urn langfristig erfolg-
reich zu sein. Vielmehr sind es altere Geschaftsleute wie Stock, Aitken und
Waterman, die diese Gruppen zusammenstellen.
Die 1960er-Generation hat auch die Globalisierung vorangetrieben: Sie
war die Speerspitze der boomenden Industrien der Nachkriegszeit, der Kos-
Generationen und soziale Schliefiung 185

tenreduktion von Transport und Kommunikation, der Entwicklung globaler

Arbeitsmarkte und des Internet. Sie ist damit verantwortlich ftir den ,take-
off' globaler Kommunikationsformen, einschliel3lich Telefon, email und In-
ternet in den 1990ern. Wahrend das Internet Resultat der Forschungsanstren-
gungen der 1960er Jahre ist, und es vortibergehend mit jiingeren Galionsfigu-
ren der 1990er assoziiert wurde, ist es inzwischen doch wieder von den Alte-
ren zurtickerobert worden, und so ist die Website der BBC, die ihre lnforma-
tionen tiber das Internet verbreitet, die am haufigsten besuchte in Europa. Das
Internet hat damit paradoxerweise Monopole gestarkt, deren Spitzenpositio-
nen von Vertretern der Nachkriegsgeneration besetzt sind.
Es gibt freilich Medienmagnaten der ,Generation X", wie Chris Evans,
doch insgesamt ist es dieser Generation nicht gelungen, Ressourcen ihrer
Vorganger zu usurpieren, und dies aus drei GrUnden: Erstens war ihre Rebel-
lion halbherzig und hatte keine Konsequenzen; zweitens war sie ein voriiber-
gehendes Phanomen und hat der alteren Generation das Feld iiberlassen, statt
Macht auszuiiben; drittens hat diese Generation auf das Radio gesetzt, das in
den Medien aber an Bedeutung und Einfluss verloren hat. Das bedeutet, dass
die jiingere Generation zwar Zugang zu den Medien hat, dass dies aber nur in
peripheren Bereichen der Fall ist. Aus all diesen GrUnden ist die 1960er-
Generation ftir lnnovationen in kulturelle Kommunikation und ftir das Kon-
trollmonopol in der heutigen Medienlandschaft verantwortlich. Der neuen
dot.com-Generation ist es nicht gelungen, die Publikationsmonopole der
1960er-Generation zu durchbrechen.
Diese Generation hat auch nicht-elitare Formen popularer Kultur und ei-
nen prinzipiellen Wandel traditioneller Werte der Hochachtung durchgesetzt.
Satiren mit Komikern wie Peter Cook oder das Magazin ,Private Eye" sind
in den 1960ern entstanden und haben zu einem neuen Ethos beigetragen, sich
tiber Autoritaten Iustig zu machen, sodass sich die Hochachtung ftir be-
stimmte angesehene Berufe wie auch vor nationalen Ikonen wie der Konigli-
chen Familie, der traditionell mit hohem Respekt begegnet wird, verfliichtigt
hat.
Auch in kulturellen und in politischen Bewegungen wie dem Feminismus
oder der Umweltbewegung bleibt die Nachkriegsgeneration dominant: Zum
einen sind es in GroBbritannien nach wie vor die herausragenden Feministin-
nen der 1960er Jahre, die die Themen ftir Frauen bestimmen. Personlichkei-
ten wie Germaine Greer, die ftir die zweite Generation des Feminismus ent-
scheidend waren, stehen noch immer im Vordergrund. Insbesondere als Jour-
nalistin und in Rundfunk und Fernsehen auftretende Personlichkeit lenkt sie
hier und in der nationalen Presse Offentliche Debatten, und nach wie vor ist sie
eine produktive Verlegerin. Das zeigt, dass es der ,dritten Generation" des Fe-
minismus nicht gelungen ist, Macht und Ressourcen ihrer Vorgangerinnen zu
usurpieren. Jiingere Feministinnen wie Suzanne Moore und Natasha Walter
( 1998; 1999) haben versucht, Nischen zu besetzen. Walter unterscheidet den
Feminismus ihrer Generation vom alteren dadurch, dass sie ihn eher als ,Ar-
beit mit Mannern als gegen Manner" charakterisiert. Dass diese Generation
186 June Edmunds, Bryan S. Turner

nicht die Aufmerksamkeit und Anerkennung gefunden hat wie ihre Vorgan-
gerinnen, mag deshalb durchaus daran liegen, dass sie eher eine passive als
eine aktive Botschaft transportiert.
Zum anderen dominiert die Nachkriegsgeneration auch die britische
Umweltbewegung. Vor allem Jonathan Porrit (heute Blairs Umweltguru),
Lord Peter Melchett (Direktor von Greenpeace UK), Edward Goldsmith (Pe-
ters Bruder und lange Zeit Herausgeber des Ecologist), Jon Elkington (Pio-
nier der Nachhaltigkeit) und Charles Secrett (Vorstandsmitglied von Friends
of the Earth) - sie aile sind Produkte der 1960er Jahre. Ahnliche Muster fin-
den sich auch in anderen Landem, wie etwa in Deutschland, wo Joschka Fi-
scher noch immer die Griinen dominiert.

3.3 Der Wohlfahrtsstaat und die Okonomie

Es war die Nachkriegsgeneration, die den Wohlfahrtsstaat aufgebaut hat und

von seiner Expansion profitiert. Nachdem sie an die Schaltstellen der Macht
gelangt war, hat sie jedoch eine Politik verfolgt, die den Wohlfahrtsstaat und
die Rentensysteme untergrabt und die nachfolgende Generation benachteiligt,
die heute zwar Beitrage entrichtet, im Alter aber nicht in den Genuss von
Zahlungen kommen wird. Da die 1960er-Generation auch flir die gegenwar-
tige Privatisierung der wohlfahrtsstaatlichen Systeme verantwortlich zeich-
net, haben wir es hier mit einem Prozess sozialer SchlieBung zu tun, in dem
sie die ihr folgende von den Ressourcen des Wohlfahrtsstaates ausschlieBt.
Sie ist deshalb als die ,Wir"-Generation oder auch als die ,selbstsiichtige"
Generation bezeichnet worden.
Die Regierung Blair hat den Wohlfahrtsstaat ziigig reformiert, indem sie
die staatlichen Ausgaben gesenkt und insbesondere im Hinblick auf die Ren-
ten die Privatisierungspolitik vorangetrieben und das ,stakeholder" Renten-
system2 durchgesetzt hat (Vincent 1999, 81 ). Von einigen dieser neuen
Wohlfahrtspolitiken sind insbesondere Frauen der jiingeren Generation be-
troffen, wie etwa arbeitslose, allein erziehende MUtter, denen die Unterstiit-
zung gestrichen wurde (Siim 2000, 103).
Die Restrukturierung der Okonomie, die die Nachkriegsgeneration vor-
angetrieben hat, hat zu zwei entscheidenden Konsequenzen geflihrt: erstens
ist der Wohlfahrtsstaat nicht Ianger finanzierbar, und so wurden politische
und okonomische Strukturen geschaffen, die ftir die nachfolgende Generation
tief greifende Unsicherheiten mit sich bringen (Phillipson 1998). New Labour
hat in viele Strukturen des Wohlfahrtsstaates Marktprinzipien eingebaut, wie
etwa die hausliche Pflege fur die Alten, was flir die jiingere Generation be-
deutet, dass es flir sie im Alter keine staatlichen Unterstiitzungssysteme ge-
ben wird.

2 Im April 200 I von der britischen Regierung eingeflihrte private Erganzung zur staatli-
chen Grundrechte.
Generationen und soziale SchliejJung 187

Zweitens hat die Restrukturierung der Okonomie von einer fordistischen

zu einer postfordistischen zu struktureller Arbeitslosigkeit und Unterbeschaf-
tigung geftihrt. Beide Entwicklungen bringen ftir junge Arbeiter langfristige
Probleme mit sich, da sie nicht genligend Arbeit finden, urn Uberhaupt An-
sprliche an den Wohlfahrtsstaat geltend machen zu konnen. Da Arbeit immer
knapper und es zu mehr kurzfristiger Beschaftigung kommen wird, ist die
weitere Entwicklung heute noch nicht abzusehen, doch ein solches Szenario
ist der Nahrboden ftir industriellen Konflikt und soziale Unruhen, in denen
Kampfe nicht zwischen Klassen, sondern eher zwischen Generationen aus-
getragen werden (Turner 2000).
Die jlingere Generation von heute wird kUnftig vie! mehr Gelegenheits-
arbeiten verrichten; weniger Vollzeit- und langfristige Beschaftigungen wah-
rend ihres Arbeitslebens werden ihre Gehalter und Rentenansprliche reduzie-
ren. Vergleichende empirische Analysen zwischen Vatern und Kindem im
Hinblick auf den sozialen Status der ersten Beschaftigung zeigen, dass der
Trend bei der Elterngeneration kontinuierlich steigend war, wahrend der
Trend bei Mannern und Frauen der nachfolgenden Generation eine umge-
kehrte U-Kurve zeigt. Das bedeutet, dass der durch die erste Beschaftigung
erreichte Status in den vergangenen Jahren kontinuierlich abgenommen hat.
lnteressant fur unser Argument ist, dass es aus der jlingeren Generation die-
jenigen sind, die in der Mitte der Nachkriegsperiode geboren wurden, die mit
ihren ersten Jobs den hochsten Status erreicht haben, wahrend die Tendenz
fur die spater Geborenen nach unten zeigt und die jungen Hochschulabsol-
venten qualitativ schlechtere Tatigkeiten annehmen mlissen (Brynin 2002,
371 ).
Das Oberangebot an Hochschulabsolventen hat zur Folge, dass sie auf
den Positionen, die sie erreichen, weniger verdienen als ihre Vorganger. Ins-
besondere junge Manner machen die Erfahrung, dass es ftir sie keine Be-
schaftigung mehr geben wird, die sie ihr ganzes Leben ausliben konnen (ebd.,
364). Diese Entwicklung stlitzt die These, dass jene, die ihren Abschluss in
den 1960er Jahren gemacht haben, zu den Glticklichen gehoren, denn die
Generationen nach ihnen sind Uberqualifziert und unterbezahlt (Gregg und
Wadsworth 1999). Jene, die zur ,Generation X" gehoren, sind an ihrem Ar-
beitsplatz Ieicht zu ersetzen, wei! sie dequalifizierte Tatigkeiten ausliben, die
auf schnell veraltendem Wissen beruhen. lm Gegensatz dazu grlinden die
Tatigkeiten der 1960er-Generation auf grlindlichen Kenntnissen und Erfah-
rungswissen, das im Laufe der Zeit groBer wird und sie unersetzbar macht.
Die Nachkriegsgeneration scheint auch hinsichtlich des Sozialkapitals
ein Monopol zu haben. Robert D. Putnam (2000) ist der Ansicht, dass immer
weniger Sozialkapital (Netzwerke, Normen und Vertrauen, die ftir die Ko-
operation in Gemeinschaften entscheidend sind) angehauft wird. Das heiBt,
dass Sozialkapital unter denen, die wahrend der Weltkriege lebten am hoch-
sten war, wahrend es unter der heute jlingeren Generation sehr niedrig ist.
Obgleich nach dieser Darstellung diejenigen, die unmittelbar nach dem
Zweiten Weltkrieg geboren sind, tiber weniger Sozialkapital verftigen als die
188 June Edmunds, Bryan S. Turner

ihnen vorangehende Generation, gibt es Hinweise darauf, dass jene, die jetzt
das Rentenalter erreichen, sich wieder ftir die Belange des Gemeinwesens
engagieren. Es gibt Anzeichen daftir, dass es auch eher die altere Generation
ist, die in Protestbewegungen aktiv bleibt, und es scheint daher plausibel an-
zunehmen, dass auf eine Generation, die durch ihr Offentliches Engagement
Sozialkapital anhauft, eine Generation folgt, die diese Strukturen schlicht
nutzt und das Sozialkapital aufbraucht.

4. Generation X: eine ,geschwachte" Generation?

Wir haben bisher argumentiert, dass es der 1960er-Generation gelungen ist,
Positionen mit hohem Prestige zu monopolisieren. Generation, nicht Klasse
ist die Grundlage, auf der sie als Gatekeeper die jtingere Generation von die-
sen Positionen ferngehalten hat. Das bedeutet, dass tiber generationelle Ko-
hasion soziale SchlieBung erreicht wurde. Als die Generation der Babyboo-
mer den Arbeitsmarkt und die neue Freizeitindustrie zu dominieren begann,
schuf sie zugleich Bedingungen, die den Aufstieg einer anderen strategischen
Generation verhinderte. Diejenigen, die auf diese Generation folgten, muss-
ten gezwungenermaBen zur Generation X werden, denn da die Generation
vor ihr die liberalen Institutionen aufgebaut hatte, blieb ihr einfach wenig zu
tun. Ihrer Protestmoglichkeiten beraubt, tibernahm die Generation X das
kulturelle und politische Erbe ihrer Eltem. Deshalb sind die Vertreter dieser
Generation als ,Heiden der Stille" (Lopez 2002) bezeichnet worden, die ,vor
der Unordnung jener Generation tlieht", die ihr alles gegeben hat, was sie
heute besitzt, die ihr zugleich aber auch aile ihre Probleme vermacht hat: so-
ziale Ungleichheit, Offentliche Unsicherheit und den Mangel an Solidaritat.
Die Generation X ist keine aufstrebende und aktive, sondern eine ge-
schwiichte Generation, die tiber weniger okonomisches, kulturelles und so-
ziales Kapital verftigt als ihre V orgiinger. Die Nachkriegsgeneration hat eine
apathische und passive ihr nachfolgende Generation hervorgebracht, die von
strategischen Schltisselpositionen in Kultur, Politik und Okonomie ausge-
schlossen bleibt, da ihre Moglichkeiten, in diese Positionen vorzudringen,
durch eine Reihe struktureller und kultureller Faktoren, wie etwa die Veran-
derungen auf dem Arbeitsmarkt und den Institutionen des Wohlfahrtsstaates,
vereitelt wurden.
Es ist allerdings nicht nur die ,nach unten" durchgesetzte SchlieBung, die
verhindert, dass die jtingere Generation erfolgreich mit der 1960er-Genera-
tion wetteifert, sondem ebenso ihre eigene Unfahigkeit, effektive Strategien
zu entwickeln. Sowohl die Arbeit von Will Self als auch jene der Autorin
Emma Forest, die beide zur Generation X gehoren, sind von Entfremdung
gekennzeichnet und auBerhalb des Establishments erfolgreich. In der zeitge-
nossischen Kunst sind beispielsweise die Arbeiten von Tracey Emin durch
den Wunsch kompromittiert, die Medien zu schockieren und zu manipulieren
Generationen und soziale Schliej3ung 189

(Cook 2000, 179). Solche Kunst weigert sich entschieden, politische oder
intellektuelle Botschaften zu transportieren; sie widmet sich durch ihren au-
tobigrafischen und narzisstischen Charakter stattdessen individueller Ent-
fremdung. Eine von Emins Arbeiten ist ein Zeit, mit den Namen derjenigen,
mit den en sie Sex hatte, und in ,My Bed" ( 1998), das 1999 fiir den Turner
Preis nominiert wurde, priisentierte sie schmutzige Bettwiische, blutige Slips
und benutzte Kondome.
Die Protestformen dieser Generation sind individualistisch und eher re-
aktiv als aktiv, und darin unterscheidet sich die Jugendkultur des Acid House
etwa von der 1960er-Generation, die oppositionell aber eben auch sehr aktiv
und fordemd war. Zwar verstand sie sich als Opposition zum Thatcherismus,
doch ihr Protest war lange Zeit passiv und ihre Praktiken apolitisch, denn sie
beschriinkte sich darauf, House Music mit ihren repetitiven Rhythmen und
minimalistischen Texten zu horen und Drogen zu konsumieren. Obgleich bei
den Veranstaltern der Partys unternehmerische Ztige zu erkennen waren, war
die prinzipielle Haltung gegen solche Tendenzen gerichtet und hochgradig
individualistisch (Hill 2000, 91 ff.). Gleiches liisst sich tiber die ,Rave"-
Kultur sagen, einer Musik ohne Texte, und sch1ieBlich ,samplet" die jtingere
Generation endlos die Musik derer, die sie in den 1960er Jahren eingespielt
hat oder von Musikern, die damals geboren wurden. Im Gegensatz zu dieser
damaligen ,Produzentengeneration" ist die Generation X eine ,Konsumen-
tengeneration", was sich auch an ihrer Art politischen Protests zeigt, der sich
auf Konsumfragen konzentriert und eher passiver als aktiver Naturist.

5. Schluss

Generationelle SchlieBung kann durch eine konzeptionelle Unterscheidung in

aktive und passive Generationen verstanden werden. Eine aktive Generation
usurpiert erfolgreich ihre Vorgiinger, erlangt Kontrolle tiber knappe Ressour-
cen und setzt dann soziale SchlieBung durch, indem sie MaBnahmen ergreift,
die es ftir die ihr nachfolgende Generation schwer macht, mit ihr in Wettstreit
zu treten. Es war die unerwartete Phase okonomischen Wachstums und die
daraus resultierenden Moglichkeiten, durch die die 1960er-Generation ver-
schiedene Kapitalsorten akkumulieren konnte, was es ihr ermoglichte, soziale
SchlieBung durchzusetzen und so Positionen mit hohem Prestige in Politik,
Okonomie und Kultur zu monopolisieren. Als Folge dieser Veriinderungen
befindet sich diese Generation heute in Machtpositionen, wiihrend der jtinge-
ren Generation die damit verbundenen Privilegien vorenthalten werden.
Bourdieus Modell entsprechend scheint es der Nachkriegsgeneration ge-
lungen zu sein, hinsichtlich der unterschiedlichen Arten von Kapital - okono-
mischem (Beschaftigungen/Renten), kulturellem (Popkultur/Medien), symbo-
lischem (Kiinste) und sozialem (gemeinschaftliche Netzwerke/Wohlfahrt)- ein
Monopol zu erlangen. Es diirfte allerdings die kulturelle Sphiire sein, in der
190 June Edmunds, Bryan S. Turner

diese Generation am dominantesten ist, was am starksten darin zum Ausdruck

kommt, dass sie die Gesellschaft von einer Produzenten- in eine Konsumenten-
gesellschaft verwandelt hat. Okonomisches Kapital ist heute nicht mehr so be-
deutend wie zu der Zeit, als Grof3britannien hauptsachlich eine industrielle
Okonomie war.
Bourdieu ( 1981) hat betont, dass Exklusionsstrategien bei den Ausge-
schlossenen den Impuls erzeugen, die herrschende Gruppe zu usurpieren,
doch die heutige jtingere Generation hatte damit aus zwei Grunden keinen
Erfolg: Erstens haben die Exklusionsstrategien der 1960er-Generation solch
tief greifende Auswirkungen auf die Opportunitatsstrukturen gehabt, dass die
jtingere Generation kaum Ressourcen mobilisieren kann; zweitens werden die
Anstrengungen der jtingeren Generation, Ressourcen zu erwerben oder ein-
zusetzen in Bereiche abgedrangt, in denen sie verschwendet werden, ohne die
bestehende generationelle Struktur in Frage zu stellen. Die Passivitat dieser
Generation resultiert deshalb weniger daher, dass sie mit der Situation ein-
verstanden ware, sie wurde vielmehr durch die Schlief3ungsstrategien einer
aktiven Generation geschwacht. Ressourcen sind monopolisiert, und sie kon-
nen das Monopol nicht brechen; sie rebellieren, doch die Rebellion wird auf
Nebenschauplatze verschoben (z.B. Protestmusik). Die Taktik der jtingeren
Generation ist ineffektiv, weil sie reaktiv und nicht aktiv ist.
Im Anschluss an die zu Beginn des Aufsatzes getroffene Unterscheidung
zeigt die folgende Abbildung, dass die von der Nachkriegsgeneration durch-
gesetzte soziale SchlieBung als Resultat intentionaler und nicht-intentionaler
Strategien verstanden werden kann.

Abbildung: Intentionale und nicht-intentionale Prozesse generationeller

Schlief3ung
Intentional Nicht-intentional

Okonomisches Kapital Wohlfahrt Okonomische Restrukturierung

Kulturelles Kapital Zugang zum Bildungswesen Berufe in den Medien und im
Bildungswesen
Symbolisches Kapital Unterstutzung von KUnstlern KUnstlerische Anerkennung
Soziales Kapital Wohlfahrt lndividualismus

Urn es zusammenzufassen: Die britische Nachkriegsgeneration hat durch die

Verfiigung tiber verschiedene Kapitalsorten in Schltisselbereichen der Gesell-
schaft soziale Schlief3ung durchgesetzt. Einige Aspekte dieses SchlieBungs-
prozesses sind Ergebnis intentionaler, andere nicht-intentionaler Strategien.
Die Abbildung macht deutlich, dass die Nachkriegsgeneration im Hinblick
auf okonomisches Kapital fiir den Ausschluss der jtingeren Generation von
Leistungen des Wohlfahrtsstaates verantwortlich ist, denn sie hat daftir ge-
sorgt, dass Leistungen der sozialen Sicherung und der Beschaftigungsschutz
beschnitten wurden. Hingegen war der Ausschluss der jtingeren Generation
durch die Transformation einer produktions- zu einer konsumtionszentrierten
Okonomie eine unbeabsichtigte Konsequenz. Die Nachkriegsgeneration hat
Generationen und soziale Schlieflung 191

auch ein Monopol iiber symbolisches Kapital, denn sie hat in einer Weise
kiinstlerische Anerkennung erfahren, wie es der jungen Generation nicht ver-
gi:innt ist. Dies ist zum Teil deshalb der Fall, wei! Vertreter dieser Generation
Kulturbeauftragte, Direktoren von Theatern, Opern oder Verlagshausern sind
oder andere Kanale besetzen, iiber die Kiinstler Anerkennung und Unterstiit-
zung erfahren. Im Hinblick auf kulturelles Kapital ist die 1960er-Generation
ftir Veranderungen im Bildungswesen und den Zugang zu ihm verantwort-
lich, die die weniger Begiiterten der jiingeren Generation benachteiligen. Die
Babyboomer besetzen die obersten Positionen in den Medien und im Bil-
dungswesen, und ihre GroBe und Ausdauer schlieBt die jiingere Generation
aus. SchlieBlich hat die Nachkriegsgeneration durch die Reform des Wohl-
fahrtsstaates der jiingeren Generation auch die Grundlagen entzogen, Sozial-
kapital anzuhaufen, wahrend die Durchsetzung des neuen Individualismus
unerwartete Handlungsfolgen gezeitigt hat (wie etwa die Autli:isung der Fa-
milie und den Zusammenbruch kollektiven Handelns).
Generationsspezifische Politiken und Kontlikte unterscheiden sich von
Land zu Land, und in einigen Landern war dieser Kontlikt sehr hart. In Ame-
rika war das der Fall, wei! sich der Kontlikt auf den Vietnamkrieg und die
Situation der Schwarzen konzentrierte, aber auch in Deutschland waren Ge-
nerationskontlikte scharfer als in GroBbritannien. Rudi Dutschke, einer der
Studentenftihrer der 1960er Jahre wurde 1968 Opfer eines Attentats (Caute
1988, 77), und als Joschka Fischer mit einem Video konfrontiert wurde, das
ihn zeigt, wie er einen Polizisten schlagt, erklarte er, dass es manchmal sehr
schwer gewesen sei, Gewalt zu vermeiden, wenn man mit der Vergangenheit
Deutschlands konfrontiert wurde.
Im Gegensatz dazu verlief der Generationskontlikt in GroBbritannien
moderater. Zum Teil war das vermutlich der Fall, wei! die neuen kulturellen
und politischen Proteste zu einer Zeit stattfanden, als eine gemaBigte Labour-
Regierung an der Macht war (Righart 1995). Es zeigt sich hier aber zugleich
eine Besonderheit GroBbritanniens, denn iiber Jahrhunderte hinweg war
GroBbritannien im Hinblick auf Stabilitat ein Ausnahmefall, in dem sich
Wandel allmahlich vollzog. Aufgrund seiner besonderen nationalen Ge-
schichte vermuten wir, dass sich die soziale SchlieBung durch die Nach-
kriegsgeneration in GroBbritannien allmahlich und kaum merklich vollzog
und nicht zu tiefen Graben zwischen den Generationen geflihrt hat.

Literatur

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Obersetzung: Jilrgen Mackert

Heinz Steinert

Schlie13ung und Ausschlie13ung.

Eine Typologie der Schlie13ungen und ihrer Folgen

1. Die Macht der Bilder

,Soziale Schlie/3ung" wird Offentlich wie in der Soziologie als Manover
verstanden, urn Personen drau/3en zu halten. Bei ,Ausschlie/3ung" ist das
noch deutlicher: es wird niemand hereingelassen und wer schon da ist, wird
vor die Tiir gesetzt. Die Ausgeschlossenen stehen mehr oder weniger rat-
und hiltlos drau/3en herum und wollen herein. Zwei Bilder werden ver-
wendet: Das eine ist das der Festung, die belagert und auf den Mauern und
Wallen verteidigt wird. Das andere ist das vom Boot, das voll ist, in ei-
nem Meer voller Schiffbriichiger. Beide Bilder, die sich iiberlagern, sind
false h.
Eine soziale Subkultur zu ,schlie/3en", eine Grenze zu ziehen, das be-
deutet immer mindestens so sehr wie ,ausschlie/3en" auch ,hereinholen".
Man zieht eine Grenze, urn kontrollieren zu konnen, wer hinausgeht und
wer hereinkommt. Vollig verhindern zu konnen, dass iiberhaupt jemand
hereinkommt, ist ein erlaubt nur, sie seltener Extrem- und Spezialfall. Ge-
wohnlich will man sehr wohl, dass Leute hereinkommen, man ladt sie
vielleicht sogar ein, man braucht sie. Die Schlie/3ung mit (zunachst) ver-
minderten Rechten hereinzuholen. Und man behalt die Kontrolle dariiber,
wer das ist und wann und fiir wie lange das geschieht. Das notwendige
Komplement zu ,Schlie/3ung" ist ,Kooptation". Das angemessene Bild ist
weder die Festung noch das Rettungsboot. Das passende Bild ist eher das
einer Rekrutierungsbehorde fiir eine tiichtige neue Unterschicht. Aile Ein-
wanderungslander haben das, je nach Arbeitsmarktlage mit wechselnder
Selektivitat, so betrieben und damit jeweils eine kompetitive, dynamische,
unternehmerische Unterschicht mit Aufstiegs-Entschlossenheit (her)an-
gezogen.
Umgekehrt gehort zu Ausschlie/3ung auch die Vorstellung von wenig
tiichtigen, benachteiligten, vielleicht vom Schicksal geschlagenen Leuten, die
aufgrund ihrer schlechten Ausstattung ftlr nichts zu gebrauchen sind. Daher
Ieben sie am Rand der Gesellschaft und werden dort im giinstigen Fall mit
Brot und Spielen, also Sozialhilfe und Fernsehen versorgt. Das ist eine ande-
re Unterschicht, von manchen Soziologen (Bude 1998) als die ,Obertliissi-
gen" identifiziert. Damit sie sich nicht schlecht benehmen (Kriminalitat wird
194 Heinz Steinert

gem unterstellt, meist geht es aber nur darum, dass sie das gepflegte Straf3en-
bild stOren), mtissen sie vielleicht auch bewacht werden. 1
Die Bilder und Metaphern bestimmen entscheidend, wie wir tiber Gesell-
schaft und Politik denken, von Regierung und Gesetzgebung bis in die Theo-
rien der Sozialwissenschaftler hinein. Die Bilder, die hier einleitend identifi-
ziert wurden, deuten auf eine streng polarisierte Gesellschaft hin: ,Unsere"
Festung besttirmende Eindringlinge von auf3en und ausgeschlossene ,Ober-
fltissige" innen sind schwer vertraglich mit einem Verstandnis von Gesell-
schaft als Zusammenschluss Gleichberechtigter, die arbeitsteilig Wohlstand
und eine gute Zukunft ftir aile schafTen. Vielmehr kennen wir wieder grof3e
Kategorien von Menschen, die verwaltet, vielleicht auch erzogen, zu An-
strengungen angehalten, oft aber auch nur ruhig gehalten werden mtissen. Sie
stehen den ,Zugehorigen", den ,Leistungstragern" und ihrer wirtschaftlich
und politisch bestimmenden und steuernden Klasse fremd und unverbunden
und als Auslander auch ohne volle politische Rechte gegentiber. Solche Bil-
der erinnem an die Haltung, die seinerzeit die Aristokratie zu ,ihren Unterta-
nen" hatte. Die Rede von der ,Re-Feudalisierung" ist nicht ganz abwegig.

2. Die sozialwissenschaftlichen Erfahrungen von Schlieflung

und Ausschlieflung

In der sozialwissenschaftlichen Arbeit des Theoretisierens und in der Kon-

frontation mit empirischer Realitat zeigt sich, dass man die popularen Meta-
phem modifizieren und komplizierter machen muss. Je mehr sie sich Theori-
en annahern, umso mehr verlieren sie an einfacher Bildlichkeit und alltagli-
cher Plausibilitat. Trotzdem sind die Entstehungszusammenhange von sozi-
alwissenschaftlichen Konzepten und Theorien nicht unwichtig. Gerade tiber
das soziologische Zentralthema: Ungleichheit, urn das es mit Schlief3ung und
AusschlieBung geht, kann man ohne ungebUhrliche Obertreibung sagen:
Theorien der sozialen Ungleichheit haben immer mit den gerade betriebenen
Politiken der Ungleichheit, man kann sie auch Klassenpolitik nennen, zu tun
- nicht zuletzt in der Soziologie dergestalt, dass sie gewohnlich deren Ergeb-
nis ,naturalisieren", also den politischen Charakter und die Konflikte wegde-
finieren und stattdessen eine gesellschatlliche Entwicklung suggerieren, die
unausweichlich ,tiber uns kommt".
Das jUngste eindrucksvolle Beispiel daftir war ,lndividualisierung", die
Auflosung der Sicherheit von Ungleichheitsstrukturen und Klassensubkultu-
ren zugunsten einer Erhohung der Wahlmoglichkeiten, aber auch -notwen-
digkeiten in Lebenslauf und Karriere, der ,Patchworkpersonlichkeit" und der
,Bastelbiografie". Und diese grundlegende Veranderung der Sozialstruktur

In der groJ3en Einsperrung in den USA seit den 1980er Jahren wurden sie dort nach-
drticklich aus dem Stra13enbild entfernt. Vgl. dazu Ortner, Pilgram und Steinert ( 1998).
SchliefJung und AusschliejJung 195

wurde just zu dem Zeitpunkt (Beck 1986) diagnostiziert, als, von der Politik
Thatchers und Reagans angetlihrt, in ganz Westeuropa und den USA Politik
und Wirtschaft sehr energisch dazu angesetzt hatten, Mobilitat der Arbeits-
kraft und Konkurrenz auf dem Arbeitsmarkt zu ,verbessern". Die Politik des
Neoliberalismus wurde ,naturalisiert".
Wenig spater wurde durch die EU, DG XII, der Begriff ,soziale Aus-
schlieBung", politisch und wissenschaftlich popular gemacht. 2 Seither hat
,Exclusion" einen festen Platz in den Sozialwissenschaften und vor allem in
GroBbritannien, im Social Exclusion Unit auch institutionalisiert, den Stel-
lenwert einer Orientierung ftir Sozialpolitik: Es wird von New Labour nicht
mehr Armut zu verhindern, sondern AusschlieBung zu bekampfen gesucht.
Mit ,Exclusion" wurde das anstOBige Wort ,Armut" gefallig ersetzt und ein
neues Modell von Ungleichheit zunachst in Politik und Wissenschaft popular
gemacht, das man das ,horizontale" nennen kann: Es geht nicht mehr urn
Hierarchic und Herrschaft, sondern urn Zugehorigkeit. 3
,SchlieBung" kam frtiher und in einem anderen Zusammenhang in die
Soziologie: Es wurde von Parkin ( 1979), der dazu an einige Hinweise bei
Max Weber anschloss, nach einer Umtormulierung der damals wortmachti-
gen neo-marxistischen Klassentheorie und einem Ersatz ftir sie gesucht. Be-
sanders sollte damit auch die Klassenstruktur des kommunistischen Partei-
staates in derselben Terrninologie beschreibbar sein wie die der kapitalisti-
schen Marktgesellschaften. ,SchlieBung", die Monopolisierung von Produk-
tionsmitteln als ,AusschlieBung" und ,Usurpation" als Kampf dagegen er-
schien als ein gtinstiger Kandidat flir eine solche Neuformulierung.
Die damals international stattfindende Bildungsreform und -expansion
lieferte weitere Plausibilitat flir Vorgange der berutlichen SchlieBung durch
das Erfordernis einer Iangen Ausbildung: Die Meritokratie entwickelte sich
zur ,Gesellschaft der Berechtigungsscheine", wie man die ,Credential So-
ciety" von Collins ( 1979) nur wenig boshaft tibersetzen kann. Bourdieu hat
ahnlich fur Frankreich die Bedeutung der Eliteschulen und der dort reprodu-
zierten kulturellen Codes analysiert. Murphy ( 1988) hat seine differenzieren-
den und elaborierenden Arbeiten zur SchlieBungstheorie bilanziert.
Die Entstehungskontexte der beiden Theoriestrange sind unterschiedliche
Gesellschaftsformationen: Die ,Theorie sozialer SchlieBung" entstand aus
der Erfahrung eines gut funktionierenden Fordismus mit seinen Politiken der
internen Ausdifferenzierung, nicht zuletzt durch Ausbildung und Professio-
nalisierung. ,Soziale AusschlieBung" wurde im Obergang zum Neoliberalis-
mus massiv erfahrbar und damit ein plausibler Begriff.
Gesellschaftstheoretische Begriffe entstehen nicht zufallig, sondern aus
jeweils zeitgenossischen, oft positional spezitischen Erfahrungen von Gesell-

2 Das Programm hiel3 TSER - Targeted Socio-Economic Research, mit einem Teil-
Bereich Socia! Integration and Social txclusion. Ygl. zur Geschichte des Begriffs und
seiner Durchsetzung Steinert (2000; 2003 ).
3 Vgl. ausflihrlicher Byrne ( 1999); Kronauer (2002).
196 Heinz Steinert

schaft. Spater arbeiten wir damit als Traditionsbestanden weiter und haben
moglicherweise andere Erfahrungen zu bewaltigen. Die Frage, die sich heute
in Betrachtung dieser Traditionen stellt, ist die nach der Bedeutung von
,AusschlieBung", einem Konzept, das in heiden zentral ist. 1st das derselbe
Begriff oder nur eine Wortgleichheit? Kann man die heiden Traditionen zu-
sammenflihren oder soli man sie besser scharf trennen? Welche Einzelanaly-
sen werden angeleitet, wenn man diesen Zusammenhangen oder Differenzen
nachgeht?

3. Die Metaphern der Ausschlie8ung

3.1 Horizontale und vertikale Modelle von Ungleichheit

Nach der traditionellen ,hierarchischen" Metapher gliedert sich Gesellschaft

auf Dimensionen wie Herrschaft- Unterworfene, Luxus- Armut, MUBiggang
- Oberarbeitung, Besitz - Mittellosigkeit, Produktionsmittel - Ausbeutung,
Einfluss - Machtlosigkeit. In der ,horizontalen" Metapher der AusschlieBung
ist das alles viel einfacher: Man ist ,drinnen" oder ,drauBen" und die intemen
Unterschiede verlieren demgegeniiber an Bedeutung. ,Individualisierung" ver-
bindet die heiden Metaphern: Jede Person muss ihren Platz finden, auch er-
kampfen, aber das kann ebenso ein Auf- oder Abstieg sein wie das Finden einer
Zugehorigkeit. Die friihere Klarheit tiber die Richtung von Auf- und Abstieg
verlor sich in der (multikulturellen) Vielfalt der moglichen Positionen, zwi-
schen denen es individuelle, aber keine allgemeinen Praferenzen gibt.
Auch das horizontale Modell hat sein Zentrum und seine konzentrischen
Kreise, entscheidend ist aber der auBere Rand, tiber den man hinausfallt oder
vor allem nicht hereinkommt. Die horizontale Ungleichheit kann sich freilich
sehr wohl in vertikale iibersetzen: Im vertikalen Modell ist klar, dass die Auf-
strebenden dieselben Rechte wollen wie die, die schon oben sind. Im hori-
zontalen Modell kann man Vorrechte, ein ,standisches" Modell wiederher-
stellen: Die diirfen schon rein, aber urn den Preis einer zunachst schlechten
Position. Erst die Zeit, haufig erst die Generationenabfolge, ,heilt" diese Be-
nachteiligung.
Umgekehrt ist es in einem vertikalen Verstandnis von Ungleichheit klar,
dass es auch einen ,seitlichen" Ausweg gibt, dass Leute, wenn es ihnen zu
ausweglos schlecht geht, ,raus" wollen. Abenteurer und Unterdriickte trau-
men von Orten der Freiheit, wo ein Mann (unterstiitzt von einer energischen
Frau) sein GlUck machen kann - im 19. Jahrhundert noch sein agrarisches
GlUck an den offenen Grenzen zur Wildnis in Amerika und Australien, etwas
seltener auch in Afrika, nach dem Ende der Landnahme auch dort mussten es
andere ,unbegrenzte Moglichkeiten" sein. Das alte Europa, das sich heute so
gegen ein Selbstverstandnis als Einwanderungsland straubt, tut das aus einem
historischen Verstandnis als (kolonialistisches) Auswanderungsland.
SchliejJung und AusschliejJung 197

Nur im vertikalen Modell kann es personliche und kollektive Befreiung

geben, nur in diesem Verstandnis gibt es den Kampf urn Abbau von Herr-
schaft und Ungleichheit, wenn notig den revolutionaren Sturz der herrschen-
den Klasse, und den radikalen Umbau der Gesellschaft. In der horizontalen
Metapher kann man keine Befreiung denken, nur ZugehOrigkeit zum Herr-
schaftsverband und ,Anerkennung" in ihm. Wer ,hinein" will, will Integrati-
on (und, sobald diese gelungen ist, den Ausschluss aller, die noch nachdran-
gen). Die hegelianische Metaphorik der ,Anerkennung" hat offensichtlich im
Kontext des Denkens von multikulturellen Gesellschaften Konjunktur und
dient dazu, die traditionelle biirgerliche Idee von ,Befreiung" endgiiltig zu
verabschieden.

3.2 Ausschlie8ung und Partizipation

Der Begriff ,Ausschliel3ung" gehort der horizontalen Metapher an, die offen-
sichtlich nicht ausreicht, urn Theorien von gesellschaftlicher Ungleichheit zu
orientieren. Urn horizontale und vertikale Modelle zu verbinden, muss man
den Begriff Ausschlie13ung sachangemessen dynamisieren. Sachangemessen
ist es, Ausschliel3ung als mehrdimensional zu verstehen: Man kann von der
Nutzung einer ganzen Reihe von Ressourcen unterschiedlich ausgeschlossen
sein. Sachangemessen ist es daher, Ausschlie13ung als einen dynamischen
Prozess und Konflikt zu verstehen, in dem der Zugang zu Ressourcen um-
kampft ist und verandert werden kann. Sachangemessen ist es schliel31ich
auch, Ausschliel3ung als graduell, als kontinuierliche und nicht als alternative
Variable (mit nur zwei Zustanden: drinnen- draul3en) zu verstehen. So gese-
hen ist Ausschliel3ung eine Konstellation von (Ausmal3 der) Teilhabe an den
Ressourcen der Gesellschaft und beschreibt nur eine Zwischenbilanz dieser
Partizipation zu einem bestimmten Zeitpunkt. Interessant sind dann die Stra-
tegien und Ressourcen, mit deren Hilfe sich diese Bilanz verandern lasst. 4
Die wahrscheinlich wichtigste Implikation dieser Dynamisierung ist die
Annahme, dass Personen nicht einfach passive Objekte gesellschaftlicher
Strukturen und Prozesse sind, dass sie vielmehr mit diesen aktiv umgehen -
und sie dadurch reproduzieren, aber auch modifizieren. Personen sind Akteu-
re, und gewohnlich recht kompetente Akteure. Sie hantieren mit Normen und
Ressourcen so, wie es ihren lnteressen und Fahigkeiten entspricht. Sie sind
nicht notwendig und nicht nur Opfer der Verhaltnisse.
Die Autfassung von Ausschliel3ung als mehrdimensional setzt eine Liste
der Ressourcen voraus, die wir zum Betreiben unseres Lebens in einer be-
stimmten Gesellschaft benotigen und vorfinden. Diese Liste ist von der Pro-
duktionsweise und der zugehorigen Herrschaftsformation abhangig, histo-

4 Diese Konzeption wurde entwickelt und empirisch in einem international verglei-

chenden Projekt eingcsetzt, dessen Ergebnisse in Steinert und Pilgram (2003) darge-
stcllt wurden. Die Darstellung hier ist eine Zusammenfassung aus der Einleitung und
den Kapiteln 3 und 4 dieses Buches.
198 Heinz Steinert

risch und kulturell spezifisch und also eine empirische Frage. Man kann nach
der in der Soziologie i.iblichen (und zuletzt von Bourdieu als verschiedene
Kapitalsorten formulierten) Einteilung die Ressourcen als okonomische, so-
ziale und kulturelle gruppieren. In der vorgeschlagenen Betrachtung sind
Ressourcen allerdings nicht personliche Eigenschaften, vielmehr gehoren sie
zur sozialen Infrastruktur, die zum Teil angeeignet und damit privatisiert
werden kann und dann als ,Eigenschaft/Eigenart/Eigentum" gilt.
Diese Ressourcen sind einerseits hierarchisch angeordnet und konnen
sich andererseits gegenseitig kompensieren. Ihre Hierarchie ist eine der
Dringlichkeit und Unaufschiebbarkeit, mit der man sie braucht: Die Dinge
des einfachen Oberlebens wie Nahrung und Unterkuntl: sind vordringlich ge-
geniiber den Ressourcen (wie etwa Zugang zu relevanten Offentlichkeiten),
mit deren Einsatz man sich an der Gestaltung der zuki.intl:igen Gesellschatl:
beteiligen kann. Umgekehrt dienen die Ressourcen einer hoheren, starker ab-
geleiteten Stufe gewohnlich der Sicherung von unmittelbar benotigten Res-
sourcen: Eine gut eingerichtete Gesellschaft wird Nahrung und Unterkuntl:
ftir aile selbstverstandlich zur Verftlgung stellen, deshalb beschaftige ich
mich iiberhaupt mit ihrer zukiinftigen Gestaltung. Wenn die basalen Ressour-
cen gesichert sind, bekomme ich die Hande frei, urn mich mit meiner person-
lichen Entwicklung oder mit der Organisation von Sozialversicherung zu be-
schaftigen, damit das auch so bleibt. Auf derselben Ebene konnen verschie-
dene Ressourcen einander kompensieren: Wenn ich aus dem Arbeitsmarkt
falle, werden meine sozialen ,Beziehungen" imstande sein, mir eine neue
Einkommensquelle finden zu helfen. Mit sozialem Geschick kann ich in
manchen Situationen und ftir eine bestimmte Zeit meinen Geldmangel i.iber-
spielen. Mit vie! Geld und Eintluss brauche ich mich nicht beliebt zu machen.
So verstanden ist soziale Ausschlief3ung in einem fein abgestuften Aus-
maf3 und in qualitativ verschiedenen Mustern moglich. Viele Menschen sind
(was man zum Maf3 der demokratischen Verfasstheit einer Gesellschaft rna-
chen konnte) nur geringftigig an der Gestaltung der Zukunft dieser Gesell-
schaft beteiligt. Insofern sind sie von einigen Moglichkeiten der Teilnahme
ausgeschlossen. Viele Menschen haben nicht die Moglichkeit, eine Zukunfts-
sicherung ihrer Versorgung aufzubauen. Zweifellos ist das ein hoheres Maf3
an Ausschlief3ung und zugleich eine qualitativ andere Form. Soziale Aus-
schlieBung bemisst sich daran, wie vollstandig jemand an den gesellschaftlich
hervorgebrachten Lebensformen und Lebensmoglichkeiten teilnehmen kann,
wie sehr man an dem, was nach den Normen der Gesellschaft ,allen zusteht",
tatsachlich partizipiert. Das Gegenteil von Ausschlief3ung ist durchaus nicht
Integration (die auch ein Zwangsverhaltnis sein kann), sondern Partizipation.
In der Dimension der ,Teilhabe" i.iberkreuzen sich horizontale und verti-
kale Modelle von Ungleichheit: Auch die vertikalen Schichtungs- und Klas-
senmodelle beschreiben Abstufungen der Partizipation an den gesellschaft-
lich zentralen Ressourcen und der damit gegebenen Moglichkeiten des Ein-
tlusses zunachst auf das eigene Leben, dann, auf darauf aufbauenden Stu fen,
am Leben der Gesellschaft i.iberhaupt. In den Schichtmodellen werden die
SchliejJung und AusschliejJung 199

gesellschaftlich universe!! wirksamen Ressourcen herausgehoben - bei uns

etwa Reichtum, Ansehen, Bildung, Macht- und als Indikatoren einer verall-
gemeinerten Durchschnittsposition genommen. Klassenmodelle nehmen die
Verfligung liber die Produktionsmittel als zentrale Gegebenheit, auf der sich
ein aufgefachertes Spektrum von abgeleiteten und modifizierten Positionen
(etwa Manager, Angestellte, Verwalter) aufbaut. Die grundlegende Dimensi-
on von sozialer Ungleichheit, deren Strukturen und deren Merkmale in ver-
schiedenen Gesellschaften unterschiedlich sein konnen, ist Partizipation.

4. Die Metaphern der Schlieflung

4.1 Monopolisierung und Solidarisierung

In den Theorien der sozialen Schliel3ung steht ein Vorgang im Mittelpunkt,

der zuletzt von Jordan ( 1996) im Rahmen von Olsons (1965) Theorie kollek-
tiven Handelns als die Bildung von Clubs zur Durchsetzung von Interessen
beschrieben wurde. In diesem Kontext von ,collective bargaining" ist Schlie-
13ung der Vorgang, in dem sich ein Interesse organisiert. Im Zusammen-
schluss wird die SolidariHit hergestellt, die Voraussetzung ftir Konfliktfahig-
keit ist: die Moglichkeit, die Verweigerung einer benotigten Leistung glaub-
haft androhen zu konnen. Das Paradigma ist die Gewerkschaft: Nur indem
sich die Arbeiter, Konkurrenten auf dem Arbeitsmarkt, zusammensch1iel3en
und so nicht mehr gegeneinander ausgespielt und ersetzt werden konnen, ent-
steht die Macht, urn Arbeitsbedingungen und Lohnhohen, aber auch urn poli-
tische Rechte kampfen zu konnen. Erst durch die Solidarisierung entsteht
Konfliktf<ihigkeit. Bekanntlich gibt es hier ein eklatantes Ung1eichgewicht
gegenliber der Kapitalseite, die auch ohne Solidarisierung, rein durch die
auch individuelle Verfligung liber die Produktionsmitte1 konfliktfahig ist. In
diesem zweiten Fall haben wir es mit einem Monopol anderer Art zu tun:
liber eine benotigte Ressource. Diese heiden Faile werden haufig in diesen
Oberlegungen nicht unterschieden.
Schon bei Max Weber ([ 1922] 1972) ist das so. Er schlagt den Begriff zu-
nachst (ebd., 20 Iff) flir Vorgange der Monopolisierung vor und unterscheidet
sofort die Schlie13ung nach aul3en (nur wer dazugehort, darf sich der monopoli-
sierten Ressource bedienen) und nach innen (die Konkurrenz zwischen den
Zugehorigen wird reguliert). Als Beispiel dient ihm ebenso Grund und Boden
(als Gewasser mit Fischerei- oder Acker mit Bepflanzungsmoglichkeiten) wie
die Handwerkerzunft oder die staatliche Anerkennung eines Berufs. Der kate-
goriale Unterschied zwischen diesen heiden entgeht ihm: Grund und Boden ist
eine Ressource, die unabhangig von der Schlie13ung besteht - Berufslizenzen
werden erst durch den Zusammenschluss (und die staatliche Absicherung) zu
einer Ressource. Einmal wird eine Ressource angeeignet und so monopo1isiert,
im anderen Fall wird sie erst durch die Solidarisierung geschatfen. Max Weber
200 Heinz Steinert

interessiert stattdessen (ebd., 203ff.), dass damit (in heiden Fallen) Gemein-
schaft hergestellt werden kann, die tiber das rein Wirtschaftliche hinausgeht.
Umgekehrt kann der wirtschaftlich erfreuliche Effekt aus einer anderen (etwa
religiosen) Gemeinschaft mehr oder weniger unbeabsichtigt entstehen, was
schliel3lich dazu fiihrt, dass solches Gemeinschaftshandeln durch Funktionare
organisiert werden kann. Spater (ebd., 420; 433) geht es ihm dann urn die
rechtliche Fassung der Monopole und urn die Schlief3ung der Rechtskreise.
Dass er von zwei ganz verschiedenen Vorgangen, namlich ,Monopolisierung"
und ,Solidarisierung" gesprochen hat, wird nicht Thema.
Das ist auch noch so bei Frank Parkin ( 1979), der das Kapital-Lohnar-
beits-Verhaltnis als Schlief3ung reformulieren will. Schon die Annahme, das
Kapitalverhaltnis sei als Monopolisierung der Produktionsmittel zu verste-
hen, stimmt nur historisch: Die ursprtingliche Akkumulation war cine Ent-
eignung der Bauem von ihren Produktionsmitteln und ihre Freisetzung, so-
dass sie schlief3lich als Lohnarbeiter zur Verftigung standen. lnsofern kann
man hier von einer Monopolisierung von Grund und Boden sprechen, die
iiber cine Verschiebung des Eigentumsbegritfes und die Abschaffung der
Nutzungsrechte und des Gemeineigentums, der ,commons", abgesichert
wurde. Sobald das Lohnarbeitsverhaltnis aber gut etabliert war, gingen die
Kampfe zwischen Kapital und Arbeit immer weniger urn das (monopolisier-
te) Eigentum an den agrarischen Produktionsmitteln, als urn die industriellen
Arbeitsbedingungen und die Hohe des Lohns.
Noch die Maschinensttirmer des 19. Jahrhunderts konnten die Vorstel-
lung haben, sic kampften fiir ,faire", in der Hausindustrie einsetzbare Ma-
schinen und also urn ihre Selbststandigkeit als Nebenerwerbsbauern (wie wir
heute sagen wiirden) mit agrarischen und (haus)industriellen Produktions-
mitteln (Pearson 1978). Wenn in den englischen Armengesetzen die Grof3e
des Grund und Bodens limitiert wurde, den ein Arbeiter besitzen dart~ ver-
weist das noch auf diese Moglichkeit der Subsistenzproduktion, die damit
versperrt werden so lite. Aber dieser Kampf urn das Produktions- und Subsis-
tenzmittel Grund und Boden ist jedenfalls in den Metropolenlandern vorbei:
Proletarischer Grund und Boden hat sich auf den Schrebergarten reduziert.
Der Kampf geht jetzt urn die Verfiigung tiber die industriellen Produkti-
onsmittel und folgt ganz anderen Zielen und Pramissen. lm 20. Jahrhundert
wurde im kommunistischen Staatskapitalismus dieser Kampf formell vom
Proletariat gewonnen, im westlichen Fordismus hingegen endgtiltig zugun-
sten von Lohn und Konsum, sozialer Sicherung und Mitbestimmung aufge-
geben. Insofem sind die Schlief3ungen im Verhaltnis von industriellem Ka-
pital und Lohnarbeit Solidarisierungen, urn in Kollektivverhandlungen cine
Position aufzubauen, nicht die Monopolisierung von Ressourcen. Dass die
Arbeiter ihre Fabrik selbst besitzen, ist historisch nur in seltenen Beispielen
von Arbeiterkommunen verwirklicht worden. 5 Historisch wurde stattdessen

5 Am bekanntesten wurden Owens ,New Lanark" und ,New Harmony". Sonst hatten sol-
che Kommuneversuche eher handwerklichen als Fabrikcharakter. Vgl. Schibel ( 1985).
SchliejJung und AusschliefJung 201

Selbstbestimmung tiber Verstaatlichung vermittelt (dieses Modell wurde vor

etwa zwanzig Jahren aufgegeben) oder tiber Mitbestimmung unabhangig von
Eigentumsverhaltnissen zu erreichen versucht. In beiden Fallen wird damit
das Klassenverhaltnis und seine konkrete Ausgestaltung zu einer Frage der
staatlichen Politik und also von ,collective bargaining", das SchlieBung im
Sinn von Solidarisierung voraussetzt. In jedem Fall sind die beiden Seiten,
Kapital und Lohnarbeit, aufeinander angewiesen, insofem kann es nicht urn
kollektive AusschlieBung (im Sinn von Eliminieren) zwischen ihnen gehen.

4.2 Solidarisierung, Konkurrenz und Kooptation

In der SchlieBung zwischen Kapital und Arbeit werden die beiden Klassen
als antagonistisch organisiert, zugleich wird zwischen ihnen aber (ungleicher)
Austausch ermoglicht. Auch hier geht es keineswegs urn AusschlieBen im
Sinn von ,Eliminieren". Die historische Herausbildung von Vorarbeitem,
Angestellten, Managern schuf Positionen, die zwischen den Klassen vermit-
teln, indem dort Kapitalfunktionen der Kontrolle, Verwaltung und sogar In-
vestition angelagert werden. Mit solchen Ausdifferenzierungen des Klassen-
antagonismus in eine Hierarchie entsteht zugleich die Moglichkeit des Auf-
stiegs.
Auch sozialer Aufstieg wird uns grundsatzlich als Kampf dargestellt:
Man arbeitet sich hinauf, ehrgeizig, zah, verbissen, unermtidlich, manche mit
allen Mitteln. Die Wirklichkeit ist eine andere. lm Gegensatz zu dem, was uns
besonders neoliberal suggeriert wird, gelingt sozialer Aufstieg nicht dartiber,
dass man sich in die angestrebte Position hinaufarbeitet. Nattirlich kann man
mogliche Mitbewerber zur Seite drticken, aber dann muss man den Kriterien
der Aufnahme entsprechen, die ,von oben" aufgestellt und tiberprilft werden.
Es ist gut dokumentiert, dass man flir den Aufstieg in die herrschende
Klasse eine vermittelnde Person braucht, von den Soziologen ,Mentor" ge-
nannt (vgl. Palgi 2000). Die Notwendigkeit eines Mentors fur den sozialen
Aufstieg entspricht nur dem, was jeder einigermaBen exklusive Club ver-
ntinftigerweise tut, urn neue M itgl ieder zu akquirieren: einen Ftirsprecher
verlangen, der damit auch eine gewisse Garantie und also eine Sozialisations-
funktion fur eine Neue oder einen Neuen tibernimmt. Man kann sich nicht
einfach hineinkaufen oder btirokratisch bewerben, man muss erst einmal eine
personliche Beziehung zu einem moglichst eintlussreichen Mitglied aufbau-
en. Man muss vielleicht auch jemanden kennen, der oder die schon dort ,da-
zugehort", urn tiberhaupt auf die Idee zu kommen, selbst auch dorthin zu
wollen. Und schlieBlich kann die Initiative von dem Mentor selbst ausgehen,
der seine Klientel in eintlussreiche Positionen bringen mochte.
Das ist gar nicht so verschieden von dem, was bei den hoheren akademi-
schen Prtifungen, also Doktorat und Habilitation, geschieht: Wer die Arbeit
betreut hat, tibemimmt dem tibrigen Kollegium gegentiber eine implizite Ga-
rantie, dass sie Minimalstandards nicht unterschreitet (solange sie das tut, ge-
202 Heinz Steinert

hort es zu den Betreuungsaufgaben, die formelle Einreichung zu verhindem).

Damit wird auf allen Seiten vie I Arbeit und Peinlichkeit vermieden: Niemand
muss aufwandige Gutachten tiber schlechte Arbeiten schreiben, man muss
niemanden formell ,abschieBen" und niemand wird Offentlich blamiert. Fi.ir
diese hOheren akademischen Weihen ist daher die kluge Wahl, gegebenen-
falls auch der rechtzeitige Wechsel der Betreuung entscheidend. Umgekehrt
brauchen alle Professoren geni.igend Ansehen in der Fakultat, urn ,ihre"
Kandidaten mit einiger Sicherheit durchbringen zu konnen. Sie sollten auch
gelegentlich, freilich nicht ungebi.ihrlich oft, jemanden flir die Promotion vor-
schlagen, urn nachzuweisen, dass sie ,guten Nachwuchs" heranziehen. Dass
eine gute wissenschaftliche Arbeit geschrieben wurde, ist nur die notwendige
Voraussetzung flir ein kompliziertes Spiel der Kooptation.
So genannte ,objektivierte" Konkurrenz heiBt i.ibrigens nur, dass die von
oben gestellten Anspri.iche besonders klar durchschlagen. Objektiviert wird
die Konkurrenz zwischen den Mitbewerbem, nicht der Eintluss der kooptie-
renden Stelle. Die Arbeit, diesen Eintluss auszui.iben, kann jetzt sogar dele-
giert werden, z.B. an einen Headhunter oder an ein Assessmentcenter. Der
Klassencharakter der Auswahl wird dadurch keineswegs reduziert. 6
Das Gegensti.ick zur Kooptation, ,antizipatorische Integration", zeigt sich
in der gezielten Verwendung von Fremden flir Herrschaftsaufgaben, wie sie
Coser ( 1974) am Beispiel der Hofjuden und der Matressen der franzosischen
Konige beschrieben hat. Fi.ir die Herrschenden kann es sich verbieten, eine
Person, die ,integriert" und also eng in die Beziehungen und Loyalitaten der
Subkultur (des Adels, des Hofes) eingebunden ist, zur Vertrauten zu machen.
Auf eine Person ohne solche Bindungen kann man sich eher verlassen. Ahn-
lich braucht man weniger Korruption in der Ausi.ibung von Herrschaftsaufga-
ben bei einer Person zu beflirchten, die keine anderen Loyalitaten hat als die
zur Herrschaft.
SchlieBung ist nicht so sehr AusschlieBung als das Herstellen der Mog-
lichkeit, gezielt zu kooptieren. Und der soziale Aufstieg ist mindestens eben-
so sehr wie ein harter Konkurrenzkampf Ausgewahltwerden. Gewohnlich
werden die ausgewahlt, die ,dazupassen", die sich, moglichst schon vorweg-
nehmend, integrieren. Aber es kann auch vorteilhaft sein, gerade ,nicht Inte-
grierte" auszuwahlen. Die Figur des Mentors verweist auch auf die Moglich-
keit, dass Leute erst auf die Idee gebracht und ermuntert werden mi.issen, sich
zu bewerben und die Konkurrenz aufzunehmen. Die Konkurrenz urn be-

6 In Frankreich und Grol3britannien wird durch die hoch selektiven Eliteschulen, die
natiirlich scharf nach (Schul- )Lei stung auswahlen, die Reproduktion der herrschenden
Klasse eher besser gesichert als in weniger ,objektivierten" Schulsystemen. Wie
Hartmann (200 I) zeigt, weil3 sich die deutsche Wirtschaftselite zu helfen: Nachdem
Eliteuniversitaten fehlen, die das ftir sie ,objektiviert" tun wOrden, gehorcht die Aus-
wahl ftir die Spitzenpositionen durch Personalchefs und -berater selbst Merkmalen der
Allgemeinbildung und des Klassenhabitus und ftihrt damit dasselbe Ergebnis herbei.
Vgl. zur Bedeutung des Habitus fUr die Zugehiirigkeit zur Elite auch Lamont ( 1992);
Biihnisch ( 1999).
SchliejJung und AusschliejJung 203

stimmte Positionen ist zumindest nicht universell: Viele Leute wollen gar
nicht aufsteigen und ihre vertraute Subkultur verlassen. Sie miissen erst dazu
gebracht werden, das zu wollen. SchlieBung kann bedeuten, dass man urn
neue Mitglieder werben muss.

4.3 Ausbeutung und AusstoOung

In rassistischen oder religiosen AusschlieBungen hingegen ist es historisch

immer wieder angestrebt worden, eine Kategorie von Personen zu vertreiben,
wenn nicht auszurotten - vom DreiBigjahrigen Krieg bis zu den Nazis, von
der Ketzer- iiber die Hexen- zur Judenverfolgung, in kolonialen Ausrottungen
von Amerika bis Australien, in der Iangen Geschichte der ethnischen Saube-
rungen bis zu den jiingsten, aber vermutlich nicht letzten auf dem Balkan
oder in Ruanda. Parkin ( 1979) versucht, AusschlieBung ,auf der Grundlage
von Rasse, Religion, ethnischer Zugehorigkeit und so weiter" als ,kollektivi-
stische AusschlieBung" (ebd., 68) in die Analyse einzubeziehen. Als Bei-
spiele nennt er das Regime der Apartheid und die mittelalterlichen Ghettos.
Entsprechend kann er das friihe Proletariat in einer ahnlichen Position sehen
wie die AusgestoBenen, ,zugleich ausgebeutet und verachtet" ( ebd., 69). Der
kategoriale Unterschied geht verloren: Nirgendwo sollte die Lohnarbeiter-
schaft je ausgestoBen werden. Als Arbeitskraft gebraucht zu werden, ist die
beste Sicherung gegen AusstoBung. Es gibt das bittere Scherzwort: Schlim-
mer als ausgebeutet zu werden ist nur, nicht ausgebeutet zu werden.
In diesen fehlenden Differenzierungen von Weber bis Parkin geht eine
wichtige Unterscheidung verloren, die sich als ,eliminatorische" versus ,ex-
ploitative" (Aus)SchlieBung benennen )asst. Beide Male geht es urn Schlie-
Bung, aber unter sehr verschiedenen Bedingungen und mit sehr verschiedenen
Folgen. ,Eiiminatorische SchlieBung" zielt auf radikale Trennung von einer
Kategorie von Menschen, die man nicht braucht, die meist sogar als bedrohlich
verstanden und definiert wird. lhr Fluchtpunkt ist der Genozid. ,Exploitative
SchlieBung" hingegen zielt daraut: eine Kategorie von Menschen flir eigene
Zwecke, als Arbeitskrafte oder als Abnehmer, ,niitzlich" zu machen oder sie
als Konkurrenten auszuschalten (oder wenigstens zu benachteiligen). Diese
Unterscheidung ist zentral, weil auf ihren beiden Enden ein ganz unterschiedli-
ches Verhaltnis zwischen denen, die ihre Gruppe, ihren Club oder ihre Sub-
kultur schlieBen, und den so Ausgeschlossenen hergestellt wird.

5. Eine Typologie der Schliefiungen

In Kombination der beiden Unterscheidungen, die oben herausgearbeitet

wurden: Monopolisierung - Solidarisierung und exploitative - eliminatori-
sche SchlieBung, ergibt sich ein Yierfelderschema:
204 Heinz Steinert

Abbildung: Formen sozialer SchlieBung

nach innen durch
Monopolisierung von Solidarisierung als Ressource
Produktionsmitteln

Ausbeutung Kartellbildung
VerfUgung Uber Gewaltmittel, Lizenzierung von Erwerbsmoglich-
exploitativ Zwangsarbeit, Sklaverei Tribul, keiten (Professionalisierung von
Zehnt, Pacht, kapitalistische Aus- Berufen), Kollektivvertrage, Klubs,
beutung, Kolonisierung Verbande, Markldiskriminierung
nach
au Ben Isolation AusstoBung
Einsperrung, Ghetto, Entzug von Deportation, Exil, ethnische Saube-
eliminatorisch
Lebensmitteln, Erwerbsmoglich- rung, religiose Verfolgung (Keizer,
keiten (Berufsverbot) und Rechten Hexen Unglaubige), rassistische
Verfolgung, koloniale Ausrottungen

Die vier Typen sozialer SchlieBung lassen sich wie folgt benennen und be-
schreiben:
Ausbeutung: Exploitative Monopolisierung stellt ein Herrschaftsverhalt-
nis her, in dem die der Herrschaft Unterworfenen zur Arbeit gezwungen wer-
den und ein Teil ihres Mehrprodukts abgeschopft werden kann. AuBer im
Fall der rein rauberischen Wegnahme (daftir gentigt ein Monopol auf Be-
waffnung oder Oberlegenheit darin) geschieht das durch Verftigung tiber die
jeweils entscheidenden Produktionsmittel: zunachst Grund und Boden, dann
Kapital. Verschiedene Herrschaftsmittel, die auf dieser Grundlage eingesetzt
werden konnen, sind in der Tabelle genannt: Sklaverei, Zwangsarbeit, Abga-
ben, kapitalistische Ausbeutung im technischen Sinn (Ausntitzen der Diffe-
renz zwischen Preis der Arbeitskraft und Preis der mit ihrer Hilfe erzeugten
Waren aufgrund der relativen Unabhangigkeit der beiden Markte), Kolonisie-
rung als kombinierter Einsatz aller dieser Mittel. 7
Kartellbildung: Exploitative Solidarisierung kann im Extrem ganz ohne
ein unabhiingig existierendes Produktionsmittel gelingen, etwa im Fall einer
Priesterkaste, die den Zugang zu den Gottern ftir sich reklamiert. Haufiger ist
es ein Produktionsmittel, tiber das aile oder viele verftigen, das durch Solida-
risierung erst rar gemacht wird, z.B. manche handwerklichen Leistungen, die
nur ein ,konzessionierter Meisterbetrieb" ausftihren darf, damit sie staatlich
abgenommen werden. Ahnlich ist es bei Ersatzteilen, die jeder austauschen
konnte, die aber nur ein konzessionierter Betrieb vom GroBhandler bekommt.
In anderen Fallen mag sich dieses Verhaltnis umkehren: Die Lizenzie-
rung hat in erster Linie die Funktion, einen bestimmten Leistungsstandard si-

7 Technisch genau miisste dieser Typus ,Abschiipfung von Mehrprodukt" heif3en. Das
ist der allgemeine Begriff, von dem ,Ausbeutung" eine spezitische, namlich die ka-
pitalistische Variante darstellt. lch habe das einfachere und farbigere Wort des All-
tagsgebrauchs vorgezogen und benenne ,Ausbeutung" im technischen Sinn mit dem
Zusatz ,kapitalistische".
Schliej3ung und Ausschliej3ung 205

cherzustellen, die Begrenzung der Konkurrenz ist der erfreuliche Nebenef-

fekt. In der Professionalisierung von Tatigkeiten, also der Biindelung zu ei-
nem ,Beruf' und der Selbstkontrolle von Standards, vor allem durch Ausbil-
dung und (Zulassungs-)Priifungen, wird besonders die sachlich notwendi~e
Autonomie betont, Nebeneffekte der oben genannten Art fehlen aber selten.
Die Solidarisierung der Lohnarbeiter hat diese erst in die Lage versetzt,
Arbeitsverweigerung, also den Streik, androhen zu konnen und damit konflikt-
und verhandlungsfahig zu werden. Sie ist das entscheidende Mittel, mit dem
sich Lohnarbeiter ,unersetzlich" machen konnen. Hilfreich ist auch hohe und
spezifische Qualifikation, davon abgeleitet Betriebstreue, die solche Erfahrung
vermittelt, und nachgewiesene Sekundartugenden wie Disziplin (die man auch
fur die Solidarisierung braucht). Daher ist die historische Arbeiterbewegung
weitgehend eine Bewegung von hoch disziplinierten Facharbeitem gewesen.
Unqualifizierte Arbeitskraft bleibt ersetzbar und organisiert sich schwer.
isolation: Die Form der ,eliminatorischen Schlie/3ung", in der Verlligung
iiber Ressourcen eingesetzt wird, besteht in den verschiedenen Varianten von
Entzug des Zugangs zu Ressourcen, besonders auch zu Produktionsmitteln. Die
starkste davon ist die Einsperrung. Durch Bewachen der Grenze soli totale
Kontrolle tiber die Ressourcen moglich sein, die drinnen verlligbar sind. Damit
ist es zugleich moglich, Ressourcen und ,Lebensmittel" aller Art zu reduzieren.
Die historischen Formen sind Ghetto, Gefangnis und Lager. Kriegerisch ge-
schieht Isolation in der Belagerung und Einkesselung. Dass es nicht perfekt ge-
lingt, die Umgrenzung ,dicht" zu machen, zeigt sich an der Untergrundokono-
mie (von Orogen und Pomographie) selbst in jedem zeitgenossischen Gefang-
nis und allgemeiner in den verschiedenen Arten von Schmuggel.
,Weichere" Formen von Isolation bestehen im Vorenthalten von Rech-
ten, die fiir den Erwerb des Lebensnotwendigen gebraucht werden. Die Be-
rufsverbote gegen Juden in der Nazizeit sind daflir ein starkeres Beispiel als
die derzeitigen Einschrankungen der Erwerbsmoglichkeiten aufgrund der fal-
schen Staatsbiirgerschaft. Auch das Vorenthalten von Teilnahmerechten an-
derer Art (z.B. Wahlrecht, soziale Rechte) aufgrund der Staatsbiirgerschaft
gegeniiber Personen, die sich auf Dauer niedergelassen haben, kann als eine
Form der Isolation verstanden werden.
Ausstoj3ung: In der ,eliminatorischen Solidarisierung" soli eine Katego-
rie von Menschen entfemt, im Extrem umgebracht werden. Die noch ,wei-
chen" Formen sind Exilierung, Deportation und Vertreibung. In den histori-
schen Beispielen dafiir spielen zumindest auf der Oberflache umkampfte
Ressourcen nicht die entscheidende Rolle, vielmehr geht es urn das ,Rein-
halten" oder die ,Sauberung" der Gruppe, die sich solidarisiert. Dass sich
Motive der Bereicherung und des Ausschaltens von Konkurrenz anlagem
konnen, zeigen aile historischen Beispiele ebenso. Selbst die Hexenverfol-
gung war virulenter (und richtete sich starker auf Manner und auf Reiche),
wenn dabei das Vermogen eingezogen werden konnte. Die ,Arisierungen"

8 Ygl. dazu Beck und Brater ( 1978); Beck, Brater und Daheim (1980).
206 Heinz Steinert

von jiidischen Betrieben, Wohnungen und Wertgegenstanden waren ein von

der Forschung lange unterschatztes zumindest Hilfsmotiv der nationalsoziali-
stischen Judenverfolgung. Die Deportationen nach Amerika und Australien
wurden auch fiir Zwecke der Kolonisierung eingesetzt. Aber im Zentrum die-
ser Form von Schliel3ung steht der Zusammenhalt der lnnengruppe, die vor
Kontamination geschiitzt werden muss.

5. Nutzanwendungen

Die Formen der sozialen Schlie13ung und Ausschliel3ung in die hier vorge-
schlagenen vier Typen zu sortieren, ermoglicht einen Oberblick tiber das Feld
der Anwendungen von Schliel3ungskonzepten, in dem sich Unterschiede die-
ser Anwendbarkeit wie wenig behandelte Fragestellungen aufdrangen.

5.1 Exploitative Mechanismen: Differenzierung und

Verrechtlichung

Der Bereich der Kartellbildung (exploitative Solidarisierung) erweist sich als

das Zentrum der Anwendbarkeit dieses Vokabulars. In diesem Feld geht es
urn die Politik der Schlie13ung von Berufen und Verbanden im Sinne der Her-
stellung von politischer KontlikWihigkeit und der Sicherung von regulierten
Einkommensmoglichkeiten. Hier ist die Terminologie der Schliel3ung iiber-
zeugend und Ieicht einzusetzen.
Als etwas wie ein ,blinder Fleck" taUt die Behandlung der hier ,Ausge-
schlossenen" auf. Sie sind zunachst in ganz anderer Weise ,ausgeschlossen"
als etwa die verfolgten Ketzer oder die kolonialisierten ,Wilden" es waren:
Sie werden in der Hauptsache zu ,Kunden" der so kreierten Berufe gemacht
und konnen selbst die entsprechenden Tatigkeiten nicht umstandslos gegen
Bezahlung aufuehmen. Wer so abgewiesen wird (also z.B. die Taxizulassung
nicht bekommt), muss vor allem t1exibel ausweichen: Das kann ortlich ge-
schehen (in der nachsten Stadt gibt es einen Mangel an Taxifahrern) oder
durch Wechsel der angestrebten Tatigkeit (man wird stattdessen Lastwagen-
fahrer). Die Folge dieser Art von Schlie13ung ist gesellschatlliche Differenzie-
rung und die Herausbildung von Subkulturen. Diese Art von Schliel3ung er-
zeugt daher auch nicht unbedingt Ungleichheit und Benachteiligung: Es hat
sich ott genug hinterher als vorteilhatl herausgestellt, bei einer bestimmten
Berufszulassung nicht genommen worden zu sein.
Die Terminologie der Ausschliel3ung hat in diesem Kontext aul3er bei
den Marktdiskriminierungen etwas Oberdramatisches. Diese freilich, selbst
wenn sie sich nicht an Kollektivmerkmale hetlen, konnen als Hebel ftir die
Erzeugung von Armut in einer MarktOkonomie gesehen werden, in der orga-
nisationsfahige Gruppen die schwacheren von den kollektiven Giitern aus-
Schliefiung und Ausschliefiung 207

schlieBen (Jordan 1996). Wenn soziale Benachteiligung mit verringerter Or-

ganisations- und Konfliktfahigkeit zusammengeht, werden die Mechanismen
der SchlieBung und AusschlieBung auch in diesem Feld, in dem es nicht urn
,Eiiminieren" der Ausgeschlossenen geht, sich selbst verstarkende Armuts-
spiralen aus!Osen konnen. 9
Vie! schwieriger ist die Anwendung der SchlieBungskonzepte in dem Be-
reich, der hier als Ausheutung (exploitative Monopolisierung von Produkti-
onsmitteln) bezeichnet wird und in dem Parkin (1979) und Murphy (1988)
die Klassentheorie schlieBungstheoretisch umformulieren wollten. In den
Auseinandersetzungen, die hier analysiert werden, hat die Politik der Schlie-
Bung nur in den grol3en Umbriichen der Produktionsweise ihre Bedeutung:
Die Einhegungen der urspriinglichen Akkumulation, durch die Acker- in
Weideland umgewandelt und Bauem subsistenzlos gemacht wurden, kann
man auch als SchlieBungen beschreiben. Dann aber geht es urn die Durchset-
zung des kapitalistischen Eigentumsbegriffs im Recht (Hall 1952; Chambliss
1964) und urn die Autkiindigung der ,moralischen Okonomie" (Thompson
1971) mit ihren Verptlichtungen. Mit dem geeignet entwickelten Eigentums-
begriff, der faktischen Herstellung von ,freier Lohnarbeit" und der techni-
schen Moglichkeit von arbeitsteiliger Fabrikorganisation setzte sich die ka-
pitalistische Produktionsweise durch Alternativlosigkeit flir die Arbeiter
durch. Eher mussten im Weiteren noch andere Schliel3ungen beseitigt wer-
den, vorrangig das Zunftmonopol auf Zulassung von Produktionsstatten.
Im ,Normalbetrieb" des etablierten Kapitalismus ist wenig aktives und
organisiertes Bemiihen urn die Sicherung der Verfligung tiber die Produkti-
onsmittel notig. Die Lohnarbeiter wollen gewohnlich die lndustriellen nicht
enteignen, sondem ihre Arbeitsbedingungen und den Lohn gestalten. Parkins
Annahme, dass die SchlieBung der Ausgeschlossenen, also zum Beispiel die
der Arbeiterklasse, jedenfalls weniger gut rechtlich verbiirgt ist als die der
Eigentiimer, und deshalb ,Usurpation" heiBen soli, stimmt allenfalls flir die
Friihzeiten der Auseinandersetzung, als das Versammlungs- und Streikrecht
erst erkampft werden musste, und fiir die aufstandischen Bewegungen der
Gegenwehr (etwa die Maschinenstiirme) sowie die revolutionaren Bestre-
bungen der Enteignung und Verstaatlichung. Bei spateren Formen der sozial-
partnerschaftlichen Auseinandersetzung tut man sich mit Parkins Vokabular
schwer. Die Dimension von ,collective bargaining" im Klassenverhaltnis
wird davon weit verfehlt.
Vielleicht kann man die heiden Bereiche so in Beziehung setzen: Schlie-
Bung im Sinne einer Monopolisierung von Produktionsmitteln spielt vor al-
lem beim Durchsetzen und Auflosen von Produktionsweisen eine Rolle. Im
Normalbetrieb einer Produktionsweise tritt hingegen SchlieBung als ,Solida-

9 Diese ,Teufelskreise" der Benachteiligung sind fTeilich nicht so zwingend: Viele Arrnuts-
episoden sind zeitlich hochst begrenzt (Leibfried und Leisering 1996) und in vielen Epi-
soden von sozialer Ausschlief3ung werden Ressourcen gefunden, urn den Zustand zu-
nachst zu managen und dann auch wieder aufzuheben (Steinert und Pilgram 2003).
208 Heinz Steinert

risierung" in den Vordergrund. Bei beiden handelt es sich urn exploitative

Mechanismen, in denen die beiden Seiten aufeinander angewiesen sind. Die
mit SchlieBung verbundene AusschlieBung ftihrt in dieser Konstellation vor
allem zur Differenzierung der Gesellschaft. Im Gegensatz dazu setzt Aus-
schlieBung als Eliminieren eine Homogenisierung der Gesellschaft voraus
und durch.

5.2 Eliminatorische Mechanismen: Zwangsintegration und

Homogenisierung

Die beiden Bereiche der hier als ,eliminatorisch" bezeichneten SchlieBungen

werden in der SchlieBungsliteratur zwar immer wieder angesprochen, von
Parkin als ,kollektivistische" AusschlieBungen auch begriftlich abgegrenzt,
tatsachlich aber wenig untersucht. Die Typologie legt eine begriftliche Tren-
nung und eine Theoriestrategie nahe, in der starker die Unterschiede als die
ziemlich abstrakten Gemeinsamkeiten Ausgangspunkt sind. Der Vergleich
erbringt jedenfalls den Gewinn, dass bei den eliminatorischen Schliel3ungen
das Komplement von AusstoBung zum Gegenstand des Interesses wird, die
Zwangsintegration (und in diesem Sinn SchlieBung) der ausstoBenden Ge-
sellschaft. AusstoBung wie Isolation setzen Gesellschaftsmitglieder unter
Druck, Zugehorigkeit in dem Sinn zu demonstrieren, dass man jedenfalls
nicht zu den Kategorien gehort, die ausgestoBen werden konnen. Man muss
also eigene ,Ni.itzlichkeit" und ,politische Zuverlassigkeit" oder ,Rechtglau-
bigkeit" glaubhaft machen. Wenn man das (nur) dadurch tun kann, dass man
sich an der AusstoBung anderer beteiligt, wird der Vorgang selbsttragend.
Die rassistische AusstoBung hat den ,Vorteil", dass man ftir diese Zugeho-
rigkeit nichts tun kann (und daher auch nicht muss). Selbst wer sich vor und
in der Naziherrschaft auf allen Dimensionen der gesellschaftlichen Sewer-
tung als Versager erkennen musste, konnte sich als ,Arier" am Herrenmen-
schentum beteiligt ftihlen. Die kolonialistische Differenz zu den ,Wilden"
ermoglichte eine ahnliche Beteiligung am Herrenmenschentum.
Die politische Technik, in der solche Zwangsintegration hergestellt und
beni.itzt wird, ist Populismus, die Erzeugung von Gemeinsamkeit tiber aile
Interessenunterschiede hinweg. Das beste Mittel daftir ist der aul3ere Feind.
Die Kriegserklarung ist der optimale ,populistische Moment". 10 Es kann
auch ein innerer Feind sein- und gewohnlich entsprechen sich in der populi-
stischen Feinderklarung auBerer und innerer und ein Feind sozial unten und
sozial oben, wobei einer immer der heimliche Untersti.itzer und Forderer des

10 Zur Analyse von Populismus vgl. Steinert (1999; 2003b). Die Kriegsbegeisterung bei
Beginn des ersten Weltkriegs ist als Beispiel daftir vie] beschrieben worden. Der II.
September 200 I wurde iihnlich beniitzt - vgl. Steinert (2003c ).
Schliej3ung und Ausschliej3ung 209

offen erkennbar anderen ist. 11 Die Ketzer- und Hexenverfolgungen lassen

sich ahnlich analysieren, nur war die Einheit in dem Fall die der Kirche, die
des Staates allenfalls davon abgeleitet. Man muss dabei nicht, wie es ein ge-
laufiges Muster will, von einer Defensive ausgehen: Die Orthodoxie und die
Einheit der Kirche waren in Gefahr, daher griff sie zu rabiaten MaBnahmen.
Dass das nicht so sein muss, zeigt die Geschichte der Ordensgriindungen in
der katholischen Kirche. Auch ihre GrUnder waren, wie die Ketzer, gewohn-
lich fundamentalistische Dissidenten, die aber ,integriert" werden konnten,
indem ihnen ein spezieller Ort innerhalb der Kirche zugestanden wurde. 12 Die
Ablehnung solcher ,ditTerenzierenden Integration" kann auch mit besonderer
Starke zu tun haben: man hat es nicht notig, Dissidenten Konzessionen zu
machen. Das gilt ahnlich ftir Rassismus, denn er beruht nicht auf der Schwa-
che, die dam it kompensiert werden miisste, sondern auf der Oberzeugung von
Herrenmenschentum, das einem das Recht gebe, auf die anderen hinunterzu-
schauen. lm Klassenverhaltnis kann man eine analoge Beziehung annehmen.

6. Ubergange

Zuletzt ergeben sich ganz verschiedene Bedeutungen von SchlieBung und

AusschlieBung, die in den verschiedenen Feldern angewendet werden. Im
Feld ,Ausbeutung" kann man das BegritTspaar iibersetzen als Aneignung, urn
die anderen zur Arbeit zu veranlassen. lm Feld ,Kartellbildung" heiBt es Zu-
sarnrnenschluss, urn die anderen zu Kunden, Vertragspartnern oder potenzi-
ellen Nachruckern zu rnachen (oder sie zur Differenzierung zu veranlassen).
lm Feld ,Isolation" entspricht der SchlieBung die Behauptung und der Nach-
weis der ,Zugehorigkeit"- des Status als bona fide Mitglied der Gesellschaft
- als Gegensatz zu denen, die innerhalb der Gesellschaft isoliert werden mils-
sen. Die Forme! ware: lsolieren, urn irn Kontrast die eigene Zugehorigkeit zu
bestiitigen. lm Fall der ,AusstoBung" ist die SchlieBung eine Zwangsintegra-
tion alter unter dem Druck einer radikalen Drohung; sie ist auch die Behaup-
tung einer Homogenisierung der Gesellschaft durch die Ausstol3ung alter
,fremden", ,unreinen" und ,gefahrlichen" Elemente. Die Forme! ist: Aussto-
jJen, urn die Gesellscha.fi zu hornogenisieren.
Den Ansatz zu einer einheitlichen Theorie kann man wohl nur finden,
indem man bei diesen Bedeutungsunterschieden beginnt. Als Verbindung
zwischen den beiden Bereichen werden damit die Strategien zum Gegen-
stand, in denen die gegenseitigen Abhangigkeiten der ,exploitativen" Bezie-
hung aufgelost, in denen Personen oder Kategorien von Personen ,ausstoB-

II Bei rassistischer Ausstof3ung ist die Verbindung ganz Ieicht zu konstruieren, sons!
sind es Denkfiguren wie ,Judenfreund", ,Kommunistenfreund", ,Auslanderfreund",
,Ftinfte Kolonne" oder auch nur ,ntitzlicher Idiot" und ,Gutmensch".
12 Zu dieser Interpretation der Geschichte der Ordensgrtindungen vgl. Treiber und Stei-
nert ( 1980).
210 Heinz Steinert

bar" gemacht werden. Das sind einerseits aile Vorgange, in denen man als
wirtschaftlich ,unbrauchbar" oder ,entbehrlich" eingestuft wird, andererseits
die, in denen man Teilnahmerechte politischer Art verliert. Die heiden in den
,exploitativen" Feldem der Typologie zuletzt genannten Aktivitaten der
SchlieBung stellen solche Obergange zu eliminativen Formen dar: Im kolo-
nialen Verhaltnis (das auch eine innergesellschaftliche Variante hat) ist Ver-
achtung und Diskriminierung der Bevolkerung, die zugleich zum Arbeiten
gezwungen und ausgepliindert wird, grundsatzlich angelegt. Ahnlich konnen
fiir Marktdiskriminierungen Eigenschaften eingesetzt werden, die auch eli-
minativ verwendet werden. Das muss nicht, kann aber einen Obergang dar-
stellen. In der anderen Richtung wird der Obergang wirtschaftlich und durch
Bildung gewonnen. Es ist aus allen Einwanderungslandern bekannt, dass als
Auslander Diskriminierte sich bevorzugt als ,kleine Selbststandige" aller Art
eine Position erwirtschaften, in der zweiten Generation sich durch Bildung in
eine der ,Professionen" einarbeiten. 13 Umgekehrt haben Einsperrung und
Ghetto ebenso wie Deportation und Exilierung immer wieder auch wirt-
schaftliche Funktionen gehabt: Die diskreditierte Subkultur kann ,nicht re-
spektable" Dienste leisten, die von den ,respektablen" Mitgliedern sehr wohl
benotigt werden, 14 die Deportierten und Exilierten konnen kolonisieren,
Auslandsgeschafte vermitteln und Weltlaufigkeit reimportieren.
SchlieBung und AusschlieBung treten gesellschaftlich nicht nur in ganz
verschiedenen Bedeutungen und unterschiedlich bosartigen Varianten auf. Es
gibt zwischen diesen Varianten dazu doppelmoralische und instrumentelle
Verbindungen, die keine Harmlosigkeit zulassen. Allein deshalb ist es notig,
die Formen der eliminatorischen AusschlieBung in gesellschaftstheoretischen
Versuchen nicht nur als Randphanomene einzubeziehen.

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13 Auch zwischen diskriminierten Mannern und Frauen gibt es diesen Unterschied

(Apitzsch 2003).
14 Das geht von Geldgeschaften bis Prostitution und Versorgung mit illegalen Orogen.
Foucault ( 1977) hates als Funktion des Gefangnisses identifiziert, eine sole he diskre-
ditierte Subkultur zu schaffen, Chambliss (1978) das Zusammenspiel zwischen Dis-
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SchliejJung und AusschliejJung 211

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Sylvia M Wilz

Flir und wider einen wei ten Be griff von SchlieBung.

Uberlegungen zur Theorie sozialer SchlieBung am
Beispiel von Geschlechterungleichheiten

1. Integration und Ausschluss auf dem Weg nach oben

Frau P. hat es weit gebracht. Sie ist 45 Jahre alt, hat nach dem Abitur Be-
triebswirtschaft mit dem Schwerpunkt Werbung und Marketing studiert, hat
promoviert und ist danach in die Privatwirtschaft eingestiegen. Nach ver-
schiedenen Tatigkeiten in der Tourismusbranche leitet sie nun seit etwa acht
Jahren den Bereich Trendforschung in der Marketingabteilung eines grof3en
Chemiekonzerns, mit eigenem Verantwortungsbereich, eigenen Kampagnen
und einem geschatzten Jahreseinkommen von tiber 60.000 Euro. Seit kurzem
tragt sie sich mit dem Gedanken, auszusteigen und sich ins Privatleben (sie
ist kinderlos verheiratet) zurtickzuziehen. Nicht, dass ihr ihre Arbeit nicht
wichtig erschiene oder keinen Spaf3 machte, nicht, dass sie nicht das Geftihl
hatte, etwas bewegen zu ki:innen. Aber weiter kommen wird sie auch nicht.
Nach der Abli:isung ihres bisherigen Vorgesetzten wurde als neuer Abtei-
lungsleiter ein Kollege aus einer Tochtergesellschaft berufen, Aufstiegsmi:ig-
lichkeiten in andere Abteilungen hinein sind ihrer Einschatzung nach nicht zu
realisieren, und dass sie Mitglied der Geschaftsftihrung wtirde, ist ganz und
gar undenkbar.
Aus der Perspektive einer neoklassisch orientierten Wirtschafts- oder
Arbeitsmarkttheorie ist der Fall von Frau P. nicht sonderlich diskussions-
wtirdig: Eine qualifizierte Arbeitskraft, die tiber hohes Humankapital ver-
ftigt, die dieses Kapital in eine inhaltlich und statusbezogen angemessen
hohe berutliche Position umsetzen konnte und die damit tiber angemesse-
nes Einkommen, Eintluss und Prestige verftigt, sti:il3t an strukturelle Gren-
zen. Je hi:iher eine leitende Position angesiedelt ist, desto weniger Stellen
gibt es und desto gri:il3er ist die Konkurrenz urn diese Positionen. Unter
Marktbedingungen werden sich die am besten geeigneten Personen durch-
setzen, und es kann sein, gemessen an Qualifikation und Leistung, dass
Frau P. das nicht ist.
Ftir die Frauen- und Geschlechterforschung ist der Fall hingegen ein per-
fektes Beispiel ftir die Notwendigkeit detaillierter Analysen der widersprtich-
lichen Integration von Frauen in Arbeitsmarkt und Organisationen. Frau P. ist
einerseits angemessen integriert in den Arbeitsmarkt, andererseits ist sie, wie
die tiberwaltigende Mehrheit aller Frauen, von hohen oder hi:ichsten Ftih-
214 Sylvia M. Wilz

rungspositJOnen ausgeschlossen. 1 Wie die Segregation von Manner- und

Frauenbereichen in der Erwerbsarbeit zustande kommt, ob und wie sie zu so-
zialer Ungleichheit ftihrt (oder auf ihr beruht) und inwiefern sie systematisch
- also nicht zufallig und/oder auf der Basis individueller Merkmale - ver-
kntipft ist mit der Differenzierung nach Geschlecht, das sind aus der Sicht der
Frauen- und Geschlechterforschung hochst relevante Fragen.
Auch aus der Perspektive der Theorie sozialer SchlieBung ist der Fall von
Frau P. in hohem MaBe diskussionswtirdig: 1st ihr Berufsweg zu verallge-
meinem flir die Gruppe der Frauen insgesamt und ist er ein Fall ftir lnklusion
oder ftir Exklusion in Arbeitsmarkt und Organisation? Worauf beruht der
Ein- und/oder Ausschluss jeweils? Wann hat sich dieser Ein- oder Ausschluss
wo entschieden, wer hat Frau P. ausgeschlossen, und auf der Grundlage wel-
cher Kriterien?
Der Theorie sozialer SchlieBung und der Frauen- und Geschlechterfor-
schung gemeinsam ist das Anliegen, soziale Ungleichheit und gesellschaftliche
Konflikte urn Zugang und Verteilung von Ressourcen und Lebenschancen zu
klaren. Die flir die Diskussion der (Un-)Gleichstellung der Geschlechter zen-
trale Frage nach der lnklusion und Exklusion von Frauen in Arbeitsmarkt und
(Erwerbs-)Organisationen steht ja in einem umfassenden Sinn fur die gleichbe-
rechtigte Teilhabe an allen gesellschaftlichen, politischen, okonomischen Pro-
zessen, das Recht auf Bildung, den uneingeschrankten Zugang zum Arbeits-
markt, die Chance auf Macht, Prestige und Einkommen. Zentrale lnteressen
und Annahmen der SchlieBungstheorie (vgl. Kreckel 1992) und der Frauen-
und Geschlechterforschung- Prozesse der Ungleichstellung sind eingebettet in
gesellschaftliche Macht- und Herrschaftsverhaltnisse, sie sind in gesellschaftli-
chen Strukturen verankert und das Ergebnis von Konflikten und Aushandlun-
gen sozialer Akteure- werden ohne Zweifel geteilt.
Der Begriff der SchlieBung ist in der Frauen- und Geschlechterforschung
entsprechend haufig und kontinuierlich aufgenommen worden. Er ist jedoch
meist, mit der Ausnahme von Cyba ( 1985; 1993; 1995 ), nicht weitergehend
in theoretische Entwlirfe der Analyse von Arbeit, sozialer Ungleichheit und
Geschlecht integriert worden, er taucht in changierender Bedeutung oder rein
alltagssprachlich gebraucht auf, und er wird auf unterschiedlichen analyti-
schen Ebenen verwendet: zur Analyse gesamtgesellschaftlicher Strukturen,
von Arbeitsmarkt-, Professionalisierungs- und organisationalen Prozessen. So
vielfaltig wie die Gegenstande sind auch die genannten Ursachen ftir (Aus)-
SchlieBung: Geschlecht ,an sich", gesellschaftliche Strukturen der Trennung
von Produktion und Reproduktion, die ,unsichtbare Hand" des Marktes oder
des Patriarchats, und/oder das strategische Handeln von (mannlichen) kol-
lektiven oder individuellen Akteuren.

Exemplarisch: Goos und Hansen ( 1999), als aktueller Oberblick Lorber ( 1999); vgl.
au13erdem Ful3note 4.
2 Die Begriffe von Inklusion und Exklusion kiinnen, wie hier, synonym verwandt wer-
den zu den Begriffen der Ein- und Ausschlie13ung.
Fiir und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 215

Diese Bandbreite der verschiedenen Verwendungen und Lesarten des

SchlieBungsbegriffs in der Analyse der Integration von Frauen in Arbeits-
markt und Organisationen soli im Folgenden am Beispiel der Position Cybas
dargelegt werden. Dabei soli herausgearbeitet werden, in welchen Gegen-
standsbereichen der Begriff der SchlieBung jeweils eingesetzt wird und wie
gehaltvoll ein solcher Einsatz ist. Diese Analyse soli zu zwei Ergebnissen
fllhren: Sie konnte zum einen dazu anregen, innerhalb der Frauen- und Ge-
schlechterforschung den Gebrauch des Begriffs der sozialen SchlieBung
weiter zu scharfen und damit die Theoriebildung weiter zu treiben. Zum an-
deren konnen von einer solchen Klarung durchaus Impulse fiir die weitere
Ausarbeitung einer umfassenden Theorie der sozialen SchlieBung ausgehen.
Dazu ist es zunachst notwendig, noch einmal ausftihrlicher auf die Ursprilnge
des Konzepts zurilckzugehen.

2. Der Begriff der sozialen SchlieJlung

Den Begriff der (Aus)SchlieBung hat Max Weber in die soziologische Dis-
kussion eingeftihrt. Bereits in den Soziologischen Grundbegriffen von ,Wirt-
schaft und Gesellschaft" (Weber [ 1922] 1980) hater im Rahmen seiner theo-
retischen Erorterungen von Vergemeinschaftung und Vergesellschaftung -
und das weist bereits in die Richtung, wie der Begriff hier verstanden werden
soli - den Begriff der SchlieBung in drei Kontexte gestellt: a) die allgemeine
Bestimmung sozialer Beziehungen, b) die Definition von Wirtschaftsbezie-
hungen und c) die Gemeinschaftsbeziehungen ethnischer Gruppen.
Zunachst unterscheidet Weber auf der Ebene der Konstitution von Ge-
meinschaft und Gesellschaft zwischen offenen und geschlossenen sozialen
Beziehungen. Letztere sind dadurch charakterisiert, dass soziale Gruppen -
aus traditionalen, affektuellen, wert- oder zweckrationalen Grunden - den
Zugang zu ihrer Gemeinschaft begrenzen und ,die Teilnahme ausschlieBen
oder beschranken oder an Bedingungen knilpfen" (ebd., 23). Ziel dieser Aus-
schlieBung ist, ganz allgemein gefasst, eigene Interessen zu verfolgen und
Chancen zum Zugang zu sozialen und okonomischen Vorteilen zu monopoli-
Sleren.
Diesen Grundgedanken fllhrt Weber dann an anderer Stelle weiter aus,
und zwar ftir den Bereich wirtschaftlicher Beziehungen, wobei er das Pha-
nomen der SchlieBung explizit in den Kontext kapitalistischer Gesellschaften
stellt. Marktkonkurrenz ist die Basis des Wirtschaftens und die Grundlage der
wirtschaftlichen Beziehungen, die sich in Form von Gemeinschaftsbildung
etablieren und in Formen der Vergesellschaftung- durch auf Dauer gestellte
Organisation und Bilrokratisierung - iibergehen konnen. In diesem Kontext
stellt Weber nicht nur heraus, dass es zentral urn okonomische Chancen und
Konkurrenzvor- und -nachteile geht; er nennt auBerdem - und das ist ftir die
spatere Debatte folgenreich - auch eine Reihe von auBerlich feststellbaren
216 Sylvia M. Wilz

Merkmalen, die als Anlass und als Grund genutzt werden ki:innen, eine Gren-
ze zwischen ,uns" und den ,anderen" zu ziehen. Sich selbst zusammen-
schlieBen, urn andere auszuschlieBen und damit Konkurrenz zu reduzieren,
ki:innen aile mi:iglichen sozialen Gruppierungen; die AusschlieBenden sind
lndividuen, die gleiche lnteressen verfolgen und sich als kollektive und/oder
korporative Akteure zusammenschlieBen, sich institutionalisieren und dann
als Gruppe auf der Basis der Definition von Zugangsregeln, Qualifikationen
oder Anforderungen an die Lebensftihrung anderen lnteressenten den Zugang
zur Gemeinschaft verwehren ki:innen. Ziel dieses Handelns ist, Qualitatsstan-
dards hoch zu halten, ,Pfriinde und Ehren" zu sichern und das ,Monopolisie-
ren bestimmter, der Regel nach i:ikonomischer Chancen". Die Monopolisie-
rung von Chancen wird damit einerseits dem spezifischen Kontext des Han-
delns unter Bedingungen von Marktkonkurrenz zugeordnet - Ziel von
SchlieBung ist es, okonomische Vorteile zu erreichen. Andererseits wird diese
Spezifizierung direkt wieder relativiert, denn ,das Ziel ist: in irgendeinem
Umfang stets SchlieBung der betreffenden (sozialen und okonomischen)
Chancen gegen AuBenstehende" (ebd., 202; Hervorhebung- S.W.).
Dies wird noch deutlicher, wenn man den dritten Kontext untersucht, in
dem Weber SchlieBung verwendet, namlich die Gemeinschaftsbildung von
ethnischen Gruppen. Voraussetzung der Vergemeinschaftung ist, so Weber in
diesem Zusammenhang, vor allem der ,Gemeinsamkeitsglauben" (ebd., 235)
einer sozialen Gruppe, das subjektive Empfinden cines gemeinsamen Merk-
mals und das Wahrnehmen und AbstoBen von ,Andersgearteten". Diese Un-
terscheidung des Eigenen und des Fremden und damit auch die Abtrennung
des Eigenen vom Fremden, kntipft an Unterschieden der Lebensftihrung oder
anderen AuBerlichkeiten, an ,aile tiberhaupt ins Auge fallenden Differenzen"
(ebd., 236) an, die durchaus zufallig und nicht graduell unterschiedlich ein-
flussreich sind.
Zusammenfassend kann man also sagen: Das Motiv ftir SchlieBung ist
immer, eine Verbesserung der Ressourcen und Lebenschancen der eigenen
Gruppe zu erreichen, ihr Effekt ist, dass andere Gruppen vom Zugang zu die-
sen Ressourcen und Lebenschancen ferngehalten werden- SchlieBung ist ein
Mittel zur Durchsetzung eigener Ziele in Konkurrenzsituationen. Der Aus-
schluss vollzieht sich entlang bestimmter, wenn auch beliebiger Merkmale,
die von den Akteuren situativ definiert und durchgesetzt werden. Dabei mils-
sen die ausschlieBenden Gruppen in irgendeiner Weise im Vorteil sein (z.B.
qua Eigentum, Ausbildung, Ki:innen), urn andere Gruppen am Zugang zu
Ressourcen und Lebenschancen zu hindern. Damit gibt Weber einen Hinweis
fiir die strukturelle Verankerung dieses Handelns: AusschlieBende Gruppen
mtissen a priori begtinstigt sein, urn andere, weniger gut gestellte Gruppen
am Zugang zu Ressourcen und Lebenschancen zu hindern. In dieser Lesart
ware SchlieBung das Ergebnis der Umsetzung strukturell verankerter Un-
gleichheiten. Explizit bestimmt Weber SchlieBung aber klar als Ergebnis des
Handelns von sozialen Gruppen bzw. individueller oder korporierter Akteure in
ihnen und verbleibt damit konsequent in einer handlungstheoretischen Perspek-
Fur und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 217

tive: An keiner Stelle spricht er von einem SchliejJungsmechanismus (wie es

in spateren Bezugnahmen auf das SchlieBungskonzept haufig der Fall ist), al-
so einem unpersonlichen, mechanisch ablaufenden Prozess der Umsetzung
strukturell verankerter sozialer Regeln- SchlieBung ist bei Weber immer in-
tentionales, interessegeleitetes Handeln sozialer Gruppen.
Offen bleibt in seiner Bestimmung von SchlieBung ohne Zweifel viel, hat
er doch dieses Mittel der Gemeinschafts- und Gesellschaftsbildung immer
nur zusammen mit anderen Gegenstanden behandelt und nie allein und syste-
matisch. So stellt sich, versucht man den Begriff der SchlieBung heute fur ei-
ne soziologische Analyse zu nutzen oder die Theoriebildung zum Prozess der
AusschlieBung weiter zu treiben, ein Reihe von Fragen. So etwa, ob Schlie-
Bung auch durch Handeln erreicht werden kann, ohne dass dieses Handeln
intentional auf SchlieBung ausgerichtet war. Auch die Frage, ob der Begriff
der SchlieBung fUr die lnteraktion von lndividuen Geltung beanspruchen
kann, bleibt bei Weber ofTen. Ebenso ungeklart bleibt, wie sich SchlieBungs-
prozesse genau abspielen. DarUber hinaus ist nicht geklart, wann welches
,auBerlich feststellbare Merkmal" zum legitimen Anlass der AusschlieBung
wird und wer detiniert, welches Kriterium zum SchlieBungskriterium wird.
Weber fuhrt keinc Hierarchie von moglichen Kriterien an, er unterscheidet
nicht nach strukturell verankcrten, vorgangigen Merkmalen, die notwendig
zu SchlieBungsprozessen flihren, und Merkmalen, die als lndikator fur An-
dersartigkeit herangezogen werden konnen und rein fakultativ SchlieBungs-
prozesse nach sich ziehen. Das Merkmal ist somit beliebig: ,Unterschiede
der Bart- und Haartracht, Kleidung, Ernahrungsweise, der gewohnten Ar-
beitsteilung der Geschlechter und aile Uberhaupt ins Auge fallenden Diffe-
renzen" (ebd., 236) ebenso wie ,Rasse, Sprache, Konfession, ortliche oder
soziale Herkunft, Abstammung, Wohnsitz usw." (ebd.) oder Diplome.
lm Anschluss an Webers SchlieBungsbegritT kann man also vier Pro-
blemfelder benennen:
Bezieht sich das Phanomen der SchlieBung allein auf okonomisches
Handeln oder auf soziales Handeln allgemein?
1st SchlieBung ein Mechanismus, der, einmal in Gang gesetzt, von sich
aus vor sich hin prozessiert und AusschlieBung produziert oder handelt
es sich urn einen lntcraktionsprozcss zwischen sozialen Gruppen (und
Individuen)?
Sind als SchlieBungsprozesse nur solche Prozesse anzusehen, die interes-
segeleitet und strategisch initiiert worden sind oder schlieBt der Begriff
nicht-intendierte Handlungsfolgen ein?
Kann tatsachlich jedes beliebige askriptive Merkmal als SchlieBungskri-
terium herangezogen werden, ist jedes denkbare Merkmal gleich wichtig
und effektiv, oder sind es bestimmte, strukturell angelegte Merkmale, die
zu Ansatzpunkten der SchlieBung werden?
In der Ausarbeitung und Weiterftihrung einer Theorie sozialer SchlieBung in
der Ungleichheitsforschung wurden diese Probleme durchaus gesehen und
218 Sylvia M. Wilz

auch bearbeitet. Allerdings bestand die Losung der Probleme, die das weite
SchlieBungskonzept Webers mit sich brachte, meist darin, den Begriff der
SchlieBung eng zu ftihren und zu spezifizieren. Beispielhaft hierftir ist die
Weiterftihrung des Konzepts sozialer SchlieBung durch Parkin (1983 ), der
SchlieBung gleich in dreifacher Weise spezifiziert. SchlieBung ereignet sich
ftir ihn namlich vor allem im Kontext kapitalistischen Wirtschaftens und ihr
Ziel ist allein okonomische Vorteilnahme. Dieses Ziel wird durch strategi-
sches Handeln kollektiver Akteure erreicht; SchlieBung ist ftir Parkin ein
Phanomen der Klassenbildung und des Klassenhandelns. Damit wird Schlie-
Bung in den Kontext ,Schaffung und Sicherung gesellschaftlicher Herr-
schaftsverhaltnisse" eingebaut, was eine erhebliche Verengung des Entwurfs
von Weber bedeutet: Soziale Schlief3ung war dort als allgemeines Mittel der
Grenzziehung zwecks Gemeinschafts- und Gesellschaftsbildung, also der
Herbeifiihrung der Differenz zwischen ,unten" und ,oben", aber auch zwi-
schen ,links" und ,rechts" entworfen worden (Kreckel 1983a). Oder anders
formuliert: Bei Weber adressiert Schlief3ung die sozialen Praktiken der hori-
zontalen wie vertikalen Gliederung von Gemeinschaft und Gesellschaft, bei
Parkin jedoch nur und ausschlief31ich die Praktiken der vertikalen Gliederung.
Damit ist ein allgemeiner Begriff der Gesellschaftsanalyse von Parkin spezi-
fiziert worden auf die Analyse von Herrschaftsverhaltnissen. Das Konzept
der Schlief3ung gewinnt so zwar an Tiefenscharfe, verliert aber an Allge-
meinheit.
Allerdings reichert Parkin den Begriff Webers auch entscheidend an und
prazisiert damit die Gestaltung des Prozesses der Schlief3ung. Bleibt bei We-
ber das Prozesshafte der SchlieBung namlich eher implizit, entfaltet Parkin
den Prozess der Ausschlie13ung und entwirft ihn als einen ,Kampf urn Zuge-
horigkeit" (Mackert 1999), in dem eine Ausschlief3ungsstrategie eine Gegen-
strategie der Objekte der Ausschliel3ung auslost. Sie werden dam it Subjekte ei-
ner ,usurpatorisch" genannten Aktion, die urn den Zugang zu den verschlosse-
nen Optionen (wiederum mit Ausschlief3ungsstrategien) kampfen. Ausschluss
und solidaristische Gegenreaktion geraten so zu reziproken Handlungen, die
den Prozess der vertikalen gesellschaftlichen Gliederung unablassig voran-
treiben.
Innerhalb der Frauen- und Geschlechterforschung sind Eva Cybas Ar-
beiten die elaboriertesten zum Thema Schlief3ung und diejenigen, die sich, im
Gegensatz zu den meisten anderen Verwendungen des Schlief3ungsbegriffs,
explizit damit befassen. Cyba wendet schlief3ungstheoretische Begriffe und
Definitionen auf verschiedene Phanomene der Benachteilung von Frauen an
und prilft so das Schlief3ungskonzept intensiv auf seine Anwendbarkeit ftir
die Erklarung von Geschlechterungleichheit. Dabei schlief3t sie an die hier
exemplarisch mit Parkin skizzierten Ausarbeitungen des Weber'schen Kon-
zeptes an- was, wie sich zeigen wird, in mehrfacher Hinsicht nicht ganz un-
problematisch ist. Am Beispiel der Position Cybas wird im Folgenden die
zentrale Frage nach dem Stellenwert von Geschlecht als Schlief3ungskriteri-
um erortert und dabei gleichzeitig die allgemeine Frage nach der Gewichtung
Fur und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 219

von Schlie13ungskriterien, den Subjekten und Objekten von Schliel3ung und

der Reichweite des Schliel3ungsbegriffs diskutiert.

3. Geschlecht als Kriterium und Ursache sozialer

SchlieJlung

Aus der Perspektive der Frauen- und Geschlechterforschung ist das ,Merk-
mal" Geschlecht kein Merkmal unter vielen. Diese Grundannahme, von der
auch Cyba ausgeht, ist fur die Analyse von Schlie13ungsprozessen folgen-
reich. Die ,gewohnte Arbeitsteilung der Geschlechter", die ftlr Weber ein
moglicher Ansatzpunkt der Differenzierung zwischen ethnischen Gemein-
schaften war, gilt hier nicht als einer unter vielen denkbaren Ansatzpunkten
der Abgrenzung, Ausgrenzung und Diskriminierung. Sie ist vielmehr ein ge-
sellschaftliches Strukturprinzip, das die Chancen auf gesellschaftliche Teil-
habe von Mannern und Frauen von vornherein unterschiedlich verteilt und
damit ein zentraler Verursacher sozialer Ungleichheit. Was heil3t das ftlr die
Definition von Schliel3ung? Geschlecht ist, so definiert Cyba insbesondere in
ihren frilhen Beitragen zum Thema (Cyba und Balog 1989; Cyba 1993), mehr
als ein mogliches Kriterium der Ausschlie13ung, es ist Ursache von Schlie13ung.
Zur Ursache werden ungleichheitsrelevante Merkmale dadurch, so Cyba,
dass sie in Schliel3ungsprozessen als Anknilpfungspunkt dienen: ,Sie [Die
Theorie sozialer Schliel3ung - S. W.] besagt, da/3 aile moglichen Merkmale
von Personen und Gruppen dazu dienen konnen, sie vom Zugang zu rele-
vanten Giltern auszuschliel3en. In diesem Zusammenhang heil3t das, dass
Frauen als eine Gruppe, die mit geringeren sozialen Ressourcen ausgestattet
ist, einen benachteiligten Status ftlr den Erwerb sozialer Lebenschancen und
privilegierter sozialer Positionen besitzen. Da soziale Gtiter und begehrte Po-
sitionen nur begrenzt zur Verftlgung stehen ( ... ), so werden jene, die einen
begilnstigten Zugang zu ihnen haben, jene Gruppen abwehren, die von vorn-
herein einen benachteiligten Status haben" (Cyba 1993, 39).
Cyba fasst damit den Ansatzpunkt der Frauenforschung in der Analyse
von Arbeitsmarkt und Organisation, die soziale Ungleichstellung der Ge-
schlechter, als grundsatzlichen Prozess sozialer Schlie13ung: ,Frausein an
sich" setzt, unter gegebenen historischen Umstanden, Schliel3ungsprozesse in
Gang. Die strukturell angelegte Ungleichstellung der Geschlechter flihrt zur
Ungleichverteilung von Macht, Eintluss, relevanten Ressourcen, und sie be-
fahigt die bevorzugten Manner, ihre Interessen an Machterhalt und Konkur-
renzabwehr gegen Frauen durchzusetzen. Das ist legitim und durch gesell-
schaftliche Norm- und Wertvorstellungen tiber die Differenzen der Ge-
schlechter gedeckt.
In dieser Perspektive wird Schlief3ung also als Strategie gefasst, als in-
tendiertes, interessegeleitetes Handeln von Akteuren oder Akteursgruppen,
das der Legitimitat bedarf; diese ist darilber gewahrleistet, dass die Ansatz-
220 Sylvia M. Wilz

punkte der SchlieBung, die Begriindungen des Ausschlusses eingebettet sind

in gesellschaftliche Normen, Deutungen und Wertvorstellungen, und sie sind
machtgestiitzt: Frauen konnen aufgrund ihrer sozialen Lage dem Handeln der
ausschlieBenden Gruppe der Manner wenig entgegensetzen.
In einem ersten Zugriffware der Fall von Frau P. also ein klarer Fall von
SchlieBung. Allein aufgrund ihrer Geschlechtszugehorigkeit ist sie von vom-
herein benachteiligt am Arbeitsmarkt und in Erwerbsorganisationen: Auf der
Basis ihrer Zugehorigkeit zur Gruppe der Frauen wird sie immer dann unter-
legen sein, wenn es darauf ankommt, in Konkurrenzsituationen Macht und
Einfluss zu mobilisieren ~ in ihrem Fall ist das zum Zeitpunkt der Beforde-
rung in eine hohe Fiihrungsposition eingetreten. Mit dieser allgemeinsten
Riickfiihrung sind aber die eingangs gestellten Fragen ~ wer hat Frau P. wie
ausgeschlossen? ~ nicht hinreichend beantwortet.
Fiir Cyba ist also zunachst ein Merkmal ~ die Geschlechtszugehorigkeit
~ so zentral, dass SchlieBung aufgrund der Geschlechtszugehorigkeit anderen
sozialen Prozessen vorausgesetzt ist; SchlieBung beruht auf der Ungleich-
stellung der Geschlechter und ftihrt sie fort. Cybas Fassung von SchlieBung
verschiebt an dieser Stelle Webers Fassung beachtlich: Filr ihn ist SchlieBung
ein Mittel, Konkurrenzvorteile zu erreichen und/oder, Gruppen gegen AuBen-
stehende abzuschlieBen; hier ist SchlieBung Ursache, Mittel und Folge auf
der Basis strukturell angelegter Ungleichheiten. In einem anderen zentralen
Punkt folgt Cyba Webers Ansatz und halt mit Bezug auf Parkin fest, dass
SchlieBung sich per definitionem immer auf das Handeln und Gegenhandeln
sozialer Gruppen bezieht.
Auf dieser Grundlage erortert sie verschiedene Ebenen und Formen der
potenziellen Benachteiligung von Frauen in der Erwerbsarbeit und entschei-
det an jeder Stelle, ob es sich urn SchlieBung handelt oder nicht: 3 Die Seg-
mentation und Segregation des Arbeitsmarktes erachtet sie nicht als Schlie-
Bung, spezifische Formen des Personaleinsatzes von Frauen definiert sie
nicht als AusschlieBung, sondem als Ausbeutung, Professionalisierungspro-
zesse hingegen sind eindeutig SchlieBungsprozesse, die vertikale Segregation
in gemischt-geschlechtlichen Feldem ist ebenfalls als SchlieBung anzusehen,
und das Handeln und Entscheiden des betrieblichen Managements wird ei-
nerseits nicht als Fall von SchlieBung beurteilt (denn es handelt sich nicht urn
einen kollektiven Akteur), andererseits als ,individuelle SchlieBungsstrate-
gie" bezeichnet. Cybas Erorterung, das deutet sich hier schon an, ist nicht
ganz widerspruchsfrei, und sie beinhaltet darilber hinaus verschiedene, noch
nicht eingefiihrte Formen der SchlieBung ~ offene und verdeckte SchlieBung,
kollektive und individuelle SchlieBungsprozesse, SchlieBungsmechanismen
und SchlieBungsstrategien. Die einzelnen Aspekte moglicher SchlieBungs-
phanomene sollen daher noch einmal kurz abgeschritten werden.

3 Vgl. zum Folgenden hauptsachlich Cyba ( 1995; 2000).

Fiir und wider einen weiten Begriff von Schliej3ung 221

3.1 Schliellung in Arbeitsmarktprozessen

Die Allokation von Arbeitskraften in Arbeitsmarkt und Erwerbsorganisationen

ki:innte grundsatzlich als klarer Fall von SchlieBung angesehen werden: lm
Rahmen wirtschaftlicher Beziehungen und unter Bedingungen von Konkurrenz
ki:innen sich bestimmte Gruppen und lndividuen Zugang zu begehrteren Berei-
chen und Positionen verschaffen, von denen andere ausgeschlossen sind.
Fiir Cyba ist die Segmentation und Segregation des Arbeitsmarktes in
Manner- und Frauenarbeitsbereiche4 jedoch kein Fall von SchlieBung, da kei-
ne kollektiven (mannlichen) Akteure, die Frauen von begehrteren Arbeits-
platzen fernhalten und sie auf Arbeitsplatze mit schlechten Arbeitsbedingun-
gen und geringerer Entlohnung verdrangten, auszumachen sind. 5
Diese Einschatzung steht im Gegensatz zu Teilen der Arbeitsmarktfor-
schung, die sich explizit auf SchlieBung beziehen (vgl. Blossfeld und Mayer
1988; Kreckel 1983a). Frauen werden, so das in dieser Perspektive haufig
geauBerte Argument, aus lukrativeren Bereichen des Arbeitsmarktes ausge-
schlossen, weil sie nur ftir frauentypische Bereiche qualifiziert, weniger er-
werbsorientiert als Manner und die unsichereren Arbeitskrafte sind. Dieser
Ausschluss wird als unpersi:inlicher Mechanismus, als Prinzip der Funkti-
onsweise des Arbeitsmarktes beschrieben: Arbeitskrafte werden auf der Basis
ihrer schulischen und berutlichen Ausbildung unterschiedlichen Teilarbeits-
markten und berutlichen Positionen zugewiesen. Dabei werden, wiederum
qua Ausbildung, systematisch Manner in Mannerberufe und Frauen in Frau-
enberufe kanalisiert. Das Berufsprinzip gilt damit gleichzeitig als ein ,zen-
traler Mechanismus der Arbeitsmarktallokation", als ,ein Mechanismus der
Reproduktion sozialer Ungleichheit", und es ist ,als Mechanismus der beruf-
lichen SchlieBung und Statuskonkurrenz" zu begreifen (Solga und Konietzka
2000, I II; 123 ).
Fiir den Fall von Frau P. treffen diese Argumentationen nicht zu. Siever-
ftigt tiber hohe Qualifikationen, ist weder in einem typischen Frauenberuf
ausgebildet noch in einem typischen Frauenarbeitsbereich beschaftigt und
arbeitet auch nicht zu ,frauentypischen" Beschaftigungsbedingungen wie

4 Vgl. zusammenfassend: mit Blick auf intemationalen Vergleich und die anglo-amerika-
nische Literatur Allmendinger und Hinz ( 1999) sowie Allmendinger und Podsiadlowski
(2001 ), fiir die Situation und Entwicklung in Deutschland Gottschall ( 1989; 1995), Wilz
(2002) sowie die Beitrage in Geissler, Maier und Pfau-Effinger (1998) sowie Mayer,
Allmendinger und Huining ( 1991 ).
5 Den Prozel3 der Zuweisung von Frauen an typische Frauenarbeitsplatze versteht Cyba
vielmehr als Ausbeutung. Die Unterscheidung von Ausbeutung und Schlie13ung fasst
sie an einer Stelle (Cyba 1998, 63) als grundsatzliche, an anderer (Cyba 2000, 131) als
graduelle: Macht wird im Fall von Schlie13ung angewendet, urn Konkurrenten abzu-
wehren, im Fall von Ausbeutung wird der ohnehin geringe Status einer anderen Grup-
pe flir eigene lnteresscn genutzt. Ausbeutung bezeichnet daher den Bezug auf bereits
bestehende soziale Ungleichheit, wahrend ,soziale Schlie13ung ( ... ) dagegen erst die
Ungleichheit (erzeugt), die dann in ihrem Rahmen reproduziert wird" (ebd.).
222 Sylvia M. Wilz

Teilzeitarbeit, geringe Entlohnung o.a. In der Perspektive der Arbeitsmarkt-

segmentation ist sie also nicht ausgeschlossen, sondem ihren Qualifikationen
entsprechend angesiedelt.
Damit ware, im Gegensatz zur Position Cybas, Arbeitsmarktsegmentati-
on dann ein Prozess der SchlieBung gegen Frauen, wenn man, wie Cyba im
grundsatzlichen Sinne argumentiert, Geschlecht als Strukturmerkmal ansieht,
das a priori ungleichheitsrelevant ist. Wenn man aber das Argument, Ar-
beitsmarktprozesse seien als SchlieBungsprozesse zu verstehen, akzeptiert,
dann sind damit aile ,Problemgruppen" des Arbeitsmarktes angesprochen -
und Geschlecht ist ein SchlieBungskriterium neben anderen.
Cybas Zuriickweisung des SchlieBungsbegriffs flir Arbeitsmarktprozesse
ist also auf der Basis ihrer Argumentation eher weniger liberzeugend: Auch
wenn es sich nicht urn kollektive Akteure handelt, heiBt das nicht, den Be-
griff nicht auch in einem weiteren Sinne auf Verberutlichungsprozesse an-
wenden zu konnen. Gewichtiger ist, erstens auf die Widersprlichlichkeiten in
der Bestimmung des Stellenwerts von Geschlecht als SchlieBungskriterium
und zweitens auf die Grenzen einer Analyse von Geschlechterungleichheit
auf der Ebene von Arbeitsmarktprozessen und eines Yerstandnisses von
SchlieBung als Sch!ieBungsmechanismus hinzuweisen: Wenn weiter geklart
werden soli, wie SchlieBungsprozesse funktionieren, muss man notwendig
die Ebene anonymer Marktprozesse verlassen und die Ebene des Handelns
von kollektiven und individuellen Akteuren in den Blick nehmen.

3.2 Schlie8ung in Professionalisierungsprozessen

Die Prozesse, die der Arbeitsmarktsegmentation vor- und nachgelagert sind,

Prozesse der Yerberutlichung, der Professionalisierung, der Definition und
Abgrenzung dessen, was ein bestimmter Beruf oder Tatigkeitsbereich ist,
welcher Qualifikationen es bedarf, ihn auszuliben, welche Regeln flir seine
Auslibung gelten usw. werden dagegen sowohl in der SchlieBungstheorie als
auch in der Frauenforschung als SchlieBungsprozesse erachtet. Einschluss
und Ausschluss werden tiber Zulassungsbegrenzungen erreicht, die von
machtigeren korporativen bzw. kollektiven Akteuren gegen Weniger machti-
ge soziale Gruppen oder lndividuen durchgesetzt werden konnen. Frauen
werden dann ausgeschlossen, wenn sie durchschnittlich seltener als Manner
liber die erforderlichen (bereits bei Weber benannten) Mittel der Konkur-
renzminimierung und Qualitatssicherung- Diplome, Zertifikate, formale und
informelle Zugangskriterien wie Alter, regionale Herkunft, Sprachkompetenz
etc. - verftigen oder wenn sie explizit am Zutritt zu bestimmten Berufs- und
Tatigkeitsfeldem gehindert werden, wie etwa auf der Basis von spezifischen
Schutzvorschriften oder mit Hinweis auf ihre physische Konstitution. 6 Sub-

6 In der Frauenforschung ist genau dieser Aspekt der formalen und informellen Aus-
grenzung auf der Ebene von Berufen und Professionen vielfach untcrsucht und belegt.
Fur und wider einen weiten Begriffvon SchliejJung 223

jekte der Ausschliel3ung sind dann starke, mannlich dominierte, kollektive

Akteure (wie z.B. Gewerkschaften oder Arbeitgeberverbande), die auf der
Basis ihrer Definitions- Aushandlungs- und Durchsetzungsmacht die Auftei-
lung von Manner- und Frauenbereichen formal oder informell regulieren und
ihre lnteressen gegen Fraueninteressen durchsetzen konnen.
Nicht zu ilbersehen ist jedoch, dass diese Prozesse nicht durchgangig
wirksam, nicht allgemein gilltig sind. Kann aber auch dann noch von Schlie-
l3ungsprozessen auf der Basis von Geschlechtszugehorigkeit gesprochen
werden, wenn das Phanomen flir manche Bereiche gilt, flir andere nicht? Die
Antworten darauf fallen unterschiedlich aus:
Das Phanomen ist nach wie vor als Schliel3ung zu werten, argumentiert
Cyba, weil es sich urn das Wechselspiel von Ausschluss und Zusammen-
schluss (Usurpation) handelt; wenn Frauen in bestimmten Bereichen
(heute) inkludiert sind, dann ist das das Ergebnis von Gegenstrategien
der Frauen, die politische Kampfe urn ihre Zulassung geftihrt haben und
in ehemalige Mannerbereiche eingedrungen sind.
Das Phanomen ist als abnehmende Bedeutung von Schliel3ung zu wer-
ten.7 Die Deinstitutionalisierung der Geschlechterdifferenz flihrt dazu,
dass Geschlecht als gesellschaftlicher Platzanweiser und als ,Generator"
von sozialer Ungleichheit an Bedeutung verliert. Schliel3ungsprozesse im
Sinne des kollektiven und/oder korporativen Ausschlusses von Frauen
durch machtigere Berufsvertretungsgruppen und durch deren Handeln in-
stitutionalisierte, Frauen benachteiligende Zugangsregeln finden daher
immer weniger statt. Auch wenn das nicht durchgangig der Fall ist und
soziale Entwicklungen widersprilchlich sind, heil3t es doch, dass sich
Prozesse der Geschlechterdifferenzierung und -hierarchisierung nicht
(mehr) als ,gleichursprilnglich" (Wetterer) erweisen.
Das Phanomen ist nach wie vor als Schliel3ung gegen Frauen zu werten,
aber mit einer Bedeutungsverschiebung: Die ,ausschliel3ende Einschlie-
l3ung- marginalisierende Integration" (Wetterer 1999) von Frauen bein-
haltet, dass es zwar in vielen Bereichen einen zunehmenden Anteil an
Frauen gibt, dass formale Zugangsbeschrankungen verschwinden, Zu-
schreibungen im Wandel begriffen sind und Frauen in die Erwerbssphare
integriert sind. Schliel3ungsprozesse gegen Frauen auf der Basis ihrer
Geschlechtszugehorigkeit finden aber weiterhin statt, und zwar als Ab-
und Ausgrenzung ilber die interne Segregation von Erwerbsorganisatio-
nen nach Manner- und Frauenberufen, -arbeitsbereichen, -tatigkeiten und
nach typischen Positionen ftir Manner und Frauen.

Als unterschiedliche Beispiele aus der Fiille der Studien: Cockburn (1991); Gildemei-
ster et al. (2003); Kuhlmann ( 1999) und die Beitrage in Wetterer (1992; 1995).
7 Vgl. Heintz und Nadai ( 1998); Kuhlmann et al. (2000); Pasero ( 1995); Weinbach und
Stichweh (2001 ); Wilz (2002).
224 Sylvia M Wilz

Damit wird der Blick von der Ebene kollektiven Handelns von Verbanden,
Berufsgruppenvertretungen u.a. auf die Ebene kollektiven und individuellen
Handelns in Organisationen gelenkt - und die dritte ,Bi.ihne" betreten, auf
der wir SchlieBungsphanomene gegen Frauen beobachten konnten.

3.3 Schlief3ung in organisationalen Prozessen: Netzwerke und

Managemententscheidungen

Cyba, urn die Erorterung dieses letzten Punktes wieder mit ihrer Position zu
beginnen, diskutiert die potenzielle Benachteiligung von Frauen in Er-
werbsorganisationen mit verschiedenen Ergebnissen. Sie ftihrt zum einen
Personalauswahl- und -einsatzstrategien an, i.iber die Frauen in typische Frau-
enarbeitsplatze mit geringer Entlohnung, geringen Aufstiegschancen und we-
nig ansprechenden Arbeitsbedingungen kanalisiert werden. Solche Muster
der Personalentscheidung sind nicht als SchlieBung anzusehen, sondern als
Ausbeutung, und, so Cyba selbst an dieser Stelle: Sie gelten auch flir gering
qualifizierte Manner, fur ethnische Gruppen u.a., die betrieblichen Anforde-
rungen an regional verfLigbare, billige Arbeitskrafte entsprechen. So argu-
mentiert, werden weder Personaleinsatzstrategien als SchlieBungsprozesse
noch wird Geschlecht als ausschlaggebendes Kriterium erachtet.
Im Gegensatz dazu sieht Cyba Personalauswahl, -einsatz und -befdrderung
in mittleren und hoheren Angestelltenbereichen als SchlieBung an. Die unter-
schiedliche horizontale und vertikale Verteilung von Mannern und Frauen
beruht auf Zugangsregulierungen wie Qualifikation und berutlichen Kanali-
sierungen, also letztlich auf vorgelagerten (kollektiven Ausschlussprozessen)
und/oder anonymen organisationalen Prozessen. Dass auch diese Verteilun-
gen Ergebnis von Managemententscheidungen sind und inwiefern diese als
SchlieBung zu beurteilen sind, bleibt in Cybas Argumentation vage: Es wird
nicht deutlich, ob ,Betriebe und Betriebsleitungen" als ,kollektives hand-
lungsfahiges Subjekt" (Cyba 1995, 62) anzusehen sind, dessen Handeln, so-
bald es Konkurrenz minimieren und Chancen monopolisieren mochte, als
SchlieBung gilt, oder ob auch ,individualistische SchlieBungsstrategien" Ein-
zelner der Definition von SchlieBung entsprechen. Entgegen ihrer eigenen
engen Definition von SchlieBung (Handeln kollektiver Akteure, okonomische
Motive) nimmt Cyba eine Reihe weiterer ,offener und verdeckter, subtiler
SchlieBungsstrategien und Ausschlussmechanismen" in ihre Beschreibung
von Mustern der Ungleichstellung von Frauen in Organisationen auf, die re-
gelmaBig als ungleichheitsgenerierende Faktoren thematisiert werden: homo-
soziale Netzwerke, geschlechtsspezitische Subkulturen, Muster der Arbeits-
verteilung und Befdrderung, alltagliche Arbeitspraxen.
Am direktesten der Definition von SchlieBung als exkludierendem Grup-
penhandeln entspricht der Hinweis auf Mannernetzwerke oder Mannerbi.inde.
Frauen werden, so das Argument, aus bestimmten Bereichen und Positionen
(den prestigetrachtigen, hoher dotierten usw.) ausgeschlossen, wei! Manner
Fur und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 225

sich als Gemeinsame zusammenschlie13en und tiber die Definitionsmacht ver-

ftigen, Zugangskriterien zur Gemeinschaft zu bestimmen. Frauen sind aus
Netzwerken ausgeschlossen, wei! sie, insbesondere in mannerdominierten
Bereichen, die Fremden, Besonderen, Anderen, Unahnlichen sind und daher
als weniger vertrauenswtirdig angesehen werden (vgl. Deters 1995). Das
Frausein an sich flihrt in dieser Perspektive also zum Ausschluss aus der ho-
mosozialen Gemeinschaft. Mannerbtinde sind in zweifacher Hinsicht als
Schliel3ung im engeren Sinne zu verstehen: Ziel ist nicht nur, sich gegen Un-
vertrautes abzuschotten, sondem auch, innerorganisatorische ,Ehre und
Pfrtinde" zu sichern und okonomische Vorteile zu erhalten, z.B. den Zugang
zu Ftihrungspositionen, eintraglichen Spezialistenfunktionen etc. Zur homo-
sozialen Gemeinschaftsbildung zahlt dartiber hinaus auch die Ausbildung von
Subkulturen, von organisationskulturellen Gepflogenheiten oder Auspragun-
gen eines Betriebsklimas, die Frauen beeintrachtigen: Formen verbaler
Kommunikation, die Frauen abwerten, Kommentare tiber korperliche Attrak-
tivitat bis hin zur sexuellen Belastigung, manner- oder frauentypische Ge-
sprache etc.
Mit Blick auf die Anwendung des Schlie13ungsbegriffs heil3t das wieder:
Im Fall von Frau P. konnte mannerdominiertes Networking ein ausschlagge-
bender Faktor fur ihre eingeschrankten Aufstiegschancen sein, wei! sie aus
bestimmten Informations- und Unterstiitzungsbeziehungen ausgeschlossen
ist. Sie berichtet, dass es durchaus vorkomme, dass sie sich nach einem Ge-
schaftsessen diskret ins Hotel zurtickzieht, wahrend ihre mannlichen Kolle-
gen (mit eindeutigen Absichten) gemeinsam weiter durch die Bars ziehen.
Solche Vorkommnisse sind einerseits direkt desintegrativ- aber sind sie als
Schliel3ung zu bezeichnen?
Der eingeschrankte Zugang zu Ftihrungspositionen, der mit Beziehungs-
ptlege und lnformationsaustausch in Mannernetzwerken zu tun haben kann,
ist wohl in den seltensten Fallen als das Handeln eines kollektiven Akteurs zu
bezeichnen. Der Ausschluss von Frauen aus der Ftihrungsebene ist, wenn,
dann als Folge von individuellen Schliel3ungsstrategien oder auch als nicht-
intendierte Folge des sozialen Handelns der Manner untereinander und ge-
gentiber Frauen zu werten. Das ist dann im engeren Sinne keine Schlie13ung
mehr. Ebenso ist nicht eindeutig zu bestimmen, ob die Gegenstrategien von
Frauen - Frauennetzwerke, aber auch gesetzliche Regelungen wie Gleich-
stellungsvorschriften oder formale Verfahren der Stellenbesetzung - als
Schliel3ung zu bezeichnen sind.
Ein weiterer zentraler Aspekt, der zur Erklarung der Unterreprasentanz
von Frauen in Ftihrungspositionen angefuhrt wird, ist der Verweis darauf,
dass horizontale Segregation - also Muster der geschlechtsspezifischen Ar-
beitsverteilung, der typischen Zuweisung von Tatigkeiten oder auch der in-
formellen Spezialisierung, Auswirkungen auf die vertikale Segregation ha-
ben. Strukturell verankerte und/oder informelle Praktiken wie z.B. der Zu-
gang zu Aus- und Fortbildung oder geschlechtsspezifische Kanalisierungen
in Fach- und Ftihrungslaufbahnen, ,mommy tracks" oder Sackgassenbereiche
226 Sylvia M. Wilz

(Acker 1994) sind zum Tei1 Ergebnis von Managemententscheidungen, zum

Teil Ergebnis alltaglicher Arbeitspraxen, in denen tiber informelle Arbeits-
teilungen, Kooperationsformen oder symbolische Darstellungen ,boundary
work" (Heintz et a!. 1997) betrieben wird. Die alltagliche Grenzziehung zwi-
schen Manner- und Frauenbereichen (wie informelle Arbeitsteilungen, Ko-
operationsformen oder symbolische Darstellungen) fiihrt dann nicht nur zum
wechselseitigen Ausschluss, sondem ist haufig auch mit einer Abwertung der
,weiblichen Bereiche" verbunden.
Im Fall von Frau P. hat auch das moglicherweise Plausibilitat. lhr Arbeits-
bereich, die Trendforschung, gilt als eher ,weicher" Bereich, der mit ,weichen"
Fahigkeiten wie Kommunikation(sfahigkeit) oder Intuition in Verbindung ge-
bracht werden kann - Fahigkeiten, die weiblich konnotiert sind und die
mannlich assoziierten Fiihrungsfahigkeiten (Durchsetzungsvermogen, Harte,
Klarheit, Faktenbezug) unterlegen sind.
Es stellt sich wiederum die Frage, ob all diese Phanomene, die mit dem
Ausschluss von Frauen aus Fiihrungspositionen in Verbindung gebracht wer-
den, noch als Schliel3ung bezeichnet werden konnen. Windolf und Hohn ( 1984)
haben die ,betriebliche Rekrutierung" als Schliel3ungsphanomen analysiert:
Betriebe definieren ,Rekrutierungskanale", in die bestimmte Filter eingezogen
sind. Uber diese Filter werden verschiedene Gruppen am Arbeitsmarkt in un-
terschiedliche Bereiche kanalisiert; in ,Rekrutierungsverfahren" sind damit,
,Mechanismen sozialer Schlief3ung eingebaut" (ebd., 227). Dam it wird Schlie-
Bung weiterhin auf (Problem- oder bevorzugte) Gruppen am Arbeitsmarkt und
auf Mechanismen bezogen (siehe oben); vom konkreten Stellenbesetzungspro-
zess und von den konkreten Entscheidungstragem wird weitgehend abstrahiert.
Genau dieser Punkt lasst sich jedoch weiterftihren:
Man kann Personalrekrutierung auch dann als SchlieBungsphanomen anse-
hen, wenn es sich urn eine individuelle Strategie von betrieblichen Entschei-
dem handelt. Mannliche ,gatekeeper", so dieses Argument, halten Frauen
aus bestimmten Bereichen heraus, wenn sie sie als Bedrohung des Status
oder der Erwerbs- und Machtchancen von Mannem ansehen (vgl. Cockburn
1991 ). Wenn Personalentscheidungen also als intentionales Handeln von
Mannem aufgefasst werden, urn Konkurrenzvorteile zu sichem, handelt es
sich urn Schlief3ung: ,Diese Schliel3ungsstrategien sind nur moglich, wei!
Manner- und Managementinteressen sich darin treffen, Frauen nicht auf be-
stimmte Positionen gelangen zu lassen" (Cyba 1993, 40).
Man konnte sogar so weit gehen, Personalentscheidungen als Form von
Schlief3ung anzusehen, wenn man die Funktionalitat und Situativitat der
Entscheidung in den Vordergrund stellt. Betriebliche Entscheider miissen
je nach Situation legitime, konsensfahige und funktionale Entscheidun-
gen treffen. Daher werden ad hoc-Prioritatenlisten der Entscheidungs-
kriterien konstruiert, in denen Geschlecht relevant gemacht werden kann,
aber nicht muss (Wilz 2002). Fiir die neuere SchlieBungstheorie ist das
ein klarer Fall von ,Nicht-Schlie13ung" - weder ist hier notwendig von
Fur und wider einen wei ten Begriff von Schlieflung 227

direkt ungleichheitsrelevanter vertikaler Segregation auf der Basis von

Geschlecht noch notwendig von Intentionalitat auszugehen, und es han-
delt sich auch nicht urn ein ausschliel3endes Kollektiv. Vielmehr steht die
Funktionalitat ftir die Organisation, die Herstellung von sozialer Ord-
nung, das Handeln von Akteuren als Organisationsvertreter (und nicht als
,Manner", falls das zu trennen ist) im Vordergrund (vgl. Cyba 1995, 62).
Es gibt aber, entgegen Cyba, keinen Grund, diese nicht als Subjekte von
Schliel3ung zu bezeichnen. Dartiber hinaus ist zu bedenken, dass (Perso-
nal-)Entscheidungen nicht nur ,top-down" ablaufen, sondern ein inter-
aktiver (Aushandlungs-)Prozess sind, der auch Phanomene der Selbstse-
lektion und der Selbstprasentation des Gegentibers beinhaltet. Solche
Aspekte der Subjektivitat werden in der Schliel3ungsdiskussion nicht be-
arbeitet.
Im Fall von Frau P. sind beide Aspekte der Personalentscheidung hoch wahr-
scheinlich: Die tiber ihre Befcirderung entscheidende Person ist moglicherweise
davon tiberzeugt, dass Frauen nicht in hochste Ftihrungspositionen gelangen
sollten und schliel3t sie daher als Mitbewerberin aus. Sicher ist, dass sie - ge-
gentiber anderen Mitbewerbern und der Geschaftsleitung - eine funktionale,
legitime, konsensfahige, moglichst gering irritierende Entscheidung treffen
muss. Und auch das konnte ihren Ausschluss ,als Frau" bedeutet haben.

4. Fazit: FUr einen weiten Begriff von Schlie6ung

Die abschliel3end noch einmal vorzugbringende Frage, ob der Fall von Frau P.
aus der Perspektive der Frauen- und Geschlechterforschung ein Fall von
Schliel3ung ist, ist also nicht klar zu beantworten. Auf einer grundsatzlichen
Ebene ist sie qua Geschlecht von vornherein Opfer der Ausschlie13ung. Ihr
Scheitern darin, die nachste Ftihrungsebene zu erreichen, kann mit Cyba als
Schlie13ung bezeichnet werden - falls, offen oder verborgen, Mannerinteressen,
Mannernetzwerke, informelle Arbeitsteilungen oder organisationskulturelle
Werte und Normen wirkten, die (mit individuellem Bezug oder tiber Stereoty-
pisierung) eine Entscheidung zu ihren Gunsten verhinderten. Cyba kann aber
auch genau zur gegenteiligen Einschatzung herangezogen werden: Mit Blick
auf die ursprtinglich von ihr angewandte (und nicht konsistent weiter ausge-
baute) Definition von Schlie13ung als lnteraktion kollektiver, okonomisch moti-
vierter Akteure sind aile im Fall von Frau P. wahrscheinlichen Schliel3ungsva-
rianten theoretisch nicht gedeckt; im Rahmen der engen Definition gilt sie nur
dann als ausgeschlossen, wenn sie als Mitglied der Gruppe der Frauen (oder
der Betriebswirtschaftler, der Vierzigjahrigen, der Trendforscher) von der
Gruppe der Manner (oder der Juristen, etc.) benachteiligt wird.
Die Einschatzung der Wirkung von Geschlecht in Schliel3ungsprozessen
reicht also von der Annahme eines Ausschlusses qua Geschlecht, der in ge-
228 Sylvia M. Wilz

sellschaftliche Grundstrukturen eingebaut ist (strukturell angelegte Ungleich-

heiten werden iiber Allokations- und SchlieBungsmechanismen reproduziert),
iiber die Lesart, SchlieBung gegen Frauen sei das Ergebnis des intentionalen
Handelns kollektiver Akteure bis zur weitgehenden Variante, SchlieBung
auch als Ergebnis von alltaglichen Konstruktionsprozessen (der Interaktion
von Subjekten, von nicht intendiertem Handeln) anzusehen.
Mit Blick auf die eingangs benannten vier Problemfelder IieBe sich aus
der hier noch einmal grundsatzlich gefllhrten Diskussion der Frage, ob und
wie Geschlechterungleichheiten in Begriffen von SchlieBung zu fassen sind,
abschlieBend zuspitzen:
Erstens wird bei Weber okonomisches Handeln zwar als maBgebliches
Phanomen der lnitiierung von SchlieBungsprozessen benannt, er versteht
SchlieBung aber, was in der nachfolgenden Debatte zu wenig beachtet wurde,
als allgemein giiltiges Phanomen sozialen Handelns. Dieser tibergreifenden
Lesart zu folgen ist, so legt die hier gefllhrte Diskussion nahe, durchaus sinn-
voll. AusschlieBung allein auf okonomische Motive zuriickzufllhren, ist eine
unnotige Engfllhrung, die zudem der Verquickung okonomischer und anderer
sozialer Motive nicht Rechnung tragt.
Zweitens ist das Handeln von - begiinstigten oder schlechter gestellten -
Gruppen oder Individuen zwar eingebettet in gesellschaftliche Ungleich-
heitsverhaltnisse, sodass SchlieBungsprozesse, die Macht, SchlieBung zu in-
itiieren und SchlieBungskriterien zu definieren, strukturell riickgebunden
sind. Dieser Strukturbezug hat jedoch nichts damit zu tun, SchlieBung als ei-
nen Mechanismus zu begreifen, der automatisch und I: I strukturell angelegte
Ungleichheiten umsetzt, und er hat vor all em nichts zu tun mit (deterministi-
schen, funktionalistischen) Prozessen ohne handelnde Subjekte. Wenn der
Begriff zu stark an gesellschaftliche Strukturverhaltnisse gebunden wird,
wird soziales Handeln zum Automatismus (von Markt, Interessenlage, Klas-
senlage usw.) verkiirzt. SchlieBung bezieht sich also eindeutig auf lnterakti-
onsprozesse. Es spricht nichts dagegen, den Begriff der SchlieBung, auch
wenn Weber das nicht explizit ausgefllhrt hat, nicht nur auf das Handeln von
sozialen Gruppen, sondem auch auf das Handeln von lndividuen zu beziehen.
Tut man das nicht, blendet man Prozesse der Ausgrenzung aus, die erstens
dem Muster der SchlieBung entsprechen, zweitens die gleichen Effekte haben
und die drittens eine Fortsetzung und/oder ein Vorlauf von SchlieBungspro-
zessen durch Gruppen sind. Am ausschlieBlichen Bezug auf soziale Gruppen
festzuhalten fllhrt dazu, ,individuelle SchlieBungsstrategien", da empirisch
nicht zu tibersehen, zwar zu benennen, sie aber nicht konsistent theoretisch
einzubinden. Dariiber hinaus bleibt ein Blick auf die Ebene der Subjekte und
eine weitere Erorterung davon, dass jede Aus- und EinschlieBung auch einen
Prozess der ldentitatsbildung bedeutet, sonst kategorisch ausgeschlossen.
Drittens kann SchlieBung- auch wenn sie bei Weber und in den darauf
grtindenden Ansatzen vornehmlich als Strategie und als interessegeleitetes
Handeln verstanden wird - Folge nicht-intendierten Handelns sein. Jede ln-
teraktion hat Folgen, auch wenn man sie nicht immer absehen kann - und
Fur und wider einen weiten Begriff von Schliefiung 229

von den Effekten her ist auch eine nicht absichtsvoll herbeigeftihrte Ab- und
Ausgrenzung als SchlieBung zu bezeichnen.
Viertens kann tatsachlich jedes beliebige Merkmal zum Ausgangspunkt
von SchlieBung werden. Die Diskussion der Relevanz des ,Merkmals" Ge-
schlecht als Ansatzpunkt der SchlieBung zeigt, dass ein Ausschluss von Frau-
en ,als Frauen" (z.B. tiber Stereotypisierungen), die ,statistische Diskrimi-
nierung" von Frauen, moglich und (tiber die gesellschaftliche Trennung von
Produktion und Reproduktion) auch strukturell gedeckt ist. Aber: Ein Aus-
schluss von Frauen auf der Basis ihrer Geschlechtszugehorigkeit ist kein
,Selbstlaufer", Frauen sind nicht per se Objekt von SchlieBungsprozessen,
Geschlecht kann zum relevanten Kriterium werden, es kann aber auch von
anderen Kriterien tiberlagert oder bedeutungslos sein. Gerade wenn strategi-
sche Interessen vermutet werden, aber auch, wenn sie ,hinter dem Rticken
der Beteiligten" geschieht - Ausgrenzung basiert willentlich oder unwillent-
lich auf der Basis situativ und kontextabhangig herangezogener Kriterien.
Dazu taugen in der Tat aile moglichen Kriterien, solange sie sichtbar, kon-
sensfahig, und, in der Regel, legitim sind. Auf der anderen Seite ist es nattir-
lich nicht beliebig, welches Kriterium diese Bedingungen erftillt (die Bart-
und Haartracht wird es heutzutage selten, die Bereitschaft, Oberstunden zu
leisten und dies bruchlos zu signalisieren, wird es haufig sein). Ausschlagge-
bend ist aber, dass jedes Merkmal prinzipiell herangezogen werden kann.
Geschlecht ware dann also in der Tat einer von vielen denkbaren Ansatz-
punkten von SchlieBung (und zwar von Ein- und Ausschluss)- wo sonst nichts
hilft, wird auf Mann- oder Frausein verwiesen. Der Bezug auf Geschlecht ist
aber wiederum nicht vollig kontingent, sondem geschieht unter Rtickgriff auf
gesellschaftliche ,Sollbruchstellen" wie die Frauen in der Regel benachteili-
gende Organisation von Beruf und Familie oder, ob intendiert oder nicht,
unter Rtickgriff auf Normvorstellungen und Stereotypisierungen in der Klas-
sifikation nach Geschlecht. Die Bestimmung der Beliebigkeit, der Wertigkeit
und der Reichweite eines SchlieBungskriteriums ist also ein hoch diffiziler
Punkt, und auch die Frage, wie das Verhaltnis von Beliebigkeit und Zwang
zu fassen ist, muss noch weiter bearbeitet werden.
In jedem Fall ist, so ist mit diesen Oberlegungen zu schlussfolgem, so-
wohl vertikale als auch horizontale SchlieBung denkbar - SchlieBung bedeu-
tet Abgrenzung auch nach ,rechts" und ,links". Gerade das Beispiel der Ge-
schlechtszugehorigkeit als SchlieBungskriterium zeigt, dass die Klassifikation
und Differenzierung zu getrennten, ftir das andere Geschlecht geschlossenen
Bereichen und Beziehungen ftihren kann - und das kann, muss aber nicht
zwangslaufig Hierarchisierung bedeuten.
Mit dieser Zusammenftihrung wird ein weiter Begriff der SchlieBung
vorgeschlagen. Durchaus berechtigt ist nattirlich die Frage, ob ein derart weit
gefasstes Konzept der sozialen SchlieBung zu wenig mehr taugt als zur grif-
figen Benennung eines ubiquitaren Phanomens: Jeder und jede ist kontinu-
ierlich und in den verschiedensten Kontexten (tiber- oder unterlegener, rechts
oder links stehender) Akteur in Prozessen der Ein- und AusschlieBung.
230 Sylvia M Wilz

SchlieB!ich war es ein Ansatzpunkt der hier dargelegten Oberlegungen, die

changierende Bedeutung und umfassende Anwendung des SchlieBungsbe-
griffs in der Frauen- und Geschlechterforschung aufzuzeigen und zu monie-
ren, dass es einer zu umfassenden, alltagssprachlichen und/oder nicht theore-
tisch riickgebundenen Verwendung des Begriffs an analytischer Tiefenschiir-
fe mangeln muss. Ob es aber mehr Sinn macht, das SchlieBungskonzept al-
lein in einem engen Sinne - mit Bezug auf die Mesoebene des strategischen
Handelns sozialer Gruppen - zu verwenden, ist auf der Basis der hier ge-
fiihrten Diskussion ebenso fraglich. Bei der Bestimmung von Schliel3ung
bleibt also weiterhin viel offen, auch nach Weber.

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Phillip Brown

Gibt es eine G!?balisierung positionalen

Wettbewerbs?

Positionaler Wettbewerb urn Bildungszertifikate und Arbeitsplatze ist ein

wichtiges Feld soziologischer Forschung. Allerdings ist der Einfluss okono-
mischer Globalisierung auf den Wettstreit urn die Sicherung des Lebensun-
terhaltes bisher nur unzureichend untersucht worden. Hierbei handelt es sich
jedoch urn eine wichtige Frage ftir die soziologische Analyse, da Mitte-Links
Modernisierer wie New Labour in GroBbritannien und die Demokratische
Partei in den Vereinigten Staaten davon ausgehen, dass Globalisierung den
Charakter des positionalen Klassenkonflikts verandert hat. Sie behaupten,
dass mittlerweile das absolute Bildungsniveau entscheidend sei, und nicht
mehr die relative Position, die tiber Bildungszertifikate Verftigende auf loka-
len oder nationalen Arbeitsmarkten einnehmen. Auf der Grundlage neo-we-
berianischer SchlieBungstheorien geht dieser Aufsatz davon aus, dass ein
groBer Teil dessen, was sich die Modernisierer unter dem globalen Arbeits-
markt und seinem Einfluss aufpositionalen Klassenkonflikt vorstellen, falsch
ist. Ferner wird behauptet, dass die existierenden Formen der SchlieBungs-
theorie unzureichend sind und zur positionalen Konflikttheorie, wie wir sie
nennen, weiterentwickelt werden miissen.

1. Einleitung
Die Art und Weise, wie Gesellschaften den ,positionalen" Wettbewerb urn
knappe Ressourcen wie Bildung und bezahlte Arbeit organisieren, ist von
Sozialwissenschaftlern eingehend untersucht worden (Goldthorpe, Llewellyn
und Payne 1987; Marshall, Swift und Roberts 1997). Das Konzept ,positio-
nalen" Wettbewerbs (Hirsch 1980) verweist auf das Verhiiltnis, das man in

* Obersetzung des Aufsatzes ,The Globalisation of Positional Competition?", in: So-

ciology 2002, 34, 633-655.
Ich danke Ralph Fevre, Chelly Halsey und Gareth Rees ftir Anmerkungen zu einer
friiheren Fassung des Aufsatzes. Die Zusammenarbeit mit Hugh Lauder war ftir die
Entwicklung der Ideen in diesem Aufsatz von unschlitzbarer Bedeutung.
234 Phillip Brown

einer impliziten oder expliziten Hierarchie relativ zu anderen einnimmt. Ware

beispielsweise jeder in der Lage, seine Leistungen im Bildungssystem urn
ftinfzig Prozent zu steigem, so wilrde das an den relativen Positionen der
Teilnehmer am Wettbewerb kaum etwas andem. ,Die ,Qualitat' der Schul-
bildung ist eigentlich zweidimensional. Da gibt es einmal die absolute Di-
mension, in der aufnahmebereite Schiller, fahige Lehrer, gute Unterrichts-
moglichkeiten etc. zur Qualitat beitragen. Aber es gibt auch eine relative Di-
mension, in der die Qualitat in der Differenz zu dem von anderen erreichten
Ausbildungsniveau besteht" (ebd., 20f.).
GroBere Aufmerksamkeit ist dem positionalen Wettbewerb jilngst im
Kontext okonomischer Globalisierung zuteil geworden, da der Wohlstand
von Individuen und Nationen von den Qualifikationen, dem Wissen und den
Fahigkeiten der Arbeitskraft abhangt (Drucker 1993; Thurow 1996). Es ist
diese Art von Argumenten, die Mitte-Links Modemisierer in GroBbritannien
und den Vereinigten Staaten dazu veranlasst haben, das Problem der auf
Klasse, Geschlecht oder Rasse beruhenden Chancengleichheit neu zu definie-
ren. Sie gehen davon aus, dass die Anhebung des absoluten Bildungsniveaus
aile in die Lage versetzt, die Vorteile neuer Moglichkeiten ftir qualifizierte
Arbeit zu nutzen, die die Globa1isierung der Arbeitsmarkte zu bieten scheint
(Reich 1991 ). In dieser Perspektive bedeutet positionaler Wettbewerb die
Frage zu stellen, wie andere Nationen im globalen Krieg urn Wissen ilbertrof-
fen werden konnen (Brown und Lauder 1996).
Ziel dieses Aufsatzes ist eine soziologische Analyse der Globalisierung
von Bildungszertifikaten und Arbeitsplatzen und dem positionalen Wettbe-
werb urn sie. Ausgehend von neo-weberianischen SchlieBungstheorien (Par-
kin 1979; Murphy 1988) prasentieren wir Grundzilge dessen, was wir posi-
tionale Konflikttheorie nennen und weisen auf der Grundlage dieser Analyse
die von den Modemisierern vertretene Vorstellung von Globalisierung und
positionalem Wettbewerb zuriick. Erstens beruht die Annahme, dass positio-
naler Wettbewerb innerhalb einer Gesellschaft an Bedeutung verloren hat,
auf falschen Vorstellungen von den Auswirkungen der Globalisierung auf
Arbeitsmarktchancen, denn der Wettbewerb urn Bi1dungszertifikate wird
weiterhin auf lokaler oder nationaler Ebene organisiert. G1eichwoh1 gibt es
Hinweise auf eine Intemationalisierung hoherer Bi1dung und die Aussichten
sozialer Eliten 2, die sich ftir ein ,International Baccalaureate" anstelle eines
,nationalen" Bildungszertifikates entscheiden.

2 Die Analyse der Mittelklasse, die in diesern Aufsatz vorgenornrnen wird, deutet auffort-
bestehende Definitionsproblerne hin (Lockwood 1995). Unsere Konzentration darauf,
wer wahrscheinlich von Veranderungen der Wettbewerbsregeln urn Bildungsabschliisse
profitieren wird, zeigt, dass eine einheitliche Definition der ,Mittel"-, ,Dienst"- oder
,Gehalts"klasse nicht angernessen ist (Goldthorpe, Llewellyn und Payne 1987; Erik-
son und Goldthorpe 1992). Es gibt grol3e Unterschiede irn Hinblick auf das rnaterielle,
kulturelle und soziale Kapital (oder den jeweiligen Besitz), das Teile der Mittelklasse
beispielsweise in einer Situation einsetzen konnen, in der der Wettbewerb urn Bil-
dungsabschliisse eher von ,Markt"- als von ,rneritokratischen" Regeln bestirnrnt ist
Gibt es eine Globalisierung positionalen Wettbewerbs? 235

Zweitens gibt es wichtige nationale Unterschiede in der Organisation po-

sitionalen Wettbewerbs, was auf die Lebenschancen der Teilnehmer grol3en
Einfluss haben kann. So kann der Wettbewerb urn Bildungsabschltisse als
Nullsummen- oder Positivsummenspiel organisiert werden (Hirsch 1977, 52).
Die Auswahl von Berufsbewerbern nimmt deutlich die Form eines Nullsum-
menspiels an, da die, die ausgewahlt werden, die absoluten Gewinner sind,
wahrend jenen, die abgelehnt werden, nichts bleibt aul3er der Erfahrung ftir
ktinftige Bewerbungsgesprache. Hier besteht ein Unterschied zu ,Wettbe-
werben, die die Lei stung oder den Spal3 aller erhohen" (ebd. ), sodass, ob-
gleich manche Studenten hohere Bildungsabschltisse als andere erzielen,
doch aile eine gute Bildung genossen haben, die sie beispielsweise zu qualifi-
zierten Beschaftigten oder zu politisch kompetenten Btirgern macht. Ob po-
sitionaler Wettbewerb die Form eines Nullsummen- oder Positivsummen-
spiels annimmt, ist deshalb von zentraler Bedeutung, weil die Fertigkeiten,
das Wissen und das Problemverstiindnis eines zunehmenden Teils der Be-
schaftigten zu einer Schllisselfrage okonomischer Wettbewerbsfahigkeit ge-
worden sind, obgleich Arbeitgeber unvermeidlich formale Bildungsabschltis-
se als Entscheidungskriterium heranziehen (Collins 1979). 3
Es hangt schlie131ich vom Charakter des positionalen Klassenkontlikts in
den jeweiligen Gesellschaften ab, ob der Wettbewerb urn Bildungszertifikate
als Nullsummen- oder Positivsummenspiel organisiert wird (Lash und Urry
1987). Und in dem Mal3e, in dem soziale Eliten davon ausgehen, dass Ar-
beitsmarktchancen ftlr professionelle , W issensarbeiter" (Reich 1991; Caste lis
1996) nicht an nationale Grenzen gebunden sind, wird der politische Druck,
der ein internationales ,Spielfeld" fordert, zunehmen. Im gegenwartigen po-
litischen Klima wird das vermutlich zu einer neuen Konvergenz ftihren, die
auf der Grundlage von ,Markt"regeln aus Nullsummenspielen von Inklusion
und Exklusion entsteht. Wir beginnen die Analyse mit einer Darstellung der
positionalen Konflikttheorie.

(siehe unten). Eine einheitliche Definition beriicksichtigt ferner die Veranderungen

der ,Arbeits"- und ,Markt"situation von Managern und Facharbeitern nicht (Savage
et al. 1992; Brown 1995). Auch die Kategorie jener, die Mouzelis (1991) ,mega-
actors" nennt - die Chief Executive Officers (CEOs), Top Investment Bankers und
International Consultants, deren Kinder nationale und internationale Eliteschulen be-
suchen werden -, muss weiter differenziert werden. Obgleich ferner Eliteuniversitaten
haufig einen deutl ich nationalen Charakter haben, tragt die Aufnahme der Studenten
doch zunehmend internationale Ziige. 1997 studierten 2.339 auslandische Studenten
an der Universitat Cambridge, wahrend es zehn Jahre zuvor nur 1.427 gewesen waren
(Targett 1999). Angesichts dieser Veranderungen verwenden wir den Begriff Mittel-
klassen (Butler und Savage 1995) und der Einfachheit der Darstellung halber den Be-
griff ,soziale Eliten", der die obere Mittelklasse und die ,mega-actors" einschlie13t.
3 Der Kampf urn den Lebensunterhalt beinhaltet freilich mehr als den Erwerb von Bil-
dungszertifikaten. Auf dem Papier bestatigte Qualifikationen ermoglichen es dem
Einzelnen weiterhin am Wettbewerb teilzunehmen, sie garantieren jedoch keineswegs
den Erfolg auf dem Arbeitsmarkt (Heath und McMahon 1997; Brown und Sease
1997).
236 Phillip Brown

2. Positionale Konflikttheorie
Beschaftigungschancen beruhen in zunehmendem MaBe auf dem Wettbe-
werb urn Bildungszertifikate (Collins 1979; Offe 1976), da sie fur Arbeitge-
ber zum Kriterium werden, auf dessen Grundlage sie unqualifizierte Bewer-
ber aussortieren (Bourdieu und Boltanski 1978). In liberaler Perspektive ist
der Wettbewerb urn Bildungszertifikate Ausdruck des ,meritokratischen"
Charakters fortgeschrittener industrieller Gesellschaften (Young 1961;
Goldthorpe, Llewellyn und Payne 1987). Die effiziente Zuweisung von Ar-
beit hangt davon ab, sicherzustellen, dass den Talentiertesten - ungeachtet
des sozialen Hintergrundes, des Geschlechts, der Rasse oder Ethnie - die
Chance gegeben wird, in einem fairen Wettstreit ihre Begabungen zu ver-
wirklichen (Kerr et a!. 1973; Bell 1973). Emile Durkheim ging davon aus,
dass die Arbeitsteilung nur dann zur Quelle organischer Solidaritat werden
konne, wenn sie sich spontan entwickelt und dass sie eher die Verteilung in-
dividueller Begabungen und Fahigkeiten widerspiegelt als soziale Ungleich-
heiten: ,Die Arbeit teilt sich nur dann spontan, wenn die Gesellschaft so be-
schaffen ist, daB die sozialen Ungleichheiten die nattirlichen Ungleichheiten
genau ausdriicken" (Durkheim 1988, 446). Die modeme Soziologie griindet
darauf, den Nachweis ftir die Durkheim'sche Schlussfolgerung zu ftihren,
dass es keine Gesellschaft gibt, in der perfekte Spontaneitat ,ohne Beimi-
schung" (ebd., 447) vorkommt.
Marxisten und Weberianer haben sich auf die Frage konzentriert, inwie-
fem der Wettbewerb urn Positionsgiiter im Zuge der Reproduktion der beste-
henden Klassen-, Geschlechter- und ethnischen Beziehungen den Mittelklas-
sen Vorteile verschafft hat (Crompton 1998). Sie weisen zum einen die Vor-
stellung zuriick, dass der Wettstreit urn Bildung und mit hohem Prestige ver-
bundene Tatigkeiten - vorausgesetzt, dass aile die gleiche Chance haben,
Techniker, Manager oder Facharbeiter zu werden -, auf personlichem Ver-
dienst beruht; sie widersprechen zum anderen der liberalen Annahme, dass
die steigende Nachfrage nach besser ausgebildeten Arbeitern eine Konse-
quenz zunehmend hoher Qualifikationen ist, die ihrerseits durch technolo-
gisch komplexer werdenden Tatigkeiten befcirdert werden (Collins 1979).
Eine der fruchtbarsten Kritiken des liberalen Ansatzes des Wettstreits urn
Positionsgiiter geht auf Webers Konzept sozialer SchlieBung zuriick (Parkin
1979; Murphy 1988). Weber (1968, 341) versucht, den Wettstreit urn die Si-
cherung des Lebensunterhaltes als positionalen Kontlikt zwischen konkurrie-
renden Gruppen zu erklaren, in denen Macht mobilisiert wird, ,durch die ei-
ne gesellschaftliche Gruppe ihren Anteil an Vorteilen oder Ressourcen zu
vergroBem oder zu verteidigen sucht" (Murphy 1984, 548). Dies wiirde sich
sowohl auf die Art und Weise beziehen, wie standische Gruppen versuchen,
Zugangsbedingungen zu einem ,Beruf' zu beschranken als auch auf die Art
und Weise, auf die machtige soziale Gruppen versuchen werden, den Wett-
bewerb urn Platze so zu strukturieren, dass ihresgleichen Vorteile davon ha-
ben (Collins 1979; Bourdieu und Passeron 1977).
Gibt es eine Globalisierung positionalen Wettbewerbs? 237

In dieser Hinsicht sind modeme Priifungssysteme ein Beispiel ftir nach

unten gerichtete exkludierende Schlief3ung, bei der eine Gruppe versucht, ih-
re Vorteile dadurch zu sichern, dass sie eine andere, unter ihr stehende Grup-
pe, als untergeordnet und unberechtigt bezeichnet und diese ihrer Moglich-
keiten beraubt (Weber 1945; Murphy 1984, 548). Eine Starke dieses Ansat-
zes besteht darin, dass er nicht seinem Wesen nach auf Reproduktion gerich-
tet ist, was ganz allgemein eine verbreitete Schwache ,kritischer" Theorie
war. Da exkludierende Taktiken in soziale Beziehungen eingebettet sind, be-
steht immer die Moglichkeit dessen, was Parkin ( 1979) ,usurpatorische
Schlief3ung" nennt, das heif3t den Gebrauch von Macht nach oben, urn mach-
tigen Gruppen Zugestandnisse abzuringen oder, in machen Fallen, diese zu
stiirzen. Wie Alvin Gouldner ( 1979, 98) beobachtet hat, ,tritt eine Klasse
nicht die Nachfolge einer anderen an, wenn sie diese besiegt, sondern nur
dann, wenn sie an deren Stelle tritt. Es ist die Frage, wer das Erbe antritt,
nicht einfach wer gewinnt."
Parkin ( 1974; 1979) geht davon aus, dass Schlief3ungsregeln sich gewan-
delt haben, ein Prozess, den er als Obergang von ,kollektivistischen" zu ,in-
dividualistischen" Regeln beschreibt. lndividualistische Regeln behaupten
formale Gleichheit vor dem Gesetz, wahrend der Zugang zu Elitegruppen
durch den Wettbewerb urn Bildungszertifikate, Jobs und Eigentum angeblich
allen offen steht. Die ldeologie ,meritokratischen" Wettbewerbs ist hierftir
das deutlichste Beispiel. lm Gegensatz dazu beinhalten kollektivistische Ex-
klusionsregeln die direkte Weitergabe von Vorteilen an andere Mitglieder der
Gruppe auf der Grundlage des ,Abstammungsnachweises": aristokratische
Herkunft, Kaste, Ethnizitat, Rasse, Geschlecht oder Alter.
Parkin behauptet, dass der Obergang zu individualistischen Regeln auf-
grund der damit verbundenen lnfragestellung der aristokratischen Stammes-
struktur auf den Sieg der blirgerlichen ldeologie im 19. Jahrhundert hindeu-
tet, ,da das grof3ere Vertrauen auf formale Qualifikationen nicht mehr ftir
diejenigen einen Vorteil darstellte, die auf einen bestimmten Stammbaum
verweisen konnten, sondern ftir jene, die die Regeln des Prlifungssystems
verinnerlicht hatten" (Parkin 1979, 64 ). Darin kommt ein Konflikt zwischen
denen zum Ausdruck, die in einer Gesellschaft tiber Macht verftigen, und
zwar in dem Sinne, in dem Bernstein ( 1975) die Auseinandersetzungen urn
Frontalunterricht und kindgerechten Unterricht als Konflikt zwischen den
,alten" und ,neuen" Mittelklassen begreift.
Urn zu einem angemessenen Verstandnis der Funktionsweise individuali-
stischer Regeln zu gelangen, muss auch die Beziehung zwischen Privatei-
gentum und Bildungszertifikaten in Betracht gezogen werden. Der Gebrauch
exkludierender Macht beruht nicht einfach auf einer einzigen Quelle, wie et-
wa dem Privateigentum und der Kontrolle der Produktionsmittel, dem Fokus
marxistischer Analysen. Weber erkannte vielmehr, dass diese Macht aus ver-
schiedenen Quellen okonomischer und politischer Unterschiede sowie aus
Standesunterschieden mobilisiert werden kann, die den positionalen Wettbe-
werb strukturieren (Weber 1968, 926; Dahrendorf 1959). Parkin beobachtet,
238 Phillip Brown

dass es in modemen kapitalistischen Gesellschaften sowohl die Institution

des Privateigentums als auch jene des Kredentialismus ist, mit deren Hilfe
soziale Eliten ihre Klassenherrschaft bewahrt haben, da beide ein Set forma-
ler rechtlicher Arrangements zur Verftigung stellen, die den Zugang zu so-
zialen Giitem begrenzen. Privateigentum ist dabei eine Moglichkeit, den Zu-
gang zu den Produktionsmitteln und dem Wohlstand, den sie bieten, zu be-
schranken, wahrend der Kredentialismus dazu dient, ,den Zugang zu Schliis-
selpositionen in der Arbeitsteilung zu kontrollieren und zu regeln" (Parkin
1979, 48).
Parkin war nicht sonderlich an dem zu einem bestimmten Zeitpunkt ge-
gebenen Verhaltnis von Privateigentum und Bildungszertifikaten interessiert,
wei! ,von der Verschiebung des Wesens exkludierender Regeln entlang der
Achse kollektivistisch- individualistisch zu reden ( ... ) schlicht einen Wandel
der Grundlage der Ausbeutung bedeutet" (ebd., 71 ). Urn jedoch den sich ver-
andemden Charakter des Wettbewerbs urn positionale Giiter in den ersten
Jahrzehnten des 20. Jahrhunderts und dessen Verhaltnis zur sozialen Gerech-
tigkeit verstehen zu konnen, ist es entscheidend zu wissen, wie der Lebens-
unterhalt organisiert wird. Es ist ein groBer Unterschied, ob man vom Wett-
bewerb urn Bildungsabschliisse und Arbeitsplatze ausgeschlossen ist, weil
man eine Frau ist oder ob dies die Folge eines formal ,meritokratischen" Bil-
dungssystems ist. Das ist zum Teil deshalb der Fall, weil es in einem merito-
kratischen System schwieriger wird, das Ergebnis zu bewerten, und so haben
zum Beispiel nur wenige Feministinnen in den friihen 1980er Jahren die
schnellen Erfolge, die Frauen im Wettbewerb urn Bildungsabschliisse oder
im Zugang zu hoherer Bildung erzielt haben, vorausgesehen, die selbst dann
eintraten, wenn sie sich nur mit einem sehr engen Themenspektrum ausein-
ander setzten und auf dem Arbeitsmarkt entscheidende Barrieren ftir weitere
Karrieren bestehen b1ieben (Rees 1998; Arnot, David und Weiner 1999).
Neben dem Problem, den sozialen und okonomischen Konsequenzen
unterschiedlicher Formen von Regeln des Wettstreits zu wenig Aufmerksam-
keit geschenkt zu haben, haben die vorliegenden Theorien sozialer Schlie-
Bung auch die Veranderungen des Verhaltnisses von Wettbewerb urn Bi1-
dungsabschliisse und Berufsstruktur unterschatzt. Die steigende Nachfrage
der Arbeitgeber nach ,formal qualifizierter" Arbeitskraft kann nicht aus-
schlieBiich durch exk1udierende Taktiken nach auBen abgeschlossener Be-
rufsgruppen erklart werden, die versuchen, den Zugang zu bestimmten Beru-
fen durch spezifische Bedingungen gering zu halten (Collins 1979; Friedson
1986). Die Nachfrage nach besser ausgebildeter Arbeitskraft ist gestiegen,
weil ein groBerer Teil der Arbeitskraft a1s Techniker, Manager oder als Fach-
arbeiter beschaftigt werden (Gallie et a!. 1998; Caste lis 1996 ). Diese Veran-
derungen bei der Nachfrage bestimmter Fahigkeiten deuten nicht nur auf eine
zunehmende technologische Komplexitat hin, sondern auch auf Veranderun-
gen der Effizienz von Organisationen, die zunehmend auf Problemlosung,
Kommunikation, Teamwork und Fertigkeiten des Selbstmanagements setzen
(Ashton und Falstead 1998). Der Obergang von ,biirokratischen" zu ,flexi-
Gibt es eine Globalisierung positionalen Wetthewerbs? 239

bien" Paradigmen organisationaler Effizienz (Burns und Stalker 1961; Atkin-

son 1985) bedeutet, dass es nicht Hinger lediglich auf den Erwerb von Bi1-
dungszertifikaten ankommt, urn auf btirokratischen Karriereleitern immer
weiter nach oben zu klettern. Vielmehr geht es darum, durch den Erwerb ex-
tern verliehener Abschltisse sowie durch innerorganisatorische Weiterbil-
dung, soziale Kontakte und Netzwerke potenziell beschaftigungswtirdig, und
so fur interne und exteme Arbeitsmarkten interessant zu bleiben. Typische
Kennzeichen der 1980er und 1990er Jahre sind deshalb einerseits eine zu-
nehmende Nachfrage nach Technikern, Managern und Facharbeitern, ande-
rerseits ein intensiverer Kampf urn Wettbewerbsvorteile im Hinblick auf Bit-
dung und Arbeitsmarkte (Brown 1995).
Ein weiteres Problem mit der Schliel3ungstheorie besteht darin, dass sie
wenig dartiber aussagt, wie der Wettkampf urn positionale Gtiter von lndivi-
duen und sozialen Gruppen erfahren wird. In demokratischen Gesellschaften
wird die Diskussion dartiber, wie die Wettbewerbsvorteile anderer reduziert
werden konnen, typischerweise als Frage von lnklusion und nicht von Exklu-
sion geftihrt. FOr Individuen und Familien stellt sich dies als Frage, wie man
seine Inklusion in die jeweils angestrebte Bezugsgruppe sicherstellt. So geht es
eher darum zu fragen: ,Wie kann ich sicherstellen, dass mein Kind die beste
Bildung erhalt, die ich ihm geben kann?" als urn die Frage ,Wie kann ich si-
cherstellen, dass die armen Kinder von Roughborough nicht in dieselbe
Schule kommen wie mein Kind?" Hirsch ( 1980) erinnert uns daran, dass zwi-
schen Formen positionaler Macht unterschieden werden muss: wahrend die
erste davon herrtihrt, dass materielles, kulturelles oder soziales Kapital mobi-
lisiert wird, urn im Wettrennen an der Spitze zu bleiben, resultiert die zweite
aus der Mobilisierung sozialer Gruppen, die versuchen, die Spielregeln zu
andern. Marktmacht kann die ,Verftigung tiber okonomische Ressourcen auf
dem Markt" oder den ,Eintlul3 tiber Markte (einer monopolistischen Art)"
bedeuten (ebd., 217). 4
Die Unterscheidung zwischen der ,Rangordnung" durch Wettbewerb
(Ressourcen auf dem Markt) und der ,Manipulation" des Wettbewerbs (Ein-
tluss auf Markten) ist in einem globalen Kontext von Bedeutung, wo der
Trend zu internationaler Integration selbst ein Beispiel daflir ist, wie soziale
Eli ten ihren Eintluss auf Markte ausgedehnt haben (Marchak 1990). Wahrend
sich multinationale Konzeme von den Fesseln befreit haben, ,nationale
Champions" (Reich 1991) zu sein, haben sich neoliberale Regierungen wach-
sender demokratischer Ansprtiche entledigt (Crozier, Huntington und Wata-
nuki 1975). Doch okonomische Globalisierung mag auch die Macht profes-
sioneller lnteressengruppen einschranken, heimische Markte zu manipulie-
ren, wenn sie internationalem Wettbewerb ausgesetzt werden. Wahrend es
jenseits nationaler Grenzen in der Tat wenig Beschaftigungsmoglichkeiten
flir Techniker, Manager und Facharbeiter gibt, ist die Sicherheit ihrer Ar-

4 Es ist dieses Verhi.iltnis zwischen individuellem und kollektivem Handeln, das den
Kern der Analysen der Formierung der Mittelklasse bildet (Savage et al. 1992).
240 Phillip Brown

beitspHitze durch den Zusammenschluss von Unternehmen, durch Obernah-

men oder Restrukturierungen bedroht. Die Entwicklung in Richtung einer
Globalisierung professioneller Dienste, einschlieBiich Managementberatung,
Finanz- und Rechtsdienstleistungen wird es zusatzlich erschweren, monopo-
listische Kontrollen tiber heimische Markte aufrechtzuerhalten. Dies bringt
Berufsorganisationen dazu, internationale Allianzen mit ahnlichen Gruppen
in anderen Landern einzugehen, urn Wege zu finden, sich vor diesem zuneh-
menden Wettbewerb zu schtitzen. Die American Society for Training and
Development (ASTD), die bereits in tiber einhundert Landern Mitglieder hat,
ist hinsichtlich der Fortbildung am Arbeitsplatz und der Steigerung der Leis-
tung beratend tatig. Sie versucht sich jetzt in eine globale Organisation zu
transformieren, wobei sie sich urn die Bedtirfnisse derjenigen ktimmert, die ftir
multinationale Konzeme arbeiten. Doch in dem Maf3e, in dem Berufsgruppen,
die strenge Zugangskriterien haben, merken, dass ihre Macht, Markte zu mani-
pulieren, gefahrdet ist, wird es wichtiger, dass sie aus ihrem sozialen und kultu-
rellen Besitz Kapital schlagen, urn die ihnen genehme ,Rangordnung" auf-
rechtzuerhalten.
Die positionale Konflikttheorie stellt einen Versuch dar, den Fokus auf
monopolistische ,manipulative" Krafte sozialer Eliten so auszuweiten, dass
verstandlich wird, wie Individuen und soziale Gruppen ihre kulturellen, oko-
nomischen, politischen oder sozialen Ressourcen in positionalen Machtkamp-
fen mobilisieren, gleich welche Form diese annehmen. Das bedeutet, dass die
Erkenntnisse Bourdieus oder Bernsteins mit in Betracht gezogen werden
mtissen. Bourdieus ( 1986; 1997) Arbeiten tiber Kapitalformen und Bernsteins
( 1975) Analysen tiber sich verandernde Formen symbolischer Kontrolle hie-
ten wichtige Einsichten in den endlosen Kampf urn positionale Vorteile, den
Individuen und soziale Gruppen gegenwartig in vielen Spharen ftihren.
Was wir benotigen ist ein konzeptioneller Rahmen, urn analysieren zu
konnen, wie positionale Wettbewerbe strukturiert sind und wie lndividuen
und soziale Gruppen im Rahmen der ,Spielregeln" fair miteinander konkur-
rieren. Die positionale Konflikttheorie bleibt dazu fest in der neo-weberiani-
schen Tradition verankert, die die liberale Vorstellung eines politisch neutra-
1en, offenen und fairen Wettbewerbs auf Bildungs- und Arbeitsmarkten in
fortgeschrittenen Okonomien zurtickweist. Die Organisation positionalen
Wettbewerbs bringt unweigerlich einen Machtkampf zwischen einander wi-
derstreitenden lnteressengruppen zum Ausdruck. Das hat im Hinblick auf die
Frage, wie auf die Regeln des Wettbewerbs Bezug genommen wird und in
welchem Verhaltnis diese Regeln in verschiedenen Landern zu Arbeitsmarkt-
chancen stehen, signifikante Unterschiede zu Tage gefdrdert (Esping-Andersen
1999; Brown 1999). Ferner werden die unterschiedlichen Moglichkeiten von
Individuen und sozialen Gruppen berticksichtigt, ihr materielles, kulturelles
und soziales Kapital im Wettbewerb urn Bildungsabschltisse und Arbeitsplat-
ze einzusetzen. Die positionale Konflikttheorie zielt deshalb darauf ab, so-
wohl die Tendenz derer, die versuchen, den Wettbewerb zu manipulieren und
sich auf Exklusion konzentrieren, wie auch die Fokussierung auf lnklusions-
Giht es eine Glohalisierung positionalen Wetthewerbs? 241

taktiken bei jenen, die (als Ausdruck kompetitiven Erfolgs) an einer aus dem
Wettbewerb resultierenden Rangordnung interessiert sind, zu tiberwinden.
Auch die wachsende Bedeutung, die der Globalisierung positionalen
Wettbewerbs beigemessen wird, macht einen konzeptionellen Rahmen fur
die Analyse positionalen Konflikts sowohl zwischen als auch innerhalb von
Gesellschaften erforderlich. 5 Dazu muss zwischen drei lnklusions- und Ex-
klusionsregeln unterschieden werden: Mitglied\·cha.fis-, meritokratische und
Marktregeln. Diese sind ldealtypen (Weber 1945, 323), die auf den Wettbe-
werb zwischen lndividuen, Gruppen oder Gesellschaften angewandt werden
konnen. Sie schlieBen sich nicht gegenseitig aus und wirken empirisch selten
unabhangig voneinander. Mitglied\·chafisregeln schlieBen aile auf Attributen
der Zuschreibung beruhenden Formen der lnklusion und Exklusion wie Ras-
se, Religion, Ethnizitat, Geschlecht oder soziale Klasse ein. Sie beziehen sich
auch auf nationale Staatsbtirgerschaft, ,old-boy"- oder Geschaftsnetzwerke
sowie auf die Mitgliedschaft okonomischer Gemeinschaften, die ,andere" auf
der Grundlage des Kriteriums der Nicht-Mitgliedschaft exkludieren. 6 Was
Mitgliedschafl von anderen Regeln unterscheidet ist, wie Parkin nahe legt,
die Frage, ob ein Individuum ,als Mitglied einer Standes oder einer Gemein-
schafl" zum Zweck der lnklusion oder Exklusion definiert wird (Parkin 1979,
70f). lnklusion und Exklusion werden daher nicht durch individuellen Er-
werb bestimmt, sondern durch die generalisierten Eigenschaflen der ,Outsi-
der", was das indische Kastensystem ebenso einschlieBt wie die Apartheid im
frtiheren Stidafrika und Auslander, denen in der Europaischen Union die Ar-
beitserlaubnis versagt wird. 7
Meritokratische Regeln beruhen auf der Ideo Iogie individuellen Erwerbs in
einem ,offenen" und ,gleichen" Wettstreit. lm Wettbewerb urn Bildungsab-
schltisse beinhaltet das cine Verschiebung der Organisation von einer auf dem
Zufall der Geburt beruhendcn Bildung (Mitgliedschaftsregeln) hin zu einer sol-
chen, die auf Alter, Begabung und Konnen grtindet. In einem meritokratischen
System muss allen die formal (wenn nicht gar substanziell) ,gleiche" Moglich-
keit gegeben werden, Zugang zu Tatigkeiten zu finden, die ihren Fahigkeiten
und Anstrengungen entsprechen (Halsey 1975). Allerdings gehen meritokrati-
sche Regeln nicht von gleichen Rcsultaten aus, sondern nur von der gerechte-
ren Yerteilung von Ungleichheiten (Parsons 1959; Davis und Moore 1945). Ob

5 Parkin hat die Unterscheidung zwischen ,kollektivistischen" und ,individualistischen"

Schlie13ungsregeln eher fUr die Untersuchung innerhalh als zwischen Gesellschaften
cntwickelt.
6 ,Mitgliedschaft" hedeutet nicht notwendig, dass man durch eine , Wahl" Mitglied
wird, obwohl durchaus cine Wahl stattgefunden haben kann.
7 Der BegritT ,Mitgliedschaft" stcllt einen Versuch dar, die Entweder/Oder-Entschei-
dung zwischen ,kollcktivistischen" und ,individualistischen" Regeln zu iiberwinden,
die nicht angemessen beschreiben kann, wie die Arbeitsmarktchancen gegenwartig
geformt wcrden. Frank Parkin ging nicht davon aus, dass sich beide wechselseitig
ausschliel3en, doch die hinare Unterscheidung zwischen ,individualistischen" und
,kollektivistischen" Regcln mach! es schwierig, diesen Gegensatz zu vermeiden.
242 Phillip Brown

meritokratische Regeln auch jenseits nationaler Grenzen angewandt werden

konnen ist ein strittiger Punkt. Probleme beim Versuch, Chancen tlir jene, die
entweder aus benachteiligten sozialen Klassen oder aus einer ethnischen Min-
derheit stammen, auszugleichen, gehen einher mit Unterschieden in der histori-
schen Entwicklung, Struktur und Organisation der Bildungssysteme verschie-
dener Lander, einschliel3lich des Verhaltnisses von Lehrkraften zu Schlilem,
dem Inhalt des Curriculums und Beurteilungssystemen. Doch derartige The-
men scheinen angesichts der wachsenden Dominanz von Marktregeln gegen-
liber meritokratischen Regeln in den Hintergrund zu treten.
lm Faile der Marktregeln beruht Wettbewerb nicht auf dem ,Nachweis
der Herkunft", auf Nationalitat oder anderen Formen der Mitgliedschaft, und
auch nicht auf meritkokratischem Wettstreit, in den der Staat aktiv eingrcift,
urn materielle und kulturelle Differenzen zwischen Konkurrenten zu neutrali-
sieren, und damit sicherzustellen, dass Bildungsresultate individuelle und
keine sozialen Unterschiede zum Ausdruck bringen. Der Staat wird vielmehr
intervenieren, urn sicherzustellen, dass die H indernisse tlir den nach den
Prinzipien von Angebot und Nachfrage funktionierenden Wettbewerb auf
dem Markt entfernt werden: , ... der Preismechanismus (ist) das grundlegende
Regulativ, das die Nachfrage innerhalb der Grenze des immanent beschrank-
ten Angebots halt" (Hirsch 1980, 54). lm Wettbewerb urn Bildungsabschllis-
se wirkt der Preismechanismus eindeutig, indem er den Zugang zu privaten
Eliteschulen in Gro13britannien und privaten Eliteuniversitaten in den Verei-
nigten Staaten beschrankt. Es ware enorm schwierig, ein gesamtes Bildungs-
system so zu organisieren, dass es auf der Grundlage des Preismechanismus
funktioniert, doch unsere Definition von Marktregeln umfasst auch Quasi-
Markte (Lauder et al. 1999), auf denen Bildung weiterhin vollstandig oder
teilweise Offentlich finanziert wird, der Konsument in Gestalt der Eltem oder
des Studierenden aber zumindest gema13 seiner Praferenzen aus dem Bil-
dungsangebot auswahlen kann (Ball 1993; Whitty, Power und Halpin 1998).
In kapitalistischen Gesellschaften spielen Marktregeln offensichtlich eine
Schllisselrolle bei der Auswahl von Berufsbewerbern. Ob ein potenziell neuer
Mitarbeiter gut qualifiziert ist, hangt immer von markttOrmigen Erwagungen
ab, wie etwa der Frage der Arbeitskosten oder ob der Betreffende ein gutes
Verhaltnis zu seinen Mitarbeitern oder Kunden haben wird. 8 Doch Marktre-
geln sind auch bei der Organisation der internen Arbeitsmarkte von Untemeh-
mensverwaltungen wichtiger geworden (Merton 1949; Wilensky 1960). Die
Vorstellung meritokratischen Erwerbs war ein zentrales Moment der Verwal-
tung, da es ein Schllisselelement von ,Beforderungs"kriterien darstellte. Wie
Bendix ( 1956, 263) in seiner Analyse des Aufstiegs des modern en Manage-
ments in den Vereinigten Staaten gezeigt hat, ,sind der einzelne Arbeiter und
Angestellte in einer Welt von Grol3unternehmen zunehmend abhangig ge-

8 Mitgliedschaftsregeln konnen auch im Einstellungsprozess wirken, wie beispielsweise

durch das ,old-boy"-Netzwerk, Familienkontakte oder Klassen-, Geschlechter- oder
Rassendiskriminierung.
Giht es eine Glohalisierung positionalen Wettbewerhs? 243

worden. Ihr Aufstieg war Folge von Befdrderung und nicht des Marktwertes
ihrer Leistung." Die Verschiebung zu Marktregeln zeigt sich darin, dass Un-
ternehmen versucht haben, von Belohnungssystemen auf der jeweiligen
Hierarchieebene zu solchen Belohnungen tiberzugehen, die von der Mark-
tentwicklung abhangig sind. Der Fokus auf den geleisteten Beitrag kommt
auch in den weit verbreiteten Beurteilungssystemen zum Ausdruck, in denen
den Einzelnen kurz- und mittelfristige Zielvorgaben gemacht werden, an de-
ren Erftillung haufig Verdienst und Aufstiegsmoglichkeiten gebunden sind
(Legge 1995).
Marktregeln sind auch in positionalen Wettbewerben zwischen Gesell-
schaften wirksam. Durch den Zusammenbruch der urn nationale Okonomien
errichteten Mauern wird es wahrscheinlicher, dass die Entscheidungen multi-
nationaler Konzerne, innerhalb oder auf3erhalb dieser Grenzen zu investieren,
starker nach Markt- und nicht nach Mitgliedschaftserwagungen erfolgen
werden. Betrachtet man ferner die vielfaltigen Aspekte, die entscheidend da-
ftir sind, ob ein multinationaler Konzern Investitionen tatigt oder nicht, so
behaupten wir im Folgenden, dass die Qualitat des Bildungswesens oder der
Arbeitskraft einer Gesellschaft diese Entscheidungen nur zu einem sehr ge-
ringem Teil beeinflussen (UNCTAD 1996). Vor diesem Hintergrund muss
nun untersucht werden, welche Auswirkungen okonomische Globalisierung
auf die Organisation positionalen Wettbewerbs hat.

3. Positionaler Konflikt: Die globale Losung der

Modernisierer?

Mitte-Links Modernisierer wie Tony Blair, Bill Clinton und AI Gore haben
sich in grof3em Maf3e der Rhetorik einer Globalisierung von Qualifikationen
und Marktchancen bedient- Ideen, die von Robert Reich in ,The Work of Na-
tions" (1991) beredt prasentiert werden. Reich beobachtet, dass sich ein globa-
ler Markt entwickelt hat, auf dem Arbeitssuchende aus verschiedenen Landern
miteinander konkurrieren mtissen, wahrend der Wettbewerb urn Bildungszerti-
tikate seinen nationalen Charakter bewahrt hat. Mit diesem Argument wird
versucht, die Einkommensspreizung in den Vereinigten Staaten und Grof3bri-
tannien zu erklaren. Reich geht davon aus, dass in den 1980er Jahren diese zu-
nehmende Polarisierung die relative Fahigkeit von Beschaftigten verdeutlicht,
ihre Qualifikationen, ihr Wissen und ihre Kenntnis auf dem globalen Arbeits-
markt zu erwerben und zu verkaufen. Das hat zu einer Verscharfung des Wett-
bewerbs urn den Einstieg in die Positionen derer geftihrt, die Reich ,Symbol-
analytiker" nennt, und die mit der Identitikation und Losung von Problemen
sowie als strategische Makler in der globalen Wissensokonomie beschaft:igt
sind (Reich 1991, 177). Symbolanalytiker machen ungefahr 20% der Beschaf-
tigten aus; sie umfassen Designer, Softwareexperten, Bauingenieure und Bio-
technologen, Management-, Finanz-, Steuer-, Rechts- und Energieberater, lei-
244 Phillip Brown

tende Angestellte in Werbung, Marketing und Verlagswesen sowie Wissen-

schaftler und ,sogar Universitiitsprofessoren" (ebd., 177f.). Die Verscharfung
dieses Wettbewerbs zeigt, dass Globalisierung tendenziell zu ,winner-takes-
aii"-Miirkten filhrt (Frank und Cook 1995), tiber die Nationalstaaten wenig
Kontrolle haben. Reich behauptet, dass das Einkommenspotenzial von der Fii-
higkeit der Arbeitenden (gleich ob Angestellte oder selbststiindige Berater) ab-
hiingt, auf globaler Ebene einen Beitrag zur Wertschopfung zu leisten. Die
Symbolanalytiker haben sich deshalb von den Fesseln nationaler oder lokaler
Einkommensstrukturen befreit, die tiblicherweise die Spanne der Einkom-
mensungleichheiten begrenzen. Und aus diesem Grund haben die Ungleich-
heiten der Gehiilter zugenommen. Umgekehrt bedeutet das, dass die Einkom-
men derjenigen stagnieren oder gar geringer werden, die nicht tiber die erfor-
derlichen Qualifikationen verfLigen, urn erfolgreich auf dem globalen Arbeits-
markt zu konkurrieren, und deshalb auf lokale oder nationale Arbeitsmiirkte
angewiesen bleiben (Murnane und Levy 1993 ).
Die Modernisierer haben dieses Argument so interpretiert, dass innerhalb
cines globalen Kontextes positionaler Wettbewerb auf nationaler Ebene im
Vergleich zur Entwicklung einer globalen Arbeiterschaft an Bedeutung verlo-
ren hat. Brown und Lauder ( 1996) behaupten, diese Sichtweise beruhe auf
der Vorstellung, dass die Okonomien entwickelter Gesellschaften zu ,Ma-
gneten" fur multinationale Konzerne werden, die in hoch qualifizierte und
hoch bezahlte Arbeitskraft investieren und dem Rest der Welt Dienstleistun-
gen bieten konnen, die in hohem Maf3e zur Wertschopfung beitragen, wenn
sie in den globalen ,Wissenskriegen" einen Wcttbewerbsvorteil erzielen
konnen. Folgt man dieser Logik, so ist unverstiindlich, weshalb die Mehrheit
der Arbeitskraft in Grof3britannicn und den Vereinigten Staaten nicht in hoch
qualifizierten und hoch bezahlten Tatigkeiten beschaft:igt ist. Die lmplikatio-
nen fur positionalen Wettbewerb sind klar ~ das wichtigste Politikziel ist es,
andere Lander bei der Entwicklung des Humankapitasl zu tibertreffen. Da die
Qualitiit des Humankapitals einer Nation Gegenstand globaler Vergleiche
sind, von dem Unternehmen wiederum ihre lnvestitionsentscheidungen ab-
hangig machen, hat die Anhebung des Qualitikationsniveaus dcr gesamten
Bevolkerung absolute Prioritat gegentiber Debatten tiber Probleme der An-
gleichung von Lebenschancen, die der neuen ,Wunderdroge" Globalisierung
tiberantwortet werden. lm Folgenden konzentrieren wir uns auf zwei Aspekte
dieses Arguments 9 : erstens auf die Behauptung, dass die Entstehung eincs
globalen Arbeitsmarktes die Problcme positionalen Wettbewerbs gelost habe;
zweitens auf die Auswirkungen okonomischer Globalisierung auf den Wett-
bewerb urn Bildungszertifikate.

9 Fiir eine detaillierte Kritik siehc Brown und Lauder ( 1996; 200 I).
Gibt es eine Glohalisierung positionalen Wettbewerbs? 245

4. Der Mythos des globalen freien Arbeitsmarktes

Zu Unrecht lasst der Ansatz der Modernisierer die fortbestehende Bedeutung

von Mitgliedschaftsregeln bei der Strukturierung des Wettbewerbs urn Be-
schaftigung auf3er Acht, denn der globale Arbeitsmarkt ist kein ,freier" Markt
(Castells 1996; Held et al. 1999). Auf der Nationalitat beruhende Mitglied-
schaftsregeln sind auch weiterhin ein wirksames Instrument zur Begrenzung
des Wettbewerbs urn Arbeitsplatze, indem Millionen hoch qualifizierter Ar-
beitnehmer aus anderen Teilen der Welt- wie etwa Softwareingenieure aus In-
dien, die urn Beschaftigung in der IT -Branche konkurrieren -, von Arbeitsplat-
zen in der Europaischen Union ausgeschlossen werden. Hier gibt es globale
Ungleichheiten, da Mitgliedschaftsregeln variieren, je nachdem, ob man im Be-
sitz eines russischen, chinesischen oder EU-Passes ist. Allerdings konnen Mit-
gliedschaftsregeln auch unberlicksichtigt bleiben, wenn es auf dem heimischen
Arbeitsmarkt oder bei der Nachfrage nach spezifischen Qualifikationen Eng-
passe gibt, wie etwa die Vergabe spezifischer Visa ftir Arbeitskrafte im IT-
Bereich in den Yereinigten Staaten oder das Programm ftir qualifizierte Aus-
lander in Singapur zeigt. Das gilt auch am anderen Ende des Arbeitsmarktes ftir
diejenigen, die bereit sind, als ,Gastarbeiter" die Tatigkeiten zu libernehmen,
die die einheimischen Arbeiter aufgrund Ianger Arbeitszeiten sowie schlechter
Entlohnung und Arbeitsbedingungen nicht auszuliben bereit sind.
Die Lockerung der Mitgliedschaftsregeln nimmt haufig die Form bilate-
raler Abkommen an, oder sie ist begrenzt auf regionale okonomische Zu-
sammenschllisse, statt globalen Charakter zu haben. Die Freizligigkeit der
Arbeitskraft ist in den Statuten der Europaischen Union verankert, sodass
Bewerber entsprechend ihres Wissens, ihrer Erfahrungen und Qualifikationen
beurteilt werden. Hochschulabsolventen aus Grof3britannien, Frankreich,
Deutschland und den Niederlanden mogen urn Tatigkeiten als Techniker,
Manager oder Fachkrafte bei lnternationalen Organisationen oder multinatio-
nalen Konzernen konkurrieren, sie sind aber geschlitzt vor Konkurrenten aus
Moskau, Lahore und Peking.
Meist strukturieren Mitgliedschaftsregeln weiterhin die Marktchancen
des grof3ten Teils der Arbeitskraft, und zwar sowohl auf lokaler als auch auf
nationaler Ebene. Das bedeutet keineswegs, dass die Beschrankung der Mo-
bilitat der Arbeitskraft die Bedeutung globaler okonomischer Trends aufhebt.
Es ist vielmehr das Kapital, das mobil ist, und nicht so sehr die Arbeit, denn
Arbeiter aus verschiedenen Landern konkurrieren auf der Basis von Marktre-
geln der lnklusion und Exklusion dann miteinander, wenn Unternehmen Ent-
scheidungen treffen, wo sie in neue Werke, Bliros oder Forschungsabteilun-
gen investieren werden. Derartige Entscheidungen beruhen auf einer Reihe
von Faktoren, wie der Nahe zu Markten, politischer Stabilitat, Transport-
netzwerken, Sozialabgaben, Lohnkosten, Anreizen in Form glinstiger Mieten,
Steuerbefreiungen und Garantien durch die jeweilige Regierung.
Arbeiter aus unterschiedlichen Teilen der Welt konkurrieren auch eher als
kollektive Ressource und nicht als lndividuen miteinander, und dies nicht nur
246 Phillip Brown

in Situationen, in denen Unternehmen entscheiden, wo sie insgeheim investie-

ren, sondern auch, wenn es urn die Verlagerung von Standorten in andere Teile
der Welt geht. Da solche Entscheidungen auf der Grundlage von Marktregeln
getroffen werden, entstehen fUr schlecht ausgebildete Arbeiter Probleme. Auf
kapitalistischen Markten kann eine erfolgreiche Strategie, das Qualifikations-
niveau einer gesamten Bevolkerung anzuheben, namlich dazu flihren, dass ein-
fache Tatigkeiten verloren gehen, da die gesamte Arbeitskraft im Vergleich zu
Arbeitern in Entwicklungslandern als zu teuer oder ,zu gut ausgebildet" gilt
(Wood 1994). Wie die jilngste Welle der Entstehung neuer Jobs in den Verei-
nigten Staaten jedoch deutlich macht, ist ein grof3er Teil der einfachen Tatig-
keiten im Dienstleistungssektor nicht starker von den Regeln des internationa-
len Handels abhangig als die von ihnen erzeugten Dienstleistungen, deren sehr
stark lokalen Charakter vorausgesetzt ( Esping-Andersen 1999).
FUr die Annahme, dass die Einkommensspreizung Folge des globalen
Arbeitsmarktes ist (Brown und Lauder 1996; Freeman 1994 ), spricht in ver-
gleichender Perspektive nur sehr wenig. In einem globalen Kontext wilrde
man davon ausgehen, dass aile flihrenden Okonomien dasselbe Muster der
Einkommensspreizung aufweisen, doch in Deutschland hat sich die Spanne
seit den 1980er Jahren tatsachlich verringert. Eine plausiblere Erklarung ist
deshalb, dass es die Lander sind, die einen neoliberalen Weg sozialer, politi-
scher und okonomischer Reformen eingeschlagen haben - Grof3britannien,
die Vereinigten Staaten und Neuseeland -, die mit wachsender Ungleichheit
konfrontiert sind. Die Polarisierung muss deshalb eher als Folge der spezifi-
schen Reaktion von Landern auf die Globalisierung erklart werden und nicht
schlicht als konvergente Entwicklung auf der Grundlage eines freien Marktes
(Brown und Lauder 200 I).

5. Auf dem Weg zur Globalisierung der Marktregeln des

Wettbewerbs urn Bildungszertifikate?
Der Schlachtruf der Modernisierer ,Bildung, Bildung, Bildung" und der zu-
gleich geflihrte Diskurs urn einen allgemein steigenden Bildungsgrad stehen
in starkem Kontrast zu den Realitaten positionalen Konflikts. In Grof3britan-
nien und den Vereinigten Staaten ist die ldeologie der Meritokratie von jener
der Parentokratie abgeiOst worden, das heil3t von einem Marktsystem, das
sich der Sprache von ,Wahl", ,Freiheit", ,Wettbewerb" und ,Standards" be-
dient. ,Eine Folge davon ist, dass Selektion im Bildungssystem zunehmend
eher auf Wohlstand und den Wilnschen der Eltern als auf den individuellen
Fahigkeiten und Anstrengungen von Studenten beruht. Die Gleichung ,Kon-
nen + Anstrengung = Verdienst' ist reformuliert worden zu ,Ressourcen +
Praferenzen =Wahl"' (Brown 1995, 44).
Die Betonung von Marktreformen im Bildungswesen spiegelt das sich
verandernde Wesen positionalen Konflikts in einem Klima okonomischer
Giht es eine Glohalisierung positionalen Wettbewerbs? 247

Unsicherheit, kompetitiven Individualismus und bestehender Zweifel an den

Bildungsstandards vor allem in den Innenstadten wider. Obgleich dies nahe
legt, dass es die zugrunde liegenden sozialen und okonomischen Ursachen
positionalen Konfliktes sind, urn die es geht, fragt diese Analyse auch, ob so-
ziale Eliten den positionalen Wettbewerb urn Bildungsabschliisse und Be-
schaftigung zunehmend in internationaler oder gar globaler Perspektive defi-
nieren. Es kann nicht ausgeschlossen werden, dass die Mittelklassen in dem
Mal3e, in dem sie sich der Moglichkeiten und Gefahren der okonomischen
Globalisierung bewusst werden, Ressourcen mobilisieren, urn auf globaler
Ebene konkurrieren zu konnen.
Es werden enorme Anstrengungen unternommen, die Qualifikations-
richtlinien verschiedener Lander zu standardisieren, urn sie besser verglei-
chen zu konnen (OECD 1994; 1997), und es gibt internationale Tests, die
durch Kennziffern einen Vergleich der Leistungen von Studenten in Schliis-
selfachern wie Mathematik und den Naturwissenschaften in verschiedenen
Landern moglich machen. lnternationale Leistungs- und Finanzierungsstan-
dards fUr Universitaten wiirden, so Polster und Newson ( 1998, 180), ,die
Entstehung eines einzigen globalen Systems" ermoglichen, das es gestatten
wiirde, ,ein hierarchisch gegliedertes hoheres Bildungssystem zu entwicke1n,
das sich horizontal tiber verschiedene Lander und nicht nur vertikal in jedem
einzelnen ausdehnen wiirde. Ein multilaterales hierarchisch gegliedertes ho-
heres Bildungssystem konnte als eftizienteres Mittel gesehen werden, urn
multinationale Konzerne mit einer kleineren aber breiter gestreuten, qualifi-
zierten Belegschaft zu versorgen." Durch Programme wie Erasmus absolviert
in der Europaischen Union eine betrachtliche Anzahl der Studenten einen
Teil ihres Grundstudiums an Universitaten anderer Mitgliedsstaaten; viele
Universitaten bieten Fernkurse in anderen Teilen der Welt an; und viele Stu-
denten aus Asien erwerben ihren Studienabschluss an Universitaten in Nord-
amerika oder Europa. Die ,nationalen Champions" wie Oxford und Cam-
bridge in Grol3britannien oder die Ivy League in den Vereinigten Staaten
konnen auf globaler Ebene mit anderen Eliteuniversitaten kooperieren oder
virtuelle Universitaten einrichten, die soziale Eliten dazu bringen konnen, ih-
re hohere Bildung an auslandischen Universitaten zu erwerben. Auch die ver-
starkte Nutzung des Internet zu Bildungszwecken konnte diese Entwicklung
befdrdern (Currie und Newson 1998; Merrill Lynch 1999).
Wahrend diese ldeen noch weitgehend spekulativer Natur sind, ist im Hin-
blick auf hohere Bildung hingegen schon deutlich, dass ,Reputationskapital"
(Brown und Sease 1997) auf den internationalen Markt urn Studenten, Lehrper-
sonal und Finanzierung vordringen muss (Halsey 1995). Wenn die besten briti-
schen Universitaten ant1mgen, ihren Anspruch ,Weltklasse" zu sein, ernst zu
nehmen und sich eher mit Princeton, Yale, dem MIT und Harvard als mit ande-
ren britischen Universitaten vergleichen, dann wird dies tief greifende Folgen
fur die Organisation positionalen Wettbewerbs haben. Harvard hat Stiftungs-
mittel in Hohe von £7,85 Milliarden, und Studenten bezahlen dort jahrliche
Studiengebiihren zwischen £13.000 und 19.000. Im vergangenen Jahr erhielten
248 Phillip Brown

alleine ftinf Universitiiten in den Vereinigten Staaten Spenden in Hohe von

$100 Millionen oder mehr. Cambridge, GroBbritanniens reichste Universitiit,
hat Stiftungsmittel von ungefahr £542 Millionen. Die Logik solcher Vergleiche
fiihrt dazu, britischen Universitiiten zu gestatten, stattliche Gebiihren zu erhe-
ben, urn international konkurrenzfahig zu bleiben (Targett 1999).
Es gibt bereits zehn ,Mega-Universitiiten" mit iiber I 00.000 Studenten
(Currie und Newson 1998). In den Vereinigten Staaten ist die Zahl von ,corpo-
rate universities" von 200 im Jahr 1970 iiber 1.600 im Jahr 1997 bis auf unge-
fahr 2.000 im Jahr 2001 gestiegen (Merrill Lynch 1999). Viele dieser Univer-
sitiiten sind schlicht umbenannte Departments oder ausgelagerte Ausbildungs-
bereiche. Einige der Spitzenanbieter vergeben sogar ihre eigenen Zertifikate fur
den Studienabschluss, und sie werden mit berufsbezogenen Programmen zu-
nehmend mit etablierten Universitiiten urn Studenten konkurrieren. ,Die zwei
Billionen Dollar schwere globale Bildungs- und Ausbildungsindustrie veriin-
dert sich radikal. Marktkriifte beschleunigen den Wandel traditionaler Formen
der Bildungsvermittlung (ebd., 2). 10 Die Autoren schlieBen daraus, dass ,Ka-
pitalismus und Konkurrenz an jedem anderen Industriezweig gezeigt haben,
dass sie Kosten senken und Qualitiit steigem. Wir glauben, dass Eltern es den
Politikern und Unternehmern danken werden, wenn sie auf Marktprozessen be-
ruhende Reformen unterstiitzen, die zu besserer Bildung ftihren" (ebd., 66).
Es gibt Anzeichen dafiir, dass das ,International Baccalaureate", welches
Kinder von hiiufig in Obersee tiitigen Eltern in privaten Eliteschulen erwerben,
immer mehr Zuspruch erfahrt. Allerdings sind die Hiilfte der SchUler, die ge-
genwiirtig ein ,International Baccalaureate" erwerben, Amerikaner, und eine
Reihe amerikanischer Eliteschulen bieten diesen Abschluss als internationalen
,standard of excellence" an. 11 Kurzfristig veriindern diese Entwicklungen je-
doch nicht den nationalen Charakter des Wettbewerbs urn Bildungsabschliisse,
denn die groBe Mehrheit der Studenten verbleibt innerhalb nationaler Beurtei-
lungssysteme. Ihre wissenschaftlichen Leistungen werden Auskunft iiber die
Qualitiit lokaler Schulen, Colleges und Universitiiten innerhalb eines nationalen
Bildungskontextes geben (einschlieB!ich der lnvestitionen in Schulgebiiude, der
Qualitiit der Lehrkriifte, dem relativen Verhiiltnis von Lehrern und Schiilern
sowie der Qualitat der Wissensvermittlung). Doch wenn das Ergebnis des
Wettbewerbs urn Bildungsabschliisse in einen nationalen Kontext eingebettet
bleibt, was geschieht dann, wenn die Mittelklassen in unterschiedlichen Liin-
dern sich in direkter Konkurrenz urn Beschaftigung sehen?
Die Beziehung verschiedener Modelle positionalen Wettbewerbs, die auf
meritokratischen und Marktregeln beruhen, und die Konsequenzen, die sie

I0 Der Bericht vermerkt, dass allgemeine und weiterftihrende K-12 Bildung den gro13ten
Teil des ,Marktes" in den Vereinigten Staaten ausmacht, in den zugleich am schwie-
rigsten zu investieren ist, doch , wir sagen voraus, dass I 0% des offentl ich tinanzierten
Marktes der K-12 Schulen in zehn Jahren privatisiert sein wird, was einen Markt von
iiber 30 Milliarden US-$ im heutigen Dollarwcrt sein wird" (Merrill Lynch 1999, 2).
II lch danke Professor Jeff Thomson, lnstitut ftir Erziehungswissenschaften an der Uni-
versitat Bath, fur diese Information.
Gibt es eine Gfobalisierung positionalen Wettbewerbs? 249

ftir Bildung haben, verdeutlicht die folgende Abbildung. Sie zeigt, dass es
unmoglich ist, die Bedingungen ftir ein Positivsummenspiel herzustellen,
wenn Marktregeln wirksam sind, wei! diese zu einer Polarisierung beim Bil-
dungserwerb ftihren (Lauder, Hughes et al. 1999). Wird positionaler Wettbe-
werb auf der Grundlage meritokratischer Regeln organisiert, gibt es keine
Garantie, dass eine ahnliche Polarisierung vermieden wird, doch sie ist eine
notwendige Bedingung daftir, hohere Bildungsstandards ftir aile zu erreichen.

Abbildung: Positionaler Wettbewerb und gesellschaftliche Resultate

Soziale Eliten

Ressourcenbeschrankung Ressourcenmaximierung

Meritokratische
Regeln Marktregeln

Positivsummenspiel Nullsummenspiel

Gesellschaft

Darilber hinaus profitieren jene Eliten am meisten vom globalen Wettbewerb

urn hochqualifizierte Tatigkeiten, die in der Lage waren, ihre materiellen und
kulturellen Ressourcen und andere ,personliche" Qualitaten zum Erwerb von
Bildungsabschliissen auf der Grundlage von Marktregeln zu mobilisieren,
und sich nicht den voraussetzungslosen Forderungen des meritokratischen
Wettbewerbs stellen mussten. 12 Wettbewerbssysteme, die auf meritokratischen
Regeln beruhen, mogen im nationalen Wettstreit zwar polarisierende Ent-
wicklungen im Hinblick auf die Sicherung des Lebensunterhalts vermeiden;
soziale Eliten konnten sich im globalen Wettbewerb allerdings dann benach-
teiligt ftihlen, wenn sie in einem Marktsystem mit Studenten konkurrieren
milssen, die als Teil der akademischen Elite eine exzellente Bildung erhalten
haben.

12 Diese Unterschiede hei den Wetthewerbsregeln bringen gegensatzliche soziale Prio-

ritaten zum Ausdruck. Meritokratische Regeln beinhalten im Interesse sozialen Zu-
sammenhalts und staatlicher Legitimation heispielweise Beschriinkungen flir die Mit-
telklasse, ihre iiberlegene Marktmacht zu nutzen.
250 Phillip Brown

Daraus folgt, dass Marktregeln nicht nur von sozialen Eliten beflirwortet
werden, die bereits nach diesen Regeln spielen, vielmehr werden auch soziale
Eliten anderer Lander, wie etwa aus Deutschland, Frankreich und Schweden
dieselben Regeln fordem, wenn sie sich ein ,Spielfeld" jenseits ihrer natio-
nalen Grenzen bewahren wollen. Eine Folge der Einflihrung von Marktregeln
in nationale Bildungssysteme ist, dass sie einerseits zwar zu gri:if3erer Gleich-
heit zwischen den Eliten verschiedener Lander flihren ki:innen, gleichzeitig
jedoch Probleme sozialer Exklusion und Polarisierung innerhalb von Gesell-
schaften verscharfen wtirden. Sollten Eliten anderer Lander daher dem angel-
sachsischen Marktmodell des Wettbewerbs urn Bildungsabschltisse folgen, so
ist mit einem sich verscharfenden internationalen Klassenkonflikt zu rechnen,
in dem Eliten versuchen werden, ihre Macht auf dem Arbeitsmarkt zu maxi-
mieren, und dies ungeachtet der Forderungen der Gesellschaften, in denen sie
Ieben.
Das flihrt zur Frage, ob das kontinentaleuropaische Modell der ,Sozial-
partnerschaft", das die Macht der Eliten im Wettbewerb urn die Sicherung
des Lebensunterhalts begrenzt hat, aufrecht erhalten werden kann. Soziale
Eliten werden sich kaum auf einen politischen Kampf urn die Veranderung
der Wettbewerbsregeln einlassen; eher werden sie den nationalen Bildungs-
systemen den Rticken kehren, urn beispielsweise ein ,International Baccalau-
reate" zu erwerben. Eine Alternative ware, dass Lander wie GroBbritannien
und die Vereinigten Staaten die Entwicklung hin zu Marktregeln des Wett-
bewerbs stoppen. Eine noch ambitioniertere Aufgabe ware eine Entwicklung
hin zu einem ,internationalen Spielfeld", das auf meritokratischem Wettbe-
werb beruht, und auf dem die Hindernisse der Verwirklichung individueller
Anstrengungen und Fahigkeiten nicht nur innerhalb sondern auch zwischen
Gesellschaften beseitigt werden. Dies wird vermutlich das letztendliche Ziel
der Mitte-Links Regierungen und lnternationaler Organisationen vor allem
innerhalb der Europaischen Union sein, doch auf globaler Ebene vollzieht
sich ein solches Unterfangen angesichts einer Situation, in der in entwickel-
ten Nationen 21% der Weltbevi:ilkerung Ieben, flir die 84% der Ausgaben flir
Bildung aufgebracht werden.

6. Wir: wer ist damit gemeint? 13

Ob der Wettbewerb urn Bildungszertifikate in Zukunft die Form eines Posi-
tivsummenspiels annehmen kann, wird von nationalen Zusammenschltissen
wichtiger Teile der Arbeiter- und Mittelklassen abhangen, die bereit sind, das
Spiel nach den Regeln des meritokratischen Wettbewerbs und internationaler
Abkommen zu spielen, und die versuchen, neue Arrangements zu finden, die

13 Diese KapitelUberschrift- im Original ,Who Is Us?" (J.M.)- stammt von eincm in

der Harvard Business Review erschienenen Artikel gleichen Titels von Robert Reich.
Gibt es eine Globalisierung positionalen Wettbewerbs? 251

das Bedtirfnis nach sozialer Gerechtigkeit und sozialem Zusammenhalt mit

den globalen Bestrebungen sozialer Eliten in Einklang bringen konnen (Ar-
chibugi, Held und Kohler 1998). 14 Das wird notwendig die Form eines Macht-
kampfes annehmen, der sich urn die Form positionaler Vorteile der Mittelklas-
se dreht. In GroBbritannien und den Vereinigten Staaten wird jeder Schritt, sich
hinsichtlich der Sicherung des Lebensunterhaltes ein StUck von der Logik des
Marktindvidualismus zu entfemen, davon abhangen, dass eine groBe Zahl von
Mittelklassefamilien das Wesen ihres positionalen Vorteils im Kontext oko-
nomischer Globalisierung neu bewertet (Brown und Lauder 2001 ).
Das legt nahe, dass Bereiche des sozialen und okonomischen Lebens, in
denen politische Kontlikte und Kampfe stattfinden, so umgestaltet werden
mtissen, dass sie eine ,Schicksalsgemeinschaft" betonen (Matiesen 1980;
Anderson 1983). Dazu muss Reichs Vorstellung der ,zwei Welten", in denen
die Symbolanalytiker in der globalen Okonomie Ieben, wahrend der Rest an
die nationalen Arbeitsmarkte gefesselt bleibt, in Frage gestellt werden. Diese
gelaufige Charakterisierung tibertreibt den Grad, in dem Manager und Fach-
krafte des privaten Sektors vom Schicksal anderer Amerikaner abgekoppelt
sind. Viele der so genannten ,Symbolanalytiker" arbeiten fur amerikanische
multinationale Konzerne, deren Profitabilitat unmittelbar von Entscheidun-
gen ihres Stammsitzes abhangt. Und auch jene, die flir auslandische multina-
tiona1e Konzerne arbeiten, sind von lokalen, bundesstaatlichen oder nationa-
len lnitiativen wie etwa Steuerverglinstigungen abhangig, die auslandische
multinationale Konzerne zu lnvestitionen bewegen sollen. Wenn diese Sym-
bolanalytiker ihre Beschaftigung verlieren, was vielen passiert ist, so sind sie
wieder abhangig von lokaler Unterstlitzung, und vielleicht finden sie eine
neue Tatigkeit bei einem lokalen Arbeitgeber.
Reichs Kategorie der Symbolanalytiker, mit der er Webers ( 1968) Idee
der ,Marktlage" tiber die nationalen Grenzen hinaus ausdehnt, ftigt der Klas-
senanalyse zwar eine interessante Dimension hinzu, doch sie bringt zugleich
ernsthafte Definitionsprobleme mit sich. 1st jemand, der als Designer fur Ro-
ver in Birmingham arbeitet, Teil einer leitende Gruppe von Symbolanalyti-
kern, die mit anderen Arbeitern bei Rover, deren Schicksal vom Erfolg des
Werkes in Longbridge abhangt, nichts gemein hat? In welchem MaBe begrei-
fen sich diese Symbolanalytiker selbst als abgekoppelt vom lokalen und na-
tionalen Arbeitsmarkt? Das sind zwar empirische Fragen, doch es mag kor-
rekter sein zu betonen, dass Symbolanalytiker nicht schlicht globale Tatig-

14 Die in diesem Aufsatz vertretene Annahme, dass hinsichtlich der Sicherung des Le-
bensunterhaltes meritokratische Regeln Marktregeln vorzuziehen seien, muss sich mit
dem Vorwurf auseinandersetzen, dass die Ideologic der Meritokratie zum Teil flir die
mangelnde Entwicklung sozialer Solidaritat in fortgeschrittenen Gesellschaften ver-
antwortlich ist, da sie die ,Gewinner" in diesem Wettbewerb glauben macht, dass das,
was sie erreicht haben, Ergebnis ihrer persiinlichen Fahigkeiten und Anstrengungen
ist (Lasch 1995). Wir brauchen jedoch unbedingt eine radikale Neuinterpretation un-
seres Verstandnisses von lntelligenz und des Verhaltnisses von Individuum und Ge-
sellschaft (Brown und Lauder 200 l ).
252 Phillip Brown

keiten ausiiben, sondern dass sie auf dem Arbeitsmarkt iiber die Macht verfli-
gen, jenseits nationaler Grenzen urn hoch qualifizierte Tatigkeiten zu konkur-
rieren. So gesehen spielt die Qualitat der moglichen Tatigkeiten auf lokalen
und nationalen Arbeitsmarkten auch ftir sie weiterhin eine gro/3e Rolle. Mog-
licherweise ziehen sie es vor, weiter in Gro/3britannien oder den Vereinigten
Staaten zu Ieben, statt ins Ausland zu gehen, urn den Gegenwert flir die Inves-
titionen in ihr Humankapital zu erhalten. Das legt nahe, dass ein gro/3er Teil
der Mittelklasse ein deutliches Interesse daran hat, sich in den lokalen und
nationalen Angelegenheiten, die die Qualitat der Bildung und von Beschatb-
gungschancen betreffen, zu engagieren.
Ebenso gibt es keinen empirischen Beweis fiir die Behauptung, dass die-
jenigen, die ftir die Sicherung ihres Lebensunterhaltes nicht mehr vom heimi-
schen Arbeitsmarkt abhangig sind, ihrer Gesellschatt zwangslaufig den Rlik-
ken kehren. Es ist nicht das Geftihl ftir den Ort, der sich bei den sozialen Eli-
ten gewandelt hat, sondern vielmehr das Geflihl ftir Verantwortlichkeit.
Lasch (1995, 47) stellt fest, ,dass der Kosmopolitismus der wenigen Gliickli-
chen eine hohere Form des Parochialismus darstellt, da er nicht mit einer
Form staatsbiirgerlicher Praxis einhergeht. Anstatt Offentliche Dienste zu
unterstiitzen, verwenden die neuen Eliten ihr Geld fiir die Verbesserung ihrer
abgeschlossenen Enklaven. Sie bezahlen gerne ftir private Schulen in Subur-
bia, flir private Polizei und private Systeme der Miillbeseitigung; doch sie
haben sich zu einem betrachtlichem Ma/3e von der Ptlicht befreit, ihren steu-
erlichen Beitrag zu leisten."
Gruppen der Elite und Protagonisten eines globalen freien Marktes fin-
den es zweckdienlich, darauf hinzuweisen, dass diese Veranderungen unaus-
weichlich sind, doch in Wirklichkeit hat der gro/3te Teil der Mittelklassefa-
milien davon wenig Vorteile. Der Grund daflir ist, dass der positionale Wett-
bewerb in den meisten der entwickelten Gesellschatten nicht die Form eines
Klassenkontliktes zwischen Mittel- und Arbeiterklasse annimmt, sondern
sich vielmehr zu einem sich verscharfenden Kontlikt zwischen den gro/3en
Gruppierungen der Mittelklassen entwickelt (Butler und Savage 1995). Urn
sich eine privilegierte Stellung in der gesellschattlichen Arbeitsteilung zu si-
chern, ist ein gro/3er Teil der Mittelklassen vom Zugang zu Bildungsab-
schliissen abhangig (Bourdieu und Boltanski 1978), da er wenig oder gar kei-
nen Zugang zu Privateigentum hat. Eine Ausnahme stellt Hausbesitz dar, der
schwer zu kapitalisieren ist, wenn man nicht einen anderen Ort zum Leben
hat, und obwohl Aktien oder Optionen auf Akticn das Einkommen steigern
mogen, sind die meisten Menschen doch weit von den Spharen der ,feinen
Leute" Veblens oder Tawneys ,ideal rich" entfernt. Ferner ist auch die Un-
terscheidung zwischen der ,alten", Geld besitzenden Mittelklasse und der
,neuen", vom Erwerb kulturellen Kapitals abhangigen Mittelklasse weniger
bedeutsam als friiher, da die gro/3e Mehrheit der Mittelklassen der lnsignien
des Wissensarbeiters bedarf. Nicht zufallig haben sich die Eliteschulen Gro/3-
britanniens in der Hinsicht geandert, dass sie nun nicht mehr Schulen sind,
aus denen ,Damen" und ,Herren" hervorgehen, sondern Fabriken zum Er-
Giht es eine Glohalisierung positionalen Wetthewerhs? 253

werb von Bildungsabschllissen, die die Bedlirfnisse der ,alten" Mittelklasse-

familien widerspiegeln, dass ihre Nachkommen Bildungszertifikate mit ho-
hem kulturellen Kapital erwerben (Bourdieu 1986). Das ist der Grund, wes-
halb der Wettbewerb urn die Sicherung des Lebensunterhaltes innerhalb der
Mittelklassen, die aile nach denselben Bildungsabschllissen der Eliteinstitu-
tionen streben, die Form eines Blirgerkrieges angenommen hat.

7. Schluss
Der Beitrag zeigt, dass die Entwicklung von ,winner-takes-all" Markten im
Bereich der Bildung keineswegs unausweichlich ist. Doch die Krafte der
Globalisierung machen es zunehmend schwieriger, sozialdemokratische Al-
ternativen zu den Marktregeln des Wettbewerbs zu unterstlitzen. Ein Kenn-
zeichen der ,Wissensokonomie" ist die Kommodifizierung von Bildung, und
das Interesse, auf das Bildung in den Vereinigten Staaten jetzt bei GroBunter-
nehmen (,corporate business") st6f3t, mag noch in den Anfangen stecken.
Doch seit 1994 haben Bildungs- und Ausbildungsunternehmen liber $3,4
Milliarden aufgebracht, da dem Bildungssystem der Vereinigten Staaten ge-
genwartig die gleiche Bedeutung beigemessen wird, wie dem Gesundheits-
wesen vor dreiBig Jahren (Merrill Lynch 1999).
Es zeigt sich ferner, dass positionaler Konflikt in einem Land nicht durch
Veranderungen der globalen Arbeitsteilung geiOst werden kann. Allerdings
kann er andere Formen annehmen, die ftir die Verlierer und Gewinner sehr
weit reichende Konsequenzen haben werden. Darliber hinaus zeigt sich, dass
Nationalstaaten eine Schlilsselrolle hinsichtlich des Charakters positionalen
Wettbewerbs und Konflikts spielen. Diese Wettbewerbe werden auf sehr un-
terschiedliche Art organisiert (Green, Wolf und Leney 1999), und wenn es
hier in Zukunft auf globaler Ebene zu einer Angleichung kommt, wird dies
eher eine Folge positionalen Wettbewerbs innerhalb von Gesellschaften sein,
als Folge der Allgegenwart globaler Krafte. Eine Schllisselfrage der vorlie-
genden Analyse ist deshalb, ob zunehmende Globalisierung die Wahrneh-
mung unterschiedlicher sozialer Gruppen im Hinblick auf positionale Kon-
flikte und bestehende Obereinklinfte verandert.
Der Aufsatz bietet notwendig nicht mehr als konzeptionelle Ideen, und er
diskutiert einige der Probleme, die sich durch Veranderungen positionalen
Wettbewerbs urn Bildung, Bildungsabschllisse und Beschaftigung im Kontext
zunehmender okonomischer Globalisierung ergeben. Die positionale Kon-
flikttheorie wurde als ein moglicher Ansatz vorgestellt, der sich diesen Proble-
men widmet und die Konsequenzen im Hinblick auf soziale Gerechtigkeit und
die Bildung der M ittelklasse zu Beginn des 21. Jahrhunderts untersucht.
254 Phillip Brown

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Obersetzung: Jilrgen Mackert

Jurgen Mackert

Staatsbiirgerschaft. Die sozialen Mechanismen intemer

SchlieBung

Auch zu Beginn des 21. Jahrhunderts ist die nationale StaatsbUrgerschaft das
entscheidende Konstitutions- und Integrationsinstrument moderner Gesell-
schaften. Die Analyse der Sozialintegration dieser Gesellschaften bleibt ge-
rade angesichts massiver Migration in die OECD-Uinder auf die Institution
nationaler StaatsbUrgerschaft gerichtet. Wer kann BUrger oder BUrgerin der
Gesellschaft werden, in die er oder sie eingewandert ist, und welche Kriterien
sind daftir entscheidend? lnklusion oder Exklusion? - das ist die Frage, die
auf das zentrale Problem verweist: Interne Exklusion - die Verweigerung
,voller StaatsbUrgerschaft" (Parsons) ftir Migranten, die bereits seit langem
Teil der Zivilgesellschaften ihrer Aufnahmelander sind, trotzdem aber von
bedeutenden StaatsbUrgerrechten ausgeschlossen bleiben.
Die soziologisch interessante Frage dabei ist die nach den sozialen Me-
chanismen, die im Prozess interner Exklusion wirksam werden. Wie also
schlieBt der Nationalstaat innerhalb seiner territorialen Grenzen lebende Mi-
granten langfristig von seinen StaatsbUrgerrechten aus? Wie gelangt man zu
einem soziologisch adaquaten Verstandnis der StaatsbUrgerschaft als einem
Modus sozialer SchlieBung, und lassen sich Mechanismen und Effekte er-
kennen, die es Migranten erschweren, ihre Inklusion in diese Rechte voran-
zutreiben?

1. Vom inklusivistischen Modell nationaler

Staatsbtirgerschaft zu interner Exklusion

Die ,Klassiker einer Soziologie der StaatsbUrgerschaft" - Emile Durkheim

(1991), Thomas H. Marshall (1992) und Talcott Parsons (2000)- haben
StaatsbUrgerschaft modernisierungstheoretisch im Kontext einer Theorie so-
zialer Integration als lnklusion thematisiert (Turner 1993). Politische Grund-
lage des von ihnen entwickelten Modells ist der nationale Wohlfahrtsstaat,
okonomische Grundlage ein System der Massenproduktion, das die Teilhabe
aller BUrger an der materiellen Kultur einer Gesellschaft sichern soli, kultu-
258 Jurgen Mackert

relle Grundlage schliel3lich die Annahme einer kulturell homogenen Gemein-

schaft, die mit der politischen identifiziert wird. lm Kontext der Nachkriegs-
zeit stellt dieses Modell ein nationalstaatlich verfasstes, fordistisches, wohl-
fahrtsstaatlich reguliertes und auf der Annahme kultureller Homogenitat be-
ruhendes ,Citizenship-Regime" dar (vgl. Jenson 1996; Jenson und Phillips
1996).
Der entscheidende Inklusionsmechanismus, den dieses Modell vorsieht
und der zur lnstitutionalisierung sozialer Ordnung ftihren soli, ist die not-
wendig und zwangslaufig fortschreitende Einbeziehung von immer weiteren
Gruppen der Bevolkerung in ein immer grof3eres Set staatsbtirgerlicher Rech-
te. Dieses inklusivistische Selbstverstiindnis ( M tiller 1995; Mackert 1996 ),
das sowohl Marshalls historische Analyse wie auch Parsons' Auseinanderset-
zung mit dem lnklusionsprozess der ,new immigrants" und der amerikani-
schen Schwarzen in die amerikanische Gesellschaft pragt, ist jedoch zugleich
die Achillesferse des klassischen soziologischen Modells, denn indem ftir aile
Gruppen innerhalb einer Gesellschaft das lnklusionsgebot gilt, bleibt der Ex-
klusionsaspekt nationaler Staatsbtirgerschaft, und damit die realiter sich voll-
ziehende Exklusion von Migranten, vollstandig unbeachtet: das Modell der
Klassiker hat einen ,blinden Fleck".
Im Zuge massiver Migrationsprozesse ist in den liberalen Demokratien
der OECD-Lander in den vergangenen Jahren die Zahl jener gestiegen, die in
ihren Aufnahmelandern Ieben, ohne tiber den Status des Staatsbtirgers zu ver-
fiigen, und hier wird deutlich, dass Staatsbtirgerschaft !angst nicht nur das
grof3e Inklusionsinstrument ist. Zwar erhebt die nationale Staatsbtirgerschaft
den universalistischen Anspruch, aile Mitglieder der Gesellschaft zu Btirgern
zu machen, dieser Anspruch wird aber nur partikularistisch verwirklicht:
Staatsbtirgerschaft wirkt als machtiges ,Instrument sozialer Schlief3ung"
(Brubaker 1994), durch das Migranten die voile Mitgliedschaft in ihrem Auf-
nahmeland verweigert wird.
Der Exklusionsaspekt der Staatsbtirgerschaft grtindet in der Doppelnatur
des modernen Staates als Territorialstaat und als Nationalstaat. Jeder Staat
definiert ein spezifisches Territorium als sein Hoheitsgebiet, und indem der
Staat die souverane Kontrolle tiber die Einreise auf sein Territorium austibt,
kann er Nicht-Btirgern die Einreise an den Landesgrenzen verweigern: der
Staat setzt damit externe Exklusion durch. Der moderne Staat ist zugleich
aber auch Nationalstaat, ,insofern er beansprucht, der Staat einer Nation zu
sein ( ... ): der Staat einer bestimmten, klar unterschiedenen, begrenzten Nation
-,von ihr' und ,fur sie"' (ebd., 53). Es ist dieses Selbstverstandnis, auf dem
die charakteristischen Ansprtiche des modernen Staates auf nationale Selbst-
bestimmung beruhen. Sie haben zur Konsequenz, dass Nicht-Btirger von na-
tionaler Staatsbtirgerschaft ausgeschlossen bleiben - der Nationalstaat setzt
also auch interne Exklusion durch und zieht auf diese Weise auch im Innern
seines Territoriums eine Grenze zwischen Btirgern und Nicht-Btirgern.
Vor diesem Hintergrund gewinnen Auseinandersetzungen urn den Zu-
gang zur Staatsbtirgerschaft - ,[ das] erste und wichtigste Gut, das wir anein-
Staatsbiirgerschaft 259

ander zu vergeben und zu verteilen haben" (Walzer 1992, 65)- an Scharfe.

Der Kreis jener, die legitimerweise Anspriiche an den nationalen Wohlfahrts-
staat stellen konnen, wird angesichts knapper Offentlicher Kassen, strau-
chelnder Sozialsysteme und populistischer politischer Diskurse in vielen
Landem zunehmend restriktiv definiert (Mackert und MUller 2000). Zugleich
jedoch wird es flir die Rechtssicherheit und die Lebenschancen von Migran-
ten entscheidend sein, ob es ihnen gelingt, als BUrger und BUrgerinnen dazu-
zugehoren oder nicht (Nassehi und Schroer 1999). Auch, und gerade auf-
grund wachsender globaler okonomischer Ungleichheiten, so meine These,
beobachten wir in westlichen liberal-demokratischen Gesellschaften einen
,Kampf urn Zugehorigkeit" (Mackert 1999), in dem kollektive Akteure auf
der Seite des Nationalstaates und jener der Immigranten in Verteilungskamp-
fen urn das knappe Gut der StaatsbUrgerschaft urn die Inklusion in, bzw. Ex-
klusion von StaatsbUrgerrechten ringen. Diese Auseinandersetzungen, so soli
im Folgenden gezeigt werden, lassen sich treffend als soziale SchlieBungs-
kampfe analysieren.

2. Grundziige der Theorie sozialer Schliefiung

Max Weber (I 985, 23) hat im Zusammenhang mit seinem Konzept ,offener
und geschlossener sozialer Beziehungen" den Grundstein flir eine Theorie
sozialer SchlieBung gelegt und darauf hingewiesen, dass es im SchlieBungs-
prozess nicht notwendig zu einem vollstiindigen Ausschluss kommen muss -
vielmehr definiert er mit den Moglichkeiten eines beschriinkten Ausschlusses
sowie der unter spezifischen Bedingungen moglichen Zulassung Kriterien
unterschiedlicher SchlieBungsgrade.
lm Zentrum des lnteresses stehen bei Weber gleichwohl jene Prozesse, in
denen sich gesellschaftliche Gruppen durch die Maximierung okonomischer
Chancen und die Monopolisierung gesellschaftlicher Ressourcen andere un-
terordnen. Weber selbst hat dieses Konzepts theoretisch nicht weiter ausgear-
beitet, und so waren es im Wesentlichen Frank Parkin ( 1979; 1983) und
Raymond Murphy (I 984; I 988), die es zur neo-weberianischen SchlieBungs-
theorie weiterentwickelt haben. Ihr Ziel ist ein allgemeines Instrument zur
Analyse aller in Gesellschaften auffindbaren Herrschaftsverhaltnisse.
FUr die Analyse interner SchlieBung hat der explizit herrschaftstheoreti-
sche Zugriff der Theorie sozialer SchlieBung weit reichende Konsequenzen:
Erstens wird das von Weber vernachlassigte kollektive Handeln Ausge-
schlossener systematisch in die Analyse einbezogen, wodurch SchlieBung als
genuin politischer Prozess konzipiert wird. lm Rahmen einer so genannten
SchliejJungsgleichung stehen sich in politischen Auseinandersetzungen kol-
lektive Akteure gegenUber, die ihre jeweiligen lnteressen durchzusetzen ver-
suchen. Zweitens greifen diese Akteure, urn die hierzu erforderlichen Res-
sourcen mobilisieren zu konnen, aufzwei gegensatzliche Formen allgemeiner
260 Jilrgen Mackert

Handlungsstrategien zurlick, d.h. SchlieBungskampfe vollziehen sich durch

den Einsatz unterschiedlicher, aber reziproker Handlungstypen. Sie werden
definiert als Strategien der AusschliejJung und Usurpation. Erstere bezeich-
nen dabei aile jene Strategien, die der Monopolisierung gesellschaftlicher
Chancen, Privilegien und Ressourcen dienen, wahrend Letztere darauf ab-
zielen, den Ressourcenanteil ausschlieBender Gruppen zu ihrem eigenen
Vorteil zu verringern und deren Privilegien in Frage zu stellen. Hierzu sind
ausgeschlossene Gruppen gewohnlich darauf angewiesen, sich zusammenzu-
schlieBen und eine solidaristische Taktik zu verfolgen. Drittens betont die
Theorie sozialer SchlieBung die Machtasymmetrien zwischen AusschlieBen-
den und Ausgeschlossef.en. Zwar zeigt sich, dass der Ausgang interner
SchlieBung von den unterschiedlichen Moglichkeiten der Akteure abhangt,
Ressourcen mobilisieren zu konnen, zugleich wird dabei jedoch deutlich,
dass interne Exklusion aufgrund eines ausgepragten Machtungleichgewichtes
zwischen Staat und Migranten weitgehend durchsetzbar ist. Viertens schlieB-
lich zieht Parkin in Betracht, dass auch zwischen den unterschiedlichen Grup-
pen der Ausgeschlossenen Exklusion als Strategie denkbar ist, urn ohnehin
knappe Ressourcen monopolisieren zu konnen, wie auch unterschiedliche
Fraktionen der AusschlieBenden sich zu diesem Zweck wechselseitig usur-
pieren konnen. Parkin bezeichnet derartige Prozesse als duale Schliej/ung.
Im Anschluss an Parkins Modifikation des Weber'schen Ansatzes ent-
wickelt Murphy ein differenziertes Konzept unterschiedlicher SchlieBungs-
formen, die er als primiir, abgeleitet und kontingent definiert. Die Idee des
Zusammenwirkens dieser SchlieBungsformen ist von grundiegender Bedeu-
tung, denn die spezifischen Herrschaftsverhaltnisse einer Gesellschaft lassen
sich tiber eine Analyse dieses Prozesses entschilissein. Wahrend jede Schlie-
Bungsform aufgrund der sie konstituierenden poiitischen SchlieBungskampfe
fur sich bereits als Ausdruck von Herrschaft zu verstehen ist, flihrt erst ein
Verstandnis ihres spezifischen Zusammenwirkens zu einer Analyse der Tie-
fenstruktur von Herrschaft. Die Konzeption der SchlieBungsformen ist
gleichwohl problematisch, denn mit der Annahme, dass deren je spezifisches
Zusammenwirken flir bestimmte Gesellschaftsformationen typische, ohjektiv
gegebenen SchliejJungsstrukturen erzeugt, geht einerseits die Vorstellung ei-
ner problemlosen Fragmentierung Ausgeschlossener durch das Handeln der
AusschlieBenden einher, sie steht andererseits aber auch einem politischen
Verstandnis von SchlieBungskampfen entgegen, da sie das Handeln sozialer
Akteure ausschlieBiich begrenzt. Im Folgenden wird die Idee einer objektiven
SchlieBungsstruktur deshalb im Anschluss an Anthony Giddens ( 1984) modifi-
ziert und durch die Konzeption strukturierter Schlieflungsverhiiltnisse ersetzt.
Neben all diesen konzeptionellen Erweiterungen ist flir die Analyse in-
terner SchlieBung schlieBiich ein inhaltliches Argument von entscheidender
Bedeutung. In Abgrenzung zu Weber argumentiert Parkin namlich tiberzeu-
gend, dass Exklusionsstrategien keineswegs willktirlich gewahlt werden, son-
dern dass diesen Strategien rechtliche Definitionen der Unterordnung durch
den Staat vorhergehen. Der Staat wird damit in die Analyse von SchlieBungs-
Staatsbiirgerschafi 261

beziehungen einbezogen, und in dem MaBe, in dem die rechtlichen Entschei-

dungen des Staates zentrales Moment sozialer SchlieBungsverhaltnisse sind,
wird er selbst zum zentralen Akteur in Kampfen urn interne SchlieBung.

3. Zur Analyse interner Schlie6ung

Auf der Grundlage der konzeptionellen Erweiterung des Weber'schen Ansat-

zes lassen sich die sozialen Auseinandersetzungen urn interne SchlieBung in
einer erweiterten SchlieBungsgleichung analytisch fassen: dazu werden zu-
nachst die im klassischen Modell der Staatsbiirgerschaft als Inklusionsdimen-
sionen begriffenen Staatsbiirgerrechte schlieBungstheoretisch als Exklusions-
dimensionen auf Seiten des Staates und Usurpationsdimensionen auf Seiten
der lmmigranten gefasst. lm Anschluss daran lassen sich auf der Exklusions-
und der Usurpationsseite der SchlieBungsgleichung kollektive Akteure als
Tragergruppen der sozialen Auseinandersetzungen bestimmen. Ferner kon-
nen die strukturellen Grundlagen sozialen Handelns - Exklusions- und
Usurpationsgrundlagen - bestimmt, und schlieBiich spezifische Exklusions-
und Usurpationsstrategien systematisiert werden.

3.1 Staatsbiirgerrechte als Exklusions- und

Usurpationsdimensionen

Schnlirt man das Biindel der Staatsbiirgerrechte, die gemeinsam Staatsbiir-

gerschaft definieren, auf, so lassen sich entsprechend den Staatsbiirgerrechten
flinf Exklusions- und Usurpationsdimensionen bestimmen. Die biirgerlichen,
politischen, sozialen, okonomischen und kulturellen Rechte 1 sind die terrains
of contest, auf denen sich SchlieBungskampfe urn den Zugang zu nationalen
Staatsbiirgerrechten entfalten. Sie stellen wechselseitig aufeinander bezogene
strategische Konflikte sozialer Akteure dar, in denen auf jeder Ebene urn ein
spezifisches ,Gut", d.h. eine zu definierende Dimension der Zugehorigkeit
gekampft wird, die sich auf den Zugang zu einer gesellschafilichen Basis in-
stitution bezieht.
I. Auf der Ebene biirgerlicher Rechte werden Kampfe urn personliche Au-
tonomie und Freiheit ausgetragen. Die wechselseitig aufeinander bezo-
genen Exklusions- und Usurpationsstrategien richten sich auf die lnstitu-
tionen des Rechtssystems und der Gerichtsbarkeit eines Nationalstaates.

Diese Differenzierung schlieBt sowohl an Parsons (2000) ftir kulturelle Rechte als
auch an Giddens (2000) ftir iikonomische Rechte an.
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Abb.: Der konzeptionelle Rahmen zur Analyse intemer SchlieBung
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lntemationales Recht ~
Bi- und multilaterale Abkommen
Oiskurs Ober Menschenrechte ~
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Staatsbiirgerschaft 263

2. Auf der Ebene politischer Rechte wird urn die Berechtigung zu politi-
scher Partizipation im jeweiligen Aufnahmeland gerungen, urn die Pro-
bleme der eigenen Gruppe im politischen Prozess artikulieren zu konnen.
Die mit diesen Kampfen verbundene Institution stellen die Parlamente
dar.
3. Auf dem Konfliktfeld sozialer Rechte finden Kampfe urn relationale
Gleichheit statt. Die Auseinandersetzungen beziehen sich dabei auf die
Berechtigung zur legitimen Inanspruchnahme der von wohlfahrtsstaatli-
chen lnstitutionen verbiirgten Leistungen.
4. In der Arena okonomischer Rechte entwickeln sich Kampfe urn den Zu-
gang zur Institution des Arbeitsmarktes. Die rechtliche Abschottung des
freien Zugangs zu einem nationalen Arbeitsmarkt zieht Auseinanderset-
zungen urn distributive Gerechtigkeit nach sich.
5. Auf der kulturellen Ebene werden verstarkt Anerkennungskampfe, bzw.
Auseinandersetzungen um Toleranzgrenzen und -grade gefuhrt. Diese
drehen sich nicht nur urn die Zulassung zum Bildungswesen als der ge-
sellschaftlichen Basisinstitution auf dieser Ebene der Auseinanderset-
zungen, sondem auch urn die dort vermittelten spezifischen Gehalte.
Ein derart ausdifferenziertes Modell der Analyse von Schliel3ungsbeziehun-
gen hat zwei entscheidende Vorteile: Zum einen konnen die Auseinanderset-
zungen urn interne Schlief3ung auf jedem Feld getrennt voneinander analy-
siert werden. Auftretende Exklusionen beziehen sich auf unterschiedliche,
nicht aufeinander reduzierbare Dimensionen von Zugehorigkeit. Zum ande-
ren jedoch lasst sich im Anschluss an Murphy in einem weiteren Schritt das
Zusammenwirken der Schlief3ungen auf den einzelnen Konfliktebenen und
damit die Kumulation von Exklusionseffekten, d.h. Aspekte der Tiefen-
struktur von Herrschaft analysieren.
Freilich lasst sich die Analyse intemer Schliel3ung nicht auf die im ln-
nern eines Nationalstaates zentralen Aspekte beschranken. Urn ihrer Reich-
weite und Dynamik gerecht werden zu konnen, muss vielmehr der Einjluss
externer Faktoren beriicksichtigt werden. Entscheidend ist bier, dass die
Souveranitat des Nationalstaates in seinen Entscheidungen gegeniiber Nicht-
Staatsbiirgern durch eine Vielzahl vertraglicher Verpflichtungen einge-
schrankt ist: Internationales Recht und Intemationale Abkommen (Internatio-
nale Fliichtlingskonvention, Genfer Konvention, Internationales Arbeitsrecht
etc.) miissen respektiert werden; der Zugriff und die willkiirliche Handlungs-
freiheit gegeniiber Arbeitsmigranten ist durch bi- oder multilaterale Abkom-
men zwischen Entsende- und Anwerbestaaten oder Aufnahmelandern geregelt;
schliel31ich hat der Einfluss, den der in den vergangenen Jahren an Schubkraft
gewonnene Diskurs urn Menschenrechte auf die Auseinandersetzungen er-
halt, Einfluss auf Prozesse interner Schliel3ung.
264 Jiirgen Mackert

3.2 Kollektive Akteure und Schlie8ungsstrategien

In Schliel3ungskampfe urn interne Exklusion ist eine Vielzahl kollektiver

Akteure involviert. Auf staatlicher Seite werden in jeder der ftinf Konflikta-
renen Akteure der Legislative, Exekutive und Jurisdiktion aktiv, die auf
hi:ichster Ebene im politisch-rechtlichen System angesiedelt sind. Sie sind mit
der Gesetzgebung, der Interpretation und Oberprlifung spezifischer Gesetze
und Rechtsvorschriften sowie deren Durchsetzung befasst, urn den Zugang
von Immigranten zur Staatsblirgerschaft auszuschliel3en. Ebenso findet sich
auch eine Vielzahl kollektiver Akteure auf der Gegenseite. Die Gesamtpo-
pulation der Migranten ist aul3erst heterogen, sodass eine Vielzahl von Immi-
grantenorganisationen identifiziert werden kann, die ihre je spezifischen ln-
teressen durchzusetzen versuchen. Blindnisse, die lmmigrantenorganisatio-
nen zur Durchsetzung ihrer Ziele eingehen, liberschreiten nicht selten die na-
tionalen Grenzen ihres Aufnahmelandes. lnternationale Organisationen, wie
etwa Menschenrechtsorganisationen, erhalten in diesem Prozess zentrale Be-
deutung.
Die von kollektiven Akteuren auf beiden Seiten der Schliel3ungsglei-
chung verfolgten Strategien zielen auf die Durchsetzung von Rechten. Exklu-
sionsstrategien von Seiten des Staates sind im Wesentlichen darauf gerichtet,
liber Gesetze und rechtliche Regelungen den Zugang zu Staatsblirgerrechten
zu blockieren. Sie zielen damit auf den kollektivistischen Ausschluss spezifi-
scher Immigrantengruppen. Die Strategien kollektiver Akteure auf der Ge-
genseite haben hingegen individualistischen Charakter. Zwar werden kollek-
tive Akteure aktiv, ihre Strategien sind jedoch auf die lnklusion von Migran-
ten in die individuellen staatsblirgerlichen Rechte gerichtet.

3.3 Strukturelle Grundlagen interner Schlie8ung

Murphys Konzeption objektiv gegebener Schliel3ungsstrukturen ist kontrain-

tuitiv ftir die Idee, dass es sich bei Schliel3ungskampfen urn politische Pro-
zesse handelt, in denen soziale Akteure versuchen, gegen andere Akteure ihre
Interessen zu verwirklichen. Ich schlage deshalb vor, dieses Verstandnis von
Struktur als menschliches Handeln ausschliel3lich begrenzendes durch Anthony
Giddens' (1984) Verstandnis von Struktur als Regeln und Ressourcen zu erset-
zen, das zugleich den Handeln ermi:iglichenden Charakter von Struktur be-
tont. Auf diese Weise lassen sich Regeln der Legitimation und Signifikation
sowie allokative und autoritative Ressourcen bestimmen, auf die sich soziale
Akteure in Schliel3ungskampfen notwendig beziehen mlissen. Eine Anwen-
dung dieser Vorstellung verweist auf die interner Schliel3ung zugrunde lie-
genden Strukturmomente:
Das Strukturmoment der Legitimation, d.h. der normativen Regeln so-
zialen Handelns bezeichnet diejenigen rechtlichen Regelungen, die die unter-
schiedliche Behandlung von Staatsblirgern und Immigranten festschreiben,
Staatsburgerschaji 265

und dartiber hinaus Letztere spezifischen rechtlichen Vorschriften unterwer-

fen, die in unterschiedlichen Gesetzen kodifiziert werden (Grundgesetz,
Auslander- und Asylrecht). Zu berticksichtigen sind ferner externe Faktoren
(lnternationales Recht etc.), die als Strukturmomente der Legitimation in zu-
nehmendem Ma13e bedeutend werden. In dem Mal3e, in dem Staatsbtirger-
schaft eine Rechtsinstitution ist, stellen rechtliche Regelungen und Gesetze
die entscheidende Grundlage der Analyse interner Schliel3ung dar.
Das Strukturmoment der Signifikation, d.h. der interpretativen Regeln
steht in direktem Zusammenhang mit dem der Legitimation. Die in Offentli-
chen Diskursen gefi.ihrten Auseinandersetzungen urn den Zugang zur Staats-
btirgerschaft konnen nur dann als sinnhaft verstanden werden, wenn sie die
rechtlichen Grundlagen berticksichtigen und soziale Akteure auf dieser
Grundlage miteinander kommunizieren. In welch unterschiedlichem Mal3e in
solchen Diskursen Positionen artikuliert und durchgesetzt werden konnen,
leitet tiber zum Problem asymmetrischer Machtverhaltnisse zwischen den
kollektiven Akteuren aufbeiden Seiten der Schliel3ungsgleichung.
Das Strukturmoment der Herrschaft, d.h. der autoritativen Ressourcen,
umfasst diejenigen Ressourcen, die die Durchsetzung der artikulierten Strate-
gien ilberhaupt erst ermoglichen. Es ist eines der zentralen Kennzeichen des
modernen Nationalstaates, Informationen tiber die auf seinem Staatsgebiet
lebenden Personen zu sammeln, zu verarbeiten und fur die Ausdehnung sei-
ner Kontrollkapazitaten zu nutzen. Ohne Zweifel sind Nationalstaaten darum
bemtiht, Nicht-Btirger einer besonderen Kontrolle zu unterwerfen, da nur so
die Exklusivitat des Staatsbtirgerstatus aufrechterhalten werden kann.
Diese Modifikationen des schliel3ungstheoretischen Strukturbegriffes
flihren zur Konzeption strukturierter SchliejJungsverhiiltnisse, die ein dyna-
misches Verstandnis interner Schliel3ung ermoglichen. Es kommt entschei-
dend darauf an, in welchem Mal3e soziale Akteure in der Lage sind, zur
Durchsetzung ihrer Interessen auf Ressourcen zuzugreifen und im Bezug auf
die ihrem Handeln zugrunde liegenden Regeln Inklusion voranzutreiben oder
Exklusion durchzusetzen. Die Idee strukturierter Schliel3ungsverhaltnisse
richtet damit das Augenmerk auf die asymmetrische Machtverteilung zwi-
schen den sozialen Akteuren und ermoglicht so erst ein politisches Verstand-
nis von Schlie13ungskampfen.

4. Aspekte einer schlie6ungstheoretischen Analyse

lm Anschluss an die konzeptionellen Oberlegungen zur Modifikation des

Schlie13ungsansatzes sollen hier entsprechend der Strukturmomente - den
spezifischen Regeln und Ressourcen - interner Schliel3ung Dimensionen ei-
ner solchen Analyse angedeutet werden:
266 Jurgen Mackert

Eine Explikation der rechtlichen Grundlagen (Strukturmoment der Legi-

timation) interner SchlieBung ermoglicht in einem ersten Schritt auf jeder
Ebene staatsbtirgerlicher Rechte die Analyse von Exklusion und Usurpa-
tion, d.h. derjenigen Strategien, die auf die lnklusion in spezitische
Staatsbtirgerrechte gerichtet sind sowie jene, die der Exklusion von ihnen
dienen. In einem zweiten Schritt kann dann untersucht werden, wie etwa
der Ausschluss von btirgerlichen Rechten dazu fiihrt, dass auch auf poli-
tischer, okonomischer, sozialer oder kultureller Ebene Exklusion recht-
lich moglich wird. Welches also sind die Mechanismen eines sich ver-
starkenden Ausschlusses? Oder inwieweit hat der Ausschluss vom Ar-
beitsmarkt (okonomische Rechte) Folgen ftir die lnanspruchnahme so-
zialer Rechte? lndem so SchlieBungsbeziehungen als Herrschaftsverhalt-
nisse analysiert werden und deutlich wird, wie sich Exklusion durch das
Zusammenwirken auf unterschiedlichen Ebenen immer weiter verstarkt,
dringt die Analyse zu Tiefenstruktur von Herrschaft vor.
Eine Analyse der Offentlichen Diskurse (Strukturmoment der Signifikati-
on) urn interne SchlieBung IieBe sich entsprechend der Differenzierung
der Ebenen staatsbtirgerlicher Rechte in unterschiedliche Diskurse urn
interne Schlief3ung aufspalten. Auf den jeweiligen Ebenen werden Dis-
kurse geftihrt - Debatten etwa urn nationale Selbstbestimmung oder ius
soli und ius sanguinis, urn den Zugang von Migranten zum Arbeitsmarkt
oder zu den sozialen Sicherungssystemen etc. -, die die Exklusion von
Migranten von staatsbtirgerlichen Rechten legitimieren sollen und in die
Migranten und die mit ihnen verbundenen kollektiven Akteure ihrerseits
divergierende Auffassungen von den zugrunde liegenden, rechtlich kodi-
fizierten Normen einbringen. Von beiden Seiten der in der Schlief3ungs-
gleichung aktiven Akteure wird versucht, lnteressen zu artikulieren, die-
se durchzusetzen und jeweilige Strategien zu legitimieren. Und auch hier
kann die schlief3ungstheoretische Analyse einen entscheidenden Schritt
weiter gehen. Zum einen ware zu untersuchen, wie solche Diskurse sich
gegenseitig verstarken, d.h. aneinander anschlief3en konnen und dabei
Exklusion verstarken; zum anderen stellt sich aber auch die Frage, wie
politische Diskurse Einfluss auf Gesetzgebung nehmen, sodass wir es
hier mit einem weiteren Aspekt der Tiefenstruktur von Herrschaft zu tun
haben.
Eine Analyse der den Strategien der Akteure zugrunde liegenden Res-
sourcen (Strukturmoment der Herrschaft) zur Durchsetzung von lnteres-
sen zielt darauf ab, die Machtasymmetrien zwischen Nationalstaat und
Migranten zu bestimmen. Hierbei geht es etwa urn die Faktizitat der gel-
tenden Rechtsordnung, rechtliche und technologische Mittel der lnfor-
mationssammlung und -speicherung, den Datenaustausch zwischen Be-
harden und tiber Landesgrenzen (auch die Grenzen des Nationalstaates)
hinweg, die Definitionsmacht tiber Grtinde zur Beendigung des Aufent-
haltes von Ausliindern sowie administrative Moglichkeiten zur Austibung
von Sanktionen als den entscheidenden Grundlagen zur Durchsetzung
Staatsbiirgerschafi 267

von Schliel3ungsstrategien. Es liegt nahe, auch hier die auf spezifischen

Ressourcen beruhende VersUirkung von Exklusion oder auch Usurpation
zu analysieren und darliber hinaus der Frage des Zusammenhangs dieser
Ressourcen mit Diskursen und rechtlichen Entscheidungen nachzugehen.

5. Mechanismen interner Schlie6ung und kumulative

Exklusionseffekte
Die Mechanismen interner Schliel3ung sollen am Beispiel Deutschlands an
zwei Beispielen illustriert werden. In einem ersten Schritt werden die Rege-
lungen auf den Ebenen blirgerlicher und okonomischer Rechte erlautert. 2 Da-
bei geht es sowohl urn die Schlie13ungsmechanismen auf diesen Ebenen als
auch urn ihr Zusammenwirken und die Erzeugung kumulativer Exklusionsef-
fekte. In einem zweiten Schritt geht es dann urn Veranderungen des deut-
schen Citizenship Regimes durch neue Gesetze.

5.1 Biirgerliche Rechte

Ausgeschlossen von der Staatsangehorigkeit kommen Migranten in Deutsch-

land zwar in den Genuss des menschenrechtlichen Teils der Grundrechte, von
entscheidenden blirgerlichen Rechten, die als so genannte ,Deutschenrechte"
kodifiziert sind, bleiben sie aber ausgeschlossen. 3 Die Verweigerung ent-
scheidender blirgerlicher Rechte ist von grundlegender Bedeutung, denn die-
se Exklusion ftihrt Migranten der auslanderrechtlichen Behandlung zu und
schafft die Voraussetzung daftir, dass an sie weitere Exklusionen anschliel3en
konnen.
Entscheidend ist in diesem Zusammenhang der Ausschluss vom Recht auf
Freizilgigkeit (GG Art. II), denn da das Grundgesetz weder eine allgemeine
Freizilgigkeit noch ein Weltblirgertum anerkennt, unterliegen Auslander der
Aufenthaltsgenehmigungspflicht (vgl. Wollenschlager und Schram! 1991 ), die
im neuen Auslandergesetz (AusiG) verankert ist. Die Yielzahl der hier defi-
nierten Aufenthaltstitel wird zur rechtlichen Grundlage von Schlie13ungsprozes-
sen. Die Aufenthaltsgenehmigung umfasst als Oberbegriff, der selbst keinen
Aufenthaltsstatus impliziert, die Aufenthaltserlaubnis (§§ 15ff A us! G), -be-
rechtigung (§27 AusiG), -bewilligung (§§28f AusiG) und -befugnis (§§30ff

2 Die folgenden Erlauterungen beziehen sich auf die Regelungen des derzeitigen Aus-
landergesetzes. Das geplante ,Zuwanderungsgesetz" (s.u.) der rot-grlinen Bundesre-
gierung wlirde hier einige weitreichende Veranderungen mit sich bringen.
3 Als Deutschenrechte kodifiziert sind GG Art. 8: Versammlungsfreiheit; Art. 9, Abs.l:
Allgemeine Yereinigungsfreiheit; Art. II: Freizligigkeit; Art. 12, Abs.l: Ausbildungs-
und Berufsfreiheit sowie Art. 16, Abs. 2, Satz I: Nichtauslieferungsgarantie.
268 Jurgen Mackert

Aus1G). 4 Zu diesen Aufenthaltsfonnen treten als externe Faktoren die Sonder-

stellung der Unionsbiirger (§§3 bis 6a AufenthG/EWG) und mit der Autent-
haltsgestattung (§§55 Abs.l, 63 Abs.l AsylVtG) ein spezieller aufenthalts-
rechtlicher Status fiir Asylbewerber.
Die Bedeutung dieser auBerst differenzierten Formen der Aufenthaltsge-
nehmigung besteht darin, dass nach ,Grund und Zweck sowie Verfestigungs-
grad des Aufenthalts ( ... ) ftir bestimmte Auslandergruppen besondere rechtli-
che Regelungen Anwendung [finden]. Damit soli Auslandern deutlich ge-
macht werden, welche Vorschriften auf sie Anwendung finden, und insbe-
sondere, ob fiir sie die Erlangung eines Daueraufenthalts im Bundesgebiet
moglich oder ausgeschlossen ist" (ebd., 59). Die Exklusion von biirgerlichen
Rechten und die daran anschlieBende auslanderrechtliche Behandlung von
Migranten - das Prinzip gruppenspezifischer Regelungen -, erotfnet dem
Nationalstaat die Moglichkeit einer Fragmentierung der Gesamtpopulation
der Auslander, sodass die unterschiedlichen Gruppen je spezifischen Exklu-
sionsstrategien ausgesetzt werden konnen. Diese gesetzestechnische Ditfe-
renzierung der Aufenthaltsfonnen ist deshalb von entscheidender Bedeutung,
wei! sie ftir unterschiedliche Gruppen von Auslandern zur Grundlage auBerst
differenzierter Lebenschancen wird. Der Ausschluss von bedeutenden biir-
gerlichen Rechten und die daraus resultierenden Konsequenzen stellen einen
ersten Mechanismus interner Exklusion dar, der als Resultat von Kampfen
interner SchlieBung gelten kann. In einem zweiten Schritt muss nun geklart
werden, welche Exklusionseffekte auf der Ebene okonomischer Rechte zu
beobachten sind, wie diese an die Exklusionen auf der Ebene biirgerlicher
Rechte anschlieBen und so kumulative Exklusionseftekte erzeugt werden.

5.2 Okonomische Rechte

Exklusion auf der Ebene okonomischer Rechte zeigt sich im Wesentlichen im

Ausschluss der Migranten vom Arbeitsmarkt. Auch das Recht, Beruf, Ar-
beitsplatz und Ausbildungsstatte frei zu wahlen ist als Deutschenrecht kodifi-
ziert (GG Art. 12). Infolgedessen unterliegen aile Nicht-Deutschen einem
Beschaftigungsverbot ( § 19 Abs.1 AFG ), welches ftir die Aufnahme einer Be-
schaftigung eine Arbeitserlaubnis erforderlich macht, und damit dem Ar-
beitserlaubnisrecht.
Die Zulassung zum Arbeitsmarkt ist aber auts Engste an aufenthaltsrecht-
liche Regelungen gebunden. Kumulative Exklusionsetfekte werden hier des-
halb sehr deutlich, denn die im Arbeitserlaubnisrecht kodifizierten Unterschei-
dungen entsprechen unmittelbar den unterschiedlichen Aufenthaltsstatus. Der
generelle Vorrang des Aufenthaltsrechtes wird jedoch, und hier wird der Ein-
fluss externer Faktoren auf die Reproduktionsprozesse interner SchlieBung

4 Ferner Betretenserlaubnis (§9 Abs. 3 AuslG); Transitvisum (§7 Abs.3 AusiG); Dauer-
visum (§28 Abs.4 AusiG) und Ausnahmevisum (§58 Abs.2 AusiG).
Staatsburgerschaft 269

deutlich, sowohl durch das europaische Recht als auch das Assoziationsrecht
mit der Tiirkei iiberlagert. ,lm europaischen Recht ist Ausgangspunkt der
Arbeitsmarktstatus, wie er durch das Recht auf Freiziigigkeit gemal3 Art. 48
EGV und dem EWR-Vertrag geschiitzt wird" (ebd., 103). Der dadurch gesi-
cherte Vorrang des freien Zugangs zum Arbeitsmarkt ist weitgehend iden-
tisch mit den Vereinbarungen des Assoziationsrechts mit der Tiirkei.
Doch auch die Vorschriften des Arbeitserlaubnisrechts se1bst ftihren zu ei-
ner differenzierten Exklusion vom Arbeitsmarkt, die zweifellos den Schutz-
zweck hat, ,den Vorrang deutscher und ihnen gleichgestellter Arbeitnehmer
(Unionsbiirger, lnhaber einer besonderen Arbeitserlaubnis einsch1iel3lich der
anerkannten Asylberechtigten, lnhaber einer Aufenthaltsberechtigung und im
Bundesgebiet geborene lnhaber einer unbefristeten Aufenthaltser1aubnis- §9
Nr.15, 16 Arbeitserlaubnisverordnung - AEVO) sicherzustellen" (Bieback
1995, I 00). Die Erteilung einer Aufentha1tserlaubnis erfolgt wiederum auf
der Grundlage rechtmal3igen Aufenthaltes. Das Arbeitserlaubnisrecht kennt
eine Allgemeine und eine Besondere Arbeitserlaubnis, die auf der Grundlage
entsprechender Voraussetzungen erteilt werden konnen und den Arbeitsmarkt
fiir Migranten in unterschiedlichem Ma13e und unter jewei1s k1ar definierten
Voraussetzungen offnen.
Der vollstandige Ausschluss von Aus1andem vom Arbeitsmarkt ist von
staatlicher Seite weder gewiinscht noch vollstandig durchsetzbar. Die recht-
lich kodifizierte Rangfolge der Gruppen von lmmigranten, die nach und nach
- und dies nur fiir den Fall, dass Staatsbiirger fiir spezifische Tatigkeiten
nicht vermittelbar sind - Zugang zum Arbeitsmarkt erhalten, ftihrt zwar zur
Fragmentierung der Migrantenpopu1ation. Doch damit nicht genug. Es zeigt
sich ein weiterer kumulativer Exklusionseffekt, der hier nur erwahnt werden
soli: Die Exklusion von okonomischen Rechten und die daraus resu1tieren-
den, geringer werdenden Anspriiche auf wohlfahrtsstaatliche Umvertei1ungen
wirken im Kontext des herrschenden Sozia1staatsregimes unmittelbar zu-
sammen. Mit diesen kumulierenden Exklusionseffekten wird der Ausschluss
vom Arbeitsmarkt auf der Grundlage aufenthaltsrechtlicher Vorschriften ge-
wissermal3en zum Hebel des Ausschlusses auf sozialer Ebene.

5.3 Effekte rechtlicher Regelungen auf interne

Schliellungsverhaltnisse

Vor dem Hintergrund dieser schlie13ungstheoretischen Analyse kumulativer Ex-

klusionsetfekte wird an zwei aktuellen Beispielen deutlich, wie rechtliche Ver-
anderungen das deutsche Citizenship Regime und damit die Bedingungen ftir
Schliel3ungskampte urn lnklusion oder Exklusion nachhaltig verandem werden:
Erstens trat zum I. Januar 2000 das Gesetz zur Reform des Staatsangeho-
rigkeitsrechts in Kraft, das die Moglichkeit der Einbiirgerung erleichtert. Das
Gesetz nimmt ius soli-Elemente auf, sodass unter der Bedingung, dass gemal3
§4 des Staatsangehorigkeitsgesetzes ,ein Eltemteil seit acht Jahren rechtmal3ig
270 Jurgen Mackert

seinen gewohnlichen Aufenthalt im Inland hat und eine Aufenthaltsberechti-

gung oder seit drei Jahren eine unbefristete Aufenthaltserlaubnis besitzt", Kin-
der auslandischer Eltem mit der Geburt in Deutschland automatisch die deut-
sche Staatsangehorigkeit erwerben. Ferner erhalten nun erwachsene Auslander
bereits nach acht Jahren einen Anspruch auf Einbtirgerung. Damit dieser An-
spruch greifen kann, mtissen von der jeweiligen Person ein Bekenntnis zum
Grundgesetz, eine Aufenthaltserlaubnis oder eine Aufenthaltsberechtigung vor-
liegen sowie ausreichende Kenntnisse der deutschen Sprache vorhanden sein.
Ferner muss der Auslander seine bisherige Staatsbilrgerschaft aufgeben und den
Lebensunterhalt fur sich und seine unterhaltsberechtigten Familienangehorigen
ohne Inanspruchnahme von Sozial- oder Arbeitslosenhilfe bestreiten konnen.
Zweitens zielt das geplante Gesetz zur Steuerung und Begrenzung der
Zuwanderung und zur Regelung des Aufenthalts und der Integration von
Unionsbtirgem und Auslandern (Zuwanderungsgesetz) auf eine umfassende
Neuregelung des Auslanderrechts, mit einer Reduktion der Aufenthaltsstatus
auf eine (befristete) Aufenthaltserlaubnis und eine (unbefristete) Niederlas-
sungserlaubnis, des Zugangs zum Arbeitsmarkt bzw. der Erwerbstatigkeit
und der Integration (vgl. Bundesministerium des Inneren 2002). Dreh- und
Angelpunkt der Gesetzes bleibt die Begrenzung der Zuwanderung, hier vor
allem die Regelung illegaler Einreise und Aufenthalts, des Familiennachzugs,
der Festlegung durch Quoten oder Kontingente; ferner Bestimmungen des
Asylrechts und der humanitaren Aufnahme sowie die Bestimmung eines
Mindestrahmens staatlicher Integrationsangebote ( vgl. Hailbronner 200 I).
Es ist offensichtlich, dass hier ganz unterschiedliche soziale Mechanis-
men wirksam sind, die zur Veranderung der Voraussetzungen von Inklusion
und Exklusion flihren - die Auswirkungen supranational en Rechts auf natio-
nale Gesetze, die Neuregelung von Aufenthaltsstatus, die Veranderung der
Voraussetzungen flir die Inanspruchnahme wohlfahrtsstaatlicher Leistungen
etc. Die genaue Analyse ihrer Effekte und ihres Zusammenwirkens, der Ein-
fluss der tiber Jahre sich erstreckenden Begleitdiskurse oder auch die Analyse
der in diesen Prozessen beteiligten sozialen Akteure - all dies sind Schritte zu
einer schlie13ungstheoretischen Analyse der Tiefenstruktur von Herrschaft.

6. Schluss

Die Analyse intemer Schlie13ung beschreibt damit einen Reproduktionsprozess,

in dem auf Grundlagen von Mechanismen sozialer Schlie13ung ein System so-
zialer Ungleichheit tiber das Handeln sozialer Akteure produziert und reprodu-
ziert wird. Die dynamische Analyse interner Schlie13ung durch die ldentifizie-
rung der wirksamen sozialen Mechanismen hat vier zentrale Konsequenzen:
Erstens lasst sich nicht von einer objektiv gegebenen Schlie13ungsstruktur
ausgehen. Vielmehr lassen sich je nach Migrantengruppe differenzielle Jnklu-
sions-/Exklusionsmuster identifizieren, entsprechend ihrer unterschiedlichen
Staatsbiirgerschaji 271

Fahigkeiten, Ressourcen zu mobilisieren. Zweitens lassen sich in zeitlicher

Perspektive differenzielle Statuspassagen einzelner Gruppen analysieren, die
den Verlauf zunehmender lnklusion oder Exklusion in staatsbiirgerliche
Rechte erkennbar machen. Drittens ermoglicht die Differenzierung nach un-
terschiedlichen Gruppen von Migranten, dass der Nationalstaat zur Bewah-
rung der Exklusivitat nationaler Staatsbiirgerschaft flir seine BUrger, mittels
Fragmentierung die Gesamtpopulation der lmmigranten zu spalten und un-
terschiedlichen Exklusionsstrategien auszusetzen versucht. Viertens schliel3-
lich, und dies mag kaum politisch korrekt sein, lenkt die Konzeption dualer
Schlief3ung den Blick auch auf die Exklusionsstrategien zwischen den einzel-
nen Gruppen von Migranten. In welchem Mal3e sie sich wechselseitig usur-
pieren, urn flir die je eigene Gruppe Ressourcen zu mobilisieren, ist eine Fra-
ge, fiir die sich der schlie13ungstheoretische Ansatz geradezu anbietet.

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bingen: J.C.B. Mohr (Paul Siebeck).
Wollenschlager, M. und A. Schram! 1991. Die Aufenthaltstitel im neuen Auslandergesetz,
in: Zeitschrift ftir Auslanderrecht II, 59-66.
Autoren und Autorinnen

Brown, Phillip, Research Professor an der Cardiff School of Social Sciences,

Cardiff University, UK. Forschungsschwerpunkte: Globalisierung von Bil-
dung, Okonomie und Gesellschaft; Vergleichende Ausbildungsforschung;
Positionale Konf1ikttheorie. Ausgewahlte VerOffentlichungen: Capitalism
and Social Progress (mit H. Lauder), 2001; High Skills: Globalization, Com-
petitiveness and Skill Formation (mit A. Green und H. Lauder), 2001; The
MisManagement of Talent: Employability, Competition and Careers (mit A.
Hesketh), 2004.

Collins, Randall, Professor flir Soziologie an der University of Pennsylvania.

Ausgewahlte VerOffentlichungen: Conf1ict Sociology, 1975; The Credential
Society, 1979; Weberian Sociological Theory, 1986; The Sociology of Phi-
losophies: A Global Theory of Intellectual Change, 1998; Macro-History: Es-
says in Sociology of the Long Run, 1999; Interaction Ritual Chains, 2004
(i.V.).

Edmunds, June, PhD. Lecturer an der Faculty of Social and Political Sciences,
University of Cambridge. Forschungsschwerpunkte: Politische und Kultur-
soziologie. Ausgewahlte Veroffentlichungen: The Left and Israel: Party Policy
Change and Internal Democracy, 2000; Generations, Culture and Society
(mit B.S. Turner), 2002; Generational Consciousness, Narrative and Politics
(Hrsg. mit B.S. Turner), 2002.

Mackert, Jurgen, Dr. rer. soc. Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Lehrbereich

Allgemeine Soziologie an der Humboldt-Universitat zu Berlin; Redakteur des
Berliner Journals flir Soziologie. Forschungsschwerpunkte: Klassische so-
ziologische Theorie und zeitgenossische Sozialtheorie; Politische Soziologie,
Soziologie der Staatsbtirgerschaft; Soziologie des Staates. Ausgewahlte Ver-
Offentlichungen: Kampf urn Zugehorigkeit. Nationale Staatsbtirgerschaft als
Modus sozialer SchlieBung, 1999; Citizenship - Soziologie der Staatsbtirger-
schaft (Hrsg. mit H.-P. Muller), 2000.
274 Autoren und Autorinnen

Murphy, Raymond, Chair und Professor am Department of Sociology der

University of Ottawa. Forschungsschwerpunkte: Sozialtheorie, Natur und
Gesellschaft, Umweltsoziologie. Ausgewahlte VerOffentlichungen: Social
Closure: The Theory of Monopolization and Exclusion, 1988; Rationality and
Nature: A Sociological Inquiry Into a Changing Relationship, 1994; Sociol-
ogy and Nature: Social Action in Context, 1997; The Internalisation of
Autonomous Nature into Society, in: The Sociological Review, 2002.

Neckel, Sighard, Professor ftir Allgemeine Soziologie an der Justus-Liebig

Universitat GieBen. Forschungsschwerpunkte: Symbolische Ordnungen so-
zialer Ungleichheit, Probleme sozialer Integration, Macht- und Konfliktfor-
schung, Soziologie des Okonomischen, Kultursoziologie moderner Lebens-
formen, Soziologische Ethnographie. Ausgewahlte VerOffentlichungen: Sta-
tus und Scham. Zur symbolischen Reproduktion sozialer Ungleichheit, 1991;
Waldleben. Eine ostdeutsche Stadt im Wandel seit 1989, 1999; Die Macht
der Unterscheidung. Essays zur Kultursoziologie der modernen Gesellschaft,
2000.

Parkin, Frank, Honorary Professor ftir Soziologie an der Universitat von

Kent, Canterbury; davor Fellow in Politics am Magdalen College in Oxford.
Ausgewahlte VerOffentlichungen: Inequality and Political Order, 1971;
Marxism and Class Theory: A Bourgeois Critique, 1979; Max Weber, 1982;
Durkheim, 1992; The Social Analysis ofClass Structure (Hrsg.), 2001.

Steinert, Heinz, Professor fur Soziologie und Sozialpolitik an der Johann

Wolfgang Goethe-Universitat Frankfurt am Main. Forschungsschwerpunkte:
Devianz und soziale AusschlieBung, Kritische Kulturforschung. Ausgewahlte
VerOffentlichungen: Kulturindustrie, 1998 (eng! ische Ausgabe 2003 ); lden-
titat und Macht. Das Ende der Dissidenz (mit C. Schneider, A. Simon und C.
Stillke), 2002; Welfare Policy from Below. Struggles against Exclusion in
Europe (Hrsg. mit A. Pilgram), 2003.

Turner, Bryan S., Professor ftir Soziologie an der University of Cambridge,

England. Forschungsschwerpunkte: Klassische und zeitgenossische Sozial-
theorie, Medizinsoziologie, Politische Soziologie, Religionssoziologie. Aus-
gewahlte VerOffentlichungen: Citizenship and Capitalism, 1986; Citizenship
and Social Theory (Hrsg.) 1993; The Talcott Parsons Reader, 1999; Rhetorics
of Welfare (mit S. Kenny und K. Brown), 2000; Generations, Culture and
Society (mit J. Edmunds), 2002.

Wacquant, Loi'c J.D., Professor ftir Soziologie an der University of Califor-

nia, Berkeley. Forschungsschwerpunkte: Klassische und zeitgenossische So-
zialtheorie, vergleichende Forschung urbaner Ungleichheit und Marginalisie-
rung, Soziologie der Gewalt und des Korpers. Ausgewahlte VerOffentlichun-
gen: An Invitation to Reflexive Sociology, 1992 sowie Reflexive Anthropo-
Autoren und Autorinnen 275

Iogie (mit P. Bourdieu), 1996; Elend hinter Gittern, 2000; Mit Haut und Haa-
ren: Ethnographische Aufzeichnungen eines Boxschiilers, 2003; Marcel
Mauss on Belief, Exchange, and Social Transformation (i.V.).

Wilz, Sylvia M., Dr. rer. soc. Wissenschaftliche Assistentin (Juniorprofessorin

fur Soziologie organisationaler Entscheidungen) an der FernUniversitat in
Hagen. Forschungsschwerpunkte: Arbeits- und Industriesoziologie, Organi-
sationssoziologie, Frauen- und Geschlechterforschung. Ausgewahlte VerOf-
fentlichung: Organisation und Geschlecht. Strukturelle Bindungen und kon-
tingente Kopplungen, 2002.