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Die Theorie
sozialer
SchlieBung
Tradition, Analysen,
Perspektiven
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Verwertung auBerhalb der engen Grenzen des Urheberrechtsgesetzes ist
ohne zustimmung des verlags unzulassig und strafbar. Das gilt insbesondere
fUr vervielfaltigungen. Obersetzungen. Mikroverfilmungen und die Einspei-
cherung und verarbeitung in elektronischen Systemen.
Vorwort .................................................................................................... 7
Jiirgen Mackert
Die Theorie sozialer SchlieBung.
Das analytische Potenzial einer Theorie mittlerer Reichweite ................. 9
Frank Parkin
Strategien sozialer SchlieBung und Klassenbildung ................................ 27
Frank Parkin
Duale SchlieBung ..................................................................................... 45
Randall Collins
SchlieBungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 67
Raymond Murphy
Die Struktur sozialer SchlieBung: Zur Kritik und Weiterentwicklung
der Theorien von Weber, Collins and Parkin ........................................... 87
Raymond Murphy
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung ..................... 111
6 Inhalt
Sighard Neckel
Politische Ethnizitat. Das Beispiel der Vereinigten Staaten 133
Heinz Steinert
Schliel3ung und Ausschliel3ung.
Eine Typologie der Schliel3ungen und ihrer Folgen ................................ 193
Sylvia M. Wilz
Fiir und wider einen weiten Begriffvon Schliel3ung.
Oberlegungen zur Theorie sozialer Schliel3ung am
Beispiel von Geschlechterungleichheiten ........ ....................... .. ........... .. .. 213
Phillip Brown
Gibt es eine Globalisierung positionalen Wettbewerbs? ......................... 233
Jurgen Mackert
Staatsbi.irgerschaft. Die sozialen Mechanismen interner SchlieBung ....... 257
Die Theorie sozialer SchlieBung hat in der deutschen Soziologie bisher keine
systematische Beriicksichtigung erfahren. Allerdings stoBt in dem MaBe, in
dem im Zuge tief greifender Umbriiche in modernen Gesellschaften alte und
neue Kontliktlinien immer deutlicher werden, die neo-weberianische Schlie-
Bungstheorie auf wachsendes Interesse, denn im Zentrum schlieBungstheore-
tischer Analysen stehen soziale Auseinandersetzungen urn die Inklusion von
Individuen in jegliche Art sozialer Systeme und die Exklusion von ihnen. Der
ungleichheits-, kontlikt- und machttheoretische Ansatz richtet dabei das Au-
genmerk auf die in SchlieBungskiimpfen wirksamen sozialen Mechanismen
und riickt so die Frage nach der politischen, okonomischen, sozialen und
kulturellen Partizipation von lndividuen, das heiBt die Frage sozialer Integra-
tion in den Mittelpunkt.
Der vorliegende Band dokumentiert erstmals Entwicklung und Stand der
Theorie sozialer SchlieBung. Dabei erflillt er einen doppelten Zweck: Zum ei-
nen zeichnen die in Teil I versammelten Aufsiitze von Frank Parkin, Randall
Collins und Raymond Murphy die Ausarbeitung des Weber'schen Ansatzes hin
zur Theorie sozialer SchlieBung nach. Zum anderen versammelt Teil II aktuelle
schlieBungstheoretische Analysen sowie Aufsiitze, die die Theorie sozialer
SchlieBung weiterentwickeln und so deren tatsiichliches Analysepotenzial
deutlich werden lassen. Dies gilt fur SchlieBungsprozesse innerhalb moderner
Gesellschaften wie auch tiber nationalstaatliche Grenzen hinweg.
Mein Dank gilt zuniichst den Autoren und Autorinnen, die durch ihre
Kooperationsbereitschaft einen groBen Beitrag zur Entstehung des Bandes
geleistet haben. Fiir Kommentare und kritische Anmerkungen zu einzelnen
Texten und den Obersetzungen danke ich Cornelia Dorries, Beate Fietze, Sa-
bine Wagenblass, Michael Maschke, Hans-Peter Miiller, Jochen Steinbicker
und Uwe Vormbusch. Ferner, und zusiitzlich flir die Unterstiitzung bei der
redaktionellen Arbeit, Uta Kiihn, Eva Volpe!, II-Tschung Lim und Christian
Schmidt-Wellenburg. Die in den Band aufgenommenen, an anderer Stelle be-
reits verOffentlichten Aufsiitze wurden redaktionell bearbeitet.
Weber diskutiert spater in Wirtschatt und Gesellschaft ( 1985, 20 Iff.; 420; 433) die
SchlieBung von Wirtschaftsbeziehungen und Rechtsgenossenkreisen.
2 Siehe ftir eine aktuelle schlieBungstheoretische Analyse Achermann und Gass (2003).
3 Siehe zu Parkins Ansatz Rex (1992); Roth (1980); MacKenzie (1980); Wrong (1981);
Barbalet ( 1982); Kreckel ( 1983; 1992) sowie die Diskussion zwischen Giddens (1980)
und Parkin ( 1980).
4 Collins hat den Schlie13ungsansatz zwar nicht konzeptionell erweitert, mit seinen Ar-
beiten zu berutlicher Schliel3ung jedoch entscheidend zum Verstandnis von Schlie-
Bungsprozessen in modernen Gesellschaften beigetragen.
5 Vgl. zu Murphys Ansatz Cuneo ( 1989); Swartz ( 1990).
10 Jurgen Mackert
Starken: zum einen ist sie allgemein genug, urn auf sehr unterschiedliche Ty-
pen sozialer Schliel3ung in Gesellschaften angewandt werden zu konnen; zum
anderen richtet sie das Augenmerk auf die Dynamik sozialer Entwicklungen.
lm Mittelpunkt steht damit die Erklarung jener Prozesse, in denen soziale
Akteure den Yersuch unternehmen, Ressourcen, Privilegien, Macht oder Pre-
stige zu monopolisieren und andere Akteure davon auszuschliel3en, und sie
begreift Inklusion und Exklusion als Folge des strategischen Handelns so-
zialer Akteure. Das heil3t, in Schlie13ungskampfen geht es urn strukturelle
Festlegungen einer gesellschaftlichen Ordnung, die sich in und durch das
Handeln der Akteure vollziehen ( vgl. Eder 1998, 451 ).
Die schliel3ungstheoretische Analyse bettet diese Prozesse gleichsam in
einen weiteren theoretischen Kontext ein: so wird die Diskussion urn soziale
Ausschlie13ung an den ungleichheitstheoretischen Diskurs riickgebunden, in-
dem bestimmt wird, wie die Inklusion in soziale Systeme und die Exklusion
von ihnen die Lebenschancen betroffener Gruppen bestimmen; die handlungs-
theoretische Tradition der Theorie sozialer Schliel3ung riickt ferner soziale
Akteure in den Mittelpunkt, die mit sehr unterschiedlichen Ressourcen aus-
gestattet sind. Der machttheoretische Fokus der Schliel3ungstheorie richtet
damit den Blick auf die zwischen den sozialen Akteuren herrschenden
asymmetrischen Machtbeziehungen, die in SchlieJ3ungskampfen von zentra-
ler Bedeutung sind; damit wird zugleich deutlich, dass der schlieJ3ungstheo-
retische Ansatz eine generell konflikttheoretische Perspektive einnimmt, in
der lnklusion und Exklusion als Resultat der sozialen Auseinandersetzungen
strategisch handelnder (kollektiver) Akteure begriffen werden, die urn die
Partizipation an jenen Gil tern kampfen, die Gruppen, Organisationen oder ln-
stitutionen zu vergeben haben.
Warum wird der Theorie sozialer SchlieJ3ung gerade in den vergangenen
Jahren wieder mehr Aufmerksamkeit zuteil, warum leitet sie jiingst Analysen
in verschiedenen Bereichen des sozialen Lebens an? Zwei Griinde sind ent-
scheidend: zum einen befdrdern aktuelle gesellschaftliche Entwicklungen so-
ziale Konflikte, die als Schlie13ungskampfe begriffen werden konnen; zum
anderen hat die Theorie sozialer SchlieJ3ung, wenn sie als Theorie mittlerer
Reichweite begriffen wird, enormes Erklarungspotenzial, das ein Verstandnis
der sozialen Mechanismen erOffnet, die in Schliel3ungskampfen wirksam
werden.
Urn dies zu begriinden, gehe ich im Folgenden in drei Schritten vor: zu-
nachst zeichne ich aktuelle gesellschaftliche Entwicklungen nach, die Schlie-
Bungskampfe befdrdern; zweitens skizziere ich vor dem Hintergrund der ak-
tuellen Diskussion urn Erklarungen in den Sozialwissenschaften den Cha-
rakter von Theorien mittlerer Reichweite und verdeutliche ihren erklarenden
Anspruch; im Anschluss daran stelle ich drittens die Grundziige der Theorie
sozialer Schlie13ung vor, begriinde, wie sie als Theorie mittlerer Reichweite
ber'schen Ansatzes wie der Theorie sozialer Schlief3ung siehe insbesondere Steinert
und Wilz (beide i.d.B.).
12 Jurgen Mackert
zunachst jedoch in der gebotenen Kiirze geklart werden, was es mit Theorien
mittlerer Reichweite und dem von ihnen erhobenen Erklarungsanspruch auf
sich hat.
II Damit ist sie an die jiingere Debatte der theoretischen Soziologie gekoppelt, die sich
in zunehmendem MaBe der Erklarung sozialer Tatbestande, sozialen Handelns und
sozialer Prozesse widmet. Ygl. Boudon (1991; 1995; 1998); Bunge ( 1997); Elster
(1998); Esser (2002); Hedstrom und Swedberg (1996; 1998); Mayntz (2002); MUller
(2001 ).
Die Theorie sozialer Schliej3ung 15
erklarenden Zugriffs, definiert Merton knapp als ,the social processes having
designated consequences for designated parts of the social structure" (Merton
1968, 43).
Theorien mittlerer Reichweite lassen sich durch drei Aspekte definieren:
Erstens charakterisiert sie ein Set relativ einfacher Ideen, das den analyti-
schen Rahmen darstellt und empirische Untersuchung anleiten kann; zwei-
tens lassen sich zentrale Kriterien bestimmen: sie erheben zu einen keinen
Anspruch, umfassende Theorien zu sein; sie sind zum anderen auf spezifi-
sche Ausschnitte der Realitat zugeschnitten; schlieBiich bleiben sie abstrakt
genug, urn auf unterschiedliche Spharen sozialen Verhaltens angewandt wer-
den zu konnen. So etwa die Theorie sozialen Konflikts, die abstrakt genug
ist, urn auf Bereiche wie ethnische, nationale oder gruppenspezifische Kon-
flikte Anwendung zu finden. Drittens sind Theorien mittlerer Reichweite
durch ein spezifisches Erkliirungsprogramm gekennzeichnet. Michael
Schmid (1998, 72), der Merton als ,Theoretiker struktureller Selektion auf
handlungstheoretischer Basis" begreift, hat die entscheidenden Aspekte die-
ses Programms herausgearbeitet: Zum einen gilt das Handeln sozialer Akteu-
re als zielgerichtet oder absichtsvoll, als Wahl- oder Entscheidungshandeln,
also als Folge eines Entscheidungsprozesses; es verlauft (in Grenzen) zweck-
voll und rational, und es gilt als motiviert. Zum anderen steht dieses Handeln
in Beziehung zu seinen strukturellen Bedingungen. Das bedeutet, dass Theo-
rien mittlerer Reichweite eine handlungstheoretische Grundlage haben und
das Handeln sozialer Akteure auf die strukturellen Bedingungen ihres Han-
delns beziehen.
Vor diesem Hintergrund lautet meine These, dass die Theorie sozialer
SchlieBung aile Voraussetzungen erftillt, die ftir eine Theorie mittlerer Reich-
weite gelten: sie besteht aus einem Set von Ideen, sie entspricht den aufgeli-
steten Kriterien und realisiert das spezifische Erklarungsprogramm. Die
Theorie sozialer Schlie13ung erhebt damit den Anspruch, Erklarungen ftir die
Dynamik gesellschaftlicher Verteilungskampfe geben zu konnen, d.h. sie
richtet das Augenmerk auf die zu sozialer Schlie13ung ftihrenden sozialen
Prozesse.
12 Damit geht die Theorie sozialer Schlie13ung weit iiber alternative soziologische Ansiit-
ze hinaus, die sich Fragen von lnklusion/Exklusion widmen, dabei aber lediglich zu
dualistischen Klassifikationen kommen. Vgl. etwa Mertons ( 1972) Kritik an der ,ln-
siderdoktrin", die zur Idee von lnsidern und Outsidern ftihrt; ferner die Vorstellung
von Etablierten und Aul3enseitern als Ausdruck einer ,universellen Konfiguration" bei
Scotson und Elias ( 1990); die Unterscheidung von Biirgern und Nicht-Biirgern als
Folge eines demokratischen und gegendemokratischen Codes des zivilgesellschaftli-
chen Diskurses bei Alexander ( 1992). Fiir die Luhmann'sche Theorie gilt das nicht
weniger im Hinblick auf das Verhiiltnis von lnklusion!Exklusion (Luhmann 1994; zur
Kritik siehe Kronauer 2002; Mackert 1999).
20 Jiirgen Mackert
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24 Jurgen Mackert
Soziale Beziehungen konnen sich sowohl innerhalb als auch zwischen Klas-
sen oder Schichten abspielen. Obwohl es moglich ware, sie als Bestandteile
eines einheitlichen Schichtungsschemas zu begreifen, werden sie gewohnlich
als vollig verschiedenartige Phanomene aufgefasst: Beziehungen zwischen
Klassen werden meistens als Ausdruck bestimmter grundlegender Eigen-
schaften des sozialen Systems verstanden, die sich aus der Eigentumsord-
nung, den Herrschaftsverhaltnissen oder auch der Arbeitsteilung ergeben. Die
Klassen werden dabei typischerweise als Paare sich logisch ausschlieBender
Kategorien dargestellt, als besitzende und besitzlose, iiber- und untergeord-
nete oder manuelle und nicht-manuelle Klassen oder Schichten. Die Aufgabe
dieser Dichotomien ist es, die grundlegende Trennungslinie bzw. den struktu-
rellen ,Fehler" im Schichtungsgeftige aufzuzeigen.
Untergliederungen innerhalb von Klassen werden dagegen normalerwei-
se unter ganz anderen Gesichtspunkten vorgenommen, die haufig von rein
nationalen Umstanden gepragt zu sein scheinen. Sie weisen keine universel-
len Merkmale auf, wie sie ftir Interklassenbeziehungen charakteristisch sind.
So unterscheidet z.B. die Soziologie der Arbeiterklasse terminologisch zwi-
schen ,affluent" und ,traditional", ,new" und ,old", ,rough" und ,respect-
able", ,secular" und ,deferential" usw. - Differenzierungen, die wohl eher
von der britischen Variante des modemen Kapitalismus abgeleitet sind als
von dessen universellen Systemeigenschaften. Vielleicht bietet ein solcher
,Kapitalismus-in-einem-Land"-Ansatz vor allem deshalb einen annehmbare-
ren Rahmen fur die Analyse von Intra- als von Interklassenbeziehungen, wei!
das, was in jedem der beiden Faile als soziologisch relevant erscheint, in
scharfem Gegensatz zueinander steht: Interklassenbeziehungen werden als
inharent antagonistisch konzipiert und konnen deshalb nur mit Hilfe eines di-
chotomisierenden und konfliktorientierten Begriffsapparates verstanden wer-
den; auf der lntraklassenebene wird die Betonung von Kampf und Konkur-
renz dagegen zugunsten eines eher friedfertigen lnteresses an den Feinheiten
sozialer Differenzierung aufgegeben. Untersuchungsgegenstand werden hier
bei der Analyse der Arbeiterklasse z.B. Variationen im Lebensstil und sozia-
len Bewusstsein, bei der Mittelschicht werden Unterschiede in der Zusam-
mensetzung und Rekrutierung von Eliten erforscht. Die Aufmerksamkeit des
Soziologen richtet sich darauf, die sozialen Konturen eines Territoriums
nachzuzeichnen, in dem ein Waffenstillstand im ,Krieg aller gegen aile" aus-
gerufen worden ist. Innerhalb einer bestimmten Klasse wird soziale Differen-
zierung auBerdem mit Hilfe von begrifflichen Kategorien analysiert, denen
normalerweise keine existenziell verankerten und mobilisierbaren Gruppen
entsprechen, die womoglich noch urn knappe Ressourcen konkurrieren. Die-
ser Gegensatz zwischen dem Gebrauch existenziell verankerter Kategorien
einerseits und rein formaler bzw. analytischer Kategorien andererseits zeigt,
wie sehr Unterklassen- und Intraklassenbeziehungen als eigenstandige so-
ziale Phanomene betrachtet werden, die eine unterschiedliche begriffliche
Behandlung erfordem.
Die betonte Abwendung vom Klassenkonflikt und die Hinwendung zur
sozialen Differenzierung als leitendem Prinzip der lntraklassenanalyse ist
zum groBen Teil darauf zuriickzuftihren, dass die Konfliktmerkmale sozialen
Handelns nur innerhalb eines dichotomen Bezugsrahmens erklart werden
konnen. Wenn Klasse mit Hilfe von dualen und logisch erschopfenden Kate-
gorien definiert wird, konnen Antagonismen, die innerhalb einer Klasse auf-
treten, nicht gut als Ausdruck von Klassenkonflikt im definierten Sinne ver-
standen werden. Zwingt man den Klassenbegriff in das Prokrustesbett des
Dualismus, so ergeben sich auBerdem Schwierigkeiten bei der Analyse der
wichtigen mittleren Ebenen des Schichtungssystems. Man ist dann gezwun-
gen, soziale Gruppen in jeweils eine von zwei umfassenden Kategorien ein-
zuordnen. Das ftihrt Ieicht zu Anomalien bei jenen Gruppen, deren Hand-
lungsweisen und Ansichten nicht mit denen Ubereinstimmen, die als typisch
ftir ihre Klasse als Ganzes gelten. Wenn man z.B. zwischen einer manuellen
und einer nicht-manuellen Klasse unterscheidet, so werden die Gruppe der
unteren Angestellten und die akademisch ausgebildete Mittelklasse gleich
eingestuft; die politischen und wirtschaftlichen Tatsachen, die zu der These
von der Angestelltenproletarisierung geftihrt haben, lassen sich mit dieser
Einteilung nicht ohne weiteres vereinbaren. FUr das marxistische Klassifika-
tionsschema wird dieses Problem noch deutlicher. Die Trennungslinie wird
dort zwischen Kapital und Arbeit gezogen und die A·ngestelltenbourgeoisie
der Klasse der Eigentumslosen zugerechnet. Solche Anomalien sind unver-
meidlich, wenn man mit Definitionen arbeitet, die die Komplexitaten des
Strategien sozialer SchliejJung und Klassenbildung 29
dene Gemeinschaftshandeln der einen ( ... ) dann ein entsprechendes der ande-
ren, gegen die es sich wendet, hervorrufen" kann (ehd., 201). Mit anderen
Worten, kollektives Widerstandshemilhen gegen Herrschaftsansprilche, die
vom Prinzip der AusschlieBung getragen sind, kann durchaus als die andere
Seite der sozialen SchlieBungsgleichung angesehen werden. In der Tat hat
Weher den SchlieBungshegriff selhst so verwendet, und zwar hei der Eri:irte-
rung der ,SchlieBung einer Gemeinschaft", die sich, wie Neuwirth (1969) ge-
zeigt hat, direkt gegen das kollektive Handeln der ausgeschlossenen ,negativ
privilegierten Stande" richtet. Als rituelle Rechtfertigung dafur, dass von
Wehers ursprilnglichem Sprachgehrauch ahgewichen wurde, milssen diese
wenigen Bemerkungen genilgen; wer freilich Textexegese fur die einzige
Form theoretischer Praxis halt, wird damit kaum zufrieden gestellt sein.
Die ohen angedeutete These, dass soziale SchlieBung zwei unterschiedli-
che reziproke Handlungstypen impliziert, kann nun formal prazisiert werden.
Es handelt sich urn zwei unterschiedliche Formen allgemeiner Handlungs-
strategien zur Inanspruchnahme von Ressourcen: zum einen jene, die auf der
Macht der Ausschliej3ung, zum anderen jene, die auf der Macht des Solida-
rismus5 hasieren. Diese ki:innen als die heiden wichtigsten Grundformen so-
zialer SchlieBung hetrachtet werden, wohei die erste weitere Unterformen
heinhaltet, auf die noch einzugehen sein wird.
Ausschliej3ungsstrategien ki:innen als die dominante SchlieBungsform in
allen Schichtungssystemen gelten. Das gemeinsame Merkmal dieser Strategi-
en hesteht darin, dass eine soziale Gruppe den Versuch untemimmt, ihre Pri-
vilegien durch die Unterordnung einer anderen Gruppe zu erhalten oder zu
vermehren, d.h. eine andere Gruppe oder Schicht als unter der eigenen ste-
hend auszugrenzen. Gelingt es den Ausgegrenzten ihrerseits auch, den Zu-
gang zu den verhleihenden Mi:iglichkeiten und Ressourcen zu heschranken
und wird damit die Anzahl der Suhgruppen erhi:iht, so erreicht die Schich-
tungsordnung einen Zustand politischer Entscharfung, der den extremen Ge-
genpol zum marxistischen Modell der Klassenpolarisation markiert. Das tra-
ditionelle Kastensystem und die Schichtung ethnischer Gruppen in den USA
sind gute Beispiele fur diese Art von SchlieBungsmuster; ahn1iche Prozesse
lassen sich aher auch in Gesellschaften finden, in denen Klassenhi1dung do-
miniert.
SchlieBungsstrategien, die hier als solidaristisch hezeichnet werden,
ki:innen als kollektive Antwort ausgegrenzter Gruppen verstanden werden,
die ihrerseits nicht dazu in der Lage sind, durch AusschlieBungstechniken
Ressourcen fur sich in Anspruch zu nehmen. Der entscheidende Unterschied
zwischen diesen heiden SchlieBungsmodi hesteht darin, dass Ausschlie-
Bungstechniken politischen Druck sozusagen nach unten richten, indem
5 Parkin hat in spateren Veroffentlichungen den Begriff ,Solidarismus" durch den der
,Usurpation" ersetzt. Wahrend Usurpation damit zum Gegenbegriff zu Exklusion
wird, stellt der Solidarismus eine spezifische Usurpationsstrategie dar. Siehe dazu in
diesem Band den folgenden Aufsatz ,Duale Schlief3ung" (Anm. des Herausgebers).
32 Frank Parkin
Gruppenvorteile auf Kosten von anderen erlangt werden, die mit Erfolg als
untergeordnet definiert werden konnen. Strategien des Solidarismus dagegen
richten politischen Druck nach oben, denn mit ihren Anspriichen bedrohen
sie den Ressourcenanteil der privilegierten Schichten. Wahrend Ausschlie-
Bung also eine SchlieBungsform darstellt, die die Schichtungsordnung stabili-
siert, beinhalten solidaristische Strategien eine potenzielle Herausforderung
an das gegebene Verteilungssystem, indem sie mit Usurpation drohen.
Diese Ausfiihrungen sollten zeigen, wie Ieicht sich das SchlieBungsvoka-
bular in die Sprache der Macht iibersetzen !asst. SchlieBungsmodi konnen
auch als verschiedene Wege betrachtet werden, Macht zu mobilisieren, urn
Chancen und Ressourcen fl.ir sich zu beanspruchen. Wenn man Macht als ein
der SchlieBung inharentes Attribut ansieht, kann man zumindest die fruchtlo-
se Suche nach deren Verortung aufgeben, die auf W ebers gangige, aber we-
nig hilfreiche Annahme vom allgegenwartigen Kampf widerstreitender Inter-
essen, zuriickgeht. Die Betrachtung von Macht mit Hilfe der SchlieBungska-
tegorien erleichtert es auBerdem, das Klassenkonzept entlang einer Dichoto-
mie zu reformulieren, die - wie wir sehen werden - nicht der Rigiditat gangi-
ger Madelle unterliegt. Zunachst muss hier aber ein Beispiel geniigen: Die
Spaltung zwischen Bourgeoisie und Proletariat kann, in der klassischen wie
in der modemen Variante, als Ausdruck eines Konflikts zwischen zwei
Gruppen begriffen werden, die nicht durch ihre jeweilige Stellung im Pro-
duktionsprozess definiert sind, sondem durch ihre je vorherrschende Schlie-
Bungsform - AusschlieBung bzw. Solidarismus. Eine solche Perspektive er-
moglicht es, die Grundtrennungslinie im Schichtungsgeftige dort anzusiedeln,
wo der eine Typus von SchlieBungsstrategien dem anderen, ganzlich anders
gearteten Platz macht. Anders ausgedriickt: Der hauptsachliche strukturelle
Fehler in jedem Schichtungssystem ist dort zu suchen, wo sich die Organisa-
tionsprinzipien von Macht, sowie die StoBrichtung der Machtausiibung ver-
andem. Diesen metapherartigen Uberlegungen sollen nun etwas konkretere
Ausftihrungen folgen.
6 Orwell ( 1949, 215) stellt diesen Aspekt in seiner Diskussion der Oligarchic in der
kommunistischen Partei heraus: ,Das Wesen oligarchischer Herrschaft liegt nicht
darin, dass die Hcrrschati von den Vatern an die Sohne Ubergeht, sondern im Fortdau-
ern eincr bestimmten Weltanschauung und eines bestimmten Lebensstils, die die To-
ten den Lebendigcn diktieren. Eine herrschende Gruppe bleibt eine herrschende Grup-
pe, solange sie ihre Nachfolger benennen kann. Das Anliegen der Partei besteht nicht
darin, ihr Blut zu perpetuieren, sondern sich selbst zu perpetuieren."
7 Das scheint eine bessere Unterscheidung zu sein als die bekanntere GegenUberstellung
von Zuschreibung (ascription) und Erwerb (achievement). ,Zuschreibung" meint Aus-
schlief3ung aufgrund bestimmter gegebener sozialer oder physischer Attribute (Hautfar-
be, Alter, Geschlecht, usw.), wahrend die Bezeichnung ,kollektivistisch" eine allgemei-
nere Auffassung von Ausschlief3ung impliziert, die durch Bezugnahme auf jedwede an-
genommene Gruppenzugehorigkeit eines Individuums legitimiert wird. Der Begriff
,Erwerb" ist besonders unzulanglich, wei! er eine Art von sozialer Selektion impliziert,
die auf nicht diskriminierenden Gerechtigkeitsstandards beruht. Diese lmplikation ist so
weitreichend, dass fUr viele Autoren der Obergang von zugeschriebenen zu erworbenen
Werthaltungen stillschweigend als Zeichen moralischen Fortschritts dient. Was dabei
verschleiert wird, ist die Tatsache, dass dieser Obergang in Wirklichkeit einen Wechsel
der Kriterien darstellt, die zur Diskriminierung verwendet werden.
34 Frank Parkin
8 Bourdieu (1973, 86) argumentiert, dass in Frankreich ,der akademische Markt der
Tendenz nach die Verteilung von kulturellem Kapital dadurch kontrolliert und repro-
Strategien sozialer SchliejJung und Klassenbildung 35
duziert, dass akademischer Erfolg entsprechend dem von der Familie vererbten kultu-
rellem Kapital zugeteilt wird." Das Monopol der Mittelschicht im Bildungswesen
wird , versteckt unter dem Mantel einer perfekt demokratischen Selektionsmethode,
die nur Leistung und Begabung berUcksichtigt" (ebd., 85). Siehe auch Marceau
(1974).
9 Moorhouse ( 1973) hat auf die Techniken aufmerksam gemacht, durch die weite Teile
der industriellen Arbeiterklasse bis 1918 vom Wahlrecht ausgeschlossen wurden, trotz
der politischen Rhetorik vom allgemeinen Wahlrecht flir Manner.
36 Frank Parkin
10 Das ist natiirlich nicht die einzige politische Antwort, die ausgeschlossene Volksgrup-
pen finden werden; ein immer wiederkehrendes Thema sind auch die Bemiihungen,
sich vom existierenden Nationalstaat abzulosen. Das zeigt sich an den Separatisten-
bewegungen der Minderheiten in Ulster, im franzosischen Teil Kanadas, in Belgien
und in den USA. Es ist dennoch interessant, dass der wichtigste politische Effekt die-
ser Bewegungen anscheinend darin besteht, dass seitens der dominanten Gruppe be-
stimmte integrationsfcirdemde Konzessionen zugestanden werden.
38 Frank Parkin
angebracht sein, dies als vierte Dimension der Lockwood'schen Definition von
Klasse hinzuzuftigen (Lockwood 1958). Zumindest scheint es jetzt erforderlich,
den Unterschied zwischen Ansprlichen zu betonen, die auf Marktkriterien (wie
z.B. gefragte Qualifikationen) basieren und solchen, die auf Storpotenzial be-
ruhen. Die beiden Anspruchsarten haben vollig entgegengesetzte Allokati-
onsprinzipien zur Folge, was an den Bemlihungen der ausschlieJ3enden Grup-
pen deutlich wird, diese effektiven Formen des Solidarismus als Erpressung zu
diskreditieren. 11 Dies geschieht deshalb, weil ein Eingriff, der die soziale und
okonomische Struktur zu stOren droht, nicht nur die Verteilungsprinzipien des
Marktes in Frage stellt, sondem indirekt all die verschiedenen AusschlieJ3ungs-
strategien, die von diesen Prinzipien abhangen und sie verstarken. In dieser in-
direkten Herausforderung liegt die politische Brisanz des industriellen Solida-
rismus.
Interessanterweise ist diese Sachlage in der Arbeiterbewegung kein offi-
zielles Diskussionsthema, denn es herrscht Unsicherheit hinsichtlich der Fra-
ge, ob solche StOrungen eine akzeptable Allokationsaltemative darstellen,
obwohl sie ahnliche oder vielleicht sogar groJ3ere Ungleichheit innerhalb der
Arbeiterklasse erzeugen als der Markt selbst. Der Kontrast zwischen produk-
tiv zentralen und produktiv marginal en Gruppen liegt jenen Analysen der ge-
genwartigen Situation zugrunde, die eine radikale Spaltung der Arbeiterklas-
se konstatieren - eine Spaltung zwischen denen, die soziale SchlieJ3ung durch-
setzen konnen und der neuen ,pauper class", die keinen industriellen Einfluss
ausliben kann. 12 Trotz moglicher Einwande gegen diese Art der Analyse ist
es ihr Verdienst, darauf aufmerksam zu mac hen, wie schwierig es ist, rein in-
dustrielle Formen des Solidarismus in politisches Handeln im Interesse einer
ganzen ausgeschlossenen Klasse zu libersetzen. Bezeichnenderweise gibt es
kaum Anzeichen daftir, dass man sich geschlossen darum bemliht, den indu-
striellen Einfluss fur einen offenen Angriff auf den institutionellen Aus-
schlieJ3ungsapparat selbst nutzbar zu machen, im Gegensatz zu dessen nur di-
stributiven Konsequenzen. Das ist vielleicht auch ein Hinweis auf die Stabi-
litat sozialer Ungleichheit.
Diskussion
11 Siehe z.B. Professor Roberts' ( 1972, 269) Verurteilung der ,rohen Auslibung von po-
wer bargaining, die auf der unberechenbaren Fahigkeit beruht, der lndustrie und der
Gemeinschaft Schaden zuzuftigen."
12 Eine klare Ausftihrung dieses Standpunktes findet sich insbesondere bei Jordan (1973).
40 Frank Parkin
schen Bourgeoisie und Proletariat nicht an den formalen Merkmalen von Kol-
lektiven, sondem an unterschiedlichen Prinzipien sozialen Handelns festzuma-
chen. Das Konzept der SchlieBung bezieht sich auf die prozessualen Kennzei-
chen von Klasse und betont damit die Prinzipien, die der Klassenbildung zu-
grunde liegen. Diese Betonung des Prozessualen tragt der Tatsache Rechnung,
dass die Anordnung von Klassen grundsatzlich flieBend ist, was die iiblichen
dichotomen Konzepte nicht ohne weiteres in den Griffbekommen. Werden be-
stimmte Gruppen einer von zwei Kategorien zugeordnet, so ftihrt das zu Unge-
reimtheiten bei jenen Gruppen, deren Werte und Verhaltensweisen signifikant
von einem Grundmuster abweichen, das fur die Klasse insgesamt als typisch
gilt. Diese Ungereimtheiten tauchen nicht nur im Kontext von marxistischen
Eigentumskategorien auf, sondem auch innerhalb des konventionelleren Sche-
mas, das zwischen manuellen und nichtmanuellen Schichten unterscheidet. Das
gilt besonders ftir Analysen der mittleren Ebenen im Schichtungsgeftige. Die
Schwierigkeiten, die aus dieser Zwangszuordnung entstehen, mogen vielleicht
als annehmbarer Preis llir den theoretischen Nutzen erscheinen, der durch die
Anwendung dichotomer Modelle erzielt wird, namlich die Betonung der Kon-
fliktdimension im Klassenbegriff. Denn die Abkehr von solchen Modellen ist
dem Anschein nach gleichbedeutend mit der Autlosung des Klassenkonzepts
an sich; an dessen Stelle trate dann lediglich ein Modell der Statusdifferenzie-
rung, mit all den Konnotationen von Integration und Konsens.
Demgegenilber vertrete ich den Standpunkt, dass Dichotomie zwar eine
angemessene Grundannahme der Klassenanalyse darstellt; die Anwendung
von Kategorien, die sich logisch ausschliejJen, ist dafur aber nicht unbedingt
erforderlich. Werden Klassen durch Bezugnahme auf Prozesse sozialer
SchlieBung definiert, so schlieBt das de facto die notwendige Konfliktannah-
me mit ein, ohne den Riickgriff auf die Rigiditat formaler Dichotomien. Es
muss betont werden, dass soziale Gruppen gleichzeitig zwei Strategien so-
zialer SchlieBung verfolgen konnen und oft auch verfolgen, wenn es ihnen
darum geht, moglichst viele Ressourcen fur sich zu beanspruchen. Obwohl
der Klassencharakter jeder Gruppe durch ihre primare SchlieBungsstrategie
bestimmt ist, schlieBt das keineswegs die Moglichkeit aus, dass sie auch
Strategien des gegensatzlichen Typus beniltzt. Die offensichtlichen Klassen-
anomalien scheinen sogar genau daraus zu resultieren, dass bestimmte Grup-
pen dazu neigen, sowohl auf Praktiken des Solidarismus als auch der Aus-
schlieBung zurilckzugreifen. Beispielsweise ist die Sonderstellung der Ar-
beiteraristokratie in der Klassenstruktur das Ergebnis bestimmter Ausschlie-
Bungstechniken wie des Systems beruflicher Ausbildung (apprenticeship),
das den Zugang zu Fachberufen zu beschranken versucht. Sie ist aber gleich-
zeitig Resultat von SchlieBungsstrategien rein solidaristischer Art, die auf die
Umverteilung der Ressourcen zwischen Kapital und Arbeit abzielen. 13
Dazu gehorten etwa das Einrichten von Priifungen, die viele nicht bestehen konnten,
unerschwingliche Autnahmegebiihren und formale Staatsangehorigkeitsregelungen.
14 Angestelltengruppen wenden solidaristische Taktiken scheinbar erst dann an, wenn
erkannt wird, dass Schlief3ung nach rein kredentialistischen Gesichtspunkten nicht ge-
lingt. Fiir den Fall der Techniker ist das gut dokumentiert bei Richards, Loveridge und
Gennard ( 1972). Es ist anscheinend cine Ausnahme. wenn irgendwelche Berufsgrup-
pen solidaristische Schlief3ungsformen bevorzugen, solange Kredentialismus eine
durchftihrbare Strategic sein konnte.
15 Grays (1973; 1974) Arbeit iiber die Arbeiteraristokratie zeigt in ahnlicher Weise, dass
auch diejenigen, deren industrielle Strategien in hohem Maf3e ausschlief3end waren,
dennoch eine wichtige Rolle dabei spielten, Solidarismus auf der politischen Ebene
bei der Griindung der Labour Party zu unterstiitzen. Dies hat anscheinend wichtige
Konsequenzen ftir die Ziele und die Ideologic der Partei gehabt.
42 Frank Parkin
gegen die Definition von Klassen als logisch sich ausschlieBenden Kategori-
en, dass dies nicht mehr beriicksichtigt werden kann. Wenn Konflikt als Null-
Summen-Beziehung gedacht wird, mlissen Antagonismen, wie sie zwischen
Gruppen innerhalb einer der zwei diametral entgegengesetzten Kategorien
vorkommen, notwendig einen anderen theoretischen Stellenwert haben als
den eines ,reinen" Konfliktes. Das konnte vielleicht erkHiren, wieso sich die
Soziologie bei lntraklassenvorgangen hauptsachlich damit beschaftigt, die
Elemente sozialer Differenzierung zu klassifizieren und das iibliche Kon-
fliktvokabular dabei in auffallender Weise ignoriert.
Merkmale, die eine Klasse definieren, konnen in geringerem MaBe auch
fur die andere Klasse gelten; der springende Punkt liegt darin, dass die Ver-
wendung von Null-Summen-Kategorien diese Erkenntnis verhindert. Mit
dem gangigen Vokabular mlissen soziale Gruppen als entweder manuell oder
nicht-manuell, besitzend oder besitzlos, untergeordnet oder iibergeordnet be-
handelt werden. Logisch ist es nicht moglich, sie als teils manuell arbeitend,
teils eigentumslos oder teils untergeordnet zu definieren. Und wei! Klassen
als logische Gegensatze definiert sind, mlissen Beziehungen zwischen Klas-
sen und innerhalb einer Klasse sich auf eine andere Art von Realitat bezie-
hen. Nun werden weder die Logik noch der gesunde Menschenverstand ver-
letzt, wenn man feststellt, dass eine bestimmte soziale Gruppe sowohl tiber
Strategien der AusschlieBung als auch des Solidarismus verftigen kann; oder,
anders ausgedriickt, sie kann Merkmale besitzen, die fur die ihr feindliche
Klasse nicht nur typisch, sondern sogar konstitutiv sind.
Es ist vollig plausibel, von primaren und erganzenden - oder einfach von
dualen - Praktiken der sozialen SchlieBung auszugehen, und deshalb ist es
moglich, das notwendige Prinzip der Dichotomie ohne die Nachteile einer
Null-Summen-Klassifikation beizubehalten. AuBerdem lasst die Betonung
der Formen sozialen Handelns eine Definition von Klasse zu, bei der die
Moglichkeit langfristiger Veranderung in der Position unterschiedlicher
Gruppen oder Schichten beriicksichtigt ist. Behandelt man beispielsweise die
zunehmend wichtigen Angestelltengruppen einfach als Teil der ,nicht-
manuellen" Schicht, dann tragt das wenig zum Verstandnis der Veranderun-
gen bei, die hier wahrend des letzten Jahrhunderts stattgefunden haben. Riickt
man dagegen die SchlieBungspraktiken in den Mittelpunkt, so wird deutlich,
was sich bei diesen Gruppen im Laufe der Zeit alles verandert hat, in der ihr
,nicht-manueller" Status gleichgeblieben ist.
lnsgesamt bietet sich Webers Konzept der sozialen SchlieBung an, urn
Klasse mit Hilfe jener Strategien zu definieren, durch die soziale Gemein-
schaften unter sich verandernden materiellen Bedingungen Vorteile flir sich
beanspruchen und sie zu legitimieren versuchen. Wei! es den Prozesscharak-
ter von Klasse betont, wird dieses Konzept den Elementen des Wandels und
der Zweideutigkeit in der Klassenbildung wohl besser gerecht als die iibli-
chen Einteilungen. SchlieBiich ist das SchlieBungsvokabular gut in die Spra-
che der Macht zu iibersetzen: Macht wird nicht als etwas Geheimnisvolles
und AuBergewohnliches dargestellt, dessen ungewisse Verortung das Schich-
Strategien sozialer SchliejJung und Klassenbildung 43
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Duale Schliel3ung*
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46 Frank Parkin
Wie Castles und Kosack ( 1973, 145) zeigen, hat die ,nationale Gewerkschaftspolitik
immer Gleichheit gefordert, doch ohne ein konkretes Programm zur Bekampfung von
Diskriminierung blieb es abstrakt und ohne grol3e Auswirkungen auf lokaler und Fir-
menebene." Die Autoren dokumentieren zahlreiche Faile, in denen die einheimischen
europaischen Arbeiter sich weigerten, Aktionen von Arbeitsmigranten in den Betrie-
ben zu unterstiitzen, und dies obgleich beide Gruppen Mitglieder der gleichen Ge-
werkschaft waren (ebd., 152ff.).
Duale SchliejJung 47
2 Der Slogan der fruhen kommunistischen Bewegung lautete: ,Arbeiter der Welt verei-
nigt Euch- Verteidigt ein weif3es Sudafrika" (Adam 1971, 19).
48 Frank Parkin
schen Arbeiterklasse im Hinblick auf das Elend der Arbeitsmigranten ist da-
her Teil einer Iangen Tradition des wohl begriindeten Verdachts, dass die
Kapitalisten die Arbeiterschaft zu schwachen versuchen.
Dies veranschaulicht die zentrale Behauptung, dass organisierte Arbeiter
haufig duale Strategien der SchlieBung verfolgen: usurpatorische Aktivitaten
gegen Arbeitgeber und den Staat einerseits, exkludierende Aktivitaten gegen
schwacher organisierte Gruppen von Arbeitem einschlieB!ich ethnischer
Gruppen oder Frauen andererseits. Exklusionsstrategien lassen sich natiirlich
Ieichter verfolgen, wenn die davon betroffene Gruppe als fremd definiert
werden kann und sie somit ftir den moralischen Kompass der Arbeiterbewe-
gung keine Rolle spielt. Doch selbst innerhalb eines Kontextes rassischer
Homogenitat war soziale SchlieBung eines Sektors der Arbeiterklasse gegen
einen anderen nicht ungewohnlich, woftir vor allem die Arbeiteraristokratie
ein gutes Beispiel ist. Das Ausbildungssystem ftir Handwerker diente ahnli-
chen Zwecken, indem Professionen spezifische Ausbildungsabschliisse nut-
zten, urn eine strenge Kontrolle tiber das Arbeitskrafteangebot und Markt-
knappheit sicherzustellen. Mackenzie {1973, 172f.) stellt fest, dass Handwer-
ker in den Vereinigten Staaten eine Vielfalt von Strategien, wie bspw. strenge
Prlifungen, Regelungen auf der Grundlage von Citizenship oder auch prohi-
bitive Aufnahmegebiihren verfolgten, urn den Zugang zu beschranken. Bau-
man (1972, 99) hat darauf hingewiesen, dass es das wichtigste Ziel der Ar-
beiteraristokratie im Viktorianischen England war, ,einen rechtlich ahnlich
geschiitzten Beschaftigungsstatus zu erreichen, wie jenen der freien Berufe."
Und an anderer Stelle: ,Die Vorstellung, den Zugang zum Arbeitsmarkt teil-
weise zu beschranken, wurde zur Obsession der Gewerkschaften ,neuer Pra-
gung'. Sie war das Prisma, durch das die Arbeiterftihrer aile Probleme der
Arbeiter betrachteten, und sie gab ihnen eine Richtschnur, sich mit allen
moglichen Problemen und Argumenten auseinander zu setzen. Arbeiter ohne
Ausbildung und unorganisierte Arbeiter existierten ftir sie nur insofem, als
sie ein Faktor waren, der Einfluss auf die Marktprivilegien ihres spezifischen
Handels haben konnte" (ebd., 91 ).
Exklusionspraktiken der Arbeiteraristokratie konnen ebenfalls als recht
rationale Reaktion eines Teils einer Gruppe verstanden werden, die ihrerseits
durch das Kapital ausgeschlossen wurde. Durch die Monopolisierung des
Marktes im Hinblick aufberufliche Qualifikationen war sie in einer besseren
Position, urn gegen die Arbeitgeber usurpatorische Strategien verfolgen zu
konnen, obgleich sich dadurch moglicherweise die Verhandlungsmacht ande-
rer Arbeiter verringerte. SchlieBung entlang dieser Linien war freilich genau-
so wenig gegen eine bestimmte Teilgruppe der arbeitenden Armen gerichtet
wie AusschlieBungsstrategien der Angestellten auf der Grundlage des Kre-
dentialismus ein spezifisches Ziel haben. Trotzdem sind Versuche der Aus-
schlieBung innerhalb der Arbeiterklasse zumeist gegen sozial sichtbare Grup-
pen gerichtet. Ein offensichtlicher Grund daftir ist, dass Arbeiter in der Regel
nicht in der Lage sind, unpersonliche Kriterien wie Privateigentum oder Bil-
dungsabschliisse zum Kriterium des Ausschlusses anderer von Chancen und
Duale Schliej3ung 49
rungen an die weiBe Bourgeoisie ist. Wie Davies ( 1973, 49) behauptet, ,ist es
klar, dass ein Teil der Arbeiterschaft sehr stark an die Bourgeoisie gebunden
sein wird, wenn er von der Aneignung des Mehrwerts profitiert, d.h. wenn er
an der Ausbeutung der Mehrheit der Arbeiterklasse beteiligt ist." In Siidafri-
ka ,sind schwarze Arbeiter ( ... ) die Opfer der Hyper-Ausbeutung, die eher
noch zugenommen hat. ( ... ) Da der Durchschnittslohn weiBer Arbeiter be-
trachtlich iiber dem Grundeinkommen liegt, und da hierftir nicht die hohere
Produktivitat verantwortlich ist, drangt sich die Vermutung auf, dass die wei-
Ben Minenarbeiter vom Mehrwert profitieren, der von den Schwarzen erzeugt
wird. Mit anderen Worten: durch ihre Unterstiitzung des Staates und die oko-
nomischen Privilegien, die sie daftir erhalten, beteiligen sie sich indirekt an
der Ausbeutung der Schwarzen." Das zeigt, dass der Status von lndustriear-
beitem nicht gleichbedeutend ist mit Mitgliedschaft in einer untergeordneten
Klasse, obgleich dies typischerweise der Fall ist. Es ist nicht die Stellung ei-
ner Gruppe innerhalb der Arbeitsteilung oder im Produktionsprozess, die ihre
Klassenlage bestimmt, sondem der Charakter ihrer primaren SchlieBungs-
form. WeiBe Arbeiter in Siidafrika miissen als Teil der herrschenden Klasse
betrachtet werden, da Exklusion die von ihr primar angewandte SchlieBungs-
form und die Quelle ihrer Privilegien ist. SchlieBung aus rassischen Grunden
spielt eine gleich wichtige Rolle wie SchlieBung auf der Grundlage von Pri-
vateigentum oder Bildungszertifikaten. lm Gegensatz dazu hat der Kampf
schwarzer Arbeiter vollstandig usurpatorischen Charakter, und er bringt sie
nicht nur in Konflikte mit den Vertretem des Kapitals, sondem ebenso mit
den weiBen Arbeitem.
Ob die Exklusion einer Gruppe der Arbeiterklasse durch eine andere zu
deren primarem politischen Ziel wird, ist zum Teil zweifellos eine Frage der
relativen GroBe dieser beiden Gruppen. Wo, wie in Siidafrika, Schwarze den
groBten Teil der gesamten Arbeiterklasse stellen, tragen sie geniigend zum
nationalen Wohlstand bei, urn sowohl eine ausbeuterische weiBe Arbeiter-
schaft als auch die weiBe Bourgeoisie zu stiitzen. Unter diesen Umstanden
scheint es fur weiBe Arbeiter vollig rational zu sein, sich mit ihrer eigenen
Bourgeoisie zu verbiinden, statt mit den Schwarzen gemeinsame Sache zu
machen, urn sich mit ihr die aus der Usurpation resultierenden Gewinne zu
teilen. Wo andererseits die dominante ethnische Gruppe einen GroBteil der
Bevolkerung ausmacht, wie es gewohnlich der Fall ist, ware die untergeord-
nete Gruppe sicherlich nicht in der Lage, geniigend Surplus zu erzeugen, da-
mit Exklusion durch erstere eine realistische primare Strategie sein konnte.
Die Situation ist naturgemaB in solchen Gesellschaften komplexer, in de-
nen die untergeordnete Gruppe eine groBe Minderheit stellt, wie dies bei den
Katholiken in Nordirland der Fall ist. Exkludierende SchlieBung durch die
protestantischen Arbeiter hat einige klare Vorteile, wie etwa ein etabliertes
Monopol bei Beschaftigungen, die eine Ausbildung erfordem und besser be-
zahlt sind, sowie einer Reihe materieller und symbolischer Vergiinstigungen,
die sich aus der Kontrolle politischer Amter ergeben. All dies muss mit jenen
Gewinnen verrechnet werden, die moglich waren, wenn protestantische Ar-
Duale Schliej3ung 51
beiter sich mit den katholischen verbtindeten und an die Bourgeoisie usurpa-
torische Forderungen richteten. Eine bekannte Interpretation der Situation in
Ulster lautet, dass die Spaltung entlang der Religion auf die Klasseninteres-
sen beider Gemeinschaften gleich zerstOrerisch wirkt und dass eine Vereini-
gung der Krafte die Vorteile der Arbeiterklasse insgesamt - und auch jene
der protestantischen Arbeiter - vergrol3em wtirde. Dass Letztere aber so fest
an der Schlie13ung gegen die Katholiken festhalten, wird daher als jene be-
sondere Form der lrrationalitat der Arbeiterklasse verstanden, die wir als fal-
sches Bewusstsein kennen.
Diese Einschatzung der gemeinsamen Gewinne, die vermutlich aus einem
vereinten Klassenhandeln resultieren, konnte den protestantischen Arbeitem
tiberzeugender erscheinen, wenn es in Gesellschaften mit einem homogenen
Proletariat Anhaltspunkte fur eine eindeutige Erfolgsgeschichte gabe. Parado-
xerweise sind es diejenigen, die die Doktrin des falschen Bewusstseins am
lautesten vertreten, die zugleich auch am deutlichsten darauf hinweisen, dass es
der organisierten Arbeiterschaft in keiner der kapitalistischen Gesellschaften
gelungen ist, gegen die Bourgeoisie eine emsthafte Offensive zu organisieren,
wie immer auch versucht wird, diese Tatsache zu verschleiem. Arbeiter, die die
Exklusion einer Minderheit befurworten, ki:innen nur schwerlich eines irratio-
nalen Verhaltens bezichtigt werden, wenn sie die sicheren Gewinne der Exklu-
sion dem unsicheren und zweifelhaften Erfolg gemeinsamer Usurpation vor-
ziehen. Nur dann, wenn das vereinte Klassenhandeln irgendwo die politischen
Erwartungen erflillt hatte, mtisste man tiberrascht sein, dass die protestanti-
schen Arbeiter nicht diesen Weg gewahlt haben. Es erfordert verrnutlich immer
betrachtlich weniger politische Energie, die Exklusion einer sichtbaren und
verwundbaren Minderheit durchzusetzen, als kollektives usurpatorisches Han-
deln gegen eine machtige herrschende Klasse.
Ein wichtiger Grund hierflir ist, dass kollektivistische Exklusion einer
Gruppe von Arbeitem gegen eine andere gewi:ihnlich durch vergangene oder
aktuelle staatliche Politiken erleichtert wird. So sind beispielsweise ethnische
Gruppen, denen durch den Staat tiber einen bestimmten Zeitraum blirgerliche
und politische Rechte vorenthalten wurden, das nattirliche Ziel exkludieren-
der Schritte der unteren Schichten der herrschenden kulturellen oder rassi-
schen Gruppe. Webers (1985, 20 I) Schliel3ungsansatz flihrt an diesem ent-
scheidenden Punkt in die Irre. lm Hinblick auf die Kriterien, aufgrund derer
bestimmte Gruppen als ,Aul3enseiter" definiert werden, behauptet er: ,Wel-
ches im Einzelfall dies Merkmal ist, bleibt gleichgtiltig; es wird jeweils an
das nachste sich darbietende angekntipft." Das ist aber ganz otfensichtlich
nicht der Fall, denn niemals werden Exklusionskriterien einfach willktirlich
gewahlt. In allen Fallen, in denen an rassische, religiose, sprachliche oder ge-
schlechtsspezifische Merkmale zu Schlie13ungszwecken angekntipft wurde,
ist die jeweilige Gruppe im Vorfeld tiber einen bestimmten Zeitraum durch
den Staat als untergeordnet definiert worden. Ethnische Unterordnung, urn
den gelaufigsten Fall zu nehmen, war gewohnlich Folge territorialer Erobe-
rung oder erzwungener Migration, die innerhalb eines Nationalstaats eine
52 Frank Parkin
Gruppe von Biirgern zweiter Klasse geschaffen haben. Die Gruppen, die von
der Arbeiterklasse der kulturell dominanten Gruppe exkludiert werden, sind
deshalb jene, die bereits unter den Nachteilen cines marginalisierten politi-
schen Status leiden, und deren Moglichkeiten, sich zu organisieren und zu
verteidigen, deutlich begrenzt sind. Obgleich im Lauf der Zeit politische und
rechtliche Benachteiligungen abgebaut werden mogen, bleiben diese Grup-
pen in der okonomischen und sozialen Rangordnung doch auf einem niedri-
gen Status, und ihre ererbten Nachteile machen sie weiterhin zu Opfern in
Verteilungskampfen. Genau dasselbe Argument gilt auch flir die Exklusion
von Frauen: Das Ausmaf3, in dem sie den SchlieBungspraktiken von Mannern
ausgesetzt sind, ist ein guter Gradmesser ftir die systematische Behandlung,
durch die der Staat Frauen als politisch und rechtlich untergeordnet definiert.
Dass das Proletariat bestimmte soziale Gruppen exkludiert, scheint daher
nur Folge einer Exklusionspolitik zu sein, die die herrschende Klasse mit Hil-
fe des Staates verfolgt. In der Tat kommt es ausschlieBiich durch das Handeln
des Staates zu einer hierarchischen Schichtung kultureller Gruppen, die es
dann einer von ihnen ermoglicht, eine andere auszuschlieBen. Ginge es nur
darum, dass eine Gruppe jedes beliebige Kennzeichen zur Exklusion nutzen
kann, wie Weber behauptet, so konnte man nicht erklaren, weshalb Katholi-
ken in Nordirland es nicht geschafft haben, Protestanten auszuschliel3en; oder
weshalb Schwarze im Siiden der Vereinigten Staaten nicht die weiBe Haut-
farbe zum Exklusionskriterium machen; oder weshalb Frauen Beschafti-
gungsmoglichkeiten nicht auf Kosten der Manner monopolisiert haben. Diese
Moglichkeiten konnten deshalb nicht durchgesetzt werden, weil die herr-
schende Klasse und der Staat nicht bereits im Vorfeld die politisch und
rechtlich verwundbare Kategorie geschaffen hatten. Die Wahl der Exklusi-
onskriterien ist daher iiberhaupt nicht willkiirlich.
Wenn die Exklusionsstrategien der Arbeiter oder anderer sozialer Gruppen
mit niedrigem sozialen Status lediglich Folge staatlicher Politik gegeniiber die-
sen Randgruppen sind, so entstehen dann politische Probleme, sobald der Staat,
aus welchem Grund auch immer, diese Art der Tyrannei zu beenden versucht,
indem er beispielsweise die bis zu einem gewissen Zeitpunkt exkludierten
Gruppen in die Zivilgesellschaft inkorporiert. In diesem Moment suchen Ar-
beiter der dominanten kulturellen Gruppe den direkten Konflikt mit dem Staat,
da zuvor akzeptierte Schlief3ungspraktiken jetzt als illegitim erachtet werden.
Die Anwendung physischen Widerstands gegen neue lntegrationsmaBnahmen
(,bussing" 3 ), die Teilung der Macht etc. ist ein MaB ftir das Gefiihl der unteren
sozialen Schichten, betrogen worden zu sein, da der Staat sein stillschweigen-
des Einverstandnis mit ihren Exklusionspraktiken aufkiindigt.
Es ist zwar weit verbreitet zu behaupten, dass der Staat untergeordneten
ethnischen oder sozialen Gruppen zu spat zu Hilfe kommt; ihren Ausgang
nimmt diese Ansicht jedoch in der liberalen Bourgeoisie, denn diese Schicht
3 Unter ,bussing" versteht man die Busbeforderung von Schulkindern in andere Bezirke
zur Forderung der Rassenintegration (Anm. des Herausgebers).
Duale Schliej3ung 53
4 Das Kapital ,bedarf des Rassisrnus nicht urn dessen, sondem urn seiner selbst Willen.
Auf eincrn bestirnrnten Niveau okonornischcr Aktivitiit ( ... ) erscheint es dern Kapital
profitabler, die Vorstellung der Oberlegenheit einer Rasse zugunsten der Oberlegen-
heit des Kapitals aufzugeben. Der Rassisrnus stirbt, darnit das Kapital tiberlebt" (Si-
vanandan 1976, 367).
54 Frank Parkin
II
III
So wenig sich Usurpation immer auf die sozialen Ressourcen des Solidaris-
mus sttitzt, nimmt Exklusion notwendig legalistische Form an. Die organi-
sierte Arbeiterschaft versucht hiiufig, ihre Verhandlungsmacht gegentiber
dem Kapital dadurch zu vergroBern, dass sie auf den Erlass solcher Gesetze
hinwirkt, die die Grundlagen fur ihr kollektives Handeln stiirken. Die Niihe
zwischen Gewerkschaften und der Arbeiterpartei in den meisten westeuropiii-
schen Liindern macht legalistische Strategien besonders dann reizvoll und
durchftihrbar, wenn sozialdemokratische Regierungen an der Macht sind. Der
Erlass von Gesetzen, die das System des ,closed shop" schtitzen oder die
Moglichkeiten ausweiten, Streikposten aufzustellen, sind jlingste Beispiele
daftir, wie durch die Befolgung parlamentarischer Spielregeln das Gleichge-
wicht zwischen den Klassen ein kleines StUck zu Gunsten der Arbeiterklasse
5 Vgl. dazu Perry Andersons (1967, 226) etwas voreiliges Urteil: ,Als politische Waffe
sind Streiks fast vollstandig ineffektiv. Kein Generalstreik war je erfolgreich."
56 Frank Parkin
6 In den Augen einiger Beobachter war diese Verschiebung alles andere als gema13igt.
,Der TUC hat die Gesetzesgebung jetzt in seinen Klauen. Seine veranderte Haltung zu
Gesetzen riihrt von der Erkenntnis im Jahre 1969 her, dass man in das Kabinett selbst
eindringen konnte. ( ... ) Als der TUC einmal erkannt hatte, dass er den Gesetzge-
bungsprozess selbst kontrollieren konnte, vollzog er hinsichtlich seiner Haltung ge-
geniiber dem Arbeitsrecht eine Kehrtwende" (Grunfeld 1978, 97). Es wird hier keine
Einschatzung dariiber abgegeben, inwiefern es den Vertretern des Kapitals gelungen
sei, in das Kabinett ,einzudringen".
Duale Schliefiung 57
durchflihren, flir die sie ,kein Mandat" haben. Nichts verdeutlicht besser, wie
ernst Teile der herrschenden Klasse die wachsende Bereitschaft der Arbeiter-
klasse nehmen, auf legalistische Strategien zu setzen, als die Tatsache, dass
sie dariiber nachdenken, die Regeln der Verfassung zu andem. 7
Die Mi:iglichkeit, tiber Gesetze mitentscheiden zu ki:innen, und die lang-
fristig daraus entstehenden Vorteile hat die Arbeiterklasse natiirlich nicht in
einem politischen Gnadenakt erhalten. Vielmehr verlasst sich der Staat im
Gegenzug darauf, dass die Arbeiterflihrer die Vorstellung verbreiten, dass im
Interesse eines vermeintlich gri:il3eren Gutes Opfer gebracht werden miissten.
Das legt umgekehrt nahe, dass die Effektivitat einer legalistischen Strategie
sehr stark von der Effektivitat vorausgehender, althergebrachter solidaristi-
scher Praktiken abhangt. Erst zu dem Zeitpunkt, an dem das Potenzial der
Arbeiterklasse so grol3 ist, dass sie im Faile der Mobilisierung mit sozial dis-
ruptiven Konsequenzen drohen kann, wird sie als Partner von Kapital und
Staat akzeptiert. Ohne solches Drohpotenzial hatten weder moralische Aufru-
fe, sich zu beschranken Erfolg, noch Forderungen, durch Gesetze Ausgleich
zu schaffen. Wann immer der Arbeiterschaft in der Vergangenheit bestimmte
Rechte und Schutz gewahrt wurden, war dies eher moralischen Appellen an
bestimmte Gerechtigkeitsprinzipien geschuldet und nicht der Fahigkeit, die-
sen Appellen durch die Drohung mit Sanktionen auch Nachdruck zu verlei-
hen. Doch seit das Rechtssystem in allen Gesellschaften auf die graduellen
Verschiebungen der Machtverhaltnisse zwischen den Klassen reagiert, setzt
sich die Vorstellung durch, dass der Eintluss der Arbeiterklasse auf die Ge-
setzgebung entsprechend ihrer Erfolge in tatsachlichen Aushandlungsprozes-
sen in den Untemehmen wachsen ki:innte. Usurpation durch Recht hangt da-
her urspriinglich von tatsachlichen Erfolgen solidaristischer Usurpati-
onspraktiken ab, obgleich rechtliche Erfolge dem Solidarismus selbst mehr
Scharfe verleihen.
Ein entscheidender Unterschied zwischen den beiden Usurpationstakti-
ken besteht darin, dass Solidarismus flir jene Teile der Arbeiterbewegung ei-
nen Vorteil darstellt, die die gri:il3ten ,industriellen Muskeln" haben, und er
so in gewissem Mal3e die ohnehin bestehenden Tendenzen einer Fragmentie-
rung zwischen den verschiedenen Teilen und der Uneinigkeit zwischen ihnen
weiter verstarkt. Rechtliche Strategien wirken hingegen immer als verein-
heitlichende Kraft, insofern Gesetzesanderungen der gesamten Bewegung
und damit auch den schwachsten Gruppen zugute kommen. Wenn Reformen
im Sinne der Gewerkschaften mittlerweile eher Konsequenz von Realpolitik
als Ausdruck der Gutmiitigkeit der Regierung zu sein scheinen, dann ist die
Macht, auf die die Regierung reagiert, nicht die der gesamten organisierten
Arbeiterschaft, sondem letztlich jener Teile, die tiber die Macht verfligen, die
Regierungspolitik zu bestimmen oder sie zu verhindem. Anders gesagt: Es ist
7 In dieser Zeitdiagnose wird die Macht der organisierten Arbeiterschaft als einer jener
Faktoren herausgestellt, der zur ,Atrophie verfassungsma13iger Gewohnheiten" bei-
trag! (Johnson 1977, VIII).
58 Frank Parkin
die latente Macht der starksten Gruppen, die letzten Endes fur die Ausdeh-
nung des rechtlichen Baldachins verantwortlich ist, unter dem aile Teile der
Bewegung Schutz finden. In dieser Hinsicht wird der Partikularismus der
Gewerkschaften letztlich durch das gemeinsame Klasseninteresse transzen-
diert.
IV
Das Phanomen dualer Schlie/3ung beschrankt sich nicht auf die Sphare indus-
trieller Arbeit, sie ist vielmehr eine vertraute Erscheinung zwischen jenen
Angestelltengruppen, die gewohnlich als die unterprivilegierten oder Quasi-
Professionen bezeichnet werden. Es handelt sich dabei urn solche Berufe, die
ihre Lohnforderungen zwar auf der Grundlage formaler Qualifikationen er-
heben, jedoch nicht in der Lage waren, durch ein rechtlich festgeschriebenes
Monopol und die Kontrolle tiber die Anzahl und formale Qualifikationen je-
ner, die in diese Berufe stromen, voile berutliche Schlie/3ung durchzusetzen.
Diese unvollstandige berutliche Schlie/3ung ist zum Teil der Grund daftir,
dass diese Berufsgruppen gezwungen sind, Taktiken industriellen Solidaris-
mus anzuwenden, urn ihre Forderungen durchzusetzen. Das theoretische In-
teresse an ihnen besteht darin, dass sie Exklusionspraktiken des Kredentia-
lismus- die Betonung ihres Expertenstatus und ihrer ,Professionalitat"- mit
den vertrauten Usurpationsmethoden der organisierten Arbeiterschaft - den
gewerkschaftlichen Strategien - miteinander zu vereinbaren suchen. In jting-
ster Zeit scheint dieser Typus von Aktivitat in dem Ma/3e starker in den Vor-
dergrund zu treten, in dem traditionell zuriickhaltende Berufsgruppen eine
starker kampferische Position in Aushandlungsprozessen am Arbeitsplatz be-
zogen haben. Aufgrund dieser Entwicklung hat sich das Interesse auf zwei
miteinander zusammenhangende Fragen konzentriert: Erstens, warum ist es
den Quasi-Professionen nicht wie Medizinern, Juristen oder anderen Profes-
sionen gelungen, voile soziale Schlie/3ung durchzusetzen? Zweitens, wo lie-
gen die Griinde der gegenwartigen Militanz, und welche Perspektiven er6ff-
nen sich daraus ftir eine Inkorporierung dieser Quasi-Professionen in die
Schichten der organisierten Arbeiterschaft?
Ein bedeutender Versuch, die erste dieser Frage zu beantworten, geht da-
von aus, dass Unterrichten in der Schule, Sozialarbeit, Krankenptlege etc. als
,gescheiterte Professionen" betrachtet werden - das hei/3t als Berufe, die sich
ganzlich unangebracht zum Ziel gesetzt haben, einen vollen Status als Pro-
fession zu erlangen, ein Ziel, das tatsachlich jenseits ihrer Moglichkeiten
liegt. Einer der wesentlichen Grtinde daftir, weshalb es ihnen nicht gelingt,
soziale Schlie/3ung durchzusetzen, scheint in einigen Bereichen die unzurei-
chend entwickelte ,Wissensgrundlage" zu sein. Goode (I 969) behauptet bei-
spielsweise, dass ein vollstandiger professioneller Status nur von solchen
Gruppen erreicht wird, die tiber einen komplexen Korpus esoterischen oder
Duale SchliejJung 59
8 Elliott ( 1972, 29ff.) mach! deutlich, dass die etablierten Berufe in Grol3britannien vor
der systematischen Entwicklung einer , Wissensgrundlage" dabei waren, ein rechtlich
verankertes Monopol zu errichten.
9 ,Wahrend Expertenwissen ein Faktor sein mag, der einer Berufsgruppe zu Macht ver-
hilft, wird diese Macht auch dazu benutzt, die exklusive Kontrolle iiber dieses berutli-
che Wissen und das Recht, es in der Praxis einzusetzen, aufrechtzuerhalten. Wahrend
die W issensbasis einer Berufsgruppe daher entscheidend dafiir sein mag, einen Beruf
zu schaffen, der iiber die Macht verftigt, seine Aktivitaten zu kontrollieren, ist die
Wissensbasis keine ausreichende Erklarung fiir den Fortbestand dieser Macht" (Per-
rucci 1973, 123).
Duale Schliej3ung 61
( 000)
VII
I0 Zur gcwcrkschaftlichen Organisation von Frauen siehe Lockwood ( 1958, 151 ff.);
Bain ( 1979, 40ff. ).
62 Frank Parkin
sentheorie auf der anderen Seite zu wahl en. Es geht vielmehr urn konkurrie-
rende Modelle, die je unterschiedliche Aussagen zu Formen und Unterschie-
den strukturierter Ungleichheit und Unterdrtickung treffen. Es mag unwahr-
scheinlich sein, dass Marxisten bereit waren zuzugestehen, dass das, was ge-
wohnlich als miichtige globale Theorie priisentiert wird, tatsiichlich nur ein
moralisch aufgeladenes konzeptionelles Modell neben anderen darstellt. In
diesem Fall werden wir weiter warten mtissen, dass sich der Vorhang fiir die
groBe erkliirende Aufftihrung letztlich hebt, ftir die so viet am westlichen
Marxismus eine stiindige Kleiderprobe zu sein scheint.
Literatur
Fiir Weber ist der Prozess der Monopolisierung oder Marktschliel3ung eine
grundlegende Eigenschaft des Kapitalismus. Seine Analyse geht in dieser
Hinsicht vie! weiter als die von Marx und Engels; ftir jene war die Ausbrei-
tung kapitalistischer Monopole nur ein Nebeneffekt von zyklischen Krisen.
Weber beschreibt Monopolisierung und Entmonopolisierung als eine zwin-
gende Kraft innerhalb der Wirtschaft, welche Arbeit, Kapital und Land glei-
cherma13en betrifft. In jedem Fall sind es menschliche Akteure, die sich zu-
sammenschliel3en, formale Regelungen aufstellen und politische Unterstiit-
zung als eine gesetzlich privilegierte Gruppe verlangen (Weber 1968, 341 f.).
Dies klingt wie die Definition einer Profession; es kann aber genauso eine
mittelalterliche Handwerkszunft oder ein Geschaftskartell sein. Weber ftihrt
auch aus, dass dies die Ursache des Landbesitzes sowie des feudalen Standes
der Land besitzenden Aristokratie ist. Die Entstehung von Statusgruppen und
allgemeiner die von Klassen, sind Teile des gleichen Prozesses der Monopo-
lisierung.
Dieser Prozess ist dynamisch und wird durch Kampfe weitergeftihrt.
Oberdies wird er aber gerade durch seinen eigenen Erfolg unterminiert. Wie
Weber ausftihrt, ist es der nachste Schritt nach einer Monopolisierung durch
bestimmte Gruppen, dass wirtschaftliche Chancen als exklusives Eigentum
von Individuen angeeignet werden, wodurch diese Chancen selbst ftir den
Verkauf auf dem Markt verftigbar werden. Dieser typische Prozess der Mo-
nopolisierung durch Statusgruppen beschrankte im Europa des spaten Mittel-
alters das Innehaben von Amtern auf einen Geburtsadel; aber die Mitglieder
dieser Aristokratie trieben ihre Rechte bis zu dem Punkt, dass sie diese Amter
an den Hi:ichstbietenden verkaufen konnten (ebd., 343; 638). Ein ahnlicher
Prozess bei der Aneignung des Landes ftihrte zu einem Markt, der auch Au-
13enseitern offen stand, sofern sie nur genug Geld hatten. Es gibt also Prozes-
se, die sowohl Monopole schaffen, diese aber wieder- durch die Ausweitung
der Eigentumsrechte- auf dem Finanzmarkt aufueben.
Webers Vorstellungen scheinen sich mit Schumpeters Betonung der zwei
Seiten des Prozesses der Monopolisierung zu decken. Fiir Schum peter ( 1942)
hat der Unternehmer eine monopolistische Stellung allein dadurch, dass er
der erste ist. Ohne bis zu einem gewissen Grad den Schutz eines Monopols
zu haben, konnen Geschaftsunternehmen nicht innovativ sein. In diesem Sinn
haben Monopole Anteil an der wirtschaftlichen Dynamik. Die andere Seite
ist das Prinzip, dass Monopole auflange Sicht verganglich sind.
Letzten Endes fallt ein Unternehmen, das nicht dauernd vorwarts strebt,
zuriick. Es kann nicht auf dem Status quo verbleiben, denn dadurch wiirde es
im Wettbewerb mit anderen Organisationen untergehen, selbst im Wettbe-
werb mit jenen in anderen Wirtschaftssektoren, vor allem wegen der umfas-
senden Konkurrenz urn Kapital (Kredit), der aile Wirtschaftssektoren verbin-
det. Weber stimmt sowohl zu, dass es iiberall Monopole gibt, als auch, dass
sie verganglich sind (da die Konkurrenz urn Geld und ihr Druck auf die Prei-
Schlieflungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 69
Wir sehen, dass Webers Verstandnis von Monopolisierung weit tiber die Be-
reiche eines konventionell definierten Kapitalismus hinausgeht, indem er
mittelalterliche Zilnfte einbezieht, die Kauflichkeit von Amtern und sogar die
Entstehung der feudalen Aristokratie. Das ist aber nur ein Grund, die ilbliche
Bedeutung von ,Markten" und ,Kapitalismus" zu erweitern. Wir haben uns
an die Idee gewohnt, dass sozialistische Staaten dennoch als kapitalistische
Einheiten innerhalb eines kapitalistischen Weltsystems handeln (Wallerstein
1974), wie dies auch verstaatlichte Untemehmen in einer gegebenen Wirtschaft
tun. Korporative oder politische Eigentumsrechte begrenzen nicht die Teilnah-
me an einem wettbewerbsorientierten Marktsystem. Wir konnen aber auch die
Entstehung von Kapitalismus weiter zurilck in die Geschichte verlegen.
Mittelalterlicher Kapitalismus: Ich habe an anderer Stelle ausgeftihrt
(Collins 1986, 45ff.), dass der Beginn des Kapitalismus in der Form des kor-
porativen Kapitalismus der christlichen KlOster im Hochmittelalter (in den
Jahren 1050-1350) stattgefunden hat. Eine ahnliche ,weberianische Revolu-
tion" in institutioneller Form, so argumentiere ich weiter, fand im mittelalter-
lichen China statt (ca. 400-1 000) in der Form des Untemehmerkapitalismus
der buddhistischen KlOster. Selbst in der nicht marktmal3igen Struktur der
patriomoniallfeudalen Gesellschaft schuf der religiose Kapitalismus von kor-
porativen Untemehmen ein Marktsystem, das sich (mit vielfaltigen Verande-
rungen) in andere Sektoren ausbreitete und schliel3lich die religiose Wirt-
schaft selbst zerstOrte.
Es mag ilberraschend anmuten, dass eine Gesellschaft, die wir immer als
vorkapitalistische Gesellschaft angesehen haben, ihre eigenen Marktprozesse
Schliefiungsprozesse und die Konjlikttheorie der Professionen 71
hatte. Fiir evolutioniire ,Stu fen"-Theorien war es immer ein Problem, das
Entstehen einer neuen, kapitalistischen Form in einer nicht-kapitalistischen
Gesellschaft zu erkliiren. Klassischer Marxismus geht davon aus, dass die
biirgerlichen Klassen als eine Art Fremdkorper im Feudalismus entstanden,
der sich schlieBiich festsetzte und den Wirt vereinnahmte. Die geistreichste
marxistische Analyse des Feudalismus, Perry Andersons ,Passages from An-
tiquity to Feudalism" (1974) geht tiber dieses ad hoc-Modell hinaus. Er geht
davon aus, dass der Feudalismus eine eigene wirtschaftliche Dynamik hat.
Nach diesem Modell ist es der Kampf urn den Pachtzins zwischen feudalen
Grundherren und Bauem, der beide dazu treibt, sowohl ihre Produktivitiit zu
steigern als auch immer neues Land zu kultivieren. Dadurch weitete sich die
mittelalterliche Wirtschaft aus, bis sie durch ihre inneren Widerspriiche in ei-
ne allgemeine Krise geriet. 1 Preise, Profite, Inflation und der Lebensstandard
der Arbeitenden ging in den ,feudalen" Prozess von wirtschaftlicher Expan-
sion und Schrumpfung mit ein. Damit stellt sich die Frage: 1st es eigentlich
gerechtfertigt, dies ,Feudalismus" zu nennen oder mtisste man es nicht eher
als eine andere Form des ,Kapitalismus" ansehen?
Sklavenkapitalismus: Auch wenn es die Grenzen unseres Konzepts iiber-
zustrapazieren scheint, wollen wir es noch einmal versuchen. Die mediterra-
ne Zivilisation des Altertums, die Marx als ,Sklavenproduktionsweise" be-
zeichnete, kann man andererseits auch als eine Version des Kapitalismus an-
sehen. Weber (1976, 48ff.) beschiiftigt sich in seiner wenig bekannten Arbeit
tiber die Agrarverhiiltnisse im Altertum explizit mit dieser Fragestellung und
kommt zu dem Schluss, dass die Gesellschaften des Altertums ihre eigene
Form des Kapitalismus batten. Perry Anderson (1974), der als einer der we-
nigen Forscher Webers Analyse aufnimmt, folgert, dass die griechisch-
romische Welt ihre eigene wirtschaftliche Dynamik hatte, die die Ursache ftir
Expansion, Krisen und Verfall war. Wir wollen das kuhn ,Sklavenkapitalis-
mus" nennen. 2
Urn diese Wirtschaft zu verstehen, diirfen wir uns nicht (wie Marx und
Engels) zu der Annahme verftihren lassen, dass der entscheidende Punkt war,
dass diese Wirtschaft Sklaven als das wichtigste Produktionsmittel verwen-
dete. Im Gegenteil, Sklaven waren die wichtigsten Waren in diesem System.
Kriegftihren war in dem AusmaB profitabel, als dadurch Sklaven produziert
wurden. Daher war der wichtigste ,produktive" Sektor das Militiir, es war
auch der Bereich in der Welt des Altertums, wo iiblicherweise technologische
Neuerungen stattfanden. Die Sklaven selbst waren nicht sehr produktiv und
die Sektoren, in denen sie arbeiteten, waren nicht sehr dynamisch; aber sie
Andersons Theorie hat auch in anderer Weise innovative Aspekte. Dazu gehort auch,
dass er eine weitere ,Stufe", den absolutistischen Staat, zwischen Feudalismus und
modemem Kapitalismus zwischenschaltet, die eine spezifische Dynamik und Formen
der Krise aufweist.
2 Die folgenden Ausflihrungen beruhen auf meiner Interpretation historischen Materi-
als, das Weber dargestellt hat (Weber 1976; vgl. dazu Anderson 1974; Finley 1973;
1982; Polanyi 1977; Patterson 1982 ).
72 Randall Collins
waren ftir die allgemeine Struktur niitzlich, da sie Arbeit ftir ,produktive",
z.B. militarische Aktivitaten freisetzten. Aber kann man Kriegflihren als
,produktiv" bezeichnen? Es war genau in dem Sinn produktiv, als es Markt-
beziehungen hervorbrachte. In den Gesellschaften des Altertums war der
Sklavenmarkt das Zentrum flir die Ausbreitung von Marktbeziehungen. Dies
schloss auch sich ausbreitende Sklavenmarkte in Stammesgesellschaften an
der Peripherie ein (die moglicherweise zu deren eigener politischer Organi-
sation ftihrte). In diesem Sinn war der Zusammenbruch der Wirtschaft im
Altertum Ergebnis der eigenen inneren Widerspriiche. Solange das Kriegflih-
ren der Kernstaaten erfolgreich war, gab es einen Wirtschaftsboom aufgrund
der Erwartungen, Kredite zu bekommen, die jede sich ausweitende Wirt-
schaft begleiten. Diese Expansion wurde aber genau auf dem Sklavenmarkt
angeheizt. Aber die Preise ftir Sklaven gerieten in eine Krise, zuerst durch
Probleme mit einem Oberangebot und anschlief3end durch einen drastischen
Mangel an Nachschub, als die militarischen Erfolge der Romer nachlief3en.
Der militarische Niedergang des Reiches war nicht nur eine rein weltpoliti-
sche Angelegenheit, denn gerade durch die Ausdehnung der Sklavenmarkte
tiber die Grenzen des Reiches hinaus wurden externe politische Koalitionen
gegen das Reich begiinstigt. 3
Wir kommen damit direkt zu Webers Definition des Kapitalismus und
unterscheiden den ,rationalen" Kapitalismus der biirgerlichen Unternehmer
und der freien Arbeit vom ,politischen" oder ,Beute"-Kapitalismus, flir den
die Sklavenwirtschaft des Altertums typisch ist. Die Typologie ist giiltig, ver-
fehlt aber ihren Zweck, wenn man sie zu der Behauptung verwendet, dass
ausschliel3lich die biirgerlich-industrielle Form des Kapitalismus eine
Marktdynamik aufweist. Wenn wir das Militar als ,produktive" Einheit anse-
hen, in das wirtschaftliche Ressourcen investiert werden, die gefangenen
Sklaven als seine Produkte und den Sklavenmarkt als Schliissel zum Markt-
und Finanzsektor der Gesellschaft des Altertums, dann kommt den Krisen
durch Inflation, schwindenden Profiten und schlie131ich der Zerst6rung des
,produktiven" Mittels selbst (der Armee) in der spaten romischen Gesell-
schaft ein eigener Stellenwert in einem allgemeineren Muster zu.
Tauschtheorie, kulturelles Kapital und Verwandtschafi: Mit diesem Bild
des ,Sklavenkapitalismus" scheinen wir die Grenzen des Marktmodells er-
reicht zu haben. Historisch-vergleichende Forschung in der Sozialwissen-
3 Dieser kurze Abriss wird der Komplexitat der Okonomie des Altertums nicht gerecht.
In der friihen griechischen Gesellschaft war die Hauptquelle des Erwerbs von Sklaven
nicht Eroberung, sondern die Versklavung wegen Schulden. Dies fand in einer Gesell-
schaft statt, die bereits eine Art von Marktkapitalismus hatte: Geldverleih durch reiche
Landbesitzer, deren Kontlikt mit den schuldengebeugten kleinen Bauern die erste
Form eines Klassenkontlikts in der Antike war (Weber 1969, 928; 931 ). Die Skla-
venwirtschaft durchlief nicht eine sondern zwei Krisen; zu einer ersten Krise kam es,
als eine politische Demokratisierung die Versklavung verschuldeter Biirger beendete,
was zu einer Wende des Sklavenerwerbs durch Kriege ftihrte. Siehe auch St. Croix
(1983).
Schlieflungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 73
schaft hat die Ursprtinge der ,Moderne" immer weiter in die Vergangenheit
zurtick verlegt, aber niemand, so nehmen wir an, ist darauf vorbereitet, sie
weiter zurtick als in die Staatsgesellschaften des Altertums zu verlegen.
Nichtsdestoweniger geht eine wichtige Richtung in den modernen Sozialwis-
senschaften von einer solchen Annahme aus. Die Tauschtheorie (Blau 1964;
Lindenberg 1985) schlagt ganz allgemein vor, dass jede Interaktion durch ei-
nen Tausch von Belohnungen und Kosten bestimmt wird - kurz gesagt durch
interpersonelle Markte. Verschiedenste Arten von ausschlief31ich sozialen
Markten wurden theoretisch thematisiert: die Partnerwahl auf den Heirats-
markten (Waller 1937; Walster und Walster 1978); ,Freundschaftsmarkte",
die Personen in Statusgruppen einordnen, indem sie personliche und kultu-
relle Merkmale verbinden (Collins 1975, 80f., Ill ff.). In diesem Zusammen-
hang ist auch die Reproduktion der sozialen Klassen durch die Zirkulation
des kulturellen Kapitals zu sehen (Bourdieu und Passeron 1977; Bourdieu
1984 ), wie auch die Inflation von Bildungszertifikaten (Collins 1979; 1981 ).
In ihrer allgemeinsten Form nimmt die Tauschtheorie an, dass Markte in al-
len, selbst in ganz einfachen Gesellschaften existieren.
Aber diese Annahme erfordert, dass wir einige Unterscheidungen vor-
nehmen. Die eben erwahnten Phanomene - Heirats- und Freundschafts-
markte, kulturelles Kapital, Bildungszertifikate- sind ftir Gesellschaften cha-
rakteristisch, in denen Individuen eheliche oder andere personliche Bezie-
hungen frei aushandeln konnen und in denen Institutionen existieren, die spe-
zielle kulturelle Zahlungsmittel und Symbole hervorbringen. Wie kann man
das dann auf Stammesgesellschaften anwenden, bei denen keine speziellen
Zahlungsmittel existieren und die interpersonellen Beziehungen selbst durch
Verwandtschaft und andere ritualisierte Beziehungen vorgeschrieben sind?
Doch eine der frtihesten Versionen der Tauschtheorie war genau ftir solche
Gesellschaften formuliert: die Theorie von Mauss (1967) tiber den Gaben-
tausch, die dann von Levi-Strauss ( 1969) zu einer strukturellen Theorie der
Stammesverwandtschaften ausgearbeitet wurde. Hier haben wir es mit
Tausch zu tun, der nicht auf einem offenen Markt stattfindet; der zentrale
Aspekt in Levi-Strauss' Analyse bezieht sich auf die Muster der Verwandt-
schaftsregeln, die festlegen, wer wen heiraten soli. Auf diese Weise wird der
Frauentausch fortgesetzt, der die Familien tiber Generationen hinweg verbin-
det. Dies weist auf zwei Dinge hin: I. Tausch mit den daraus folgenden Vor-
und Nachteilen ist die wesentliche Bedingung ftir eine ,wirtschaftliche" Dy-
namik. Der Rang der Personen, mit denen jemand tauschen darf- d.h. der
Umfang und die Offenheit des Marktes - ist variabel und dies ist ein sekun-
darer Faktor. Wenn Markte ,ganz offen" sind, sodass potenziell jeder mit je-
dem handeln kann, ist dies ein Typ einer Wirtschaftsstruktur. Auf der ande-
ren Seite gibt es Strukturen, wie sie Levi-Strauss beschreibt, die genau festle-
gen, wer mit wem tauschen darf. Diese beiden Idealtypen bilden Endpunkte
eines Kontinuums. In der Realitat wird der ganze offene Markt in verschie-
denen Graden durch Monopolisierung geschlossen (aber auch durch andere
Faktoren, z.B. raumliche Erreichbarkeit der Tauschpartner). Auch eine Welt
74 Randall Collins
reiner Heiratsregeln, wie sich dies Levi-Strauss vorstellt, wird immer von his-
torischen Zufalligkeiten, tatsachlich an- oder abwesende Personen 4 oder indi-
viduellen Praferenzen und Regelverletzungen durchdrungen.
2. Aile Tauschstrukturen haben eine Dynamik. Wir haben verschiedene
Prozesse angefiihrt, durch die offene Strukturen zu Monopolisierungen und
wiederum zu Entmonopolisierungen und einer ,Marktbildung" auf einem ho-
heren Niveau tendieren. Es gibt die wohlbekannten Prozesse der Anderung
der Preise durch Angebot und Nachfrage, wie auch die nicht so gut zu verste-
henden Prozesse der Inflation, des Wachstums, der Krise und des Verfalls.
Diese sind eher am ,offenen" Ende des Kontinuums anzunehmen (auch wenn
die Tatsache der Monopolisierung als ein Teil der Marktdynamik einem zu
denken geben sollte). Aber Levi-Strauss zeigt, dass auch verschiedene struk-
turelle Formen am idealtypischen Ende des Kontinuums, an dem aile Bezie-
hungen vorstrukturiert und geschlossen sind, ihre eigene historische Dynamik
haben. Einige von ihnen (,kurzzyklischer Verwandtschaftstausch") tendieren
dazu, immer die gleichen Formen von Verwandtschaftsstrukturen zu repro-
duzieren. Andere Heiratsregeln (die man auch als ,Bilndnisstrategien" be-
zeichnen kann), gleichen fur die Familien eher riskanten ,lnvestitionen"
{,langzyklisch"), die letztlich dazu flihren, dass einige Familien ,reich" an
Verwandtschaftsbeziehungen werden, andere hingegen nur wenige Bezie-
hungen haben. Als Resultat dieser speziellen Entwicklung, so die Theorie
Levi-Strauss' (1969; 1984 ), setzen sich die dominanten Familien als Aristo-
kratie durch, schaffen dadurch den Stand und verlassen damit vollig den
durch Regeln eingeschrankten Verwandtschaftsmarkt des Stammes. Levi-
Strauss zogert nicht, dies als eine Art ,Verwandtschaftskapitalismus" zu be-
zeichnen, ausgestattet mit der ihn selbst verandernden Krise, die in einer
,Verwandtschaftsrevolution" kulminiert. Auf diese Weise konnen die stati-
schen Regeln eines geschlossenen, nicht marktmaBigen Tausches in langfri-
stige Dynamik mUnden und dadurch selbst Uberwunden werden. 5
Wir haben aber noch keine vollstandig allgemeine Theorie der Markte.
Es ist offensichtlich, dass die konventionelle Okonomie, sowohl die neoklas-
sische wie die marxistische, nur sehr begrenzte Ausschnitte eines umfassen-
deren Phanomens thematisiert haben. Ebenso offensichtlich ist es, dass der
Wechsel zwischen offeneren und geschlosseneren Situationen des Tauschs
nicht nur ein deflatorischer Rahmen ist, innerhalb dessen die verschiedenen
Systeme von ,Kapitalismus" ~ oder wie auch immer wir es nennen sollen ~
4 So etwa wenn eine Familie, von der erwartet wird, dass sie einen Sohn an die Tochter
eines Bruders der Mutter verheiratet, keinen Sohn hat.
5 Mauss ( 1961) vermutet gleichermaf3en, dass das System des Gabentauschs letztlich
eine dynamische Variante hat, die in einem Wirtschaftswachstum resultiert. Dies ist
,Potlatch", das man bei Stammesgesellschaften in einer ressourcenreichen Umwelt
findet. Mauss zeigt auf, dass der hektische Wettbewerb und die Zerstiirung der Gilter
ein starker Anreiz fiir die Produktion ist und vergleicht die Kwakiutl und andere
Stammesgesellschaften im Nordwest-Pazifik, die diese Potlatch-Wirtschaft betreiben,
mit dem Wettbewerbskapitalismus.
Schliej3ungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 75
zu finden sind. Wir ki:innen nicht einfach bei Taxonomien stehen bleiben, nur
weil die Dynamik der Tauschsysteme selbst unmittelbar mit den Prozessen
verkniipft sind, die sich entlang des Kontinuums von ,offen" und ,geschlos-
sen" bewegen. Die Krafte, die das hervorbringen, was wir ,Monopolisie-
rung" und ,Entmonopolisierung" genannt haben, sind selbst der wesentliche
Bestandteil einer Theorie der Markte oder des Tausches.
Berufliche Schlie6ung
Wir wenden uns nun einem engeren Gebiet der Monopolisierung zu: der
SchlieBung durch Berufe. Geschlossene Berufsgruppen gab es in verschie-
densten Formen und Gesellschaften, von den Stammesgesellschaften bis zu
den industriell-kapitalistischen (und auch den sozialistischen) Gesellschaften.
Daher ist es vielleicht auch in Anbetracht des vorangegangenen Oberblicks
nicht iiberraschend, dass sich beinahe iiberall Marktstrukturen verschieden-
ster Art finden lassen: Verwandtschaftsmarkte in Stammesgesellschaften,
Sklavenkapitalismus, korporativer religioser Kapitalismus in feudalen Ge-
sellschaften ebenso wie moderne Marktwirtschaften. Mi:iglicherweise hatten
diese auch iibergreifende Effekte, die Beziehungen forderten, die wiederum
fur andere Formen des Tausches verwendet werden konnten. Selbst sehr ein-
fache Gesellschaften handelten mit Giitern, manchmal iiber sehr groBe Ent-
fernungen. AuBerdem gibt es soziale Tauschsysteme, von denen Bildungs-
zertifikate nur ein Teil sind, samt dem kulturellen Kapital im Allgemeinen.
Es gab eine Reihe von Marktstrukturen, mit einer jeweils eigenen Form der
Monopolisierung. Daher ist es auch nicht iiberraschend, dass im Grunde ge-
nommen aile Gesellschaften Formen der beruflichen SchlieBung hatten.
Stammesgesellschaften hatten im Allgemeinen eine SchlieBung von eso-
terischen Aktivitaten, Arbeiten mit Eisen zum Beispiel wurden iiblicherweise
von Geheimgesellschaften ausgeftlhrt. Der friiheste spezialisierte Beruf war
vermutlich der von Schamanen, der sowohl geheim als auch stark ritualisiert
und gewohnlich mit einer Lehrausbildung verbunden war. Daraus entwik-
kelten sich spater die geschlossenen Korperschaften der Arzte und Priester.
Aspekte dieser Form der Geheimgesellschaften finden sich in viel spateren
Epochen, die in dem Begritf ,mystery", von Shakespeare im Sinn von Zunft
gebraucht, iiberlebten. Zum Beispiel waren Steinmetze in einer religiosen
Loge organisiert, deren Form ftlr soziale und politische Zwecke iibernommen
wurde und aus der die Freimaurerorden im 18. Jahrhundert hervorgingen
(Roberts 1972). Es muss vermerkt werden, dass Stamme Geheimgesell-
schaften hatten, die nicht beruflich spezialisiert waren: Stamme mit einem
Mannerhaus pflegten rituelle Geheimhaltung, auch wenn die SchlieBung nur
gegen Frauen und Kinder gerichtet war; religiose Zeremonien hingegen wur-
den oft durch eine geschlossene Gruppe ausgeftlhrt. Mit anderen Worten,
SchlieBung umfasste mehr als nur die berufliche SchlieBung und ihre Formen
76 Randall Collins
6 Ich habe aufgezeigt, dass Situationen mit vielen ethnischen Gruppen, besonders wenn
es keinen streng zentralisierten Staat gibt, kulturellen Wettbewerb und die Entstehung
von multiplen Statusgruppen fOrdert (Collins 1979, 58t'f., 171fT.). Das Kastensystem
in lndien ist eine Version davon; ich habe auch ausgefiihrt, dass ethnischer Wettbe-
werb in den USA bei vergleichbarer politischer Dezentralisierung fiir Ausweitung des
Kredentialismus verantwortlich ist, wie auch ftir die Ausbreitung einer (quasi) profes-
sionellen, korporatistisch-geschlossenen Berufsstruktur.
Schlieflungsprozesse und die Konjlikttheorie der Professionen 77
fehlsempfangem, mit der die hoheren Gruppen etwas von dem Ritual und
Motiv der SchlieBung aus der ritterlichen Tradition aufrechterhalten.
Berufliche Standesehre
Diese Beispiele erinnem uns an einen anderen zentralen Bestandteil der Pro-
fessionen. Sie sind nicht nur Berufe, die eine SchlieBung gegen den Wettbe-
werb am Markt erreicht haben; sie haben ebenso ein berufliches Standesbe-
wusstsein. Das heiBt, sie umgeben ihre Arbeit mit einem ideologischen
Schleier, sie ist eine ,Berufung", nicht nur ein Beruf. Sie wird aus so hohen
Motiven wie Altruismus, wegen des Ruhmes oder aus moralischer, spirituel-
ler oder asthetischer Oberzeugung ausgetibt, nicht wegen des weltlichen Ge-
winnes. 7 Aus diesem Grund unterscheiden sich Gewerkschaften (besonders
Einheits-, weniger Fachgewerkschaften) strukturell von den Professionen,
auch wenn sie eine ahnliche Form der MarktschlieBung mit ihnen gemeinsam
haben. Ebenso kann Standesbewusstsein positiv oder negativ sein. Hindukas-
ten sind Berufe, die rangmaBig von einem hohen und positiven Status (Pries-
terschaft, Militar) bis zu einem niedrigen Status (Unberiihrbare, die ,schmut-
zige Arbeit" verrichten) reichen. Was wir unter ,Professionen" verstehen, ist
eine Kombination von MarktschlieBung und hoher beruflicher Standesehre.
Vermutlich sind SchlieBung und Standesehre Ressourcen, wobei die eine da-
zu dient, die andere zu erreichen. Auch wenn wir gentigend Beispiele gese-
hen haben, wo jede getrennt vorkam, wissen wir, dass ihr Zusammenspiel
allein nicht die bestimmenden Faktoren sind. Es gibt eine Menge Beispiele
(btirokratisch kontrollierte Priester oder Offiziere ), wo hohe Standesehre
auch innerhalb eines Bereichs aufrechterhalten wird, in welchem horizontal
kontrollierte SchlieBung durch die Hierarchie beschrankt ist. Dies ftihrt uns
zu der Rolle, die Bildung bei der Professionalisierung spielt. Meistens wurde
Bildung unter dem Aspekt betrachtet, dass sie in erster Linie berufliche
SchlieBung produziert. Die Theorie des kulturellen Kapitals von Bourdieu
und Passeron ( 1977) und andere Analysen, die auf den Vorteil der hoheren
Klassen hinweisen, den diese hinsichtlich der langeren Ausbildungszeit beim
7 Die Tatsache, dass Professionen mit hiiherem Status auch besser bezahlt sind und
mehr Macht haben, weist daraufhin, dass die ldealisierung der Arbeit nicht ein Ersatz
ftir andere Belohnungen ist, sondern eine Erganzung dazu. Hohe berufliche Standes-
ehre ist der Hauptgrund ftir die hohe Bezahlung der am meisten idealisierten und vor-
geblich altruistischen Berufe. lhre Standesehre verlangt eine dem Status angemessene
Entlohnung, damit auch der entsprechende Lebensstil aufrechterhalten werden kann
(wie Weber 1968, 932 ganz allgemein ftir Statusgruppen ausftihrte). Im umgekehrten
Fall wird davon ausgegangen, dass Berufe mit geringem Status auch eine niedrige
Entlohnung verdienen. Dies ist eine Ursache flir die niedrige Entlohnung der weibli-
chen Beschaftigten, besonders in Berufen (wie Sekretarin), die im Allgemeinen Frau-
enberufe sind.
Schliej3ungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 79
sein, dass es sich urn eine Ausbildung zu Spezialisten ftir Rituale handelt; das
Wesen der Elitenausbildung selbst ist eine bestimmte Art von Ritual.
Jede Ausbildung ist in einem bestimmten formalen Sinn ein Ritual. Ein Ritu-
al bedingt die Versammlung einer Gruppe; ihr gemeinsames Zentrum der
Aufmerksamkeit; die Erzeugung einer gemeinsamen Stimmung; und als ein
Resultat, die symbolische Bedeutung des lnhalts der Zeremonie, die nun zu
einem Wahrzeichen wird, das aufgeladen ist mit moralischen Obertonen und
das die Gruppenmitgliedschaft repriisentiert (Durkheim 1954; Collins 1975,
153ff.). Die Teilnahme an Ritualen formt nicht nur Gruppenidentitiiten, sie
gibt den Mitgliedern auch symbolische Zeichen, die sie mit sich tragen kon-
nen, die dazu dienen, ihre eigenen Aktivitiiten zu leiten und zu idealisieren
und andere Mitglieder zu erkennen. Wenn wir zwischen explizit formalen
und ,natiirlichen Ritualen" unterscheiden - Letztere haben die gleiche
Struktur, geschehen aber ohne ausgesprochen zeremonielle Absicht -, dann
wird klar, dass Ausbildung ein ,natiirliches Ritual" ist. Es gibt selbstver-
stiindlich eine Reihe von Methoden der Ausbildung, die im Lauf der Ge-
schichte verwendet wurden. Gruppen von Schiilern, die mit einem Lehrer in
einer Art Singsang lernten, die Vorlesung, miindliche Debatten, schriftliche
Priifungen u.a. Worauf ich mich konzentrieren mi:ichte, hat nichts mit diesen
Unterschieden zu tun (auch wenn eine vergleichende Untersuchung der ver-
schiedenen Ausbildungsrituale sehr interessant ware), sondern mit der allge-
meinsten Struktur. Es gibt immer die Gruppe der Schiller, das Zentrum all-
gemeiner Aufmerksamkeit, die gemeinsame Stimmung, die die Situation des
Klassenzimmers von der gewi:ihnlich ,profanen" Realitiit unterscheidet (im
Sinne Durkheims) und die heiligen Gegenstiinde, welche durch diese rituellen
Prozesse herausgehoben werden - ilblicherweise der lnhalt des Lehrplans,
manchmal aber auch der Lehrer oder sogar der Schiller selbst.
Die Standesehre aufgrund einer Elitenausbildung leitet sich teilweise aus
Letzterem her: Ausbildung ist hier nicht nur besonders ,heilig", besonders er-
folgreich, indem sie eine enge Bindung zwischen den Beteiligten des Ausbil-
dungsrituals herstellt, sondern sie macht den fertigen Schiller auch zu einem
Wahrzeichen dieses heiligen Bereichs. Dies wird besonders deutlich bei der
Ausbildung in Theologie, die mit der Priesterweihe endet; iihnliche Rituale
gibt es ftir Offiziere und ftir Arzte. Weniger sichtbar ist eine explizit rituelle
Einftihrung in den Beruf als eine Vollendung der Ausbildung bei Wissen-
schaftlern, da die formelle Verleihung eines Grades hier weniger wichtig ist,
aber die Identifikation des Individuums mit dem ,heiligen" Gebiet ist nichts-
destoweniger sehr stark; dies liisst vermuten, dass nicht die rituelle Einwei-
hung am Ende entscheidend ist, als vielmehr der gesamte Prozess des elitiiren
Ausbildungsrituals.
SchliejJungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 81
Kreis der Familie und der Bekannten, das in der Konformitat mit verding-
lichten, personifizierten Symbolen resultiert. Die Welt der niedrigen Klassen
ist eine Welt, die von jenen in Begriffen von Personlichkeiten, nicht von
Strukturen und Prozessen gesehen wird und die nach der Konformitat mit
Traditionen nicht nach abstrakter Reflexion beurteilt wird. Man konnte an-
nehmen, dass die kosmopolitische Orientierung der Massenmedien diese lo-
kale Orientierung zerstOre, aber dies ist nicht der Fall. Denn die Welt des
Femsehens und der Massenunterhaltung ist nur eine erweiterte Welt von Per-
sonlichkeiten, nicht eine der Abstraktionen; Schauspieler und Rockstars wer-
den genauso zu Figuren des lokalen Tratsches, aber es wird ihnen eine derart
iiberragende Bedeutung zugeschrieben, dass sie zu ,geheiligten Objekten"
dieser personalisierenden Weltsicht werden.
Wenn Individuen aus einem ortlich beschrankten rituellen Milieu Mit-
glieder von Professionen betrachten, haben sie keine andere Moglichkeit,
diese zu verstehen, als sie ihren eigenen kognitiven Kategorien anzupassen.
Die Macht der Professionen besteht genau darin, dass sie im Bereich von Ab-
straktionen arbeiten, und dass sie an kosmopolitischen Netzwerken unper-
sonlicher Beziehungen von Kollegen und Fremden iiber groBe Entfemungen
hinweg teilhaben. Aber genau dies kann eine, auf ortlicher Beschrankung ba-
sierende Weltsicht nicht erfassen. Fiir diese bestehen die Professionen nur
aus heroischen Personlichkeiten, wenn sie sehen konnen, wer jene sind: be-
riihmte Wissenschaftler, Arzte, die Herztransplantationen machen u.a.; ande-
rerseits bleiben die eher fachlichen und esoterischen Zilge der Professionen
fur die Offentlichkeit unsichtbar. Die Fahigkeiten und Ressourcen der Profes-
sionen werden fehlinterpretiert. Da Abstraktionen und die Vorstellung von
Netzwerken nicht in die populare Weltsicht Eingang finden, wird der Erfolg
der Professionen als eine Art Wunder angesehen, und ,Wissenschaft" zum
Objekt verstandnisloser Bewunderung. Dies geht vollig parallel mit der Art,
wie Leute, die im Milieu lokal beschrankter Rituale von Stammes- oder bau-
erlichen Gemeinschaften Ieben (nach Durkheim ,mechanische Solidaritat"),
aberglaubisch sind hinsichtlich der umfassenderen, unpersonlichen Prozesse,
die in ihre Welt von auBen einwirken. Ironischerweise beruht der Respekt,
den die unteren Klassen ftir die Professionen haben, auf einer vollig unpro-
fessionellen Sicht der Welt. Diese Verehrung wird aus einem raumlich be-
grenzten rituellen Milieu einem vollig anderen Bereich ritueller Strukturen
entgegengebracht. Dieser ,magische" Glaube an die Professionen ist potenzi-
ell unbestandig, da er auf falschen Pramissen beruhend, Wunder erhofft und
erschiittert werden kann, wenn diese nicht immer eintreffen. Das Misstrauen
der Offentlichkeit gegeniiber den Professionen besteht als Potenzial ftir die
Zukunft. Die Offentlichkeit vertraut noch ihren Zauberem (mehr als sie ande-
ren Institutionen traut, wenigstens in den Vereinigten Staaten, wie der Wirt-
schaft, der Regierung oder der Arbeit; vgl. Lipset und Schneider 1983) und
hat sich noch nicht gegen sie gewendet. Aber es gibt eine andere Ursache des
Misstrauens, die derzeit voll gedeiht. Das ist das Misstrauen der Professionen
gegen sich selbst.
Schliej3ungsprozesse und die Koriflikttheorie der Professionen 83
Wir wollen als erstes die Selbstkritik der Professionen erwahnen. Es wa-
ren die Professionellen selbst, die als erste den Sachverhalt der Schliel3ung
angeschnitten haben, wie auch Fehler in den eigenen Reihen oder das Versa-
gen der eigenen altruistischen Standards. Der lntellektualismus der Gegen-
wart wurde reflexiv und relativistisch und verneint die universelle Giiltigkeit
der eigenen kognitiven Anspriiche. Diese Gewissenskrise wird strukturell
produziert. Die professionelle Mentalitat ist, wie wir gezeigt haben, ein Pro-
dukt einer verlangerten und freiwilligen Teilnahme an den Ausbildungsri-
tualen. Das Ergebnis ist eine ldentifikation mit dem Bereich der Symbole. Zu
einer bestimmten Zeit war dies eine naive Identifikation: Professionelle hat-
ten die Wissenschaft, glaubten sich im Besitz der Wahrheit und der richtigen
Methode und hatten die Oberzeugung, Gutes zu tun. Aber mit der Zeit wurde
diese Naivitat zerst6rt. Genau genommen ist sie tiber sich selbst hinausge-
wachsen. Die Ausbildungsrituale wurden verstarkt: da mehr Bewerber sich
urn Qualifikationen drangen, sind die Anforderungen ftir Bildungszertifikate
eskaliert, lndividuen verbringen mehr Zeit in der Schule und werden mit ho-
heren Ebenen symbolischer Abstraktion vertraut. Der intellektuelle lnhalt der
professionellen Ausbildung wird spezialisierter, relativistischer und reflexi-
ver. Die Zauberer werden sich in der Abgeschlossenheit ihrer Klassenzimmer
ihrer eigenen Tricks bewusst. Zur gleichen Zeit hat sich die Sphare der Aus-
bildung entwickelt. Lehrer auf diesem hohen Niveau (d.h. ,Professoren")
machen selbst professionell Karriere, indem sie die Symbole erneuern oder
wenigstens neue Kommentare dazu liefern, Texte, die das Zentrum der Auf-
merksamkeit in der Lehre bilden. Diese Reflexion der Symbole miindet in ein
Bewusstsein auf einer hoheren Ebene der Abstraktion. Dies schliel3t die Ent-
deckung mit ein, die das hervorragende Thema der lntellektuellen des 20.
Jahrhunderts wurde, dass die Symbole selbst rekursiv und konstruiert sind. 8
Die gegenwartige kritische Soziologie und die Sozialgeschichte der Profes-
sionen, wie auch eine parallele Entwicklung der Soziologie, Geschichte und
Philosophie der Wissenschaft, ist aus einem umfassenderen Prozess der aka-
demischen Selbstreflexion entstanden, der in diesem Jahrhundert mit der
Ausweitung einer hoheren Ausbildung flir viele einherging. Das Ergebnis ist,
dass die Professionen in ihrem rituellen Kern ausgehohlt werden. Das heil3t
nicht, dass die Professionen geneigt sind, sich selbst abzuschaffen (auch
wenn einige radikale Soziologen, mich eingeschlossen, manchmal Vorschla-
ge in diese Richtung gemacht haben). Schlie131ich hat die Basis der akademi-
schen Enklave, der Kern der professionellen Selbstrekrutierung (die die ge-
schiitzten materiellen Ressourcen hat, urn diese intellektuellen Tatigkeit aus-
8 Den Beginn nahm diese Entwicklung bereits im 19. Jahrhundert in der Mathematik,
besonders mit der Erkenntnis von Cauchy, Riemann, Cantor u.a., dass die mathemati-
schen Symbolsysteme willkiirlich eingeflihrt wurden, und erreichte einen Hohepunkt
im Kampf der ,Formalisten" gegen die ,Intuitionisten" zu Beginn dieses Jahrhun-
derts. Aber diese Entwicklung blieb eher verborgen, selbst fur die iibrige intellektuelle
Welt, und hatte erst im 20. Jahrhundert breitere Auswirkungen, als sie von Autoren
wie Husser!, Riissel, Godel u.a. aufgegriffen wurde.
84 Randall Collins
zuftihren), diese Kritik geauBert. Sie unterhohlen sich selbst nur in Bezug auf
das Vertrauen und die subjektive Legitimitat, nicht in Bezug auf ihr Ein-
kommen und die Bedingungen der Autonomie der Arbeit. Und da diese pro-
fessionelle Selbstkritik zu den auBerst esoterischen Themen der Kultur der
Professionen gehOrt, ist sie daher auch am starksten von einer Wahrnehmung
durch AuBenseiter abgeschirmt.
Nichtsdestoweniger scheint sich hier das Potenzial ftir eine ernsthafte
Krise der Professionen zu entwickeln. Wenn sich diese interne Selbstkritik
der Legitimitat der Professionen mit einem Offentlichen Misstrauen in die
Elite verbindet, einer Nichtanerkennung der ,Zauberer", konnten wir in Zu-
kunft eine Welle der Entprofessionalisierung erleben. Solche Entwicklungen
sind nicht ohne Vorlaufer. Wir haben weiter oben gesehen, dass der allge-
meine Prozess der Monopolisierung, wie er ftir viele Spharen des Tausches
gezeigt werden kann, zusammentrifft mit einem ebenso allgemeinen Prozess
der Entmonopolisierung. Besonders im Bereich der Professionen gab es
Wellen in bestimmten historischen Perioden, die die SchlieBung durch die
Professionen riickgangig machten. Es gab eine Reaktion in Richtung einer
Demokratisierung gegen die Erfordemisse von Zertifikaten und Lizenzen ftir
Recht, Medizin und Theologie in den USA zu Beginn des 19. Jahrhunderts
(Collins 1979, 139ft'., 148ff.); friihere Systeme des Kredentialismus verloren
ihre Legitimitat und hatten eine institutionelle Krise am Ende des Mittelalters
in Europa, und dies wiederholte sich in vielen europaischen Gesellschaften
im 18. Jahrhundert (Collins 1981 ).
Es ist eine eigentiimliche historische Erfahrung, dass Entwicklungen, die
in manchen Perioden als Liberalisierung angesehen werden, spater als repres-
siv bezeichnet werden. 9 Die verdinglichten traditionellen Symbole des Ancien
Regime wurden durch die revolutionare Erhebung angegriffen, welche Wis-
senschaft und Vernunft verherrlichte.
Diese waren spater in den Professionen verkorpert, die eine strukturelle
SchlieBung ihres Besitzes erreichten. Nun, ftir die vorrevolutionaren ,Philo-
sophen" des spaten 20. Jahrhunderts, sind es Wissenschaft, Vernunft und die
Professionen selbst, die als Unterdriicker iiberwunden werden sollen. lroni-
scherweise ist es das verdinglichte traditionelle Bewusstsein der nicht intel-
lektuellen unteren Klassen, die die Achtung vor diesen alternden ldolen auf-
rechterhalten, genau genommen, weil sie selbst ein kosmopolitisches Be-
wusstsein nicht erreicht haben. Wenn es zu einer Entprofessionalisierung
kommen sollte, wird es eine Revolution durch eine ,verbindende und un-
gleichmaBige Entwicklung" innerhalb der Klassenkulturen selbst sein. Was
nach einer solch antiprofessionellen Revolution bleiben wird, ist dahinge-
stellt. Dass wir noch in einem friihen Stadium sind, besagt die Tatsache, dass
die Entmonopolisierung bisher auf die Ebene der Kritik beschrankt ist und
noch nicht ihren eigenen mythischen Retter flir die Zukunft geschaffen hat.
9 Wenn dies dialektisch ist, dann weniger im Sinne Hegels als im Sinne Heraklits.
SchliejJungsprozesse und die Konflikttheorie der Professionen 85
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Das zentrale Interesse der SchlieBungstheorien von Weber, Collins und Par-
kin ist auf Machtbeziehungen gerichtet, die in solche Exklusionscodes ein-
gelassen sind, durch die Gesellschaften reguliert werden. In diesem vie! ver-
sprechender Ansatz ki:innen Analysen von Herrschaftsstrategien, die auf dem
Privateigentum an Produktionsmitteln, auf Bildungszertifikaten oder Ab-
stammung, auf der Differenzierung von Gemeinschaften in rassische, ethni-
sche und religiose Gruppen sowie Sprachgruppen, auf dem Geschlechterver-
haltnis oder der Herrschaft der Kommunistischen Partei beruhen, mit den je
entsprechenden Formen kollektiver Gegenwehr verbunden werden. Die zen-
trale Schwache dieser Theorien besteht jedoch darin, dass sie die strukturel-
len Beziehungen zwischen unterschiedlichen Sets von SchlieBungsregeln ver-
nachlassigen. Es wird deshalb ein konzeptioneller und methodologischer
Rahmen entwickelt, innerhalb dessen die SchlieBungstheorie ihr Potenzial
erst voll entfalten kann. In den Mittelpunkt des lnteresses riickt die Analyse
solcher Beziehungen, die die Tiefenstruktur von Herrschaft reprasentieren.
* Obersetzung des Artikels ,The structure of closure: a critique and development of the
theories of Weber, Collins, and Parkin", in: British Journal of Sociology 1984, 35,
547-567.
88 Raymond Murphy
Siehe die Beitrage von Neuwirth (I 969); Collins (I 968; I 97 I; I 975; I 976; I 979;
I 980); Parkin (1974 a+b; 1979; 1980; 1982).
2 Zur Analyse und Entwicklung der Konzeption von Macht bci Weber siehe Murphy
( 1982).
3 Zur Analyse und Entwicklung der Schlief3ungstheorie im sich verandernden Kontext
wissenschaftlicher Schlief3ung in der gegenwartigen Soziologie siehe Murphy (I 983 ).
Die Struktur sozialer SchliejJung 89
SchlieJlungstheorie
Schlie/3ung ist ein Prozess, in dem eine gesellschaftliche Gruppe Macht mo-
bilisiert, urn ihre Ressourcen oder ihre Vorteile gegeniiber anderen Gruppen
zu vergro/3em oder zu verteidigen. 4 Es gibt zwei reziproke Schlie/3ungsmodi
- Exklusion und Usurpation. Der wichtigste Unterschied zwischen diesen
Modi ist, dass exkludierende Schlie/3ung die Ausiibung von Macht ,von oben
nach unten" impliziert. Dies geschieht durch einen Prozess der Unterord-
nung: eine Gruppe sichert ihre Vorteile und definiert zugleich eine in der ge-
sellschaftlichen Hierarchie unter ihr stehende Gruppe, als minderwertig und
unwiirdig, wodurch sie diese der Moglichkeit beraubt, ihrerseits Vorteile oder
Ressourcen in Anspruch zu nehmen. Usurpatorische Schliel3ung hingegen
bedeutet, dass eine gesellschaftliche Gruppe Macht ,von unten nach oben"
ausiibt und so versucht, die Vorteile einer tiber ihr stehenden Gruppe zu ver-
ringern. Jedes zweckmal3ige und sichtbare Charakteristikum wie Rasse, Spra-
che, soziale Herkunft, Religion oder auch die Tatsache, nicht tiber bestimmte
Bildungszertifikate zu verfligen, kann dazu herangezogen werden, Konkur-
renten zu Outsidern zu erklaren. Materielle Monopole sind ,die wirksamsten
Motive flir die standische Exklusivitat" (Weber 1985, 537). Auf Besitz und
sozialer Klasse basierende soziale Beziehungen werden in schlie/3ungstheo-
retischen Begriffen genauso gefasst wie geschlossene Beziehungen zwischen
Statusgruppen. Die ungleiche Verteilung von Besitz ,schliel3t die Nichtbesit-
zenden ( ... ) vom Mitkonkurrieren von allen Giitern hoher Bewertung zuguns-
ten der Besitzenden aus und monopolisiert deren Erwerb faktisch flir sie"
(ebd., 531 ). Schliel3ungstheoretiker erweitern das enge marxistische Konzept
der Ausbeutung (der Aneignung des von den Arbeitern erwirtschafteten
Mehrwerts durch den Kapitalisten), urn damit aile exkludierenden Praktiken
zu erfassen, durch die eine Gruppe ihre Vorteile auf Kosten einer anderen
vergro/3ert. Hierzu beraubt sie diese ihrer Moglichkeiten, ganz gleich, ob die-
se Exklusion auf Besitz an Privateigentum, Bildungszertifikaten, Rasse, Ge-
schlecht, Religion oder Sprache beruht, und gleichgiiltig, wie dieses Vorge-
hen offiziell begriindet wird (Parkin 1979).
Da Macht, Prestige und Wohlstand knappe Giiter sind, entfacht der
Wunsch einiger nach mehr als dem ihnen zustehenden Anteil an diesen Gil-
tern unter den Obrigen einen Kampf in entgegengesetzter Richtung, urn Ab-
hangigkeit, Geringschatzung und Besitzlosigkeit zu vermeiden (Collins
1971 ). Diese Usurpation stellt eine potenzielle Bedrohung der Schichtungs-
ordnung dar, und sie ist die direkte Reaktion ausgeschlossener Gruppen auf
ihren Status als Outsider. Die strukturelle Verwerfung, die Exklusion nach
sich zieht, ist daher die Quelle moralischen und ideologischen Kampfes, der
sich im Wesentlichen zwischen, nicht innerhalb von Statusgruppen vollzieht,
da ihr Zusammenhalt in diesem Kampf eine wichtige Ressource ist. Solche
von aus, dass dies nicht nur geschehe, weil es im Interesse der Kapitalisten
liege, sowohl iiber Arbeitskraft zu verftigen und im Besitz der Produktions-
mittel zu sein, als auch Produkte ohne Beeintrachtigung durch die Monopole
von Statusgruppen auf dem Markt zu verkaufen, sondem auch deshalb, wei I
es das Interesse solch monopolistischer Statusgruppen sei, ihre Gtiter mit
dem Meistbietenden zu tauschen, ganz gleich, ob dieser ein AuBenseiter sei.
Webers Annahme zeugt jedoch von einem allzu vereinfachten und in die
Irre ftihrenden Verstandnis der Beziehung zwischen einer auf Privateigentum
beruhenden Form der SchlieBung und anderen SchlieBungstypen, die sich mit
der Ausdehnung des Marktes herausgebildet haben. So etwa jener Typus, der
auf Bildungszertifikaten griindet und mit der auf Privateigentum beruhenden
SchlieBungsform in einem spezifischen, wechselseitig sich verstarkenden
Verhaltnis steht. Auch andere, wie z.B. auf der Grundlage von Rasse (Slid-
afrika), Religion (Nordirland) oder Geschlecht (fast tiberall, obgleich die
Schweiz sicher ein besonders gutes Beispiel ist) basierende SchlieBungstypen
wirken im Kontext eines auf Privateigentum an Produktionsmitteln beruhen-
den kapitalistischen Marktes fort. Weit davon entfernt, vom Privateigentum
zerstOrt zu werden, stehen diese SchlieBungstypen in enger Verbindung mit
der vom Monopol an Privateigentum abgeleiteten Macht. Die SchlieBung
durch Statusgruppen und jene, die auf Privateigentum beruht, wirken deshalb
in komplexer Weise zusammen, sodass sie sowohl einander verstarken als
auch in Opposition zueinander stehen konnen. Diesen komplexen Beziehun-
gen wird Webers einfaches Konzept nicht gerecht.
Dieser Fehler findet sich auch in Webers (1985, 179) Spezifizierung der
obersten sozialen Klassen als ,Klassen der Besitzenden und durch Bildung
Privilegierten". Sicherlich ware es falsch anzunehmen, dass Privateigentum
und Bildung erforderlich sind, urn als Mitglied der privilegierten Klassen zu
gelten, und so etwa zu behaupten, dass ein ungebildeter, tiber enormes Ei-
gentum an Produktionsmitteln verftigender Kapitalist aufgrund seines gerin-
gen Bildungsstandes nicht als Mitglied der privilegierten Klassen gelten
kann. Das Problem ware allerdings nicht gelost, wenn das ,und" schlicht
durch ein ,oder'' ersetzt wird, denn dies wtirde bedeuten, dass Privateigentum
und Bildung ftir den Zugang zu den privilegierten Klassen gleichermaBen be-
deutsam sind. In diesem Fall wtirde ein Doktortitel ebenso Zutritt zu den pri-
vilegierten Klassen verschaffen wie der Besitz einer Olfirma. Das ist in der
Tat nicht der Fall, denn Bildung an sich verschafft nur auBerst selten Zutritt
zu diesen Klassen. Vielmehr entscheidet der von den Besitzklassen domi-
nierte Markt tiber die Notwendigkeit, den Wert und das Wesen jener Bil-
dungszertifikate, die ftir bestimmte Positionen erforderlich sind, und sie struk-
turieren damit den Charakter der iiber Bildungstitel verfiigenden Gruppen.
Auch bei Parkin ( 1979) taucht dieses Problem auf. Er behauptet, dass es
im modemen Kapitalismus zwei Hauptformen exkludierender SchlieBung
gibt: die erste beruht auf der Institution des Privateigentums, die den Zugang
zu den Produktionsmitteln und den Frtichten der Produktion beschrankt; die
zweite hingegen beruht auf akademischen und berutlichen Qualifikationen
Die Struktur sozialer SchliejJung 93
5 Parkin (1979, 53) widerspricht sich an einer Stelle selbst. Er betont hier, dass Bil-
dungszertitikate als SchlieBungsfonn nicht von gleicher Bedeutung seien wie Privat-
eigentum: ,Es [Eigentum- R.M.] ist die allen industriellen Gesellschaften gemeinsa-
me wichtigste einzelne Form sozialer SchlieBung."
6 Parkin ( 1982, 102) behauptet, dass die Macht des Staates notwendig exkludierender
SchlieBung unterliegt: ,Die Prinzipien, nach denen Klassen, Statusgruppen und
Schichten in Bezug zueinander hierarchisch geordnet und belohnt werden, werden von
der hochsten Autoritat eines Landes garantiert und versHirkt."
94 Raymond Murphy
7 Es ist ein seltsames Paradox, dass Parkin diese Schwache mit Poulantzas teilt, auf den
seine Kritik vor all em zielt. Hunt ( 1977, 87) kritisiert Poulantzas' ( 1978) Konzept ion
Die Struktur sozialer SchliejJung 95
von Eigentum als die tatsachliche i:ikonomische Kontrolle der Produktionsmittel und
die Mi:iglichkeit, in der Lage zu sein, Privateigentum zu erwerben, auf deren Grundla-
ge kapitalistische und sozialistische Gesellschaftstypen unterschieden werden ki:innen.
96 Raymond Murphy
auf die Monopolisierung durch Statusgruppen lauft Collins Gefahr, die Be-
deutung der Monopolisierung auf der Grundlage von Privateigentum auf den
Wettbewerb am Markt zu verschieben und sie so aus dem Blick zu verlieren.
Es ware realistischer und es stiinde auch mehr im Einklang mit Collins' wei-
terer Analyse zu argumentieren, dass Monopolisierung am Markt nicht nur
ein Ergebnis marktextemer Faktoren, wie etwa des Handelns von Statusgrup-
pen, ist, sondem auch und vor allem, Ergebnis des reinen Marktphanomens
der Akkumulation von Profit durch die Besitzklassen. Die meisten Entwick-
lungen, die sich vom reinen Modell eines offenen Marktes entfemen, sind
selbst Resultat des Wettbewerbs auf dem Markt. Weit davon entfemt, eine
Gleichheit generierende Kraft zu sein, ist der Wettbewerb auf dem Markt -
im Kontext von Gesetzen, die das Privateigentum schiitzen - die primare
Grundlage der Monopolisierung in kapitalistischen Gesellschaften. Hingegen
sind Monopolisierungen durch Statusgruppen, einschlieBiich jener auf der
Grundlage von Bildungszertifikaten, zwar wichtig, sie sind aber nur von se-
kundarer Bedeutung.
Eine weitere Schwache der SchlieBungstheorie, die mit dieser grundle-
genden Problematik in Zusammenhang steht, wird bei Parkin deutlich. Er
geht mit seinem Konzept der dualen SchlieBung davon aus, dass es innerhalb
der Ausgeschlossenen zu AusschlieBungen kommt. In vielen, vielleicht in
den meisten Fallen, die als duale SchlieBung erscheinen, ist diese Annahme
schlicht falsch. So werden berutliche Ausbildungen flir den Eintritt in die Ar-
beiteraristokratie normalerweise nicht von den Inhabem jener Positionen,
sondem von den Arbeitgebem als Bedingungen formuliert, und dies, ob-
gleich die daraus resultierende Knappheit auf dem Markt diesen Inhabem
Vorteile verschafft. Das gilt auch flir exkludierende Beschrankungen und ge-
spaltene Arbeitsmarkte auf der Grundlage von Rasse, Ethnizitat, Religion,
Geschlecht etc. Obgleich die starkeren Teile der untergeordneten Klasse die-
se Prozesse freudig unterstiitzen und kleine NutznieBer der fast vollstandigen
Exklusion der schwacheren Segmente sein mogen, ist es doch die herrschen-
de, ausschlieBende Klasse, die die Macht hat, die Exklusionsregeln durchzu-
setzen und den gr613ten Nutzen aus ihnen zieht. Das Konzept dualer Schlie-
Bung verschleiert daher das Problem, wie unterschiedliche Exkusionsregeln
miteinander zusammenhangen.
8 Dies sind nicht die einzigen Schwachen in Webers, Collins' und Parkins Schlie13ungs-
theorien. Auch ihre Konzeptionen sozialer Klasse und von Bildungszertifikaten sind
Die Struktur sozialer SchliejJung 97
haftet sind: sie bieten weder eine koharente Konzeption der Beziehungen
zwischen verschiedenen SchlieBungsregeln noch der Dominanz mancher
SchlieBungsregeln Uber andere, und sie geben auch keine Antwort auf die
Frage, wie die Dominanz mancher SchlieBungsregeln von Gesellschaft zu
Gesellschaft variiert. Keine von ihnen hat einen koharenten Vorschlag unter-
breitet, wie SchlieBungsregeln oder -codes (auf denen Herrschaft beruht und
die sowohl Usurpation als auch duale SchlieBung hervorrufen) strukturiert
sind; deshalb haben sie keine Antwort auf die Frage nach der Tiefenstruktur
von Herrschaft in Gesellschaften. Das heiBt zugleich, dass sie nicht die kon-
zeptionellen Mittel bereitgestellt haben, die Unterschiede zwischen Gesell-
schaften zu begreifen erlaubten. Ich werde im Folgenden versuchen, diese
Leerstellen zu flillen, und ich schlage dazu einen Rahmen vor, der eine Ana-
lyse der Strukturierung von SchlieBungsregeln moglich macht.
Dazu muss zwischen primliren, abgeleiteten und kontingenten Exklusi-
onsformen in Gesellschaften unterschieden werden. Die primare Exklusions-
form bezieht sich auf ein Set von SchlieBungsregeln, das vom Rechtssystem
(und daher letztlich auch vom militarischen) des Staates geschlitzt wird. Der
Staat ist der entscheidende Akteur, der liber Zugang zu oder Ausschluss von
Macht, Ressourcen und Chancen in einer Gesellschaft entscheidet. Diese
Form bezieht sich auf Webers ( 1985, 177) Definition der Klassenlage als
,typische Chance I. der Gliterversorgung, 2. der auBeren Lebensstellung, 3.
des inneren Lebensschicksals." Die primare Exklusionsform, urn die eine Ge-
sellschaft organisiert ist, ist nicht nur durch die besondere Bedeutung ihrer
Effekte erkennbar, sondem auch durch die Tatsache, dass sie andere Schlie-
Bungsformen dominiert und diese von ihr abhangig sind. Sie zu bestimmen
ist deshalb der erste Schritt der Methodologie sozialer SchlieBung, die hier
vorgeschlagen wird. lch gehe davon aus, dass in kapitalistischen Marktge-
sellschaften der rechtliche Schutz des Privateigentums ein Beispiel fur eine
primlire Exklusionsform darstellt, wahrend der Exklusionscode, der in staats-
sozialistischen Gesellschaften auf der Funktionsweise der Kommunistischen
Partei beruht, eine andere ist.
Die verbleibenden Exklusionsregeln konnen, je nach ihrer Beziehung zur
primaren, in zwei weitere Formen unterteilt werden. Die ersten- abgeleitete
Exklusionsformen - sind Regeln zur Monopolisierung von Chancen in Ge-
sellschaften, die zwar direkt von der primaren Exklusionsform abgeleitet, je-
doch nicht mit dieser identisch sind. 9 Beispiele hierftir sind flir bestimmte Be-
problematisch. Vgl. Barbalet ( 1982) fUr eine erste Kritik an Parkins Klassenanalyse.
Die Notwendigkeit, neo-weberianische Konzeptionen sozialer Klasse und von Bil-
dung weiter zu entwickeln, sowie die Komplexitiit dieser Themen erfordert getrennte
Aufsiitze zu jedem dieser Probleme. Diese sind in Vorbereitung.
9 Abgeleitete exkludierende Formen unterscheiden sich stark von Usurpation und dua-
ler Schlie13ung. Wiihrend abgeleitete Exklusionsform meint, dass die exkludierende
Macht einer bestimmten Form die Ausschlie13enden mit den Mitteln ausstattet, eine
andere Art exkludierender Macht zu entwickeln, bedeutet Usurpation, dass exkludie-
rende Macht eine Reaktion gegen sich selbst und die Exkludierenden durch die Be-
98 Raymond Murphy
troffenen hervorruft; dagegen bedeutet duale Schlie13ung, das exkludierende Macht die
Exkludierten dazu bringt, ihrerseits noch schwiichere Gruppen auszuschliel3en.
Die Struktur sozialer SchliejJung 99
blick auf Positionen und Karrieren. So wurden bspw. Gesetze, die Schwarze in
den Vereinigten Staaten ausschlossen, aufgehoben, eine Entwicklung, die je-
doch nicht das Ende ihrer Exklusion bedeutete, sondem lediglich deren
Grundlage verandert hat; sie wird jetzt namlich von der ungenugenden Akku-
mulation der Schwarzen an Privateigentum abgeleitet. 10
Obgleich abgeleitete Exklusionsformen von der primaren abgeleitet sind,
sind sie nicht mit dieser identisch. Sie konnen eher als emergente Formen be-
griffen werden, die sich nichtsdestoweniger eindeutig von der Form unter-
scheiden, aus der sie entstehen. So verftigen etwa Besitzer von Untemehmen
haufig weder tiber die Bildungszertifikate noch tiber die durch sie bescheinig-
ten Fahigkeiten, die sie selbst fur Positionen im Untemehmen als erforderlich
definieren. Wenn rassische, ethnische, sprachliche oder religiose Exklusions-
kriterien aus Monopolen an Eigentum entstehen, tendieren sie dazu, die Besitz-
klasse zu fragmentieren, und sie umfassen tiber das Privateigentum hinaus
weitere Exklusionsregeln - wobei der Effekt der entstehenden Regeln quer zu
jenem der Eigentumsregeln liegen kann. Das bedeutet, dass in der kapitalisti-
schen Gesellschaft Gesetze zum Schutz des Eigentums genutzt werden, urn
tiber die auf Eigentum beruhenden Exklusionsregeln hinaus weitere aufzu-
zwingen. Allgemeiner gesagt: Abgeleitete Exklusionsformen entstehen aus der
primaren, unterscheiden sich jedoch grundlegend von dieser.
Die verbleibenden Schliel3ungsregeln in einer Gesellschaft sind kontin-
gente Formen der Exklusion. Obgleich sie nicht direkt von der primaren Ex-
klusionsform ableitbar sind, hangt diese Art von Regeln vom Kontext ab, der
von der primaren Exklusionsform dominiert wird, und ihre Existenz selbst
steht in einem kontingenten Verhaltnis zu ihr. Kontingente Exklusionsformen
werden haufig, aber nicht unbedingt durch den Staat rechtlich gechiitzt. Die
meisten der berufsbezogenen Qualifikations- und Zulassungsvoraussetzungen
(z.B. fur Arzte) fallen in diese Kategorie. Geschlechtsspezifische Exklusion
in modemen Gesellschaften, gleich ob rechtlich verankert oder nicht, ist ein
Beispiel fur ein Set von Exklusionsregeln, das weder vollstandig vom Recht
auf Privateigentum noch vom Rechtssystem der Kommunistischen Partei ab-
geleitet werden kann- ihnen vielmehr haufig vorangeht -, sondem in kontin-
gentem Zusammenhang mit den primaren Exklusionsformen steht. 11
I0 Die Situation der Ureinwohner in Uindern wie Kanada, Australien und den Vereinig-
ten Staaten illustriert einen besonders auftalligen Fall von Exklusion, die vom Privat-
eigentum abgeleitet ist. In diesen Gesellschaften, in denen Wohlstand weitgehend auf
der Akkumulation von Privateigentum beruht, schliel3t die Weigerung der wei13en
Mehrheit, Uber die Ansprilche der Ureinwohner auf Land zu verhandeln oder diese zu
klaren, die Ureinwohner von der wichtigsten Ressource aus, zu Privateigentum zu
gelangen und verurteilt sie damit zur Armut.
II Es muss nichtsdestoweniger berilcksichtigt werden, dass ein Grol3teil geschlechtsspe-
zifischer Exklusion in kapitalistischen Gesellschaften auf dem Ausschluss von Privat-
eigentum, in staatssozialistischen auf dem Ausschluss von der Kommunistischen Par-
tei beruht.
100 Raymond Murphy
sie ihren staatlichen Schutz von der primaren Exklusionsform ableiten) oder
kontingente Form (wenn dies nicht der Fall ist).
Ein besonders instruktiver und fUr jede theoretische Perspektive heraus-
fordernder Fall ist Sildafrika, denn aus der Perspektive der SchlieBungstheo-
rie stellt sich hier eine interessante Frage: 1st Sildafrika eine kapitalistische
Gesellschaft, in der das Recht auf Privateigentum die primare Exklusions-
form ist, die Apartheidgesetze hingegen abgeleitete oder kontingente Formen
darstellen? Oder ist Sildafrika umgekehrt eine Apartheidgesellschaft, in der
Apartheid die primare Exklusionsform ist, wahrend das Recht auf Privatei-
gentum eine abgeleitete oder kontingente Form ist? Offensichtlich sind beide
Exklusionsformen wichtig und miteinander verbunden.
lch gehe davon aus, dass Sildafrika, vie! starker als andere Gesellschaften,
zu einer dualen Exklusionsstruktur tendiert, die durch zwei primare Sets von
Gesetzen gekennzeichnet ist, die Exklusion ermoglichen- Privateigentum ei-
nerseits, Rasse andererseits. Der vom Staat garantierte Schutz der Apartheid
und des Privateigentums hat je spezifische Effekte ftir soziale Ungleichheit,
Schichtung und Klassenbildung. Eigentumsrechte entscheiden tiber materiellen
Erfolg und die Kontrolle von Vorteilen, Ressourcen und Chancen entsprechend
dem Eigentum an Produktionsmitteln, wahrend die Gesetze der Apartheid
Schwarze vollstandig von der Akkumulation von Eigentum ausschlieBen. lm
Gegensatz zu abgeleiteten Formen des Ausschlusses von Minderheitengruppen
in anderen Gesellschaften, die dazu fUhren, dass diese Gruppen unterreprasen-
tiert sind, ist die Apartheid ein rechtlich verankertes System vollstandiger und
absoluter rassischer Exklusion. Diese duale Exklusionsstruktur hat in Sildafrika
zu einer weiteren Klassenspaltung unterhalb der Besitzklassen gefiihrt - eine
Trennung der Schwarzen von der weiBen Arbeiterklasse, die eine schwarze
,Underclass" entstehen hat lassen. Seide, die Schwarzen wie die weiBe Arbei-
terklasse, befinden sich in Sildafrika in einer untergeordneten Situation: Erstere
durch zwei Sets von Gesetzen, die zu Exklusion ftihren (Apartheid und Eigen-
tum), Letztere durch ein Set von Gesetzen (Eigentum), wobei die doppelte Sub-
ordination zweifellos ernstere Konsequenzen hat.
Es gibt ein weiteres Exklusionssystem, das jenem der dualen Struktur
von Apartheid und Privateigentum ahnlich ist, das aber nur sichtbar wird,
wenn man nicht mehr nur einen einzelnen Nationalstaat, sondern das kapita-
listische Weltsystem betrachtet. Es handelt sich urn das Zusammenwirken der
Exklusion auf der Grundlage des Privateigentums mit der Exklusion durch
Citizenship. So wie Apartheidgesetze in Sildafrika sollen Staatsbilrgergesetze
in industrialisierten kapitalistischen Gesellschaften, indem sie jene Menschen
exkludieren, die in anderen Landern geboren wurden, verhindern, dass die
Vorteile der lndustrialisierung (die in geringerem Umfang an eine groBere
Zahl Berechtiger verteilt werden milssten) geringer werden. Auch die duale
Struktur der Exklusion durch Privateigentum und Citizenship auf der Ebene
des kapitalistischen Weltsystems hat zu einer weiteren Klassenspaltung un-
terhalb der Besitzklassen gefUhrt, die die Arbeiterklasse der fortgeschrittenen
kapitalistischen Lander von jener in den armen Landern der Dritten Welt
102 Raymond Murphy
trennt. Die Armen der Dritten Welt sind ausgeschlossen worden von der dy-
namischen Entwicklung des kapitalistischen Sektors (sie leiden jedoch unter
seinen Auswirkungen), und es ist ihnen zugleich nicht moglich, in kapitalisti-
sche Gesellschaften einzuwandem, oder sie finden sich - gegehen den Fall,
dass sie Arheitsmigranten werden dtirfen - auf dem Arheitsmarkt in einer in-
ferioren Situation, da sie keine Staatshtirger des entsprechenden Landes sind.
Das Kriterium der Staatshtirgerschaft schliel3t die Armen der Dritten Welt
selhst von den durch die Entwicklung der industriellen Technologie moglich
werdenden sozialen und wohlfahrtsstaatlichen Vergtinstigungen aus, die als
Recht aller Burger in industrialisierten kapitalistischen Staaten gelten, ein-
schlieBlich dem am schlechtesten gestellten Teil der Arheiterklasse. Staats-
htirgergesetze wirken als kollektivistische Exklusionskriterien, die entspre-
chend der geografischen Lage ihres Gehurtsortes Menschen in zwei Lager
teilt: Die, die Rechte hahen, und jene, die von diesen Rechten ausgeschlossen
sind. Die Armen der Dritten Welt stellen eine Unterklasse der Staatshtirger
dar: Eine Klasse, die einerseits unter den Besitzklassen steht, wei! sie von
Prozessen ausgeschlossen ist, die diese Klassen hervorgehracht hat, die ande-
rerseits aher dennoch in das System inkludiert ist, in dem die materielle Si-
tuation von der Akkumulation von Eigentum hestimmt ist. 12
Auf der Ehene des Weltsystems (kapitalistisches und staatssozialisti-
sches) zeigt sich schlieBlich noch eine weitere Schliel3ungsstruktur. Das ge-
genwartige Weltsystem ist von einer polaren Schliel3ungsstruktur- zwei pri-
maren, aher einander entgegengesetzten Exklusionsregeln - gekennzeichnet:
die eine heruht auf Privateigentum, die andere auf der Kommunistischen
Partei. Die inharente Opposition dieser heiden Schlief3ungscodes und die mo-
nopolistischen Qualitaten, die heide kennzeichnen, ftihren standig zu wech-
selseitiger Usurpation. Diese wird durch viele unterschiedliche Strategien er-
reicht- solidaristische (wie etwa die Suche nach Untersttitzung durch andere
Nationen), ideologische oder okonomische -, doch die wichtigsten sind mi-
litarische Strategien und Aufrtistung. Das Wesen und die Existenz des Welt-
systems selhst sind Resultat dieser Kampfe. Eine polare Schliel3ungsstruktur
wird durch die paradoxe Ahhangigkeit jeder der heiden primaren Schlie-
f3ungsformen vom Gegensatz zu der jeweils anderen und der Usurpation
durch sie charakterisiert. Solidaritat in Bezug auf einen der Sets von Exklusi-
onsregeln wird sowohl ahhangig von der Notwendigkeit solcher Solidaritat,
als Schutz gegen die usurpatorischen Praktiken der Anhanger des anderen
Sets, als auch von der Notwendigkeit, das Territorium des anderen zu usur-
pieren und sich dessen Vorteile anzueignen. Es ist diese Frontstellung und die
wechselseitige Usurpation zweier primarer Schlief3ungsformen, die die orga-
nisatorische Dynamik einer polaren Schlief3ungsstruktur und des gegenwarti-
gen Weltsystems charakterisieren.
12 Es ist gut moglich, dass es innerhalb des sozialistischen Weltsystems eine ahnliche
duale Struktur von Exklusion durch die Kommunistische Partei einerseits, Citizenship
andererseits gibt.
Die Struktur sozialer SchliejJung 103
a) Abstammung Bildungstitel
p (Aristokratie) Geschlecht
b) Privatbesitz Rasse
~~ (Kapitalismus)
c) Kommunistische Partei
Ethnizitat
Sprache
A1 K1 A2 K2
(Staatssoz. Ges.) Religion
Dual
a) Privatbesitz/Apartheid Bildungstitel
P1>---< P2 b) Privatbesitz/ Geschlecht
StaatsbOrgerschaft Rasse
A1
h K1
/\
A2 K2
(kap. Weltsystem) Ethnizitat
Sprache
Religion
Polar
Privatbesitz versus Bildungstitel
Kommunistische Partei Geschlecht
P1 ~P2 (Weltsystem) Rasse
h
A1 K1
~
A2 K2
Ethnizitat
Sprache
Religion
Legende:
* ,!.. Beziehung von Dominanz und Abhangigkeit
>-< Komplementare Beziehung
<-> Entgegengesetzte Beziehung
+ SchlieBungsregeln haben abgeleitete und kontingente Formen. Ihre Bedeutung vari-
iert je nach Gesellschaft und im historischen Prozess
104 Raymond Murphy
13 Vgl. Murphy ( 1981) flir eine empirische Studie dieser Frage, die von einer friihen
Form der Schliel3ungstheorie angeleitct ist.
Die Struktur sozialer Schliefiung 105
nicht der Fall ist). Diese Tandemstruktur der Exklusion hat zur Folge, dass
tiber Bildungszertifikate verftigende Gruppen selbst durch die bedeutendere,
auf dem Privateigentum beruhende Exkusionsform ausgeschlossen werden.
Diese Exklusionsform ist nicht nur wichtiger als die auf Bildungstiteln beru-
hende, sie dominiert sie dartiber hinaus auch. So werden etwa Bildungszerti-
fikate in der kapitalistischen Gesellschaft benutzt, urn in ihren Unternehmen
und Organisationen eine strikte Kontrollhierarchie durchzusetzen. In einer
solchen Situation besteht gleichwohl die Moglichkeit, dass die tiber Bil-
dungszertifikate verftigenden Gruppen beginnen, die Herrschaft und Vorteile
der Besitzklassen herauszufordern und zu usurpieren versuchen.
Dies ist in zahlreichen Fallen tatsachlich geschehen, und so ist beispiels-
weise vie! tiber die Usurpation der Macht und Vorteile der Eigentlimer der
Produktivkrafte im Kapitalismus durch ihre Technokraten und Manager 14 ge-
redet worden. 15 Collins' (1979, 183ff.) Daten zu den Vereinigten Staaten (die
belegen, dass die wachsende Bedeutung der Bildungszertifikate mit einem
Einkommenstransfer von den Spitzeneinkommen zu den oberen Mittel-
schichten der Einkommensbezieher einherging) legen nahe, dass die tiber
Bildungszertifikate verftigenden Gruppen von der Knappheit ihrer Titel auf
dem Markt profitiert haben. Diese Gruppen haben die Nachfrage nach sol-
chen Abschltissen genutzt, urn einige der Vorteile gerade derjenigen Teile der
Besitzklassen zu usurpieren, die Bildungszertifikate als Mittel sozialer Kon-
trolle eingeftihrt haben. Der Kampf von Topathleten und bekannten Schau-
spielern, einen grol3eren Teil des bei Sportveranstaltungen und mit Filmen
erwirtschafteten Gewinns zu erhalten, stellt auch den Versuch einer Fraktion
der ausgebildeten und tiber Bildungszertifikate verftigenden Klasse dar, den
Anteil der Gewinne der Eigenttimer von Profiteams und Filmgesellschaften zu
verringern (und den Anteil in die eigene Tasche zu stecken). Er erstreckt sich
ferner auf den Kampf urn das Surplus der durch Inflation gestiegenen und auf
den Kaufer abgewalzten Preise oder der gedrlickten Lohne der verbliebenen
Arbeiter. Aile diese Kampfe sind typisch ftir die Auseinandersetzungen zwi-
schen den Besitzklassen und jenen, die Bildungszertifikate vorweisen konnen.
Gruppen, die auf der Grundlage sekundarer oder abgeleiteter Exklusions-
formen Ausschliel3ung durchsetzen, stehen in Gesellschaften, deren Exklusi-
onsstruktur eine Tandemstruktur aufweist, in einer ,Jekyll und Hyde"-Bezie-
14 Vgl. Serle (1959); Berle und Means ([1932] 1968); Burnham ((1942] 1962); Lamer
( 1966); Galbraith ( 1967); Gouldner ( 1979).
15 Derartige Usurpation muss jedoch im korrekten Verhliltnis gesehen werden. Es ware
eine groBe Obertreibung zu behaupten, dass Exklusion auf der Grundlage technischer
und Managementqualifikationen (ein Typ der auf Bildungszertifikaten beruhenden
Exklusion) als primlire Exklusionsform in kapitalistischen Gesellschaften an die Stelle
von Privateigentum getreten ist. Viele Studien haben gezeigt, dass jene, die tiber Pri-
vateigentum verfiigen, ihre Technokraten und Manager dominieren. Vgl. Mason
( 1958); Perlo ( 1958); Kolko ( 1962); Sweezy ([ 1942] 1967); Sweezy und Baran
( 1966); Chevalier ( 1969); Clement ( 1975; 1977); McClelland und Stewart ( 1977);
Niosi ( 1978b ).
106 Raymond Murphy
hung zu jenen, die sich auf primare Exklusionsformen stiitzen: sie sind ab-
hiingig von ihnen und daher mit ihnen verbiindet; zugleich werden sie von
ihnen dominiert und ausgeschlossen, und sie werden so dazu herausgefordert,
die exklusive Macht und die Vorteile der Besitzklassen zu usurpieren. Ober
Bildungszertifikate und spezifische Fahigkeiten verftigende Gruppen stehen
in einer prekaren Beziehung zu den Besitzklassen im Kapitalismus wie auch
zu den Apparatschiks der Kommunistischen Partei, doch es ware falsch zu
behaupten, dass sie in beiden Gesellschaftstypen eine ,neue Klasse" bilden,
die an die Stelle der auf der Grundlage primarer Formen exkludierenden
Gruppen treten, wie dies etwa Galbraith ( 1967) oder Gouldner ( 1979) be-
haupten. In beiden Gesellschaftstypen hat der Intraklassenkonflikt dieselbe
Ursache: Gruppen, deren Macht auf abgeleiteten oder kontingenten Exklusi-
onsformen beruht, sind in einer Situation, in der sie dazu gedrangt werden,
die Vorteile solcher Gruppen zu usurpieren, denen sie untergeordnet sind, da
deren Macht in der primaren Exklusionsform begriindet liegt, die wiederum
abgeleitete und kontingente Formen dominiert.
Die SchlieBungstheorie kann ferner zum besseren Verstandnis der Frag-
mentierung der untergeordneten Klasse beitragen. Fragmentierung entsteht,
weil die Gesamtstruktur der SchlieBung aus unterschiedlichen Exklusionsre-
geln besteht. Gruppen erkennen schneller die Illegitimitat der Regeln, die ftir
ihre eigene Exklusion verantwortlich sind, als jene, die zur Exklusion anderer
ftihren. Dies ist insbesondere dann der Fall, wenn eine Gruppe in der einen
oder anderen Form von solchen Exklusionsregeln profitiert. Arbeiter, die
durch Privateigentum oder aufgrund der Forderungen nach spezifischen Bil-
dungszertifikaten ausgeschlossen werden, mogen zwar diese Exklusionsre-
geln als ungerecht empfinden, zugleich aber wenig Probleme mit rassischer
oder geschlechtsspezifischer Exklusion haben, wenn sie selbst oder ihre
Nachkommen von dieser profitieren. Andererseits erklaren die iiber Bil-
dungszertifikate verftigenden Gruppen den Arbeitern, dass rassische oder ge-
schlechtsspezifische Exklusion der illegitimste (oder gar einzige) exkludie-
rende Code sei. Eine fragmentierte, untergeordnete Klasse, die sich in Ver-
teilungskampfen mit sich selbst, Fraktion gegen Fraktion, befindet, kann ge-
eint werden, indem die gemeinsame Quelle ihrer Exklusion transparent ge-
macht wird - das heiBt indem gezeigt wird, wie abgeleitete und kontingente
von der primaren Exklusionsform abhangig sind.
Die Fragmentierung untergeordneter Klassen hat eine weitere Ursache.
Exkludierte Gruppen nutzen gewohnlich sowohl auf Inklusion zielende wie
revolutionare Usurpationsformen, und die Unterscheidung zwischen diesen
heiden Formen markiert die hauptsachliche Trennlinie zwischen usurpatori-
schen Gruppen: okonomistische und revolutionare Tendenzen in der Arbei-
terklasse einerseits, auf die Erringung von Biirgerrechten und Unabhangig-
keit zielende exkludierte rassische, ethnische, religiose Gruppen wie Sprach-
gruppen andererseits. Deshalb gibt es gewohnlich Auseinandersetzungen in-
nerhalb der usurpierenden Gruppen urn die Form, die die usurpatorische Re-
aktion annehmen sollte.
Die Struktur sozialer Schliefiung 107
Der von mir vorgeschlagene Rahmen ist zugleich relevant fur Fragen der
Klassengrenzen und Klassenlagen, denn die wichtigste Determinante beider
ist die primare Exklusionsform. Dominante und untergeordnete soziale Klas-
sen in der kapitalistischen Gesellschaft sind im Wesentlichen Bourgeoisie
und Proletariat, da die primare Exklusionsform hier das Privateigentum an
Produktionsmitteln ist. Der Grund daftir, dass eine allgemeine Bestimmung
der Klassenlagen schwer konkret zu spezifizieren ist, liegt darin, dass abge-
leitete und kontingente Exklusionsformen die zwei Hauptklassen fragmentie-
ren und Zwischenklassen erzeugen, und wei! diese Exklusionsformen genutzt
werden konnen, urn in den Genuss der primaren Exklusionswaffen zu gelan-
gen. Ober Bildungszertifikate verftigende Klassen konnen ihre Qualifikationen
nutzen, urn Eigentum anzuhaufen und so Teil der Besitzklasse zu werden.
Schloss
Herrschaftsbeziehungen auf der Basis bestimmter Exklusionsregeln, wie etwa
die Herrschaft der Besitzer von Privateigentum tiber die Besitzlosen, derjeni-
gen, die tiber Bildungszertifikate verftigen tiber jene, die keine haben, von
WeiBen tiber Schwarze, Mannem tiber Frauen etc., und die daraus jeweils re-
sultierende Gegenwehr, bilden strukturelle Schliefiungsbeziehungen erster
Ordnung; die Beziehungen zwischen diesen stellen strukturelle Schliefiungs-
beziehungen zweiter Ordnung und damit die Tiefenstruktur von SchlieBung
in einem sozialen System dar. Es ist deutlich geworden, dass diese Schlie-
Bungsbeziehungen zweiter Ordnung von SchlieBungstheoretikem ignoriert
worden sind. Das ist freilich paradox, besteht ihr erklartes Ziel doch darin,
die Analyse der auf unterschiedlichen Regeln beruhenden SchlieBung inner-
halb eines einheitlichen Rahmens zu betreiben, wobei die Analyse der Bezie-
hungen zwischen SchlieBungsregeln einen entscheidenden Aspekt einer sol-
chen theoretischen Integration darstellt.
Ich habe einen konzeptionellen und methodologischen Rahmen vorge-
schlagen, urn diese strukturellen SchlieBungsbeziehungen zweiter Ordnung in
den Blick nehmen zu konnen - das bedeutet, die Analyse auf die Beziehun-
gen zwischen Sets von SchlieBungsregeln auszudehnen und nicht lediglich
bestimmte SchlieBungscodes getrennt zu analysieren. Dieser Rahmen verla-
gert das Interesse der SchlieBungstheorie in zweifacher Weise: zum einen
weg von der Eingrenzung auf ein spezifisches Set von Exklusionsregeln, wie
etwa Collins' Betonung der Bildungszertifikate, zum anderen auch weg von
der schlichten Annahme einer Anhaufung oder Summierung hinsichtlich der
Beziehungen von SchlieBungsregeln, wie in den Theorien von Weber und
Parkin. Mit diesem Rahmen steht das Grundgeriist bereit, urn mit der Analyse
der Tiefenstruktur von SchlieBung zu beginnen.
Wenn der Fokus der SchlieBungstheorie auf diese Weise gescharft wird,
nimmt sie die in Exklusionsregeln und -codes eingelassenen Macht- und
108 Raymond Murphy
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Die Struktur sozialer SchliejJung 109
Formale Rationalisierung ist ein dynamischer Prozess, der auf eine kontinu-
ierliche Verbesserung der Herrschaftsmittel tiber Natur und Mensch zielt.
Zwar war Weber der Oberzeugung, diese einseitige Konzentration auf die
Mittel habe dazu geftihrt, dass die Zwecke des Prozesses vemachliissigt wor-
den seien, doch es gibt einen solchen impliziten Zweck formaler Rationalisie-
rung: Die Kontrolle tiber Natur, okonomische Konkurrenten, ideologische
Widersacher, politische Gegner und militiirische Feinde. 2 Das Wesen forma-
ler Rationalisierung und ihr impliziter, letzter Wert ist Kontrolle. Kontrolle
tiber die Natur durch wissenschaftliche und technologische Rationalisierung
(die Industrialisierung ist Teil eines umfassenderen Rationalisierungsprozes-
ses) sowie Kontrolle tiber den Menschen durch rational-legale Herrschaft, die
in drei Formen zum Ausdruck kommt: erstens in Btirokratien, die menschli-
ches Handeln organisieren (in gegenwiirtigen Gesellschaften sind dies vor
allem die Aktivitiiten des Staates); zweitens im formalen Rechtssystem; drit-
tens auf dem kapitalistischen Markt. Eines der wichtigsten Mittel extemer
Kontrolle, gleich ob im Hinblick auf die Beherrschung der Natur oder ande-
rer Nationen, anderer Unternehmen auf dem Markt oder anderer Gruppen, ist
interne Kontrolle: die Kontrolle der eigenen Spezies, der eigenen Nation, des
eigenen Unternehmens, der eigenen Gruppe und schlieBlich die Beherr-
schung seiner selbst.
Der Kern des historischen Prozesses formaler Rationalisierung ist die Reor-
ganisation von Exklusionscodes. In der Tat ist das Wichtigste, was in diesem
Prozess rationalisiert werden muss, die Exklusion selbst. In der Vergangen-
heit waren Exklusionscodes unmittelbar an die Gemeinschaft gebunden, in
die man geboren wurde, d.h. Abstammung oder Kastenzugehorigkeit, rassi-
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 113
klusion wurde deshalb durch Wettbewerbe ersetzt, die formal ofTen waren,
ganz gleich, aus welcher Gemeinschaft jemand stammte. Fiir aile galten die-
selben Regeln und aile konnten an den W ettbewerben urn eine Karriere in bii-
rokratischen Organisationen, urn Profit, Gehalter und auf dem Markt gebote-
ne Lohne, urn Gerechtigkeit im Rechtssystem oder urn Zertifikate im Bil-
dungssystem teilnehmen. 3
Durch ihre prinzipielle Offenheit fur aile ziehen diese biirokratischen,
rechtlichen, akademischen und marktf6rmigen Wettbewerbe die Kollektive,
aus denen Individuen stammen oder deren Mitglieder sie sind, nicht in Be-
tracht. Die entstehenden Exklusionskriterien scheinen deshalb individualis-
tisch zu sein und auf der Behauptung individueller untemehmerischer, tech-
nischer, akademischer, politischer, rechtlicher oder administrativer Fahig-
keiten zu beruhen. 4 Sie sind nichtsdestoweniger aber unpersonlicher Natur.
Die kollektivistischen Kriterien der Vergangenheit schlossen die ,ganze"
Person aus, wahrend es in einem formal rationalen System nicht mehr die
Person ist, die ausgewahlt oder ausgeschlossen ist, sondem vielmehr ihre Fa-
higkeiten, Talente, ihr Wissen und ihre Ressourcen. Ob in einer biirokrati-
schen Organisation, im Rechts- oder Schulsystem oder auf dem Markt - im
Zuge ihrer Rationalisierung werden Exklusionskriterien entpersonalisiert und
objektiviert. Es Iiegt nicht an der Person selbst, exkludiert zu sein, doch in ei-
ner rationalisierten Gesellschaft, die Erfolg im Sinne einer Karriere in der
Biirokratie oder auf dem Markt zum ultimativen Ziel erhebt, bedeutet, nicht
ausgewahlt zu sein, individuelles Versagen und trifft den Kern personlicher
Identitat. Umgekehrt gilt Erfolg in diesen formal offenen Wettbewerben als
Beweis individuellen Verdienstes, als Bestatigung dafiir, dass man im Besitz
bestimmter Fahigkeiten ist, iiber die die weniger Erfolgreichen nicht verfli-
gen. Die rationalisierte Gesellschaft kennzeichnet eine Art sakularisierter
Calvinismus, dem materieller Erfolg in biirokratischen Organisationen und
auf dem Markt wenn nicht als Beweis der Gnade Gottes gilt, so doch zumin-
dest als Beweis daflir, dass man iiber die Mittel verfligt, die dazu erforderlich
sind.
Es ist der Prozess formaler Rationalisierung, der der Transformation der
Exklusionscodes von kollektivistischen Kriterien hin zu individualistisch er-
scheinenden zugrunde liegt. Exklusionsregeln, die in keiner Beziehung zu
den Mitteln materiellen Erwerbs stehen (also jene, die auf sozialer Herkunft,
der Zugehorigkeit zu einer Rasse, Ethnie, Religion oder Geschlecht beruhen),
werden durch solche ersetzt, bei denen dies der Fall ist (wie etwa berufliche
5 Kapitalisrnus und Staatssozialisrnus konnen deshalb nicht durch das Kriteriurn unter-
schieden werden, dass Ersterer auf Wettbewerb beruht und Letzterer nicht. Seide sind
Systerne strukturierten und kontrollierten Wettbewerbs zwischen lndividuen und
Gruppen: Wettstreit urn Ressourcen, Chancen, Positionen und schliel3lich urn Macht.
Obgleich der Wettstreit urn Positionen innerhalb der rational-legalen Biirokratien in
beiden Systernen ahnlich ist, zeigt er in anderer Hinsicht deutliche Unterschiede.
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 117
das den Kindem der Elite vorbehalten war, zu einem System der Bildung flir
aile die auf sozialer Herkunft griindenden Unterschiede des Schulerfolgs
nicht beseitigt. Vielmehr verschafft das vererbte kulturelle Kapital dem
Nachwuchs der Bildungselite einen Vorteil und erhoht die Wahrscheinlich-
keit seines Erfolgs im schulischen Wettbewerb, wahrend die Kinder ungebil-
deter Eltem in einen Wettbewerb eintreten, in dem Erfolg an Kriterien der
schulischen Kultur festgemacht wird, die ihnen fremd sind. Das benachteiligt
sie und verringert ihre Chancen, groBen schulischen Erfolg zu haben. Formal
rationale Exklusionsregeln, denen in einem formal offenen Wettbewerb aile
Teilnehmer unterliegen, bewahren nicht nur Ungleichheit, sondern auch viele
der Erscheinungsformen traditioneller Ungleichheit, die unter kollektivisti-
schen Exklusionsregeln zwischen Gruppen bestanden hat. Ressourcen, die in
formal rational offenen Wettbewerben als Vorteil akkumuliert werden, haben
dieselbe Konsequenz. Auf einem formal freien Markt beginnt jede Generati-
on der Rockefellers aufgrund der Ressourcen, tiber die sie verfligt, den Wett-
bewerb urn Marktchancen mit einem deutlichen Vorteil gegeniiber jenen, die
aus der Arbeiterklasse stammen. Der Wettbewerb auf dem Weltmarkt steht
allen offen, doch die von Untemehmen in westlichen Gesellschaften akku-
mulierten Ressourcen verleihen diesen durch Angebot und Nachfrage einen
klaren Vorteil im Wettbewerb urn Marktchancen, und sie versetzen sie in die
Lage, die Bedingungen des Austauschs zu diktieren. Dies flihrt zu einem rau-
en System der Monopolisierung und Exklusion zwischen den Nationen und
im Hinblick auf den weiteren Prozess der Unterentwicklung.
Das Unvermogen der formalen Gleichheit und formalen Offenheit formal
rationaler Exklusionscodes, eine substanziell egalitare Gesellschaft hervorzu-
bringen, bedeutet nicht, dass sie sich von den kollektivistischen Exklusions-
codes, die sie ersetzen, nicht unterscheiden. Vielmehr unterscheiden sich die-
se Exklusionsmodi sehr wohl hinsichtlich ihrer Exklusionsregeln und -pro-
zesse. Diese formale Reorganisation der Exklusionslinien, die Exklusion von
kollektivistischen Linien hin zu solchen verschiebt, die auf der Akkumulation
von Eigentum, Bildungszertifikaten und biirokratisch-positionalen Ressour-
cen beruhen, hat das Potenzial flir eine substanzielle Verringerung kollektivi-
stischer Exklusion. Formal rationale Exklusionscodes sind im Prinzip offener
und egalitarer als traditionelle kollektivistische Exklusionsregeln, da sie ver-
suchen, Humankapital und lntelligenz aller gesellschaftlichen Gruppen, ein-
schlieBlich der beherrschten, zu beriicksichtigen. Das beseitigt einige der
Hindemisse, vor denen Mitglieder zuvor ausgeschlossener Gruppen standen
und gibt ihnen die Chance, der Exklusion zu entgehen. Parkin hat daher vol-
lig Recht, dass die von ihm ,individualistische Exklusionskriterien" genann-
ten Kriterien effektiver sind als kollektivistische Kriterien, wenn es urn die
Sicherung von Privilegien geht, etwas weniger effektiv hingegen im Hinblick
auf die Weitergabe an die nachste Generation. Formal rationale Exklusions-
kriterien konnen unter bestimmten Bedingungen zu weniger Monopolisie-
rung, Exklusion und Ungleichheit hinsichtlich der Chancen und Bedingungen
zwischen Individuen und Gruppen flihren. Die wichtigsten Voraussetzungen
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 119
Die Intemationalisierung des Staates beruht bisher auf Institutionen, die dazu
dienen, die Bildung von Allianzen zwischen Staaten zu erleichtem und
Kiimpfe zwischen ihnen zu entschiirfen, das heiBt: die lnternationalisierung
des Staates ist eine Rationalisierung der zwischenstaatlichen Beziehungen.
Die formale Rationalisierung einzelner Staaten wurde zur legitimen in-
ternen Herrschaft entwickelt, damit diese Staaten sich besser gegen andere
verteidigen, sie beherrschen oder Vorteile monopolisieren und groBere Kon-
trolle iiber die Natur ausiiben zu konnen. An der formalen Rationalisierung
ihres Staates haben die herrschenden Klassen partizipiert, urn in ihrem Kampf
gegen andere Staaten ihr Humankapital besser einsetzen zu konnen und so ihr
Ziel zu erreichen, die Herrschenden eines starken statt einen schwachen
Staates zu sein. lm lnnem von Staaten hat sich eine Transformation von kol-
lektivistischen zu individualistischen Codes von Exklusion und Monopolisie-
rung vollzogen, die dazu dient, andere Staaten zu kontrollieren und zu be-
herrschen und urn auf internationaler Ebene Chancen und Macht zu monopo-
lisieren, das heiBt auf intemationaler Ebene kollektivistische Monopolisie-
rung zu befordern. Wichtige Beispiele kollektivistischer Monopolisierung
und Exklusion auf zwischenstaatlicher Ebene sind einerseits die okonomische
Monopolisierung der Staaten des Zentrums im kapitalistischen Weltsystem
auf Kosten der Staaten der Peripherie, andererseits die politisch-militiirische
Monopolisierung (die zu okonomischer Monopolisierung ftihrt) durch die
Staaten des Zentrums (z.B. Russland) im sozialistischen Weltsystem auf Ko-
sten seiner Staaten der Peripherie (Polen, Afghanistan). Die Staatsbiirger-
schaft, die die meisten Menschen zufallig durch Geburt erwerben, ist durch
die formale Rationalisierung bestimmter Staaten als kollektivistische Form
der Monopolisierung und Exklusion gestiirkt worden. Die Transformation
von kollektivistischen zu individualistischen Exklusionscodes im lnnern von
Staaten hiingt eng mit der erneuten Verstiirkung kollektivistischer Monopoli-
sierung und Exklusion durch Staatsbiirgerschaft auf der zwischenstaatlichen
Ebene zusammen.
Wie Staaten selbst, haben auch kapitalistische Untemehmen, Gewerk-
schaftsbiirokratien, politische Parteien, das wissenschaftliche Establishment,
berutliche Statusgruppen etc. verschiedener Gesellschaften strukturierte Be-
ziehungen zueinander entwickelt. Aus diesem Grund muss von einem Schlie-
Bungssystem auch auf globaler Ebene ausgegangen werden, in dem kapitalis-
tische Unternehmen und Staaten die wichtigsten organisationalen Mittel und
Instrumente sind, urn die Interessen einzelner Gruppen durchzusetzen.
Staaten sind in dieses globale SchlieBungssystem auf okonomischer Ebe-
ne durch HandelsblOcke sowie durch politische und militiirische Allianzen
eingebunden. Die sich veriindernden Blocke und Allianzen von Monopolisie-
rung und Exklusion sind den Auswirkungen des zentripetalen und zentrifu-
galen Drucks ausgesetzt, der aus den interessengeleiteten strategischen Ent-
scheidungen in den Kiimpfen zwischen Staaten und Unternehmen resultiert.
Allianz und Kontlikt, lnklusions- und Exklusionsstrategien wechseln sich ab
zwischen den Vereinigten Staaten, der EG und Japan, zwischen der Sowjet-
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 121
( ... )
Bung auf der Grundlage von Bildungszertifikaten und Berufen muss daher nicht
nur die institutionellen Hindernisse des Wissenserwerbs, sondern auch die Art
des Wissens selbst beriicksichtigen.
Dieses formal rationale, abstrakte und auf Ntitzlichkeit gerichtete Wissen
tendiert dazu, auf unterschiedlichen Eben en monopolisiert zu werden. So ha-
ben beispielsweise die technischen und planenden Berufe durch ihr Wissen
Monopole geschaffen; und doch werden ihr Wissen und ihre Kreativitat
durch die Beschaftigung in kapitalistischen oder sozialistischen Btirokratien
sowie durch Vertrage mit kapitalistischen Unternehmen oder der Kommunis-
tischen Partei von diesen angeeignet. Die Monopolisierung der Monopolisten
gilt auch fiir Berufe wie etwa Juristen, die relativ autonom zu sein scheinen,
wie es etwa bei Firmenanwalten der Fall ist. Diese auf unterschiedlichen
Ebenen organisierte Monopolisierung verdeutlicht noch einmal, dass die pri-
mare SchlieBungsform abgeleitete und kontingente Formen dominiert. Ob-
gleich viele dieser Ebenen beteiligt sein mogen, ziehen aus dem formal ratio-
nalen, abstrakt utilitaristischen Wissen vor allem jene Nutzen, die dariiber
verftigen, wahrend der GroBteil der Bevolkerung und insbesondere die Ar-
men der Dritten Welt von seiner Entwicklung relativ wenig profitieren.
Die Wissensbasis dieser formal rationalen Berufe umfasst jedoch mehr
als abstraktes, auf Ntitzlichkeit gerichtetes Wissen. Vieles davon ist prakti-
sches Wissen, das durch Erfahrungen am Arbeitsplatz erworben wurde. Ein
weiterer wichtiger Teil beruht auf statusspezifischem kulturellem Wissen, das
auf Lebensstil, exklusiver kultureller Stilisierung sowie ,networking" beruht.
Nichtsdestoweniger unterscheidet ein Kern abstrakten, utilitaristischen Wis-
sens formal rationale Berufe sowohl von traditionellen frtihen Berufen als
auch von den Ztinften, die ausschlieB!ich auf statusspezifischem kulturellen
und/oder praktischen Wissen beruhten. Formal rationale Berufe haben ihr abs-
traktes utilitaristisches Wissen mit praktischem und statusspezifischem kultu-
rellen Wissen angereichert, doch es bleibt deren kennzeichnendes Moment.
Bildungszertifikate, die bestatigen, dass man tiber diese Form von Wissen
verfiigt, entscheiden dariiber, ob man das entsprechende praktische und sta-
tusspezifische kulturelle Wissen erwerben darf oder nicht.
Gruppen, andere durch den Bezug auf das Kriterium des Bildungszertifikats
am Zutritt zu hindern; sie behaupten, solche Exklusion sei rational, wei! Bil-
dungszertifikate besHitigen, dass Personen tiber die Fiihigkeiten verftigen, be-
stimmte Aufgaben zu erledigen; sie nutzen SchlieBung durch das Prinzip des
sich Anstellens und die Annahme, dass Leistung durch Erfahrung steigt, urn
so einerseits regelmiiBige Leistungskontrollen zu vermeiden, andererseits
aber urn ihre monopolistischen Privilegien zu verteidigen, indem sie junge,
tiber Bildungszertifikate verftigende Personen ausschlieBen.
Die unterschiedlichen Einstellungen zur Strukturierung der Monopolisie-
rung von Vorteilen auf der Grundlage von Erfahrung zwischen diesen beiden
Gruppen werden in Debatten tiber die obligatorische Verrentung in einem be-
stimmten Alter sehr deutlich. Die tiber Bildungszertifikate konstituierten be-
rufssmndischen Gruppen halten sie fur eine Form der Altersdiskriminierung
und fordern ihre Abschaffung. Das wtirde die von ihnen bevorzugte Art der
Monopolisierung durch Alter und Exklusion auf der Grundlage von Alter -
Lohnskalen als Funktion von Erfahrung und daher von Alter - zu noch hohe-
rem Alter verschieben und die Pensionen erhohen. Diese Gruppen ftihlen sich
aufgrund ihrer Bildungszertifikate sicher vor Entlassung. Hingegen begreifen
Gewerkschaften, die Arbeiter ohne Bildungsabschltisse vertreten, deren Lohne
keine Funktion von Alter und Erfahrung sind und deren Renten bei liingerer
Lebensarbeitszeit nicht steigen wtirden, die obligatorische Verrentung als hart
erkiimpfte Errungenschaft. Sie furchten, dass willktirliche Entlassungen an die
Stelle standardisierter und egalitiirer Abliiufe obligatorischer Verrentung treten,
da die Fahigkeiten ihrer Mitglieder nicht durch Bildungszertifikate belegt sind.
6 Das ist der Grund, weshalb diejenigen, die mittels formaler Exklusionskriterien Privi-
legien und Ressourcen monopolisieren, so verbissen kampfen, urn eine harte Oberprii-
fung ihrer Lei stung zu verhindem oder zumindest abzuschwachen.
128 Raymond Murphy
7 Dass formale Rationalisierung Konflikte eher verscharft als beseitigt, sollte nicht ver-
wundern. Man muss sich nur ins Gedachtnis rufen, dass die beiden zerstorerischsten
Konflikte dieses Jahrhundert, die beiden Weltkriege, von Landern geftihrt wurden, die
die Spitze formaler Rationalisierung bildeten.
Die Rationalisierung von Exklusion und Monopolisierung 129
8 Die Venus space probe scheiterte, weil ein Programmierer statt eines Semikolons ein
Komma geschrieben hatte- ein Fehler im Programm, den niemand entdeckte.
130 Raymond Murphy
Literatur
Bernstein, B. 1971. Class, Codes and Control: Theoretical Studies Towards a Sociology of
Language. Vol. I. London: Routledge & Keagan Paul.
Bourdieu, P. und J.C. Passeron 1977. Reproduction in Education, Society, and Culture.
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bingen: J.C.B. Mohr (Paul Siebeck).
White, H.C. 1970. Chains of Opportunity. Cambridge, Mass.: Harvard University Press.
9 Geschichte ist ein offener Prozess, der weder durch die Produktionsmittel vorherbe-
stimmt noch in diese eingeschrieben ist. Die Entwicklung der Mittel der Produktion,
Destruktion und des Wissens durch den Prozess formaler Rationalisierung ktinnte zur
Vemichtung des Lebens auf diesem Planeten statt zur sozialistischen Abschaffung des
Staates fiihren. Die Ausltischung der Menschheit ist mtiglich durch die kollektive und
intentionale Veranderung der Richtung des Rationalisierungsprozesses.
II. SchlieBungstheoretische Analysen und
Perspektiven
Sighard Neckel
Der sozialphilosophische Diskurs unserer Gegenwart ist weithin von der Fra-
ge bestimmt, wie die normative Geltung universalistischer Rechte mit dem
wachsenden Bedlirfnis von Kollektiven zu vereinbaren ist, Anerkennung ft.ir
die Besonderheit ihrer kulturellen Lebensform zu erlangen (vgl. Taylor
1993). Den Hintergrund dieser Debatten urn den normativen Status von
Gleichheit und Differenz in der Demokratietheorie (Brumlik und Brunkhorst
1993) gibt eine Entwicklung der Zeitgeschichte ab, in deren Verlauf die eth-
nische Homogenitat modemer Nationalstaaten sich durch Einwanderung zu-
nehmend aufge!Ost hat. Wenn die Einwohnerschaft eines Landes in unter-
* Der Aufsatz erschien zuerst in: Birgitta Nedelmann (Hrsg.) 1995. Politische Jnstitu-
tionen im Wandel. Sonderheft 35 der Kolner Zeitschrift ftir Soziologie und Sozialpsy-
chologie. Opladen: Westdeutscher Verlag, 217-236.
134 Sighard Neckel
verpflichtet. Gleichzeitig jedoch hat sich der Konflikt urn die Geltung kol-
lektiver Rechte von ethnischen Minderheiten inzwischen so weit gesteigert,
dass zeitgeschichtliche Beobachter einen ethnischen Separatismus im Entste-
hen sehen (Steele 1993), und die sozialwissenschaftlichen Experten fiir Be-
drohungsszenarien ,Kulturkriege" (Hunter 1991) und den ,clash of civiliza-
tions" (Huntington 1993) vorhergesagt haben.
Im Zentrum dieser Entwicklung einer erstarkten ethnischen Mobilisie-
rung in den Vereinigten Staaten steht ein Wandel in der offentlichen Bedeu-
tung von Ethnizitiit selbst. Er ist dadurch gekennzeichnet, dass Ethnizitiit als
kulturelles Konzept sozialer Zuordnung an Trennschiirfe verliert und gerade
dadurch ihre Wirksamkeit als politisches Organisationsprinzip erh6ht. Dieser
gesellschaftliche Positionswechsel der Ethnizitiit von Kultur zu Politik findet
seinen Fluchtpunkt in korporatistischen Konzepten gesellschaftlicher Ord-
nung, in denen - wie Michael Walzer dies antizipierend beschrieben hat -
,sich ethnische Gruppen nicht Ianger nach dem Vorbild freiwilliger Vereini-
gungen organisieren, sondem statt dessen irgendeine politische Stellung und
irgendwelche juristischen Rechte genieBen" (Walzer 1992, 160).
Die Politisierung von Ethnizitiit in Gestalt korporatistischer Ordnungs-
konzepte und separatistischer Bewegungen ist Element eines Prozesses ge-
sellschaftlicher Veriinderungen in den USA, in dessen Verlauf ethnische Mi-
noritiiten an politischer Macht gewonnen haben und nunmehr mit den Me-
thoden der politischen Konkurrenz versuchen, der Monopolisierung von kol-
lektiven Giitem durch eigene Strategien der Usurpation zu begegnen. Sie
verwenden dabei politisch mobilisierungsfiihige Konzepte von Ethnizitiit, die
die Grenzziehungen ethnischer Zugehorigkeit selbst folgenreich iindern. Es
ist dieser Vorgang der Entstehung einer ,politischen Ethnizitiit", der hier in
seinen Ursachen und Konsequenzen am Beispiel der USA untersucht werden
soil. lhm liegen Prozesse der ,Konflikttransformation" (vgl. Nedelmann
1986) zugrunde, die Wertkonflikte in Interessengegensiitze iiberfiihren und
kulturellen Dissens in politische Konkurrenz verwandeln.
Die Analyse der Transformation ethnischer Konflikte in den USA setzt
voraus, sich tiber das Scheitern des Konzeptes ethnischer Assimilation Re-
chenschaft abzulegen, das diese Transformationen erst ausgelost hat. Dies
wird Gegenstand des ersten Schrittes der folgenden Darstellung sein (I). An-
schlieBend werden in Diskussion zweier maBgeblicher Erkliirungsansiitze fiir
die anhaltende ethnische Segregation die theoretischen Argumente dafiir be-
nannt, warum entgegen kulturtheoretischer und sozialstruktureller Analysen
ethnischer Konflikte eine Theorie der politischen Aushandlung ethnischer
Grenzziehungen an Bedeutung gewinnt (2). Erprobt wird diese politische
Theorie von Ethnizitiit durch eine Analyse der gegenwiirtigen Formen des
politischen ,framing" (Snow et al. 1986) von Ethnizitiit in den Vereinigten
Staaten, das durch die praktische Wirksamkeit ,panethnischer" Kategorien
gekennzeichnet ist (3 ). Eine Untersuchung der inneren Konstruktionsprinzi-
pien dieser panethnischen Kategorien ergibt, dass sie durch die politischen
Erfordemisse einer sozialen Konkurrenz urn Rechte und Ressourcen veran-
136 Sighard Neckel
lasst worden sind. Analytisch liisst sich ,politische Ethnizitat" als Ausdruck
einer Politik wechselseitiger ethnischer SchlieBungsversuche erfassen, womit
die Transformation ethnischer Konflikte in den Rahmen einer umfassenderen
Theorie der politischen Strukturierung sozialer Ordnung gestellt wird (4 ).
Zum Schluss sollen einige Dilemmata aufgezeigt werden, die die ethnische
Mobilisierung politischer Interessen ftir die demokratische Entwicklung in
multiethnischen Gesellschaften hat (5).
pro Jahr, die seit den 1970er Jahren vor allem aus Asien und Lateinamerika
stammen (vgl. Lash und Urry 1994, 172), eine emeute Ethnisierung der Ge-
sellschaft. Sie formiert sich entlang der Grob1inien weiB, asiatisch, india-
nisch, hispanisch und schwarz in po1itischen Bewegungen (etwa der ,Nation
of Islam" des schwarzen Antisemiten Louis Farrakhan), verlangt kulturelle
Autonomie (z.B. als Forderung nach Spanisch als zweiter Landessprache)
und hat schlieBlich sozial zu einer Vervielf<iltigung interethnischer Konflikte
geflihrt, deren Fanale in den 1980er und 1990er Jahren die AufsUinde von
Miami und Los Angeles waren.
Die klassische Theorie der kulturellen Assimilation ist im Verlauf dieser
Entwicklung in zwei Schritten dekonstruiert worden. Zunachst flihrte Milton
Gordon ( 1964) die Unterscheidung von kultureller und struktureller Assimi-
lation ein, urn auf diese Weise Prozesse der kulturellen Anpassung oder Ak-
kulturation von jenen der sozialstrukturellen Desintegration unterscheiden zu
ki:innen. Hiermit wurde eine his heute in den USA anhaltende Debatte dar-
tiber eri:iffnet, ob die Ursachen des offensichtlichen Scheitems einer ethni-
schen Integration in den Eigenheiten der kulturellen Orientierungen be-
stimmter ethnischer Gruppen zu sehen sind oder in i:ikonomischen Zwangen,
die einen sozialen Aufstieg dieser Gruppen nicht zugelassen haben, welcher
als Voraussetzung flir eine erfolgreiche Assimilierung gelten kann.
Die heiden Erklarungskonzepte, die sich in diesem Zusammenhang ge-
geniiberstehen, gehen zum einen auf die Theorie der ,culture of poverty" von
Oscar Lewis ( 1961; 1968) zuriick. Hiemach reproduzieren die Subkulturen
der armen Einwanderer in sich selbst kulturelle Werte, die wenig geeignet
sind ftir die Ausbildung jenes individualistischen und kompetitiven Persi:in-
lichkeitstypus, der flir einen Erfolg in der amerikanischen Leistungsgesell-
schaft erforderlich ist. Lewis studierte dies am Beispiel lateinamerikanischer
Armutsgebiete, in denen seiner Beobachtung nach ein Muster abgesenkter
Ambitionen und kurzfristiger Handlungsorientierungen von einer Generation
auf die nachste iibertragen wird, sodass eine Arbeitsethik sich nicht heraus-
bilden kann.
Den sozialwissenschaftlichen Gegenpol hierzu bildet jene sozialstrukturell
argumentierende Forschungsrichtung, die sich am wahrscheinlich beriihmtesten
Buch der amerikanischen urban sociology in den letzten Jahren orientiert, der
Untersuchung ,The Truly Disadvantaged" von William Julius Wilson (1987).
Wilson versucht darin zu zeigen, dass es erst die Veranderung des Arbeits-
marktes im Zuge einer zunehmenden Tertiarisierung der amerikanischen Wirt-
schaft gewesen ist, die zu einer Blockade der Integration ethnischer Gruppen
und zu einer fortwahrenden Reproduktion der Ghettos der innerstadtischen
Unterklasse geftihrt hat. Danach haben vor allem jene African-Americans, die
nach dem Zweiten Weltkrieg aus dem landlichen Siiden der USA in die Indus-
triegebiete des Nordostens gewandert sind, mittlerweile jene Blue Collar-Jobs
verloren, die einen Aufstieg aus der Armut erhoffen lieBen. Fiir den High-
Tech-Sektor zu gering qualifiziert, stellen die ghetto poor das geeignete Reser-
voir ftir die unqualifizierte Arbeit dar, die der eminent gewachsene Dienstleis-
138 Sighard Neckel
tungssektor der Unterklasse noch anbieten kann. Auch hates eine Verlagerung
der amerikanischen Industrie aus den Stadten heraus in die weiteren suburbs
gegeben, in denen gegen einen massiven Zuzug von ethnischen Gruppen aber
okonomische und soziale Schranken errichtet sind. So verbleibt in den inner-
stadtischen Wohngebieten der Armen eine zunehmend homogen werdende
Masse arbeitsloser und unterbezahlter Menschen, die fiir die nachwachsende
Jugend kein Rollenmodell sozialer Aspirationen mehr hat.
Wilson zufolge sind es also keine vorgangig schon eingelebten Kul-
turmuster, die fiir die Reproduktion ethnischer Unterklassen verantwortlich
sind. Vielmehr habe sich- und zwar im Grunde quer zu Rasse und ethnischer
Zugehorigkeit - die okonomische Chancenstruktur fur die am geringsten
ausgebildeten Teile der amerikanischen Gesellschaft derart dramatisch ver-
schlechtert, dass die Wertmuster des amerikanischen Lebensstils an gemein-
schaftlicher Geltung verloren. Somit liegt bei den ghetto poor kein ,cultural
lag" hinsichtlich der amerikanischen Werte vor, sondem allenfalls eine kultu-
relle Adaption des Wandels der eigenen Existenzbedingungen.
Tatsachlich konnen sich die Vertreter der sozialstrukturellen Erklarungs-
richtung auf eine Vielzahl von Daten berufen, die davon Zeugnis ablegen,
dass die Wertmuster des amerikanischen Traums - Familie, Aufstieg, com-
munity- geradezu in einem steigenden Mal3e von aul3ereuropaischen Ethnien
geteilt werden (McClosky und Zaller 1984 ). Qualitative Studien dokumentie-
ren, dass auch noch die Anomie in den schwarzen Ghettos der Gegenwart
nicht einen fundamentalen Wertedissens zur moralischen Grundlage hat,
sondem einen Entzug der sozialen Bedingungen, unter denen die allgemein
vorherrschenden Werte realisierbar erscheinen (vgl. Anderson 1990). Selbst
die mannliche schwarze Jugend - die Krisengruppe der amerikanischen Ge-
sellschaft iiberhaupt- kann nicht als kulturell vollstandig desintegriert gelten.
Zwar hat hier- am popularsten ausgedriickt in der Musik von Hip Hop und
Rap - jede Form kultureller Anpassung an die Stereotypen weil3en Verhal-
tens aile soziale Wertschatzung verloren, doch ist es umgekehrt der black
culture in erheblichem Mal3e gelungen, ihrerseits auf die Kulturstile der ame-
rikanischen Gesellschaft insgesamt Einfluss zu nehmen. 1
Jene Theorien der ,culture of poverty", die die kulturelle Fremdheit von
ethnischen Minderheiten gegeniiber den Wertmustem und Lebensstilen der
westlichen Konkurrenzgesellschaft betonen, scheinen also wenig erklarungs-
fahig fiir das Phanomen anhaltender ethnischer Segregation zu sein. Jeden-
falls in unserer Gegenwart weisen ethnische Gruppen, nachdem sie einge-
wandert sind und eine Generationenfolge durchlaufen haben, kaum mehr eine
grundlegende Distanz zur dominanten Kultur auf, die sich nach dem Zweiten
Weltkrieg durch Medien, Konsum und Mobilitat sowieso zunehmend globa-
lisiert hat und zu einem Feld gemeinsamer Praktiken wurde. Ethnische Diffe-
Zur Inkorporation der black culture in die amerikanische Massenkultur am Beispiel von
Los Angeles, vgl. Davis ( 1990); mit Bezug auf die in dieser Hinsicht bedeutendste
kulturelle Praktik, die popuHire Musik, vgl. Diederichsen ( 1993).
Politische Ethnizitiit 139
renzierungen innerhalb der Kultur der Vereinigten Staaten sind heute mehr
als Variationen zu begreifen denn als vollig gegensatzliche Modelle.
Andererseits kann aber auch der sozialstrukturelle Ansatz von Wilson, der
Ende der 1970er Jahre sogar von einer abnehmenden Bedeutung von Rasse fur
die soziale Platzierung sprach ( 1978), nicht verstandlich mac hen, warum dann
Rasse und Ethnizitiit die wichtigsten Organisationsmerkmale der amerikani-
schen Gesellschaft blieben und sich nicht etwa gegen andere - ethnisch neu-
trale - ausgetauscht haben. So hat, urn nur ein Argument von Wilson aufzu-
nehmen, die massenhafte Migration von Schwarzen in die nordostlichen Stadte
der USA keineswegs eine Abschwachung der Segregation zur Folge gehabt,
sondem eine Rekonstruktion ethnischer Grenzen in Schulen, Arbeit und Nach-
barschaften (Lemann 1991 ). So ist schlieBlich unter den lmmigranten der letz-
ten dreiBig Jahre und deren Kindem die Tendenz zur ausschlieBiich ethnischen
Selbstidentifizierung inzwischen so iibermachtig geworden, dass sich die ,New
York Times", als sie tiber entsprechende Forschungsergebnisse berichtete, die
Schlagzeile gab: ,Ein leidenschaftliches ,Nein' zur Assimilation in Amerika"
(Sontag 1993 ). Obrigens geht dieses ,Nein" bei den untersuchten lateinameri-
kanischen und asiatischen Jugendlichen nicht im Geringsten mit einer Ableh-
nung der englischen Sprache einher, die sie mit iiberwaltigender Mehrheit be-
vorzugen, weil sie an der amerikanischen Kultur teilhaben wollen. In dieser
Kultur allerdings mochten sie als Angehorige ethnischer Gruppen deutlich
identifizierbar bleiben.
2 Zur kreativen Anwendung dieses Konzeptes vgl. Nagel (1994); zur kritischen Diskus-
sion vgl. zuletzt Jenkins ( 1994 ).
140 Sighard Neckel
3 lnsgesamt wird die Anzahl von ,ethnic groups" in den Vereinigten Staaten am Anfang
der 1990er Jahre auf I 06 beziffert, die in viele Teilgruppen differenziert sind; vgl.
Thernstorm ( 1990); Buenker und Ratner ( 1992).
142 Sighard Neckel
erfahren hatten. Das Fair Housing Act (1968) sollte der rassischen Diskrimi-
nierung auf dem Wohnungs- und Hausermarkt vorbeugen, das Economic Op-
portunity Act ( 1964) diente der G leichberechtigung auf dem Arbeitsmarkt. Im
Gefolge dieser Gesetzgebung initiierte die Bundesregierung seit 1965 Pro-
gramme der affirmative action, die zum ersten Mal eine aktive Forderung der
Lebenschancen von ethnischen Minderheiten vorsahen und - a1s ausglei-
chende Gerechtigkeit ftir die historisch erfahrene Diskriminierung - einen
bevorzugten Zugang von Angehorigen ethnischer Minoritaten zu Offentlichen
lnstitutionen und Bildungseinrichtungen ermoglichen sollten (zur Geschichte
der ,affirmative action" vgl. Jencks 1992).
Insgesamt durchlief der Kampf gegen die ethnische Diskriminierung in
den USA eine Entwicklung, in der zunachst institutionelle ,Abwehrrechte"
gegen Benachteiligungen durchgesetzt werden konnten, die Iangsam zu ,po-
sitiven Rechten" an der Verwirklichung von Lebenschancen ausgebaut wur-
den. Selbst schon Ausdruck erfolgreicher sozialer Kampfe, bildeten die er-
rungenen institutionellen Sicherungen ethnischer Gleichberechtigung den
Ausgangspunkt einer emeuten ethnischen Mobilisierung, die sich im gleichen
MaBe die Gleichwertigkeit gleicher Rechte zum Ziel nahm, wie es zum Er-
fahrungsbestand ethnischer Minoritaten gehorte, trotz der Durchsetzung juris-
tischer Gleichheit eine anhaltende soziale Missachtung in Kauf nehmen zu
miissen.
Die politischen Konstruktionen von Ethnizitat veranderten sich im Ver-
lauf dieses Prozesses erheblich. Urspriinglich ganz vom Ziel der Gleichbe-
rechtigung und der gemeinsamen Integration aller ethnischen Minderheiten
getragen - ausgedriickt etwa im Namen der altesten Biirgerrechtsorganisati-
on, der ,National Association for the Advancement of Colored People" -
stellte sich schon am Ende der 1960er Jahre eine Hinwendung zum ethni-
schen Separatismus und politischen Nationalismus ein (vgl. Newman et a!.
1978). Enttauscht dariiber, dass die rechtliche Gleichstellung die soziale Ver-
elendung von Schwarzen vor allem im Nordosten des Landes nicht einge-
dammt hatte, und zusatzlich radikalisiert durch den ,white backlash" rassisti-
scher Gewalt, entstand in Gestalt der Black Muslim-Bewegung die erste eth-
nische Organisation, die eine separatistische Ideologie zur politischen Pro-
grammatik erhob. Spater auch von der indianischen Minderheit aufgenom-
men, verstarkte sich der separatistische Trend im Zuge der neuen Einwande-
rungswelle, die die USA seit Ende des Vietnamkrieges erreichte. Die Fliicht-
linge und Migranten aus Siidostasien und Lateinamerika trugen kaum mehr
zum Bestand multiethnischer Minoritatenorganisationen bei, sondem bildeten
eigene Gruppierungen, die zunachst die nationale, dann die kontinentale Her-
kunft zum Prinzip ihrer Organisierung nahmen (vgl. Omi und Winant 1986).
Die gemeinsamen Organisationsformen ethnischer Minderheiten in den
USA waren in Zeiten dominant, in denen sich das Ziel juristischer Gleichbe-
rechtigung ftir alle gleichermaBen stellte und die Anzahl neu hinzukommen-
der Migranten relativ begrenzt war. In dem MaBe jedoch, wie groBe Einwan-
derergruppen in schneller Folge auf die schon anwesenden ethnischen Min-
144 Sighard Neckel
derheiten trafen und sich die politischen Ziele von der Gleichheit der Rechte
zu deren sozialer Gleichwertigkeit verschoben, bildeten sich Organisationen
heraus, die die qualitative Unterschiedlichkeit ethnischer Gruppen betonten.
Die Strategie panethnischer Organisation wurde hierbei wesentlich durch
Anreize motiviert, die nunmehr von der staatlichen Regulationsweise ethni-
scher Beziehungen in den USA selbst ausgingen. Die wichtigsten Faktoren
waren die Immigrationspolitik, die Bedeutung staatlicher Zensusdaten, ver-
anderte politische Bedingungen ethnischer Koalitionsbildungen sowie die
Implementierung von Wohlfahrtsprogrammen:
a) So ist seit der Immigration Act von 1965 das System nationaler Quoten
ftir die Zulassung von Einwanderung durch kontinentale Klassifikationen
ersetzt worden. Aile damit einhergehenden Kontlikte zwischen den ver-
schiedenen ethnischen Gruppen, die sich u.a. an der ,Kontingentierung"
und der Zulassigkeit des Familiennachzuges entztinden, haben damit von
vomeherein panethnische Bezugspunkte erhalten.
b) Ebenfalls panethnisch strukturiert sind die Kategorien der Bevolkerungs-
statistik, mit denen seit 1980 das U.S. Bureau of Census arbeitet (vgl.
Lee 1993). Im Wechsel gegen nationale und rassische Kriterien wurden
die vorher unbedeutenden kontinentalen Klassifikationen als institutio-
nelle Grenzmarken der Ethnien politisch etabliert. Dies trieb nicht nur
den Wandel ethnischer Selbstdefinitionen voran, sondem trug vor allem
dazu bei, eine Mobilisierung entlang dieser panethnischen Kategorien
politisch sinnvoll zu mac hen. ,Numbers are an indicator of whose coun-
try it is" (Horowitz 1985, 194)- Zensusdaten beeintlussen die Allokation
staatlicher Ressourcen und die Verteilung politischer Macht. Die Veran-
derung in der Bevolkerungszahlung IOste daher einen ethnischen Mobili-
sierungsschub aus und ftihrte zur Organisierung panethnischer Gruppen,
die sich durch die neue Datengrundlage Vorteile versprachen oder
Nachteile zu beftirchten batten. Gerade kleinere ethnische Gruppen nab-
men den Zensus zum Anlass verstarkter Aktivitaten, urn voraussehbaren
Benachteiligungen zu entgehen, und dies nicht ohne Erfolg. So doku-
mentierte der U.S. Census von 1990 bei den ,Native Americans" einen
Anstieg der entsprechenden Selbstidentifizierung, der weder durch Ge-
burten noch Zuwanderung erklarbar war, seinen Grund aber in den spezi-
ellen Verglinstigungen finden dtirfte, die mit diesem ethnischen Status
bei der Zuweisung staatlicher Mittel verbunden sind (vgl. Nagel 1994,
160f.). Wei! sie eine panethnische Indifferenz der asiatischen Ethnien
antizipierten, ftihrten auch die Organisationen der ,Asian Americans" in-
nerhalb der eigenen Nationalitatengruppen eine Offentliche Kampagne
durch, bei der sie ftir die ,richtige" Selbstethnisierung, d.h. die konti-
nentale Bezeichnung warben (vgl. Lee 1993 ).
c) Die nach panethnischen Kategorien geordneten Daten des U.S. Census
von 1990 stellten auch die Kriterien dar, nach denen die Wahlbezirke ftir
den amerikanischen Kongress verandert wurden (Lee 1993 ). Der politi-
Politische Ethnizitat 145
sche Zuschnitt von election districts entlang ethnischer Grenzen ist lange
Zeit eine bevorzugte Methode der weil3en Mehrheit gewesen, den politi-
schen Einfluss ethnischer Minoritaten zu begrenzen. Vor allem auf loka-
ler Ebene und in ,umkampften Gebieten" dienten hierzu auch ethnische
Proporzsysteme, die in der Verteilung von Ressourcen und Macht so lan-
ge zu Gunsten der wei13en Mehrheit funktionierten, wie die ethnischen
Minderheiten zur Koalitionsbildung kaum fahig oder bereit waren. 6 Die
neuen panethnischen Relevanzen in der Politik der USA haben auch die-
se Situation verandert. Sie fdrdern Koalitionsbildungen von ethnischen
Minoritaten, deren interne Differenzen sich angesichts der Notwendig-
keit der Bildung von Grol3gruppen relativieren. Verstarkt werden Koali-
tionsbildungen noch durch Eigenheiten des amerikanischen politischen
Systems, das in seinem Prinzip der ,lokalen Demokratie" horizontal
zwar bemerkenswert offen fur die Artikulation von Blirgern ist, durch die
gleichzeitige Dezentralisierung vertikaler Entscheidungsprozesse die Er-
folgsaussichten politischer Bewegungen jedoch nachhaltig fragmentiert.
Das institutionelle Strukturmerkmal amerikanischer Politik, ,Artikulati-
on ohne Aggregation" zu gewahren (vgl. Nedelmann 1995, 332f.), lasst
panethnische Mobilisierung zu einer rationalen Strategie in der Erhohung
der Aggregationschancen gerade von Minderheitenforderungen werden.
Vor allem Schwarze und Hispanics wahlen heute nicht Ianger mehr
selbstverstandlich liberale Politiker der weil3en Mittelklasse, sondern be-
vorzugen eigene Reprasentanten, wobei ethnische Koalitionen eine not-
wendige Voraussetzung flir deren Erfolg sind (Windhoff-Heritier 1992,
34ff.). Die panethnische Mobilisierung der African Americans und der
Hispanics hat dazu geflihrt, dass sich die politischen Vertretungen zu
Gunsten der Minoritaten verandert haben. Im gleichen Mal3e jedoch ist
auch die Ethnisierung der Politik, d.h. die Abhangigkeit politischer Ent-
scheidungen von ethnischen Koalitionen und Gegensatzen, zu einem
Problem innerhalb der Minoritaten geworden. Ethnische Patronage in der
Politik (,Stimmen gegen Jobs"), ein uraltes Prinzip der weil3en Mehrheit
der USA, belastet nun auch die ethnischen Minderheitenkoalitionen
(ebd., 91 ff.) und verlegt die Sprengsatze interethnischer Konkurrenz
mitten in die Biindnisse der Minoritaten hinein.
d) Strukturelle Anreize zur ethnischen Selbstidentifizierung entlang paneth-
nischer Kategorien enthalten schliel3lich auch die Programme der affir-
mative action, die seit der Regierungszeit Lyndon B. Johnsons vom ame-
rikanischen Staat initiiert worden sind. Generell kann festgestellt werden,
dass die Entwicklung staatlicher Wohlfahrtsprogramme und der Zuwachs
ethnischer Mobilisierung in den Vereinigten Staaten parallel verliefen
( Roosens 1981 ). Dies hat seine Ursache in den wirtschaftlichen Verande-
rungen der USA seit Ende der 1960er Jahre, die die okonomische Lage
6 Am Beispiel New Yorks werden diese Techniken politischer Schliel3ung plastisch von
Windhoff-Heritier ( 1992) beschrieben.
146 Sighard Neckel
7 Damit wird nicht einer institutionalistischen Sichtweise das Wort geredet, wie sie et-
wa die philosophische Anthropologie Arnold Gehlens begri.indet hat, der Handlungen
und Symbole bekanntlich durch Institutionen gesteuert sah. Vielmehr ist die politische
lnstitutionalisierung von ethnischen Minderheitsregeln in den USA zu verstehen als
eine ,Verstetigung kollektiver Handlungserfolge sozialer Bewegungen" (vgl. Honneth
1985, 180ff.), die selbst erst die Institutionen geformt haben, an denen sich ihr Han-
deln nunmehr ausrichtet. Der hier dargestellte Fall einer kollektiven Orientierung an
den (veranderten) Regeln politischer Institutionen stellt damit ein gutes Beispiel ftir
die Richtigkeit einer soziologischen Perspektive der Wechselwirkung zwischen
Handlungen und Institutionen dar, die in der zeitgenossischen Soziologie z.B. durch
die Theorie der Strukturierung von Anthony Giddens ( 1988, 67ff.) vertreten wird.
Kollektive Handlungen (hier: ethnische Mobilisierungen) strukturieren im Ergebnis
sozialer Kampfe den Geha1t po1itischer lnstitutionen (hier: z.B. affirmative action),
deren Regeln und Ressourcen dann wieder den handlungsstrukturierenden Bezugs-
punkt nachfolgender Mobilisierungen (hier: panethnischer Bewegungen) bilden. In-
stitutionen sind damit Ergebnis und Ausgangspunkt eines durch kollektives Handeln
bewirkten sozialen Wandels zugleich.
Politische Ethnizitiit 147
Gleichheit der Rassismus nicht zu beseitigen ist, und gleichzeitig die Oko-
nomie zunehmend die Fahigkeit verliert, die Mittel fur individuelle Subsis-
tenz und soziale Mobilitat bereitstellen zu konnen, miissen der Staat und die
Offentlichen lnstitutionen zu zentralen Adressaten der ethnischen Minderhei-
ten werden, ihre je kollektiven lnteressen und Chancen zu wahren. Der Staat
wird dadurch selbst zur Ressource, urn deren Nutzung ein Kampf zwischen
den verschiedenen Ethnien entbrennt.
In ihrem Druck auf die Offentliche Sphare reagieren die ethnischen Min-
derheiten aber auch darauf, dass sich nach den Erfolgen der Biirgerrechtsbe-
wegung ethnische Diskriminierungen in den Vereinigten Staaten von der ju-
ristischen Ebene auf die informellen Bereiche des Alltags verlegt haben (vgl.
Feagin 1991 ). So sind fast drei Jahrzehnte nach der Verabschiedung des Fair
Housing Act Stadte der USA heute ethnisch nicht weniger segregiert als in
den 1960er Jahren, als die hochsten Gerichte jede Diskriminierung im Woh-
nungsbereich untersagten. Dies hat nicht mehr als die Veranderung der Me-
thoden bewirkt, durch die ethnische Segregationen hergestellt werden: Um-
zug der wei/3en Mittelklasse in teure Nachbarschaften und Sicherung ihrer
Umgebung durch das ,block busting" in angrenzenden Wohnbezirken und
lokale Vorschriften gegen ,unerwiinschte Nutzung" (vgl. Schwab 1982,
410ff.; Schneider-Siiwa 1994, 24f.).
Soziologisch lassen sich derartige Methoden der Diskriminierung als so-
ziale Schliefiungen begreifen: sie tragen zur ,Hemmung der Ausbreitung von
Gemeinschaften" (Weber 1980, 203) bei. Doch auch die minoritare Gegen-
seite macht von Schlie/3ungen Gebrauch. In Erwiderung sozialer Ausschliisse
praktizieren die ethnischen Minderheiten Methoden der Gegenwehr, die
selbst wiederum als Schlie/3ungen fungieren. Frank Parkin (1983) hat in Er-
weiterung der Weber'schen Theorie die ,monopolistische Exklusion", die
von privilegierten Gruppen zur Sicherung ihrer Vorteile angewandt wird, von
der ,solidaristischen Usurpation" seitens untergeordneter Kollektive unter-
schieden. Deren Aktionen richten sich auf jene Ressourcen, die sich Privile-
gierte zuvor monopolistisch aneignen konnten. Die Strategien der wei/3en
Mehrheit, ihre sozialen Privilegien trotz rechtlicher Gleichheit von Minder-
heiten zu konservieren, folgen ganz dem Muster ,exklusiver" Schlie/3ungen.
Sie sind in den letzten Jahrzehnten wieder zunehmend ethnisch geworden,
nachdem Wei/3e affirmative action als gleichsam negativen Anreiz zur eige-
nen Selbstethnisierung wahmehmen und sich bei ihnen ein panethnisch-
europaisches Selbstbewusstsein eingestellt hat, das seine Vormachtstellung
durch die politischen Erfolge ethnischer Minoritaten bedroht sieht (vgl. Gam-
son und Modigliani 1987).
Die ethnischen Grenzziehungen hingegen, wie sie die Minoritaten der
USA im Kampf ftir verbiirgte Anteile und Anrechte politisch durchzusetzen
versuchen, sind Ausdruck der ,usurpatorischen" Strategie, offentliche Res-
sourcen und Rechte in politisch geschiitzte Reservate zu iiberftihren, die dort
von der wei/3en Mehrheit nicht monopolisiert werden konnen. Die ,politische
Ethnizitat" der panethnischen Mobilisierung ist Teil einer Politik wechselsei-
150 Sighard Neckel
Erfolg z.B. einiger Asiaten diese als Kandidaten fur unterstiltzende MaBnah-
men ausscheiden lasst, obgleich sie Formen der sozialen Diskriminierung doch
kaum weniger als andere ethnische Gruppen erfahren. Und schlieBlich ist strit-
tig, ob angesichts einer allgemeinen Benachteiligung die Hautfarbe maBgeblich
fur besondere Anrechte ethnischer Gruppen sein soli oder aber deren Ge-
schichte. Ersteres bezoge inklusive der karibischen, afrikanischen und mancher
asiatischen Einwanderer aile dunkelhautigen Burger der USA ein; Letzteres nur
jene in den USA geborenen Schwarzen, die noch die Auswirkungen der legalen
Apartheid zu erleiden batten. Im Verlauf dieser Debatte ist die panethnische
Bezeichnung ,African American" schlieBlich selbst Gegenstand des Streites
geworden (vgl. Davis 1991 ). Jene Farbigen, die nicht in den USA geboren sind,
praferieren die Bezeichnungen ,black" oder ,colored", da sie in ,African Ame-
rican" einen Akt der symbolischen Ausgrenzung betrachten.
ab. Belegt das panethnische Muster der ethnischen Mobilisierung doch auch,
wie weitgehend die Legitimitat politischer und sozialer Gleichheit im Be-
wusstsein selbst der unterschiedlichsten ethnischen Gruppen gemeinsam ver-
ankert ist - auch wenn es Strategien der Herstellung von Ungleichheit sind,
in denen das Gleichheitsmotiv heute zum Tragen kommt. Das Dilemma des
Multikulturalismus ist es, zwischen dem universalistischen Prinzip gleicher
Rechte und dem partikularistischen Anspruch auf Anerkennung von Diffe-
renz noch keinen gerechten Weg gefunden zu haben. Auch ethnische Bewe-
gungen kennen ihn nicht. Die Untiefen neuer Ungerechtigkeiten konnen sie
kaum vermeiden, wei! sie ihnen zunachst und vor allem ausgesetzt sind.
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Laic JD. Wacquant
F ortgeschrittene Marginalitat.
Anmerkungen zu Wesen und Bedeutung eines neuen
Phanomens *
Die Ballung extremer Armut und Not, ethnischer und rassischer Spaltungen
(deren Urspriinge oft in der jeweiligen kolonialen Vergangenheit liegen) und
Gewalt im offentlichen Raum in bestimmten verelendeten urbanen Gebieten
legen nahe, dass die Metropole Ort und Quelle neuer Erscheinungsformen
exkludierender sozialer SchlieBung in fortgeschrittenen Gesellschaften ist.
Der vorliegende Aufsatz untemimmt den Versuch einer idealtypischen Cha-
rakterisierung dieses neu entstehenden Regimes urbaner Marginalitat, indem
er es mit ausgewahlten Merkmalen urbaner Armut aus der fordistischen
Wachstumsperiode der Nachkriegszeit vergleicht. Es lassen sich sechs ent-
scheidende Kennzeichen fortgeschrittener Marginalitat identifizieren: die
wachsende interne Heterogenitat und schwindende Vergesellschaftung der
Arbeit; die funktionale Abkopplung stadtischer Lebensverhaltnisse von ma-
krookonomischen Trends; raumliche Fixierung und Stigmatisierung; raumli-
che Entfremdung und die Auflosung des Raumes; der Verlust eines lebensfa-
higen Umlandes; und die symbolische Fragmentierung marginalisierter Be-
volkerungsgruppen. Der Aufsatz diskutiert am Schluss die Bedeutung fortge-
schrittener Marginalitat fur die Analyse des Sozialen und der Sozialpolitik.
Dabei wird deutlich, dass es notwendig ist, aus dem Paradigma von Markt-
und-Staat auszubrechen und den Zusammenhang von Arbeit und Lebensun-
terhalt durch die Institution eines Biirgergeldes aufzulosen.
* Obersetzung des Aufsatzes ,The Rise of Advanced Marginality: Notes on Its Nature
and Implications", in: Acta Sociologica 1996,39, 121-140 mit freundlicher Genehmi-
gung von Taylor & Francis.
Eine friihere Fassung dieses Aufsatzes wurde ftir das Expertentreffen zu Notstandsge-
bieten in Stiidten und Vororten, OECD, Paris ( 1994) vorbereitet und als Yortrag im
Seminar iiber komparative Makrosoziologie am Department of Sociology, University
of California, Los Angeles (Januar 1995) gehalten. lch danke den Teilnehmern beider
Veranstaltungen ftir kritische Kommentare. Die Anregungen von Janet Abu-Lughod,
Peter Marcuse, Moishe Postone, George Steinmetz, Thomas Sugrue, Ronald van
Kempen, Eric Wanner und Bill Wilson waren hilfreich, auch wenn ich mich entschie-
den habe, ihnen nicht zu folgen.
156 Laic J.D. Wacquant
Siehe die wichtigen Studien von Glasgow (1981); Wilson (1987; 1993); Harris und
Wilkins (1989); Katz (1989); Jencks (1991); Massey und Denton (1993); Devine und
Wright (1993); Moore und Pinderhughes ( 1993). Zur kritischen Analyse der ,Erfin-
dung" des damonischen Mythos der Underclass und seiner ideologischen und politi-
schen Funktionen im intellektuellen Feld wie im politischen Journalismus siehe
Wacquant (1992a; 1996). Ferner Marks (1991) und Gans (1991) zur Diskussion tiber
die analytischen und entsprechenden politischen Anfalligkeiten.
2 Vgl. Dubet (1987); Le Puill und Le Puill (1990); Paugam (1991; 1993); Jazouli
(1992); Dubet und Lapeyronnie (1992); Lapeyronnie (1993); Brun und Rhein (1994);
Vieillard-Baron (1994). Siehe Wacquant ftir eine Analyse der Diffusion ,moralischer
Panik" in cites-ghettos in Frankreich und ihrer sozialen Grundlagen und Bedeutung.
Fur einen Oberblick tiber die in der europaischen Debatte diskutierten Probleme und
den transatlantischen Vergleich, siehe Rex ( 1988); Dahrendorf ( 1989); Negri ( 1989);
Allen und Macey (1990); Leibfried (1991); Heisler (1991); Cross (1992); ADRI
( 1992); Guidicini und Pieretti (1993); Engbersen, van der Veen und Schuyt ( 1987);
Engbersen et al. ( 1993 ); Silver ( 1993 ); Godard ( 1993 ); He in ( 1993 ); McFate, Lawson
und Wilson ( 1995); Mingione ( 1996 ).
Fortgeschrittene Marginalitat 157
den Seiten des Atlantiks zu einem zentralen Thema von Stadttheorie und -for-
schung avanciert. 3
Die jeweiligen Entwicklungsmuster stadtischer Marginalitat lassen auf
eine tibergreifende transatlantische Konvergenz schlieBen. Eine genaue
Analyse der Umwelt, der strukturellen Verortung, Zusammensetzung und
Organisation seit langem bestehender oder neu auftretender Spharen der Ex-
klusion in der Alten und Neuen Welt zeigt jedoch, dass von einer ,Amerika-
nisierung" der europaischen Regime stadtischer Armut nicht die Rede sein
kann. Im Gegensatz zum ersten Eindruck und dem von den Medien erweck-
ten Anschein hat der Wandel der europaischen Metropolen keinen Prozess
der Ghettoisierung zur Folge; das heiBt, es sind keine kulturell uniformen,
sozialraumlichen Gebilde entstanden. Diese Ghettos sind Resultat gewaltsa-
mer Verdrangung stigmatisierter Bevolkerungsgruppen, die in isolierten En-
klaven gruppen- und raumlich spezifische Organisationen bilden, die, wenn
auch unvollstandig und auf niedrigerem Niveau, Ersatz fUr die Institutionen
der Gesamtgesellschaft sind und diese verdoppeln (Wacquant 1991 ).
Der Vergleich solcher durch Verdrangung entstandenen Bezirke im ,Black
Belt" von Chicago mit solchen im ,Red Belt" von Paris zeigt, dass es sich bei
der verfallenden Peripherie der franzosischen GroBstadte und dem afro-ameri-
kanischen Ghetto urn zwei vollig verschiedene sozial-raumliche Konstel-
lationen handelt. Diese Differenz hat ihre Grtinde: beide Formen entspringen
einem unterschiedlichen stadtischen Erbe, das seinerseits das Resultat ver-
schiedener Logiken von Segregation und Aggregation ist. Im Faile des US-
amerikanischen Ghettos kommt es daher zur relativen Verscharfung von Ver-
elendung, Segregation, Isolation und Not. Kurz gefasst: In den USA beruhen
,exkludierende SchlieBung" (Parkin 1979) und sozialraumliche Abdrangung in
den ,Black Belt" hauptsachlich auf ,rassischen" Kriterien; 4 staatliche Struktu-
ren und spezifische staatliche Politiken untersttitzen diese Strategien, die durch
die Klassentrennung weiter verscharft werden. Dies trifft fUr den ,Red Belt" in
Frankreich nicht zu, wo sozialraumlicher Ausschluss hauptsachlich entlang von
Klassenkriterien erfolgt, die einerseits durch den Status als Immigrant aus ehe-
maligen Kolonien verscharft, andererseits durch den Zentralstaat und die stadti-
sche Verwaltung gelindert wird. Ferner ist das US-amerikanische Ghetto ein
rassisch und kulturell monotones Universum, das einen niedrigen Organisati-
onsgrad und geringe staatliche Einflussnahme (und deshalb hohe physische und
soziale Unsicherheit) aufweist, wahrend sein franzosisches Gegensttick ge-
wohnlich in ethnisch-nationaler wie auch in klassenspezifischer Hinsicht hete-
3 So bei Castells ( 1989); Davis ( 1990); Mollenkopf und Caste lis ( 1991 ); Fainstein,
Gordon und Harloe ( 1992) sowie Marcuse ( 1993 ).
4 Das bezieht sich auf die Dichotomie ,schwarz/weil3", die in den USA als historisches
Erbe der Sklaverei institutionalisiert ist, eine Unterscheidung, die keinen vermitteln-
den Begriff miiglich macht und hinsichtlich ihrer Scharfe und Dauerhaftigkeit einzig-
artig auf der Welt ist (Davis 1991 ). Sie ist auch der Bezugspunkt flir die Definition
anderer Gruppen wie Latinos, Asiaten, lndianer und Personen, deren Eltem unter-
schiedlicher Herkunft sind.
158 Lore J.D. Wacquant
rogen ist, und in dem sowohl Offentliche Institutionen prasent sind als auch die
staatliche Intervention sehr hoch ist (Wacquant 1992b).
Diese unterschiedlichen Patchworkmuster von Ethnie, Klasse und Raum
auf heiden Seiten des Atlantiks widersprechen jedoch nicht der Annahme,
dass die jiingsten Veranderungen in den Ghettos in den USA, dem franzosi-
schen Banlieu sowie den britischen und hollandischen Innenstadten auf die
Entstehung eines neuen, noch undeutlichen, aber typischen Regimes stiidti-
scher Marginalitiit hindeuten, das sich sowohl vom amerikanischen Ghetto
(Trotter 1993) als auch von den europaischen Arbeitervierteln des 20. Jahr-
hunderts unterscheidet (Verret 1979; Thrift und Williams 1987). Dieser zu-
gegebenermaBen auf kiinftige Entwicklungen gerichtete Blick weist auf die
Riickkehr extremer Armut und sozialer Verelendung, ethnisch-rassischer
Spaltungen und Gewalt in der Offentlichkeit in bestimmten vemachlassigten
innerstadtischen Gebieten hin, und es wird deutlich, dass die Stadte der Ersten
Welt mit einem Phanomen konfrontiert sind, das hier als fortgeschrittene Mar-
gina/ita! bezeichnet wird. Die Entstehung und Verscharfung solch neuer For-
men exkludierender sozialer SchlieBung und Verdrangung an die Rander der
Gesellschaft in der postfordistischen Metropole sind nicht Resultat von Riick-
standigkeit, sondem Folge der ungleichen, disruptiven Veranderungen in den
am weitesten fortgeschrittenen Sektoren westlicher Gesellschaften und Okono-
mien. Diese Veranderungen haben sowohl Auswirkungen auf die untersten
Schichten der Arbeiterklasse und unterprivilegierte ethnisch-rassische Gruppie-
rungen als auch auf die Gebiete, in denen diese Bevolkerungsgruppen inner-
halb der gespaltenen Stadte Ieben (Sassen 1991; Mingione 1991; Thrift 1993 ).
Die Spezifizierung ,fortgeschritten" soli darauf hinweisen, dass diese
Formen der Marginalitat nicht iiberliefert oder iiberwunden sind und weder
durch die Ausdehnung des ,freien Marktes" (wie etwa der voranschreitenden
Vermarktlichung des sozialen Lebens) noch durch MaBnahmen des Wohl-
fahrtsstaates behoben werden, und dass ihre Entfaltung noch bevorsteht. Es
scheint daher erforderlich, neue Formen politischer Intervention zu entwik-
keln, urn die strukturellen Krafte, die diese Formen der Marginalitat hervor-
bringen, offen zu legen und sie zu kontrollieren. Fortgeschrittene Marginali-
tat bedeutet eine extreme Polarisierung okonomischen Wachstums und die
Spaltung des Arbeitsmarktes, Beschaftigungsunsicherheit und Verselbststan-
digung der Schattenokonomie in verelendeten stadtischen Bezirken, Massen-
arbeitslosigkeit, die zur ,Entproletarisierung" groBer Teile der Arbeiterklasse
(insbesondere der Jugendlichen) ft.ihrt, sowie eine Politik des Staates, die sich
aus ihrer Verantwortung ft.ir die Stadt zuriickzieht oder sie gar vollig aufgibt.
Sollte es nicht gelingen, durch neue Mechanismen sozialer Vermittlung ex-
kludierte Bevolkerungsgruppen wieder zu integrieren, steht zu beft.irchten,
dass stadtische Marginalitat sich weiter ausbreiten wird, und mit ihr die Ge-
walt auf den StraBen, politische Entfremdung, die Autlosung von Organisa-
tionen sowie die Ausdehnung der informellen Okonomie. All diese Phano-
mene stellen ein groBes Problem bestimmter groBstadtischer Quartiere in den
Metropolen der fortgeschrittenen Gesellschaften dar.
Fortgeschrittene Marginalitiit 159
5 Diese Kennzeichen umfassen Prozesse, Tendenzen und Resultate ebenso wie direkte
Ursachen und beglinstigende Faktoren. Das resultiert aus der Untersuchung, denn es
ware beim derzeitigen Stand voreilig zu versuchen, dieses Faktoren zu trennen. Man
muss das ,Phiinomene erst spezifizieren" bevor man versuchen kann, es zu erkliiren,
wie Robert Merton geme sagt.
6 Und auch von der Kembelegschaft sind immer mehr Personen betroffen. Paul Hirsch
(1993, 144f., I 54 f.) weist darauf hin, dass interne Arbeitsmiirkte, die auf langfristigen
reziproken Verpflichtungen, Karrieren innerhalb von Untemehmen, attraktiven Liih-
nen und Arbeitsplatzsicherheit beruhen, seit 1985 in wissenschaftlichen Veriiffentli-
chungen und Wirtschaftszeitschriften unter den Druck von Meinungsmachem geraten
160 Laic J.D. Wacquant
sind. lm Zuge des Niedergangs dieser Markle, der Resultat eines Prozesses des
,downsizing" von Unternehmen ist (das inzwischen ,rightsizing" genannt wird),
gleicht selbst die Beschaftigungsumwelt der Klasse der Manager viel starker jener der
Arbeiter. Und in dem Maf3e, in dem das Management sich selbst starker der Arbeit als
dem Kapital zurechnet, kiinnte die Polarisierung der Gesellschaft zunehmen.
7 Siehe Ebel ( 1985); Lash und Bagguley ( 1988); Pollert ( 1988); Boyer ( 1988); Burtless
( 1990); Beaud und Pialoux ( 1991 ); sowie Freeman und Katz ( 1994) zur ,Desorgani-
sation" der Lohnarbeit. McLeod ( 1995) zeichnet ein lebendiges, deutliches Bild
struktureller Desorientierung und Heruntergekommenheit im neuen Niedriglohnar-
beitsmarkt in einer Stadt im Nordwesten der USA.
Fortgeschrittene Marginalitat 161
8 Siehe Petonnet (1982); Avery (1987); Bachmann und Basier (1989); Paugam (1991)
sowie Dulong und Paperman ( 1992) flir eine detailliertere Analyse des Bedeutung und
Effekte territorialer Stigmatisierung in heruntergekommenen Stadtteilen in Frank-
reich.
162 Laic J.D. Wacquant
nen Namen gemacht". Die South Bronx und Brownsville in New York City,
Les Minguettes und Vaulx-en-Velin nahe Lyon, Brixton und das East End in
London, das Gutleutviertel in Frankfurt am Main, Rinkeby in den AuBenbe-
zirken Stockholms und der Nieuwe West in Rotterdam- die Liste wird mit
jedem Jahr Hinger. Ganz gleich, ob diese Bezirke tatsachlich verfallen und
gefahrlich oder die Anzeichen des Niedergangs gering sind: allein das Vor-
urteil genugt, urn sozial verheerende Konsequenzen nach sich zu ziehen.
In einem der (sub)proletarischen Wohnviertel in der Pariser Peripherie zu
Ieben erzeugt ein ,leises Geftihl von Schuld und Schande, dessen unerkann-
tes Gewicht menschliche Beziehungen verandert" (Petonnet 1982, 148). Die
Bewohner verheimlichen gewohnlich ihre Adresse, vermeiden, dass sie von
ihrer Familie und Freunden zu Hause besucht werden, und sie ftihlen sich ge-
zwungen, sich daftir zu entschuldigen, dass sie in einer verrufenen Gegend
Ieben, die sie abwertet und eine Schande fur ihr Selbstbild ist. ,Jch stamme
nicht von hier", betont eine junge Frau aus Vitry-sur-Seine, ,ich lebe hier,
wei! ich momentan Probleme habe, aber ich stamme nicht von hier. Ich habe
mit all den Menschen hier nichts zu tun" (ebd., 149). Ganz ahnlich leugnen
auch Bewohner des Ghettos in Chicago, dass sie Teil des Viertels, eines
Netzwerks gegenseitiger Hilfe und Unterstlitzung sind, und distanzieren sich
von einem Ort und einer Bevolkerung, die, wie sie wissen, allgemein ge-
schmaht werden: ,lch weiB nicht, was die Leute hier tun. Ich glaube, ich bin
hier auf mich alleine gestellt. Ich habe mit den Leuten im Viertel nichts zu
tun" (Wacquant 1993a, 369). Allzu oft kann das Geftihl, sozial unwurdig zu
sein, nur geleugnet werden, indem das Stigma auf einen gesichtslosen, ver-
teufelten ,Anderen" verschoben wird - auf den Nachbam, der unter einem
wohnt, die auslandische Familie, die im Haus nebenan lebt, die mit Drogen
handelnden Jugendlichen von gegenuber oder die Bewohner des nachsten
Blocks, die man verdachtigt, schwarz zu arbeiten oder unberechtigt wohl-
fahrtsstaatliche Leistungen zu beziehen. 9
selbst (vgl. insb. Harvey 1989; femer Soja und Shields 1991 ). Das stimmt
tiberein mit den Veranderungen von Ghetto und Banlieu, die sich von sozia-
len ,Orten" geteilter Geflihle, Bedeutungen und Praktiken sowie Institutionen
der Reziprozitat in indifferente ,Raume" bloBen Uberlebens und Wettkampfs
verwandeln.
Die Unterscheidung zwischen diesen heiden Konzeptionen oder Modi
einer Aneignung der vorhandenen Umwelt kann folgendermaBen zusammen-
gefasst werden: ,Orte' sind , voile' und ,begrenzte' stabile Arenen", wahrend
,,Raume' ,potenzielle Leere' ,mogliche Bedrohung' sind, Bereiche, vor de-
nen man sich ft.irchten muss, die gesichert werden mlissen oder vor denen
man fliehen muss" (Smith 1987, 297). Der Ubergang von einer Politik des
Ortes zu einer Politik des Raumes, so Smith weiter, wird ,von der Schwa-
chung der gemeinschaftlichen Sande in der Stadt ermutigt. Sie wird weiter
verstarkt durch den tendenziellen Riickzug ins Private und zunehmende Ge-
flihle der Verletzbarkeit, die auf der Suche nach Erflillung oder Sicherheit
entstehen" (ebd. ).
Es muss dringend vor einer romantischen Verklarung der Verhaltnisse in
den proletarischen Vierteln und segregierten Enklaven vergangener Jahre
gewamt werden, denn es gab kein ,goldenes Zeitalter", in dem das Leben im
amerikanischen Ghetto und im franzosischen Banlieu schon und die sozialen
Beziehungen harmonisch und erft.illend gewesen waren. Und doch bleibt
festzustellen, dass der stadtische Niedergang Formen angenommen hat, die
heute schwerer zu ertragen sind und zu starkerer Entfremdung ft.ihren.
Urn dies in aller Klirze zu verdeutlichen: Bis in die 1960er Jahre war das
schwarze amerikanische Ghetto ein ,Ort", eine kollektive Gemeinschaft, eine
von Menschen bewohnte - wenngleich brutal unterdriickte - stadtische Ge-
gend, mit der sich die Schwarzen positiv identifizierten, wie es in der Rheto-
rik des ,Soul" (Hannerz 1968) zum Ausdruck kam, und tiber die sie kollekti-
ve Kontrolle auszuliben wlinschten; dies war eine der Forderungen der Black
Power-Bewegung. Heute hingegen ist das Ghetto ein ,Raum", und dieser
Raum ist keine gemeinsame Ressource mehr, mit deren Hilfe sich Afro-
Amerikaner vor der Unterdriickung durch die WeiBen schtitzen konnen. Der
Raum ist eher zum Vektor der Trennung von Gemeinschaften und zum In-
strument der virtuellen Gefangenschaft des farbigen stadtischen Lumpenpro-
letariats geworden, zu einem geft.irchteten und gehassten Gebiet aus dem, wie
es ein Bewohner der South Side von Chicago formuliert, ,jeder zu fliehen
versucht."
Weit davon entfemt, ein gewisses MaB an Schutz vor der Unsicherheit
der Welt auBerhalb des Ghettos und der von ihr ausgehenden Unterdriickung
zu bieten, ist der Raum des ,Hyperghettos" zu einem gefahrlichen Schlacht-
feld geworden (Wacquant 1994b ), auf dem ein Wettkampf entbrannt ist, in
dem vier Parteien aktiv sind: organisierte und unabhangige StraBenrauber
(Gangs und Kriminelle), die an all das zu kommen versuchen, was Reiche
darin zirkulieren lassen; Bewohner und ihre Grassroots-Organisationen (wie
etwa MAD, ,Mothers Against Drugs", auf der West Side von Chicago, oder
164 Laic J.D. Wacquant
Clubs bestimmter Blocks und Vereinigungen von Handlern, sofern sie liber-
lebt haben), die den Gebrauchs- und Tauschwert ihres Viertels zu bewahren
versuchen; Institutionen staatlicher Oberwachung, die innerhalb des von ras-
sischen Kriterien gepragten stadtischen Kerns Gewalt und Unordnung ein-
dammen, und schlieBlich Institutionen auBerhalb des Ghettos, die es Pllinde-
rern (insbesondere Immobilienmaklern) ermoglichen, mit der Umgestaltung
der AuBenbereiche des ,Black Belt" fUr die Mittelklasse atemberaubende
Gewinne zu erzielen. 10
Zur Erosion des Ortes kommt hinzu, dass auch ein lebensfahiges Umland ver-
schwindet. In friiheren Phasen moderner kapitalistischer Krisen und Restruktu-
rierungen konnten sich jene Arbeiter, die vorlibergehend vom Arbeitsmarkt
verdrangt worden waren, auf die soziale Okonomie ihrer Herkunftsgemeinde
stlitzen, ganz gleich ob dies ein funktionierendes Arbeiterklasseviertel, das
stadtische Ghetto, das landliche Dorf im Umland oder im jeweiligen Her-
kunftsland gewesen sein mag (Kornblum 1974; Lipsitz 1989; Sayad 1991 ).
Als sie aus den Fabriken und GieBereien, Mlihlen und Autoladen Chica-
gos entlassen wurden, die mit den Folgen des zyklischen Abschwungs der in-
dustriellen Okonomie kampften, konnten sich die Bewohner von ,Bronze-
ville" auf die Unterstlitzung der Familie, ihrer Gemeinschaft und der Kirche
verlassen. Die meisten von ihnen waren Lohnarbeiter, und ein eng geknlipftes
Netz nachbarschaftlicher Organisationen half, die Harte wirtschaftlicher Not
zu lindern, wahrend ,Schattenunternehmen", die sich in der Klassenstruktur
ausbreiteten, willkommene Beschaftigungen zur Oberbrlickung boten (Drake
und Cayton [ 1945] 1993 ). Im Gegensatz dazu ist heute die Mehrheit der Be-
wohner der South City arbeitslos; der Bezirk entbehrt praktisch aller Mittel
gemeinschaftlichen Lebens; Moglichkeiten, auBerhalb Lohnarbeit zu finden,
sind durch die vollige Ausgrenzung groBer Teile der lokalen Bevolkerung aus
der Arbeiterklasse drastisch geschwunden: Schwestern, Freunde und Onkel
konnen nur schwer helfen, einen Job zu finden, wenn sie selbst arbeitslos sind.
Heute konnen Menschen, die in heruntergekommenen Bezirken Ieben
und dauerhaft von bezahlter Arbeit ausgeschlossen sind, nicht auf kollektive
informelle Unterstlitzung rechnen, wahrend sie auf Arbeit warten, die es
wahrscheinlich sowieso nicht geben wird. Urn zu liberleben, mlissen sie indi-
12 Die wenigen ausgewiihlten Hinweise, die hier gegeben werden, verweisen auf vorlie-
gende Arbeiten, die miigliche Modelle ftir weitere Analyse bereitstellen oder aber
Hinweise ftir Yergleiche und Kritik geben.
Fortgeschrittene Marginalitiit 167
13 Eine besonders wichtige Variable sind die von Staat und Eliten entwickelten populii-
ren Theorien zur Beschreibung, Erkliirung und Kontrolle des Niedergangs der Stiidte -
oder jener, die diese Last zu tragen haben. Jiingste Forschung zu stiidtischer Margina-
litiit ist hier wenig hilfreich, da sie sich ausschlief31ich auf die Arrnen selbst konzen-
triert. Eine wichtige und anregende Ausnahme ist die Studie von Bourdieu et al.
(1993, 219ff., 26lff., 927ff.).
14 lch gehe davon aus, dass sie das nicht tun. Derartige halbwissenschaftliche, halbwegs
auf dem gesunden Menschenverstand griindende Kategorien bezeichnet Kenneth Bur-
ke als ,terministic screens": sie verbergen mehr als sie enthiillen und stellen deshalb
schlicht ein weiteres Hindemis fur ein angemessenes Verstiindnis der Neuformierung
von Marginalitiit in der postfordistischen Stadt dar.
168 Loi'c J.D. Wacquant
trennt? Haben sich nicht auf ganz ahnliche Weise auch die Kategorien ,Ras-
se", ,Minderheit" und ,Immigrant" als analytisch problematisch, in ihrer
aktuellen Formulierung vielleicht sogar als obsolet erwiesen, da ihr empiri-
scher Gehalt intern differenziert, instabil und variabel geworden ist, da er
sich aufunterschiedliche Gruppen und tiber die Zeit hinweg aufverschiedene
Klassifikationsmuster, soziale Positionen und Erfahrungen bezieht? 15
Sollte schlief31ich Citizenship und nicht Klasse, Einkommen, Beschafti-
gungsstatus oder ,Rasse" der Dreh- und Angelpunkt exkludierender Schlie-
Bung und fur Anrechte auf Transfers, Gtiter und Dienste der nationalen Ge-
meinschaft werden, so benotigen wir dringend ein soziologisch adaquates
Verstandnis dieser Institution, die ftir die Modeme so zentral, in Sozialtheorie
und empirischer Sozialforschung jedoch weitgehend vernachlassigt worden
ist. Modelle der neuen sozial-raumlichen Ordnung von Stadten konnten pro-
fitieren, wenn sie sich auf jtingste soziologische Forschungen zu Citizenship
sttitzten und darauf aufbauten, da sie sich der Aufgabe angenommen haben,
das von T.H. Marshall stammende evolutionare, vom Gedanken der Fort-
schrittlichkeit gepragte und konsensuale Modell der Staatsbtirgerschaft neu
zu fassen. 16 Umgekehrt erfordert ein erneutes Oberdenken der Mechanismen,
die Gruppenzugehi:irigkeit und fortgeschrittene Marginalitat miteinander ver-
binden, genau zu untersuchen, welche ,vermittelnden lnstitutionen" (Lam-
phere 1992) entwickelt werden mtissen, urn die Stadt wieder zu einer ,solida-
rischen" zu machen und die soziale Integration, die frtiher aus der Inkorpora-
tion von Individuen in eine Klasse oder festgeftigte ethnisch-rassische Ge-
meinschaft resultierte, wieder herzustellen. All das legt nahe, tiber das rudi-
mentare Paradigma von ,Staat-und-Markt" hinauszugehen, das implizit ei-
nem groBen Teil sozialwissenschaftlichen und sozialpolitischen Denkens zu-
grunde liegt.
15 Das soli nicht als ,postmodernistischer" Aufruf missverstanden werden, unsere un-
verzichtbaren Instrumente einer kritischen und ,konkreten Wissenschaft von der em-
pirischen Wirklichkeit" (Weber) aufzugeben, und mit ihnen die besten intellektuellen
Waffen, die wir zur Verfligung haben, urn die Welt zu verstehen und zu verandern: Zu
erkennen, dass die Konzepte Klasse und Rasse revidiert und modifiziert werden soli-
ten, urn ihre kognitive Kraft zu steigern, ist nicht dasselbe, wie erstens zu behaupten,
dass sie nutzlos sind; zweitens, dass objektive Trennung in Klassen und ethnisch-
rassische Spaltungen sich p!Otzlich in Luft aufgeli.ist haben; oder drittens, dass sie nur
in Gestalt lokaler, standig sich wandelnder, hochgradig formbarer und immer fliichti-
ger ,diskursiver" Bemiihungen existieren, wie es einige radikale (De)Konstruktivisten
behaupten wiirden.
16 Siehe unter den vielen Arbeiten, die in den vergangenen Jahren im Zuge der beachtli-
chen Konjunktur der Citizenship Studies entstanden sind Heisler ( 1991 ); Turner
(1993); Roche ( 1992); Brubaker ( 1992); Morris ( 1993); Janoski ( 1993) und Soysal
(1994) sowie die Beitrage zur Veranstaltung ,Citizenship: Conceptual Links to Ra-
cism and Ethnic Conflict", die von Czarina Wilpert auf dem Weltkongress der Sozio-
logie in Bielefeld organisiert wurde.
Fortgeschrittene Marginalitiit 169
17 Konservative Politiken des Laisser-faire et Lai.~ser-passer miissen uns hier nicht be-
schaftigen, da Ursachen fortgeschrittener Marginalitiit kaum Strategien zur Verftigung
stellen, die Abhilfe schaffen kiinnen.
170 Laic J.D. Wacquant
18 Die ausgezeichnete Aufsatzsammlung von van Parijs ( 1992) diskutiert das Fiir und
Wider eines Grundeinkommens im Hinblick auf Freiheit, Gleichheit und okonomische
Effizienz (d.h. die Fahigkeit, ein bestimmtes Ziel zu erreichen oder Wachstum zu sti-
mulieren). Siehe femer Theory and Society (1985); Brittan und Webb ( 1990) sowie
die Forschungsergebnisse des ,Citizens' Income Study Centre" in London; diese Er-
gebnisse lassen sich vergleichen mitjenen der ersten drei Jahre des franzosichen RMI,
dem Plan eines an der Bediirftigkeit orientierten nationalen garantierten Einkom-
mensminimums, in Castel und Lae (1992) sowie Paugam (1993).
Fortgeschrittene Marginalitiit 171
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1. Soziale Schlie6ung
ge ,traditioneller" Berufe, wie dem des Arztes, durch eine Reihe von Fakto-
ren, von denen einer die Kontrolle tiber ein sehr spezialisiertes Wissen ist
(Turner 1995, 138ff. ). Mit der Vorstellung von Akteuren, die urn knappe
Ressourcen kampfen, urn in einem bestimmten Feld eine dominante Position
zu erlangen, hat auch Pierre Bourdieu (1981) (eher implizit als explizit) eine
Theorie sozialer SchlieBung entwickelt. Er erklart die Dominanz der freien
Berufe durch den spezifischen Gebrauch ihrer Ressourcen (die sie durch Bil-
dungsqualifikationen erworben haben) in einem kompetitiven Machtspiel
(Fowler 2000).
In jtingerer Zeit hat es einige innovative Arbeiten gegeben, die die Rolle
der Staatsbtirgerschaft als Strategie sozialer Schliel3ung untersuchen. Insbe-
sondere Mackert (1998) hat in Zweifel gezogen, dass Staatsbtirgerschaft not-
wendig Inklusion bedeutet. Vielmehr zeigt er, dass Staatsbtirgerschaft ange-
sichts massiver Immigration in westliche liberale Demokratien nach dem
Zweiten Weltkrieg als Instrument sozialer SchlieBung wirkt und dass hetero-
gene Nationalstaaten soziale Ordnung durch die Exklusion von Migranten
von Staatsbtirgerrechten herstellen.
gen lassen sich daher als Prozess begreifen, in dem strategische Generatio-
nen, die ihre Vorgiinger erfolgreich usurpiert haben, gegeniiber der nachfol-
genden Generation exkludierende Praktiken anwenden, durch die diese von
bestimmten Chancen ausgeschlossen werden.
Wir haben an anderer Stelle (Edmunds und Turner 2002) ein Generatio-
nenkonzept entwickelt, das die Einsichten Mannheims ( 1997) und Bourdieus
(1993) verbindet und es ermi:iglicht, die Bedingungen aufzukliiren, unter de-
nen Generationen politische und kulturelle Werte neu definieren. Es gibt
zwei wichtige Ansiitze einer Definition von ,Generationen": zum einen den
,chronologischen" Ansatz, der ,Generation" als Alterskohorte definiert, in
der zu einem bestimmten Zeitpunkt geborene Individuen zusammengefasst
werden; zum anderen den ,genealogischen", der ,Generation" in familien-
spezifischen Begriffen fasst (Miller 2000, 29ff.). Allerdings beriicksichtigen
diese Ansiitze nicht, wie generationsspezifische Kulturen und Politiken ent-
stehen und wie Personen, die nicht gleichen Alters sind, an diesen gemein-
sam teilhaben ki:innen. Weiterftihrend ware deshalb ein Ansatz, der Kohor-
ten- und generationelle Analyse verbindet, urn die Bedeutung sozialer Res-
sourcen und die strategische Bedeutung historischer Bedingungen verstehen
zu ki:innen. Wir definieren Generationen deshalb als Alterskohorte, die auf-
grund ihrer Konstitution als kulturelle Identitiit soziale Bedeutung erhiilt. Es
ist das Zusammenwirken von historischen Ressourcen, kontingenten Bedin-
gungen und sozialer Gestaltung, das ,Generation" zu einer interessanten so-
ziologischen Kategorie macht (Edmunds und Turner 2002).
Wiihrend Mannheim ( 1997) die Rolle historischer Generationen betonte,
die sich als Reaktion auf die geteilte Erfahrung traumatischer historischer Er-
eignisse im Prozess sozialen Wandels bilden, blieb er die Antwort auf die
Frage schuldig, wie Generationen strategisch handeln, urn Wandel in Gang
zu setzen. Urn diese Frage beantworten zu ki:innen, beziehen wir uns auf
Bourdieu ( 1993 ), fiir dessen Verstiindnis kulturellen Wandels die Vorstellung
eines Kampfes urn knappe Ressourcen zwischen Generationengruppen von
entscheidender Bedeutung ist. Wir gehen deshalb davon aus, dass Generatio-
nen durch die geteilte Erfahrung eines historischen oder politischen Traumas
sozial konstruiert und zugleich fahig sind, auf der Grundlage vorhandener
Ressourcen und Chancen eine geteilte Identitiit zu mobilisieren und fiihren
eine Unterscheidung zwischen aktiven und passiven Generationen ein, von
denen erstere aufgrund historischer Umstiinde vorhandene Ressourcen aus-
beuten, urn sozialen Wandel voranzutreiben. Eine aktive Generation ist des-
halb eine Generation, die eine ihr vorhergehende erfolgreich usurpiert hat,
neue Regeln aufstellt, eine dominante Position einnimmt und dann nachfol-
gende Generationen vom Zugang zu bestimmten Chancen ausschlieBt.
SchlieBungstheoretiker gehen davon aus, dass dominierende soziale
Gruppen dazu neigen, untergeordnete Gruppen mittels unterschiedlicher Ex-
klusionsstrategien von ihren Privilegien fernzuhalten. Bildungszertifikate
spielen dabei eine besondere Rolle (Parkin 1979; Collins 1981; Bourdieu
1981 ), denn ein hohes Bildungsniveau verleiht einer Gruppe kulturelles oder
180 June Edmunds, Bryan S. Turner
intellektuelles Kapital, das anderen vorenthalten wird, und es bringt sie in ei-
ne glinstige Wettbewerbssituation auf dem Arbeitsmarkt oder auf dem kultu-
rellen Feld. Haufig ist intellektuelles oder kulturelles Kapital an Klasse ge-
koppelt worden; wir schlagen hingegen vor, dass SchlieBung (durch den Be-
sitz bestimmter Ressourcen) auch innerhalb eines generationellen Rahmens
begriffen werden kann.
In dem MaBe, in dem in modemen Gesellschaften Konsumtion wichtiger
wird als Produktion, ist nicht mehr soziale SchlieBung entlang der Klassen-
sondem entlang der Generationengrenze die entscheidende Trennungslinie.
Es ist deshalb inzwischen wichtiger, tiber kulturelles Kapital zu verrugen, als
im Besitz okonomischen Kapitals zu sein. Wir beziehen uns dabei auf Bour-
dieus Kapitaltheorie, in der soziale SchlieBung entsprechend der Verteilung
okonomischen, kulturellen, symbolischen und sozialen Kapitals erfolgt. Un-
ter okonomisches Kapital fasst Bourdieu jede mogliche Form von Kapital
und Geld; kulturelles Kapital wird, wenngleich nicht ausschlieB!ich, durch
Bildungszertifikate definiert, symbolisches Kapital meint die Kenntnis asthe-
tischer oder ktinstlerischer Werte, soziales Kapital bezieht sich schlieB!ich
auf die sozialen Sande zwischen verschiedenen Gruppen (soziale Partizipati-
on und Inklusion). Die 1960er-Generation verftigt tiber aile diese Kapitalar-
ten, am groBten ist jedoch ihr kulturelles Kapital.
SchlieBlich gehen wir davon aus, dass soziale SchlieBung Resultat inten-
tionalen wie nicht-intentionalen Handelns sein kann. Intentionale Schlie-
Bungsstrategien beinhalten beispielsweise die Institutionalisierung von Hin-
demissen, wie Bildungsabschltissen ftir den Zugang zu einem Beruf. Nicht-
intentionale SchlieBung hingegen resultiert aus unbeabsichtigten Folgen be-
stimmter Strategien.
Wir erlautern unsere These tiber generationelle SchlieBung am Beispiel
der britischen Nachkriegs- oder 1960er-Generation. lhr ist es gelungen,
knappe soziale Positionen mit hohem Prestige zu monopolisieren, von denen
aus sie als Gatekeeper soziale SchlieBung gegentiber der jtingeren Generation
durchsetzt.
Der Education Act von 1944 ftihrte zu einer Trennung zwischen hoheren Schulen und
Gymnasien. Das Bildungsniveau in Gymnasien war hoher, dennoch standen sie allen
offen. Die Ehrgeizigen der 1960er-Generation besuchten in den 1950er Jahren die
Gymnasien.
182 June Edmunds, Bryan S. Turner
Branson und Sugar wurden geadelt, Roddick hat einen Orden des Britischen
Reiches (OBE).
Viele der Unternehmen (wie etwa der Body Shop), die von Vertretern
dieser Generation gegrlindet wurden, sind heute als Franchise-Unternehmen
organisiert. Diese Strategie libertragt zwar Entscheidungsbefugnisse und
Macht ,nach unten", und zwar nicht nur lokal sondern auch hin zur jlingeren
Generation; allerdings behalten die alten Galionsfiguren die Kontrolle, indem
sie zwar die Risiken zu den einzelnen Lizenznehmern verlagern, Gewinne
aber an die Konzernzentrale flieBen. Zwar finden hier Obergaben an die
nachste Generation statt, doch bleibt dieser Schritt gewohnlich ,in der Fami-
lie". Anita Roddicks Tochter etwa ist durch die Grlindung eines exquisiten
Sex Shops fur Frauen eine Unternehmerin ftlr die jilngere Frauengeneration
geworden.
Die 1960er-Generation setzte auch die Professiona1isierung der briti-
schen Medien durch. Von 1971 bis 1994 verdreifachte sich die Zahl der Ox-
ford-Absolventen, die zu den Medien gingen (Walden 2001, 174), was die
herrschende Ansicht veranderte, dass es sich bei Tatigkeiten in den Medien
nicht urn ,richtige" Berufe wie etwa dem des Juristen oder Beamten handle.
Diese Phase markiert mit der Entstehung neuer Kanale und dem Farbfernse-
hen den Beginn des von Marshall MacLuhan prophezeiten ,Global Village".
Ende der 1960er Jahre besaBen die meisten Haushalte Fernsehgerate; BBC
und lTV waren auf Sendung; heute haben diese heiden Sender, insbesondere
die BBC, ein Monopol im Sendebetrieb. Die BBC verteidigt ihre dominante
Stellung, und ihre Einschaltquoten sowie das Geld, das sie einnimmt, deuten
daraufhin, dass sie Konkurrenzunternehmen wie Sky noch aufDistanz halten
kann (weshalb Sky standig liber Privilegien und Monopole der BBC klagt).
Hoch qualifizierte Personen aus der Nachkriegsgeneration, wie etwa die
Cambridge-Absolventen David Elstein und Peter Bazalgette sind heute in den
britischen Medien in ftlhrenden Positionen und verandern das Erscheinungs-
bild des Fernsehens (ebd., 179ff.). In Funk und Fernsehen sind Schlilsselfigu-
ren dieser Generation wie Jeremy Paxman, Melvyn Bragg, David Frost, Jon
Snow sowie David und Jonathan Dimbleby zu dominierenden Personen ge-
worden. Sie waren von Anbeginn dabei, schufen sich Nischen und besetzen
heute Positionen, die mit enormer Macht verbunden sind. Vertreter dieser
Generation schreiben und informieren nicht nur in den Medien, sie besitzen
und kontrollieren sie auch. Melvyn Bragg zum Beispiel schreibt und mode-
riert die South Bank Show; David Frost (der geadelt wurde) ist einer der
GrUnder von London Weekend Television und Vorsitzender und Prasident
von David Paradine Ltd.; David Dimbleby schlieBlich ist nicht nur Nach-
richtenmoderator, er ist vielmehr auch Besitzer einer Zeitung und Vorsitzen-
der von Dimbleby and Sons.
184 June Edmunds, Bryan S. Turner
3.2 Popkultur
Die 1960er-Generation hat auch die britische Popkultur verandert und bleibt
hier bis heute tonangebend. Als erste Generation des Massenkonsums hat sie
Lebensstile kreiert, die noch heute nostalgische Glaubwiirdigkeit besitzen
(Marwick 1998). In ihrer Jugend schuf diese Generation neue Moden, Musik
und die Popkultur, und sie verbreitete die Rockmusik tiber die ganze Welt.
Sie hatte entscheidenden Anteil an der Entstehung des modemen Konsumis-
mus und wandte sich an eine bestimmte Generation als Publikum. Sie hat
damit eine Entwicklung vorweggenommen, denn in dem MaBe, in dem die
Massengesellschaft als Konsumentenkategorie nicht mehr tragt, zielen Mar-
keting und Werbung auf Nischenmarkte, von denen generationsspezifische
die wichtigsten sind.
Die 1960er-Generation der Pop-Idole dominiert noch heute die Popkul-
tur, in der die Rolling Stones und die Beatles weiterhin ihr Publikum im Griff
haben. Die Rolling Stones sind ein gutes Beispiel, denn sie haben mehr Geld
verdient als die ,jiingeren" Gruppen wie U2 oder Kiinstler wie Michael Jack-
son oder Britney Spears, und obgleich sie heute nicht mehr so kreativ sind
wie friiher, werden ihre Musik noch immer gekauft und ihre Konzerte be-
sucht. Die Stones sind jedoch nicht nur als Kiinstler erfolgreich, sie sind zu
einem globalen Untemehmen geworden, das Steuem zahlt oder Prozesse
fiihrt (Fortune 07.10.2002, 30f.). Sie haben es auf die Titelseite des Wirt-
schaftsmagazins ,Fortune" geschafft; ihr Erfolg wuchs mit zunehmender Er-
fahrung; sie verdienten tiber einen Iangen Zeitraum viel Geld und hatten we-
nig Konkurrenz; sie handeln ihre Gewinne selbst aus und finanzieren Kon-
zerte; sie kontrollieren den Musikbetrieb und sind die Manager anderer
Bands - als kommerzielles Phanomen sind sie in gewissem Sinne zeitlos.
Wie Walden (2001) behauptet hat, sind Popstars Teil einer neuen ,Elite" ge-
worden. Wahrend sie in den 1960er Jahren die Stimme der Opposition waren,
sind sie heute fest ins Establishment integriert: Mick Jagger, Paul McCartney
und Cliff Richard sind in den Adelsstand erhoben worden.
Die erste Generation, die den Pop geschaffen und gehort hat, ist zu der
Generation geworden, die andere Bands produziert, d.h. sie ist der Gatekee-
per fiir neue Gruppen; sie hat die musikalische Tradition der Schwarzen zum
Mainstream gemacht: John Coltrane etwa erschien gemeinsam mit den Rol-
ling Stones (die sich nach einem seiner StUcke benannt haben); die Beatles
spielten mit Ravi Shankar; Muddy Waters nahm seine Musik auf, als er
schon tiber sechzig Jahre alt war; David Bowie ist heute Film- und Videopro-
duzent, macht aber auch noch seine eigenen CDs. Im Gegensatz zu ihnen
sind die gegenwartig erfolgreichen Boy und Girl Groups ausschlieBlich
kommerzielle Phanomene, die kein Potenzial haben, urn langfristig erfolg-
reich zu sein. Vielmehr sind es altere Geschaftsleute wie Stock, Aitken und
Waterman, die diese Gruppen zusammenstellen.
Die 1960er-Generation hat auch die Globalisierung vorangetrieben: Sie
war die Speerspitze der boomenden Industrien der Nachkriegszeit, der Kos-
Generationen und soziale Schliefiung 185
nicht die Aufmerksamkeit und Anerkennung gefunden hat wie ihre Vorgan-
gerinnen, mag deshalb durchaus daran liegen, dass sie eher eine passive als
eine aktive Botschaft transportiert.
Zum anderen dominiert die Nachkriegsgeneration auch die britische
Umweltbewegung. Vor allem Jonathan Porrit (heute Blairs Umweltguru),
Lord Peter Melchett (Direktor von Greenpeace UK), Edward Goldsmith (Pe-
ters Bruder und lange Zeit Herausgeber des Ecologist), Jon Elkington (Pio-
nier der Nachhaltigkeit) und Charles Secrett (Vorstandsmitglied von Friends
of the Earth) - sie aile sind Produkte der 1960er Jahre. Ahnliche Muster fin-
den sich auch in anderen Landem, wie etwa in Deutschland, wo Joschka Fi-
scher noch immer die Griinen dominiert.
2 Im April 200 I von der britischen Regierung eingeflihrte private Erganzung zur staatli-
chen Grundrechte.
Generationen und soziale SchliejJung 187
ihnen vorangehende Generation, gibt es Hinweise darauf, dass jene, die jetzt
das Rentenalter erreichen, sich wieder ftir die Belange des Gemeinwesens
engagieren. Es gibt Anzeichen daftir, dass es auch eher die altere Generation
ist, die in Protestbewegungen aktiv bleibt, und es scheint daher plausibel an-
zunehmen, dass auf eine Generation, die durch ihr Offentliches Engagement
Sozialkapital anhauft, eine Generation folgt, die diese Strukturen schlicht
nutzt und das Sozialkapital aufbraucht.
(Cook 2000, 179). Solche Kunst weigert sich entschieden, politische oder
intellektuelle Botschaften zu transportieren; sie widmet sich durch ihren au-
tobigrafischen und narzisstischen Charakter stattdessen individueller Ent-
fremdung. Eine von Emins Arbeiten ist ein Zeit, mit den Namen derjenigen,
mit den en sie Sex hatte, und in ,My Bed" ( 1998), das 1999 fiir den Turner
Preis nominiert wurde, priisentierte sie schmutzige Bettwiische, blutige Slips
und benutzte Kondome.
Die Protestformen dieser Generation sind individualistisch und eher re-
aktiv als aktiv, und darin unterscheidet sich die Jugendkultur des Acid House
etwa von der 1960er-Generation, die oppositionell aber eben auch sehr aktiv
und fordemd war. Zwar verstand sie sich als Opposition zum Thatcherismus,
doch ihr Protest war lange Zeit passiv und ihre Praktiken apolitisch, denn sie
beschriinkte sich darauf, House Music mit ihren repetitiven Rhythmen und
minimalistischen Texten zu horen und Drogen zu konsumieren. Obgleich bei
den Veranstaltern der Partys unternehmerische Ztige zu erkennen waren, war
die prinzipielle Haltung gegen solche Tendenzen gerichtet und hochgradig
individualistisch (Hill 2000, 91 ff.). Gleiches liisst sich tiber die ,Rave"-
Kultur sagen, einer Musik ohne Texte, und sch1ieBlich ,samplet" die jtingere
Generation endlos die Musik derer, die sie in den 1960er Jahren eingespielt
hat oder von Musikern, die damals geboren wurden. Im Gegensatz zu dieser
damaligen ,Produzentengeneration" ist die Generation X eine ,Konsumen-
tengeneration", was sich auch an ihrer Art politischen Protests zeigt, der sich
auf Konsumfragen konzentriert und eher passiver als aktiver Naturist.
5. Schluss
auch ein Monopol iiber symbolisches Kapital, denn sie hat in einer Weise
kiinstlerische Anerkennung erfahren, wie es der jungen Generation nicht ver-
gi:innt ist. Dies ist zum Teil deshalb der Fall, wei! Vertreter dieser Generation
Kulturbeauftragte, Direktoren von Theatern, Opern oder Verlagshausern sind
oder andere Kanale besetzen, iiber die Kiinstler Anerkennung und Unterstiit-
zung erfahren. Im Hinblick auf kulturelles Kapital ist die 1960er-Generation
ftir Veranderungen im Bildungswesen und den Zugang zu ihm verantwort-
lich, die die weniger Begiiterten der jiingeren Generation benachteiligen. Die
Babyboomer besetzen die obersten Positionen in den Medien und im Bil-
dungswesen, und ihre GroBe und Ausdauer schlieBt die jiingere Generation
aus. SchlieBlich hat die Nachkriegsgeneration durch die Reform des Wohl-
fahrtsstaates der jiingeren Generation auch die Grundlagen entzogen, Sozial-
kapital anzuhaufen, wahrend die Durchsetzung des neuen Individualismus
unerwartete Handlungsfolgen gezeitigt hat (wie etwa die Autli:isung der Fa-
milie und den Zusammenbruch kollektiven Handelns).
Generationsspezifische Politiken und Kontlikte unterscheiden sich von
Land zu Land, und in einigen Landern war dieser Kontlikt sehr hart. In Ame-
rika war das der Fall, wei! sich der Kontlikt auf den Vietnamkrieg und die
Situation der Schwarzen konzentrierte, aber auch in Deutschland waren Ge-
nerationskontlikte scharfer als in GroBbritannien. Rudi Dutschke, einer der
Studentenftihrer der 1960er Jahre wurde 1968 Opfer eines Attentats (Caute
1988, 77), und als Joschka Fischer mit einem Video konfrontiert wurde, das
ihn zeigt, wie er einen Polizisten schlagt, erklarte er, dass es manchmal sehr
schwer gewesen sei, Gewalt zu vermeiden, wenn man mit der Vergangenheit
Deutschlands konfrontiert wurde.
Im Gegensatz dazu verlief der Generationskontlikt in GroBbritannien
moderater. Zum Teil war das vermutlich der Fall, wei! die neuen kulturellen
und politischen Proteste zu einer Zeit stattfanden, als eine gemaBigte Labour-
Regierung an der Macht war (Righart 1995). Es zeigt sich hier aber zugleich
eine Besonderheit GroBbritanniens, denn iiber Jahrhunderte hinweg war
GroBbritannien im Hinblick auf Stabilitat ein Ausnahmefall, in dem sich
Wandel allmahlich vollzog. Aufgrund seiner besonderen nationalen Ge-
schichte vermuten wir, dass sich die soziale SchlieBung durch die Nach-
kriegsgeneration in GroBbritannien allmahlich und kaum merklich vollzog
und nicht zu tiefen Graben zwischen den Generationen geflihrt hat.
Literatur
Bourdieu, P. 1981. The specificity of the scientific field, in: C.C. Lemert (Hrsg.), French
Sociology: Rupture and Renewal Since 1968. New York: Columbia University Press,
257-292.
Bourdieu, P. 1993. The Field of Cultural Production: Essays on Art and Literature. Cam-
bridge: Polity Press.
Bryn in, M. 2002. Graduate density, gender, and employment, in: British Journal of Sociol-
ogy 53, 363-381.
192 June Edmunds, Bryan S. Turner
gem unterstellt, meist geht es aber nur darum, dass sie das gepflegte Straf3en-
bild stOren), mtissen sie vielleicht auch bewacht werden. 1
Die Bilder und Metaphern bestimmen entscheidend, wie wir tiber Gesell-
schaft und Politik denken, von Regierung und Gesetzgebung bis in die Theo-
rien der Sozialwissenschaftler hinein. Die Bilder, die hier einleitend identifi-
ziert wurden, deuten auf eine streng polarisierte Gesellschaft hin: ,Unsere"
Festung besttirmende Eindringlinge von auf3en und ausgeschlossene ,Ober-
fltissige" innen sind schwer vertraglich mit einem Verstandnis von Gesell-
schaft als Zusammenschluss Gleichberechtigter, die arbeitsteilig Wohlstand
und eine gute Zukunft ftir aile schafTen. Vielmehr kennen wir wieder grof3e
Kategorien von Menschen, die verwaltet, vielleicht auch erzogen, zu An-
strengungen angehalten, oft aber auch nur ruhig gehalten werden mtissen. Sie
stehen den ,Zugehorigen", den ,Leistungstragern" und ihrer wirtschaftlich
und politisch bestimmenden und steuernden Klasse fremd und unverbunden
und als Auslander auch ohne volle politische Rechte gegentiber. Solche Bil-
der erinnem an die Haltung, die seinerzeit die Aristokratie zu ,ihren Unterta-
nen" hatte. Die Rede von der ,Re-Feudalisierung" ist nicht ganz abwegig.
In der groJ3en Einsperrung in den USA seit den 1980er Jahren wurden sie dort nach-
drticklich aus dem Stra13enbild entfernt. Vgl. dazu Ortner, Pilgram und Steinert ( 1998).
SchliefJung und AusschliejJung 195
wurde just zu dem Zeitpunkt (Beck 1986) diagnostiziert, als, von der Politik
Thatchers und Reagans angetlihrt, in ganz Westeuropa und den USA Politik
und Wirtschaft sehr energisch dazu angesetzt hatten, Mobilitat der Arbeits-
kraft und Konkurrenz auf dem Arbeitsmarkt zu ,verbessern". Die Politik des
Neoliberalismus wurde ,naturalisiert".
Wenig spater wurde durch die EU, DG XII, der Begriff ,soziale Aus-
schlieBung", politisch und wissenschaftlich popular gemacht. 2 Seither hat
,Exclusion" einen festen Platz in den Sozialwissenschaften und vor allem in
GroBbritannien, im Social Exclusion Unit auch institutionalisiert, den Stel-
lenwert einer Orientierung ftir Sozialpolitik: Es wird von New Labour nicht
mehr Armut zu verhindern, sondern AusschlieBung zu bekampfen gesucht.
Mit ,Exclusion" wurde das anstOBige Wort ,Armut" gefallig ersetzt und ein
neues Modell von Ungleichheit zunachst in Politik und Wissenschaft popular
gemacht, das man das ,horizontale" nennen kann: Es geht nicht mehr urn
Hierarchic und Herrschaft, sondern urn Zugehorigkeit. 3
,SchlieBung" kam frtiher und in einem anderen Zusammenhang in die
Soziologie: Es wurde von Parkin ( 1979), der dazu an einige Hinweise bei
Max Weber anschloss, nach einer Umtormulierung der damals wortmachti-
gen neo-marxistischen Klassentheorie und einem Ersatz ftir sie gesucht. Be-
sanders sollte damit auch die Klassenstruktur des kommunistischen Partei-
staates in derselben Terrninologie beschreibbar sein wie die der kapitalisti-
schen Marktgesellschaften. ,SchlieBung", die Monopolisierung von Produk-
tionsmitteln als ,AusschlieBung" und ,Usurpation" als Kampf dagegen er-
schien als ein gtinstiger Kandidat flir eine solche Neuformulierung.
Die damals international stattfindende Bildungsreform und -expansion
lieferte weitere Plausibilitat flir Vorgange der berutlichen SchlieBung durch
das Erfordernis einer Iangen Ausbildung: Die Meritokratie entwickelte sich
zur ,Gesellschaft der Berechtigungsscheine", wie man die ,Credential So-
ciety" von Collins ( 1979) nur wenig boshaft tibersetzen kann. Bourdieu hat
ahnlich fur Frankreich die Bedeutung der Eliteschulen und der dort reprodu-
zierten kulturellen Codes analysiert. Murphy ( 1988) hat seine differenzieren-
den und elaborierenden Arbeiten zur SchlieBungstheorie bilanziert.
Die Entstehungskontexte der beiden Theoriestrange sind unterschiedliche
Gesellschaftsformationen: Die ,Theorie sozialer SchlieBung" entstand aus
der Erfahrung eines gut funktionierenden Fordismus mit seinen Politiken der
internen Ausdifferenzierung, nicht zuletzt durch Ausbildung und Professio-
nalisierung. ,Soziale AusschlieBung" wurde im Obergang zum Neoliberalis-
mus massiv erfahrbar und damit ein plausibler Begriff.
Gesellschaftstheoretische Begriffe entstehen nicht zufallig, sondern aus
jeweils zeitgenossischen, oft positional spezitischen Erfahrungen von Gesell-
2 Das Programm hiel3 TSER - Targeted Socio-Economic Research, mit einem Teil-
Bereich Socia! Integration and Social txclusion. Ygl. zur Geschichte des Begriffs und
seiner Durchsetzung Steinert (2000; 2003 ).
3 Vgl. ausflihrlicher Byrne ( 1999); Kronauer (2002).
196 Heinz Steinert
schaft. Spater arbeiten wir damit als Traditionsbestanden weiter und haben
moglicherweise andere Erfahrungen zu bewaltigen. Die Frage, die sich heute
in Betrachtung dieser Traditionen stellt, ist die nach der Bedeutung von
,AusschlieBung", einem Konzept, das in heiden zentral ist. 1st das derselbe
Begriff oder nur eine Wortgleichheit? Kann man die heiden Traditionen zu-
sammenflihren oder soli man sie besser scharf trennen? Welche Einzelanaly-
sen werden angeleitet, wenn man diesen Zusammenhangen oder Differenzen
nachgeht?
Der Begriff ,Ausschliel3ung" gehort der horizontalen Metapher an, die offen-
sichtlich nicht ausreicht, urn Theorien von gesellschaftlicher Ungleichheit zu
orientieren. Urn horizontale und vertikale Modelle zu verbinden, muss man
den Begriff Ausschlie13ung sachangemessen dynamisieren. Sachangemessen
ist es, Ausschliel3ung als mehrdimensional zu verstehen: Man kann von der
Nutzung einer ganzen Reihe von Ressourcen unterschiedlich ausgeschlossen
sein. Sachangemessen ist es daher, Ausschlie13ung als einen dynamischen
Prozess und Konflikt zu verstehen, in dem der Zugang zu Ressourcen um-
kampft ist und verandert werden kann. Sachangemessen ist es schliel31ich
auch, Ausschliel3ung als graduell, als kontinuierliche und nicht als alternative
Variable (mit nur zwei Zustanden: drinnen- draul3en) zu verstehen. So gese-
hen ist Ausschliel3ung eine Konstellation von (Ausmal3 der) Teilhabe an den
Ressourcen der Gesellschaft und beschreibt nur eine Zwischenbilanz dieser
Partizipation zu einem bestimmten Zeitpunkt. Interessant sind dann die Stra-
tegien und Ressourcen, mit deren Hilfe sich diese Bilanz verandern lasst. 4
Die wahrscheinlich wichtigste Implikation dieser Dynamisierung ist die
Annahme, dass Personen nicht einfach passive Objekte gesellschaftlicher
Strukturen und Prozesse sind, dass sie vielmehr mit diesen aktiv umgehen -
und sie dadurch reproduzieren, aber auch modifizieren. Personen sind Akteu-
re, und gewohnlich recht kompetente Akteure. Sie hantieren mit Normen und
Ressourcen so, wie es ihren lnteressen und Fahigkeiten entspricht. Sie sind
nicht notwendig und nicht nur Opfer der Verhaltnisse.
Die Autfassung von Ausschliel3ung als mehrdimensional setzt eine Liste
der Ressourcen voraus, die wir zum Betreiben unseres Lebens in einer be-
stimmten Gesellschaft benotigen und vorfinden. Diese Liste ist von der Pro-
duktionsweise und der zugehorigen Herrschaftsformation abhangig, histo-
risch und kulturell spezifisch und also eine empirische Frage. Man kann nach
der in der Soziologie i.iblichen (und zuletzt von Bourdieu als verschiedene
Kapitalsorten formulierten) Einteilung die Ressourcen als okonomische, so-
ziale und kulturelle gruppieren. In der vorgeschlagenen Betrachtung sind
Ressourcen allerdings nicht personliche Eigenschaften, vielmehr gehoren sie
zur sozialen Infrastruktur, die zum Teil angeeignet und damit privatisiert
werden kann und dann als ,Eigenschaft/Eigenart/Eigentum" gilt.
Diese Ressourcen sind einerseits hierarchisch angeordnet und konnen
sich andererseits gegenseitig kompensieren. Ihre Hierarchie ist eine der
Dringlichkeit und Unaufschiebbarkeit, mit der man sie braucht: Die Dinge
des einfachen Oberlebens wie Nahrung und Unterkuntl: sind vordringlich ge-
geniiber den Ressourcen (wie etwa Zugang zu relevanten Offentlichkeiten),
mit deren Einsatz man sich an der Gestaltung der zuki.intl:igen Gesellschatl:
beteiligen kann. Umgekehrt dienen die Ressourcen einer hoheren, starker ab-
geleiteten Stufe gewohnlich der Sicherung von unmittelbar benotigten Res-
sourcen: Eine gut eingerichtete Gesellschaft wird Nahrung und Unterkuntl:
ftir aile selbstverstandlich zur Verftlgung stellen, deshalb beschaftige ich
mich iiberhaupt mit ihrer zukiinftigen Gestaltung. Wenn die basalen Ressour-
cen gesichert sind, bekomme ich die Hande frei, urn mich mit meiner person-
lichen Entwicklung oder mit der Organisation von Sozialversicherung zu be-
schaftigen, damit das auch so bleibt. Auf derselben Ebene konnen verschie-
dene Ressourcen einander kompensieren: Wenn ich aus dem Arbeitsmarkt
falle, werden meine sozialen ,Beziehungen" imstande sein, mir eine neue
Einkommensquelle finden zu helfen. Mit sozialem Geschick kann ich in
manchen Situationen und ftir eine bestimmte Zeit meinen Geldmangel i.iber-
spielen. Mit vie! Geld und Eintluss brauche ich mich nicht beliebt zu machen.
So verstanden ist soziale Ausschlief3ung in einem fein abgestuften Aus-
maf3 und in qualitativ verschiedenen Mustern moglich. Viele Menschen sind
(was man zum Maf3 der demokratischen Verfasstheit einer Gesellschaft rna-
chen konnte) nur geringftigig an der Gestaltung der Zukunft dieser Gesell-
schaft beteiligt. Insofern sind sie von einigen Moglichkeiten der Teilnahme
ausgeschlossen. Viele Menschen haben nicht die Moglichkeit, eine Zukunfts-
sicherung ihrer Versorgung aufzubauen. Zweifellos ist das ein hoheres Maf3
an Ausschlief3ung und zugleich eine qualitativ andere Form. Soziale Aus-
schlieBung bemisst sich daran, wie vollstandig jemand an den gesellschaftlich
hervorgebrachten Lebensformen und Lebensmoglichkeiten teilnehmen kann,
wie sehr man an dem, was nach den Normen der Gesellschaft ,allen zusteht",
tatsachlich partizipiert. Das Gegenteil von Ausschlief3ung ist durchaus nicht
Integration (die auch ein Zwangsverhaltnis sein kann), sondern Partizipation.
In der Dimension der ,Teilhabe" i.iberkreuzen sich horizontale und verti-
kale Modelle von Ungleichheit: Auch die vertikalen Schichtungs- und Klas-
senmodelle beschreiben Abstufungen der Partizipation an den gesellschaft-
lich zentralen Ressourcen und der damit gegebenen Moglichkeiten des Ein-
tlusses zunachst auf das eigene Leben, dann, auf darauf aufbauenden Stu fen,
am Leben der Gesellschaft i.iberhaupt. In den Schichtmodellen werden die
SchliejJung und AusschliejJung 199
interessiert stattdessen (ebd., 203ff.), dass damit (in heiden Fallen) Gemein-
schaft hergestellt werden kann, die tiber das rein Wirtschaftliche hinausgeht.
Umgekehrt kann der wirtschaftlich erfreuliche Effekt aus einer anderen (etwa
religiosen) Gemeinschaft mehr oder weniger unbeabsichtigt entstehen, was
schliel3lich dazu fiihrt, dass solches Gemeinschaftshandeln durch Funktionare
organisiert werden kann. Spater (ebd., 420; 433) geht es ihm dann urn die
rechtliche Fassung der Monopole und urn die Schlief3ung der Rechtskreise.
Dass er von zwei ganz verschiedenen Vorgangen, namlich ,Monopolisierung"
und ,Solidarisierung" gesprochen hat, wird nicht Thema.
Das ist auch noch so bei Frank Parkin ( 1979), der das Kapital-Lohnar-
beits-Verhaltnis als Schlief3ung reformulieren will. Schon die Annahme, das
Kapitalverhaltnis sei als Monopolisierung der Produktionsmittel zu verste-
hen, stimmt nur historisch: Die ursprtingliche Akkumulation war cine Ent-
eignung der Bauem von ihren Produktionsmitteln und ihre Freisetzung, so-
dass sie schlief3lich als Lohnarbeiter zur Verftigung standen. lnsofern kann
man hier von einer Monopolisierung von Grund und Boden sprechen, die
iiber cine Verschiebung des Eigentumsbegritfes und die Abschaffung der
Nutzungsrechte und des Gemeineigentums, der ,commons", abgesichert
wurde. Sobald das Lohnarbeitsverhaltnis aber gut etabliert war, gingen die
Kampfe zwischen Kapital und Arbeit immer weniger urn das (monopolisier-
te) Eigentum an den agrarischen Produktionsmitteln, als urn die industriellen
Arbeitsbedingungen und die Hohe des Lohns.
Noch die Maschinensttirmer des 19. Jahrhunderts konnten die Vorstel-
lung haben, sic kampften fiir ,faire", in der Hausindustrie einsetzbare Ma-
schinen und also urn ihre Selbststandigkeit als Nebenerwerbsbauern (wie wir
heute sagen wiirden) mit agrarischen und (haus)industriellen Produktions-
mitteln (Pearson 1978). Wenn in den englischen Armengesetzen die Grof3e
des Grund und Bodens limitiert wurde, den ein Arbeiter besitzen dart~ ver-
weist das noch auf diese Moglichkeit der Subsistenzproduktion, die damit
versperrt werden so lite. Aber dieser Kampf urn das Produktions- und Subsis-
tenzmittel Grund und Boden ist jedenfalls in den Metropolenlandern vorbei:
Proletarischer Grund und Boden hat sich auf den Schrebergarten reduziert.
Der Kampf geht jetzt urn die Verfiigung tiber die industriellen Produkti-
onsmittel und folgt ganz anderen Zielen und Pramissen. lm 20. Jahrhundert
wurde im kommunistischen Staatskapitalismus dieser Kampf formell vom
Proletariat gewonnen, im westlichen Fordismus hingegen endgtiltig zugun-
sten von Lohn und Konsum, sozialer Sicherung und Mitbestimmung aufge-
geben. Insofem sind die Schlief3ungen im Verhaltnis von industriellem Ka-
pital und Lohnarbeit Solidarisierungen, urn in Kollektivverhandlungen cine
Position aufzubauen, nicht die Monopolisierung von Ressourcen. Dass die
Arbeiter ihre Fabrik selbst besitzen, ist historisch nur in seltenen Beispielen
von Arbeiterkommunen verwirklicht worden. 5 Historisch wurde stattdessen
5 Am bekanntesten wurden Owens ,New Lanark" und ,New Harmony". Sonst hatten sol-
che Kommuneversuche eher handwerklichen als Fabrikcharakter. Vgl. Schibel ( 1985).
SchliejJung und AusschliefJung 201
In der SchlieBung zwischen Kapital und Arbeit werden die beiden Klassen
als antagonistisch organisiert, zugleich wird zwischen ihnen aber (ungleicher)
Austausch ermoglicht. Auch hier geht es keineswegs urn AusschlieBen im
Sinn von ,Eliminieren". Die historische Herausbildung von Vorarbeitem,
Angestellten, Managern schuf Positionen, die zwischen den Klassen vermit-
teln, indem dort Kapitalfunktionen der Kontrolle, Verwaltung und sogar In-
vestition angelagert werden. Mit solchen Ausdifferenzierungen des Klassen-
antagonismus in eine Hierarchie entsteht zugleich die Moglichkeit des Auf-
stiegs.
Auch sozialer Aufstieg wird uns grundsatzlich als Kampf dargestellt:
Man arbeitet sich hinauf, ehrgeizig, zah, verbissen, unermtidlich, manche mit
allen Mitteln. Die Wirklichkeit ist eine andere. lm Gegensatz zu dem, was uns
besonders neoliberal suggeriert wird, gelingt sozialer Aufstieg nicht dartiber,
dass man sich in die angestrebte Position hinaufarbeitet. Nattirlich kann man
mogliche Mitbewerber zur Seite drticken, aber dann muss man den Kriterien
der Aufnahme entsprechen, die ,von oben" aufgestellt und tiberprilft werden.
Es ist gut dokumentiert, dass man flir den Aufstieg in die herrschende
Klasse eine vermittelnde Person braucht, von den Soziologen ,Mentor" ge-
nannt (vgl. Palgi 2000). Die Notwendigkeit eines Mentors fur den sozialen
Aufstieg entspricht nur dem, was jeder einigermaBen exklusive Club ver-
ntinftigerweise tut, urn neue M itgl ieder zu akquirieren: einen Ftirsprecher
verlangen, der damit auch eine gewisse Garantie und also eine Sozialisations-
funktion fur eine Neue oder einen Neuen tibernimmt. Man kann sich nicht
einfach hineinkaufen oder btirokratisch bewerben, man muss erst einmal eine
personliche Beziehung zu einem moglichst eintlussreichen Mitglied aufbau-
en. Man muss vielleicht auch jemanden kennen, der oder die schon dort ,da-
zugehort", urn tiberhaupt auf die Idee zu kommen, selbst auch dorthin zu
wollen. Und schlieBlich kann die Initiative von dem Mentor selbst ausgehen,
der seine Klientel in eintlussreiche Positionen bringen mochte.
Das ist gar nicht so verschieden von dem, was bei den hoheren akademi-
schen Prtifungen, also Doktorat und Habilitation, geschieht: Wer die Arbeit
betreut hat, tibemimmt dem tibrigen Kollegium gegentiber eine implizite Ga-
rantie, dass sie Minimalstandards nicht unterschreitet (solange sie das tut, ge-
202 Heinz Steinert
6 In Frankreich und Grol3britannien wird durch die hoch selektiven Eliteschulen, die
natiirlich scharf nach (Schul- )Lei stung auswahlen, die Reproduktion der herrschenden
Klasse eher besser gesichert als in weniger ,objektivierten" Schulsystemen. Wie
Hartmann (200 I) zeigt, weil3 sich die deutsche Wirtschaftselite zu helfen: Nachdem
Eliteuniversitaten fehlen, die das ftir sie ,objektiviert" tun wOrden, gehorcht die Aus-
wahl ftir die Spitzenpositionen durch Personalchefs und -berater selbst Merkmalen der
Allgemeinbildung und des Klassenhabitus und ftihrt damit dasselbe Ergebnis herbei.
Vgl. zur Bedeutung des Habitus fUr die Zugehiirigkeit zur Elite auch Lamont ( 1992);
Biihnisch ( 1999).
SchliejJung und AusschliejJung 203
stimmte Positionen ist zumindest nicht universell: Viele Leute wollen gar
nicht aufsteigen und ihre vertraute Subkultur verlassen. Sie miissen erst dazu
gebracht werden, das zu wollen. SchlieBung kann bedeuten, dass man urn
neue Mitglieder werben muss.
Ausbeutung Kartellbildung
VerfUgung Uber Gewaltmittel, Lizenzierung von Erwerbsmoglich-
exploitativ Zwangsarbeit, Sklaverei Tribul, keiten (Professionalisierung von
Zehnt, Pacht, kapitalistische Aus- Berufen), Kollektivvertrage, Klubs,
beutung, Kolonisierung Verbande, Markldiskriminierung
nach
au Ben Isolation AusstoBung
Einsperrung, Ghetto, Entzug von Deportation, Exil, ethnische Saube-
eliminatorisch
Lebensmitteln, Erwerbsmoglich- rung, religiose Verfolgung (Keizer,
keiten (Berufsverbot) und Rechten Hexen Unglaubige), rassistische
Verfolgung, koloniale Ausrottungen
Die vier Typen sozialer SchlieBung lassen sich wie folgt benennen und be-
schreiben:
Ausbeutung: Exploitative Monopolisierung stellt ein Herrschaftsverhalt-
nis her, in dem die der Herrschaft Unterworfenen zur Arbeit gezwungen wer-
den und ein Teil ihres Mehrprodukts abgeschopft werden kann. AuBer im
Fall der rein rauberischen Wegnahme (daftir gentigt ein Monopol auf Be-
waffnung oder Oberlegenheit darin) geschieht das durch Verftigung tiber die
jeweils entscheidenden Produktionsmittel: zunachst Grund und Boden, dann
Kapital. Verschiedene Herrschaftsmittel, die auf dieser Grundlage eingesetzt
werden konnen, sind in der Tabelle genannt: Sklaverei, Zwangsarbeit, Abga-
ben, kapitalistische Ausbeutung im technischen Sinn (Ausntitzen der Diffe-
renz zwischen Preis der Arbeitskraft und Preis der mit ihrer Hilfe erzeugten
Waren aufgrund der relativen Unabhangigkeit der beiden Markte), Kolonisie-
rung als kombinierter Einsatz aller dieser Mittel. 7
Kartellbildung: Exploitative Solidarisierung kann im Extrem ganz ohne
ein unabhiingig existierendes Produktionsmittel gelingen, etwa im Fall einer
Priesterkaste, die den Zugang zu den Gottern ftir sich reklamiert. Haufiger ist
es ein Produktionsmittel, tiber das aile oder viele verftigen, das durch Solida-
risierung erst rar gemacht wird, z.B. manche handwerklichen Leistungen, die
nur ein ,konzessionierter Meisterbetrieb" ausftihren darf, damit sie staatlich
abgenommen werden. Ahnlich ist es bei Ersatzteilen, die jeder austauschen
konnte, die aber nur ein konzessionierter Betrieb vom GroBhandler bekommt.
In anderen Fallen mag sich dieses Verhaltnis umkehren: Die Lizenzie-
rung hat in erster Linie die Funktion, einen bestimmten Leistungsstandard si-
7 Technisch genau miisste dieser Typus ,Abschiipfung von Mehrprodukt" heif3en. Das
ist der allgemeine Begriff, von dem ,Ausbeutung" eine spezitische, namlich die ka-
pitalistische Variante darstellt. lch habe das einfachere und farbigere Wort des All-
tagsgebrauchs vorgezogen und benenne ,Ausbeutung" im technischen Sinn mit dem
Zusatz ,kapitalistische".
Schliej3ung und Ausschliej3ung 205
8 Ygl. dazu Beck und Brater ( 1978); Beck, Brater und Daheim (1980).
206 Heinz Steinert
5. Nutzanwendungen
Die Formen der sozialen Schlie13ung und Ausschliel3ung in die hier vorge-
schlagenen vier Typen zu sortieren, ermoglicht einen Oberblick tiber das Feld
der Anwendungen von Schliel3ungskonzepten, in dem sich Unterschiede die-
ser Anwendbarkeit wie wenig behandelte Fragestellungen aufdrangen.
9 Diese ,Teufelskreise" der Benachteiligung sind fTeilich nicht so zwingend: Viele Arrnuts-
episoden sind zeitlich hochst begrenzt (Leibfried und Leisering 1996) und in vielen Epi-
soden von sozialer Ausschlief3ung werden Ressourcen gefunden, urn den Zustand zu-
nachst zu managen und dann auch wieder aufzuheben (Steinert und Pilgram 2003).
208 Heinz Steinert
10 Zur Analyse von Populismus vgl. Steinert (1999; 2003b). Die Kriegsbegeisterung bei
Beginn des ersten Weltkriegs ist als Beispiel daftir vie] beschrieben worden. Der II.
September 200 I wurde iihnlich beniitzt - vgl. Steinert (2003c ).
Schliej3ung und Ausschliej3ung 209
6. Ubergange
II Bei rassistischer Ausstof3ung ist die Verbindung ganz Ieicht zu konstruieren, sons!
sind es Denkfiguren wie ,Judenfreund", ,Kommunistenfreund", ,Auslanderfreund",
,Ftinfte Kolonne" oder auch nur ,ntitzlicher Idiot" und ,Gutmensch".
12 Zu dieser Interpretation der Geschichte der Ordensgrtindungen vgl. Treiber und Stei-
nert ( 1980).
210 Heinz Steinert
bar" gemacht werden. Das sind einerseits aile Vorgange, in denen man als
wirtschaftlich ,unbrauchbar" oder ,entbehrlich" eingestuft wird, andererseits
die, in denen man Teilnahmerechte politischer Art verliert. Die heiden in den
,exploitativen" Feldem der Typologie zuletzt genannten Aktivitaten der
SchlieBung stellen solche Obergange zu eliminativen Formen dar: Im kolo-
nialen Verhaltnis (das auch eine innergesellschaftliche Variante hat) ist Ver-
achtung und Diskriminierung der Bevolkerung, die zugleich zum Arbeiten
gezwungen und ausgepliindert wird, grundsatzlich angelegt. Ahnlich konnen
fiir Marktdiskriminierungen Eigenschaften eingesetzt werden, die auch eli-
minativ verwendet werden. Das muss nicht, kann aber einen Obergang dar-
stellen. In der anderen Richtung wird der Obergang wirtschaftlich und durch
Bildung gewonnen. Es ist aus allen Einwanderungslandern bekannt, dass als
Auslander Diskriminierte sich bevorzugt als ,kleine Selbststandige" aller Art
eine Position erwirtschaften, in der zweiten Generation sich durch Bildung in
eine der ,Professionen" einarbeiten. 13 Umgekehrt haben Einsperrung und
Ghetto ebenso wie Deportation und Exilierung immer wieder auch wirt-
schaftliche Funktionen gehabt: Die diskreditierte Subkultur kann ,nicht re-
spektable" Dienste leisten, die von den ,respektablen" Mitgliedern sehr wohl
benotigt werden, 14 die Deportierten und Exilierten konnen kolonisieren,
Auslandsgeschafte vermitteln und Weltlaufigkeit reimportieren.
SchlieBung und AusschlieBung treten gesellschaftlich nicht nur in ganz
verschiedenen Bedeutungen und unterschiedlich bosartigen Varianten auf. Es
gibt zwischen diesen Varianten dazu doppelmoralische und instrumentelle
Verbindungen, die keine Harmlosigkeit zulassen. Allein deshalb ist es notig,
die Formen der eliminatorischen AusschlieBung in gesellschaftstheoretischen
Versuchen nicht nur als Randphanomene einzubeziehen.
Literatur
Thompson, E.P. 1971. The moral economy of the English crowd in the 18th century, in:
Past & Present 50, 76-136.
Treiber, H. und H. Steinert 1980. Die Fabrikation des zuverlassigen Menschen: Ober die
,Wahlverwandtschaft" von Kloster- und Fabrikdisziplin. Miinchen: Heinz Moos
Verlag.
Weber, M. [1922] 1972. Wirtschaft und Gesellschaft: Grundril3 der verstehenden Soziolo-
gie. Tiibingen: J.C.B. Mohr (Paul Siebeck).
Sylvia M Wilz
Frau P. hat es weit gebracht. Sie ist 45 Jahre alt, hat nach dem Abitur Be-
triebswirtschaft mit dem Schwerpunkt Werbung und Marketing studiert, hat
promoviert und ist danach in die Privatwirtschaft eingestiegen. Nach ver-
schiedenen Tatigkeiten in der Tourismusbranche leitet sie nun seit etwa acht
Jahren den Bereich Trendforschung in der Marketingabteilung eines grof3en
Chemiekonzerns, mit eigenem Verantwortungsbereich, eigenen Kampagnen
und einem geschatzten Jahreseinkommen von tiber 60.000 Euro. Seit kurzem
tragt sie sich mit dem Gedanken, auszusteigen und sich ins Privatleben (sie
ist kinderlos verheiratet) zurtickzuziehen. Nicht, dass ihr ihre Arbeit nicht
wichtig erschiene oder keinen Spaf3 machte, nicht, dass sie nicht das Geftihl
hatte, etwas bewegen zu ki:innen. Aber weiter kommen wird sie auch nicht.
Nach der Abli:isung ihres bisherigen Vorgesetzten wurde als neuer Abtei-
lungsleiter ein Kollege aus einer Tochtergesellschaft berufen, Aufstiegsmi:ig-
lichkeiten in andere Abteilungen hinein sind ihrer Einschatzung nach nicht zu
realisieren, und dass sie Mitglied der Geschaftsftihrung wtirde, ist ganz und
gar undenkbar.
Aus der Perspektive einer neoklassisch orientierten Wirtschafts- oder
Arbeitsmarkttheorie ist der Fall von Frau P. nicht sonderlich diskussions-
wtirdig: Eine qualifizierte Arbeitskraft, die tiber hohes Humankapital ver-
ftigt, die dieses Kapital in eine inhaltlich und statusbezogen angemessen
hohe berutliche Position umsetzen konnte und die damit tiber angemesse-
nes Einkommen, Eintluss und Prestige verftigt, sti:il3t an strukturelle Gren-
zen. Je hi:iher eine leitende Position angesiedelt ist, desto weniger Stellen
gibt es und desto gri:il3er ist die Konkurrenz urn diese Positionen. Unter
Marktbedingungen werden sich die am besten geeigneten Personen durch-
setzen, und es kann sein, gemessen an Qualifikation und Leistung, dass
Frau P. das nicht ist.
Ftir die Frauen- und Geschlechterforschung ist der Fall hingegen ein per-
fektes Beispiel ftir die Notwendigkeit detaillierter Analysen der widersprtich-
lichen Integration von Frauen in Arbeitsmarkt und Organisationen. Frau P. ist
einerseits angemessen integriert in den Arbeitsmarkt, andererseits ist sie, wie
die tiberwaltigende Mehrheit aller Frauen, von hohen oder hi:ichsten Ftih-
214 Sylvia M. Wilz
Exemplarisch: Goos und Hansen ( 1999), als aktueller Oberblick Lorber ( 1999); vgl.
au13erdem Ful3note 4.
2 Die Begriffe von Inklusion und Exklusion kiinnen, wie hier, synonym verwandt wer-
den zu den Begriffen der Ein- und Ausschlie13ung.
Fiir und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 215
Den Begriff der (Aus)SchlieBung hat Max Weber in die soziologische Dis-
kussion eingeftihrt. Bereits in den Soziologischen Grundbegriffen von ,Wirt-
schaft und Gesellschaft" (Weber [ 1922] 1980) hater im Rahmen seiner theo-
retischen Erorterungen von Vergemeinschaftung und Vergesellschaftung -
und das weist bereits in die Richtung, wie der Begriff hier verstanden werden
soli - den Begriff der SchlieBung in drei Kontexte gestellt: a) die allgemeine
Bestimmung sozialer Beziehungen, b) die Definition von Wirtschaftsbezie-
hungen und c) die Gemeinschaftsbeziehungen ethnischer Gruppen.
Zunachst unterscheidet Weber auf der Ebene der Konstitution von Ge-
meinschaft und Gesellschaft zwischen offenen und geschlossenen sozialen
Beziehungen. Letztere sind dadurch charakterisiert, dass soziale Gruppen -
aus traditionalen, affektuellen, wert- oder zweckrationalen Grunden - den
Zugang zu ihrer Gemeinschaft begrenzen und ,die Teilnahme ausschlieBen
oder beschranken oder an Bedingungen knilpfen" (ebd., 23). Ziel dieser Aus-
schlieBung ist, ganz allgemein gefasst, eigene Interessen zu verfolgen und
Chancen zum Zugang zu sozialen und okonomischen Vorteilen zu monopoli-
Sleren.
Diesen Grundgedanken fllhrt Weber dann an anderer Stelle weiter aus,
und zwar ftir den Bereich wirtschaftlicher Beziehungen, wobei er das Pha-
nomen der SchlieBung explizit in den Kontext kapitalistischer Gesellschaften
stellt. Marktkonkurrenz ist die Basis des Wirtschaftens und die Grundlage der
wirtschaftlichen Beziehungen, die sich in Form von Gemeinschaftsbildung
etablieren und in Formen der Vergesellschaftung- durch auf Dauer gestellte
Organisation und Bilrokratisierung - iibergehen konnen. In diesem Kontext
stellt Weber nicht nur heraus, dass es zentral urn okonomische Chancen und
Konkurrenzvor- und -nachteile geht; er nennt auBerdem - und das ist ftir die
spatere Debatte folgenreich - auch eine Reihe von auBerlich feststellbaren
216 Sylvia M. Wilz
Merkmalen, die als Anlass und als Grund genutzt werden ki:innen, eine Gren-
ze zwischen ,uns" und den ,anderen" zu ziehen. Sich selbst zusammen-
schlieBen, urn andere auszuschlieBen und damit Konkurrenz zu reduzieren,
ki:innen aile mi:iglichen sozialen Gruppierungen; die AusschlieBenden sind
lndividuen, die gleiche lnteressen verfolgen und sich als kollektive und/oder
korporative Akteure zusammenschlieBen, sich institutionalisieren und dann
als Gruppe auf der Basis der Definition von Zugangsregeln, Qualifikationen
oder Anforderungen an die Lebensftihrung anderen lnteressenten den Zugang
zur Gemeinschaft verwehren ki:innen. Ziel dieses Handelns ist, Qualitatsstan-
dards hoch zu halten, ,Pfriinde und Ehren" zu sichern und das ,Monopolisie-
ren bestimmter, der Regel nach i:ikonomischer Chancen". Die Monopolisie-
rung von Chancen wird damit einerseits dem spezifischen Kontext des Han-
delns unter Bedingungen von Marktkonkurrenz zugeordnet - Ziel von
SchlieBung ist es, okonomische Vorteile zu erreichen. Andererseits wird diese
Spezifizierung direkt wieder relativiert, denn ,das Ziel ist: in irgendeinem
Umfang stets SchlieBung der betreffenden (sozialen und okonomischen)
Chancen gegen AuBenstehende" (ebd., 202; Hervorhebung- S.W.).
Dies wird noch deutlicher, wenn man den dritten Kontext untersucht, in
dem Weber SchlieBung verwendet, namlich die Gemeinschaftsbildung von
ethnischen Gruppen. Voraussetzung der Vergemeinschaftung ist, so Weber in
diesem Zusammenhang, vor allem der ,Gemeinsamkeitsglauben" (ebd., 235)
einer sozialen Gruppe, das subjektive Empfinden cines gemeinsamen Merk-
mals und das Wahrnehmen und AbstoBen von ,Andersgearteten". Diese Un-
terscheidung des Eigenen und des Fremden und damit auch die Abtrennung
des Eigenen vom Fremden, kntipft an Unterschieden der Lebensftihrung oder
anderen AuBerlichkeiten, an ,aile tiberhaupt ins Auge fallenden Differenzen"
(ebd., 236) an, die durchaus zufallig und nicht graduell unterschiedlich ein-
flussreich sind.
Zusammenfassend kann man also sagen: Das Motiv ftir SchlieBung ist
immer, eine Verbesserung der Ressourcen und Lebenschancen der eigenen
Gruppe zu erreichen, ihr Effekt ist, dass andere Gruppen vom Zugang zu die-
sen Ressourcen und Lebenschancen ferngehalten werden- SchlieBung ist ein
Mittel zur Durchsetzung eigener Ziele in Konkurrenzsituationen. Der Aus-
schluss vollzieht sich entlang bestimmter, wenn auch beliebiger Merkmale,
die von den Akteuren situativ definiert und durchgesetzt werden. Dabei mils-
sen die ausschlieBenden Gruppen in irgendeiner Weise im Vorteil sein (z.B.
qua Eigentum, Ausbildung, Ki:innen), urn andere Gruppen am Zugang zu
Ressourcen und Lebenschancen zu hindern. Damit gibt Weber einen Hinweis
fiir die strukturelle Verankerung dieses Handelns: AusschlieBende Gruppen
mtissen a priori begtinstigt sein, urn andere, weniger gut gestellte Gruppen
am Zugang zu Ressourcen und Lebenschancen zu hindern. In dieser Lesart
ware SchlieBung das Ergebnis der Umsetzung strukturell verankerter Un-
gleichheiten. Explizit bestimmt Weber SchlieBung aber klar als Ergebnis des
Handelns von sozialen Gruppen bzw. individueller oder korporierter Akteure in
ihnen und verbleibt damit konsequent in einer handlungstheoretischen Perspek-
Fur und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 217
auch bearbeitet. Allerdings bestand die Losung der Probleme, die das weite
SchlieBungskonzept Webers mit sich brachte, meist darin, den Begriff der
SchlieBung eng zu ftihren und zu spezifizieren. Beispielhaft hierftir ist die
Weiterftihrung des Konzepts sozialer SchlieBung durch Parkin (1983 ), der
SchlieBung gleich in dreifacher Weise spezifiziert. SchlieBung ereignet sich
ftir ihn namlich vor allem im Kontext kapitalistischen Wirtschaftens und ihr
Ziel ist allein okonomische Vorteilnahme. Dieses Ziel wird durch strategi-
sches Handeln kollektiver Akteure erreicht; SchlieBung ist ftir Parkin ein
Phanomen der Klassenbildung und des Klassenhandelns. Damit wird Schlie-
Bung in den Kontext ,Schaffung und Sicherung gesellschaftlicher Herr-
schaftsverhaltnisse" eingebaut, was eine erhebliche Verengung des Entwurfs
von Weber bedeutet: Soziale Schlief3ung war dort als allgemeines Mittel der
Grenzziehung zwecks Gemeinschafts- und Gesellschaftsbildung, also der
Herbeifiihrung der Differenz zwischen ,unten" und ,oben", aber auch zwi-
schen ,links" und ,rechts" entworfen worden (Kreckel 1983a). Oder anders
formuliert: Bei Weber adressiert Schlief3ung die sozialen Praktiken der hori-
zontalen wie vertikalen Gliederung von Gemeinschaft und Gesellschaft, bei
Parkin jedoch nur und ausschlief31ich die Praktiken der vertikalen Gliederung.
Damit ist ein allgemeiner Begriff der Gesellschaftsanalyse von Parkin spezi-
fiziert worden auf die Analyse von Herrschaftsverhaltnissen. Das Konzept
der Schlief3ung gewinnt so zwar an Tiefenscharfe, verliert aber an Allge-
meinheit.
Allerdings reichert Parkin den Begriff Webers auch entscheidend an und
prazisiert damit die Gestaltung des Prozesses der Schlief3ung. Bleibt bei We-
ber das Prozesshafte der SchlieBung namlich eher implizit, entfaltet Parkin
den Prozess der Ausschlie13ung und entwirft ihn als einen ,Kampf urn Zuge-
horigkeit" (Mackert 1999), in dem eine Ausschlief3ungsstrategie eine Gegen-
strategie der Objekte der Ausschliel3ung auslost. Sie werden dam it Subjekte ei-
ner ,usurpatorisch" genannten Aktion, die urn den Zugang zu den verschlosse-
nen Optionen (wiederum mit Ausschlief3ungsstrategien) kampfen. Ausschluss
und solidaristische Gegenreaktion geraten so zu reziproken Handlungen, die
den Prozess der vertikalen gesellschaftlichen Gliederung unablassig voran-
treiben.
Innerhalb der Frauen- und Geschlechterforschung sind Eva Cybas Ar-
beiten die elaboriertesten zum Thema Schlief3ung und diejenigen, die sich, im
Gegensatz zu den meisten anderen Verwendungen des Schlief3ungsbegriffs,
explizit damit befassen. Cyba wendet schlief3ungstheoretische Begriffe und
Definitionen auf verschiedene Phanomene der Benachteilung von Frauen an
und prilft so das Schlief3ungskonzept intensiv auf seine Anwendbarkeit ftir
die Erklarung von Geschlechterungleichheit. Dabei schlief3t sie an die hier
exemplarisch mit Parkin skizzierten Ausarbeitungen des Weber'schen Kon-
zeptes an- was, wie sich zeigen wird, in mehrfacher Hinsicht nicht ganz un-
problematisch ist. Am Beispiel der Position Cybas wird im Folgenden die
zentrale Frage nach dem Stellenwert von Geschlecht als Schlief3ungskriteri-
um erortert und dabei gleichzeitig die allgemeine Frage nach der Gewichtung
Fur und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 219
Aus der Perspektive der Frauen- und Geschlechterforschung ist das ,Merk-
mal" Geschlecht kein Merkmal unter vielen. Diese Grundannahme, von der
auch Cyba ausgeht, ist fur die Analyse von Schlie13ungsprozessen folgen-
reich. Die ,gewohnte Arbeitsteilung der Geschlechter", die ftlr Weber ein
moglicher Ansatzpunkt der Differenzierung zwischen ethnischen Gemein-
schaften war, gilt hier nicht als einer unter vielen denkbaren Ansatzpunkten
der Abgrenzung, Ausgrenzung und Diskriminierung. Sie ist vielmehr ein ge-
sellschaftliches Strukturprinzip, das die Chancen auf gesellschaftliche Teil-
habe von Mannern und Frauen von vornherein unterschiedlich verteilt und
damit ein zentraler Verursacher sozialer Ungleichheit. Was heil3t das ftlr die
Definition von Schliel3ung? Geschlecht ist, so definiert Cyba insbesondere in
ihren frilhen Beitragen zum Thema (Cyba und Balog 1989; Cyba 1993), mehr
als ein mogliches Kriterium der Ausschlie13ung, es ist Ursache von Schlie13ung.
Zur Ursache werden ungleichheitsrelevante Merkmale dadurch, so Cyba,
dass sie in Schliel3ungsprozessen als Anknilpfungspunkt dienen: ,Sie [Die
Theorie sozialer Schliel3ung - S. W.] besagt, da/3 aile moglichen Merkmale
von Personen und Gruppen dazu dienen konnen, sie vom Zugang zu rele-
vanten Giltern auszuschliel3en. In diesem Zusammenhang heil3t das, dass
Frauen als eine Gruppe, die mit geringeren sozialen Ressourcen ausgestattet
ist, einen benachteiligten Status ftlr den Erwerb sozialer Lebenschancen und
privilegierter sozialer Positionen besitzen. Da soziale Gtiter und begehrte Po-
sitionen nur begrenzt zur Verftlgung stehen ( ... ), so werden jene, die einen
begilnstigten Zugang zu ihnen haben, jene Gruppen abwehren, die von vorn-
herein einen benachteiligten Status haben" (Cyba 1993, 39).
Cyba fasst damit den Ansatzpunkt der Frauenforschung in der Analyse
von Arbeitsmarkt und Organisation, die soziale Ungleichstellung der Ge-
schlechter, als grundsatzlichen Prozess sozialer Schlie13ung: ,Frausein an
sich" setzt, unter gegebenen historischen Umstanden, Schliel3ungsprozesse in
Gang. Die strukturell angelegte Ungleichstellung der Geschlechter flihrt zur
Ungleichverteilung von Macht, Eintluss, relevanten Ressourcen, und sie be-
fahigt die bevorzugten Manner, ihre Interessen an Machterhalt und Konkur-
renzabwehr gegen Frauen durchzusetzen. Das ist legitim und durch gesell-
schaftliche Norm- und Wertvorstellungen tiber die Differenzen der Ge-
schlechter gedeckt.
In dieser Perspektive wird Schlief3ung also als Strategie gefasst, als in-
tendiertes, interessegeleitetes Handeln von Akteuren oder Akteursgruppen,
das der Legitimitat bedarf; diese ist darilber gewahrleistet, dass die Ansatz-
220 Sylvia M. Wilz
4 Vgl. zusammenfassend: mit Blick auf intemationalen Vergleich und die anglo-amerika-
nische Literatur Allmendinger und Hinz ( 1999) sowie Allmendinger und Podsiadlowski
(2001 ), fiir die Situation und Entwicklung in Deutschland Gottschall ( 1989; 1995), Wilz
(2002) sowie die Beitrage in Geissler, Maier und Pfau-Effinger (1998) sowie Mayer,
Allmendinger und Huining ( 1991 ).
5 Den Prozel3 der Zuweisung von Frauen an typische Frauenarbeitsplatze versteht Cyba
vielmehr als Ausbeutung. Die Unterscheidung von Ausbeutung und Schlie13ung fasst
sie an einer Stelle (Cyba 1998, 63) als grundsatzliche, an anderer (Cyba 2000, 131) als
graduelle: Macht wird im Fall von Schlie13ung angewendet, urn Konkurrenten abzu-
wehren, im Fall von Ausbeutung wird der ohnehin geringe Status einer anderen Grup-
pe flir eigene lnteresscn genutzt. Ausbeutung bezeichnet daher den Bezug auf bereits
bestehende soziale Ungleichheit, wahrend ,soziale Schlie13ung ( ... ) dagegen erst die
Ungleichheit (erzeugt), die dann in ihrem Rahmen reproduziert wird" (ebd.).
222 Sylvia M. Wilz
6 In der Frauenforschung ist genau dieser Aspekt der formalen und informellen Aus-
grenzung auf der Ebene von Berufen und Professionen vielfach untcrsucht und belegt.
Fur und wider einen weiten Begriffvon SchliejJung 223
Als unterschiedliche Beispiele aus der Fiille der Studien: Cockburn (1991); Gildemei-
ster et al. (2003); Kuhlmann ( 1999) und die Beitrage in Wetterer (1992; 1995).
7 Vgl. Heintz und Nadai ( 1998); Kuhlmann et al. (2000); Pasero ( 1995); Weinbach und
Stichweh (2001 ); Wilz (2002).
224 Sylvia M Wilz
Damit wird der Blick von der Ebene kollektiven Handelns von Verbanden,
Berufsgruppenvertretungen u.a. auf die Ebene kollektiven und individuellen
Handelns in Organisationen gelenkt - und die dritte ,Bi.ihne" betreten, auf
der wir SchlieBungsphanomene gegen Frauen beobachten konnten.
Cyba, urn die Erorterung dieses letzten Punktes wieder mit ihrer Position zu
beginnen, diskutiert die potenzielle Benachteiligung von Frauen in Er-
werbsorganisationen mit verschiedenen Ergebnissen. Sie ftihrt zum einen
Personalauswahl- und -einsatzstrategien an, i.iber die Frauen in typische Frau-
enarbeitsplatze mit geringer Entlohnung, geringen Aufstiegschancen und we-
nig ansprechenden Arbeitsbedingungen kanalisiert werden. Solche Muster
der Personalentscheidung sind nicht als SchlieBung anzusehen, sondern als
Ausbeutung, und, so Cyba selbst an dieser Stelle: Sie gelten auch flir gering
qualifizierte Manner, fur ethnische Gruppen u.a., die betrieblichen Anforde-
rungen an regional verfLigbare, billige Arbeitskrafte entsprechen. So argu-
mentiert, werden weder Personaleinsatzstrategien als SchlieBungsprozesse
noch wird Geschlecht als ausschlaggebendes Kriterium erachtet.
Im Gegensatz dazu sieht Cyba Personalauswahl, -einsatz und -befdrderung
in mittleren und hoheren Angestelltenbereichen als SchlieBung an. Die unter-
schiedliche horizontale und vertikale Verteilung von Mannern und Frauen
beruht auf Zugangsregulierungen wie Qualifikation und berutlichen Kanali-
sierungen, also letztlich auf vorgelagerten (kollektiven Ausschlussprozessen)
und/oder anonymen organisationalen Prozessen. Dass auch diese Verteilun-
gen Ergebnis von Managemententscheidungen sind und inwiefern diese als
SchlieBung zu beurteilen sind, bleibt in Cybas Argumentation vage: Es wird
nicht deutlich, ob ,Betriebe und Betriebsleitungen" als ,kollektives hand-
lungsfahiges Subjekt" (Cyba 1995, 62) anzusehen sind, dessen Handeln, so-
bald es Konkurrenz minimieren und Chancen monopolisieren mochte, als
SchlieBung gilt, oder ob auch ,individualistische SchlieBungsstrategien" Ein-
zelner der Definition von SchlieBung entsprechen. Entgegen ihrer eigenen
engen Definition von SchlieBung (Handeln kollektiver Akteure, okonomische
Motive) nimmt Cyba eine Reihe weiterer ,offener und verdeckter, subtiler
SchlieBungsstrategien und Ausschlussmechanismen" in ihre Beschreibung
von Mustern der Ungleichstellung von Frauen in Organisationen auf, die re-
gelmaBig als ungleichheitsgenerierende Faktoren thematisiert werden: homo-
soziale Netzwerke, geschlechtsspezitische Subkulturen, Muster der Arbeits-
verteilung und Befdrderung, alltagliche Arbeitspraxen.
Am direktesten der Definition von SchlieBung als exkludierendem Grup-
penhandeln entspricht der Hinweis auf Mannernetzwerke oder Mannerbi.inde.
Frauen werden, so das Argument, aus bestimmten Bereichen und Positionen
(den prestigetrachtigen, hoher dotierten usw.) ausgeschlossen, wei! Manner
Fur und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 225
Die abschliel3end noch einmal vorzugbringende Frage, ob der Fall von Frau P.
aus der Perspektive der Frauen- und Geschlechterforschung ein Fall von
Schliel3ung ist, ist also nicht klar zu beantworten. Auf einer grundsatzlichen
Ebene ist sie qua Geschlecht von vornherein Opfer der Ausschlie13ung. Ihr
Scheitern darin, die nachste Ftihrungsebene zu erreichen, kann mit Cyba als
Schlie13ung bezeichnet werden - falls, offen oder verborgen, Mannerinteressen,
Mannernetzwerke, informelle Arbeitsteilungen oder organisationskulturelle
Werte und Normen wirkten, die (mit individuellem Bezug oder tiber Stereoty-
pisierung) eine Entscheidung zu ihren Gunsten verhinderten. Cyba kann aber
auch genau zur gegenteiligen Einschatzung herangezogen werden: Mit Blick
auf die ursprtinglich von ihr angewandte (und nicht konsistent weiter ausge-
baute) Definition von Schlie13ung als lnteraktion kollektiver, okonomisch moti-
vierter Akteure sind aile im Fall von Frau P. wahrscheinlichen Schliel3ungsva-
rianten theoretisch nicht gedeckt; im Rahmen der engen Definition gilt sie nur
dann als ausgeschlossen, wenn sie als Mitglied der Gruppe der Frauen (oder
der Betriebswirtschaftler, der Vierzigjahrigen, der Trendforscher) von der
Gruppe der Manner (oder der Juristen, etc.) benachteiligt wird.
Die Einschatzung der Wirkung von Geschlecht in Schliel3ungsprozessen
reicht also von der Annahme eines Ausschlusses qua Geschlecht, der in ge-
228 Sylvia M. Wilz
von den Effekten her ist auch eine nicht absichtsvoll herbeigeftihrte Ab- und
Ausgrenzung als SchlieBung zu bezeichnen.
Viertens kann tatsachlich jedes beliebige Merkmal zum Ausgangspunkt
von SchlieBung werden. Die Diskussion der Relevanz des ,Merkmals" Ge-
schlecht als Ansatzpunkt der SchlieBung zeigt, dass ein Ausschluss von Frau-
en ,als Frauen" (z.B. tiber Stereotypisierungen), die ,statistische Diskrimi-
nierung" von Frauen, moglich und (tiber die gesellschaftliche Trennung von
Produktion und Reproduktion) auch strukturell gedeckt ist. Aber: Ein Aus-
schluss von Frauen auf der Basis ihrer Geschlechtszugehorigkeit ist kein
,Selbstlaufer", Frauen sind nicht per se Objekt von SchlieBungsprozessen,
Geschlecht kann zum relevanten Kriterium werden, es kann aber auch von
anderen Kriterien tiberlagert oder bedeutungslos sein. Gerade wenn strategi-
sche Interessen vermutet werden, aber auch, wenn sie ,hinter dem Rticken
der Beteiligten" geschieht - Ausgrenzung basiert willentlich oder unwillent-
lich auf der Basis situativ und kontextabhangig herangezogener Kriterien.
Dazu taugen in der Tat aile moglichen Kriterien, solange sie sichtbar, kon-
sensfahig, und, in der Regel, legitim sind. Auf der anderen Seite ist es nattir-
lich nicht beliebig, welches Kriterium diese Bedingungen erftillt (die Bart-
und Haartracht wird es heutzutage selten, die Bereitschaft, Oberstunden zu
leisten und dies bruchlos zu signalisieren, wird es haufig sein). Ausschlagge-
bend ist aber, dass jedes Merkmal prinzipiell herangezogen werden kann.
Geschlecht ware dann also in der Tat einer von vielen denkbaren Ansatz-
punkten von SchlieBung (und zwar von Ein- und Ausschluss)- wo sonst nichts
hilft, wird auf Mann- oder Frausein verwiesen. Der Bezug auf Geschlecht ist
aber wiederum nicht vollig kontingent, sondem geschieht unter Rtickgriff auf
gesellschaftliche ,Sollbruchstellen" wie die Frauen in der Regel benachteili-
gende Organisation von Beruf und Familie oder, ob intendiert oder nicht,
unter Rtickgriff auf Normvorstellungen und Stereotypisierungen in der Klas-
sifikation nach Geschlecht. Die Bestimmung der Beliebigkeit, der Wertigkeit
und der Reichweite eines SchlieBungskriteriums ist also ein hoch diffiziler
Punkt, und auch die Frage, wie das Verhaltnis von Beliebigkeit und Zwang
zu fassen ist, muss noch weiter bearbeitet werden.
In jedem Fall ist, so ist mit diesen Oberlegungen zu schlussfolgem, so-
wohl vertikale als auch horizontale SchlieBung denkbar - SchlieBung bedeu-
tet Abgrenzung auch nach ,rechts" und ,links". Gerade das Beispiel der Ge-
schlechtszugehorigkeit als SchlieBungskriterium zeigt, dass die Klassifikation
und Differenzierung zu getrennten, ftir das andere Geschlecht geschlossenen
Bereichen und Beziehungen ftihren kann - und das kann, muss aber nicht
zwangslaufig Hierarchisierung bedeuten.
Mit dieser Zusammenftihrung wird ein weiter Begriff der SchlieBung
vorgeschlagen. Durchaus berechtigt ist nattirlich die Frage, ob ein derart weit
gefasstes Konzept der sozialen SchlieBung zu wenig mehr taugt als zur grif-
figen Benennung eines ubiquitaren Phanomens: Jeder und jede ist kontinu-
ierlich und in den verschiedensten Kontexten (tiber- oder unterlegener, rechts
oder links stehender) Akteur in Prozessen der Ein- und AusschlieBung.
230 Sylvia M Wilz
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Fur und wider einen weiten Begriff von SchliejJung 231
1. Einleitung
Die Art und Weise, wie Gesellschaften den ,positionalen" Wettbewerb urn
knappe Ressourcen wie Bildung und bezahlte Arbeit organisieren, ist von
Sozialwissenschaftlern eingehend untersucht worden (Goldthorpe, Llewellyn
und Payne 1987; Marshall, Swift und Roberts 1997). Das Konzept ,positio-
nalen" Wettbewerbs (Hirsch 1980) verweist auf das Verhiiltnis, das man in
2 Die Analyse der Mittelklasse, die in diesern Aufsatz vorgenornrnen wird, deutet auffort-
bestehende Definitionsproblerne hin (Lockwood 1995). Unsere Konzentration darauf,
wer wahrscheinlich von Veranderungen der Wettbewerbsregeln urn Bildungsabschliisse
profitieren wird, zeigt, dass eine einheitliche Definition der ,Mittel"-, ,Dienst"- oder
,Gehalts"klasse nicht angernessen ist (Goldthorpe, Llewellyn und Payne 1987; Erik-
son und Goldthorpe 1992). Es gibt grol3e Unterschiede irn Hinblick auf das rnaterielle,
kulturelle und soziale Kapital (oder den jeweiligen Besitz), das Teile der Mittelklasse
beispielsweise in einer Situation einsetzen konnen, in der der Wettbewerb urn Bil-
dungsabschliisse eher von ,Markt"- als von ,rneritokratischen" Regeln bestirnrnt ist
Gibt es eine Globalisierung positionalen Wettbewerbs? 235
2. Positionale Konflikttheorie
Beschaftigungschancen beruhen in zunehmendem MaBe auf dem Wettbe-
werb urn Bildungszertifikate (Collins 1979; Offe 1976), da sie fur Arbeitge-
ber zum Kriterium werden, auf dessen Grundlage sie unqualifizierte Bewer-
ber aussortieren (Bourdieu und Boltanski 1978). In liberaler Perspektive ist
der Wettbewerb urn Bildungszertifikate Ausdruck des ,meritokratischen"
Charakters fortgeschrittener industrieller Gesellschaften (Young 1961;
Goldthorpe, Llewellyn und Payne 1987). Die effiziente Zuweisung von Ar-
beit hangt davon ab, sicherzustellen, dass den Talentiertesten - ungeachtet
des sozialen Hintergrundes, des Geschlechts, der Rasse oder Ethnie - die
Chance gegeben wird, in einem fairen Wettstreit ihre Begabungen zu ver-
wirklichen (Kerr et a!. 1973; Bell 1973). Emile Durkheim ging davon aus,
dass die Arbeitsteilung nur dann zur Quelle organischer Solidaritat werden
konne, wenn sie sich spontan entwickelt und dass sie eher die Verteilung in-
dividueller Begabungen und Fahigkeiten widerspiegelt als soziale Ungleich-
heiten: ,Die Arbeit teilt sich nur dann spontan, wenn die Gesellschaft so be-
schaffen ist, daB die sozialen Ungleichheiten die nattirlichen Ungleichheiten
genau ausdriicken" (Durkheim 1988, 446). Die modeme Soziologie griindet
darauf, den Nachweis ftir die Durkheim'sche Schlussfolgerung zu ftihren,
dass es keine Gesellschaft gibt, in der perfekte Spontaneitat ,ohne Beimi-
schung" (ebd., 447) vorkommt.
Marxisten und Weberianer haben sich auf die Frage konzentriert, inwie-
fem der Wettbewerb urn Positionsgiiter im Zuge der Reproduktion der beste-
henden Klassen-, Geschlechter- und ethnischen Beziehungen den Mittelklas-
sen Vorteile verschafft hat (Crompton 1998). Sie weisen zum einen die Vor-
stellung zuriick, dass der Wettstreit urn Bildung und mit hohem Prestige ver-
bundene Tatigkeiten - vorausgesetzt, dass aile die gleiche Chance haben,
Techniker, Manager oder Facharbeiter zu werden -, auf personlichem Ver-
dienst beruht; sie widersprechen zum anderen der liberalen Annahme, dass
die steigende Nachfrage nach besser ausgebildeten Arbeitern eine Konse-
quenz zunehmend hoher Qualifikationen ist, die ihrerseits durch technolo-
gisch komplexer werdenden Tatigkeiten befcirdert werden (Collins 1979).
Eine der fruchtbarsten Kritiken des liberalen Ansatzes des Wettstreits urn
Positionsgiiter geht auf Webers Konzept sozialer SchlieBung zuriick (Parkin
1979; Murphy 1988). Weber (1968, 341) versucht, den Wettstreit urn die Si-
cherung des Lebensunterhaltes als positionalen Kontlikt zwischen konkurrie-
renden Gruppen zu erklaren, in denen Macht mobilisiert wird, ,durch die ei-
ne gesellschaftliche Gruppe ihren Anteil an Vorteilen oder Ressourcen zu
vergroBem oder zu verteidigen sucht" (Murphy 1984, 548). Dies wiirde sich
sowohl auf die Art und Weise beziehen, wie standische Gruppen versuchen,
Zugangsbedingungen zu einem ,Beruf' zu beschranken als auch auf die Art
und Weise, auf die machtige soziale Gruppen versuchen werden, den Wett-
bewerb urn Platze so zu strukturieren, dass ihresgleichen Vorteile davon ha-
ben (Collins 1979; Bourdieu und Passeron 1977).
Gibt es eine Globalisierung positionalen Wettbewerbs? 237
4 Es ist dieses Verhi.iltnis zwischen individuellem und kollektivem Handeln, das den
Kern der Analysen der Formierung der Mittelklasse bildet (Savage et al. 1992).
240 Phillip Brown
taktiken bei jenen, die (als Ausdruck kompetitiven Erfolgs) an einer aus dem
Wettbewerb resultierenden Rangordnung interessiert sind, zu tiberwinden.
Auch die wachsende Bedeutung, die der Globalisierung positionalen
Wettbewerbs beigemessen wird, macht einen konzeptionellen Rahmen fur
die Analyse positionalen Konflikts sowohl zwischen als auch innerhalb von
Gesellschaften erforderlich. 5 Dazu muss zwischen drei lnklusions- und Ex-
klusionsregeln unterschieden werden: Mitglied\·cha.fis-, meritokratische und
Marktregeln. Diese sind ldealtypen (Weber 1945, 323), die auf den Wettbe-
werb zwischen lndividuen, Gruppen oder Gesellschaften angewandt werden
konnen. Sie schlieBen sich nicht gegenseitig aus und wirken empirisch selten
unabhangig voneinander. Mitglied\·chafisregeln schlieBen aile auf Attributen
der Zuschreibung beruhenden Formen der lnklusion und Exklusion wie Ras-
se, Religion, Ethnizitat, Geschlecht oder soziale Klasse ein. Sie beziehen sich
auch auf nationale Staatsbtirgerschaft, ,old-boy"- oder Geschaftsnetzwerke
sowie auf die Mitgliedschaft okonomischer Gemeinschaften, die ,andere" auf
der Grundlage des Kriteriums der Nicht-Mitgliedschaft exkludieren. 6 Was
Mitgliedschafl von anderen Regeln unterscheidet ist, wie Parkin nahe legt,
die Frage, ob ein Individuum ,als Mitglied einer Standes oder einer Gemein-
schafl" zum Zweck der lnklusion oder Exklusion definiert wird (Parkin 1979,
70f). lnklusion und Exklusion werden daher nicht durch individuellen Er-
werb bestimmt, sondern durch die generalisierten Eigenschaflen der ,Outsi-
der", was das indische Kastensystem ebenso einschlieBt wie die Apartheid im
frtiheren Stidafrika und Auslander, denen in der Europaischen Union die Ar-
beitserlaubnis versagt wird. 7
Meritokratische Regeln beruhen auf der Ideo Iogie individuellen Erwerbs in
einem ,offenen" und ,gleichen" Wettstreit. lm Wettbewerb urn Bildungsab-
schltisse beinhaltet das cine Verschiebung der Organisation von einer auf dem
Zufall der Geburt beruhendcn Bildung (Mitgliedschaftsregeln) hin zu einer sol-
chen, die auf Alter, Begabung und Konnen grtindet. In einem meritokratischen
System muss allen die formal (wenn nicht gar substanziell) ,gleiche" Moglich-
keit gegeben werden, Zugang zu Tatigkeiten zu finden, die ihren Fahigkeiten
und Anstrengungen entsprechen (Halsey 1975). Allerdings gehen meritokrati-
sche Regeln nicht von gleichen Rcsultaten aus, sondern nur von der gerechte-
ren Yerteilung von Ungleichheiten (Parsons 1959; Davis und Moore 1945). Ob
worden. Ihr Aufstieg war Folge von Befdrderung und nicht des Marktwertes
ihrer Leistung." Die Verschiebung zu Marktregeln zeigt sich darin, dass Un-
ternehmen versucht haben, von Belohnungssystemen auf der jeweiligen
Hierarchieebene zu solchen Belohnungen tiberzugehen, die von der Mark-
tentwicklung abhangig sind. Der Fokus auf den geleisteten Beitrag kommt
auch in den weit verbreiteten Beurteilungssystemen zum Ausdruck, in denen
den Einzelnen kurz- und mittelfristige Zielvorgaben gemacht werden, an de-
ren Erftillung haufig Verdienst und Aufstiegsmoglichkeiten gebunden sind
(Legge 1995).
Marktregeln sind auch in positionalen Wettbewerben zwischen Gesell-
schaften wirksam. Durch den Zusammenbruch der urn nationale Okonomien
errichteten Mauern wird es wahrscheinlicher, dass die Entscheidungen multi-
nationaler Konzerne, innerhalb oder auf3erhalb dieser Grenzen zu investieren,
starker nach Markt- und nicht nach Mitgliedschaftserwagungen erfolgen
werden. Betrachtet man ferner die vielfaltigen Aspekte, die entscheidend da-
ftir sind, ob ein multinationaler Konzern Investitionen tatigt oder nicht, so
behaupten wir im Folgenden, dass die Qualitat des Bildungswesens oder der
Arbeitskraft einer Gesellschaft diese Entscheidungen nur zu einem sehr ge-
ringem Teil beeinflussen (UNCTAD 1996). Vor diesem Hintergrund muss
nun untersucht werden, welche Auswirkungen okonomische Globalisierung
auf die Organisation positionalen Wettbewerbs hat.
Mitte-Links Modernisierer wie Tony Blair, Bill Clinton und AI Gore haben
sich in grof3em Maf3e der Rhetorik einer Globalisierung von Qualifikationen
und Marktchancen bedient- Ideen, die von Robert Reich in ,The Work of Na-
tions" (1991) beredt prasentiert werden. Reich beobachtet, dass sich ein globa-
ler Markt entwickelt hat, auf dem Arbeitssuchende aus verschiedenen Landern
miteinander konkurrieren mtissen, wahrend der Wettbewerb urn Bildungszerti-
tikate seinen nationalen Charakter bewahrt hat. Mit diesem Argument wird
versucht, die Einkommensspreizung in den Vereinigten Staaten und Grof3bri-
tannien zu erklaren. Reich geht davon aus, dass in den 1980er Jahren diese zu-
nehmende Polarisierung die relative Fahigkeit von Beschaftigten verdeutlicht,
ihre Qualifikationen, ihr Wissen und ihre Kenntnis auf dem globalen Arbeits-
markt zu erwerben und zu verkaufen. Das hat zu einer Verscharfung des Wett-
bewerbs urn den Einstieg in die Positionen derer geftihrt, die Reich ,Symbol-
analytiker" nennt, und die mit der Identitikation und Losung von Problemen
sowie als strategische Makler in der globalen Wissensokonomie beschaft:igt
sind (Reich 1991, 177). Symbolanalytiker machen ungefahr 20% der Beschaf-
tigten aus; sie umfassen Designer, Softwareexperten, Bauingenieure und Bio-
technologen, Management-, Finanz-, Steuer-, Rechts- und Energieberater, lei-
244 Phillip Brown
9 Fiir eine detaillierte Kritik siehc Brown und Lauder ( 1996; 200 I).
Gibt es eine Glohalisierung positionalen Wettbewerbs? 245
I0 Der Bericht vermerkt, dass allgemeine und weiterftihrende K-12 Bildung den gro13ten
Teil des ,Marktes" in den Vereinigten Staaten ausmacht, in den zugleich am schwie-
rigsten zu investieren ist, doch , wir sagen voraus, dass I 0% des offentl ich tinanzierten
Marktes der K-12 Schulen in zehn Jahren privatisiert sein wird, was einen Markt von
iiber 30 Milliarden US-$ im heutigen Dollarwcrt sein wird" (Merrill Lynch 1999, 2).
II lch danke Professor Jeff Thomson, lnstitut ftir Erziehungswissenschaften an der Uni-
versitat Bath, fur diese Information.
Gibt es eine Gfobalisierung positionalen Wettbewerbs? 249
ftir Bildung haben, verdeutlicht die folgende Abbildung. Sie zeigt, dass es
unmoglich ist, die Bedingungen ftir ein Positivsummenspiel herzustellen,
wenn Marktregeln wirksam sind, wei! diese zu einer Polarisierung beim Bil-
dungserwerb ftihren (Lauder, Hughes et al. 1999). Wird positionaler Wettbe-
werb auf der Grundlage meritokratischer Regeln organisiert, gibt es keine
Garantie, dass eine ahnliche Polarisierung vermieden wird, doch sie ist eine
notwendige Bedingung daftir, hohere Bildungsstandards ftir aile zu erreichen.
Soziale Eliten
Ressourcenbeschrankung Ressourcenmaximierung
Meritokratische
Regeln Marktregeln
Positivsummenspiel Nullsummenspiel
Gesellschaft
Daraus folgt, dass Marktregeln nicht nur von sozialen Eliten beflirwortet
werden, die bereits nach diesen Regeln spielen, vielmehr werden auch soziale
Eliten anderer Lander, wie etwa aus Deutschland, Frankreich und Schweden
dieselben Regeln fordem, wenn sie sich ein ,Spielfeld" jenseits ihrer natio-
nalen Grenzen bewahren wollen. Eine Folge der Einflihrung von Marktregeln
in nationale Bildungssysteme ist, dass sie einerseits zwar zu gri:if3erer Gleich-
heit zwischen den Eliten verschiedener Lander flihren ki:innen, gleichzeitig
jedoch Probleme sozialer Exklusion und Polarisierung innerhalb von Gesell-
schaften verscharfen wtirden. Sollten Eliten anderer Lander daher dem angel-
sachsischen Marktmodell des Wettbewerbs urn Bildungsabschltisse folgen, so
ist mit einem sich verscharfenden internationalen Klassenkonflikt zu rechnen,
in dem Eliten versuchen werden, ihre Macht auf dem Arbeitsmarkt zu maxi-
mieren, und dies ungeachtet der Forderungen der Gesellschaften, in denen sie
Ieben.
Das flihrt zur Frage, ob das kontinentaleuropaische Modell der ,Sozial-
partnerschaft", das die Macht der Eliten im Wettbewerb urn die Sicherung
des Lebensunterhalts begrenzt hat, aufrecht erhalten werden kann. Soziale
Eliten werden sich kaum auf einen politischen Kampf urn die Veranderung
der Wettbewerbsregeln einlassen; eher werden sie den nationalen Bildungs-
systemen den Rticken kehren, urn beispielsweise ein ,International Baccalau-
reate" zu erwerben. Eine Alternative ware, dass Lander wie GroBbritannien
und die Vereinigten Staaten die Entwicklung hin zu Marktregeln des Wett-
bewerbs stoppen. Eine noch ambitioniertere Aufgabe ware eine Entwicklung
hin zu einem ,internationalen Spielfeld", das auf meritokratischem Wettbe-
werb beruht, und auf dem die Hindernisse der Verwirklichung individueller
Anstrengungen und Fahigkeiten nicht nur innerhalb sondern auch zwischen
Gesellschaften beseitigt werden. Dies wird vermutlich das letztendliche Ziel
der Mitte-Links Regierungen und lnternationaler Organisationen vor allem
innerhalb der Europaischen Union sein, doch auf globaler Ebene vollzieht
sich ein solches Unterfangen angesichts einer Situation, in der in entwickel-
ten Nationen 21% der Weltbevi:ilkerung Ieben, flir die 84% der Ausgaben flir
Bildung aufgebracht werden.
14 Die in diesem Aufsatz vertretene Annahme, dass hinsichtlich der Sicherung des Le-
bensunterhaltes meritokratische Regeln Marktregeln vorzuziehen seien, muss sich mit
dem Vorwurf auseinandersetzen, dass die Ideologic der Meritokratie zum Teil flir die
mangelnde Entwicklung sozialer Solidaritat in fortgeschrittenen Gesellschaften ver-
antwortlich ist, da sie die ,Gewinner" in diesem Wettbewerb glauben macht, dass das,
was sie erreicht haben, Ergebnis ihrer persiinlichen Fahigkeiten und Anstrengungen
ist (Lasch 1995). Wir brauchen jedoch unbedingt eine radikale Neuinterpretation un-
seres Verstandnisses von lntelligenz und des Verhaltnisses von Individuum und Ge-
sellschaft (Brown und Lauder 200 l ).
252 Phillip Brown
keiten ausiiben, sondern dass sie auf dem Arbeitsmarkt iiber die Macht verfli-
gen, jenseits nationaler Grenzen urn hoch qualifizierte Tatigkeiten zu konkur-
rieren. So gesehen spielt die Qualitat der moglichen Tatigkeiten auf lokalen
und nationalen Arbeitsmarkten auch ftir sie weiterhin eine gro/3e Rolle. Mog-
licherweise ziehen sie es vor, weiter in Gro/3britannien oder den Vereinigten
Staaten zu Ieben, statt ins Ausland zu gehen, urn den Gegenwert flir die Inves-
titionen in ihr Humankapital zu erhalten. Das legt nahe, dass ein gro/3er Teil
der Mittelklasse ein deutliches Interesse daran hat, sich in den lokalen und
nationalen Angelegenheiten, die die Qualitat der Bildung und von Beschatb-
gungschancen betreffen, zu engagieren.
Ebenso gibt es keinen empirischen Beweis fiir die Behauptung, dass die-
jenigen, die ftir die Sicherung ihres Lebensunterhaltes nicht mehr vom heimi-
schen Arbeitsmarkt abhangig sind, ihrer Gesellschatt zwangslaufig den Rlik-
ken kehren. Es ist nicht das Geftihl ftir den Ort, der sich bei den sozialen Eli-
ten gewandelt hat, sondern vielmehr das Geflihl ftir Verantwortlichkeit.
Lasch (1995, 47) stellt fest, ,dass der Kosmopolitismus der wenigen Gliickli-
chen eine hohere Form des Parochialismus darstellt, da er nicht mit einer
Form staatsbiirgerlicher Praxis einhergeht. Anstatt Offentliche Dienste zu
unterstiitzen, verwenden die neuen Eliten ihr Geld fiir die Verbesserung ihrer
abgeschlossenen Enklaven. Sie bezahlen gerne ftir private Schulen in Subur-
bia, flir private Polizei und private Systeme der Miillbeseitigung; doch sie
haben sich zu einem betrachtlichem Ma/3e von der Ptlicht befreit, ihren steu-
erlichen Beitrag zu leisten."
Gruppen der Elite und Protagonisten eines globalen freien Marktes fin-
den es zweckdienlich, darauf hinzuweisen, dass diese Veranderungen unaus-
weichlich sind, doch in Wirklichkeit hat der gro/3te Teil der Mittelklassefa-
milien davon wenig Vorteile. Der Grund daflir ist, dass der positionale Wett-
bewerb in den meisten der entwickelten Gesellschatten nicht die Form eines
Klassenkontliktes zwischen Mittel- und Arbeiterklasse annimmt, sondern
sich vielmehr zu einem sich verscharfenden Kontlikt zwischen den gro/3en
Gruppierungen der Mittelklassen entwickelt (Butler und Savage 1995). Urn
sich eine privilegierte Stellung in der gesellschattlichen Arbeitsteilung zu si-
chern, ist ein gro/3er Teil der Mittelklassen vom Zugang zu Bildungsab-
schliissen abhangig (Bourdieu und Boltanski 1978), da er wenig oder gar kei-
nen Zugang zu Privateigentum hat. Eine Ausnahme stellt Hausbesitz dar, der
schwer zu kapitalisieren ist, wenn man nicht einen anderen Ort zum Leben
hat, und obwohl Aktien oder Optionen auf Akticn das Einkommen steigern
mogen, sind die meisten Menschen doch weit von den Spharen der ,feinen
Leute" Veblens oder Tawneys ,ideal rich" entfernt. Ferner ist auch die Un-
terscheidung zwischen der ,alten", Geld besitzenden Mittelklasse und der
,neuen", vom Erwerb kulturellen Kapitals abhangigen Mittelklasse weniger
bedeutsam als friiher, da die gro/3e Mehrheit der Mittelklassen der lnsignien
des Wissensarbeiters bedarf. Nicht zufallig haben sich die Eliteschulen Gro/3-
britanniens in der Hinsicht geandert, dass sie nun nicht mehr Schulen sind,
aus denen ,Damen" und ,Herren" hervorgehen, sondern Fabriken zum Er-
Giht es eine Glohalisierung positionalen Wetthewerhs? 253
7. Schluss
Der Beitrag zeigt, dass die Entwicklung von ,winner-takes-all" Markten im
Bereich der Bildung keineswegs unausweichlich ist. Doch die Krafte der
Globalisierung machen es zunehmend schwieriger, sozialdemokratische Al-
ternativen zu den Marktregeln des Wettbewerbs zu unterstlitzen. Ein Kenn-
zeichen der ,Wissensokonomie" ist die Kommodifizierung von Bildung, und
das Interesse, auf das Bildung in den Vereinigten Staaten jetzt bei GroBunter-
nehmen (,corporate business") st6f3t, mag noch in den Anfangen stecken.
Doch seit 1994 haben Bildungs- und Ausbildungsunternehmen liber $3,4
Milliarden aufgebracht, da dem Bildungssystem der Vereinigten Staaten ge-
genwartig die gleiche Bedeutung beigemessen wird, wie dem Gesundheits-
wesen vor dreiBig Jahren (Merrill Lynch 1999).
Es zeigt sich ferner, dass positionaler Konflikt in einem Land nicht durch
Veranderungen der globalen Arbeitsteilung geiOst werden kann. Allerdings
kann er andere Formen annehmen, die ftir die Verlierer und Gewinner sehr
weit reichende Konsequenzen haben werden. Darliber hinaus zeigt sich, dass
Nationalstaaten eine Schlilsselrolle hinsichtlich des Charakters positionalen
Wettbewerbs und Konflikts spielen. Diese Wettbewerbe werden auf sehr un-
terschiedliche Art organisiert (Green, Wolf und Leney 1999), und wenn es
hier in Zukunft auf globaler Ebene zu einer Angleichung kommt, wird dies
eher eine Folge positionalen Wettbewerbs innerhalb von Gesellschaften sein,
als Folge der Allgegenwart globaler Krafte. Eine Schllisselfrage der vorlie-
genden Analyse ist deshalb, ob zunehmende Globalisierung die Wahrneh-
mung unterschiedlicher sozialer Gruppen im Hinblick auf positionale Kon-
flikte und bestehende Obereinklinfte verandert.
Der Aufsatz bietet notwendig nicht mehr als konzeptionelle Ideen, und er
diskutiert einige der Probleme, die sich durch Veranderungen positionalen
Wettbewerbs urn Bildung, Bildungsabschllisse und Beschaftigung im Kontext
zunehmender okonomischer Globalisierung ergeben. Die positionale Kon-
flikttheorie wurde als ein moglicher Ansatz vorgestellt, der sich diesen Proble-
men widmet und die Konsequenzen im Hinblick auf soziale Gerechtigkeit und
die Bildung der M ittelklasse zu Beginn des 21. Jahrhunderts untersucht.
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Auch zu Beginn des 21. Jahrhunderts ist die nationale StaatsbUrgerschaft das
entscheidende Konstitutions- und Integrationsinstrument moderner Gesell-
schaften. Die Analyse der Sozialintegration dieser Gesellschaften bleibt ge-
rade angesichts massiver Migration in die OECD-Uinder auf die Institution
nationaler StaatsbUrgerschaft gerichtet. Wer kann BUrger oder BUrgerin der
Gesellschaft werden, in die er oder sie eingewandert ist, und welche Kriterien
sind daftir entscheidend? lnklusion oder Exklusion? - das ist die Frage, die
auf das zentrale Problem verweist: Interne Exklusion - die Verweigerung
,voller StaatsbUrgerschaft" (Parsons) ftir Migranten, die bereits seit langem
Teil der Zivilgesellschaften ihrer Aufnahmelander sind, trotzdem aber von
bedeutenden StaatsbUrgerrechten ausgeschlossen bleiben.
Die soziologisch interessante Frage dabei ist die nach den sozialen Me-
chanismen, die im Prozess interner Exklusion wirksam werden. Wie also
schlieBt der Nationalstaat innerhalb seiner territorialen Grenzen lebende Mi-
granten langfristig von seinen StaatsbUrgerrechten aus? Wie gelangt man zu
einem soziologisch adaquaten Verstandnis der StaatsbUrgerschaft als einem
Modus sozialer SchlieBung, und lassen sich Mechanismen und Effekte er-
kennen, die es Migranten erschweren, ihre Inklusion in diese Rechte voran-
zutreiben?
Max Weber (I 985, 23) hat im Zusammenhang mit seinem Konzept ,offener
und geschlossener sozialer Beziehungen" den Grundstein flir eine Theorie
sozialer SchlieBung gelegt und darauf hingewiesen, dass es im SchlieBungs-
prozess nicht notwendig zu einem vollstiindigen Ausschluss kommen muss -
vielmehr definiert er mit den Moglichkeiten eines beschriinkten Ausschlusses
sowie der unter spezifischen Bedingungen moglichen Zulassung Kriterien
unterschiedlicher SchlieBungsgrade.
lm Zentrum des lnteresses stehen bei Weber gleichwohl jene Prozesse, in
denen sich gesellschaftliche Gruppen durch die Maximierung okonomischer
Chancen und die Monopolisierung gesellschaftlicher Ressourcen andere un-
terordnen. Weber selbst hat dieses Konzepts theoretisch nicht weiter ausgear-
beitet, und so waren es im Wesentlichen Frank Parkin ( 1979; 1983) und
Raymond Murphy (I 984; I 988), die es zur neo-weberianischen SchlieBungs-
theorie weiterentwickelt haben. Ihr Ziel ist ein allgemeines Instrument zur
Analyse aller in Gesellschaften auffindbaren Herrschaftsverhaltnisse.
FUr die Analyse interner SchlieBung hat der explizit herrschaftstheoreti-
sche Zugriff der Theorie sozialer SchlieBung weit reichende Konsequenzen:
Erstens wird das von Weber vernachlassigte kollektive Handeln Ausge-
schlossener systematisch in die Analyse einbezogen, wodurch SchlieBung als
genuin politischer Prozess konzipiert wird. lm Rahmen einer so genannten
SchliejJungsgleichung stehen sich in politischen Auseinandersetzungen kol-
lektive Akteure gegenUber, die ihre jeweiligen lnteressen durchzusetzen ver-
suchen. Zweitens greifen diese Akteure, urn die hierzu erforderlichen Res-
sourcen mobilisieren zu konnen, aufzwei gegensatzliche Formen allgemeiner
260 Jilrgen Mackert
Diese Differenzierung schlieBt sowohl an Parsons (2000) ftir kulturelle Rechte als
auch an Giddens (2000) ftir iikonomische Rechte an.
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Abb.: Der konzeptionelle Rahmen zur Analyse intemer SchlieBung
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lntemationales Recht ~
Bi- und multilaterale Abkommen
Oiskurs Ober Menschenrechte ~
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Staatsbiirgerschaft 263
2. Auf der Ebene politischer Rechte wird urn die Berechtigung zu politi-
scher Partizipation im jeweiligen Aufnahmeland gerungen, urn die Pro-
bleme der eigenen Gruppe im politischen Prozess artikulieren zu konnen.
Die mit diesen Kampfen verbundene Institution stellen die Parlamente
dar.
3. Auf dem Konfliktfeld sozialer Rechte finden Kampfe urn relationale
Gleichheit statt. Die Auseinandersetzungen beziehen sich dabei auf die
Berechtigung zur legitimen Inanspruchnahme der von wohlfahrtsstaatli-
chen lnstitutionen verbiirgten Leistungen.
4. In der Arena okonomischer Rechte entwickeln sich Kampfe urn den Zu-
gang zur Institution des Arbeitsmarktes. Die rechtliche Abschottung des
freien Zugangs zu einem nationalen Arbeitsmarkt zieht Auseinanderset-
zungen urn distributive Gerechtigkeit nach sich.
5. Auf der kulturellen Ebene werden verstarkt Anerkennungskampfe, bzw.
Auseinandersetzungen um Toleranzgrenzen und -grade gefuhrt. Diese
drehen sich nicht nur urn die Zulassung zum Bildungswesen als der ge-
sellschaftlichen Basisinstitution auf dieser Ebene der Auseinanderset-
zungen, sondem auch urn die dort vermittelten spezifischen Gehalte.
Ein derart ausdifferenziertes Modell der Analyse von Schliel3ungsbeziehun-
gen hat zwei entscheidende Vorteile: Zum einen konnen die Auseinanderset-
zungen urn interne Schlief3ung auf jedem Feld getrennt voneinander analy-
siert werden. Auftretende Exklusionen beziehen sich auf unterschiedliche,
nicht aufeinander reduzierbare Dimensionen von Zugehorigkeit. Zum ande-
ren jedoch lasst sich im Anschluss an Murphy in einem weiteren Schritt das
Zusammenwirken der Schlief3ungen auf den einzelnen Konfliktebenen und
damit die Kumulation von Exklusionseffekten, d.h. Aspekte der Tiefen-
struktur von Herrschaft analysieren.
Freilich lasst sich die Analyse intemer Schliel3ung nicht auf die im ln-
nern eines Nationalstaates zentralen Aspekte beschranken. Urn ihrer Reich-
weite und Dynamik gerecht werden zu konnen, muss vielmehr der Einjluss
externer Faktoren beriicksichtigt werden. Entscheidend ist bier, dass die
Souveranitat des Nationalstaates in seinen Entscheidungen gegeniiber Nicht-
Staatsbiirgern durch eine Vielzahl vertraglicher Verpflichtungen einge-
schrankt ist: Internationales Recht und Intemationale Abkommen (Internatio-
nale Fliichtlingskonvention, Genfer Konvention, Internationales Arbeitsrecht
etc.) miissen respektiert werden; der Zugriff und die willkiirliche Handlungs-
freiheit gegeniiber Arbeitsmigranten ist durch bi- oder multilaterale Abkom-
men zwischen Entsende- und Anwerbestaaten oder Aufnahmelandern geregelt;
schliel31ich hat der Einfluss, den der in den vergangenen Jahren an Schubkraft
gewonnene Diskurs urn Menschenrechte auf die Auseinandersetzungen er-
halt, Einfluss auf Prozesse interner Schliel3ung.
264 Jiirgen Mackert
2 Die folgenden Erlauterungen beziehen sich auf die Regelungen des derzeitigen Aus-
landergesetzes. Das geplante ,Zuwanderungsgesetz" (s.u.) der rot-grlinen Bundesre-
gierung wlirde hier einige weitreichende Veranderungen mit sich bringen.
3 Als Deutschenrechte kodifiziert sind GG Art. 8: Versammlungsfreiheit; Art. 9, Abs.l:
Allgemeine Yereinigungsfreiheit; Art. II: Freizligigkeit; Art. 12, Abs.l: Ausbildungs-
und Berufsfreiheit sowie Art. 16, Abs. 2, Satz I: Nichtauslieferungsgarantie.
268 Jurgen Mackert
4 Ferner Betretenserlaubnis (§9 Abs. 3 AuslG); Transitvisum (§7 Abs.3 AusiG); Dauer-
visum (§28 Abs.4 AusiG) und Ausnahmevisum (§58 Abs.2 AusiG).
Staatsburgerschaft 269
deutlich, sowohl durch das europaische Recht als auch das Assoziationsrecht
mit der Tiirkei iiberlagert. ,lm europaischen Recht ist Ausgangspunkt der
Arbeitsmarktstatus, wie er durch das Recht auf Freiziigigkeit gemal3 Art. 48
EGV und dem EWR-Vertrag geschiitzt wird" (ebd., 103). Der dadurch gesi-
cherte Vorrang des freien Zugangs zum Arbeitsmarkt ist weitgehend iden-
tisch mit den Vereinbarungen des Assoziationsrechts mit der Tiirkei.
Doch auch die Vorschriften des Arbeitserlaubnisrechts se1bst ftihren zu ei-
ner differenzierten Exklusion vom Arbeitsmarkt, die zweifellos den Schutz-
zweck hat, ,den Vorrang deutscher und ihnen gleichgestellter Arbeitnehmer
(Unionsbiirger, lnhaber einer besonderen Arbeitserlaubnis einsch1iel3lich der
anerkannten Asylberechtigten, lnhaber einer Aufenthaltsberechtigung und im
Bundesgebiet geborene lnhaber einer unbefristeten Aufenthaltser1aubnis- §9
Nr.15, 16 Arbeitserlaubnisverordnung - AEVO) sicherzustellen" (Bieback
1995, I 00). Die Erteilung einer Aufentha1tserlaubnis erfolgt wiederum auf
der Grundlage rechtmal3igen Aufenthaltes. Das Arbeitserlaubnisrecht kennt
eine Allgemeine und eine Besondere Arbeitserlaubnis, die auf der Grundlage
entsprechender Voraussetzungen erteilt werden konnen und den Arbeitsmarkt
fiir Migranten in unterschiedlichem Ma13e und unter jewei1s k1ar definierten
Voraussetzungen offnen.
Der vollstandige Ausschluss von Aus1andem vom Arbeitsmarkt ist von
staatlicher Seite weder gewiinscht noch vollstandig durchsetzbar. Die recht-
lich kodifizierte Rangfolge der Gruppen von lmmigranten, die nach und nach
- und dies nur fiir den Fall, dass Staatsbiirger fiir spezifische Tatigkeiten
nicht vermittelbar sind - Zugang zum Arbeitsmarkt erhalten, ftihrt zwar zur
Fragmentierung der Migrantenpopu1ation. Doch damit nicht genug. Es zeigt
sich ein weiterer kumulativer Exklusionseffekt, der hier nur erwahnt werden
soli: Die Exklusion von okonomischen Rechten und die daraus resu1tieren-
den, geringer werdenden Anspriiche auf wohlfahrtsstaatliche Umvertei1ungen
wirken im Kontext des herrschenden Sozia1staatsregimes unmittelbar zu-
sammen. Mit diesen kumulierenden Exklusionseffekten wird der Ausschluss
vom Arbeitsmarkt auf der Grundlage aufenthaltsrechtlicher Vorschriften ge-
wissermal3en zum Hebel des Ausschlusses auf sozialer Ebene.
6. Schluss
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