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CHINA
MONITOR

08. Mrz 2017

DAS RECHTLICHE UMFELD IN CHINA


BLEIBT EINE HERAUSFORDERUNG Festlegung von Weiterverkaufspreisen und Mindestver-
kaufspreisen, vorgehen.

Auslndische Investitionen 2017 Vorschriften gegen Korruption im Geschftsverkehr


werden voraussichtlich weiter verschrft werden.
Der Verbraucherschutz wird weiter verbessert werden.
Dr. Joachim Glatter Regelungen zum Umweltschutz werden verschrft wer-
den, und eine neue Umweltschutzsteuer wird am 1. Janu-
ar 2018 eingefhrt.
Zentrale Befunde und Schlussfolgerungen Deutsche und europische Politik, Kammern und Verbn- Das neue Cybersicherheitsgesetz tritt am 1. Juni 2017
de sollten weiter auf einen konsequenteren Abbau von in Kraft. Der vage Gesetzeswortlaut birgt das Risiko ei-
Das rechtliche Umfeld in China fr auslndische Unterneh- Investitionshindernissen und auf eine bersichtlichere ver- nes unangemessenen Zugangs chinesischer Behrden
men und ihre chinesischen Tochtergesellschaften wird auch einheitlichte Gesetzeslage drngen. zu Unternehmensdaten.
2017 nicht einfacher werden. Die Verschrfung von Devisenkontrollen ist nicht auszu-

Neue Vorschriften und deren Umsetzung werden in schlieen.
Eine umfassende Marktffnung fr auslndische Investi- diversen Bereichen zu erhhten Compliance-Anforderun-
tionen ist kurzfristig nicht zu erwarten. Erleichterungen gen fhren: Unternehmen sollten sich mit den neuen oder zu erwar-
bei der Grndung und Umstrukturierung von Tochter- Die Kartell- und Wettbewerbsbehrden werden tenden Regelungen vertraut machen und, falls erforderlich,
gesellschaften in China sind hauptschlich verfahrenstech- die Fusionskontrolle weiter ausbauen und gegen wett- ihre Geschftsttigkeit an die neuen Anforderungen an-
nischer Art. bewerbswidrige Geschftspraktiken, wie z. B. die passen.

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1. Auslndische Investitionen in Zielvorstellungen der chinesischen Regierung sowie in Erfl- einer Liste von Branchen, in denen auslndische Investitio-
lung der beim WTO-Beitritt 2001 von China eingegangenen nen gefrdert (encouraged) werden, sowie
China: Kein gleichberechtigter Verpflichtungen angepasst. Er stellt die wichtigste, allerdings der Negativliste.5 Diese setzt sich zusammen aus einer Lis-
Marktzugang nicht die einzige Aufstellung von Marktzugangsbeschrnkun- te der Branchen, in denen auslndische Investitionen be-
gen fr auslndische Investitionen dar (zu weiteren Regelun- schrnkt (restricted) sind, wobei dies auch einige Branchen
gen s. 1.3). betrifft, die zugleich als gefrderte Branchen Frderma-
1.1 STATUS QUO Diese Systematik ist durch eine Reihe gesetzlicher Vor- nahmen genieen, sowie einer Liste mit Branchen, in denen
schriften zunchst versuchsweise in einigen Freihandels- auslndische Investitionen verboten (prohibited) sind.
Der Marktzugang fr auslndische Investoren sowie die Grn- zonen und dann 2016 auch auf nationaler Ebene2 gendert Im Kern wird auslndischen Investoren nur in solchen
dung und Umstrukturierung auslndisch investierter Unter- worden.3 Nunmehr gilt: Branchen Inlnderbehandlung gewhrt, die nicht auf der Ne-
nehmen (Foreign Invested Enterprises, FIE) waren in der Ver- gativliste aufgefhrt sind. Die Negativliste enthlt zudem
gangenheit wesentlich durch zwei Prinzipien geprgt: wichtige Marktzugangsbeschrnkungen fr auslndische
1.2
 NDERUNG DES KATALOGS ZUR LENKUNG Unternehmen. Die im aktuell vorliegenden Entwurf des Len-
1.1.1 MOFCOM-Genehmigung als formale Grndungsvor- AUSLNDISCHER INVESTITIONEN kungskataloges enthaltene Negativliste verspricht im Ver-
aussetzung gleich zum bisherigen Status zwar Lockerungen fr einige
Die Grndung von FIEs und wesentliche Vertragsnderungen 1.2.1 
Begrenzung des MOFCOM-Genehmigungserforder- Branchen, z.B. hinsichtlich der zulssigen Hhe des auslndi-
bedurften bislang der Genehmigung durch das Handelsminis- nisses schen Kapitalanteils (Beispiele: Eisenbahntransport-Ausrs-
terium (Ministry of Commerce, MOFCOM) oder durch dessen Die Grndung und wesentliche nderungen eines FIE bedr- tung, Motorrder, Biotreibstoff, zivile Satelliten). Insgesamt
lokale Unterbehrde. Dieser Grundsatz galt mit Beginn der fen fr ihre Wirksamkeit nicht lnger einer MOFCOM-Geneh- stellt der Entwurf jedoch keinen Durchbruch im Sinne einer
gesetzlichen Regelung auslndischer Investitionen 1979.1 Die migung. Ausreichend ist (wie fr inlndische Unternehmen) weitgehenden Marktffnung fr auslndische Investitionen
Genehmigung war keine bloe Formalie, sondern hufig wur- eine bloe Registrierung bei der Verwaltungsbehrde SAIC. dar, und es kann bezweifelt werden, ob diese in absehbarer
den nderungen der verhandelten Grndungsvertrge (Joint Das MOFCOM muss lediglich noch informiert werden. Dies wird Zukunft erfolgen wird.
Venture-Vertrag, Satzung) verlangt. Nach Genehmigung war nicht nur Neugrndungen, sondern auch Umstrukturierungen
das FIE bei der Staatlichen Verwaltungsbehrde fr Industrie von FIEs erleichtern und beschleunigen. Wichtige Ausnah- 1.2.3 Strafen bei Umgehung
und Handel (State Administration for Industry and Commerce, men: Die MOFCOM-Genehmigung bleibt erforderlich fr FIEs in Auslndische Investoren sollten im brigen nicht der Versu-
SAIC) zu registrieren. Branchen, die auf einer speziell fr auslndische Investitionen chung erliegen, eine MOFCOM-Genehmigung zu umgehen,
geltenden Negativliste aufgefhrt sind, sowie nach derzeiti- indem sie die Ttigkeit ihres FIE flschlich so beschreiben,
1.1.2 Marktzugangsbeschrnkungen gem Verstndnis fr die Akquisition eines chinesischen durch dass sie nicht unter die Negativliste fllt. In diesem Fall dro-
Im sogenannten Katalog zur Lenkung auslndischer Investi- ein auslndisches Unternehmen oder im Falle einer Fusion. hen Strafzahlungen und Korrekturmanahmen. Das MOFCOM
tionen (Lenkungskatalog) wurden die Branchen aufgelistet, hat zudem durch zustzliche Aufsichtsbestimmungen klarge-
in denen auslndische Investitionen gefrdert (encouraged) 1.2.2 Umstrukturierung des Lenkungskataloges: Integra- macht, dass Umgehungen (insbesondere auch einer nationa-
wurden, eingeschrnkt (restricted) oder verboten (prohibited) tion der Negativliste len Sicherheitsprfung) nicht geduldet werden.
waren. FIEs in nicht aufgelisteten Branchen galten automa- Gem einem im Dezember 2016 von MOFCOM und der Na-
tisch als erlaubt (permitted). Einschrnkungen beispielswei- tionalen Entwicklungs- und Reformkommission (National De- 1.2.4 Umfangreiche Informationspflichten
se der maximalen Hhe der auslndischen Kapitalbeteiligung velopment and Reform Commission, NDRC) verffentlichten Das MOFCOM verlangt nicht nur Informationen zum FIE selbst,
gab es dabei selbst in einigen gefrderten Branchen. und zur ffentlichen Diskussion gestellten Entwurf4 bleibt der sondern auch solche zum auslndischen Investor. Diese um-
Der Lenkungskatalog wurde erstmals 1995 erlassen und Lenkungskatalog erhalten, wird aber umstrukturiert. Zuknf- fassen (hnlich wie im Entwurf eines zuknftigen Gesetzes
seitdem sechsmal entsprechend den wirtschaftspolitischen tig besteht er aus: ber auslndische Investitionen vorgesehen) unter anderem

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Angaben, wer das FIE und den auslndischen Investor recht-
Marktzugangsregelungen im berblick
lich oder faktisch kontrolliert. Dies stellt sicherlich keine Libe-
ralisierung des Verfahrens dar.
Lenkungskatalog Kategorisiert FIEs branchenabhngig in gefrderte, beschrnkte und
verbotene Projekte
1.3 W
 EITERE MARKTZUGANGSREGELUNGEN MOFCOM-Genehmigung erforderlich fr FIEs in gefrderten oder
AUSSERHALB DES LENKUNGSKATALOGS beschrnkten Branchen, die auf einer im Lenkungskatalog enthaltenen
Negativliste aufgefhrt sind (keine Inlndergleichbehandlung)
Abhngig von Branche, Standort und Investitionsvolumen MOFCOM-Genehmigung entbehrlich fr FIEs in Branchen auerhalb der
werden auslndische Unternehmen bei der Grndung von FIEs Negativliste. SAIC-Registrierung fr Grndung ausreichend (Inlnder-
auch Marktzugangsregelungen in einer Reihe weiterer Katalo- gleichbehandlung)
ge, Listen und Bestimmungen zu beachten haben. Wichtig ist Entwurf einer Negativliste zum Markt- Verbietet oder beschrnkt sowohl inlndisch als auch auslndisch
deshalb die rechtzeitige Prfung, ob und mit welchen Konse- zugang, Pilotversion vom 2. Mrz 20166 investierte Unternehmen in bestimmten Branchen (Inlndergleichbe-
quenzen ein geplantes FIE in eine der in diesen aufgefhrten handlung)
Branchen fllt. Ohne Anspruch auf Vollstndigkeit ergibt sich Derzeit in Tianjin, Shanghai, Fujian und Guangdong auf Pilotbasis getes-
folgendes Bild: tet, nationale Ausweitung zu erwarten
Die Grndung eines FIE, obwohl in vielen Fllen heute Mitteilung des Bros des Staatsrates Negativliste, die bei FIE-Grndung in Freihandelszonen zu beachten ist
eine Routineangelegenheit, kann also je nach Branche und zum Erlass der besonderen Verwal- MOFCOM-Genehmigung erforderlich fr FIEs in gefrderten oder
Standort ein sehr komplexer Vorgang werden. Es wre wn- tungsmanahmen (Negativliste) fr beschrnkten Branchen auf Negativliste, ansonsten SAIC-Registrierung
schenswert und sollte von Politik, Kammern und Verbnden den Zugang auslndischer Investitionen fr Grndung ausreichend
eingefordert werden, dass die chinesischen Behrden (ins- in Pilot-Freihandelszonen vom 8. April
besondere NDRC und MOFCOM) die diversen und allein schon 20157
durch ihre Vielzahl intransparenten Marktzugangsregelungen Katalog von Investitionsprojekten, die NDRC-Genehmigung erforderlich fr:
zuknftig so weit als mglich integrieren und Beschrnkungen eine staatliche Genehmigung erfordern, inlndisch und auslndisch investierte Projekte in bestimmten Branchen
auslndischer Investitionen deutlich abbauen. neugefasst von NDRC am 12. Dezember FIEs, die gem Lenkungskatalog als beschrnkt kategorisiert wer-
20168 den (je nach Investitionsvolumen Genehmigung auf nationaler oder
lokaler Ebene)
1.4 P
 ROGRAMM DES STAATSRATS SPIEGELT
Branchenspezifische Sonderbe- Beispiele: Automobil-9, Luftfahrt-10, Telekommunikations-11 Branchen
BISHERIGE EINSCHRNKUNGEN UND
stimmungen Beschrnkungen, Verbote und Genehmigungserfordernisse gem
PROBLEME WIDER
Sonderbestimmungen

Die geplante berarbeitung des Lenkungskataloges ist im Zu- Katalog prioritrer Industrien fr aus- Auflistung von west- und zentralchinesischen Regionen, in denen FIEs
sammenhang mit einem Erlass des Staatsrates vom 12. Januar lndische Investitionen in Zentral- und in bestimmten Branchen Frdermanahmen (beispielsweise bei Steuern
201714 zu sehen. Mit diesem hat der Staatsrat ein Programm Westchina. Derzeit gltige Fassung von und Zoll) in Anspruch nehmen knnen
zur Frderung auslndischer Investitionen vorgelegt. Es liest 2013.12 NDRC verffentlichte Mitte
sich jedoch zugleich wie eine Liste bestehender Einschrnkun- September 2016 eine berarbeitete

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gen und Probleme. So fhrt es zum einen Wirtschaftssektoren Fassung zur Kommentierung13
auf, die fr auslndische Investitionen weiter geffnet werden

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sollen. Dazu gehren zum Beispiel Telekommunikation, Trans- 2. Compliance: Strengere Beispiele fr Untersagung von
port, Abbau von Bodenschtzen, Infrastruktur, Forschung und
Entwicklungszentren sowie als Teil der Umsetzung der In-
Vorgaben zu rechtskonformem Machtmissbrauch durch die Verwaltung

novationsstrategie Made in China 2025 hochwertige und Verhalten Nach einer Untersuchung der NDRC hatte die Ge-
grne Fertigung. Zum anderen sollen aber auch Manahmen
sundheitsbehrde der Stadt Bengbu in Anhui lokale
zur Schaffung eines fairen Wettbewerbs ergriffen werden.
Unternehmen bei der Ausschreibung von Pharmalo-
Diese lassen gut erkennen, wo auslndisch investierte Unter- Eine Vielzahl von neuen oder geplanten Gesetzen wird die
gistik-Dienstleistungen bevorzugt. Sie formulierte
nehmen auch aus Sicht des Staatsrates derzeit gegenber chi- Rechtskonformitts-Anforderungen (Compliance) an Unter-
unterschiedliche Umsatzanforderungen an lokale
nesischen Unternehmen benachteiligt sind. Verbesserungs- nehmen erhhen und sie gegebenenfalls veranlassen, be-
und nicht-lokale Bieter eine eindeutige Einschrn-
bedarf wird beispielsweise bei der fristgemen Bescheidung stimmte Geschftsmodelle und -praktiken zu berprfen. Bei-
kung des Wettbewerbs. Die NDRC untersagte den
von Antrgen, der Gleichbehandlung von FIEs bei ffentlichen spielhaft seien folgende Bereiche genannt, in denen verstrkt
Provinzbehrden von Anhui daraufhin einen ent-
Ausschreibungen, dem Schutz ihres geistigen Eigentums, Min- Manahmen chinesischer Behrden erwartet werden knnen.
sprechenden Missbrauch von Verwaltungsmacht.17
destkapitalanforderungen und dem Erwerb von Landnutzugs-
rechten gesehen.
In einem weiteren Fall stellte die NDRC fest, dass
Der Erlass verdeutlicht, dass der chinesischen Regierung 2.1 WETTBEWERBS- UND KARTELLRECHT
die stdtische Transportbehrde von Shanghai als
nach wie vor an auslndischen Investitionen gelegen ist. Ent-
Aufsichtsbehrde lokale Anbieter von Flusskreuz-
scheidend wird aber die konkrete Umsetzung des Manah- Die drei fr Wettbewerbs- und Kartellrecht zustndigen Be-
fahrten angewiesen hatte, ihre Preise abzustim-
menkatalogs durch die in dem Erlass beauftragten zustndi- hrden (MOFCOM, NDRC und SAIC) sind 2016 ausgesprochen
men. Sie untersagte auch dieses wettbewerbs-
gen Regierungsstellen sein. aktiv gewesen. Dies betrifft zum einen die Anzahl der von ih-

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schdigende Verhalten.18
nen behandelten Flle (MOFCOM hat beispielsweise etwa 350
Fusionskontrollverfahren abgeschlossen, in aller Regel durch
Genehmigung ohne Auflagen). Zum anderen folgen die Behr-
den inhaltlich bei ihren Prfungen aber auch immer mehr inter-
nationalen Vorbildern. So entschied z.B. die SAIC, dass sechs Die Wettbewerbsbehrden gehen im brigen nicht nur
Unternehmen der Tetra Pak-Gruppe ihre marktbeherrschende gegen auslndische, sondern auch gegen chinesische Un-
Stellung durch unzulssige Koppelungsgeschfte, Treuerabat- ternehmen und (in Fllen des sog. Missbrauchs von Verwal-
te fr Kunden sowie Beschrnkungen eines Lieferanten bei tungsmacht) gegen Behrden vor. Flle des Missbrauchs von
Verkufen an Dritte missbraucht haben, und verhngte eine Verwaltungsmacht sind beispielsweise die behrdliche Be-
Strafzahlung von rund 667 Mio. CNY.15 Die NDRC ist beson- vorzugung lokaler Unternehmen bei Ausschreibungen und die
ders gegen die Festlegung von Weiterverkaufspreisen und behrdliche Aufforderung zu Preisabsprachen zwischen An-
Mindestverkaufspreisen vorgegangen, zuletzt in der Medizin- bietern von Produkten oder Dienstleistungen.
technikbranche gegen Medtronic Shanghai Management Co., Es ist davon auszugehen, dass das MOFCOM, die NDRC
Ltd. Die Tochtergesellschaft eines US-Unternehmens wurde und die SAIC auch 2017 ihre Manahmen gegen Wettbe-
zu einer Strafzahlung von rund 118 Mio. CNY verurteilt, weil werbs- und Kartellrechtsverste weiter forcieren werden.
sie chinesischen Vertriebspartnern unter anderem Weiterver- Auslndische Unternehmen und ihre Tochtergesellschaften
kaufspreise und Mindestverkaufspreise fr den Verkauf von in China sollten deshalb ihre geschftlichen Ttigkeiten an die
Medtronic-Produkten an Krankenhuser vorgeschrieben hat- Anforderungen des Antimonopolgesetzes und seiner zahlrei-
te.16 chen Ausfhrungsbestimmungen anpassen.

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2.2 A
 NTI-KORRUPTIONSMASSNAHMEN STELLEN
Geplante Verschrfungen bei Bestechung im Geschftsverkehr
AUCH AUSLNDISCHE UNTERNEHMEN VOR
HERAUSFORDERUNGEN
Ausweitung des Begriffes der Bestechungshandlungen zur Erlangung von geschftlichen Chancen und
Gesetzesnderungen und Leitlinien von Oberstem Volksge- Bestechung und Bestechlichkeit im Wettbewerbsvorteilen und nicht nur, wie bisher, um Waren zu kaufen oder
richt und Oberster Staatsanwaltschaft haben auf rechtlicher Geschftsverkehr zu verkaufen
Ebene Antikorruptions-Vorschriften verschrft und przisiert. Nennung konkreter Bestechungs- Beispiel: Verschaffen eines wirtschaftlichen Vorteils ohne vertragliche
Ein im Februar 2016 verffentlichter Konsultationsentwurf zur szenarien Grundlage und ordentliche Verbuchung
nderung des Gesetzes gegen den unlauteren Wettbewerb19
sieht weitere Klarstellungen und Verschrfungen fr Beste- Verschuldensunabhngige Haf- Interne Verbote aktiver Bestechungshandlungen entschuldigen den Arbeit-
chungshandlungen im Geschftsverkehr vor, insbesondere: tung des Arbeitgebers fr aktive geber nicht. Nur passive Vorteilsannahmen des Arbeitnehmers werden dem
Sollte der Reformvorschlag 2017 Gesetzeskraft erlan- Bestechungshandlungen seiner Arbeitgeber nicht zugerechnet, soweit sie nicht im (nicht weiter definierten)
gen, werden sich die Compliance-Anforderungen an Unterneh- Arbeitnehmer Interesse des Unternehmens liegen
men weiter erhhen. Manahmen zur Risikobegrenzung kn- Hhere Strafen 10 bis 30 Prozent des mit der illegalen Handlung erzielten Umsatzes (bisher:
nen Mitarbeiterschulung und -kontrolle sowie Anpassung von 10.000 200.000 CNY) und Beschlagnahme der illegal erzielten Gewinne

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geschftlichen Ablufen einschlielich prziser Leistungsbe-
schreibungen in Vertrgen und ordentlicher Buchfhrung sein.

2.3 VERBRAUCHERSCHUTZ

Die Ausweitung des Verbraucherschutzes wird auch 2017


auf der Agenda von Gesetzgeber und Behrden stehen und
Unternehmen vor neue Verpflichtungen stellen. Dies ver-
deutlicht beispielsweise die Verffentlichung des Entwurfes
von Ausfhrungsbestimmungen zum Verbraucherschutzge-
setz20 durch die SAIC. Das Verbraucherschutzgesetz ist 2013
berarbeitet worden.21 Der Entwurf przisiert und erweitert
die in ihm geregelten Konsumentenrechte und Unternehmer-
pflichten.

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Ausfhrung des Verbraucherschutzgesetzes: Auswahl der wichtigsten Bestimmungen

Gegenstand der Regelung Wesentlicher Inhalt

Wen schtzt das Verbraucherschutzgesetz Geschtzt wird der Verbraucher, der zur Deckung des tglichen Lebensbedarfs Waren einkauft und gebraucht oder Dienstleistungen in Anspruch nimmt. Geschtzt wird
(Begriff des Verbrauchers)? nicht, wer zum Zweck der Gewinnerzielung Waren einkauft oder Dienstleistungen in Anspruch nimmt, es sei denn, es handelt sich um Finanzprodukte.

Widerrufsrecht des Verbrauchers Gem Verbraucherschutzgesetz kann bei Fernabsatzgeschften (z.B. mittels Internet, Fernsehen oder Telefon) der Verbraucher die Waren innerhalb von sieben Tagen
innerhalb von sieben Tagen22 nach deren Erhalt ohne eine Begrndung zurckgeben. Waren, fr die das Widerrufsrecht nicht gilt, sind:
fr den Verbraucher besonders hergestellte Waren
frische, verderbliche Waren
digitale Waren wie etwa audiovisuelle Produkte [und] Software, die online heruntergeladen werden oder die der Verbraucher ausgepackt hat
bergebene Zeitungen und Zeitschriften
Nach dem Entwurf kann das Widerrufsrecht, wenn der Verbraucher beim Erwerb zustimmt, darber hinaus ausgeschlossen werden bei
Waren, die sich nach dem Auspacken so ndern, dass dies Sicherheit oder Gesundheit gefhrdet
Waren, deren Wert nach Aktivierung oder versuchsweisem Gebrauch erheblich sinkt
Waren, bei denen beim Verkauf ausdrcklich darauf hingewiesen wird, dass sie kurz vor dem Verfallsdatum stehen oder beschdigt sind

Beweislastumkehr bei Streitigkeiten Bei langlebigen Wirtschaftsgtern muss der Unternehmer auch bei geringfgigen Mngeln innerhalb der ersten sechs Monate nach Erhalt der Ware oder Dienstleistung
ber geringfgige Mngel beweisen, dass der Mangel nicht in der Qualitt der Ware oder der Dienstleistung als solcher begrndet ist. Der Entwurf erweitert die Beispiele fr langlebige Wirt-
schaftsgter um Mobiltelefone, Tablet Computer, Kameras und Camcorder.
Im Fall von Mngeln hat der Unternehmer die Ware zurckzugeben, umzutauschen oder zu reparieren.

Schutz von Verbraucherdaten Unternehmer drfen persnliche Verbraucherdaten nur mit Zustimmung des Verbrauchers sammeln und nutzen.
Die Nutzung muss geschftsbezogen sein.
Die Zustimmung des Verbrauchers muss mindesten fnf Jahre aufbewahrt werden.
Der Unternehmer muss ber eine ausreichende Datensicherung verfgen.
Zulssig ohne Zustimmung ist die anonymisierte Datenweitergabe.
Ohne Zustimmung des Verbrauchers sind Werbeanrufe oder elektronisch bersandte Werbung untersagt.

Besonderer Verbraucherschutz in Fr eine Reihe von Branchen sieht der Entwurf branchenspezifische Verbraucherschutzmanahmen vor. Beispiele:
bestimmten Branchen Wasser-, Strom-, Gas-, Heizungs-, Telekom- und Kabelfernsehversorgung
Passagiertransport
Finanzdienstleistungen
Dekorationen, Ausbauarbeiten
Kurierleistungen

Pflichten von Betreibern von Betreiber von Online-Plattformen mssen die Identitt der natrlichen oder juristischen Personen, die die Plattform zum Verkauf von Gtern oder Dienstleistungen
Online-Plattformen nutzen, feststellen und registrieren.
Sie mssen zudem illegale Handlungen kontrollieren und berichten.
Verletzt ein Verkufer Verbraucherrechte, und der Plattformbetreiber kann dessen Namen, Adresse und Kontakt nicht nennen, trifft diesen eine unmittelbare Haftung
gegenber dem Verbraucher.

Schutzmechanismen Schutz und Untersttzung bei der Durchsetzung von Verbraucherrechten soll erfolgen durch:
Behrden
Verbraucherverbnde

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Medien

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2.4 UMWELTRECHT fr indirekte Emissionen, d.h. Schadstoffe, die in rechtmig NGOs. Das Cybersicherheitsgesetz wurde whrend seiner
betriebenen Mll- und Entsorgungsanlagen entsorgt werden. Beratungsphase und auch nach seiner Verabschiedung am
Umfassende gesetzgeberische Manahmen Der Staat belohnt die Vermeidung von Emissionen: So wird z.B. 7. November 2016 insbesondere von auslndischen Unter-
Compliance mit Umweltschutzanforderungen wird an Be- der Steuersatz um 50 Prozent reduziert, wenn die Emissions- nehmen und Organisationen aus wirtschaftlichen und poli-
deutung gewinnen. Faktisch stehen deren Umsetzung zwar konzentration um mindestens die Hlfte unter dem nationalen tischen Grnden scharf kritisiert. Nichtsdestotrotz wird es am
hufig lokale oder wirtschaftliche Interessen, die mangelnde oder lokalen Emissionsstandard liegt. Unternehmen werden 1. Juni 2017 in Kraft treten. Der Gesetzeswortlaut ist breit und
Kooperation von unterschiedlichen Behrden, eine unzurei- zu prfen haben, ob sie ab 2018 wegen Umweltbelastungen vage, so dass selbst nach dem vorgesehenen Erlass von kon-
chende Personalausstattung und Korruption entgegen. China steuerpflichtig sein werden und welche Kosten entweder kretisierenden Ausfhrungsbestimmungen ein gewollt weites
hat jedoch in jngerer Zeit groe gesetzgeberische Anstren- durch die Steuer oder durch technologische Manahmen zur Ermessen der Kontrollbehrden (insbesondere der Cyberspace
gungen zur Verschrfung umweltrechtlicher Anforderungen Vermeidung von Umweltbelastungen entstehen. Administration) zu erwarten ist.
unternommen. Hierzu zhlen insbesondere das revidierte Um- Ob die neue Steuer zur Reduzierung von Umweltbelas- Auf auslndische Unternehmen und ihre Tochtergesell-
weltschutzgesetz (1. Januar 2015)23 und das ergnzte Gesetz tungen beitragen kann, wird nicht zuletzt davon abhngen, schaften drfte das CSG massiven Einfluss haben und sie vor
zur Verhinderung und Kontrolle von Luftverschmutzung (1. wie gut die Behrden zusammenarbeiten und wie verlsslich hohe Compliance-Anforderungen stellen. Dies wird bereits an
Januar 2016).24 Weitere neue oder ergnzte Gesetze zur Be- Emissionsmengen erfasst werden. Manipulationen von ber- der breiten Definition der Netzwerkbetreiber deutlich, die die
kmpfung von Wasser- und Bodenverschmutzung sind zu er- wachungsdaten und missbruchliches Zusammenwirken von Auflagen des CSG zu erfllen haben: Erfasst werden Eigen-
warten.25 Das revidierte Umweltschutzgesetz hat zudem die Behrden und Unternehmen kommen hufig vor. Nicht um- tmer und Administratoren von Computer-Informationsnetz-
Mglichkeit von umweltschutzbezogenen Klagen durch sozi- sonst sollen diese deshalb gem einer im Dezember 2016 werken sowie Netzwerk-Dienstleister. Da unter Netzwerk
ale Organisationen eingefhrt, die in einer Leitlinie des Obers- durch Oberstes Volksgericht und Oberste Volksstaatsanwalt- allumfassend jedes Computersystem zur Datensammlung,
ten Volksgericht weiter konkretisiert wurde.26 Die praktische schaft erlassene Leitlinie29 strafrechtlich geahndet werden. -verarbeitung und -bertragung verstanden wird, kann prak-
Umsetzung verluft allerdings noch schleppend.27 tisch jedes Unternehmen betroffen sein, das fr sein externes
Geschft und selbst fr interne Ablufe in irgendeiner Form
Umweltschutzsteuer ab 2018 It is a common practice for many firms to reduce waste elektronische Datenverarbeitung nutzt.
Von erheblicher Bedeutung ist die am 25. Dezember 2016 ein- treatment costs by colluding with government officials, Betreiberpflichten betreffen nicht nur umfassende Ma-
gefhrte Umweltschutzsteuer, die ab 2018 erhoben wird.28 Sie and it has become an industry with clear division of nahmen zur Datensicherheit, sondern auch die Untersttzung
soll die bisherigen Emissionsgebhren ersetzen und sieht eine labor and close cooperation within various players. staatlicher Sicherheitsbehrden bei Ermittlungen. Wie eine
Besteuerung fr Luft-, Wasser-, Lrm- und Feststoffemissio- (Caixin vom 27. Dezember 2016, zitiert Yan Maokun, solche Untersttzung auszusehen hat, ist derzeit noch unklar.
nen vor. Die Zustndigkeit fr die Erhebung der Abgabe wech- den Direktor des Forschungsbros des Obersten Volks- Es wird jedoch befrchtet, dass chinesische Behrden die Vor-
selt von den offenbar als ineffizient betrachteten Umweltbe- gerichts) schrift zum Zugang zu Geschftsdaten knftig missbrauchen
hrden zu den Steuerbehrden. Die Umweltbehrden bleiben knnten.
jedoch fr die berwachung und das Erfassen der Emissionen Auch Lieferanten von kritischer Netzwerk-Ausrstung
zustndig. Die Hhe der Steuer hngt vom Schadstoff und sei- und speziellen Cybersecurity-Produkten werden unter die
ner Emissionsmenge ab. Auch knnen subnationale Regierun- 2.5 CYBERSICHERHEIT Lupe genommen: Sind ihre Produkte in einem noch zu verf-
gen mit Genehmigung der Volkskongresse auf Provinzebene fentlichen Katalog aufgefhrt, mssen sie vor dem Verkauf
den Mindeststeuersatz fr Luft- und Wasserverschmutzung Das neue Cybersicherheitsgesetz (CSG) steht in einer Rei- in China eine besondere behrdliche Sicherheitszertifizierung
bis auf das Zehnfache erhhen. he jngst erlassener Gesetze, die im Namen der nationalen bestehen. Zustzlicher Sicherheits-, Zeit- und Kostenaufwand
Nicht jede Emission ist steuerpflichtig: So sind z.B. Emis- Sicherheit wirtschaftliche Freiheiten und die Meinungsfrei- sind vorprogrammiert.
sionen durch mobile Verursacher wie Kraft- und Schienenfahr- heit einschrnken, so wie das Nationale Sicherheitsgesetz, Besondere Auflagen sind von Betreibern sogenannter
zeuge, Schiffe und Flugzeuge ausgenommen. Gleiches gilt das Antiterrorismusgesetz und das Gesetz zu auslndischen Kritischer Informations-Infrastrukturen (KI) zu erfllen. Diese

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sind breit definiert als Infrastrukturen, deren Beschdigung, Schwierigkeiten insbesondere beim Transfer ihrer Dividen- 4. Fazit
Funktionsverlust oder Datenlecks die nationale Sicherheit, den ins Ausland.31
Wohlfahrt, die Lebensgrundlagen oder das ffentliche In- Am 26. Januar 2017 wies dann die Staatliche Devisenver- Das rechtliche Umfeld in China wird 2017 fr auslndische Un-
teresse gefhrden knnten. Als Beispiele fhrt das Gesetz waltungsbehrde (State Administration of Foreign Exchange, ternehmen und ihre chinesischen Tochtergesellschaften durch
ffentliche Kommunikations- und Informationsdienstleistun- SAFE) in einem Rundschreiben32 die Banken unter anderem an, eine Vielzahl von Neuregelungen komplexer werden. Diese ha-
gen, Energie, Transport, Wasserversorgung, Finanzwesen, f- bei einem Gewinntransfer ins Ausland von mehr als 50.000 ben zum Teil erhebliche Relevanz fr die praktische Geschft-
fentlichen Dienst und E-Government auf. Diese wurden in der US-Dollar die von dem berweisenden Unternehmen vorzu- sttigkeit.
von der Cyberspace Administration verffentlichten Nationa- legenden Dokumente (z.B. Gewinnausschttungs-Beschluss Die zgerliche Marktffnung Chinas in einer Reihe von
len Cybersecurity Strategie vom 27. Dezember 2016 30 noch- des zustndigen Unternehmensorgans, Steuernachweis, ge- Wirtschaftssektoren spiegelt sich in rechtlichen Regelungen
mals erweitert um die Bereiche Erziehung, wissenschaftliche prfter Jahresabschluss) sorgfltig zu prfen. SAFE weist be- wider, ist jedoch im Wesentlichen ein wirtschaftspolitisches
Forschung, Industrie und Produktion, Medizin und Gesund- sonders auf den Grundsatz hin, dass kein Gewinntransfer vor Problem. Europische und deutsche Politik, Kammern und
heit, soziale Sicherheit und wichtige Internet-Applikationen dem Ausgleich von Verlusten aus den Vorjahren zulssig ist. Verbnde sollten deshalb auch knftig vehement fr einen
(womit wichtige und von zahlreichen Teilnehmern genutzte Weitere Entwicklungen werden sorgfltig zu beobachten sein. besseren Marktzugang fr auslndische Investoren eintreten.
Internet-Apps wie z.B. WeChat gemeint sein knnten). Diese FIEs werden sich mit den Neuregelungen auseinander-
fast uferlose Aufzhlung fhrt zu enormer Rechtsunsicher- setzen mssen. Nicht jedes Unternehmen wird in gleichem
heit darber, welche Unternehmen die besonderen Pflichten Mae gefordert sein, geschftliche Prozesse umzustellen.
eines KI-Betreibers zuknftig erfllen mssen. KI-Betreiber Viele Unternehmen werden sich jedoch fragen mssen, ob sie
mssen in China gewonnene persnliche und wichtige Da-
3. Rule of Law z.B. beim Absatz ihrer Produkte alle Regeln des Wettbewerbs-
ten innerhalb Chinas speichern und drfen diese nur nach ei- und des Verbraucherschutzes einhalten, ob ihre Produktion
ner besonderen behrdlichen Sicherheitsprfung ins Ausland Weder 2017 noch in absehbarer Zukunft wird eine von der KP den umweltrechtlichen Bestimmungen entspricht, welche
bermitteln. Standards fr die Datenlokalisierung und Sicher- unabhngige Justiz zugelassen werden. Zhou Qiang, Vorsit- Auswirkungen das neue Umweltsteuerrecht fr sie hat und
heitsprfungen gibt es noch nicht. Unternehmen sollten wei- zender des Obersten Volksgerichts und hchster chinesischer welche datenschutzrechtlichen Risiken mit dem neuen Cyber-
tere Ausfhrungsbestimmungen mit Konkretisierungen, wer Richter, brachte die herrschende Doktrin krzlich noch einmal sicherheitsgesetz auf sie zukommen.
als KI-Betreiber angesehen wird und wie den damit verbunde- auf den Punkt.33 Betrachtet man die Entwicklungen der letzten Jahre, soll-
nen Pflichten genau nachgekommen werden kann, genau ver- ten auslndische Investoren und FIEs zudem davon ausgehen,
folgen. Sie werden gegebenenfalls ihre geschftlichen Ablu- dass rechtliche Herausforderungen auch in Zukunft ein zen-
fe unter Datensicherheits-, Zeit- und Kostengesichtspunkten Chinas courts must firmly resist the Western idea of ju- trales Thema fr sie bleiben werden. Dementsprechend soll-
zu berprfen und anzupassen haben. dicial independence and other ideologies that threaten ten sie Ressourcen fr Analyse und Umgang mit rechtlichen
the leadership of the ruling Communist Party. Fragen bereithalten.

2.6 DEVISENKONTROLLE Peoples Courts at all levels must disregard erroneous


Western notions, including constitutional democracy
Es besteht zunehmend das Risiko, dass China angesichts des and separation of powers. 1 | Ausnahme: Die praktisch kaum relevanten auslndisch investierten
Wertverlusts seiner Whrung und des damit verbundenen Ka- Partnerschaftsgesellschaften.
pitalabflusses seine Devisenkontrollregeln weiter verschrft. 2 | Insbesondere die Entscheidung des Stndigen Ausschusses des
Nationalen Volkskongresses zur nderung von vier Gesetzen
Hiervon knnten nicht nur chinesische Investitionen im Aus-
einschlielich des Gesetzes der Volksrepublik China zu ausschlielich
land, sondern auch FIEs in China betroffen sein. Nach Medi- auslndisch investierten Unternehmen vom 3. September 2016,
enberichten vom Dezember 2016 hatten bereits einige FIEs in Kraft getreten am 1. Oktober 2016 (Chinesisch unter

MERICS | Mercator Institute for China Studies CHINA MONITOR | 08. Mrz 2017 |8
http://news.xinhuanet.com/2016-09/03/c_1119506052.htm, Eng- 17 | Siehe Brief an die Provinzregierung auf der Website von NDRC unter heit und Rechtskonformitt, Hui Fa (2017) Nr. 3, Chinesisch unter
lisch unter http://www.fdi.gov.cn/1800000121_39_4849_0_7.html) http://www.sdpc.gov.cn/gzdt/201508/t20150826_748741.html http://www.safe.gov.cn/wps/portal/!ut/p/c5/04_SB8K8xLLM9MS-
sowie die Vorlufigen Verwaltungsvorschriften ber die Anmeldung 18 | Bericht in China Daily vom 31.12.2016, http://www.chinadaily.com. SzPy8xBz9CP0os3gPZxdnX293QwMLE09nA09Pr0BXLy8P-
zu den Akten von Grndung und nderungen auslndisch investierter cn/business/2016-12/31/content_27830357.htm QyNPI6B8pFm8s7ujh4m5jwFQ3t3AwNPEyd_PwznQ0MDTmIDuc-
Unternehmen vom 8. Oktober 2016 (Chinesisch siehe http://www. 19 | http://www.mofcom.gov.cn/article/b/g/201604/20160401288300. JB9-PWD5A1wAEcDfT-P_NxU_YLcCIMsE0dFABRy5RE!/dl3/d3/
mofcom.gov.cn/article/b/c/201610/20161001404974.shtml) shtml L0lDU0lKSWdra0EhIS9JTlJBQUlpQ2dBek15cUEhL1lCSlAxTkMxT-
3 | Zur Funktion und Entwicklung der chinesischen Freihandelszonen vgl. 20 | Verffentlicht am 5. August 2016, einsehbar unter http://www.saic. ktfMjd3ISEvN19IQ0RDTUtHMTA4VTVDMElBVTNDTTc3MzBTN-
Lea Shih, Experiment Freihandelszonen: Chance und Herausforde- gov.cn/zwgk/zyfb/qt/xxzx/201608/t20160805_170261.html Q!!/?PC_7_HCDCMKG108U5C0IAU3CM7730S5000000_WCM_CON-
rungen fr auslndische Investoren, MERICS Web Spezial, Dezember 21 | Chinesisch unter http://www.npc.gov.cn/npc/xinwen/2013-10/26/ TEXT=/wps/wcm/connect/safe_web_store/safe_web/zcfg/zhfg/qt/
2016: https://www.merics.org/de/ueber-uns/merics-analysen/dos- content_1811773.htm, deutsche bersetzung in Zeitschrift fr node_zcfg_qt_store/06ad61004fd6d8b2b8d6b88c78fc6d27
sierweb-spezial/experiment-freihandelszonen-chance-und-herausfor- chinesisches Recht 2014, S. 69 ff.; Jrn Binding und Jiang Long, Mehr 33 | Zitiert aus: Chinas top judge warns courts on judicial independence,
derung-fuer-auslaendische-investoren/ Schutz fr Konsumenten Das revidierte chinesische Verbraucher- Reuters 16. Januar 2017. Siehe hierzu auch George G. Chen, Chinas
4 | http://www.mofcom.gov.cn/article/b/f/201612/20161202088897. schutzgesetz tritt in Kraft, Zeitschrift fr chinesisches Recht 2014, new circuit tribunals allow tighter control of judiciary, MERICS
shtml S. 63ff. China Blog vom 7. Februar 2017, https://blog.merics.org/en/blog-
5 | Zur Erprobung von Negativlisten in Freihandelszonen vgl. Lea Shih, 22 | Hierzu hat die SAIC inzwischen Spezialbestimmungen erlassen, die post/2017/02/07/chinas-new-circuit-tribunals-allow-tighter-cont-
Experiment Freihandelszonen: Chance und Herausforderungen fr Versuchsweisen Manahmen zur Rckgabe von online gekauften rol-of-judiciary/
auslndische Investoren, MERICS Web Spezial, Dezember 2016 Waren innerhalb von sieben Tagen ohne Begrndung. Diese treten
6 | Chinesisch unter http://www.sdpc.gov.cn/gzdt/201604/ am 15. Mrz 2017 in Kraft. Chinesisch unter http://www.saic.gov.cn/
W020160412311161765167.pdf zwgk/zyfb/zjl/xxzx/201701/t20170111_174191.html
7 | Chinesisch unter http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-04/20/ 23 | Chinesischer Text unter http://zfs.mep.gov.cn/fl/201404/
content_9627.htm; englische bersetzung unter http://www.fdi.gov. t20140425_271040.htm; deutsche bersetzung B. Roth-Mingram,
cn/1800000121_39_4841_0_7.html Umweltschutzgesetz der VR China, Zeitschrift fr chinesisches
8 | Chinesisch unter http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-12/20/ Recht 2015, S. 68 ff.
content_5150587.htm 24 | Chinesischer Text unter http://www.gov.cn/zhengce/2015-08/30/ ANSPRECHPARTNER
9 | Entwicklungspolitik fr die Automobilindustrie (revidierte Fassung content_2922326.htm
2009), Chinesisch unter http://www.china.com.cn/policy/txt/2009- 25 | So ist z.B. im Dezember 2016 der Entwurf von Ergnzungen zum FR DIESEN CHINA MONITOR
08/31/content_18430768_2.htm Gesetz gegen Wasserverschmutzung vorgelegt worden, s. Bericht Dr. Joachim Glatter
10 | Bestimmungen ber auslndische Investitionen in der Luftfahrtin- China Daily, http://usa.chinadaily.com.cn/china/2016-12/19/cont- joachim.glatter@merics.de
dustrie vom 1. August 2002, Chinesisch unter http://www.mofcom. ent_27712518.htm
gov.cn/article/bh/200301/20030100063221.shtml, englische 26 | Leitlinie des Obersten Volksgerichts zu Fragen der Rechtsanwen-
bersetzung unter http://www.asianlii.org/cn/legis/cen/laws/pofi- dung bei Verfahren ber umweltschutzbezogene Zivilklagen im f- REDAKTION
ica525/ fentlichen Interesse vom 6. Januar 2015, Fa Shi [2015] No.1, http:// Kerstin Lohse-Friedrich
11 | Bestimmungen zur Verwaltung auslndisch investierter Telekom- www.chinalawedu.com/falvfagui/23079/wa1501102599.shtml
munikationsunternehmen, revidiert am 6. Februar 2016, Chinesisch 27 | Fei Dang, Report released on environmental litigations in 2015,
unter http://www.fdi.gov.cn/1800000121_23_73159_0_7.html China Development Brief vom 28. Dezember 2016, http://chinade- IMPRESSUM
12 | Chinesisch unter http://www.fdi.gov. velopmentbrief.cn/news/report-released-on-environmental-litiga- MERICS | Mercator Institute for China Studies
cn/1800000121_23_71224_0_7.html tions-in-2015/ Klosterstrae 64
13 | Chinesisch unter http://www.ndrc.gov.cn/yjzx/yjzx_add.jsp?Si- 28 | Chinesischer Text unter http://www.npc.gov.cn/npc/xin-
teId=115 wen/2016-12/25/content_2004993.htm 10179 Berlin
14 | Erlass des Staatsrates von mehreren Manahmen zur weiteren Aus- 29 | http://news.sina.com.cn/o/2016-12-26/doc-ifxyxvcr7613078.shtml Tel.: +49 30 3440 999 0
dehnung von Chinas ffnung zur Welt und zur aktiven Nutzung von 30 | Chinesisch unter http://www.cac.gov.cn/2016- Mail: info@merics.de
auslndischem Kapital vom 12. Januar 2017, Chinesisch unter http:// 12/27/c_1120195926.htm
www.gov.cn/zhengce/content/2017-01/17/content_5160624.htm 31 | Foreign companies in China hit by new exchange controls, Finan-
www.merics.org
15 | Entscheidung vom 9. November 2016, http://www.saic.gov.cn/zwgk/ cial Times vom 7. Dezember 2016, https://www.ft.com/content/
gggs/jzzf/cfjd/201611/P020161116513025279743.pdf a6d0552a-bbc4-11e6-8b45-b8b81dd5d080; Chinas tighter ca- GESTALTUNG
16 | Entscheidung der NDRC auf Chinesisch unter http://www.sdpc.gov. pital controls impeding Western firms payments, dividends: lobbies,
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cn/gzdt/201612/t20161207_829470.html. Bericht bei Reuters, Reuters vom 7. Dezember 2016
7. Dezember 2016, http://www.reuters.com/article/us-china-anti- 32 | Rundschreiben zur weiteren Frderung der Reform der Verwaltung
trust-medtronic-idUSKBN13W2YN auslndischer Devisen und zur Verbesserung der Prfung von Echt- ISSN: 2509-3843

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