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Abschließende zielgerichtete
Aktivität (praktischer Teil). Block II
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UNTERNEHMENSINFORMATIONEN
PREFABRICÓN S.A. ist ein 1964 gegründetes Unternehmen, das sich mit der Herstellung, dem Transport
und der Installation von Betonfertigteilen beschäftigt. Die Organisation hat einen Hauptsitz und drei
Arbeitszentren:
ANZAHL DER
ARBEITSPLATZ ADRESSE LOKALITÄT PROVINZ
MITARBEITER
Paseo de la Castellana, 98
Hauptsitz Madrid Madrid
1002
Pflanze C/Hierro s/n Gijón Asturien 134
Polígono la Alquimia 332
Pflanze Zafra Badajoz
Parc. 2
Las Rozas de 15
Lagerhaus Pol. La Fragua, Nave 1 Madrid
Madrid
Die Organisation beschäftigt 579 Mitarbeiter. Darüber hinaus wird für die Saisonarbeit im Lager eine
Zeitarbeitsfirma eingesetzt.
Für die Durchführung einiger spezialisierter elektrischer und mechanischer Wartungsarbeiten schließt
PREFABRICÓN S.A. in der Regel Verträge mit den folgenden Unternehmen:
• MANTEL S.L.
• MECANICA SEGEDANA S.L.
• INMETAL ROCEÑA S.L.
Als Modell für eine präventive Organisation hat PREFABRICÓN S.A. einen eigenen Präventionsdienst
eingerichtet, der Präventionsmaßnahmen in den Bereichen Sicherheit, Hygiene, Ergonomie und
Psychosoziologie durchführt. Außerdem hat sie einen Vertrag mit einem externen Präventionsdienst zur
Durchführung von Gesundheitsüberwachungsmaßnahmen unterzeichnet.
UNTERSTÜTZUNG
In der Phase der Dokumentenanalyse analysieren Sie die Unfalldaten des Unternehmens und
interessieren sich für einen schweren Unfall, der sich vor fünf Monaten ereignete, als eine
Betonfertigteilkonstruktion, die mit einem Kran angehoben wurde, herunterfiel. Infolge des Arbeitsunfalls
erlitten zwei Personen Verletzungen unterschiedlichen Grades: Saturnino Ramos, ein Arbeiter des
Unternehmens PREFABRICÓN S.A., erlitt einen Bruch, der ihn für 178 Tage arbeitsunfähig machte, und
Marciano Conde, ein Arbeiter des Unternehmens MANTELC. S.L., Auftragnehmer für elektrische
Wartungsarbeiten, erlitt eine Fraktur, die zu einer Arbeitsunfähigkeit von 105 Tagen führte.
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ZU KLÄRENDE FRAGEN
1. Ausarbeitung des Auditplans für PREFABRICÓN S.A.
2. Geben Sie an, welche Auditverfahren Sie anwenden würden, um zu überprüfen, wie die
Organisation mit Arbeitsunfällen umgeht.
3. Entwicklung einer Checkliste für die Prüfung der Ausbildungsaspekte der beruflichen
Risikoprävention.
4. Geben Sie an, welche Art von objektiven Beweisen Sie in Bezug auf den von den Arbeitnehmern
erlittenen Unfall zu finden erwarten würden.
5. Erläutern Sie kurz, warum Sie nach den Beweisen suchen würden und was Sie dagegen prüfen
würden.
6. Nennen Sie die rechtlichen Anforderungen, die als Prüfungskriterien für die Gegenprüfung von
Prüfungsnachweisen verwendet werden.
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POSITION Manager
TELEFON 3013638329
E-Mail eibula@prefabriconsa,co
PRÜFUNGSTEAM
CHEFPRÜFER
AUDITOR
AUDITOREN IN DER AUSBILDUNG
NEBRIJA
AUDIT PLAN PREFABRICON S.A.
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Abschlussprüfung Praktischer Teil [5] 2019
Block II
GLOBAL CAMPUS
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ALLGEMEINE BEDINGUNGEN
• Das Audit wird anhand von Stichproben und Vor-Ort-Besuchen und/oder der Überprüfung von
Unterlagen durchgeführt, so dass es Aspekte, Beobachtungen und Nichtkonformitäten geben
kann, die im Laufe des Audits nicht entdeckt werden.
• Um die fortdauernde Eignung und Wirksamkeit des Managementsystems, den Gegenstand des
Audits und den Umfang zu überprüfen, ist es notwendig, dem Auditteam Leitlinien für die Arbeit
während des Audits an die Hand zu geben und alle relevanten Informationen über
Sicherheitsvorschriften und -regelungen für die Vorbereitung des Auditors bereitzustellen.
• Alle während des Audits verwendeten oder erstellten Unterlagen sind vertraulich.
• Die Planung der Prüfung ist indikativ und kann je nach Entwicklung und Verfügbarkeit der
betreffenden Bereiche oder Dienste geändert werden.
• Für die Durchsicht und Vorbereitung von Dokumenten und für Prüferbesprechungen wird ein
privater Raum benötigt.
• In einer ersten Sitzung, an der die Leitung, die Bereiche und die beteiligten Dienststellen
teilnehmen, wird das Auditteam dem Krankenhaus vorgestellt, über Zweck und Umfang des
Audits informiert und das Programm sowie die Reihenfolge und die Systematik der Durchführung
des Audits erläutert.
• Die Prüfer behalten sich das Recht vor, die aufgeführten Punkte zu ändern oder zu ergänzen,
je nach den Ergebnissen ihrer Nachforschungen.
• In der abschließenden Sitzung wird eine Zusammenfassung der wichtigsten Aspekte des
Projekts verlesen.
relevante Nichtkonformitäten und Schlussfolgerungen aus dem Audit des
Qualitätsmanagementsystems.
Datum:
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GEBEN SIE AN, WELCHE AUDIT-TECHNIKEN SIE ANWENDEN
WÜRDEN, UM
DIE ART UND WEISE ZU ÜBERPRÜFEN, WIE DIE
ORGANISATION
MIT ARBEITSUNFÄLLEN BEI
UMGEHT.
a) Untersuchung und Analyse der Unterlagen über den Plan zur Verhütung
berufsbedingter Gefahren, die Risikobewertung, die Planung der
Präventionsmaßnahmen und alle anderen für die Analyse erforderlichen Informationen
über die Organisation und die Tätigkeiten der Organisation.
Im ersten Punkt würden wir die OHSMS-Dokumente überprüfen. Dabei würden wir
sehen, ob sie mit den Normen übereinstimmen, ob sie alle Anforderungen dieser
Normen abdecken und ob sie klar definieren, wie, wann, wo und von wem die
verschiedenen Aktivitäten durchgeführt werden und ob sie genehmigt und klar
gekennzeichnet sind.
Wir werden uns auch mit den Verfahren befassen, d. h. mit Dokumenten, die in einer
sequentiellen, logischen, einfachen und eindeutigen Weise die Art und Weise
beschreiben, in der die Tätigkeiten, die in den Organisationen im Zusammenhang mit
Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz durchgeführt werden, ausgeführt werden.
Jedes operationelle Verfahren kann die Beschreibung einer bestimmten Tätigkeit (z. B.
Notfallmanagement) oder die vollständige Beschreibung eines Prozesses enthalten, bei
dem mehrere Tätigkeiten kombiniert werden.
Bei der Anwendung der internationalen Norm ISO 45001 muss das Unternehmen eigene
Verfahren für die Norm einführen, umsetzen und pflegen.
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Ebenso werden die Aufzeichnungen über die durchgeführten Aktivitäten untersucht, um
festzustellen, ob:
Auch die visuelle Überprüfung wird als Technik eingesetzt, wobei die Feldanalyse mit
den verschiedenen Aufgaben, die mit der Feldanalyse verbunden sind, durchgeführt
wird:
Bei der Besichtigung des Arbeitsplatzes werden entsprechende Interviews mit den zu
prüfenden Mitarbeitern durchgeführt, die es uns ermöglichen, die Unterlagen der SGPRL
und die umfassende Kenntnis der Arbeitsweise des Unternehmens effektiv zu vertiefen.
Um das Gespräch so nützlich wie möglich zu gestalten, sollte der Prüfer das Gespräch
entsprechend dem Profil des Befragten und den mit dem Gespräch verfolgten Zielen
vorbereiten und daher nach Möglichkeit eine Reihe von Fragen und eine Checkliste für
einen besseren Ablauf des Gesprächs planen.
Nach der Durchführung dieser Prüfungstechniken verfügt der Prüfer über alle für die
Erstellung des Prüfungsberichts erforderlichen Unterlagen.
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EINE CHECKLISTE FÜR DIE PRÜFUNG VON ASPEKTEN DER
AUSBILDUNG ZUR VERHÜTUNG BERUFSBEDINGTER
RISIKEN ZU ENTWICKELN
PRÜFLISTE
□ JA □ NEIN
2. Gibt es eine vom Unternehmen benannte Person, die für die Risikoprävention verantwortlich ist?
IF □□ NEIN □.
□ Grundlegend
□ Zwischenbericht
□ Top
IF NEIN □.
□□
4. Verfügt der/die Delegierte(n) über eine Grundausbildung in beruflicher Risikoprävention?
IF □□ NEIN □.
JA Für welche Fachgebiete gibt es einen Vertrag mit einer S.P.A.? □ NEIN □.
□ Sicherheit am Arbeitsplatz
□ Arbeitshygiene
□ Ergonomie und angewandte Psychosoziologie
□ Überwachung der Gesundheit
JA Für welche Fachgebiete gibt es einen Vertrag mit einer S.P.A.? □ NEIN □.
□ Arbeitshygiene
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□ Ergonomie und angewandte Psychosoziologie
□ Überwachung der Gesundheit
7. Gibt es im Unternehmen ein Management zur Verhütung berufsbedingter Risiken für benannte
Arbeitnehmer?
JA Für welche Fachgebiete gibt es einen Vertrag mit einer S.P.A.? □ NEIN □.
□ Sicherheit am Arbeitsplatz
□ Arbeitshygiene
□ Ergonomie und angewandte Psychosoziologie
□ Überwachung der Gesundheit
JA Welche Ausbildung haben Sie in ORP? □ JA, welche Spezialität wird mit einem SPA angeboten? □
NEIN □
9. Hat das Unternehmen die wesentlichen Aspekte der Einhaltung der Vorschriften zur
Risikoprävention am Arbeitsplatz ermittelt und hierarchisch in sein Management integriert?
Prüfung............................................................................................................................................1
Abschließende zielgerichtete Aktivität (praktischer Teil). Block II...........................................1
Abschließende zielgerichtete Aktivität Praktischer Teil.........................................................1
Block II....................................................................................................................................1
VORBEREITUNG DES PRÜFUNGSPLANS VON PREFABRICÓN S.A......................4
EINE CHECKLISTE FÜR DIE PRÜFUNG VON ASPEKTEN DER AUSBILDUNG
ZUR VERHÜTUNG BERUFSBEDINGTER RISIKEN ZU ENTWICKELN.................10
PRÜFLISTE.......................................................................................................................10
GEBEN SIE AN, WELCHE ART VON OBJEKTIVEN BEWEISEN SIE IM
ZUSAMMENHANG MIT DEM UNFALL DER ARBEITNEHMER VON ERWARTEN
WÜRDEN .........................................................................................................................13
ERLÄUTERN SIE KURZ, WARUM SIE NACH DEN UNTER AUFGEFÜHRTEN
BEWEISEN SUCHEN WÜRDEN UND WAS SIE ANHAND DER BEWEISE SELBST
ÜBERPRÜFEN WÜRDEN...............................................................................................15
DIE RECHTLICHEN ANFORDERUNGEN AUFLISTEN, DIE ALS
PRÜFUNGSKRITERIEN DIENEN, MIT DENEN DIE PRÜFUNGSNACHWEISE
VERGLICHEN WERDEN KÖNNEN..............................................................................16
NEB RIJA
BIBLIOGRAPHIE.............................................................................................................18
10. Erhalten die Arbeitnehmer eine Schulung und Unterweisung zu den in der
Gefährdungsbeurteilung definierten Risiken ihrer Tätigkeit ?
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Abschließende zielgerichtete Aktivität (praktischer Teil). Block II...........................................1
Abschließende zielgerichtete Aktivität Praktischer Teil.........................................................1
Block II....................................................................................................................................1
VORBEREITUNG DES PRÜFUNGSPLANS VON PREFABRICÓN S.A......................4
EINE CHECKLISTE FÜR DIE PRÜFUNG VON ASPEKTEN DER AUSBILDUNG
ZUR VERHÜTUNG BERUFSBEDINGTER RISIKEN ZU ENTWICKELN.................10
PRÜFLISTE.......................................................................................................................10
GEBEN SIE AN, WELCHE ART VON OBJEKTIVEN BEWEISEN SIE IM
ZUSAMMENHANG MIT DEM UNFALL DER ARBEITNEHMER VON ERWARTEN
WÜRDEN .........................................................................................................................13
ERLÄUTERN SIE KURZ, WARUM SIE NACH DEN UNTER AUFGEFÜHRTEN
BEWEISEN SUCHEN WÜRDEN UND WAS SIE ANHAND DER BEWEISE SELBST
ÜBERPRÜFEN WÜRDEN...............................................................................................15
DIE RECHTLICHEN ANFORDERUNGEN AUFLISTEN, DIE ALS
PRÜFUNGSKRITERIEN DIENEN, MIT DENEN DIE PRÜFUNGSNACHWEISE
VERGLICHEN WERDEN KÖNNEN..............................................................................16
BIBLIOGRAPHIE.............................................................................................................18
NEB RIJA
GEBEN SIE AN, WELCHE ART VON OBJEKTIVEN BEWEISEN
SIE IM ZUSAMMENHANG MIT DEM UNFALL DER
ARBEITNEHMER VON
ERWARTEN WÜRDEN
.
Der Nachweis ist die Gesamtheit der Einflüsse im Bewusstsein eines Prüfers, die sein
Urteil über die Richtigkeit der ihm zur Prüfung vorgelegten Sachverhalte beeinflussen.
Interne Nachweise stammen aus der Organisation, einschließlich, aber nicht beschränkt
auf, Buchhaltungsunterlagen, Korrespondenz, Stellenbeschreibungen, Pläne, Budgets,
interne Berichte, interne Richtlinien und Verfahren.
•
Daten.
Analytischer Nachweis: ergibt sich aus der Analyse und Überprüfung von
• IT-Nachweise: können in Daten, Anwendungssystemen, Einrichtungen und
Medien, Technologien und IT-Personal gefunden werden.
Der Nachweis ist ausreichend, wenn der Interne Prüfer auf der Grundlage der
Ergebnisse einer oder mehrerer Prüfungen mit hinreichender Sicherheit feststellen kann,
ob der offengelegte Sachverhalt hinreichend nachgewiesen ist.
Die Angemessenheit ist das Maß für den Umfang der Tests, Kontrollen oder
Überprüfungen, die anhand bestimmter Kriterien und deren Zuverlässigkeit durchgeführt
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werden müssen.
Die Kompetenz bezieht sich auf die Tatsache, dass der Nachweis gültig und zuverlässig
sein muss. Der Interne Prüfer sollte sorgfältig prüfen, ob es Gründe gibt, die Gültigkeit
und Vollständigkeit der Nachweise anzuzweifeln.
Die Relevanz der Nachweise bezieht sich auf die Beziehung zwischen den Nachweisen
und ihrer Verwendung. Informationen, die dazu dienen, eine Tatsache zu beweisen oder
zu widerlegen, sind relevant, wenn sie in einem logischen und offensichtlichen
Zusammenhang mit dieser Tatsache stehen.
Nachdem wir gesehen haben, was die Beweise sind, werden wir den Fall des oben
beschriebenen Unfalls untersuchen. Damit sich der Unfall ereignen konnte, musste ein
Versagen des OHSMS oder menschliches Versagen vorliegen, das den Unfall auslöste.
Deshalb suchen wir nach Hinweisen, die uns auf die Spur des Systemfehlers führen.
Wir erwarten auch dokumentarische Beweise, denn wenn sich ein Unfall ereignet, muss
er in den Unterlagen festgehalten werden, zusätzlich zu einer Untersuchung des
Sachverhalts und einer neuen Risikobewertung im SGPRL.
Andererseits wird das Audit als Prozess der kontinuierlichen Verbesserung des Systems
dokumentarische Belege für mögliche Fehler im System finden, die zu den folgenden
Arten gehören können:
1. Konstruktionsfehler, die auf eine mangelhafte Auslegung der gesamten Anlage sowie
einzelner Ausrüstungsgegenstände zurückzuführen sind.
2. Ausrüstungsmängel, die auf einen schlechten Zustand oder das Fehlen von
Ausrüstung und Werkzeugen zurückzuführen sind.
3. Verfahrensfehler sind Fehler, die auf eine schlechte Qualität der Betriebsverfahren in
Bezug auf Benutzerfreundlichkeit, Verfügbarkeit und Vollständigkeit zurückzuführen
sind.
4. Fehleranfällige Bedingungen Misserfolge aufgrund der schlechten Qualität der
Arbeitsumgebung in Bezug auf Umstände, die die Fehlerwahrscheinlichkeit erhöhen
5. Versäumnisse bei der Bestandserhaltung. Ausfälle aufgrund unzureichender
Instandhaltungsmaßnahmen
6. Misserfolge in der Ausbildung. Misserfolge aufgrund von unzureichender Ausbildung
oder unzureichender Erfahrung
7. Misserfolge aufgrund der geringen Priorität, die der inneren Sicherheit und dem
Wohlergehen gegenüber anderen Zielen eingeräumt wird.
8. Misserfolge aufgrund von Qualitätsmängeln oder fehlenden Kommunikationskanälen
zwischen Abteilungen, Abteilungen, Arbeitnehmern und Unterauftragnehmern.
9. Misserfolge aufgrund der Art und Weise, wie das Projekt verwaltet wird und wie das
Unternehmen geführt wird. Dies sind die so genannten Ausbildungsmisserfolge
10. Ausfälle aufgrund mangelhafter Qualität der Instandhaltungsverfahren in Bezug auf
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Qualität, Wartungsfähigkeit, Verfügbarkeit und Vollständigkeit
Im vorliegenden Fall müssten wir neben den oben erwähnten Beweisen für mögliche
Fehler in der SGPRL auch andere Aspekte untersuchen, um festzustellen, ob es
Anzeichen für Fehler in der Kommunikation zwischen dem Subunternehmer und dem
Unternehmen gibt und ob die Arbeitnehmer des Subunternehmers die erforderliche
Ausbildung erhalten haben. Diese Beweise werden anhand von Dokumenten gefunden,
indem wir die verschiedenen uns zur Verfügung stehenden Informationen überprüfen
oder nachsehen, ob es IT-Beweise usw. gibt.
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weiterentwickeln sollte.
Die Prüfungskriterien bieten angemessene Standards für die Bewertung des Systems.
Der Teamleiter sollte sicherstellen, dass geeignete Prüfkriterien festgelegt werden.
Die Kriterien, auf die sich diese Prüfung stützt, sind also die, die in der Richtlinie
vorgesehen sind:
Die oben gefundenen Beweise beziehen sich also auf diese Normen in folgender Weise:
1. Das Fehlen der Normen OHSAS 18001:2007 und ISO 45001:2018 stünde im
Widerspruch zu den verbindlichen Normen OHSAS 18001:2007 und ISO
45001:2018.
3. Ein Mangel an Schulung und Ausbildung kann dazu führen, dass das Projekt
einen unbefriedigenden Verlauf nimmt, was ebenfalls eine Nichtkonformität mit
der ISO 9001:2015 darstellen würde.
NEB RIJA
Dies sind nur einige der Auseinandersetzungen, die auf der Grundlage der gefundenen
Beweise stattfinden werden.
Da uns nicht alle Einzelheiten des Unfalls bekannt sind, können wir nur raten, da wir den
wahren Sachverhalt nicht kennen. Dies sind nur einige Beispiele dafür, was geschehen
sein könnte,
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BIBLIOGRAPHIE
• Zucar Vasco, Antonio Jesús, Muñoz Asorey, Gonzalo, Méndez Pérez, Antonio
Javier (2018) Unidades didácticas Asignatura Cumplimiento Normativo.
Universität von Nebrija.
• https://www.coordinacionempresarial.com/la-auditoria-en-prevencion-de-riesgos-
arbeits-vor-analyse-und-anwendung-methodik/
• https://www.euskadi.eus/contenidos/libro/gestion_200825/es_200825/adjuntos/g
estion_200825.pdf
• https://www.gestiopolis.com/evidencias-papeles-trabajo-auditoria/