Workshop 13 Situations Requirements HSEQ

INTEGRIERTES MANAGEMENTSYSTEMHSEQ
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / Sep 18
FALL 01
Der Generaldirektor beauftragte den Leiter des Verwaltungsprozesses des Integrierten

Managementsystems mit der Erstellung und Umsetzung des internen Auditprogramms. Um den
Prozess agil, genau und zeitnah zu gestalten, hat der Leiter des Verwaltungsprozesses des
Integrierten Managementsystems festgelegt, dass jeder Bereichsleiter seinen jeweiligen Prozess
auditieren sollte, da er mit den Problemen und Lösungen am besten vertraut ist.
NICHTKONFORMITÄTSBERICHT
Geprüftes Unternehmen: Berichtsnummer: _________
Auditierter Prozess: _ SGI________ISO 9001:2015 Klausel / Dokument: ______________
ISO 14001:2015 Klausel / Dokument: ______________
ISO 45001:2018 Klausel / Dokument: __9.2.2 C________
Beschreibung der Nichtkonformität:
Die Organisation sorgt nicht für die Auswahl von Auditoren, die objektive und unparteiische
Audits der Prozesse durchführen.
Es ist offensichtlich, dass der Leiter des Verwaltungsprozesses des Integrierten

Managementsystems festgelegt hat, dass jeder Bereichsleiter seinen jeweiligen Prozess
auditieren sollte, da er mit den Problemen und Lösungen am besten vertraut ist. Nichteinhaltung
der Anforderung 9.2.2 c der NTC ISO 45001:2018.
Auditor: Date:____________________
Geprüft:
Wenn Sie der Meinung sind, dass es keine ausreichenden Beweise für die Nichtkonformität gibt,
begründen Sie Ihre Entscheidung und geben Sie an, welche weiteren Maßnahmen der Prüfer ergreifen
sollte.
FALL 02
Bei einem Besuch des Prozesses zur Verwaltung des Integrierten Managementsystems forderte
der Prüfer eine Matrix der Gefahren und Risiken im Parkplatzbereich der Organisation an,
woraufhin der Prozessleiter mitteilte, dass es eine allgemeine Matrix für allgemeine Bereiche gibt.
Geprüftes Unternehmen: Berichtsnummer: _________
Geprüfter Prozess: _____________ISO 9001:2015 Klausel / Dokument: ______________
Auditor: Date:____________________
Geprüft:
sollte.
FALL 03
Unter Beteiligung des Verwaltungsrats wurde die Politik des Integrierten Managementsystems
festgelegt, die in der Sitzung und im Protokoll vom Dezember 2017 genehmigt und bestätigt wurde.
Bei einem Besuch in dem geprüften Bereich im März dieses Jahres fragte der Prüfer den Direktor
des Amtes, ob die genehmigte Politik für das Organ angemessen sei, woraufhin dieser antwortete,
dass ihm diese nicht bekannt sei, da er im Urlaub sei und nicht darüber informiert worden sei.
Geprüftes Unternehmen: ABC S.A.S. Berichtsnummer: ___03______
Auditierter Prozess: ___SIG ____ISO 9001:2015 Klausel / Dokument: __5.2.2_b__________
ISO 14001:2015 Klausel / Dokument: ___5.2_________
ISO 45001:2018 Klausel / Dokument: ___5.2________
Die Organisation stellt nicht sicher, dass ihre Politik des integrierten Managementsystems
innerhalb der Organisation bekannt gemacht wird.
Der Direktor des Amtes wurde gefragt, ob die genehmigte Politik für das Organ angemessen
sei, worauf er antwortete, dass ihm diese nicht bekannt sei, da er im Urlaub sei und nicht
darüber informiert worden sei. Nichtkonformität mit ISO 9001-2015 5.2.2. b, ISO 45001-2018
5.2, ISO 14001-2015 5.2.
Prüfer: Olga Melo Datum: 17/11/2020____________________

Geprüfte Stelle: Office Manager
sollte.
FALL 04
Während des Rundgangs durch die Organisation befragte der Prüfer drei Auftragnehmer, die im
Bereich der Verwaltung der materiellen Ressourcen tätig sind, was im Falle eines Brandes oder
Erdbebens zu tun sei. Sie antworteten, sie wüssten es nicht, weil sie erst seit einer Woche dort
seien. Der Leiter des Integrierten Managementsystems erläuterte, dass Schulungen nur für das
interne Personal angeboten werden und dass die Auftragnehmer für ihre Tätigkeiten verantwortlich
sind.
Geprüftes Unternehmen: XYZ S.A. Berichtsnummer: __04_______
Auditierter Prozess: Management der physischen Ressourcen ISO 9001:2015 Klausel /
Dokument: ____
ISO 14001:2015 Klausel / Dokument: 8.2_f___
ISO 45001:2018 Klausel / Dokument: _____8.2 f______
Die Organisation stellt nicht sicher, dass einschlägige Informationen und Schulungen zur
Notfallvorsorge und -bewältigung an die Auftragnehmer weitergegeben werden, wie es in
diesem Fall angemessen wäre.
Durch die Befragung von drei Auftragnehmern, die im Bereich der Verwaltung physischer
Ressourcen tätig sind, was im Falle eines Brandes oder Erdbebens zu tun ist. Sie antworteten,
sie wüssten es nicht, weil sie erst seit einer Woche dort seien. Der Leiter des Integrierten
Managementsystems erläuterte, dass Schulungen nur für das interne Personal angeboten
werden und dass die Auftragnehmer für ihre Tätigkeiten verantwortlich sind. Nichtkonformität mit
ISO 14001-2015 8.2 f, ISO 45001-2018 8.2 f
Auditor: Date:____________________
Geprüfte Stelle: Auftragnehmer für die Verwaltung der physischen Ressourcen und GIS-Leiter
sollte.
FALL 05
Bei der Prüfung des internen Kontrollprozesses wurden die Berichte des letzten Audit-Zyklus und
des Zertifizierungsaudits überprüft. Dabei wurde festgestellt, dass in den beiden genannten
Prozessen und in dem sich in der Entwicklung befindenden Zyklus dieselben Nichtkonformitäten in
Bezug auf die Kontrolle der dokumentierten Informationen und die Aktualisierung der geltenden
Rechtsvorschriften vorhanden sind.
Geprüftes Unternehmen: abc s.a Berichtsnummer: _05________
Auditierter Prozess: Interne Kontrolle ISO 9001:2015 Klausel / Dokument: 10.2.1.
ISO 14001:2015 Klausel / Dokument: 10.2
ISO 45001:2018 Klausel / Dokument: 10.2
Die Organisation stellt nicht sicher, dass Abhilfemaßnahmen ergriffen werden, um

Nichtkonformitäten bei Audits zu kontrollieren und zu korrigieren.
Bei der Prüfung des internen Kontrollprozesses wird deutlich, dass für die im letzten Auditzyklus,
im Zertifizierungsaudit und im aktuellen Auditzyklus festgestellten Mängel in Bezug auf die
Kontrolle der dokumentierten Informationen und die Aktualisierung der geltenden
Rechtsvorschriften keine Abhilfemaßnahmen ergriffen wurden. Nichtkonformität mit ISO 9001-
2015 10.2.1, ISO 14001-2015 10.2, ISO 45001-2018 10.2.
Prüfer: Datum: 17/11/2020

Geprüfte Stelle: interner Kontrollprozess
sollte.
FALL 06
Bei einem Besuch des Human Talent Management-Prozesses wurde festgestellt, dass die
Kompetenzanforderungen für Auftragnehmer von Unterstützungsdiensten, Dienstreisen und Dritte,
die das HSEQ-Managementsystem betreffen, nicht definiert wurden.
Geprüftes Unternehmen: BCD S.A. Berichtsnummer: __06_______
Auditierter Prozess: Human Talent Management ISO 9001:2015 Klausel / Dokument: _7.2__
ISO 14001:2015 Klausel / Dokument: 7.2 __________
ISO 45001:2018 Klausel / Dokument: 7.2 ________
Die Organisation stellt nicht sicher, dass die Befähigungsanforderungen für Auftragnehmer
eingehalten werden.
Bei einem Besuch des Human Talent Management-Prozesses wurde festgestellt, dass die
Kompetenzanforderungen für Auftragnehmer von Unterstützungsdiensten, Dienstreisen und
Dritte, die das HSEQ-Managementsystem betreffen, nicht definiert wurden. Nichtkonformität
mit ISO 9001-20015 7.2, ISO 14001-2015 7.2, ISO 45001-2018 7.2.
Auditor: Date:____________________
Geprüft:
sollte.
FALL 07
Im Gespräch mit den Direktoren der Organisation erkundigt sich der Prüfer nach den
Korrekturmaßnahmen, die in den verschiedenen Prozessen ergriffen wurden. Diese antworten,
dass diese in der Software GESTION_HSEQ zu finden sind; bei der Durchsicht der vom System
erstellten Berichte stellt der Prüfer fest, dass 4 der 16 vorgeschlagenen Maßnahmen bis heute nicht
durchgeführt wurden und die Fristen abgelaufen sind.
Geprüftes Unternehmen: XZY S.A.S. Berichtsnummer: ___07______
Auditierter Prozess: ISO 9001:2015 Klausel / Dokument: _10.2.1_____
ISO 14001:2015 Klausel / Dokument: 10.2_______
ISO 45001:2018 Klausel / Dokument: 10.2_________
Die Organisation stellt nicht sicher, dass alle Abhilfemaßnahmen innerhalb der festgelegten
Fristen eingehalten und umgesetzt werden und dass sie entsprechend verwaltet werden.
Im Gespräch mit den Leitern der Organisation wurde nach den Korrekturmaßnahmen gefragt,
die in den verschiedenen Prozessen durchgeführt wurden, und diese antworteten, dass diese in
der Software GESTION_HSEQ zu finden sind. Bei der Durchsicht der vom System erstellten
Berichte wird deutlich, dass 4 der 16 vorgeschlagenen Maßnahmen, die bis heute nicht
durchgeführt wurden und deren Fristen abgelaufen sind, nicht verwaltet wurden.
Nichtkonformität mit ISO 9001-2015 10.2.1, ISO 14001-2015 10.2, ISO 45001-2018 10.2.
Auditor: Date:____________________
Geprüft:
sollte.
FALL 08
Die Erzeugung gefährlicher Abfälle ist ein Umweltaspekt, der im Unternehmen festgestellt wurde.
Gebrauchte Batterien und Schmiermittel sowie leere Lösungsmittelbehälter werden an Bedürftige in
der Gemeinde abgegeben. Das Abfallverfahren sieht keine Überprüfung der Endbestimmung
dieser Abfälle vor. Die Gemeinde verwendet die leeren Dosen, um Trinkwasser zu speichern, und
die Batterien, um das Blei zurückzugewinnen und es zu verkaufen.
Geprüftes Unternehmen: AMBIENTAL LTDA Berichtsnummer: __08_____
Geprüfter Prozess: Umweltmanagement ISO 9001:2015 Klausel / Dokument: ______________
ISO 14001:2015 Klausel / Dokument: 6.1.2
Die Organisation ermittelt nicht die Umweltauswirkungen der endgültigen Entsorgung der
anfallenden gefährlichen Abfälle unter dem Aspekt des Lebenszyklus.
Es ist offensichtlich, dass das Abfallverfahren nicht vorsieht, den endgültigen Bestimmungsort
dieser gefährlichen Abfälle zu überprüfen, und aus der Beobachtung geht hervor, dass
gebrauchte Batterien und Schmiermittel sowie Lösungsmittelbehälter an Menschen in der
Gemeinde abgegeben werden, die sie benötigen, und dass die Gemeinde die leeren Kanister
zur Lagerung von Wasser für ihren Verbrauch und die Batterien zur Rückgewinnung des Bleis
und zum Verkauf verwendet. Nichtkonformität mit ISO 14001-2015 6.1.2.
Auditor: Date:____________________
Geprüft:
sollte.

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Der Generaldirektor beauftragte den Leiter des Verwaltungsprozesses des Integrierten

Es ist offensichtlich, dass der Leiter des Verwaltungsprozesses des Integrierten

Prüfer: Olga Melo Datum: 17/11/2020____________________

Die Organisation stellt nicht sicher, dass Abhilfemaßnahmen ergriffen werden, um

Prüfer: Datum: 17/11/2020

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