1-1-6 (1-4-seitig 11)

Frage 1

Welche der folgenden Aussagen beschreibt die Aktivitäten von Börsenmaklern?

(i) Aufträge von Kunden zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren
entgegenzunehmen
(ii) Neuemissionen von Wertpapieren zu versichern
(iii) Recherche und Berichterstattung über die börsennotierten Unternehmen und
ihre Wertpapiere
(iv) Zur Erleichterung der Zahlung und Abwicklung von Wertpapieren durch
Kunden

(A) (i) und (ii) nur

(B) (i) und (iii) nur
(C) (iii) und (iv) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

1-1-8 (1-1-Seite 2)

Frage 2

„Wertpapiere“ ist der allgemeine Begriff, der verwendet wird, um Finanzinstrumente

zu beschreiben, die:

(i) marktfähig oder auf dem Marktplatz verkäuflich

(ii) eigentums- oder Schuldnachweis
(iii) verzinsliche oder ausschüttungsfähige Instrumente
(iv) physische Rohstoffe, die an Finanzmärkten gehandelt werden

(A) (ii) und (iv) nur

(B) (i) und (iii) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) (ii), (iii) und (iv) nur

1-1-16(1-1-Seite 8)

Frage 3

Der KLSE-Index wird einmalig aktualisiert und elektronisch berechnet:

(A) eine (1) Minute

(B) zwei (2) Minuten
(C) fünf (5) Minuten
(D) einen (1) Tag
1-3-8(1-3-seitig 11)

Frage 4

XYZ Bhd. hatte einen Börsengang. Das genehmigte Kapital von XYZ Bhd. beträgt
RM400 Millionen, eingeteilt in 800 Millionen Aktien zu je 50 sen. Alle Aktien wurden
ausgegeben und teilweise an 40 sen pro Aktie ausgezahlt. Was ist das ausgegebene
Kapital von XYZ Bhd.?

(A) 80 Mio. RM
(B) 320 Mio. RM
(C) 400 Mio. RM
(D) 720 Mio. RM

1-3-17(1-3-seitig 19)

Frage 5

Ein besonderer Beschluss zur Änderung des Gesellschaftsvertrages und der Satzung
eines Unternehmens erfordert welche der folgenden Maßnahmen?

(i) Mit einer Mehrheit von mehr als 50 Prozent der Mitglieder, die in einer
Versammlung persönlich oder durch einen Bevollmächtigten abstimmen, zu
beschließen
(ii) Mit einer Mehrheit von mindestens 75 Prozent der persönlich oder durch
Bevollmächtigte abstimmenden Mitglieder zu beschließen
(iii) Dreißig (30) Tage Kündigungsfrist für eine solche Lösung
(iv) Einundzwanzig (21) Tage Kündigungsfrist für einen solchen Beschluss

(A) (i) und (ii) nur

(B) (i) und (iv) nur
(C) (ii) und (iii) nur
(D) (ii) und (iv) nur
1-4-8(1-4-Seite 4)

Frage 6

Welche der folgenden Maßnahmen kann die Kommission gegen Aktiengesellschaften

ergreifen, wenn sie die Richtlinien und Leitlinien der Securities Commission für die
Ausgabe/das Angebot von Wertpapieren bei der Ausgabe von Aktien nicht einhalten?

(i) Einen Verweisbrief ausstellen

(ii) Strafverfolgung nach dem einschlägigen Abschnitt des Securities Industry Act
1983
(iii) Nichtannahme von Unternehmensvorschlägen der börsennotierten
Gesellschaft
(iv) Streichung der Firma von der Börse

(A) (i) und (ii) nur

(B) (iii) und (iv) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

1-4-12(1-4-Seite 7)

Frage 7

Indem ein Unternehmen eine Handelsbank beauftragt, die Notierung eines

börsennotierten Unternehmens zu übernehmen, kann es garantieren, welches der
folgenden Unternehmen?

(A) Die Höhe des Ausgabepreises am ersten Handelstag

(B) Dass die Gewinne des Unternehmens für die nächsten zwei (2) Jahre garantiert werden
(C) Dass etwaige Fehlbeträge durch ein gleichwertiges Bankdarlehen ausgeglichen werden
(D) Dass das volle Guthaben zu einem bestimmten Zeitpunkt zur Verfügung steht

1-5-7(1-2-seitig 5)

Frage 8

Für welche der folgenden Anwendungen kann das WinSCORE-System verwendet

werden?

(i) Order- und Trade-Routing

(ii) Auftragsbestätigung
(iii) Überwachen Sie die Börseninformationen von KLSE in Echtzeit
(iv) KREDITKONT

(A) (i) und (iv) nur

(B) (i) und (iii) nur
(C) (ii) und (iv) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

1-5-10(1-5-Seite 11)

Frage 9

Auf welche zwei Arten kann der Vertreter eines Händlers eine Bestätigung erhalten,
dass eine Bestellung angenommen oder ausgeführt wurde?

(i) Die Bestellung kann über einen Drucker im Verkaufsraum bestätigt werden
(ii) Die KLSE wird den Händler unverzüglich per E-Mail
(iii) Die eigenen Mitarbeiter des Börsenmaklers bei der KLSE benachrichtigen den
Händler
(iv) Die Bestellung kann über einen Bestellstatus-Online-Bildschirm am
Arbeitsplatz des Händlers bestätigt werden

(A) (i) und (ii) nur

(B) (iii) und (iv) nur
(C) (ii) und (iii) nur
(D) (i) und (iv) nur

1-6-24(1-4-seitig 15)

Frage 10

Wenn ein KAUFENDER KUNDE einen Aktienkauf nicht bis zum Fälligkeitsdatum
bezahlt, welcher der folgenden Fälle wird eintreten?

(A) Die KLSE wird den Ausverkauf einleiten

(B) Die KLSE wird Einkäufe tätigen
(C) Das Börsenmaklerunternehmen wird den Ausverkauf einleiten
(D) Das Börsenmaklerunternehmen wird den Ankauf einleiten

2-1-7(2-2-Seite 18)

Frage 11 (Regel 201.1)

Der Ausschuss der KLSE kann alle folgenden Maßnahmen ergreifen, MIT AUSNAHME
von:

(A) ein Mitglied zu bestrafen, zu suspendieren oder auszuschließen

(B) eine Händlervertreterlizenz aussetzen
(C) untersuchung und Entscheidung über eine Beschwerde eines Nichtmitglieds
(D) mitglieder eines säumigen Nichtmitglieds benachrichtigen

2-3-5(2-3)

Frage 12

Siti unterbreitet Fauzi ein telefonisches Angebot zum Kauf von 1.000 Aktien der ABC
Bhd. zu einem Preis von 10,00 RM pro Aktie mit Fälligkeit am nächsten Tag. Fauzi
verpflichtet sich, die Aktien zu RM10,00 mit Abrechnung in fünf Tagen zu kaufen. Das
Angebot von Siti wurde in erster Linie aus folgenden Gründen beendet:

(A) es wurde von Fauzi akzeptiert

(B) wurde von Fauzi abgelehnt
(C) es wurde durch das Gegenangebot von Fauzi ausgeglichen
(D) es ist abgelaufen, weil Fauzi sich nicht innerhalb eines Tages niederlassen konnte

2-4-1(2-4-Seite 4)

Frage 13

Welche der folgenden Aussagen in der Beziehung zwischen einem

Börsenmaklerunternehmen und seinen Kunden sind RICHTIG?

(i) Das Börsenmaklerunternehmen ist Auftraggeber des Auftraggebers

(ii) Der Auftraggeber ist Beauftragter des Börsenmaklers
(iii) Auftraggeber des Börsenmaklers ist der Auftraggeber
(iv) Das Börsenmaklerunternehmen ist Beauftragter des Auftraggebers

(A) (i) und (ii) nur

(B) (i) und (iii) nur
(C) (ii) und (iv) nur
(D) (iii) und (iv) nur

Frage 14

Alle Differenzen, die sich aus einem "Kontra" zwischen ausstehenden Käufen und
ausstehenden Verkäufen ergeben, werden zwischen den Mitgliedsunternehmen und
ihren Kunden spätestens am __________ Markttag nach dem Datum eines solchen
"Kontra" beglichen.

(A) erste (1.) Entnommen aus Q10, M6S3 (A)

(20. Oktober 2000)

Antwort von (D) in (C) geändert

(17. Juli 2001)
(B) dritter (3.)
(C) fünften (5.)
(D) siebter (7.)

2-4-14(2-4-seitig 15)

Frage 15

Gelder, die im Namen eines Kunden auf dem Treuhandkonto eines Börsenmaklers
gehalten werden, können für alle folgenden Zwecke ausgezahlt werden, MIT
AUSNAHME von:

(A) die dem Börsenmakler geschuldete Vermittlung zu bezahlen

(B) geld an ein anderes Mitglied der KLSE zu zahlen
(C) geld nach schriftlicher Anweisung des Auftraggebers zu zahlen
(D) geld gemäß den Anforderungen des Gerichts zu zahlen

Frage 16

Wenn ein in einem Direktgeschäft gehandelter Preis zehn (10) Prozent des
volumengewichteten Durchschnittspreises (VWAP) der Wertpapiere des
vorangegangenen Handelstages übersteigt, sind die Mitgliedsunternehmen
verpflichtet, der Börse Folgendes zur Verfügung zu stellen:

(i) die Angaben des Käufers und Verkäufers

(ii) die Anzahl der Transaktionen derselben Wertpapiere durch beide Parteien im
letzten (1) Monat
(iii) die Grundlage, auf der der Preis von beiden Parteien abgewickelt und
vereinbart wurde
(iv) die Anzahl der beteiligten Wertpapiere

(A) (i) und (iv) nur Entnommen aus Q6, M6S3 (C)
(B) (ii), (iii) und (iv) nur (20. Oktober 2000)
(C) (i), (iii) und (iv) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

2-6-27(2-6-seitig 9)

Frage 17

Bei der Entscheidung, ob ein Unternehmen "tauglich" ist, eine Händlerlizenz zu

besitzen, muss die Kommission prüfen, welche der folgenden Optionen zutrifft?

(i) Eigentum entspricht der malaysischen Wirtschaftspolitik

(ii) Der Ruf der Direktoren
(iii) Der Businessplan
(iv) Die finanzielle Lage verbundener Unternehmen

(A) (i) und (ii) nur

(B) (ii) und (iv) nur
(C) (i), (ii) und (iv) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

2-6-32(2-6-seitig 11)

Frage 18

Eine nach dem Securities Industry Act 1983 erteilte Lizenz muss erneuert werden
nach:

(A) sechs (6) Monate

(B) zwölf (12) Monate
(C) zwei (2) Jahre
(D) drei (3) Jahre

2-6-34(2-6-seitig 11)

Frage 19

Nach dem Securities Industry Act 1983 kann eine an eine Gesellschaft erteilte Lizenz
allen folgenden Bedingungen unterliegen, MIT AUSNAHME von:

(A) übertragung an Dritte durch die Securities Commission

(B) aussetzung nach Ermessen der Securities Commission
(C) widerruf auf Beschluss der Securities Commission
(D) änderung vorbehaltlich der Genehmigung der Securities Commission

1-2-1

Frage 20

Die Anforderungen an die Börsenzulassungsregeln der Kuala Lumpur Stock Exchange

decken die folgenden Angelegenheiten ab, MIT AUSNAHME VON:

(A) die Anforderungen für die Aufnahme eines Unternehmens in den Hauptvorstand oder den
zweiten Vorstand der KLSE
(B) die Offenlegungsrichtlinien und -standards des Unternehmens
(C) das Verfahren für das Wertpapierregister
(D) die fortgesetzten Inseratsanforderungen, um sicherzustellen, dass ein informierter Markt
aufrechterhalten wird
1-3-14(1-3-seitig 15)

Frage 21

Wählen Sie die RICHTIGEN Aussagen in Bezug auf das nicht handelnde Mitglied aus.

(i) Im Falle einer natürlichen Person besitzt diese Person keine

Händlervertreterlizenz
(ii) Im Falle einer Kapitalgesellschaft eine Vereinbarung zum Erwerb von
mindestens zwei (2) Prozent der Aktien der Mitgliedsgesellschaft getroffen
hat
(iii) Ein nicht geschäftsführendes Vorstandsmitglied des Mitgliedsunternehmens
muss jederzeit ein nicht geschäftsführendes Mitglied sein
(iv) Ein nicht geschäftsführendes Mitglied muss die Zustimmung des Vorstands
einholen, bevor es seine Anteile an der Mitgliedsgesellschaft veräußern kann

(A) (i) und (iii) nur

Entnommen aus Q8, M6S5
(B) (ii) und (iv) nur
(20. Oktober 2000)
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

2-5-19(2-6-seitig 8)

Frage 22

Ein Antragsteller für die Lizenz eines Anlagevertreters muss alle folgenden
Anforderungen erfüllen, MIT AUSNAHME VON:

(A) nicht wegen einer Straftat verurteilt

(B) mindestens achtzehn (18) Jahre alt sein
(C) kein unentladener Konkurs
(D) über einschlägige Erfahrung in der Tätigkeit als Anlageberater verfügen

1-4-4(1-4-Seite 18)

Frage 23
Ein Unternehmen hat 200 Millionen Aktien zu einem Nennwert von 50 sen. Das
Unternehmen kündigt eine Bonusausgabe von 2 für 5 an. Wie hoch ist die Gesamtzahl
der ausgegebenen Aktien?

(A) 280 Mio.

(B) 360 Millionen
(C) 500 Mio.
(D) 700 Mio.

Frage 24

Was ist das Mindestgebot für Wertpapiere, die zwischen 10,00 RM und 24,90 RM
bewertet werden?

(A) Zwei (2) Sen

(B) Fünf (5) sen Entnommen aus Q2, M6S4 (A)
(C) Zehn (10) sen (20. Oktober 2000)
(D) Fünfundzwanzig (25) sen

2-4-16(1-4)

Frage 25

Ein Kunde eines Börsenmaklers ist berechtigt, Kopien aller folgenden Einträge in den
Büchern des Börsenmaklers anzufordern, MIT AUSNAHME von:

(A) die Höhe der Provision, die dem Kunden über einen bestimmten Zeitraum in Rechnung
gestellt wird
(B) der Name der anderen Partei in einer „verheirateten“ Transaktion, an der der
Kunde beteiligt ist
(C) die von der Börsenmaklerfirma für den Kunden gehaltenen Wertpapiere
(D) die Beträge, die im Namen des Kunden auf das Treuhandkonto des Börsenmaklers
eingezahlt wurden

Neu-S.40 SIA

Frage 26

Das Securities Industry Act 1983 verlangt, dass ein Händler (Börsenmakler) den
Kunden beim Handel mit Wertpapieren als Auftraggeber informiert. Welche der
folgenden Aussagen sind Bedingungen für den Umgang als Auftraggeber?
(i) Wenn der Händler eine Transaktion im Namen einer Person abschließt, die mit
dem Händler verbunden ist
(ii) Der Händler, der im Namen einer Gesellschaft, an der er eine
Mehrheitsbeteiligung hat, mit Wertpapieren handelt
(iii) Der Händler handelt im Namen einer Gesellschaft, an der seine Beteiligung
und die Interessen seiner Direktoren zusammen eine Mehrheitsbeteiligung
darstellen
(iv) Wenn der Händler eine Transaktion für seine eigene Tochtergesellschaft
abschließt

(A) (i) und (ii) nur

(B) (iii) und (iv) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

Neu-S.43(4) SIA

Frage 27

Ein Händler muss Aufzeichnungen in ausreichenden Details führen, um alle

Transaktionen des Händlers mit:

(i) die Kunden des Händlers

(ii) der Händler selbst im Handel auf eigene Rechnung
(iii) vertreter des Händlers
(iv) mitarbeiter des Händlers

(A) (i) und (iv) nur

(B) (ii) und (iii) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

Neu-S.45 SIA

Frage 28

Nach dem Kodex für Übernahmen und Fusionen muss ein Aktionär ein verbindliches
Angebot zum Erwerb der Gesellschaft abgeben, wenn der Aktionär mehr als:

(A) 21 Prozent der Stimmrechtsanteile

(B) 33 Prozent der stimmberechtigten Aktien Entnommen aus Q49, M6S5
(C) 49 Prozent der stimmberechtigten Aktien (20. Oktober 2000)
(D) 51 Prozent der Stimmrechtsanteile

Neu- s.40A

Frage 29

Der Securities Industry Act 1983 verlangt, dass ein Berater eine angemessene
Grundlage für seine Empfehlung an eine Person hat. Welche der folgenden Elemente
stellen eine angemessene Grundlage dar?
(i) Der Berater hat die Anlageziele dieser Person berücksichtigt
(ii) Über den Gegenstand der Empfehlung durch den Berater wurde nachgedacht
(iii) Der Berater hat eine Due Diligence zum Gegenstand der Empfehlung
durchgeführt
(iv) Die finanzielle Situation und die besonderen Bedürfnisse der vom Berater
berücksichtigten Person

(A) (i) und (iv) nur

(B) (ii) und (iii) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

Neu-S.67 SIA

Frage 30

Alpha-X Securities Bhd. ist seit 1995 ein lizenzierter Händler. Als Alpha-X Securities
Bhd. ein lizenzierter Händler wurde, steuerte er 30.000 RM zum Entschädigungsfonds
bei. In den Jahren 1996 und 1997 steuerte Alpha-X Securities Bhd jährlich 10.000 RM
bei. Im November 1998 wurde Alpha-X Securities suspendiert. Welche der folgenden
Aussagen in Bezug auf die Beiträge von Alpha-X Securities zum Entschädigungsfonds
ist richtig? Alpha-X Securities Bhd.:

(A) kann eine Rückerstattung der jährlichen Zahlung an den Entschädigungsfonds

beantragen, jedoch nicht die anfänglichen 30.000 RM
(B) muss die Börse nach eigenem Ermessen über den Prozentsatz des Beitrags entscheiden
lassen, der zurückerstattet werden kann
(C) muss vor dem 31. Dezember 1999 10.000 RM an den Entschädigungsfonds für
1999 zahlen
(D) kann eine Rückerstattung der jährlichen Zahlung beantragen und muss für 1999 nicht
bezahlt werden

Neu-3.4.3(5)

Frage 31

Bei der Empfehlung eines Kunden für Wertpapiertransaktionen muss ein Vertreter
des Händlers die Eignung des Kunden sowie die Anlageziele und den finanziellen
Hintergrund des Kunden berücksichtigen. Welcher Beauftragte in der Organisation ist
dafür verantwortlich, dass die Regel eingehalten wird?

(A) Geschäftsführender Direktor-Operation

(B) Compliance-Beauftragter
(C) Revisionsbeauftragter
(D) Kredit-Controller

Neu-3.4.4(2)

Frage 32

Welche der folgenden Informationen müssen bei der Eröffnung eines Kundenkontos
erfasst und gepflegt werden?

(i) Arten von Transaktionen, für die das Konto genehmigt ist
(ii) Name des Beamten, der die Kontoeröffnung genehmigt hat
(iii) Höhe der Provision, die für jede Transaktion erhoben wird
(iv) Die Gegenpartei der Transaktion

(A) (i) und (ii) nur

(B) (iii) und (iv) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

Neu-3.6.3

Frage 33

Was ist die maximale Frist, die einem Mitgliedsunternehmen eingeräumt wird, um
einen zurückgetretenen Compliance-Beauftragten zu ersetzen?

(A) Drei (3) Monate

(B) Sechs (6) Monate
(C) Neun (9) Monate
(D) Zwölf (12) Monate

Neu-4.4.1(2)

Frage 34

Welche der folgenden Bedingungen kann der Ausschuss bei der Erklärung von
börsennotierten Wertpapieren als "Designated Securities" erfüllen?

(i) Eine Beschränkung des gesamten Handels mit den „Designated Securities“
(ii) Eine Beschränkung aller Geschäfte mit „Designated Securities“ auf die
Lieferung vor dem Verkauf
(iii) Ein Verbot des Verkaufs der „Designated Securities“, es sei denn, der
Verkäufer liefert die „Designated Securities“ zum Zeitpunkt des
Vertragsabschlusses an das Mitgliedsunternehmen
(iv) Deckungsbeitrag für alle Geschäfte im Zusammenhang mit solchen
„Designated Securities“

(A) (i) und (iii) nur

(B) (ii) und (iv) nur
(C) (ii), (iii) und (iv) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

Neu-4.8.2(7)

Frage 35

Audrey, eine beauftragte Händlervertreterin für Miharja Securities Bhd., handelte am Dienstag
Wertpapiere im Wert von 100.000 RM für einen Kunden. Die von Miharja Securities Sdn. Bhd.
beträgt 1.000 RM. Was ist der maximale Provisionsbetrag, auf den Audrey Anspruch hat?

(A) RM200
(B) RM300
(C) RM400
(D) RM500

Neu-5.3.4

Frage 36

Die gesamten ausstehenden Salden auf den Margenkonten, die von allen Kunden
eines Mitgliedsunternehmens geführt werden, dürfen ____________des bereinigten
Kapitals des Mitgliedsunternehmens nicht überschreiten.

(A) 75 Prozent
(B) 100 Prozent
(C) 130 Prozent
(D) 150 Prozent

Neu-5.3.5

Frage 37

Permata Securities Sdn. Bhd. hat ein bereinigtes Kapital von 10 Mio. RM. Lim, ein
Kunde von Permata Securities Sdn. Bhd. hat eine Kreditfazilität für den Handel mit
Wertpapieren beantragt. Was ist der maximale Kreditbetrag kann Permata Securities
Sdn. Bhd. sorgen für Lim?

(A) 1 Mio. RM
(B) 2,5 Mio. RM
(C) 3 Mio. RM
(D) 5 Mio. RM

2-6-29(2-6-seitig 10)

Frage 38
Nach dem Securities Industry Act 1983 muss ein lizenzierter Vertreter alle folgenden
Maßnahmen ergreifen, MIT AUSNAHME von:

(A) eine vernünftige Grundlage für eine Empfehlung haben

(B) führung eines Wertpapierregisters
(C) erteilung von Auskünften auf Verlangen der Securities Commission
(D) aufzeichnungen über die besuchten Schulungen führen

Neu-9.5.3(3)

Frage 39

In der Regel muss ein Mitgliedsunternehmen seine Eigenkapitalquote berechnen und

überwachen und an die Börse berichten:

(A) täglich und nicht später als 16.00 Uhr am darauffolgenden Markttag
(B) wöchentlich, spätestens bis 16.00 Uhr am ersten Markttag der Folgewoche
(C) monatlich, spätestens um 16.00 Uhr am zehnten Kalendertag nach Monatsende
(D) vierteljährlich, spätestens bis 16.00 Uhr der ersten Woche des Folgequartals

Neu-11.1.3

Frage 40

Welche der folgenden Maßnahmen kann der Ausschuss unverzüglich ergreifen, wenn
ein Mitgliedsunternehmen seine Eigenkapitalquote nicht aufrechterhalten hat?

(i) Dem Mitgliedsunternehmen die Ausübung oder Ausübung des

Wertpapierhandels untersagen oder einschränken
(ii) Der Ausschuss kann eine oder mehrere Personen ernennen, die Aufgaben oder
Funktionen in Bezug auf den Betrieb oder die Geschäftsführung der
Mitgliedsgesellschaft wahrnehmen
(iii) Der Ausschuss kann eine oder mehrere Personen ernennen, um die
Mitgliedsgesellschaft in allen Angelegenheiten im Zusammenhang mit dem
Geschäftsbetrieb oder der Geschäftsführung der Mitgliedsgesellschaft zu
beraten
(iv) Ernennung eines oder mehrerer Insolvenzverwalter oder Manager zur
Verwaltung der gesamten Geschäftsangelegenheiten und des gesamten
Vermögens des Mitgliedsunternehmens

(A) (i) und (ii) nur

(B) (iii) und (iv) nur
(C) (ii) und (iii) nur
(D) (i), (ii) und (iii) nur

Neu-11.2.1

Frage 41

Der Vertreter eines Händlers wurde vom Ausschuss für schuldig befunden,
Einzelheiten des Kundenkontos gefälscht zu haben. Welche der folgenden
Maßnahmen kann der Ausschuss ergreifen:

(i) ein Verweis

(ii) eine Geldstrafe
(iii) eine Aussetzung seines Handelsrechts
(iv) dass sein Name aus dem Register des Händlers gestrichen wurde

(A) (i) nur

(B) (ii) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

Neuer Zeitplan 2A

Frage 42

Wählen Sie die RICHTIGEN Aussagen zur Abrechnung für einen fertigen Basisvertrag
aus.

(i) In Bezug auf die Zahlung durch kaufende Kunden an Mitgliedsunternehmen

bis spätestens 12.30 Uhr am dritten (3.) Markttag nach dem Vertragsdatum
(ii) In Bezug auf die Zahlung durch die Clearingstelle an die netto verkaufenden
Mitgliedsunternehmen spätestens bis 10.00 Uhr am dritten ( 3.) Markttag nach
dem Vertragsdatum
(iii) In Bezug auf die Zahlung durch die Netto kaufenden Mitgliedsunternehmen an
die Clearingstelle spätestens 10.00 Uhr am dritten ( 3.) Markttag nach dem
Vertragsdatum
(iv) In Bezug auf Zahlungen von Mitgliedsunternehmen an verkaufende Kunden
spätestens am dritten (3.) Markttag nach dem Vertragsdatum um 12.30 Uhr

(A) (i), (ii) und (iii) nur Entnommen aus M6S3, Q53
(17. Juli 2001)
(B) (ii), (iii) und (iv) nur
(C) (i), (ii) und (iv) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

Neuer Zeitplan 2A

Frage 43
Salmah kaufte am Dienstag, den 1.5.1999, ein Los PQR-Aktien. Der späteste Termin
für die Auslieferung der Aktien AUF ihr CDS-Konto ist:

(A) 9.00 Uhr Freitag, 05.04.1999

Entnommen aus M6S3, Q54
(B) 15.00 Uhr Montag, 05.07.1999 (17. Juli 2001)
(C) 9.00 Uhr Dienstag, 05.08.1999
(D) 9.00 Uhr Mittwoch, 05.09.1999

Neuer Zeitplan 2A

Frage 44

Malik hat am Montag, den 1.5.1999, ein Los KLM-Aktien gekauft. Malik muss eine
vollständige Abrechnung mit seinem Makler vornehmen, bevor:

(A) Dienstag, den 05.09.1999, 16.00 Uhr

Entnommen aus M6S3, Q56
(B) Donnerstag, 05.04.1999, 12.30 Uhr (17. Juli 2001)
(C) Freitag, den 05.05.1999, 16.00 Uhr
(D) Montag, den 05.08.1999, 12.30 Uhr

Neu-5.2.3

Frage 45

Raj ist Direktor bei Prime Securities Sdn. Bhd. Er möchte MnO-Aktien ÜBER sein
Handelskonto bei West Securities Sdn kaufen. Bhd. Als Geschäftsführer eines
Mitgliedsunternehmens muss Raj eine schriftliche Zustimmung einholen von:

(A) vorstand der Prime Securities Sdn. Bhd.

(B) vorstand der West Securities Sdn. Bhd.
(C) Compliance-Beauftragter der Prime Securities Sdn. Bhd.
(D) Compliance-Beauftragter der West Securities Sdn Bhd.

Neuer Artikel 8.8

Frage 46

Jati Securities Sdn. Bhd. wurde vom Ausschuss wegen Verstößen gegen die Regeln
der KLSE für schuldig befunden und am 1.5.19XX mit einer Geldstrafe von 150.000
RM belegt. Wählen Sie die RICHTIGE Aussage in Bezug auf die Nichteinhaltung der
vom Ausschuss verhängten Entscheidung.

(A) Die Nichtzahlung der Geldbuße innerhalb von vierzehn (14) Tagen könnte zur
Aussetzung der Jati Securities Sdn führen. Bhd. aus weiterem Handel
(B) Jati Securities Sdn. Bhd. muss die Geldbuße innerhalb von einundzwanzig (21) Tagen zahlen,
andernfalls muss Jati Securities Sdn. Bhd. wird als Mitglied innerhalb der vom Ausschuss
festgelegten Frist suspendiert.
(C) Jati Securities Sdn Bhd. muss die Geldbuße innerhalb von vierzehn (14) Tagen zahlen,
andernfalls muss Jati Securities Sdn. Bhd. wird von der Börse ausgeschlossen
(D) Die Nichtzahlung der Geldbuße innerhalb von sieben (7) Tagen würde zur Aussetzung der
Jati Securities Sdn führen. Bhd. und öffentlichem Verweis ausgesetzt

Neu-3.6.2

Frage 47

Welche der folgenden Aufgaben hat ein Compliance Officer?

(i) Bearbeitung der Beschwerden von Kunden und Meldung der ergriffenen
Maßnahmen an den Vorstand
(ii) Überprüfung der Antragsformulare und Dokumente der von Kunden
eröffneten Konten
(iii) Genehmigung der Transaktion durch die Direktoren des
Mitgliedsunternehmens
(iv) Überprüfung des Eigenhandels des Mitgliedsunternehmens durch einen
Vertreter eines angestellten Händlers

(A) (i) und (iii) nur

(B) (ii) und (iv) nur
(C) (i) und (iv) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

Neu-4.1.1

Frage 48

Wählen Sie die RICHTIGEN Aussagen zum Eigenhandel aus.

(i) Der beauftragte Vertreter des Händlers kann im Namen des
Mitgliedsunternehmens Eigenhandel betreiben
(ii) Alle Eigengeschäfte des Mitgliedsunternehmens, die von einem angestellten
Händlervertreter durchgeführt werden, werden vom Compliance-Beauftragten
überprüft
(iii) Kein Vertreter eines angestellten Händlers, der im Namen des
Mitgliedsunternehmens Eigenhandel betreibt, darf im Namen der Kunden des
Mitgliedsunternehmens handeln
(iv) Die Mitgliedsunternehmen müssen der Börse monatlich eine Liste aller
Händlervertreter vorlegen, die den Handel des Kunden bzw. den Eigenhandel
an der Börse durchführen

(A) (iii) und (iv) nur

(B) (i), (ii) und (iii) nur
(C) (ii), (iii) und (iv) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

1/39

Frage 49

Wählen Sie die WAHREN Aussagen in Bezug auf die Qualifikationen, Funktionen und
Verantwortlichkeiten eines Exekutivdirektors aus.

(i) Der Exekutivdirektor Operations überwacht die Funktionen des Compliance-

Beauftragten
(ii) Alle Executive Directors müssen Mitglied einer anerkannten Börse sein
(iii) Er muss eine Prüfung bestehen, wie von der Börse und der Kommission
vorgeschrieben
(iv) Ein Exekutivdirektor, der zurücktritt, muss die Börse mindestens dreißig (30)
Tage schriftlich benachrichtigen

(A) (i) und (iii) nur

(B) (ii) und (iv) nur
(C) (i), (iii) und (iv) nur
(D) (ii), (iii) und (iv) nur

Neu-7.2.2(1)(b)
Frage 50

Suria Securities Sdn. Bhd. und Purnama Securities Sdn. Bhd. hat am Montag 16.00
Uhr eine direkte Geschäftsabwicklung vereinbart. Wann muss diese Transaktion an
die Börse gemeldet werden?

(A) Innerhalb von fünfzehn (15) Minuten nach Abschluss der Transaktion
(B) Innerhalb von fünfzehn (15) Minuten am folgenden Markttag
(C) Am folgenden Markttag, innerhalb von dreißig (30) Minuten vor Beginn der
morgendlichen Handelssitzung
(D) Am folgenden Markttag, innerhalb von dreißig (30) Minuten nach der morgendlichen
Handelssitzung

Frage 51

Arcadia Bhd., ein Mitgliedsunternehmen, verfügt über einen Aktionärsfonds

(einschließlich Reservefonds) in Höhe von 9,2 Mio. RM. Der geprüfte Gewinn nach
Steuern für das Jahr 1998 beträgt RM50 Millionen. Wie viel muss Arcadia Bhd. in
seinen Reservefonds überweisen?

(A) 2,5 Mio. RM

(B) 5 Mio. RM Entnommen aus Q16, M6S4
(C) 7,5 Mio. RM (20. Oktober 2000)
(D) 10 Mio. RM

1-3-3(1-3-seitig 8)

Frage 52

Welche der folgenden Aussagen TRIFFT auf unbeschränkte Gesellschaften zu?

(i) Gesellschafter haften unbeschränkt gesamtschuldnerisch für die Schulden der

Gesellschaft, wenn diese durch Insolvenz abgewickelt wird
(ii) Sie werden normalerweise verwendet, um Immobilien und Investitionen
passiv zu halten, bei denen es unwahrscheinlich ist, dass Verbindlichkeiten
entstehen
(iii) Ein Mitglied kann vom Liquidator der Gesellschaft aufgefordert werden, die
Schulden zu begleichen, ohne einen Beitrag von den anderen Mitgliedern zu
verlangen
(iv) Es ist möglich, dass eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung in eine
Gesellschaft mit beschränkter Haftung umgewandelt wird

(A) (i) und (ii) nur

(B) (ii) und (iv) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte

1-3-10(1-3-seitig 11)

Frage 53

Welche der folgenden Aussagen beschreibt das genehmigte Kapital?

(A) Der maximale Betrag des Grundkapitals, wie in der Gründungsurkunde der
Gesellschaft angegeben
(B) Ein Teil des Aktienkapitals, das an Aktionäre ausgegeben oder zugeteilt wurde
(C) Das Aktienkapital, das an Aktionäre ausgegeben oder zugeteilt wurde
(D) Die Höhe des von den Anteilseignern gezeichneten Grundkapitals

1-4-21(Inseratsregeln)

Frage 54

Im Folgenden sind die relevanten Kriterien für die Aufnahme in die KLSE Listing Rules
Requirements aufgeführt, MIT AUSNAHME VON:

(A) eingezahltes Kapital

(B) betriebszugehörigkeit
(C) prognostizierter Marktanteil
(D) erfolgsbilanz

1-5-21(1-5-Seite 10)

Frage 55

Der Abgleich von Aufträgen erfolgt während des Handels nach welchen Präferenzen:

(A) nur Preis

(B) größe des Spreads
(C) preis und Zeit
(D) auftragsgröße und Preis

1-5-24(1-5-Seite 3)

Frage 56
Ohne eine Genehmigung der Verlängerung durch die Kommission hat ein Händler
einen Bestätigungsvermerk bei der Kommission einzureichen:

(A) einen (1) Monat nach Abschluss des Geschäftsjahres Entnommen aus M6S3, Q33
(B) zwei (2) Monate nach Abschluss des Geschäftsjahres (17. Juli 2001)
(C) drei (3) Monate nach Abschluss des Geschäftsjahres
(D) fünf (5) Monate nach Abschluss des Geschäftsjahres

2-2-6

Frage 57

Ein Mitglied kann mit einer Frist von mindestens __________ aus der KLSE austreten.

(A) sieben (7) Tage

(B) vierzehn (14) Tage
(C) einundzwanzig (21) Tage
(D) dreißig (30) Tage

Frage 58

Vier Kunden der ABC-Börsenmaklerfirma verkaufen jeweils 1.000, 2.000, 3.000 und
4.000 X-Wertpapiere und ein Kunde von ABC kauft 20.000 X-Wertpapiere. Für das
gescannte BÖRSENMAKLERUNTERNEHMEN führt dies zu:

(A) ein Nettoverkauf von 10.000 Aktien

(B) einen Bruttoverkauf von 10.000 Aktien Aus Q46, M6S4
(C) ein Netto-Kauf von 10.000 Aktien (20. Oktober 2000)
(D) einen Bruttokauf von 20.000 Aktien

2-3-6(2-3)

Frage 59

Hassan akzeptiert Woons Vorschlag, sein Anlageportfolio für ihn zu verwalten, indem
er einen Brief per Post zusammen mit einem Scheck über die Gebühr des ersten
Quartals sendet. Es wird davon ausgegangen, dass Hassan Woons Vorschlag
akzeptiert:

(A) innerhalb einer angemessenen Frist nach Aufgabe des Schreibens

(B) wenn Woon Hassans Scheck einlöst
(C) als Hassan seinen Brief an Woon schreibt
(D) wenn Hassans Brief bei Woon eingeht
Neu-9.5.3

Frage 60

Jedes Mitgliedsunternehmen muss das Kapitaladäquanzverhältnis aufrechterhalten.

Welche der folgenden Bedingungen schreiben die Berechnung der
Kapitaladäquanzquote vor?

(i) Das liquide Kapital ist jederzeit höher als die Gesamtrisikoanforderungen
(ii) Seine Verzahnung muss zu jeder Zeit weniger als 50 Prozent betragen
(iii) Das Kernkapital ist jederzeit höher als die Anforderungen an das operationelle
Risiko
(iv) Sein Stromverhältnis beträgt mindestens 2:1

(A) (i) und (iii) nur

(B) (ii) und (iv) nur
(C) (i), (ii) und (iii) nur
(D) Alle oben genannten Punkte