Folien VDA63 24092010

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Consultation
VDA 6.3 Prozessaudits
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Consultation
(www.simple-quality.de)
Schulung
Beratung
Auditierung
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Prozessaudit
Durchführung
Kurs für Auditoren
Dauer des Kurses:
2 Tage
24.09.2010 / Rev. 7
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Inhalt des Kurses
•Anwendungshinweise
•Definitionen
•Anforderung an Auditoren
•Auditprozess
•Umsetzung durch Fallstudie
•Potenzialanalyse
•Lernerfolgsbewertung
24.09.2010 / Rev. 7
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Inhalt des Kurses

Ergänzender Hinweis:
Dieser Workshop konzentriert sich auf die Durchführung

von Prozessaudits an materiellen Produkten.
Die theorethische Anwendung der Potenzialanalyse, sowie

die Durchführung von Prozessaudits an Dienstleistungen
wird im Kurs nur besprochen.
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Programmablauf – Tag 1
Uhrzeit: Thema: Folien: Fallstudie:
08:00 Einführung zum Workshop 1 – 14
08:30 Anwendungshinweise / Definitionen 15 – 23
09:00 Anforderungen an Auditoren 24 – 36
09:30 Grundlagen zum Auditieren 37 – 43
09:45 Auditauftrag / Auditvorbereitung 44 – 59 1+2
11:30 Durchführung des Audits 60 – 66 3
12:30 Pause
13:00 Bewertung von Feststellungen 67 – 83 4+5
17:30 Offene Fragen zum Tagesablauf
18:00 Ende des 1. Tages
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Programmablauf – Tag 2
Uhrzeit: Thema: Folien: Fallstudie:
08:00 Auswertung der Ergebnisse 84 – 94 6
09:00 Informationen zu Dienstleistungsaudits / 95 – 99 7
Ergebnisdarstellung
10:30 Nachbereitung, Abschluss u. Maßnahmen zum Audit 100 – 106 8
11:45 Durchführung Potenzialanalysen 107 – 118
12:30 Pause
13:00 Vorbereitung auf die Prüfung 119 – 121 9
14:00 Schriftliche Prüfung
15:00 Offene Fragen zum Tagesablauf / Beendigung des
Workshops
15:30 Ende des 2. Tages
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Inhalt des Kurses

Damit Sie behalten,
was sie erlernt haben!
Lernerfolgsbewertung
(60 Minuten)
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Qualifikationsanerkennung
•Jeder Teilnehmer der an der Schulung teilgenommen hat bekommt eine
Bescheinigung.
•Die ISO TS 16949, sowie weitere kundenspezifische Forderungen und

der VDA Band fordern keine speziell vom VDA durchgeführte Schulung.
•Die Anerkennung unserer Bescheinigungen durch Dritte liegt im

Ermessen desjenigen.
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Durchführung der Prüfung

Aufbau der Prüfung:
In einer 60 Minuten langen schriftlichen Prüfung müssen Sie

30 Multiple choice Fragen beantworten und können hierfür
maximal 1Punkt pro Frage erreichen.
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Durchführung der Prüfung

Die Bewertung der Prüfung:
Die Prüfung gilt dann als bestanden, wenn Sie mindestens

20 Punkte erreicht haben.
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Inhalt des Kurses
Nach Ende dieses

Lehrganges
erhalten Sie eine
Bescheinigung zugesendet!
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Bitte keine Handys

Benutzen oder Laptops während des
Kurses benutzen!
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Bitte stellen Sie sich

kurz vor:
• Unternehmen und Name
• Position
• Erwartung an den Kurs
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Die folgenden Ausführungen finden Sie in Ihren

Schulungsunterlagen. Die hier vorgestellten Folien sind
für Sie kopiert worden, so daß Sie alle Informationen mit
verfolgen können.
24.09.2010 / Rev. 7
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Thema:
Anwendungshinweise
24.09.2010 / Rev. 7
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Gründe für ein Prozessaudit
 Steigende Anforderungen in Kunden- u. Lieferantenprozessen

 Hohe Produkterwartungen
 Robuste Produktionsprozesse
 Kürzere Innovations- und Realisierungszyklen
 Absicherung der Zuverlässigkeit
 Gegenseitige Anerkennung von Auditergebnissen
24.09.2010 / Rev. 7
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Neuerungen
 Komplette Überarbeitung (Neuordnung, Anpassungen, Struktur)

 Einarbeitung von Schnittstellenanalysen in Prozessen
 Risikobewertung von Prozessen
 Erweiterung der Abstufungsregeln
 Kennzeichnung von Fragen mit hohem Risiko auf Produkte u. Prozesse
 Reduzierung der Einstufung auf A, B und C
 Möglichkeit der Erweiterung auf Softwareaudits (SPICE)
 Berücksichtigung des Reifegradprozesses
 Berücksichtigung der Forderung an robuste Produktionsprozesse
24.09.2010 / Rev. 7
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Anwendung
 Prozessauditanwendung bezogen auf die Lebenszyklusphase

 Fragenkataloge P1-P7 und PD sind der Lebenszyklusphase angepasst
Erhalt Vergabe Serien-
Auftrag Auftrag start
Produkt- u.
Produkt- u. Lieferantenv-
Angebotsphase Prozess- Serienp-roduktion Kundendienst
Prozessdesign orauswahl
entwicklung
P1 – Potenzialanalyse (neu)
P2 – Projektmanagement (neu)
P3 – Planung der Produkt- u. Prozessentwicklung
P4 - Realisierung
P5 - Lieferantenmanagement
P6 - Prozessanalyse
P7 – Kundenbetreuung / -zufriedenheit u. Service
24.09.2010 / Rev. 7
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Abgrenzung Potenzialanalyse zu
Prozessaudit
Potenzialanalyse:
 Eine Potenzialanalyse dient der Bewertung des potentiellen Lieferanten
 Durchführung vor der Auftragsvergabe
 Überprüfung der Eignung zur Serienlieferung
 Durchführung auf Basis ähnlicher Produkte und Prozesse
 Anwendung des Fragenkatalogs P1.
24.09.2010 / Rev. 7
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Thema:
Definitionen
24.09.2010 / Rev. 7
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Definitionen
Begriff: Definition
Erstmuster Erstmuster sind Produkte und Materialien, die vollständig mit
serienmäßigen Betriebsmitteln unter serienmäßigen Bedingungen
hergestellt wurden.
Lastenheft Gesamtheit der Anforderungen des Auftraggebers an die Lieferungen
und Leistungen eines Auftragnehmers innerhalb eines Auftrags.
Pflichtenheft Vom Auftragnehmer erarbeitete Realisierungsvorgaben aufgrund der
Umsetzung des vom Auftraggeber vorgegebenen Lastenheftes.
Produktionsmittel Unter Produktionsmitteln werden alle Einrichtungen bzw. Bestandteile
verstanden, die dazu dienen, die Produkte des Kunden zu erzeugen,
zu verändern, zu prüfen, zu transportieren, zu lagern und zu montieren
(z.B. Maschinen, Anlagen, Werkzeuge,
Vorrichtungen, Prüfmittel).
24.09.2010 / Rev. 7
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Definitionen
Begriff: Definition
Projekt DIN 69901 definiert ein Projekt als ein „Vorhaben, das im wesentlichen
durch die Einmaligkeit der Bedingungen in ihrer Gesamtheit
gekennzeichnet ist ...“. Diese Einmaligkeit bezieht sich auf die
Zielvorgabe, Begrenzungen (zeitlich, finanziell, personell) oder auf die
Abgrenzung gegenüber anderen Vorhaben.
Projekt- Die Gesamtheit von Führungsaufgaben, Organisation, Methoden,
management Techniken und Mittel für die Abwicklung eines Auftrages (DIN 69901).
Ein „Projekt“ ist ein Vorhaben, das im Wesentlichen durch Einmaligkeit
der Bedingungen in ihrer Gesamtheit gekennzeichnet ist, wie z.B.
Zielvorgaben, zeitliche, finanzielle, personelle, funktionale oder andere
Begrenzungen, Abgrenzungen gegenüber anderen
Vorhaben, projektspezifische Organisation.
24.09.2010 / Rev. 7
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Definitionen
Begriff: Definition
Projektplan Zum Projektplan gehören Kostenplan, Terminplan mit Meilensteinen,
Personaleinsatzplan. Der Projektplan ist ein lebendes Dokument und
spiegelt sowohl den Ist-Zustand als auch den Soll-Zustand des
Projektes wider. Er enthält gewöhnlich die Anforderungen des
Produkt- und des Prozessentwicklungsplans
Prozessfähigkeit Betrachtet man die Langzeitstreuung unter Berücksichtigung der den
Prozess beeinflussenden Parameter, dann spricht man von der
„Prozessfähigkeit“. Ein Prozess ist fähig, wenn die statistischen
Kenngrößen für Streuung und Lage merkmalsbezogen in Bezug auf
Sollwert und Toleranz den Anforderungen entsprechen. (mindestens
Cp und Cpk = 1,33). Ist dies nicht der Fall, muss die Prozessfähigkeit
durch Analyse und Optimierung des Prozesses erreicht werden.
Serienproduktion Produktion von Produkten (*3.4.2) der gleichen Art und in gleicher
Ausführung, in wiederkehrenden Aufträgen.
24.09.2010 / Rev. 7
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Thema:
Anforderungen an Auditoren
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Wichtige Auditprinzipien:
•Es gibt grundlegende Auditprinzipien, die

eingehalten werden müssen, damit Auditoren
nach festgelegten Auditkritieren zu den gleichen
Schlussfolgerungen gelangen und der Prozess
des Auditierens objektiv gestaltet ist.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Ethisches Verhalten
•Auditoren müssen grundlegende Eigenschaften

besitzen, wie z.B. Vertrauen, Integrität und
Diskretion.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Führungseigenschaften
besitzen - Menschenkenntnis
& Sozialkompetenz
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Grundlegende Verhaltensregeln !
C H
L S
F A
24.09.2010 / Rev. 7
07.12.21
Management
Consultation
Grundlegende Verhaltensregeln !
•Seien Sie immer höflich, denn Sie sind der Gast.
•Bedanken Sie sich immer für die Bereitwilligkeit.
•Setzen Sie Ihren Gegenüber nicht unter Druck.
•Erlauben Sie sich keine persönliche Beurteilung.
•Geben Sie keine Anweisungen, nur Hilfestellungen.
•Fragen Sie bei Mißverständnissen nach.
•Lassen Sie Ihren Gegenüber erzählen.
•Seien Sie stets aufmerksam.
•Stehen Sie immer Rede und Antwort.
•Zeigen Sie Verständnis.
24.09.2010 / Rev. 7
07.12.21
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• Kenntnisse zum Thema Audit

• Praktische Erfahrung
• Kompetenz
• Prozessaudits begleitet
24.09.2010 / Rev. 7
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Kompetenzschema für Auditoren nach DIN ISO 19011
Qualitäts- Kenntnisse
Umwelt-
Spezifische Und Spezifische
Kenntnisse Fähigkeiten Kenntnisse
Gemeinsamer
und Natur!
und
Fähigkeiten Fähigkeiten.
Arbeits- Auditoren- Audit-

Ausbildung
erfahrung schulung erfahrung
Persönliche Eigenschaften
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
•Grundlagen zu SPC Forderungen

•PPF / PPAP Verfahren
•MSA / VDA 5 Verfahren
•FMEA Grundlagen
•Technisches Verständnis
•Grundlagen Produkthaftung
•Wissen zu besonderen Merkmalen
•Prüfplanung
•VDA 1 (DmbA)
•VDA Band Schadteilanalyse
•VDA Band Reklamationsprozess
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Interner Prozessauditor (nur für interne Prozessaudits):
 Grundkenntnisse im Qualitätsmanagement (Normen & Regelwerke)

 Produktspezifische Kenntisse
 Prozeßspezifische Kenntnisse
 Erfolgreiche Teilnahme an einen VDA 6.3 Kurs
 Mindestens 3 Jahre Industrieerfahrung in der Automobilindustrie
 Mindestens 1 Jahr davon im Qualitäts- oder Prozeßmanagement
 Mindestens 3 Prozessaudits in den letzten 2 Jahren durchgeführt
 Prozessaudits unter Anleitung eines erfahrenen Auditors durchgeführt
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Prozessauditor in der Lieferkette (interne und

Lieferantenaudits):
 Nachgewiesene Kenntnisse im Q-Management (Normen & Regelwerke)

 Produktspezifische Kenntisse
 Prozeßspezifische Kenntnisse
 Auditorenausbildung
 Erfolgreiche Teilnahme an einen VDA 6.3 Kurs
 Mindestens 5 Jahre Industrieerfahrung in der Autmobilindustrie
 Mindestens 2 Jahr davon im Qualitäts- oder Prozeßmanagement
 Mindestens
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Einhaltung eine Verhaltenskodex:
 Beachtung geltender Gesetze

 Ehrlichkeit
 Weiterentwicklung der Fachkompetenz
 Vermeidung von Interessenskonflikten
 Verschwiegenheit und Vertraulichkeit
 Keine Verwendung von erlangtem Wissen zum Vorteil
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Qualifikationsprozess neuer Auditoren
Berufserfahrung,
Auditorenschulung
Techn. Kompetenz
Kriterien zur
Aufrechterhaltung AUDITOREN
der Qualifikation POOL
Anzahl Audits, Refreshing
Branchenkentnnise,
Produkt- u. Prozesserfahrung
Auswahl für bestimmte Audits 24.09.2010 / Rev. 7

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Consultation
Thema:
Der Auditprozess
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Die Norm zum Thema “AUDIT”

DIN ISO 19011
für Qualität- und Umweltaudits
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Definition von Qualitätsaudits:
(Lateinisches Verb „audire = hören, anhören, zuhören“)
“Ein systematischer, unabhängiger und dokumentierter

Prozess zur Erlangung von Auditnachweisen und zu deren
objektiver Auswertung, um zu ermitteln, inwieweit die
Auditkriterien erfüllt sind.“
DIN ISO 19011, Abschnitt 3.1
Interne Prozessaudits sind eine Forderung der

Qualitätsmanagementnorm ISO TS 16949!
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Definition von Auditnachweisen:

“Aufzeichnungen, Tatsachenfeststellungen oder andere
Informationen, die...relevant und verifizierbar sind.“
Definition von Auditkriterien:

“Satz von Verfahren, Vorgehensweisen oder Anforderungen,
der als Referenz herangezogen wird.“
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
KUNDE Nach einem
Nach dem Auditberfahren Auditberfahren des
Nach dem Auditberfahren Zertifizierers!
des Kunden bzw. der
des Kunden!
SECOND PARTY Organisation!
ORGANISATION THIRD PARTY

FIRST PARTY
(INTERNES AUDIT)
SECOND PARTY ZERTIFIZIERER

Unabhängiges Audit
LIEFERANT
FIRST PARTY THIRD PARTY
24.09.2010 / Rev. 7
(INTERNES AUDIT)
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Der Auditprozess
Interne Audits dienen zur Überwachung der Effektivität und Effizienz

eines Systems, Produktes oder Prozesses.
Auditunterscheidungen gemäß VDA Definition:
Systemaudits => geregelt in VDA Band 6.1,

6.2 und 6.4
Produktaudits => geregelt in VDA Band 6.5
Prozeßaudits => geregelt in VDA Band 6.3
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Positiver Ansatz des Audits

Zusammentragen von Nachweisen, die zeigen,
dass Auditkriterien erfüllt sind
KONFORMITÄTSSUCHE
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Prozessorientiertes Auditieren
Audit-
Ergeb-nis-darstel- Nachbe-reitung u.
Audit-auftrag Vorbe-reitung Durch-führung Bewer-tung lung Ab-schluss
programm
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Audit-
programm
• Auditbedarf
•Terminrahmen Erstellung bzw. Anpassung eines
•Auditorenpool Auditprogramms •Audit-programm
•Auditprogramm
•Erfahrungen
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
- Definition von Auditschwerpunkt

- Kalenderwoche des Audits
- Anzahl der Audittage
- Angabe der Auditoren
- Verwendung von Prozessexperten (müssen keine Auditorenqualifikation haben!)
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Audit-
programm
•Auditprogramm Klärung der Ausgangssituation für das Audit

(Auslöser) •Auditauftrag
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Audit-
programm
Beispiele für Auslöser von Audits:

- Geplante Audits
- Ereignisorientierte Audits
- Neue Lieferanten
- Neue Technologien
- Änderungen Organisation, Prozesse, Verfahren, Produkte etc.)
- Anlaufabsicherung, Anlaufabnahme
- Eskaltionsverfahren
- Kontinuierliche Verbesserung
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Inhalte eines Auditauftrags:

- Auditgrund
- Auditziel
- Audivariante (intern, extern, Potenzialanalyse, Sonderaudit etc.)
- Auditort
- Auditteam
- Auditumfang
- Termin
- Mitgeltende Unterlagen und Historie
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Auditteam festlegen, Informationen sammeln,

•Auditauftrag Prozesse eingrenzen, Auditschwerpunkte
•Prozessunterlagen setzen, Checklisten u. Auditplan erstellen,
•Auditteam
organisatorsiche Abstimmung
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Wichtige Aspekte bei der Vorbereitung:
 Verfahren zur Lenkung von Dokumenten und Aufzeichnungen
 Verfahren zur Lenkung fehlerhafter Produkte
 Verfahren zur Lenkung von Prüfmitteln
 Prozess zur Sicherstellung der Mitarbeiterqualifikation
 Aktuelle Produktspezifikation (Vertragsgrundlagen!)
 Aktuelle Teilefreigaben
 Informationen zu Reklamationen und Sonderfreigaben
 Aktuelle Produktionslenkungspläne
 Aktuelle Prozess FMEA
 Kriterien zur Einricht- und Erstteilfreigabe
 Lenkung von besonderen Merkmalen
 Aktuelle Qualitäts- und Prozessleistungsauswertungen
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Sammlung von Informationen zur Auditvorbereitung:

- Organisationsdiagramme und Prozessablaufpläne
- Produktionslenkungspläne
- D+PFMEAs
- Auditergebnisse inkl. resultierender Maßnahmen und Abarbeitungsgrad
- Qualitätshistorie (PPM, Lieferantenbewertungen, Qualitätsziele etc.)
- Normen und Spezifikationen
- Beschreibung von Arbeitsabläufen (Anweisungen, Formulare etc.)
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Durchführung der Prozesseingrenzung

- Vorauswahl von Produkten
- Definition der zu auditierenden Prozesse basierend auf dem Prozessablaufplan
- Hilfestellung zur Eingrenzung durch Risikoanalyse (z.B. Turtlemethode)
- Prozessablaufuntersuchung
- Prozeßschnittstellenuntersuchung
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Was ist ein Prozess:

„Prozess ist eine Tätigkeit oder
Folge von Tätigkeiten, die durch
vorgegebene Mittel
Leistungsergebnisse
herstellen.“
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Definition Prozess:
Prozesse benötigen Ressourcen und produzieren Leistungen, die
gemessen werden können.
BLACK
INPUT OUTPUT
BOX
Verarbeitung Leistungswerte
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Gesamtwertschöpfung (Summe aller Prozesse)
Start Ende
Abwiegen Mischen Extrusion Härten Schneiden
Prozeß
Prozeßschnittstellen- Tätigkeit Tätigkeit Tätigkeit

A B C
untersuchung
Prozeßschritte
Prozessablauf-
untersuchung
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Risikobewertung der Prozesse
 Die Risikobewertung der Prozesse dient der Vorbereitung

 Entscheidend ist die Auswirkung des Prozesses auf das Produkt
 Vorbereitend sollte eine „Turtle“-Analyse durchgeführt werden
 Hieraus ergeben sich potentielle Risikofragen
 Diese Fragen müssen während des Audits beantwortet werden
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Risikobewertung der Prozesse

RESSOURCEN UNTERSTÜTZUNG
Welche Mittel? Welche Personen?
(Ausrüstung, Einrichtung) (Wissen, Befugnisse)
I PS1 O INPUT Prozeßschritt 2 OUTPUT I PS3 O
ARBEITSINHALT WIRKUNGSGRAD
Welcher Ablauf? Wie effizient?
(Anweisungen, Verfahren) (Leistungsindikatoren)
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Checklisten erstellen:
- Information aus Prozesseingrenzung in VDA Fragen zuordnen und ergänzen.
- Bei Bedarf zusätzliche Fragen in en Fragekatalog ergänzen.
- Auditplan erstellen
Hinweise zum Auditplan:

Name Auditor, Funktion, auditierte Einheit, Auditzeit, Standorte, Prozeßschritte
und Produktgruppen.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
•Organisation
•Auditplan Eröffnungsbesrpechung, Auditierung,
•Zeitplan
•Auditteam Sofortmaßnahmen
•Ansprech-partner
•Checklisten
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Einführungsgespräch zu Beginn
des Audits:
Vorstellung
Zweck und Anlass des Audits
Auditablauf und Bewertung
erklären
Klärung offener Fragen
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
e
in
lle
ra
to
Geschlossene
di
Au Frage
Ja/Nein
r
De
„Anforderung erfüllt?“
rt
O
Offene Fragen Hallo Audit

r
Vo
„Wie ist die Anforderung umgesetzt?“
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Auditdurchführung:
• Audit wird an Hand des Fragenkataloges durchgeführt
• Berücksichtigung von Normen, Kundenvorgaben u. Gesetzen
• Audit gemäß chronologischem Ablauf des Prozesses
• Offene Fragen stellen (warum? Wie? Weshalb?)
• Ergänzende Fragen aufnehmen
• Mitarbeiter vor Ort mit einbeziehen u. Umsetzung prüfen
• Konsistenz der Ergebnisse zu QM-Vorgaben verifizieren
• Ergebnisrelevante Informationen notieren Hallo Audit
• Unklarheiten vor Ort klären
• Sofortmaßnahmen bei gravierenden Defiziten
• Mit Auditteam u. Organisation zeitlich abstimmen
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Auditmethoden:
“Stichproben nehmen, die eine Konformität nachweisen!“
Auditmethoden:
“Neue Stichproben nehmen, wenn
Nichtkonformität gefunden wurde.”
SYSTEMATISCHER
FEHLER?
ZUFÄLLIGER FEHLER?
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Gründe für einen Auditabbruch:

• Verweigerung von nötigen Auditinformationen Hallo Audit
• Offensichtliche Gesetzesverstöße
• Behinderung des Auditors
• Zutrittsverweigerungen
• Offensichtliche Auditverzögerungen
• Mangelhafte Vorbereitung der auditierten Organisation
• Ansprechpartner nicht aussagefähig
• Darlegung von unwahren Aussagen
Auditabbruch begründen und bisherigen Auditergebnis

dokumentieren! 24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Hallo Audit
Vorgehensweise bei Sofortmaßnahmen:
• Schwerwiegende Fehler der Organisation mitteilen
• Sofortmaßnahmen einfordern
• Hinweise auf Risiken kommunizieren
• Start der Umsetzung Sofortmaßnahmen während Audit
• Bestätigung des Umsetzungsstart an Auditor
Definition schwerwiegender Fehler – Der Fehler führt zu…

Kundenbeanstandung
Liegenbleiber
Funktionsausfall
Beeinträchtigung eines sicherheitsrelevanten Bauteils
Beeinträchtigung eines kritischen Merkmals 24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
•Feststellungen Bewertung der Feststellungen, Entscheidung

•Feststel-lungen
•Bewertungs-schema über Nachaudit treffen
•Quantitative Bewertung
•Fragen der Checklisten
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Bewertungen der Feststellungen

- Einzelfragen werden mit den Feststellungen verglichen.
- Daraus resultierend werden die Fragen mit Punkten bewertet.
- Nichtbewertete Fragen müssen begründet werden
- Aus den Einzelbewertungen der Fragen wird eine Gesamtbewertung abgeleitet
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Schlussfolgerung zum Nachaudit

- Nichterreichung eines vordefinierten Erfüllungsgrades
- Kritischer Prozess ist mit Risiken behaftet
- Nichterfüllung einer oder einiger Sternchenfragen
- Rote Ampel (nur bei Potenzialanalyse)
- Abgebrochenes Audit
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Das Bewertungsschema für Prozessaudits an materiellen Produkten::
• Alle bewertbaren Fragen müssen bzgl. der Erfüllung der

Forderungen und des Vorhandenseins von Risiken geprüft
werden.
• Werden Fragen nicht bewertet, so sind diese mit „nb“ zu

kennzeichnen und es ist eine Begründung anzugeben.
• Die Risiken ergeben sich aus der vorher durchgeführten

Risikobetrachtung der einzelnen Prozesse.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Das Bewertungsschema für Prozessaudits an materiellen Produkten::
Punktezahl: Bewertung der Erfüllung der Forderung:
10 Forderungen sind voll erfüllt

8 Forderungen überwiegend(*) erfüllt mit geringfügigen Abweichungen
6 Forderungen teilweise erfüllt, größere Abweichungen
4 Forderungen unzureichend erfüllt, schwerwiegende Abweichungen
0 Forderungen nicht erfüllt
(*)= ¾ der Anwendungsfälle sind bzgl. aller Forderungen wirksam

nachgewiesen und es ist kein spezielles Risiko identifiziert worden!
Eine Abwertung der Punkte ist möglich, wenn sich einzelne Fragen auf
Wiederholbeanstandungen beziehen oder die Frage als (*) Frage
gekennzeichnet (Produkt- oder Prozessversagen möglich) ist. 24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
10 Forderungen sind voll erfüllt
Alle in der Frage genannten Mindestforderungen sind durch Beispiele in der Praxis
wirkungsvoll belegt. Es gibt kein bestehendes potentielles Risiko
Beispiel:
Der Auditor schaut sich 5 Qualitätsregelkarten in der Produktion an. In den
Regelkarten sind alle Forderungen der Vorgaben berücksichtigt. Die Mitarbeiter sind
ausreichend geschult und es gibt klare, eindeutige und konforme Vorgaben zum
Erstellen, Führen, Reagieren und Auswerten von Regelkarten, welche als
Qualitätsdokumente gelenkt sind.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
8 Forderungen sind überwiegend erfüllt mit geringfügigen Abweichungen.
Bei mindestens ¾ der geprüften Umsetzungsnachweise sind die genannten

Mindestforderungen sind durch Beispiele in der Praxis belegt. Bei max. ¼ der
geprüften Umsetzungsnachweise gibt es Abweichungen in der Umsetzung und/oder
es liegt ein potentielles Risiko vor.
Beispiel:
Der Auditor schaut sich 5 Qualitätsregelkarten in der Produktion an. In den 4 von 5
Regelkarten sind alle Forderungen der Vorgaben berücksichtigt. In einer Regelkarte
fehlen für zwei Zeitdaten die Eintragungen. Hier liegt ein potentielles Risiko vor, da
der Nachweis der Produktkonformität für den geforderten Zeitpunkt nicht vorhanden
ist.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
6 Forderungen sind teilweise erfüllt, größere Abweichungen.
Bei weniger als ¾ der geprüften Umsetzungsnachweise sind die genannten

Mindestforderungen sind durch Beispiele in der Praxis belegt. Bei mehr als ¾ der
geprüften Umsetzungsnachweise gibt es Abweichungen in der Umsetzung und/oder
es liegt ein potentielles Risiko vor.
Beispiel:
Der Auditor schaut sich 5 Qualitätsregelkarten in der Produktion an. In einer von 5
Regelkarten sind alle Forderungen der Vorgaben berücksichtigt. In 4 Regelkarten
fehlen für zwei Zeitdaten die Eintragungen.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
4 Forderungen sind unzureichend erfüllt, schwerwiegende Abweichungen.
Die vorliegenden Fehler kann zu folgenden Folgen führen: Kundenbeanstandung,

Liegenbleiber, Funktionsausfall, Beeinträchtigung eines sicherheitsrelevanten
Bauteils, Beeinträchtigung eines kritischen Merkmals
Beispiel:
Der Auditor schaut sich 5 Qualitätsregelkarten in der Produktion an. In einer von 5
Regelkarten zeigen die Istwerte, dass Toleranzgrenzen überschritten worden sind
ohne den Nachweis weiterer Maßnahmen. Die führt zur potentiellen Auslieferung
fehlerhafter Produkte und damit zu einer Kundenbeanstandung.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
0 Forderungen sind nicht erfüllt,.
Die Mindestforderungen sind nicht umgesetzt.

Beispiel:
Der Auditor überprüft die Umsetzung von Mindestforderungen zu einer VDA Frage.
Hierbei stellt er fest, dass nicht alle der genannten Mindestforderungen in der
Umsetzung nachweisbar ist.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Punktezahl: Hilfsmittel zur Bewertung der Fragen:
0 Forderungen sind nicht alle oder gar nicht umgesetzt.

4 Forderungen sind alle umgesetzt, jedoch führt die Umsetzung zu :
Kundenbeanstandung, Liegenbleiber, Funktionsausfall,
Beeinträchtigung eines sicherheitsrelevanten Bauteils, Beeinträchtigung
eines kritischen Merkmals
6 Zu allen Mindestforderungen gibt es Umsetzungsnachweise jedoch mit
Mängeln in mehr als ¼ der geprüften Vorgänge.
8 Zu allen Mindestforderungen gibt es Umsetzungsnachweise jedoch mit
Mängeln in weniger als ¼ der geprüften Vorgänge oder alle
Mindestforderungen sind erfüllt jedoch liegt ein spezielles Risiko vor
10 Zu allen Mindestforderungen gibt es Umsetzungsnachweise ohne
Mängel und ohne vorliegendem Risiko
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Aufbau der VDA6.3 Fragenstruktur:
 Fragestellung
 Bewertungsrelevante Mindestforderungen
 Umsetzungsbeispiele (in Abhängigkeit zum Prozessrisiko zu bewerten!)
 Hinweis
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Fragenbeispiel P5.6:
„Werden die Wareneingänge zweckentsprechend gelagert?“
Bewertungsrelevante Mindestforderungen P5.6:
„Angelieferte Vormaterialien sind entsprechend des Freigabestatus
beschädigungs- und vermischungssicher einzulagern. Suspekte/gesperrte
Produkte sind eindeutig zu sichern und vor Zugriff zu schützen“
Verpackung
- Lagerverwaltungssystem
- Chargenbezogene Verwendung
- Ordnung und Sauberkeit
- Klimatische Bedingungen
- Schutz vor
Beschädigung/Verschmutzung/Korrosion
- Kennzeichnung (Rückverfolgbarkeit/
Prüfstatus/Arbeitsfolge/ Verwendungsstatus)
- Vermischungs-/Verwechslungssicherheit 24.09.2010 / Rev. 7
- Sperrlager
Management
Consultation
Der Auditprozess
Bewertungsbeispiel für Frage P5.6::
Fragen- Bedeutung:
gegenstand:
Anweisung zu Bedienung
des Lagerverwatungs-
Vorgabe zum Dokumentierte und spezifizierte
systems, Schriftliche
Prozess Forderung
Regelungen zu
Sauberkeit u. Ordnung.
Überprüfung Lagerplätze
Nachweis zum
Aufzeichnung oder Praxisbeispiel u. Mengen, Bewertung
Prozess
5S Audit
Zielwerte
Umsetzung zeigt, dass alle Lagerreklamationen erreicht,
Wirksamkeit
Zielvorgaben erfüllt sind 5S Audit Anzahl
Feststellungen
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Audit-
programm
Handhabung von Fragen mit besonderem Risiko

- Fragen mit besonderen Risiko sind mit einem „*“ gekennzeichnet
- Abweichungen zu diesen Fragen sind schwerwiegender einzustufen
- Es besteht Prozess- und/oder Produktversagen
Beispiel:
Dort wo eine Antwort zu einer Frage auf Grund einer Abweichung in 8, 6 oder 4
Punkte resultiert, stufen Sie runter in 6, 4 oder 0 Punkte.
24.09.2010 / Rev. 7
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Der Auditprozess
Generischer Ansatz:
Beim generischen Ansatz werden zusätzlich folgende Aspekte pro
Prozeßelement mit bewertet werden:
 Prozessverantwortung (PV)
 Zielorientierung (ZI)
 Kommunikation (KO)
 Risikoorientierung (RI)
Für die genannten Themen gibt es keinen VDA Fragenkatalog.

Diese Ergebnisse dieser werden abgeleitet aus den bestehenden
Fragen des jeweiligen Fragenblocks. Aus allen auditierten
Prozesselementen ergibt sich eine Gesamtmittelwert für die
Organisation.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Übersicht über die verschiedenen Prozesselemente für
Prozessaudits an materiellen Produkten:
Phase: Abkürzung: Titel:
P2 PM Projektmanagement
P3 PP Planung der Produkt- u. Prozessentwicklung
P4 PR Realisierung der Produkt- u. Prozessentwicklung
P5 LM Lieferantenmanagement
P6 PG Prozessanalyse Produktion
P7 EK Kundenbetreuung, Kundenzufriedenheit, Service
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Der Erfüllungsgrad des Prozesselementes wird wie folgt

ausgerechnet und eingetragen. Nicht bewertete Fragen gehen
nicht mit in die Bewertung ein! Es müssen mindestens 2/3
aller Fragen pro Prozesselement beantwortet werden!
E(E) = Summe erreichter Punkte x 100[%]

Anzahl max. erreichbarer Punkte
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Das Prozesselement P6(PG) – Produktion -

unterteilt sich in folgende Unterpunkte:
Eu1 = Prozesseingabe (Input)
Eu2 = Arbeitsinhalte / Prozessablauf
Eu3 = Prozessunterstützung
Eu4 = Materielle Ressourcen
Eu5 = Wirkungsgrad
Eu6 = Prozessergebnisse (Output)
Eu7 = Transport / Teilehandling
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Das Prozesselement P6(PG) – Produktion -

wird für jeden Prozeßschritt einzeln
bewertet:
Abwiegen Mischen Extrusion Härten Schneiden
P6 P6 P6 P6 P6
Bewertung Bewertung Bewertung Bewertung Bewertung
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Bevor die Gesamtbewertung gemacht wird, muss der Mittelwert

aller Prozeßelemente von P6(PG) – Produktion - errechnet
werden.
E(PG) = E1(P6) + E2(P6) + ...E(n)(P6)

Anzahl bewerteter Prozeßschritte
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Abschließend wird der Gesamterfüllungsgrad für das

Prozessaudit an materiellen Produkten berechnet:
E(G) in% = E(PM) + E(PP) + E(PR) + E(LM) + E(PG)+ E(K)

6
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Berechnung des Gesamterfüllungsgrad für alle Tätigkeiten vor

Serienstart (SOP):
E(D) in% = E(PM) + E(PP) + E(PR)

3
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Berechnung des Gesamterfüllungsgrad für alle Tätigkeiten

nach Serienstart (SOP):
E(P) in% = E(LM) + E(PG) + E(K)

3
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Auf Basis des Gesamterfüllungsgrades des Prozessaudits für

materielle Produkte erfolgt eine Einstufung der Organisation:
Gesamterfüllungsgrad Beurteilung der Bezeichnung der
(EG) in % Prozesse Beurteilung
EG >/= 90 Qualitätsfähig
A
80 </= EG < 90 Bedingt Qualitätsfähig
B
< 80 Nicht Qualitätsfähig
C
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Die auditierende Organisation sollte auf Basis der Einstufung

weitere Maßnahmen definieren analog folgenden Beispielen:
Gesamterfüllungsgrad Beurteilung der Folge:
(EG) in % Prozesse
EG >/= 90 Qualitätsfähig (A) Keine weiteren Aktionen
(Maßnahmenplan umsetzen)
80 </= EG < 90 Bedingt Qualitätsfähig Bedingte Freigabe

(B) (Maßnahmenplan umsetzen
und Umsetzung berichten)
< 80 Nicht Qualitätsfähig Keine Freigabe
(Maßnahmenplan umsetzen
(C)
und Nachaudit durchführen)
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess - Abstufungsregeln

Grunde zur Abstufung von A nach B, trotz Erfullungsgrad EG ≥ 90%:
 Mindestens ein Prozesselement P2-P7 oder Prozessschritte E1 – En sind

mit einem Erfüllungsgrad < 80% bewertet.
 Erfüllungsgrad zu den Unterelementen von P6 wie Prozesseingabe,
Arbeitsinhalte, Prozessunterstützung, Materielle Ressourcen, Wirkungsgrad,
Prozessergebnis, Transport Teilehandling, ist < 80%.
 Mindestens eine *-Frage mit 4 Punkten bewertet.
 Mindestens eine Frage aus dem Prozessaudit mit 0 Punkten bewertet.
 Auswertungen nach dem generischen Ansatz wie Prozessverantwortung,
Zielorientierung , Kommunikation und Risikoorientierung < 70%.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess - Abstufungsregeln

Grunde zur Abstufung nach C, trotz Erfullungsgrad EG ≥ 80%:
Mindestens ein Prozesselement P2-P7 oder Prozessschritte E1 – En sind

mit einem Erfüllungsgrad < 70% bewertet.
 Erfüllungsgrad zu den Unterelementen von P6 wie Prozesseingabe,
Arbeitsinhalt, Prozessunterstützung, Materielle Ressourcen, Wirkungsgrad,
Prozessergebnis, Transport Teilehandling, ist < 70%.
 Mindestens eine *-Frage mit 0 Punkten.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess - Dienstleistungen
Das Bewertungsschema für Dienstleistungen (nichtmaterielle

Produkte) unterscheidet sich. Dienstleistungen sind wie folgt
definiert:
• Keine wertsteigende Veränderung am Produkt.

• Tätigkeit im Umfeld des Produktes als Unterstützung.
• Bsp.: Transport, Logistik, Vertrieb, Entwicklung
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess - Dienstleistungen
Folgende Unterschiede bestehen zu Prozessaudits an

materiellen Produkten:
 Verwendung eines separaten Fragenkatalogs

 Unterschiedliches Bewertungsschema für Fragen
 Unterschiedliche Abwertungsregeln
 keine Anwendung generischer Fragen zum Prozess
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
•Feststellungen •Auditbericht
Abschlußgespräch durchführen, Auditbericht
•Nachweise erstellen, Auditbericht freigeben•Aussage zur Qualitäts-fähigkeit
•Notizen •Beschluss zum Nachaudit
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Durchführung des Abschlußgespräches:

- Mitteilung des Ergebnisses und der Feststellungen
- Klärung von Unklarheiten
- Termine und Abstimmungen zur Erledigung von nötigen Maßnahmen
- Ankündigung Nachaudit (fall erforderlich)
- Motivation zur Maßnahmenumsetzung
- Hinweise zu bereits abgestellten Maßnahmen
- Schlusswort durch Leitungsfunktion
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Inhalte eines Auditberichtes:

- Auditdeckblatt mit Kerninformationen
- Feststellungen mit Bezug auf eingesehene Unterlagen
- Bewertungsschema (mit Erläuterungen)
- Auditzeitplan und Agena
Hinweis:
Das Auditdeckblatt, das Auditverfahren, Vorgaben, Informationen zum auditierten
Unternehmen, auditierte Produkte und Prozesse, Kundenforderungen,
zusammenfasendes Auditergebnis etc. sollte der Auditbericht beinhalten!
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Festlegung von Abstellmaßnahmen, Plausibilität

Maßnahmen prüfen, Wirksamkeitsprüfung und
•Auditbericht •Maß-nahmenplan
Abschluss
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess
Audit-
programm
Maßnahmenplan:
- Festlegung eines Maßnahmenplans zu allen Abweichungen durch d. Auditierten
- Überprüfung der Plausibilität durch den Auditor
Hinweis:
Fehler durch die Plausibilitäsprüfung des Auditors entbinden die Organisation
nicht vom Umsetzen entsprechender Maßnahmen zur Abstellung eines Fehlers.
Maßnahmenpläne sind zeitgerecht vorzulegen. Bei nicht zeitgerechter Vorlage
bzw. fehlender Plausibilität ist ein vorher abgestimmtes Eskalationsverfahren
einzuleiten. 24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Man unterscheidet in zwei Arten von Maßnahmen:
1. Technisch/organisatorisch
Änderung von Abläufen in den jeweiligen betroffenen Bereichen.
2. Administrative Maßnahmen
Unterweisungen, Überarbeitung von Unterlagen
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Hinweis zu Massnahmenplänen:
• Da ein Prozessaudit eine reine Konformitätsbewertung von

Produktionsprozessen ist, liegt es nicht in der Verantwortung des
Auditors Massnahmen für das Unternehmen zu definieren.
•Im Sinne einer schnellen und effizienten Umsetzung, kann er

jedoch Empfehlungen erteilen, die der Organisation aufzeigen,
wie Sie am besten den Kundenwunsch bzgl. Abstellung einer
Abweichung erreichen.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Der Auditprozess
Aufbau effizienter Massnahmenpläne:
1. Verweis auf die VDA 6.3 Frage inklusive der

Ergebnispunktezahl.
2. Beschreibung der Abweichung(en).
3. Empfehlung des Auditors zur Abstellung der Abweichung.
4. Hinweis auf Durchführung einer Ursachenanalyse für die
Organisation.
5. Festlegung der Fehlerursache.
6. Definition von Massnahmen zur Abstellung des Fehlers und
der Fehlerursache.
7. Festlegung Zieltermine und Verantwortlichkeiten.
8. Verifizierung durch den Prozessauditor.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Die Wirksamkeit von Maßnahmen kann durch folgende

Methoden überwacht werden:
•Nachaudit vor Ort.

•Verifizierung von eingereichten Dokumenten.
•Verifizierung von eingereichten Aufzeichnungen.
•Verifizierung beim nächsten geplanten Audit.
•Auditinterview (Telefonkonferenz, Net Meeting etc.)
•Zwischenstatus ermitteln
Grundsätzlich liegt die Verantwortung für die Durchführung der

Wirksamkeitsprüfung beim Prozessverantwortlichen. Der
Auditor verifiziert nur die ihm gemeldeten Ergebnisse hierzu!
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Thema:
Potenzialanalyse
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Der Auditprozess - Potenzialanalyse
Die Potenzialanalyse wird in diesem Lehrgang nur

inhaltliche erklärt. Sie wird nicht während des
Lehrgangs durch Fallstudien und Übungen unterstützt.
Dies betrifft sowohl das Bewertungsschema als auch
die Fragen aus dem Fragenkatalog P1.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation

Sinn und Zweck:
Die Potenzialanalyse dient der Bewertung neuer,

unbekannter Lieferanten (Bewerber),
Standorte und Technologien und ggf. des Entwicklungs-
und Prozesspotenzials des Bewerbers
zur Vorbereitung der Vergabeentscheidung.
Das Ergebnis führt zu folgender Entscheidung:

- Eine vorläufige Projektfreigabe
- Eine zeitlich begrenzte produktgruppenbezogene Freigabe
- Freigabe für begrenzte Liefermengen / Kleinserien.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation

Voraussetzungen:
Da der Lieferant bisher keine Erfahrungen mit den

spezifischen Kundenanforderungen hat, kann durch
eine Bewertung eines ähnlichen Prozesses eine
Prognose zur Qualitätsfähigkeit erstellt werden. Da in
der Anfrage- und Angebotsphase zwischen Kunde und
Bewerber kein Vertragsverhältnis besteht, sind
mindestens folgende Aspekte zu vereinbaren:
• Geheimhaltung
• Zutrittsgenehmigungen
• Weitergabe von Ergebnissen an Dritte.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation

Vorbereitung:
Das der Lieferant unbekannt in seiner Lieferleistung ist,
sollten mittels einer Lieferantenselbstauskunft (LSA)
Informationen zur Vorbereitung eingeholt werden. Diese
Auskunft sollte folgende Informationen abfragen:
Allgemeine Lieferantendaten (Ort, Rechtsform, Größe), allgemeine
Informationen über das aktuelle Lieferprogramm aus dem
anbietenden Standort, Einstufung der Qualitätsfähigkeit durch Dritte
und / oder Ergebnis von Selbstauditierungen. Interne Wertschöpfung,
Unterlieferanten, Werkzeugmacher, Entwicklung Joint Venture,
Partner / Know-How, Zusammenarbeit Kernkompetenzen
Entwicklungs-Abteilung(en) Projektleitung, Methoden der
Produktentwicklung Konstruktionssysteme Innovation
Laboreinrichtungen Prüfeinrichtungen Versuchsbau/
Prototypenbau, Patente etc. 24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation

Erhalt Vergabe Serien-
Auftrag Auftrag start
Produkt- u.
Produkt- u. Lieferantenv-
Angebotsphase Prozess- Serienp-roduktion Kundendienst
Prozessdesign orauswahl
entwicklung
LSA
Einfordern u. Fragen erstellen Audit-team festl-egen Vor Ort Besuch Risiko-bewer-tung Entwik-klung
bewerten
P1 – Potenzialanalyse (neu)
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation

Bewertung:
Jede Frage wird hinsichtlich der konsequenten Erfüllung
der jeweiligen Forderung und des vorhandenen Risikos
bewertet. Als Basis muss ein ähnliches Produkt,
gefertigt mit einem ähnlichen Prozess, auditiert werden.
Nicht bewertete Fragen (n.b.) sind zu begründen. Dabei
ist zu beachten, dass die Vergleichbarkeit der
Ergebnisse bzw. die gegenseitige Anerkennung von
Auditergebnissen dann ggf. nicht mehr gegeben ist.
Jede Frage der Potenzialanalyse wird hinsichtlich der
konsequenten Erfüllung der jeweiligen
Forderungen und des vorhandenen Risikos bewertet.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation

Bewertung:
Rot: Die Anforderung der Frage ist nicht erfüllt.

Gelb: Die Anforderung der Frage ist nur bedingt
erfüllt.
Grün: Die Anforderung der Frage ist erfüllt.
Bei Fragen die mit „rot“ bzw. „gelb“ bewertet wurden, sind
die Abweichungen zu benennen.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Bewertung gem.
Einstufung Fragenkatalog
Gelb Rot
Freigegebener
Max. 7 Keine
Lieferant
Gesteuerter
Max. 14 Keine
Lieferant
Gesperrter
> 14 >0
Lieferant
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation

Definition Einstufung „Freigegebener Lieferant“:
Eine Vergabe (Nominierung) des angefragten Projektes,

Bauteilumfanges bzw. Produktgruppe durch den
Kunden ist ohne Einschränkung möglich.
Eine Validierung der Qualitätsfähigkeit im Sinne einer
Standortfreigabe kann nur durch ein Prozessaudit im
Entwicklungsprozess oder Serienprozess anhand
kundenbezogener Forderungen und Prozesse bzw.
kundeneigener Produkte vorgenommen werden.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation

Definition Einstufung „Gesteuerter Lieferant“:
Eine Vergabe (Nominierung) ist möglich, wird jedoch an

definierte Bedingungen gekoppelt. Die Bedingungen zur
Minimierung des Risikos können sein:
- Begrenzung auf eine definierte Stückzahl (Kleinserien)
- Begrenzung auf ein definiertes Produkt.
- Begrenzung auf Teilmengen des Anfrageumfanges.
- Lieferant (Bewerber) erhält einen Probeauftrag zur Bewährung.
- Lieferant (Bewerber) wird in ein Lieferantenentwicklungsprogramm
aufgenommen.
- Besondere Betreuung durch Lieferantenentwicklungsteams mit konsequenter
Überwachung des Projektverlaufes.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation

Definition Einstufung „Gesperrter Lieferant“:
Eine Vergabe (Nominierung) des angefragten Projektes,

Bauteilumfanges bzw. Produktgruppe ist nicht möglich.
24.09.2010 / Rev. 7
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Consultation
Vorbereitung auf die Prüfung
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Schriftliche Lernerfolgskontrolle
Dauer: 60 Minuten
Sie benötigen zum Lösen der Prüfungsaufgaben folgende

Dokumente als Ausdruck oder auf Ihrem Laptop:
• Alle Präsentationsfolien dürfen benutzt werden.

• Die Unterlage „Information zum Unternehmen“.
24.09.2010 / Rev. 7
Management
Consultation
Schriftliche Lernerfolgskontrolle
Die Prüfung ist mit sogenannten „mutliple choice“ Fragen aufgebaut, d.h. eine
oder mehrere oder sogar alle Antworten können angekreuzt werden.
Die Antwort zu den Fragen muss auf dem Antwortbogen eindeutig beantwortet
werden.
Nachträgliche Korrekturen sollten eindeutig gekennzeichnet werden.
24.09.2010 / Rev. 7

Folien VDA63 24092010

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Inhalt des Kurses

Inhalt des Kurses

Dieser Workshop konzentriert sich auf die Durchführung

Die theorethische Anwendung der Potenzialanalyse, sowie

Inhalt des Kurses

•Die ISO TS 16949, sowie weitere kundenspezifische Forderungen und

•Die Anerkennung unserer Bescheinigungen durch Dritte liegt im

Durchführung der Prüfung

In einer 60 Minuten langen schriftlichen Prüfung müssen Sie

Durchführung der Prüfung

Die Prüfung gilt dann als bestanden, wenn Sie mindestens

Inhalt des Kurses

Nach Ende dieses

Bitte keine Handys

Bitte stellen Sie sich

Die folgenden Ausführungen finden Sie in Ihren

Gründe für ein Prozessaudit

 Steigende Anforderungen in Kunden- u. Lieferantenprozessen

 Komplette Überarbeitung (Neuordnung, Anpassungen, Struktur)

 Prozessauditanwendung bezogen auf die Lebenszyklusphase

•Es gibt grundlegende Auditprinzipien, die

•Auditoren müssen grundlegende Eigenschaften

• Kenntnisse zum Thema Audit

Kompetenzschema für Auditoren nach DIN ISO 19011

Arbeits- Auditoren- Audit-

•Grundlagen zu SPC Forderungen

Interner Prozessauditor (nur für interne Prozessaudits):

 Grundkenntnisse im Qualitätsmanagement (Normen & Regelwerke)

Prozessauditor in der Lieferkette (interne und

 Nachgewiesene Kenntnisse im Q-Management (Normen & Regelwerke)

Einhaltung eine Verhaltenskodex:

 Beachtung geltender Gesetze

Auswahl für bestimmte Audits 24.09.2010 / Rev. 7

Die Norm zum Thema “AUDIT”

“Ein systematischer, unabhängiger und dokumentierter

Interne Prozessaudits sind eine Forderung der

Definition von Auditnachweisen:

Definition von Auditkriterien:

ORGANISATION THIRD PARTY

SECOND PARTY ZERTIFIZIERER

Interne Audits dienen zur Überwachung der Effektivität und Effizienz

Auditunterscheidungen gemäß VDA Definition:

Systemaudits => geregelt in VDA Band 6.1,

Positiver Ansatz des Audits

- Definition von Auditschwerpunkt

•Auditprogramm Klärung der Ausgangssituation für das Audit

Beispiele für Auslöser von Audits:

Inhalte eines Auditauftrags:

Auditteam festlegen, Informationen sammeln,

Sammlung von Informationen zur Auditvorbereitung:

Durchführung der Prozesseingrenzung

Was ist ein Prozess:

Prozeßschnittstellen- Tätigkeit Tätigkeit Tätigkeit

Risikobewertung der Prozesse

 Die Risikobewertung der Prozesse dient der Vorbereitung

Risikobewertung der Prozesse

I PS1 O INPUT Prozeßschritt 2 OUTPUT I PS3 O

Hinweise zum Auditplan:

Offene Fragen Hallo Audit

„Wie ist die Anforderung umgesetzt?“

Gründe für einen Auditabbruch:

Auditabbruch begründen und bisherigen Auditergebnis