ifaa-Edition

Weitere Bände in dieser Reihe

http://www.springer.com/series/13343
Die ifaa-Taschenbuchreihe behandelt Themen der Arbeitswissenschaft und Betriebsorgani-
sation mit hoher Aktualität und betrieblicher Relevanz. Sie präsentiert praxisgerechte Hand-
lungshilfen, Tools sowie richtungsweisende Studien, gerade auch für kleine und mittelständi-
sche Unternehmen. Die ifaa-Bücher richten sich an Fach- und Führungskräfte in Unternehmen,
Arbeitgeberverbände der Metall- und Elektroindustrie und Wissenschaftler.
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa)
Hrsg.

Handbuch Arbeits- und

Gesundheitsschutz
Praktischer Leitfaden für Klein- und
Mittelunternehmen
Herausgeber
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa)
Düsseldorf
Deutschland

Ergänzendes Material finden Sie auf springer.com/978-3-662-54147-0

ISSN 2364-6896 ISSN 2364-690X (electronic)

ifaa-Edition

ISBN 978-3-662-54147-0     ISBN 978-3-662-54194-4 (eBook)

DOI 10.1007/978-3-662-54194-4

Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte
bibliografische Daten sind im Internet Über http://dnb.d-nb.de abrufbar.

Springer Vieweg
© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017
Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung, die nicht ausdrücklich
vom Urheberrechtsgesetz zugelassen ist, bedarf der vorherigen Zustimmung des Verlags. Das gilt insbesondere für
Vervielfältigungen, Bearbeitungen, Übersetzungen, Mikroverfilmungen und die Einspeicherung und Verarbeitung in
elektronischen Systemen.
Die Wiedergabe von Gebrauchsnamen, Handelsnamen, Warenbezeichnungen usw. in diesem Werk berechtigt auch
ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass solche Namen im Sinne der Warenzeichen- und Marken-
schutz-Gesetzgebung als frei zu betrachten wären und daher von jedermann benutzt werden dürften.
Der Verlag, die Autoren und die Herausgeber gehen davon aus, dass die Angaben und Informationen in diesem Werk
zum Zeitpunkt der Veröffentlichung vollständig und korrekt sind. Weder der Verlag, noch die Autoren oder die Heraus-
geber übernehmen, ausdrücklich oder implizit, Gewähr für den Inhalt des Werkes, etwaige Fehler oder Äußerungen.
Der Verlag bleibt im Hinblick auf geografische Zuordnungen und Gebietsbezeichnungen in veröffentlichten Karten
und Institutionsadressen neutral.

Gedruckt auf säurefreiem und chlorfrei gebleichtem Papier

Springer Vieweg ist Teil von Springer Nature

Die eingetragene Gesellschaft ist Springer-Verlag GmbH Deutschland
Die Anschrift der Gesellschaft ist: Heidelberger Platz 3, 14197 Berlin, Germany
Vorwort

Ein gut organisierter Arbeits- und Gesundheitsschutz hilft nicht nur die umfangreichen gesetz-
lichen Vorgaben einzuhalten, sondern hat auch betriebswirtschaftliche Vorteile. Kosten durch
Unfälle, Produktionsausfälle oder berufsbedingte Erkrankungen können verhindert werden.
Aufgeräumte und übersichtliche Arbeitsplätze erhöhen zudem die Produktivität.
Gerade kleine und mittlere Unternehmen tun sich immer noch – auch nach 20 Jahren Arbeits-
schutzgesetz – schwer, die gesetzlichen Vorgaben umzusetzen. Dies hat im Wesentlichen zwei
Gründe: Einerseits fehlt den Unternehmen eine praktische Handlungshilfe, mit der sie die doch
umfassenden und weitgefächerten Regelungen und Normen umsetzen können. Arbeitsschutz
„macht man“ auch nicht von heute auf morgen. Und da sich die Unternehmen andererseits
deshalb lieber dem widmen, was sie können und wirtschaftlich müssen – nämlich dem Tages-
geschäft – investieren sie nicht immer genügend Zeit in umfassende Arbeitsschutzmaßnah-
men. Das Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz versteht sich daher als Unterstützung für
Unternehmen, sich dem Thema pragmatisch zu nähern. Unternehmen, die das Handbuch als
Grundlage nutzen und weiter ausbauen, sind so in der Lage, ein für das Unternehmen passendes
Arbeitsschutzsystem aufzubauen.

Prof. Dr.-Ing. Sascha Stowasser,

Direktor des Instituts für angewandte
Arbeitswissenschaft e. V.

V
Inhaltsverzeichnis

1 Einleitung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter
1.1 Anspruch und Sinn des betrieblichen Arbeitsschutzes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1.2 Rechtliche Einordnung – ordnungspolitischer Rahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1.3 Anforderung und Nutzen für Unternehmen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
1.4 Kultur und Strategie des Arbeitsschutzes im Unternehmen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 Organisation des betrieblichen Arbeitsschutzes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter
2.1 Arbeitgeber . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
2.1.1 Organisation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
2.1.2 Gefährdungsbeurteilung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
2.1.3 Pflichtenübertragung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
2.1.4 Bestellung von Beauftragten. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
2.1.5 Arbeitsschutzausschuss. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
2.2 Beschäftigte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
2.3 Betriebsärzte und Fachkräfte für Arbeitssicherheit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
2.4 Sicherheitsbeauftragte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
2.5 Betriebsräte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
2.6 Verantwortliche Personen im Sinne § 13 ArbSchG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
3 Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock, Reinhard Walleter und David Beitz
3.1 Organisation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
3.2 Gefährdungsbeurteilung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
3.3 Pflichtenübertragung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
3.4 Bestellung von Beauftragten. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
3.4.1 Fachkraft für Arbeitssicherheit und Betriebsarzt. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30
3.4.2 Bestellung von Sicherheitsbeauftragten (Sibe). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
3.4.3 Bestellung von betrieblichen Ersthelfern. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
3.5 Arbeitsschutzausschuss (ASA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
3.6 Exkurs: Arbeitsmedizinische Vorsorge und Eignungsuntersuchungen
in der betrieblichen Praxis. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3.6.1 Abgrenzung Vorsorge – Eignung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3.6.2 Arbeitsmedizinische Vorsorge. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3.6.3 Vorsorgeanlässe. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
3.6.4 Vorsorgearten. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
3.6.5 Nachgehende Vorsorge. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
3.6.6 Pflichten des Arbeitgebers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
3.6.7 Wegfall der Unbedenklichkeitsbescheinigung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
3.6.8 Eignungsuntersuchungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
3.6.9 Trennung von Vorsorge und Eignungsuntersuchung. . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
3.6.10 Mitwirkung des Arbeitnehmers. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

VII
VIIIInhaltsverzeichnis

4 Bewertung des Arbeits- und Gesundheitsschutzsystems (AGS). . . . . . . . . . . . . . . . . 45

Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter
4.1 Allgemeines. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
4.2 Ermittlung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
4.3 Untersuchungen von Störungen und Abweichungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
4.4 Interne Audits. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
4.5 Bewertung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
5 Verbesserung. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter
5.1 Korrekturmaßnahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
5.2 Vorbeugungsmaßnahmen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
5.3 Kontinuierliche Verbesserung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
6 Dokumentation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter
6.1 Anforderungen an die Dokumentation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
6.2 Dokumentation mithilfe dieses Handbuches. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
6.3 Dokumentation auf der Grundlage eines Arbeitsschutzmanagementsystems. . . . . 58
7 Anwendungsbeispiele zum Einstieg in den betrieblichen Arbeits- und
Gesundheitsschutz. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter
7.1 Abläufe und Vorgehensweisen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Ansprechpartner vor Ort. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
Weiterführende Informationen und Links. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
Abkürzungsverzeichnis

AfAMed Ausschuss für Arbeitsmedizin

AGS Arbeits- und Gesundheitsschutzsystem
AMR Arbeitsmedizinische Regel
ArbMedVV Verordnung zur arbeitsmedizinischen Vorsorge
ArbSchG Arbeitsschutzgesetz
ASiG Arbeitssicherheitsgesetz
ASA Arbeitsschutzausschuss
ASR Arbeitsstättenregel, technische Regel für Arbeitsstätten
BA Betriebsarzt/Werksarzt
BAuA Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin
BetrVG Betriebsverfassungsgesetz
BG Berufsgenossenschaft
BGI Berufsgenossenschaftliche Informationen für Sicherheit und Gesundheit bei
der Arbeit
DGUV Deutsche Gesetzliche Unfallversicherung
DIN Deutsches Institut für Normung
GDA Gemeinsame Deutsche Arbeitsschutzstrategie
ILO International Labour Organization
ISO International Organization for Standardization
KMU kleine und mittlere Unternehmen
M+E-Industrie Metall- und Elektro-Industrie
NAK Nationale Arbeitsschutzkonferenz
PSA persönliche Schutzausrüstung
SGB Sozialgesetzbuch
Sibe Sicherheitsbeauftragter
Sifa Fachkraft für Arbeitssicherheit, Sicherheitsfachkraft
UVEG Unfallversicherungs-Einordnungsgesetz

IX
 Einleitung
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter
Dieses Handbuch richtet sich vornehmlich an Verantwort-
liche in kleinen und mittleren Unternehmen (KMU); oft
erhält hier der Arbeitsschutz vor lauter Tagesgeschäft nicht
die Bedeutung, die der Gesetzgeber vorsieht. Das Hand-
buch will KMU das notwendige Maß an Arbeits- und
Gesundheitsschutz vermitteln, ohne die Betriebe mit zu
hohen Ansprüchen zu überfordern. Das Handbuch ist so
gestaltet, dass es Unternehmen einen Einstieg und eine
sinnvolle Organisation der Arbeitsschutztätigkeiten im
Betrieb ermöglicht. Es kann und soll mit weiteren Tools,
die bei spezifischen betrieblichen Fragestellungen erfor-
derlich sein können, erweitert werden. Dies sind unter
anderem die Leitmerkmalmethoden, die von der Bundes-
anstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin (BAuA) her-
ausgegeben werden, oder branchenspezifische Handlungs-
hilfen, die von den Berufsgenossenschaften veröffentlicht
werden.
Dieses Handbuch unterstützt gerade KMU aufgrund
seines strukturierten und modularen Aufbaus, ein funktio-
nierendes Arbeitsschutzsystem zu installieren.
Die vierte Auflage des Handbuchs (vormals Ordner,
ifaa 2007) wurde von der Struktur und den Inhalten neu
aufbereitet. Neuerungen in Gesetzen und Verordnun-
gen sowie Erfahrungen mit den Vorversionen erforderten
dies. Mit den Änderungen ist das Handbuch schlanker und
S. Sandrock (*)
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft, Düsseldorf, Deutschland
e-mail: s.sandrock@ifaa-mail.de
A. Hofmann
Metall NRW, Düsseldorf, Deutschland
e-mail: a.hofmann@metall.nrw
M. Pfeifer
Verband der Metall- und Elektroindustrie des Saarlandes e.V.,
Saarbrücken, Deutschland
e-mail: pfeifer@mesaar.de
R. Walleter
Südwestmetall e.V., Stuttgart, Deutschland
e-mail: walleter@suedwestmetall.de
© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4_1
1
übersichtlicher geworden, da es sich nunmehr auf zentrale
Anforderungen des Arbeits- und Gesundheitsschutzes kon-
zentriert, spezifische Aspekte wie die Berücksichtigung der
Leitmerkmalmethoden allerdings zugunsten des besseren
Abarbeitens vernachlässigt. Das Handbuch soll damit ein
systematisches Vorgehen im Arbeits- und Gesundheits-
schutz ermöglichen, ohne von vornherein durch einen rie-
sigen Umfang abzuschrecken. Das modulare System gibt
den Unternehmen praktische Arbeitshilfen und Formblät-
ter an die Hand. Diese sind auch als ausfüllbare und an
den Betrieb anpassbare Dateien auf der ifaa-Internetseite
(www.arbeitswissenschaft.net) zum Download bereitge-
stellt. An dieser Stelle soll allerdings darauf aufmerksam
gemacht werden, dass das Abarbeiten der hier dargestell-
ten Inhalte im konkreten Einzelfall nicht die Erfüllung
aller gesetzlichen Auflagen bedeuten muss. Ein vertieftes
Behandeln eventueller spezifischer Gefährdungen kann
erforderlich sein.
▶▶ Die Verhütung von Unfällen ist nicht nur eine Frage gesetz-
licher Vorschriften, sondern unternehmerischer Verant-
wortung und ein Gebot wirtschaftlicher Vernunft.
Werner von Siemens, 1880
1.1 Anspruch und Sinn des betrieblichen
Arbeitsschutzes
Der Arbeits- und Gesundheitsschutz hat in Deutschland eine
lange Tradition. Das oben genannte Zitat aus dem vorletz-
ten Jahrhundert ist nach wie vor aktuell und macht deutlich,
worum es in einem umfassenden Arbeits-und Gesundheits-
schutz auch heute noch geht:
• die Einhaltung und Erfüllung gesetzlicher und normativer
Vorgaben
• die Wahrnehmung unternehmerischer Verantwortung in
Bezug auf den Schutz der Gesundheit der Beschäftigten
• den betriebswirtschaftlichen Nutzen des Unternehmens
1
2
Rechtlicher Rahmen
Im Zentrum des Arbeits- und Gesundheitsschutzes steht das
1996 in Kraft getretene Arbeitsschutzgesetz (ArbSchG). Mit
dem Arbeitsschutzgesetz wurde das wichtigste Dokument
der europäischen Arbeitsschutzgesetzgebung, die Rahmen-
richtlinie 89/391, in nationales Recht umgesetzt. Diese
Rahmenrichtlinie beinhaltet „allgemeine Grundsätze für die
Verhütung berufsbedingter Gefahren“ … „sowie allgemeine
Regeln für die Durchführung dieser Grundsätze“ (Art. 1.2).
Diese Richtlinie überträgt dem Arbeitgeber hinsichtlich aller
mit der Arbeit in Verbindung stehenden Aspekte die Verant-
wortung für die Sicherheit und den Gesundheitsschutz der
Arbeitnehmer. Zentrales Instrument ist dabei die Gefähr-
dungsbeurteilung. Diese ist in § 5 ArbSchG verankert. Die
betriebliche Umsetzung der Gefährdungsbeurteilung wird in
zahlreichen weiteren Rechtsgrundlagen zum Arbeitsschutz
konkretisiert (z. B. Arbeitsstättenverordnung, Betriebssicher-
heitsverordnung, Gefahrstoffverordnung). Die Gefährdungs-
beurteilung und deren Dokumentation sind rechtsverbindlich
vorgeschrieben. Die Durchführung der Gefährdungsbeurtei-
lung ermöglicht dem Arbeitgeber, die für den Arbeitsschutz
notwendigen Maßnahmen zu ergreifen und verlässlich zu
dokumentieren. Insbesondere die Dokumentation versetzt
den Arbeitgeber in die Lage, die Ergebnisse der festgeleg-
ten Maßnahmen für Überprüfungen durch die zuständigen
Behörden vorzuweisen. Dies ist u. a. auch im Hinblick auf
mögliche Schadensfälle sinnvoll und notwendig.
Neben dem Arbeitgeber profitieren auch die Arbeitneh-
mer aus rechtlicher Perspektive von der Durchführung der
Gefährdungsbeurteilung. In Streitfällen kann die Gefähr-
dungsbeurteilung als Nachweis über Gefährdungen an ihrem
Arbeitsplatz eingesetzt werden. Unter Umständen ist der
Nachweis einer ordnungsgemäß durchgeführten Gefähr-
dungsbeurteilung ausschlaggebend für den Anspruch auf Ver-
sicherungsleistungen zur Wiederherstellung der Gesundheit
und Leistungsfähigkeit der Arbeitnehmer. Auch der Arbeit-
nehmer ist u. a. nach § 15 und § 16 ArbSchG gefordert, sich
aktiv an Maßnahmen des Arbeits- und Gesundheitsschutzes
im Unternehmen zu beteiligen und die Arbeitsschutzmaß-
nahmen einzuhalten.
Wahrnehmung unternehmerischer Verantwortung –
Arbeitsschutz hat keine Alibifunktion
Bei Aufbau und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschut-
zes geht es allerdings nicht vordringlich darum, gesetzliche
Anforderungen zu erfüllen. Arbeitsschutz hat keine Alibi-
funktion. In Zeiten des demografischen Wandels und des
Fachkräftemangels rücken der Erhalt und die Förderung
der Leistungsfähigkeit der Beschäftigten zunehmend in den
Fokus unternehmerischen Handelns. Die Attraktivität eines
Unternehmens als Arbeitgeber bemisst sich nicht nur nach
Verdienst- und Karrieremöglichkeiten. Auch der Erhalt der
Gesundheit der Beschäftigten durch einen effizienten und
1 Einleitung
effektiven Arbeits- und Gesundheitsschutz und darüber
hinaus ggf. die Förderung der Gesundheit im Rahmen einer
freiwilligen betrieblichen Gesundheitsförderung machen
die Attraktivität eines Arbeitgebers aus. Arbeitsschutz wird
damit zur „Chefsache“, wenn es darum geht, geeignete und
leistungsfähige Mitarbeiter zu gewinnen bzw. an das Unter-
nehmen zu binden.
Betriebswirtschaftlicher Nutzen
Arbeitsunfälle und Berufskrankheiten verursachen betriebs-
und volkswirtschaftliche Kosten.
Mit einer durchschnittlichen Arbeitsunfähigkeit von 14,6 Tagen je
Arbeitnehmer ergaben sich im Jahr 2014 insgesamt 543,4 Millionen
Arbeitsunfähigkeitstage. Ausgehend von diesem Arbeitsunfähigkeits-
volumen schätzte die Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeits-
medizin die volkswirtschaftlichen Produktionsausfälle auf insgesamt
57 Milliarden Euro bzw. den Ausfall an Bruttowertschöpfung auf 90
Milliarden Euro.
Quelle: BAuA (2016)
Zusätzlich hat der Personalausfall vor dem Hintergrund eines
schrumpfenden Angebots an qualifizierten und motivierten
Fachkräften schwerwiegende organisatorische und wirtschaft-
liche Folgen für das Unternehmen. Dies gilt insbesondere für
kleinere und mittlere Betriebe, denen es besonders schwer
fällt, Personalausfälle – insbesondere an Schlüsselpositio-
nen – zu kompensieren. Neben den direkten Personalkosten
(z. B. im Rahmen der Lohnfortzahlung) entstehen in der Regel
weitere Kosten durch beispielsweise Produktionsausfälle,
Maschinenausfallzeiten oder verspätet ausgelieferte Aufträge.
Die Durchführung von Gefährdungsbeurteilungen und
daran anschließende Maßnahmen des Arbeits- und Gesund-
heitsschutzes werden vielleicht kurzfristig zu keinen spürbaren
wirtschaftlichen Benefits führen. Richtig eingesetzt können sie
aber dazu beitragen, mittel- und langfristig die Wirtschaftlich-
keit der Unternehmung zu stärken. Störungen im Betriebsab-
lauf aufgrund von Fehlzeiten durch arbeitsbedingte Erkrankun-
gen und Arbeitsunfälle können minimiert werden.
Betriebliche Arbeitsschutzmaßnahmen müssen nicht
zwangsläufig mit hohen Kosten verbunden sein. Vorkehrun-
gen wie zum Beispiel das richtige Aufstellen von Maschi-
nen, die Verwendung vorhandener Schutzeinrichtungen oder
das Tragen von Schutzbekleidung oder Gehörschutz, sind in
der Regel – vor allem bei vorausschauender Planung – mit
einem überschaubaren Kostenaufwand verbunden.
1.2 Rechtliche Einordnung –
ordnungspolitischer Rahmen
Die rechtliche Einordnung des deutschen Arbeitsschutzes
in die europäische Rechtsordnung wurde bereits in Abschn.
1.1 (rechtlicher Rahmen) kurz erläutert. Ausgehend von der
europäischen Rahmenrichtlinie 89/391 EWG vom 12. Juni
1.2  Rechtliche Einordnung – ordnungspolitischer Rahmen3

6WDDWOLFKHU$UEHLWVVFKXW] 8QIDOOYHUVLFKHUXQJVWUlJHU

5HJLHUXQJVSUlVLGLHQ
%HUXIVJHQRVVHQVFKDIWHQ
$UEHLWVVFKXW]XQG6LFKHUKHLWVWHFKQLN
8QIDOONDVVHQGHU/lQGHU
*HZHUEHDXIVLFKW

$XIJDEHQ

6WDDWOLFKHV5HFKW $XWRQRPHV5HFKW
*HVHW]H9HURUGQXQJHQWHFKQLVFKH5HJHOQ 8QIDOOYHUKWXQJVYRUVFKULIWHQ5HJHOQ
ŶhEHUZDFKXQJGHUJHVHW]OLFKHQ9RUVFKULIWHQ
 LQDOOHQ%HUHLFKHQGHV$UEHLWVVFKXW]HV Ŷ3UlYHQWLRQGXUFK
 ŹLPWHFKQLVFKHQVR]LDOHQPHGL]LQLVFKHQ
  XQGRUJDQLVDWRULVFKHQ$UEHLWVVFKXW]
 ŹLPWHFKQLVFKHQgIIHQWOLFKNHLWVVFKXW]
Ŷ%HUDWXQJ]X$UEHLWVVFKXW]XQG3UlYHQWLRQ
Abb. 1.1  Aufgaben im dualen Arbeitsschutzsystem
1989 wurde die Übertragung in das deutsche Rechtssystem
mit dem
• Gesetz über die Durchführung von Maßnahmen des
Arbeitsschutzes zur Verbesserung der Sicherheit und des
Gesundheitsschutzes der Beschäftigten bei der Arbeit –
Arbeitsschutzgesetz – ArbSchG (1996 in Kraft getreten,
zuletzt geändert 2013) und dem
• Gesetz zur Einordnung des Rechts der gesetzlichen
Unfallversicherung in das Sozialgesetzbuch (SGB VII) –
Unfallversicherungs-Einordnungsgesetz – UVEG (1996
in Kraft getreten) vorgenommen.
Der Arbeits- und Gesundheitsschutz ist in der Bundesrepu­
blik Deutschland als duales System angelegt. Er wird einer-
seits durch den Staat und andererseits durch die hoheitliche
Tätigkeit der Träger der Deutschen Gesetzlichen Unfallver-
sicherung (DGUV) gestaltet, siehe Abb. 1.1:
• Die Gesetzgebung im Bereich des Arbeitsschutzes und
die Überwachung ihrer Einhaltung sind eine Aufgabe des
Staates (§ 21 ArbSchG). Gesetze regeln die grundlegen-
den Anforderungen allgemein. Die konkrete Untersetzung
erfolgt durch Verordnungen, Durchführungsverordnun-
gen, Verwaltungsvorschriften und Erlasse der Ministe-
rien. Die Kontrolle ist in den einzelnen Bundesländern
unterschiedlich geregelt und wird durch die Gewerbe-
aufsicht, das Amt für Arbeitsschutz oder das Staatliche
Umweltamt wahrgenommen.
• Die Berufsgenossenschaften, insbesondere die DGUV,
sind die Träger der gesetzlichen Unfallversicherung im
Geltungsbereich der Gewerbeordnung. Sie sind ermäch-
tigt, Unfallverhütungsvorschriften als autonome Rechts-
vorschriften sowie erforderlichenfalls konkretisierende
,QIRUPDWLRQHQ*UXQGVlW]H

 Ź$XVXQG)RUWELOGXQJ
 Ź)RUVFKXQJEHU$UEHLWVXQIlOOHXQG
  %HUXIVNUDQNKHLWHQVRZLHDUEHLWVEHGLQJWH
  *HVXQGKHLWVJHIDKUHQ
 ŹhEHUZDFKXQJXQG%HUDWXQJYRQ
  8QWHUQHKPHQXQG9HUVLFKHUWHQ
Ŷ(QWVFKlGLJXQJ5HKDELOLWDWLRQEHL
 $UEHLWVXQIlOOHQXQG%HUXIVNUDQNKHLWHQ
Durchführungsanweisungen zu erlassen und deren
Befolgung zu kontrollieren. Sie sind branchenorientiert
gegliedert, unterhalten eine zentrale Dokumentation der
Arbeitsunfälle und Berufskrankheiten sowie eigene For-
schungsinstitute und Kliniken. Als Träger der gesetzli-
chen Unfallversicherung nehmen Berufsgenossenschaften
gegenüber den Unternehmen ebenfalls eine Aufsichts-
funktion wahr, insbesondere bezüglich der Einhaltung der
von ihnen erlassenen Unfallverhütungsvorschriften.
Zur Konkretisierung der Gesetze und Verordnungen, die in
der Regel allgemeine Schutzziele beinhalten, werden regel-
mäßig von öffentlichen und privaten Trägern Schriften
(technische Regeln, DIN-Normen, Informationen der BG,
etc.) veröffentlicht, siehe Abb. 1.2, die Unternehmen bei der
konkreten Umsetzung des Arbeits- und Gesundheitsschutzes
helfen sollen.
Um die Aufwände der Kontrollbehörden und Unterneh-
men im Rahmen zu halten, wirken die zuständigen Landes-
behörden und die Träger der gesetzlichen Unfallversicherung
bei der Überwachung eng zusammen. Sie sind aufgefordert,
sich gegenseitig über die durchgeführten Betriebsbesichti-
gungen und deren wesentliche Ergebnisse zu unterrichten.
Die Gemeinsame Deutsche Arbeitsschutzstrategie (GDA)
Eine zusätzliche Einrichtung, die zu einer Bündelung
der staatlichen Aktivitäten zum Arbeits- und Gesund-
heitsschutz beitragen soll, ist die Gemeinsame Deutsche
Arbeits­schutzstrategie (GDA). Die GDA ist seit 2008 im
Arbeitsschutzgesetz und im Sozialgesetzbuch VII gesetz-
lich verankert. Eine Kernaufgabe der GDA ist die Verbes-
serung des Zusammenwirkens der staatlichen Arbeitsschutz-
behörden und der Unfallversicherungsträger, siehe Abb.
1.3, u. a. im Hinblick auf eine abgestimmte, arbeitsteilige
4 1 Einleitung

(XURSlLVFKHV
$UEHLWVVFKXW]UHFKW

*UXQG
JHVHW]

UH
F
KW
VY
*HVHW]H

HU
]%$UE6FK*$6L*&KHP*

EL
QG
DG

OLF
JU

K
JV Q
UX 9HURUGQXQJHQ 7DULIYHU '*89
LH
LV
]%$UE6WlWW9
YHUWUlJH 9RUVFKULIWHQ
W
UH

*HI6WRII9
QN
.R

7HFKQLVFKH5HJHOQ '*895HJHOQ
]%$6575*675%675%$ XQG*UXQGVlW]H

',11RUPHQ
/$6, '*89
9',5LFKWOLQLHQ
9HU|IIHQWOLFKXQJHQ ,QIRUPDWLRQHQ
9'0$(LQKHLWVEOlWWHU

Abb. 1.2  Hierarchie des Regelsystems in Deutschland

6WUXNWXUGHU*HPHLQVDPHQ
'HXWVFKHQ$UEHLWVVFKXW]VWUDWHJLH

7UlJHUGHUJHVHW]OLFKHQ
%XQG /lQGHU
8QIDOOYHUVLFKHUXQJ

0LW G
JOLH JOLH
G 0LWJOLHG 0LW
EHUDWHQGH
0LWJOLHGHU
EHUlW
$UEHLWV
VFKXW]IRUXP
$UEHLWVVFKXW]]LHOHXQG
$UEHLWVSURJUDPPH
Abb. 1.3  GDA und NAK
Überwachungs- und Beratungstätigkeit und einer Verbesse-
rung der Anwenderfreundlichkeit und Transparenz im Regel-
werk des Arbeits- und Gesundheitsschutzes.
Eine wesentliche Plattform zur Erreichung dieser Ziele ist
die Nationale Arbeitsschutzkonferenz (NAK), die 2008 ein-
gerichtet worden ist. Die NAK setzt sich aus je drei Vertretern
des Bundes, der Länder und der Unfallversicherungsträger
1DWLRQDOH$UEHLWVVFKXW]NRQIHUHQ]1$.
6R]LDOSDUWQHU
XQWHUVWW]WGXUFK1$.*HVFKlIWVVWHOOH
YHUDQWZRUWOLFKIU
DEJHVWLPPWHV9RUJHKHQ EHUVFKDXEDUHVXQG
DEJHVWLPPWHV9RUVFKULIWHQ
EHL%HUDWXQJXQG
XQG5HJHOZHUN
hEHUZDFKXQJGHU%HWULHEH
sowie je aus drei in beratender Funktion von den Spitzen-
organisationen der Arbeitgeber und der Arbeitnehmer ent-
sandten Vertretern zusammen. Die Aufgabe der NAK besteht
darin, die Gemeinsame Deutsche Arbeitsschutzstrategie
(GDA) zu entwickeln, zu steuern und fortzuschreiben.
Für den betrieblichen Arbeitsschutz sind insbesondere
folgende Veröffentlichungen der GDA relevant:
1.4  Kultur und Strategie des Arbeitsschutzes im Unternehmen5
• GDA-Leitlinie: Gefährdungsbeurteilung und Dokumen-
tation (Stand: 5. Mai 2015)
• GDA-Leitlinie: Beratung und Überwachung bei psychischer
Belastung am Arbeitsplatz (Stand: 24. September 2012)
• GDA-Broschüre: Arbeitsschutz in der Praxis – Empfeh-
lungen zur Umsetzung der Gefährdungsbeurteilung psy-
chischer Belastung (Stand: 4. Januar 2016)
Die Dokumente sind unter folgendem Link abrufbar:
http://www.gda-portal.de/de/Betreuung/Leitlinie-PsychBe-
lastung_content.html;jsessionid=56DE4B408B8C732C409
84C7A9BF9CAA4.2_cid353
1.3 Anforderung und Nutzen für
Unternehmen
Vor oben beschriebenem Hintergrund stellt sich für das
Unternehmen die Aufgabe, den betrieblichen Arbeitsschutz
entsprechend zu organisieren. Die Grundpflichten des
Arbeitgebers werden in § 3 Arbeitsschutzgesetz beschrie-
ben. Kurz zusammengefasst ist der Arbeitgeber verpflichtet,
die erforderlichen Maßnahmen des Arbeitsschutzes unter
Berücksichtigung der betrieblichen Umstände zu treffen.
Dabei hat er für eine entsprechende Organisation zu sorgen,
die dafür erforderlichen Mittel zur Verfügung zu stellen und
diese zu überwachen.
§ 3 ArbSchG Grundpflichten des Arbeitgebers
Der Arbeitgeber ist verpflichtet, die erforderlichen Maß-
nahmen des Arbeitsschutzes unter Berücksichtigung der
Umstände zu treffen, die Sicherheit und Gesundheit der
Beschäftigten bei der Arbeit beeinflussen.
Dazu hat er „für eine geeignete Organisation zu sorgen
und die erforderlichen Mittel bereitzustellen.“
Zur Organisation gehören beispielsweise:
• Benennung von Fachkraft für Arbeitssicherheit/Betriebs-
arzt, Abschn. 3.1.4.1
• Einrichtung des Arbeitsschutzausschusses Abschn. 3.1.5
• Notfallmanagement Abschn. 3.1.1
Eine effiziente Organisation des betrieblichen Arbeitsschut-
zes bietet dem Unternehmer die Möglichkeit, mit vertretba-
rem Aufwand die an ihn gerichteten Forderungen zu erfüllen.
In erster Linie geht es darum, zunächst entsprechende Struk-
turen und Verantwortlichkeiten festzulegen, wobei die Ver-
antwortung grundsätzlich beim Unternehmer verbleibt. Er
wird jedoch in der Regel vor Ort nicht so intensiv tätig sein
und verschiedene Aufgaben entsprechend delegieren. Das
Unternehmermodell in Kleinbetrieben bis 50 Beschäftigte
sei hier ausgenommen, Informationen dazu finden sich im
Abschn. 3.1.4 sowie zum Beispiel unter www.gefaehrdungs-
beurteilung.de.
Um – insbesondere in kleinen und mittelständischen Unter-
nehmen – zu überprüfen, ob die betriebliche Organisation des
Arbeits- und Gesundheitsschutzes den Anforderungen genügt,
kann der GDA-ORGAcheck kostenfrei genutzt werden.
Der GDA-ORGAcheck ist ein von Bund, Ländern, Unfallversiche-
rungsträgern und Sozialpartnern im Rahmen der Gemeinsamen Deut-
schen Arbeitsschutzstrategie – GDA – gemeinsam erarbeitetes Instru-
ment zur Selbstbewertung der Arbeitsschutzorganisation.
Der GDA-ORGAcheck ermöglicht es kleinen und mittelständischen
Unternehmen, ihre Arbeitsschutzorganisation zu überprüfen und zu
verbessern. Damit trägt der GDA-ORGAcheck sowohl dazu bei, die
Potenziale eines gut organisierten Arbeitsschutzes für die störungsfreie
Arbeitsorganisation zu nutzen als auch die Wettbewerbsfähigkeit des
Unternehmens zu unterstützen. Hierzu muss die betriebliche Arbeits-
schutzorganisation so gestaltet sein, dass die Sicherheit der Beschäf-
tigten gewährleistet ist und ihre Gesundheit erhalten wird. Am besten
gelingt dies, wenn der Arbeitsschutz bei allen Entscheidungen im
Unternehmen Berücksichtigung findet und damit also selbstverständ-
lich in alle betrieblichen Prozesse integriert ist.
Der GDA-ORGAcheck ist als Papierversion und als Selbstbewer-
tungsinstrument im Internet verfügbar, das auch einen Benchmark mit
anderen Unternehmen erlaubt. Zusätzlich kann der GDA-ORGAcheck
auch kostenfrei als App (iOS und Android) genutzt werden.
Quelle: http://www.gda-orgacheck.de/daten/gda/check_01.htm
Der GDA-ORGAcheck enthält zusätzlich viele nützliche
Formulare, um eine rechtssichere Übertragung von Aufga-
ben im Arbeitsschutz und eine konkrete Abgrenzung von
Verantwortlichkeiten vorzunehmen.
Nach dem Aufbau einer entsprechenden Arbeitsschutz-
organisation Abschn. 3.1.1 kann die Gefährdungsbeurtei-
lung Abschn. 3.1.2 als zentrales Instrument des Arbeits- und
Gesundheitsschutzes zielgerichtet eingesetzt werden.
1.4 Kultur und Strategie des
Arbeitsschutzes im Unternehmen
Ein effektiver Arbeits- und Gesundheitsschutz setzt voraus,
dass jeder im Unternehmen einen Beitrag zum Arbeitsschutz
leistet. Arbeitsschutz kann nicht nur verordnet werden. Er
muss organisiert und gelebt werden. Wesentlich ist es, die
Verantwortlichkeiten im gesamten Unternehmen, beginnend
bei der Geschäftsleitung, klar zu benennen und die Füh-
rungskräfte in die Umsetzung einzubinden: Arbeitsschutz ist
Führungsaufgabe!
Die Verantwortung für den Arbeits- und Gesundheits-
schutz liegt grundsätzlich beim Unternehmer oder dessen
Beauftragten. Um dieses gegenüber den Beschäftigten, den
Arbeitsschutzbehörden und eventuell auch gegenüber den
Vertragspartnern nachzuweisen, sollte das Vorgehen ent-
sprechend dokumentiert werden. Insbesondere müssen
6 1 Einleitung

 )LUPHQORJR


(5./b581*=80$5%(,7681'*(681'+(,766&+87=
  


'LH6LFKHUKHLWXQGGHU*HVXQGKHLWVVFKXW]GHU0LWDUEHLWHUEHLGHU$UEHLWVROOHQGXUFK
0D‰QDKPHQGHV$UEHLWVVFKXW]HVYHUEHVVHUWZHUGHQ

-HGHU8QIDOOEHGHXWHWPHQVFKOLFKHV/HLGIUGLH%HWURIIHQHQXQGGHUHQ$QJHK|ULJH
HEHQVRVW|UWMHGHU$XVIDOOHLQHV0LWDUEHLWHUVGHQEHWULHEOLFKHQ$EODXI'DVZLHGHUXP
EHHLQWUlFKWLJW4XDOLWlWXQG.XQGHQ]XIULHGHQKHLWXQGJHIlKUGHWGHQ(UIROJGHV
8QWHUQHKPHQV8QVHU=LHOLVWHVGDVVNHLQH8QIlOOHLP%HWULHEJHVFKHKHQ

%HVWH4XDOLWlWRSWLPDOHU6HUYLFHHQJDJLHUWHXQGVLFKHUDUEHLWHQGH0LWDUEHLWHUVRZLH
VLFKHUH$UEHLWVEHGLQJXQJHQXQG0DVFKLQHQHU|IIQHQXQVDOOHQHLQHYLHOYHUVSUHFKHQGH
3HUVSHNWLYH

'DV8QWHUQHKPHQYHUSIOLFKWHWVLFKDOOHHLQVFKOlJLJHQ$UEHLWVVFKXW]YRUVFKULIWHQ
HLQ]XKDOWHQ'DVKHL‰WIUGLH0LWDUEHLWHU
0DVFKLQHQ*HUlWHXQG$UEHLWVPLWWHOLPPHUEHVWLPPXQJVJHPl‰YHUZHQGHQ
6W|UXQJHQXQG0lQJHOXPJHKHQGGHP9RUJHVHW]WHQPHOGHQ
3HUV|QOLFKH6FKXW]DXVUVWXQJWUDJHQGRUWZRGLHVHYRUJHVFKULHEHQXQG
HUIRUGHUOLFKLVW
$XIGLHHLJHQH6LFKHUKHLWXQGGLHGHU.ROOHJHQDFKWHQ
9RUVFKULIWHQXQGLQQHUEHWULHEOLFKH$QZHLVXQJHQ]XP$UEHLWVVFKXW]EHDFKWHQ
8QPLWWHOEDUGURKHQGH*HIDKUHQGHP9RUJHVHW]WHQVRIRUWPHOGHQXQGVHOEVW
VRZHLWP|JOLFKWlWLJZHUGHQ

'LH*HVFKlIWVOHLWXQJXQG9RUJHVHW]WHZHUGHQ
DOV9RUELOGZLUNHQ
0LWDUEHLWHUEHU*HIDKUHQXQG%HODVWXQJHQLQIRUPLHUHQXQGXQWHUZHLVHQ
JHHLJQHWHSHUV|QOLFKH6FKXW]DXVUVWXQJ]XU9HUIJXQJVWHOOHQ
EHLDOOHQ$QZHLVXQJHQGLH6LFKHUKHLWVYRUVFKULIWHQLQ%HWUDFKW]LHKHQ
RUJDQLVDWRULVFKH9RUNHKUXQJHQWUHIIHQXPEHL1RWIlOOHQVFKQHOOHXQGGLHULFKWLJH+LOIH
]XJHZlKUOHLVWHQ
6W|UXQJHQXQG0lQJHOGLHGLH$UEHLWVVLFKHUKHLWEHHLQWUlFKWLJHQN|QQHQ
VFKQHOOVWP|JOLFKEHKHEHQ

2UW'DWXP


8QWHUVFKULIW*HVFKlIWVOHLWXQJ

Abb. 1.4  Erklärung zum Arbeits- und Gesundheitsschutz

1.4  Kultur und Strategie des Arbeitsschutzes im Unternehmen7
daraus Ziel, Zweck und Stellenwert des Arbeitsschutzes
hervorgehen.
Die Geschäftsleitung muss ihre Verpflichtung bezüglich
der Maßnahmen des Arbeitsschutzes nachweisen, indem sie
• den Mitarbeitern die Bedeutung des Arbeits- und Gesund-
heitsschutzes vermittelt,
• die Arbeitsschutzstrategie festlegt,
• die Arbeitsschutzziele beschreibt,
• die Maßnahmen des Arbeitsschutzes bewertet und die
notwendigen Ressourcen sicherstellt.
Die Geschäftsleitung sollte weiter ihre Arbeitsschutzstrate-
gie beschreiben, die sicherstellt,
• dass die Maßnahmen des Arbeitsschutzes für die mit der
Arbeit verbundenen Gefährdungen angemessen sind,
• dass die Verpflichtung zur Erfüllung dieser Maßnahmen
sowie zur Verbesserung der Maßnahmen besteht,
• dass Arbeitsschutzziele festgelegt sind,
• dass die Arbeitsschutzziele vermittelt und verstanden
werden und
• dass die fortdauernde Angemessenheit der Arbeitsschutz-
maßnahmen bewertet wird.
Zum Erreichen dieser Ziele kann es sinnvoll sein, den
Arbeitsschutz in die betriebliche Zielhierarchie einzuordnen
und bei der Formulierung von Vision, Mission und Umset-
zungsstrategien entsprechend zu berücksichtigen. Dabei
können u. a. folgende Kernpunkte beschrieben werden:
• Stellenwert des Arbeits- und Gesundheitsschutzes in der
Firmenphilosophie und im Betrieb
• die Integration des Arbeitsschutzes in die gesamten
Abläufe des Betriebes
• aktuelle Schutzziele aufgrund konkreter betrieblicher
Gegebenheiten und Anforderungen
• Verpflichtung für alle Mitarbeiter, Kooperationspartner
und Leiharbeitnehmer, die gegebenen Ziele, Vorschrif-
ten und Gesetze zum Arbeits- und Gesundheitsschutz
einzuhalten
• die kontinuierliche Verbesserung des Arbeitsschutzes
Bezüglich der Kommunikation im Unternehmen kommen
der Führungskraft und dem Arbeitsschutzausschuss eine
besondere Rolle zu. Eine Erklärung der Unternehmenslei-
tung zum Arbeitsschutz zeigt den Beschäftigten, dass das
Thema ernst genommen wird, siehe Abb. 1.4.
Die Rolle der Führungskräfte
Aus rechtlicher Perspektive nehmen die Führungskräfte
im Arbeitsschutz Arbeitgeber- bzw. Unternehmeraufgaben
im Betrieb wahr. Aufgrund dieser arbeitsvertraglich ein-
geräumten Funktion haben sie eigenständige Führungs-
pflichten in ihrem jeweiligen Zuständigkeitsbereich. Diese
sind vom Unternehmer übertragen und umfassen zweck-
mäßigerweise Aufgaben, Kompetenzen und Verantwor-
tung. Führungskräfte gelten damit als rechtliche „Garan-
ten“, einer separaten Pflichtenübertragung bedarf es dabei
in der Regel nicht. Die Rechte und Pflichten ergeben sich
regelmäßig aus dem Arbeitsvertrag und/oder der jeweiligen
Stellenbeschreibung.
Zusätzlich zu den eigenständigen Pflichten können Füh-
rungskräften spezielle Pflichten im Arbeitsschutz übertra-
gen werden, die dem Unternehmer aufgrund gesetzlicher
Vorschriften obliegen. Um die Verantwortungsbereiche und
Kompetenzen zu verdeutlichen und abzugrenzen, ist im
Bereich des autonomen und staatlichen Arbeitsschutzrech-
tes eine Übertragung in schriftlicher Form erforderlich (§ 13
ArbSchG, § 13 DGUV Vorschrift 1).
Neben diesen gesetzlichen Pflichten nehmen Führungs-
kräfte im Arbeitsschutz eine zentrale Orientierungs- und
Vorbildfunktion wahr. Die Berücksichtigung sicherheits-
gerechter und gesundheitserhaltender Aspekte im täglichen
Führungsalltag macht den Beschäftigten den Stellenwert des
Arbeitsschutzes deutlich und hat für den Mitarbeiter hand-
lungsleitenden Charakter.
▶▶ Die Führungskraft ist Vorbild im Arbeits- und Gesundheits-
schutz.
Die Arbeit des Arbeitsschutzausschusses
In Betrieben mit mehr als 20 Beschäftigten hat der Arbeitge-
ber gemäß § 11 ASiG einen Arbeitsschutzausschuss (ASA)
zu bilden. Der ASA hat primär die Aufgabe, Anliegen des
Arbeitsschutzes und der Unfallverhütung zu beraten. Durch
die Arbeit des ASA soll das Ziel erreicht werden, die Zusam-
menarbeit der im Betrieb mit dem Arbeits- und Gesund-
heitsschutz befassten Stellen und Personen zu organisieren.
Dabei tritt der ASA gemäß § 11 ASiG mindestens einmal
im Quartal zusammen. Damit sollen die betrieblichen Akti-
vitäten im Arbeitsschutz gebündelt und institutionalisiert
werden. Auf Organisation und Inhalte des ASA wird im
Abschn. 3.1.5 eingegangen.
 Organisation des betrieblichen Arbeitsschutzes
2
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter

Dieses Kapitel beschreibt, welche Personen mit welchen Mitteln, Instrumenten und Verfahren mit Fragen und
Maßnahmen des Arbeitsschutzes befasst sind.

2.1 Arbeitgeber Der Arbeitgeber kann die betriebliche Organisation in

In den folgenden Abschnitten werden die Aufgaben des
Arbeitgebers genannt.
2.1.1 Organisation
Der Arbeitgeber hat nach Arbeitsschutzgesetz (ArbSchG) die
Aufgabe, eine geeignete Organisation aufzubauen, um die
erforderlichen Maßnahmen des Arbeitsschutzes zu planen
und durchzuführen.
Zu den Grundpflichten des Arbeitgebers gehören alle erfor-
derlichen Maßnahmen zur Wahrung der Sicherheit und des
Gesundheitsschutzes der Beschäftigten bei der Arbeit sowie
die Bereitstellung der dafür erforderlichen Mittel. Darüber
hinaus ist der Arbeitgeber aufgefordert, zur Planung und
Durchführung dieser Maßnahmen für eine geeignete Orga-
nisation zu sorgen, welche die Sicherheit und den Gesund-
heitsschutz in die Strukturen und Abläufe im Unternehmen
einbindet. Er muss sich vergewissern, dass die Maßnahmen
bei allen Tätigkeiten und in allen Führungsstrukturen beach-
tet werden. Der Arbeitgeber muss sicherstellen, dass der
aktuelle Stand der Arbeitssicherheit (z. B. aus Verordnungen)
bekannt ist und im Unternehmen umgesetzt wird.
Richtung eines Managementsystems entwickeln und den
Arbeitsschutz in die betriebliche Zielhierarchie einord-
nen. Dies beinhaltet Erklärungen der Geschäftsleitung zur
Arbeitsschutzpolitik und definiert betriebliche Arbeits-
schutzziele. Arbeitgeber sind gesetzlich nicht verpflichtet,
ein Arbeitsschutzmanagementsystem im Betrieb einzufüh-
ren. Allerdings unterstützt ein solches System die gesetzlich
geforderte Arbeitsschutzorganisation.
2.1.2 Gefährdungsbeurteilung
Ein wichtiger Aspekt des betrieblichen Arbeitsschutzes, der
im Rahmen der Arbeitsschutzorganisation zu gestalten ist,
ist die Durchführung der Beurteilung der Arbeitsbedingun-
gen (§ 5 ArbSchG), der sogenannten Gefährdungsbeurtei-
lung. Indem der Arbeitgeber die für die Beschäftigten mit
ihrer Arbeit verbundenen Gefährdungen und Belastungen
systematisch beurteilt, verschafft er sich Klarheit über die
vorhandenen Gefährdungen in seinem Unternehmen. Die
Gefährdungsbeurteilung bildet damit die wesentliche Grund-
lage für zielgerichtete Arbeitsschutzmaßnahmen.
2.1.3 Pflichtenübertragung

Der Arbeitgeber kann Pflichten des Arbeitsschutzes an geeig-

S. Sandrock (*)
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft, Düsseldorf, Deutschland nete, zuverlässige und fachkundige Personen übertragen.
e-mail: s.sandrock@ifaa-mail.de
A. Hofmann
Metall NRW, Düsseldorf, Deutschland 2.1.4 Bestellung von Beauftragten
e-mail: a.hofmann@metall.nrw
M. Pfeifer Eine weitere Aufgabe des Arbeitgebers ist nach Arbeitssi-
Verband der Metall- und Elektroindustrie des Saarlandes e.V., cherheitsgesetz (ASiG) die Bestellung einer Fachkraft für
Saarbrücken, Deutschland Arbeitssicherheit und eines Betriebsarztes.
e-mail: pfeifer@mesaar.de
Nach SGB VII hat der Arbeitgeber in Unternehmen mit
R. Walleter regelmäßig mehr als 20 Beschäftigten Sicherheitsbeauf-
Südwestmetall e.V., Stuttgart, Deutschland tragte zu bestellen. Dabei hat er die für die Beschäftigten
e-mail: walleter@suedwestmetall.de

© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017 9

Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4_2
10
bestehenden Unfall- und Gesundheitsgefahren und die Zahl
der Beschäftigten zu berücksichtigen.
Je nach betrieblicher Situation bzw. entsprechenden
Rechtsverordnungen kann das Bestellen zusätzlicher Verant-
wortlicher erforderlich sein.
2.1.5 Arbeitsschutzausschuss
Nach Arbeitssicherheitsgesetz (ASiG) hat der Arbeitgeber in
Betrieben mit mehr als zwanzig Beschäftigten einen Arbeits-
schutzausschuss zu bilden.
▶▶ Merke: Zu einer geeigneten Arbeitsschutzorganisation
gehören mindestens folgende Faktoren:
•• Wahrnehmung der Verantwortung durch den Arbeitge-
ber verbunden mit einer formalen Pflichtenübertragung,
•• Regelung der Kompetenzen seiner Beschäftigten,
•• Einrichtung einer betrieblichen Arbeitssicherheitsorga-
nisation, bestehend aus Betriebsarzt und Fachkraft für
Arbeitssicherheit und Sicherheitsbeauftragten,
•• Durchführung der Gefährdungsbeurteilung,
•• Unterweisung der Beschäftigten.
▶▶ Der GDA-ORGAcheck bietet jedem Arbeitgeber die Möglich-
keit, die eigene Arbeitsschutzorganisation zu überprüfen.
www.gda-orgacheck.de
2.2 Beschäftigte
Die Beschäftigten haben sich nach Arbeitsschutzgesetz an
Anweisungen des Arbeitgebers zu halten und an Unterwei-
sungen teilzunehmen. Dabei haben die Beschäftigten ins-
besondere Maschinen, Geräte, Werkzeuge, Arbeitsstoffe,
Transportmittel und sonstige Arbeitsmittel sowie Schutzvor-
richtungen und die ihnen zur Verfügung gestellte persönliche
Schutzausrüstung bestimmungsgemäß zu verwenden.
Die Beschäftigten haben dem Arbeitgeber oder dem
zuständigen Vorgesetzten jede von ihnen festgestellte Gefahr
für die Sicherheit und Gesundheit sowie jeden an den Schutz-
systemen festgestellten Defekt unverzüglich zu melden.
Die Beschäftigten haben gemeinsam mit dem Betriebs-
arzt und der Fachkraft für Arbeitssicherheit den Arbeitgeber
in Belangen des Arbeitsschutzes zu unterstützen.
2.3 Betriebsärzte und Fachkräfte für
Arbeitssicherheit
Nach Arbeitssicherheitsgesetz haben Betriebsärzte und
Fachkräfte für Arbeitssicherheit (Sifa) den Arbeitgeber beim
2  Organisation des betrieblichen Arbeitsschutzes
Arbeitsschutz und bei der Unfallverhütung in allen Fragen
des Gesundheitsschutzes zu unterstützen.
Dazu gehört die Beratung des Arbeitgebers in Fragen des
Arbeitsschutzes und der Unfallverhütung sowie der men-
schengerechten Gestaltung der Arbeit.
2.4 Sicherheitsbeauftragte
Sicherheitsbeauftragte haben nach DGUV Vorschrift 1 den
Unternehmer bei der Durchführung der Maßnahmen zur Ver-
hütung von Arbeitsunfällen und Berufskrankheiten zu unter-
stützen. Dazu gehört, dass sie sich von dem Vorhandensein
und der ordnungsgemäßen Benutzung der vorgeschriebenen
Schutzeinrichtungen und persönlichen Schutzausrüstungen
überzeugen und auf Unfall- und Gesundheitsgefahren für die
Versicherten aufmerksam machen.
2.5 Betriebsräte
Nach Betriebsverfassungsgesetz hat der Betriebsrat das
Recht, in Angelegenheiten des Arbeitsschutzes mitzuwirken.
Wenn der Arbeitgeber im Rahmen des Arbeitsschutzes einen
Handlungsspielraum besitzt, hat der Betriebsrat darüber
hinaus auch Mitbestimmungsrechte. Darum bietet sich im
Arbeits- und Gesundheitsschutz von Anfang an eine vertrau-
ensvolle Zusammenarbeit mit dem Betriebsrat an.
2.6 Verantwortliche Personen im Sinne
§ 13 ArbSchG
Mitarbeiter, denen Unternehmerpflichten übertragen werden,
sind in der Regel Führungskräfte, da diese Weisungen geben
und durchsetzen sollen. Sinnvollerweise werden Aufgaben
übertragen, die sich im unmittelbaren Aufgabenbereich der
Führungskraft ergeben. Die beauftragten Personen müssen
die ihnen übertragenen Pflichten wahrnehmen. Gegebe-
nenfalls weitere zu benennende verantwortliche Personen
ergeben sich aus der Gefährdungsbeurteilung.
 Planung und Umsetzung des betrieblichen
Arbeitsschutzes
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock, Reinhard Walleter und
David Beitz
Dieses Kapitel beschreibt die in Kap. 2 genannten Aspekte konkret und gibt Hilfestellungen und Anleitung für
die Planung und Umsetzung der Anforderungen des Arbeitsschutzes.
Die folgenden Abschnitte skizzieren im Einzelnen die Auf-
gaben des Arbeitgebers.
3.1 Organisation
Um den betrieblichen Arbeitsschutz organisieren zu können,
ist es erforderlich und sinnvoll, sich einen Überblick über die
Aufbau- und Ablauforganisation des Unternehmens zu ver-
schaffen. Dazu gibt es unterschiedliche Vorgehensweisen.
Die Aufbauorganisation, siehe Abb. 3.1 bildet die Struk-
tur eines Unternehmens ab. Sie legt die Rahmenbedingun-
gen fest, d. h., welche Aufgaben von welchen Menschen und
mit welchen Arbeits- und Sachmitteln zu bewältigen sind.
In der Regel lässt sich die Aufbauorganisation in einem
Organigramm darstellen. Beispielsweise sind dort Bereiche
oder Abteilungen und Funktionsgruppen beschrieben. Auf
Basis der Aufbauorganisation (Verantwortung und Befug-
nisse) ist die Struktur des betrieblichen Arbeitsschutzes zu
planen. Nachfolgende Formblätter können um betriebsspezi-
fische Aspekte ergänzt werden und bei der Darstellung der
Betriebs- sowie der Aufbauorganisation helfen, siehe Abb. 3.2
und 3.3.
S. Sandrock (*)
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft, Düsseldorf, Deutschland
e-mail: s.sandrock@ifaa-mail.de
A. Hofmann
Metall NRW, Düsseldorf, Deutschland
e-mail: a.hofmann@metall.nrw
M. Pfeifer
Verband der Metall- und Elektroindustrie des Saarlandes e.V.,
Saarbrücken, Deutschland
e-mail: pfeifer@mesaar.de
R. Walleter
Südwestmetall e.V., Stuttgart, Deutschland
e-mail: walleter@suedwestmetall.de
D. Beitz
Arbeitgeberverband Gesamtmetall, Berlin, Deutschland
e-mail: beitz@gesamtmetall.de
© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4_3
3
Die Ablauforganisation beschreibt, welche Menschen mit
welchen Befugnissen, mit welchen Arbeits- und Sachmitteln,
zu welcher Zeit, an welchem Ort bestimmte Tätigkeiten in einer
Organisation ausführen. Weiterhin können für die Bestimmung
der Organisation ein Werksplan und ein Inventar hilfreich sein.
Die Darstellung der Aufbau- und Ablauforganisation dient:
• zur Identifikation von Tätigkeiten, für die eine Gefähr-
dungsbeurteilung zu erstellen ist;
• zur Identifikation von Stellen/Instanzen, denen Unterneh-
merpflichten übertragen werden können;
• zur Bestimmung der Anzahl der benötigten Sicherheits-
beauftragten und Ersthelfern;
• zur Bestimmung der Einsatzzeiten der Grundbetreuung
durch die Sifa und den Betriebsarzt;
• zur Identifikation von Tätigkeiten, bei denen arbeitsmedi-
zinische Vorsorge angezeigt ist;
• zur Bestimmung der Notwendigkeit sonstiger Beauftragter.
Ein möglicher Ablauf wird im Folgenden skizziert.
Beispiel
Anhand des Werkplans werden die Kontakte mit der
Außenwelt dargestellt:
• Wo liegen Zugänge, Eingänge, Ausgänge?
• Grenzen Zäune das Gelände ein?
• Sind Straßen und Bahnlinien in der Nähe?
• Wo sind die Parkplätze für die Beschäftigten?
• Welche Betriebsfremden betreten das Werkgelände (Zulie-
ferer, Entsorger, Spediteure, Kunden, Praktikanten …)?
Danach werden die einzelnen Flächen und Gebäude auf
dem Werk betrachtet:
• Wo liegen Zugänge, Eingänge, Ausgänge?
• Wo werden welche Werkzeuge, Geräte, Maschinen
und Anlagen verwendet und gelagert? (Dabei ist eine
11
12
)HUWLJXQJ
*LH‰HUHL =HUVSDQXQJ 0RQWDJH
9RUPRQWDJH (QGPRQWDJH
Abb. 3.1  Beispielhaftes Organigramm zur Darstellung der Aufbauorganisation eines Unternehmens
Inventarliste „Aufstellung von Arbeitsplätzen und
Tätigkeiten“ hilfreich)
• Für manche Maschinen und Anlagen gelten zudem
spezielle Rechtsvorschriften, z. B. für Laser- und Rönt-
gengeräte, für Krane, Hebebühnen und Gabelstapler,
Aufzüge, Druckanlagen.
• Wo werden welche Gefahrstoffe verwendet und
gelagert?
• Wo sind Flucht- und Rettungswege gelegen?
• Wo sind Erste-Hilfe-Mittel (Erste-Hilfe-Kasten, Lösch-
decke, Ruheraum …)?
Den Arbeitsplätzen und Tätigkeiten werden Beschäftigte
bzw. Beschäftigtengruppen und Arbeitszeiten (Schicht-
arbeit, Nachtarbeit, Wochenendarbeit …) zugeordnet.
Notfallplanung
Im Rahmen der Planung und Umsetzung des gesetzlichen
Arbeitsschutzes ist es sinnvoll, sich Gedanken über verschie-
dene Arten von Notfällen zu machen, die möglicherweise im
Betrieb auftreten können; als Beispiele seien Unfälle, sicher-
heitsrelevante Störungen, Austritt von Chemikalien, Brand,
Explosion, Hochwasser, Sabotage genannt.
Mit Notfällen ist in jedem Unternehmen jederzeit zu
rechnen; sie treten häufig plötzlich und unverhofft ein.
Um Schäden und negative Auswirkungen solcher Not-
fälle möglichst klein zu halten oder zu minimieren, ist
eine geordnete und planvolle Vorgehensweise nötig. Dafür
sollten mögliche Notsituationen im Voraus durchdacht
werden. Ferner sind die Ergebnisse von Gefährdungs-
beurteilungen oder anderen Sicherheitsbetrachtungen zu
berücksichtigen.
Als Ergebnis sind so genannte Notfallpläne zu erstel-
len, in denen geregelt wird, wie in der jeweiligen Notsitu-
ation vorzugehen ist. Anhand dieser Notfallpläne sind die
Beschäftigten, vor allem auch Führungskräfte, zu schulen.
3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes
*HVFKlIWV
IKUXQJ
6L)D
3HUVRQDO 9HUWULHE (LQNDXI
'HXWVFK (XURSD
ODQG
In der Regel sind bei Notfällen zusätzlich zu internen
Hilfskräften auch außerbetriebliche Einrichtungen wie
Feuerwehr, Polizei, Rettungsdienste etc. einzuschalten. Der
Arbeitgeber muss die entsprechenden Informationen (z.  B.
Rufnummern, Ansprechpartner) ausarbeiten und zusammen-
stellen. Er muss durch die betriebliche Organisation sicher-
stellen, dass gemäß der Notfallpläne vorgegangen wird.
Gemeinsam mit Sicherheitsfachkraft/Betriebsarzt/
Betriebsrat und ggf. weiteren Stellen (z. B. Rettungsdienst,
Feuerwehr) sind daher bspw. zu planen und zu organisieren:
die Zahl und Verteilung der Ersthelfer und ggf. Sanitäter
sowie deren Aus- und Fortbildung (nach gesetzlichen und
betrieblichen Anforderungen).
Im Rahmen der Notfallplanung ist ferner zu klären:
• Wer ist für Brandbekämpfung, Gefahrenabwehr, Evakuie-
rung etc. zuständig?
• Wie viele und welche notwendigen Hilfsmittel sind bereit-
zustellen (z. B. Erste-Hilfe-Material, Feuerlöscher, Melde-
einrichtungen)? Hierzu sind immer die betriebsspezifischen
Besonderheiten zu berücksichtigen (z. B. verwendete Mate-
rialien und Gefahrstoffe, Technologien, Schichtbetrieb).
• Liegen erforderliche Rettungswege und Notausgänge vor?
• Läuft der Notruf, bzw. die Alarmierung ohne Zeitverlust
ab? Dabei sind ggf. Alleinarbeitsplätze zu berücksichtigen.
• Wer wird in welchen Fällen benachrichtigt oder zuge-
zogen? (z.  B. Meldeschema mit internen und externen
Stellen) Dabei sind Meldepflichten zu berücksichtigen.
• Sind Notfallmaßnahmen und Abläufe geklärt? (z. B. für
eine lückenlose Rettungskette).
Die „Checkliste zur Überprüfung der Notfallorganisation“
(Abb. 3.4), das GDA-Formblatt „Notfall-Rufnummern“
(Abb. 3.5) und das Muster „Flucht- und Rettungsplan“
(Abb. 3.6) unterstützen Sie, auf wichtige Dinge bei der Not-
fallorganisation zu achten.
3.1 Organisation13

)LUPHQORJR

%(75,(%625*$1,6$7,21 1U

1DPH

$QVFKULIW 6WUD‰H

2UW

7HOHIRQ

7HOHID[

%HUXIVJHQRVVHQVFKDIW

,QKDEHU*HVFKlIWVIKUHU

%HWULHEVOHLWHU

%HWULHEVUDW

6LFKHUKHLWVWHFKQLVFKH %HWUHXXQJ

$UEHLWVPHGL]LQLVFKH %HWUHXXQJ

%HVFKlIWLJWHQ]DKO JHVDPW

*HZHUEOLFK

9HUZDOWXQJ

$XV]XELOGHQGH

(UVWKHOIHU

6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWH

%HPHUNXQJHQ

2UW'DWXP

%HDUEHLWHU 8QWHUQHKPHUE]Z%HYROOPlFKWLJWHU

Abb. 3.2  Formblatt Betriebsorganisation

14 3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes

 )LUPHQORJR

)LUPD (5)$6681*'(5$5%(,7625*$1,6$7,21 1U


$EWHLOXQJ
.RVWHQVWHOOH


$UEHLWVEHUHLFK   $UEHLWVEHUHLFK  $UEHLWVEHUHLFK
YHUDQWZRUWOLFK   YHUDQWZRUWOLFK  YHUDQWZRUWOLFK
7lWLJNHLWHQ   7lWLJNHLWHQ 7lWLJNHLWHQ



%HPHUNXQJHQ






2UW'DWXP


%HDUEHLWHU  8QWHUQHKPHUE]Z%HYROOPlFKWLJWHU

Abb. 3.3  Formblatt Aufbauorganisation

3.1 Organisation15

)LUPHQORJR

&+(&./,67(=85h%(535h)81*'(5
127)$//25*$1,6$7,21

.ULWHULXP -D 1HLQ

6LQGQRWZHQGLJH$QJDEHQEHU1RWUXI(UVWH+LOIHlU]WOLFKH9HUVRUJXQJHWFDXIIlOOLJ
DXVJHKlQJW]%3ODNDWª$QOHLWXQJ]XU(UVWHQ+LOIHEHL8QIlOOHQ©"

,VWHLQ$ODUPSODQHUVWHOOWXQGDXIIlOOLJDXVJHKlQJWJJIPLW)HXHUZHKUDEVWLPPHQ"

,VW EHLDXVJHGHKQWHQ$UEHLWVVWlWWHQRGHUEHVRQGHUHP*HIDKUHQSRWHQ]LDOHLQ)OXFKW XQG

5HWWXQJVSODQDXIJHVWHOOWNDQQPLWGHP$ODUPSODQNRPELQLHUWZHUGHQ"

,VWJHSUIWREZHLWHUH1RWIDOOSOlQHHUIRUGHUOLFKVLQG"

6LQG5HWWXQJVZHJH1RWDXVJlQJH+LOIVPLWWHOHWFGHXWOLFKVLFKWEDUJHNHQQ]HLFKQHW"

:HUGHQ,QIRUPDWLRQHQXQG3OlQHODXIHQGDNWXHOOJHKDOWHQ"

:HUGHQGLH0LWDUEHLWHUUHJHOPl‰LJXQWHUZLHVHQ

]XP9HUKDOWHQEHL8QIlOOHQ

]XP9HUKDOWHQEHL%UlQGHQ8PJDQJPLW)HXHUO|VFKHUQ$ODUPLHUXQJ(YDNXLHUXQJ

]XU*HIDKUHQDEZHKU)OXFKWXQG5HWWXQJEHLVLFKHUKHLWVUHOHYDQWHQ(UHLJQLVVHQ"

,VWIHVWJHOHJWZLHEHKDQGHOQGHbU]WHEHU%HVRQGHUKHLWHQLQIRUPLHUWZHUGHQ]%
%HJOHLW]HWWHOIU9HUOHW]WH,QIRUPLHUHQEHU*HIDKUVWRIIH0HGLNDPHQWH8QIDOOKHUJDQJ"

:LUGVLFKEHLEHVRQGHUHQ*HIDKUHQPLW+LOIVRUJDQLVDWLRQHQDEJHVSURFKHQ"

:HUGHQ8QWHUODJHQEHUGLH*HIDKUHQ]XU9HUIJXQJJHVWHOOWXQGDNWXHOOJHKDOWHQ"

:LUGIDOOVHUIRUGHUOLFKJHPHLQVDPGLH$ODUPLHUXQJ*HIDKUHQDEZHKUJHEW"

:LUGUHJHOPl‰LJNRQWUROOLHUWRGHUZHUGHQ0LWDUEHLWHUEHVWLPPWGLHGDUDXIDFKWHQ

GDVVGDV(UVWH+LOIH0DWHULDOYROOVWlQGLJXQGJULIIEHUHLWLVW

GDVV)HXHUO|VFKHU+LOIVPLWWHOXQG 5HWWXQJVZHJHYRUKDQGHQXQGOHLFKW]XJlQJOLFKVLQG

GDVV)HXHUO|VFKHUXQG+LOIVPLWWHOUHJHOPl‰LJJHSUIWXQGJHZDUWHWZHUGHQIDOOVQ|WLJ
GLHVH]%LQHLQHU.DUWHLIKUHQRGHU:DUWXQJVYHUWUlJHDEVFKOLH‰HQ"
:HUGHQ0LWDUEHLWHUDXIJHIRUGHUW 0lQJHO]XPHOGHQGLHVLHQLFKWVHOEVWEHKHEHQN|QQHQ"

Abb. 3.4  Checkliste zur Überprüfung der Notfallorganisation

16 3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes

Abb. 3.5  Formblatt Notfallnummern

3.2 Gefährdungsbeurteilung17
Abb. 3.6  Muster Flucht- und Rettungsplan
3.2 Gefährdungsbeurteilung
Die Gefährdungsbeurteilung ist nach § 5 ArbSchG nach Art
der Tätigkeit durchzuführen. Daher müssen alle im Betrieb
vorkommenden Tätigkeiten identifiziert und beschrieben
sein.
Was ist eine Gefährdungsbeurteilung?
Mit dem Begriff „Gefährdungsbeurteilung“ wird die Vor-
gehensweise beschrieben, mit der die Arbeitsführung sicher
geplant und gestaltet werden kann. Dabei ist zu bedenken,
welche Gefährdungen drohen könnten und welche Maß-
nahmen deshalb sinnvollerweise zu treffen sind. Danach
werden die Maßnahmen umgesetzt und kontrolliert, ob sie
ihren Zweck erfüllen. Sollten die Maßnahmen nicht greifen,
werden sie angepasst.
Dieses Vorgehen ist uns allen geläufig, wir wenden es
immer wieder – auch im privaten Bereich – an. Ein Beispiel
soll dies verdeutlichen:
Beispiel
Wir nähern uns während einer Autofahrt einer Ampel, die
„grün“ zeigt.
• Wir schätzen ab, ob sie noch „grün“ zeigen wird, wenn
wir in Höhe der Ampel sind.
• Wir entscheiden, ob wir unsere Geschwindigkeit ver-
langsamen, gleich behalten oder erhöhen.
Wie ist eine Gefährdungsbeurteilung durchzuführen?
Es ist nicht vorgeschrieben, wie eine Gefährdungsbeurtei-
lung konkret durchgeführt wird. Wichtig ist, dass sie durch-
geführt wird. Gleichwohl gibt es anerkannte Regeln:
• Eine Gefährdungsbeurteilung ist für jede ausgeübte
Tätigkeit bzw. jeden Arbeitsplatz erforderlich. Bei gleich-
artigen Betriebsstätten, gleichen Arbeitsverfahren und
gleichen Arbeitsplätzen ist die Beurteilung eines Arbeits-
platzes oder einer Tätigkeit ausreichend.
• Alle voraussehbaren Arbeitsabläufe sind zu berücksichtigen,
also auch z. B. Instandhaltung, Reparatur und Reinigung.
• Alle erkennbaren Gefährdungen sind zu betrachten (vgl.
Abb. 3.8). Diese könnten sich z. B. aus den Gefahrenquel-
len Arbeitsverfahren, Arbeitsabläufe, Arbeitszeiten, unzu-
reichender Qualifikation und Unterweisung der Beschäf-
tigten ergeben.
• Spezielle Gefahren für besonders schutzbedürftige
Beschäftigtengruppen (z. B. Jugendliche, werdende und
stillende Mütter sowie behinderte Mitarbeiter) sind zu
berücksichtigen.
Gefährdungsfaktoren sind Gruppen von Gefährdungen, die
durch gleichartige Gefahrenquellen oder Wirkungsqualitäten
gekennzeichnet sind. Dazu gehören beispielsweise:
• mechanische Gefährdungen
• elektrische Gefährdungen
• Gefahrstoffe
• Biologische Arbeitsstoffe
• Brand- und Explosionsgefährdungen
• thermische Gefährdungen
• Gefährdungen durch spezielle physikalische Einwirkungen
• Gefährdung durch Arbeitsumgebungsbedingungen
• Physische Belastung
• Psychische Belastung
• sonstige Gefährdungen (Aspekte, die den anderen Gefähr-
dungen nicht zugeordnet werden können)
18
Die verschiedenen Gefährdungen sind durch unterschied-
liche Rechtsverordnungen angesprochen, die das Arbeits-
schutzgesetz untersetzen. Tabelle 3.1 stellt beispielhaft
unterschiedliche Anforderungen sowie die dazu gehörenden
Grundlagen dar.
• Sobald Gefährdungen erkannt werden, wird bewertet,
ob und ggf. welche Schutzmaßnahmen getroffen werden
müssen. In einem späteren Kapitel wird dargestellt, wie
die Gemeinsame Deutsche Arbeitsschutzstrategie eine
sinnvolle Vorgehensweise beschreibt.
Wie sind die Beschäftigten zu beteiligen?
Sinnvoll ist es, die Beschäftigten in das Verfahren einzubezie-
hen und daran mitwirken zu lassen. Sie führen die Arbeitstä-
tigkeiten aus und haben deshalb einen guten Einblick in ihre
Arbeitsbedingungen. Bereits bei der Erhebung der tatsäch-
lichen Gegebenheiten können sie einen wichtigen Beitrag
leisten.
Wann ist eine Gefährdungsbeurteilung durchzuführen?
Die Gefährdungsbeurteilung muss aktuell sein, d. h., sie
muss die gegenwärtige Arbeitsausführung berücksichtigen.
Deshalb ist sie keine einmalige Angelegenheit, sondern muss
regelmäßig hinterfragt werden. Sie sollte daher Bestandteil
der täglichen Führungsarbeit sein.
Gleichwohl ist sie durchzuführen:
• bereits wenn geplant wird, z. B. bevor eine neue Maschine
gekauft, ein neuer Gefahrstoff eingeführt oder ein Arbeits-
verfahren erstmalig eingeführt werden sollen,
• bevor eine Tätigkeit aufgenommen wird,
• wenn maßgebliche Änderungen auftreten, z. B.
–– wenn Arbeitsverfahren geändert werden,
–– wenn Arbeitsmittel geändert werden,
• wenn wesentliche Instandsetzungsmaßnahmen durchge-
führt werden,
Tab. 3.1  Anforderung an Rechtsgrundlage
Arbeitsstätte z. B.
Arbeitsstättenverordnung
Lärm- und Vibrationsarbeitsschutzverordnung
Arbeitsmittel z. B.
Betriebssicherheitsverordnung
Biostoffverordnung
Gefahrstoffverordnung
Arbeitsplatz z. B.
Lastenhandhabungsverordnung
Personen z. B.
Jugendarbeitsschutzgesetz
Mutterschutzgesetz
PSA-Benutzungsverordnung
3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes
• in regelmäßigen Abständen, z. B.
–– um Änderungen in Rechtsvorschriften umzusetzen oder,
–– um neue arbeitswissenschaftliche Erkenntnisse zu
berücksichtigen,
–– um Prüffristen für Arbeitsmittel festzulegen,
• wenn es sich aufgrund der arbeitsmedizinischen Vorsorge
als notwendig erweist,
• nach Arbeitsunfällen, Beinaheunfällen, Havarien, Auf-
treten von Berufskrankheiten oder Fehlzeiten infolge
arbeitsbedingter Gesundheitsbeeinträchtigungen.
Wer berät und unterstützt?
Die Gefährdungsbeurteilung durchzuführen ist vor allem
eine Aufgabe der jeweiligen Führungskraft. Sie kennt die
betrieblichen Arbeitsabläufe, die Gefährdungsfaktoren und
die bisher getroffenen Schutzmaßnahmen.
Fachkraft für Arbeitssicherheit und Betriebsarzt haben wei-
tergehendes Wissen, z. B. über Regelwerke, Ergonomie und
Gefahrstoffe. Sicherheitsbeauftragte und Mitarbeiter kennen
konkrete Arbeitsabläufe und besondere Arbeitssituationen.
Beauftragte für das Qualitäts-/Umweltmanagement und
bei Bedarf weitere Spezialisten, wie zum Beispiel der Strah-
lenschutzbeauftragte, Beauftragte für die biologische Sicher-
heit oder Elektrofachkraft können ebenfalls hinzugezogen
werden.
Interne Fachkräfte für Arbeitssicherheit und interne
Betriebsärzte haben den Vorteil, dass sie stärker in die
betrieblichen Abläufe eingebunden sind als externe.
Durchführung der Gefährdungsbeurteilung
Der Ablauf der Gefährdungsbeurteilung lässt sich in sieben
Schritten darstellen, die im Folgenden beschrieben werden,
siehe Abb. 3.7.
1. Festlegen von Arbeitsbereichen und Tätigkeiten
Eine Gefährdungsbeurteilung ist für jeden Arbeitsplatz und
für jede Tätigkeit notwendig. In diesem Schritt wird ein
Überblick darüber erstellt, welche Arbeitsplätze und welche
Tätigkeiten im Betrieb vorhanden sind. Dazu kann das For-
mular Organigramm aus Abschn. 3.1.1 verwendet werden.
Nach § 5 ArbSchG ist bei gleichartigen Arbeitsbedingun-
gen die Beurteilung eines Arbeitsplatzes oder einer Tätig-
keit ausreichend. Sinnvoll kann es daher sein zu prüfen,
welche Anlagen und Arbeitsmittel sich im Bereich der
Zerspanung befinden. Finden sich dort Zerspanungsauto-
maten mit vergleichbarer Steuerung und Arbeitsvorgän-
gen, kann überlegt werden, Tätigkeiten an diesen Anlagen
zusammenzufassen.
2. Ermitteln der Gefährdungen
Es wird ermittelt, welche Gefährdungen und Belastungen
unter realistischen Annahmen möglich sind. Die Unfallversi-
cherungsträger haben beispielhaft zusammengestellt, welche
Gefährdungsfaktoren denkbar sind, siehe Abb. 3.8.
3.2 Gefährdungsbeurteilung19
$EODXIHLQHU*HIlKUGXQJVEHXUWHLOXQJ
)HVWOHJHQYRQ
$UEHLWVEHUHLFKHQ
XQG7lWLJNHLWHQ
)RUWVFKUHLEHQ
GHU*HIlKUGXQJV
EHXUWHLOXQJ
'RNXPHQWDWLRQ
hEHUSUIHQGHU
:LUNVDPNHLWGHU
0D‰QDKPHQ
'XUFKIKUHQ
GHU0D‰QDKPHQ
Abb. 3.7  Schematischer Ablauf einer Gefährdungsbeurteilung
3. Beurteilen der Gefährdungen
Grundsätzlich ist zu beurteilen, ob die in Schritt 2 ermittelten
Gefährdungen Maßnahmen erforderlich machen.
Es ist zu beurteilen, ob und unter welchen Bedingungen
die erkannten Gefährdungen zu einem Unfall oder zu sons-
tigen Gesundheitsschäden führen können. Dabei empfiehlt
sich folgende Vorgehensweise (A bis D):
A: Vergleich mit normierten Schutzzielen („rechtlich
vorgegebenen Mindestanforderungen“)
In manchen Fällen bestehen gesetzliche Grenzwerte oder
Vorgaben der Unfallversicherungsträger, Beispiele sind:
• Grenz- bzw. Auslösewerte für Lärm und Vibrationen
• Rauchverbot in Umgebung mit Explosionsschutz
• Arbeitsplatzgrenzwerte bei Gefahrstoffen
• Verbot von Essen, Trinken und Rauchen bei Arbeiten mit
Gefahrstoffen
• Verbot von Alkohol, Drogen oder Medikamenten bei
Arbeiten mit Kranen, Gabelstaplern u. Ä.
In solchen Fällen ist die Risikobewertung relativ einfach.
B: Prüfen, ob es Schutzstufenkonzepte gibt
Der Gesetzgeber hat Schutzstufen in einigen Verordnungen,
z.  B. in der Biostoffverordnung, eingeführt. Darin werden
jeweils Maßnahmen und Kriterien beschrieben.
C: Sich informieren, ob Bewertungshilfen bestehen
Bei manchen Gefährdungen können Bewertungshilfen ein-
gesetzt werden, z. B.:
• Leitmerkmalmethode „Heben, Halten, Tragen“
• Leitmerkmalmethode „Ziehen, Schieben“
(UPLWWHOQGHU
*HIlKUGXQJHQ
%HXUWHLOHQGHU
*HIlKUGXQJHQ
)HVWOHJHQNRQ
NUHWHU$UEHLWV
VFKXW]PD‰QDKPHQ
• Leitmerkmalmethode „Manuelle Arbeitsprozesse“
• einfaches Maßnahmenkonzept Gefahrstoffe
D: Risikoeinschätzung
Sollten in den Schritten 1 bis 3 keine Lösungen gefunden
werden, kann das Risiko anhand der Kriterien Ausmaß des
möglichen Schadens, der durch die betrachtete Gefährdung ver-
ursacht werden kann, und der Wahrscheinlichkeit des Eintritts
dieses Schadens abgeschätzt werden. Eine Möglichkeit besteht
in der Nutzung einer sogenannten Risikomatrix (z.  B. nach
Nohl, vgl. BAuA 2012, siehe Abb. 3.9). Dabei sollten Qualifi-
kation des Beschäftigten, Expositionsdauer der Gefährdung und
bereits verwirklichte Schutzmaßnahmen berücksichtigt werden.
4. Festlegen konkreter Arbeitsschutzmaßnahmen
Wenn gesetzliche Vorgaben es erfordern oder wenn die
Gefährdung als zu groß beurteilt wird, müssen Schutzmaß-
nahmen geplant und eingeführt werden.
Dabei ist die Reihenfolge des STOPV-Prinzips zu wählen,
die nach der Wirksamkeit geordnet ist:
• „S“ wie Substitution (Ersatz, Auswechslung)
• „T“ wie technische Maßnahmen
• „O“ wie organisatorische Maßnahmen
• „P“ wie personenbezogene Schutzmaßnahmen
• „V“ wie verhaltensbezogene Sicherheitsmaßnahmen
Die wirksamste Schutzmaßnahme besteht natürlich darin,
die Gefährdung völlig zu beseitigen. Ist dies nicht möglich,
sind Maßnahmen in der dargestellten Reihenfolge zu wählen.
Das Prinzip der Verhältnismäßigkeit (geeignet, erforderlich,
angemessen) ist dabei zu beachten, wenn z.  B. ein Ersatz
(eine neue Maschine) gar nicht möglich oder aber viel zu
teuer wäre.
 *HIlKUGXQJVJUXSSHQPLW8QWHUWHLOXQJ
XQJHVFKW]W 7HLOHPLW EHZHJWH7UDQV XQNRQWUROOLHUW 6WXU]
PHFKDQLVFKH
 EHZHJWH JHIlKUOLFKHQ SRUWPLWWHOEHZHJWH EHZHJWH $XVUXWVFKHQ $EVWXU]
*HIlKUGXQJHQ 0DVFKLQHQWHLOH 2EHUIOlFKHQ $UEHLWVPLWWHO 7HLOH 6WROSHUQ8PNQLFNHQ

HOHNWULVFKH HOHNWULVFKHU HOHNWURVWDWLVFKH

 /LFKWE|JHQ
*HIlKUGXQJHQ 6FKODJ $XIODGXQJHQ

$HURVROH
 *HIDKUVWRIIH *DVH 'lPSIH ]%6WlXEH )OVVLJNHLWHQ )HVWVWRIIH
5DXFK1HEHO
,QIHNWLRQV VHQVLELOLVLH
ELRORJLVFKH JHIlKUGXQJGXUFK UHQGHXQGWR[LVFKH
 SDWKRJHQH :LUNXQJHQYRQ
*HIlKUGXQJHQ
0LNURRUJDQLVPHQ 0LNURRUJDQLVPHQ
%UDQGXQG EUHQQEDUH
H[SORVLRQV
)HVWVWRIIH
 ([SORVLRQV IlKLJH ([SORVLYVWRIIH
)OVVLJNHLWHQ
JHIlKUGXQJHQ $WPRVSKlUH
*DVH

WKHUPLVFKH KHL‰H0HGLHQ NDOWH0HGLHQ

 2EHUIOlFKHQ 2EHUIOlFKHQ
*HIlKUGXQJHQ

*HIlKUGXQJHQ LRQLVLHUHQGH
QLFKWLRQLVLHUHQGH HOHNWUR 8QWHU
8OWUDVFKDOO *DQ]N|USHU +DQG$UP 6WUDKOXQJ]%
 GXUFKSK\VLNDOLVFKH /lUP 6WUDKOXQJ]%89 PDJQHWLVFKH RGHUhEHU
,QIUDVFKDOO YLEUDWLRQHQ 9LEUDWLRQHQ 5|QWJHQ*DPPD
(LQZLUNXQJHQ ,5/DVHUVWUDKOXQJ )HOGHU GUXFN
7HLOFKHQVWUDKOXQJ
*HIlKUGXQJHQGXUFK :DVVHURGHU
.OLPD %HOHXFKWXQJ
 $UEHLWVXPJHEXQJV DQGHUH)OVVLJ
]%+LW]H.lOWH /LFKW
EHGLQJXQJHQ NHLWHQ

HLQVHLWLJH VWDWLVFKH$UEHLW .RPELQDWLRQ

SK\VLVFKH VFKZHUH
 G\QDPLVFKH +DOWXQJVDUEHLW DXVVWDWLVFKHUXQG
%HODVWXQJ G\QDPLVFKH$UEHLW
$UEHLW +DOWHDUEHLW G\QDPLVFKHU$UEHLW
XQJHQJHQG
XQJHQJHQG XQJHQJHQG XQJHQJHQG
JHVWDOWHWH$UEHLWVSODW]
 SV\FKLVFKH JHVWDOWHWH$UEHLWV JHVWDOWHWH$U JHVWDOWHWHVR]LDOH
%HODVWXQJ XQG$UEHLWVXPJH
DXIJDEH EHLWVRUJDQLVDWLRQ %HGLQJXQJHQ
EXQJVEHGLQJXQJHQ
GXUFK3IODQ]HQ
GXUFK GXUFK
 VRQVWLJH XQGSIODQ]OLFKH
*HIlKUGXQJHQ 0HQVFKHQ 7LHUH
3URGXNWH

Abb. 3.8  Aufstellung möglicher Gefährdungen

 3.2 Gefährdungsbeurteilung21
KRFK PLWWOHUHV5LVLNR KRKHV5LVLNR
6FKDGHQVK|KH
PLWWHO JHULQJHV5LVLNR PLWWOHUHV5LVLNR
JHULQJ JHULQJHV5LVLNR JHULQJHV5LVLNR
QLHGULJ PLWWHO
(LQWULWWVZDKUVFKHLQOLFKNHLW
Abb. 3.9  Risikoeinschätzung in Anlehnung an Nohl
Zuletzt sollten verhaltensbezogene Maßnahmen wie z.  B.
„erhöhte Achtsamkeit walten lassen“ gewählt werden. Bei
manchen Gefährdungen wie z.  B. Lärm sind sie auch nicht
möglich. Gleichwohl sollte den Beschäftigten verdeutlicht
werden: Auch durch ausgefeilte Technik kann eine Gefährdung
selten völlig ausgeschaltet werden. Deshalb ist es geboten,
immer eigene Vorsicht walten zu lassen. Ein Beispiel dafür ist die
Inaugenscheinnahme eines Arbeitsmittels vor der Verwendung.
Prinzipiell genügt es, wenn eine Schutzmaßnahme das
Risiko soweit verringert, dass die Gefährdung annehmbar
erscheint. Jedoch sollte auch in solchen Fällen immer wieder
überprüft werden, ob doch noch besser geeignete Maßnah-
men verfügbar wären.
5. Durchführen der Maßnahmen
Bisher besteht die Maßnahme lediglich auf dem Papier, jetzt
muss sie verwirklicht werden. Beispiele dafür sind:
• Ein Gefahrstoff (z.  B. ein Kleber) wird durch einen
weniger gefährlichen Kleber ersetzt.
• Eine Schutzvorrichtung wird konstruiert, gebaut und
angebracht.
• Die Sicherheitsschuhe werden eingekauft und ausgegeben.
• Die Beschäftigten werden unterwiesen.
6. Überprüfen der Wirksamkeit der Maßnahmen
Es genügt nicht, dass Maßnahmen verwirklicht sind. Die
Maßnahmen müssen auch wirken, d. h., die Gefährdungen
sind soweit zu verringern, dass sie akzeptabel erscheinen.
Dies soll das Beispiel „Tragen von Sicherheitsschuhen“
verdeutlichen.
Beispiel
Die Sicherheitsschuhe sind beschafft und an die Beschäf-
tigten ausgegeben (siehe Schritt „Durchführen der
Maßnahmen“).
Durchführungskontrolle:
Jetzt muss geprüft werden, ob alle Beschäftigten im
entsprechenden Arbeitsbereich die Sicherheitsschuhe
erhalten haben. Vielleicht ist es auch notwendig, dass Per-
KRKHV5LVLNR sonen, die nicht im Arbeitsbereich arbeiten, sich aber dort
zeitweilig aufhalten müssen, ebenfalls Sicherheitsschuhe
tragen müssen. Das können abteilungsfremde Beschäf-
KRKHV5LVLNR tigte, aber auch Besucher, Kunden, Lieferanten, Prakti-
kanten etc. sein. Deshalb muss sichergestellt werden, dass
auch diese Personen Sicherheitsschuhe tragen.
PLWWOHUHV5LVLNR
Wirksamkeitskontrolle:
KRFK
Im nächsten Schritt wird geprüft, ob trotz des Tragens von
Sicherheitsschuhen noch Fußverletzungen auftreten.
Erhaltungskontrolle:
Anschließend muss (laufend oder in Stichproben) geprüft
werden, ob die Beschäftigten und ggf. die sonstigen Per-
sonen die Sicherheitsschuhe tragen.
7. Fortschreiben der Gefährdungsbeurteilung
Da die Gefährdungsbeurteilung stets aktuell sein soll, ist sie
gegebenenfalls anzupassen, siehe Abschnitt: Wann ist eine
Gefährdungsbeurteilung durchzuführen?
Hinweis: Einige Verordnungen regeln bereits, dass die
Gefährdungsbeurteilung spätestens nach zwei Jahren auf
Aktualität überprüft werden muss.
Dokumentation
Die Gefährdungsbeurteilung ist schriftlich zu dokumentie-
ren. Auch hier ist nicht vorgeschrieben, welches Format ver-
wendet wird.
Aus der Dokumentation müssen hervorgehen:
• das Ergebnis der Gefährdungsbeurteilung
• die festgelegten Maßnahmen
• das Ergebnis ihrer Überprüfung
Das Formular Gefährdungsbeurteilung (Abb. 3.10), kann
dabei unterstützen. Sinnvollerweise wird dieses an die
betrieblichen Besonderheiten angepasst.
Betriebsanweisungen und Unterweisungen in zeitlicher
Folge der Gefährdungsbeurteilung
In Schritt 4 der Gefährdungsbeurteilung werden notwendige
Maßnahmen festgelegt. In Betriebsanweisungen werden
diese Maßnahmen für die Beschäftigten in geeigneter Art
und Weise beschrieben. Entsprechende Formate sind nicht
vorgeschrieben. Gute Lösungen stellen Unfallversicherungs-
träger zur Verfügung, z.  B. die „GDA-Praxishilfen“ inner-
halb des GDA-ORGAcheck. Die Beschäftigten müssen
wissen, welche Gefährdungen an ihrem Arbeitsplatz vor-
handen sind und wie sie sich wirksam vor ihnen schützen
können. In Unterweisungen wird ihnen deshalb erläutert,
wie und warum sie sich sicherheitsgerecht und gesundheits-
bewusst verhalten müssen. In der Regel ist dies eine Aufgabe
der Führungskräfte. Diese müssen ihre Beschäftigten gemäß
 22

)LUPHQORJR

0867(5925/$*(*()b+5'81*6%(857(,/81*
$UEHLWVEHUHLFK %HVFKlIWLJWH%HVFKlIWLJWHU

7lWLJNHLWVEHUHLFK 'DWXP

1U *HIlKUGXQJHQ +DQGOXQJV 0D‰QDKPHQ 'XUFKIKUXQJ hEHUSUIXQJ

%HODVWXQJHQ EHGDUI

MD QHLQ 6XEVWLWXWLRQWHFKQLVFKRUJDQLVDWRULVFKSHUVRQHQEH]RJHQ ZHU ELV GXUFKJHIKUW :LUNVDPNHLW

YHUKDOWHQVEH]RJHQ ZDQQ DP EHUSUIWGXUFKDP

Abb. 3.10  Formular Gefährdungsbeurteilung

3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes
3.2 Gefährdungsbeurteilung23
§ 12 ArbSchG während deren Arbeitszeit ausreichend und
angemessen über Gefährdungen am Arbeitsplatz und über
die notwendigen Schutzmaßnahmen unterweisen. Ziel ist
es, ein sicherheits- und gesundheitsgerechtes Verhalten der
Beschäftigten zu erreichen und zu erhalten.
Betriebsanweisungen
Nicht immer kann die Sicherheit von Beschäftigten allein
durch technische Schutzmaßnahmen gewährleistet werden.
Dann müssen ergänzend organisatorische Maßnahmen
und Festlegungen zum sicherheitsgerechten Verhalten der
Beschäftigten getroffen werden. Diese Maßnahmen und
Ergänzungen sind für den konkreten Einzelfall in Betriebs-
anweisungen zusammenzufassen. Ebenso können Hinweise
des Herstellers einbezogen werden.
Betriebsanweisungen sind deshalb „Anweisungen und
Angaben des Betreibers bzw. Verwenders von Einrichtungen,
technischen Erzeugnissen, Arbeitsverfahren, Stoffen oder
Zubereitungen an seine Mitarbeiter mit dem Ziel, Unfälle
und Gesundheitsrisiken zu vermeiden“ (BGHM 2012).
Die Betriebsanweisungen können erst erstellt werden,
wenn die Gefährdungsbeurteilung vorliegt, und sie dienen
zur Unterweisung der Beschäftigten. Die Beschäftigten sind
gemäß § 15 (1) ArbSchG verpflichtet, die Betriebsanweisun-
gen einzuhalten.
Betriebsanweisungen sind für vielerlei Objekte zu erstel-
len. Um dies gut zu erkennen, werden unterschiedliche
Farben Tab. 3.2 verwendet:
Gemäß § 14 Biostoffverordnung ist eine schriftliche
Betriebsanweisung arbeitsbereichs- und biostoffbezogen zu
erstellen. Dies gilt für jeden Biostoff, der mindestens eine
Krankheit beim Menschen auslösen kann.
Gemäß § 14 Gefahrstoffverordnung ist eine schriftliche
Betriebsanweisung in einer für die Beschäftigten verständ-
lichen Form und Sprache zu erstellen. Deshalb kann es not-
wendig sein, die Betriebsanweisung in eine andere Landes-
sprache zu übersetzen.
Gemäß § 9 Betriebssicherheitsverordnung müssen den
Beschäftigten, soweit erforderlich, Betriebsanweisungen
für die bei der Arbeit benutzten Arbeitsmittel in für sie ver-
ständlicher Form und Sprache zur Verfügung stehen. „Die
Betriebsanweisungen müssen mindestens Angaben über die
Einsatzbedingungen, über absehbare Betriebsstörungen und
Tab. 3.2 Verschiedene Farben für unterschiedliche Arten der
Betriebsanweisung
Objekt oft gewählte Farbe
Biostoffe grüne oder pinke Ausführung
Gefahrstoffe orange Ausführung
Arbeitsmittel, z. B. Maschinen blaue Ausführung
Tätigkeiten und Arbeitsabläufe blaue Ausführung
über die bezüglich der Benutzung des Arbeitsmittels vorlie-
genden Erfahrungen enthalten.“ Auch hier kann es notwen-
dig sein, die Betriebsanweisung in eine andere Landesspra-
che zu übersetzen.
Ebenso sollten die tatsächliche Arbeitsausführung beschrie-
ben und dabei relevante Sicherheitshinweise gegeben werden.
Manche Verordnungen schreiben Aufbau und Inhalt der
Betriebsanweisungen vor. Die entsprechenden technischen
Regeln, z. B. TRGS für Gefahrstoffe, erläutern dieses. Unter
www.gda-orgacheck.de kann auf eine Reihe von Formularen
zurückgegriffen werden.
Betriebsanweisungen sollte der jeweils Fachkundige –
in Absprache mit der zuständigen Führungskraft – erstel-
len. Deshalb kann es allgemeingültige und fachspezifische
Betriebsanweisungen geben.
Beispiele für allgemeingültige Betriebsanweisungen sind:
• Maßnahmen der Ersten Hilfe
• Verhalten im Alarmfall
• Verkehrsregeln im Betrieb
Beispiele für fachspezifische Betriebsanweisungen sind:
• Arbeiten an der Maschine X
• Arbeiten mit dem Gefahrstoff Y
• Gestalten des Bildschirmarbeitsplatzes
Die Betriebsanweisungen sind an geeigneter Stelle bereitzu-
halten. Fachspezifische Betriebsanweisungen sollten daher
nahe der jeweiligen Tätigkeit und bei der zuständigen Füh-
rungskraft (z. B. im Meisterbüro) vorhanden sein. Wenn ein
betriebliches Qualitätsmanagementsystem besteht, könnten
die Betriebsanweisungen in der Dokumentenlenkung gere-
gelt sein. Ein Muster, das den betrieblichen Gegebenheiten
angepasst werden kann, ist unter Abb. 3.11. zu finden
Unterweisung
Aus vielen Regelungen des Gesetzgebers und der Unfallver-
sicherungsträger ergibt sich die Pflicht zur Unterweisung.
Unterweisungen sind erstmalig vor Aufnahme der Tätigkeit
durchzuführen. In diesem Fall wird von einer Erstunter-
weisung gesprochen. Damit soll erreicht werden, dass ein
Beschäftigter von Anfang an weiß, wie er sich sicherheitsge-
recht zu verhalten hat. Wiederholungsunterweisungen sind
immer dann durchzuführen, wenn es nötig ist.
Beispiele dafür sind:
• beobachtetes sicherheitswidriges Fehlverhalten
• aufgetretene Arbeitsunfälle, Beinaheunfälle oder Berufs-
krankheiten
• ungewöhnliche oder selten vorkommende Arbeiten
• hohe Gefährdung liegt vor
24 3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes

)LUPHQORJR

%(75,(%6$1:(,681*
1U 5HYLVLRQVVWDQG 'DWXP

$1:(1'81*6%(5(,&+

:HOFKH 0DVFKLQH" :HOFKHV *HUlW" :HOFKHU $UEHLWVDEODXI" :HOFKHU 2UW"

*()$+5(1 )h5 0(16&+ 81' 80:(/7

3ODW] IU 6\PERO :HOFKH *HIDKUHQ N|QQHQ GXUFK GHQ *HEUDXFK GHU 0DVFKLQH E]Z GXUFK GHQ EHQDQQWHQ
$UEHLWVDEODXI HQWVWHKHQ"

6&+87=0$661$+0(1 81' 9(5+$/7(165(*(/1

3ODW] IU 6\PERO :DV PXVV YRU ,QEHWULHEQDKPH$UEHLWVDXIQDKPH EHDFKWHW ZHUGHQ"

] % 5DXFK
:DV PXVV ZlKUHQG GHV %HWULHEHVZlKUHQG GHU $UEHLW EHDFKWHW ZHUGHQ"
YHUERW9HUERW
RIIHQHV :HOFKH SHUV|QOLFKH 6FKXW]DXVUVWXQJ PXVV JHWUDJHQ ZHUGHQ"
)HXHU6FKXW]EULOOH
R b :HOFKH 8QWHUZHLVXQJHQ VLQG HUIRUGHUOLFK"
6LQG VSH]LHOOH %HDXIWUDJXQJHQ QRWZHQGLJ"
+LQZHLV (LQH +LOIHVWHOOXQJ ELHWHW GLH 75%6 

9(5+$/7(1 %(, 67g581* 2'(5 81)$// 1RWIDOOWHOHIRQ 1RWIDOO5XIQXPPHU

3ODW] IU 6\PERO :HOFKH 6W|UXQJ LVW SODXVLEHO"

] % DOOJHP
:HOFKH 8QIlOOH VLQG GHQNEDU"
:DUQXQJ
:DV PXVV GDQQ JHWDQ ZHUGHQ"

(567( +,/)( (567+(/)(5 1DPH GHV ]XVWlQGLJHQ (UVWKHOIHUV

3ODW] IU 6\PERO :DV PXVV ]XU 5HWWXQJ YRQ /HLE XQG /HEHQ VRIRUW JHWDQ ZHUGHQ EHL 6W|UXQJ RGHU 8QIDOO"
] % (UVWH +LOIH

,167$1'+$/781*6$&+*(5(&+7( (17625*81*

:LH ZLUG GLH 0DVFKLQH LP EHWULHEVVLFKHUHQ =XVWDQG JHKDOWHQ"

:HOFKH 3UIXQJHQ VLQG LQ ZHOFKHQ )ULVWHQ HUIRUGHUOLFK"
:LH ZLUG VLFKHUJHVWHOOW GDVV DOOH %HWHLOLJWHQ ]ZHFNPl‰LJ LQIRUPLHUW ZHUGHQ"
:LH E]Z ZR LVW GLH 0DVFKLQH E]Z 7HLOH GDYRQ ]X HQWVRUJHQ"

1DPH 1DPH GHV 9HUDQWZRUWOLFKHQ 8QWHUVFKULIW 8QWHUVFKULIW GHV 9HUDQWZRUWOLFKHQ

Abb. 3.11  Betriebsanweisung

3.2 Gefährdungsbeurteilung25
Wiederholungsunterweisungen sind ferner in regelmäßigen
Abständen durchzuführen. Die Unfallversicherungsträger
sprechen von einmal im Jahr. Die Unterweisungen müssen
gemäß § 4 DGUV Vorschrift 1 dokumentiert werden.
Die Pflicht zur Unterweisung liegt beim Unternehmer.
In der Regel beauftragt er die jeweiligen Führungskräfte
damit, die Unterweisungen durchzuführen. Diese sollten das
Wissen der Beschäftigten nutzen und können auf das Wissen
von Experten, wie z. B. der Fachkraft für Arbeitssicherheit
und den Betriebsarzt, zurückgreifen. So ist es oftmals sinn-
voll, während der Unterweisung eine Arbeitsausführung von
einem betrieblich versierten Mitarbeiter zeigen und erklären
zu lassen. Unterweisungen können in verschiedenen Formen
durchgeführt werden. Dies können Einzelunterweisun-
gen am Arbeitsplatz, Kleingruppenunterweisungen bis hin
zu Unterweisungen größerer Gruppen in einem größeren
Raum, z. B. in der Kantine, sein. Auch die Zeitdauer für eine
Unterweisung kann unterschiedlich sein. Allgemein sollten
30 Minuten nicht überschritten werden. Das kann bedeuten,
dass wichtige Themen geteilt werden müssen. Kürzere, dafür
häufigere Unterweisungen – möglichst direkt am Arbeits-
platz – sind meist effektiver als längere Unterweisungen, die
einmal jährlich stattfinden und viele Themen umfassen.
Beispiel:
In einem Unternehmen mittlerer Größe mit Zwei-
Schicht-Betrieb nutzt der Vorarbeiter den Schichtwech-
sel. Er bespricht mit seinen Mitarbeitern täglich in einem
„5-Minuten-Gespräch“ ein wichtiges Thema. Innerhalb
eines Jahres werden sich wichtige Themen öfter wieder-
holen und sich deshalb stärker einprägen.
Tabelle 3.3 zeigt die zehn Schritte zur erfolgreichen
Unterweisung.
Tab. 3.3  10 Schritte zu einer erfolgreichen Unterweisung
Gefährdungsermittlung im
Verantwortungsbereich
Planungsphase
Unterweisungsbedarf ermitteln
Unterweisungen mit Grobthemen erstellen
Unterweisungsthemen festlegen und eigene
Vorbereitung
Informationen/Stoff sammeln
Vorbereitungsphase
Lernziele aufstellen
Stoffmenge reduzieren/anpassen
Unterweisungskonzept erstellen
Unterweisung durchführen Durchführungs- und
Erfolgskontrollen durchführen Kontrollphase
1. Zuerst muss die Gefährdungsbeurteilung erstellt sein,
dann können Unterweisungen (meist in Bezug auf die
Betriebsanweisungen) erfolgen.
2. Dann ist der Unterweisungsbedarf zu ermitteln: Alle Perso-
nen sind zu unterweisen, welche von der Gefährdung betrof-
fen sind.
3. Unterweisungen mit Grobthemen erstellen: z. B. zu
–– Rechten und Pflichten der Mitarbeiter
–– Verhalten bei Unfällen
–– vorbeugende Brandschutzmaßnahmen und Verhalten
im Brandfall
–– Erste Hilfe (Einrichtungen und Organisation)
–– Verkehrssicherheit
–– Ladungssicherung
–– persönliche Schutzausrüstungen
–– Suchtmittel am Arbeitsplatz (Medikamente, Drogen,
Alkohol)
–– arbeitsbedingte Gesundheitsgefahren durch psychi-
sche Belastung
–– Hautschutz, Hautreinigung, Hautpflege
–– Lärm
–– Heben und Tragen
–– Transportarbeiten
–– elektrische Betriebsmittel
–– Anschlagen von Lasten
–– Umgang mit Maschinen
–– Tätigkeiten mit Gefahrstoffen
–– hoch gelegene Arbeitsplätze
4. Unterweisungsthemen festlegen und eigene Vorbereitung:
Je nachdem, wie lange die Unterweisung dauern soll,
können die genannten Themen einzeln oder verbunden,
sogar geteilt behandelt werden.
5. Informationen/Stoff sammeln:
Quellen für die Informationsbeschaffung können u. a. sein:
–– Arbeitsunfälle und Beinaheunfälle, arbeitsbedingte
Erkrankungen
–– Herstellerinformationen, Produktbeschreibungen
–– BG-DVD, Vorschriften, Regeln und Informationen
–– Betriebsanweisungen
–– Fachkräfte für Arbeitssicherheit, interne oder externe
Fachleute, Sicherheitsbeauftragte, Kollegen …
6. Lernziele aufstellen: Jeder Unterweiser verfolgt mit einer
Unterweisung bestimmte Ziele. Diese beschreibt er in
Lernzielen. Diese Lernziele beschreiben:
–– die vorweggenommene Formulierung einer angestreb-
ten Verhaltensänderung
–– das erwartete Endverhalten nach einer Unterweisung
–– die Eigenschaften (Wissen, Fähigkeiten, Einstellun-
gen), welche die Mitarbeiter nach der Unterweisung
erworben haben
–– eine konkrete Arbeitssituation
26 3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes

(LQVWLHJVXQG$XIZlUPSKDVH

Ŷ%HJU‰XQJDQJHQHKPH$WPRVSKlUHVFKDIIHQ
Ŷ7KHPDXQG=LHOHGHU8QWHUZHLVXQJEHQHQQHQ
Ŷ%H]XJ]XP$UEHLWVSODW]KHUVWHOOHQ

,QIRUPDWLRQVXQG(UDUEHLWXQJVSKDVH
ŶJH]LHOWH,QIRUPDWLRQ(LQVDW]YRQ0HGLHQ
Ŷ0LWDUEHLWHUDNWLYLHUHQDNWLYH0HWKRGHQYHUZHQGHQ
:LHGHUKROXQJVXQG$EVFKOXVVSKDVH
Ŷ9HUHLQEDUXQJHQWUHIIHQ0LWDUEHLWHUYHUSIOLFKWHQ
Ŷ=XVDPPHQIDVVXQJ
Ŷ'RNXPHQWDWLRQGHU8QWHUZHLVXQJ
Abb. 3.12  Beispielhafter Unterweisungsablauf
Beispiel
Ein Beispiel für ein konkretes Lernziel ist: „Die Elekt-
ro-Azubis benennen die fünf Sicherheitsregeln der Elek-
trotechnik auswendig und fehlerfrei in der richtigen
Reihenfolge.“
7. Stoffmenge reduzieren: Die Informationen werden so
reduziert, dass die Teilnehmer sie erfassen und umsetzen
können. Die Stoffmenge orientiert sich damit z.  B. am
Wissensstand der Teilnehmer und an der Zeit, die für die
Unterweisung zur Verfügung steht.
8. Unterweisungskonzept erstellen: Ein Konzept dient dazu,
den Verlauf der Unterweisung zu planen. Es berücksichtigt
z. B. Inhalte und Medieneinsatz. Wichtige Grundsätze sind:
–– vom Einfachen zum Schwierigen,
–– vom Bekannten zum Unbekanntem,
–– die Teilnehmer einbeziehen, z. B. sie vormachen lassen
oder Fragen beantworten lassen,
–– die zeitliche Dauer eher kurz halten als strecken: viele
kurze Unterweisungen sind sinnvoller als wenige lange.
  9. Unterweisung durchführen: Unterweisungen können auf
verschiedenen Vermittlungswegen durchgeführt werden.
Sie können auf Vortrag, Lehrgespräch, Gruppenarbeit
basieren.
10. Erfolgskontrollen durchführen: Mittels Nachahmens oder
Frage-und-Antwort-Spielen kann der Unterweisende eine
Erfolgskontrolle durchführen. DV-gestützte Programme
bieten in der Regel auch Lernzielkontrollen an.
Abbildung 3.12 zeigt einen sinnvollen Unterweisungsablauf:
Die Unterweisung wird von Teilnehmern bestätigt (Abb. 3.13).
3.3 Pflichtenübertragung
Der Arbeitgeber braucht nicht alle Aufgaben des Arbeits-
schutzes selbst durchzuführen, allerdings bleibt er immer
in der Verantwortung. Dem Arbeitgeber kommen immer
Auswahl-, Organisations- und Kontrollpflichten zu. Mittels
einer schriftlichen Übertragung von Unternehmerpflichten
kann der Arbeitgeber sich zumindest von einem Großteil
seiner Durchführungspflichten – z.  B. Gefährdungsbeurtei-
lung durchführen, Beschäftigte unterweisen – befreien und
diese Aufgaben an seine nächste Führungsebene übertragen.
Zusammen mit den Aufgaben muss er notwendige Befug-
nisse übertragen, z. B. Budget für Maßnahmen einsetzen und
die Einhaltung von Schutzmaßnahmen auch arbeitsrechtlich
durchsetzen. Daneben muss der Arbeitgeber die notwendi-
gen Mittel bereitstellen (Personen, Sachmittel, Zeit), siehe
Abb. 3.14 Formular Pflichtenübertragung.
Die Führungskräfte, denen er diese Aufgaben übertragen
hat, müssen über genügend Fachkunde verfügen und ihnen
muss genügend Zeit zur Verfügung stehen, um diese Aufga-
ben durchführen zu können.
▶▶ Die Fachkunde wird z.  B. in entsprechenden Schulungen
der Berufsgenossenschaften und der Verbände vermittelt.
▶▶ Die genügende Zeit richtet sich in erster Linie nach den
übertragenen Aufgaben und muss betrieblich abgeschätzt
werden. Jedoch ist Arbeitsschutz eine Aufgabe, der stetig
nachgegangen werden muss und die sich nicht in Form
von Projekten bearbeiten lässt.
In vielen Fällen bietet es sich an, finanzielle Mittel bereits in
den jährlichen Budgetplanungen zu berücksichtigen.
Die Unfallversicherungsträger sprechen im Zusammen-
hang mit den Organisationspflichten oft vom Prinzip der
A-O-K: Auswahl, Organisation, Kontrolle.
Der Arbeitgeber kann also geeignete und zuverlässige
Personen auswählen und die Rahmenbedingungen schaffen,
damit diese ihre übertragenen Arbeiten organisieren können.
Er muss kontrollieren, ob die übertragenen Aufgaben sach-
und fachgerecht erledigt werden und ggf. Konsequenzen
ziehen. Ungeachtet der hier beschriebenen Pflichtenübertra-
gung haben Personen mit leitender Funktion bereits durch
3.3 Pflichtenübertragung27

)LUPHQORJR

'2.80(17$7,21 '(5 817(5:(,681*

%HVWlWLJXQJ GHU 8QWHUZHLVXQJ QDFK †  $UEHLWVVFKXW]JHVHW] XQG †  GHU 8QIDOOYHUKWXQJVYRUVFKULIW
ª*UXQGVlW]H GHU 3UlYHQWLRQ© '*89 9RUVFKULIW

8QWHUQHKPHQ
1DPH XQG $QVFKULIWGHV 8QWHUQHKPHQV

%HWULHEVWHLO$UEHLWVEHUHLFK

'XUFKJHIKUWYRP

'XUFKJHIKUWDP

(UVWXQWHUZHLVXQJ
MlKUOLFKH :LHGHUKROXQJVXQWHUZHLVXQJ
8QWHUZHLVXQJ DXV EHVRQGHUHP $QODVV QHXHV $UEHLWVPLWWHO$UEHLWVYHUIDKUHQ8QIDOO XVZ

8QWHUZHLVXQJVLQKDOWH LQVEHVRQGHUH *HIDKUTXHOOHQ0D‰QDKPHQ ]XU $UEHLWVVLFKHUKHLW

XQG ]XP *HVXQGKHLWVVFKXW](UVWH +LOIH

1DPH XQG 8QWHUVFKULIWGHU 7HLOQHKPHU

1DPH9RUQDPH 8QWHUVFKULIW 1DPH9RUQDPH 8QWHUVFKULIW

%HPHUNXQJHQ

2UW'DWXP

8QWHUVFKULIWGHV 7UDLQHUV8QWHUZHLVHQGHQ *HVFKlIWVOHLWXQJ ].

Abb. 3.13  Formular Unterweisungsbestätigung

28 3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes

)LUPHQORJR

3)/,&+7(1h%(575$*81*
(5*b1=81* =80 $5%(,769(575$*

+LHUPLWEHUWUDJHQ ZLU JHPl‰ †  $EV $UEHLWVVFKXW]JHVHW] XQG †  '*89 9RUVFKULIW

ª*UXQGVlW]H GHU 3UlYHQWLRQ©
)UDX+HUU

IUGHQ 9HUDQWZRUWXQJVEHUHLFK

IROJHQGH GHP $UEHLWJHEHUKLQVLFKWOLFK GHV $UEHLWVVFKXW]HV XQG GHU8QIDOOYHUKWXQJ

REOLHJHQGHQ 3IOLFKWHQ

$XIJDEHQ
)UDX+HUU 
KDWLP 5DKPHQLKUHUVHLQHU  EHWULHEOLFKHQ XQGILQDQ]LHOOHQ .RPSHWHQ]HQLQ HLJHQHU
9HUDQWZRUWXQJ LQVEHVRQGHUH GDIU 6RUJH ]XWUDJHQGDVV =XWUHIIHQGHV ELWWH
DQNUHX]HQVWUHLFKHQ

GLH *HIlKUGXQJVEHXUWHLOXQJ XQWHU %HWHLOLJXQJ GHU EHWURIIHQHQ %HVFKlIWLJWHQ

GXUFKJHIKUWXQGIRUWJHVFKULHEHQ ZLUG
GLH %HVFKlIWLJWHQ YRU $UEHLWVEHJLQQ]\NOLVFK ZLHGHUNHKUHQG XQG EHL EHVRQGHUHQ
(UHLJQLVVHQ EHU GLH *HIlKUGXQJHQ DP $UEHLWVSODW] XQG EHU GLH HUIRUGHUOLFKHQ
6FKXW]PD‰QDKPHQ LQIRUPLHUWZHUGHQ
DXVVFKOLH‰OLFK VLFKHUH XQG JHHLJQHWH $UEHLWVPLWWHO]XP (LQVDW] NRPPHQ
QRWZHQGLJH SHUV|QOLFKH 6FKXW]DXVUVWXQJHQ DQJHVFKDIIWE]Z]XU 9HUIJXQJ JHVWHOOW
UHJHOPl‰LJ DXI)XQNWLRQVIlKLJNHLWEHUSUIWXQG HQWVSUHFKHQG GHQ 9RUJDEHQ YRQ GHQ
%HVFKlIWLJWHQ HLQJHVHW]WXQG JHWUDJHQ ZHUGHQ
IHVWJHVWHOOWH 6LFKHUKHLWVPlQJHO XQYHU]JOLFK EHVHLWLJWE]ZHQWVSUHFKHQGH
,QIRUPDWLRQHQ XQG 0D‰QDKPHQ ]X GHUHQ %HVHLWLJXQJ HLQJHOHLWHWZHUGHQ

IUGHQ ]XVWlQGLJHQ %HUHLFK $QZHLVXQJHQ]%]X 0DVFKLQHQ XQG *HIDKUVWRIIHQ

HUVWHOOWZHUGHQGLH EHWURIIHQHQ %HVFKlIWLJWHQ KLHULQ XQWHUZLHVHQ XQGLKUH $QZHQGXQJ
XQG 8PVHW]XQJ NRQWUROOLHUWZHUGHQ
HLQH ZLUNVDPH 1RWIDOORUJDQLVDWLRQ (UVWH +LOIH%UDQGVFKXW] XQG (YDNXLHUXQJ
VLFKHUJHVWHOOWZLUGHUIRUGHUOLFKHV 3HUVRQDO ]%(UVWKHOIHULQQHQ EHVWHOOWLVWXQGIU
GHVVHQ RUGQXQJVJHPl‰H $XV XQG )RUWELOGXQJ JHVRUJWZLUG
6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWH JHPl‰ GHU '*89 9RUVFKULIW GHU 8QIDOOYHUVLFKHUXQJVWUlJHU
EHVWHOOWVLQG XQG DXV XQGIRUWJHELOGHWVLQG

DUEHLWVPHGL]LQLVFKH 8QWHUVXFKXQJHQ RGHU VRQVWLJH DUEHLWVPHGL]LQLVFKH 0D‰QDKPHQ

YHUDQODVVWZHUGHQ

1LFKW]XWUHIIHQGHV VWUHLFKHQ

Abb. 3.14  Formular Pflichtenübertragung

3.3 Pflichtenübertragung29

%HIXJQLVVH
)UDX+HUU 
LVWEHIXJW]XU(UIOOXQJLKUHUVHLQHU YRUVWHKHQGHQ$XIJDEHQ=XWUHIIHQGHVELWWH
DQNUHX]HQ

YHUELQGOLFKH:HLVXQJHQJHJHQEHUGHQXQWHUVWHOOWHQ%HVFKlIWLJWHQ]XHUWHLOHQ
QRWZHQGLJH$QVFKDIIXQJHQ]%SHUV|QOLFKH6FKXW]DXVUVWXQJHQELV]XHLQHP
.RVWHQDXIZDQGYRQLQVJHVDPW (XUR SUR-DKU]XWlWLJHQ
6RIHUQ$QVFKDIIXQJHQEHUGLHRD6XPPHKLQDXVQRWZHQGLJVLQGLVW
XQYHU]JOLFK)UDX+HUU  ]XLQIRUPLHUHQGLHGHUGDQQ
GLHHQWVSUHFKHQGH(QWVFKHLGXQJ]XWUHIIHQKDW

)RUWELOGXQJ
)UDX+HUU 
LVWYHUSIOLFKWHWVLFKEHUGHQDNWXHOOHQ,QKDOWGHUIULKUHQVHLQHQ $XIJDEHQEHUHLFK
HLQVFKOlJLJHQ5HFKWVYRUVFKULIWHQ]XLQIRUPLHUHQ
6LH(U ZLUGGDEHLLQVEHVRQGHUHYRQGHU)DFKNUDIWIU$UEHLWVVLFKHUKHLWGHP%HWULHEVDU]W
XQGGHP %HDXIWUDJWHQXQWHUVWW]W
'DV8QWHUQHKPHQ VWHOOWVLFKHUGDVVVLFK)UDX+HUU GDVIU
RELJH$XIJDEHQQRWZHQGLJHDNWXHOOH :LVVHQDQHLJQHQNDQQEHLVSLHOVZHLVHGXUFKGHQ
%HVXFKYRQ/HKUJlQJHQ]%GHU8QIDOOYHUVLFKHUXQJVWUlJHU)DFKYHUDQVWDOWXQJHQXQG
0HVVHQ ]%$UEHLWVVFKXW]PHVVHQ

2UW'DWXP

8QWHUVFKULIWGHV 8QWHUVFKULIWGHVGHU
$UEHLWJHEHUV 9HUSIOLFKWHWHQ

(LQH$XVIHUWLJXQJGLHVHU3IOLFKWHQEHUWUDJXQJZLUGGHP9HUSIOLFKWHWHQDXVJHKlQGLJW

Abb. 3.14  (Fortsetzung)

30
diese eine umfassende Verantwortlichkeit im Arbeitsschutz
im Betrieb.
3.4 Bestellung von Beauftragten
3.4.1 Fachkraft für Arbeitssicherheit und
Betriebsarzt
Eine weitere Aufgabe des Arbeitgebers ist nach Arbeitssi-
cherheitsgesetz (ASiG) die Bestellung einer Fachkraft für
Arbeitssicherheit und eines Betriebsarztes.
Für Arbeitgeber in Deutschland ist es verpflichtend, sich
von Experten zum Arbeitsschutz beraten zu lassen. Diese
Experten sind vor allem Fachkräfte für Arbeitssicherheit
(auch: Sicherheitsfachkräfte, oder kurz Sifa) und Betriebs-
ärzte. Sie können sowohl intern als auch extern beauftragt
werden. Sicherheitsfachkräfte und Betriebsärzte beraten den
Unternehmer und unterstützen ihn dabei, seiner Verantwor-
tung adäquat nachzukommen. Dabei sind aber weder Sicher-
heitsfachkräfte noch Betriebsärzte weisungsbefugt!
Jeder Arbeitgeber muss eine Fachkraft für Arbeitssicher-
heit und einen Betriebsarzt bestellen oder verpflichten. Die
Betriebsgröße spielt dabei keine Rolle, es muss lediglich
mindestens ein Arbeitnehmer beschäftigt sein. Die DGUV
Vorschrift 2 konkretisiert die Vorgaben des ASiG. Im Fokus
steht der Betreuungsbedarf der Unternehmen durch Betriebs-
ärzte und Fachkräfte für Arbeitssicherheit, der sich nach den
betrieblichen Gefährdungen und Bedürfnissen richtet.
Zwei Elemente bilden die betriebsärztliche und sicher-
heitstechnische Gesamtbetreuung (vgl. Tab 3.4):
• die Grundbetreuung, für die in der Unfallverhütungs-
vorschrift Einsatzzeiten vorgegeben werden,
• die betriebsspezifische Betreuung, die zusätzlich
erbracht werden und durch jeden Betrieb selbst anhand der
jeweiligen Gefährdungen und Bedürfnisse zu ermitteln ist.
Bei der Festlegung der Grundbetreuung wurde darauf
geachtet, dass vergleichbare Betriebe bei der Ermittlung der
Einsatzzeiten auch gleich behandelt werden. Alle Unfall-
versicherungsträger haben dazu in einer Liste mit Wirt-
schaftszweigen (WZ-Schlüssel) die bei ihnen versicherten
Tab. 3.4  Übersicht über die Gesamtbetreuung nach DGUV Vorschrift 2
Gesamtbetreuung
Grundbetreuung feste Einsatzzeiten pro Beschäftigtem
Höhe orientiert sich am Gefährdungspotenzial der Branche (Wirtschaftszweig-Schlüssel oder WZ-Schlüssel)
definiert als Summe Betriebsarzt und Fachkraft für Arbeitssicherheit
Betriebsspezifische Betreuung Leistungskataloge
verbindlich zu ermitteln und mit Betriebsarzt und Fachkraft für Arbeitssicherheit zu vereinbaren
Aufwand orientiert sich an den individuellen betrieblichen Gefährdungen
3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes
Branchen anhand des jeweiligen Gefährdungspotenzials ein-
deutig in eine von drei Betreuungsgruppen eingeordnet.
Dabei wird zwischen hoher (Gruppe I), mittlerer (Gruppe II)
und niedriger Gefährdung (Gruppe III) unterschieden.
Für jede Betreuungsgruppe gibt es eine Grundeinsatzzeit.
Diese ist als Summe der Einsatzzeit von Betriebsarzt und
Fachkraft für Arbeitssicherheit pro Beschäftigtem/r und Jahr
zu erbringen (Tab. 3.5). Somit sind die Grundeinsatzzeiten
gleich, unabhängig davon, bei welchem Unfallversiche-
rungsträger ein Betrieb der jeweiligen Branche versichert ist.
Mit der Grundbetreuung soll sichergestellt werden, dass
Betriebsarzt und Fachkraft für Arbeitssicherheit den über-
greifenden und in jedem Betrieb vorkommenden Aufgaben
nachkommen können. Die Aufteilung der Grundeinsatzzeit
zwischen Betriebsarzt und Fachkraft für Arbeitssicherheit
hat der Unternehmer eigenverantwortlich – unter Mitwir-
kung des Betriebsrates – vorzunehmen. Beachten muss er
dabei, dass die Einsatzzeit einer Fachdisziplin 20 Prozent der
Grundeinsatzzeit bzw. 0,2 Stunden pro Beschäftigtem/r und
Jahr nicht unterschreiten darf.
Mit der zusätzlichen betriebsspezifischen Betreuung wird
die Passung zwischen Betreuungsumfang und betrieblichen
Erfordernissen gewährleistet.
Die Aufgaben für die betriebsärztliche und sicherheits-
technische Betreuung lassen sich anhand detaillierter Leis-
tungskataloge ableiten. Daraus ergeben sich der notwendige
Aufwand und die personellen Ressourcen des Betriebes.
In Anhang 4 der Vorschrift werden die Leistungskataloge
konkretisiert. Sie bestehen aus vier übergeordneten Themen-
feldern mit insgesamt 16 Aufgabenfeldern:
• regelmäßig vorliegende betriebsspezifische Unfall- und
Gesundheitsgefahren, Erfordernisse zur menschen-
gerechten Arbeitsgestaltung (i. d. R. dauerhaft) mit 8
Aufgabenfeldern
• betriebliche Veränderungen in den Arbeitsbedingun-
gen und in der Organisation (i. d. R. temporär) mit 5
Aufgabenfeldern
• externe Entwicklung mit spezifischem Einfluss auf
die betriebliche Situation (i. d. R. temporär) mit 2
Aufgabenfeldern
• betrieblicheAktionen, Programme und Maßnahmen (i. d. R.
temporär) – mit einem Aufgabenfeld
3.4  Bestellung von Beauftragten31
8QWHUQHKPHU
.RQVHQVILQGHQ
HUPLWWHOW$XIJDEHQ
XQGWHLOWDXI
VFKULIWOLFKYHUHLQEDUHQ
EHUDWHQ
XQGEHUWUDJHQ
)DFKNUDIWIU
$UEHLWVVLFKHUKHLW
Abb. 3.15  Abstimmung Aufgaben der betrieblichen Akteure
Tab. 3.5  Betreuungsgruppen
Gruppe I II III
Einsatzzeit pro Beschäftigtem/r 2,5 1,5 0,5
(Stunde/Jahr), Summe BA
und Sifa
Alle Aufgabenfelder müssen in Bezug auf ihre Relevanz
für das Unternehmen geprüft werden. Inhalt und Dauer der
betriebsspezifischen Leistungen sind zu ermitteln und werden
mit dem Betriebsarzt und der Fachkraft für Arbeitssicherheit
schriftlich vereinbart. Eine vertiefende Ermittlung und Auf-
teilung der Leistungen zu den Aufgabenfeldern sind aber nur
dann nötig, wenn in einem Aufgabenfeld mindestens ein Aus-
lösekriterium mit „ja“ beantwortet wurde.
Grundlage für die Ermittlung des betriebsspezifischen
Betreuungsbedarfs sind die Gefährdungsbeurteilung sowie
die Planung für die nahe Zukunft (neue Anlagen, Verfahren,
Stoffe).
Im Rahmen einer Gefährdungsbeurteilung müssen alle
Aufgabenfelder im Hinblick auf ihre betriebliche Relevanz
betrachtet werden. Dabei ist für jedes Aufgabenfeld indi-
viduell zu prüfen, ob gewisse Auslösekriterien existieren,
die Intervention(en) von Betriebsarzt und Fachkraft für
Arbeitssicherheit erfordern. Dadurch werden die konkreten
Aufgaben ermittelt und der erforderliche Personalaufwand
sichtbar. Dieses Vorgehen orientiert sich an den tatsächlich
vorliegenden betrieblichen Gefährdungen und Bedürfnissen.
Zu beachten ist, dass der Betriebsrat seine Mitbestimmungs-
rechte geltend machen kann. Deshalb empfiehlt es sich, ihn
rechtzeitig einzubeziehen. Ebenso sollten Aufgaben und
Einsatzzeiten mit der Fachkraft für Arbeitssicherheit und
dem Betriebsarzt abgesprochen werden. Abbildung 3.15
zeigt einen bewährten Ablauf.
%HWULHEVUDW
ZLUNWPLW
DUEHLWHQ]XVDPPHQ
EHUDWHQXQWHUULFKWHQ
NRRSHULHUHQ
%HWULHEVDU]W
Unternehmermodell
Kleinere Unternehmen können das sogenannte Unterneh-
mermodell anwenden. Das Unternehmermodell kann bei
Betrieben mit mindestens einem und bis zu 50 Beschäftigten
angewendet werden. Teilzeitbeschäftigte werden dabei wie
Vollzeitbeschäftigte gewertet. Beschäftigt ein Betrieb keine
Arbeitnehmer, so besteht kein Handlungsbedarf.
Zum Unternehmermodell gehören:
• einmalige Teilnahme des Unternehmers an bestimmten
Seminaren oder einem Fernlehrgang
• Gefährdungsbeurteilung durch den Unternehmer im
eigenen Betrieb (im Bedarfsfall kann externe Unterstüt-
zung eingeholt werden)
• regelmäßige Teilnahme des Unternehmers an Fortbildun-
gen (z. B. alle 5 Jahre in Gruppe II)
• bedarfsgerechte Betreuung des Betriebs durch Betriebs-
arzt und Fachkraft für Arbeitssicherheit bei bestimmten
Anlässen
Damit das Unternehmermodell zum Tragen kommen
kann, ist die persönliche Teilnahme des Unternehmers an den
von der Berufsgenossenschaft festgelegten Seminaren bzw.
Fernlehrgängen zum Arbeitsschutz erforderlich. Mit diesem
Vorgehen soll der Unternehmer in die Lage versetzt werden,
seinen Bedarf für die betriebsärztliche und sicherheitstechni-
sche Beratung selbst zu erkennen und eine bedarfsgerechte
Beratung in Fragen der Arbeitssicherheit und des Gesund-
heitsschutzes in Anspruch zu nehmen.
▶▶ Tipps zur Grundbetreuung: Wie sollten Sie vorgehen?
1. Ermitteln Sie Ihre Betriebsart (WZ-Schlüssel).
2. Stellen Sie die Summe der Einsatzzeiten entsprechend
der Betriebsart für die Grundbetreuung fest.
32
3. Verschaffen Sie sich einen Überblick über die Aufgaben
der Grundbetreuung (Aufgabenfelder der Grundbe-
treuung).
4. Bewerten Sie die Aufgaben hinsichtlich der betrieb-
lichen Betreuungserfordernisse und ermitteln Sie die
konkreten Leistungen pro Aufgabenfeld.
5. Teilen Sie die Einsatzzeiten nach Fachdisziplin auf
(Betriebsarzt und Sicherheitsfachkraft).
Unter Abb. 3.16 finden Sie eine Vorlage für die Bestellung einer
Fachkraft für Arbeitssicherheit, unter Abb. 3.17 eine Vorlage
für die Bestellung einer Betriebsärztin/eines Betriebsarztes.
3.4.2 Bestellung von Sicherheitsbeauftragten
(Sibe)
Gemäß Sozialgesetzbuch VII hat der Arbeitgeber in Betrie-
ben mit mehr als 20 Beschäftigten die Aufgabe, Sicherheits-
beauftragte zu bestellen. Die Aufgabe der Sicherheitsbeauf-
tragten ist es,
• den Unternehmer bei der Durchführung der Maßnahmen
zur Verhütung von Arbeitsunfällen und Berufskrankhei-
ten zu unterstützen,
• sich vor allem von dem Vorhandensein und der ordnungs-
gemäßen Benutzung der vorgeschriebenen Schutzeinrich-
tungen und persönlichen Schutzausrüstungen zu überzeu-
gen und
• auf Unfall- und Gesundheitsgefahren für die Versicherten
aufmerksam zu machen.
Der Unternehmer hat
• den Sicherheitsbeauftragten Gelegenheit zu geben, ihre
Aufgaben zu erfüllen, insbesondere in ihrem Bereich an
den Betriebsbesichtigungen sowie den Untersuchungen
von Unfällen und Berufskrankheiten durch die Aufsichts-
personen der Unfallversicherungsträger teilzunehmen;
den Sicherheitsbeauftragten sind die hierbei erzielten
Ergebnisse zur Kenntnis zu geben,
• dafür zu sorgen, dass die Fachkräfte für Arbeitssicherheit
und Betriebsärzte mit den Sicherheitsbeauftragten eng
zusammenarbeiten,
• den Sicherheitsbeauftragten zu ermöglichen, an Aus- und
Fortbildungsmaßnahmen des Unfallversicherungsträgers
teilzunehmen, soweit dies im Hinblick auf die Betriebsart
und die damit für die Versicherten verbundenen Unfall-
und Gesundheitsgefahren sowie unter Berücksichtigung
betrieblicher Belange erforderlich ist.
Die Sicherheitsbeauftragten dürfen wegen der Erfüllung der
ihnen übertragenen Aufgaben nicht benachteiligt werden.
3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes
Ermittlung der Anzahl der Sicherheitsbeauftragten
Die erforderliche Anzahl von Sicherheitsbeauftragten ergibt
sich aus § 20 DGUV Vorschrift 1. Anhand von fünf verbind-
lichen Kriterien bestimmt der Unternehmer die Anzahl der
Sicherheitsbeauftragten für seinen Betrieb. Gemäß DGUV
Regel 100-001 „Grundsätze der Prävention“ sind folgende 5
Kriterien zur Bestimmung der Anzahl der Sicherheitsbeauf-
tragten verbindlich heranzuziehen.
1. Unfall- und Gesundheitsgefahr
Das erste Kriterium der Unfallverhütungsvorschrift
bezieht sich auf die bestehende Unfall- und Gesund-
heitsgefahr im Unternehmen und zielt auf die Gefähr-
dungsbeurteilung ab, die der Unternehmer nach § 5
Arbeitsschutzgesetz zu erstellen hat.
2. Räumliche Nähe
Das zweite Kriterium ist die räumliche Nähe der
Sicherheitsbeauftragten zu den Beschäftigten. Räumli-
che Nähe ist gegeben, wenn die Sicherheitsbeauftragten
im gleichen Arbeitsbereich wie die Kollegen tätig sind,
zum Beispiel im Lager, im Büro oder in der Schule.
Sind die Beschäftigten an unterschiedlichen Arbeits-
plätzen oder in verschiedenen Gebäuden tätig, muss
geprüft werden, ob die Sicherheitsbeauftragten auch
dort agieren können.
3. Zeitliche Nähe
Kriterium 3 zielt auf die zeitliche Nähe der zuständi-
gen Sicherheitsbeauftragten zu den Beschäftigten ab.
Liegt zum Beispiel Schichtarbeit vor, ist es angemessen,
dass der Unternehmer einen Sicherheitsbeauftragten pro
Schicht bestellt.
4. Fachliche Nähe
Das vierte Kriterium betrifft die fachliche Nähe der
Sicherheitsbeauftragten zu den Beschäftigten. Es sollen
nur Sicherheitsbeauftragte bestellt werden, die im
Arbeitsbereich dauerhaft gleichen oder vergleichbaren
Tätigkeiten wie die anderen Beschäftigten nachgehen.
Zudem müssen sie die Kolleginnen oder Kollegen kennen
sowie ihre Qualifikation, Kenntnisse und Erfahrungen
einschätzen können.
5. Anzahl der Beschäftigten – Vorgabe des Gesetzgebers
Das letzte Kriterium betrifft die Anzahl der Beschäftig-
ten. Die notwendige Zahl von Sicherheitsbeauftragten
richtet sich nach der Ausdehnung des Arbeitsbereiches
sowie nach der Anzahl der Beschäftigten. In Unterneh-
men mit mehr als 20 Beschäftigten muss der Unter-
nehmer Sicherheitsbeauftragte in erforderlicher Anzahl
bestellen.
Abbildung 3.18 stellt ein Beispiel für die Ermittlung der
Anzahl der Sicherheitsbeauftragten dar.
Unter Abb 3.19 Seite 1 und Seite 2 finden Sie eine Vorlage
zur Bestellung von Sicherheitsbeauftragten.
3.4  Bestellung von Beauftragten33

)LUPHQORJR

%(67(//81* =85 )$&+.5$)7 )h5

$5%(,766,&+(5+(,7

6HKU JHHKUWHU )UDX+HUU

KLHUPLWZHUGHQ 6LH JHPl‰ †  GHV *HVHW]HV EHU %HWULHEVlU]WH6LFKHUKHLWVLQJHQLHXUH

XQG DQGHUH )DFKNUlIWHIU $UEHLWVVLFKHUKHLW$6L*LQ 9HUELQGXQJ PLW†  $EV
8QIDOOYHUKWXQJVYRUVFKULIW ª%HWULHEVlU]WH XQG )DFKNUlIWHIU $UEHLWVVLFKHUKHLW©
'*89 9RUVFKULIW

=85 )$&+.5$)7 )h5 $5%(,766,&+(5+(,7

IUGHQ %HUHLFK

EHVWHOOW

0LWGLHVHP %HVWHOOVFKUHLEHQ ZHUGHQ,KQHQ GLH $XIJDEHQ QDFK †  $6L*LQ 9HUELQGXQJ PLW

GHQ $XIJDEHQIHOGHUQ QDFK $QODJH  GHU 8QIDOOYHUKWXQJVYRUVFKULIW ª%HWULHEVlU]WH XQG
)DFKNUlIWH IU$UEHLWVVLFKHUKHLW© '*89 9RUVFKULIW EHUWUDJHQ

6LH VLQG DOV )DFKNUDIWIU $UEHLWVVLFKHUKHLW GLUHNWGHU %HWULHEVOHLWXQJ XQWHUVWHOOW,Q GHU

$QZHQGXQJ ,KUHU VLFKHUKHLWVWHFKQLVFKHQ )DFKNXQGH VLQG 6LH LP 5DKPHQ GHV $6L*
ZHLVXQJVIUHL

2UW 'DWXP

8QWHUVFKULIWGHV 8QWHUVFKULIW )DFKNUDIWIU 8QWHUVFKULIWGHV

$UEHLWJHEHUV $UEHLWVVLFKHUKHLW %HWULHEVUDWHV

1LFKW]XWUHIIHQGHV VWUHLFKHQ

Abb. 3.16  Vorlage: Bestellung zur Fachkraft für Arbeitssicherheit

34 3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes

)LUPHQORJR

%(67(//81* =85 %(75,(%6b5=7,1

=80 %(75,(%6$5=7

6HKU JHHKUWHU )UDX+HUU

KLHUPLWZHUGHQ 6LH JHPl‰ †  GHV *HVHW]HV EHU %HWULHEVlU]WH6LFKHUKHLWVLQJHQLHXUH

XQG DQGHUH )DFKNUlIWHIU $UEHLWVVLFKHUKHLW$6L*LQ 9HUELQGXQJ PLW†  $EV
8QIDOOYHUKWXQJVYRUVFKULIW ª%HWULHEVlU]WH XQG )DFKNUlIWHIU $UEHLWVVLFKHUKHLW©
'*89 9RUVFKULIW

]XU %HWULHEVlU]WLQ]XP %HWULHEVDU]W

IUGHQ %HUHLFK

EHVWHOOW

0LWGLHVHP %HVWHOOVFKUHLEHQ ZHUGHQ,KQHQ GLH $XIJDEHQ QDFK †  $6L*LQ 9HUELQGXQJ PLW

GHQ $XIJDEHQIHOGHUQ QDFK $QODJH  GHU 8QIDOOYHUKWXQJVYRUVFKULIW ª%HWULHEVlU]WH XQG
)DFKNUlIWH IU$UEHLWVVLFKHUKHLW© '*89 9RUVFKULIW EHUWUDJHQ
6LH VLQG DOV %HWULHEVlU]WLQ%HWULHEVDU]W  GLUHNWGHU %HWULHEVOHLWXQJ XQWHUVWHOOW,Q GHU
$QZHQGXQJ ,KUHU DUEHLWVPHGL]LQLVFKHQ )DFKNXQGH VLQG 6LH LP 5DKPHQ GHV $6L*
ZHLVXQJVIUHL

2UW'DWXP

8QWHUVFKULIWGHV 8QWHUVFKULIW 8QWHUVFKULIW GHV

$UEHLWJHEHUV %HWULHEVlU]WLQ%HWULHEVDU]W %HWULHEVUDWHV

1LFKW]XWUHIIHQGHV VWUHLFKHQ

Abb. 3.17  Vorlage: Bestellung zur Betriebsärztin/zum Betriebsarzt

3.5  Arbeitsschutzausschuss (ASA)35

.ULWHULHQIUGLH$Q]DKOGHU6LEH

$Q]DKOGHU 8QIDOOXQG 5lXPOLFKH =HLWOLFKH )DFKOLFKH

%HWULHEVVWlWWH %HVFKlI *HVXQGKHLWV 1lKHGHU 1lKHGHU 1lKHGHU
2UJDQLVDWLRQVHLQKHLW WLJWHQ JHIDKUHQ 6LEH 6LEH 6LEH $Q]DKO6LEH

*HVFKlIWVIKUXQJ  

9RUPRQWDJH  
6FKLFKWHQ
(QGPRQWDJH  

*LH‰HUHL  

=HUVSDQXQJ  

9HUWULHE  

(LQNDXI  

3HUVRQDO  

.ULWHULXPZXUGHJHSUIW 6XPPH$Q]DKO6LEH


$XIJUXQGGHU7lWLJNHLWHQXQGGHU$Q]DKOGHU%HVFKlIWLJWHQHUIROJWHLQH0LWEHWUHXXQJGXUFKGLHGHQ6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQGHV%HUHLFKV3HUVRQDO

Abb. 3.18  Kriterien für die Anzahl der Sicherheitsbeauftragten
Je nach betrieblicher Situation bzw. entsprechenden
Rechtsverordnungen kann das Bestellen zusätzlicher Verant-
wortlicher erforderlich sein.
3.4.3 Bestellung von betrieblichen Ersthelfern
Der Einsatz betrieblicher Ersthelfer ist in der DGUV Vor-
schrift 1 geregelt. Danach hat der Unternehmer dafür zu
sorgen, dass für die Erste-Hilfe-Leistung Ersthelfer mindes-
tens in folgender Zahl zur Verfügung stehen: bei
a) 2 bis zu 20 anwesenden Versicherten (Beschäftigten) ein
Ersthelfer,
b) mehr als 20 anwesenden Versicherten (Beschäftigten) 10 %
(in Verwaltungs- und Handelsbetrieben 5 %).
Unter Berücksichtigung der Organisation des betrieb-
lichen Rettungswesens und der vorhandenen Gefährdung
kann bei b) in Abstimmung mit dem jeweiligen Unfallver-
sicherungsträger von der Zahl der Ersthelfer abgewichen
werden. Dies verdeutlicht wiederum die Wichtigkeit der
Gefährdungsbeurteilung.
Als Ersthelfer dürfen nur Personen eingesetzt werden,
die bei einer von dem Unfallversicherungsträger für die
Ausbildung zur Ersten Hilfe ermächtigten Stelle ausgebil-
det worden sind oder über eine sanitätsdienstliche/rettungs-
dienstliche Ausbildung oder eine abgeschlossene Ausbil-
dung in einem Beruf des Gesundheitswesens verfügen.
Ersthelfer werden in einem Erste-Hilfe-Lehrgang aus-
gebildet. Wichtig ist auch, dass Ersthelfer über aktuelles
Wissen verfügen. Dazu hat der Arbeitgeber dafür zu sorgen,
dass die Ersthelfer in der Regel in Zeitabständen von zwei
Jahren fortgebildet werden. Der Arbeitgeber hat sich Nach-
weise über die Fortbildung vorlegen zu lassen.
Sollten im Betrieb besondere Gefährdungen (z. B. aufgrund
von Gefahrstoffen) vorliegen, die im Notfall besondere Maß-
nahmen erforderlich machen, die nicht Gegenstand der allge-
meinen Ausbildung der Ersthelfer sind, muss der Arbeitgeber
für die erforderliche zusätzliche Aus- und Fortbildung sorgen.
3.5 Arbeitsschutzausschuss (ASA)
Nach Arbeitssicherheitsgesetz hat der Arbeitgeber in Betrie-
ben mit mehr als zwanzig Beschäftigten einen Arbeits-
schutzausschuss (ASA) zu bilden. Bei der Feststellung der
Zahl der Beschäftigten sind Teilzeitbeschäftigte mit einer
regelmäßigen wöchentlichen Arbeitszeit von nicht mehr als
36 3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes

)LUPHQORJR

%(67(//81* =80 6,&+(5+(,76%($8)75$*7(1

†  6*% 9,,†  GHU 8QIDOOYHUKWXQJVYRUVFKULIW ª*UXQGVlW]H GHU 3UlYHQWLRQ© '*89 9RUVFKULIW

)UDX+HUU

ZLUGIU GHQ %HUHLFKGLH $EWHLOXQJ

1DPH XQG $QVFKULIWGHU)LUPD

]XU]XP 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ HUQDQQW

=X GHQ $XIJDEHQ GHV 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ JHK|UWHVLQVEHVRQGHUH

GHQ 8QWHUQHKPHU RGHU GHVVHQ 9HUWUHWHU EHLGHU 'XUFKIKUXQJ GHU 0D‰QDKPHQ ]XU
9HUKWXQJ YRQ $UEHLWVXQIlOOHQ%HUXIVNUDQNKHLWHQ XQG DUEHLWVEHGLQJWHQ
*HVXQGKHLWVJHIDKUHQ ]X XQWHUVWW]HQ
VLFK YRP 9RUKDQGHQVHLQ XQG GHU RUGQXQJVJHPl‰HQ %HQXW]XQJ GHU YRUJHVFKULHEHQHQ
6FKXW]HLQULFKWXQJHQ XQG SHUV|QOLFKHQ 6FKXW]DXVUVWXQJHQ ]X EHU]HXJHQ
DXI8QIDOO XQG *HVXQGKHLWVJHIDKUHQIU GLH 9HUVLFKHUWHQ DXIPHUNVDP ]X PDFKHQ

'HU 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWH GDUIZHJHQ GHU (UIOOXQJ GHULKP EHUWUDJHQHQ $XIJDEHQ QLFKW

EHQDFKWHLOLJWZHUGHQ

:HLWHUH +LQZHLVH XQG GHU *HVHW]HVWH[WILQGHQ VLFK ZHLWHU XQWHQ

2UW'DWXP

8QWHUVFKULIWGHV 8QWHUVFKULIWGHUGHV 8QWHUVFKULIWGHV

8QWHUQHKPHUV 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ %HWULHEVUDWHV3HUVRQDOUDWHV

6HLWH  EHDFKWHQ

1LFKW]XWUHIIHQGHV VWUHLFKHQ

Abb. 3.19  Vorlage: Bestellung Sicherheitsbeauftragte, Seite 1 und 2

3.5  Arbeitsschutzausschuss (ASA) 37

9RU 8QWHU]HLFKQXQJ EHDFKWHQ

†  GHV 6LHEWHQ %XFKHV 6R]LDOJHVHW]EXFK 6*% 9,,

ª ,Q 8QWHUQHKPHQ PLW UHJHOPl‰LJ PHKU DOV  %HVFKlIWLJWHQ KDW GHU 8QWHUQHKPHU XQWHU %HWHLOLJXQJ GHV
%HWULHEVUDWHV RGHU 3HUVRQDOUDWHV 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWH ]X EHVWHOOHQ
 'LH 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ KDEHQ GHQ 8QWHUQHKPHU EHL GHU 'XUFKIKUXQJ GHU 0D‰QDKPHQ ]XU
9HUKWXQJ YRQ $UEHLWVXQIlOOHQ XQG %HUXIVNUDQNKHLWHQ ]X XQWHUVWW]HQ LQVEHVRQGHUH VLFK YRQ GHP
9RUKDQGHQVHLQ XQG GHU RUGQXQJVJHPl‰HQ %HQXW]XQJ GHU YRUJHVFKULHEHQHQ 6FKXW]HLQULFKWXQJHQ XQG
SHUV|QOLFKHQ 6FKXW]DXVUVWXQJHQ ]X EHU]HXJHQ XQG DXI 8QIDOO XQG *HVXQGKHLWVJHIDKUHQ IU GLH
9HUVLFKHUWHQ DXIPHUNVDP ]X PDFKHQ
 'LH 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ GUIHQ ZHJHQ GHU (UIOOXQJ GHU LKQHQ EHUWUDJHQHQ $XIJDEHQ QLFKW
EHQDFKWHLOLJW ZHUGHQ©

†  GHU 8QIDOOYHUKWXQJVYRUVFKULIW ª*UXQGVlW]H GHU 3UlYHQWLRQ© %*9 $

ª «%HVWHOOSIOLFKW GHV 8QWHUQHKPHUV
$XIJDEHQ GHV 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ QDFK †  6*% 9,,
 'HU 8QWHUQHKPHU KDW GHQ 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ *HOHJHQKHLW ]X JHEHQ LKUH $XIJDEHQ ]X HUIOOHQ
LQVEHVRQGHUH LQ LKUHP %HUHLFK DQ %HWULHEVEHVLFKWLJXQJHQ VRZLH 8QWHUVXFKXQJHQ YRQ 8QIlOOHQ XQG
%HUXIVNUDQNKHLWHQ GXUFK GLH $XIVLFKWVSHUVRQHQ GHU %HUXIVJHQRVVHQVFKDIW WHLO]XQHKPHQ GHQ
6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ VLQG GLH KLHUEHL HU]LHOWHQ (UJHEQLVVH ]XU .HQQWQLV ]X JHEHQ
 'HU 8QWHUQHKPHU KDW VLFKHU]XVWHOOHQ GDVV GLH )DFKNUlIWH IU $UEHLWVVLFKHUKHLW XQG %HWULHEVlU]WH PLW
GHP 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ HQJ ]XVDPPHQZLUNHQ
 'LH 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ GUIHQ ZHJHQ GHU (UIOOXQJ GHU LKQHQ EHUWUDJHQHQ $XIJDEHQ QLFKW
EHQDFKWHLOLJW ZHUGHQ
 'HU 8QWHUQHKPHU KDW GHQ 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWHQ *HOHJHQKHLW ]X JHEHQ DQ $XV XQG
)RUWELOGXQJVPD‰QDKPHQ GHU %HUXIVJHQRVVHQVFKDIW WHLO]XQHKPHQ VRZHLW GLHV LP +LQEOLFN DXI GLH
%HWULHEVDUW XQG GLH GDPLW YHUEXQGHQHQ 8QIDOO XQG *HVXQGKHLWVJHIDKUHQ VRZLH XQWHU %HUFNVLFKWLJXQJ
EHWULHEOLFKHU %HODQJH HUIRUGHUOLFK LVW©

:HLWHUH +LQZHLVH
'HU 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWH KDW GLH $XIJDEH LQ VHLQHP $UEHLWVEHUHLFK 8QWHUQHKPHU XQG )KUXQJVNUlIWH
VRZLH VHLQH .ROOHJHQ
EHL GHU 'XUFKIKUXQJ GHV $UEHLWVVFKXW]HV ]X XQWHUVWW]HQ
$QVW|‰H IU HLQH 9HUEHVVHUXQJ GHU 6LFKHUKHLW XQG GHU *HVXQGKHLW ]X JHEHQ
EHU 6LFKHUKHLWVSUREOHPH ]X LQIRUPLHUHQ

'HU 6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWH
EHVLW]W NHLQH :HLVXQJVEHIXJQLV JHJHQEHU VHLQHQ .ROOHJHQ
VROO EHUDWHQ XQG KHOIHQ
EHJHJQHW GHQ %HVFKlIWLJWHQ YRQ .ROOHJH ]X .ROOHJH
HUNHQQW VLFKHUKHLWVWHFKQLVFKH 3UREOHPH XQG 0lQJHO DP $UEHLWVSODW]
NDQQ DXI GHUHQ %HVHLWLJXQJ KLQZLUNHQ
LVW YRU 2UW GHU $QVSUHFKSDUWQHU GHU .ROOHJHQ LQ )UDJHQ GHV $UEHLWVVFKXW]HV
HUNOlUW XQG ]HLJW %HVFKlIWLJWHQ GHQ VLFKHUHQ 8PJDQJ PLW 0DVFKLQHQ XQG $UEHLWVVWRIIHQ
NPPHUW VLFK GDEHL EHVRQGHUV XP QHXH %HVFKlIWLJWH
QLPPW DQ %HWULHEVEHJHKXQJHQ XQG 8QWHUVXFKXQJHQ YRQ 8QIDOO XQG %HUXIVNUDQNKHLWHQ WHLO

Abb. 3.19  (Fortsetzung)

38
20 Stunden mit 0,5 und solche mit nicht mehr als 30 Stunden
mit 0,75 zu berücksichtigen.
Durch die Arbeit des ASA soll das Ziel erreicht werden,
die Zusammenarbeit der im Betrieb mit dem Arbeits- und
Gesundheitsschutz befassten Stellen und Personen zu
organisieren. Dabei tritt der ASA gemäß § 11 ASiG min-
destens einmal im Quartal zusammen. Damit sollen die
betrieblichen Aktivitäten im Arbeitsschutz gebündelt und
institutionalisiert werden. Im ASA versammeln sich die
Arbeitsschutzfachleute des Betriebes zum Informations-
austausch und zur Abstimmung entsprechender Arbeits-
schutzaktivitäten. Damit wird der ASA zu einem wichti-
gen Gremium, um die Führungskräfte und den Arbeitgeber
in allen Fragen des Arbeits- und Gesundheitsschutzes zu
unterstützen. Hier werden Planungen und Umsetzungen,
z.  B. der konkrete Ablauf der Gefährdungsbeurteilung,
vorangetrieben und Maßnahmen und Umsetzungsschritte
koordiniert.
Zusammensetzung des ASA
Beim ASA handelt es sich um ein Gremium, das in festge-
legter Zusammensetzung in einer gewissen Regelmäßigkeit
und bei aktuellen Anlässen zusammentritt. Die Zusammen-
setzung, wie sie im Gesetz vorgesehen ist, leitet sich aus
seiner Funktion als betriebliche Gesprächsplattform für
Arbeits- und Gesundheitsschutzfragen ab. Der ASA setzt
sich zusammen aus:
• dem Arbeitgeber oder einem von ihm Beauftragten,
• zwei vom Betriebsrat bestimmten Betriebsratsmitgliedern,
• Betriebsärzten,
• Fachkräften für Arbeitssicherheit und
• Sicherheitsbeauftragten nach § 22 des Siebten Buches
Sozialgesetzbuch.
Mit Ausnahme des Betriebsrates gibt es im Gesetz keine
näheren Bestimmungen über die Zahl der Mitglieder. Sind
im Unternehmen mehrere Fachkräfte für Arbeitssicherheit
und Betriebsärzte tätig, so ist aus Erfahrung die jeweilige
leitende Fachkraft für Arbeitssicherheit bzw. der leitende
Betriebsarzt Mitglied im Arbeitsschutzausschuss. Für Sicher-
heitsbeauftragte gibt es diese Funktion in der Regel nicht. In
der Praxis gibt es daher in Abhängigkeit von der Gesamtzahl
der Sicherheitsbeauftragten häufig folgende Varianten:
• Rotation
Jeder Sicherheitsbeauftragte erhält nach einem festzule-
genden Verfahren die Möglichkeit zur Teilnahme an den
Arbeitsschutzausschusssitzungen.
• Sprecher der Sicherheitsbeauftragten
Die Sicherheitsbeauftragten wählen aus ihrer Mitte einen
Sprecher. Dieser ist u. a. Mitglied im Arbeitsschutzaus-
schuss. Die Berufung erfolgt für einen zeitlich befristeten
Zeitraum.
3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes
• Teilnahme aller oder mehrerer Sicherheitsbeauftragten
Unter Berücksichtigung der Unternehmensgröße und der
Betriebsorganisation werden alle oder mehrere Sicher-
heitsbeauftragte aus verschiedenen Produktionsbereichen
als Ausschussmitglieder berufen.
Zu den Sitzungen des Arbeitsschutzausschusses können
je nach Erforderlichkeit weitere Personen hinzugezogen
werden. Dies können sowohl innerbetriebliche (z. B. Brand-
schutzbeauftragte, Strahlenschutzbeauftragte, Immissions-
schutzbeauftragte, Gewässerschutzbeauftragte, Laserschutz-
beauftragte, Schwerbehindertenbeauftragte etc.) als auch
außerbetriebliche Fachleute sein (z.  B. Aufsichtspersonen
der Berufsgenossenschaften etc.).
Aufgaben des ASA
Der ASA hat die Aufgabe, Anliegen des betrieblichen Arbeits-
schutzes und der Unfallverhütung zu beraten. Durch die Ein-
richtung eines ASA soll erreicht werden, dass die Zusammen-
arbeit der im Betrieb mit dem Arbeits- und Gesundheitsschutz
befassten Stellen organisiert und institutionalisiert wird.
Im ASA versammeln sich die Arbeitsschutzfachleute des
Betriebs zum Informationsaustausch und zur Zusammen-
arbeit. Die Verantwortlichen im Betrieb werden damit in
allen Fragen der Arbeitssicherheit und des Gesundheitsschut-
zes unterstützt. Hier wird bewertet, beraten und es werden
Entscheidungen vorbereitet bzw. getroffen. Planungen, Maß-
nahmen und Schritte im Einzelnen können hier koordiniert
werden. Üblicherweise gewährleistet der ASA eine planvolle
Herangehensweise im Arbeitsschutz. Daher gehören z. B. fol-
gende (regelmäßige) Aufgaben zum Repertoire des ASA:
• Analyse des Unfallgeschehens einschließlich der arbeits-
bedingten Erkrankungen im Betrieb
• Beobachtung von Fehlzeiten und ggf. Fluktuation in den
Betriebsbereichen
• Auswertung der Gefährdungsbeurteilungen
• Koordinierung von Maßnahmen
• Behandlung von Verbesserungsvorschlägen und Einga-
ben der Mitarbeiter
• Arbeitsschutz bei neuen bzw. neuartigen Arbeitsverfahren
oder neuer Arbeits- und Gefahrstoffe
• neuartige persönliche Schutzausrüstungen
• Beratung über Vorschläge für die Durchführung betriebli-
cher Arbeitsschutz-Schwerpunktprogramme, z. B.: inner-
betrieblicher Transport, Ordnung und Sauberkeit, Haut-
schutz, Erste Hilfe
• Beteiligung an der Durchführung und Auswertung der
regelmäßigen Betriebsrundgänge
• Beratung über Vorschläge für die Beteiligung an überbe-
trieblichen Arbeitsschutzkampagnen
• Beratung über Maßnahmen für besondere Personengrup-
pen, z. B. geringfügig Beschäftigte, Auszubildende, neue
Mitarbeiter, Schwerbehinderte, ausländische Arbeitnehmer
3.6  Exkurs: Arbeitsmedizinische Vorsorge und Eignungsuntersuchungen in der betrieblichen Praxis39
Der Arbeitgeber (oder eine von ihm beauftragte Person) lädt
zu den ASA-Sitzungen ein. Die Ergebnisse der Sitzungen
sollten dokumentiert werden.
In zahlreichen Unternehmen beschäftigt sich der ASA
neben seinen gesetzlichen Aufgaben auch mit Themen
aus dem Bereich der betrieblichen Gesundheitsförderung
und des betrieblichen Gesundheitsmanagements, auch
wenn diese eine freiwillige Leistung des Arbeitgebers
darstellen.
Damit ist der ASA die zentrale Kommunikations-
plattform für Themen des Arbeits- und Gesundheits-
schutzes, auf der sich unterschiedliche Funktionsträger
zu betrieblichen Herausforderungen austauschen. Dabei
steigt die Effektivität der Arbeit mit der Offenheit der
Auseinandersetzung.
An dieser Stelle schließt sich auch der Kreis zu den Füh-
rungskräften. Die Erfahrung zeigt, dass es sinnvoll ist, die
betroffenen Führungskräfte fallweise in die Arbeit des ASA
einzubinden. Denn je intensiver dieser Personenkreis in Pla-
nungs- und Umsetzungsprozesse zum Arbeits- und Gesund-
heitsschutz eingebunden wird, desto intensiver wird in der
Regel die Umsetzung vor Ort vorangetrieben.
3.6 Exkurs: Arbeitsmedizinische Vorsorge
und Eignungsuntersuchungen in der
betrieblichen Praxis
Nach § 11 Arbeitsschutzgesetz (ArbSchG) muss der
Arbeitgeber seinen Beschäftigten ermöglichen, sich abhän-
gig von der Gefährdungslage ihrer Tätigkeit regelmäßig
arbeitsmedizinisch untersuchen zu lassen. Diese allge-
meine arbeitsschutzrechtliche Pflicht wird durch die Ver-
ordnung zur arbeitsmedizinischen Vorsorge (ArbMedVV)
konkretisiert. Durch die Änderungen der ArbMedVV Ende
2013 ist auch das bisher nur am Rande erörterte Thema der
betrieblichen Eignungsuntersuchung stärker in den Fokus
gerückt.
3.6.1 Abgrenzung Vorsorge – Eignung
Grundsätzlich gilt:
Die arbeitsmedizinische Vorsorge ist primär auf das
Erkennen und Verhüten arbeitsbedingter Erkrankungen
gerichtet. Sie erfolgt vorrangig im Interesse des Beschäf-
tigten. Ziel ist die Aufklärung und Beratung des Beschäf-
tigten über die konkreten Gefahren seiner Tätigkeit und
deren mögliche Folgen für die Gesundheit. Eine Unter-
suchung kann, muss aber nicht Gegenstand der Vorsorge
sein.
Die arbeitsmedizinische Vorsorge umfasst ausdrücklich
nicht den Nachweis der gesundheitlichen Eignung für beruf-
liche Anforderungen nach sonstigen Rechtsvorschriften
oder arbeitsvertraglichen oder kollektivrechtlichen Verein-
barungen (§ 2 Abs. 1 Nr. 5 ArbMedVV). Dies ist alleini-
ger Gegenstand einer Eignungsuntersuchung. Hier wird
geprüft, ob der Beschäftigte die gesundheitlichen Anforde-
rungen für seine Tätigkeit erfüllt und keine Bedenken gegen
deren Ausübung bestehen. Sie erfolgt vorrangig im Interesse
des Arbeitgebers. Die Zulässigkeit der Eignungsuntersu-
chung richtet sich nach den Grundsätzen des allgemeinen
Arbeitsrechts.
3.6.2 Arbeitsmedizinische Vorsorge
Die arbeitsmedizinische Vorsorge dient der Beurteilung der
individuellen Wechselwirkungen von Arbeit und physischer
und psychischer Gesundheit und der Früherkennung arbeits-
bedingter Gesundheitsstörungen (§ 2 Abs. 1 ArbMedVV).
Die Vorsorge beinhaltet ein ärztliches Beratungsgespräch
mit sog. Anamnese, einschließlich der Arbeitsanamnese.
Körperliche oder klinische Untersuchungen sind möglich,
soweit diese für die individuelle Aufklärung und Beratung
erforderlich sind. Voraussetzung ist allerdings, dass der oder
die Beschäftigte die Untersuchungen nicht ablehnt. Der
Betriebsarzt kann eine Untersuchung daher nur empfehlen.
Die Ablehnung ist für den Beschäftigten im Rahmen der
ArbMedVV rechtlich folgenlos.
▶▶ Hinweis: Die ArbMedVV wird durch die sog. Arbeitsmedi-
zinischen Regeln (AMR) weiter konkretisiert. AMR geben
den Stand der Arbeitsmedizin und sonstige gesicherte
arbeitsmedizinische Erkenntnisse wieder. Sie stehen unter
der folgenden Adresse zum kostenfreien Download zur
Verfügung:
http://www.baua.de/de/Themen-von-A-Z/Ausschuesse/
AfAMed/AMR/AMR-5-1.html
Bei Einhaltung der jeweiligen AMR kann der Arbeitgeber
davon ausgehen, dass die entsprechenden Anforderun-
gen der Verordnung erfüllt sind (sog. Vermutungswirkung,
§ 3 Abs. 1 Satz 3 ArbMedVV). Wählt der Arbeitgeber eine
andere Lösung, muss er damit mindestens die gleiche
Sicherheit und den gleichen Gesundheitsschutz für die
Beschäftigten erreichen.
3.6.3 Vorsorgeanlässe
Die einzelnen Vorsorgeanlässe sind im Anhang der Arb-
MedVV abschließend aufgezählt und werden unterteilt in:
• Teil 1 – Tätigkeiten mit Gefahrstoffen (z. B. Umgang mit
Asbest, Benzol);
• Teil 2 – Tätigkeiten mit biologischen Stoffen einschließ-
lich gentechnischen Arbeiten mit humanpathogenen Orga-
nismen (z. B. Viren);
40
• Teil 3 – Tätigkeiten mit physikalischen Einwirkungen
(z. B. Hitze, Lärm, Lastenhandhabung, Zwangshaltungen,
Fließbandarbeit);
• Teil 4 – Sonstige Tätigkeiten (Atemschutzgeräte, Bild-
schirmarbeit).
Der Arbeitgeber muss anhand der Auflistung zunächst
prüfen, ob die entsprechenden Tätigkeiten im Betrieb durch-
geführt werden. Ist dies der Fall, muss er in einem zweiten
Schritt prüfen, welche Vorsorgeart für die jeweilige Tätigkeit
angezeigt ist.
3.6.4 Vorsorgearten
Die ArbMedVV unterscheidet zwischen drei Vorsorgearten:
Pflichtvorsorge
Die Pflichtvorsorge ist die arbeitsmedizinische Vorsorge, die
bei bestimmten besonders gefährdenden Tätigkeiten vom
Arbeitgeber veranlasst werden muss (§ 4 ArbMedVV). Für
welche Tätigkeit eine Pflichtvorsorge zwingend durchgeführt
werden muss, ergibt sich abschließend aus dem Anhang zur
ArbMedVV (z. B. Tätigkeiten mit extremer Kältebelastung
von −25 °C und kälter).
Der Arbeitgeber darf eine Tätigkeit nur ausüben lassen,
wenn der oder die Beschäftigte an der Pflichtvorsorge teil-
genommen hat. Die Pflichtvorsorge muss vor Aufnahme der
Tätigkeit und anschließend in regelmäßigen Abständen ver-
anlasst werden.
Die Pflichtvorsorge muss aktiv vom Arbeitgeber organi-
siert werden. Zu empfehlen sind persönliche Schreiben an
die betroffenen Beschäftigten, mit denen sie zur Teilnahme
an der Pflichtvorsorge aufgefordert werden. Bei der Formu-
lierung kann aber grundsätzlich auf die Hinweise zum Mus-
teranschreiben für die Angebotsuntersuchung zurückgegrif-
fen werden.
Angebotsvorsorge
Die Angebotsvorsorge ist die arbeitsmedizinische Vorsorge,
die bei bestimmten gefährdenden Tätigkeiten angeboten
werden muss (§ 5 ArbMedVV). Auch hier sind die Tätig-
keiten, bei denen der Arbeitgeber den Beschäftigten eine
Vorsorge anbieten muss, abschließend im Anhang zur Arb-
MedVV aufgelistet (z. B. Tätigkeiten an Bildschirmgeräten).
Die Angebotsvorsorge muss vor Aufnahme der Tätig-
keit und anschließend in regelmäßigen Abständen angebo-
ten werden. Wie bereits der Begriff der Angebotsvorsorge
verdeutlicht, entscheidet der Arbeitnehmer selbst, ob er das
Angebot wahrnimmt. Auch wenn Beschäftigte das Angebot
nicht annehmen, muss der Arbeitgeber regelmäßig Ange-
botsvorsorge anbieten.
Die Angebotsvorsorge muss ebenfalls durch den Arbeit-
geber aktiv organisiert werden. Auch hier sind persönliche
3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes
Schreiben an die betroffenen Beschäftigten dringend zu
empfehlen. Hinweise zur Form der Angebote finden sich in
der AMR 5.1.
Wunschvorsorge
Die Wunschvorsorge ist die arbeitsmedizinische Vorsorge,
die nur auf Wunsch des oder der Beschäftigten ermöglicht
werden muss (§ 5a ArbMedVV). Ein Verlangen des Beschäf-
tigten nach einer Wunschvorsorge ist ausgeschlossen, wenn
aufgrund der Beurteilung der Arbeitsbedingungen und der
getroffenen Schutzmaßnahmen nicht mit einem Gesund-
heitsschaden zu rechnen ist.
3.6.5 Nachgehende Vorsorge
Pflichtvorsorge und Angebotsvorsorge sind in regelmäßigen
Abständen durchzuführen bzw. anzubieten. Die einzelnen
Zeitintervalle ergeben sich aus der AMR Nr. 2.1 „Fristen
für die Veranlassung/das Angebot von arbeitsmedizinischen
Vorsorgeuntersuchungen“.
3.6.6 Pflichten des Arbeitgebers
Beauftragung eines geeigneten Arztes
Der Arbeitgeber hat zur Durchführung der arbeitsmedizini-
schen Vorsorge einen Arzt (mit Zusatzbezeichnung Arbeits-
medizin oder Betriebsmedizin) zu beauftragen. Sinnvoller-
weise wird der bereits bestellte Betriebsarzt beauftragt.
Auskünfte an den Arzt
Der Arbeitgeber muss dem mit der Vorsorge beauftragten
Arzt alle erforderlichen Auskünfte über die Arbeitsplatz-
verhältnisse erteilen, insbesondere zum Anlass der jeweili-
gen Vorsorge und zu den Ergebnissen der Gefährdungsbe-
urteilung. Er muss zudem die Begehung des Arbeitsplatzes
ermöglichen. Entsprechend ist auch der Arzt verpflichtet,
sich vor der Durchführung der arbeitsmedizinischen Vor-
sorge die notwendigen Kenntnisse über die Arbeitsplatzver-
hältnisse zu verschaffen.
Vorsorgekartei
Der Arbeitgeber muss eine sog. Vorsorgekartei führen. Die
Kartei kann auch automatisiert geführt werden. Sie muss
Angaben enthalten, dass, wann und aus welchen Anlässen
eine arbeitsmedizinische Vorsorge stattgefunden hat. Die
Angaben sind bis zur Beendigung des Beschäftigungsver-
hältnisses aufzubewahren und anschließend zu löschen.
Kosten der Vorsorge
Die arbeitsmedizinische Vorsorge soll während der Arbeitszeit
stattfinden. Die erforderlichen Kosten der Vorsorge trägt nach
allgemeinen Grundsätzen des Arbeitsschutzes der Arbeitgeber.
3.6  Exkurs: Arbeitsmedizinische Vorsorge und Eignungsuntersuchungen in der betrieblichen Praxis41
3.6.7 Wegfall der
Unbedenklichkeitsbescheinigung
Der Arbeitgeber erhält bei Vorsorgemaßnahmen eine Mit-
teilung darüber, dass der Vorsorgetermin stattgefunden hat.
Er erhält keine Bescheinigung, ob gesundheitliche Beden-
ken gegen die weitere Ausübung der Tätigkeit bestehen. Der
Wegfall dieser sog. Unbedenklichkeitsbescheinigung gilt
auch für die Pflichtvorsorge (früher: Pflichtuntersuchung).
Der Arzt darf die Ergebnisse einer Untersuchung nicht an
den Arbeitgeber weitergeben.
Der Arzt hat die Erkenntnisse der arbeitsmedizinischen
Vorsorge auszuwerten. Ergeben sich Anhaltspunkte dafür,
dass vorhandene Maßnahmen des Arbeitsschutzes nicht aus-
reichen, so hat der Arzt dies dem Arbeitgeber mitzuteilen
und Maßnahmen des Arbeitsschutzes vorzuschlagen (§ 6
Abs. 4 Satz 2 ArbMedVV). Hält der Arzt aus medizinischen
Gründen, die ausschließlich in der Person des Beschäftigten
liegen, einen Tätigkeitswechsel für erforderlich, so bedarf
diese Mitteilung an den Arbeitgeber der Einwilligung des
oder der Beschäftigten (§ 6 Abs. 4 Satz 3 ArbMedVV). Die
Inhalte und das Verfahren für die Mitteilungen an den Arbeit-
geber werden in der AMR Nr. 6.4 näher geregelt.
3.6.8 Eignungsuntersuchungen
Eignungsuntersuchungen, die darauf abzielen, ob der Arbeit-
nehmer für eine bestimmte Tätigkeit gesundheitlich geeignet
ist, sind für die betriebliche Praxis von großer Bedeutung.
Rechtsgrundlage für Eignungsuntersuchungen
Die verbindliche Anordnung von Eignungsuntersuchun-
gen bedarf stets einer gesonderten Rechtsgrundlage. Ohne
eine Rechtsgrundlage ist der Beschäftigte nicht verpflichtet,
an einer Eignungsuntersuchung teilzunehmen. Der Arbeit-
geber ist in diesem Fall von der konkreten Einwilligung
des Arbeitnehmers abhängig. Er hat keine Möglichkeit, die
Teilnahme an der Eignungsuntersuchung personalrechtlich
durchzusetzen.
Grundsätzlich gilt: Der Arbeitnehmer muss bei Vorliegen
eines berechtigten Interesses des Arbeitgebers eine ärztliche
Untersuchung seines Gesundheitszustandes dulden.
Anlasslose Untersuchung
Anerkannte Anlässe für eine Eignungsuntersuchung sind
insbesondere konkrete Zweifel des Arbeitgebers an der fort-
dauernden Eignung des Beschäftigten für seine Tätigkeit,
z.  B. konkrete Ausfallerscheinung oder Hinweise von Kol-
legen und Vorgesetzten zu körperlichen Einschränkungen
des Mitarbeiters. Auch ein Wechsel der Tätigkeit oder des
Arbeitsplatzes kann einen konkreten Anlass für die Durch-
führung einer Eignungsuntersuchung begründen.
Liegt einer der beiden Anlässe vor, kann der Arbeitgeber
kraft seines Direktionsrechts eine Eignungsuntersuchung
anordnen. Der Arbeitnehmer ist verpflichtet, in die Untersu-
chung einzuwilligen und den beauftragten Arzt in Bezug auf
das Ergebnis der Untersuchung von seiner Schweigepflicht
freizustellen.
Turnusmäßige Eignungsuntersuchungen
Der Arbeitgeber möchte durch turnusmäßige („anlasslose“)
Eignungsuntersuchungen sicherstellen, dass die Arbeits-
plätze mit gesundheitlich geeigneten Mitarbeitern besetzt
werden, um Arbeitsunfälle und damit die Gefährdung von
Kollegen, außenstehenden Dritten oder dem Eigentum des
Arbeitgebers zu vermeiden. Anknüpfungspunkt für derartige
Untersuchungen der gesundheitlichen Eignung sind daher
nicht konkrete Verdachtsfälle oder der Wechsel einer Tätig-
keit, sondern vielmehr das besondere Anforderungsprofil der
Tätigkeit.
Die Anordnung regelmäßiger Eignungsuntersuchungen
bedarf ebenfalls einer gesonderten Rechtsgrundlage. Spe-
zialgesetzliche Grundlagen sind selten und nur für besonders
exponierte Berufsgruppen vorhanden, etwa Piloten, Busfah-
rer, Mitarbeiter im Röntgenbereich oder in Atomanlagen.
Der Arbeitnehmer wird dadurch ausreichend geschützt,
dass der Arbeitgeber nur erforderliche und bestimmte Unter-
suchungen fordern darf. Der Umfang der Untersuchung
muss mit dem besonderen Anforderungsprofil der Tätig-
keit übereinstimmen und auch im Übrigen verhältnismä-
ßig sein, d.  h. geeignet, erforderlich und angemessen. Ein
berechtigtes Interesse des Arbeitgebers an einer regelmäßi-
gen Eignungsuntersuchung wird insbesondere bei besonders
gefährlichen Arbeiten gegeben sein, bei deren Ausübung
besondere Gefährdungen von Kollegen oder der Allgemein-
heit bestehen, z. B. Höhen- und Kletterarbeiten, Arbeiten mit
Atemschutz, Kälte- und Hitzearbeiten, Tätigkeit als Kran-
führer, relevante Fahr- und Steuerungstätigkeiten, Arbeiten
unter Hochspannung, Tätigkeit in der Werksfeuerwehr. Bei
der Bewertung der Tätigkeit sollten stets die Ergebnisse
der Gefährdungsbeurteilung Abschn. 3.1.2 herangezogen
werden.
3.6.9 Trennung von Vorsorge
und Eignungsuntersuchung
Vorsorgemaßnahmen und Eignungsuntersuchungen sind
grundsätzlich getrennt voneinander durchzuführen, es sei
denn, „betriebliche Gründe“ stehen dem entgegen (sog.
Trennungsgebot, § 3 Abs. 3 Satz 2 ArbMedVV). Grund-
sätzlich gilt, dass betriebliche Gründe etwa dann vorlie-
gen können, wenn eine getrennte Durchführung die Orga-
nisation oder den Ablauf des Betriebes wesentlich stört
oder aber unverhältnismäßige Kosten für den Arbeitgeber
entstehen.
 42

)LUPHQORJR

$5%(,760(',=,1,6&+(5 925625*(3/$1

9HUDQWZRUWOLFK

1U $UWGHU9RUVRUJH 3IOLFKW 0LWDUEHLWHU %HJUQGXQJ 9RUKHULJHV 1lFKVWHV ,QWHUYDOOGHU =XVWlQGLJHU$U]W

YRU 0LWDUEHLWHU1U 9RUVRUJH 9RUVRUJH 9RUVRUJH
3IOLFKW$QJHERWV VRUJH $UEHLWVSODW] $QJHERW $QJHERW
:XQVFKYRUVRUJH 7lWLJNHLW
6RQVWLJHV

Abb. 3.20  Vorlage: Arbeitsmedizinischer Vorsorgeplan

3  Planung und Umsetzung des betrieblichen Arbeitsschutzes
3.6  Exkurs: Arbeitsmedizinische Vorsorge und Eignungsuntersuchungen in der betrieblichen Praxis43

3.6.10 Mitwirkung des Arbeitnehmers

Hat der Arbeitgeber den Arbeitnehmer wirksam zur Teil-

nahme verpflichtet, muss der Arbeitnehmer an der Unter-
suchung mitwirken. Der Arbeitnehmer muss zunächst zum
vereinbarten Termin beim Arzt erscheinen und an der erfor-
derlichen Anamnese teilnehmen. Zugleich ist der Arbeit-
nehmer verpflichtet, den Arzt in Bezug auf das Ergebnis der
Untersuchung von der Schweigepflicht zu entbinden. Der
Arbeitgeber hat nur einen Anspruch auf das Ergebnis der
Untersuchung (z. B. „geeignet/nicht geeignet/unter den fol-
genden Voraussetzungen geeignet: … “), nicht aber die dem
Ergebnis zugrunde liegende Diagnose.
Aus Dokumentationsgründen ist zu empfehlen, dass der
Arbeitnehmer vor der Untersuchung auf einem entsprechen-
den Vordruck schriftlich die Einwilligung erklärt und den
Arzt von der Schweigepflicht entbindet.

▶▶ Hinweis: Weiterführende Informationen bietet die DGUV-

Information 250-010 „Eignungsuntersuchungen in der
betrieblichen Praxis“. http://publikationen.dguv.de/dguv/
pdf/10002/250-010.pdf

Unter der Abb. 3.20 finden Sie eine Vorlage für einen arbeits-
medizinischen Vorsorgeplan.
 Bewertung des Arbeits- und
Gesundheitsschutzsystems (AGS) 4
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter

Im folgenden Kapitel wird beschrieben, mit welchen Methoden bewertet werden kann, ob und wie erfolgreich
der Arbeits- und Gesundheitsschutz im Unternehmen eingerichtet worden ist. Vorgehensweisen für
Überprüfungen werden benannt. Entsprechende Hilfsmittel unterstützen bei der Durchführung.

4.1 Allgemeines
Die Forderung, die Maßnahmen zum Arbeits- und Gesund-
heitsschutz auf ihre Wirksamkeit hin zu überprüfen, resul-
tiert aus § 3 ArbSchG. Sie ist eine konkret formulierte Anfor-
derung an den Arbeitgeber. Durch das Arbeitsschutzgesetz
ist nicht festgelegt, wie die Bewertung der Maßnahmen zum
Arbeits- und Gesundheitsschutz zu erfolgen hat. Das bedeu-
tet, dass es dem Arbeitgeber überlassen bleibt, in welcher
Form er dies tut. In den nachfolgenden Punkten dieses
Kapitels ist dargelegt, wie eine Bewertung des betrieblichen
Arbeits- und Gesundheitsschutzsystems organisiert werden
kann. Die beschriebene Struktur kann und soll in den einzel-
nen Punkten den betrieblichen Belangen angepasst werden.
Indikatoren zeigen, wie gut der betriebliche Arbeits- und
Gesundheitsschutz umgesetzt ist:
• Ergebnisse der Gefährdungsbeurteilung, Übersicht noch
nicht durchgeführter Maßnahmen
• Protokolle von Begehungen und Überprüfungen
• Berichte und Protokolle der Fachkraft für Arbeitssicherheit
• die vorgeschriebenen Jahresberichte von Fachkraft für
Arbeitssicherheit und Betriebsarzt
• Protokolle des Arbeitsschutzausschusses
• Ergebnisse der arbeitsmedizinischen Vorsorge
• Hinweise der Führungskräfte und Mitarbeiter
• Berichte externer Institutionen (z.  B. Unfallversiche-
rungsträger)

Die Leistungsindikatoren sollen das Bewertungsverfahren

4.2 Ermittlung durch die Unternehmensleitung unterstützen.

Die Leistungsermittlung des Arbeits- und Gesundheitsschut-

zes dient dazu festzustellen, inwieweit der Arbeitsschutz 4.3 Untersuchungen von Störungen und
und die formulierten Arbeitsschutzziele umgesetzt sind. Zur Abweichungen
Ermittlung der Leistung des Arbeits- und Gesundheitsschut-
zes kann zum Beispiel auf die folgenden Leistungsindika- Störungen und Abweichungen zeigen Schwachstellen in der
toren zurückgegriffen werden. Berücksichtigt sind sowohl Organisation an. Ursachen und Gründe von Arbeitsunfällen,
qualitative als auch quantitative Indikatoren. Die genannten arbeitsbedingten Verletzungen, Beinaheunfällen, Ereignissen
und Vorfällen müssen identifiziert, untersucht und beschrie-
ben werden. Bei der Untersuchung der Ursachen und Gründe
S. Sandrock (*)
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft, Düsseldorf, Deutschland soll jedes unzureichende Funktionieren der Arbeitsschutz-
e-mail: s.sandrock@ifaa-mail.de organisation identifiziert und dokumentiert werden. Berichte
A. Hofmann
von externen Institutionen sollten in die Untersuchungen ein-
Metall NRW, Düsseldorf, Deutschland bezogen werden. Die Ergebnisse sind dann mit allen zustän-
e-mail: a.hofmann@metall.nrw digen Personen – ggf. auch im Arbeitsschutzausschuss und
M. Pfeifer in Arbeitskreisen – zu erörtern und Maßnahmen abzuleiten.
Verband der Metall- und Elektroindustrie des Saarlandes e.V., Die Umsetzung der abgeleiteten Maßnahmen muss verfolgt
Saarbrücken, Deutschland werden. Die Ergebnisse und die gewonnenen Erkenntnisse
e-mail: pfeifer@mesaar.de
sollen ebenfalls in die Bewertung durch die Unternehmens-
R. Walleter leitung einfließen und bei den Maßnahmen zur kontinuier-
Südwestmetall e.V., Stuttgart, Deutschland lichen Verbesserung berücksichtigt werden.
e-mail: walleter@suedwestmetall.de

© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017 45

Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4_4
46
4.4 Interne Audits
Ein Audit stellt ein wichtiges und wirksames „Werkzeug“
dar, um die Funktionalität und Wirksamkeit des betriebli-
chen Arbeits- und Gesundheitsschutzsystems regelmäßig zu
beurteilen. Als Audit werden allgemein Untersuchungsver-
fahren bezeichnet, die dazu dienen, Prozesse bezüglich der
Erfüllung von Anforderungen und Richtlinien zu bewerten.
Mit diesem Werkzeug lassen sich daher Tätigkeiten und
Abläufe untersuchen. Audits liefern den objektiven Nachweis
über vorhandene systematische Schwachstellen und legen
Abhilfemaßnahmen fest, überwachen deren Verwirklichung
und optimieren somit den Arbeits- und Gesundheitsschutz.
Ihre Befunde und die Ableitung und Anwendung der daraus
entstandenen Korrekturmaßnahmen sind Gegenstand der
Bewertung der gesamten Arbeits- und Gesundheitsschutz-
aktivitäten durch die Unternehmensleitung. Richtig ange-
wendet können sie wertvolle Informationen liefern, die eine
solide Basis für Entscheidungen und Maßnahmen bilden.
Zur Durchführung eines internen Audits wird ein Verant-
wortlicher (Auditleiter) benannt. Dies sollte in jedem Fall
jemand sein, der nicht selbst direkt mit der Umsetzung der
Arbeitsschutzmaßnahmen befasst war, z.  B. ein Fachvor-
gesetzter eines anderen Bereiches. Der Verantwortliche legt
fest, wer an dem Audit teilnehmen soll – zum Beispiel: Füh-
rungskräfte, Projektverantwortliche, Betriebsrat, Fachkraft
für Arbeitssicherheit, Betriebsarzt, Sicherheitsbeauftragte,
Beschäftigte.
Die Frequenz des Audits hängt von den betrieblichen
Rahmenbedingungen ab. Erfolgt das Audit zum Beispiel
im Rahmen eines Managementsystems, empfiehlt sich eine
Periode von einem Jahr, in der das Audit wiederholt wird.
Das Audit sollte folgende Schwerpunkte bei der Bewer-
tung der Arbeits- und Gesundheitsschutzmaßnahmen berück-
sichtigen:
• Gesamtsystem des Arbeits- und Gesundheitsschutzes
• Dokumente des „Arbeits- und Gesundheitsschutzes“ zu
den einzelnen Anforderungen
• Bewertung der einzelnen Anforderungen und Maßnah-
men in den Arbeitsbereichen
• Bewertung der Beteiligten – zum Beispiel Führungs-
kräfte/Projektverantwortliche, Beschäftigte, Einkäufer –
zur Umsetzung der einzelnen Anforderungen
• Eignung der abgeleiteten Ziele
• praxisgerechte Umsetzung des Arbeits- und Gesundheits-
schutzes
• Einhaltung rechtlicher und weiterer Verpflichtungen
Das Audit ist auszuwerten und mit der Unternehmenslei-
tung und den Führungskräften bzw. den Verantwortlichen zu
besprechen (in Unternehmen mit mehr als 20 Beschäftigten
4  Bewertung des Arbeits- und Gesundheitsschutzsystems (AGS)
auch im Arbeitsschutzausschuss). Die folgenden Dokumente
sollten für ein internes Audit erstellt werden:
• Auditplan
• Auditcheckliste
• Auditbericht
Anpassbare Muster für die Anwendung im Unternehmen
sind auf den folgenden Seiten dargestellt als
• Abbildung 4.1 Vorlage: Auditplan – Arbeits- und Gesund-
heitsschutz Systemaudit
• Abbildung 4.2 Vorlage Auditcheckliste Seite 1–5
• Abbildung 4.3 Vorlage Bericht über das Systemaudit des
Arbeits- und Gesundheitsschutzes
Aus dem Auditbericht sollten die Ergebnisse zu den oben
genannten Schwerpunkten hervorgehen. Weiterhin sollte er
beschreiben, wo und wie sich die Beschäftigten aktiv am
Arbeits- und Gesundheitsschutz beteiligen. Ergebnisse aus
früheren Audits sollten – soweit noch relevant – einbezogen
werden. Die Ergebnisse und die gewonnenen Erkenntnisse
aus den internen Audits sollen ebenfalls in die Bewertung
durch die Unternehmensleitung einfließen und bei den Maß-
nahmen zur kontinuierlichen Verbesserung berücksichtigt
werden.
Der Auditplan soll von der Unternehmensleitung bestätigt
werden. Der Plan sollte allen Bereichen des Unternehmens
rechtzeitig mitgeteilt werden. Durch den leitenden Auditor
ist ggf. eine Feinplanung des Ablaufs unter Berücksichti-
gung der betrieblichen Erfordernisse vorzunehmen. Der
Auditplan wird dennoch flexibel gehalten, um Schwerpunkt-
verschiebungen aufgrund von Informationen – die während
der Auditdurchführung gewonnen werden – zu ermöglichen.
Falls zu irgendwelchen Festlegungen im Auditplan Ände-
rungen gewünscht werden, sollten diese Einwände dem lei-
tenden Auditor umgehend mitgeteilt werden. Die Einwände
sollten vor Durchführung des Audits zwischen dem leiten-
den Auditor und den jeweiligen Bereichen geklärt werden.
Der Auditplan beinhaltet
• wesentliche Auditinhalte und die zu auditierenden
Bereiche
• diejenigen Personen, die eine wesentliche direkte Verant-
wortung dazu haben
• Datum und Ort der Auditdurchführung
• voraussichtliche Zeitpunkte und Dauer jeder wichtigen
Audittätigkeit
• die Zeitpunkte für die Besprechungen mit den jeweiligen
Bereichen
Diese Referenzdokumente bzw. Unterlagen sind für die
Auditinterviews bereitzuhalten.
4.4  Interne Audits47

)LUPHQORJR

$8',73/$1
6\VWHPDXGLW GHV $UEHLWV XQG *HVXQGKHLWVVFKXW]HV

8QWHUQHKPHQ

6WUD‰H

3/= 2UW

$QVSUHFKSDUWQHU

$XGLWGDWXP

5HIHUHQ]GRNXPHQWH

/HLWHQGHU $XGLWRU

$XGLWRU([SHUWHQ

$XGLWJUXQGODJH

'DWXP =HLW $XGLWLQKDOW 2UJDQLVDWLRQVHLQKHLW %HPHUNXQJHQ

6WDQGRUW *HVSUlFKVSDUWQHU

2UW 'DWXP

8QWHUVFKULIW

Abb. 4.1  Vorlage: Auditplan – Arbeits- und Gesundheitsschutz Systemaudit

 48

)LUPHQORJR

$8',7,(581* '(6 $5%(,76 81' *(681'+(,766&+87=6<67(06 $*6

8QWHUQHKPHQ /HLWHQGHU $XGLWRU

6WUD‰H $XGLWRU

3/= 2UW $XGLWRU

EHIUDJWH 0LWDUEHLWHU

)DFKNUDIW IU $UEHLWVVLFKHUKHLW

$XGLWGDWXP

$*66FKZHUSXQNWH GRNXPHQWLHUW LQ EHNDQQW XQG XPJHVHW]W

YRP 8QWHUQHKPHQ ]X UHJHOQ XQG ]X GRNXPHQWLHUHQ YRP $XGLWRU ]X SUIHQ YRP $XGLWRU IHVW]XVWHOOHQ

 *HOWXQJVEHUHLFK GHV $*6 XQG GHU $*6'RNXPHQWDWLRQ

JHQDXH 6WDQGRUWEH]HLFKQXQJ
$QJDEH GHU %HUHLFKH
 'DV $UEHLWV XQG *HVXQGKHLWVVFKXW]V\VWHP
LVW IUHLJHJHEHQ XQG YHU|IIHQWOLFKW GXUFK GLH 8QWHUQHKPHQVOHLWXQJ
LVW RULHQWLHUW DXI 3UlYHQWLRQ XQG NRQWLQXLHUOLFKH 9HUEHVVHUXQJ
PRWLYLHUW ]XU %HWHLOLJXQJ GHU %HVFKlIWLJWHQ
]LHOW DXI 9HUEHVVHUXQJ YRQ 6LFKHUKHLW XQG *HVXQGKHLWVVFKXW] DOOHU
0LWDUEHLWHU XQG 3HUVRQHQ GLH VLFK DXI GHP *HOlQGH GHV 8QWHUQHKPHQV
DXIKDOWHQ GXUFK 9HUKWXQJ YRQ 8QIlOOHQ GXUFK
9HUPHLGXQJ0LQLPLHUXQJ YRQ *HIlKUGXQJHQ
YHUSIOLFKWHW ]XU (LQKDOWXQJ UHOHYDQWHU $UEHLWVVFKXW]$69RUVFKULIWHQ
%HWULHEVYHUHLQEDUXQJHQ IUHLZLOOLJHU 3URJUDPPH VRZLH GHV 6WDQGHV GHU
7HFKQLN $UEHLWVPHGL]LQ +\JLHQH XQG JHVLFKHUWHQ
DUEHLWVZLVVHQVFKDIWOLFKHQ (UNHQQWQLVVHQ
LVW DOOHQ $QJHK|ULJHQ GHV %HWULHEHV PLWJHWHLOW XQG YRQ GLHVHQ
YHUVWDQGHQ
VLFKHUW GLH %HUHLWVWHOOXQJ GHU 0LWWHO ]X

Abb. 4.2  Auditcheckliste, Seite1–4

4  Bewertung des Arbeits- und Gesundheitsschutzsystems (AGS)
 $*66FKZHUSXQNWH GRNXPHQWLHUW LQ EHNDQQW XQG XPJHVHW]W
YRP 8QWHUQHKPHQ ]X UHJHOQ XQG ]X GRNXPHQWLHUHQ YRP $XGLWRU ]X SUIHQ YRP $XGLWRU IHVW]XVWHOOHQ

 'LH $UEHLWV XQG *HVXQGKHLWVVFKXW]]LHOH IHVWJHOHJW GXUFK GLH

8QWHUQHKPHQVOHLWXQJ
ZHUGHQ MlKUOLFK DNWXDOLVLHUW
VLQG PHVVEDU
VLQG JHIlKUGXQJV XQG ULVLNRVSH]LILVFK
VLQG DQJHPHVVHQ
VLQG UHDOLVWLVFK
ZHUGHQ JHSODQW GXUFKJHIKUWZHU ZDQQ ZLH XQG GRNXPHQWLHUW
N|QQHQ ] % DXV *HIlKUGXQJVEHXUWHLOXQJ DEJHOHLWHW ZHUGHQ
%HLVSLHO $Q]DKO GHU 8QIlOOH $XVIDOO]HLWHQ 8QIlOOH SUR $UEHLWVVWXQGHQ
5HDOLVLHUXQJVJUDG YRUJHJHEHQHU $60D‰QDKPHQ
 %HZHUWXQJ GXUFK GLH 8QWHUQHKPHQVOHLWXQJ ± 'LH %HZHUWXQJ
GDV 5HYLHZ GHV $*6 HUIROJW ] % DXI GHU *UXQGODJH YRQ
$XGLWEHULFKWHQ LQWHUQH[WHUQ
-DKUHVEHULFKWHQ GHU 6LIDGHV %HWULHEVDU]WHV %HJHKXQJVEHULFKWHQ
8QIDOO XQG (UNUDQNXQJVVWDWLVWLNHQ
LQWHUQHQ XQG H[WHUQHQ (LQIOVVHQ GLH VLFK DXI GDV $*6 DXVZLUNHQ
N|QQHQ
GHU )HVWOHJXQJ%HVWlWLJXQJ YRQ .RUUHNWXU XQG 9RUEHXJHPD‰QDKPHQ
GHU :LUNVDPNHLWVEHXUWHLOXQJ YRQ 0D‰QDKPHQ DXIJUXQG IUKHUHU
%HZHUWXQJHQ
(UJHEQLVVHQ YRQ LQWHUQHQ $XGLWV XQG GHU %HZHUWXQJ GHU (LQKDOWXQJ GHU
UHFKWOLFKHQ 9HUSIOLFKWXQJHQ
+LQZHLVHQ GHU %HVFKlIWLJWHQ XQGRGHU LKUHU 9HUWUHWXQJ
%HJHKXQJVEHULFKWHQ LQWHUQH[WHUQ XQG XQWHU 8PVWlQGHQ YRQ
%HVFKZHUGHQ
 2UJDQLVDWLRQ GHU =XVWlQGLJNHLWHQ XQG 9HUDQWZRUWXQJHQ VRZLH
%HUHLWVWHOOXQJ DXVUHLFKHQGHU ILQDQ]LHOOHU SHUVRQHOOHU VDFKOLFKHU XQG
]HLWOLFKHU 5HVVRXUFHQ
(V JLEW VFKULIWOLFKH =XRUGQXQJHQ GHU 9HUDQWZRUWOLFKHQ ]X GHQ %HUHLFKHQ
2UJDQLJUDPP GLHVH VLQG GHQ 0LWDUEHLWHUQ GHU EHWURIIHQHQ %HUHLFKH
PLWJHWHLOW

Abb. 4.2  (Fortsetzung)

4.4  Interne Audits49
 50

$*66FKZHUSXQNWH GRNXPHQWLHUWLQ EHNDQQWXQGXPJHVHW]W

YRP8QWHUQHKPHQ]XUHJHOQXQG]XGRNXPHQWLHUHQ YRP$XGLWRU]XSUIHQ YRP$XGLWRUIHVW]XVWHOOHQ

(VJLEWHLQHVFKULIWOLFKH3IOLFKWHQEHUWUDJXQJDXIGLH9RUJHVHW]WHQPLW
'HILQLWLRQYRQ%HIXJQLVVHQXQGGHU )HVWOHJXQJHLQHUPLQGHVWHQV
MlKUOLFKHQ%HULFKWVSIOLFKW
'HU8QWHUQHKPHUEHKlOW$XVZDKO.RQWUROO XQG$QSDVVXQJVSIOLFKW
5HFKWHXQG3IOLFKWHQGHU9RUJHVHW]WHQXQG0LWDUEHLWHUEHLP$UEHLWV XQG
*HVXQGKHLWVVFKXW]VLQGGHILQLHUW
(UIRUGHUOLFKH$XVVFKVVH$6$XQG$UEHLWVNUHLVHVLQGLQVWDOOLHUW
 0LWDUEHLWHUEHWHLOLJXQJDQGHU9HUEHVVHUXQJGHV$UEHLWV XQG
*HVXQGKHLWVVFKXW]HV]%
0LWZLUNXQJEHLGHU(QWZLFNOXQJXQG:HLWHUHQWZLFNOXQJGHV$*6
HLQUlXPHQ]%EHU$6$$UEHLWVNUHLVH%HWULHEVUDW]%
6LFKHUKHLWV XQG*HVXQGKHLWV]LUNHO$QUHL]HIUDUEHLWVVFKXW]JHUHFKWHV
9HUKDOWHQ
9RUVFKODJVZHVHQIU$UEHLWVVFKXW]UHJHOQ
0HOGHZHVHQIU*HIlKUGXQJHQXQG%HLQDKHXQIlOOH
 4XDOLILNDWLRQXQG6FKXOXQJGHU0LWDUEHLWHUXQG9RUJHVHW]WHQ
DUEHLWVVFKXW]UHOHYDQWHQ4XDOLILNDWLRQV XQG6FKXOXQJVEHGDUIIHVWVWHOOHQ
XQGSODQHQ
7HLOQDKPHQGRNXPHQWLHUHQ
:LUNVDPNHLW(UIROJGXUFK0LWDUEHLWHUXQG9RUJHVHW]WHEHZHUWHQ
 8QWHUZHLVXQJHQDOOHU0LWDUEHLWHUXQG9RUJHVHW]WHQXQGDQGHUHQ
*lVWH'LHQVWOHLVWHU/LHIHUDQWHQHWF
8QWHUZHLVXQJVWKHPHQ,QKDOWH7HLOQHKPHUXQG8QWHUZHLVHQGH
GRNXPHQWLHUHQ
:LUNVDPNHLW(UIROJGXUFK0LWDUEHLWHUXQG9RUJHVHW]WHEHZHUWHQ
 'RNXPHQWDWLRQXQG/HQNXQJGHU$UEHLWVVFKXW]GRNXPHQWHXQG
$XI]HLFKQXQJHQ
UHOHYDQWH'RNXPHQWHXQG$XI]HLFKQXQJHQDXIOLVWHQ
]%'RNXPHQWHQPDWUL[
9HUWHLOHUIHVWOHJHQ
$XIEHZDKUXQJVIULVWHQUHJHOQ
GLH9HUZHQGXQJDXVVFKOLH‰OLFKDNWXHOOHU'RNXPHQWHVLFKHUVWHOOHQ

Abb. 4.2  (Fortsetzung)

4  Bewertung des Arbeits- und Gesundheitsschutzsystems (AGS)
 $*66FKZHUSXQNWH GRNXPHQWLHUWLQ EHNDQQW XQG XPJHVHW]W
YRP 8QWHUQHKPHQ ]X UHJHOQ XQG ]X GRNXPHQWLHUHQ YRP $XGLWRU ]X SUIHQ YRP $XGLWRUIHVW]XVWHOOHQ

 %HWULHEVEHJHKXQJHQ
8QWHUQHKPHQVOHLWXQJ)KUXQJVNUlIWH6LFKHUKHLWVEHDXIWUDJWH
%HWULHEVDU]W6LID XQG JJI0LWDUEHLWHUYHUWUHWXQJ
=LHO)HVWVWHOOXQJ GHU (LQKDOWXQJ UHFKWOLFKHU XQG EHWULHEOLFKHU $6
9RUJDEHQ
 (UIDVVXQJ0HOGXQJ XQG $XVZHUWXQJ YRQ 8QIlOOHQ
%HUXIVNUDQNKHLWHQ VRZLH JJIYRQ %HLQDKHXQIlOOHQ XQG NULWLVFKHQ
6LWXDWLRQHQ
9HUIDKUHQ PLW9HUDQWZRUWOLFKHQ XQG,QIRUPDWLRQVIOXVVIHVWOHJHQ
8QWHUVXFKHQ%HZHUWHQ)HVWOHJHQ YRQ .RUUHNWXUPD‰QDKPHQ
(UJHEQLVVH GRNXPHQWLHUHQ XQG NRPPXQL]LHUHQJJI
9HUEHVVHUXQJVPD‰QDKPHQ YRUVFKODJHQ
GLH PHOGHSIOLFKWLJHQ 8QIDOO]DKOHQ XQG ]XJHK|ULJHQ 0LWDUEHLWHU]DKOHQ
GRNXPHQWLHUHQ
 %HWULHEVVW|UXQJHQ1RWIlOOH%UDQGVFKXW]
%UDQGVFKXW] RUJDQLVLHUW
1RWIDOOSOlQH
0HOGHNHWWHQ
5HWWXQJVNHWWHQ
EHU H[WHUQH +LOIV XQG 5HWWXQJVGLHQVWH LQIRUPLHUW1RWIDOOSOlQH VLQG
PLWGLHVHQ DEJHVWLPPW
)OXFKWSOlQH HUVWHOOWXQG DXVJHKlQJW
)OXFKWZHJH JHNHQQ]HLFKQHWXQG )UHLKDOWXQJIHVWJHOHJW
%UDQGVFKXW]EXQJHQ GXUFKJHIKUW
0D‰QDKPHQ DXI(LJQXQJ EHUSUIW

2UW'DWXP

8QWHUVFKULIWGHV $XGLWOHLWHUV

Abb. 4.2  (Fortsetzung)

4.4  Interne Audits51
52 4  Bewertung des Arbeits- und Gesundheitsschutzsystems (AGS)

)LUPHQORJR

%(5,&+7h%(5'$66<67(0$8',7'(6
$5%(,76 81'*(681'+(,766&+87=(6

$XGLWLHUWH%HUHLFKH

$QJDEHQ]XP$UEHLWV XQG
*HVXQGKHLWVVFKXW]LP8QWHUQHKPHQ

$XGLW]LHO

$XGLWXPIDQJ

$XGLWGRNXPHQWH

6WlQGLJH7HLOQHKPHUDP$XGLW

$XGLWHUJHEQLV

$QPHUNXQJHQ

(LQKDOWXQJJHVHW]OLFKHU)RUGHUXQJHQ

6WHOOXQJQDKPH

$QODJH

2UW'DWXP

/HLWHQGHU$XGLWRU

Abb. 4.3  Bericht über das Systemaudit des Arbeits- und Gesundheitsschutzes
4.5 Bewertung53

4.5 Bewertung

Auf der Grundlage der Ergebnisse aus den Punkten Ermitt-

lung, Untersuchung und interne Audits muss die Unter-
nehmensleitung bewerten, ob das Arbeitsschutzsystem die
Sicherheits- und Gesundheitsschutzanforderungen erfüllt
und die geplanten Arbeitsschutzziele erreicht wurden. Dazu
muss festgestellt werden, ob und wo Änderungen notwendig
bzw. Optimierungspotenziale vorhanden sind oder Abwei-
chungen festgestellt wurden, beispielsweise bei betrieb-
lichen Prozessen, Arbeitsbedingungen und beim sicheren
und gesundheitsgerechten Handeln der Führungskräfte und
Mitarbeiter.
Das Niveau im Arbeitsschutz lässt sich durch den Unter-
nehmer darüber hinaus persönlich bewerten, indem er z. B.
im Rahmen eines Soll-Ist-Vergleichs:

• überprüft, ob der Arbeitsschutz wirkungsvoll organisiert

ist (z.  B. Anweisungen, Vorschriften Verhaltensregeln
beachtet werden),
• Führungskräfte über die Erfüllung ihrer Aufgaben und
Ziele im Arbeitsschutz berichten lässt,
• zur Bewertung Unterlagen heranzieht bzw. sich vorlegen
lässt, in denen wichtige Aspekte und Ergebnisse zum
Arbeitsschutz dargestellt sind,
• hinterfragt, inwieweit Ziele erreicht wurden und wo Ver-
besserungen möglich sind,
• Ursachen identifiziert und analysiert, die dazu geführt
haben, dass die Sicherheits- und Gesundheitsschutzanfor-
derungen nicht in vollem Umfang erfüllt und die geplan-
ten Arbeitsschutzziele nicht in vollem Umfang erreicht
wurden.
 Verbesserung
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter
Es ist als Erfolg zu betrachten, wenn der Arbeitsschutz auf einem gleichbleibend hohen Niveau gehalten
werden kann. Dennoch ist nach § 3 ArbSchG eine Verbesserung der Sicherheit und des Gesundheitsschutzes
der Beschäftigten anzustreben.
Durch das Arbeitsschutzgesetz ist nicht festgelegt, wie
die Verbesserung zu erfolgen hat. Das heißt, es bleibt dem
Arbeitgeber überlassen, in welcher Form er dies tut. Verbes-
serungen können zum Beispiel in kleinen Schritten erfolgen
oder auch im Rahmen von strategischen Projekten umgesetzt
werden. In den nachfolgenden Punkten dieses Kapitels ist
dargelegt, wie die Verbesserung der betrieblichen Arbeits-
und Gesundheitsschutzorganisation erreicht werden kann.
Die beschriebene Struktur kann und soll in den einzelnen
Punkten den betrieblichen Belangen angepasst werden.
5.1 Korrekturmaßnahmen
Korrekturmaßnahmen sind ein Hilfsmittel zur Umsetzung
von Verbesserungen, die aufgrund von erkannten Abwei-
chungen erforderlich sind. Die Planung von Korrektur-
maßnahmen muss die Bedeutung von Verbesserungen der
Arbeitsschutzorganisation berücksichtigen. Führungskräfte
und Mitarbeiter der entsprechenden Fachbereiche sollten an
der Planung und der Umsetzung von Korrekturmaßnahmen
beteiligt sein. Die Korrekturmaßnahme muss in Bezug auf
die erkannte Abweichung angemessen sein.
• Planung und Umsetzung der notwendigen Korrekturmaß-
nahmen
• Zeitrahmen und Prioritäten festlegen
• Wirksamkeit der Maßnahmen überprüfen
S. Sandrock (*)
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft, Düsseldorf, Deutschland
e-mail: s.sandrock@ifaa-mail.de
A. Hofmann
Metall NRW, Düsseldorf, Deutschland
e-mail: a.hofmann@metall.nrw
M. Pfeifer
Verband der Metall- und Elektroindustrie des Saarlandes e.V.,
Saarbrücken, Deutschland
e-mail: pfeifer@mesaar.de
R. Walleter
Südwestmetall e.V., Stuttgart, Deutschland
e-mail: walleter@suedwestmetall.de
© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4_5
5
5.2 Vorbeugungsmaßnahmen
Werden im Rahmen von Audits, Überprüfungen, Untersu-
chungen oder Begehungen Ursachen für mögliche Gefähr-
dungen erkannt, müssen von der Unternehmensleitung
Maßnahmen abgeleitet werden, um ein mögliches Risiko
für gesundheitliche Beeinträchtigungen möglichst gering
zu halten. Maßnahmen müssen in Bezug auf die erkannte
Ursache angemessen sein.
5.3 Kontinuierliche Verbesserung
Neben den immer vorhandenen Verbesserungspotenzialen
sind ebenso eine veränderte Gesetzes- und Vorschriftenlage,
die Fortschreibung der Ziele, freiwillige Programme oder
auch Verbesserungsvorschläge denkbar, die Anlass einer
erneut erforderlich werdenden Überprüfung sein können.
Denkbare Maßnahmen zur Verbesserung sind zum Beispiel
folgende:
• Mitarbeiter über die Arbeitsschutzziele des Unternehmens
und über die des jeweiligen Arbeitsbereichs informieren
• Sicherheit und Gesundheitsschutz zu einem festen Tages-
ordnungspunkt bei Sitzungen machen
• wiederholt Kurzgespräche/Kurzunterweisungen von Vor-
gesetzten durchführen lassen
• am Arbeitsplatz mit aktuellen Themen für Sicherheit und
Gesundheitsschutz werben, dabei Themen öfter wech-
seln (z. B. Plakate, Aushänge, am Bildschirm, Infoblatt,
Firmenzeitung)
• über geplante Schutzmaßnahmen und Veränderungen
rechtzeitig informieren
• Mitarbeiter und Sicherheitsbeauftragte bei der Lösung
von betrieblichen Problemen einbeziehen
• Regelmäßig bekannt geben, mit welchem Erfolg Ziele
erreicht und Aktionen durchgeführt wurden (z. B. Zahl
unfallfreier Tage nennen, Stand bei Zielen/Aktionen
grafisch darstellen)
55
56 5 Verbesserung

• Unfälle und Ereignisse intern veröffentlichen, damit Mit-

arbeiter aus ihnen lernen können
• Verwendung eines KVP-Boards

Freiwillige Programme für Arbeits- und Gesundheitsschutz

sind zum Beispiel:

• Themen für Aktionen/Aktionsprogramme festlegen

• (Beispiele: Gefahrstellen vermeiden, Heben und Tragen,
Gefahrstoffe, Sicherheit im Straßenverkehr, gesund
ernähren, Alkohol und Drogen, sichere Freizeit)
• Teilnahme an Kampagnen der Berufsgenossenschaften
• ausgewählte Mitarbeiter einbeziehen
• Aktionen durch die Unternehmensleitung in Kraft setzen
• Aktionen über die normale Informationsflut hinaus
bekannt machen
• den Erfolg der Aktionen auswerten (z. B. Rücklaufquoten
von Fragebögen, Teilnehmerzahl, erreichte Verhaltensän-
derungen, vermehrte Zahl von Vorschlägen)

Um im Rahmen der kontinuierlichen Verbesserung Vor-

schläge zu erhalten, können zum Beispiel folgende Maß-
nahmen sinnvoll sein, dabei ist der Prozess in die Führungs-
strukturen einzubinden:

• Mitarbeiter durch Anerkennung o. Ä. ermutigen, Verbes-

serungsvorschläge zu machen
• dafür sorgen, dass jeder Vorschlag ernst genommen wird
• dafür sorgen, dass der Mitarbeiter zeitnah eine Rückmel-
dung/Antwort erhält
• gute Vorschläge und Ideen besonders anerkennen oder
belohnen (z. B. mit Namensnennung veröffentlichen)
• Anregungen/Beobachtungen der Mitarbeiter unbürokra-
tisch festhalten
• ein Verfahren festlegen, über das Mitarbeiter Ideen und
Vorschläge einbringen können und das bei Beteiligung
persönlich Vorteile bietet (z. B. Anerkennung)
• dieses Verfahren möglichst einfach und praxisnah gestalten
• auch anonyme Vorschläge und Meldungen zulassen
• geeignete Ideen und Vorschläge auswählen und besprechen
 Dokumentation
6
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter

Im Folgenden wird dargestellt, welche Anforderungen an die Dokumentation im Arbeits- und

Gesundheitsschutz bestehen und welche Dokumente dabei unterstützen, diese zu erfüllen.

6.1 Anforderungen an die Dokumentation • Protokolle des Arbeitsschutzausschusses

Die Forderung nach der Dokumentation resultiert aus dem
ArbSchG und weiteren Verordnungen. Sie ist eine konkret
formulierte Anforderung an den Arbeitgeber. Der Arbeitge-
ber hat die Ergebnisse der Gefährdungsbeurteilung, die fest-
gelegten Maßnahmen zum Arbeits- und Gesundheitsschutz
und das Ergebnis ihrer Überprüfung zu dokumentieren. Der
Arbeitgeber muss somit über geeignete Dokumentationen
und Unterlagen verfügen. Dies können unter anderem sein:
a)  Notwendige Dokumentation:
• Darlegung der betrieblichen Organisation des Arbeits-
und Gesundheitsschutzes
• Anweisungen (Arbeitssicherheit)
• Beauftragungen (Arbeitssicherheit)
• Bestellungen (Arbeitssicherheit)
• Ergebnisse der Gefährdungsbeurteilung, Übersicht noch
nicht durchgeführter Maßnahmen
• Unterweisungsprotokolle
• Protokolle von Begehungen und Überprüfungen
• Berichte und Protokolle der Fachkraft für Arbeitssicherheit
• vorgeschriebene Jahresberichte von Sicherheitsfachkraft
und Betriebsarzt
• Untersuchungen von Arbeitsunfällen
• Durchführung der arbeitsmedizinischen Vorsorge
• ggf. Gefahrstoffkataster
• ggf. Lärmkataster
• Verbandbuch
b)  Zusätzlich sinnvolle Dokumentation:
• formulierte Arbeitsschutzziele
• Hinweise der Führungskräfte und Mitarbeiter
• Berichte externer Institutionen (Unfallversicherungsträger)
• interne Auditberichte
• Bewertung des Arbeits- und Gesundheitsschutzes durch
die Unternehmensleitung
Durch das Arbeitsschutzgesetz ist nicht festgelegt, wie die
Dokumentation zu erfolgen hat. Das heißt, es bleibt dem
Arbeitgeber überlassen, in welcher Form er dies tut. In den
beiden nachfolgenden Abschnitten dieses Kapitels sind
zwei Möglichkeiten zum Aufbau und zur Bereitstellung der
Dokumentation dargestellt.
6.2 Dokumentation mithilfe dieses
Handbuches

Dieses Buch bietet mit seinen Vordrucken und Checklisten

S. Sandrock (*)
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft, Düsseldorf, Deutschland eine Plattform, um den betrieblichen Arbeits- und Gesund-
e-mail: s.sandrock@ifaa-mail.de heitsschutz systematisch und ausführlich zu dokumentieren.
A. Hofmann
Das hilft den Unternehmen bei der zielgerechten Organi-
Metall NRW, Düsseldorf, Deutschland sation des Arbeitsschutzes, signalisiert den Arbeitsschutz-
e-mail: a.hofmann@metall.nrw behörden, den Unfallversicherungsträgern und Vertrags-
M. Pfeifer partnern, dass der Arbeitsschutz ernst genommen wird und
Verband der Metall- und Elektroindustrie des Saarlandes e.V., schafft darüber hinaus für den Arbeitgeber eine gewisse
Saarbrücken, Deutschland Rechtssicherheit bei Unfällen und Notfallsituationen und
e-mail: pfeifer@mesaar.de
deren Überprüfung.
R. Walleter Wenn die für den Arbeitsschutz Verantwortlichen die
Südwestmetall e.V., Stuttgart, Deutschland in diesem Handbuch beschriebenen Inhalte betrieblich mit
e-mail: walleter@suedwestmetall.de

© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017 57

Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4_6
58 6 Dokumentation

Leben gefüllt haben, verfügt das Unternehmen über eine

Dokumentation, die sich im Entwicklungsverlauf beliebig
ergänzen und aktualisieren lässt.

6.3 Dokumentation auf der Grundlage eines

Arbeitsschutzmanagementsystems

In besonderer Weise können Betriebe der Verpflichtung

zur Dokumentation der Arbeitsschutzorganisation auf der
Grundlage eines Managementsystems nachkommen.
Die Dokumentation kann sowohl im Rahmen vorhan-
dener und beschriebener Managementsysteme erfolgen als
auch in einem speziellen Arbeitsschutzmanagementsystem.
Als Beispiel sei hier der Leitfaden der internationa-
len Arbeitsorganisation International Labour Organisation
(ILO) genannt, der auf international vereinbarten Grund-
sätzen der drei in der ILO vertretenen Parteien (Regie-
rungen, Arbeitgeber, Beschäftigte) beruht. Der Leitfa-
den, der von deutscher Seite im Konsens aller beteiligten
Kreise maßgeblich mitgestaltet worden ist, entspricht den
nationalen, gemeinsam vereinbarten Grundsätzen zu
Arbeitsschutzmanagementsystemen.
Die Anwendung des nationalen Leitfadens ist freiwillig.
Durch den Leitfaden werden bestehende Rechtsvorschriften
oder anerkannte Standards weder ersetzt noch erläutert. Die
Rechtsvorschriften bleiben unberührt. Der Leitfaden sieht
keine Zertifizierung durch Dritte vor.
Weitere Beispiele für Arbeitsschutzmanagementsysteme
sind das von den Berufsgenossenschaften verliehene Güte-
siegel „Sicher mit System“ sowie der britische Standard BSI
18000, der auch von vielen deutschen Unternehmen verwen-
det wird. Derzeit wird international an einem weiteren Stan-
dard gearbeitet (ISO 45001).
 Anwendungsbeispiele zum Einstieg in den
betrieblichen Arbeits- und Gesundheitsschutz 7
Axel Hofmann, Michael Pfeifer, Stephan Sandrock und Reinhard Walleter

In folgendem Abschnitt sind verschiedene Möglichkeiten dargestellt, sich dem betrieblichen Arbeitsschutz
pragmatisch zu nähern. Mit diesen wird kein Anspruch auf Vollständigkeit erhoben, sie zeichnen aber
realitätsnahe Situationen auf, wie sie z. B. Führungskräften begegnen können.

7.1 Abläufe und Vorgehensweisen
Anhand von kleinen Fallbeispielen wird dargestellt, wie mit
dem Arbeitsschutz angefangen werden kann und wie der Stand
des betrieblichen Arbeitsschutzes überprüft werden kann.
• Sind schnelle oder hektische Bewegungen erkennbar?
Laufen Menschen, fahren Gabelstapler … ?
• Sind Fremdfirmen erkennbar?
Dann sieht sie sich um und stellt sich Fragen:

Ausgangsbeschreibung • Kann ich stolpern oder rutschen? (Stichworte: Sauberkeit

Ein Betrieb der M+E-Industrie fertigt in einer etwa 600 m2 auf dem Boden, Kabel, Lachen, Dreck, Staub …)
großen Fertigungshalle mit spanabhebenden Maschinen. In • Kann ich überfahren werden oder mit einem Menschen
der Halle zusammenstoßen? Wird es irgendwo eng für mich, bin
ich in meinen Bewegungen eingeschränkt? (Stichwort:
• arbeiten etwa 50 Beschäftigte in einem 3-Schicht-Betrieb, Verkehrsweg)
• fahren 3 Gabelstapler mit Elektroantrieb, • Kann ich (ab)stürzen? (Stichworte: Treppe, Stufe, Gelän-
• benutzen die Beschäftigten Hallenkrane an der Decke und der, Absatz …)
ziehen Gabelhubwagen, um Gitterboxen und Europalet- • Kann ich mich stoßen? (Stichworte: Hängegurt an den
ten zu bewegen. Wänden, hervorstehende Haken, Nägel …)
• Kann etwas auf mich herabfallen? (Stichwort: Kran, Lager,
Fallbeispiel 1 Überbau …)
Eine Vorgehensweise für die Führungskraft, sich dem
Arbeitsschutz zu nähern, könnte sein: Die Führungskraft hat sich damit einen ersten Überblick
Die Führungskraft betritt die Fertigungshalle und stellt über den (momentanen) Zustand in der Fertigungshalle ver-
sich neben die Tür. Zuerst setzt sie ihre Sinne ein: schafft. Sie tritt zur ersten Maschine (an den ersten Arbeits-
platz …) und stellt sich noch weitere Fragen:
• Sind laute oder plötzlich auftretende Geräusche
vernehmbar? • Arbeiten Beschäftigte an der Maschine (am Arbeitsplatz)
• Sind Gerüche wahrnehmbar? und in deren Umfeld?
• Sind Gegenstände mit einem Gefahrstoffsymbol
erkennbar?
S. Sandrock (*)
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft, Düsseldorf, Deutschland • Sind Kennzeichnungen (Gefahren, Warnungen, Sicher-
e-mail: s.sandrock@ifaa-mail.de heitshinweise …) erkennbar?
A. Hofmann
• Sind Arbeitsmittel vorhanden? (augenscheinlicher Zustand,
Metall NRW, Düsseldorf, Deutschland Ablage, Standfestigkeit …)
e-mail: a.hofmann@metall.nrw • Sind Arbeitsanweisungen und sonstige Hinweise erkenn-
M. Pfeifer bar? (augenscheinlicher Zustand, Aktualität anhand des
Verband der Metall- und Elektroindustrie des Saarlandes e.V., Datums, Zugriffsmöglichkeit)
Saarbrücken, Deutschland • Sind elektrische, pneumatische, hydraulische Leitungen
e-mail: pfeifer@mesaar.de
erkennbar?
R. Walleter • Sind Arbeitsmittel mit Hinweisen (Lärm, Röntgen, Laser,
Südwestmetall e.V., Stuttgart, Deutschland Zutrittsverbot …) erkennbar?
e-mail: walleter@suedwestmetall.de

© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017 59

Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4_7
60 7  Anwendungsbeispiele zum Einstieg in den betrieblichen Arbeits- und Gesundheitsschutz

Anhand dieser Beobachtungen und Feststellungen verschafft –– Zuverlässigkeit gegeben?

sich die Führungskraft einen ersten Überblick über die Situ-
ation und kann damit gezielter in eine Gefährdungsbeurtei-
lung einsteigen.
Fallbeispiel 2
Eine andere Vorgehensweise für die Führungskraft, sich dem
Arbeitsschutz zu nähern, könnte sein:
Die Führungskraft beginnt mit den Fragen nach der
Notfallorganisation:
• Wie viele Ersthelfer sind (je Schicht) notwendig?
• Wie viele Verbandkästen sind notwendig?
• Wie viele Feuerlöscher, Branddecken … sind notwendig?
• Ist ein Notfallplan notwendig für den Fall, dass Strom
(Druckluft, Absaugung, Beleuchtung, Heizung, Kühlung
…) ausfällt, ein Fensterglas bricht … ?
• Sind Fluchtwege und Rettungswege notwendig?
–– Unterweisung erfolgreich durchgeführt?
• Tätigkeiten:
–– Gefährdungsbeurteilungen vorhanden?
–– Arbeitsanweisungen vorhanden?
• Arbeitsmittel:
–– Zustandsprüfungen durchgeführt?
–– Betriebsanweisungen und Betriebsanleitungen
vorhanden?
–– Wartungspläne durchgeführt?
• Gefahrstoffe:
–– Sicherheitsdatenblätter vorhanden?
–– Gefährdungsbeurteilungen durchgeführt?
–– Arbeitsanweisungen vorhanden?
–– Notwendige Schutzausrüstungen vorhanden?
–– Sichere Lagerungen geklärt?
Die Führungskraft kann sich damit einen Überblick ver-
schaffen und erkannte Schwachstellen angehen.

Die Führungskraft wird sich wohl die Fragen beantworten

lassen und überprüft deren Umsetzung, z. B.:

• Wie viele Ersthelfer sind ausgebildet? Sind die Ersthelfer

bekannt? Wie viele Ersthelfer sind jetzt anwesend?
• Wo sind die Verbandkästen? In welchem Zustand sind
sie? Wo ist der Zuständige für den jeweiligen Verband-
kasten? Ist ein Verbandbuch vorhanden? Sind Einträge
vorhanden? Unter welchem Umstand sind Einträge
vorzunehmen?

Die Führungskraft kann sich damit schnell einen Überblick

verschaffen und erkannte Schwachstellen angehen.

Fallbeispiel 3
Die Führungskraft beginnt mit einer Bestandsaufnahme:

• Für welche räumliche Flächen (Gebäude, Wege, Büros

…) bin ich verantwortlich?
• Für welche Mitarbeiter bin ich verantwortlich?
• Welche Tätigkeiten führen diese Mitarbeiter aus?
• Welche Arbeitsmittel (von den großen Maschinen über
die elektrischen und handgeführten Arbeitsmittel bis zu
Einrichtungsgegenständen) benutzen meine Mitarbeiter?
• Welche Gefahrstoffe verwenden meine Mitarbeiter?

Dann stellt sich die Führungskraft weitergehende Fragen:

• räumliche Flächen:
–– Sicherheitsbegehungen durchgeführt?
–– Wartungspläne und Reinigungspläne durchgeführt?
• Mitarbeiter:
–– Qualifikation ausreichend?
–– Eignung (Sehen, Hören, Lesen, Schreiben, Beweglich-
keit, Merkfähigkeit, Sprache …) vorhanden?
 Ansprechpartner vor Ort

Verbände SACHSENMETALL
AGV Nord Unternehmensverband der Metall- und Elektroindustrie
Allgemeiner Verband der Wirtschaft Norddeutschlands e. V. Sachsen e. V.
Internet: www.agvnord.de Internet: www.vsme.de

AGVT Südwestmetall
Allgemeiner Arbeitgeberverband Thüringen e. V. Verband der Metall- und Elektroindustrie Baden-Württem-
Internet: www.agvt.de berg e. V.
Internet: www.suedwestmetall.de
bayme
Bayerischer Unternehmensverband Metall und Elektro e. V. Unternehmensverband Saarland e. V. (UV Saar)
Internet: www.baymevbm.de Internet: www.uvsaar.de

Gesamtmetall vbm
Die Arbeitgeberverbände der Metall- und Elektro-Industrie Verband der Bayerischen Metall- und Elektro-Industrie e. V.
e. V. Internet: www.baymevbm.de
Internet: www.gesamtmetall.de
vem.die arbeitgeber
HESSENMETALL M+E, Industrie und Dienstleistungsverband Rheinland-
Verband der Metall- und Elektro-Unternehmen Hessen e. V. Rheinhessen e. V.
Internet: www.hessenmetall.de Internet: www.vem.diearbeitgeber.de

METALL NRW Verband der Metall- und Elektroindustrie des Saarlan-

Verband der Metall- und Elektro-Industrie Nordrhein-West- des e. V. (ME Saar)
falen e. V. Internet: www.mesaar.de
Internet: metall.nrw
Verband der Metall- und Elektroindustrie in Berlin und
NIEDERSACHSENMETALL Brandenburg e. V. (VME)
Verband der Metallindustriellen Niedersachsens e. V. Internet: www.vme-net.de
Internet: www.niedersachsenmetall.de
Verband der Metall- und Elektroindustrie Sachsen-­
NORDMETALL Anhalt e. V.
Verband der Metall- und Elektro-Industrie e. V. Internet: www.vme.org
Internet: www.nordmetall.de
Verband der Metall- und Elektro-Industrie in Thüringen
PfalzMetall e. V.
Verband der Pfälzischen Metall- und Elektroindustrie e. V. Internet: www.vmet.de
Internet: www.pfalzmetall.de

© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017 61

Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4
 Weiterführende Informationen und Links

Verwendete Literatur Arbeitsmitteln, Arbeitsumgebung. https://www.arbeitswissenschaft.

net/downloads/checklisten/. Zugegriffen: 12. September 2016
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (Hrsg) (2015) Leis-
Berufsgenossenschaft Holz und Metall (BGHM) (2012) BGI 578
tungsfähigkeit im Betrieb. Springer, Heidelberg
Sicherheit durch Betriebsanweisungen. http://publikationen.dguv.
Landau K, Pressel G (2009) Medizinisches Lexikon der beruflichen
de/dguv/pdf/10002/bgi578.pdf. Zugegriffen: 13. September 2016
Belastungen und Gefährdungen. Gentner, Stuttgart
Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin (Hrsg) (2012) Risi-
Ministerium für Arbeit, Integration und Soziales des Landes Nordrhein-
kobeurteilung im Maschinenbau. http://www.baua.de/de/Publikatio-
Westfalen (Hrsg) (2016) Gefährdungsbeurteilung am Arbeitsplatz.
nen/Fachbeitraege/F2216.pdf?__blob=publicationFile. Zugegriffen:
Ein Handlungsleitfaden der Arbeitsschutzverwaltung des Landes
13. September 2016
Nordrhein-Westfalen. http://www.lia.nrw.de/_media/pdf/service/
Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin (Hrsg) (2016)
Publikationen/archiv/Gefaehrdungsbeurteilung.pdf. Zugegriffen:
Sicherheit und Gesundheit bei der Arbeit 2014 - Unfallverhütungs-
10. November 2016
bericht Arbeit. 2. Auflage. Bundesanstalt für Arbeitsschutz und
Sauer J, Scheil M, Schurr M, v Kiparski R (Hrsg)(2015) Arbeitsschutz
Arbeitsmedizin, Dortmund
von A-Z, Haufe-Lexware, Freiburg
Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin (Hrsg) (2016)
Scheuermann K, Schucht C (2015) Die neue Betriebssicherheitsverord-
Arbeitswelt im Wandel. Zahlen – Daten – Fakten Ausgabe 2016.
nung. Bundesanzeiger Verlag, Köln
Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin, Dortmund
Schünemann J, Lenz K (2016) Pflichtenheft Arbeitsschutzrecht. ecomed
Gemeinsame Deutsche Arbeitsschutzstrategie, Leitung des Arbeitspro-
Sicherheit, Heidelberg
gramms Organisation (Hrsg) (2013) GDA-ORGAcheck – Arbeits-
schutz mit Methode – zahlt sich aus
Geschäftsstelle der Nationalen Arbeitsschutzkonferenz (Hrsg) (2015)
Leitlinie Beratung und Überwachung bei psychischer Belastung am Links
Arbeitsplatz. Stand: 19. November 2015. http://www.gda-portal.
de/de/pdf/Leitlinie-Psych-Belastung.pdf?__blob=publicationFi-
Berufsgenossenschaft Holz und Metall, www.BGHM.de. Zugegriffen:
le&v=10 Zugegriffen: 12. September 2016
12. September 2016
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft (Hrsg) (2007) Arbeits- und
Berufsgenossenschaft Energie Textil Elektro Medienerzeugnisse, www.
Gesundheitsschutz in Klein- und Mittelunternehmen. Bachem, Köln
BGETEM.de. Zugegriffen: 12. September 2016
Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin, www.BAUA.de.
Zugegriffen: 12. September 2016
Weiterführende Literatur Bundesministerium für Arbeit und Soziales, www.bmas.de. Zugegriffen:
12. September 2016
Bundesvereinigung der Deutschen Arbeitsgeberverbände, www.arbeit-
Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin (Hrsg) (2012) Rat-
geber.de. Zugegriffen: 12. September 2016
geber Gefährdungsbeurteilung. BAuA, Dortmund
Deutsche Gesetzliche Unfallversicherung, www.DGUV.de. Zugegriffen:
Bundesanstalt für Arbeitsschutz und Arbeitsmedizin (Hrsg) (2013)
12. September 2016
Kleine Ergonomische Datensammlung. TÜV Media, Köln
Europäische Agentur für Sicherheit und Gesundheitsschutz am Arbeits-
Geschäftsstelle der Nationalen Arbeitsschutzkonferenz (Hrsg) GDA-
platz, https://osha.europa.eu/de. Zugegriffen: 12. September 2016
Leitlinie: Gefährdungsbeurteilung und Dokumentation http://www.
Gefährdungsbeurteilung, www.gefaehrdungsbeurteilung.de. Zugegriffen:
gda-portal.de/de/pdf/Leitlinie-Gefaehrdungsbeurteilung.pdf?__
12. September 2016
blob=publicationFile. Zugegriffen: 12. September 2016
Gemeinsame Deutsche Arbeitsschutzstrategie, www.GDA.de, www.
Geschäftsstelle der Nationalen Arbeitsschutzkonferenz (Hrsg) GDA-
gda-orgacheck.de, www.gda-psyche.de. Zugegriffen: 12. September
Leitlinie: Beratung und Überwachung bei psychischer Belastung am
2016
Arbeitsplatz http://www.gda-portal.de/de/pdf/Leitlinie-Psych-Bela-
Gesetzestexte, www.gesetze-im-internet.de. Zugegriffen: 12. September
stung.pdf?__blob=publicationFile&v=10. Zugegriffen: 12. September
2016
2016
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa), www.arbeits-
Geschäftsstelle der Nationalen Arbeitsschutzkonferenz (Hrsg) GDA-
wissenschaft.net. Zugegriffen: 12. September 2016
Broschüre: Arbeitsschutz in der Praxis - Empfehlungen zur
Kommission Arbeitsschutz und Normung, www.kan.de. Zugegriffen:
Umsetzung der Gefährdungsbeurteilung psychischer Belastung
12. September 2016
http://www.gda-portal.de/de/pdf/Psyche-Umsetzung-GfB.pdf?__
Länderausschuss für Arbeitsschutz und Sicherheitstechnik, www.lasi-
blob=publicationFile. Zugegriffen: 12. September 2016
info.com. Zugegriffen: 12. September 2016
Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (Hrsg) ifaa-Che-
Verwaltungsberufsgenossenschaft, www.vbg.de. Zugegriffen: 12.
ckliste Ergonomie zur orientierenden Bewertung von Tätigkeiten,
­September 2016

© Springer-Verlag GmbH Deutschland 2017 63

Institut für angewandte Arbeitswissenschaft e. V. (ifaa) (Hrsg.), Handbuch Arbeits- und Gesundheitsschutz, ifaa-Edition,
DOI 10.1007/978-3-662-54194-4