EXPLICACIÓN

La Cadena de Custodia es el sistema de control y registro que se aplica al indicio,

evidencia, objeto, instrumento o producto del hecho delictivo, desde su localización,
descubrimiento o aportación, en el lugar de los hechos o del hallazgo, hasta que la
autoridad competente ordene su conclusión.

La cadena de custodia es la aplicación de una serie de normas tendientes a asegurar,

embalar y proteger cada elemento material probatorio para evitar su destrucción,
suplantación y contaminación, lo que podría implicar serios tropiezos en la investigación
de una conducta punible. La cadena de custodia inicia en la escena de adquisición y/o
decomiso de evidencia, por ejemplo, en el puesto de trabajo del empleado que se está
investigando. Sin embargo, el documento de cadena de custodia debe elaborarse
previamente y éste debe contener los siguientes principios básicos: nombre del caso,
identificación del caso, descripción de la obtención, identificación del ítem, propietario
del ítem, testigos, fecha y hora del decomiso, lugar del decomiso y movimientos.

Los principios de la cadena de custodia

La cadena de custodia es un procedimiento continuo y documentado que tiene como

objetivo mantener la capacidad demostrativa del material probatorio, tiene como destino
ser usada en procesos penales y civiles, aplicándose a servidores públicos y
particulares, es esencial para la imputación de la culpabilidad, la reparación de víctimas
y son responsables por mantenerla cualquiera que tenga contacto con el elemento
material probatorio.

Sus principios son:

Identidad e integridad: se debe garantizar que los elementos materiales probatorios en

todo momento sean los mismos y permanezcan iguales.

Inalterabilidad: se debe conservar el estado original del elemento material probatorio,

sin presentar modificaciones durante todo el ciclo de vida.

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Continuidad: el elemento material probatorio debe ser custodiado en todo momento
desde el inicio al fin, hasta que termine el litigio.

Legalidad y autenticidad

De manera general, cualquier procedimiento llevado a cabo a nivel privado o público,

independiente de cómo se llame, debe respetar las leyes de cada país y jurisdicción, en
especial los derechos humanos. Esta clase de procedimiento donde se desarrollan
decomisos de activos pueden atentar contra la intimidad de un individuo, por ello es
importante contar siempre con asesores legales externos/internos que de su punto de
vista acerca de la legalidad de cada procedimiento en particular y de forma individual.

La legalidad del elemento material probatorio y evidencia física depende de que en la

diligencia en la cual se recoge o se obtiene, se haya observado lo prescrito en la
Constitución Política, en los Tratados Internacionales sobre derechos humanos vigentes
en el país y en las leyes.

Los elementos materiales probatorios y la evidencia física son auténticos, cuando han
sido detectados, fijados, recogidos y embalados técnicamente, y sometidos a las reglas
de cadena de custodia. Se demuestra con estado original, condiciones de recolección,
preservación y custodia.

Reglas de la cadena de custodia

Además de los principios y características de la cadena de custodia, existen las

llamadas reglas, que así mismo como los principios, se deben cumplir para que el
proceso prospere en el juicio. Estas reglas se enumeran a continuación:

Diligenciamiento: cualquiera que tenga contacto con el material probatorio está en

obligación de documentar en la cadena de custodia dicho movimiento.

Modificaciones: el documento de cadena de custodia debe estar exento de tachones,

enmiendas, borrones o cualquier modificación.

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Ejemplares: el documento de cadena de custodia debe diligenciarse en un solo
ejemplar original, pueden hacerse copias, pero solo el original será válido.

Única: por cada material probatorio se debe diligenciar un documento de cadena de

custodia, no se pueden incluir dos o más ítems en una sola.

Embalaje: todo elemento documentado debe estar correctamente embalado, rotulado y

sellado, con etiquetas que permitan su identificación a simple vista.

Apertura: el material probatorio sólo podrá ser abierto por el perito forense que trabaje
en el caso, quien tiene la habilidad para proteger el medio de modificaciones
accidentales.

Video e imágenes: se debe hacer referencia en la cadena de custodia a las imágenes o

videos de la escena que se grabaron.

Suma de verificación: para garantizar la integridad de archivos digitales, debe ir la suma

de verificación en el documento del medio físico original.

Entendiendo los principios y reglas de la cadena de custodia la organización está

preparada para presentarla de forma correcta en un proceso legal.

Procedimiento de cadena de custodia

Entendiendo previamente las reglas de la cadena de custodia, sus características,

cuando empieza, cuándo termina y cómo diligenciarla, se puede entonces crear una
metodología con procedimientos racionales que permitan seguir siempre el mismo
camino, como se detalla a continuación en un procedimiento de ejemplo que puede ser
adoptado por una organización:

Decidir qué formato de documento se usará antes de iniciar con el decomiso.

Definir una persona como principal responsable para diligenciar en primera instancia el
documento. Conocer en detalle el caso a investigar y qué conductas se están
persiguiendo. Asegurar el lugar del decomiso. No dejar entrar a otras personas, ni

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amigos ni curiosos. Valorar el lugar de los hechos, identificar los elementos probatorios
de la escena. Documentar el lugar de los hechos, con fotografías, videos y descripción.

Crear el documento de cadena de custodia, caracterizar e individualizar los elementos

extraídos. Realizar el embalaje, rotulado y sellado del material probatorio para su
almacenaje. Documentar envíos, recepción, aperturas, nuevos embalajes y salidas del
material probatorio.

Este procedimiento permitirá actuar racionalmente y no empíricamente cuando se trate

de decomisar elemento material probatorio, de tal forma que el proceso legal cuente
con bases sólidas al momento de presentar la evidencia en un proceso legal.