Leverkusen, den 13.09.

2023e

Liebe Mitleidenden,

anbei das Muster meines Ausnahmegenehmigungsantrages. Ich habe es leider gestern nicht mehr
geschafft, da ich gestern durchgängig 12 Stunden bei Dreharbeiten für eine neue ARD-Serie
eingesetzt war, und danach war ich total platt.
Rote Stellen sind mit den persönlichen Daten und Depotdaten zu ersetzen. Ebenso bitte Angaben
wie Stückzahl, welche ADR von welchem Depot bitte ersetzen. Alles auf eigene Gefahr, ich
übernehme keine Garantie für nichts, insbesondere nicht für Richtigkeit und Vollständigkeit. Mein
Manager bei FF hat einmal über meinen Antrag drüber geschaut und diesen für gut befunden, aber
auch von der Seite kann es natürlich keine Garantie geben. Im Nachgang habe ich an 2 Stellen noch
mit Angaben von Siggi Sorglos ergänzt.

UPDATE :
Nachtrag : Die erste E-Mail-Adresse enthielt eine Tippfehler. Die richtige E-Mailadresse lautet
sz.finanzsanktionen@bundesbank.de
Danke an Sergey für den Hinweis.

Des weiteren habe ich noch die Bestätigung für die Depoteröffnung bei Cifra beigefügt und dabei
den Umstand erklärt warum diese auf Freedom Finance Russia lautet.

Hier übrigens auch der Screenshot für das Ausstellungsdatum für die Surgutneftegas VZ Zertifikate,
dass ich der Homepage von Surgutneftegas entnommen habe :

Hier mein Antrag nach Update :

An: sz.finanzsanktionen@bundesbank.de
Betreff: Antragstellung nach Artikel 6b Absatz 5aa Buchstabe b) der Verordnung (EU) Nr. 269/2014
für DEIN NAME

Sehr geehrte Damen und Herren,

ich stelle hiermit einen Antrag auf

Ausnahmegenehmigung/Umtauschgenehmigung
entsprechend Ar kel 6b Absatz 5aa Buchstabe b) der Verordnung
(EU) Nr. 269/2014 .

Ich besitze 20.000 Surgutne egas ADRs die ich gerne in

zugrundeliegende Originalak en tauschen und verkaufen möchte.
Über meinen Broker Consors ( BNP Paribas Niederlassung
Deutschland, Consorsbank ) habe ich dafür zwar auch eine
Umtauschgenehmigung beantragt, da dieser aber die
Zieldepotverbindung nicht abgefragt hat und mit den gebündelten
Umtauschanträgen auch nicht weiterleiten will, dies aber laut Ihrer
Mi eilung notwendig ist, stelle ich hiermit einen eigenen Antrag um
nicht wegen der fehlenden Angabe des Zieldepots Gefahr zu laufen
das der Antrag über den Broker Consors abgelehnt wird.

Eingereichte Unterlagen :

1. Nachweis, dass es sich bei Name : ………

dem Inhaber des Na onalität : ……..
Aktienzertifikats um einen
Staatsangehörigen oder
Adresse : ……….
Gebietsansässigen eines
Mitgliedstaats oder einer in Eingescannten Personalausweis und
der Union niedergelassenen Reisepass füge ich als Dateianhang anbei.
Einrichtung handelt, unter
Angabe des vollständigen
Namens, der Nationalität und
der Adresse des Inhabers des
Aktienzertifikats.

2. Beauftragung durch den Nicht relevant da der Antrag hier von mir
Inhaber des Aktienzertifikats selbst gestellt wird.
zur Antragstellung durch die
Depotbank und
Ermächtigung zur
Weitergabe
personenbezogener Daten
(wenn der Antrag über die
Depotbank des Inhabers des
Aktienzertifikats gestellt
wird).
3. Nachweis der
Inhaberschaft des
Aktienzertifikats unter
Angabe von ISIN,
Wertpapierbezeichnung,
Bestand und Depotnummer
sowie Ausstellungsdatum
(muss vor dem 3. Juni 2022
liegen).
4. Darstellung des Weges,
auf dem die Umwandlung
erfolgen soll, einschließlich
einer Aufzählung aller
Stellen, die im Zuge der
Umwandlung
möglicherweise Zahlungen
erhalten (Gebühren).
ISIN der ADR : US8688611057
Wertpapierbezeichnung der
ADR : SURGUTNEFTEGAS VZ ADR/10
Anzahl : 20.000 ADRs
Depotnummer : DEINE DEPOTNUMMER
bei Cortal Consors (IBAN DEINES
VERRECHNUNGSKONTOS)
Ausstellungsdatum
Depotauszug : 03.04.2022
(Ausstellungsdatum sollte vor Juli liegen,
am besten Depotauszug für das Q1 2022
beifügen)
Zusätzlich zum Quartalsdepotauszug vom
03.04.2022 aus denen der Bestand zum
31.03.2023 hervorgeht habe ich Ihnen
auch die Kau elege beigefügt.
Für den Fall das mit Ausstellungsdatum
nicht der Depotauszug sondern das
Ausstellungsdatum der Zer fikate
gemeint ist teile ich Ihnen hiermit das
Ausstellungsdatum der Zer fikate mit :
19.03.1998.
Über meinen Broker Consors werde ich
sobald möglich eine Kündigung der
Surgutne egas ADRs beantragen, die
dann an Cifra eingeliefert werden sollen.
Gebühren fallen nur bei der Bank of New
York Mellon (BNYM) mit Sitz in den USA
an, wo pro ADR 5 USD cent zuzüglich
einer einmaligen Gebühr von 17,50 USD
fällig werden. Die Gesamtgebühr die dann
an die BNYM fließt beträgt DEIN
GEBÜHRENBETRAG USD.
Bei der russischen Zentralbank NSD
werden keine Gebühren fällig, da die NSD
bis Anfang Dezember auf Gebühren
verzichtet.

Hier die detaillierte

Beschreibung des Weges :

- Die deutsche depo ührende Bank leitet

den Au rag für den Umtausch an die
Lagerstelle Clearstream weiter.
- Clearstream platziert den Au rag bei
dem zuständigen DR-Agenten Bank of
New York Mellon. Zeitgleich werden die
DRs an den Agent übertragen.
- Im Anschluss bucht Clearstream die DRs
auf dem Lagerstellendepot aus und die
deutsche depo ührende Bank vollzieht
die Ausbuchung analog im Depot des
Kunden.
- Der DR Agent liefert sodann die für das
DR als Sicherheit hinterlegten Ak en an
das russische Depot des Kunden bei der
Cifra.
- Die hinterlegten Ak en liegen bei der
russischen Verwahrstelle, der NSD. Die
NSD erhebt bis zum 31.12.2023 keine
Gebühren für Umtauschvorgänge.
- Die russische Cifra nimmt die Buchung
an, wenn für die Einbuchung das
Formbla P4 ausgefüllt wird und damit
die Lieferung angekündigt wird mit
konkretem Handelsdatum (trade und
 se lement date) und bucht die
hinterlegten Ak en in das Depot des
Kunden ein.

5. Nachweis eines Depots

und Kontos in Russland über
das der Inhaber des
Aktienzertifikats die
Wertpapiere erhalten und
veräußern kann.
Konto/Depot bei Cifra in
Russland :
1) BIC: ICFFLLC (or NADCRUMM)
(2) NSD DEPOSITOR CODE (12 Digits): MC0356400000
(3) NSD ACCOUNT (12 Digits): HL1805110029
(4) NSD SUB-ACCOUNT (17 Digits): 36MC0356400000F10
DEINE
(5) BUYER BIC OR NAME: Cifra Broker
Depotnummer bei Cifra : …………..
(6) SAFEKEEPING ACCOUNT NUMBER IN THE BOOKS OF
RUSSIAN CUSTODIAN: No. 3564/DMS dated 04.10.2012
30 digits: HL1805110029/36MC0356400000F10
Kontoinhaber : DEIN NAME

Ich füge Ihnen die Bestätigung der Depoteröffnung bei

Cifra in Russland anbei. Die Depoteröffnungsbestätigung
läuft unter dem Broker-Namen Freedom Finace Russia.
Bitte beachten Sie das Cifra zum Zeitpunkt der
Depoteröffnung noch Freedom Finance Russia hieß und
eine Tochtergesellschaft von Freedom Finance EU
war. Mittlerweile wurde Freedom Finance Russia von
Freedom Finace EU abgespalten und firmiert als
eigenständiger Broker unter dem Namen Cifra.

Ich ermäch ge Sie hiermit zur Weitergabe meiner

personenbezogenen Daten im Rahmen der Erteilung der
Ausnahmegenehmigung.

Insofern Sie weitere Informa onen benö gen teilen Sie mir dies bi e
zeitnah mit, damit ich diese rechtzei g nachreichen kann.

Mit freundlichen Grüßen,

DEIN NAME UND DEINE ADRESSE