Beruflich Dokumente
Kultur Dokumente
Soziolinguistik
HSK 3.2
2nd edition
2. Auflage
≥
Handbücher zur
Sprach- und Kommunikations-
wissenschaft
Handbooks of Linguistics
and Communication Science
Manuels de linguistique et
des sciences de communication
Band 3.2
2. Auflage
Volume 2 / 2. Teilband
ISBN-13: 978-3-11-017148-8
ISBN-10: 3-11-017148-1
쑔 Copyright 2005 by Walter de Gruyter GmbH & Co. KG, D-10785 Berlin
All rights reserved, including those of translation into foreign languages. No part of this book may be
reproduced in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopy, recording, or any
information storage or retrieval system, without permission in writing from the publisher.
Cover design: Rudolf Hübler, Berlin
Typesetting: Dörlemann Satz GmbH & Co. KG, Lemförde
Printing: Tutte Druckerei GmbH, Salzweg
Binding: Lüderitz & Bauer classic GmbH, Berlin
Printed in Germany
Contents / Inhalt V
Contents / Inhalt
Volume 2 / 2. Teilband
VI. Neighbouring Disciplines
Nachbarwissenschaften
89. Christine A.Monnier, Cultural Sociology / Kultursoziologie . . . . . . 855
90. Carl-Friedrich Graumann, Sozialpsychologie / Social Psychology . . . 865
91. Volker Heeschen, Ethnology and Anthropology / Ethnologie und
Anthropologie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 870
92. Hannes Scheutz, Dialektologie / Dialectology . . . . . . . . . . . . . . 879
93. Rainer Dietrich / Patrick Grommes / Jürgen Weissenborn, Psycho-
linguistik / Psycholinguistics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 892
94. Wilfried Krings, Sozialgeographie / Human Geography . . . . . . . . . 910
Volume 1 / 1. Teilband
Preface . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . V
Vorwort . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XVIII
Volume 3 / 3. Teilband
207. Anne Pauwels, Australia and New Zealand / Australien und Neuseeland
208. Andrew Pawley, The South Pacific / Der südliche Pazifik
209. John Edwards, Canada / Kanada
210. Lyle Campbell, The USA / Die USA
211. Cecilia Cutler / Stephanie Hackert / Chanti Seymour, Bermuda and
the Bahamas / Bermuda und Bahamas
212. Yolanda Lastra, Mexico and Central America / Mittelamerika
212a. Ralph Penny, The Hispanophone Caribbean / Die hispanophone
Karibik
213. Hubert Devonish, The Anglophone Caribbean / Die anglophone
Karibik
214. Jean Bernabé, The Francophone Caribbean / Die frankophone Karibik
215. Marta Dijkhoff / Silvia Kouwenberg / Paul Tjon Sie Fat, The Dutch-
speaking Caribbean / Die niederländischsprachige Karibik
216. Rainer Enrique Hamel / Pedro Martín Butragueño, Hispanophone
South America / Hispanophones Südamerika
217. Maria Marta Pereira Scherre, Brazil / Brasilien
218. Daniel Schreier / Andrea Sudbury / Sheila Wilson, English in the South
Atlantic Ocean / Englisch im Süd-Atlantik
XI. Application
Anwendung
233. John Gibbons, Forensic Sociolinguistics / Forensische Soziolinguistik
234. Roger W. Shuy, Discourse Analysis and the Law / Diskursanalyse
und Recht
235. Nikolas Coupland / Virpi Ylänne-McEwen, The Sociolinguistics of
Ageing / Soziolinguistik des Alterns
236. Jenny Cheshire, Sociolinguistics and Mother-tongue Education /
Soziolinguistik und Muttersprachdidaktik
237. Sarah Michaels / Richard Sohmer / Mary Catherine O’ Connor,
Discourse in the Classroom / Diskurs im Schulunterricht
238. Marilyn Martin-Jones, Sociolinguistics and Second Language
Teaching / Soziolinguistik und Zweitsprachunterricht
239. Helga Bister-Broosen, Sociolinguistics and Foreign Language Teaching /
Soziolinguistik und Fremdsprachenunterricht
240. Helge Omdal, Language Planning: Standardization / Sprachplanung
und Standardisierung
241. Ana Deumert, Language Planning – Language Determination /
Sprachplanung – Sprachdeterminierung
242. Harald Haarmann, Language Planning: Graphization and the
Development of Writing Systems / Graphisation und die Entwicklung
von Schreibsystemen
243. Rodolfo Jacobson, Language Planning: Modernization / Sprach-
planung: Modernisierung
244. Götz Kaufmann, Language Maintenance and Reversing Language
Shift / Spracherhalt und Umkehr von Sprachumstellung
245. Aaron Bar-Adon, Language Revival / Sprachwiederbelebung
246. František Daneš, Sprachpflege / Language Cultivation
247. Ulrich Püschel, Lexikographie und Soziolinguistik / Lexicography
and Sociolinguistics
248. Ludwig Eichinger, Soziolinguistik und Sprachminderheiten / Socio-
linguistics and Linguistic Minorities
249. Claude Piron, Choosing an Official Language
250. Helga Kotthoff, Angewandte feministische Linguistik / Applied
Feminist Linguistics
251. Walt Wolfram, Sociolinguistics and Speech and Language Pathology /
Soziolinguistik und Sprachtherapie
252. Robin Tolmach Lakoff, Therapeutic Discourse / Therapeutischer Diskurs
Contents / Inhalt XV
1. Defining culture and meaning – The differentiated approach of culture and so-
dilemma ciety that is able to grasp – make available
2. Bourdieu, culture and power: an overview for sociological / anthropological examin-
3. Language and symbolic power ation – the socially constructed aspects of
4. The contemporary relevance of Bourdieu’s linguistic productions.
approach to language
5. Conclusion
1. Defining culture and meaning –
6. Literature (selected)
The dilemma
Conceptualizations of culture and its rela- The concept of “culture” itself is utterly
tionship to language have long been ridden problematic. In the opening paragraphs of
with theoretical and methodological diffi- his essay on “thick description” (Geertz
culties. Such apories have prevented an inte- 1973), Clifford Geertz lists the different defi-
grated but differentiated examination of lan- nitions of this concept as mentioned in
guage and linguistic productions in a Clyde Kluckhohn’s Mirror for Man –
properly epistemologically defined cultural “(1)‘the total way of life of a people’; (2) ‘the
context. The following discussion will show social legacy the individual acquires from
that sociological approaches that have fo- his group’; (3) ‘a way of thinking, feeling
cused on language and culture almost in- and believing’; (4) ‘an abstraction from be-
variably position themselves on different havior’; (5) a theory on the part of the an-
sides of the old objectivism / subjectivism thropologist about the way in which a group
debate without providing conceptualiz- of people in fact behave; (6) a ‘storehouse of
ations of either culture or language that pooled learning’; (7) ‘a set of standardized
would allow the overcoming of this episte- orientations to recurrent problems’; (8)
mological division. Such an analytical ‘learned behavior’; (9) a mechanism for the
stance can only provide one-sided views of normative regulation of behavior; (10) ‘a set
culture and social uses of language, and pre- of techniques for adjusting both to the exter-
vents any attempt at constructing a coherent nal environment and to other men’; (11) ‘a
and integrated approach of such issues. precipitate of history’” (Geertz 1973, 4, 5).
Moreover, such partial views of the ways in This list perfectly illustrates a point made
which culture and linguistic productions are by Orville Lee III (Lee 1988), that anthro-
related to social structure necessarily pre- pologists and sociologists are better at dis-
clude scientific examinations of the social cussing what culture does than at defining
conditions of production of cultural / lin- what it is. Additionally, these different defi-
guistic products. The discussion will show nitions conceptualize culture as either the
that Pierre Bourdieu’s conceptualizations of normative framework for behavior or the
the relationships between culture, social behavior itself without clearly specifying the
structure and linguistic productions provide conditions of possibility of moving from one
an epistemologically satisfying resolution of level to the other. In other words, these defi-
traditional dilemmas in the study of culture nitions distinguish between two domains
and society – objectivism / subjectivism, under the jurisdiction of culture without es-
structure / agency, determination / freedom, tablishing the relationships between them;
to mention only a few formulations of these that culture regulates behavior is obvious;
dilemmas. As a result, Bourdieu is able to how it does so cannot be explained away by
provide a coherent and, at the same time, learning or internalization. This conceptual
856 VI. Neighbouring Disciplines
difficulty reflects the broader dilemma of At the other end of the spectrum, we find
the sociological study of culture: either to the subjectivist side of the epistemological
study the abstract normative framework dilemma. Approaches such as Sartre’s exis-
that accounts for statistical regularities (the tentialism, phenomenological sociology, as
objectivist level) or to examine social actors’ illustrated by the work of Alfred Schutz
actual behavior and thinking patterns (the (Schutz 1970), ethnomethodology (even
subjectivist level) with specific attention to though different branches of the ethnome-
processes of interactions and intersubjective thodological program could be classified
understanding / construction of these ab- differently), all interpretive approaches or
stract structures; each approach annihilat- rational actor theory are representative of
ing the relevance of the other in the process. this trend. These approaches emphasize vol-
Of course, the objectivist approach to cul- untarism, interactions, intersubjectivity and
ture par excellence is structuralism, illus- social actors’ understanding of their circum-
trated particularly the towering figure of stances basis for meaning and action. The
Claude Levi-Strauss (Levi-Strauss 1969). implication of such an analytical stance is
Structural anthropology is the translation to that meaning – as created in and through ac-
the field of social sciences of Saussure’s for- tions – is immediately and visibly available
mal linguistics. Saussure’s (Saussure 1974) and constitutive of culture, thereby rejecting
distinction between language (la langue) the deep / surface structures division. Such a
and speech (la parole) proved seminal for conception is present in Geertz’s essay on
the scientific study of language. Language, “thick description” (Geertz 1973, 5): ‘The
for structural linguistics, is the abstract concept of culture I espouse (…) is essen-
mental structure, the whole linguistic sys- tially a semiotic one. Believing, with Max
tem, the deep structure. Speech is the surface Weber, that man is an animal suspended in
manifestation, defined as the temporary, webs of significance he himself has spun, I
partial use of the system in real situations of take culture to be those webs, and the analy-
linguistic use. For Saussure, only the struc- sis to be therefore not an experimental
ture of the former is the proper object of science in search of law but an interpretive
scientific study. Further more, the linguistic one in search of meaning.’
system is composed of linguistic signs, them- However, it should be noted that there are
selves based on the arbitrary relationship differences between Geertz’s conceptualiz-
between a signifier and a signified. Meaning ation of meaning and that of rational action
is established as relationships between lin- theories or phenomenology. On the one
guistic signs, not by speakers’s intentions or hand, for rational action theories (Elster
reflection of reality. Therefore, the logic of 1986), man is mostly homo economicus,
the system is based on relationships of op- consciously devising strategies to maximize
positions and differences. profits. Such individual motivations pro-
Levi-Strauss (Levi-Strauss 1969) applied duce individual strategies and intentional
this logic of distinction and opposition to actions. On the other hand, Alfred Schutz’s
the different components of cultural sys- (Schutz 1970) phenomenological sociology
tems: kinships structures and myths are ana- focuses its analysis on action as experienced
lyzed in relational terms rather than, re- by the actor from within the natural attitude
spectively, in terms of filiation or content. of everyday life. The natural attitude is the
Moreover, the formal models derived from experience of the world as given, factual,
such coding of oppositions and differences real, stable, ‘out there’, external to the indi-
reflect the universal reasoning mechanisms vidual, experienced in common. From this
of the human mind; this is why such systems perspective, culture and social structure are
of oppositions can be found in all kinship experienced in this taken-for-granted basis
structures and mythologies. In other words, and constitute the stable and familiar back-
from a structuralist perspective, individual ground for action. Meaning is the product
cultural systems and elements are the equiv- of both the natural attitude and the actor’s
alent of speech, a specific manifestation of use of commonsense knowledge. Common-
the general system, not to be analyzed in sense knowledge consists of typifications,
terms of their unique content but as part of social in nature, stored in a stock of knowl-
a larger system of oppositions to be unveiled edge whose structure varies according to
(because not publicly or consciously avail- practical relevances. Most of these typifi-
able to agents) through structural analysis. cations are acquired through language and
89. Cultural Sociology 857
only some of these from direct observations. able as meaningful actions? In other words,
In addition, as part of the natural attitude, where Geertz assumes the existence of struc-
actors operate under the assumption of tures of meaning, ethnomethodologists in-
‘reciprocity of perspectives’ – things appear vestigate the interactional and situational
to be the same for ego and alter; hence, mu- productions of such structures.
tual understanding is possible. The most empirically prolific branch of
Such a conception seems close to Geertz’s ethnomethodology to study culture and ac-
idea that ‘culture consists of socially estab- tion is conversation analysis. Conversation
lished structures of meaning’ (Geertz 1973, analysis assumes that meaning is produced
12) with the noticeable difference that according to the methodical use of a sequen-
Geertz emphasizes the social, as opposed to tial order that constitutes an ‘architecture of
individual or psychological, basis of mean- intersubjectivity’ (Heritage 1984). Determi-
ing (Lee 1988, 117). For Geertz, endorsing nation of meaning of objects, utterances and
here Wittgenstein’s claims against mentalist events are decided based on their location
depictions of meaning in favor of praxeo- within a given organizational context. If
logical accounts (Wittgenstein 1958, also, there is to be a structural context, this con-
for a detailed explanation of Wittgenstein’s text is elaborated and produced in situ,
ideas, see Monnier 1998), there is no need to through the turn-taking organization of in-
focus on individual experience since ‘culture teractions (Sacks/Schegloff/Jefferson 1974).
is public because meaning is’ (Geertz 1973, As Peter Eglin explains, ‘members’ knowl-
12); therefore, all meaningful behavior is edge of their society – culture – is methodo-
cultural because it is intelligible only by vir- logical and reflexive, rather than substan-
tue of embedded in structures of meaning tive. Not that as members we do not know
that are cultural / social in nature. As a me- substantive ‘things’. Rather ‘knowing that’
thodological policy, ‘thick description’ (a is embedded in ‘knowing how’ (Eglin 1980,
term borrowed from British analytical phil- 126). ‘Methodological’ means here the pro-
osopher Gilbert Ryle – Ryle 1957) is the abil- cedures to assign meaning to events. Se-
ity to interpret signs and actions within their quential location is one such procedure for
structures of meaning, or, to use the now fa- understanding. In a sense, with all necessary
mous example described by Geertz, to be cautions, the poststructuralist slogan, ‘there
able to make the difference between a twitch is nothing outside the text’, could apply
and a wink (Geertz 1973, 6); ‘Analysis, then, here: there is nothing outside the interaction
is sorting out the structures of signification and more specifically, outside of the turn-
(…) and determining their social ground taking system. Analysis of culture and lin-
and import’ (Geertz 1973, 9), in other guistic productions starts and ends with
words, finding the proper public / available situated interactions.
frame of interpretation for actions and be- To summarize these developments, when
haviors. we try to define culture, we are left with the
Finally, ethnomethodology radicalizes alternative of either focusing on uncon-
such assumptions one step further by ex- scious structures and systems that deny the
ploring the ways in which meaning and possibility of agency, as structuralism would
other cultural elements are emergent prod- have it, or eliminating the structure alto-
ucts of social situations and interactions. In gether and focusing on individuals’ volun-
other words, if culture is a normative order, tarist / economic choices (rational actions),
it is not an order external to situations but individuals’ sense making experiences as a
an order produced from within social situ- concerted interactive accomplishment with-
ations. Harold Garfinkel’s project, when he in a sequential order (phenomenology / eth-
wrote his Studies in Ethnomethodology (Gar- nomethodology). Both types of approaches
finkel 1984), was to make empirically visible fail to provide a satisfactory theoretical or
and available for examination presupposi- methodological solution for a coherent, in-
tions of common culture at the basis of the tegrated and differentiated conception of
production of meaning and action. If mean- culture that would allow the study of cul-
ing is an emergent product of social situ- ture, social structure and linguistic produc-
ations and interactions, then, this is where tions. Indeed, it seems that each perspective,
the analytical focus should be: how do culture-as-structure or culture-as-method,
members of society produce their actions so involves an epistemological impossibility to
as to make them understandable / recogniz- conceptualize the other side of the dilemma.
858 VI. Neighbouring Disciplines
Such an impossibility, we will argue, has organization shows that objective structures
been overcome by Pierre Bourdieu in his are the first order of analysis while represen-
sociology of culture and power. tations are a second order. This organization
also establishes the absence of separation
2. Bourdieu, culture and power: an but the relational logic between structures
and agency. This relational logic is best illus-
overview
trated by Bourdieu’s central concepts of
Pierre Bourdieu is first and foremost a soci- habitus and fields, which represent the con-
ologist of culture, but to him, culture is more ceptual solution to the objectivism / subjec-
than just what we all share by virtue of being tivism dilemmas.
members of a society, language, symbols, in- As the now famous definition indicates,
stitutions. Culture is a symbolic order. Cul- habitus is system of ‘durable, transposable
ture also provides the basic elements of dispositions, structured structures predis-
domination and of reproduction of that posed to function as structuring structures,
domination. Culture determines the way we that is as principles which generate and or-
experience and understand reality, through ganize practices and representations that
communication and interaction. However, can be objectively adapted to their outcomes
through communication and interaction, without presupposing a conscious aiming at
among other cultural elements, are also es- ends or an express mastery of the operations
tablished and reproduced social hierarchies. necessary in order to attain them’ (Bourdieu
In other words, culture embodies power. 1990, 53). Habitus is a set of dispositions
Bourdieu provides a conceptualization of that incline agents to act (speak, move, ges-
culture and linguistic productions that clar- ture) and react in certain ways (appreciate,
ifies the relationships between structural de- dislike, contempt, etc.). These dispositions
termination and possibility of action while generate practices and attitudes that are
avoiding the traps of objectivism and subjec- regular, and seemingly natural and subjec-
tivism, in other words, a conceptualization tive, without being consciously controlled
that takes into account both the existence of by the individual. In Reproduction, Bour-
unobservable and unconscious structures dieu defines habitus as ‘product of struc-
and agents’ interpretations. As Loic Wac- tures, producer of practices, and reproducer
quant indicates, this involves a double me- of structures’ (Bourdieu/Passeron 1977).
thodological movement: ‘First, we push To say that these dispositions are incul-
aside mundane representations to construct cated means that they are acquired through
the objective structures (spaces of posi- the process of socialization: children are in-
tions), the distribution of socially efficient culcated a sense of the social hierarchies and
resources that define the external con- of their own position, through the acquisi-
straints bearing on interactions and repre- tion of ways of speaking, table manners, cul-
sentations. Second, we reintroduce the im- tural tastes (Bourdieu 1984). The body and
mediate, lived experience of agents in order mind are socialized such that actors learn to
to explicate the categories of perception and feel “naturally” at ease in certain settings
appreciation (dispositions) that structure (close to their own habitus) and “out of
their actions from inside’ (Bourdieu/ Wac- place” in others (distant from their own habi-
quant 1992, 11). This double move is illus- tus). The dispositions produced through so-
trated particularly well by the impressive cialization are also structured in the sense
collective work under Bourdieu’s direction, that they necessarily reflect the social condi-
La Misere Du Monde (Bourdieu 1995). In tions within which they were acquired. An in-
this work, each chapter, corresponding to dividual from a working-class background
different interviews and addressing different will have acquired dispositions which are dif-
aspects of the research, is composed of two ferent from those acquired by individuals
parts: an objectivist moment, abstracted brought up in a middle-class environment.
from agents’ representations but framing From the start, the individual’s subjectivity is
these at the same time (epistemological in fact, the product of being socialized into a
break), and a more subjectivist moment specific part of a stratified social order. This
where the text of the interviews is extensively explains why people belonging to the same
transcribed to reflect agents’ formulations social background usually feel comfortable
of their situation within the objective condi- with one another; having experienced the
tions specified in the first moment. Such an similar material and social conditions create
89. Cultural Sociology 859
common dispositions (again, cultural tastes sets of positions, their differential distribu-
and ways of being). These dispositions are tion of capital and the value of the different
also durable in that they constitute the indi- products, evaluated according to a logic spe-
vidual’s long-lasting ways of doing, being, cific to each field and which is not necess-
perceiving, speaking; acquired during child- arily an economic logic in the usual sense.
hood, they are not conscious, therefore not Social agents use strategies to increase their
easy to change. These dispositions are gen- amount of the kind of capital valued in the
erative and transposable; this means that specific field, this may not necessarily be
they endow the actor with a capacity to act economic capital or to impose their defini-
and perceive in many different situations tion of what is legitimate in the field. En-
(agency). Habitus is what gives consistency dowed with different amount of different
to a social actor’s persona. kinds of capital, social agents are not
For Bourdieu, and this will be a central equally positioned in a field, so that the
consideration when applied to language, chances of modifying the distribution of
habitus is not just a way of thinking and capital and of improving their position with-
feeling, this is also a way of the body. This is in the field may be limited.
easy to understand when we compare the For instance, in the educational field, as
way boys and girls are socialized to eat, developed in Reproduction (Bourdieu/Pass-
walk, sit, laugh, talk differently. Social hier- eron 1977), middle-class and upper-class
archies are incorporated in the body, – a children are better positioned to take the
bodily hexis, the socially structured habits of most advantage of the settings and to suc-
the body; as Bourdieu defines it, ‘bodily ceed because there is a consistency between
hexis is political mythology realized, em- their habitus and the educational field; their
bodied, turned into a permanent disposi- productions are more likely to be valued
tion, a durable way of standing, speaking, than those of working-class or lower-class
walking, and thereby of feeling and think- students whose habitus place them at dis-
ing’ (Bourdieu 1990, 69, 70). These hier- tance from what is valued in the field. The
archies are reproduced through the minute homology between the habitus of middle-
practices of agents, unwittingly. class and upper class students places them in
The habitus is the set of dispositions that the best positions within the educational
endows actors with a capacity to act, but field, where their economic advantage is re-
they do so in specific settings and situations inforced by their easier access to the rewards
that may or may not be consistent with the provided by the educational system (cultural
settings in which the habitus was acquired. capital). And in turn, this cultural advan-
Thus, an actor’s practice will not be just a tage can be translated into economically ad-
product of habitus but a product of the re- vantageous positions on the job market; that
lation between habitus and the specific con- is, the cultural capital can be translated into
text at hand (here, the structuralist influence economic capital, hence the reproduction of
is clear). social stratification.
In Bourdieu’s words, such settings are In addition, because of this homology be-
fields or market: ‘field defines the structure tween middle-class habitus and educational
of the social setting in which habitus oper- field, middle-class and upper-class students
ates’ (Swartz 1997, 117) or a structured are more likely to feel “naturally at home”
space of positions hierarchically interrelated within the educational system because of the
(dominant / dominated) on the basis of the correspondence between their academic
unequal distribution of different kinds of re- products (in terms of speaking and writing
sources or capital: economic (material in the way valued by the system) and the ex-
wealth), cultural (knowledge, skills, edu- pectations and requirements of the edu-
cational credentials), social (relationships, cational setting. Conversely, because their
networks, connections), symbolic (prestige) products, especially linguistic or intellec-
or linguistic. Through their habitus, social tual, are devalued, working-class and lower
actors are endowed different amounts of dif- class students are more likely to feel alien-
ferent capitals and different types of capital ated and that school ‘is not for people like
have different values depending on the field. them’ (self-defeating strategy), with the con-
The economic sphere, literature, arts, re- sequence of leaving the field at an early
ligion, politics are examples of fields; each stage. In other words, they are more likely to
of these fields are characterized by their own experience symbolic violence – defined as
860 VI. Neighbouring Disciplines
the shift, in advanced societies ‘from overt product of rules of grammar and not as a so-
coercion and the threat of physical violence cial and practical phenomenon, as it should
to forms of symbolic manipulation’ (Swartz be for Bourdieu.
1997, 82). Placed in a situation of cultural What constitutes the proper object of
and educational disadvantage because of an analysis, for Bourdieu, is the way language is
initial economic handicap, working-class used in the production and reproduction of
and lower-class students are unable to ac- domination; language, as part of the bodily
quire the cultural capital translatable into hexis, is one of the cultural and symbolic re-
economic capital, hence again, the repro- sources through which actors can achieve
duction of social stratification, in addition profits of distinction, that is, mark them-
to the feeling of not belonging. selves linguistically within a specific field. In
Concepts of habitus, field and capital are other words, there is, for Bourdieu, a lin-
Bourdieu’s successful transcendence of the guistic habitus, a set of dispositions to speak
objectivism / subjectivism dilemma. These (that is, to articulate) in a certain manner, to
concepts account for the existence of uncon- say certain things, and a learned capacity to
scious objective structures at the same time properly use linguistic resources in certain
that they provide for the actions, as de- situations without embarrassing oneself or
scribed by the famous formula: [(habitus) feeling out of place and having to stay mute
(capital)] + field = practices (Swartz 1997, (Thompson 1991, 37).
141). Any linguistic expression is not used in
abstracto but in specific fields or in specific
3. Language and symbolic power linguistic markets where these products take
their specific values, sanctions and rewards
Culture, of course, involves language; for according to the specific configuration of
Bourdieu, language and culture cannot be the market, organized as a field of struggle
analyzed separately; the specificity of Bour- and power. The most common example that
dieu’s approach is that language has to be can be given is the educational situation
analyzed in the context of its conditions of where linguistic expressions are not just
production and reception. In this respect, products of rules of grammar but a reflec-
Bourdieu integrates some insights from the tion (and a reproduction) of the relations of
formalist linguistics initiated by Saussure power specific to that field. The educational
but clearly rejects basic assumptions from situation is a setting where authority is
this approach (Bourdieu 1991, 54). unevenly distributed among the participants
Without entering into the details of for- and that authority is recognized as legit-
mal linguistics, a summary of the basic imate by the dominated participants (stu-
points that Bourdieu challenges can be pro- dents). The authority whose “natural” in-
posed: for Saussure (Saussure 1974), speech cumbent is the teacher, far from being a
is not the proper object of analysis because “natural” fact, reflects historical institu-
it does not give access to the fundamental tionalized power relations. This authority
underlying linguistic structures; actual takes its “naturalness” from the fact that it is
speech acts are just one of many possible recognized as legitimate, that is, misrecog-
combinations of linguistic elements; the lin- nized as arbitrary. For Bourdieu, there is no
guist has to access the whole system, the better and more absolute dominance than
deep structure rather than the surface ex- the one that takes on the clothes of natural-
pressions. The same methodological stance ness.
was later captured by Chomsky’s distinction The linguistic market determines what
between competence (deep structure) and can be said and what values are attributed to
performance (speech) (Chomsky 1965). The the linguistic products. Therefore, the actors
general point is that formal linguistics estab- endowed with a linguistic habitus with a
lished as its proper object an abstract con- structure close to that of the linguistic mar-
struct that has no practical existence. For ket in question will see their products highly
Bourdieu, this methodological move detach- valued, while those actors with a linguistic
es analytical activity from the reality of lin- habitus at odds with the structure of lin-
guistic activity as struggle for distinction in guistic market will see their linguistic prod-
specific fields. What is lost in the process is ucts poorly valued and dismissed. The deter-
the cultural and social nature of linguistic mination of what is valued and what is not is
activities. Language is treated just as the the result of political struggle.
89. Cultural Sociology 861
The best example of such a struggle is legitimate by the audience), under the ap-
given by Bourdieu himself in his description propriate circumstances (a wedding and not,
of the historical and political processes at say, a mass), at the appropriate time in the
work (and their correlative relations of situation. If these conditions are not met,
power) in the constitution of a unified lin- the utterance will fail to perform the ex-
guistic market in France, where the use of pected action.
standard French would be valued and the The problem that Bourdieu sees in Aus-
use of local or regional dialects would be dis- tin’s conceptualizations and the speech act
missed as of no value. People in positions of approach (Searle’s work, for instance), is
power would be the ones speaking French. that these insights on the institutional and
Those actors who already possessed it were social nature of felicity conditions are not
given a privileged position in the establishing developed and retreat back to the strictly
of the nation-state, while those lacking this linguistic dimension of performative utter-
linguistic competence would occupy domi- ances (as in Searle’s work on the promise,
nated positions; only the linguistic compet- Searle 1969). Rather than focusing on the
ence in French mattered, the ability to speak external factors that give language and ut-
several local dialects would be devalued. terances their authority and performative
Linguistic differences were thereby reflec- capacity, speech act theorists return to the
tions of social differences. linguistic model and focus on internal fac-
The educational system would play an tors of performativity.
important part in this constitution of the The power of words, for Bourdieu, does
linguistic market by inculcating the domi- not reside in the words themselves, but in
nant language (presented as national lan- the social, political and institutional real-
guage). The educational system would legit- ities of the fields in which these words are
imate the use of French at the expense of uttered. This is why neither formal lin-
dialects; the only language worth being guistics, nor interactional and pragmatic
taught by professionals would be standard approaches – such as conversation analysis –
French. The educational system worked as a get to the real social nature of linguistic ex-
huge normalizing machine for the new uni- changes, which is a political economy, with
fied labor market. This move also corre- its power relations situated on specific mar-
sponded to the development of an import- kets. For Bourdieu, there can be no ideal
ant state bureaucracy whose members were speech situations (Habermas 1984) that
chosen on the basis of their educational cre- would allow expressions free from con-
dentials. straints and power relations. Ideal speech
If Bourdieu is critical of formal lin- situations are abstractions that also miss
guistics, he is also critical of approaches to the fundamental nature of linguistic activ-
language that were more attentive to speech ities as products of culture: to produce and
activities and social conditions of produc- reproduce relations of power and domi-
tion. Austin (Austin 1962) is certainly the nance.
philosopher that initiated the analysis of There is clearly a conjunction between
speech acts. The notion of “performative” is Bourdieu’s approach to language and the
designed to capture the notion that utter- work of sociolinguists like William Labov
ances are not just correct grammatical ex- (Labov 1972). In his studies of language in
pressions of meaning; utterances are speech department stores and language in Inner
acts, that is, activities in their own right, pro- Cities, Labov identified the different ways of
duced and treated as such by speakers and speaking of middle-class and working-class
hearers. and the logic of dominance in linguistic ex-
But performatives are not utterances that changes. Labov aptly located these differ-
accomplish certain activities by themselves; ences not so much in what is spoken but on
specific conditions have to be met in order different articulatory styles. Both noticed
for the performative to really “perform”. the tendency to euphemism used by middle-
These felicity conditions are not specifically class speakers, the use of hedges and phrase
grammatical, they are institutional and so- fillers, in Labov’s terms. But where Labov
cial; the utterance “I declare you husband only sees bourgeois verbosity – which Bour-
and wife” is a performative only if said by dieu defines as ‘populism’: ‘the inverted cel-
the appropriate person (a priest) authorized ebration of the autonomy and integrity of
to perform a ceremony (and recognized as popular cultural forms’ (Bourdieu/Wac-
862 VI. Neighbouring Disciplines
quant 1992, 84n.29) – and tries to rehabili- schools. Research has shown that the elimin-
tate popular speaking, Bourdieu sees a strat- ation of bilingual programs is positively cor-
egy of distinction, the way through which related with dropping out of school. What is
middle-class speakers mark their distance to ironic is that most immigrants not only rec-
language, just as they are able to mark their ognize that English is the language of social
distance to economic necessity without os- and official discourse in the US, but learn it.
tentation. The attention to style at the ex- Last year, 40,000 immigrants were turned
pense of content is a specificity of bourgeois away or were on waiting lists for adult Eng-
speaking, but not simply as verbal inflation, lish classes in Los Angeles alone.
but as distinction, the capacity to distance The debate over bilingual education
one’s speech from its pure function of com- clearly indicates the relevance of Bourdieu’s
munication. conceptualizations on language. The insist-
If Bourdieu is in agreement with Labov’s ence on English as the only language to be
insights, the point of contention is, for taught in indicates a struggle for dominance
Bourdieu, Labov’s insistence to rehabilitate in the field of education. The acceptance of
popular language and ways of speaking bilingual programs, where teachers use both
(Bourdieu 1991, 82, 89). For Bourdieu, language and children are also supposed to
Labov forgets what his own studies have learn both would mean the loss of a ‘natural’
shown: that the linguistic norm is accepted advantage for English-speaking students
and recognized as legitimate by the whole over the peers with limited English profi-
linguistic community, including those who ciency. In an educational context where
occupy a dominated position. For instance, standard English is the norm, middle-class
in Labov’s study of department stores, he and upper-class students possess the ‘right’
showed that working class salespersons kind of habitus, homologous to the require-
confronted with upper-class customers ments of the field. The insistence on the ex-
adopt the linguistic style of their customers, clusive use of standard English reflects the
at the expense of their own working-class struggle for the maintenance of this advan-
accent, thereby accepting unwittingly the tage given to middle-class and upper-class
necessity for them to modify their linguistic students with an Anglo background.
expressions, that is to normalize their lin- The rejection of bilingual education is the
guistic products according to the logic of rejection of a reorganization of the field
the field. Therefore, for Bourdieu, class where the linguistic expressions and products
domination runs deeper than Labov seems of the usually dominated and devalued stu-
to estimate; the dominated seem to have no dents would suddenly gain value. To produce
interest in rehabilitating their own linguistic valued linguistic expressions, for middle-class
practices but feel the need to normalize and upper-class students, would mean to
their speech in ‘formal’ situation, thereby place themselves in a not-so-dominant posi-
accepting their linguistic / symbolic domi- tion, since they would have to face the same
nation. kind of obstacles Latino students do. The
positions and their interrelations within the
4. The contemporary relevance of field would be modified in favor of students
from non-Anglo background. Moreover, if
Bourdieu’s approach to language
bilingual education implies the use by teach-
In 1986, California passed a ballot proposi- ers of Spanish or Ebonics, this would chal-
tion that declared English to be the official lenge the idea of standard English as the de-
language of the state, as a result of lobbying sirable norm and dominant language.
by English-only organizations. In 1998, We realize that what is at stake for the
English-only organizations pressed for Cali- English-only organizations, is not so much a
fornia ballot initiative, Proposition 227, to rapid assimilation of immigrant children, but
limit instruction of immigrant children to maintenance of an educational status quo
one year in their native language before they beneficial to certain categories of students, a
moved into classes taught in English. They status quo that maintains unequal education,
argue that they are not trying to discrimi- therefore unequal opportunities for students.
nate against immigrants but trying to inte- It is a known fact that Latino students have
grate them more quickly. Latino civil rights the highest dropping-out-of-school rate. This
leaders have pointed out the discriminatory could be explained by the feeling of alien-
nature of bilingual programs in public ation that such students feel in an environ-
89. Cultural Sociology 863
ment where their linguistic and intellectual As Farley (Farley 2000, 398 f.) has aptly
products are not valued, where their lin- described, Black English is not an inferior
guistic competence in their native language is version of standard English, even though it
treated as a handicap rather than an asset, is often considered as such by educators.
that is, where they are most likely to experi- Black English was considered to be anarch-
ence symbolic violence. ic, not adequately structured and not to have
We find again here the shortcomings the syntactic richness of standard English
Bourdieu found in Labov: the positive ree- (Deutsch 1963, 174), resulting in children
valuation of dominated students’ linguistic with poor linguistic capacities. Subsequent
products does not change the basic fact that research in sociolinguistics has shown that
English is the dominant language, the for- this is not the case; Black English is a struc-
mal language. The norm is something that tured language, with rules comparable to
imposed itself as natural to the whole lin- those of standard English; it is a variation of
guistic community; immigrants themselves standard English, not an inferior or de-
want their children to learn English, as a graded version of it; Black English is also a
pathway to economic opportunities. They cultural product in that it integrates el-
recognize standard English as the dominant ements rooted in Western African languages.
language. The fact of Latino students speak- It still remains that students using Black
ing English does not have the same meaning English were considered culturally deprived
as American students speaking Spanish. To and this often resulted in tracking decisions
understand this idea, it is enough to re- based on the idea that black students were il-
member presidential candidates Al Gore literate or slow learners. It is a known fact
and George W. Bush addressing Latino that minority students are more likely to be
audiences in Spanish; the fact that this was defined as learning-disabled on the basis of
noticed by the media involves what Bour- their scores on standardized testing. This, in
dieu calls the “symbolic negation of the hier- turn, created low expectations from teachers
archy” (Bourdieu 1982, 62). For Bourdieu, for these students, and consequently, lower
only people sure of their status and their achievements. This self-fulfilling prophecy is
dominance can pretend to deny the existence common knowledge among social scientists
of linguistic hierarchies that reflect social specialized in education. The stigma at-
hierarchies; Latinos addressing these candi- tached to the use of Black English creates
dates (one is Vice-President, the other is conditions under which black students
Governor of Texas) would certainly never achievement is made more difficult and less
think of doing so in Spanish. Thus, by using expected and considered.
a dominated language, both officials rein- Farley (Farley 2000, 399) also noticed a
force the objective hierarchy by pretending class difference: middle-class black students
to ignore it. Only they can step out of for- were more adept at code-switching (Bern-
mality, precisely by virtue of their authority. stein 1964) than lower-class black students.
Another area of linguistic contention in Middle-class black students were able to
the contemporary debate about education gain mastery of both Black English and
in the United States has to do with the use standard English and to use either one of
of Ebonics, or Black English. This contro- them in appropriate situations (standard
versy is reminiscent of Basil Bernstein’s English being used mostly in formal situ-
(Bernstein 1964) conceptualization of lin- ations and white-dominated settings). For
guistic codes that translate into educational lower-class black students, the mastery of
disadvantage for already socially disadvan- code-switching was not as easy; they seemed
taged students. This issue has to do with the to have trouble learning standard English,
labeling and tracking of minority students that is, they were more likely to use Black
within the educational system if they do not English in school (formal situation) where
know how to speak standard English and that specific “code” was labeled inappropri-
use another language (Spanish) or dialect ate and reflecting poor linguistic abilities on
(Black English). And because the system is the part of the student. For Farley, this re-
unable to teach minority children to speak flects a difference in the cultural capital of
and write standard English, it reproduces the parents. Black middle-class parents
the social inequality it is supposed to re- speak both Black English and standard
duce, placing minority students at a disad- English, while poor children’s parents
vantage. usually speak only Black English.
864 VI. Neighbouring Disciplines
It appears that, in the end, the cultural roles are produced from within the situ-
capital of the parents (a class matter) is more ation.
relevant than the strict racial factor: it is ea- Against these one-dimensional visions of
sier for middle-class students (whatever social reality, Bourdieu’s relational and dif-
their race) to learn standard English, be- ferentiated yet coherent conceptualization
cause it reflects their own habitus, which is of culture and cultural products thematizes
dominant habitus; it is more difficult for both the unconscious and the visible aspects
lower-class black students to learn standard of practices. It delineates the relationships
English because it is not part of the cultural between structure and agency, mediated by
capital transmitted to them by their parents, the concepts of habitus and field and rees-
thereby participating in the social reproduc- tablishes the primacy of power and domi-
tion of inequality in the American class nation relations at the core of social life and
structure. However, even if class is a key fac- as an essential component of culture.
tor, race is still important in that white
working-class children do not suffer from 6. Literature (selected)
the disadvantage suffered by black working-
class students. The white working-class Austin, John L. (1962) How to Do Things With
habitus, even if it is a dominated habitus, is Words, Oxford.
closer to the dominant habitus than that of Bernstein, Basil (1971–1975) Class, Codes and
working-class black students. Consequently, Control: Theoretical Studies towards a Sociology
in the social reproduction of inequality, the of Language, London.
disadvantage of class is combined with the Bourdieu, Pierre (1977) Outline of A Theory of
disadvantage of race for lower-class and Practice, Cambridge, Mass.
poor black students. –, (1982) Ce Que Parler Veut Dire. L’économie des
Echanges Linguistiques, Paris.
5. Conclusion –, (1984) Distinction. A Social Critique of the
Judgement of Taste, Cambridge, Mass.
It is obvious that Bourdieu’s conceptualiz- –, (1990) The Logic of Practice, Stanford, Califor-
ation of culture and linguistic products nia.
overcomes the theoretical and methodologi-
–, (1991) Language and Symbolic Power, Cam-
cal dilemmas mentioned earlier. As opposed bridge, Mass.
to structuralism, Bourdieu’s conception of
–, (1993) The Field of Cultural Production, New
culture does not require the building of the-
York.
oretical models, completely detached from
social reality, and to be applied back to this –, (1995) La Misere du Monde, Paris.
social reality – what Bourdieu (Bourdieu Bourdieu, Pierre/Passeron, Jean-Claude (1977)
1977) calls the ‘intellectualist fallacy’, when Reproduction in Education, Society and Culture,
‘theoretical explanation is substituted for London.
the practical mastery or practical intelligi- Bourdieu, Pierre/Wacquant, Loic J.D. (1992) An
bility that actors employ in their actions’ Invitation to Reflexive Sociology, Chicago.
(Swartz 1997, 59). On the other hand, ap- Calhoun, Craig/LiPuma, Edward/Postone,
proaches that assume meaning to be visible, Moishe (1993) Bourdieu: Critical Perspectives,
public, self-evident and self-constructing, Chicago.
not only miss the presence of unconscious Chomsky, Noam (1965) Aspects of the Theory of
structures, that notions such as habitus and Syntax, Cambridge, Mass.
fields permit to rescue, but they also, by the Deutsch, Martin (1963) “The disadvantaged child
same token, ignore the fundamental dimen- and the learning process: some social and devel-
sion of social life: domination. Indeed, when opmental considerations”, in: Education in De-
conversation analysis focuses exclusively on pressed Areas, Passow, A.H., ed., New York.
turn-taking systems, it dismisses the pres- Eglin, Peter (1980) “Culture as Method: Location
ence of preexisting institutional constraints as An Interactional Device”, in: Journal of Prag-
on speech; it ignores the differential abilities matics 4, 121 – 135.
to speak, the fact that not all actors enter in- Elster, Jon (1986) Rational Choice, New York.
teractions endowed with the same linguistic Farley, John (2000) Majority-Minority Relations,
capital is not addressed. Conversation Upper Saddle River, New Jersey.
analysis does not deny the existence of insti- Garfinkel, Harold (1984) Studies in Ethnometho-
tutional roles; rather it assumes that these dology, Oxford.
90. Sozialpsychologie 865
Geertz, Clifford (1973) The Interpretation of Cul- Ryle, Gilbert (1957) The Concept of Mind, Ox-
ture, New York. ford.
Habermas, Jürgen (1984) The Theory of Com- Sacks, Harvey/Schegloff E.A./Jefferson Gail
municative Action, Vol. 1. Reason and the (1974) “A Simplest Systematics for the Organiz-
Rationalization of Action, Oxford. ation of Turn-Taking for Conversation”, in: Lan-
Heritage, John (1984) Garfinkel and Ethnometho- guage 50, 696 – 735.
dology, Cambridge. Saussure, Ferdinand de (1974) Course in General
Henkins, Richard (1992) Pierre Bourdieu, London. Linguistics, London.
Schutz, Alfred (1970) On Phenomenology and So-
Labov, William (1972) Sociolinguistic Patterns,
cial Relations, Chicago.
Philadelphia.
Searle, John (1969) Speech Acts, Cambridge.
Lee, Orville III (1988) “Observations on Anthro-
pological Thinking About the Culture Concept: Swartz, David (1997) Culture and Power. The Soci-
Clifford Geertz and Pierre Bourdieu”, in: Berke- ology of Pierre Bourdieu, Chicago.
ley Journal of Sociology, 115–130. Thompson, John B. (1991) “Editor’s Introduc-
Levi-Strauss, Claude (1969) The Elementary tion”, in: Language and Symbolic power, Bour-
Structures of Kinship, London. dieu, P., Cambridge, Mass, 1–31.
Monnier, Christine (1998) The Anatomy of A Wittgenstein, Ludwig (1958) Philosophical Inves-
Political Spectacle: An Essay in Postanalytic Eth- tigations, Oxford.
nomethodology, Doctoral Dissertation, University
of Manchester, UK . Christine A.Monnier, Illinois (U.S.A.)
mehr hat Sprache, vor allem Sprachge- denkbar gering. Die Hauptthemen, die die
brauch, seit der letzten Auflage von 1987 in Allgemeine differenzieren, gliedern auch die
der Sozialpsychologie deutlich an Promi- Sozialpsychologie: Wahrnehmung, Kogniti-
nenz gewonnen, so dass sie heute als Thema on, Emotion, Motivation werden durch Vo-
nicht mehr aus ihr wegzudenken ist (vgl. Se- ranstellung des Attributs „sozial“ zu Haupt-
min/Fiedler, 1992). kapiteln der Sozialpsychologie. Wurde im
Rahmen des behavioristischen Paradigmas
ein „Reiz“ zu einem „sozialen Reiz“, wenn
2. Sozialpsychologie in ihren er der „Reaktion“ eines anderen Individu-
Forschungsschwerpunkten ums zuzuordnen war, so heißt in der heuti-
gen kognitiven Sozialpsychologie (oder Psy-
Was im Folgenden als Forschungsschwer- chologie der Informationsverarbeitung) eine
punkte der Sozialpsychologie angesprochen „Kognition“ bzw. „Information“ immer dann
und skizziert wird, lehnt sich an mittlerweile „sozial“, wenn sie auf Andere (und das heißt
üblich gewordene Differenzierungen der So- in der Regel auf andere Individuen) verweist.
zialpsychologie an (Graumann 2001; Doise Was die frühe Sozialpsychologie (etwa F.H.
1986; Higgins/Kruglanski 1996; Stephan/ Allports) in terminis von „responses“ am Indi-
Stephan/ Pettigrew 1991). Die Schwerpunk- viduum festmachte, ist durch den gegenwärti-
te der Forschung ergeben sich aus unter- gen Fokus auf „(soziale) Kognition“ vollends
schiedlichen Orientierungen bzw. Analyse- in das Innere des homo psychologicus verlegt,
ebenen, je nachdem, ob das Erkenntnis- so dass man ohne Übertreibung sagen kann,
interesse sich auf das Individuum, auf inter- dass die kognitive Sozialpsychologie der
individuelle Prozesse und Beziehungen oder Untersuchung intrapersonaler Prozesse und
auf soziale Strukturen, wie Gruppen oder Strukturen dient.
im (sozialpsychologischen) Grenzfall auf die Diese Untersuchung hat seit den zwanzi-
Gesellschaft im Ganzen richtet. ger Jahren das wissenschaftliche Profil der
Sozialpsychologie geprägt. Von Anfang an
2.1. Schwerpunkt auf dem Individuum und über Dekaden hinweg war die Erfor-
Was die heute dominante Individuumszen- schung sozialer Einstellungen oder Attitü-
triertheit der Sozialpsychologie betrifft, ist den so zentral, dass sie fast zur Definition
ein kurzer historischer Hinweis unvermeid- der Sozialpsychologie diente. Den Grund
lich. Denn sowohl aus der Innen- wie der für das starke Interesse an der Erforschung
Außenperspektive ist die sich zu Anfang des (und nicht zuletzt der Messung) sozialer
20. Jahrhunderts bildende Sozialpsycholo- Einstellungen, die heute, kurz gesagt, als
gie Individualpsychologie gewesen. Die Au- evaluative Reaktionstendenzen begriffen
ßenansicht mag der für die Gründung der werden, war in der für die Praxis relevanten
Soziologie wesentliche Georg Simmel (1908, Annahme zu finden, dass (1), wer die Ein-
425) repräsentieren; für ihn war die Sozial- stellung eines Individuums zu einem sozia-
psychologie nicht einmal „ein nebengeord- len Sachverhalt kennt, auch dessen diesbe-
netes Pendant der individuellen Psycholo- zügliches Verhalten vorhersagen könne und
gie, sondern … ein Teilgebiet eben dieser“. (2), um das Verhalten von Menschen zu än-
Alles, was über die (eng gezogenen) Grenzen dern, man zuerst einmal deren Einstellung
des Individuums hinausreicht, wie schon verändern müsse. Bei einer derartigen An-
das einander Anblicken, zählt zur „Verge- nahme verwundert es nicht, dass, wer immer
sellschaftung“ und gehört damit für Simmel daran interessiert ist, aus politischen, wirt-
in die Soziologie. Aber dass die Sozialpsy- schaftlichen, pädagogischen oder anderen
chologie „eine Wissenschaft vom individuel- sozialen Interessen das Verhalten seiner
len Verhalten und Bewußtsein“ sei, betont Mitmenschen im Sinne dieser Interessen zu
auch F.H. Allport (1924, 1) in dem ersten verändern, zu den Mitteln der Einstellungs-
und lange Zeit einflussreichen Lehrbuch der messung und -änderung gegriffen hat und
Sozialpsychologie. Dieser theoretische und dies auch heute noch tut, obwohl die Bezie-
schon bei Allport methodologische Indivi- hung zwischen Einstellung und Verhalten
dualismus, den die Sozialpsychologie also inzwischen als differenzierter und komple-
mit der Allgemeinen Psychologie teilt, hat xer verstanden wird (Eagley/Chaiken, 1993).
bis heute die dominante Perspektive gesetzt. Jüngeren Datums, doch seit den siebziger
Innerhalb dieses Rahmens ist der Unter- Jahren von beachtlichem Einfluss auf die so-
schied zur Allgemeinen Psychologie auch zialpsychologische Forschung, ist das Inte-
90. Sozialpsychologie 867
resse an einem intrapersonalen Prozess der schen Individuen ist methodologisch, wenn
Erklärung fremden und eigenen Verhaltens nicht ontologisch, nichts Psychisches oder
durch dessen Zuweisung (Attribution) zu Soziales, also nichts, das für eine Sozialpsy-
mutmaßlichen (äußeren wie inneren) Ursa- chologie relevant wäre.
chen. Die heute miteinander konkurrieren- Doch gibt es, seit Wilhelm Wundt, einer
den (hauptsächlich vier) Attributionstheo- der Begründer einer wissenschaftlichen Psy-
rien beleuchten unterschiedliche Facetten chologie, den Versuch machte, diese auf zwei
alltäglicher Handlungserklärungen, sind – komplementäre Fundamente zu stellen, ne-
vielleicht aus diesem Grunde – bisher nicht ben einer individuellen und experimentellen
zu einer Integration gekommen, finden aber Psychologie eine (damals „Völkerpsycholo-
auf jeder analytischen Ebene sozialpsycho- gie“ genannte), deren Forschungsschwer-
logischer Forschung Verwendung, also auch punkte die „Wechselwirkung“ zwischen vie-
auf dem interindividuellen, dem Intergrup- len Einzelnen, zwischen Einzelnen und ihrer
pen- und dem Gesellschafts-Niveau (Hew- Gemeinschaft und die aus solchen Wech-
stone, 1989; Försterling, 2001). selwirkungen resultierenden (kulturellen)
Mit Einstellung und Attribution sind nur Produkte waren. Unter den nur aus interin-
zwei, wenngleich historisch bedeutsame, dividueller Wechselwirkung verstehbaren
Themen des zentralen, sehr umfangreichen Erzeugnissen stand bei Wundt (1900–1920)
und forschungsintensiven Bereiches der so- an erster Stelle die Sprache. Sie ist insofern
zialen Kognition angesprochen. Unter die- Modellfall für die Psychologen interessie-
sem Titel werden alle (intrapersonalen) Pro- rende Wechselwirkung, als sie
zesse und Strukturen behandelt, die dem (a) aus der Interaktion vieler entsteht,
Erwerb, der Speicherung, der Repräsentati- (b) die Voraussetzung für zwischenmensch-
on und dem Abruf sozialen Wissens dienen, liche Kommunikation ist und
bei der Wahrnehmung und der Beurteilung (c) als entwickeltes Gebilde selbst in Wech-
anderer und der eigenen Person (Selbst). selwirkung mit den sich ihrer bedienen-
In dieser weiten Fassung läuft das Kon- den Individuen steht.
zept der „sozialen Kognition“ die gleiche Ähnliches gilt für die anderen aus der Wech-
Gefahr wie vor Dekaden das der „sozialen selwirkung vieler entstehenden kulturellen
Einstellung“, nämlich ein Synonym zu wer- Gebilde wie Mythos, Religion, Sitte und
den für Sozialpsychologie. Der Primat des Recht.
Kognitiven hat einigen Themen der zeitge- Noch einen theoretisch bedeutsamen
nössischen Sozialpsychologie eine besonde- Schritt weiter als Wundt ist George H. Mead
re Prominenz verliehen, etwa dem der sozia- (1978) gegangen, für den das menschliche
len Kategorisierung, die man als Herzstück Bewusstsein sozial, d. h. interaktional, kon-
der Repräsentation der Wirklichkeit anse- stituiert wird. Diesem Primat des Sozialen
hen kann. Mit Hilfe sozialer Kategorien entspricht, dass die an Mead und dem ihm
ordnen und vereinfachen wir die Mannigfal- folgenden „symbolischen Interaktionismus“
tigkeit der physischen wie der sozialen Reiz- anschließende empirische Forschung sich
welt. Der dabei ins Spiel kommenden Mittel vorwiegend in der soziologischen Sozialpsy-
und Techniken, wie Schemata, Stereotype, chologie findet.
Heuristiken und Urteilstendenzen (biases) In der psychologischen Sozialpsychologie
sind wichtige Kapitel der Kognitionsfor- finden sich Untersuchungen echter Wechsel-
schung der Sozialpsychologie gewidmet wirkung, also reziproker Interaktion, am
(vgl. Wyer/Srull, 1994). ehesten im Bereich interpersonaler Kommu-
nikation und Beziehungen und, teilweise, in
2.2. Schwerpunkt auf interpersonalen der Kleingruppenforschung. Doch schon der
Beziehungen und Interaktionen Schwerpunkt auf dem Individuum, der den
Die Idee, das Forschungsinteresse vom Indi- überwiegenden Teil der experimentellen sozi-
viduum weg auf das zu verlagern, was sich alpsychologischen Forschung ausmacht, ist
zwischen Individuen oder zwischen Indi- nicht auf die Untersuchung intrapersonaler
viduen und sozialen Aggregaten und Struk- Prozesse und Strukturen beschränkt. Ein ei-
turen abspielt, mag für den eingefleischten gener Akzent liegt auf der Analyse der Kon-
methodologischen Individualisten eine hoff- zeption, die Individuen von sich selbst, von
nungslose, wenn nicht sinnfreie Utopie sein: ihrer Identität haben und miteinander teilen.
Wo anders als am Individuum kann man Be- Nicht zuletzt durch den Kontext und den
obachtungen und Messungen machen? Zwi- wachsenden Einfluss der auf Tajfel und Tur-
868 VI. Neighbouring Disciplines
ner zurückgehenden „Theorie der sozialen bei der Vermittlung sozialer Kognitionen
Identität“ (Abrams/Hogg, 1990) ist die Fra- mit in die Forschung einzubeziehen. Vor al-
ge der Identität in den Kontext der Bezie- lem Robert Krauss und seine MitarbeiterIn-
hungen zwischen Personen bzw. Gruppen nen haben die wichtigen Fragestellungen im
gerückt worden. Dabei wird jeweils das Kontext Sprache und soziales Verhalten ex-
Selbstverständnis aus dem sozialen Ver- pliziert. Davon können hier nur wenige an-
gleich (und entsprechenden Kategorisierun- gesprochen werden. Am Anfang steht ihr
gen) gewonnen: im Falle der persönlichen Versuch, Forschungsansätze und -ergebnis-
Identität aus dem Vergleich mit (meist nahe- se in eine nach vier Kommunikationsmodel-
stehenden) Individuen und deren Persön- len konzipierte Ordnung zu bringen.
lichkeit(sstruktur). Im darauf nicht redu- Kurz skizziert, handelt es sich bei dem,
zierbaren Fall sozialer Identität geht es was Krauss et al. (1996; 1998) das Enkodier-
dagegen um ein Gruppenphänomen (s. 2.3.). Dekodier-Modell nennen, um das ursprüng-
Im Bereich interpersonaler Phänomene ha- lich im Kontext der Informationstheorie
ben bis in die heutige Sozialpsychologie Pro- entworfene Modell der Nachrichtenvermitt-
bleme der sozialen Beeinflussung, des proso- lung. Modelle, die sie als „intentionalisti-
zialen (altruistischen) und des antisozialen sche“ bezeichnen, gehen davon aus, dass er-
(aggressiven) Verhaltens, sowie der wechsel- folgreiche Kommunikation den Austausch
seitigen Anziehung einen festen Platz auf von „kommunikativen Intentionen“ im-
der Forschungsagenda. Lediglich im Bereich pliziert, als dessen Paradigma die an das
der interpersonalen Kommunikation hat „Kooperationsprinzip“ gebundenen Kon-
sich eine Neuerung durchgesetzt. Neben die versationsmaximen, aber auch die „Spre-
immer schon betriebene Erforschung der chakttheorie“ gelten kann. Ein wiederum
nonverbalen Kommunikation ist (man ist anderer Akzent, nämlich der Orientierung
versucht zu sagen: endlich) auch die der am Adressaten, kennzeichnet alle „Modelle
sprachlichen Kommunikation getreten, was der Perspektivenübernahme“, die einem
eine eigene Zeitschrift (The Journal of Grundgedanken von George Herbert Mead
Language and Social Psychology, seit 1982), (1978) verpflichtet sind, aber vor allem in
ein spezielles Handbuch (Giles/Robinson der Sozialpsychologie angewendet werden.
1990), repräsentative Kapitel in den Hand- Der auf Bachtin zurückgehende Typus des
büchern der Sozialpsychologie (Krauss/ dialogischen Modells, der wohl als letzter in
Chiu 1998; Krauss/Fussell 1996) und eine der Sozialpsychologie Fuß gefasst hat (Mar-
Reihe von Forschungsmonographien sozial- kova/Foppa 1990; Markova et al. 1995;
psychologischer Orientierung (z. B. Marko- Wertsch 1991), setzt als für das Verständnis
va et al. 1995; Semin/Fiedler 1992) doku- von Sprache verbindliches Bezugssystem
mentieren. (Auf rein sprachpsychologische den Dialog an, dessen Sinn nicht wie bei den
Publikationen gehe ich in diesem Kontext genannten Modellen in der Übermittlung
nicht ein.) von Information, sondern primär in der
Das erstaunlich späte Interesse der Sozi- Konstitution von Intersubjektivität zu sehen
alpsychologie an sprachlicher Kommunika- ist. Diesem Ziel dient die zu jeder Kommu-
tion hat einmal methodologische Gründe. nikation gehörende Übermittlung von In-
Sowohl der Primat des Experiments wie die formation, deren Reziprozität im dialogi-
Komplexität und Kulturspezifität der Spra- schen Modell besonders betont wird.
che ließ die auf Dyaden beschränkte nonver-
bale Kommunikation als bevorzugtes For- 2.3. Schwerpunkt auf Gruppe und Kollektiv
schungsparadigma erscheinen. Doch mit Während am Anfang der modernen Sozial-
dem Interesse an sozialer Kognition stellte psychologie das Interesse an der sogenann-
sich immer dringender die Frage, wie Kogni- ten Kleingruppe so stark war, dass ihre Er-
tionen sozial auch im Sinne ihrer Verbrei- forschung, speziell der „Gruppendynamik“,
tung werden: Was man je nach Theorie „so- als ein neues und zukunftsweisendes Para-
ziale Repräsentation“ (Moscovici) oder digma angesehen wurde, spielen heute weni-
„sozial geteilte Kognition“ (Resnick et al., ger die Gruppen als Einheit als vielmehr die
1991) nennt, bedarf der sprachlichen Ver- Gruppenzugehörigkeit und die damit ver-
mittlung. bundenen Identifikations- und Kategorisie-
Es ist also ein letztlich genuin sozialpsy- rungsprozesse der Gruppenmitglieder eine
chologisches Interesse, die Rolle der Sprache Rolle. Wie schon angedeutet, wird (im Un-
und die Modalitäten des Sprachgebrauchs terschied zu personaler) die soziale Identität
90. Sozialpsychologie 869
aus der Zugehörigkeit zu einer Gruppe her- untersuchten sozialen Strukturen und Insti-
geleitet. Entsprechend den verschiedenen Zu- tutionen. Stattdessen erfolgt eine Rückbesin-
gehörigkeiten bzw. Mitgliedschaften haben nung auf eine soziokulturelle Matrix indivi-
Individuen auch mehrere verschiedene so- duellen Erlebens und zwischenmenschlichen
ziale Identitäten. Verhaltens. Die Aufmerksamkeit des Sozial-
Bei den zu solchen Identitäten führenden psychologen richtet sich stärker als bisher auf
Identifikationsprozessen spielt die Sprache die Dualität und Interaktion von kognitiver
mehrfach entscheidend mit. Schon die Kate- Verarbeitung und sozialer Regulation.
gorisierungsprozesse, die mit jeder Identifi- Wie vollzieht sich der tatsächlich beob-
kation einhergehen, setzen je nach Benen- achtbare und der fälschlich, aber öffentlich
nung andere Akzente und vor allem andere propagierte soziale Wandel konkret als
Werte. Je nach Kategorisierung als „Frei- Wandel von Wert- und speziell Moralvor-
heitskämpfer“, als „Rebell“, „Aufrührer“ stellungen, von sozialen Repräsentationen
oder gar als „Terrorist“ wird ein Kämpfer in und naiven Theorien über natürliche, ökol-
einem Krieg oder Bürgerkrieg nicht nur an- logische, ökonomische, allgemein: soziale
ders wahrgenommen und beurteilt, sondern Sachverhalte? Ändert sich die Realität (neh-
auch anders behandelt. Unterschiedliche men wir das Beispiel „wachsende Jugendkri-
Namen sind nicht nur linguistische (seman- minalität“) oder ändert sich nur unsere
tische), sondern auch soziale Markierungen. Wahrnehmung? Und wieviel davon ist wirk-
Das im Enddefekt diskriminierende Belegen lich unsere Wahrnehmung, wieviel veröf-
mit pejorativen sprachlichen Etiketten ist fentlichte Meinung?
eine vielgeübte Technik sprachlicher Ag- Solche von einer auf die Gesellschaft ge-
gression (Graumann 1998), die oft der phy- richteten Sozialpsychologie aufgeworfenen
sischen Aggression vorausgeht bzw. sie Fragen legen eine Vereinigung (oder Wie-
bekräftigt. Eine Reihe von empirischen Un- dervereinigung) sozial- und kulturpsycholo-
tersuchungen der letzten Jahre hat den gischer Perspektiven nahe. Die lange Zeit
Nachweis erbracht, dass „subtile“ Diskrimi- dekontextualisierten (vorwiegend intraper-
nierungen, die im Sinne der Sprechakttheo- sonalen) Phänomene der Sozialpsychologie
rie indirekt und implizit sind, sozial genau bringen mit dem Versuch, sie wieder stärker
so wirkungsvoll werden können wie direkte im gesellschaftlichen Kontext zu sehen, die
und explizite Diskriminierungen der Zuge- „kulturelle Matrix“ sozialen Erlebens und
hörigkeit zu einer anderen ethnischen, reli- Verhaltens auf die Agenda der Sozialpsy-
giösen, politischen oder Geschlechter-Kate- chologie. Mit einer stärker kulturpsycholo-
gorie. gischen Orientierung verbinden denn auch
die jüngsten Handbücher der Sozialpsycho-
2.4. Psychologie der Gesellschaft logie ihre Zukunftserwartungen.
Mit der analytischen Ebene einer Psycholo- Wie schon bei der „Völkerpsychologie“
gie der Gesellschaft vollziehen wir entweder kommt dabei der Sprache eine zentrale Be-
den (als kontinuierlich anzusetzenden) deutung zu. Eine Sozialpsychologie, die
Übergang zu einer soziologischen Sozial- sich, wie es Hilde Himmelweit (1990) gefor-
psychologie, zu dem im Französischen als dert und zu realisieren begonnen hat, der ge-
socio-psychologie bezeichneten Zwischen- sellschaftlichen Realität öffnet, wird sich al-
reich zwischen Soziologie und Psychologie lerdings auch stärker als bisher den Chancen
oder aber den Rückgang auf Anfänge der und dem Risiko der Interdisziplinarität öff-
Sozialpsychologie, die zumindest das Pro- nen.
gramm einer „Psychologie der Gesellschaft“
hatte. Wenn in der modernen Psychologie 3. Literatur (in Auswahl)
die Rede von einer societal psychology ist
(Himmelweit/Gaskell 1990), dann ist die Abrams, Dominic/Hogg, Michael A., eds., (1990)
schon in der „Völkerpsychologie“ themati- Social Identity Theory: Constructive and Critical
sierte Wechselwirkung gemeint, die wir zwi- Advances, New York.
schen den kulturellen Gebilden einer Gesell- Allport, Floyd H. (1924) Social Psychology, Bos-
schaft und ihren Mitgliedern ansetzen. Sie ton.
verlagert den Fokus der Forschung weg von Doise, Willem (1986) Levels of Explanation in So-
dem in der (psychologischen) Sozialpsycho- cial Psychology, Cambridge.
logie favorisierten Individuum, aber auch Eagley, Alice/Chaiken, Shelly (1993) The Psycho-
weg von den in der Soziologie bevorzugt logy of Attitudes, Fort Worth, TX .
870 VI. Neighbouring Disciplines
Försterling, Friedrich (2001) Attribution. An In- book of Social Psychology, 4th ed., Gilbert, D.T./
troduction to Theories, Research and Applications. Fiske, S.T./Lindzey, G., eds., vol. 2, Boston,
Hove. Mass., 41–88.
Giles, Howard/Robinson, W. Peter, eds., (1990) Markovà, Ivana/Foppa, Klaus, eds., (1990) The
Handbook of Language and Social Psychology, Dynamics of Dialogue, New York.
Chichester/New York.
Markovà, Ivana/Graumann, Carl F./Foppa,
Graumann, Carl F. (1979) „Die Scheu des Psy- Klaus, eds., (1995) Mutualities in Dialogue; Cam-
chologen vor der Interaktion. Ein Schisma und bridge.
seine Geschichte“, in: Zeitschrift für Sozialpsy-
Mead, George H. (1978) Geist, Identität und Ge-
chologie 10, 284–304.
sellschaft, Frankfurt/Main.
–, (1998) „Verbal discrimination: A neglected
chapter in the social psychology of aggression“, Resnick, Lauren B./Levine, John M./Teasley, Ste-
in: Journal of the Theory of Social Behaviour 28, phanie D., eds., (1991) Perspectives on Socially
41–61. Shared Cognition, Washington, D.C.
–, (2001) „Introducing social psychology histori- Semin, Gün R./Fiedler, Klaus, eds., (1992)
cally“, in: Introduction to Social Psychology, 3rd Language, Interaction and Social Cognition, Lon-
ed., Hewstone M./Stroebe W., eds., Oxford, 3–22. don.
Hewstone, Miles (1989) Causal Attribution: From Simmel, Georg [1908] (1968) Soziologie – Unter-
Cognitive Processes to Collective Beliefs, Oxford. suchungen über die Formen der Vergesellschaftung,
5. Aufl., Berlin.
Higgins, E. Tory/Kruglanski, Arie W., Eds.,
(1996) Social Psychology. Handbook of Basic Stephan, Cookie W./Stephan, Walter G./ Petti-
Principles. New York. grew, Thomas F., eds., (1991) The Future of Social
Psychology, New York.
Himmelweit, Hilde/Gaskell, George, eds., (1990)
Societal Psychology; Newbury Park. Wertsch, James V. (1991) Voices of the Mind. A
Jones, Edward E. (1998) „Major developments in Sociocultural Approach to Mediated Action, Lon-
five decades of social psychology“, in: The Hand- don.
book of Social Psychology, vol. 1, Gilbert, D.T./ Wundt, Wilhelm (1900–1920) Völkerpsychologie –
Fiske, S.T./Lindzey, G., eds., Boston, Mass., 3–57. Eine Untersuchung der Entwicklungsgesetze von
Krauss, Robert M./Fussell, Susan R. (1996) „So- Sprache, Mythos und Sitte, 10 Bde., Leipzig.
cial psychological models of interpersonal com- Wyer, Robert S./Srull, Thomas K., eds., (1994)
munication“, in: Social Psychology. Handbook of Handbook of Social Cognition, 2nd ed., 2 vols.,
Basic Principles, Higgins, E.T./Kruglanski, A.W., Hillsdale, NJ.
eds., New York, 655–701.
Krauss, Robert, M./Chiu, Chi-Yue (1998) Carl-Friedrich Graumann, Heidelberg
„Language and social behavior“, in: The Hand- (Deutschland)
1. Introduction: the scope of the disciplines lishing the identity of groups and peoples.
2. Methods and themes Differences and, consequently, similarities
3. Unity and diversity of speech during as starting-points hint at the paradox that
evolution and in different cultures ethnology as a science can hardly transcend
4. Conflicting methods, difficult delimitations, the observer’s viewpoint. Stating differences
shared subjects tempts observers to ask whether matters
5. Literature (selected) could be different in one’s own society: the
understanding of differences leads to uto-
1. Introduction: the scope of the pian ideas. Otherness can be partial, detach-
disciplines ed from the territory occupied by a group or
tribe, consisting in bundles of self-ascribed
Ethnology originates from the discovery of characteristics: ethnology studying ethnicity
“the other”: otherness is manifested by ot- fades into culture studies and sociology. The
her cultures, other societies, other behavio- favoured object of American cultural an-
urs, the way of life of individuals within the- thropology since Boas was “culture”: the
se systems and the mechanisms of estab- variability of cultures and the pliability of
91. Ethnology and Anthropology 871
Homo sapiens by culture. British social an- ity within otherwise uncontrollable variability.
thropology was dominated by the search for Sign systems express cultures, thus, one could
social structures and man’s forming part of think of ethnosemiotics as a kind of meta-eth-
structured groups (see Eriksen 1995; Hen- nology (Singer 1994; Parmentier 1997). Eth-
dry 1999). Anthropology quite simply ac- nological facts lend themselves to being used,
cumulates cultural and biological anthro- ordered, and interpreted by other disciplines,
pology, archaeology, and linguistics. The probably all of them reducing, explaining (and
terms for the discipline(s) merge and become covering up) otherness, which remains the eth-
irrelevant due to and the disappearence of nologist’s primal object (philosophy: Cassirer
the traditional societies as main subjects, 1923–1929; biology: Eibl-Eibesfeldt 1997; psy-
multiple and contradicting methods and chology: Wundt 1900–1920; Bischof 1996;
theories, the rise of sub-disciplines, e.g. eth- law: Fikentscher 1995). No clear-cut bound-
nolinguistics and linguistic anthropology, aries to other disciplines seem to exist, these
the development of new paradigms, e.g. cog- disciplines easily exploit ethnological facts,
nitive and evolutionary anthropology, and and ethnological works may be undetermined
the changing relationships to sociology, psy- by theory and epistemology: all this suggests
chology, and biology (see Fischer 2003). that methods, objects, and themes are of prime
Ethnology and sociology have common importance for ethnology.
ancestors, e.g. E. Durkheim and M. Weber;
social anthropology giving priority to social 2. Methods and themes
organization was at times not distinguish-
able from sociology. In France institutions Ethnologists have studied “tribal societies,
and researchers suggest the unity of the dis- peasant villages, or bands of hunter-ga-
ciplines (Poirier 1968). A division (of la- therers in remote parts of the world” (Salz-
bour) can only be made by degrees along the mann 1998, 2); insofar as they study also
scales concerning the field of study and modern societies they would turn into soci-
methods, e.g.: tribe or band, small size of ologists if they were not committed to a
speech community, segmentary society – “holistic approach”: they study kinship,
state society, nation; egalitarian society – marriage, socialization, rites of passage, co-
stratification, hierarchical organization; de- operation, conflict management, exchange
scent – history; ritual – institutions; nar- and trading-partnerships, ritual, magic, dis-
ratives – interviews, quantifiable statements; ease, curing-ceremonies, religion, myths,
holistic study of one society – study also of dance, worldview, cognition, classification,
subdivisions (e.g. age groups); field work symbols, reference to space and time – to
and participant observation (of unstaged name some of the most important and per-
behaviour) – interviews (giving accounts of sistent themes – in order to place all these
opinions), statistical methods. – In other components into their cultural context and
words: while ethnology has a well defined to treat them as parts of a whole or a system.
subject of study, namely a tribe and its terri- E.g. economic exchange is related with mar-
tory, “the social” must be established as an riage and trading-partnerships as well as
autonomous domain. The distinctions col- with ritualized ways of exchanging objects,
lapse with respect to epistemology, the phe- that is with dance and its aesthetic compo-
nomenology of strangeness or otherness nents and with religion and myths, which de-
does not change when attention shifts from scribe and sustain primordial identity and
understanding another individual of one’s social security. Or, to give another example,
own group to reconstructing another tribe’s individual health and beauty are guaranteed
universe of meaning. Discovering, describ- by the well-being of the whole society which
ing, and evaluating concrete otherness is in turn is the outcome of carrying out all
above all the practical deconstruction of ceremonies related to gardening, initiating
one’s own position and of balancing indeter- the boys, and worshipping the ancestors.
minacies, while theoretical questions can be Ethnologists tend to treat what could be a
handed over to hermeneutics and postmod- singular theme in other disciplines as “phé-
ern epistemologies. nomène social total” (M.Mauss, see Poirier
Understanding is mediated through sign 1968, 129–130). The “holistic approach means
systems as well as by placing facts within ex- emphasizing the connections among the
panded frameworks of psychology, biology, many different facets of the human condi-
history, law, providing epistemological secur- tion” (Salzmann 1998, 2).
872 VI. Neighbouring Disciplines
Furthermore, ethnology is set apart from cardinal directions) and relative models
the other social sciences by a “strong field- (deictic systems like ‘here and there’) (Levin-
work component”. The ethnologist lives for son 1997, Goddard 1998).
extended periods of time in the society he The fieldworker turns ephemeral utter-
studies, participating in, and being immersed ances into systematized statements and oral-
by, its everyday activities. The unique mixture ity into textuality. Besides necessarily being
of distanced observation and sharing experi- a translator he also studies processes of en-
ences with the people observed is called par- textualization and contextualization. By
ticipant observation (see Salzmann 1998, generalizing observations and decontextual-
2–4; Stagl 1993; Illius 2003). The procedures izing utterances seemingly permanent valu-
of the participant observer can be thought of es, ideas, in one word: shareable culture is
as a kind of initiation into the life of the constructed. By (re-)contextualizing every-
‘other’ society or as a second socialization. day accounts as well as sacred and non-
Several developments occur during these sacred narratives the ethnologist studies the
steps from observation toward understand- means of mediation and transmission dur-
ing, translating, and writing down results. In ing ritual, performance, and rhetorics. Fin-
the past, ethnologists took their informants ally, he has to be aware of the fact that the
as representatives of the other culture; now- presentation of the data could be ascribed
adays informants are turned into collabor- the mere status of a literary genre or that of
ators and colleagues: into indiviuals whose a scientific description. Probably, all ethno-
statements should be supplied by series of logical works show an imbalance between
interviews or even tests (Wassmann 1992). personal accounts and distanced scientific
The observer will learn to draw a distinction presentation, maybe, this kindles the aware-
between etic/emic features, between univers- ness of “otherness” as a prerequisite for all
ally given and culturally defined and rel- ethnological work, because it consists in
evant sets of behavioural acts or symbols, “Auslegung”, in the interpretation of differ-
e.g. to express one’s thanks (or to apologize) ences (Kohl 1993). For this “Auslegen” the
words and idioms, formulas of address, ges- role of language as a universal means, as pre-
tures, and gifts may be used. However, a spe- condition of culture and as part of culture
cific culture selects specific acts, for instance has increasingly been taken into account, giv-
only a (return) gift instead of words or the ing rise to subdisciplines like ethnolinguistics,
facial expression of emotions, only this gift the ethnography of speaking, and discourse
being emically meaningful in the contexts of studies.
thanking or apologizing. The observer con-
structs a model of how to behave as a native
and models the knowledge required for 3. Unity and diversity of speech
members of one culture (such construction during evolution and in different
and modelling being the aim of cognitive an- cultures
thropology). Research specifying and evalu-
ating differences presupposes the com- In the recent decades the supposed differ-
parative method, which shows, how cultures ences between Homo sapiens and the non-
transform biologically given facts, respond human primates vanished little by little; fea-
to basic needs in different ways, establish tures like play, tool use, war, communication
different symbol systems in the same en- and manipulation by communication, rit-
vironments and construct different uni- ualization, tradition and material culture
verses of meaning in response to the ends of have been discovered in the animal kingdom
balancing the individual’s and the commu- (e.g. McGrew 1992). The features which
nity’s interests. E.g. genetics would affirm characterize only human beings are symbol
that ego is related to father’s brothers in (al- use and the development of a unique sym-
most) the same way as to mother’s bothers, bolic code, namely language, as a precondi-
yet kinship studies show that numerous cul- tion of culture, for the tradition and shaping
tures make a rigorous distinction. Kinship of culture, and as a storehouse of culture
and marriage also react to the social needs (see Deacon 1997). Language is a crucial
of exchange and alliance (Lévi-Strauss component of culture, it is, consequently, a
1949). Languages refer to the given geo- means of laying bare cultural structures, of
graphical space in rather different ways discovering culturally specific constellations
using absolute models (with terms for the of symbol codes, and of stumbling on cul-
91. Ethnology and Anthropology 873
tural peculiarities. The term linguistic an- own past or the ancestors’ world), language
thropology well captures the wide scope of and communication (memorizing interac-
all kinds of combining anthropology and tions of one’s lifetime), and, finally, the ‘kul-
linguistics (see Salzmann 1998, 3). The so- turelles Gedächtnis’, consisting of myths,
cial uses of the symbolic code are the main images, dance, sacred artefacts or mnemo-
field of the ethnography of speaking, which topes which establish sense and meaning
studies speaking as a cultural practice and beyond one’s lifetime and the individual’s
speech as social performance (see Duranti space (Assmann 1992, 20–60). As far as the
1997, 2–9), while recent discourse studies whole of a culture is aimed at, linguistic an-
stress the fact that culture is located in signs, thropology must be supplemented by se-
which circulate and are pieced together in miotics, oral tradition, nonverbal signs and
social practices, the symbolic code being a systems of transmission. Again, ethnology
vehicle of social interaction and a matter of favours a holistic approach against research
negotiation (Urban 1996). Cultural lin- strategies of delimiting special areas or par-
guistics proposes a new synthesis of (lin- ticular subjects.
guistic) anthropology and cognitive lin- Linguistic anthropology forming part of
guistics treating speech acts, ways of cultural anthropology as formed by Boas,
speaking, and communicative genres as continued by Hymes, and displayed by Salz-
scripts, schemas, and models (Palmer 1996, mann and Foley tends to look for specific
36). Besides that linguistic method influenced ethnographies of communication neglecting
the models and paradigms of (social and universal rules of speaking. Language must
cultural) anthropology, the most prominent have developed in small bands of up to
examples being given by Lévi-Strauss, who 25 members and in alliances of such bands
correlated the structure of phonemic sys- of at least 175 members. Only that size guar-
tems mainly consisting of oppositions, the antees marriage, avoidance of incest, and the
abstract interplay of signs in cultural struc- likelihood of the tribe’s survival. The size of
tures, the rules of the exchange of women today’s last hunter-gatherers and peasant
and the circulation of goods (Hymes 1983, villages exactly corresponds to the prehis-
192–3; Hainzl 1997). The term culture which toric figures. Associations of above 450
linguistic anthropology loosely defines as members tend to separate in case of conflict
social use of specific sign systems can be and in the absence of conflict-managing in-
grounded on the systematic whole of all sign stitutions. The average size of a language
systems and communicative behaviours in community, at least that of a communi-
a given culture. If culture consists of that cation unit, could have been around
whole, namely the symbolic meaning of 450 members (for references see Heeschen
objects, non-verbal signs and communication, 2001b). The size correlates with the import-
symbolic actions, rites, ceremonies, and lan- ance of nonverbal communication in dyads,
guage, specific cultures originate from the families, and intimate circles of related indi-
“verschiedene Zuordnung von ‘Präsenz’ und viduals. First, verbal communication in
repräsentierenden Systemen,” from “Komple- face-to-face interaction is characterized by a
mentarität, Korrelierbarkeit, Reflexivität, high degree of indirection, avoidance of ex-
Generalisierbarkeit und Aufgabenspezifik pressing needs and desires, of asking ques-
der verschiedenen Codes und der kommu- tions, and of uttering direct requests. Sec-
nikativen Verhaltensweisen” (Heeschen, ond, allusion, veiled speech and discourse
2003). E.g. in tribal societies the initiation of freed from the burden of regulating behav-
boys may symbolize renewal, rebirth, growth, iour or expressing criticism is favoured:
and continuity of the society, while in western proto-aesthetic, distanced forms of speaking
societies these notions are expressed by ab- and the artistic handling of speech develop.
stract reasoning, statistics, health indices or Third, information is not freely given, se-
rather strange objects (like flags for identity). crecy, thriftiness, riddles, metaphors, pre-
In the same way Halbwachs’ ‘mémoire collec- tence, evasive lies and stories told in the
tive’ or Assmann’s ‘kulturelles Gedächtnis’ is simulative mode thrive. Fourth, language
not served by language only, but also by differ- has the purpose of modelling and mapping
ent and culture-specific symbol systems: the environment, of referring to space, to
mimesis (learning and memorizing by imi- movements, to human and other living
tation of actions and ceremonies), objects beings, and of enabling human beings to tell
(tools, houses, cities, roads indicating one’s stories. Fifth, one of the main functions
874 VI. Neighbouring Disciplines
fenhövel/ Heeschen 1989; Hoëm 1995; Illius meral classifiers may influence the inform-
1999; Sherzer 1990; see also Urban 1991). In ants’ awareness of, and treating, numbers in
one society begging is a highly developed tests. Thought individually develops in dia-
verbal art, in another all signs of begging be- logues, ‘texts’, and speech, thus, according
haviour are banished, speakers of one so- to Humboldt, form guarantees freedom of
ciety artfully enact storytelling, in another use. Language is supplemented by non-ver-
society stories are informal expansions of bal codes. The speakers of a language with
everyday talk. The rules of differentiation only two colour adjectives may show high
are not yet fully understood. All these eth- awarenes of, and preoccupation with, col-
nographies demonstrate that in order to ours as displayed in ornaments, the colours
understand and adequately describe speech of fruits or the shades of the skin. Speakers
and communication, the whole of a culture of a language without verbal tenses may be
is presupposed; there is a close and neces- preoccupied with the flow of time because of
sary relationship between language and cul- the seasons and seasonal activities. In aes-
ture, yet this relationship is not only a simple thetic forms of communication or in trying
correlation. First of all, from W. v. Hum- out new wordings in problem-solving and
boldt via Boas into modern introductions philosophy the awareness may be kindled,
into ethnology, language can be understood and turned to, linguistic form: thinking is
as a heuristic means of ‘hiking through’ carried out for speaking, that is, thought is
otherness, finding ideas and understanding guided and conditioned by the search for
worldviews (Humboldt’s Vehikel-These, s. suitable grammatical forms; whatever lin-
Heeschen 1977). Language is “an important guistic structures propose, it can be ques-
adjunct to a full understanding of the cus- tioned and clarified by reducing or de-
toms and beliefs of the people we are stu- stroying the structures and falling back on
dying. But in all these cases the service the semantics of a proposition (see Slobin
which language lends us is first of all a prac- 1996). Fourth, language is a storehouse of
tical one – a means to a clearer understand- culture embodying “the intellectual wealth
ing of ethnological phenomena which in of the people who use it” (Hale 1992, 36). As
themselves have nothing to do with lin- far as aesthetic forms are concerned, lan-
guistic problems.” (Boas 1991, 52) Second, guage form and the intellectual production
the ways of speaking, the communicative are inseparable. “Some forms of verbal art –
genres and the elaboration or poorness of verse, song, or chant – depend crucially on
parts of the lexicon either form part of a cul- morphological and phonological, even syn-
ture or are keys to such parts. In Boasian tactic properties of the language in which it
formulations grammar may be included: “If is formed.” (Hale 1992, 36)
ethnology is understood as the science deal- Fifth, modes of thought (e.g. the totem-
ing with the mental phenomena of the life of istic mode of thought, the mode of thought
the peoples of the world, human language, based on ancestor worshipping) may oper-
one of the most important manifestations of ate above the level of single language com-
mental life, would seem to belong naturally munities and influence or determine the
to the field of work of ethnology.” (Boas thinking of rather different language com-
1911, 52) Third, the question whether gram- munities in the same way (see Fikentscher
mar presents, or leads to, ethnological facts 1995, 18–36). Sixth, language is an open
is still unsolved. The discussion culminated code, not restricted like, for instance, the set
in the so-called linguistic relativity or Sapir- of facial expressions, the symbols of man-
Whorf hypothesis (Humboldt’s Weltan- hood or the symbols used for marking
sichts-These, see Heeschen 1977; Koerner boundaries. It is reflexive and generalizing;
1998; Lee 1996; Lucy 1992a; Slobin 1996): speakers may discuss, interprete, redefine,
linguistic structures determine (or lead to, and question the validity and meaning of the
favour or suggest) opinions, ideas or even non-verbal symbols. They may even tran-
worldviews. In this case language would scend the common world and explore the
not be only part of culture, but a precon- non-worlds and alternative worlds. “Evol-
dition of culture. The strong hypothesis was utionsbiologische und systemtheoretische
repeatedly “rethought”, weakened, and sup- Überlegungen” lead Eibl (1995, 16) to the
plemented (Gumperz/Levinson 1996; Levin- conclusion: “Unser Erleben und Handeln ist
son 1997; 2000; Lucy 1992a; b; Palmer begleitet von dem mehr oder weniger deut-
1996). Subparts of the grammar like nu- lichen Bewußtsein, daß alles auch irgendwie
876 VI. Neighbouring Disciplines
anders sein könnte. […] Nichtwelt ist das sentational function, which implies that di-
Andere, Undefinierte, Unbestimmte.” Lan- rect interactional, communicative or ma-
guage, then, could be a means of abolishing nipulative signals are given up; cultures
limitations, i.e. of questioning the specifities make social use of this code by restricting
of a culture. This relationship is not yet well this function and by creating composite sig-
understood. The dialogue between ethnol- nals in performances, institutions, and en-
ogy and “otherness” is founded on the open- actments. The representational function is
ness of the linguistic code and the limi- universal; the social uses are culture-spe-
tations of the other codes. From this follows cific. Communication in face-to-face inter-
the dilemma of ethnology scrutinizing action either uses composite signals or
‘otherness’, relying on fieldwork, and coping prefers non-verbal signals, while communi-
with the singularities of informants and cation with strangers, with members outside
friends: it can break closed systems and limi- one’s group, band, or tribe, relies on the
tations, yet the process is irreversible, a gen- careful, if not artistic handling of speech
eralized reflexive code operates above single and its representational function. Non-ver-
cultures. bal signals are reliable, speech is unreliable
The different systems of combining the in the danger zones of a society and must be
verbal and the non-verbal symbolic codes as made unequivocal by ritualization and insti-
well as the distinct correlations between lan- tutionalization. Different cultures combine
guage and culture lead to the diversity of in different ways the symbolic codes accord-
cultures and to variations within specific ing to task-specificity and appropriate func-
cultures. Ethnology and anthropology de- tional load. This differentiation leads to sig-
vote themselves to the diversity of cultures nalling one’s identity, which is a way of
and to the otherness expressed in different encapsulating oneself in a culture and pro-
symbol systems and transmitted from one tecting oneself against strangers, other
system to the other, either within a speech groups, or tribes. However, man also trans-
community or from one group to the other. lates, interpretes, clarifies and overcomes
barriers, non-verbal symbols being used for
4. Conflicting methods, difficult identity and encapsulation, while language is
especially suited for negotiation, dialogues,
delimitations, shared subjects
repairs, symbol creation, transferring the
I believe that essentialistic definitions of meaning of the other codes into a general
what human beings are or what culture is one and expressing one’s own interests in fic-
cannot be of great value; we have seen that tion and aesthetic forms. If culture is really
features which seemed to characterize hu- located in signs, in the transmission of signs
manity were detected in the animal king- and the negotiation of their meaning in so-
dom. Collecting and evaluating features in cial life, speech may be the only key to cul-
order to establish typological order and to ture. However, the relationships of language
create continua seems to be much more ef- and culture are manifold, speech is always
fective. The only feature which still distin- supplemented in different ways by other
guishes human beings from animals is sym- codes. All codes could be translated into,
bol use. Human beings “have language” and and described by, language. The reflexivity
are “political animals”. The creation and of language ensures a kind of meta-code for
use of symbols is connected with the numer- ethnology. Thus discovering, understand-
ous ways of creating “differences” and dif- ing, and explaining “otherness” as the task
ferent cultures. Without looking back at and subject of ethnology is a matter of
biological foundations, at basic needs, and choice between several codes and languages,
at possible evolutions in small bands spread it is a way of translating the culture-specific
over vast and sparsely populated areas eth- complementarity of several codes within one
nology and anthropology would run the risk culture into a meta-code of another commu-
of studying only pseudo-speciation. As to nity. Ethnology is a method of adequation
language and culture, the subject of ethnol- starting from “differences”, while other dis-
ogy, the following contrasting statements ciplines – biology, semiotics, probably also
may indicate how cultures are differentiated sociology – start from universal processes of
by assembling different features. The evol- differentiation. So far there has been a lack
ution of language seems to aim at creating a of theoretical studies related to the diversity
symbolic code suitable for serving a repre- of languages and cultures; descriptive
91. Ethnology and Anthropology 877
studies prevailed. A closer look at the pro- und Überblick. Neufassung, Beer Bettina/Fischer
cesses of differentiation would suggest that Hans, eds., Berlin, 13–30.
variation and diversity are by nature and Foley, William A. (1997) Anthropological Lin-
necessity “embodied” in the social uses of guistics, Oxford.
language and cultural traditons and that
language and culture “coevolve” (see Levin- Goddard, Cliff (1998) Universal Semantic Primes
of Space – a Lost Cause? Essen.
son 2000).
Godelier, Maurice (1996) L’énigme du don, Paris.
5. Literature (selected) Görlich, Joachim (1992) Tausch als rationales
Handeln. Zeremonieller Gabentausch und Tausch-
Assmann, Jan (1992) Das kulturelle Gedächtnis. handel im Hochland von Papua-Neuguinea, Berlin.
Schrift, Erinnerung und politische Identität in
frühen Hochkulturen, München. Gumperz, John J./Hymes, Dell, eds., (1972) Direc-
tions in Sociolinguistics. The Ethnography of Com-
Barfield, Thomas, ed., (1997) The Dictionary of munication, New York.
Anthropology, Oxford.
Gumperz, John J./Levinson, Stephen C., eds.,
Bauman, Richard (1986) Story, Performance, and (1996) Rethinking Linguistic Relativity, Cam-
Event: Contextual Studies of Oral Narrative, Cam- bridge.
bridge.
Hainzl, Manfred (1997) Semiotisches Denken und
–, (2001) “Mediational performance, traditional- kulur-anthropologische Forschungen bei Claude
ization, and the authorization of discourse”, in: Lévi-Strauss, Frankfurt am Main.
Verbal Art across Cultures. The Aesthetics and
Proto-aesthetics of Communication, Knoblauch, Hale, Ken (1992) “Language endangerment and
H./ Kotthoff, H., eds., Tübingen, 91–117. the human value of linguistic diversity”, in: Lan-
guage 68, 35–42.
Bischof, Norbert (1996) Das Kraftfeld der
Mythen. Signale aus der Zeit, in der wir die Welt Heeschen, Volker (1977) “Weltansicht – Reflex-
erschaffen haben, München/Zürich. ionen über einen Begriff Wilhelm von Hum-
boldts”, in: Historiographia Linguistica 4,
Boas, Franz (1911) “Introduction”, in: Handbook 159–190.
of American Indian Languages, Boas, F., ed.,
Washington, DC, 1–83. –, (2001a) “The narration instinct: everyday talk
and aesthetic forms of communication (in com-
Cassirer, Ernst (1923–1929) Philosophie der sym- munities of the New Guinea mountains)”, in: Ver-
bolischen Formen, 3 vols., Berlin. bal Art across Cultures. The Aesthetics and Proto-
aesthetics of Communication, Knoblauch, H./
Deacon, Terrence (1997) The Symbolic Species. Kotthoff, H., eds., Tübingen, 137–165.
The Co-evolution of Language and the Human
Brain, London. –, (2001b) “The narration ‘instinct’: signalling be-
haviour, communication, and the selective values
Duranti, Alessandro (1997) Linguistic Anthropol- of storytelling”, in: New Essays on the Origin of
ogy, Cambridge. Language, Trabant, J./Ward, S., eds., Berlin,
Eibl, Karl (1995) Die Entstehung der Poesie, 179–196.
Frankfurt am Main/Leipzig. –, (2003) “Semiotische Aspekte der Ethnologie:
Ethnosemiotik”, in: Semiotik/Semiotics. Ein
Eibl-Eibesfeldt, Irenäus (1997) Die Biologie des
Handbuch zu den reichen theoretischen Grundlagen
menschlichen Verhaltens. Grundriß der Human-
von Natur und Kultur, Posner R., Bobering, K./
ethologie, Weyarn.
Sabeok, Th. A., eds., Volume 3, 3278–3296.
Eibl-Eibesfeldt, Irenäus/Schiefenhövel, Wulf/
Hendry, Joy (1999) An Introduction to Social An-
Heeschen, Volker (1989) Kommunikation bei den
thropology. Other People’s Worlds, Basingstoke.
Eipo. Eine humanethologische Bestandsaufnahme,
Berlin. Hoëm, Ingjerd (1995) A Way with Words. Lan-
guage and Culture in Tokelau Society, Oslo.
Eriksen, Thomas Hylland (1995) Small Places,
Large Issues: an Introduction to Social and Cul- Hymes, Dell (1974) Foundations in Socioling-
tural Anthropology, London. uistics, Philadelphia.
Fikentscher, Wolfgang (1995) Modes of Thought. –, (1983) Essays in the History of Linguistic An-
A Study in the Anthropology of Law and Religion, thropology, Amsterdam.
Tübingen.
Illius, Bruno (1999) Das Shipibo. Texte, Kontexte,
Fischer, Hans (2003) “Ethnologie als wissen- Kommentare. Ein Beitrag zur diskursorientierten
schaftliche Disziplin”, in: Ethnologie Einführung Untersuchung einer Montaña-Kultur, Berlin.
878 VI. Neighbouring Disciplines
Illius, Bruno (2003) “Feldforschung”, in: Ethnolo- gie générale. Volume publié sous la direction de
gie Einführung und Überblick, Neufassung, Beer, Jean Porier, Paris, 3–179.
Bettina/Fischer, Hans, eds., Berlin, 71–98.
Salzmann, Zdenek (1998) Language, Culture, and
Koerner, E.F.K. (1998) Towards a ‘full pedigree’ of Society. An Introduction to Linguistic Anthropol-
the ‘Sapir-Whorf hypothesis’: from Locke to Lucy, ogy, 2nd ed., Boulder, CO /Oxford.
Essen.
Schegloff, Emanuel A./Ochs, Elinor/Thompson,
Kohl, Karl Heinz (1993) “Geordnete Erfahrung: Sandra (1996) “Introduction”, in: Interaction and
wissenschaftliche und literarische Darstellungs- Grammar, Ochs, E./Schegloff, E.A./Thompson,
formen und literarischer Diskurs in der Ethnolo- S.A., Cambridge, 1–51.
gie”, in: Grundfragen der Ethnologie. Beiträge zur
gegenwärtigen Theorie-Diskussion, Schmied-Kow- Senft, Gunter (1999) “Bronislaw Kasper Mal-
arzik, W./ Stagl, J., eds., Berlin, 2., überarb. u. erw. inowski”, in: Handbook of Pragmatics, Ver-
Aufl., 407–420. schueren, J./Östman, J.-O./Blonnaert, C. B., eds.,
Amsterdam/Philadelphia 20pp.
Lee, Penny (1996) The Whorf Theory Complex. A
Critical Reconstruction, Amsterdam. Sherzer, Joel (1990) Verbal Art in San Blas: Kuna
Culture -Through its Discourse, Cambridge.
Levinson, Stephen C. (1997) “Language and cog-
nition: the cognitive consequences of spatial de- Singer, Milton (1994) “Semiotic anthropology”,
scription in Guugu Yimithirr”, in: Journal of Lin- in: Encyclopedia of Language and Linguistics,
guistic Anthropology 7 (1), 98–131. Asher, R.E., editor-in-chief, Oxford, vol. 7,
3814–3821.
–, (2000) “Language as nature and language as
art”, in: Proceedings of the Symposium on Chang- Slobin, Dan I. (1996), “From ‘thought and lan-
ing Concepts of Nature at the Turn of the Millen- guage’ to ‘thinking for speaking’”, in: Gumperz,
nium, Hide, R./Mittelstrass, J./Singer,W., eds., J.J./Levinson, S.C., eds., Rethinking Linguistic
Vatican City, 257–287. Relativity, Cambridge, 70–96.
Lévi-Strauss, Claude (1949) Les structures élé- Stagl, Justin (1993) “Szientistische, hermeneu-
mentaires de la parenté, Paris. tische und phänomenologische Grundlagen der
Ethnologie”, in: Grundfragen der Ethnologie. Beit-
Lucy, John A. (1992a) Language Diversity and
räge zur gegenwärtigen Theorie-Diskussion,
Thought: a Reformulation of the Linguistic Rela-
Schmied-Kowarzik, W./ Stagl, J., eds., Berlin, 2.,
tivity Hypothesis, Cambridge/New York.
überarb. u. erw. Aufl., 15–49.
–, (1992b) Grammatical Categories and Cognition:
a Case Study of the Linguistic Relativity Hypoth- Streck, Bernhard, ed., (2000) Wörterbuch der Eth-
esis, Cambridge/New York. nologie, Wuppertal.
Malinowski, Bronislaw K. (1935) Coral Gardens Urban, Greg (1991) A Discourse-centered Ap-
and their Magic, 2 vols., London. proach to Culture. Native South American Myths
and Rituals, Austin.
Mauss, Marcel (1950) Essai sur le don, Paris.
–, (1996) Metaphysical Community. The Interplay
Needham, Rodney, ed., (1971) Rethinking Kinship of the Senses and the Intellect, Austin, TE .
and Marriage, London.
Wassmann, Jürg (1992) Das Ideal des leicht ge-
McGrew, William C. (1992) Chimpanzee Material beugten Menschen. Eine ethno-kognitive Analyse
Culture. Implications for Human Evolution, Cam- der Yupno in Papua New Guinea, Berlin.
bridge.
Wundt, Wilhelm (1900–1920) Völkerpsychologie.
Palmer, Gary B. (1996) Toward a Theory of Cul- Eine Untersuchung der Entwicklungsgesetze von
tural Linguistics, Austin. Sprache, Mythus und Sitte, 10 volumes, Leipzig.
Parmentier, Richard J. (1997) “The pragmatic se- Zahavi, Amotz/Zahavi, Avishag (1998) Signale
miotics of cultures”, in: Semiotica 116 (1), Special der Verständigung. Das Handicap-Prinzip, Frank-
Issue, 1–115. furt am Main/ Leipzig.
Poirier, Jean (1968) “Histoire de la pensée ethno-
logique”, in: Encyclopédie de la Pléiade. Ethnolo- Volker Heeschen, Munich (Germany)
92. Dialektologie 879
tologie: Es geht nicht mehr nur darum, die net finden. So wird etwa die Verschiedenheit
raumgebundenen Merkmale auszumachen der „National- und Provincialsprachen“ –
und ihre geographische Verteilung darzu- entgegengesetzt zur damaligen Mehrheits-
stellen, sondern ihre Verortung – formal und meinung – aus den sozialen und geschicht-
funktional – im individuellen und kollekti- lichen Bedingungen heraus erklärt, sie ergebe
ven sprachlichen Repertoire aufzuspüren. sich „notwendig … aus der Natur ihrer
Ein solches Verständnis von Dialektologie producierenden Umstände“ (Schmeller 1803,
zeitigt weitreichende Konsequenzen sowohl 40). Er unterscheidet bereits verschiedene
in der Auswahl der Informanten und der Sprachschichten – „die gemeine ländliche
Aufnahmesituation als auch in der Wahl ge- Aussprache, die Aussprache der Bürgerklasse
eigneter Beschreibungs- und Darstellungs- in den Märkten und Städten, die Aussprache
methoden; die soziale Wertigkeit unter- der Gebildeten“ (1821, 465) – und darf damit
schiedlicher Varietäten und ihr funktionaler den Originalitätsanspruch für jene soziolin-
Einsatz in spezifischen konversationellen guistische Kategorisierung für sich reklamie-
Aktivitätstypen werden genauso zum Un- ren, die gemeinhin einer späteren Äußerung
tersuchungsgegenstand wie die Entstehung Wegeners zugeschrieben wird („der dialect
von Sprachwert- und Sprachgebrauchs- des gebildeten, der des halbgebildeten städt-
strukturen in verschiedenen kommunikati- lers, die bauernsprache“ – Wegener 1880,
ven – auch komplexen urbanen – Netzwer- 465). – Bemerkenswert ist dabei die dezidiert
ken. Schließlich ergeben sich auch neue deskriptive, non-pejorative Sicht unterschied-
Zugänge zu den Prozessen der Sprachverän- licher Varietäten, denen jeweils das gleiche
derung, die im Zusammenhang mit synchro- Leistungspotential zugestanden wird; jede
ner Sprachvariation zu untersuchen und als Sprachvarietät könne genauso gut zur nor-
multiple Diffusionsprozesse zu begreifen mativ geltenden Schriftsprache werden, man
sind. brauche in ihr nur „zu schreiben, zu dichten,
Auf dieser Basis wird auch eine neue in ihr zu predigen, zu philosophieren“, zu-
Sichtweise des Verhältnisses von Dialektolo- dem seien alle Varietäten im Hinblick auf ihre
gie und Soziolinguistik jenseits von wechsel- „grammatikalischen Spracheigenschaft[en]“
seitiger Ausgrenzung möglich. Es geht für die gleichwertig (Schmeller 1803, 41). Mit die-
Dialektologie nicht um die Auslieferung an ser „Differenzkonzeption“ steht Schmeller
modernistische Strömungen mit der Gefahr ganz im Gegensatz zur „defizittheoretischen“
eines Identitätsverlustes der gesamten Diszi- Mehrheitsmeinung seiner Zeit, die die Mund-
plin, sondern um deren grundsätzliche Posi- arten als „verderbte Hochsprache“, als roh,
tionierung als jenes Teilgebiet der Sprachwis- verkommen, fehlerhaft bewertet. – Mit Be-
senschaft, dessen Gegenstandsbereich nicht strebungen der angewandten Soziolinguistik
die Norm der Schrift- und Standardsprache verbinden sich schließlich Schmellers sprach-
ist, sondern das weite Spektrum der nicht pädagogische und -emanzipatorische Inten-
standardsprachlichen – und damit in jedem tionen: Seine Arbeiten sollten durch die Ein-
Falle regional gebundenen – Varietäten in al- sicht in die sprachlichen Gegebenheiten des
len ihren Bezügen. Damit lässt sich auch ein Dialekts nicht zuletzt auch den Mundartspre-
Bogen spannen zur wissenschaftshistori- chern die Möglichkeit eröffnen, einen leichte-
schen Frühzeit der Dialektologie, in der be- ren Zugang zur Schriftsprache zu finden.
reits viele „moderne“ Fragestellungen und Ganz ähnlichem Engagement entspringt die –
Einsichten zu finden sind. im Gefolge der soziolinguistischen Sprachbar-
rierendiskussion der 1970er Jahre entstande-
ne – Schriftenreihe „Dialekt-Hochsprache
2. Zur Rekonstruktion sozio- kontrastiv“ (vgl. 3.2.).
linguistischer Parameter und
2.2. Der variationistische Ansatz
Kategorien in der Wissenschafts-
geschichte der Dialektologie Ein Meilenstein in der Entwicklung einer
variationistischen Sprachtheorie ist das in
vielerlei Hinsicht bahnbrechende Werk
2.1. Die Anfänge: J.A. Schmeller Hugo Schuchardts, das auf die Dialektolo-
Als Begründer einer wissenschaftlichen Dia- gie entscheidenden Einfluss ausübt. Ihm
lektologie gilt Johann Andreas Schmeller, in verdanken wir u. a. die früheste Formulie-
dessen Werken sich wesentliche Denkansät- rung einer variationistischen Sprachverände-
ze der modernen Soziolinguistik vorgezeich- rungstheorie, die – als scharfe Gegenposition
92. Dialektologie 881
teldeutschland nur etwas mehr als ein Drittel sche Bereich (vgl. Wiesinger 1988), in dem es
der Bevölkerung „gute“ Dialektkompetenz eine Art Varietätenkontinuum gibt, aus dem je
für sich beansprucht, nimmt diese Zahl nach nach Kommunikationsanlass eine standard-
Süden hin kontinuierlich zu; in der Schweiz oder dialektnähere Variante ausgewählt wird,
schließlich dürfte das Merkmal der Dialekt- wobei die Bandbreite des zur Verfügung ste-
kompetenz für alle Sprecher zutreffen. Hin- henden sprachlichen Repertoires – abhängig
sichtlich der alters-, ausbildungs- und berufs- vom sozialen Hintergrund der Sprecher – indi-
spezifischen Verteilung der Dialektkompetenz viduell unterschiedlich ausfällt.
finden wir die erwartete Abnahme der Dialekt-
kompetenz bei jüngeren, besser ausgebildeten 3.3. Soziolinguistisch orientierte
und nicht manuell Tätigen; der geschlechtsspe- Variationsuntersuchungen:
zifische Vergleich weist für Männer einen hö- Ortssprachenforschung
heren Anteil an Dialektsprechern aus. 3.3.1. Während besonders im angloamerika-
3.2.3. Gleichlaufend mit der Erhebung nischen Raum die traditionelle Dialektologie
der sozialschichtspezifischen Verteilung der mit der zunehmenden Etablierung der Sozio-
Dialektkompetenz wurde auch der Frage linguistik an Bedeutung verlor und eine
des regional unterschiedlichen Dialektge- nachhaltige Umorientierung im Sinne einer
brauchs, des situativen Einsatzes von Dia- urbanen soziolektalen Varietätenforschung
lekt und Standardsprache nachgegangen. stattfand (vgl. Labov 1966; 1972; Trudgill
Dabei spielt das Konzept der Diglossie (Fer- 1974; Milroy 1984), blieb in der deutschspra-
guson 1959; vgl. Schiffman 1997) eine wich- chigen Dialektologie zunächst die Untersu-
tige Rolle, das in der ursprünglichen Fas- chung heterogener sprachlicher Verhältnisse
sung eine Sprachsituation bezeichnet, in der in größeren Ortschaften weitgehend ausge-
sich funktional und strukturell streng ge- klammert. Zwar führt die verspätet einset-
trennte, mit unterschiedlichem Prestigewert zende Rezeption des Strukturalismus zu einer
ausgestattete H(igh)- und L(ow)-Varietäten Renaissance der Ortsmonographien, For-
gegenüberstehen. Dieses Modell, das sich schungsinteresse und empirischer Zugang
u. a. auf die Verhältnisse in der deutschspra- bleiben jedoch arealbezogen und folgen der
chigen Schweiz bezog, wurde im Hinblick bewährten Strategie, eine bestimmte Sprach-
auf seine Anwendbarkeit auch auf andere varietät als gültig für die gesamte lokale
regionalspezifische Dialekt/Standard-Ver- Sprechergemeinschaft anzusetzen. In glei-
hältnisse im Deutschen diskutiert und modi- cher Weise verfahren auch noch spätere
fiziert. – Wenngleich auch hier die verwen- Orts- bzw. Stadtdialektbeschreibungen un-
deten subjektiven Sprachdaten nur eine sehr terschiedlicher theoretischer Provenienz und
oberflächliche Orientierung erlauben (wel- auch in gegenwärtigen dialektgeographi-
che sprachlichen Eigenschaften sind etwa schen Großprojekten werden kleine Ort-
tatsächlich gemeint, wenn jemand angibt, schaften, größere Gemeinden und Städte
mit dem Arzt „Dialekt“ bzw. „Hochsprache“ prinzipiell gleich behandelt (z.B. beim Baye-
zu sprechen?), kann man – stark vereinfa- rischen Sprachatlas; lediglich München und
chend – davon ausgehen, dass sich innerhalb Nürnberg werden gesondert untersucht; vgl.
des deutschen Sprachgebietes drei unter- Stör 1999). Das dialektgeographische Inte-
schiedliche diglossische Räume festmachen resse an der Stadt richtet sich hauptsächlich
lassen: der schweizerdeutsche Bereich, in dem auf die Beeinflussung der Umgebung im Sin-
der Gebrauch des Dialekts mittlerweile – ent- ne einer Ausstrahlung stadtsprachlicher For-
gegen Fergusons ursprünglicher Diagnose – men auf die umliegenden ländlichen Gebie-
nahezu alle mündlichen Kommunikationsan- te – grundlegend ist dabei die These, dass die
lässe umfasst, so dass häufig von „medialer“ Stadt als Ausgangspunkt von Neuerungen
Diglossie gesprochen wird (d.h. Verwendung jene Veränderungen vorwegnimmt, die die
der Standardsprache in der schriftlichen, des ländliche Peripherie erst allmählich nachvoll-
Dialekts in der mündlichen Kommunikation); zieht. Diese sprachlichen Unterschiede mani-
der norddeutsche Bereich, in dem gewisserma- festieren sich in den Sprachatlas-Karten in
ßen das umgekehrte Verhältnis gilt – spezifischen Isoglossen-Formationen, die die
(sub)standardsprachliche Varietäten dominie- Städte als Neuerungs-Enklaven ausweisen
ren weitgehend, Plattdeutschsprecher verwen- (vgl. dazu Debus 1962; 1978; Renn 1994).
den nur in wenigen Kommunikationsanlässen 3.3.2. Abseits des dialektologischen main-
den niederdeutschen Dialekt (vgl. Stellmacher streams entstehen seit 1950 mehrere Arbei-
1995); und schließlich der mittel- und süddeut- ten, die die sprachliche Variabilität innerhalb
92. Dialektologie 885
der Ortssprachen aus unterschiedlicher Per- zu Grunde liegenden Dialektgebiete und des
spektive thematisieren. Neben Höh (1951), in ihnen geltenden Stellenwerts des Dialekts
der Zusammenhängen zwischen sozialen bestätigen die Ergebnisse in ähnlicher Weise
Faktoren und Sprachverhalten in einem die Relevanz der sozialen und situativen
pfälzischen Dorf nachgeht, ist hier vor allem Faktoren für den Dialektgebrauch. Einiger-
Hofmann (1963) zu nennen, die das Ausmaß maßen unterschiedlich sind die jeweiligen
der Übernahme stadtsprachlicher Wetzlarer Erkenntnisinteressen und Datengrundlagen:
Lautformen durch pendelnde Arbeiter aus Das Erp-Projekt befasst sich neben der Kor-
einer dörflichen Umlandgemeinde unter- relation von sozialen und sprachlichen
sucht. Besonders bemerkenswert ist schließ- Merkmalen hauptsächlich mit Fragen der
lich Wolfensbergers (1967) Untersuchung Spracheinstellung als interpretative Res-
des aktuell vor sich gehenden Sprachwan- source; die Projektergebnisse in Hufschmidt
dels in einer dörflichen Schweizer Gemein- et al. (1983) beruhen ausschließlich auf sub-
de. Er fordert programmatisch die Berück- jektiven Sprachdaten aus der gleichzeitig
sichtigung der sprachlichen Variabilität – durchgeführten Fragebogenerhebung. Erst
die „Ortsmundart“ sei nichts anderes als die Lausberg (1993) zieht für die Untersuchung
„Gesamtheit der in einem Ort gesproche- des individuellen Variationsverhaltens ausge-
nen Individualmundarten“ (Wolfensberger wählter Sprecher Daten aus den Sprachauf-
1967, 4) – und vergleicht das Sprachverhal- nahmen heran, Kreymann (1994) vergleicht
ten unterschiedlicher Gruppen, wobei die objektsprachliche Daten des Erp-Projektes
dialektgeographischen Aufnahmen für den mit den Ergebnissen späterer Erhebungen. Im
Schweizerdeutschen Atlas eine historische Ulrichsberg-Projekt (Scheutz 1982; 1999)
Kontrastfolie abgeben. Alter und Ortsansäs- dient die Variationsanalyse hingegen als Aus-
sigkeit der Probanden erweisen sich für die- gangspunkt für die Modellierung von Laut-
sen Ort als wichtigste Steuerungsfaktoren, veränderungsprozessen in der Auseinander-
wogegen sich der soziale Status kaum im setzung mit Theorien des Lautwandels bzw.
Dialektgebrauch niederschlägt. der Phonologie; dies setzt eine detailgenaue
Ansätze dieser Art weisen in eine Rich- Analyse des Variationsverhaltens unterschied-
tung, die in den 1970er Jahren im Kontext licher phonologischer Regeln, ihrer möglichen
des allgemeinen Interesses an Soziolinguis- Hierarchisierung und ihrer spezifischen Kook-
tik zunehmend an Bedeutung gewinnt: die kurrenzrestriktionen am objektiven Sprach-
Entwicklung einer vor allem durch die Ar- material voraus.
beiten Labovs inspirierten Ortssprachenfor- Zu verweisen ist auch auf eine Reihe von
schung, die die wechselseitigen Bezüge von Arbeiten, die sich auf bestimmte Ausschnit-
sprachlichen und sozialen Merkmalen in- te sprachlicher Repertoires von Ortsgesell-
nerhalb einer Sprechergemeinschaft in den schaften bzw. auf den Einfluss einzelner
Vordergrund rückt und erstmals Tonbandauf- spezifischer sozialer Variationsparameter
nahmen aus natürlichen Gesprächen als konzentrieren; so etwa analysieren Senft
Sprachdatengrundlage heranzieht. Als erste (1982), Macha (1991) und Steiner (1994) das
einschlägige Untersuchung ist Stellmacher Sprachverhalten jeweils spezifischer Berufs-
(1977) (Niedersachsen) zu nennen, größer an- gruppen; Scholten (1988), Burger/Häcki Bu-
gelegte Ortssprachenprojekte sind das Erp- hofer (1992) gehen der Entwicklung dialek-
Projekt (Rheinland) und das Ulrichsberg-Pro- taler bzw. substandardsprachlicher Formen
jekt (Mittelbairisch/Oberösterreich). Hier im Spracherwerb nach; Geschlechterdiffe-
wird mit jeweils unterschiedlichen Schwer- renzen im Dialektgebrauch untersuchen –
punktsetzungen das Sprachverhalten ver- allerdings wiederum nur an subjektiven
schiedener sozialer Gruppen fokussiert; die (Selbsteinschätzungs-) Sprachdaten – Frank-
Konstituierung dieser Gruppen erfolgt nicht Cyrus 1991, Sieburg 1992; zum Einfluss so-
auf der Grundlage unspezifischer soziologi- zialpsychologischer Faktoren wie der „Orts-
scher Schichtmodelle, sondern auf Grund von loyalität“ vgl. Mattheier (1985), Leuenber-
Faktoren wie Berufs- und Ausbildungsstand, ger (1999).
von denen eine direkte Beeinflussung des 3.3.3. Die Untersuchung großer Städte
Sprachgebrauchs zu erwarten ist. Gemeinsam unter spezifisch sozio- und variationslin-
ist diesen Studien auch die Erhebung der si- guistischer Perspektive setzt in Deutschland
tuativen Sprachvariation durch die Aufnahme vergleichsweise sehr spät ein. – In der Tradi-
von Gesprächen unterschiedlichen Formali- tion von Labovs Forschungen zum „urban
tätsgrades. Trotz der Unterschiedlichkeit der vernacular“ steht Schlobinskis (1987) Ana-
886 VI. Neighbouring Disciplines
lyse des Berlinischen, wobei die soziale Stra- interaktionsanalytisch ausgerichtete ethno-
tifizierung dialektaler Merkmale in einem graphische Studien die kommunikative
Arbeiterbezirk, einer „bürgerlichen“ Wohn- Funktion von sprachlichen Ausdrucksmit-
gegend und einem Ostberliner Arbeiterbezirk teln, die soziale Bedeutung von Sprachfor-
verglichen wird. Das Informantensample ist men als Ausdruck der Verdeutlichung und
sozial nach dem Kriterium des Berufsstandes Bewertung sozialer Zugehörigkeit (vgl.
und weiter nach Alter und Geschlecht ge- 3.6.). – So werden etwa komplementär zur
schichtet; verschiedene Merkmale des Berli- quantifizierenden Untersuchung Schlobin-
nischen werden quantifiziert und mit sprach- skis im Projekt „Stadtsprache Berlin“ auch
internen und sprachexternen Faktoren sprachliche Verhaltensformen – beispiels-
korreliert. Zur Interpretation der vorgefun- weise der „großschnauzige“ Sprechstil als
denen Unterschiede zwischen den einzelnen spezifische Form der Selbstbehauptung –
Bezirken werden die ebenfalls vorgenomme- ethnographisch beschrieben; die Ergebnisse
nen Spracheinstellungstests herangezogen; von Spracheinstellungstests lassen Sprach-
dabei zeigt sich, dass eine stärker dialektale wertstrukturen erkennen, die als Interpreta-
Sprechweise je nach untersuchtem Bezirk mit tionsgrundlage unterschiedlichen Sprachge-
differierenden sozialen Konnotationen und brauchs dienen können (vgl. Dittmar/
entsprechend unterschiedlichen Prestigebe- Schlobinski/Wachs 1986; Dittmar/Schlobin-
wertungen besetzt ist (vgl. zum Berlinischen ski 1988). – Dezidiert interaktionsanalytisch
auch Schönfeld 1989). – In der Ausrichtung ausgerichtet ist das umfangreiche Mannhei-
der Untersuchung auf den Zusammenhang mer Projekt „Kommunikation in der Stadt“
von sozialen und sprachlichen Merkmalen (vgl. Kallmeyer 1994–95). Dabei geht es um
ähnlich, jedoch aus gänzlich anderer theore- die ethnographische Beschreibung von ein-
tischer Fundierung mit Schwerpunktsetzung zelnen Stadtteilen, von jeweils typischen
auf der Struktur des Dialekt-Umgangsspra- Kommunikationssituationen, die als konsti-
che-Standard-Verhältnisses, entstehen eine tutiv für das Stadtteilleben gelten können,
Reihe von Untersuchungen zum Wieneri- und von spezifischen Gruppen, deren sozia-
schen. Ausgehend vom Ansatz der Natürli- ler Zusammenhang sich über personale
chen Phonologie und deren unterschiedli- Netzwerke und eine gemeinsame Interak-
chen phonologischen Regeltypen bzw. deren tionsgeschichte herstellt (z.B. eine „Kegel-
Hypothesen zum Zusammenhang von sozia- gruppe“ von Berufskollegen etc.). Dialek-
ler und phonologischer Natürlichkeit, wird tales Sprechen und seine Strukturen
ein differenziertes „zweidimensionales“ Mo- interessieren hier nicht per se, sondern wer-
dell des sprachlichen Repertoires (vgl. dazu den als einer von mehreren interaktionsana-
3.4.) entworfen (Dressler/Wodak 1982); die- lytisch relevanten Parametern in die ethno-
ses Konzept ist auch die theoretische graphische Beschreibung mit einbezogen.
Grundlage für Moosmüllers (1987) Studie Dies gilt auch für die Untersuchung unter-
zur soziophonologischen Variation im Wie- schiedlicher lokaler Kommunikationskultu-
nerischen. – Eine bemerkenswerte Umkeh- ren in Bern (vgl. Lieverscheidt et al. 1995);
rung der traditionellen soziolinguistischen dabei stehen individual- bzw. gruppenspezifi-
Kategorienbildung legt Hofer (1997) seiner sche Modi der Selbstdarstellung, der Verbali-
Untersuchung im Rahmen des Basler Stadt- sierungsfreudigkeit, der Themeneinführung
sprachenprojektes (vgl. Löffler 1998) zu und Themenbehandlung etc. im Mittelpunkt.
Grunde: Hier werden nicht sprachexterne Eine von den bisher dargestellten Ansät-
Faktoren zur Gruppenbildung verwendet zen abweichende Richtung der Stadtspra-
und mit sprachlichen Merkmalen korreliert, chenforschung verfolgt Auer (1990) in seiner
sondern die Ergebnisse der quantitativen Analyse der Konstanzer Alltagssprache. Die
Sprachanalyse werden einer Clusteranalyse detaillierte Analyse unterschiedlicher pho-
unterzogen, die dann als Ausgangspunkt für nologischer Regeln und des Grades ihrer
die Konstituierung von Sprechergruppen wechselseitigen Korreliertheit dient nicht
dienen. Diese Gruppen gleichen Sprachver- dem Nachweis des sozialen Symbolisie-
haltens werden erst in einem nächsten rungswertes einzelner Regeln für je spezifi-
Schritt mit unterschiedlichen sozialen Kate- sche Sprechergruppen, sondern der mög-
gorien korreliert. lichst adäquaten Erfassung der Struktur
Im Gegensatz zu diesen Untersuchungen, des alltagssprachlichen phonologischen Re-
deren Interesse der quantitativ feststellba- pertoires der Konstanzer „Sprechgemein-
ren Struktur der Variation gilt, fokussieren schaft“ – der Erfassung jener Möglichkeiten
92. Dialektologie 887
also, die dem Sprachbenutzer insgesamt zur Angriff zu nehmen. Das innerhalb des La-
Verfügung stehen (vgl. 3.4.). bovschen Paradigmas postulierte „eindimen-
sionale“ Variationsmodell, das von einer ein-
3.4. Strukturen sprachlicher Repertoires zigen zu Grunde liegenden Grammatik und
Die zuletzt angesprochene Frage der Struk- entsprechenden – mit unterschiedlichen Fak-
turierung des Varietätenraumes zwischen toren kovariierenden – variablen Regeln aus-
Dialekt und Standardsprache gehört zu den geht, ist für die Beschreibung und Erklärung
zentralen Forschungsaufgaben der deutsch- der deutschsprachigen Dialekt/Standard-
sprachigen Dialektologie, Variations- und Variation und ihrer lokal differierenden
Soziolinguistik (vgl. Überblick in Munske Struktur ungeeignet. Von Seiten einer theore-
1983; Auer 1990; Christen 1998; Spangen- tisch interessierten Dialektologie und Varia-
berg 1998; Scheutz 1999). Nach wie vor tionslinguistik sind dafür ungleich plausible-
dominant ist dabei die Vorstellung verschiede- re „zweidimensionale“ Modelle vorgeschlagen
ner quasi-homogener Sprachschichten zwi- worden, die die Existenz zweier unterschied-
schen den beiden sprachlichen Polen. Neben licher – dialektaler vs. standardsprachlicher –
der lange tradierten und populären Dreitei- zugrundeliegender Strukturen postulieren.
lung Dialekt – Umgangssprache – Hoch- Diese Strukturen dienen jeweils als Aus-
sprache sind auch Gliederungen mit bis zu gangspunkt inhärent variabler (intrasystema-
sechs unterschiedlichen Sprachschichten vor- rer) standard- bzw. dialektspezifischer pho-
geschlagen worden. Problematisch daran ist nologischer Regeln unterschiedlichen Formats
allerdings, dass sich eine solche Varietät (z. B. prälexikalische – lexikalische – postlexi-
durch klare strukturelle Merkmale – etwa kalische Regeln); von ganz anderer Art sind
eine Menge von Kookkurrenzrestriktionen, dagegen jene (intersystemaren) Korrespon-
die nur für diese Varietät gelten – von an- denzregeln, die jeweils dialektale und stan-
deren Varietäten abgrenzen lassen müsste. dardsprachliche Entsprechungsformen einan-
Die plakative Demonstration der möglichen der zuordnen (vgl. dazu den Überblick in
Realisierung einzelner Wörter oder Sätze Auer 1990, 257ff.).
in unterschiedlichen „Dialektniveaus“ kann
jedoch keine ausreichende Evidenz für das 3.5. Sprachvariation und Sprachwandel
Postulat diskreter, grammatisch definierter Die Konstruktion einer Sprachverände-
Sprachschichten sein (vgl. die Kritik in rungstheorie gehört zu den essentiellen Auf-
Scheutz 1999, 106ff.). Die soziolinguistische gaben der allgemeinen Linguistik und der
Alternative liegt im Konzept des differenzier- Soziolinguistik (zum Lautwandel vgl. Art.
ten „sprachlichen Repertoires“ – eine para- 166). Die Konzentration auf die Erstellung
digmatisch geordnete Menge von Ausdrucks- eines universellen Katalogs möglicher Ver-
alternativen –, das den einzelnen Sprechern änderungen, die Suche nach (sprachinter-
zur Verfügung steht. Die traditionellen Kon- nen) Erklärungen für einzelne Verände-
strukte von Umgangssprache, Verkehrsspra- rungstypen, und nicht zuletzt die Art der zur
che, Halbmundart u.dgl. lösen sich damit auf Verfügung stehenden Daten ließen inner-
in ein höchst komplexes Konglomerat ver- halb der allgemeinen Linguistik notorisch
schiedener und verschiedenartiger Regeln die Fragen nach der Entstehung und Aus-
und Formen innerhalb eines multidimensio- breitung von Veränderungen in den Hinter-
nalen Variationsraumes. Hier finden Konver- grund treten. Das Interesse der Soziolin-
genz- und Divergenzprozesse statt, die aus der guistik richtet sich nun vornehmlich auf
Wechselwirkung einzelner konfligierender diese prozessualen Aspekte von Verände-
(artikulationsphonetischer, phonologischer, rungen. Da auffindbare Sprachvariation
morphologischer, kognitionspsychologischer, und aktuell vor sich gehender Sprachwandel
soziolinguistischer) Parameter resultieren. in einem wechselseitigen Bedingungsgefüge
Um die Struktur der sprachlichen Variation stehen, kann mit den Methoden der synchro-
erkennen und adäquat beschreiben zu kön- nen Variationsforschung auch der diachrone
nen, ist es notwendig, die Anwendungsbedin- Veränderungsvorgang empirisch untersucht
gungen und Kookkurrenzbeziehungen der werden: Schnitte durch das gegenwartssprach-
einzelnen Regeln und Merkmale und ihre so- liche Varietätenspektrum reflektieren eine
zialstilistische Wertigkeit möglichst detail- „Momentaufnahme“ unterschiedlicher Ver-
liert zu erfassen. Komplementär dazu ist es änderungsstadien in Sprachveränderungspro-
notwendig, eine theoretisch plausible Model- zessen. Mit der Konstruktion einer „sozial
lierung dieses sprachlichen Gesamtgefüges in realistischen“ Sprachveränderungstheorie ist
888 VI. Neighbouring Disciplines
ein direkter Bezug zu den in Kap. 2 angespro- meist eher forschungspraktischen Zweckmä-
chenen Fragestellungen und Einsichten aus ßigkeiten als theoretischen Begründungen ge-
der Frühzeit der allgemeinen Linguistik und schuldet. Eine entsprechende Fundierung,
der Dialektologie hergestellt: Schuchardts Po- verbunden mit differenziertester empirischer
sition nimmt das moderne Verständnis von Analysearbeit, scheint jedoch notwendig, um
Veränderungen als multidimensionale Diffusi- zu einem tieferen Verständnis von Verände-
onsprozesse vorweg; die besonders innerhalb rungsvorgängen zu gelangen (vgl. etwa La-
der romanischen Dialektologie untersuchten bovs Auseinandersetzung mit der Theorie des
sozialen Einflussfaktoren werden in rezenten „junggrammatischen“ Wandels und der „lexi-
sozio- und variationslinguistisch ausgerichte- kalischen (und sozialen) Diffusion“ 1981;
ten dialektologischen Projekten im Detail zu 1994; 2001). – Analog zu der im vorangegan-
ergründen versucht. Während sich angloame- genen Abschnitt diskutierten Notwendigkeit
rikanische Arbeiten zunehmend mit der Er- eines zweidimensionalen Modells für die Be-
kundung des konkreten Vorgangs der Entste- schreibung und Erklärung von lautlichen
hung und der Weitergabe von Neuerungen Variationsstrukturen im Deutschen muss auch
beschäftigen – also der Frage, wie aus der für Wandelprozesse zwischen intrasystemarer,
ungerichteten Variation von Merkmalen tat- inhärenter Variabilität und entsprechenden
sächlich spezifisch gerichtete Variation und Veränderungen und intersystemaren Substitu-
damit Sprachwandel entsteht und welche Pa- tionsvorgängen unterschieden werden (vgl.
rameter diese Variation steuern (vgl. Milroy Scheutz 1982); die theoretisch präzise Diffe-
1992; Labov 2001) –, steht in der deutschen renzierung unterschiedlicher phonologischer
Soziodialektologie nach wie vor die Doku- Regeltypen erweist sich als entscheidend für
mentation des unterschiedlichen Gebrauchs die Interpretation ihrer spezifischen Variati-
von dialektalen Merkmalen in Abhängigkeit onsstruktur in Akkomodations- und Wand-
von sprachinternen und -externen Faktoren lungsprozessen (vgl. Hinskens’ (1996) vorbild-
im Mittelpunkt. Die Ergebnisse lassen sich hafte Studie über Dialektausgleichsvorgänge
zumeist als Prozesse des Dialektabbaus inter- im Limburgischen und den in Hinskens (1998)
pretieren. Dieser Dialektabbau führt nicht nur aufgezeigten Zusammenhang von unterschied-
zum Verschwinden dialektaler Merkmale und lichen Lautveränderungstypen mit post-
Regeln, sondern kann sich auch als Etablie- lexikalischen, lexikalisch diffundierenden und
rung neuer „umgangssprachlicher“ Aus- lexikalisierten phonologischen Regeln).
gleichsformen im Spannungsverhältnis von Die angesprochene zweidimensionale Sicht-
Dialekten und überregionaler Standardspra- weise taucht in der Wissenschaftsgeschichte
che niederschlagen (vgl. 3.4.). Es handelt sich der Dialektologie ebenso auf wie die „jung-
somit um Konvergenzvorgänge, die Unter- grammatische“ Kontroverse um unterschied-
schiede zwischen Varietäten verringern. Ne- liche Formen von Lautveränderungen – die
ben solchen vertikalen Konvergenzprozessen dialektologische Unterscheidung zwischen
treten jedoch auch varietäteninterne Verände- „Lautwandel vs. Wortverdrängung“ (Haag
rungen (sowohl in Dialekten als auch in (re- 1929/30) bzw. „Lautwandel vs. Lautersatz“ in
gional)standardsprachlichen Varietäten) auf, der Wiener Schule der Dialektologie (Lessiak,
die zu Divergenzentwicklungen führen kön- Pfalz, Kranzmayer in Wiesinger 1983) nimmt
nen; auch zwischen benachbarten Dialekten zentrale Themen der rezenten sprachwandel-
sind Konvergenz-/Divergenzprozesse zu beob- theoretischen Forschungsdiskussion vorweg. –
achten. Trotz zahlreicher einschlägiger Vorar- Die einschlägige Relevanz dialektologischer
beiten bleibt für eine sprachwandeltheoretisch Vorarbeiten erweist sich auch noch in anderer
interessierte Dialektologie noch viel zu tun. Hinsicht: Die alten Ortsaufnahmen der tradi-
Ein zentrales Desiderat liegt dabei in der tionellen Dialektologie bieten mit ihrem z.T.
Überwindung der bestehenden Barrieren zwi- reichhaltigen Datenmaterial die Vorausset-
schen Soziolinguistik und theoretisch orien- zungen für einen Vergleich mit gegenwärtigen
tierter allgemeiner Linguistik. So wertvoll und Verhältnissen; der verschiedentlich beklagte
aufschlussreich einzelne Arbeiten zweifellos Umstand, dass sich aus forschungsprakti-
sind, bleibt doch kritisch anzumerken, dass schen Gründen meist keine „real time“, son-
nur in seltenen Fällen die deskriptive Ebene dern lediglich „apparent time“ Untersuchun-
transzendiert wird; die Auswahl der unter- gen zum Sprachwandel anstellen ließen,
suchten – meist phonologischen – Merkmale verlöre damit zumindest für gut dokumen-
erfolgt häufig ohne Bezugnahme auf die tierte Dialektlandschaften an Brisanz.
Strukturen des Gesamtsystems und ist zu-
92. Dialektologie 889
3.6. Sprachvariation als linguistische als unmarkierte Varietät und wechselt so-
Ressource wohl situativ als auch innerhalb eines gleich-
bleibenden Aktivitätstyps in den Dialekt.
Die Grenzen des Labovschen quantitativen Dies macht deutlich, dass die kontextuelle
Paradigmas der Soziolinguistik liegen in der Einbettung der Interaktion nicht nur an au-
dezidierten Orientierung am soziologischen ßersprachlichen Faktoren festzumachen ist,
Schichtenmodell; Sprachverwendung und sondern von den Gesprächspartnern selbst –
soziale Kategorien sind direkt aufeinander u.a. durch die Verwendung bestimmter Va-
bezogen. Daraus ergibt sich folgerichtig rianten aus dem verfügbaren sprachlichen
auch das Postulat, dass sich der Prestigewert Repertoire – interaktiv produziert wird. Die
einzelner sprachlicher Merkmale zwangs- Variantenwahl fungiert somit als Kontex-
läufig aus seiner sozialschichtspezifischen tualisierungshinweis, als linguistische Res-
Verortung ableiten lasse und für alle Gesell- source zur Definition der Situation und zur
schaftsmitglieder in gleicher Weise gültig adäquaten Bedeutungszuschreibung und In-
sei. – Interaktionsanalytische Ansätze set- terpretation von Äußerungen (vgl. Gumperz
zen dem gegenüber auf die Beobachtung 1982). Das Verstehen von Kontextualisie-
von Kommunikationsprozessen in sozialen rungshinweisen setzt das Vorhandensein
Beziehungsnetzwerken – hier ist der Ort, an jeweils gleicher sozialer Wert- und Wissens-
dem jene gruppenspezifische Wertvorstel- systeme voraus, die in sozialen Beziehungs-
lungen, Einstellungen und Verhaltensmuster Netzwerken durch regelmäßige Kommunika-
entstehen, die auch für das individuelle tion mit spezifischen Kommunikationszielen
Sprachverhalten ausschlaggebend sind; die und entsprechenden Kommunikationsverfah-
soziale Schichtzugehörigkeit erweist sich da- ren ausgebildet werden. – Wenngleich der
bei vielfach als zweitrangig. Von besonderer überwiegende Teil der Untersuchungen zum
Bedeutung für diesen interaktionsanalyti- Code-switching bi- und multilinguale Spre-
schen Ansatz der Sprachvariationsfor- chergemeinschaften betreffen (vgl. Auer
schung sind die Arbeiten von Gumperz; in 1998), ist dieser Ansatz zweifellos auch für –
unserem Zusammenhang interessieren vor lokal unterschiedliche – sprachliche Reper-
allem seine Untersuchungen zum Code- toires im Spannungsverhältnis von Dialekt
switching. Die einflussreiche Studie zur und Standardsprache von zentraler Relevanz.
kommunikativen Funktion von Dialekt und Für das Deutsche liegen mit der Studie von
Standardsprache in einem kleinen norwe- Auer (1986) und z.T. auch mit dem Mannhei-
gischen Ort (Blom/Gumperz 1972) zeigte mer Stadtsprachenprojekt (vgl. 3.3.) erste An-
eindrücklich die Bedeutung von Bezie- wendungen vor.
hungsnetzwerken für die Ausbildung von
Kommunikationsverfahren, die als rhetori- 4. Literatur (in Auswahl)
sche Strategien den Einsatz der unterschied-
lichen Sprachvarietäten steuern. Obzwar Ammon, Ulrich (1972) Dialekt, soziale Ungleich-
alle Informanten in der dialektologischen heit und Schule, Weinheim/Basel.
Befragung annähernd dieselben dialektalen Aubin, Hermann/Frings, Theodor/Müller, Josef
Merkmale produzierten, ergaben sich in der (1926) Kulturstömungen und Kulturprovinzen in
verbalen Interaktion gravierende Unter- den Rheinlanden. Geschichte. Sprache. Volkskunde,
schiede: Während eine Gruppe den Dialekt Bonn.
als unmarkierte Varietät in den meisten Auer, Peter (1986) „Konversationelle Standard/
alltäglichen Kommunikationsanlässen be- Dialekt-Kontinua (Code-Shifting)“, in: Deutsche
nützt, standardsprachliche Varianten dage- Sprache 14, 97–124.
gen lediglich auf „offizielle“ Situationen be- –, (1990) Phonologie der Alltagssprache. Eine Un-
schränkt („situatives“ Code-switching), tersuchung zur Standard/Dialekt-Variation am
verwendet eine andere Gruppe, für die eben- Beispiel der Konstanzer Stadtsprache, Berlin/New
falls der Dialekt in den meisten Situationen York.
als unmarkierte Varietät gilt, die Standard- –, ed., (1998) Code-switching in Conversation.
sprache nicht nur in offiziellen Situationen, Language, Interaction and Identity, London/New
sondern wechselt auch innerhalb des glei- York.
chen konversationellen Aktivitätstyps vom Bach, Adolf (1950) Deutsche Mundartforschung.
Dialekt in die Standardsprache („metapho- Ihre Wege, Ergebnisse und Aufgaben, Heidelberg.
risches“ Code-switching); eine dritte Grup- Bellman, Günther (1994) Einführung in den Mit-
pe schließlich benützt die Standardsprache telrheinischen Sprachatlas (MRhSA ), Tübingen.
890 VI. Neighbouring Disciplines
Besch, Werner/Löffler, Heinrich/Reich, Hans H., Gumperz, John J. (1982) Discourse Strategies,
eds., (1976–81) Dialekt/Hochsprache – kontrastiv. Cambridge.
Sprachhefte für den Deutschunterricht, Düssel- Haag, Karl (1929/30) „Sprachwandel im Lichte
dorf. der Mundartgrenzen“, in: Teuthonista 6, 1–35.
Blom, Jan-Peter/Gumperz, John J. (1972) „Social Hermann, Eduard (1929) „Lautveränderungen in
meaning in linguistic structure: Code switching in der Individualsprache einer Mundart“, in: Nach-
Norway“, in: Directions in Sociolinguistics. The richten der Gesellschaft der Wissenschaften zu
Ethnography of Communication, Gumperz, J.J./ Göttingen, Philos.-hist. Klasse, 9, 195–214.
Hymes, D., eds., New York, 407–437.
Hinskens, Frans (1996) Dialect Levelling in Lim-
Burger, Harald/Häcki Buhofer, Annelies, eds., burg. Structural and Sociolinguistic Aspects, Tü-
(1994) Spracherwerb im Spannungsfeld von Dialekt bingen.
und Hochsprache, Bern etc.
–, (1998) „Variation studies in dialectology and
Chambers, J.K./Trudgill, P. (1998) Dialectology,
three types of sound change“, in: Sociolinguistica,
2nd ed., Cambridge.
12, 155–193.
Christen, Helen (1998) Dialekt im Alltag. Eine em-
Hofer, Lorenz (1997) Sprachwandel im städtischen
pirische Untersuchung zur lokalen Komponente
Dialektrepertoire. Eine variationslinguistische Un-
heutiger schweizerdeutscher Varietäten, Basel.
tersuchung am Beispiel des Baseldeutschen, Tübin-
Debus, Friedhelm (1978) „Stadt-Land-Beziehung gen/Basel.
in der Sprachforschung. Theoretische Ansätze
Hofmann, Else (1963) „Sprachsoziologische Un-
und Ergebnisse“, in: Zeitschrift für deutsche Phi-
tersuchungen über den Einfluß der Stadtsprachen
lologie 97, 362–393.
auf mundartsprechende Arbeiter“, in: Marburger
Dittmar, Norbert/Schlobinski, Peter/Wachs, Inge Universitätsbund, Jahrbuch 1963, Marburg, 201–
(1986) Berlinisch. Studien zum Lexikon, zur 281.
Spracheinstellung und zum Stilrepertoire, Berlin.
Höh, Richard (1951) Studien zur Sprachsoziologie
Dressler, Wolfgang/Wodak, Ruth (1982) „Socio- einer Pfälzischen Ortsmundart (Linden), Diss.
phonological methods in the study of sociolin- (ms.), Mainz.
guistic variation in Viennese German“, in:
Language in Society 11, 339–370. Hotzenköcherle, Rudolf (1934) Die Mundart von
Mutten, Frauenfeld.
Enderlin, Fritz (1913) Die Mundart von Kesswil im
Oberthurgau, Frauenfeld o.J. Jaberg, Karl/Jud, Jakob (1928–40) Sprach- und
Sachatlas Italiens und der Südschweiz (AIS ),
Ferguson, Charles A. (1959) „Diglossia“, in: 8 vols., Zofingen.
Word 15, 325–340.
Kallmeyer, Werner, ed., (1994–95) Kommunikati-
Frank-Cyrus, K.M. (1991) Subjektive Varietäten-
on in der Stadt, Teil 1–4, Berlin/New York.
wahl in pfälzischen Dorfgemeinschaften unter be-
sonderer Berücksichtigung geschlechtsspezifischer Kreymann, Martin (1994) Aktueller Sprachwan-
Dialektverwendung, Frankfurt a.M. del im Rheinland, Köln/Weimar/Wien.
Friebertshäuser, Hans/Dingeldein, Heinrich J. Labov, William (1966) The Social Stratification of
(1989) Hessischer Dialektzensus. Statistischer At- English in New York City, Washington, DC.
las zum Sprachgebrauch, Tübingen. –, (1972) Sociolinguistic Patterns, Philadelphia.
Gauchat, Louis (1905) „L’unité phonétique dans –, (1994) Principles of Linguistic Change, I: Inter-
le patois d’une comune“, in: Aus romanischen nal Factors, Oxford.
Sprachen und Literaturen. Festschrift für Heinrich
–, (2001) Principles of Linguistic Change, II : Soci-
Morf, Halle (Saale), 75–232.
al factors, Oxford.
Goossens, Jan (1981) „Zum Verhältnis von Dia-
lektologie und Soziolinguistik. Der Standpunkt Lausberg, Helmut (1993) Situative und individuel-
eines Dialektologen“, in: ZDL 48, 299–312. le Sprachvariation im Rheinland, Köln/Weimar/
Wien.
–, (1986) „Über die Einseitigkeit des punktuellen
Standpunkts in der korrelativen Soziolinguistik Leuenberger, Petra (1999) Ortsloyalität als verhal-
und die Vernachlässigung der Variation in der tens- und sprachsteuernder Faktor. Eine empirische
Dialektologie“, in: Sprachnormen: lösbare und un- Untersuchung, Tübingen/Basel.
lösbare Probleme [u. a.], Polenz, P.v./Erben, J./ Lieverscheidt, Esther et al. (1995) „Konzeption
Goossens, J., eds., Tübingen, 257–262 (Kontrover- und Ergebnisse des Projekts Kommunikations-
sen, alte und neue. Akten d. VII . Internat. Germa- kulturen in einer Schweizer Stadt“, in: Verbale
nisten-Kongresses, Schöne, A., ed., Bd. 4). Kommunikation in der Stadt, Werlen, I., ed., Tü-
Grober-Glück, Gerda (1982) „Die Leistungen der bingen, 197–226.
kulturmorphologischen Betrachtungsweise im Löffler, Heiner (1998) „Projekt Stadtsprachen –
Rahmen dialektgeographischer Interpretations- Sprachen in der Stadt am Beispiel Basels: I. Pro-
verfahren“, in: Dialektologie, Besch, W. et al., jektbeschreibung – Forschungsziele – Methoden“,
eds., Berlin/New York, 92–112. in: Sprachliche Varianz als Ergebnis von Hand-
92. Dialektologie 891
lungswahl, Henn-Memmesheimer, B., ed., Tübin- Schmeller, Johann A. (1803/1965) Über Schrift
gen, 75–84. und Schriftunterricht. Ein ABC -Büchlein in die
Macha, Jürgen (1991) Der flexible Sprecher. Un- Hände Lehrender, Barkey, H., ed., München.
tersuchungen zu Sprache und Sprachbewusstsein –, (1821): Die Mundarten Bayerns grammatisch
rheinischer Handwerksmeister, Köln/Wien. dargestellt, München.
Mattheier, Klaus (1980) Pragmatik und Soziologie –, (1827–37): Bayerisches Wörterbuch, 4 Bde.,
der Dialekte, Heidelberg. Stuttgart/Tübingen.
–, (1985) „Ortsloyalität als Steuerungsfaktor von Scholten, B. (1988) Standard und städtischer Sub-
Sprachgebrauch in örtlichen Sprachgemeinschaf- standard bei Heranwachsenden im Ruhrgebiet, Tü-
ten“, in: Ortssprachenforschung, Besch, W./Mat- bingen.
theier, K.J., eds., Berlin, 139–189. Schönfeld, Helmut (1989) Sprache und Sprachva-
Mihm, Arend (1985) „Sprachlandschaft Duis- riation in der Stadt. Zu sprachlichen Entwicklun-
burg“, in: Sprache an Rhein und Ruhr, Mihm, A., gen und zur Sprachvariation in Berlin und anderen
ed., Wiesbaden, 201–222 (ZDL Beihefte 50). Städten der DDR , Berlin (Linguistische Studien
Munske, Horst H. (1983) „Umgangssprache als Reihe A, 197).
Sprachkontakterscheinung“, in: Dialektologie, Schuchardt, Hugo (1885/1928) „Über die Lautge-
Besch, W. et al., eds., Berlin/New York, 1002–1018. setze. Gegen die Junggrammatiker“, in: Hugo
Milroy, Lesley (1984) Language and Social Net- Schuchardt-Brevier. Ein Vademecum der allgemei-
works, Oxford. nen Sprachwissenschaft, Spitzer, L., ed., Berlin,
50–87.
–, (1992) Linguistic Variation and Change, Oxford.
Senft, Gunther (1982) Sprachliche Varietät und
Moosmüller, Sylvia (1987) Soziophonologische Variation im Sprachverhalten Kaiserslauterer Me-
Variation im gegenwärtigen Wiener Deutsch, Stutt- tallarbeiter, Bern/Frankfurt a.M.
gart (ZDL Beihefte 56).
Sieber, Peter/Sitta, Horst (1986) Mundart und Stan-
Niebaum, Hermann/Macha, Jürgen (1999) Ein- dardsprache als Problem der Schule, Aarau etc..
führung in die Dialektologie des Deutschen, Tübin-
gen. Sieburg, Heinz (1992) Geschlechtstypischer Dia-
lektgebrauch, Köln/Weimar/Wien.
Reiffenstein, Ingo (1982) „Das phonetische Be-
schreibungsprinzip der Junggrammatiker“, in: Spangenberg, Karl (1998) Die Umgangssprache im
Dialektologie, Besch, W. et al., eds., Berlin/New Freistaat Thüringen und im Südwesten des Landes
York, 23–37. Sachsen-Anhalt, Rudolstadt.
Renn, Manfred (1994) Die Mundart im Raum Steiner, Christiane (1994) Sprachvariation in
Augsburg, Heidelberg. Mainz, Stuttgart.
Rousselot, P.J. (1891) Modifications phonétiques Stellmacher, Dieter (1995) Niedersächsischer Dia-
du langage étudiés dans le patois d’une famille de lektzensus. Statistisches zum Sprachgebrauch im
Cellefrouin, Paris. Bundesland Niedersachsen, Stuttgart (ZDL Bei-
hefte 88).
Scheutz, Hannes (1982) Strukturen der Lautverän-
derung. Variationslinguistische Studien zur Theorie Stör, Bernhard (1999) „Sprachregion München:
und Empirie sprachlicher Wandlungsprozesse, Beschreibung eines Projekts zur Stadtsprachen-
Diss., Salzburg. Ersch. Wien 1985. forschung“, in: Dialektgenerationen, Dialektfunk-
tionen, Sprachwandel, Stehl, Th., ed., Tübingen,
–, (1999) „Umgangssprache als Ergebnis von 171–194).
Konvergenz- und Divergenzprozessen zwischen
Dialekt und Standardspache“, in: Dialektgenera- Trudgill, Peter (1974) The Social Differentiation of
tionen, Dialektfunktionen, Sprachwandel, Stehl, English in Norwich, Cambridge.
Th., ed., Tübingen, 105–131. Wegener, Philipp (1880) „Über deutsche Dialect-
–, (2001) „On causal clause combining. The case forschung“, in: Zeitschrift für deutsche Philologie
of ,weil‘ in spoken German“, in: Studies in Inter- 11, 450–480.
actional Linguistics, Selting, M./Couper-Kuhlen, Wiesinger, Peter (1988) „Die sprachsoziologi-
E., eds., Amsterdam/Philadelphia, 111–139. schen Verhältnisse in Österreich. Vorläufige Er-
Schiffman, Harold F. (1997) „Diglossia as a socio- gebnisse einer Umfrage“, in: Jahrbuch für Interna-
linguistic situation“, in: The Handbook of Socio- tionale Germanistik 20/1, 71–81.
linguistics, Coulmas, F., ed., Oxford, 205–216. –, ed., (1983) Die Wiener dialektologische Schule,
Schlieben-Lange, Brigitte/Weydt, Harald (1978) Wien.
„Für eine Pragmatisierung der Dialektologie“, in: Wolfensberger, Heinz (1967) Mundartwandel im
Zeitschrift für germanistische Linguistik, 6, 20. Jahrhundert. Dargestellt an Ausschnitten aus
257–282. dem Sprachleben der Gemeinde Stäfa, Frauenfeld.
Schlobinski, Peter (1987) Stadtsprache Berlin,
Berlin. Hannes Scheutz, Salzburg (Österreich)
892 VI. Neighbouring Disciplines
2.1. Inhalt und Aufbau des sprachlichen Menge von Informationen, unter anderem
Wissens über die Verwendungsbedingungen und die
Bedeutung eines Wortes sowie über das ggf.
Das sprachliche Wissen ist in erster Linie
damit bezeichnete Konzept. Sie enthalten
nicht bewusstes Wissen, sondern Wissen
aber auch Informationen über alle gramma-
ähnlich der unbewussten Kenntnis der drei-
tisch relevanten syntaktischen Eigenschaf-
dimensionalen Gliederung des Raumes bei
ten eines Wortes sowie über alle für die Arti-
der Durchführung von Bewegungen oder
kulation bzw. die Schreibung relevanten
der Beherrschung der Schwerkraftverhält-
lautlichen bzw. graphematischen Eigen-
nisse bei der Manipulation von Objekten im
schaften. Dabei haben allerdings die lautli-
Raum. Bestandteile des sprachlichen Wis-
chen Eigenschaften Vorrang. Wir müssen
sens sind eine quasi ,selbstverständliche‘
also, entsprechend der Vielfalt der gespei-
Kenntnis des Sprachsystems mit all seinen
cherten Information für die Gliederung des
Produktions- und Rezeptionsprozessen, so-
mentalen Lexikons eine komplexe Struktur
wie ein ebenso selbstverständliches Wissen
annehmen. Stand der Forschung ist es, zu-
über Einheiten und Strukturen mitsamt der
nächst eine horizontale Gliederung in Ebe-
Frequenz ihrer Verwendung. In diesem Ab-
nen je nach Art der Information anzuneh-
schnitt wird dieser letztere Komplex be-
men. Demnach gliedert sich das Lexikon in
trachtet. Ihm liegt wiederum eine Zweitei-
eine konzeptuelle Ebene, eine syntaktische
lung zugrunde, und zwar in einerseits das
Ebene und eine phonologische Ebene, die
Inventar der sprachlichen Einheiten, d. h. le-
auch Information über Verwendungshäufig-
xikalisches Wissen, das als sog. mentales Le-
keiten enthält. Hinzu kommt eine vertikale
xikon im Langzeitgedächtnis gespeichert ist,
Gliederung, die durch die Verknüpfung der
und in andererseits grammatisches Wissen,
zu einer lexikalischen Einheit gehörenden
das Kombinationsregeln für die Verknüp-
Information orthogonal zu den Ebenen ent-
fung dieser Einheiten in der Form einer
steht. Daraus ergibt sich in grober Annähe-
mentalen Grammatik bereit stellt. Evidenz
rung schematisch das folgende Bild vom
für diese Wissensbestände gewinnt man im
Aufbau des Lexikons (Abb. 93.1).
Wesentlichen aus zwei Quellen. Eine nahe
Für die Stichhaltigkeit der Annahme,
liegende erste Quelle ist die Beobachtung
dass es so etwas wie lexikalische Einheiten
des alltäglichen Umgangs mit Sprache. So
gibt, spricht ganz allgemein, dass gesunde,
verwenden Menschen einer Sprachgemein-
erwachsene Menschen in der Lage sind, Ob-
schaft für dieselben Sachen im Großen und
jekte eindeutig zu benennen. Abstraktere
Ganzen dieselben Wörter und sprechen sie
Evidenz beschrieb schon Cattell (1885). Die
übereinstimmend aus. Sie konstruieren ihre
Beobachtung war, dass unter bestimmten
Sätze nach denselben Kombinationsregeln.
Bedingungen die Verarbeitung einzelner
Auch erkennen Menschen Abweichungen in
Buchstaben beim Lesen länger dauerte als
Versprechern, in den Äußerungen von Fremd-
die Verarbeitung ganzer Wörter. Es zeigte
sprachensprechern und in dem sprachlichen
sich später auch, dass Reihen von Buchsta-
Verhalten von Sprachkranken. Weitere Evi-
benfolgen, die sog. Non-Wörter ergeben,
denz entstammt systematischen Beobachtun-
langsamer verarbeitet werden als gleich lan-
gen, den Ergebnissen zahlreicher Sprachver-
ge Ketten tatsächlicher Wörter. Von Reicher
stehens- und Sprachproduktionsexperimente.
(1969) wurde nachgewiesen, dass diese Ef-
Auf einzelne Experimente wird jeweils im Zu-
fekte nicht etwa auf Häufigkeitsphänomene
sammenhang mit dem untersuchten Phäno-
beim Übergang von einem zum anderen
men eingegangen.
Buchstaben zurückgehen, sondern dass sie
in der Tat mit der Worthaftigkeit zu tun ha-
2.1.1. Lexikalisches Wissen
ben. Dieser sog. Wortüberlegenheitseffekt
Das mentale Lexikon eines Individuums zeigt sich darin, dass Wörter, die zunächst
verfügt durchschnittlich über 50.000 lexika- vollständig und dann teilweise maskiert prä-
lische Einheiten. Hierbei ist zu berücksichti- sentiert werden, häufiger richtig mit einem
gen, dass die individuelle Ausstattung des zur Auswahl angebotenen Buchstaben aus
mentalen Lexikons durch soziale Faktoren der ersten Präsentation ergänzt werden als
erheblich variieren kann. Die lexikalischen Non-Wörter. Dieser Effekt erklärt sich wahr-
Einheiten stellen nun nicht einfach eine Lis- scheinlich dadurch, dass bei der Worterken-
te von Wörtern einer bestimmten Sprache nung immer auch auf Bedeutungsvorstellun-
dar. Vielmehr repräsentiert jede Einheit eine gen zurückgegriffen wird. Sein genaues
894 VI. Neighbouring Disciplines
Abb. 93.1: Schema des in lexikalische Einheiten (vertikale Gliederung) und in Ebenen gegliederten Netz-
werks von Informationen im mentalen Lexikon.
folgt, dass im mentalen Lexikon unökono- tem Prime-Wort und gelesenem Zielwort
misch viel Speicherkapazität belegt wird, die tritt dieser Effekt auf. Demnach hängen un-
Full-Parsing-Annahme impliziert einen un- ter anderem semantische, phonologische
ökonomisch hohen Zeitaufwand als Folge und graphematische Informationen einer le-
des aufwendigen Rechenaufwandes in jedem xikalischen Einheit zusammen (vgl. Seiden-
Verwendungsfall der komplexen Einheit. berg/Mc Clelland 1989; kritisch Besner 1990).
Mittlerweile weiß man, dass einiges für Die horizontale Gliederung lässt sich am
den folgenden Ausweg aus dem Dilemma einfachsten vom Lemma her veranschauli-
spricht: Speicherung der komplexen Form chen. Dieses verknüpft die Ausdrucksseite
wird angenommen, wenn es um nicht trans- einer lexikalischen Einheit nach oben mit se-
parente Wortformen, wie unregelmäßige mantischer Information, die je nach Modell
Tempusformen geht, die zu hohen Analyse- auch auf übereinzelsprachlicher, konzeptu-
aufwand bedeuten und sie wird ebenfalls an- eller Ebene angesiedelt sein kann. Nach
genommen aufgrund von Häufigkeitseffek- „unten“ stellt das Lemma die Verbindung
ten wie sie plural- oder singulardominan- zur syntaktischen Information, d. h. Infor-
te Wortformen zeigen. Insbesondere der mation über Wortart, Genus, Argumente,
schnellere Zugriff auf die Pluralform bei her. Weiter unten schließt sich die im Lexem
pluraldominanten Wörtern im Vergleich zu kodierte lautliche Information an (vgl. Dell
deren Singularform spricht dafür, dass die 1990). Evidenz für diese Ebenen, die als ver-
eigentlich komplexere Form nicht zerlegt schiedene Prozessphasen in der Sprachpro-
worden sein kann. Experimentell nachge- duktion effektiv werden, sah Garrett (1980)
wiesen wurde dies von Schreuder/Baayen in Versprechern wie Liebling, ich gehe die
(1995) in einem lexikalischen Entschei- Mülltüte holen und in einem die Post wegwer-
dungsexperiment, bei dem die Versuchsper- fen; ausführlich referiert ist Garretts Ver-
sonen visuell oder auditiv präsentierte Sti- sprecheranalyse in Dietrich (2002, 145 ff.).
muli so schnell wie möglich als Wörter oder Solche Wortvertauschungen, die zu einer
Non-Wörter ihrer Sprache identifizieren syntaktisch wohlgeformten Struktur führen,
sollen. Die wesentlichen Faktoren bei der können nur stattfinden, wenn die syntakti-
Speicherung lexikalischer Einheiten schei- sche Kodierung vor der lautlichen Kodie-
nen demnach Frequenz und Analyseauf- rung abgeschlossen ist. Experimentelle Evi-
wand zu sein (vgl. zur gesamten Problematik denz für diese Unterscheidung, die auch auf
Schriefers 1999); für Full-Listing argumen- die semantische Information ausgedehnt
tieren Butterworth 1983; Seidenberg 1987, werden kann, fanden Levelt/Schriefers/Vor-
für Full-Parsing Pinker/Prince 1991, für eine berg et al. (1991). Neben einer Objektbenen-
Synthese Caramazza/Laudanna/Romani nungsaufgabe sollte hier in einigen Fällen
1988; Chialant/Caramazza 1995). eine lexikale Entscheidungsaufgabe ausge-
Die grundlegende Gliederung des menta- führt werden, bei der das zu entscheidende
len Lexikons in einen lautlichen Bereich, die Testitem entweder semantisch oder phono-
Lexemebene, und einen nicht-lautlichen Be- logisch ähnlich oder identisch zum Objekt-
reich, die Lemmaebene, gilt inzwischen als begriff war oder völlig beziehungslos dazu.
gesichert. Einfache Evidenz dafür findet Es zeigte sich, dass die semantisch bzw. pho-
sich im Alltagsphänomen des Auf-der-Zun- nologisch ähnlichen Testitems die Entschei-
ge-Liegens eines Wortes, dem Tip-of-the- dungszeit unterschiedlich beeinflussten.
Tongue- oder TOT-Phänomen, bei dem Wenn das Lemma des Zielwortes, also auch
man zwar Bedeutung und Syntaxinformati- die semantische Information, schon ausge-
on zum gesuchten Wort angeben kann, die wählt wurde, kann demnach nur ein dem
Lautform aber, zumindest vorübergehend, Zielwort lautlich ähnliches Testwort die
nicht. Brown/McNeill (1966) haben dieses Entscheidungszeit verkürzen, weil dann
Phänomen auch experimentell bestätigt. ähnliche Lexeme ko-aktiviert sind. Die hier
Dass die Informationen einer lexikalischen vorgestellte Gliederung des mentalen Lexi-
Einheit vertikal verknüpft sind, zeigt sich in kons findet ihre Entsprechung in Annahmen
Priming-Experimenten, bei denen in einer über den Sprachverarbeitungsprozess.
lexikalen Entscheidungsaufgabe, vor der
Präsentation des Zielwortes ein semantisch 2.1.2. Grammatisches Wissen
ähnliches Wort gezeigt wird. Dies führt Bezüglich des grammatischen Wissens ist
dann zur schnelleren Entscheidung zwi- zwischen Art und Inhalt des Wissens einer-
schen Wort und Non-Wort. Auch bei gehör- seits und der Art und Weise seiner Repräsen-
896 VI. Neighbouring Disciplines
tation andererseits zu unterscheiden. Den erwerbsmechanismus an, die letzte Silbe ei-
Inhalt des grammatischen Wissens betref- ner Einheit besonders zu beachten. Als
fend, unterscheidet man weiter zwischen Resultat zeigt sich, dass post-verbale und
den universalen Wissensbeständen, die zur post-nominale Markierungen eher als prä-
kognitiven Grundausstattung des Menschen verbale und prä-nominale erworben werden,
gehören und den einzelsprachlichen Spezi- und dieses auch sprachübergreifend (vgl.
fizierungen. Für diese Unterscheidung Slobin 1985, 1164 ff.). Trotz aller Unter-
spricht unter anderem, dass einerseits alle schiede ist festzuhalten, dass es einen uni-
bekannten Sprachen praeter propter über versalen Wissensbestand geben muss, der
Kategorien wie Nomina und Verben verfü- den Spracherwerb steuert und schließlich zu
gen, andererseits aber deren Anordnung im einzelsprachlichem grammatischen Wissen
Satz, z. B. Subjekt-Verb-Objekt oder Sub- führt.
jekt-Objekt-Verb, Sprachen typologisch Dieses einzelsprachliche Wissen war bis-
unterscheidet. Was unter dem universalen her nur in begrenztem Umfang Gegenstand
grammatischen Wissen genau zu verstehen psycholinguistischer Forschung. Die we-
ist, ist umstritten. Die nativistische, mit dem sentlichen Aussagen über dieses Wissen, das
Namen Chomsky (1993, 1995) verbundene Wissen über die gesamte Kombinatorik für
und im eigentlichen Sinne universalgram- Satzbau, Wortbildung und Phonotaktik ei-
matische Position geht davon aus, dass ner Sprache umfasst, entstammt der Lin-
dieses Wissen als Manifestation der mensch- guistik. Allerdings haben einige psycholin-
lichen Sprachfähigkeit ein vom übrigen Pro- guistische Experimente deren Erkenntnisse
blemlösewissen isoliertes kognitives Modul bestätigt oder auch zu Anpassungen der lin-
darstellt. Evidenz dafür wird im Spracher- guistischen Theorie geführt. Schon Levelt
werb gesehen, da dieser beim gesunden (1983) hat anhand von Selbstkorrekturen,
Kind immer stattfindet und immer zum Er- die regelmäßig mehr als nur den defekten
folg führt, obwohl die Inputdaten unterde- Ausdruck umfassen, gezeigt, dass Wissen
terminiert sind, also an der Oberfläche nicht über die phrasale Gliederung von Äußerun-
alle notwendigen Strukturbildungsprozesse gen vorhanden sein muss. Das deckt sich mit
erkennen lassen, und obwohl sie defizient Garretts (1980) Analyse von Versprecherda-
sein können, also ungrammatische Struktu- ten, die auch auf phrasales Wissen, aber
ren aufweisen können. Außerdem fehlt dem auch auf Wissen über deren Reihungsmög-
Kind die sog. negative Evidenz, d. h. dem lichkeiten hindeuten. Nach neueren Expe-
Kind begegnen im Input keine expliziten rimenten, wie in van Nice/Dietrich (im
Hinweise auf kombinatorisch mögliche aber Druck) dokumentiert, scheint aber bei den
umgebungssprachlich ,falsche‘ Strukturen, Linearisierungsprozessen nicht nur syntak-
die es bei der Ausbildung seiner grammati- tisches Wissen, sondern auch semantisches
schen Kenntnisse leiten könnten. Die bloße Wissen wie beispielsweise solches über Fak-
Abwesenheit formal möglicher, aber nicht toren wie Belebtheit vs. Unbelebtheit, eine
zielsprachlicher Strukturen im Input reicht Rolle zu spielen.
nicht aus, um zu erklären, dass sie vom Kind Weit weniger Einigkeit besteht bei den
nicht als nicht wohlgeformt abgelehnt wer- Annahmen darüber, wie das grammatische
den. Beobachtungen, die diese Annahmen Wissen mental repräsentiert ist. Hier stehen
stützen, finden sich unter anderem in Fodor sich zwei Modelle gegenüber, die sich hin-
(1983), Pinker (1994) und in den kontrover- sichtlich ihrer Erklärungsstärke unterschei-
sen Diskussionen in Eubank (1991). Die ko- den, aber auch mit Blick darauf wie gut sich
gnitivistische Gegenposition, vertreten in mit ihrer Hilfe Produktionsabläufe model-
Slobin (1985) und Klein (1991) und – im lieren und simulieren lassen. Für letzteren
Blick auf den Zweitspracherwerb – in Klein/ Zweck eignen sich die sog. konnektionis-
Perdue (1997), sieht das universale Wissen tischen oder Netzwerk-Modelle. Danach
als die Fähigkeit an, Wahrnehmungen kate- ist das grammatische Wissen in den Knoten,
gorisieren und ggf. Funktionen zuordnen zu den Verbindungen und den Aktivations-
können. Bezogen auf Sprache werden sog. werten dieser Knoten und Verbindungen
Operationsprinzipien als Verarbeitungsma- kodiert. Die Aktivation kommt durch Fre-
ximen angenommen, die es ermöglichen für quenzeffekte zustande und führt zu stärke-
den Aufbau sprachlichen Wissens relevante ren und damit schnelleren Verbindungen.
Daten aus dem Input zu isolieren. Beispiels- Einheiten von Knoten repräsentieren kate-
weise weist ein solches Prinzip den Sprach- goriales Wissen und die Verbindungen
93. Psycholinguistik 897
rische Konsequenzen: je mehr sprachbe- erst Jahre nach der Geburt zum ersten Mal
zogenes Wissen man beispielsweise dem mit Sprache in Berührung kamen und so
neugeborenen Kind zuschreibt, umso weni- erst verspätet mit dem Spracherwerb begin-
ger wird es aufgrund von Erfahrungen er- nen konnten. Die sprachlichen Fähigkeiten
werben müssen, und umgekehrt. Vieles deu- dieser Kinder erreichen vor allem im syntak-
tet darauf hin, dass der Spracherwerb tischen Bereich keine normalen Werte (Cur-
zumindest teilweise genetisch determiniert tiss, 1977). Auch hängt das Maß, in dem
ist (Lenneberg 1967; Rice 1996; Stromswold Kinder Sprachverluste, die durch Eingriffe
2001). Erstens lernt nahezu jedes entwick- im Gehirn verursacht wurden, im Laufe der
lungsunauffällige Kind die wesentlichen le- späteren Sprachentwicklung wieder ausglei-
xikalischen und grammatischen Eigenschaf- chen können, von dem Zeitpunkt des Ein-
ten seiner Sprache innerhalb des gleichen griffs ab; d. h. die negativen Auswirkungen
Zeitraums, nämlich den ersten drei Lebens- sind umso geringer, je früher der Eingriff
jahren, und das unabhängig davon, welche stattgefunden hat (Bates/ Vicari /Trauner
Sprache erworben wird (Slobin 1985 ff.). 1999). Daraus kann geschlossen werden,
Zweitens ist die Fähigkeit zum Spracher- dass sich die Sprachlernfähigkeiten im Lau-
werb sehr robust. Sie wird in vielen Fällen fe der Entwicklung verändern, ohne dass
selbst durch starke Beeinträchtigungen geis- bisher klar ist, worin diese Veränderungen
tiger oder perzeptueller Fähigkeiten oder im Einzelnen bestehen. Möglicherweise hän-
große Unterschiede bei den externen Er- gen sie mit der zerebralen Entwicklung, z. B.
werbsbedingungen nicht wesentlich beein- der Lateralisierung der Sprachzentren in der
trächtigt. linken Hemisphäre zusammen (Locke 1997;
So erwerben Kinder mit dem genetisch Friederici/Penner/Weissenborn 2002). Die
bedingten Williams-Beuren-Syndrom bei Fähigkeit zum Erwerb einer Sprache wie der
geistiger Behinderung, die im allgemeinen menschlichen ist vermutlich gattungsspezi-
mit schweren kognitiven Defiziten verbun- fisch. Tiere können ihr Verhalten mithilfe
den ist, erstaunliche sprachliche Fähigkei- eines zahlenmäßig beschränkten Inventars
ten. Dabei ist noch offen, ob dies auf gleiche von situationsspezifischen Signalen koordi-
Art und Weise wie bei unauffälligen Kin- nieren. Ihrem Kommunikationssystem fehlt
dern geschieht (Clahsen/Almazan 1998). jedoch die Eigenschaft, die das menschliche
Diese Fälle legen auch nahe, dass die Fähig- auszeichnet, nämlich die Möglichkeit zur
keit, sprachliches Wissen zu erwerben, rela- Bildung einer unendlichen Menge unter-
tiv unabhängig von der übrigen kognitiven schiedlicher Mitteilungen auf der Basis einer
Entwicklung ist, d. h. sie sind Evidenz für endlichen Zahl diskreter Elemente. Diese
eine eine modulare Organisation der Eigenschaft erlaubt es dem Menschen, ko-
menschlichen Kognition. operative Problemlösungen zu finden, die
In Bezug auf die perzeptuellen Beein- über biologisch vorprogrammierte hinaus-
trächtigungen zeigt sich, dass der Spracher- gehen. Alle Versuche Primaten Kommuni-
werb blinder Kinder von dem sehender kationsformen beizubringen, die über diese
Kinder nicht wesentlich verschieden ist Eigenschaft verfügen, sind bisher geschei-
(Landau/Gleitman 1985). Und auch der Er- tert (Hauser 2001; Jackendoff 2002). Diese
werb der Gebärdensprache bei gehörlosen Tatsachen legen nahe, dass das Kind von An-
Kindern zeigt weitgehende Gemeinsamkei- fang an keine ,tabula rasa‘, kein unbeschrie-
ten mit dem der gesprochenen Sprache (Leu- benes Blatt ist, das sprachliches Wissen über
ninger 2000). Was die externen Erwerbsbe- generelle, für alle Lerninhalte gleiche beha-
dingungen anbelangt, so scheint etwa der vioristische Reiz-Reaktions-Lernmechanis-
simultane Erwerb mehrerer Sprachen keine men erwirbt, sondern dass es über initiale
größeren Veränderungen im Erwerbsverlauf Fähigkeiten verfügen muss, die den zu beob-
der beteiligten Sprachen gegenüber der mo- achtenden relativ schnellen und fehlerfreien
nolingualen Erwerbssituation mitsichzu- Spracherwerb unter wechselnden Erwerbs-
bringen (Meisel 2001; Tracy 1995). bedingungen möglich machten. Deshalb ist es
Drittens gibt es Hinweise darauf, dass nur plausibel anzunehmen, dass die kognitiven
bis zu einem bestimmten Alter ein sponta- Fähigkeiten des Menschen wenigstens teil-
ner, erfolgreicher Spracherwerb möglich ist, weise modular strukturiert sind, d. h. dass
ebenfalls auf eine genetische Determinie- sie bis zu einem gewissen Grade auf infor-
rung des Erwerbsprozesses hin. Dies zeigen mationsspezifischen Subsystemen beruhen,
unter anderem die Fälle von Kindern, die die sich auf der Basis genetisch determinier-
93. Psycholinguistik 899
ter initialer Fähigkeiten entwickeln. Ein ebenen des Inputs stehen. Das Kind nutzt
zentrales Ziel der Spracherwerbsforschung also beim Spracherwerb die regelhaften Be-
ist es, zu erfassen, worin diese initialen per- ziehungen aus, die zwischen unterschied-
zeptuellen und kognitiven Fähigkeiten be- lichen linguistischen und nichtsprachlichen
stehen, die es dem Kind ermöglichen, die für Komponenten des Inputs bestehen (Weissen-
den Erwerb des grammatischenWissens not- born/Höhle 2001). Ein Beispiel hierfür ist
wendigen Informationen im sprachlichen der detailliert untersuchte Parallelismus
und nicht-sprachlichen Input zu identifizie- zwischen der prosodischen Struktur einer-
ren. Weiterhin muss geklärt werden, wie das seits und der lexikalischen und syntakti-
Kind aufgrund dieser Informationen das schen Struktur andererseits (Jusczyk 1997;
zielsprachliche Wissen aufbaut. Man geht Höhle/Weissenborn 1999). So zeigen etwa
davon aus, dass dem sprachlernenden Kind deutsche und englische Kinder schon im
anfänglich in unterschiedlichem Maße pho- ersten Lebensjahr eine Präferenz für Laut-
netisch-phonologische, konzeptuell-seman- kombinationen, die aus einer betonten An-
tische, morphologisch-syntaktische, sowie fangssilbe und einer unbetonten Folgesilbe
pragmatische Informationen zur Verfügung bestehen. Diese Präferenz ermöglicht es
stehen, die im Spracherwerbsprozess mit- dem Kind, zweisilbige Wörter, wie Katze,
einander interagieren (Hirsh-Pasek /Golin- die die gleiche lautliche Struktur haben, im
koff 1996). Diese Interaktion unterliegt zeit- sprachlichen Input zu erkennen. Das heißt,
lichen Beschränkungen. So muss das Kind schon Säuglinge sind in der Lage, das konti-
als Erstes sprachlich relevante lautliche Ein- nuierliche Sprachsignal aufgrund von Ei-
heiten wie potentielle Morpheme und Wör- genschaften wie Grundfrequenz, Lautstärke
ter im Input identifizieren, bevor es se- und Dauer in potentielle sprachliche Einhei-
mantisch-konzeptuelle Repräsentationen mit ten wie Silben und Wörter zu segmentieren
lautlichen Repräsentationen verbinden, d. h. und wesentliche Strukturmerkmale der Ziel-
lexikalische Bedeutungen aufbauen, und sprache werden schon vor dem Einsetzen
aus dem Mit-einander-Vorkommen sprach- der eigentlichen Sprachproduktion, d. h. im
licher Einheiten die zugrundeliegenden ersten Lebensjahr erworben. Dabei scheint
grammatischen Regeln ableiten kann. Zum die Bedeutung zunächst noch keine erkenn-
Beispiel muss es zunächst über die lautliche bare Rolle zu spielen. Die Sensibilität des
Einheit /bal/ verfügen, bevor es sie mit dem Kindes für die akustischen Eigenschaften
unabhängig entwickelten Begriff BALL ver- des Inputs, verbunden mit sehr effizienten
binden kann. Und um die Einheit /bal/ syn- Mechanismen zu Erkennung von Vorkom-
taktisch kategorisieren zu können, muss es mensmustern sprachlicher Elemente, ist so-
unter anderem auch schon Einheiten wie mit eine der wichtigsten Voraussetzungen
/de:r/ identifiziert haben, um etwa aufgrund für die Identifikation erster sprachlicher
des gemeinsamen Vorkommens von /de:r/ Einheiten und die ihrer Kombination zu-
und /bal/ die Einheit /bal/ als Substantiv zu grundeliegenden Regeln. Vermutlich lassen
klassifizieren. sich charakteristische Eigenschaften des
Vermutlich ist das Kind schon sehr früh Spracherwerbsprozesses, wie die von An-
in der Lage, die Bedeutung einer Äußerung fang an weitgehende Übereinstimmung der
wenigstens teilweise aufgrund bekannter kindlichen Äußerungen mit Strukturen der
Wörter und dem Verständnis der Sprechsi- Erwachsenensprache, auf diese Sensibilität
tuation zu erschließen. Das bedeutet, dass für die phonetisch-phonologische Inputin-
der Input für die Lernmechanismen des formation zurückführen. Die Beobachtung,
Kindes in zunehmendem Maße aus Paaren dass das kindliche Sprachlernen zunächst
von Bedeutungen und Äußerungen (,Laut- vor allem auf distributionelle und häufig-
ketten‘) besteht. Der Lernmechanimus stellt keitsbezogene prosodisch-segmentale, d. h.
dann versuchsweise Verbindungen zwischen lautliche Eigenschaften des Inputs zurück-
den Bedeutungselementen und den zu- zugreifen scheint, legt nahe, dass die ersten
vor identifizierten lautlichen Einheiten des mentalen Repräsentationen und vermutlich
sprachlichen Inputs her. Eine zentrale Funk- auch die ersten Kombinationsregeln für
tion des Sprachlernmechanismus des Kindes sprachliche Einheiten, nicht primär konzep-
ist es somit, aufgrund von perzeptueller In- tuell-semantisch oder pragmatisch motiviert
putinformation Repräsentationen zu bilden, sind. Weiterhin deutet die Beobachtung,
die in einem systematischen Verhältnis zu an- dass, wenn die ersten Wortkombinationen
deren linguistisch relevanten Repräsentations- auftreten, diese in den meisten Fällen mit
900 VI. Neighbouring Disciplines
der Wortstellung der Zielsprache überein- ren von Fehlern des Kindes durch Erwach-
stimmen (Weissenborn 2000), darauf hin, sene Schwierigkeiten machen würde
dass das Kind schon sehr früh Regeln folgt, (Brown/ Hanlon 1970). Somit stellt sich die
die auf generellen Wortklassen beruhen. Frage, wie die dennoch zu beobachtenden
Auch wenn anfänglich bei Verben, die der Übergeneralisierungen in der Kinderspra-
gleichen syntaktischen Klasse angehören, che im Verlaufe der Sprachentwicklung wie-
zunächst nur ein Teil der bei dieser Klasse der eliminiert werden. Unter anderem wurde
möglichen Konstruktionen verwendet wird vorgeschlagen, dass der Lernmechanismus
(Tomasello/ Brooks 1999), schließt dies die des Kindes bewirkt, dass selbstgenerierte
Existenz allgemeiner Verbklassen in der Formen, die mit bestehenden, synonymen
mentalen Grammatik des Kindes nicht aus. Formen der Zielsprache konkurrieren, wie-
Was den nicht-sprachlichen Input an- der aufgegeben werden (Clark 1993; Pinker
belangt, so verfügen schon Säuglinge über 1999). Zu den charakteristischen Abwei-
Repräsentationen für Objekte, Handlungen, chungen von der Erwachsenensprache gehö-
Zeit, Raum, Kausalität, usw., aufgrund de- ren unvollständige Äußerungen. Typisch
rer sie ihn bis zu einem gewissen Grad ana- hierfür ist ein Infinitivsatz wie „maria buch
lysieren können. Inwiefern diese Repräsen- lesen“, der im Kontext unter anderem Maria
tationen das Ergebniss der Interaktion des liest ein Buch bedeuten kann. Äußerungen
Kindes mit seiner Umwelt sind, oder ob es wie diese können durch ein Prinzip der mini-
sich um zumindest teilweise angeborenes malen Struktur erklärt werden. Es gründet
Wissen handelt, ist noch nicht ausreichend sich auf die Beobachtung, dass das Kind an-
geklärt (Kellman/Arterberry 1998). Dass im fänglich Äußerungsstrukturen wählt, deren
kindlichen Erstspracherwerb bestimmte Ab- Produktion den geringsten Aufwand an
weichungen von der Zielsprache praktisch grammatischen Regelanwendungen erfor-
nicht auftreten, obwohl der sprachliche In- dert. So vermeidet das Kind durch die Ver-
put des Kindes aufgrund des Vorkommens wendung des Infinitivs die im deutschen
struktureller Mehrdeutigkeiten zu falschen finiten Hauptsatz obligatorische Realisie-
Generalisierungen Anlass geben könnte, rung der Verbzweitstellung und der Subjekt-
legt weiterhin nahe, dass die Lernmechanis- Verb-Kongruenz, die mit der Wahl einer
men stark kontextgebunden sind. Das heißt, finiten Verbform verbunden ist (Weissenborn
Kinder scheinen aus dem Vorkommen eines 2000). Wichtig ist hier die Beobachtung, dass
sprachlichen Phänomens in einem gegebe- auch die reduzierten Konstruktionen des
nen Kontext nicht so leicht darauf zu schlie- Kindes schon erwachsenensprachlichen Re-
ßen, dass es auch in einem anderen Kontext geln gehorchen: so zeigen die infinitivischen
verwendet werden kann. So finden sich etwa Konstruktionen nahezu ausnahmslos die
im Input des deutschen Kindes sowohl finite Wortfolge (Subjekt) Objekt Verb und nicht
Sätze mit, als auch finite Sätze ohne Sub- (Subjekt) Verb Objekt: „Maria lesen Buch“.
jekt: vgl. „Hans spielt Ball“ gegenüber Das heißt, Abweichungen der Kinderspra-
„spielt Ball“ als Antwort auf die Frage „Was che von der Sprache der Erwachsenen beste-
macht Hans gerade?“. Anders jedoch als im hen vor allem im Auslassen obligatorischer
Italienischen, wo das Subjekt in finiten Sät- Elemente und nicht etwa in der inkorrekten
zen in jeder Position im Satz ausgelassen Verwendung von in der Äußerung realisier-
werden kann, beschränken sich in der deut- ten Elementen (Maratsos 1998). Im Gegen-
schen Kindersprache die Auslassungen des satz zum Erstspracherwerb lassen sich im
Subjektes von Anfang an im Wesentlichen Fremdspracherwerb von Erwachsenen, in-
auf die Kontexte, in denen sie auch in der korrekte Verwendungen vorhandener Ele-
Erwachsenensprache möglich sind (Roeper/ mente, wie Wortstellungsfehler, vgl. z. B.
Weissenborn 1991; Weissenborn 1990a; *Bert sagt, dass Maria liest ein Buch häufi-
1990b; 1992). D.h. das Kind nimmt trotz sei- ger beobachten. Dies deutet auf unterschied-
nes anfänglich sehr häufigen Auslassens von liche Lernprozesse im Erst- und Fremd-
Subjekten in initialer Position in finiten Sät- spracherwerb hin (Weissenborn 2000; zu den
zen keine Verallgemeinerung auf andere Gemeinsamkeiten Klein/Perdue 1997). Das
Kontexte vor. Damit stellt sich für das Kind gelegentliche Auftreten der gleichen Verben
auch nicht das Problem, eine inkorrekte Ver- in finiten Verbzweit-Sätzen (Verrips/ Weis-
allgemeinerung korrigieren zu müssen, was senborn 1992), und die Tatsache, dass Infi-
aufgrund des Fehlens von expliziten, syste- nitivsätze auch dann noch häufig benutzt
matischen, grammatikbezogenen Korrektu- werden, wenn das Kind schon überwiegend
93. Psycholinguistik 901
finite Sätze verwendet, zeigen, dass das an- nes Verb bezeichnet: [Zustand], [Vorgang
fängliche Überwiegen von infinitivischen ohne Endzustand], [Vorgang mit End-
Äußerungen nicht auf fehlendes grammati- zustand], usw. Die anderen Bedeutungs-
sches Wissen des Kindes zurückgeführt wer- komponenten des Verbs, nämlich die Kern-
den kann. Möglicherweise ist das Prinzip bedeutung und die Argumentselektion,
der minimalen Struktur Ausdruck einer noch werden erst später für den Erwerbsprozess
nicht vollzogenen, bei Erwachsenen jedoch aktuell (Schulz/ Wymann/ Penner 2001). Vor
anzunehmenden, die kognitive Belastung allem der Erwerb der Bedeutung von Verben
der Sprachproduktion durch morphosyn- bedarf noch detaillierter Untersuchungen.
taktische Operationen wie Subjekt-Verb- Der Zeitpunkt, wann eine Regel erworben
Kongruenz reduzierenden Automatisierung wird, hängt unter anderem davon ab, wann
grammatischer Prozesse (Friederici 1994; das Kind Zugang zu den Informationen im
Friederici/Penner/Weissenborn 2002). Was Input hat, die es ihm erlauben, das betref-
den Wortschatzerwerb anbelangt, so muss fende Regelwissen aufzubauen. Untersu-
von einer engen Beziehung zwischen kon- chungen zeigen, dass dies von Faktoren wie
zeptueller und lexikalischer Entwicklung der Häufigkeit und der Eindeutigkeit der
ausgegangen werden. Unklar ist noch, in notwendigen Informationen abhängt (Pen-
welcher Form der Erwerb des Vokabulars, ner/Weissenborn 1996).
aber auch der Grammatik selbst wieder die Das stetige quantitative Anwachsen des
konzeptuelle Entwicklung beeinflussen kann sprachlichen Wissens des Kindes wird be-
(Weinert 2000). Allgemein lässt sich bei der sonders im Bereich des Lexikonerwerbs
Bedeutungsentwicklung, wie schon beim deutlich. Wichtige empirische Fragen sind,
Syntaxerwerb, eine frühe Übereinstimmung ob sich dieses Wissen auch qualitativ ver-
mit der Bedeutungsstruktur des Lexikons der ändert, und inwiefern es im Verlauf der
Zielsprache beobachten. Auch im Bereich des Entwicklung mit dem des Erwachsenen
Wortschatzerwerbs geht man davon aus, dass übereinstimmt, oder von ihm abweicht. Im
das Kind bei der Bedeutungszuschreibung zu ersteren Fall spricht man von Kontinui-
einem Wort von bestimmten, möglicherweise tät, im letzteren von Diskontinuität der
angeborenen Präferenzen geleitet wird, die Entwicklung (Weissenborn/Goodluck/Roe-
die gerade zu Anfang des Bedeutungser- per 1992). Die Kontinuitäts- wie die Dis-
werbs aufgrund der erst rudimentären Ana- kontinuitätshypothese stehen im Mittel-
lysefähigkeiten des Kindes besonders hohe punkt intensiver aktueller Forschungen
kontextuelle Mehrdeutigkeit des sprach- (Penner/Weissenborn 1996). Was die eben-
lichen und nichtsprachlichen Inputs ein- falls in diesen Problemkontext gehören-
schränken. So nimmt man z. B. an, dass beim de Frage nach der individuelle Variation
Erwerb der Bedeutung von Nomina diese von Erwerbsverläufen anbelangt, so bedarf
Präferenzen die Aufmerksamkeit des Kindes es hierzu vor allem noch einer grossen
beim Hören des betreffenden Wortes auf Zahl vergleichender Langzeitstudien (Tra-
eine kleine Untermenge von eindeutigen cy 1991). Während unser Verständnis der
Objektmerkmalen (z.B. Objektganzheit oder frühen Phasen der Sprachentwicklung in
Form bei rigiden Objekten) beschränken den letzten Jahren erhebliche Fortschritte
und somit die Referenzmöglichkeiten einen- gemacht hat, ist unsere Kenntnis der späte-
gen. Aufgrund dieser anfänglichen Beschrän- ren Entwicklung, vor allem soweit sie über
kungen entstehen die typischen Übergenera- die deskriptive Erfassung von Erwerbsver-
lisierungen des frühen Wortschatzes wie z.B. läufen hinaus eine Klärung der dabei betei-
„Ball“ als Bezeichnung aller kugelförmigen ligten Erwerbsmechanismen betrifft, noch
Gegenstände. Irreversible, falsche Verallge- sehr lückenhaft. Was letztere anbelangt, ist
meinerungen (wie beispielsweise „Pferd“ für anzunehmen, dass hier der Erwerb von
„Gras“) werden hingegen durch diese Lern- Eigenschaften einzelner lexikalischer Ein-
prinzipien ausgeschlossen (Markman 1994; heiten eine wichtige Rolle spielt. Er ermög-
Bloom 2000). Auch bei dem Erwerb von licht vermutlich dem Kind, die sprachspe-
Verbbedeutungen werden vergleichbare Prä- zifischen Ausprägungen von syntaktischen
ferenzen angenommen. So steht zu Beginn Regularitäten, wie sie etwa durch die Bin-
des Verblexikonerwerbs vermutlich die so dungsprinzipien erfasst werden sollen, die
genannte ,Ereignisstruktur‘ im Mittelpunkt die Verwendung und Interpretation prono-
des Lernprozesses. In diesem Bereich lernt minaler Elemente regulieren, zu determi-
das Kind, welchen Ereignistypus ein gegebe- nieren (Guasti 2002).
902 VI. Neighbouring Disciplines
werden also in jedem Teilsystem des Pro- eine lineare Abfolge gebracht wird. Krite-
duktionsapparates Teilstücke, Inkremente, rien dafür sind bei narrativen Aufgaben die
der zu produzierenden Äußerung bearbei- chronologische Abfolge von Ereignissen, bei
tet. Dies geschieht nacheinander von Teil- anderen, wie etwa Personenbeschreibungen
system zu Teilsystem, also seriell; da aber oder Spielanweisungen eher Schemawissen.
zugleich jedes Teilsystem nach Abgabe eines Ein weiterer Teilprozess der Makroplanung
Inkrements an den ,nächsten Arbeitsplatz‘, ist die Segmentierung in äußerungsgerechte
das nächste Teilsystem, ohne Unterbre- Einzelsachverhalte.
chung das nächste Teilstück aufnimmt und Durch die Mikroplanung werden diese
bearbeitet, arbeiten alle Teilsysteme dau- Segmente auf eine Bedeutungsstruktur aus
ernd: man nennt diese Dynamik seriell-pa- funktionalen, miteinander verbundenen
rallel. Komponenten abgebildet. Typische Kompo-
nenten sind Satzmodusinformation, Moda-
4.1.1. Die Schritte im Einzelnen litätsinformation und Referenzen auf Orte,
Die Kommunikationsplanung ist eine Reak- Zeit(räume), Personen und Objekte und auf
tion auf Veränderungen in gegebenen Si- darüber prädizierte Ereignisse, Zustände
tuationsbedingungen, die eine sprachliche oder Vorgänge (vgl. Dietrich 2002, 135; von
Aktivität erfordern. Eine solche Situations- Stutterheim 1997, 59; zu Makro- und Mi-
veränderung kann etwa die Bitte um eine kroplanung vgl. Levelt 1989, Kap. 4). Wegen
Wegauskunft sein. Daraus ergibt sich für der seriell-parallelen Arbeitsweise des
den Sprecher ein globales Ziel, nämlich die Sprachsystems ist anzunehmen, dass diese
erfolgreiche Beschreibung des gesamten We- propositionale Struktur als Message schon
ges und darin Äußerungsabsichten für jede für jede Äußerungseinheit, und nicht erst
Einzeläußerung. Um das Ziel zu erreichen, nach Bearbeitung der gesamten Aufgabe, an
muss der Sprecher Wissen aus verschiedenen die direkt sprachlichen Prozesse weitergege-
Wissensbeständen aktivieren und außerdem ben wird. Experimentelle Evidenz für diesen
die aktuellen Gesprächsbedingungen, z. B. Ablauf erbrachten Timmermans/Schriefers/
persönlich vs. telefonisch, und das unter- Sprenger et al. (1999). Sie konnten zeigen,
stellte Hörerwissen berücksichtigen. Dieses dass bei starker zeitlicher Versetzung zwi-
Wissen wird während der weiteren Produk- schen Objektpräsentationen die Ereignisse
tion ständig aktualisiert. Eine kompakte um das erste Objekt schon vollständig enko-
Darstellung dieser Vorgänge findet sich in diert werden, so dass schließlich beide Vor-
Clark (1996); einen groben Überblick bietet gänge in separaten, koordinierten Sätzen
dort das erste Kapitel (Clark 1996, 3 ff.). Die ausgedrückt werden, während bei kürzerer
Kommunikationsplanung führt zu einer Versetzung beide Objekte in einer koordi-
abstrakten, gedanklichen, inneren ,kommu- nierten Nominalphrase in einem Satz ausge-
nikativen Aufgabe‘, die die konzeptuelle drückt werden.
Vorbereitung (Makroplanung und Mikro- Das direkt sprachliche, formgebende Teil-
planung) inhaltlich und strukturell ein- system hat die Aufgabe, die Bedeutungs-
schränkt. Durch die Makroplanung wird struktur auf eine syntaktische Stuktur abzu-
festgelegt, welche Informationen unter den bilden, zu kodieren, wie es technisch heißt,
situativen Bedingungen geeignet sind, die und diese dann auf eine phonologische
kommunikative Aufgabe zu lösen und wel- Merkmalkette und diese schließlich auf mo-
che dieser Informationen unmittelbar auf torische Programme zu beziehen, die die Ar-
die Aufgabe bezogen sind. Diese bilden die tikulation steuern. In welcher Reihenfolge
Hauptstruktur. Je nach Diskurstyp und die Bedeutungsbestandteile syntaktisch ko-
Wissensverteilung zwischen Sprecher und diert und dann in die Satzkette eingefügt
Hörer kann es auch Nebenstrukturäußerun- werden, ist bekanntlich von mehreren Fak-
gen, die auch Hintergrundäußerungen ge- toren abhängig. Die bestuntersuchten sind
nannt werden, geben. Aus der kommunikati- einerseits die konzeptinhärenten semanti-
ven Aufgabe leiten sich ferner die Topik- schen Merkmale und Rollen (Agens, Patiens
und die Fokusbedingungen ab: Das heißt, etc., belebt/unbelebt u. a.), aktuelle, kon-
dass zur Beantwortung der kommunikativen textuell bestimmte Merkmale (relativ zum
Aufgabe notwendige Information als Fokus- Diskursstand neu eingeführte vs. bekannte
information gekennzeichnet wird. Dann Information) und andererseits syntaktische
muss entschieden werden, in welcher Rei- Präferenzen wie ,Subjekt voran‘ und die Ba-
henfolge die Information präsentiert, also in siswortstellung der jeweiligen Sprache (SVO,
904 VI. Neighbouring Disciplines
SOV etc.). An der Modellierung dieses Zeit- trisch organisierte Silbenkette muss nun so
ablaufs wird seit Garrett (1980) intensiv ge- aufbereitet sein, dass sie als sog. präartikulato-
arbeitet; vgl. Bock/Loebell/Morey (1992), rische Repräsentation für artikulationsmoto-
Dietrich/van Nice (im Druck) van Nice/Die- rische Prozesse lesbar ist; für die hier invol-
trich (im Druck), Feleki/Branigan (1997), vierten psychomotorischen Prozesse vgl.
Prat-Sala/Branigan (2000), Pickering/Brani- Herrmann/Grabowski (2001). Die schließlich
gan/McLean (2002) und speziell zur Kodie- produzierte, akustisch wahrnehmbare Laut-
rung der syntaktischen Phrase Pechmann kette stellt den Input für das Sprachverste-
(1995). Diskutiert werden zwei Modelle. Ein henssystem dar.
Zwei-Stufen-Modell (Garrett 1980; Bock/
Loebell/Morey 1992) postuliert, dass die 4.2. Sprachverstehen
Message zunächst in eine ungereihte, mobi- Nicht unplausibel wäre die Annahme, dass
le-artige hierarchische syntaktische Struk- das Sprachverstehen einfach der zum Spre-
tur überführt wird (function assignment) chen spiegelbildliche Prozess ist und dass
und diese dann nach rein syntaktischen auch dieselbe kognitive Apparatur benutzt
Prinzipien (Subjekt voran etc.) in eine mor- wird wie beim Sprechen. Dem steht aller-
phosyntaktische Kette. Das damit konkur- dings schon die einfache Beobachtung ent-
rierende Einstufen-Modell (Branigan und gegen, dass man sich beim Sprechen selbst
Mitarbeiter, Dietrich und Mitarbeiter) zuhören kann. Sprachstörungen, die entwe-
postuliert die Möglichkeit eines pipeline- der nur die Produktions- oder nur die Re-
artigen Ablaufs, nach dem die Wortkette we- zeptionsseite betreffen können, lassen den
sentlich durch die Reihenfolge der Verfüg- Schluss zu, dass das Ausmaß der Überlap-
barkeit von konzeptuellen Elementen der pungen eher gering ist (vgl. Harley 2001,
Message direkt bestimmt wird. Nach beiden 395). Vielmehr ist das Sprachverstehenssys-
Modellen liegt als Ergebnis der syntakti- tem ein eigenes kognitives System, das mit
schen Kodierung eine Kette von Wortfor- dem Produktionssystem lediglich das lexi-
men mit Satzstrukturinformation vor, in der kalische Wissen und die Mechanismen der
auch alle Lemmainformationen bezüglich ,hohen‘ konzeptuellen Repräsentationen
Wortart, Argumentstruktur und morpholo- teilt. Ähnlich dem Produktionssystem um-
gischer Merkmale enthalten sind. Dies ist fasst das Verstehenssystem eine Kombinati-
nun der Input für die phonologische Ko- on von in sich geschlossenen Teilsystemen,
dierung. Dazu müssen zunächst die zum die sich nach Inhalt und Nähe zur auditiven
Lemma gehörigen Lexemmerkmale mit In- Wahrnehmung in zwei große und mehrere
formationen über Lautmerkmale und Sil- kleinere Systeme gruppieren, die lexikali-
benstruktur abgerufen werden. Außerdem sche Erkennung mit Lauterkennung und
muss die Intonationskontur der gesamten Worterkennung, sowie das Satzverstehen
Äußerung passend zur Informationsstruk- mit syntaktischem Verstehen und den Proze-
tur festgelegt werden. Das Problem hierbei duren des Bedeutungsverstehens. Die Frage,
ist, dass die Lexeme in anderer Form artiku- ob der Worterkennung prälexikalische Pro-
liert werden als sie im Lexikon gespeichert zesse, die auf Silbenerkennung basieren, vo-
sind. Augenfällig ist das beispielsweise bei rausgehen, ist noch umstritten. Bei der Satz-
der Auslautverhärtung, die bei einigen Fle- erkennung muss die syntaktische Gliederung
xionsformen nicht vorhanden ist, z. B. bei der Äußerungen analysiert werden und
Rand vs. Ränder, sowie bei Assimilations- darauf aufbauend muss ein Verständnis des
prozessen. In diesen Fällen wird die Silben- Inhalts entwickelt werden. Dazu müssen Re-
struktur aufgelöst und umgestaltet, was u. a. ferenzen erkannt werden und ggf. Inferenz-
in Levelt (1989, Kap. 8–10) unter dem Be- ziehung erfolgen.
griff Resilbifizierung diskutiert wird. Eine Die Lauterkennung setzt voraus, dass der
solche Prozedur wäre aber hochkomplex Schallstrom segmentiert wird und dass den
und mit der Schnelligkeit der Artikulation so ermittelten Segmenten mittels Kategori-
nicht gut vereinbar. Neuerdings wird ver- sierung eine Funktion zugewiesen wird. Das
sucht mit der Annahme eines Sprechsilben- klingt einfacher als es ist. Denn einerseits
lexikons zu arbeiten, das Silbifizierungswis- stellt jeder Laut akustisch ein spezifisches
sen im phonologischen Wissen verankert Schwingungsbild dar (vgl. Pompino-Mar-
und das die Lexeminformation metrisch an schall 1995), andererseits unterscheidet sich
die Intonationskontur anpasst (vgl. Levelt/ jedes individuelle Lautvorkommen von an-
Roelofs/Meyer 1999, Abschn. 6.4). Die me- deren durch stimmliche Eigenschaften des
93. Psycholinguistik 905
schließlich als falsch herausstellt. Das führt verglichen mit Der Junge sah das Mädchen
zum Zusammenbruch des Parsingvorgangs mit dem Fernglas. In diesen Fällen kommt
oder sogar zur Ablehnung des Satzes als un- Weltwissen ins Spiel, z. B. darüber, dass man
grammatisch. Ein Beispiel ist der Satz Hans mit Hilfe von Blumen nicht mehr sieht oder
versprach Maria im Urlaub keine Zigaretten auch Situationswissen, z. B. wenn im bisheri-
mehr anzuvertrauen (Dietrich 2002, 216). gen Diskursverlauf schon von einem Mäd-
Hier wird zunächst Maria als Argument zu chen mit Fernglas die Rede war. Damit
versprechen analysiert, eine Analyse, die sich wird in einem letzten Schritt des Sprachver-
erst mit dem Auftauchen von anzuvertrauen stehens wieder die konzeptuelle Ebene akti-
als falsch herausstellt. Seit Frazier (1979) viert.
wird angenommen, dass dieser Effekt auf
zwei Arbeitsprinzipien des Parsers beruht:
5. Literatur (in Auswahl)
Minimal Attachment und Late Closure. Ers-
teres besagt, dass die nahe liegendste struk- Auroux, Sylvain/Koerner, Konrad/Niederehe,
turelle Verknüpfung vorgenommen wird Hans J. et al., eds., (2001) History of the Language
und letzteres besagt, dass neu eintreffendes Sciences – Histoire des sciences du langage – Ge-
lexikalisches Material so lange wie möglich schichte der Sprachwissenschaften, Bände 1 und 2,
in die bisherige Analyse integriert wird. Eine Berlin/New York.
weitere Annahme dieses Garden-Path-Mo- Balota, David A. (1994) „Visual word recogniti-
dells der syntaktischen Analyse ist, dass der on: the journey from features to meaning“, in:
Parser in zwei Schritten arbeitet, erst Phra- Handbook of Psycholinguistics, Gernsbacher, M.
sen analysiert und diese dann zu Sätzen A., ed., San Diego, 303–358.
montiert. Ist nun wie oben schon die Analy- Bates, Elizabeth/Vicari, Stefano/Trauner, Doris
se einer Phrase fehlgegangen, kommt es (1999) „Neural mediation of language develop-
auch zu gestörtem Satzzusammenbau. Ein ment: perspectives from lesion studies of infants
alternatives Modell schlagen Tanenhaus/ and children“, in: Neurodevelopmental Disorders,
Tager-Flusberg, H., ed., Cambridge, MA ,
Spivey-Knowlton/Hanna (2000) vor. Hier
533–581.
arbeitet der Parser nicht strikt seriell, son-
dern teilweise parallel, und zwar werden Bertolo, Stefano, ed., (2001) Language Acquisiti-
mögliche alternative Analysen gleichzeitig on and Learnability, Cambridge.
gestartet, wobei die unter den gegebenen Be- Besner, Derek (1990) „Does the reading system
dingungen wahrscheinlichste weiter verfolgt need a lexicon?“, in: Comprehension Processes in
wird. Die Wahrscheinlichkeit errechnet sich Reading, Balota, D.A./Flores d’Arcais, G.B./ Ray-
aus Häufigkeiten von Strukturmustern oder ner, K., eds., Hillsdale, 73–95.
darüber, dass es in einer gegebenen Sprache Blanken, Gerhard/ Dittmann, Jürgen/ Grimm,
wahrscheinlicher ist, dass das Agens an ers- Hannelore et al., eds., (1993) Linguistic Disorders
ter Stelle im Satz steht. Damit erklären sie and Pathologies. An International Handbook, Ber-
den Holzweg-Effekt in dem bekannten eng- lin u. a.
lischen Beispielsatz The horse raced past the Bloom, Paul (2000) How Children Learn the Mea-
barn fell, in dem das Pferd als Agens ver- ning of Words, Cambridge, MA .
standen wird und nicht als Patiens des Ge- Bock, Kathryn/ Loebell, Helga/ Morey, Randal
jagtwerdens. Ihr Modell erklärt auch, wa- (1992) „From Conceptual Roles to Structural Re-
rum der strukturgleiche Satz The landmine lations: Bridging the Syntactic Cleft“, in: Psycho-
buried in the sand exploded keinen Holzweg- logical Review 99 (1), 150–171.
Effekt auslöst. In ihrem interaktiven Modell Brockhaus, Klaus (1971) Automatische Überset-
hat nämlich auch semantische Information zung, Braunschweig.
Einfluss auf Entscheidungen des Parsers, die Brown, Roger/Mc Neill, D. (1966) „The ,Tip of
es in diesem Beispiel wahrscheinlich macht, Tongue‘ Phenomenon“, in: Journal of Verbal
dass die Landmine nicht selbst gegraben hat Learning and Verbal Behavior 5, 325–337.
(Tanenhaus/Spivey-Knowlton/Hanna 2000, Brown, Roger/ Hanlon, Camille (1970) „Deriva-
93). Dass nicht-syntaktische Information tional complexity and order of acquisition in
spätestens nach der erfolgreichen Syntax- child speech“ in: Cognition and the Development
analyse benötigt wird, zeigen mehrdeutige of Language, Hayes, J.R., ed., New York, 11–53.
Sätze, die teilweise spontan als wohlgeformt Butterworth, Brian (1980) „Evidence from pauses
akzeptiert werden, obwohl sie strukturell in speech“, in: Language Production Vol. I: Speech
mehrdeutig sind wie Der Junge sah das Mäd- and Talk, Butterworth, B., ed., New York etc.,
chen mit den Blumen (Dietrich 2002, 225) 155–176.
93. Psycholinguistik 907
–, (1983) „Lexical representation“, in: Language Fodor, Jerry A. (1983) The Modularity of Mind.
Production. Vol. II : Development, Writing and ot- An Essay on Faculty Psychology, Cambridge, MA .
her Language Processes, Butterworth B., ed., New Fodor, Jerry A./Pylyshyn, Zenon W. (1988) „Con-
York u. a., 257–294. nectionism and Cognitive Architecture: A critical
Caramazza, Alfonso/Laudanna, Alessandro/Ro- analysis“, in: Cognition 28 (1–2), 3–71.
mani, Cristina (1988) „Lexical access and in- Frazier, Lyn (1979) On Comprehending Sentences:
flectional morphology“, in: Cognition 28, Syntactic Parsing Strategies, Bloomington.
297–332.
Friederici, Angela D. (1994) „Funktionale Orga-
Carroll, David W. (1999) Psychology of Language,
nisation und Reorganisation der Sprache wäh-
3. Aufl., Pacific Grove u. a.
rend der Sprachentwicklung: Eine Hypothese“,
Cattell, James M. (1885) „The inertia of the eye in: Neurolinguistik 8, 41–55.
and the brain“, in: Brain 8, 295–312.
Friederici, Angela D./Penner, Zvi/Weissenborn,
Chialant, Doriana/ Caramazza, Alfonso (1995) Jürgen (2002) „Sprachentwicklung“, in: Neuro-
„Where is morphology and how is it processed? spychologie, Karnath, H.-O/ Thier, P., eds., Berlin
The case of written word recognition“, in: Mor- u. a.
phological Aspects of Language Processing, Feld-
man, L B., ed., Hove, 55–78. Garrett, Merrill F. (1980) „Levels of processing in
sentence production“, in: Language Production:
Chomsky, Noam (1993) Lectures on Government Vol 1. Speech and talk, Butterworth, B., ed., New
and Binding. The Pisa Lectures, 7. Aufl., Berlin. York u. a., 177–220.
–, (1995) The Minimalist Program, Cambridge, Goldmann-Eisler, Frieda (1986) Psycholinguis-
MA . tics: Experiments in Spontaneous Speech, London
Clahsen, Harald/ Almazan, Mayella (1998) „Syn- u. a.
tax and morphology in Williams syndrome“, in: Grewendorf, Günther/ Hamm, Fritz/ Sternefeld,
Cognition 68, 167–198. Wolfgang (1987) Sprachliches Wissen, Frankfurt.
Clark, Eve (1993) The Acquisition of the Lexicon, Guasti, Maria-Teresa (2002) Language Acquisiti-
Cambridge. on. The Growth of Grammar, Cambridge, MA .
Clark, Herbert H. (1996) Using language, Cam-
Harley, Trevor [1995] (2001) The Psychology of
bridge, MA .
Language. From Data to Theory, 2. Aufl., Hove.
Crystal, David [1987] (1997) The Cambridge Ency-
clopedia of Language, 2. Aufl., Cambridge. Hauser, Marc (2001) Wild Minds. What Animals
really Think, London.
Curtiss, Susan (1977) Genie: a Psycholinguistic
Study of a Modern-day „Wild child“, New York. Herrmann, Theo/Grabowski, Joachim (2001)
Sprachproduktion, Göttingen u. a.
Cutler, Anne (1999) „Prosodische Struktur und
Worterkennung bei gesprochenener Sprache“, in: Hildebrandt, Nancy/ Caplan, David/ Sokol, Scott
Sprachrezeption, Friederici, A., ed., Göttingen, et al. (1995) „Lexical factors in the word superio-
49–83. rity effect“, in: Memory and Cognition 23, 1,
23–33.
Cutler, Anne/ Norris, Dennis (1988) „The role of
strong syllables in segmentation for lexical access“, Hirsh-Pasek, Kathryn/ Michnick Golinkoff, Ro-
in: Journal of Experimental Psychology: Human berta (1996) The Origins of Grammar. Evidence
Perception and Performance 14 (1), 113–121. from Early Language Comprehension, Cambridge,
MA .
Dell, Gary S. (1990), „Effects of frequency and
vocabulary type on phonological speech errors“, Höhle, Barbara/ Weissenborn, Jürgen (1999)
in: Language and Cognitive Processes, 4, 313–349. „Discovering grammar. Prosodic and morpho-
syntactic aspects of rule formation in first langua-
Dietrich, Rainer (2002) Psycholinguistik, Stutt-
ge acquisition“, in: Learning: Rule Abstraction
gart/Weimar.
and Representation, Friederici, A./Menzel, R.,
Dietrich, Rainer/Nice, Kathy Y. van (Im Druck) eds., Berlin, 37–69.
„Belebtheit, Agentivität und inkrementelle Satz-
Indefrey, Peter/ Levelt, Willem J. M. (2000) „The
produktion“ in: Sprachproduktion, Habel, C./
neuronal correlates of language production“, in:
Pechmann, T., eds., Wiesbaden.
The New Cognitive Neurosciences, Gazzaniga,
Eubank, Lynn, ed., (1991) Point Counterpoint: M.S., ed., Cambridge, MA ., 845–865.
Universal Grammar in the Second Language, Ams-
terdam. Jackendoff, Ray (2002) Foundations of Language,
Oxford.
Feleki, Elina/ Branigan, Holly P. (1997) Animacy
Effects in Greek Sentence Production: Evidence for Jusczyk, Peter W. (1997) The Discovery of Spoken
Single-stage Syntactic Processing, Poster presen- Language, Cambridge, MA .
ted at the 3rd Conference of Architectures and Me- Kellman, Philip/ Arterberry, Martha (1998) The
chanisms of Language Processing (AMLaP –97), Cradle of Knowledge. Development of Perception in
Edinburgh. Infancy, Cambridge, MA .
908 VI. Neighbouring Disciplines
Klein, Wolfgang (1991) „Seven trivia of language McClelland, James L./ Elman, Jeffrey L. (1986)
acquisition“, in: Point Counterpoint, Eubank, L., „The TRACE model of speech perception“, in:
ed., Amsterdam, 49–70. Cognitive Psychology 18, 1–86.
Klein, Wolfgang/ Perdue, Clive (1997) „The Basic McQueen, James M./ Norris, Dennis/ Cutler,
Variety (or: Couldn’t natural language be much Anne (1994) „Competition in spoken word reco-
simpler?)“, in: Introducing the Basic Variety, Jor- gnition: spotting words in other words“, in: Jour-
dens, P., ed., Special Issue of Second Language Re- nal of Experimental Psychology: Learning, Memo-
search 13 (4), 301–347. ry, and Cognition 20 (3), 621–638.
Krueger, Lester E. (1992) „The word-superiority Meisel, Jürgen M. (2001) „The simultaneous
effect and phonological recoding“, in: Memory acquisition of two first languages: Early differen-
and Cognition 20 (6), 685–694. ciation and subsequent development of gram-
Landau, Barbara/ Gleitman, Lila R. (1985) mars“, in: Trends in Bilingual Acquisition, Cenoz,
Language and Experience. Evidence from the Blind J./Genesee, F., eds., Amsterdam, 11–41.
Child., Cambridge, MA . Miller, George A. (1991) The Science of Words,
Lenneberg, Eric H. (1967) Biological Foundations New York. (Deutsch: 1993. Wörter. Heidelberg).
of Language, New York Nice, Kathy Y. van/ Dietrich, Rainer (Im Druck)
Leuninger, Helen (1993) Reden ist Schweigen, Sil- „Task-sensitivity of animacy effects: Evidence
ber ist Gold: Gesammelte Versprecher, 5. Aufl., Zü- from German picture descriptions“, in: Linguistics.
rich. Penner, Zvi/ Weissenborn, Jürgen (1996) „Strong
–, (2000) „Mit den Augen lernen: Gebärden- continuity, parameter setting and the trigger hie-
spracherwerb“, in: Sprachentwicklung, Grimm, rarchy. On the acquisition of the DP in Bernese
H., ed., Göttingen u. a. Swiss German and High German“, in: Generative
Perspectives on Language Acquisition: Empirical
Levelt, Willem J. M. (1983) „Monitoring and self- Findings, Theoretical Considerations, Crosslinguis-
repair in speech“, in: Cognition 14, 41–104. tic Comparisons, Clahsen, H., ed., Amsterdam,
–, (1989) Speaking. From Intention to Articulation, 161–200.
Cambridge, MA . Pickering, Martin J./ Branigan, Holly P./ McLean,
Levelt, Willem J. M./ Schriefers, Herbert/ Vor- Janet F. (2002) „Constituent structure is formula-
berg, Dirk et al. (1991) „The time course of lexical ted in one stage“, in: Journal of Memory and
access in speech production: A study of picture Language 46, 586–605.
naming“, in: Psychological Review 98, 1, 122–142. Pinker, Steven (1984) Language Learnability and
Levelt, Willem J. M./ Roeloffs, Ardi/ Meyer, Antje Language Development, Cambridge, MA .
S. (1999) „A theory of lexical access in speech pro- –, (1994) The language instinct, New York.
duction“, in: Behavioral and Brain Sciences 22,
1–75. –, (1999) Words and rules, New York.
Locke, John L. (1997) „A theory of neurolinguis- Pinker, Steven/ Prince, Alan S. (1991) „Regular
tic development“, in: Brain and Language 58, and irregular morphology and the psychological
265–326. status of rules of grammar“, in: General Sessions
and Parasessions on the Grammar of Event
Maratsos, Michael (1998) „The acquisition of
Structure, Sutton, L.A./Johnson, C./Shields, R.,
grammar“; in: Cognition, Perception, and Langua-
eds., Berkeley, 230–251.
ge (Vol. II ), Kuhn, D./Siegler; R., eds., in: Hand-
book of Child Psychology, Damon, W., series ed., Pompino-Marschall, Bernd (1995) Einführung in
New York. die Phonetik, Berlin.
Markman, Ellen M. (1994) „Constraints on word Prat-Sala, Merce/ Brannigan, Holly P. (2000)
meaning in early language Aacquisition“, in: The „Discourse constraints on syntactic processing in
Acquisition of the Lexicon, Gleitman, L./Landau, language production: A cross-linguistic study in
B., eds., Cambridge, MA , 199–228. English and Spanish“, in: Journal of Memory and
Language (42) 2, 168–182.
Marslen-Wilson, William (1987) „Functional pa-
rallelism in spoken word-recognition“, in: Cogni- Reicher, Gerald M. (1969) „Perceptual recogniti-
tion 25, 71–102. on as a function of meaningfulnes of stimulus ma-
terial“, in: Journal of Experimental Psychology 81,
–, (1990) „Activation, competition, and frequency
274–280.
in lexical access“, in: Cognitive Models of Speech
Processing: Psycholinguistic and Computational Remez, Robert E. (1994) „A guide to research on
Perspectives, Altmann, G. T. M., ed., Cambridge, the perception of speech“, in: Handbook of Psy-
148–172. cholinguistics, Gernsbacher, M. A., ed., San Diego
Marslen-Wilson, William/ Tyler, Lorraine K. u. a., 145–172.
(1980) „The temporal structure of spoken langua- Rice, Mabel L., ed., (1996) Toward a Genetics of
ge understanding“, in: Cognition 8, 1–71. Language, Mahwah, NJ.
93. Psycholinguistik 909
Roeper, Thomas/ Weissenborn, Jürgen (1990) –, (1995) Child Languages in Contact: Bilingual
„How to make parameters work“, in: Language Language Acquisition, Habilitationsschrift, Tü-
Processing and Language Acquisition, Frazier, L./ bingen.
deVilliers, J., eds., Dordrecht, 147–162.
Turennout, Miranda I. van (1997) The Electro-
Samuel, Arthur G. (1986) „The role of the lexicon physiology of Speaking: Investigations on theTime
in speech perception“, in: Speech Perception, Course of Semantic, Syntactic, and Phonological
Schwab, E.C./ Nusbaum, H.C., eds., New York, Processing, Diss. Kath. Univ. Nijmegen.
89–109.
Verrips, Maaike/ Weissenborn, Jürgen (1992)
Schreuder, Robert/ Baayen, Harald (1995) „Mo-
„Routes to verb placement in early German and
delling morphological processing“, in: Morpholo-
French: The independence of finiteness and agree-
gical Aspects of Language Processing, Feldman,
ment“, in: The Acquisition of Verb Placement:
L. B., ed., Hove, 131–156.
Functional Categories and V2 Phenomena in
Schriefers, Herbert (1999) „Morphologie und Language Development (Studies in Theoretical
Worterkennung“, in: Sprachrezeption, Friederici, Psycholinguistics), Meisel, J. M., ed., Dordrecht,
A. D., ed., Göttingen u. a., 117–153. 233–83.
Schulz, Petra/Wymann, Karin/ Penner, Zvi (2001)
Weinert, Sabine (2000) „Beziehungen zwischen
„The early acquisition of verb meaning in Ger-
Sprach-und Denkentwicklung“, in: Sprachent-
man by normally developing and language impai-
wicklung (Enzyklopädie der Psychologie),
red children“, in: Brain and Language 77,
Grimm, H., ed., Göttingen u. a.
407–418.
Seidenberg, Mark S./McClelland, James L. (1989) –, (1990a) „Subjektlose Sätze in der frühen Kin-
„A distributed, developmental model of word re- dersprache. Ein theoretisches und empirisches
cognition and naming“, in: Psychological Review Problem der Spracherwerbsforschung“, in: Der
96, 447–452. Deutschunterricht 42, 35–47.
Slobin, Dan I. (1985) The Crosslinguistic Study of –, (1990b) „Functional categories and verb move-
Language Acquisition, Vol. 1–5, Hillsdale. ment in early German.The acquisition of German
Stromswold, Karin (2001) „The heritability of syntax reconsidered“, in: Spracherwerb und Gram-
language: A new review and metaanalysis of twin, matik. Linguistische Untersuchungen zum Erwerb
adoption, and linkage studies“, in: Language 77, von Syntax und Morphologie, Rothweiler, M., ed.,
647–723. Linguistische Berichte, Sonderheft 3/1990,
190–224.
Stroop, John R. (1935) „Studies of interference in
serial verbal reactions“ in: Journal of Experimen- –, (1992) „Null subjects in early grammars: Impli-
tal Psychology 18, 643–662. (Wieder abgedruckt cations for parameter setting“, in: Weissenborn,
1992 in Journal of Experimental Psychology: Ge- J./Goodluck, H./ Roeper, T., eds, Hillsdale, NJ,
neral, 121, 15–23). 269–300.
Stutterheim, Christiane von (1997) Einige Prinzi- –, (2000) „Der Erwerb von Morphologie und Syn-
pien des Textaufbaus: Empirische Untersuchungen tax“, in: Sprachentwicklung (Enzyklopädie der
zur Produktion mündlicher Texte, Tübingen. Psychologie), Grimm, H., ed., Göttingen u. a.
Tanenhaus, Michael K./ Spivey-Knowlton, Mi- 141–169.
chael J./ Hanna, Joy E. (2000) „Modeling thema- Weissenborn, Jürgen/Goodluck, Helen/ Roeper,
tic and discourse context effects with a multiple Thomas, eds., (1992) Theoretical Issues in Langua-
constraints approach: Implications for the archi- ge Acquisition, Hillsdale, NJ.
tecture of the language comprehension system“,
in: Architectures and Mechanisms for Language Weissenborn, Jürgen/ Höhle, Barbara, eds.,
Processing, Crocker, M.W./ Pickering, M./ Clif- (2001) Approaches to Bootstrapping: Phonologi-
ton, C.jr., eds., Cambridge, 90–118. cal, Lexical, Syntactic, and Neurophysiological
Timmermans, Mark P. H./ Schriefers, Herbert/ Aspects of Early Language Acquisition. Vol.I, II ,
Sprenger, Simone et al. (1999) „Incremental Amsterdam.
grammatical encoding in event descriptions“, in: Wexler, Ken/ Culicover, Peter W. (1980) Formal
Proceedings of the 21st Annual Conference of the Principles of Language Acquisition. Cambridge,
Cognitive Science Society, 736–741. MA .
Tomasello, Michael/Brooks, Patricia J. (1999) Whitney, Paul (1998) The Psychology of Langua-
„Early syntactic development: a Construction ge, Boston/New York.
Grammar approach“, in: The Development of
Language, Barrett, M., ed., Levittown, PA , Danksagung: Susanne L. Anschütz hat uns mit
161–190. ihrer inhaltlichen und sprachlichen Bearbeitung
Tracy, Rosemarie (1991) Sprachliche Strukturent- eines Entwurfs dieses Textes sehr geholfen.
wicklung. Linguistische und kognitionspsychologi-
sche Aspekte einer Theorie des Erstspracherwerbs, Rainer Dietrich/Patrick Grommes/
Tübingen. Jürgen Weissenborn, Berlin (Deutschland)
910 VI. Neighbouring Disciplines
nung eingeleitet und dabei vor allem die So- landschaft, vor allem in ihrer Sonderausfor-
zialgeographie rezipiert hatte (vgl. Stadel- mung als Agrarlandschaft, im Mittelpunkt
bauer 1980, 45), konnte dem Vorbild gefolgt der Forschung, die sich bemühte, die indivi-
werden. So überrascht es nicht, dass Neu- duellen Gegebenheiten zu erfassen und zu
mann/Krönert (1980, 107), Angehörige des erklären. Zu diesem Zweck müssen die Ein-
Instituts für Geographie und Geoökologie zelbestandteile der Kulturlandschaft, z. B.
der Akademie der Wissenschaften der DDR , bestimmte formale Erscheinungen (Orts-
die Ansicht vertraten, die Anerkennung und Flurformen) oder großräumige Er-
und Praktizierung sozialer Aspekte in der schließungsmuster (Städte- und Verkehrs-
geographischen Forschung erforderten netze, landwirtschaftliche Betriebssysteme),
„Überlegungen zur Einordnung sozialgeo- historisch-genetisch eingeordnet und auf die
graphischer Betrachtungsweisen in die Öko- für ihre Entstehung und Fortentwicklung
nomische Geographie und […] längerfristig verantwortlichen Faktoren, zu denen auch
auch die Ausarbeitung einer Konzeption der die gesellschaftlichen zählen, zurückgeführt
,Sozialgeographie‘ auf marxistisch-leninisti- werden. Als Beispiel sei eine Studie (Kuls/
scher Grundlage.“ Dass es dazu gekommen Tisowsky 1961) über das Rhein-Main-Ge-
wäre, ist nicht ersichtlich. Zwar erschien biet angeführt. Dort ließ sich bei landwirt-
zum 40jährigen Jubiläum der DDR eine schaftlichen Spezialkulturen (Feldgemüse-,
neue – und wie sich zeigen sollte, letzte – Obstbau) eine deutliche zentral-periphere
Landeskunde unter der Firmierung „ökono- Zonierung feststellen. Normalerweise sind
mische und soziale Geographie“ (Scherf solche Zonierungen im Sinne des Thü-
1990), aber der damit suggerierte Anspruch nen’schen Modells mit der wachsenden Ent-
wurde nicht eingelöst. Das Unterkapitel fernung vom Markt zu erklären; hier jedoch
„Sozialräumliche Gliederung“ (s. u. 2.3) be- erwies sich die agrarsoziale Sortierung, und
gnügte sich mit einer einzigen Seite (von ca. zwar die wechselnde Bedeutung der Feier-
500). – Der erste, nach der „Wende“ erschie- abendlandwirte, als ausschlaggebend. Dies
nene deutsche Studienführer Geographie heißt zugleich, dass es sich um eine relativ
macht klar, dass derzeit Übersichtlichkeit junge, an eine fortgeschrittene Phase der In-
nicht erwartet werden sollte (Heinritz/ dustrialisierung gebundene Erscheinung
Wiessner 1994, 9–10). Welche Fachvertreter handelte.
Sozialgeographie als einen ihrer „themati-
schen Arbeitsbereiche“ betrachten, ist dem 2.2. Sozialräumliche Wandlungsprozesse
Mitgliederverzeichnis des Verbands der Den Anstoß zu einer Interessenverlagerung,
Geographen an Deutschen Hochschulen zu die über die traditionelle Kulturlandschafts-
entnehmen (Dittmann/Kraas/Schmiedecken forschung hinauswies, gab in den 50er Jahren
1999, 420). Wolfgang Hartke (1908–1997). Er verstand
die Kulturlandschaft als ,Registrierplatte‘ so-
2. Arbeitsgebiete zial gesteuerter Prozesse (vgl. Werlen 2000,
143 ff.). Folglich können bestimmte kultur-
Angesichts der Vielzahl von Ansätzen und landschaftliche Erscheinungen Indikatoren
Interpretationen können die folgenden Aus- für gesellschaftliche Veränderungen darstel-
führungen nicht mehr als eine grobe Orien- len, die in ihrem raum-zeitlichen Ablauf an-
tierungshilfe bieten. Sie berücksichtigen die derweitig nicht oder nur schwer nachweisbar
wichtigsten seit dem 2. Weltkrieg festzustel- sind. Das Auftreten von Brachflächen in der
lenden Arbeitsgebiete der Sozialgeographie Agrarlandschaft zum Beispiel kann sozial be-
im engeren Sinne. Als bibliographisches dingt sein und zeigt in diesem Fall den Über-
Hilfsmittel ist die Bibliographie Géographi- gang vom Arbeiterbauerntum zur reinen au-
que Internationale (zuletzt 107, 2002) zu ßerlandwirtschaftlichen Erwerbstätigkeit an.
nennen, die ab 82, 1977 Géographie sociale/ Hartke hat diese Erscheinung als Sozialbra-
Social geography als Unterkategorie von che bezeichnet; im Nachhinein hat sie sich als
Géographie Humaine ausweist. vorübergehend herausgestellt. Sie trat nicht
überall gleichzeitig und vor allem nicht in
2.1. Soziale Faktoren in der gleicher Intensität auf. Ein Raum, der bei
Kulturlandschaft wichtigen sozialen Wandlungsprozessen (wie
Unter Kulturlandschaft ist ein von mensch- dem oben erwähnten) eine einheitliche Ten-
lichen Gesellschaften gestalteter Erdraum denz aufweist, galt nach Hartke als ,Raum
zu verstehen. Lange Zeit stand die Kultur- gleichen sozialgeographischen Verhaltens‘.
912 VI. Neighbouring Disciplines
Das Problem der Mehrdeutigkeit kultur- chen. Die Mehrzahl der Gliederungen
landschaftlicher Erscheinungen wurde me- bezieht sich allerdings auf vergleichsweise
thodisch dadurch bewältigt, dass die Kartie- kleine Raumausschnitte und beruht auf ad-
rung dieser Erscheinungen, also z. B. der ministrativen Gebietseinteilungen, vorzugs-
Brachflächen, mit einer parzellengenauen weise den Gemeinden (soziale Gemeinde-
Besitzkartierung nach agrarsozialen (oder typisierungen). Da viele Großstädte ein
generellen sozialen) Kategorien kombiniert kleinteiliges Mosaik von statistischen Zähl-
wurde. Erst die vergleichende Auswertung bezirken aufweisen, hat sich die Forschung,
ergibt eine sichere Beurteilungsgrundlage. begünstigt durch den EDV-Einsatz, bevor-
Der mit diesem Verfahren verbundene hohe zugt dieser Raumkategorie zugewandt, zu-
Aufwand schränkt den Indikatorenansatz mal sie hier an klassische Modelle der städ-
auf räumliche Einheiten in der Größenord- tischen Raumstruktur anknüpfen konnte.
nung von Gemarkungen ein (vgl. Dege Der Aussagewert der Gliederungen hängt
1982). Der Identifizierung von ,Räumen weitgehend davon ab, was die amtliche Sta-
gleichen sozialgeographischen Verhaltens‘ tistik an Daten bereitstellt. Da sie soziale
waren daher enge Grenzen gesetzt. Seitdem Gruppenzugehörigkeiten und Verhaltens-
Datenschutz praktiziert wird, sind entspre- weisen nicht direkt erfassen kann, muss mit
chende Analysen zusätzlich erschwert. – Die Hilfsgrößen (z. B. Stellung im Beruf, Aus-
Brücke zu einer großräumigen Perspektive bildungsniveau) oder Merkmalskombina-
bietet die Innovationsforschung, die sich mit tionen operiert werden. Als Beispiele für
Regelhaftigkeiten bei der Ausbreitung (Dif- unterschiedliche Methoden seien die Dar-
fusion) von Neuerungen befasst. Sie ist auf stellungen von Braun (1968) für Hamburg,
zeitlich gestaffelte und räumlich fixierte Da- De Lannoy (1978) und Kesteloot (1980) für
ten angewiesen, d. h. sie muss wissen, wann Brüssel oder Pacione (1998) für Rom ange-
und wo eine Neuerung angenommen wor- führt. – Möglichkeiten einer sozialgeogra-
den ist. Sofern geeignetes Material verfüg- phischen Auswertung bieten auch die Resul-
bar ist, lassen sich, wie Bartels (1968) an- tate politischer Wahlen. Mit ihrer Hilfe
hand der Aufbruchentschlüsse türkischer ermittelte z. B. Ganser (1966) für München
Gastarbeiter aus der Region Izmir zeigen eine Gliederung, die Kategorien wie ,Mobi-
konnte, Rückschlüsse auf soziale Wand- lität‘, ,soziale Integration‘ oder ,soziale Ni-
lungsprozesse ziehen. vellierung‘ heranzieht. – Eine Sonderform
der sozialräumlichen Gliederung stellen Un-
2.3. Sozialräumliche Gliederung tersuchungen dar, die sich mit dem Phänom
Den oben skizzierten Ansatz ordnete Hartke der sozialen bzw. ethnischen Segregation
einer traditionellen Aufgabe der Geogra- auseinandersetzen (vgl. Lichtenberger 1998
phie, nämlich ,der beschreibenden und a, 239 ff.; Rudolph/Lentz 1999).
erklärenden Gliederung der Welt‘, zu. Zu
sehen ist dies vor dem Hintergrund wieder- 2.4. Gruppenspezifische
holter Bemühungen des Faches um Raum- Funktions-Standort-Systeme
gliederungen, denen wirtschaftliche Krite- In den 60er Jahren trat die heute so genann-
rien zugrunde lagen (wirtschaftsräumliche te Münchner Schule mit einem Konzept
Gliederungen) und die sinnvollerweise um auf den Plan, das einen damals bestimmen-
solche mit sozialer Dimension zu ergänzen den Aspekt der städtebaulichen Diskussion
waren. Anders als bei dem Nachweis einzel- reflektierte, nämlich die Forderung nach
ner sozialräumlicher Prozesse kommt es hier räumlicher Trennung der städtischen ,Funk-
darauf an, bestehende Differenzierungen tionen‘ Wohnen, Arbeiten und sich Erholen.
flächendeckend zu erfassen. Dies kann auf Es wahrte zugleich die Nähe zu den An-
verschiedenen Maßstabsebenen und sowohl schauungen der sogenannten funktionalen
quantifizierend als auch nicht-quantifizie- Phase der Anthropogeographie (vgl. Maier/
rend erfolgen. Eine vielbeachtete nicht- Paesler/Ruppert u. a. 1977, 16–20, 23; Wer-
quantifizierende Gliederung im Weltmaß- len 1995, 517 f.), insofern nach den Funktio-
stab hat Hans Bobek (1903–1990) vorgelegt nen selbst und den mit ihnen zusammenhän-
(1959). Er unterschied dabei mehrere gesell- genden ,verorteten Einrichtungen‘ nunmehr
schaftliche Entfaltungsstufen, die von der deren Träger in den Vordergrund traten.
Wildbeuterstufe bis zur Stufe des produkti- Das Münchner Konzept hat zumindest in
ven Kapitalismus, der industriellen Gesell- der (alten) Bundesrepublik viel Anklang ge-
schaft und des jüngeren Städtewesens rei- funden und wurde nicht selten mit der Sozi-
94. Sozialgeographie 913
algeographie schlechthin gleichgesetzt. Ihm Kaufkraft. Es gibt Gruppen, die einen aus-
war auch das erste deutschsprachige Lehr- gedehnten räumlichen Aktionsradius ha-
buch der Sozialgeographie verpflichtet (Mai- ben, während andere innerhalb eines sehr
er/Paesler/Ruppert u. a. 1977). Die Autoren engen Areals agieren und zudem wenig zur
definierten ihren Gegenstand als „die Wis- Entstehung oder Aufrechterhaltung eines
senschaft von den räumlichen Organisati- differenzierten Warenangebots beitragen.
onsformen und raumbildenden Prozessen Jede Gruppe prägt somit die Einzelhandels-
der Daseinsfunktionen menschlicher Grup- standorte, wenn auch selten in reiner Form,
pen und Gesellschaften“ (a.a.O. 1977, 21). da sie in der Regel von verschiedenen Grup-
Mit ,Daseinsgrundfunktionen‘ (anfangs pen in Anspruch genommen werden. Das
Grunddaseinsfunktionen) sind die einzelnen Beispiel verdeutlicht zugleich, was mit grup-
menschlichen Daseinsäußerungen gemeint: penspezifischen Funktions-Standort-Syste-
,in Gemeinschaft leben‘, ,wohnen‘, ,arbei- men gemeint ist.
ten‘, ,sich versorgen‘, ,sich bilden‘ und ,sich
erholen‘, d. h. Aktivitäten, „die allen sozia- 2.5. Wahrnehmung und Bewertung
len Schichten immanent, massenstatistisch räumlicher Gegebenheiten
erfaßbar, räumlich und zeitlich meßbar sind Die gruppenspezifische Reichweite wird ge-
und sich raumwirksam ausprägen“ (a.a.O., filtert durch die jeweilige Wahrnehmung und
100). Jeder der Grundfunktionen wird eine Bewertung der räumlichen Gegebenheiten.
eigene Arbeitsrichtung zugeordnet, also eine Gehandelt wird auf diese Weise nur inner-
Geographie des Konsum-, Bildungs- oder halb eines bestimmten Informationsfeldes
Freizeitverhaltens. Obwohl betont wird, es (Wirth 1979, 206 ff.). In jüngster Zeit hat sich
gebe keine ,Hierarchie der Grundfunktionen‘, die Forschung zunehmend Fragen zuge-
sind die Forschungserträge im Einzelnen un- wandt, die sich aus diesem Umstand erge-
terschiedlich hoch. Profilieren konnte sich ben. Das Ziel ist zunächst die empirische
die Münchner Schule hauptsächlich mit „Erfassung der Signale und Symbole, die
Studien zur ,Geographie der Freizeitstand- direkt oder indirekt auf die Informationen
orte und des Freizeitverhaltens‘ (vgl. dazu des Individuums einwirken“ (Hagel/Maier/
Hagel/Maier/ Schliephake 1982, 160–273). – Schliephake 1982, 23). Dazu stehen verschie-
Das raumwirksame Verhalten wird in seinen dene Techniken zur Verfügung, unter denen
gruppenspezifischen Ausprägungen unter- Mental-Map-Analysen, Bildserien-Tests und
sucht. Dabei gilt als ,sozialgeographische semantische Profile hervorzuheben sind. Sie
Verhaltensgruppe‘ eine Anzahl von Men- vermitteln einen Eindruck von dem Vorstel-
schen, die sich ,in einer vergleichbaren so- lungsbild (Image), das sich bei den befrag-
zialen Lage‘ befinden und „infolgedessen ten Individuen oder Personengruppen über
Verhaltensweisen entwickeln, die vergleich- Räume bzw. Raumausschnitte entwickelt hat
bare Einflüsse auf räumliche Prozesse und (vgl. Klüter 1994). Als Beispiel sei eine empi-
Strukturen ausüben“ (Maier/Paesler/Rup- rische Untersuchung über Ostfriesland (Da-
pert u. a. 1977, 50). Diese Bestimmung wirft nielzyk/Krüger/Schäfer 1995) genannt.
Fragen auf, und zwar erstens, wie lassen sich
Gruppen von Menschen in vergleichbarer 2.6. Räumliche Konzentrationen sozialer
sozialer Lage identifizieren (bzw. für speziel- Probleme und Konflikte
le Untersuchungszwecke isolieren), zwei- In den 70er Jahren verstärkte sich besonders
tens, mit wie vielen derartigen Gruppen ist in der nordamerikanischen und britischen
in den einzelnen Raumkategorien (z. B. Geographie der Trend, sozialräumliche Mus-
Großstadt, Dorf) zu rechnen, und drittens, ter nicht nur zu erfassen und zu erklären (vgl.
bedingt die vergleichbare soziale Lage tat- 2.3.), sondern auch kritisch hinterfragen zu
sächlich eine vergleichbare Raumwirksam- wollen. Darin zeigt sich ein verändertes, nor-
keit? Diese Fragen sind bis heute nicht matives Wissenschaftsverständnis, das da-
befriedigend geklärt. – Unterscheidungs- rauf angelegt ist, „to try and help produce a
merkmal zwischen den ,sozialgeographi- fairer, more just society, a society which allo-
schen‘ Gruppen ist ihre Reaktions- oder cates scarce resources on a more equitable ba-
Reichweite, d. h. die effektive Distanzüber- sis“ (Jones/Eyles 1979, 221f.). Praktisch äu-
windung und Prägekraft. Für die Versor- ßerte sich dieses Bemühen um eine gerechtere
gungsfunktion zum Beispiel bedeutet das: Gesellschaft in Untersuchungen, die beste-
die Wegstrecke, die zum Einkaufen üblicher- hende bzw. als solche bewertete sozialräum-
weise zurückgelegt wird, und die verfügbare liche Ungerechtigkeiten oder – neutral aus-
914 VI. Neighbouring Disciplines
gedrückt – räumliche Disparitäten in den 247–253) ist sie neben der Religion eines der
Lebensbedingungen aufdecken (vgl. Johns- wichtigsten Kriterien für den Vorgang der
ton/Gregory/Smith 1994, 562f.). Das geläu- kulturellen Differenzierung der Erde. Er
figste Verfahren ist dabei die Berechnung so- bringt u. a. ein Schema der Hauptfaktoren,
genannter Sozialindikatoren nach dem die zu linguistischen Veränderungen führen.
Vorbild der Sozialwissenschaften (vgl. Thie- Vor allem in landeskundlichen Arbeiten
me 1985). Daneben ist die Kartierung von sind sprachliche Raummuster zu verschiede-
Konfliktfällen und -potentialen zu erwäh- nen Zwecken herangezogen worden (vgl.
nen. Der Optimismus der Anfangsphase Hard 1966, 62). Ein breiteres eigenständiges
scheint, was die Veränderbarkeit räumlicher Forschungsgebiet hat sich daraus jedoch
Strukturen angeht, inzwischen einer nüchter- nicht entwickelt, trotz nachdrücklicher Auf-
nen Betrachtungsweise gewichen zu sein. Sie forderungen, die Ansätze systematisch aus-
wird bekräftigt durch die Erkenntnis, dass zubauen. So sah Hard (1966, 64) in der Me-
sich räumliche Disparitäten oft über längere thode der Mundartforschung „ein eigentlich
Zeiträume und verschiedenartige politische unentbehrliches Instrument der Sozialgeo-
Systeme hinweg als persistent erweisen. graphie […], ein Instrument, das sie sehr zu
ihrem Schaden vernachlässigt“. Er meinte,
2.7. Sozialgeographie „alltäglicher keines der seinerzeit gebräuchlichen physio-
Regionalisierungen“ gnomischen und statistischen Kriterien be-
In den 1980er und 1990er Jahren trat Benno sitze „die Empfindlichkeit, die Vielseitigkeit
Werlen (*1952) mit mehreren Veröffentli- und den indikatorischen Wert dieses sprach-
chungen (1995; 1995–98; 1997; 2000) in Er- lichen Reagens“ (a.a.O., 65). – Die Arbeiten
scheinung, in denen er das „alltägliche Geo- der Münchner Schule (vgl. 2.4.) sind unter
graphie-Machen“ (Begriff von Anthony diesem Aspekt unergiebig. Bei deren Fixie-
Giddens) thematisiert. Dieses soll die So- rung auf Funktions-Standort-Systeme
zialgeographie auf wissenschaftliche Wei- könnte die Sprache am ehesten einen Platz
se untersuchen. Die handlungstheoretische unter dem Thema Verkehrs- und Kommuni-
Konzeption definiert als Ziel die Herstel- kationsverhalten finden. Nach Maier/Paes-
lung, Nutzung und Bedeutungskonstitution ler/Ruppert u. a. (1977, 30) stand allerdings
räumlicher Bedingungen (Werlen 1995, gerade dieses Thema noch ganz in den An-
Abb.3). Dem Ziel kann auf verschiedenen fängen, und bezeichnenderweise fehlt bei
Maßstabsebenen (lokal, regional, global) den Nachbarwissenschaften, von denen Ele-
nachgegangen werden. Gerade bei den zu mente und Erkenntnisse einbezogen werden
ermittelnden „Einbettungen in globale müssten, die Linguistik. Dennoch ist mitt-
Handlungszusammenhänge“ seien die han- lerweile ein Zugewinn nicht von der Hand
delnden Subjekte auch „mit jenen Folgen zu weisen, so etwa, wenn unter dem Titel
ihres Tuns zu konfrontieren, die sich außer- „Territorialität auf dem Mikromaßstab“ –
halb ihres unmittelbaren Erfahrungsbe- es handelt sich um die Fallstudie eines
reichs äußern“ (a.a.O., 520). Inwieweit sich Zweitwohnsitz-Komplexes in Schweden –
die handlungstheoretische Neuorientierung soziolinguistische „Grenzen“ thematisiert
sozialgeographischer Forschung, wie sie werden (Geipel 1989). – Aus dem Blickwin-
Werlen propagiert, längerfristig durchsetzen kel der Theoretischen Geographie wusste
kann, muß sich erweisen. Eugen Wirth Eugen Wirth (1979, 192–196) die Sprach-
(1998, 61) beispielsweise äußerte sich in dem und Mundartforschung, die sich mit kultu-
Sinne, dass beim Bemühen um Erklärung rellen Ausgleichsvorgängen und Entmi-
kulturgeographischer Sachverhalte Hand- schungsprozessen befasst, zu würdigen. Er
lungstheorie durchaus zum „Königsweg“ entdeckte in ihr einen Ausgangspunkt, ,der
werden könne. zu weiteren fruchtbaren Fragen anregen
kann‘. Zu denken wäre an die Auswertung
linguistischer Forschungsergebnisse unter
3. Die Sprache als dem Aspekt des Informations-, Kontakt- und
Untersuchungsobjekt in der Interaktionsfeldes gesellschaftlicher Grup-
Sozialgeographie pen (vgl. Wirth 1979, 206–228). Entspre-
chende Studien entstanden besonders in
Als raumrelevantes gesellschaftliches Phä- Großbritannien, wo Withers (1984) für
nomen findet die Sprache in der Geographie Schottland in diachronischer Betrachtung
durchaus Beachtung. Für Haggett (1979, über einen Zeitraum von knapp 300 Jahren
94. Sozialgeographie 915
hinweg auf parish-Ebene den Rückgang des Welt“. Eine Untersuchung zum Verhältnis von All-
Gälischen verfolgte, oder Aitchison/Carter tag, Kultur und Politik im regionalen Maßstab, Ol-
(1999) die Verhältnisse in Wales behandel- denburg.
ten. Dege, Eckart (1982) Filsen. Bodennutzung und
Träger der Bodennutzung 1870/79 und 1965, Köln.
4. Perspektiven De Lannoy, Walter (1978) Sociaalgeografische At-
las van Brussel – Hoofdstad l Atlas socio-géographi-
Sozialgeographie, wie immer verstanden, que de Bruxelles-Capitale, Antwerpen/Amsterdam.
hat heute im universitären Lehrbetrieb und de Pater, Ben/Sint, Marjanne, eds., (1982) Rond-
bis in die Höheren Schulen hinein einen fes- gang door de sociale geografie, Groningen/Ams-
ten Platz; daran wird sich wohl nicht so terdam.
rasch etwas ändern. In der theorieorientier- Dittmann, Andreas/Kraas, Frauke/Schmiedecken,
ten Forschung hingegen herrscht zur Zeit, Wolfgang, eds., (1999) Wer ist wo? Geographinnen
von Einzelvorstößen abgesehen (vgl. 2.7), und Geographen an Universitäten, Hochschulen und
eher Zurückhaltung. Der Erfolg der Münch- Forschungseinrichtungen in Deutschland, Österreich
und der Schweiz, Bonn. Neuauflage, Dittmann,
ner Schule (vgl. 2.4), auch wenn er letztlich Andreas (2002).
einem „Siegeszug ins Abseits“ (Heinritz
1998) gleichkam, scheint noch immer dämp- Dunbar, Gary S. (1977) „Some early occurrences
of the term ,Social Geography‘“, in: Scottish Geo-
fend nachzuwirken. So befindet sich unter graphical Magazine 93, 15–20.
den zahlreichen Arbeitskreisen der Deut-
schen Gesellschaft für Geographie, der Deut- Ganser, Karl (1966) Sozialgeographische Gliede-
rung der Stadt München aufgrund der Verhaltens-
schen Akademie für Landeskunde, des Deut- weisen der Bevölkerung bei politischen Wahlen,
schen Verbands für Angewandte Geographie Kallmünz/Regensburg.
sowie im Bereich der Hochschulgeographie
Geipel, Robert (1989) „Territorialität auf dem
keiner, der ausdrücklich als sozialgeogra- Mikromaßstab“, in: Münchener Geogr. Hefte 62,
phisch deklariert wäre (Dittmann/Kraas/ 111–129.
Schmiedecken 1999, 432–443). Dennoch sind
Hagel, Jürgen/Maier, Jörg/Schliephake, Konrad
mancherlei weiterführende Ansätze festzu- (Bearb.) (1982) Sozial- und Wirtschaftsgeographie
stellen. So beschäftigt sich Elisabeth Lichten- 2. Einführung in die Sozialgeographie, Verkehrsgeo-
berger (1998b) mit der sehr lohnenden Auf- graphie, Freizeitstandorte und Freizeitverhalten,
gabe, die Sozialgeographie in die boomende Raumordnung und Landesentwicklung, München.
Stadtökologie einzubauen. Nicht zuletzt wird Haggett, Peter (1972/1979) Geography. A Modern
jenseits aller Grundsatzdiskussionen ein Be- Synthesis, 3. Aufl., New York/Hagerstown/Phila-
darf an Untersuchungen fortbestehen, die delphia/San Francisco/London.
sich ganz pragmatisch und mit bewährten Hard, Gerhard (1966) Zur Mundartgeographie. Er-
Methoden der vielfältigen regionalen Proble- gebnisse, Methoden, Perspektiven, Düsseldorf.
me annehmen. Hartke, Wolfgang (1956) „Die ,Sozialbrache‘ als
Phänomen der geographischen Differenzierung in
5. Literatur (in Auswahl) der Landschaft“, Neudruck in: Sozialgeographie,
Storkebaum, W., ed., Darmstadt 1969, 268–293.
Aitchison, John/Carter, Harold (1999) „Cultural Heinritz, Günter/Wiessner, Reinhard (1994) Stu-
Empowerment and Language Shift in Wales“, in: dienführer Geographie, Braunschweig.
Tijdschrift voor Economische en Sociale Geografie
Heinritz, Günter (1998) „Ein Siegeszug ins Ab-
90, 168–183.
seits. Ruppert, K./F. Schaffer: Zur Konzeption
Bartels, Dietrich (1968) „Türkische Gastarbeiter der Sozialgeographie“, GR 21 (6) (1969), 205–214,
aus der Region Izmir. Zur raumzeitlichen Diffe- in: Geographische Rundschau 51, 52–56.
renzierung der Bestimmungsgründe ihrer Auf-
Hottes, Karlheinz [1970] (1973) „Sozialgeogra-
bruchentschlüsse“, in: Erdkunde 22, 313 – 324.
phie“, in: Westermann Lexikon der Geographie,
Bartels, Dietrich, ed., (1970) Wirtschafts- und So- Bd. 4, Tietze, W., ed., Braunschweig, 339–343.
zialgeographie, Köln/Berlin.
Johnston, Ronald John/Gregory, Derek/Smith,
Bobek, Hans (1959) „Die Hauptstufen der Gesell- David M., eds., (1994) The Dictionary of Human
schafts- und Wirtschaftsentfaltung in geographi- Geography, 3. Aufl., Oxford, GB, u. Cambridge,
scher Sicht“, in: Die Erde 90, 259 – 298. Mass., USA .
Braun, Peter (1968) Die sozialräumliche Gliede- Jones, Emrys/Eyles, John, eds., ([1977] 1979) An
rung Hamburgs, Göttingen. Introduction to Social Geography, Oxford.
Danielzyk, Rainer/Krüger, Rainer/Schäfer, B. Kesteloot, Christian (1980) De ruimtelijke struk-
(1995) Ostfriesland: Leben in einer „besonderen tuur van Brussel-Hoofdstad. Kritische evaluatie
916 VI. Neighbouring Disciplines
van de factoriele ekologie en alternatieve kijk op de Scherf, Konrad (Leiter des Autorenkollektivs, Re-
stad, Löwen. daktionsschluss August 1989) (1990) DDR . Öko-
Klüter, Helmut (1994) „Raum als Objekt mensch- nomische und soziale Geographie, Gotha.
licher Wahrnehmung und Raum als Element so- Stadelbauer, Jörg (1980) Der sowjetische Lehrplan
zialer Kommunikation. Vergleich zweier human- „Geographie“. Einführung und Übersetzung …,
geographischer Ansätze“, in: Mitt. d. Österr. Braunschweig.
Geogr. Ges. 136, 143–178.
Storkebaum, Werner, ed., (1969) Sozialgeogra-
Kuls, Wolfgang/Tisowsky, Karl (1961) „Standort- phie, Darmstadt.
fragen einiger Spezialkulturen im Rhein-Main-
Gebiet“, Neudruck in Agrargeographie, Ruppert, Thieme, Günter (1985) „Sozialindikatoren in der
K., ed., Darmstadt 1973, 318 – 344. Geographie. Möglichkeiten und Probleme der
Analyse regionaler Disparitäten“, in: Geographie
Lichtenberger, Elisabeth (1998a) Stadtgeographie. als Sozialwissenschaft, Kemper, F. J./Laux, H.-D./
Bd.1 Begriffe, Konzepte, Modelle, Prozesse, 3. Aufl., Thieme, G., eds., Bonn, 213–241.
Stuttgart, Leipzig.
Thomale, Eckhard (1972) Sozialgeographie. Eine
–, (1998b) „Stadtökologie und Sozialgeographie“, disziplingeschichtliche Untersuchung zur Entwick-
in: Sukopp, Herbert/Wittig, Rüdiger, eds., Stadt- lung der Anthropogeographie, Marburg/Lahn.
ökologie. Ein Fachbuch für Studium und Praxis,
2. Aufl., Stuttgart usw., 13–48. Werlen, Benno (1995) „Landschaft, Raum und
Gesellschaft. Entstehungs- und Entwicklungsge-
Maier, Jörg/Paesler, Reinhard/Ruppert, Karl/
schichte wissenschaftlicher Sozialgeographie“, in:
Schaffer, Franz (1977) Sozialgeographie, Braun-
Geographische Rundschau 47, 513–522.
schweig.
Neumann, Hans/Krönert, Rudolf (1980) „Dis- –, (1995–98) Sozialgeographie alltäglicher Regio-
kussion: Zur Konzeption der Sozialgeographie“, nalisierungen, 3 Bde., Stuttgart.
in: Geographische Berichte 95, 101–112. –, (1997) Gesellschaft, Handlung und Raum,
Pacione, Michael (1998) „The Social Geography Grundlagen handlungstheoretischer Sozialgeogra-
of Rome“, in: Tijdschrift voor Economische en So- phie, 3. Aufl., Stuttgart. – Engl. Übersetzung un-
ciale Geografie 89, 359–370. ter dem Titel Society, Action and Space. An Alter-
native Human Geography, London 1993.
Rössler, Mechthild (1991) „Der andere Diskurs
zu Raum und Geschichte: Wechselbeziehungen –, (2000) Sozialgeographie. Eine Einführung, Bern/
zwischen ,École des Annales‘ und früher deut- Stuttgart/Wien.
scher Sozialgeographie 1920–1950“, in: Geogr. Zs. Wirth, Eugen (1979) Theoretische Geographie.
79, 153–167. Grundzüge einer Theoretischen Kulturgeographie,
Rudolph, Robert/ Lentz, Sebastian (1999) „Segre- Stuttgart.
gationstendenzen in russischen Großstädten: Die –, (1998) „Handlungstheorie als Königsweg einer
Entwicklung elitärer Wohnformen in St. Peters- modernen Regionalen Geographie? Was 30 Jahre
burg und Moskau“, in: Europa Regional 7, 27–40. Diskussion um die Länderkunde gebracht ha-
Ruppert, Karl, ed., (1968) Zum Standort der Sozi- ben“, in: Geographische Rundschau 51, 57–64.
algeographie. Wolfgang Hartke zum 60. Geburts- Withers, Charles W. J. (1984) Gaelic in Scotland
tag, Kallmünz/Regensburg. 1698–1981. The Geographical History of a Langua-
–, ed., (1973) Agrargeographie, Darmstadt. ge, Edinburgh.
–, et al., eds., (1987) Bayern – Eine Landeskunde
aus sozialgeographischer Sicht, Darmstadt. Wilfried Krings, Bamberg (Deutschland)
95. Research Policy 917
any given point (Schäfer 1978, 384). An- the pains taken by sociological writers to
other question then is where the available state otherwise. By now this particular battle
options come from. The theory of finaliz- has been fought too many times that it is
ation of science (Böhme/van den Daele/ pointless to do more than reiterate: socio-
Krohn 1976; Schroyer 1984) claims that at a logical accounts have no bearing upon what-
certain stage of the development of a par- ever evaluations one may wish to put upon
ticular science even these options come from science.” (Shapin 1982, 187)
the outside, so the apparently scholarly Talking about internal factors, one can
choices now have become essentially politi- turn one’s interest to the group dynamic pro-
cal ones. But this stage is only reached as a cesses within the researchers’ own group.
final phase in the development of science, (See Jernudd 1983 for an analysis of this
after earlier phases first of Darwinist (or kind for language planners.) Darnell (1969),
chance) production of choices and then of and, following her, Murray (1983) consider
‘normal’, or ‘paradigmatic’ science. When the stage of ‘professionalization’, i.e. the re-
this model of developmental dynamics is ap- searchers’ group becoming independent
plied to linguistics, linguistics is usually clas- from the “judgment of outsiders”, as the
sified as ‘preparadigmatic’ and is therefore true hallmark of mature science. For them,
not considered a ‘post-paradigmatic’ disci- statements like the one by Dittmar (1975)
pline to which alternatives or options are quoted above, if accepted, would imply that
presented from outside (Lang 1976). But so- sociolinguistics still has the status of a ‘gov-
ciolinguistics being a social science, Berger’s ernment science’, like anthropology in the
remark about social sciences in general United States up to Franz Boas. In this view,
applies equally to sociolinguistics: “Social ‘external’ and ‘internal determination’ are
scientists typically provide three rather dif- not alternative views of research processes,
ferent kinds of assistance to policy-makers: but successive historical stages. Murray’s
knowledge, legitimation, and partisanship” central concept is that of ‘group formation’,
(Berger 1980, 3). and he is concerned with establishing these
Externalism meets with a number of groups’ “autonomy from judgement by non-
problems. One of them is that it often is professionals” which he considers “a prin-
identified with a theory of external determi- ciple [sic!] component of professionaliz-
nation, i.e. what Shapin (1982) calls the ‘co- ation” (1983, 397). To put it very bluntly: the
ërcive model’. In this form, externalism is fact that Gumperz, Bright, Ferguson and
offensive to the feelings of many researchers some other linguists met in India, at the
who do not feel ‘determined’: this model Deccan College in Poona, some time in the
“portrays the role of the social and of socio- 1950’s, where they were “confronted with
logical explanation in unpalatable normative linguistic diversity even within villages”
light: as if it were said that ‘no rational per- (1983, 234), and acted as catalysts for the de-
son would ever allow himself to be socially velopment of each other’s ideas, is more im-
determined.’” (1982, 195) This leads to an- portant to Murray than what brought them
other problem: externalist analyses are often there and who supported their activities in
interpreted as if they implied moral criticism India. A statement like the following by
of researchers who do not maintain their au- Bright takes on for Murray (1983, 235) the
tonomy. status not just of an anecdote, but of central
“One traditional source of difficulty in evidence:
sustaining a sociological approach to scien- “South Asia was an area where the phe-
tific knowledge comes from the view that the nomena of language contact and linguistic
power and validity attributed to science is area were impossible to ignore […]. And it
guaranteed by its freedom from ‘social in- was also an area where the sociolinguistic
fluences’. In this account social consider- phenomena of language variation were im-
ations can only work to corrupt proper possible to ignore. One day in 1956, in
science; the scholar convinced of the value Poona, a conversation with John Gumperz
of science and concerned to defend it from inspired me to explore the role of those so-
attack must therefore take great care before ciolinguistic phenomena in language his-
showing the presence of social interests in tory.” (Bright 1976, 271)
scientific activity. Writers in this tradition One should not forget, though (as has
tend to read sociological accounts of scien- been pointed out by Shapin (1982) and Sö-
tific knowledge as aspersions, however great derqvist (1986)), that ‘internal’ factors are
920 VII. Sociolinguistic Methodology
considerably different system of research or- ‘ordering’ the results of the research.
ganisation and financing discuss matters Allowing a certain measure of freedom of
about research policy very openly. This action and control on the part of the re-
makes it possible, for example, for the Ford searchers themselves, even at the cost of fi-
Foundation to state its research policy in a nancing mutually contradictory results,
way that Europeans rather would expect might even make good sense. Between 1965
from ‘opting-out’ left wing critics. – One and 1969, the Ford Foundation funded
should not forget that ‘autonomy’ of the re- Basil Bernstein’s research unit in London
searcher is not a recognised value in some with US$ 21.6620 (Fox 1975a, 33). While
societies. After a trip to the People’s Repub- thus supporting ‘deficit hypothesis’ re-
lic of China, Ferguson reported to his search, the very same Foundation also gave
American colleagues about a country where huge grants to the Center for Applied Lin-
needs defined, and priorities set by society guistics in the United States which was host
are implemented directly in the research to so many ‘difference hypothesis’ research
process, projects. This is a contradiction only for
“I found myself in a society in which the those who imagine that research funding by
only use of linguistics is to ‘serve the people’ non-university agents is motivated by the
[…]. In fact, language research is so appli- need for results immediately useful to the
cation oriented that linguistics as a scholarly funder.
discipline or body of theory seems not to
exist in the People’s Republic.” (Ferguson 4. Institutional framework
1975, 3)
In Western societies, the question is how Most academic research in most countries is
much and what kind of autonomy the re- still carried out within universities. Depend-
search scholar has. That there is a relative ing on the model for university research
autonomy of some kind, is not denied by planning and funding which is standard in
anybody. One has also to keep in mind that the several countries, this implies varying
the desire to paint the lack of autonomy of degrees of dependence on extramural guid-
the researcher in too dark colours can be an ance and pressure. In the classical (Prussian)
attempt to evade the responsibility of the model, which represents one extreme, all
scholar (by claiming that everything is deter- research within the universities is state-
mined by external, ‘objective’ factors any- funded, but the internal distribution is the
way). People like Sampson seem to insist exclusive privilege of those who have at-
that developments in research are non-pre- tained a certain position in the reputational
dictable, since they only depend on the whim system acknowledged by the state in the
of the researcher. People like Murray and form of a professorship (Whitley 1982).
Darnell are mainly interested in the group- University-based and university-funded re-
internal processes and the point where these search is the type of research that is under
processes become independent of external least control from outside. To a certain de-
domination. Still others like the ‘finalists’ gree, universities can formulate their own re-
argue that only ‘mature’ disciplines such as search policies, although they often enough
physics can be subjected to external control choose not to do so. University research can
and that linguistics is too immature to be often be residual research where research in-
more than an amateurs’ playground (Lang). terests hibernate as soon as public interest in
This might be true of ‘theoretical lin- some research topics has faltered. In almost
guistics’, but hardly applies to socioling- all countries of the world where it has exist-
uistics. In the 1970s, this was pointed out ed, this type of completely self-controlled re-
several times in connection with the econ- search administration is being more and
omic motivation of much sociolinguistic re- more reduced. – Alternative models occur
search, namely where it is associated with where one or more of the constitutive fea-
the problem of “qualification and dequalifi- tures of the classical model vary: In many
cation” (to borrow a phrase from Lenders/ countries, universities, or some universities
Mazeland/van Nieuwstadt (1978)). But one are not state-funded, but privately owned to
would have to subscribe to conspiracy-the- some degree. This does not seem to affect re-
ory ideas about the machinations of a ‘sur- search policies significantly, since the inter-
plus value gang’ in order to believe that re- ests represented among the trustees or in the
search funding means ‘buying’ or even governing bodies of the universities usually
922 VII. Sociolinguistic Methodology
do not differ radically from those repre- versity research, it could take on other re-
sented in government. – In many cases, re- sponsibilities (see below and Shuy 1979). In
search is carried out in Academies of the CAL , both state funding and support
Science and similar national or supra- through foundations like the Ford Foun-
national state-funded institutes. Since these dation have always been significant. This
institutions are not committed to the unity model was sometimes quoted as being par-
of teaching and research, their programs, ticularly well suited for “emergency re-
budgets etc. can be changed more easily and search” (Shuy 1979), as in connection with
are therefore subject to more control from the language problems of Cuban (in the
non-academic instances. Therefore, at least 1960s) and Indochinese (in the 1970s) refu-
in theory, they can be used to implement or gees in the USA . – Research can be carried
prepare policies to a higher degree than uni- out at universities but still be funded by
versity research. This model has been chosen sources outside the ordinary budget of the
increasingly in Western Europe, and is to be institution. Sources can be non-university
found elsewhere, and was firmly established state finds, or private funds like the Rock-
in the socialist countries (for a survey of the efeller Foundation (anthropology), Ford
PR China in the 1970’s, cf. Lehmann 1975). Foundation (sociolinguistics), Carnegie Cor-
A country which has a central research insti- poration (anthropology, bilingualism), Volk-
tute which does much sociolinguistic work is swagenstiftung (sociolinguistics). The fund-
Japan with its National Language Research ing history of the British Linguistic
Institute (Watanuki 1984). India has both its Minorities Project (Couillaud et al. 1985)
Central Institute for English (and, since can be used as an illustration here: although
1972 Foreign Languages), Hyderabad, es- the project was based at a university, fund-
tablished by the Indian government in 1958 ing sources of the project itself and associ-
in order to improve the teaching of English ated projects included the British Depart-
in India, and the Central Institute of Indian ment of Education and Science, the (then)
Languages (Mysore) established in 1969 by EEC, and the British Social Sciences
the Indian government for teachers’ training Research Council (Linguistic Minorities
in regional Indian languages. Both Indian Project 1984, 365). – In the United States,
institutes have in their history received government agencies interested in socioling-
money from the Ford Foundation and other uistic research results supported socioling-
sources, but maintain that they have been uistic research at universities like the Office
able to keep their independence from both of Education of the Department of Health,
state and sponsor interference. Literacy re- Education and Welfare (until 1979), fol-
search (Jalaluddin 1983) is done in State Re- lowed by the Department of Education cre-
source Centers in adult education like the ated by the Carter administration, as did re-
“Literacy House” in Lucknow, Uttar Pra- search councils and similar institutions (in
desh. – A variant on the state-funded, non- the US, the National Science Foundation, cf.
university research model is found where re- Schaffter 1977; cf. also National Academy
search is not carried out directly in state in- of Sciences 1964). Joint financing was a
stitutions but in nominally independent model found in many countries; in 1967,
agencies like the Center for Applied Lin- when a Bilingualism Center was started at
guistics (CAL ) in Washington, D.C., USA . Laval University in Québec (Canada), it was
These are neither universities (and have funded partly by the Ford Foundation,
therefore no teaching commitments), nor partly by the university itself; and partly by
government research institutes, although other sources (Mackey (1967, 3)). – A still
their budgets are partly state-supplied, different model was later developed in
which means that there is a possibility of Sweden, where the term sektorforskning
state influence not so much on single re- (‘sector research’) is applied to research or-
search projects, but on the general level and ganised by a government department either
range of research commissioned. The Center through its own research institutes (as is the
for Applied Linguistics was set up in 1959 case in the defense ‘sector’), or the tradi-
on the initiative of the Ford Foundation in tional research agencies (like universities).
order to coordinate research and develop- The idea is to separate pure research from
ment activities concerned with the Teaching sektorforskning whose “results have to be
of English as a Foreign Language (TEFL ). suitable to serve as a basis for the measures
Later on, due to its independence from uni- of authorities or various organizations”
95. Research Policy 923
(Royal Commission on Immigration, ap- anthropological training for officials and for
pointed in 1968, quoted in Peura 1988). missionaries.” (1984, 58) Even though many
In the autonomous university model, es- ‘native’ peoples have become independent
pecially under a strictly hierarchical univer- since, the anthropological (and socioling-
sity system, principal researchers and dis- uistic) research deemed necessary for their
tributors of research funds are ideally welfare by external agents is still paid for,
identical, which minimises the need for an and conducted by, those very external
explicit formulation of an (external) re- agents. – So the ‘subjects’ of research mostly
search policy, at least as different from the appear as its ‘objects’. This applies to the
formulation of (internal) research strategy, countries of the centre as much as it applies
and even for actual decisions about the to the periphery. Fox (1979, 4) talks about
placement of funds. This does not apply to the “racial disturbances of the 1960’s” as
the other models, where policies emerge motivating factors behind linguistic re-
more clearly, either through formulated pol- search in minority languages and dialects.
icies or through the actual placement of What he refers to are the racial conflicts in
money: as soon as research funds appear or the United States which, among others, cul-
disappear, one can be sure that somebody minated in the events at Watts in 1968. Here
will be commenting on this fact. the minorities of the United States are only
Within these different institutional visible as ‘outsiders’ causing ‘troubles’. It is
frameworks, sociolinguistics is placed in dif- mainstream society, upset by the unrest,
ferent sub-departments, varying from “lin- which commissions research in order to
guistics”, via “language policy”, “language forestall future troubles; those who pro-
planning”, “language in education” (this the tested are not seen as people who could
title of a Ford Foundation publication, Fox order research themselves in order to re-
1975 a), to special terms like gengo seikatsu, move the reasons for their protest.
“language life”, coined by Sibata for the sur-
veys of the (Japanese) National Language 5. Two case studies
Research Institute at the end of the 1940s
(Sibata 1951; 1983). In a country like North Although much and important socioling-
Korea (Mou 1984, 171), linguistics as a uistic work has been done in many other
whole is identified with “language plan- countries (e.g. in Western Europe the re-
ning” and placed as part of the social search occasioned by the language problems
sciences. The status of linguistics in the of migrant workers and their children),
People’s Republic of China is similar. Much some of the main theoretical developments
linguistic research there is concerned with in sociolinguistics have been started in the
implementing the policy of proliferation of United States. It is therefore not too much
putonghua (since 1956) and, on a lesser scale, beside the point to look at two particular
of the pinyin writing system (since 1958) cases where social problems have triggered
(Barnes 1983), and with language planning off research initiatives.
for minority languages (Coulmas/Thümmel/
Wunderlich 1981). – One has also to take 5.1. Case I: sociolinguistics and the global
into account that many countries lack insti- national interest of the USA
tutions which could formulate, or even im- It is interesting that the United States of
plement, a sociolinguistic research policy. America, which very often invokes the con-
Many Third World countries, although in- cept of ‘the national interest’, obviously
dependent in name, are still dependent on does not seem to see anything crude or ob-
help from external agents for research. In jectionable in the fact that pursuing this
the case of sociolinguistics, these are often national interest very often implies extensive
missionaries (Gilliam 1984). The situation activities abroad. The term ‘sociolinguistics’
which is described by Encel (1984) for the can be traced back to the end of the 1940s,
Pacific region in the 1920’s has not changed and it makes sense to reconstruct the devel-
that much. At that time, “the second Pacific opment of the discipline internally (see, e. g.
Science Congress, held in Australia, strongly Neustupný 1975). Still there is an alternative
urged the Australian Federal Government account of the history of sociolinguistics,
to develop anthropology. The congress re- suggested by an official historian of the in-
solved that governments responsible for the volvement of the Ford Foundation in lin-
welfare of ‘native’ peoples should support guistic research in the USA , namely that so-
924 VII. Sociolinguistic Methodology
ciolinguistics came into being as an answer dominant position of English as a world lan-
to certain needs having become obvious in guage was to be maintained, a position
the pursuit of the ‘national interest’ of the which was not only in the interest of Great
USA . According to Cawson (1975), sociol- Britain, but also of the United States. Brit-
inguistics really got off the ground as a spin- ain had earlier used American experiences
off of the activities of the Center for Applied with the blacks of the South in the develop-
Linguistics: “In 1963–64 the bibliographical ment of her own colonial policy in Africa,
resources of the CAL were used to prepare partly with help from the Rockefeller Foun-
for the full-scale seminar at Bloomington, dation (Cawson 1975, 408–410; Fisher 1977;
Indiana. Seventeen linguists and sociol- 1982); one of the recommendations of the
ogists met daily for 8 weeks … It may be an Phelps-Stokes report (Jones 1922; 1925) was
over simplification to say this meeting cre- to ‘restrict’ the role of English in the col-
ated Sociolinguistics. It was certainty the onies to the powerful role of a second lan-
first full-length exploration of the field. It guage and to boost the local vernaculars in
got off to a slow start, but when it finished, primary education: basically an apartheid
the outlines of a new discipline had become policy. The Phelps-Stokes recommendations
apparent, and a theoretical base had been were adopted in 1925 as the basis of colonial
established for field operations that were to education policy in a White Paper of the
influence language work for a decade or British Government, and a Department of
more” (1975, 449). Colonial Education was established within
The first time sociolinguistics came into the London Institute of Education. (On the
the picture within the activities of the CAL role of anthropology in British colonial
was in connection with the Survey of Second politics in general, see Forde 1953.) After
Language Teaching in Asia, Africa, and the Second World War, American resources
Latin America conducted by the Center in could help to continue where the British had
the period December 1959 to March 1961. left off.
As an unsigned notice in the Linguistic Re-
porter states, “In carrying out the survey, the 5.2. Case II : sociolinguistics and the
Center repeatedly found that one of the American disadvantaged
most serious gaps in available information In the 1960s, the problem of integrating eth-
was the ‘language situation’ in a given nic minorities in the USA became urgent;
country or area. This includes not only basic and soon two different, but related lin-
crude data, such as what languages are guistic problems were identified in connec-
spoken where and by how many people in a tion with it: that of bilingual subcultures,
given area, but also information on the use and that of speakers of non-standard dia-
of different languages and dialects, on the lects. As to the first, Charles Hockett had
content and functions of multilingualism, stated already in 1959: “There are millions
and the attitudes of speakers toward their of American citizens who speak Spanish
own language and toward other languages, natively. There are at least ten thousands
on the linguistic channels of communication who speak Italian. There are a good many
throughout the society and on the corre- who know Japanese. Our traditional melt-
lation of linguistic factors with other aspects ing pot has tended to conceal this from us.
of society” (anon. 1962, 6). We need, I suspect, to turn the fire off under
The identification of a lack of knowledge that pot; to modify our national character
about what here is called the “language situ- just enough that we glory in our heterogen-
ation” as a major obstacle for a survey of the eous cultural heritage instead of rendering
state of the teaching of second languages second and third generation hyphenated
lead to the instigation of sociolinguistic sur- Americans always just a bit ashamed of
veys in the countries concerned; in the fol- their backgrounds. A million dollars spent
lowing years the Ford Foundation funded in furthering the economic and social wel-
sociolinguistic surveys in five African coun- fare of our Puerto Rican citizens – not in
tries (see Whiteley 1972; 1974; Ohanessian/ ‘Americanizing’ them, but in promoting
Ferguson/Polomé 1975). The original inter- their participation in collective national life
est in the role of second languages around without losing their own heritage – would
the world goes back to the period of the serve the national interest more than the
break-up of the British Empire, when it was same amount spent in improving the teach-
obvious that new ways had to be found if the ing of Spanish” (1959, 6).
95. Research Policy 925
As to the second, J. L. Dillard commented required by federal law to take positive ac-
in 1966 on the CAL’s Urban Language tion to help children who do not speak Eng-
Study whose immediate application was lish”. This was the outcome of the Lau vs.
“the development of teaching materials in a Nichols case brought against the San Fran-
‘Standard English’ for speakers – predomi- cisco schools on behalf of the city’s Chinese
nantly Blacks of a low socio-economic stra- children (cf. anon. 1974). Immediately after,
tum – of disadvantaging varieties of Eng- the Center for Applied Linguistics was asked
lish” (Twaddell 1975, 443), to implement the new policy. Again, this
“It seems fortunate that such a study was meant more development work than basic
conceived, on partly independent grounds, research. A high level of interest in socioling-
at about the time that the educational and uistic research even from government agen-
social problems of these Negroes began to cies was maintained, until the Reagan ad-
assume importance to the nation as a whole. ministration’s cutbacks in 1981/82 started to
Members of the Urban Language Study hit the bilingual programs, mostly as a con-
staff do not, of course, think that language is sequence of severe cutdowns in the whole
the only key to the solution of these prob- sector of Education. The question is what
lems; they do think, however, that it is an im- made these cuts possible. ‘Public opinion’ is
portant key, and perhaps the one most ac- sometimes given great weight here; cf. the
cessible” (Dillard 1966, 1). discussion about an article in the New York
So it was again the Center for Applied Times in November 1976, where fears were
Linguistics that organized research in these articulated that bilingual programs might
areas, helped with substantial contributions create ‘divisiveness’ in the US along ethnic
from the Ford Foundation and from the lines (comparable to Québec nationalism)
Carnegie Corporation. But other institu- (Fishman 1977) – a discussion that is still
tions soon took over (Shuy 1969). In 1967, going on. Still, what is articulated in news-
Joshua Fishman, whose book on language paper articles only reflects attitudes towards
loyalty in the US had been published in research, and towards policies supposed to
1966, received the largest single grant under be based on research, that have their roots in
the National Defense Education Act for his more basic developments in a society.
study of bilingualism among Puerto Ricans
in the mainland United States. In 1968, The 6. Conclusion
Bureau of Indian Affairs of the US Depart- The curious fact cannot be escaped that lan-
ment of the Interior commissioned CAL re- guage planning has existed for a long time,
search which resulted in a publication on the long before sociolinguistics came into the
problems of teaching English to American picture. Language policy does not have to
Indians (Ohanessian 1968). Also in 1968, presuppose linguistic research, not to men-
the US Congress passed the Bilingual Edu- tion a language research policy. This is
cation Act and recognized “the special edu- rather the way sociolinguists would like to
cational needs of the large numbers of have it: that language policy should be scien-
children of limited English-speaking ability tifically based. There is no particular evi-
in the United States.” “Congress declared it dence that politicians take research results
to be the policy of the United States to pro- particularly seriously; researchers are often
vide financial assistance to local educatio- in the position that the expertise they can
nal agencies to develop and carry out new provide is called upon when it fits the politics
and imaginative elementary and secondary decided upon on independent grounds, and
school programs designed to meet these dismissed as ‘utopian’, ‘unrealistic’ or ‘irrel-
special educational needs.” (Molina 1973) In evant’ if it does not. So it seems that the real
the following years, a number of projects battlefield is not so much research, but the
were started to implement this policy. It is im- area where experts really are indispensible:
portant to note though that direct funding of the preparation of teaching materials, the de-
projects (e.g. through the Department of velopment of teaching programs, and the ac-
Health, Education and Welfare, or its suc- tual teaching. This fits in nicely with the im-
cessor (from 1979), the Department of Edu- pression given by even a superficial analysis
cation) concentrated heavily on development of the money spent in the US for bilingual
rather than basic research. programs etc., namely that much more
In January 1974, the Supreme Court of money is spent on ‘development’ than on
the US ruled that “public school systems are hardcore ‘research’.
926 VII. Sociolinguistic Methodology
In some cases, sociolinguistic problems sociolinguist’s dilemma has often been that
are purely functional and therefore only lin- the actual funding of research rather had
guistic problems. As Mackey (1983, 193) to go through group (a)’s channels than
suggests, “American traditional tolerance through group (b), which rarely has suffi-
toward language minorities has always been cient funds even to support research that
more pragmatic than legalistic. If Spanish could identify which problems are language-
safety signs on aircraft might actually save related and which are not.
lives, why not install them?” In 1989, I ventured the prediction that the
This is hardly the whole story. Very often, following areas of potential language con-
sociolinguistic problems are social problems flict will be defined as so important that so-
in the first place, with a language problem ciolinguistic research will be considered
accompanying it, ensuing or being at the necessary, or helpful, in order to avoid open
root of it. In these cases, it is often a ques- social conflicts:
tion of who identifies social and political In the center countries, bilingual and dig-
problems as language problems and who de- lossic situations will continue to be perceiv-
cides that sociolinguists can help solving ed as potentially disintegrating. There is a
them. Basically, three groups can be in- certain tendency today to encourage diver-
volved in this decision: sity (cf. National Heritage Project in Cana-
(a) Mainstream society and its agents da, Linguistic Minorities Project in Great
(from government institutions to philan- Britain), rather than to call for ‘compensa-
thropical foundations), i.e. those concerned tory’ linguistic integration. This applies at
with the ‘troubles’ that may be caused by least to those countries which have recog-
language-connected problems, nised their minorities as groups which are
(b) those affected by the problems and there to stay. Relatively fast shifts of politi-
their agents (trade unions, minority organiz- cal attitudes are not to be excluded, though,
ations etc.), and especially if governments eager to restrain
(c) sociolinguistic researchers. their budgets can eye a possibility to save a
The question as to how far groups (a) and penny here or there by cutting down on re-
(b) are different is, of course, a question of search funds.
the degree of antagonism between the rel- In the periphery countries, a lot of survey-
evant groups in a given society. In the case of ing has still to be done. The centers have
international language problems, group (a) ample funds for supporting English lan-
corresponds most closely to ‘motherland’ or guage teaching and similar activities, but no
‘center’ countries, and group (b) to ‘pe- clear idea of which research policy to pursue
riphery’, ‘colony’ or ‘dependent’ countries. – (apart from the fact that some rearguard
It is obvious that group (c) is the one that fighting goes on about which is ‘world lan-
is most likely to identify a social problem as guage #2’). The open question is whether to
a language problem. It depends on the de- push English not just as a language of wider
gree of rationalism one attributes to institu- contact between countries, but also within
tions of group (a) whether one takes the fact multilingual countries. Some scholars in
that a problem has been defined as a lin- Third World countries feel that multilingual
guistic problem by them as proof that it and multicultural development only can
really is one. The amount of money spent by gain from using English as a second lan-
group (a) agents on sociolinguistic research guage in limited internal use (Afolayan
has in the past been taken as a proof that the 1984). Others point out that while the pro-
problems attacked by this research are basi- cess of ‘retribalization’ triggered off by the
cally language problems; it could also be a resurgence of ethnic minority nationalism
measure of the degree of desperation in may have positive effects in First World
group (a) agents and of the ability of sociol- Countries, it can come into conflict “with
inguists to sell themselves, and it looks by the process of detribalization as a prerequi-
now as if both this desperation and the abil- site for national unity in Third World coun-
ity of sociolinguists to sell themselves have tries” (Srivastava 1983, 99). Whatever lan-
decreased significantly in the last decades of guage policy a country chooses will of
the 20th Century. Group (c) people have oc- course also have effects on its language re-
casionally associated themselves with group search policy. – In countries like the former
(b) in order to turn their research from ‘af- USSR , the People’s Republic of China and
firmative’ into ‘emancipatory’ research; the India, which define themselves as multilin-
95. Research Policy 927
–, (1983) “U. S. Language status policy and the –, (1983) “Sociolinguistic surveys in Japan – Ap-
Canadian experience”, in: Progress in Language proaches and Problems” (Abstract), in: Proceedings
Planning. International Perspectives, Cobarrubias, of the XIIIth international Congress of Linguists
J./Fishman, J. A., eds., Berlin, 173–206. 1982, Hattori/Inoue/Shimomiya/Nagashima, eds.,
Molina, John C. (1973) “ESEA Title VII Bilingual Tokyo, 1265–1266.
Education: State of the art”, in: The Linguistic Simon, Gerd (1975) “Zur Politökonomie der So-
Reporter 15(8), 4. ziolinguistik”, in: Bibliographie zur Soziolinguis-
Mou, Djeung Seung (1984) “Democratic People’s tik, Simon, G., ed., Tübingen, i-xix.
Republic of Korea”, in: Social Sciences in Asia
and the Pacific, Unesco, ed., Paris, 158–177. Skutnabb-Kangas, Tove/Phillipson, Robert, eds.,
(1994) Linguistic Human Rights: Overcoming Lin-
Murray, Stephen O. (1983) Group Formation in guistic Discrimination, Berlin.
Social Science, Carbondale, Ill./Edmonton, Al-
berta. Skutnabb-Kangas, Tove (2000), Linguistic Geno-
Neustupný, Jirí V. (1975) “Review of Haugen, The cide in Education – or Worldwide Diversity and
ecology of language”, in: Language 51, 236–242. Human Rights? Mahwah, NJ.
Newmeyer, Frederick J./Emonds, Joseph (1971) Söderqvist, Thomas (1986) The Ecologists: from
“The linguist in American society”, in: Papers Merry Naturalists to Saviours of the Nation,
from the Chicago Linguistic Society 7, 285–303. Stockholm.
Ohannessian, Sirarpi, ed., (1968) Study of the Srivastava, R. N. (1983) “Linguistic minorities
Problems of Teaching English to American Indians: and national languages”, in: Linguistic Minorities
Report and Recommendations, Washington, D.C. and Literacy. Language Policy Issues in Developing
Ohannessian, Sirarpi/Ferguson, Charles A./ Po- Countries, Coulmas, F., ed., 99–114.
lomé, Edgar C., eds., (1975) Language Surveys in
Developing Nations. Papers and Reports on Sociol- Troike, Rudolph C. (1976) Editorial: “The view
inguistic Surveys, Washington, D.C. from the Center; CAL and BBE ”, in: The Lin-
guistic Reporter 18 (8), 2.
Peura, Markku (1988) “Critical comments on
Swedish migrant and minority research”, in: Twaddell, W. Freeman (1975) “The domestic ac-
Fremdarbeiterpolitik des Imperialismus, Rostock. tivities of the Center for Applied Linguistics”, in:
Phillipson, Robert/Skutnabb-Kangas, Tove (1985) Language and Development: A Retrospective Sur-
“Applied linguists as agents of wider colonisation. vey of Ford Foundation Language Projects
The gospel of international English”, in: Osna- 1952–1974, Case Studies, New York, 435–451.
brücker Beiträge zur Sprachtheorie 31, 159–179. Vogt, Hans (1973 [originally 1935]) “Målvetskap
Pullum, Geoffrey (1997). “Language that dare not og målstrid”, in: Målstrid er klassekamp,
speak its name”, in: Nature 386, 321–322. Hanssen/Wiggen, eds., Oslo, 89–94.
Robins, Robert H./Uhlenbeck, Eugenius M. Watanuki, Joji (1984) “Japan”, in: Social Sciences
(1991) “Preface”, in: Endangered Languages. Pub- in Asia and the Pacific, Unesco, ed., Paris,
lished with the Authority of the Permanent Inter- 281–295.
national Committee of Linguistics (CIPL ), Ro-
bins, R.H./Uhlenbeck,E.M. Oxford, xiii-xiv. Whiteley, Wilfred H., ed., (1974) Language in
Sampson, Geoffrey (1980) “Review of Dieter Kenya, Nairobi.
Wunderlich, Foundations of linguistics”, in: Jour-
Whiteley, Wilfred (1972) “Sociolinguistic surveys
nal of Linguistics 16, 166–168.
at the national level”, in: Sociolinguistics: Current
Schäfer, Wolfgang (1978) “Normative Finalisie- Trends and Prospects. Report of the 23rd Annual
rung”, in: Die gesellschaftliche Orientierung des Round Table, Georgetown University, Shuy, ed.,
wissenschaftlichen Fortschritts, Böhme/van den Washington, D.C., 167–180.
Daele/Hohlfeld/Krohn/Schäfer/Sprengler, Frank-
furt, 377–415. Whitley, Richard (1982) “The establishment and
structure of the sciences as reputational organiz-
Schroyer, Trent (1984) “On finalization in
ations”, in: Scientific Establishments and Hier-
science”, in: Theory and Society 13,715–723.
archies, Elias/Martins/Whitley, eds., Dordrecht,
Shapin, Steven (1982) “History of science and its 313–357.
sociological reconstructions”, in: History of
Science 20,157–211. Wunderlich, Dieter, ed., (1976) Wissenschaft-
stheorie der Linguistik, Kronberg.
Shuy, Roger (1979) “The role of research at CAL”,
in: The Linguistic Reporter 21(7), 6–7. Wunderlich, Dieter (1979) Foundations of Lin-
Sibata, Takesi (1951) “Gengo Seikatsu no 2-jikan guistics, Cambridge.
chosa” (A 24-hour investigation of language life),
in: Gengo Seikatsu 1, 43–49. Hartmut Haberland, Roskilde (Denmark)
930 VII. Sociolinguistic Methodology
Theorie(bildung) zumutbar, d. h. aus der Eine logisch fundierte Theorie, die im We-
Perspektive lebensweltlichen Zuschnitts sentlichen den Begriff der wissenschaftli-
konstituiert oder aus wissenschaftstheoreti- chen Erklärung zum Gegenstand hat, for-
scher Sicht systemisch aufgebaut werden mulierten Hempel und Oppenheim (vgl.
kann, ist die theoriepolarisierende Quaestio: Stegmüller, a.a.O., 459 ff.). Die Beschreibung
disziplinimmanente Abstraktion vs. lebens- stellte das Ergebnis von Wahrnehmungen
weltliche Rekonstruktion. und Beobachtungen in einer sprachlichen
Aussage als Antwort auf die Frage „Was ist
der Fall?“ dar. Die Erklärung, das so ge-
2. Theorie in den Verhaltens- nannte Explanandum, ist die Antwort auf
wissenschaften: Zur Theoretisier- die Frage „Warum ist/war dies der Fall?“
barkeit des Verhältnisses Sprach- Um nun ein Explanandum (eine Erklärung)
struktur – Sozialstruktur zu formulieren, werden zwei Klassen von
Aussagen benötigt: 1. Antecedensbedingun-
In einer Theorie können zum Zusammen- gen A1, A2, …, AK (konkrete, die Art der Be-
hang von Sprache und Gesellschaft nur „Sät- obachtungen betreffende Bedingungen);
ze“ formuliert werden. Solche Sätze können eine zweite Klasse wird benötigt, die allge-
aber nur durch andere Sätze überprüft wer- meinen Gesetzeshypothesen, die G1, G2, …,
den. Beobachtungen, Tests und Experimente Gr genannt werden. Die beiden Antecedens-
stellen keine Aussagen dar, sondern Handlun- bedingungen heißen Explanans, der aus ih-
gen und Erlebnisräume. „Erst die Aussagen, nen zu schließende gültige Satz Explanan-
in denen die Ergebnisse von Beobachtungen dum (E). „Eine wissenschaftliche Erklärung
und Experimenten sprachlich festgehalten besteht also in einer logischen Ableitung des
wurden, kann man zur Nachprüfung von em- Explanandums aus dem Explanans“ (Steg-
pirischen Hypothesen und Theorien verwen- müller 1965, 451). Nicht nur sind viele wei-
den. Die Gesamtheit der Aussagen, welche tere theoretische Zusätze zu diesen Elemen-
für derartige Überprüfungen benutzt werden, taraussagen nötig (vgl. Stegmüller Kap.
nennt man die Basis der wissenschaftlichen VIIII und X), vor allem gibt es Besonderhei-
Erkenntnis“ (Stegmüller 1965, 446). Carnap, ten für die engeren Disziplinen ,Soziologie‘
Schlick, Neurath, Popper u.a. arbeiteten im und ,Linguistik‘. Was empirische Linguistik
Rahmen des bekannten Wiener Kreises an bedeute, dies eine eminent grundlegende
einer Theorie der erfahrungswissenschaft- Frage der Soziolinguistik, wird mit beispiel-
lichen Erkenntnis. Unter den unterschied- loser Aufmerksamkeit, ja politischer Lei-
lichen Meinungen der Mitglieder des Wiener denschaft, in den siebziger Jahren disku-
Kreises hebt sich Poppers Auffassung als in tiert. – „Inwiefern ist Linguistik empirisch“?
der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts beschäftigt Thomas Ballmer (1976) einmal
besonders folgenreich ab: seiner Meinung in Bezug auf die von ihm für falsch gehalte-
nach sollen erfahrungs- u. verhaltensbezoge- ne Homogenitätsannahme von Chomsky im
ne Sätze als Basissätze formuliert werden, de- Unterschied zu der fundamentalen Hetero-
ren Erkenntnisse intersubjektiv verständlich genitätsannahme von Labov, zum anderen
und nachprüfbar als Aussagen formuliert in Bezug auf das Problem, welche Wahr-
sein müssen (offensichtliche Implikationen: heitsbedingungen für richtig erhobene und
sie müssen in einer allgemeinverständlichen, ausgewertete und gültig beschriebene Daten
nicht-privaten, konventionellen Formulie- erfüllt sein müssen, um einer Sprachtheorie
rung vorgelegt werden. Die Basissätze be- der Sprachverwendung dienen zu können.
schrieben nach Popper „beobachtbare Ereig- Er diskutiert also in Begriffen von Hempel
nisse und werden am besten in der Gestalt und Oppenheimer die Antecedensbedingun-
singulärer Existenzsätze formuliert: ,an der gen, die ja empirischer Art und überprüfbar
und der Raum-Zeit-Stelle gibt es das und sein müssen, als Voraussetzungen für Expla-
das‘“ (Stegmüller 1965, 447). Carnap hat gro- nanda. „Eine wissenschaftliche Theorie [Rb,
ßen Wert auf die Feststellung gelegt, dass so- Th, Sb] ist empirisch genau dann, wenn die
wohl Allaussagen als auch Einzelaussagen Spielregeln (Sp) denjenigen Wissenschaft-
mit konventionellen Argumenten überprüft lern, die gewöhnt sind, die Regeln (Sp) bei
und die Geltung von gewissen Voraussagen der Prüfung der formalen Aussagen oder der
verifiziert werden muss. Er glaubte nicht an Theorie (Th) auf Wahrheit – das heißt doch
die Möglichkeit positiver Verifizierung von Übereinstimmung mit der Wirklichkeit Sb –
Aussagen, sondern nur an ihre Falsifizierung. einzuhalten, keine Immunisierungsstrate-
932 VII. Sociolinguistic Methodology
gien gestatten“ (Ballmer 1976, 33). Ein gül- Becker, Dittmar und Klein führen über den
tiges (valides, reliables) Argumentieren mit Umweg einer kritischen Diskussion ver-
sprachlichen Daten verlangt eine Definition schiedener linguistischer Theorien des
der Empirizität von Theorien: 20. Jahrhunderts zu den Grimshawschen
„Eine Theorie, die als Menge von Aussa- Hypothesen aus: „Aussagen wie, dass die
gen bezüglich eines materialen Realitätsbe- Sozialstruktur X die Sprachstruktur Y de-
reichs und der akzeptierten Spielregeln auf- terminiert, oder dass überhaupt die Sprach-
gefaßt wird, ist empirisch, wenn die (unter struktur der Sozialstruktur folgt, wirken so
Umständen unendliche) Konjunktion der lange merkwürdig, als sie sehr allgemein
Aussagen empirisch ist. Eine Theorie, die als und unbestimmt sind“ (1978, 164). Welcher
Prädikat bezüglich eines materialen Reali- Zusammenhang besteht aber im Einzelnen
tätsbereichs und der akzeptierten Spielregeln zwischen der Ausbildung von Nasalen in ei-
aufgefaßt wird, ist empirisch, wenn die Aus- nem Sprachsystem und einer feudalistischen
sage, daß das Prädikat auf die materiale Rea- Gesellschaftsordnung? Oder: Wenn man
lität zutrifft, empirisch ist“ (Ballmer 1976, z. B. feststellt, dass in Japan ein komplexes
41). Ballmers Vorschläge sind weitgehend sozialverbindliches Anredesystem besteht
und gehören sicher zu den Rahmenbedin- (a) und gleichzeitig eine hoch komplexe hie-
gungen einer Theoretisierung empirischer rarchische Gesellschaft im Sinne einer Sozi-
Linguistik. Besonders wertvoll sind seine alstruktur existiert, so können diese beiden
Überlegungen zur Überprüfung des Wahr- Aussagen (a) und (b) im Sinne des HO -Sche-
heitsgehalts empirischer Beobachtungen und mas als Antecedensbedingungen gelten,
Aussagen. Eine Umsetzung des Ballmerschen dennoch ist überhaupt nicht klar, welchen
Konzepts auf empirische Untersuchungen Schluss (E = Explanandum) man hieraus
der Soziolinguistik liegt nicht vor. Das Pro- ziehen soll – bedingt die komplexe hierar-
blem der ,Empirie‘, das ja nur ein Teil der so- chische Gesellschaftsstruktur die Anrede-
ziolinguistischen Theorie sein kann, ist al- formen und die Anredeformen umgekehrt
lerdings unter dem Begriff ,Methodologie‘ die Gesellschaftskomplexität? Hier fehlen
wieder in den Fokus soziolinguistischen Inte- uns genaue Kenntnisse über die zugrunde
resses geraten. Unter dem Titel „Corpus Lin- liegenden Gesetzmäßigkeiten. Becker, Ditt-
guistics. Investigating Language Structure mar und Klein schließen sich der Anwen-
and Use“ haben Biber, Conrad und Reppen dung des HO -Schemas in Einzeluntersu-
(1998) einen methodologisches Kompendium chungen an. Unter „explanativer Funktion“
zur empirisch gehaltvollen Beschreibung von verstehen sie zweierlei:
Sprachgebrauch (Register, Varietäten, gram- „Einerseits können soziale Fakten unter
matische Strukturen) geschrieben, das zen- Rückgriff auf sprachliche Gegebenheiten er-
trale Standards für empirisches Arbeiten klärt werden – z. B. soziale Benachteiligung
formuliert, allerdings ohne weitreichende aus Nichtbeherrschung eines bestimmten
theoretische Ansprüche. Soziolinguistische Wortschatzes.“ Andererseits kann man auch
Theoriebildung wurde, wie schon erwähnt, in „strukturelle Züge einer Sprache unter
den siebziger Jahren als große Herausfor- Rückgriff auf soziale Gegebenheiten“ erklä-
derung empfunden. Uta Quasthoff (1978) ren (vgl. das Beispiel Japan und Anredefor-
widmet die Herausgabe eines Buches dem men, siehe oben). Diese schwierigen Fragen
Problem „Sprachstruktur – Sozialstruktur. können wohl im Augenblick nur durch Hy-
Zur linguistischen Theorienbildung“. Becker, pothesenbildungen am Beispiel von Einzel-
Dittmar und Klein (1978) gehen einleitend zu untersuchungen voran gebracht werden –
einer empirischen Untersuchung von Lerner- für stark strukturierte, strenge Explikatio-
varietäten auf die von Grimshaw (1971) for- nen fehlen jegliche Hinweise auf strukturelle
mulierten Generalhypothesen ein und fragen Gesetzmäßigkeiten; weder ,Sprachstruktur‘
sich, ob diese (im Folgenden wiedergegeben) noch ,Sozialstruktur‘ wurden in den beiden
verifiziert werden können: beteiligten Wissenschaften bisher annä-
– Sprachverhalten reflektiert die Sozial- hernd modelltheoretisch formuliert. Die
struktur Linguistik hat es sicherlich einfacher, forma-
– Sprachverhalten bedingt soziales Ver- le Theorien von Sprache aufzustellen und
halten diese in einem theoretischen Modell explizit
– Sozialstruktur bedingt Sprachverhalten darzustellen. Viele Versuche gibt es hierzu,
– Sprachverhalten und Sozialverhalten aber selbst die besten würden es nicht erlau-
bedingen sich gegenseitig ben, Gesetzmäßigkeiten zu formulieren, die
96. Möglichkeiten und Grenzen einer soziolinguistischen Theorie 933
che Modelle bieten sich als Interpretations- Profile weiter ausgebaut. Zunächst werden
folie an? Die Fülle der Einzelergebnisse vier Skalen unterschieden, die zu spezifizie-
zwingt zur Reduktion der Fakten und zu ih- ren sind:
rer Zuspitzung auf Hypothesen und Theore- 1. die Korpusdimension,
me. Fishman unterschied in seinem frühen 2. Sprachfunktionen,
Entwurf einer Makro-Soziolinguistik die de- 3. die Skala der Autorität/Legitimität,
skriptive Sprachsoziologie von der dynami- 4. das sprachliche kommunikative Reper-
schen Sprachsoziologie. Die Makro-Sozio- toire und
linguistik, so Fishman, sei mit der Vertei- 5. die Relation unter den Kategorien (1)
lung von Sprachen und Varietäten, ihrem bis (4).
Status und ihren Funktionen in Sprachge- Mittels Attributen definiert Dittmar (1997,
meinschaften befasst. 158–160) dann die relevanten Eigenschaften
der nationalen, offiziell, territorialen, ver-
3.1. Status und Funktion von Sprachen und kehrssprachlichen, minoritären und regio-
Varietäten nalen Funktionen von L. Wie schwierig es
Stewart (1968) und Ferguson (1966) unter- ist, in soziolinguistische Profile neben den
schieden Mehrheiten- und Minderheitenspra- qualitativen Ausprägungen (siehe relevante
chen, Verkehrssprache, Standard, Pidgin, Eigenschaften, Fasold 1984; Dittmar 1997)
Creole, ,klassische‘ Sprache (= tote Sprache) qualitative Verhältnisse zu berücksichtigen,
etc. Schließlich diskutierte Ferguson (1966, geht aus der kritischen Diskussion von Zen-
314 ff.) Typen von Funktionen, die von einer sus und Surveys von Sprachgemeinschaften
Sprache erfüllt werden können (offizielle hervor. Als experimentellen Testfall für
Funktion, Gruppenfunktion, Funktion der quantitative Formeln/Ausprägungen mag
überregionalen Kommunikation, bildungs- man Afrika wählen. Hier gibt es verschiede-
u. erziehungspolitische Funktion, religiöse ne statistische Angaben zu Mehrheiten- u.
Funktion, internationaler Gebrauch und in- Minderheitensprachen, Varietäten (Dialek-
ternationale Verwendung, etc. Fasold ten) und Funktionszuschreibungen für
(1984), der diese neueren Arbeiten aufgreift Sprachen und Varietäten. Relevante Aspek-
und in eine formale Gesamtschau bringt, te mit qualitativ erklärbaren Ausprägungen
formuliert die Formel für Taiwan: „5X L = sind statistisch schwer zu erfassen. Häufig
3L maj (Sow, 2Vg) + 0+Lmin ([V]) + 2Lspec geben Zensus- und Survey-Daten grober
(Cr, Ssi)“ (a.a. O. 64). Diese Formel ist nach Verzerrungen der wirklichen Verhältnisse
Ferguson, zitiert nach Fasold (1984, 64), fol- wieder. Es werden statistische Analysen
gendermaßen zu lesen: „There are five auch durch große Wanderbewegungen im
languages, + a block, of which three major Innern Afrikas erschwert, deren Dynamik
languages, one a standard language full fil- so groß ist, dass statistische Angaben schon
ling the official and wider communication in der Regel eine gewaltige Standardverzer-
functions, and two vernaculars full filling rung aufweisen. Ammon (1989) bietet einen
the group function; there are no minor Ansatz für die Beschreibung von Status und
languages, but there is a block of vernacular Funktion (soziale Position) einer Sprache
languages that, taken together, qualify as a innerhalb eines Landes. Ausgehend von der
minor language; and there are two langua- theoretisch relevanten Literatur definiert
ges of special status, the other a classical Ammon mit Hilfe der Logik den Begriff
language full filling the religious function Sprache (L), Nähe und Distanz zwischen
and one a standard language full filling the Sprachen und ihren Varietäten und kontext-
school-subject and international communi- bedingt Probleme der Funktionsbestim-
cation functions“ (a.a.O. 64). Fasold greift mung. So gibt es Varietäten, die kein
die Perspektive auf und formuliert soge- „Dach“ haben (z. B. Deutsch als Minderhei-
nannte qualitative Formeln, die Sprach- tensprache in Südbrasilien). Außerdem gibt
funktionen mit Attributen verbinden. Die es neben den monozentrischen Sprachen
„offizielle Funktion“ einer Sprache ist dann (z. B. Französisch) plurizentrische (Eng-
verbunden mit den soziolinguistischen At- lisch, Deutsch etc.). Hier zerfällt eine Ein-
tributen „(1) hinreichende Standardisierung, zelsprache nicht nur in Varietäten, sondern
(2) Wissensbestand bei einem gesellschaft- auch in nationalspezifische Zentren mit un-
lichen oder Gruppenkader von Gebildeten terschiedlichen Normen sprachlicher Legiti-
selber.“ Dittmar (1997) hat die Überlegun- mität und Autorität. Ammon unterscheidet
gen zur Formulierung soziolinguistischer soziolinguistische Profile, soziolinguistische
96. Möglichkeiten und Grenzen einer soziolinguistischen Theorie 935
Typen (Status und Funktion) und die Kon- Gestalt einer Sprachgemeinschaft in
takthaftigkeit von Sprachen untereinander. Form eines systemischen Puzzle aufzu-
Weitere Dimensionen sind: soziokulturelle stellen ohne einen spezifischen sozio-
Attribute der Sprecher (Ruf, Geschlecht, so- kulturellen Fokus? McConnell nennt
ziale Schicht, Religion etc., Ammon: a.a.O. einen solchen Ansatz „global scale so-
67), Sprachgebrauch in Domänen (Typolo- ciolinguistics“, stellt jedoch in den Mit-
gie von Gebrauchssituationen), wobei je- telpunkt seiner Betrachtung die Vitali-
weils zwischen monoaktiv und interaktiv tät von Sprachen und Varietäten, die
unterschieden wird (73–76), Grad der Kulti- von ihrem Status, ihrer Demographie
viertheit/der ,Gebildetheit‘, legaler Status und ihrer institutionellen Unterstüt-
einer Sprache L oder Varietät V (z. B. Ge- zung (für diese drei Dimensionen gibt
brauchsverbote), territoriale/regionale Ver- es viele Unterkategorien) abhängen. Ist
breitung/Ausdehnung (Unterscheidung von es nicht sinnvoll, eine Gewichtung der
nativen und nicht-nativen Sprechern), Ein- Faktoren vorzunehmen, z. B. im funk-
stellungen etc. Die von Ammon aufgeführ- tionalen Sinne von „language power“
ten Dimensionen sind skaliert und listenar- oder „cultural and linguistic vitality“?
tige Konfigurationen; sofern möglich, Ein Faktor wie „Vitalität“ einer Spra-
werden die Listeneinträge nach Komponen- che kann man natürlich nur axioma-
ten hierarchisch geordnet und mit numeri- tisch begründen; allerdings besitzt er
schen Werten versehen. Ob nun Profilbil- Erklärungskraft. Die rein deskriptive
dungen durch numerische gehaltvoll sind, Sprachsoziologie scheint zur Zeit Ante-
müssen Einzelbeschreibungen ergeben. Die cedensbedingungen zu erfüllen, nicht
deskriptive Adäquatheit der aufgestellten jedoch jene, die die Gesetzmäßígkeiten
Listen und der skalierten Dimensionen muss betreffen und damit das Explanandum
empirisch validiert werden; es besteht ja die liefern.
Frage, ob die einzelnen gewählten Katego-
rien und Unterkategorien genügend univer- 3.2. Theorie der sprachlichen Anpassung
sell sind, um die jeweils relevanten Eigen- und „Acts of Identity“
schaften und Merkmale einer Gesellschaft Giles’s „accomodation theory“ betrifft In-
zu erfassen. Die genannten Arbeiten stehen teraktionsereignisse und interaktives Ver-
stellvertretend für viele weitere. Ammon hat halten und beruht letztlich auf einer Defini-
z. B. die Rolle des Deutschen als internatio- tion der ethnischen Gruppe als „those
nale Wissenschaftssprache sehr detailliert individuals who preceive themselves to be-
untersucht und die Kriterien, der er für Sta- long to the same ethnic category“ (Giles
tus und Funktion von Sprachen im Rahmen 1979a; 1979b) spezifiziert „accomodation
soziolinguistischer Profile erarbeitet hat, theory“ folgendermaßen:
auf den einzelsprachlichen Fall des Deut- „A basic postulate of accommodation
schen angewandt. Wichtige Fragen bleiben theory is that people are motivated to adjust
jedoch Mittelpunkt: their speech style, or accommodate, as
(1) Kann die so konzipierte Soziologie der means of expressing values, attitudes and in-
Sprache(n) auch zu Sprachgebrauchs- tentions towards others. It is proposed that
u. Varietätenanalysen verpflichten? the extent to which individuals shift their
(2) Mit allen konzipierten Komponenten speech styles toward or away from the
und Kategorien (Attributen) handelt es speech styles of their interlocutors is a
sich um vom Forscher extern an Spre- mechanism by which social approval or dis-
cher, Kommunikationssituationen und approval is communicated. A shift in speech
Sprachen-Varietätenkonstellationen style toward that of another is termed con-
angelegte Begriffe. Würde man den Be- vergence and is considered often a reflection
griff des ,Repertoires‘ (siehe Gumperz of social integration, whereas a shift away
1972; Auer 1990) anwenden, würde man from the other’s style of speech represents
zu sprecherbezogenen und sprechergrup- divergence and is considered often a tactic
penbezogenen Urteilen und sozialen Ka- of social dissociation“ (1982, 105).
tegorisierungen kommen. Diese wären si- Unter den vielen Beispielen, die Giles zu
cher anderer Art als die von Ammon seiner Theorie anführt, finden wir auch je-
vorgeschlagenen (und quantifizierbaren). nes, dass Giles und Byrne zu zwei recht ähn-
(3) Ist es wirklich möglich, eine neutrale, lichen, aber sprachlich distinktiven Gemein-
multiperspektivische, multifaktorielle schaften geben. Die Autoren erläutern,
936 VII. Sociolinguistic Methodology
unter welchen Bedingungen sich eine starke lisation of the world and to share his
Vitalität positiv auf die muttersprachliche attitudes towards“ (Le Page & Tabouret-
Kompetenz auswirkt und welche Faktoren Keller 1985, 181). „There is no system for
zu einer schwachen Ausprägung der Identi- the speaker to internalise other than that
fizierung mit der Sprache führen. Die Dyna- which he has himself created, which is alrea-
mik dieses Prozesses führen Giles u. a. zu der dy internal, and is already the idiosyncratic
Unterscheidung von ,convergence‘ und ,di- expression of this research for identify and
vergence‘. ,Konvergenz‘ wird die Anpassung role. To the extent that he is reinforced, this
von Einzeldialekten an die Regeln der regio- behaviour in a particular context may beco-
nalen Umgangssprache oder des Standards me more regular, more focused; to the extent
genannt, umgekehrt können Gruppen oder that he modifies his behaviour to accommo-
Kommunikationsgemeinschaften einer Ein- date to others it may for a time become more
zelsprache aus dem Konsens ausscheren und variable, more diffuse, but in time the beha-
divergieren (z. B. das Schweizerdeutsche in viour of the group – that is he and those with
den letzten 50 Jahren). Konvergenz und Di- whom he is trying to identify – will become
vergenz sind inzwischen auf die Sprachen more focused. Thus linguistic systems, both
und Varietäten Europas fruchtbar ange- in individuals and in groups, may be consi-
wandte Begriffe. Sie stehen für die Tendenz dered as focused or diffuse“ (Le Page et al
der zunehmenden Übereinstimmung mit 1974, 14).
oder der Distanzierung von Sprachen und In makrosoziolinguistischer Perspektive
Varietäten. Eine Übersicht über die neueste haben wir zahlreiche externe Faktoren für
empirische und theoretische Literatur findet Sprachfunktionen angeführt. Es ist schier
sich in Auer & Hinskens (1996). Der Theorie unmöglich, zum gegenwärtigen Zeitpunkt
der sprachlichen Anpassung liegen Prozesse unseres empirischen Wissens eine Hierar-
der Identifizierung oder der Distanzierung chie der Bedeutung dieser Faktoren zu in-
zugrunde. Auf der Ebene des Individuums formieren, geschweige denn Faktoren zu-
haben sich Le Page und Tabouret-Keller gunsten anderer in ihrem theoretischen
(1985) mit sprachlicher Identität auseinan- Gewicht zu streichen. Auf der Folie dieser
dergesetzt. Sie unterscheiden sich von Giles Schwierigkeiten hält Fasold (1992, 351) eine
u. a. dadurch, dass sie den Sprecher selber in soziolinguistische Theorie nicht für mög-
den Mittelpunkt der Theorie stellen. Er oder lich. Mit Bezug auf die Theoriebildung
sie bringt sein oder ihr linguistisches System schreibt er: „Is there such a thing? Can there
selbst hervor und die Sprechhandlungen, die be such a thing? Should there be such a
in Diskursen geäußert werden, sind Projek- thing? It is clear to me that the answer to the
tionshandlungen. Eine soziale Gruppe muss first question is ,no‘ but to understand why I
nicht durch den Forscher von „außen“ defi- say that, I need to give some idea of my view
niert werden; der Sprecher selber und seine of set of phenomena can be explained by
„Existenz“ sind das grundlegende Postulat means of the interaction of a very small set
dieser Theorie. Le Page hebt hervor, dass of principles. A theory that had a different
„the individual creates for himself the pat- principle for every observation would not be
terns of his linguistic behaviour so as to re- worthy of the name. One that could explain
semble those of the group or groups with a vast number of different observations by
which from time to time he wishes to be means of a single grand principle would be
identified, or so as to be unlike those from impressive indeed. A theory, then, is more
whom he wishes to be distinguished“ (Le successful the greater its scope and the fewer
Page & Tabouret-Keller 1985, 181). Grup- its arbitrary or axiomatic principles. There
pen oder Kommunikationsgemeinschaften are those who do not accept this intellectual
und die für sie zutreffenden Attribute haben style, but I personally cannot imagine pro-
keine andere existenzielle Origo als den ceeding in any other way. If there were a uni-
Geist der Individuen; Gruppen oder Ge- fied sociolinguistic theory of language, it
meinschaften reagieren gerade so wie eben would consist of a small number of princi-
Individuen untereinander. Sprechhandlun- ples, perhaps a score or so, involving social
gen werden als Projektionshandlungen ver- context, that would account for a range of
standen: „The speakers projected their inner phenomena that might include diglossia,
universe, implicitly with the invitation to ot- conversational turn-taking, and consonant
hers to share it, at least in so far as they re- cluster reduction in non-standard dialects“
cognise his language as an accurate symbo- (Fasold 1992, 352). Und in einem späteren
96. Möglichkeiten und Grenzen einer soziolinguistischen Theorie 937
Kommentar erläutert Fasold weiter „Alt- für die formulierten sechs Großparameter in
hough most linguistic explanation of spezifischen Subkategorisierungen beschrie-
language as a device for human communica- ben werden, können Sprachen und Sprachge-
tion, it is my view that it is far too early to meinschaften miteinander verglichen werden,
accept this conclusion without question. We wobei Gemeinsamkeiten und Unterschiede
need some linguists who are willing to try to jeweils zu Bausteinen einer Theorie beitragen
discover if there are structural principles ha- können. In ähnlicher Weise, allerdings auf
ving nothing to do with communication. If dem Hintergrund der Ausführungen von
there are, and we succeed in identifying and Ammon (1989), hat Hellinger im Artikel 113
characterizing them, then and only then will Prinzipien der „kontrastiven Soziolinguistik“
it be time to work on a meta-theory – a uni- formuliert. Auch hier geht es um die Idee,
fied sociolinguistic theory of language – that zentrale Parameter, die für alle Sprachen und
can account for when principles from one Sprachgemeinschaften gelten, zu spezifizie-
set apply rather than principles from the ot- ren und in ihren unterschiedlichen Ausprä-
her“ (a.a.O., 355). Fasold unterstreicht, wie gungen vergleichend zu erfassen. Natürlich
schon Becker, Dittmar und Klein (1978), hat diese Methodologie das Problem, das
dass zunächst einmal kein von außen oder sogenannte tertium comparationis zu finden
äußeren sozialen Parametern motivierter (ein Problem, das alle kontrastiven Analysen
Faktor vorliegt, der das Kasussystem, den haben). Während Hellingers Ansatz (vgl.
Relativsatz, grammatische Kongruenzprin- Art. 113) das Problem aller kontrastiven An-
zipien (unter anderem) erklärt – offenbar sätze hat, nämlich die Tatsache, dass der An-
handelt es sich hier um intern motivierte for- satz statisch ist, Prozesse nicht einbezogen
male linguistische Parameter. Erst wenn die- sind, die aufgestellten Parameter in der sozia-
se spezifiziert sind und sich daraus ein Er- len Dynamik des jeweiligen Kontextes eine
klärungsbedarf ergibt, z. B. Erklärungen ganz unterschiedliche Rolle spielen können,
durch Kontext oder soziale Faktoren, dann ist eine solche enge kontrastive Perspektive in
wäre eine solche Theorie sozialer Parameter Dittmar (1989) nicht angelegt; vielmehr ist
vonnöten. Es gibt durchaus Überlegungen, bei diesem Ansatz an quantitative und quali-
die außersprachlichen Faktoren auf solche tative, statische und dynamische Aspekte des
zu reduzieren, die zentrale Erklärungskraft Vergleichs gedacht.
haben. Hierzu gehören die bereits erwähn-
ten Größen ,Vitalität‘, ,Demographie‘ und 3.3. Beiträge zu einer Theorie der Variation
,Institutionelle Unterstützung‘. Andere Über- Seit Humboldt und Schuchhardt im letzten
legungen sind jedoch in Dittmar (1989) an- Jahrhundert legen Linguisten immer wieder
gestellt worden. Unter Rückgriff auf Haber- Wert auf die Feststellung, dass Sprache vari-
mas (1981) wurden in Dittmar (1989) sechs iert und Kommunikation ohne Variation
zentrale Faktoren isoliert, die im Wesent- „dysfunktional“ (Labov) sein würde. Wie
lichen die Variation des Sprachgebrauchs, Fasold (1992) schon erläuterte, sehen die
aber auch die Verbreitung, Ausbreitung und meisten Variationsbeschreibungen linguis-
Verschwinden von Sprachen in einem signi- tische Modelle vor, die im Bereich der all-
fikanten Maße erklären. Diese Faktoren gemeinen Sprachwissenschaft aufgestellt
sind: wurden und mit einer bestimmten Erklä-
(1) soziale Integration rungskraft für sprachliche Fakten mit be-
(2) kommunikative Fähigkeiten und sozia- stimmten Bezug zu Form und Funktion for-
les Handeln muliert wurden. Diese trivial anmutende
(3) Identität Bemerkung belegt immerhin, dass linguis-
(4) Strukturen sprachlicher Variation tische Theorien, d. h. die Regeln und der
(5) Verbreitung Beschreibungsapparat selbst, nicht von Va-
(6) Wandel riationstheoretikern innovativ formuliert
Diese Faktoren werden – im Einzelnen wurden. In der Regelformulierung werden
unterspezifiziert – zu einer Art Matrix bestehende Beschreibungssysteme benutzt
verarbeitet, die in einem jeweiligen Fall tat- und teilweise geringfügig verändert, um
sächlicher sprachlicher Vorkommen das Fak- Phänomenen der Variation gerecht werden
torenbündel spezifiziert, das die Sprachpro- zu können. Solche Methoden und Methodo-
duktion erklärt. Die Idee in Dittmar (1989) logien nenne ich hier konservativ. So hat De
ist eine methodologische: Indem die sprachli- Camp die Beschreibung durch Implikations-
chen und außersprachlichen Ausprägungen skalen eingeführt und damit einen Apparat
938 VII. Sociolinguistic Methodology
geschaffen, der im Rahmen der generativen den dabei ignoriert, der quantitative
Grammatik auf Variation angewandt wer- Wert und die Interpretation als Gewicht
den kann (vgl. Art. 119). Die Anordnung an sich gewertet.
von Regeln wird durch solche Implikations- (3) Es wird mehr oder weniger streng da-
skalen im Sinne der Beschreibung von Varia- rauf geachtet, dass die Bedeutung der
tion genauer gefasst. Ähnlich sieht es aus Einheiten, deren Variation untersucht
mit der sogenannten Variablenregel, die in wird, die gleiche ist/konstant gehalten
Art. 117 beschrieben ist. Zwar beziehen sich wird. Das Problem der Bedeutung kann
Variablenregeln auf eine phonologische allerdings einer Konzeption wie der der
oder morphologische Regel, deren Varia- Varietätengrammatik durch rein forma-
nten unterschiedliche quantitative Gewich- le syntaktische Analysen neutralisiert
tungen im Auftreten innerhalb eines Korpus werden. Das Problem der „Statik“ von
haben, aber die gewählte Beschreibungsme- Bedeutungen ist damit jedoch nicht ge-
thode entspricht dem der Varietätengram- löst. – Qualitative Aspekte der Interak-
matik, die allerdings im Bezug auf die Be- tion sowie der lokalen Bedeutung von
schreibung von Vorkommen eine etwas Wörtern in der zeitlichen Abfolge
weiter gefasste, vor allem syntaktisch moti- sprachlicher Handlungen werden damit
vierte Variationskomponente hat. Beide ausgeblendet. Im Grunde handelt es
Modelle (siehe die Art. 117 und 118) sind sich bei diesen Ansätzen zur Beschrei-
keine aus der Variation geborene innovative, bung von Variation um eine realitätsbe-
alternative Art der Grammatikschreibung, zogene, sprachgebrauchsspezifische Re-
sondern eine Erweiterung vorhandener Mo- adjustierung der an sich apriorischen
delle auf Sprachgebrauchskorpora, d. h. ge- Grammatiken. In diesem Sinne sind Va-
wisse Vorkommen in diesen Korpora werden rietätengrammatiken weniger idealis-
korpuslinguistisch als Sprachverwendungs- tisch und realitätsbezogener, jedoch
muster mit quantitativen Methoden (Statis- wiederum im Bezug auf die Dynamik
tik, Häufigkeitsanalysen) beschrieben (vgl. der Kommunikation und Interaktion
auch Biber, Conrad und Reppen 1998). zu grob und zu wenig dynamisch. Dies
soll nicht bedeuten, dass Studien von
Trotz wichtiger methodischer Unterschiede Biber et al., Klein (siehe Art. 118), Labov,
zwischen den Instrumenten Variablenregel, Sankoff, van Hout u.a. nicht spezifische
Varietätengrammatik, Implikationsskala und interessante Aspekte aufdecken und am
„semantischer Netzwerkanalyse“ (Hasan Sprachgebrauch erfassen; allerdings müs-
1992) und die damit verbundenen Vor- u. sen erst die Qualitäten beschrieben wer-
Nachteile in den Aussagen (siehe die Diskus- den (im Sinne von Fasold 1992), die das
sionen in den Beiträgen in diesem Handbuch), Verhalten im komplexen Zusammenwir-
ist die Grundlage dieser Ansätze ähnlich: ken semiotischer Kommunikationssyste-
(1) Sprachgebrauch, die Konstitution der me bedingen. So lange solche Qualitäten
Bedeutung im Akt des Sprechens in so- nicht genau beschrieben sind, können Va-
zialen Kontexten, wird als ein System ge- riationsstudien kein kategorisches, deter-
fasst, dem statisch gleichförmig wirkende ministisches Explanandum liefern. An
Faktoren zugrunde liegen, die statistisch dieser Gesamtsituation der Modellierung
(als relative Häufigkeiten) erfasst werden sprachlicher Variation ändert auch der
können. Damit werden systemlinguisti- mit logischer Stringenz formulierte An-
sche Konzepte an Sprachgebrauchsbe- satz von Lieb (1998) nichts. Liebs Ver-
dingungen durch quantitative Gewich- dienst liegt darin, die vielfältigen, explizi-
tungen angepasst. ten empirischen Arbeiten auf dem
(2) die soziale Gewichtung und Bedeutung Gebiet der Variationslinguistik mit ei-
eines Merkmals/einer Regel in einem nem mengentheoretischen „Dach“ zu
Korpus ergibt sich aus ihrer Verwen- versehen. Natürlich ist Lieb (1998) nur
dungshäufigkeit in der Produktion. Ei- ein Teil und eine Art Übersicht über die
nerseits bleibt dabei die rezeptive Seite/ detaillierteren theoretischen Darlegun-
die Pragmatik des Hörers ausgeschlos- gen in Lieb (1993). Zunächst einmal
sen, andererseits wird der Häufigkeit stellt der Ansatz von Lieb keine eigen-
an sich ein explikativer Wert beigemes- ständige neue Modellierung des Be-
sen – kontextspezifische, unterschiedli- reichs ,Variation‘ dar. Es geht also nicht
che Bedeutungen eines Merkmals wer- grundsätzlich um das Verhältnis von
96. Möglichkeiten und Grenzen einer soziolinguistischen Theorie 939
sprachlichen und nichtsprachlichen Va- nal‘ wird ja von den neueren Arbeiten zu
riablen, um die Grenzen des Qantifi- ,Substandard‘ substantiell berührt, auch die
zierbaren bzw. qualitativ zu Beschrei- Diskussion um die Theoretisierung der Be-
benden, um die Explananda, seien sie griffe ,Konvergenz‘ und ,Divergenz‘ bleibt
nun sprachlicher Art und von nicht- bei Liebs Konzeption außen vor. Daher ist
sprachlichen Verhältnissen abhängig der Eindruck nicht ganz falsch, dass grund-
oder in einem gegenseitigen Bedin- legend Abstraktionen in einer empirischen
gungsverhältnis. Untersuchungen wie Disziplin wie der Soziolinguistik erst erfol-
die von Labov, Sankoff, Eckert, Biber gen können, nachdem es ca. 20 bis 30 Jahre
etc. stellen für Lieb faktisch ausgewie- Vorlauf ,Empirie‘ gegeben hat. – Wenn man
sene Oberflächenstrukturbeschreibun- Lieb und Chambers (1995) als zwei Seiten
gen der gesprochenen Sprache dar. Im der gleichen Münze nimmt, dann handelt es
Wesentlichen rekonstruiert er auf expli- sich bei Lieb um eine konservativ-reduktive
zite, formal-logische Weise die Grund- formale Explikation unmittelbarer und nur
lagen dieser Arbeiten; das Gleiche gilt sprachwissenschaftlich relevanter Teile der
für das Konzept der historischen Spra- Soziolinguistik, der sprachlichen Variation.
che von Coseriu. Mit Hilfe der Begrif- Bei Chambers handelt es sich um eine Dis-
fe „Allophon“/„allophon“ rekonstru- kussion aller sozial signifikant oder sich als
iert Lieb die bei Labov mangelnde Un- solche erweisender Faktoren im Sinne deter-
terscheidung zwischen phonetischen minierender Parameter sprachlicher Alter-
und phonologischen Variablen. Die Lo- nativen/an soziale Kontexte gebundene Va-
gik leuchtet ein, für Soziolinguisten, die rianten. Wie bei Lieb ist die ,linguistische
an der Lösung von Beschreibungspro- Variable‘ im Zentrum des Interesses. Anstatt
blemen des Sprachgebrauchs arbeiten, aber seine Form und Funktion im Rahmen
wäre es nun sehr nützlich gewesen, sprachlicher Strukturen zu diskutieren, in-
wenn Lieb sich einige bedeutende quan- teressiert Chambers die nichtsprachlichen
titative Arbeiten herausgegriffen hätte, Korrelate der Variablen. Hier werden an-
um an ihrem Beispiel aufzuzeigen, was hand vorliegender Studien diskutiert:
an Unterschieden in der Beschreibung Schicht, Netzwerk und Mobilität, Ge-
und in der Erklärung aufgrund der „al- schlecht, Alter und schließlich die von Giles
lophonischen“ Unterscheidungen an- u. a. formulierte sozialpsychologische De-
ders wäre. Würden die theoretischen terminante ,Anpassung‘ (Akkommodation).
Vorschläge zu substantiell anderen em- Lieb und Chambers Arbeiten sind komple-
pirischen Ergebnissen und Erklärungen mentär – wie eben die zwei Seiten einer glei-
führen? chen Münze. Beide behandeln linguistische
Der zweite Gesichtspunkt betrifft den „Va- Variablen, bei Chambers ist die Theorie je-
rietätenansatz“ im Rahmen der von Coseriu doch lediglich ein nicht explizierter, ohne
formulierten ,historischen Sprache‘, die al- Anbindung im Raum hängender Aufhänger,
lerdings von Coseriu anders als von Lieb der motiviert, die bestehenden Forschungen
verstanden wird. Lieb kommt zu der Dicho- mit ihrer sozialen Signifikanz darzustellen
tomisierung zwischen Epochengliederung und daran anschließend zu fragen, was an
(holistischer Ausdruck) und die „Gliede- den jeweiligen Feststellungen unhinterfragt
rung in Individualsprachen (persönliche ist und hinterfragt werden müsste. Das Buch
Ausprägung)“ (Lieb 1998, 11). Liebs theore- beginnt auch bezeichnenderweise mit fol-
tische Konzeption bietet eine logische gendem Satz „the correlation of dependent
Grundlage für die Varietätenarchitektonik linguistic variables with independent social
von Coseriu. Konservativ sind seine Ausfüh- variables, the subject matter of this book,
rungen aber insofern, als keine die Realität has been the heart of sociolinguistics …“
reflektierende, den sprachsoziologischen (Chambers 1995, Xvii). Mit anderen Wor-
IST-Bestand theoretisierende Innovation ten: es ist das Labov-Sankoffsche Thema der
erfolgt. Mit Bezug auf die Arbeiten von qualitativen Variation und ihrer Beschrei-
Mattheier u. a. seit Ende der neunziger Jahre bung: was aber ist hier von Theorie geleitet
und den Überlegungen in Dittmar (1997) so- und was sind theorieleitende Prinzipien? Er-
wie die theoretischen Reflexionen von Ber- gebnisse eines Experiments X können durch
ruto (1995) zur Diglossie gibt es keine Fort- Ergebnisse eines Experiments Y korrigiert
schritte. Das Verhältnis von Grunddialekten werden, wenn man die Art die Anlage des
und den Attributen ,regional‘ vs. ,überregio- Experiments, seine Signifikanz unter Ge-
940 VII. Sociolinguistic Methodology
sichtspunkten der Validität und Reliabilität riablen) wie soziales Netzwerk (Erklärungs-
diskutiert und dem einen Experiment höhe- variable mit hohem Prestige), Alter (vgl.
re Güte als dem anderen zuweist. Dann aber Eckert 1997), soziale Schicht (Chambers
müssen Validität und Reliabilität, wenn es 1995, 34–80), Geschlecht (Chambers 1995,
sich um qualitative Studien handelt, auch an 102–145; Wodak u. Benke 1997, 127–150),
Kriterien gemessen werden, die zu formulie- um nur die wichtigsten zu nennen. Unter
ren und zu explizieren sind. In dem Buch den genannten Variablen ist nur Alter eine
von Chambers ist dies nicht der Fall. So metrische, Geschlecht ist eine ordinale Va-
bleibt ein Hin- und Herwenden empirischer riable und soziale Schicht bzw. Netzwerk
Studien, die eine gegen die andere ausspie- eine nominale Variable, die durch Indika-
lend, aber kein Modell theoretischer Reich- toren eine empirisch handhabbare Operatio-
weite wie wir dies in der Linguistik oder in nalisierung erfährt. Die jeweiligen Indikato-
der Logik gewöhnt sind. Chambers kann ren werden als ,soziale Fakten‘ gehandhabt,
man als einen Überblick oder eine Zusam- die, gemessen an einem geeichten sprachli-
menfassung verschiedener in der Literatur chen Nullpunkt, Abweichungen auf der
bekannter großer Studien sehen – mit ent- Skala der Variation messen. Alter und Ge-
sprechenden historischen und literarisch schlecht sind relativ günstig als universale
fundierten Kommentaren. Nicht nur fehlt soziale Faktoren handhabbar (sie sind in je-
ihm eine Theoriekonzeption, es fehlen auch der Gesellschaft vertreten, ihre Kategorisie-
die Impulse, die zu einer Korrektur beste- rung ist eindeutig und es handelt sich um
hender Konzepte zugunsten einer theoreti- natürliche soziale Parameter). In welchem
schen Modellbildung vonnöten wären. Im Maße nun sprachliche und kommunikative
Unterschied zu Lieb (hohe Abstraktion, jen- Ausprägungen für Geschlecht und für Alter
seits der mühevollen Niederungen empiri- eine vergleichbare Rolle spielen, hängt von
scher Daten) und Chambers (Enthusiast Art, Typ und Geschichte der jeweiligen Ge-
der korrelativen Soziolinguistik, auf der Su- sellschaft ab.
che nach einem Mosaik zusammenwirken- Auf dem Gebiet dieser beiden Variablen
der sozialdeterminierender Faktoren) stellt lassen sich jedoch sicher hoch signifikante
Downes in seiner umfangreichen Monogra- vergleichende Studien durchführen.
phie „Language and Society“ (1998) mehr- Bei den beiden anderen Variablen (hier
fach und mit sowohl philosophischem als nur stellvertretend für weitere wichtige so-
auch verhaltenswissenschaftlichem Know- ziolinguistische Variablen, (vgl. Chambers
How die Frage nach der Erklärung sprachli- 1995 u. a.) kann nicht mit Hilfe von Natür-
cher Variation (Kap. 11: Language and So- lichkeit kategorisiert werden (im Sinne der
cial Explanation). Wie schon Dittmar (1996, social categorization von Sacks), viel mehr
115 ff.) unterscheidet Downes zwischen kor- müssen mehr oder weniger plausible Indika-
relativen kausalen Erklärungen und die toren gewählt werden, um das Konstrukt
teleologischen, handlungsbezogenen Er- ,soziale Schicht‘ oder ,soziales Netzwerk‘
klärungen. Die pragmatische, telelogische genauer zu erfassen (vgl. für eine höchst sen-
Spielart soll im Kapitel 4 erläutert werden. sible Netzwerkkonzeption (Barden & Groß-
Im Kontext dieses Kapitels spielt die kausa- kopf 1998). Viele quantitative Studien
le, meist mit quantitativen Argumenten ver- deuten ganz klar darauf hin, dass kommuni-
bundene korrelative Sicht eine dominante kative Netzwerke beispielsweise eine grund-
Rolle. In dieser Sicht sind die sprachlichen ständige hoch signifikante, erklärungsstarke
Faktoren die abhängigen und die nicht- soziale Variable darstellen. Das Gleiche gilt
sprachlichen die unabhängigen. Dieser Typ für Geschlecht und Alter. Dennoch ist z. B.
von Erklärung, sucht Erklärungen durch ,Alter‘, wie Eckert (1997) ausführt, keine
positive Belege sozialer Fakten. Das Ziel ist leicht zu kategorisierende Variable. Und die
es, empirische Theorien zu entwickeln, die quantitativen Indikatoren für soziale Netz-
strukturelle Muster sozialen Verhaltens für werke lassen recht unterschiedliche In-
große gesellschaftliche Gruppen voraussa- terpretationen zu. Die Frage ist nun, wie
gen und erklären. Die Legitimität solcher kausale Erklärungen zu teleologischen im
Erklärungen ist beispielsweise durch die sta- Verhältnis stehen. Kausale verhaltenswis-
tistische Prozedur der Signifikanz gegeben. senschaftliche Erklärungen bündeln einzel-
Sprachliche Ausprägungen korrelieren hoch ne soziale Fakten zu komplexen zusammen
oder nur in geringem Maße mit gesellschaft- und konstruieren Zusammenhangsmaße
lichen Konstrukten (außersprachlichen Va- zwischen wohl definierten komplexen sozia-
96. Möglichkeiten und Grenzen einer soziolinguistischen Theorie 941
len Fakten (Sprache, Verhaltensmanifestati- Gumperz und (als neueren Vertreter dieser
on). Ein Laut, ein Morphem, eine syntakti- Richtung) Auer ein. – Der Ansatz des kon-
sche Konstruktion, eine Handbewegung, textsensitiven Kommunizierens („con-
eine Kopfnicken, ein bestimmter Blickkon- textualization approach“) hat in Europa,
takt etc. werden immer wieder in einer ganz aber auch in den USA große Wirkung und
bestimmten Ausprägung mit einer durch In- etabliert sich als Zwischenglied/Link/Brücke
dikatoren operationalisierten sozialen Va- zwischen der Variationslinguistik und der
riable als „ideelle Merkmalausprägungen“ soziolinguistischen Interaktionsanalyse. Im
miteinander korreliert. Es spricht vieles da- Klartext heißt dies: Auf der einen Seite wird
für, dass die Menge gleichartiger oder eben der Prozess der Interaktion als Produktion
andersartiger Ereignisse eine Bedeutung ha- und Rezeption, als Handeln und Widerhan-
ben, sozusagen soziale Signifikanz für grö- deln, als Organisieren von Diskursen, von
ßere Mengen von Individuen (Gruppen). gemeinschaftlichen Reden etc. begriffen; auf
Andererseits ist natürlich gemäß der Frage der anderen Seite geht es nicht nur um holis-
der Relevanztheorie eine tiefergehende Er- tische Äußerungen und Redeteile, sondern
klärung darin zu sehen, wie Menschen Ver- auch um sprachliche und nichtsprachliche
halten und dessen Ergebnisse über Hand- Zeichen, insbesondere auch um bisher weni-
lungen längerfristig aufbauen. Dieser Frage ger gut untersuchte Bereiche wie Prosodie,
widmet sich die qualitative, interpretative Rhythmus etc. Grundlegende Beiträge zur
oder teleologische Soziolinguistik. Methodik und Theorie, aber auch mit empi-
rischen Beiträgen finden sich in Auer und Di
4. Kontext- und interaktionssensitive Luzio (1992).
Als späte Frucht der ethnographischen
Soziolinguistik
Untersuchungen zur Variation in Hemnes-
Die korrelative Soziolinguistik wurde mit berget (Norwegen) sowie in Indien und in
Recht auch als sprecher- oder produktions- anderen Kontexten konzipierte John Gum-
bezogene Soziolinguistik bezeichnet (vgl. perz einen kontextsensitiven Ansatz in der
hierzu Dittmar 1996). Die Sprecheräuße- Soziolinguistik, der die soziale Bedeutung
rung schneidet ja die Äußerungsintention alternativer Varianten im Sprachgebrauch-
auf einen jeweiligen Hörer zu, der wiederum system mit ihrer pragmatischen Funktion
die Äußerung selber und den gesamten Kon- im interaktiven Austausch verbindet. Ein
text interpretiert und daraufhin neue Äuße- Schlüssel zu seinem Ansatz ist sicher die kul-
rungen produziert. Dieser interaktive Pro- turelle Relativität, die den sprachlichen Zei-
zess hat natürlich auf das Verhalten via chen als Formen anhaftet und als unver-
Handeln einen erheblichen Einfluss. Lin- brüchliche, unübersetzbare, eigenständige,
guisten, Philosophen und Sozialwissen- interpretative Perspektiven in die interkultu-
schaftler haben das schon seit langem er- relle Kommunikation (Muttersprachler –
kannt und in der einen oder anderen Weise Nichtmuttersprachlerkommunikation, z. B.)
in ihren Arbeiten/Theorien zur Interaktion eingeht. Die Gumperzsche Konzeption be-
formuliert. Downes (1998) erläutert dieses zieht sich auf nicht-referentielle Mittel
Paradigma auf den Seiten 419 – 432. Ditt- (Schlüsselwörter, die auf situative oder so-
mar (1994) gibt für Sprecher- Hörerinterak- ziale Aspekte einer aktuellen Sprechsituati-
tionen mit entsprechenden diskursiven Aus- on verweisen), wobei prosodische Eigen-
tauschprozessen den Regeltyp III an (1996, schaften von Äußerungen und diskursiven
140 ff.). Mit diesem Regeltyp III werden Einheiten eine besondere Rolle spielen. So
ganz spezifische Handlungs- u. Organisati- würde eine Äußerung, die als Sprechhand-
onsprinzipien im Diskurs erfasst. Auer lung einer Bitte bedeutungsspezifisch ausge-
(1999) führt 22 Klassiker der Diskurs- Kon- drückt wird, bei einem starken Senken der
versations- u. Interaktionsanalyse auf. Stimme im Kontext muttersprachlicher
Schiffrin, Tannen und Hamilton (2001) ge- deutscher Sprecher fehlschlagen, da ein He-
ben eine umfassende Übersicht aller mit ben der Stimme am Ende der prosodischen
Diskurs und Interaktion verbundenen Phrase erwartet würde. Nun gibt es zahlrei-
sprachlichen, kommunikativen und sozial- che ,gate keeping‘-Situationen, in denen die
wissenschaftlichen Methoden und Theo- Sprache, z. B. in Bewerbungsgesprächen,
rien. Im Folgenden gehe ich auf die Konzep- eine Schlüsselrolle spielt. Wenn in solchen
tion des kontextsensitiven Sprechens via Bewerbungsgesprächen, wie es Gumperz für
Analyse der „contextualization cues“ von Pakistani (Urdu-Sprecher) in London auf-
942 VII. Sociolinguistic Methodology
zeigte, mit der prosodischen Gestalt entge- wusst oder geplant waren und die unab-
gen den muttersprachlichen Erwartungen hängig von der jeweiligen Interaktions-
Bedeutungen ausgedrückt werden, die ganz situation bestehen. Jedenfalls können
andere Interpretationen nach sich ziehen, die emergenten Kontextparameter auf
als die Sprecher selber intendiert haben, so sprachliche Aktivitäten verweisen, die
muss von interkulturellen Fehlschlägen ge- durch soziale oder materielle Mittel/
sprochen werden. An der Aufdeckung sol- Umstände der Interaktion nicht vo-
cher interkultureller Fehlschläge, insgesamt rausgesagt werden können. Sie bezie-
aber an der sozialen Bedeutung stilistischer hen sich auch auf soziales Wissen, das
Varianten und ihrer kontextspezifischen die Teilnehmer miteinander teilen, aber
Bedeutung, ist Gumperz interessiert; sein aus den nicht sichtbaren kognitiven
Ansatz der Kontextualisierung (Gestalt Dispositionen oder Ressourcen der
sprachlicher Zeichen in einem spezifischen Sprecher in gemeinsam geteilte Hinter-
aktuellen Kontext) beschreibt die Relation gründe und kognitive Schemata konver-
sprachlicher Zeichen mit situativen und in- tiert werden müssen. In seinem die
teraktiven Bedingungen des Kontextes, aus Theorie von John Gumperz rekonstru-
deren spezifischer Relation Hörer gewisse ierenden Beitrag (Auer 1992) formuliert
Schlüsse ziehen (inferencing). Nach Auer er erste Komponenten einer Typolo-
(1992, 4) umfasst der Begriff ,Kontextuali- gie von ,Kontextualisierungshinweisen‘
sierung‘ „all activities by participants which (contextualization cues). Kontextuali-
make relevant, mentain, revise, cancel. Any sierungshinweise können definiert wer-
aspect of context which, in turn, is responsi- den als eine Beziehung zwischen einem
ble for the interpretation of an utterance in Sprecher, einem Kontext, einer Äuße-
its particular locus of occurrence“. Die je- rung und einem (nicht-referentiellem)
weilige Kontextspezifik wird flexibel und Kontextualisierungshinweis: „contextua-
reflexiv genannt. Zwischen Kontext und lization cues are used by speakers in or-
Diskurs muss eine multidimensionale Bezie- der in enact a context for the interpreta-
hung angenommen werden und nicht nur, tion of a particular utterance“ (Auer
wie Gumperz zunächst meinte, eine unidi- 1992, 31).
rektionale (einseitig gerichtete). Kontext ist Nach Auer können drei Gruppen von Kon-
vielmehr ein ständig sich veränderndes Kon- textschemata unterschieden werden. Die
tinuum in der Zeit und bildet damit unter- erste Gruppe bezieht sich auf intra-episodi-
schiedliche szenische Hintergründe für Äu- sche Kontextualisierungsarbeit. Hier han-
ßerungen. Ein bedeutender theoretischer delt es sich um kulturelles Wissen, z. B. wie
Punkt in Gumperz’ Ansatz ist die Annahme, Erzählungen in einem kulturellen Kontext
dass die Beziehung zwischen Äußerungen hervorgebracht werden, wie man deiktisch
und Kontext reflexiv ist, d. h. sie beeinflus- auf die äußere Welt referiert, was zuerst und
sen einander; Sprache ist nicht nur vom danach erzählt werden soll etc. Die zweite
Kontext determiniert, sondern trägt ihrer- Gruppe solcher kontextuellen Schemata, die
seits zur Konstruktion von Kontexten in sogenannten „default-Zuweisungen“, die
grundlegender Weise bei. Somit ist der Kon- routinierte Annahmen über die Welt impli-
text in seiner Sicht nicht nur eine soziale Fa- zieren. Diese Schemata gehören zum
cette der Interaktion sondern ein Ergebnis „default-Wissen“, das das Wissen über typi-
der Beteiligten und ihrer sozialen Anstren- sche Objekte und Situationen impliziert
gungen, wesentliche Eigenschaften eines (dieses Wissen ist ein grundlegender Teil un-
Kontextes miteinander zu teilen. Daher ma- seres Allgemeinwissens und tritt immer dann
chen soziale und materielle Fakten nicht al- in Aktion, wenn Lücken zwischen Handlung,
lein die Relevanz einer Interaktion zu einem Interpretationen etc. entstehen und mit ent-
gegebenen Zeitpunkt aus, sondern eine sprechendem Sinn gefüllt werden müssen).
Sammlung kognitiver Schemata und Model- Hierzu gehören auch die Themaerwartungen
le. Der Kontext umfasst: im Rahmen von Institutionen etc. Eine dritte
(1) gewisse materielle und soziale Fakten Gruppe von Kontextparametern beziehen
der Interaktion, die durch objektive Be- sich auf den physischen Kontext der Interak-
obachter beschrieben/erfasst werden tion, auf die Zeit, auf die sichtbaren Merk-
können; male der Teilnehmer (ethnische Gruppe, Ge-
(2) Informationen, die von den Beteiligten schlecht, Alter etc.). Deiktische Mittel,
vor Beginn der Interaktion nicht be- Gesten, Blickkontakt etc. sind Manifestatio-
96. Möglichkeiten und Grenzen einer soziolinguistischen Theorie 943
nen der dritten Gruppe von Kontextgrößen. es aber nicht. Wir würden hier wie in der
In der mikroethnographischen Soziolinguis- Medizin so argumentieren, dass ausschließ-
tik stellen die Textualisierungshinweise eine lich homöopathische Mittel nicht der richti-
Brücke zwischen linguistischen und nicht-lin- ge Weg sein können, ausschließlich schulme-
guistischen Verhaltensmerkmalen dar, indem dizinische Mittel sind aber auch nicht immer
sie Variation, Prosodie, Gesten und Körper- die beste Lösung. So kommt es darauf an,
bewegungen in die Typen sozialer Bedeutung auf den jeweiligen Zweck der Mittel, den
von Äußerungen einschließen. Ausgehend Kontext, die Anwender etc. genauer zu
von geteilten Hintergrundannahmen und schauen. Wenn man ein Gebiet neu
einer interaktionsspezifischen Type von Kon- erforscht, z. B. (wir konstruieren) den Zu-
textualisierungshinweisen spricht man in An- sammenhang zwischen Handicap/Art des
lehnung an Deborah Tannen in erweiterter Behindertseins und sprachlicher Variation/
Funktion des Gumperzschen Kontextuali- sprachlichen Ausprägungen dieses Behin-
sierungsansatzes auch von soziolinguisti- dertseins, so ist es ganz sicher von großem
schen Stilen. Dabei bewahren Autoren wie Nutzen, erstmal mit relativ großen Stichpro-
Kallmeyer, Keim u. a. aus dem Mannheimer ben und repräsentativ bestimmte Typen von
Stadtsprachenprojekt (vgl. Kallmeyer 1994) Vorkommensweisen, von stilistischen Mus-
die enge Verzahnung von sprachlichen Mus- tern, von phonetischen Eigenheiten etc. zu
tern und Kontextmerkmalen, andere wie erfassen. Wenn genügend breite Informatio-
Selting, Kotthoff u. a. interpretieren Kon- nen über das Phänomen vorliegen und ziem-
textbezüge in engem Zusammenhang mit lich deutlich wird, was eine große und was
dem konversationanalytischen Ansatz. eine kleine Rolle spielt, was sehr abweichen-
Während Auer eine Theorie der Kontextua- de und weniger abweichende Merkmale
lisierung versucht, wird im Rahmen der Stil- sind, dann empfiehlt es sich, mit ethnogra-
analyse mit konversationeller Prägung die phischen und qualitativen Untersuchungen
Bedeutungskonstitution im Verlauf der In- in die Tiefe zu gehen und den Phänomenbe-
teraktion durch wechselseitige Äußerungen reich mikroanalytisch zu erklären. Die
von Sprecher und Hörer in den Vordergrund Grenzen der quantitativen Beschreibung
gestellt; eine Theorie wird gerade abgelehnt, und Erklärungen liegen immer in der Sta-
da jeder Akt ein gemeinsames, in der Inter- tisch-Zusammenfügung nicht-natürlicher,
aktion vollzogenes Ereignis mit einer be- operationalisierter Konstrukte unter Ver-
stimmten Organisationsform darstellt. Die nachlässigung der Dynamik der Entwick-
theoretisch wie empirisch fundiersten Stil- lung, der Genese in Handlungen und Inter-
analysen sind im Rahmen des Mannheimer- aktionen etc. gibt es z. B. immer wieder
Projektes zu kommunikativen Routinen und gewisse statistische Ausprägungen, so ist des
zu Gesprächsaktivitäten im spezifischen öfteren die quantitative Seite relativ klar
Kontextrahmen und ihren Wechselstruktu- und eindeutig erfasst; hier gibt es dann kei-
ren je nach Aktivität und Gruppe in Mann- nen Erkenntnisfortschritt mehr, außer dass
heim entstanden (vgl. Kallmeyer et al. die Handlungs- u. Motivationsdimensionen
1994). In Dittmar (1997) wird stringent dar- in ein bestimmtes Verhalten genauer erfasst
gestellt, dass Stile mit Persönlichkeits- u. und erklärt werden (hier sollte man sich am
Ausdrucksvariablen zu tun haben, während Erstspracherwerb orientieren, der genau
Register nicht sprecherspezifisch, sondern diesen Weg geht). Mit anderen Worten:
nach Maßgabe von Sprachgebrauchstypen quantitative, insbesondere statistische Un-
und Mustern organisiert sind. tersuchungen haben eindeutige Grenzen: sie
machen Sprachverhaltensfotos von außen,
5. Ausblicke und Desiderate sie nehmen aus unterschiedlichen Perspekti-
ven als auf Fotos fixierte Fakten des Verhal-
Ein kohärentes Bild notwendiger theoreti- tens wahr und bringen die so veräußerlich-
scher Orientierung und einer obligatori- ten Verhaltensweisen in eine Erklärung der
schen Vorgehensweise bei der Modellbil- quantitativen Korrelation. Hier fehlen dann
dung gibt es nicht. Im Folgenden sollen die Innenseiten der Außenseiten, d. h. der
einige Anregungen für die Weiterarbeit ge- Anteil der intentionalen Akte und die Ge-
geben werden. Vielerorts hat sich die Ideolo- schichte/Dynamik ihrer Entwicklung im
gie eingebürgert, man müsse entweder quan- Individuum, in seinem Handeln und in der
titativ oder qualitativ arbeiten – eine Brücke Interaktion. Zweitanalysen kann man mit
zwischen diesen beiden Königswegen gebe differenzierten Indikatoren durchführen,
944 VII. Sociolinguistic Methodology
Biber, Douglas/Conrad, Susan/Reppen, Randy Gumperz, John J./Levinson, Stephen (1996) Ret-
(1998) Corpus Linguistics. Investigating Language hinking Linguistic Relativity, New York/Cam-
Structure and Use, Cambridge. bridge.
Bolton, Kingsley/Kwok, Helen, eds., (1992) So- Habermas, Jürgen (1981) Theorie des kommunika-
ciolinguistics today. International Perspectives, tiven Handelns, Bd. 1 u. 2, Frankfurt a. M.
London/New York.
Hasan, R. Ruqaiya (1992) „Meaning in Sociolin-
Chambers, Jack (1995) Sociolinguistic Theory. guistic Theory“, in: Bolton, K./ Kwok, H.,
Linguistic Variation and its Social Significance, 80–119.
Oxford/ Cambridge.
Joas, Hans (2001) Die Entstehung der Worte,
Coulmas, Florian, ed., (1997) The Handbook of
Frankfurt a. M.
Sociolinguistics, Oxford/Malden/Massachusetts.
Coseriu, Eugenio (1988) Sprachkompetenz. Kallmeyer, Werner, ed., (1994) „Kommunikation
Grundzüge einer Theorie des Sprechens, Tübingen. in der Stadt. Teil 1: Exemplarirische Analysen des
Sprachverhaltens in Mannheim“, Berlin.
Dittmar, Norbert (1989) „Élément pour une per-
spective globale un sociolinguistique“, in: La so- Kamlah, Wilhelm/Lorenzen, Paul (1973) Logi-
ciolinguistique en pays de langue allemande, Ca- sche Propädeutik. Vorschule des Vernünftigen Re-
diot, P./ Dittmar, N., eds., Lille, 23–61. dens, 2. Aufl., Mannheim.
–, (1996) „Descriptive and Explanatory Power of Le Page, Robert B. et al (1974) „Further Roport in
Rules in Sociolinguistics“, in: Towards Critical the sociolinguistic survey of mulitlingual commu-
Sociolinguistics, Current Issues in Linguistic Theo- nities“, in: Language in Society (3), 1–32.
ry, Singh, R. ed., Amsterdam, Philadelphia,
115–49. Le Page, Robert B./Tabouret-Keller, Andrée
(1985) Acts of Identity: Creole-based Approaches
–, (1997) Grundlagen der Soziolinguistik – Ein Ar- to Ethnicity and Language, Cambridge.
beitsbuch mit Aufgaben, Tübingen.
Lieb, Hans-Heinrich (1993) Linguistic Variables.
Downes, William (1998) Language and Society, Towards a Unified Theory of Linguistic Variation,
2. Aufl., London. Amsterdam/Philadelphia.
Du Bois, Sylvie/Sankoff, David (2001) „The Varia-
tionist Approach toward Discourse Structural Ef- –, (1998) „Variationsforschung: grundlegende Be-
fects and Socio-interactional Dynamics“, in: The griffe und Konzeptionen“, in: Variationslinguistik
Handbook of Discourse Analysis, Schiffrin, D./ Tan- (Soziolinguistica 12), 1–21.
nen, D./ Hamilton, H., eds., Oxford, 282–303. Lucy, John A. (1992) Language Diversity and
Fasold, Ralph (1984) The Sociolinguistics of So- Thought: A Reformutation of the Linguistic Rela-
ciety, Oxford. tivity Hypothesis, Cambridge.
–, (1992) „Sociolinguistics in Linguistics“, in: So- Luhmann, Niklas (1997) Gesellschaft der Gesell-
ciolinguistics Today, Bolton, K./ Kwok, H., eds., schaft, Frankfurt/a.M.
351–355.
McConnell, Grant D. (1997) „Global Scale Socio-
Ferguson, Charles A. (1996) „National soziolin- linguistics“, in: Handbook of Sociolinguistics,
guistic profile formula“, in: Sociolinguistics, Coulmas, F., ed., Oxford, 344–357.
Bright, W., ed., The Hague, 309–324.
Milroy, James (1992) „The Theoretical Status of
Giles, Howard/Smith, Phillip M. (1979) „Acco- Sociolinguistics“, in: Sociolinguistics Today, Bol-
momodation Theory: Optimal Levels of Conver- ton, K./Kwok, H., eds., 356–360.
gence“, in: Giles, H./St Clair, R. N., eds., Oxford,
45–65. Stegmüller, Wolfgang (1965) Hauptströmungen
der Gegenwartsphilosophie, Stuttgart.
Giles, Howard/St Clair, Robert N., eds., (1979)
Language and Social Psychology, Oxford. Stewart, William A. (1968) „Continuity and
Grimshaw, Allen D. (1971) „Sociolinguistics“, in: change in American Negro dialects“, in: Florida
Advances in the Sociology of Language I. Basic Foreign Language Reporter 6, 3–14.
Concepts, Theories and Problems: Alternative Ap- Quasthoff, Uta, ed., (1978) Sprachstruktur – Sozi-
proaches, Fishman, J., ed., Paris, 92–151. alstruktur. Zur linguistischen Theorienbildung,
Gumperz, John J. (1972) „The Speech Communi- Kronberg.
ty“, in: Language and Social Contex, Giglioli, Pier
P. (ed.) Harmondsworth, 219–31. Norbert Dittmar, Berlin (Deutschland)
946 VII. Sociolinguistic Methodology
dungen (und damit ethisch bewertbaren den Kosten bzw. dem Schaden, den diese
Eingriffen in die soziale Wirklichkeit) be- Forschung den untersuchten Menschen be-
fassten Bindestrich-Linguistiken geöffnet reitet, 3) mit dem Verhältnis von allgemein-
hat, zeigt exemplarisch ein Vergleich der ethischen bzw. moralischen Werthaltungen
Aktivitäten der (bundes)deutschen „Gesell- zu jenen Fragen, die bei der Anwendung jeg-
schaft für Angewandte Linguistik“ (gegrün- licher wissenschaftlicher Fachkompetenz im
det 1968) einerseits und des (US )amerika- realen Leben aufkommen. Am bekanntesten
nischen „Center of Applied Linguistics“ sind diesbezüglich genetische und medizini-
(gegründet 1959) andererseits, der über das sche Forschungen und alle Fragen der
Internet jederzeit leicht durchführbar ist. „Technikfolgenabschätzung“.
Trotz dieses überaus beachtlichen ange- Unzweifelhaft ist zum ersten Bereich ein
wandten Engagements einer ursprünglich allgemeiner Konsens in der Fachkollegen-
nur theoretisch begründeten Wissenschaft schaft leichter zu etablieren als zum zweiten,
hat sich – in erstaunlichem Kontrast zu zahl- wo zahlreiche inhaltliche und prozedurale
reichen anderen, nicht direkt mit Sprache Unsicherheiten und damit Möglichkeiten
befassten Sektoren der Geistes- und Kultur- zum Dissens bestehen. So müsste zunächst
wissenschaften – im engeren Bereich von So- hinsichtlich des Umfangs und der Gültigkeit
zio-, Ethno- oder Kontaktlinguistik – abge- der ethischen bzw. moralischen Grundorien-
sehen von Initiativen zugunsten bedrohter tierungen eine begriffliche und sachliche
Sprachen („Gesellschaft für bedrohte Spra- Übereinkunft hergestellt werden. Dies inter-
chen (GBS )“, Köln, ab 1997; „Dokumenta- national zu erreichen ist schon deshalb
tion bedrohter Sprachen“ (DOBES )), Nim- schwer bis unmöglich, weil derartige Orien-
wegen, ab 2001) – keine eigenständige tierungen sehr stark von kulturell-sprachli-
Ethikdiskussion etabliert. Auf dieses Defizit chen, disziplinspezifischen und auch zeitge-
wurde von mir bereits 1995 (Vortrag dazu bundenen A prioris abhängig sind (cf. dazu
schon 1993 gehalten) und erneut im Jahr Gumperz/Levinson 1996 passim und – nur
1996 von H. Kniffka hingewiesen. Bei der exempli causa – die forschungsethischen Re-
Literatursuche ist allerdings auch zu beach- gelungen der Universität Montréal: „Ethi-
ten, dass zahlreiche thematisch hierher pas- que de la recherche avec des êtres humains:
sende Reflexionen nicht unter dem Label der [URL 2002] http://www.fas.umontreal.ca/
„Ethik“, sondern unter jenem der „Verant- fas/fasinfo/docethique.htm).
wortung“ bzw. „Verantwortlichkeit“ der Zudem stellt sich zusätzlich ganz massiv
Wissenschaft laufen (cf. z. B. Max-Planck- das uralte und von zahlreichen großen Geis-
Gesellschaft 1985; Barta/Ernst/Moser 1994; tern von Immanuel Kant (1724–1804; cf. be-
Mittelstraß 1996 oder Skutnabb-Kangas sonders seine Opera von 1785 und 1788),
2000). über Max Weber (1864–1920; cf. seine Auf-
sätze von 1904 und 1917) bis Karl Popper
2. Ethik als Leitprinzip in (1902–1994; cf. Adorno 1969) immer wieder
evozierte Dilemma zwischen der (wertfrei
Wissenschaft und Forschung
bzw. voraussetzungslos durchgeführten)
Vorauszuschicken ist, dass jegliche Wissen- empirischen Suche nach einem IST und der
schaftsethik vornehmlich mit drei Bereichen anschließenden (wertgesteuerten bzw. inte-
konfrontiert ist: 1) mit dem Ethos der wis- ressensgeleiteten) Einflussnahme auf dieses
senschaftlichen Praxis, verstanden als ein IST mittels der präskriptiv-normativen Set-
regelgeleitetes Handeln inmitten der Ge- zung eines spezifischen SOLLS. Gerade für
meinschaft der übrigen Wissenschaftler die Sozio-, Kontakt- und Ethnolinguistik
(scientific community). Dazu gehören alle ergeben sich hier durch deren traditionelles
die intellektuelle und kollegiale Redlichkeit Interesse für sozial, sprachlich und ethnisch
des einzelnen Wissenschaftlers bestimmen- diversifizierte Objektlagen sehr explizit
den Verhaltensweisen (wie z. B. die Vermei- wahrnehmbare Herausforderungen. Ich ver-
dung von Plagiat und Datenverfälschung, weise dazu auf Stichwörter wie „Kulturrela-
die Respektierung von Prioritäten etc.) und tivismus“ (Vivelo 1981) oder „Ethnozentris-
auch spezielle Regeln zur „korrekten“ An- mus“ (Preiswerk/Perrot 1973), für die in den
wendung der jeweiligen facheinschlägigen letzten Jahrzehnten durch die Etablierung
Methoden; 2) mit dem Verhältnis zwischen einer vergleichenden Stereotypen-, Image-
dem wissenschaftlichen Nutzen der an bzw. und Wahrnehmungsforschung (i. e. zu den
über Menschen betriebenen Forschung und représentations sociales) wertvolle Ergän-
948 VII. Sociolinguistic Methodology
zungen (cf. z. B. Fischer 1981) entstanden zivilisatorische und politisch veredelnde bzw.
sind. regulierende Kraft der französischen Spra-
Das hier angezeigte Dilemma ist anhand che. Auch dafür findet man zahlreiche vor-
verschiedener Einzelbeispiele vor allem seit bereitende Stimmen im Verlauf des 18. Jahr-
der Aufklärung immer wieder aufzeigbar, hunderts (cf. Certeau/Julia/Revel 1975,
wo der stürmisch voranschreitende Impetus passim).
wissenschaftlicher Eliten sehr oft mit der ra- Was nun die Abschätzung der konkreten
dikalen Absolutsetzung der eigenen Wert- Beeinflussung der realen Welt durch wissen-
haltungen und dem festen Willen verbunden schaftliches Tun betrifft, so ist im Fall sozio-
war, durch eine massive politische Einfluss- linguistischen Forschens die Lage bei wei-
nahme auf die als rückständig und schlecht, tem nicht so klar wie in den prominenten
jedenfalls aber als unbedingt verbesserungs- Bereichsethiken (Politische Ethik, Rechts-
würdig angesehene Wirklichkeit diese nach ethik, Wirtschaftsethik, Ökologische Ethik,
Maßgabe der eigenen Ideale zu verändern. Tierethik, Genethik etc.) Und zwar nicht al-
Als hierfür klassische Zeit ist die Epoche der lein deshalb, weil die Forschungsfolgen im
Französischen Revolution anzusehen, die Bereich der Soziolinguistik oft nur schwer
zahlreichen bürgerlichen (aber auch adeli- erkennbar sind, sondern auch, weil deren
gen!) Intellektuellen die Chance bot, die zu- ethische Beurteilung bisweilen diffizile Pro-
vor im Zeichen der Aufklärung durch 50 bleme aufwerfen kann. Unmittelbar auffäl-
oder mehr Jahre gehegten Ideale mit Hilfe lig sind Forschungsfolgen während bzw. bei
der neu etablierten politischen Systeme der Durchführung sozio-(etc.)linguistischer
(Convention, Herrschaft von Napoleon etc.) Forschungen, wo es um den direkten Um-
Wirklichkeit werden zu lassen. Aus soziolin- gang mit den Gewährs- und/oder Versuchs-
guistischer Perspektive ist diesbezüglich das personen geht. In diesem Fall kommen Nor-
Schicksal von Henri Grégoire (1750–1831), men zur Anwendung, die in Soziologie oder
seines Zeichens (Revolutions)Bischof von Psychologie wohlerprobt und selbstver-
Blois, exemplarisch, der sich nach 1790 ständlich sind: vorhergehende Informierung
massiv in drei Richtungen engagierte: 1) für der Gewährspersonen über die Methoden
die Ausrottung aller im weitesten Sinn als und Forschungsziele sowie Einholung von
„französisch“ anzusprechenden galloroma- deren Zustimmung zum Untersuchungsde-
nischen Substandardvarietäten („patois“) sign, Vermeidung jeglicher Täuschung, kei-
zum einen und aller nicht-französischen ne versteckten Beobachtungen oder Bild-/
Sprachen zum anderen sowie für die paralle- Tonaufzeichnungen, Wahrung der persönli-
le, massive Diffusion des Französischen in cher Integrität und Würde der Versuchs-
ganz Frankreich, 2) für die bürgerliche oder Gewährspersonen, menschlicher Res-
Emanzipation der Juden, 3) für die Freilas- pekt vor diesen selber bzw. vor ihrer Kultur,
sung der schwarzen Sklaven in den französi- Zusicherung des Anonymats, Beachtung ei-
schen Überseekolonien. Während man heut- ner ausbalancierten Schaden-Nutzen-Rela-
zutage den beiden letzten Aktivitäten tion etc. (cf. dazu z. B. Schuler 1980; Barnes
uneingeschränkt Beifall zollen wird, trifft 1977; den Sammelband von Lenk 1991 oder
dies für die zuerst genannte Zielsetzung – die weiter oben zitierten Bestimmungen der
wenigstens aus der Sicht der mitteleuropäi- Universität Montréal).
schen Soziolinguistik (wo die funktionale Dass es diesbezüglich immer stringenten
Mehrsprachigkeit, die multiple Kompetenz Handlungsbedarf geben wird, ist seit dem in
der Sprecher, die kommunikative Pluralität den 70-er Jahren durchgeführten Milgram-
etc. sehr positiv besetzte Werte sind) – ganz Experiment auch einer breiteren Öffentlich-
sicher nicht zu. Vom Standpunkt des abbé keit wohlbekannt (cf. Milgram 1974 und
Grégoire und zahlreicher anderer führender Lenk/Maring 1991). Eher mittelbar sind
Köpfe der französischen Aufklärung war jene Beeinflussungen einzustufen, die sich
aber einerseits die Koexistenz zweier oder aus der Expertenfunktion bzw. aus der „in-
mehrerer Idiome in einem Kopf ein entschie- formiert-allwissenden“ Rolle des Soziolin-
denes Manko und andererseits die alleinige guisten ergeben. Das Spektrum der diesbe-
Präsenz des Französischen in diesem Kopf züglichen Möglichkeiten ist relativ breit. Es
nicht nur ein Vorteil durch das Faktum des reicht von „patriotisch“ induzierten Stel-
eliminierten Sprachen„chaos“, sondern vor lungnahmen und Expertisen von Wissen-
allem auf Grund eines geradezu messianisch schaftlern zugunsten der eigenen und zuun-
anmutenden Glaubens an die intellektuelle, gunsten einer fremden Sprache oder Kultur
97. Forschungsethische Probleme 949
in Krisenzeiten (cf. hier unter 3.2.) – wie das Lehrprogramme zur kontrastiven Vermitt-
unzählige Male im Rahmen der diversen lung von Ebonics und Standardenglisch er-
Nationalphilologien vor dem Hintergrund arbeitet und in den Unterricht eingebracht.
der bewegten Staatengeschichte des 19. und Unmittelbar darauf (Jänner 1997) hat die
20. Jahrhunderts geschehen ist – bis zu ge- „Linguistic Society of America“ beschlos-
nuin forensischen Expertisen eines soziolin- sen, diese Initiative durch eine spezielle Ent-
guistisch ausgewiesenen Fachmanns, wo- schließung zu unterstützen, in der unter Be-
durch die Rechtssprechung unterstützt und rufung auf die internationale linguistische
damit die Verurteilung bzw. Freisprechung Forschung sozusagen ex cathedra festge-
von Menschen ermöglicht wird (cf. Kniffka stellt wurde, dass Ebonics genau wie allen
2000). Dazu gehören aber auch die Analyse, anderen Sprachen dieser Welt „systematic
Entlarvung und Abwehr rassistischer, xeno- and rule-governed“ sei und unter keinen
phober oder sexistischer Diskurse, wie sie im Umständen als „slang, mutand, lazy, de-
Rahmen der „Kritischen Diskursanalyse“ fective“ bzw. „ungrammatical“ oder gar als
betrieben werden. Doch ist dabei auffällig, „broken English“ qualifiziert werden dürfe.
dass bislang dazu keine (selbst)kritische Me- Zugleich wurde festgestellt, dass „speakers
taebene errichtet wurde, von der aus bei- of other varieties [als die nationale Mehr-
spielsweise untersucht wird, inwiefern die heitssprache] can be aided in their learning
zur Abwehr der eben zitierten Diskurse ein- of the standard variety by pedagogical ap-
gesetzten Mittel ihrerseits wissenschafts- proaches which recognize the legitimacy of
ethisch relevant bzw. einzustufen sind. the other varieties of a language“. Im Grun-
de handelt es sich bei dieser Causa, die im
3. Ausgewählte Fallstudien Internet zu zahlreichen sehr engagierten
Pro- und Contra-Leserbriefen geführt hat,
Die in der Folge streiflichtartig vorgestellten um eine indirekte Fortsetzung zum 1977–79
Problemlagen haben nur illustrativen Cha- abgeführten Ann Arbor-Prozess, wo eine
rakter; sie schließen im übrigen zum Teil an analoge schulische Problematik durch ein
die bereits 1988 und 1995 von mir bespro- Gerichtsgutachten des bekannten Sozio-
chenen Situationen an und ergänzen diese. und Geolinguisten W. Labov (1982) unter
expliziter Berufung auf ethische Maßstäbe
3.1. „Ebonics“ befördert worden war (cf. auch Baugh
„Ebonics“ ist einer der zahlreichen Namen 2000).
für das „African American Vernacular Eng-
lish“, also einer Substandardvarietät des 3.2. Sprache und Landgewinn: das
ˇ
Stokavische als Definiens für die
US -Englischen, die von weiten Teilen der
schwarzen Bevölkerung der USA gespro- neuen Grenzen Serbiens
chen und von vielen direkt damit Befassten Der Zerfall des Ostblocks (nach 1989) und
(Eltern, Schüler, Lehrer) und auch von jener Jugoslawiens (nach 1991) haben zahl-
Außenbeobachtern als soziales bzw. sogar reiche Nationalismen und die damit verbun-
kognitives Handikap für den Schulerfolg der denen Irrationalismen freigesetzt, von deren
afro-amerikanischen Jugend angesehen Existenz die westliche Öffentlichkeit bis zu
wird. Letztendlich handelt es sich bei diesem diesem Zeitpunkt entweder nichts mehr wis-
Problemfall um eine popularisierte Spielart sen wollte oder – vermöge einer während der
der alten Defizit-Hypothese, bei der sprach- Zeit des Kalten Krieges sehr flach geworde-
liche Differenzen sehr eng – und vor allem nen Kenntnis der Welt hinter (und neben)
kausal – mit sozialen Differenzen verbunden dem Eisernen Vorhang – konnte. Für den in
werden. Im Dezember 1996 hat eine kalifor- der Folge vorgestellten Fall kann man in fast
nische Schulbehörde in Oakland angesichts allen der in den 90-er Jahren neu entstande-
unübersehbarer Probleme von schwarzen nen Staaten analoge Beispielsfälle finden.
Schülern beim Erwerb des Standardeng- Hier geht es um die ethisch eindeutig klassi-
lischen beschlossen, deren Alltagsidiom fizierbare Aktion eines auch international
(„Ebonics“ etc.) dadurch „anzuerkennen“, gut bekannten serbischen Linguisten – Pavle
als es fortan vom Lehrpersonal im Unter- Ivić –, der als Mitglied der Serbischen Aka-
richt als Vermittlungssprache verwendet demie der Wissenschaften einerseits bereits
und somit nicht mehr als tabuisierte bzw. 1985/86 am Zustandekommen eines poli-
diskriminierte Sprechweise angesehen wer- tisch hochbrisanten Memorandums zur
den solle. In der Folge wurden spezielle künftigen Entwicklung Serbiens beteiligt
950 VII. Sociolinguistic Methodology
war und andererseits 1991/92 unter Vorbrin- (aber bei weitem nicht von allen) Staaten
gung zweifelhafter wissenschaftlicher Argu- Europas gesetzt. Nun ist in diesem Zusam-
mente dafür plädierte, dass all jene, die in- menhang die „Europäische Sprachenchar-
nerhalb Ex-Jugoslawiens einen štokavischen ta“ deshalb besonders interessant, weil sie
Dialekt sprechen, eo ipso – d. h. nach der an mehreren Stellen auf den Schiedsspruch
ˇ
Gleichung Stokavisch = Serbisch – Serben von Experten verweist, den die Streitpartei-
seien, und dass somit, da Sprache (= Ser- en zwecks Konfliktlösung anfordern sollten.
bisch) und Territorium (= Serbien) ein un- Wenn also ein soziolinguistischer Experte in
trennbares Konglomerat darstellten, die einer solchen Causa sein Parere abzugeben
künftige Nordgrenze des vor allem gegen hat, so sind die damit verbundenen Folge-
Kroatien kriegerisch durchzusetzenden neu- wirkungen ganz eindeutig nicht unbeträcht-
ˇ
en Serbiens mit der Nordgrenze des Stoka- lich.
vischen zusammenfallen müsse. Bemerkens-
wert ist – wie Erdmann-Pančić in ihrer 1996 3.3. „The strange case of Sonderführer
erschienenen Analyse dieser Causa deutlich Weisgerber“
gemacht hat – nicht nur, dass die Argumen- In den letzten 15 Jahren wurde die wissen-
tation von P. Ivić auf geistigen Strömungen, schaftsgeschichtliche Aufarbeitung der NS -
Definitionen und Texten beruht, die schon Zeit massiv vorangetrieben. Anhand der da-
in der ersten Hälfte des 19. Jahrhunderts bei zutage geförderten historischen Fakten
akut waren, und dass Ivić in der serbischen hinsichtlich des Verhaltens verschiedener
Öffentlichkeit für seine „Beweisführung“ Linguisten während der NS -Zeit selber und
die breiteste Zustimmung erfuhr, sondern hinsichtlich deren Umgangs damit nach
vor allem die Tatsache, dass dadurch – er- 1945 wurden kritische Standards erarbeitet,
neut unter Fortführung älterer Vorstellun- die auch für die Belange der Forschungs-
gen und Programme – die Idee (und spätere ethik relevant sind. Unter den zahlreichen
Realisierung) der „ethnischen Säuberung“ dabei entdeckten bzw. – soweit nicht schon
durch eine linguistische Fachexpertise ope- vorher bekannt – genauer ausgeleuchteten
rativ unterstützt wurde. Im vorliegenden Fällen ist die Causa des Indogermanisten,
Fall wurden auch sämtliche Standards der Germanisten und Keltologen Leo Weisger-
„good scientific practice“ insoferne verletzt, ber (1899–1985) besonders markant. Dies
als sich Ivić im Rahmen seiner „Beweisfüh- vor allem deswegen, weil Weisgerber, der
rung“ begrifflich weitab von den seit Jahr- sich in der Zwischenkriegszeit als Keltologe
zehnten international etablierten sozio- und internationale Notorietät erworben hatte,
ethnolinguistischen Normen bewegte. nach der deutschen Besetzung Frankreichs
Der hier geschilderte Fall mag als extrem im Jahr 1940 sich massiv in kulturpolitische
gelten. Weniger virulente, aber inhaltlich Belange der Bretagne (bretonnante) ein-
durchaus vergleichbare Situationen können mischte, wobei er speziellen Wert auf die
in Europa vor allem im Einzugsbereich des Schaffung einer einheitlichen gesamtbreto-
früheren Ostblocks vorgefunden werden. Im nischen Graphie legte. Er trat dabei als mit
westlichen und zentralen Teil Europas sind besonderen politischen Vollmachten verse-
die um die diversen Regional- und Minder- hener „Sonderführer“ auf und kam als sol-
heitensprachen geführten Diskurse heute in cher mit zahlreichen intellektuellen Führern
der Regel deutlich weniger heftig, wiewohl des bretonischen Autonomismus in Kon-
sich auch hier immer wieder sehr fragwürdi- takt, die bereits vorher wenig freundliche
ge Schieflagen finden (cf. Skutnabb-Kangas Gefühle gegenüber dem französischen Staat
2000, passim). 1992 wurde vom Europarat gehegt hatten. Er ermunterte diese sowohl in
im Wege der Durchsetzung europaweiter ihrer antifranzösischen Haltung als auch in
Normen für eine minoritätenfreundliche Po- ihren (oft sehr irreal-mythischen) Bemühun-
litik aller Staaten Europas der Text einer gen um eine sprachliche und kulturelle
„Europäischen Charta der Regional- oder Emanzipation des Bretonischen von der vie-
Minderheitensprachen“ beschlossen und den le Jahrhunderte alten „Bevormundung“
diversen europäischen Regierungen und durch das Französische. Er verfolgte damit
Parlamenten mit der Aufforderung zur Un- einerseits geopolitische Zielsetzungen, die
terzeichnung und nachfolgenden Ratifika- für das NS -Regime strategische Bedeutung
tion übergeben. Beide Schritte wurden zwi- hatten, und griff andererseits im Sinne älte-
schenzeitlich – nach z. T. ausführlichen rer, in der deutschen Keltologie gehegter
innenpolitischen Diskussionen – von vielen bzw. entwickelter Vorstellungen von einer
97. Forschungsethische Probleme 951
3.5. Deutsche Sprach- und wird hier weiters unterstellt, dass Sprachwis-
Kommunikationserfahrungen zehn senschaftler eine größere Verantwortung für
Jahre nach der „Wende“ alles Sprachliche tragen als beispielsweise
Chemiker. Damit ist die Verantwortung von
Diese Problematik – die hier mit dem Titel
Linguisten für die Erhaltung der Glottodi-
eines 2001 dazu erschienenen Sammelban-
versität (cf. dazu Skutnabb-Kangas 2000,
des bezeichnet wird – involviert forschungs-
63 f.; Calvet 1974 oder die eingangs [1.] zitier-
ethisch relevante Fragen in den folgenden
ten Initiativen GBS und DOBES) dieser Welt –
Bereichen: Berücksichtigung bzw. Bewusst-
in Analogie zu jener von Biologen für deren
machung der persönlichen Herkunft und
Biodiversität (cf. Lee 1998) – angesprochen.
Betroffenheit bzw. von biographisch beding-
Die Alltagserfahrung eines jeden Sprach-
ten Vorabeinstellungen der Forscher (hier:
wissenschaftlers zeigt, dass im Publikations-
von germanophonen Germanisten) bei der
wesen der „Linguistik“ – verstanden als
Wahrnehmung und anschließenden wissen-
Obermenge für die Allgemeine und Ange-
schaftlichen Verarbeitung der diesseits und
wandte Sprachwissenschaft sowie für zahl-
jenseits der (1989 gefallenen) „Mauer“ exis-
reiche partikuläre Philologien und Einzel-
tierenden Sprachunterschiede; Valorisierung
linguistiken (wie Romanistik, Slawistik,
von v. a. identitäts- und perzeptionsspezifi-
Germanistik, Orientalistik, Keltologie etc.) –
schen Differenzen hinsichtlich der kommu-
eine im 19. und frühen 20. Jahrhundert auf-
nikativen Funktion bestimmter situativ, the-
gekommene Vielfalt an Publikationssprachen
matisch etc. determinierter Sprachstile
langsam aber stetig vor der Dominanz des
(„Situlekte“), sensible Abtönung von Diver-
Englischen zurückweicht (cf. z. B. Ammon
genz – und Konvergenz-Aussagen zur BRD -
1998), sowie dass parallel dazu allem An-
DDR -Deutsch-Problematik in Anbetracht
schein nach auch die Breite der effektiven
des weitgehend außer Frage stehenden Hin-
Sprachenkenntnisse der Linguisten im welt-
tergrund-„Tabus“ der nach 1945 ungebro-
weiten Durchschnitt zurückgeht. Es mag
chen aufrechtzuerhaltenden sprachlichen
sein, dass daran die Imitation US-amerikani-
Einheit der (deutschen) Nation, Augenmaß
scher Kommunikationsnormen beteiligt ist.
beim Ziehen entsprechender Vergleiche
„Learning dominant languages additively, in-
(z. B. mit dem Schicksal oder der heutigen
cluding English for everyone, is OK. It is sub-
Lage anderer politisch geteilter [Kultur]Na-
tractive dominant language learning (where
tionen) etc. Konkret geht es dabei vor allem
for instance English is learned at the cost of
um die Hintanhaltung von für die Bewohner
the mother tongues, not in addition to them)
der Ex-DDR und deren sprachliche Belange
that kills other languages.“ (Skutnabb-Kan-
subkutan negativen Diskursen bzw. um die
gas 2000, XXXIII). Dieses allmählich viru-
Herstellung einer wissenschaftlichen Ge-
lent werdende Defizit wirft zahlreiche auch
sprächskultur „auf gleicher Augenhöhe“ (cf.
ethisch relevante Probleme auf. In grober
dazu Antos/Fix/Kühn 2001, passim).
Vereinfachung lässt sich die anstehende Pro-
blematik durch drei Argumente beleuchten:
3.6. English only – zulässig auch für
durch ein historisches, ein kognitives und ein
Linguisten?
professionelles Argument.
Diese Frage zielt auf den sich derzeit lang- 1) das historische Argument: alle (west)eu-
sam durchsetzenden Trend, global, konti- ropäischen Großsprachen sind im Wege einer
nental, national und subnational unter Lin- langsamen, aber bewussten Abkehr der
guisten – also unter erklärten Fachleuten für schreibkundigen Eliten von der früheren la-
Sprache[n] – immer mehr zur exklusiv ein- teinischen Einschriftigkeit durch einen pro-
sprachigen (aktiven und passiven) Kommu- grammatisch vorangetriebenen Ausbau ihrer
nikation auf Englisch überzugehen. Zugleich grammatischen, stilistischen, lexikalischen
soll hier aber mit Nachdruck festgehalten und textologischen Potentiale entstanden.
werden, dass sich das Problem der sprachli- Die damit verbundenen Kulturleistungen
chen Form der internationalen Kommunika- sind unschätzbar groß; sie haben zur Berei-
tion bei Naturwissenschaftlern, Ärzten oder cherung der betreffenden Sprachgruppen so-
Ingenieuren ziemlich anders als bei Linguis- wie der übrigen Welt beigetragen und werden
ten präsentiert (bzw. präsentieren sollte), bei somit zu Recht in den einschlägigen Sprach-
welch letzteren Forschungsgegenstand und geschichten entsprechend laudativ hervorge-
Kommunikationsmedium immerhin mitei- hoben. Doch damit nicht genug: das bei
nander identisch sind bzw. sein können. Es „alten“ Großsprachen wie z. B. Deutsch,
97. Forschungsethische Probleme 953
Französisch oder Englisch seit dem Hoch- liches Fachtraining. Der praktische Um-
und Spätmittelalter entfaltete Bemühen um gang mit Sprachen (ob aktiv oder passiv, ge-
Sprachausbau kann auch heute – d. h. vor lesen oder gesprochen) ist nicht nur für
unser aller Augen – bei praktisch all jenen Sprachschüler, sondern auch für Linguisten
Kleinsprachen beobachtet werden, deren eine conditio sine qua non bzw. sollte dies –
Träger sich nach Maßgabe ihrer jeweiligen ethisch betrachtet – wenigstens sein. Im üb-
politischen, demographischen oder mate- rigen haben die Linguisten eine zusätzliche
riellen Möglichkeiten nicht auf die (Mit)Be- Sonderverantwortung für ihre eigene Erst-
nützung einer fremden (vollausgebauten) oder Muttersprache. Als Gegenargument
Dachsprache beschränken wollen, sondern hört man oft, dass sich Linguisten vor allem
vielmehr auf den proprialen Sprachausbau deshalb nur mehr des Englischen bedienten,
und dessen Popularisierung bzw. Diffusion „um international wahrgenommen“ zu wer-
innerhalb der eigenen Sprachgruppe hinar- den. Aus ethischer Perspektive kann das fol-
beiten. Durch die (direkte oder indirekte) gendermaßen beurteilt werden: wer so
Vernachlässigung der im Zuge solcher Sprach- denkt, schätzt den Umfang dieses individu-
und Kulturausbau-Aktivitäten geschaffenen ell wirksamen Nutzens höher ein als jenen
patrimonia linguistica entstehen zahlreiche des kollektiv relevanten Schadens, der lang-
Probleme, die unter anderem auch ethisch fristig aus der Nichtbenützung einer altetab-
relevant sind. Dabei unterstelle ich in diesem lierten nicht-englischen Wissenschaftsspra-
Zusammenhang, dass Sprachwissenschaft- che entstehen könnte. Im übrigen zeigen
ler eher als beispielsweise Physiker imstande sziento- und bibliometrische Beobachtun-
sind, diese Probleme zu erkennen und da- gen immer wieder, dass zwischen der von
raus die nötigen Konsequenzen zu ziehen. den Autoren wissenschaftlicher Texte er-
2) das kognitive Argument: alle Sprachen hofften Breitenwirkung ihrer Produkte und
sind Träger spezieller Weltbilder und zu- deren tatsächlicher Rezeption ein tiefer Gra-
gleich Speicher des gesamten dazugehören- ben klafft, und zwar ziemlich unabhängig
den Wissens (cf. Gumperz/Levinson 1996 von der verwendeten Publikationssprache.
passim). Durch Vernachlässigung oder glat- Oft findet ein (durchaus hervorragender)
te Ignoranz von Sprachen (vonseiten Frem- Artikel im Durchschnitt nur eine Handvoll
der oder gar der eigenen Sprecher) wird der Leser. Auf eine durch die Verarmung der Le-
Zugang zu diesen Weltbildern und Wissens- sekompetenzen der Fachkollegenschaft re-
schätzen verstellt. Wer als Linguist heutzu- duzierte Breite von deren Fachkompetenz
tage nur Lesekenntnisse aus Englisch hat, kann als nächster Schritt das Vergessen und
wird beispielsweise nicht imstande sein, die damit Verschwinden weiter Sektoren von
volle Spannweite der Entwicklung der euro- (unter großen Mühen) bereits erarbeitetem
päischen Sprachwissenschaft im 19. Jahr- Wissen folgen. Dadurch entstehen einsichti-
hundert zu verstehen, als Deutsch und Fran- gerweise materielle und immaterielle Kosten
zösisch gerade für Philologie und Linguistik der verschiedensten Art, die natürlich eben-
zu Wissensspeichern allerersten Ranges ge- so ethisch bewertbar sind. Zwar mag es ku-
worden sind, die zusätzlich durch zahlreiche rios klingen: doch offenbar sollte die Emp-
historisch, philosophisch und ideologisch fehlung der EU, dass jeder ihrer Bürger
relevante Komponenten angereichert wur- neben seiner Muttersprache und dem Engli-
den. Da zudem unbestritten ist, dass Spra- schen mindestens noch eine weitere Fremd-
chen ihre Weltbild- und Memoria-Funktion sprache „beherrschen“ möge, eindrücklich
nur dadurch aufrechterhalten können, dass gerade den Linguisten in Erinnerung geru-
sie verwendet (d. h. gesprochen, verstanden, fen werden (cf. Gerechtfertigte Vielfalt 1988
geschrieben oder gelesen) werden, ergibt und English only? in Europa/in Europe/en
sich ein weiterer ethisch relevanter Stimulus Europe 1994).
für ein verstärktes Engagement der Linguis-
ten zugunsten einer lebendigen Sprachen- 4. Schlussfolgerung
vielfalt (d. h. vor allem in ihren eigenen
Köpfen und auch in ihrer Berufswelt). Die am Ende meines Beitrags von 1988 prä-
3) das professionelle Argument: die alltäg- sentierte „Zusammenfassung“ hat nichts
liche Lektüre von linguistischen Fachtexten von ihrer damaligen Aktualität verloren: ich
in einem halben Dutzend Groß- und etli- resümiere daher in der Folge erneut deren
chen Kleinsprachen ist ohne jeden Zweifel Quintessenz. Da im Sinne der Lehre Kants
für jeden Sprachwissenschaftler ein vortreff- die Soziolinguistik wie jede Wissenschaft
954 VII. Sociolinguistic Methodology
durch eine Menge individuell und/oder sozial senschaft und Verantwortlichkeit“ an der Univer-
verankerter traditioneller Vorprägungen, sität Innsbruck, Innsbruck.
Einstellungen und Wissensinhalte konditio- Baugh, John (2000) Beyond Ebonics. Linguistic
niert ist, sollte sie ihre Erkenntnis-, Theorie- Pride and Racial Prejudice, New York.
und Handlungsfähigkeit durch die Entwick- Calvet, Jean-Louis (1974) Linguistique et colonia-
lung und Schärfung ihres Problembewusst- lisme. Petit traité de glottophagie, Paris.
seins für ethische Aspekte erweitern. Es sollte Certeau, Michel de/Julia, Dominique/Revel, Jacques
eine retroaktiv wirksame Spirale in Gang ge- (1975) Une politique de la langue. La Révolution fran-
setzt werden: 1) höheres ethisches Problem- çaise et les patois: l’enquête de Grégoire, Paris.
bewusstsein, 2) höhere intellektuelle und Deutsche Forschungsgemeinschaft, ed., (1998)
pragmatische Akzeptanz ethischer Probleme, Vorschläge zur Sicherung guter wissenschaftlicher
3) höheres Verantwortungsbewusstsein der Praxis. Empfehlungen der Kommission „Selbstkon-
Wissenschaft gegenüber dem eigenen Tun. Es trolle in der Wissenschaft“. Proposals for Safegu-
kann dies im innerwissenschaftlichen Bereich arding Good Scientific Practice. Recommendations
und an der Schnittstelle zwischen der Sozio- of the Commission on Professional Self Regulation
in Science, Denkschrift, Weinheim.
linguistik und der von ihr beobachteten Rea-
lität geschehen. Zu hoffen wäre, dass eine EAE: Encyclopedia of Applied Ethics, Chadwick,
Schärfung des Problembewusstseins der So- Ruth/Hedgecoe, Adam/Callahan, Dan/Singer, Pe-
ter, eds., San Diego/London/Boston etc. 1998,
ziolinguistik in der hier geforderten Art zu-
4 vol.
sätzlich eine Vertiefung des wissenschafts-
historischen Bewusstseins zur Folge hat. English only? In Europa/in Europe/en Europe
(1994), in: Sociolinguistica 8, 1–135.
Allerdings wäre – in Anspielung auf den im
Rahmen der Ökologie zwischenzeitlich aus- Erdmann-Pančić, Elisabeth von (1996) „Von der
führlich diskutierten Problemfall der „tech- Wissenschaft zum Krieg. Zu einer Ideologie von
Vuk bis Radovan Karadžic“, in: Die Slawischen
nokratischen Illusion“ – vor einer unbe- Sprachen 50, 13–61.
dacht-voreiligen Weltverbesserei im Sinne
einer „glottokratischen Illusion“ zu warnen, Fairclough, Norman. L. (1995) Critical Discourse
Analysis: the Critical Study of Language, Harlow.
deren Problematik eingangs am Beispiel des
französischen Revolutions-Bischofs Henri Fischer, Manfred. S. (1981) Nationale Images als
Grégoire aufgezeigt worden war. Gegenstand vergleichender Literaturgeschichte.
Untersuchungen zur Entstehung der komparatisti-
schen Imagologie, Bonn.
5. Literatur (in Auswahl) Oksaar, Els/Skudlik, Sabine/Stackelberg, Jürgen
von, eds., (1998) Gerechtfertigte Vielfalt. Zur
Adorno, Theodor W. (1969) Der Positivismusstreit Sprache in den Geisteswissenschaften, Darmstadt.
in der deutschen Soziologie, Maus, H., ed., Neu-
wied. Gil, Thomas (1993) Ethik, Stuttgart, Weimar.
Ammon, Ulrich (1998) Ist Deutsch noch interna- Goebl, Hans (1988) „Forschungsethische Proble-
tionale Wissenschaftssprache? Englisch auch für me“, in: Ammon, Ulrich/Dittmar, Norbert/Mat-
die Lehre an den deutschsprachigen Hochschulen, theier Klaus J., eds., 2. Bd., 855–866.
Berlin/New York. –, (1995) „Ethische Probleme bei der Minderhei-
Ammon, Ulrich/Dittmar, Norbert/Mattheier tenforschung (Nicht mehr als eine erste Sensibili-
Klaus J., eds., (1987–1988) Sociolinguistics. Sozio- sierung)“, in: Minderheiten in der Romania, Kat-
linguistik, 2 Bde., Berlin. tenbusch, Dieter, ed., Wilhelmsfeld, 5–23.
Goebl, Hans/Nelde, Peter H./Starý, Zdeněk/
Antos, Gerd/Fix, Ulla/Kühn, Ingrid, eds., (2001)
Wölck, Wolfgang, eds., (1996–1997) Kontaktlin-
Deutsche Sprach- und Kommunikationserfahrun-
guistik. Contact Linguistics. Linguistique de con-
gen zehn Jahre nach der „Wende“, Frankfurt/
tact, 2 Bde., Berlin.
Main, Berlin, Bern etc.
Gumperz, John, J./Levinson, Stephen C., eds.,
Apel, Karl-Otto (1988) Diskurs und Verantwor-
(1996) Rethinking Linguistic Relativity, Cambridge.
tung: das Problem des Übergangs zur postkonven-
tionellen Moral, Frankfurt. Habermas, Jürgen (1992) Erläuterungen zur Dis-
kursethik, Frankfurt.
Badia i Margarit, Antoni (1977) Ciencia i passió
dins la cultura catalana, Barcelona. Heinz, Sabine/Braun, Karsten, eds., (1999) Die
deutsche Keltologie und ihre Berliner Gelehrten bis
Barnes, John A. (1977) The Ethics of Enquiry and 1945. Beiträge zur internationalen Fachtagung
Social Science, New Delhi. „Keltologie an der Friedrich-Wilhelms-Universität
Barta, Heinz/Ernst, Werner/Moser, Hans, eds., vor und während des Nationalsozialismus“ vom
(1994) Wissenschaft und Verantwortlichkeit. Eine 27.–28. 3. 1998 an der Humboldt-Universität Ber-
Veröffentlichung des Senatsarbeitskreises „Wis- lin, Frankfurt/Main, Berlin, Bern etc.
98. Research Aims and Methodology 955
Hutton, Christopher M. (1999) Linguistics in the Mittelstraß, Jürgen (1996) Leonardo-Welt. Über
Third Reich. Mother-tongue Fascism, Race and the Wissenschaft, Forschung und Verantwortung,
Science of Language, London, New York (darin Frankfurt/Main.
Kapitel 5: „The strange case of Sonderführer Morscher, Edgar/Neumaier, Otto/Simons, Peter,
Weisgerber“), 106–143. eds., (1998) Applied Ethics in a Troubled World,
Jäger, Siegfried/Link, Jürgen (1993) Die vierte Ge- Dordrecht.
walt. Rassismus in den Medien, Duisburg.
Nida-Rümelin, Julian, ed., (1996) Angewandte
Kant, Immanuel (1785) Grundlegung der Meta- Ethik. Die Bereichsethiken und ihre theoretische
physik der Sitten, Riga. Fundierung. Ein Handbuch, Stuttgart.
–, (1788) Kritik der praktischen Vernunft, Riga. Preiswerk, Roy/Perrot, Dominique (1975) Ethno-
Kniffka, Hannes (1996) „Forschungsethik“, in: centrisme et histoire. L’Afrique, l’Amérique indien-
Goebl, Hans/Nelde, Peter H./Starý, Zdeněk/ ne et l’Asie dans les manuels occidentaux, Paris.
Wölck, Wolfgang, eds., 1. Bd., 819–825. Schuler, Heinz (1980) Ethische Probleme psycholo-
–, (2000) „Stand und Aufgaben der ,Forensischen gischer Forschung, Göttingen/Toronto/Zürich.
Linguistik‘“, in: Linguistica giuridica italiana e te-
Skutnabb-Kangas, Tove (2000) Linguistic Genoci-
desca. Rechtslinguistik des Deutschen und Italieni-
de in Education – or Worldwide Diversity and Hu-
schen, Veronesi, D., ed., Padua, 29–46.
man Rights?, Mahwah (N. J.), London.
Labov, William (1982) „Objectivity and Commit-
ment in Linguistic Science. The Case of the Black Tannen, Deborah (1994) Gender and Discourse,
English Trial in Ann Arbor“, in: Language in So- New York.
ciety 11, 165–201. van Dijk, Teun A. (1993) Elite Discourse and Ra-
Lafont. Robert (1974) La revendication occitane, cism, Newbury Park, CA .
Paris. –, (2001) „Critical Discourse Analysis“, in: Hand-
Lee, Keekok (1998) „Biodiversity“, in: EAE 1, book of Discourse Analysis, Tannen, D./Schiffrin,
285–304. D./Hamilton, H., eds., Oxford, 352–371.
Lenk, Hans, ed., (1991) Wissenschaft und Ethik, Vivelo, Frank R. (1981) Handbuch der Kulturanthro-
Stuttgart. pologie. Eine grundlegende Einführung, Stuttgart.
Lenk, Hans/Maring, Matthias, eds., (1991) „Mo- Weber, Max (1904) „Die ,Objektivität‘ sozialwis-
ralprobleme der Sozialwissenschaftler“, in: Lenk senschaftlicher und sozialpolitischer Erkenntnis“,
H., ed., 356–375. in: id., Gesammelte Aufsätze zur Wissenschaftsleh-
Max-Planck-Gesellschaft, ed., (1985) Verantwor- re, Tübingen 1968, 3. Auflage, 146–214.
tung und Ethik in der Wissenschaft, Symposium –, (1917) „Der Sinn der ,Wertfreiheit‘ der soziolo-
der Max-Planck-Gesellschaft (Schloss Ringberg/ gischen und ökonomischen Wissenschaften“, in:
Tegernsee, Mai 1984), Stuttgart. id., Gesammelte Aufsätze zur Wissenschaftslehre,
–, ed., (1999) Ethos der Forschung. Ethics of Re- Tübingen 1968, 3. Auflage, 489–540.
search, Max-Planck-Forum 2 (Ringberg-Sympo- Wodak, Ruth, ed., (1997) Gender and Discourse,
sium), München. London/Thousand Oaks/New Delhi.
Milgram, Stanley (1974) Das Milgram-Experi-
ment, Reinbek bei Hamburg. Hans Goebl, Salzburg (Österreich)
Regardless of the procedures used, what is home, in the classroom, with their doctor) is
crucial is that researchers be careful in mak- more likely to produce useful results than
ing generalizations on the basis of their one phrased more generally (e.g., when do
samples and that they provide details about you speak Spanish?).
their sampling procedures in published re- As an explicitly metalinguistic procedure,
ports so that others can judge the validity of surveys also impose limitations on the kinds
the claims. When writing these reports, re- of data they can gather. One rather obvious
searchers should attend to what Johnstone point here is that respondents can provide
(2000) calls the “grammar of particularity” information only about things of which they
and clearly distinguish particular observa- are aware. So, for example, a researcher in-
tions from generalized speculations (e.g., terested in pronunciation could examine fea-
“The men in this study interrupted more tures involving relatively clear-cut choices
than the women in these conversations” vs. (e.g., Does your pronunciation of route
“Men interrupt more than women in conver- rhyme with boot or with bout? Do cot and
sation”). caught sound the same to you or different?).
Features involving more subtle – often sub-
3. Data collection phonemic – distinctions may be harder to
examine at least through a written question-
Prefacing any decisions about data collec- naire.
tion is the question of which kinds of data Moreover, it is well known that speakers
will be most useful, and like all questions of do not always accurately assess their own
method it can only be answered by consider- usage, particularly as regards socially
ing the general aims of the project. The charged features. Recall Trudgill’s Norwich
variety of linguistic data of interest to so- research (1972) in which he found women
ciolinguists is great as are the methods em- tended to misreport their own speech as
ployed for collecting them. Discussed here being closer to the standard usage while men
are examples of several approaches though tended to misreport theirs as closer to the
no attempt is made to represent the wide local vernacular. Responses to direct ques-
range of current methods. tions about usage cannot, therefore, auto-
matically be taken at face value. By the same
3.1. Surveys token, surveys can be profitably employed in
One approach familiar to many branches of the study of language attitudes and stereo-
social science is the survey (cf. art. 101; 106). types. For example, Dubois/Melaçon (2000)
In linguistic research, surveys are perhaps examined attitudes regarding the relation-
best known from the work of dialect ship between Creole identity and language
geography. We can distinguish two basic ap- use in Louisiana using a questionnaire ad-
proaches to surveying based on their admin- ministered by fieldworkers.
istration. Some surveys are of the question- Surveys generally seek categorical re-
naire type and are typically distributed in sponses, and, thus, are not useful instruments
written form and completed by the respon- in the examination of stylistic contrasts or
dents and returned to the investigator. other kinds of intraspeaker variation. Re-
Others are administered directly either in spondents might be asked which of several
person or over the telephone by the investi- forms they use; if they use different forms to
gator or fieldworker. different degrees in different social or lin-
Survey methods (cf. art. 103) offer an ex- guistic contexts, such details are not easily
tremely efficient means of gathering data captured in a survey. Investigators can en-
from a large sample of respondents in a courage multiple responses by using more
relatively short amount of time. Neverthe- open-ended questions (e.g., what word(s) do
less, they do present certain restrictions on you use for X), but respondents cannot be re-
the researcher. A major limitation stems lied on to describe the relative frequency of
from the fact that survey questions are pre- use of alternative forms or stylistic differ-
pared in advance. The investigator needs to ences among them.
have a good sense of which issues will be rel- Despite their limitations, surveys can be a
evant for the surveyed population. For valuable technique for sociolinguists. They
example, in studying language choice, a sur- are well-suited to macro-level research in-
vey that asks respondents which language cluding studies of societal bi-/multilingual-
they use in particular contexts (e.g., in the ism. In one recent example, Dakubu (2000)
98. Research Aims and Methodology 959
reports on survey projects investigating project for nearly a decade under the direc-
changing patterns of language use in Ghana. tion of Walt Wolfram (see e.g., Wolfram/
Surveying has also been profitably em- Hazen/Schilling-Estes 1999). Throughout
ployed in recent projects examining the this period, a number of fieldworkers have en-
status of particular linguistic features. For gaged in data collection, making repeated vi-
example, Chambers (1994; 1998) has di- sits to the community and staying for up to
rected a project that surveys the Golden two weeks at a time. It is unusual for partici-
Horseshoe region of Canada (near Toron- pant observation to involve several field-
to). This study employs a written question- workers, though this community seems to
naire containing 76 items investigating mor- have become accustomed to the presence of
pho-syntactic, lexical, and phonological researchers (and their tape recorders) and
variables. In form, this survey resembles new faces fit into established roles. The fact
those employed by dialectologists. It in- that the fieldworkers are students or associ-
cludes, for example, labeling questions (e.g., ates of Wolfram, who has developed a strong
“What do you call the upholstered piece of rapport with the islanders, also serves to en-
furniture that two or three people sit on in sure their goodwill.
the living room?” as well as some forced- One of the benefits of participant obser-
choice type (e.g., “The little devil sneaked/ vation is the wealth of data this approach
snuck into the theatre”). The project differs produces. In the Ocracoke case, the long-
from traditional dialectology, however, in term nature of the project has allowed the
that it seeks a broad social range of respon- researchers to record hundreds of hours of
dents. The survey contains 11 questions speech representing a wide range of con-
covering demographic information includ- texts. In many cases the same individuals
ing age, sex, occupation, and education, and have been recorded in situations varying
this information plays a central role in the from relatively formal interviews with un-
analysis. familiar fieldworkers to free-form conver-
Surveys can serve as an efficient instru- sations with fellow islanders. Among many
ment when the aim is to gather a relatively other things, these materials have inspired
circumscribed set of data from a large intriguing reexaminations of the nature of
number of people. It is fitting that Chambers stylistic variation (see below).
refers to his approach as “dialect topogra- The other significant benefit of conduct-
phy” since it produces “a description of sur- ing participant observation stems from the
face features” (1994, 36). Such studies can depth of insight one gains into the commu-
serve to highlight issues to be pursued in fol- nity under study. Here the goal is to access, at
low-up, micro-level research. least to some degree, local knowledge, or, as
the Ocracoke team states “to understand the
3.2. Participant observation sociolinguistic dynamics of the community
In terms of the level of interaction between from the perspective of the community
the researcher and the subjects, participant itself ” (Wolfram/Schilling-Estes 1996, 106).
observation (cf. art. 106) lies at the far end Local knowledge expands researchers’ ex-
of the continuum from survey methods. Par- planatory possibilities by leading them
ticipant observers seek to become members beyond the usual macro-social categories
of the communities they investigate in order like age, sex, and socioeconomic class. On
to gain insight into local practices and Ocracoke, for example, the investigators en-
norms. Traditionally associated with eth- countered a network of men who meet regu-
nography, participant observation is an ap- larly to play poker. While these men come
proach that seems to be gaining in popular- from different educational backgrounds and
ity among sociolinguists (see also art. 106). have varying degrees of contact with non-
Eckert’s (2000) study of a Detroit-area islanders, they share a “strong belief in the
high school, which I discuss below, has been positive value of being true islanders” (Wolf-
an influential example of an ethnographic ap- ram/Schilling-Estes 1996, 106). Given these
proach to sociolinguistic research. Sharing facts, it is not surprising that the speech of
this orientation but utilizing quite different these men displays strong use of traditional
methods of investigation is the work done on vernacular features. Nevertheless, their lin-
Ocracoke, an island community off the coast guistic similarity might seem anomalous to
of North Carolina. The sociolinguistic inves- an investigator armed only with the usual
tigation of Ocracoke has been an on-going demographic profiles of these men.
960 VII. Sociolinguistic Methodology
Given the tremendous demands partici- least in Western society). In this model, the
pant observation places on the researcher’s topics are set by the interviewer who asks
time and energy (cf. art. 106), it clearly is not questions, and a cooperative interviewee
suited to all situations. It works best when gives clear and concise responses to those
examining fairly small, well-delineated com- questions. This structure would seem to in-
munities. Such communities are typically hibit rather than elicit the kind of speech
difficult for outsiders to approach and may sought by sociolinguists.
not be accessible through other methods. A number of techniques have been devel-
Researchers should also bear in mind that as oped to counteract the formalizing effects of
an ethnographic endeavor, participant ob- the interview format. One strategy attempts
servation is essentially exploratory. It serves to produce emotionally charged responses.
different aims than those guiding survey re- A well-known example is Labov’s “danger
search. As Eckert explains, “Rather than of death” question (1972) which asks inter-
testing hypotheses against predetermined viewees to recount situations in which they
categories, ethnography is, among other feared for their lives. Similarly, the Ocracoke
things, a search for local categories. Thus researchers had subjects tell ghost stories.
while survey fieldwork focuses on filling in a Another strategy involves changing the
sample, ethnographic fieldwork focuses on dynamics of the usual one-on-one interview.
finding out what is worth sampling” (2000, This can be accomplished by using teams of
69). interviewers, an approach taken by the
Ocracoke project. Alternatively, the subjects
3.3. Interviews can be interviewed in groups. Group
Interviewing is probably the most com- sessions allow the researcher to record the
monly used method of collecting socioling- subjects speaking to each other rather than
uistic data (see also art. 107). Like survey- just to the less familiar interviewer. Fur-
ing, it is a technique familiar in sociology thermore, the peer pressure imposed by the
and related fields. However, the socioling- group helps ensure more natural speech; in-
uistic interview is unique in that the investi- dividuals are likely to feel constrained to
gator is typically as interested in the form as act, and of course speak, normally and to
in the content of the interviewee’s responses. avoid the appearance that they are putting
In most cases, the principal purpose of the on airs for the interviewer (Nordberg 1980).
sociolinguistic interview is to produce ex- Given such problems, the interview is
tended stretches of unscripted speech. Inter- most often not the ideal method of collect-
viewing is, thus, similar to participant obser- ing sociolinguistic data. However, it offers
vation in terms of the linguistic data sought. tremendous practical advantages over time-
However, in terms of the actual event – often consuming ethnographic approaches like
a question-and-answer session – interview- participant observation. If the research aims
ing can resemble a survey administered by a call for samples of conversational speech, in-
fieldworker. terviewing offers a good compromise. More-
Traditionally the type of speech of grea- over, we should not underestimate the
test interest to sociolinguists has been the in- amount of ethnographic information that
formal, everyday, conversational style which can be gleaned from sociolinguistic inter-
Labov (1972) labels “the vernacular.” views. Interview questions are certainly de-
Nevertheless, the interview is not an instru- signed to get the subjects to talk, but they
ment particularly well suited to eliciting this are also used to provide insight into the so-
style of speech (see further Milroy/Gordon, cial dynamics of the community and the
2003). On this point, two issues deserve brief subject’s role in it. In my interviews with Mi-
mention. First is the observation that in chigan adolescents, for example, I asked
most cases the interviewer is an outsider to about the kinds of activities and groups they
the community under study and thus a participated in as well as about the general
relative stranger to the interviewees. This is social structure of their high schools. This
problematic because conversations among information proved useful in understanding
strangers typically have a more formal tone. some of the linguistic patterns I observed as
Secondly, the structured nature of the inter- my analysis could draw on social distinc-
view as a speech event is not conducive to tions uncovered in my questioning (see
free-flowing conversation. The model of the further Gordon 2001). The popularity of the
interview is one familiar to most people (at interview in sociolinguistic research is no ac-
98. Research Aims and Methodology 961
cident; it is a flexible instrument that offers a that appears over the course of a conver-
convenient means of gathering data suitable sation.
for a range of research purposes. Much of Schilling-Estes’ treatment con-
cerns O’Neal’s use of “performance speech”
4. Data analysis in which he puts on a display of the local
dialect. While such consciously constructed
Data do not speak for themselves; every set speech has often been dismissed by sociol-
of data requires some degree of analysis to inguists in favor of the “true” vernacular,
make it meaningful. Unlike during the sam- Schilling-Estes argues that it displays regu-
pling and data collection stages, the re- lar patterning. More importantly, the ap-
searcher engaged in analysis is generally pearance of performance speech in these
more conscious of the influence of theory on conversations raises questions about the na-
methods. We recognize that our theoretical ture of style shifting. Previous models, in-
goals govern to a large extent which aspects cluding Labov’s, have viewed shifting as a
of the data we examine and how we pursue reactive process – speakers adjust their style
those examinations (cf. art. 99; 100). In this in response to aspects of the situation (e.g.,
section I illustrate how theory can influence the task, the audience). In the conversations
analytical methods by considering research with O’Neal, however, the context remains
in two areas: style shifting and phonological more or less constant. Schilling-Estes argues
variation (for a more comprehensive dis- that O’Neal’s shifts into performance speech
cussion of data analysis see art. 120). are done as a proactive move: “He has a
Until recently, theories about how and choice as to how he wishes to appear … and
why speakers shift their usage between dif- he opts to assume the role of the quintessen-
ferent styles or registers had not received tial quaint islander” (1998, 75).
nearly as much attention as theories about For our purposes, Schilling-Estes’ study
interspeaker distinctions. In North America is significant as an illustration of the value
and elsewhere, Labov’s (1972) “attention to of applying a fresh analytical perspective to
speech” model was very influential. This a problem. She looked for style shifting in
model proposed a stylistic continuum from contexts where previous models suggested it
casual to careful speech based on the degree should not appear, and she chose to examine
of the speaker’s self-consciousness. Thus, a form of speech that other analysts might
speakers pay little attention to their usage in disregard.
an informal conversation in contrast to a As a second example we may consider a
more formal task like reading aloud a list of more technical aspect of data analysis, one
words. Labov’s model has been criticized as taken from the study of phonological vari-
overly simplistic and rightly so. Nevertheless, ation. Researchers in this area deal with two
it was developed to serve the general goals of basic types of variables. Some involve alter-
Labov’s research. Style shifting was investi- nations between two or more apparently dis-
gated in order to shed light on the larger pat- crete forms. Cases of segment deletion, such
terns of sociolinguistic variation and change. as “h-dropping” in British English, are of
In this sense, evidence of stylistic variation this type. Other variables display a more con-
was more of an analytical tool than an object tinuous pattern in which pronunciations
of analysis in its own right. seem to range across some dimension of pho-
Several recent studies have altered that netic space. This is often the case with vo-
focus to explore directly the motivations calic variables where a vowel is fronted,
that influence style shifting. Schilling-Estes backed, raised or lowered to varying degrees.
(1998) presents such an exploration in her For the analyst seeking to assess a given
study of the speech of an Ocracoke native speaker’s usage, quantitative methods can
named Rex O’Neal. She analyzed nearly serve in both cases. With discrete variables,
4 hours of conversations with O’Neal. This the researcher simply counts the number of
choice of materials for analysis signals an times each form appears and typically re-
aim distinct from Labov’s. In Labov’s work, ports the results as percentages. With con-
style shifting is controlled during data col- tinuous variables, the analytical process is
lection by engaging the subjects in different more complicated. One option that is in-
tasks (e.g., answering questions, reading creasingly popular especially in the U.S. is to
from wordlists) whereas Schilling-Estes is apply instrumental acoustic techniques (see
interested in the more naturalistic shifting Milroy/Gordon (2003) for a critical assess-
962 VII. Sociolinguistic Methodology
ment). I wish to focus here on a more tradi- approach in their study of /o:/, the vowel of
tional, but still useful approach that relies goat, in the northern English city of New-
on usage indices. castle. The authors distinguish four variants
A usage index serves to rank a speaker’s of this variable: a long monophthong [o:], a
pronunciation on the phonetic continuum closing diphthong [oυ], a centering diph-
displayed by the variable under investi- thong [υə], and a fronted long mono-
gation. To clarify how this technique works phthong [ɵ:]. These forms certainly do not
we can consider an example related to the lend themselves to ranking on a single pho-
Northern Cities Shift, a pattern of vowel netic dimension since they involve differ-
change mentioned earlier. One of the vowels ences of height and frontness as well as the
affected by this shift is // which undergoes presence and the direction of gliding. Rather
raising. In my analysis of this vowel, I con- than impose a continuum on this variation
structed a classification of variants that in- and calculate usage indices, Watt/Milroy
cluded the conservative form [], and three simply recorded the number of times each
raised forms [], [ε], and [ε]. Each of this variant appeared and reported their results
forms was assigned a value from 0 for [] to in terms of percentages.
3 for [ε]. I classified about 50 tokens of // In making this analytical decision, the in-
for each speaker according to this system, vestigators also considered the social signifi-
and a usage index was calculated by averag- cance of the variants, particularly their geo-
ing across these tokens. These indices, thus, graphical associations. Prior dialectological
provided a measure of how often and how research had noted [o:] as a form quite wide-
high a speaker shifted the vowel; an index spread throughout the north of England
near 0 indicated a conservative speaker, and whereas [υə] and [ɵ:] were more localized to
an index closer to 3 indicated a speaker who the area around Newcastle. The closing
consistently produced the most extreme diphthong [oυ] is southern in origin and is
forms. Such indices allow for easy cross- the form used in the standard accent (RP ).
speaker comparisons. By analyzing each form as a discrete variant,
My approach was by no means novel; Watt/Milroy were able to reference the
Labov used similar techniques in his New broader social meanings of the forms in the
York City study. Still, it is essential to recog- interpretation of their results. For example,
nize some of the assumptions involved in they found that [υə] and [ɵ:] were used pri-
this analysis. The researcher must break up a marily by men especially older working-
phonetic continuum into a series of points class men, a pattern that fits with the com-
(variants) and judge the speaker’s produc- mon finding of men’s preference for local
tion according to this classification. In this vernacular forms. The data from this project
way, the continuous variable is treated like a suggest that local variants such as these are
discrete one. There is, however, a crucial dif- receding from use. Interestingly, as speakers
ference in that for the continuous variable, abandon the vernacular forms, they tend to
the analysis assumes a linear relationship replace them with the broader regional vari-
among the variants. Measuring speakers’ ants, such as [o:], rather than with forms
usage along a scale like that described above from the standard dialect. Such findings lead
implies that the variation occurs in a single Watt/Milroy to the interpretation that New-
dimension. More significantly, it implies castle speech, like that of other cities, is
that the social evaluation of the variation undergoing a process of dialect leveling as a
can be mapped onto the same scale. In the regional norm develops across the North.
case of //, then, this treatment assumes that This conclusion would likely have been
[ε] is evaluated by community members as much harder to establish had the authors
more extreme than [ε] in terms of whatever not employed an analytical approach that
social meaning it bears, and that [ε] is evalu- permitted them to consider the individual
ated as more extreme than []. While this in- variants on their own sociolinguistic terms.
terpretation may be appropriate in cases of As the examples discussed in this section
sound changes of this type, it can be prob- remind us, there are multiple ways of ap-
lematic in other instances. proaching any kind of sociolinguistic data.
An alternative approach rejects the as- Often it seems our theoretical biases blind us
sumption that the variants of a given vari- to the range of analytical possibilities as well
able operate in a single sociolinguistic di- as to the implications of adopting one ap-
mension. Watt/Milroy (1999) illustrate this proach over another. As in the other stages
98. Research Aims and Methodology 963
in the research process, the methodological For data collection, TELSUR employed a
decisions involved in data analysis cannot be combination of survey and interview tech-
made uncritically. niques. Some of the questions were designed
to elicit particular forms while others were
5. Case studies more open-ended and sought to gather ex-
tended stretches of speech. The researchers
By way of conclusion, we turn to a compari- were able to incorporate questions of the
son of two case studies illustrating very dif- former type because they were studying lin-
ferent methodological approaches. It is, of guistic features with which they already had
course, not difficult to find examples of dif- some familiarity. As mentioned above, sur-
fering approaches in a field as heterogeneous vey techniques work best in targeting fea-
as contemporary sociolinguistics. What mak- tures that have been identified ahead of
es these studies intriguing, however, is the time. The questions of the latter type, which
fact that they deal with the same linguistic are more common in sociolinguistic inter-
phenomena and that the investigators in both views, not only produced data related to a
cases work within the same general para- range of additional features but also pro-
digm. Nonetheless, the researchers in these vided examples of the targeted features in a
studies are guided by quite distinct objec- somewhat different speech context. In this
tives, and thus these cases serve to highlight way, they might offer evidence of style shift-
the central theme of this chapter. ing, which, as noted earlier, figures promi-
The first of the cases to be considered is a nently in Labov’s theory of language change.
project directed by Labov and known as The analysis of the TELSUR data relies in
TELSUR . This ambitious study examines large part on instrumental acoustic tech-
phonological variation in North America by niques. Since most of the features studied
means of a telephone survey (hence the involve vowel changes, the researchers
name). One of the goals of this project is to measure formant frequencies in order to
document the progress of active sound produce a picture of each speaker’s vowel
changes such as the Northern Cities Shift. system. This approach allows for fairly pre-
Here progress is measured primarily in the cise characterization of the spatial relations
geographical dimension. In this respect, among vowels, at least within an individual’s
TELSUR resembles traditional dialectologi- system. Cross-speaker comparisons are
cal research, and in fact results of the project more problematic (see further Milroy/Gor-
will appear in the form of an atlas with maps don, 2003). Examining vowel systems in this
displaying isoglosses for the features investi- way provides a perspective on the internal
gated. From a broader perspective, this dynamics of sound change. This perspective
largely descriptive material is intended as a seems particularly valuable in the study of
resource in the investigation of theoretical chain shifts and mergers, both of which in-
issues related to linguistic change. TEL- volve vowels encroaching on the space of
SUR , then, is in keeping with Labov’s inter- their neighbors. In this way, the analytical
est in establishing general principles of approach serves the project’s broader theor-
change (see Labov 1994). etical goals of understanding the mechan-
The methods employed in the TELSUR isms driving sound change.
project reflect these research aims. For Eckert’s research (2000) in a Michigan
example, in deciding which types of speakers high school illustrates a very different ap-
to sample, the researchers were guided by proach to the study of sound change. The
their interest in on-going sound changes. linguistic focus of Eckert’s project is the
The survey concentrates on urban speakers Northern Cities Shift, a set of features that
because cities seem to provide a more fertile also figures prominently in TELSUR . Un-
social context for the development and like Labov and his colleagues, however, Eck-
spread of language change than do rural ert’s primary concern lies with the social dy-
communities. Furthermore, within each lo- namics of language change. Changes like the
cale, the TELSUR investigators specifically Northern Cities Shift introduce variation
targeted younger women for their sample. into a community, and Eckert explores how
This decision was motivated by the expec- members of that community exploit the lin-
tation that active sound changes would be guistic resources stemming from variation
most advanced among this group – a finding and change to construct social meaning.
common in studies of linguistic change. Eckert’s objectives in this project were
964 VII. Sociolinguistic Methodology
shaped by her theoretical interest in the ac- structs. Eckert’s work illustrates this benefit
tive role that speakers play in creating so- in her consideration of the social divide
ciolinguistic variation. Her project “aims to within the school between the jocks and the
treat the speaker as a linguistic agent, to burnouts. These groups instantiate a com-
treat speech as a building of meaning, and to mon distinction in American high schools
treat the community as mutually engaged in between students who embrace and partici-
a meaning-making enterprise” (2000, 4). pate in the institutional culture of the school
In line with these objectives, Eckert de- (the jocks) and those who reject that culture
signed her investigation as an in-depth study (the burnouts). In order to explore the so-
of a single community. Her interest in ex- ciolinguistic dimensions of the jock-burnout
ploring the sociolinguistic construction of divide, Eckert carried out a quantitative
meaning necessitated her identifying a com- analysis in which usage of the linguistic vari-
munity in which the dynamics of this process ables (the Northern Cities Shift features)
could readily be observed. Adolescents pres- was measured through auditory coding, an
ent an ideal group for such a study. As Eckert approach that facilitates comparison across
notes, adolescence is a period of “transition a sample of speakers (cf. instrumental
from childhood to adulthood, and from the acoustic procedures). In this way, she was
family social sphere to a peer-based social able to establish correlations between the so-
order” (2000, 4). During this stage of life, cial categories and the linguistic variables.
identities are created and reshaped, a process Still, such statistical data cannot convey the
in which language serves as a key symbolic full significance of the jock-burnout distinc-
resource. Eckert chose as a research site a tion. Eckert argues that, “The two cat-
public high school in suburban Detroit be- egories are based in practices that unfold in
cause it offered access to adolescents from a daily and mundane activity, interaction and
relatively broad social spectrum. movement” (2000, 74). To shine light on
Eckert engaged in participant observa- these social dynamics, Eckert draws on a
tion for her data collection. She spent two range of ethnographic observations. She
years studying the community, visiting the considers, for example, the territorial divi-
school on a daily basis for much of that time. sions within the school building, styles of
Her research was sanctioned by school auth- dress and personal adornment, friendship
orities though she purposefully avoided networks, and a host of qualitative state-
adopting an official role (e.g., teacher, coun- ments from the students regarding their own
selor). She was concerned that such a role experience of the school’s social order. This
might inhibit the open communication she information works together with the lin-
hoped to establish with students. She col- guistic data to paint a richly detailed picture
lected much of her speech data by talking of “the meaning-making enterprise” which
casually with the students during their free Eckert set out to explore.
time. Eckert’s fairly long-term participant As the case studies discussed in this sec-
observation was thus crucial to her research tion and the previous examples illustrate, a
needs because it allowed her to establish a wealth of approaches is available to the so-
strong rapport with the subjects. Moreover, ciolinguistic researcher. Indeed the range of
her methods were significant in terms of the approaches practiced today is surely greater
non-linguistic data they made available. than at any previous time, and the field con-
Over the course of her investigation, Eckert tinues to attract innovative researchers to its
was able to observe firsthand the actions ranks. The expansion of the methodological
and interactions of the students. As a result, possibilities makes all the more relevant the
her ethnographic approach provided a much central theme of this chapter that method is
deeper appreciation for the social dynamics never divorced from theory. Sound metho-
of the community than might have been dological decisions are guided by research
gained through survey methods or sociol- aims and are grounded in a defensible
inguistic interviews. framework. The choices made at every stage
The real value of participant observation of the research process have implications
becomes apparent in the analysis of the data that must be considered in the larger critical
collected. The insight gained through ethno- context of the project.
graphic methods allows the researcher to Many of the ideas discussed here were de-
examine categories of local relevance rather veloped in the course of writing Milroy/Gor-
than just those defined by broad social con- don (2003), and I gratefully acknowledge
99. Quantitative methods 965
Lesley Milroy’s influence in shaping my Past and Present ‘be’. Publication of the American
thinking on these issues. Dialect Society, 83, Durham, NC.
Johnstone, Barbara (2000) Qualitative Methods in
Sociolinguistics, New York/Oxford.
6. Literature (selected)
Kontra, Miklós (1995) “On current research into
Chambers, Jack K. (1994) “An introduction to spoken Hungarian”, in: International Journal of
dialect topography”, in: English World-Wide 15, the Sociology of Language 111, 9–20.
35–53. Labov, William (1972) Sociolinguistic Patterns,
–, (1995) Sociolinguistic Theory, Oxford. Philadelphia.
–, (1998) “Inferring dialect from a postal ques- –, (1994) Principles of Linguistic Change, Vol. 1:
tionnaire”, in: Journal of English Linguistics 26, Internal Factors, Oxford.
222–246.
Milroy, Lesley/Gordon, Matthew J. (2003) Sociol-
Britain, David (1992) “Linguistic change in inton- inguistics: Method and Interpretation, Oxford.
ation: The use of high-rising terminals in New
Nordberg, Bengt (1980) Sociolinguistic Fieldwork
Zealand English”, in: Language Variation and
Experiences of the Unit for Advanced Studies in
Change 4, 77–103.
Modern Swedish. FUMS Report no. 90, Uppsala.
Dakubu, M.E. Kropp (2000) “Multiple bilingual-
isms and urban transitions: coming to Accra”, in: Schilling-Estes, Natalie (1998) “Self-conscious
International Journal of the Sociology of Language speech in Ocracoke English”, in: Language in So-
141, 9–26. ciety 27, 53–83.
Dubois, Sylvie/Melaçon, Megan (2000) “Creole Seliger, Herbert W./Shohamy, Elana (1989) Second
is, Creole ain’t: Diachronic and synchronic atti- Language Research Methods, Oxford/New York.
tudes toward Creole identity in southern Louisia- Wolfram, Walt/Hazen, Kirk/Schilling-Estes Na-
na”, in: Language in Society 29, 237–258. talie (1999) Dialect Change and Maintenance on
Eckert, Penelope (2000) Linguistic Variation as the Outer Banks, Tuscaloosa/London.
Social Practice, Oxford. Wolfram, Walt/Schilling-Estes Natalie (1996)
Gordon, Matthew J. (2001) Small-Town Values “Dialect change and maintenance in a post-insu-
and Big-City Vowels: A Study of the Northern lar community”, in: Focus on the USA , Schneider,
Cities Shift in Michigan, Durham, NC. E., ed., Amsterdam, 103–48.
Hatch, Evelyn/Farhady, Hossein (1982) Research Trudgill, Peter (1972) “Sex and covert prestige:
Design and Statistics for Applied Linguistics. Row- Linguistic change in the urban dialect of Nor-
ley, MA . wich”, in: Language in Society 1, 179–195.
Hazen, Kirk (2000) Identity and Ethnicity in the
Rural South: A Sociolinguistic View Through the Matthew J. Gordon, Columbia (U.S.A.)
good technique to analyze data obtained in the value of the differences between the me-
longitudinal research in which the measure- ans. It is not unlikely that the variation in
ments are carried out at more than two mean number of speech characteristics is
points in time, or in research in which parti- brought about by the variation between the
cipants have to respond to more than two individual subjects. In that case, the variati-
groups of items, or in research in which on between the means only reflects indivi-
speakers are investigated in different style dual differences, not differences between the
conditions (minimal pairs, word list, sponta- three social status groups. The second data
neous speech). set offers a sounder basis for the conclusion
In all of these sections, we restrict oursel- that the three status groups differ, because
ves to a presentation of the main parts of the variation within the groups is limited.
analysis of variance. We cannot presume to Because of the restricted amount of variati-
give a full account of this powerful techni- on within the groups in comparison with the
que. The reader who is interested in a com- differences or variation between the groups,
plete overview is referred to the standard it is more acceptable to reject the hypothesis
textbooks of Winer, Brown & Michels that no differences occur between the
(1991) and Kirk (1995). An introductory groups. This line of reasoning brings us to
text book from a linguistic point of view is the essence of analysis of variance: it invol-
Rietveld & Van Hout (1993). ves the comparison of sources of variation.
In our example two possible sources of va-
2. Basic components riation can be distinguished: variation
brought about by effects induced by the so-
The basic ideas in analysis of variance can called independent variable (the group), and
be illustrated by a simple example. Assume variation which is not influenced by the in-
that we are interested in the effects of so- dependent variable and which is brought
cial status on the occurrences of a series about by individual differences between sub-
of speech characteristics in spontaneous jects: the error. In the following section the
speech. Suppose, for sake of simplicity, that elements are presented which are necessary
only three informants per group were ran- to draw a meaningful comparison between
domly selected (3x3 = 9 subjects). Social sta- the two types of variation mentioned here.
tus runs from low to high. Table 99.1 con-
tains two hypothetical data sets with data. 3. One-way analysis of variance
Table 99.1: Two hypothetical data sets of data, In analysis of variance several terms are
both for three groups of three subjects used to indicate the independent variable
(representing the different groups compa-
data set 1 data set 2 red) and its values. When we say that treat-
group group ment j (representing one of the values of the
I II III I II III independent variable) influences the magni-
9 10 1 3 7 1 tude of the scores, it is said to constitute an
1 2 5 4 6 2
effect. If that treatment is one of a series of
treatments, the series constitute a factor, and
2 6 0 5 5 3 the treatments are called the levels of that
X¯ 4 6 2 X¯ 4 6 2 factor. Factors or independent variables are
generally referred to by Greek letters: ,
Both data sets in Table 99.1. have the same etc.; the levels of the factors are indicated by
means for the three groups. Given the outco- subscripts. The first level or value of factor a
mes in both data sets, it is tempting to con- is referred to by 1; 2 represents the second
clude that the subjects belonging to group II level of that factor and so on. The symbols
have the highest number of speech characte- are used to formulate models for the data or
ristics. Given the outcomes of the first data scores observed. In fact, formulating and te-
set only, however, such a conclusion is hard- sting models for the observed scores consti-
ly warranted. Especially the large diffe- tutes the underlying idea of analysis of va-
rences or variation in scores between the riance, although the reports in which this
subjects within the groups compared to the technique is used often suggest otherwise.
differences or variation in the mean scores What is a plausible model of the data given
between the groups cast serious doubts on in Table 99.2? The scores can be symbolized
968 VII. Sociolinguistic Methodology
by Xij, in which i refers to the score of indi- The error can take any value, whereas the
vidual i and j to the level or treatment of the treatment effects are assumed to have a con-
factor or independent variable investigated. stant value in each group. This last model
So, every score has a unique identity. can be applied to the two data sets of Table
99.3 using 1 = 0, 2 = +2 and 3 = –2 as esti-
Table 99.2: Hypothetical data set for three groups mated values. These values are obtained by
– –
of subjects or treatments Xj – X. The results are given in Table 99.3.
Table 99.3. shows how all individual sco-
data set 3 res are partitioned or decomposed. A score
group I group II group III is considered to be the sum of separate com-
X11 = 4 X12 = 6 X13 = 2 ponents. In this table we assumed specific
X21 = 4 X22 = 6 X23 = 2 values for and j. In empirical research,
X31 = 4 X32 = 6 X33 = 2
however, we do not know these values. They
can only be estimated on the basis of the
X¯ j X31 = 4 X32 = 6 X33 = 2 patterns present in the data. If the research
design contains one factor or one series of
We can assume a model in which every score treatments only, as in the examples given,
Xij equals an overall mean called . In such a the crucial question is whether an effect j
model all data or scores observed are equal exists or not. It has to be decided which mo-
and the variation found is supposed to be del underlies the observed data, model 1 or
caused by irrelevant individual differences model 2:
between the subjects. Clearly, the model Xij
= does not suffice for the data of Table Xij = + ij MODEL 1 (3)
99.2, as the three subpopulation means dif- Xij = + j + ij MODEL 2 (4)
fer from each other fairly systematically. A
term or effect has to be included which re- What can be observed in the data is (1) the
presents the value added to or subtracted variation between the subjects or informants
from the overall average, according to the within the groups and (2) the variation in
specific treatment: j = j – . This yields the mean scores or values between the groups. If
following extended model: there is no effect j, the variation observed
between the mean scores of the groups (the
Xij = + j (1) between group variation) is brought about
by the variation in the error component (the
Given the scores in Table 2, we can assign
within group variation). If an effect j is pre-
the s the values 0, +2 and –2; a perfect match
sent, the variation between the groups in-
results between the scores predicted by the
creases because of the differences between
model and the scores observed. In real life,
the groups. The variation between the
however, scores do exhibit variation within a
groups now consists of error variation plus
group of subjects. The model needs to be ex-
variation caused by the effect j.
tended further by a supplementary term re-
How can the variation between the
presenting an error component: ij. It indica-
groups be compared with the variation wit-
tes the amount of random variation for
hin the groups? We have to find a statistic
subject i in group (or treatment) j. The full
which applies to our data and whose distri-
model of the scores takes on the following
bution is known if the null hypothesis is true
form:
(= model 1: there is no effect j and the bet-
Xij = + j + ij (2) ween group variation is equal to the within
Table 99.3: The full model (= MODEL 2) specified for two hypothetical data sets of test scores (see Table 99.1),
assuming that 1 = 0, 2 = +2 and 3 = –2
group variation). In order to arrive at this (N – k). The total number of degrees of free-
statistic, we have to decompose the observed dom is equal to the number of degrees of
(deviation) scores into parts. This can be freedom associated with the between groups
done in the following way: sum of squares plus the number of degrees
– – – – of freedom associated with the within
Xij – X = (Xj – X) + (Xij – Xj) (5)
groups sum of squares.
–
X is the general or ‘grand’ mean of all the
observations in the different groups. The In actual experiments the means of the MS s
above equation is in fact a simple identity, are not available, but we do know the distri-
but the interesting point is that the deviation bution of the ratio of both mean squares un-
score (on the left) is partitioned into a part der discussion if the H0 is true, i. e. the F dis-
which contains the difference between the tribution. The F distribution permits us to
– –
group mean and the grand mean (= Xj –X), determine to what extent the observed ratio
plus a part which contains the difference of MS s is a probable result under the H0. If
between the individual score and its group that result is not ‘probable enough’, the H0 is
–
mean (=Xij–Xj). The first part is the between rejected, and the alternative hypothesis is
group component, the second part is the accepted.
within group component.
Squaring and summing this identity over 4. Testing effects
nj informants and k groups results in the fol-
lowing: The statistical distribution of the quotient of
two variances is known as the F distribution.
k n j
– k
– – k n j
– This distribution is in fact a family of distri-
(Xij – X)2 = nj (Xj – X)2 + (Xij – Xj)2 (6)
j=1i=1 j=1 j=1i=1 butions. The form of the F distribution is a
SS total = SS between + SS within function of two elements, the degrees of
freedom associated with the mean square in
The term in the left-hand part of the equati- the numerator and the degrees of freedom
on is the total sum of squares: the sum of associated with the mean square in the de-
squares of all the observations with respect nominator, df1 and df2 respectively. The dis-
–
to the grand mean X. The right-hand part of tribution can be computed if both mean
the equation contains two terms: the first squares or variance estimates have the same
term represents the sum of squares between expected value. This is the case in our one-
groups, the second one represents the sum of way analysis of variance if H0 is true; both
squares within groups. The total sum of variances have the same expected value and
squares can be partitioned into two additive the expected F value is 1.
and independent components: the between What is of interest here is that the between
groups sum of squares (SS between) and the wit- variance is increased by an additional com-
hin groups sum of squares (SS within). Each ponent if H0 is not true, and that this additi-
sum of squares has to be divided by its asso- on is caused by a group effect j. The decisi-
ciated degrees of freedom to obtain a va- on strategy with respect to H0 and H1 is
riance estimate. The result is a so-called based on the value of the quotient between
mean square (MS ). The number of degrees of the within and between groups variance
freedom for the total sum of squares is the (MS between/MS within). If the value exceeds a
total number of observations minus 1: N – 1. critical value, H0 is rejected (= model 1) and
One degree is lost because of the presence of H1 is accepted instead (= model 2).
the grand mean. The number of degrees of This decision strategy can be illustrated
freedom for the within groups sum of squa- by the outcomes for the data set given in Ta-
res is the number of observations within a ble 99.1. In Table 99.4. the relevant part of
group minus 1. Given k groups the number the SPSS output of the ANOVA procedure
of degrees of freedom is N – k; k degrees are (= AN alysis Of VA riance) for data set 1 is re-
lost because of the presence of k group me- produced.
ans. The number of degrees of freedom asso- In Table 99.4. three sources of variation
ciated with the between groups sum of squa- are mentioned. The ‘group’ part relates to
res is the number of groups minus 1: k – 1. the effect ; the residual part represents the
One degree is lost here because of the pre- error (the ‘within variance’). Adding the
sence of the grand mean. The degrees of sum of squares of both parts together gives
freedom are additive too: N – 1 = (k – 1) + the total sum of squares; the same holds for
970 VII. Sociolinguistic Methodology
the number of degrees of freedom. The window Data View click on Analyze
group effect is tested by dividing the mean go to General Linear
square of the group effect a by the mean
square of the residual part. go to +
click on Univariate
Table 99.4: (Part of the) SPSS output from an window Univariate click on the variable
analysis of variance (GLM UNIVARIATE ) the dependent ACCENT
applied to data set 2 in Table 99.1. variable:
insert under dependent
Source Sum of df Mean F Sig.
Squares Square the independent click on the variable AGE
variable:
Group 24.000 2 12.000 12.000 0.008
insert under fixed
Error 6.000 6 1.000
click on OK
Total 30.000 8 8.750
6. Post hoc comparisons may wish to know which areas do not differ
from each other and should, therefore, be re-
As mentioned before, a significant F ratio garded as equivalent. In other words, we
only leads to the rejection of the global hy- want to compare the areas I, II, III and IV
pothesis that all effects or levels of a specific pair-by-pair. We have to resort to procedu-
factor are equal to zero. We have not asses- res which aim at keeping at an acceptable
sed which specific effects are present. In ot- level. There are quite a few of these availa-
her words, a significant F ratio very often ble. For a review we refer to Jaccard et al.
calls for a further, more elaborate analysis. (1984). Fortunately, the literature on this to-
The procedures which are used for that sub- pic suggests that Tukey’s HSD test and the
sequent kind of analysis are called post hoc Turkey-Kramer modification of it (TK ) in
comparisons. It is a crucial problem to con- the case of unequal sample n’s are a good bet
trol the probability level of rejecting a true for most occasions.
H0 hypothesis when one makes a series of In Tables 99.7., 99.8., and 99.9. part of the
comparisons. output of the SPSS procedure is reproduced
The application a series of t tests would in which a one-way analysis and associated
bring about a high probability level of com- post hoc comparisons were carried out for
mitting a Type I error. Various tests have the data of Table 99.6. The analysis of va-
been proposed to maintain a significance le- riance results are presented in Table 99.7.
vel of .05 in a series of (post hoc) statistical The analysis of variance results in Table
tests. Maintaining this level of significance 99.7 show that the between groups factor
will always imply, however, that post hoc (‘urban area’) is significant. In the next step
comparisons are based upon relatively con- we asked for the Tukey HSD test ( = .05).
servative tests. How a statistical test for post The result of the multiple comparisons ana-
hoc comparisons should be applied is illu- lysis according to the HSD test is given in
strated with the one-factor data set in Table Table 99.8.
99.6. Table 99.9. points to two homogeneous
subsets: one contains the means of areas I, II
Table 99.6: Fictituous data set for post hoc and III, and the other area IV. Consequent-
ly, the first three areas should be considered
Urban areas
equivalent.
Posthoc comparisons can be defined as
I II III IV procedures to assess which treatments are
6 8 7 2 considered to be similar or dissimilar in
5 7 6 3 their effects on the dependent variable. All
4 6 5 1 treatments must be taken into account, and
3 5 5 2
a ‘yardstick’ is calculated for pairwise com-
parisons. These procedures can in fact be
X¯ j 4.50 6.50 5.75 2.00 seen as specific cases of a more general ap-
proach to the assessment of differences bet-
After determining that the ‘area’ factor is si- ween treatment means: contrast analysis
gnificant at the .05 level (F3,12 = 12.66), one (see Rietveld & Van Hout 1993).
Table 99.7: (Part of) the SPSS analysis of variance table for the data of Table 99.6.
Table 99.8: Post hoc comparisons (HSD test) for data Table 99.6.
Table 99.9. Output post hoc comparisons (Turkey Table 99.10: Single-factor
HSD test) for data Table 99.3 design with three age groups
(I = young, II = middle, III =
Subset old)
AREA N 1 2
age
4 4 2.000 I II III
1 4 4.5000 4 7 4
3 4 5.7500 3 8 2
2 4 6.5000 11 9 8
6 10 10
Sig. 1.000 .102
7. Multi-factorial designs and bers of each group are male, whereas the last
interaction two are female. Consequently, part of the
variation within the groups might be due to
Thus far only a single-factor design (also a gender factor we did not take into account
called a one-way design) has been discussed. in the original model. The scores, originally
The power of analysis of variance, however, displayed in a single- or one-factor design,
lies in the ability to investigate the effects of can be rearranged in a two-factor design as
more than one independent variable on the shown in Table 99.11.
dependent variable simultaneously. The The rearranged data in Table 99.7. clearly
multi-factorial approach is popular in socio- suggest that the original one-factor design
linguistic research, the most frequent varia-
bles being gender, age and educational level Table 99.11: Two-factor design for the data of
or socio-economic status. Suppose that the Table 99.10
data given in Table 99.10. were sampled in a
single-factor experiment with three treat- age
ments. gender I II III
There seems to be a ‘break’ in the scores male 4 7 4
within the groups in Table 99.11. The first 3 8 2
two subjects achieved lower scores than the
female 11 9 8
last two. By inspecting their personal profi-
les, it might turn out that the first two mem- 6 10 10
99. Quantitative methods 973
Table 99.12: Cell means of two data sets, showing interaction (b) and no interaction (a)
has to be replaced by a two-factor design. What do the data and their associated
The scores seem sensitive to the effects of graphs suggest? Interaction is said to occur
two factors: age and gender. The model te- in those cases where the differences between
sted should be expanded by including an ef- the levels of one factor are not equal for all
fect ßj for gender: levels of another factor. In data set (a), for
instance, the difference between A1 and A2 is
Xijk = + i + j + ijk (7)
3 for all levels of B: 11 – 8 = 3, 16 – 13 = 3,
Apart from the question how such a model 21 – 18 = 3. In data set (b), on the other
with two effects can be tested, an additional hand, the differences between A1 and A2 are
complication may arise when two factors are not the same for all levels of factor B: the
involved. difference at level B1 is 9 – 7 = 2, at B2 14 – 10
An important concept, not only in the = 4, and at B3 25 – 13 = 12. In that case the
context of analysis of variance, but also in two factors are said to interact.
that of many other techniques (variable rule Interactional patterns cannot be reprodu-
analysis, logit analysis, regression analysis) ced by an additive score model in which only
is that of interaction. To illustrate this con- the two main effects i and ßj are included. A
cept, the cell means of four data sets are gi- supplementary term has to be included in
ven in Table 99.8., followed in Figure 99.1. addition to the terms i and ßj. A systematic
by a graphical representation. In Table difference emerges between the scores pre-
99.12., the variable A is the row variable and dicted by the model and the scores observed.
variable B the column variable; the row va- An interaction term ()ij has to be included
riable receives the subscript i, the column to obtain a perfect fit:
variable the subscript j. –
Xij. = + i + j + ()ij (8)
Both data sets of Table 99.12. have two
factors. Factor A has two levels, factor B For data set (b), 1 = –3 and 2 = 3; 1 = –5,
three. The means of the six cells are display- 2 = –1, and 3 = +6. Given these values and
ed in Figure 99.1.; the ordinate (y axis) rela- the mean cell scores, the values of the inter-
tes to the cell values, the abscissa (x axis) to action term can be determined. For instan-
the levels of factor B. ce,
Figure 99.1.: Graphical representation of the mean cell values of the two data sets of Table 99.9.; the ordi-
nates represent the dependent variable; panel (b) displays interaction
974 VII. Sociolinguistic Methodology
–
X12. = 13 – 3 – 1 + 1 = 10 Any order will produce the same results in
–
X23. = 13 + 3 + 6 + 3 = 25 applying an analysis of variance.
The relevant SPSS output for the analysis
The terms +1 and +3 are specific to the cells of the data from Table 99.11. is given in Ta-
(1,2) and (2,3) respectively. More precisely, ble 99.14.
they belong to specific combinations of le- Table 99.14. shows that the SPSS output di-
vels i and j of the factors A and B. stinguishes a number of sources of variation:
Table 99.14: (Part of the) SPSS output from an analysis of variance (GLM UNIVARIARTE ) applied to the
data in Table 99.11.
the population, you should use the adjusted Another type of dependence is ‘nonindepen-
R 2. dence due to sequence’. This may arise when
Most statistical tests are based on a num- observations which are repeatedly taken
ber of assumptions. These can pertain to the from single experimental units, exhibit spe-
measurement scale (nominal, ordinal, inter- cific patterns. These patterns may show, for
val, ratio), the method of sampling and/or instance, that adjacent observations are lin-
assigning subjects to treatments (randomly ked. Notably in rating experiments we can
or non-randomly), the selection of factor le- find this type of nonindependence, for in-
vels, the distribution of the populations stance when subjects are asked to rate series
from which the samples are drawn, the dis- of synthesized utterances or samples of pa-
tribution of the error, etc. thological speech. It is conceivable that sub-
jects try to vary their ratings in order to
9. Assumptions in analysis of variance create ‘different looking’ scores. This could
create a sequence where low ratings are fol-
There are three general assumptions on lowed by relatively high ones.
which analysis of variance is based: Dependence between observations should
(1) the normality assumption: the observa- be avoided in collecting data, because it in-
tions are drawn from normally distribu- troduces a strong bias in the statistical inter-
ted populations; pretation of the results. That is why sam-
(2) the homogeneity of variance assumpti- pling methods in which previously selected
on: the variances of all (sub)-populati- informants are used to find new potential in-
ons are equal; formants should be avoided in language be-
(3) the independence assumption: the ob- haviour studies.
servations are independent. On the other hand, there are many situa-
What can be done if any of these assumpti- tions in which dependence is an essential
ons is violated or, rather, should anything be part of the phenomenon we want to investi-
done? In general, analysis of variance is said gate. An example is the study of interactio-
to be robust against violations of its assump- nal patterns between persons. Dependency
tions. The qualification ‘robust’ means that here means that people in interaction influ-
the nominal level (the level assumed by the ence each other’s verbal behaviour. When in-
researcher) is very close to the actual level terruptive verbal behaviour is investigated in
(the level which holds in a concrete applica- opposite-sex dyads, one may think that the
tion). Nonnormality hardly appears to af- role of the factor sex has to be analysed by
fect the level. The F statistic is robust comparing the scores of the male and female
against heterogeneous variances too, provi- groups; consequently, a straightforward
ded the cell frequencies are equal. For furt- one-way analysis of variance for indepen-
her information, see Rietveld & Van Hout dent groups will be applied. But beware, this
(1993, Chapter 4). is wrong. The basic units are not separate
In terms of robustness, the independence subjects but dyads of subjects, each dyad
assumption is by far the most important one consisting of a male and a female subject.
(cf. Stevens 1986, 202 ff., Kenny & Judd The variable sex, represented within each
1986). Even small violations can have a dra- dayad, has to be treated like a repeated mea-
matic effect. When groups are sampled, the sure (the data should be analysed as a ran-
individual observations may turn out to be domized block design with k dyads and one
dependent because subjects influence or af- within-block factor with two levels). A dis-
fect other subjects within the same group cussion of design issues in dyadic research
with respect to the variable on which they can be found in Kenny (1990).
are measured. This type of dependence is
called ‘nonindependence due to groups’ by 10. Unbalanced designs
Kenny & Judd (1986). This may occur when
subjects of specific groups have something Unequal cell sizes often create considerable
in common, for instance the textbook they problems. In such unbalanced (= nonortho-
have been using, their teacher, and even the gonal) designs a dependency or correlation
specific social interaction they have been ex- may arise between the explanatory factors
posed to. Stevens (1986, 204–205) suggests (= independent variables). A correlation
taking the group mean as the unit of analysis between the explanatory variables leads to
when within-group dependencies occur. problems in the partitioning of the sums of
976 VII. Sociolinguistic Methodology
squares of the dependent variable in a uni- can be related to the informant characteri-
que way. Where two or more factors are cor- stics ‘gender’ and ‘social network’ (the two
related, the factors involved explain similar factors). Milroy operationalised the factor
parts of the dependent variable. Conse- ‘social network’ on the basis of the multiple-
quently, there is no unique procedure to de- xity and density of informant’s contacts with
termine which factor influences the depen- other persons. A higher score indicates a
dent variable and to what extent. more open network, a lower score a more clo-
To make this more concrete we present sed one. The data analysed here are given in
data from the sociolinguistic study of Milroy Table 99.15. The network scores are divided
(1980) on the urban vernacular of Belfast. into two levels: low scores and high scores.
Central factors investigated by Milroy to ex- The original data can be found in the Ap-
plain linguistic variation were ‘gender’ and pendix in Milroy (1980). In Table 99.15., the
‘social network’. She collected informal network scores, which in fact range from 0
spontaneous speech from 46 informants. to 5, are divided into two levels: low scores
Their speech was analysed for nine so-called (a score of 2 or lower) and high scores (a sco-
linguistic variables, among them the realizati- re of 3 or higher).
on of /a/. This variable measures the degree of Table 99.15. contains unequal cell fre-
retraction and back-raising in items such as quencies. These point to a correlation bet-
‘hat’, ‘man’, ‘grass’. The phonetic realisation ween network and gender: most female in-
of every occurrence of this variable was sco- formants have a low network score, whereas
red on a five-point scale, ranging from 1 (ap- most male informants have a high network
proximating the prestige norm) to 5 (approxi- score. If the data are submitted to the
mating the vernacular norm). On the basis of UNIANOVA procedure in SPSS with SS =
these scores a mean was calculated for every Type III, the results are given as presented in
informant, provided the variable occurred in Table 99.16.
the spontaneous speech material collected. A Table 99.16. gives the outcomes for an al-
mean score could be calculated for 37 infor- ternative treatment of the sums of squares,
mants. The scores on the linguistic variable Type I, as well. Under the Type I approach
Table 99.15: Data from Milroy (1980) on the linguistic variable (a); independent variables are gender and
network score (low, high); N = 37
sex
network female male
1.73 2.13 2.16 2.38 2.65 2.73 2.45 2.85
1.45 2.63 1.75 1.05 3.05 2.73
low score 2.25 2.42 2.78
Table 99.16: Sums of Squares (SS ) associated with the factors NETWORK , GENDER and their interaction
in the study by Milroy (1980) according to Type I and Type III of the procedure GLM in SPSS.
Type I Type II
Source SS Model SS Model
NETWORK 1.619 R (|) 0.594 R (|, , )
GENDER 2.155 R (|, ) 2.250 R (|, , )
N×S 0.211 R (|, ) 0.211 R (|, )
99. Quantitative methods 977
network is not significant; under the Type values of F1 and F2. The F1 and F2 values
III approach, network is significant. The re- are the dependent variable and other varia-
searcher has to argue which approach is to bles are used to explain differences in the vo-
be prefered. wel formant values. Multiple regression is a
technique which is in many ways compara-
11. Other design types ble to analysis of variance. The latter can in
fact be seen as a special case of multiple re-
Our introduction to analysis of variance was gression. Any analysis of variance can be
based on a specific type of design, i. e. the so- carried out by multiple regression. However,
called completely randomized factorial de- multiple regression analysis can do more: (1)
sign. This design is marked by two characte- it is applicable to designs in which the inde-
ristics: (1) the subjects are selected randomly pendent variables are continuous, categori-
within the groups or they are assigned ran- cal, or combinations of both; (2) it is also
domly to the different treatments; conse- applicable to designs in which the indepen-
quently, every subject is measured only dent or predictor variables are correlated.
once; (2) if more than one factor is involved, However, the occurrence of correlations bet-
all its levels are crossed with all the levels of ween the independent variables does not
another factor; thus, every level of one fac- make the interpretation of the results any
tor is combined with all the levels of the ot- easier. It is not our aim to demonstrate ex-
her factors. Randomized block designs, inclu- actly how all kinds of designs in analysis of
ding designs with repeated measures, differ variance can be transormed into a multiple
with respect to the first characteristic men- regression analysis (see Pedhazur 1982).
tioned. They are characterized by the use of A fairly recent development which is im-
so-called blocks. The subjects are distinguis- portant to sociolinguistic research is the de-
hed by these blocks in such a way that the velopment of advanced techniques to test
units within a block are as similar as possi- causal models. The most famous one is LIS-
ble with respect to the dependent variable REL , which is extremely popular in the soci-
while the units in different blocks are less si- al sciences. The low impact of these models
milar. Homogeneity within blocks can be in sociolinguistics must be related to the ab-
achieved by using: sence of a deep interest in quantitative me-
– litter mates or identical twins thods, but also to the tradition of sampling
– matched subjects (e. g. matched by test small numbers of speakers.
scores) A relatively new technique to be mentio-
– repeated measures of a subject ned is multilevel modelling (hierarchical li-
Hierarchical designs differ with respect to near models), with many promising applica-
the second characteristic. They are marked tions. We want to mention the following one.
by the presence of nested factors. A factor is In Section 11 we presented analysis of va-
called nested when the levels of that factor riance as a technique which can be used to
or treatment occur only within specific le- detect effects of within-subject factors (re-
vels of another factor or treatment. peated measures). In many research settings
The type of design has consequences for the within-subject factors under study re-
the calculation of the mean squares, the de- flect individual change which may be or may
grees of freedom, the expected values of the be not affected by between-subjects factors.
mean squares and the F ratios. It is impor- Very often the levels of the within-subject
tant, therefore, to be able to specify the na- factor represent different points in time, and
ture of the design to be analysed exactly. the score models underlying individual
There is a wide variety of designs in which change in time are, in fact, ‘growth models’.
data can be collected and analysed. The way The score model used in the traditional, so-
more complicated designs can be worked called mixed-ANOVA is assumed to incor-
out and analysed is explained in standard porate a number of relevant factors: the sub-
textbooks, such as Winer, Brown & Michels jects’ personal bias (a random factor, mani-
(1991) and Kirk (1995). festing the unobserved heterogeneity), the
between-subject factor(s), the within-sub-
12. Related techniques ject factor and an interaction of between
and within-subject factors. If the latter turns
Labov (1994; 2001) frequently applies multi- out to be significant, we have reason to assu-
ple regression analysis to the vowel formant me that the between-subject factor(s) affec-
978 VII. Sociolinguistic Methodology
ted the time course of the scores (the within- Kenny, David A. (1990) “Design issues in dyadic
subject factor). However, this approach has reserach”, in: Research Methods in Personality and
a number of limitations, associated with Social Pychology, Hendrick, C./Clark M. S., eds.,
three assumptions underlying analysis of va- Beverly Hills, 164–184.
riance with repeated measurements: Kenny, David A./Judd, Charles M. (1986) “Con-
– Equal variances: the sphericity-as- sequences of violating the independence assump-
sumption states that the variances of tion in analysis of variance”, in: Psychological
the differences between the levels of the Bulletin 99, 422–431.
within-subject factor(s) are equal; this Kirk, Roger E. (1995) Experimental Designs: Pro-
assumption is not a realistic one, as we cedures for the Behavioral Sciences, 3rd ed., Bel-
may expect that subjects will diverge in mont.
their scores in the course of time. Labov, William (1994) Principles of Linguistic
– Equal growth rates: a related phenome- Change. Internal Factors, Malden/Oxford.
non is that subjects tend to exhibit indi- – (2001) Principles of Linguistic Change. Social
vidual growth rates, which may be a Factors, Malden/Oxford.
function of categorical or continuous Levine, Gustav (1991) A Guide to SPSS -X for
background variables. In analysis of va- Analysis of Variance, Hillsdale, New Jersey.
riance these individual growth rates can-
Milroy, Leslie (1980) Language and Social Net-
not be incorporated in the score model. works, Oxford.
– Equal time spacing: spacing between
measurement occasions and the num- Pedhazur, Elazar J. (1982) Multiple Regression in
ber of occasions are assumed to be Behavioral Research. Explanation and Prediction,
New York.
equal. Especially the last assumption
(no missing data) is awkward, as in Rietveld, Toni/van Hout Roeland (1993) Statisti-
many research settings missing data do cal Techniques in the Study of Language and
occur. Language Behaviour, Berlin/New York.
Stevens, James P. (1986) Applied Multivariate Sta-
tistics for the Social Sciences, Hillsdale, New Jer-
13. Literature (selected) sey.
Bryck, Anthony S./Raudenbusch, Stephan W. Winer, Benjamin J./Brown, Donald/Michels, Ken-
(1992) Hierarchical Linear Models: Applications neth M. (1991) Statistical Principles in Experi-
and Data Analysis Methods, Newbury Park, CA. mental Design, New York.
Jaccard, James/Becker, Michael A./Wood, Gordon
(1984) “Pairwise multiple comparison procedures: Toni Rietveld/Roeland van Hout,
a review”, in: Psychological Bulletin 96, 589–596. Nijmegen (The Netherlands)
meneutik, der Ethnomethodologie von Ha- rement“ bezeichnet; vgl. Bergmann 1993,
rold Garfinkel sowie der Psychoanalyse (zu 285) erzwingt, dass die wissenschaftlichen
Ansätzen des Sinnverstehens vgl. auch Methoden jeweils in Auseinandersetzung
Graumann/Métraux/Schneider 1991). Qua- mit den Spezifika der zu untersuchenden
litative Ansätze wurden lange durch das do- Gegenstände entwickelt werden. Erforder-
minante naturwissenschaftliche, nomothe- lich ist nicht eine einheitliche Methode für
tisch-deduktive und experimentell-messende alle Gegenstände, sondern unterschiedliche
Paradigma an den Rand gedrängt. Seit den Methoden für verschiedene Typen von Ge-
1970er Jahren ist die qualitative Forschung genständen.
in den Sozial-, Erziehungs- und Kommuni- (b) Soziale Realität ist von den Mitglie-
kationswissenschaften wieder verstärkt prä- dern konstitutiert und daher in ihrer Sicht
sent (vgl. Matthes/Schütze 1973; Schütze und mit ihren Verfahren zu analysieren. Die
1975), zunächst verbunden mit einer strik- Konstitutionsweise der sozialen Wirklich-
ten Opposition von quantitativer und quali- keit ist wesentlich kommunikativ; daher sind
tativer Forschung, seit ca. 15 Jahren aber die für die Analyse entscheidenden Verfah-
auch verknüpft mit einer Diskussion um das ren auch kommunikative Verfahren. „Die
Verhältnis von qualitativen und quantitati- soziale Wirklichkeit kann zureichend nur als
ven Verfahren, ihre wechselseitige Durchläs- sinnhaft durch Kommunikation und Inter-
sigkeit und Kombinierbarkeit in einem For- aktion der Menschen konstitutiertes Gebil-
schungsprozess. de begriffen werden; sie kann nur auf dem
Zeichen für das gegenwärtige Interesse Wege der Rekonstruktion kollektiver Deu-
und das Bemühen um eine weitergehende tungsmuster verstanden werden“ (v. Kar-
Klärung offener methodologischer Fragen dorff 1991, 7). Das Prinzip der qualitativen
sind u. a. Lehrbücher und Handbücher Forschung wird daher auch als „methodisch
(Lamnek 1988; 1995; Flick/v. Kardorff/ kontrolliertes Fremdverstehen“ bezeichnet
Keupp u. a. 1991; Maxwell 1996; Cresswell (Matthes/Schütze 1973; Schütze/Meinefeld/
1998; Crabtree/Miller 1999; Flick 1999 u. Springer/Weymann 1973; Schütze 1975).
2002; Silverman 2000; Denzin/Lincoln 2000 Der wissenschaftliche Zugriff des metho-
u. 2002; Holliday 2001; Hubermann/Miles disch kontrollierten Fremdverstehen muss
2002). In allen einschlägigen Handbüchern sich „an die dem Forschungsprozess vorgän-
der Gesprächsforschung und Soziolinguis- gigen Regeln der alltagsweltlichen Kommu-
tik sind Artikel zu Fragen der qualitativen nikation anpassen“ (Schütze/Meinefeld/
Forschung vertreten (vgl. Esser/Esser 1988; Springer/Weymann 1973, 434). In besonders
Dittmar 1988; Gülich 2001; Thimm 2002). pointierter Weise ist die auf die alltagsweltli-
Weiter erscheinen im deutschprachigen chen Herstellungsverfahren der Gesell-
Raum Zeitschriften wie z. B. die Zeitschrift schaftsmitglieder ausgerichtete Forschungs-
für qualitative Bildungs-, Beratungs- und perspektive in der Ethnomethodologie zum
Sozialforschung sowie online-Zeitschriften Programm erhoben worden. Ihr Untersu-
und Diskussionsforen wie das Forum Quali- chungsgegenstand sind „Ethnomethoden“
tative Sozialforschung (<http://www.quali- (Vgl. Garfinkel 1967 u. 1974), d. h. „die von
tative-research.net/fqs>). den Mitgliedern einer Gesellschaft im
In der Soziolinguistik spielen qualitative Handlungsvollzug praktizierte Methodolo-
Methoden vor allem in ethnographisch ori- gie, über welche die – von den Handelnden
entierten Untersuchungen und bei der Ver- als vorgegeben erfahrene und selbstver-
wendung von Gesprächsanalyse in der inter- ständlich hingenommene – gesellschaftliche
aktionalen Soziolinguistik eine Rolle Wirklichkeit und soziale Ordnung erst pro-
(Kallmeyer 1994/1995; Keim 1995; Schwi- duziert werden“ (Bergmann 1981, 11 f.; vgl.
talla 1995). auch Sacks: Aufgabe ist, „to describe me-
thods persons use in doing social life“, 1984,
2. Grundannahmen qualitativer 21).
(c) Als Konsequenz für die Untersuchung
Forschung
der kommunikativ konstituierten sozialen
Die qualitative Forschung fußt auf folgen- Wirklichkeit „von innen“ (Blumer 1973) er-
den Grundannahmen: gibt sich, dass die Alltagsmethoden der Ge-
(a) Die Anforderung der Gegenstandsan- sellschaftsmitglieder die Grundlage für alle
gemessenheit wissenschaftlicher Verfahren wissenschaftlichen Methoden bilden. Wis-
(von Garfinkel als „unique adequacy requi- senschaftliche Methoden sind Weiterent-
980 VII. Sociolinguistic Methodology
wicklungen und Spezialisierungen von all- 1989, 12). Statt statistischer Repräsentativi-
tagsweltlichen Methoden. Sie können sich tät geht es um das Typische. Im Gegensatz
durch unterschiedlich starke Abstraktion zur Orientierung am Zufall (bei Zufalls-
gegenüber den Alltagsmethoden auszeich- stichproben) hat eine theoretisch-syste-
nen. matische Auswahl Priorität. „Ziel der
(d) Die Gegenstandsangemessenheit wird Typenbildung ist – im Unterschied zum Re-
durch eine Ausrichtung auf die Beobach- präsentativitätskonzept –, nicht die Über-
tung von Verhalten in natürlichen, ökologi- tragung von Begrenztem auf Allgemeines,
schen Kontexten eingelöst im Unterschied sondern das Auffinden von Allgemeinem im
zu experimentellen Verfahren. Höchste Priori- Besonderen (Kudera 1989, 12; vgl. a. Lam-
tät hat das Validitätskriterium, d. h. dass das nek Bd. 1, 192/193). „Die Typenbbildung
Untersuchungsverfahren wirklich das er- zielt auf Repräsentanz, nicht Repräsentati-
fasst, was mit ihm erforscht werden soll. vität (im statistischen Sinne). Generalisiert
Diese sog. Inhaltsvalidität wird durch die wird nicht wie in quantitativer Forschung
oben offene Auseinandersetzung mit den durch einen bedingten Rückschluss vom
Gegenständen und durch die Beobachtung Teil aufs Ganze, sondern durch „Abstrak-
von Verhalten im ökologischen Kontext und tion aufs Wesentliche“. (Kudera 1989, 12).
seine Interpretation durch die Akteure gesi- (i) Qualitative Forschung wird als „huma-
chert (vgl. v.Kardorff 1991, 7). Gegenüber nistic approach“ betrachtet im Unterschied
der starken Betonung der internen Validität zu einer Forschung, die durch die sozialtech-
z. B. beim Experiment spielt in der qualitati- nologische Ausrichtung auf das gesellschaft-
ven Forschung die externe Validität eine liche Funktionieren der Subjekte bestimmt
zentrale Rolle als Voraussetzung für die ist. Diese Orientierung auf den unmittelba-
Gültigkeit der Ergebnisse für natürliche Ver- ren Bezug zur Praxisbezug spiegelt sich auch
hältnisse, d. h. auch unter den komplexen in der Bedeutung von Handlungsrelevanz
Bedingungen der sozialen Alltagswelt. und -angemessenheit der Ergebnisse für die
(e) Die Inhaltsvalidität der analytischen Gesellschaftsmitglieder als ein Qualitätskri-
Aussagen hat Priorität vor der Einordnung terium.
in allgemeine Theorien. Die Besonderheit
der beobachteten Gegenstände ist entschei- 3. Alltagsweltliche und
dend, nicht die theoretische Ableitbarkeit
wissenschaftliche Methoden
von zu prüfenden Annahmen darüber.
(f) Dementsprechend lässt sich die Analy- Der qualitativen Forschung stellt sich, ausge-
se von den Beobachtungen an den Daten an- hend von der Herstellung der sozialen Welt
leiten und vermeidet strikte Vorgaben für durch die Beteiligten, die Aufgabe einer Re-
die Relevanz von Beobachtungen. Das Prin- konstruktion der sozialen Welt „von innen“,
zip einer möglichst nicht vorstrukturierten d. h. einer Rekonstruktion der Art und Weise,
Beobachtung wird u. a. unter Bezug auf das wie die Beteiligten die komplexe Herstel-
Konzept der „gleichschwebenden Aufmerk- lungsarbeit leisten. In besonders pointierter
samkeit“ formuliert (Freud 1904; vgl. a. v. Weise ist die auf die Herstellungsverfahren
Kardorff 1991, 19 ff.). ausgerichtete Forschungsperspektive in der
(g) Im Unterschied zu der in der quantita- Ethnomethodologie zum Programm erhoben
tiven Methodologie der Sozialwissenschaf- worden. Ihr Untersuchungsgegenstand sind
ten dominierenden Hypothesenprüfung be- „Ethnomethoden“ (vgl. Garfinkel 1967 u.
tont qualitative Forschung die empirisch 1974), d.h. „die von den Mitgliedern einer
fundierte Theoriebildung (vgl. die „disco- Gesellschaft im Handlungsvollzug prakti-
very of grounded theory“ von Glaser/Strauss zierte Methodologie, über welche die – von
1973). Dabei können sowohl qualitative als den Handelnden als vorgegeben erfahrene
auch quantitative Befunde benutzt werden. und selbstverständlich hingenommene – ge-
(h) Ein viel diskutierter Punkt ist die Fra- sellschaftliche Wirklichkeit und soziale Ord-
ge der Repräsentativität und Generalisier- nung erst produziert werden“ (Bergmann
barkeit der Untersuchungsergebnisse. „Im 1981, 11f.); vgl. auch die Formulierung von
Bereich qualitativer Forschungsstrategien Sacks (1984, 21), wonach die Aufgabe darin
geschieht die Sicherung von Allgemeinheit besteht „to describe methods persons use in
durch rekonstruktive Verfahren. Medium ist doing social life“.
dabei Kommunikation auf der Grundlage Im Sinne des qualitativen Paradigmas sind
abstrahierender Typenbildung“ (Kudera wissenschaftliche Methoden Weiterentwick-
100. Qualitative Methoden 981
lungen und Spezialisierungen von alltags- mithilfe der Aufhebung der Ablaufdynamik
weltlichen Methoden (vgl. a. Hitzler 1993; bei der Analyse.
Gülich 2001). Für das methodisch kontrol- (b) Die Offenheit der Wahrnehmung ge-
lierte Fremdverstehen genügt es allerdings genüber den Daten kann als eine Spezialisie-
nicht, alltagsweltliche Interpretationen zu re- rung des alltagsweltlichen Erstaunens bzw.
produzieren und die soziale Welt so zu sehen, „Sich-Wunderns“ darüber angesehen wer-
wie die Beteiligten das tun, vielmehr sind die den, dass etwas so ist, wie es erscheint, auch
alltagsweltlichen Interpretationen als Verfah- wenn es alltagsweltlich vielleicht als trivial
rensweise zu rekonstruieren. (Bergmann eingeschätzt wird (z. B. das sich Sprecher in
1981, 23f.). Die Rekonstruktion ist letzt- der Interaktion abwechseln). Damit hängt
lich immer strukturanalytisch und nicht ein- unmittelbar das Durchbrechen der Selbst-
fach interpretativ nachvollziehend. Im For- verständlichkeit („taken for granted“, Gar-
schungsprozess werden die Konstrukte erster finkel 1967) zusammen. In diesem Sinne ist
Ordnung im Sinne von Schütz (die Sinnpro- ein wesentlicher Bestandteil des methodisch
dukte der Beteiligten) in Konstrukte zweiter kontrollierten Fremdverstehens das Kontrol-
Ordnung (wissenschaftliche Konstrukte) lieren eigener alltagsweltlicher Reaktions-
überführt. Für die teilnehmende Beobach- und Interpretationsweisen. Die verstehende
tung z. B. gilt: „So kann es sicherlich nicht Analyse stützt sich auf die alltagsweltliche
genügen, anzunehmen, der Forscher werde Interpretationskompetenz des Forschers und
nach einer gewissen Zeit des Zusammenle- erfordert zugleich eine schrittweise Auflö-
bens mit der untersuchten Gruppe ,gültige sung des eigenen Vorverständnisses im Pro-
Interpretationen‘ erbringen, die mit denen zess der systematischen Analyse.
der Handelnden übereinstimmen – es müs- (c) Ein wirksames Element von Entde-
sen auch Regeln entwickelt werden, nach ckungsverfahren ist die systematische Verän-
denen eine Überprüfung dieser Interpreta- derung der alltagsweltlichen Aufmerksam-
tionen durch andere Forscher ermöglicht keitsspanne. Zu den markanten Stärken der
wird, und es müssen des weiteren Regeln für Konversationsanalyse gehört z.B. die mikro-
den Wechsel zwischen ,Innenperspektive‘ skopische Wahrnehmung von kleinen Details
und äußerer Analyse angegeben werden“ bei der Untersuchung der Produktion von so-
(Arbeitsgruppe Bielefelder Soziologen 1976, zialer Ordnung in der sprachlichen Interakti-
S. 43; vgl. Lamnek S. 156). Die Explizie- on. Derartige Details (wie hm, Verzögerun-
rung der Beziehungen zwischen den beiden gen, das ungeheuer präzise Timing bei
Typen von Konstrukten wird als eine Überlappungen und anderen Phänomenen
schwierige Aufgabe angesehen (vgl. u. a. im Zusammenhang mit Sprecherwechseln)
Schütze 1994). erscheinen aus der Teilnehmerperspektive in
Die Spezialisierung wissenschaftlicher vielen Fällen nebensächlich und bleiben un-
Methoden gegenüber den zugrunde liegen- terhalb der Aufmerksamkeitsschwelle. Auf
den alltagsweltlichen basiert u. a. auf folgen- der anderen Seite kann bei der Untersuchung
den Prinzipien und Vorkehrungen: der Verlaufstrukturen von weitgespannten
(a) Die Entlastung vom Handlungsdruck Ereigniszusammenhängen die Aufmerksam-
als Beteiligter schafft Möglichkeiten der keitsspanne meso- oder makroskopisch er-
Veränderung der Wahrnehmung von sozia- weitert werden, um übergreifende Konturen
len Ereignissen. Beobachtungsmethoden wie sichtbar werden zu lassen. Derartige Hand-
die teilnehmende Beobachtung erreichen – lungs- und Ereignisstrukturen werden typi-
zugunsten von anderen Beobachtungsvor- scherweise aus einer quasi-naturgeschichtli-
teilen – nur eine partielle Freistellung des chen Perspektive als Verlauf betrachtet, d.h.
Beobachters, während überall dort, wo so- unabhängig von der Sinnkonstitution der
ziale Ereignisse aufgezeichnet und damit als Beteiligten (vgl. Symbolischer Interak-
Dokument reproduzierbar sind, mit der tionismus, Chicago Schule der Soziologie;
Wiederholbarkeit und der gezielten Verän- eine soziolinguistische Anwendung in Kall-
derbarkeit der Betrachtungsweise bei der meyer/Keim 1996). In analoger Weise gilt
Analyse einen maximalen Freiraum nutzen das auch für die Untersuchung von Prozess-
kann. In markanter Weise ist das z. B. der strukturen des Lebensablaufs in der Bio-
Fall in der Gesprächs- und Interaktions- graphieforschung, die aus rekonstruktiven
analyse bei der Rekonstruktion der strikt Texten, d. h. der Raffung langer Ereignis-
zeitlich-sequenziellen Herstellung, der die strecken in biographischen Erzählungen,
Interaktionsbeteiligten unterworfen sind, Verlaufmuster herausarbeitet.
982 VII. Sociolinguistic Methodology
(d) Eine weitere Abweichung durch Spe- wechselseitig. Dabei treten neben den Her-
zialisierung ist das generelle Prinzip der sys- vorbringungen von Sinn auch die Beschrän-
tematischen Anwendung der gewählten kungen der Beteiligten bei der Wahrnehmung
Analyseverfahren im Sinne einer lückenlo- der sozialen Welt zutage. Die Herstellungs-
sen Analyse aller unter der gewählten Pers- prozesse sind in den meisten Fällen nur wenig
pektive in Betracht kommenden Phänome- bewusst und steuerbar. Typischerweise sind
ne, im Unterschied zu alltagsweltlichen die Akteure schon in einfachen Gesprächs-
Beschränkungen der Beobachtung auf ein verläufen in Prozesse eingebunden, die sie
für die Durchführung der pragmatischen nur partiell kontrollieren und steuern kön-
Belange ausreichendes Maß. nen. Zudem sind die Ereignisse und insbe-
Die strukturanalytische Auseinanderset- sondere Ereignisfolgen übergreifenden Steu-
zung mit den Besonderheiten der Gegen- ermechanismen und Entwicklungsprozessen
stände führt zur Entdeckung von grundle- ausgesetzt, die die Akteure im Zweifelsfall
genden Eigenschaften und Verfahren der nur bedingt begreifen.
Konstitution der sozialen Welt. Eine zentra-
le Rolle spielen in der ethnomethodologi-
schen Gesprächsanalyse z. B. „formale 4. Verfahren der Beobachtung,
Strukturen“ (vgl. Garfinkel / Sacks 1970) als Befragung und Analyse
stabiles Gerüst der Konstitution von Sinn
und sozialen Zusammenhängen durch die Im Folgenden sollen nur einige wenige mar-
Beteiligten. Die Einsicht in formale Struktu- kante Verfahren qualitativer Forschung auf-
ren wird wiederum für die Entwicklung spe- geführt werden, die jeweils in einer umfang-
zialisierter wissenschaftlicher Methoden be- reichen Literatur dargestellt und diskutiert
nutzt. So ist die Sequenzanalyse in der werden. Sie werden hier nur aspektuell, im
Konversationsanalyse durch die Erkenntnis Hinblick auf ihre Kerneigenschaften, ihr
der grundlegend sequenziellen Ordnung der Leistungsspektrum und ihren Einsatz im
Interaktion bestimmt und leitet wirksame Rahmen soziolinguistischer Untersuchun-
Analyseprinzipien davon ab. In analoger gen besprochen.
weise sind die formalpragmatischen Eigen-
schaften von zusammenhängenden Sachver- 4.1. Beobachtungsverfahren
haltsdarstellungen, insbesondere des Erzäh- Ein Schlüsselverfahren der Feldforschung
lens mit den Anforderungen der Konstitution ist die teilnehmende Beobachtung. Es wurde
bestimmter kognitiver Figuren und den geprägt von der ethnologischen / anthropo-
damit zusammenhängenden Darstellungs- logischen und soziologischen Ethnographie
zwängen (der sog. Zugzwänge; Kallmeyer / (vgl. Art. 121 u. 137). Den Ursprung der
Schütze 1977) für die Methode des narrati- teilnehmenden Beobachtung markiert die
ven Interviews und seiner Analyse grundle- Aufgabe der Beobachtungsdistanz wie z. B.
gend (Schütze 1976 u. 1987). Die qualitati- in der sog. Lehnstuhlethnologie, bei der
ven Verfahren sind immer dort analytisch Mitglieder der untersuchten Population
besonders stark, wo sie auf solchen forma- dem Forscher Informationen zutrugen bzw.
len Strukturen basieren und diese „ausnut- mit dem Beschaffen von Informationen be-
zen“ (vgl. auch Kap. 3). auftragt wurden, die der Forscher dann aus
Die strukturanalytische Betrachtung der analytischer Distanz ordnete und auswerte-
Hervorbringung der sozialen Wirklichkeit te. Teilnehmende Beobachtung zeichnet sich
deckt unterschiedliche Aspekte bzw. Schich- demgegenüber durch die Teilnahme am so-
ten ihrer Konstitutionsweise auf: die Sinn- zialen Leben der Population aus, das zu un-
produktion der Beteiligten, d. h. die produ- tersuchen ist (Spradley 1979).
zierten Sinngehalte und die Verfahren der Die klassische teilnehmende Beobach-
Sinnkonstitution; Prozessstrukturen von so- tung liefert Beobachtungen und Interpreta-
zialen Ereignissen, übergreifender Ereignis- tionen, z. B. in Feldnotizen und Beobach-
verläufe und sozialer Entwicklungen sowie tungsprotokollen, aber keine Rohdaten der
des Lebensablaufs; darüber werden auch Beobachtung in Form von Ton- und Video-
Tiefenstrukturen des sozialen Geschehens Aufnahmen. Das ist einmal historisch durch
und seiner Konstitutionsweise zugänglich. den Stand der Aufnahmetechnik bedingt,
Diese Untersuchungsgegenstände sind eng zum anderen aber auch durch den Primat
miteinander verzahnt, und die sukzessiven der verstehenden Auseinandersetzung in der
analytischen Fokussierungen bedingen sich Teilnahmeerfahrung. Allerdings liegt im
100. Qualitative Methoden 983
Verzicht auf die Aufnahme von Rohdaten in die Gefahren der Verzerrung durch Gegen-
der Beobachtungssituation eine grundlegen- übertragungen und den problematischen
de Schwäche dieser Vorgehensweise. Rückzug in die scheinbare Objektivität der
Als erfolgreich hat sich folgende Vorge- distanzierten Beobachtung hinweist und
hensweise erwiesen: (a) Auf teilnehmende Ängste, Irritationen und Gegenübertra-
Beobachtung auch ohne mitlaufende Auf- gungsreaktionen des Forschers als eine ei-
nahme kann nicht verzichtet werden, wenn genständige Erkenntnisquelle betrachtet
anders keine Beobachtung möglich ist; teil- (S. 191). Insofern kann aus der Not der Sub-
nehmende Beobachtung kann Einblick in jektivität durch Selbstaufklärung des For-
Vorgänge bieten, die anders nicht beobach- schers eine Tugend gemacht werden (vgl.
tet werden können. (b) Wo immer möglich auch Habermas 1973). (f) Andererseits er-
wird die Feldforschung mit Ton- und ggf. streckt sich die Kontroll- und Reflexionsan-
Bildaufnahmen durchgeführt. Um das Risi- forderung auch auf die wachsende Vertraut-
ko der Beeinträchtigung oder sogar des heit, im Sinne des „going native“ als
Scheiterns der Feldforschung zu verringern, Aufgabe der analytischen Distanz zum Ob-
bietet sich häufig an, zunächst klassische jekt, und des mit dem Teilnahme- und Beob-
Feldforschung zu betreiben und in einem achtungsrecht fast regelmäßig verbundenen
zweiten Durchgang Aufnahmen zu machen, Involviertwerdens: als Helfer, Berater, inof-
ggf. auch beschränkt auf besonders interes- fizieller Sozialarbeiter oder auch als Doku-
sante und dafür geeignete Situationen. Auch mentar und Publizist bzw. Sprachrohr und
Ton- und Bildaufnahmen sind durch eine damit Mitspieler bzw. Instrument in einem
perspektivische und selektive Wahrneh- politischen Spiel der beobachteten Popu-
mung geprägt, gestatten aber immerhin für lation.
die vorliegenden Ausschnitte einerseits eine Die Dokumenation der Beobachtungs-
Konfrontation von Interpretationsresulta- umstände zusammen mit der Analyse der
ten mit den Rohdaten und andererseits die Notizen und ggf. der Aufnahme sollte eine
jederzeit wiederholbare Anwendung detail- Einordnung des beobachteten Ereignisses in
lierter Analyseverfahren, die andere Eigen- den untersuchten sozialen Zusammenhang
schaften des beobachteten Ereignisses her- geben, einschließlich seiner Regelhaftigkeit
vortreten lassen, die der flüchtigen und der oder Außergewöhnlichkeit. Daraus ableiten
Dynamik der Teilnahme unterworfenen Be- lassen sich auch Einschätzungen dazu, unter
obachtung des Feldforschers nicht zugäng- welchen Bedingungen entsprechende Beob-
lich sind. (c) Teilnehmende Beobachtung achtungen wiederholbar sind. Auch wenn
wird auch bei mitlaufenden Aufnahmen das in vielen Fällen faktisch nicht ohne Wei-
oder ausschnittweisen Aufnahmen im Feld teres möglich ist, weil die Situations- und
nach den üblichen Regeln dokumentiert Beteiligungsbedingungen immer wieder spe-
durch Feldnotizen, Protokolle (teilweise zifisch sind, ergibt sich über die Typisierung
während der Beobachtung, häufiger nach- der Bedingungen doch die Möglichkeit, die
träglich formulierte), ggf. auch situations- Vergleichbarkeit von Folgebeobachtungen
nah auf Tonband gesprochene Kommentare. einzuschätzen und ihre stützende oder kriti-
(d) Dokumentiert werden sowohl die ob- sche Kraft bei der Analyse zu bewerten.
jektivierende Situationswahrnehmung, die Teilnehmende Beobachtung ist hinsicht-
sich auf konkrete Umstände unter Verzicht lich der Wahrnehmungsspanne der jeweiligen
auf höherstufige Interpretationen konzen- Situationsbeobachtung ein mikrostrukturel-
triert, gleichsam mit einem „registrierenden les Verfahren. Aber durch die Ausweitung
Blick“, als auch die eigene Interpretation und Streuung der Beobachtung im Verlauf ei-
des beobachteten Ereignisses und die eige- nes längeren Beobachtungsprozesses wird
nen Reaktionen, z. B. Fremdheit, Staunen, zumindest ein mesostruktureller Zugriff auf
Verunsicherung usw. und ihrer Anlässe. Gemeinschaften und soziale Welten möglich
(e) Fremdheitsgefühle und Handlungsunsi- (vgl. Strauss 1993). Die Rekonstruktion der
cherheit beeinträchtigen im Zweifelsfall die Referenzwelten der Beteiligten leitet die wei-
Beobachtungsmöglichkeiten, sind aber auch tere Beobachtung an; der Feldforscher wan-
hochgradig aussagefähig und stellen einen dert durch diese Welten und sucht alle von
zentralen Beobachtungs- und Reflexionsge- den Beteiligten als relevant dargestellten Ob-
genstand dar. Vgl. dazu auch die psycho- jekte des sozialen Raumes auf. Hinzu kommt,
analytische Ethnologie von Georges Dever- dass teilnehmende Beobachtung in der Regel
eux (1967; vgl. a. Legewie 1991, 190), der auf nur Teil eines Beobachtungs- und Erhe-
984 VII. Sociolinguistic Methodology
bungsprozesses ist zusammen mit Interviews u. a. eine herausragende Rolle in der Biogra-
unterschiedlichen Typs und anderen Ver- phieforschung. Grundlage ist die Stegreifer-
fahren wie z. B. der Konfrontation der Mit- zählung einer selbsterlebten Geschichte in
glieder mit Beobachtungen, ggf. auch Grup- Reaktion auf eine allgemeine Themenfrage,
pendiskussionen (vgl. a. Schütze 1994). die erzählgenerierende Frage. Narrative In-
Teilnehmende Beobachtung spielt in der So- terviews haben eine charakteristische Pha-
ziolinguistik überall dort eine Rolle, wo mit senstruktur: erster Erzähldurchgang, nur
ethnographischen Ansätzen gearbeitet wird. mit Unterstützung und einfachen Verste-
hensrückfragen des Interviewers, wobei der
4.2. Befragungsverfahren Interviewer so lange nicht mit themensteu-
Im Gegensatz zu standardisierten Befragun- ernden Fragen eingreift, wie der Erzählvor-
gen benutzt die qualitative Forschung offene gang des Interviewten läuft; Phase der Ver-
Interviews mit dem Ziel, dass der Inter- tiefung, in der zu Stellen nachgefragt wird,
viewte die Chance hat, eigene thematische an denen Zusammenhänge undeutlich bzw.
Relevanzsetzungen einzubringen und seine Entwicklungen nicht plausibel sind, wobei
Perspektive darzustellen. Der Interviewer der Interviewer Detaillierungen und Hinter-
beschränkt sich nach dem thematischen Sti- grundgeschichten zur Auffüllung der Ge-
mulus am Start auf Interesse-Bekundungen samtdarstellung auslöst. Während dieses Er-
und Nachfragen sowie eine thematische zählvorganges gilt eine Priorität für konkrete,
Mit-Steuerung durch das Einführen von In- auf unmittelbare Erfahrung bezogene und
formationen aus der voraufgehenden Feld- explizit situierte Darstellungen gegenüber
arbeit. Oberstes Gebot ist, den Interviewten abstrahierenden Reflexionen und theoretisie-
keine Kategorien und Relevanzen als ver- renden Erklärungen. Diese sind vielfach
bindlich vorzugeben und die Antwortmög- ebenfalls als Ausdruck der Interviewtenper-
lichkeiten nicht auf vorgegebene Möglich- spektive und seiner Orientierungen von Be-
keiten einschränken, sondern Gelegenheit deutung, aber nicht als abgelöste Meinungen,
geben zur Entfaltung eigener Relevanzen. sondern im Bezug auf Verarbeitungs- und Er-
Der Interviewer gibt nur relativ offene An- klärungsanforderungen in Handlungs- und
stöße, aber gerade genug, dass der Inter- Erfahrungskontexten. Bei offenen wie narra-
viewte seine eigenen Darstellungsaktivitäten tiven Interviews folgt in der Sequenzstruktur
und den Austausch mit dem Interviewer als dann eine argumentative Phase, in welcher
relevant empfindet und nicht mit Ratlosig- der Interviewer auch Zweifel oder mögliche
keit reagiert und/oder das Interview vorzei- Alternativsichten einbringt und den Inter-
tig abbricht. viewten zu Begründungen und damit auch zu
Bei offenen Interviews steht in der Regel stärker abstrahiert-theoretischen Aussagen
zumindest am Beginn ein thematisches Inte- veranlasst. Die Stärken des narrativen Inter-
resse beim Interviewer im Hintergrund. Die- views als Erhebungsinstrument gehen darauf
ses Interesse kann als ein thematischer Leit- zurück, dass die zusammenhängende Dar-
faden formuliert sein, der aber nur im stellung von Sachverhalten bestimmten Ver-
Hintergrund zur Kontrolle dient, inwieweit fahren und den sog. Zugzwängen des Erzäh-
die vorab als relevant eingeschätzten The- lens unterliegt wie dem Detaillierungszwang,
men vom Interviewten angesprochen wer- der zu einer fortschreitenden Auffüllung von
den. Im Zweifelsfall reagiert der Interviewer einfachen Ereigniszusammenhängen führt.
in enger Anlehnung an die vom Interviewten Narrative Interviews sind im Normal-
produzierte Themenstruktur mit thematisch fall zeitaufwändig und können erheblich in
steuernden Rückfragen bzw. Zusatzfragen. das Selbstverständnis und die psychische
Der Gewinn ist, dass die im voraufgehenden Befindlichkeit des Interviewten eingreifen.
Untersuchungsprozess bereits erkannten Insbesondere im Zusammenhang mit proble-
thematischen Relevanzen nicht „vergessen“ matischen und teilweise systematisch ausge-
werden. Eine Funktion des Leitfadens ist, blendeten Erlebnissen kann ein narratives
dass mehrere Interviewer in etwa vergleich- Interview für den Erzähler ein starkes Mit-
bar vorgehen (vgl. a. die kritische Auseinan- tel der Klärung sein, z. B. wenn er – wie
dersetzung in Hopf 1978). sehr häufig der Fall ist – den gesamten Ge-
Von den unterschiedlichen Varianten von schichtenkomplex vorher noch nicht im Zu-
intensiven Tiefeninterviews ist das narrative sammenhang dargestellt hat. Verschüttetes
Interview wohl die prominenteste Form Wissen und übersehene oder verdrängte Zu-
(Schütze 1977; Hermanns 1982). Es spielt sammenhänge werden durch die Dynamik
100. Qualitative Methoden 985
mit einem Kategoriensystem und dem Zerle- Wohl bislang das präziseste und zugleich
gen des Materials in Bearbeitungseinheiten variabelste Analyseinstrument für sprachli-
(vgl. Mayring 1990) wenig Anwendung, u. a. che Interaktion ist die Konversations- oder
wegen der strukturanalytischen Schwächen Gesprächsanalyse in ihren unterschiedli-
des Verfahrens, das bestimmte inhaltliche chen Spielarten (vgl. a. Art. 122). Schwer-
Items erfasst, ggf. in Kollokationen und punkt ist die Analyse von sequenziellen
nach Häufigkeiten, aber jeweils nicht als Teil Strukturen unterschiedlicher Reichweite
eines lokalen Strukturzusammenhanges. von ganz lokalen Phänomenen über Muster
Ethnographie der Verknüpfung der Auf- für Aktivitätskomplexe (z. B. Erzählen) bis
nahmesituationen bzw. aufgenommenen zum Verlauf von komplexen Ereignissen und
Personen und Ereignisse zu einem sozialen Ereignisfolgen. Konversationsanalyse, soweit
Zusammenhang eine reichhaltige Kon- sie ganz allgemeine Strukturen und Verfah-
textualisierung der jeweiligen Rohmateria- ren analysiert (vgl. die „formal structures of
lien. Eine wiederholt diskutierte Frage ist, practical action“; Garfinkel/Sacks 1970),
inwieweit bzw. wann und in welcher Form konzentriert sich auf eine Analyse des de-
von diesen Kontextualisierungsmöglichkei- kontextualisierten Materials. Die Rekon-
ten Gebrauch gemacht werden soll. Generell textualisierung ist in der Mikro-Ethnografie
kann man sagen, dass das Kontextwissen, und in der Folge in der ethnographischen
d. h. Wissen über den erfassten sozialen Zu- Anwendung der Gesprächsanalyse wieder
sammenhang, eine zentrale Rolle bei der eingeführt worden. Die Objektive Herme-
Ordnung des Gesamtkorpus, der Orientie- neutik, die eine Alternative zur Gesprächs-
rung darin und der Auswahl von Materialien analyse bietet, ist durch eine Analyse von
für die detaillierte Analyse spielt; dass aber kleinen dekontextualisierten Materialaus-
der Einfluss dieses Vorwissens bei der tech- schnitten gekennzeichnet, für die alle ver-
nischen Detailanalyse vorübergehend aus- nünftigerweise als möglich anzusehenden
zuschalten bzw. seinen Einfluss genau zu Lesarten gesucht werden; diese Lesarten
kontrollieren ist. Die verschiedenen Ansätze werden anhand einer fortschreitenden se-
der Analyse von Gesprächs- und Inter- quenziellen Analyse überprüft und auf die
viewmaterial verfolgen in dieser Hinsicht für das faktische Geschehen relevante Les-
unterschiedliche Strategien. Für alle gilt je- art reduziert. Anschließend wird eine exten-
doch, dass eine im technischen Sinne strikte sive Kontextualisierung durchgeführt, um
Strukturanalyse ohne jede Kontextberück- die sozialstrukturelle Interpretation des Er-
sichtigung durchgeführt wird mit dem Ziel zu eignisses zu vertiefen und Verallgemeinerun-
erfassen, was tatsächlich „im Material“ ist. gen zu erreichen (vgl. Oevermann/Allert/
In einem weiteren Schritt kann das Material Kronau/ Krambeck 1979; Reichertz 1991).
dann wieder kontextualisiert werden, um Zu den wichtigen Verfahrensregeln der
offen gebliebene Rätsel aufzulösen (z. B. un- Analyse von Erhebungsmaterialien gehört,
klare Referenzen, spezifische Redeweisen, dass in allen Fällen das Zustandekommen
in der Interaktion nicht aufgelöste An- der Informationen dadurch kontrolliert
deutungen), die Befunde weitergehend zu wird, dass alle kommunikativen Erhebungs-
interpretieren (z. B. vor der Folie bisheriger verfahren wiederum als Kommunikations-
Einsichten in die sozialen Kategorien, Wert- vorgang der Gesprächs- und Interaktions-
vorstellungen und sprachlich-sozialen Orien- analyse unterworfen werden. Interviews z. B.
tierungen der Beteiligten Akteure) und das werden als Gespräch analysiert zur Bestim-
analysierte Ereignis einzuordnen in den so- mung der Beteiligungsweise des Interviewers
zialen Zusammenhang und seine Dynamik und seines Anteils am Zustandekommen der
(z. B. als dramatischer Höhepunkt einer Kon- Auskünfte. In analoger Weise ist die Beteili-
fliktgeschichte zwischen Protagonisten un- gung des teilnehmenden Beobachters und
terschiedlicher Handlungsorientierungen in sein Einfluss auf das beobachtete Ereignis
einer in die Krise geratenen Institution, wo- zu analysieren, zumindest soweit Ton-/Bild-
bei der Konflikt von den Akteuren u.a. mit dokumente vorhanden sind. Auf diese Weise
Fragen der Sprachverwendung und der kom- können auch „Pannen“ der Feldforschung
munikativen sozialen Stilistik verknüpft wird in Situationen, in denen der Feldforscher
und die Konfliktgeschichte aus der Analyse- mit seinem Erhebungsinteresse zum Spiel-
perspektive als Bestandteil eines übergrei- ball subversiver Interaktionen der Zielak-
fenden sozialen Prozesses gedeutet werden teure wird, sehr aussagekräftig sein für die
kann. Vgl. z.B. Kallmeyer/Keim 1996). Orientierungen und Verfahren in der beob-
100. Qualitative Methoden 987
Hitzler, Ronald (1993) „Verstehen: Alltagspraxis Lueger, Manfred (2000) Grundlagen qualitativer
als wissenschaftliches Programm“, in: „Wirklich- Feldforschung. Methodologie, Organisierung, Ma-
keit“ im Deutungsprozess. Verstehen und Metho- terialanalyse, Wien.
den in den Kultur- und Sozialwissenschaften, Matthes, Joachim/Schütze, Fritz (1981) „Zur
Frankfurt, 223–240. Einführung: Alltagswissen, Interaktion und gesell-
Hollyday, Adrian (2001) Doing and Writing Qua- schaftliche Wirklichkeit“, in: Alltagswissen, Inter-
litative Research, London. aktion und gesellschaftliche Wirklichkeit, Arbeits-
Hopf, Christa (1978) „Die Pseudo-Exploration. gruppe Bielefelder Soziologen, ed., Opladen,
Überlegungen zur Technik qualitativer Interviews 11–53.
in der Sozialforschung“, in: Zeitschrift für Sozio- Maxwell, Joseph A. (1996) Qualitative Research
logie 7, 97–115. Design: An Interactive Approach, Thousand Oaks.
Hubermann, Michael/Miles, Matthew B. (2002) Oevermann, Ulrich/Allert, Tilman/Kronau, Eli-
The Qualitative Researcher’s Companion, Thou- sabeth/Krambeck, Jürgen (1979) „Die Methodo-
sand Oaks. logie einer ,objektiven Hermeneutik‘ und ihre all-
Kallmeyer, Werner, ed., (1994/1995) Kommunika- gemien forschungslogische Bedeutung in den
tion in der Stadt, Bd. 1–4, Berlin/New York. Sozialwissenschaften“, in: Interpretative Verfah-
ren in den Sozial- und Textwissenschaften, Soeff-
Kallmeyer, Werner (1995) „Ethnographie städti- ner, H.-G., ed., Stuttgart, 352–434.
schen Lebens. Zur Einführung in die Stadtteilbe-
schreibungen“, in: Kallmeyer, 1994/1995, Bd. 2: Reichertz, Jo (1991) „Objektive Hermeneutik“,
Ethnographien von Mannheimer Stadtteilen, Ber- in: Flick/v.Kardorff/Keupp/ v. Rosenstiel/Wolff,
lin/New York, 1–41. eds., München, 223–228.
Kallmeyer, Werner/Keim, Inken (1996) „Diver- Sacks, Harvey (1984) „Notes on methodology“,
gent Perspectives and Social Style in Conflict in: Structures of Social Action. Studies in Conver-
Talk“, in: Folia Linguistica XXX /3–4, 271–298. sation Analysis, Atkinson, John M./Heritage,
John, eds., Cambridge, 21–27.
Kallmeyer, Werner / Keim, Inken / Aslan, Sema /
Cindark, Ibrahim (2002) Variationsprofile. Zur Ana- Schegloff, Emanuel (1993) „Reflections on Quan-
lyse der Variationspraxis bei den Powergirls. Mann- tification in the Study of Conversation“, in: Re-
heim, <www.ids-mannheim.de/prag/sprachvaria- search on Language and Social Interaction 26,
tion/ publik.htm#tp-3> 9–128.
Kallmeyer, Werner/Schütze, Fritz (1977) „Zur Schensul, Jean J./LeCompte, Margaret D., eds.,
Konstitution von Kommunikationsschemata der (1999) Ethnographer’s Toolkit, 7 Bde., Walnut
Sachverhaltsdarstellung“, in: Gesprächsanalysen, Creek, Cal.
Wegner, D., ed., Hamburg, 159–274. Schütz, Alfred (1962–1966) Collected Papers, vo-
Kardorff, Ernst von (1991) „Qualitative Sozial- lume I-III , The Hague.
forschung – Versuch einer Standortbestimmung“, Schütze, Fritz (1975) Sprache soziologisch gese-
in: Flick/v.Kardorff/Keupp/v. Rosenstiel/Wolff, hen, Band 1 Strategien sprachbezogenen Denkens
eds., München, 3–8. innerhalb und im Umkreis der Soziologie. Band 2
Keim, Inken (1995) Kommunikative Stilistik einer Sprache als Indikator für egalitäre und nicht-egali-
sozialen Welt „kleiner Leute“ in der Mannheimer täre Sozialbeziehungen, München.
Innenstadt. Kommunikation in der Stadt, Bd. 3, –, (1976) „Zur Hervorlockung und Analyse von
Berlin/New York. Erzählungen thematisch relevanter Geschichten
Kudera, W. (1989) „Zum Problem der Generalisie- im Rahmen soziologischer Feldforschung – dar-
rung in qualitativen und quantitativen Forschungs- gestellt an einem Projekt zur Erfassung kommu-
ansätzen“, in: Probleme der Generalisierung in der naler Machtstrukturen“, in: Arbeitsgruppe Biele-
qualitativen Forschung, Sonderforschungsbereich felder Soziologen, ed., München, 150–260.
333, Arbeitspapier 12, München, 9–16. –, (1983) „Biographieforschung und narratives
Lamnek, Siegfried (1995) Qualitative Sozialfor- Interview“, in: Neue Praxis 13, 283–293.
schung. Band 1 Methodologie. Band 2 Methoden –, (1987) Das narrative Interview in Interaktions-
und Techniken, 3. korrigierte Auflage, Weinheim. feldstudien I. Studienbrief der Fernuniversität Ha-
Legewie, Heiner (1991) „Feldforschung und teil- gen, Fachbereich Erziehungs- und Sozialwissen-
nehmende Beobachtung“, in: Flick/v.Kardorff/ schaften.
Keupp/v. Rosenstiel/Wolff, eds., München, –, (1994) „Ethnographie und sozialwissenschaftli-
189–193. che Methoden der Feldforschung. Eine mögliche
Loos, Peter / Schäffer, Burkhard (2001) Das Grup- Orientierung in der Ausbildung und Praxis der
pendiskusstionsverfahren. Theoretische Grundla- Sozialen Arbeit?“, in: Modernisierung Sozialer
gen und empirische Anwendung. Reihe Qualitative Arbeit durch Methodenentwicklung und -reflexion,
Sozialforschung, Bohnsack, R./Lüders, Ch./Rei- Groddek, N./Marotzki, W., ed., Freiburg im
chertz, J., eds., Bd. 5, Opladen. Breisgau, 189–297.
992 VII. Sociolinguistic Methodology
Schütze, Fritz/Meinefeld, Werner/Springer, Wer- Thimm, Caja (2001) „Methodische Probleme des
ner/Weymann, Ansgar (1973) „Grundlagentheore- Fremdverstehens“, in Text- und Gesprächslinguis-
tische Voraussetzungen methodisch kontrollierten tik. Ein internationales Handbuch zeitgenössischer
Fremdverstehens“, in: Arbeitsgruppe Bielefelder Forschung. Bd. 2 Gesprächslinguistik, Brinker, K./
Soziologen, ed., Bd.2, Reinbek, 433–495. Antos, G./Heinemann, W./Sager, S., eds., Berlin/
Schwitalla, Johannes (1995) Kommunikative Sti- New York, 1093–1100.
listik von zwei Sozialwelten in Mannheim-Vogels- Weber, Max (1904) „Die ,Objektivität‘ sozialwis-
tang. Kommunikation in der Stadt, Bd. 4, Berlin/ senschaftlicher und sozialpolitischer Erkenntnis-
New York. se“, in: Gesammelte Aufsätze zur Wissenschafts-
Schwitalla, Johannes/Streeck, Jürgen (1989) lehre, Weber, M./Winckelmann, J. eds., Stuttgart,
„Subversive Interaktionen. Sprachliche Verfahren 146–214.
der sozialen Abgrenzung in einer Jugendlichen- Weingarten, Rüdiger/Sack, Fritz, eds., (1979)
gruppe“, in: Stil und Stilisierung. Arbeiten zur in- „Ethnomethodologie. Die methodische Kon-
terpretativen Soziolinguistik, Hinnenkamp, V./Sel- struktion der Realität“, in: Ethnomethodologie.
ting, M., eds., Tübingen, 229–251. Beiträge zu einer Soziologie des Alltagshandelns,
Silvermann, David (2000) Doing Qualitative Re- Weingarten, R./Sack, F., eds., Frankfurt/Main,
search. A Practical Handbook, London. 7–26.
Spradley, James P. (1979) The Ethnographic Inter- Wiedemann, Peter (1991) „Gegenstandsnahe
view, New York. Theoriebildung“, in: Flick/v.Kardorff/Keupp/v.
Strauss, Anselm (1987) Qualitative Analysis for Rosenstiel/Wolff, eds., München, 440–445.
Social Scientists, Cambridge.
–, (1993) Continuous Permutation of Action, New Werner Kallmeyer, Mannheim
York. (Deutschland)
teil darin, dass die Daten nicht auf einen mit Zufallserwartungen verglichen. Die Prüf-
Tonträger aufgenommen wurden und somit statistik (z. B. Chi-Quadrat-Test) liefert
nicht überprüfbar sind. Es ist fraglich, dass Kriterien, eine Hypothese auf der Grundla-
durch Nachfragen immer eine emphatische ge einer Wahrscheinlichkeitsaussage anzu-
Äußerung elizitiert wird, der Grad der Em- nehmen oder abzulehnen. Dabei drückt die
phase wird stark variieren, die Stichprobe ist sog. Nullhypothese (Ho) aus, dass ein be-
nicht repräsentativ. Eine andere Form der stimmtes Untersuchungsergebnis zufällig
raschen Datenerhebung wurde im Philadel- zustande gekommen ist, die Gegenhypothese
phia-Projekt als Voruntersuchung ange- oder Alternativhypothese (H1) hingegen,
wandt, nämlich eine Erhebung per Telefon dass dem nicht so ist (vgl. Schlobinski 1996,
(vgl. Labov 1981). In diesem Fall wurden In- 144 ff. und Woods/Fletcher/Hughes 1989,
formanten nach dem Zufallsprinzip angeru- 120 ff.). Klassische Untersuchungen auf der
fen und um Mitarbeit gebeten. Sprachpro- Basis von Prüfstatistiken sind die Arbeiten
ben wurden auf Tonband aufgenommen, von Bernstein (1962) und Labov (1966).
und es konnte so in kürzester Zeit ein grober
Überblick gewonnen werden, von dem aus- 2.3. Methoden der Datenerhebung
gehend weitere Fragestellungen und Metho- Die Methoden der Datenerhebung und die
den entwickelt wurden. Nachteil dieser Me- Erhebungsinstrumente dienen der Samm-
thodik ist die eingeschränkte Tonqualität. lung von Evidenzien für die in Frage stehen-
Eine weitere Variante der raschen und ano- den Hypothesen, sie sind zudem abhängig
nymen Datenerhebung ist die Erhebung von vom Forschungsdesign und von der Art des
Wegauskunftsdaten (Schlobinski 1987, 49f.). Sampling (2.4). Im Hinblick auf das For-
Auf der Grundlage und im Anschluss an schungsdesign ist grundsätzlich relevant, ob
eine Pilotstudie steht die stärker strukturier- eine Querschnitts- und/oder Längsschnitter-
te Untersuchungsphase, für die zunächst die hebung, ob eine Trendstudie, Panel- oder
in der Exploration gewonnenen Ergebnisse Kohortenstudie etc. durchgeführt wird, ob
operationalisiert und in präzisierte Pro- Parallel- und Kontrolluntersuchungen beab-
blemstellungen, möglichst in Hypothesen- sichtigt sind, ob Gruppen von Individuen
form, überführt werden. oder Einzelpersonen untersucht werden sol-
len etc.
2.2. Operationalisierung und Für die Erhebung von Daten stehen ver-
Hypothesenbildung schiedene Techniken zur Verfügung, die
Bei der wissenschaftlichen Untersuchung ei- nach Untersuchungsgegenstand und -ziel
nes Problems erfolgt die angestrebte Lösung ausgewählt werden müssen. Es ist ein Unter-
dieses Problemes auf der Basis von Lösungs- schied, ob man einen Soziolekt dokumentie-
entwürfen, genauer: Forschungshypothesen. ren oder eine lexikostatistische Untersu-
Je präziser diese Forschungshypothesen for- chung in Jugendzeitschriften durchführen
muliert sind, desto eher sind sie empirisch will. Grundsätzlich stellt sich das Problem,
überprüfbar. Eine operationalisierte Hypo- was zu beachten ist, wenn man Sprache(n)
these ist eine solche, die einer Messung und untersucht, und wie man sprachliche Belege
somit empirischen Überprüfung zugänglich erhält. Zunächst ist darauf zu achten, dass
gemacht wird. Belege der geschriebenen und gesprochenen
Hinsichtlich des Geltungsbereichs sind Sprache nicht gleichgesetzt werden. Eine
deterministische und probabilistische oder schriftgeprägte Voreinstellung findet sich in
stochastische Hypothesen zu unterscheiden. zahlreichen Untersuchungen, die für sich in
Deterministische Hypothesen haben – ver- Anspruch nehmen, Sprechweisen zu unter-
gleichbar obligatorischen Regeln in der Sys- suchen. Folge ist eine falsche Methodik, die
temlinguistik – einen universellen Geltungs- dem Untersuchungsgegenstand nicht ge-
bereich, z. B. „Soziolektsprecher werden recht wird. Klassisches Beispiel hierfür ist
(immer) stigmatisiert“, während probabilis- die Untersuchung von Henne (1986) zur Ju-
tische Hypothesen Aussagen mit einer mehr gendsprache. Henne versteht unter Jugend-
oder weniger bestimmten Wahrscheinlich- sprache ein „spielerisches Sekundärgefüge“,
keit sind, z. B. „Dialektsprecher werden in das spezifische „Sprechformen favorisiert“
der Regel stigmatisiert“ bzw. „Dialektspre- (Henne 1986, 208). Die ,favorisierten Sprech-
cher werden zu 90 % stigmatisiert“. In der formen‘ erhebt Henne in einer Fragebogen-
korrelativen Soziolinguistik werden Ergeb- erhebung mit Fragen wie „Kennst Du
nisse auf der Gundlage von Prüfstatistiken Klangwörter (z. B. peng, ächz, lechz,
101. Phasen des Forschungsprozesses 995
usw.)?“. Der Fragebogen ist in diesem Fall in diesem Band). Neben der Kausalitätsana-
jedoch ungeeignet, Sprechformen zu doku- lyse und der Kontrolle der Bedingungen als
mentieren (vgl. Brandmeyer/Wüller 1989, Ausgangspunkt eines Experimentes (Aus-
149). Fragen nach dem Sprachwissen geben schaltung von Störvariablen), sollen Experi-
noch keine Auskunft darüber, wie Jugendli- mente wiederholbar sein. In Parallel- oder
che wirklich sprechen. Für Untersuchungen Re-Tests müssen die gleichen Ergebnisse er-
zur gesprochenen Sprache ist es sinnvoll, zielt werden. Bei Experimenten kann zum
Tonaufnahmen zu erheben, und je nach Fra- einen auf etablierte Verfahren zurückgegrif-
gestellungen in bestimmten Kontexten. Im fen werden, zum anderen kann es erforder-
Falle der Untersuchung von Sprechformen lich sein, eigene Messverfahren und -techni-
von Jugendlichen stellt sich das bekannte ken zu entwickeln bzw. zu modifizieren. So
Beobachterparadox (Labov 1972, 209) be- übertrug Labov (1972, 308 ff.) den von Lam-
sonders scharf: Man will möglichst natür- bert et al. (1960) entwickelten Matched-
liches Sprachmaterial erhalten, das do- guise-Test aus der Spracheinstellungsfor-
kumentiert, wie Jugendliche im Alltag schung auf die Soziolinguistik. Hierbei ist
sprechen, wird als Interviewer es aber nicht darauf zu achten, dass Replikationen vorlie-
erreichen, in natürlichen Situationen per gender Tests nur dann möglich sind, wenn
Tonband authentische Daten zu erheben. detaillierte Angaben über Testaufbau und
Um möglichst natürliches Sprachmaterial über die Instrumentierung gegeben werden.
erheben zu können, darf man nicht als Die Entwicklung eigener Messtechniken ist
Fremder die Natürlichkeitsbedingungen der zu begründen und auf der Folie gesicherter
Situation stören, die Tatsache, dass aufge- statistischer Grundlagen durchzuführen –
nommen wird, tut ein Übriges. so sind beispielsweise viele konstruierte Dia-
Brauchbare Tonaufnahmen zu erheben, lektindizes nicht reliabel.
stellt sich in der Praxis als recht schwierig Die schriftliche Befragung, bei der in rela-
dar, von daher sind folgende Faktoren und tiv kurzer Zeit eine repräsentative Erhebung
Fragen im Vorfeld zu beachten: erfolgen kann, läßt sich in fünf verschiedene
(1) Welche Rolle nimmt der Forscher selbst Phasen einteilen: (1) Fragebogenaufbau und
bei der Tonaufnahme ein (z. B. Intervie- Formulierung der Fragen, (2) Festlegung
wer versus teilnehmender Beobachter)? der Stichprobe, (3) Pretest: Überprüfung des
(2) Wie sind die örtlichen Rahmenbedin- Fragebogens an kleiner Teilstichprobe, (4)
gungen (z. B. geschlossener Raum ver- Erhebung und (5) statistische Auswertung.
sus Aufnahme im Freien). Bei der Frageformulierung sind verschiede-
(3) Konstellation der Aufnahmegruppe ne Faktoren zu berücksichtigen. Die Frage-
(z. B. wieviel Personen werden aufge- kategorien sind bezüglich der Hypothesen
nommen?). und der weitern Auswertung relevant, wählt
Technische Aspekte sollten von vornherein man offene oder geschlossene, direkte oder
geklärt werden. Bei Ungeübten, die zum ers- indirekte Fragen, Faktfragen, Wissensfragen,
ten Mal Tonaufnahmen durchführen, kann Einschätzungs-, Bewertungs-, Einstellungs-
man immer wieder feststellen, wie schwierig oder Handlungsfragen (vgl. auch Holm
es ist, die Geräte zu bedienen, das Mikro- 1986, 32).
phon optimal auszurichten usw. Hinweise Das Interview ist die mündliche Befra-
zur Benutzung von Aufnahmegeräten geben gung als zielgerichtetes Gespräch. In Ab-
Samarin (1967, 88–102) und Healey (1989). hängigkeit davon, wie stark die Zielrichtung
Ungeübte Interviewer bestätigen in der Re- ist, lassen sich das standardisierte Interview
gel konstant den Gesprächspartner durch mit zuvor festgelegten Fragen und das offene
Rückmeldepartikeln anstelle mit dem Kopf Interview oder auch Leitfadeninterview mit
zu nicken. Nebengeräusche, z. B. durch ein Fragethemen und Frageanordnungen unter-
offenes Fenster, überlagern die Tonaufnah- scheiden. In Abhängigkeit von der Anzahl
me, bei Gruppenaufnahmen können durch der Befragten ist das Einzelinterview vom
den Einsatz eines einzigen Mikrophons Gruppeninterview zu differenzieren. Das In-
Sprecher später nicht mehr identifiziert wer- terview hat in soziolinguistischen Untersu-
den usw. Probeaufnahmen sind von daher in chungen insofern einen hohen Stellenwert,
der Regel sinnvoll. als durch diese Methode verbale Daten sys-
Die präziseste Methode, Daten zu erhe- tematisch erhoben werden können. „Das
ben, ist das kontrollierte Experiment bzw. wichtigste Verfahren zur Gewinnung eines
der Test (vgl. im Einzelnen Art. 109 und 110 großen Korpus von verlässlichen Sprachda-
996 VII. Sociolinguistic Methodology
ten einer Person ist das auf Tonband aufge- ßen (Induktionsschluss) auf die Grundge-
zeichnete Einzelinterview. Im großen und samtheit zulässig ist und die Stichprobe die
ganzen ist das Interview sozial kontrolliertes Grundgesamtheit widerspiegelt (vgl. auch
Sprechen – überwacht und gesteuert infolge Abb. 101.1).
der Anwesenheit eines außenstehenden Be-
obachters“ (Labov 1976, 2). Aufgrund der
Nähe zu alltagssprachlichen Situationen ist
das Interview geeignet, soziolinguistisch
sensitive Daten zu erheben, wenn hierzu
auch spezielle Techniken angewandt werden
müssen wie Elizitierung von Erzählungen,
Abb. 101.1: Induktionsschluss von der Stichprobe
Matched-guise-Test etc. auf die Grundgesamtheit
Die teilnehmende Beobachtung ist die
Form der Beobachtung, bei der der Forscher
(=Beobachter) das Sprachverhalten von Bei der Beurteilung der Stichprobe sind
Personen in natürlichen Kontexten beob- zwei Gütekriterien zu beachten, nämlich der
achtet, indem er an Aktivitäten der Perso- Auswahlbias (systematischer Fehler oder
nen teilnimmt, ohne diese Aktivitäten zu kurz: Bias) und der Auswahlfehler (Zufalls-
stören. Die Methode der teilnehmenden Be- fehler). Der Auswahlfehler liegt dann vor,
obachtung kommt aus der Ethnologie und wenn die Präzision der Stichprobe mangel-
wurde zunächst bei ethnolinguistischen Un- haft ist. Je kleiner die Stichprobe, desto
tersuchungen angewandt, später über die wahrscheinlicher und größer ist der Aus-
Soziologie auch in soziolinguistischen Un- wahlfehler. Unter Bias versteht man die
tersuchungen, hier insbesondere im Para- „systematische Abweichung einer Statistik
digma der Ethnographie des Sprechens (Hy- vom Parameter“ (Knieper 1993, 60). Ein
mes 1979). Sie ist besonders geeignet, um 1. Bias liegt dann vor, wenn die Stichprobe
möglichst natürliches und 2. schwer zugäng- nach anderen Parametern gezogen wird, als
liches Sprachmaterial zu erhalten, allerdings sie in der Grundgesamtheit vorkommen. Die
ist der Zeitaufwand sehr hoch und die Kon- Stichprobe ist dann ,verzerrt‘ bzw. ,ver-
trolle über die Erhebungssituation gering. fälscht‘. Will man eine Studie zum Dia-
lektgebrauch in München durchführen, so
2.4. Sampling werden die Ergebnisse in Bezug auf Allge-
Unter Sampling versteht man die Art der meingültigkeit dann stark verzerrt, wenn
Stichprobenerhebung. Eine Totalerhebung man bspw. nur über 80jährige Frauen be-
liegt dann vor, wenn Stichprobe und Grund- fragt.
gesamtheit identisch sind. In der Regel wird Eine andere Methodik, eine Stichprobe
eine Teilstichprobe gezogen. Für die Durch- zu erhalten, ist mit Hilfe des sog. Schneeball-
führung von Teilerhebungen stellt sich gene- prinzips möglich, wie es von Milroy (1980)
rell die Frage, wie die Auswahl zu planen ist. angewandt wurde. Milroy interessierte sich
Hierfür gibt es verschiedene Stichproben- für das Sprachverhalten in sozialen Netz-
techniken und eine Stichprobentheorie. Die werken und versuchte deshalb in soziale
bekanntesten Stichprobentechniken sind die Netzwerke einzudringen, indem sie einen
der Zufallsstichprobe und der Quotenaus- Ausgangspunkt wählte (principle of anchor-
wahl (geschichtetes Sample). Bei der Zufalls- age) und von diesem ausgehend über Emp-
stichprobe wird aus der Grundgesamtheit fehlungen (principle of friends of a friend)
nach dem Zufallsprinzip eine Stichprobe ge- einen Informanten nach dem anderen inter-
zogen. Bei der Quotenauswahl wird das viewte (vgl. Milroy 1980, 46–47 sowie 1987,
Sample nach bestimmten Merkmalsausprä- 18 f.).
gungen gewählt, z. B. so, dass die Merkmals-
ausprägungen in der Stichprobe genau so 2.5. Pretest und Datenerhebung
verteilt sind wie in der Grundgesamtheit. Vor der eigentlichen Datenerhebung ist es
Der Umfang einer repräsentativen Untersu- notwendig, die Erhebungsinstrumente zu
chung liegt auf der Basis einer großen testen, sei es eine Skala, eine Testverfahren,
Grundgesamtheit bei N 1000, wobei es bei ein Fragebogen oder ein Beobachtungssche-
Zufallsstichproben spezifische Verfahren ma. Durch sog. Pretests können Fehler ver-
gibt, Stichprobengrößen zu berechnen. Re- mieden und Schwächen rechtzeitig erkannt
präsentativität heißt, dass das Zurückschlie- werden. Pretest sind an Teilstichproben
101. Phasen des Forschungsprozesses 997
durchzuführen, unter Umständen sind meh- Schließlich werden die Resultate interpre-
rere Pretests erforderlich. tiert, mit anderen Untersuchungsergebnis-
Im Anschluss an die Vorarbeiten beginnt sen verglichen, in bestehende Theorieansät-
die eigentliche Erhebungsphase der Unter- ze eingeordnet etc.
suchungsdaten gemäß der gewählten Me-
thode. Dabei ist Zeit und Aufwand der Feld- 3. Qualitative Forschung
arbeit abhängig von der gewählten
Methode, eine teilnehmende Beobachtung Obwohl von quantitativen Forschungen vie-
ist wesentlich zeitintensiver als die Durch- le Aspekte des Aufbaus einer Untersuchung
führung einer schriftlichen Befragung. Er- auf qualitative Forschungen übertragen
fahrungsgemäß gilt: ,Was schief gehen werden können, gibt es eine Reihe von qua-
kann, geht schief‘, weshalb entsprechende litativen Forschungsansätzen, in denen nur
Zeittoleranzen vorzusehen sind. begrenzt das lineare Ablaufschema (s. o.) an-
gewandt wird bzw. angewandt werden kann
2.6. Datenanalyse (so in ethnosemantischen Ansätzen), da in
In den meisten soziolinguistischen Untersu- stärkerem Maße wechselseitige Abhängig-
chungen werden Verbaldaten der geschrie- keiten zwischen den Bestandteilen des For-
benen und vorwiegend der gesprochenen schungsprozesses bestehen. Zentral hierfür
Sprache gesammelt, so dass vor der eigentli- ist, dass nicht Hypothesen an empirischen
chen Datenanalyse eine Phase der Aufberei- Zusammenhängen überprüft werden, son-
tung der Daten gehört. Hierbei müssen zum dern dass die Annahmen „in der Auseinan-
einen die auf einen Tonträger aufgenomme- dersetzung mit dem Feld und darin vorfind-
ne Daten verschriftet werden – zu Tran- licher Empirie ,entdeckt‘ und als Ergebnis
skriptionssystemen s. Edwards/Lampert formuliert werden. (…) Es geht nicht um die
(1993) sowie Selting et al. (1998) –, zum an- Reduktion von Komplexität durch Zerle-
deren müssen die Transkriptionen einer sys- gung von Variablen, sondern um die Ver-
tematischen Analyse zugänglich gemacht dichtung von Komplexität durch Einbezie-
werden, wobei das Korpus in der Regel hung von Kontext“ (Flick 1998, 57).
EDV-mäßig verarbeitet wird (s. hierzu Barn- Resultat ist, dass im Forschungsprozess Da-
brook 1996). tenerhebung und -interpretation stärker ver-
Im Anschluss an die Datenerfassung er- zahnt und zirkulär verknüpft ist: Die Voran-
folgt die Datenanalyse, die vereinfacht in nahmen werden als „vorläufige Versionen
zwei Phasen gegliedert werden kann, im des Verständnisses und der Sichtweise auf
Einzelnen vgl. Schlobinski (1996). In der den untersuchten Gegenstand relevant, die
ersten Phase der Datenbeschreibung – bei im Lauf des Forschungsprozesses reformu-
statistisch fundierten Untersuchungen liert und vor allem weiter ausformuliert wer-
spricht man von der deskriptiven Statistik – den. Durch diese Revision von Versionen am
wird die Gesamtheit der Beobachtungsda- empirischen Material wird die Konstruktion
ten geordnet und systematisiert, wobei die des untersuchten Gegenstands vorangetrie-
Informationsmenge reduziert und kompri- ben“ (ibid., 61). Wie bei der quantitativen
miert wird. Die Daten werden tabellarisch Forschung bleiben die Phasen des Sampling,
und/oder graphisch dargestellt, Häufigkeits- der Wahl Untersuchungsdesigns und der
verteilungen und Konkordanzen werden er- Methoden, der Datensammlung und der
mittelt, statistische Kennwerte (Lage- und Analyse der Daten bestehen. Gegenüber hy-
Streuungsparameter, Korrelationsmaße) pothesenprüfenden Verfahren besteht der
werden errechnet. In der zweiten Phase der entscheidende Unterschied in der methodi-
Datenbeschreibung – bei statistisch fundier- schen Kontrolle, und zwar der Kontrolle
ten Untersuchungen spricht man von der in- „über die Unterschiede der Sprache von
duktiven Statistik – werden die Daten über- Forschern und Erforschten, über die Diffe-
prüft hinsichtlich der Schlussfolgerungen, renzen ihrer Interpretationsrahmen, ihrer
die man aus ihnen ziehen will. Hierbei wer- Relevanzsysteme“ (Bohnsack 1999, 21).
den die Ausgangshypothesen überprüft, in Qualitative, genauer: rekonstruktive Ver-
statistischen Untersuchungen werden Prüf- fahren sind in Sonderheit die objektive Her-
statistiken angewandt. Je nachdem, ob die meneutik, die dokumentarische Methode,
Hypothesen bestätigt werden oder wider- das narrative Interview und Gruppendiskus-
sprechende Befunde vorliegen, werden die sionsverfahren (vgl. im Einzelnen Bohnsack
Hypothesen verworfen oder modifiziert. 1999).
998 VII. Sociolinguistic Methodology
ciolinguistic context. Speech communities clude at least one individual from this group.
tend to consist of many varieties spoken by If the smallest group were only 1 % of the
groups containing very different numbers of population, then a sample of 300 would be
individuals, so that uniform sampling leads needed. Such infrequent patterns, however,
to redundancy for some groups and risks tend to be of relatively little interest in so-
missing others entirely. ciolinguistics, compared to medicine, crimi-
A more useful notion of representative- nology, quality control and other fields
ness requires not that the sample be a minia- using sampling techniques, and are probably
ture version of the population, but only that best found by investigative methods more
we have the possibility of making inferences direct than sampling from the entire popu-
about the population based on the sample. lation. Thus for qualitative distinctions,
For this, the probability of selection of indi- sample sizes of a few dozen, rather than a
viduals need not be uniform, as long as it is few hundred, suffice. In quantitative studies,
known what these probabilities are (cf. Sec- the emphasis in sociolinguistics is not on ac-
tion 5). The statistical theory of sampling curately estimating the proportion of the
(Cochran 1977) has been developed to total population having some characteristic,
answer a number of interrelated questions. as it is in opinion polling, marketing and
How many objects or individuals must be other fields, nor the average of some value
sampled to achieve a given accuracy of gen- across the total population, as in de-
eralization to the whole population? Should mography of health and nutrition studies,
all individuals be given the same chance to but rather on measuring differences, among
be selected? If not, how can we assure that speakers or groups of speakers, among situ-
some individuals do not have an unduly ations or styles, and especially among occur-
large effect on the results? Is it advantageous rence rates of linguistic variables in various
to stratify the population before sampling? contexts. Linguistic change and variation
Can enough resources be saved by sampling tend to involve large ranges in rate, if not
in clusters to justify any loss in accuracy from 0 % to 100 %, then typically from 20 %
compared to more randomly dispersed to 50 % or 40 % to 90 %. Differences of less
samples? All these questions, and others like than 10 % tend to be of little interest. There
them, require some previous knowledge is no sure way to specify in advance how
about the specific formal quantity to be ana- large two groups of speakers must be to en-
lyzed – its approximate range of variation in able us to detect an average 10 % difference
the population, its distribution in terms of in rates, since this depends on how homo-
homogeneity or heterogeneity within vari- geneous the two groups are (and on how ac-
ous subgroups, its correlation with other curately individual rates are determined, as
quantities. Some of this information is un- discussed below). Typically, however, stan-
doubtedly available for certain linguistic dard deviation of occurrence rates within so-
variables likely to be studied in the corpus to ciodemographic groups are large, say about
be collected. For others, it is not, especially 20 %, so that 40 or 50 speakers per group
for the great number of research topics not might be necessary to assure that a 10 % dif-
even envisaged at the time the recordings are ference is statistically significant (according
made (cf. Section 1). In designing the cor- to a 95 % test for significant differences be-
pus, then, we can only use the principles of tween two means). As for the occurrence
sampling theory as a general guide. rates within linguistic contexts, to prove that
a rate of 50 % is significantly greater than
4. Sample size one of 40 %, several hundred tokens may be
required per context (assuming the rates are
What kinds of pattern do we try to detect based on the proportion of successes of a bi-
using a sample of speakers? We could be nomial experiment). Of course, the 10 % dif-
looking for qualitative differences or quanti- ference we are using is somewhat arbitrary –
tative differences. In the case of qualitative had we used 15 %, perhaps only 20 speakers
differences, it is relatively easy to know how per group would have sufficed on one hand
big a sample need be to detect them. If the and only 200 tokens per context on the
smallest group that is qualitatively different other. Still, it is clear that to establish com-
from the rest of the community represents parable differences as significant, we must
10 % or more of the population, a random make use of 10 or 20 times as many tokens of
sample of 30 is sure (at the 95 % level) to in- linguistic data per context as individuals in
102. Problems of Representativeness 1001
speaker groups. These purely statistical con- done by assuring that whatever auxiliary
siderations explain to a large extent why the variables we suspect may be correlated with
practice of sociolinguistic corpus construc- some aspect or other of linguistic variation,
tion has evolved in the direction of using such as age, sex, place of birth, etc., are rep-
samples on the order of 100 speakers (cf. resented as fully as possible in the sample.
Pradilla 2001, 3) (compared to 1000 individ- To accomplish this, a stratified design is set
uals in some other fields), but enough rec- up prior to sampling. The idea is to divide
orded material (around one hour) to allow the population into a number of strata, each
the extraction of hundreds of tokens per of which contains only individuals falling
speaker, in phonology, or dozens of tokens into a restricted range on one or more of the
on the syntactic and lexical levels. This en- auxiliary variables. Thus, one stratum might
ables the behaviour of each speaker to be as- contain all women of a certain age range
sessed with some precision in phonology, born in a certain district. For each stratum,
and at least in a rudimentary way in other a sampling quota is fixed, and speakers fal-
areas, and allows comparison between ling into the stratum are sampled at random
groups of speakers to detect differences until the quota is filled. Often, unless the in-
which are large enough to be of interest. dividuals in one stratum are known to be
This discussion has not depended on a high more variable than those in others, the same
degree of homogeneity among speakers with quota is allotted to all strata. Because there
respect to occurrence rates across contexts, is no requirement that the strata themselves
though this is often cited as a reason for all have the same size, individuals belonging
small sociolinguistic sample sizes. Such ho- to some strata will then have a greater prob-
mogeneity, however, where it does exist, re- ability of being sampled than those in other
duces the number of tokens per speaker strata. In the most elementary sense, the
required to estimate rates accurately. See sample is not representative, but from a
Guy (1979, 1–36) for a discussion of more sophisticated point of view, the strat-
numbers of tokens needed to estimate rates. ified sample is more informative than a com-
pletely random one would be. It is an easy
5. Stratification matter to correct for unevenness in sampling
probabilities, no matter how disparate. For
As discussed in Section 1, the most useful example, in estimating the mean rate of any
sociolinguistic corpora are those which pro- quantity across the entire population based
vide data on many linguistic problem areas, on values in the sample, instead of dividing
most of which need not have been envisaged the sum of the sample values by the sample
in any detail at the time the recordings were size (as would be appropriate in the unstrat-
collected. Thus we wish our sampling sche- ified case), we add, for each individual in the
me to result in data appropriate for a wide sample, the observed value divided by the
variety of research topics. We have outlined sampling probability of that individual, and
the preoccupation of sociolinguistic re- then divide the grand sum by the total popu-
search with detecting and measuring differ- lation size. It can be proved that this pro-
ences between different subgroups of the vides an unbiased estimate (in the statistical
population. If we knew in advance that we sense) of the population mean, whereas the
would always want to compare the same ordinary simple average is biased. The ac-
groups, and if we knew approximately how tual sampling procedure involved in a strat-
the heterogeneity of the linguistic measures ified design often presents considerable
we would be using varied from group to practical difficulty. Generally, no lists enu-
group, then we could invoke certain results merating the individuals in a given stratum
of sampling theory to tell us how many exist. However, there are a number of search
speakers to sample in each. We do not, how- protocols and post-sampling validation
ever have this information. Indeed, we often techniques (Sankoff/Sankoff 1973, 1–64; Po-
prefer to regard as an empirical problem the plack 1989, 411), which assure the quality of
determination of the social dimensions a sample. Indeed, the imposition of a strat-
along which linguistic change and variation ified design tends to improve the representa-
proceeds. In this case the appropriate strat- tiveness of samples that are constructed by
egy is to ensure that as much as possible of means not purely random, such as the snow-
the existing linguistic diversity in the com- ball technique of sampling acquaintances,
munity is represented in the sample. This is acquaintances of acquaintances, etc.
1002 VII. Sociolinguistic Methodology
Tab. 103.1: Patterns of change in the individual and the community [adapted from Labov 1994, 83].
that different subsystems of language be- With respect to morphology, two real-
have differently across individual lifespans, time studies of Montreal French have re-
with phonology being the most stable com- ported stability. Of the two M.A. theses de-
ponent. In reviewing the research on panel voted to the topic, Daveluy’s analysis (1987)
studies, I will pay particular attention to the of the variant forms of the feminine demon-
relative stability of the different subsystems strative cette ([set], [ste], and [se] before con-
of language. The four situations of Table sonant) showed no change between 1971 (60
103.1 constitute a convenient rubric in or- speakers studied) and 1984 (the same 60
ganizing the relations between individuals speakers and 12 younger speakers studied).
and speech communities. Lessard (1989), using the same sample, in-
vestigated the variable presence of the pre-
2. Stability position de in infinitival constructions, and
also found no change. Such results are not
Stable sociolinguistic variables are tradi- unexpected, since the default assumption in
tionally characterized as showing no age dif- examining any speech community is that at
ferential in their patterning. To my knowl- any given period, most aspects of its lan-
edge, no re-study has specifically examined guage will not be involved in ongoing
the stability over time of any sociolinguistic change. In a study of AAVE negation, how-
variables that appear to be stable based on ever, Baugh (1996) found only one of the
extrapolation from synchronic data. How- four speakers he followed over time to be
ever, studies of English (t/d) deletion and stable: the three others reduced their usage
(ing) show that children as young as 5 repro- of nonstandard variants as they grew older.
duce the probabilities of the stylistic con-
straints found in their parents’ individual 3. Age grading: individuals change
grammars (Labov 1989; Roberts 1993), and
while the community remains stable
point to stable variation for individual
speakers over time. Lexicon may well be the least stable lin-
Both (t/d) and (ing) involve phonological guistic system over individual lifetimes. D.
variation with morphological constraints. Sankoff & Lessard (1975) indicated that in-
Within phonology per se, several panel dividual speakers expand their vocabularies
studies have shown great individual stability throughout life, showing a steady incremen-
in vowel systems. Brink & Lund (1975) tation of lexicon with age for the 120 speak-
examined recordings of several Danish ers in the 1971 Montreal French corpus.
speakers over many decades, in one case Also based on synchronic data, Labov
with a 50 year interval, and found all speak- (2001) suggests that in the case of the stig-
ers’ phonologies to be extremely stable. matized pronunciations of (dh) and (th) as
Labov & Auger (1998) traced a group of stops in Philadelphia, the 16-year old spike
middle-aged Philadelphians in a real-time in the distributions is evidence of age grad-
study that showed no changes in their vowel ing. He reasons that one would expect
systems over a 17-year time span. Prince speakers to use more of a stigmatized fea-
(1987), tracking the Yiddish singer Sarah ture in their youth, subsequently retreating
Gorby across many decades, found that vo- somewhat from this high level. Chambers
wels in close-class lexical items resisted the (1995) offers an “age grading” interpre-
phonological influences from the prestige tation of a similar pattern in Macaulay’s
Yiddish dialect that Gorby had attempted to data on glottal stop in Glasgow (1977). Ma-
emulate in open-class words. caulay reported on adults and their children
103. Cross-Sectional and Longitudinal Studies 1005
10 and 15 years old from four social class trend and panel research argues convincing-
backgrounds. Whereas all 10 year olds use ly for age grading as the appropriate inter-
glottal for /t/ at a rate of more than 65 %, the pretation in this case.
upper class 15 year olds withdraw consider-
ably from this pattern, as do the upper
middle class girls. Among adults, upper and 4. Generational change
upper middle class groups are reduced to
less than 60 %, whereas lower middle and 4.1. Longitudinal research in real time: use
lower class adults maintain a usage of 80 % of historical corpora
and higher. Apparently the middle and Reviewing the extensive literature on cor-
upper class adolescents withdraw from glot- pus-based studies of language change within
tal stop as they get ready to enter the labor historical linguistics would be well outside
force, where the standard pronunciation is the scope of the current discussion. How-
more appropriate to their social position. ever, it is notable that an increasing number
Though the “age-grading” interpretation of studies in this field have been explicitly re-
of the synchronic data discussed above lated to the theoretical concerns and the
awaits longitudinal verification, there is methodology of quantitative socioling-
longitudinal support for age grading. Based uistics
on the 1971 Montreal data, Sankoff & La- The corpus-based work of Kroch and his
berge (1980) identified the replacement of associates uses quantitative reasoning and
generic on by generic tu as a change from methodology in studying historical change
below, the second stage in a morphological with a model known as the “competing
chain-shift in which the first stage was the grammars” approach. As in synchronic so-
replacement of nous ‘we’ by on. Thibault ciolinguistic studies using variable rule
(1991) confirmed this analysis, using a methodology, much care is devoted to defin-
sample of 25 of the 1984 speakers who ing the envelope of variation within which
showed dramatic change over the 13-year in- competition occurs. Kroch (1989) enunci-
terval. Dubois studied “extension par- ated the “constant rate hypothesis”, a logi-
ticles”, i.e. the discourse particles and short cal extension of the independence of con-
phrases “serving to extrapolate from what straints to the analysis of language change.
has previously been said” (1992, 179–80). Other studies include Santorini (1993) on
Examining the same 60 speakers who were phrase structure change in the history of
interviewed in both 1971 and 1984, as well Yiddish; Taylor (1994) on word order
as the 12 younger speakers added in 1984, change in Ancient Greek; Pintzuk (1995) on
she interpreted age effects as an age-grading Old English clause structure, and Kroch and
phenomenon, rather than real time change. Taylor (1997) on verb movement in Old and
She reports that “the youngest speakers used Middle English. All of this work falls
more extension particles, but this tendency squarely within the rubric of trend studies.
is lost after the teen years” (1992, 199). In another historical study, Raumolin-
In Brazil, Callou et al. (1998) studied the Brunberg (1996) addresses Labov’s sugges-
weakening of syllable- and word-final (r) in tion (1994, 84) that morphological change is
Carioca Portuguese. A balanced sample of typically generational. Raumolin-Brunberg’s
66 male and female subjects recorded in the trend study is based on the correspondence
early 1970s, was stratified into three age of younger and older generations in two
groups: 25–35; 36–55, and 56 and older. Five English families of the 16th and 17th cen-
male and five female speakers were re-re- turies. Of the four morphological variables
corded in the 1990s, along with a new she reports on, the first three appear to be
sample of younger speakers (9 male and 9 fe- generational in character. The fourth case,
male). The original study had revealed that however, leads her to conclude that the re-
younger speakers deleted final (r) at a rate placement of third singular -th with -s s
much higher than the middle-aged and older around 1600 occurred “in a communal
speakers. However, not only had the 10 re-in- manner” (1996, 94).
terviewed speakers reduced their frequency Arnaud (1998) used a combined trend
of (r)-deletion as they got older, but the new and panel design to track the rise of the pro-
sample of young people almost perfectly gressive in English in the 19th century via
matched their peers of a generation earlier. the personal letters written by the most well
This demonstration of the parallel results of known authors of the day. Arnaud’s ‘den-
1006 VII. Sociolinguistic Methodology
sity’ measure is calculated as the number of progress in real time” (Labov 1994, 90). But
progressives per 100,000 words of text. In this change from above had advanced only a
letters written between 1830 and 1845, auth- small amount between 1962 and 1986, and
ors born prior to 1780 used the progressive was “quite slow compared with the evol-
with a mean density of 170; whereas those ution of the New York City vowel system or
born after 1790 had a mean density of 241. the palatalization of /l/ that Gauchat observ-
Further, for two of the three authors whose ed in Charmey’ (ibid, 90–91). Hermann’s
usage he tracked across the decades of their restudy was not designed to examine age
writing, Charles Dickens increased from 270 grading, but Fowler’s restudy discovered
in the 1830s to 540 in the 1870s, and Eliza- that age grading accompanied the gener-
beth Gaskell increased from 210 in the 1820s ational change, “in both the highest and sec-
to 495 in the 1870s (Thackeray remained ond highest status groups. The age-grading
stable at c. 500 across five decades). effect is much larger than the generational
An historical corpus of a different sort in- change: in Saks, the shift of all [r] from the
cludes recordings made in the 1940s of 250 youngest group to the group 20 years older
New Zealanders born in the 19th century, remains at the high rate of 40 %, whereas the
some as far back as the 1850s. Gordon and upward movement after 24 years is only
Trudgill (1999) trace the “embryonic” pres- 10 %” (Labov 1994, 91).
ence of some well-known New Zealand pho-
nological variants (notably the centralized, 4.2.2. Helsinki
stressed short /I/ as in [p’g] ‘pig’), raising the In the early 1970s, Helsinki was the site of
question of “why some early variants should one of the first urban sociolinguistic studies.
later develop into present-day features of A sample of 96 subjects was stratified ac-
New Zealand English and others disappear cording to sex; social class (upper middle,
completely” (1999, 111). lower middle and working classes); and age.
In the early 1990s, 15 of the original
4.2. The real-time verification of change in 32 speakers born in the 1920s, and 14 of
progress those born in the 1950s were re-interviewed
Although relatively few trend studies have (Paunonen 1996). Eight male and 8 female
so far been conducted, sociolinguistic work speakers born in the 1970s were added. Pau-
of the late 1960s and early 1970s has been nonen’s report on a morphological change
followed up in a growing number of studies. in progress in Finnish thus offers both panel
The eight cases known to me will be re- and trend comparisons.
viewed in this section. The change involves two types of possess-
ive constructions in the first person singular.
4.2.1. Charmey and New York City In the first, “reflexive”, the subject of the
Labov (1994) summarizes Hermann’s res- sentence is co-referential with the possessor,
tudy (1929) of the original research on e.g. ‘I found my book’, whereas in the sec-
the Suisse Romande village of Charmey ond, “non-reflexive” type, it is not, e.g.
(Gauchat 1905). The three vowel changes ‘Mother found my book’. Speakers vary in
Gauchat identified on the basis of apparent the use of both the suffix -ni, and of the in-
time calculations were all advanced, but of dependent pronoun, which may be either the
the two consonantal changes Gauchat had standard minun or the non-standard mun.
postulated, “the aspiration of [Q] had not These two dimensions of variation thus
advanced, but showed the same type of vari- allow for the “synthetic” kirja-ni (‘book’-
ation that Gauchat had found in 1904 … ‘my’), the “double-marked minun/mun kirja-
Gauchat had indeed succeeded in locating ni” (‘my’-‘book’-‘my’), and the “analytic”
linguistic change in progress; but … real- minun/mun kirja (‘my’-‘book’). Results re-
time information was needed to resolve the vealed real-time generational change for
ambiguity of data drawn from apparent both reflexive and non-reflexive possessives.
time” (Labov 1994, 85). Labov also dis- Speakers born around 1900 used the syn-
cusses Fowler’s 1986 replication of his 1962 thetic form almost categorically in reflex-
“rapid and anonymous” study of post-vo- ives, and about half of the time in non-re-
calic (r) in three New York City department flexives; whereas those born in the 1970s
stores. Fowler’s trend study (an exact repli- used the analytic form accompanied by the
cation of Labov’s methods) uncovered non-standard mun 60 % of the time in reflex-
“clear evidence of generational change in ives and almost categorically in non-reflex-
103. Cross-Sectional and Longitudinal Studies 1007
ives. Intermediate generations showed valu- aspect features: the quasi-modal fixin to,
es between these extremes. By and large, and double modals as in might could. In all
speakers retained their original patterns except three of these, real-time trend com-
throughout their lives, but there was a small parisons confirmed the apparent time inter-
age-grading component among the speakers pretation of the earlier data (Bailey 2001,
born in the 1920s who were restudied. Four 315). They also confirm the original infer-
of the 5 women and 3 of the 4 men who ences in the fronting of /au/: variation is
showed no use of the popular incoming stable and ethnically conditioned, with
form (mun kirja) in the 1970s registered White Anglo speakers generally fronting
some degree of its use (between 10 % and and Hispanic and African American using
50 %) in the 1990s. In keeping with previous the un-fronted variant (Bailey 2001,
findings in morphology, the general trend is 317–318). As for /ai/-monophthongization
one of generational change, here with a and the use of double modals, discrepancies
small additional component of change over may be due to methodological differences
individual lifespans for some speakers. between the studies, however, “when only
native Texans are considered, … the data do
4.2.3. Paris in fact suggest a change in progress (i.e.
Hansen’s trend study of change in French monophthongal /ai/ is expanding in words
nasal vowels (2001) is based on 16 speakers like night)” (Bailey 2001, 319). Overall, the
recorded in 1972–74, and 26 in 1989–93. results of the trend comparisons indicate
Two educational groups (speakers with the generational change for these phonological
baccalauréat vs. those with technical/practi- and morphological changes in Texas.
cal backgrounds) and four age groups are
represented, with mean dates of birth in 4.2.5. Panama City
1916, 1943, 1952, and 1973. The study re- Cedergren (1987) studies the progress of
vealed a backing chain shift among the three
CH- lenition in Panama City on the basis of
oral nasal
vowels:
/ES / f
[ES
~AS
], /AS / f return trips in 1982 and 1984, a trend study
[AS ~ OS ] / [OS }, and /OS / f {oS }. Focusing comparable to her original research in 1969.
on /A$/, Hansen’s results show a decline in Cedergren reports her own 1969 interpre-
frequency of the older [AS ] variant for tations as follows: “Speakers 35 years and
speakers in both educational categories. younger, along with female speakers, were
“Technical”
speakers of the 1916 age group strongly associated with the fricative vari-
use [AS ] 58 %, whereas those in the 1973 age ant … On the socioeconomic dimension,
group have declined to only 42 % use of this what emerged was a curvilinear distribution
variant. Baccalauréat speakers of 1916 show revealing that the middle social groups were
70 % use, reduced to 55 % for those of the at the forefront of the lenition tendencies …
1973 group. In addition, the “technical” we concluded that CH lenition was a recent
group speakers from both the 1952 and 1973 phonetic change spreading within the com-
age groups use close to 10 % of the most ad- munity” (Cedergren 1987, 52). The 1982–84
vanced form, {oS }, which has not yet been results confirmed both Cedergren’s original
adopted by the “baccalauréat” group. “apparent time” inferences and her predic-
Hansen’s trend study shows real-time evi- tion that CH -lenition would spread geo-
dence for the chain shift in progress in the graphically outside of Panama City. In addi-
nasal vowels. tion, as speakers with a mean age of 20 in
1969 retreated to a lower level of CH -leni-
4.2.4. Texas tion in 1982–84 when their mean age was 34,
Bailey et al. (1991) compare a number of we can also see the effect of age grading on
dialect features in two Texas surveys com- this variable, with a “young adult spike”
pleted in 1989 with dialect survey work car- reminiscent of the “adolescent spike” Labov
ried out 15–20 years earlier. Features exam- discussed in Philadelphia. Cedergren re-
ined include the /O/ ~ /A/ merger; three marks: “Rather than interpreting the beha-
mergers before /l/: /i/ ~ /I/, /e/ ~ /E/, and /u/ ~ vior of adolescent speakers as a … retro-
/U/; the fronting of /au/; the monophthon- grade movement toward the earlier norm, …
gization of /ai/; unconstricted postvocalic these patterns confirm the social importance
/r/; the loss of /j/ after alveolars as in Tues- of CH lenition in the linguistic market-
day; the loss of /h/ before /j/ as in Houston; place … [indicating] their sensitivity to the
intrusive /r/ in Washington; and two tense/ social importance of the newer variant”
1008 VII. Sociolinguistic Methodology
(Cedergren 1987, 53). Thus the restudy of ers from other social class groups [were] be-
CH-lenition in Panama gives evidence of a ginning variably to adopt this feature”
combination of real-time, generational (ibid.). The labialized /r/, barely present in
change, as well as age grading. Labov con- 1968, had dramatically increased among the
cludes that: “[Cedergren’s] data show a re- young people by 1983, with 30 %–35 % of
markable parallel to the importation of con- speakers born after 1948 categorically using
stricted [r] into New York City. In each case, the innovative form. Trudgill notes: “this is
age-grading is the dominant configuration. one feature that would not have been thrown
In succeeding generations, speakers follow up by a follow-up approach which relied
the same pattern across apparent time. But only on recontacting previous informants:
there is also a steady increment of the pro- no speakers in Norwich appear to have
cess at a lower level, showing that a real-time changed their pronunciation of /r/ in this di-
change is taking place” (Labov 1994, 97). rection in the course of their lifetimes.”
(1988, 41) The fifth feature concerns the
4.2.6. Norwich /Q/ ~ /f/ and /D/ ~ /v/ merger. “[N]ot a single
The most comprehensive trend study to date speaker in the 1968 sample showed even one
is Trudgill’s 1983 follow-up of his 1968 re- instance of this phenomenon, … [but] of
search in Norwich. The original study in- people born between 1959 and 1973, … 41 %
cluded 60 speakers born between 1875 and have the merger variably; and 20 % have a
1958; the 1983 study involved 17 younger total merger, i.e. /Q/ has been totally lost
speakers born between 1958 and 1963. This from their consonantal inventories” (1988,
new generation manifested a number of new 43). Like /r/-labialization, this dramatic
features not at all (or only marginally) pres- change seems to be a generational one not
ent in1968. Trudgill (1988) reports on the affecting adults.
seven variables shown in Table 103.2: The replacement of [t] by glottal stop and
Some local dialect features already re- the backing of /E/ before /l/ in words like belt
treating in 1968 showed further decline. For were both well advanced in 1968 but showed
example, the lengthened monophthong in considerable stylistic stratification. The major
the lexical set of gate, “vestigial” in 1968, change in 1983 was the rise in usage of the
was entirely absent in speakers under age 25 innovative variants even in formal styles by
in 1983, although still manifested “in the the younger speakers. Since the adults of the
speech of older people”(1988, 40). Similarly, 1969 study were not re-studied in 1983,
the beer/bear merger (an ongoing change Trudgill is not certain (he in fact expresses
from below in 1968) was complete except for some doubt) about whether there has been
Upper Middle Class speakers. The third fea- an increase in the innovative forms over
ture concerns the collapse of a distinction adult speaker lifetimes. Overall, his results
(between the vowels of the moan vs. mown on these seven phonological processes are a
word classes) specific to East Anglia. In the testimony to the wealth of possibilities in
1968 study the merger was “confined to a ongoing linguistic change, and to the necess-
small number of middle-class speakers” ity of careful study to disentangle its varied
1988, 40), and by 1983, “a number of speak- sources and dimensions.
Tab. 103.2: Variables involved in linguistic change in Norwich, adapted from Trudgill’s Table 1 (1988, 48).
Entries in the table are as noted by Trudgill: + = feature present; – = feature absent; ? = no data
Speaker Number of Speakers Mean Age mean [R] mean [R] mean [R]
Groups in 1984* in 1971 1971 1984 1995
I 8 23 95 % 98 % 1.00 %
II 9 34 45 % 68 % 1.70 %
III 8 27 9% 7% 1.03 %
* All 25 speakers were present in 1984 when 2 younger speakers were added; the 1971 total is 23 speakers.
In 1995 only 14 speakers were re-recorded.
Tab. 103.4: Patterns of change and variation in four longitudinal studies of (r).
morphology (e.g. the French personal pro- perience dialect contact. Trudgill’s (1983)
nouns) seemed more susceptible to change study of the Beatles’ and the Rolling Stones’
over individual lifetimes than phonological use of post-vocalic constricted (r) and of
features. One study has attempted to test fronted short A over the period 1963–1999
such a generalization by looking at the same illustrates the kinds of influences such
speakers. Blondeau et al. (in press) tested speakers may be subject to, and the kinds of
three hypotheses about the relationship be- mixed responses that may be provoked, in a
tween phonological and morphological case which may be generalizable to at least
change across the lifespan by examining two some aspects of change over speakers’ life-
changes from above: the adoption of poster- times, even when they stay home.
ior [R] and the use of simple plural pro-
nouns. Results confirmed our hypotheses 7. Literature (selected)
that (1) phonologically conservative speak-
ers may or may not accept a morphological Arnaud, René (1998) “The development of the
innovation; but (2) phonologically variable progressive in 19th century English: a quantitative
speakers are likely to accept the morpho- survey”, in: Language Variation and Change 10,
logical innovation, and (3) acceptance of a 123–152.
phonological innovation implies acceptance Bailey, Guy/Wikle, Tom/Tillery, Jan/Sand, Lori
of a morphological innovation. (1991) “The apparent time construct”, in: Lan-
The studies reviewed here make clear the guage Variation and Change 3, 241–164.
importance of distinguishing two types of Bailey, Guy (2001)“Real and apparent time”, in:
patterns that we now call “age grading” in The Handbook of Language Variation and Change,
future longitudinal studies. I propose that Chambers, J.K./Trudgill, P./Schilling-Estes, N.,
eds., Oxford, 312–332.
we reserve the term “age grading” for those
situations in which groups of speakers in the Baugh, John (1996) “Dimensions of a theory of
same community, generation after gener- econonlinguistics”, in: Towards a Social Science of
Language: Papers in Honor of William Labov, vol.
ation, find it appropriate to employ a par-
1, Guy, G.,/Feagin, C./Schiffrin, D./Baugh, J.,
ticular pattern (e.g. a non-standard usage eds., Amsterdam, 397–419.
among teenagers like the Glasgow glottal
stop, or higher values of a prestige variant Blondeau, Hélène (1999) Parcours d’un marqueur
sociolinguistique: les pronoms non-clitiques du plu-
among young adults entering the labor mar- riel en français parlé de Montréal, Ph.D. disser-
ket, like CH-lenition in Panama). Such pat- tation, Montréal.
terns may often be associated with stable so-
–, (2001) “Corpora comparability and changes in
ciolinguistic variables (cf. Eckert 1997). For real time within the paradigm of the personal pro-
the other type of change, in which individual nouns in Montreal French”, in: Journal of Sociol-
speakers change over their lifespans in the inguistics 5, 453–474.
direction of a change in progress in the rest Blondeau, Hélène/Sankoff, Gillian/Charity,Anne
of the community, I propose we dub these (in press) “Parcours individuels et changements
cases of ‘lifespan change’. From the individ- linguistiques en cours dans la communauté fran-
ual perspective, living in a community where cophone montréalaise”, in: Revue québécoise de
people younger than oneself are surging for- Linguistique.
ward with a change that makes our own Brink, Lars/Lund, Jørn (1975) Dansk Rigsmål
speech sound somewhat old fashioned may I-II . Lydudviklingen siden 1840 med særligt hen-
be similar to that of adult speakers who ex- blink på sociolekterne i København, Copenhagen.
1012 VII. Sociolinguistic Methodology
–, (1979) “Social factors in the sound changes of Kroch, Anthony/Taylor, Ann (1997) “Verb move-
modern Danish”, in: Proceedings of the Ninth In- ment in Old and Middle English: Dialect vari-
ternational Congress of Phonetic Sciences, Vol. II , ation and language contact”, in: Parameters of
Copenhagen, 196–203. Morphosyntactic Change, Van Kemenade, A./Vin-
Callou, Dinah/ Moraes, João/Leite Yonne (1998) cent, N., eds., Cambridge, 297–325.
“Apagamento do R final no dialeto carioca: um Labov, William (1966) The Social Stratification of
estudo em tempo aparente e em tempo real”, in: English in New York City, Washington, D.C.
Revista de documentação de estudos em linguistica
teórica e aplicada 14, 61–72. –, (1989) “The child as linguistic historian”, in:
Language Variation and Change 1, 85–94.
Cedergren, Henrietta/Clermont, Jean/Coté, Fran-
cine (1981) “Le facteur temps et deux diph- –, (1994) Principles of Linguistic Change. Volume
thongues du français montréalais”, in: Variation I: Internal Factors, Oxford.
Omnibus, Sankoff, D./Cedergren, H., eds., Ed- –, (2001) Principles of Linguistic Change. Volume
monton, Alberta,169–176. II : Social Factors, Oxford.
Cedergren, Henrietta (1987) “The spread of lan- Labov, William/Auger, Julie (1998) “The effect of
guage change: Verifying inferences of linguistic normal aging on discourse: a sociolinguistic ap-
diffusion”, in: Language Spread and Language proach”, in: Narrative Discourse in Neurologically
Policy: Issues, Implications and Case Studies, Lo- Impaired and Normal Aging Adults, Brownell,
wenberg, P.H., ed., Washington, D.C., 45–60. H.H./Joannet, Y., eds., San Diego, CA , 115–134.
Chambers. J.K (1995) Sociolinguistic Theory, Ox- Lessard, Pierre (1989) Variabilité linguistique et
ford. variabilité sociale dans la communauté francoph-
Clermont, Jean/ Cedergren, Henrietta (1979) “Les one de Montréal, M.A. Thesis, Université de
“R” de ma mère sont perdus dans l’air”, in: Le Montréal.
français parlé: études sociolinguistiques, Thibault,
Macaulay, Ronald (1977) Language, Social Class,
P., ed., Edmonton, Alberta, 13–28.
and Education, Edinburgh.
Daveluy, Michelle (1987) L’usage des déterminants
démonstratifs dans la communauté francophone de Paunonen, Heikki (1996) “Language change in
Montréal en 1971 et en 1984, M.A. thesis, Univer- apparent time and in real time: possessive con-
sité de Montréal. structions in Helsinki colloquial Finnish”, in:
Samspel & Variation: Sprakliga studier tillägnade
Dubois, Sylvie (1992) “Extension particles, etc”, Bengt Nordberg pa 60-arsdagen, Uppsala Univer-
in: Language Variation and Change 4, 179–203. sitet, Inst. för Nordiska Sprak, 3.2, 375–386.
Eckert, Penelope (1997) “Age as a sociolinguistic Payne, Arvilla (1976) The Acquisition of the Pho-
variable”: in Handbook of Sociolinguistics, Coul- nological System of a Second Dialect, Ph.D. dis-
mas, F. ed., Oxford, 151–167. sertation, University of Pennsylvania.
Gauchat, Louis (1905) “L’unité phonétique dans
Pintzuk, Susan (1995) “Variation and change in
le patois d’une commune”, in: Aus Romanischen
Old English clause structure”, in: Language Vari-
Sprachen und Literaturen: Festschrift Heinrich
ation and Change 7, 229–260.
Mort, 175–232.
Gordon, Elizabeth/Trudgill, Peter (1999) “Shades Prince, Ellen F. (1987) “Sarah Gorby, Yiddish
of things to come: embryonic variants in New folksinger: a case study of dialect shift”, in: Inter-
Zealand English sound changes”, in: English national Journal of the Sociology of Language 67,
World Wide 20, 111–124. 83–116.
Hansen, Anita Berit (2001) “Lexical diffusion as a Raumolin-Brunberg, Helena (1996) “Apparent
factor of phonetic change: the case of Modern time”, in: Sociolinguistics and Language History:
French nasal vowels”, in: Language Variation and Studies Based on the Corpus of Early English Cor-
Change 13, 209–252. respondence, Nevalainen, T./Raumolin-Brunberg,
H., eds., Amsterdam, 93–109.
Hermann, Einar (1929) “Lautveränderungen in
der Individualsprache einer Mundart”, Nach- Roberts, Julia (1993) The Acquisition of Variable
richten der Gesellschaft der Wissenschaften zu Rules: t,d Deletion and -ing Production in Pre-
Göttingen, Phl.-his. Kll., 11, 195–214. school Children, U. of Pennsylvania dissertation.
Kemp, William/Yaeger-Dror, Malcah (1991) Sankoff, David/Lessard, Réjean (1975) “Vocabu-
“Changing realizations of A in -(a)tion in re- lary richness: a sociolinguistic analysis”, in:
lation to the front A – back A opposition in Que- Science 190, 689–690.
bec French”: in New Ways of Analyzing Sound Sankoff, David/ Sankoff, Gillian (1973) “Sample
Change, Eckert, P., ed., New York, 127–184. survey methods and computer-assisted analysis in
Kroch, Anthony (1989) “Reflexes of grammar in the study of grammatical variation”, in: Canadian
patterns of language change”, in: Language Vari- Languages in their Social Context, Darnell, R.,
ation and Change 1, 199–244. ed., Edmonton, Alberta, 7–64.
104. Elicitation as a Problem of Discourse 1013
Sankoff, Gillian (2001) “Linguistic outcomes of Thibault, Pierrette/ Vincent, Diane (1990) Un
language contact”, in: The Handbook of Language Corpus de Français Parlé, (Recherches Socioling-
Variation and Change, Chambers, J.K./Trudgill, uistiques 1) Montreal.
P./Schilling-Estes, N., eds., Oxford, 638–668. Trudgill, Peter (1988) “Norwich revisited: recent
Sankoff, Gillian/Blondeau, Hélène/ Charity, linguistic changes in an English urban dialect”,
Anne (2001) “Individual roles in a real-time in: English World Wide 9, 33–49.
change: Montreal (rfR) 1947–1995”, in: ’R-atics: –, (1983) “Acts of conflicting identity: the sociol-
Sociolinguistic, Phonetic and Phonological Char- inguistics of British pop-song pronunciation”, in:
acteristics of /r/, Van de Velde, H./ van Hout, R., On Dialect: Social and Geographical Perspectives,
eds., Brussels, ILVP, 141–157. Trudgill, P., ed., Oxford, 141–160.
Sankoff, Gillian/Laberge, Suzanne (1973) “On the Vincent, D./Laforest, M./Martel, G. (1995) “Le
acquisition of native speakers by a language”, in: corpus de Montréal 1995: Adaptation de la mé-
Kivung, 32–47, reprinted in G. Sankoff, The Social thode d’enquête sociolinguistique pour l’analyse
Life of Language, 195–209. conversationnelle”, in: Dialangue 6, 29–46.
Yaeger-Dror, Malcah (1994) “Phonetic evidence
–, (1980) “Anything you can do”, in: The Social for sound change in Quebec French”, in: Phono-
Life of Language, 271–293. logical Structure and Phonetic Form: Papers in
Santorini, Beatrice (1993) “The rate of phrase Laboratory Phonology III ., Keating, P.A., ed.,
structure change in the history of Yiddish”, in: Cambridge, England, 267–292.
Language Variation and Change 5, 257–283. –, (1996) “Phonetic evidence for the evolution of
lexical classes: the case of a Montreal French
Taylor, Ann (1994) “The change from SOV to
vowel shift”, in: Towards a Social Science of Lan-
SVO in Ancient Greek”, in: Language Variation
guage: Papers in Honor of William Labov, vol. 1,
and Change 6, 1–37.
Guy, G.,/Feagin, C./Schiffrin, D./Baugh, J., eds.,
Thibault, Pierrette (1991) “La langue en mouve- Amsterdam, 263–287.
ment: simplification, régularisation, restructur- Yaeger-Dror, Malcah/Kemp, William (1992)
ation”, in: LINX 25, 79–92. “Lexical classes in Montreal French: The case of
Thibault, Pierrette/Daveluy, Michelle (1989) [E:]”, in: Language and Speech 35, 251–293.
“Quelques traces du passage du temps dans le
parler des Montréalais, 1971–1984”, in: Language Gillian Sankoff,
Variation and Change 1, 19–45. Philadelphia/Penn. (U.S.A.)
that might normally place some of those 1.7. The elicitation of information under
being interrogated in a higher social or conditions of perceived and expected (even
political standing than the one doing the in- if resented) dominance can contrast sharply
terrogation. The power can be extended sig- with communication in social networks
nificantly by ‘leaking’ brief, ‘suggestive’ (that where participants are likely to perceive
is, potentially incriminating) remarks about each other in egalitarian terms and employ
a suspect to a reporter under the condition more of a vernacular rather than a standard-
that the source remain undisclosed. The Of- ized version of language. In many verbal ex-
fice of Special Prosecutor in the United changes, therefore, the use of a more formal
States is a recent example of the enormous style of standardized language is itself a
power given to a person and assistants to in- source of power.
vestigate, intimidate, and elicit information 1.8. The professional or research interests
from potential witnesses as well as persons of an investigator may create problems with
at the highest levels of government. The respect to obtaining particular types of data
Special Prosecutor enjoys considerable dis- and these problems may be a consequence of
cretion with respect to what can be investi- the kind of interview style assumed or em-
gated and often is able to draw upon con- ployed and/or accepted or rejected (at least
siderable financial support and legal and in- tacitly) by either the interviewer or respon-
vestigative personnel. dent. The variable interview styles that can
1.4. Professional-client relationships, as in be displayed may be used as ‘evidence’ of the
physician-patient, lawyer-client, teacher-stu- quality of the interview despite the fact that
dent exchanges, routinely include forms of we would need a rather complete transcript
domination such as differences in the knowl- in order to make such assessments.
edge possessed by the professional and the
ability to use this knowledge with discourse 2. Interviewing and communicative
devices based on considerable experience in
norms
countless past exchanges. This information
hegemony in discourse can lead to one per- Interviewing procedures can be contrasted
son’s views being imposed on the other per- with different types of discourse normally
son in a way that can be perceived as coercive. practiced in a community (Briggs 1984, 2)
1.4.1. The reader will recognize that most and complex societies (Gobo 1997), and this
exchanges and their outcome are perceived problem can be compounded in societies
by the interlocutors as self-evident activities where many dialects and speech styles can
even if they also resent the asymmetry in- be found within and across regions. But the
herent in the discourse. Similar conditions conditions noted by Briggs for small com-
exist in the case of informal and formal in- munities need to be emphasized: interview
terview styles. techniques invariably impose a particular set
1.5. Adult-child or patient-child or older- of communicative norms that elicit in-
younger relationships often include asym- formation from others about a setting and
metrical dominance that can be quite direct ignore the extent to which those being inter-
or indirect as part of demanding information viewed are accustomed to communicating
or being asked to account for prior activities. their thoughts, feelings, health problems, or
Adult-child discourse, therefore, often means whatever, under interviewing or different
that the adult addresses the child by her or his circumstances. In particular, the topics
given name while the child addresses the under review may seldom be discussed under
adult by the use of a title or a formal ex- such circumstances as a formal interview
pression such as “yes sir” or “Mrs. Jones”. (Cicourel 1974, 53; 1982, 12).
Communication among peers, however, 2.1. Elicitation procedures can influence
normally involves the use of a vernacular. opportunities for speaking or guiding an ex-
1.6. Military and paramilitary organiz- change, including restricting the allocation
ations and all bureaucratic settings typi- of the floor to others or restricting the time
cally exhibit asymmetrical relationships be- and content that ran be given to a question
tween those with official authority and and answer (Mehan 1979, 41 ff.).
those in subordinate positions. The style of 2.1.1. A general problem in the use of
interviewing is likely to be rather formal; elicitation procedures is the extent to which
the use of titles, and a fairly standardized informants or respondents are able to con-
language, struct responses to questions about which
104. Elicitation as a Problem of Discourse 1015
they may have not ever given explicit, reflex- for granted nature of procedural knowledge
ive conscious thought. The use of structured means that the informant or respondent
elicitation procedures tends to overlook the may experience difficulty producing some of
fact that respondents rely on more than one the responses demanded by the investigator.
kind of memory whose distribution and or- 2.4. In field research, we must always be
ganization are the focus of considerable re- sensitive to the fact that elicitation pro-
search (see Squire/Kandel 1999; Schacter cedures force informants or respondents to
1995; Squire 1987). When we ask questions, become aware of issues or conditions about
therefore, we are motivated by our theoreti- which they normally are not aware of, or are
cal conceptions as researchers and seldom only aware of in the context of particular
realize the extent to which our informants, everyday settings. Silverstein makes the
or respondents’ experiences have led to point forcefully when he notes that much if
memory organization or reorganization that not most of what is of interest to investi-
is not compatible with the way we have con- gators is beyond the informant’s ability to
ceived of a problem or set of issues (Cicourel articulate its meaning in the way in which we
1964, 73 ff.; 1974, 53 ff.; 1982, 12 ff.). These would like or expect. For Silverstein, the key
conditions may require the interviewer to issue is the pragmatic awareness used by
guide the subject by the use of implicit or ex- native participants to guide their action in
plicit probes. social systems as expressed in the prag-
2.2. A related way of discussing the inves- matics of speech and in meta-pragmatic
tigator’s view of a problem, in contrast to speech; the way reference to pragmatic
that of informants or respondents, has been speech is made to facilitate calling it up con-
stated by Silverstein (1981, 4 ff.). What is not sciously. Lawyer-client or physician-patient
obvious in field research, notes Silverstein, relationships are pervasive with respect to
is that it is seldom possible to have our the way, say, a physician’s understanding of
native informants become aware of what to a problem can differ from that of the pa-
us appear as factual aspects of the inform- tient’s pragmatic awareness of their condi-
ants’ speech as action, especially if the in- tion. The pragmatic and meta-pragmatic
formants are unable to describe the pre- speech of doctor-patient exchanges typically
sumed factual information in their own involve misunderstandings that can confuse
language. The general issue noted by Silver- and be detrimental to both participants.
stein and others is that informants are not 2.4.1. Gobo (1997) has focused on issues
able to specify always when their speech is associated with implementing interviews, in-
contextually appropriate or becomes a way cluding the subtle consequences that can ac-
to manipulate speech action for the re- company the use of different lexical items,
searcher. intonation and stress and the kinds of inter-
2.3. The use of elicitation procedures personal relations that emerge over the
often places the informant or respondent in course of the exchange.
a situation where a person must interrogate 2.5. In the pages that follow I will review
their autobiographical knowledge. Access- aspects of interviewing that have been con-
ing or remembering specific incidents from ceptualized under different idealized condi-
our past is called episodic memory (Tulving tions as specified by philosophers such as H.
1983). Our general, factual knowledge of the Paul Grice (1975, 45 ff.), and David Harrah
world, however is often called semantic (1973, 450 ff.). Linguistic anthropologists
memory or declarative memory (Schacter such as Silverstein (1981, 4 ff.) have ident-
1995, 135 ff.) and consists of an immense ified several important aspects of interviews
network of associations, facts and concepts that give us clues about the limits of the in-
without which an interview would be rather formation produced, while Briggs (1984,
strange. Another memory system is called 21 ff.) reminds us of discrepancies in the rep-
procedural or nondeclarative (Squire/Kan- ertoires of native informants and the use of
del 1999, 15 ff.) which enables us to learn formal interview procedures. Finally, I shall
many skills and how to do things in the refer to some aspects of medical interview-
world such as drive a car, solve puzzles, and ing in order to provide the reader with some
use a keyboard. Procedural or nondecla- hints that might be of practical value in try-
rative memory is unconscious and the ability ing to avoid some of the limits of direct elici-
to perform a skill, for example, is not part of tation procedures.
a conscious attempt to recall it. The taken
1016 VII. Sociolinguistic Methodology
in subsequent exchanges (Cicourel 1980, The shifting of topics according to the re-
126 ff.). The elicitation of information, and searcher’s interests can be disruptive to the
the interpretation of the content elicited, informant and may never allow the inform-
therefore, are contingent on local artifacts ant to speak about matters known to him or
and unfolding conceptions or meta-state- her in a language and style in which a topic
ments or schemata that are constructed over is likely to appear in community conver-
the course of an interview, and can be com- sation.
pared with our analysis of the information 3.5. Borrowing from work by Silverstein
obtained from the transcription. The elici- (1979, 195 ff.; 1981, 4 ff.), Briggs character-
tation process is itself an attempt by the in- ized interviewing as a kind of speech event
terviewer to assess the authenticity or credi- which nevertheless may differ from native
bility of the subject or respondent. The speech events in its mode of interaction. For
analysis of discourse materials always poses example, following Silverstein, the interview
such a concern. On-line auditory and visual is selective in the types of message structures
sources of information and a retrospective that are likely to be sought. In Silverstein’s
examination of an audio and/or video tape terms, the foci of the messages selected are
(if available) can enhance our use of a tran- notable for their susceptibility to surface
scription or written responses. segmentation, their referential status, and
3.3. Researchers are not always aware of their presuppositional status. The segmen-
the kinds of schematized knowledge or in- tation notion refers to elicitation as focusing
formation that is activated by the kinds of on utterances that can be analyzed with
questions they ask (Norman 1973; McClel- typical linguistic units such as affixes, lex-
land/Rumelhart 1981, 376 ff.). The inform- emes, and phrases. The referential nature of
ant or respondent must conduct memory elicited material refers typically to displaced
searches that require an integration of events outside of the actual interaction, but
knowledge or information that satisfies the there can be exceptions as in medical inter-
demands of the researcher but often is not viewing during a physical examination. The
consistent with the way the informant relative presuppositional aspects of elicited
understands or would normally conceive of materials call our attention to statements
the topic in the context of her or his daily life that can be formulated retrospectively (or as
activities. “appropriate”) with respect to particular as-
3.4. The contrast between the conversa- pects of the present context; they objectify
tional norms that might be invoked rou- context.
tinely in a community setting and the an- 3.5.1. A related but different approach to
thropological interviewing technique often interviewing, particularly therapeutic inter-
employed in field research has been sum- viewing, can be found in Labov/Fanshel
marized by Briggs (1984, 2 ff.). In many (1977, 30 ff.), where interviews are subdi-
western societies, interview techniques can vided by who initiates the event, and who is
be familiar to most persons even if they are presumed to be the one that will be helped.
not always happy with the asymmetric The general idea is a cross-sectional analysis
power differences often associated with the of utterances, propositions, and actions that
use of such techniques. In smaller commu- are viewed as having both vertical and hori-
nities and particularly in non-western set- zontal relations.
tings, Briggs notes, non-native ethnogra- 3.5.2. Briggs alerts us to another familiar
phers often enter a society lacking the theme in interviewing; more spontaneous,
background necessary to obtain or elicit in- material that is more difficult to segment, is
formation according to native communi- less likely to be produced, as well as material
cative competence. Instead of trying to less reliant on reference. Citing Silverstein
understand this competence within the again, Briggs reminds us that the character-
native’s everyday world, the researcher often istics outlined above on interviewing materi-
pursues her or his own interests at the out- al (segmentable, referential, presupposi-
set, and can make matters worse by seeking tional) are likely to be within the speaker’s
information on topics possessed by only a control. As mentioned under 2.1.2., inter-
few members of the community. The ways in views encourage objective statements and
which topics are pursued, notes Briggs, can the production of context-free knowledge,
easily violate local norms of turn-taking and or at least knowledge that is not contami-
topicalization and their ordering by natives. nated by the kinds of emergent routines that
1018 VII. Sociolinguistic Methodology
and his review of other work, includes con- affairs. The cultural mental models that par-
verting fragmentary elements of experience ticipants bring to interview exchanges guide
into narratives. their perception and are influenced by past
4.2. Question-answer systems are a sub- and local knowledge that emerges over the
set of speech events and acts. In contrast to course of the interaction. Local information
everyday language usage where often we em- includes particulars I have ignored in this
ploy indirect speech acts that do not always chapter; the nonverbal behavior between
follow an interrogative format when asking participants as found for example in the way
questions, interviews are often direct and the gaze of the interviewer can encourage or
can be perceived as intrusive. The formal discourage the articulation of an utterance
properties of interviews have been modeled by the informant or respondent. The interac-
by Harrah (1973, 455 ff.) and his remarks tion of schematized and local interpersonal
parallel Grice’s more general remarks about and environmental knowledge, therefore,
all conversations. creates explicit and tacit knowledge or in-
4.3. Harrah (1973, 450 ff.) notes that the formation conditions that are embedded in
questioner obeys the following conditions: emergent local circumstances of interaction
(a) Presumes to know what the problem is and record-keeping.
about.
(b) Is able to express the question in an ef- 5. Elicitation fragments from clinical
fective manner.
medicine
(c) Knows what possible alternatives
exist. A few examples from medical interviews can
(d) Can specify that one of the alter- clarify the role of tacit knowledge or in-
natives is true. formation in the use and understanding of
(e) Is not disposed to knowing a particu- elicitation procedures and responses.
lar alternative. (1) Dr.:What is bothering you at the mo-
(f) Assumes that a well formulated ques- ment?
tion will enable the respondent to produce a (2) P: Well, Dr. B said I had high blood
helpful reply. pressure.
Harrah’s writings state that several logics Asking what is bothering the patient “…
of questions exist and they can vary accord- at the moment?” implies how the patient
ing to the way questions are used in social feels during the interview. The patient’s re-
situations. The elicitation of information in sponse references a prior condition that pre-
a Ph.D. examination, notes Harrah, can be a sumably brought her to see the physician.
challenge not only to the candidate but also The doctor did not pursue his initial ques-
to members of the examining committee. tion by asking if the patient was experienc-
4.4. The person eliciting information and ing any symptoms while in his office. In-
the informant or respondent will each have stead, the physician builds on the patient’s
their own metaconceptions of what is hap- response.
pening, despite the often self-contained na- (3) Dr.:And this was just uh found routinely,
ture of many elicitation procedures. The text uh
comprehension employed by the informant (4) [P: ‘Well’]
becomes a search for a pattern, note (5) in the course of an exam (book?)
Kintsch/ van Dijk (1978, 365 ff.; van Dijk (6) [patient tried to say something like
1972, 25 ff.), or a search for an explanation (7) ‘I was pregnant’.]
that goes beyond the information supplied (8) made to see Dr. B
by the elicitation. The informant or respon- (slight pause) (simultaneous talk here).
dent’s active participation in the interview (10) Dr. You were pregnant.
means that he or she will create their own (11) P: That started it.
hypotheses about what is happening often (12) I guess they thought it
regardless of the explicit or implied inten- would go down (slight pause)
tions of the investigator’s questions. (13) and uh (pause) it didn’t.
4.5. All uses of elicitation procedures,
therefore, involve parallel efforts by re- 5.1. In line 3, the physician anaphorically
searcher and informant or respondent to cre- (‘this’) sustains the prior reference to the
ate working models of what each intends and high blood pressure mentioned in line 2 and
is trying to convey about different states of uses medical talk to ask the patient a leading
1020 VII. Sociolinguistic Methodology
question, namely, if [‘this’] condition “… 5.3.1. The doctor’s question (line a) uses
was just uh found routinely …” The physici- the term “hormone” and the patient re-
an’s remark (line 10) “you were pregnant” sponds (line b)) with color terms (“… yellow
appears to be viewed by the patient as a tacit one, the orange, yellow one.”) The physician
request for more information. Thus, in li- does not question these anaphoric ex-
nes 11 and 12, the patient employs a series of pressions; he does not ask for clarification
anaphoric expressions (‘that’, ‘it’, ‘they’) se- or details. Instead, the doctor (judging by
veral times, while perhaps implying the idea his subsequent written notes) appears to
that the pregnancy precipitated or caused convert the color terms into a particular do-
the high blood pressure. The reference sage and he asks (line c) if the patient has
(line 12) to “… they thought it would go ever taken a dosage that is different from her
down …” presupposes prior discourse with initial description (line b) in which the pa-
others, presumably physicians, with the im- tient had first used color terms. The patient’s
plication (line 13) that ‘it’ (the high blood response (line d) refers to the previous clinic
pressure) was expected to go down after the and defines half the former dose (the yellow
pregnancy. pill) by identifying a (“… little brown one”).
5.2. The brief excerpts presented above The patient’s anaphoric color-coding re-
can be converted easily into factual state- mains consistent and the physician does not
ments that would link a particular preg- ask for additional details, implying that they
nancy with high blood pressure. The pa- both are using similar cultural mental mod-
tient’s responses, however, may not be easily els and vocabularies about hormone dosage
segmented and understood. The following that are mutually understandable despite the
example between a patient and her gynecol- lack of technical terms.
ogist illustrates the kinds of problems that 5.3.2. The physician (line g) anaphorically
can emerge from a different set of responses. links the presumed lower dosage (“that still
(a) Dr.: Do you know whi-which caused …”) to the previously mentioned “…
hormone you were taking? breast problems …” and the reference (not
(b) P: So I (?) The yellow one, the shown) to swelling and soreness that oc-
orange, yellow one. curred in an earlier part of the interview.
(c) Dr.: Have you ever taken a differ- The patient (line h) reports anaphorically of
ent dose from that? having “… stopped taking them …” and “…
(d) P: Well, uh, at Phipps they had those things” and concludes by noting that
uh, subscribed half that dose, “… my breasts are back to normal …”
(e) the little brown one, 5.4. The elicitations and responses by
(f) I believe … uh, but as I say, physician and patient suggest overlapping
don’t (?) cultural/technical mental models or schema-
(g) Dr.:But that still caused breast ta vis-a-vis a set of prior events and pharma-
problems, too, hm? cological substances that have been coded
(h) P: Hmm-hm, I mean, I just into parallel lexical items. Each participant
stopped taking them and in this exchange is able to build on the pa-
(i) I hadn’t been back for a test or tient’s use of color terms to encode estrogen
anything. dosage. The physician had started his elici-
(j) But my breasts are back to normal tation earlier in the interview by asking the
(k) and I q-quit taking those things … patient about “hormones” she had taken at
a previous clinic. The patient, at the outset
5.3. The patient in the above lines (a – k) has of an earlier interview, had actually used the
been talking to the gynecologist about swel- term “estrogen” when she described her
ling and soreness upon taking estrogen breast soreness and swelling. The physician’s
three-four months and four years earlier use of the term “hormone” and the patient’s
while being attended at a different medical reply by reference to color terms permit us
facility. The gynecologist appears to be try- to infer that both patient and physician have
ing to establish the dosage of the hormone the same substance in mind despite the use
the patient was taking by reference to the co- of different referents and anaphoric func-
lor of each pill. We can also suggest that the tions. We are able to suggest links between
physician is trying to link the dosage of prior events and the participants’ knowl-
estrogen to side effects such as swelling and edge base to local information and parallel
soreness. referents elicited during the interview.
104. Elicitation as a Problem of Discourse 1021
6. Elicitation, power and social around language use and the kinds of
identity knowledge constructed, activated in differ-
ent memory systems, and the immediate set-
Earlier, in the introduction, we alluded to ting. If the language of elicitation is different
the domination and power that can accrue from the language employed during the
to the party who can control the use of elici- original social contexts experienced by the
tation procedures. In physician-patient ex- informant or respondent, then the latter per-
changes of the sort quoted in section 5, an son is forced to interrogate herself or himself
important source of domination that can in order to retrieve and construct infor-
lead to power over the control and content mation or knowledge needed to answer the
of exchanges stems from the fact that one question asked. It is commonplace in field
participant possesses particular kinds of research to encourage research personnel
knowledge necessary for the ‘success’ of the and informants or respondents to use a vo-
encounter. cabulary with which they feel comfortable.
6.1. Physicians and others with special But the key issue is not merely a “comfort-
knowledge may not always be explicitly able vocabulary,” but simulating lexical
aware of the way they can influence the re- items that were used at the time of the ex-
sponses of patients or clients by the way the periences about which information is being
latter are asked questions. In the United elicited. The use of lexical items familiar to
States, for example, the advent of private the patient is likely to increase the activation
Managed Care Medical Programs has in- of different memory systems and facilitate
creased the likelihood that patients may not the physician’s ability to employ appropriate
always see a physician of their choice. elicitation procedures.
Health care delivery is part of a socially in- 7.1. The simulation of original settings in
stitutionalized process that enables phys- which an informant or respondent experi-
icians and insurance companies to exercise enced some activity, event, object, or emo-
control over different forms of treatment tional display does not guarantee that the
and drugs in some countries. Under such initial lexical items will be employed by the
conditions, it can be more difficult for pa- informant. In general, we try to recreate the
tients to negotiate decisions with physicians. setting by asking the informant to first de-
6.2. Physicians (and others in similar scribe the physical ecology and others pres-
structural positions of power) can restrict ent at the time as a means of activating and
the patient’s ability to speak. For example, reconstructing schemata or culturally rel-
as shown by Ainsworth-Vaughn (1998), evant mental models associated with the
physicians often limit the patient’s ability to ‘original’ situation while avoiding asking
ask for more information, or challenge a di- leading questions.
agnosis or treatment procedure and, among 7.2. Asking questions that permit the in-
other problems, be subjected to inter- formant to narrate the sequence of an ex-
ruptions. Ainsworth-Vaughn presents data change or event and her or his reactions at
that reveals gender issues in health care de- the time, therefore, depends in large part on
livery. For example, how physicians, particu- the activation and reconstruction of nonde-
larly males, may exercise greater interac- clarative memory. Elicitation procedures
tional power over both male and (especially) should maximize the activation of experi-
female patients. In the case of oncology pa- enced-based schemata or cultural mental
tients, however, Ainsworth-Vaughn’s data models. But the simulation of past settings
suggest that sensitive physicians (particu- should also seek to recover information that
larly those attending oncology patients) per- may not be incorporated into elicited ac-
ceive the importance of establishing a coop- counts or ‘stories’ that summarize or pro-
erative relationship with the patient in order vide the gist of past experiences. The simu-
for the patient to be able to narrate her views lation should elicit conditions about past
about her illness and what is to be done experiences by asking informants to de-
about it. scribe the way an exchange or event un-
folded. All elicitations that seek to activate
7. Practical issues nondeclarative memory can also alter the
patient’s recall or recognition depending on
The practical problem faced by someone the local setting and the circumstances as-
using local elicitation procedures revolves sociated with the perceived purpose of the
1022 VII. Sociolinguistic Methodology
interview, the lexical terms employed, and Kintsch, Walter/van Dijk, Teun A. (1978) “To-
who is asking the questions. ward a model of discourse comprehension and
7.3. The simulation of prior exchanges or production”, in: Psychological Review 85,
events can be the basis for discovering the 363–394.
use of different kinds of speech repertoires Labov, William/Fanshel, David (1977) Thera-
by participants. The retrieval of such in- peutic Discourse: Psychotherapy as Conversation,
formation hinges on the informant taking New York.
the role of others present at the time by re- McClelland, James L./Rumelhart, David E.
constructing or simulating prior sociocultu- (1981) “An interactive activation of context ef-
ral contexts in which prosodic and lexical fects in letter perception, Part 1: An account of
conditions were perceived. The successful basic findings”, in: Psychological Review 88,
use of elicitation procedures, therefore, is 375–407.
contingent on the activation of episodic, de- Mehan, Hugh (1979) Learning Lessons: Social
clarative and nondeclarative knowledge as- Organization in the Classroom, Cambridge.
sociated with earlier experiences, while Neisser, Ulrich (1967) Cognitive Psychology, New
avoiding statements that we associate with York.
constructions based on “objective” ques-
Norman, Donald A. (1973) “Memory, knowl-
tions and abstract facts and scenarios. edge, and the answering of questions”, in: The
Loyola Symposium on Cognitive Psychology,
8. Literature (selected) Solso, R., ed., Washington, 135–165.
Polanyi, Michael (1958) Personal Knowledge, Chi-
Ainsworth-Vaughn, Nancy (1998) Claiming
cago.
Power in Doctor-Patient Talk, New York.
Austin, John L. (1961) Philosophical Papers, New Schacter, Daniel (1995) Searching for Memory:
York. The Brain, the Mind, and the Past, New York.
Briggs, Charles L. (1984) “Learning how to ask: Schuetz, Alfred (1945) “On multiple realities”, in:
Native metacommunicative competence and the Philosophy and Phenomenological Research 5,
incompetence of fieldworkers”, in: Language in 533- 575.
Society 13, Cambridge, 1–28. –, (1953) “Common-sense and scientific interpre-
Cicourel, Aaron V. (1964) Method and Measure- tation of human action”, in: Philosophy, and Phe-
ment in Sociology, New York. nomenological Research 14, 1–38.
–, (1974) “Interviewing and memory”, in: Prag- Silverstein, Michael (1979) “Language structure
matic Aspects of Human Communication, Cherry. and linguistic ideology”, in: The Elements: a Para-
C., ed., Dordrecht, 51–82. session on Linguistic Units and Levels, Clyne, P.R./
–, (1980) “Three models of discourse analysis: Hanks, W./Hofbauer. C.L., eds., Chicago,
The role of social structure”, in: Discourse Pro- 193–247.
cesses 3, 101 –132. –, (1981) “The limits of awareness”, in: Socioling-
–, (1982) “Language and belief in a medical set- uistic Working Paper 84, 1–30.
ting”, in: Contemporary, Perceptions of Language: Squire, Larry (1987) Memory and Brain, New
Inter-disciplinaryDimensions, Byrnes, H., ed., Wa- York.
shington, D.C., 48–78.
Squire, Larry/Kandel, Eric (1999) Memory: From
Gobo, Giampietro (1997) Le risposte e il loro con- Mind to Molecule, New York.
testo: Processi cognitivi e communicativi nelle in-
terviste standardizzate, Milanno. Tulving, Endel (1983) Elements of Episodic Mem-
ory, Oxford.
Grice, H. Paul (1975) “Logic and conversation”,
in: Syntax and Semantics, Cole, P./Morgan, J., van Dijk, Teun A. (1972) Some Aspects of Text
eds., (Speech Acts 3) New York, 41–58. Grammars, The Hague.
Harrah, David (1973) “The logic of questions and Wittgenstein, Ludwig (1953) Philosophical Inves-
its relevance to instructional science”, in: Instruc- tigations, Oxford.
tional Science 1, 447–467.
Hutchins, Edwin (1995) Cognition in the Wild, Aaron V. Cicourel,
Cambridge, MA . San Diego, California (U.S.A.)
105. Forschungsplanung bei Mikro- und Makrostudien 1023
in Form von unsystematischen Erfahrungen und Makro- eine mittlere Ebene einziehen, so
über die Komplexität der kommunikativen müsste man diese mit „Meso-“ bezeichnen. In
Ereignisse und die daran beteiligten In- der empirischen Sprachforschung sind „Mi-
dividuen, Gruppen, Ethnien oder Völker kro-“ und „Makro-“ noch keine feststehenden
zu erweitern und in systematisches Wissen oder gar wohldefinierten Termini.
umzuwandeln. Dessen Zustandekommen In der Gesprächsanalyse unterscheidet
ist überdies „intersubjektiv überprüfbar“. man eine Makro-, Mikro- und Meso-Ebene,
Es entstehen Einblicke in die Systematik, auf denen pragmalinguistische Analysen an-
Variabilität und Gebrauchsfunktion einzel- gesiedelt werden können. Zur Makro-Ebene
ner sprachlicher Einheiten oder Teilsysteme gehören die pragmatisch-situationellen Be-
und in die kommunikativ-interaktionalen dingungen, zur Mikro-Ebene die eigentli-
Regeln, mit denen soziale Gruppen, Eth- chen sprachlichen Äußerungen und deren
nien und Völker markiert oder gar definiert Teile, zur mittleren oder Meso-Ebene der
werden. Um mit dieser Prozedur von der Gesprächsverlauf (Frei-Borer 1991, 111 ff.;
vorwissenschaftlichen Intuition und All- Henne-Rehbock 1982, 20 ff.; Linke 1985,
tagserfahrung über systematische Beobach- 48 f.). Mikro- und Makro- finden sich als Be-
tung, Datensicherung und -aufbereitung griffspaar auch in der Soziolinguistik (vgl.
und schließlich Auswertung und Deutung Mikro-/Makro-Reichweite einer Theorie bei
zum gewünschten Erfolg und Erkenntniser- Dittmar 1997, 108; Mikro- und Makro-Ebe-
trag zu gelangen, müssen mehrere Diszi- nen der Gesellschaft, Mikro-/Makro-Berei-
plinen zusammenarbeiten (vgl. Art. 95–104; che lebensweltlicher Größen (Dittmar 1997,
106–112). 109)). Die „Stellung des Deutschen als inter-
Der Blickpunkt der Soziolinguistik rich- nationale Sprache“ wird als Makro-Kon-
tet sich vor allem auf die Sprache und deren strukt der Soziologie (Dittmar 1997, 111)
bedeutende Rolle in dem Faktoren-Ge- bezeichnet; von mikrosoziologischen Mo-
flecht, wenngleich soziologische, anthropo- dellen ist die Rede (Dittmar 1997, 115) oder
logische, psychologische oder statistisch- von Mikro- und Makro-Diglossie (Dittmar
ökonomische Komponenten die sprachli- 1997, 145, unter Bezugnahme auf Mioni/
chen Gegebenheiten in den Hintergrund Arnuzzo-Lanszweert 1979 und Trumper
drängen. 1989). Unterschieden werden auch makro-
Die Soziolinguistik ist jedoch primär eine soziolinguistische (globale) und mikro-so-
linguistische Disziplin. Ihr Hauptobjekt ist ziolinguistische (feine/detaillierte) Parame-
die Sprache bzw. sind sprachliche Äußerun- ter (Dittmar 1997, 155). Phänomene und
gen jeglicher Art. Begriffe wie Nationalsprache, Offizielle
Sprache, Territorialsprache sind makro-so-
2.2. ,Mikro‘ und ,Makro‘ als ziolinguistische, die Dimension der Lebens-
Forschungskategorien welt oder konkretes Interaktionsverhalten
Mikro- (klein) und Makro- (groß) werden einer Minderheit hingegen wären mikroso-
traditionell in den quantifizierenden oder ziolinguistische Parameter (Dittmar 1997,
messenden Wissenschaften auf solche For- 155).
schungsgegenstände angewendet, welche Mikro- und Makro- können sich dabei
man einerseits in ihren (kleineren) Teilen auf einzelne Teile der Beziehung Sprache –
oder Teil-Ganzen, andererseits auch als Gesellschaft – Interaktion beziehen oder auf
(große) Ganze betrachten kann: Mikro-/ die Reichweite einer Theorie oder einer em-
Makro-Kosmos, Mikro-/Makro-Moleküle, pirischen Untersuchung. Mikro und Makro
Mikro-/Makro-Ökonomie etc. So befasst teilen den Gegenstandsbereich intensional
sich eine „Mikro-Soziologie“ mit inner- in groß und klein ein oder extensional die
oder teilgesellschaftlichen Phänomenen, die „Reichweite“ in eng und weit. Objektbereich
„Makro-Soziologie“ eher mit der Gesell- und -abgrenzung sind jeweils offen, daher
schaft als solcher. Analog kann das Bezeich- rührt auch das gelegentliche Bedürfnis nach
nungspaar dann auch zur quantitativen einer zusätzlichen mittleren (Meso-)Ebene.
Kennzeichnung von Projekten (micro-/ ma- In der Soziolinguistik kann klein und groß
cro-studies) dienen: bezüglich Objektgröße im Grunde auf alle an der Interrelation von
und -umfang oder auch bezüglich Komple- Sprache und Gesellschaft beteiligten Varia-
xität von Fragestellung, Voraussetzungen, blen angewendet werden: Auf der „So-
Vorgehensweise oder Aufwand. Wollte man zio“-Ebene kann man zwischen dem Indivi-
zur weiteren Differenzierung zwischen Mikro- duum und seinen Sozialmerkmalen mit
105. Forschungsplanung bei Mikro- und Makrostudien 1025
Alter, Geschlecht, Beruf, Bildung (= Mikro) che den Sprachgebrauch im Auge haben,
und der Gesamtgesellschaft, dem Staats- eher wenige Daten erfordern, dafür aber
oder Sprachvolk (= Makro) unterscheiden qualitative Analysen, entspricht nicht der
und den Zwischengrößen (= Meso) Gruppe, Forschungsrealität. Der Normalfall ist of-
Schicht, Klasse, Ethnie. Groß oder klein fensichtlich die „Verschränkung“ von Mi-
können auch interaktional gesteuerte Phä- kro und Makro sowohl auf der Sprach- als
nomene wie Diglossie oder Code-Switching auch auf der Sozio-Ebene in Abhängigkeit
sein. Von einer Mikro- oder Makro-Linguis- vom Erkenntnisinteresse und den For-
tik ist bislang nicht allgemein die Rede. Man schungsbedingungen.
kann sich jedoch entsprechende Geltungs- Soziolinguistik ist eine vornehmlich lin-
bereiche vorstellen: Auf die Linguistik bezo- guistische Disziplin. Daher soll sich im Fol-
gen würde sich Makro- eher auf (ganze) genden Mikro- und Makro- nur auf das Ob-
Sprachen und ihre Verwendung beziehen, jekt Sprache, d. h. auf die linguistischen
Mikro- hingegen auf deren (kleinere) Teile Einheiten, beziehen. Ausschlaggebend für
(Sätze, Wörter, Laute etc.). die Zuordnung in Mikro- und Makro- sind
Andere Mikro- und Makro-Einteilungen also in unserem Falle die Größe und Kom-
von Projekten wären denkbar je nach der plexität der sprachlichen Einheiten, nicht
Größe der zur Verfügung stehenden Mittel der Umfang des sprachlichen Datenmateri-
oder der Zahl an Personen, die an einem als oder die Zahl der Datenlieferanten oder
Projekt mitforschen (Ein-Personen-Stu- die Reichweite einer Theorie.
die/ Mehr-Personen-Projekt/ koordinierte Als linguistische Mikro-Phänomene kann
„Schwerpunkt-Projekte“). Auch könnte man bezeichnen, was sozusagen „auf der
man mit Mikro- und Makro- nur die zu un- Zeile“ steht, angefangen bei den kleinsten
tersuchende oder zu berücksichtigende lautlichen (Phonen) oder prosodischen Ein-
Menge an sozialen oder linguistischen Da- heiten der Intonation und Akzentuierung,
ten kennzeichnen, was man gemeinhin auch zu einzelnen Partikeln, Wörtern, Wortgrup-
als Einzel- oder Fallstudie und Massen- bzw. pen, Sätzen, Äußerungen, bis hin zu Text-
Reihenuntersuchung zu nennen pflegt. So und Redebeiträgen. Linguistische Meso-
gesehen können linguistische Mikro-Studi- Phänomene (der mittleren Art) wären Texte,
en sehr wohl an großen Datenmengen (vgl. Textsorten, Gespräche und Gesprächsty-
die Arbeiten in der Reihe „Idiomatica“, Ru- pen. Die Bezeichnung Meso- als Parameter
off 1973 ff.) zahlreicher Probanden (z. B. im für linguistische Einheiten mittlerer Größe
Atlas zur Aussprache des Schriftdeutschen, hat sich allerdings noch nicht eingebürgert.
König 1989) auf der Sozio-Seite also Ma- Als Makro-Phänomene hingegen können
kro-Studien darstellen. Umgekehrt können der unterschiedliche Umgang mit bestimm-
linguistische Makro-Analysen, z. B. der un- ten ,Codes‘ oder Varietäten (z. B. in der Di-
terschiedliche Gebrauch zweier Varietäten glossie) oder sozialen Stilen einer Sprache
in einer Diglossie-Situation oder zweier (,Soziale Stilistik‘) oder die Verwendung
Sprachen in einer Bilingualismus-Situation, und Einschätzung verschiedener Sprachen
an sehr wenigen oder gar nur einer Person (in Bilingualismus-Situationen) bezeichnet
(in Abhängigkeit von situativen Variablen) werden. Auch andere Phänomene des
untersucht werden. Hier steht dann einem Sprachkontakts und der Zwei- und Mehr-
linguistischen Makro-Setting eine soziale Mi- sprachigkeit (Sprach-Attitüden, Code-Swit-
kro-Anlage gegenüber (z. B. Werlen 1998). ching/ -Shifting) gehören der linguistischen
Eine bestimmte Regelmäßigkeit im Sinne ei- Makro-Ebene an. Der Übergang von Mi-
ner ausgewogenen Verteilung der linguisti- kro- zu Makro- liegt ungefähr dort, wo die
schen und nicht-linguistischen (sozialen und Daten sich als Äußerungen oder Teile einer
situativen) Merkmale auf der Mikro- und Äußerung (und darunter) innerhalb einer
Makro-Skala gibt es nicht. Es sind so gut Sprache oder eines Sprachsystems identifi-
wie alle Kombinationsmöglichkeiten denk- zieren lassen und auf der anderen Seite sich
bar – jeweils in Abhängigkeit der Fragestel- über die einzelne Äußerung hinaus auf ge-
lung und der erforderlichen und/oder vor- schlossene Varietäten (Subsysteme, Dialek-
handenen Mittel. Auch die Vorstellung, dass te) einer Sprache beziehen sowie deren Ein-
Mikro-Einheiten (bestimmte Laute/ Phone, schätzung und verschiedener Gebrauch
Allophone) in großen Mengen anfallen und (Diskurssystem).
daher prädestiniert seien für rein quantitati- Trotz Beschränkung auf die äußere
ve Analysen, Makro-Studien hingegen, wel- Sprachebene und auf eine relativ klare Kon-
1026 VII. Sociolinguistic Methodology
turierung der linguistischen Einheiten sind (1) Ausgangspunkt/Anlass für ein Projekt:
die Grenzen fließend. So bleibt offen, ob be- Spezielles Erkenntnisinteresse, ausge-
stimmte Textsorten oder Textsortenbündel löst durch
wie z. B. eine Zeitung oder ein Roman oder – Persönliche Erfahrung oder Betroffen-
andere komplexere kommunikative Ereig- heit oder durch
nisse wie Unterrichts- und Beratungs- Ge- – Forschungsliteratur
spräche, Gerichtsverhandlungen, Konferen- (2) Formulierung des Forschungszieles/
zen oder Gottesdienste eher der einen oder Hypothesen- und Modellbildung über
der anderen Ebene zuzuordnen sind. Der den vermuteten Zusammenhang von
Gebrauch eines einzelnen Wortes kann dort Sprach- und Sozialdaten.
ebenso wichtig sein wie eine längere Phrase, (3) Machbarkeits-Analyse:
ein Wortwechsel oder Einhalten bzw. ein Abklären der vorhandenen Mittel und
Wechsel der Stilebene. Eine Zwischen-(Me- (eigenen) Möglichkeiten wie
so-)Ebene bringt keine Entflechtung der – die eigene Person oder andere als For-
Verschränkung von groß und klein. Die scher und deren Kompetenz (Vorbil-
Schwierigkeit der Zuordnung trotz klar defi- dung/ Belesenheit/ Forschungserfah-
nierter linguistischer Einheiten hat ihren rung/ Betroffenheit)
Grund: Auch Makro-Einheiten (Varietäten, – Datenquellen (-lieferanten):
Stile, Sprachen) erweisen sich in der Realität – Personen
als Merkmalbündel der Mikro-Ebene. Um- – Medien
gekehrt erfolgt die Kennzeichnung und Zu- – Dokumente
weisung von Mikro-Einheiten (Phonemen – Abklären der Möglichkeiten der Daten-
oder Allophonen) zu einer Varietät (z. B. Beschaffung (Korpus-Bildung): Vor-
,Baseldeutsch‘ oder ,Ruhrdeutsch‘) jeweils handene (Fremd-)Daten (aus zweiter
auf dem Hintergrund eines Konzeptes der Hand)/ eigene Aufnahmen mittels In-
großen oder größeren Spracheinheit. Noch terview, Questionnaire/ Tests; mögliche
komplizierter wird die terminologische Zu- Auswahlen, Festlegen von Transkripti-
ordnung zu Makro und Mikro, wenn der So- onsverfahren
zio- und Handlungsbereich mit einbezogen – Abklären der Beschaffungsmöglichkeit
wird. Auf diese zusätzlichen Verschränkun- von Geldmitteln
gen soll hier nicht eingegangen werden. – Abklären des Zeitrahmens
– Voraussetzung für die Datenbeschaf-
2.3. Forschungsplanung fung und -bearbeitung: Anforderungen
Die Forschungsplanung ist ein Teil der Me- an die Bearbeiter (gegebenenfalls Spezi-
thodik und umfasst neben der Bereitstellung alkenntnisse in Interviewtechnik, Tran-
der nötigen Ressourcen und deren Eintei- skribieren oder Statistik)
lung vor allem auch die Formulierung des (4) Konkrete Zeitplanung in einzelnen
Erkenntnisinteresses und Forschungszieles Schritten
und die Planung der einzelnen Vorgehens- – Literatur-Recherche (landscape-scree-
schritte von der Auswahl des geeigneten Ma- ning)
terials, der Personen, Texte und anderer Da- – Beschaffung und Bereitstellen von Ge-
ten bis hin zur Festlegung der quantitativen räten (Tonband, Computer, Video)
und/oder qualitativen Auswertungsmetho- – Bereitstellen der „Quellen“ (Personen
den (vgl. dazu auch die Art. 98 ff.). anfragen, orientieren oder zu Inter-
Hierin unterscheidet sich die Soziolin- views einladen, Texte auswählen und
guistik als empirische Sprachwissenschaft kopieren, Programmauswahl für Video-
(Dittmar 1997; Schlobinski 1996) wenig Mitschnitte)
von der empirischen Sozialforschung (vgl. – Aufnahmephase: Interviews, Mitschnit-
dazu Atteslander 2000; Bortz/Döring 1995; te, Teilnehmende Beobachtung
Kromrey 1998; Diekmann 1999; vgl. da- – Aufbereitungsphase: Auswahl und Vor-
zu auch die Art. 98 ff. in diesem Hand- bereitung der Ausschnitte aus dem Kor-
buch). pus: Transkription oder Markierung
Die Idealform einer soziolinguistischen der zu untersuchenden Passagen
Forschungsplanung (unabhängig von Mi- – Ordnen und Klassifizieren der Sozial-
kro- oder Makro-Konzepten) sieht die fol- daten und linguistischen Daten
genden Schritte oder Etappen vor (vgl. auch – Gegebenenfalls Durchführen von sta-
Art. 101 in diesem Handbuch): tistischen Verfahren für die Darstellung
105. Forschungsplanung bei Mikro- und Makrostudien 1027
von einfachen und komplexeren Zah- Phonologie (Löffler 1994, 187), welche in
lenverhältnissen und Korrelationen der Regel auf mehr als einer Lautvariablen
– Herstellen von Diagrammen, Tabellen basiert, z. B. dargestellt als Lautvariation
und Kurven und -wandel bei drei Generationen (Sieben-
– Formulieren der Verfahren und Ergeb- haar 2000) oder in einem Dreiländereck
nisse (Ostermai 1999). Solche Studien nehmen
– Versuch einer Interpretation auf der sehr schnell den Umfang einer Dissertation
Basis eines eingangs formulierten Mo- oder eines mittleren Projekts an: z. B. Laut-
dells/ Vergleich der Ergebnisse mit dem variation bei Jugendlichen innerhalb eines
Erkenntnisziel und den Hypothesen. größeren Stadtsprachenprojektes (Hofer
1997) oder Grußformeln, beobachtet in der
Portier-Loge eines Großbetriebs als Mikro-
3. Forschungsplanung bei einer phänomene und in derselben Untersuchung
idealtypischen Mikro-Analyse bei denselben Probanden Code- und
Sprachwechsel am Arbeitsplatz als Makro-
3.1. Merkmale der Mikro-Analyse Phänomene (Bürkli 1999).
Nach der obigen Einteilung ist eine Mikro-
Analyse nicht einfach eine dem Umfang 3.2. Exemplarische Mikro-Analyse
nach kleine Analyse von wenig Material und Hier wird die Forschungsplanung einer Mi-
weniger Informanten auf Grund weniger kro-Analyse am Beispiel „Sprachwandel im
Fragen, dargestellt an wenigen Beispielen. städtischen Dialektrepertoire“ (Hofer 1997)
Die soziolinguistische Mikro-Analyse un- aus dem Basler Stadtsprachenprojekt (Hä-
tersucht vielmehr sprachliche Einheiten un- cki Buhofer/Löffler 2000) nach obigem ide-
terhalb der Sprach-System-Ebene, also Sät- altypischen Schema rekonstruiert:
ze, Äußerungen, Wörter, Formen, Laute (=
Analyse auf der Zeile; vgl. Mikro-Analyse in 3.2.1. Ausgangspunkt /Anlass für ein
der Gesprächsforschung) in ihrer Relation Projekt
zu außersprachlichen sozialen und situati-
Erkenntnisinteresse: Ein Beitrag zur besse-
ven Merkmalen.
ren Merkmalsbeschreibung der Varietät „Ju-
Die kleinste Form einer soziolinguisti-
gendsprache“
schen (Mikro-) Analyse ist eine Ein-Ele-
Betroffenheit: Selbst-Erinnerung; Beobach-
ment-Analyse (ein Laut, ein Wort), bezogen
tungen als Lehrer
auf soziale und pragmatische Parameter wie
Forschungsliteratur: zum Stichwort Ju-
Individuum, Gruppe, Situation, Stil u. a.,
gendsprache; Variationslingustik; Statistik
zum Beispiel der Gruß Hoi im Zürichdeut-
schen (Glaser 1997) oder andere Gruß- und 3.2.2. Forschungsziel und Hypothesen:
Anredeformen (Besch 1997) oder die In-
terjektion Nu im Sächsischen (Herz 1997). Jugendliche haben auf dem Weg zur Er-
Solche Studien basieren zum einen auf per- wachsenennorm in ihrem Dialektrepertoire
sönlicher Sprachkompetenz und Selbstbe- ein anderes Laut-Variationsspektrum als
obachtung, zum andern auf einer mehr oder Erwachsene
weniger systematischen „teilnehmenden Be- In der Lautvariation von Jugendlichen
obachtung“ (= aufmerksames Beobachten sind spätere Sprachwandelprozesse angelegt.
und Hinhören mit Notizen) und Literaturre-
cherche. Solche nur teilsystematischen Ana- 3.2.3. Machbarkeits-Analyse
lysen leisten einen Beitrag im Vorfeld auch Vorhandene Mittel/ Datenlieferanten:
von größeren Untersuchungen, da sich auch – Eigenes Material/ Probanden: Jugend-
Makro-Phänomene wie Code- oder Stil- gruppen an Jugendtreffs, Schulklassen
wechsel an sprachlichen Einzelsymptomen – Abklären von Zugangsmöglichkeit zu
wie dat und wat für das Ruhrdeutsche (Thies Jugendlichen oder zu Lehrpersonen
1985) oder am „Singen“ der jeweiligen – Zeitrahmen
Nachbarmundart festmachen lassen (Hundt – Vergleichsmaterial/ Vergleichsergebnis-
1997). Zu weiteren Mikro-Studien vgl. auch se von Erwachsenen
die Labovsche r-Artikulation in Abhängig- – Sicherstellen der Voraussetzung für die
keit von fünf situativen Varianten (Con- Datenbeschaffung und -bearbeitung:
textual Styles; Labov 1976, 1 ff.; Dittmar – Elementare Fertigkeit in Interview-
1997, 63) oder die Lautvariation als Sozio- bzw. Befragungs-Technik inklusive Be-
1028 VII. Sociolinguistic Methodology
weils anderen Landessprache und ein aufge- – Versand der Kontrollfragebogen für
klärteres und toleranteres Verhältnis zu den junge Frauen an ausgewählte Ausbil-
jeweils Anderssprachigen und Ausländern dungsstätten
als die Generation ihrer Eltern – Flankierende Interviews mit einzelnen
– Eventuelle Unterschiede zu gleichaltri- Persönlichkeiten
gen Frauen
4.2.5. Aufbereitung der Belege
4.2.3. Machbarkeits-Analyse – Auswahl einer repräsentativen Stich-
– Vorhandene Mittel/ Datenlieferanten: probe aus den Fragebogen der vier
Institution der Rekrutenbefragung in Sprachgruppen (konkret: 4600 Frage-
der Schweiz: Am ersten „Dienst“-Tag bogen aus insgesamt 35 000 von Rekru-
nach Einrücken in die Kaserne werden ten und 1400 aus insgesamt 3500 Frage-
alle Schweizer Wehrpflichtige eines bogen von jungen Frauen)
Jahrgangs (ca. 35 000 Personen) mittels – Einordnung der Daten in den Fragezu-
Fragebogen zu aktuellen makro-sozio- sammenhang
logischen Problemen interviewt. Im – Zuordnung der einzelnen Antworten
Jahr 2000 hieß das Thema „Zum Son- zu Fragenkomplexen: Sprachfertigkeit,
derfall Schweiz in Europa“ Sprachgebrauch gegenüber Anders-
– Abklären der Zugangsmöglichkeit: sprachigen, Einstellung gegenüber den
über die offizielle Behörde: Schweizeri- Anderssprachigen und deren Sprache,
sches Militärdepartement (neu: Depar- Präferenzen etc.
tement für Verteidigung, Bevölkerungs- – Vergleich mit den Grobdaten des Lan-
schutz und Sport) deszensus von 1990
– Abklären der Fragebogenerhebung bei – Vergleich der Daten der Männer mit de-
jungen Frauen (in Schulen und Ausbil- nen der jungen Frauen
dungsstätten)
– Abklären der Machbarkeit mit den Ver- 4.2.6. Auswertung
antwortlichen: Verfügbare Mittel und Korrelierung der einzelnen Antworten mit
Personen den sozialen Parametern: Sprach- und Re-
– Abklären der Finanzierung (Antrag an gionalzugehörigkeit und Geschlecht (Alle
den Nationalfonds auf Sachmittel und anderen Variablen wie Alter, Landeszugehö-
Personal) rigkeit sind identisch und konstant: 19-jäh-
– Auswahl der „Prüfungsorte“ in den vier rige männliche wehrdiensttaugliche Schwei-
Sprachregionen zer des Jahres 1995 und 20-jährige Frauen in
– Sicherstellen der Voraussetzung für die Ausbildung)
Daten-Beschaffung und -Bearbeitung:
– Erstellen eines Fragebogens 4.2.7. Formulieren der Ergebnisse
– 1. Vortest an einer Kontrollgruppe – Modifizierung der Hypothese: Junge
– Übersetzen in die vier Landessprachen Menschen haben zwar eine größere
– 2. Vortest an verschiedenen Sprach- Sprachfertigkeit in den jeweils anderen
gruppen Landessprachen als der Landesdurch-
– Instruktion der Instruktoren schnitt. Ihre Spracheinstellung lässt
– Entwurf eines Fragebogens für die aber ähnliche Stereotypen erkennen wie
Kontrolluntersuchung bei gleichaltri- bei den älteren Landsleuten. Es beste-
gen Frauen hen große Unterschiede zwischen den
– Ausbildung der Mitarbeiter in Grund- Gleichaltrigen der vier Sprachregionen
kenntnissen der Sprachpragmatik: Deutschschweiz, Westschweiz (franz.
Sprachgebrauchsforschung, Empiri- Schweiz), Tessin (ital. Schweiz) und den
scher Sprachforschung inklusive Statis- Rätoromanen in Graubünden
tik (gegebenenfalls Spezialkurse in Psy- – Hinweis auf Mängel oder Desiderate:
chologie, Soziologie und Statistik) Die Daten aus der Volkszählung von
1990 haben nicht denselben Grad an
4.2.4. Zeitplanung in einzelnen Schritten Validität und Differenzierung
(Durchführung) – Wünschenswert wäre eine Wiederho-
– Beobachtung/ Notation: Teilnehmende lung in einem Zeitabstand von zehn
Beobachtung mit Notizen am „Prü- Jahren, um eine Longitudinalstudie
fungstag“/ (Längsschnitt) anzufertigen
1030 VII. Sociolinguistic Methodology
alemannischen Dialektologie in Augsburg, Funk, E./ Titscher, Stefan u. a. (1998) Methoden der Text-
König, W./Renn, M., eds., Heidelberg, 271–288. analyse, Opladen.
Stellmacher, Dieter (1987) Wer spricht Platt? Zur Trudgill, Peter (1974) The Social Differentiation of
Lage des Niederdeutschen heute, Leer. English in Norwich, London.
–, (1995) Niedersächsischer Dialektzensus, (Zeit-
Trumper, John (1989) „Observations on sociolin-
schrift für Dialektologie und Linguistik, Bei-
guistic behaviour in two Italian regions“, in: In-
heft 88) Wiesbaden/Stuttgart.
ternational journal of the sociology of language
Thies, Udo (1985) „Die gesprochene Sprache im (IJOSL ) 76, 31–62.
Ruhrgebiet. Eine ,Monovarietät‘? Korpus- und
Analysebeschreibung des Bochumer Projekts“, in: Werlen, Erika (1998) Sprache, Kommunikations-
Sprache an Rhein und Ruhr. Dialektologische und kultur und Mentalität. Zur sozio- und kontaktlin-
soziolinguistische Studien zur sprachlichen Situati- guistischen Theoriebildung und Methodologie, Tü-
on im Rhein-Ruhr-Gebiet und ihrer Geschichte, bingen.
Mihm, A., ed., (Zeitschr. f. Dialektologie und Lin-
guistik, Beih. 50) Wiesbaden/ Stuttgart, 107–148. Heinrich Löffler, Basel (Schweiz)
ve Haltung des Beobachters gegenüber den lich fixierte Positionen für die Beobachtun-
Beobachteten betont, wobei der Beobach- gen einzunehmen oder aber entsprechend
tungsvorgang als solcher gemeint ist: Man mobil zu sein.
kann nicht in Situationen intervenieren, (6) Zahl der Beobachtungsobjekte: Ein-
Handelnde manipulieren oder bestimmte zelfallstudie – Mehrfällestudie, komparative
Verhaltensweisen evozieren und all dies Studie. Der Beobachtungsgegenstand ist
zugleich systematisch beobachten. Der Ge- entweder singulär oder er umfasst eine
samtrahmen einer Beobachtungsstudie kann Stichprobe mehrerer Gegenstände derselben
jedoch Ziele einer aktiven Feldveränderung oder unterschiedlicher Bezugsklassen.
umfassen. Der gegebene Rahmen eines Be- (7) Interesse am Eingriff in die Situation:
obachtungsprojekts nach Zielen, Gegen- neutral – intervenierend. Der Beobachter
stand, Ressourcen und Stichprobe erzwingt hat sich in der Regel neutral, unparteiisch,
jeweils die Entwicklung eines angemessenen zumindest aber nicht exponiert gegenüber
speziellen Instrumentariums, wobei Ent- den Beobachteten zu verhalten. Besteht das
scheidungen in bis zu 7 Dimensionen not- Untersuchungsziel jedoch in der Verfolgung
wendig werden (Atteslander 2000, 98; Dech- von Veränderungen der Situation aufgrund
mann 1978, 19; Grümer 1974, 31 ff.; Lüdtke gezielter Eingriffe, so kann es u. U. nützlich
1984, 314; Kromrey 2000, 327), die jeweils in sein, dem Beobachter (und nicht anderen
Richtung des einen oder anderen Pols fallen. Mitgliedern der Forschungsgruppe) auch
(1) Stellung des Beobachters: extern – teil- die Rolle des Eingreifers, Neuerers oder Stö-
nehmend. Der Beobachter steht entweder rers zuzuweisen, woraus freilich erschwerte
außerhalb des beobachteten Geschehens methodische Probleme erwachsen.
(als „overhearer“), oder er ist als teilneh- Obwohl zwischen diesen Dimensionen
mender Akteur („participant“) involviert eine fast beliebig hohe Zahl von Kombinati-
(Schneider 1997). onsmöglichkeiten besteht, haben sich bisher
(2) Sichtbarkeit des Beobachters: offen – aus naheliegenden Gründen relativ wenige
verdeckt. Der Beobachter ist den Beobach- Formen der linguistischen Beobachtung in
teten als solcher entweder bekannt, oder sei- der Forschungspraxis durchgesetzt. Die teil-
ne Beobachtungsaufgabe bleibt verdeckt nehmende, offene oder verdeckte, unstan-
bzw. wird systematisch verschleiert. dardisierte, neutrale Feldbeobachtung z. B.
(3) Standardisierungsgrad der Beobach- zur Sammlung und Klassifikation von For-
tung: unstandardisiert – standardisiert. Nach men des Sprachgebrauchs (etwa in der Dia-
dem Standardisierungsgrad bestimmt sich lektforschung) an verschiedenen Orten (z. B.
das Ausmaß, in dem, unabhängig vom ein- Gaststätten, Festen) stellt zweifellos die vor-
zelnen Beobachter, aber mit bestimmten In- aussetzungsärmste, aber wohl nur noch sel-
terpretationsspielräumen, fixiert ist, was wie ten praktizierte Form dar, vor allem weil
wo wann und wie lange nach einem vorgege- hierbei meist keine Tonaufzeichnung mög-
benen Schema zu beobachten ist, welche lich ist und eine gezielte Befragung von nach
Hilfsmittel dabei zu benutzen und in welcher inhaltlichen Kriterien ausgewählten Spre-
Weise die Beobachtungen aufzuzeichnen chern mehr Fruchtbarkeit verspricht.
sind. Das Kontrastmodell – die externe, ver-
(4) Art der Beobachtungssituation: Labo- deckte, standardisierte Beobachtung (z. B.
ratorium – Feld. Die klassische Unterschei- von diskutierenden Kleingruppen) in einem
dung bezieht sich einerseits auf eine streng Labor durch stationäre Beobachter (meist
kontrollierte künstliche Erhebungssituation hinter einem Einwegspiegel oder als Aus-
(Labor), andererseits auf eine Folge „na- werter von Videoaufzeichnungen) ist in der
türlich“ gegebener, im Wesentlichen nicht Soziolinguistik bisher ebenso wenig verbrei-
manipulierter komplexer Situationen und tet, weil seine Anwendungsmöglichkeiten in
Handlungen (Feld, „natural setting“). Ein Bezug auf die theoretische Relevanz offen-
Grenzfall zwischen Labor und Feld wäre die sichtlich sehr begrenzt sind.
Situation einer geplanten, kontrollierten Die im soziolinguistischen Mainstream am
Feldveränderung, die nach Auslösern und häufigsten praktizierten Formen der Beob-
Ablauf auch auf natürliche, spontane und achtung lassen sich als mehr oder minder teil-
immanente Weise entstehen kann. nehmend und offen, höchstens mäßig stan-
(5) Standort des Beobachters: stationär – dardisiert, mit stationären und neutralen
variabel. Für den Beobachter kann es Beobachtern in strukturierten Feld-Settings
zwangsläufig oder zweckmäßig sein, räum- charakterisieren. Mit Bergmann (1999, 54f.)
106. Beobachtung 1035
lassen sich diese Kontexte nach dem Struktu- turierter oder narrativer Interviews, wird die
rierungsgrad unterscheiden als informelle qualitative Beobachtung immer wieder
Kommunikation (z.B. Familiengespräche, durch ein angeblich unauflösbares Syndrom
Gespräche im Freundeskreis, Seminare), in- von Erkenntniszielen, Objektstruktur und
stitutionelle Kommunikation (z.B. Arbeits- Grenzen bzw. Möglichkeiten der Methode
gruppen, Diskussionen, Beratungsgespräche, selbst zu begründen versucht, insbesondere
Bundestagsdebatten) und rituelle Kommuni- in Gestalt von vier Argumenten: a) Flüch-
kation (z.B. Gottesdienste, Staatsakte). tigkeit des Materials und hohe Kontingenz
Wie schon angedeutet, ergibt sich die Ent- der Situationsentwicklung nötigen zu einer
scheidung für ein linguistisches Beobach- aktiven Formierung von Tatbeständen.
tungsdesign, dessen Gegenstand in der Regel b) Da der Sinnkontext der Interaktion zu er-
in einem nach Personen, Ort, Dauer und schließen ist, kommen nur hermeneutische
sozialem Sinn strukturierten Feldausschnitt Analysen in Frage. c) Die hohe Komplexität,
anzusiedeln ist, freilich auch aus einer na- Sequenzialität und Kontextualität der sozia-
heliegenden technischen Voraussetzung: Zu- len Ereignisse erforderten ein offenes, fle-
mindest Ton-, wenn möglich auch Video- xibles und ganzheitliches Beobachten.
aufnahmen können dabei heute als d) Daher müsse das Erkenntnisinteresse der
„unverzichtbare Datengrundlage“ gelten Hypothesengenerierung gegenüber der Über-
(Deppermann 2001, 21ff.), auch wenn die „au- prüfung von Hypothesen Vorrang haben
diovisuelle Aufzeichnung … in der Regel enor- (vgl. Lueger 2000, 101 ff., 189 ff.). So tref-
me forschungstechnische Schwierigkeiten mit fend und auch erfahrungsgesättigt Teile die-
sich … (bringt), die ihren Einsatz fast unmög- ser Argumente sein mögen, so wenig über-
lich macht oder nicht ratsam erscheinen lässt“ zeugend begründet ist der exklusive
(Reichertz 1997, 105). (Ton-)Aufzeichnungs- Anspruch, soziolinguistische Beobachtun-
geräte lassen sich aber meist nur mit Einver- gen könnten ex definitione nur Daten der
ständnis der Beobachteten und an geeigneter, qualitativen Analyse bzw. Interpretation
vorhersehbarer Stelle platzieren, und sei es hervorbringen.
auch nur die Körperfront des interviewenden Allerdings scheint es angesichts dieser
Beobachters. Dies aber setzt eine entsprechen- Selbstbeschränkungen nur konsequent, wenn
de Feldstruktur jenseits der Organisation die Methodologie der Beobachtung vor-
durch bloßen Zufall voraus. nehmlich, manchmal ausschließlich, Schluss-
regeln der Abduktion und qualitativen
2. Die theoretische Rahmung der Induktion bzw. typologische Verallgemeine-
rungen einfordert (Reichertz 1997, 102 ff.).
soziolinguistischen Beobachtung
Das in der Forschungspraxis der letzten De-
Obgleich die Methodologie der Beobach- kaden zu beobachtende Ineinanderfließen
tung von Sprechweisen und direkter Kom- der Konzepte von Feldforschung, teilneh-
munikation nicht auf ein bestimmtes theore- mender Beobachtung und Ethnografie – bei
tisches Paradigma fixiert ist, lässt die gleichzeitigem Auseinanderdriften der theo-
Beobachtungspraxis doch eine gewisse Ver- retischen Voraussetzungen und Forschungs-
engung ihrer theoretischen Begründungen interessen – hat nach einem wohl immer
erkennen. Die meisten einschlägigen Auto- noch aktuellen Urteil Lüders (1995) die me-
ren subsumieren die linguistische Beobach- thodologische Unterentwicklung und den
tung dem Methodenkanon der qualitativen Mangel an Anschlussfähigkeit der Ergebnis-
bzw. interpretativen Sozialforschung (z. B. se in diesem Bereich eher noch gefördert als
Garz/Kraimer 1991; Lamnek 1988/1989). abgebaut.
Die teilnehmende, nicht standardisierte Der Mainstream von Forschungsprogram-
Beobachtung erscheint dabei häufig als men auf der Basis soziolinguistischer Beob-
Königsweg, ohne dass die quantitativen achtungen wird gegenwärtig von verschiede-
Möglichkeiten und Vorteile einer standar- nen theoretischen Ansätzen bestimmt, die
disierten, zugleich teilnehmenden und stich- samt und sonders von der Prämisse der Ereig-
probenorientierten Beobachtung (z. B. At- nis- bzw. Kontextabhängigkeit der Bedeutung
teslander 2000, 76 f.; Friedrichs/Lüdtke von Sprechakten ausgehen und sich der ethno-
1977; Kromrey 2000, 328 ff.) bisher hin- grafischen oder – in Anlehnung an Garfinkel,
reichend ausgeschöpft worden wären. Ver- Cicourel und anderen – ethnomethodo-
gleichbar den Forschungsinteressen und logischen Tradition verpflichtet fühlen: Dis-
Strategien bei der Anwendung wenig struk- kursanalyse (Lalouchek/Menz 1999), Le-
1036 VII. Sociolinguistic Methodology
bensweltliche Ethnografie (Honer 1991), (Eth- zugänglich sind. Maeder und Brosziewski
nomethodologische) Konversationsanalyse unterscheiden, am Beispiel von Beobachtun-
(z. B. Eberle 1997; Czyzewski u. a. gen in einer Strafanstalt, als Dimensionen
1995), Ethnomethodologie der Kommunika- der Ethnografischen Semantik: Domänen
tion (Werlen 1998), Analyse kommunikativer (Oberbegriffe mit je mindestens zwei Unter-
Gattungen (Günthner/Knoblauch 1997), Eth- begriffen, einer semantischen Relation und
nografische Semantik (Maeder/Brosziewski einer Abgrenzung von anderen, z.B. „Perso-
1997). Als allgemeines Ziel der diesen Ansät- nal“), Taxonomien (Teilgruppen von Domä-
zen verpflichteten Beobachtung lässt sich mit nen und ihre Funktionen), Komponenten
Werlen (1998, 277) abstecken die „Ethnografie oder Attribute (einschließlich der Tätigkeiten
der Kommunikation als Bereich der Soziolin- von Teilgruppen), kulturelle Themen (z.B.
guistik, der sein Interesse in erster Linie auf Vertrauenswürdigkeit des Personals). Ein
das Verhältnis von Sprache und Kommunika- solcher situations- und prozessorientierter
tion zu gesellschaftlichen und soziokulturellen Beobachtungsansatz scheint nachgerade
Bedingungen richtet und versucht, das ,Funk- zwingend, wenn man, aus einer radikal-kon-
tionieren‘ von Interaktionsvorgängen zu er- struktivistischen Perspektive und in Anleh-
klären“. nung an Goffman, den autopoietischen,
Für die Regeln der Dimensionierung und selbstreferenziellen Charakter der Entwick-
des technischen Ablaufs einer soziolinguisti- lung von Gesprächen, des Sprecherwechsels
schen Beobachtung scheint es nicht unerheb- u. dgl. betont (Hausendorf 1992). Allerdings
lich, ob sie dem Ziel des Verstehens und Re- scheint hier bereits die Schwelle überschrit-
konstruierens kohärenter und repräsentativer ten, hinter der der systemische Charakter
kultureller Muster in der Tradition von i.e.S. eines Gegenstands – hier der Gesprächssitua-
strukturalistisch-linguistischen Ansätzen ei- tion – derart einer Apotheose unterliegt, dass
nerseits oder dem Ziel der Analyse der all- die Beobachtungsdaten, gefangen in der Zir-
tagspraktischen Geltung „semantischer Re- kularität von Theorie und Methode, kaum
lationen“ in der Ethnografischen Semantik mehr der kritischen Funktion von Theorie-
andererseits verpflichtet ist. „In der Sprache, prüfung genügen können.
auch in Erzählungen und Geschichten, wer-
den Dinge, Vorgänge und Personen einander 3. Varianten und
zu-, über- und untergeordnet – und diese Zu-
Anwendungsbereiche
ordnungen werden situativ vorgenommen
und verschwinden in besagter ,Flüchtigkeit‘ Versucht man, anhand einer begrenzten
allen sozialen Geschehens. Die Gruppen- Auswahl von Anwendungsbeispielen typi-
und Kulturmitglieder müssen – um ihre Mit- sche Varianten der linguistischen Beobach-
gliedschaft zu rekonstruieren – die gängigen tung sinnvoll zu klassifizieren, so stößt man
Zuordnungen in Kontakt stets erneuern, um auf ein ganzes Bündel von, eine Ordnungs-
sich selbst und einander einer gemeinsamen bildung erschwerenden, Ungereimtheiten:
Wirklichkeit zu vergewissern. In konkreten a) Das jeweilige Instrumentarium der Be-
Interaktionssituationen ist der kompetente obachtung ist durch spezifische methodolo-
Gebrauch der kulturspezifischen Semantik gische oder theoretische Standpunkte be-
von seiner Einbettung in all die nichtsprach- gründet, äußerlich ähnliche Formen sind
lichen Zeichen abhängig, die die Gesamtheit daher nur bedingt vergleichbar.
der Interaktionssituation ausmachen und in b) Die Auswahl der Untersuchungsfelder
ihr benutzt werden müssen, um eine gemein- und Beobachtungseinheiten unterliegt loka-
same Präsenz zu erzeugen und zu bekunden“ len, sozialen, zeitlichen und objektspezifi-
(Maeder/Brosziewski 1997, 339f.). Letzteres schen Begrenzungen sowie fokaler Entschei-
erfordert, über die Registrierung von Topolo- dungen der Beobachter bzw. Forscher
gie, Zeichen- und Bezeichnungsordnungen (Lueger 2000, 104 ff.), die dem Zufall der
hinaus, die Konzentration des Forschers auf „besonderen Form“ der Anwendung großen
komplexe Situationen und Interaktionspro- Spielraum lassen.
zesse, in denen auch die relevanten paralin- c) Sprachliche Kommunikation findet in
guistischen und nichtsprachlichen Elemente sozialen Situationen statt, die wiederum von
der Kommunikation wie Attribute der Spre- übergreifenden institutionellen Kontexten
cher, Mimik, Gestik, Anordnung der Perso- gesteuert werden. Die Sprechsituation auf
nen (Proxemik) etc. erhoben werden, die oh- der Mikroebene des Handelns konstituiert
nehin nur durch direkte Beobachtung daher für die Sprechenden eine bestimmte
106. Beobachtung 1037
rungsformen und Aktivität von Türken und die Datensammlung auf einem originellen
Deutschen in unterschiedlichen Situationen und produktiven Methodenmix.
von Berlin-Kreuzberg: Straßen, Läden, (3) (Teil-)standardisierte teilnehmende
Schulhöfe und -gebäude, Gaststätten, und Beobachtung der Kommunikation in Dya-
analysierte auf dieser Datenbasis Muster so- den oder Kleingruppen in exklusiven Fel-
zialer Segregation und von Subkulturen. dern oder formalen Organisationen: Abge-
Volkmann-Raue (1977) beobachtete Kinder sehen von der Schwierigkeit des Zugangs
in zwei strukturell verschiedenen Kinder- von Beobachtern zu derartigen Sprechsitua-
gärten, wobei Aggressionsinteraktionen tionen ist die Unauffälligkeit der Beobach-
nach fünf Dimensionen erfasst wurden: An- tung erschwert oder nur für einen Teil der
lass, Form, Richtung, Reaktion der Ange- Betroffenen möglich, so dass Probleme der
griffenen und Beendigung. Die fast hundert Reaktivität, insbesondere in der Art der
Einzelkategorien basierten auf Einschät- Formalität des Sprechens, besonders akut
zungen durch Beurteiler. Die Aufzeichnun- sein dürften. Die Regelform ist die teilneh-
gen erfolgten offen aus der marginalen Posi- mende Beobachtung, da die verdeckte Auf-
tion der „Pseudo-Teilnahme“. Die Studie zeichnung der Sprechsituation mittels Video
ist zum Teil hypothesentestend angelegt und Mikrofon, zumal mit dem Einverständ-
und von hohem methodischen Niveau. In nis der Betroffenen, nur ausnahmsweise
der Freizeitstätten-Studie (Friedrichs/Lüdt- möglich scheint. Beispiele: die Beobachtung
ke 1977; Lüdtke 1972; Lüdtke/Grauer 1973) homosexueller Akte durch Humphreys
wurden 73 offene Einrichtungen mehrere (1973); die klassische Studie über informelle
Wochen lang durch ausgebildete studenti- Beziehungen und Kommunikation der In-
sche Beobachter in der Rolle von Praktikan- dustriearbeiter im „Bank Wiring Observati-
ten teilnehmend beobachtet. Diese Untersu- on Room“ (Roethlisberger/Dickson 1939,
chung ist nach komparativer Anlage und Homans 1960, 72 ff.), die Interaktion von
Umfang die erste Beobachtungsstudie ihrer Finanzbeamten und Klienten (Grunow
Art. Das Beobachtungsschema war teilstan- 1978).
dardisiert: neben festen Kategorien hatten Zu diesem Typus gehören z. B. auch die
die Beobachter innerhalb eines vorgegebe- thematisch gesteuerte Gruppenbefragung
nen dimensionalen Rahmens auch Spiel- von 28 Frauen im Rahmen der Erwachse-
raum der Wahl eigener Kategorien. Der nenbildung zum Thema „Wiedervereini-
Beobachtungsstandort war gemäß der Ver- gung“ durch Hausendorf (1995) sowie die
schiedenartigkeit der Situationen flexibel. Aufnahme und Analyse von Stammtischge-
Die Studie ist teils deskriptiv, teils hypothe- sprächen unter böhmischen „Sportsfreun-
senüberprüfend angelegt. Grunddimensio- den“ nach einem Volleyballspiel (Holsano-
nen der Beobachtung waren Autoritäts- vá/Nekvapil 1995).
struktur, Kommunikationsklima zwischen Bei der formal geregelten Konversation in
Besuchern und Personal, Rolle und Verhal- Situationen mit institutionalisierter Rollen-
ten von Stammbesuchern, Muster der Akti- struktur orientiert sich das Sprechen (auch)
vitäten und Interaktion der Besucher, Bezie- an institutionellen Rollen und Zielen der Be-
hungen zwischen Einrichtungen und lokaler teiligten. Sie ist der Beobachtung aus margi-
Umwelt. naler, unauffälliger Position des teilnehmen-
Strukturierte Beobachtungen in Feldern den oder auch externen Beobachters in der
hoher Komplexität sind bis heute eine selte- Rolle der Öffentlichkeit, des Mitglieds oder
ne Ausnahme geblieben. An ihre Stelle ist Gastes zugänglich. Beispiele: öffentliche
der methodisch voraussetzungsärmere Un- Sprechsituationen wie Gerichtsverhandlun-
tersuchungstypus (5) des Einzelforschers ge- gen (Leodolter 1975;1978; Schumann/Winter
treten. Allerdings muss eingeräumt werden, 1973), Kongresse, Parlamente oder exklusive
dass in Beobachtungsstudien dieser Art, die Sprechsituationen wie Visiten im Kranken-
sich oft über mehrere Aggregatebenen er- haus (Gück/Matt/Weingarten 1983), Vor-
strecken, linguistische Fragestellungen eher stands- oder Vereinssitzungen, Schulklassen,
von marginaler Bedeutung waren. Dies zeig- Sekten. Lalouschek/Menz (1999) untersuch-
te sich bereits an der klassischen, bis heute ten mit „loser Strukturierung“ die Kommu-
als Vorbild unübertroffenen Untersuchung nikationsformen in der internistischen Am-
„Die Arbeitslosen von Marienthal“ von bulanz eines Krankenhauses mit einem
1932/33 (Jahoda/Lazarsfeld/Zeisel 1975): im „triangulativen“ Methodenmix: Aufnahmen
Kern eine Beobachtungsstudie, basiert hier von 62 Anamnesegesprächen, teilnehmende
106. Beobachtung 1039
ein davon unabhängiger, sukzessiv sich ver- gung von Schlüsselpersonen, Informan-
dichtendes valides „theoretisches Ein- ten oder „normalen“ Sprechern in
dringen“ in das Feld mit zunehmender Be- verschiedener Form, Dokumentenana-
obachtungsdauer (ohne vorab konzipierte lyse etc.
methodische Kontrollen) möglich, gehört c) Tonbandmitschnitte, wo möglich au-
wohl ins Reich der Fiktion. diovisuelle Aufzeichnungen, gehören,
Die Hauptkontroversen zwischen Anhän- neben Feldnotizen bzw. manuellen Be-
gern der Formen einer (auch) quantitativen, obachtungsprotokollen und Tagebü-
strukturierten, (teil-)standardisierten Beob- chern, zum Standardrepertoire der Er-
achtung und einer qualitativen, unstruktu- hebungstechniken.
rierten (gemeint ist wohl eher: nicht vor- d) Die Aufzeichnung längerer Gespräche,
strukturierten) teilnehmenden Beobachtung Diskussionen, Verhandlungen etc. ist an
drehen sich hauptsächlich um Fragen der Planung und technische Vorbereitung,
Notwendigkeit eines Beobachtungsschemas bestimmte Orte und Zeiten gebunden.
oder -leitfadens überhaupt, der Personal- Sie ist i.d. R. nicht wiederholbar. Schon
union von Forschern (Projektleitern) und deshalb muss eine Studie in ihrem Ab-
Beobachtern, der „Identifikation“ mit lauf so offen und flexibel angelegt sein,
den Beobachteten (als Voraussetzung des dass sowohl ein „zirkulärer“ Prozess des
Fremdverstehens) sowie der Notwendigkeit Kurzschließens zwischen Planungs-, Er-
eines „Vorverständnisses der Abläufe im hebungs- und Auswertungsschritten
sozialen Feld“, das u. U. „sogar störend“ (Maeder/Brosziewski 1997, 356ff.) als
sein könne (Lamnek 1989, 305 ausführlich: auch die vorausschauende und sukzessi-
Kap. 6.3, 6.5). ve Abarbeitung bestimmter, nicht wie-
Die jüngere wissenschaftstheoretische Kri- derholbarer Phasen möglich ist.
tik und Weiterentwicklung der „empirisch be- e) Die Planung einer Beobachtungsstudie
gründeten Theoriebildung“ („grounded theo- kann sich an zwei verschiedenen Vorla-
ry“), auf die sich die Vertreter der qualitativen gen orientieren: Entweder man beginnt
Sozialforschung bevorzugt berufen, hat diese sie mit einer explorativen Vorphase zur
Kontroversen inzwischen insofern relativiert, theoretisch-begrifflichen und vielleicht
als die gemeinsame Basis der quantitativen auch schon operationalen Dimensio-
und qualitativen Sozialforschung wieder über- nierung des Feldes, die mit dem Pretest
zeugend rekonstruiert werden konnte: Im des Erhebungsinstrumentariums ab-
Unterschied zum naturwissenschaftlichen schließt, und steigt dann in die Haupt-
Erkenntnismodell sind subjektive Bedeu- untersuchung, ggf. mit zunehmender
tungszuschreibungen an Handlungsalternati- Strukturierung, ein (das „klassische“,
ven durch die Akteure notwendige Elemente „quantitative“ Modell). Oder man tritt
einer „objektiven“ sozialwissenschaftlichen direkt in das Feld ein mit gleitendem
Erklärung auf der Mikroebene, und in deren Übergang von der Orientierungs- in die
Analyse und Modellierung gehen auch theore- Hauptphase, ggf. mit zunehmender Fo-
tische Vorannahmen des Forschers ein (Kelle kussierung, Selektivität oder Struktu-
1994, Esser 1999). Die folgende Skizze allge- rierung der Beobachtung („qualitati-
meiner, minimaler, gemeinsamer Regeln und ves“ Modell). In diesem Beitrag wird
Techniken der Organisation von Beobachtun- von der Äquivalenz beider Strategien
gen, der Datensammlung und -analyse beruht ausgegangen, zumal die Erhebung von
daher auf folgenden Prämissen: zentralen, d. h. meist längeren, in be-
a) Zwischen „quantitativen“ und „qualitati- stimmten Situationen aufzuzeichnen-
ven“ Beobachtungsansätzen bestehen den Gesprächen in beiden Fällen sinn-
keine logischen oder „paradigmati- voll wohl nur in der „Hauptphase“ des
schen“, sondern graduelle Unterschiede. Projekts, zumindest nach „erfolgrei-
Techniken, die durch je eine Richtung be- chem“ Einstieg der Forscher in das
gründet sind, können zudem in einer Un- Feld, sinnvoll realisierbar ist.
tersuchung kombiniert werden.
b) Beobachtungsstudien sind auf die Er- 4.1. Feldzugang, Einstiegsphase und
hebung eines möglichst umfassenden Beobachterverhalten
Datenkorpus aus dem Feld angelegt. Unter diesen Stichworten lassen sich die
Sie schließen daher auch andere als rei- Probleme der Wechselwirkung zwischen Be-
ne Beobachtungstechniken ein: Befra- obachter und Beobachteten sowie Strate-
106. Beobachtung 1041
den Beobachter vor Beginn, während und/ kannten Tatsache … ,Wörter sind flüchtig,
oder nach Abschluss der Erhebung (bei der Geschriebenes bleibt‘ … besteht die bleibende
Analyse) sinnvoll sein. Einen exemplarischen ,Verdauerung‘ (Ehlich) der flüchtigen Rede in
Katalog von Erhebungsstrategien, die je nach ihrer schriftlichen Repräsentation“ (Dittmar
Ziel der Analyse und Umfang des Korpus zu 2002, 52). Dabei ist die Basisversion eines
verfolgen sind, haben Lalouschek/Menz Transkripts in Form der genauen Wiedergabe
(1999, 54) zusammengestellt: der mündlichen Rede in üblicher Orthogra-
– „Vollständige Erhebung: Zu einem be- phie nur die unverzichtbare Grundlage, deren
stimmten Bereich werden alle Daten er- Ergänzung und Differenzierung unter Berück-
hoben (…). sichtigung aller anderen relevanten, hörbaren
– Maximale Variation: Eine möglichst Elemente des Sprechens aber erst eine gehalt-
große Heterogenität des Korpus soll ein volle linguistische Analyse zulässt: „Je genau-
großes Feld abdecken, anhand von Aus- er man die Details von Interaktionsabläufen
reißern die Haltbarkeit von Hypothe- transkribierte, desto mehr geordnete Phäno-
sen überprüft werden. mene wurden gefunden“ (Eberle 1997, 258).
– Homogenisierung: vereinheitlicht, redu- Dittmar (2002, 81) nennt in seinem material-
ziert und vereinfacht das Korpus (…). reichen Leitfaden und Überblick folgende Di-
Gezielte Fragen können mit weniger mensionen, für die bei der „Erstellung von
Aufwand beantwortet werden. Transkriptionskategorien Entscheidungen ge-
– Theoriegeleitete Erhebung: Entspre- troffen werden“ müssen (leicht verkürzt zi-
chend einer Theorie werden gezielt Da- tiert):
ten erhoben. – Angaben zur Gesprächs-/Redesituation
– Schneeballerhebung: Die Erhebungsfäl- (Zeit, Ort, Teilnehmer, Medium der
le werden von Leuten genannt, die Leu- Dokumentation etc.);
te kennen, von denen sie wissen, dass sie – Angaben zur Repräsentation des Ge-
für die Untersuchung relevant sind. sprochenen auf dem Papier: Abbildung
– Politisch wichtige Fälle: Bestimmte Per- der zeitlichen Sequenzierung des Spre-
sonen, die den Erfolg der Datenerhe- chens in Abfolgen graphischer Lineari-
bung erheblich beeinflussen können, sierung;
werden je nach Situation bewusst einbe- – Kriterien für die Einteilung der Laut-
zogen oder bewusst ausgelassen. ketten in kommunikative Einheiten
– Konvenienz: Erhebung der Daten, wie (Wörter, Äußerungen, prosodische Ein-
sie gerade anfallen: Dies erspart Zeit, heiten, Handlungsräume von Äußerun-
Geld und Aufwand, allerdings auf Kos- gen);
ten der Glaubwürdigkeit und Reliabili- – Art der graphischen Darstellung der
tät. Lautketten (phonetische Abbildung vs.
– Teilung der Datenmenge: Falls das Kor- literarische Transkription);
pus zu groß ist für eine vollständige – Kontextspezifische Kommentare zum
Analyse, kann nach den hier erwähnten kommunikativen/nonverbalen Verhal-
Kriterien ein Subkorpus geschaffen ten der Gesprächsteilnehmer in der Per-
werden.“ spektive des transkribierenden For-
schers;
4.4. Transkription – Prosodie und parasprachliches Verhal-
Da zu den charakteristischen Merkmalen lin- ten (Pausen, Redepartikeln, Gliede-
gustischer Beobachtungen die möglichst voll- rungssignale; Sprechfluss, Tempo,
ständige Erfassung längerer Sprechakte und Lautstärke, crescendo und decrescendo
Gesprächssequenzen, zumal durch elektroni- des Sprechens etc.).
sche Aufzeichnung, gehört, ist die Transkrip- Für die Technik des Transkribierens wurden
tion dieser gesprochenen Texte eine unver- differenzierte Systeme von Notationsfor-
zichtbare Voraussetzung der tiefenherme- men, Umschriften und Partiturschreib-
neutischen oder konversationsanalytischen weisen entwickelt, die auch das eindeutige
Auswertung. „Der Terminus ,Transkription‘ Festhalten der genannten nonverbalen
(…) bezieht sich auf die Wiedergabe eines ge- Merkmale des Sprechens ermöglichen (ins-
sprochenen Diskurses in einem situativen bes. Dittmar 2002, 4.–6. Kap.; auch: Dep-
Kontext mit Hilfe alphabetischer Schriftsätze permann 2001, 5. Kap.; Lalouschek/Menz
und anderer, auf kommunikatives Verhalten 1999, 55 ff.; Lamnek 1989, 104 ff., 158 f.).
verweisender Symbole. Aufgrund der altbe-
1044 VII. Sociolinguistic Methodology
4.5. Als Daten einer entwickelten linguisti- ähnlich umfassend und ergänzend sind auch
schen Beobachtung liegen schließlich tran- die Regelwerke bei Lamnek (1989, 113 ff.,
skribierte Gesprächsprotokolle vor, denen 180 ff., 192 ff., 200 ff.). Verfügt man nach ei-
die Aufzeichnungen der situativen Randbe- ner Erhebung auch über hinreichend voll-
dingungen und Begleitumstände zugeordnet ständige und hochauflösende Videoauf-
werden können. Deppermann (2001, 32 ff.) zeichnungen, so ergibt sich das zusätzliche
entwickelte für letztere eine systematische Problem einer synchronen Interpretation
Form des „Gesprächsinventars“, das für jede der hörbaren (und transkribierten) Ge-
Situation/Aufzeichnung zu erstellen ist. Das sprächsinhalte in Verbund mit den sichtba-
Inventar gibt zunächst Auskunft über das ren nonverbalen und paralinguistischen
protokollierte Ereignis (Art, Ort, Tag Merkmalen von Sprechern und ökologi-
u. dgl.). Entlang der Uhrzeitachse werden schen Relationen zwischen ihnen. Insbeson-
darin dann zu jedem relevanten Zeitpunkt dere der Gruppenstatus von Sprechern, die
des Beginns einer Gesprächseinheit notiert: emotionale Färbung der Gesprächssitua-
Sprecher, Inhalt – Handlung, Memo (z. B. tion, die affektive Nähe von Sprechern zuei-
Erläuterung der Aufnahme für die Teilneh- nander, der Grad der Aufmerksamkeit etc.
mer, Nebengeräusche, Unterbrechungen) und lassen sich aus solchen Daten genauer er-
gegebenenfalls „Forschungsfrage“ (z. B. so- schließen. Offensichtlich haben Routine-
ziale Abgrenzung, Konflikt, Medien). Es techniken der Datenanalyse in diesem
liegt auf der Hand, dass nur durch eine pa- Bereich noch keinen Eingang in die Metho-
rallele bzw. verknüpfte Auswertung von Ge- dologie der linguistischen Beobachtung ge-
sprächsprotokollen und Inventar das me- funden, obwohl die einschlägige Literatur
thodische Kriterium der kontextabhängigen hierzu zahlreiche Anregungen liefert (z. B.
Interpretation des Sinns von Gesprächen Andersen 1989; Philippot/Feldman/Coats
und der Funktionen von Sprechakten erfüllt 1999; Scherer 1979).
werden kann. Einen Überblick über neuere Möglichkei-
ten der elektronischen Datenverarbeitung
4.6. Datenanalyse für das Erstellen und die Analyse von Tran-
Nicht sprechaktgenerierte Beobachtungsda- skriptionen sowie die hierfür zur Verfügung
ten beschreiben, auf sozusagen äußerlich- stehenden Programmpakete gibt Dittmar
objektive Weise, die Randbedingungen der (2002, 7. Kapitel).
Generierung linguistischer Daten i. e. S.:
Merkmale der Situation (vgl. Gesprächsin-
ventar), Attribute der beteiligten Personen,
5. Gütekriterien und besondere
institutionelle und organisationale Varia- Fehlerquellen
blen. Sie dienen hauptsächlich zwei sich
überschneidenden Funktionen: a) der Typi- 5.1. Gütekriterien
sierung von Kontexten, die in den sprachli- Die methodologische (Selbst-)Kritik und
chen Sinnstrukturen reflektiert werden bzw. (Selbst-)Evaluation soziolinguistischer Be-
diese mit prägen (könnten), und b) der Klas- obachtungsverfahren und -studien, insbe-
sifikation von Feldausschnitten nach räum- sondere rein „qualitativer“ Art, scheint in-
lichen, zeitlichen, organisationalen, zielstruk- zwischen so hoch entwickelt, dass sie sich an
turspezifischen etc. Einheiten, nach denen den üblichen Gütekriterien der empirischen
das Sprachmaterial für die Analyse von As- Sozialforschung messen lassen und sich
soziationen oder Wechselwirkungen gemäß nicht durch Rekurs auf eine paradigmatische
theoretischer Annahmen geordnet und dif- „Andersartigkeit“ der Vorgehensweisen ge-
ferenziert werden soll. Für diesen Datenty- gen jene immunisieren können. Statt „An-
pus stehen zahlreiche Standardregelwerke dersartigkeit“ können sie freilich, wie schon
der explorativen, kategorialen bzw. quanti- weiter oben gesagt, bestimmte Besonderhei-
tativen Datenanalyse zur Verfügung (z. B. ten in Anspruch nehmen, die ziel-, gegen-
Andreß/Hagenaars/Kühnel; 1997; Blasius stands- oder verfahrensspezifisch begründet
2001). – Für die Gesprächs- bzw. „Sprach- sind und hauptsächlich auf dem Unterschied
protokollanalyse“, die in weiten Teilen den des Klassifizierens/Typisierens zum Messen
Regeln des Kodierens und der Interpreta- sowie auf einer stärkeren Betonung der expli-
tion bei der Inhaltsanalyse entspricht, schlug zit sinnverstehenden Interpretation beruhen.
Lueger (2000, Kap. VI ) einen differenzierten Repräsentativität: der Grad der Generali-
Katalog von Strategien und Techniken vor; sierbarkeit der Befunde auf eine genau defi-
106. Beobachtung 1045
sche, bei ihrer Kenntnis auch planvoll beein- und in ihrer Wirkung auf die Daten abzu-
flussbare Unzulänglichkeiten der drei Kom- schätzen. Die Gewöhnung der Handelnden
ponenten sind in ihrer Wirkung mehr oder an die Beobachtung ist empirisch gut belegt,
minder konfundiert, so dass die Unterschei- so dass reaktive Effekte hauptsächlich in den
dung zwischen Fehlern beim Ausführen der Anfangsphasen einer Untersuchung bedeut-
Beobachtungsaufgabe und Fehlern auf Grund sam sind (Baum et al. 1979; Johnson/Bolstad
von Rollenbeziehungen im Feld (McCall 1973). Dies gilt auch für die möglichst „na-
1984) nur analytischen Wert hat. Es lassen sich türliche“ Aufzeichnung von Kommunikati-
fünf, seit langem diskutierte Hauptarten von onsereignissen und ihre gute Lautqualität.
Fehler- und Verzerrungseffekten unterschei- Zur Begrenzung ihrer instrumentellen Reak-
den (Friedrichs/Lüdtke 1977, 37 ff.; Grümer tivität wurden verschiedene Vorschläge ent-
1974, 56 ff.; Lüdtke 1983; McCall 1969, wickelt, die auf die Herstellung von Informa-
132 ff.), die abschließend und zusammenfas- lität der Situation, Normalisierung des
send dargestellt werden sollen. Teilnehmerverhaltens, Rücknahme der Be-
obachteraktivität, die Förderung von Verges-
5.2.1. Reaktivität des Beobachters sen der Störungsquelle oder der Unauffällig-
Im Unterschied zur indirekten, nicht reakti- keit der Geräte hinauslaufen (Dittmar 2002,
ven Beobachtung (Bungard/Lück 1974; Sech- 55 ff.)
rest/Philipps 1979; Webb et al. 1975) oder zur
externen und apparativ vermittelten automa- 5.2.2. Selektive Perzeption und
tischen Beobachtung (Ischi 1982, 284) führt Interpretation des Beobachters
das Auftreten eines Beobachters in der Regel Die Wahrnehmungen, Situationsdeutungen
zu bestimmten Reaktionen der Handelnden, und Aufzeichnungen des Beobachters kön-
d. h. zu einer Beeinflussung der Situation, nen einseitig verzerrt und lückenhaft sein,
auch wenn sein Erscheinen diesen plausibel insbesondere auf Grund
ist (McCall 1984, 272 ff.). Labov (1980) be- – der Begrenzung der physischen Wahr-
zeichnet das Problem der Reaktivität als das nehmungsfähigkeit (Überforderung des
„Beobachterparadoxon“: „Um die Daten zu Beobachters durch die Komplexität der
erhalten, die am wichtigsten für die linguisti- Beobachtungskategorien, der Ereignis-
sche Theorie sind, müssen wir beobachten, se oder durch die Beobachtungsdauer);
wie Leute sprechen, wenn sie nicht beobach- – der Überidentifikation mit den Han-
tet werden“ (Labov 1980, 17). Besonders re- delnden (overrapport, going native), so
aktiv ist die offene Teilnahme des Beobach- dass mit schwindender Distanz sich
ters. Aber auch auf indirekte Weise, ohne auch die intersubjektive Nachvollzieh-
persönlichen Einfluss des Beobachters, etwa barkeit der Beobachtungsprotokolle
durch die Instruktion des Untersuchungslei- bzw. ihrer „Objektivität“ verringert;
ters oder das Arrangement der Situation – bestimmter Einstellungen und Vorur-
zum Beobachtungszweck (Videokamera, teile, die einen einseitigen und unkon-
Recorder und Mikrofon, Einwegspiegel), trollierten Bezugsrahmen der Auswahl
können reaktive Effekte methodisch indu- und Interpretation von Beobachtungen
ziert werden. Generell hängt die Reaktivität liefern, vor allem in Form von Ethno-
einer Beobachtung von den Wechselwirkun- zentrismus, d. h. der Neigung, die Beob-
gen zwischen der Aufdringlichkeit des Beob- achtung einer Fremdkultur ausschließ-
achters und der sozialen Sensibilität der Be- lich mit Blick durch die Brille der
obachteten ab (Baum et al. 1979; Sykes eigenen Kultur vorzunehmen.
1978). Bei der Untersuchungsplanung ist Hieraus resultiert die Forderung, den Beob-
daher die zu erwartende Reaktivität der ge- achter mittels Perzeptionstraining, Sensibili-
wählten Beobachtungstechnik zu berück- sierung durch Selbst- und Prozesserfahrung,
sichtigen. Sachliches Arrangement und In- Einnahme möglichst neutraler Positionen,
struktion (im Labor), Zugang zum Feld, Eindeutigkeit und Vertrautheit des Beobach-
Einführung, Standort, Rolle, Kontaktauf- tungsschemas, raum-zeitlicher und themati-
nahme, Verhalten und Kommunikation des scher Begrenzung der Beobachtungssequen-
Beobachters, Aufklärung der Betroffenen zen zu methodisch kontrollierter Selektivität
etc. sind so zu gestalten und zu praktizieren, zu befähigen. Er sollte Alltagsphänomenen
dass die Reaktivität möglichst niedrig gehal- nicht weniger Aufmerksamkeit widmen als
ten wird. Offenkundig reaktive Effekte sind neuen und seltenen Ereignissen. Die Beob-
nach Möglichkeit unabhängig zu erfassen achtungsaufgabe erfordert im konkreten Feld
1048 VII. Sociolinguistic Methodology
häufig ein Hintenanstellen sonst selbstver- fus ablaufen. Wenn der Beobachter mit einem
ständlicher affektiver, kognitiver und sozialer Minimum an vorgegebenen Kategorien ar-
Einseitigkeiten oder Routinen des Verhal- beitet, können analoge Diskrepanzen auftre-
tens. Dabei ist auch die Lösung des Inferenz- ten, z. B. wenn er triviale oder monoton wie-
problems (Grümer 1974, 89 ff.) wichtig: Der derkehrende Ereignisse als „enttäuschend“
Beobachter sollte im Training und anhand empfindet und in seine künftigen Beobach-
des Schemas veranlasst werden, so weit wie tungen mehr Phantasie einfließen lässt, als
möglich in seinen Aufzeichnungen explizit zu vom Standpunkt guter Validität erwünscht
machen, wie er aus wahrnehmbaren Sachver- ist.
halten zu Schlüssen auf nicht beobachtete
oder nicht beobachtbare Phänomene (Moti- 5.2.4. Unangemessenheit des
ve, Einstellungen der Betroffenen) gelangt ist, Beobachtungsstandorts oder der
sofern nicht überhaupt nur offene, verbale Kontaktpersonen
wie nonverbale, Verhaltensakte beobachtet Insbesondere in Feldstudien mit komplexen
werden sollen. Gegenständen besteht meist die Notwendig-
keit, zwischen variablen oder alternativen
5.2.3. Heteromorphie von Beobachtungs- Beobachtungsstandorten und (sofern dies
schema und -gegenstand Verfahrensbestandteil ist) verschiedenen
Das Beobachtungsschema bzw. seine Kate- Kontaktpersonen zu wählen. Es liegt auf der
gorien und operationalen Indikatoren bilden Hand, dass aufgrund „falscher“ Wahlen
ein Modell des Gegenstands; zwischen bei- dem Beobachter wichtige Ereignisse verbor-
den wird also ein hoher Grad von Homomor- gen bleiben können; die Folge wäre ein ver-
phie unterstellt, für die der Beobachter tref- zerrtes Abbild des Feldes. Je komplexer ein
fende operationale Relative in Form von Gegenstand (nach Zahl und Art der Teilsi-
Anweisungen, Zeichen, deskriptiven Prädi- tuationen und Gruppen) ist, je länger die
katen und anderem zu Verfügung haben soll- Beobachtungsdauer und je zahlreicher die
te. Werden die Beobachtungen nicht durch Beobachtungssequenzen sind, desto eher
explizite Definitions- oder Zuordnungsregeln sollten daher die Kriterien, nach denen der
sowie Mess-, Zähl- oder Klassifikationsope- Beobachter seinen Standort, die Teilklassen
rationen des Schemas gesteuert und lassen der Beobachtungskategorien und der Kon-
sich den beobachteten Ereignissen nicht ein- taktpersonen auswählt beziehungsweise ver-
deutig Kategorien zuordnen, so werden die ändert und aktualisiert, nach einem Stich-
Daten relativ willkürlich sein: Die vorgefun- probenplan definiert sein (vgl. Grümer
denen empirischen Dimensionen des Gegen- 1974, 76 ff.; Friedrichs/Lüdtke 1977, 56 ff.),
stands entsprechen nicht den theoretisch in- der die verschiedenen person-raum-zeitli-
tendierten und sind vielleicht dazu noch in chen Ereigniswahrscheinlichkeiten berück-
einer unklaren, beliebigen Beobachtungs- sichtigt und der Vorkenntnis des Feldes ent-
sprache abgebildet. Soll zum Beispiel aggres- stammt.
sives Verhalten von Kindern untersucht wer-
den, die kaum körperlichen Kontakt 5.2.5. Veränderungen der Situation
miteinander haben, so wäre ein Beobach- Unabhängig von Effekten der Reaktivität
tungsschema unzulänglich, das nicht auch können sich im Verlauf einer Beobachtungs-
verbale, gestische und mimische Formen sol- periode die Situation und ihre Akteure verän-
chen Verhaltens vorsieht. Voraussetzung der dern, während der Forscher von einer relativ
systematischen Beobachtung ist somit die konstanten Struktur ausging. Zu solchen un-
Kenntnis der Grunddimensionen des Gegen- erwarteten Veränderungen aufgrund des
stands nach Teilsituationen, Bedeutungskon- Wandels von wichtigen Umwelt- und Rand-
texten, Handlungsarten der Akteure und bedingungen oder des Mentalitätswechsels
Verlaufsformen. Diese Dimensionen werden (bei kollektivem Lernen im Feld) gehören
durch die Kategorien und operationalen In- zum Beispiel: Wechsel von Positionsinha-
dikatoren des Schemas abgebildet. Sie sollten bern, Reorganisationen, Konflikte zwischen
so vollständig sein, dass sie ein Maximum Gruppen, politische Entscheidungen, Kata-
denkbarer Beobachtungen zu erfassen ver- strophen oder technologische Innovationen.
mögen. Sie sollten den Beobachter zugleich Werden solche Veränderungen durch das vor-
auf die relevanten Aspekte des Gegenstands gesehene Routineinstrumentarium nicht re-
konzentrieren, so dass die Beobachtungen gistriert, so werden die Daten eine untypische
spezifisch strukturiert werden und nicht dif- Situation widerspiegeln. Das gilt erst recht
106. Beobachtung 1049
für Studien, die Prozesse zum Gegenstand Fremdbilder im Gespräch. Theoretische und me-
haben, in denen Veränderungen der Häufig- thodologische Aspekte“, in: Nationale Selbst- und
keit oder des Charakters von Ereignissen be- Fremdbilder im Gespräch, Czyzewski, M./Gülich,
obachtet werden, denen kein Strukturwandel E./Hausendorf, H./Kastner, M., eds., Opladen,
11–81.
zugrunde liegt. Prinzipiell dürfte die vollstän-
dige und exakte Erfassung solcher Verände- Dechmann, Manfred D. (1978) Teilnahme und Be-
rungen und ihrer Folgewirkungen, sofern sie obachtung als soziologisches Basisverhalten, Bern/
Stuttgart.
nicht eindeutig experimentell kontrolliert
werden können (die Ausnahme), unmöglich Deppermann, Arnulf (2001) Gespräche analysie-
sein. Der Beobachter sollte aber möglichst ren. Eine Einführung, 2. durchges. Aufl., Opladen.
alle Indizien erfassen, die auf derartige Diekmann, Andreas (1995) Empirische Sozialfor-
Strukturveränderungen hinweisen. Insbeson- schung. Grundlagen, Methoden, Anwendungen,
dere in vergleichenden Studien erlauben sie Reinbek 1995.
eine zuverlässigere Analyse der Bedingungen Dittmar, Norbert (2002) Transkription. Ein Leit-
von Unterschieden zwischen den verschiede- faden mit Aufgaben für Studenten, Forscher und
nen Beobachtungsobjekten. Laien, Opladen.
Druckman, Daniel/Rozelle, Richard M./Baxter,
James C. (1982) Nonverbal Communication. Sur-
6. Literatur (in Auswahl) vey,Theory, and Research, Beverly Hills/London/
Andersen, Peter A. (1999) Nonverbal Communica- New Dehli.
tion. Forms and Functions, Mountain View, Cal. Eberle, Thomas S. (1997) „Ethnomethodologi-
Andreß, Hans-Jürgen/Hagenaars, Jacques A./ sche Konversationsanalyse“, in: Sozialwissen-
Kühnel, Steffen (1997) Analyse von Tabellen und schaftliche Hermeneutik. Eine Einführung, Hitzler,
kategorialen Daten, Berlin/Heidelberg/New York. R./Honer, A., eds., Opladen, 245–272.
Atteslander, Peter (2000) Methoden der empiri- Esser, Hartmut (1999) Soziologie. Spezielle
schen Sozialforschung, 9., neu bearb. u. erw. Aufl., Grundlagen, Bd. 1: Situationslogik und Handeln,
Berlin/New York. Frankfurt a.M./New York.
Fishman, Joshua A. (1982) „Das Verhältnis zwi-
Bales, Robert F./Cohen, Stephen P. (1982) SYM-
schen Mikro- und Makrosoziolinguistik bei der
LOG – ein System für die mehrstufige Beobachtung
Untersuchung darüber, wer wann und mit wem in
von Gruppen, Stuttgart.
welcher Sprache spricht“, in: Anwendungsbereiche
Baum, Cynthia G./Forehand, Rex/Zegiob, Leslie der Soziolinguistik, Steger, H., ed., Darmstadt,
E. (1979) „A Review of Observer Reactivity in 206–232.
Adult-Child Interactions“, in: Journal of Behavio-
Friedrichs, Jürgen/Lüdtke, Hartmut (1977) Teil-
ral Assessment 1, 167–178.
nehmende Beobachtung. Einführung in die sozial-
Bergmann, Jörg (1999) „Zur Analyse der Formen wissenschaftliche Feldforschung. 3. Aufl., Wein-
moralischer Kommunikation: Konzepte, Metho- heim/Basel.
den, Daten, Transkriptionssymbole“, in: Kommu-
Garz, Detlef/Kraimer, Klaus (1991) „Qualitativ-
nikative Konstruktion von Moral. Bd. 1: Struktur
empirische Sozialforschung im Aufbruch“, in:
und Dynamik der Formen moralischer Kommuni-
Qualitativ-empirische Sozialforschung. Konzepte,
kation, Bergmann, J./Luckmann, T., eds. Opla-
Methoden, Analysen, Garz, D./Kraimer, K., eds.,
den/Wiesbaden, 39–57.
Opladen, 1–33.
Blasius, Jörg (2001) Korrespondenzanalyse, Mün- Girtler, Roland (1980a) Vagabunden in der Groß-
chen/Wien. stadt, Stuttgart.
Bohnsack, Ralf (1991) Rekonstruktive Sozialfor- –, (1980b) Polizeialltag, Opladen.
schung. Einführung in Methodologie und Praxis
qualitativer Sozialforschung, Opladen. –, (1983) Alltag der Armut, Wien.
Bungard, Walter/Lück, Helmut E. (1974) For- –, (1985) Der Strich. Erkundungen in Wien, Wien.
schungsartefakte und nicht-reaktive Messverfah- –, (1992) Methoden der qualitativen Sozialfor-
ren, Stuttgart. schung, 3. Aufl., Wien/ Köln/Graz.
Bredehöft, Sonja (1994) Diskurse über Arbeitslo- Goffman, Erving (1978) Interaktionsrituale. Über
sigkeit. Gesprächsanalyse als Handlungsforschung, Verhalten in direkter Kommunikation, Frankfurt
Wiesbaden. a.M.
Cicourel, Aaron Victor (1970) Methode und Mes- Grümer, Karl Wilhelm (1974) Beobachtung, Stutt-
sung in der Soziologie, Frankfurt a. M. gart.
Czyzewski, Mavek/Gülich, Elisabeth/Hausen- Grunow, Dieter (1978) Steuerzahler und Finanz-
dorf, Heiko/Kastner, Michael (1995) „Selbst- und amt, Frankfurt/New York.
1050 VII. Sociolinguistic Methodology
Gück, Jürgen./Matt, Eduard/Weingarten, Elmar Kelle, Udo (1994) Empirisch begründete Theorie-
(1983) „Zur interaktiven Ausgestaltung der Arzt- bildung. Zur Logik und Methodologie interpretati-
Patient-Beziehung in der Visite“, in: Jahrbuch ver Sozialforschung, Weinheim.
Medizinische Soziologie 3, Gerhardt, U. et al.,
Kromrey, Helmut (2000) Empirische Sozialfor-
eds., Frankfurt a.M.,
schung. Modelle und Methoden der standardisier-
Günthner, Susanne/Knoblauch, Hubert A. (1997) ten Datenerhebung und Datenauswertung, Opla-
„Gattungsanalyse“, in: Sozialwissenschaftliche den.
Hermeneutik. Eine Einführung, Hitzler, R./Honer, Labov, William (1980) Sprache im sozialen Kon-
A., eds. Opladen, 281 ff. text, in: Dittmar, N./Rieck, B.-O., eds., König-
Hausendorf, Heiko (1992) „Das Gespräch als stein/Taunus.
selbstreferenzielles System. Ein Beitrag zum em- Lacrosse, Jean-Marie (1978) „Bemerkungen über
pirischen Konstruktivismus der ethnomethodolo- die sozialen Bedingungen für das Gelingen von
gischen Konversationsanalyse“, in: Zeitschrift für ,Parties‘“, in: Materialien zur Soziologie des All-
Soziologie 21, 83–95. tags, Hammerich, K./Klein, M., eds., Sonder-
–, (1995) „Man spricht zwar eine Sprache aber … heft 20 der Kölner Zeitschrift für Soziologie und
Die Wiedervereinigung als Kommunikationspro- Sozialpsychologie, Opladen, 376–388.
blem“, in: Nationale Selbst- und Fremdbilder im Laermann, Klaus (1984) „Verhalten und Gesprä-
Gespräch, Czyzewski, M./Gülich, E./Hausendorf, che an der Theke“, in: Sozialpsychologie, Bd. 1:
H./Kastner, M., eds., Opladen, 120–144. Die Erforschung zwischenmenschlicher Bezie-
Hitzler, Ronald/Honer, Anne (1997) „Einleitung: hungen, Heigl-Evers, A./Streeck, U., eds., (Kind-
Hermeneutik in der deutschsprachigen Soziologie lers „Psychologie des 20. Jahrhunderts“) Wein-
heute“, in: Sozialwissenschaftliche Hermeneutik. heim/Basel, 424–428.
Eine Einführung, Hitzler, R./Honer, A., eds., Op- Lalouschek, Johanna/Menz, Florian (1999) „Em-
laden, 7–30. pirische Datenerhebung und Authentizität von
Hoffmeyer-Zlotnik, Jürgen (1977) Gastarbeiter Gesprächen“, in: Angewandte Diskursforschung,
im Sanierungsgebiet, Hamburg. Bd. 1: Grundlagen und Beispielanalysen, Brünner,
G./Fiehler, R./Kindt, W., eds. Opladen/Wiesba-
Holsanová, J./Nekvapil, J. (1995) „Menschen den, 46–68.
,fünfter Klasse‘: Reden über Abwesende in der
Lamnek, Siegfried (1988) Qualitative Sozialfor-
Alltagskommunikation am Beispiel tschechisch-
schung, Bd. 1: Methodologie, München/Wein-
sprachiger Daten“, in: Nationale Selbst- und
heim.
Fremdbilder im Gespräch, Czyzewski, M./Gülich,
E./Hausendorf, H./Kastner, M., eds., Opladen, –, (1989) Qualitative Sozialforschung, Bd. 2: Me-
145–179. thoden und Techniken, München.
Homans, George Caspar (1960) Theorie der sozia- Legewie, Heiner (1991) „Feldforschung und teil-
len Gruppe, Köln/Opladen. nehmende Beobachtung“, in: Handbuch Qualita-
tive Sozialforschung, Flick, U./Kardorff E. v./
Honer, Anne (1991) „Die Perspektive des Heim- Keupp, H./Rosenstiel, L. v./Wolff, S., eds., Mün-
werkers“, in: Qualitativ-empirische Sozialfor- chen, 189–208.
schung. Konzepte, Methoden, Analysen, Garz, D./
Kraimer, K., eds. Opladen, 319–341. Leodolter, Ruth (1975) Das Sprachverhalten von
Angeklagten bei Gericht, Kronbergt/Taunus.
Humphreys, Laud (1973) „Toiletten-Geschäfte.
Teilnehmende Beobachtung homosexueller Lüders, Christian (1995) „Von der teilnehmenden
Akte“, in: Teilnehmende Beobachtung abweichen- Beobachtung zur ethnographischen Beschrei-
den Verhaltens, Friedrichs, J., ed., Stuttgart, bung. Ein Literaturbericht“, in: Bilanz qualitati-
254–287. ver Forschung, Bd. II : Methoden, König, E./Zed-
ler, P., eds., Weinheim, 311–342.
Ilien, Albert/Jeggle, Utz (1978) Leben auf dem
Dorf, Opladen. Lüdtke, Hartmut (1972) Jugendliche in organisier-
ter Freizeit, Weinheim/Basel.
Ischi, Nivardo (1982) „Methodologische Proble-
me systematischer Verhaltensforschung im Feld“, –, (1984) „Beobachtung“, in: Enzyklopädie Erzie-
in: Feldforschung, Patry, J. L., ed., Bern/Stuttgart/ hungswissenschaft, Bd. 2: Methoden der Erzie-
Wien, 277 ff. hungs- und Bildungsforschung, Haft, H. /Kordes,
H., eds., Stuttgart, 313–323.
Johnson, Stephen M./Bolstad, Orin Dwight
–, (1992) „Datenanalyse bei Beobachtungsverfah-
(1973) „Methodological Issues in Naturalistic
ren: Die Analyse von Situationen, Prozessen und
Observation: Some problems and solutions for
Netzwerken“, in: Analyse verbaler Daten, Hoff-
field research“, in: Behavior change: Methodology,
meyer-Zlotnik, J. H. P., ed. Opladen.
Concepts, and Practice, Hamerlynck, L. A./
Handy, L. C./Mash, E. J., eds., Champaign, III ., Lüdtke, Hartmut/Grauer, Gustaf (1973) Jugend –
7–67. Freizeit – „Offene Tür“. Methoden und Daten der
106. Beobachtung 1051
volve a complex social organization for the standard interview techniques are oriented
production, circulation, and interpretation much more toward reliability than validity;
of interview texts. Cicourel (1974) points to focusing so intently on reducing inter-inter-
the ways that interviewers and respondents viewer variation creates a strong force for
can resist or transform the research’s agen- methodological conservatism.
da. The use of written questionnaires that
are completed by the respondent standard- 3.1. Interviewing in quantitative
izes the process of obtaining information by sociolinguistics
dispensing with a face-to-face interview. William Labov’s classic work on speech vari-
ation in New York City (1966; 1972a; 1972b)
2.2. Informal interviews or unstructured devotes considerable attention to methodo-
interviews logical issues; this sprang, at least in part,
Informal interviews are often conducted by from his interest in combining elicitation
researchers themselves. While lists of ques- techniques from linguistics, sociological sur-
tions are often prepared in advance, exact vey methodology, and sociolinguistic con-
wordings and the order of presentation cern with the contextual dimensions of
emerge in the course of the interview; as a speech. Labov set out to manipulate the
result, the discourse produced in such set- contextual parameters of interviews, both to
tings is often structured more by the social control for crucial factors but also to pro-
interaction – as guided by the researcher’s duce a range of types of speech in a single in-
interests – than by discursive constraints im- terview. Interviews were structured in such a
posed by predetermined questions. Since the way as to produce five classes of data: (1)
range of possible responses is less con- “Casual speech,” (2) “careful speech,”
strained, respondents are often invited to speech produced by asking interviewees to
use a wider range of discursive forms, such read (3) short texts and (4) word lists, and
as narratives (see Mishler 1986; 1999). Un- (5) data on the socioeconomic character-
structured interviews are generally associ- istics and linguistic attitudes of each inter-
ated with qualitative research and struc- viewee (1966, 137).
tured interviews using closed questions with Labov deserves considerable praise for fo-
quantitative approaches (see arts. 99; 100); cusing the attention of sociolinguists on how
the work of Labov (1972a; 1972b) and other interviews shaped the nature of the data
sociolinguists suggests, however, that open used by most practitioners. On the other
questions posed during relatively unstruc- hand, his efforts presuppose a number of
tured phases of an interview may also be common assumptions regarding interviews
analyzed quantitatively. and other discourse practices. His distinc-
tion between “careful” and “casual speech”
3. Research on interviewing invokes a naïve concept of “formality”; as
Irvine (1979) has argued, our judgments re-
While sociologists have long taken the lead garding the “formality” of a speech even re-
in focusing attention on the problematics of flect a broad range of frequently contradic-
interviews (see König 1976; Hyman et al. tory criteria. Moreover, as Wolfson (1976)
1954; Sudman and Bradurn 1974), much of has pointed out, Labov does not attend to
this research has been limited to attempts to the way that the context and discursive
identify sources of “bias” or “distortion.” norms of interviews shape even the “sponta-
Such approaches assume that it is possible neous” and maximally informal material
for the interviewer to constitute, at least in that emerges in them. Labov is sensitive to
ideal terms, a means of obtaining the “indi- the effect of context on style, but he does not
vidual true value” – the “real” or “unbias- seem to think that they shape the referential
ed” view – of the respondent (see Brenner content of responses that deal with self-de-
1981b). Practitioners have also focused on scriptions or “subjective evaluation and lin-
increasing the “reliability” and “validity” of guistic attitudes” (1966, 137). In the end, the
interview data. Reliability refers to the de- interview itself is not centrally illuminated
gree of invariance that is achieved when the by his work – the complicated participant
same procedures are repeated, while validity roles and discursive structures that sustain it
points to the accuracy of a given technique go relatively unquestioned.
in measuring the phenomena in question. As
Hyman et al. (1954) argue in a classic study,
1054 VII. Sociolinguistic Methodology
respondents (see also Kress and Fowler pure nuggets (depending on the approach)
1979; Suchman and Jordan 1990). He sug- from the mind or lifeworld of the intervie-
gests that researchers commonly see inter- wee. The perseverance of these assumptions
view data as behavior that can be analyzed suggests that conceptions which have been
using stimulus-response models associated banished from the realm of explicit theory
with scientific experimentation. Karp and are often preserved implicitly in “purely me-
Kendall (1982) similarly suggest that re- thodological” spheres.
searchers view information obtained in eth-
nographic interviews as a set of stable “so- 3.3. Generic and interactional differences in
cial facts” that have an objective existence interview techniques
independent of the linguistic and contextual A critical sociolinguistic perspective can en-
settings in which they are “expressed.” This able us to analyze types of interviews in
reification of the nature of interviews leads terms of their differential construction as
researchers to overlook the sociolinguistic discursive events. The degree and nature of
dimensions of research encounters as well the asymmetry that characterizes the roles
as their power dynamics. Mishler (1986) ar- of interviewer and interviewees with respect
gues that standard interviewing practices to the social interaction and the discourse
exacerbate inequalities between researcher produced in it vary considerably.
and respondent and render communication In formal, structured interviews, the abil-
problematic. He accordingly urges the rejec- ity of the interviewee to shape the discourse
tion of survey techniques in favor of more is narrowed considerably. This does not
open-ended and egalitarian formats, par- mean, however, that interviewers possess a
ticularly narrative formats that enable inter- correspondingly high degree of control; par-
viewees to structure the flow of discourse. ticularly when interviewers are paid to ad-
By reducing interview data to highly cod- minister a schedule (list of questions) that
able referential forms and by overlooking they did not construct, their discourse is
most indexical relations, researchers render highly reglimented as well. Closed-ended in-
their powerful role in shaping interview terviews, in which responses are limited to
data invisible. choices between a set of predetermined re-
Paredes (1977) provides a poignant sponses, similarly provide interviewees and
example of the way that gaps in metacom- interviewers with far less control over the
municative norms result in highly flawed re- discourse than open-ended interviews, in
search when their presence goes undetected. which the range of responses is not estab-
When Mexican-American respondents re- lished in advance.
garded white anthropologists’ questions as Differences in the generic parameters of
an opportunity to perform stereotypes – in- the material produced by these different
viting the researcher to join them in reject- types of interviews is considerable. Unstruc-
ing these denigrating images in favor of ex- tured interviews that are maximally undi-
ploring more complex and substantial rected, that is, where the interviewer exerts
perspectives – the anthropologists took less overt control over the nature and length
them literally. Paredes argues that such fail- of responses, assimilate many of the features
ures to appreciate the complexities of com- of conversations – even though their goals
munication that take place in interviews ul- are quite different (generating research
timately serve to scientized popular images data). This is particularly the case with in-
of racialized communities. depth interviews that involve sustained, one-
Once the complexity of interview data is on-one interactions in producing an exten-
recognized, the presuppositions that under- sive corpus of material (Johnson 2002). On
lie such notions as bias, distortion, reliabil- the other hand, structured interviews in-
ity, and validity become apparent. The re- volve forms of direction that mark discourse
ductionism of received interview techniques with the generic stamp of ‘the interview’,
rely on assumptions that regard verbal inter- maximizing their distance from conver-
action as a transfer of referential content sations. Formalization and direction aug-
from one party to another (see Clark and ment the ability of researchers to recontex-
Schober 1992; Dijkstra and van der Zouwen tualize interview discourse, to place
1982; Foddy 1993). Interviewing has also statements in comparison with responses
been cast metaphorically as a mining enter- from other interviewees and into data bases
prise that seeks to extract either raw ore or and publications, or, in other words, to cre-
1056 VII. Sociolinguistic Methodology
ate intertextual links (see Briggs and Bau- suitable for scientific analysis. Such charac-
man 1992). terizations assimilate pragmatically-based
Calls to “empower” interviewees by re- analyses of interviewing to the very theories
moving the constraints imposed by fixed of language that they have called into ques-
questions and closed-ended responses, such tion. Rather than naively attempting to per-
as Mishler’s (1986) claim that structured, di- suade researchers to abandon interviewing,
rective varieties of interviews should be aban- sociolinguistic critiques challenge the naive
doned in favor of unstructured and non-di- assumptions that underlie the production
rective types, can be fruitfully reexamined and interpretation of interview discourse.
from the perspective of a critical socioling- Sociolinguistic perspectives suggest that the
uistics. Automatically equating a lessening of complexities and inequalities that shape the
explicit controls with empowerment seems production and recontextualization of inter-
problematic. Unstructured, less directive in- view discourse are no less useful – or prob-
terviews render the power of interviews and lematic – than those evident in other re-
researchers (who may be one and the same) search activities. The point is rather than
more invisible and increase the illusion of continuing efforts to render the discourse
authenticity, the sense that the “real voice” of pragmatics of interviews invisible are
the interviewee and his or her “true” counterproductive.
thoughts and feelings are emerging. By in-
creasing the referential range of the dis- 4. Ideologies of language
course, unstructured interviews can enhance
the researcher’s “gaze”, in Foucault’s (1980) Building on Silverstein’s (1979) founda-
terms, his or her claims to represent the social tional work, linguistic anthropologists have
worlds inhabited by respondents and the explored the role of language ideologies – so-
populations from which they are drawn. In cially positioned conceptions of the nature
any case, giving up some degree of interac- and functions of language, speech, and com-
tional control in the interview does not dim- munication – in shaping linguistic structure,
inish the researcher’s power over subsequent discursive practices, and social life in general
recontextualizations of the discourse. I (see Joseph and Taylor 1990; Schieffelin,
hardly wish to suggest that structured inter- Woolard, and Kroskrity 1998; 2000). Chall-
viewing is more “democratic”, but I would enging the notion that linguistics provides a
argue that the obligation of analysts to grasp privileged and objective understanding of
how power differences shape discourses does language, investigations of language by lin-
not diminish in the case of informal, less di- guists, philosophers, missionaries, and others
rective interviews. come to be seen as being just as socially situ-
ated and politically interested as other social
3.4. How sociolinguistic critiques have constructions. Bauman and Briggs (2003)
changed interviewing practices argue that language ideologies have played a
A few sociolinguists have further explored key role in shaping modernity, having been
research interviews (see Hopkins and Fur- used in creating and naturalizing political
bee 1991; Mertz 1993). Moreover, a number ideologies and institutions since the seven-
of researchers who rely on formal interview teenth century. Such ideologies are tied in
techniques have begun to take studies of the crucial ways to metadiscursive practices that
sociolinguistics of interviewing into account provide means of attempting to control the
(see Aunger 1994; Foddy 1993; Groves, production, circulation, legitimization, and
Fultz, and Martin 1992). A recent collection reception of discourse (see Bauman and
of essays that report a wide range of per- Briggs 1990; Silverstein and Urban 1996).
spectives suggests the degree to which criti- Briggs (1986) identified the types of lan-
cal perspectives in sociology and socioling- guage ideologies that underlie such basic
uistics have informed one another (Gubrium categories as questions, responses, inter-
and Holstein 2002a). Nevertheless, the “new viewers, respondents, etc. (see also Mishler
critics” of interview techniques (such as 1986). The interview format privileges con-
Back and Cross 1982; Briggs 1986; Mishler scious, explicit models of thought, speech,
1986; Suchman and Jordan 1992) are often and action; it is thus constrained by limits
characterized as arguing that the indexical imposed within a particular communicative
grounding of interview discourse in particu- system on what can be formulated in refer-
lar interactions renders interview data un- entially explicit terms. Silverstein (1981) has
107. Sociolinguistic Interviews 1057
argued that three characteristics render a mentable and more creative. Since some so-
given type of discourse maximally suscep- cial forms are much less susceptible to state-
tible to conscious formulation: unavoidable ment in direct, overt, easily codable terms,
referentiality, where the referential function projects in which interviews constitute the
is clearly foregrounded; surface segment- primary or sole mode of data acquisition
ability, where the meaning of forms accrues will present critical problems of sampling.
to units that are susceptible to received Recent studies of language ideologies sug-
modes of syntactic and semantic analysis; gest that they are not only diverse but that
and relative presupposition, in which indexi- they are contested; even within societies and
cal relations are grounded in preexisting social groups, how one represents speech,
conditions rather than fashioned creatively writing, and communication is the subject of
in speaking. These features are maximized consequential debates. This observation has
through standard interview techniques, a number of implications for interviews.
which privilege the transfer of referential in- First, distinct ideologies of language inter-
formation in highly codable terms; while in- sect in interviewing practices – often in the
dexical relations in general are suppressed same interview. Researchers are urged simulta-
(except connections between questions and neously to achieve ecological validity and re-
responses), creative indexes are particularly liability, thereby maximizing the tightness of
incompatible with the goal of controlling the intertextual links between interviews and
stimulus-response relations in interviews. other discursive settings (validity) and be-
Suppressing awareness of creative indexical- tween individual interviews (reliability). As
ity often leads researchers to assume that Mishler (1986) points out, interviewers are ex-
contextual features remain static in the pected to build rapport and neutrality, thereby
course of interviews; Gobo (1997) and drawing on views of language that stress in-
others have pointed to the way that contex- dexically creative, interpersonal and referen-
tual parameters shift as interviews proceed. tial dimensions.
This close match between the interview Second, the ideological constructions of
and the features that render speech suscep- language that inform interview techniques
tible to conscious analysis – at least for bour- are often not shared by respondents. For
geois speakers of Indo-European languages – example, since gender and sexuality shape
has a number of crucial implications. First, in the distribution of language ideologies and
analyzing interview discourse, researchers practices in complex ways (see Eckert and
generally overlook the role of features that McConnell-Ginet 1992; Kulick 2001), the
are not referential, surface segmentable, and/ ways that women construct language may
or relatively presupposing. Since such fea- raise problems in using standard interview
tures significantly shape the meaning of re- techniques with female respondents (Briggs
sponses and the ways they relate to questions, 1986; DeVault 1990; Oakley 1981; Reissman
the pragmatic reductionism that is built into 1987).
standard practices for coding interview data Third, language ideologies crucially
renders interpretations of the meaning of re- shape discourse practices, including meta-
sponses highly selective and often mislead- communicative or metadiscursive regimes.
ing. Second, the attempt to isolate referential When researches and respondents do not
content from the interactional setting of a share ideologies of language, divergences in
particular interview motivates efforts to sup- accepted modes of transferring information
press discursive routines for establishing are also likely to be present. Standard inter-
shared meaning. Such prohibitions are insti- view practices attempt to suppress such
tutionalized in instructions to survey inter- ideological differences, thereby rendering
view teams; here conversational routines for these problems invisible.
repair and clarification, local negotiation of Finally, research suggests that imposing
topical shift, and the recipient design of ut- an ideology of language is an act of power.
terances are deemed sources of “error” and Hierarchical relations within interviews are
“bias” that must be eliminated (see Briggs thus evident not just in how researchers
1986; Mishler 1986; Suchman and Jordan structure the social interaction and dis-
1990). Third, invocation of the interview course content but in how language is con-
frame selects negatively for communicative structed in the encounter. Further research
events in which the referential function is not is needed regarding how diverse language
foregrounded and which are less surface seg- ideologies clash in interviews and their ef-
1058 VII. Sociolinguistic Methodology
fects on what is said, what remains unsaid, their history of decontextualizations and a
and how responses are (mis)interpreted. Gu- roadmap of anticipated recontextualizations.
brium and Holstein (2002a, 12) suggest that Studying recontextualization provides an ex-
different interview strategies presuppose dis- cellent means of studying the power differ-
tinct ideologies of “the subject”, of the forms entials of interviewing, as discussed above.
of “epistemological agency” attributed to in- Standard practices grant interviewers tre-
terviewees. Exploring the connections be- mendous control over decontextualization
tween constructions of subjectivity and of from other discursive settings, determining
language in interviews and their interpre- what will be extracted and how it will be re-
tation could prove to be illuminating. contextualized in the interview.
Briggs (1986) traces the way that this
5. Recontextualization and power asymmetry can be resisted, resulting
in what are deemed to be “evasive” or “un-
intertextuality
cooperative” responses that range all the
Interviews have generally been analyzed as way up to complete silence. Elderly wood-
sociolinguistic events by focusing on the re- carvers in northern New Mexico initially
lationship between what is said and the spe- greeted my questions in formal interviews
cific context in which it is elicited. Neverthe- with silence. Once I learned how to carve,
less, their effectiveness rests on their ability however, the same individuals would talk
to connect a broad range of discourses and about the process as we worked; questions
contexts. On the one hand, interviews look embedded in the recontextualization process
backwards, so to speak, to the theoretical that they then controlled met with rich re-
and empirical literature that informs the re- sponses.
searcher’s questions and the sorts of con- Interview procedures also ordinarily pro-
texts in which the respondent ordinarily dis- vide researchers with exclusive control over
cusses the topics queried. On the other future recontextualizations, as explicitly
hand, interviewers elicit discourse with an stated on consent forms. Careful analysis of
eye to how it will be inserted on coding interview data show the degree to which re-
sheets, transcripts, conference papers, ar- spondents are oriented toward what they
ticles, books, and the like. perceive to be future recontextualizations;
This process, in which speech is extracted examples range from addressing lone inter-
from prior settings and inserted into new viewers in the second person plural up to ex-
contexts, can be referred to as decontextual- plicitly naming and addressing a projected
ization and recontextualization (see Bau- future audience. What may be perceived as a
man and Briggs 1990). Decontextualization lack of cooperation or a “biased” response
and recontextualization are effected through may signal the respondent’s attempt to re-
social practices that do not simply correlate tain some degree of control over how her or
preexisting discourses and contexts but his speech will be recontextualized. The
rather construct, constrain, and transform most dramatic – and often the most frustrat-
both of them in a dialectical fashion. Rather ing – evidence of this resistance is an in-
than isolated speech events, interviews oper- terviewee’s request to “turn off the tape
ate within fields of discourses, contexts, and recorder” just when the most compelling
practices for decontextualizing and recon- words are about to be uttered.
textualizing speech. Researchers do not ask Nevertheless, standard interviewing prac-
questions simply for their value in the con- tices provide means of systematically sup-
text of the interview itself; rather, interviews pressing these indexical traces in order make
are structured by de- and recontextualiz- the data seem to spring directly from the
ation. The ecological validity of responses mind or experience of the respondent. Struc-
depends on the assertion (often tacit) that tured interviews utilizing closed-ended
they constitute recontextualizations of what questions are particularly effective (except
respondents utter in less artificial settings that responses remain tied to questions).
and that their value for the research depends Strategies of decontextualization, including
upon the researcher’s ability to recontex- transcription, coding, quantifying, editing,
tualized responses in a range of future texts. and the like, advance this de-indexicalizing
As Bakhtin (1981) and Volosinov (1973) process, thereby making the final produce
suggest, all discourse retains indexical fea- seem referential and transparent. In doing
tures that provide a sort of archaeology of so, interview data become greatly impover-
107. Sociolinguistic Interviews 1059
ished, in that clues as to the broader sociol- tionalized agendas, such as compiling census
inguistic field in which responses are em- data, enhancing consumption, and devising
bedded and the dynamics of the interview effective political rhetoric. Bourdieu ([1972]
itself are erased, thus depriving researchers (1979); 1990) suggests that polling creates
of invaluable aids for interpreting data. the illusion of a “public opinion,” creating
Systematic investigations of these broader images of national conversations – thereby
processes would greatly illuminate our serving the interests of institutions whose
understanding of interviews, including those legitimacy derives from social inequalities
conducted by journalists, marketers, poll- that are hidden by the supposedly inclusive
sters, physicians, attorneys, and other pro- nature of this “public.” Dominated commu-
fessionals. nities are common targets for interview pro-
jects, providing both models of difference
6. Political technologies and symbolic and objects of surveillance and regulation.
Drawing on Bourdieu, we can suggest so-
capital
cieties differentially distribute the forms of
Recent research in social and cultural theory competence that are enacted in employment,
can help us to broaden our understanding of counseling, social service, and other inter-
the power dynamics of interviewing. Fou- views, thereby reproducing social inequality
cault (1980) has pointed to crucial role of in ways that seem to make individuals re-
modes of generating and processing in- sponsible for their own social subordination.
formation in constituting power relations in Such acts as paying for surveys or interviews,
modern society. But we can also take a defining their content and target population,
larger lesson from Foucault’s work. Ian making the telephone calls, knocking on the
Hacking (1990) suggests that the systematic doors, coding data, and answering questions
collection and publication of statistics by are all shaped by access to symbolic capital;
the nation-state regarding the lives of its in turn, these roles shape how the individuals
citizens produced a revolution in the nine- who fulfill them are positioned in public cul-
teenth century in terms of the way that so- ture and political relations. Given the stakes
ciety was conceptualized and structured. We for political processes and social inequality,
might suggest that the growing ubiquity and more research that explores the political
visibility of interviewing in the twentieth economy of interviewing in both directions is
century has similarly disseminated the idea a key desideratum.
that social similarity and difference can best
be explained by using interviews to reveal in- 7. Interviews and institutions
dividual social and intrapsychic worlds,
thereby identifying patterns of cultural con- One reason that the dynamics of interviews
sensus and disagreement. Interviewing is have not been more directly addressed by so-
thus a “technology” that invents both no- ciolinguistics in the last two decades lies in
tions of individual subjectivities and collec- efforts by some practitioners to reject inter-
tive social and political patterns and then viewing in favor of more “natural” forms of
obscures the operation of this process be- data. Sociologists Harold Garfinkel and
neath notions of objectivity and science – or, Erving Goffman argued that speech should
in the case of journalistic and television in- be studied not as an end in itself but as a
terviews, of insight and art. window on social interaction. Garfinkel’s
While Foucault drew our attention to insti- concern with everyday, mundane encounters
tutions as epistemological regimes, he did was placed at the center of the field of con-
little to elucidate the social dynamics that versation analysis, which proclaimed “an in-
render them such powerful sites for produc- sistence on the use of materials collected
ing discourse. Drawing on sociolinguistic re- from naturally occurring occasions of every-
search (see Hymes 1974), Pierre Bourdieu day interaction by means of audio- and
(1991) argues that forms of communicative video-recording equipment or film” (Heri-
competence constitute symbolic capital, the tage and Atkinson 1984, 2;). Schegloff
acquisition of which is constrained by such (1992, 106) recently reiterated the way that
gate-keeping institutions as schools and pro- CA analysis “departs from, and can always
fessional societies (see also Erickson and be referred to and grounded in, the details of
Shultz 1982). Interviews are used by members actual occurrences of conduct in interac-
of dominant sectors in furthering institu- tion.” Eschewing reference to contextual in-
1060 VII. Sociolinguistic Methodology
formation that does not appear in the analyses of the ways that bureaucrats and
recording itself, conversation analysts scru- professionals use interviewing and related
tinize transcripts for regularities in the elicitation strategies. We have now shar-
sequencing of conversational features. Joel pened the analytic tools that would enable
Sherzer proposes a “discourse-centered” us to document systematically the way that
framework that similarly privileges “nat- social scientists, along with pollsters, census
urally occurring and recorded speech” takers, marketing researchers, journalists,
(1983, 10). and others, use interviews in creating what
Nevertheless, a growing number of re- we collectively deem to be identities, com-
searchers in conversation analysis (CA ) and munities, societies, and public opinion. Ad-
other areas have come to focus on talk in in- vancing this research agenda might seem to
stitution, including a range of types of inter- be one of the most valuable contributions
views and other strategies of elicitation. Re- that sociolinguists could make to scholar-
searchers have looked closely at medical ship and the societies in which they live.
(Cicourel 1992; Mishler 1984;), legal (Atkin-
son and Drew 1979; Briggs with Mantini-
Briggs 2003; Conley and O’Barr 1990; Ma- 9. Literature (selected)
toesian 1994, 2001; Philips 1998), education
Atkinson, J. Maxwell/ Drew, Paul (1979) Order in
(Erickson and Shultz 1982; Mehan 1979),
Court: The Organization of Verbal Interaction in
social service (Sarangi and Slembrouck Judicial Settings, London.
1996), and other institutions (see Drew and
Heritage 1992). This literature, which is too Atkinson, Paul/David Silverman (1997) “Kun-
extensive to summarize here, illuminates the dera’s ‘immortality’: The interview society and
daily practices that constitute institutions. the invention of the self ”, in: Qualitative Inquiry
3, 304–25.
Particularly when juxtaposed with Critical
Discourse Analysis (see Fairclough 1992; Aunger, Robert (1994) “Sources of variation in
van Dijk 1993; Wodak and Reisigl 1999), ethnographic interview data: Food avoidances in
such research can help interrogate how state the Ituri forest, Zaire”, in: Ethnology 33, 65–99.
institutions create marginalized identities, Back, Kurt W./Cross, Teresa S. (1982) “Response
creating racialized, sexualized, and impov- effects of role restricted respondent character-
erished subjects, and carry out regimes of istics”, in: Response Behavior in the Survey-inter-
surveillance and regulation. Especially en- view, Dijkstra, W./van der Zouwen, J., eds., Lon-
couraging are attempts to go beyond analy- don, 189–207.
sis of isolated stretches of discourse to trace
Bakhtin, M. M. (1981) The Dialogic Imagination:
the connections between broad ranges of Four Essays, Emerson, C./Holquist, M., eds., Aus-
contexts, types of written, spoken, and me- tin, TX .
diated discourse, and communicative tech-
nologies. Bauman, Richard/Briggs, Charles L. (1990)
“Poetics and performance as critical perspectives
on language and social life”, in: Annual Review of
8. Conclusion Anthropology 19, 59–88.
Sociolinguists do not escape the influence of –, (2003) Voices of Modernity: Language Ideo-
Eurocentric and class-based ideologies of logies and the Politics of Inequality, Cambridge.
language. I have argued that tacit notions Bourdieu, Pierre ([1972] 1979) “Public opinion
about the nature and functions of language does not exist”, in: Communication and Class
have led most practitioners to interpret in- Struggle, Mattelart, A./Siegelaub, S., eds. New
terview discourse in relatively uncritical York, vol. 1, 124–30.
ways; they would also seem to guide at-
tempts to escape interviewing by relying ex- –, (1991) Language and Symbolic Power, Ray-
mond, G./Adamson, M., eds., Cambridge, MA .
clusively on “naturally occurring” speech.
Additionally, sociolinguists may be no less Brenner, Michael (1981) “Patterns of social struc-
reluctant than other practitioners to give up ture in the research interview”, in: Social Method
or even expose the control that interviewing and Social Life, Brenner, M., ed., New York,
gives them over other research participants 115–58.
and their ability to maximize the insertabil- Briggs, Charles L. (1986) Learning how to Ask: A
ity of their data into academic texts. At the Sociolinguistic Appraisal of the Role of the Inter-
same time, they have developed penetrating view in Social Science Research, Cambridge.
107. Sociolinguistic Interviews 1061
–, (1995) “Interview”, in: Handbook of Prag- Foucault, Michel (1980) Power/Knowledge: Se-
matics Manual, Verschueren, J./Östman, J.-O./ lected Interviews and other Writings, 1972–1977,
Blommaert, J., eds., Amsterdam, 601–606. Gordon, C., et. al., tr. New York.
–, (2002) “Interviewing, power/knowledge, and Gobo, Giampietro (1997) Le risposte e il loro con-
social inequality”, in: Handbook of Interview Re- testo: Processi cognitivi e communicativi nelle in-
search, Gubruim, J.F./ Holstein, J.A., eds., Thou- terviste standardizzate, Milan.
sand Oaks, CA , 911–922. Grimshaw, Allen D. (1969) “Language as data
Briggs, Charles L./Bauman, Richard (1992) and as obstacle in sociological research”, in: Items
“Genre, intertextuality, and social power”, in: 23, 17–21.
Journal of Linguistic Anthropology 2, 131–72. –, (1969–1970) “Some problematic aspects of
Briggs, Charles L./Mantini-Briggs, Clara (2003) communication in cross-racial research in the
Stories in the Time of Cholera: Racial Profiling United States”, in: Sociological Focus 3, 67–85.
during a Medical Nightmare, Berkeley, CA . Groves, Robert/Fultz, Nancy H./Martin, Eliza-
beth (1992) “Direct questioning about compre-
Cicourel, Aaron V. (1964) Method and measure-
hension in a survey setting”, in: Questions about
ment in sociology. New York.
Questions: Inquiries into the Cognitive Bases of
–, (1974) Theory and Method in a Study of Argen- Surveys, Tanur, J.M., ed., New York, 49–61.
tine Fertility, New York. Gubrium, Jaber F./Holstein, James A. (1997) The
–, (1982) “Interviews, surveys, and the problem of New Language of Qualitative Method, New York.
ecological validity”, in: American Sociologist 17, –, (2002a) “From the individual interview to the
11–20. interview society”, in: Gubrium, J.F./Holstein
–, (1992) “The interpenetration of communicative J.A. 2002b, 3–32.
contexts: Examples from medical encounters”, in: –., eds., (2002b) Handbook of Interview Research:
Rethinking Context: Language as an Interactive Context and Method, Thousand Oaks, CA .
Phenomenon, Duranti, A./Goodwin, C., Cam-
bridge, 291–310. Hacking, Ian (1990) The Taming of Chance, Cam-
bridge.
Clark, Herbert H. / Schober, Michael F. (1992)
Hanks, William F. (1990) Referential practice:
“Asking questions and influencing answers”, in:
Language and lived space among the Maya, Chica-
Questions about Questions: Inquiries into the Cog-
go.
nitive Bases of Surveys, Tanur, J. M., ed., New
York, 15–48. Haraway, Donna (1992) “Promises of monsters”,
in: Cultural Studies, Grossberg, L./ Nelson, C./
Conley, John M./O’Barr, William M. (1990) Rules Teichler, P., eds., New York, 295–337.
versus Relationships: The Ethnography of Legal
Discourse, Chicago. Heritage, John/Atkinson, J. Maxwell (1984) “In-
troduction”, in: Structures of Social Action, At-
DeVault, Marjorie L. (1990) “Talking and listen- kinson, J. M./Drew, P., eds., Cambridge, 1–15.
ing from women’s standpoint: Feminist strategies
for interviewing and analysis”, in: Social Prob- Hopkins, Jill D./Furbee, Louanna (1991) “Indi-
lems 37, 96–116. rectness in the interview”, in: Journal of Linguistic
Anthropology 1, 63–77.
Dijkstra, W./van der Zouwen, J., eds., (1982) Re-
sponse Behavior in the Survey-interview, London. Hyman, Herbert/William J. Cobb/ Feldman,
Jacob J./Hart, Clyde W./Stember, Charles H.
Drew, Paul/Heritage, John (1992) “Analyzing talk ([1954] 1975) Interviewing in Social Research, 2nd
at work: An introduction”, in: Talk at Work: In- ed., Chicago.
teraction in Institutional Settings, Drew, P./ Heri-
Hymes, Dell (1974) Foundations in Sociolinguistics:
tage, J., eds., Cambridge, 3–65.
An Ethnographic Perspective, Philadelphia.
Eckert, Penelope/McConnell-Ginet, Sally (1992) Irvine, Judith T. (1979) “Formality and informal-
“Think practically and look locally: Language ity in communicative events”, in: American An-
and gender as community based practice”, in: An- thropologist 81, 773–90.
nual Review of Anthropology 21, 461–490.
Johnson, John M. (2002). “In-depth interview-
Erickson, Frederick/Shultz, Jeffrey (1982) The ing”, in: Gubruim, J.F./Holstein, J.A. 2002b,
Counselor as Gatekeeper: Social Interaction in In- 103–119.
terviews, New York.
Joseph, John E./Taylor, Talbot J., eds. (1990) Ideo-
Fairclough, Norman (1992) Discourse and Social logies of Language, London.
Change, Cambridge.
Karp, Ivan/Kendall, Martha B. (1982) “Reflexiv-
Foddy, William (1993) Constructing Questions for ity in field work”, in: Explaining Social Behavior:
Interviews and Questionnaires: Theory and Prac- Consciousness, Human Action, and Social Struc-
tice in Social Research, Cambridge. ture, Secord, P.G., ed., Beverly Hills, CA , 249–73.
1062 VII. Sociolinguistic Methodology
König, René (1976) Das Interview: Formen, Tech- Reissman, Catherine Kohler (1987) “When
nik, Auswertung. Praktische Sozialforschung I, gender is not enough: Women interviewing
Köln. women”, in: Gender and Society 1,172–207.
Kress, Gunther/Fowler, Roger (1979) “Inter- Schegloff, Emanuel A. (1992) “On talk and its in-
views”, in: Language and Control, Fowler, R./ stitutional occasions”, in: Talk at Work: Interac-
Hodge, B./Kress, G./Trew, T., eds., London, tion in Institutional Settings, Drew, P./Heritage, J.,
89–110. eds., Cambridge, 110–34.
Kroskrity, Paul V., ed., (2000) Regimes of Lan- Schieffelin, Bambi B./ Woolard, Kathryn A./
guage: Ideologies, Politics, and Identities, Santa Kroskrity, Paul V., eds. (1998) Language Ideo-
Fe, NM . logies: Practice and Theory, New York.
Kulick, Don (2001) “Gay and lesbian language”, Sherzer Joel (1983) Kuna Ways of Speaking, Aus-
in: Annual Review of Anthropology 29, 243–285. tin, TX .
Labov, William (1966) The Social Stratification of Silverstein, Michael (1979) “Language structure
English in New York City, Washington, DC. and linguistic ideology”, in: The Elements: A
–, (1972a) Sociolinguistic Patterns, Philadelphia. Parasession on the Linguistic Units and Levels,
Clyne, P. R./Hanks, W. F./Hofbauer, C. L., eds.,
–, (1972b) “Some principles of linguistic method- Chicago, 193–247.
ology”, in: Language in Society 1, 97–120.
–, (1981) The Limits of Awareness, Sociolinguistic
Matoesian, Gregory M. (1993) Reproducing
Working Paper 84, Austin, TX .
Rape: Domination through Talk in the Courtroom,
Chicago. Silverstein, Michael/Urban, Greg, eds., (1996)
–, (2001) Law and the Language of Identity: Dis- Natural Histories of Discourse, Chicago.
course in the William Kennedy Smith Rape Trial, Sarangi, Srikant/Slembrouck, Stefaan (1996)
Oxford. Language, Bureaucracy, and Social Control, Lon-
Mayntz, Renate/Holm, Kurt/Huebner, Rober don.
([1969] 1976) Introduction to Empirical Sociology, Suchman, Lucy/Jordan, Brigitte (1990) “Interac-
Harmondsworth, Middlesex. tional troubles in face-to-face survey interviews”,
Mehan, Hugh (1979) Learning Lessons: Social in: Journal of the American Statistical Association
Organization in the Classroom, Cambridge, MA . 85, 232–53.
Mertz, Elizabeth (1993) “Learning what to ask: Sudman, Seymour/Bradburn, Norman M. (1974)
Metapragmatic factors and methodological reifi- Response Effects in Surveys: A Review and Syn-
cation”, in: Reflexive Language: Reported Speech thesis, Chicago.
and Metapragmatics, Lucy, J.A., ed., Cambridge, Tanur, Judith M., ed., (1992) Questions about
159–74. Questions: Inquiries into the Cognitive Bases of
Mishler, Elliot G. (1984) The Discourse of Medi- Surveys, New York.
cine: Dialectics of Medical Interviews, Norwood, Van Dijk, Teun (1993) Elite Discourse and Rac-
NJ. ism, Newbury Park, CA .
–, (1986) Research Interviewing: Context and Nar- Voloshinov, V.N. (1973) Marxism and the Philos-
rative, Cambridge, MA . ophy of Language, Matejka, L./Titunik, I.R., tr.
–, (1999) Storylines: Craftartists’ Narratives of New York.
Identity, Cambridge, MA .
Wodak, Ruth/Reisgl, Martin (1999) “Discourse
Oaklely, Ann (1981) “Interviewing women: A and racism: European perspectives”, Annual Re-
contradiction in terms”, in: Doing Feminist Re- view of Anthropology 28, 175–99.
search, Roberts, H., ed., London, 30–61.
Wolfson, Nessa (1976) “Speech events and natu-
Paredes, Américo (1977) “On ethnographic work ral speech: Some implications for sociolinguistic
among minority groups: A folklorist’s perspec- methodology”, in: Language in Society 5,
tive”, in: New Scholar 7, 1–32. 189–209.
Philips, Susan Urmston (1998) Ideology in the
Language of Judges: How Judges Practice Law, Charles L. Briggs,
Politics, and Courtroom Control, New York. San Diego, California (U.S.A.)
108. Schriftliche Befragung 1063
Ähnliche Erfahrungen konnten hier ge- Oder: „Liegt die Arbeitsstätte auf dem Lan-
macht werden“ (Huesmann 1998, 256). de oder in der Stadt?“ Offensichtlich wird
Auch bei einer früheren empirischen Stu- dem Befragten ausserordentlich viel Über-
die über die subjektive Varietätenwahl wurde sicht zugemutet:
auf den Anspruch der Repräsentativität ver- Frage 15: „Berichten Sie über die Anzahl
zichtet: „Die vorgenommenen Erhebungen der Arbeitsräume, die den verschiedenen
sind aber keine eindeutigen Zufallsstichpro- Zweigen des Gewerbes dienen und beschrei-
ben, sie basieren ebenfalls nicht auf einem ben Sie jenen Teil des Arbeitsprozesses, an
z. B. streng durchgehaltenen soziometrischen dem Sie mitwirken, nicht nur in technischer
Verteilerschlüssel. Angesichts der Probleme Hinsicht, sondern auch in Bezug auf die
des Datenschutzes und der erhöhten Sensibi- Muskel- und Nervenanspannung, die die
lität der Bevölkerung hinsichtlich ihres dies- Arbeiter fordert, und die allgemeinen Aus-
bezüglichen personalen Grundrechts war es wirkungen auf die Gesundheit der Arbei-
für die hier vorgelegte Arbeit nicht möglich, ter“.
eine im strengen Sinne repräsentative Stich- Frage 19: „Ist die Arbeitsstätte mit Ma-
probe zu ziehen. Die Gewährspersonen wur- schinen überfüllt?“
den so weit wie möglich nach dem Zufällig- Sektion III , Frage 12: „Falls Sie im Stück-
keitsprinzip ausgewählt – allerdings unter der lohn bezahlt werden, wird die Qualität der
Prämisse, dass sie gewissen „Auswahlkrite- Produkte zum Vorwand genommen, um Ih-
rien“ entsprechen.“ (Frank-Cyrus 1991, 39). ren Lohn auf betrügerische Weise zu kür-
Bei schriftlichen Befragungen ist bei der zen“? Ergebnisse und Auswertungen, sowie
Auswertung insgesamt dem Problem von Ar- weitere Hinweise auf das Forschungsvorge-
tefakten besondere Beachtung zu schenken. hen liegen uns nicht vor. Aus diesen Hinwei-
Unter einem Artefakt ist in diesem Zusam- sen kann zweierlei geschlossen werden:
menhang die durch das Instrument einge- (1) Die Befragung wurde eindeutig als In-
schränkte oder provozierte Meinungsäusse- strument im Klassenkampf verwendet.
rung zu verstehen. Artefakte liegen immer Die Aufforderung, die Fragen zu beant-
dann vor, wenn Begriffe Verwendung finden, worten, ist unschwer als Beeinflussung
die vom Befragten nicht verstanden werden, zu werten, empfundene Missstände be-
wenn sich der Antwortende bedroht fühlt, sei sonders deutlich darzustellen. Die Fra-
es aus Unsicherheit oder Unwissenheit, oder gen richten sich nicht nur auf die Wie-
wenn durch die Frage eine willkürliche Ein- dergabe von Gegebenheiten, sondern
grenzung des Themas erfolgt, schliesslich zugleich auf deren Bewertung.
wenn Hypothetisches erfragt wird. Kurz: Ar- (2) Die Fragen beinhalten oft bereits
tefakte sind durch das Instrument bewirkte vorweggenommene Schlussfolgerungen
Antwortverzerrungen. Sie kommen häufiger („maschinenüberstellte Arbeitsplätze“,
vor in Fällen, in denen die Befragungssituati- „Vorwände für Lohndrückerei“).
on einen geringen Grad an Kontrolliertheit Dieses klassische Beispiel zeigt, dass der
aufweist. Dazu zwei Beispiele: Fragebogen untauglich war, um die Mei-
Beispiel 1: Am 20. April 1880 wurden in nung zu erheben, sondern vielmehr dazu
der „Revue socialiste“ als Sonderdruck in verwendet wurde, Meinung zu beeinflussen.
25 000 Exemplaren in ganz Frankreich ein Ein typischer Fall für das Generieren von
Fragebogen verbreitet. Karl Marx hatte ihn Artefakten. Auf weitere Aspekte, die eine
auf Anregung des Herausgebers verfasst objektive Auswertung verunmöglichten, sei
(Marx 1983). Mit der Bitte um Ausfüllen hier nicht weiter eingegangen.
und der Zusicherung der Anonymität wurde Beispiel 2: Im Jahre 1948 führte in den
er wie folgt eingeleitet: „Keine Regierung USA der „Literary Digest“ eine schriftliche
(ob monarchistisch oder bürgerlich-republi- Umfrage unter den Lesern dieser Zeitschrift
kanisch) hat es gewagt, ernsthafte Untersu- durch, indem sie die Frage stellten: „Wem
chungen über die Lage der französischen von den Präsidentschaftskandidaten werden
Arbeiterklasse anzustellen. Wieviele Unter- Sie Ihre Stimme geben?“. Die aus den einge-
suchungen gibt es dagegen über Agrar-, Fi- gangenen Antworten erstellte Voraussage
nanz-, Industrie-, Handels- und politische erwies sich als falsch. Offensichtlich wurden
Krisen!“ sowohl bei der Vorbereitung wie auch bei
Die nun folgenden Fragen streben objek- der Analyse der eingehenden Antworten
tive Gegebenheiten an, etwa die Frage: gravierende Fehler gemacht, die vor allem
„Sind Lehrlinge beschäftigt?“ „Wieviele?“ zwei Konsequenzen nach sich zogen: Der
108. Schriftliche Befragung 1065
„Literary Digest“ musste sein Erscheinen unter zahlreichen Arten der Befragung zu
einstellen. Das öffentliche Debakel brachte betrachten (Atteslander 1989, 940ff.).
die postalische Umfrage in lange andauern- Bei schriftlichen Umfragen finden wir in
den Misskredit. Die vertiefte Beschäftigung den seltensten Fällen eine systematische
mit den begangenen Fehlern schärften den Kontrolle des Forschungsvorganges von der
Blick für wissenschaftliche und praktische Zielsetzung bis zur Evaluation. Die effektive
Kriterien, unter denen allein schriftliche Be- Systematik bezieht sich vornehmlich auf die
fragung sinnvoll anzuwenden ist. Bereiche I. „Qualität der Erhebung“ und
Nachdem noch vor Schliessung der Wahl- II . „Qualität der Daten“ (Abb. 108.1). Es
lokale aufgrund der errechneten Zahlen ist deshalb auch III. „Qualität der Interpre-
Dewy vorzeitig zum Wahlsieger erklärt wur- tation“ zu fordern, weil ein Urteil über die
de, fand ein Mobilisierungsschub in letzter Aussagekraft erhobener Daten von der
Stunde für den nachmaligen Sieger Truman Nachvollziehbarkeit des gesamten For-
statt. Einmal mehr wurden nur vermeintlich schungsvorgangs abhängt. Die Qualität der
Meinungen erhoben, durch Veröffentli- Interpretation ist von besonderer Bedeu-
chung von Artefakten nachweislich Wahl- tung, werden in der Regel Daten miteinan-
verhalten beeinflusst. Die Diskussion in der der in Beziehung gebracht, die aus unter-
Öffentlichkeit, vor allem deren Verbreitung schiedlicher wissenschaftlicher Perspektive
in den Medien, können verglichen werden stammen. Bei der systematischen Interpre-
mit den Auseinandersetzungen über Wahl- tation geht es darum, den gesamten For-
verfahren und Zuständigkeit des Obersten schungsvorgang nachvollziehbar zu gestal-
Gerichtes bei den US -Präsidentschaftswah- ten, mithin ein Urteil darüber zu erlauben,
len 2000. was die erhobenen Daten aussagen, welche
Bedeutung ihnen allenfalls nicht beigemes-
2. Theoretische Kriterien sen werden darf. Da postalische Untersu-
chungen meist als Grundlage von Massnah-
Um das Auftreten von Artefakten zu min- men dienen, ist in die Systematik der
dern ist insbesondere bei schriftlichen Um- Analyse auch deren Wirkungsweise einzu-
fragen besonderes Augenmerk auf eine beziehen. Fehlinterpretationen sind in der
systematische Kontrolle des gesamten For- Regel auf mangelnde Qualität der Interpre-
schungsprozesses, innerhalb dessen das In- tation zurückzuführen. Da schriftliche Be-
strument postalischer Fragebogen verwen- fragungen meistens Repräsentativität durch
det wird, von Nöten. Sie sind als Sonderfall Erreichen einer grossen Anzahl von Befrag-
ten anstreben, ist zu überprüfen, in welcher schen geäusserter Meinung und effektivem
Weise dieses Ziel erreicht wurde. Verhalten. Leider bleibt auch in der empiri-
Repräsentativität: Erheben Untersuchun- schen Sozialforschung das Problem weitge-
gen den Anspruch, Aussagen über die ge- hend ungelöst, wie die Zentralität des Befra-
samte Gesellschaft zu leisten, wird Reprä- gungsgegenstandes erfasst werden kann. Es
sentativität vorausgesetzt. Es ist allerdings ist unbestritten, dass dasselbe Einstellungs-
zu überprüfen, wie diese im Einzelfall belegt objekt (z. B. die Frage nach der Befindlich-
werden kann. Es muss dabei auf die Folgen keit) für verschiedene Personen in unter-
hingewiesen werden, die durch Verallgemei- schiedlichen Situationen unterschiedliche
nerung von Ergebnissen eintreten können, Bedeutungen haben kann: Auf eine Frage,
die nicht den erforderlichen Repräsentati- die mich im Grunde nicht betrifft, gebe ich
onsgrad besitzen. Soll eine Umfrage re- eine Antwort, die mich auch nicht zu binden
präsentativ in dem Sinne sein, dass sie reale scheint, für die ich mich nicht verantworten
Einstellungen und Meinungen zu einem Pro- muss, und deren Folgen für mich und mein
blem widerspiegelt, lassen sich drei mögli- Verhalten deshalb ein hohes Mass an Belie-
che Störbereiche der Repräsentativität iden- bigkeit aufweisen. Jeder kann dem Befrager
tifizieren: zum gleichen Frageobjekt völlig unter-
(1) Auswahl der Probanden (Stichproben- schiedliche, ja im Verlauf einer Befragung
repräsentativität) gegensätzliche Antworten geben.
(2) Erhebung von Daten (Erhebungsart) Als grosses Manko bei der postalischen
(3) Auswertung der Umfrage und Ergeb- schriftlichen Umfrage ergibt sich also die
nisformulierung (statistisch-mathema- Schwierigkeit, die soziale Situation zu kon-
tische Analyse und Interpretation). trollieren. Es wird anders geantwortet als
Die statistische Repräsentativität der Aus- beim Face-to-face-Fragebogen. Darauf ver-
wahl von Probanden alleine genügt nicht. wies bereits Scheuch (1975, 125f.): „Wer
Auch bei ungenügend validierten Fragebo- füllt den Fragebogen aus“? Die in der münd-
gen kann Repräsentativität durch Artefakt- lichen Befragung wirkungsvolle Fragebo-
probleme und mangelnde Berücksichtigung gendramaturgie (einfache Fragen zuerst,
der Zentralität verloren gehen. Etwa bei Meinungsfragen später, Wertfragen gegen
Fragen nach Gesundheit und Krankheit ist das Ende) fällt weg. Der Beantworter kann
die Abklärung individueller Relevanz, mit das Schriftstück durchlesen, spätere Frage-
anderen Worten der Zentralität, unerläss- stellungen werden frühere möglicherweise
lich, unterbleibt jedoch meist (Atteslander beeinflussen. Die Motivation durch die so-
u. a. 1993). ziale Situation ist gering und muss in der
Was Andreas Diekmann kürzlich aus- Regel durch besondere „Incentives“ erst
führte, hat besondere Bedeutung für die hergestellt werden (Dillman/Zimmermann
schriftlichen Umfragen: „Repräsentative 1996; Arzheimer 1998). Mögliche Korrektu-
Stichproben, vor allem Zufallsstichproben, ren durch den Interviewer fallen weg.
sind in der Praxis der Sozialforschung wich- Schriftliche Befragungen sind deshalb nicht
tig für bestimmte Zwecke: zur Schätzung geeignet für Exploration, etwa zur Hypo-
von Verteilungen, also z. B. Anteils- oder thesenbildung, diese wird geradezu voraus-
Mittelwerten in der Population. Für andere gesetzt. Da diese in der Praxis meist nicht
Zwecke, wie die Prüfung allgemeiner Hypo- vollzogen wird, fällt der vermeintliche „Auf-
thesen, sind Repräsentativstichproben meist wandsvorteil“ weg.
entbehrlich. Wenn man dazu noch bedenkt, Grundsätzlich ist demnach bei schriftli-
dass repräsentative Querschnitte im Wort- chen Umfragen die Repräsentativität in
sinn nicht existieren, kann man mit eini- nicht wenigen Fällen nicht in ausreichendem
ger Berechtigung auch von einem Mythos Masse zu gewährleisten. Des weiteren ist der
der repräsentativen Stichprobe sprechen“ Anonymitätsgrad relativ hoch. Das Mini-
(Diekmann 2002, 369). mieren von Verzerrungen, wie sie mehr oder
Zentralität: Unter „Zentralität“ ist einer- weniger in jeder Befragungsart vorkommen,
seits der Grad der Betroffenheit bei den Be- ist besonders schwierig zu erreichen. Ein
fragten zu verstehen, andererseits der Bezug ernst zu nehmendes Problem bei postali-
zu wesentlichen existenziellen Überzeugun- schen Umfragen ist das Erreichen einer an-
gen und Glaubensvorstellungen. Je höher gemessenen Rücklaufquote. Das klassische
der Grad der Zentralität, desto wahrschein- Beispiel des „Literary Digest“ verweist da-
licher ist auch die Übereinstimmung zwi- rauf, dass selbst hohe numerische Zahlen
108. Schriftliche Befragung 1067
des Rücklaufes noch keine Rückschlüsse auf eine repräsentative Auswahl ermöglichen,
die statistische Repräsentativität erlauben. wo eine bestimmte Bevölkerung eine fast
Erschwerend kommt dazu der relativ hohe 100 %tige Quote von Telefonanschlüssen
Grad der Anonymität: Hat, wer wirklich aufweist, ist möglicherweise durch die mo-
hätte antworten sollen, auch geantwortet? dernen Medien eine 3. „rationale“, da inter-
Als Faustregel gilt, dass der Rücklauf des- aktive, mediale Befragung im Entstehen be-
to höher ist, je homogener die angeschriebene griffen.
Gruppe strukturiert ist. Selbst wenn ein be- Mutilierte Methodenverwendung: Beim bis-
sonders ausgeklügelter Organisationsgrad her Dargestellten wird deutlich, dass vor je-
bei postalischen Umfragen erreicht wird, der schriftlichen Befragung die Frage beant-
briefliche Ankündigung, telefonische Unter- wortet werden muss, in welcher Weise
stützung, schliesslich Versand des Fragebo- theoretische und praktische Kriterien erfüllt
gens, Aufmunterungsbriefe Nr. 1, 2, 3, den sein müssen, die eine systematische Auswer-
Fragebogen zurückzuschicken, Incentives tung und eine problemadäquate Interpretati-
(z. B. bei Rücksendung eine gratis Telefon- on von Antworten erlauben. Bei zahlreichen
karte u.a.m.), mag im Einzelfall zwar eine schriftlichen Umfragen liegt im Grunde eine
ausreichende Rücklaufquote erwirkt werden, methodische Verkürzung vor. Das Schema
erhöht jedoch gleichzeitig die Gefahr einer (Abb. 108.2) gibt einen Hinweis auf die zahl-
Beeinflussung. reichen inhaltlichen, organisatorischen und
Schon Scheuch setzt einen hohen „Reife- forschungslogischen Schritte, die zu beachten
grad“ sprachlicher Kompetenz voraus. Vor- sind. Insbesondere ist auf die Gefahr ver-
schläge, möglichst nur eine relativ einfache steckter Rückkoppelung hinzuweisen. Wenn
Fragestellung zum Inhalt schriftlicher Um- auch nicht ausschliesslich, so doch schwer-
fragen zu machen, haben, selbst wenn be- punktmässig, muss in der überwiegenden
folgt, nicht immer den gewünschten Effekt Anzahl der schriftlichen Befragungen von ei-
(Beispiel „Literary Digest“). Einfachheit nem „MM-Syndrom“ (Mutilierte Methoden-
der Sprache verlangt eine vorgängige müh- verwendung) gesprochen werden.
same Validierung von Wörtern und Begrif- Was genau waren die Ziele der Befra-
fen – dies ist äusserst selten der Fall. Die nur gung? Innovation? Evaluation? Repetition?
angedeuteten Ansprüche an die Fragefor- Wie bereits angedeutet, eignet sich die
mulierungen weisen auf ein weiteres, kaum schriftliche Befragung nicht zu explorativen,
untersuchtes Feld: Die sprachliche Begren- mithin innovativen Forschungsvorhaben –
zung führt möglicherweise zur Ausgrenzung es sind deshalb keine entsprechenden Mass-
von Bevölkerungsteilen, die zur Erreichung nahmen ohne Weiteres von ihnen abzuleiten.
eines angemessenen Grades der Repräsenta- Wenn in schriftlichen Befragungen nur rela-
tivität unbedingt in die Analyse der Daten tiv klar und einfach zu formulierende Frage-
einzuschliessen wären. stellungen zu verwenden sind, kann das
Mit dem Verweis auf die Notwendigkeit Instrument der schriftlichen Befragung al-
auch, ja gerade schriftliche Befragungen sys- lenfalls zur Evaluation bereits wirkender,
tematisch in den gesamten Forschungspro- früher getroffener Massnahmen beigezogen
zess einzubinden, sind Abklärungen mit der werden. Insbesondere in der Marktfor-
Verbindung anderer Vorgehensweisen und schung sind das Erheben von Strukturver-
Instrumente unabdingbar. Dies führt zum änderungen von Verhaltensweisen durch pe-
Schluss, dass die vermeintlichen Kostener- riodische Umfragen nützlich.
sparnisse als Vorteil weitgehend entfallen. Bei schriftlichen Befragungen ist grund-
Wenn vergröbert festzustellen ist, dass sätzlich zwischen Erhebungen zu unter-
wir bisher zwei Phasen neuerer postalischer scheiden, die 1. zur Bedarfserklärung, 2. zur
Umfragen beschreiben können, nämlich 1. Policy-Definition oder 3. zu Evaluations-
die naive Fragestellung (Marx, Literary Di- zwecken unternommen werden. Eine Klä-
gest, u. v. a.) und eine 2. Phase als rationali- rung der Zielsetzung unterbleibt oft; so wird
sierte postalische und telefonische Umfrage in der Folge eine Bewertung der Befunde
bezeichnen, die vor allem auch aus dem Um- schwierig und öffnet Missinterpretationen
stand entstanden ist, dass aus Sicherheits- und Missbrauch von Daten Tür und Tor.
gründen und Verweigerungsquoten die „Tür Es ist vor allem auf die Gefahr versteckter
zu Tür-Befragung“ insbesondere in den Ver- Rückkoppelung zwischen Input und Inter-
einigten Staaten immer schwieriger wurde, pretation postalischer Untersuchungen hin-
und Telefoninterviews nur dort zumindest zuweisen. Von mutilierter Methodenverwen-
1068 VII. Sociolinguistic Methodology
dung (MM ) muss dann gesprochen werden, mehr in eine Typologie eingeordnet werden
wenn unabhängig von verschiedenen wech- (Abb. 108.3): Die postalischen Befragungen
selwirkenden Beeinflussungen im For- sind vornehmlich unter Typ VI und Typ VII
schungsablauf lediglich Auftrag, Input, so- zu finden. Ihnen ist gemeinsam, dass sie vor
zialwissenschaftliche Modelle und Output allem dem Erfassen quantitativer Aspekte
systematischer Kontrolle unterliegen. An- dienen, insofern Meinungen messen, wobei
gesichts grundsätzlicher gesellschaftspoli- die eingesetzten Instrumente einen relativ
tischer Bedeutung, Untersuchungen als tiefen Grad an Reaktivität aufweisen. D. h.
Grundlage spezifischer Massnahmen zu ver- der Befragte wird seine Antworten in relativ
wenden, ist die Notwendigkeit einer syste- rigide Vorgaben einordnen. Damit die Ge-
matischen und objektiven neutralen wissen- fahr übermässiger Artefakte vermieden wer-
schaftlichen Gesamtanalyse unabdingbar. den kann, sind alle jene Verfahren vorzuzie-
hen, die mit anderen Instrumenten und
3. Ausgewählte praktische Verfahren Vorgehensweisen kombiniert werden.
Versand von Fragebogen bei telefonischer
Nachdem auf die komplizierten Wechselwir- Befragung: Komplizierte Fragearten und Fra-
kungen im Forschungsablauf hingewiesen geunterstützungen sind bekannterweise bei te-
wurde, kann die schriftliche Befragung nun- lefonischen Befragungen kaum möglich.
108. Schriftliche Befragung 1069
Dies verengt die Befragung sehr stark, da kategorien angemessen sind, wie es Rohr-
beispielsweise dem Befragten während eines mann (1978) vorschlägt (vgl. Dillman 1978,
Interviews keine Skalen vorgelegt werden 80). Vermutlich fällt es den Befragten um so
können, die ihm bei einer Antwort behilflich schwerer, die Antwortkategorien im Auge zu
sind. So sind praktisch Beurteilungs- und behalten, je schwieriger die Frage ist und je
Einteilungsskalen in normalen Telefoninter- mehr sie über die Antwort nachdenken müs-
views nur in verkürzter Form und bei relativ sen. Eine Lösung für diese Probleme besteht
einfachen Fragestellungen möglich. Des- darin, den Fragebogen an die Befragten vor-
halb sind, wenn überhaupt, nur wenige ein- ab zu senden. Die Effekte eines solchen Vor-
fache Skalen mit restriktiven Antwortkate- gehens sind meines Wissens bisher noch
gorien zu verwenden. kaum untersucht worden.
Mit diesen Hinweisen wird klar, dass die Beispiel 3: Friedrichs Studie ging von der
relativ höhere Reaktivität eines Telefon-In- Annahme aus, „der Fragebogen, in der Hand
terviews, verglichen mit einer nur schriftli- der oder des Befragten, würde die Ergebnisse
chen Befragung, durch die erwähnten Ein- einer telefonischen Befragung in mehrfacher
grenzungen in hohem Masse gemindert Hinsicht verbessern“ (a.a.O., 172).
wird. Wo immer möglich und sinnvoll wird Er ging in seiner Untersuchung von fol-
deshalb vorgeschlagen vor der eigentlichen genden vier Hypothesen aus:
telefonischen Befragung einen Versand von Der vor dem Telefoninterview versandte
Fragebogen durchzuführen. Als Beispiel Fragebogen
kann die Untersuchung von Friedrichs er- (1) erhöht die Antwortbereitschaft (re-
wähnt werden (Friedrichs 2000, 171). Darin sponse rate),
weist er auf besondere Schwierigkeiten für (2) verringert die Dauer des Interviews,
die Befragten hin, wenn man telefonisch (3) verringert den Anteil derer, die auf ein-
Antwortvorgaben auf Grund unterschiedli- zelne Fragen keine Antworten, insbe-
cher Fragen wechselt: „Eben dies ist aber er- sondere bei Ratingskalen, geben, und
forderlich, weil z. B. für Beurteilungs-und (4) erhöht die Streuung über die Katego-
Einstellungsskalen jeweils andere Antwort- rien von Ratingskalen.
1070 VII. Sociolinguistic Methodology
Friedrichs kam zum Schluss, dass eine Kom- und in ihrer Generalisierbarkeit begrenzt. Sie
bination von schriftlicher Befragung und beschränken sich auf die alten Bundesländer.
Telefonbefragung allein offenbar nicht die Die Zahl der Befragten ist in der Regel klein,
erwünschten Erfolge erbringt. Ziel ist also das Themenspektrum eingeschränkt, und die
nicht nur die Kombination von Vorgehens- Vergleiche stützen sich auf einige wenige Fra-
weisen und der Einsatz verschiedener In- gen. Verglichen werden in der Regel Face-to-
strumente, sondern die Ermöglichung höhe- face- und telefonische Befragungen. Verglei-
rer Reaktivität. che von telefonischen und postalischen Befra-
Die Bedeutung kombinierter Vorgehens- gungen sind selten (Reuband/Blasius 1996).
weisen hängt ab von den unterschiedlichen Verantwortlich für die seltene Wahl ist, dass
Standardverfahren in den einzelnen Län- postalische Befragungen in der üblichen
dern. Während in den USA Telefonumfra- Praxis der Umfrageforschung keinen nen-
gen seit längerer Zeit die früher üblichen nenswerten Stellenwert haben. Sie gelten als
Face-to-face-Befragungen weitestgehend er- ein Verfahren der zweiten Wahl. Die Aus-
setzt haben, sind ähnliche Entwicklungen, schöpfungsquote wird als gering und die
allerdings in unterschiedlicher Weise, auch Datenqualität als problematisch eingestuft
in Europa festzustellen. Der Anteil von Te- (vgl. u. a. Scheuch 1973; Friedrichs 1981;
lefoninterviews, auch mit kombinierten Me- Schnell u. a. 1992; Atteslander 2003). Dies
thoden, wächst insgesamt. Während bei- muss jedoch nicht notwendigerweise der
spielsweise in der Schweiz die Mehrheit aller Fall sein. Ausschöpfungsquoten sind mög-
Interviews durch Telefone geführt werden, lich, die denen in Face-to-face- bzw. telefo-
sind in Deutschland die mündlichen Befra- nischen Befragungen gleichen oder sie gar
gungen nach wie vor üblich. An dieser Stelle überschreiten“ (Reuband 2000, 202). Aller-
ist auf einen Vergleich telefonischer und dings löste Reuband eine Kontroverse aus
postalischer Umfragen durch Pötschke und (Reuband 2001; Schnell 2002; Reuband
Simonson (2001) hinzuweisen (Abb. 108.4). 2002).
Unterschiede zwischen den Verfahren er-
Reuband zu unterschiedlichen Auswirkungen gaben sich auch bei Fragen zum Krimina-
angewandter Verfahren: „Untersuchungen zu litätserleben. In der Literatur wird in der
den Auswirkungen unterschiedlicher Befra- Regel vermutet, dass gerade die formal
gungsformen – unter Anwendung von Face- schlechter Gebildeten mit postalischen Er-
to-face-, telefonischen oder postalischen Erhe- hebungen die grösseren Probleme hätten,
bungen – sind in der Bundesrepublik selten und sie deshalb seltener als höhere Bil-
dungsgruppen daran teilnehmen (vgl. u. a. den werden kann. In der Theorie wird davon
Scheuch 1973). Diese Interpretation knüpft ausgegangen, dass sich beim Paneldesign die
jedoch allzu sehr an Probleme der Schrift- Befragung jeweils auf die gleiche Stichprobe
lichkeit und des Verständnisses an und über- bezieht. Dies ist in der Praxis in den wenigs-
sieht ein anderes gewichtiges Faktum: ten Fällen erfüllbar. Je homogener auch hier
Schriftliche Befragungen geben den Befrag- die Gruppe, je höher die Zentralität der auf-
ten eine Handlungskontrolle über die Inter- geworfenen Fragen für die Befragten, desto
viewsituation. Schlechter Gebildete sind für geringer der Ausfall. Werden indes „heikle“
postalische Befragungen womöglich in ge- Fragen gestellt, z. B. Einkommen oder
wissem Masse aufgeschlossen, weil sie Zeit Schulerfolg, ist eine systematische Verzer-
und Dauer der Befragung selbst bestimmen rung unausweichlich: Befragte mit tieferem
können und nicht durch die Fragen des In- Einkommen und mässigerem Schulerfolg
terviewers in Verlegenheit gebracht werden. werden in grösserer Zahl die Befragung ab-
Unterlegenheitsgefühle, die sich in anderen brechen. Insgesamt wird von einem sog.
Befragungssituationen leicht einstellen kön- „Mittelschichtbias“ gesprochen. In vielen
nen und vermutlich besonders befürchtet Fällen werden die Ausfälle durch Ersatzper-
werden, entfallen. Insgesamt gesehen jedoch sonen kompensiert. Damit erhöht sich aller-
ist in der Studie Reubands die Differenz in dings die Verzerrungsgefahr zusätzlich. Auf
der Bildung zwischen den Befragungsver- die Möglichkeiten durch ausgeklügelte Da-
fahren gering und praktisch zu vernachlässi- tenanalyse hat vor vielen Jahrzehnten in sei-
gen. Wenn sich unter Telefonbesitzern Un- nem grundlegenden Übersichtskapitel Neh-
terschiede in den Antwortmustern je nach nevajsa berichtet (Nehnevajsa,1967).
Art der Befragung ergeben sollten, können Eine weitere für die schriftliche Befra-
diese nicht auf Unterschiede in der sozialen gung wesentliche Form des Paneldesigns mit
Zusammensetzung zurückgeführt werden“ relativ hohem Reaktionsgrad ist die schrift-
(a.a.O., 215). Nach der Analyse der Frage liche Expertenbefragung in der Regel als
nach der Viktimisierung in den letzten Delphi-Methode bezeichnet. Die Auswahl
12 Monaten sind deutliche Unterschiede der Befragtengruppe geschieht nach Krite-
zwischen telefonischer und postalischer Er- rien einer auf den Fragegegenstand bezoge-
hebung sichtbar. nen Wissens- und Erfahrungskompetenz.
Dieses Beispiel verdeutlicht einmal mehr, Die in verschiedenen Wellen durchgeführte
dass Aussagen über schriftliche Befragun- schriftliche Befragung ist durch ein periodi-
gen unter anderem von spezifischen gesell- sches Feedback der Befragten an die Untersu-
schaftlichen Bedingungen abhängen, die chungsleitung gekennzeichnet. Die Antworten
auch in modernen Gesellschaften sehr un- auf die erste Welle werden ausgewertet und die
terschiedlich ausgeprägt sein können. Ergebnisse den Panelteilnehmern in der zwei-
In der Literatur über schriftliche Befragun- ten, dritten, vierten Befragungswelle mitge-
gen wird oft auf die sog. Panelbefragung teilt, dies bei Konstanthalten des Fragebogens.
hingewiesen. Darunter wird die mehrfache Es wird dadurch dem Befragten möglich, seine
Befragung der im Idealfall gleichen reprä- Antworten unter Berücksichtigung jener an-
sentativen Auswahl von Befragten mit kons- derer Experten zu variieren resp. aufrecht zu
tant gehaltenen Fragebogen verstanden. erhalten, gegebenenfalls zu differenzieren. Der
Sie ist zu unterscheiden von Querschnitt- Einzelne kann somit seine Auffassungen abän-
resp. Trenduntersuchungen, bei denen eben- dern oder gar verstärken, wobei in den meisten
falls das Instrument Fragebogen konstant Expertenbefragungen über die Beantwortung
gehalten wird, nicht aber die Befragten. geschlossener Fragen ein weiter Raum der Ar-
Eigentlich handelt es sich bei den Panelbe- gumentation angeboten wird. In nicht weni-
fragungen um eine besondere Art des Er- gen Fällen wird dieses Instrument bezüglich
hebungsdesigns. In der Regel werden schrift- zukünftiger Entwicklungen verwendet, hat
liche Panelbefragungen verwendet, um über teilweise explorativen Charakter. Auf Reprä-
eine bestimmte Zeitdauer hinweg Wandel sentativität wird dabei zum vornherein ver-
von Einstellungen zu messen. Zu den bereits zichtet. Diese Art der schriftlichen Befragung
erwähnten Nachteilen der schriftlichen Be- ist aufwändig, sowohl kostenmässig wie auch
fragung gesellt sich beim Panel die soge- zeitmässig und wird vornehmlich bei spezifi-
nannte Panelmortalität. Darunter ist der schen Fragestellungen in der Markt- und
Ausfall von Befragungsteilnehmern zu ver- Trendforschung verwendet, oft durch finan-
stehen, der nur in begrenzter Weise vermie- zielle Incentives erfolgreich durchgeführt. Es
1072 VII. Sociolinguistic Methodology
handelt sich somit um eine relativ seltene, sehr lerweise, von „Computer Aided Application
anspruchsvolle Verwendung postalischer Um- of Written Questionaires (CAAWQ )“ zu
fragen. sprechen.
Eine erste Übersicht über „Online-Befra-
4. Computergestützte Verfahren gungen“ haben Manuela Pötschke und Julia
Simonson verfasst (2001, 6f.). Unter Online-
Wenn in der Vergangenheit unter schriftli- Befragungen werden Erhebungen verstan-
cher Befragung postalische Umfragen mit den, bei denen die Befragten den bei einem
Hilfe von stark strukturierten Fragebögen Server abgelegten Fragebogen im Internet
verstanden wurden, hat sich in den letzten online ausfüllen, ihn also von einem Server
Jahren ein neuartiges und vielversprechen- herunterladen und per E-Mail zurücksen-
des Verfahren durchgesetzt, nämlich die den. Wie die Autorinnen zu Recht feststel-
schriftliche Umfrage dank „elektronischer len, handelt es sich dabei nicht um eine kom-
Post“. Da sich die Zahl der computerge- plett neue Methode der Sozialforschung,
stützten telefonischen Umfragen rapid er- sondern vielmehr um eine neuartige Technik
höht, liegen erste Erfahrungsberichte vor. der Übertragung des Fragebogens zum Be-
So sind Analysen und Vergleiche durchge- fragten (a.a.O., 7) und natürlich dessen un-
führt worden zwischen CATI (Computer mittelbare Rücksendung. Es ist vor einer
Assisted Telefone Interviews) und CAPI unkritischen Euphorie bei der Einführung
(Computer Assisted Personal Interviews) und Durchsetzung dieses neuen Mediums zu
(Scherpenzeel 2001). warnen. Sie erfassen nur jenen Teil der Be-
Bei beiden Methoden werden schriftliche völkerung, der elektronisch erreichbar und
Unterlagen verwendet und im Verlaufe der im Umgange geübt ist.
Befragung ein abschliessender Vergleich Wiederum wären als Vorteile von Inter-
zwischen der Effizienz beider Methoden er- netbefragungen die geringen Erhebungskos-
stellt. Jede hat ihre eigenen Vor-und Nach- ten zu erwähnen, auch entfällt die Datenein-
teile. Es sei deshalb auf die bereits vorliegen- gabe beim direkten Einlesen in eine
de Literatur verwiesen, da die Anwendung Datenbank, wie sie vom computergestütz-
der einen oder anderen Methode stark vom ten, telefonischen Interview her bekannt ist.
Gegenstand der Befragung abhängt (Tabelle Damit einher geht eine relativ schnelle Ver-
108.1). fügbarkeit von Daten.
Bei der Verwendung von Fragebogen in In einzelnen Fällen wird die Reaktivität
der elektronischen Post muss sinnvollerwei- der Befragten erhöht, indem mit einem Qua-
se die bereits 1959 entwickelte „Multitrait- si-Delphi-Aspekt Zwischenergebnisse an
Multimethod“ angewendet werden (Scher- Befragte zurückgemeldet werden können
penzeel/Salis 1997). Es wäre dabei sinnvol- (Gräf 1999). Zweifellos ist das grösste Po-
Tabelle 108.1: Vergleich soziodemografischer Merkmale der traditionell durchgeführten Befragung mit
dem Web Survey (Bandilla/Bosnjak/Altdorfer 2001, 17)
arbeiter, deren E-Mail-Adressen auf den kann mit spezifischen Merkmalen der
Webseiten von Universitäten im Fachbereich Stichprobe (hier etwa Geschlechtervertei-
Klinische Psychologie zu finden sind, kon- lung), diese Unterschiede müssen als
taktiert. Da es nicht immer möglich ist, die Faktoren in der Analyse berücksichtigt
Anzahl der Mitglieder unterschiedlicher werden.
Mailinglisten zu erfahren, kann keine genaue (3) Zu berücksichtigen ist weiterhin, dass
Angabe über die Gesamtheit der kontaktier- das Layout einfach und übersichtlich
ten Personen gemacht werden“ (a.a.O., 231). gestaltet sein sollte. Auf nicht funkti-
Die dritte Befragungsrunde wurde auf- onstragende Graphiken sollte aufgrund
grund der Komplexität des Fragebogens der Ladezeiten verzichtet werden. In
und der vielen Kommentare, die die Befrag- diesem Projekt wurde der Fragebogen
ten zu den Statements abgegeben haben, als aufgrund der hohen Ladezeit in vier
virtuelles Diskussionsforum eingerichtet. Blöcke aufgeteilt, die einzeln abzuschi-
Die Autorinnen haben ihre Erfahrungen wie cken waren, um damit die Übersicht-
folgt zusammengefasst: lichkeit zu verbessern und die Ladedau-
(1) „Internetbasierte Delphi-Untersuchun- er zu verringern.
gen produzierten in diesem Projekt un- (4) Während der Durchführung sollte ein
erwartet hohe Rücklaufquoten. Moderator (per E-Mail) verfügbar sein,
(2) Auffallend war die Freundlichkeit der der direkte Rückmeldungen auf Fragen
E-Mail-Kontakte und die Hilfsbereit- etc. geben kann.
schaft der Interessenten (Schneeball- (5) Es sollte eine Online-Hilfe angeboten
prinzip). werden, die auch Anfängern die Teil-
(3) Forschungsökonomisch bieten inter- nahme ermöglicht.
netbasierte Delphi-Studien viele Vortei- (6) Hinsichtlich der Testung und Wartung
le. eines WWW-Fragebogens sollten gröss-
(4) Die Expertenacquise wird durch die im te Sorgfalt, häufige Testphasen, Bear-
Internet vorhandenen Informationen beitung an unterschiedlichen Browsern
deutlich erleichtert, insbesondere der und Betriebssystemen (Siegel 1997) vor
Aufbau internationaler Kontakte wird Inbetriebnahme stattfinden“ (a.a.O.,
hierdurch vereinfacht. 232).
(5) Die Anzahl der Frauen, die das Internet An diesem Beispiel einer Computer unter-
nutzen, ist höher als angenommen. stützten Expertenbefragung mittels der Del-
(6) Die Internetbenutzer scheinen sich phi – Methode wird deutlich, dass der relativ
auch inhaltlich von den Personen, die hohe Grad an Reaktivität, der auf einen
über Papier-Bleistift-Fragebogen ge- ebenfalls hohen Grad von Zentralität schlies-
antwortet haben, zu unterscheiden. Die sen lässt, nur zu erreichen ist mit einer beson-
E-Mail-Nutzer haben zum Grossteil ders sorgfältig, theoretisch abgestützten Fra-
den Fragebogen ausgedruckt und per gestellung. Dabei ist der Teilnehmerauswahl
Post zurückgeschickt, so dass sie eine besondere Beachtung zu schenken, schliess-
mittlere Position einnehmen“ (a.a.o. lich setzt die technische Durchführung grosse
S. 232). Sorgfalt voraus. Beispiele für Matrixfragen
Von besonderer praktischer Bedeutung für im Web geben Bandilla/Bosnjak/Altdorfer
die Planung ähnlicher computerunterstütz- (2001, 16).
ter Delphi-Umfragen, sind die von der For-
scherin formulierten Empfehlungen zu wer- 5. Ausblick
ten:
(1) „Bei der Konzeption von internetba- Die Zukunft von schriftlichen Umfragen
sierten Fragebögen sollte eine Anzahl wird voraussichtlich in vermehrtem Masse
von 50 bis 60 Items nicht überschritten elektronische und nicht ausschliesslich posta-
werden. Dies scheint jedoch auch ab- lische Verbreitung der Befragungselemente
hängig vom Engagement der Zielgrup- bringen. Computergestützte Befragungsar-
pe zu sein. Im hier vorgestellten Projekt ten und Dateneingaben werden zunehmen.
hat ein Grossteil der Internetbenutzer Die Hinweise und Beispiele mögen verdeut-
den kompletten Fragebogen beantwor- licht haben, dass es sich insgesamt um kom-
tet. plizierte, zeit- und finanzaufwändige Ver-
(2) Zu beachten ist, dass die Auswahl der Be- fahren handelt, die einer ausgeklügelten
antwortungsmethode konfundiert sein theoretischen Grundlegung bedürfen und
108. Schriftliche Befragung 1075
von einer systematischen Kontrolle des ge- Dillmann, D./Bowker, D. K. (2001) „The Web
samten Forschungsablaufes begleitet werden Questionnaire Challenge to Survey Methodolo-
müssen. Offen bleiben Fragen der Repräsen- gists“, in: Dimensions of Internet Science, Rips,
tativität. Die neuesten Forschungsergebnisse U./Bosnjak, M., eds., Pahst, 159–178.
deuten daraufhin, dass elektronische schrift- Frank-Cyrus, Karin M. (1991) Subjektive Varietä-
liche Umfragen vermehrt auch zur Explorati- tenwahl in pfälzischen Dorfgemeinschaften unter
besonderer Berücksichtigung geschlechtsspezifi-
on verwendet werden, vorausgesetzt dass die
scher Dialektverwendung, Haag/Herchen/Frank-
Forschungsgegenstände dem Charakter der furt a.M.
„Internet-Population“ entsprechen.
Friedrichs, Jürgen (2000) „Effekte des Versands
Aus soziolinguistischer Perspektive eröff- des Fragebogens auf die Antwortqualität bei einer
nen sich schliesslich neue Dimensionen der telefonischen Befragung“, in: Methoden in Tele-
Zusammenhänge zwischen Sprache und fonumfragen, Hüfken, V., ed., Opladen, 171–182.
grafischer Darstellung und filmischen Se- Gräf, L. (1999) „Optimierung von WWW-Umfra-
quenzen, kurz, Sprache in unterschiedlichs- gen: Das Online Pretest-Studio“, in: Online Re-
ten Situationen wirken zu lassen. Eine ganze search. Methoden, Anwendungen und Ergebnisse,
Reihe von dargestellten Nachteilen der Batinic, B./Wezner, A./Gfäf, L./Bandilla, W., eds.,
schriftlichen Umfrage können auch durch Göltingen/Hofgrefe, 113–1126.
elektronische Hilfsmittel nicht völlig ausge- Hippler, H. J./Seidel, K. (1995) „Schriftliche Be-
schaltet werden, bleiben somit trotz neuer fragungen bei allgemeinen Bevölkerungsstichpro-
elektronischer Möglichkeiten Gegenstand ben – Untersuchungen zur Dillmanschen ,Total
weiterer Forschung. Design Method‘“ in: ZUMA Mitteilungen 16,
39–56.
Hippler, H. J. (1988) „Methodische Aspekte
6. Literatur (in Auswahl) schriftlicher Befragungen: Probleme und For-
Andrews, F.M. (1984) „Construct validity and er- schungsperspektiven“, in: Planung und Analyse 15
ror components of survey measures: a structural (6), 244–248.
modelling approach“, in: Public Opinion Quarter- Huesmann, Anette (1998) Zwischen Dialekt und
ly 48, 409–422. Standard. Empirische Untersuchung zur Soziolin-
guistik des Varietätenspektrums im Deutschen, Tü-
Arzheimer, Kai/Klein, Markus (1998) „Die Wir-
bingen.
kung materieller Incentives auf den Rücklauf ei-
ner schriftlichen Panelbefragung“, in: ZA -Infor- Kirsch, A. (1999) „Trauma und Wirklich-
mation 43, 4–31. keits(re)konstruktion. Theoretische Überlegun-
gen zu den Phänomenen Wiederauftauchen der
Atteslander, Peter (1988) „Befragung“, in: Socio-
Erinnerungen“, in: Theorie und Therapie 1, 45–54.
linguistics/Soziolinguistik, Ammon, U./ Dittmar,
N./Mattheier, K.J., eds., Berlin/New York, 940 ff. Marx, Karl (1983), zitiert in: Planung und Analyse
10 (6), 248 ff.
–, (2003) Methoden der empirischen Sozialfor-
schung, Berlin. Nehnevajsa, Jiri (1967) „Analyse von Panelbefra-
gungen“, in: Handbuch der empirischen Sozialfor-
Bandilla, Wolfgang (1999) „WWW-Umfragen – schung, König, R., ed., Bd. 2, 3, Stuttgart,
Eine alternative Datenerhebungstechnik für die 191–224.
empirische Sozialforschung?“, in: Online Re-
search. Methoden, Anwendungen und Ergebnisse, O’Dochartaigh, N. (2002) Internet Research Me-
Batinic, B./ Werner, A./ Gräf, L./ Bandilla, W., thods: a Practical Guide for Students and Re-
eds., Göltingen, Hofgrefe, 113–1126. searchers in the Social Sciences, London.
Pötschke, M./Simonson, J. (2001) „Online Erhe-
Bandilla, Wolfgang/Bosniak, Michael/Altdorfer,
bungen in der empirischen Sozialforschung: Er-
Patrick (2001) „Effekte des Erhebungsverfahrens?
fahrungen mit einer Umfrage unter Sozial-,
Ein Vergleich zwischen einer Web-basierten und
Markt- und Meinungsforschern“, in: ZA -Infor-
einer schriftlichen Befragung zum ZSSP -Modul
mation 49, 6–28.
Umwelt“, in: ZUMA Nachrichten 49, 7–28.
Reuband, Karl-Heinz (2000) „Telefonische und
Chambers, Jack, K. (1993) Inferring Dialect from postalische Bevölkerungsbefragung in Ost-
a Postal Questionnaire. The text of a paper presen- deutschland. Auswirkungen auf das Antwortver-
ted at Methods VIII , International Conference on halten“, in: Methoden in Telefonumfragen, Hüf-
Dialectology, at the University of Victoria, on ken, V., ed., Opladen, 201–224.
6. August 1993.
Reuband, Karl-Heinz/Blasius, J. (2000) „Situative
Diekmann, Andreas (2002) Empirische Sozialfor- Bedingungen des Interviews, Kooperationsverhal-
schung. Grundlagen, Methoden, Anwendungen, ten und sozialprofilkonvertiertes Verweigerungs-
Hamburg. verhalten. Ein Vergleich von telefonischen und
Dillmann, D. (1978) Mail and Telefone Surveys, face-to-face-Befragungen“, in: Methoden in Tele-
New York. fonumfragen, Hüfken, V., ed., Opladen, 139–170.
1076 VII. Sociolinguistic Methodology
Reuband, Karl-Heinz (2001) „Möglichkeiten und Scheuch, Erwin (1973) „Grundlegende Methoden
Probleme des Einsatzes postalischer Befragun- und Techniken der empirischen Sozialforschung“,
gen“, in: Kölner Zeitschrift für Soziologie und So- 1. Teil, in: Handbuch der Empirischen Sozialfor-
zialpsychologie 53 (2), 534 ff. schung, König, R., ed., Bd. 2, Stuttgart, 6–166.
–, (2002) „Über die Schwierigkeiten, den Nutzen Schnell, R./Hill, B. P./Esser, E. (1995) Methoden
postalischer Befragungen zu erkennen. Antwort der empirischen Sozialforschung, München, Wien.
an die Kritik von Rainer Schnell“, in: Kölner Zeit-
schrift für Soziologie und Sozialpsychologie 54 (1), Schnell, Rainer (2002) „Anmerkungen zur Publi-
157 ff. kation ,Möglichkeiten und Probleme des Einsat-
zes postalischer Befragungen‘ von Karl-Heinz
Scherpenzeel, Annette (2001) Mode Effects in Pa- Reuband“ in: Kölner Zeitschrift für Soziologie und
nel Surveys: a Comparison of CAPI and CATI, Sozialpsychologie 54 (1), 147 ff.
BFS aktuell, Neuchâtel.
Scherpenzeel, Annette/Salis, W. E. (1995) „Effects Zimmermann, M./Gadeib, A./Lürker, A. (2001)
of data collection, technique on the quality of sur- „Marktforschung online – schöne neue Welt?“, in:
vey data: an evaluation of interviewer- and selfad- Planung und Analyse 2/2001, 38–43.
ministrated computerassisted data collection
techniques“, in: A Question of Quality, Scherpen- Peter Atteslander, Augsburg (Deutschland)
zeel, A. C., KPN ed., Research, Netherlands. und Port (Schweiz)
rer Sprache in unterschiedlich formellen Si- nen Tests dazu, unterschiedliche Zustände
tuationen (vgl. Zimin 1981): Dabei zeigen oder Ausprägungen dieser Variablen zu mes-
sich gleich mehrere elementare Probleme so- sen. Dabei ist allerdings anzumerken, dass
ziolinguistischer Experimente: viele der in soziolinguistischen Experimen-
3.5.1. Der Vl kann nicht kontrollieren, ten verwendeten Tests ad hoc-Charakter ha-
was die präexperimentellen Variablen an Ein- ben, auf die Bedürfnisse des jeweiligen Ex-
fluss mit sich bringen. So im Beispiel die prä- periments zugeschnitten sind – worunter
experimentelle Variable ,Geschlecht‘: Es ist dann die Vergleichbarkeit von Experimen-
ungewiss, welche anderen Variablen, wie Bil- ten leidet.
dung, soziale Identität, Angst vor formellen 3.6. Experimentelle Designs können auf-
Situationen etc. implizit miterfasst werden. gegliedert werden in ,natürliche‘, ,quasi-na-
3.5.2. Bei den experimentellen Variablen, türliche‘ und ,künstliche‘, in Feldexperi-
im genannten Beispiel unterschiedlich formel- mente und Laborexperimente.
len Sprechsituationen, hat der Vl keine Kon- 3.6.1. In Feldexperimenten wird die
trolle darüber, wie sie wahrgenommen und Sprechsituation der Vp nicht systematisch
interpretiert werden. Es sind weitere, interme- verändert, das Ereignis, das die zu messende
diäre Variablen wirksam, Intentionen, Attitü- Reaktion auslöst, tritt ,natürlich‘ ein, unab-
den, soziale Konzeptionen – und das heißt, hängig von den Aktivitäten des Vl. Dies er-
dass der Vl letztlich keine sichere Kenntnis füllt zweifellos das Desideratum der ,ökolo-
darüber hat, welche seiner unabhängigen Va- gischen‘ Validität, der Nicht-Reaktivität der
riablen wirken, und wie sie wirken. Datenerhebung. Allerdings ist es bei Feldex-
3.5.3. Auf der anderen Seite weiß der Vl perimenten häufig schwierig, ungeprüfte,
allerdings auch nicht sicher, ob die abhängi- aber trotzdem wirkende Faktoren auch nur
gen Variablen, die er misst, valide sind: ob richtig einzuschätzen. Dies hängt damit zu-
sie einem Referenten in einer expliziten sammen, dass in hier normalerweise weder
Theorie (oder in der Alltagssprache) ent- die Vpn noch die weiteren unabhängigen
sprechen; ob etwa eine starke Häufigkeit Variablen per Randomisierung kontrolliert
von Konditionalen oder ,hedges‘ signifika- werden können.
tiv ist für unsicheren Sprachgebrauch, oder 3.6.2. Bei quasi-natürlichen Experimenten
ob es sich dabei einfach um ein deskriptives ist die Sprechsituation für die Vpn mutmaß-
Faktum handelt, das überhaupt nicht über lich eine natürliche; für den Vl dagegen nicht.
sich selbst hinausweist. 3.6.3. Für kausale Inferenzen bieten La-
3.5.4. Eine weitere Schwachstelle sozial- borexperimente mindestens drei wesentliche
wissenschaftlicher Experimente haben expe- Vorteile gegenüber Experimenten im Feld:
rimentelle soziolinguistische Verfahren mit Man kann die kommunikativen Situationen
den meisten anderen, etwa Interviews und kontrollieren oder standardisieren, die inte-
teilnehmender Beobachtung, gemeinsam: die ressierenden Stimuli systematisch variieren,
Präsenz des Vl, der bestimmte Erwartungen und eigenständig bestimmen, welche Vpn
hegt, und dessen Ergebnisse partiell davon welches Treatment erfahren.
abhängen, was er zu finden hofft, u. a. weil er 3.7. Einwände gegen Experimente, insbe-
bei den Vpn unkontrollierbare Interpretatio- sondere gegen solche in Labors oder labor-
nen evoziert. Rosenthal (1966) hat gezeigt, ähnlichen Situationen, sind unter Soziolin-
dass Meinungen und Erwartungen (auch guisten weit verbreitet; die disziplinäre
nichtwissenschaftlicher Art) des Vl empiri- Herkunft der meisten Soziolinguisten spielt
sche Untersuchungen beeinflussen. Obwohl dabei eine Rolle. Zumindest drei Einwände
sich jedoch solche Faktoren bei Experimen- sind allerdings ernst zu nehmen:
ten genauso verzerrend auswirken können 3.7.1. Dies ist zunächst das Argument,
wie bei anderen soziolinguistischen Verfah- Vpn verhielten sich in Experimentalsituatio-
ren, besteht hier die Chance, sie längerfristig nen nicht spontan und natürlich, weil die Si-
einzugrenzen – denn eine Grundidee jedes tuation künstlich sei und sie wüssten, dass ihr
Experiments ist seine Replizierbarkeit, also Verhalten untersucht wird; und erwiesener-
auch die Vorstellung eines längerfristigen maßen reagierten sie nicht einmal gleichmä-
Ausgleichs Vl-abhängiger Einflüsse. ßig und gleichgerichtet auf die Künstlichkeit
3.5.5. Während Experimente dazu die- der Situation, sondern in Abhängigkeit etwa
nen, bei Kontrolle nichtinteressierender von ihrer sozialen Identität, unterschiedlich.
Einflusssfaktoren Abhängigkeiten zwischen Um diesem Einwand zu begegnen, sind ver-
interessierenden Variablen festzustellen, die- schiedene Methoden entwickelt worden.
109. Experiment 1079
gen erreicht etwa Kristiansen (1997) mittels Situationen (eines bestimmten Bereichs) ge-
der Beobachtung von Kino-Publikum bei troffen wurde, weil die Vielzahl wirkender
unterschiedlichen Filmen. Variablen sonst auf keinen Fall beherrschbar
3.8. Soziolinguistische Experimente wei- ist. Randomisierung innerhalb des Experi-
sen, verglichen mit den konkurrierenden Ver- ments löst dieses Problem keineswegs.
fahren, eine Reihe von Vorzügen auf, aller-
dings auch einige Defizite. Unabhängig davon 4. Darstellung experimenteller
gibt es jedoch auch vermeidbare Gefahren
Ansätze
beim Experimentalaufbau, falls man sich
überhaupt zu Experimenten entschließt, etwa: Im Folgenden sollen Grundtypen soziolin-
3.8.1 Eine nicht geglückte Zufallsvertei- guistischer Experimente veranschaulicht wer-
lung der Vpn auf die Experimentalbedin- den, und zwar anhand tatsächlich durchge-
gungen, oder allgemeiner, die mangelnde führter Untersuchungen.
Kontrolle der unabhängigen (exogenen) Va- Das Schema (Abb. 109.1) dient dazu, spe-
riablen, die nicht untersucht werden sollen. zifische Merkmale soziolinguistischer Expe-
Denn dann kann jeder gefundene Kriterien- rimental-Designs zu verdeutlichen.
effekt auf eine einfache Übertragung der 4.1. Werden die Variablen des Komplexes
ursprünglichen Unterschiede zwischen den A nicht systematisch variiert, die der Kom-
Vpn oder aber auf die Auswirkungen der un- plexe B oder C ebenfalls nicht, dann liegt
kontrollierten Variablen zurückgeführt wer- überhaupt kein Experiment vor sondern eine
den. Gegenmaßnahmen schließen ein: die einfache (survey-) Untersuchung, in der
Vergrößerung der Vpn-Zahl; das paarweise (Sprach-)Merkmale einer bestimmten Perso-
Zuordnen (,matching‘) der Vpn auf wichti- nengruppe erhoben werden. Fragen nach
gen Variablen (eventuell lediglich Häufig- kausalen oder korrelativen Zusammenhän-
keits-Matching, also die Herstellung gleicher gen können damit nicht beantwortet werden.
Verteilungen vergleichbarer Vpn auf Varia- 4.2. Werden lediglich einige präexperi-
blen, die für die zu untersuchenden Popula- mentelle Variablen systematisch variiert, die
tionen kennzeichnend sind); darüber hinaus experimentellen Variablen dagegen inva-
Designs mit wiederholten Messungen an den riant gehalten, dann handelt es sich um ein
gleichen Vpn, falls das Problem der Mess- Quasi-Experiment. Dieses erlaubt, bei Kon-
Reaktivität als gering einzuschätzen ist. trolle der weiteren präexperimentellen Va-
3.8.2 Eine zweite Fehlerquelle besteht in riablen, insbesondere durch Randomisie-
der häufig ungleichmäßigen Ausfallrate an rung, festzustellen, ob die variierten
Vpn zwischen den einzelnen Stufen der Un- Variablen (Komplexe B und C im Schema)
tersuchung, insbesondere bei longitudinalen mit konstatierten Effekten zusammenhän-
Ansätzen. Denn daraus resultieren letztlich gen; es liefert jedoch keine Erkenntnis darü-
Untersuchungen mit den typischen Defek- ber, ob ein direkter, kausaler Zusammen-
ten einer Beobachtungsstudie: bei der die hang vorliegt oder ob etwa die variierten
Vpn oder Vpn- Gruppen sich auf unkontrol- Variablen lediglich Effekte vermitteln, die
lierte Weise unterscheiden. ihnen logisch vorausgehen oder die sie nur
3.8.3. Weitere Gefahren bergen (statisti- wegen ihrer Interaktion mit weiteren, un-
sche) Regressionseffekte: wenn Vpn auf geprüften Variablen hervorbringen. Dieser
Grund ihrer extremen (polarisierten) Werte Experimentaltyp ist in der Soziolinguistik
im Pretest ausgewählt worden sind. Werden nicht selten, er macht ungefähr 15 % aller
sie nach dem Treatment noch einmal getes- Experimente aus. Exemplarisch für ihn sind
tet, dann tendieren diese extremen Messwer- viele frühe Experimente zum schichtenspezi-
te gegen ihren Mittelwert, und Experimen- fischen Sprachgebrauch (etwa Johnston
taleffekte auf diesen Variablen treten schon 1977; Robinson/Rackstraw 1978), bei denen
aus probabilistischen Gründen auf. die Vpn zwar nach Schichtzugehörigkeit ge-
3.8.4. Schließlich gibt es Generalisierungs- trennt wurden, die experimentelle Situation
fehler beim Versuch, die gefundenen Ergeb- und die experimentellen Faktoren dagegen
nisse auf andere Personen in anderen Situa- für alle Vpn gleich blieben. Gleiches gilt für
tionen zu übertragen. Strikterweise ist eine Experimente zu kommunikativen Fähigkei-
Generalisierung über die direkt untersuchten ten in Abhängigkeit von ethnischer Zugehö-
Vpn hinaus nur möglich, wenn und soweit rigkeit (vgl. Marwit 1977) oder zum ge-
eine Zufallsauswahl sowohl bei den Vpn (ei- schlechtsspezifischen Sprachgebrauch (vgl.
ner bestimmten Gruppierung) als auch bei Staley 1982). Besonders wenig aussagekräf-
109. Experiment 1081
tig sind solche Experimente, wenn sie auch stant gehalten, also nicht systematisch vari-
diejenigen weiteren präexperimentellen Va- iert werden, und bei denen alle anderen prä-
riablen nicht kontrollieren, die höchstwahr- experimentellen Faktoren randomisiert
scheinlich Einfluss auf die Kriterien haben, sind, bei denen also lediglich die experimen-
etwa die soziale Schichtzugehörigkeit, die tellen Faktoren variiert und die Vpn rando-
selbstdefinierte soziale Identität oder das misiert über die Experimentalbedingungen
Bildungsniveau der Vpn. Ein positives Bei- verteilt werden, sind in der Soziolinguistik
spiel für die Kontrolle einer Vielzahl von relativ selten. Dies liegt unter anderem da-
präexperimentellen Faktoren über die paar- ran, dass sie sich unter dem Eindruck sozia-
weise Zuordnung von Vpn zu Experimental- ler Probleme (wie sozialer Diskriminierung
gruppen geben Baldwin/ McFarlane/Garvey oder Schulversagen) lange Zeit stärker mit
(1971). Die Notwendigkeit, präexperimen- der Varianz zwischen Populationen beschäf-
telle Variablen wie etwa Geschlecht weiter tigt hat als mit der Varianz innerhalb von
aufzugliedern, sie etwa durch Information Populationen. Allerdings wird dieses Design
über die sozialen Milieus der Vpn anzurei- auch häufig einfach deswegen gewählt, weil
chern, zeigen Chesire/Gardner-Chloros leicht erreichbare, relativ einheitliche Perso-
(1998) oder Eckert (1998). nengruppen sich als Vpn anbieten – etwa Stu-
4.3. Können oder sollen von den experi- denten. Relativ angemessen ist es, wenn Merk-
mentellen Variablen lediglich die natürli- male oder Zusammenhänge untersucht
chen Kommunikationssituationen variiert werden, die quasi universalen Charakter ha-
werden (Komplex B im Schema), so handelt ben, oder wenn methodische Fragen thema-
es sich um ein Feldexperiment. Solche Expe- tisch sind (vgl. Romaine 1980). In der Sozio-
rimente beschränken zwar die Möglichkeit, linguistik kommt dieses Design denn auch
Fragestellungen gezielt zu untersuchen, sie einerseits bei Experimenten vor, die der Psy-
weisen aber, verglichen mit Laborexperi- chologie nahestehen, etwa bei Kraut/Lewis/
menten, eine höhere externe Validität auf. Swezey (1982) in ihrer Untersuchung kommu-
Am stärksten interessiert an der ,ökologi- nikativer Rückkoppelungs-Effekte oder bei
schen‘ Validität ihrer Daten müssen wohl Smith/Brown/Strong et al. (1975) in ihrer Un-
diejenigen Soziolinguisten sein, die phoneti- tersuchung über den Zusammenhang von
sche Phänomene experimentell untersuchen; Sprechgeschwindigkeit und Personenwahr-
sie bekommen in laborähnlichen Situatio- nehmung, und zweitens bei Experimenten in
nen nur eine schmale Bandbreite der mögli- der Tradition der Sozialpsychologie, wie etwa
chen Variation. Die bekanntesten Feldexpe- den Untersuchungen zu Attitüden gegenüber
rimente in der Soziolinguistik stammen Sprachen und deren Sprechern (vgl. etwa Tha-
denn auch aus dieser Tradition, etwa die kerar/Giles/Chesire 1982).
quasi-natürlichen Experimente Labovs in 4.5. Das Experimentaldesign, in dem so-
New Yorker Kaufhäusern. wohl interessierende präexperimentelle als
4.4. Experimente, bei denen einige präex- auch experimentelle Faktoren systematisch
perimentelle Variablen kontrolliert und kon- variiert werden, entweder so, dass jede Kate-
1082 VII. Sociolinguistic Methodology
gorie der präexperimentellen Faktoren mit se‘-Technik, die Lambert (1967) entwickelt
jeder der experimentellen Faktoren kombi- hat: Als experimentelle Vorgabe vokalisiert
niert wird, oder so, dass in abkürzenden De- der gleiche Sprecher den gleichen Text in un-
signs lediglich jede der Kategorien beider terschiedlichen Sprachen, Dialekten, Akzen-
Faktorenkomplexe nur einmal vorkommt, ist ten, Stilen, in unterschiedlicher Geschwin-
das am weitesten verbreitete. Letzteres min- digkeit etc., meist über Tonband oder Video.
dert das Problem der hohen Vpn-Zahlen. Unterschiedliche Reaktionen der Vpn – die
4.5.1. Von den präexperimentellen Fakto- mit Hilfe von Rating-Skalen zu Intelligenz,
ren wurden am häufigsten variiert: die Sympathie und Vertrauenswürdigkeit des
Schichtzugehörigkeit der Vpn, wie bei Gar- Sprechers erfasst werden – können dann di-
vey/Dickstein (1972), Jewson/ Sachs/Rohner rekt auf ihre Einstellungen zu diesen Spra-
(1981) oder Pozner/Saltz (1974); das soziale chen etc. resp. ihren Sprechern zurückgeführt
Milieu, wie bei Edwards (1992), die Ge- werden (vgl. Lambert/Giles/ Picard 1975
schlechtszugehörigkeit, wie bei Brotherton/ oder Politzer/Ramirez 1975).
Penman (1977), oder Kramer (1977); das Al- 4.5.5. Verwendet wird die ,matched-gui-
ter, wie bei Staley (1982); die ethnische Zu- se‘-Technik auch in Experimenten zu situa-
gehörigkeit, wie bei Marwit (1977). Seltener tionaler Sprach-Anpassung (vgl. Cargile/Gi-
wurden mehrere präexperimentelle Varia- les 1997; Genesee/Bourhis 1988), in denen
blen gleichzeitig variiert – wie etwa bei Bald- nicht bloß statische Zustände gemessen, son-
win/ McFarlane/Garvey (1971) oder Auwär- dern Prozesse in Abhängigkeit von variierten
ter (1982). Vorgaben verfolgt werden.
4.5.2. Von der systematischen Variation 4.6. In den vorausgegangenen drei Kapi-
der präexperimentellen Variablen deutlich zu teln wurde zu komplexeren Experimentalde-
trennen ist ihre bloße Kontrolle: Häufig wer- signs übergegangen. In solchen Designs wer-
den Schichtzugehörigkeit, Geschlecht, Alter, den einerseits die Vpn stärker aufgegliedert:
ethnische Zugehörigkeit, soziale Identität, etwa ihre soziale Einbettung berücksichtigt,
Bildung etc. einfach registriert, in der Hoff- ihr soziales Netzwerk, die Vitalität ihrer
nung, bei der Datenanalyse die wirkenden Sprache, z. B. in bilingualen Situationen (vgl.
Faktoren extrahieren zu können – was ei- Côté/Clément 1994). Es wird auch häufiger
gentlich strenge Randomisierung der Vpn auf Seiten der experimentellen Faktoren vari-
voraussetzt. Wird keine dieser unabhängigen iert: statt nur Sprachen oder Dialekte werden
Variablen systematisch variiert, dann geht auch die Formalität der Sprechsituation oder
dieses Experimentdesign über in das unter der soziale Status des (matched-guise-) Spre-
4.4. beschriebene (wie etwa bei Mills 1981). chers variiert (vgl. Giles/Sassoon 1983).
4.5.3. Eine gewisse Dominanz haben da- Genauso werden auf Seiten der abhängigen
bei zwei Experimentalanordnungen: Experi- Variablen Verfeinerungen erprobt: außer
mente, in denen eine Trennwand zwischen sprachlichen Merkmalen werden paralinguis-
zwei Vpn aufgestellt wird und dann eine der tische, wie Verzögerungen, Pausen etc. erfasst
beiden Vpn ein bestimmtes Objekt unter an- (vgl. Hosman/Siltanen 1994); es wird kom-
deren, ähnlichen Objekten so beschreiben munikatives Verhalten gemessen, wie etwa
soll, dass die andere eine korrekte Wahl aus Sprach- oder Dialekt-Switching (vgl. 4.5.5.;
einer gleichen Anordnung von Objekten Còté/Clément 1994 oder Bilous/Krauss 1988),
treffen kann – ein Experiment, das auf und es werden außer ,Experten‘ auch ,naive‘
Brown (1966) zurückgeht und das insbeson- Beurteiler der eigentlichen Vpn verwendet:
dere durch die Untersuchungen von Krauss/ das Experiment wird dadurch doppelstufig
Glucksberg (z. B. 1969) bekannt geworden (vgl. Mulac/Lundell 1994).
ist. In der Soziolinguistik verwendet wurde 4.7. Recht selten sind in der Soziolinguis-
es etwa von Jewson/Sachs/Rohner (1981) tik die beiden ,klassischen‘ und etwa in der
und Quay/Hough/Mathews et al. (1981). Psychologie dominanten Experimentalde-
Ball (1986) hat die Experimentalanordnung signs:
so verändert, dass systematische Sprachpro- 4.7.1. Die Vpn werden im Pretest auf ge-
ben auf Seiten des Hörers evoziert werden nau den gleichen Variablen gemessen, auf
können und nicht nur die Enkodierungsleis- denen dann die Experimentaleffekte festge-
tungen des Sprechers und die Dekodierleis- sellt werden. Ausnahmen davon gibt es auf
tungen des Hörers erfasst werden. dem Gebiet der eher pädagogisch ausgerich-
4.5.4. Das zweite häufig verwendete Ex- teten Soziolinguistik (vgl. etwa Agee/Smith
perimentalverfahren ist die ,matched-gui- 1974), außerdem bei longitudinal angeleg-
109. Experiment 1083
ten Untersuchungen – wenn keine Experi- Baldwin, Thelma L./McFarlane, Paul T./Garvey,
mental-Reaktivität zu befürchten ist. Catherine J. (1971) „Children’s communication
4.7.2. Die Versuchspersonen werden ran- accuracy related to race and socioeconomic sta-
domisiert in (a) Experimentalgruppen und (b) tus“, in: Child Development 42, 345–357.
Kontrollgruppen aufgeteilt und nach den Tre- Ball, Martin J. (1986) „The reporter’s test as a so-
atments auf den gleichen Variablen gemessen. ciolinguistic tool“, in: Language in Society 15,
Dieses Experimentaldesign ist in der Soziolin- 375–386.
guistik überraschenderweise ungebräuchlich – Bilous, Frances R./Krauss, Robert M. (1988)
vermutlich, weil der Daten-Erhebungsauf- „Dominance and accomodation in the conversa-
wand zur Bildung von Kontrollgruppen als zu tional behaviours of same- and mixed-gender dy-
ads“, in Language and Communication 8, 183–194.
groß empfunden wird oder weil man der Da-
ten-Invarianz zu sehr vertraut. Brotherton, P.L./Penman, R.A. (1977) „A compa-
4.8. Alle dargestellten Experimentaldesigns rison of some characteristics of male and female
speech“, in: The Journal of Social Psychology 103,
profitieren davon, wenn nicht nur eine einzige
161–161.
oder sehr wenige, sondern eine größere Zahl
von Variablen analysiert resp. kontrolliert wer- Brown, Roger (1966) „From codability to coding
den; vorzugsweise Variablen, die vordergrün- ability“, in: Learning about Learning. A Confe-
rence Report, Bruner J., ed., Washington, D.C.,
dige Variablen hinterfragen, die auf unter- 185–195.
schiedlichen Abstraktionsniveaus angesiedelt
sind oder sogar unterschiedlichen Forschungs- Cargile, Aaron Castelan/Giles, Howard (1997)
„Understanding language attitudes: Exploring
traditionen entstammen. Dies gilt natürlich listener affect and identity“, in: Language and
insbesondere für Erkundungsexperimente. Communication 17, 195–217.
Chesire, Jenny/Gardner-Chloros, Penelope (1998)
5. Schlussbemerkung „Code-switching and the sociolinguistic gender
pattern“, in: International Journal of the Sociology
In der Soziolinguistik stellen Experimente of Language 129, 5–34.
schon wegen der genannten externen Validi- Cole, Michael/Bruner, Jerome S.(1971) „Cultural
tätsprobleme keine uneingeschränkt emp- differences and interferences about psychological
fehlbare Forschungsmethode dar. Aber bei processes“, in: American Psychologist 26,
Berücksichtigung der Tatsache, dass die al- 867–876.
ternativen Methoden: Interviews, Tests und Cook, Thomas, D./Campbell, Donald T. (1979)
Beobachtung, und erst recht die pure Intui- Quasi-Experimentation. Design & Analysis Issues
tion, zum Teil die gleichen Mängel aufwei- for Field Studies, Chicago.
sen, vielleicht zwar, besonders im Falle der Côté, Pierre/Clément, Richard (1994) „Language
Beobachtungsverfahren, höhere ökologi- attitudes: an interactive situated approach“, in:
sche Validität aufweisen, dafür aber man- Language and Communication 14, 237–251.
gelnde intersubjektive Überprüfbarkeit und Eckert, Penelope (1998) „Gender and sociolin-
geringere Generalisierbarkeit, gehören Ex- guistic variation“, in: Language and Gender,
perimente auch nicht zu den diskriminierten Coates, J., ed., Oxford, 64–75.
Forschungsmethoden. Optimal beim gegen- Edwards, Walter F. (1992) „Sociolinguistic beha-
wärtigen Kenntnisstand der Soziolinguistik vior in a Detroit inner-city black neighborhood“,
ist ohnehin eine möglichst breite, unortho- in: Language in Society 21, 93–115.
doxe Methodenvielfalt und eine kritisch ver- Garvey, Catherine/Dickstein, Ellen (1972) „Le-
gleichende Vielfalt theoretischer Ansätze – vels of analysis and social class differences in
und zwar nicht nur in der Disziplin im allge- language“, in: Language and Speech 15, 375–384.
meinen, sondern durchaus auch in jedem Genesee, Fred/Bourhis, Richard Y. (1988) „Eva-
einzelnen Forschungsprojekt. luative reactions to language choice strategies:
The role of sociostructural factors“, in: Language
6. Literatur (in Auswahl) and Communication 8, 229–250.
Giles, Howard/Williams, Angie/Mackie, Diane
Agee, W. Hugh/Smith, William L. (1974) „Modi- M. et al. (1995) „Reactions to Anglo- and Hispa-
fying teachers’ attitudes towards speakers of di- nic-American-accented speakers: Affect, identi-
vergent dialects through inservice training“, in: tiy, persuasion, and the English-only-controver-
The Journal of Negro Education 43, 82–90. sy“, in: Language and Communication 15,
Auwärter, Manfred (1982) Sprachgebrauch in Ab- 107–120.
hängigkeit von Merkmalen der Sprecher und der Giles, Howard/Sassoon, Caroline (1983) „The ef-
Sprechsituation, Stuttgart. fect of speaker’s accent, social class background
1084 VII. Sociolinguistic Methodology
and message style on British listeners’ social language effects“, in: Language and Communicati-
judgments“, in: Language and Communication 3, on 14, 299–309.
305–313. Nagel, Ernest (1961) The Structure of Science.
Gordon, Elizabeth (1997) „Sex, speech, and ste- Problems of the Logic of Scientific Explanation,
reotypes: Why women use prestige speechforms New York.
more than men“, in: Language and Society 26, Politzer, Robert L./Ramirez, Arnulfo G. (1975)
47–63. „Judging personality from speech. A pilot study
Hosman, Lawrence A./Siltanen, Susan A. (1994) of the atttitudes toward ethnic groups“, in: Cali-
„The attributional and evaluative consequences fornia Journal of Educational Research 36, 16–26.
of powerful and powerless speech styles“, in: Pozner, Jay/Saltz, Eli (1974) „Social class, condi-
Language and Communication 14, 287–298. tional communication, and egocentric speech“,
Jewson, Jan/Sachs, Jaqueline/Rohner, Ronald P. in: Developmental Psychology 10, 764–771.
(1981) „The effect of a narrative context on the Quay, Lorene C./Hough, Ruth A,/Mathews, Ma-
verbal style of middle-class and lower-class chil- rilyn et al. (1981) „Predictors of communication
dren“, in: Language in Society 19, 201–215. encoding. Age, socioeconomic status, and cogniti-
ve ability“, in: Developmental Psychology 17,
Johnston, Rhona P. (1977) „Social class and
221–223.
grammatical development. A comparison of the
speech of five year olds from middle and working Robinson, Walter P./Rackstraw, Susan J. (1978)
class backgrounds“, in: Language and Speech 20, „Social class differences in posing questions for
317–324. answers“, in: Sociology 12, 265–280.
Kramer, Cheris (1977) „Perceptions of female and Romaine, Suzanne (1980) „Stylistic variation and
male speech“, in: Language and Speech 20, evaluative reactions to speech. Problems in the in-
151–161. vestigation of linguistic attitudes in Scotland“, in:
Language and Speech 23, 213–232.
Krauss, R./Glucksberg S. (1969) „The develop-
Rosenthal, Robert (1966) Experimenter Effects in
ment of communication competence as a function
Behavioral Research, New York.
of age“, in: Child Development 40, 255–265.
Smith, Bruce L./Brown, Bruce L./Strong, William
Kraut, Robert E./Lewis, Steven H./Swezy, Law- J. et al. (1975) „Effects of speech rate on persona-
rence W. (1982) „Listener responsiveness and the lity perception“, in: Language and Speech 8,
coordination of conversation“, in: Journal of Per- 145–152.
sonality and Social Psychology 43, 718–731.
Staley, Constance M. (1982) „Sex-related diffe-
Kristiansen, Tore (1997) „Language attitudes in a rences in the style of children’s language“, in:
Danish cinema“, in: Sociolinguistics. A Reader Journal of Psycholinguistic Research 11, 141–158.
and Coursebook, Coupland, N./Jaworski, A., eds.,
Stelzl, Ingeborg (1974) „Experimentelle Versuchs-
London, 291–305.
anordnungen“, in: Techniken der empirischen So-
Labov, William (1966) The Social Stratification of zialforschung, Bd. 6, van Koolwijk, J./Wieken-
English in New York City, Washington, D.C. Mayser, M., eds., München, 138–175.
–, (1972) „Some principles of linguistic methodo- Tartter, V. C. (1983) „The effects of symmetric
logy“, in: Language in Society 1, 97–120. and assymmatric dyadic visual access on attribu-
Lambert, Wallace E. (1967) „A social psychology tion during communication“, in: Language and
of bilingualism“, in: The Journal of Social Issues Communication 3, 1–10.
23, 91–109. Thakerar, Jitendra N./Giles, Howard/Chesire,
Jenny (1982) „Psychological and linguistic para-
Lambert, Wallace E./Giles, Howard/Picard, Omer
meters of speech accomodation theory“, in: Ad-
(1975) „Language attitudes in a French-American
vances in the Social Psychology of Language, Fra-
community“, in: International Journal of the So-
ser, C./Scherer, K.R., eds., Cambridge, 205–255.
ciology of Language 4, 127–152.
Wilson, John (1987) „The sociolinguistic para-
Martin, Michael W./Sell, Jane (1979) „The role of dox: Data as a methodological product“, in:
the experiment in social sciences“, in: The Socio- Language and Communication 7, 161–177.
logical Quarterly 20, 581–590.
Wolfram, Walt/Fasold, Ralph W. (1997) „Field
Marwit, Samuel J. (1977) „Black and white chil- methods in the study of social dialects“, in: Socio-
dren’s use of standard English at 7, 9, and 12 years linguistics. A Reader and Coursebook, Coupland,
of age“, in: Developmental Psychology 13, 81–82. N./Jaworski, A., eds., London, 89–120.
Mills, Carl (1981) „Speech samples in analysis of Zimin, Susan (1981) „Sex and politeness. Factors
language attitudes“, in: Journal of Psycholinguis- in first- and second-language use“, in: Journal of
tic Research 10, 555–569. the Sociology of Language 27, 35–58.
Mulac, Anthony/Lundell, Torborg Louisa (1994)
„Effects of gender-linked language differences in Manfred Auwärter,
adults’ written discourse: Multivariate tests of Schorndorf (Deutschland)
110. Tests 1085
example of linguistic behavior can be judged information needed to complete the prop-
in a test or studied sociolinguistically, it osition truly … 2. It is not obvious to both
must be observed. In marked contrast to the S[peaker] and H[earer] that H[earer] will
practices of generative linguists, both lan- provide the information at that time without
guage testers and sociolinguists tend to give being asked.
low value to data provided only from the Sincerity: S[peaker] wants the informa-
prompted intuition of the speaker. While it tion (1969, 65).
is true that both fields do at times use self-re- But Searle immediately goes on to point
port to provide quick estimates, they prefer out the special problem of the examination
to work with authentic language produced situation and to define the special status of
by the speaker in more or less natural situ- examination questions:
ations. There are two kinds of questions, (a) real
The problem this approach sets for the re- questions, (b) exam questions. In real ques-
searcher is two fold. First, the presence of an tions S[peaker] wants to know (find out) the
observer is likely to influence the nature of answer; in exam questions, S[peaker] wants
the language produced. As Labov (1972b, to know if H[earer] knows (1969, 65).
113) put it, “to obtain the data most import- Searle says later (1969, 69) that questions
ant for linguistic theory, we have to observe are in fact requests, and that examination
how people speak when they are not being questions are requests “that the hearer dis-
observed.” This observer’s paradox raises play knowledge”. Test questions thus are re-
doubts about the authenticity of the per- quests that the person being tested should
formance as evidence of the speaker’s na- display the skills of performing a task like
tural language behavior and underlying writing an essay, conducting a conversation,
linguistic competence. Second, the low fre- playing a role in a dialogue, or whatever.
quency of occurrence in normal speech of This analysis is also pertinent to the issue of
any specific sound, word, grammatical item, other sociolinguistic methods of elicitation.
pragmatic pattern, or whatever else is being Just as we are forced to the conclusion that
sought, means that a very large amount of testing is not authentic (or at least not nor-
natural language must be observed or col- mal unselfconscious) language behavior,
lected in order to have a sufficient quantity that examination questions are not real
for useful analysis. The solution to this sec- however much they may seem like real life
ond problem (albeit one that tends to ex- questions, and that an examinee needs to
acerbate the first) is to find a method for eli- learn the special rule of examinations before
citing a specific linguistic item or behavior. he or she can take part in them successfully,
One such method of elicitation is the lan- so we face the central paradox that elicited
guage test. language behavior is not real or natural, that
At its broadest level, we might want to even in planted encounters, the request and
consider any kind of elicitation as a test, the answer are unnatural to the questioner
whether it be a formal request to perform in though they may seem real to the respon-
a certain way (“Please tell me the story of dent. In testing, this fact forms the basis for
your life”, “Please pronounce this word for the challenge posed by Edelsky and her col-
me”), or a question in a planted encounter leagues (1983) who argue that the process is
(“Where can I buy ladies’ shoes?”, “Can you fatally flawed by the fact that in a test some-
tell me how to get to the railway station?”), one is asked to perform in an unnatural way:
or a direct question about a linguistic form to answer questions asked by someone who
(“What is the past tense of ‘dive’?”). As I doesn’t want to know the answers because
have argued elsewhere (Spolsky, 1985a), lan- he or she already knows them. According to
guage tests essentially involve a specific this analysis, there can be no test that is at
breach of a normal conversational maxim. the same time authentic or natural language
This point is made by Searle (1969) in his use; however hard the tester might try to dis-
discussion of types of illocutionary acts. He guise his or her purpose, it is not to engage
there defines a question as a speech act that in genuine conversation with the candidate,
fulfills these conditions: or to permit him or her to express his or her
Preparatory: 1. S[peaker] does not know ideas or feelings, but rather to find out
“the answer”, i. e., does not know if the something about the candidate in order to
proposition is true, or in the case of the predict behaviors and make decisions based
propositional function, does not know the on those predictions to classify, reward, or
110. Tests 1087
punish him or her. Only if the candidate functional use and applies a combination of
knows this and accepts the rules of the pragmatic and ethical values in justifying a
game, Edelsky argues, will he or she cooper- test. Another way of classifying language
ate. The most we can ask for then is an auth- tests is according to their underlying views
entic test; not authentic communication. of what it means to know or to be able to use
Authenticity is discussed in a number of a language (Spolsky 1985b). The structural
places (Bachman, 1990; Spolsky, 1985a; Ste- claim, identified as ‘discrete point testing’ in
venson, 1985). Carroll (1961) assumes that knowledge of a
Similarly, in sociolinguistic studies, as language is best described, just as is the lan-
long as our interest is in the respondent’s lin- guage itself, by listing its structures. It starts
guistic performance and not in the in- therefore with a grammar and lexicon, setting
formation we have asked him or her to con- out to enumerate the various items and rules
vey, we are involved in an inauthentic (and on each of the recognized levels (phonology,
ethically questionable) kind of behavior. morphology, syntax, semantics, pragmatics)
Such a problem can be mitigated in two that are thought both to constitute an indi-
ways: by in fact being as interested in what vidual’s knowledge of a language (“X has not
the respondent has to say as in the linguistic yet mastered the past tense”, “B has trouble
forms generated (a quality one marks in the with the passive transformation”, “Y doesn’t
best field workers: Labov nowadays regu- know the names for parts of the automo-
larly gives “performances” in which he re- bile”) and to form the basis for preparing
tells the best stories he or his students have tests and curricula. Because a structuralist
heard), or by raising the respondent’s own model is most likely to be a competence
interest in the sociolinguistic task, turning model, that is a claim dealing with underlying
the informant into a genuine collaborator. knowledge, rather than a process model
This step raises special problems of bias which attempts to show how the organization
when the task is observing a subordinate of the knowledge has direct results in perfor-
variety; as Labov points out, when speakers mance, it makes no claims about the method
of a subordinate dialect are asked direct of ob serving or measuring that knowledge,
questions about their language, their leaving that task happily to the psychometrist
answers will shift in an irregular manner to- (see Spolsky 1977). For sociolinguists, such
ward [or away from] the superordinate dia- tests are most likely to be useful in eliciting
lect (Labov, 1972b, 111). In using language specific forms and they are most generally
tests in sociolinguistic studies, then, the re- used in studies of a specific dialect; because
searcher must be particularly sensitive to the of the formality of their administration and
various causes of contamination of the data. because they focus attention on the feature
being tested, they elicit formal normativist
2. Language testing use.
The second, or functional approach is
Language tests may be categorized in two dif- based on the assumption that the nature of
ferent ways. Spolsky (1977) identified first the language knowledge is best captured by de-
traditional period or approach, using the for- tailing the various uses to which the lan-
mal examination (essay writing or public guage can be put: it aims therefore to list as
orals) where the authority of the judge is exhaustively as possible the various possible
usually unquestioned and the judgment functions of language, including all the no-
requires no explanation other than the tions that can be expressed in it; for elabor-
judge’s skill and authority. As the “unavoid- ated versions of such lists, see Council of
able uncertainty” (Edgeworth 1888) of such Europe (2001) and van Ek (1975). A func-
examinations came to be understood, a sec- tional model is most easily conceived of in a
ond trend was the objective or psychometric- process framework, for its greatest interest is
structuralist approach (Spolsky 1995), in in performance and it includes a view of the
which one finds a preference for the objec- form and even source of the knowledge.
tively scorable examination with statistical Variability is more easily and more naturally
analyses of reliability and validity used to jus- handled within the functional approach,
tify the fairness of results. A third trend is which starts from the assumption that
the post-modern, an approach to measure- knowledge of a language must be described
ment strongly influenced by sociolinguistics not in terms of underlying grammatical
(Cooper 1968) that looks for contextualized structures but in terms of generalizations
1088 VII. Sociolinguistic Methodology
about specific and varied language-related they become over-anxious, or are unwilling
functions. This approach, growing essen- to play the special game of testing referred
tially out of Hymes (1967; 1974) is particu- to above) will not be accurately measured by
larly relevant to sociolinguistic studies for it any kind of formal test: there will be a large
is in essence contextualized; it permits look- gap between their test performance and
ing at differences in level of proficiency in their real life performance. A second part of
different functions, or at variations in usage this relation seems to be explained by some
among functions. The range of communi- form of overall language proficiency. Essen-
cative tests is set out in Doyé (1988) and Bol- tially, then, there is support both in general
ton (1995). theory and in language testing theory and
A third approach, as represented by Oller practice for the existence of three interre-
(1976) or Spolsky (1983), seeks to measure lated but independent approaches to de-
overall proficiency. Underlying it is the no- scribing and measuring knowledge of a sec-
tion that there is some fundamentally indi- ond language, the one structural, the second
visible (even if technically analysable) body functional, and the third general. Anybody
of knowledge varying in size from individual who knows a second language may be as-
to individual such that you can rank individ- sumed to have all three kinds of knowledge
uals on the extent of their knowledge. While and ability to use them, and they are related
it admits of not necessarily rankable vari- but not in any direct way, so that any de-
ations (X can speak but not write, y func- scription on one dimension alone is likely to
tions better in formal situations while Z has be distorted.
better control over informal language), it After this brief sketch of the background,
aims to express the respondent’s control of we will now look at the use of language tests
the language on a single gradient. The in sociolinguistic research. Language tests
choice of the term “proficiency” and the em- are used in sociolinguistics to test a respon-
phasis on discovering it through test per- dent’s linguistic knowledge or behavior by
formance means that this model, while talk- eliciting a specific form to be studied, to test
ing about knowledge, is also more oriented a speaker’s level of proficiency in a variety
towards modeling the process of language by eliciting a sample to be judged, or to elicit
use than towards mapping underlying com- a speaker’s evaluation of a form or a sample.
petence. It is the approach most relevant In all of these, the elicitation may be direct
to sociolinguistic surveys where one seeks or masked. In addition, sociolinguists may
some overall categorization of language set out to ac count for the results of lan-
knowledge; however, as we shall see, there is guage tests gathered for other purposes. We
danger in assuming a simple and single di- will look at these various uses in turn.
mension to language knowledge, and it is
best used with specification of domain or 3. Sociolinguistic explanations of
context. Work in language testing research
language test data
has been concerned to clarify as much as
possible the relations between the various We start with one topic that is perhaps pe-
kinds of testing tasks and the specific abil- ripheral to our central concern. In their gen-
ities that they measure. The multiple-trait eral concern with understanding the patterns
multiple-method studies of language testing of language use in a speech community, so-
encouraged by Stevenson’s (1981) pioneer- ciolinguists sometimes seek explanations for
ing work on the relevance of construct valid- variation in performance on regular language
ity to language testing are essentially con- tests administered originally for non-sociol-
cerned with attempting to separate the inguistic purposes. Two examples might be
various strands built into language tests. In mentioned. Le Page (1968) used public exam-
practice, it has turned out to be simpler to ination results (London GCE “O”-level) from
think up new tests and testing techniques half a dozen localities as a starting point for
than to explain precisely what it is that they discussing the problems of speakers of non-
are measuring. Certain conclusions are how- Standard English, and Labov (1972a) looks
ever safe. First, there is a high correlation at sociolinguistic explanations for failures in
between various kinds of language tests. reading tests. Here, then, the sociolinguist
Part of this relation comes from the fact that does not use tests for gathering data, but
they are all formal tests: thus, subjects who looks for explanations for test results ob-
for various reasons do not test well (because tained for other purposes. This kind of study
110. Tests 1089
is most common in dealing with the effective- lection methods in the Jersey City study
ness of bilingual education, where an enor- (Fishman et al. 1971) were self-reports, ques-
mous number of papers and books and re- tionnaires, and interviews, a good number
ports (for a recent review, see Chapters 11 and wide range of tests were also used. One
and 12 of Baker (2001)) attempt to relate important one, common in studies of bilin-
various kinds of school tests (including lan- guals, was the word-naming tasks. On the
guage) to program design and to social and word naming task, the respondents were
sociolinguistic factors. Baker (2001, 231) asked to name, in one minute, as many differ-
raises the key points about the problem of se- ent words referring to a specified context as
lecting criteria for success and the tendency they could. This was done in each language
to prefer measurable outcomes. for each of the five domains (1971, 286). An-
other technique to obtain comparable scores
4. Language tests used to validate for a bilingual’s two languages was the word
association task, in which the respondents
language surveys
were asked to give as many continuous as-
Language tests are often used in order to eli- sociations to several stimulus words as they
cit linguistic performance which will be could in one minute. The two techniques,
judged in order to validate self-report or both developed by psychologists as measures
similar data in sociolinguistic surveys. of vocabulary, were particularly important in
For example Spolsky (1970) gathered data this study in exploring the concept of do-
about Navajo six year old children by asking main. A more traditional (from the testing
teachers to report their knowledge of Nava- point of view) technique was the test of com-
jo and English; the accuracy of these reports prehension of bilingual conversations. Five
was checked by having pairs of trained recorded, role-played conversations set in
judges interview a sample of the children various natural contexts were played to the
using a specially developed diagnostic test- respondents; questions were asked to test
ing technique (Spolsky/Murphy/Holm/Fer- comprehension and recognition of role, lo-
rel 1971). cales, topics, and purposes. These tests gave
This kind of testing is common in studies rich data which were analyzed and combined
of bilingualism and multilingual commu- with other data.
nities. At a conference on the problems of Most sociolinguistic surveys rely on cen-
studying bilingualism, Macnamara (1967) sus data or questionnaires. Many cite the es-
discussed the special problems in measuring tablishment by Fishman et al. (1971) of a
bilingual proficiency. First, he pointed out more or less acceptable correlation between
the complexity of bilingual skills, recogniz- self-report and measured proficiency, pro-
ing a four by four matrix (speaking, writing, vided that the self-report form is clear
listening, reading on one dimension; seman- enough to the respondent and provided that
tics, syntax, lexicon, and phonemes or gra- the respondent is willing and able to report.
phemes on the other), each of which may Other studies of the validity of self -assess-
vary. Such standardized tests as were avail- ment are summarized by Oscarson (1989).
able were unlikely to be suitable, for they Relying on this, Spolsky & Cooper (1991), in
were unlikely to test local varieties, or the a survey of the sociolinguistic situation in
high level of skill of second language speak- the Old City of Jerusalem, asked respon-
ers, or the level of proficiency in informal dents to categorize their language knowl-
conversation. He described the development edge as follows:
of a battery of indirect measures, economi- a. Name the languages in which you can
cal measures of fluency (such as the word- carry on a normal conversation.
naming task used by Fishman (1971)), b. Name the languages in which you can
word-completion and speed of reading, tests read a newspaper.
of flexibility (semantic richness, word detec- c. Name the languages in which you can
tion), and of dominance (asking a bilingual write a simple letter.
to pronounce a word that could be in either The possibility of developing a simple test of
language). listening comprehension (based on radio
At that same conference, there were many news items) and reading comprehension
references to what is still probably one of the (passages from a newspaper) was considered
most methodologically sophisticated sociol- in the Old City study, but rejected because
inguistic surveys. While the main data col- of the nature of the sample and interview
1090 VII. Sociolinguistic Methodology
situation. However, Cooper and his students Q’uran (selected from extracts on sale in the
(personal communication) have used actual market) and a sentence copied from a school
newspaper items and recorded news broad textbook. He also asked them to write down
casts to assess Hebrew proficiency among their names and a dictated sentence. The
immigrants to Israel and among native-born Q’uranic reading was generally better, partly
Israelis. because the passages might have been
In language surveys, the question of how known by heart. In all of these cases, the
many different languages (as opposed to dia- bias towards school situations, the need for
lects) actually exist in a certain area turns out captive or cooperative subjects, and the em-
to have different answers depending on the phasis on formal use are clearly obvious.
definition of the term. The extent to which Sociolinguistic studies continue to use
speakers of one variety can understand their own school-like tests with relative lack
speakers of another is one functional test as of concern for their psychometric or sociol-
to whether two varieties are two dialects of inguistic properties. Brohy (2001) for in-
the same language or two separate languages. stance does not describe the tests used to es-
Thus, intelligibility tests have been used to tablish translation, listening and reading
help determine language grouping. Lade- competence in French for the mainly Ger-
foged/Glick/Criper (1972) greatly improved man-speaking subjects, but used four inde-
the intelligibility testing techniques used until pendent raters for judging speaking and
then. They played tape recordings, of stories writing.
in related languages to children in, the top A model investigation currently under-
class of primary school. Each test included way is the planned benchmark survey of the
eight stories three or four sentences long health of the Maori language to be conducted
(equivalent to short news items on the radio). following the 2001 New Zealand Population
The listeners heard the stories twice, and were Census. The survey will collect more de-
asked to mark on the answer sheet which of tailed evidence of language proficiency and
three possible alternatives was a correct para- use. To simplify the process, proficiency will
phrase. The first three stories were in English be determined by self-assessment. In order
and for practice; the other five each in a dif- to test the reliability and validity of various
ferent language. These five stories were rec- proficiency self-assessment instruments, a
orded in each of five languages, with one fifth field test was conducted with a small sample
of each group of respondents hearing one of of people who filled out the questionnaires.
the five versions. The intelligibility of a given Ten per cent were revisited by fluent speak-
language for a given group was determined ers of Maori who carried out a structured in-
by averaging responses across all five stories; terview and reported their assessments of
thus, differences of difficulty among the listening and speaking proficiency on a five-
stories were neutralized. The researchers point scale. There was satisfactory consist-
found that intelligibility is highly correlated ency in the results: 15 of 20 respondents
with shared basic vocabulary as well as with rated their speaking proficiency at the same
the geographical proximity of the languages point on a five-point scale as the observers
in question. Interestingly, they point out that rated them, and the other were one point
it was “almost impossible to get adults in different. In 12 cases, the self-rating and the
rural areas to do multiple choice tests” (1972, observer rating for listening proficiency was
65); children in school are both more easily identical; 7 rated their listening proficiency
available and used to tests. a point higher than the observers; and one
A more elaborate study using a similar overrated his/her proficiency by two points
technique and obtaining similar results was (Te Puni Kökiri, Ministry of Maori Affairs,
carried out by Bender, Cooper, & Ferguson 2000, internal report).
(1972) as part of the survey of Ethiopia. In-
telligibility tests were also used by Casad 5. Using language tests to elicit data
(1974) in Mexico to determine which variety
would be most suitable to use as the basis for Language testing techniques may also be
developing a standard literary language. In a used to elicit specific linguistic forms and
study of the knowledge of Arabic in a region behaviors that the sociolinguist wishes to
in the Sudan, Jernudd (1968) reports having study. Labov (1972b, 103) refers to the kind
used a simple reading test to assess literacy; of test that was common in the “traditional
men were asked to read a passage from the field approach” of structural linguists, the
110. Tests 1091
“minimal pair or commutation test” where pro duce what is classified as formal speech.
the respondent is asked to judge as “same or How ever, it is important to note that respon-
different” pairs of words or utterances that dents do not generally view these tasks as
differ only on the feature that the linguist is tests.
studying. Such a procedure, the structuralists An instrument used in both the New York
assumed, provided a foolproof method of and Norwich (Trudgill 1972) studies is what
discovering the phonemic or other inventory is labeled the self-evaluation test: a set of lexi-
of the language being studied. But, Labov cal items read aloud with two or more pro-
claims, such techniques can be “doubly de- nunciations and a request to the respondent
fective”: It had been observed before that to say which is closest to the respondent’s
native speakers can make distinctions in own normal pronunciation. The differences
minimal pairs that they do not make in actual between performance on this instrument and
speech; normative responses often preserve actual use in various other styles lends itself
fanciful, archaic or mythical distinctions. But to revealing analyses by Labov and Trudgill.
it was not realized that native speakers can Those who choose to use commercially
fail to recognize or register distinctions which available standardized tests of English may
they regularly make in natural speech …: expect to find them representing a middle
their self reports often reflect the patterns of level of attitude to usage; according to Car-
younger speakers rather than their own, or roll (1985) they are “perhaps a little closer to
blur regular phonetic distinctions that are the purists than to the liberals” (1985, 122).
too subtle to withstand the glare of con- Almost all aim to test “knowledge of ‘stan-
scious examination (1972b, 103). One of the dard, formal written English usage’” (1985,
most important points established in 119).
(Labov, 1966) was in fact the stylistic mar- In a review of research on bilingualism in
kedness of performance in a minimal pair the US from 1956–70, Haugen (1978) points
test which was used to establish the highest out a trend away from formal questionnaires
level of formality (analysed as attention, but towards unstructured conversations. Excep-
cf. Bell, 1984) in the various elicitation tests tionally, Rayfield (1970) uses tests such as a
he used. In other words, by recognizing that recollection test of forty-three common loan
the formal test did not provide evidence of words in Yiddish.
natural (vernacular) behavior, Labov was The most extensive proficiency testing of
able to use it to set up the highest point on a bilinguals was the Jersey City described ear-
stylistic scale the analysis of which proved to lier (Fishman et al., 1971). Haugen (1978,
be extremely revealing. The problem with 70) expresses some discomfort with the indi-
tests is that they affect language use. Labov rect measures, finding them more suitable
(1972b) saw as a central problem of the so- for the psychologists who invented them
ciolinguist how to observe language without than for linguists. Studies in educational
affecting it: “our description should apply contexts are of course much more likely to
to the language which was spoken before we make use of formal tests. In particular, one
arrive and will be spoken after we leave.” should cite the extensive series of studies of
(1972b, 105) The blend between tests and immersion programs in Canada (for in-
other methods may be illustrated by Labov’s stance Baker/ Jones 1997; Lambert/Tucker
New York study (1966) or by others based 1972; Paulston 1988; Swain/Lapkin 1982);
on it like Trudgill (1974). The data for these while the research bias is educational rather
studies were gathered in four styles, two of than sociolinguistic, the relevance to studies
which are most like tests: the word list style of bilingualism is obvious.
(or minimal pair) and the reading passage The growing sensitivity to the ethics of so-
style, where it is most clear to the respondent ciolinguistic studies and rights of subjects
that it is linguistic behavior and not content has accounted for a decrease of the use of
that is of interest. The other two styles (for- proficiency tests. A 1993 pilot study con-
mal speech and casual) are produced in the duced by the Maori Language Commission
interview, although it is interesting to note found that proficiency tests did not work,
that the special elicitation techniques for and that they were fortunate not have be-
casual speech (e. g. the danger of death story come involved in unpleasant situations
or the childhood rhymes) are more test-like when they tried them.
fundamentally (i.e. more clearly requests to In anthropological linguistics, however,
perform) than the interview questions that various test-like tasks have been developed
1092 VII. Sociolinguistic Methodology
for supporting ethnographic observation me to …”); in actual fact, the question is in-
and work with native speakers (Cognitive tended not to obtain the information re-
Anthropology Research Group 1992). In ex- quested, but to elicit a linguistic behavior in
ploring Tongan concepts of space, Bennardo which the linguist is interested. Such indi-
(2000) reports on the use of three such tasks. rect elicitation has a long history in various
In the first, two subjects sitting side by side kinds of practical testing; one thinks of the
but with a screen blocking their view of each long stairway at Ellis Island used to observe
other are asked to play a game and describe surreptitiously the physical health of new
to each sets of photos that each have. Suc- immigrants. In sociolinguistics, the classic
cessful identification involved statements example is surely the department store pilot
about static spatial relationships. In the sec- study in Labov (1966). Labov, dressed neu-
ond, one subject has photos and the other trally, approached shop assistants in three
objects, to be arranged as directed to match department stores and asked a question the
the photos. In the third, the subjects are answer to which (“Fourth floor.”) would
given objects forming a kind of model of a provide him with evidence on two key pho-
scene; the director informs the other subject nological items (post vocalic “r” and final
how to trace a route marked on the direc- “th”). To obtain a stylistic difference, he pre-
tor’s model. This produces language also in- tended not to hear the first answer, so that
volving motion. A final set of macro tasks he received a stressed repetition.
asked subjects to give directions how to go In a study of the use of English in Israel,
from one village to another and from one is- Rosenbaum, Nadel, Cooper, & Fishman
land to another. What distinguishes these (1977) use the planted encounter as one of
elicitation tasks from tests is of course that four methods; the other three are transac-
the researcher does not know (or is uncer- tion counts, sign counts, and interviews.
tain of) the “correct” answer. They define the planted encounter as a non-
reactive device that was intended “to avoid
6. Pseudo testing formats for eliciting the biases implicit in situations in which the
respondent or subject knows that he is par-
judgments
ticipating in an investigation. Unlike the
A pseudo-testing format (really, a question- first two techniques, which required only
naire) may be used to elicit a respondent’s that the observer act as a passive recording
judgment of certain linguistic forms or agent, the planted encounters required the
samples. This is the principal technique in observers to actively intervene in the obser-
attitude studies and includes the fascinating vational process by creating the situations
matched guise method. As these techniques the outcome or which was described” (183).
are not in fact tests, they will not be dealt There were two scripts followed. The ob-
with here. For information, see Bentahila, servers (women in the twenties, one with and
1983; Cooper, 1985; Garcia, 1997; Lambert, one without a foreign accent in their Eng-
Hodgson, Gardner, & Fillenbaum, 1960. lish) approached every tenth adult they en-
countered walking from one end of the
7. The planted encounter street to the other; half of those stopped
were asked a question in English “How can I
What seems an authentic question to the re- get to the Old City?”, and half were asked in
spondent can in fact be actually a method of English for directions to an address written
eliciting linguistic behavior; by our defini- or typed on a piece of paper. For each en-
tion, it should then be classified as a lan- counter, situational and demographic data
guage test. Using a framework from speech were noted, and various factors including
acts theory, we have already noted that an reaction (helpfulness, language chosen,
essential difference between a question in a fluency and foreign accent in English) were
test or examination and a real question is unobtrusively recorded. The encounters were
that the former is in fact a request to per- staged over a three week period at different
form. In their desire to obtain authentic times of the day and the week: there were
data, sociolinguists often make use of a 265 encounters. The planted encounters re-
technique called the planted encounter; the vealed more people able to use English than
linguist accosts a per son in the street or in the transaction counts had shown, and en-
some other public place and asks a seem- abled conclusions to be drawn about source
ingly authentic question (“Can you direct of proficiency and favorable ness.
110. Tests 1093
of foreign students”, in: Testing the English profi- –, (1970) “The study of language in its social con-
ciency of foreign students, Washington, DC, text”, in: Studium Generale 23, 30–87.
30–40. –, (1972a) Sociolinguistic patterns, Philadelphia.
–, (1985) “Standards of English usage in language
–, (1972b) “Some principles of linguistic method-
tests”, in: The English Language Today, Green-
ology”, in: Language in Society 1, 97–120.
baum, S., ed., Oxford, 116–124.
Ladefoged, Peter/Glick, Ruth/Criper, Clive (1972)
Casad, Eugene H. (1974) Dialect Intelligibility
Language in Uganda, London.
Testing, Norman, OK .
Cognitive Anthropology Research Group (1992) Lambert, Wallace E./Hodgson, Richard E./
Manual for the Space Stimuli Kit 1.1., Nijmegen, Gardner, Robert C./Fillenbaum, Samuel (1960)
Netherlands: Max-Planck Institute for Psycholin- “Evaluational reactions to spoken languages”, in:
guistics. Journal of Abnormal Social Psychology 60, 44–51.
Cooper, Robert L. (1968) “An elaborated lan- Lambert, Wallace E./Tucker, G. Richard (1972)
guage testing model”, in: Language Learning, Bilingual Education of Children: The St. Lambert
57–72. Experiment, Rowley, MA .
–, (1985) “Fantasti! Israeli attitudes towards Eng- Le Page, Robert (1968) “Problems to be faced in
lish”, in: The English Language Today, Green- the use of English as the medium of education in
baum, S., ed., Oxford, 233–241. four West Indian territories”, in: Language Prob-
lems of Developing Nations, Fishman, J.A./ Fergu-
Council of Europe (2001) Common European
son, C.A./ Das Gupta, J., eds., New York,
Framework of Reference for Languages: Learning,
431–442.
Teaching, Assessment, Cambridge.
Macnamara, John (1967) “How can one measure
Doyé, Peter (1988) Typologie der Testaufgaben für
the extent of a person’s bilingual proficiency?”, in:
den Unterricht Deutsch als Fremdsprache, Berlin.
Description and Measurement of Bilingualism: an
Edelsky, Carole/Altwerger, Bess/Flores, Barbara/ International Seminar University of Moncton
Hudelson, Sarah/Jilbert, Kristina (1983) “Semil- June 6–14. 1967, Kelly, L.G., ed., Toronto, 80–97.
ingualism and language deficit”, in: Applied Lin-
guistics 4, 1–22. Oller, John W. Jr. (1976) “Evidence of a general
language proficiency factor: an expectancy gram-
Edgeworth, Francis Ysidro (1888) “The statistics mar”, in: Die Neuen Sprachen 76, 165–174.
of examinations”, in: Journal of the Royal Statis-
tical Society 51, 599–635. Oscarson, Mats (1989) “Self-assessment of lan-
guage proficiency: rationale and applications”, in:
Fishman, Joshua A./Cooper, Robert L./Ma, Roxana Language Testing 6, 1–13.
(1971) Bilingualism in the Barrio, Bloomington, IN.
Paulston, Christina Bratt, ed., (1988) Inter-
Garcia, Ricardo Thomas (1997) The Relation
national Handbook of Bilingualism and Bilingual
among College Student Attitudes, Motivation and
Education, New York.
Aptitude to Foreign Language Achievement: A Test
of Gardner’s Model, Unpublished Ph.D., Univer- Rayfield, Joan R. (1970) The Languages of a Bilin-
sity of Houston, Houston. gual Community, The Hague.
Greenbaum, Stanley/Quirk, Randolph (1970) The Rosenbaum, Yehudit/Nadel, Elizabeth/Cooper,
Study of Language in its Social Context, London. Robert L./Fishman, Joshua A. (1977) “English on
Haugen, Einar (1978) “Bilingualism, language Keren Kayemet Street”, in: The Spread of English,
contact, and immigrant languages in the United Fishman, J.A./Cooper R.L./ Conrad, A.W., eds.,
States: a research report 1956 –1970”, in: Ad- Rowley, MA , 179–196.
vances in the Study of Societal Multilingualism, Schwartz, Howard/Jacobs, Jerry (1979) Quali-
Fishman, J.A., ed., The Hague, 1–111. tative Sociology: a method to the madness. New
Hymes, Dell (1967) “Models of the interaction of York/London.
language and social setting”, in: Journal of Social Searle, John R. (1969) Speech Acts: an Essay in
Issues 23, 8–38. the Philosophy of Language, Cambridge.
–, (1974) Foundations in Sociolinguistics: an Eth- Spolsky, Bernard (1970) “Navajo language main-
nographic Approach, Philadelphia. tenance: six-year-olds in 1969”, in: Language
Jernudd, Bjoern (1968) “Linguistic integration Sciences, 19–24.
and national development: a case study of the –, (1977) “Language testing: art or science”, in:
Jebel Marra area, Sudan”, in: Language Problems Proceedings of the Fourth International Congress
of Developing Nations, Fishman, J.A./ Ferguson, of Applied Linguistics, vol. 3, Nickel, G., ed.,
C.A./ Das Gupta, J., eds., New York, 163–181. Stuttgart, 7–28.
Johnstone, Barbara (1999) Qualitative Methods in –, (1983) “Fourteen years on – later thoughts on
Sociolinguistics, Oxford/New York. overall language proficiency”, in: Current Devel-
Labov, William (1966) The Social Stratification of opments in Language Testing, Hughes, A./Porter,
English in New York City, Washington, DC. D., eds., London, 39–42.
111. The Possibilities and Limits of Corpus-Linguistic Description 1095
–, (1985a) “The limits of authenticity in language and the convergent and discriminant validity of
testings”, in: Language Testing 2, 31–40. oral proficiency tests”, in: The Construct Validati-
–, (1985b) “What does it mean to know how to use on of Tests of Communicative Competence, Palmer,
a language: an essay on the theoretical basis of A.S./Groot, P.J.M./Trosper, G.A., eds., Washing-
language testing”, in: Language Testing 2, ton, 37–61.
180–191. –, (1985) “Authenticity, validity, and a tea party”,
–, (1995) Measured Words: the Development of in: Language Testing 2, 41–47.
Objective Language Testing, Oxford. Swain, Merrill/Lapkin, Sharon (1982) Evaluating
Spolsky, Bernard/Cooper, Robert L. (1991) The Bilingual Education: a Canadian Case Study,
Languages of Jerusalem, Oxford. Clevedon.
Spolsky, Bernard/Murphy, Paul/Holm, Wayne/ Trudgill, Peter (1974) The Social Differentiation of
Ferrel, Allen (1971) “Three functional tests of English in Norwich, Cambridge.
oral proficiency”, in: TESOL Quarterly 6, van Ek, Jan A. (1975) The Threshold Level, Stras-
221–235. bourg.
Stevenson, Douglas P. (1981) “Beyond faith and
face validity: the multitrait-multimethod matrix Bernard Spolsky, Jerusalem (Israel)
corpora are widely available and constitute drawn, including dates for earlier uses of
the basis for multiple studies whose findings words or meanings than those that appear in
can be compared without concern about dif- illustrative citations of their headwords.
ferences stemming from alternative versions Today, using suitable corpora, lexi-
of the corpus; further, claims based on stan- cographers can produce impressive diction-
dard corpora can be retested on the same aries within a few years instead of the dec-
body of texts. A monitor, or dynamic, cor- ades that elapsed in completing the OED.
pus, by contrast, is an open-ended collec- Besides much greater efficiency, adequate
tion of texts or even of other corpora. The computerized corpora enable finer semantic
Bank of English has grown over the years, and pragmatic distinctions and more accu-
and at the beginning of 2002 contained rate coverage than even the revered OED
450 million words, from which researchers was able to achieve.
can draw sets of texts to create subcorpora
that meet specific content conditions. Be- 3. Corpus design/construction/
sides growing over time, dynamic corpora
documentation
can discard some texts in favor of others
of greater interest or appropriateness. Texts To ensure that a corpus contains the appro-
carry annotation, or markup, that repre- priate range and quantity of texts to supply
sents crucial information about them and the needed data, its intended uses must be
their sources. specified and its potential uses anticipated.
A corpus typically contains relatively un- To furnish examples sufficient for definitive
processed texts and can be distinguished findings about lexical, syntactic, semantic,
from a database, which holds organized in- and some pragmatic variables, large corpo-
formation that has been systematically ra, even mega-corpora, may be needed. For
extracted from the “raw” texts. Such a data- phonological variables, which are more ro-
base might indicate the number of word bust, smaller corpora typically provide suffi-
tokens and lexical items in the corpus, of ut- cient examples. The design of a corpus must
terances or sentences, of turns or para- specify its contents – which modes, registers,
graphs, of types and tokens in each word speech events – and the needed information
class, and so on. It might list all lexical items about source texts, whether spoken or writ-
in the corpus, organized alphabetically and ten. Because corpus building and corpus
by frequency of occurrence. Some corpora maintenance are costly and few researchers
are accompanied by databases reflecting have resources to build corpora to their own
generally useful information mined from the specifications, funding organizations and
corpus, thereby making it unnecessary for corpus compilers increasingly design corpo-
individual users to extract or recalculate the ra to accommodate potential inquiries by
information. other researchers.
Preparing the Oxford English Dictionary Generally, a corpus represents only a
in his scriptorium in Oxford in the nine- relatively narrow range of registers within
teenth century, James A. H. Murray relied one or more varieties of a language. The
not on a traditional library (nor, of course, Brown Corpus includes texts authored by
on a computerized corpus) but on a manual Americans, first published in the United
database of illustrative citations, culled from States in 1961, and falling into one of fif-
physical books by readers around the globe teen “genres” – including press reportage,
and sent to him on slips of paper on which learned and scientific writing, science fic-
was recorded the citation and all relevant in- tion, humor. Its 500 texts and 2000-word
formation about its source. Because the extracts were identified using “a variety of
OED ’s citations files were organized alpha- random procedures” (Kučera & Francis
betically by headword, Murray had no sys- 1967, xix). Reports on selection procedures
tematic access to information appearing used in assembling other corpora can be
within the citations, and users of the OED found for ARCHER in Biber et al. (1994),
were likewise limited to information system- BNC in Aston and Burnard (1998), Helsin-
atically available only via headwords. Now ki in Kytö (1991), and Telsur in Labov et al.
available on CD -ROM , the contents of the (to appear); for French corpora in Inkster
OED (with all its published citations) are ac- (1997) and Poplack (1987); for German
cessible in scores of ways, and from within in Dodd (2000) and Jones (1997); Lee
the citations additional information can be (forthcoming a) provides a critical assess-
111. The Possibilities and Limits of Corpus-Linguistic Description 1097
ment of several aspects of corpus composi- There are other ways to gather spoken
tion. data, and even telephone surveys have been
Because a corpus contains only samples used successfully. For their sociolinguistic
of language, the representativeness of the data, Bailey and Dyer (1992) piggybacked
samples can be important (see Sankoff, this onto a statewide random sample survey, at-
volume), but not all corpora aim for repre- taching questions about language use and
sentativeness or balance. More important relying on the demographic information ga-
than a balanced corpus is balance in the thered for the principal purposes of the tele-
contents selected for a particular study. phone survey. In all, 500 hours of telephone
There are many important questions in com- interviews were harvested. Also relying on
piling a corpus or in drawing materials from telephone contact was the Telsur project.
an existing corpus, including: How define From tape-recorded telephone interviews
the relevant universe (a question applicable with over 600 speakers across North Ameri-
to every sociolinguistic inquiry, not just cor- ca, Telsur created a database of 200 columns
pus-based ones): who is to be represented (of of information for 240 of those speakers, in-
what age, sex, ethnicity, region, social status, cluding demographic data, impressionistic
etc.) and which registers or speech situ- reports of vowel quality, and F1 and F2
ations? How identify and collect the texts? formants as determined by acoustic analyses
How transcribe the texts or otherwise repre- (Labov et al. to appear).
sent them? Given its focus on vocalic variables, Tel-
Central to all sociolinguistic inquiry sur could safely rely on telephone inter-
is the first question. The other two ques- views. For many sociolinguistic purposes,
tions are closely related to corpora, and we face-to-face interviews would be preferred.
take them up in part by exemplifying how The Ottawa-Hull French Corpus (Poplack
they were addressed in the British National 1989) included a set of interviews with a
Corpus. About ten percent of the BNC ’s carefully selected set of respondents, inter-
100 million words are speech based, and six views that had been systematically collected
million of those represent spontaneous by members of the Ottawa-Hull research
conversation collected from 38 designated team. For sociolinguistic data, the gold
regions by 124 volunteers, who for two days standard is a collection of spontaneous
tape recorded their own social interactions speech, and that is precisely what several
and kept keeping notes about participants corpora have aimed for, including the Brit-
and circumstances. That plan harvested ish National Corpus and the (Santa Bar-
large quantities of spontaneous interac- bara) Corpus of Spoken American English.
tions from many people across a wide social The core component in any corpus whose
and geographical spectrum in the U.K., es- texts originate in speech is a transcription.
pecially for meal time and other sponta- In some cases, as with the Canadian Han-
neous conversations among family, friends, sard corpus, transcriptions resemble those
and acquaintances. Reliable social in- ordinarily used when newspapers report
formation about the volunteers was avail- quoted speech. They use ordinary standard
able, but their assessments of their inter- orthography and represent few if any char-
locutors’ social status would be less acteristic features of speaking such as inton-
reliable. Likewise, volunteers’ judgments ation, pausing, false starts, and overlaps. In
about the character of interactions would other cases, as with the London-Lund Cor-
depend on the adequacy of their training. pus, transcriptions carry detailed speech-
Given the unreliability of social status la- specific characteristics, including overlap
bels, some researchers exploring features and prosody. Between these two poles fall
across socially ranked groups in the BNC transcriptions that represent selected fea-
limit their data to the speech of the volun- tures, such as overlaps, false starts, and
teers (Finegan & Biber 2001), a limitation pauses, but not, say, prosody, or at least not
that reduces the available spontaneous con- integrated into the base transcription. Gen-
versation from about 4.5 million words to erally speaking, transcribers of speech for
about 2.1 million. In contrast to social sociolinguistic research have favored broad
status attribution, sex attribution is reliable, transcriptions that can be time-linked to di-
so studies exploring male and female lan- gitized audio channels of the original. Tran-
guage can confidently use the entire conver- scription formats are critical to the success
sational corpus. of an investigation and (especially for com-
1098 VII. Sociolinguistic Methodology
parisons across corpora) carry implications Three lines stripped of prosodic encoding:
beyond those related to the particular pro- <1 A> well.
ject for which a corpus is compiled. Gen- <2 A> ((if)) did you set that –
erally speaking, there is a tradeoff between <3 B> well Joe and I
the amount of information incorporated For certain purposes, the heavily annotated
into a base transcription and the ease of use original may be useful; for many others, the
of the transcription. Because, too, the rela- stripped version provides greater accessibil-
tionship between speech and standard or- ity.
thography differs from language to lan- Sociolinguists often calculate the number
guage, transcription practices differ widely, of times a phenomenon occurs as a propor-
and transcription itself can be a contentious tion of the number of times it could have oc-
matter (see Dittmar 2002; Du Bois et al. curred. As a consequence, all potential as
1993; Edwards & Lampert 1993; Ehlich well as actual occurrences of a variant must
1993; Leech et al 1995). be identified, and less detailed base tran-
Again speaking generally, compilers en- scriptions tend to facilitate such identifica-
hance the utility of a speech-based corpus tions.
when the base transcription employs the or- Even with excellent acoustics and state-
dinary orthography of the language (or a of-the-art recording equipment, a simple
standard romanization), maximizing ac- conversation between two interlocutors will
cessibility to sites of potential variation by present challenges in representing overlaps,
omitting intonational and phonetic detail. false starts, and pauses, as well as contrac-
Particularly when phonetic detail in a base tions, filled speech pauses, false starts,
transcription creates multiple representa- stress, intonation, and so on. Such phenom-
tions of a single orthographic word, identifi- ena complicate the task of transcribing
cation of tokens is complicated. Thus, in the natural conversation and make it time con-
Ottawa-Hull French Corpus, père was used suming. To transcribe 2.5 hours of conver-
to represent all pronunciations of the word, sation, even highly skilled transcribers can
irrespective of realized vowel quality and of require between 17 hours (for one speaker)
final (r) deletion (Poplack 1989, 431). For and 45 hours (for six). Under good condi-
additional detail about phonological vari- tions, transcribing a 30-minute conversation
ants realized in a given instance, researchers for the Ottawa-Hull French Corpus required
can rely on a time-linked audio channel to a day’s work (Poplack 1989, 431). Less ex-
re-annotate strings to their own specifi- pensive methods of transcription have been
cations (using a separate tier or other differ- employed, but they risk inaccuracies. The
entiating mechanism; see TalkBank). BNC employed office secretaries to tran-
When a transcription incorporates pros- scribe the spoken components, and the
odic coding, even otherwise elementary quality of the transcriptions is sometimes
searches can prove challenging because a not as accurate as more highly skilled tran-
given target string may appear in several scribers could have achieved. Also of im-
prosodic forms. Below from the London- portance are the ethical and sometimes legal
Lund Corpus is an extract containing pros- considerations that require obtaining per-
odic information; it is followed by a repeti- mission of persons being tape recorded.
tion of the first three lines in a version For written texts, the tasks of compi-
stripped of prosodic encoding. In the eight lation, while far from trivial, are less compli-
lines of the original version, well appears in cated than for spoken texts. Once compilers
three forms (lines 1, 3, 7), while Joe and I ap- have defined the range of representation and
pear in two forms each. identified and collected samples, texts must
Eight lines with prosodic encoding be converted to machine-readable formats,
(www.hit.uib.no/icame/lolu-eks.html): using automatic scanning or manual key-
<1 A> ^w=ell#. boarding. While software and hardware for
<2 A> ((if)) did ^y/ou_set_that#– scanning is now inexpensively available, ac-
<3 B> ^well!J oe and_I# curacy depends on several additional fac-
<4 B> ^set it betw een?_us# tors, including the quality of the original
<5 B> ^actually!Joe ’set the :p aper# document and the fonts used in it. For mod-
<6 B> and *((3 to 4 sylls))* ern transcribed broadcasts and other clean
<7 A> *^w=ell#. printed or typewritten materials, scanning
<8 A> “^m/ ay* I_ask# may be straightforward. With older and
111. The Possibilities and Limits of Corpus-Linguistic Description 1099
even more recent newspapers, however, oped for other purposes to be used for so-
paper quality or photograph quality and ciolinguistic inquiries. Below we briefly
font characteristics can undermine the accu- mention a few corpus-based sociolinguistic
racy of scanning; in such situations, manual investigations, including some using corpo-
keyboarding may prove more efficient. Ep- ra compiled for general purposes. The
hemera, handwritten documents, and some examples are drawn from studies of region,
other printed forms generally require key- sex, socioeconomic status, and style.
boarding. As for existing machine-readable Eclipsed for a time by studies of urban so-
texts, certain registers are abundant, but ciolinguistic variation, regional variation is
they may not be of much interest to sociol- once again a matter of sociolinguistic inter-
inguists and, in any case, typically require est, and corpora have proven their utility.
reformatting. For all machine-readable texts, The Telsur corpus provides the foundation
annotation must also be inserted, some of it for the Atlas of North American English
by hand. For copyrighted documents, per- (Labov et al. to appear), which has mapped
missions must be sought and obtained, and significant regional isoglosses and found
budgets must anticipate royalty costs or that many, though not all, of them match the
ways of utilizing alternative texts. earlier lexical and morphological isoglosses
Documentation for every corpus should of the Linguistic Atlas of the United States
include full information about all markup and Canada. Among the interesting findings
and headers that have been entered into the of Telsur are the distributional patterns of
text files and any other relevant information vowel shifting in the U.S. and Canada (see
that may not be entered (e.g. the location of also Boberg 2000). Another study, relying
a speech event or the edition of a book). on samples from the London Lund Corpus
Demographic and other information about and the Corpus of Spoken American Eng-
speakers or writers must be explicit in order lish, found differences in the use of back-
to enable programs to identify linguistic fea- channels such as m, mhm, uh-(h)uh in Brit-
tures produced by specific social groups – ish and American conversation, thereby
men of a certain age, people of a certain re- demonstrating the utility of corpora for in-
gional origin, all women, and so forth. Cor- vestigating pragmatics (Tottie 1991).
pus users often complain about inadequate An exploratory study of quantitative vo-
and unclear documentation, and Corpora cabulary differences in comparable Ameri-
List carries frequent inquiries seeking in- can and British corpora drew inferences
formation about composition, organization, about the cultures represented. Relying on
or exploitation that cannot be discerned the contrastive character of corpus-based
from a corpus or its manuals. (For dis- lexical usage, Leech and Fallon (1992) took
cussion of problems in corpus compilation the vocabulary of the Brown and LOB cor-
and annotation, see Burnard 2002, Yaeger- pora as sources of “comparative in-
Dror 2002.) formation about varied social, political, and
cultural aspects of the two most populous
4. Corpus mining and exploitation English-speaking countries” and con-
structed a view of U.S. culture in 1961 as
Many corpora were designed for investi- “masculine to the point of machismo, mili-
gation into lexicography or for natural lan- taristic, dynamic and actuated by high
guage processing (see Speech Technology ideals, driven by technology, activity and en-
Hyperlinks Page). Given the disfavor with terprise – contrasting with one of British
which corpus-based analysis has been culture as more given to temporizing and
viewed within certain schools of syntactic talking, to benefiting from wealth rather
theory, however, corpora intended for syn- than creating it, and to family and emo-
tactic research are not abundant. Still, grow- tional life, less actuated by matters of sub-
ing recognition of the limitations of earlier stance than by considerations of outward
approaches is spurring corpus-based syntac- status”. If, given its basis in a mere million
tic research, and several large corpora are words of each culture’s print, such a “wild
tagged and parsed. A number of corpora generalization” (the researchers’ phrase)
have been compiled specifically for sociol- seems overly bold, it nevertheless constitutes
inguistic research, and the wide scope of so- a provocative invitation to view corpora as
ciolinguistic investigation (see Kerswill, this potentially powerful contrastive instru-
volume) also enables some corpora devel- ments for exploring socio-cultural charac-
1100 VII. Sociolinguistic Methodology
teristics. (For other corpus-based studies of becomes more widely used and as re-anno-
language and culture, see Stubbs 1996). tation enables reliable comparisons across
Corpus-based investigations of linguistic corpora, the horizon is encouraging. Also,
variation across males and females are nu- as sociolinguists complement their stable of
merous. A study of the conversational com- statistical tools with ability to design or
ponent of the BNC (Rayson et al. 1997) jus- adapt sophisticated software programs, sig-
tified the widespread impression that men nificant advances can be expected in mining
use more taboo language than women. An corpora.
exploration of personal letters from ARCH- Corpora are increasing in size, number,
ER and other sources (Biber et al. 1998, 217) and availability. The catalog of the Lin-
found that in the nineteenth and twentieth guistic Data Consortium lists over two
centuries women more frequently than men hundred corpora, and many more are inde-
used emphatic expressions such as really and pendent of LDC, including mega-corpora
the adverbs so and such preceding adjectives, such as the Cambridge International Cor-
but the picture is more complex in earlier pus with fifteen million words of spoken
centuries and is affected by whether men British English and ten million of spoken
and women are addressing same-sex or dif- American English, and the BNC and Bank
ferent-sex interlocutors. In a study of the of English, mentioned earlier.
Corpus of Early English Correspondence, Several limitations on exploiting corpora
Nevalainen (2000) found that during the six- for sociolinguistic research may be noted.
teenth century women led men in the re- First, corpora are expensive to compile,
placement of subject pronoun ye by you and those containing speech-based texts particu-
of third-person singular present-tense affix larly so. It is sobering to recognize that to
-(e)th by -(e)s; by contrast, in the dimin- compile the BNC required support from the
ution of multiple negation and certain re- British government for half the funding and
lated pronoun changes, men led women. the vigorous involvement of two universities
These findings suggested that the role of (Lancaster and Oxford), three publishing
women and men in leading language change houses (Chambers, Longman, Oxford Uni-
has altered since the sixteenth century, an al- versity Press), and the British Library. Pur-
teration that could warrant reassessing chasing existing corpora is far less expens-
widely accepted views about the role of ive, but not always inexpensive.
women and men in language change. Second, and of still greater import, is the
In a probe of the social distribution of se- limited range of tasks within the capabilities
lected syntactic and lexical features known to of available software. Indeed, most of what
show stylistic variation, a study of the BNC is of greatest interest to sociolinguists can-
identified several features that showed no sig- not be managed by concordancers or other
nificant difference across three socially ranked common software but requires specifically
speaker groups, and this finding raised ques- designed programs. Even manipulating cor-
tions about the general validity of the claim pora within mega-corpora demands con-
that style variation presupposes social dialect siderable technical skill. Many of the most
variation (Finegan & Biber 2001, 258–9). interesting findings reported in the literature
Studies of stylistic, or register, variation could not have relied on ready-made soft-
in both speech and writing are also abun- ware but employed software crafted specifi-
dant. To cite one set, Biber (1995, 359) and cally for the research questions involved. Be-
his colleagues relied on corpora of English, hind many influential and elegant findings
Korean, and Somali to explore multi-dimen- lie software programs whose complexity
sional style variation and found patterns is veiled by a dearth of discussion in research
that were “strikingly similar across lan- reports and an absence of illustration. Lee
guages”. (forthcoming) urges researchers who use
their own software to provide excerpts of
5. Conclusion: possibilities and their programs and adequate explanation.
Modeling of software suites will help fam-
limitations
iliarize researchers with possibilities and
It is tempting to claim almost limitless promote interest in exploiting corpora in
possibilities in exploiting corpora for sociol- more complex ways than concordancers will
inguistic research. Especially as software allow. Related to the software issue is
that links text to synchronized audio files the matter of corpus size. Mega-corpora
111. The Possibilities and Limits of Corpus-Linguistic Description 1101
often provide many more instances of a t/d deletion in English by re-annotating four
feature than can be examined, so straight- speech corpora compiled originally for pur-
forward methods of randomly selecting poses other than sociolinguistic ones. With a
among large numbers of returns need to be web-based system that enables researchers
available, as with the Web-based BNC at separate sites to re-annotate existing cor-
sampler (http://sara.natcorp.ox.ac.uk/ pora, DASL utilizes orthographically tran-
lookup.html). scribed versions of speech to identify poten-
A third limitation affecting the use of tial examples of the variable phenomenon
existing corpora for sociolinguistic studies is and enables listeners to tap into the accom-
the lack of adequate demographic in- panying audio track and waveform at pre-
formation about speakers and of stylistic in- cisely those locations. The user interface en-
formation about texts. British corpora tend ables efficient searching for appropriate
to have better dialect documentation, instances, and quantitative findings can be
American ones better register documen- exported to spreadsheets or statistical pack-
tation, according to Yaeger-Dror et al. ages, including Varbrul, the workhorse of
(2002), but it is clear in research reports variationist software. Results relying on
from around the globe that documentation DASL’s re-annotation of the TIMIT corpus
tends to be inadequate. Further, demo- give promise that corpora can be efficiently
graphic and other kinds of information for re-annotated for sociolinguistic investi-
texts spoken by ordinary people cannot be gations.
retrofitted if the information was not in- In conclusion, it must be said that, irre-
itially noted. If headers entered into a cor- spective of the increasingly greater technical
pus contain insufficient information (about achievements that even a modestly equipped
speakers’ sex, age, social status, education, investigator can use to gather data well
region of origin, etc.), the corpus cannot be beyond what Murrary could have imagined
used to investigate linguistic characteristics in his scriptorium, there remains the critical
of those groups. Fortunately, information issue of which sociolinguistic (and other lin-
about the social distribution of linguistic guistic) questions are worthy of pursuit in
features can sometimes be extracted from a corpora. The literature is peppered with as-
corpus whose design included demographic sessments of a faux-sociolinguistic nature –
information for purposes other than sociol- judgments about whether men or women
inguistic ones. For example, compilers may more frequently use certain words (e.g. Eng-
identify speaker age, sex, and place of birth lish lovely and mauve) or interrupt one an-
in order to accommodate such factors in the other, and so on. Earlier answers to such
design and production of software for voice questions were necessarily impressionistic,
recognition, automatic speech recognition, but now they can be answered definitively
and other natural language processing func- for any group insofar as a corpus adequately
tions. represents their language. There remains the
Possibilities for exploiting corpora in so- question of what to make of such findings.
ciolinguistic investigations are being ex- Suppose, as is the case, that women do use
tended steadily, as ways are found to link lovely more frequently than men and that
existing corpora and develop umbrella soft- older speakers use good heavens more fre-
ware that permits corpora to be re-anno- quently than younger ones (Aston & Burn-
tated for extracting sociolinguistic data. ard 1998, 123–125). What of importance has
Technological advances in recording, tran- been learned about systematic relationships
scribing, and linking audio and video chan- between the speech of males and females or
nels to transcriptions will significantly en- of older and younger speakers? Beyond that,
hance the ability to re-annotate and exploit what is at stake from a sociolinguistic, socio-
existing corpora for sociolinguistic work. logical, cultural, or linguistic point of view
Instruments for linking distinct corpora when corpora allow us definitively to answer
under a single re-annotating managing sys- such questions? In corpus-based socioling-
tem could prove extremely useful, and work uistics, as in all linguistic inquiry, the point
in this direction has begun – for example of the question is of more importance than
with DASL (Data and Annotations for So- the reliability of the finding.
cioLinguistics), a project of the Language Significant corpus-based findings bearing
Data Consortium. The DASL team has ex- centrally on sociolinguistic theory are in-
plored the widely studied phenomenon of creasingly reported in the literature, while
1102 VII. Sociolinguistic Methodology
others of a more superficial character are Barnbrook, Geoff (1996) Language and Com-
often mere exploratory by-products of ef- puters, Edinburgh.
forts to illustrate the kinds of data available Barlow, Michael, Corpus Linguistics,
in corpora and the capabilities of software www.ruf.rice.edu/~barlow/corpus.html
packages to uncover such data. Consider Biber, Douglas (1995) Dimensions of Register Vari-
that the findings reported above about more ation: a Cross-Linguistic Comparison, Cambridge.
frequent use of lovely by female speakers
Biber, Douglas/Finegan, Edward/Atkinson,
merely illustrate how the SARA client pro-
Dwight (1994) “ARCHER and its challenges:
gram queries the BNC (Aston & Burnard compiling and exploring A Representative Cor-
1998, 112–128). By contrast, the work of pus of Historical English Registers”, in: Fries,
Nevalainen (2000), discussed earlier, under- Udo/Tottie, Gunnel/Schneider, Peter, eds., Creat-
scores how findings from a corpus can raise ing and Using English Language Corpora, Amster-
significant questions concerning the validity dam, 1–13.
of generalizations about the role of women Biber, Douglas/Conrad, Susan/Reppen, Randi
in initiating and advancing language change. (1998) Corpus Linguistics: Investigating Language
Other important corpus-based investi- Structure and Use, Cambridge.
gations have contributed directly to our Biber, Douglas/Johansson, Stig/Leech, Geoffrey/
understanding of theoretically significant Conrad, Susan/Finegan, Edward (1999) Longman
sociolinguistic questions and important de- Grammar of Spoken and Written English, Harlow.
scriptive challenges (among many, see Biber
Blanche-Benveniste, Claire (1997) “La notion de
1988; 1995; Biber et al. 1999; Blanche-Ben- variation syntaxique dans la langue parlée”, in:
veniste 1997; Boberg 2000; Gadet 1997; Gadet, ed., 19–29.
Labov 2001).
Boberg, Charles (2000) “Geolinguistic diffusion
and the U.S.-Canada border”, in: Language Vari-
6. Resources ation and Change 12, 1–24.
Burnard, Lou (2002) “Where did we go wrong? A
Descriptions of corpora and related resources retrospective look at the British National Cor-
can be found in Edwards (1993) and at many pus”, in: Language and Computers 42, 51–70.
websites, including: CHILDES, Deutsches
CHILDES, http://childes.psy.cmu.edu/
Spracharchiv, European Language Activity
Network, Institut für Deutsche Sprache, In- Data and Annotations for SocioLinguistics (DASL)
ternational Computer Archive of Modern and http://www.ldc.upenn.edu/Projects/DASL/
Medieval English, Language Data Consor- Deutsches Spracharchiv (DSAv ) http://dgd1.ids-
tium, Oxford Text Archive, Sonderfor- mannheim.de/DSAv /
schungsbereich 441, W-3 Corpora Project, Dittmar, Norbert (2002) Transkription: Ein Leit-
and Michael Barlow (Corpus Linguistics) and faden mit Aufgaben für Studenten, Forscher und
David Lee (Bookmarks for Corpus-based Lin- Laien, Berlin.
guists). Useful discussions of corpora and cor- Dodd, William, ed., (2000) Working with German
pus linguistics, sometimes with descriptions of Corpora, Birmingham.
software for exploring and manipulating cor-
pora and with other useful information can be Du Bois, John W./Schuetze-Coburn, Stephan/
Cumming, Susanna/Paolino,Danae (1993) “Out-
found in Barnbrook (1996), Biber et al. (1998),
line of discourse transcription”, in: Edwards &
Habert et al. (1997), Kennedy (1998), McE- Lampert, 45–89.
nery and Wilson (1998), Meyer (2002), and at
many websites, including some mentioned just Edwards, Jane A. (1993) “Survey of electronic
corpora and related resources for language re-
above. A valuable source of information about
searchers”, in: Edwards & Lampert, eds.,
established encoding practices is the Text En- 263–310. www-2.cs.cmu.edu/afs/cs/project/ai-
coding Initiative Website. repository/ai/areas/nlp/doc/notes/corpora.txt
Edwards, Jane A./Lampert, Martin D., eds.,
7. Literature (selected) (1993) Talking Data: Transcription and Coding in
Discourse Research, Hillsdale, New Jersey.
Aston, Guy/Burnard, Lou (1998) The BNC hand- Ehlich, Konrad (1993) “HIAT: a transcription
book, Edinburgh. system for discourse data”, in: Edwards & Lam-
pert, eds., 123–148.
Bailey, Guy/Dyer, Margie (1992) “An approach to
sampling in dialectology”, in: American Speech European Language Activity Network (ELAN )
67, 3–20. http://solaris3.ids-mannheim.de/elan/index.html
111. The Possibilities and Limits of Corpus-Linguistic Description 1103
1. What is a census and what can we do with it? European societies began taking censuses
2. Census data on language early. As Shryock and Siegel point out, the
3. Problems for analysis Domesday inquest of 1086 was essentially a
4. Reliability and validity census of landowners and their properties
5. Practices in selected countries (1976, 13). Several Italian city-states con-
6. Conclusions ducted censuses on the Fifteenth century;
7. Literature (selected) those taken in Florence have been preserved
and made available as machine-readable
1. What is a census and what can we files …
do with it? The first North American censuses were
taken in Nouvelle France (now the province
One of the most common sources of in- of Quebec) and Acadia, beginning with Jean
formation about a population is the popu- Talon’s census of 1665. Canadian demogra-
lation census. This has been defined as “… phers are generally referring to Talon’s census
the total process of collecting, compiling as “the first modern census”, though this
and publishing demographic, economic and may be taken as a manifestation of Cana-
social data pertaining, at a specified time or dian nationalism.
times, to all persons in a country or de- As I mentioned above, early censuses were
limited territory.” (Shryock and Siegel 1976, typically taken for military and/or taxation
13). In a simple way, we can regard a census purposes. In many of these, only adult
as just an enormous survey in which the aim males, or only property owners, were cover-
is to collect data on all members of a popu- ed. Moreover, censuses usually were re-
lation (rather than the sample for which data stricted to persons who were citizens of the
are collected in surveys). country. Slaves (typically not allowed to own
The primary purpose of a census is for the property in any case) were also excluded.
government of a country (or, in some cases, Even the so-called ‘first modern census’ of
regions or municipalities) to collect data Nouvelle France did not include North
pertaining to the size, distribution and se- American Natives.
lected characteristics of the population in a In more recent times, population censuses
specific territory. Demographic data gen- are primarily used for purposes other than
erally contain information on the age, sex warfare or taxation. One obvious appli-
and marital status of the population. Econ- cation is to obtain information about the size
omic data pertain to such things as labour of the population; modern governments also
force status, income, occupation and indus- are generally interested in the spatial dis-
try (for those persons who are employed) tribution of that population. In fact, the cen-
and, in many cases, housing conditions (e.g. sus of the United States of America is used,
number of rooms; amount of rent paid; type among other things, to allocate transfer
of heating, and so forth). Social data vary funds from the federal government to the
immensely between countries, but in many governments of states or municipalities.
instances cover such things as religious af- The demographic data, such as age and
filiation, ethnicity or race, language, literacy marital status, are also used for the calcu-
and so on. lation of vital rates, such as birth rates and
Population censuses have a venerable his- death rates. Other demographic applications
tory. The ancient civilizations of Egypt, involve the projection of populations into
Babylonia, China and the Roman Empire the future (something which, itself, is used
conducted censuses with some frequency, to plan the provision of publicly-funded
mostly for the purposes of military warfare schools, different types of health care, pen-
and taxation. Readers with a Christian sion plans and the like).
background will no doubt be familiar with The economic data collected in most cen-
the New Testament references to the census suses are generally also used for planning
taken at the time of Jesus’ birth. The Old purposes – labour force planning, industrial
Testament also contains several references planning, construction of infrastructure
to censuses, for example those taken by king components such as roads or airports and so
David around 1017 B.C. on.
112. Language Censuses 1105
Finally, the social data collected in cen- od of time (for example Belgium, where the
suses are used for analytical purposes often, government prohibited the asking of ques-
though by no means exclusively, associated tions on language, at least with regards to
with government policies. Examples are: the French and Dutch, prior to the 1960 census)
success or failure of recent immigrants to in- to those countries in which language stat-
tegrate in the host society (by comparing istics are collected regularly (such as Swit-
data regarding labour force participation, zerland, Canada, Australia). A proper sub-
occupational distribution, labour income or set of the last group is formed by those
unemployment between immigrants and countries in which language data are col-
native-born persons), changes in earnings lected only in specified regions (such as
differential between men and women, or Wales and parts of Scotland in the United
the differences in educational attainment Kingdom; Catalunya, Galicia, Valencia, the
between children in different parts of a Balearic Isles and the Basque region in
country or in different family types. Spain). There is no global overview of cen-
For this paper, I will deal mainly with the sus practices in all countries of the world. As
data on language, as collected in population I will show further on, it is virtually imposs-
censuses. I will not deal with other types of ible to put together such an overview, given
“language statistics”, such as data on word the extremely varied state of the statistical
frequencies in specific languages, or mea- information on language. A summary of
sures of sound changes within a given lan- practices for the period 1955–1964 may be
guage community. I will also not deal with found in Shryock and Siegel (1976,
such “aggregate” data on languages as the 275–278). To the best of my information, no
number of books published in a given lan- more recent discussion exists.
guage, school enrolments or curriculum
data and so forth. 2.2. Types of measures
Census data on language take several dif-
ferent forms. The most common ones are:
2. Census data on language a. Mother tongue
This concept is generally defined as the
2.1. General language learned in early childhood. Minor
Many states in which members of the popu- variations (which, nevertheless, may have
lation belong to different language com- profound implications for data analysis) are
munities collect data on the language char- found, such as “the language usually spo-
acteristics of the population in their ken in the individual’s home in early child-
population census. In many of such states, hood, although not necessarily spoken by
the collection of such statistics is regarded him at present” (United Nations Depart-
as essential for the development of language ment of Economic and Social Affairs 1959,
policies and their implementation. Espec- 21) or “the language first learned in early
ially in situations in which the cost of grant- childhood and still understood by an indivi-
ing specific language rights is strongly corre- dual” as used in the Canadian census of
lated with the number of persons entitled to 1996.
such a right (for example, the right for b. Main language, or equivalent stimuli
children to receive publicly funded edu- This measure takes several forms. For exam-
cation in their mother tongue), language ple, the Finnish censuses of 1950, 1960 and
planners as well as other policy makers will 1970 used a straight “main language” con-
want to have reliable information about the cept. A question on “language spoken most
number of people involved. often by the individual at home” was used
While the above seems to suggest that the for the first time in the Canadian census of
collection of language statistics by means of 1971 and repeated in the censuses of 1981,
a population census would be a normal 1986, 1991 and 1996. Other variants include
practice in linguistically heterogeneous so- the language spoken fluently and the
cieties, it is not the case that all such so- language of inner thought. The wide range
cieties have indeed collected data of this na- of possible variants makes it impossible to
ture. The possibilities range from countries conduct systematic comparative research on
where such data were never collected (e.g. these data. Obviously, one will need to
the Netherlands, Sweden) through those know, and appreciate the consequences of,
where they were collected for a limited peri- precise question wording as well as any in-
1106 VII. Sociolinguistic Methodology
vidual’s mother tongue is contained as the guage data. In most cases, statistics on lan-
(only) language characteristic in that reg- guage are derived from questions which have
ister. Some information on these data is been used in previous censuses, have been
given in Finnäs, 1994. extensively pretested and for which alter-
Another prominent source of demogra- native question wordings have been tried out
phic data is vital statistics – the recording in pilot surveys. Often, the raw data from
of “vital events” (such as births, deaths and such pilot studies may be acquired by re-
so forth) occurring to members of a popu- searchers for analysis. In general, public
lation. Even in societies which do not main- data on language have been used by inde-
tain a population register, vital events are pendent researchers, whose publications and
usually recorded by means of standardized discussions have in many cases revealed po-
registration procedures. In addition to their tential shortcomings of the data concerned.
application in “demographic bookkeeping” Castonguay, for example, has published sev-
(the updating of population data from one eral articles in which he criticizes the lack of
census to the next), vital statistics are es- comparability of the Canadian data on
sential elements in the demographic analy- mother tongue between the censuses of 1986
sis of population change (typically invol- and 1991.
ving the study of the magnitude of fertility, Especially with regards to the Canadian
mortality, migration and nuptiality, as well data on language, there is now an extensive
as the causes and consequences of these literature in which data problems are dis-
processes for society as a whole). For the cussed. For the 1991 census, several Techni-
quantitative study of language commu- cal Manuals were produced. Of these, one
nities, the classification of vital events by dealt specifically with the data on mother
the language characteristics of the individ- tongue, while another volume deals with the
ual would be useful as well (e.g. to assess data on home language and the ability to
the demand for public schooling through a speak English or French (Statistics Canada,
specific language, it would be helpful if we 1993; 1994). What is lacking at this time is a
could analyse the fertility of the pertinent comparable literature on the problems of
language community). Such vital statistics census data on language in other societies.
are only in very rare circumstances avail- The lack of such systematic discussion
able by the language characteristics of indi- renders sustained comparative research on
viduals. Finland publishes data of this na- such topics as second language acquisition,
ture on a regular basis. In Canada, the language maintenance and shift difficult if
province of Quebec has recorded deaths by not impossible.
the main language of the deceased (‘lan-
gage d’usage’) and births by mother tongue 3.2. Mother tongue
and main language of the mother, begin- The mother tongue question (see section 2.2
ning in 1975. See Tremblay 1983 for a dis- of this paper) may, in its simplest form, indi-
cussion of these data. cate a person’s earliest linguistic environ-
ment (since it typically asks for the “lan-
guage first learned in early childhood”) but
3. Problems for analysis it does not necessarily tell us anything about
present conditions or language behaviour.
3.1. Documentation on data collection Especially with regards to the language be-
practices haviour of immigrants or the speakers of
In general, national statistical agencies have languages which have low prestige in a so-
developed considerable expertise on the col- ciety, data on mother tongue may seriously
lection of population data, primarily with overestimate the size of a language commu-
regard to censuses, but also (obviously) to nity. Since mother tongue data pertain to an
the collection of vital statistics and the de- individual’s language characteristics at birth
velopment and maintenance of more general or very soon afterwards, they do not incor-
registers. There is a considerable amount of porate the effects of language shift (which
literature on these topics, much of it pro- generally favours the dominant language or
duced by the United Nations. In several languages in a society).
countries, professional staff of the central A second problem affecting data on
statistical agency has also developed con- mother tongue (and, again, for members of
siderable expertise in the collection of lan- linguistic minorities in particular) is that
1108 VII. Sociolinguistic Methodology
they usually require a single response. The made available in such publications as the
Canadian census question, for example, asks Technical Manuals to which I already re-
specifically for the “language first learned in ferred. Regrettably, the Manuals on lan-
early childhood”, not allowing for the men- guage characteristics scheduled to accom-
tion of more than one language. Moreover, pany the 1996 census data have been
the instructions to respondents make it emi- cancelled for financial reasons. In addition
nently clear that only one language should to the provision of specific information
be mentioned as a response, by specifying about data handling, the increased accept-
what respondents should do if they learned ance of what has been regarded as “dirty
two languages in early childhood (indicate data” on language has also manifested itself
the one learned first) or even if they learned in the publication of frequencies of multiple
two languages simultaneously (mention the responses to the questions on mother tongue
one which is spoken best). It should be ob- and home language. Admittedly, the pub-
vious that there are many situations in which lished categories of multiple response have
children grow up acquiring two, or even been somewhat limited (essentially re-
more, languages at the same time. One can stricted to ‘English and French’; ‘English
think of many regional linguistic minorities and other’; ‘French and other’, and ‘Eng-
for which the acquisition of both the minor- lish, French and other’) but one can at least
ity language (often the language used in the form an impression about the relative pro-
household) and the majority language (used pensity of Canadian residents to give mul-
in the more public domains) are considered tiple responses to the language questions.
to be beneficial. There are also many cases Whether such multiple responses reflect
of linguistic intermarriage; in such cases, ‘real’ life situations or may be regarded as
many parents will adopt the “one parent – just ‘dirty data’ is a moot point. My own as-
one language” principle to ensure that their sessment is that these data do reflect the real
children acquire the languages of each of life situations of individuals, rather than just
their parents. In such situations, it may be errors of content. It can be shown, for
difficult for a respondent to specify only one example, that the proportion of persons giv-
language as the one learned in early child- ing both French and English as mother
hood. It may be equally difficult to select the tongues is highest in those regions of the
language “spoken best”. I am not aware of country in which both these languages have
the practices followed by statistical agencies relatively large concentrations, that is in the
other than Statistics Canada. In the latter regions of West Quebec and Eastern Onta-
case, there appears to have been a slight in- rio. However, no systematic research has
crease in the statistical agency’s willingness been conducted on this issue.
to accept multiple responses. In earlier cen- A unique aspect of the Canadian data on
suses (that of 1971 in particular), concerted mother tongue is that the question contains
efforts were made to eliminate multiple re- the clause “… and still understood”. This
sponses by an approach called “edit and im- changes the mother tongue characteristic
putation”. These terms stand for a collec- from an inherited one (immutable from
tion of procedures designed to ‘improve’ birth, and similar to date of birth, place of
data quality. The former term refers to pro- birth, age of mother and the like) to an
cedures intended to remove internal incon- achieved one. It is, after all, possible for in-
sistencies in the responses for a given per- dividuals to ‘forget’ the language they first
son, or between the responses for members learned in early childhood. This affects es-
of the same household or family. The latter pecially persons who immigrated as very
term refers to procedures developed to ‘im- young children, in particular if their parents
pute’, i.e. assign by standard rules, responses were very keen to have such children assimi-
not supplied by a respondent. In the census late as quickly as possible into the host so-
of 1971, edit and imputation procedures ciety. The resulting phenomenon, ‘mother
dealing with the language data were ex- tongue shift’, has been identified in analyses
tremely complex. Unfortunately, the exact of the Canadian language data, though no
information on how imputations were done, systematic work has been produced to my
and what proportion of all cases were af- knowledge.
fected by such procedures is lost forever. In
more recent years, documentation about
edit and imputation procedures has been
112. Language Censuses 1109
3.3. Main language guage use in other domains. The same prob-
lem arises, of course, with the Swiss data on
Questions on main language take one of two language used at work: in that case, we have
major forms: no direct information about the language
(1) Main language, without specification use of persons within their homes. Unfortu-
of domains. Respondents are asked to esti- nately, data on language use in specified do-
mate some form of ‘weighted average’ of mains are rather expensive (as are all data
their language use or abilities. It should be collected for the entire population). The re-
self-evident that, for many persons able to cent expansion of the single domain lan-
speak more than one language, it will be dif- guage questions in the Canadian case is
ficult to specify which one they use most therefore likely to be an exception.
often, or know ‘best’, whatever that entails. One useful feature of data on language
Especially in cases in which an individual use at home would be for researchers to have
uses different languages in different do- access to such information within families
mains (relatively common for immigrants or households. Unfortunately, even this type
and members of linguistic minorities) such of information is often not available.
estimation will be difficult and the result un-
reliable. It is quite conceivable that such an 3.4. Ability to speak designated languages
assessment varies strongly with the immedi- Questions about the respondent’s ability to
ate environment (such that the respondent speak designated languages tend to take the
will mention the language used in her/his form of a vague stimulus in which clear crite-
present environment as the one she/he uses ria to determine levels of ability are not sup-
most often or knows best). For reasons of plied. For example, the South African census
simplicity, questions of this type usually ask of 1960 simply stated “If able to speak …”
for a single response. with response categories Both Afrikaans
(2) Specific reference is made to one do- and English; English only; Afrikaans only;
main, usually the respondent’s home. Hence neither English nor Afrikaans (Malherbe
the Canadian usage of the term ‘home lan- 1969, 328). The Canadian census question on
guage’. The Swiss census of 1990 included a the respondent’s ability to speak either or
new question on the language spoken at both of the official languages adds that this
work The Canadian census of 2001 has also ability involves “… the person’s ability to
been designed to contain a question on ‘lan- carry on a conversation on several topics”,
guage used at work’. In comparison with the but even this criterion allows for considerable
question on mother tongue, this type of latitude in interpretation.
question has a much smaller likelihood of Even less guidance is given to respon-
producing multiple responses, since the re- dents in Wales in the census of 1991. The
spondent is asked to consider only one do- question (asked only of persons who were
main. However, the complexity of many aged three or over at the time of the census)
situations still renders multiple responses only asks:
possible. Another problem with this type of Does the person speak, read or write
data is that in many cases the use of a spe- Welsh? Please tick the appropriate boxes.
cific language ‘most often in the home’ is a The boxes supplied are:
function of the presence of other household Speaks Welsh
or family members. The presence of only Reads Welsh
one unilingual family member may, for Writes Welsh
example, constrain the language use of all Does not speak, read or write Welsh.
other members of the same family (if we as-
sume that conversations within families or It should be noted that the most basic of lin-
households do involve this unilingual guistic skills, that of understanding, is not
member). It should be clear that in such measured by this question at all. It is not
situations, the language behaviour of indi- clear whether or not this omission presents a
viduals may change as a consequence of the problem for any analysis of the data on the
appearance or disappearance of such unil- Welsh language in Wales.
ingual members.
One problem arising as a consequence of 3.5. General problems
the specification of ‘home’ as the domain is Problems such as the ones I identified in the
that we usually have no information on lan- previous sections of this paper (dealing with
1110 VII. Sociolinguistic Methodology
question wording, possibility or impossibil- still spoken …”. Baetens Beardsmore em-
ity of multiple responses, ambiguity or dif- phasizes the situation in Belgium where “All
fuseness of criteria, and so forth) have questions pertaining to language were abol-
usually been pinpointed as regular covari- ished from Belgian censuses after 1947 be-
ates of quantitative research (see, for cause of the political implications that could
example, Lieberson 1969; Lachapelle/Henri- be interpreted from simple enquiries in-
pin 1980; Kralt 1980; de Vries 1985). Many to knowledge of the three official langua-
of the common approaches to the improve- ges …” (Baetens Beardsmore 1982, 72). This
ment of data quality can be applied here. is not the place to consider the desirability
With regards to public data on language, it of ostrich policy. Given the increasing pro-
should be clear that many procedures pensity of governments in bilingual and
should be invoked to facilitate their analysis: multilingual societies to collect of data on
these procedures include, as a minimum, the the language characteristics of their popu-
recording of empirical problems encounter- lations, one wonders what is so special about
ed, possible methodological improvements Belgians to warrant this “little knowledge is
in data collection, systematic efforts to vali- a dangerous thing” approach of the Belgian
date measurement outcomes, thorough dis- government. It should be noted that, in this
cussions of data problems involving both respect, the Belgian government is in re-
the users of such data and the organizations spectable company. Many governments of
which produce them. countries with more than one established
language community have never asked lan-
guage questions in their censuses. As
4. Reliability and validity examples, consider the Netherlands, France
and Italy. The same arguments against the
4.1. General aspects coarseness of language questions in censuses
Issues of reliability and validity of self-re- and surveys could, of course, be raised
port data have been contentious ones in so- against many other kinds of questions. For
ciolinguistics. Although the collection, de- example, a question about a person’s marital
scriptive use and interpretation of such data status does not give us information about
predate the emergence of sociolinguistics as her husband’s age or about the number of
a discipline (whether hybrid or auton- children she has. The point is, of course, that
omous) by many decades (the earliest pub- a question on mother tongue is not designed
lished article in the scholarly literature is al- to solicit information on other aspects of a
most certainly Ravenstein 1879; other early respondent’s language characteristics or be-
work includes Kloss 1929), many scholars haviour. It is the case that a clearly phrased
whose training was primarily in linguistics question on mother tongue does give re-
have assumed quite sceptical, even negative, liable and valid information on exactly that
positions regarding this type of data. characteristic, and only that characteristic.
Dittmar, for example, writes “… sociologi- The logical conclusion is that we do need
cal enquiry into bilingualism is oriented al- other questions to obtain information on
most completely toward statistics; in com- the language best known, most used or still
piling these it relies heavily on bilingual spoken. Incidentally, several of the items
speakers’ own accounts of themselves … No mentioned by Baetens Beardsmore would be
discussion is included of, for example, the difficult to measure, whether by self-report
problem of the relation between personal ac- instruments or by other methods. The lan-
counts of bilingual behaviour and actual guage best known, for example, would
measured behaviour. Census data, more- require either the respondent or a researcher
over, prove to be problematic in that they to assess facility in all of the languages
originate from government surveys, which in known by an individual (including all of
most cases simply provide bad data”(1976, the active and passive skills) and then con-
173). struct an overall index of fluency for each of
In a similar fashion, Baetens Beardsmore the languages involved. For self-report
(1982, 70–72) objects to self-report data on measures, such an item would require the re-
bilingualism as well as on mother tongue: spondent to calculate some form of weight-
“A question asking what the respondent’s ed average of her or his language skills. Per-
mother tongue is may in no way reveal sonally, I do not have any great faith in
which language is best known, most used or measures of this item. – Lieberson gives a
112. Language Censuses 1111
much more balanced discussion of the prob- social data, reliability is indicated by the de-
lems of reliability and validity of language gree to which repeated measures of the same
statistics, based on his own research experi- phenomenon produce identical values (sta-
ences and those of others. He raises the bility) and by the level of agreement between
point that “… censuses are not appropriate two or more observers measuring the same
for linguistic analysis per se, but they are an phenomenon (consistency). Very little work
excellent device for determining the frequen- has been published on the reliability of lan-
cy, distribution, trends and social correlates guage statistics. Fellegi (1964) discusses the
of bilingualism” (Lieberson 1969, 286). evaluation of the 1961 census of Canada by
While the problem of validity is acknowl- means of postcensal surveys and the use of
edged, he writes “There is the possibility of interpenetrating samples. Brackstone (1977)
intentional distortion by the respondent be- discusses similar work on the 1971 census.
cause of either prestige, political or ethnic Overall, the language data in these two cen-
reasons. If bilingualism is not clearly de- suses appear to be quite reliable.
fined by the profession … what can be ex- It should be realized that the analyses
pected of the linguistically naive respon- contained in these publications do not ad-
dent?” (Lieberson 1969, 286–287). To dress issues of response bias (that is, system-
overcome some of the problems of validity, atic response errors). Categorically, ap-
the suggestion is made that “… serious con- proaches to the assessment of reliability are
sideration be given to measuring bilin- not equipped to deal with systematic errors
gualism in censuses in terms of an ability to in any case; the assay of statistical data on
carry on a social conversation in the lan- language does not represent a special case in
guages … Along with information gathered this regard.
on the language used most frequently at
home and the mother tongue of the respon- 4.3. Validity
dent, a wide range of problems could be Validity refers to the agreement between an
studied which deal with bilingualism in its indicator and the underlying concept (does
demographic and institutional context” the instrument measure what it was intended
(Lieberson 1969, 293). It may be noted that to measure?). In some contrast to the un-
the Canadian censuses do indeed contain founded assertions cited in section 4.1.
questions on the ability to speak English above stand several empirical investigations
and/or French (with the instructions to re- in which self-report data on language were
spondents specifying that such ability does validated by other measures. Such studies
mean the ability to carry on a conversation have dealt mainly with the data on bilin-
on several topics), the respondent’s mother gualism. Macnamara (1969, 85) refers to
tongue as well as the language spoken most work by Arsenian in which self-report data
often in the home. on language ability were shown to be
The above is not to argue that census data strongly correlated with various finer-
on bilingualism are sufficient for a thorough grained measures of linguistic proficiency.
sociolinguistic analysis. My position is that Macnamara’s own work also accords fairly
such data, provided that they are collected high levels of validity to ‘language back-
without bias and in social conditions in ground questionnaires’, evidently a form of
which no response is associated with any self-report data. Other studies in which self-
form of stigma, do give us baseline in- report data on language ability were vali-
formation. They do allow us to develop an dated against more detailed linguistic
“ecology of bilingualism”, for example; they measures include the work by Fishman and
also allow policy makers to specify the re- Terry (1969) on Hispanics in the United
gions where public services in more than one States and by Lamy (1977) on French-Eng-
language would be most needed. Especially lish bilinguals in Montreal.
in a political and economic climate of fiscal
conservatism, such data will be of great util- 4.4. In summary
ity in the provision of bilingual services. The brief discussion on the reliability and
validity of statistics on language suggests
4.2. Reliability that such statistics can be reliable and valid,
Reliability refers to the accuracy of provided that they are collected under so-
measurement: how well does an instrument cially acceptable conditions. To expect good
measure what it is intended to measure? For data in periods of severe social unrest
1112 VII. Sociolinguistic Methodology
(whether it be Belgium in the 1950s or Koso- ferable. In many cases, such criticism is ac-
vo in the 1990s) is quite unrealistic, whatever cepted, though not necessarily acted upon
the nature of the data we wish to collect. Ob- with the speed expected by the critics! On
viously, Belgium in 1947 was not a good the other hand, we should keep in mind the
place to collect census data on language. As obvious limitations of self-report data on
Baetens Beardsmore’s quotation suggests, it language. Even three questions on language,
was probably not a good place to collect each with few response categories, do not
data on language by any other means either. form a solid basis for statements about
The memories of the Second World War many aspects of language behaviour. The
were obviously still too much alive; that re- fact that we know what proportion of the
cent history included rather severe frictions population of Montreal was able to converse
between segments of the Flemish and Wal- in French as well as in English does not in-
loon populations. Those issues were not form us at all about actual language use, by
only very much alive in 1947, but they re- domain or interlocutor, nor about the
mained at the heart of the Belgian political quality of the language or languages used. It
structure for decades to follow. It appears is for those reasons that, since 1976, the gov-
that, only in the past one or two decades, ernment of Quebec, regardless of its politi-
conflict over language has ceased to play a cal orientation, has regularly collected data
role in the politics of Belgium. See McRae, on the use of language in the work environ-
1986 for detailed discussions. ment, the language practices of the larger
As I mentioned above, social conditions employers, the language used by salesclerks
of major unrest do not facilitate the collec- and customers in the larger stores, and so
tion of good data, whether on language or forth.
on other social characteristics. In contrast, Census data were, of course, never de-
the available evidence shows that such data signed to have fine-grained linguistic con-
can be collected quite well if the society is tent. Their primary purpose is adminis-
relatively stable. The scattered evidence on trative: national and regional policies are, in
reliability and validity pertains to relatively many cases, based on the number, spatial
peaceful situations, where the collection of distribution and socio-demographic charac-
statistics by governments has not (yet?) teristics of the people belonging to a par-
evoked public resistance. Rejecting govern- ticular language community or able to use a
ment surveys as providing ‘bad data’ may be specific language (for example, it does not
applicable to Germany in the 1970s (it make much sense to offer services in both
should be noted that this was also the period English and French in post offices if vir-
in which there was widespread popular op- tually all of the customers can deal with the
position to the collection of census data in clerks in English; it does make sense to
general in several European countries, in- require at least some of the clerks to be able
cluding the Netherlands, Denmark and the to serve the public in either of those lan-
Federal Republic of Germany), but this does guages if a sufficient number of customers
not seem to apply to many other societies, either have a strong preference for one of
such as Great Britain, Canada or the United those languages or is unable to use one of
States. In these countries, as well as many them in its business dealings). In several
others, the collection of survey data by gov- countries, language laws require the
ernment agencies has, if anything, increased national government to have reliable in-
in recent years. I am not aware of any large- formation on the language characteristics
scale protests, either by the population at of their populations as well as their spatial
large or by researchers specifically, against distribution (for example, the Canadian
this expansion of governments’ data collec- Charter of Rights and Freedoms guarantees
tion efforts. In any case, even if some govern- parents the right to have their children edu-
ment surveys do produce bad data (ad- cated at public expense in the official lan-
mittedly, some do), constructive efforts to guage of their choice, provided that they
improve data quality would be of greater use meet some basic criteria). For such reasons,
than a blanket rejection. It appears that detailed measures of entitlement must be
most governments are increasingly relying available to governments on a regular basis.
on survey data to guide public policy. Under The requirement for such data has, in fact,
those circumstances, informed analysis and been included in that same Charter. Simi-
constructive criticism would seem to be pre- larly, Finland divides its municipalities into
112. Language Censuses 1113
that the reported frequencies and their clas- their rejection on methodological or ideo-
sifications are “… based on either mother logical grounds. The blunt facts are that
tongue, language usually spoken in the national governments are increasingly pre-
home, all languages spoken, ability to speak pared to collect data of this kind and to
designated languages or a combination of apply them in the development and imple-
two types …” (1993, 765). We learn a bit mentation of policies, rather than to reduce
more from the introductory notes to this or eliminate their collection and subsequent
table, on pages 105 through 108. In these use. In the face of what is probably a global
notes we do find that there are three major trend towards the collection of more data,
types of language data (see section 3a the interests of researchers in socioling-
above); for which purposes these data could uistics, as well as those of members of lin-
be used and, in extremely vague terms, what guistic minorities, would seem to be best
possible errors could be found in this type of served by constructive commentary or criti-
data. Unfortunately, the promise that “The cism than by the rejection of data and/or
particular kind of data shown in each tabu- findings.
lation is, therefore, identified in footnotes,
along with a concise summary of the defini-
tion used by the country” (1993, 106) is not
7. Literature (selected)
borne out by the actual footnotes accom- Albert, Luc/ Harrison, Brian (1984) Évaluation
panying table 28. Given the absence of per- des données linguistiques du récensement du Cana-
tinent information about the language data da de 1981: résultats préliminaires, Ottawa.
for Canada and Finland, to mention only Anderson, Barbara A./ Silver, Brian D. (1983)
two cases where other information is “Estimating russification of ethnic identity
relatively easily accessible, one wonders among non-Russians in the USSR ”, in: De-
about what we are missing for the other mography 20, 461– 489.
countries included in the data; one wonders, Baetens Beardsmore, Hugo (1982) Bilingualism:
furthermore, about the number of countries Basic Principles, Clevedon.
for which language statistics were collected
in the period covered, but for unclear rea- Boyd, Monica/ de Vries, John/ Simkin, Keith
(1995) “Language, Economic Status and Inte-
sons excluded from the table. In countries
gration”, in: Immigration and Refugee Policy Aus-
such as the United Kingdom or Spain, the tralia and Canada Compared, Adelman, H. et al.,
absence of information in this summary eds., Toronto and Buffalo, 549–577.
table could hardly be attributed to the elu-
sive nature of data collection. Brackstone, Gordon J. (1977) “The reliability of
the 1971 census language data”, in: Language
Maintenance and Language Shift in Canada: New
6. Conclusions Dimensions in the Use of Census Language Data,
Lamy, P., ed., Ottawa, 23 –37.
The available published articles and mono-
Clyne, Michael/ Kipp, Sandra (1997) “Trends and
graphs, mostly dealing with public data
Changes in Home Language Use and Shift in Aus-
from advanced industrial societies, suggest tralia, 1986–1996”, in: Journal of Multilingual and
that responsible use of language statistics Multicultural Development 18, 451– 473.
can, and does, lead to quantitative studies of
language situations which have not been Demers, Linda (1979) Évaluation de la qualité des
informations ethniques et linguistiques fournies par
studied extensively with finer-grained so- les récensements canadiens 1901 a 1976, Univer-
ciolinguistic instruments. Such baseline ma- sité de Montréal (Unpublished MA Thesis, Dé-
terials can (and should) be followed by mographie), Montréal.
studies with a higher sociolinguistic content,
Dittmar, Norbert (1976) Sociolinguistics: A Criti-
using more intensive and qualitative
cal Survey of Theory and Application, London.
methods. An interesting example of sociol-
inguistic analysis being grounded in demol- Fellegi, Ivan P. (1964) “Response Variance and its
inguistic work is Mougeon and Beniak, Estimation”, in: Journal of the American Statisti-
1991. In general, the admittedly coarse de- cal Association 59, 1016 –1041.
molinguistic data and their analysis should Finnäs, Fjalar (1982) “Huvudspråk eller moders-
form the basis for such finer-grained studies. mål? Effekten av statistikomlägglingen år 1977”,
This approach, in which we accept statistical in: Statistisk Tidskrift 6, 445–455.
information on languages with all of their –, (1986) Den Finlandssvenska befolkningsutweck-
limitations would seem to be preferable to lingen 1950–1980. En analys av en språkgrupps de-
1116 VII. Sociolinguistic Methodology
mografiska utveckling och effekten av blandäkten- –, (1997) Conflict and Compromise in Multilingual
skap, Helsingfors. Societies, vol. 3: Finland, Waterloo.
–, (1994) Language Shifts and Migration. The Mougeon, Raymond/ Beniak, Edouard (1991)
Finnish Longitudinal Census Data File as an Aid to Linguistic Consequences of Language Contact and
Social Research, Helsinki. Restriction, Oxford.
Fishman, Joshua A./ Terry, Charles (1969) “The Ravenstein, E. G. (1879) “On the Celtic Lan-
validity of census data on bilingualism in a Puerto guages in the British Isles: a statistical survey”, in:
Rican neighbourhood”, in: American Sociological Journal of the Royal Statistical Society 42,
Review 34, 636 – 650. 579–636.
Fougstedt, Gunnar (1951) Finlands Svenska Be- Shryock, Henry S./ Siegel, Jacob S. (1976) The
folkning åren 1936 –1945, Helsingfors. Methods and Materials of Demography, New
Kelly, Louis G. Ed. (1969) Description and York.
Measurement of Bilingualism, Toronto. Statistics Canada (1993) Mother Tongue. 1991
Kloss, Heinz (1929) “Sprachtabellen als Grund- Census Technical Report; Reference Products
lage für Sprachstatistik, Sprachen-Karten und für Series, Ottawa.
eine allgemeine Soziologie der Sprachgemein-
–, (1994) Home Language. 1991 Census Technical
schaften”, in: Vierteljahrsschrift für Politik und
Report; Reference Products Series, Ottawa.
Geschichte 1, 103–117.
Kralt, John M. (1980) A User’s Guide to 1976 Cen- Termote, Marc / Gauvreau, Danielle (1988) La
sus Data on Mother Tongue, Ottawa. Situation Démolinguistique du Quebec, Quebec.
Lachapelle, Rejean/ Henripin, Jacques (1980) La Tremblay, Marc (1983) Analyse de la mortalité et
Situation Démolinguistique au Canada: Evolution de la fecondité selon la groupe linguistique, Quebec,
passée et prospective, Montréal. 1976–1981, Université de Montréal (Unpublished
MA Thesis, Démographie), Montréal.
Lamy, Paul, ed., (1977) Language Maintenance
and Language Shift in Canada: New Dimensions in United Nations Department of Economic and So-
the Use of Census Language Data, Ottawa. cial Affairs (1959) Handbook of Population Census
Methods, Vol. 3: Demographic and Social Charac-
Lieberson, Stanley (1969) “How can we describe teristics of the Population, New York.
and measure the incidence and distribution of bi-
lingualism?”, in: Description and Measurement of De Vries, John (1974) “Net effects of language
Bilingualism, Kelly, Louis G., ed., Toronto. shift in Finland, 1951–1960: a demographic
analysis”, in: Acta Sociologica 17, 140–149.
–, (1970) Language and Ethnic Relations in Cana-
da, New York. –, (1977) “Explorations in the Demography of
Language: estimation of net language shift in Fin-
Lüdi, Georges et al.(1997) Le Paysage linguistique
land, 1961–1970”, in: Acta Sociologica 20,
de la Suisse, Bern.
145–153.
Macnamara, John (1969) “How can one measure
–, (1985) “Some methodological aspects of self-
the extent of a person’s bilingual proficiency?”, in:
report questions on language and ethnicity”, in:
Description and Measurement of Bilingualism,
Journal of Multilingual and Multicultural Develop-
Kelly, L.G., ed., Toronto.
ment 6, 347–368.
Malherbe, E. (1969) “Commentary on How can
we describe and measure the incidence and dis- –, (1990) “On coming to our census: a layman’s
tribution of bilingualism?”, in Description and guide to demolinguistics”, in: Journal of Multilin-
Measurement of Bilingualism, Kelly, L.G. ed., To- gual and Multicultural Development 11, 57–76.
ronto. –, (1999) “Language acquisition, language shift
Malo, Renée/ Bourbeau, Robert R./Robitaille, and immigrant integration: the experience of
Norbert (1982) “Estimations residuelles de l’émi- foreign-born adults in Canada”, in: Immigrant
gration internationale selon la langue maternelle, Canada, Halli, S./ Driedger, L., eds., Toronto,
Quebec, 1971–1976”, in: Cahiers Quebecois de De- 261–281.
mographie 11, 19–45. De Vries, John/ Vallee, Frank G. (1980) Language
McRae, Kenneth D. (1986) Conflict and Compro- Use in Canada, Ottawa.
mise in Multilingual Societies, vol. 2: Belgium,
Waterloo. John de Vries, Ottawa (Canada)
113. Contrastive Sociolinguistics 1117
1. The scope of sociolinguistics ual speech). Trudgill points out that the in-
2. The scope of contrastive linguistics vestigation of ways of speaking in different
3. The notion of equivalence cultures (as in the study of kinship terminol-
4. Contrastive sociolinguistics (CSL ) ogies or linguistic relativity) requires a
5. Towards a typology of CSL research cross-cultural, and necessarily cross-lin-
6. Defining CSL guistic or contrastive perspective. Fur-
7. Literature (selected) thermore, what has been called the sociology
of language (Fishman 1968) also falls within
1. The scope of sociolinguistics the scope of sociolinguistics, with bilin-
gualism, diglossia, code-switching, language
Any attempt to define contrastive socioling- planning, and language attitudes as central
uistics (CSL ) must be based on an under- areas of investigation.
standing of the principles and scope of both Of course, the boundaries between socio-
sociolinguistics and contrastive linguistics. linguistics and general linguistics on the one
In addition, it is necessary to clarify the no- hand, and the social sciences and anthropol-
tion of equivalence (and tertium compara- ogy on the other, remain fuzzy. E.g., Le-
tionis, cf. Krzeszowski 1984), whose specifi- febvre’s Creole genesis (1998) may be de-
cation will determine the sociolinguistic scribed as linguistic in nature since it
phenomena selected for comparison. contributes to the debate on a universalist
Hymes (1974, 195ff.) distinguished be- account of creole genesis, suggesting that
tween three types of sociolinguistics which adult creole speakers of substratum lan-
are all fundamentally different from what he guages (e.g., Fongbe), in creating Haitian
calls “conventional” linguistics. Type 1 is Creole, have resorted to the lexical resources
both social as well as linguistic, representing as well as parametric values and semantic
a low level of social awareness; it applies the interpretation of their native grammars. At
findings of “structural linguistics” to social the same time, it may be called genuinely so-
contexts, e.g., to multilingual situations, lan- ciolinguistic, since it is concerned with relex-
guage teaching, or the description of un- ification, reanalysis and dialect leveling,
known languages. Type 2, called socially which must be analyzed in the context of
realistic linguistics, attempts to integrate specific multilingual settings, and on the
(socio)linguistic variation and change into basis of the demographic data available. In
linguistic theory. It departs from the notion addition, the conclusions drawn about the
of homogeneous speech community, replacing function of substrate influence in creole gen-
the ideal speaker by the real speaker. Type 3 esis rest on the systematic comparison of
is defined as socially constituted linguistics Haitian (Creole), French, and Fongbe.
which uses social functions as its foun- The scope of current sociolinguistics (cf.
dation, while linguistic structures merely Fasold 1984; 1990; Coulmas 1997; Trudgill,
serve these functions. Type 3 is concerned this volume, Art.1) may be viewed as a kind
with an explanation of the origin, develop- of “continuum” whose one endpoint is con-
ment, maintenance and loss of ways of stituted by language as the central notion,
speaking, and beyond that, what this means and a concern with language structure and
for the individual. Interestingly, Hymes dis- language function as both are influenced by
cusses the notion of contrast (both intralingu- social forces. Typically, the focus is on the
istic and cross-linguistic) as a complement- individual as a (gendered) member of a cer-
ary term to variation, thus extending the tain social class, age group, network, or
scope of sociolinguistics explicitly in the di- community of practice, who uses language
rection of contrastive linguistics. for many other purposes than simply for the
Socially determined variation and change transmission of messages. At the other end
are the primary concerns of a linguistic the- of the continuum the focus is on society,
ory which, according to Trudgill (1978, 4ff.), with large-scale socio-political issues rang-
also covers discourse analysis (with such ing from societal multilingualism, language
topics as politeness or turn-taking mechan- choice, maintenance and shift, to language
isms), and the ethnography of speaking planning and standardization, vernacular
(e.g., story telling or the performance of rit- language education and language attitudes.
1118 VII. Sociolinguistic Methodology
ence cf. Krzeszowski 1990, ch. 2; also Hoey/ 4. Contrastive sociolinguistics (CSL )
Houghton 1998).
Thibault (1982, 74f.) points out that sem- 4.1. Earlier treatments
antic equivalence is even more difficult to es-
tablish than functional equivalence, since The term contrastive sociolinguistics has not
meanings are not inherent in linguistic ex- been much used in the past. Fisiak (1983,
pressions but are the result of social and dis- 27) devoted only a few lines to CSL , simply
cursive construction in specific contexts. In mentioning a few papers by Janicki as “pro-
a similar line of argument, Milroy (1987a, grammatic”. Similarly, Hansen (1985, 126)
158f.) discusses the problems involved in does not elaborate on CSL , which he calls “a
establishing a relationship of semantic new branch of contrastive studies” illustrat-
equivalence between the variants of (phono- ing the immense broadening of outlook of
logical or syntactic) standard and non- contrastive linguistics.
standard forms. Such variants may in fact Criticizing “orthodox” contrastive lin-
not be semantically equivalent, i.e. may not guistics for making unwarranted generaliz-
belong to a shared underlying system, which ations about the comparison of varieties of
constitutes a serious challenge for the two languages on the basis of introspective,
quantitative analysis of linguistic variation, and therefore – in his view – unreliable data,
and for cross-linguistic analysis more gen- Janicki (1979, 34) expressed the need for a
erally. CSL whose goals should be (a) the system-
A large body of literature has been pro- atic comparison of sociolinguistic patterns,
duced on the category of pragmatic equival- and (b) the development of a theory of lan-
ence. Kalisz (1986) defines equivalence as a guage use. Of course, the crucial point is the
relative concept, which can best be described question of how sociolinguistic patterns can
in terms of a cluster of formal and func- be considered equivalent. Janicki employs
tional properties. The degree of equivalence traditional sociolinguistic categories to
between items may then be determined on solve the problem, based on the distinction
the basis of how many of these properties between variety according to user and variety
are shared. Of course, prototype theory sug- according to use. For the language user, Ja-
gests itself here as a wider framework (cf., nicki lists up such well-known parameters as
e.g., Taylor 1989, ch. 3). social class, profession, regional origin, age,
Fillmore (1984) distinguishes between and gender. On the level of language use, he
general pragmatic phenomena, among them resorts to the classification of styles (reg-
patterns of politeness, indirectness, and the isters). And while standard varieties suggest
“small facts” of pragmatics such as the use themselves as a plausible choice for contras-
of the German particle schon and potential tive analysis, the selection of comparable
equivalents in English. All these items vary varieties becomes increasingly difficult as
across languages, and are therefore genuine one departs from the standard towards so-
topics of what Fillmore calls contrastive cial and regional varieties. In addition, Ja-
pragmatics. He insists that non-linguistic nicki says nothing about how social class
parameters of the social context such as set- can be established as an independent, i.e.
ting or speaker attitudes, must be part of any language non-specific criterion, nor does he
theory of contrastive pragmatics. elaborate on the notion of function.
Oleksy (1984; 1986) takes a similar posi- Janicki (1984, 28) defines CSL as the “sys-
tion, suggesting that it is impossible to make tematic juxtaposition of linguistic items as
statements about the felicitous use of a they are distributed in the multi-dimen-
speech act in two languages, unless the im- sional (multi-parameter) social space”,
pact of the respective sociocultural restric- where linguistic items include smaller struc-
tions on conversational effect are consider- tural categories as well as larger pragmatic
ed. Thus, choosing illocutionary force as the units, e.g. speech acts. Multi-dimensional so-
tertium comparationis, a compliment may cial space relates to the functional status of
trigger a response of thanking in L1, but the linguistic items compared and the so-
require downgrading oneself in L2. Prag- ciolinguistic profiles of users.
matic equivalence is currently considered to
4.2. Sociolinguistic equivalence
be the most adequate platform of reference
in contrastive linguistics (Jaszczolt 1995, 8; Janicki’s definition is based on a narrow
cf. also Janicki 1990). view of sociolinguistics, which covers some
1120 VII. Sociolinguistic Methodology
pragmatic issues, discourse analysis as well tralinguistic and cross-linguistic CSL may
as variation studies, but is inadequate for the itself be one of scope and emphasis, rather
comparison of more global sociolinguistic than of a categorial nature. Typically in in-
phenomena in the areas of multilingualism, tralinguistic CSL , the focus is on linguistic
language maintenance and shift, language items involving (varieties of) one language
death, language politics and language plan- (e.g., on a phonological, syntactic, or prag-
ning, language and gender, language and matic level), whose distribution in a speech
identity, or language and culture. community will allow for statements on so-
A preliminary definition of sociolin- ciolinguistic stratification, language change
guistic equivalence may be based on the con- in progress, acts of identity, and so on.
cept of function; cf. also Thibault (1982). Cross-linguistic CSL will involve two or
There exist a number of sociolinguistic more languages, frequently languages which
models that take function as their central co-exist in a contact situation (as in the
notion. Ferguson (1959) and Fishman study of codeswitching, diglossia, or pidgin
(1971, 74) incorporated the distinction be- and creole languages). Issues such as the
tween high and low functions into models of function and status of a language, language
diglossia which are still relevant today. A planning and standardization, or language
more complex typology of functions was de- attitudes may be the topic of both types of
veloped by Ammon (1989), who distin- CSL . On a theoretical and methodological
guishes between linguistic, sociological and level, intralinguistic as well as cross-lin-
psychological dimensions of function (and guistic CSL may make similar choices, ac-
status). One of eight dimensions is “use in cording to the specific research interest. Pri-
the domains”, which contains no fewer than marily these choices relate to the theoretical
58 subcategories (Ammon 1989, 70–78). framework chosen (say, a variationist
Such models can be used to develop func- model, network theory, or the model of
tion and status profiles of languages and communities of practice) as well as to
language varieties. As in contrastive lin- methodologies developed for the elicitation
guistics generally, equivalence in CSL will and interpretation of empirical data (e.g.,
have various dimensions, according to the interview techniques, the construction of
specific research interest and the theoretical questionnaires, matched guise techniques,
orientation chosen as a frame of reference. the use of narratives, etc.). In Sections 5.2.
Another perspective from which the no- and 5.3., intralinguistic and cross-linguistic
tion of equivalence (or tertium comparation- CSL will be illustrated by selected examples
is) may be defined, has been taken in univer- from diverse theoretical and topical back-
sal grammar. Thus, Wierzbicka (1996) grounds. The fact that gender-related issues
developed a “natural semantic metalan- and pidgin and creole studies will appear in
guage” (1996, 313f.) as the foundation of her more than one context is a matter of choice;
theory of cultural scripts. This theory is em- many other issues could have served the pur-
ployed in the contrastive sociolinguistic in- pose of illustrating the various dimensions
vestigation of culture-specific attitudes, as- of CSL .
sumptions, and norms (e.g., in the study of
requests) from a position which is “neutral”, 5.2. Intralinguistic CSL
i.e. free from ethnocentric bias. Six types of intralinguistic CSL are defined
and illustrated by one representative
example each. No claim is made that the
5. Towards a typology of CSL research number of types be exhaustive.
5.1. Intralinguistic vs. cross-linguistic CSL 5.2.1. Comparison across social class, age,
The distinction between intralinguistic and gender, and other sociolinguistic
cross-linguistic CSL does not match the parameters
division of sociolinguistics into the “sociol- With the evolution of the quantitative para-
inguistics of language” (Fasold 1990) and digm in sociolinguistics (on empirical-vari-
the “sociolinguistics of society” (Fasold ational sociolinguistics, cf. Labov, this vol-
1984). A contrastive perspective is inherent ume, Art.2.), explicit comparison established
in the study of variation or politeness, just as itself as a major methodological strategy.
it is in the study of societal multilingualism For example, in his empirical study of New
or language shift. The difference between in- York City English, Labov (1966) analyzed
113. Contrastive Sociolinguistics 1121
women using more standard forms or being studies (cf., e.g., Rickford 1983; Mühleisen
“more polite” (cf. Eckert/McConnell-Ginet 2001; Carrington 1978; Mugler/Lynch
1999, 196f.). 1996).
Another issue has been the function and
5.2.6. Comparing international varieties of status change of pidgins and creoles. For in-
a language stance, Hellinger (1992) investigated the
In the context of language and gender, em- function and status change of three pidgins/
pirical evidence is accumulating which creoles with different lexical orientations
allows for a comparison of linguistic repre- (Bislama, Haitian Creole, Tok Pisin). Func-
sentations of gender in the global varieties tion/status are interpreted as dimensions of
of English. Thus, Holmes (2001) analyzed entire linguistic systems (excluding most of
the use of female address terms, occupation- the phenomena selected as linguistic vari-
al titles and morphological markings in ables in the studies discussed in Section 5.2.),
written and spoken corpora of New Zealand and are related to social systems larger than
English. Observing a decrease in the use of social class or ethnic group. This ignores de-
sexist options (pseudo-generics, gender- scriptions of function/status on the individ-
marked trivializing terms, and terms of ad- ual or group level, where the linguistic
dress for women indicating marital status) choices made by speakers may be inter-
over the past twenty-five years, Holmes con- preted as acts of identity (LePage/Tabouret-
cludes that in New Zealand society, more Keller 1985), reflecting relations of solida-
positive perceptions of women’s occupation- rity within social networks (Milroy 1987b).
al roles, and more generally, of women’s Rise in overt status of a creole (to
status in society, have developed (cf. Holmes national and/or official language) is gen-
2001, 130f.). Further comparisons with com- erally accompanied by functional expan-
puter corpora of British, Australian and sion, which in turn requires linguistic elab-
American English suggest that British Eng- oration. Changes in the function/status of
lish is lagging behind in the implementation pidgins/creoles result from the dynamics in
of gender-neutral expressions, a finding the sociopolitical and economic conditions
which also challenges traditional assump- in the respective country, where different
tions about the presumed conservative char- types of status (legal, linguistic, functional
acter of colonial Englishes (cf. Romaine or social-psychological status), may be af-
2001, 173). fected in different ways. In the three coun-
tries, the pidgin/creole had attracted positive
5.3. Cross-linguistic CSL evaluations to such an extent that it was of-
Of course, the theoretical and methodologi- ficially recognized as a national language,
cal approaches outlined in Section 5.2. can but serious conflicts remained concerning
be employed for cross-linguistic contrastive its role in formal education (Hellinger 1992,
analyses as well. Four additional areas are 278).
selected for an illustration of cross-linguistic
CSL . 5.3.2. Comparing attitudes towards
languages
5.3.1. Comparing the function and status While the widely accepted definition of atti-
(change) of languages tude as a state of readiness is drawn from so-
Taking the study of pidgin and creole lan- cial psychology (cf. Cooper/Fishman 1974),
guages as an example (cf. Holm, this vol- comparison of attitudes across languages
ume, Art.6.), contrastive perspectives have necessarily involves sociolinguistic dimen-
always been of primary importance. Pidgins sions. There are numerous examples from
and creoles may be compared with their re- bilingual settings, such as Bourhis/Giles
spective lexifier language; with potential (1976), who used the matched guise tech-
substrate languages; or with pidgins/creoles nique to test responses of bilingual Welsh-
of other lexical/genetic affiliations (cf. Tho- English theater goers to requests presented
mason/Kaufman 1988; on the wider frame- in one of four guises: RP English, English
work of language contact studies, cf. Ro- with a mild Welsh accent, English with a
maine, this volume, Art. 5.). Attitudes broad Welsh accent, and Standard Welsh. It
towards pidgins/creoles and the dominant appeared that informants reacted signifi-
acrolectal language(s) as well as educational cantly more positively to the Welsh guise
policies have been the topic of contrastive than to RP. Such data may be indicative of
113. Contrastive Sociolinguistics 1123
underlying group loyalties and potential change, or of issues of language politics and
areas of conflict in the speech community. In planning, require the incorporation of so-
a related cross-country comparison of atti- ciolinguistic and sociocultural dimensions,
tudes towards RP English in Wales, and Ca- such as the sociolinguistic profiles of users,
nadian French in Canada (Bourhis/Giles/ contextual parameters, attitudes towards re-
Lambert 1975), it was concluded that formed usage (i.e., gender-inclusive language),
“Welsh-accented English is better developed and the status of gender relations in the
as a symbol of group identity in Wales than respective country.
Canadian French in Quebec” (Fasold 1984,
164). 5.3.4. Comparing linguistic diversity:
In pidgin/creole studies, comparisons are Language death
frequent between a pidgin/creole and a so- Perhaps the most extreme outcome of lan-
cially dominant acrolect (often a lexically re- guage change is language death, either as
lated former colonial language). Further, language suicide or language murder (cf.
comparisons are conceivable between ana- Aitchison 1991, ch. 14). Of the ca. 6000 lan-
lyses of attitudes as established for individ- guages that are currently spoken in the
ual pidgins/creoles, for example French world today, at least three quarters (and per-
Creole in Lousiana (cf. Dubois/Melançon haps as many as 90 %) will have disappeared
2000) and Jamaican Creole (cf. Beckford by the year 2100 (cf. Dixon 1997, 116f.;
Wassink 1999). From such comparisons, Nettle/Romaine 2000). In many, perhaps
valuable insights can be expected into as- most cases, the linguistic changes involved
pects of creole culture and identity, creole (morphophonological, syntactic, lexical-
speakers’ stages of integration and accom- semantic) as well as the sociolinguistic and
modation (in)to the dominant culture, the psycholinguistic implications will never be
relation between maintenance of a creole described in sufficient detail since adequate
identity and language attrition, and factors documentation of the language/s is lacking.
which contribute to the maintenance of the The description of language death eminently
creole vis-à-vis English. calls for a contrastive sociolinguistic ap-
proach, since the typical multilingual en-
5.3.3. Comparing manifestations of vironment in which it occurs is one charac-
gender across languages terized by serious asymmetries between the
Gender can be compared from various per- languages involved (on the wider perspective
spectives, based on different types of equiv- of language and ecology, cf. Fill/Mühlhäusler
alence: semanto-syntactic, pragmatic and 2001). Since these primarily concern the
sociolinguistic. An example is Hellinger/ language’s function and status/prestige, lan-
Bußmann (2001-2003), which provides sys- guage death must be seen as a social phe-
tematic descriptions of categories of gender nomenon which responds to the social/
(grammatical, lexical, referential, social) in political/economic needs and pressures in
30 languages of diverse genetic, typological the community. Only on the basis of careful,
and socio-cultural backgrounds. Explicitly data-based comparisons of various socio-
contrastive statements can be made con- linguistic parameters can language planning
cerning the manifestations of gender, esp. in measures be developed with the aim of pre-
syntax (agreement, pronominalization, co- serving or revitalizing the endangered lan-
ordination) and word-formation (as a re- guage (cf. Wurm 1996; Fishman 2001). Again,
source for the creation of gender-specific comparisons of attitudes towards the lan-
and gender-indefinite expressions). The guages involved may help in achieving atti-
identification and explanation of semantic tude changes (on the individual as well as in-
asymmetries (between terms for female and stitutional level) which are a prerequisite for
male referents), differences in conversa- the implementation of linguistic human rights
tional practices by women and men, or the and overcoming linguistic discrimination (cf.
description of attitudes towards reformed Skutnabb-Kangas/Phillipson 1995).
language (which is characterized, e.g., by
avoidance of male/masculine generics), 6. Defining CSL
requires an explicitly sociolinguistic ap-
proach. It appears that currently CSL is best defined
Further, cross-linguistic comparisons of as a branch of sociolinguistics (cf. Hellinger/
gender-related tendencies of variation and Ammon 1996). In the absence of a socially
1124 VII. Sociolinguistic Methodology
constituted theory of language in the sense Bourhis, Richard/ Giles, Howard/ Lambert, Wal-
of Hymes, CSL research will apply or refine lace (1975) “Social consequences of accommodat-
existing sociolinguistic theories as well as ing one’s style of speech: A cross-national investi-
methodologies of data collection and pro- gation”, in: International Journal of the Sociology
of Language 6, 55–71.
cessing. As in sociolinguistics more gen-
erally, much of CSL will acknowledge the Carrington, Lawrence (1978) Education and De-
concept of social awareness as an inherent velopment in the English-speaking Caribbean. A
Contemporary Study, UNESCO /ECLA /UNDP
dimension. Thus, a CSL study’s goal may
Project Development and Education in Latin
range from the improvement of descriptive America and the Caribbean.
adequacy (e.g., in the analysis of sociolin-
Cheshire, Jenny (1982) Variation in an English
guistic patterns) to the modification of
Dialect, Cambridge.
(socio)linguistic theory; it may contribute to
linguistic, and therefore, social change in Cooper, Robert/ A. Fishman, Joshua (1974) “The
specific communities/countries. CSL is an study of language attitudes”, in: International
Journal of the Sociology of Language 3, 5 –19.
area of socially realistic linguistics which
applies a (socio)linguistic theory to the com- Coulmas, Florian, ed., (1997) The Handbook of
parative analysis of socially constituted lin- Sociolinguistics, Oxford.
guistic phenomena and practices in two or Contrastive Linguistics Bibliography (2001)
more languages/language varieties which http://bank.rug.ac.be/contragram/biblio.html
need not be genetically or typologically re- Dittmar, Norbert/ Schlobinski, Peter, eds., (1988)
lated. The Sociolinguistics of Urban Vernaculars, Berlin.
A recent illustration of this perspective Dixon, R. M. W. (1997) The Rise and Fall of Lan-
is Jacobson’s (2000) collection on code- guages, Cambridge.
switching world-wide: The book contains Dubois, Sylvie/ Melançon, Megan (2000) “Creole
contributions on theoretical issues of code- is, Creole ain’t: Diachronic and synchronic atti-
switching, with special emphasis on Myers- tudes towards Creole identity in southern Lousia-
Scotton’s matrix frame model, as well as de- na”, in: Language in Society 29, 237–258.
scriptions of various aspects (linguistic, so- Eckert, Penelope (1989) “The whole woman: Sex
ciolinguistic, but also social-psychological and gender differences in variation”, in: Language
and educational) of codeswitching in a large Variation and Change 1, 245–267.
number of language pairs such as Assyrian- –, (2000) Linguistic Variation as Social Practice,
English or French-Hebrew. In fact, in the Oxford.
section on linguistic issues, the term “con- Eckert, Penelope/ McConnell-Ginet, Sally (1999)
trastive sociolinguistics” is explicitly used. “New generalizations and explanations in lan-
guage and gender research”, in: Language in So-
7. Literature (selected) ciety 28, 185 –201.
Fasold, Ralph (1984) The Sociolinguistics of So-
Aitchison, Jean (1991) Language Change: Prog- ciety, Oxford.
ress or Decay?, 2nd ed., Cambridge.
–, (1990) The Sociolinguistics of Language, Ox-
Ammon, Ulrich (1989) “Towards a descriptive ford.
framework for the status/ function (social posi-
Ferguson, Charles A. (1959) “Diglossia”, in:
tion) of a language within a country”, in: Status
Word 15, 325 –340.
and Function of Languages and Language Var-
ieties, Ammon, U., ed., Berlin, 21–106. Fill, Alwin/ Mühlhäusler, Peter, eds., (2001) The
Ecolinguistics Reader: Language, Ecology and En-
Asante, Molefi K./ Gudykunst, William B., eds., vironment, London.
(1989) Handbook of International and Intercultu-
ral Communication, London. Fillmore, Charles J. (1984) “Remarks on contras-
tive pragmatics”, in: Fisiak, 119 –141.
Bausch, Karl-Richard (1973) “Kontrastive Lin-
guistik”, in: Perspektiven der Linguistik 1, Koch, Fishman, Joshua A. (1968) Readings in the Sociol-
W., ed., Stuttgart, 159 –182. ogy of Language, The Hague.
Beckford Wassink, Alicia (1999) “Historic low –, (1971) Sociolinguistics. A Brief Introduction,
prestige and seeds of change: Attitudes towards Rowley, Massachusetts.
Jamaican Creole”, in: Language in Society 28, –, ed., (2001) Can Threatened Languages be
57–92. Saved? Reversing Language Shift, Revisited:A 21st
Bourhis, Richard/ Giles, Howard (1976) “The lan- Century Perspective, Clevedon, OH .
guage of cooperation in Wales: A field study”, in: Fisiak, Jacek (1983) “Present trends in contrastive
Language Sciences 42, 13 –16. linguistics”, in: Cross-language Analysis and Sec-
113. Contrastive Sociolinguistics 1125
ond Language Acquisition, vol. 1, Sajavaara, K., Kniffka, Hannes, (1995) Elements of Culture-Con-
ed., Jyväskylä, 9 –38. trastive Linguistics, Frankfurt am Main.
–, ed., (1984) Contrastive Linguistics. Prospects Krzeszowski, Tomasz P. (1984) “Tertium com-
and Problems, The Hague. parationis”, in: Fisiak 1984, 301–312.
Hansen, Klaus (1985) “Trends and problems in –, (1990) Contrasting Languages: The Scope of
contrastive linguistics”, in: ZAA 33, 117–132. Contrastive Linguistics, Berlin.
Hawkins, John A. (1982) “Syntactic-semantic Labov, William (1966) The Social Stratification of
generalizations uniting contrasting rules in Eng- English in New York City, Wahington D.C.
lish and German”, in: The Contrastive Grammar
of English and German, Lohnes, W. F. W./ Hop- Lefebvre, Claire (1998) Creole Genesis and the Ac-
kins, E. A., eds., Ann Arbor, 197–214. quisition of Grammar: The Case of Haitian Creole,
Cambridge.
Hellinger, Marlis (1992) “Function and status
change of pidgin and creole languages”, in: Status LePage, Robert B./ Tabouret-Keller, Andrée
Change of Languages, Ammon, U./ Hellinger, M., (1985) Acts of Identity. Creole-based Approaches
eds., Berlin, 264 –281. to Language and Ethnicity, Cambridge.
Hellinger, Marlis/ Ammon, Ulrich, eds., (1996) Liebe-Harkort, Marie-Louise (1985) “Contras-
Contrastive Sociolinguistics, Berlin. tive pragmatics”, in: Papers and Studies in Con-
Hellinger, Marlis/ Bußmann, Hadumod, eds., trastive Linguistics 19, 23 –28.
(2001-2003) Gender Across Languages, 3 vols., –, (1989) “Interactive Ethno Linguistics”, in: Olek-
Amsterdam. sy, 101–111.
Hoey, Michael/ Houghton, Diane (1998) “Con- Mair, Christian/Markus, Manfred, eds., (1992)
trastive analysis and translation”, in: Routledge New Departures in Contrastive Linguistics/ Neue
Encyclopedia of Translation Studies, Baker, M./ Ansätze in der kontrastiven Linguistik, 2 vols.,
Malmkjær, K., eds., London, 45 – 49. Innsbruck.
Holmes, Janet (2001) “A corpus-based view of Milroy, Lesley (1987a) Observing and Analysing
gender in New Zealand English”, in: Hellinger/ Natural Language, Oxford.
Bußmann 200–2003, 115 –136.
–, (1987b) Language and Social Networks, 2nd ed.,
Holmes, Janet/ Meyerhoff, Miriam (1999) “The Oxford.
community of practice: Theories and methodol-
ogies in language and gender research”, in: Lan- Mühleisen, Susanne (2001) “Is ‘bad’ English
guage in Society 28, 173 –183. dying out? A comparative diachronic study on at-
titudes towards Creole versus Standard English in
Horvath, Barbara (1985) Variation in Australian
Trinidad”, in: PhiN (www.phin.de) 15, 43–78.
English: The Sociolects of Sydney, Cambridge.
Hymes, Dell (1974) Foundations in Sociolin- Mugler, France/ Lynch, John, eds., (1996) Pacific
guistics. An Ethnographic Approach, Philadelphia. Languages in Education, Suva, Fiji (University of
the South Pacific).
Jacobson, Rodolfo, ed., (2000) Codeswitching
Worldwide II , Berlin. Nettle, Daniel/ Romaine, Suzanne, eds., (2000)
Vanishing Voices: The Extinction of the World’s
James, Carl (1980) Contrastive Analysis, London. Languages, Oxford.
Janicki, Karol (1979) “Contrastive sociolin-
Odlin, Terence (1989) Language Transfer. Cross-
guistics – some methodological considerations”,
linguistic Influence in Language Learning, Cam-
in: Papers and Studies in Contrastive Linguistics
bridge.
10, 33 – 40.
–, (1984) “Contrastive sociolinguistics reconsider- Oleksy, Wieslaw (1984) “Towards pragmatic con-
ed”, in: Papers and Studies in Contrastive Lin- trastive analysis”, in: Fisiak, 349 – 364.
guistics 18, 15 –29. –, (1986) “Some recent approaches to equivalence
–, (1990) “On the tenability of the notion ‘prag- in contrastive studies”, in: Kastovsky/ Szwedek,
matic equivalence’ in contrastive analysis”, in: 1405 –1420.
Further Insights into Contrastive Analysis, Fisiak, –, ed., (1989) Contrastive Pragmatics, Amster-
J., ed., Amsterdam, 47–54. dam.
Jaszczolt, Katarzyna (1995) “Typology of con- Olshtain, Elite (1983) “Sociocultural competence
trastive studies: Specialisation, progress and ap- and language transfer: The case of apology”, in:
plications”, in: Language Teaching 28, 1–15. Language Transfer in Language Learning, Gass,
Kalisz, Roman (1986) “More on pragmatic equiv- S./ Selinker, L., eds., Rowley, Massachusetts,
alence”, in: Kastovsky, / Szwedek, 1247–1255. 232–249.
Kastovsky, Dieter/ Szwedek, A., eds., (1986) Lin- Pauwels, Anne (2001) “Spreading the feminist
guistics Across Historical and Geographical word: The case of the new courtesy title Ms”, in:
Boundaries, vol. 2, Berlin. Hellinger/Bußmann vol. 1, 137–151.
1126 VII. Sociolinguistic Methodology
Rickford, John (1983) “Standard and nonstan- Ländern. La sociolinguistique dans les pays de
dard attitudes in a creole community”, in: Society langue romane, Dittmar, N./ Schlieben-Lange, B.,
for Caribbean Linguistics (Occasional paper no. eds., Tübingen, 73–79.
16), St. Augustine, Trinidad. Thomason, Sarah G./ Kaufman, Terrence (1988)
Romaine, Suzanne (2001) “A corpus-based view Language Contact, Creolization, and Genetic Lin-
of gender in British and American English”, in: guistics, Berkeley.
Hellinger/ Bußmann vol. 1, 153 –157. Trager, George (1950) “The field of linguistics”,
Sajavaara, Kari (1981) “Contrastive linguistics in: Studies in Linguistics, Occasional papers 1,
past and present and a communicative approach”, Norman, Oklahoma.
in: Contrastive Linguistics and the Language Trudgill, Peter, ed., (1978) Sociolinguistic Patterns
Teacher, Fisiak, J., ed., Oxford, 33 – 56. in British English, London.
Skutnabb-Kangas, Tove/ Phillipson, Robert (1995) Wierzbicka, Anna (1996) “Contrastive socioling-
Linguistic Human Rights: Overcoming Linguistic uistics and the theory of “cultural scripts”: Chi-
Discrimination, Berlin. nese vs English”, in: Hellinger/ Ammon,
313 – 344.
Stockwell, Robert P./ Bowen, J. Donald (1965) The
Sounds of English and Spanish, Chicago. Wurm, Stephen A., ed., (1996) Atlas of the
World’s Languages in Danger of Disappearing,
Taylor, John R. (1989) Linguistic Categorization. Canberra.
Prototypes in Linguistic Theory, Oxford.
Thibault, Pierrette (1982) “Style, sens, fonction”, Marlis Hellinger,
in: Die Soziolinguistik in romanischsprachigen Frankfurt a. M. (Germany)
tinkten Entität, der allenfalls perspektivisch Ausdruckssinn offenbar nicht in der Reali-
adäquat werden kann. In die Irre laufende sierung von Phonemen oder auch Lauten als
Interpretationen bleiben Interpretationen, vom Subjekt ablösbaren, im Verständnis
in die Irre laufendes Verstehen ist kein Ver- von Ungeheuer (1970) extrakommunikativen
stehen (Richter 1999). Ohne dass sich in Entitäten manifestieren. Die Sprechenden
Mannheim 1964 eine scharfe Unterschei- intendieren vielmehr strictu sensu bedeu-
dung von Verstehen und Interpretieren fin- tungshafte sprachliche Größen, wofür im
det, sind dessen Ausdruck und Dokument Schema hinweisend der Eintrag „Formulie-
erkennbar „disparate“ Manifestationen, rung“ steht. Der bezüglich der Transkripti-
Instanzen von Interpretation, nicht von (un- on aktionaler Phänomene vorgenommene
vermitteltem) Verstehen. Eintrag „,wegwerfende‘ Handbewegung zur
Distanzierung von einem Sachverhalt“ weist
3. Transkription als auf dem Mannheimschen Exemplar nicht
unähnliche Sachverhalte hin – unter Be-
dokumentarisches Verfahren
rücksichtigung allerdings der Tatsache, dass
Mannheim illustriert seine drei Sinnkatego- intendierter Sinn in Inter-Aktion häufig
rien am Beispiel der Aushändigung eines eine Bezugnahme auf Partneräußerungen
Geldstücks an einen Bettler, die als ,Träger‘ ei- aufweist. Die Beispielbewegung oder (im
nes intendierten Ausdruckssinns ,Barmherzig- objektiv-konventionsverbundenen Konnex:)
keit‘, eines objektiven Sinns ,materielle Hilfe‘ -geste sei paraphrasiert mit: „Ach, phäno-
und eines Dokumentsinns ,Heuchelei‘ fungie- menologische Methoden, mit denen du mir
ren könne. Der in Mannheimschen Termen kommen willst, sind doch kalter Kaffee!“.
dokumentarische Charakter von Transkrip- Ein derartiger Sinn ist wiederum nicht in-
tionen nach Maßgabe von Transkriptionssys- tentional auf die messbaren, gestalthaften
temen (nicht: Kodizes) sei, gestützt auf Mann- oder konventionsverbundenen Eigenschaften
heim 1964, 105–109, anhand der folgenden der Handbewegung gerichtet. Für den objek-
Parallelisierung in einem Schema entwickelt: tiven Sinn setzt Mannheim nun gerade an,
(vgl. Tab. 114.1).
Wesentlich für die Realisierung eines daß sein Verständnis gar nicht von der Kenntnis
der Akte des ihn produzierenden, aussprechenden,
Ausdruckssinns ,Barmherzigkeit‘ durch die
„vollziehenden“ Individuums abhängig ist. Viel-
„schenkende Geste“ ist seine Intendiertheit mehr muß man jenes „System“ (hier im nichtlogi-
durch das Subjekt bei fehlender „Ablösbar- schen, atheoretischen Sinne genommen), jenen
keit vom Subjekt und dessen realem Erleb- Zusammenhang, jenes Ganze kennen […], in dem
nisstrom“. In Bezug auf zu transkribierende und durch den die vor uns stehenden Elemente
lautsprachliche Ereignisse kann sich dieser Teile verstehbarer Einheiten werden. (op.cit., 106)
Tab. 114.1
Für Mannheims eigenes Exemplar des Al- gendwo die Ausdrucks- und die Dokumentinter-
mosens ist der geforderte objektive Sinnzu- pretation so scharf voneinander ab wie in diesem
sammenhang ,Hilfe‘ ein sozialer und sym- Grenzfall der „Selbsterkenntnis“. (op.cit., 109)
bolisch-ökonomischer. In ihm haben Mannheims Dokumentsinn ist also von
bestimmte Metallstücke Geldwert als Maß vornherein des Verdachts enthoben, mit ihm
für die Reduzierung von Bedürftigkeit. Die solle unter dem Oktroi einer externen Per-
Akteure bzw. Subjektivitäten, die den Sinn- spektive das Gemeint-Vermeintliche igno-
zusammenhang verwirklichen, sind aus- riert werden. Der Dokumentsinn kann sich
tauschbar. Entsprechendes gilt offenbar für gerade auch durch subjektiv konstatiertbare
lautsprachliche Ereignisse und aktuale Ver- Differenzen zwischen dem Gemeint-Ver-
haltenselemente. Beiden transcribenda kann meintlichen und gewissen Objektivationen
in Systemzusammenhängen a) physikalisch- erschließen, mit denen Mannheim die ver-
metrischer, b) phänomenaler (z. B. gestalt- mittelnde, aber nicht zwangsläufig intenti-
hafter) oder c) konventionsverbunder Art onsgemäße Realisierung von objektivem
objektiver Sinn inhärieren – etwa als For- Sinn meint. Auch Dokumentation der Akti-
mant bzw. in idealer physikalisch-metrischer vität „Fremder“ bedeutet Mannheim zufol-
Koordination (Richter 1988), als melodisch ge kein Absehen von einer der beiden zuvor
bzw. visuell prägnante Kontur (für die Be- betrachteten Sinnkategorien, sondern ein
deutung von objektiv-phänomalen Größen „Miterfassen des gemeinten Ausdruckssin-
in der Gestentranskription s. Müller 1998) nes mit dem objektiven und Fortfahren in
oder qua Phonem- bzw. Emblemstatus. Der der Interpretation in einer ganz anderen
jeweilige objektive Sinn ist unabhängig von Richtung“. Die Objektivation in Form der
seiner Realisierung durch bestimmte Akteu- „schenkenden Geste“ imponiert dann „in
re. Dass Transkriptionen nicht ausschließ- ethisch-theoretischer Reflexion“ als Heu-
lich auf die Erfassung von objektivem Sinn chelei. Andere Objektivationen – Mannheim
abzielen und, falls doch, in einem alltags- nennt Miene, Gebärdenspiel, Lebenstempo
sprachlichen Verständnis nichts „dokumen- und Sprechrhythmus – imponieren in ande-
tieren“ würden, leuchtet unmittelbar ein. ren theoriegeleitet den Ausdrucks- mit dem
Richter (1982; 1988) bringt dies auf den Objektsinn konfrontierenden Interpretatio-
Nenner, dass genuine Transkriptionen nicht nen als Indikatoren für soziokulturelle „Ha-
prä-, sondern postrealisatorisch sind, indem bitus“ über das Ethische hinaus. Derart do-
beispielsweise eine Niederschrift von Pho- kumentieren die phonetische und die
nemfolgen keine Ereignisdokumentation aktionale Transkription Ergebnisse der Kon-
darstellt. – Komplexer ist die Frage, ob frontation von intendierter Formulierung
Transkriptionen ausschließlich auf die Er- bzw. Ausdrucksbewegung und zugehörigen
fassung von intendiertem Ausdruckssinn ab- physikalisch-metrischen, objektiv-phänome-
zielen können. Auf diese Komplexität nalen oder strukturalen Objektivationen. In
scheint, bei aller gebotenen Vorsicht gegen den Transkriptionen müssen namentlich Dis-
die Übernahme Mannheimscher Positionen krepanzen zwischen intendiertem und mit
in toto, die Postulierung eines dritten Sinns, den Objektivationen verbindbarem Sinn auf-
des dokumentarischen, in einer Weise zu weisbar sein. („Die Handbewegung hat ja
reagieren, die genau den Besonderheiten des ausgesehen, als läge mir nichts an Methoden
Transkribierens gerecht wird, auch wenn es überhaupt, und jetzt versucht Partner, mich
Mannheim vorrangig um später als kultur- für anything goes zu vereinnahmen, wo ich
und wissenssoziologisch rubrizierte makro- doch auf Statistik hinauswill.“) Somit wären
soziale Identitäten ging. Über die Zugäng- Transkriptionen, würden sie ausschließlich
lichkeit des Dokumentsinns sagt Mann- auf die Erfassung des intendierten Auss-
heim: druckssinns abzielen, nicht weniger defektiv
als solche mit Beschränkung auf den objekti-
Es ist […] etwas Eigentümliches, dass wir in dieser ven Sinn. Zur Dokumentation von etwas ge-
[dokumentarischen] Interpretation auch uns hört, nicht fern wiederum einem alltags-
selbst gegenüberstehen können. Die intentionale sprachlichen Verständnis, dass es offenbar
Ausdrucksinterpretation unserer eigenen Objekti-
vationen bildet für uns kein Problem. […] Was
ist, auf dem Tisch liegt, und das bewirken
aber eine unserer Handlungen dokumentarisch die Objektivationen eines zuvor intendierten
bedeutet, das kann uns geradeso zum Problem Ausdruckssinns. In gewisser Weise über-
werden, als stünde uns in unseren Objektivatio- zeichnet das Mannheimsche Exemplar des
nen ein Fremder gegenüber. Kaum heben sich ir- Almosens die Verhältnisse beim Transkri-
1130 VII. Sociolinguistic Methodology
bieren, indem es die ethikgeleitete Konfron- der Erwartung, durch eine Art von DIN-
tation von intendiertem und objektivem Norm theoretisch-konzeptionelle Ad-hoc-
Sinn sogleich zum Ergebnis der Diskrepanz Systematisierungen ersetzen zu können. Das
zwischen intendiertem und Dokumentsinn „System“ beim Transkribieren ist nichts
(,Barmherzigkeit‘ vs. ,Heuchelei‘) treibt. Übergestülptes, sondern liegt im Zueinan-
Motive der Ideologiekritik schlagen in die der der Ordnung von Ereignissen und auf sie
Analyse von Transkriptionen weniger ein; zugeschnittener Konzeption. In der Phone-
die Desavouierung einer intendierten For- tik konkretisiert sich der Ad-hoc-Charakter
mulierung oder Handbewegung durch ihre relevanter Konzeptionen unmitttelbar im
Objektivation stellt lediglich einen – wenn Lichte der Notwendigkeit, dass ein Tran-
auch für die Notwendigkeit der Differenzie- skriptionssystem idiomspezifisch ist (Rich-
rung zwischen den Sinnkategorien sehr er- ter 1973), da es sich auf keine universelle
hellenden – Grenzfall dar. Die Normalbreite Theorie über Standards und Variations-
der (faktischen) Differenzen zwischen Sinn- spielräume stützen könnte. Schon das jewei-
realisierungen fällt bei Transkriptionen mit lige Phonemsystem ist idiomspezifisch, und
dem Sachverhalt der Variation zusammen. dabei konnte ihm bestenfalls die Leistung
In schlichteren Termen ist schon früh gefor- einer „Induzierung“ des variationssyste-
dert worden, eine phonetische Transkription matischen Rahmens zugebilligt werden. Für
habe zu fixieren, wie etwas gesagt worden sozialwissenschaftliche Transkriptionen
sei; unter Voraussetzung des Wissens, was liegen die Dinge nicht grundsätzlich anders.
gesagt worden sei (Richter 1967a) – zum Es ist hierbei gar nicht der Punkt, dass auf
Einschluss des Mannheimschen Grenzfalls diesem Gebiet noch keine der Phonematik
wäre zu ergänzen: oder was abweichend ge- vergleichbaren anerkannten Emiken vorlie-
sagt werden sollte. Konfrontativität und Re- gen, wie sie als Induzierungsinstanzen von
lationalität des Transkribierens wie jeder variationssystematischen Ad-hoc-Konzep-
Dokumentation im Verständnis Mannheims tionen sicher nützlich sein können. Auch
bleiben unübersehbar. Zugleich bekräftigt hier ist es vor allem unabdingbar, dass der
das zentrale Gebot der Fixierung von Varia- Ereignisfixierung eine je spezifische theorie-
tion die Mannheimsche Forderung, dass do- artige Konzeption der Standards und Varia-
kumentarische Interpretation theoriegelei- tionsspielräume zugrundegelegt wird, soll
tet zu sein habe, in spezieller Hinsicht der die Transkription dokumentarischen Rang
Transkriptionen. Ohne eine Konzeption haben.
(um das große Wort „Theorie“ zu vermei-
den) über einen phonematisch induzierten 4. Kodizes und Datenbasen
Spielraum der mehr oder weniger treuen
Realisierung lautlicher Standards – hierzu Ein Kodex von Transkriptionsmitteln ist un-
die Bemühungen der Zwirnerschen Phono- beschadet seines limitativen Charakters und
metrie um ein System der Varianten (Richter der differenten Beschaffenheit von auf-
1967b) – lässt sich kein genuines phoneti- gabenspezifischen Transkriptionssystemen
sches Transkribieren denken. Indem das nicht gering zu schätzen. Standardisierung
phonetische Transkript mit jedem seiner oder Normierung fördert die wissenschaftli-
Zeichen den Grad der Standardtreue am je- che Arbeit des Transkribierens in den ver-
weils Objektivation-sein-Sollenden festhält, schiedensten Hinsichten – durch Entlastung
ist es Punkt für Punkt relational und kon- des Gedächtnisses und Etablierung sponta-
frontativ und eben so dokumentarisch. – ner Sinnfälligkeit graphischer Konfiguratio-
Die Variationsbezogenheit dokumentarisch- nen bei regelmäßigem Gebrauch, durch
postrealisatorischer Transkriptionen erhär- konsistente Kodierbarkeit für EDV-Anwen-
tet schließlich die Auffassung, dass Tran- dungen und vor allem durch Aufspannen ei-
skriptionssystem nur das genannt werden nes kategorialen Rahmens, der über alle Ad-
sollte, was Transkriptionsmittel jeweils auf- hoc-Zuschnitte der einzelnen Transkripti-
gabenbezogen verknüpft. Im gegenwärtigen onssysteme hinweg effektiv bleibt. Die In-
Kontext lässt sich dies als die Forderung for- formierung über aktuelle Kodizes für sozial-
mulieren, dass ein Transkriptionssystem mit wissenschaftliches Transkribieren kann mit
einer Theorie oder theorieartigen Konzepti- einer Diskussion besagter Effektivität des
on der zu fixierenden Ereignisse einhergehen kategorialen Rahmens verbunden werden.
muss. Ein Kodex von Transkriptionszeichen In der Tat scheint die zu fordernde Qualität
wie das IPA(G) wäre fehleingeschätzt mit des kategorialen Rahmens mit „Effektivi-
114. Transkriptionssysteme 1131
tät“ zutreffender bezeichnet als etwa mit Soundrecording Archives, primär als eine sol-
„Verbindlichkeit“. Letztere zu fordern würde che verstand und die eigene Produktion von
einer Starrheit Raum geben, die die Nutzung Konkordanztexten nicht nur zum phonometri-
von Transkripten unter mehr als éiner Frage- schen Hausgebrauch betreiben wollte. Sollte
stellung ausschlösse. Eine derartige Nutzung hier potentiell divergierenden Benutzerinteres-
spielt aber in der jüngeren Geschichte der Ent- sen durch ,präjudikationsfreie‘ Kategorisie-
wicklung von Kodizes zunehmend eine Rolle. rung im vorhinein Rechnung getragen wer-
Nicht zuletzt die Perspektive, der wissen- den, hatten sich die Vorüberlegungen zur
schaftlichen Öffentlichkeit größere EDV-ge- Kompilierung der Datenbasis CHILDES
stützte Datenbasen in Form von mehr oder („Child language data exchange system“)
weniger erschlossenen Korpora zur Verfügung nach seinerzeitigen Beobachtungen des Ver-
stellen zu können, hat für die Problematik des fassers mit der Möglichkeit auseinanderzu-
kategorialen Rahmens sensibilisiert. Es darf setzen, ohne vorherige Koordination in ei-
daran erinnert werden, dass mit dem IPA(G) ner Datenbasis zusammengefasste Korpora
zusammen Konventionen der Kodierung post- kategorial im nachhinein vereinheitlichen zu
realisatorischer Transkriptionstexte zur elek- müssen; die konsequente Reaktion auf diese
tronischen Datenverarbeitung in plurilinearer Situation bestand in der Entwicklung des
Verbindung mit anderen interpretativen und Kodex CHAT (s. u.). – Im Deutschen
mit gemessenen Daten (digitale Duplizierung Spracharchiv ist versucht worden (Richter
der auch vertexteten Sprachaufnahmen) ent- 1970; 1972), konzeptuelle Bestimmungen ei-
wickelt wurden (Richter 1966; 1973). Fragen ner präjudikationsfrei-effektiven Kategori-
der öffentlich nutzbaren Datenbasis standen sierung zu fixieren, wie sie insonderheit
dabei ganz natürlich an, weil sich das Deut- auch für Kodizes gültig sein müssten.
sche Spracharchiv, Träger dieser Entwicklung Grundlegend ist die Idee eines Effekte
und Mitglied einer International Union of genannten wissenschaftlichen „Halbfabri-
kats“ ohne Präjudizierung seiner Daten- ist invariant bis auf mit ihm kompatible
struktur durch bestimmte Lehrmeinungen Konvertierungen von Quellentexten.
oder Analyseformen. Aus den Effekten sol- 2) In dem Maße, wie sich Transkriptions-
len spezifischen Benutzeranforderungen ent- kodizes mit spezieller Software verbinden,
sprechende Präparate zu gewinnen sein, in- wird die vorstehend bezeichnete Utopie zu-
dem Quellentexte so konvertiert werden, mindest angenähert, ob bezüglich der Funk-
dass mit rechnerfähigen logischen bzw. tionalität der Software nun ein Bewusstsein
mengentheoretischen Operationen wie im der öffentlichen Divergenz von Kategorisie-
einfachen Fall Konjunktion/Schnitt oder rungen leitend ist oder (neben dem Online-
Disjunktion/Vereinigung von Daten auf un- Transkribieren als Selbstzweck) eines der
terschiedliche kategoriale Anforderungs- Vorläufigkeit eigener Kategorisierungen in
profile reagiert werden kann (für Beispiele progress. Die Kodizes imponieren in diesem
aus der Phonetik s. Richter 1970). Versuche Zusammenhang als Mittel, die notwendig
der Konkretisierung dieses Projekts, das (wenn auch angesichts sonst erforderlicher
idealiter nicht ohne eine Forschungsaktivi- EDV-verbundener Datenmanipulationen
tät sui generis denkbar ist, tragen notwendig nicht hinreichend) für die Kompilierung ei-
Züge einer wissenschaftspolitischen Utopie, ner Datenbasis sind, die den wissenschaftli-
wie das folgende, nach ansatzweiser Expli- chen Austausch über die Grenzen kategoria-
kation der Grundbegriffe selbstexplanative ler Verhärtungen hinweg ermöglicht. Wie
Diagramm eines ,Effektengenerierungs-Sys- wenig utopisch dies sein kann, bezeugt die
tems‘ (EGS) nach Richter (1972) verdeut- nachhaltige Bewährung des Internationalen
licht (vgl. Abb. 114.1). Phonetischen Alphabets, auf dessen Nut-
Im Hinblick auf die aktuelle Situation des zung z. B. noch keine der zahlreichen rezen-
Transkribierens kann hiernach zweierlei ten Phonologien ,nicht-linearer‘ Provenienz
konstatiert werden: verzichtet hat.
1) Die Redeweise, dass Transkriptionssys- Das seiner Tendenz nach nicht mehr uto-
teme mit einem Kodex kompatibel sein müs- pische aktuelle Angebot an soziolinguistisch
sen (so unter 1, Punkt 2), vom Kodex dabei relevanten Kodizes sei nach Dittmar (2002)
aber eher Effektivität denn Verbindlichkeit abschließend in Form einer Übersicht vorge-
zu fordern ist, läuft auf die Bestimmung hi- stellt, die es unter den Gesichtspunkten der
naus: Die Nutzbarkeit bzw. Respektierung vorausgegangenen Diskussion akzentuiert
eines Kodex durch Transkriptionssysteme (vgl. Tab. 114.2).
Tab. 114.2
–, (1972) „From linguistic documents to linguistic Richter, Helmut/Richter, Brigitte (1981) „Zur Ab-
effects“, in: Beiträge zur Linguistik und Informa- bildungstreue von Transkriptionen“, in: Zeichen-
tionsverarbeitung 22, 45–52. konstitution, Bd. II , Lange-Seidl, A., ed., Berlin/
–, (1973) Grundsätze und System der Transkripti- New York, 110–119.
on – IPA (G), Tübingen. Schenkein, Jim, ed., (1978) Studies in the Organiza-
–, (1982) „Darstellung und Verwendung verschie- tion of Conversational Interaction, New York.
dener Transkriptionssysteme und -methoden“, in: Selting, Margret/Auer, Peter, et al. (1998) „Ge-
Dialektologie, Besch, W. et al., eds., Berlin/New sprächsanalytisches Transkriptionssystem (GAT)“,
York, 585–597. in: Linguistische Berichte 173, 91–122.
–, (1988) „Transkription“, in: Soziolinguistik, Ungeheuer, Gerold (1970) „Kommunikative und
Ammon, U. et al., eds., Berlin/New York, 966–972. extrakommunikative Betrachtungsweise in der
Phonetik“, in: Proceedings of the Sixth Internatio-
–, (1999) „Understanding and interpretation. nal Congress of Phonetic Sciences Prague 1967,
Speech act theory and message-derivation“, Refe- Prag, 73–86.
rat am Institut für Kulturphilosophie der Univer-
sität Warschau im Rahmen einer Votragsreihe
Verstehen und Interpretation, Manuskript 20 S. Helmut Richter, Berlin (Deutschland)
guage variation and change. In addition, the torical linguists may observe differences
data to be analysed are collected in a spatio- between (successive) periods of time, and
temporal context. It is standard to distin- sociolinguists may investigate different
guish the geographical dimension, the his- speakers or informants or groups of speakers.
torical dimension, and the social dimension These observational units possess or carry
(see, for instance, Klein 1974). The three re- characteristics. Places have spatial coordi-
search fields in question are dialectology, nates and may belong to specific areal con-
historical linguistics, and sociolinguistics. figurations (west of the mountains or east),
These three fields share their interest in link- periods have temporal coordinates and can
ing internal linguistic characteristics to ex- be located before or after specific events (be-
ternal characteristics that are related to the fore or after the second world war), speakers
contexts where the language data were pro- or groups of speakers can be distinguished on
duced. This distinction can be comprised the basis of characteristics like gender, age,
under the headings of I-language and E-lan- and social status. All these characteristics are
guage. Dialectology, historical linguistics language external properties, E properties.
and sociolinguistics can be seen as sub-disci- The observational units in fact constitute the
plines that combine I and E properties of link between the I and E properties. The re-
language. Other properties of symbolic sys- lations between the cases, the observational
tems like language may be distinguished (see units, and the I and E properties, is embodied
art.99), but this contribution discusses the in a matrix format in Figure 115.1.
role of E characteristics in studying lan- The properties in Figure 115.1 are organi-
guage variation and change. It implies that zed columnwise. The E properties can be all
the issue of statistical descriptions of lan- sorts of external information, like social class,
guage is interpreted from that same point of or gender (e.g., E2, where 1 may encode fema-
view and that the main issue in statistical de- le and 2 male), or age (cf., Ep, the numbers
scriptions is how sociolinguistics deals with being years of age). The number of E proper-
combining I and E characteristics or features. ties is p. The I properties can be all sorts of lin-
guistic information. I1 contains information
2. The E by I matrix about the presence or absence of some suffix.
I2 can be a sociolinguistic index of the realiza-
In research on language variation and tion of some vowel variable. Iq could be some
change linguistic properties are observed, phonetic acoustic measurement. The proper-
ranging from isolated words to a series of ties can also be called vectors in matrix alge-
phonetic or morphosyntactic elements. Such braic terms. The number of rows of the matrix
internal linguistic elements can be qualified is determined by the number of observational
as I properties. These properties are not ob- units, the cases. There are i cases. In sociolin-
served in general but in relation to observa- guistic research the default observational unit
tional units or elements. Dialectologists may is the speaker, although on many occasions
observe the differences between places, his- speaker data are collapsed in social group
… … … … … … –suf … … … …
low 1 … … 65 ↔ TNi-1 ↔ +suf 12.7 … … 635
Figure 115.1: The E by I matrix, linked by the observational units, the cases. E properties contain language
external information, I properties contain language internal information; the I and E matrix are connected
by the observational units, the cases, which are put in a separate vector
1136 VII. Sociolinguistic Methodology
data. The last practice is related to organizing This configuration is fairly standard. The stat-
sociolinguistic databases according to occur- istical descriptions of this configuration be-
rences of a linguistic variable. When every oc- long to the statistical family of general linear
currence counts as a separate entry, the cases models, if I1, is a continuous variable (interval/
in Figure 115.1 become the occurrences of a ratio level of measurement; see art. 116.).
linguistic variable. Members of this family are analysis of vari-
Each of three components of the matrix ance and multiple regression (see art. 99).
raises different kinds of questions from a When the dependent variable I1 is nominal
statistical point of view. The component N, (binomial or multinomial), the statistical
the cases, raises the question of the sample family to which variable rule analysis be-
size needed to get appropriate statistical es- longs provides the proper statistical analyses
timates. The components E and I do not ask or descriptions. Other family members are
for a random sample of properties. They ask logit analysis and logistic regression (cf.
for a careful, non-random selection. As for Rietveld/Van Hout 1993). As long as there is
the I component, the object of research may only one dependent variable, the linguistic
be the strength of the relations between the property I1, the statistical techniques are
properties. Different possibilities to use the called univariate. When more than one de-
matrix and its components are explained in pendent variable (q > 1) is involved, the stat-
the following sections. Section 3 discusses istical techniques are called multivariate
statistical methods that take a specific lin- (multiple analysis of variance, canonical re-
guistic property (for instance, a linguistic gression). Examples of such multivariate
variable) as the variable to be explained. The analyses can hardly be found in socioling-
variation in that property is related to other, uistic research, although there is no prin-
external properties that are regarded as fac- ciple that would forbid such applications.
tors or as sources of variation. Section 4 An obvious way to expand the power of
deals with matrix data on relations between this approach is to include linguistic proper-
linguistic properties, relations that can be ties as well in the equation, as done in (2):
defined in terms of correlations, implications (2) f(E1, …, Ep, I2, …, Iq) = I1
or dominance. Section 5 is about matrices One could call such explanatory models
defined by relations between cases. These re- mixed models. Examples are abundant in so-
lations can be typified as (dis)similarities or ciolinguistic research, in particular in vari-
distances. Different kinds of operations can able rule analysis when social factors are
be applied, like clustering and scaling, but, analyzed in the same run as linguistic fac-
first of all, the question has to be answered tors. In addition to age, gender, and social
how distances can be calculated. class, linguistic factors like sentence type,
phonological context, and subject drop may
3. E by I: q =1 be included to explain the occurrence or
deletion of a specific verbal suffix. The so-
The matrix in Figure 115.1 can get several cial and linguistic factors get a weight and
kinds of forms by varying the number of the larger the weight the larger their impact
properties or the number of cases. The most (see art. 117.). The same technique of assig-
common situation in current socioling- ning weights to factors is applied in analysis
uistics is to have only one linguistic variable of variance and multiple linear regression
in the I matrix. There is only one vector, (see art. 99).
q=1. It means that there is set of cases and
that for all these cases a linguistic property 4. The I’ by I matrix
has been measured, for instance t deletion,
the occurrence of a suffix, the backness of a Comparing E properties with I properties
vowel or the use of a particular word or a set seems to be the most obvious way of looking
of words. For each case, information is avail- at data in sociolinguistics, for it combines
able on one or more external properties, for external and internal properties. One may
instance on gender, level of education, or say that this combinatorial link gives a good
age. The external properties possibly explain explanation for the extreme popularity of such
the variation in the linguistic property. The statistical descriptions. The extreme popular-
variation in I1 is a function of the external ity comes out in particular when t tests and
properties E1, …, Ep: chi square analysis are included. In the latter
(1) f(E1, …, Ep ) = I1 analyses only one external variable is part of
115. Statistical Descriptions of Language 1137
the statistical test. These analyses are the (i) (u) (au) (a) (gs)
simplest implementations of an E by I analy-
sis. (i) – .79 .70 .80 .79
However, from a linguistic point of view (u) – .88 .86 .81
the structural properties of language should
emerge from the relations between the lin- (au) … – .85 .83
guistic properties, preferably independent (a) … … – .75
from the cases selected. General linguistic
principles always apply, and their role do (gp) – … … –
not vary according to the cases selected. Figure 115.3: Correlation matrix of the linguistic
Anyway, general principles and constraints variables in the Glasgow study (Macaulay 1977)
can be tested. Can relations between lin-
guistic properties be calculated? strongly interrelated and seem to co-vary in
A data matrix may undergo all kinds of a similar way on a standard-nonstandard
mathematical operations, one of them being continuum. Only one dimension of variation
to calculate similarities or correlations. This accounts for the correlations between the
can be done for the linguistic properties. In a linguistic variables. The dimensionality of
technical sense, it involves the multiplication correlation matrices can be investigated by
of the matrix I’ by the matrix I. I’ means that factor analysis. An example can be found in
a transposed matrix is used. I’ is the trans- Van Bezooijen/Van Hout (1984). Linguistic
pose of I and this matrix is obtained by in- variables may cluster along two more di-
terchanging the rows and columns of a ma- mensions, for instance, a standard-dialect
trix I. The new linguistic data matrix is given dimension and a standard-substandard di-
in Figure 115.2. mension. Factor analysis is appropriate for
linguistic variables because it assumes real
I1 I2 … … Iq underlying factors or dimensions. Correlati-
on analysis is an appropriate quantitative
I1 – 1 … … 0 tool for the analysis of co-variation in sets of
I2 … – … … 1 linguistic variables. This raises the question
… … … – … …
how to sample the linguistic variation space.
Which variables should be included in a so-
… … … … – … ciolinguistic study? Samples will be definite-
Iq … … … … – ly non-random. They will be drawn on the
basic of linguistic expertise. The outcomes
Figure 115.2: The I’ by I matrix of a factor analysis may lead to the calcula-
tion of new, overarching linguistic clusters
The numbers in the matrix give information of variable. This is formalized in (3), where
about the relation between the two variables the bar notation indicates a higher level of
involved. Several measures are possible, for in- (statistical) description:
stance correlations. This can be illustrated as (3) f(11, …, Ij) = Īi
follows. Macaulay (1977) selected a sociolin- Another correlation measure is the phi coef-
guistic sample of 48 informants. Five linguistic ficient, which can be used to explore impli-
variables were studied, as indicated in Figu- cational scales. A score of 1 means that the
re 115.3, four vowel variables and one on the two variables in question have a perfect im-
occurrence of the glottal stop (gs). He gives all plicational relation. The statistical way of
data in an appendix. Using these data correla- dealing with implicational scales has never
tions (Pearson product-moment correlations) been incorporated well in sociolinguistics,
can be computed between the linguistic varia- although Sankoff/Rousseau (1974) elabor-
bles. A high correlation (maximum value is 1) ate on the connection between implicational
indicates a strong relationship, meaning that scaling and logistic distributions. A recent
high scores on one variables delivers a high basic study, in another field of research, is
score on the other variable. A low value indi- Mokken (1997).
cates no relation at all (0 is the minimum value Another potential field of statistical de-
of the correlation coefficient). The results are scriptions of linguistic relations are con-
given in Figure 115.3. straints that need to be ranked in an opti-
The correlation coefficients in Figure 115.3 mality framework. In Hinskens, Van Hout &
are exceptionally high. All variables are Wetzels (1997) three constraints are dis-
1138 VII. Sociolinguistic Methodology
ments is the application of neural networks Chomsky, Noam (1965) Aspects of the Theory of
and hidden Markov models. Such methods Syntax, Cambridge, Mass.
are used in implementing statistical associ- Coombs, Clyde (1964) A Theory of Data, New
ative learning techniques. They do belong to York.
the E by I approach, because such model Goebl, Hans (1994) “Dialectometry: a short re-
produce predicted outcomes which can be view of the principles and practice of quantitative
compared to the observed outcomes. More classification of linguistic atlas data”, in: Con-
applications in sociolinguistic research are tributions to Quantitative Linguistics, Köhler, R./
really necessary. In psycholinguistics, for in- Rieger, B., eds., Dordrecht, 62–83.
stance, successful applications can be found Hinskens, Frans/van Hout, Roeland, Wetzels, W.
(cf. Plunkett/Juola 1999). Another reason is Leo (1997) “Balancing data and theory in the
that associative learning algorithms can be study of phonological variation and change”, in:
wonderfully applied to morphological prob- Variation, Change and Phonological Theory,
Hinskens, F./van Hout, Roeland/Wetzels, W. L.,
lems (cf. Schreuder/Baayen 1997). Such al-
eds., Amsterdam, 1–35.
gorithms are clever in handling analogy and
the role of frequency. Many of these Horvath, Barbara/Sankoff, David (1987) “De-
methods are comparable to cluster analysis limiting the Sydney speech community”, in: Lan-
guage in Society 16, 179–204.
and dimensional scaling, but they have addi-
tional values. Klein, Wolfgang (1974) Variation in der Sprache.
Another reason to apply such algorithms Ein Verfahren zu ihrer Beschreibung, Kronberg.
is the availability of large corpora. Large Kroeber, Alfred/Chrétien, Charles (1937)
corpora in combination with new statistical “Quantitative classifications of Indo-European
models may widen the scope of variation languages”, in: Language 13, 83–103.
analysis thoroughly. For instance, in L1 ac- Kruskal, Joseph B. (1993) “An overview of se-
quisition the acquisition of past tense forms quence comparison”, in: Time Warps, String
has been a main domain for testing associ- Edits, and Macromolecules. The theory and Prac-
tice of sequence comparison, Sankoff, D./Krus-
ative learning algorithms (cf. Plunkett/Juola
kal, J.B., eds., Reading, Mass., 1–44.
1999). Studying different linguistic domains,
ranging from phonetics to syntax, will be Kruskal, Joseph B./Wish, Myron (1978) Multidi-
mensional Scaling. Beverly Hills, CA .
helpful to determine which words are stored
and which explicit rules are active in produc- Ma, Roxana/Herasimchuk, Eleanor (1972) “Speech
ing lexical items. Schreuder/Baayen (1997) styles in Puerto-Rican bilingual speakers: a factor
show that even regular inflectional forms analysis of co-variation of phonological variables”,
in: Advances in the Sociology of Language, Fishman,
can be stored instead of being computed. J., ed., The Hague, 268–295.
Morphology is interesting here because of
its paradigmatic organisation, which is the Mokken, Robert (1997) “Nonparametric models
for dichotomous responses”, in: Handbook of
link between syntactic structures and sets of Modern Item Response Theory, van der Linden,
lexical items. W./Hambleton, R., eds., New York, 351–368.
Macaulay, Ronald K. (1977) Language, Social
7. Literature (selected) Class and Education: a Glasgow Study, Edinburgh.
Nerbonne, John/Heeringa, Wilbert (1999) Com-
Antilla, Arto (1997) “Deriving variation from putational comparison and classification of dia-
grammar”, in: Variation, Change and Phonologi- lects. Zeitschrift für Dialektologie und Linguistik.
cal Theory, Hinskens, F./van Hout, R./ Wetzels, Special issue ed. by Jaap van Marle & Jan Berns,
L., eds., Amsterdam, 36–58. Selections form 2nd International Congress of
Baayen, Harald (2001) Word Frequency Distribu- Dialectologists and Geolinguists.
tions, Dordrecht. Plunkett, Kim/Juola, Patrick (1999) “A connec-
tionist model of English past tense and plural
Biber, Douglas/Conrad, Susan/Reppen, Randi morphology”, in: Cognitive Science 23, 436–490.
(1998) Corpus Linguistics. Investigating Language
Structure and Use, Cambridge. Rietveld, Toni/van Hout, Roeland (1993), Statis-
tical Techniques for the Study of Language and
Boersma, Paul/Hayes, Bruce (2001) “Empirical Language Behaviour. Berlin: Mouton de Gruyter.
tests of the gradual learning algorithm”, in: Lin-
guistic Inquiry 32, 45–86. Rousseau, Pascale/Sankoff, David (1974) “A
method for assessing variable rule and impli-
Bybee, Joan L./Hopper, Paul, eds., (2001) Fre- cational scale analysis of linguistic variation”, in:
quency and the Emergence of Linguistic Structure, Computers in the Humanities, Mitchell, J., ed.,
Amsterdam. Edinburgh, 3–15.
1140 VII. Sociolinguistic Methodology
Schreuder, Robert/Baayen, Harald (1997) “How van Bezooijen, Renée/van Hout, Roeland (1985)
complex simplex words can be”, in: Journal of “Accentedness ratings and phonological variables
Memory and Language 37, 118–139. as measures of variation in pronunciation”, in:
Language and Speech 28, 124–142.
Sankoff, David/Cedergren, Henrietta (1976) “The
dimensionality of grammatical variation”, in: Roeland van Hout, Nijmegen
Language 52, 163–178. (The Netherlands)
schung. Der Abschnitt zur Messebene ver- verfahren in der Linguistik. Altmann und
dient jedoch besonderes Interesse. Es wird Grotjahn stellen fest, dass lediglich die no-
zwischen Nominal-, Ordinal-, Intervall- und minale Messebene in der strukturellen und
Ratioskalen unterschieden. Für die meisten generativen Linguistik die einzig gültige zu
quantitativen, statistischen Techniken kann sein scheint. Obwohl Bard, Robertson &
die Intervall- und Ratioskala jedoch auf ei- Scorace (1996) eine Ausnahme sind, werden
ner Ebene zusammengefasst werden, was in ihre Ergebnisse und Beobachtungen durch
der Regel als Kontinuum bezeichnet wird. Forschungen innerhalb der Korpuslinguis-
Die eigentliche Opposition, insbesondere im tik gestützt, jenem Bereich der Linguistik,
Bereich des Sprachwandels und der Sprach- der Sprachkorpora nutzt, um Hypothesen
variation, wird in der soziolinguistischen über Sprachstruktur und Sprachgebrauch
Forschung zwischen der kontinuierlichen zu entwickeln und zu testen (vgl. Biber, Con-
Ebene und dem nominalen Niveau aufge- rad & Reppen 1998 und Art. 111). Außer-
stellt. Sprachliche Variablen werden daher halb strukturalistischer Ansätze gibt es
häufig als Variablen mit binomischem Er- reichlich höhere Messniveaus. Auf der pho-
gebnis definiert. Hierbei handelt es sich um netischen Ebene kann man auf die wachsen-
eine Variable, deren Ergebnis zwei distinkti- de Bedeutung von akustischen Messungen
ve Kategorien beinhaltet: entweder Tilgung verweisen, zum Beispiel für Vokale. Labov
vs. Realisierung oder Assimilation vs. Dissi- (2001) nutzt Werte der F1 und F2 Forman-
milation eines geschlossenen oder offenen ten, um Variation und Wandel in Vokalen
Vokals. Das Ergebnis kann aber auch multi- und Vokalsystemen zu erfassen. Darüber hi-
nomisch sein, wenn mehr als zwei Katego- naus gibt es Reaktionszeiten, neurologische
rien unterschieden werden können. Auch Messungen, Einstellungsskalen, Leistungs-
diese Kategorien sind nicht geordnet und indikatoren usw. Ein anderer Bereich der
haben keinen Wert in sich selbst. Auf der Linguistik, in dem nicht nominale Skalen
anderen Seite kann das Ordnen eine Rolle häufig genutzt werden, ist der Bereich der le-
spielen, wenn beispielsweise die sprachliche xikalischen Statistik. Einen hervorragenden
Variable einen Grad der Öffnung, Stimm- Überblick gibt Baayen (2001). Darin hebt er
lichkeit oder Diphtongierung aufweist. Im hervor, dass einfache Statistiken von Text-
letzten Fall ist der Wissenschaftler vielleicht daten (Korpora) durch die Stichprobengrö-
daran interessiert, eine Intervallskala mit ße zum Beispiel hinsichtlich des type/token-
festgelegtem Abstand zwischen den unter- Verhältnisses oder der eigentlichen Anzahl
schiedenen Kategorien anzunehmen. Im Fall von Wörtern beeinflusst werden. Er erklärt
von bi- oder multinomischen Variablen dieses Phänomen durch zwei Argumente:
muss die log-lineare Variablenanalyse ange- „First, the law of large numbers cannot be
wandt werden (= Variablenregelanalyse; vgl. relied on when dealing with words and their
Art. 117). Intervallskalierte Variablen erfor- frequencies of use. Second, authors do not
dern eine Form von allgemein linearen Mo- use words at random. Word usage reflects le-
dellen, wie zum Beispiel die Varianz- oder xical cohesion both at the level of syntax
Regressionsanalyse (vgl. Art. 99). Die Mess- and the level of discourse“ (Baayen 2001,
ebene ist ebenfalls für die so genannten un- 7–8). Baayens Argumente deuten auf eine
abhängigen oder Voraussagevariablen in Tradition innerhalb der Soziolinguistik hin,
den oben erwähnten Techniken relevant. die eine Grundannahme der Statistik miss-
Nominale Variablen werden anders behan- achtet, welche besagt, dass Beobachtungen
delt als kontinuierliche Variablen. Die In- unabhängig sind. In der Standard Varia-
dexbildung ist essentiell in der Arbeit mit blenregelanalyse (default variable analysis)
soziolinguistichen Phänomenen. Ein rele- wird jede Realisierung einer linguistischen
vanter, relativ neuer Beitrag auf diesem Ge- Variablen als unabhängige Beobachtung
biert ist der von Bard, Robertson & Scorace verstanden und behandelt. Wie Scariano &
(1996). Die Autoren zeigen, wie grammati- Davenport (1987) deutlich machen, kann
kalische Urteile genutzt werden können, um dies jedoch zu einer Überbewertung der Ef-
quantitative Skalen zu konstruieren, die fekte führen. Zu viele Effekte werden daher
Aufschluss geben über den Grad der Gram- als signifikant beschrieben. Das auf Se-
matikalität oder Akzeptabilität. Dieser Ar- quenzbildung zurückführbare generelle Pro-
tikel ist ebenfalls eine Brücke zum Ab- blem der Dependenz wird in Kenny & Judd
schnitt 3 des ursprünglichen Artikels von (1996) diskutiert. Dieses Problem kann auf-
Altmann und Grotjahn zu Mess- und Zähl- treten, wenn Beobachtungen wiederholt aus
1142 VII. Sociolinguistic Methodology
sche System – häufig auch als empirisches z. B. die numerische Gleichheitsrelation „=“
Relationensystem oder empirisches Relativ empirisch interpretiert werden als Äquiva-
bezeichnet – entsteht, indem das forschende lenzrelation oder Ununterscheidsbarkeitsre-
Subjekt Daten bei den untersuchten Indivi- lation. Beispiele aus der Soziolinguistik für
duen erhebt. Es besteht aus dreigliedrigen empirische Relationen, die als Interpretatio-
Protokollsätzen folgender Art: „Das Indivi- nen der numerischen Gleichheitsrelation an-
duum x verwendet die sprachliche Variante gesehen werden können, sind „hinsichtlich
y im sozialen und/oder sprachlichen Kon- der Artikulationsstelle ununterscheidbar“
text z.“ Oder: „Das Individuum x stuft die oder „ist Realisation des gleichen Satztyps“.
sprachliche Variante y1 sozial höher ein als Existiert eine homomorphe Abbildung,
die Variante y2.“ dann spricht man auch von fundamentaler
Entsprechend dieser Konzeption ist das Messung. Eine abgeleitete Messung liegt da-
empirische System nicht ein hypothetisches gegen vor, wenn man das auf dem Wege ei-
Modell des forschenden Subjekts S. Viel- ner fundamentalen Messung erhaltene nu-
mehr stellen die Individuen die Relationen merische Relativ in ein anderes numerisches
zwischen den Objekten selbst her. S bildet Relativ abbildet. Beispiele für abgeleitete
diese dann lediglich ab mit Hilfe theoreti- Messungen sind deskriptive Statistiken, wie
scher Konstrukte. In Wissenschaften mit das arithmetische Mittel, oder auch die so
dreigliedrigem Gegenstandsbereich – und zu genannten probabilistischen Parametermo-
diesen zählen wir auch die Soziolingustik – delle (vgl. Gigerenzer 1981, 121 f., sowie Ab-
findet sich neben den theoretischen Kon- schnitt 5). Entscheidend für die dargelegte
strukten des forschenden Subjekts eine zwei- Konzeption der Messung ist, dass Messung
te Art von Konstrukten in den Alltagstheo- nur dann möglich ist, wenn die im jeweiligen
rien der untersuchten Individuen I, mit numerischen System geltenden Relationen
deren Hilfe diese die Realität strukturieren auch als empirische Gesetzmäßigkeiten in
(vgl. hierzu Gigerenzer 1981, 67 f.). Dieser dem von S modellierten Gegenstandsbereich
Sachverhalt ist zu berücksichtigen, wenn S, gelten. In Anlehnung an Gigerenzer (1981,
wie z. B. bei der Untersuchung der Bewer- 33) kann dieser zentrale Sachverhalt in
tung von Soziolekten durch unterschiedli- Form der folgenden Implikationsthese for-
che Sprecher – mit Hilfe seiner theoretischen muliert werden: Die Anwendung eines nume-
Konstrukte –, Modellbildung über den per- rischen Systems auf einen soziolinguistischen
sonalen Konstrukten von I betreibt. Gegenstandsbereich impliziert eine soziolin-
Kennzeichnend für die dargestellte Kon- guistische Theorie über diesen Gegenstands-
zeption von Messung ist somit, dass zwei bereich.
Klassen von Personen unterschieden wer- Diese These bedeutet, dass quantitative
den, nämlich die forschenden Subjekte S Methoden nicht wie häufig behauptet eine
und die untersuchten Individuen I, die beide bloße Werkzeugfunktion haben. Die An-
Modellbildung betreiben und dass sowohl N wendung numerischer Systeme und Me-
und E als auch E und in Interaktion ste- thoden (z. B. Korrelationsrechnung, Ska-
hen, d. h. sich wechselseitig bedingen. Die ei- lierungsverfahren) ist vielmehr als ein
gentliche Messung erfolgt durch Abbildung theorieerzeugender Eingriff in den unter-
des empirischen Systems E in ein numeri- suchten Gegenstandsbereich anzusehen. Erst
sches System N. Allerdings führt nicht jede im Lichte einer Theorie bekommen die
beliebige Abbildung eines empirischen Rela- Messwerte einen Sinn. Zentral für die hier
tivs in ein numerisches Relativ zu einer Mes- skizzierte Konzeption von Messung ist das
sung. Von der Abbildung ist zu fordern, dass Prinzip der homomorphen Abbildung eines
die Relationen zwischen den Objekten der- empirischen Relativs in ein numerisches Re-
art in das numerische Relativ abgebildet lativ, auf dem die vor allem auf Scott & Sup-
werden, dass die numerischen Relationen pes (1958) und Suppes & Zinnes (1963) zu-
die empirischen Relationen repräsentieren. rückgehende Repräsentationstheorie der
Eine solche strukturerhaltende Abbildung Messung beruht. Die Repräsentationstheo-
wird auch als homomorphe Abbildung oder rie geht allerdings nur von einer zweistelli-
als Homomorphismus bezeichnet. gen Modellrelation aus. Sie folgt damit dem
Unter modelltheoretischen Gesichts- Wissenschaftsverständnis der klassischen
punkten können die empirischen Relationen Physik, die im Gegensatz zur Quantenphy-
auch als Interpretationen der numerischen sik beobachtendes und beobachtetes System
Relationen charakterisiert werden. So kann als voneinander unabhängig betrachtet.
1144 VII. Sociolinguistic Methodology
Spezifische Probleme der Messung in den 3.2. Einige Grundprobleme des Messens
Sozialwissenschaften bleiben in dieser Kon-
zeption unberücksichtigt. Das Messmodell Vor der Durchführung einer Messung sind
von Gigerenzer berücksichtigt dagegen wie u. a. folgende zentrale Probleme zu lösen
die Quantenphysik explizit den Beobachter (vgl. z. B. Suppes/Zinnes 1963; Orth 1974;
(S) und geht darüber hinaus noch von einem Tack 1977; Gigerenzer 1981):
dreigliedrigen Gegenstandsbereich aus, in (a) das Repräsentationsproblem
dem nicht nur wie in der Physik Objekte und Als erstes stellt sich die Frage, ob Messung
Merkmale, sondern auch das Individuum überhaupt möglich ist, d. h. ob ein empiri-
eine entscheidende Rolle spielt. Wir glau- sches Relativ auf ein geeignetes numerisches
ben, dass das Messmodell von Gigerenzer Relativ homomorph abgebildet werden
auch für die Soziolinguistik eine fruchtbare kann. Prinzipiell geeignet ist ein numeri-
Basis abgibt. Allerdings ist zusätzlich der sches Relativ dann, wenn es einfache und
Spezifik des Forschungsgegenstandes ,Spra- vertraute Relationen enthält, wie z. B. die
che‘ Rechnung zu tragen. Relationen > (größer) oder + (Operation der
Betrachtet man auf dem Hintergrund der Addition). Ist diese Voraussetzung erfüllt,
bisherigen Ausführungen die Forschungs- dann können wir anstatt mit Relationen
praxis in der quantitativ verfahrenden (So- zwischen empirischen Objekten mit Relatio-
zio-)Linguistik – ähnliches gilt übrigens für nen zwischen Zahlen operieren, d. h. die üb-
weite Teile der Sozialwissenschaften –, fällt lichen Rechenoperationen anwenden, und
auf, dass in der Regel kaum thematisiert auf diese Weise empirische Aussagen ablei-
wird, möglicherweise in vielen Fällen auch ten, z. B. über die Stärke des Zusammen-
gar nicht gesehen wird, dass Messung in den hangs zwischen sozialen und sprachlichen
Sozialwissenschaften einen mehrfachen Mo- Merkmalen. Gerade in dieser Stellvertreter-
dellierungsvorgang mit entsprechenden Ver- funktion des numerischen Relativs zeigt sich
kürzungen und Subjektivierungen darstellt ein entscheidender Vorteil des Messung ge-
(zur Problematik des Messens in den Sozial- genüber einem rein qualitativen Vorgehen.
wissenschaften vgl. auch Kreppner 1975). (b) das Eindeutigkeitsproblem
Nicht wenigen Untersuchungen scheint so- Hier geht es darum, dass es in der Regel
gar (unhinterfragt) der auf Stevens (z. B. mehrere Funktionen gibt, die eine homo-
1959) zurückgehende ,liberale‘ Messbegriff morphe Abbildung ergeben (z. B. Messung
zugrunde zu liegen, nach dem jede eindeuti- der Wärme auf der Celsius-, Fahrenheit-
ge Abbildung eines empirischen Relativs in oder Kelvinskala). Die Klasse der Funktio-
ein numerisches Relativ eine Messung dar- nen f, die eine homomorphe Abbildung er-
stellt. Hier wird Messung lediglich als ein geben, bestimmt das Messniveau oder Ska-
Werkzeug angesehen, das – atheoretisch ein- lenniveau, wobei unter einer Skala das
gesetzt – Ergebnisse produzieren soll. Die Tripel
empirische Bedeutung der Relationen zwi- < E, N, f > zu verstehen ist. Je kleiner die-
schen den Zahlen bleibt ungeklärt. Die nu- se Klasse ist, desto eindeutiger ist die Skala
merischen ,Ergebnisse‘ sind folglich nicht und desto höher ist das Skalenniveau (Mess-
eindeutig interpretierbar und können nicht niveau). Man sagt auch, dass die Skala ein-
auf die theoretische Ausgangsfrage zurück- deutig ist bis auf die zulässigen Transforma-
bezogen werden (vgl. hierzu auch Suck tionen. Entsprechend der hier vorgestellten
1985). Messkonzeption ist das Skalenniveau nicht
Häufig findet man im Zusammenhang wie in der Repräsentationstheorie lediglich
mit der Messproblematik das Vorurteil, das eine Eigenschaft eines Merkmals unabhän-
eine bereits qualitativ erfasste Struktur gig vom untersuchten Individuum, sondern
durch Messung lediglich exakter erfasst vielmehr eine Eigenschaft der triadischen
würde. Wäre dies das Ziel des Messens, so Grundeinheit von Individuum, Objekt und
wäre der Preis zu hoch, wenn man bedenkt, Merkmal und damit eine Hypothese über
welchen Zeitaufwand Messung oft bedeutet. das Verhalten von Individuen (vgl. Gigeren-
Wenn man lediglich eine bekannte qualitati- zer 1981, 84 ff.).
ve Struktur quantitativ präzisiert, bleibt Die bekannteste Einteilung von Skalen
man auf einer beschreibenden Stufe stehen hinsichtlich ihres Niveaus geht auf Stevens
und liefert höchstens einen Anreiz für die (z. B. 1959) zurück, der zwischen Nominal-
weitere Theoriebildung. skala, Ordinalskala, Intervallskala und Ver-
hältnisskala unterscheidet. Auf der nied-
116. Linguistische Messverfahren 1145
zu. (2) Man gibt eine Messvorschrift der Be- unterschiedlichem Wertebereich vergleich-
obachtungsbegriffe an, d. h., man gibt an, bar und zumindest prinzipiell interpretier-
wie den Ausprägungen der Beobachtungs- bar zu machen, sollte man sie gegebenenfalls
begriffe Zahlen zuzuordnen sind. (3) Man mit Hilfe einer Transformation auf das In-
formuliert eine Vorschrift, wie gegebenen- tervall (0,1) normieren.
falls aus den Maßen für die Einzelbegriffe (4) Stichprobenverteilung. Die Kenntnis
zusammengesetzte Maße (z. B. in Form einer des Wertebereiches erlaubt nur eine erste
Summe, eines Produkts oder eines Quotien- Orientierung in bezug auf das Verhalten des
ten) zu bilden sind. Index. Um jedoch z. B. zwei erhaltene Index-
Will man z. B. die Hypothese prüfen „Je werte statistisch auf Unterschiedlichkeit tes-
älter ein Mensch ist, desto deskriptiver (we- ten zu können, d. h. einen Signifikanztest
niger dynamisch, weniger aktiv, statischer) durchführen zu können, muss man auch be-
sind die von ihm produzierten Texte“, dann rechnen können, mit welcher Wahrschein-
kann man für die Deskriptivität (vs. Dyna- lichkeit der Index einen bestimmten Wert
mik) eines Textes folgendermaßen einen In- annimmt, d. h., man muss die Wahrschein-
dex bilden: (1) Man wählt als Indikator für lichkeitsverteilung des Index kennen. In der
die Deskriptivität die Adjektive in einem Praxis begnügt man sich meist mit einer
Text und als Indikator für die Dynamik an- Transformation auf die Normalverteilung,
hand der Zahl der Adjektive und Zahl der wobei es reicht, die mathematische Erwar-
Verben. (3) Ein zusammengesetzter Index tung, die Varianz und möglicherweise einige
für die Deskriptivität bzw. Dynamik eines Kovarianzen asymptotisch berechnen zu
Textes, nämlich der bekannte Aktionsquo- können. Dies kann allerdings mit erhebli-
tient von Busemann (1925), ergibt sich dann chen mathematischen Problemen verbunden
als Quotient beider Zahlen, d. h. Q = A/V sein (vgl. Altmann 1978).
oder auch Q = V/A. Damit ein Index aussa- (5) Reliabilität. Die Reliabilität oder Zu-
gekräftig ist, sollte er u. a. folgenden Güte- verlässigkeit ist ein Maß dafür, wie genau
kriterien genügen (vgl. Galtung 1969, 241 f.; ein Index ein bestimmtes Merkmal erfasst,
Altmann/Lehfeldt 1980, 27 f.; eine ausführli- wobei unberücksichtigt bleibt, welches (la-
chere methodologische Diskussion am Bei- tente) Merkmal der Index nun überhaupt er-
spiel der Quantifizierung der Schwierigkeit fasst. Es gibt verschiedene Arten der Relia-
des Sprechbewegungsablaufs findet sich in bilitätsabschätzung. So kann man z. B. im
Grotjahn (1980): Fall des Busemannschen Aktionsquotienten
(1) Interpretierbarkeit. Ein Index soll in- die Reliabilität (verstanden als Reproduzier-
haltlich interpretierbar sein. Wenn ein Index barkeit der Messung) abschätzen, indem
aus einer (soziolinguistischen) Theorie folgt, man die Korrelation zwischen den Index-
dann hat er automatisch diese Eigenschaft. werten in vergleichbaren Texten ermittelt.
Übernimmt man jedoch z. B. ein Maß aus Ist die Korrelation hinreichend hoch, dann
der Statistik, wie z. B. den Variationskoeffi- deutet dies auf Reproduzierbarkeit und da-
zienten, dann ist auf jeden Fall anzugeben, mit Reliabilität des Index hin (vgl. Holm
wie das Maß inhaltlich zu interpretieren ist. 1970a). Ob der Index nun wirklich die De-
(2) Einfachheit. Es wird oft verlangt, dass skriptivität der Texte misst, bleibt dabei un-
ein Index einfach ist, obwohl Einfachheit geklärt.
weder hinreichend noch notwendig für den (6) Validität. Die Forderung nach Validi-
Fortschritt einer Wissenschaft ist und mit tät oder Gültigkeit ist eng verbunden mit der
anderen Kriterien der Wissenschaftlichkeit Forderung nach Interpretierbarkeit und ist
in Konkurrenz steht (vgl. Bunge 1961, der die wichtigste, allerdings auch am schwie-
auch unterschiedliche Operationalisierun- rigsten einlösbare Forderung, die an Indizes
gen des Begriffes ,Einfachheit‘ diskutiert). gestellt wird. Ein Index ist dann valide,
(3) Wertebereich. Die Kenntnis der Werte, wenn er das, was er erfassen soll, auch er-
die ein Index annehmen kann, ist eine unab- fasst. Die Validität ist u. a. von der Reliabili-
dingbare Voraussetzung für eine sinnvolle tät abhängig; allerdings ist eine hohe Relia-
inhaltliche Interpretation. Weiß man nicht, bilität lediglich notwendige, jedoch nicht
in welchem Intervall sich ein Index bewegt, hinreichende Bedingung für eine zufrieden-
dann kann man nicht sagen, ob z. B. der stellende Validität. Ebenso wie bei der Re-
Wert 0,9 nun eher groß oder eher klein ist. liabilität gibt es auch bei der Validität ver-
Im Intervall (0,1) ist er relativ groß, im In- schiedene Untertypen, für die sich das
tervall (0,1000) sehr klein. Um Indizes mit Problem der Validität in unterschiedlicher
116. Linguistische Messverfahren 1147
Weise stellt (vgl. Holm 1970b). Ein wichtiger quateren Modellierung sprachlicher Varia-
Beleg für die Validität eines Index ist seine bilität zu gelangen. Eng damit verbunden ist
Fruchbarkeit für den Theoriebildungspro- das Konzept der so genannten ableitungsbe-
zess. wertenden Grammatiken (vgl. Klein 1974;
Es können zwei diametral entgegenge- Klein/Dittmar 1979), das sich zwar be-
setzte Typen von Indizes unterschieden wer- schreibungstechnisch vom Konzept der va-
den. Zum einen kann im Sinne der Re- riablen Regel erheblich unterscheidet, an-
präsentationstheorie der Messung die sonsten jedoch weitgehend auf den gleichen
Beziehung zwischen Index und latentem Grundannahmen beruht.
Merkmal in Form einer expliziten, empi- Bis zum heutigen Tage sind eine Reihe
risch überprüfbaren Indexhypothese formu- verschiedener Modelle variabler Regeln vor-
liert sein. Zum anderen kann die Beziehung gestellt worden (vgl. die kritische Diskussi-
zwischen Index und Merkmal auch aus einer on z. B. bei Unsöld 1977; Rousseau/Sankoff
bloßen Definition bestehen. Im letzteren 1978; Sankoff/Labov 1979). Als gegenwärti-
Fall spricht man auch von Messung durch ger Stand dürfte das logistische Regressi-
Definition, willkürlicher Messung, Messung onsmodell von Rousseau und Sankoff anzu-
per fiat oder pragmatischer Messung (vgl. sehen sein. Dieses Modell erlaubt zwar
Gigerenzer 1981, 128). Konsequenz der entgegen der zuweilen geäußerten Kritik (so
Messung durch Definition ist nach Gigeren- z. B. von Kay/McDaniel 1979; 1981), auch
zer (1981, 129) „eine pragmatische Opera- Interaktionen, d. h. Abhängigkeiten zwi-
tionalisierungswillkür und theoriearme In- schen den Prädiktoren (z. B. zwischen lin-
dexflut“. Diese Situation ist kennzeichnend guistischen und soziologischen Variablen)
für die Soziologie, aber auch für die Linguis- zu berücksichtigen. Es ist allerdings aus ei-
tik, wo eine Vielzahl von Indizes in den letz- nigen in der soziolinguistischen Literatur
ten Jahrzehnten publiziert worden ist (siehe unseres Wissens bisher nicht erwähnten
z. B. Herdan 1962; 1966; Altmann/Lehfeldt Gründen nicht unproblematisch (vgl. die
1980; Altmann/Naumann 1982). Die weit- Diskussion unterschiedlicher (diskreter)
aus meisten dieser Indizes beruhen in mehr Datenanalysemodelle bei Arminger 1983;
oder minder reiner Form auf Messung per Holtmann 1983; Kemper 1986). Unter mess-
Definition. In vielen Fällen weiß man nichts theoretischen Gesichtspunkten handelt es
oder nur wenig über Reliabilität und Validi- sich beim logistischen Modell und bei den
tät. Auch die statistischen Eigenschaften ableitungsbewertenden Grammatiken um so
sind meist unbekannt. Nichtsdestoweniger genannten probabilistische Parametermo-
dürften zumindest einige der in der quanti- delle, die einen Spezialfall abgeleiteter Mes-
tativen Linguistik verwendeten Indizes auch sung darstellen (vgl. Fischer 1970; Gigeren-
in der Soziolinguistik verwendbar sein, so zer 1981, 121 ff.; 153 ff.). Im Gegensatz zu
z. B. einige der dialektologischen Indizes deskriptiven Statistiken wie Mittelwerte
von Altmann/Naumann (1982). Um eine oder relative Häufigkeiten, die auch als Da-
fruchtbare soziolinguistische Theoriebil- tenmodelle bezeichnet werden, bezieht sich
dung zu ermöglichen, sollte allerdings stets bei probabilistischen Parametermodellen
gefragt werden, inwieweit der betreffende das Messmodell auf die Parameter von hy-
Index die diskutierten Gütekriterien erfüllt. pothetischen Verteilungen, wobei die beob-
achteten Daten als Realisierungen der hypo-
thetischen Verteilungen angesehen werden.
4. Sprachliche Variabilität und Der eigentliche Messvorgang besteht dann
variable Regeln im Schätzen der unbekannten Parameter.
(Altmann/Grotjahn 1988) Tack (1977, 38 ff.) spricht in diesem Kontext
auch von „Messung durch Wahrscheinlich-
Abschließend wollen wir uns – auf dem Hin- keit“.
tergrund der bisher diskutierten Problema- Im Anschluss an die Parameterschätzung
tik – etwas näher mit dem Konzept der va- wird üblicherweise mit Hilfe eines statisti-
riablen Regel beschäftigen. Dabei sollen schen Tests (z. B. des bekannten Chiqua-
insbesondere die messtheoretischen Aspekte drat-Tests) entschieden, ob das Modell mit
diskutiert werden. den Daten verträglich ist. Hierbei stellt sich
Variable Regeln dürften vermutlich den allerdings folgendes, in der soziolinguisti-
bekanntesten Versuch darstellen, auf dem schen Diskussion bisher vernachlässigtes
Boden generativen Grammatik zu einer adä- Problem: Selbst bei einem optimal ange-
1148 VII. Sociolinguistic Methodology
Carroll, John B. (1960) „Vectors of prose style“, Job, Ulrike/Altmann, Gabriel (1985) „Ein Modell
in: Style in Language, Sebeok, Th. A., ed., Cam- der anstrengungsbedingten Lautveränderung“,
bridge, Mass., 283–292. in: Folia Linguistica Historica 6, 401–407.
Cedergren, Henrietta J./Sankoff, David (1974) Kay, Paul, McDaniel, Chad K. (1979) „On the lo-
„Performance as a statistical reflection of compe- gic of variable rules“, in: Language in Society 8,
tence“, in: Language 50, 333–355. 151–187.
Dittmar, Norbert (1983) „Descriptive and expla- Kay, Paul/McDaniel, Chad K. (1981) „On the
natory power of rules in sociolinguistics“, in: The meaning of variable rules: Discussion“, in:
Sociogenesis of Language and Human Conduct, Language in Society 10, 251–258.
Baine, B., ed., New York, 225–255.
Kemper, Franz-Josef (1986) „Neuere Verfahren
Essler, Wilhelm K. (1971) Wissenschaftstheorie II . der diskreten Datenanalyse“, in: Geographische
Theorie und Erfahrung, München. Rundschau 38, 182–187.
Fischer, Gerhard H. (1970) „Datenmodelle und
Kenny, David A./Judd, Charles M. (1996) „A ge-
Parametermodelle“, in: Zeitschrift für experimen-
neral procedure for the estimation of interdepen-
telle und angewandte Psychologie 17, 212–219.
dence“, in: Psychological Bulletin 119, 138–148.
Galtung, Johan (1969) Theory and Methods of So-
cial Research, Oslo. Klein, Wolfgang (1974) Variation in der Sprache –
Ein Verfahren zu ihrer Beschreibung, Kronberg/Ts.
Gardner, Paul Leslie (1975) „Scales and statis-
tics“, in: Review of Educational Research 45, Klein, Wolfgang/Dittmar, Norbert (1979) Develo-
43–57. ping Grammars, Berlin.
Gigerenzer, Gerd (1981) Messung Modellbildung Köhler, Reinhard (1986) Zur linguistischen Syner-
in der Psychologie, München/Basel. getik, Struktur und Dynamik der Lexik, Bochum.
Grotjahn, Rüdiger (1980) „Zur Quantifizierung Kreppner, Kurt (1975) Zur Problematik des Mes-
der Schwierigkeit des Sprechbewegungsablaufs“, sens in den Sozialwissenschaften, Stuttgart.
in: Empirical Research on Language Teaching and
Language Acquisition, Grotjahn, R./Hopkins, E., Labov, William (2001) Principles of Linguistic
eds., Bochum, 199–231. Change, Vol. 2: Social Factors, Malden Mass./Ox-
ford.
–, (1982) „Ein statistisches Modell für die Vertei-
lung der Wortlänge“, in: Zeitschrift für Sprachwis- Orth, Bernhard (1974) Einführung in die Theorie
senschaft 1, 44–75. des Messens, Stuttgart/Berlin.
–, (1983) „On the use of quantitative methods in Pieper, Ursula (1979) Über die Aussagekraft sta-
the study of interlanguage“, in: Applied Linguis- tistischer Methoden für die linguistische Textana-
tics 4, 235–241. lyse, Tübingen.
Gutjahr, Walter (1977) Die Messung psychischer Rettler, Hans J. (1985) Zur statistischen Prüfung
Eigenschaften, Köln. psychologischer Hypothesen, Technische Universi-
Hempel, Carl G. (1965) Aspects of Scientific Ex- tät Braunschweig, Abteilung Sozialarbeitswissen-
planation, New York. schaft, Braunschweig.
Herdan, Gustav (1962) The Calculus of Linguistic Romaine, Suzanne (1981) „The status of variable
Observations, The Hague. rules in sociolinguistic theory“, in: Journal of Lin-
guistics 17, 93–119.
–, (1966) The Advanced Theory of Language as
Choice and Chance, Berlin. –, (1984) „The status of sociological models and
categories in explaining language variation“, in:
Holm, Kurt (1970a) „Zuverlässigkeit von Skalen
Linguistische Berichte 90, 25–38.
und Indizes“, in: Kölner Zeitschrift für Soziologie
und Sozialpsychologie 22, 356–386. Rousseau, Pascale/Sankoff, David (1978) „Ad-
–, (1970b) „Gültigkeit von Skalen und Indizes“, vances in variable rule methodology“, in: Linguis-
in: Kölner Zeitschrift für Soziologie und Sozialpsy- tic Variation. Models and Methods, Sankoff, D.,
chologie 22, 693–714. ed., New York, 57–69.
Holtmann, Dieter (1983) „Multivariate Modell- Sankoff, David (1978) „Probability and linguistic
bildung für metrische Daten“, in: Analyse & Kri- variation“, in: Synthese 37, 217–238.
tik 5, 37–82. Sankoff, David/Labov, William (1979) „On the
Itkonen, Esa (1978) Grammatical Theory and Me- uses of variable rules“, in: Language in Society 8,
tascience, Amsterdam. 189–222.
–, (1980) „Qualitative vs. quantitative analysis in Scariano, Stephen/Davenport, James M. (1987)
linguistics“, in: Evidence and Argumentation in „The effects of violations of independence as-
Linguistics, Perry, Th. A., ed., Berlin/New York, sumptions in the one-way ANOVA “, in: The Ame-
334–366. rican Statistician 41, 123–129.
1150 VII. Sociolinguistic Methodology
Schweizer, Harro (1979) Sprache und Systemtheo- Forschungsberichte aus dem Fachbereich Psycholo-
rie. Zur modelltheoretischen Anwendung der kyber- gie der Universität Osnabrück 43, Osnabrück.
netischen Systemtheorie in der Linguistik, Tübin- Suppes, Patrick/Zinnes, Joseph L. (1963) „Basic
gen. measurement theory“, in: Handbook of Mathema-
Scott, Dana/Suppes, Patrick (1958) „Foundatio- tical Psychology, Bd. 1, Luce, D./Bush, R. R./Ga-
nal aspects of theories of measurement“, in: The lanter, E., eds., New York, 1–76.
Journal of Symbolic Logic 23, 113–128. Tack, Werner H. (1971) „Das Entscheidbarkeits-
Snijders, Tom/Bosker, Roel (1999) Multilevel Ana- problem bei der Verwendung formale Modelle“,
lysis. An Introduction to Basic and Advanced Mul- in: Psychologische Beiträge 13, 355–365.
tilevel Modelling, London.
–, (1977) „Probleme des Messens im Bereich des
Stachowiak, Herbert (1965) „Gedanken zu einer Psychischen“, in: Die Psychologie des 20. Jahrhun-
allgemeinen Theorie der Modelle“, in: Studium derts, Bd. V: Binet und die Folgen, Strube, G., ed.,
Generale 18, 432–463. Zürich, 13–64.
–, (1973) Allgemeine Modelltheorie, Wien/New Unsöld, Robert F. (1977) „Ist das Konzept der
York. Variablenregel haltbar? Konsequenzen und Ein-
Stegmüller, Wolfgang (1973a) Personelle und Sta- wände“, in: Papiere zur Linguistik 13, 3–81.
tistische Wahrscheinlichkeit. Zweiter Halbband:
Van de Velde, Hans/van Hout, Roeland (1998)
Statistisches Schließen, Statistische Begründung,
„Dangerous aggregations: a case study of Dutch
Statistische Analyse, Berlin.
(n) deletion“, in: Papers in Sociolinguistics, Para-
–, (1974) Theorie und Erfahrung. Erster Halbband: dis, C. et al., eds., Quebec, 137–147.
Begriffsformen, Wissenschaftssprache, empirische
Signifikanz und theoretische Begriffe, Berlin. van Hout, Roeland (1984) „The need for a theory
of choice in sociolinguistics“, in: Linguistische Be-
Sterenly, Kim (1983) „Linguistic theory and va- richte 90, 39–57.
riable rules“, in: Language & Communication 3,
47–69. Witte, Erich H. (1980) Signifikanztest und statisti-
sche Inferenz: Analysen, Probleme, Alternativen,
Stevens, S. S. (1959) „Measurement, psychophy-
Stuttgart.
sics, and utility“, in: Measurement: Definitions
and Theories, Churchman, C. W./Ratoosh, P., eds., Zipf, George Kingsley [1949] (1972) Human Beha-
New York, 18–64. vior and the Principle of Least Effort, New York.
Suck, Reinhard (1985) „Inhaltliche Theorie und
Messtheorie. Diskussion der Notwendigkeit einer Roeland van Hout, Nijmegen
Verbindung und Entwurf einer Integration“, in: (The Netherlands)
cally to the probabilistic modeling and the rules, are discussed in Sankoff (1988, 140).
statistical treatment of discrete choices and The development of variable rules them-
their conditioning. One prerequisite for a selves can be traced in Labov (1969, 715),
variable rule analysis, then, is the perception Cedergren/Sankoff (1974, 333), Rousseau/
on the part of the analyst of the existence of Sankoff (1978c, 57), Sankoff/Labov (1979,
some sort of speaker’s choice between two or 189) as well as the papers cited in connection
more specified sounds, words or structures with the specific topics covered in the fol-
during performance. Furthermore, this type lowing sections. Paolillo (2002) has given a
of analysis is only justified if the outcome of full-length treatment of the subject.
the choice process is at least sometimes un-
predictable from whatever types of contex-
tual information, such as the factors men-
2. Contexts, factors and marginals
tioned above, are known or given (so that a In variable rule analysis we are given a
variable rule analysis may be rendered ob- sample of choice outcomes in various con-
solete as more pertinent contextual in- texts, usually an exhaustive compilation
formation is brought to bear – a scenario from a corpus considered to be a sample of
often envisaged but seldom realized). Fin- discourse from one or more speakers or
ally, the choice process must be seen to texts. The essence of the analysis is an as-
recur. Statistical inference extracts regular- sessment of how the choice process is in-
ities and tendencies from data presumed to fluenced by the different factors whose spe-
have a random component, which makes cific combinations define these contexts.
them appear to have less structure and more While accepting that the choice cannot
exceptions than they really do. To accom- usually be predicted with certainty, it is still
plish this, the inference procedures must be possible to ascertain what, if anything, fa-
applied to some sample containing the out- vours a given alternative, and how strongly,
comes of the choice repeated many times, and what disfavours it.
usually in a variety of contexts, each context For example, consider the (fictional) data
being defined as a specific configuration of in Fig. 117.1 on plural morpheme ex-
conditioning factors. pression in Nepean. These data indicate the
It is not a prerequisite of variable rule frequency with which the optional suffix
analysis that the choice mechanisms itself -enmas appears on the components of vari-
have any particular kind of linguistic or so- ous lexical categories within the NP, when
ciological interpretation. The statistical this NP is in subject or object position.
analysis does not depend on the origin of the
Objects Subjects Total
variability in the data, whether it be in the
grammatical generation of sentences, in pro- Adjectives:
cesses of production and performance, in 6/10 = 60 % 10/10 = 100 % 16/20 = 80 %
the physiology of articulation, in the con- Determiners:
scious stylistic decisions of speakers, or even 3/10 = 30 % 7/10 = 70 % 10/20 = 50 %
simply as an analytical construct on the part
of the linguist. The linguistic significance of Nouns:
0/10 = 0 % 4/10 = 40 % 4/20 = 20 %
the analysis does of course depend on the
nature of the choice process, but this ques- Total:
tion must be addressed prior to the formal, 9/30 = 30 % 21/30 = 70 %
algorithmic, statistical procedures, e.g. in Fig. 117.1. Data where marginal analysis is valid.
the collection and coding of the data, or in Number of cases with plural morpheme expressed
the decisions about what choice is to be out of ten examples for each combination of lexi-
studied and what is to be considered the cal category and grammatical function.
context, and/or afterwards, in the interpre-
tation of the results. Other issues that are ep- In this example, each lexical category is a
istemologically anterior to the analysis of factor, and the set of categories comprises
linguistic choice processes, including the one factor group. Subject and object positi-
role of variation studies in a socially critical ons are factors, and together they comprise
sociolinguistics, the role of statistics within a a second factor group. In the analysis of va-
non-positivist linguistic theory, the exist- riance and similar statistical procedures, our
ence of syntactic or pragmatic variables and factors would be called levels and our
the psycholinguistic significance of variable groups would be called factors. The set of
1152 VII. Sociolinguistic Methodology
possible choices – expression or omission of jectives favour expression, while objects and
the plural morpheme – constitutes a varia- nouns favour omission. The relative sizes of
ble. In regression analysis, our factors might the marginal totals for nouns, adjectives and
be called explanatory variables and our choi- determiners are faithfully reflected both wit-
ce variable would be the dependent variable. hin the subject data alone, and within the
It is of critical importance to distinguish object data alone. Similarly, the marginals
between the roles of the (dependent) varia- for subject and object are paralleled within
ble and the explanatory factors. We are in- each of the three lexical categories. There is
terested in how likely the plurality of a given no question of confusing the relative effects
noun is to be overtly expressed versus how of lexical category with that of grammatical
likely it is to be deleted, and in how probable function.
it is that a word in object position will drop This type of analysis, called the compari-
its plural marker versus how probable it is son of marginals, is not always so clearly cor-
that it will keep it, but we are not interested, rect. In fact the data set in Fig. 117.1 has
for present purposes, in what proportion of been artificially constructed so that an
all potential plural markers happen to fall in examination of the marginals is all that is
object NPs or on words of various catego- needed. Note that each context is repre-
ries, and even less interested in what propor- sented by exactly ten cases. If this kind of
tion of the words in object position are de- even distribution is not found, the marginals
terminers and what proportion adjectives. can give a very distorted impression of the
These latter questions may well be of inte- effects of the factors. For example, the per-
rest, but if, for linguistically motivated rea- centages in each context in Fig. 117.2 are the
sons, we wish to focus on plural marking as same as in Fig. 117.1 but the marginals do
a choice process, we must treat the distribu- not give the correct picture at all.
tion of contexts as given, and not confuse its Objects Subjects Total
statistical analysis with that of the choice va-
riable under study. Of course, some of the Adjectives:
elements of the context may also be analyza- 42/70 = 60 % 10/10 = 100 % 52/80 = 65 %
ble as the result of linguistic choice, but this Determiners:
is properly done in a separate analysis. It is 3/10 = 30 % 49/70 = 70 % 52/80 = 65 %
possible to analyze two or more linguistic
Nouns:
choices being made simultaneously, but this 0/10 = 0 % 76/190 = 40 % 76/200 = 38 %
is a special case and requires a slightly diffe-
rent statistical approach, to be discussed in Total:
Section 11. As for sociodemographic, situa- 45/90 = 50 % 135/270 = 50 %
tional or stylistic factors, there is seldom any Fig.117.2: Data where marginal analysis is grossly
justification to treat them as choices subject misleading. Number of cases with plural mor-
to mutual influences of phonological or syn- pheme expressed out of all examples for each
tactic performance processes – whether a combination of lexical category and grammatical
speaker marks a specific occurrence of a spe- function
cific noun with a plural morpheme should
not be analyzed as having an immediate ef- The marginals here do not reflect the fact
fect on the speaker’s age or sex, the interlo- evident in both subject and object positions
cutors present or the degree of formality that adjectives favour expression more than
adopted. If any such factor is to be analyzed determiners do. Nor do the marginals indi-
as a choice, this must be considered as ha- cate the clear tendency within all three lexi-
ving occurred prior to performance choices, cal categories for subjects to favour ex-
in some temporal, generative or hierarchical pression more than objects. The type of
sense. – To analyze the data in Fig. 117.1, it uneven distribution illustrated in Fig. 117.2
might seem that it would suffice to compare is characteristic of corpus-based socioling-
the overall percentage of occurrences where uistic research, where the number of occur-
the plural marker was expressed rather than rences of each context depends on its
omitted on nouns, on adjectives and on de- relative frequency in discourse. Hence the
terminers, and similarly to compare overall number of cases per context is highly vari-
rates of expression in subject and object po- able and many combinations of factors may
sitions. No more statistical analysis is neces- not occur at all. This contrasts, for example,
sary to confirm that subject position and ad- with psycholinguistic studies, which are
117. Variable Rules 1153
usually based on testing methodology rather analysis) where dependence and interaction
than on corpus work, and which can thus as- are not distinguished.
sure the same number of examples in all con-
texts. It is a tenet of corpus-based socioling- 4. The null hypothesis
uistics that data analysis should make use of
the naturally occurring frequencies of the A primary goal of variable rule analysis,
contexts, even if these are not statistically then, is to allocate contextual effects on the
examined in the same way or at the same choice process among the different cross-
time as the choice variable. It is clear in Fig. cutting factors that make up the contexts, in
117.2 that the lexical and functional groups a way that is able to correct both for depend-
of factors themselves have a particular rela- ent factors and for interacting factors. This
tionship in Nepean – adjectives are heavily is a well-known type of problem in statistical
utilized in object position, whereas subjects analysis: it may be formalized in a number
almost all consist of nouns plus the occa- of ways, and there may be different ap-
sional determiner. When this type of depend- proaches to its solution within each formu-
ence among factor groups obtains, the exam- lation. We will briefly sketch some of the
ination of the marginals may give highly possibilities and explain why the variable
misleading results. rule approach has evolved as most appropri-
ate for sociolinguistic data. Statistical
3. Interaction of factor effects methodology is generally elaborated with a
view to distinguishing bona fide differences
Even when the data are uniformly dis- and trends from accidental data patterns
tributed among the contexts, we still cannot due to statistical fluctuation (or noise, or
always be confident in an analysis of the random error). The hypothesis that there are
marginals only. Fig. 117.3 exemplifies data no genuine effects in the data is called the
for which this leads to serious error. null hypothesis, and it is this hypothesis that
Objects Subjects Total must be falsified, on the basis of a set of
data, if we are to convince ourselves that a
Adjectives: real effect exists.
9/10 = 90 % 7/10 = 70 % 16/20 = 80 % For the type of data which interests us,
Determiners: namely choice frequencies in contexts made
0/10 = 0 % 10/10 = 100 % 10/20 = 50 % up of cross-cutting factors, the null hypoth-
Nouns:
esis is that none of the factors examined has
0/l0 = 0 % 4/10 = 40 % 4/20 = 20 % any systematic effect on the choice process,
and that any differences in choice outcome
Total: proportions among the various contexts
9/30 = 30 % 21/30 = 70 % must be attributed to statistical fluctuation.
Fig. 117.3: Data illustrating independent factors If we can prove that random processes alone
that interact are unlikely to have resulted in the pattern of
proportions observed, we may be able to at-
Here, although the marginals are identical tribute this pattern to the effect of one or
to those of Fig. 117.1 and although the fac- more of the factors. There are two ways of
tors are completely independent, subject po- looking for systematic deviations from ran-
sition favours plural morpheme expression domness. One way is to see if there is any
more than object position does only on single factor or group that seems to contra-
nouns and determiners. By the same token, dict the null hypothesis. If there is, we take
adjectives favour expression more than the into account how much of the patterning in
other categories only in object position. the data it explains, and then we search for
Thus the marginals do not reflect the con- any further systematicity in the remaining
textual patterns of expression versus omissi- variability to see if it may be explained by a
on – we say that the factors have non-inde- second factor, and so on. After the search
pendent effects, or that they interact, even for these factors, or during it, we can also
though the factor groups are themselves per- check whether or not there are any interac-
fectly independent in terms of their cross- tions among them. We will discuss this ap-
cutting distribution. Note that our termino- proach more fully in Section 9. – A contrast-
logy is that of regression analysis, and not ing approach, which we present in Section 11,
that of contingency tables (e. g. loglinear is to try to account for all possible interac-
1154 VII. Sociolinguistic Methodology
tions among groups of factors at the same dict, for certain other contexts, percentages
time as we establish individual factor effects. which are greater than 100 % or less than
This kind of procedure, which can be found 0 %. Consider Fig. 117.5.
in some commercial computing packages, Following Vowel Following Consonant
becomes unwieldy when the number of fac-
tor groups is more than three or four, as is Obj.. Subj. Obj. Subj.
often the case in linguistics. Adjectives:
8/10 10/10 4/10 10/10
5. Models and link functions Determiners:
5/10 9/10 1/10 5/10
To separate the effects of different contex-
tual factors, it is important to have an idea Nouns:
0/10 6/10 0/10 2/10
of how these effects combine in influencing
the choice process in a given context. The Totals
simplest way of combining effects is addi- Adjectives: 32/40 = 80 %
tive – if two factors, each of which is thought Determiners: 20/40 = 50 %
to have some quantitative effect, are both Nouns: 8/40 = 20 %
present when the choice is made, then their Objects: 18/60 = 30 %
combined effect should be the sum of their Subjects: 42/60 = 70 %
individual contributions. Furthermore, the Following Vowel: 38/60 = 63.3 %
individual contribution of a factor should Following Consonant: 22/60 = 36.70 %
remain invariant across all contexts contain-
ing that factor. For example, if the factor ef- Fig. 117.5: Data where additive model predicts
fects are as in Fig. 117.4, then the percentage less than 0 % and more than 100 %
predicted for each context in Fig. 117.1 by
summing the effects of the two factors which The additive model that best fits these data
define that context are exactly as found em- is summarized in Fig. 1l7.6.
pirically.
Adjectives: 80 %
Adj. Determ. Noun Object Subject Determiners: 50 %
80 % 50 % 20 % –20 % 20 % Nouns: 20 %
Fig. 117.4: Effects of individual factors in Fig.
Objects: – 20 %,
117.1.
Subjects: 20 %
In this case we say that the additive model Following Vowel 13 %
fits the data exactly. Though the figures in Following Consonant: – 13 %
Fig. 117.4 bear an obvious relationship to
the marginals in Fig. 117.1, this is not al- Fig.117.6: Factor effects for data in Fig. 117.5
ways so. For example, the effects in under the additive model
Fig.117.4 also fit the data in Fig. 117.2 per-
fectly, though there is no relationship to the By adding the effects of one factor from
marginals in this case. It is important to note each of the three groups, lexical category,
that not all data can be well fit by an additi- grammatical function and following phono-
ve model for combining effects. For exam- logical segment, we arrive at a prediction of
ple, no additive model accounts well for the the rate of expression of the morpheme -en-
data in Fig. 117.3. mas in the context defined by this configura-
The additive model has the virtue of sim- tion of factors. In Fig. 117.7 we compare
plicity and is often quite appropriate when predicted and observed percentages. One
there are only two or three groups of cross- prediction is found to be greater than 100 %
cutting factors. It is the basis for statistical and one is less than 0 %. By themselves, such
procedures such as the analysis of variance. ‘impossible’ predictions may seem like a mi-
One weakness it does have, however, es- nor annoyance, but when it comes to compa-
pecially when there are many factor groups ring data sets, evaluating competing analy-
as is so often the case in sociolinguistics, is ses, testing for statistical significance and
that it becomes impossible to find factor ef- interpreting the effects of certain factors,
fects which enable the model to fit the data this property of the additive model becomes
well in most contexts, without having it pre- a major problem.
117. Variable Rules 1155
Following Vowel Following Consonant as well as or better than the additive model.
(cf. Fig. 117.7).
Obj. Subj. Obj. Subj.
The logit has two properties that make it
Adjectives: superior to other functions that have been
73 113 47 87 suggested. First, whatever the sum of the
(80) (100) (40) (100) factor effects, zero, any positive number or
Determiners: any negative number, the predicted percen-
43 83 17 57 tage always lies between 0 and 100, as in Fig.
(50) (90) (10) (50) 117.9 (and p lies between 0 and 1). This con-
Nouns: dition does not automatically hold (though
13 53 –13 27 it can be imposed) for certain other link
(0) (60) (0) (20) functions such as log p or -log (1-p) used in
early variable rule work (Cedergren/Sankoff
Fig. 117.7: Percentages predicted under the addi-
1974, 333).
tive model compared to observed (in parentheses)
percentages for the data in Fig. 117.5 Following Vowel Following Consonant
Obj. Subj. Obj. Subj.
When this type of problem arises in statisti- Adjectives:
cal modeling, the solution is to use a model 85 99 43 94
where the sum of the factor effects is not the (80) (100) (40) (100)
predicted percentage of a given choice, but
Determiners:
some quantity related to this percentage by a 58 92 17 62
link function: this function is such that it can (50) (90) (10) (50)
take on any value without the risk that the
Nouns:
corresponding percentage will be less than 0 6 57 1 25
or more than 100. In variable rule analysis, (0) (60) (0) (20)
the link function is usually the logit of the
percentage: Fig. 117.9: Percentages predicted under the logit-
additive model compared to observed (in paren-
percentage
logarithm (
100 – percentage )
= sum of factor
effects
theses) percentages for the data in Fig. 117.5
effect changes when p is close to 1 and very ditive model. This non-uniqueness is more
insensitive when p is close to 0. The same of a nuisance than a conceptual defect, but
holds in the reverse direction for the -log in order to be able to compare different ana-
(1-p) model. Unless we have some good rea- lyses, it is desirable to remove it from the
son for carrying out the analysis in terms of model. As is done in the analysis of variance
one of A or ~A but not the other (and this is and other statistical methods, given any set
seldom the case with sociolinguistic data), of factor effects, we simply subtract the ave-
this asymmetry is an arbitrary and unjusti- rage value of each factor group from each of
fied assumption in these models. Except its factors, to give a centred group of factors.
where otherwise stated, then, the adoption To compensate, we introduce a new term m
of the logit link function will be implicit in in the formula:
our discussion of variable rules. p
Adjectives: – 2.2
log ( )
1–p =
m + sum of factor effects
Determiners: 0
Nouns: 2.2 The term m is just the sum of all the averages
that were subtracted from the different fac-
Objects: 1.5 tor groups. It is variously called the input,
Subjects: – 1.5 input probability, mean effect or corrected
Following mean. Under the constraint that each factor
Vowel: – 1.0 group is centred, there is normally only one
Following set of factor effects which predicts any par-
Consonant: 1.0 ticular set of context percentages based on
Fig. 117.10: Factor effects on Nepean plural the new formula.
omission, calculated from data in Fig. 112.5 under
the logit-additive model 7. Fitting models to data
6. Constraints, input probability and Fig. 117.1 and 117.2 presented contrived
data that could be fitted exactly by an addi-
the corrected mean tive model, while the latter could not ac-
It is a property of models based on a sum of count for Fig. 117.3 and 117.5 quite as well.
factor effects that many different sets of In the former cases there could be no doubt
values for these effects will predict the same about what values of the factor effects are
context proportions. It is easy to see that the appropriate, but when there is no set of valu-
figures in Fig. 1l7.1 could be replaced by es which enables the model to fit perfectly,
those in Fig. 117.11 without any change in which is almost always the case, the question
the predicted percentages. arises of finding a set of values which best
account for the observed data. In statistics,
Adj. Determ. Noun Object Subject how well a model with given factor effects
60 % 30 % 0% 0% 40 % fits a data set is measured by one of several
Fig. 117.11: Effects of individual factors in Fig. criteria (e.g. the sum of squares of differ-
117.1 ences between observed and predicted valu-
es, or the sum of squares divided by the pre-
This may seem an undesirable property, but dicted values). One of the most fundamental
it is merely a consequence of the fact that it criteria, and the one used in variable rule
is the comparison of the effects of any two theory, is the likelihood criterion. For sociol-
factors in a factor group (as measured by inguistic data, this criterion is preferable
their difference) that is important, and not both to the sum of squares familiar from the
their individual values. Thus we may add an analysis of variance, multiple regression and
arbitrary amount to all the factors in a other widely used statistical analyses, and to
group, and subtract the same amount from the sum of normalized squared differences
all the factors in another group, without used in χ2 tests on contingency tables, be-
changing the comparative size of any two cause of the extreme distributional imbal-
factors within a factor group, nor the per- ances, including many empty cells, in cor-
centages predicted by the additive model (cf. pus-based data, which tend to lead to
Fig. 117.4 and 117.11). The same property incorrect results under the latter methods,
holds for any model based on the additivity but are not a problem for the likelihood
of the factor effects, including the logit-ad- method. The likelihood of a set of factor ef-
117. Variable Rules 1157
fects in the case of binary choice is the prod- koff 1990) and Windows (Robinson/Law-
uct, over all contexts in the data table, of rence/Tagliamonte 2001) versions. Gold-
terms of form Kpr (1 – p)s, where r is the Varb includes the stepwise regression option
number of occurrences of A in the context to be discussed in Section 9. The analyses we
and s is the number of ~A. The probability p will discuss in Sections 10, 12, and 14 were
is calculated from the factor effects using the developed in VARBRUL 3, written by P.
logit-additive formula of Section 5 or what- Rousseau of the Université du Québec à
ever other model is being used, and the con- Montréal. This package has been imple-
stant K does not depend on the factor effects mented for a number of different mainframe
at all, and so may be ignored when compar- computers, but not for personal computers.
ing different sets of factor values. The likeli-
hood measure, whose mathematical deri- 9. Significance and stepwise
vation and properties may be found in
regression
statistics texts, indicates how likely a par-
ticular set of data is to have been generated Given any collection of choice data, categor-
by the model with the given values for the ized by a number of cross-cutting factor
factor effects. Different sets of factor effects groups, there will generally exist maximum
will have different likelihoods for the same likelihood estimates for all the factor effects
set of data. Thus the principle of maximum (see Section 12 for exceptions). Even if many
likelihood suggests that a way of estimating of the factors have no real impact on the
the factor effects in a model to best account choice process, so that their contribution to
for the data is to choose that set of values the logit-additive model should logically be
which is the most likely to have generated the zero, the values estimated from the data will
data. For example, the values in Fig. 117.4 almost always be different from zero, solely
are maximum likelihood estimates of the because of sampling fluctuations in the data
factor effects, using an additive model, for set. How, then, can we distinguish those fac-
the data in Fig. 117.1. The values in Fig. tors which have a genuine effect from those
117.8 and 117.10 are maximum likelihood whose apparent contribution is an artifact
estimates, using a logit-additive model, for of the particular data sample? This cannot
the data in Fig. 117.5. be answered on the basis of the relative size
of the effects, since large effects based on few
8. The variable rule programs data are often illusory, while some very real
effects just happen to be small in magnitude.
It is one thing to state a criterion that esti- The pertinent criterion of validity in stat-
mates should satisfy, and quite another to istics is the level of significance. If we carry
actually find the values which satisfy it. out a first variable rule analysis without tak-
Though, given any data set, the maximum ing into account a certain factor or factor
likelihood estimates for the factor effects in group, and then repeat the analysis this time
the logit-additive model are precise, well-de- including that factor or group, the likeli-
fined numbers, there is no simple formula hood will always increase (or possibly stay
for calculating them. They can be found as the same) from the first to the second analy-
accurately as is desired, however, through sis, simply because with more ‘parameters’
some method of successive approximation, to estimate, the fit of the model to the data
usually requiring a computer. Maximum cannot possibly be worse. Indeed, were the
likelihood estimation in the context of the factor or group in question completely irrel-
logit-additive model is not unique to lin- evant to the choice process – the null hy-
guistics, and a number of commercial statis- pothesis – statistical theory could predict
tical computing packages can carry out this roughly how much the likelihood would in-
analysis, usually under the name logistic re- crease in the second analysis. Now, if the ob-
gression. In linguistics, however, much use served increase is much greater than pre-
has been made of variable rule programs, dicted under the null hypothesis, we can
which are specifically set up to receive the conclude that the factor or group is not ir-
type of data generated in studies of language relevant, that it does have a statistically sig-
variation, and which calculate the results in nificant effect, be it large or small, on the
a form most useful in these studies. The choice process. The actual measurement of
most widely used program is GoldVarb, the level of significance is carried out by cal-
which is available in Macintosh (Rand/San- culating:
1158 VII. Sociolinguistic Methodology
2 log ( likelihood
likelihood of 1st analysis )
of 2nd analysis status. GoldVarb assesses whole factor
groups at a time. The search for pertinent
factors or factor distinctions within a factor
and then looking up the resulting value in a group can be carried out in an analogous
c2 table with the number of degrees of free- stepwise fashion, though no automatic pro-
dom equal to the number of independent cedure has been implemented, so that separ-
factors which are added in the second analy- ate runs of the program are necessary for all
sis. Note that because of the constraints dis- the trial analyses (cf. Sankoff/Labov 1979,
cussed in Section 6, the number of indepen- 199).
dent factors in a group is one less than the
total number of factors in the group. In
GoldVarb this is all carried out automati- 10. ‘Different grammars’
cally, in a stepwise fashion, in order to find It is often of interest in sociolinguistics to
the configuration of factor groups most ap- compare the performance of different
propriate to a given data set. As discussed in speakers. One way of doing this is to con-
Section 4, the first step is to find a single sig- sider the different speakers in the corpus as
nificant factor group. This is done by testing separate factors. Implicit in this approach is
all factor groups to see which one increases that speakers all have the ‘same grammar’
the likelihood most significantly when with respect to the choice process under
added to an analysis based only on: study. In other words, speakers differ only
by their overall tendency to choose A in-
log ( 1 p– p ) stead of ~A, as reflected in the difference
among their individual factor effects. An-
If no group is significant, say at the 5 % other way of looking at this is through the
level, we can conclude that none of the fac- implicit assumption that there is no interac-
tors considered has any influence on the tion between speaker factors and other fac-
choice process. Otherwise the program re- tors representing aspects of the linguistic
tains the most significant group and tries to structure within which the choice is em-
add a second group, which will again in- bedded. In Section 11, we will discuss vari-
crease the likelihood as significantly as poss- ous approaches to detecting and dealing
ible. It continues in this way until no further with interaction in general, but here we will
additions of factor groups contribute statis- concentrate on the particular case of het-
tical significance to the model. We call the erogeneity among speakers. – VARBRUL 3
collection of groups thus incorporated in the has the capacity of searching for ways of di-
model the step-up solution. – The step-down viding up the sample of speakers into some
solution is based on the same principle, but specified number of subgroups, and calcu-
in reverse. The program starts by calculating lating entirely separate sets of linguistic fac-
the likelihood of the model using all the in- tor effects within each subgroup. Moreover,
itial factor groups. It then tries to discard it is the program itself that constructs the
the group whose loss least significantly re- subgroups and assigns speakers to them,
duces the likelihood, by the same c2 test as using the principle of maximum likelihood
above. If all groups are significant, then we to find the most likely division of the
conclude that they all affect the choice pro- sample. The program can also assess the re-
cess. If, on the other hand, one can be dis- sults to see if allowing each subgroup to
carded, the program searches for another have its own ‘grammar’ is worthwhile, in
non-significant factor among those that re- terms of a significant increase in the likeli-
main, and so on. hood of the entire analysis. This capability
Ideally, the step-down analysis stops dis- of VARBRUL 3 can only be used fruitfully
carding groups when it is left with just the on well-structured data sets; usually many
set of groups that were added in the step-up speakers, several factor groups and much
analysis. In this case, we can be fairly sure data distributed among a large number of
that this is the optimal group of factors. Oc- contexts. Rousseau/Sankoff (1978a, 97) give
casionally, the two analyses do not coincide a number of examples.
in this way. In this case, the groups that were
neither added by the step-up nor discarded
by the step-down, and those that were both
added and discarded, remain of uncertain
117. Variable Rules 1159
11. Dealing with interaction not affect the way in which factor effects are
ordered by size, then we may generally at-
The previous section discussed a method for tribute them to sampling fluctuation. If one
analyzing interaction between factors repre- or more of the changes are large, then we
senting speakers and factors representing may suspect that the new factor group and
linguistic influences on the choice process. the one(s) subject to this change either are
Empirical studies of speech communities non-independent (as in Section 2) or they in-
which are relatively homogeneous socially teract (Section 3), or both. Non-indepen-
have tended not to find such interaction; dence may be verified by simply examining
with some exceptions, age and sex differenti- the distribution of contexts, and it repre-
ation in phonology, morphology and syntax sents no defect in the analysis, but interac-
is generally quantitative rather than quali- tion should be tested for and incorporated in
tative, and it is only by incorporating data the model using interaction factor groups,
from ethnically distinct groups or geo- or the technique described in the following
graphically separate communities in a study paragraph. It is often felt, especially in pho-
that we can expect to find ‘different gramm- nology, that binary factor groups constitute
ars’. Nor is interaction common among a more elegant way of representing linguistic
properly linguistic factor groups. That inter- distinctions than groups containing three or
action which is found is often a result of in- more factors. Indeed, quantitatively speak-
felicitous coding definitions for factors or ing, using two binary groups in place of one
inappropriate construction of factor groups, group with four factors is a stronger, more
so that the discovery of interaction is fre- economical representation of the data, in-
quently the impetus for the reformulation of volving three independent numbers instead
the linguistic analysis of the choice process. of four. (The binary model contains m and
Interaction among extralinguistic factors, one independent factor per group, while the
however, is quite usual. – The systematic de- four-factor analysis involves m and three in-
tection of interaction in variable rule analy- dependent factor effects, as explained in
sis can theoretically be carried out in the Section 9.) When the strong quantitative
same way as it is in some multiple regression claim implicit in the binary decomposition
programs. For each pair of cross-cutting fac- of choice contexts is not warranted, this is
tors A and B, we introduce a new factor manifested as interaction in a variable rule
group with two factors, one representing the analysis. Instead of adding interaction fac-
co-occurrence of A and B in a context, the tor groups, which would be an unnecessary
other representing the absence of one or complication in this situation, we can simply
both. If this new group is statistically signifi- use one four-factor group instead of two bi-
cant, in a GoldVarb analysis, for example, nary groups. In general, we can remove the
then we may conclude that A and B interact. interaction from two interacting groups, one
Since variable rule analyses characteristi- with M factors and one with N factors, by
cally involve ten, twenty or more factors, combining them into a single group contain-
however, dozens or even hundreds of new in- ing MN factors. This should only be done
teraction factor groups must be added for a when there is clear interaction, since it re-
truly systematic search of pairwise interac- sults in a weaker model of the choice process
tions. This, as was mentioned in Section 4, is being studied. – A further comment pertains
too unwieldy, even without considering to the situation where there is interaction
three-way, four-way, etc. interactions among only among sociodemographic factors – a
factors. The technique of adding interaction common situation. Here it is often prefer-
factor groups to the analysis remains a use- able to replace all these factors by a single
ful way of measuring suspected interactions ‘speaker’ factor group (cf. Section 10). The
as well as testing them for significance, but it individual speaker effects can then be used
is not a feasible way of detecting them sys- as input for traditional statistical analyses,
tematically when there are many cross-cut- such as multiple regression, which can
ting factors. In the step-up part of Gold- handle interaction efficiently. With the avail-
Varb, as each significant factor group is ability of loglinear analysis in commercial
added to the analysis, the estimated factor computing packages, a number of studies
effects of the previously incorporated factor have made use of this method to analyze lin-
groups will tend to change to some extent. guistic variation data (e.g. van Hout 1984,
When these changes are small, e.g. if they do 39). This type of analysis is a general pro-
1160 VII. Sociolinguistic Methodology
have considered the scale satisfactory if the- through what is effectively participant ob-
se are less than some threshold, say 5 % or servation, writing down sentences as they
10 %. This type of test is totally unfounded, are heard in daily conversation, on the radio
however, unless there is some statistical mo- or television, or read in the written media.
del for predicting the distribution of errors We then basically have two corpora, the con-
when the scaling hypothesis is true and/or ventional one containing no examples of the
when it is not true (cf. Sankoff/Rousseau rare variant, but sufficient examples of the
1974, 3). One of the reasons variable rule usual variant distributed among a sample of
analysis seemed incompatible with implica- contexts, and the new corpus containing ex-
tional scales was the property discussed in clusively examples of the rare variant, pre-
Section 5 whereby the logit-additive model sumably in a representative sample of the
predicts only percentages between 0 % and contexts in which it occurs. – How can we
100 %. With finite values for the factor ef- carry out a variable rule analysis if the oc-
fects, it cannot predict exactly 0 % or exactly currences are not drawn from the same
100 %, since these require an infinite value sample of contexts? This problem has been
for log (p/l – p). Implicational scales, on the studied in statistics (e.g. Bishop l969 119)
other hand, are made up entirely (or almost) and the somewhat surprising solution is that
of entries containing 0 % or 100 %. It had the analysis can be carried out as normal on
been noted that some data sets submitted to the combined data set, as if they all orig-
variable rule programs caused ‘singular esti- inated in the same corpus. The only differ-
mates’ of the factor effects, namely anoma- ence is that the estimate of m has no mean-
lously large positive or negative numbers. ingful interpretation, since this would
Rousseau/Sankoff (1978b, 603) discovered a depend strongly on the (unknown) total
mathematical characterization of such data amount of conversation from which the rare
sets, which essentially involve infinite factor variant examples were extracted. The factor
effects. These turned out to be the class of effect estimates, however, have their normal
data sets that can form perfect (or almost) interpretation and are not affected by the
implicational scales! Furthermore, despite dual origin of the data.
the fact that finite effects cannot be estima-
ted for all factors in these cases, predicted
percentages in all contexts can be calculated 14. Multiple variants and rule order
with no difficulty within the maximum like- In the preceding sections, we have only dis-
lihood framework, and these can take on the cussed choice variables that are dichoto-
values 0 % and 100 %. The discovery that im- mous, although the factor groups could con-
plicational scales are a special kind of varia- tain any number of factors. There are many
ble rule analysis led to a procedure (Sankoff/ cases, however, where a linguistic choice
Rousseau l980, 7; 1981, 257) for discarding may be perceived as involving three or more
most likely scaling errors from a data set in alternatives simultaneously. Moreover,
the search for an underlying perfect scale. every topic we have discussed in connection
This is an automated analysis in VAR- with dichotomous variables – marginals,
BRUL 3, but it can be carried out with link functions, loglinear analyses, impli-
GoldVarb by successive and repeated appli- cational scales, rare variants, etc. – can all
cation of the ‘one-step’ option followed by be viewed in the more general context
the removal one at a time of the most likely of multiple variants. Generalization of the
errors (Casesnoves Ferrer 2002). mathematical treatment to this context
offers no conceptual difficulty, only a
13. Rare variants number of complications in the formulae,
and considerable programming work.
In syntax, variation theory sometimes en- For example, consider the case of three
counters a situation where one of the two variants A, B and C. The logit-additive
variants is extremely rare, and may not even model becomes:
occur once in the entire corpus at hand. This
variant may well represent an important
phenomenon, however, such as an incipient
log ( p(A)
p(B) )
+ m(A) + sum of A-effects
change or a necessary condition of some
other rare contextual feature. Examples of p(B)
the rare variant may only be collected log ( p(C) ) + m(B) + sum of B-effects
1162 VII. Sociolinguistic Methodology
Hout, Roeland van (1984) “The need for a theory –, (1978b) “Singularities in the analysis of bi-
of choice in sociolinguistics”, in: Linguistische Be- nomial data”, in: Biometrika 65, 603–609.
richte 90, 39–57. –, (1978c) “Advances in variable rule methodol-
Kalbfleisch, James G. (1984) “Aspects of categori- ogy”, in: Linguistic Variation: Models and
cal data analysis”, in: Topics in Applied Statistics, Methods, Sankoff, D., ed., New York, 57–69.
Chaubey, Y. P./Dwivedi, T. D., eds., Montreal,
139–150. Sankoff, David (1988) “Sociolinguistics and syn-
tactic variation”, in: Linguistics the Cambridge
Labov, William (1969) “Contraction, deletion and Survey IV, Newmeyer, F., ed., London, 140–161.
inherent variability of the English copula”, in:
Language 45, 715–762. Sankoff, David/Labov, William (1979) “On the
uses of variable rules”, in: Language in Society 8,
Mantel, Nathan (1979) “Multidimensional con- 189–222.
tingency table analysis”, in: American Statistician
33, 93. Sankoff, David/Rousseau, Pascale (1974) “A
method for assessing variable rule and impli-
Paolillo, John C. (2002) Analyzing Linguistic Vari-
cational scale analyses of linguistic variation”, in:
ation: Statistical Models and Methods, Stanford,
Computers in the Humanities, Mitchell, J., ed.,
California.
Edinburgh, 3–15.
Rand, David/Sankoff, David (1990) GoldVarb: A
–, (1980) “Categorical contexts and variable
variable rule application for Macintosh, Mon-
rules”, in: Papers from the Scandinavian Sympo-
treal, http://www.crm.umontreal.ca/~sankoff/
sium on Syntactic Variation, Jacobson, S., ed.,
GoldVarb_Eng.html.
Stockholm, 7–22.
Robinson, John/Lawrence, Helen/Tagliamonte,
Sali (2001) GoldVarb 2001 for Windows. York, –, (1981) “Échelles et règles”, in: Variation Omni-
UK , http://www.york.ac.uk/depts/lang/webstuff/ bus, Sankoff, D./Cedergren, H. J., eds., Edmon-
goldvarb/ ton, 157–269.
Rousseau, Pascale/Sankoff, David (1978a) “A sol- –, (1989) “Statistical evidence for rule ordering”,
ution to the problem of grouping speakers”, in: in: Language Variation & Change 1, 1–18.
Linguistic Variation: Models and Methods, San-
koff, D., ed., New York, 97–117. David Sankoff, Montreal (Canada)
1. Linguistic variability and its analysis ‘up to perfection’, i.e., such that other mem-
2. Variety space, overall grammar and bers of this social group accept the speaker
probabilistic weighing as a ‘native’, as one of theirs. In the course of
3. Probabilistic weighing I: Phrase structure life, he is regularly faced with many other
grammars varieties of ‘his’ language and gathers
4. Probabilistic weighing II: Transformational knowledge about these. This knowledge may
grammars be less ‘perfect’, it may also be asymmetric
5. Variety grammars in empirical research with respect to comprehension and produc-
6. Literature (selected) tion (many speakers understand other dia-
lects perfectly well but cannot reproduce
1. Linguistic variability and its them perfectly well); but it may also be felt
analysis to be more perfect than his original
knowledge, for example if dialectal pronun-
Natural languages such as Greek, Russian ciation and grammar are ‘improved’ in
or Tagalog are not very well-defined entities; school. This variability faces the linguist
they include numerous varieties – dialects, who takes reality seriously with three des-
registers, sociolects, historical variants –, criptive tasks:
which share a number or regularities while A. The characteristic properties of the in-
differing in others. A speaker’s linguistic dividual varieties must be described. These
knowledge reflects this heterogeneity in va- properties include phonological, morpholo-
rying degrees. In childhood, he (or she) nor- gical, syntactical regularities, the specific le-
mally learns to replicate one such variety, xical repertoire, but also peculiarities in
the speech habits of his social environment, communicative behaviour (for example the
1164 VII. Sociolinguistic Methodology
choice of appropriate address forms or the languages, hence they are not fit for the
rules of turn taking). tasks A-C mentioned above. Variety gram-
B. The relationship between the indivi- mars try to overcome this inadequacy while
dual varieties must be accounted for. This keeping the explicitness and precision of a
task is difficult for at least three reasons. formal grammar. The core idea is to take
First, the descriptive tools of modern lingui- such a formal grammar, say a transformatio-
stics are usually designed for homogeneous, nal grammar, as a constant, stable base of
idealised forms of language; hence, additio- comparison and to restrict it in such a way
nal devices must be created to adapt these that the specific properties of individual va-
tools to the comparison of various varieties. rieties are precisely captured; this is done by
Second, the range of properties in which va- assigning probabilistic values to the rules of
rieties may agree or differ precludes the ap- the underlying common grammar. Thus, the
plication of a uniform method; phonologi- rules of all varieties are the same; what dif-
cal variation can normally not be described fers from variety to variety is the ‘weight’ of
with the same instruments as differences in these rules; this weight is described by the
forms of address. Third, the differences bet- probability with which a rule is applied in a
ween two varieties are often not categorical particular variety, including the borderline
but gradual, i.e., varieties do not differ in the cases that the probability is 1 (i.e., the rule is
presence or absence of a particular rule but obligatory) and 0 (i.e., the rule does not
in its weight, as reflected, for example, in the show up at all). This procedure is sufficiently
more or less of its application. flexible to account for categorial distincti-
C. It must be described how linguistic va- ons between varieties as well as for very fine-
riation correlates with extralinguistic fac- grained differences. In section 2, this idea
tors. These include, for example, social class, will be explained in more detail; sections 3–4
geographical distribution, the specific com- are devoted to various types of probabilistic
municative situation, the medium (written weighing. These parts are fairly theoretical;
or spoken), or development over time, be it but variety grammar is in first place a versa-
of an individual (‘language acquisition’) or a tile instrument for empirical analysis; in the
speech community (‘historical change’). concluding section 5, we will therefore brief-
One way to deal with these tasks is variety ly discuss some aspects of its practical appli-
grammar. It is easy to apply, and if appro- cation.
priate empirical evidence is available, it al-
lows a precise modelling of virtually all ty- 2. Variety space, overall grammar and
pes of grammatical variation. It is less
probabilistic weighing
appropriate for lexical variation and not apt
for pragmatic aspects of variability. In what A variety space is an ordered set of varieties
follows, we will only be concerned with syn- under investigation. Suppose someone
tax; but it should be clear that this analysis wants to study the syntactical properties of
can easily be extended to other parts of – love letters as compared to business let-
grammar, for which precise rules are availa- ters (factor register with values r1 for
ble. love letters and r2 for business letters);
Modern linguistics has provided the re- – around 1900, 1950 and 2000 (factor
searcher with several types of grammars time with values t1, t2 and t3);
which allow a precise description of syntac- – in Boston and in Oxford (factor space
tical rules. They include, for example, phrase with values s1 and s2).
structure grammar (context free or context This yields a three-dimensional variety spa-
sensitive), transformational grammar, de- ce with 2 × 3 × 2 = 12 varieties; for instance,
pendency grammar, categorial grammar. Ir- (r1, t2, s1) is the variety of love letters of Bo-
respective of their respective advantages and stonians around 1950. This may not be a
disadvantages, about which opinions are particularly interesting variety space; but
strongly at variance and which will not to be this is a matter of the researcher’s individual
discussed here, they have two features in preferences, on the one hand, and of what
common. First, they are explicit and precise; looks scientifically meaningful and rewar-
this is in remarkable contrast to most of tra- ding, on the other.
ditional school grammar, which still domi- An overall grammar is a formal grammar
nates empirical research on languages. Se- of whichever type, which covers all syntactic
cond, they were developed for homogeneous rules that show up in at least one of the va-
118. The Grammar of Varieties 1165
rieties in the variety space. Thus, it does not gatory’), which can be distributed in various
yet discriminate between varieties and is the- ways over its rules, including the borderline
refore not very meaningful in itself; it says case that it contains only one rule (which
what is possible in the variety space but not then gets the probability 1). Consider, for in-
what is the case in individual varieties. To stance, the NP -example in (1). In some va-
this end, its rules must be appropriable re- riety A, rule NP f N may have the probabi-
stricted; this is done by probabilistic weig- lity 0.2, rule NP f DET N may have the
hing. The idea is best explained with (con- probability 0.3, and rule NP f DET ADJ NP
text free) phrase structure grammars. In may have the probability 0.5, whereas in va-
such a grammar, certain rules can be applied riety B, the values may be 0.7, 0.1 and 0.2,
alternatively, namely those rules which respectively. In other words, noun phrases
rewrite the same symbol. Thus, a context are of the same type in A and B, but in B,
free grammar may contain, for example, the more complex NPs are preferred. In some va-
following rules for noun phrases: riety C, the values might be 0.8, 0.2 and 0.0,
respectively; that means that in this variety,
(1) 1. NP f N NPs tend to be very simple, and the ‘most
2. NP f DET N complex’ possible pattern DET ADJ N does
3. NP f DET ADJ N not exist at all – it has probability zero.
We can use this technique to model the
i.e., an NP can be expanded as a bare noun NP acquisition of a second language learner
(books), as a noun preceded by a determiner who passes through a series of ‘learning sta-
(the books, some books) or as a noun prece- ges’, say the six stages V1 – V6. They consti-
ded by an adjective and a determiner (the old tute a very simple, one-dimensional variety
books). One of those rules must be applied in space. The overall grammar is a fragment of
a derivation. All alternative rules form a sort a context-free grammar which includes all
of ‘rule block’, often indicated by brackets: NP rules observed in these six varieties. Let
us assume that it contains the three rules
(2)
NP f
{ N
DET
DET
N
ADJ N } mentioned above and two more rules:
(1’) …
4. NP f DET N ADJ
Note that (2) is not a rule but a conventional 5. NP f DET N ADV
abbreviation for three rules. Rule blocks may
contain an arbitrary (but finite) number of Rule 4 generates NPs such as the books old,
rules; it is useful to include rule blocks with as might well appear in the language of a le-
just one rule (which, since there is no alter- arner; rule 5 generates structures such as the
native, is then obligatory). books there. A variety grammar – or more
Whenever the lefthand symbol, here NP, precisely, a fragment of a variety grammar –
shows up in the course of a derivation, then could then look as follows:
one of the rules of the rule block must be ap-
plied. But the individual rules may vary in (3) V1 V2 V3 V4 V5 V6
their likelihood: there are rules which are NP f N 0.9 0.6 0.3 0.2 0.2 0.2
very likely in a particular variety, whereas NP f DET N 0.1 0.3 0.3 0.3 0.3 0.3
others are rare, and this may vary from va- NP f DETADJ N 0 0 0 0 0.4 0.4
riety to the other. This fact can be covered NP f DET N ADJ 0 0.1 0.3 0.4 0 0
by assigning probabilities to the rules of a NP f DET N ADV 0 0 0.1 0.1 0.1 0.1
block. The probability of some event, here Whole rule block 1 1 1 1 1 1
the application of a rule, is normally expres-
sed by a real number between 0 and 1, where This is a precise account of a whole bundle
0 stands for ‘does never happen’ and 1 stands of developmental processes. In the first lear-
for ‘happens in all possible cases’; values in ning stage, V1, bare nouns are predominant,
between refer to intermediate stages bet- with a small share of NPs such as the book;
ween these extremes. The rules within a more complex NPs are still absent. In V2, we
block can thus have different probabilities; note the first NPs with an adjective; but this
but they inevitably must add up to 1, since adjective is placed after the noun; moreover,
one of them must be applied. In other words, determiners become more frequent. This de-
the entire block has the probability 1 (‘obli- velopment continues in V3: bare nouns are
1166 VII. Sociolinguistic Methodology
increasingly rare, adjectives are found more space gets the probability 1. This entire pro-
often (though still in ‘wrong’ position), and bability of 1 may distributed in different
we note the first occurrences of a new pat- ways over the elementary events. If the die is
tern. There is hardly any change from V3 to not loaded, there is no reason to assume that
V4. From V4 to V5, there is only one develop- one outcome should be preferred over anot-
ment – but a very salient one: the learner all her; hence, a priori considerations lead to
of a sudden got the ‘right’ position of adjec- the assumption that each elementary event
tives within an NP. There is no change from has the probability of 1/6. How do we get
V5 to V6, i.e., the learner may have reached from there to the likelihood of a complex
the endpoint of this acquisitional process. event such as {o1, o3, o5}, i.e., the chance
Note that this final variety may still be very that the die falls on an odd number? It is ap-
different from the ‘target variety’, i.e., the parently the same probability as getting an
language to be learned. even number, i.e. ½, and this value is reached
The example is very simple: there is only by adding the probability of the elementary
one dimension of variation with a limited events: p(o1) + p(o3) + p(o5) = ½. The proba-
number of varieties, and only a few NP bility of getting a five is 1/6, the probability
structures are considered; but it should be of getting no five, i.e. of the event {o1, o2, o3,
clear that variety space as well as overall o4, o6} is 1 – 1/6 = 5/6.
grammar can easily be made much richer. It Suppose now the die is loaded, such that
should also be clear that continuous as well some outcomes are more likely than others.
as abrupt changes (e.g., complete dropping Then, a priori considerations are no longer
of a rule) can be modelled with a degree of helpful. But by tossing the die many times,
precision that is only restricted by the avai- we can empirically determine how often the
lable data. six possible elementary events occur. If, for
example, o5 occurs n times in m trials, then
n/m is called the relative frequency f of o5, in
3. Probabilistic weighing I: Phrase brief f(o5). This value stabilises with the
structure grammars number of trials, and we can interpret it as
the probability p of o5. Under this statistical
3.1. Probabilities interpretation, the probability of an event is
In what follows, we shall informally sketch the limit of its relative frequency, which is
some basic ideas of probability theory (for a empirically determined in some finite expe-
thorough introduction, see e.g., Milton and riment. Suppose, for instance, that many
Arnold 1990). Probabilities are numbers as- tosses of a loaded die have lead to the follo-
sociated with the possible outcomes of re- wing relative frequencies:
peatable incidents. Such an incident is, for (4)
instance, the toss of a die: it has six possible event o1 o2 o3 o4 o5 o6 O
outcomes, which are mutually exclusive and relative
one of which must happen: ‘one’ or ‘two’ or frequency 1/18 1/9 1/9 1/9 1/9 ½ =1
‘three’ or ‘four’ or ‘five’ or ‘six’. Usually, one
is not only interested in the likelihood of Note that these values, as resulting from em-
these ‘elementary events’ but also in combi- pirical observation, are not probabilities but
nations, such as the likelihood of having relative frequencies: they are interpreted as
‘one or two’ or ‘not five’, and so on. The set probabilities. This statistical interpretation
of elementary events is called sample space of probability underlies virtually all empiri-
O; in the case of tossing a die, O = {o1, o2, o3, cal investigations, including those of variety
o4, o5, o6}, where o1 is the event that the die grammar. It is not without mathematical
falls on 1, and so on. The set of all elemen- problems, but we shall not enter this discus-
tary and complex events is called event space sion here (see, e.g., Stegmüller 1973).
F. F is usually considered to be the power set In variety grammar, the events are not
of O; thus, the subset {o1, o3, o5} is the event tosses of a die but applications of rules. In
that the die falls on an odd number. The pro- order to assign them probabilities, two que-
bability of an event is expressed by a real stions must be answered: (1) What is the
number p between 0 and 1, where 1 is ‘the sample space? (2) How can we empirically
certain event’. The event {o1, o2, o3, o4, o5, determine the probabilities of a given sam-
o6}, that is, the sample space itself, includes ple space? The second question will be ad-
all possible outcomes; hence, the sample dressed in section 6. The answer to the first
118. The Grammar of Varieties 1167
grammar, and p is a function on R into troduced and hence need not be expanded).
the real number such that Then, the probability of the resulting sen-
(a) for all r t R, p(r) 0 tence is 1 divided by 0.2540, a ridiculously
(b) for all Ai t VN: if there are m many small number, in contrast to the probabili-
sequences xj t (VT i VN)+ such that Ai stic weight of each rule, which is substantial.
f xj t R, then m The second misunderstanding is somewhat
p (Ai f xj) = 1. hilarious but still occasionally found in the
j=1 literature. It is the argument that the speaker
Thus, the function p assigns a value equal or has no ‘counter’ in his or her head that could
larger than 0 to each rule (condition (a)); tell him how often to apply a rule. This is a
condition (b) guarantees that the probabili- curious misunderstanding of the notion of
ties of all rules within a block (i.e., those probability; a die does not count, either, how
which expand the same symbol) adds up to often it has fallen, or has to fall, on 5. The
1; m is the number of rules within a block. circumstance that certain rules are applied
A variety grammar, type Suppes, is a set of by certain speakers with a certain probabili-
Suppes type grammars with the same under- ty is simply a descriptive fact, just as the fact
lying context free grammar (the ‘overall that the probability to marry someone from
grammar’) and varying probabilistic weig- the same town is, say, 0.31, or the probabili-
hings, one for each variety. ty to die before age 90 is, say, 0.84; here, too,
In a Suppes type grammar, the probabili- no one calculates whether he or she is within
stic value of a rule does not ‘look beyond its the marriage quota or whether the time has
block’, i.e., it is the same, independent on come to kick the bucket.
what happens in other blocks. This makes
probabilistic weighing simple, but may be 3.3. Derivation weighing grammars
empirically inadequate. According to our If the probability with which a rule is ap-
sample grammar (6), an NP can be introdu- plied depends on whether some other rule
ced in ‘subject position’, i.e., by rule r2, or in has been applied before, then there must be a
‘object position’, i.e., by rule r4. It may now device to keep track of what is applied when
be that the further expansion of such an NP in a derivation. This can be done by a control
by rules r6 – r8 is sensitive to this distinction, word. Each rule in the grammar is supposed
because, for instance, NPs in subject positi- to have a label, say r1, …, r22 in our sample
on might on the average be much simpler grammar. A control word is a string of such
than NPs in object position. There are some labels, in the order in which the rules are ap-
ad hoc measures to solve this problem wit- plied. There are two small complications.
hin this type of probabilistic weighing, for The first line in the derivation is not brought
example by assuming different rules for ‘ob- about by a rule; for the sake of generality, it
ject NPs and ‘subject NPs. But this is not is useful to assume an ‘empty rule’, called r0,
very intuitive, it leads to an inflation of syn- which is responsible for the first line and
tactical categories, and it does not work for hence is the first symbol in the control word.
recursive rules, such as r1. A better way are Moreover, it must be determined in which
probabilistic weighings which take into ac- order the symbols in a given string are repla-
count potential dependencies between rule ced, because otherwise, several control
applications. This will be shown in secti- words could lead to the same result. A simp-
on 3.3. First, however, we will briefly discuss le way to achieve this is to adopt the princi-
two potential misunderstandings. ple ‘from left to right’, as we have tacitly
The probabilistic weighings considered done in derivation (6). The control word of
here relate to rules, not to sentences (or to (6) is then: r0r3r4r6r7r15r16r9r19r13r23. The set
the derivations which generate these senten- of all control words of a given grammar is
ces). The probability of a sentence is always called its control language, and probabilistic
close to zero and hence completely uninter- restrictions (and, incidentally, other restric-
esting. A somewhat more realistic grammar tions, as well) can now be defined for this
than (5) may contain, for example, 200 rules control language, rather than for individual
in 50 blocks. Then, the average probability rules.
of a rule within block is 0.25. Suppose now Such an approach provides the linguist
that 40 rules altogether are applied in a deri- with a very mighty instrument which makes
vation (not every block must be represented it possible to account for all sorts of depen-
since its ‘lefthand symbol’ may never be in- dencies between rules. For most practical
118. The Grammar of Varieties 1169
(4) Corpus analysis. The relative frequency hand, it should be clear that variety gram-
of the relevant linguistic structures in mar is not a theory of variation or even of the
these corpora must be determined. human language faculty. It is a clear and pre-
(5) Definition of overall grammar. The frag- cise descriptive instrument, no more, no less.
ment of a grammar which covers all ru-
les represented in the various corpora 6. Literature (selected)
must be worked out. This concerns the
choice of an appropriate type of gram- Carroll, Mary (1984) Cyclic Learning Processes in
mar, the formulation of the rules and Second Language Production, Frankfurt.
they way in which they are combined Habel, Christopher (1979) Aspekte bewertender
into rule blocks. Grammatiken, Berlin.
(6) Probabilistic weighing. This weighing Klein, Wolfgang (1974) Variation in der Sprache,
depends on the type of grammar, the Kronberg.
type of weighing and, of course, the re- Klein, Wolfgang/Dittmar, Norbert (1979) Develo-
lative frequencies found in corpora. ping Grammars, Berlin/Heidelberg/NewYork.
Just as with any other way to account for lin- Manning, Christopher/Schütze, Hinrich (1999)
guistic variability, these tasks raise a number Statistical Natural Language Processing, Cam-
of empirical as well as theoretical problems, bridge.
which we will not discuss here. There are Milton, J. Susan/Arnold, Jesse (1990) Introduction
three main advantages of this particular ap- to Probability and Statistics, New York.
proach: (a) It can be used for practically any Senft, Gunter (1984) Sprachliche Varietät und Va-
grammatical phenomenon, and it is not re- riation im Sprachverhalten Kaiserslauterer Metall-
stricted to a particular type of grammar – arbeiter, Bern/Frankfurt a.M.
provided is can be precisely defined. Stegmüller, Wolfgang (1973) Statistische und per-
(b) It allows a precise modelling of arbitra- sonelle Wahrscheinlichkeit, Berlin/Heidelberg/
ry many extralinguistic factors of variation, New York.
such as development of linguistic knowledge Suppes, Patrick (1972) “Probabilistic grammars
in the individual, in a speech community, dia- for natural language”, in: Semantics of Natural
lectal differences, in register, communicative Language, Davidson, D./Gilbert, H., eds., Dord-
intention and so on – again provided these recht, 741–762.
factors can be given a precise definition. Tropf, Herbert (1983) Variation in der Phonologie
(c) It can model continuous as well as ca- des ungesteuerten Spracherwerbs, Phil. Diss., Hei-
tegorial differences between varieties. delberg.
werden die probabilistischen Bewertungen für Anordnungen Schlüsse auf die „Natürlich-
Regelanwendungen zu einem Index zusam- keit“ von Erwerbserfolgen ziehen. Schließ-
mengefasst (vgl. Klein/Dittmar 1979; Rous- lich ginge aus der Skalierung auch hervor,
seau/Sankoff 1978), der eine metrische Ord- z. B. bei einer Querschnittsstudie, welche
nung der Sprecher nach Sprachstandsprofilen Sprecher eher über einfache bzw. komplexe
ermöglicht. Ein alternatives Verfahren, das in Lernervarietäten verfügen. Wir möchten
der Kreolistik, Spracherwerbsforschung und hier jedoch anmerken, dass Implikations-
Soziolinguistik breite Verwendung gefunden skalen wie andere Skalierungsverfahren kon-
hat, ist die Beschreibung von Variation durch struierte Beschreibungsverfahren (= Mo-
Implikationsskalen (vgl. Dittmar 1997, delle) darstellen. Sie bilden nicht in
277–287; Rickford 2002). Es handelt sich um sich „natürliche“ Eigenschaften ab, sondern
ein Verfahren, das unter der Bedingung, dass müssen mit einem Sinn versehen (interpre-
wir ein bestimmtes, von einem Sprecher be- tiert) werden. Kein bisher bekanntes linguis-
nutztes Merkmal kennen, voraussagt, welche tisches Beschreibungsverfahren erlaubt di-
weiteren Merkmale in der Varietät des Spre- rekte Rückschlüsse auf die Natürlichkeit
chers vorhanden sind bzw. fehlen. Die impli- sprachlicher Dynamik. Als Verfahren der
kative hierarchische Ordnung der Merkmale qualitativen Datenanalyse schlug Guttman
nach ,vorhanden‘ vs. ,nicht-vorhanden‘ macht (1944) als erster die ,scalogram analysis‘ vor,
solche Voraussagen möglich. In ihren ersten die nach ihm auch unter dem Namen „Gutt-
Fassungen war die Implikationsskalenanalyse man scale“ in den Sozialwissenschaften
insofern ein qualitatives Verfahren, als Merk- bekannt wurde. Guttmans Aufsatz stellt al-
malvorkommen durch 0 (nicht vorhanden) lerdings keine in technische und mathemati-
oder 1 (vorhanden) beschrieben wurden, un- sche Einzelheiten gehende Erläuterung der
geachtet einer gewissen Willkür, mit der Lin- Skalen als adäquate Basis zur Quantifizie-
guisten Schwellenwerte für 0 oder 1 festlegten rung qualitativer Daten dar. Begriffe der Va-
(vgl. Hatch/Farhady 1982, 174–191). In den riablen, der einfachen Funktion, des Uni-
ersten Versionen der sprachlichen Implika- versums von Attributen, der Population von
tionsskalenanalyse wurde das Beschreibungs- Objekten etc. werden erklärt. Eine (Implika-
modell der generativen Grammatik zugrun- tions-)Skala ist nach Guttman dann eine
degelegt (DeCamp 1971). Die meisten multivariate Frequenzdistribution eines
empirischen Studien benutzen das implikative Universums von Attributen für eine Popula-
Verfahren jedoch lediglich als Ordnungsprin- tion von Objekten, wenn es möglich ist, von
zip für Merkmale, ohne Bevorzugung eines be- der Distribution eine quantitative Variable
stimmten Grammatikmodells. Eine Übersicht abzuleiten, mit der die Objekte so charakte-
über die wichtigsten technischen Eigenschaf- risiert werden können, dass jedes Attribut
ten der Implikationsskalierung geben Hatch/ eine einfache Funktion dieser quantitativen
Farhady (1982, 174–191) und Rickford (2002). Variablen ist. Besondere Eigenschaften der
Guttman-Skala sind u. a.:
2. Grundlagen – es besteht eine eindeutige Ordnung der
,scale scores‘ (Objekte nach ihren Wer-
Das Ordnungsschema der Implikationsska- ten) und der Attributwerte;
lierung eignet sich besonders gut für die Be- – von einer Auswahl der Attribute kann
schreibung sprachlicher Kontinua von (i) man auf das Universum der Attribute
sukzessiven Stadien im Erwerb einer Erst- schließen;
oder Zweitsprache, (ii) Übergängen zwi- – „scale scores provide an invariant quan-
schen Varietäten (Standard, Dialekte, So- tification of the attribute for predicting
ziolekte etc.), (iii) Übergängen zwischen any outside variable whatsoever“
Pidgin-, kreolischen und Hochsprachen (Hatch/Farhady, a.a.O.).
(samt ihrer Dialekte), die Lebenszyklen bil- Nehmen wir an, wir müssten Antworten
den, und (iv) historischen Sprachstufen. auf die folgenden 6 Fragen so skalieren, dass
Betrachten wir als Beispiel nur den Zweit- signifikante Aussagen über Informanten ge-
spracherwerb (i). Die implikative Anord- macht werden können (Beispiel aus Hatch/
nung von Regeln und Merkmalen kann uns Farhady 1982, 177):
dann darüber Aufschluss geben, welche Re- (i) Kennen Sie einige Worte in einer ande-
geln früher oder später erworben, richtig ren Sprache?
oder falsch angewandt werden, einfacher (ii) Können Sie „guten Tag“ in drei Spra-
oder schwieriger sind; wir können aus den chen sagen?
119. Implikationsanalyse 1173
(iii) Können Sie drei Sprachen verstehen? gibt. Als ,Irrtümer‘ wird die Anzahl der Ein-
(iv) Können Sie in den Sprachen, die Sie träge bezeichnet, die die „ideale“ Verteilung
verstehen, sagen „Der Bleistift meiner Tante in dem Modell verletzen. Bei der idealen
liegt auf dem Tisch?“ Verteilung (die so gut wie nie vorkommt)
(v) Können Sie diese drei Fragen in drei können wir genau voraussagen, welche
Sprachen übersetzen? Aspekte ein Sprecher kennt und welche
(vi) Können Sie diese sechs Fragen in nicht. Andere Fragestellungen ziehen ande-
sechs Sprachen übersetzen? re Kategorisierungen und Erklärungen nach
Es ist möglich, dass jemand einige Wörter sich. Statt ,Fragen‘ können wir ,Morpheme‘
in anderen Sprachen weiß, aber nicht in je- und statt ,mehrsprachig‘ z. B. ,Wochen‘ set-
der „guten Morgen“ sagen kann. Mögli- zen, um bei einem Lerner einer Zweitspra-
cherweise gelingt jemandem eine befriedi- che – in longitudinaler Perspektive – den
gende Antwort auf Frage 5, nicht aber auf Lernfortschritt im Erwerb bestimmter Mor-
Frage 4. Wenn wir Informanten nach dem pheme herauszufinden. Die Ordnung der
Zufallsprinzip fragen würden, könnten wir Morpheme legt wiederum die Skalierung
folgende Tabelle für sechs Sprecher (S = nach ,einfacher‘ vs. ,komplexer‘ bzw.
Sprecher, F = Frage) bekommen (Abb. 119.1): ,schwieriger‘ vs. ,leichter‘ nahe; aber auch
hier müssen wir mit Interpretationen vor-
Mehrsprachig schwer Fragen leicht sichtig sein. Das Ordnungsverfahren ist rein
G technischer Art. Seine Interpretation unter-
F6 F5 F4 F3 F2 F1 liegt Bedingungen der Gültigkeit (Validität)
viel S1 1 1 1 1 1 1
und der Wiederholbarkeit (Reliabilität), der
Natürlichkeit von Lernfolgen, der pragmati-
S2 0 1 1 1 1 1 schen und semantischen Plausibilität etc.
S3 0 0 1 1 1 1 Die so erstellten implikativen Ordnungs-
schemata ermöglichen uns die Aufstellung
S4 0 0 0 1 1 1 von Hypothesen (,natürliche Reihenfolge‘
S5 0 0 0 0 1 1 der Erlernung von Morphemen in Längs-
wenig S6 0 0 0 0 0 1
schnittstudien, ,Grad der Korrektheit‘ oder
,Angemessenheit‘ bestimmter Regeln in
Abb. 119.1: Ideales Modell der Guttman Skala Querschnittsstudien) und ihre strenge Über-
prüfung. Die Anwendung der Implikations-
Diese Tabelle ordnet die Sprecher (S) in ih- skalierung auf sprachliche Daten geht auf
rer Beantwortung der Fragen nach zwei Di- DeCamp in den sechziger Jahren zurück. Im
mensionen: ,Grad der Mehrsprachigkeit‘ Rückgriff auf Chomskys Modell der Trans-
und ,Grad der Schwierigkeit der Frage‘. An- formationsgrammatik beschreibt DeCamp
hand der Abb. 119.1 können wir leicht her- mit dem implikativen Verfahren die sozio-
ausfinden, welche Sprecher ,mehr‘ oder ,we- linguistische und stilistische Kompetenz von
niger‘ mehrsprachig sind, indem wir Sprechern. Sprach- und Stilwechsel sowie
erfassen, wo die ,0‘ aufhören und die ,1‘ be- die Wahl sprachlicher Varianten werden
ginnen (S 6 ist am wenigsten und S1 am mei- durch ein spezifisches Kompetenzvermögen
sten mehrsprachig). Gleichzeitig sind die kontrolliert, dessen abstrakte Einheiten in
Fragen nach dem Schwierigkeitsgrad geord- der Tiefenstruktur repräsentiert sind. Die
net (F 4 ist schwieriger als F 3 als F 2 als F 1). Ausübung dieser Kontrolle ist nur dadurch
Wir können anhand der Tabelle auch vor- möglich, dass Stilmerkmale hierarchisch ge-
hersagen, dass ein gegebener Sprecher bei ordnet sind. Diese Hierarchisierung steuert
Nichtbeantwortung einer bestimmten Frage formal die ,Redundanzregeln‘; sie spezifizie-
auch weitere, in der Rangfolge höher liegen- ren, „that any segment marked [+ pompous]
de Fragen nicht beantworten kann (Prinzip would also be [+ formal] and [-casual]. In ot-
der Implikation). Eine ideale Tabelle wie in her words, the speaker directly controls
Abb. 119.1 gibt es nun in der Realität nicht. some of the control features and the rests are
Wie bei allen statistischen Datenauswertun- filled in without the necessity of conscious
gen gibt es auch hier Irrtümer. Art und Aus- decision“ (DeCamp 1971, 32). DeCamps
maß von Irrtümern zu messen, ist für die Definition der Implikationsskala lautet:
Aussagekraft von Implikationsskalierungen „An implicational analysis is a binary relati-
von entscheidender Bedeutung, da wir da- on between linguistic features and language
von ausgehen, dass es eine solche Skalierung varieties (dialects, styles etc.) so selected and
1174 VII. Sociolinguistic Methodology
so arrayed in order, as to result in a triangu- keitsverteilung von [+] und [–] von links
lar matrix“ (1971, 33; vgl. Abb. 119.2). nach rechts geordnet. Das Ergebnis ist eine
perfekte Implikationsskala, die hierarchisch
Merkmale angeordnete Übergänge zwischen dem Eng-
M1 M2 M3 M4 M5 lischen und dem Kreolischen von Jamaika
zeigt (vgl. Rickford 2002).
1 1 1 1 1 VI
1 1 1 1 0 V2 Features
Speakers A B C D E F
1 1 1 0 V3 Varietäten
1 + + + – + +
1 1 0 0 0 V4
2 – + – – + +
1 0 0 0 0 V5 3 – + – – – –
Abb. 119.2: Linguistische Implikationsskalierung 4 – – – – – –
nach DeCamp 5 + + + + + +
6 + + – – + +
Wenn der Wert eines beliebigen Schnitt- 7 – + – – + –
punktes der Matrix 1 ist, also das Produkt
Key:
von M x V, so impliziert dies, dass jeder
Wert, der über oder links neben diesem Wert A B C D E F
+ = child + = eat + = /th~t/ + = /dh~d/ + = granny + = didn’t
liegt, auch 1 ist. Ein Wert 0 impliziert, dass – = pikni – = nyam– = /t/ – = /d/ –= nana – = no ben
jeder rechts oder unter ihm liegende Wert Abb. 119.4: Bestandsaufnahme von 6 sprachlichen
ebenfalls 0 ist. „Such a triangular matrix ob- Merkmalen für 7 kreolische Sprecher aus Jamaika
viously does not accomodate just any ran-
dom set of features. Every pair of features Features
implies an empty cell, i. e. for any pair of fea-
Speakers B E F A C D
tures Mi, Mj (i < j), only three of the four
possible combinations occur“ (DeCamp 1 + + + + + -
1971, 33). Für jedes Merkmalpaar gibt es 2 + + + - - -
also nur drei Kombinationen, d. h. ein Feld 3 + - - - - -
bleibt leer. 4 - - - - - -
+ Mi + Mj ––––––––––––– 5 + + + + + +
6 + + + + - -
+ Mi – Mj – Mi – Mj
7 + + - - - -
Abb. 119.3: Kombinationen eines Merkmalpaares Plusses 6 5 4 3 2 1
mit leerem Feld
Abb. 119.5: Neuanordnung der Merkmale von
Die Kombination [– Mi, + Mj] kommt nicht Abb. 119.4 Anzahl der „Plus“-Zeichen
vor, da [– Mi] ein [– Mj] impliziert. Das glei-
che Schema mit gleichen Wertkombinatio- Features
nen (ebenfalls ein leeres Feld) lässt sich für Speakers B E F A C D plusses
die Varietäten Vi und Vj aufstellen. In den 5 + + + + + + 6
Tabellen 119.4 bis 119.6 werden 7 Sprecher
1 + + + + + – 5
nach 6 sprachlichen (lexikalischen, phono-
logischen und morphosyntaktischen) Merk- 6 + + + + – – 4
malen geordnet, wobei die [+]-Markierun- 2 + + + – – – 3
gen englische und die [–]-Markierungen 7 + + – – – – 2
kreolische Varianten bedeuten. Die unge- 3 + – – – – – 1
ordnete Liste in 119.4 wird in zwei Schritten
4 – – – – – – 0
implikativ geordnet. In einem ersten Schritt
werden die Merkmale A, B, C, D, E und Key:
F nach der absoluten Häufigkeit von B E F A C D
„Plus“-Zeichen von links nach rechts geord- +=eat +=granny += didn’t += child + =/th~t/ + = /dh~d
– = nyam – = nana – = no ben – = pikni – = /t/ – =/d/
net. In einem weiteren Schritt wird die
Anordnung von 119.5 in 119.6 streng impli- Abb. 119.6: Neuanordnung der Merkmale von
kativ und hierarchisch nach der Häufig- Abb. 119.5 in eine implikative Hierarchie
119. Implikationsanalyse 1175
DeCamp kritisiert an den Arbeiten von La- den Stand der qualitativen und quantita-
bov (vgl. Art. 117), dass er von diskreten so- tiven Variationsbeschreibung des ,kreo-
ziologischen Kategorien ausgeht und diese lischen Kontinuums‘ unter besonderer
mit nicht-diskreten linguistischen Merkma- Berücksichtigung der Leistung von Impli-
len korreliert – anstatt umgekehrt vorzuge- kationsskalenanalysen gibt Rickford (1980
hen. Bei der Implikationsskala können wir und 2002).
jedoch die linear und implikativ angeordne- Die produktive Anwendung von Implika-
ten linguistischen Merkmale als diskrete tionsskalen in der Beschreibung kreolischer
Kategorien und die sozialen Variablen als und Pidginsprachen nach Bickertons stimu-
abhängige behandeln (1971, 37 ff.). lierender Analyse von (1973 a; b; c) führte zu
Die regionale Ausbreitung diskreter lin- Versuchen, dieses Beschreibungsinstrument
guistischer Merkmale kann nach DeCamp auch auf Daten des Zweitspracherwerbs an-
durch ein implikatives Wellenmodell (Bailey zuwenden (vgl. Dittmar 1980). Ein großes
1973) erfasst werden. Problem der IPS ist die Bewertung eines
Merkmals als korrekt vs. inkorrekt, erworben
3. Implikationsskalen in Kreolistik vs. nicht erworben, abgeschlossener Wandel
vs. nicht abgeschlossener Wandel. Wenn im
und Zweitspracherwerb
Deutschen in 9 von 10 Fällen der Artikel
Bickertons Aufsatz von 1973 formuliert die korrekt gebildet wird, können wir dann sa-
Hypothese vom ,Kontinuum kreolischer gen, dass die Regeln zu seiner Bildung er-
Sprachen‘ und testet am Beispiel guyanesi- worben sind, während dies offenbar nicht
scher Daten das Labovsche Variablenbe- der Fall ist, wenn nur 8 von 10 Vorkommen
schränkungsmodell, ein Grammatikmodell korrekt sind? Offensichtlich sind die Schwel-
obligatorischer Regeln, ein Modell katego- lenwerte recht willkürlich angesetzt. Wel-
rischer und optionaler Regeln und das Wel- chen Sinn soll es haben, bei 0,90 von erwor-
lenmodell nach Bailey. Bickerton stützt sei- ben und bei 0,89 von nicht erworben zu
ne Analyse auf Daten von 28 Sprechern sprechen? Wie die Abbildungen 119.7 und
aus dem kreolischen Sprechkontinuum von 119.8 zeigen (Beispiele aus Hatch/Farhady
Guyana, d. h. die Variation im Gebrauch 1982, 184–5), fallen Skalenqualitäten nach
verschiedener komplementärer Infinitivfor- dem Schwellenwertkriterium 80 % oder 60 %
men (fi, fu, tu, a, O). Er beschränkt sich auf recht verschieden aus. Im Falle des 60 % Kri-
die Opposition F/T (fi, fu vs. tu) und analy- teriums verfügen die Sprecher im oberen
siert ihre jeweiligen Realisierungen in drei Drittel der Tabelle 119.8 über ,mehr‘ Regel-
verschiedenen Satzkonstruktionen, die auf kenntnis als in der Tabelle mit dem 80 % Kri-
unterschiedliche Tiefenstrukturen zurück- terium. Während jedoch im ersten Falle der
zuführen sind. Bickerton prüft die genann- Koeffizient der Skalierbarkeit 0,93 ist, be-
ten vier Modelle auf ihre Angemessenheit trägt er im zweiten Fall nur 0,85. Mit dem
in der Beschreibung der vorliegenden Va- ,schlechteren‘ Skalierbarkeitswert von 0,85
riation. Wenn ein Modell genau die Vertei- ist die Tabelle 119.8 natürlich schwieriger zu
lung der T/F-Grammatiken voraussagt, interpretieren.
d. h. wenn keine Grammatik eines Spre- Ein weiteres Problem besteht in der Vor-
chers außerhalb des Modells liegt, ist zum kommenshäufigkeit von Merkmalen/Varia-
einen die richtige Wahl der Beschreibungs- blen/Regeln. Damit ein Wert als ,korrekt‘ vs.
kategorien erwiesen und zum anderen die ,nicht korrekt‘ festgesetzt werden kann, ver-
Überlegenheit des betreffenden Modells langen manche Forscher mindestens 3, an-
gegenüber anderen. Ein Vergleich der dere 6 oder 10 Vorkommen. Auch in diesem
Voraussagen der vier Modelle mit den em- Bereich herrscht also relativ viel Willkür. Es
pirischen Daten ergibt, dass alle Gramma- fehlen explizite, linguistisch gerechtfertigte
tiken – die von zwei Sprechern ausgenom- Kriterien für die Mindestanzahl von Bele-
men – mit dem Wellenmodell IV von Bailey gen. Letztere kann nicht einheitlich festge-
am besten übereinstimmen. Insgesamt ver- legt werden, denn die Belegdichte für mor-
fügen die Sprecher über sechs Grammati- phologische Eigenschaften kann anders
ken der folgenden Struktur: TTT, TT T/F, aussehen als für semantische und pragmati-
TTF; T T/FF, TFF, FFF. Für Bickerton ist sche (z. B. Modalpartikeln oder Gesprächs-
die Überlegenheit des Baileyschen Modells wörter). Allerdings ist es in jedem Falle ge-
nach Kriterien der Einfachheit und Voll- boten, die Schwellenwerte vorher explizit
ständigkeit erwiesen. Eine Übersicht über festzulegen.
1176 VII. Sociolinguistic Methodology
Abb. 119.7: Daten zur Skalierung von 8 Morphemen nach dem 80 % Kriterium (vg. Hatch/Farhady 1982, 184)
119. Implikationsanalyse 1177
Abb. 119.8
1178 VII. Sociolinguistic Methodology
Schließlich ist die Berücksichtigung des währten statistischen Verfahren wird in der
Kontextes bei der Analyse zu bedenken. Regel ein Krep >0,90 festgelegt. 0,90 ist dann
,Linguistischer Kontext‘ ist insofern ein ein Schwellenwert. Vom technischen statisti-
grundlegender Berechungsfaktor für ,Ska- schen Standpunkt aus würden K-Werte un-
lierbarkeit‘, als Sprecher bestimmte Merk- ter 0,90 als Indiz für ein mangelndes Vorher-
male/Regeln in einem Kontext korrekt/ange- sageniveau gelten. In gewissem Sinne kann
messen, in einem anderen jedoch 0,90 als eine Art ,Signifikanzniveau‘ ver-
inkorrekt/abweichend verwenden können. standen werden.
Im Deutschen variiert z. B. die Stellung des Um jedoch sicher sein zu können, dass
finiten und infiniten Verbs mit den Satzmo- unsere Skala im statistischen Sinne verläss-
di. Es gibt auch haupt- und nebensatzspezi- lich reproduzierbar ist, müssen noch zwei
fische Variation des finiten und infiniten zusätzliche Schritte ausgeführt werden. Es
Verbteils je nach Region und sozialem Hin- muss die minimale marginale Reproduzier-
tergrund. Bei Lernern des Deutschen als barkeit (MM rep) berechnet werden (die Ge-
Zweitsprache kommt oft genug vor, dass sie samtzahl der korrekten Antworten wird
das finite Verb im Hauptsatz korrekt, im durch die absolute Anzahl der Antworten –
Nebensatz und Frage- bzw. Aufforderungs- Responses – geteilt). Dieses Maß gibt uns
satz aber falsch stellen (vgl. Dittmar/Ahren- die reale Reproduzierbarkeit bei Ausschluss
holz 1995). Je nachdem ob der „schwierige- der Abweichungen an; dieser Wert ist stets
re“ oder „leichtere“ Teil im Korpus belegt kleiner als der des Krep. Die Differenz zwi-
ist, gibt die Skalierung „Verzerrungen“ im schen dem Krep und dem MM rep wird als
relativen Gewicht der kontextuellen (syn- „percent improvement in reproducibility“
taktisch-semantischen) Regelanwendungs- (Hatch/Farhady 1982, 181) bezeichnet. Die-
beschränkungen wieder. ses Maß definiert den prozentualen Grad
des Verbesserungspotentials der Reprodu-
zierbarkeit.
4. Validitäts- und Reliabilitäts- Ein letzter Schritt in der Validitätsprü-
prüfung fung von Implikationsskalen ist die Berech-
nung des Skalierbarkeitskoeffizienten. Die-
In welchem Maße nun Sprecher an westliche ses Maß gibt an, ob eine gegebene Anzahl
Sprachnormen angepasst gelten können, von linguistischen Variablen tatsächlich ska-
hängt somit von der Summe der Abweichun- lierbar und eindimensional ist. Es errechnet
gen in der Reproduzierbarkeit ab. Das Ge- sich aus dem Verhältnis von Prozent verbes-
samtmaß absoluter Abweichungen in einer serter Reproduzierbarkeit und 1 – MM rep.
Skalierungsmatrix wird auch der Guttman- Dieser Koeffizient muss bei mindestens 0,60
sche Reproduzierbarkeitskoeffizient (Krep) liegen. Liegt er darunter, ist daraus der
genannt. Er ist definiert durch die folgende Schluss zu ziehen, dass die Daten nicht zu-
Formel: verlässig skalierbar sind. Der Skalierbar-
absolute Anzahl der Abweichungen
keitskoeffizient offenbart dabei eine der
Krep = 1– analytischen Schwächen der IPS: Jeden ein-
absolute Anzahl der Antworten zelnen Wert in der Skala als ,korrekt‘ oder
,inkorrekt‘ zu bewerten, lässt das Verfahren
Genauer ist der Nenner als (Anzahl der als relativ künstlich und willkürlich erschei-
Sprecher) x (Anzahl der Items) zu verstehen. nen.
In der Perspektive statistischen Argumentie-
rens standen in der Skalogrammanalyse zu-
nächst technische Probleme zur Lösung an. 5. Die Kombination von
Es musste ein Maß gefunden werden, mit Implikationsskalen- und
dem die ,durchschnittlichen‘ Abweichungen Variablenregelanalyse
von dem idealen Modell der Skalierung fest-
gehalten werden konnten. Der Guttmansche Wir sind davon ausgegangen und haben ge-
Reproduzierbarkeitskoeffizient ist ein Re- zeigt, dass der Implikationsskalenanalyse
chenverfahren, mit dem erfasst werden ein statistisches Testverfahren zugrunde
kann, wie hoch (oder signifikant) die Pro- liegt, dass 0- und 1-Werte einer Variablen in
duktion sprachlicher Merkmale von Spre- zwei Dimensionen ordnet, wobei die Ord-
chern aus ihrer jeweiligen Position in der nung so monoton als möglich in jeder Di-
Matrix vorausgesagt werden kann. Nach be- mension erfolgt. Den bisherigen Ausführun-
119. Implikationsanalyse 1179
gen haben wir den klassischen Fall einer Durchschnittswerte, wie sie in der Varia-
zweidimensionalen Skala zugrunde gelegt, blenregel integriert sind, keine psychologi-
in dem die zu skalierende Variable nur im sche Realität widerspiegeln und somit nicht
Hinblick auf Realisierung und Nicht-Reali- Teil eines Kognitionssystems sein könne.
sierung betrachtet wird. In diesem Sinne Demgegenüber reflektiert die Implikations-
werden von Donath u. a. (1981, 336) fünf skala immer das Ergebnis (positiv oder ne-
berlinische Varianten im Hinblick auf Situa- gativ) einer grammatischen Variablen, der
tionskontexte implikativ geordnet. Aller- im Sinne Chomskys eine optionale gramma-
dings räumen die Autoren Variation, die tische Regel entspricht. In diesem Sinne wi-
zwischen realisierter und nicht-realisierter dersprechen sich bei der Implikationsskala
dialektaler Ausprägung liegt, nämlich quan- Externalitäts- und Internalitätsprinzip (Per-
titativ messbare Variation, ein: formanz vs. Kompetenz) nicht. Allerdings
„Zuerst wird die umgangssprachliche kann dies auch unter bestimmten Annah-
Lautung i bzw. u. für ei bzw. au aufgegeben, men für variable Regeln geltend gemacht
dann o für au, e für ei, t für s. Die Sprecherin werden (vgl. Schlobinski 1987, 80–87). Ent-
behält aber k für ch in allen Texten bei, zu- scheidend ist jedoch, dass sowohl Variablen-
letzt in 12 % der Möglichkeiten (…). Aller- regelanalyse als auch Implikationsskalen-
dings sagt das Vorkommen eines umgangs- analyse statistische Verfahren sind, mit
sprachlichen Merkmals nichts über die denen eine Anzahl von sprachlichen Fakten
Häufigkeit seiner Realisierung aus. Sie kann hinsichtlich ausgewählter Fragestellungen
zu 100 % oder aber auch nur zu 5 % erfolgen. beschrieben werden können. Eine wie auch
Sie kann viele verschiedene Wörter oder immer konstruierte Eins-zu-eins-Relation
auch nur einige bestimmte betreffen.“ zwischen statistischem und grammatischem
Bei Donath u. a. wird die Variabilität ex- Modell besteht nicht. Grundlegendere Pro-
trapoliert, um eine implikative Anordnung bleme von einer empirischen Perspektive her
überhaupt angeben zu können, ohne dass liegen in der statistischen Handhabung va-
dabei die Bedingungen für diese Extrapola- riabler Strukturen bei der Implikationsska-
tion gegeben werden. Hier hinter verbirgt lenanalyse. In der Statistik zur Guttman-
sich ein prinzipielles Problem: Wie sind va- Skala werden üblicherweise variable Struk-
riable Strukturen zu behandeln, wenn man turen dichotomisiert, so dass Werte im
implikative Ordnungsrelationen entdecken [0,1]-Intervall entweder 0 oder 1 zugeordnet
will? In der Soziolinguistik haben wir es in werden können. In statistischen Programm-
der Regel mit variablen Strukturen zu tun, paketen sind entsprechende Optionen vor-
die sich durch relative Häufigkeiten ausdrü- gesehen. Das Hauptproblem besteht darin,
cken lassen. Solche Strukturen werden tra- den Durchschnittswert zu ermitteln, der in
ditionellerweise mit Hilfe der Variablenre- optimaler Weise die Dichotomisierungs-
gelanalyse (vgl. Art. 117) analysiert. Damit grenze legt. Als Entscheidungshilfe können
lassen sich komplexe und gleichzeitige Va- spezifizierte Koeffizienten berechnet wer-
riationen in ihren Dependenzen analysieren, den. Die einfachste und übliche Methode
Implikationen können zunächst nicht gege- also ist es, kardinale Werte auf kategoriale
ben werden. herunter zu stufen und somit die Daten der
Innerhalb der Soziolinguistik und insbe- Methode in gewisser Weise anzupassen. Sta-
sondere im Hinblick auf eine Theorie der tistisch gesehen ist damit generell ein Infor-
Variation hat es eine intensive Diskussion mationsverlust verbunden, der bei dieser
darüber gegeben, ob die Variablenregelana- Vorgehensweise in Kauf genommen werden
lyse oder nicht vielmehr die Implikations- muss.
skalenanalyse das adäquate Beschreibungs- Das Dichotomisierungsprinzip soll an ei-
instrument von Variation sei. Im Rahmen nem Beispiel verdeutlicht werden, das auch
dieser Diskussion ist nicht immer deutlich für den weiteren Gang der Argumentation
zwischen den statistischen Problemen und dienlich ist. Im Berlinischen gibt es folgende
dem Status der einzelnen Modelle innerhalb Rundungsregel: i f (Y) / _ {m, r, l, š}. Für
einer Theorie der Variation unterschieden 10 Informanten seien folgende Werte ermit-
worden. Kritik an der Variablenregel ist von telt worden (0 = nur standardsprachliche
verschiedener Seite formuliert worden (Ma- Realisierung, 1 = nur dialektale Realisie-
caulay 1976, 269; Bailey 1980, 50; Bickerton rung, 0 < x < 1 kennzeichnet relative Häu-
1973a,b). Die Kritik kann auf die einfache figkeiten dialektaler Realisierungen im Hin-
Formel gebracht werden, dass statistische blick auf die Gesamtzahl):
1180 VII. Sociolinguistic Methodology
S3 und S2 wären eindeutig oben bzw. unten rialen Blöcke nicht. Das beste Modell ist
im Skalogramm lokalisiert. Eine Kategorie nun jenes, das die höchste Zahl von „scaling
„variabel“ wäre integriert, allerdings wissen errors“ eliminiert und somit den variablen
wir nicht, welcher Wert im Einzelnen sich Block drastisch reduziert:
hinter den einzelnen v’s verbirgt. Für das
obige Skalogramm wäre es indes wichtig zu Folgender phonologischer Kontext
wissen, ob beispielsweise die Werte für v in Sprecher m r l š
Kolumne 1 und 2 hoch oder niedrig sind. S3 1 1 1 1
Nehmen wir einmal an, die v-Werte in Ko- S5 1 1 1 1
lumne 1 wären sehr niedrig, in Kolumne 2
hingegen sehr hoch, würde sich die implika- S10 1 1 1 1
tive Anordnung m > r zu r > m verschieben. S9 1 1 0.6 0.2
Optimal wäre es also, kategoriale und relative S7 1 1 0.7 0.4
Werte integral im Sinne der Implikationsska- S8 1 1 1 0
lenanalyse zu untersuchen. Die Probleme, die
damit verbunden sind, sind rein statistischer S6 1 0.8 0 0
Natur und können von Rousseau/Sankoff S4 0.7 0.1 0 0
(1978), Sankoff/Rousseau (1979) als gelöst S2 0 0.4 0 0
betrachtet werden. Die Grundidee des Ansat- S1 0 0 0 0
zes von Rousseau/Sankoff besteht darin, dass
das Variablenregelmodell ausgeweitet wird, Abb. 119.13: Variable und kategoriale Gebiete
indem gleichzeitig Kontexte und Sprecher nach Eliminierung von 7 scaling errors
automatisch im Sinne der Implikationsskala
geordnet werden. Dabei wird die Matrix von Das beste Modell hängt jeweils von den Ein-
Nullen und Einern als eine Matrix mit relati- zelwerten und der entsprechenden Parame-
ven Häufigkeiten betrachtet. Es besteht dann terabschätzung ab. Das optimale Modell zu
eine einheitliche Skalenform, auf die eine berechnen ist innerhalb des von Rousseau/
Maximum-Likelihood-Schätzung angewandt Sankoff entwickelten Programms VAR-
werden kann. Praktischerweise sieht dies so BRUL möglich, mit Hilfe gängiger Stati-
aus, dass die Skala in kategoriale und varia- stikpakete nicht.
ble Blöcke aufgebrochen wird. Das beste Mo- Welche Anwendung bietet nun die so mo-
dell ist dann jenes mit dem kleinsten varia- difizierte Implikationsskalenanalyse in der
blen Block, wobei die „scaling errors“ Soziolinguistik? Sie ist direkt übertragbar
schrittweise eliminiert werden. auf das Wellenmodell von Bailey und somit
Kehren wir zu unserem Beispiel zurück, so interessant für die Sprachwandelforschung.
ist der variable Bereich zunächst relativ groß: In der klassischen Form des Wellenmodells
wird davon ausgegangen, dass eine neue Va-
Folgender phonologischer Kontext riante eine alte ersetzt. Wenn wir im obigen
Sprecher m r l š Beispiel annehmen, dass das Allophon [Y]
S3 1 1 1 1 die neue Variante darstellt, so reflektiert
S5 0.9 1 1 0.6
in diesem Sinne das Skalogramm in
Abb. 119.14 die Verbreitung quer durch die
S10 1 0.8 1 0.7 Kontexte. Setzen wir eine kontinuierliche
S9 1 1 0.6 0.2 Wellenbewegung voraus, so schwappt die
S7 1 1 0.7 0.4 Welle von links oben nach rechts unten wei-
S8 1 0.7 0.9 0
ter, bzw. hat sich in dieser Richtung ausge-
breitet (vgl. Abb. 119.14).
S6 0.9 0.8 0 0 Es gibt also einen Ausgangspunkt des
S4 0.7 0.1 0 0.1 Wandels, der links oben in der Skala zu lo-
S1 0 0.4 0 0 kalisieren wäre. Während in der strikten
S2 0 0 0 0
Wellentheorie die gleichzeitige Existenz von
Variabilität in verschiedenen Kontexten
Abb. 119.12: Variable und kategoriale Blöcke für negiert wird, können wir nun lokalisieren,
die Rundungsregeldaten welche Sprecher sich in welchen Kontexten
variabel verhalten, und in welcher wellen-
Innerhalb des variablen Blocks gilt die Be- förmigen Bewegung die Wahl spezifischer
dingung der Monotonie wie für die katego- Varianten sich ausbreitet. Wir wollen die
1182 VII. Sociolinguistic Methodology
Abb. 119.15: Sprachwahl in Oberwart von Männern und Frauen (aus Gal 1978: 131)
a Data are from intervierws. Spaces indicate inapplicable questions.
Interlocutors: (1) to God; (2) grandparents and their generation; (3) black-market client; (4) parents and
their generation; (5) pals (kolegák), age-mate neighbors; (6)brothers and sisters; (7) spouse; (8) children and
their generation; (9) government officials; (10) grand-children and their generation; (11) doctor.
Scalability = 97 %.
Number of Speakers = 32 (both men and women).
können konkrete Hinweise auf weitere gezielte sprecherspezifischen). Solche in sensu strictu
Einzeluntersuchungen geben, z.B. die Not- linguistischen Erklärungen können weder
wendigkeit von Längsschnittstudien, die an- durch statistische noch durch andere extra-
spruchsvolle Niveaus der Erklärung eröffnen. linguistische Klassifikationsverfahren auf-
(2) Implikative Skalierungen sind Sekun- gehoben werden. Implikative Ordnungen, so
därbeschreibungen, die auf Primärbeschrei- stellten wir fest, können als Grenzfall von
bungen gründen. ,Primärbeschreibungen‘ Variablenregeln – auf einem höheren, eher
sprachlicher Daten stellen qualitative Beob- kategorischen Niveau der linguistischen Va-
achtungen zu Regularitäten oder konstitu- lidität – angesehen werden. Ihre Erklärungs-
tiven Regeln auf allen Ebenen der Sprach- kraft ist stets von der Voraussetzung ab-
beschreibung dar. Der linguistische Er- hängig, dass sprachliche Daten relativ
klärungswert von Beschreibungen in sensu kontextfrei quantitativ erfasst und erklärt
strictu hat bei den möglichen Spielarten von werden können. Gerade Kontextbedingun-
Erklärungen stets Priorität (so haben allge- gen im engeren linguistischen Sinne haben
meinlinguistische Erklärungen Priorität vor Beschreibungen von Kookurrenzen und
1184 VII. Sociolinguistic Methodology
Abb. 119.16 Gals Daten nach Eliminierung dreier scaling errors (1 = Deutsch, 0 = Ungarisch, v = variabler
Gebrauch; eliminierte Daten fett gedruckt)
Labov stets forderte; in spezifischen Kontex- –, (1970) The Integration of Linguistic Theory: In-
ten sind sie abhängig voneinander (einseitig ternal Reconstruction and the Comparative Me-
gerichtet); sie sind somit nicht frei kombinier- thod, (Working Papers in Linguistics 2) Honolulu.
bar; (d) die derzeit beobachteten Regularitä- –, (1973a) Variation and Linguistic Theory, Ar-
ten haben keinen Anspruch auf universelle lington, VA .
Gütigkeit; (e) die untersuchten Kookkurrenz- –, (1973b) „The patterning of linguistic variati-
restriktionen sind relevant für das soziolin- on“, in: Varieties of Present-Day English, Bailey,
guistische Studium der Konvergenz von Dia- R./Robinson, J., eds., New York, 156–187.
lekten in Richtung Standard und in diesem –, (1980) „Old and New Views on Language His-
Sinne auch für den dialektbezogenen Sprach- tory and Language Relationships“, in: Kommuni-
bzw. Varietätenerwerb. (3) Sprachverhalten kationstheoretische Grundlagen des Sprachwan-
steuernde außersprachliche/ soziale Faktoren dels, Lüdtke, H., ed., Berlin/New York, 139–183.
lassen sich mit Hilfe von IPS nur durch Para- Bailey, Charles-James N./Shuy Roger W., eds.,
meter grober Granularität erfassen. (1973) New Ways of Analyzing Variation in Eng-
Die Niveaus implikativer Hierarchien lin- lish, Washington DC.
guistischer Daten geben jeweils den Spiel- Barbour, Stephen/Stevenson, Patrick (1990) Va-
raum sozialer Erklärungen vor. Meist müs- riation in German. A Critical Approach to German
sen Idealisierungen auf makrostrukturellem Sociolinguistics, Cambridge.
Niveau vorgenommen werden. Wo soziale Berruto, Gaetano (1995) Fondamenti de Sociolin-
Kategorisierungen Extreme darstellen und guistica, Rom/Bari.
quasi-kategorischen Status haben, ist dies Bickerton, Derek (1971) „Inherent variability and
mit IPS besser in einen Zusammenhang zu variable rules“, in: Foundations of Language 7(4),
bringen als bei sozialen Kategorisierungen, 457–492.
für die Übergänge konstitutiv sind (so z. B. –, (1973a) „Quantitative versus dynamic para-
bei Schichten, urbanen Größen, sozialen Si- digms: The case of Montreal que“, in: Bailey, C.-J.
tuationen). N./ Shuy R. W., eds., Washington D.C., 23–43.
(4) Nutzen im Bereich der Angewandten –, (1973b) „The structure of polylectal gram-
Linguistik mars“, in: Report of the Twenty-Third Annual
Implikative Beschreibungen mögen Round Table Meeting on Linguistics and Language
durchaus einen Erklärungswert gröberer Studies, R. W. Shuy, ed., Washington DC, 17–42.
Granularität haben – ihr großer Vorzug für –, (1973c) „The Nature of Creole Continuum“, in:
die Didaktik im Bereich ,Erlernen einer Language 49, 640–669.
Fremdsprache‘ oder ,Übergänge vom Dia- Brown, Roger (1973) A First Language: The Early
lekt zur Hochsprache‘ liegt in der Orientie- Stage, Cambridge, Mass.
rungsfunktion von Lernprogression. Letzte-
Day, Richard R. (1973) Patterns of Variation in
re kann sich optimal an empirisch
Copula and Tense in the Hawaiian Post-Creole
ermittelten Reihenfolgen oder Übergängen Continuum, (Working Papers in Linguistics 5.2)
zwischen Varietäten ausrichten. In jedem Honolulu.
Falle stellen IPS also empirisch fundierte
DeCamp, David (1971) „Implicational Scales and
Argumente für didaktische Ziele dar. Sociolinguistic Linearity“, in: Linguistics 73,
30–43.
7. Literatur (in Auswahl) Dietrich, Rainer (1995) „L2-Zeit“, in: Fremde
Sprache Deutsch, Handwerker, B., ed., Tübingen,
Anderson, Roger W. (1978) „An implicational 25–64.
model for second language research“, in: Langua-
ge Learning 28, 221–282. Dittmar, Norbert (1980) „Ordering Adult Lear-
ner According to Language Abilities“, in: Second
Anshen, Frank (1973) „Some data which do not Language Acquisition: Trends and Issues, Felix, S.,
fit some models“, in: Bailey, C.-J.N./Shuy, R. W., ed., Tübingen, 205–232.
eds., Washington D.C., 62–68.
–, (1997) Grundlagen der Soziolinguistik. Ein Ar-
Auer, Peter (1998) „Co-Occurrence Restrictions beitsbuch mit Aufgaben, Tübingen.
between Linguistic Variables. A Case for Social –, (2000) „Wer A sagt muß auch B sagen oder: Wie
Dialectology, Phonological Theory and Variation verläßlich lassen sich Sprecher nach sprachlichen
Studies“, in: Variation and Linguistic Theory, Merkmalen auf Implikationsskalen (IPS ) ord-
Hinskens, F. et al., eds., Amsterdam, 69–99.
nen?“, in: Sociolinguistica. Internationales Jahr-
Bailey, Charles-James N. (1969) Implicational buch für Europäische Soziolinguistik, Ammon, U./
Scales in Diachronic Linguistics and Dialectology, Mattheier, K. J./Nelde, P. N., eds., Tübingen,
(Working Papers in Linguistics 1. 8) Honolulu. 85–116.
1186 VII. Sociolinguistic Methodology
Dittmar, Norbert/Ahrenholz, Bernt (1995) „The Labov, William (1973) „The boundaries of words
Acquisition of Modal Expressions and Related and their meanings“, in: Bailey, C.-J. N./Shuy, R.
Grammatical Means by an Italian Learner of W., eds., Washington D.C., 340–73.
German in the Course of 3 Years of Longitudinal
Observation“, in: From Pragmatics to Syntax. Macaulay, R. K. S. (1976) Review of P. Trudgill
Modality in Second Language Acquisition, Ramat, (1974) „The Social Differentiation of English in
A. G./Galéas, G. C., eds., Tübingen. Norwich“, in: Language 52, 266–270.
Dittmar, Norbert/Bredel, Ursula (1999) Die McIver, John/Edward G. Carmines (1981) Unidi-
Sprachmauer. Die Verarbeitung der Wende und ih- mensional Scaling, Beverly Hills, CA .
rer Folgen in Gesprächen mit Ost-und WestberlIne- Mioni, A. M./Trumper J. (1977) „Per un’ analisi
rinnen, Berlin. del „Continuum“ linguistico in Veneto“, in:
Dittmar, Norbert/Schlobinski, Peter (1988) „Im- Aspetti sociolingistici dell’ Italia contemporanea,
plikationsanalyse“, in: Soziolinguistik, Bd. 2, Am- Ruggiro, S., ed., Roma, 329–372.
mon, U./Dittmar, N./Mattheier, K. J., eds., Berlin/
New York, 1014–1026. Mufwene, Salikoko S. (1999) „Accountability in
descriptions of creoles“, in: Creole Genesis, Atti-
Donath, Joachim et al., (1981) „Beschreibung ei- tudes and Discourse: Studies Celebrating Charlene
ner empirischen Untersuchung zur Sprachva- J. Sato, Rickford, J. R./Romaine, S., eds., Amster-
rianz“, in: Autorenkollektiv, Kommunikation und dam/Philadelphia, 157–85.
Sprachvariation, Berlin (DDR ), 308–440.
Nagy, Naomi/ Moisset, Christine/Sankoff, Gillian
Dressler, Wolfgang/Wodak, Ruth (1982) „Socio- (1996) On the Acquisition of Variable Phonology in
phonological Methods in the Study of the Soico- L2, (University of Pennsylvania Working Papers
linguistc Variation in Vienese German“, in: in Linguistics 3.1), 111–26.
Language in Society 11, 339–370.
Rickford, John R. (1980) „Analyzing Variation in
Elliot, D./S. Legum/Thompson, S. A. (1969) Creole Languages“, in: Theoretical Orientation in
„Syntactic variation as linguistic data“, in: Papers Creole Studies, Valdman, A./ Highfield, A., eds.,
from the Fifth Regional Meeting of the Chicago London, 1965–1985.
Linguistic Society, Binnick R. et al., eds., Chicago,
52–9. –, (1991) „Variation Theory: Implicational Sca-
Fasold, Ralph W. (1970) „Two Models of Socio- ling and Critical Age Limits in Models of Linguis-
linguistically Significant Linguistic Variation“, tic Variation Acquisition and Change“, in: Cross-
in: Language 46, 551–563. currents in Second Language Acquisition and
Linguistic Theory, Huebner, T./Ferguson, C. A.,
–, (1973) „The concept of ,earlier-later‘: More or eds., Amsterdam/ Philadelphia, 225–248.
less correct“, in: Bailey, C.-J.N./Shuy, R. W., eds.,
Washington D.C., 183–97. –, (2002) „Implicational Scales“, in: The Hand-
book of Language Variation and Change, Cham-
–, (1975) „The Bailey wave model L A dynamic bers/Trudgill, P./Schilling-Estes, N., eds., Oxford.
quantitative paradigm“, in: Analyzing Variation in
Language, Fasold R.W./Shuy, R. W., eds., Wa- Rousseau, Pascale/Sankoff, David (1978) „Soluti-
shington DC, 27–58. ons to the Problem of Grouping Speakers“, in:
Linguistic Variation, Sankoff, D., ed., New York,
Gal, Susan (1978) „Variation and Change in Pat-
97–117.
terns of Speaking: Language News in Austria“,
in: Linguistic Variation. Models and Methods, Sankoff, David/Rousseau, Pascale (1979) „Cate-
New York, 27–238. gorial Contexts and Variable Rules“, in: Papers
Gorden, Raymond L. (1977) Unidimensional Sca- from the Scandinavian Symposion on Syntactic Va-
ling of Social Variables: Concepts and Procedures, riation, Jacobson S., ed., Stockholm.
New York. –, (1981) „Echelles et règles“, in: Variation Omni-
Guttmann, Louis (1944) „A Basis for Scaling bus, Sankoff, D. /Cedergren, H., eds., Edmonton,
Qualitative Data“, in: American Sociological Re- 297–369.
view 9, 139–150. Sankoff, David (1982) „Sociolinguistic Methods
Hatch, Evelyn/Farhardy, Hossein (1982) Research and Linguistics Theory“, in: Logic, Methodology
Design and Statistics for Applied Linguistics, Ro- and Philosophy of Science VI , Amsterdam,
ley, Mass. 677–689
Hyltenstam, Kenneth (1977) „Duplication of Pat- Schlobinski, Peter (1987) Stadtsprache Berlin.
terns in Interlanguage Syntax Variation“, in: Eine soziolinguistische Untersuchung, Berlin/ New
Language Learning 27, 383–411. York.
Klein, Wolfgang/Dittmar, Norbert (1979) Develo-
ping Grammars: The Acquisition of German Syn- Norbert Dittmar, Berlin/
tax by Foreign Workers, Heidelberg/New York. Peter Schlobinski, Hannover (Deutschland)
120. Computeranalyse 1187
retische Begründung für eine AZ wird hier existierende und zukünftige Programme zu
Schicht genannt. Eine Schicht ist eine Inter- bilden.
pretation des Datenbereichs. Der Begriff um- Folgende Beurteilungskriterien werden
fasst jede Art der Interpretation von Daten- dabei verwendet:
bereichen (so kann es z.B. eine syntaktische Einbindung primärer Daten.
Schicht geben, die einer bestimmten Syntax- Flexibilität bei der Definition von AZ und
theorie verpflichtet ist oder eine Schicht, die Annotationskodes in Hinblick auf be-
die gleichen Datenbereiche mit dem Hinter- stimmte Untersuchungsziele.
grund einer anderen Theorie zu beschreiben Auswertungsmöglichkeiten der Program-
versucht, vgl. dazu Skiba 1998, 25ff.).Solche me in Hinblick auf die definierten AZ und
Schichten werden in Transkripten und ande- Annotationskodes.
ren Annotationen als verschiedene AZ (tiers) Möglichkeiten des Datenaustauschs (Da-
realisiert. Eine AZ ist also eine symbolische, tenformate und Zeichensätze der Annota-
physikalisch erkennbare Fixierung einer tionen).
Schicht.
Schichten und AZ sind wie bereits erwähnt 3.2. Computergestützte Transkripte und ihre
nicht auf Transkripte beschränkt. Sie sind als Auswertung
konzeptuelle bzw. physikalische Einheiten in Die schriftliche Wiedergabe eines zuvor defi-
allen Arten von Annotationen zu finden. nierten (ggf. digitalisierten) Datenbereichs
Schichten kann man eher allgemein, z.B. als kann je nach wissenschaftlichem Anspruch,
morphologische oder syntaktische Schichten Datenbeschaffenheit (z.B. ein oder mehre-
(mit ihren physikalischen Pendants, den ent- re Sprecher) und Untersuchungszielen auf
sprechenden AZ) festlegen oder detailliert verschiedene Arten in AZ aufgeteilt werden.
z. B. als morphologische Schicht zur Analyse Leitend ist dabei die Schicht, d.h. das theore-
der Wortbildung im Nominalbereich. Es tische Pendant zur AZ. Sowohl methodologi-
hängt von den Untersuchungszielen ab, für sche als auch programmtechnische Gesichts-
welches Abstraktionsniveau man sich ent- punkte sind dabei relevant. Zunächst soll die
scheidet. Frage der Umsetzung linguistischer Konzep-
Innerhalb einer AZ werden Symbole be- te in computergerechte Strukturen behandelt
nutzt, die den Datenbereich im Sinne der je- werden.
weiligen Schicht kodieren. Die einzelnen
Symbole (Computerzeichen) setzen sich zu 3.2.1. Methodologische Überlegungen
einem Annotationskode (tag) zusammen. Transkripte (vgl. dazu auch Art. 114) haben
Ein Annotationskode ist ein Zeichen (bzw. folgende Funktionen:
eine Zeichenkette) innerhalb einer AZ, das 1) Wiedergabe der zeitlichen Dimension
den Wert eines horizontal (zeitlich) angeord- des zugrundeliegenden Datenbereiches
neten primären bzw. sekundären Datenbe- 2) Wiedergabe (von Aspekten) des Gespro-
reichs kodiert. Ein System von Annotations- chenen
kodes, das mit der Konzeption der jeweiligen 3) Wiedergabe des Geschehenen
Schicht kompatibel sein muss, wird hier als 4) Wiedergabe der Kontextinformationen
Kodierungssystem bezeichnet. Ein phoneti- Zu 1):
sches Kodierungssystem wie z.B. IPA-Kiel Die zeitliche Ausdehnung des zugrundelie-
oder ein morphologisches Kodierungssys- genden Datenbereiches war früher (implizit)
tem, wie z.B. Codes For Grammatical Mor- durch die Linearität der schriftlichen Wieder-
phemes in CHAT (MacWhinney 1995, 113ff.) gabe abgebildet. Die neuesten Computerge-
sind Beispiele für Kodierungssysteme. nerationen und Programme erlauben eine ex-
Der Markt der linguistischen Computer- plizite Bindung von Datenbereichen an AZ,
programme verändert sich zwar nicht so die aus Annotationskodes mit Zeitangaben
schnell wie der kommerzielle Software- und bestehen (sog. time linking). Die Funktion
Hardwaremarkt, ist aber doch ständig in Be- dieser Anbindung ist die Aufteilung der Da-
wegung. Eine vollständige Darstellung der ten in relevante Datenbereiche. Je nach Un-
aktuell erhältlichen Produkte ist deshalb tersuchungsziel, können bestimmte Teilberei-
kaum realisierbar. Im Folgenden werden che der Daten, wie z.B. die Äußerungen nur
computergestützte Annotationsprogramme eines Sprechers, oder nur Fragesätze als Da-
in einer Perspektive vorgestellt, die es dem ten relevant sein. Die Entscheidung über rele-
Leser erlaubt, sich im Hinblick auf eigene vante Datenbereiche wirkt sich auf die Mög-
Untersuchungsziele selbst ein Urteil über lichkeiten von Auswertungsprogrammen aus:
120. Computeranalyse 1191
Wenn z.B. jede Äußerung in der zugrundelie- Die SAZ kann direkt mit der Zeitachse
genden Datei zeitlich mit dem Transkript ver- verbunden werden (time linking), um Über-
bunden ist (time linking), kann das Ausgabe- lappungen anzuzeigen. Die Kennzeichnung
programm den definierten Datenbereich von Sprechern muss eindeutig sein. Wenn
zusammen mit den Annotationskodes der zu- Programme die Option der Sprecheridentifi-
grunde liegenden Äußerung präsentieren, kation nicht anbieten, sollte für jeden Spre-
wenn zuvor nur eine grobe Textgliederung cher eine neue AZ definiert werden.
durchgeführt worden ist, wird das Ausgabe- Die Wahl des Kodierungssystems dieser
programm den gesamten zeitlich verbunde- Schicht (IPA-Konventionen, Orthographiere-
nen Datenbereichs präsentieren, innerhalb geln, etc.) ist für die Computerauswertung
dessen sich die gewünschten Äußerung befin- zweitrangig. Das Kodierungssystem muss al-
det. In zeitlich grob gegliederten Dateien lerdings gut beschrieben und seine technische
werden deshalb (oft unnötig) große Datenbe- Realisierung innerhalb eines Annotations-
reiche mit ausgegeben, auch wenn die darin programms (Eingabehilfen für z.B. IPA-Zei-
enthaltenen Annotationskodes sich auf klei- chen oder andere nicht lateinische Zeichen)
nere Datenbereiche beziehen. muss gewährleistet sein.
Zu 2): Zu 3) und 4):
Bei der Entscheidung darüber, wie viele und Wie aus den Ausführungen oben leicht zu
welche AZ man für die Sprachwiedergabe be- folgern ist, ist es empfehlenswert, für die Ko-
nutzt, ist folgendes zu beachten. Traditionell dierung außersprachlicher Merkmale des zu-
enthalten Sprachwiedergabeannotationszeilen grundeliegenden Datenbereiches separate AZ
(SAZ) recht unterschiedliche Informationen: zu definieren. Die Anzahl und inhaltliche
(a) Sprechername (eine Information zum Ausrichtung dieser AZ hängt wiederum von
Kontext), (b) Sprecherwechsel (eine an die den Forschungszielen ab. Gestik-Forscher
Zeitachse gebundene Information), (c) Anno- werden sicherlich mehr und feiner gegliederte
tationskodes, die sich auf die Verarbeitung des außersprachliche Informationen kodieren
Transkripts beziehen, z.B. eine alternative In- wollen als andere Sprachforscher, für die eine
terpretation, z.B. eine zweite Version von Kommentar-AZ mit relativ intuitivem (oft
schwer verständlichen Passagen. Manchmal natürlich-sprachlichen) Kodierungssystem
auch (d) Hilfsinformationen zum Kontext (zum Kodieren von z. B. lachend oder leise
oder (e) zur Verständlichkeit. Auch ad hoc gesprochenen Passagen) ausreichend scheint.
Kommentare zur Prosodie oder Annotations-
kodes zur Morphemkodierung etc. sind nicht 3.2.2. Relevante Ein- und Ausgabeoptionen
selten in dieser AZ enthalten. Diese Vorge- der Transkriptionsprogramme
hensweise hat den Nachteil, dass das Kodie- A) Flexible Definition von AZ: Um ver-
rungssystem einer einzigen AZ heterogene (oft schiedene Konzepte in verschiedenen
ad hoc entwickelte) Kodierungssysteme enthält AZ kodieren zu können, muss der Benut-
(z.B. ein System zur Lautwiedergabe, eines zur zer die Möglichkeit haben, beliebig viele
Kodierung von Handlungen, eines zur Kodie- Zeilen zu definieren. Außerdem muss
rung der Überlappung der Rede von verschie- das Programm klar definierte und ex-
denen Sprechern, etc.). portierbare Dateie-Formate haben, die
Die SAZ ist für die weitere Verarbeitung die Struktur der AZ korrekt markieren.
von großer Bedeutung (deshalb die verbreitete Dadurch können Daten in andere Da-
Bezeichnung main tier). Die Heterogenität der tenformate (z.B. Datenbankformate
Informationen (Vermischung von Informatio- oder Textformate) konvertiert werden.
nen aus mehreren Schichten) kann Nachteile XML-basierte Datenformate haben den
für Datenauswertung nach sich ziehen. Vorteil, dass sie, auch wenn die Pro-
Die SAZ wird öfter für eine grobe Orien- gramme keine Exportfunktionen anbie-
tierung über den Formenbestand der Daten ten, eindeutig und einfach in neue Da-
benutzt: Programme zur Wortlistenerstellung ten-Formate übertragbar sind.
(type-token Listen) benutzen diese Zeile als B) Integration von Mediendateien (Audio-
Datenquelle. Für eine bessere Übersichtlich- und Videodateien in verbreiteten Daten-
keit und Flexibilität bei der Datenauswer- formaten) in die Transkripte, sowie Vor-
tung empfiehlt es sich, die SAZ nur für die handensein einer eigenen AZ zum Ko-
Kodierung der Wortformen zu benutzen, und dieren der zeitlichen Bezüge zur
andere Informationen auf andere homogen Mediendatei. Die Vorteile dieser Option
definierte AZ zu verteilen. liegen darin, dass das Transkribieren
1192 VII. Sociolinguistic Methodology
zu kodieren. Die Ausgabe der Annotations- se ihres Entstehens (Beschreibung und Erfor-
programme muss gewährleisten, dass das schung einer Sprachvariätet) scheint eine
Wissen zur weiteren Auswertung zur Verfü- gemeinsame Kodierung jedoch von Vorteil zu
gung gestellt wird. – Die Darstellung der wei- sein. Die Grundform (Lemma bzw. Paradig-
teren Arten von Annotationen wird nach mavertreter) kann in der Endphase korrekt
Kriterien der traditionellen, linguistisch rele- definiert werden, bei der Annotierung der
vanten Forschungsziele unterteilt. Der Daten dient sie als gemeinsame Bezeichnung
Hauptunterschied zu den zuvor charakteri- für beides.
sierten Annotationen liegt darin, dass die Je nach Kenntnisstand über die Gram-
Transkripte die primären Datenbereiche an- matik der Varietät, Forschungsziel und Me-
notieren, die an dieser Stelle beschriebenen thode kann entschieden werden, in wie viele
Annotationen dagegen charakterisieren diese verschiedene AZ die morphologische Cha-
nur mittelbar; direkt beziehen sie sich auf die rakterisierung der Wortformen aufgeteilt
in der SAZ enthaltenen Annotationskodes. wird. Die Alternativen dafür bedingen einan-
der: (A) Bei nur wenigen verwendeten AZ
3.3. Annotationen, die sich an Lexik-und (z. B. eine Zeile für die morphologische Ko-
Paradigmenanalyse orientieren dierung von Formen aller Wortarten) wird
das Kodierungssystem ausreichend breit und
3.3.1. Methodologische Überlegungen dadurch heterogen sein müssen. (B) Bei Ver-
Die Forschung in dem an dieser Stelle behan- teilung der gleichen Information auf mehrere
delten Bereich hat folgende Ziele: Erstellung AZ (z. B. eine separate Zeile für jede relevante
von relativ kleinen Lexika (auch vorläufige Wortart) bleibt das Kodierungssystem über-
Listen), die zu einzelnen Lemmata (Grund- sichtlich und methodologisch homogen. Für
formen) semantische Charakterisierungen linguistisch gut beschriebene Sprachen, für
(Übersetzung in andere Sprachen, semanti- die eine bestehende Grammatik Hilfe bei der
sche Varianten der Lexeme), phonetische und Definition liefern kann, sind beide Alternati-
morphologische Informationen (Aussprache, ven möglich, (B) ist jedoch vorteilhafter. Für
Zugehörigkeit zu Paradigmen) zusammen- in der Entwicklung befindliche Varietäten
fassen und aus einem Korpus stammende (z. B. Lernersprachen) oder Sprachen, deren
Beispiele ihrer Verwendung enthalten. Ge- grammatische Beschreibung erst im Entste-
meint sind z.B. im Entstehen begriffene Lexi- hen ist, bleibt für den Anfang der Annotation
ka zu relativ wenig beschriebenen Sprachen, nur die Alternative (A). Eine feinere Gliede-
wie sie in der anthropologisch orientierten rung in AZ kann Vorteile bei der Ausgabe ha-
Linguistik vorkommen, oder Lexemsamm- ben: So kann z.B. morphologisch markierte
lungen, die der Charakterisierung einer be- Wortbildungsinformation in den Aufbau des
stimmten Sprachvariätet (z.B. einer Fach- Lexikons eingehen, während die anderen In-
sprache oder einer Entwicklungsstufe im formationen in die grammatische Beschrei-
Spracherwerb) dienen. Größere lexikogra- bung integriert werden. Bei der Eingabe ist
phische Projekte, die ebenfalls computerge- die Aufteilung in mehrere AZ oft aufwändi-
stützt auf Großrechnern arbeiten, können an ger, besonders, wenn die Programme keine
dieser Stelle nicht präsentiert werden. Die in Option anbieten, ungebrauchte Zeilen un-
dieser Forschung entstehenden Lexika (An- sichtbar zu machen.
sammlungen von Grundformen mit Zusatz-
informationen) können eine der primären 3.3.2. Ein- und Ausgabeoptionen
Funktionen von Lexika erfüllen (z.B. Über- Die Möglichkeit, separate AZ festzulegen,
setzungshilfe). Sie können auch ihren prakti- wird von den meisten Programmen angebo-
schen Nutzen haben, indem sie bei der Be- ten. Die Funktion dieser Zeilen kann vom
schreibung der Grammatik einer bestimmten Benutzer selbst oder vom Programm verwal-
Varietät Informationen über paradigmati- tet werden. Beide Aspekte werden im Folgen-
sche Verhältnisse (z.B. die Vielfalt von types) den berücksichtigt.
in einem Korpus liefern. Die doppelte Funk- 1) AZ für die Grundform: Die Annotations-
tion dieser AZ ist vielleicht vom methodolo- kodes in dieser Zeile sind Grundformen
gischen Standpunkt aus zu beklagen, hat sich zu einem aus der SAZ stammendem An-
aber als durchaus praktisch erwiesen. Die notationskode (z. B. gehen als Lemma
Endergebnisse dieser Forschung (ein Lexikon bzw. Paradigmengrundform zu geht). Es
oder eine Grammatik) fallen zwar in unter- muss vom Programm gewährleistet sein,
schiedliche linguistische Bereiche, in der Pha- dass diese Relation mit gespeichert wird.
1194 VII. Sociolinguistic Methodology
betrachten und gemeinsam zu kodieren. analysierte Datenbereiche, die mit der Zeit-
Wenn Programme diese Option nicht anbie- achse verbunden sind, zuzugreifen, und diese
ten, ist es erforderlich dies im Kodierungssys- ggf. zu exportieren bzw. automatische Intona-
tem (z.B. durch Definition von eindeutigen tionanalysen durchzuführen. Die Kodierung
Indizes) zu berücksichtigen. Alle Arten von mit eigens dafür entwickelten Kodierungssys-
Funktionen (z.B. semantische Rollen) kön- temen in dafür definierten AZ wird dadurch
nen auf diese Art in separaten Zeilen kodiert selbstverständlich nicht beeinträchtigt.
werden. Diese AZ enthalten implizit oder ex- 2) Kodierung von Textgliederungen: Um
plizit auch Wortfolgeinformationen und In- kommunikationstheoretische Annotations-
formation über die Grenzen der annotierten skodes in Verbindung zu Datenbereichen zu
Einheit (z.B. Satzgrenzen). bringen, kann die Option der Verbindung
2) AZ für die Kodierung von Relationen von Annotationsskodes zur Zeitachse genutzt
zwischen Funktionen: Wenn in der Theorie werden. Die Option der Definition von ab-
notwendig, muss es möglich sein, Abhängig- hängigen AZ (parent-child relation) und die
keitsverhältnisse zwischen den Annotations- Zeitmarkierung ermöglichen die Darstellung
skodes (unter 1) zu kodieren. Wenn Program- von Relationen zwischen den relevanten
me keine eigene Kodierung (z.B. Inter- Textteilen.
pretation von Klammerungen) dafür anbie-
ten, müssen Kodierungssysteme diese Funk- 3.6. Zusammenfassung
tion ersetzen. Wünschenswert wäre eine Semi-automatische Annotationshilfen sind
automatische Informationsübertragung über oft auf bestimmte Untersuchungsziele ausge-
die Reihenfolge der Syntagmen (unter 1). richtet. Auch die Ausgabemöglichkeiten der
Ggf. muss dies im Kodierungssystem berück- Programme sind auf die Untersuchungsziele
sichtigt werden. zugeschnitten. Die zugehörigen Handbücher
3) Andere Relationen: Um die Flexibilität erklären ihre Benutzung mit Beispielen aus
der Anwendung auf mehrere Syntaxtheorien der eigenen Forschungsrichtung. Eine Verän-
zu gewährleisten, ist es wünschenswert eine derung der Untersuchungsziele ist nur mit
Option anzubieten, die es erlaubt, mehrere sehr guten Kenntnissen des jeweiligen Anno-
horizontale und vertikale Relationen zu defi- tationssystems möglich.
nieren, zum Beispiel die Merkmalvererbung Es ist deshalb nicht verwunderlich, dass
innerhalb einer syntaktischen Einheit (head- bestimmte Forschergemeinschaften, sich auf
complement Relation). bestimmte Annotationsprogramme und ihre
4) Exportmöglichkeiten: Datenexport zur Konventionen eingeschworen haben. Eine ex-
Weiterverarbeitung in Datenbanken und zur trem getrennte Benutzung von Programmen
Publikation (z.B. Beispielsätze) sollte selbst- mit vergleichbarer Funktionalität innerhalb
verständlich möglich sein. verschiedener geschlossener Forschergemein-
schaften ist z.B. bei der Benutzung von
3.5. Konversationsanalytisch orientierte clan (MacWhinney 1995) und shoebox
Annotationen (http://www.sil.org/) feststellbar. Die Sprach-
Die Eigenarten dieser Forschungsrichtung erwerbsforschung benutzt das dafür entwi-
(Konversationsanalyse, Kommunikationsfor- ckelte clan im Gegensatz zur anthropologisch
schung) liegen einerseits in der Verwendung orientierten Linguistik, die ihre Daten meis-
von relativ neuen und wenig verbreiteten Ko- tens mit Hilfe von shoebox annotiert. Um die
dierungsschemen, andererseits ist diese For- Flexibilität der Programme zu steigern, wer-
schung stärker als andere auf die Kodierung den alternative Annotations- und Kodie-
von prosodischen und lexikalischen Phäno- rungssysteme präsentiert. Barnet/Codó/Epp-
menen angewiesen, die für die Textgliederung ler et al. (2000, 131ff.) machen beispielsweise
verantwortlich sind. Beide Forschungserfor- einen Vorschlag zur Erweiterung der Mög-
dernisse lassen sich im Rahmen der bisher be- lichkeiten von CHILDES; Lieb /Drude (2001,
schriebenen Funktionalität von Annotati- 3 ff.) machen einen Vorschlag für die anthro-
onsprogrammen realisieren. pologische Forschung.
Die Aussichten dafür, dass flexible Pro-
3.5.1. Ein und Ausgabeoptionen gramme alle oben beschriebenen Optionen
1) Kodierung von prosodischen Informatio- anbieten, stehen gut. Die technischen Ent-
nen: Wie oben erläutert, ist durch die Me- wicklungen und die Preise für Speicherme-
dieneinbindung in Annotationen (time lin- dien führen dazu, dass solche Optionen
king) die Möglichkeit entstanden, schnell auf auch auf lokalen Rechnern realisierbar sind.
1196 VII. Sociolinguistic Methodology
Mit der Option templates für Annotations- Kriterien (z. B. projekteinterne Klassifizie-
und Kodierungsschemata definieren zu kön- rungen) strukturierten Datenbaums präsen-
nen, werden sie zu flexiblen Werkzeugen für tiert. Die Metadaten zu einzelnen sessions
spezialisierte Forschergruppen. Die dort er- (vgl. oben 2.2.) bilden die Hauptquelle für
stellten, einheitlich formatierten Daten kön- Informationen über die Datenbestände.
nen als Teile zum Aufbau von größeren ho- Nach Metadaten kann gezielt gesucht wer-
mogenen Korpora dienen. Die Entwicklung den, d. h. Informationen aus auswählbaren
auf diesem Softwaremarkt ist nicht kom- Metadatenbereichen (z. B. Alter des Spre-
merziell, sondern wird von wissenschaft- chers, soziale Charakteristik etc.) können
lichen Institutionen vorangetrieben. Große abgerufen werden. Solche Metadaten sind
und finanzkräftige internationale Projekte, meistens frei zugänglich. Die zu sessions ge-
die den Aufbau von Korpora unterstützen hörigen und ggf. annotierten Medien wer-
(siehe weiter unten 4.) sorgen auch im Be- den ebenfalls integriert und können nach
reich der Softwareentwicklung für gute von den beitragenden Wissenschaftlern defi-
Qualität. Auf internationalen Konferenzen, nierten Regeln (frei, eingeschränkt auf Me-
vgl. z. B. [http://morph.ldc.upenn.edu/] wird dien oder durch Passwort geschützt) ande-
über laufende Softwareprojekte in verschie- ren Benutzern zugänglich gemacht werden.
denen Entwicklungsphasen berichtet. Über Die durch solche Entwicklungen begünstig-
den aktuellen Stand informiert man sich am ten, nicht-kommerziellen Austauschmöglich-
besten im Internet. keiten für linguistische Daten erlauben eine
bessere Zusammenarbeit zwischen räumlich
4. Korpusaufbau getrennten Forscherteams. Sie verhindern
auch, dass die mit viel Aufwand gesammelten
Um einfachen Datenaustausch zwischen und verarbeiteten Daten als Datenfriedhöfe
Sprachforschern zu ermöglichen, ist eine ihr Dasein beenden. Eine mehrmalige Benut-
Konzentration von Daten von Vorteil. Kor- zung der gleichen Daten ermöglicht Modifi-
pora sind Datenansammlungen, die nach be- zierungen und führt zu einer vielfältigen und
stimmten inhaltlichen und formalen Kriterien aspektreichen Datenanalyse in der empirisch
zusammen gesetzt sind (vgl. auch Art. 111). orientierten Linguistik. Diese Entwicklung er-
Die wachsende Verbreitung des Internets fordert jedoch seitens der Wissenschaftler eine
erlaubt einen neuen Zugang zu Sprachdaten. präzise und nachvollziehbare Annotation.
Die ersten multimedialen Sprachkorpora, die Computerprogramme können nur vor forma-
im Internet zugänglich wurden, waren mit len Ungenauigkeiten warnen.
den üblichen Browsern (http-Protokolle) er-
reichbar. Zu erwähnen in diesem Zusammen- 5. Literatur (in Auswahl)
hang CHILDES Datenbank (McWhinney
1995) für Erstspracherwerbsdaten. Neue in- Barnet, Ruthana/Codó, Eva/Eppler, E. et al. (2000)
ternationale Projekte und Initiativen treiben „The LIDES coding manual: A document for pre-
eine neue Entwicklung voran. XML-interpre- paring and analyzing language interaction data“,
tierende Browser bieten mehr Möglichkeiten in: The International Journal of Bilingualism 4 (2),
an, Daten im Internet zugänglich zu machen. Special Issue.
Z. B. DoBeS – Dokumentation Bedrohter Bird, Stephen/Liberman, Mark (2000) „A formal
Sprachen (http://www.mpi.nl/DOBES/), OLAC – framework for linguistic annotation“, in: Speech-
Open Language Archives Community Communication 33 (1,2), 23–60. [ftp://ftp.cis.upenn.
(http://www.language-archives.org/) bauen edu/pub/sb/papers/specom01/ specom01.pdf]
umfangreiche multimediale Sprachkorpora Broeder, Dan/Offenga, Freddy/Willems Dan/
auf und wenden die neue Technologie an. (vgl Wittenburg, Peter (2001) „The IMDI Metadata
dazu auch: Linguistic Data Consortium set, its Tools and accessible Linguistic Data-
(http://www.ldc.upenn.edu/). bases“, in: Proceedings of the IRCS Workshop
on Linguistic Databases, Philadelphia, 48–55.
Das am weitesten vorangeschrittene Pro- [http://www.ldc.upenn.edu/annotation/database/pa-
jekt in diesem Bereich ist das Konzept eines pers/Broeder_etal/32.3. broeder.pdf]
Browsable Corpus (Broeder et al. 2001, 48ff.).
Brugman, Hennie/ Wittenburg, Peter (2001) „The
Der praxisorientierte Teil des Projekts be- Application of annotation models for the con-
stand unter anderem aus der Entwicklung ei- struction of databases and tools – an overview and
nes spezialisierten Browsers für die Präsenta- analysis of the MPI work since 1994“, in: Procee-
tion von linguistischen Daten. Die Daten dings of the IRCS Workshop on Linguistic Databases,
werden in Form eines nach verschiedenen Philadelphia, 65–73, [http://www.ldc.upenn.edu/
121. Ethnographic Description 1197
ations. It places at the center of research order as requiring abstraction from the par-
interest naturally occurring speech, con- ticulars of usage and situation. Thus his
sidered as a mode of social activity that is structuralist program was to construct by
situated in a total context that includes the rigorous logical analysis a deliberately de-
whole community or society as well as the contextualized account of the structual re-
immediate scene of local social life in which lations that obtained among linguistic
the speech itself has occurred. forms. This strategic limitation of interest,
the centering of attention on langue at the
expense of attention to parole, provided
2. Issues of substance in ethnographic great analytic coherence but bore attendant
inquiry costs that have become increasingly appar-
ent with the development of empirical re-
2.1. Definition and origins search and theory in sociolinguistics.
Ethnography literally means writing about Malinowski himself spoke directly to this
the others. The term derives from the Greek issue when he used a book review as the oc-
verb for writing (graphein) and from the casion to make a programmatic statement
Greek noun (ethnos) that refers to groups of (Malinowski 1936): “Can we treat language
persons who were not Greeks, for example, as an independent object of study: Is there a
Thracians, Persians, and Egyptians. The legitimate science of words alone, of pho-
word was invented in the late nineteenth netics, grammar, and lexicography? Or must
century to characterize scientifically moti- all study of speaking lead to sociological in-
vated narrative accounts of the lifeways of vestigation, to the treatment of linguistics as
non-Western peoples. Ethnographic mono- a branch of the general science of culture? …
graphs differed from the book-length de- The dilemma of contemporary linguistics
scriptions that had been written by travelers has important implications. It really means
and which had become popular among edu- the decision as to whether the science of lan-
cated Western Europeans with an interest in guage will become primarily an empirical
the exotic. Travelers’ accounts were seen by study, carried out on living human beings
anthropologists as incomplete and superfi- within the context of their practical activ-
cial. Ethnography was regarded as more ities, or whether it will remain largely con-
complete and scientifically substantive. fined to deductive arguments, consisting of
From the time of publication of Mal- speculation based on written or printed evi-
inowski’s pioneering monograph, Argonauts dence alone.”
of the Western Pacific (1922), another cri- One could describe Malinowski’s pro-
terion of ethnographic description was gram as that of situated structuralism. He
added: portrayal of the lifeways of the social saw meaning as embodied in the particulars
group studied in ways that manifested their of situated performance (Malinowski 1923).
points of view. The aim was to show how the In Saussure’s terms Malinowski proposed to
actions of exotic peoples made sense within discover the underlying or general order
their own system of sense-making, rather (langue) through close investigation of ver-
than to portray their actions invidiously as bal and nonverbal action (parole) in situ-
bizarre and normatively deficient when ations of use that were themselves to be
judged according to Western European nor- understood in relation to the full range of
mative standards. To accomplish this aim situations that made up the everyday lives of
Malinowskian ethnography set itself the members of the community to be studied. In
task of producing a valid description and addition Malinowski was interested in order
analysis of the meaning system of the social at the level of parole itself, seeing its order-
group that was studied. ing as manifesting a level of meaning which
This task both resembles and differs from could not he reduced to other levels.
that intended for linguistics by Saussure.
Both Malinowski and Saussure were inter- 2.2. Focus on the particular
ested in aspects of order and meaning that A central interest of ethnographic descrip-
were outside the conscious awareness of the tion in sociolinguistic research is in the par-
persons who employed them. They differed, ticulars of situated performance as it occurs
however, in their interest in the particulars naturally in everyday social interaction.
of customary action in specific situations. Ethnography documents what people ac-
Saussure saw the discovery of underlying tually do in speaking, and it describes both
121. Ethnographic Description 1199
the speech and the situations of use in very nity is related to this problem.) The concep-
specific ways. Participant observation is the tion of social wholes and internally inte-
means by which the researcher learns the grated cultures has often presupposed a
specifics of situated performance, and in the functionalist social theory in which societal
most recent work this is often combined homeostasis is the major dynamic process.
with audio and video recording. These data Such social theory does not take account
collection techniques will be reviewed later well of social conflict and change. From the
in the article; here it suffices to note that an perspective of conflict theory (e. g., neo-
interest in specificity of description is a hall- Marxist critical theory and classical Marx-
mark of ethnography. ism), structural contradiction and partial
culture sharing can be seen as normal within
2.3. Focus on the general and across levels of social organization.
Ethnography emphasizes descriptive scope From this perspective the notion of whole
as well as specificity. Consequently another sociocultural units sealed off from outside
essential substantive criterion of eth- influence seems artificial and misleading.
nography is its concern for breadth of view. Yet conflict social theory is holistic, too, in
This concern has two aspects: an emphasis that the contradictions, diversity, and ten-
on holism and on comparison. Because sions it identifies can be seen as part within a
these are such distinctive characteristics of whole; that of the political economy of a
ethnography they deserve elaboration here. nation-state.
The first important aspect, holism, refers Most fundamentally, the perspective of
to an interest in completeness in describing holism is ecological and dialectical. What-
the case at hand. General ethnography, as ever the social theory that frames a particu-
found in the typical ethnographic mono- lar instance of ethnographic research, i. e.
graph, is a systematic attempt to describe whether it is an order theory or a conflict
and account analytically for the whole way theory, ethnographic holism points to differ-
of life of the human group studied; its econ- entiation and to connections of mutual in-
omy, law, kinship system, religion, technol- fluence within and across levels of social or-
ogy, cosmology, science and magic, ritual, ganization. Thus the fundamental units of
and arts, as well as language. Typically an analysis in ethnography are sets of relations
ethnography would portray the annual cycle rather than isolated entities. In this sense
of activity in the community. Often it would ethnographic holism can be seen as obtain-
describe the individual life cycle and its cru- ing at many different levels. This is illustrated
cial turning points, together with the com- by the following examples of topics of sociol-
munity rituals (rites of passage) that accom- inguistic ethnography: (1) Within a given so-
panied them. The entire social system would ciety one might consider language in relation
be accounted for; the many dimensions of to political economy. (2) In a constituent so-
social ties and differentiation in status (so- cial aggregate within a whole society, for
cial location) that were salient along lines of example, a regional population, social class,
descent, marriage and other kin relations, or ethnic group, one might consider a range
age, gender, and wealth, or identity as one with of ways (including differentiation in ways of
special status (religious specialist, slave, pariah speaking) in which relations of alliance or
or other caste status, foreigner). opposition are established within the group
Despite its attempt to account for the en- and between members of that social aggre-
tire system of social relations and cultural gate and members of other aggregates. (3)
patterns, the ideal of holism in ethnographic Within a formal organization one might
description is never fully realized. There is consider the relationship between informal
an inevitable tension between breadth and and formal social structure, deliberately or-
depth in description, between scope and spe- ganized rituals and nondeliberate rituals
cificity. Moreover, in pluralistic modern so- and the respective speech registers that are
cieties (and according to some critics, even appropriate in each kind of ritual situation.
in small-scale traditional societies) it may be (4) Within a family one might consider the
very difficult to identify a “whole way of ecology of family roles, within which vari-
life” just as it is very difficult to identify a ation in rights and duties roles and in dis-
bounded community and a bounded culture. tinctive ways of speaking may run along
(Current debate in sociolinguistics over the lines of generational level, sibling rank,
usefulness of the notion of speech commu- gender, and individual temperament. To de-
1200 VII. Sociolinguistic Methodology
notion very similar to that of ways of speak- Communicative competence refers to the
ing. Bakhtin observed that stylistic variation knowledge and skill required in order to
in what he called speech genres or social lan- speak appropriately in any of the situations
guages ran along lines of social differenti- in which a member of a speech community
ation in society-across social classes, might find himself or herself (Hymes 1974,
genders, ethnicities. Entailed in the notion 75). The term is chosen in deliberate contrast
of heteroglossia is that it is present within to Chomsky’s notion of linguistic compet-
persons as well as within social groups. Per- ence (1965, 3- 10), a generalized ability to
sons develop capacities to use multiple produce and comprehend grammatically
speech genres/stylistic registers, even though well-formed utterances that is thought to
an individual may not be equally fluent in all be independent from the specific conside
the variants within their personal socioling- ations of appropriateness that might apply
uistic repertoire. As an individual moves to performance in an actual situation of use.
from one social situation to another, differ- One of the aims of much ethnographic work
ing aspects of personal heteroglossia/sociol- in sociolinguistics has been to identify the
inguistic repertoire are drawn upon, in para- distribution of communicative competence
digmatic alternative choices of style and in within a population of research interest. An-
improvised blendings among styles. other aim, in some of this work, has been to
A complete general ethnography of speak- identify the interactional grounds of mis-
ing would identify the full range of kinds of communication and conflict between per-
speech situations that members of a social sons who may share the same linguistic com-
group encounter in their daily lives. It would petence but who differ subculturally in their
identify the full range of ways of speaking communicative competence (see Gumperz
that occur in such situations and would 1982, 172–186; Erickson/Shultz 1982, 5–12,
identify relationships between the variation 183–190).
in situation and in oral performance. A basic Recently interest has developed in lan-
unit of analysis for such study would be the guage ideology; the explicit and implicit on-
individual’s daily round-the complete set of tological beliefs about language and about
contrasting social situations a person en- language use that are held within social
counters routinely on a daily basis. groups which differ in power and are in con-
Such a study would be very labor inten- flict within society. In this work ideology be-
sive. The examples of ethnographies of comes a substitute for earlier anthropologi-
speaking that actually exist all represent at- cal notions of culture, or an amplification of
tempts to sample from the total universe of those notions (see Woolard/Schieffelin 1994
events and situations that are theoretically and Schieffelin/Woolard/Kroskrity 1998).
available within the social group that is of
research interest. Often a study emphasizes 3. Issues of method in ethnographic
key speech events of theoretical interest (see
inquiry
the discussion in the review article by
Sherzer 1977), while maintaining as much Having reviewed some of the main substan-
breadth of scope as possible. Among the tive concerns of sociolinguistic ethnography,
most notable instances of these broad-scale we can now turn to consider the main
studies in which a whole community is the methods of data collection and analysis that
unit of analysis and key speech events are of are used in this work. Considerable writing
central interest are: Irvine 1973; Sherzer on these methods has been published (e.g.,
1974; Basso 1979; Philips 1983; Ochs 1988; Schatzman/Strauss 1973; Pelto/Pelto 1978;
Schieffelin 1990; Duranti 1994. More micro- Agar 1980; Bogdan/Biklen 1982; Hammers-
ethnographic work, in which particular en- ley/Atkinson 1983; Erickson 1986; Denzin
counters within an institutional or community /Lincoln 1994; Lecompte/Schensul 1999,
setting are the main unit of analysis and and see especially Duranti’s discussion of
speaking activities are of central interest are: ethnography in linguistic anthropology:
Corsaro 1979; Mehan 1979; Akinnaso/Ajiro- Duranti 1997, 84–121). Consequently our
tutu 1982; Erickson/Shultz 1982; Gumperz/ discussion here will be brief, with frequent
Cook-Gumperz 1982; Jupp/Roberts/ Cook- citations of the literature on methods, to
Gumperz 1982; Fisher/Todd 1983; Michaels/ which the reader is referred for more elabor-
Collins 1984; Tannen 1984; Hanks 1990; ation on the complex issues that are involved
Goodwin 1990; Philips 1998. in the conduct of ethnographic research.
121. Ethnographic Description 1203
chine recording with participant observa- since the purpose is not to produce a techni-
tion and see Ochs 1979 and Duranti 1997, cally or aesthetically high-quality recording,
137–161 on various approaches to transcrip- just a reasonably accurate data source. The
tion from machine recording). But replaying simplicity of recording leaves the researcher
a tape repeatedly does not permit the crucial free to write or take some notes. Even when
learning experience of participant observa- machine recording is being done, the observ-
tion. That is only available through firsthand er attempts to write as full an account in the
participation by which the observer, through notes as possible, since written notes contain
partially adopting the roles of members in the an interpretive perspective and focus that is
event, can test through action various working not available on the machine recording. For
hypotheses about conventions of appropriate- discussion of writing field notes, see Schatz-
ness and can also develop empathic under- man/Strauss 1973, 94–107; Agar 1980, 11;
standing of members’ perspectives. and Bogdan/Biklen 1982, 74–93. For dis-
During observation or immediately after cussion of audio and visual recording in so-
it, the observer writes narratively descriptive ciolinguistic fieldwork, see Grimshaw 1982 a
notes on the verbal and nonverbal behaviour and b; Corsaro 1982; Erickson 1986; and
of participants in the events observed. In ad- Goodwin 1993.
dition to description the fieldnotes may in- The second main method of data collec-
clude brief passages of theoretical specu- tion in ethnography is interviewing. This
lation on the significance of what was provides evidence of participants’ perspec-
observed, as well as brief notes on the ob- tives as well as evidence regarding events the
server’s emotional reactions. These notes of researcher was not able to observe firsthand.
commentary, as well as the content of de- Often in ethnographic fieldwork interview-
scription in the notes, become a record of ing is done informally. As an event is hap-
the observer’s perspective on the actions and pening the researcher might ask a few ques-
events described. Many researchers keep an tions about the actions that are occurring,
additional journal in which further reflec- or these questions might be asked immedi-
tions and impressions can be noted. The ately after the event. Usually in these infor-
field notes and journal entries can be mal and brief elicitation periods, the eth-
studied later for evidence of changes in the nographer is following up on interpretive
observer’s perspective, since the logic of hunches that arise in the moment. In more
inquiry in fieldwork involves a process of formal interviews the researcher may test in-
progressive problem solving in which the terpretive hypotheses more exhaustively
observer is open to new interpretive perspec- using ethnosemantic elicitation techniques
tives that unfold during the course of field- (Tyler 1969; Agar 1980, 97ff.), Q-sort tech-
work. The participant observer is thus creat- niques (Kerlinger 1972; Stephenson 1953), a
ing a corpus of documentary records for sociolinguistic survey, or a structured inter-
future review, in contrast to the historian view schedule in which open-ended ques-
who searches for already existing documents tions can be probed in depth (Ives 1974; and
to review. Gordon 1980). If a formal interview is audio
If the notes were written in situ they are recorded it is still wise to take notes during
written up more fully at the first opportun- the interview. These notes serve later as an
ity, before returning to the field setting. A index to the contents of the tape recording.
rule of thumb is that the time taken to write Usually in ethnographic research, however,
up the notes should be approximately the interviewing is done less formally than in
same as the time of observation. Often in so- other approaches to research that do not
ciolinguistic ethnography audio or video re- employ extensive participant observation as
cording may accompany the writing of field the main data source. For informal inter-
notes. In that case the field notes include in- viewing notes on the interview are written
formation on the recordings, and the de- retrospectively.
scription written in the notes forms an index One of the main purposes of interviewing
to the contents of the recordings. When ma- is to provide evidence concerning the points
chine recording accompanies the field notes, of view of the participants being studied.
the observer is somewhat more free to range Evidence from interviews can confirm or
widely in observation, since the recording disconfirm the inferences about partici-
will provide information for a verbatim tran- pants’ points of view that were drawn by the
script. The recording is done very simply, researcher on the basis of participant obser-
121. Ethnographic Description 1205
vation. This comparison of evidence across setting that was studied (e. g., finding that a
differing data sources is called triangulation. certain register was typically used in a cer-
It provides a validity check and is one of the tain situation or that similar rhetorical or
principal reasons why ethnographic research narrative devices were used by various indi-
employs multiple methods of data collec- viduals in a certain role), (2) to discover dis-
tion. crepant instances that do not fit the general
Site documents are another important patterns first identified, and (3) to identify
source of evidence if the population studied is the researcher’s changes in interpretive per-
literate. As with interviewing, the collection of spective during the course of fieldwork, as
copies of written records, announcements, evidenced by content analysis of the nar-
memos, and letters in the setting provides rative description and the additional com-
further triangulation by which interpretive in- mentary that appeared in field notes.
ferences can be tested. Site documents also Audio and video recordings are at this stage
provide evidence about events the observer converted to documents by transcription of
was unable to witness directly. For discussion the information they contain on verbal and
of the collection and use of site documents, see nonverbal behavior in the performance of
Bogdan/Biklen 1982, 97–102; Hammersley/ speaking. Selection of material to transcribe –
Atkinson 1983, 127–143. which events, how many of each, what sections
of events, which portions of interviews – is
3.2. Data analysis made initially on the basis of patterns that ap-
Ethnographic fieldwork has already been peared in the field notes. Those patterns are
described as a process of progressive prob- then cross-checked by triangulation against
lem solving. It is thus important to note that the evidence that appears in the transcipts.
data analysis begins while the observer is The aims of the sociolinguistic microanaly-
still in the field setting and continues after sis of machine recordings are (1) to provide a
the observer has left it. Usually the time detailed record of behavior in typical events,
after leaving the field setting that is necess- (2) to discover in those detailed records dis-
ary for data analysis and reporting is at least crepancies from the typical patterns that
as long as the time spent doing fieldwork. emerged from the broadgauge descriptive
This is an important practical consideration evidence found in the field notes, and (3) to
in planning ethnographic research in sociol- discover underlying principles of organiz-
inguistics, since such research is labor inten- ation in the conduct of speaking (e. g., rela-
sive during data analysis as well as during tionships of mutual influence between
data collection. speakers and hearers, the joint negotiation
Data analysis involves repeated review of of beginnings, cultural patterning in the use
the documentary records that were collected of verbal and gestural prosody as coherence
during fieldwork. As participant observa- signals in discourse, or the rhythmic organ-
tion progresses the researcher may reread ization of discourse and conversational
field notes and listen to audiotapes as inter- turn-taking.) For discussion of substantive
pretive hypotheses are developing and as issues and methods in the analysis of tran-
strategic decisions about next steps in data scribed data from machine recording, see
collection must be made, which kinds of Kendon 1977; Kendon 1981, 1–56; Erickson
events to observe further and who to inter- 1982, 440–505; Gumperz/Aulakh/Kaltman
view about what. After the data collection 1982; and Goodwin 2000.
phase is completed, the researcher reviews The key issue in data analysis is contrast
the entire corpus of field notes and site docu- along certain analytic lines. The researcher
ments. Recordings of interviews and of nat- looks for recurring patterns of co-occur-
urally occurring interaction may be re- rence between contrasting ways of speaking,
viewed in their entirety or they may be social situations, roles and social identities,
reviewed more selectively, using the indices group and subgroup differences (including
available in the notes that were taken at the cultural differences), and individual differ-
time of recording. At this point the re- ences within the population that is being
searcher works much as does an historian, studied. In identifying these contrasts and
who also reviews the full corpus of available patterns of covariation, the distinction be-
documentary records. The purposes of ex- tween typical and atypical occurrences is
tensive data review are threefold: (1) to dis- crucial. This is why the search for statisti-
cover recurrent patterns and themes in the cally infrequent discrepant cases is so im-
1206 VII. Sociolinguistic Methodology
portant in ethnographic data analysis. The Perhaps the best way to learn about the
statistically infrequent instance may be es- technical issues of data reporting is to read
pecially revealing analytically either because some classic examples of ethnography criti-
it forces the researcher to change entirely the cally, considering the book-length ethno-
pattern analysis that was based on the stat- graphic monograph as a literary genre. Par-
istically frequent typical cases, or because a ticularly good examples for this purpose are
particular feature of the discrepant case book-length reports such as Malinowski
sheds new light on the overall pattern, that 1922/1961; Firth 1936/1963; Schieffelin
is, it is one of those exceptions that proves 1975; and Basso 1979; and the chapter-
the rule. length reports found in Bauman/Sherzer
It is thus desirable to search the research 1974; Gumperz 1982b; and Tannen 1984.
corpus carefully for discrepant cases, either Another resource for instances is the review
by exhaustive review of all instances of a article by Sherzer 1977.
given phenomenon of interest or by using In reviewing examples of reporting it
some systematic means of sampling across is important to keep in mind two sets of
the total number of instances. These review distinctions, those between particular and
procedures reduce the risk that the re- general description and those between de-
searcher will inadvertently overlook discre- scriptive reporting and accompanying inter-
pant cases. pretive commentary. Any report of ethno-
The tendency to ignore discrepant cases is graphic research alternates between these
a problem in ethnographic analysis, es- types of writing as a means of presenting
pecially in its early stages. It leads to what evidence and of making the evidence com-
can be called the fallacy of hypertypifi- prehensible to a reader.
cation. This fallacy derives from premature Particular description is the heart of the
closure in inductive data analysis. During report. It is found in richly descriptive nar-
data analysis, which begins while data col- rative vignettes of the social interaction ob-
lection is still under way, the researcher served during fieldwork, in transcripts of
needs to continue to generate competing in- speech and nonverbal behavior from ma-
terpretations after having induced an initial chine recordings, and in direct quotes from
interpretation. But the ambiguity involved interviews with informants. Such descrip-
in entertaining alternative interpretations tion both reports evidence and explains
can be unsatisfying. The researcher’s need to the reader the most significant analytic
for closure may lead him or her to cut off al- constructs that have emerged from the re-
ternative hypothesizing too soon. Once hav- search.
ing discovered what seems to be a regular Both reporting and explanation are done
pattern of covariation in the data the re- by instantiation. Consider, for example,
searcher tends from that point on to ignore such general assertions as “People are very
exceptions to the newly discovered pattern. indirect in exercising social control through
Thus the researcher fails to learn from dis- speaking” or “Oral narrative is a highly
confirming evidence. Conducting deliberate valued medium of verbal art in the commu-
searches for discrepant cases can correct the nity.” Illustration of these generalizations by
tendency toward premature analytical clo- specific narrative vignettes or detailed tran-
sure and hypertypification. For discussion of scripts not only shows that indirection and
discrepant case analysis and the broader pro- positive community reaction to oral nar-
cess of analytic induction of which it is a part, rative actually occurred in the field setting,
see the original essay by Lindesmith (1947) but also helps to explain what is meant by
and more recent commentary by Schatzman/ the notions of indirection, social control,
Strauss (1973), Hammersley/Atkinson (1983, oral narrative, and positive community reac-
200–204), and Erickson (1986, 144, 146–149). tion to the performance of oral narrative.
Without particular description an ethno-
3.3. Data reporting graphic report is ambiguous, for its analytic
Relatively little was written about data repor- constructs are highly abstract, while the as-
ting until quite recently. More has been pects of verbal and nonverbal performance
written about the ethical issues involved than are highly concrete and situation specific.
about the technical issues of constructing re- Particular description helps the reader vi-
ports of ethnographic research. Both sets of cariously to see and hear the situated per-
issues will be considered here, very briefly. formance that is being reported.
121. Ethnographic Description 1207
since the researcher has many more oppor- Three lines of criticism have emerged that
tunities to observe the typical events. Then take traditional ethnography seriously to
the tendency to premature closure in hy- task for theoretical inadequacy. The first is
pothesis generation, and testing leads the re- Marxist theory and neo-Marxist critical the-
searcher to ignore discrepant cases. The re- ory. From these perspectives the tendency of
sult is an emphasis in the report on order; on ethnography to take a stance of cultural
the ubiquity of patterns that ramify across relativism and to ignore internal contradic-
many situations and social networks in the tions in the lives of the people studied is seen
daily lives of the population studied. Is this as politically naive and irresponsible, pro-
discovered consistency of patterns an illu- viding romantic justification for a societal
sion, an artifact of data collection and status quo by analysis that masks the op-
analysis? Because of the difficulties inherent pression of the less powerful by the more
in the empirical work the answer to that powerful.
question is sometimes unclear. A second line of criticism comes from post-
structural and postmodern approaches, which
The foundation of ethnography in underlying share with neo-Marxism a critical perspective
social theory is another source of influence in and an emphasis on conflict in society, but in
the direction of hypertypification, and it pres- which social processes and indivividual iden-
ents very serious problems for the researcher. tities are considered as more fragmentary, and
The primitive communities first studied by as at once locally and globally constructed,
anthropologists were seen as discrete and iso- with clear boundaries collapsed between so-
lated. They were viewed as geographically cial groupings. Following Said’s critique
and historically separate from other commu- (1979) of the ethnocentrism of Western intel-
nities, and they were observed at one point in lectuals when regarding non-Western
time only, i.e. the patterns of social and cul- “others,” a spate of criticisms of classical an-
tural organization that researchers discovered thropological ethnography developed (see
were analyzed synchronically, without refer- Clifford and Marcus 1986; Clifford 1988; Ros-
ence to prior historical influences. (This was aldo 1989; Marcus 1999). Other authors criti-
partly due to a reaction against the pervading cized the notion of culture itself as too static
historicism of nineteenth century anthropol- and unitary (e.g. Abu-Lughod 1991). In con-
ogy with its central interests in the origins of temporary writing the concept of culture still
customs and in developing and testing the- receives critical scrutiny (e.g. Inda and Rosal-
ories of cultural evolution.) do 2002), as does ethnographic work that con-
The emphasis on pattern consistency and fines itself to geographically localized settings
on the synchronic in traditional ethno- (Burawoy 1998; Marcus 1998). At the same
graphic research resulted in a static view of time the concept of culture has its defenders
social order and a homeostatic view of so- (see the review article by Brumann 1999) as
cial process. The underlying social theory, does ethnography itself (Hammersley 1992).
one formalized version of which is called A third line of criticism has come from
structural functionalism, did not take ad- ethnomethodological theory in sociology.
equate account of internal contradiction, From this perspective the tendency of eth-
conflict, and change, nor did it provide a nography to emphasize cultural rules and
way of locating local communities in the socialization as major influences on beha-
larger social structure and political econ- vior is seen as producing too static a view of
omy of entities such as the nation-state. situated performance, one that underesti-
While this theoretical perspective, partly ex- mates the importance of local production
plicit and partly implicit and intuitively held and portrays social action mechanistically
by researchers, could serve the short-range as if social actors were not active sense
purpose of taking a first glance at the small- makers who took action adaptively but were
scale social units of primitive societies, it has automatons following preprogrammed cul-
seemed increasingly inadequate as political tural scripts for appropriate behavior (see
and economic development has occurred in Garfinkel 1967 and Heritage 1984).
former colonial societies, and as research at- Currently there appears to be a lessening
tention has turned to local populations of intensity in the various critiques as the
within complex societies characterized by limitations of older conceptions of culture
diversity and stratification in social class, and the conduct of classic ethnography are
race, language, and culture. acknowledged, so some of the strengths of
1210 VII. Sociolinguistic Methodology
–, (1982) “Something old and something new: The sion in discourse”, in: Language and Social Iden-
importance of prior ethnography in the collection tity, Gumperz, John J., ed., London. 22–56.
and analysis of audiovisual data”, in: Sociological Gumperz, John J./Cook-Gumperz, Jenny (1982)
Methods and Research 11 (2), 145–166. “Interethnic communication in committee negoti-
Denzin, Norman/Lincoln, Yvonne (1994) Hand- ations”, in: Language and Social Identity, Gum-
book of Qualitative Research, Thousand Oaks. perz, J., ed., London.
Duranti, Alessandro (1994) From Grammar to Hammersley, Martyn/Atkinson, Paul (1983) Eth-
Politics: Linguistic Anthropology in a Western Sa- nography: Principles in Practice, London.
moan Village, Berkeley. Hammersley, Martyn (1992) What’s Wrong with
–, (1997) Linguistic Anthropology, Cambridge. Ethnography?: Methodological Explorations, Lon-
Erickson, Frederick (1982) “Audiovisual records don.
as a primary data source”, in: Sound-image Rec- Hanks, William (1990) Referential Practice: Lan-
ords in Social Interaction Research, Grimshaw, A., guage and Lived Space among the Maya, Chicago.
ed., (Special issue of the Journal of Sociological Heritage, John (1984) Garfinkel and Ethnometho-
Methods and Research 11 (2)), 213–232. dology, Cambridge.
Erickson, Frederick/Shultz, Jeffrey (1982) The Hymes, Dell (1974) Foundations in Socioling-
Counselor as Gatekeeper: Social Interaction in In- uistics: An Ethnographic Approach, Philadelphia.
terviews, New York.
Irvine, Judith T. (1973) Caste and Communication
Erickson, Frederick (1986) “Qualitative methods in a Wolof Village, University of Pennsylvania
in research on teaching”, in: Handbook of Re- Dissertation, Philadelphia.
search on Teaching, Wittrock., M. C., ed., New
York, 119–161. Inda, Jonathan/Rosaldo, Renato, eds., (2002) The
Anthropology of Globalization: A Reader, Oxford.
Firth, Raymond (1936/1963) We, the Tikopia:
Kinship in Primitive Polynesia, London/Boston. Ives, Edward D. (1974) The Tape Recorded Inter-
view: A Manual for Fieldworkers in Folklore and
Fisher, Susan/Todd, Alexandra (1983) The Social Oral History, Knoxville.
Organization of Doctor-Patient Communication,
Center for Applied Linguistics, Washington, D. C. Jupp, Tom/Roberts, Celia/Cook-Gumperz, Jenny
(1982) “Language and disadvantage: The hidden
Garfinkel, Harold (1967) Studies in Ethnometho- process”, in: Language and Social Identity, Gum-
dology, Englewood Cliffs, New Jersey. perz, J., ed., London, 232–256.
Goffman, Erving (1964) “The neglected situ- Kendon, Adam (1977) “The organization of be-
ation”, in: American Anthropologist 66 (6), part 2, havior in face to face interaction: Observations on
133–136. the development of a methodology”, in: Hand-
Goodwin, Charles (1993) “Recording interaction book of Methods in Nonverbal Behavior Research,
in natural settings,” in: Pragmatics 3 (2), 181–209. Scherer, K.R./Ekman, P., eds., London.
–, (2000) “Practices of seeing/Visual analysis: An –, (1981) “Introduction: Current issues in the
ethnomethodological approach”, in: Handbook of study of ‘nonverbal communication”’, in: Nonver-
Visual Analysis, Van Leeuwen, T./Jewitt, C., eds., bal Communication, Interaction, and Gesture,
London. Kendon, A., ed., The Hague, 1–53.
Goodwin, Marjorie (1990) He-said-she-said: Talk Kerlinger, Frederick N. (1972) “A Q-validation of
as Social Organization Among Black Children, the structure of social attitudes”, in: Educational
Bloomington. and Psychological Measurement, 32, 987–995.
Gordon, Raymond L. (1980) Interviewing: Strat- Lecompte, Margaret/Schensul, Jean (1999) The
egy, Techniques, and Tactics, 3rd ed., Homewood, Ethnographer’s Toolkit, 5 vols., Walnut Creek.
Illinois. Lindesmith, Alfred R. (I 947) Addiction and Opi-
Grimshaw, Allen D. (1982 a) “Uses of sound and ates, Chicago.
visual records in studies of social interaction”, in: Malinowski, Bronislaw (1923) “The problem of
Special issue of Journal of Sociological Methods meaning in primitive languages”, in: The Meaning
and Research 11 (2). of Meaning, Ogden, Charles K./Richards, I.A.,
–, (1982b) “Forward: Special issue on sound- eds., New York, 296–336.
image records in social interaction research”, in: –, (1936/1964) “Review of M. M. Lewis (1936) In-
Sociological Methods and Research 11 (2), fant speech: A study of the beginnings of lan-
115–119. guage, Kegan Paul, London”, in: Language in
Gumperz, John J. (1982a) Discourse Strategies, Culture and Society, Hymes, Dell, ed., New York/
London. Evanston, 63–65.
–, (1982b) Language and Social Identity, Cam- –, [1922] (1961) Argonauts of the Western Pacific,
bridge, England. New York.
Gumperz, John J./Aulakh, Gurinder/Kaltman, Marcus, George (1998) Ethnography through
Hannah (1982) “Thematic structure and progres- Thick and Thin, Princeton.
1212 VII. Sociolinguistic Methodology
auch durch Goffman und die Auseinanderset- sind auch die empirische Grundlage für die
zung mit dem Symbolischen Interaktionismus analytische Rekonstruktion des Herstel-
bestimmt (vgl. Heritage 1985). Die Ethnome- lungsprozesses. (Zu den Eigenschaften der-
thodologie betrachtet die soziale Welt als artiger Rekonstruktionen von alltagsweltli-
durch die jeweiligen Handlungen der in ihr Le- chen interpretativen Konstitutionsprozessen
benden hergestellt. Das Interesse gilt der „lo- im Rahmen qualitativer Forschung vgl.
kalen Herstellung sozialer Ordnung“ (Garfin- auch Art. 100).
kel 1967), wobei lokal bedeutet: hier und jetzt, Die Konversationsanalyse ist über die So-
im Vollzug der Aktivitäten. Diesen Vollzugs- ziologie hinaus in einer Reihe von Disziplinen
oder Herstellungscharakter bezeichnen die aufgegriffen und adaptiert worden, so in der
Begriffe „accomplishment“ bzw. „achieve- Linguistik, der Kommunikationsforschung,
ment“, die auch die Vertreter der KA für die den Kulturwissenschaften, der Erziehungswis-
von ihnen untersuchten Prozesse der Herstel- senschaft und der Psychologie. Neben dem
lung von Ordnung und von Sinn/Bedeutung Begriff Konversationsanalyse sind einige
durch die Gesprächsbeteiligten verwenden verwandte Bezeichnungen gebräuchlich, ins-
(Garfinkel/Sacks 1970; Schegloff 1982). Die besondere in der deutschsprachigen Linguis-
Herstellung von sozialer Ordnung ist für die tik, wie Gesprächsanalyse und Diskursanaly-
Akteure mit Problemen verbunden, welche die se, die z.T. in Abgrenzung zum Programm der
Teilnehmer mit ihren „Ethnomethoden“ bear- KA, z.T. auch in Überschneidung damit ver-
beiten (vgl. Art. 139). wendet werden (vgl. u. a. Art. 123). Als Prä-
In der KA ist für die Analyse der „lokalen zisierung gegenüber einem verallgemeiner-
Herstellung von sozialer Ordnung“ ein aus ten Verständnis von KA und gegenüber der
soziologischer Sicht extremer Fall zum Ge- linguistischen oder handlungsorientierten
genstand gemacht worden: das ganz alltägli- Gesprächsanalyse wird teilweise auch der
che Gespräch, dessen Grundeigenschaften Begriff „ethnomethodologische Konversati-
(z. B. dass sich die Beteiligten in der Spre- onsanalyse“ benutzt (vgl. u. a. Bergmann
cherrolle abwechseln) auf den ersten Blick 1981).
bis zur Trivialität vertraut erscheinen. Ziel Entscheidend für den Einfluss der KA ist
der KA ist zu klären, mit welchen Verfahren ihre auf Beobachtungen am Gesprächsmateri-
die Teilnehmer die Geordnetheit der verbalen al ausgerichtete Untersuchung von Phänome-
Interaktion herstellen, ihr eigenes Verhalten nen, die sich bis dahin dem analytischen
und das des Partners auf diese Ordnung hin in- Zugriff entzogen hatten und deren Strukturie-
terpretieren und diese Interpretation wieder- rung z.T. auch nicht als bedeutsam erkannt
um zum Ausdruck bringen (Schegloff/Sacks worden war. Die Bedeutung der KA für die
1973, 290). Soziolinguistik liegt darin, dass sie eine
Die Herstellung von sozialer Ordnung methodische Grundlage liefert für die Unter-
durch die Beteiligten geschieht interaktiv, suchung der Sprachverwendung in der
d. h. unter wechselseitiger Beteiligung, bei Interaktion als eines Kernelements des Zu-
der die Aktivität eines Teilnehmers jeweils sammenhanges von Sprache und Gesellschaft
unter dem Einfluss der Aktivitäten des an- und für die sozial- und kulturvergleichende
deren steht. Die Beteiligten müssen in die- Untersuchung von Kommunikationsformen,
sem Prozess das aus ihrer Sicht Relevante Formulierungsverfahren, sozialer Semantik
dem Partner zumindest so weit erkennbar und Ausprägungen von sozialen Identitäten
aufzeigen, dass dieser die Relevanzsetzun- und Beziehungen.
gen im Interaktionsprozess mittragen kann.
Die für die jeweilige Szene relevanten Inter- 2. Datenerhebung, Transkription und
aktionsgegenstände werden zwischen den
Korpusaufbau
Beteiligten ausgehandelt, d. h. sie werden
aufgezeigt, ggf. redefiniert und damit kon- Zu den methodologischen Voraussetzungen
sensfähig gemacht, und sie werden als Ge- der KA als qualitativem Forschungsansatz
genstand und Grundlage der weiteren Inter- gehört, dass Analysegrundlage die Rohda-
aktion akzeptiert (Jefferson/Schenkein 1977; ten von konreten Kommunikationsvorgän-
Schenkein 1978c; Bergmann 1981; 1994; gen sind (im Unterschied zu aggregierten
Kallmeyer 1987; Deppermann 1999). Die Daten). Dementsprechend gilt der Art und
durch die Bedingungen der gemeinsamen Qualität dieser Gesprächsdaten besondere
Herstellung von sozialer Ordnung notwen- Aufmerksamkeit. Empirische Grundlage
digen Aufzeigepraktiken der Beteiligten der KA sind Aufnahmen „natürlicher“ di-
1214 VII. Sociolinguistic Methodology
che Fortschritte für die KA gebracht. Wäh- ßen Transkriptionsmengen. Wird systema-
rend die KA ursprünglich in erster Linie tisch, d. h. durchgängig notiert oder nur an
Transkriptanalyse betrieb, hat sich inszwi- ausgewählten Stellen, z. B. wenn prosodi-
schen durchgesetzt, dass Transkription und sche Eigenschaften besonders markant sind.
zughörige Aufnahme zusammen Analyse- Im ersten Fall kann man vom Fehlen einer
grundlage sind. Eine unkontrollierte Selekti- Notation auf die Abwesenheit des entspre-
vität der Transkription kann auch zur Ver- chenden Phänomens schließen, im zweiten
schiebung der Theoriebildung führen. Es Fall nicht (vgl. u. a. Kallmeyer 1997).
besteht die Gefahr, dass nicht alle in der
Analyse am Band benutzten Informationen
in der Transkription wiedergegeben werden
3. Analyseverfahren
und dass in den expliziten Beobachtungen,
3.1. Die Grundstrategie
die als Grundlage der Theoriebildung die-
nen, andere, in der Transkription gut abbild- Die KA hat stets vermieden, eine allgemeine
bare Merkmale übergewichtig werden. Zum explizite Methodik zu formulieren. Sie hat
Standard gehören inzwischen die Text-Ton- sich damit begnügt, eine „analytische Men-
Verknüpfung (Alignment) bzw. Text-Bild- talität“ auszubilden und zu beschreiben
Ton-Verknüpfung ebenso wie die Möglich- (Schenkein 1978b; Bergmann 1981; 1994;
keiten der präzisen Naviagation in Ton- und Heritage 1995). Der Grund dafür ist die An-
Video-Materialien sowie die Schallanalyse mit forderung, dass die Methoden den Gegen-
Programmen wie PRAAT (www.praat.org), ständen angemessen sein müssen und dass
die andere Formen von Abbildungen schaffen sie dies in besonderer Weise können, wenn
und teilweise an die Stelle von komplexen sie denjenigen entsprechen, die von den Teil-
sprachlichen Beschreibungen treten können. nehmern bei der Produktion der zu untersu-
Wieviel Material für die anvisierte Unter- chenden Phänomene angewendet werden.
suchung notwendig ist, hängt von den Ana- Die konkreten Schritte des Analyseverfah-
lysezielen ab. Dabei spielt die Vorkommens- rens werden sukzessive zusammen mit der
häufigkeit der Ziel-Phänomene eine Rolle. Einsicht in die Struktur des Gegenstandes
Für die klassische KA bestand z. B. keine ausgebildet. Die KA operiert nicht ohne
Schwierigkeit, ein für die Untersuchung der theoretische Voraussetzungen, aber sie ver-
Sprecherwechsel-Mechanismen ausreichen- meidet weitergehende theoretische Kon-
des Korpus von Gesprächsausschnitten zu- struktionen, aus denen dann vorab Hypo-
sammenzustellen, weil die Grundmechanis- thesen über den Gegenstand abgeleitet
men fortlaufend zu beobachten sind. werden (vgl. a. Heritage 1985). Vielmehr
Andere Vorkomnisse wie die Rezipientenbe- legt sie größten Wert darauf, dass der For-
teiligung mit Formulierungsvervollständi- scher die Strukturen im Material entdeckt,
gungen des laufenden Redebeitrags eines d. h. sie als Ergebnis einer offenen, auf die
anderen Sprechers sind viel seltener. Will Wahrnehmung von Strukturiertheit im Ma-
man derartige, nicht ubiquitäre Phänomene terial ausgerichteten Auseinandersetzung
zudem in ihrer kontextuellen Verteilung be- mit den Phänomenen findet und nicht als
obachten, u. a. in Abhängigkeit von be- theoretisches Konstrukt vorab einführt. Ein
stimmten Beteiligtenkonstellationen, Rol- Verstoß gegen diese analytische Orientie-
lenverhältnissen und Handlungstypen (z. B. rung wäre z. B., das Material nur als „Stein-
in der pädagogischen Interaktion), steigt der bruch“ für Beispiele für eine fertige Hypo-
Materialbedarf erheblich. these zu benutzen. (vgl. a. Bergmann 1981;
Für die Nutzung von großen Korpora Streeck 1983).
werden in zunehmendem Maße Transkripti- Die KA lässt sich von der Annahme lei-
onseditoren mit Annotationsmöglichkeiten ten, dass Interaktion strikt sequenziell
und Datenbanken mit Recherchefunktionen strukturiert ist. Das methodische Vorgehen
benutzt; im Aufbau sind auch Systeme für ist dementsprechend grundsätzlich sequenz-
die computergestützte Analyse und Infor- analytisch. Die lokale Herstellung der se-
mationssysteme für Analyse und Analyseer- quenziellen Ordnung bringt als zentrale
gebnisse (vgl. u. a. das gesprächsanalytische Eigenschaft der Sequenzialität die Unmit-
Informationssystem GAIS, www.ids-mann- telbarkeit des Bezuges zu anderen Aktivitä-
heim.de/prag/GAIS ). Mit der Recherche in ten mit sich. Der relevante Ort für Folge-
großen Korpora stellt sich in verschärfter handlungen wie die Übernahme des
Weise das Problem der Konsistenz von gro- Rederechts oder die Platzierung einer rea-
1216 VII. Sociolinguistic Methodology
gierenden Aktivität ist prototypischer Weise Phänomene als methodisch erzeugte Geord-
sofort, unmittelbar im Anschluss an das netheit, die als Lösung für strukturelle Pro-
Ende der voraufgehenden Bezugsaktivität bleme der Interaktionsorganisation fun-
(adjazent). Der „relevance place“ für unmit- giert; (c) Beschreibung der „Methode“, mit
telbar auf den Vorgängerkontext bezogene der die beobachteten Erscheinungen syste-
Folgehandlungen umfasst jeweils zwar eine matisch produziert werden. In musterhafter
gewisse Zeitspanne, die aber in der Regel re- Weise ist dieses Vorgehen in den klassischen
lativ kurz ist. Diese Unmittelbarkeit der Arbeiten der KA vorgeführt worden: am
kontextuellen Bezüge im sequenziellen Ver- Mechanismus der Sprecherwechsel („turn
lauf macht das „precision timing“ hochgra- taking system“, Sacks/Schegloff/Jefferson
dig bedeutsam (Jefferson 1973). Die Beob- 1974), an Reparaturen (Schegloff/Jefferson/
achtungen am Material zeigen weiter, dass Sacks 1973) und weiter an den Regeln für
Interaktion bis in kleinste Details geordnet die Eröffnung und Beendigung von Gesprä-
hervorgebracht wird („order at all points“). chen (Schegloff 1968; Schegloff/Sacks
Die KA hat aus dieser Einsicht eine mikro- 1973).
skopische Betrachtung von Gesprächsphä- Die Verfahren der Ordnungsherstellung
nomenen entwickelt. sind interpretativ in dem Sinne, dass ihnen
Die Forschungsstrategie zumindest der keine verhaltenswissenschaftlich zu be-
klassischen KA zielt darauf, jeweils die aller- schreibende Signalsteuerung zugrundeliegt,
einfachsten Mechanismen („simplest syste- sondern die Interpretation von Positionen
matics“, vgl. Sacks/Schegloff/Jefferson als Gelegenheiten unter Bezug auf Kontexte
1974) für die Bewältigung von Aufgaben (vgl. z. B. die „inference making machine-
und Problemen bei der Herstellung der so- ry“, Sacks 1985; Levinson 1983). Eine wich-
zialen Ordnung „hier und jetzt“ im Prozess tige Rolle spielen in diesem Zusammenhang
der realzeitlich-linear ablaufenden Interak- die sequenziellen Implikationen der Regeln
tion zu erfassen. Auf der Grundlage der Ein- und Aktivitätstypen. So sind die Regeln für
sichten in die einfachsten und allgemeinsten die Zuschreibung des Rederechts – (a) Wahl
Mechanismen werden dann auch spezifi- des nächsten Sprechers durch den derzeiti-
sche, asymmetrische und institutionalisierte gen Sprecher (b) Selbstwahl eines nächsten
Kommunikationssituationen in der Hervor- Sprechers und (c) Selbstwahl des gegenwär-
bringung ihrer Besonderheiten durch die tigen Sprechers als Folgesprecher – in ihrer
Beteiligten erfassbar. In Übereinstimmung Anwendung sequenziell geordnet und nicht
mit dieser Forschungsstrategie stehen am gleichrangig in Bezug auf ihre Implikatio-
Ausgangspunkt der Untersuchung jeweils nen für die Kontrolle des Gesprächsverlaufs
einfache Beobachtungen, die aus einer all- und die Spanne, in der sie wirksam anzu-
tagsweltlichen Perspektive trivial erscheinen wenden sind. Regel (a) wird im laufenden
können, die sich aber unter dem analyti- Redebeitrag tendenziell so früh wie möglich
schen Zugriff als Hinweis auf wichtige angewendet, um (b) auszuschließen. Die
Aspekte der Interaktionskonstitution erwei- Anwendung von (b) bringt bei dem Bestre-
sen, die ggf. auch als gravierende handlungs- ben, (c) auszuschließen, vielfach Frühstarts
praktische Probleme auftauchen und deren und Überlappungen hervor. (c) setzt voraus,
Auftreten als Ergebnis der systematischen dass (a) und (b) nicht angewendet worden
Anwendung von Konstitutionsverfahren re- sind. Im Mikrobereich der Organisation ist
konstruiert werden kann. Wichtig ist dafür, eine Sequenzierung im Umgang mit den Op-
dass die alltagsweltliche, primär auf die Zu- tionen, die das System der Sprecherwechsel
schreibung von Intentionen und Befindlich- bietet, zu beobachten; so ist die reibungslose
keiten ausgerichtete Perspektive aufgegeben Anwendung von (c) typischerweise mit einer
wird zugunsten einer strukturanalytischen kurzen Pause zwischen der produzierten
Sicht. Äußerung und der Turnfortsetzung verbun-
Die Interaktionskonstitution wird als ein den.
Prozess der Aufgabenbearbeitung bzw. des Für die Analyse der Sequenzierung ist
Problemlösens analysiert (vgl. vor allem weiter die prospektiv-retrospektive Ver-
Sacks/Schegloff/Jefferson 1974). Dabei sind knüpfung von Aktivitäten ein zentraler Ge-
drei Schritte wichtig: (a) Identifikation eines genstand. Diese wurde zunächst im Zusam-
vermutlichen Ordnungselements an Fallbei- menhang mit und in Hinblick auf die
spielen und Feststellung wiederkehrender Verteilung der Redebeiträge betrachtet, ge-
Muster; (b) Interpretation der beobachteten wann dann aber zunehmend selbständige
122. Konversationsanalytische Beschreibung 1217
Bedeutung, was sich in einer Reihe von Un- Folgeaktivitäten als reagierende Behandlun-
tersuchungen zu unterschiedlichen Sequenz- gen von Vorgängeraktivitäten. Die analyti-
typen niederschlägt (vgl. u. a. Bergmann sche Betrachtung folgt einerseits schrittwei-
1981, 28). In einer Folge von Aktivitäten, se dem zeitlich-linearen Herstellungsgang,
von denen die erste relativ starke und ein- interpretiert aber andererseits jeweils immer
deutige Reaktionsverpflichtungen aufbaut wieder retrospektiv das Voraufgehende im
(z. B. Fragen, Bitten, Angebote), wird ein Licht des Folgenden. Die Frage dabei ist
bestimmter Aktivitätstyp für die Folgeakti- nicht, was ein Sprecher an einer bestimmten
vität relevant gesetzt, und die Folgeaktivität Stelle intendiert, sondern wie seine Äuße-
zeigt durch die Art der Realisierung ihre Re- rung behandelt wird und wie der erste Spre-
levanz im Verhältnis zur voraufgehenden cher die Reaktion auf seine Äußerung be-
Bezugsaktivität. An dieser konditionellen handelt. Alle Äußerungen werden in ihren
Relevanz wird auch das reale Folgegesche- Kontextbezügen analysiert. Die Konstituti-
hen gemessen, so dass z. B. auch das Nicht- onsbedingungen von Interaktion erfordern,
Handeln bzw. das Ausführen einer anderen dass Äußerungen relativ zu einem Kontext
als der konditionell relevanten Aktivität als platziert werden, dessen Bedeutsamkeit für
bedeutungsvoll interpretierbar und einem die Produktion der Aktivität berücksichtigt
Träger zuschreibbar ist. Ebenso ist das Sus- und zum Ausdruck gebracht werden. Äuße-
pendieren von konditionellen Relevanzen rungen sind kontextproduktiv in dem Sinne,
bei der Platzierung von Nebensequenzen zu dass sie den relevanten Kontext definieren
beschreiben (Jefferson 1972). Mit dem Be- und zugleich Kontextbedingungen für Folge-
griff der Präferenzorganisation ist die Er- äußerungen schaffen. Im Sinne der sequen-
scheinung gemeint, dass nach bestimmten ziellen Ordnung der Interaktion ist diese re-
Arten von Aktivitäten die möglichen Reak- tro- und prospektive Kontextualisierung eine
tionen als untereinander nicht äquivalent wesentliche Eigenschaft der Verkettung der
markiert werden. Präfererierte Reaktionen Äußerungen. So verlangt das Funktionieren
werden in der Regel im unmittelbaren An- des Turn-taking von den Teilnehmern eine
schluss, direkt, tendenziell kurz und struk- genaue Kontextanalyse und das Aufzeigen
turell einfach realisiert, während dispräfe- dieser Interpretation im sprecherwechsel-re-
rierte Aktivitäten tendenziell verzögert, levanten Verhalten. Darüber hinaus sind aber
indirekt, expandiert und komplex formuliert auch Kontexteigenschaften wie die sozialen
werden (Pomerantz 1975; 1978; 1984; Sche- Eigenschaften der Beteiligten und über die
gloff/Jefferson/Sacks 1977; Schegloff 1979; Gesprächsorganisation hinaus gehende Si-
Levinson 1983, 332 ff.; Atkinson/Heritage tuationseigenschaften betroffen. Die Orien-
1984). Solche Präferenzordnungen gibt es tierung auf den Partner folgt einem Prinzip
für unterschiedliche Aktivitäten wie Zu- des partnerspezifischen Zuschnitts der eige-
stimmung vs. Ablehnung, Selbstkorrektur nen Äußerungen („recipient design“), d.h.
vs. Fremdkorrektur, Annahme vs. Zurück- der Berücksichtigung der Verstehens- und
weisung von Angeboten; Angebot von A an Beteiligungsvoraussetzungen des Partners
B vs. Bitte von B an A (Levinson 1983). Mit (Schegloff 1972; Sacks/Schegloff 1976).
den Kategorien der konditionellen Relevanz Die Detailanalyse führt u. a. dazu, dass
und der Präferenz lassen sich komplexe und die Organisation im Übergangsbereich von
sequenziell weit gespannte Zusammenhänge Redebeiträgen sehr genau untersucht wird
erfassen. Auf diese Weise sind z. B. Prä-Ak- hinsichtlich der durch Verzögerungen, Ex-
tivitäten zu möglichen späteren Aktivitäten pansionen und Antizipationen entstehenden
definierbar und dementsprechend Prä-Se- Lücken und Überlappungen (Jefferson
quenzen zu Kernsequenzen (Schegloff 1973; 1984), hinsichtlich der „kleinen Dinge
1980). Dabei können auch Prä-Aktivitäten zwischen Äußerungen“ wie „äh“, „mh“ usw.
realisert und interaktiv wirksam werden, um (Schegloff 1982) und hinsichtlich der inter-
Kernaktivitäten überflüssig zu machen und aktiven Herstellung von Äußerungen mit
dispräfererierte Realisierungen zu vermei- dem Zusammenspiel von verbaler und non-
den (z. B. Ablehnungen von Vorschlägen verbaler Ausdrucksformen (Schegloff 1984;
bzw. Einladungen). Heath 1984a u. b). Die Untersuchung der
Die Analyse solcher sequenziellen Struk- interaktiven Konstitution einzelner Äuße-
turen stützt sich auf die Rekurrenz von Mus- rungen (Goodwin 1981) zeigt, dass die For-
tern korrespondierender Aktivitätstypen mulierungsprozesse durch Reaktionen auf
und die manifeste Kontextualisierung von Partneraktivitäten mit gesteuert werden,
1218 VII. Sociolinguistic Methodology
und zwar nicht nur an den Rändern der Äu- mentaren Konstitutionsaufgaben tatsäch-
ßerung, sondern auch in der sukzessiven lich für die Beteiligten zu praktischen
Produktion ihres Kernbereichs (z. B. reagie- Problemen werden (z. B. Turbulenzen bei
ren Sprecher mit Verzögerungen, Reformu- der Redeverteilung, Kampf ums Wort, Aus-
lierungen, Einschüben und Expansionen auf einandersetzungen darum, ob eine Äuße-
die mögliche Aufmerksamkeitsabwendung rung eine angemessene Folgeaktivität oder
der Adressaten und auf antizipierbare, ggf. fehlplatziert ist usw.). Diese Stellen zeigen
schon nonverbal angedeutete Reaktionen natürlich auch, dass die in Frage stehende
auf den gerade laufenden Redebeitrag). Die Konstitutionsvorgänge auch im stark routi-
Analyse des Materials muss vollständig sein nisierten Auftreten eine Leistung sind und
in dem Sinne, dass im unmittelbaren Inter- nicht nur das Ergebnis eines Automatismus;
aktionszusammenhang alle Erscheinungen aber analytischer Zugriff und Darstellungs-
berücksichtigt werden, auch oder gerade weise müssen diesen Unterschieden Rech-
dann, wenn sie bei erster Wahrnehmung stö- nung tragen.
rend, diffus oder unbedeutend erscheinen. (b) Die grundlegenden Mechanismen der
Oft sind gerade kleine „Unregelmäßigkei- Interaktionskonstitution sind nach der Auf-
ten“ Schlüsselstellen dafür, dass die Teilneh- fassung der KA kontextfrei, d. h. nicht be-
mer an der entsprechenden Interaktionsstel- einflusst durch spezifische Kontextbedin-
le ein Verhalten in Bezug auf eine gungen. So sind die Turn-taking-Regeln ein
Ordnungsstruktur als behandlungsbedürftig allgemeines Instrument für die Bewältigung
markieren (vgl. u. a. Schegloff 1968). In die- des Verteilungsproblems im Gespräch. Die-
sem Zusammenhang unterscheidet die KA se allgemeinen Verfahren erlauben wie-
zwischen strukturellen Vorkehrungen (die derum eine genaue Berücksichtigung der
u. a. mit dem Begriff ,machinery‘ belegt wer- Kontextbedingungen durch die Art des Um-
den) und der Art und Weise, wie die Teilneh- gangs mit ihnen. Durch diese spezifische
mer mit diesen vorgegebenen Strukturmus- Handhabung des Turn-taking wird darstell-
tern und Regeln umgehen (vgl. „structural bar und ggf. situativ hergestellt, dass z. B.
provision“ und „participants’ work“; Jeffer- zwischen den Beteiligten eine Asymmetrie in
son 1972, 315; Jefferson 1974). den Beteiligungsrechten aufgrund ihrer un-
terschiedlichen Stellung, Betroffenheit oder
3.2. Probleme und Unsicherheiten Zuständigkeit für Themen und Handlungen
In der fortlaufenden Entwicklung von Ana- besteht, dass ein Situationswechsel von einer
lysemethoden in Abhängigkeit von den fo- informellen zu einer formellen Interaktion
kussierten Gesprächsphänomenen ergeben stattfindet usw. (Sacks/Schegloff/Jefferson
sich immer wieder Unsicherheiten, die gene- 1974). Mit dieser Ausrichtung auf generelle,
rell den Bedarf an Anpassung und Fort- als kontextfrei betrachtete Strukturen hängt
schreibung des Methodenprogramms anzei- eine Ausblendung der konkreten Kontexte
gen. Hier können nur wenige Hinweise auf zusammen. Das Verhältnis von Strukturbe-
derartige Unsicherheitsstellen gegeben wer- obachtungen am Material und ethnographi-
den. schem Wissen kann generell unterschiedlich
(a) Die mikroskopische Betrachtungswei- gesehen und beurteilt werden. In der klassi-
se hat einen gewissen Dramatisierungsef- schen Konversationsanalyse gilt die Regel
fekt. Elementare Mechanismen, die sich in „don’t contextualize“, d. h. primär und ein-
kleinen Phänomenen niederschlagen und zig beweisfähig sind die lokalen Beobach-
normalerweise gerade nicht im Fokus der tungen am Material. Im Unterschied zur
Interaktion stehen, werden unter der Per- klassischen KA benutzen die Mikro-Ethno-
spektive der Herstellung als einer Bearbei- graphie und andere, darauf aufbauende An-
tung von Aufgaben und Problemen zu „dra- sätze derartige externe Informationen. Die-
matischen“ Vorgängen (mit Alternativen, se Vorgehensweise hat sich insbesondere für
Risiken des Scheiterns usw.) und zu ernst zu die Soziolinguistik als sehr fruchtbar erwie-
nehmenden Leistungen der Teilnehmer (die sen. Damit die analytische Stärke der kon-
Aufgaben des Sprecherwechsels werden „be- versationsanalytischen Beschreibung nicht
wältigt“). In der Regel laufen diese Konsti- verloren geht, ist wichtig, dass die Verwen-
tutionsvorgänge aber gerade ganz routini- dung von Informationen aus anderen Quel-
siert ab und sind in ihrer Auftretensweise len als dem zu analysierenden Material
und Erscheinungsform deutlich zu unter- kontrolliert vonstatten geht. Die benutzten
scheiden von Vorgängen, bei denen die ele- Informationen müssen explizit gemacht wer-
122. Konversationsanalytische Beschreibung 1219
den, und ihre Benutzung sollte durch Beo- Phänomenen; Bestimmung des analytischen
bachtungen bei der strukturellen Analyse Interesses). Auch bei scheinbar kontextfrei-
motiviert sein. Solche Anlässe werden z. B. er Betrachtung stellt die Vergegenwärtigung
durch unerklärliche Stellen geliefert, die ggf. der Gesamtszene den ersten Schritt dar,
von den Teilnehmern als problemlos behan- auch für die Entscheidung darüber, inwie-
delt werden, aber für den Beobachter rätsel- weit das Material für die Analysezwecke ge-
haft sind und nicht aus dem im Material ge- eignet ist. Die Kontextinformationen sollten
gebenen Kontext erklärt werden können. So getrennt gehalten werden von der späteren
sind im Allgemeinen Kenntnisse des Refe- Detailbeobachtung und sukzessive, aus ge-
renzsystems und der relevanten sozialen gebenem Anlass einbezogen werden, u. a.
Kategorien zur Rekonstruktion von Refe- immer dann, wenn die Kontextualisierung
renzidentität und von thematischen Bewe- in der Interaktion Gegenstand wird. Im
gungen (Kontinuität, Verschiebung, Sprung Rahmen dieses ersten Schrittes wird einer-
usw.) erforderlich. Bei der Verwendung ex- seits im Überblick segmentierend die globa-
terner Informationen gilt die Regel, dass le Ordnung der Interaktion aufgefunden
zuerst der Gesprächskontext nach Hinwei- (orientiert an natürlichen Einschnitten im
sen abgesucht wird, bevor externe Informa- Material) und andererseits der Konstituti-
tionen verwendet werden. Außerdem muss onsprozess in einer noch groben schrittwei-
die unter Rekurs auf externe Informationen sen Analyse rekonstruiert. Auf diese Weise
gefundene Interpretation einer Gesprächs- kann erkannt werden, wie weit der „natürli-
stelle durch eine Analyse der Aktivitätskon- che“, von den Teilnehmern hergestellte und
sistenz im gesamten Interaktionszusammen- für sie relevante Zusammenhang reicht.
hang abgesichert werden. Kleine Ausschnitte des Materials wie Äuße-
(c) Die konversationsanalytische Berück- rungspaare, wie sie zur Ergebnisdarstellung
sichtigung von Inferenzprozessen im Zusam- vielfach verwendet werden, sind als empiri-
menhang mit der strukturellen Analyse ent- sche Grundlage nur zulässig, wenn sie unter
spricht einer restriktiven Umgangsweise mit dem gewählten analytischen Gesichtspunkt
den Interpretationen der Beteiligten. Diese aus dem Gesamtmaterial „herauspräpariert“
sind nur relevant behandelt und analytisch zu- worden sind. Die Wichtigkeit dieses Schrittes
gelassen, insoweit sie ganz eng an die Bildung zeigen z.B. die Präsequenzen, in denen bereits
formaler Strukturen gebunden sind. Diese das interaktive Schicksal der späteren Initiati-
Sichtweise ist allerdings nicht ohne weiteres ve geklärt wird (vgl. oben). Eine Beschrän-
durchzuhalten, wenn komplexere Formen des kung des Materials auf die Kernsequenzen
Umgangs mit den Ordnungsmechanismen im würde den Konstitutionszusammenhang in
Rahmen von Interaktionsstrategien betrach- entscheidender Weise amputieren. Auch bei so
tet werden. Die KA liefert mit der Unter- kleinräumig operierenden Verfahren wie de-
scheidung von „structural provision“ und nen des Turn-taking sind die dafür relevanten
„participants’ work“ Ansatzpunkte für die Kontexte einzubeziehen: Ob Einwürfe oder
Analyse von Interaktionsstrategien (vgl. Überlappungen auf Unterbrechungsversuche
auch neuere Entwicklungen der sog. Ge- und Störungen in der Verteilung des Rede-
sprächsrhetorik; Kallmeyer 1996; Kallmey- rechts hindeuten, ist in der Regel nur kontext-
er/Schmitt 1996). Für die damit zusammen- bezogen entscheidbar, in Abhängigkeit von
hängenden Interpretationsprozesse hat die der Kooperationsgeschichte in der laufenden
KA bislang keine angemessene Explizierung Interaktion (Kallmeyer/Schmitt 1996; Kall-
entwickelt. meyer 1998).
(b) Materialzusammenstellung. Das klas-
3.3. Arbeitsschritte sische Verfahren der KA ist die Sammlung
Als Erfahrungswert aus der bisherigen kon- und Analyse von Sequenzen bzw. Ausschnit-
versationsanalytischen Arbeitstradition kann ten (Datenkollektionen), z. B. zu Repairs
man eine Folge von Arbeitsschritten ange- oder Frage-Antwort-Sequenzen. Die struk-
ben, die stets relevante Aufgaben des For- turellen Eigenschaften der Interaktion wer-
schungsprozesses wiedergeben, auch wenn den im Vergleich von großen Datenmengen
sie ggf. nicht immer in der hier skizzierten mit erstaunlicher Deutlichkeit sichtbar. Im
Reihenfolge durchgeführt werden (vgl. a. Prinzip wird dabei jedoch jedes einzelne Bei-
Art. 100). spiel in seinem Konstitutionsgang und sei-
(a) Heuristische Vorphase (Sichtung des ner inneren Konsistenz nachvollzogen, d. h.
Materials; Beobachtung von interessanten als Fall analysiert. Mit der Beschäftigung
1220 VII. Sociolinguistic Methodology
(Local/Kelly/Wells 1986; Selting 1995; ckelt (Auer 1991; Selting 1998; Selting/Cou-
Couper-Kuhlen/Selting 1996). Prosodische per-Kuhlen 2001). Sie zielt dabei nicht nur
Aspekte sind relevant im Hinblick auf die auf die Funktionalität sprachlicher Aus-
Redebeanspruchung (Local 1992), die Kon- drucksformen, sondern auch auf die Gram-
turierung von Redebeiträgen durch die pro- matikalisierung von interaktionsbedingten
sodische Gestaltschließung, die Markierung Formen der Sprachverwendung (Auer
der Projektion von Fortsetzungen und allge- 1996; Günthner 1996). Auch semantische
mein die Kontextualisierung der jeweiligen Fragen, die in der klassischen Konversa-
Aktivität (Gumperz 1982; Auer/di Luzio tionsanalyse angelegt waren, werden inzwi-
1992) als Fortsetzung eines Aktivitätszu- schen wieder aufgegriffen. Schon relativ
sammenhanges oder als neue Initiative so- früh wurde der Ansatz der sozialen Katego-
wie die Markierung spezifischer Aktivitäts- risierung in der Linguistik weiterentwickelt
typen (Couper-Kuhlen 1998; Kotthoff 1998; (Sacks 1972a u. b; Sacks/Schegloff 1976;
Günthner 2000). Angesichts der Beobach- Schenkein 1978c; Drew 1978; Kallmeyer/
tung, dass die Herstellung eines gemeinsa- Keim 1994; Czyĥewski/Gülich/Hausen-
men Rhythmus im Gespräch ein wichtiges dorf/Kastner 1995). Neu ist die Zuwendung
Element von störungsfreien Interaktions- zur situativen Bedeutungskonstitution in
prozessen ist, verdient die Untersuchung der Interaktion (vgl. u. a. Deppermann/
von Rhythmus-Phänomenen im Gespräch Spranz-Fogasy 2002). Anzuknüpfen ist hier
besondere Aufmerksamkeit (Auer/Couper- u. a. an die Thematik der „accounts“ und
Kuhlen 1994; Auer/Couper-Kuhlen/Müller praktischen Beschreibungen: Die Teilneh-
1999). mer liefern mit ihren Handlungen zugleich
Die soziologische KA untersucht die Ord- auch praktische Beschreibungen und Er-
nung der Interaktion, nicht die Ordnung des klärungen dieser Handlungen (Garfinkel
Symbolsystems Sprache. Die sprachlichen 1967 u. 1972; Garfinkel/Sacks 1970). Die-
Eigenschaften der Redebeiträge werden ser Gesichtspunkt erscheint in einer Reihe
zwar analytisch berücksichtigt, aber die Er- von Untersuchungen zu „formulations“,
gebnisse werden so formuliert, dass die mit denen die gerade ablaufende Szene
sprachlichen Besonderheiten dabei keine beschrieben wird, wobei diese Beschrei-
Rolle spielen – die Sprache ist nur ein Gast bung zugleich organisatorische Funktion
in der Interaktionsstruktur (Sacks/Sche- in der Gestaltung und Realisierung der Sze-
gloff/Sacks 1974). Die sprachformende ne hat (Garfinkel/Sacks 1970; Heritage/
Kraft der verbalen Interaktion wird durchaus Watson 1979). Die Einbeziehung einer ex-
hervorgehoben (Schegloff 1979; 1982; 1996; pliziten Linguistik hat erhebliche Auswir-
Lerner 1991 u. 1996), aber eine eingehende kungen auf die Beschreibungsverfahren der
Beschäftigung mit dem Zusammenhang von Gesprächsanalyse. Da hier Arbeitstraditio-
Sprache und Interaktion blieb naturgemäß nen sehr unterschiedlicher Art zusammen-
der Linguistik vorbehalten. Der Zusammen- kommen, ergeben sich fruchtbare Rei-
hang wird schon früh thematisiert (Franck bungsstellen, auch für die Theoriebildung.
1980; Levinson 1983; Gülich/Kotschi 1987). Mit Sicherheit wird dadurch der Wert kon-
Kernthema unter grammatischer Perspek- versationsanalytischer Beschreibungen für
tive sind die sprachlichen Eigenschaften die Soziolinguistik noch gesteigert.
von Turn-Konstruktionseinheiten, Gestalt
und Funktion von Diskursmarkern, Formen 4.2. Interaktionstheorie
der Äußerungsverknüpfung und der Kon- Die KA hat gegenüber den lokalen Sequen-
textualisierung (Ford 1993; Ford/Wagener zierungsmechanismen einer Interaktions-
1996; Ochs/Schegloff/Thompson 1996). Inte- herstellung „Schritt für Schritt“ andere
ressant in dieser Hinsicht ist die Analyse von großflächigere Strukturaspekte von Gesprä-
Levinson (1983), indirekte Spechakte als chen wie z. B. die innere Struktur von Erzäh-
konventionell indizierte Reste einer zusam- lungen oder komplexe Aktivitätstypen und
mengebrochenen Sequenz mit Prä- und Handlungsprogramme vernachlässigt. Der-
Hauptsequenz anzusehen, wobei die Prä-Se- artige Aspekte sind eher in der linguisti-
quenz bereits anzeigt, dass die Hauptse- schen Gesprächsanalyse oder in der soziolo-
quenz nicht realisiert wird. Die sog. Interak- gischen Interaktionsanalyse verfolgt worden
tionale Linguistik hat ein umfangreiches (Kallmeyer/Schütze 1976; Rehbein 1977 u.
Programm für die Klärung des Zusammen- 2001; Kotthoff 1998; Günthner 2000). Die
hanges von Sprache und Interaktion entwi- Berücksichtigung derartiger Zusammen-
1222 VII. Sociolinguistic Methodology
hänge erfordert andere theoretische Kon- 1998) sowie von kommunikativen Stilen
zepte von Wissensstrukturen und Produk- (Kallmeyer 1994/1995; Selting/Sandig
tionsmechanismen, als die KA entwickelt 1997). Es spricht viel dafür, dass von der
hat. Bei einer strikten Beschränkung auf die Integration der KA in übergreifende For-
Sequenzanalyse der KA bleiben daher auch schungsprogramme, in denen auch unter-
z. B. Fragen danach offen, wie die lokalen schiedliche methodische Ansätze von der
Aktivitäten und die jeweiligen Kontexte bei Ethnographie bis zu quantitativen Erhe-
der Definition von konditionellen Relevan- bungen und quasi-experimentellen Verfah-
zen und Präferenzen zusammenwirken. So ren involviert sein können, wichtige Impul-
sind Präferenzen nicht nur lokal durch einen se für die Weiterentwicklung der KA
bestimmten Aktivitätstyp (wie Frage, Bitte, ausgehen werden.
Angebot) definiert, sondern die Kontextua-
lisierung im Rahmen des Interaktionsereig- 5. Literatur (in Auswahl)
nisses wirkt darauf ein, welche Art von
Reaktionserwartungen eine bestimmte Ak- Atkinson, J. Maxwell/Drew, Paul (1979) Order in
tivität schafft und welche Reaktion als prä- Court: The Organisation of Verbal Interaction in
feriert zu gelten hat. In Beratungsgesprä- Judicial Settings, London.
chen z. B. sind erste Problempräsentationen Atkinson, J. Maxwell/Heritage, A John, eds.,
in der Regel unterspezifiziert und liefern ty- (1984) Structures of Social Action: Studies in Con-
pischerweise nicht alle erforderlichen Vo- versation Analysis, Cambridge.
raussetzungen für eine Problembearbeitung Auer, Peter (1986) „Kontextualisierung“, in: Stu-
durch den Ratgeber. Und auch wenn die ers- dium Linguistik 19, 22–47.
ten Problempräsentationen mit einer Anlie- –, (1991) „Vom Ende deutscher Sätze“ in: Zeit-
gensformulierung in Form einer Frage/Bitte/ schrift für Germanistische Linguistik 19,
Aufforderung enden, ist ein einfacher, un- 139–157.
mittelbarer Akt des Ratgebens nicht präfe- –, (1993) „Über
7 “, in: Zeitschrift für Litera-
riert, sondern eine Aktivität, die den Beginn turwissenschaft und Linguistik 23, Heft 90/91,
einer Aktivitätsfolge von Bearbeitungsakti- 104–138.
vitäten anzeigt, z. B. eine Rückfrage (vgl. –, (1996) „The pre-front field in spoken German
Kallmeyer 2001). Die KA hat länger schon and its relevance as a grammaticalization positi-
keine neuen theoretischen Konzepte von der on“, in: Ford, Cecilia E./Wagner, Johannes, eds.,
Stärke der Entdeckungen der klassischen Interaction-Based Studies of Language. Pragma-
Periode mehr hervorgebracht. Eine frucht- tics 6, Special Issue, 295–322.
bare Weiterentwicklung ist vermutlich –, ed. (1998) Code-Switching in Conversation.
durch theoretische Offenheit und An- Language, Interaction and Identity. London/New
schlussfähigkeit an andere Theorieentwick- York.
lungen erwartbar. Das muss und sollte aller- Auer, Peter/di Luzio, Aldo, eds. (1992) The Con-
dings nicht bedeuten, dass die Stärken des textualization of Language. Amsterdam.
konversationsanalytischen Beschreibungs- Auer, Peter/Couper-Kuhlen, Elisabeth (1994)
programms, z. B. die stringente Ausrichtung „Rhythmus und Tempo konversationeller Alltags-
auf Sequenzierung und die geschärfte Auf- sprache“, in: Zeitschrift für Literaturwissenschaft
merksamkeit auf Interaktionsdetails, aufge- und Linguistik 96, 78–106.
geben werden. Auer, Peter/Couper-Kuhlen, Elisabeth/Müller,
Frank, eds. (1999) Language in Time: The Rhythm
4.3. Integration der KA in übergreifende
and Tempo of Spoken Interaction. New York/Ox-
Forschungsprogramme ford.
Nach den aufsehenerregenden Einsichten Bergmann, Jörg (1981) „Ethnomethodologische
der klassischen Phase hat die KA ihre Stär- Konversationsanalyse“, in: Dialogforschung,
ken vor allem in einer Reihe von Anwen- Schröder, Peter/Steger, Hugo, Hg., Düsseldorf,
dungen in unterschiedlichen Forschungs- 9–52.
feldern gezeigt wie den Studies of Work –, (1994) „Ethnomethodologische Konversations-
(Drew/Heritage 1992), der Beratungs- und analyse“, in: Handbuch der Dialoganalyse, Fritz,
Konfliktforschung, Kommunikation in G./Hundsnurscher, F., Hg., Tübingen, 3–16.
Institutionen (Atkinson/Drew 1979), der Brinker, Klaus/Antos, Gerd/Heinemann, Wolf-
Gattungs-/Genreforschung und der sozio- gang/Sager, Sven F., Hg. (2000/2001) Text- und
linguistischen Untersuchung von Sprach- Gesprächslinguistik. Ein internationales Hand-
wechseln in der Kommunikation (Auer buch zeitgenössischer Forschung. 1. Halbband
122. Konversationsanalytische Beschreibung 1223
–, (1997) „Vom Nutzen des technologischen Wan- –, (1990) „Conversation analytical claims“, in:
dels in der Sprachwissenschaft: Gesprächsanalyse Communication Monographs 57, 231–235.
und automatische Sprachverarbeitung“, in: LiLi – Psathas, George, ed. (1979) Everyday Language:
Zeitschrift für Literaturwissenschaft und Linguis- Studies in Ethnomethodology. New York.
tik 107, 124–151.
Rehbein, Jochen (1977) Komplexes Handeln. Ele-
–, (2001) „Beraten und Betreuen. Zur gesprächs- mente zur Handlungstheorie der Sprache. Stutt-
analytische Untersuchung von helfenden Inter- gart.
aktionen“, in: Zeitschrift für Qualitative Bil-
dungs-, Beratungs- und Sozialforschung 2, –, (2001) „Das Konzept der Diskursanalyse“, in:
227–252. Brinker, Klaus/Antos, Gerd/Heinemann, Wolf-
gang/Sager, Sven F., Hg., Berlin/New York,
Kallmeyer, Werner/Schmitt, Reinhold (1996) 927–945.
„Forcieren oder: Die verschärfte Gangart“, in:
Kallmeyer, Werner, Hg., Tübingen, 19–118. Sacks, Harvey (1972a) „An initial investigation of
the usability of conversational data for doing so-
Kallmeyer, Werner/Schütze, Fritz (1976) „Kon- ciology“, in: Sudnow, David, ed., New York,
versationsanalyse“, in: Studium Linguistik 1, 31–74.
1–28.
–, (1972b) „On the analyzability of stories by chil-
Kendon, Adam (1980) „Gesticulation and dren“, in: Directions in sociolinguistics: The ethno-
speech: Two aspects of the process of utterance“, graphy of communication, Gumperz, John J./Hy-
in: The Relationship of Verbal and Nonverbal mes, Dell H., eds., New York, 329–345.
Communication, Ritchie-Key, M., ed., Berlin,
207–228. –, (1984) „Notes on methodology“, in: Atkinson,
Maxwell/Heritage, John, eds., Cambridge, 21–27.
–, (1995) „Gestures as illocutionary and discourse
–, (1985) „The inference-making machine“, in:
structure markers in Southern Italian conversati-
Handbook of discourse analysis: Notes on observa-
on“, in: Journal of Pragmatics 23, 247–279.
bility, van Dijk, Teun A., ed., London, 13–23.
Kotthoff, Helga (1998) Spaß verstehen. Zur
Sacks, Harvey/ Schegloff, Emmanuel A. (1979)
Pragmatik von konversationellem Humor. Tübin-
„Two preferences in the organization of refe-
gen.
rence to persons in conversation and their inter-
Lerner, Gene H. (1991) „On the Syntax of Senten- action“, in: Psathas, George, ed., New York,
ces in Progress“, in: Language in Society 20, 15–21.
441–458.
Sacks, Harvey/ Schegloff, Emmanuel A./ Jeffer-
–, (1996) „On the „semi-permeable“ character of son, Gail (1974) „A simplest systematics for the
grammatical units in conversation: Conditional organization of turn taking for conversation“, in:
entry into the turn space of another speaker“, in: Language 50, 696–735. Leicht verändert wieder
Ochs, Elinor/Schegloff, Emanuel A./Thompson, in: Schenkein, Jim, ed., New York, 1978, 7–35.
Sandra, eds., Cambridge, 238–276.
Schegloff, Emanuel A. (1968) „Sequencing in con-
Levinson, Stephen C. (1983) Pragmatics. Cam- versational openings“, in: American Anthropolo-
bridge. gist 70, 1075–1095.
Local, John (1992) „Continuing and restarting“, –, (1972) „Notes on a conversational practice: for-
in: Auer, Peter/di Luzio, Aldo, eds., Amsterdam, mulating place“, in: Sudnow, David, ed., New
273–296. York, 75–119.
Local, John/Kelly, John/Wells, William H.G. –, (1979) „The relevance of repair to syntax-for-
(1986) „Towards a phonology of conversation: conversation“, in: Syntax and semantics. Vol. 12:
Turn-taking in Tyneside English“, in: Journal of Discourse and syntax, Givón, T., ed., New York,
Linguistics 22, 411–437. 261–286.
McDermott, R. P./ Gospondinoff, K./ Aron, J. –, (1980) „Preliminaries to preliminaries: ,Can I
(1978) „Criteria for an ethnographically adequate ask you a question?‘“, in: Sociological Inquiry 50,
description of concerted activities and their con- 104–152.
texts“, in: Semiotica 1/2/24, 245–275. –, (1982) „Discourse as an interactional achieve-
Ochs, Elinor (1979) „Transcription as theory“, in: ment: some uses of „uh huh“ and other things
Developmental Pragmatics, Ochs, E./Schiffelin, that come between sentences“, in: Tannen, Debo-
B.B., eds., New York, 43–72. rah, ed., Washington, D.C., 71–93.
Ochs, Elinor/Schegloff, Emanuel A./Thompson, –, (1984) „On some gestures’ relation to talk“, in:
Sandra, eds. (1996) Interaction and Grammar. Atkinson, Maxwell/Heritage, John, eds., Cam-
Cambridge. bridge, 266–296.
Pomerantz, Anita (1984) „Agreeing and disagre- –, (1996) „Turn organization: On the intersection
eing with assessments: some features of preferred/ of grammar and interaction“, in: Ochs, Elinor/
dispreferred turn shapes“, in: Atkinson, Maxwell/ Schegloff, Emanuel A./Thompson, Sandra, eds.,
Heritage, John,eds, Cambridge, 57–101. Cambridge, 52–133.
123. Diskurspragmatische Beschreibung 1225
plementär zu diesem Begriff findet hier der bung der Innengestaltung kommunikativer
Begriff der ,kommunikativen Maximalein- Maximaleinheiten werden die Konzepte der
heit‘ (KMA) Anwendung, um einen Über- ,Sequenzialität‘, der ,Thematizität‘ und der
blick über die innerhalb eines Ansatzes als ,Identitätsgestaltung‘ herangezogen. Darü-
jeweils größtmöglich angenommenen Einhei- ber hinaus werden verschiedene ,Gestal-
ten zu geben, wie ,Gesprächstyp‘, ,speech tungsarten‘ und ,supportive Gestalten‘ zur
event‘ ,activity type‘ ,Gattung‘, ,Diskurs- Innengestaltung diskutiert. Um die Außenge-
form‘ oder ,Textsorte‘. staltung kommunikativer Minimaleinheiten
Bei allen Unterschieden zwischen den ein- zu beschreiben, werden verschiedene ,Umge-
zelnen Typologisierungsvorschlägen wird in bungen‘ erfasst, die von den Gesprächsteil-
der Betrachtung der jeweiligen Vorgehens- nehmern in der Kommunikation in Anspruch
weisen sowohl eine Außen- als auch eine genommen werden: die ,Umgebung des Ge-
Innengestaltung der angenommenen Einhei- sagten‘, die ,Umgebung des Gewussten‘, die
ten erkennbar. Wie gesellschaftliche, außer- ,Umgebung des Wahrgenommenen‘ und die
sprachliche Strukturen Einheiten sprachli- des materiellen Handlungszusammenhangs
chen Handelns hervorbringen und formieren, bzw. der ,Empraxie‘. Folgende Konzepte ei-
wird im folgenden unter dem Begriff der ,Au- ner kommunikativen Minimaleinheit werden
ßengestaltung‘ ausgeführt. Um die Außenge- vorgestellt: die ,Äußerung‘, der ,Satz‘, die
staltung kommunikativer Maximaleinheiten ,Sequenz‘, der ,Sprechakt‘, die ,Sprechhand-
erfassen zu können, werden die Konzepte der lung‘, die ,kommunikative Minimaleinheit‘
,Medialität‘, ,Institutionalität‘, ,Interaktivi- (i.e.S.) und die ,sprachlich-mentale Proze-
tät‘ und ,Kulturalität‘ herangezogen. Wie an- dur‘.
dererseits der Einsatz und die Kombination Um die Innengestaltung einer kommuni-
sprachlicher Mittel in der Sicht unterschiedli- kativen Minimaleinheit im Rahmen einer dis-
cher Ansätze Einheit im Sinne einer gewissen kurspragmatischen Beschreibung berück-
,Ganzheit‘ konstituiert, sei unter dem Begriff sichtigen zu können, ist ein Rückgriff auf
der ,Innengestaltung‘ gefasst. Zur Beschrei- unterschiedliche Kategorien aus der klassi-
schen Diskussion über den Zusammenhang die Prozesse von Vertextungen beschreibt.
zwischen Inhalt und Form sprachlicher Ein- Die konkrete Ausprägung der Medialität bei
heiten notwendig. Die im Rahmen einer dis- der Gestaltung einer KMI lässt sich im Rah-
kurspragmatischen Beschreibung operatio- men einer diskurspragmatischen Beschrei-
nalisierbaren Ergebnisse dieser Diskussion bung als die Verfügbarkeit ihrer unter-
seien im folgenden unter den Begriffen ,Pro- schiedlichen Umgebungen bestimmen (vgl.
positionierung‘ („Was wird gesagt?“) und § 7).
,Portionierung‘ („In welcher Form wird et-
was gesagt?“) aufgeführt. 2.1.1. Syntopie und Diatopie
Syntopie der Kommunikation heißt aus der
Sicht der Aktanten ihre Kopräsenz, d. h.
2. Die Außengestaltung ihre gleichzeitige Anwesenheit in einem
kommunikativer Maximaleinheiten Raum. Hierdurch ist eine gegenseitige sinn-
liche Gewissheit gegeben, die den Aktanten
Sprache wird von Menschen verwendet, um einen kombinierten Einsatz verbaler und
Wissen über die Welt auszutauschen und in nonverbaler Mittel wie z. B. Blickkontakt,
verschiedenen gesellschaftlichen Zusam- Mimik, Gestik und Proxemik für die Auf-
menhängen miteinander zu kooperieren. nahme, Durchführung und den Abbruch
Damit ist Sprache einerseits Mittel zur For- bzw. die Beendigung der Kommunikation er-
mung und Äußerung von Gedanken, ande- möglicht. Den Unterschied zwischen gleich-
rerseits ist sie ein interaktives Medium, in zeitiger Anwesenheit und tatsächlicher Kom-
dem die Menschen sich als Individuen und munikation in einem Raum hat Goffman
ihre Beziehungen zu anderen in einer großen (1981) in der begrifflichen Unterscheidung
Varietät von Diskursen und unter verschie- zwischen ,encounter‘ und ,social situation‘
denen räumlichen und zeitlichen Bestim- gefasst. Mit ,social situation‘ bezeichnet
mungen ausdrücken. Der Zugang zur Spra- Goffman eine Ansammlung mehrerer Perso-
che als Ressource ist dabei ungleich unter nen. Unter ,encounter‘ versteht er demgegen-
den Mitgliedern einer Gesellschaft verteilt. über eine Begegnung oder eine fokussierte In-
Die Frage, wie Diskurse einerseits gesell- teraktion, die zwischen mindestens zwei
schaftliches Handeln ermöglichen und wie Personen stattfindet (Goffman 1981).
andererseits gesellschaftliche Strukturen Diatopie der Kommunikation heißt aus
sprachliches Handeln im Diskurs bestim- Sicht der Aktanten ihre räumliche Tren-
men, wird anhand von in den letzten dreißig nung, die medial kompensiert wird. Die aus
Jahren entwickelten Methoden zur Analyse der räumlichen Trennung resultierende
von Gesprächen verfolgt (vgl. für einen nicht mehr vollständige sinnliche Gewiss-
Überblick z. B. Auer 1999 und Titscher et al. heit bringt spezifische Diskursstrukturen
1998). Vor der Vorstellung der entwickelten hervor: Analysen von Telefonaten (Schwi-
Konzepte im einzelnen sollen zunächst eini- talla 1996), Videokonferenzen (Meier 1997)
ge gemeinsame Kategorien der Forschungs- oder Talkshows (Schlickau 1996), in denen
debatte, mit denen die Außengestaltung einer die Teilnehmer über mehrere Räume verteilt
KMA beschrieben werden kann, diskutiert sind, zeigen erhöhte Höreraktivitäten, be-
werden. sondere Formen der Turnübergabe und un-
terschiedliche Konsequenzen für den Ge-
2.1. Medialität brauch deiktischer Ausdrucksmittel.
Medialität bezieht sich auf die Art und Wei-
se, wie sich die räumliche und zeitliche Ge- 2.1.2. Synchronie und Diachronie
staltung sprachlichen Handelns auf seine Das Begriffspaar Synchronie/Diachronie be-
Struktur und seine kommunikative Leistung kam seit de Saussure für die Linguistik einen
auswirkt. So ist zu unterscheiden, ob die besonderen Stellenwert, diente es doch einer
miteinander kommunizierenden Aktanten Ausrichtung des linguistischen Gegenstands-
kopräsent sind oder sich an zeitlich und/ bereichs auf zeitgenössische Sprachstruktu-
oder räumlich differenten Orten aufhalten. ren. Synchronie und Diachronie sind damit
Die Ausprägung von Medialität auf die Ge- an einen Zeitraum im Sinne eines histori-
staltung einer KMA lässt sich rekonstruie- schen Prozesses gebunden, dem das Sprach-
ren, indem man die räumliche und zeitliche system unterworfen ist. Im Rahmen einer
Zerdehnung (Syntopie vs. Diatopie bzw. diskurspragmatischen Beschreibung soll das
Synchronie vs. Diachronie) und demzufolge Begriffspaar an die Kategorie des ,Sprech-
1228 VII. Sociolinguistic Methodology
zeitraums‘ (vgl. Ehlich 1979a) gebunden von Sprache einher, wenn die Vertextung mit
und damit verwendungssystematisch ge- dem Einsatz von Schrift verbunden ist (vgl.
nutzt werden. ,Synchronie der Kommunika- Goody 1987). Texte, als Produkte dieser
tion‘ heißt dann aus Sicht der Aktanten eine Vertextung, können damit sowohl in münd-
Gleichzeitigkeit der Produktion und Rezep- licher als auch in schriftlicher Form vorlie-
tion von sprachlichen Äußerungen und ei- gen. Die intensive Erforschung von Münd-
ner synchronen Handlungskoordination lichkeit und Schriftlichkeit hat darüber
zwischen Sprecher und Hörer. Aufgrund der hinaus u. a. im Zusammenhang mit der Ana-
sinnlichen Gewissheit von Sprecher und Hö- lyse neuer Medien gezeigt, dass es Formen
rer ist die Kommunikation größtenteils der Kommunikation gibt, in denen die An-
durch die Medialität gesprochener Sprache nahme einer festen Trennung zwischen die-
bestimmt, die ihrem Wesen nach immer sen beiden medialen Qualitäten nicht auf-
flüchtig ist. Flüchtigkeit bezieht sich auf die recht zu erhalten ist (Kallmeyer 2000). So
Eigenschaft der Sprache, im Zuge ihrer laut- lassen sich z. B. für die schriftliche Kommu-
lichen Produktion sogleich wieder zu verflie- nikation via E-Mail, Chatroom und Internet
gen. Ist die Kommunikation hingegen durch spezifische mündliche Strukturen („konzep-
eine Ungleichzeitigkeit in der Produktion tionelle Mündlichkeit“) nachweisen (Koch/
und Rezeption sprachlicher Äußerungen ge- Oesterreicher 1990).
kennzeichnet, spricht man von ,diachroner
Kommunikation‘, innerhalb derer der 2.2. Interaktivität
Flüchtigkeit gesprochener Sprache mittels Eine zweite Kategorie für die Außengestal-
Speicherung begegnet wird und die Hand- tung betrifft die Interaktivität einer KMA .
lungskoordination in zerdehnter Form erfol- Seit Bühler, Wittgenstein und Austin hat der
gen muss (Ehlich 1983). Gedanke, dass sprachliche Äußerungen For-
Die Zerdehnung kann graduell mehr oder men von Handlungen besonderer Art sind,
weniger stark ausgeprägt sein. Eine minimale eine breite Resonanz in der Erforschung von
zeitliche Zerdehnung findet man z.B. bei Te- Gesprächen gefunden. Mit den Arbeiten
lefonaten oder Videokonferenzen über sehr von Mead, Garfinkel und Goffman ist die
große Distanzen, in denen durch technische Einsicht verbunden, dass sprachliches Han-
Einschränkungen die Tonübertragung verzö- deln immer als ein Miteinanderhandeln –
gert wird und spezifische diskursive Synchro- also als soziale Interaktion – gedacht wer-
nisierungsphänomene notwendig werden: den muss. Diskurse sind also fundamental
Höreraktivitäten kommen beispielweise de- durch ihre Interaktivität bestimmt, was un-
plaziert (,zu spät‘) und verursachen Verstän- terschiedlich zum Ausdruck gebracht wird:
digungsprobleme, da die Kommunikation am In der Dialoganalyse trägt man der Interak-
Telefon einen ebenfalls diatopen Charakter tivität von Gesprächen mit der Bezeichnung
hat. Auch eine syntope Kommunikation ,Gesprächsteilnehmer‘ Rechnung. In der
kann durch eine minimale zeitliche Zerdeh- ethnomethodologischen Konversationsana-
nung gekennzeichnet sein. So ist z.B. in der lyse spricht man von ,co-participants‘ oder
gemittelten oder gedolmetschten Kommuni- ,Sprecher‘ und ,Rezipient‘ in einer face-to-
kation die Rezeption sprachlicher Äußerun- face Kommunikation. Die Interaktivität ei-
gen durch eine Ungleichzeitigkeit gegenüber nes Diskurses wird in diesem Ansatz genau-
nonverbalen Ausdrucksmitteln gekennzeich- er bestimmt, indem die Strukturen des Teil-
net, die aus der Vermittlung zwischen Spra- nehmerstatus und der Teilhabe spezifiziert
chen resultiert (,interne Zerdehnung‘, vgl. werden. Die Position des Sprechers ist von
Bührig/Rehbein 2000). Von der minimalen Goffman (1981) genauer bestimmt worden,
zeitlichen Zerdehnung ist die Kommunikati- indem er folgende Produktionsformate un-
on in Bezug auf die genannten Diskursstruk- terscheidet: (a) ,animator‘ (Artikulierer):
turen betroffen, jedoch geht hiermit nicht Der Sprecher funktioniert als ,talking ma-
notwendigerweise eine Veränderung der me- chine‘, weil er einen von anderen formulier-
dialen Qualität von Sprache einher. Demge- ten Text möglichst neutral artikuliert; (b)
genüber erfordert eine maximale zeitliche ,author‘: Der Sprecher ist Erstverantwortli-
Zerdehnung eine Überwindung der Un- cher für das Gesagte; (c) ,principal‘ (Auf-
gleichzeitigkeit von Produktion und Rezep- traggeber): Der Sprecher trägt die soziale
tion, die man als ,Vertextung‘ bezeichnet Verantwortung für das Gesagte. Darüber hi-
(vgl. Ehlich 1984). Dieser Vorgang geht naus unterscheidet Goffman (1981) den ,by-
dann mit einem Umschlag in der Medialität stander‘, der Teil des ,encounters‘ ist und
123. Diskurspragmatische Beschreibung 1229
durch Blickzuwendung und Feedbacksigna- In der ersten Fassung wird Institution als
le am Gespräch teilnimmt, sowie das Publi- gesellschaftliche Grundkategorie in ver-
kum, das nicht Teil der Begegnung ist. Es schiedenen Disziplinen verwendet. Für eine
kann zwar angesprochen werden, verfügt je- diskurspragmatische Beschreibung ist vor
doch nur über eingeschränkte Handlungs- allem die Auffassung von Malinowski
möglichkeiten. (1944) wichtig: Er definiert Institutionen als
Unterschiedliche Produktionsformate bzw. universelle (d. h. auf alle Gruppen anwend-
der jeweilige Teilnehmerstatus wirken auf bare) Einheiten menschlicher Organisation,
die Innengestaltung einer KMA ein, insbe- die aus der Befriedigung menschlicher Be-
sondere auf ihre Sequenzialität (vgl. § 4.1) dürfnisse hervorgegangen sind. Diese Be-
und auf die Identitätsgestaltung (vgl. § 4.3.). griffsbestimmung hat im ethnologischen
In der Funktionalen Pragmatik bestimmt Funktionalismus (Firth 1957) große Bedeu-
man Diskurse als eine ,Sprecher-Hörer-In- tung gewonnen und diente als Grundlage
teraktion‘, in der ,Interaktanten‘ oder ,Ko- der kulturanthropologischen Universalien-
Aktanten‘ sprachliche Handlungen und forschung.
Zwecke realisieren. Dieses Konzept liefert In der zweiten Betrachtung wird Institu-
eine alternative Differenzierung der Interak- tion als Aggregat (Zusammenstellung) in-
tivität von KMA , da nicht nur die Sprecher- dividuell zu verstehender Handlungen auf-
seite berücksichtigt wird, sondern auch die gefasst und als ,Kontext‘ bezeichnet. Bei-
Rezeptionstätigkeit als wesentlicher Be- spielsweise wird im Verstehens-interaktiven
standteil des Miteinanderhandelns im Rah- Ansatz von Berger/Luckmann (1966) mit
men einer KMA . In den letzten Jahren hat es ,Institutionalisierung‘ ein Prozess der Ge-
viele Analysen der Mehrfachadressierung wöhnung an und der Habitualisierung von
gegeben, in denen gezeigt wird, wie die Handlungen bezeichnet (Koerfer 1994). In
Handlungsqualität des Gesagten sich ent- diesem Ansatz konzentriert man sich vor al-
sprechend der Position des Hörers ändert lem auf die spezifischen Einschränkungen
(Hoffmann 1985). von Alltagsstrukturen (z. B. bezüglich Turn-
übergabe) in ,institutionellen Settings‘. Ent-
2.3. Institutionalität sprechend wird das Untersuchungsinteresse
Die dritte Bestimmung der Außengestaltung dadurch bestimmt, dass man institutionelle
einer KMA ist ihre Institutionalität. Sie gibt Diskursstrukturen gegenüber Alltagsstruk-
die Art und Weise an, wie eine KMA einen turen vergleicht. Henne/Rehbock (1995) be-
Stellenwert in der Gesellschaft zugewiesen be- zeichnen dieses Forschungsinteresse als die
kommt. KMA werden nicht isoliert, sondern Beschäftigung mit ,sprachlichem Handeln
gerade in ihrer situativen Einbettung gefasst. unter institutionellen Bedingungen‘. Theo-
Der Stellenwert der Institutionalität im Ana- retisch gesehen geht dieser Rahmen davon
lyseprozess ist allerdings für die einzelnen aus, dass Institutionalität im Gespräch
Analysemethoden unterschiedlich. immer lokal produziert und durch die co-
Für eine diskurspragmatische Beschrei- participants transformiert wird. Neuere
bung wird die Kategorie Institutionalität als Entwicklungen im Rahmen der ethnome-
Oberbegriff verwendet, da alle Analysemetho- thodologischen Konversationsanalyse for-
den in ihrer empirischen Kommunikationsfor- dern, dass ethnographische Daten für die
schung Interaktionen in Schule, Verwaltung, Untersuchung institutioneller Gespräche
Kirche, Militär, Gericht, Krankenhaus, Politik herangezogen werden (Boden/Zimmerman
usw. vor dem Hintergrund ihres gesellschaftli- 1993; Deppermann 1999).
chen oder organisatorischen Zusammenhangs In der dritten Betrachtung bieten Institu-
als institutionell bezeichnen. Darüber hinaus tionen Vermittlungsformen für die gesell-
wird eine Dichotomie der Aktantenpositionen schaftliche Gesamtbewegung, die wider-
bzw. eine asymmetrische Rollenverteilung in sprüchliche Tendenzen umfasst. Aus der
Institutionen anerkannt: Das Personal oder Sicht einer handlungstheoretischen Sprach-
die ,Agenten‘ sind die Vertreter einer Instituti- analyse begreifen Ehlich/Rehbein (1979a;
on, die ,Klienten‘ sind die Benutzer bzw. die 1986; 1977 bzw. 1994) Institutionen als ,ge-
Personen, die eine Institution in Anspruch sellschaftliche Apparate‘, die gesellschaft-
nehmen (Ehlich/Rehbein 1977a). lich herausgebildete Zwecke erfüllen. Eine
Ehlich/Rehbein (1979 bzw. 1994) be- Institutionsanalyse umfasst die Rekonstruk-
schreiben vier Konzepte des Verständnisses tion dieser Zwecke und ihrer Umsetzung im
von ,Institution‘: sprachlichen Handeln. Der oben genannte
1230 VII. Sociolinguistic Methodology
Unterschied zwischen Alltag und Institution entweder einer Subkultur, einer nationalen
wird hier aufgefasst als die Differenz zwi- Kultur oder z. B. der ,orientalischen Kultur‘.
schen alltäglichen und nicht-alltäglichen In- Die Kategorie ,Kultur‘ erscheint also bei
stitutionen mit entsprechendem Instituti- Hymes als notwendige Generalisierungsebe-
onswissen erster Stufe (Alltagswissen) und ne ,unter‘, ,parallel zu‘ oder ,über‘ der Ebe-
Institutionswissen zweiter Stufe (Sonderwis- ne einer nationalen Standardsprache. Einen
sen oder professionelles Wissen). Homileï- ähnlichen Stellenwert hat die Kategorie
sche Diskurse betreffen die Diskurse, in de- ,Kultur‘ in vielen sprachvergleichenden Stu-
nen Zwecke realisiert werden, die nicht dien, in denen kulturelle Unterschiede oder
direkt mit den institutionellen Zwecken in kulturelle Stile pragmatischer Strukturen
Verbindung stehen oder ihnen entgegenge- (z. B. von Sprechakten) herausgearbeitet
setzt sind, wie z. B. in Pausengesprächen werden (vgl. Wierzbicka 1985; Kasper/
oder Konversationen im Wartezimmer. Ho- Blum-Kulka 1993).
mileïsche Diskurse können aber auch für in- Im Rahmen der Analyse interkultureller
stitutionelle Zwecke funktionalisiert werden Kommunikation ist das kognitiv orientierte
(Ehlich/Rehbein 1979a). Konzept von Kultur (Goodenough 1964) als
In der vierten Betrachtungsweise wird Erklärung von Missverständnissen kritisiert
Sprache selbst als eine Institution verstan- worden. Problematisch an diesem Konzept
den (de Saussure 1916). Searle (1969) be- ist, dass man Kultur schlecht mit genau abge-
schreibt einen Sprechakt, wie z. B. ein Ver- grenzten nationalen, ethnischen oder regio-
sprechen, als sprachbezogene Institution. In nalen Grenzen gleichsetzen kann. Darüber
diesen Auffassungen umfasst die Bezeich- hinaus ist eine statische Auffassung von Kul-
nung Institution jedoch nicht mehr die Be- tur für die Analyse kultureller Änderungen in
ziehung zwischen dem Diskurs und der ge- und durch interkulturelle Diskurse weniger
sellschaftlichen Struktur, die für die geeignet (vgl. Blommaert 1991). Vor diesem
Außengestaltung einer KMA beschrieben Hintergrund sind verschiedene handlungs-
werden muss. orientierte Kulturdefinitionen, wie z.B. ,kul-
tureller Habitus‘ (Bourdieu 1982), Kultur als
,Gefüge von Kontrollmechanismen‘ (Geertz
2.4. Kulturalität 1973), ,Kultur als Kritik‘ (Gramsci 1983), in
Eine vierte Bestimmung der Außengestal- der linguistischen Analyse von Kultur entwi-
tung einer KMA ist ihre Kulturalität. Sie ckelt worden. Diese Definitionen wurden in
wird vor allem dann relevant, wenn eine dis- diskursanalytischen Konzepten, wie ,Kon-
kurspragmatische Beschreibung sich mit textualisierungshinweisen‘ (Gumperz 1982)
dem Vergleich oder dem Kontakt zwischen ,(diskursiver) Interkultur‘ (Koole/ten Thije
verschiedenen Sprachen und Kulturen bzw. 1994; ten Thije 2001), ,languaculture‘ (Agar
mit der Analyse von Sprachkontakt, Mehr- 1994), ,linguistic awareness of cultures‘ (Mül-
sprachigkeit oder interkultureller Kommu- ler-Jacquier 2000) oder ,kultureller Apparat‘
nikation beschäftigt. Gleichwohl fließt die (Redder/Rehbein 1987) umgesetzt.
Kategorie ,Kultur‘ öfters nur vage definiert
in pragmatische Beschreibungen ein und be-
kommt in der Analyse einen jeweils unter- 3. Konzepte kommunikativer
schiedlichen Stellenwert zugewiesen. Maximaleinheiten
Die universalistische Pragmatik (Levin-
son 1983, 45) zielt auf „kulturunabhängige“ Unter Rückgriff auf die vier Kategorien Me-
diskursive Beschreibungen, zum Beispiel die dialität, Interaktivität, Institutionalität und
der Höflichkeit, die laut Brown/Levinson Kulturalität werden im folgenden einige
(1987) kulturübergreifend wirkt und dem- Konzepte kommunikativer Maximaleinhei-
entsprechend eine Gültigkeit in vielen Spra- ten dargestellt. Diese Liste erhebt zwar nicht
chen hat (vgl. § 4.5.). Eine Verallgemeine- den Anspruch auf Vollständigkeit, bemüht
rung von Analyseergebnissen mit Kultur als sich aber, wesentliche diskurspragmatische
Bezugsebene ist hier nicht vorgesehen. Traditionen aufzugreifen. Die einzelnen
Dem gegenüber funktioniert Kultur in- Konzepte werden im Zusammenhang mit
nerhalb Hymes’ (1972) Ethnographie der der Bezeichnung ihrer sozialen Einbettung
Kommunikation als notwendige Ebene der vorgestellt, so dass die unterschiedlichen Be-
Verallgemeinerung: Seine Diskursbeschrei- ziehungen zwischen den Analyseeinheiten
bungen betreffen pragmatische Strukturen und ihrer Außengestaltung sichtbar werden.
123. Diskurspragmatische Beschreibung 1231
sprach-internen sondern auch auf ihre oder rassistischen Unterdrückungs- und Ex-
sprach-externen Zwecke (Ehlich 1993) re- klusionsstrategien im Sprachgebrauch sicht-
konstruiert. bar zu machen (Wodak et al. 1998, 43). Im
Unterschied zu den anderen KMA-Ansätzen
3.6. Text strebt die kritische Diskursanalyse an, den
Die Kategorie ,Text‘ ist als kommunikative Mitgliedern einer Gesellschaft die jeweiligen
Maximaleinheit seit der pragmatischen Machtstrukturen bewusst zu machen, und
Wende relevant geworden (Hartung 2000). nimmt direkte Interventionen und Änderun-
Eine der gängigsten Definitionen von Text gen in der sozialen Praxis vor. Das heißt, Zu-
stammt von de Beaugrande/Dressler (1981, sammenhänge zwischen den Kategorien Me-
1 ff.). Sie verstehen unter einem Text eine dialität, Interaktivität, Institutionalität und
kommunikative Begebenheit, die durch sie- Kulturalität werden hier insbesondere in Be-
ben Merkmale gekennzeichnet ist: (1) Kohä- zug auf ihre historisch-politische Relevanz
sion (text-syntaktische Verbundenheit), (2) erörtert.
Kohärenz (Text-Semantik), (3) Intentionali-
tät (Einstellung und Absicht des Textprodu- 4. Die Innengestaltung
zenten), (4) Akzeptabilität (Einstellung der
kommunikativer Maximaleinheiten
Hörer), (5) Informativität (Ausmaß an
Neuem/Erwartetem im Text), (6) Situatio- Mit dem Begriff der ,Innengestaltung‘ kom-
nalität (Redekonstellation), (7) Intertextua- munikativer Maximaleinheiten soll der Tat-
lität (Einbettung in vorher und nachher ab- sache Rechnung getragen werden, dass Ge-
laufende Diskurse und mentale Einordnung spräche im Allgemeinen strukturiert sind
in Genres oder Schemata). Diese Kriterien und keine wahllose Abfolge von Einheiten
der Textualität werden in der weiteren For- darstellen. Die Innengestaltung betrifft also
schung für eine Unterscheidung einzelner die Frage, wie der Einsatz und die Kombina-
Textsorten im Sinne von kommunikativen tion sprachlicher Strukturen eine kommuni-
Maximaleinheiten herangezogen (vgl. Brin- kative Maximaleinheit konstituieren.
ker 1992). Bevor diese Frage beantwortet werden
Der Zusammenhang zwischen Text und kann, muss erst geklärt werden, wie in der
sozialer Praxis wird insbesondere im Rah- Sicht der einzelnen Ansätze die Beziehung
men der kritischen Diskursanalyse (Van zwischen Außen- und Innengestaltung kon-
Dijk 1993; Jäger 1993) herausgearbeitet. zeptualisiert wird. Das Kategorieninventar
Der analytische Zugang zu Sprache im Zu- der Gesprächsanalyse siedelt Elemente der
sammenhang gesellschaftlicher Praxis ergibt Außen- und Innengestaltung auf verschiede-
sich Fairclough (1995, 76) zufolge, indem je- nen Ebenen an, ohne das Zusammenwirken
dem diskursiven Ereignis drei Dimensionen genau zu bestimmen. Ähnlich sind bei der
zugeschrieben werden: Er ist gleichzeitig Analyse des speech event die SPEAKING -
Text, diskursive Praxis und soziale Praxis. Komponenten sowohl als Elemente der Au-
Auf textueller Ebene werden Inhalt und ßen- und als Innengestaltung aufzufassen
Form analysiert. Die Ebene der diskursiven (vgl. § 3.2.). Die Analyse von ,activity types‘
Praxis ist das Bindeglied zwischen Text und fokussiert gerade auf der Vermittlung von
sozialer Praxis, mit dem die Phänomene der Außen- und Innengestaltung, indem z. B.
Intertextualität oder Interdiskursivität ana- Sarangi (2000) die interaktionale Hybridität
lysiert werden, um zu erfassen, wie Texte so- von ,activity type‘ einerseits und ,discourse
ziale und historische Grundlagen kombinie- type‘ anderseits in das Zentrum seiner Ana-
ren oder verändern und wie sich Diskurse lyse stellt. ,Discourse type‘ wird dabei als
mit Genren vermischen. Die dritte Ebene „specific manifestations of language forms
der sozialen Praxis bezieht sich auf die un- in their interactional contexts“ aufgefasst
terschiedlichen Ebenen sozialer Organisati- (ebd., 1). Die Bestimmung der Strukturen
on, wie Situation, Institution und gesamtge- der Außen- und Innengestaltung wird dem-
sellschaftlicher Kontext. zufolge innerhalb eines Kontinuums be-
Die Analysen im Rahmen der kritischen schrieben. In der Gattungsanalyse hingegen
Diskursanalyse verfolgen das Ziel, die ideo- werden drei Strukturebenen unterschieden
logisch durchwirkten und oft opaken For- (Außen- und Innenstruktur und Strukturel-
men der Machtausübung, der politischen le Zwischenebene). Gattungskonstituieren-
Kontrolle und Manipulation sowie der dis- de Merkmale werden als Verfestigungen von
kriminierenden, beispielsweise sexistischen bestimmten Diskursstrukturen auf diesen
1234 VII. Sociolinguistic Methodology
damit nicht auf den Sprecherwechsel, sondern schritten ausgedrückten Teilthemen. Zu den
auf die zugrundeliegende Musterstruktur wichtigsten Grundformen zählt er die be-
funktional (zweckorientiert) bezogen. Sprach- schreibende, erzählende, erklärende und die
liche Handlungsmuster sind laut Ehlich/ begründende Themenentfaltung (Brinker/
Rehbein (1986) auf Grund der Bearbeitung Sager 1996, 76).
wiederholt auftretender Konstellationen ge- In der Gattungsanalyse werden Themen
sellschaftlich entwickelte Handlungsmöglich- als inhaltliche Verfestigungen innerhalb der
keiten, die der Realisierung von Zwecken die- Binnenstruktur einer Gattung beschrieben.
nen und innerhalb einer Sprechergruppe Streeck (1989) analysiert unterschiedliche
bekannt sind. Durch Übernahme der Zwecke Fokussierungsaktivitäten mit entsprechen-
im individuellen Handeln werden die komple- den Formulierungen, die Interaktanten ver-
mentären Handlungsmöglichkeiten von Spre- wenden, um einen gemeinsam entwickelten
cher und Hörer aktualisiert. Einzelne Sprech- Wissensstand festzusetzen. Andere Autoren
handlungen werden als die Realisierung einer bezeichnen das Setzen eines Gesprächsthe-
Musterposition innerhalb der übergreifenden mas als ,Topikalisierung‘ (Ochs-Keenan/
Musterstruktur analysiert. Zum Beispiel wird Schieffelin 1976; Rehbein 1992).
die Lehrerfrage oder die Examensfrage als Im Rahmen einer funktional pragmati-
taktischer Einsatz bzw. als taktische Verwen- schen Analyse versteht Hoffmann (2000)
dung des zugrundeliegenden Frage-Antwort- unter ,Thema‘ einer KMA den kommunika-
Musters aufgefasst. tiv konstituierten Gegenstand, von dem in
einem Diskurs fortlaufend die Rede ist.
4.2. Thematizität ,Rhema‘ ist das, was über ein Thema gesagt
Thematizität betrifft die propositionale wird. Nach Hoffmann kann die Thematizi-
Strukturierung innerhalb einer KMA , das tät eines Ausdrucks nur rückblickend festge-
heißt, was die Gesprächsteilnehmer wie zum stellt werden, „indem das Gesagte mit zuvor
Gegenstand des Wissensaustausches ma- Gesagtem oder Gegenständen durchgängi-
chen. In ihrer Analyse der Thematizität grei- ger Orientierung in Verbindung gebracht
fen mehrere Ansätze auf satzorientierte wird“ (vgl. a.a.O., 351). Mit ,Thematisie-
Konzepte zurück, die sie jedoch auf eine satz- rung‘ bezeichnet Hoffmann den Akt, dass
übergreifende Ebene übertragen. Sie werden etwas erstmalig oder erneut zum Thema ge-
dabei durch das Modell von Daneš (1970) macht oder fortgeführt wird. Die Strukturen
inspiriert, der unterstellt, dass man in fast der Themenentfaltung, die Hoffmann he-
jeder Aussage zwischen dem unterscheiden rausarbeitet, unterscheiden sich von Brin-
kann, worüber etwas mitgeteilt wird (das kers erwähnten Strukturen, da letztgenannte
THEMA ) und dem, was darüber mitgeteilt keine für eine Sprachgemeinschaft verfestig-
wird (das RHEMA ). Diese Thema-Rhema- ten sprachlichen Handlungsroutinen enthal-
Unterscheidung unterliegt der Typologie ten, sondern Kombinationen sprachlicher
der ,thematischen Progression‘, innerhalb Mittel auflisten, mit denen Themen ,gesplit-
derer Daneš verschiedene Aneinanderrei- tet‘, ,untereinander subsumiert‘, ,über Subthe-
hungen von Thema-Rhema-Verknüpfungen men kompositioniert‘, ,assoziiert‘ oder ,anei-
nennt: ,einfache lineare Progression‘, nandergereiht‘ werden können.
,durchlaufendes Thema‘, ,Progression mit Im Rahmen eines textlinguistischen An-
abgeleiteten Themen‘, ,gespaltenes Rhema‘ satzes untersuchen z. B. Roncador/Bublitz
und ,thematischer Sprung‘. In Van Dijks (1979), mit welchen sprachlichen Mitteln
Textanalyse (1980) wird einem Text eine eine Abschweifung bzw. eine Rückkehr zum
propositionale Makrostruktur unterstellt. Hauptstrang der Darlegung der sprechersei-
Das Textthema wird mittels semantischer tigen Ausführungen signalisiert werden kön-
Regeln wie etwa ,auslassen‘, ,selektieren‘, nen. Bublitz (1989) zeigt, dass Kohärenz
,generalisieren‘, ,konstruieren/integrieren‘ kein text-internes Merkmal ist, sondern von
aus den Propositionen der einzelnen Aussa- der Verständigung der Teilnehmerinnen und
gen oder Teiltexten abgeleitet. Teilnehmer abhängt.
In Brinkers Analyse der Redekonstellati-
on (1992) erscheint Thema als Kern des Ge- 4.3. Identitätsgestaltung
sprächsinhaltes. Die Entfaltung des Ge- Unter Identitätsgestaltung kann im Rah-
sprächsthemas bestimmt er als das Gefüge men einer diskurspragmatischen Beschrei-
von Beziehungen zwischen dem Gesprächs- bung eine (wechselseitige) Charakterisie-
thema und den in den einzelnen Gesprächs- rung sprachlich Handelnder erfolgen, die
1236 VII. Sociolinguistic Methodology
innerhalb einer KMA eine unterschiedliche man (1967) beschreibt Holly (1979) linguis-
Ausprägung erfahren kann. Diese sozialen, tische Mittel der Imagearbeit in Gesprä-
kulturellen, ethnischen oder geschlechtsspe- chen. Imagearbeit wird hier mit dem
zifischen Charakterisierungen werden mit ,Beziehungsaspekt‘ der Sprache gleichge-
den Produktionsformaten (vgl. § 2.2.) und in- setzt (vgl. Watzlawick et al. 1985).
stitutionell bestimmten Aktantenpositionen Zimmermann (1992, 325) fasst verschie-
(vgl. § 2.3.) zusammen gestaltet. In den Wor- dene handlungsorientierte Forschungen zur
ten von Erikson/Schultz (1982, 25): „Each Identitätsgestaltung zusammen und kommt
ego is telling alter who ego is“, und, darüber zu dem Ergebnis, dass es keine spezifischen
hinaus: „Ego is also telling alter who ego illokutiven Akte zur Identitätskonstitution
thinks alter is.“ Le Page/Tabouret-Keller gibt. Vielmehr gingen bestimmte Typen illo-
(1985) bezeichen dieses Phänomen als ,Act of kutiver Akte mit bestimmten propositiona-
Identity‘. In ihrer Analyse der Identitätsge- len Akten eine besondere Einheit ein, die
staltung greifen die KMA-Ansätze in unter- dazu geeignet ist, bei der Person, auf die re-
schiedlicher Weise auf den Apparat des feriert wird, etwas hinsichtlich ihrer Identi-
,membership categorization device‘ von tät zu bewirken (z. B. Huldigen, Beleidigen,
Sacks (1972) sowie das Face-Konzept von Komplimente machen). Zimmermann be-
Goffman (1967) zurück. Die Wahrnehmung spricht in diesem Zusammenhang einerseits
und Beurteilung von Gruppen(mitgliedern) den Grammatikalisierungsgrad von identi-
enthält laut Sacks folgende Komponenten: tätskonstituierenden Mitteln sowie spre-
Kategorien beschreiben Personen und Ob- chaktsubsidiäre Mittel, wie Benennung und
jekte, ,Collections‘ sind Sammlungen von Anrede, Tu/Vous Differenzierung, und an-
Kategorien, die als zusammengehörend derseits sprechaktsekundäre Mittel, wie
wahrgenommen werden. ,Category-bound- Schweigerecht und -pflicht und Rangfolgen
activities‘ sind Handlungen, die Mitgliedern im Rederecht. Vgl. demgegenüber die para-
einer Kategorie normalerweise zugeschrie- deiktische Höflichkeitsform ,Sie‘ im Deut-
ben werden (z. B. das Weinen dem Baby). schen (Rehbein 1996).
Sacks (1972) entwickelt Regeln, um den Zu-
schreibungsprozess oder die Identifizierung 4.4. Gestaltungsarten
von Personen in bestimmten Kategorien auf Unter Gestaltungsarten kann im Rahmen ei-
Basis einmaliger Handlungen und Bezeich- ner diskurspragmatischen Beschreibung eine
nungen zu erklären. Infolge der Aufmerk- Charakterisierung sprachlichen Handelns er-
samkeit für interkulturelle Kommunikation folgen, die die Realisierung einer KMA ent-
und Sprachkontakt hat sich die Analyse der weder insgesamt oder teilweise bestimmt.
Identitätsgestaltung in der letzten Zeit ei- Hymes’ Kategorieninventar des Sprechereig-
nerseits mit der Gestaltung von mehrfachen nisses verbindet die Analyse der Gestaltungs-
und komplexen Identitäten (Ehlich 1992a), art mit den Merkmalen des ,keying‘ bzw. der
anderseits mit der diskursiven Konstruktion Modalität. Im Rahmen der Gattungsanalyse
nationaler Identität (Wodak et al. 1998) be- wird das Konzept des ,keying‘ zur Unter-
schäftigt. scheidung verschiedener Gesprächsmodali-
Im Rahmen der Konversationsanalyse täten weiter entwickelt. So sind verschiedene
und der Interaktionalen Soziolinguistik ist Gesprächsmodalitäten wie etwa Ironie (vgl.
die Identitätskonstitution als ein permanen- Hartung 1998), Sarkasmus und Zynismus als
ter Prozess betrachtet worden, der interaktiv Gestaltungsarten analysiert worden (vgl. die
verankert und daher auch in der Face-to-Fa- Beiträge in Kotthoff 1996). Zudem können
ce-Situation, vor allem im (sprachlichen) Gestaltungsarten auch eigene sprachliche
Dialog zu beobachten und zu analysieren ist Einheiten hervorbringen, wie z.B. das ,Frot-
(vgl. di Luzio/Auer 1986, 327). In diesem zeln‘ (Günthner 1996).
Zusammenhang sind konversationelle Ver- Mit dem Begriff der ,Höflichkeit‘ wird bei
fahren zur sozialen oder ethnischen Identi- dieser Charakterisierung ein Maßstab des
tätskonstitution analysiert worden: Kall- gegenseitigen Entgegenkommens angelegt.
meyer/Keim (1986) und Gülich/Kotschi Innerhalb der Forschung zur Höflichkeit
(1987) beschreiben Gruppenstile; Hausen- lassen sich eher historisch orientierte
dorf (2000) erörtert verschiedene linguisti- (Watts/Ide/Ehlich 1992) und universalistisch
sche Mittel zum Zuordnen, Zuschreiben orientierte Arbeiten (Brown/Levinson 1987)
und Bewerten von sozialen Kategorien. In unterscheiden.
Anlehnung an das Face-Konzept von Goff-
123. Diskurspragmatische Beschreibung 1237
verstehen sei, vor der bzw. nach der die be- entwickeln Schank/Abelson (1977) das Kon-
treffende Person schweigt (vgl. a.a.O., 14), zept des ,Skripts‘, um das Vorwissen über
untersucht Drommel (1974) empirisch Pau- Geschehnisse zu erfassen (Bower et al. 1979
sen als ,Grenzsignale‘ von Sprecheinheiten sprechen von ,action stereotypes‘). Schank
(zu Pausen vgl. auch Chafe 1980). Insbeson- (1972) wendet dieses Konzept an, um das
dere Rath (1979; 1990) räumt Gliederungs- Verstehen von Sätzen auf einer konzeptuel-
signalen einen hohen Stellenwert ein, fun- len Ebene mittels eines ,conceptual depen-
gieren sie in seinem Verständnis doch als dency network‘ zu klären. Um den Refe-
Abgrenzungssignale für Äußerungseinhei- renzbereich erfassen zu können, der in dem
ten. Verstehen von Texten angelegt wird, wählen
Sanford/Garrod (1981) den Begriff ,Szena-
5.2. Die Umgebung des Gewussten rio‘. In Szenarien werden vor allem be-
Eine weitere Umgebung zur Etablierung und stimmte ,slots‘ für Handlungsträger akti-
Ausschöpfung des Verstehenspotentials viert, wie z. B. Kellner und Gast in einem
kommunikativer Minimaleinheiten ist im Restaurant. In seinem Konzept von ,Sche-
Wissen bzw. im Vorwissen von Sprecher und ma‘ behandelt Bartlett (1932) nicht nur die
Hörer zu sehen. Noch bevor das Vorwissen Frage nach der Organisationsform von Erin-
von Sprecher und Hörer als Voraussetzung nerung und Vorwissen, sondern danach, was
für den Verständigungsprozess behandelt die Erinnerung wach hält und im Zusam-
wurde, führte Strawson (1950) den von Fre- menspiel mit einem Teil des Diskurses für
ge geprägten Begriff der ,Präsupposition‘ in eine Aktivierung dieses Vorwissens sorgt.
die Linguistik ein. Hiermit sind zunächst die Diese Einsichten sind vor allem in zwei
selbstverständlichen Voraussetzungen ge- der bislang vorgestellten diskurspragmati-
meint, die für die Produktion angemessener schen Beschreibungen eingegangen. Unter
bzw. korrekter Äußerungen gegeben sein der Fragestellung, wie die Diskursteilneh-
müssen, mit denen jedoch weder ein außer- mer mit dem prinzipiell indexikalischen
sprachlicher noch ein sprachlicher Zusam- Charakter von Sprache umgehen, konzep-
menhang berücksichtigt wird. Da Präsup- tualisiert Gumperz die Beziehung zwischen
positionen an die satzorientierte Linguistik dem Situationswissen und dem Diskurs als
gebunden sind, finden sie zunächst in der ,Kontextualisierung‘ (Gumperz 1982; 1992;
Sprechakttheorie Berücksichtigung (vgl. Auer 1986). Mittels Kontextualisierungshin-
Levinson 1983). Für eine diskurspragmati- weisen wird dem Gesprächspartner ange-
sche Beschreibung sind jedoch Strukturbe- zeigt, welcher Interpretationsrahmen aus
schreibungen mit größerer Ausdehnung, dem Situationswissen für die Verständigung
einschließlich des Mentalen, erforderlich. inferiert werden soll. Während zunächst da-
Nach der sog. pragmatischen Wende von ausgegangen wurde, dass im Prinzip je-
werden hinsichtlich des Vorwissens von des sprachliche Mittel als Kontextualisie-
Sprecher und Hörer vor allem Forschungs- rungshinweis angewendet werden kann, hat
ergebnisse aus der Psychologie und aus Un- die Forschungspraxis seit Jahren den Phäno-
tersuchungen zur Textrezeption berücksich- menbereich eingeschränkt. Zur Zeit werden
tigt, die sich zunächst mit der Struktur des vor allem nicht-referentielle, nicht-lexikali-
Vorwissens beschäftigen (Nothdurft 1986). sche Kontextualisierungshinweise wie Proso-
Minsky (1975) geht davon aus, dass das Vor- die, Gestik, Blickrichtung, backchannels und
wissen von Sprecher und Hörer in sog. linguistische Variationen (inklusive Sprech-
,frames‘ organisiert ist, die Wissen über ste- stile) erforscht (Auer/di Luzio 1992). Inwie-
reotype Situationen enthalten und für neue weit Kontextualisierungshinweise auch selbst
Situationen im Modus der Erinnerung zu- als kommunikative Minimaleinheiten aufge-
gänglich gemacht werden. Welcher Frame fasst werden können, ist ein Forschungsinte-
jeweils im Verständigungshandeln zwischen resse, das sich zum Beispiel in der Erfor-
Sprecher und Hörer aktiviert wird, belässt schung von ,Diskursmarkern‘ abzeichnet
Minsky im Unklaren, dennoch geht das (vgl. z.B. Günthner 2000).
Frame-Konzept sowohl in die Soziologie Im Rahmen der funktionalen Pragmatik
(Goffman 1974) als auch in die Linguistik wird die Umgebung des Gewussten mit fol-
(Tannen 1979; Müller 1984) ein und dient genden Kategorien in die Analyse einbezo-
als Grundlage zur weiteren Beschäftigung gen: Vorwissen von Sprecher und Hörer,
mit dem Charakter und der Struktur von versprachlichtes Wissen und Strukturtypen
Vorwissen. Analog zum Frame-Konzept des Wissens (vgl. Ehlich/Rehbein 1977a).
123. Diskurspragmatische Beschreibung 1239
Der Verstehensprozess des Hörers wird von sen‘ bezeichnet worden (für einen Überblick
seinem Vorwissen und seinen Erwartun- vgl. Müller 1990), die allerdings aufgrund
gen (Präsuppositionen, vgl. Ehlich/Rehbein ihres ,empraktischen Charakters‘ eine voll-
1972) geleitet. Das Vorwissen des Hörers an- ständige Funktionalität aufweisen (vgl.
tizipiert der Sprecher in seiner Planung des Bühler 1934; Brünner 1987). Auch die Inter-
zu Sagenden. Der Sprecher trifft aus seinem aktion am und mit dem Computer stellt eine
Wissen eine Auswahl und verleiht ihm in der besondere Umgebung sprachlichen Han-
,Inverbierung‘ (Ehlich 1993) eine höreradä- delns dar, die eine spezifische sprachliche
quate Form. Mit Strukturtypen des Wissens Form der betreffenden KMI hervorbringt
wird die Speicherung des gesellschaftlichen (vgl. z. B. Weingarten 1987).
Wissens in seinen unterschiedlichen Formen Das Verstehenspotential wird im unter-
erfasst: d. h. von nur für eine Person gültig schiedlichen Maße für den Sprecher zum or-
bis hin zu allgemein gültigen Sentenzen und ganisierenden Prinzip bei der Gestaltung sei-
handlungsanleitenden Maximen und Mus- ner Gesprächsbeiträge. Im Folgenden wird
terwissen (vgl. § 4.1.). gezeigt, wie die genannten Umgebungen zum
Teil in die KMI-Konzepte Eingang gefunden
5.3. Die Umgebung des Wahrgenommenen haben.
Die Umgebung des sinnlich Wahrgenomme-
nen (das Gesehene, das Gerochene, das Ge-
schmeckte, das taktil Erfasste und Gespür- 6. Konzepte kommunikativer
te) kann ebenfalls als Umgebung aufgefasst Minimaleinheiten
werden, innerhalb derer sich das Verstehens-
potential einer KMI gestaltet. Beispielsweise Kommunikative Minimaleinheiten sind die
dann, wenn nicht alle für das sprachliche kleinstmöglichen Analyseeinheiten, die ver-
Handeln relevanten Elemente der Realität schiedene Analysemethoden einer diskurs-
versprachlicht werden, sondern nur das, was pragmatischen Beschreibung zur Verfügung
vom Hörer nicht wahrgenommen wird, bzw. stellen. Teilweise handelt es sich um Kon-
das, was in den Fokus seiner Aufmerksam- zepte wie ,Sequenz‘, ,Sprechakt‘ bzw.
keit gehoben werden soll. Die Umgebung ,Sprechhandlung‘ ,kommunikative Minimal-
des Wahrgenommenen und ihre Nutzung einheit (i.e.S.)‘, sowie ,sprachliche Proze-
für das Verstehenspotential stellt einen dur‘, die im Zuge der pragmatischen Wende
außerordentlich breiten Forschungsbereich entwickelt wurden. Aus der traditionellen
dar. Vor allem das Gesehene ist bislang in Linguistik stammen die Konzepte ,Äuße-
seinem Einfluß auf die Kommunikation un- rung‘ und ,Satz‘, die seit einiger Zeit im Hin-
tersucht worden, so z. B. in der Untersu- blick auf das konkrete Verständigungshan-
chung von Sportreportagen (Rehbein 1977), deln zwischen Sprecher und Hörer ein
von Bildbeschreibungen (vgl. z. B. Redder bezogen werden und damit neue Aufmerk-
1985) und in der Erforschung von Kommu- samkeit erfahren. Sie seien im Rahmen einer
nikation vor dem laufenden Fernseher (vgl. chronologisch orientierten Darstellung zu-
Klemm 2000). erst behandelt.
hen. Als ,syntaktische Konstruktion‘ müsse (vgl. a.a.O., 61), die im Sinne einer Beant-
der ,mögliche Satz‘ zunächst in einem eige- wortung der Frage nach der Qualität von
nen Subsystem als grammatische Einheit Form für das sprachliche Handeln über-
analysiert werden. Diese Einheit müsse be- haupt die Frage nach dem Verhältnis des
stimmte Bestandteile aufweisen, wie z. B. ein Satzes zur Sprechhandlung aufwirft (siehe
finites Verb sowie die Ergänzungen dieses hierzu auch Bühler 1934). Die spezifische
Verbs. Darüber hinaus müssen in dieser Ein- Leistung des Satzes besteht darin, den Hörer
heit bestimmte grammatische Regularitäten ,Ins-Bild-zu-Setzen‘ (vgl. Ehlich 1999, 62),
eingehalten werden, wie z. B. Verbflexion, d. h. sein Wissen zu mobilisieren. Um diese
Kasus der Nominalphrasen und Passivier- Aufgabe zu lösen, muss die hörerseitige Viel-
barkeit (vgl. zu dieser Bestimmung Fries fältigkeit und Diffusität seines Wissens in ei-
1988, 6). ner spezifischen Weise aktualisiert, aus der
Kindt (1994) versteht den Satz als „stabile Assoziationspotenz in die Realität konkre-
Kommunikationseinheit für die Darstellung ter einzelner Assoziationen gebracht werden
elementarer Sachverhalte“ (vgl. a.a.O., 4), (vgl. ebd.).
die seiner Ansicht nach zentral für den Auf-
bau von Kommunikation ist. In einer solchen 6.3. Sequenz
Darstellung wird jeweils über einen gewähl- Mit dem Konzept ,act sequence‘ beschreibt
ten Gegenstand (Thema) eine bestimmte Hymes (1972) eine kommunikative Mini-
Aussage durch Angabe einer Prädikation maleinheit, die sowohl durch die zeitliche
(Rhema) gemacht, die mit Hilfe eines be- Abfolge, den Inhalt als auch durch den Cha-
grenzten Repertoires an Verknüpfungsfor- rakter der jeweilig realisierten Handlungen
men zu komplexen Darstellungsformen kom- konstituiert wird. Der Begriff der Sequenz
biniert werden können (vgl. § 4.2). Damit wird in der conversation analysis und den
erfüllen Sätze, so Kindt, zum einen die Mini- darauf zurückgreifenden Analysemethoden,
malitätsbedingung hinsichtlich der Darstel- wie der Gesprächsanalyse, der (ethnometho-
lung elementarer Sachverhalte, zum anderen dologischen) Konversationsanalyse und der
bietet ihre konstruktionsmäßige Begrenzung Gattungsanalyse als eine kommunikative
verständigungsökonomische Konsequenzen, Minimaleinheit gesehen. Als Teilnehmerka-
da die Struktur eines Satzes ein Höchstmaß tegorie bildet die Sequenz den zentralen
an semantischer Flexibilität bei einer gleich- Ausgangspunkt bei der Durchführung einer
zeitigen Erwartbarkeit bestimmter syntakti- Analyse, da immer erst aus der Reaktion des
scher Strukturen für Sprachteilnehmer er- Rezipienten die Aktion des ersten Sprechers
möglicht. erkannt werden kann (vgl. Pomerantz/Fehr
Mit Bezug auf das Wissen von Sprecher 1997). Dies gilt nicht nur für die Analysie-
und Hörer bemüht sich Hoffmann (1996) renden, sondern auch für die Gesprächsteil-
um einen funktional fundierten Satzbegriff. nehmer, so dass die zeitliche Erstreckung
Hoffmann geht davon aus, dass der Satz der sprachlicher Strukturen als das gestaltende
kommunikativen Verbalisierung eines Ge- Prinzip einer KMA in den genannten For-
dankens dient, den der Sprecher ge- oder er- schungsansätzen angesehen wird: Sequen-
fasst hat (vgl. a.a.O., 195). Dieser kommuni- zen formieren Sequenzialität (vgl. 4.1.).
kative Zweck lässt sich nur dann erreichen,
wenn der Gedanke als abgegrenzte Einheit 6.4. Sprechakt bzw. Sprechhandlung
vom Adressaten apperzipiert und in sein Historisch gesehen gehen verschiedene Ver-
Wissen integriert werden kann. Als Resultat fahren diskurspragmatischer Beschreibung
einer ,operativen Synthese‘ (vgl. a.a.O., 199) auf die Einsicht Austins (1962) zurück, dass
aus Subjektion (Setzung eines Gegenstands) mit Sprache gehandelt wird. Einheiten dieses
und Prädikation (Kommunizieren des Cha- Handelns stellen sog. ,speech acts‘ dar, die
rakteristischen) verbinde der Satz funktio- aus mehreren Akten zusammengesetzt sind.
nal Unterschiedliches zu einer höheren, In der Rezeption der Sprechakttheorie hat
selbständigen Funktionseinheit mit einem sich vor allem das Verständnis von Searle
übergeordneten Zweck und resultiere im (1969) durchgesetzt, der einen Sprechakt als
Ausdruck eines gegliederten, abgeschlosse- Realisierung eines Satzes unter bestimmten
nen Gedankens, der vom Hörer verstanden Bedingungen ansieht. In Entsprechung zur
werden könne. Searlschen Terminologie werden die einzel-
Ehlich (1999) behandelt den Satz als „spe- nen Akte, die einen Sprechakt aufbauen, im
zifische Form des sprachlichen Handelns“ deutschsprachigen Raum als ,Äußerungs-
1242 VII. Sociolinguistic Methodology
schiedliche Typen von Prozeduren: Mittels bung des Gewussten überführt werden.
der ,nennenden Prozedur‘ bewirkt der Spre- Sprachlich wird dieses Zusammenspiel bzw.
cher die Aktualisierung von Wissensparti- diese Gruppierung durch die Numerus-, Ge-
keln beim Hörer. Mittels der ,deiktischen nus- und Kasuskongruenz markiert. Eine
Prozedur‘ bewirkt der Sprecher eine Orien- funktionale Bestimmung von Verfahren, die
tierungstätigkeit des Hörers auf außer- zu einer solchen Gruppierung führen,
sprachliche Sachverhalte. Mittels der ,expe- nimmt Hoffmann (1996) vor: Zum einen
ditiven Prozedur‘, wie Interjektionen, greift können ungleichartige Ausdrücke zu einer
der Sprecher direkt in die ablaufenden Hö- Einheit ,synthetisiert‘ werden, deren Funk-
rertätigkeiten ein. Mittels der ,malenden tion nicht den Funktionen eines ihrer Teile
Prozedur‘ kommuniziert der Sprecher eine entspricht (vgl. a.a.O., 200). Zum anderen
affektive Befindlichkeit, um eine vergleich- besteht die Möglichkeit einer ,Integration‘
bare Befindlichkeit beim Hörer zu erzeugen. gleich- oder ungleichartiger Ausdrücke zu
Mittels der ,operativen Prozedur‘ bearbeitet einer Einheit, deren Funktion sich aus der
der Sprecher das ihm und dem Hörer ge- Grundfunktion eines ihrer Teile ergibt (vgl.
meinsame, für die Kommunikation erforder- ebd.).
liche Wissen. Auch Ehlich (1999) behandelt Prozedu-
Als besondere sprachliche Form der Propo- renintegrationen und fragt nach ihrer Auf-
sitionierung in actu behandelt Hoffman (1997, gabenverteilung für das Zustandebringen
212ff.) verschiedene linguistische Mittel zur komplexer interaktiver Verständigung. Im
Fokussierung bzw. zur Gewichtung oder zur Rahmen einer diskurspragmatischen Be-
Relevanzsetzung von bestimmtem Wissen ge- schreibung lenkt die Betrachtung von Proze-
messen am Stand des Diskurses, namentlich: durenkombinationen bzw. Phrasen und/
Akzentuierung, Intonation, Wortstellung, oder Satzgliedern den Blick auf die Struktu-
Perspektivierung, Pausengestaltung und lexi- rierung von Informationen, im Sinne einer
kalische Hervorhebung. Der Informationsge- Portionierung und Gliederung, die für die
halt einer kommunikativen Minimaleinheit sprachliche Interaktion einen eigenen
wird mit ihrer Hilfe perspektivisch aufgeglie- Zweckbereich beinhaltet.
dert, in Vorder- und Hintergrund, damit die In kommunikative Minimaleinheiten kön-
Verarbeitung und Einordnung ins Hörerwis- nen auch Elemente eingefügt werden, die ih-
sen gesteuert und zugleich ein Bezug zu Nicht- rerseits als eigenständige Einheiten der Kom-
Gesagtem oder Erwartbarem hergestellt wird. munikation erscheinen könnten. Allerdings
weisen häufig die Intonationskontur sowie
7.2. Portionierung andere prosodische Verfahren darauf hin,
Innerhalb des Vorgangs der Propositionie- dass es sich bei den sog. ,Parenthesen‘ um
rung kommt der Portionierung des Wissens Einschübe in eine Einheit handelt, die noch
ein eigenes Gewicht zu, da im Verständi- weiter prozessiert wird (zu Formen und
gungshandeln nicht einzelne Wissensele- Funktionen von Parenthesen vgl. z.B. Hoff-
mente in isolierter Form verarbeitet werden, mann 1998a). Der Einschub stellt nur eine
sondern in Gruppen, die in der Literatur un- Möglichkeit dar, zusätzlich zum Thema und
terschiedlich benannt werden. So ist z. B. zur Prädikation einer kommunikativen Mini-
von Konstituenten (vgl. z. B. Wells 1947; maleinheit Wissen zu kommunizieren. In der
Hockett 1958), und/oder ,Satzgliedern‘ die Forschungsliteratur existiert eine Fülle von
Rede, die durch Ersatz- bzw. Verschiebepro- Beobachtungen zu Verfahren und sprachli-
ben und durch Koordinationstests als Ein- chen Ausdrücken, die entweder der Zusam-
heiten erkannt werden (vgl. z. B. die Beiträge menhangbildung innerhalb einer kommuni-
in Helbig 1978, zum Stellenwert des Satz- kativen Minimaleinheit dienen oder diese
gliedbegriffs für die Untersuchung gespro- über ihre Grenzen hinweg leisten (z.B. Kon-
chener Sprache vgl. z. B. Knobloch 1990). junktionen, Pronominaladverbien bzw. zu-
Zifonun et al. (1997) sprechen von ,Phrase‘ sammengesetzte Verweiswörter, deiktische
einer Wortgruppe, deren Elemente funktio- und phorische Ausdrücke, Adverbien usw.;
nal zusammengehören, aufeinander folgen für einen Überblick zur Erforschung dieser
und in ihren Formeigenschaften von einem Mittel in der gesprochenen Sprache vgl. z.B.
Element gesteuert werden können (vgl. Hoffmann 1998b).
a.a.O., 69). Diese Forschungsarbeiten legen Häufig wird zudem unterschieden, ob die
den Gedanken nahe, dass Wissenselemente untersuchten Mittel der Zusammenhangbil-
in bestimmten Gruppierungen in die Umge- dung auf der sprachlichen Oberfläche ope-
123. Diskurspragmatische Beschreibung 1245
rieren (als Ausdruck einer kohäsiven Bezie- Positionen der Gesprächsforschung im Gang
hung, vgl. z. B. Halliday/Hasan 1976) oder zu halten, die im Zuge neuerer Bestrebungen
ob ein Zusammenhang auf einer konzeptu- der Anwendung von Forschungsergebnissen
ellen Tiefenstruktur hergestellt wird (Phä- auf die kommunikative Praxis als fruchtbar
nomene der Kohärenz, für einen Überblick und notwendig erscheint.
vgl. z. B. Lenk 1998) oder Phänomene der
Interferenz (Gumperz 1982). Diese Unter- Ulrich Bauer, Norbert Dittmar, Stephan
scheidungen gehen auf Forschungsarbeiten Habscheid, Jörg Hagemann, Jochen Reh-
aus dem Bereich der Textlinguistik zurück bein danken wir für hilfreiche Kommentare.
und sind in unterschiedlicher Weise für die Susanne Buchwald und Maike Prestin sei
Erforschung von Gesprächen fruchtbar ge- für ihre Unterstützung bei der Literaturre-
macht worden (vgl. z. B. Widdowson 1979; cherche gedankt.
Stubbs 1989).
9. Literatur (in Auswahl)
8. Ausblick
Agar, Michael (1986) Speaking of Ethnography
Unter dem Oberbegriff ,diskurspragmati- (Qualitative Research Methods Series No. 2),
sche Beschreibung‘ wurden theorieübergrei- London.
fend Konzepte unterschiedlicher Verfahren –, (1994) Language Shock. Understanding the Cul-
der Erforschung von Gesprächen versam- ture of Conversation, New York.
melt, um eine erste Orientierung innerhalb
Auer, Peter (1986) „Kontextualisierung“, in: Stu-
der vielfältigen Forschungslandschaft zu dium Linguistik 19, 22–47.
bieten. Neben den Konzepten wurden auch
ausgewählte Phänomenbereiche vorgestellt, –, (1993) „On the Prosody and Syntax of Turn-
Continuations. Kontextualisierung durch Rhyth-
um die/den interessierten LeserIn zu einer
mus und Intonation“ (KontRI ) Arbeitspapier 25.
eigenen analytischen Beschäftigung mit Ge- Universität Konstanz: Fachgruppe Sprachwissen-
sprächen anzuregen. Ein solches Vorgehen schaft, in: Prosody in Conversation. International
ist mit Einschränkungen verbunden: So Studies, Couper-Kuhlen, E./Selting, M., eds.,
konnte nicht die gesamte Fülle der in der Cambridge, 57–101.
Forschungsliteratur identifizierbaren Kon- –, (1999) Sprachliche Interaktion. Eine Einführung
zepte und theoretischen Ansätze repräsen- anhand von 22 Klassikern, Tübingen.
tiert werden. Aus Platzgründen wurde zu-
Auer, Peter/di Luzio, Aldo, eds., (1992) The Con-
dem gänzlich auf eine Methodendiskussion
textualisation of Language, Amsterdam/ Philadel-
verzichtet, vgl. aber die Artikel 71; 99; 100; phia.
122.
Die zu Darstellungszwecken eingeführte Austin, John L. (1962) How to Do Things with
Words, Oxford.
terminologische Basis hat einen Vergleich der
Ansätze ermöglicht, erhebt jedoch keinen ei- Bartlett, Frederic C. [1932] (1954) Remembering.
genständigen theoretischen Anspruch. So A Study in Experimental and Social Psychology,
sollen z.B. die eingeführten Konzepte der Cambridge.
Minimal- und der Maximaleinheit keine ab- de Beaugrande, Robert/Dressler, W. (1981) Intro-
solute Trennung implizieren. Vielmehr dient duction to Text Linguistics, London.
dieses Begriffspaar einer relativen Abgren- Beneviste, Emile (1966) Problèmes de linguistique
zung sprachlicher Einheiten vor dem Hinter- générale, Paris.
grund ihrer gesellschaftlichen bzw. kommu- Berger, Peter L./Luckmann, Thomas (1966/1980)
nikativen Einbettung. Mit dem Begriffspaar The Social Construction of Reality, New York (dt:
der Außen- und Innengestaltung sollte zum (1990) Die gesellschaftliche Konstruktion der
einen dem interaktionalen Charakter von Wirklichkeit. Eine Theorie der Wissenssoziologie,
Gesprächen und damit den Aktivitäten der Frankfurt/Main.
Gesprächsteilnehmer als auch dem Zusam- Blommaert, Jan (1991) „How much culture is the-
menhang dieser Interaktivität mit Fragen re in intercultural communication?“, in: The
nach dem Zusammenhang von Form und Pragmatics of International and Intercultural
Funktion sprachlicher Einheiten Rechnung Communication, Blommaert, J./Verschueren, J.,
getragen werden. Das Vorgehen entspricht eds., Amsterdam/ Philadelphia, 13–33.
damit zum einen der Thematik des Sammel- Bloomfield, Leonard (1926) „A set of postulates
bandes, als auch dem Bestreben, eine Diskus- for the science of language“, in: Language 2,
sion zwischen den einzelnen theoretischen 153–164.
1246 VII. Sociolinguistic Methodology
Institutionen“, in: Texte und Diskurse. Methoden tungen‘ als Textsorten mündlicher Kommunikati-
und Forschungsergebnisse der Funktionalen Prag- on“, in: Deutsche Sprache 23, 193–218.
matik, Brünner, G./Graefen, G., eds., Opladen,
–, (1996) „Zwischen Scherz und Schmerz – Frot-
287–327.
zelaktivitäten in Alltagsinteraktionen“, in:
Erikson, Frederick/Shultz, Jeffrey (1982) The Scherzkommunikation. Beiträge aus der empiri-
Counselor as Gatekeeper. Social Interaction in In- schen Gesprächsforschung, Kotthoff, H., ed., Op-
terviews, New York. laden, 81–108.
Fairclough, Norman (1995) Critical Discourse –, (1997) „Direkte und indirekte Rede in Alltags-
Analysis. The Critical Study of Language, Lon- gesprächen. Zur Interaktion von Syntax und Pro-
don. sodie in der Redewiedergabe“, in: Studien zur
Firth, John Rupert, ed., (1957) Man and Culture, Syntax des gesprochenen Deutsch, Schlobinski, P.,
London. ed., Opladen, 227–262.
Fishman, Joshua A. (1972) „Domains and the re- –, (2000) „„wobei (.) es hat alles immer zwei sei-
lationship between micro- and macro-sociolin- ten.“ Zur Verwendung von wobei im gesprochenen
guistics“, in: Directions in Sociolinguistics, Gum- Deutsch“, in: Deutsche Sprache 4, 313–341.
perz, J.J./Hymes, D., eds., New York, 435–454.
Günthner, Susanne/Knoblauch, Hubert (1994)
–, (1975) Soziologie der Sprache, München. „„Forms are the Food of Faith“. Gattungen als
Frei, Henri (1976) „Il-y-a répétition et répétiti- Muster kommunikativen Handelns“, in: Kölner
on“, in: Lingua 39, 1–25. Zeitschrift für Soziologie und Sozialpsychologie 4,
693–723.
Fries, Norbert (1988) „Aspekte der Erforschung
des Grammatik-Pragmatik-Verhältnisses“, in: Spra- Halliday, Michael A.K./Hasan, Ruqaiya (1976)
che und Pragmatik (Arbeitsberichte 2), 1–23. Cohesion in English, London.
Geertz, Clifford (1973) The Interpretation of Cul- Harris, Zelig (1951) Structural Linguistics, Chica-
tures. Selected Essays, New York. go/London.
Goffman, Erving (1967) Interaction Rituals. Es- Hartung, Martin (1998) Ironie in der Alltagsspra-
says on Face-to-Face Behavior, Garden City, New che: eine gesprächsanalytische Untersuchung, Op-
York. laden.
–, (1974) Frame Analysis. An Essay on the Organi- Hartung, Wolfdietrich (2000) „Kommunikations-
sation of Experience, New York (1977, dt. Rah- orientierte und handlungstheoretisch ausgerich-
menanalyse. Ein Versuch über die Organisation von tete Ansätze“, in: Text- und Gesprächslinguistik,
Alltagserfahrungen, Frankfurt/Main). 1. Bd., Brinker, K./Antos, G./Heineman W./Sager,
–, (1981) Forms of Talk, Philadelphia. S.F., eds., Berlin, 83–96.
Goodenough, Ward H. (1964) „Cultural anthro- Hausendorf, Heiko (2000) Zugehörigkeit durch
pology and linguistics“, in: Language in Culture Sprache: eine linguistische Studie am Beispiel der
and Society, A Reader in Linguistics and Anthropo- deutschen Wiedervereinigung, Tübingen.
logy, Hymes, Dell H., ed., New York, 36–39.
Helbig, Gerhard (1978) „Zum Status der Satzglie-
Goodwin, Charles (1979) „The interactive con- der und zu einigen sekundären Satzgliedern im
struction of a sentence in natural conversation“, Deutschen“, in: Beiträge zu Problemen der Satz-
in: Everyday Language, Psathas, G., ed., New glieder, Helbig, G., ed., Leipzig, 79–104.
York, 97–121.
Henne, Helmut/Rehbock, Helmut (1995) Einfüh-
Goody, Jack (1987) The Interface Between the rung in die Gesprächsanalyse, Berlin/New York.
Written and the Oral, Cambridge.
Hockett, Charles (1958) A Course in Modern Lin-
Gramsci, Antonio (1983) Marxismus und Litera-
guistics, New York/London.
tur. Ideologie, Alltag, Literatur, Hamburg.
Gülich, Elisabeth/Kotschi, Thomas (1987) „Re- Hoffmann, Ludger (1985) „Die Bonner Runde,
formulierungshandlungen als Mittel zur Textkon- Ansätze zur Analyse einer Kommunikations-
stitution. Untersuchungen zu französischen Text- form“, in: Gesprächsforschung im Vergleich, Ana-
sorten mündlicher Kommunikation“, in: Satz, lyse zur Bonner Runde nach der Hessenwahl 1982,
Text, sprachliche Handlung, (Studia Grammatica Sucharowski, W., ed., Tübingen, 107–145.
XXV ), Motsch, W., ed., Berlin, 199–262. –, (1996) „Satz“, in: Deutsche Sprache 24 (3),
Gumperz, John J. (1982) Discourse Strategies, 193–223.
Cambridge. –, (1997) „Zur Grammatik von Text und Dis-
–, (1992) „Contextualization revisited“, in: The kurs“, in: Grammatik der deutschen Sprache. Bd. 1,
Contextualization of Language, Auer, P./Luzio, A. Zifonun, G./Hoffmann, L./Strecker, B., eds. Ber-
di, eds., Amsterdam/Philadelphia, 39–54. lin/New York, 98–595.
Günthner, Susanne (1995) „Gattungen in der so- –, (1998a) „Parenthesen“, in: Linguistische Be-
zialen Praxis. Die Analyse ,kommunikativer Gat- richte 175 (1998), 299–328.
1248 VII. Sociolinguistic Methodology
–, (1998b) Grammatik der gesprochenen Sprache, Kotthoff, Helga (1994) „Zur Rolle der Konversa-
(Studienbibliographien Sprachwissenschaft 25) tionsanalyse in der interkulturellen Kommunika-
Heidelberg. tionsforschung, Gesprächsbedingungen im
–, (2000) „Thematische und pragmatische Aspek- Schnittfeld von Mikro und Makro“, in: Zeit-
te“, in: Text- und Gesprächslinguistik/Linguistics schrift für Literaturwissenschaft und Linguistik 93,
of Text and Conversation. Vol. 1, Brinker, Klaus et 75–96.
al., eds., Berlin/New York, 344–356. –, ed., (1996) Scherzkommunikation. Beiträge aus
Hohenstein, Christiane (1999) „Sprecherexothe- der empirischen Gesprächsforschung, Opladen.
sen im japanischen (I): Vokallängung und ,ano‘“, Lenk, Uta (1998) Marking Discourse Coherence.
in: Sprachtheorie und sprachliches Handeln, Büh- Functions of Discourse Markers in Spoken English,
rig, K./Matras, Y., eds., Tübingen, 265–279. Tübingen.
Holly, Werner (1979) Imagearbeit in Gesprächen. Le Page, Robert B./Tabouret-Keller, Andrée
Zur linguistischen Beschreibung des Beziehungs- (1985) Acts of Identity. Creole-based Approaches
aspekts, Tübingen. to Language and Ethnicity, Cambridge.
Hymes, Dell (1972) „Models of the interaction of Levinson, Stephen C. (1983) Pragmatics, Cam-
language and social life“, in: Directions in Socio- bridge.
linguistics. The Ethnography of Communication, –, (1992) „Activity types and language“, in: Talk
Gumperz, J.J./Hymes, D., eds., New York, 35–71. at Work. Interaction in Institutional Settings,
–, (1973) „Die Ethnographie des Sprechens“, in: Drew, P./Heritage, J., eds., Cambridge, 66–101.
Alltagswissen, Interaktion und gesellschaftliche Liedke, Martina (1994) Die Mikroorganisation
Wirklichkeit. Band 2: Ethnotheorie und Ethnogra- von Verständigung. Diskursuntersuchungen zu
phie des Sprechens, Arbeitsgruppe Bielefelder So- deutschen und griechischen Partikeln, Frankfurt/
ziologen, ed., Reinbek bei Hamburg, 338–432. Bern.
Jäger, Siegfried (1993) Kritische Diskursanalyse. Luckmann, Thomas (1986) „Grundformen der
Eine Einführung, Duisburg. Vermittlung von Wissen. Kommunikative Gat-
Jefferson, Gail (1974) „Error correction as an in- tungen“, in: Kölner Zeitschrift für Soziologie und
teractional ressource“, in: Language in Society 2, Sozialpsychologie, Sonderheft 27, 191–211.
181–199. di Luzio, Aldo/Auer, Peter (1986) „Identitätskon-
Kallmeyer, Werner, ed., (2000) Sprache und neue stitution in der Migration: konversationsanalyti-
Medien, Berlin. sche und linguistische Aspekte ethnischer Stereo-
Kallmeyer, Werner/Keim, Imke (1986) „Formulie- typisierungen“, in: Linguistische Berichte 104,
rungsweise, Kontextualisierung und soziale Iden- 327–351.
tität, dargestellt am Beispiel des formelhaften Malinowski, Bronislaw (1944) (dt. 1949, 1975) dt.
Sprechens“, in: Zeitschrift für Literaturwissen- Eine wissenschaftliche Theorie der Kultur, Frank-
schaft und Linguistik 64, 98–126. furt/Main.
Kameyama, Shinchi (1999) „Wiederholen“, in: Marillier, Jean-François, ed., (1993) Satzanfang –
Sprachtheorie und sprachliches Handeln, Bührig, Satzende. Syntaktische, semantische und pragmati-
K./Matras, Y., eds., Tübingen, 265–279. sche Untersuchungen zur Satzabgrenzung und Ex-
Kasper, Gabriela/Blum-Kulka, Shoshana, eds., traposition im Deutschen, Tübingen.
(1993) Interlanguage Pragmatics, Oxford. Martinet, André (1963) Grundzüge der Allgemei-
Kindt, Walther (1994) „Satzbegriff und gespro- nen Sprachwissenschaft, Stuttgart.
chene Sprache“, in: Lingua 94, 25–48. Meier, Christoph (1997) Arbeitsbesprechungen: In-
Klemm, Martin (2000) Zuschauerkommunikati- teraktionsstruktur, Interaktionsdynamik und Konse-
on. Formen und Funktionen der alltäglichen kom- quenzen einer sozialen Form, Opladen.
munikativen Fernsehaneignung, Frankfurt/Main. Minsky, M. (1975) „A framework for representing
Knobloch, Clemens (1990) „Wortarten und Satz- knowledge“, in: The Psychology of Computer Visi-
glieder“, in: Beiträge zur deutschen Sprache und on, Winston, P.H., ed., New York, 211–277.
Literatur 112, 173–199. Müller, Beat L. (1985) Der Satz, Tübingen.
Koch, Peter/Oesterreicher, Wulf (1990) Gespro- Müller, Klaus (1984) Rahmenanalyse des Dialogs.
chene Sprache in der Romania. Französisch, Italie- Aspekte des Sprachverstehens in Alltagssituatio-
nisch, Spanisch, Tübingen. nen, Tübingen.
Koerfer, Armin (1994) Institutionelle Kommunika- Müller, Wolfgang (1990) „Die real existierenden
tion. Zur Methodologie und Empirie der Hand- grammatischen Ellipsen und die Norm. Eine Be-
lungsanalyse, Opladen. standsaufnahme“, in: Sprachwissenschaft 15,
Koole Tom/Thije, Jan D. ten (1994) The Con- 241–266.
struction of Intercultural Discourse. Team Discussi- Müller-Jacquier, Bernd (2000) „Linguistic aware-
ons of Educational Advisers, Amsterdam/Atlanta. ness of cultures. Grundlagen eines Trainingsmo-
123. Diskurspragmatische Beschreibung 1249
duls“, in: Studien zur internationalen Unterneh- Aussichten. Jahrbuch 1991 des Instituts für deut-
menskommunikation, Bolten, J., ed., Leipzig, sche Sprache, Hoffmann, L., ed., Berlin, 523–574.
18–43. –, (1996) „Sie?“, in: Das nahe Fremde und das ent-
Nothdurft, Werner (1986) „Das Muster im Kopf ? fremdete Eigene im Dialog zwischen den Kulturen.
Zur Rolle von Wissen und Denken bei der Konsti- Festschrift für Nabil Kassem, Gipser, D./ Schalabi,
tution interaktiver Muster“, in: Kommunikations- I./Tichy, E., eds., Hamburg/Kairo, 235–256.
typologie: Handlungsmuster, Textsorten, Situati- –, (1999) „Zum Modus von Äußerungen“, in:
onstypen, Kallmeyer, W., ed., Düsseldorf, 92–117. Grammatik und mentale Prozesse, Rehbein, J./
Ochs, Elinor/Schegloff, Emanuel A./Thompson, Redder, A., eds., Tübingen, 91–139.
Sandra A., eds., (1996) Interaction and Grammar, Reis, Marga, ed., (1993) Wortstellung und Infor-
Cambridge. mationsstruktur, Tübingen.
Ochs-Keenan, Elinor/Schieffelin, Bambi B. (1976) Roncador, Manfred von/Bublitz, Wolfram (1979)
„Topic as a discourse notion: a study of topic in „Abschweifungen“, in: Die Partikeln der deut-
the conversations of children and adults“, in: Sub- schen Sprache, Weydt, H., ed., Berlin, 285–298.
ject and Topic, Li, C.N., ed., New York, 335–384.
Sacks, Harvey (1972) „On the analyzability of sto-
Paul, Hermann (1880) Prinzipien der Sprachge- ries by children“, in: Directions in Sociolinguistics.
schichte, Tübingen. The Ethnography of Communication, Gumperz, J./
Pomerantz, Anita/Fehr, B.J. (1997) „Conversation Hymes, D., eds., New York, 325–345.
analysis: an approach to the study of social action –, (1998) Lectures on Conversation, Jefferson, G.,
as sense making practices“, in: Discourse as Social ed., 2 Bde., Oxford.
Interaction. Discourse Studies: a Multidisciplinary Sacks, Harvey/Schegloff, Emanuel A/Jefferson,
Introduction, vol. 2, van Dijk, T.A., ed., London, Gail (1974) „A simplest systematics for the or-
64–91. ganization of turn taking for conversation“, in:
Rasoloson, Janie N. (1994) Interjektionen im Kon- Language 50, 696–735.
trast, Frankfurt/Bern. Sanford, Anthony J./Garrod, Simon C. (1981) Un-
Rath, Rainer (1975) „Kommunikative Paraphra- derstanding Written Language: Explorations of
sen“, in: Linguistik und Didaktik 22, 103–118. Comprehension beyond the Sentence, Chichester.
–, (1979) Kommunikationspraxis, Göttingen. Sarangi, Srikant (2000) „Activity type, discourse
types and interactional hybridity. The case of ge-
–, (1990) „Satz und Äußerungseinheit. Syntakti-
netic counselling“, in: Discourse and Social Life,
sche und interaktive Struktur in der Sprache?“,
Sarangi, S./Coulthard, M., eds., Harlow, 1–28.
in: Interdisziplinäre Sprachforschung und Sprach-
lehre. Festschrift für Albert Raasch zum 60. Ge- de Saussure, Ferdinand [1916] (1972) Cours de lin-
burtstag, Leupold, E./Petter, Y., eds., Tübingen, guistique générale, Publié pas Charles Bally et Al-
197–216. bert Séchehaye, Paris.
Redder, Angelika (1985) „Beschreibungsverfah- Schank, Roger C. (1972) „Conceptual dependen-
ren türkischer Kinder auf Deutsch: eine einfache cy: a theory of natural language understanding“,
Bilderfolge“, in: Interkulturelle Kommunikation, in: Cognitive Psychology 3, 552–631.
Rehbein, J., ed., Tübingen, 222–240. Schank, Roger C./Abelson, Robert P. (1977)
Redder, Angelika/Rehbein, Jochen (1987) „Zum Scripts, Plans, Goals and Understanding: an Inqui-
Begriff der Kultur“, in: Arbeiten zur interkulturel- ry into Human Knowledge Structure, Hillsdale,
len Kommunikation, Redder, A./Rehbein, J., eds., N.J.
(OBST 38) Osnabrück, 7–21. Schegloff, Emanuel A. (1968) „Sequencing in con-
Rehbein, Jochen (1976) Planen, Universität Trier. versational openings“, in: American Anthropolo-
gist 70, 1075–1095.
–, (1977) Komplexes Handeln. Elemente zur Hand-
–, (1979) „The relevance of repair to syntax-for-
lungstheorie der Sprache, Stuttgart.
conversation“, in: Syntax and Semantics. Volu-
–, (1980) „Sequentielles Erzählen – Erzählstruk- me 12: Discourse and Syntax, Givón, T., ed., New
turen von Immigranten bei Sozialberatungen in York, 261–286.
England“, in: Erzählen im Alltag, Ehlich, K., ed.,
Schegloff, Emanuel A./Sacks, Harvey (1973)
Frankfurt/Main, 64–109.
„Opening up closings“, in: Semiotica 8, 289–327.
–, (1984a) „Beschreiben, Berichten und Erzäh- Schegloff, Emanuel A./Jefferson, Gail/Sacks,
len“, in: Erzählen in der Schule, Ehlich, K., ed., Harvey (1977) „The preference for self-correction
Tübingen, 67–127. in the organisation of repair in conversation“, in:
–, (1984b) Reparative Handlungsmuster und ihre Language 53(2), 361–82.
Verwendung im Fremdsprachenunterricht, (ROLIG Schlickau, Stephan (1996) Moderation im Rund-
PAPER 30/84) Roskilde. funk: Diskursanalytische Untersuchungen zu kom-
–, (1992) „Zur Wortstellung im komplexen deut- munikativen Strategien deutscher und britischer
schen Satz“, in: Deutsche Syntax. Ansichten und Moderatoren, Frankfurt/Main.
1250 VII. Sociolinguistic Methodology
Schreiber, Michael (1995) „Gibt es Sätze in ge- van Dijk Teun A. (1980) Macrostructures: an In-
sprochener Sprache?“, in: Papiere zur Linguistik terdisciplinary Study of Global Structures in Dis-
52 (1), 75–92. course, Interaction, and Cognition, Hillsdale, N.J.
Schütz, Alfred [1932] (1981) Der sinnhafte Aufbau –, (1993) „Principles of critical discourse analy-
der sozialen Welt. Eine Einleitung in die verstehen- sis“, in: Discourse and Society 4 (2), 249–83.
de Soziologie, 2. Aufl., Frankfurt/Main. Wagner, Johannes (1983) Kommunikation und
Schwitalla, Johannes (1996) „Telefonprobleme. Spracherwerb im Fremdsprachenunterricht. Unter-
(Leidvolle) Erfahrungen mit einem neuen Medi- suchung zu einer spracherwerbstheoretischen Fun-
um“, in: Zeitschrift für germanistische Linguistik dierung, vor allem des schulischen Fremdsprachen-
24, 153–174. unterrichts, Tübingen.
Wahmhoff, Sybille (1981) „Die Funktion der Pa-
Searle, John R. (1969) Speech Acts: An Essay in raphrase in psychotherapeutischen Beratungen“,
the Philosophy of Language, Cambridge. in: Deutsche Sprache 2, 97–118.
Selting, Margret (1988) „The role of intonation in Watts, Richard/Ide, Sachiko/Ehlich, Konrad, eds.,
the organization of repair and problem-handling (1992) Politeness in Language, Berlin/New York.
sequences in conversation“, in: Journal of Prag-
Watzlawick, Paul/Beavin, Janet H./Jackson, Don
matics 12, 193–222.
D. (1985) Menschliche Kommunikation. Formen,
–, (1995a) „Der ,mögliche‘ Satz als interaktiv re- Störungen, Paradoxien, 7. Aufl., Bern/Stuttgart/
levante syntaktische Kategorie“, in: Linguistische Toronto.
Berichte 158, 298–324. Weingarten, Rüdiger (1987) „Probleme der Deixis
–, (1995b) Prosodie im Gespräch. Aspekte einer in- an symbolverarbeitenden Maschinen“, in:
teraktionalen Phonologie der Konversation, Tübin- Deutschunterricht im Spannungsfeld von Allge-
gen. meinbildung und Spezialbildung. Deutschunterricht
an berufsbildenen Schulen, Hebel, F., ed., Frank-
Silverman, David (1993) Interpreting Qualitative furt/Main.
Data. Methods for Analysing Talk, Text and Inter-
action, London. Welke, Klaus (1993) Funktionale Satzperspektive.
Ansätze und Probleme der funktionalen Gramma-
Strawson, P.F. (1950) „On referring“, in: Mind 59, tik, Münster.
320–44. Wells, Rulon S. (1947/1976 dt.) „Unmittelbare
Streeck, Sabine (1989) Die Fokussierung in Kurz- Konstituenten“, in: Beschreibungsmethoden des
zeittherapien, Opladen. amerikanischen Strukturalismus, Bense, E./Haber-
land, H./Eisenberg, P., eds., München, 211–260.
Stubbs, Michael (1989) Discourse Analysis: the
Sociolinguistic Analysis of Natural Language, Wenzel, Angelika (1981) „Funktionen kommuni-
4. Aufl., Oxford. kativer Paraphrasen“, in: Dialogforschung. Jahr-
buch 1980 des Instituts für Deutsche Sprache,
Tannen, Deborah (1979) „What’s in a frame? Sur- Schröder, P. et al., eds., Düsseldorf, 385–401.
face evidence for underlying expectations“, in:
New Directions in Discourse Processing, Freedle, Werlen, Iwar (1982) „Ich fasse zusammen – Zur
R. O., ed., Norwood, 137–181. Funktion und Struktur von Resümees in dialogi-
scher Kommunikation“, in: Grazer Linguistische
–, (1989) Talking Voices. Repetition, Dialogue, and Studien 17/18, 288–316.
Imagery in Conversational Discourse, Cambridge. Widdowson, Henry George (1979) Explorations in
–, /Thije, J.D. ten (2001) „Stufen des Verstehens Applied Linguistics, Oxford.
bei der Interpretation von interkulturellen Dis- Wierzbicka, Anna (1985) „Different cultures, dif-
kursen“, in: Kultur(en) im Gespräch, Kotthoff, ferent languages, different speech acts“, in: Jour-
H., ed., Tübingen, 57–93. nal of Pragmatics 9, 145–178.
Tillmann, Hans-Guenther (1980) Phonetik. Laut- Wodak, Ruth/de Cillia, Rudolf/Reisigl, Martin/
sprachliche Zeichen, Sprachsignale und lautsprach- Liebhart, Karin/Hofstätter, Klaus/Kargl, Maria
licher Kommunikationsprozeß, Stuttgart. (1998) Zur diskursiven Konstruktion nationaler
Identität, Frankfurt/Main.
Titscher, Stefan/Wodak, Ruth/Meyer, Michael/
Vetter, Eva (1998) Methoden der Textanalyse. Zifonun, Gisela/Hoffmann, Ludger/Strecker,
Leitfaden und Überblick, Opladen. Bruno, eds., (1997) Grammatik der deutschen
Sprache, 3 Bde., Berlin.
Tsui, Amy B.M. (1989) „Beyond the adjacency
pairs“, in: Language and Society 18, 545–564. Zimmerman, Klaus (1992) Sprachkontakt, ethni-
sche Identität und Identitätsbeschädigung. Aspekte
–, (1991) „Sequencing rules and coherence in dis- der Assimilation der Otomí-Indianer an die hispa-
course“, in: Journal of Pragmatics 15, 111–129. nophone mexikanische Kultur, Frankfurt/Main.
Uhmann, Susanne (1997) Grammatische Regeln
und konversationelle Strategien. Fallstudien aus Kristin Bührig, Hamburg (Deutschland)
Syntax und Phonologie, Tübingen. Jan D. ten Thije, Utrecht(Niederlande)
124. Attitude Measurements 1251
unlikely to reflect any dearth of such work. the matched guise technique (MGT ), devel-
There is probably considerable attitudinal oped in the late 1950s by Lambert and his
data in many ethnographic studies, for colleagues in Canada (e.g. Lambert/Hodg-
example, which simply do not get incorpor- son/Gardner et al. 1960), and with tech-
ated into ‘mainstream’ reviews. Many atti- niques deriving from it. Typically, respon-
tudes researchers (and especially those in dents hear an audiotaped recording of a
the quantitative social psychological tradi- single speaker reading the same ‘factually
tion) view much of this societal treatment re- neutral’ text a number of times, differing on
search as something of a preliminary for each occasion in one respect only (e.g. ac-
more sociolinguistic and social psychological cent or speech rate). Respondents are told
studies (Ryan/Giles/Hewstone 1988, 1069), or that they will be listening to a number of dif-
perhaps as a source of convergent validity to ferent speakers. After hearing each speaker,
data collected through direct or indirect they pause to fill in attitude rating scales.
methods (Knops/van Hout 1988, 7). Knops/ The technique assumes that speech style sets
van Hout have also argued that some socie- off certain social categorisations that then
tal treatment studies may be appropriate lead to a set of group-related trait infer-
where restrictions of time and space do not ences. Indirect approaches are seen as par-
allow access to informants, or where inform- ticularly useful where it is too intrusive or
ants can only be accessed under highly un- detrimental or not possible to administer di-
natural conditions. The flood of work in dis- rect questions through interviews or ques-
course analysis and text analysis makes the tionnaires (Perloff 1993, 44). Lambert/
very different assumption, of course, that Hodgson/Gardner et al. (1960) saw the
this work can stand independently of these MGT as an effective way to elicit people’s
other approaches. private attitudes. This issue is revisited
below, since it underlies much discussion in
3. Direct and indirect approaches decisions about choice of attitude measure-
ment. – For the most part, the decisive dif-
Direct approach studies are generally more ference between direct and indirect ap-
intrusive than ‘societal treatment’ studies, proaches in language attitudes research
and are characterised by elicitation: asking concerns the stage at which the language sti-
direct questions about language evaluation, muli are presented rather than the instru-
preference etc., usually through question- ments through which respondents record
naires and/or interviews. So it is not so much their attitudes, or the subsequent analysis.
the researcher who infers attitudes from the In most direct approach studies, respon-
observed behaviours, as in societal treament dents are required to conceptualise what is
studies, but the respondents themselves who meant by, say, ‘Australian English’, ‘Cock-
are asked to articulate them. One can of ney’, etc. (terms usually provided by the re-
course argue that answering interview ques- searchers) and this requirement precludes
tions, ticking boxes or circling numbers indirectness. In perceptual dialectological
on scales on questionnaires are all them- and folklinguistic studies, ‘conceptual’ pres-
selves merely behaviours from which the re- entation of this sort is also sometimes used
searcher has to infer attitudes. But they are (e.g. Preston 1999a), but it is perhaps more
arguably one remove from the behaviours likely that respondents are representing
analysed in societal treatment research. Per- their own construals to the researchers,
ceptual dialectological and folk linguistic rather than being given predetermined la-
techniques, considered below, can also be bels. For example, they may draw on a map
viewed as a direct approach. where they perceive main dialect boundaries
Indirect approaches to researching atti- to be, and then provide their own labels (see
tudes involve engaging in more subtle (even later section on response gathering). But
deceptive) techniques than directly asking MGT respondents are presented with repre-
overt questions. Ethical issues concerning sentative audio-recorded samples of the lin-
such deception are normally dealt with guistic variety the researcher wants them to
through subsequent debriefing of inform- evaluate. As far as the display of attitudes is
ants. Although a number of strategies exist concerned, however, the use of semantic dif-
under this heading (Dawes/Smith 1985), the ferential scales, although typical in MGT
indirect approach in language attitudes re- studies, is not exclusive to them. Giles
search is generally seen as synonymous with (1970), for example, using both conceptual
124. Attitude Measurements 1253
and vocal stimuli in his study of accented in their study in Egypt of Egyptian, British,
English, employed the same semantic differ- and American varieties of English and Clas-
ential scales and analysis for both sets of sical and colloquial Arabic in Egypt), or
data. For this reason, the different ways of have simply asked different speakers to tell a
presenting language stimuli are now con- story of their own (Garrett/Coupland/Wil-
sidered, and then, secondly, the various liams 1999), or taken excerpts from
ways in which respondents are asked to rec- relatively open interviews (Jørgensen/Quist
ord their attitudes. 2001; Kristiansen 2001; Ladegaard 2001, in
their studies of varieties of Danish). As we
4. Presentation techniques move from matched guise to these more in-
dividualised representative aural presenta-
The debate around presentation modes has tions, the gains in reduced contrivance are
tended to centre on issues of validity. arguably offset by the presence of more of
Through the use of vocal renditions of sev- the very interfering idiosyncratic variables
eral speech varieties by the same person, that the MGT seeks to avoid, thus making it
reading the same ‘factually neutral’ text, hard to favour universally one approach
and keeping constant as far as possible other over the other. Other criticisms have been
features such as speech rate, pitch etc. (e.g. made of the MGT, including: controlling the
where accent has been investigated), the effects of, say, prosodic and paralinguistic
MGT claims to control out all but the ma- features may mean that other characteristics
nipulated variable, so that only this variable that tend to belong to accent varieties (e.g.
remains to explain variable patterns of re- intonation characteristics) are also elimin-
sponse among the respondents. MGT has ated. Again, mimicked accents can contain
thus facilitated the investigation of language considerable inaccuracies (Preston 1996).
at different levels of specificity, from ‘whole’ Some further criticisms also extend to some
languages such as Welsh and English in bi- verbal guise studies: e.g. the repeated mess-
lingual settings (e.g. Bourhis/Giles 1976) to age content of a reading passage may make
specific language features in isolation – ac- speech/language much more salient than it
cent, speech rate, pitch, age-related voice otherwise is outside the experimental en-
qualities, lexical diversity, convergence and vironment (Lee 1971); reading texts aloud is
divergence in language use (see Cargile/ likely to produce a relatively formal speech
Giles/Ryan et al. 1994 for an overview). In style compared to spontaneous speech (see
this way, it has provided a detailed demon- Labov 1972); and the notion of a ‘factually
stration of the role of language code and neutral’ text is undoubtedly questionable
style choice in impression formation, as well (Giles/Coupland/Henwood et al. 1990).
as leading to the cumulative development of Furthermore, we are not always sure how re-
theory (Giles/Coupland 1991). The MGT liably judges have perceived the manipulated
tradition has also established the most regu- variables – e.g. Bradac (1990) asks whether
lar dimensions of judgements across many the manipulated variable ‘non-standard ac-
communities: to use Zahn/Hopper’s (1985) cent’ might be misperceived as ‘bad gram-
terms, superiority, social attractiveness, and mar’? (see Levin/Giles/Garrett 1994 for an
dynamism. Dominant though this approach instance of such an association). Finally, re-
was during the 1970s and 1980s, there have garding vocal presentations generally, (Pre-
nevertheless been many recurring criticisms. ston 1989, 3) argues that in many attitudinal
One is that the speech stimuli are too con- studies of geographical variation we cannot
trived. By comparison, in what is referred to always be sure that the judges identify each
as the ‘verbal guise’ technique, a number of speaker as coming from a separate speech
different speakers read the same text onto area, or as being representative of it, since
tape (e.g. Paltridge/Giles 1984, in their study usually no such data is elicited. – Less
of regional accents of French; Nesdale/Roo- strictly controlled modes of vocal presenta-
ney 1996 in their study of Australian English tion, for example, where different speakers
accents; and Bayard/Weatherall/Gallois et are recorded speaking spontaneously in or-
al. 2001, in their study of British, American, der for the researchers to present a number
Australian, and New Zealand English ac- of accents, arguably allow us to investigate
cents). Other studies have used a number of effects from a wider range of individual
different speakers controlled only by topic speech characteristics of each speaker.
or broad content (e.g. El-Dash/Tucker 1975, Choice of grammar, lexis, and idiom, use of
1254 VII. Sociolinguistic Methodology
titudes, and some people, more than others. can in principle be conducted at a distance
It may be that they have greater effect where (e.g. with telephone interviews). Both can
the issues are of some personal or socio- generate nominal and ordinal data, though
political sensitivity. These are features that where ranking involves larger numbers of
can prevent researchers tapping into the ‘pri- items, word of mouth procedures are prob-
vate attitudes’ of respondents (Lambert’s lematic because of memory loads. In prin-
motivation for using the MGT ). Thirdly, the ciple at least, interval data can also be
validity of data may be affected by qualities sought through written or oral response.
of the researchers themselves, for example in Most commonly, language attitudes studies
terms of power and solidarity attributes have collected written response interval data
(Wolfson 1976), perceived partiality (Dun- recorded on Likert or semantic differential
nette/Heneman 1956), ethnic differences scales, the former associated with direct ap-
(Bellin/Matsuyama/Schott 1999), and the proach studies, and the latter seen as a more
language chosen for conducting research in or less integral component of MGT studies.
bilingual or multilingual contexts (Price/ Likert scales are prepared by assembling a
Fluck/Giles 1983). Finally, evaluations may number of statements about the attitude to
be influenced by allowing or encouraging be measured, and giving them to a sample of
discussion prior to the completion of ques- respondents to rate how far they agree or
tionnaires, through the group polarisation disagree with them. The statements are
phenomenon (Myers/Lamm 1976), which ideally gathered from pilot work with re-
posits that groups make people more ex- spondents comparable to those anticipated
treme (though not directionally different) in for the main study. There is a balance of
their judgements. For example, Giles/Harri- positive and negative statements, and re-
son/Creber et al. (1983) found significant at- sponses are scored on a scale of, say, 1 to 7.
titudinal differences when respondents were Taking into account the directionality of
given time to discuss the questionnaire be- each scale, summation of scores on related
fore completion. A similar phenomenon was statements provides a single score for each
found by Alderfer (1968) when the re- respondent. Factor analysis is often used on
searcher preceded questionnaire completion such scale ratings in order to identify
with an interview. – Evaluative responses are multidimensionality. For example, conduct-
collected through a range of techniques. At ing a factor analysis on a number of attitude
the broadest level, following Henerson/Mor- statements formulated around attitude to
ris/Fitz-Gibbon (1987), we may classify Welsh may identify subcomponents, with
these under the headings ‘Word of Mouth’ some statements perhaps factoring into atti-
and ‘Written Response’ procedures. To some tudes towards learning Welsh, others into
extent, the choices for any study may be se- attitudes towards Welsh speakers, or to-
verely restricted by the nature of the respon- wards the Welsh language. In practice, re-
dents and context. For example, respon- searchers often prefer to have at least four
dents may lack literacy in the language used statements tapping into each attitudinal
(e.g. in the case of deciding whether to use subcomponent, with two negative, and two
questionnaires with children, or foreign spea- positive. Usually, pilot ratings are again ga-
kers), or the best understood language for thered and a rotation factor analysis is con-
data collection may have no written script. ducted to check correlations among the four
Beyond constraints such as these, decisions items in each attitudinal subcomponent,
may depend on methodological preferences. and between the items and the total for each
Word of mouth procedures can allow more attitudinal component (e.g. Garrett/Grif-
interaction between researcher and respon- fiths/James et al. 1994). – Semantic differen-
dent, and thereby facilitate better respon- tial scales were developed by Osgood and his
se rates, and clarification of ambiguities. colleagues in the 1950s (Osgood/Suci/Tan-
Written response procedures can allow more nenbaum 1957), who established early that
anonymity and uniformity, the avoidance of the use of such scales with a wide variety of
interviewer effects, and the possibility of attitude objects produced ratings that corre-
collecting data from a greater number of re- late into three main dimensions, often ab-
spondents in a shorter time. In other ways, breviated to EPA : evaluation, potency, and
the procedures have much in common. Both activity. Zahn/Hopper (1985) have empiri-
can include open as well as closed items, cally validated these same dimensions in
structured or unstructured formats. Both language attitudes research as, respectively,
1256 VII. Sociolinguistic Methodology
social attractiveness, superiority, and dyna- One question common to both Likert and
mism. The (typically 7-point) scales are semantic differential scales concerns the
bounded by bipolar adjectives. In MGT number of points on the scale. Although Li-
studies, respondents are usually asked to kert (1932) himself proposed a 5 point scale,
rate the speakers on a number of such scales, researchers have tended to prefer 7 point
and measurement overlap is then analysed scales for the increased variance that such
to identify the broader evaluative dimen- longer scales allow, since these are sensitive
sions with which the respondents are operat- to smaller differences in measurement. The
ing. – The well-documented pattern of mid-point which such scales allow often cre-
evaluative dimensions has meant that in ates ambiguity (Oppenheim 1992, 200); they
many instances language attitudes studies might reflect an uncertain response to an
have selected their scales from those used in issue the respondent feels little involvement
previous studies, while others have supple- towards, or they might reflect a much-con-
mented them with scales from their own pre- sidered commitment to a mid-position. On
liminary work with comparable judges (e.g. the other hand, the solution preferred by
Nesdale/Rooney 1996) or based them all on some researchers of having an even number
such preparatory work (e.g. Price/Fluck/ of points, thus forcing respondents to com-
Giles 1983; Paltridge/Giles 1984). The prob- mit themselves to one direction or the other,
lem with restricting scales to those used in is also controversial, since, for example, it
previous studies is that it may induce some denies respondents the possibility of ex-
circularity and hence also give a deceptive pressing a considered commitment to a mid-
semblance of exhaustiveness. Heise (1970, point. The debate to some extent under-
236ff.), discussing the EPA dimensions in mines the claim that scales are useful for
general attitudes research, while encourag- measuring the intensity of attitudes, with the
ing adjective selection from previously pub- ends of the scales showing greater intensity.
lished factor analyses, conceded that addi- This is certainly a claim that has been con-
tional dimensions are found in some studies. tested (e.g. Weksel/Hennes 1965). Generally,
It seems premature in the relatively new field researchers have tended to use 5 or 7 point
of language attitudes research to assume scales and to live with the ambiguity of the
that other dimensions are of no import. mid-point. – Rating scales have sometimes
Coupland/Williams/Garrett 1999, for ex- been replaced or augmented by behavioural
ample, found a separate dimension of Welsh- measures. Giles/Baker/Fielding (1975), for
ness that was a powerful independent dis- instance, asked school students to write
criminator amongst the different varieties of open-endedly what they thought psychology
Welsh English. A further issue in relation to was about, delivering this request in differ-
the choice of lexical items for semantic dif- ent accents to different groups. The number
ferential scales is that they must be in a para- of words written was taken as a measure of
digmatic relationship of opposites in a favourability. Giles/Farrar (1979), compar-
paired system, with each member of the pair ing the attitudinal effects of accent and
at opposite ends of a continuum. Hence, in dress-style, analysed responses on the sub-
any preliminary study gathering sponta- ject of effects of inflation both by calculat-
neous items for later use in creating sem- ing communication length (number of words
antic differential scales, responses that are written) and by assessing the relative for-
not gradable along a scale have to be mality of style used in the written responses.
discarded. Those without unambiguous Bourhis/Giles (1976) – comparing attitudes
antonyms are also often ignored, but are towards the Welsh language, broad and mild
sometimes rescued through the use of unidi- South Welsh-accented English, and Receiv-
rectional scales, as long as they are gradable: ed Pronunciation – and Kristiansen (1997) –
e.g. irritating / not at all irritating. However, comparing attitudes towards four accents of
items discarded in this way may constitute a Danish (standard, Copenhagen, broad and
valuable ‘discursive shorthand’, providing mild Zealand) – counted the number of the-
insights into respondents’ attitudes that atre audience members who responded to
semantic differential scales miss, and indeed public address system announcements de-
may send out unmistakable impressions of livered in the different language varieties.
directionality and intensity too, even if they The number of completed questionnaires
cannot provide interval data for statistical was calculated as a proportion of total ticket
analysis. sales, and the results were taken to indicate
124. Attitude Measurements 1257
comparative attitudes to the different lan- geographical picture, and indeed at times
guage varieties. This approach is indirect in produced seemingly inconsistent patterns of
the sense that respondents are not aware of results across studies (see Coupland/Williams/
the purpose of the research, and it is less Garrett 1994 on the Welsh context). Conse-
likely that they will respond on the basis of quently, there has been a trend towards col-
social acceptability. However, it is not poss- lecting comparable data from a number of lo-
ible to infer from such behaviour alone the cations over a whole area to investigate not
broader attitudinal profile of such varieties only the general area-wide attitudes to spe-
in terms of a set of evaluative dimensions, cific varieties within that area, but also how
such as ‘superiority’, ‘social attractiveness’ attitudes to the varieties compare amongst
and ‘dynamism’. – As a recent but influen- the various local communities within the
tial new paradigm, perceptual dialectologi- broader area. This has been a growing focus
cal studies have used a variety of other of attitudes research in the U.S. (e.g. Pre-
measures (see Preston 1999b for a sum- ston’s 1989 studies of the perceptions of U.S.
mary). Typically though, respondents draw regional dialects of southern Indiana and
dialect boundaries on a blank or minimally Michigan residents, and Hartley’s 1999
detailed map where they believe regional study of the perceptions in Oregon), in Den-
speech zones exist. They then rank the areas mark (e.g. Ladegaard 2001, on perceptions
for specific features such as correctness, of regional standard Danishes), and in
pleasantness (e.g. Preston 1989), or rate Wales (e.g. Garrett/Coupland/Williams
each region on semantic differential scales 1999), where teachers and teenagers from all
(e.g. Preston 1999a; Coupland/Williams/ over Wales evaluated each other’s regional
Garrett 1994), or give labels of their own dialects of English). Other such areal studies
formulation to these areas. Williams/Gar- have been conducted in France, Germany,
rett/Coupland (1996), for example, asked re- Japan, and Turkey (see Preston 1999c).
spondents to both write labels they would Alongside this development is a growing
use for each of the areas they delineated, and trend (not totally absent earlier – e.g. Giles
provide written characterisations of each 1970) towards collecting and comparing dif-
dialect according to what they found dis- ferent types of data within a single study.
tinctive about them. The data were found to Ladegaard (2001), for instance, presented
have stereotypical evaluative content, and, audiorecorded speech samples of regional
through content analysis, characterisations standard varieties of Danish to his respon-
were found to spread with differentiating dents, and asked them, amongst other
frequencies across a number of coding cat- things, for an appropriate label for each var-
egories (e.g. linguistic features, positive or iety they heard, and their immediate impres-
negative affective features, Welshness or sion of the speaker. Both data sets produced
non-Welshness) to give each variety its own attitudinal data. Hoare (2001) used a combi-
distinctive evaluative profile. nation of direct and indirect techniques, and
supplemented quantitative data with discur-
6. Current issues and directions sive responses, to investigate language atti-
tudes and identity in Brittany. In their study
Much recent language attitudes research has of attitudes to Welsh English dialects, Coup-
pursued perceptual dialectological and folk- land/Williams/Garrett (1994), Williams/
linguistic approaches (see Preston 1989; Garrett/Coupland (1996), and Garrett/
1999c; Niedzielski/Preston 2000). Hence for Coupland/Williams (1999) collected data
the most part, it has focused on attitudes to from perceptual mapping and labelling
geographically based varieties, though also tasks, scales and open-ended data from con-
incorporating standard varieties even where ceptual and audio presented dialects, and
these are primarily social rather than re- data from small group interviews. Gathering
gional varieties. Such work has helped to ad- several types of data, though carrying the
dress one of the limitations of earlier re- same risk of throwing up a confusion of
search, as expressed in particular by Price/ contradictory results that Price/Fluck/Giles
Fluck/Giles (1983) in relation to Wales. (1983) bemoaned, is tending to build up a
MGT studies in particular tended to be one- richer and more solid view and understand-
off relatively small-scale and very localised ing of attitudes and their attributions than
investigations that did not always allow re- reliance on earlier techniques achieved. Col-
searchers to gain insights into the broader lecting qualitative data alongside the usual
1258 VII. Sociolinguistic Methodology
scales data can facilitate deeper insights into evolving service-oriented contexts. The gen-
the cultural processes at work beneath the eral loosening of socio-structural norms
evaluative scores attributed to each variety that is associated with late modernity
along the various attitudinal dimensions. (Giddens 1994) may present new directions
This in turn can afford a clearer view of the for attitude measurement.
relative importances of the attitudinal di-
mensions to respondent groups in various
contexts, the nature of regional rivalries and 7. Literature (selected)
affiliations, and of struggles for socio-politi- Aitchison, Jean (2001) “Misunderstandings about
cal and cultural maintenance and change. language: A historical overview”, in: Journal of
Comparing results across different types of Sociolinguistics 5, 611–619.
data can also bring valuable methodological
Alderfer, Clayton (1968) “Comparison of ques-
benefits for attitude measurement. For tionnaire responses with and without preceding
example, some recent studies have found, as interviews”, in: Journal of Applied Psychology 52,
did Giles (1970), that presenting language 335–340.
varieties ‘conceptually’ or as audio-record-
Alexander, Cheryl S./Becker, Henry J. (1978) “The
ings does not necessarily lead to any signifi-
use of vignettes in survey research”, in: Public
cant difference in findings (e.g. Preston Opinion Quarterly 42, 93–104.
1999c, 369). This reinforces the point made
earlier that, given the above-mentioned is- Baker, Colin (1988) Key Issues in Bilingualism and
sues around the construction of MGT Bilingual Education, Clevedon.
audio-recordings, indirect methods are like- –, (1992) Attitudes and Language, Clevedon.
ly to be most useful in contexts where the at- Bayard, Donn/Weatherall, Ann/Gallois, Cynthia
titudes under study are particularly fraught et al., (2001) “Pax Americana? Accent attitudinal
with sensitivities. Furthermore, where the evaluations in New Zealand, Australia and
use of semantic differential scales has pro- America”, in: Journal of Sociolinguistics 5, 22–49.
duced results different from those gained
Bellin, Wynford/ Matsuyama, Akiko/ Schott, Ga-
from open-ended characterising of dialects, reth (1999) “Teaching a ‘dead’ language, teaching
important methodological questions have through a ‘dead’ language: conflict and consensus
been raised about the whether ‘private’ atti- during language revitalisation”, in: Proceedings of
tudes are more likely to relate to this aspect the 7th International Minority Languages Confer-
of study design rather than (or as much as) ence, Eusko Jauralitza/ Gobierno Basco, eds., Bil-
the use of conceptual versus audio-recorded bao, Spain, 49a-d.
presentations (Garrett/Coupland/Williams Bourhis, Richard/Giles, Howard (1976) “The lan-
1995). – Finally, effects on language and guage of co-operation in Wales: a field study”, in:
communication often attributed to late mo- Language Sciences 42, 13–16.
dernity are suggesting some tantalising new
Bradac, James (1990) “Language attitudes and
focal points for language attitudes research. impression formation”, in: Handbook of Lan-
Traditionally labelled ‘standard’ speech var- guage and Social Psychology, Giles, H./ Robinson,
ieties may now be losing their uniquely posi- P., eds., Chichester, 387–412.
tive evaluations. ‘Levelled’ and less main-
Breckler, Steven (1984) “Empirical validation of
stream varieties may be judged more
affect, behaviour, and cognition as distinct com-
favourably (Kerswill/Williams 2000). More- ponents of attitude”, in: Journal of Personality
over, Kristiansen (2001) shows the emerg- and Social Psychology 47, 1191–1205.
ence of more than one standard Danish,
each favoured in different professional con- Cameron, Deborah (2000) Good to Talk?, Lon-
don.
texts (media versus education and business)
and differentiated largely on measurements Cargile, Aaron/Giles, Howard/Ryan, Ellen B./
of dynamism. The growth of service sector Bradac, James (1994) “Language attitudes as a so-
industries in many regions, customer care cial process”, in: Language and Communication
lines and telesales, where impression man- 14, 211–236.
agement is paramount (Cameron 2000), may Cheshire, Jenny/Moser, Lise-Marie (1994) “Eng-
mean less advantage for varieties mainly lish as a cultural symbol”, in: Journal of Multilin-
strong on prestige measurements. Hitherto gual and Multicultural Development 15, 451–469.
neglected dimensions (most notably, Cook, Stuart/Sellitz, Claire (1964) “A multiple-in-
McCroskey/Teven’s 1999 ‘perceived caring’ dicator approach to attitude measurement”, in:
dimension) warrant measurement in such Psychological Bulletin 62, 36–55.
124. Attitude Measurements 1259
dards in Denmark”, in: Language Awareness 10, –, (1996) “Whaddyaknow? The modes of folk lin-
25–40. guistic awareness”, in: Language Awareness 5,
Lambert, Wallace E./Hodgson, R./Gardner, Ro- 40–74.
bert C. et al. (1960) “Evaluative reactions to –, (1999a) “A language attitude approach to the
spoken languages”, in: Journal of Abnormal and perception of regional variety”, in: Preston 1999c,
Social Psychology 60, 44–51. 359–373.
Lee, R. (1971) “Dialect perception: a critical re- –, (1999b) “Introduction”, in: Preston 1999c,
view and re-evaluation”, in: Quarterly Journal of xxiii-xi.
Speech 57, 410–17.
–, ed., (1999c) Handbook of Perceptual Dialectol-
Levin, Harry/Giles, Howard/Garrett, Peter (1994) ogy, vol. 1, Amsterdam.
“The effects of lexical formality and accent on
trait attributions”, in: Language and Communi- Price, Susan/Fluck, Michael/Giles, Howard
cation 14, 265–74. (1983) “The effects of the language of testing on
bilingual pre-adolescents’ attitudes towards
Lieberson, Stanley (1981) Language Diversity and
Welsh and varieties of English”, in: Journal of
Language Contact: Essays by Stanley Lieberson,
Multilingual and Multicultural Development 4,
Stanford.
149–161.
Likert, R. (1932) A Technique for the Measure-
ment of Attitudes, New York. Ray, George/Zahn, Christopher (1999) “Lan-
guage attitudes and speech behaviour”, in: Jour-
McCroskey, James/Teven, Jason (1999) “Good- nal of Language and Social Psychology 18,
will: A re-examination of the construct and its 310–319.
measurement”, in: Communication Monographs
66, 90–103. Rickford, John/Traugott, Elizabeth (1985) “Sym-
bol of powerlessness and degeneracy, or symbol of
Milroy, Lesley (1999) “Standard English and lan- solidarity and truth? Paradoxical attitudes toward
guage ideology in Britain and the United States”, pidgins and creoles”, in: The English Language
in: Standard English: The Widening Debate, Bex, Today, Greenbaum, S., ed., 252–261.
T./Watts, R., eds., London, 173–206.
Ryan, Ellen B./Giles, Howard/Hewstone, Miles
Myers, David/Lamm, Helmut (1976) “The group
(1988) “The measurement of language attitudes”,
polarisation phenomenon”, in: Psychological
in: Sociolinguistics: an International Handbook,
Bulletin 83, 602–67.
Ammon, U./Dittmar, N./Mattheier, K., eds., Ber-
Nesdale, Drew/Rooney, Rosanna (1996) “Evalu- lin, 1068–1082.
ations and stereotyping of accented speakers by
pre-adolescent children”, in: Journal of Language ecksel, William/Hennes, James D. (1965) “Atti-
and Social Psychology 15, 133–54. tude intensity and the semantic differential”, in:
Journal of Personality and Social Psychology 2,
Niedzielski, Nancy/Preston, Dennis (2000) Folk 91–94.
Linguistics, Berlin.
Williams, Angie (1996) “Young people’s evalu-
Oppenheim, Bram (1992) Questionnaire Design, ations of intergenerational versus peer under-ac-
Interviewing, and Attitude Measurement, London. commodation. Sometimes older is better?”, in:
Osgood, Charles/Suci, George/Tannenbaum, Journal of Language and Social Psychology 15,
Percy (1957) The Measurement of Meaning, Ur- 291–311.
bana. Williams, Angie/Garrett, Peter/Coupland, Niko-
Ostrom, Thomas/Bond, Charles/Krosnik, Jon et las (1996) “Perceptual dialectology, folk lin-
al. (1994) “Attitude scales: how we measure the guistics, and regional stereotypes: Teachers’ per-
unmeasurable”, in: Persuasion: Psychological In- ceptions of variation in Welsh English”, in:
sights and Perspectives, Shavitt, S./Brock, T., eds., Multilingua 15, 171–99.
Boston, 15–42.
Wolfson, Nessa (1976) “Speech events and natu-
Paltridge, John/Giles, Howard (1984) “Attitudes ral speech: some implications for sociolinguistic
towards speakers of regional accents of French: methodology”, in: Language in Society 5,
Effects of regionality, age and sex of listeners”, in: 189–209.
Linguistische Berichte 90, 71–85.
Zahn, Christopher/Hopper, Robert (1985)
Perloff, Richard (1993) The Dynamics of Persua- “Measuring language attitudes: The speech evalu-
sion, Hillsdale, NJ. ation instrument”, in: Journal of Language and
Preston, Dennis (1989) Perceptual Dialectology: Social Psychology 4, 113–23.
Non-linguists’ Views of Areal Linguistics, Dor-
drecht. Peter Garrett, Cardiff (Great Britain)
125. Analyses of Intelligibility 1261
test tape is intended for use only at the sub- American language and dialect questions,
sidiary point where it is constructed; a refer- (2) Hans Wolff ’s critique of that approach
ence tape is to be used at several subsidiary and (3) John Crawford’s reinterpretation
points as well as at the corresponding refer- and adaptation of it for use by the Summer
ence point. During the actual data collecting Institute of Linguistics in Mexico.
trip, the survey team adapts the questions
on the test set to the local dialect at each test 2.1. Voegelin and Harris
point. In addition, a hometown test is con- Voegelin and Harris provided the impetus
structed at any test point that the team has for collecting intelligibility data when they
not previously visited. Finally ten subjects suggested four ways to distinguish between
are selected at each test point. They are language and dialect (1951). Two involved
tested individually through earphones, and the assessment of intelligibility. The first
their responses are scored as correct, incor- method consisted of asking an informant
rect, or half-correct. The mean score ob- what he perceived the dialect relationships
tained by subjects from test point A on a test to be. This allowed one to make a prelimi-
tape from reference point B provides a point nary grouping of languages and dialects.
estimate of the level at which speakers from The second tested a subject’s comprehension
dialect A understand speakers from dialect of oral materials. The procedure that they
B. To interpret the scores, different levels of suggested required that a subject translate
intelligibility are treated as possible thresh- portions of narrative speech into a language
old values. Dialect relationships then are in- spoken by the investigator. The subject’s
dicated by grouping subsidiary points translation was evaluated by comparing it
around the smallest possible number of ref- with a translation already prepared by
erence points, using a mathematical cri- members of the speech community where
terion of economy. A contour map can be the sample was taken. The evaluation of the
made by grouping dialects for a series of the translation was first a measure of how
thresholds. The stability of dialect relation- well the speech samples were understood.
ships is directly proportional to the number Secondly, it revealed factors which caused
of contours that separate one set of dialects difficulty in a subject’s understanding of a
from other sets of dialects. One point within particular text. Regarding intelligibility per
a grouping is the center for communicating sè, Voegelin and Harris pointed out that it
to all other points within that group could be non-reciprocal as well as recipro-
(Grimes 1974; Stoltzfus 1974). cal. Although they did not elaborate on this,
An index of the maximum extendability they did link non-reciprocity to extralin-
of a center is derived from the measure of in- guistic factors (1951, 325). Furthermore,
telligibility by selecting a particular set of they distinguished between neighbor intel-
threshold values. A grouping of subsidiary ligibility and mutual intelligibility. Appar-
points around the center which is identical ently, they felt that neighbor intelligibility
for each value in the set of thresholds consti- was due to extensive contact between two
tutes an index of the maximal domain of language groups; mutual intelligibility re-
that center. This index, combined with lin- sulted from a close genetic relationship. Fin-
guistic and sociological information, is the ally, even though they did not suggest that
basis for administrative decisions about the results of testing an informant’s compre-
where to initiate programs in the vernacular hension from another dialect could provide
(Stoltzfus 1974). an index of dialect distance, they felt that
the primary use of this kind of data would be
2. The early studies to see which dialect features would be the
same for various groups of speech communi-
In this section we turn to some of the main tites, a kind of dialect geography (1951,
studies of intelligibility testing that have 329).
been carried out since C. F. Voegelin and
Zellig S. Harris first suggested the method. 2.2. Olmsted
These are cited to show how the results have Olmsted used a questionnaire to ascertain
been obtained and how they have been inter- intelligibility in a case of reported non-re-
preted. This discussion is organized as fol- ciprocal intelligibility between two Califor-
lows: (1) the Voegelin-Harris approach, il- nia Indian languages, Achumawi and Atsu-
lustrated by several applications to native gewi (1954). The principal difficulty in
125. Analyses of Intelligibility 1263
obtaining this information was that there comparison of scores for the two tests
were few living speakers of either language. showed that results were more nearly alike
Olmsted’s criteria for selecting informants when the level of intelligibility was fairly
were that each be a native speaker of the lan- low. When intelligibility was shown to be
guage and that he use it with a least the same high, the scores were most different. Gen-
degree of fluency and frequency as he uses erally, the scores for the second test were
English. He chose these criteria because few higher. The scores were used as criteria for
informants younger than 50 years of age distinguishing between dialect and lan-
were even functionally bilingual with the In- guage. Language boundaries were set at
dian language. The questions Olmsted asked 25 % intelligibility and dialect boundaries at
related to both an informant’s personal con- 75 %. The decision was considered to be ar-
tact with the language of the other group bitrary. Three controls used in the study de-
and his knowledge of old-timers who might serve mention. First, the investigators at-
have spoken the other language. The re- tempted to select for testing subjects who
ported state of intelligibility was that the At- had not learned another dialect than their
sugewi understood Achumawi but not vice own. Second, they became aware in the test-
versa. Of the ten Achumawi speakers inter- ing that a subject’s ability to translate a text
viewed, only one claimed to have under- about a myth or ritual could be explained
stood any Atsugewi and he attributed this to more readily in terms of his knowledge of
having worked with the Atsugewi on a con- folklore than by his ability to understand the
struction project. Furthermore, only four dialect where the text was collected. There-
Achumawi reported knowledge of old- fore they eliminated this class of text from
timers who had known any Atsugewi, and their test materials. Finally, the subjects’
those were said to have lived with the Atsu- translations of the the test materials were
gewi. On the other hand, three of the five recorded mechanically. Thus the investi-
Atsugewi claimed personal knowledge of gators were able to study the translations
Achumawi, and all of them knew old-timers and to evaluate them accurately after the
who spoke the other language. The Atsuge- field work was completed. The first two of
wi informants attributed this knowledge of these controls are standard for our present
Achumawi to intermarriage. Olmsted, then, methodology.
concluded from the study that the sociocul-
tural relationship between the two groups 2.4. Pierce
was the basis for non-reciprocal intelligibil- A second study using intelligibility data was
ity between the two languages, rather than made by Pierce among speakers of a group
strict linguistic properties of either one. He of Algonquian languages (1952). He at-
added that, in other cases, however, non-re- tempted to objectify the measure of dialect
ciprocal intelligibility might be due solely to distance based on the percentage of in-
linguistic factors. formation transfer (intelligibility). He also
sought measures of the degree of relation-
2.3. Hickerson, Turner and Hickerson ship among four speech communities. Pierce
Hickerson, Turner and Hickerson applied followed Hickerson, Turner and Hickerson
the second method suggested by Voegelin in using only non-folkloristic, spontaneous
and Harris to determine relationships narratives for testing. He used only one test,
among seven Iroquois dialects (1952). They which roughly corresponded to the Hicker-
used two tests: one for measuring global son-Turner Test II . This test consisted of a
understanding of discourse, the other for one-and-a-half minute stretch of speech
measuring detailed understanding of short- taken from one of the narrative texts. The
er stretches of speech. The first test required abstracted portion was in turn divided into
a translation of an uninterrupted two-min- shorter segments which were separated by
ute text. Responses were scored on the basis natural pauses. The test consisted of from
of their correspondence with ideas con- fifteen to nineteen of these short sections.
tained in the text. The second test consisted The subject was asked to translate each of
of a thirty-second stretch of speech played in these sections. The instructor would repeat
short sections. A translation of each of these any of these sections if the subject requested.
sections was then required of the subject. For scoring responses, Pierce constructed a
His responses were scored as incorrect or “standard grading translation”. For each
one-third, two-thirds, or fully correct. A narrative text he obtained translations from
1264 VII. Sociolinguistic Methodology
both the informant who gave him the text gibility testing and glottochronology have
and from two other speakers of the same largely separate domains in the estimation
community. He then divided the translations of dialect distance. Intelligibility testing
into sentences and analyzed each sentence finds its province with those groups which
into units. From the variants of the corre- retain mutual intelligibility in spite of
sponding sentences of the three translations linguistic divergence, whereas glottochro-
he determined a common denominator sen- nology is useful where the time-depth bet-
tences for each sentence of the narrative. For ween dialects is more than 500 years. He
example, the translations of a sentence felt, however, that there was an area in
might be as follows: which the two approaches overlapped and
“They used to wake me up early” the results could be used to supplement one
“They wake me up” another.
“They wake me up early in the morning” The test was composed of three items: a
(1952, 206). 200-word Swadesh list of non-cultural vo-
The common denominator sentence with cabulary, a 50-word list of nouns, and two
its units would be (1) they (2) awaken (3) me five-minute texts. For the word lists, the test
(4) early. Pierce could then grade a subject as was scored on the correspondence between a
correct, incorrect, or half-correct for all subject’s translation into English of a par-
units in each sentence of the text. ticular item and the original translation of
In addition, Pierce noticed an uncon- that word into English by the informant who
trolled factor in the scoring of responses, i. e. gave Pierce the lists. If the translations were
a subject’s raw scores could be greatly af- identical, the response was considered cor-
fected by his ability to understand English. rect. If the translations were were not ident-
An adjustment was made by dividing the ical, the response was considered incorrect.
subject’s score on materials from an external The results for the pilot study (which used
dialect by his score on materials from his only one Crow informant and one Hidatsa
own dialect. In other words, informant) showed an intelligibility level of
score on other dialect 36 % from Crow to Hidatsa and 26 % from
Adjusted score Y = Hidatsa to Crow for the 200-word Swadesh
score on other dialect
list. The percentage of mutual intelligibility
He felt that this adjustment would adequa- for the list was rated at 31 %. For the
tely cover the effects of subjects’ differential 50-word list, the Hidatsa subject scored
ability in English on the scores, though he 24 % on the list of Crow nouns, and the
admitted that the resultant score might still Crow subject scored 20 % on the list of Hid-
be considerably below the actual level of in- atsa nouns. The calculated level of mutual
telligibility between fluent speakers of the intelligibility was therefore 22 %. Thus there
dialect in question. Finally, in order to ob- is a considerable difference between scores
tain an objective measure of dialect di- on the 200-word list and scores on the
stance, he computed a percentage of mutual 50-word list. The intelligibility between the
intelligibility between any two dialects. The two dialects as measured by the texts was
computation is as follows: people from dia- negligible. Both texts were approximately
lect A score 85 % on a text from dialect B; five minutes in length, and each test subject
people from dialect B score 75 % on a text was required to translate the text of the lan-
from dialect A. The arithmetic mean, or ave- guage he did not speak. Since the Hidatsa
rage, of the two scores is 80 %. This value of subject correctly translated only eleven
80 % is considered the percentage of mutual words of the Crow text into English and the
intelligibility between dialect A and dialect Crow subject correctly translated only one
B. It is also assumed to be an objective mea- word of the Hidatsa text, Pierce rated the
sure of the linguistic difference between the probable degree of mutual intelligibility be-
two dialects. Apparently Pierce felt that tween the dialects at less than one percent. A
both intelligibility and linguistic difference comparison of the intelligibility results
were symmetrical relations between pairs of showed 31 % on a word list with 59 % cog-
dialects. – In a later pilot study, Pierce (1954) nates as opposed to less than 1 % intelligibil-
investigated the overlap between intelligibi- ity on a text. From this, Pierce suggested
lity results and glottochronology for estima- that Swadesh’s prediction about greater re-
ting both dialect distance and time-depth tention rates for certain items may be cor-
for Crow and Hidatsa. He noted that intelli- rect. He also computed time-depths for the
125. Analyses of Intelligibility 1265
200-word list. For one computation he used In regard to scoring responses, Biggs
the percentage of cognates found among notes that there are actually two problems of
words correctly understood by the two sub- possible language deficiency in obtaining a
jects. This computation yielded a time-depth master translation which is the basis for
of 1, 967 years. For the other computation, evaluating a subject’s translation of a text.
he used the percentage of cognates deter- The first is the investigator’s own lack of
mined by linguistic criteria. This compu- knowledge of the test languages. As already
tation yielded a time-depth of 1, 182 years. noted, the other is the subject’s level of abil-
Thus, the intelligibility-based computation ity in English. To aid the subject, Biggs de-
exceeded the linguistically-based one by ap- cided to ignore grammatical categories such
proximately 66 %. as person, number and mode. He restricted
his evaluation to content words in the sub-
2.5. Biggs ject’s translation. The index of intelligibility
A further study of intelligibility was carried was taken to be the highest score obtained
out among speakers of Yuman languages by from a sample of subject responses to a par-
Bruce Biggs (1957). In this study he com- ticular test. Other studies used the mean of
pared the method with others in order to the subject responses as the index. The as-
test the validity of intelligibility testing as a sumption that Biggs used was that purely
measure of dialect distance. Though the linguistic structures would set an upper limit
method was essentially that of earlier stu- on intelligibility between pairs of languages.
dies, some of his procedures and assump- Thus the highest score would most closely
tions are interesting. Biggs constructed approximate this limit, and all lower scores
three sub-tests for each language in order to could be attributable to psychological fac-
increase the lexical ranges covered by the tors such as intelligence, motivation or
test materials. For one language, these sub- translation ability. In passing, Biggs’ choice
tests consisted of a moralistic text of a pow- of an extreme score as the representative for
wow, an autobiographical text, and a set of the sample is statistically weak; the pair of
isolated sentences translated into the lan- assumptions he makes here is also question-
guage. The first text was eventually disre- able. In a table comparing cognate percen-
garded because of difficulties encountered tages with intelligibility scores, Biggs shows
in scoring it. The method of test adminis- that intelligibility was 70 % or higher when
tration he used was quite flexible. Several of the cognate percentage was above 85 %, but
the tests were given to groups of subjects. that it dropped rapidly as the percentage of
Usually one of the subjects acted as spokes- cognates dropped below that point. Between
man for the group. Help from the other a pair of languages with 57 % shared cog-
members was accepted as long as it was not nates, the index of mutual intelligibility was
given by a person bilingual in the test lan- only 12.5 %. The relative dialect distances
guage. Each subject was first given an oral indicated for pairs of languages by the two
introduction and was then tested on his methods were basically in agreement, how-
native language. The rest of the tests were ever. Biggs also noted general agreement be-
not given to him in a fixed order, but rather tween the intelligibility results and the
in an order alternating between easy tests method which counts structural similarities
and difficult ones. Repetitions of a phrase to between languages. In comparing the test
a subject were allowed, and subject re- that used an elicited text with that which
sponses in English were written down in- consisted of elicited sentences, Biggs felt
stead of being recorded on tape. Each sub- that the latter would often be easier to con-
ject was asked to identify the language of struct and would probably be more sensitive
each test. The scores of those who could do to differences between closely related dia-
so, and were judged to have considerable lects. Finally, he comments that intelligibil-
prior knowledge of some test language, were ity scores could serve to distinguish between
discarded for that particular test. During the separate languages and dialects of the same
testing, Biggs made no indication to the sub- language, but that there is a point at which
ject of an incorrect response, but occasion- the decision is arbitrary.
ally he acknowledged a correct response to
encourage a subject, especially if the test
language was difficult for him to under-
stand.
1266 VII. Sociolinguistic Methodology
which indicate genetic relationships, he ex- domain is likely to be smaller than that indi-
pected the results of intelligibility testing to cated by intelligibility results per sè. Ad-
be different from those obtained by com- ditional kinds of data therefore are taken
parative linguistic methods. Rather than re- into account in order to make approxi-
ject the method of intelligibility testing, he mations converging on the true domain of a
felt that it could be quite useful if inter- dialectal center. The approach to the initial
preted differently from the Voegelin-Harris questions for literacy programs, as Crawford
viewpoint. Specifically, sociological factors saw it, thus required that three kinds of data
that tended to invalidate the method as a be integrated to derive the index of extend-
measure of dialect distance were particu- ability: (1) Intelligibility tests would be ad-
larly relevant to the literacy problem, which ministered at various test points within a
consisted of (1) estimating the expected use- language area. The results of this testing
ful range of materials prepared at some would provide indices of the maximum ex-
point within a given language area, and (2) tendability to other dialects from centers in
comparing a set of points within that area as that area. (2) Linguistic data would be col-
potential centers for distribution of literacy lected to correlate with the intelligibility re-
materials. Therefore, he interpreted intelligi- sults. These data could validate the test re-
bility data as an index of the extendability of sults by revealing linguistic phenomena that
dialects in a communications network. might have caused a breakdown in compre-
hension. These data might also provide an
4.2. How an index is derived inventory of linguistic features suitable for
Crawford felt that an index of dialect ex- subsequent literacy purposes. (3) Ethno-
tendability could be derived from the use of graphic information would be collected for
some kind of a measure of intelligibility. In- correlation with the first two sets of data.
telligibility results give only a first approxi- This information would be used to validate
mation to the communication pattern in the intelligibility results by noting, in the case
sense that they show the maximum geo- case of non-reciprocal intelligibility, specific
graphic domain of each of a small number of indicators that a particular dialect is a pres-
centers within the language area. The first tige dialect, or one with a higher functional
interpretation of the results is that, if there is value than others in the area. This in-
no adequate communication between a pair formation might indicate other factors that
of dialects and if a third dialect cannot serve would inhibit communication between a
as a common source for guaranteeing ad- pair of dialects, or it might modify the do-
equate communication to both of them, then main of a dialectal center implied by the test
they will be assigned to distinct centers of results by demonstrating that speakers of a
communication, or dialectal centers. Adequate sub-dialect would refuse written materials
communication is defined in terms of a from the primary dialect even though they
threshold value (or range of threshold valu- understood the primary dialect quite well.
es) of minimum intelligibility. This range of
threshold values is empirically determined 5. Comprehension tests
for each study and each kind of testing de-
vice. Particular sociological factors, more- The attempt in Mexico in the early 1960’s to
over, might lower the limit of maximum ex- employ word lists as a sufficient basis for
tendability of a dialect without being directly answering language assessment questions
revealed by the test results. The results of led to the conclusion that something more
field testing merely indicate the presence or was needed: this conclusion was reinforced
absence of intelligibility between dialects. by the crucial paper written by Hans Wolff,
Finally, some factors such as the acceptabil- discussed above, which demonstrated clearly
ity of written materials from one dialect by that the degree of intelligibility between
speakers of another are outside the scope of closely dialects was determined by more
the test since the basis of the test is the com- than just linguistic factors. One crucial char-
prehension of oral, rather than written ma- acteristic that he noted as being particularly
terials. Since dialect extendability may be diagnostic of non-linguistic factors in intel-
more or less influenced by variables that do ligibility was that it is typically asymmetric:
not play a role in determining intelligibility, Speakers of Dialect A understand Speakers
and since intelligibility results indicate the of Dialect B better than Speakers of Dialect
maximum domain of extendability, the true B understand speakers of Dialect A (cf.
1268 VII. Sociolinguistic Methodology
Olmsted 1954; Wolff 1964, 441 ff.; J. E. which the subject has a 50 % chance of get-
Grimes 1974; 1993, 17; Casad 1974, 72–73; ting them correct. A good test will have a
1992b, 153; Milliken and Milliken 1993). On number of questions of different kinds such
the strength of Wolff ’s arguments, John as: Who did this? What was he doing when X
Crawford decided to construct comprehen- happened? Why did he do X? What was X
sion tests in order to obtain a global reading like? Where did he go next? The idea here is
on both what was coming across when to sample the subject’s understanding of as
speakers from different dialects of a single broad a range of content as the structure of
language interacted and what was missed, the narrative will allow. – Intelligibility test-
without trying to specify the precise details ing is usually carried out by a two person
of what parts of the linguistic systems are team. One of these is a linguist who already
crucial to the particular results (cf. Casad knows how to speak well at least one of the
1974, 59; Grimes 1993, 17–26). Through a dialects included in the study. The other
series of modifications arising from field member of the survey team is a technician
testing of the method, we have developed a who is thoroughly acquainted with both the
reliable version of intelligibility testing that design of the test and the operation of the re-
allows us to determine the boundaries and cording and playback gear. The technician
centers of languages and dialects in a prin- also checks the narrative text for adequacy
cipled way (Casad 1974, Ch. 2). This in- of content and formulates the content ques-
cludes the ability to recognize natural parti- tions, which the linguist then translates into
tioning zones in dialect chains (Grimes the dialect of the place where the testing
1993, 17). Early on in the survey, the survey takes place. The technician’s role at this
team selects the places where they want to point is intended to minimize the possibility
carry out intelligibility testing. On the basis of biasing the test that would likely come
of background information gleaned from should the linguist member of the team load
various sources before the survey itself has the test by focussing on items that he/she
started, they make initial guesses about knew beforehand would be widely under-
which dialects are going to be widely under- stood or, on the other hand, might not be
stood and which ones will likely not be understandable at all. The subjects tested
widely understood. Test tapes will be con- should be selected as randomly as possible,
structed at each of the the possibly widely should include both men and women and
understood dialects and a set of them will be should not have had extensive prior contact
given to 10 subjects at each of those places with the dialect on which he/she is being
as well as at each of the places that are con- tested. This is precisely because we are trying
sidered likely to fall within the range of ad- to measure inherent intelligibility rather than
equate communication with one of the more bilingualism, which has as one of its varieties
widely understood dialects. The test design dialect to dialect bilingualism (Grimes 1993,
centers on the use of recorded personal nar- 19). To summarize, at various points within
rative texts, i. e. autobiographical accounts, a multi-dialectal area, a set of test tapes con-
in order to maximize the non-predictability structed with recorded materials collected
of the content of the test from the stand- from various surrounding dialects will be
point of the individual subject. Were we to played individually and through earphones
draw on recorded folklore stories for con- to ten or more people. Record will be kept of
structing the test, a subject could guess cor- their responses and the responses are tallied
rectly the answers to many of the questions and quantified. The use of earphones keeps
simply on the basis of understanding one or bystanders, who themselves are potential
two words, even though he might not be able subjects, from becoming familiar with the
to interact at all in the indigenous language test materials beforehand. After an analysis
with a speaker of the dialect from which the of the data, we have an initial view of the
folklore text was taken. The subject’s com- dialect centers, a preliminary guess at the
prehension of the recorded materials is maximal extendability of the dialect borders
sampled by means of a set of 10 or more test at given threshold values and a display of
probes. These are short answer questions potential and real communication patterns
based on the content of the recorded materi- within a given area.
al. The questions, framed in the local dialect
spoken by the subject, are content questions,
rather than simple yes/no questions, for
125. Analyses of Intelligibility 1269
6. Word lists vis à vis intelligibility glance, one might think that collecting word
list data is simple. But that turns out not to
It should be obvious that the groupings that be so at all (cf. Grimes 1992). By dint of ex-
one obtains by testing for intelligibility are perience, we have learned that word list data
very different from the groupings that one are not always as reliable as we might think
gets by examining word lists and deriving an and, therefore, it is very wise to collect two
index of lexical similarity. The simple reason or more word lists at each town or village in-
is, as I have described elsewhere, the two cluded in the sample for study. A variety of
measures are determined by only partially factors may affect the reliability of the col-
overlapping sets of variables (cf. Casad lecting process. In a worst case scenario,
1974; 1992a; 1992b). Before any extensive which actually has occurred, one or more
intelligibility testing can be validly imple- bystanders enter into the elicitation process
mented, considerable background data and wind up providing an investigator with
about the language and the communities lexical items from a nearby dialect, rather
that speak one variety of it or another must than drawing on the local forms that the in-
be collected. Both logically and historically, vestigator is really seeking (Carl Campbell,
the initial stage of data collecting has typi- personal communication, August 3, 1987).
cally involved taking word lists from people Rensch and his associates note that pairs
in the towns and villages where a given lan- of word lists typically differ from 5 % to
guage is spoken. Such word lists are the 10 % (Rensch 1992, 14). Sometimes even
basis for initially grouping languages and much greater variability can be observed.
dialects into clusters. The word lists them- Grimes, for example, reports as much as
selves are tailored for particular areas and 30 % variation between word lists taken in a
thus are not the same from country to single visit to a village (Grimes 1993, 10). –
country, and sometimes not even from lan- The history of data collecting and analysis,
guage family to language family, although within SIL in particular, has seen numerous
they are held constant for survey work with- attempts to employ word list information in
in a given language family or single survey. a variety of ways related to language assess-
They are frequently built up over an ex- ment: these included the defining of lan-
tended period of time by scholars interested guages and dialects, the pinpointing of pat-
in particular language families. The most terns of communication, the formulation of
adequate ones reflect the vocabulary of daily decisions for language development, and the
life and avoid a concentration on highly assignment of personnel to locations for
specialized language, such as the names for initiating language programs, the prediction
paraphernalia of a shaman or other ritual of the acceptability of vernacular literature
objects. A good word list includes nouns, and the development of vernacular litera-
verbs, adjectives, postpositions or preposi- ture (cf. Sanders 1977, 22–3). Most com-
tions, as well as some adverbs and quanti- monly, my colleagues in SIL have quantified
fiers (Grimes 1993, 9). Much of the impetus word list data to derive what one may call an
for collecting wordlists came from Morris “index of linguistic similarity” (cf. Simons
Swadesh who was involved in developing 1979; Rensch 1992). The use of such an
lexicostatistics. Although the hopes of lexi- index of similarity is fully justified if one is
costatistics were not realized, as the work by trying to group languages and dialects lin-
Bergsland and Vogt and others has shown guistically. This has been done extensively in
(Bergsland and Vogt 1962), Swadesh’s 200 Ghana, Senegal and the provinces of Malu-
word list is commonly still used as a part of ku and Suluwesi in Indonesia, as well as in
many word list projects. The optimum areas of the Pacific, especially the Phillip-
length of such lists is around 400 words. This pines, Southeast Asia and Central and
allows the investigator to include a fair South America. Studies by Ladefoged and
number of lexical items from a wide variety his associates (1972) and by Bender and
of domains, sufficient to give the investi- Cooper (1971) seem to suggest a linear rela-
gator an idea of the frequency of particular tionship between certain kinds of linguistic
types of sound changes that separate the similarity and intelligibility since these in-
dialects in question. For language survey vestigators found a statistically significant
purposes, lists of more than 500 words be- correlation between the two on the studies
come unwieldy and overly time consuming that they carried out. These results seemed
to analyze (Grimes 1993, 9). – At first to confirm the suggestion about this corre-
1270 VII. Sociolinguistic Methodology
lation noted in the study by Biggs (1957). vidual segments that change without chang-
Nonetheless, as Ladefoged himself noted, ing the overall system of contrasts.
the correlation is not strong enough for one Examples of this include the š to h change in
to conclude that linguistic similarity will be Spanish some 400 years ago or so, and the
adequately predictive of intelligibility. In changes affecting the Portuquese and Span-
short, the attempt to use an index of lin- ish vowel systems. This kind of change does
guistic similarity as a unitary predictor for not affect intelligibility at all. The second
other sociolinguistic phenomena, in parti- kind of change, (Type 1), is when one set of
cular, intelligibility, is unwarranted, as dialects in a cluster loses some contrast.
Kroeger has convincingly shown (Kroeger This does change the system, but all the dia-
1986). The reason for this is simply that the lects either participate in the change or are
sets of variables that underly lexical simi- related to it. For example, a dialect cluster in
larity and intelligibility are only partly over- one of the Suluwesi (Indonesia) languages
lapping and even the variables that one underwent the loss of a contrast between a
might label as being “the same” are differen- dental t and an alveolar t, but one of the dia-
tially related to each of these indices (Casad lects retained the contrast. This kind of
1992, 152–3; Grimes 1992, 17). As Grimes change, i. e. a merger, usually does not im-
has clearly shown, when lexical similarity is pair intelligibility. The third kind of change,
above 60 % for any pair of dialects and less (Type 2), involves all of the dialects in a
than 95 %, there is no correlation what- cluster: they have either gained or lost a
soever between a measure of linguistic simi- contrast. The resultant system is the same
larity and the degree of intelligibility (or for all of these dialects and this change does
comprehension) that has been recorded via not inhibit the relative comprehensability of
tests using recorded autobiographical nar- the dialects in question. An example of such
rative texts. Specifically, a careful examin- a change is the loss of Early Latin h from
ation of the data contained in Simons (1979) Common Romance, the ancestor of today’s
also shows that when lexical similarity is 60 Romance languages.
% or below, intelligibility is uniformly low or The fourth kind of change (Type 3), is much
not even measurable (Grimes 1992, 17, 32). – more complex than the others: in this case
The most profitable use of word lists is for an earlier contrast is lost from each of the
purposes of reconstructing the past history dialects in question and the restructuring
of the languages under study. This consists differs from dialect to dialect. This is what
of comparing contemporary lexical items Agard terms “a split.” At this point, one can
and deducing from these comparisons ear- no longer relate all the speech varieties to a
lier forms from which the contemporary single underlying representation. This ap-
ones could have developed by systematic pears to be the point at which sound change
sound change. The real payoff in collecting begins to hinder comprehension. An example
word lists comes when we focus on the of this is the lengthening of vowels in North-
classes of sound changes that relate the con- western Romance before what has been re-
temporary forms in our sample to earlier constructed as a tense nasal consonant.
ones, discover how these changes are dis- However, this vowel lengthening did not
tributed throughout both geographical and take place in Southwestern Romance. This
social space and then consider the groupings change was followed by the loss of the
that all this implies (Grimes 1993, 4). It contrast between tense and lax nasal con-
turns out that certain kinds of sound sonants. The final class of sound change
changes may well be related systematically (Type 4), is where the dialects in a pair of
to why speakers of one dialect do, or do not, clusters lose a contrast in different ways: the
understand speakers of other closely related dialects of one cluster take one route and the
dialects, i. e. those which have diverged from dialects of another cluster take a different
one another in relatively recent times. We one. This kind of change, also termed a
are finding increasingly useful a typology of “split”, normally does hinder comprehen-
sound change devised by the late Frederick sion between dialects of distinct clusters.
B. Agard (1984). This typology relates The example that Grimes cites is the loss of
sound changes to the system of contrasts the category [+hi, –tns] from the vowel sys-
that exists for each language or dialect in a tems of Southern Eastern and Italo-Western
cluster that is being compared. The first Romance. In Southern Romance, *[hi, –tns]
class, (Type 0), consists of features of indi- > [+hi], in Eastern Romance *[+hi, –tns,
125. Analyses of Intelligibility 1271
+bk] > [+hi, +bk] and *[+hi, –lo, –tns, –bk] also relates to why we set up introduction
> [–hi, –lo, –bk]. To make this discussion a tapes and hometown test tapes. Other points
bit more transparent, I cite in Table One the that they make include the fact that there are
particular vowel segments involved. The various methods, both internal and external,
earlier stage segments are given at the left of for assessing validity (p. 191) and that valid-
the chevron and the present day ones at the ity is not an all-or-none affair (p. 170). Inter-
right of it. estingly enough, although the authors place
a good deal of emphasis on establishing
*(u, ï) > u in S. E. *(o, ï) > o in I-W “content validity” by gathering judgments
*(i, ô) > i in S. *(e, ô) > e in I-W, E from a panal of credible “experts,” (p. 173),
they are also well aware of the potential for
Tab. 124.1: Type 4 Vowel Changes in Romance the group dynamics of a committee meeting
to produce biased results (p. 174, cf. also
The suggestion that Grimes makes is that if p. 120). This, of course, has always been at
we can detect Type 3 und Type 4 changes as the root of the unease that a number of us
we are spelling out the sound changes that have had from the beginning about the
relate the dialects in our language surveys, method of “group testing” that some people
we will be well on the way in the right direc- have employed for testing intelligibility. The
tion. Recent work by Margaret Millikan on authors aptly provide an explicit caution
sound changes in English and Scots dialects about the pitfalls of calling on a panel of ex-
and how this relates to the comprehensibili- perts (pp. 175–6) and the complexities of life
ty of these dialects by other dialect speakers that make the establishment of “predictive
is beginning to help us add substance to Gri- validity” such a sticky problem (p. 180–3).
mes’ suggestion. Basically, Milliken found Equally important, they note that one can-
that, when dialect differences were characte- not establish the validity of testing method
rized by mergers, other dialect speakers had simply by asserting that the testing method
little difficulty understanding the non-nati- is valid. What is really required is the answer
ve dialect, but that when a pair of dialects to two questions. First, how do you know
were related by splits, comprehension was that the test is valid? Second, what is the test
decidely impaired (Milliken 1988). valid for? (p. 170). And it should be obvious
to all, that the ease of administration of a
7. A note on test design test method has no essential connection
whatsoever with the question of whether or
Alderson, Clapham and Wall discuss the de- not a test method is valid.
sign of comprehension tests for the class-
room in a recent work on the design and
construction of test instruments (1995). Sev- 8. Literature (selected)
eral of their observations bear directly on Agard, Frederick B. (1984) A Course in Romance
the design that John Crawford developed in Linguistics, vol. 2., Washington D. C.
Mexico for testing comprehension between
genetically related dialects of a given lan- Alderson J. Charles/Clapham, Caroline/Wall,
Dianne (1995) Language Test Construction and
guage. They note, for example, that the Evaluation, Cambridge.
choice of the language used for presenting
questions over the content of a comprehen- Blair, Frank (1990) Survey on a Shoestring, Ar-
sion test on a second language is an empiri- lington, TX .
cal issue directly relevant to the validity of Casad, Eugene H. (1974) Dialect Intelligibility
the test results. Framing the questions in Testing, No. 38, Norman, OK .
something other than the testee’s first lan- –, ed., (1992a) Windows on Bilingualism, Arling-
guage decidedly biases the test by introduc- ton, TX .
ing the factor of proficiency into the testee’s
ability to understand the questions them- – (1992b) “State of the Art: Dialect Survey Fif-
teen Years Later”, in: Casad 1992a, 147–158.
selves: the more valid version of the test
frames the questions in the testee’s first lan- – (1992c) “Language Area Surveys”, in: Journal
guage (pp. 47, 71). And that is precisely why of Applied Linguistics 8, 29–49.
Crawford specified that the questions on ref- Bergsland, Knut/Vogt, Hans (1962) “On the
erence point tapes be translated into the Validity of Glottochronology”, in: Current An-
local dialect spoken at each test point. That thropology 3, 115–158.
1272 VII. Sociolinguistic Methodology
Biggs, Bruce (1957) “Testing Intelligibility among I : Papers from the Fourth International Conference
Yuman Languages”, in: IJAL 23, 57–62. on Austronesian Linguistics, Geraghty, P./Carring-
ton, L./Wurm S. A., eds., (Pacific Linguistics
Bradley, C. Henry (1968) “A method for deter- C-93) Canberry, 309–339.
mining Dialectal Boundaries and Relationships”,
in: América Indígena 28, 751–60. Ladefoged, Peter (1969) Quantitative Measures of
Linguistic Similarity, paper presented to the 1969
Bender, Marvin L./Cooper, Robert L. (1971) Summer Meeting of the Linguistic Society of
“Mutual Intelligibility within Sidamo”, in: Lin- America, Urbana, Ill. July 25–26.
gua 27, 57–62.
– (1970) “The measurement of Phonetic Simi-
Crawford, John (1967) Theoretical and Methodo- larity”, in: Statistical Methods in Linguistics 6.
logical Beginnings of a Dialect Survey Program.
Lecture presented to Dialect Survey Field Milliken, Margaret E. (1988) Phonological Diver-
Worker’s Conference, Cuernavaca, Morelos, gence and Intelligibility: A Case Study of English
México. and Scots, Cornell University, Ph. D diss.
Egland, Steven (1978) La Intelegibilidad Interdia- Milliken, Margaret E./Millikin Stuart R. (1993)
lectal en México: Resultados de Algunos Sondeos, System Relationships in Dialect Intelligibility,
México D. F.: Instituto Lingüístico de Verano. paper presesented to the Second Horsley’s Green
Sociolinguistics Conference.
Grimes, Barbara F. (1988) “Why test intelligibil-
ity?”, in: Notes on Linguistics 42, 39–64. Olmsted, David L. (1954) “Achumawi-Atsugewi
Non-reciprocal Intelligibility”, in: IJAL 20,
– (1993 “Validity and Reliability in Language
181–184.
Survey Testing” Revised version of paper pres-
ented at the First Summer Institute of Linguistics Pierce, Joe (1952) “Dialect Distance Testing in Al-
Language Assessment Conference held at Hors- gonquian”, in: IJAL 18, 203–10.
ley’s Green, Bucks, England in May 1989.
Pierce, Joe (1954) “Achumawi-Atsugewi Non-Re-
Grimes, Joseph E. (1974) “Dialects as optimal ciprocal Intelligibility”, in: IJAL 20, 134–36.
communication networks”, in: Language 50,
260–69. Rensch, Calvin R. (1992a) “Calculating Lexical
Similarity”, in: Casad 1992a, 13–15.
– (1992) “Correlations between Vocabulary Simi-
larity and Intelligibility”, in: Casad 1992a, 17–32. Sanders, Arden (1977) “Guidelines for conduct-
ing a lexicostatistic survey in Papua New Guinea”
– (1993) Language Survey Reference Guide, Dal- in: Language Variation and Survey Techniques,
las, TX . Loving, R./Simons, G., eds., (Workpapers in
Papua New Guinea Languages 21) Ukarumpa,
Hickerson, H./Turner, Glen D./Hickerson, Nancy
Papua New Guinea, 21–44.
P. (1952) “Testing Procedures for Estimating
Transfer of Information among Iroquois Dialects Simons, Gary F. (1979) Language Variation and
and languages”, in: IJAL 18, 1–8. Limits to Communication, Ithaca, NY. (Reissued
by the Summer Institute of Linguistics, Dallas,
Kamp, Randy (1992) “Inherent Intelligibility, Bi-
1983)
lingualism, or Both?”, in: Casad 1992a, 33–45.
Stoltzfus, Ronald Dean (1974) Toward Defining
King, Julie K./King, John W., eds., (1984) Lan-
Centers for Indigenous Literature Programs: A
guages of Sabah: a Survey Report, (Pacific Lin-
Problem of Language Communication Ithaca, NY.
guistics C-78) Canberra.
Voegelin, C. F./Harris, Zellig S. (1951) “Methods
Kirk, Paul (1970) “Dialect Intelligibility Testing:
for Determining Intelligibility among Dialects of
the Mazatec Study”, in: IJAL 36, 205–11.
Natural Languages”, in: Proceedings of the
Kintsch, Walter/Vipond, Douglas (1979) “Read- American Philosophical Society 95, 322–29.
ing comprehension and readability in educational
Wolff, Hans (1964) “Intelligibility and inter-eth-
practice and psychological theory”, in: Perspec-
nic attitudes”, in: Language and Culture in So-
tives on Memory Research, Nilsson, L. G., ed.,
ciety: A Reader in Linguistics and Anthropology,
Hillsdale, NJ, 329–65.
Hymes, D., ed., New York, 440–445.
Kroeger, Paul R. (1986) “Intelligibility patterns in
Sabah and the problem of prediction”, in: FOCAL Eugene Casad, Catalina, AZ (U.S.A.)
126. The Description of Non-Verbal Behavior 1273
(i.e., still and moving) of how various facial performances, using Gabor wavelet repre-
muscles change the appearance of the face. sentation and the independent component
Ekman and Friesen (1978) identified representation, achieved 96 % accuracy for
44 unique action units to correspond to each classifying twelve facial action units of the
independent motion of the face. FACS also upper and lower face.
has several categories of head/eye positions Cohn, Zlochower, Lien, and Kanade
and movements. Each action unit has a nu- (1999) have also developed an automatic fa-
meric code. FACS coding procedures allow cial action coding system which is computer
for coding of the intensity of each facial ac- assisted. In contrast to Bartlett et al. (1999),
tion on a 5-point intensity scale, for the tim- where only two facial feature points are util-
ing of facial actions (i.e., onset and offset ized, Cohn et al. (1999) have more than forty
time), and for the coding of facial ex- feature points on the face. As more feature
pressions. More than 400 people worldwide points are identified by computers, less work
have undertaken the approximately one in identifying facial action units is required
hundred hours necessary to learn to use by human coders. Another difference be-
FACS reliably (Ekman/Rosenberg 1997). tween these computer approaches to facial
Although FACS is a comprehensive and expression analysis is how these systems cap-
reliable system, a major impediment to it’s ture information. Cohn et al.’s (1999) system
widespread use is the training time required estimates displacements or deviations in a set
to become an expert and the time it takes to of feature points, whereas Bartlett et al.’s
manually score a videotape. Each minute of (1999) system captures all discernable facial
videotape takes approximately one hour to information.
score (Ekman 1982). One potential solution Automating the FACS is advantageous as
for this shortcoming is to automate facial it reduces the time and effort devoted to
expression analysis. This would allow the human observer or human coder training
FACS research tool to be more widely ac- and may provide more reliable and valid esti-
cessible and would improve the precision, mates of facial expressions (i.e., less human
reliability, and speed of coding, among inference). However, facial expression re-
other potential benefits. searchers have yet to identify whether the
Facial expression measurement may be same success can be achieved when various
automated through an application of com- computer techniques code spontaneous ra-
puter image analysis. Bartlett and her col- ther than more deliberate facial actions. Al-
leagues (Bartlett/Hagar/Ekman/Sejnowski though the morphology of the facial actions
1999; Bartlett et al. 1996; Donato/Bartlett/ should not differ, the timing of the activity
Hagar/Ekman/ Sejnowski 1999) applied and the complexity of facial actions may well
computer image analysis to extant FACS be different.
procedures. They used sequences of images
to automate the coding of FACS. 2. Gaze and mutual gaze
Bartlett and her colleagues have explored
up to seven different computer techniques The way people use their eyes in human in-
for facial expression analysis, such as: (a) teraction is normally conceptualized as gaze
holistic spatial analysis based on principal or mutual gaze. Gaze refers to the looking
components, a feature-based approach that behavior of one person when he or she is
measures facial wrinkles and eye opening, looking at his or her interaction partner.
and (b) facial motion analysis based on tem- Gaze aversion is the term used to describe
plate matching of optic flow fields. The per- eye behavior which is not directed at the in-
formance of such systems is assessed by teraction partner. When both interactants’
comparing the accuracy of the computer eyes are fixed on the eyes or surrounding fa-
technique to naïve and expert human raters. cial region of their partner at the same time,
In Bartlett et al.’s (1999) study comparing this is called mutual gaze (Argyle/Cook
three computer techniques, the “hybrid sys- 1976; Rutter 1984).
tem” (i.e., a combination of all three tech- Eye gaze serves several interaction func-
niques) outperformed human non-experts tions, within which this research can be clas-
and performed as well as highly trained sified (Kendon 1967; Kleinke 1986; Knapp/
human experts. In a similar research project, Hall 2002). For example, some research has
Bartlett et al. (1999) compared seven differ- examined eye gaze as a mechanism for regu-
ent computer techniques and found the best lating the flow of interaction with gaze often
126. The Description of Non-Verbal Behavior 1275
Although the eye gaze tracker has elimin- vide information which allow reasonably ac-
ated much of the human observer error (Fa- curate identification of one’s sex (Lass/
raday/Sutcliffe 1998; Vertegall/Slagter/Van Hughes/Bowyer/Wayters/Broune 1976), age
der Veer/Nijholt 2001), it introduces its own (Hummert/Mazloff/Henry 1999), and social
collection of measurement problems. The class/status (Harms 1961).
current eye gaze tracking technology is li- Features most commonly measured are
mited by cumbersome equipment, cali- speech rate (i.e., words per unit of time);
bration and loss-of-track issues, low resol- fundamental frequency (i.e., the vibration
ution, and cost. The calibration procedures rate of the vocal folds and the main con-
of the eye gaze tracker continue to be prob- tributor to perceptions of pitch); and inten-
lematic, whether utilized with light affixed sity (i.e., the energy value for a speech sound
to a user’s cornea or using a computer’s and perceived as loudness). Each can be
mouse to follow the user’s gaze. The ideal measured as an average value over a unit of
eye gaze tracking device – one that is non-in- time or it can be described in terms of it’s
vasive, measures the distance between two range, variation, and contour (Scherer
interactants, and computes the eye gaze be- 1986). The sounds most commonly tied to
tween two interactants – has yet to be devel- speech include the fundamental frequency,
oped. And until the limitations of the cur- rate or speed, intensity, as well as vocal lip
rent eye gaze tracker are overcome, it is control (e.g., sharp/smooth transitions), ar-
unlikely that the eye gaze tracker will be- ticulation control (e.g., forceful/relaxed),
come the prevalent gaze/mutual gaze rhythm control (e.g., smooth/jerky), and res-
measurement technique. onance (e.g., resonant/thin).
There are three broad strategies for stu-
3. Voice dying the voice: (a) obtaining human judg-
ments about the meaning or nature of the
Vocal behavior deals primarily with how vocal signals; (b) obtaining human judg-
something is said and focuses less on what is ments about the characteristics of the speak-
being said. It deals with the range of vocal er(s) based on a voice sample; and (c)
cues surrounding common speech behavior. measuring the acoustic properties of the
For instance, pitch, duration, loudness, and voice through the use of machines (Scherer
silence are sound variations made with the 1982).
vocal cords during talk and are the primary When human judgments are sought, it is
vocal characteristics under study. Research necessary to eliminate the influence that
examining vocal behavior focuses on any words in a speech sample might have on the
number of areas, including personality and judge. This has been done by asking speak-
emotion. ers to say numbers or letters (i.e., meaning-
Some researchers have asked whether cer- less content) or to read a standard passage
tain vocal characteristics are related to per- (i.e., constant content). While these methods
sonality (Scherer 1979). Extroverted person- tend to neutralize the verbal content, there
alities (Lippa 1998), Type A personalities is always a question of whether speakers will
(Friedman/Hall/ Harris 1985), and domi- use the same vocal qualities they use in
nance (Tusing/Dillard 2000) have been as- spontaneous speech. The accuracy with
sociated with certain vocal features. Voices which emotions or other information can be
are often stereotyped (Addington 1968; identified from vocal cues alone will depend
Berry 1992; Bloom/ Zajac/Titus 1999;1994; on the emotion being judged, the variability
Zuckerman/Miyake 1993). These stereo- in the speaker’s voice, and the skills of the
types may link a certain vocal characteristic listener/judge (Baum/Nowicki 1998). Still,
or characteristics (e.g., nasality, accent) to Pittam and Scherer (1993) concluded that
traits of specific individuals or whole groups the recognition of emotion from the voice is
of people. Scientists have also studied four to five times greater than what would be
stereotypes of voices conveying emotional expected by chance.
states, but Scherer and his colleagues have Another method for neutralizing the ef-
identified the acoustical properties of sev- fects of words while maintaining the sounds
eral vocal expressions of emotion such as of the voice is electronic filtering. This is
joy, fear, anger, and sadness (Kappas/Hess/ done by electronically reducing the higher
Scherer 1991; Scherer 1974; Scherer 1986; frequencies upon which speech recognition
Pittam/Scherer 1993). Vocal cues also pro- depends by using a low-pass filter. The re-
126. The Description of Non-Verbal Behavior 1277
sult is a recording which sounds like the recognize and record acoustic variables in a
speaker is mumbling. The advantage is that manner similar to human listeners (Banse/
spontaneous speech can be used. Listeners Scherer 1996).
can perceive pitch, rate, and loudness, but
some vocal cues are eliminated with this 4. Gestures
method. Sometimes judges are asked to
identify social meanings associated with a Gestures are generally defined as move-
voice (e.g., does the voice sound anxious, ments of the body used to communicate an
competent, sexy, or weak). Sometimes voice idea, intention, or feeling. These purposeful
samples are judged on their perceived vocal movements include those made with the
characteristics (e.g., breathy, abrupt, whiny). hands, arms, and legs as well as those made
Hall, Roter, and Rand (1981) used low-pass with the face and head. Conversely, move-
filtered speech to study physicians talking to ments that are not considered part of the
patients and Scherer and Ceschi (2000) used person’s strategic message are not consider-
it to examine the emotions in the speech of ed gestures (e.g., grooming, clothing adjust-
airline passengers talking to agents about ments, or nervous mannerisms). Research
their lost luggage. examining gestures may be grouped in two
Vocal signals which accompany verbal ways: speech-independent and speech-re-
messages have been studied from a variety of lated gestures.
perspectives. Capturing a quality sample of Speech-independent gestures, also known
vocal signals in natural, spontaneous con- as emblems (Ekman 1976; 1977) and auton-
versation is not an easy task. Interactants omous gestures (Kendon 1984), are those
turn their heads and move around which af- nonverbal acts that have a direct verbal trans-
fects the uniformity of the sounds obtained; lation or dictionary definition. For instance,
sometimes two speakers talk at the same when people give the “thumbs-up” in the
time; there may be interfering background United States it typically means things are
noise; and the recording device can be per- going well. The meaning or interpretation of
ceived as intrusive by those being recorded. speech-independent gestures is context- and/
Voiceprints or spectrograms, which pro- or culture-bound. For example, the ring ges-
vide a visual picture of vocal energy in dif- ture signifies “A-OK” or “good” in the
ferent frequency bands as a function of time, United States but signals “zero” or “worth-
are frequently used in speaker recognition less” in other countries. Kendon (1981) ident-
studies. Speakers can be identified by spec- ifies three broad categories of speech-inde-
trographic analysis, but spectrograms are pendent gestures that account for 80 % of
subject to several types of errors which may those used in the United States, Colombia,
reside in the conditions surrounding the col- France, southern Italy, and Kenya: interper-
lection of the voice sample, the quality of the sonal control, announcement of one’s current
equipment used to make the recording, the state or condition, and an evaluative response
length of the speech sample, and mistakes to actions or appearance of another. More-
made in interpreting the visual data (Agnel- over, Ekman’s (1977) study of five cultures in-
lo 1975). Hollein (1990) said that there are dicated that each culture had additional em-
enough errors made in spectrographic blematic gestures such as greeting, departing
speaker recognition to conclude that it is not and replying.
yet a valid method. Even though computers Speech-dependent gestures, also referred
can increase the reliability of comparing to as illustrators, are those gestures which are
acoustic patterns of two speech samples, directly tied to or accompany speech. The
problems associated with criteria and data meaning and interpretation of these gestures
collection remain. The optimum conditions are revealed through the spoken language
would include a clear voice sample of a stan- they accompany. Although scholars have
dard spoken message which a computer used different terminology when referring to
could compare to stored versions of the the various typologies of speech-dependent
same message previously spoken by the gestures (Efron 1972; Ekman 1977; McNeill
same speaker. Digital sound recordings used 1992; 2000; Streeck/Knapp 1992), there are at
for computer analysis have a long history least four general types: (a) gestures related
(Wakita 1996; Digital Signal Process Com- to the speaker’s referent (e.g., pointing move-
mittee 1979). Researchers continue to work ments), (b) gestures indicating a speaker’s re-
with computers in an effort to get them to lationship or orientation to the referent (e.g.,
1278 VII. Sociolinguistic Methodology
palms up indicate “I’m not sure” while the interaction partner (Chartrand/Bargh
palms down indicate “I’m sure”), (c) ges- 1999). Research on emotional contagion
tures that act as visual punctuation (i.e., ac- demonstrates that encoders and decoders
cent, emphasize, and organize) for the may experience one another’s emotional
speaker’s discourse (e.g., pounding one’s fist states (Hatfield/Caccioppo/ Rapson 1994).
on the table or in the air adds emphasis),
and (d) gesture that assist in the regulation 5. Proxemics
and organization of the spoken dialogue be-
tween two interactants (Knapp/Hall 2002). Proxemics or the use of “distance” as a form
Similarly, Bavelas (1994) and her colleagues of nonverbal communication has been
(1992; 1995) identified four primary func- examined from a variety of perspectives.
tions served by these gestures: delivering in- Proxemics has been conceptualized in sev-
formation, citing a previous contribution by eral ways, including “physical distance,” and
your partner, seeking to solicit a specific re- “psychological distance,” or the individual’s
sponse from your partner, and referring to experience of distance. Hall defines pro-
issues associated with the exchange of xemics as “the interrelated observations and
speaking turns. theories of man’s use of space as a special-
Studies of adult decoding of speech-inde- ized elaboration of culture” (1966, 1) and
pendent gestures employ a procedure much suggests that virtually everything humans
like the one used by Johnson, Ekman and are and do associated with space (Hall
Friesen (1975). These researchers asked 1983). Communication research examining
members of a particular culture to produce proxemics generally encompasses two areas:
emblems associated with a list of verbal territoriality and conversational distance.
statement and phrases. After testing 10 to Research on territoriality, or “behavior
15 informants, they conclude that a great characterized by identification with a geo-
many of the emblems are identified. To qual- graphic area in a way that indicates owner-
ify as a “verified” emblem a minimum of ship and defense of this territory against
70 % of the encoders must perform the em- perceived ‘invaders’” (Knapp/Hall 2002,
blem in a similar manner. These emblems 143), has focused primarily on descriptions
are then presented to a group of decoders of encroachment and defense behaviors.
who are asked to identify the meaning of the Territorial encroachment is defined by
gestures and the extent to which they reflect Lyman and Scott (1967) as taking the form
natural usage in everyday language. At least of invasion (i.e., crossing boundaries with
70 % of the decoders also have to match the the intention of taking over a territory for
encoder’s meaning and judge the gestures to oneself), violation (i.e., the gratuitous use of
be natural or reflective of gestures used in someone’s territory), and contamination
everyday conversation. This procedure is (i.e., rendering the territory “polluted” by
both a reliable and valid means of determin- leaving something behind). Territorial de-
ing the meaning of speech-independent ges- fense generally includes preventative
tures. measures (e.g., staking out territory with
Some researchers have examined the ways markers – such as personal artifacts or be-
speech and movement are coordinated (e.g., longings) and offensive displays (e.g., “look-
Condon 1976; Condon/Ogston 1966; Ken- ing” aggressive or adopting a particular pos-
don 1980; 1987; 1988). Kendon’s research ture or stance so as to discourage intrusion).
purports a hierarchy of body movement that Research examining both encroachment and
function alongside speech. For example, a defense has consisted primarily of field ex-
change in body movement may be preceded periments. These field experiments typically
by a long utterance. involve creating opportunities for individ-
Other researchers have examined what uals to invade or take over a territory that
they call interaction synchrony or the ways has been marked, or a confederate en-
two speakers’ behavior enacts “matching.” croaching on the territory of an unsuspect-
When a person mimics the behavior of his or ing individual in some public place, and a re-
her conversational partner they are match- searcher observing and recording the
ing. For example, a listener may match the responses. In one study tables in bars were
speaker in utterance length, posture, volume, covered with feminine objects (e.g., purses,
silence duration, or latency of response. This sweaters, jackets) or masculine objects to
mimicry may increase the degree of liking for test the extent to which sex of the “de-
126. The Description of Non-Verbal Behavior 1279
fender” influenced encroachment frequency Researchers have also examined the ex-
(Schaffer/Sadowski 1975). In another study tent to which conversational distance, gen-
confederates encroached upon students stu- erally when coupled with other verbal and
dying in a library and recorded their reac- nonverbal behaviors, is used as a tool of im-
tions (McAndrew/Ryckman/Horr/Solomon pression and/or relationship management.
1978). Research examining nonverbal immediacy,
Conversational distance refers to both the defined as the behaviors that indicate
preferred and actual physical space separat- greater closeness or liking, has often in-
ing conversational participants. Hall (1968) cluded measures of proximity and body
identifies eight dimensions of personal spa- orientation as important indicators. Addi-
ce. Some research in this area examines the tionally, research related to reciprocity and
antecedents (e.g., personality or socio-demo- compensation involvement patterns during
graphic characteristics) to personal space interaction has often included proximity as
preferences and related behaviors. Addi- a key variable. Interaction Adaptation The-
tional research has focused on the behaviors ory (Burgoon/Stern/Dillman 1995), focuses
themselves. on the extent to which conversational par-
Research related to the antecedent cat- ticipants’ expectations and desires for pro-
egorical factors that affect conversational ximity shape impressions, liking, reciprocity,
distance varies. Knapp and Hall (2002) sug- and compensation. Relying primarily on
gest that these may include gender, age, cul- laboratory experiments, these researchers
tural and ethnic background, setting for the have examined the extent to which reciproc-
interaction (e.g., occasion, lighting, tem- ity and matching are influenced by such is-
perature), topic or subject matter (e.g., inti- sues as attachment style (Guerrero 1996;
macy of topic, valence, or other factors), Guerrero/Burgoon 1996), social skills (Hub-
characteristics of the relationship (e.g., inti- bard 2000), and gender (Bilous/Kraus
macy and closeness), attitudinal and emo- 1988).
tional orientation (e.g., friendliness/un- Research on proxemics is conducted in
friendliness), and personality characteristics the laboratory as well as in the field. Rosen-
(e.g., introversion, extroversion, and feld suggests that some of the previous re-
anxiety). Methods for measuring the effect search examining culture and proxemics
of these antecedents are varied, including “generally has suffered either from absence
naturalistic observations, experimental pro- of statistical significance tests or from con-
cedures, and questionnaires. Some examples founding of culture with such intimacy-as-
of this research include the extent to which sociated variables as topic and language”
the use of space may actually be an indicator (1982, 257). Whereas field observation may
of group membership (e.g., Mulac/Studley/ provide access to a wide range of behaviors,
Wiemann/Bradac 1987), an indicator of age laboratory experiments may provide the op-
(e.g., Aiello/Aiello 1974), or as an indicator portunity for more control, thereby poten-
of status/dominance (e.g., Burgoon/Dillman tially reducing the likelihood of confound-
1995). ing such closely related variables. But, the
In addition to the examination of anteced- use of confederates in field experiments
ents to behavior, micro-analytic procedures casts some doubt on the generalizability of
have been developed to examine the beha- the findings of some studies.
viors themselves (Rosenfeld 1982). Hall On strength of recent work examining
(1979) identifies four categories of informal proximity is the coupling of proximity with
distance classification: intimate distance ran- other behaviors and examining multisignal
ges from actual contact to approximately messages rather than running the risk of in-
18 inches, personal distance ranges from 1.5 appropriate reductionism by focusing on
feet to 4 feet, social-consultative ranges from one single aspect of nonverbal behavior. Re-
4 to 12 feet, and public distance ranges from search examining expectancy effects, for
12 feet and beyond. Hall’s proxemic notation example, often includes assessments not
system offers coding rules and notations for only of distance, but also of other nonverbal
each category of proxemics that one might signals such as touch, pleasantness, immedi-
examine. For example, the category “body acy, and gaze (DePaulo 1993).
motion” includes postural identifiers such as One methodological improvement that
prone, standing, sitting, or squatting (Hall the proximity research would benefit from
1974, 58). is greater emphasis on the interactive pro-
1280 VII. Sociolinguistic Methodology
cesses which affect ongoing changes in con- clude: encoder state, encoder behavior, de-
versational distance and territoriality. One coder’s judgment, the relationship between
limitation of previous research on proximity the encoder state and decoder judgment
is that experiments are designed to examine (i.e., accuracy), and cue comparisons.
how the behavior of one individual affects Judgment studies that examine encoder
a change in the behavior of another individ- state typically focus on the physiological
ual. A key unanswered question is how, then, and/or psychological state of the encoder,
does the change in behavior affect the orig- and more specifically, on how an individ-
inal individual? Put simply, how is behavior ual’s state is manifested in his/her behaviors.
related to proximity mutually influential? Typically, judges are asked to evaluate the
Cappella (1994), after a review of 40 studies state of the target either based on a general
related to reciprocity and compensation be- assessment (e.g., “What is this person feeling
haviors during interaction, suggests that right now?”) rather than to focus on particu-
proximity increases nearly always result in lar cues. Communication researchers inter-
some compensatory behaviors, such as in- ested in encoder state have examined judg-
crease in partner’s distance, decreased ments of particular emotional states (i.e.,
partner gaze, decrease in response duration arousal expression) such as anxiety, happi-
of partner, and decreases in partner’s affili- ness, or fear (e.g., Anderson/Guerrero 1998;
ative responses. However, most of the re- Dillard/Kinney/Cruz 1996).
viewed studies examine only two levels of A second area that often employs the
distance (i.e., “normal” and close), leaving judgment study format is encoder behavior
open the possibility for future research on (encoding). Such studies focus on the spe-
the other half of the compensation process: cific nonverbal signals or patterns of beha-
responses to far distances. And most im- viors of the encoder. Judges in these studies
portantly, the identification of the factors will typically be asked to code details of the
driving the compensation processes has encoder’s behavior, to make guesses or take
been limited, and it is not altogether clear perceptual measurements of behavior, and
when departures from compensation will the “data” then are the codes made by the
occur. Cappella also suggests that the judges.
“mediators of response to nearer distances A third area of research includes studies
are important predictors of the kind of reac- that focus primarily on decoder judgments.
tion that will occur, either increasing ap- These researchers are interested in the judg-
proach or increasing avoidance” (1994, ment itself as the important variable. Often
389), yet the classification of these “medi- such projects focus on specific character-
ators” is limited. Additional research in this istics of the decoder, and the extent to which
area will not only improve our understand- those characteristics influence the kinds of
ing of the processes of reciprocity and com- judgments that he/she might make of a given
pensation, and mutual influence, but will stimulus, or on his/her judgment ability. For
add a new level of complexity to the body of example, research that compares the judg-
knowledge related to proximity. ment of a given stimulus by male judges ver-
sus female judges, or disordered versus non-
6. Judgment studies disordered judges would be “decoder” fo-
cused studies. Research in this vein includes
Most of the knowledge we have today about examinations of judgments of competence,
nonverbal behavior has been generated status, and power (e.g., Burgoon/Birk/Pfau
through research methods which obtain 1990; Cashdan 1998; Giles/Street 1985).
human perceptions and judgments. Judg- While studies of encoder state focus on
ment studies, as defined by Rosenthal (1982) what the judges perceive about the state of
are those studies that include “one or more the encoder, studies of decoder accuracy
encoders characterized by one or more at- typically focus on the ability of the decoder
tributes (e.g., traits, states), who are observ- to deduce the intention or state of the en-
ed by one or more decoders who make one coder correctly. That is, in these studies
or more judgments about the encoders on comparisons are made between the judg-
the basis of selectively presented nonverbal ment and the “actual” state of the encoder
behavior” (1982, 288). Generally, a judg- to determine the extent to which the judge
ment study will have one or two primary was “correct” in his/her judgment. Studies
focal points for analysis. Some of these in- of deception detection, for example, repre-
126. The Description of Non-Verbal Behavior 1281
sent one important body of accuracy re- the elements of stimulus material (i.e., what
search. In this particular class of judgment is to be judged), encoders (i.e., who is to be
studies, researchers are typically interested judged) and judges must be present to con-
in the extent to which judges can accurately duct a judgment study, the definitions of
determine who is lying and who is not based each of these elements varies widely. In some
on varying amounts and types of in- cases the stimulus might be a posed facial
formation to decode (e.g., Burgoon/Buller/ expression, a voice-filtered videotape of a
Guerrero 1995; Levine/Park/McCornack single person speaking, photographs, or live
1999; Vrij 2000). interaction. The encoders of an examination
Judgment studies may also focus on com- might be actors who pose facial expressions,
paring nonverbal cues with one another – the participants in videotaped interaction or in-
extent to which information is communicated terviews, or live interactants. And the judges
via one or multiple channels in similar or dif- themselves might be familiar with the en-
ferent ways. For example, a study examining coder, particularly in examinations of rela-
how judges perceive humor, comparing judg- tionship-focused variables, (e.g., nonverbal
ments made in voice-only, body-only, and indicators of marital adjustment) but might
voice-body conditions would be termed a cue be unfamiliar with the encoders in other
comparison study. Studies that examine cue cases (e.g. nonverbal impression formation).
congruency by focusing on the extent to which And, depending upon the aim of the par-
verbal and nonverbal cues are compatible ticular study, judges may be purposively
with one another, and the impact of cue con- sampled because they are “experts” or “nov-
gruency (or incongruency) on message pro- ices.” Again, the flexibility in the judgment
cessing, attitudes, or impressionformation study paradigm is an important strength.
(e.g. Argyle/ Alkema/Gilmour 1971; Burgoon While the flexibility and accumulation of
1994), exemplify the cue comparison focus. scholarship are important strengths of the
Judgment studies are firmly grounded in judgment study paradigm, there are several
traditional social science postulates of rigor- important limitations to consider when
ous measurement, assessments of reliability, planning and executing research in this
validity, and control. In the strictest sense, tradition. The first issue that may be raised
they represent the primary form of experi- is that of artificiality. Certainly, the notion
mental communication research as much of of artificiality of experimental methods is
the experimental communication research not limited to judgment studies, but is an im-
employs stimulus materials, encoders, and portant consideration. These social processes
judges of some kind. And one important that are seen in a laboratory setting might
strength of the judgment studies is their heu- not necessarily occur in a more natural set-
ristic value. As with other experimental ting. Researchers who examine nonverbal
paradigms, rich research programs can be behavior, and in particular the assessments
built on a series of judgment studies that of such behavior through the use of judges,
build upon simple steps and modifications must consider the consequences of denatu-
of a general research design. One example of ralizing the environment.
this notion of heuristic value is Burgoon’s Another consideration in judgment study
research in the area of interpersonal decep- research is the notion of judgment reliabil-
tion detection. Using essentially the same ity. As Poole and McPhee (1994) suggest in
judgment protocol, modifying the elements their discussion of interaction analysis,
of the design (e.g., encoders and decoders) judgment studies also may be undermined
as theoretically needed, Burgoon and her by problems with both unitizing (e.g., decid-
colleagues have been able to build a research ing what “counts” as a unit of analysis) and
program examining such factors, for ex- classificatory (e.g., deciding how to classify
ample, as effects of suspicion on detection a unity) reliability. And low reliability of
accuracy (Burgoon/Buller/Dillman/Walther either type may seriously obstruct data
1995; Burgoon/Buller/ Ebesu/White/Rock- analysis. These reliability issues are not in-
well 1996), social skill and detection accu- herent to judgment studies, but the central
racy (Burgoon/Buller/Guerrero 1995), and reliance on classification (i.e., “judgments”)
channel effects and detection accuracy makes this issue key to the success of the re-
(Rockwell/Buller/Burgoon 1997). search.
A second strength of the judgment para-
digm is ist remarkable flexibility. Although
1282 VII. Sociolinguistic Methodology
search on Language and Social Interaction 27, Burgoon, Judee K./Buller, David B./Ebesu, Amy
201–221. S./White, Cindy H./Rockwell, Patricia A. (1996)
Bavelas, Janet B./Chovil, Nicole (1997) “Faces in “Testing interpersonal deception theory: The ef-
dialogue”, in: The Psychology of Facial Ex- fects of suspicion on communication behaviors
pression Russell, J.A./Fernández-Dols J.M., eds., and perceptions”, in: Communication Theory 6,
Paris, 334–346. 243–267.
Bavelas, Janet B./Chovil, Nicole/Coates, Linda/ Burgoon, Judee K./Buller, David B./Guerrero,
Roe, Lori (1995) “Gestures specialized for dia- Laura K. (1995) “Interpersonal deception IX . Ef-
logue”, in: Personality and Social Psychology Bull- fects of social skill and nonverbal communication
etin 21, 394–405. on deception success and detection accuracy”, in:
Journal of Language and Social Psychology 14,
Bavelas, Janet B./Chovil, Nicole/Lawrie, Douglas 289–311.
A./Wade, Allen (1992) “Interactive gestures”, in:
Discourse Processes 15, 469–489. Burgoon, Judee K./Stern, Lesa A./Dillman, Leesa
(1995) Interpersonal Adaptation: Dyadic Interac-
Beattie, Geoffrey W. (1978) “Floor apportion- tion Patterns, New York.
ment and gaze in conversational dyads”, in: Brit-
ish Journal of Social and Clinical Psychology 17, Camras, Linda A./Holland, Elizabeth A./Patter-
7–15. son, Mary J. (1993) “Facial expression”, in: Lewis,
M./ Haviland, J.M., eds., Handbook of Emotions,
Bensing, Jozien M./Kerssens, Jan J./van der New York, 199–208.
Pasch, Marja (1995) “Patient-directed gaze as a
tool for discovering and handling psychosocial Cappella, Joseph N. (1994) “The management of
problems in general practice”, in: Journal of Non- conversational interaction in adults and infants”,
verbal Behavior 19, 223–242. in: Handbook of Interpersonal Communication
Knapp, M.L./Miller G.R., eds., 2nd ed., Thou-
Bernieri, Frank J./Rosenthal, Robert (1991) “In- sand Oak, CA , 380–418.
terpersonal coordination: Behavior matching and
interactional synchrony”, in: Fundamentals of Cappella, Joseph N./Greene, John O. (1982)
Nonverbal Behavior, Feldman, R.S./Rimé, B. eds., “A discrepancy-arousal explanation of mutual in-
New York, 401–432. fluence in expressive behavior for adult and adult-
infant interaction”, in: Communication Mono-
Berry, Diane S. (1992) “Vocal types and stereo- graphs 49, 89–114.
types: Joint effects of vocal attractiveness and
vocal maturity on person perception”, in: Journal Cashdan, Elizabeth (1998) “Smiles, speech, and
of Nonverbal Behavior 16, 41–54. body posture: How women and men display so-
ciometric status and power”, in: Journal of Non-
Bilous, Frances R./Krauss, Robert M. (1988) verbal Behavior 22, 209–228.
“Dominance and accommodation in the conver-
sational behaviors of same- and mixed-gender Chartrand, Tanya L./Bargh, John A. (1999) “The
dyads”, in: Language and Communication 8, chameleon effect: The perception-behavior link
183–194. and social interaction”, in: Journal of Personality
and Social Psychology 76, 893–910.
Bloom, Kathleen/Zajac, David J./Titus, Julie
(1999) “The influence of nasality of voice on sex- Cohn, Jeffrey F./Zlochower, Adena J./Lien, James
stereotyped perceptions”, in: Journal of Nonverbal J./Kanade, Takeo (1999) “Automated face analy-
Behavior 23, 271–81. sis by feature point tracking has high concurrent
validity with manual FACS coding” in: Journal of
Burgoon, Judee K. (1994) “Nonverbal signals”,
Psychophysiology 36, 35–43.
in: Handbook of Interpersonal Communication,
Knapp, M.L./ Miller G.R., eds., 2nd ed., Beverly Condon, William S. (1976) “An analysis of beha-
Hills, 229–285. vioral organization”, in: Sign Language Studies
13, 285–318.
Burgoon, Judee K./Dillman, Leesa (1995)
“Gender, immediacy, and nonverbal communi- Condon, William S./Ogston, William D. (1966)
cation”, in: Gender, Power, and Communication in “Soundfilm analysis of normal and pathological
Human Relationships, Kalbfleisch, P. J./Cody, behavior patterns”, in: Journal of Nervous and
M.J., eds., Hillsdale, NJ, 63–81. Mental Disease 143, 338–347.
Burgoon, Judee K./Birk, Thomas/Pfau, Michael de Gennaro, Luigi/Violani, Cristiano (1988) “Re-
(1990) “Nonverbal behaviors, persuasion, and flective lateral eye movements: Individual styles,
credibility”, in: Human Communication Research cognitive and lateralization effects”, in: Neuropsy-
17, 140–169. chologia 26, 727–736.
Burgoon, Judee K./Buller, David B./Dillman, DePaulo, Bella M. (1993) “Nonverbal communi-
Leesa/Walter, Joseph (1995) “Interpersonal de- cation of expectancy effects: Can we communicate
ception IV. Effects of suspicion on perceived com- high expectations if only we try?”, in: Interperson-
munication and nonverbal behavior dynamics”, al Expectations: Theory, Research, and Appli-
in: Human Communication Research 22, 163–196. cations, Blanck P.D., ed., New York, 261–275.
1284 VII. Sociolinguistic Methodology
Digital Signal Process Committee (1979) Pro- of Methods in Nonverbal Behavior Research,
grams for Digital Signal Processing, New York. Ekman, P./Scherer K.R., eds., New York, 91–135.
Dillard, James P./Kinney, Terry A./Cruz, Michael Faraday, Pete/Sutcliffe, Alistair G. (1998) “Mak-
G. (1996) “Influence, appraisals, and emotions in ing contact points between text and images”, in:
close relationships”, in: Communication Mono- ACM Multimedia, 29–37.
graphs 63, 105–130. Giles, Howard/Street, Richard L. Jr. (1985)
Donato, Gianluca L./Bartlett, Marion Stewart/ “Communicator characteristics and behavior”,
Hager, Joseph C./Ekman, Paul/Sejnowski, Ter- in: Handbook of Interpersonal Communication,
rance J. (1999) “Classifying Facial Actions”, in: Knapp, M. L./ Miller, G. R., eds., 2nd ed., Beverly
IEEE Transactions on Pattern Analysis and Ma- Hills, 205–561.
chine Intelligence 21, 974–989. Gifford, Robert (1994) “A lens-mapping frame-
Duncan, Starkey/Fiske, Donald W. (1977) Face- work for understanding the encoding and de-
to-Face Interaction, Hillsdale, NJ. coding of interpersonal dispositions in nonverbal
behavior”, in: Journal of Personality and Social
Efron, David (1972) Gestures, Race and Culture, Psychology 66, 398–412.
The Hague.
Gill, Mary M. (1994) “Accent and stereotypes:
Ekman, Paul (1982) “Methods for measuring fa- Their effect on perceptions of teachers and lecture
cial action”, in: Handbook of Methods in Nonver- comprehension”, in: Journal of Applied Communi-
bal Behavior Research, Scherer, K.R./Ekman, P., cation Research 22, 348–361.
eds., New York, 45- 90.
Glenberg, Arthur M./Schroeder, Jennifer L./Ro-
–, (1976) “Movements with precise meanings”, in: bertson, David A. (1998) “Averting the gaze dis-
Journal of Communication 26, 14–26. engages the environment and facilitates remembe-
–, (1977) “Biological and cultural contribution to ring”, in: Memory & Cognition 26, 651–658.
bodily and facial movement”, in: The Anthropol- Guerrro, Laura K. (1996) “Attachment-style dif-
ogy of the Body, Blacking, J., ed., London. ference in intimacy and involvement: A test of the
–, (1984) “Expression and the nature of emotion”, Four-Category Model”, in: Communication
in: Approaches to Emotion, Scherer, K./Ekman P., Monographs 63, 269–292.
eds., Hillsdale, N.J., 319–343. Guerrero, Laura K./Burgoon, Judee K. (1996)
“Attachment styles and reactions to nonverbal in-
–, (1996) “Why don’t we catch liars?”, in: Social
volvement change in romantic dyads: Patterns of
Research 63, 801–817.
reciprocity and compensation”, in: Human Com-
–, (1997) “Lying and deception”, in: Memory for munication Research 22, 335–370.
Everyday and Emotional Events, Stein N.L./Orn- Hall, Edward T. (1966) The Hidden Dimension,
stein P.L./Tversky, B./Brainerd C., eds., Hillsdale, Garden City, NY.
NJ, 333–347.
–, (1968) “Proxemics”, in: Current Anthropology
Ekman, Paul/Friesen, Wallace V. (1978) Facial 9, 83–108.
Action Coding System: A Technique for the
Measurement of Facial Movement, Palo Alto, CA . –, (1974) Handbook for Proxemic Research, Wash-
ington, D.C.
Ekman, Paul/Oster, Harriet (1979) “Facial ex-
–, (1979) “Proxemics”, in: Nonverbal Communi-
pressions of emotion”, in: Annual Review of Psy-
cation: Readings with Commentary, Weitz, S., ed.,
chology 20, 527–554.
2nd ed., New York, 205–229.
Ekman, Paul/Rosenberg, Erika L. (1997) What –, (1983) “Proxemics”, in: Foundations of Nonver-
the Face Reveals: Basics and Applied Studies of bal Communication: Readings, Exercises, and
Spontaneous Expression Using the Facial Action Commentary, Katz A. M./Katz V. T., eds., Car-
Coding System (FACS ), New York. bondale/Edwardsville, IL , 5–27.
Ekman, Paul/Friesen, Wallace V./Tomkins, Silvan Friedman, Howard S./Hall, Judith A./Harris,
S. (1971) “Facial affect scoring technique (FAST ): Monica J. (1985) “Type A behavior pattern, non-
A first validity study”, in: Semiotica 3, 37–58. verbal expressive style, and health”, in: Journal of
Ekman, Paul/Levenson, Robert W./Friesen, Wal- Personality and Social Psychology 48, 1299–1315.
lace V. (1983) “Automatic nervous system activity Hall, Judith A./Roter, Debra L./Rand, Cynthia S.
distinguishes between emotions”, in: Science 221, (1981) “Communication of affect between patient
1208–1210. and physician”, in: Journal of Health and Social
Ellyson, Steve L./Dovidio, John F./Fehr, Beverly Behavior 22, 18–30.
J. (1981) “Visual behavior and dominance in Harms, L. Stanley (1961) “Listener judgments of
women and men”, in: Gender and Nonverbal Beha- status cues in speech”, in: Quarterly Journal of
vior, Mayo, C./Henley, N.M., eds., New York, Speech 47, 164–168.
63–79. Hart, Allen J. (1995) “Naturally occurring expec-
Exline, Ralph V./Fehr, Beverly J. (1982) “The as- tation effects”, in: Journal of Personality and So-
sessment of gaze and mutual gaze”, in: Handbook cial Psychology 68, 109–115.
126. The Description of Non-Verbal Behavior 1285
Hatfield, Elaine/Caccioppo, John T./Rapson, Ri- Knutson, Brian (1996) “Facial expressions of
chard L. (1994) Emotional Contagion, New York. emotion influence interpersonal trait inferences”,
Hollien, Harry (1990) The Acoustics of Crime: in: Journal of Nonverbal Behavior 20, 165–182.
The New Science of Forensic Phonetics, New York. Lass, Norman J./Hughes, K.R./Bowyer, M.D./
Hubbard, Amy E. (2000) “Interpersonal coordi- Waters, L.T./Broune, V.T. (1976) “Speaker sex
nation in interactions: Evaluations and social identification from voiced, whispered and filtered
skills”, in: Communication Research Reports 17, isolated vowels”, in: Journal of the Acoustical So-
95–104. ciety of America 59, 675–678.
Hummert, Mary L./Mazloff, Deborah/Henry, Levine, Timothy R./Park, Hee Sun/McCornack,
Clark (1999) “Vocal characteristics of older Steve A. (1999) “Accuracy in detecting truth and
adults and stereotyping”, in: Journal of Nonverbal lies: Documenting the ‘veracity effect’”, in: Com-
Behavior 23, 111–132. munication Monographs 66, 125–144.
Izard, Carroll (1979) The Maximally Discrimi- Lippa, Richard A. (1998) “The nonverbal display
native Facial Movement Coding System (MAX ), and judgment of extraversion, masculinity, femi-
Newark, Delaware. ninity, and gender diagnosticity: A lens model
Johnson, Harold G./Ekman, Paul/Friesen, Wal- analysis”, in: Journal of Research in Personality
lace V. (1975), in: “Communicative body move- 32, 80–107.
ments: American emblems”, in: Semiotica 15, Lyman, Stanford M./Scott, Marvin B. (1967)
335–353. “Territoriality: A neglected sociological dimen-
Kappas, Arvid/Hess, Ursela/Scherer, Klaus R. sion”, in: Social Problems 15, 236–249.
(1991), “Voice and emotion”, in: Fundamentals of McAndrew, Frances T./Ryckman, Richard M./
Nonverbal Behavior, Feldman, R.S./Rimé B., eds., Horr, William/Solomon, Robin (1978) “The ef-
New York, 200–238. fects of invader placement of spatial markers on
Kellerman, Joan/Lewis, James/Laird, James D. territorial behavior in a college population”, in:
(1989) “Looking and loving: The effects of mutual Journal of Social Psychology 104, 149–150.
gaze on feelings of romantic love”, in: Journal of McNeill, David (1992) Hand and Mind, Chicago.
Research in Personality 23, 145–161. –, (2000) Language and Gesture, New York.
Kendon, Adam (1967) “Some functions of gaze-
Morris, Desmond (1977) Manwatching: A Field
direction in social interaction”, in: Acta Psychol-
Guide to Human Behavior, New York.
ogica 26, 22–63.
–, (1980) “Gesticulation and speech: Two aspects –, (1994) Bodytalk: The Meaning of Human Ges-
of the process of utterance”, in: The Relationship tures, New York.
of Verbal and Nonverbal Communication, Key, M. Mulac, Anthony/Studley, Lisa B./Wiemann, John
R., ed., The Hague, 207–227. M./Bradac, James J. (1987) “Male/female gaze in
–, (1981) “Geography of gesture”, in: Semiotica same-sex and mixed-sex dyads”, in: Human Com-
37, 129–163. munication Research 13, 323–343.
–, (1984) “Did gesture have the happiness to es- Noller, Patricia (1980) “Gaze in married
cape the curse at the confusion of Babel?”, in: couples”, in: Journal of Nonverbal Behavior 5,
Nonverbal Behavior: Perspectives, Applications, In- 115–129.
tercultural Insights, Wolfgang, A., ed., Toronto. Patterson, Miles L. (1982) “A sequential func-
–, (1987) “On gesture: Its complementary rela- tional model of nonverbal exchange”, in: Psycho-
tionship with speech”, in: Nonverbal Behavior and logical Review 89, 231–249.
Communication, Siegmann, A. W./Feldstein S., Pittam, Jeffrey/Scherer, Klaus S. (1993) “Vocal ex-
eds., 2nd ed., Hillsdale, NJ, 65–97. pression and communication of emotion”, in:
–, (1988) “How gestures can become like words”, Handbook of emotions, Lewis M./Haviland, J. M.,
in: Cross-cultural Perspectives in Nonverbal Com- eds., New York, 185–197.
munication, Poyatos, F., ed., Toronto, 131–141. Poole, Marshall Scott/McPhee, Robert D. (1994)
Kleinke, Chris L. (1986) “Gaze and eye contact: A “Methodology in interpersonal communication
research review”, in: Psychological Bulletin 100, research”, in: Handbook of Interpersonal Com-
78–100. munication, in: Knapp, M.L./G.R. Miller, eds.,
Kleinke, Chirs L./Bustos, Armando A./Meeker, 2nd ed., Beverly Hills, CA , 42–102.
Frederick B./Staneski, Richard A. (1973) “Effects Poyatos, Fernando (1993) Paralanguage: A Lin-
of self-attributed and other-attributed gaze in in- guistic and Interdisciplinary Approach to Interac-
terpersonal evaluations between males and fe- tive Speech and Sound, Amsterdam.
males”, in: Journal of Experimental Social Psy- Rinn, William E. (1984) “The neuropsychology of
chology 9, 154–163. facial expression: A review of the neurological
Knapp, Mark L./Hall, Judith A. (2002) Nonverbal and psychological mechanisms for producing fa-
Communication in Human Interaction, 5th ed., cial expressions”, in: Psychological Bulletin 95,
Belmont. 52–77.
1286 VII. Sociolinguistic Methodology
Rockwell, Patricia/Buller, David B./ Burgoon, –, (1986) “Vocal affect expression: A review and a
Judee K. (1997) “The voice of deceit: Refining model for future research”, in: Psychological Bull-
and expanding vocal cues to deception”, in: Com- etin 99, 143–165.
munication Research Reports 14, 451–459. Scherer, Klaus R./Ceschi, Grazia (2000) “Criteria
Rosenfeld, Howard M. (1982) “Measurement of for emotion recognition from verbal and nonver-
body motion and orientation”, in: Handbook of bal expression: Studying baggage loss in the air-
Methods in Nonverbal Behavior Research, Scherer, port”, in: Personality and Social Psychology Bull-
K.R./Ekman, P., eds., Cambridge, 199–286. etin 26, 327–339.
Rosenthal, Robert (1982) “Conducting judgment Sibert, Linda E./Jacob, Robert J.K. (2000)
studies”, in: Handbook of Methods in Nonverbal “Evaluation of eye gaze interaction techniques”,
Behavior Research, Scherer, K.R./ Ekman P., eds., in: CHI , 281–288.
Cambridge, 287–354. Streeck, Jürgen (1993) “Gesture as communi-
–, (1985) “Nonverbal cues in mediation of inter- cation I. It’s coordination with gaze and speech”,
personal expectancy effects”, in: Multichannel In- in: Communication Monographs 60, 275–299.
tegrations of Nonverbal Behavior, Siegman, A. W./ Streeck, Jürgen/Knapp, Mark L. (1992) “The in-
Feldstein, S., eds., Hillsdale, NJ, 105–128. teraction of visual and verbal features in human
communication”, in: Advances in Nonverbal Com-
Rutter, Derek R./Stephenson, Geoffrey M. (1979) munication, Poyatos, F., ed., Amsterdam, 3–23.
“The functions of looking: Effects of friendship in
gaze”, in: British Journal of Social and Clinical Tusing, Kyle J./Dillard, James P. (2000) “The
Psychology 18, 203–205. sounds of dominance: Vocal precursors of per-
ceived dominance during interpersonal in-
Rutter, Derek R./Stephenson, Geoffrey M./Ayl- fluence”, in: Human Communication Research 26,
ing, Keith/White, Peter A. (1978) “The timing of 148–171.
looks in dyadic conversations”, in: British Journal
Vertegall, Roel/Slagter, Robert/Van der Veer, Ger-
of Social and Clinical Psychology 17, 17–21.
rit/Nijholt, Anton (2001) “Eye gaze patterns in
Schaffer, David R./Sadowski, Cyril J. (1975) conversations: There is more to conversational
“This table is mine: Respect for marked barroom agents than meets the eye”, in: Proceedings CHI
tables as a function of gender of spatial markers 2001: Anyone Anywhere, Jacko, J./Sears A./ Beau-
and desirability of locale”, in: Sociometry 38, douin-Lafon, M./ Jacob, R.J.K., eds., 301–308.
408–419. Vrij, Aldert (2000) Detecting Lies and Deceit: The
Scherer, Klaus R. (1974) “Acoustic concomitants Psychology of Lying and the Implications for Pro-
of emotional dimensions: Judging affect from fessional Practice, Chichester.
synthesized tone sequences”, in: Nonverbal Com- Wakita, Hisashi J. (1996) “Instrumentation for
munication: Readings with Commentary, Weitz, S., the study of speech acoustics”, in: Principles of
ed., New York, 249–253. Experimental Phonetics, Lass, N. J., ed., St Louis:
–, (1979) “Personality markers in speech”, in: So- Mosby 469–494.
cial Markers in Speech, Scherer, K.R./Giles H., Wiemann, John M./Knapp, Mark L. (1975)
eds., Cambridge, 147–209. “Turn-taking in conversation”, in: Journal of
–, (1981) “Speech and emotional states”, in: The Communication 25, 75–92.
Evaluation of Speech in Psychiatry, Darby, J., ed., Zuckerman, Miron/Miyake, Kunitate (1993) “The
New York, 189–220. attractive voice: What makes it so?”, in: Journal of
–, (1982) “Methods of research on vocal com- Nonverbal Behavior 17, 119–135.
munication: Paradigms and parameters”, in:
Handbook of Methods in Nonverbal Behavior Re- Cailin Kulp,Hawaii/
search, Scherer, K. R./P. Ekman, eds., New York, Karen M. Cornetto, Conn./
136–198. Mark L. Knapp, TX (U.S.A.)
127. Social Class and Sociolinguistic Codes 1287
metaphor and symbolism. In essence the and their syntactic alternatives were con-
causal linkage flowed from social relations, sidered less predictable. Again it is import-
roles, meanings, language, communications. ant to stress that the level of analysis I was
This emphasis has not changed although the using was at the level of performance not at
concept of role now has no place in the con- the level of competence. It referred to how
ceptual language of the thesis. Between lan- sets of social relations in which people were
guage and speech is social structure. How- embedded acted selectively on what was
ever, in the beginning and throughout the chosen from common linguistic resources.
research the problem was the description of At the same time (Bernstein 1962) as the
the forms of communication and their regu- definition of code indicators was changed,
lative functions. It is very important to bear its semantic basis was referred to in terms
in mind the distinction between the gener- of particularistic, local, context dependent
ation of the speech forms, that is social re- meanings in the case of restricted codes and
lations, and the description of the indicators in terms of universalistic, less local, more
of the speech forms. What has happened context independent meanings in the case of
over the decades of the research is a continu- elaborated codes. Clearly, in a fundamental
ous attempt to obtain a more systematic, sense all meanings are context dependent
more general and more delicate formulation but meanings can differ with respect to their
of these speech forms and of their generat- relationships to a local context and in the
ing principles. nature of the social assumption upon which
they rest. The social relationships generat-
2. Initial code definition ing these different orders of meaning were
also made more explicit.
Between 1958–1961 I used a list of unreliable
features as an initial attempt at a description 3. Family types
which included as o n e of the ten features
“short, simple, often unfinished sentences Two family types were modelled on the basis
with poor syntactic structure”. I would add of their role relations (cf. art. 47) and pro-
that this indicator was never ever used in the cedures of social control. Positional families
empirical research. It was made exception- had segregated, specialised roles and well
ally clear that all the characteristics were marked boundaries regulating spatial and
generated not by a linguistic feature but by a temporal features of family socialisation.
semantic feature an orientation to implicit Such a family type was expected to be found
meaning. I certainly would not wish to de- within all social classes. The second type was
fend indicators of what was called then a called “personal”; here roles were blurred
“public language use” but would argue em- and social control was achieved essentially
phatically that it was made abundantly clear through complex forms of interpersonal
and stated that such a framework of com- communication. Both family types were ex-
munication should not be confused with pected to be found in different degrees in
dialect (cf. art. 29 and 30), that in my terms both the MC and WC although it was ex-
all languages and their varieties carried the pected that their distribution would be dif-
same potential for producing either of the ferent in different social classes. The move-
associated speech forms. However, this did ments towards “personal” family modes was
not prevent “public language use” being originally considered to be a function of the
identified with a non-standard form and movement of complex societies to service so-
“formal language usage” identified with the cieties (Bernstein 1970a). Later, these types
standard form. The description of the in the MC were seen to be typical of the old
speech forms in terms of the ten indicators MC (positional) and the new MC (personal)
was inadequate and it was consequently and linked to different forms of organic soli-
modified in 1962–1966. The terms “public darity created by changes in symbolic con-
and formal language use” were transformed trol of corporate capitalism (Bernstein 1975;
into elaborate (EC ) and restricted codes 1977a). These family types were considered
(RC ), which differently regulated the range to both generate and produce modalities of
and combinatory possibilities of syntactic codes in both classes. It was possible to dis-
alternatives for the organisation of meaning. tinguish between orientations of codes with
EC was considered to regulate a greater respect to orders of m e a n i n g and real-
range of combinatory possibilities than RC isations of codes in terms of positional and
127. Social Class and Sociolinguistic Codes 1289
personal control. Thus by the end of the 60’s theory were isolated. Procedures for the
differences w i t h i n class groups as well as empirical investigation were created and
between class groups was possible and ca- executed. It was clear that a code could only
pable of being empirically tested (Cook- be inferred from the underlying regulation
Gumperz 1973; Robinson 1973; Turner of four contexts and minimally two, the
1973; Cook 1975; Aggleton 1984; Wells regulative and the instructional (Bernstein
1985). Further, these family types were con- 1971a). The method for analysing speech in
sidered to be generated by different forms of different contexts was also developed during
social solidarity. Positional types w i t h i n this period. The specific meaning potential
the WC were carriers of mechanical solida- (the expected referential relations derived
rity whereas positional and personal family from the modelling of the context according
types were seen as two realisations of two to the theory) is expressed in a network,
forms of organic solidarity within the MC the subsystems of which open into a binary
(“positional” forms, the old MC, and “per- chain of contrasting choices. The choices at
sonal” forms, the new MC ). Class relations the left of the network represent the most
generated by the mode of production were likely choices within a sub-system, whereas
held to distribute different forms of solida- proceeding towards the extreme right of the
rity, mechanical solidarity in the LWC, and network reveals dependent more idiosyn-
organic solidarities in the MC, and these in cratic choices. In this way, in principle the
turn regulated both the orientation to differ- speech can be transformed into data rel-
ent orders of meaning and the form of their evant to the exploration of the theory.
realisation. (Hasan 1992) Further any semantic entry into the network
can have a range of linguistic realisations. It
4. Reformulations is then possible to write the linguistic real-
isations of the semantic entry. Thus the net-
During 1961–1965 extensive research took work becomes the instrument for the trans-
place which resulted in a number of prob- lation of the social relations and their
lems and reformulations of the thesis. (For specific practices into a set of contrasting
description of research see Bernstein 1970). semantic choices and into their linguistic
(1) The codes could not be described in realisation. The instrument for the explora-
terms of the relative predictability of their tion of the theory condenses in itself, the so-
syntax (although I think now it might be ciological, semantic and linguistic levels.
possible) and so their description was given For some applications cf. Turner (1973),
in semantic terms and their specific lin- Bernstein/Cook (1973a), Pedro (1981), Hol-
guistic realisations described in terms of land (1983), Faria (1983), Bliss/Monk/Og-
Halliday’s Systemic Grammar or as it was burn (1983). It is a matter of interest that
called in those days Scale and Category this method for the exploration of the theory
grammar (Halliday 1973; 1978). (2) The has rarely been adopted by others. This
context free definition of codes was replaced leads to an important point of method:
by a formulation which specified the relation A theory should generate the criteria for its
between codes and their regulation of spe- evaluation, the contexts necessary for its ex-
cific contexts, each context having its own plorations, the principles for their descrip-
specific semantic base and linguistic real- tion and the rules for interpretation. (Hasan
isation. I distinguished, reformulating Halli- 1984; 1990, 1991; Christie 1999)
day, four crucial socialising contexts in the Finally (Bernstein 1973b) ground rules
family, “regulative” which positioned the and performance rules were formulated. The
child in the moral system, its backings and latter referred to the control on the selection
practices, “instructional” which gave access of the orientation of meaning, that is where
to specific competences for managing ob- an elaborated or restricted orientation was
jects and persons, “interpersonal” and “im- required by a given context, and the former
aginative”. I proposed that a code was re- to the controls on the appropriate specific
stricted or elaborated to the extent that the realisation. This is briefly the development
meanings in these four contexts were context of what has been called “the speech code
dependent or context independent. Thus by thesis”; however, it is important to point out
the end of the 60’s distinctions were made (because it is normally ignored) that a series
between codes and speech variants. Con- of papers concerned with the assumptions,
texts critical for the empirical testing of the principles and practices of educational
1290 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
agencies together with their external regu- tempts to restore the insulation and thus the
lations began in 1964. classificatory principle. Thus the distribu-
tion of power maintains itself essentially
5. Classification and framing of codes through the maintenance of the appropriate
degree of insulation between the categories
Those papers analysed how class relations of the SDL it legitimises. Insulation main-
penetrated the assumptions, principles and tains social order at the level of agency, and
practices of the school so as to differentially at the level of the agent, insulation (provided
and invidiously position pupils according to it is taken for granted as necessary rather
their class background; legitimising the few, than contingent) suppresses the contradic-
invalidating the many. A set of concepts was tions, cleavages and dilemmas which inhere
developed which permitted the translation in the principle of the classification. In a
of power relations into structural relations sense the classificatory value (C±) estab-
and the translation of procedures of control lishes the “voice” of the category; that is the
into principles of communication (Bernstein limits of its legitimate communicative po-
1971b; 1977a; 1981). tential. We consider that the social relations
The distribution of power is considered to within a SDL are subject to principles of
maintain, reproduce and legitimise the posi- control which can vary independently (with-
tions within any social division of labour in limits) ob the classificatory principles of
whether the social division is that of the mode the SDL . These principles of control regu-
of production, modality of education, family, late the legitimate rules of the social re-
gender. In the case of the school we would lations through the location of the source of
be concerned with the social division of la- control over the legitimate selection, organi-
bour of teachers, administrators, discourses, sation, sequencing, pacing, criteria of the
practices, contexts, acquirers together with communication, together with the posture,
the social division of pedagogic practices be- position and dress of the communicants. In
tween the school/family, school/work. Any agencies of cultural reproduction (e. g.
position in a SDL (social division of labour) school, family, prison, hospital etc.) the so-
is a function of the relations between posi- cial relations with which we are concerned
tions. The relation between positions is are pedagogic relations between transmitter/
given by the degree of the insulation. The acquirers. We use the concept framing to
degree of insulation defines and regulates refer to the location of control over the rules
the degree of specialisation (difference) of of communication. Thus strong framing
a position. Thus if there is strong insulation (+F) locates control with the transmitter,
then positions have unambiguous identities, whereas weak framing (–F) locates control
sharp boundaries, specialised practices. more with the acquirer. If classification
Conversely, if the insulation is weak then regulates the “voice” of a category then
identities are more generalised, boundaries framing regulates the form of its legitimate
reduced and practices more integrated. message. Framing is the means of social-
From this point of view the principle of isation into the classificatory principle (for
a SDL is the relations between its positions, dynamics and change see Bernstein [1981]).
or more generally, its categories, and this re- Power and control is transformed into rules
lation is a function of the degree of insu- of legitimate communication and interpre-
lation. tation, through the acquisition of classifi-
We use the concept classification to define cation and framing values. Challenge and
the principle of a SDL . Thus strong classifi- opposition are also acquired. Variations in/
cation (+C) refers to position/categories of changes of the distribution of power pro-
a SDL which are strongly insulated from duces variations in/changes of, the degree
each other, whereas weak classification (–C) of i n s u l at i o n between the categories
refers to positions/categories where insu- of a classification so varying/changing its
lation is much reduced and as a consequence principles (be these categories of teachers,
each position/category is less specialised. To pupils, contexts, discourses, practices).
change a classificatory principle the insu- Variations in, changes of the procedures of
lation between categories must be changed. control, framing, produce variations in/
If this occurs then the power relations upon changes of, the social relations of pedagogic
which the SDL is based will be challenged practice (e. g. parents/children, doctor/pa-
and exposed, and this is likely to lead to at- tient, teacher/pupil, social worker/client
127. Social Class and Sociolinguistic Codes 1291
regulate the creation and production of The MC children gave principles for their
specialised relationships internal to that sorts which had an indirect relation to a spe-
context. At the level of the subject, differ- cific material base “They’re vegetables”,
ences in code entail differences in recogni- “They’ve got butter in them”, “They come
tion and realisation rules. It follows from the from the sea”. The crucial difference be-
above definition that, if code selects and in- tween the two groups of children lay in the
tegrates relevant meanings, then code pre- relation of the grouping principle selected to
supposes a concept of whose relevance and a material base; in one case the relation is di-
whose legitimacy; that if code selects forms rect and specific and in the other the relation
of realisation, then code presupposes a con- is more indirect and less specific. After the
cept of inappropriate or illegitimate forms children had made their first sort they were
of realisation; that if code regulates evoking then asked “Can you do it a second time?”
contexts, then again this implies a concept “Can you try to put them together in a dif-
of inappropriate, illegitimate contexts. The ferent way?” This time many MC children
concept of code is inseparable from a con- (a statistically significant number) when asked
cept of legitimate and illegitimate communi- why they had grouped the pictures as they
cations, and thus it presupposes a hierarchy did, sw i t c h e d their principle and produced
in forms of communications and in their de- principles s i m i l a r to those produced by the
marcation and criteria. It can be shown that LWC children; whereas the latter continued
this general formulation of code not only to use the principle they initially selected.
operates at the micro level of interaction but (However, by the end of the experiment al-
also at the macro level of agency. Relevant most one third of the LWC children changed
meanings at the level of interaction, trans- their principle of classification. This switch-
late at the level of agency, into d i s c u r s i v e ing was one of the several aims of the experi-
p r a c t i c e s ; realisations, translate at the ment.) Here we can see that the MC children
level of agency into, transmission practices; held two grouping principles and that these
and contexts, at the level of agency, trans- children held p r i o r i t y rules with respect
late into organisational practices. Relevant to these principles such that the principle
meanings, relevant to codes, are privileged which had a relatively direct relation to
and privileging referential relations. Privi- a specific material base was given second
leged in the sense that such meanings within (i. e. lower priority). Indeed, we would argue
a context have priority and privileging in the that in the first four minutes of the experi-
sense that such meanings confer differential ment the MC children selected relevant
power upon speakers. Privileged meanings meanings based upon a hierarchy of prin-
are a function of control procedure within a ciples each of which had a different relation
context and are a product of its framing to a material base. In the experimental con-
rules but privileging meanings are a function text the principle which related to a specific,
of power relations between contexts and are local material base, is the dominated (i. e. the
a product of the classificatory rules. We shall second principle), whereas from the per-
illustrate the classification and framing of spective of the MC children, the dominating
relevant meanings with reference to empiri- p r i v i l e g i n g principle is a principle indicat-
cal studies. A study designed by Bernstein ing a relatively indirect and less specific re-
and Adlam and analysed and published by lation to a material base.
Holland (1981) showed that when white MC
and LWC children, aged seven, were invited 7. Interpretation
to sort pictures of different kinds of food, at
one time provided as part of the primary We shall now show how those coding orien-
school lunch, the two groups of children tations on the part of the two groups of
gave different reasons for the grouping of children are produced by different readings
pictures they made. The LWC children gave of the classification and framing values of
principles that had a direct relation to a spe- the experimental context. The surface value
cific, local context of their lives, and that of the interaction in the experimental con-
took its significance from local activities text is essentially –C (»group the pictures
and meanings, e. g. “It’s what we have for any way you like”) –F (“talk about them as
breakfast”, “It’s what mum makes”, “I don’t you wish”.) However, we argue that the MC
like those”. These sorting principles have a children ignored the surface rule and pro-
direct relation to a specific material base. duced its opposite +C/+Fie. These children
127. Social Class and Sociolinguistic Codes 1293
selected a strongly classified recognition text in the sense that it was less likely to be
rule which marked the context specialised. understood without the original picture
That is the experimental context is marked card. Other researchers or critics have inter-
off (+C) from other external contexts (e. g. preted this finding as indicating only that
play group, domestic). The recognition rules the lower working class children were aware
marked the context as (i) a sub-context of that both the researcher and the researched
a specialised context; school and (ii) the sub- were looking at the picture card, and as a
context as specialised, adult instructional, consequence, there was no need to make
evaluative, therefore elaborated orientation. verbally explicit a context which was shared.
The framing value selected is also strong This “explanatation” is both ad hoc and se-
(+Fie) in that it excludes the realisations of lective as it signally fails to explain (1). Why
meanings/practices in other contexts (e. g. the middle class children produced little nar-
play group, domestic). The strong framing rative. (Only 6 out of a total of 64 children
leads to the selection of the realisation rules, did so.) (2) Why the lower working class
(i) select interactional practice and text in children produced narrative. (3) Why it
accordance with recognition rules; and (ii) was the girls in the lower working class who
create a specialised text; exhaustive taxon- were mainly responsible for narrative texts.
omic principle, no narrative. Thus a –C –F (4) Why the lower working class children’s
coding rule is transformed in the case of the speech orientation was similar in other situ-
MC children into its opposite *C +Fie as ations presented to the child in which
a consequence of the children’s underlying the presumption of a shared perspective
code, elaborated. In the case of the LWC (researcher and researched) could not be
children the coding rule –C –F is taken as postulated. (Instructional and regulative
the rule and the children f ro m t h e i r p o i n t situations.) (5) Embedded meanings were
o f v i e w select a non-specialised recogni- preferred by the LWC mothers of the
tion rule which in turn regulates their selec- children (Henderson 1971) in a non-shared
tion of a non-specialised realisation rule. By situation. Basically, the opening probe(s) is/
non-specialised we are referring to the selec- are the same as in the previous example. The
tion of a rule of everyday practice. The probe(s) is/are “open” yet we can account
differences between the children is not a dif- for all the texts the children produced as fol-
ference in cognitive facility/power but a dif- lows. The MC children’s recognition rules
ference in recognition and realisation rules are the same as those given earlier and lead
used by the children to read the context, to the selection of an elaborated orientation;
select their interactional practice and create their realisation rules are as follows, (i) se-
their texts. We shall now give other examples lect criteria, true/false. Given this rule there
as further illustrations. MC and LWC can be no narrative and very few MC
children were given reproductions (see children gave narrative. Further, given the
Adlam/Turner/Lineker 1977) about the size selected criteria true/false there is a need to
of a postcard of a Belgian naive painter, Tro- hedge bets and so use modals (might be,
tin, and asked to talk about the card. The could be, etc.) indicating undertainty. More
probe(s) was/were “What is going on in MC children used such forms (Turner/Pick-
the picture?” “What are the people doing?” vance 1973; Turner 1977). (ii) Make all ref-
„What is the picture all about?” (Last probe erential relations explicit and specific. Real-
after the children had finished talking about isation rules (i) and (ii) are sufficient to
the card.) Such probe(s) could be under- generate the distinctive features of the texts
stood as a request for (a) narrative or, (b) a produced by the MC children. In the case of
description of persons, objects, events, rela- the lower working class children relative to
tionships depicted in the card, i. e., a verbal the MC children the context was less distinc-
demography. We found that in general the tively marked; for the MC children the con-
focus of the child’s speech was more a func- text was strongly classified (+C) in the case
tion of the child’s class background than the of the LWC children it was much more
child’s “IQ ”. The middle class child, (irre- weakly classified (–C). The latter effects the
spective of gender) produced a text similar realisation rules of the LWC children which
to, or approximating to (b) whereas the as a consequence have the form –F. Thus the
lower working class child produced a text texts were selected from the children’s every-
either oriented to (a), or although oriented day practice and so were more likely to be
to (b) was much more embedded in the con- narrative or entail implicit referential re-
1294 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
lations. Another situation offered to the rules are class regulated. In this way the socio-
children in the same interview required them linguistic rules acquired are a function of
to explain the rules of a game, (after first in- the distribution of power. Thus distribution
dicating to the researcher knowledge of the of power f principles of classification f rec-
rules) to a child who did not know how to ognition rules f relevant meanings; procedur-
play (Hide and Seek). We again found that es of control f framing f realisation rules.
social class family background was more im- From the perspective of the school, where
portant than the child’s “IQ ” in accounting the external classification of the code is strong
for the orientation of the child’s speech and (+C), the school regulates the recognition
referential relations. In general, (but not rules its code requires and this acts selec-
uniformly) middle class children created a tively upon the meanings, realisations, prac-
relatively context independent text, less di- tices of the children that the school will legit-
rectly related to a special material base in imate. In the examples we have given it is
the sense that the text was not embedded in possible to see how the distribution of power
a local context practice. The text created and principles of control operate at the micro
by the LWC children was generally (but level and are transformed through classifi-
not uniformly) relatively context dependent cation and framing procedures into differen-
compared with the text of the middle class tially valued communications. Although the
children in that it was more directly related examples we have given have all been drawn
to a specific material base and so embedded from formal interview contexts the analysis
in a local context/practice and assumed can be extended to include “naturally” oc-
knowledge of that local context/practice. It curring class room talk. (See Pedro 1981.)
does not necessarily follow that the middle
class child’s text was a more effective in- 8. Context and pedagogic
struction. Indeed, there may well be grounds
communication
to believe otherwise. In this situation, the
MC children’s recognition rule was as be- We have used the term “context” through-
fore, a function of their reading of the con- out without giving any indication of its
text as +C. The realisation rule selected, external demarcation and internal features.
required the making of sequencing rules, ref- In the code theory a context is defined by its
erential sets and criteria explicit and spe- classificatory and framing values ±Cie/Fie.
cific. The LWC children again using a weak These regulate the i n t e r a c t i o n a l p r i n -
framing principle (–F) selected a realisation c i p l e with respect to the selection, organi-
rule in accordance with their everyday prac- sation, (sequencing) pacing, criteria of oral,
tice of playing the game and their everyday written, visual communication, together
interactions with their peers. We suggest with the position, posture and dress of com-
that in all the above situations the MC municants and the l o c at i o n a l p r i n c i p l e
children transformed an apparently “open” with respect to physical location and the
question (–C –F) into +C +F and that form of its realisation (the range of objects,
the LWC children carried out this trans- their attributes, relation to each other in
formation much less frequently. These space).
examples show that code r e a l i s at i o n s We would argue that much of the socio-
va r y w i t h t h e s i t u at i o n / t a s k but linguistic studies of class rooms have ignored
the underlying code does not vary; the trans- underlying coding rules as given by the clas-
formation of –C –F into +C +F and this, sification and framing of the elaborated
we suggest, is a function of the underlying code of the school which regulates its inter-
c o d e (Adlam/Turner/Lineker 1977). The nal and external category relations and
MC children operate with the view that the interactional practices between teachers, be-
instructional contexts of the school require tween discourses, between contexts, between
specialised rules of communication and in- acquirers and between teachers/acquirers.
teractional practices, the LWC children op- For example, the sequencing and pacing
erate less as a group with such specialised rules of strong framing regulates the funda-
rules. These specialised rules privilege mean- mental form of all written and oral com-
ings, realisations and instructional practices munication. The sequencing and pacing
and confer privilege upon those who use (rate of expected acquisition of the sequenc-
them. But the distribution of the fundamen- ing rules) of strong framing require that an
tal rules, the recognition and realisation official pedagogic ideology, context, prac-
127. Social Class and Sociolinguistic Codes 1295
10. Codes and social class the location of agents in the social division
of labour of production. Different locations
We shall now turn to an explicit formulation generate interactional practices, which real-
of the relation between class relations and the ise different relations to the material base
distribution of codes. Earlier when giving and so different codes. At this point it is im-
examples of recognition rules and selection portant to point out that we are here stating
of relevant meanings we distinguished be- the conditions for the location of different
tween orders of meaning in terms of mean- coding orientations, n o t their origins. Dis-
ings which were directly related to a specific tribution. The conditions for the distribu-
material base and those where the relation tion of coding orientations in this model
was more indirect and less specific. This for- are clear. If agents become specialised cat-
mulation was preferred to earlier definitions egories of the social division of labour, and
(universalistic/particularistic, context de- their location is fixed and so non-transpos-
pendent/independent, implicit/explicit) be- able, then coding orientations become
cause the social class regulation on distribu- specialities of position within the social divi-
tion and location is more transparent. We sion of labour. The condition for these
shall first give general conditions for the conditions is the principle of the social divi-
location and distribution of codes. First sion of labour itself. The group that domi-
location. The simpler the social division of nates the principle of the social division of
labour and the more specific and local the labour determines the extent to which posi-
relation between an agent and its material tions in the social division of labour give
base then the more direct relation between access to specialised coding orientations.
meanings and a specific material base and These coding orientations are in no sense
the greater the probability of a restricted inevitable consequences of any position.
code. The more complex the social division Coding orientations are not intrinsic to dif-
of labour, the less specific and local the re- ferent positions. Whether these become so
lation between an agent and its material depends upon the distribution of power cre-
base, then the more indirect the relation be- ated by the principles regulating the social
tween meanings and a specific material base division of labour, i. e. the classificatory
and the greater the probability of an elabo- principle. If the principle regulating the
rated code. It is important to point out that social division of labour is that of class
in each case we are regarding the social divi- relations then positions are likely to be fixed
sion of labour from the specific location of and non-transposable; one set of dominated
one of its agents. Let us take the example of positions generating mechanical solidarity
a peasant working on a sugarcane plan- in opposition to the set of dominating posi-
tation. From the point of view of that peas- tions generating organic solidarity. It is the
ant, he or she would physically see himself case that the class principles of the SDL and
or herself as part of a simple division of la- its social relations locate and distribute pro-
bour, and such an agent’s interactional prac- duction codes (elaborated and restricted)
tices would have as their centre of gravity in- differentially within its hierarchy. Access to
teractions within a simple division of labour those codes is differentially acquired via the
regulating practices with respect to a local, credentialism of state education according
specific material base. However, in the case to the social class background of students
of the patron, he (historically not she) would whether a consequence of the ideological
physically see himself as part of a complex positioning of the practices of transmission
division of labour, which would include the or the refusal of students to be incorporated.
t o t a l local division of labour of the plan- It is important to note that this model gen-
tation, the local market and the local circu- erates what can be called the official or class
lation of capital, and which would also in- regulated location and distribution of code
clude a complex division of labour of orientations and interactional practices regu-
national and international markets with lating a code modality. Education is the
their entailed capital circulations. The pa- official state agency for the location and
tron’s centre of gravity would lie within a general distribution of elaborated codes and
complex division of labour regulating prac- their modalities of reproduction, which se-
tices with respect to a generalised material lectively create, position and evaluate offi-
base. Thus the most primitive condition for cial pedagogic subjects. It is equally import-
location of coding orientations is given by ant to point out that oppositional restricted
127. Social Class and Sociolinguistic Codes 1297
and elaborated codes may be generated both economic field or specialised as an agent
in school and work, and that oppositional of symbolic control in that respective field.
elaborated codes arise out of agencies of de- (3) Whether an agent of symbolic control is
fence, challenge, opposition, (trade unions, located in an economic agency or in an agen-
political parties, and counter hegonomic cy of symbolic control. (4) The hierarchical
sites (Moore 1984; Holland 1985). The ori- position of an agent within an agency. On
gins of elaborated codes do not lie in the the basis of these distinctions it is possible
mode of production but in the agencies of to make distinctions within the customary
symbolic control, essentially in religious sys- MC or WC according to the field in which
tems. In the case of “simple” societies the an agent is located, economic or symbolic
thought world (cosmologies) of the religious control (public/private). Thus we might
systems are made possible because of elab- expect differences in ideological positioning,
orate orientations but the possibilities of communicative practices and interests de-
such orientations are policed by the thought spite a common occupational function
world itself and the practices to which it according to field location. In the case of
gives rise. The link between religion and the customary MC we can distinguish “new”
education in mediaeval Europe (Durkheim MC agents located in economic or symbolic
1938) established the institutionalising of control field functioning as specialised eco-
elaborated codes. The possibilities of these nomic agents or as specialised agents of
official codes are still subject to policing symbolic control. The latter may function in
practices and such practices are likely to be economic agencies or agencies specialising
intrinsic to their very transmission. in symbolic control. Thus we might expect
differences in ideological positioning, com-
municative practices and interests within
11. Social class and its empirical the MC according to field location, special-
isation and agency. For empirical appli-
analysis
cation see Holland 1985, Faria 1984 for
Codes are sites of contradictions, challenge socio-linguistic studies in class differences in
and change. (Bernstein 1985) The above selfreference.
gives a highly general formulation of condi- We consider that different fractions of the
tions for the location and distribution of MC (those who are directly related to the
codes in the mode of production. In terms of mode of production as distinct from those
empirical research there are considerable who are directly related to specialised agen-
difficulties in the specification of the bound- cies of symbolic control) may be sponsors
aries, relations and internal differentiation of different modalities of elaborated codes
of social classes (cf. art. 17). The conceptual active in agencies of cultural reproduction
analysis of class relations is one thing, their and in this way influence the public shaping
empirical descriptive specification is yet an- of communication rules, interactional prac-
other, and the relation between the concep- tices and their ideological positioning (Bern-
tual and the empirical an even more bother- stein 1977; 1985; 1990; 1996). These frac-
some thing. Measures of hierarchically tions may have opposing interests towards
arranged groups according to occupational public expenditure by the state. That MC
function/educational level leads to an un- fraction located in the mode of production
warranted homogeneity of groups and to may well have interests in limiting public ex-
the construction of scales whose use is only penditure. This is more likely to promote
possible in European societies and there is code modalities of +C/+F whereas that frac-
little agreement between these societies in the tion located in specialised agencies of sym-
construction of such scales. The specification bolic control may have opposing interests
of modalities of elaborated code requires and support increases in public expenditure.
greater delicacy in the specification of the This is more likely to promote code moda-
hypothesised social class location. We dis- lities whose classification and framing values
tinguish (1) between types of occupational are weakened. The restriction and expan-
location, that is whether an agent is located sion of public expenditure by the state has
in economic agencies (public/private) or consequences for the social division of la-
agencies specialising in symbolic control bour of the field of symbolic control, for its
(public/private). (2) Whether the agent is social relations and thus for its code moda-
specialised as an economic agent in the lities.
1298 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
indirectly, effects the classification and 18. Codes and frequency counts
framing of the elaborated code transmitted
by the school so as to facilitate and perpetu- The criticism here is that counting the rela-
ate its unequal acquisition. Thus the code tive frequency of isolated units of language
theory accepts neither a deficit nor a differ- can only establish a continuum never a
ence position but draws attention to the re- qualitative difference. Nothing can be reli-
lations between macro power relations and ably inferred from differential frequencies.
micro practices of transmission, acquisition Clearly frequency counts of isolated units
and evaluation and the positioning and are not the best means of inferring underly-
oppositioning to which these practices give ing structures. It is preferable to distinguish
rise. texts on the basis of their internal rules of
distinctive cohesion and collocation. How-
ever, linguistics then, and perhaps now, is
stronger on description below rather than
16. Relations between codes above the level of the sentence. Frequency
and grammar counts can still be of service and the service
We shall take Stubbs (1983) as a source of depends upon what is counted and this in
major criticisms. In this critique as in many turn depends upon the problem and the dis-
others a major paper Bernstein (1981) is course in which the problem is constituted.
ignored as is also research by members What is trivial or significant is given by the
of the Sociological Research Unit (e. g. discourse to which the phenomenon is re-
Adlam/Lineker/Turner 1977; Cook-Gum- ferred. In our case, if we distinguish in terms
perz 1973) although selective reference is of our previous family types, then positional,
made to papers more conducive to Stubbs’ restricted, and personal, elaborated variants
position. of the regulative contexts certainly will not
The theory does not postulate a direct re- realise absolute differences in units but there
lation between orders of relevant meanings, is no question of the qualitative differences
grammatical/lexical orders and social and in those modalities of control at the sem-
cognitive relevances. All share common lin- antic level, and of their qualitative differ-
guistic competencies but codes act selec- ence, from the point of view of those apply-
tively on how, when, where and why these ing and receiving such control. And this
common competencies are differentially holds for instructional contexts. If we are
realised in specialised contexts. comparing relative frequencies within a con-
text, we have been forced to use statistical
significance differences in frequencies as our
criterion for inferring qualitative differences
17. Codes and grammatical choice in patterning arising out of differences in
This relation will vary with the context. The relevancies. A more text-wide principle is to
same grammatical form, if/then, may be a be preferred and this has been attempted in
feature of a restricted variant as an impera- the creation of networks for the regulative
tive delivered in a regulative context, o r a context.
feature of an elaborated variant in an in- Trudgill’s statement (1975) that after six-
structional context. Thus similar grammati- teen years all that we have is difference in the
cal forms have different code signification in use of pronouns between groups of children
different contexts; code markers are context is a sign only of what this linguist has failed
specific. (Bernstein 1971a; 1973b). Further, to read rather than comment on the research.
whilst it is the case that anything can be said
in simple sentences, that is, there is no neces- 19. Codes and theory
sary relation between grammatical form and
cognitive function, it is unlikely that e v e r y - It is argued that no predictions can be made
t h i n g can be said with equal facility and from the theory, and therefore the thesis
felicity. It would be possible to translate this is not scientific. The examples often given
paper into simple sentences but it would be are the relations between family types and
a long and arduous task and would only be codes. In the first place, we have empirical
possible on the basis of an elaborated code evidence of the existence of such family
as would the condition of existence of the types, secondly, we have evidence that cer-
paper in the first place. tainly within the MC these are associated
127. Social Class and Sociolinguistic Codes 1301
with the expected differences of occupation- in his repetition of Jackson’s (1974) critique.
al function (Wells 1985; Aggleton 1984), In empirical research the different levels of
thirdly, that within the WC, positional the model are examined independently of
families are associated with children who each other in order to test their inter-re-
produce narrative in instructional contexts. lation. Finally, Stubbs like others constantly
(Adlam, Turner, Lineker 1977). However, shifts from issues of performanace to issues
because positional and personal families can of competence as in “What has to be ex-
be found in both MC and WC, it is argued plained is why WC children do not fre-
that no predictions of language use can be quently use linguistic forms they quite
made. Within the MC differences between clearly know and which tend to be valued by
family types are differences w i t h i n an elab- the teachers”. (Stubbs 1983, 63) The issue is
orated code essentially creating differences not the linguistic form but the relationships
in the modality of realisation. The modal between power, social positioning, privileg-
family type expected within the LWC is posi- ing practices and meanings. Codes are car-
tional and the coding orientation restricted ried by linguistic forms but have their origin
because of its class occupational function outside of such forms.
and relations. We have interview data that
this is the case. However, in the LWC if the 20. Codes and their re-contextualising
coding orientations of the children were
elaborated then we expected that the family Stubbs (1983, 54) when commenting upon
type would be of the personal type. Indeed, Bernstein 1973 states that “for reasons which
the conditions (whether these are true or are not known MC children are more suc-
false is beside the point for this discussion) cessful (i. e. do what teachers/experimenters
for the emergence of such families within want) in both such settings. One obvious
the WC was given in Bernstein (1973b). The conclusion to draw from this, however, is
models of family types in no way create the that it is schools which should change, not
situation argued by Stubbs that elaborated children. (Bernstein does not draw this con-
variants in socialisation may be realised by clusion.)” It is precisely this unwarranted
either elaborated or restricted codes. Indeed, aside which slyly turns the reader away from
it can be readily inferred that we regarded the many analyses which have been made of
person orientated LWC families as the site school transmissions. Yet in the same paper,
for code changes (Bernstein 1970a; 1973b). Stubbs criticises, the following appears
It is also clear that Stubbs makes the mistake “It has always been clear to me that the class
of assuming that elaborated variants will structure affected access to elaborated codes
not have a reduced range of syntactic alter- through its influence upon initial social-
natives and a narrow range of lexes (see ear- isation into the family and through its fun-
lier discussion of instructional discourse). damental shaping of both the organisatio-
The linguistic realisation of a variant is nal structure and contents of education.”
a function of the meanings relevant to the “Whether such codes (elaborated) perform
context. The type of variant is defined by the above function (alienation of the work-
those m e a n i n g s. Further, it is argued (Gor- ing-class) depends more and more in indus-
don 1981) that the model of family types trialised societies upon the classification
(and by implication other models derived and frames which control their transmission
from the thesis) are tautological in the sense in education.” (Bernstein 1973, 241. Italics
that roles, practices, meanings, speech are in original) Edwards (cf. art. 51) re-cycles
not defined independently of each other and other critics’ (e. g. Gordon 1981) positioning
thus the entailed relationships are logically of the theory which disengages the two
necessary. However, the model exhibits the halves of the theory leaving only the focus
processes whereby boundary procedures, on family transmissions despite the papers
categories of function punctuate and shape from 1964 onwards reprinted in Class,
a specific semantic which in turn selectively Codes and Control, Vol. III . Edwards shows
constrains principles generating speech in that teachers hold positions of deficit, and
contexts. Thus from the point of view of the of the linguistic deformity of working-class
socialiser roles regulate codes but from the speech etc. and uses these findings to charge
point of view of the socialised, acquisition the theory with legitimising if not creating
of codes, regulates role acquisition. There is those notions, even when the teachers do
no contradiction as Gordon (1981) asserts not mention the theory or its author. Yet
1302 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Edwards does not ask wh e r e these teachers – (1975) “Class and Pedagogies: Visible and in-
obtained their views of the theory. Where visible”, in: Class codes and control, Vol. III , To-
also do they obtain their notions of Piaget, wards a theory of educational transmissions, Lon-
of Marx, of Freud? Presumably from their don, 116–156 (revised in 1977 edition).
training. There is no direct line from the the- – (1977a) “Aspects of the relation between edu-
ory to teachers, only a process of mediation, cation and production”, in: Class codes and con-
of re-contextualising. It is this process which trol, Vol. III , Towards a theory of educational
requires sociological analysis (Bernstein transmissions, Bernstein, B., London, 174–200.
1985; 1990; 1996). This re-positioning of the – (1977b) “Class and the acquisition of edu-
theory operates both positively and ne- cational codes note a”, in: Class codes and control,
gaatively to construct the issue in terms of Towards a theory of educational transmissions,
deficit/difference and this in turn serves to Bernstein, B., London, rev. edition, 193–196.
mask the fundamental problematic, Marx – (1977c) “Foreword”, in: Code in context,
refers to the lumpen proletariat in terms Adlam, D. S./Turner, G. H./Lineker, L., eds., Lon-
which would leave no doubt of a deficit posi- don, vii–xv.
tion yet it would be ludicrous to disconnect – (1981) “Codes, modalities and the process of
such a description from the problematic of reproduction”, in: Language and Society 10,
his fundamental analysis. 327–363.
Bernstein, Basil/Diaz, Mario (1984) “Towards a
21. Literature (selected) theory of pedagogic discourse”, in: CORE 8 (3),
1–212.
Adlam, Diana S./Turner, Geoffrey J./Lineker, L. Bernstein, Basil (1985) “On pedagogic discourse”,
(1977) Code in context, London. in: Handbook of theory and research in the sociol-
Aggleton, Peter J. (1984) Reproductive resistences: ogy of education, Richardson, J., ed., New York,
a study of origins and the effects of youth sub- Chap. 8.
cultural style amongst a group of new middle
– (1990) The Structuring of Pedagogic Discourse
class students in a College of Further Education,
Vol IV Class, Codes and Control, London.
Ph. D., University of London.
Bernstein, Basil (1958) “Some sociological deter- – (1996) Pedagogy, Symbolic Control & Identity:
minants of perception”, in: British Journal of theory, research, critique, London.
Sociology 9, 159–174. Bliss, Joan/Monk, Leonard/Ogborn, Jon (1983)
– (1960) “Language and social class”, in: British Qualitative data analysis for educational research:
Journal of Sociology 11, 271–276. a guide to users a systemic networds, London.
– (1970a) “A socio-linguistic approach to social- Christie, Francis (1999) Pedagogy and the Shaping
isation: with some reference to educability”, in: of Consciousness Linguistic and Social Processes,
Language and Poverty: perspectives on a theme. London/New York.
Williams, F., ed., Chicago, 25–61. Cook-Gumperz, Jenny (1973) Social control and
– (1970b) “Introduction”, in: Social class, lan- socialisation: a study of class differences in the
guage and communication, Brandis, Walter/Hen- language of maternal control, London.
derson, Dorothy, London, 4–25.
Cooper, Barry (1976) “Bernstein’s codes: a class-
– (1971a) “Social class, language and social- room study”. University of Sussex, Education
isation”, in: Class, codes and control, Vol. I , The- Area Occasional Paper 6.
oretical studies towards a sociology of language,
Bernstein, B., London, 170–189. Cox Donoso, Cristian (1984) Continuity, conflict
and change in state education in Chile: a study of
– (1971) “On the classification and framing of the pedagogic projects of the Christian Demo-
knowledge”, in: Class, codes and control, Vol. I , crats and the Popular Unity Governments, Ph. D.,
Theoretical studies towards a sociology of lan- University of London.
guage, Bernstein, B., London, 202–236.
Dahlberg, Gunilla (1985) Context and the child’s
Bernstein, Basil/Cook-Gumperz, Jenny (1973) orientation to meaning, Lund.
“The coding grid, theory and operations”, in: So-
cial control and socialisation, a study of class dif- Daniels, Harry (1989) “Visual displays as tacit
ferences in the language of maternal control, relays of the structure of pedagogic practice”, in:
Cook-Gumperz, J., London, 48–72. British Journal of the Sociology of Education 10
(2), 123–140.
Bernstein, Basil ([1973] 1975) “Postscript: a brief
account of the theory of codes”, in: Class codes – (1995 “Pedagogic practice, tacit knowledge &
and control, Vol. I , Theoretical studies towards discrimination: Bernstein & Post Vygotskian
a sociology of language, Bernstein, B., London, research”, in: British Journal of the Sociology of
253–256. Education (4), 517–432.
127. Social Class and Sociolinguistic Codes 1303
Durkheim, Emile ([1938] French 1977) The evol- Labov, William (1970) “The logic of non-standard
ution of educational thought: lectures on the for- English”, in: Alatis, J. E., ed., Report of the twen-
mation of secondary education in France, Lon- tieth round table meeting on linguistics and lan-
don, 4–25. guage studies, Georgetown, 1–29.
Domingos, Ana (1984) Social class, pedagogic Moore, Robert (1983) Educatation and produc-
practice and achievement in science: a study of sec- tion: a generative model, Ph. D., University of
ondary schools in Portugal, Vol. I , Ph. D., Univer- London, 399–428.
sity of London. Morais, Anna/Neve, Isobel/Fontinhas, Freda
Faria, Maria I. (1983) Para a analise da voriacao (1993) “Recognition & realisation rules in acquir-
socio-semantica, Vol. I , Ph. D., Lisboa. ing school science: the contribution of pedagogy
& social background of pupils” in: British Journal
Gordon, John C. B. (1981) Verbal deficit: A of Sociology of Education 13 (2), 247–70.
critique, London.
Pedro, Emilia R. (1981) Social stratification and
Halliday, Michael A. K. (1973) Explorations in the classroom discourse: A socio-linguistic analysis of
function of language, London. classroom practice, Lund.
– (1978) Language as a social semiotic, London. Robinson, William P. (1973) “Where do children’s
answers come from?” in: Class codes and control,
Hasan, Ruqaiya (1984) “Semantic variations & Vol. II , applied studies towards a sociology of lan-
sociolinguistics”, in: Australia Journal of Linguis- guage, Bernstein, B., ed., London, 202–234.
tics 9 (2), 221–276.
Stubbs, Michael (1983) Language, schools and
Hasan, Ruqaiya/Carmel, Cloran (1990) “A socio- classrooms, 2nd edition, London.
linguistic interpretation of everyday talk between Turner, Geoffrey J. (1973) “Social class and
mother & children”, in: Leaning, Keeping & Using children’s language of control at age five and age
Language Vol. 1: Selected papers from the 8th seven”, in: Class codes and control, Vol. II , applied
World Congress of Applied Linguistics Sydney studies towards a sociology of language, Bern-
16–21 August 1987, Halliday, M. A. K./Gibbon, stein, B., ed., London, 135–201.
J./Nicholas, H., eds., Amsterdam 67–100.
Turner, Geoffrey J./Pickvance, Richard E. (1973)
Hasan, Ruqaiya (1991) “Questions as a mode “Social class differences in the expression of un-
of language in everyday talk”, in: Language certainty in five year old children”, in: Class codes
Education: Interaction & Development, Le, T./ and control, Vol. II , applied studies towards a
Mc.Causland, M., eds., Launceston, Univ. of Tas- sociology of language, Bernstein, B., ed., London,
mania, 70–119. 93–119.
– (1992) “Rationality in everyday talk: from pro- Turner, Geoffrey J. (1977) “The expression of un-
cess to system”, in: Directions in Corpus Linguis- certainty and descriptive, instructional and regu-
tics: Proceedings of Nobel Symposium 82, Stock- lative speech”, in: Code and context, Adlam, D. S.
holm 4–8 August 1991, Svartvik, Jan, ed., Berlin. et al., eds., London, 230–244.
Henderson, Dorothy ([1971] 1973) “Contextual Tyler, William B. (1983) Organisations, factors and
specificity, discretion and cognitive social- codes: a methodological enquiry into Bernstein’s
isation”, in: Class, codes and control, Vol. II , ap- theory of educational transmission. Ph. D., Uni-
plied studies towards a sociology of language, versity of Kent.
Bernstein, B., ed., London, 49–80. Wells, Gordon (1985) Language development in
Holland, Janet (1985) Gender and class: adoles- the pre-school years, Cambridge, 310–320.
cent conception of the division of labour, Ph. D., Whitty, Geoff/Rowe, Gabriella/Aggleton, Peter
University of London. (1994) “Discourse in cross-curricular contexts: li-
mits to empowerment”, in: International Studies
– (1981) “Social class and changes in orientations
in the Sociology of Education 4 (1), 25–41.
to meanings”, in: Sociology 15, 11–18.
Williams, Geoff (1999) “The pedagogic device
– (1983) “Social struktur och ideologi, ungdom- and the production of pedagogic discourse: a case
ars syn pa olika aspekter av den sociala arbets- example in early literacy education”, in: Pedagogy
delningen”, in: Makt, kontroll och pedagogik, and the Shaping of Consciousness Linguistic and
Bernstein, B./Lundgren, U. P., eds., Lund, 66–86. Social Processes, Christie, Frances, ed., London/
Jackson, Leonard A. (1974) “The myth of elabo- New York.
rated and restricted codes”, in: Higher Educa-
tional Review 6, 65–81. Basil Bernstein †, London (Great Britain)
1304 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
1. Scope and definitions 1 guage may itself have changed, forcing its
2. Cities and language contact speakers to learn the speech of newcomers,
3. The rise of plurilingual cities and to live through the same phases of tran-
4. The study of plurilingual cities sitional plurilingualism, each of uncertain
5. Research on plurilingual cities duration (Mackey 2000b).
6. Literature (selected) In this way, more cities have become
more plurilingual as people have become
1. Scope and definitions more mobile. In addition to better known
examples of the multilingual megalopolis
This article is about urban populations (cities like London, New York, Singapore,
whose daily lives involve the use of two or Calcutta, and Bombay) there are hundreds
more languages (plurilingualism), as dis- of other cities where two, three or more lan-
tinct from urban varieties of the same lan- guages have been in daily use (cities like
guage (art. 129). The number of languages Abidjan, Asunción, Biel, Bolzano, Dar-es-
used may be two (bilingualism), three (tri- Salam, Lagos, La Paz, and Vaasa, to name
lingualism), four, and more, or an indeter- only a few). Data from these cities and
minate number (multilingualism) (art. 145). others will be used to illustrate what follows.
What follows is an outline of the linguistic
importance, history, development and char-
3. The rise of plurilingual cities
acter of the plurilingual city.
The rise of cities is a consequence of the Agri-
2. Cities and language contact cultural Revolution, that period in human de-
velopment, some 12000 years ago, when
Cities have long been the chief locus of lan- people turned from hunting and gathering
guage contact, since they are in essence re- their food to growing and raising it in quan-
stricted areas dependent on long-term face- tities beyond their daily needs. Plurilingual
to-face interaction. Their size and number cities can be traced back at least to the
have continually increased, notably during invention of writing. Hundreds of bilingual
the second half of the past century when the cuneiform tablets unearthed in Mesopotamia
number of people living in cities grew from attest to the plurilingual character of cities
a third to a half of the population of the like Ur, Uruk, Nippur, and Nineveh, with suc-
world. Especially during the 20th century, cessively co-existing languages like Ubaidian,
people from all over the globe have converged Sumerian, Akkadian, Elamite, Hittite, Hur-
on its major cities. Never before had so many rian, and Persian. The biblical legend of the
different people from so far away settled in “confusion of tongues” in the building of civic
cities so quickly and in such large numbers. monuments (ziggurats) by captive peoples is
The population of a city is continually associated with the ancient city of Babylon
being renewed, not only by the succeeding (Babel in Hebrew), itself later occupied re-
generations of its citizens, but also by the in- peatedly, as was its empire, by invaders speak-
flux of newcomers filling jobs, providing ser- ing different languages. There is also evidence
vices, and often bringing with them better that ancient imperial cities in Asia, America,
skills, new customs and different languages. and Africa must have lived through many
They and their children may live through years of transitional plurilingualism. Ancient
different phases of language assimilation Beijing, from its beginnings some thousands
as they pass from incipient to progressive to of years ago, had undergone several periods
integral to residual bilingualism, and to uni- of massive immigration, some of them well
lingualism in the new language. So that, at documented, especially those of the 7th, 15th,
any given time, within a plurilingual city, 17th, and 20th century of our era. In the past
there may be, for each of the languages, rep- millennium it had been ruled successively by
resentatives of each of these phases of transi- the Han, the Mongols, and the Manchus.
tional bilingualism; and each of these phases
may last one generation or many, depending
on a number of factors, to be treated later. In 1 This title differs from the title given in the Ta-
the intervening time the city’s dominant lan- ble of Contents in Vol. I.
128. Multilingual Cities 1305
In the Americas some cities also date Pontus and Rhodes were likewise noted for
back thousands of years. Since 2500 B.C., their plurilingualism, adding to Greek and
Mexico City had been occupied at different Latin other languages, like Lydian, Cappa-
times by different peoples, like the Toltecs, docian, Phrygian, and Galatian (Mackey
the Chichimecs, and the Aztecs, long before 1997).
1524 when this capital of empire, and its Even after the Roman empire had crum-
quarter million speakers of Nahuatl fell bled in the West, Greek remained the official
under Spanish rule, to become the bilingual language in the cities of its Eastern empire.
Spanish-speaking capital of New Spain. Situated at the crossroads of Europe, Asia,
Empires past and present have created cities and Africa, these cities were largely multi-
as centres of power and control, with a lan- lingual in Greek, Latin and Arabic, along
guage of administration different from that with several Slavic and Altaic dialects. The
of the governed. Persian, Greek, Roman, metropolis, Constantinople, was regarded as
and Islamic empires all created cities wherein the most cosmopolitan and polyglot city of
only a minority of the inhabitants held citi- the Middle Ages.
zenship. Even in Ancient Athens, during the Meanwhile, the Islamic empire had been
Age of Pericles, there were less than 50 000 expanding in all directions, englobing ancient
citizens in a population of some 300 000. Greek cities like Palermo, and Roman
The rest were women, children, foreign slav- strongholds like Toledo, adding Arabic to
es and service personnel including Egyptian their already plurilingual repertoire of
masons, Scythian archers, and the like. The Greek, Latin, and its derivative languages.
Greek merchants sailed out to create trading Also co-existing with Arabic was classical
posts all along the Mediterranean Basin, Hebrew. The Jewish diaspora, having sup-
from the delta of the Nile to the mouth of ported the Muslims in Spain, participated
the Rhone. From the first Greek colonies in the creation of bicultural and trilingual
like Massilia (modern Marseille) about 600 societies in such cities as Cordoba, Grenada,
B.C. to the later founding of Christian mon- and Seville which flourished until the Span-
asteries stretches a millennium of Greek ish Inquisition and the formal expulsion of
contact with the Keltoi (Celts), who had practising Jews, at a time when the attention
peopled Europe from Britain to Anatolia. of Europe was turning to the New World
While most of the early Greek settlements (Mackey 2000b).
were colonies created as a matter of conveni- From the 16th century onward the expan-
ence, the early Roman towns were mainly ding empires of Spain, France, and Eng-
military fortresses founded as a matter of land into all quarters of the globe dotted
policy. From the first towns of nearby La- their possessions with new cities. At some
tium to later ones in the far-off reaches of spots they came into contact or conflict with
the empire, each subsequent Roman con- one another. Some of the most striking
quest was followed by the construction of examples of the effect of colonial rivalry on
permanent fortifications with legions to oc- urban plurilingualism may be found in cities
cupy them. Urban services were provided like Jakarta, Manila, Singapore, and Kuala
by the region’s inhabitants whose offspring Lumpur. This part of the world has the hig-
became bilingual. It was the conquered peo- hest level of language diversity: some 800
ples who gave the Roman cities their pluri- languages in Papua-New Guinea alone. The
lingual character, since the Romans rarely plurilingualism of its cities, however, has
adopted the languages of those they sub- been the making of rival European colonial
jugated. The exception was the language powers which added Portuguese, English,
of Athens whose culture had fashioned that Spanish, Dutch, and French to the expan-
of Rome, as attested by the hundreds of ding lingua franca of Chinese and Indian
Greek words in the Latin lexicon. The edu- merchants and tradesmen. The resulting
cated Roman patrician was bilingual, and cities attracted a mixed population domi-
he kept some Greek slaves to tutor his pre- nated by a colonial language, or some sort of
school children. Roman schools engaged jargon based on it. Christian missionaries
Greek rhetors, and Greek became the lingua established schools for the urban elite; but
franca in Roman possessions south of Syra- these were not nearly enough to satisfy the
cuse, in cities that were already plurilingual. growing demand for education. Between the
Pliny noted the highly polyglot character of world wars, there were, in the Indonesian
a settlement in Colchides on the Black Sea. archipelago, less than 300 schools (mostly
1306 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
bilingual districts was notable for its dra- may be unrelated. Third, both the lingua
matic depoliticization of an issue which seri- franca and the official language may be in
ously disturbed Finland during the early the process of a change-over. In the Nigerian
years of its independence. Attempts to city of Maiduguri, for example, as the new
transplant the formula in Canada had the official language, English, replaced Arabic
opposite effect (McRae 1978). In Canadian (except for sharia, and worship), a new lin-
cities, bilingualism had become highly gua franca, Hausa, replaced Kanuri whose
politicized since one had to deal with differ- status was thereby reduced to that of one
ent forces within each language group: ideo- ethnic tongue among many. In Riga, after
logy, elitism, activism and extra-territorial the collapse of the Soviet Union, children
involvement. from different quarters who spoke Ukrai-
nian, Polish, or Estonian at home were edu-
4.7. Who uses the languages and for what? cated in Latvian instead of Russian.
Neither the legislation, the teaching, nor the
promotion of a language has guaranteed that 4.8. How plurilingual are the citizens?
it would be used. The promotion of Dutch In all plurilingual cities there must exist a
in Flanders between 1880 and 1900 did little number of people who have to make daily use
to modify the language behaviour of the of more than one language, sometimes three
French-speaking Flemish upper classes in or more. The proportion of plurilingual
Brussels, even after that city was legally sep- people distinguishes one city from another,
arated form its Flemish hinterland, or when as do the degree of use of each language and
Belgium in 1932 was divided between Dutch- the level of competence in understanding
speaking Flanders, and French-speaking speaking, reading and writing. When bilin-
Wallonia. In the South African City of Jo- gual cities like Montreal are inhabited by
hannesburg, the official use of African lan- large numbers of immigrants there may be
guages promoted in the constitution of 1994 a high incidence of trilingualism when
had little effect except for the downgrading children use one language at home (e. g.
of one of the colonial languages (Afrikaans) Italian), another in the school (e. g. French),
in favour of the other (English). In most Af- and a third in the street (e. g. English).
rican cities during the latter half of the 20th Some cities are structurally quadrilingual.
century, African languages were being pro- In Madras, part of the minority school
moted as a counter-weight to the hegemony population makes daily use of four lan-
of colonial languages. In practice, the al- guages: the home language (e. g. Malayalam,
most exclusive use of the latter remained in Telugu), the regional language (Tamil), the
all official institutions. The same was true in national language (Hindi), and the intra-
many cases of language revival in cities like national link language (English).
Dublin, Bilbao, and Brest. The degree and level of usage of each
Why is this? In general, the use of a lan- language varies from one ethnic group to
guage depends on its referential potential another, and within the group from one gen-
which, in an urban setting, favours modern- eration to the next. Much depends on the
ized and richly developed languages like similarity between the languages and the
most colonial languages have been. But relative cultural, economic and political
there is also the very language dynamics of status of each group, and in some cases on
urbanization, activated by social and demo- the success of the authorities in modifying
linguistic forces. At first, inside the social the language behaviour of the citizens. If
fabric of a big city, the efficiency of tribal or the languages are closely related, the level of
moribund language usage is reduced. Sec- intercomprehension may be high, as is the
ond, in order to survive, speakers of these case of Castilian and Catalan in Barcelona;
languages must in some degree integrate Ukrainian and Russian in Kiev; or Dutch
into the cosmopolitan mass of urban lan- and Friesian in Leeuwarden. Yet the level
guage users. So that the citizen is placed of competence in writing and speech may
somewhere between the usage of a standard- be low. Levels of receptive bilinguality are
ized lingua franca like French, English, lower in cities dominated by unrelated lan-
Arabic, Swahili, Kikongo, Sango, Lingala, guages like Basque and Spanish in San Seb-
or whatever (Heine 1971) and the jargons of astian, Finnish and Swedish in Helsinki, or
recent arrivals while, at the same time, trying Serbian and Hungarian in Novi Sad. Much
to function with an official language, which also depends on the population of mono-
1310 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
linguals in each language. Since there are 4.10. Urban language identity
no Basque monolinguals, everyone in the
city can get-by in Spanish. If everyone in In many multilingual cities, immigrants and
one ethnic group is bilingual, one language their families are often forced to identify
is sufficient to communicate with them. Rus- themselves as belonging either to their
sian businessmen in Kiev, for example, can adopted country or to their country of ori-
get by without Ukrainian. gin. In fact, they may belong to neither: no
Cities in borderlands between two mono- longer to the old country and not yet to the
lingual populations can maintain their bi- new one. To both they are marginal. For
lingual character over long periods of time. example, the son of a Turkish immigrant in
The Swiss city of Biel, situated on the Fran- Frankfurt who speaks and writes German
co-German language frontier since the 10th far better than he does Turkish might not be
century, has maintained the same level of bi- considered to be German in Germany, nor
linguality for the past two hundred years. Turkish in Turkey (Maalouf 1998).
Cities in semi-autonomous regions may In many cities, children of interlingual
practice a policy of conscious bilingualism, marriages may also have problems of iden-
with emphasis on the preservation of the tity (Brohy 1992; Egger 1985). The nature
language of the state. According to the 1988 and severity of these difficulties depends
decree of the Italian city of Bolzano, al- on perceived differences in the degrees of
though Italian is declared the official lan- belonging, beliefs and behaviour, and on
guage, German having equal status, may who identifies whom along this continuum
also be used officially. The policy’s aim is to of psychosocial parameters. Identity may be
preserve the “principle of bilingualism”. based on arbitrary criteria, like “mother-
The type and degree of bilinguality are tongue”, “home language”, “ethnic origin”,
often unstable. One can observe variations which penalize those belonging to two lan-
in who is becoming more bilingual and who guage-related groups. Because of this, some
is getting to be less competent in one of the cities permit self-identity. The fairness of this
language. One can see which language is depends on the menu of possibilities, and on
doing most of the borrowing from the other. whether double identities are permitted, as
These tendencies can vary from one quarter they are in the homes of bilingual families.
of the city to the other. Different changes, Outside these homes people are generally
for example, have been described in the di- required in plurilingual cities to identify with
rection and degree of bilinguality in differ- one group. Or the city, in addition to iden-
ent parts of Brussels (Mackey 1981). tifying them by age, sex, marital status, and
place of birth, may also identify them by lan-
4.9. Urban language contact guage. In Montreal, one was either Fran-
Bilinguality is a function of language con- cophone, Anglophone, or Allophone. Some
tact (Kolde 1981). The fact however that cities like London have added race, religion
a city harbours speakers of different lan- and ethnicity to the list of labels, and legis-
guages does not necessarily mean that there late accordingly. In Cape Town in 2001, after
is much contact between them, although the fall of Apartheid, families of Indian or
many occasions may be provided. Interlin- Asian descent having for generations used
gual contact may be discouraged if the com- Afrikaans as their home language were re-
munities are spacially, socially or economi- classed as blacks and schooled in Xhosa, the
cally segregated, either by inclination or regional tribal language.
design. This was the situation in Montreal In some plurilingual cities bilinguals have
before the Quiet Revolution of the 1960’s. objected to being placed into categories
The English and the French populations in which they know they do not entirely be-
each occupied its own self-sufficient quarter long. They claim a category of their own.
where it was served by its own institutions, This refusal of the either/or categorization
enabling its citizens to pass a lifetime with- has come up in a number of urban studies,
out crossing the language boundary – a life including a survey in the bilingual city of
of two sociolinguistic solitudes. The iso- Vaasa in the 1980’s.
lation may extend to legal status. In the tri- Others would prefer just being themselves,
lingual city of Jerusalem most of the Arab- especially in cities like Bukavu, the strife-
speaking population concentrated in East torn capital of the Kivu region in Zaïre,
Jerusalem has not had Israeli nationality. where a quarter million inhabitants share
128. Multilingual Cities 1311
some 50 languages. Here, in the 1990’s, lan- Barcelona, Beijing, Biel, Bombay, Brussels,
guage identity could become more of a lia- Calcutta, Fribourg, La Paz, Mexico, Mon-
bility than an asset. treal, and Yaounde. Presented in a standard
In some countries, the law permits the format, this study permits across-the-board
self-identity of citizens, as does the Volks- comparisons between these cities (Mackey
gruppengesetz of Austria. But Hungarian 2000a).
law goes even further in permitting both Given that half the people on earth live
multiple identity, and non-identity. In 1993, in towns and cities which have become in-
a law (Act 77) permitted citizens to keep creasingly plurilingual, it is surprising that
whatever identity they wish, and to keep it so little research has been done on what this
to themselves. It gives the citizen freedom to plurilingualism involves.
belong or not to belong, in addition to the
right to single, double or multiple belong- 6. Literature (selected)
ings, right to education in one’s “mother
tongue”, and the maintenance of contact Baker, Philip/Eversley, John, eds., (2000) Multi-
with one’s mother country. lingual Capital, London.
Beebe, Von N./Mackey, William F. (1990) Bilin-
5. Research on plurilingual cities gual Schooling and the Miami Experience, Miami.
Brohy, Claudine (1992) Das Sprachverhalten zwei-
In the literature of urban studies, it is hard sprachiger Paare und Familien in Freiburg/Fribourg
to find anything which has to do with lan- (= Germanistica Friburgensia 14), Fribourg.
guage. For example, a random sample of Calvet, Louis-Jean (1994) Les voies de la ville: in-
a dozen books on “urban studies” published troduction à la sociologie urbaine, Paris.
in the year 2000 tells us little about urban Egger, Kurt (1985) Zweisprachige Familien in Süd
language problems. There have been studies Tirol (= Innsbrucker Beiträge zur Kulturwissen-
on the problems of urban communication schaft 27), Innsbruck.
(Kallmeyer 1995) and collections of as- García, Ofelia/Fishman, Joshua A., eds., (1997)
sorted studies on a large city (García/Fish- The Multilingual Apple: Languages in New York
man 1997). Also available are the fruits City, Berlin.
of conferences of sub-disciplines. In 1990, Gouaini, Elhousseinne/Thiam, N./Saad, M. et al,
the Centre de linguistique appliquée de Dakar eds., (no date) Des langues et des villes, Dakar/
held a meeting of Africanists on urban lan- Paris.
guage varieties (Gouaini/Thiam/Saad n.d.). Heine, B. (1971) “Urbanisierung und Sprachso-
In 1998, the International Association of ziologie. Afrikanischer linguae francae”, in: Lin-
Language and Law organized a conference guistics 73, 46–61.
on the legal status of languages in multi-
Herberts, Kjell/Turi, Joseph G., eds., (1999)
lingual cities (Herberts/Turi 1999). A multi- Multilingual Cities and Language Policies, Vaasa.
disciplinary research centre (Centrum voor
Kallmeyer, W., ed., (1995) Kommunikation in der
interdisciplinair onderzoek naar de Brussele
Stadt, vols., Berlin.
taaltoestanden) in the Flemish university
in Brussels has produced a great deal of Kolde, Gottfried (1981) Sprachkontakte in ge-
research on the language problems of their mischtsprachigen Städten, Wiesbaden.
city; it has made the results available in their Maalouf, Amin (1998) Les identités meurtrières,
periodical (Taal en Sociale Integratie). For Paris.
the past decades, the London County Coun- Mackey, William F. (1972) Bilingual Education in
cil has been gathering data on the home a Binational School, New York.
languages of children attending its schools – (1981) “Urban Language Contact: Common Is-
(Baker/Eversely 2000). sues in Brussels and Abroad”, in: Taal en Sociale
These publications are mostly groupings Integratie 3, 19–37.
of assorted studies using urban data. They – (1997) “Le fondement du plurilinguisme euro-
provide little for comparative study or gen- péen”, in: Études récentes en linguistique de con-
eralization. To rectify this, an attempt was tact, Labrie, Normand, ed., Bonn.
made to bring together comparable data – ed., (2000a) Espaces urbains et coexistence des
for each of the main dimensions of multilin- langues (= Terminogramme 93–94), Montreal.
gual cities, including the city’s origins, settle- (2000b) “Les langues dans la cité”, in: Espaces ur-
ment, demolinguistics, geolinguistics, institu- bains et coexistence des langues, Mackey, W. F.,
tions and media, for a dozen cities: Asunción, ed., Montreal, 9–30.
1312 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
– (2003) “Bilingualism in North America”, in: Schneer, Jonathan (2000) London 1900: The Im-
The Handbook of Bilingualism, Bhatia, T. K./Ri- perial Metropolis, New Haven.
chie, W. ede., Oxford, 607–640.
Tabouret-Keller, Andrée (1978) “Language Use in
McRae, Kenneth D. (1978) “Bilingual Language Relation to the Growth of Towns in West Africa”,
Districts in Finland and Canada”, in: Canadian in: International Migration Review 5, 180–203.
Public Policy 4, 331–351.
McRae, Kenneth D. (1989) “Plurilingual States Wirth, Louis (1981) Le ghetto, Grenoble.
and their Capital Cities”, in: Taal en Sociale Inte-
gratie 12, 193–206. William F. Mackey, Quebec City (Canada)
rianten gibt, die von Sprechern bei subjekti- Eine einführende Zusammenstellung die-
ven Reaktionstests als nicht-prestigevoll ser Ansätze mit Artikeln von den jeweiligen
angegeben und dennoch häufig verwendet Autoren finden sich bei Coupland und Ja-
werden. Dabei handelt es sich meist um worski (1997).
männliche Sprecher der Arbeiterklasse und
informelle Stile. Nach Trudgill ist dieses 1.2. Neuere Stadtdialektstudien in
Variationsmuster typisch für Varianten mit Großbritannien und den USA
covert prestige. Sie werden in erster Linie von
Sprechern niedriger sozialer Schichten und 1.2.1. Großbritannien
in informellen Stilen verwendet. Nehmen sie Die beschriebenen methodischen Verfahren
an einem Lautwandel teil, bezeichnet man und Interpretationskategorien finden auch
diesen als change from below im doppelten in neueren soziolinguistischen Untersuchun-
Sinne, d. h. als einen Lautwandel der unter- gen ihre Anwendung. Eine Studie, die sich
halb der Bewusstseinsebene abläuft und von methodisch stark an die Kaufhausstudie La-
den unteren sozialen Schichten ausgeht. bovs in New York anlehnt, ist die Studie von
Mit ähnlicher Fragestellung wie Trudgill, Altendorf (2003) zum Phänomen ‘Estuary
aber einem völlig anderen methodischen English’ in London. In dieser Untersuchung
Ansatz arbeitet L. Milroy (1987) in ihrer sind die Sprecher nicht Angestellte in un-
Studie in Belfast. Sie untersucht Sprecher terschiedlich teuren Kaufhäusern, sondern
in ihrem sozialen Netzwerk (social network) Schüler in unterschiedlich teuren Schulen.
(vgl. Artikel 55), d. h. im Hinblick auf ihre Wie bei Labov geht es auch hier darum, die
Verbindungen zu anderen Mitgliedern der- soziale und stilistische Stratifikation sprach-
selben Sprachgemeinschaft. Dabei stellt sie licher Variablen zu untersuchen.
fest, dass Sprecher, die sehr enge Netzwerk- Trudgill (1988) hat selbst eine Nachfolge-
beziehungen unterhalten, sich unter dem studie seiner Untersuchung in Norwich
Solidaritätsdruck der anderen Netzwerkteil- durchgeführt. Etwa 20 Jahre nach seiner ers-
nehmer sprachlich eher konservativ ver- ten Untersuchung will er feststellen, welche
halten. Aus synchroner Sicht bedeutet dies, der prognostizierten Lautwandelprozesse
dass Angehörige solcher Netzwerke auch an eingetreten sind. Dabei stellt sich heraus, dass
wenig prestigevollen Varianten festhalten, dies für eine Vielzahl von ihnen der Fall ist,
wenn sie in ihrer Umgebung stark etabliert so z. B. für die weitere soziale und stilistische
sind. Aus diachroner Sicht bedeutet es, dass Verbreitung von T Glottalling. Es gibt aber
sprachliche Innovationen langsamer auf- auch aktuelle Lautwandelprozesse, die Trud-
genommen werden. Anders verhalten sich gill in der ersten Studie nicht erkannt hat, so
Sprecher mit schwachen Netzwerkbeziehun- z. B. der zunehmende Gebrauch des labio-
gen. Sie haben meist mehr Kontakte außer- dentalen Approximanten [] für den sonst
halb ihrer direkten Umgebung und stehen üblichen post-alveolaren Approximanten [r].
weniger unter Konformitätsdruck. Aus syn- Die Mehrzahl der aktuellen soziolinguis-
chroner Sicht halten sie deshalb weniger an tischen Studien in England beschäftigt sich
nicht-prestigevollen Formen fest. Aus dia- mit gegenwärtig stattfindendem Lautwan-
chroner Sicht sind sie Träger sprachlicher del (vgl. Artikel 165). In vielen Fällen ist die-
Innovation. Es besteht auch ein Zusammen- ser gleichzeitig in einen Prozess der Dialekt-
hang zu der Variablen sozio-ökonomische konvergenz eingebunden (vgl. Kapitel 4).
Klasse. Netzwerke in der Arbeiterklasse nei- Für England sollen an dieser Stelle stellver-
gen dazu, enger zu sein als entsprechende tretend zwei Studien skizziert werden.
Netzwerke in der Mittelklasse. Die erste Studie von Williams und Kers-
Ähnlich gelagert sind auch die Ergebnisse will (1996) behandelt die Entstehung eines
von Cheshire (1982) in Reading. Sie arbeitet neuen Dialektes in der südenglischen Stadt
mit der Stärke der Zugehörigkeit der Spre- Milton Keynes. Milton Keynes ist eine im
cher zu einer lokalen Subkulturszene (verna- Jahre 1969 gegründete Stadt etwa 90 Kilo-
cular culture) (vgl. Artikel 59). Wieder gilt: meter nordwestlich von London. Die Ein-
um so enger die Zugehörigkeit zu einer sol- wohner kommen aus verschiedenen Gegen-
chen Gruppe, desto höher der Anteil an nicht den Englands, jedoch überwiegend aus dem
standardsprachlichen Formen. Cheshire un- Südosten. Untersucht wird die Sprache von
tersucht übrigens, anders als die bisher be- 48 Kindern, die entweder in Milton Keynes
schriebenen Studien, ausschließlich morpho- geboren oder in sehr jungen Jahren dorthin
logische und syntaktische Variablen. gezogen sind, sowie eines Erziehungsberech-
1314 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
tigten für jedes Kind. Williams und Kerswill Dialektsprecher, sondern Einwohner großer
kommen zu folgenden Ergebnissen: Die Kin- Städte in stark urbanisierten Regionen sind.
der haben weder den Dialekt ihrer Eltern, Sie werden auch nicht mehr persönlich auf-
noch die traditionelle Varietät des direkten gesucht, sondern telephonisch kontaktiert.
Umlandes übernommen. Sie verwenden Als Ergebnisse liegen Informationen über
vielmehr eine Reihe nicht-standardsprach- die aktuelle regionale Verteilung einer Reihe
licher Varianten, die man sowohl in London zentraler phonetischer und phonologischer
als auch im Südosten Englands allgemein Variablen sowie über neuere Entwicklungen
findet. Die Kinder der „Einwanderergenera- des US -amerikanischen Englisch vor. Als all-
tion“ haben damit einen neuen Stadtdialekt gemeine Entwicklung zeichnet sich im Ge-
mit Zügen einer Regionalvarietät etabliert. gensatz zum englischen Englisch eher eine
Auch diese Studie wird in einer Nach- Tendenz zur Divergenz als zur Konvergenz
folgeuntersuchung (Williams/Kerswill 1999) der Varietäten ab (vgl. 4.).
fortgesetzt. In ihr wird der Untersuchungs-
rahmen stark erweitert. Untersucht werden 2. Stadtdialektstudien in Deutschland
(1) Sprecher in drei Städten, Reading und
Milton Keynes in Südengland und Hull in Die Methoden und Erkenntnisse der anglo-
Nordengland, (2) aus zwei verschiedenen amerikanischen Stadtdialektstudien sind in
sozialen Klassen, der Arbeiter- und Mittel- Deutschland mit Verspätung rezipiert wor-
klasse, (3) im Hinblick auf phonologische, den. In dem sozialkritischen Klima der 60er
morphologische und syntaktische Varia- Jahre ist die deutsche Soziolinguistik mehr
blen. Die Ergebnisse sind vielfältig: (1) Es an sozialen und politischen als an sprach-
gibt regionale Konvergenz zwischen allen lichen Fragestellungen interessiert. In dieser
drei Städten, besonders deutlich zwischen Zeit werden v. a. die Arbeiten des britischen
den beiden südenglischen. (2) Lokale Beson- Soziologen Bernstein diskutiert.
derheiten bleiben in den beiden alten Städ- In den 70er Jahren werden mit den Wer-
ten Reading und Hull eher erhalten als in ken von Ammon (z. B. 1973; Ammon/Simon
der neuen Stadt Milton Keynes. (3) Soziale 1975) die Kategorien der angelsächsischen
Konvergenz zeigt sich bei einigen, jedoch Soziolinguistik in Deutschland eingeführt
nicht bei allen sprachlichen Variablen. Am und auf die dort herrschenden Verhältnis-
Deutlichsten wird sie im syntaktischen Be- se bezogen. Umfänglichere Stadtdialektstu-
reich, in dem nicht-standardsprachliche Va- dien setzen aber erst in den 80er Jahren ein.
rianten standardsprachlichen weichen. Hervorzuheben sind hier die Studien in Ber-
Eine Zusammenstellung dieser und ande- lin und Mannheim.
rer moderner englischer Stadtdialektunter- Die Untersuchungen zum Berliner Stadt-
suchungen findet man in Foulkes/Docherty dialekt haben ein differenziertes und wei-
(1999). tes Spektrum. Sie untersuchen die soziale
Stratifikation sprachlicher Variablen, evalua-
1.2.2. USA tive Sprechereinstellungen sowie diskurs-
Auch die US -amerikanische Soziolinguistik analytische und pragmatische Kategorien.
beschäftigt sich – wenn auch nicht aus- Einige Untersuchungen differenzieren zwi-
schließlich – mit jungen Sprechern. Als Bei- schen Ost- und Westberlin, da die Studien vor
spiel sei in diesem Zusammenhang auf die der Wiedervereinigung stattfinden. Ein inte-
High School-Studie von Eckert (1989) ver- ressanter Unterschied zwischen den beiden
wiesen. Teilen der Stadt besteht im Gebrauch und der
Die aktuellste und umfänglichste Stadt- sozialen Evaluation des Berliner Stadtdialek-
dialekt-Studie in den USA ist das von Labov tes. Sprecher der Arbeiterklasse verwenden
und seinen Mitarbeitern durchgeführte Tel- ihn in Westberlin weniger stark als in Ostber-
sur-Projekt. Über seine Fortschritte wird re- lin. Eine Erklärung dafür liegt in der Spre-
gelmäßig im Internet (http://ling.upenn.edu/ cher-Evaluation des Berlinerischen. In West-
phono_atlas/home.html) berichtet. Ziel ist berlin gilt es als sozial stigmatisiert. In
es, in kurzer Zeit eine neue Dialektkarte der Ostberlin hat es höheres soziales Prestige,
USA zu erstellen. In dieser Hinsich8t han- während das soziale Stigma dem Sächsischen
delt es sich eher um eine dialektale als um zugewiesen wird (Dittmar et al. 1988, 17f).
eine soziolinguistische Studie. Doch trägt Eine Zusammenstellung dieser Studien
sie stadtdialektale Züge, da die Informanten und weitere bibliographische Hinweise fin-
nicht mehr wie zu früheren Zeiten ländliche det man in Dittmar/Schlobinski (1988).
129. Stadtdialektforschung 1315
Ein weiterer Schwerpunkt der stadt- ter auch bei Labov – heraus, dass soziale
dialektalen Forschungstätigkeit in Deutsch- und sprachliche Variablen in vielerlei Hin-
land liegt in Mannheim. Das Mannheimer sicht korrelieren.
Stadtprojekt ist eine ethnographische Stu- In den folgenden Jahren gibt es nur wenige
die, d. h. sie bettet die linguistischen Befunde Stadtdialektstudien. Diese haben darüber
in umfängliche Kenntnisse über das soziale hinaus keinen besonderen Bekanntheitsgrad
und kulturelle Umfeld der Sprecher ein. Da- erreicht. Zur Illustration seien an dieser Stel-
bei arbeitet sie mehr mit mikro-soziologi- le zwei Studien genannt. Chauvin (1985) un-
schen als mit makro-soziologischen Katego- tersucht den Sprachgebrauch von einheimi-
rien, wie sie in der Labov’schen Tradition schen und eingewanderten Bewohnern in der
verwendet werden. Solche mikro-soziologi- provenzalischen Stadt Martigue. Er kommt
schen Kategorien sind z. B. ein Stehcafé oder dabei u. a. zu dem Ergebnis, dass das Prestige
eine Jugendgruppe. In der Jugendgruppen- der gesprochenen Varietät nicht von dem
Studie wird z. B. deutlich, dass eine Gruppe Prestige der Varietät selbst, sondern der Zu-
von Gymnasiasten sprachliche und nicht- gehörigkeit des Sprechers zu derselben oder
sprachliche Verhaltensweisen einer „Gegen- einer anderen sozio-linguistischen Gruppe
gruppe“, verwendet, um sich von dieser, den abhängt. Giot et al. (1994) führen eine sozio-
„Asos“, symbolhaft abzugrenzen (Schwital- phonetische Studie in der belgischen Stadt
la 1994, 468). Eine Zusammenstellung der Melen durch. Der Schwerpunkt liegt dabei
Mannheimer Studien und ihrer Ergebnisse auf der phonetischen Analyse. Sie ergibt
findet man bei Kallmeyer (1994/1995). u. a., dass die Nasalierung als distinktives
Ebenfalls ethnographisch, jedoch weniger Merkmal von Vokalen stark zurückgeht.
mikro-soziologisch ausgerichtet ist die Un- Eine regere stadtdialektale Forschungs-
tersuchung von Sprache und Literatur an tätigkeit findet man seit einigen Jahren in den
der Ruhr (Ehlich/Elmer/Noltenius 1997). ehemaligen Kolonien Frankreichs. Queffé-
lec et al. (1995) stellen Beschreibungen des
Französischen in Marokko, Tunesien und
3. Stadtdialektstudien im Algerien zusammen. Der soziolinguistische
romanischen Sprachraum: Ansatz einiger Beiträge entspricht dabei der
Frankreich und Italien aus dem anglo-amerikanischem Sprachraum
gewohnten Methodologie. Allati (1995) un-
3.1. Frankreich tersucht z. B. das französische Vokalsystem
Die Methoden und Ergebnisse der anglo- junger Marokkaner in Tétouan. Seine Er-
amerikanischen Soziolinguistik sind in gebnisse sind komplex und können hier nicht
Frankreich wenig rezipiert worden. Verant- im Einzelnen erläutert werden. Als allgemei-
wortlich dafür ist v. a. die stark zentralisti- ne Tendenz läßt sich feststellen, dass eine
sche Politik, die alles, was außerhalb der in Reihe der phonetischen Abweichungen vom
Paris definierten Normsprache liegt, als we- Standardfranzösischen auf das Substrat der
nig erforschungswürdig betrachtet. Hinzu indigenen Muttersprachen der Sprecher zu-
kommt, dass die schichtspezifische Stratifi- rückzuführen ist. Ein weiterer interessanter
kation linguistischer Variablen in Frank- Punkt ist die Existenz eines Hyperkorrekt-
reich weniger ausgeprägt zu sein scheint, als heits-Phänomens, wie es Labov in der New
das im anglo-amerikanischen Raum der Fall Yorker unteren Mittelklasse festgestellt hat.
ist (z. B. Ager 1990, 135). Sprecher ähnlich sozial aufsteigender Klas-
Die klassische und immer noch zitierte sen in Tétouan bemühen sich so sehr, das
Stadt-dialektstudie des Französischen in standardfranzösische Vorbild zu erreichen,
Paris von Reichstein stammt bereits aus dem dass sie Vokaloppositionen verwenden, die
Jahre 1960. Sie zeigt deutlich, dass Soziolin- es dort gar nicht mehr gibt.
guistik auch schon vor Labov und außerhalb
des anglo-amerikanischen Sprachraums 3.2. Italien
möglich ist. In dieser Studie untersucht Staat und Sprecher in Italien sind allein
Reichstein Vokal-oppositionen in der Spra- schon durch die späte nationalstaatliche
che von Schülern in 25 verschiedenen Pari- Einigung weniger zentralistisch gesinnt. Das
ser Schulen und korreliert sie mit Alter, Selbstbewusstsein der Italiener trägt sehr
sozio-ökonomischer Klasse und Prestige des viel mehr regionale, ja lokale Züge.
arrondissement, in dem sich die jeweilige Die italienische Soziolinguistik beginnt
Schule befindet. Dabei stellt sich – wie spä- in den 60er Jahren. Sie entzündet sich v. a. an
1316 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Eine in Dänemark durchgeführte Kon- (Focus 32, 48). Nach zahlreichen Protesten
vergenzstudie von Kristiansen (1998) un- ändert die Schule den Eintrag und diagnos-
tersucht den linguistischen Einfluss der tiziert – politisch korrekt – Legasthenie.
Hauptstadt auf die Sprache des Landes, so-
wohl des Umlandes als auch weiter entfern- 6. Literatur (in Auswahl)
ter Gegenden. In Kopenhagen gibt es zwei
Varietäten, eine prestigevolle Varietät mit Ager, D. E. (1990) Sociolinguistics and Contempo-
Standardfunktion und eine offen stigmati- rary French, Cambridge.
sierte Substandardvarietät. Es sind nun ge- Allati, A. (1995) „Sur les variations du système
rade die Merkmale der offen stigmatisierten vocalique du français parlé par les jeunes maro-
Substandardvarietät, die sich in der Spra- cains âgés de moins de trente ans“, in: Le Français
che junger Sprecher in ganz Dänemark ver- au Maghreb, Queffélec, A./Benzakour, F./Cher-
breiten. Die Autorin sieht eine Erklärung in rad-Benchefra, Y., eds., Aix-en-Provence.
der Veränderung der Sprechereinstellung. Altendorf, U. (2003) Estuary, English: Levlling at
Entsprechende Untersuchungen zeigen, the Influence of RP and South-Eastern British
dass die offen stigmatisierten Kopenhage- English, Tübingen.
ner Varianten bei der jungen Sprechergene- Ammon, U. (1973) Probleme der Soziolinguistik,
ration neuerdings covert prestige (vgl. 1.) ge- Tübingen.
nießen. Ammon, U./Simon, G. (1975) Neue Aspekte der
Soziolinguistik, Weinheim.
Auer, P./Hinskens, F. (1996) „The convergence
5. Schlussbemerkung and divergence of dialects in Europe. New and not
Die von den anglo-amerikanischen Sozio- so new developments in an old area“, in: Socio-
linguisten entwickelten Methoden und In- linguistica 10, 1–30.
terpretationskategorien (vgl. 1.) sind zum Berruto, G. (1989) „Main topics and findings in
unverzichtbaren Inventar soziolinguisti- Italian sociolinguistics“, in: International Journal
scher Studien in und außerhalb ihrer Ur- of the Sociology of Language 76, 7–30.
sprungsländer geworden. Sie werden in Chauvin, M. (1985) „Transformation d’une forme
Nachfolgestudien verwendet und auf neue régionale de français en une variété sociale ur-
Fragestellungen angewendet. Sie sind au- baine?“ in: International Journal of the Sociology
of Language 54, 57–77.
ßerdem nicht mehr nur Werkzeug des sozio-
linguistisch arbeitenden Stadtdialektolo- Cheshire, J. (1982) Variation in an English dialect:
gen. Stadtdialektologie muss heute auch A sociolinguistic study, Cambridge.
das Umland, rural oder urban, einbeziehen, Coupland, N./Jaworski, A., eds., (1997) Sociolin-
da die neuen Varietäten zunehmend regio- guistics: A Reader and Coursebook, Houndmills.
nale Gültigkeit erlangen. Die in diesem Zu- Dittmar, N. et al. (1988) „Variation in a divided
sammenspiel entstehenden neuen Varietä- speech community. The urban vernacular of Ber-
ten zwischen den Extrempolen Standard lin“, in Dittmar, N./Schlobinski, P., eds., 3–18.
und Dialekt haben häufig eine komplexe so- Dittmar, N./Schlobinski, P., eds., (1988) The so-
ziale und situative Funktion. Dies zeigt sich ciolinguistics of Urban Vernaculars, Berlin/New
heute schon besonders deutlich an den vie- York.
len Interimvarietäten des Italienischen, de- Eckert, P. (1989) Jocks and Burnouts. Social Cate-
ren Klassifikation die italienischen Sozio- gories and Identity in the High School, New York/
linguisten so nachhaltig beschäftigt (vgl. 3). London.
Spracheinstellung spielt dabei ebenfalls eine Ehlich, K./Elmer, W./Noltenius, R. (21997 [11995])
große Rolle, wie z. B. der Beitrag von Kristi- Sprache und Literatur an der Ruhr, Essen.
ansen (1998) gezeigt hat. Ob dieses Bemü- Focus Nr.32, 9. August 1999.
hen um die Erforschung und Strukturie- Foulkes, P./Docherty, G., eds., (1999) Urban Voi-
rung der Varietätenvielfalt auch zu einer ces, London.
differenzierteren Einstellung der Sprecher Giot, J. (1994) „Observations phonétiques sur les
gegenüber den Varietäten der eigenen Spra- dénasalisations verviétoises à Melen“, in: Com-
che führt, ist jedoch fraglich. munication & Cognition. Diachronie et variation
Der folgende Zwischenfall aus Bayern linguistique, 149–187.
zeigt die Brisanz dieser Fragestellung: Ein Ivars, A.-M. (1998) „Urban colloquial Swedish in
Grundschüler findet in seinem Zeugnis die Finland“, in: Folia Linguistica 32: 1–2, 101–114.
Bemerkung, er habe Verständigungsprob- Kallmeyer, W., ed., (1994/1995) Kommunikation in
leme, „da er zu Hause nur bairisch redet“ der Stadt, Berlin/New York.
1318 VIII. Social Class and Sociolingistic Codes
Kerswill, P. (1996) „Milton Keynes and dia- Reichstein, R. (1960) „Etude des variations socia-
lect levelling in South-Eastern British English“, les et géographiques des faits linguistiques“, in:
in: English. History, Diversity and Change, Grad- Word 16, 55–99.
dol, D./Leith, D./Swann, J., eds., London/New Schwitalla, J. (1994) „Die Vergegenwärtigung einer
York. Gegenwelt. Sprachliche Formen der sozialen Ab-
Kristiansen, T. (1998) „The role of standard ideo- grenzung einer Jugendlichengruppe in Vogelstang“
logy in the disappearance of the traditional Danish in: Kallmeyer (1994/1995), 467–509.
dialects“, in: Folia Linguistica 32: 1–2, 115–129.
Sornicola, R./Maturi, P. (1994) „Un modèle
Labov, W. (1972) Sociolinguistic Patterns, Oxford. épidémiologique du changement linguistique:
Luzio, A. di (1982) „La sociolinguistique en Ita- Dynamique d’une micro-variation phonétique
lie“, in: Die Soziolinguistik in romanischsprachigen en Campanie“, in: Communication & Cognition:
Ländern, Dittmar, N./Schlieben-Lange, B., eds., Diachronie et Variation, 281–320.
Tübingen, 33–52. Trudgill, P. (1974) The Social Differentiation of
Macaulay, R.K.S. (1997) Standards and Variation English in Norwich, Cambridge.
in Urban Speech, Amsterdam/Philadelphia. Trudgill, P. (1988) „Norwich revisited: recent lin-
Milroy, L. (21987 [11980]) Language and Social guistic changes in an English urban dialect“, in:
Networks, Oxford. English World-Wide 9:1, 33–49.
Pautasso, M. (1969) Dialetto, lingua e integrazio- Williams, A./Kerswill, P. (1999) „Dialect levelling:
ne linguistica a Pettinengo, Turin. change and continuity in Milton Keynes, Reading
Quettlílec, A./Benzahour, F./Cherrad-Benchetra, Y., and Hull“, in Foulkes, P./Docherty, G., eds.
eds. (1995) Le Française au Maghreb, Aix-en-Pro-
vince. Ulrike Altendorf, Karlsruhe(Germany)
most recent studies and to studies whose meeren 1996/1998) subscribe to this mental-
findings cast light on (statistically signifi- ist conceptualization of attitudes as being
cant) correlations between language attitude cognitive (in that they involve knowledge
variables and other variables. about the attitude object), affective/evalu-
ative (because they presuppose negative or
positive perception of the attitude object)
2. The concept of language attitudes and conative (since they are behavioural dis-
Viewed from a mentalist perspective, atti- positions) (cf. Rosenberg/Hovland 1960; Os-
tudes are mental processes which act as trom 1969).
mediating variables between stimuli and re-
3.2. Language attitudes and identity
sponses (overt behaviour). This implies that
attitudes can be inferred from introspection Giles and Johnson (1987) adopt the view-
as well as from behaviour. Rosenberg and point that language behaviour is an import-
Hovland (1960) make it very clear that an at- ant marker of a speaker’s identification with
titude is expressed in actions: Attitudes are an ethnic group. They postulate that mem-
“predispositions to respond to some class of bers of a subordinate ethnic group who
stimuli with certain classes of responses” value their language as an important symbol
(Rosenberg/Hovland 1960, 3). Because atti- of their identity and who identify very
tudes are predispositions, they are not di- strongly with their group are inclined to
rectly measurable. They can, however, be in- maintain their distinctive language features.
ferred from the way persons react to certain In contrast, others for whom the ingroup
stimuli (Rosenberg/Hovland 1960, 1). language is not an important symbol of their
Most sociolinguists use Mentalism as identity and who identify only moderately
a theoretical framework. To them language or weakly with the ingroup are less likely to
attitudes are predispositions to respond maintain their distinctive language features.
to (speakers of) specific languages/speech If we explore this line of thinking further, we
styles and language situations with a certain come to the conclusion that language atti-
type of (language) behaviour. Because of the tudes are very sensitive to ethnolinguistic
direct link between attitudes and language identity.
behaviour, actions with respect to a given It must be borne in mind, however, that
language serve as indicators of the atti- speakers can be subjectively committed to
tude towards (the use of) this language. Seen an ethnolinguistic group membership which
from the perspective of Practical Realism, is – objectively speaking – not theirs. Group
the explanatory power of attitudes rests on consciousness moves between the two poles
the fact that they have predictable conse- of group membership: objective group mem-
quences: By manipulating attitudes, behav- bership (e. g. by birth) and subjective group
iour can be manipulated (Baker 1995, 23). membership (by choice) (cf. Horowitz 1985).
Taking the case of the Belgian Voeren/Four-
on area, Vandermeeren (1993) shows that a
3. Operationalization of the concept speaker’s sense of belonging to a linguistic
group can be entirely subjective. First gener-
3.1. Components of language attitudes ation pro-French Voereners have a rather
The first part of Triandis’ mentalist defini- limited command of French. Nevertheless,
tion, “an attitude is an idea charged with some of them identify themselves as Fran-
emotion and predisposes a class of actions cophones. In contrast, the identity of their
to a particular class of social situations” children is based on real linguistic proficien-
(Triandis 1971, 2), highlights the age-old as- cy: The latter were enrolled in French-lan-
sumption that an attitude is not only com- guage schools by their pro-French parents.
prised of conation but also of affect and cog- Of the pro-French Voereners who think of
nition. The whole definition can be easily themselves as being Francophones, only
specified for language attitudes in the fol- 32 % feel it appropriate to speak the regional
lowing way: A language attitude is an idea dialect (genetically related to Dutch) with
charged with emotion with respect to lan- friends, whereas 47 % of those who see them-
guage behaviour and predisposes a type of selves as Voereners approve of dialect for
(language) behaviour to a particular class of conversation with this interlocutor. This il-
language situations. Many sociolinguists lustrates the centrality of ethnolinguistic
(e. g. Mihm 1985; Ammon 1991; Vander- identity to language attitudes very clearly.
1320
3.3. Language attitudes and social norms use of language B meets another reason, for
instance, a more practical one such as
Through the eyes of Ajzen and Fishbein
greater language proficiency in language B
(1980), behaviour is rational in nature (men-
than in language A. In this particular case
talist viewpoint). They also concur with the
the language choice of the speaker is deter-
claim that attitudes have conative, cognitive
mined by the relative strength of the evalu-
and affective/evaluative components in so
ative-normative and conative components
far as they argue that the immediate deter-
of his/her attitudes: Language B is used with
minant of a person’s action is his/her inten-
spouse and children, whereas language A is
tion to perform this action and that atti-
mostly reserved for situations, in which the
tudes towards this action are a function of
degree of exposure to social norms is very
his/her beliefs about the consequences of
high, e. g. because of the presence of import-
performing this action and his/her evalu-
ant ingroup members.
ation of these consequences (Ajzen 1989,
Besides language behaviour, another type
252). However, in their “Theory of Reason-
of actions reveals language attitudes, name-
ed Action” they also claim that a person’s
ly, statements concerning language behav-
behaviour has a second determinant, i. e. the
iour. Campbell (1963) takes the position
norms of the social environment in which
that verbal statements concerning a given
this person is embedded. Social norms are
action (for instance, in response to questions
determined by the person’s perception of the
in questionnaires) and the overt action itself
expectations of others and his/her moti-
are both manifestations of the same attitude.
vation to comply with these expectations.
He emphasizes that this attitude can lead to
Eiser (1986, 64) doubts that attitudes and
overt behaviour which is inconsistent with
norms are to be separated from each other.
verbal expressions. He considers the well-
He proposes a kind of “holism” about be-
known LaPiere study (1934), which reported
liefs: Normative beliefs are not taken to be
that restaurant and hotel managers accepted
entirely different from other beliefs. In this
a Chinese couple in a face-to-face confron-
vein, Vandermeeren (1996, 159) postulates
tation but stated in reply to a letter six
an evaluative-normative component of lan-
months later that they would not accept
guage attitudes. The main point to be made
Orientals in their establishment. Despite the
is that social norms are central to language
inconsistency between actual behaviour and
attitudes. A speaker’s language attitudes
reported behaviour, Campbell (1963) argues
mirror the norms of the group of people to
that these responses are perfectly consistent
whom he/she relates most closely, especially
with a moderately unfavourable attitude to-
when these attitudes and the behaviour
wards Orientals. Meeuws (1980) discusses
which they guide function as group identity
the discrepancy between verbalizations of
markers. This implies that language behav-
language behaviour and yet another mani-
iour has social meaning and prompts social
festation of attitudes, i. e. verbalizations of
categorization.
personally held attitudes.
In survey situations variables such as ques-
3.4 Manifestation and interaction
tion wording, question order, interviewer
of language attitudes
identity and questionnaire language also
Language attitudes can manifest themselves influence the way an attitude manifests it-
in (language) behaviour, reported (language) self. Consequently, an attitude can only be
behaviour and reported language attitudes. measured by comparing its impact in as
The strength of the relation between lan- many survey situations as possible. In fact,
guage attitudes and their manifestations is (in)consistencies between responses me-
moderated by situation variables. Conse- diated by the same attitude and moderated
quently, one and the same attitude can lead by changing other variables tell us a lot
to manifestations which seem inconsistent about the attitude in question. The Attitude-
with each other because of the impact of Manifestation-Model developed by Vander-
changing context variables. It is also evident meeren (1996, 159) takes this into account
that a speaker’s attitudes vis-à-vis the use of (cf. fig. 130.1).
the diffent languages he/she has to choose This model adopts the mentalist view-
from interact. Adaptation to social norms point that language attitudes are variables
and group membership, for example, is dem- which express themselves in (linguistic)
onstrated by using language A, whereas the actions and statements about (language)
1322 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
behaviour/attitudes. They mediate between rectly. Lambert’s search for a reliable indi-
these actions/statements and their stimuli. rect means of measuring language attitudes
Both actual behaviour and statements are resulted in the “Matched Guise Technique”
attitude manifestations. One of the types of (e. g. Anisfeld/Bogo/Lambert 1962; Romaine
statements revealing attitudes consists of 1980; Schlobinski 1987; Johnson 1989). This
self-reports in response to questions in inter- technique, as the name suggests, involves
views or questionnaires. Self-reports con- playing to a group of respondents the tape-
cerning behaviour are conative responses, recordings of a text read in two languages or
verbal statements of evaluation are evalu- language varieties by one and the same bi-
ative responses and verbal statements of be- lingual speaker. The two types of social
liefs are cognitive responses. It is empha- evaluations the respondents make of what
sized that manifestations of an attitude can they believe to be two different speakers rep-
be inconsistent with each other, e. g. overt resent their stereotyped impressions towards
behaviour which is inconsistent with verbal the languages under consideration and their
expressions. These inconsistencies are also representative speakers, e. g. what jobs they
manifestations of the same attitude. are suitable for (Job-Suitability-Test, e. g.
Inconsistent manifestations of language Schlobinski 1987; Mobärg 1989). Usually
attitudes are the outcome of the intervention the attitudes towards these languages and
of social context variables. A number of con- speakers are assessed by means of the Sem-
text variables, such as other attitudes, pres- antic Differential – a technique originally
ence of ingroup members, occurrence of un- developed by Osgood/Suci/Tannenbaum
foreseen extraneous events, e. g. contact with (1967) (cf. Jäger/Schiller 1983; Persoons
outgroup members, etc., act as intervening 1986; Hundt 1992; Al-Kahtany 1995). Typi-
variables. In survey situations social con- cally, a Semantic Differential consists of a
text variables interact with survey variables set of bipolar evaluative adjective scales. Re-
such as question wording, question order, spondents are asked to rate a person on each
interviewer identity and interview language. scale. By means of the Semantic Differential
Hence, the latter also influence the way atti- Persoons (1986) assessed the language atti-
tudes manifest themselves. tudes of pupils in Brussels schools. On a
This model does not only endorse the con- seven-place scale he used 20 adjective pairs,
tention that attitudes have cognitive, affec- such as loyal-disloyal, intelligent-not intel-
tive/evaluative and conative components, ligent, tolerant-intolerant, for evaluation of
but also underlines the fact that usually a several types of Brussels Flemings (e. g.
speaker’s language attitudes are in accord those speaking predominantly Dutch, pre-
with the norms of the group of people to dominantly French, French with colleagues
whom he/she relates most closely, especially at work, but Standard Dutch or dialect with
when language choice functions as a group spouse and children at home).
identity marker. Because a positive sense There are four points in the explanation of
of (social, ethnic and/or linguistic) group the Semantic Differential which meet with
membership and the perception of and com- considerable unfavourable criticism, i.e. the
pliance with the norms of this group in- connotative concept of meaning, the criteria
fluence the quality and quantity of language for scale selection, the equality of scale inter-
attitudes to a great extent, an evaluative- vals and the symmetry of the scales in the
normative component of language attitudes common zero-point of semantic space (Kolde
is postulated. Moreover, habitual language 1981, 384f.). The major criticism of the
use is considered to be a part of the conative Matched Guise Technique is that it exposes
component of language attitudes. respondents only to phonic input, ruling out
situational conditions like role relationship
4. Methods in language attitudes of speakers, location and topic (Agheyisi/
Fishman 1970, 146). More interesting, there-
research
fore, is Kimple’s (1968) transformation of the
Various ways of quantifying language atti- Matched Guise Technique into an instru-
tudes have been used and advocated over ment which assesses attitudes towards the
the years. They can all be divided into two language choice of two speakers in a particu-
groups: Those which are designed to elicit lar role relationship (e. g. mother-son).
direct information on language attitudes A rapid way of measuring language atti-
and those which seek to measure them indi- tudes is provided by scaling techniques, like
130. Research on Language Attitudes 1323
ations (education, work), on the other hand, pling techniques (cf. Gabler 1996; Hippler/
French clearly dominates. This preferencial Schwarz 1996), e. g. by means of network
use of French mirrors the opinion that contacts (cf. Vandermeeren/Labrie 1996), on
French is the language best suited to formal account of their target group membership
situations. 71 % do find French the most use- but also because they belong to various sub-
ful for studies. groups of this target group. In one of the
Koliander-Bayer (1998) ascertains the ex- later stages the researcher will want to sep-
tent to which Yugoslav children now living arate the surveyed persons into subgroups
in Austria, like speaking German. Slightly according to characteristics like gender,
more than half of them stated that they like age, region of origin, occupation, socioeco-
it very much, whereas only 12 % responded nomic status, education, etc. in order to look
in the negative. for statistically significant correlations be-
Vandermeeren (1993) encounters bigger tween these characteristics (informant vari-
discrepancies in the answers of pro-French ables) and expressed attitudes. Bister (1990,
Voereners to her questionnaire than what 66), for instance, found that significant
could be expected to occur by chance. First, sex differences in attitudes were revealed
pro-French respondents who claim that they by answers to the question: “Is the Cologne
always speak dialect with pro-French fellow Dialect better or nicer than your own Kre-
villagers do not by consequence accept dia- feldian?”. In general women responded in
lect as the sole medium of communication the affirmative. They found the Cologne
with the latter. Only 63 % favour the dialect Dialect more an urban language, lighter, not
which is significantly inconsistent with their as rough as the Krefeldian dialect. Men, on
reported language behaviour. Second, 36 % the other hand, did not prefer the former or
of pro-French respondents who claim to value it higher than the latter.
speak mainly the dialect with pro-French fel- The data presented by de Pietro (1994)
low villagers state that they use French more indicates that the domicile of his respon-
than half of the time, when conversing with dents (724 Swiss French-speaking pupils) in-
these interlocutors. Thus, they give incon- fluences their answers to the question “Are
sistent answers to two complementary ques- the words you associate with Germany posi-
tions concerning their language use. Want- tive or negative?”. The percentage of respon-
ing to affirm their pro-Frenchness, they dents living in Bienne and Sierre (near the
clearly exaggerate their use of the French linguistic frontier) who answered “I don’t
language. Their evaluative-normative atti- know” is higher than the percentage of those
tude (what they think they ought to do) and living elsewhere who answered in the same
habits (habitual dialect use) are in conflict. way (36.8 % and 27.3 %, respectively). The
Conclusions with regard to language atti- percentage of those living near the linguis-
tudes can also be drawn from actual lan- tic frontier who answered “positive” con-
guage behaviour. In many respects patterns tains the percentage of those who answered
of language use reflect language attitudes. “negative” only 1.06 times (vs. 1.2 times).
For researchers it is, however, much easier to
gain access to the speakers’ perception of 5.3.2 Survey variables
their own language behaviour (e. g. in an in- The influence of survey variables upon the
terview) than to observe their actual behav- answers of informants has long been a con-
iour. Admittedly, by participant observation troversial issue (Atteslander 1988, 941 ff.).
(e. g. Dodick 1996), the most naturalistic A group of scholars subscribe primarily to
data are collected, but it is an extremely the behaviourist Stimulus-Response-Model,
time-consuming method, especially when which postulates a direct relation between
the goal is statistical representativeness. a stimulus (a question) and a response. Ac-
cording to this model, survey variables such
5.3. Variables with which language as question order carry little or no weight in
attitude variables correlate determining the respondents’ answers. From
this point of view, careful questionnaire de-
5.3.1. Informant variables sign guarantees unbiased answers. Another
Language attitude research is divided into group of authors sets aside this model and
several successive stages. One of the first attributes a major role to the influences of
of these is the sampling of persons. Inform- the social context of an interview on the re-
ants are recruited by means of certain sam- sponses. Interviewer identity/identity of the
1326 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
questionnaire administrator (e. g. Bond 1983; commodation is possible with regard to less
Gibbons 1983; Vandermeeren 1993), time important ones, presumably not central to
and place of the interview/questionnaire ad- the subjects’ cultural self-concept.
ministration (e. g. Clément/Gardner/Smythe To find out whether the factor “question
1977; Creber/Giles 1983), language of the order” can influence the respondents’ an-
questionnaire/interview (e. g. Botha 1968; swering behaviour, a small experiment was
Price/Fluck/Giles 1983; Persoons 1986) carried out by Vandermeeren (1996) in a vil-
and question order (Solmecke/Boosch 1981; lage of the Voer/Fouron area. Two randomly
Jäger/Schiller 1983; Vandermeeren 1996) are selected groups of pro-French villagers were
factors which can influence the answering interviewed by one and the same Franco-
pattern of respondents in a given situation. phone interviewer. In the questionnaire used
Persoons’ questionnaire (1986) was de- for interviewing the first group, the question
signed to find out to what extent the answer- on dialect use with fellow pro-French vil-
ing pattern of Flemish pupils was influenced lagers immediately preceded the question
by the linguistic and ethnic identity of its about the use of French with this type of in-
administrator. Persons had different persons terlocutor. The questions concerning lan-
administer the questionnaire. Each one of guage use with pro-Dutch villagers were
them made himself identifiable as a Fleming, presented correspondingly, that is first, dia-
a frenchified Fleming or a Francophone and lect use, then French. The other group was
addressed the subjects in Dutch or French asked the same questions, but here the ques-
correspondingly. The study revealed that tion about French language use preceded,
the frenchified or francophone experimenter rather than followed, the question about
cued Flemish subjects to an extremely dialect use. It was found that the respon-
negative perception of the predominantly dents reported lower frequencies of dialect
French-speaking Fleming in their question- use when questions on dialect use were pres-
naire. In contrast, they rated the predomi- ented second than when they were presented
nantly Dutch-speaking Fleming very highly. first. It was also shown that the respondents
Surprisingly, they did not identify with the were more apt to report their French lan-
latter type of Fleming at all when the experi- guage use with pro-French fellow villagers
menter conducting the research was a fellow to be high if the question about French was
Fleming. Reality proves that Flemings still presented first. When asked about their
use the dialect a great deal when addressing French language use with members of the
their relatives and friends. However, when pro-French group first, the pro-French sub-
confronted with a member of the outgroup jects gave the expected “proper” wishful
who administers a test to them the surveyed answer “I almost always speak French”,
pupils favoured the type of Fleming who French being an important marker of group
speaks Standard Dutch all of the time. solidarity. While answering the next ques-
Given the high prestige they place on the tion on their dialect use, their attention re-
Dutch Standard, the subjects affirmed their mained riveted on French, thereby inhibiting
pro-Dutch identity when it was made salient reports of high dialect use.
by the presence of a researcher from the out-
group. 6. Epilogue
Bond/Yang (1982) studied the impact of
questionnaire language on Chinese bilinguals In this article the discussion on the concept
from Hong Kong. The latter were presented of and the research methods for language at-
with three different questionnaires in their titudes was first looked into, next a selected
first or second language of Chinese or Eng- overview of forty years of empirical research
lish. It was found that on some question- in this most complex area was provided. It
naire items their answers to the English ver- was made clear that to date, both social psy-
sion differ from those to the Chinese version chologists and sociolinguists must face the
in a more “Western” direction. On others, fact that quantifying attitudes still entail con-
the English language cued their Chinese eth- ceptual and methodological problems. The
nicity to a high degree. Bond and Yang con- attitude concept itself and especially the at-
clude that responses reflecting ethnic affirm- titude-behaviour-relation are indeed contro-
ation are released by items dealing with versial issues. Actually, theories on attitude
important issues which call for a demonstra- structure and on the link between attitudes
tion of the respondents’ Chineseness. Ac- and behaviour supported by the empirical
130. Research on Language Attitudes 1327
findings of one (social psychological) study Aida, Yukie (1994) “Examination of Horwitz,
are occasionally contradicted by the research Horwitz and Cope’s construct of foreign language
evidence of another. Moreover, the concep- anxiety: The case of students of Japanese”, in: The
tion of attitudes is beginning to change. Car- Modern Language Journal 78, 155–168.
gile/Giles/Ryan (1994), for example, treat Ajzen, Icek (1989) “Attitude structure and behav-
language attitudes not so much as responses ior”, in: Attitude structure and function, Pratkanis,
to language stimuli but, rather, as processes: R./Breckler, S.J./Greenwald, Anthony G., eds.,
Hillsdale, N.J., 241–274.
“Language can indeed lead to particular
attitudes, but hearers can also choose those Ajzen, Icek/Fishbein, Martin (1980) Understand-
language behaviours around which they ing attitudes and predicting social behavior, Engle-
wood Cliffs, N.J.
construct their attitudes and evaluations”
(Cargile/Giles/Ryan 1994, 218). Al-Kahtany, Abdallah H. (1995) “Dialectal eth-
Most of the research done by sociolin- nographic “cleansing”: ESL students’ attitudes
towards three varieties of English”, in: Language
guists reveals that the strength of the re-
& Communication 15, 165–181.
lation between language attitudes and lan-
guage choice is moderated by social context Allport, Gordon W. (1935) “Attitudes”, in: Hand-
variables. It is shown how one and the same book of social psychology, Murchison, C., ed.,
Worchester, Mass., 798–844.
attitude can lead to language choices which
seem inconsistent with each other because Ammon, Ulrich (1991) Studienmotive und Deut-
of the impact of changing social context schenbild australischer Deutschstudenten, Stuttgart.
variables (e. g. conserving pressure provided Anisfeld, Moshe/Bogo, Norman/Lambert, Wal-
by the social network, regulation of lan- lace E. (1962) “Evaluational reactions to accented
guage use by law, etc.). Also responses to English speech”, in: Journal of Abnormal and So-
cial Psychology 65, 223–231.
standardized survey questions concerning
language choices and attitudes are mediated Apothéloz, Denis/Bysaeth, Léo (1981) “Attitudes
by language attitudes. Here, social context linguistiques: Résultats d’une enquête”, in: Tra-
vaux Neuchâtelois de Linguistique 2, 69–90.
variables interact with survey variables. In
fact, via inquiries, we can glean information Atteslander, Peter (1988) Befragung, in: Socio-
on the attitude in question both from overt linguistics. An international handbook of the
science of language and society, Ammon, U./
attitude manifestations and the empirical
Dittmar, N./Mattheier, K.J., eds., Berlin/New
(in)consistencies between them. York, 940–951.
Forty years of highly skilled research in
the area of language attitudes stand as an Baker, Colin (1992) Attitudes and language, Cleve-
don.
important contribution to our better under-
standing of both the concept of language Baker, Lynne (1995) Explaining attitudes. A prac-
attitudes and of language behaviour. A tical approach to the mind, Cambridge.
number of very fruitful directions for further Ball, Peter/Giles, Howard/Byrne, Jane et al. (1984)
research have been put forward. Actually, “Situational constraints on the evaluative signifi-
the search for reliable means of measuring cance of speech accommodation: Some Australian
data”, in: International Journal of the Sociology of
language attitudes is still going on, and here-
Language 46, 5–32.
in lies the challenge for modern sociolin-
guists. Looking at the future, one hopes that Bentahila, Abdelâli (1983) Language attitudes
among Arabic-French bilinguals in Morocco,
sociolinguists are prepared to take up this
Clevedon.
challenge and provide us with additional re-
vealing research on language attitudes. The Bister, Helga (1990) “Language attitudes and lan-
guage change in the urban community of Krefeld,
findings of such studies will be relevant to
Germany”, in: Learning, keeping and using lan-
and valuable for all sociolinguists, because guage, Halliday, M.A.K./Gibbons, J./Nicholas, H.,
they will shed more light on the very object eds., Amsterdam, 63–73.
of sociolinguistics, i. e. language behaviour
Bister-Broosen, Helga (1998) Sprachkontakte und
in society. Sprachattitüden Jugendlicher im Elsaß und in
Baden: Vergleichende soziolinguistische Untersu-
7. Literature (selected) chungen in Colmar (Frankreich) und in Freiburg
und Müllheim, Frankfurt am Main.
Agheyisi, Rebecca/Fishman, Joshua A. (1970) Bond, Michael H. (1983) “How language variation
“Language attitude studies. A brief survey of affects inter-cultural differentiation of values by
methodological approaches”, in: Anthropological Hong Kong bilinguals”, in: Journal of Language
Linguistics 12, 137–157. and Social Psychology 2, 57–76.
1328 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Bond, Michael H./Yang, Kuo-Shu (1982) “Ethnic Byrness, Deborah A./Kiger, Gary/Manning, Lee
affirmation versus cross-cultural accommo- (1996) “Social psychological correlates of teachers’
dation. The variable impact of questionnaire lan- language attitudes”, in: Journal of Applied Social
guage on Chinese bilinguals from Hong Kong”, Psychology 26, 455–467.
in: Journal of Cross-cultural Psychology 13, Campbell, Donald T. (1963) “Social attitudes and
169–185. other acquired behavioral dispositions”, in: Psy-
Boosch, Alwin (1986) Attitüden und “Pseudoatti- chology: A study of a science, Koch, S., ed., New
tüden”. Konsistenztheoretische Analysen des Atti- York, 94–172.
tüdenkonzepts und ein empirischer Beitrag zur Cargile, Aaron C./Giles, Howard/Ryan, Ellen B.
Konstruktion eines individuellen Konsistenzkoeffi- (1994) “Language attitudes as a social process:
zienten für Likert-Skalen mit der Anwendung auf A conceptual model and new directions”, in: Lan-
die Hypothese der Elaboration von Attitüden aus guage & Communication 14, 211–236.
Anlaß ihrer Messung, Frankfurt am Main.
Chana, Urmi/Romaine, Suzanne (1984) “Evalu-
Botha, Elize (1968) “Verbally expressed values of ative reactions to Panjabi/English code-switch-
bilinguals”, in: The Journal of Social Psychology ing”, in: Journal of Multilingual and Multicultural
75, 159–164. Development 5, 447–474.
Bourhis, Richard Y. (1983) “Language attitudes Christian, John et al. (1976) “The multidimen-
and self-reports of French-English language sional and dynamic nature of ethnic identity”, in:
usage in Quebec”, in: Journal of Multilingual and International Journal of Psychology 11, 281–291.
Multicultural Development 4, 163–180.
Clément, Richard/Gardner, Robert C./Smythe,
– (1984) “The sequential nature of language
Padric C. (1977) “Inter-ethnic contact: Attitudi-
choice in cross-cultural communication”, in:
nal consequences”, in: Canadian Journal of Be-
Sequence and pattern in communicative behaviour,
havioural Science 9, 205–215.
Street, R.L./Cappella, J.N., eds., London,
120–141. Clément, Richard/Kruidenier, Bastian G. (1985)
“Aptitude, attitude and motivation in second lan-
– (1984) “Cross-cultural communication in Mon-
guage proficiency: A test of Clément’s model”,
treal: Two field studies since Bill 101”, in: Inter-
in: Journal of Language and Social Psychology 4,
national Journal of the Sociology of Language 46,
21–37.
33–47.
Cooper, Robert L./Fishman, Joshua A. (1974)
Bourhis, Richard Y./Giles, Howard/Lambert,
“The study of language attitudes”, in: International
Wallace E. (1976) “Social consequences of accom-
Journal of the Sociology of Language 3, 5–19.
modating one’s style of speech: A cross-national
investigation”, in: International Journal of the Corbin, Steven S./Chiachiere, Frank J. (1995)
Sociology of Language 6, 55–72. “Validity and reliability of a scale measuring atti-
tudes toward foreign language”, in: Educational
Bourhis, Richard Y./Sachdev, Itesh (1984) “Vital-
and Psychological Measurement 55, 258–267.
ity perceptions and language attitudes: some Ca-
nadian data”, in: Journal of Language and Social Côté, Pierre/Clément, Richard (1994) “Language
Psychology 3, 97–126. attitudes: An interactive situated approach”, in:
Language & Communication 14, 237–251.
Bradac, James J./Mulac, Anthony (1984) “At-
tributional consequences of powerful and power- Creber, Clare/Giles, Howard (1983) “Social con-
less speech styles in a crisis-intervention context”, text and language attitudes: The role of formality-
in: Journal of Language and Social Psychology 3, informality of the setting”, in: Language Sciences
1–20. 5, 155–162.
Bradac, James J./Wisegarver, Randall (1984) “As- Davies, Winifred V. (1995) “Linguistic variation
cribed status, lexical diversity, and accent: deter- and language attitudes in Mannheim-Neckarau”,
minants of perceived status, solidarity, and con- in: Zeitschrift für Dialektologie und Linguistik 91,
trol of speech style”, in: Journal of Language and 33–100.
Social Psychology 3, 239–256. de Klerk, Vivian/Bosch, Barbara (1994) “Lan-
Brahimi, Fadila (1993) Spracheinstellungen in guage attitudes in the Eastern Cape: A tri-lingual
mehrsprachigen Gesellschaften. Das Beispiel Alge- survey”, in: South African Journal of Linguistics/
rien, Frankfurt am Main. S.-Afr. Tydskr. Taalk. 12, 50–59.
Brohy, Claudine (1992) Das Sprachverhalten zwei- de Pietro, Jean-François (1994) “Une variable nég-
sprachiger Paare und Familien in Freiburg/Fri- ligée: les attitudes. Représentations culturelles de
bourg (Schweiz), Freiburg. l’Allemagne et apprentissage de l’allemand”, in:
Brudner, Lilyan A./White, Douglas R. (1979) Bildungsforschung und Bildungspraxis 16, 89–111.
“Language attitudes, behavior and intervening Deprez, Kas/De Schutter, Georges (1980) “Hon-
variables”, in: Sociolinguistic studies in language derd Antwerpenaars en honderd Rotterdammers
contact. Methods and cases, Mackey, W.F./Orn- over dertien Nederlandse taalvariteiten. Een atti-
stein, J., eds., The Hague, 51–68. tude-onderzoek [Hundred inhabitants of Ant-
130. Research on Language Attitudes 1329
werp and hundred inhabitants of Rotterdam on Gallois, Cynthia/Callan, Victor J./Johnstone, Mi-
thirteen Dutch language varieties. An attitudinal chael (1984) “Personality judgements of Austra-
survey]”, in: Leuvense Bijdragen 69, 167–256. lian aborigine and white speakers: Ethnicity, sex
Deprez, Kas/Persoons, Yves (1984) “On the and context”, in: Journal of Language and Social
ethnolinguistic identity of Flemish high school Psychology 3, 39–58.
students in Brussels”, in: Journal of Language and Gardner, Robert C. (1985) Social psychology and
Social Psychology 3, 273–296. second language learning: The role of attitudes and
Diercks, Willy (1994) Niederdeutsch in der Stadt motivation, London/Ontario.
Schleswig. Zu Attitüden und zur Sprachverwen- Geerts, Guido/Nootens, Johan/Van den Broeck,
dung, Stuttgart. Jef (1978) “Flemish attitudes towards dialect and
Dines, Peter/Nold, Günter (1992) “Faktoren des standard language: A public opinion poll”, in:
Lernerfolgs im Fremdsprachenunterricht”, in: International Journal of the Sociology of Language
Lernbedingungen und Lernstrategien: Welche 15, 33–45.
Rolle spielen kognitive Verstehensstrukturen?, Gibbons, John P. (1983) “Attitudes towards lan-
Nold, G., ed., Tübingen, 173–190. guages and code-mixing in Hong Kong”, in: Jour-
Dittmar, Norbert/Schlobinski, Peter/Wachs, Inge nal of Multilingual and Multicultural Develop-
(1986) Berlinisch. Studien zum Lexikon, zur Spra- ment 4, 129–147.
cheinstellung und zum Stilrepertoire, Berlin. Giles, Howard (1970) “Evaluative reactions to ac-
Dodick, David J. (1996) “A study of the attitudes cents”, in: Educational Review 22, 211–227.
and motivation of high school foreign language – (1980) “Accommodation theory: Some new di-
students”, in: The Canadian Modern Language rections”, in: Aspects of linguistic behaviour, Silva,
Review 52, 577–596. M.W.S., ed., York, 105–136.
Dörnyei, Zoltán (1994) “Understanding L2 moti- Giles, Howard/Byrne, Jane L. (1982) “An inter-
vation: On with the challenge!”, in: The Modern group approach to second language acquisition”,
Language Journal 78, 516–523. in: Journal of Multilingual and Multicultural De-
– (1994) “Motivation and motivating in the velopment 3, 17–40.
foreign language classroom”, in: The Modern Giles, Howard/Johnson, Patricia (1987) “Ethno-
Language Journal 78, 273–284. linguistic identity theory: A social psychological
Ehrman, Madeline E./Oxford, Rebecca L. (1995) approach to language maintenance”, in: Inter-
“Cognition plus: Correlates of language learning national Journal of the Sociology of Language 68,
success”, in: The Modern Language Journal 79, 69–99.
67–89. Gudykunst, William B./Schmidt, Karen L. (1987)
Eiser, J. Richard (1986) Social Psychology. Atti- “Language and ethnic identity: An overview and
tudes, cognition and social behaviour, Cambridge. prologue”, in: Journal of Language and Social
Psychology 6, 157–170.
Erdmann, Ursula M. (1992) Language mainten-
ance versus assimilation: a study of the fate of low Harden, Theo (1981) Untersuchungen zur R-Real-
German in northeast Lower Saxony since World isation im Ruhrgebiet: Analyse einer diatop.-dia-
War II , Stuttgart. strat. Variation und ihrer Bewertung, Wiesbaden.
Fielding, Guy/Evered, Chris (1980) “The in- Hexel, Dagmar/Pini, Gianreto (1994) “Les atti-
fluence of patients’ speech upon doctors: The tudes des élèves face à l’apprentissage de l’allem-
diagnostic interview”, in: The social and psycho- and”, in: Bildungsforschung und Bildungspraxis
logical contexts of language, St.Clair, R./Giles, H., 16, 111–128.
eds., Hillsdale, N.J., 51–72. Hippler, Hans-J./Schwarz, Norbert (1996) “Um-
Fishman, Joshua A. (1968) “Bilingual attitudes fragen”, in: Contact linguistics. An international
and behaviors”, in: Bilingualism in the barrio: The handbook of contemporary research, Goebl, H./
measurement and description of language domi- Nelde, P.H./Wölck, W. et al., eds., Berlin/New
nance in bilinguals, Fishman, J./Cooper, R./Ma, York, 726–733.
R. et al., eds., New York, 186–224. Hopper, Robert/Williams, Frederick (1973)
Fitch, Kristine/Hopper, Robert (1983) “If you “Speech characteristics and employability”, in:
speak Spanish they’ll think you’re a German: Speech Monographs 40, 29–302.
Attitudes toward language choice in multilingual Horowitz, Donald L. (1985) Ethnic groups in con-
environments”, in: Journal of Multilingual and flict, Berkeley.
Multicultural development 4, 115–127. Hufschmidt, Jochen (1983) “Erfahrungen, Be-
Gabler, Siegfried (1996) “Repräsentativität von obachtungen und Wertungen zum Mundart-
Stichproben”, in: Contact linguistics. An inter- gebrauch”, in: Sprachverhalten in ländlichen
national handbook of contemporary research, Gemeinden. Dialekt und Standardsprache im
Goebl, H./Nelde, P.H./Wölck, W. et al., eds., Ber- Sprecherurteil. Forschungsbericht Erp-Projekt,
lin/New York, 733–737. Besch, W., ed., Berlin, 11–59.
1330 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Hundt, Markus (1992) Einstellungen gegenüber bei griechischen Migrantenkindern in der Bundes-
dialektal gefärbter Standardsprache: eine empiri- republik Deutschland, Tübingen.
sche Untersuchung zum Bairischen, Hamburgi- Lambert, Wallace E. et al. (1966) “Judging per-
schen, Pfälzischen und Schwäbischen, Stuttgart. sonality through speech: A French-Canadian
Huygens, Ingrid/Vaughan, Graham M. (1983) example”, in: Journal of Communication 16,
“Language attitudes, ethnicity and social class 305–321.
in New Zealand”, in: Journal of Multilingual and
LaPiere, Richard T. (1934) “Attitudes vs actions”,
Multicultural Development 4, 207–223.
in: Social Forces 12, 230–237.
Iacuaniello, Flavia (1992) “Linguistic awareness
Lewis, E. Glyn (1975) “Attitude to language
and attitudes in a sample of Scottish speakers”,
among bilingual children and adults in Wales”, in:
in: Scottish Language 11–12, 62–71.
International Journal of the Sociology of Language
Jäger, Karl-Heinz/Schiller, Ulrich (1983) “Dialekt “Singles” Issue, 103–125.
und Standardsprache im Urteil von Dialektspre-
chern. Untersuchungen der Einstellungen von MacIntyre, Peter D. (1995) “How does anxiety af-
alemannischen Dialektsprecherinnen zu ihrem fect second language learning? A reply to Sparks
Dialekt und zur Standardsprache”, in: Linguisti- and Ganschow”, in: The Modern Language Jour-
sche Berichte 83, 63–95. nal 79,90–99.
Jaspaert, Koen/Kroon, Sjaak (1988) “The rela- MacIntyre, Peter D./Charos, Catherine (1996)
tionship between language attitudes and language “Personality, attitudes, and affect as predictors of
choice”, in: Language attitudes in the Dutch lan- second language communication”, in: Journal of
guage area, van Hout, R./Knops, U., eds., Dord- Language and Social Psychology 15, 3–26.
recht, 157–171. MacIntyre, Peter D./Gardner, Robert C. (1991)
Johnson, Sally (1989) “Attitudes towards the Ber- “Investigating Language class anxiety using the
lin dialect. On the relative significance of inform- focused essay technique”, in: The Modern Lan-
ants’ sex and region of origin amongst a group of guage Journal 75, 296–304.
West Berlin pupils”, in: Grazer Linguistische Stu- McKirnan, David/Hamayan, Else V. (1984)
dien 32, 21–37. “Speech norms and attitudes toward outgroup
Kaufmann, Göz (1997) Varietätendynamik in members: A test of a model in bicultural context”,
Sprachkontaktsituationen: Attitüden und Sprach- in: Journal of Language and Social Psychology 3,
verhalten rußlanddeutscher Mennoniten in Mexiko 21–38.
und den USA , Frankfurt am Main. Meeuws, Baudewijn (1980) “De discrepantie
Kimple, James (1968) “Language shift and the tussen taalgebruik en taalhouding. Of de oploss-
interpretation of conversations”, in: Bilingualism ing van een verkeerd gesteld methodologisch pro-
in the Barrio: The measurement and description bleem [The discrepancy between language use and
of language dominance, Fishman, J.A./Cooper, language attitude. Or the solution to a wrongly-
R./Ma, R. et al., eds., New York, 598–607. phrased methodological problem]”, in: Taal en
Tongval. Tijdschrift voor dialektologie 32, 26–52.
Knebler, Ulrike (1995) “… du mußt sprekt mit
andere Leute or ein Freund.” Untersuchungen zum Mehlem, Ulrich (1998) Zweisprachigkeit marok-
Zweitspracherwerb und seinen Bedingungsfaktoren kanischer Kinder in Deutschland: Untersuchun-
am Beispiel englischer Industriepraktikanten in gen zu Sprachgebrauch, Spracheinstellungen und
Hamburg, Frankfurt am Main. Sprachkompetenzen marokkanischer Kinder in
Deutsch, marokkanischem Arabisch und Berber
Kolde, Gottfried (1981) Sprachkontakte in ge- (Masirisch) in Dortmund, Frankfurt am Main.
mischtsprachigen Städten. Vergleichende Untersu-
chungen über Voraussetzungen und Formen sprach- Mickartz, Heinrich (1983) “Einstellungsäußerun-
licher Interaktion verschiedensprachiger Jugend- gen zur Verwendung von Hochsprache und
licher in den Schweizer Städten Biel/Bienne und Mundart in der Kindererziehung”, in: Sprachver-
Fribourg/Freiburg i. Ue., Wiesbaden. halten in ländlichen Gemeinden. Dialekt und Stan-
dardsprache im Sprecherurteil. Forschungsbericht
Koliander-Bayer, Claudia (1998) Einstellung zu
Erp-Projekt, Besch, W., ed., Berlin, 60–116.
Sprache und lebensweltlicher Mehrsprachigkeit:
eine empirische Erhebung zum Selbstverständnis Mihm, Arend (1985) “Prestige und Stigma des
von Kindern mit einer anderen als der deutschen Substandards. Zur Bewertung des Ruhrdeutschen
Muttersprache, Innsbruck/Wien. im Ruhrgebiet”, in: Zeitschrift für Dialektologie
und Linguistik 50, 163–193.
Kraemer, Roberta/Olshtain, Elite (1989) “Per-
ceived ethnolinguistic vitality and language atti- Mobärg, Mats (1989) English “standard” pronoun-
tudes: The Israeli setting”, in: Journal of Multi- ciations: A study of attitudes, Gothenburg.
lingual and Multicultural Development 10, 197– Moreau, Marie-Louise (1994) “Ombres et lumière
212. d’une expansion linguistique. Les attitudes des
Kuhs, Katharina (1989) Sozialpsychologische Fak- Diola et des Peul d’Oussouye à l’égard du wolof ”,
toren im Zweitspracherwerb: eine Untersuchung in: Langage et Société 68, 36–88.
130. Research on Language Attitudes 1331
Mwamba Kapanga, Andre (1990) “Language Samarin, William J./Kalmar, Ivan (1979) “Evalu-
variation and language attitudes: A case study ational reactions to foreign accent among immi-
of Shaba Swahili”, in: Studies in the Linguistic grants in Toronto”, in: Sociolinguistic studies in
Sciences 20, 175–188. language contact, Mackey, W.F./Bernstein, J., eds.,
Osgood, Charles E./Suci, George J./Tannenbaum, The Hague.
Percy H. (1967) The measurement of meaning, Ur- Sawaie, Mohammed (1987) “Speakers’ attitudes
bana. toward linguistic variation: A case study of some
Ostrom, Thomas M. (1969) “The relationship Arabic dialects”, in: Linguistische Berichte 107,
between the affective, behavioral, and cognitive 3–22.
components of attitude”, in: Journal of Experi- Scherer, Klaus R. (1974) “Voice quality analysis
mental Social Psychology 5, 12–30. of American and German speakers”, in: Journal
Oxford, Rebecca/Shearin, Jill (1994) “Language of Psycholinguistic Research 3, 281–290.
learning motivation: Expanding the theoretical Schläpfer, Robert/Gutzwiller, Jürg/Schmid, Beat
framework”, in: The Modern Language Journal (1991) Das Spannungsfeld zwischen Mundart und
78, 12–28. Standardsprache in der deutschen Schweiz – Rekru-
Persoons, Yves (1986) De identiteit van de minder- tenprüfungen 1985, Aarau/Frankfurt am Main.
heid. Een verkennend sociaal-psychologisch onder- Schlobinski, Peter (1987) Stadtsprache Berlin:
zoek bij jonge Vlamingen in Brussel [The identity eine soziolinguistische Untersuchung, Berlin.
of the minority. An explorative social psychological
survey among young Flemings in Brussels], docto- Schuman, Howard/Presser, Stanley (1981) Ques-
ral dissertation, Antwerp. tions and answers in attitude surveys. Experiments
on question form, wording and context, New York.
Phillips, Elaine M. (1992) “The effects of lan-
guage anxiety on students’ oral test performance Schwartzkopff, Christa (1987) German Ameri-
and attitudes”, in: The Modern Language Journal cans: die sprachliche Assimilation der Deutschen in
76, 14–26. Wisconsin. Stuttgart.
Price, Susan/Fluck, Michael/Giles, Howard (1983) Seggie, Ian (1983) “Attribution of guilt as a func-
“The effects of language testing on bilingual pre- tion of ethnic accent and type of crime”, in: Jour-
adolescents’ attitudes towards Welsh and varieties nal of Multilingual and Multicultural Development
of English”, in: Journal of Multilingual and Multi- 4, 197–206.
cultural Development 4, 149–163. Shuy, Roger/Williams, Frederick (1973) “Stereo-
Rickford, John R. (1985) “Standard and non- typed attitudes of selected English dialect com-
standard language attitudes in a creole conti- munities”, in: Language attitudes: Current trends
nuum”, in: Language of inequality, Wolfson, N./ and prospects, Shuy, R.W./Fasold, R.W., eds.,
Manes, J., eds., Berlin/New York, 145–160. Washington, D.C., 85–95.
Riemer, Claudia (1997) Individuelle Unterschiede Smit, Ute (1996) A new English for a new South
im Fremdsprachenerwerb: eine Longitudinalstudie Africa? Language attitudes, language planning and
über die Wechselwirksamkeit ausgewählter Ein- education, Wien.
flußfaktoren, Baltmannsweiler. Solmecke, Gert/Boosch, Alwin (1981) Affektive
Romaine, Suzanne (1980) “Stylistic variation and Komponenten der Lernerpersönlichkeit und Fremd-
evaluative reactions to speech: Problems in the sprachenerwerb: die Ergebnisse eines Forschungs-
investigation of linguistic attitudes in Scotland”, projekts, Tübingen.
in: Language and Speech 23, 213–232. Stadler, Beatrice (1983) Language maintenance and
Rosenberg, Milton J./Hovland, Carl I. (1960) assimilation: The case of selected German-speaking
“Cognitive, affective, and behavioral components immigrants in Vancouver, Canada, Vancouver.
of attitudes”, in: Attitude organization and change:
Steinig, Wolfgang (1976) Soziolekt und soziale
An analysis of consistency among attitude compo-
Rolle. Untersuchungen zu Bedingungen und Wir-
nents, Rosenberg, M.J. et al., eds., New Haven,
kungen von Sprachverhalten unterschiedlicher ge-
Conn., 1–14.
sellschaftlicher Gruppen in verschiedenen sozialen
Ryan, Ellen B./Giles, Howard/Hewstone, Miles Situationen, Düsseldorf.
(1988) “The measurement of language attitudes”,
– (1982) Zur sozialen Bewertung von drei sprach-
in: Sociolinguistics. An international handbook of
lichen Varietäten in Schwaben, Wiesbaden.
the science of language and society, Ammon, U./
Dittmar, N./Mattheier, K.J., eds., Berlin/New Stellmacher, Dieter (1995) Niedersächsischer Dia-
York, 1068–1081. lektzensus. Statistisches zum Sprachgebrauch im
Ryan, Ellen B./Bulik, Cynthia M. (1982) “Evalu- Bundesland Niedersachsen, Stuttgart.
ations of middle class and lower class speakers of Stewart, Mark A./Ryan, Ellen B. (1982) “Atti-
standard American and German-accented Eng- tudes toward younger and older adult speakers:
lish”, in: Journal of Language and Social Psychol- Effects of varying speech rates”, in: Journal of
ogy 1, 21–62. Language and Social Psychology 1, 91–110.
1332 VIII. Social Class and Sociolingistic Codes
Stroh, Cornelia (1993) Sprachkontakt und Sprach- Vassberg, Liliane M. (1993) Alsatian acts of iden-
bewußtsein. Eine soziolinguistische Studie am Bei- tity. Language use and language attitudes in Alsace,
spiel Ost-Lothringens, Tübingen. Clevedon.
Sure, Kembo (1989) “Attitudes towards English von Gleich, Utta/Wölck, Wolfgang (1994)
among Kenyan students”, in: English in East and “Changes in language use and attitudes of Que-
Central Africa, Schmied, J., ed., Bayreuth, 39–61. chua-Spanish Bilinguals in Peru”, in: Language
in the Andes, Cole, P./Hermon, G., eds., Newark,
Thibault, Pierrette/Sankoff, Gillian (1993) “Di-
27–50.
verses facettes de l’insécurité linguistique. Vers
une analyse comparative des attitudes et du fran- Wach, Monique (1989) “Le vécu de l’élève dialec-
çais parlé par des Franco- et des Anglo-montréal- tophone”, in: Le déclin du dialecte alsacien, Denis,
ais”, in: Cahiers de l’Institut de Linguistique de M.-N./Veltman, C., eds., Strasbourg, 101–124.
Louvain 19, 209–218. Wald, Benji (1985) “Vernacular and standard
Triandis, Harry (1971) Attitude and attitude Swahili as seen by members of the Mombassa
change, New York. Swahili speech community”, in: Language of in-
equality, Wolfson, N./Manes, J., eds., Berlin/New
Tucker, G. Richard/Hamayan, Else/Genesee, Fred York, 123–143.
H. (1976) “Affective, cognitive and social factors Weiss, Andreas (1980) “Spracheinstellung und
in second-language acquisition”, in: Canadian Sprachgebrauch. Zur Funktion und Position von
Modern Language Review 32, 214–226. Dialekt in Österreich”, in: Sprache und Name in
Vandermeeren, Sonja (1993) Spracheinstellungen Österreich, Wiesinger, P., ed., Wien, 1–18.
links und rechts der Sprachgrenze. Eine kontakt- Werlen, Iwar (1980) “R im Schweizerdeutschen”,
linguistische Untersuchung im Vurgebiet und in in: Zeitschrift für Dialektologie und Linguistik 47,
Altbelgien-Nord, Bonn. 52–60.
– (1996) “Language attitudes on either side of the Williams, Frederick (1976) “The identification of
linguistic frontier: A sociolinguistic survey in the linguistic attitudes”, in: International Journal of
Voeren/Fouron-area and in Old Belgium North”, the Sociology of Language 3, 21–31.
in: Contrastive sociolinguistics, Hellinger, M./ Wilson, John/Bayard, Donn (1992) “Accent,
Ammon, U., eds., Berlin/New York, 157–172. gender, and the elderly listener: Evaluations of
– (1998) Fremdsprachen in europäischen Unter- NZE and other English accents by rest home resi-
nehmen. Untersuchungen zu Bestand und Bedarf im dents”, in: Te Reo 35, 19–56.
Geschäftsalltag mit Empfehlungen für Sprachen- Wölck, Wolfgang (1984) “Language use and
politik und Sprachunterricht, Waldsteinberg. attitudes among teenagers in diglossic Northern
Vandermeeren, Sonja/Labrie, Normand (1996) Germany”, in: Language contact in Europe, Nelde,
“L’analyse du profil de la communauté”, in: Con- P.H./Ureland, P.S., eds., Ann Arbor, Mich.,
tact linguistics. An international handbook of con- 97–109.
temporary research, Goebl, H./Nelde, P.H./Wölck,
W. et al., eds., Berlin/New York, 764–770. Sonja Vandermeeren, Kiel (Germany)
tionen eine Korrelation zwischen Genen und Bewusstseins“ eher eine Manifestation der
Sprachen festgestellt. Die Migration und Hilflosigkeit in Anbetracht der Variabilität
damit einhergehend die Auflösung/Locke- und Instabilität gesellschaftlicher Realitä-
rung einer Kommunikationsgemeinschaft ten, wobei der Begriff des „contrat social“
löst auch die genetische Einheit einer Grup- (nach J.J. Rousseau) als implizitem Gesell-
pe auf; der genetische Drift führt mangels schaftsvertrag auf die Sprache angewandt
Rückbindung an die Ausgangsgruppe zur wird. Gerade dieser Vertragscharakter bleibt
genetischen Differenzierung, die man bei bei Abwesenheit formaler Entscheidungs-
heutigen Populationen an der Divergenz instanzen jedoch rätselhaft. Sehr schnell er-
z. B. der Mitochondrien-DNA feststellt. In weist sich auch das Reden von „National-
analoger Weise führt die Auflösung einer sprache“, „Nationalkultur“ als eine politi-
Sprachgemeinschaft durch örtliche Tren- sche Utopie, die dem Nationalismus des 19.
nung zu einem „Wegdriften“ der Sprachsys- und 20. Jh. verpflichtet ist. Was ist aber die
teme, zur Bildung von Dialekten und Spra- eigentliche Existenzform der Sprache und
chen. Einige Theoretiker haben zur Wurzel anderer symbolischer Medien, wie entfalten
„Gen“ den Neologismus „Mem“ gebildet sie sich, verschwinden sie, wie beeinflussen,
und Darwinsche Prinzipien auf die Ent- durchdringen sie sich? Welche Folgen hat
wicklung symbolisch tradierter Medien, auf die Vielsprachigkeit, die Multikulturalität
Sprachen, Wissenssysteme, Moden ange- für den Einzelnen und die Gemeinschaft?
wandt (vgl. Dawkins 1994 und Blackmore Diese Fragen stehen im Zentrum der Sozio-
1999 sowie Croft 2000). Dies eröffnet zwar linguistik und Kontaktlinguistik, die ich im
faszinierende Perspektiven für eine Archäo- Folgenden mit Bezug auf den aktuellen For-
logie der Kulturen und Symbolsysteme, schungsstand vorstellen möchte. Die Eigen-
kann aber auch als voreiliger Analogie- art, das Zustandekommen, die Veränderung
schluss kritisiert werden. solcher „Ähnlichkeiten“, „Koordinations-
Die Analogie von Genen und Memen gleichgewichte“ bleibt weiterhin ein Prob-
steht und fällt mit der Analogie zwischen lem der Forschung.
dem genetischen Code und dem Gedächtnis,
denn das individuelle Gedächtnis ist der Ort, 1.2 Zum Verhältnis von Soziolinguistik
wo die Meme (der Begriff verweist ja auf und Sprachkontaktforschung
Mnemosyne, die Göttin des Gedächtnisses Die Kontaktlinguistik hat, glaubt man Goebl
und die seit der Antike gepflegte Gedächt- u. a. (1996, XXXV ), noch nicht die konzep-
niskunst, die „ars memoriae“, vgl. Wildgen tuelle, methodische und sachliche Kohärenz
1998). Das Gedächtnis ist wie sein neurona- der Soziolinguistik und Psycholinguistik er-
les Substrat zwar keine Tabula rasa, da es reicht. Gleichzeitig ist aber auch klar, dass
in seinem Aufbau von angeborenen senso- die Soziolinguistik bestimmte Selbstbegren-
rischen Fähigkeiten und der Stabilisierung zungen akzeptiert hat, die insbesondere den
von input-abhängigen Gedächtnisspuren soziologischen Anteil betreffen. Dies stellt
abhängt, es ist aber extrem plastisch, was die auch Bernstein (1996, 144f.), einer der Grün-
Auswahl und spezifische Ordnung der sen- dungsväter der Soziolinguistik in den 60er
sorischen Daten angeht. Emotionale und Jahren fest, wenn er sagt:
sozial vermittelte Bewertungen steuern den „The ‘socio’ of sociolinguistics seems to
Aufbau des Gedächtnisses und es kommt be very narrowly focused, selected more by
durch die soziale Koordination so etwas wie the requirements of linguistics than devel-
ein kollektives Gedächtnis zustande, das oped by the requirements of sociology.“
man sich als Ähnlichkeitsmatrix individuel- (Bernstein 1996, 150)
ler Gedächtnisinhalte vorstellen mag. Der Diese Enge, die insbesondere auf die An-
französische Soziologie Durkheim führte bindung der Soziolinguistik Labovs an den
den Begriff der „représentations collectives“ amerikanischen Funktionalismus und seine
ein, um dies zum Ausdruck zu bringen, und zunehmende Konzentration auf relativ tra-
der Schweizer Philologe Ferdinand de Saus- ditionelle Probleme der (sozialen) Dialek-
sure verstand die Sprache („la langue“) als tologie und des Sprachwandels (vgl. z. B.
ein solches überindividuelles System. Allzu Labov 1994; 2001) zurückzuführen ist, lässt
schnell hat die strukturale Sprachwissen- die Kohärenz der so eingeengten Disziplin
schaft dieser Abstraktion in ihren System- eher als einen Mangel denn als eine Tugend
konstrukten eine Scheinrealität gegeben. erscheinen. Aber auch linguistisch verhält
Tatsächlich ist der Begriff des „kollektiven sich die Soziolinguistik eher konservativ. So
1334 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
wurden semantische und kognitive Aspekte, den sollen insbesondere jene Methoden und
die in den 80er und 90er Jahren in der theo- Forschungsperspektiven kurz dargestellt
retischen Diskussion in den Vordergrund werden, die man einer weit verstandenen So-
traten, in der Soziolinguistik nur wenig ziolinguistik zuordnen kann.
berücksichtigt. Im Grunde haben Soziolin-
guistik und Kontaktlinguistik dieselben 2.1 Methoden der Sprachgeographie, der
Probleme: einerseits die Integration von sich Geolinguistik und der Ökolinguistik
schnell entwickelnden Konzepten in einer in der Sprachkontaktforschung
Reihe von Nachbardisziplinen und anderer- Aus einer distanzierten, quasi externen Pers-
seits die Herausbildung eines eigenständigen pektive erscheinen Sprachen als raumzeitlich
(und relativ stabilen) Kerns von Problem- verteilte Variationen eines Erscheinungsbil-
stellungen und Methoden. Da seit Weinreich des „menschliche Sprache“. In dieser Eigen-
(1953) die Kontaktlinguistik interne (sprach- schaft verteilen sie sich geographisch und
liche) Prozesse und externe (soziale, ökono- bilden räumliche Muster, wobei die räum-
mische, politische) Prozesse zu integrieren liche Distribution von Sprachen eine kom-
sucht, bleibt die Trennung zur Soziolinguis- plexe Tiefendimension hat, die einzeln oder
tik unscharf. Insbesondere eine Soziolin- in Verbänden konvergierenden oder aber
guistik, welche soziologische und sozialpsy- divergierenden Merkmale von Sprache. Der
chologische Fragestellungen systematischer sprachgeographische Raum hat neben sei-
berücksichtigt, wird sich methodisch und ner natürlichen Zwei- oder (seltener) Drei-
theoretisch kaum noch von der Kontaktlin- dimensionalität viele Merkmalsdimensionen:
guistik unterscheiden. Es bleibt ein Unter- die phonetischen (phonologischen), mor-
schied des Schwerpunkts: Viele kontaktlin- phologischen, syntaktischen, semantischen
guistische Fragestellungen (nicht alle) sind und pragmatischen Merkmale. Diese räum-
eher global im geographischen und histori- liche Struktur (konkret geographisch und
schen Sinne (vgl. die Probleme der Lingue abstrakt bezüglich des Merkmalsraumes)
franche, der Pidgin- und Kreolsprachen, kann durch eine zeitliche Dimension ergänzt
des Sprachwechsels, Sprachverlusts, Sprach- werden. Der Sprachwandel kann als interne
todes, die Bereiche der Sprachpolitik, des Prozessvariable (bzgl. des Sprachsystems),
Sprachkonfliktes und der Sprache als Wirt- der Sprachkontakt als externe Prozessvaria-
schafts- oder Marktfaktor). Eine Sozio- ble (welche auf die Koexistenz verschiede-
linguistik, die sich eher als Soziologie der ner Systeme im Kontakt und auf die Um-
Sprache versteht, wird aber gerade diese stände des Kontaktes reagiert) aufgefasst
Fragestellungen als zentral ansehen. Prin- werden. Jede synchron festgestellte geogra-
zipiell erscheint die Abgrenzung von Sozio- phische Verteilung von Sprache ist also zeit-
linguistik und Sprachkontaktforschung als lich auf den Sprachwandel und den Sprach-
ebenso arbiträr wie die vieler anderer diszi- kontakt zu beziehen (vgl. zum Sprachwandel
plinärer „Herrschaftsfelder“. Kap. 3.3). Die ursprüngliche Motivation
Im Folgenden werde ich die klassischen für die Entwicklung der Sprachgeographie
Problemfelder der Sprachkontaktforschung in den 70er Jahren des 19. Jh. war denn
(vgl. auch Bechert und Wildgen 1991) aus auch durch die Theorien zum Sprachwandel
einer soziolinguistischen Perspektive behan- gegeben. Die Entwicklung verlief aber so,
deln, ohne dabei aber das Profil der Kon- dass Dialektgeographie und Sprachwissen-
taktlinguistik verändern zu wollen. schaft „came to have less and less con-
tact with one another“ (Chambers/Trudgill
2. Fragestellungen und Methoden 1980, 17).
der Kontaktlinguistik aus Die Soziolinguistik der Städte im Stile von
Labov (1966; 1972 u. a.) kann als eine Fort-
soziolinguistischer Sicht
setzung der Sprachgeographie mit soziolin-
Für die Untersuchung der Phänomene des guistisch erweiterten Methoden angesehen
Sprachkontakts stehen eine große Anzahl werden, und die Untersuchungen von Labov
von Methoden zur Verfügung, an denen (neuerdings zusammengefasst in Labov 1994
man gleichzeitig das Spektrum der Problem- und 2001) zeigen den Ertrag dieses Typus
stellungen ablesen kann. Im Grunde wird von soziolinguistisch erweiterter Sprach-
der ganze Bereich der Humanwissenschaf- geographie für die Frage des Sprachwandels
ten von der Medizin bis zu den Kulturwis- auf. Ein erweitertes Konzept von „Geolin-
senschaften methodisch genützt. Im Folgen- guistik“ hat Breton (1976/1991) vorgeschla-
131. Sprachkontaktforschung 1335
gen, der neben der räumlichen, zeitlichen, nach dem Alter, dem Herkunftsort (Her-
sozialen und linguistischen Dimension eine kunftsland), dem Beruf und auf Fragen,
ökonomische (Medien und Sprachindus- welche grob die Qualität der bisherigen
trien) und politische Dimension als konsti- Kontakte bestimmen sollen. Diese Da-
tutiv annimmt. Neben dem Sprachwandel ten dienen später für eine statistische
werden andere Formen der Dynamik (kultu- Korrelationsanalyse.
relle, ökonomische, politische) berücksich- Daten zur Sprache der Interviewten, die
tigt. Damit verlässt die Analyse definitiv die zu einem Korpus zusammengefasst wer-
engen Grenzen der Philologie und Dialekto- den. In den Interviews wird versucht, die
logie des 19. Jahrhunderts. Kontaktsprache aufzuzeichnen. Das er-
Wegen der überwiegenden Makro-Orien- hobene Korpus wird später linguistisch
tierung der Kontaktlinguistik sind zwei analysiert, wobei spezifische Modell-
grundlegende Fragestellungen der Kontakt- konzepte bei der Analyse vorausgesetzt
linguistik die Folgenden: werden müssen (vgl. Heidelberger For-
– Wie viele Menschen in einem Land bzw. schungsprojekt 1975 und Klein/Dittmar
Gebiet sprechen eine bestimmte Spra- 1979). In neueren Untersuchungen (vgl.
che? z. B. Labov 2001, 69–73) werden auch
– Welche Verhältnisse prägen die gesell- Telefon-Interviews durchgeführt, mit
schaftliche Mehrsprachigkeit? (vgl. denen relativ schnell Daten in einem gro-
Clyne 1996, 16) ßen Areal erhoben werden können.
Diese Fragen sind mit den Mitteln der 2. Die soziolinguistische Diskursanalyse
Sprachgeographie und der quantitativen in der Tradition der Ethnomethologie
Linguistik bzw. Soziolinguistik zu beantwor- und Konversationsanalyse legt den
ten. Die Fortschritte der computergestütz- Schwerpunkt auf die Face-to-face-Kom-
ten Kartographie sind dabei systematisch munikation, in der Regeln, Interpre-
zu nützen (vgl. Goebl 1980). Weiterführende tationen, Einschätzungen manifestiert,
Aspekte ergibt die Ökolinguistik, d. h. die modifiziert und ausgehandelt werden.
Analyse von Sprache in ihrer Abhängigkeit Der Diskurs wird zum Ort des Sprach-
von und ihrer Wirkung auf die Umwelt (vgl. kontakts, wenn Personen mit unter-
Haarmann 1986 und 1996). Es ist abzuse- schiedlichen Sprachkompetenzen und
hen, dass die geolinguistischen und ökolin- Einstellungen zusammentreffen. Dies
guistischen Fragestellungen mit Methoden spielt z.B. beim Codeswitching eine Rol-
der evolutionären Anthropologie und Gene- le (vgl. Abschnitt 3.1 und Scotton 1983).
tik zu vertiefen sind (vgl. Abschnitt 2.5). Spracheinstellungen und Stereotype
können ebenfalls mit den Methoden der
2.2 Fragestellungen und Methoden Konversations- und Diskursanalyse un-
soziologischen Ursprungs in der tersucht werden. Die diskursive Kon-
Sprachkontaktforschung struktion, Bestätigung oder Abwehr
Die Arbeiten von Labov seit 1966 knüpfen von Spracheinstellungen steht dabei im
direkt an soziologische Ansätze an. So ist es Vordergrund (cf. Quasthoff 1973 und
z. B. charakteristisch, dass Labovs Untersu- Riehl 2000 und Abschnitt 2.4). Beim
chungen zur soziolektalen Variation in einem Vergleich verschiedener Kulturen fallen
Stadtviertel von New York City in organisa- unterschiedliche „kulturelle Skripte“
torischem Zusammenhang mit einer Unter- (vgl. Wierzbicka 1996) und Sprechakt-
suchung zur Jugendsoziologie standen. Ins- bedingungen (vgl. Matoba 1996) auf,
gesamt umfasst die Skala der entwickelten und es wird eine kulturelle Tiefendi-
Methoden und Fragestellungen verschiede- mension des Sprachkontaktes sichtbar
ne Bereiche, von denen ich nur wenige he- gemacht.
rausgreifen will: 3. Die Analyse der sozialen Domänen einer
1. Das soziolinguistische Interview, das Sprache. Sie antwortet auf die klassische
Labov eingeführt hat, erbringt in einem Frage der Sprachsoziologie: Wer spricht
Arbeitsgang zwei Arten von Daten: welche Sprache zu wem und wann? Al-
Für die Fragestellung (z.B. zum Sprach- lerdings muss erst sichergestellt werden,
kontakt) relevante außersprachliche In- welche Unterteilung in soziale Bereiche
formationen. Man beschränkt sich je- (Domänen) innerhalb einer Gesellschaft
doch wegen des informellen Charakters (oder Ethnie) zutrifft und wie diese
dieses Typs von Interview auf Fragen Domänen von den Sprechern wahrge-
1336 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ser Effekt jedoch häufig dadurch zu- – Ein Wort der einen Sprache wird mit
stande, dass Ausländer dieses Register morphologischen Mitteln an die an-
von den Einheimischen übernehmen. dere Sprache angepasst.
2. Codeswitching (Codewechsel). Code- 3. Situations- und personenbezogene
switching ist der Gebrauch von zwei Sprachwahl in Kontaktsituationen.
oder mehr Varietäten (d. h. Sprachen, In vielen Situationen wird ein Code-
Dialekten, Soziolekten, Stilvarianten switching und eine Vermischung von
usw.) in einer und derselben Interaktion. Elementen und Strukturen verschiede-
Ein englisch-spanisches Beispiel aus ner Sprachen von den Sprechern als un-
der Konversation von US -Amerikanern angemessen angesehen. Sie müssen sich
mexikanischer Herkunft mag diese also je nach Gesprächspartner (erkenn-
Phänomen beleuchten: barer Eigenschaften des Partners) und
Situation für eine Sprache entschei-
So yo y un bunche de guys den oder diese Entscheidung mit dem
about twenty guys, Partner aushandeln. Die möglichen
and Konfigurationen sind entsprechend viel-
Also ich und ein Haufen Kumpels
fältig.
ungefähr zwanzig Kumpels, – Es gibt so etwas wie vereinbarte Re-
und geln. So entscheiden Eltern in der
Kindererziehung ab einem Zeitpunkt
they were from the Ramar gang, (z. B. nach der Geburt eines Kin-
die sind von der Ramar Bande gewesen, des), mit diesem und allen folgenden
ellos vivan allá en Harlandale
Kindern die Hochsprache zu spre-
chen. Diese Situation wurde anhand
die haben da gewohnt in Harlandale sprachbiographischer Interviews in
Bremen von Wildgen (1986 und 1988)
Tab. 131.1: Beispiel eines Code-switching (vgl.
Pfaff 1979, 309)
untersucht. In der Familie sprechen
dann z. B. die Eltern Plattdeutsch un-
Der auffälligste Codewechsel in diesem tereinander, die Eltern Plattdeutsch
Satz, vorbereitet durch die englischen mit den Großeltern, die Eltern Hoch-
Entlehnungen bunche und guys im spa- deutsch (bzw. die Variante, die sie
nischen Text, führt eine Nebenbemer- beherrschen) mit den Kindern, die
kung ein; die Rückkehr zum Hauptge- nach der Entscheidung für das Hoch-
danken bringt auch das Spanische deutsche geboren wurden und Platt-
zurück. Das einleitende englische Wort deutsch mit den älteren Kindern, die
„so“ gehört ebenfalls einer anderen noch in dieser Sprache groß gewor-
Ebene an als der Hauptinhalt des Sat- den sind. Entsprechend kompliziert
zes; es markiert die Satzverknüpfung sind die Konstellationen: Großeltern
innerhalb der Konversation. Hier hat mit Enkeln und Kinder untereinan-
der Codewechsel eine klare kommuni- der.
kative Funktion, indem er drei Ebenen – Treffen unbekannte Sprecher in offe-
der Mitteilung gegeneinander absetzt; nen sozialen Situationen (im Zug, im
das ist aber keineswegs immer der Fall Kaufhaus) aufeinander, so sind die
(vgl. auch Heller/Pfaff 1996). Sprachwahlen nur schwer vorherseh-
Appel/Muysken (1987, 117 f) führen bar. Gardner-Chloros (1997) hat die
eine Reihe von sprachlichen Beschrän- Sprachwahl in Kaufhäusern Straß-
kungen des Codewechsels ein: burgs (Wahl zwischen dem Elsässer-
– Gebrauch der einen Varietät im ei- Dialekt und dem Französischen)
gentlichen Satz, der anderen Varietät untersucht und Finger (2002) hat
in eingeschobenen, vorangestellten die Sprachwahl: Deutsch – alemanni-
oder angehängten Elementen. scher Dialekt – Französisch im Drei-
– Wechsel der Varietät an der Satz- ländereck: Basel-Freiburg-Mulhouse
grenze. empirisch erforscht.
– Wechsel der Varietät mitten in der – Generell spielen Sprachideologien,
syntaktischen Konstruktion; er heißt Identitätskonstrukte, Anpassungen
auch Codemischung, es ist der Ex- an sozio-ökonomische Bedingungen
tremfall eines Codewechsels. und natürlich die relative Sprach-
1340 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
und in dieser Form tradiert worden ist: Die taktvorgängen auf einer kontinuierlichen
Sprecher wollen sich von derjenigen Gruppe Skala bzw. durch Neuschöpfung einer Spra-
unterscheiden, von der sie die Zweitsprache che. Auch das Umgekehrte ist möglich:
übernommen haben. Wenn Pidgin- und Kreolsprachen sich gram-
Ein extremer Fall von Überfremdung matisch an die Sprache annähern, aus der
durch Entlehnung ist das Ma’a (Mbugu) in sie ihr Vokabular bezogen haben, so kann
Tansania, das einen kuschitischen Grund- Sprachverwandtschaft neu entstehen. Durch
wortschatz, darüber hinausreichende lexika- Depidginisierung bzw. Dekreolisierung, kom-
lische Entlehnungen aus Bantusprachen und plexe Vorgänge aus Entlehnung und Sprach-
eine fast vollständig bantuisierte Gramma- wechsel, werden diese Sprachen mit der
tik mit sehr wenigen kuschitischen Relikten Herkunftssprache ihres Lexikons verwandt:
aufweist. Dass es sich in beiden Fällen um jamaikanisches Kreolisch mit dem Eng-
Mischung auf der Basis der Entlehnung und lischen, kapverdisches Kreolisch mit dem
nicht des Sprachwechsels handelt, zeigen Portugiesischen, Louisiana Kreolisch mit
die Daten zur Sozialgeschichte der jeweili- dem Französischen usw. (vgl. zu diesem Ab-
gen Sprachgemeinschaft, die für das Ma’a schnitt Bechert/Wildgen 1991, Kap.3 und
bei Thomason/Kaufman (1988, 225 f., 356 f.) zur Kritik des Ansatzes von Thomason/
mit Angabe weiterführender Literatur kurz Kaufman Stolz 1999).
zusammengefasst werden. Ich werde im Folgenden näher auf die
Es gibt einen dritten Typus des Sprach- Pidgin- und Kreolsprachen als Ergebnisse
kontaktes, bei dem weder von normaler des Sprachkontaktes eingehen, da hier die
noch von unvollkommener Weitergabe einer wichtigste Überschneidungszone von Sozio-
Sprache die Rede sein kann; das ist der Fall linguistik und Sprachkontaktforschung an-
der Pidginisierung: eine Sprache wird aus zusiedeln ist.
dem Bedürfnis nach Verständigung in einer
Situation, in der keine gemeinsame Sprache 3.4 Pidgin und Kreolsprachen als
zur Verfügung steht, neu geschaffen. Dieser emergente Sprachsysteme
Fall setzt im allgemeinen den Kontakt von Nachdem die Vielfalt von Pidgin- und Kre-
mehr als zwei Sprachen voraus. Das Voka- olsprachen, Lingue franche, Behelfsspra-
bular wird weitgehend einer sozial bzw. poli- chen, Handelssprachen in den 60er und be-
tisch dominierenden Sprache entnommen, sonders den 70er Jahren Gegenstand inten-
und die Grammatik des entstehenden Pidgin siver Forschung war, wurden gegen Ende
kann Substrateinflüsse zeigen, sofern es ge- der 70er Jahre die sprachtheoretischen Fol-
meinsame grammatische Züge der verschie- gerungen daraus gezogen, wobei sich zwei
denen Ausgangssprachen der beteiligten Tendenzen der Erklärung herauskristalli-
Sprecher gibt. Ansonsten werden Grammatik sierten:
und Wortbedeutungen ad hoc aus den – Theorien, welche bei der Entstehung
Ergebnissen des „erfolgreichen“ Erratens von Pidginsprachen und beim Übergang
dessen, was der Gesprächspartner gemeint zu einer stabilen Kreolsprache allgemei-
haben bzw. verstehen könnte, zusammenge- ne Gesetzmäßigkeiten am Werk sehen.
stellt. Dabei ergeben sich unter Umständen – Theorien, welche die jeweiligen Ent-
neue Eigenschaften des entstehenden Sys- stehungsprozesse, die Vorformen und
tems, die in keiner der Ausgangssprachen Parallelentwicklungen und die geogra-
vorhanden waren. Bei Entwicklung des Pid- phischen und ökonomisch politischen
gins zur Muttersprache einer Gruppe, also Bedingungen der Entstehung von Pidgin
bei Kreolisierung, findet eine starke Diffe- und Kreolsprachen in den Vordergrund
renzierung und Entfaltung der sprachlichen rücken.
Mittel statt, da die funktionalen Anforde- Die Entstehung von Pidginsprachen und
rungen an eine Muttersprache sehr viel hö- deren Entwicklung zu Kreolsprachen ist
her sind als an eine Verkehrssprache. Dabei Gegenstand einer Reihe von Theorien und
können Sprachkontakte erneut eine Rolle Forschungshypothesen, bei denen die Meta-
spielen, aber auch die innere Sprachentwick- pher des Stammbaumes eine zentrale Rolle
lung ist in dieser Hinsicht durchaus leis- spielt. In der Pidgin- und Kreolforschung
tungsfähig. finden wir zwei Varianten: Die erste orien-
Hier ist also der Fall gegeben, dass Sprach- tiert sich an der historischen Reihenfolge,
verwandtschaft verschwinden kann, und in der die kolonialen Sprachen ab dem
zwar durch einfache Steigerung von Kon- 15. Jahrhundert ihren Einfluss in den
1342 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Abb. 131.1: Möglicher „Stammbaum“ der Kreolsprachen des Atlantiks und des Pazifiks
entfernteren Regionen entwickelt haben. Das Ergebnis des historischen Prozesses ist
Ausgehend von einer Lingua franca im Mit- somit eine Überlagerung aufeinanderfolgen-
telmeerraum (die ins Mittelalter zurück- der Pidgins bzw. Kreols. Insofern ist das obi-
reicht), dem Sabir, ist der eigentliche Start- ge Schema eher ein Schichtungsdiagramm
punkt ein proto-portugiesisches Pidgin, das als ein Stammbaum. Auffällig an der Dar-
als eine Sprache für erste Kontakte bei der stellung ist das Fehlen der Ursprungsspra-
Erkundung unbekannter Länder von den chen der Bevölkerungen, welche dem kolo-
Portugiesen sprachplanerisch entwickelt nialen Einfluss ausgesetzt waren.
wurde. Die nachfolgenden Pidgins mit Spa- Eine andere Hypothese der Genese aus
nisch, Englisch, Französisch, Holländisch, einem „Stamm“, bezieht sich auf einen west-
Deutsch und anderen Sprachen als Super- afrikanischen Ursprung der atlantischen und
strat wären demnach sekundäre, tertiäre westindischen Pidgins und Kreols. Sie geht
usw. Überformungen dieser Urform (vgl. davon aus, dass charakteristische Eigenschaf-
Romaine 1988, 87). Die offensichtlichen ten westafrikanischer Sprachen, z. B. die
Unterschiede zwischen den Sprachen im dort vorfindlichen seriellen Verbkonstruk-
Westatlantik und im Pazifik werden durch tionen, einen gemeinsamen Bezugspunkt für
das Prinzip der Relexikalisierung erklärt. eine Vielzahl von (atlantischen) Pidgin- und
Nach diesem Prinzip werden in eine beste- Kreolsprachen (bei wechselnder Superstrat-
hende Grundstruktur jeweils andere lexika- sprache) abgeben.
lische Einheiten eingesetzt, welche zu einer Die Herstellung einer Parallelität von
oberflächlichen Ähnlichkeit dieser Sprache natürlichen Wachstumsprozessen und sozio-
mit der Sprache der Kolonialmacht führen. kulturellen Entwicklungen hat eine alte,
Wir wollen diese Stammbaumkonzeption bis in die Antike zurückreichende Tradition:
durch ein vereinfachtes Schema illustrieren die Metapher des Lebenszyklus von Kultu-
(vgl. auch Romaine 1988, 89). ren. Im Falle der Pidgin- und Kreolsprachen
Eine wichtige Eigenschaft von Kreols wird werden die folgenden Sequenzen als stabile
anhand dieser Stammbaumhypothese deut- Bestandteile eines solchen Zyklus angese-
lich. Im Gegensatz zu traditionellen Stamm- hen:
baumtheorien, die auf einer „natürlichen“ – Entstehung des Pidgins (Pidginisie-
Differenzierung im Zusammenhang des rung). Solche Prozesse finden z. B. heu-
Sprachwandels und der geographischen Mi- te in entlegenen Gegenden Neuguineas,
gration beruhen, zeigt der obige Stammbaum welche dem westlichen Einfluss gerade
eine Folge historischer Schichten an, wobei erschlossen werden, statt.
in der jeweiligen Schicht andere Superstrat- – Minimales Pidgin. Dies gilt besonders
sprachen ihren Einfluss ausüben können. für isolierte Kontaktsituationen.
131. Sprachkontaktforschung 1343
Bernstein, Basil (1995) „Code-theory and its posi- Fishman, Joshua A. [original 1989] (1997)
tioning: a case study in misrecognition“, in: Bri- „Language, Ethnicity and Racism“, in: Coup-
tish Journal of Sociology of Education 16 (1), 3–17. land/Jaworski, 329–340.
– (1996) Pedagogy, Symbolic Control and Identity. Gal, Susan (1979) Language Shift: Social Deter-
Theory, Research, Critique, London. minants of Linguistic Change in Bilingual Austria,
Bickerton, Derek (1975) Dynamics of a Creole New York.
System, Cambridge. – (1996) „Language Shift“, in: Goebl etc., 586–593.
– (1980) „Decreolization and the creole con- Gardner-Chloros, Penelope (1997) „Code-switch-
tinuum“, in: Valdman und Highfield 1990, ing: Language selection in three Strasbourg de-
109–128. partment stores“, in: Coupland, 361–375.
Blackmore, Susan (1999) The Meme Machine, Giles, Howard/Robinson, W. Peter eds., 1990.
New York. Handbook of Language and Social Psychology,
Breton, Roland J.-L. [1976] (1991) Géographie des Chichester.
langues, Paris. (engl. Übersetzung: Geolinguistics: Goebl, Hans (1980) „Dialektographie + numeri-
Language Dynamics and Ethnolinguistic Geogra- sche Taxonomie = Dialektometrie. Anhand räto-
phy, Ottawa, 1991). romanischer und oberitalienischer Dialektmate-
Cavalli-Sforza, Luigi Luca/Menozzi, Paolo and rialien (AIS )“, in: Ladina 4, 31–95.
Piazza, Alberto (1996) The History and Geogra- Goebl, Hans/Nelde, Peter H./Stary, Zdenek/
phy of Human Genes, Princeton. Wölck, Wolfgang eds., (1996). Kontaktlinguistik.
Cavalli-Sforza, Luigi Luca (2001) Gene, Völker Ein internationales Handbuch zeitgenössischer For-
und Sprachen. Die biologischen Grundlagen unse- schung, Berlin.
rer Zivilisation, München. Haarmann, Harald (1986) Language in Ethnicity:
Chambers, J.K./Trudgill, Peter (1980) Dialectology, A View of Basic Ecological Relations, Berlin/New
Cambridge. York.
Clyne, Michael (1986) „Towards a systematization – (1996) Ökolinguistik, in: Goebl, H./Nelde, P./
of language contact dynamics“, in: Fishman etc., Stary, Z., eds., Berlin, 842–852.
483–492. Heidelberger Forschungsprojekt (1975) Sprache
– (1996) „Sprache, Sprachbenützer und Sprach- und Kommunikation ausländischer Arbeiter: Ana-
bereich“, in: Goebl etc., 12–22. lysen, Berichte, Materialien, Kronberg/Ts.
Coupland, Nikolas/Jaworski, Adam eds., (1997) – (ESF Projekt), (1985) Reference to Space by Ita-
Sociolinguistics. A Reader and Coursebook, Lon- lian Learners of German, Heidelberg.
don. Heller, Monica/Pfaff, Carol W. (1996) „Code-
Croft, William (2000) Explaining Language switching“, in: Goebl, H./ Nelde, P./ Stary, Z.,
Change. An Evolutionary Approach, London. eds., Berlin, 594–609.
Dawkins, Richard (1994) Das egoistische Gen, er- Hellinger, Marlis/Ammon, Ulrich eds., (1996)
gänzte und überarbeitete Neuauflage, Heidelberg. Contrastive Sociolinguistics, Berlin.
Dressler, Wolfgang/Wodak Leodolter, Ruth eds., Hymes, Dell eds., (1971) Pidginization and Creoli-
(1977) Language ‘Death’, Den Haag. zation of Languages, New York.
Ferguson, Charles A. (1971) „Absence of copula Klein, Wolfgang (1974) Variation in der Sprache,
and the notion of simplicity: a study of normal Kronsberg/Ts.
speech, baby talk, foreigner talk and pidgins“, in:
– (1984) Zweitsprachenerwerb. Eine Einführung,
Hymes, 141–150.
Königstein.
Ferguson, Charles A. (1981) „‘Foreigner Talk’ as
Klein, Wolfgang/Dittmar, Norbert (1979) Devel-
the name of a simplified register“, in: Internatio-
oping Grammar: The Acquisition of German Syn-
nal Journal of the Sociology of Language 28, 9–18.
tax by Foreign Workers, Berlin.
Finger, Bernd (2002) „Die Verwendung von Nicht-
Standardvarietäten in der transnationalen Kom- Labov, William (1966) The Social Stratification of
munikation: Ausgehend von grenzüberschreiten- English in New York City, Washington.
dem Dialektgebrauch am Oberrhein“, in: Bateman/ – (1969) „Contraction, deletion and inherent va-
Wildgen, 91–105. riability of the English copula“, in: Language 45,
Fishman, Joshua A. (1965) „Who speaks what 715–762.
language to whom and when“, in: La Linguisti- – (1972) Language in the Inner City. Studies in the
que 2, 67–88. Black English Vernacular, Philadelphia.
Fishman, Joshua A. et al., eds., (1986) The Fergu- – (1973) „The boundaries of words and their
sonian Impact: Fs. Charles A. Ferguson Vol. II . So- meanings“, in: New Ways of Analysing Variation
ciolinguistics and the Sociology of Language, Ber- in English, Bailey, C. J./Roger W. S. eds., Washing-
lin. ton, 340–373.
131. Sprachkontaktforschung 1345
terference and transference analyses, social gual and multilingual education can inter-
and situational elements of language con- fere with a child’s right to use his/her mother
figurations, areas of language use (do- (home, first, colloquial) tongue depends
mains), attitudes, and stereotypes all brought mainly on the integration intentions of lan-
to the forefront. guage planners, with conformity and inte-
gration instead of language maintenance
3. Contact linguistics constituting the motivating forces behind
multilingual instruction. To oversimplify the
The term contact linguistics was introduced issue, the underprivileged have to submit
at the First World Congress on the topic of to “bilingual” education and, thus, assimi-
Language Contact and Conflict in Brussels lation, while “foreign language” instruction
in June 1979. As an interdisciplinary branch is available to the sociological elite. Contact
of multilingual research, contact linguistics processes that have concerned researchers
can be described as a triad of the following in multilingualism since the beginning are
standpoints: language, language user and partly diachronic, partly synchronic in na-
language sphere. ture. Besides language change, borrowing
Research in contact linguistics incorpo- processes, interference and language mixing,
rates linguistic levels like phonology, syntax, there are linguae francae (cf. art. 39), lan-
and lexicon as well as discourse analysis, guage shift, language maintenance and loss,
stylistics, and pragmatics. In addition, there code switching, and pidginization and creol-
are external factors such as nation, language ization.
community, language boundaries, migration, The effects of such language contact pro-
and many others. The type of language con- cesses can be registered by measuring lan-
tact and multilingualism is also relevant, guage consciousness and attitudes. Lan-
whether it manifests itself as individual, in- guage loyalty and prestige play a decisive
stitutional or state bilingualism or as social role in the linguistic identity of any multilin-
multilingualism; as diglossia or dialect; or gual person, and extreme care must be taken
as natural or artificial multilingualism, for in the interpretation of so-called language
which intermediate levels such as so-called statistics (polls, censuses and public opinion
“semilingualism” or “interlingua” also must surveys).
be considered. In the process it is helpful Language spheres in which considerations
to make a basic, simplifying distinction of multilingualism have become indispens-
between autochthonous (indigenous) and al- able extend over numerous areas of study. To
lochthonous (migrant) groups (cf. art. 229), name a few: language policy, language plan-
since language contact situations can rarely ning, language ecology, language contact in
be isolated as single phenomena, but rather, multinational industries and organizations,
usually appear as a cluster of characteristics. language care and revitalization among mi-
The structuring of social groups is of norities, as well as specific issues such as the
crucial importance to the language user. Be- strengthening of national languages.
sides the conventional differences according
to age, sex and social relationship, minority
status receives special attention from re- 4. Contact and conflict
searchers in multilingualism.
Above and beyond these factors, all of the 4.1. Ethnic conflict and sociology
sectors responsible for the social interplay Most contact between ethnic groups does
of a language community play an essential not occur in peaceful, harmoniously coexist-
role. In addition to traditional sectors like ing communities. Instead, it exhibits varying
religion, politics, culture and science sectors degrees of the tension, resentment, and dif-
such as technology, industry, city and ad- ferences of opinion that are characteristic
ministration, and most recently media, of every competitive social structure. Under
advertising, and data processing has been certain conditions, such generally accepted
added in the last few decades. In the edu- competitive tensions can degenerate into in-
cational/cultural sector the schools occupy tense conflicts, in the worst case ending in
a special place and are constantly exposed violence. Given the fact that some ethnic
to new forms and models of multilingual groups do live peacefully together, the as-
instruction, for example, in North America sumption of some sociologists that ethnic
and Canada. The question of whether bilin- contact inevitably leads to conflict situations
1348 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
appears overly exaggerated. The possibility ward 1972). Belgium and French Canada
of conflict erupting is always present, since (cf. art 209) are examples of this. The rea-
differences between groups create feelings sons for such a situation are the following: a
of uncertainty of status, which could give dominant language group (French in Bel-
rise to conflicts. Sociologists who have dealt gium, English in Canada) controls the cru-
with contact problems between ethnic groups cial authority in the areas of administration,
define conflict as contentions involving real politics and the economy, and gives employ-
or apparent fears, interests, and values, in ment preference to those applicants who have
which the goals of the opposing group must command of the dominant language. The
be countered, or at least neutralized, to pro- disadvantaged language group is then left
tect one’s own interests (prestige, employ- with the choice of renouncing its social am-
ment, political power, etc.) (Williams 1947). bitions, assimilating, or resisting. While nu-
This type of conflict often appears as a con- merically weak or psychologically weakened
flict of values, in which differing behavioral language groups tend towards assimilation,
norms collide, since usually only one norm in modern societies numerically stronger,
is considered to be the valid one. Conflicts more homogeneous language groups possess-
between ethnic groups, however, occur only ing traditional values, such as their own his-
very rarely as openly waged violent conflicts tory and culture, prefer political resistance,
and usually consist of a complex system of the usual form of organized language conflict
threats and sanctions in which the interests in this century. This type of conflict becomes
and values of one group are endangered. especially salient when it occurs between
Conflicts can arise relatively easily if – as is population groups of differing socioeco-
usually the case – interests and values have nomic structures (urban/rural, poor/wealthy,
an emotional basis. indigenous/immigrant), and the dominant
The magnitude and the development of group requires its own language as a condi-
a conflict depend on a number of factors tion for the integration of the rest of the
determined by the level of friction between population. Although in the case of French-
two or more ethnic groups, the presence of speaking Canada, English appeared to be
equalizing or mitigating elements, and the the necessary means of communication in
degree of uncertainty of all the participants. trade and business, nearly 80 % of the Fran-
Thus, a one-sided explanation of the con- cophone population spoke only French,
flict, or an explanation based on irrational thus being excluded from social elevation
prejudices, will fail. Very different factors in the political/economic sector. A small
which influence each other can be reinforced French-speaking elite, whose original goal
and “escalate” to cause group conflict. This was political opposition to the dominant
group conflict is part of normal social behav- English, ultimately precipitated the out-
ior in which different groups compete with break of the latent, socioeconomically moti-
each other, and should, therefore, not be vated language conflict.
connoted only negatively, since in this way Most current language conflicts are the
new – and possibly more peaceful – forms of result of differing social status and preferen-
coexistence can arise. On the other hand, tial treatment of the dominant language on
tensions between ethnic groups brought the part of the government. In these cases
about by feelings of intimidation can give there are the religious, social, economic or
rise to new conflicts at any time, conflicts psychological fears and frustrations of the
which can be caused by a minority as well as weaker group that may be responsible for
by a majority group. As long as society con- the language conflict. However, a critical
tinues to create new fears because of its com- factor in the expansion and intensification
petitive orientation, the creation of new con- of such conflict remains the impediment to
flicts appears unavoidable. social mobility, particularly of a disadvan-
taged or suppressed ethnic group (cf. the
4.2. Political language conflict numerous language conflicts in multiethnic
Along with sociologists, political scientists Austria-Hungary).
also assume that language contact can cause Language problems in very different areas
political conflict. Language conflicts can be (politics, economics, administration, edu-
brought about by changes in an expanding cation) appear under the heading of lan-
social system when there is contact between guage conflict. In such cases, politicians and
different language groups (Inglehart/Wood- economic leaders seize upon the notion of
132. Research on Language Conflict 1349
language conflict, disregarding the actual contact appeared to them as “too touchy”
underlying causes and, thus, continue to in- (Fishman 1980, XI ). Although conflict con-
flame “from above” the conflict arisen “from sequently has no systematic history and is
below”, with the result that language assumes mentioned in Weinreich (1953, 151) only as
much more importance than it may have had a marginal phenomenon among bilinguals,
at the outset of the conflict. This language- the term interference led to an emphasis on
oriented “surface structure” is used to ob- the interlinguistic aspects (language and the
scure the more deeply rooted, suppressed individual) rather than dealing with more
“deep structure” (social and economic prob- extralinguistic aspects (language and com-
lems). Furthermore, multilingual conflicts munity). One reason for the late discovery of
in Europe, especially in urban societies, a term indipensable in today’s contact re-
show quite clearly that language conflicts search is to be found in the history of con-
are caused primarily by attempts on the part tact linguistics itself: in traditional language
of the dominant group to block social mo- contact research (as well as in dialectology
bility. and research on linguistic change), the em-
phasis tended toward closed, geographically
4.3. Language conflict and contact homogeneous and easily describable socio-
linguistics economic groups, rather than toward urban
Even in contact linguistics, the term conflict industrial societies, ripe for social and lin-
remains ambiguous, at least when it refers guistic strife, whose demand for rapid inte-
generally to social conflict which can arise gration laid the groundwork for conflict.
in a multilingual situation (Hartig 1980, However, it is precisely in modern urban so-
182). The notion appears essential to us ciety that conflicts result essentially from
that neither contact nor conflict can occur the normative sanctions of the more power-
between languages; they are conceivable ful, usually majority, group which demands
only between speakers of languages. Oksaar linguistic adaptation to the detriment of lan-
(1980) correctly points out the ambiguity of guage contact and thus, preprograms con-
the term language conflict as either conflict flict with those speakers who are unwilling
between languages within an individual or to adapt.
as conflict by means of language(s), includ- Despite a less than ideal research situation
ing processes external to the individual. essentially limited to empirical case studies of
Similarly, Haarmann (1980 II , 191) distin- language conflict, the following statements
guishes between interlingual and interethnic can be made. Language conflict can occur
language conflicts. anywhere there is language contact, chiefly
Among the founders of modern research in multilingual communities, although Mat-
in language contact – running parallel to theier (1984, 200) has also demonstrated
the rapidly developing sociolinguistics and language conflicts in so-called monolingual
sociology of language – e. g., Weinreich and local communities. Language conflict arises
Fishman, the term ‘conflict’ rarely appears. from the confrontation of differing stan-
While Weinreich views multilingualism dards, values, and attitude structures, and
(bilingualism) and the accompanying inter- strongly influences self-image, upbringing,
ference phenomena as the most important education and group consciousness. Thus,
form of language contact, without regard conflict can be viewed as a form of contact
to conflict between language communities or, in terms of a model, as a complementary
on the basis of ethnic, religious, or cultural model to the language contact model.
incompatibilities, Fishman (1972, 14) grants Contact linguists have either described
language conflict greater importance in con- conflict research as an integral part of lan-
nection with language planning. Haugen guage contact research (Nelde 1995) or have
(1966) was the first to make conflict present- dealt with special topics from the perspec-
able in language contact research with his tive of conflict. The methods used are het-
detailed analysis of Norwegian language de- erogeneous and come from numerous neigh-
velopments. Indeed, even linguists in multi- bouring disciplines (psycholinguistics and
lingual countries (ex-Yugoslavia, Switzer- sociolinguistics, communication research,
land, Belgium) resisted up until the end of sociology, etc.). For lack of its own methods,
the 1970s, treating conflict methodically as research still employs predominantly em-
part of language contact research, since pirical procedures. Along with interview and
such an “ideologicalization” of language polling techniques, privileged informants
1350 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
and representative sampling, prejudice re- indigenous majorities and minorities. The
search and stereotype and attitude observa- extensive literature of language conflict
tion, the past few years have seen combined abounds with examples of this type, particu-
investigation models such as socioprofiles, larly those of minorities pitted against offi-
ethnoprofiles, and community and polarity cial national or regional languages. Conflict
profiles (Nelde 1995). has frequently arisen in these situations
of language contact, because the linguistic
5. Essential principles of conflict minority was not in a position to assimilate.
This type of conflict can be found, for
linguistics
example, in Europe along the Germanic-Ro-
These observations on language contact and mance and the Slavic-Germanic linguistic
conflict situations lead to some basic prem- boundaries, and in Canada, involving the
ises of contact linguistics, which, despite French-speaking minority and among a few
their occasionally seeming triviality, merit indigenous peoples. Natural language con-
consideration at this juncture: flicts can become problematic when ideo-
1) Language contact exists only between logy on either side – not only the majority
speakers and language communities, but the minority as well – is used to intensify
not between languages. Comparison of the differences that exist, and peaceful co-
one and the same language in different existence between language communities
contexts is, therefore, possible only in a can easily be threatened when the banner of
quite limited way. language is hoisted as the defining symbol of
2) The statement that there can be no lan- a people.
guage contact without language con- The conflict between Belfast (Northern
flict (“Nelde’s Law”: K. de Bot 1998, Ireland) and Connemara (North of Galway
51) may appear exaggerated, but there in the Irish Republic), for example, involves
is no imaginable contact situation considerably more than just language (cf.
which cannot also be described as lan- art. 170): an urban, Protestant, working en-
guage conflict in the realm of the Euro- vironment (Belfast), in fact, has little, if any-
pean languages at present. thing, in common with a rural, Catholic re-
3) Contact linguistics usually sees lan- gion of high unemployment (Connemara).
guage as a significant secondary symbol The issue of language only exacerbates these
of fundamental causes of conflict of a differences.
socioeconomic, political, religious, psy- A similar situation is reflected in the ideo-
chological or historical sort. Thus, in a logically motivated opposition between Af-
way, language conflict appears to be the rikaans and English in Namibia (and also in
lesser evil, since it apparently can be South Africa). The vast majority of the
more easily corrected and neutralized Namibian populace, regardless of race or
than primary socio-political conflicts. social status, speaks or at least understands
4) Contact linguistics, at the same time, Afrikaans. The country’s official language,
makes it clear that conflicts should not however, is English, portrayed as the “lan-
be condemned as only negative, but, guage of freedom”, though fewer than three
rather, it proves that new structures percent of the population speak it as their
which are more advantageous than the first language. Afrikaans, the former lan-
foregoing ones can often result from guage of instruction and administration re-
conflicts. mains the “language of oppression”.
More recently, the study of Russian has
6. Typology of conflict witnessed a rapid decline in the former East-
ern Block countries, and one can only specu-
The current language conflicts in Europe, late on the relationship between the sudden
North and Central America, Southeast lack of interest in Russian and the “de-ideo-
Asia, and parts of Africa can be viewed as logicalization” of that language in the new
situations of either natural or artificial lan- republics. After 1992, in the Croatian part of
guage conflict. Bosnia-Herzegovina (“Herzeg”), all men-
tion of the term “Serbo-Croatian” has been
6.1.“Natural” language conflict expunged from school books and replaced,
Natural language conflicts are those situ- not on linguistic but on ideological grounds,
ations that have traditionally existed between by the term “Croatian” (cf. art. 178).
132. Research on Language Conflict 1351
6.2. “Artificial” language conflict (19 × 20=) 380 language combinations. The
enlargement of the E.U. by three or more
Artificial, or self-imposed, conflict arises out additional member states in the coming
of situations of compromise in which one of years, with several new languages, leads to
more language communities are disfavored. so many mathematical combinations that
These situations have existed in every society no assembly hall in the world would be able
from Babel to Brussels. Symmetric multilin- to accomodate meetings for all the inter-
gualism, in which equal numbers of speakers preters.
are invested with equal rights and in which
both language prestige and linguistic iden- These examples amply demonstrate that the
tities are congruent, is impossible, since one language conflicts that threaten the peaceful
of the language groups will always be sub- coexistence of peoples are not always the
ject to stigmatization and/or discrimination, consequence of long-standing historical
with conflict the inevitable result. conflicts among language communities. The
Artficial language conflict occurs espe- new orders and restructuring of recent years
cially when, motivated by the need for rapid have also led to sources of conflict that were
international communication, politically in- not fully grasped just a few years ago. In any
fluential economic powers export their lan- event, neither natural nor artificial conflict
guages (and their resulting socioeconomic should be judged only negatively; rather, we
influence) to their trading partners. Thus, should hope that out of conflict there may
Russian (before 1990) and English have be- ensue new alliances and new solutions that
come languages of great economic expan- will function better than any of the efforts of
sion, despite a noteworthy lack of formal the past.
educational planning. Secondary schools in
Strasbourg, for example, have abandoned 7. Five principles for neutralizing
study of the native German dialect for Eng-
conflict
lish (as the first “foreign language”), with
the result that German is being lost as a The Canadian (cf. art. 209), Belgian, Swiss
local working language. It is offered as a and many other examples of officially multi-
second “foreign” language only to students lingual countries show the relationship of
over 12 years old, with the result that a pas- forces constantly involved in the process
sive knowledge of the mother tongue (a Ger- of conflict neutralization. For many multi-
man dialect) is now all that remains. lingual countries, the territorial concept –
The European Union has provided inter- official domains are bound to the language
esting examples of artificial language con- of the territory – represents a favorable way
flict. In the debate over “Which language(s) of promoting the standardization of autoch-
for Europe”, the Danes, in a spirit of genu- thonous languages by way of institutional-
ine cooperation, seemed to have opted to ized multilingualism. Accordingly, territorial
forego the use of Danish years ago. In retro- languages are often in favor of the collective
spect, Denmark may appear to have re- rights, while the minorities usually defend
solved the issue in the early years of the the primacy of individual rights over collec-
European Union by proposing to reduce the tive rights (cfr. Belgium, Switzerland, Cana-
number of official languages to at most two, da: Quebec).
with English and French destined to be the The opposing positions might appear to
languages of international communication. be irreconcilable, conflicts might occur, be-
The initial delight of London and Paris at cause concepts of territoriality, collectivity
this helpful suggestion was quickly dam- and individuality represent important stakes
pened, however, since the Danes also sug- in countries with a long tradition of lin-
gested that the English should use French guistic coexistence.
and the French should use English. After The most recent surveys in officially multi-
that suggestion, enthusiasm for the Danish lingual countries point to the conclusion
solution quickly withered. that measures of language planning, like the
The presence of almost 4000 translators principle of territoriality, are not sufficient
and interpreters in Brussels suggests a re- for avoiding conflicts, but they can soften
turn to the Tower of Babel. At the present the repercussions in the socioeconomic, cul-
time (2005), the 20 working languages of tural and linguistic life of multilingual
the 25 member states generate a total of population groups. In this respect, the
1352 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
changes observed are less attributable to the Dirven René/Pütz Martin (1996–1997), “Sprach-
principle of territoriality itself than to per- konflikt”, in: Kontaktlinguistik (Handbücher
spectives which are transformed when mi- zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft
nority groups in the population are less stig- 12.1), Nelde, P.H. e. a., eds., Berlin & New York,
684–691.
matized.
The Canadian, Swiss and Belgian exam- Fishman, Joshua A. (1972) The Sociology of Lan-
ples show that linguistic conflicts can be guage, Rowley, Mass.
partially neutralized insofar as: – (1980) “Prefatory Notes”, in: Languages in
1) The introduction of the territoriality Contact and in Conflict, Nelde, P. H., ed., Wies-
principle is limited to a few key areas baden, XI .
like administration and education; Goebl, Hans (1986) “Mundart, Mass und Mei-
2) The institutional multilingualism that nung”, in: Plurilingua VI , Nelde, P. H., ed., Bonn,
emerges leads to the creation of indepen- 11–26.
dent unilingual networks which grant Haarmann, Harald (1980) Multilingualismus I , II ,
equal opportunity of communication Tübingen.
to minority and majority speakers and
Hartig, Matthias (1980) Soziolinguistik für Anfän-
which exclude linguistic discrimination ger, Hamburg.
connected with the prestige language;
3) Measures of linguistic planning are not Haugen, Einar (1966) Language conflict and lan-
exclusively based on linguistic censuses guage planning, Cambridge, Mass.
carried out by the respective govern- – (1980) “Language problems and language plan-
ments; they should, rather, genuinely ning: the Scandinavian model”, in: Languages
take into account the situational and in contact and in conflict, Nelde, P. H., ed., Wies-
contextual characteristics of the lin- baden, 151–157.
guistic groups; Inglehart, R. F./Woodward M. (1972) “Language
4) Linguistic groups in a multilingual conflicts and political community”, in: Language
country are not judged primarily and social context, Giglioli, P., ed., New York,
quantitatively. Because they are in a 358–377.
minority situation, they should, on the Jucquois, Guy (1997) “Contacts ou conflits?
contrary, be awarded more rights and Des règles d’échanges à la dérégulation des
opportunities [based solely on their échanges”, in: Etudes récentes en linguistique de
number and their proportion to the contact (Plurilingua XX ), Labrie, N., ed., Bonn,
163–173.
majority (for example, a lower number
of pupils per class should be accepted Krysmanski, Hans-Jürgen (1971) Soziologie des
for children of the minority)] for devel- Konflikts, Hamburg.
opment than would be due to them. The Labov, William (1970) “The Study of language in
results of language planning strategies its social context”, in: Language and social con-
in Europe (Hungary, Belgium, Ex-Yu- text, Giglioli, P., ed., New York, 283–307.
goslavia) and North America (Quebec), Labrie, Normand (1997) “Les conflits linguistiques
such as positive discrimination, are to au Québec et au Canada: vers une grille d’ana-
the advantage of socioeconomically dis- lyse”, in: Etudes récentes en linguistique de con-
advantaged language groups. tact (Plurilingua XX ), Labrie, N., ed., Bonn,
5) Alloting such quality to minorities by 213–225.
assuring them of more rights could re- Mattheier, Klaus A. (1984) “Sprachkonflikte in
sult in fewer people adopting an ideo- einsprachigen Ortsgemeinschaften”, in: Sprach-
logical position or in a decrease in emo- erwerb – Sprachkontakt – Sprachkonflikt, Oksaar,
tionalism at the moment of dealing with E., ed., Berlin/New York, 197–204.
possible sources of linguistic conflict. Nelde, Peter H. (1984a) “Aspects of linguistic
Initial attempts in officially multilin- determination along the Germanic-Romance lin-
gual countries permit at least a cautious guistic boundary”, in: Journal of Multilingual and
measure of optimism. Multicultural Development 3, 217–224.
– (1984b) “Sprachkontakt als Kulturkonflikt”,
in: Sprache, Kultur, Gesellschaft, Kühlwein, H.,
8. Literature (selected) ed., Tübingen, 31–40.
de Bot, Kees (1997) “Nelde’s law revisited”, in: – (1997) “Language conflict”, in: The Handbook
Recent studies in contact linguistics, Wölck, W./De of Sociolinguistics, Coulmas, F., ed., Oxford,
Houwer, A., eds., Bonn, 51–59. 285–300.
133. Research on Sociolinguistic Style 1353
– (2004) Multilingualism, Minorities and Lan- – ed., (1984) Spracherwerb, Sprachkontakt, Sprach-
guage change (Plurilingua XXVIII), St. Augustin. konflikt, Berlin/New York.
Nelde, Peter H. e.a. eds., (1995) Contact linguistics Weinreich, Uriel (1953) Languages in Contact,
(Handbücher zur Sprach- und Kommunikations- New York.
wissenschaft 12.1), Berlin/New York. Williams, Robin M. (1947) “The reduction of in-
Oksaar, Els (1980) “Mehrsprachigkeit, Sprach- tergroup tensions”, in: Social Sciences Research
kontakt, Sprachkonflikt”, in: Sprachkontakt und Council Bulletin 57, 40–43.
Sprachkonflikt, Nelde, P.H., ed., Wiesbaden,
43–52. Peter Hans Nelde, Brussels (Belgium)
guage use), and meaning (is there synonymy the French of France with that spoken
between varieties or is it rather that when in Quebec and Ontario).
something is said differently the speaker ac- If style is an essential property of language
tually says something different?). in general, stylistic structuring is typical of
standardised languages. In other societies
2. The dynamics of style we can expect to find other means of differ-
entiating ways of speaking, with the rela-
Can a style be considered in itself or must tionships between them being ideologically
it always be looked at in comparison to mediated (Irvine 2001). Certain languages
others? If style is a form of distinctiveness, have fixed styles: in Javanese, for example,
we can only deal with distinctions in relation nearly every element in a sequence can vary
to a given social organisation (Irvine 2001). from one style to another, and these are or-
Still, some styles are more ‘important’, more ganised into a fixed system according to fac-
widespread than others (cf. the opposition tors which the speakers interpret as being
between standard and vernacular). Works linked to affectivity and social hierarchy
on style with an ethnographic design in the (Errington 1988). That which some societies
1960s were originally concerned with iden- show by the switching of style can elsewhere
tifying the different elements within a model be expressed by the switching of languages.
of communication (message, topic, genre, It can also be instructive to study style ac-
channel, speaker, audience, situation) and quisition and obsolescence. First, from what
establishing a hierarchy of importance with- age and by what processes do children come
in a typology (Hymes 1974). Differences be- to be competent style users? Labov (1964)
tween “ways of speaking” are concerned, proposes six stages in the acquisition of the
then, with all areas of language, from pho- L1, from 1) acquisition of basic grammar,
nology to discourse. This broad perspective under parental influence, to 6) complete
can be opposed to the variationist approach command of the language (18–20 years).
developed by Labov (see 1972), which seeks Style surfaces during stage 4 (15+ years).
to study quantitatively variable (essentially The applicability of this model to all western
phonological) phenomena. cultures, or to non-western cultures, even, is
questionable (Youssef 1993). Indeed, certain
2.1. Style in everyday use, and learning and researchers, such as Andersen (1990), pro-
losing style pose to bring forward the age at which reg-
The varying importance granted to different isters are first used. According to her, from
types of variation (of which stylistic) within around the age of 3 children are sensitive to
different social organisations can be seen the linguistic features relating to certain so-
from everyday language use. A typology of cial roles. However, she is concerned with
speech communities can be drawn up ac- first appearances rather than overall consist-
cording to the ways in which these different ency, and is also interested in social roles
types of variation interact; for example: (e. g. mother/father, doctor, teacher) and
– for Italian, Berruto 1995 proposes a gender.
hierarchy, running from regional vari- As for language obsolescence, this
ation, the most salient and the first to amounts to the shrinkage of the stylistic pal-
be mastered by native learners, to the ette, and the resulting move towards mono-
stylistic, which surfaces later on. stylism as the range of activities it is possible
– in British English, social variation tops to conduct within the given language –
the list (Cheshire 1992 and 1997, Arm- essentially intimate routine – diminishes
strong 1998, who all underline the intri- (Dressler 1998). However, Dorian (1994)
cate links with regional features). shows that, for a dialect of Scottish Gaelic,
– the French spoken in France, following whilst the number of occasions for language
periods which saw first regional then use goes down with the number of speakers
social variation at the fore, currently and possible spheres of use (public/private),
gives more importance to style (Gadet and the functional richness of the language
1998; Armstrong 2001). in question fades as the transfer is effected
– L1 French samples from other French- to the dominant one, successive recordings
speaking countries show more restrained of a single speaker in the same situation
stylistic use than is the case for France indicate slight statistical variations, thereby
(F. Mougeon 1999 for a comparison of reflecting the progression towards a more
133. Research on Sociolinguistic Style 1355
intimate relationship. Stylistic variability is, whence the many discrepancies over the
then, an integral part of language in its so- qualification of certain words, and structures.
cial context in that it never completely dis- The “language levels” conception is, though,
appears but rather shrinks as the language is scarcely any different from that of the ideo-
subject to attrition. The cases of obsol- logy of the standard in that it has the same
escence observed link the tendency to mono- homogenising effect: the language is merely
stylise with the simplification of grammar: cut up into a series of varieties, seen indi-
see Silva-Corvalan (1989) who looks at the vidually as homogeneous, self-contained
verbal system in the Spanish of the Chicanos chunks. In reality a given speaker may use
in Los Angeles. both standard and non-standard features
In everyday language use, as well as in within a single utterance.
cases of acquisition and obsolescence, the Other practical problems within applied
number and diversity of the interlocutors linguistics have offered empirical studies in
are deciding factors in the range of stylistic different areas: 1) lexicography, with the dif-
variation. ferent indications or “style labels” (e. g. ar-
chaic, vulgar, etc.) in dictionaries; 2) foreign
2.2. Practical sources for the study of style language teaching, where the classroom con-
Little attention has been paid to stylistic vari- text has been compared with natural acqui-
ation in those countries with highly stan- sition conditions (Regan 1996; AILE 2002;
dardised languages and a strong sense of the Tyne 2004; Valdman 1998), 3) the study of
norm since the ideology of the standard is translation and translatability (Vinay/
not wholly compatible with the notion of Darbelnet 1958 on French and English),
heterogeneity in language, in particular as with comparisons such as that presented in
far as variation in the speech of the individ- Palimpsestes N° 10 (how to translate auth-
ual is concerned. ors such as Joyce into French, or Céline into
Casual observations have led to popular English), 4) ethnographic studies on code-
theorising on the idea of variation according switching: the social, interactional and psy-
to choice. This conception, which can be li- chological principles which cause a mono-
kened to the academic discipline “stylistics” lingual to style-shift are the same as those
(Spillner 1987; Sandig/Selting 1997), is which make a bilingual switch from one lan-
problematic in that it relies on the idea of guage to another; in both cases the prerequi-
selection from a palette of different forms; site for switching to occur is the interlocu-
first, this supposes that the speaker knows tor’s ability to perceive a switch (Gumperz
what he/she is going to say before speaking, 1982); 5) spoken-written contrasts (Biber
and, second, that the appropriate style is 1988; Chafe 1982; Gadet 2004). Style in
merely applied to the message at the mo- standardised languages is bound up with the
ment of production. Thus different produc- notion of literacy: the more the language is
tions amount to the same thing said differ- standardised, the more its formal styles re-
ently according to the speaker’s particular flect written forms.
modelling of aesthetic (i. e. for stylistics) or These practical objectives meet with the
social (i. e. for sociolinguistics) information. theoretical preoccupation of trying to under-
This conception is backed up by the meta- stand what individuals do when they speak
phor of “register”, i. e. the device controlling in a given situation (i. e. reflections centred
the sets of pipes on an organ (Dittmar 1995) – on the user and use rather than on formal
whatever the register, the notes remain the systems).
same. One of the few ‘traditional’ authors
not to exclude the idea of difference in 2.3 Style evaluation
meaning from one message to another is How do speakers of a given language come
Martin Joos (1962). to share the same uses and evaluative sys-
An area dominated by this type of ap- tems (Ferguson 1994 on “conventionaliza-
proach is education. Textbooks in French tion”)? Whilst it is difficult for the linguist to
schools, for example, talk of “niveaux de define formality in speech, speakers gen-
langue” or language levels. Dictionaries and erally have an intuitive idea of what is for-
grammar books generally distinguish four mal and what is not; the English-speaker is
levels: formal, standard, familiar and popu- capable of recognising that between throw
lar. The assignment of these labels, however, your rubbish in the bin and you are requested
is not a straightforward, unanimous task, to dispose of your waste material in the recep-
1356 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
tacle provided the latter is the more formal Early attempts at explaining style saw
(Cheshire 1992). Style, then, constitutes a it simply as response to a situation – a sort
key element in sociolinguistic structuring in of a “language reflects society” approach,
that it is the locus of the individual’s inter- with no allowance for flexibility or initiative
nalisation of social variation patterns. taking on the part of the participants. Grad-
Whilst style evaluation may rely on subtle ually, more complex relations between
nuances, the linguistic elements involved the linguistic and the social were envisaged,
are limited both in terms of functional po- with style being seen as a dynamic resource
tential and number. Whereas the linguist for the speaker (Coupland 1980, 2001;
will observe slight linguistic variations with- Rampton 1999). Similar to the distinction
in a continuum, language users tend to see a made by Blom & Gumperz (1972) for code-
series of clearly definable varieties. This rep- switching, which opposes responsive and
resentation in terms of blocks of congruent metaphorical code-switching (where the
features can be challenged on account of latter is not dictated by the situation), op-
two aspects: first, the extent to which differ- positions were made between responsive and
ent features are implied (in French the same initiative style. Initiative style shifting
speaker can go from 0 % to 100 % of negative amounts to a redefinition by the speaker of
ne); and, second, the fact that these features the relationship between the interlocutors
do not necessarily function in harmony. For (Bell 1984). This approach makes use of
example, a relatively neutral phenomenon conversation analysis and the interactionist
such as French ne deletion (so widespread in notion of footing (Goffman 1981), or at-
spoken French as not to bear any stigmatis- tunement between participants, whereby
ing effect) can link up in the same utterance speech acquires meaning within a frame
with uncommon facultative liaisons (+ for- contrasting setting and context – the setting
mal) or the dropping of the mute e (– for- is the given part, and the context, co-con-
mal). The variable ‘force’ of linguistic fea- structed through interaction, is not stabi-
tures has led to the use of statistical methods lised until the end of the exchange (Selting
to show how the presence/absence of certain 1997 who also looks at prosody). Social at-
features can be characteristic of different tributes and speaker identity, rather than
styles (Biber 1988 for a systematic model). being considered as pre-existing elements,
For other variables, though, a single occur- are seen to be constructed by the discourse.
rence may be sufficient: e. g. in French a From here, then, it can be asked whether all
single “popular” morphological marker, linguistic phenomena are concerned by the
such as ils croivent (/ilkrwav/) for ils croient possibility of initiative taking within the ex-
(/ilkrwa/), may be interpreted as a sign of change, and what are the social meanings of
uneducatedness (Armstrong 2001). the different linguistic phenomena.
So, if a style is not a finite set of features,
how do speakers go about evaluating? What 3. Theoretical orientations
salient feature or features within a commu-
nity allow the user to identify different styles? Models dealing with style are first and fore-
A satisfactory answer to these questions most confronted with the problem of pres-
has yet to be found since empirical studies enting a unified theory. The different models
measuring the impact and workings of each will be presented here according to three
individual linguistic phenomenon, taking main orientations. The first, Labovian vari-
into account the perceptive knowledge of ation theory, comes under fire from the two
speakers in different interactions, are insuffi- others which, themselves, are opposed over
cient in number. Still, in looking at ordinary their explanation of style (in particular con-
evaluation by speakers themselves, socioling- cerning the phenomena to include as being
uistic studies on the urban scene (the term constitutive of style and the relation to the
“urban dialectology” is most appropriate social) and the part played by literacy within
within this perspective) have sought to deter- a discipline traditionally oriented towards
mine distinct “urban styles” according to spoken language.
links between social and territorial aspects:
“Berlin wit” (points of methodology in Le- 3.1 Attention paid to speech
vinson 1988), communicative social style in Labov (1972) lays down a framework for the
Mannheim (Kallmeyer 1995), and dinner study of style governed by a set of principles:
conversations in New York (Tannen 1984). 1) no single speaker is mono-stylistic (this
133. Research on Sociolinguistic Style 1357
goes against the popular myth that lower- explore the range of speech styles which
class speakers are poor style-users); some occur naturally within a speech community
speakers will, nonetheless, display a wider (Selting 1997). This broadened perspective
range of stylistic variation than others; 2) the (Coupland 2001; Mendoza/Denton 2002)
linguistic features involved in stylistic vari- seeks to identify co-occurring elements in
ation are, for the most part, the same as speech, such as marks of familiarity/dis-
those which mark social variation: those tance between interlocutors, pragmatic
features which are typically found at the markers, politeness forms (in French the tu/
high end of the social scale are similarly high vous distinction) (Brown/Gilman 1960, in
on the stylistic scale and vice versa; 3) vari- terms of power (vous) and solidarity (tu)),
ation stems from a hierarchy of evaluative forms of address, greetings, turn taking, dis-
judgements, and the distinction can be made course organisation, politeness strategies
between “markers” which denote social (Brown/Levinson 1987). Style seen thus is a
variation alone, and “indicators” which also pragmatic phenomenon, which brings into
account for stylistic variation; the latter are play different aspects of identity and be-
fewer in number than the former; 4) styles longing, and can only be interpreted within
can be organised along a single dimension interaction (Gumperz 1982; Auer 1992; Selt-
according to the degree of attention paid to ing 1997; Mendoza/Denton 2002; Schilling-
speech – the vernacular, the most natural Estes 2002).
way of speaking for a given individual,
implies the least amount of attention paid to 3.2. Audience design
speech; 5) different styles amount to “differ- Allan Bell (1984) looks at the language of
ent ways of saying the same thing”. radio news broadcasts in Auckland, New
The last two postulates have come in for a Zealand: the same broadcaster presents the
lot of criticism. The notion of attention paid news on various stations listened to by dif-
to speech comes under fire for having been ferent audiences. Bell notes differences in
considered the sole factor behind stylistic the broadcaster’s productions from one
variation (Bell 1984; Milroy/Gordon 2003; station to another. Generalising the parallel
Brown/Levinson 1987). The idea that the between style-switching and code-switching,
vernacular should be taken as the form in which the crucial factor is the interlocu-
requiring the least attention, independent of tor, Bell defines style as being determined
utterance conditions, does not tie in with by the audience. His approach follows in
that which sees each variety as being contex- the same lines as accommodation theory,
tually situated. As for synonymy between whereby the speaker is seen to accommodate
styles, this can only work if variation is his/her speech style to that of the addressee –
tackled from a phonological point of view – convergence, or, in the other direction, if he/
the same applies for all varieties (Berruto she opposes or confronts it with his/her own
1987). See Cheshire (1987) for the problem style – divergence (Giles/Powesland 1975).
of semantic equivalence in areas other than Certain situations, unexplainable by atten-
phonology, and Levinson (1988) for episte- tion paid to speech (except when taken in a
mological consequences. very broad sense) can be interpreted in
The Labovian approach, then, amounts terms of accommodation (Coupland 1980;
more to a descriptive framework than an ex- Trudgill 1981). Divergence from the speech
plicative model, and style is not characterised of the addressee can be understood in terms
in itself. Criticisms of this theory, in particu- of “referee design” (a third person target or
lar concerning its unified and uni-dimen- ideal audience).
sional nature (Traugott/Romaine 1985; Bell proposes a “Style Axiom”: “variation
Coupland 2001), centre on the explicative on the style dimension within the speech of
side of things, concluding that style should a single speaker derives from and echoes the
be looked at within a wider range of lin- variation which exists on the ‘social’ dimen-
guistic practices with which speakers con- sion” (Bell 1984, 151). Style derives from
struct social meaning. The interview tech- social evaluation, with the values attributed
nique, which Labov defends as a means of to social groups being transferred to the dif-
eliciting real-world stylistic diversity, is also ferent situations. This explains the lesser
challenged. Others, who would argue that extent of variation centred on the audience
the interview introduces artefacts, for exam- (i. e. stylistic) than for the social, which is
ple in narratives (Wolfson 1976), prefer to centred on the social attributes of the speak-
1358 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ers. Exceptions to this model, which Bell puts Their objectives can be compared to those
down to “hyperstyle” are rare (Armstrong of Kroch (1978), who proposes to explain
2001 for an example in French). With audi- patterns of phonological variation by natu-
ence design, then, the impact of the audience ral processes of simplification and phonetic
on the speaker is all important; an audience conditioning which operate in ordinary lan-
which, similar to that of Goffman (1981), guage forms: speakers belonging to different
produces greater or lesser effect depending groups react differently to natural processes
on whether the speaker addresses his/her of language change, with the elite looking
speech directly to it, obtains feedback, etc.: to curb them. Thus, rather than talking of
speaker > addressee > bystander > over- simplification in the dialects of the non-elite
hearer > eavesdropper. Non personal el- strata, Kroch sees it the other way around,
ements (topic > situation) also influence with the prestige dialects inhibiting natural
speech, although to a lesser degree. How- process of language change, opting for con-
ever, these non personal factors are difficult servative and literate forms. However, not
to single out: the importance of the topic is all variable phonological processes can be
well-attested (within the same interview, for explained in terms of simplification, and
example, whether the speaker is talking about Dressler/Wodak (1982) distinguish, among
his/her children or religious practices will the valorised phenomena in the German
produce style differences). As for the exact spoken in Vienna, between processes of
effects of the situation, these, too, are diffi- natural inhibition and positive distinction.
cult to measure since change of situation is Biber and Finegan shift the primary in-
usually accompanied by other modifica- terest from phonology to syntax and dis-
tions, concerning notably the participants. course (i. e. the interpretation), where it is
The interview can be tempting since it difficult to argue in terms of simplification
gives more clear-cut opportunities to processes, and where a number of the spoken
contrast and compare than natural speech styles in literate societies can be seen to re-
contexts, given the possibility to control flect the relation to writing (also Tannen
and manipulate the situation. Bell (2001) 1982 for the range of genres for written and
and Bell/Johnson (1997) outline an experi- spoken language, and Armstrong 2001 on
ment which aims to test the effects of cer- the impact of the written norm on spoken
tain important factors within the interview language). Whereas informal registers are
(factors concerning both the interviewer more dependent on prosodic features and
and the interviewee are crossed and the context, and show preference for implicit
same person is confronted by three differ- meaning (paratax, concision, ellipsis), for-
ent interviewers); Rickford/McNair-Knox mal registers are more explicit and decon-
1994 compare interviews of the same Afro- textualised, relying more upon segmental
American girl by two different interviewers, syntax. Registers are ranged along a con-
insider vs. outsider. tinuum, between ‘simple’ and ‘elaborate’,
The underlying nature of these experimen- according to the communicative constraints
tations is, nonetheless, a conception of style which govern the different modes, be they
as a “dimension” comparable to the different explicit, elaborated and typically written-
axes of social structuring (Coupland 2001 like, or implicit, economical, context-de-
for a critique). pendent and typical spoken-like (also Chafe
1982). Also, rather than high social status
3.3. Functional motivation being taken to be the source of a broad sty-
Finegan and Biber (1994; 2001), who are in- listic palette, it is access to literacy. This has
terested in the roles of different grammatical been observed in different societies, for
categories, formulate the opposite hypothe- example in a rural Wolof community in
sis to that of Bell as far as the link between Senegal (Irvine 2001), where the low-rank-
style and the social is concerned. For them, ing gewels or ‘griots’ show more variation
the notion of variable is too restrictive, and than the nobles whom they venerate.
they prefer to look for functional motivation Within the same type of functional per-
based on communicative constraints for spective, Cheshire (1997) suggests that certain
the features characteristic of what they call syntactical forms become stigmatised due to
registers. This approach accepts that speak- their privileged use in familiar situations
ers are all multi-stylistic although they use (spoken, in face to face contact between
only a single social dialect. friends or acquaintances, with inferences).
133. Research on Sociolinguistic Style 1359
Thus it would appear to be the functional That which we call style is, then, a highly
context which determines social evaluation; complex phenomenon, fundamental to lan-
certain forms become stigmatised since they guage, and almost certainly not explicable
are felt to be too ordinary or ‘un-literate’ and by simple processes when we consider that
are avoided by privileged speakers. Func- the ability to use style ranks among the most
tional constraints reflect the degree of plan- important of all human practices since it
ning (planned vs. unplanned speech), the de- renders the negotiation of social meaning
gree of shared context, and the purpose of the possible.
exchange (showing speaker involvement or
detachment). Differences across social groups 5. Literature (selected)
are seen to result from differential access to
registers (in particular literate and written), AILE (Acquisition et Interaction en Langue Etran-
and unequal distribution of practices. gère) (2002) L’acquisition de la variation par les
Thus we can see why Biber and Finegan, apprenants du française langue seconde 17.
opposing other sociolinguistic models, ac- Andersen, E. S. (1990) Speaking with Style. The
cord so much importance to the spoken/ sociolinguistic Skills of Children, London/New
written relation, although it is not so much York.
the medium (i. e. speech vs. writing) itself Armstrong, N. (1998) “Perspectives sociolinguis-
(a literate register is not necessarily written) tiques sur la grammaire variable en français et en
which is important as its being seen as a anglais”, in: Revue Parole 3–4, 191–216.
product of literacy (Gader 2004). – (2001) Social and stylistic variation in spoken
French: a comparative approach, Amsterdam/Phil-
adelphia.
4. Concluding remarks
Auer, P. (1992) “Introduction: John Gumperz’s
After a long period of neglect, the study of approach to contextualization”, in: The contex-
style is becoming increasingly more docu- tualization of language, Auer, P./di Luzio, A., eds.,
mented, as the number of recent works con- Amsterdam, 1–38.
firms. Still, more is needed in the way of con- Bell, A. (1984) “Language Style as Audience De-
frontational works such as the comparative sign”, in: Language in Society 13, 145–204.
evaluation of different models carried out by – (2001) “Back in style: re-working audience de-
Kiesling/Schilling-Estes (1998): from two sign”, in: Eckert/Rickford, 139–169.
different situations in American life, they Bell, A./Johnson, G. (1997) “Towards a Sociolin-
test the descriptive and explicative capacities guistics of Style”, in: University of Penn Working
of the different theories. In exploring the Papers in Linguistics 4.1, 1–21.
nature of all the linguistic features implied, Berruto, G. (1987) “Varietät”, in: Sociolinguistics/
it should be possible to assess to what extent Soziolinguistik, Ammon, U./Dittmar, N./Mat-
the different approaches proposed are com- theier, K., eds., Berlin/New York, 263–268.
patible, or complementary, even.
– (1995) Fondamenti di sociolinguistica, Bari.
Such confrontations are extremely useful
since the actual objectives of the different Biber, D. (1988) Variation across speech and writ-
ing, Cambridge.
theories almost invariably differ from one
to another, broadening thus the application – (1994) “An Analytical Framework for Register
of the term style, rendering it all the more Studies”, in: Biber/Finegan, eds., 31–56.
vague. The way forward, then, is in increased Biber, D./Finegan, E., eds., (1994) Sociolinguistic
empirical, ‘natural-setting’ research, the ex- Perspectives on Registers, New York/Oxford.
ploration of initiative style-shifts and style- Blom, J./Gumperz, J. (1972) “Social Meaning in
equivalents in historically different societies linguistic structure: Code-Switching in Norway”,
(especially non-western – Irvine 2001), more in: Directions in sociolinguistics, Gumperz, J./
integration between the study of style and Hymes, O., eds., New York, 407–434.
that of other ways of speaking, e. g. verbal Brown, P./Levinson, S. (1987) Politeness: Some
genres and all institutionalised varieties, universals in language usage, Cambridge.
and a better understanding of the reasons Brown, R./Gilman, A. (1960) “The pronouns of
behind styles and style-shifting (Levinson power and solidarity”, in: Style in language, Se-
1988; Youssef 1993; Schilling-Estes 2002). beok, T., ed., Cambridge Mass., 253–276.
This would lead to linguistic and social dif- Chafe, W. (1982) “Integration and Involvement
ferentiation no longer simply being con- in Speaking, Writing and Oral Literature”, in:
sidered as reflections of each other. Tannen, D., ed., 35–53.
1360 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Cheshire, J. (1987) “Syntactic Variation, the Lin- Style and Social Evaluation, Giles, H./Powes-
guistic Variable, and Sociolinguistic Theory”, in: land, P., eds., New York, 154–70.
Linguistics 25, 257–82. Goffman, E. (1981) “Footing”, in: Forms of talk,
– (1992) “Register and Style”, in: International Philadelphia, 124–59.
Encyclopedia of linguistics, Bright, W., ed., New Gumperz, J. (1982) Discourse strategies, Cam-
York/Oxford, 324–7. bridge.
– (1997) “Involvement in ‘standard’ and ‘nonstan- Halliday, M. (1978) Language as Social Semiotics,
dard’ English”, in: Taming the Vernacular: from London.
dialect to written standard language, Cheshire, J./
Stein, D., eds., Harlow, 68–82. Hymes, D. (1974) Foundations in sociolinguistics.
An ethnographic approach, Philadelphia.
Coseriv, E. (1969) Einführung in die strukturelle
Linguistik, Tübingen. Irvine, J. (2001) “‘Style’ as Distinctiveness: The
Culture and Ideology of Linguistic Differenti-
Coupland, N. (1980) “Style-shifting in a Cardiff ation”, in: Eckert, P./Rickford, R., 21–43.
work-setting”, in: Language in Society 9, 1–12.
Joos, M. (1962) The Five Clocks, Bloomington,
– (2001) “Language, situation and the relational Indiana University Research Center in Anthro-
self: Theorising dialect-style in sociolinguistics”, pology, Folklore and Linguistics.
in: Eckert, P./Rickford, R., 185–210.
Kallmeyer, W. (1995) “Zur Darstellung von kom-
Dittmar, N. (1995) “Register”, in: Handbook of munikativem sozialem Stil in soziolinguistischen
Pragmatics, Verschueren, J./Ostman, J./Blom- Gruppenporträts”, in: Kommunikation in der
maert, J., Amsterdam/Philadelphia, 1–16. Stadt 3, Keim, I., ed., 1–25.
– (1997) Grundlagen der Soziolinguistik – Ein Ar- Kiesling, S./Schilling-Estes, N. (1998) “Language
beitsbuch mit Aufgaben, Tübingen. style as identity construction: a footing and fram-
Dorian, N. (1994) “Stylistic Variation in a Lan- ing approach”, in: New Ways of Analyzing Vari-
guage Restricted to Private-Sphere Use”, in: ation 27 (poster), Athens, Georgia.
Biber, D./Finegan, E., eds., 217–232. Kroch, A. (1978) “Toward a Theory of Social Dia-
Dressler, W. (1988) “Language Death”, in: Lan- lect Variation”, in: Language in Society 7–1, 17–36.
guage: The Socio-cultural Context. Linguistics: Labov, W. (1964) “Stages in the acquisition of
The Cambridge Survey IV, Newmeyer, F., ed., standard English”, in: Social Dialects and Lan-
Cambridge, 184–192. guage Learning, National Council of Teachers of
Dressler, W./Wodak, R. (1982) “Sociophonological English, Shuy, R., ed., Illinois,77–103.
methods in the study of sociolinguistic variation – (1972) Sociolinguistic Patterns, Philadelphia.
in Viennese German”, in: Language in Society 11,
339–370. Levinson, S. (1988) “Conceptual problems in the
study of regional and cultural style”, in: The study
Eckert, P./Rickford, R. (2001) Style and Socio- of urban vernaculars, Dittmar, N./Schlobinsky, P.,
linguistic Variation, Cambridge. eds., Berlin, 161–90.
Errington, J. (1988) Structure and Style in Javan- Mendoza-Denton, N. (2002) «Language and
ese, Philadelphia. Identity», in Chambers J./Trudgill P./Schilling-
Ferguson, Ch. (1994) “Dialect, Register, and Estes N., The Handbook of Language Varitation
Genre: Working Assumptions about Conven- and Change, Oxford 475– 99.
tionalization”, in: Biber, D./Finegan, E., eds., Milroy, L./Gordon M. (2003) Sociolinguistic.
15–30. Method and Interpretation, Oxford.
Finegan, E./Biber, D. (1994) “Register and Social Mougeon, F. (1999) La variation stylistique en
Dialect Variation: An Integrated Approach”, in: français de France, du Québec et de l’Ontario, thèse
Biber, D./Finegan E., eds., 315–347. inédite, Université de Paris-X.
– (2001) “Register Variation and Social Dialect Palimpsestes 10 (1996) numéro spécial “Traduc-
Variation: The Register Axiom ”, in: Eckert/Rick- tion et niveaux de langue”.
ford, 235–267.
Rampton, B. (1999) Styling the other, Journal of
Gadet, F. (1998) “Cette dimension de variation sociolinguistics 3 (4).
que l’on ne sait nommer”, in: Sociolinguistica 12,
53–71. Regan, V. (1996) “Variation in French Interlan-
guage. A Longitudinal Study of Sociolinguistic
Gadet, F. (2004) «La signification sociale de la Competence”, in: Second Language Acquisition
variation», Romantisches Jahrbuch 54, 98–114. and Linguistic Variation, Bayley, R./Preston, D.,
Gal, S. (1987) “Repertoire”, in: Sociolinguistics/So- eds., 177–201.
ziolinguistik, Ammon, U./Dittmar, N./Mattheier, Rickford, J./McNair-Knox, F. (1994) “Addressee-
K., eds., Berlin/New York, 286–292. and topic-influenced style shift: a quantitative
Giles, H./Powesland, P. (1975) “A social Psycho- sociolinguistic study”, in: Biber, D./Finegan, E.,
logical Model of Speech Diversity”, in: Speech eds., 235–76.
134. Research on National Languages 1361
a true understanding of how deeply rooted tiquity. Originally, the Romans called other
national issues are in the history of our cul- peoples indiscriminately nationes or gentes.
tural evolution. Those scholars who share a Etymologically, both expressions implied a
wider perspective still seem to be in the mi- common factor: descent by birth (natio :
nority nowadays. And yet, ever since earlier nasci ‘to be born’; gens : genus/generare,
approaches to clarify the vast historical di- etc.). With the spread of Christianity in late
mension of nationalism and related issues, antiquity, Latin natio acquired a specialized
there has been a growing awareness of the meaning. Nationes were those peoples that
magnitude of the problems involved. Earlier, had adopted Christianity and were con-
Symmons-Symonolewicz (1981) drew atten- sidered civilized. Pagan peoples were de-
tion to the fact that as early as the Middle scribed as gentes, and this term eventually
Ages nationalism was a significant factor in carried the connotation of primitivism. In
European history while Haarmann (1993) the languages of Western Europe, borrow-
elaborated on the implications of language ings from Latin natio have been in use since
as a symbol and instrument of nationalism the Middle Ages. The German term Nation
in antiquity. is attested since the 14th century. It was long
The discussion about NL s cannot reason- used as a synonym for Volk until its sem-
ably delimit itself to language-oriented antic specialization in the age of national-
facets of the problem area. The attribute ism. Then, the idea of “NL” was considered
“national” points to a collectivity of speak- the highest ideal of civilized community life
ers, the speech community with its socio- among the historical nations. In this tradi-
political organization. Although the rela- tional view, the term “NL” became associ-
tionship between the NL and its collectivity ated with a people who had their own state,
of speakers is a conditio sine qua non for the had their own distinct culture, their own
former, the nature of the latter is ambiguous. literary language, and were unified by the
It depends on the priorities of in-group soli- bonds of the mother tongue. As recently as a
darity, self-identification and external defi- few decades ago it was inconceivable that
nition whether the collectivity is represented the languages of smaller ethnic groups form-
by a tribe, a “people”, a group with specific erly not assigned the status of a historical
ethnocultural patterns, a “race” (in the an- nation would be granted cultural and politi-
thropological sense) or a politically organ- cal rights of the type only a traditional
ized community (e. g. a nation or national- NL enjoyed, such as the right to be used as a
ity). Bartlett (1993) has illustrated that, medium of instruction in school and as an
among the peoples of Europe, the relation- official language in local administration. In
ship of language to “peoples” or “races” was recent years, NL rights have been granted
historically highly diverse and is therefore and implemented for languages with only a
much more uneven than the modern observ- few thousand or hundred users such as Inuit
er might think. in northern Canada and for Saamic in the
Finnish province of Lapland (see Haarmann
2. Terminological quandaries 2001 for ecological conditions of small lan-
guages).
and the connotations of key terms
We can observe a shift in the semantic
In the history of NL research, the key term contents of what the key term “NL” meant
“national” and its associated ethnopolitical earlier and what it means nowadays. The
concepts have experienced considerable traditional term “NL” which emerged, as
changes in as much as the pertinent termi- an ethnocultural concept in the early 18th
nology has been embedded in various ethno- century and, as an ethnopolitical concept,
political schemes (i. e. in the Pre-National started to be associated with political affairs
Era, in the Age of Nationalism, in the Post- in the late 18th century, has experienced an
modern Era of multicultural interaction). extension of its original meaning. The peri-
Changes in meaning have occurred in the od from the early 19th to the early 20th cen-
terminology of all those languages that have turies was the most intense period of con-
borrowed the basic expression “nation” solidation of historical nations into nation
from Latin (cf. arts. 45; 134). Taking the states. That period could be termed the pri-
Latin term natio/nationem to illustrate sem- mary stage of nation state formation and
antic changes, it can be observed that a shift of NL ideology. In the late 20th century, a re-
in its basic meaning already occurred in an- newed drive toward the creation of nation
134. Research on National Languages 1363
states can be observed. This movement con- Kalmyks in Russia; e. g., see the use of this
cerns smaller ethnic communities or com- key term in Adelung 1815). This terminol-
munities which had remained in the shadow ogy was in use before the politicization of
of one of the historical nations. The dissol- the NL issue, then it was exclusively as-
ution of the former Soviet Union has pro- signed to historical nations, but not to lin-
duced a resurgence of local nationalisms guistic minorities. Language as a symbol of
and a renaissance for NL s that had been ethnonational identity is not a stable el-
suppressed under the cover of nationalistic ement in relationship to the collectivity of its
Sovietism. What we are experiencing today speakers. The weight of language as a
may be called the secondary stage of nation national symbol depends largely on its so-
state formation and of NL ideology. This ciocultural potential. Ethnonational sym-
second drive toward the (re)appraisal of bolism is simple in a community where lan-
national cultures also includes an increase in guage only serves as a spoken means. On the
prestige for many minority languages and other hand, diverse elaborate functions of
their association with the realm of NL plan- language, such as a written standard and
ning. These recent developments of the a potential elaboration of specific functions
political promotion of national cultures and in various fields (e. g. language of adminis-
associated languages fall in line with a major tration, of education, of science, of global
trend in the global discourse on human intercommunication), definitely contribute
rights. This emphasizes the need to grant to the complexity of its symbolic value in a
national rights to all ethnic communities, speech community. In the terminological de-
regardless of their sociodemographic prop- bate, any analysis of issues relating to “NL”
erties (e. g. size, age-group differentiation) has to cope with the basic problem of float-
or their historical sociocultural status (see ing conceptual nuclei and with the phenom-
Skutnabb-Kangas/Phillipson 1994 for the enon of changing relationships among the
implications of linguistic human rights, cf. participating factors. This becomes particu-
art. 257). The theme of “NL” has even been larly visible in complex relationships between
extended to many languages that are con- the concept “NL” and the community of its
sidered endangered. In the case of linguistic users. It is easy to define German as the NL
minorities and smaller ethnic groups, the at- of Germans, Russian as the NL of Russians
tribute “national” has assumed a general or Swedish as the NL of Swedes. However,
ethnic connotation. there is no single NL for French people.
In the literature on nationalism and re- French is the NL of northern Frenchmen
lated issues, the attribute “ethnonational” is while Occitan is the NL of many southern
often encountered as a term with a wider French people. As for Italian, only the out-
meaning (e. g. in Hughey 1998). An ethnon- sider would assign Italian (= the Italian
ational language (ENL ) is the identity Standard Language) the role of a NL for
marker of a speech community, regardless of all Italians. Since awareness of regional va-
its sociopolitical status (as a nation, a rieties of Italian as markers of identity is
nationality, a minority group or a clan). strong, a resident of northwestern Italy
This terminology has been systematically would rather claim Piedmontese to be his/
applied by Fishman (1988), and it is com- her NL (and not Standard Italian), while a
mon in Soviet and post-Soviet Russian citizen of Venice would rather think of Vene-
sources as well (Russian etnonatsional’nyi). tian as his/her elementary linguistic marker
In Russian ethnic studies, a generalizing ter- of national identity. Still more complex are
minology for key concepts such as “national relations among Jewish communities. There
culture” and “NL” is preferred, when refer- is no overall NL for all of Jewry. Classical
ring to historical nations and smaller Hebrew serves as a vehicle of ritual and as
nationalities alike (Melik’ian et al. 1994, 570 a sacral symbol of Judaism. Ivrit (modern
ff). It is noteworthy that the encompassing Hebrew) is the NL of about two thirds of the
meaning of “NL” in modern usage has a his- citizens of Israel. Since Jewry is traditionally
torical parallel. In the German usage of the divided into Ashkenazic and Oriental (and
late 18th and early 19th centuries, the term further into Sephardic) Jews, these sub-
linguistische Nation (‘language-oriented groupings have NL s of their own. Yiddish
nation’) referred to historical nations (e. g. was acknowledged as the NL of Ashkenazic
Germans or Russians) as well as to small Jewry in 1908, during the Tshernovitser
communities (e. g. Sorbians in Germany or Conference. Oriental Jews have several NL s,
1364 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
among them Judeo-Persian (Dzhidi), Judeo- homo sapiens sapiens) from the times of
Tadzhik (Bokharic), Judeo-Tat (Dzhu- their first cultural manifestations. It can
huric), Judeo-Iraqi (Yahudic), Judeo-Ara- therefore be conjectured that communi-
maic (Lishani Deni), Judeo-Arabic, and cation in the same language variety was an
others. The NL of the Sephardim is Ladino elementary experience for group solidarity
(Judezmo), derived from Medieval Spanish already at times when the social network of
(Fishman 1985). communities was organized on the level of
The singling out of a NL may depend on bands for hunting and gathering. Equally
certain grades of linguistic distance between crucial for the shaping of cultural identity
language varieties. The Mordvins, a Finno- among the members of the archaic band was
Ugrian people in the central Volga region, the experience of communication barriers
have two distinct NL s. Historically, there that may have operated in the contact of one
have always been two Mordvin languages, band with others. The identification of one’s
Erza and Moksha, respectively. The two lan- own language as band-specific, that is, of
guages are also used as written means with language boundaries as splitting along the
distinct standards. In 1993, the local parlia- lines of band cohesion, was as important
ment of Mordovia decided to acknowledge for cultural identity as was the experience of
Erza and Moksha as separate NL s. In the intralingual communication. Thus, the dual
neighboring Mari community, there are also experience of inclusiveness (i. e. the role of
two standard languages (mountain Mari the ENL for in-group interaction) and ex-
and lowland Mari) in use for this national- clusiveness (i. e. the role of linguistic bound-
ity, which is also of Finno-Ugrian stock. In ary marking between local bands) as deter-
contrast to the Mordvin case, however, only minants in the process of cultural identity
one Mari language is accepted as the NL can be readily assigned to the level of band
despite two regional varieties. organization of modern humans as early as
the Paleolithic Age.
3. A sociohistorical typology of the (2) Language – culture – tribe/clan
complex linkage “language – (ethnic collective)
culture – community of speakers” Social relations on this level of community
life are much more complex than in bands.
In order to understand the magnitude of the In tribes or clans we find social stratification
(E)NL issue throughout history and in mod- which reflects a hierarchy of power. The exist-
ern times, one has to assign language its ence of chiefdom is closely associated with
proper role in human relations. Although the social bonds of group cohesion in
language may not function as the symbol a tribe or a clan. The awareness among ordi-
of premier significance in all ethnonational nary tribesmen that authority concentrates
manifestations, “as the supreme (most elab- in the power of a leading figure has con-
orate, subtle, all-pervasive) human symbol- siderable bearing on the structures and
system, it is more likely than other symbol- themes of oral tradition (Donald 1993,
systems to become symbolic of the ethno- 267 f). Culture heroes and powerful ances-
national constellation as a whole” (Fishman tors with putative supernatural powers enter
1988, 639). A language’s potential to func- the world of myth. At this stage of cultural
tion as a collective symbol of its speakers de- evolution, language is available only as a
rives from its highly effective indexical rela- spoken means, and it is the dominant vehicle
tionship with an associated culture. Several of cultural memory. Myths of origins are the
major constellations of language, culture oldest genre for preserving memories of the
and the ethnic collective body result from primordial age. The ethnically specific char-
the network. These constellations can be as- acter of a local language is emphasized in so
signed specific positions on an imagined far as the other cultural patterns of the tribe
continuum from the most basic to the most (or clan) are exploited for in-group identity.
complex in the following way: This level of social organization also sees
the first linguistic variations within the eth-
(1) Language – culture – band nic group. Language usage is diversified into
Language has always been a distinctive cul- dualities or oppositions. Variety of language
tural institution among modern humans use may manifest itself in the duality of “or-
(i. e. among the representatives of the species dinary language” versus “ritual language”
134. Research on National Languages 1365
(as used by the shamans) or of “ordinary Greeks had in the accuracy of their cognitive
language” versus “specialized language use powers. As a pertinent stereotype, the no-
among the members of hunters’ brother- tion of the barbarian supported Greek eth-
hoods”. The opposition becomes evident in nic self-awareness and, when the Greeks
the language use among men in contrast to possessed the advanced technology of al-
the language use among women or in taboo phabetic writing, it was reinforced. Ethno-
patterns of social terminology (Haarmann national terminology was also highlighted as
1997, 268 ff). an instrument for constructing deprecative
images of non-Greeks for raising the bound-
(3) Language – culture – socially stratified aries of social and cultural distance. This
society (people) process is apparent in the classical Greek
The ethnonational conglomerate of what is tragedies. “The ‘truths’ that Thracians were
called people in English, peuple in French, boors, Egyptians charlatans, and Phrygians
Volk in German and narod in Russian already effeminate cowards were deemed self-evi-
existed in antiquity. The specific ways in dent, and came to affect the tragedians’ re-
which ethnic diversity of the antique world casting of myth; tragic drama therefore
is perceived by ancient authors (e. g. Hero- provided in its turn cultural authorization
dotus, Strabon, Plinius) in their writings for the perpetuation of the stereotype” (Hall
illustrate the self-contained manipulation 1989, 103). Stereotypes about the barbar-
of ethnic features which is at work for the ians flourished throughout Greek antiquity,
identification of “peoples”. The identifica- and they included evaluations of all of their
tion of other peoples by anyone living in the neighbors, regardless of their actual level of
world of Hellenistic or Roman civilization cultural development. If the level of civili-
was always accompanied by the extensive zation among the “barbarians” was similar
application of positive and negative values. to that of the Greeks, the Greeks emphasized
Peoples are characterized on the basis of the negative traits of the civilized world, for
geographical criteria (those who live the example, in the case of the Etruscans who
farthest away from a given area are the most “had the reputation, among the Greeks, for
mysterious), of social patterns (the Lycians luxurious habits and decadent morals”
were believed to be akin to the mythical (Bonfante/Bonfante 1983, 41).
Amazons because of their matrifocal so- The fabric of the cultural term “barbar-
ciety), of lifestyles (Etruscans were consider- ian” illustrates that the system of ethno-
ed decadent by Greeks and Romans because national values acquires many strata in a
of the lavish habits of the Etruscan elite), of hierarchically structured society which is
historical traditions (the Egyptians enjoyed characterized as an ethnic collective by indi-
much prestige because of their “old cul- vidualizing features such as descent (e. g.
ture”) and of language. Germanic peoples in the early Middle Ages),
In Greek Antiquity, the world was di- cultural patterns and lifestyle (e. g. Slavic
vided into the civilized sphere of high cul- peoples under the influence and control of
ture (including literacy) and the realm of Orthodox Christianity) or language (e. g. in-
barbarian peoples which included all illiter- dividual peoples in Western Europe speak-
ate non-Greek cultures. The Greek term ing a Romance language). In this network of
barbaros was an effective instrument of ethnic features, the relationship of language
Greek manipulation of the Europeans’ cul- and the ethnic collective may become fairly
tural memory, and it has persisted as a key complex. In many societies, the problem of
term of our “cultural” vocabulary up to the duality of a vernacular language versus a
present. Already in the archaic period the standardized language emerges. The latter
Greek term barbaros had become a key con- usually is the guarantor of literacy among
cept in the support mechanism of ethnic sta- members of the privileged social classes. In
bilization. Evidence for the use of the term Western Europe, the high variety (cf. art. 15)
barbaros is found in the oldest literary work was Latin for centuries, and local bilin-
of ancient Greece, the Iliad (II 867). Having gualism manifested itself in dualities such as
served as an ingredient of the antique “civi- Italian vernacular vs. Latin, Old High Ger-
lized” world, the ideas which have been man vs. Latin, Old Irish vs. Latin, Old Swed-
handed down to us, such as the evaluations ish vs. Latin, Polish vs. Latin, etc. In Eastern
of the barbarian, reflect Greek chauvinism Medieval Europe, the situation was even
and illustrate the amazing confidence the more complex, with the duality of low ver-
1366 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
sus high varieties differentiating into a trip- ment of existing historical trends. There had
licity of languages. Greek and Church Slav- been trends of a national consciousness
onic functioned as prestigious high varieties much earlier, and language had already
with Slavic varieties as vernaculars (e. g. Bul- been playing a role as a marker of national
garian vs. Church Slavonic/Greek in Bulga- identity during the Renaissance in Italy. In
ria, Old Russian vs. Church Slavonic/Greek the cultural areas of Slavic Christianity in
in the Kievan Rus – see Haarmann 1993, the East, in Bulgaria and Russia, there were
144 ff for linguistic and cultural contrasts in signs of an awareness of the vernacular as
medieval Europe). a unifying factor already in the Middle
Ages. What makes the Cult of the NL in the
(4) Language – culture – ethnic collective 18th century different from earlier manifes-
with aspirations of political self- tations of a national consciousness based on
government and of a unified culture language is the fact that the validity of the
(nation) NL is promoted systematically as an ideo-
As long as cultural identity is not monopol- logy, whereas earlier instances were coinci-
ized by any one language and the political dental and of local coinage (Haarmann
status of a cultural region is not of primary 1995a, 31 ff). The Cult of the NL assumed
concern in the speech community, language political connotations with the rise of the
use is governed by practical considerations, nation state ideology which also took place
and political affairs reflect status quo real- in the 18th century. The emergence of the
politik. This is the reality of peoples who French Republic in the aftermath of the
form sociocultural bodies in a given histori- Revolution of 1789 is representative of the
cal (pre-national) state. The development merging of the linguistic with the political
from the stage of peoples to that of nations dimension in the idea of “nation”. The
is more a matter of a change in world-views merging of the two major aspects into what
rather than of a change of social structures. was to become the mainstream of cultural
“Nation” is an imagined entity rather than and political development in Europe in the
an element of ethnocultural reality. The 18th 19th century has some isolated forerunners
century saw the breakthrough of the Cult of already at the dawn of the Modern Era, that
the NL that culminated in the manifestations is, in the late 15th and early 16th centuries.
of NL ideology of the following century. The The consolidation of Spain under the reign
vision on which this Cult was based was of the Spanish kings, Isabel of Castilia
that of language as a unifying factor for the and Ferdinand of Aragon, and the “ethnic
speech community as a whole, regardless cleansing” (i. e. the expulsion of Sephardic
of its social stratification or geographical Jews) after the fall of the last Moorish king-
spread. The ruling elite in the pre-nation dom on European soil in 1492, created an
states was multilingual (as opposed to wide- image of ethnic homogeneity and provided
spread monolingualism among the lower so- the ground for the promotion of Castilian as
cial classes), and this elitist multilingualism the NL . In neighboring France, the nation
was instrumentalized as a control mechan- state was finally consolidated as a result of
ism in social power relations. Since the Cult the conquests in the south and of decrees fa-
of the NL addressed the entire community, voring “the language of the king” (la langue
its constructive ideas were closely associated du roi = langue d’oeil = northern French) in
with the ideal of social emancipation, that is, the 1530s. In Europe’s far east, the Russian
of replacing former high varieties only ac- lands were “gathered” under the leadership
cessible to the educated classes with the ver- of the Muscovite grand-duke who assumed
nacular that was supposed to experience a the title of czar. Moscow freed itself of the
prestigious promotion of its social functions. grip of Tatar domination and, after the con-
The process of monopolizing language use quest of the rival republic of Novgorod in
in the speech community was considered the 1470s, the Muscovite State (Moskovskoe
a precondition for the national language to tsarstvo) succeeded in establishing itself as
serve as a symbol of a unified identity. a nation state with all the Russians living on
Although the philosophical foundations its soil.
of the Cult of the NL were elaborated as late The promotion of NL ideology and its
as the 18th century, it is not appropriate to intertwining with the political construct of a
speak of an “invention” of this cult. Rather, nation state produced two contradictory ef-
its idealization was an intellectual reinforce- fects. One was a drive toward the unification
134. Research on National Languages 1367
of the nation in terms of unified cultural tonians, Ukrainians, Croats). The third level
patterns, language use and a unified code of is the construction of national identities
values in an area where the national popu- among smaller ethnonational groups (e. g.
lation represented a clear majority. The Catalans, Corsicans, Kosovars = Kosovo-
other effect was a growing situational pres- Albanians) whose aspirations for political
sure on ethnic minorities which did not sovereignty remain a matter of dispute.
conform to the ideals of the majority. This
dilemma of NL promotion in majorities as (6) Language – culture – migrant pluralism
opposed to the creation of conflict for mi- There is another facet in the modern history
norities had never been satisfactorily solved of NL issues which is as significant as the
in the history of the European nation states awareness of ethnonational pluralism among
before the mid-20th century. indigenous (aboriginal) people around the
world. This is the drive among immigrants
(5) Language – culture – ethnonational to safeguard their NL in their countries
pluralism of residence (new homelands). Since immi-
As a function of the ethnic minority resis- gration, of refugees, asylum-seekers and
tance against the pressures of major NL s migrant workers, has rapidly increased in
and of a growing awareness of national val- the countries of the Northern Hemisphere,
ues, European societies have experienced migrant populations form a considerable
the emancipation of minor ethnic groups as portion in many post-industrialized states.
smaller nations. In the second half of the Consequently, traditional multilingualism
20th century, we could observe the emer- as represented by the interaction of NL
gence of a secondary wave of nationalism, (spoken by the majority of the population in
this time of minor ethnic groups. The his- a given state; see (4)) and ENL (spoken by
tory of national movements in the 19th cen- linguistic minorities; see (5)) has expanded
tury appeared to repeat itself after the dis- to encompass migrant NL s, too. Multicultu-
solution of the former Soviet Union and the ral society has become highly stratified and
demise of Soviet ideology. NL s which had complex. As far as ethnostatistical data are
remained in the shadow of the “all-Union available, they show an increasing number
language”, that is, Russian, and had fulfilled of immigrants with a highly diversified cul-
decorative rather than practical functions tural background and ethnic descent. In the
in the former Soviet Republics have been larger states of Western Europe, the num-
experiencing a renaissance since the early ber of migrant NL speakers count in the
1990s. Surprising as it may appear to the millions. More than 2 million Turks live in
citizens of the EU countries, striving as they Germany. Different varieties of Arabic
are to replace the nation state mentality with (Levantine, Maghrebine and Moroccan) are
a pluralistic model of a multicultural so- spoken in France by more than 2 million im-
ciety, in Eastern Europe, the historical mod- migrants from northern Africa. Migrant
els of both the nation state and the symbolic populations have been a demographic factor
values of the NL are held in high esteem, in Europe for generations, and one can ob-
particularly as a counter-weight to the exist- serve a shift in ethnic identity among some
ence of Russian-speaking minorities in all ethnic groups. For example, the cultural
the newly sovereign neighbor states of mod- patterns among the second and third gener-
ern Russia. Realpolitik in contemporary Eu- ations of Turkish immigrants to Germany
rope involves a strengthened awareness of who were born there differ from those
the values of NL s as symbols of a national among Turks in Turkey, their country of ori-
collective’s identity. Political consciousness gin. One speaks of the shaping of a “Turkish
among the ethnic groups of Europe is widely migrant identity”.
dominated by the emphasis placed on eth- Migrant NL s and their ecological condi-
nonational pluralism, and this pluralism tions have been on the political agenda
evolves on three parallel levels. One is the net- of community affairs for years. In contrast
work of national identities as associated with to the terminology applied to indigenous
the historical nations, the “great nations” of ENL s which is often associated with the
Europe (e. g. Germans, French, Russians); keyword “minority”, migrant NL s are
the other is the newly constructed web of subsumed under the term “community lan-
national identities among the emancipated guages”, and this for good reason. Despite a
nations of the “second generation” (e. g. Es- marked trend toward the concentration of
1368 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
a merger of the two originally independent signed by all the member states, among
ideas, was expected to function as a proto- other by France. The image of the NL and
type for integrative processes where all non- the related national culture in the evaluation
Russian cultures were to fuse with the Rus- of Western Europeans is not fading. On the
sian. All speakers of non-Russian languages contrary, it is flourishing and is further sup-
were supposed to shift to Russian as their ported by the realities – created by the EU
“second mother tongue” (Russian vtoroi enlargement toward Eastern Europe. The
rodnoi yazyk) with the function of an “inter- presence of the new member states such as
national” (Russian mežnatsional’nyi lit. ‘be- Poland, Hungary, the Czech Republic and
tween-national’) language. The stage of an the Baltic States will hardly diminish the
un-ethnic supranational identity of Soviet function of NL s in interethnic boundary
citizens envisaged by society planners was marking, although the number of official
often addressed in Soviet propaganda, es- languages will have to be reduced for the
pecially in the final phase of Sovietism. It is sake of practical communication.
noteworthy that the construct of a “socialist There is one particular field of inter-
a-national society” was not only propagated national communication where language use
in popular pamphlets, but perceived as exist- seemingly evolves in an “a-national” setting.
ing in scientific literature as well. An The use of English as a global language
example of this is an article written by the seems to indicate this pattern. And yet,
East German sociolinguist, Ising (1988, 339 relating to language use in global affairs, the
for evolutionary stages of the NL ). With the a-national nature of English is evident only
political changes in Eastern Europe since in certain specialized niches of the world-
1989 and the dissolution of the Soviet Em- wide communication network. This is true
pire in 1991, the construct of a “socialist for international trade, for project manage-
nation” vanished along with Soviet ideo- ment in developing countries, for intercom-
logy. In the former satellite states of the dis- munication in many fields of science, and in
solved Soviet Union, waves of nationalistic world-wide tourism. The use of English in
politics swept away the memories of the the latter domain concerns travel organi-
Marxist-Leninist supranational utopia (Tis- zation and accomodation management, but
maneanu 1998). not communication between tourists and
In Western Europe, there were no ideo- local agencies or entrepreneurs. There is a
logical constraints that would have pro- global trend to make tourists feel comfort-
duced unidirectional trends in the develop- able by addressing them in their mother
ment of national cultures and languages. tongue. A waiter in Budapest will mobilize
The Cult of the NL has persisted in many his knowledge of German (and not English)
local communities and as an icon of politics when serving German clients, a shop-keeper
in most of the nation states. At the same in Kathmandu will make an effort to speak
time, the need for a supranational political French to French tourists and, in Thailand,
perspective on the level of interethnic inter- there is a growing number of hotel em-
action has been continuously addressed ployees who know some Russian for their
by politicians in the EU countries. And yet, communication with the Russian clientele.
until now, the political bodies of the EU In this domain of “commercial” contact, ac-
have been functioning only within the limits comodating to the language preferences of
set by the willingness among nation state the tourist is considered an essential asset of
representatives to politically compromise. successful business. So, NL s experience a re-
The chances of materializing a truly supra- naissance of international recognition, at
national program in inter-European politics least on the level of touristic pidgins.
are minimal. The status of the NL s in the
EU bodies has been secured as far as they
function as official languages in the member 4. On the crucial relationship between
states. This is true for the 20 (since May the national language (NL), its
2004) major languages of the EU countries official status and the nation state
as well as for Irish which is acknowledged by
the European Court in Luxembourg. Lesser- In our modern world, state boundaries as
used ENL s enjoy protection as provided by symbols of territorial integrity have proved
the European Charter of 1992 which was to be as important as they were during peri-
implemented in 1999 but has not yet been ods of historical nationalism, although the
1370 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
functions of political boundary marking autonomy within the borders of a given state
may have undergone certain changes. As a (e. g. the development of political autonomy
rule, the governments in states with a record in Catalunya within Spain, of Greenland’s
of human rights violations use their terri- autonomous status within Denmark, of
torial and political integrity as instruments Quebec’s status within Canada). As a rule,
to bar foreign intervention. This is true for the NL and its associated culture are the
Turkey and its Kurdish problem, and it was arbitrators in motions toward autonomy
true for Yugoslavia during Milošević’s dicta- and/or territorial sovereignty. Even in those
torship until October of 2000. States with cases where religious interests seem to domi-
economic problems will raise customs bar- nate the process of segregation, it is usually a
riers for the purpose of national protection- combination of religious patterns with a lin-
ism, and the dispute over political borders guistically specific culture which character-
(e. g. between Ethiopia and Eritrea) or ter- izes ethnic contrasts (e. g. the Israeli-Pales-
ritorial sovereignty (e. g. the violent disso- tine conflict, the Russian-Chechen conflict).
lution of the former Yugoslavia, the first war The relationship of NL , ethnicity and ter-
in Chechnya, 1994–96) sparks wars today as ritoriality is much more uneven than might
it did throughout history. The emergence of be expected, and it yields different results in
historical nation states was characterized by different parts of the world. In order to illus-
the recognition of the national culture and trate this uneven relationship, an outline of
language as markers of nationhood and by recent developments (in the 1990s) is pres-
the exploitation of these markers for the cru- ented in the following overview.
cial issue of territorial sovereignty. In many
cases, the creation of a nation state was (1) NL – ethnicity/nationalism –
the result of a violent dislocation of a region territoriality in modern Europe
from an existing territorial unit (e. g. the split The unification of the two German States in
of Greece from the Ottoman Empire, of the late 1990 not only marked a turning point in
Irish Republic from the United Kingdom, realpolitik but was also symbolic of a change
of Finland from Russia). In other cases, it in national trends. The event of unification
meant the unification of hitherto separated symbolized the demise of ideological con-
regions (e. g. the consolidation of Russian trasts and the rehabilitation of historical
territory under Muscovite supremacy in the national interests. The political develop-
15th century, the founding of the German ment in Europe in the 1990s has produced
Kaiserreich in 1871). Of these major trends exactly that – a renaissance of nationalism
of a political mobilization of ethnicity, the and a revival of its pertinent icon, the Cult
former is of vital importance and is still of the NL . At no time in the 20th century
functioning today. have there been such large-scale changes in
According to Huntington’s (1996) assess- the relationship of ethnicity and territorial-
ment, modern nationalisms emerged after ity as in the 1990s, not even when compared
the demise of the former East-Western ideo- with the changes that occurred after World
logical barriers. In fact, ethnic conflicts had War I . In addition, the drive toward terri-
existed in many parts of the world, but they torial sovereignty in recent years has been
were covered, suppressed, or distorted by inspired by a strong desire for political self-
ideological contrasts so that they could be denomination while, after World War I , this
incorrectly evaluated as marginal (see Haar- was only partially so. The multinational fab-
mann 1993 for language-oriented national- ric of states such as Czechoslovakia or Yu-
ism in the European context). With the de- goslavia was artificial and did not reflect
mise of Sovietism, older conflicts received their citizens’ desire for national self-domi-
more attention from the broader public, nation (i. e., for Slovaks, Slovenes or
and new conflicts spurred the fragmentation Croats).
of ethnicities. Furthermore, the growing At a time when Western Europeans were
awareness of ethnic fragmentation has a engaged in a growing trend toward suprana-
bearing on territorial claims. In fact, the tional integration, a fresh wave of national-
fragmentation of formerly larger territorial ism swept Eastern Europe. After the iron grip
units into smaller national territories illus- of Sovietism had loosened, the former satel-
trates an extreme case of territorial change. lite states and their national cultures experi-
There are many pre-stages to territorial dis- enced a renaissance. Large-scale changes
location such as varying degrees of political also occurred with the dissolution of the
134. Research on National Languages 1371
former Soviet territories. The NL was ex- lation that distinguishes itself from the ma-
ploited as the overall symbol of boundary jority. This is true for the Basque Country
marking in the newly achieved territorial where ETA radicalism still seems to be firmly
sovereignty for the numerous nation states rooted and for Catalunya where the Catalan
on the periphery of the new Russia, the Bal- irredenta strives for still greater political au-
tic Republics, Belarus, Ukraine, Moldova, tonomy on the EU level. As a repercussion
Georgia, Armenia, Azerbaijan, and the re- of the human rights debate, indigenous mi-
publics in formerly-Soviet central Asia (Ka- norities have become more and more aware
zakhstan, Uzbekistan, Turkmenistan, Kyr- of their ethnic peculiarities, and this aware-
gyzstan, Tajikistan). Within the territory of ness is mobilized for the safeguarding of cul-
modern Russia, changes occurred in the tural and linguistic rights. Related claims
status of regional non-Russian territories. In include demands for an amelioration of the
some regions such as Tatarstan (with its titu- status of the NL and other cultural institu-
lar Tatar population), Khalm-Tangsh (with tions as well as for an enlargement of auton-
its Kalmyk population) or the Komi Repub- omy in regional administration. The Corsi-
lic (with its Komi population), local lan- can Movement has achieved one of its major
guages were integrated in the local language goals only in late summer of 2000 – special
laws to become official languages alongside administrative status. This is the first case
Russian, a sentimental (and practical) boost of regional autonomy being granted in the
of the NL s which had lacked sufficient rec- otherwise unitarian French State. In neigh-
ognition during the Soviet Era (Haarmann boring Sardinia, the NL language issue
2000, 798 ff.). Chechnya has remained a zone seems to be dominating the new trend of
of conflict for years. The status of Chechen nationalism. Education in Sardinian along-
was that of a language of the state (rather side Italian is of major concern to regional-
the rebellious republic of Chechnya) be- ists. Viewed against the reality of a fairly
tween 1996 Narodonaselenie. Entsiklopedi- autonomous administration, Sardinian sep-
cheskii slovar’ and 1999 when Russian was aratism has remained reduced to small ex-
only employed in contact with the Russian tremist circles.
government. However, since the times of the New nationalism has also arisen from the
second war in Chechnya (starting in Septem- milieu of migrant populations, particularly
ber of 1999), Chechen is latent in the admin- those belonging to ethnic groups of African
istration of Chechnya, now under direct and Asian origin. The issue of “community
control of Russia’s president. languages” in many regions of the EU
The nation state principle has also member states has grown to major propor-
worked in other parts of modern Europe, tions during the 1990s. Steady migration
and the Cult of the NL has been revived. of asylum seekers and refugees from outside
This is true for the disintegration process of Europe to the countries of Western Europe
former Czechoslovakia and Yugoslavia. In has brought about sociodemographic changes
the Balkans, the world could follow how in the ethnic infrastructure of many commu-
fiercely national interests of self-domination nities. Nowadays, all big cities have a multi-
may clash with a centralized political power. national population. In the centres of some
The former linguistic symbol of national cities, there live more non-indigenous resi-
unity in Yugoslavia, Serbo-Croat, dissolved dents than local Europeans (e. g. the inner
to produce local icons of new nationalism: city of Brussels, the district of Kreuzberg in
Croat, Bosnian, Serbian. The crisis in Koso- Berlin, Camden in London). In a bottom-to-
vo taught the world the lesson that the rela- top movement, demands for an improve-
tionship between ethnicity and territoriality ment of minority language education and of
has not lost any of its political weight since specific programs in bilingual education
the times of historical nationalism. In West- have been articulated.
ern Europe where there has been no dispute On the societal level of the EU member
over political borders and where state fron- states, the issue of NL s manifests itself in a
tiers – with the exception of Germany and threefold spectrum:
Czechoslovakia – have remained stable since (a) NL 1: nation state. – Nationalism is
the end of World War II , nationalism has valid among the members of nation state ma-
grown among local cultures. However, the jorities, and the Cult of the NL is exploited
issue of territoriality is crucial in some re- to resist the pressures of supranational inte-
gions with sizable portions of a local popu- gration. The unwillingness of the member
1372 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
states to enact a system reform of official introduced, with Swahili as the endoglossic
languages used in the EU political bodies il- and English as the exoglossic component.
lustrates this type of nationalism clearly. South Africa, too, had a mixed system, with
(b) NL 2: region with autonomy. – the endoglossic Afrikaans and the exoglos-
Nationalism is also valid among the in- sic English. And yet, Afrikaans was consider-
digenous ethnic groups with the status of re- ed by black Africans a language that had
gional minorities who strive to safeguard spread with the whites and, thus, it had the
their cultural and linguistic interests against image of a white import.
the pressures of assimilation exerted by the The Post-Apartheid Era brought about
majority. a radical change in the configuration of lan-
(c) NL 3: community offering education guages in official functions. The exoglossic
in immigrant languages. – Nationalism is English and the endoglossic Afrikaans re-
equally strong among most immigrant tained their status, with the major African
groups whose members live in an ethnically NL s gaining prestige as official languages as
foreign environment under the strain of well. These include Ndebele (isiNdebele),
multiple alternatives for their identification northern Sotho (Sesotho), southern Sotho
process. This can range from total assimi- (Sesotho a sa Leboa), Setswana, Swati (Sis-
lation into the linguistic and cultural major- wati), Tsonga (Xitsonga), Venda (Tshiven-
ity (e. g. an Ethiopian assimilating to German da), Xhosa (isiXhosa) and Zulu (isiZulu).
in Germany) to a maximum maintenance According to their number, African NL s
of the home culture (e. g. Somali children form a majority in the kaleidoscope of
who participate in bilingual, Somali-Dutch languages used in administration and edu-
school education in the Netherlands). cation, but English and Afrikaans are still
the only vehicles of wider communication
(2) NL – ethnicity/nationalism – among South Africans. In modern South Af-
territoriality in modern Africa rica, English has continued to function as
While, in Europe, the relationship between the exclusive language of external contacts
the NL and the criterion of territoriality is with other countries. It is noteworthy that
a direct one (i. e. NL 1: state sovereignty, NL 2: when Namibia became independent in 1990,
regional autonomy, NL 3: acknowledgement the country chose a traditional solution for
of an immigrant language as a communal its official language problem. English func-
language), this relationship is much more tions as the language of the state, although
complex in the African context. This is due there is no sizable English-speaking portion
mostly to the fact that NL s usually do not of the population. In Namibia, none of the
function as languages of the state or as offi- more than twenty NL s participates as a ve-
cial languages in administration. In sub- hicle of communication in state affairs. An
Saharan Africa, the status of NL s as official exoglossic situation prevails in Nigeria as
languages is still the exception and the well, with English as the language of the
function of former colonial languages in the state and the more than four hundred Afri-
latter role still prevails. Since colonial times, can (E)NL s not participating in official lan-
the patterns of African NL s and indigenous guage use. The constitution of 1979 stipu-
lingua francas (endoglossic languages) have lates though, that the big languages (i. e.
been extended to also include European lan- Hausa, Yaruba, Igbo) be used as working
guages of wider communication (exoglossic languages in parliament,
languages). The duality of endoglossic versus In many countries of sub-Saharan Africa,
exoglossic languages has mostly persisted people have been dissatisfied with the lack
into the Postcolonial Era, with exoglossic of NL s functioning on the official level, and
languages being the preferred means of ad- cultural activists have deplored the desolate
ministration and, although to a lesser degree, state of African literature, the bulk of which
in education (Obeng/Adegbija 1999, 357 ff). is still produced in one of the exoglossic lan-
Before the abolition of the Apartheid in guages of the continent. Activists have been
South Africa, that is, before 1994, the use of engaged in the search and promotion of NL s
an African NL in the administration of a which could challenge the monopoly of ex-
sub-Saharan state was the exception (cf. art. oglossic languages. There are two major do-
199). Somalia was the only state with an en- mains where the constant drive toward the
doglossic language of the state (Somali). In building-up of the sociocultural potential of
neighboring Kenya, a mixed system was a NL has proved to be successful, and these
134. Research on National Languages 1373
are the education sector and language use in zakhstan, Uzbekistan, Kyrgyzstan, Turk-
mass media. An example of a success story menistan and Tajikistan (cf. arts. 85; 188),
is the elaboration of Wolof in Senegal, the each with its own NL spoken by the respect-
functional range of which has been steadily ive majority of the population, is a counter-
expanding (Dumont/Mbodj 1983; Fal et reaction to outdated Sovietism in the region.
al. 1990; cf. art. 193). However, French still The status of the local NL s is, however, chal-
dominates in state affairs. Akan in southern lenged by Russian, still dominant in official
Ghana, which is a symbol of national iden- language use. For example, in Kazakhstan,
tity for various ethnic groups (i. e. Fante, Russian has been acknowledged as a work-
Asante, Akuapem), is very successful. Akan ing language in administration for an un-
is widely used in school education, and it is limited period, although Kazakh enjoys the
spreading on the level of university teaching. status of both a NL and an official language.
Of all the indigenous languages of Ghana, Equally dramatic, although less publi-
Akan is the one in which most printed texts cized, was the revival of smaller ENL s in the
are published. Siberian part of Russia. Here, the major in-
In the Africa of the 1990s, we also see terest in post-Soviet interethnic relations
the resurgence of nationalism in a form lies in the safeguarding of local cultures and
which we would have thought to be outlived: languages against the constant pressures of
tribalism. Somalia has taught the world the Russian. Local cultural activists no longer
lesson that historical tribalism can regain expect help from Russian language planners.
popularity and even destroy more recent They have moved onto a path of internal
nation state structures. There is no more Siberian solidarity among the peoples of the
state of Somalia. The country has desinte- north without the interference of Russians
grated into clan territories of which Somali- or Russian (Slezkine 1994). Traditional
land in the eastern part is the largest and patterns of economic subsistence are being
most influential. Although the local clans revitalized, and as much as possible, cultural
are engaged in a continuous power struggle, patterns and their major vehicle, the ENL s,
they use the same language. Somali which are transferred to the younger generation
formerly was the symbol of the Somalians’ with the assistance of elderly people.
cultural identity, has lost the splendor of its There are permanent sources of conflict
attribute “national”. The former NL has as- which are characterized by an imbalance in
sumed the functions of a mere lingua franca the NL -territoriality relationship. This is
among Somali clans. true for the unresolved problem of the
The only area in Africa where the relation- Kurdish irredenta in western Asia, for the
ship between NL , territoriality and official Palestine issue in the Near East, and for the
language status has been reconciled is North- problem of Tamil separatism in Sri Lanka.
ern Africa (i.e. Saharan Africa). Although China’s inner colony, Tibet, has continued
originally an import from Asia, Arabic has to be a subject of international concern. The
assumed the role of a NL among the regional role of the NL among Tibetans may have
populations of Arabic descent. Since Arabic been weakened during the era of Chinese
has been spoken in Northern Africa for supremacy; its values for Tibetan cultural
about 1300 years and has proliferated into identity have nevertheless been preserved.
various local varieties, in people’s cultural Other areas have seen separatist movements
memory, it lost the image of an imported lan- in different stages of development and segre-
guage long ago, and it is considered an “in- gation. The multiethnic and multilingual
digenous” language. conglomerate of the Indonesian state dem-
onstrates significant signs of decay. The
(3) NL – ethnicity/nationalism – achievement of political independence for
territoriality in modern Asia East Timor in August of 1999 reflects a
Language-oriented nationalism has been on strong language- and culture divide: the Por-
the agenda ever since the rigid ideological tuguese-based NL in the east has separated
contrasts between the “West” and the “East” from the Indonesian dominated language
desintegrated. The revival of NL s and its as- use in the west. There is strong local separ-
sociation with political claims of territorial atism on either periphery of Indonesia, in
sovereignty have dominated sociocultural the province of Irian Jaya (the part of New
development in Central Asia. The establish- Guinea which politically forms part of In-
ment of modern nation states such as Ka- donesia), in the Moluccas and in the north-
1374 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ern tip of Sumatra, the region where Aceh ingly, symbolic rather than practical. Paral-
culture and language dominate. lel with the boosting of ethnic self-awareness
Modern nationalism in Asia, however, is among the indigenous groups, a reinforce-
not limited to the manifestations of drives ment of cultural identity among larger por-
toward regional autonomy or separatism tions of the population and among recent
among smaller ethnic groups vis-à-vis ma- immigrants can be observed. The isolation-
jorities. The self-awareness of cultural iden- ist dynamics in the domestic policy of the
tity as an asset in constructing society is also Québec Province are constantly nourished
intense among the large-size communities. by the never-ending public debate over the
An example of this is the growing national- independence of the Francophone region. In
ism among Hindi-speaking people in India. the USA , the 1990s have seen a consolidation
This movement is partly religion-oriented of ethnic identity among the African-Ameri-
(the Hindu worldview against the pressures cans, the growing community of Latinos and,
of Islam fundamentalism), partly language- within the white population, growing racist
oriented (Hindi functioning as a cultural ve- radicalism (Fuchs 1990). A language issue is
hicle challenging the dominance of English involved in this dynamic movement as well.
and rivaling the major language of Muslim The language issue actually is of vital import-
India, Urdu, which is the language closest ance only among the larger ethnic groups of
to Hindi); (see Schiffman 1999 for other as- non-white Americans, and it has to do with
pects of linguistically motivated nationalism the educational opportunities to achieve
in India). The members of the younger gen- equal English proficiency at a level equal to
eration are more susceptive toward the role that of white people. The importance of the
of Hindi than are their parents and, often, issue of ethnic identification through the
young educated people speak and write mother tongue may even be overruled by the
Hindi better than their parents. The grow- priority given to the issue of proficiency in
ing popularity of Hindi is a bottom-to-top the dominant language. For instance, in a
movement with a magnitude that no Euro- referendum held among Latino immigrants
pean can actually imagine. Given the rapid in California in 1998, the majority decided
population growth in India and the continu- in favor of monolingual school education
ous spread of Hindi as a second language, (exclusively in English) for their children.
it can be foreseen that, in the next fifteen Obviously, most Latino parents see the
to twenty years, Hindi speakers (accounting spread of Spanglish, a mixed Spanish-Eng-
for 418 millions today) will have outnum- lish jargon, among young people as an
bered the speakers of English (573 millions obstacle for learning “good American Eng-
as first or second language) and will thus lish” which is the precondition for social ad-
rank second in size in the world after the vance. Among African-Americans, the lan-
Chinese community. guage issue of the role of Ebonics (Black
American English vernacular) is one vital
(4) NL – ethnicity/nationalism – only in circles of the educated elite. Seem-
territoriality in modern America ingly, future perspectives for writers of
The Northern, widely English-dominated Ebonics are gloomy since the elaboration of
Hemisphere has seen a growing awareness spoken Ebonics as a cultural vehicle among
of cultural heritage and values among the a broader public of black people is not pres-
members of the indigenous population (Sole tigious enough to gain momentum. The
1995). Circumpolar solidarity among the social issue of economic equality with white
smaller ethnic groups has yielded results in people is of much greater priority than the
the political and cultural domains. In the issue of cultural identity through the medi-
summer of 1999, the Inuit of Canada (cf. art. um of Black English (Lanehart 1999).
209) were granted territorial autonomy. This In the Spanish-dominated regions of Cen-
included provisions for the teaching of Eski- tral and South America (cf. arts. 212; 216;
mo in schools. Greenland’s autonomy has 217) local nationalism intermingles heavily
been extended, and Greenlandic has gained with social issues. In many parts of Latin
in functional usage and symbolic values. America, Indian ethnic groups have been so-
In the USA (cf. art. 210), revival programs cially and culturally marginalized. Their ef-
for several Indian languages (e. g. Mohawk) fort to break through the isolation imposed
have been enacted. Their effect on the by the Spanish-speaking majority is charac-
strengthening of cultural identity is, seem- terized by all the parameters of a social lib-
134. Research on National Languages 1375
eration movement associated with claims to Even in those cases where literacy is ac-
cultural rights (including the right to be edu- quired in an ENL (minority language), the
cated in the mother tongue). Given the poor opportunities for a person to apply his/her
social conditions among most ethnic minor- functional literacy are more numerous in as-
ities in Latin America, a strong tendency can sociation with his/her second language (i. e.
be observed toward leftist ideologies in Spanish or Portuguese, respectively). This
the liberation movements (e. g. in the region is true, for instance, for members of the in-
of Chiapas in Mexico, in southern and cen- digenous population in Peru who may have
tral Columbia, in the Peruvian Andes; see acquired literacy in Quechua, the second
García 1999, 239f on the situation in Mexi- NL of the country, but who will use their
co). In developing countries, the promotion reading and writing skills more readily in
of the NL is ultimately associated with the Spanish, their second language.
promotion of reading and writing skills.
Latin America has experienced an intense (5) NL – ethnicity/nationalism –
drive toward eradicating illiteracy among territoriality in modern Australia and
the ordinary population. People speaking Oceania
Spanish or Portuguese have predominantly In this vast insular world (cf. arts. 207; 208),
profited from alphabetization campaigns we find all the phenomena relating to NLs
(the Spanish term alfabetización means ‘pro- and their cultivation that are known from the
viding literacy’). This means that literacy rest of the world, from the ecological condi-
skills have been acquired by mother-tongue tions of vital (E)NL use (as in the case of lan-
speakers of Spanish and Portuguese as well guages of inland ethnic groups in New
as by members of ethnic minorities for whom Guinea), or the coexistence of an endoglossic
one of these languages is a second language. ENL language with a secondary exoglossic
Although it is well understood that acquir- NL (as in the case of Tahitian-French bilin-
ing literacy in the mother tongue is an ideal gualism in French Polynesia) to mass extinc-
goal, “in the absence of sufficient learning tion of ENLs (as in the case of aboriginal lan-
materials in the mother tongue, literacy in guages in Australia). Australia is the biggest
a second language is often the only literacy graveyard of ENLs in the world (cf. art. 228).
that learners can realistically aspire to” Although there are still 254 living aboriginal
(Smyth 2000, 30). The alphabetization cam- languages which are spoken by about 10 % of
paigns have proved successful since rates for the aboriginal population, of these, only five
illiteracy have dropped considerably, par- have more than 1000 speakers each (i.e. An-
ticularly in those countries where they had indilyakwa, Kala Lagaw Ya, Pitjantjatjara,
still been high in the mid-20th century. Some Tiwi and Warlpiri). A further thirteen lan-
selected data may illustrate the development guages count between 500 and 1000 speakers
(Tab. 134.1). each. Many dozens of aboriginal languages,
though, have not more than a handful of
Country Level of Level of speakers, many not more than one. Lan-
illiteracy (1950) illiteracy (1990) guages having but a single speaker at the time
being include Biladaba, Dirari, Djawi, Erre,
Argentina 14 % 4%
Gugadj, Kuku-Mangk, Mandandanyi, Mu-
Bolivia 68 % 20 % ruwari, Ngawun, Wamin, Wulna, Yindjiland-
Brazil 51 % 20 % ji, etc. (see Haarmann 2001, 29ff. for an over-
view). In order to safeguard the ENLs of the
Chile 20 % 6% country, a national Aboriginal Languages
Ecuador 44 % 12 % Association has been formed. In addition,
aboriginal media associations provide radio,
El Salvador 61 % 26 %
television and video programs. Bilingual edu-
Guatemala 71 % 36 % cation programs are offered in about 30
Mexico 43 % 12 % schools in the Northern Territory, in Western
Australia and in South Australia (Blake
Paraguay 34 % 10 % 1994). The main efforts of NL cultivation
Venezuela 48 % 10 % other than English are directed, however, to
the various immigrant languages of Australia
Tab. 134.1: Development of illiteracy in Central (Fishman 1991, 268 ff). About 1.7 million
and South America (after Haarmann 2002) Australians speak European or Asian lan-
1376 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
guages as their mother tongue, and English than Tahitian. On the northern periphery,
as a second languages. The most numerous endangered Hawaiian, spoken by not more
groups are the Australians of Italian descent than 800 indigenous people and understood
(0.44 million), followed by Greeks (0.227 mil- by another 1000, is rapidly declining. Here,
lion) and Germans (0.165 million). Among the assimilation pressure exerted by English
the Asian languages present in Australia are can hardly be reversed.
Chinese (85000), Arabic (77500), Vietnamese
(27 200) and others. 5. Literature (selected)
In neighboring Papua-New Guinea, the
situation of the more than 800 ENL s is very Adelung, Friedrich von (1815), Catherinens der
different from those in Australia. Still now- Grossen Verdienste um die Vergleichende Sprachen-
adays, contacts between ethnic groups living kunde. St. Petersburg
in the inland regions and state officials or Ammon, Ulrich/Dittmar, Norbert/Mattheier,
other people from the coastal area are rare. Klaus, eds., (1988) Sociolinguistics/Soziolinguis-
Often, these contacts are limited to one or tik, Berlin/New York.
two excursions per year of state officials to Bartlett, R. (1993) The making of Europe. Con-
remote areas. Long-distance interethnic quest, colonization and cultural change, London/
contacts occur, therefore, only occasionally. New York, 950–1350.
Against this background of scarce intercom- Blake, B. (1994) “Language evolution”, in: Hor-
munication, inland ENL s enjoy favorable ton, 598–600.
conditions for their sociocultural main- Bonfante, G./Bonfante, L. (1983) The Etruscan
tenance (Haarmann 2001, 24 ff). Since there language. An introduction, Oxford.
is no majority language in Papua-New Donald, M. (1993) Origins of the modern mind.
Guinea, none of the interregional means of Three stages in the evolution of culture and cogni-
communication (Tok Pisin: ca. 2.05 million tion, Cambridge/Mass./London.
speakers, Hiri Motu: 0.12 million, English: Dumont, P./Mbodj, Ch. (1983) “Le wolof, lan-
ca. 50 000) plays any significant role in as- guage de développement. Etudes des procédés
similation processes among local Papuan d’enrichissement de la langue wolof ”, in: Fodor/
groups. In some Oceanic regions, local ENL s Hagège, 449–461.
are endangered, and efforts have been made, Extra, Guus/Verhoeven, L., eds., (1999) Bilin-
by state agencies as well as by private activ- gualism and migration, Berlin/New York.
ists to promote language maintenance. Extra, Guus/Yağmur, Kutlay eds., (2004) Urban
Among the highlights of such efforts is the multilingualism in Europe, Clevedon/Tonowanola,
cultivation of Maori (sience 1987 official NY.
language alongside English) in New Zeal-
Fal, A./et al. (1990) Dictionnaire wolof-français
and for the preservation of which a success- suivi d’un index français-wolof, Paris.
ful model of revitalization has been applied
since the 1980s, the teaching of the NL by Fishman, J.A., ed., (1985) Readings in the sociol-
ogy of Jewish languages, Leiden.
elders to youngsters in pre-school interac-
tive groups. The activity in these groups – (1988) “Research on national languages”, in:
(called kohanga reo ‘language nest’ in Ammon, 638–646.
Maori) have been fairly effective. Elsewhere – (1991) Reversing language shift. Theoretical and
in Oceania we see different stages of lan- empirical foundations of assistance to threatened
guage, maintenance of endoglossic lan- languages. Clevedon/Philadelphia/Adelaide.
guages and various degrees of language shift –, ed., (1999) Handbook of language and ethnic
toward exoglossic languages such as Eng- identity, New York/Oxford.
lish, French and Spanish. Tahitian, spoken Fodor, I./Hagège, C., eds., (1983) Language re-
by 0.15 million Tahitians and so-called form/La réforme des langues/Sprachreform, vol. 1,
“demis” (half Tahitian, half European), is a Hamburg.
flourishing language which takes over al- Fuchs, L.H. (1990) The American kaleidoscope.
most all functions of a high culture language Race, ethnicity and the civic culture, Hannover/
(including administrative functions and a London.
moderate role as a language of science). García, O. (1999) “Latin America”, in: Fishman,
Tahitian is not endangered, nor is Rapa Nui, J. 226–243.
the language spoken by two thirds (ca 1 800) Gardt, Andreas, ed., (2000) Nation und Sprache.
of the population of Easter Island in the far Die Diskussion ihres Verhältnisses in Geschichte
Pacific east, although it has far less speakers und Gegenwart. Berlin/New York.
135. Research on Pidgins and Creoles 1377
Haarmann, Harald(1993). Die Sprachenwelt Eu- Klarén, P.F. (2000) Peru – Society and nationhood
ropas. Geschichte und Zukunft der Sprachna- in the Andes. New York/Oxford.
tionen zwischen Atlantik und Ural. Frankfurt/ Lanehart, S.L. (1999) “African American ver-
New York. nacular English”, in: Fishman, J., 211–225.
– (1995a) “Europeanness, European identity and
Mattheier, Klaus J./Radtke, E., eds., (1997) Stan-
the role of language – Giving profile to an anthro-
dardisierung und Destandardisierung europäischer
pological infrastructure”, in: Haarmann, H., 1–55.
Nationalsprachen, Frankfurt/New York.
–, ed., (1995b) Europäische Identität und Spra-
chenvielfalt/European identity and language diver- Melik’ian, G.G. et al., eds., (1994) Narodonasele-
sity/L’identité européenne et la diversité linguis- nie. Entsiklopedicheskii slovar’, Moscow.
tique, Tübingen. Obeng, S.G./Adegbija, E. (1999) “Sub-Saharan
– (1997) “Sprachstandardisierung – Eine kultur- Africa”, in: Fishman, J., 353–368.
anthropologische Konstante”, in: Mattheier, K./ Schiffman, H.F. (1999) “South and Southeast
Radtke, E., 259–290. Asia”, in: Fishman, J., 431–443.
– (1999) “History”, in: Fishman, J., 60–76. Skutnabb-Kangas, Tove/Phillipson, Robert, eds.,
–, (2000) “Nation und Sprache in Russland”, in: (1994) Linguistic human rights. Overcoming lin-
Gardt, 747–824. guistic discrimination. Berlin/New York.
– (2001) Die Kleinsprachen der Welt – Existenz- Slezkine, Y. (1994) Arctic mirrors. Russia and the
bedrohung und Überlebenschancen. Eine umfas- small peoples of the North, Ithaca/London.
sende Dokumentation, Frankfurt/Berlin/New York.
Smyth, J., ed., (2000) World education report 2000.
– (2002). Sprachenalmanach. Frankfurt/New York. The right to education, towards education for all
Hall, E. (1989) Inventing the barbarian. Greek self- throughout life, Paris.
definition through tragedy, Oxford. Sole, Y.R. (1995) “Language, nationalism and
Horton, D., ed., (1994) The encyclopaedia of abo- ethnicity in the Americas”, in: International Jour-
riginal Australia The Australian Institute of Abo- nal of the Sociology of Language 116, 111–137.
riginal and Torres Strait Islander Studies, 2 vols., Symmons-Symonolewicz, K. (1981) “National
Canberra. consciousness in medieval Europe, some theoreti-
Hughey, M.W., ed., (1998) New tribalisms. The cal problems”, in: Canadian Review of Studies in
resurgence of race and ethnicity, Houndmills/Lon- Nationalism 8, 151–166.
don.
Tismaneanu, V. (1998) Fantasies of salvation.
Huntington, S.P. (1996) The clash of civilizations Democracy, nationalism and myth in post-commu-
and the remaking of world order, New York. nist Europe, Princeton.
Ising, E. (1988) “Nationalsprache/Nationalitä-
tensprache”, in: Ammon, U. et al., 335–344. Harald Haarmann, Helsinki (Finnland)
2. The early history that the model accounts for divergent devel-
opment only, historically later languages
The earliest reasons for the study of Pidgins being traced back to a single earlier lan-
and Creoles (these terms being rarely distin- guage directly higher up in a family tree,
guished by early writers and have become which in turn is traced back to a single node,
more blurred again in recent times, see Jour- until the presumed ancestral language is
dan 1991) were that they appeared to pro- reached. Such a tree could hardly depict the
vide counter-examples to claims that lan- development of Pidgins and Creoles, which
guages do not mix, as well as more general involves not only a great deal of convergence
claims about the genetic relationship be- but also resort to universals. As regard the
tween linguistic systems. former, recent studies suggest that in many
Concern for these questions continues, areas a number of these languages were used
particularly in connection with the family side by side and that merging and mutual
tree view of language relationships. It must be influence was massive in the Caribbean
noted that a number of pidginists and creol- (cf. art. 146), West Africa (cf. art. 159) and
ists have come to adopt the patently unsuit- the West Indies, a point frequently ignored
able family tree model and that historical lin- in the literature. In addition, merging and
guistics has continued to thrive in its original mixing of indigenous and expatriate lan-
form. This, it would seem, is due more to so- guages is a major force in the formation of
cial pressures within academic communities all of these languages.
than to empirical findings from Pidgins and Equally damaging to the family tree model
Creoles. Interesting, in this connection, is is the absence of historical continuity in
the work of Hall (1966). This scholar points Pidgin and Creole development. The trans-
out that questions regarding the relation- mission of Pidgins from one generation to
ship between various Pidgins and Creoles, the next typically occurs among adults away
their relationship to substratum languages from their home environment, e. g. in the
and the reconstruction of proto-Pidgins market-place or on a plantation.
have long been prominent in Pidgin and Changes in the social functions of a Pidgin
Creole linguistics. Most scholars employ the can trigger changes and breaks in estab-
comparative method, i. e. they look for sys- lished patterns of transmission such that
tematic correspondences in the phonologi- later forms of a Pidgin spoken in the same
cal, morphological, syntactic and core lexi- locality are in fact historically only weakly
cal levels of Pidgins and Creoles, and they related reinventions. The continuity of many
construct family trees depicting their lin- Creoles is disturbed by factors such as re-
guistic (or genetic) interrelationships. pidginization, i. e. second-language speakers
The most important corollary assump- again becoming dominant in a numerically
tions held by those who apply the com- weak Creole community. Large-scale move-
parative method to Pidgins and Creoles are, ments of Creole-speaking populations (e. g.
in the words of Hall (1966,115): North American slaves to the Bahamas or
i) “among languages related through hav- Haitian slaves to Louisiana) also contribute
ing come from a common source, the to discontinuity. In as much as the question
process of differentiation has always of the identity of languages over time and
been gradual” space also arises with ‘normal’ languages,
ii) “among such languages, the relation- insights from Pidgin and Creole linguistics
ship has always been ‘pure’, that is, could provide important input into histori-
there has been little or no introduction cal linguistic studies, as pointed out by Hoe-
of structural patterns (…) from any nigswald (1971).
source outside the language family con- The question as to whether Pidgins are
cerned” mixed languages has had an equally long
Hall argues that such corollaries are too re- history and is also far from being solved.
strictive and that neither gradualness nor Claims and counterclaims are scattered over
structural purity are fully present in Pidgins a wide range of language-specific and theo-
and Creoles, a point which is not controver- retical literature (surveyed in Mühlhäusler
sial. He continues to argue in favour of the 1997). However, in the absence of clear cut
family tree model however, which would criteria for the identification and definition
not seem a valid conclusion, considering its of language mixing, the results remain in-
many limitations. The principal limitation is conclusive. Some recent findings include the
135. Research on Pidgins and Creoles 1379
realization that individual lexical items in marin 1971). In the absence of universalist
Pidgins and Creoles often accomodate lexi- explanations, which were not encouraged at
cal information from a number of sources. the time, the similarities were seen to be due
Thus, the Tok Pisin item bala ‘belly, seat to historical factors. Thus, reasons such as
of emotion’ combines English belly, Tolai the imitation of baby and foreigner talk,
bele and perhaps other influences from the simplification of historically and typologi-
languages of the New Britain area. More im- cally related European languages and, most
portantly, the degree of mixture encounter- notably, relexification were given. The first
ed in a Pidgin or Creole can differ drastically and the last of these explanations acknowl-
with its developmental stage, rendering edge that Pidgins and Creoles arise in
problematic Mufwene’s (2001) notion of the special social contexts, whereas proponents
founder principle which privileges the lin- of the second suggestion tend to regard
guistic influence of the first generation of Pidgins and Creoles as instances of acceler-
speakers. Typically, at the very beginning of ated language development. Although none
Pidgin development, highly mixed systems of these hypotheses can account for the fact
prevail. In the case of Creoles, language- that typologically similar languages also
independent initial development is supple- emerge where a European lexifier is not in-
mented with language mixing at later stages. volved (the so-called indigenous Pidgins and
The use of arbitrarily chosen synchronic Creoles), they have come to be accepted as
states which has been customary in the mix- partial explanations for the development of
ing debate is singularly unsuited to shedding some Pidgins and Creoles and for this rea-
light on the matter. In addition, there are son need to be looked at in more detail.
obvious methodological problems as neither Baby and foreigner talk explanations are
structuralist nor transformationalist models directly related to the behaviourist view of
are capable, in principle, of coping with mix- language learning. From such a perspective,
ing as a process, or indeed with related phe- the question of the origin of Pidgin languages
nomena such as code-switching. A number is relatively easy to answer. Since languages
of writings have extended the notion of mix- are learnt by imitation, Pidgins were said to
ing to include both racial and linguistic mix- reflect the imperfect foreigner talk register
ture, as suggested, for instance, by Valkhoff used by speakers of the superordinate lan-
(1966) for Afrikaans. We should heed Schu- guage when addressing uneducated for-
chardt’s cautionary remarks (1889, 508) on eigners. In addition to imitation, interference
the relationship: (or substratum influence) was considered to
“Linguistic mixture tends to be connected be a second factor. The view of Bloomfield
with a more or less pronounced mixture of (1933, 472) on this matter was widely ac-
culture. With the crossing of races, which at cepted:
least has no influence upon the latter, it co- “Speakers of a lower language may make
incides only externally; or, to express myself so little progress in learning the dominant
more cautiously, it is not associated in any speech, that the masters, in communicating
demonstrable degree with it.” with them resort to ‘baby-talk’. This ‘baby-
Indeed, inasmuch as Pidgins and Creoles talk’ is the master’s imitation of the subjects’
develop as indicators of social distance be- incorrect speech. There is reason to believe
tween members of two different races (as that it is by no means an exact imitation, and
they have done over and over again), one is that some of its features are based not upon
tempted to suspect that large-scale racial the subjects’ mistakes but upon grammatical
mixture tends to discourage the develop- relations that exist within the upper language
ment of Creoles. itself. The subject, in turn, deprived of the
correct model, can do no better now than to
3. Research in the 1950s and 1960s acquire the simplified ‘baby-talk’ version of
the upper language.”
The most important single observation deter- Under the impact of Chomsky’s (1959) re-
mining research in this phase is that Pidgins view of Skinner, there was a vigorous reac-
and Creoles exhibit a very large degree of ty- tion against behaviourism as an explanation
pological affinity, as evidenced in their lack of language learning and the development of
of inflectional morphology, SVO word order Pidgins. Instead, it was now widely held that
and near-identical aspect systems across a humans were born with an innate capacity
large number of languages (discussed by Sa- to construct well-formed grammars out of
1380 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
imperfect input data, and a similar case can group) that ‘wins’, ignoring the multi-
be made for Pidgin formation. In the wake tude of sociolinguistic factors of real
of such universalist views of human lan- life contexts.
guage capacity, the question of the linguistic iii) By postulating that “the correspon-
input in the formative years of Pidgin lan- dences between Creole and French, be-
guages was pushed very much to the back- tween Sranan or Melanesian Pidgin and
ground. English etc. Are all-pervasive – that
Both the behaviourist and the purely men- is they are found in all branches of lin-
talist approach to the problem of the origin guistic structure” (Hall 1966, 118), the
of Pidgin grammar were programmatic principal task of pidginists is seen as
rather than empirical, producing very little that of spelling out the deviations of
actual support. Developments in language Pidgins from their European model.
learning and Pidgin-Creole theory in the In its strongest form, the last of the three
1970s have led to a more data-oriented ap- explanations considered here, relexification
proach, incorporating both behaviourist theory, claims that most European-based
and mentalist views on first language (Snow/ Pidgins and Creoles are related via a special
Ferguson 1977) and second language (Fer- process involving the maintenance of gram-
guson/DeBose 1977) learning. Empirical mar and the replacement of lexical units.
data on foreigner talk varieties point to a The grammar is said to be that of 16th cen-
serious problem for imitation theories since tury Pidgin Portuguese or possibly medieval
many of the constructions in the input are so Mediterranean Sabir. The possibility of rel-
variable and inconsistent that they provide exification, ie. substitution of certain vo-
little help for the learner. A second problem is cabulary items for others whilst maintaining
that the influence of reduced varieties of stable syntactic structures, was first suggested
superstrate is not spread evenly throughout by Thompson (1961). Whereas Thompson
the development of a Pidgin. Thus: suggests that the West African slaver’s jar-
i) The linguistic impact of foreigner talk gon (Pidgin Portuguese) “may have been the
is restricted to the very early stages of pattern for all the West Indian Creoles just
Pidgin development; once a Pidgin has as, in the Eastern and Pacific worlds, Portu-
developed its own stable grammatical guese Creole dialect, well-known to Euro-
structures, foreigner talk (because of its peans of many nationalities, may have pro-
very instability and lack of linguistic vided the model for the two great branches
sophistication) cannot contribute any- of Pidgin English, China Coast Pidgin
thing to its growth. and Neo-Melanesian” (1961, 113), other re-
ii) As a Pidgin develops, its mutual intel- searchers adopt a more careful stance. If one
ligibility with foreigner talk decreases. applies Thompson’s views to the cases of
Thus, there is little doubt that foreigner talk China Coast and Melanesian Pidgin Eng-
registers were widely used in the areas where lish, for instance, one encounters problem-
Pidgins and Creoles originated and devel- atic evidence, including:
oped. However, the existence of such varieties i) structural dissimilarities:
tells us little about their impact on these lan- ii) historical considerations; since trade
guages as spoken by the local population. contacts with China were very weak, the
The view that Pidgins and Creoles are sim- first Pidgin-speaking Chinese arrived
plified continuations of a European model long after the stabilization of the lan-
is most frequently combined with an appeal guage.
to a nautical jargon as the instrument of Difficulties of a more principled nature in-
their spread. Empirical support for this view clude:
is still outstanding. Moreover, there are a i) Relexification is a timeless concept and
number of seldom-stated consequences of ignores the fact that Pidgins are develop-
such explanations: ing entities. It is not made clear at what
i) They allow for multiple origins and point it should have occurred. Since
thus avoid the problems of accounting there was no stable Pidgin when contact
for the complex socio historical links with the outside world was greatest (the
between various Pidgins. jargon stage), no syntactic base could
ii) They perpetuate the myth that in cul- have been maintained. It is true that
ture contact situations it is the domi- most Pidgins and Creoles eventually de-
nant language (that of the dominant velop grammatical features which are
135. Research on Pidgins and Creoles 1381
kept constant. It is characterized by two new types, such as boarding school and
conditions, namely that Creoles (1981,4): mission Pidgins and Creoles and a closer
i) arose out of a prior Pidgin which had investigation of Pidgins and Creoles related
not existed for more than a generation; to non-European languages is likely to add
ii) arose in a population where not more further types. For example, Drechsel’s (1997)
than 20 % were native speakers of the study of North American Indian contact
dominant language and where the re- languages suggests a layered model for such
maining 80 % was composed of diverse languages with both small inter-group lan-
language groups. guages and larger regional Pidgins fulfilling
Bickerton argues that, in this narrowly de- different roles in facilitating communication
fined social context, only one type of lin- and creating solidarity in populations of dif-
guistic development is possible: that which is ferent sizes. This model has been elaborated
governed by an innate bioprogram. Whatever by Mühlhäusler (1998c).
the ultimate validity of Bickerton’s argu- Studies focussing on the social context of
ments, they have certainly provoked a lively creolization have become more numerous
debate (e. g. in Behavioral and Brain Sciences and from them a number of conclusions
72, 1984) and forced investigators to recon- emerge, particularly that there tends to be:
sider their findings. i) massive convergence at all stages of
The most problematic aspect of Bicker- Pidgin and Creole development;
ton’s work has turned out to be the terminol- ii) constant breaks in transmission;
ogy used. There is no agreement as to what iii) linguistic adaptation to external condi-
constitutes a prototypical Creole and the tions.
range of idiosyncratic usages of key struc- Thus, one finds that one Pidgin seldom comes
tural notions in the TMA (tense modality alone and that a number of Pidgins and
aspect) making comparison of analyses near Creoles can coexist in the same geographic
impossible. The relationship between social area. In Central and Northern Australia, for
and structural factors in creolization needs instance, a Melanesian, a Chinese and sev-
to be examined in much more detail, taking eral Aboriginal Pidgin Englishes were used
particular care to distinguish between neces- side by side, influencing one another and
sary social factors (such as disruption of a eventually merging into a single language.
speech community or pattern of transmis- Similarly, a Dutch, French and English-
sion) and salient ones (such as a plantation based Creole (and possibly a Danish-based
setting). Pidgin) coexisted on the small Caribbean
The debate as to a Pidgin/Creole typology Island of St. Thomas. The reason for this
is becoming more vigorous with researchers appears to lie in the nature of many Creole
advocating anything from abolishing the dis- speech communities: often they are plural
tinction between Creoles and ‘normal lan- societies, divided by racial, social and reli-
guages’ (eg. Mufwene 2001) to more differ- gious barriers. They are further characterized
entiated typological taxonomies. A negative by high geographic mobility, displacement
reason for disagreement is the continual lack and migration, their composition often
of attention to terminological problems, a changing dramatically over short periods of
positive one the rapidly growing number of time. A closer examination of the social con-
new Pidgin and Creoles that have been ident- text often reveals the existence of linguistic
ified and described. A very large number systems which had previously not been con-
of new Pacific Pidgins and Creoles are docu- sidered, the recent discovery of a Dutch-
mented in a comprehensive language Atlas based Creole in Guyana and a German-
(Wurm/Mühlhäusler/Tryon 1996), for Arc- based one in New Guinea being examples.
tic contact languages by the contributors to The close proximity of different Pidgins and
Jahr/Broch (1996) and for numerous others Creoles may be an important factor in lin-
in individual contributions to the Creole guistic levelling. It is too early to say whether
Language Library, relevant journals and some of Bickerton’s postulated bioprogram
collections (eg. Baker 1995). features are the result of such linguistic en-
The issue of general types versus singular- counters rather than a biological predisposi-
ities also extends to sociolinguistic studies. tion of human beings, but it is a possibility,
Earlier distinctions such as that between which needs to be followed up.
plantation, fort and maritime Pidgins and A second outstanding property of Pidgins
Creoles continue to be supplemented with (and, to a lesser extent, Creoles) is their
135. Research on Pidgins and Creoles 1383
lack of linguistic continuity, a point, which long to several communities at the same
has already been made in the discussion of time, the boundaries and internal fixity
family tree models. This again reflects the of these communities themselves is very
lack of continuity in many Pidgin and Creole different from SAE (Standard Average
societies. Social change and upheavals rather European) speech communities.
than gradual development are the typical iii) The importance given to uniformitarian-
context for the emergence of these lan- ism in the description and explanation
guages. Descriptive techniques for modell- of linguistic change. Both the events
ing discontinuous and fragmentary develop- that bring these languages into being
ments are most likely to be derived from and many aspects of their subsequent
catastrophe theory. Work on the nature of development are catastrophic in nature.
language communities, such as that of Radical changes over short periods of
Labov (1980) or Romaine (1982) promise to time and disruptions and discontinu-
cast light on these matters. ities rather than smooth development
As regards other contributions to socio- characterize most Pidgins and Creoles.
linguistics the influence of Pidgin and Creole iv) The view that all languages are equal
studies in the area of variation studies of the (cf. Hudson 1983) is difficult to apply to
1970s and 1980s is not matched by similar second language Pidgins and may also
importance in the 1990s as Winford (1997) be inapplicable to some Creoles. In the
has pointed out and there has been a notable absence of meaningful criteria as to the
lack of contribution to discourse theory. nature of linguistic equality, no claims
There are a number of sociolinguistic areas can be put forward at present. The issue
that currently receive attention, in particular is being investigated, with particular
studies that combine socio-historical infor- reference to Pidgins and Creoles, by
mation on individual languages with sophis- Rickford at Stanford University.
ticated linguistic and sociolinguistic tech- v) A careless handling of the notion of
niques. An interesting example is the analysis naturalness in connection with human
of St. Kitts Creole by a number of leading languages. This is manifested by the
creolists at a single meeting (Baker/Bruyn fact that Pidgins have been variably de-
1998). scribed as ‘unnatural’ and ‘maximally
natural’ and by the lack of attention
5. Outlook given to cultural forces in the creoli-
zation process.
The field of Pidgin and Creole studies has vi) The exclusion of the linguistic work of
generally been a sub-field of linguistics or missionaries. Whilst most text books on
sociolinguistics and therefore has addressed Pidgins and Creoles demonstrate their
questions asked within these disciplines. Evi- writers knowledge of secular studies
dence from Pidgins and Creoles has more they have failed to explore the large
often been used to confirm than disconfirm body of missionary documents that can
conventional linguistic knowledge. One is elucidate the nature of these languages.
led to suspect that the use of such outside The few detailed studies that have ap-
models has had a negative effect on progress peared (e. g. Samarin 1982, Stein 1995)
in creolistics. Particular obstacles include: illustrate the value of doing research in
i) The mechanistic communication model mission archives.
(based on the conduit metaphor, cf. There are some exciting new developments
Reddy 1979) underlying most linguistic both in studies of Creole structure and social
and sociolinguistic theories. This model significance. Among the former, the emer-
excludes a number of communicative gence of optimization theory has lead re-
strategies that are particularly important searchers such as Kihm (2000), McWhorter
in Pidgin and Creole discourse, such as (2001) or Siegel (2004) to revive the old
codes which are only partially shared by question in what respect Pidgins and Creoles
speakers and hearers the active negoti- are simpler or optimal in a structural sense
ation of meanings, and the major dis- and it also raises general questions about
crepancies between message and signal. learnability. The limitation of most studies
ii) Views about the relative homogeneity remains that they are focussed on a small
of speech communities. Not only do number of structural parameters and ex-
most Pidgin and Creole speakers be- clude the potentially more rewarding search
1384 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
for links between external functions and Baker Phillip/Bruyn, Adrienne, eds., (1998)
structure. Mühlhäusler (1998c) emphasizes St. Kitts and the Atlantic Creoles: The Texts of Sa-
the need to explore Pidgins and Creoles as muel Augustus Mathews in Perspective, London.
languages that adapt to new social and envi- Bickerton, Derek (1975) Dynamics of a Creole
ronmental conditions, and argues that the System, London.
study of Pidgin and Creole development on – (1981) Roots of Language, Ann Arbor.
small previously uninhabited islands such Bloomfield, Leonard (1933) Language, New York.
as Mauritius, Rodrigues, St. Helena or Nor-
folk, provide potentially valuable infor- Calvet, L.-J./Karyolemou, M., eds., (1998) “Intro-
duction”, in: Plurilinguismes: Des Iles Et Des
mation on linguistic adaptation.The con- Langues, Paris, 1–26.
tributors to a volume on island languages
(Calvet/Karyolemou 1998) have investigated Chomsky, Noam (1959) “A review of B.F. Skinner’s
‘Verbal Behavior’”, in: Language 35 (1), 26–53.
this theme. As yet, few creolists have shown
a willingness to accept the resulting need DeCamp, David (1971) “Toward a generative
vastly to enlarge the range of parameters to analysis of a post-Creole speech continuum”, in:
be considered. Pidginization and Creolization of Languages,
Hymes, D., ed., London, 349–370.
Pidgins and Creoles are typically more
vulnerable than older established languages Drechsel, Emanuel J. (1997) Mobilian Jargon, Ox-
and they are lost at a fast rate.The loss of ford.
numerous indigenous Pidgins in the Pacific Ehrhart, Sabine/Mair, Christian/Mühlhäusler,
area has been documented by contributors Peter (2004) Language Planning in the Pacific: En-
to Wurm/Mühlhäusler/Tryon (1996). That dangered English-Based Creoloids on Norfolk and
the loss of such ‘impure’ languages is part Palmerston Islands, Essen.
of the worldwide problem of language loss Ferguson, Charles A./de Bose, C. E. (1977) “Sim-
has not been given much importance plified registers, broken language and pidginiza-
and funding bodies have been slow to sup- tion”, in: Theoretical Orientations in Creole
Studies, Valdman, A./Highfield, A., eds., London,
port attempts to preserve Pidgins and
99–125.
Creoles as pointed out by Ehrhart/Mair/
Mühlhäusler (2004). As the mass extinction Hall, Robert A. (1966) Pidgin and Creole Lan-
of Pidgins and Creoles continues, important guages, Ithaca.
evidence for the various linguistic debates Hoenigswald, Henry M. (1971) “Language his-
surveyed here will be lost. tory and Creole studies”, in: Pidginization and
The most urgent need, therefore, remains Creolization of Languages, Hymes, D., ed., Lon-
don, 473–480.
the achievement of observational adequacy
for a larger number of these languages. Such Hudson, Richard (1983) “Linguistic Equality”,
adequacy should refer not only to the hard in: Clie Working Papers 1, 1–6.
core of linguistic structuring but also to the Hymes, Dell, ed., (1971) Pidginization and Creol-
social context and accompanying non-verbal ization of Languages, London.
processes. Video-recording techniques, com- Jahr, Ernst Håkon/Broch, Ingvild, eds., (1996)
bined with the insights of the ethnography Language Contact in the Arctic: Northern Pidgins
of speaking, discourse studies and the grow- and Contact Languages, Berlin.
ing field of interpersonal communication, Jourdan, C. (1991) “Pidgins and Creoles: The
would seem to be of particular value for blurring of categories”, in: Annual Review of An-
achieving this goal. thropology 20, 187–209.
Kihm, Alain (2000) “Are Creole Languages ‘Per-
fect’ Languages?”, in: Language Change and Lan-
6. Literature (selected) guage Contact in Pidgins and Creoles, McWhorter,
J., ed., Amsterdam, 163–199.
Arends, Jacques, ed., (1995) The Early Stages of
Creolization, Amsterdam. Labov, William (1980) “Is there a Creole speech
community?”, in: Theoretical Orientations in
Bailey, Beryl L. (1966) Jamaican Creole Syntax, Creole Studies, Valdman, A./Highfield, A., eds.,
New York. London, 369–388.
Bailey, Charles-James N. (1973) Variation and Le Page, Robert B. (1961) Proceedings of the Con-
Linguistic Theory, Centre for Applied Linguistics, ference on Creole Language Studies, London.
Arlington.
McWhorter, J. H. (2001) “The world’s simplest
Baker, Philip, ed., (1995) From Contact to Creole grammars are Creole grammars”, in: Linguistic
and Beyond, London. Typology 5 (2/3), 125–166.
136. Fachsprachenforschung 1385
Mufwene, Salikoko S. (2001) The Ecology of Lan- Snow, Catherine E./Ferguson, Charles A. (1977)
guage Evolution, Cambridge. Talking to Children, London.
Mühlhäusler, Peter (1980) “Structural expansion Stein, Peter (1995) “Early Creole writing and
and the concept of creolization”, in: Theoretical its effects on the discovery of Creole Language
Orientations in Creole Studies, Valdman, A./High- structure: The case of eighteenth-century Neger-
field, A., eds., London, 19–56. hollands”, in: The Early Stages of Creolization,
– (1997) Pidgin and Creole Languages, London. Arends, J., ed., Amsterdam, 43–61.
– (1998a) “How creoloid can you get?” in: Jour- Thompson, R. W. (1961) “A note on some pos-
nal of Pidgin and Creole Languages 13 (2), sible affinities between the Creole dialects of the
355–372. Old World and those of the New”, in: Proceedings
of the Conference on Creole Language Studies, Le
– (1998b) “Layer upon layer of languages”, in: Page, R. B., ed., London, 107–113.
Journal of Pidgin and Creole Languages, 13 (1),
151–158. Valdman, Albert, ed., (1977) Pidgin and Creole
Linguistics, London.
Reddy, Michael J. (1979) “The conduit metaphor –
a case of frame conflict in our language about Valdman, Albert/Highfield, Arnold, eds., (1980)
language”, in: Metaphor and Thought, Ortony, A., Theoretical Orientations in Creole Studies, Lon-
ed., Cambridge, 284–324. don.
Romaine, Suzanne (1982) “What is a speech com- Valkhoff, Marius F. (1966) Studies in Portuguese
munity?”, in: Sociolinguistic Variation in Speech and Creole, Johannesburg.
Communities, Romaine, S., ed., London, 13–24. Winford, Donald (1996) “Common Ground and
Samarin, William (1971) “Salient and substantive Creole TMA”, in: Journal of Pidgin and Creole
pidginization”, in: Pidginization and Creolization Languages 11 (1), 71–84.
of Languges, Hymes, D., ed., 117–140. – (1997) “Creole studies and sociolinguistics”, in:
– (1982) Colonization and Pidginization on the Journal of Pidgin and Creole Languages 12 (2),
Ubangi River, Toronto, MS. 303–318.
Schuchardt, Hugo (1889) “Beiträge zur Kenntnis Wurm, Stephen A./Mühlhäusler, Peter/Tryon,
des Kreolischen Romanisch V”, in: Zeitschrift für Darrell T., eds., (1996) Atlas of Languages of
Romanische Philologie 13, 476–516. Intercultural Communication in the Pacific, Asia,
Siegel, Jeff (2004) “Morphological simplicity in and the Americas, Berlin.
Pidgins and Creoles”, in: Journal of Pidgin and
Creole Languages, 19 (1), 139–162. Peter Mühlhäusler, Adelaide (Australia)
136. Fachsprachenforschung
Research on Languages for Special Purposes
1. Anfänge Reflexionen schon früh erkennen, z.B. in der
2. Methoden Antike, der Renaissance oder der Aufklärung.
3. Ergebnisse (vgl. Wenskus 1998; Kalverkämper 1998;
4. Soziolinguistische Implikationen Haßler 1998.) Ein Sonderfall ist das philo-
5. Literatur (in Auswahl) sophische Interesse an Sprache (vgl. Dascal/
Gerhardus/Lorenz/Meggle 1992/1996). Die
1. Anfänge Fachsprachenforschung als Teildisziplin der
(Angewandten) Sprachwissenschaft ist je-
Fachsprachenforschung – so könnte man doch bedeutend jünger.
großzügig formulieren – beginnt mit dem Wichtige Wegbereiter der modernen Fach-
Nachdenken der Experten über den Sprach- sprachenforschung bis zur Mitte des 20. Jhs.
gebrauch bei der Ausübung ihres Berufes waren germanistische Untersuchungen zur
und endet in einer linguistischen Theorie der mittelalterlichen Fachprosa (vgl. Keil/May-
Fachsprachen. Dazwischen liegt ein weiter er 1998) bzw. Artesliteratur (vgl. Haage
Weg durch die Niederungen trivialer Fest- 1998) und zur älteren Rechtssprache (vgl.
stellungen ebenso wie über die Höhen ambi- Schmidt-Wiegand 1998), die „Wörter und
tionierter Forderungen. Sachen“-Forschung (vgl. Heller 1998), die
In einigen wissenschaftlichen Disziplinen Wirtschaftslinguistik (vgl. Picht 1998), die
und Handwerken lassen sich fachsprachliche Funktionale Sprachbetrachtung (vgl. Hoff-
1386 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
mann 1976/1987, 31–36) und die Funktio- Ausgaben wie z.B. der Monumenta Germa-
nalstilistik (vgl. Hoffmann 1976/1987, niae Historica. (3) Erfassung, Klassifizie-
40–44; Gläser 1998), die Varietäten- und Re- rung, Beschreibung und Erklärung des
gisterlinguistik (vgl. Adamzik 1998; Hess- Fachwortschatzes. (4) Bestimmung der Vor-
Lüttich 1998), die Terminologieforschung stellungen, die hinter den Benennungen ste-
(vgl. Oeser/Picht 1998) und die Lehre von hen, und des Bedeutungswandels, der Ver-
den Subsprachen (vgl. Hoffmann 1998a). änderungen, die sich in der Zuordnung von
In der 2. Hälfte des 20. Jhs., insbesondere Begriffen und Bedeutungen ergeben haben
seit den 60er Jahren, hat sich dann die Fach- (Schmidt-Wiegand 1998, 278–281).
sprachenforschung herausgebildet, wie wir Spezifiziert man diese Komplexe weiter,
sie heute kennen, zunächst konzipiert als so ergeben sich Stichwörter wie: Bestim-
Zweig der Angewandten Linguistik (vgl. mung des Verhältnisses von Volkssprache
Hoffmann 1988, 35–48) mit Berührungsflä- und Latein (als Bildungssprache); Aufdek-
chen zu anderen sog. Intersektionswis- kung von Traditionen der Überlieferung, z.B.
senschaften wie Sozio-, Pragma- und Psy- aus dem Griechischen und Lateinischen;
cholinguistik, seit den 80er Jahren mit Analyse der dialektalen Bindungen der
wachsendem theoretischem Anspruch, auch Fachliteratur und ihrer Rezeption durch un-
unter dem emanzipatorischen Namen Fach- terschiedliche soziale Schichten; Beschrei-
sprachenlinguistik. bung von Stilmerkmalen und rhetorischen
Praktiken; Deutung von Phraseologismen
2. Methoden im fachlichen Kontext; etymologische Un-
tersuchung von Fachtermini und Beobach-
Es gibt wohl nur wenige von der Sprachwis- tung ihres Einflusses auf Dichtung und All-
senschaft entwickelte Methoden, die von der tagssprache; eine große Rolle spielen bei
Fachsprachenforschung nicht erprobt wor- alledem, besonders aber bei semantischen
den sind. Dem Sprachtheoretiker muß sie Eingrenzungen, Vergleiche von Parallelbele-
deshalb ausgesprochen eklekti(zist)isch er- gen aus dem Fachbereich (vgl. Haage 1998).
scheinen. Ein erster Grund dafür liegt in der Für die synchronische Fachsprachenlin-
Entstehung und Entwicklung der Fachspra- guistik besitzen die folgenden linguistischen
chenlinguistik aus ganz unterschiedlichen Methoden besondere Bedeutung, weil sie
Teildisziplinen der Sprachwissenschaft, z. B. spezifische System- und Verwendungseigen-
Terminologiearbeit und Fachlexikographie, schaften von Fachsprachen sichtbar ma-
Funktionalstilistik, Übersetzungswissen- chen.
schaft, Fremdsprachendidaktik. Ein zweiter Bei der Analyse von Fachwortschätzen
ist in den unterschiedlichen Anwendungsin- hat sich das Augenmerk zunächst auf die
teressen der Fachsprachenforschung zu su- Modellierung der Fachwort- bzw. Terminus-
chen. Als dritten Grund könnte man das bildung gerichtet, um dem wachsenden Be-
Fehlen einer in sich konsistenten Fachspra- nennungsbedarf von Wissenschaft und Tech-
chentheorie nennen. An dieser Stelle müssen nik gerecht zu werden. Ausgehend von der
ein paar charakteristische Beispiele genü- traditionellen Segmentierung in Wurzeln,
gen. (vgl. Hoffmann/Kalverkämper/Wiegand Stämme und Affixe wurden vor allem die
1998/1999, 230–288; Baumann/Kalverkäm- Möglichkeiten der Bildung von Substanti-
per 2004). ven durch Derivation, Konfigierung, Kon-
Die diachronische Fachsprachenlinguistik version und Komposition sowie von Sub-
bedient sich nach wie vor bewährter philo- stantivgruppen durch die Lexikalisierung
logisch-historischer Methoden zur Erfassung von Syntagmen überprüft, die man zusam-
fachsprachlicher Phänomene. Sie lassen sich menfassend als Wortbildungskonstruktio-
zu vier Komplexen zusammenfassen: (1) nen bezeichnen kann und die je nach Sprach-
Quellenkunde, (2) Textkritik, (3) Lexikogra- typ eine unterschiedliche Rolle spielen.
phie und (4) Begriffsgeschichte. Diese stehen Daneben wurde aus der IC -Grammatik die
für (1) Auffindung mündlicher und schrift- Konzeption der unmittelbaren Konstituen-
licher Quellen als Ausgangsmaterial, womit ten übernommen und auf Derivation, Kom-
Fachtextsorten wie Rechtsbücher, Lehr- position und die Bildung von Wortgruppen-
bücher, Arzneibücher, Rezepte, Urkunden, termini angewendet. Als Konsequenz
Protokolle, Handwerksordnungen, Zauber- daraus ergab sich schließlich die Suche nach
schriften u.a.m. gemeint sind. (2) Erstellung Motivationsbeziehungen zwischen Basis
textkritischer, d. h. philologisch gesicherter (Wurzel/Stamm) und Ableitung(en), bei der
136. Fachsprachenforschung 1387
semantische Aspekte stärker berücksichtigt jedoch nicht gesondert als sekundäre Satz-
wurden. glieder behandelt, sondern Subjekt und
Die Möglichkeiten der traditionellen, Prädikat aufs engste angegliedert, so daß
formalen Analyse waren bald erschöpft. zum elementaren Untersuchungsgegenstand
Deshalb wandte sich die Fachsprachenfor- ganze Subjektgruppen und Prädikatgruppen
schung der Beschreibung von Bedeutungs- bzw. Nominalkomplexe und Verbalkomple-
strukturen und semantischen Relationen zu. xe wurden, die in ihrer Verbindung nicht nur
Das lag besonders im Interesse der Fachlexi- die Länge der Sätze erklären, sondern auch
kographie und Terminologiearbeit, deren die Komplexität der Bestandteile fachlicher
Ziel es ist, Begriffssysteme und Terminus- Aussagen erkennen lassen.
systeme einander eindeutig zuzuordnen. In den ersten Arbeiten dieser Art er-
Voraussetzung war das aber auch für die Er- scheint diese Komplexität überwiegend als
stellung von Deskriptorfonds in Informa- lineare Reihung bzw. in Form von Links-
tionsrecherchesystemen, für die geordnete und Rechtserweiterungen eines nominalen
Weitergabe von Fachwissen, für die didakti- oder verbalen Kernes, die auch als Prämodi-
sche Aufbereitung der Fachlexik. Auch hier fikation und Postmodifikation bezeichnet
bediente sich die Fachsprachenlinguistik werden und sowohl Satzglieder als auch (ver-
ganz unterschiedlicher Methoden der Bedeu- kürzte) Gliedsätze sein können. Den No-
tungsbeschreibung und -erklärung, von der minalgruppen wurde mehr Aufmerksamkeit
einfachen Gruppierung lexikalischer Ein- zuteil, weil sie sowohl als Subjekt als auch
heiten um ein Thema, einen Gegenstand, als nominales Prädikat oder als Objekter-
einen Begriff oder ein Archilexem bzw. Ar- gänzung in der Prädikatgruppe eine wich-
chisemem bis hin zur Erforschung innerbe- tigere Rolle im fachsprachlichen Satz spielen
grifflicher und zwischenbegrifflicher Rela- als die Verbalgruppe und weil sie häufig –
tionen. Entlehnt hat sie diese vor allem der lexikalisiert – mit Wortgruppentermini iden-
Sachgruppen- und Feldtheorie einschließlich tisch sind. Wie bei diesen läßt sich auch durch
der Theorie der funktional-semantischen Ermittlung der unmittelbaren Konstituen-
Felder, der europäischen begriffsorientier- ten leichter eine hierarchische Struktur er-
ten Merkmalsemantik und neuerdings auch kennen.
der Kognitiven Psychologie. Den Erkenntnis- Über Subjekt- und Prädikatgruppe hinaus
interessen der Fachsprachenforschung ent- hat die Fachsprachenforschung Satzarten,
sprechen am ehesten Untersuchungen zu in- Satztypen und Satzkonstruktionen analy-
nerbegrifflichen und zwischenbegrifflichen siert. Während es bei der Untersuchung und
Relationen, deren Ergebnisse in hierarchi- Beschreibung von Nominal- und Verbal-
schen (Teil-)Systemen, z. B. in Thesaur(us- gruppen im Vergleich zur allgemeinen Lehre
ausschnitt)en oder auch in Netzwerkent- von den Wortverbindungen, Wortgruppen
würfen dargestellt werden können. und Syntagmen zu einer gewissen Verfeine-
Bei der Analyse syntaktischer Strukturen rung und zu einer stärkeren Differenzierung
und Funktionen ist die Fachsprachenlingui- der Konstituentenstrukturen gekommen
stik selektiv vorgegangen, weil hier die Be- ist, hat sie den eingeschlagenen Weg bei der
sonderheiten der Fachsprachen weniger Analyse ganzer Sätze nicht konsequent fort-
deutlich zum Ausdruck kommen als bei der gesetzt, sondern sich eher wieder der traditio-
Lexik. nellen Darstellung einzelner Satzglieder und
Die älteren Untersuchungen zur fach- Gliedsätze zugewandt. Versuche, die Phra-
sprachlichen Syntax gehen von der traditio- senstrukturgrammatik oder die Generative
nellen Zweigliedrigkeit des Satzes, d. h. von Transformationsgrammatik in ihr heimisch
Subjekt und Prädikat als primären Satzglie- zu machen, sind so gut wie unbeachtet ge-
dern, aus. Da in Fachtexten einfache Sätze blieben, und auch andere kritische Ausein-
aus Subjekt und Prädikat so gut wie nicht andersetzungen mit der herkömmlichen Satz-
auftreten, sondern stark erweiterte einfache gliedlehre, die sich zwischen Strukturalismus
Sätze und Satzgefüge das Bild beherrschen, und Inhaltsbezogener Grammatik beweg-
lag es für die Fachsprachenforschung nahe, ten, sind in handfesten Korpusanalysen nie
sich gründlicher mit den Formen und Funk- erprobt worden.
tionen der Erweiterungen zu beschäftigen. Darstellungen der fachsprachlichen Syn-
Die im Sinne von Präzisierung und Spezifi- tax berücksichtigen deshalb vor allem die
zierung verwendeten zahlreichen Attribute (Häufigkeit der) folgenden Phänomene:
und adverbiellen Bestimmungen wurden Form, Funktion und Position der Satzglie-
1388 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
der; selektive Verwendung von Satzarten sondern mit sehr komplexen Faktorenkon-
(Aussage-, Aufforderungs-, Fragesatz) und stellationen arbeiten.
Satztypen (einfacher erweiterter Satz, Satz- Im Zuge der „kommunikativ-pragmati-
gefüge und -verbindung); Rolle bestimmter schen Wende“ faßte auch die funktional-
Arten von Nebensätzen (Attribut- und kommunikative Sprachbeschreibung bzw.
Adverbialsatz); semantische Klassen der die kommunikativ-funktionale Sprachbe-
Adverbialsätze (Kausal-, Konditional-, trachtung Fuß in der Fachsprachenfor-
Konzessiv-, Konsekutiv-, Final-, Modal-, schung. Angelehnt an eine psycholingui-
Temporal- und Lokalsätze); Varianten syn- stisch orientierte Sprachtätigkeitstheorie
taktischer Kompression; Mittel der Anony- konzentrierte sie sich auf die Ermittlung
misierung, Nominalisierung des Prädikats sog. Kommunikationsverfahren, ihre Rolle
und Desemantisierung der Verben (Funk- bei der Realisierung bestimmter fachlich
tionsverbgefüge); Infinitiv- und Passivkon- determinierter Kommunikationsabsichten
struktionen; Parenthesen u. ä. wie Informieren, Aktivieren, Klären usw.
In der zweiten Hälfte der 70er und zu Be- Geringer war der Einfluß der Sprechakt-
ginn der 80er Jahre wurde eine Reihe von – theorie mit ihren illokutiven Typen, z. B.
recht erfolgreichen – Versuchen unternom- Direktiv, Repräsentativ, Deklarativ. Erst
men, von der grundsätzlichen Zweigliedrig- im Rahmen der neueren Fachtextlinguistik
keit des Satzes abzurücken, das Verb mit kommen handlungstheoretische Konzep-
seinen Aktanten in den Mittelpunkt der syn- tionen stärker zum Tragen. Die Handlungs-
taktischen Betrachtung zu stellen und sich struktur ganzer Fachtexte eignet sich gut
dabei der Methoden der Valenztheorie und als Integrationsinstanz für die bisher auf
der Kasusgrammatik zu versichern. Bei der mehreren sprachlichen Ebenen getrennt
Untersuchung der Valenz und Distribution durchgeführten Analysen.
der Verben in Fachtexten wurde das ur- Mit der Analyse von Fachtexten und
sprüngliche Drei-Stufen-Modell (I . Zahl der Fachtextsorten hat die Fachsprachenlingui-
obligatorischen und fakultativen Mitspieler, stik ihren vorläufigen Höhepunkt erreicht.
II . syntaktische Umgebung, III . Bedeutung Schließt man sich der Meinung an, daß
der Aktanten) um eine Stufe erweitert es bei den Begründern der Textlinguistik zwei
(IV. Kasus- und Verbbedeutungen bzw. se- ganz unterschiedliche Auffassungen vom
mantische Rollen). Von Interesse ist auch der Text gegeben hat, nämlich eine propositio-
Versuch einer Korrelation von Verbklassen nal-stationäre und eine kommunikativ-
und Mitspielern im Sinne der semantischen dynamische, dann kann man sagen, daß die
Kompatibilität. Schließlich haben Verglei- Fachsprachenforschung von der ersten so
che der Fügungspotenz mit der Fügungsrea- gut wie keine Kenntnis genommen, sondern
lität der häufigsten fachsprachlichen Verben den Fachtext fast ausschließlich als kommu-
zu einer Reihe wichtiger Beobachtungen ge- nikative Einheit behandelt hat. Ihre Leistun-
führt. gen sind auch nicht in erster Linie als Beitrag
Nicht alle Erwartungen haben sich bei zur Texttheorie oder Textgrammatik, son-
der Untersuchung der Thema-Rhema-Glie- dern eher als Versuch zur möglichst detail-
derung in Fachtexten erfüllt. Erfolge gab es lierten Beschreibung von Fachtexten und zur
vor allem bei Sprachen, die die Aktuelle Textsortendifferenzierung mit Hilfe text-
Satzgliederung bzw. Funktionale Satzper- interner und textexterner Merkmale zu wer-
spektive durch Permutationen der Satzglied- ten. Die einschlägigen Arbeiten berufen
folge erkennen lassen. Hier wurden ältere sich auf ganz unterschiedliche Texttheorien
Typologien modifiziert oder verfeinert; Ver- und Textmodelle und entlehnen ihnen vor
knüpfungen wurden über die Satzgrenzen allem Definitionen des Textes, Kriterien der
hinweg auf größere Distanz verfolgt; beson- Textualität sowie Klassifikationsvorschläge
deres Interesse erregte das Verhalten von für Texttypen und Textsorten. Fruchtbar
Termini in der Rolle des Themas oder Rhe- wurden vor allem Konzeptionen der Texte-
mas; registriert wurde auch der Verlauf in-Funktion, der Themenentfaltung und
von Isotopie- bzw. Nominationsketten in Themenerschließung, der Isotopie, der The-
der Thema-Rhema-Gliederung. Besonders ma-Rhema-Gliederung als Organisations-
wichtig war jedoch die Einbettung der The- prinzip des Textes und der syntagmatischen
matischen Progression in größere textuelle Substitution im Rahmen eines (erweiterten)
Zusammenhänge, die sich nicht im Begriff Modells sprachlicher Kommunikation (vgl.
der syntaktischen Kohärenz erschöpfen, Gülich/Raible 1977, 21–59).
136. Fachsprachenforschung 1389
len Ebene äußern, hat die Fachsprachenfor- Fachsprachen herauskommen soll. So wer-
schung schon früh mit statistischen Metho- den im folgenden lediglich einige Erfahrun-
den gearbeitet. Sie dienten ihr zur Erstellung gen und Schlußfolgerungen mitgeteilt, die
von Häufigkeitswörterbüchern der Subspra- sich aus dem Vergleich älterer und neuerer
chen von Wissenschaft und Technik als Forschungsergebnisse (oder auch nur -hypo-
Grundlagen für die Gestaltung von Infor- thesen) ergeben haben.
mationsrechercheprozessen und Lehrmate- Ergebnisse im Sinne der Beschreibung
rialien für die Fachsprachenausbildung. Aus (einzel)fachsprachlicher Phänomene finden
fachsprachenstatistischen Untersuchungen sich zur Genüge in Standardwerken wie z. B.
sind zudem zahlreiche Häufigkeitsverzeich- Drozd/Seibicke (1973/1982); Fluck (1976/
nisse für grammatische Erscheinungen her- 1996), Hoffmann (1976/1987; 1988), Gläser
vorgegangen, die z. B. die spezifische Vertei- (1979; 1990), Sager/Dungworth/McDonald
lung von Wortarten, Syntagmen, Satztypen (1980); Kocourek (1982/1991), von Hahn
und Typen der funktionalen Satzperspektive (1983), Möhn/Pelka (1984), Buhlmann/Fe-
in Fachtexten erkennen lassen. Außerdem arns (1987/1991), Arntz/Picht (1989), Fel-
hat die Fachtextlinguistik im Hinblick auf die ber/Budin (1989), Birkenmaier/Mohl (1991),
Frequenz der Vertextungsmittel und Gliede- Baumann (1992), Kalverkämper/Baumann
rungssignale aus der Sprachstatistik Nutzen (1996) und vor allem Hoffmann/Kalver-
ziehen können. Schließlich hat neben der kämper/Wiegand (1998/1999). (Weiteres s.
Texthäufigkeit die Feststellung der System- Hoffmann 1998b.)
häufigkeit Aufschluß über die Produktivität Widerlegt ist die puristisch gefärbte
der Modelle und Mittel der Terminusbildung Denunziation der Fachsprachen als verderb-
gegeben. Über zuverlässige quantitative An- ter, fremdbestimmter, sinnverdunkelnder
gaben und mit Hilfe wohldurchdachter Sprachgebrauch, als schlechter Stil, Fach-
Prüfverfahren kann die Fachsprachenstati- chinesisch, Babuismus, Jargon usw. An ihre
stik aber auch qualitative Aussagen über Stelle ist eine überwiegend positive Beurtei-
Wesen und Merkmale der Fachsprachen lung getreten. So hat schon die Funktional-
stützen (verifizieren) oder widerlegen (falsi- stilistik beim wissenschaftlichen Stil Vor-
fizieren). (Näheres s. Hoffmann 1998d; 1999.) züge wie Sachlichkeit, Objektivität, Logik;
Exaktheit, Klarheit, Faßlichkeit; Kürze, In-
3. Ergebnisse formationsdichte u. a. gerühmt. Aus der Ter-
minologiearbeit stammen Gütemerkmale
Ein wichtiges Ergebnis der neueren Fach- wie Fachbezogenheit, Eindeutigkeit, Einein-
sprachenforschung ist, daß es d i e Fachspra- deutigkeit, Selbstdeutigkeit, Knappheit, stili-
che als „monolithische“, unverwechselbare stische Neutralität (Hoffmann 1987, 41 f.,
Erscheinungsform der Sprache – womöglich 163 f.). In der neueren Fachsprachenfor-
in krasser Opposition zur Gemeinsprache – schung sind Charakterisierungen wie An-
nicht gibt. Es gibt vielmehr Fachsprachen in onymität, Explizität u. a. hinzugekommen
großer Zahl, die zudem einer inneren Diver- (von Hahn 1983, 113 ff.), die sich eher auf
sifizierung unterliegen. Einige mehr oder die Syntax beziehen. Es wird aber auch
weniger spezifizierte Modelle der horizonta- immer häufiger angemerkt, daß es sich bei
len Gliederung und vertikalen Schichtung all diesen Verwendungseigenschaften weniger
haben versucht, diesem Umstand Rechnung um existente als vielmehr um wünschens-
zu tragen (Hoffmann 1976/1987, 58–71; von werte Qualitäten handelt. Insbesondere
Hahn 1983, 72–83) und den Übergang zur wird die früher verpönte Vagheit (als Gegen-
Gemeinsprache in einer Art Skalierung der pol zur Exaktheit) nicht nur toleriert, son-
Fach(sprach)lichkeit offen zu halten (Hoff- dern als Voraussetzung für den Fortschritt
mann 1998 f.). Skepsis ist auch gegenüber des wissenschaftlichen Denkens geradezu
der Suche nach fachsprachlichen Universa- gefordert. Ähnliches gilt für die von der
lien in unterschiedlichen Einzelsprachen an- Terminologienormung bekämpfte Polyse-
gebracht, sofern diese über ganz allgemeine mie, Synonymie und Homonymie. (vgl. Hoff-
Kategorien hinausgeht. Eine umfassende mann/Kalverkämper/Wiegand 1998/1999,
oder gar vollständige Darstellung der Er- Kap. V.) Wegen dieses Gegensatzes zwischen
gebnisse der Fachsprachenforschung ist des- Anspruch und Wirklichkeit hat sich inner-
halb eigentlich nicht möglich, wenn dabei halb der Fachsprachenforschung der Ruf
nicht eine Aufzählung recht ungleichwerti- nach einer Art Fachsprachenkritik erhoben
ger Aussagen über Wesen und Merkmale der (Hoffmann 1991). Der entscheidende Man-
136. Fachsprachenforschung 1391
Arntz, Reiner/Picht, Heribert (1989) Einführung von Hahn, Walther (1983) Fachkommunikation.
in die Terminologiearbeit, Hildesheim/Zürich/ Entwicklung – Linguistische Konzepte – Betrieb-
New York. liche Beispiele. Berlin/New York.
Baumann, Klaus-Dieter (1992) Integrative Fach- Haßler, Gerda (1998) „28. Anfänge der europäi-
textlinguistik, Tübingen. schen Fachsprachenforschung im 17. und 18.
– (1994) Fachlichkeit von Texten, Egelsbach/ Jahrhundert“, in: Hoffmann, L./Kalverkämper,
Frankfurt a. M./Washington. H./Wiegand, H. E., eds., , (1998/1999), 322–326.
– (1998) „40. Textuelle Eigenschaften von Fach- Heller, Dorothee (1998) Wörter und Sachen.
sprachen“, in: Hoffmann, L./Kalverkämper, H./ Grundlagen einer Historiographie der Fachspra-
Wiegand, H. E., eds., 408–416. chenforschung. Tübingen.
Hoffmann, Lothar/Kalverkämper, Hartwig/Wie- Möhn, Dieter (1998) “11. Fachsprache als Grup-
gand, Herbert Ernst, eds., (1998/1999) Fachspra- pensprache“, in: Hoffmann, L./Kalverkämper,
chen. Languages for Special Purposes. Ein inter- H./Wiegand, H. E., eds., (1998/1999), 150–157.
nationales Handbuch zur Fachsprachenforschung
Möhn, Dieter/Pelka, Roland (1984) Fachspra-
und Terminologiewissenschaft. An International
chen. Eine Einführung. Tübingen.
Handbook of Special-Language and Terminology
Research. Hrsg. in Verbindung mit Christian Ga- Oeser, Erhard/Picht, Heribert (1998) „31. Ter-
linski, Werner Hüllen. 2 Bände, Berlin/New York minologieforschung in Europa: ein historischer
(HSK 14). Überblick“, in: Hoffmann, L./Kalverkämper, H./
Kallmeyer, Werner, ed., (1994/1995) Kommunika- Wiegand, H. E., eds., (1998/1999), 341–347.
tion in der Stadt. 4 Bände, Berlin/New York. Picht, Heribert (1998) „30. Wirtschaftslingui-
– (1995a) „Ethnographie städtischen Lebens“, stik: ein historischer Überblick“, in: Hoffmann,
in: Kallmeyer, W., ed., Teil 2, 1–41. L./Kalverkämper, H./Wiegand, H. E., eds.,
– (1995b) „Der kommunikative soziale Stil der 336–341.
„kleinen Leute“ in der Filsbach“, in: Kallmeyer, W., Sager, Juan C./Dungworth, David/McDonald,
ed., Teil 3, 506–523. Peter F. (1980) English Special Languages. Princi-
Kalverkämper, Hartwig (1998) „27. Fachliches ples and practice in science and technology. Wies-
Handeln, Fachkommunikation und fachsprach- baden.
liche Reflexionen in der Renaissance“, in: Hoff-
mann, L./Kalverkämper, H./Wiegand, H. E., eds., Schmidt-Wiegand, Ruth (1998) „23. Anwen-
301–322. dungsmöglichkeiten und bisherige Anwendung
von philologisch-historischen Methoden bei der
Kalverkämper, Hartwig/Baumann, Klaus-Dieter, Erforschung der älteren Rechtssprache“, in: Hoff-
eds., (1996) Fachliche Textsorten. Komponenten – mann, L./Kalverkämper, H./Wiegand, H. E., eds.,
Relationen – Strategien, Tübingen. 277–283.
Keil, Gundolf/Mayer, Johannes G. (1998) „32. Ger-
manistische Forschungen zur mittelalterlichen Schwitalla, Johannes (1995) Kommunikative Stili-
Fachprosa (Fachliteratur): ein historischer Über- stik zweier sozialer Welten in Mannheim-Vogel-
blick“, in: Hoffmann, L./Kalverkämper, H./Wie- stang, Berlin/New York (= Kommunikation in der
gand, H. E., eds., 348–354. Stadt, Teil 4).
Keim, Inken (1995) Kommunikative Stilistik einer Wenskus, Otta (1998) „26. Reflexionen zu fach-
sozialen Welt „kleiner Leute“ in der Mannheimer sprachlichen Phänomenen in der Antike und
Innenstadt, Berlin/New York (= Kommunikation Spätantike“, in: Hoffmann, L./Kalverkämper, H./
in der Stadt, Teil 3). Wiegand, H. E., eds., 295–301.
Kocourek, Rostislav (1982/1991) La langue franç-
aise de la technique et de la science, Wiesbaden, Lothar Hoffmann, Großdeuben
2. Aufl. (Deutschland)
graphischen Geschehens verstehe und Codes bilden sich die verschiedenen Spielfor-
deshalb seine derzeitige Breitenwirkung men menschlicher Kooperation empirisch
auf die allgemeine Sprachwissenschaft ab und konstitutieren, ja repräsentieren als
im angloamerikanischen Raum kaum solche Kultur(en). Sprechen ist demnach für
abschätzen kann, werde ich lediglich ei- die EK Prämisse, Beobachtungsfeld und Ar-
nige Reaktionen des ethnographischen beitsmittel zugleich.
Paradigmas herausgreifen, die m. E. Die tragweiteste Erkenntnis der Ethno-
die Soziolinguistik (sie soll hier in ex- graphen der Kommunikation und die wohl
tensivem Sinne verstanden werden, wie bekannteste Konzeption stellt zweifellos die
dies etwa bei Fasold 1990 oder Coul- kommunikative Kompetenz dar. In Raffung
mas 1997 geschieht) der großen europäi- der dichten Literatur zum Thema (vgl. v. a.
schen Philologien in der jüngeren Zeit auch den Überblicksartikel von Hymes 1987)
stark bewegten bzw. beeinflußten. Hier- soll hier nur gesagt werden, daß diese als
zu zählen Bereiche der vergleichenden Reaktion auf Chomskys engen Kompetenz-
Diskursforschung genauso wie Unter- begriff entstanden ist, wo die biologisch
suchungen zum Problemkreis „Sprache bedingte Fähigkeit eines idealisierten Spre-
und Macht“ oder die Stadtsprachenfor- cher-Hörers zur Erzeugung grammatikalisch
schung. akzeptabler Sprachäußerungen im Vorder-
grund steht. Für Hymes basiert sprachliche
2. Grundkonzeption und Ziele des Kommunikation aber grundsätzlich auf ei-
nem „shared cultural knowledge“ und funk-
Paradigmas der EK
tioniert nicht nur durch den Einsatz eines
Der nordamerikanische Linguist Dell Hymes gemeinsamen Codes, sondern vor allem
ist Urheber und Mentor der EK in Reaktion durch die situationsgeleitete Realisierung
auf die idealisierte Sicht der ausschließlich kommunikativer Regelungen, interaktiver
auf die Grammatik bezogenen Formallingui- Normen, eingespielter Verhaltensmuster,
stik. Ihm sind die Formulierung ihrer Grund- gängiger Bedeutungszuschreibungen und der
konzeption, die Entwicklung der formalen jeweiligen Wertstrukturen, welche die Spre-
Beschreibungseinheiten und deren Bezeich- cher im Zuge ihrer Sozialisation in die jewei-
nung, die Neuauslegung traditioneller lingui- lige Kulturgemeinschaft erworben haben
stischer Konzepte sowie deren Anwendung (vgl. genauer Saville-Troike 1989:24). Kom-
auf die verschiedenen Kommunikationsbe- munikative Kompetenz umfaßt demnach
reiche in unterschiedlichen Kulturen zu ver- nicht nur Kenntnisse einer Code-Struktur,
danken. sondern bezieht sich auf jenes komplexe so-
Dell Hymes’ Auffassung gründet und ziokulturelle Wissen, das es erlaubt, diesen
steht zur Gänze auf dem Schlüsselbegriff des Code situationsädaquat benützen und ver-
Sprechens (speaking), das ihm gleichwohl stehen zu können. Sie stellt damit die condi-
als Fundmament seiner dynamischen, pra- tio sine qua non für das Gelingen von Kom-
xisbezogenen und globalisierten Sichtweise munikation überhaupt dar und hat so nicht
des Sprachgebrauchs dient und als solches nur den modernen Sprachunterricht revolu-
das gesamte Bezeichnungsinventar des Pa- tioniert, sondern auch in der Sprachwissen-
radigmas bestimmt – so sind die englischen schaft eine theoretische und methodische
Komposita mit speech- im Deutschen Wende eingeleitet.
zwingend mit den Determinanten Sprech- Diese zwingende Interdependenz von Kul-
und nicht Sprach- (also Sprechtätigkeit, tur und Sprache impliziert die Primordiali-
Sprechereignis, Sprechgemeinschaft, Sprech- tät des Kontexts bei jeglicher Untersuchung
handlung, etc. s. u.) zu übersetzen –, als auch des Sprachgebrauchs. In Berücksichtigung
in metasprachlicher Hinsicht ein Acronym dieser globalen Sichtweise erarbeiten die
seines programmatischen Modells zur ethno- Ethnographen ein heuristisches Beschrei-
graphischen Beschreibung der Sprechvor- bungsinstrumentarium, das darauf ange-
gänge darstellt. Als der Inbegriff kommuni- legt ist, die wichtigsten Kommunikations-
kativen Handelns schlechthin begründet gewohnheiten einer Kulturgemeinschaft
Sprechen als phylogenetische und ontogene- möglichst umfassend analysieren zu kön-
tische Universalie jede menschliche Sozietät nen. Es handelt sich dabei um ein in hierar-
und kann global als „human labor“ in der chischer Inklusion verbundenes System von
jeweiligen Umwelt begriffen werden. In der Interaktionseinheiten, die die ‘communica-
mündlichen Verwendung des sprachlichen tive performance’ – unter wissenschafts-
137. Ethnographie des Sprechens 1397
des von Goffman postulierten, normativen agensorientierte Bedeutung des Begriffs „to
Konzepts des ‘face’ und damit zusammen- perform“ bezieht sich Hymes mit Perfor-
hängender Wertstrukturen (vgl. Brown/Le- manz auf die kontextangemessene Art und
vinson 1987 und in anderer Hinsicht Berg- Weise der ‘Aus- oder Aufführung’ sprach-
mann/Luckmann 1999). licher Handlungen gleichsam auf der ‘Büh-
Als kleinste Einheit (‘minimal term of the ne’ des sozialen Lebens, wo jeder seine Rolle
set’) in der inklusiven Hierarchie der Hy- zu spielen hat (vgl. dazu Auer 1999, 188 f.).
messchen Beschreibungskriterien fungiert Im Unterschied zu Goffman, der soziale
schließlich der Sprechakt (speech act), der Interaktion ebenfalls mit der Metapher des
zwar – in weitgehender Konformität mit Theaters zu erfassen sucht, konzentriert sich
Austin und Searle – auf das illokutive Poten- Hymes aber mittels akribisch-philologischer
tial singulärer Handlungen bezogen, aber Analyseformen auf die formalen Gestal-
weniger stark satz- und sprecherzentriert ist tungsstrukturen bestimmter Performanzein-
(vgl. Duranti 1994). Für die Ethnographen heiten, eben der speech events. In nicht zufäl-
zählt primär das semantische Konzept des liger Nähe zur Literaturwissenschaft steht
Sprechakts, welches allerdings in Unabhän- bei ihm die kommunikative Gattung (genre)
gigkeit von irgendeiner Sprachform nicht im Vordergrund, welche auf der höchsten
leicht und schon gar nicht systematisch zu Stufe der kommunikativen Kompetenz fun-
identifizieren ist (vgl. Fasold 1990, 43). Um giert und von der Sprechgemeinschaft als
die Öffnung auf größere Texteinheiten bzw. tradierte geschlossene Verhaltensform situa-
Sequenzfolgen zu verdeutlichen, wird in der tionsentsprechend produziert bzw. ‘insze-
Weiterentwicklung des Paradigmas der Be- niert’ wird.
griff speech activity bevorzugt. Die damit initiierte Performanzforschung
Dieses verschachtelte Beschreibungsmo- verbindet deutlich anthropologische, philo-
dell der Ethnographen, wonach jede Sprech- logische und linguistische Wissensbereiche
gemeinschaft aus bestimmten Sprechereignis- und erklärt den pragmatischen Erfolg von
sen besteht und diese wiederum zwingend Handlungen nur im Zusammenhang mit der
bestimmte Sprechakte/Sprechaktivitäten um- Kenntnis der Tradition der sozialen Praxis.
fassen (Beispiel: Party – small talk – Witz), Der Alltag von Sprechgemeinschaften be-
und der etisch ausgerichtete Faktorenkatalog steht demnach darin, daß die Akteure („per-
gewährleisten einen globalen Rahmen für die formers“) diese bekannten und mehr oder
Beschreibung der kommunikativen Praxis weniger verfestigten formalen Gestaltungs-
von Kulturgemeinschaften gleichsam von prinzipien entweder automatisch vollziehen
außen und ermöglichen intra- und inter- oder – zu bestimmten Zwecken – bewußt
kulturelle Vergleiche von Sprechereignissen, überlagern, zitieren oder durchbrechen
was bisher zwar vielfach synchron, doch („breakthrough into performance“, Auer
kaum diachron nutzbar gemacht wurde. Im 1999, 191 nach Hymes 1975, mit guten Bei-
Zuge der EK entsteht jener Diskurs in der spielen). Diese primäre Formorientierung
modernen Linguistik, der Sprachfakten und gibt dem Paradigma linguistische Legitimie-
Kommunikationsverhalten im Spannungs- rung: Ein beträchtlicher Teil der angewand-
feld zwischen Universalität und Spezifizität ten Forschung von Hymes besteht aus
zu interpretieren sucht (z. B. die Werke von Untersuchungen der mündlichen Erzähltra-
Gumperz 1982a; 1982b) und die „communi- ditionen (‘narrative Gattung’) indigener
cative relativity“ diskutiert (vgl. Gumperz/ Indianerkulturen (Hymes 1996, vgl. aber
Levinson 1996; Foley 1997, 249 ff.). auch die Arbeiten von Duranti 1981; 1992).
Dort wird eine Vielzahl von strukturellen
3. Unmittelbare Einsatzfelder und prosodischen Mustern als notwendige
Bestandteile der diskursiven performance-
des Paradigmas
Tradition identifiziert und im zwingenden
Bleiben wir aber vorerst bei den unmittel- Zusammenhang mit eingespielten Normen
baren Wirkungen der EK , wie sie die Prota- und rhetorischen Regelungen gleichsam
gonisten Hymes und im weiteren Gumperz als die äußere Ästhetik der Performanz be-
selbst umgesetzt haben. Wie bisher gezeigt schrieben. Durch diese Priorisierung der
werden konnte, geraten mit der EK das Kon- poetischen Seite der Sprache im Sinne Ja-
zept der Performanz und die Möglichkeiten kobsons, welche die ways of speaking gene-
ihrer Analyse ins Blickfeld der Soziolingui- rell kennzeichnet und eine lohnenswerte
stik. In bewußtem Zugriff auf die eigentliche, Aufgabe für die linguistische Forschung
137. Ethnographie des Sprechens 1399
darstellt, wird Hymes’ späteres Werk auch Anhand der verschiedensten „discourse
als „Ethnopoetik“ etikettiert. strategies“ in nordamerikanischen Institu-
Zumal Hymes – laut Dittmar 1997, 83 – tionen zeigt er überzeugend das prozessuale
Gattungen für einen integralen Bestandteil Wechselspiel zwischen Sprache und Kontext
des kommunikativen Gesamtbudgets einer in dem Sinne, daß Sprache nicht nur vom
Sprechergemeinschaft hält, ist es Aufgabe Kontext unidirektional determiniert wird
der EK , in den einzelnen Kulturen möglichst (wie etwa im Fall deiktischer Sprachmittel),
viele verbale Praktiken nicht nur zu erheben, sondern auch umgekehrt immer Kontexte
sondern auch mithilfe des Gattungsbegriffs schafft (vgl. Duranti/Goodwin 1992; Auer
formal zu klassifizieren und damit zu einer 1999, 167f.). Die Auswahl eines Sprechers
Typologie sprachlicher Interaktionsformen aus mehreren alternativ verfügbaren gram-
und in der Folge ganzer Kommunikations- matischen oder lexikalischen Ausdrucksmit-
gemeinschaften zu gelangen. Das Wissen teln ist immer kontextbedingt, wobei Stil,
um das Funktionieren von Gattungen und Varietät oder Sprache dabei genauso zu nen-
ihrer formalen Auflagen als Diskursformen – nen sind wie bestimmte idiomatische und pro-
oder in anderer Hinsicht als Textsorten – er- sodische Verhaltensweisen (denen übrigens
möglicht erst kommunikative Verständi- in den Arbeiten Gumperz’ eine besondere
gung bzw. das Verstehen unter insidern und Aufmerksamkeit zukommt). Grundsätzlich,
hat als „competence in performance“ für die so Gumperz, wird jedem sprachlichen Zei-
aktuelle Soziolinguistik weitreichende Kon- chen daher ein mehr oder weniger kontext-
sequenzen (zur Problematik und Rezeption aufbauendes Potential zuerkannt, sodaß
des Hymesschen Performanzkonzepts sowie Sprachgebrauch, also Performanz, als geziel-
des Begriffs der kommunikativen Gattung te Verkettung von „Kontextualisierungshin-
siehe auch Bauman 1978; Bauman/Briggs weisen“ (contextual cues) verstanden wer-
1990; Briggs 1993; Günthner/Knobloch den muß, mit denen ein Sprecher – bewußt
1995; Auer 1999, 187 ff.). oder unbewußt – eine bestimmte Situation
In unmittelbarem Zusammenhang mit der oder das frame-artig verankerte Wissen über
Identifikation des genre und seiner soziokul- diese Situation evoziert bzw. durch Bruch
turellen Implikationen für den Zusammen- oder Abweichung provoziert (vgl. u. a. zur
hang zwischen Form und Funktion steht ein Modellierung der Kontextualisierungshin-
weiterer zentraler Einsatzbereich der EK : weise Auer 1992:28).
die Kontextualisierung. Ausgehend von der Der Kontext bzw. der ‘Rahmen’, der im-
Erkenntnis, daß Gattungen de- oder rekon- mer mit dem propositionalen Gehalt einer
textualisiert werden (können) und dabei ihre Äußerung, in den sie sich einbettet, automa-
Bedeutung ändern bzw. daß dieses bewußte tisch mitgeliefert wird, kann mit ethnogra-
Spiel mit der Abweichung vom gewohnten phischen Daten erfaßt und differenziert
Rahmen für die verschiedensten kommunika- beschrieben werden. Dadurch ergibt sich die-
tiven Zwecke genützt wird (man denke z. B. ses für die EK typische Spannungsverhältnis
an die aufmerksamkeitserregenden Spielfor- zwischen ‘von außen’ zugetragenen Fakten
men der Mediensprache), wird einmal mehr und ‘von innen’ durchgeführten Schlußzie-
klar, daß Kontextwissen ein unerläßlicher hungen bzw. Bedeutungszuschreibungen,
Bestandteil für das Gelingen von Kommu- welche den Reiz und die Fruchtbarkeit die-
nikation ist. Eine ungenügende Kenntnis ses Paradigmas und seiner Methodik aus-
der zwingenden Interdependenz zwischen machen. Die Wichtigkeit und das Funktio-
sprachlicher Ausdrucksweise und Kontext, nieren der „kontextschaffenden Rahmung“
d. h. eine nicht adäquate Identifikation der von Sprachgebrauch läßt sich eingehend
Spracheinheiten als Kontextsignale, führen am Hymesschen Gattungskonzept zeigen,
zu den meisten Fehlschlägen in interkultu- wo präzise Kontextkonventionen und be-
reller Kommunikation und können selbst in- stimmte sprachliche Verhaltensformen ein-
nerhalb derselben Sprechgemeinschaft Miß- ander wechselseitig bedingen (ein immer
verständnisse hervorrufen. wieder vorgebrachtes Beispiel sind etwa die
John Gumperz hat sich mit dem Prozeß Routineformeln wie „es war einmal“ für die
der Kontextualisierung näher auseinander- Gattung ‘Märchen’). Insgesamt handelt es
gesetzt und dabei kommunikationsethno- sich bei der Auseinandersetzung mit dem
graphische, kognitive und konversations- Phänomen der Kontextualisierung aufgrund
analytische Elemente bewußt miteinander der engen Formorientierung um einen lin-
verbunden (vgl. Gumperz 1982a; 1982b). guistischen Ansatz zur Analyse der Sprach-
1400 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
präzisierenden Einschränkungen zur ver- (z. B. Flick 1989), das dazu dient, eine stets
gleichenden Analyse hervorragend eignet. korrektive Sichtweise bei der Datenerhe-
Es liegt auf der Hand, daß derartig kom- bung zu vertreten. Wenngleich dadurch ein
plexe Verfahren überhaupt eine methodo- gewisser Weg der Objektivierung gegeben ist,
logische Diskussion hervorrufen (vgl. v. a. ist die theoretische Abstraktion der „thick
Erickson 1988): wie bei allen Bereichen der description“, also der differenzierten und
qualitativen Sozialforschung konzentriert vielfach begründeten Interpretation jegli-
sich diese auf die Fragen der Validität und cher Bedeutungen von Tatbeständen (vgl.
der Reliabilität solcher Untersuchungen, die Kallmeyer 1995, 34), nicht einfach herzu-
überdies eines hohen zeitlichen, räumlichen stellen. Wichtig ist die konzeptionelle Offen-
und materiellen Aufwands bedürfen. Für heit zu Beginn ethnographischer Arbeit. Die
die teilnehmende Beobachtung wird immer Theorienbildung bleibt von der Fallspezifik
wieder das Phänomen des Beobachterpara- nie unbeeinflußt, trotz der generellen Ambi-
doxons ins Spiel gebracht (vgl. z. B. Blum- tionen als „theory of speech as a system of
Kulka 1997, 17 f.), welches aufgrund der cultural behavior“ (Hymes 1971, 51) reichen
widersprüchlichen Verbindung von natür- theoretische Aussagen grundsätzlich bis auf
licher Teilnahme und theoretischer Über- die Ebene der unmittelbarsten Beobachtung
wachung in der Person des Forschers die hin, wodurch ethnographische Theorien im-
Authentizität der Daten gefährden bzw. die mer als substantielle Theorien anzusehen
Interpretation subjektiv beeinflußen könn- sind (vgl. auch die „discovery of grounded
te. Auch scheint es nicht folgenlos, ob sich theory“, Glaser/Strauss 1967).
Ethnographen mit Problemen der eigenen Aus linguistischer Sicht ist nun zweifellos
oder einer fremden Kultur beschäftigen. die Konversationsanalyse (vgl. Art. 122) das
Während für die einen die Hauptaufgabe einschlägigste Mittel der EK . Als minutiöse
darin besteht, den Kommunikationsprozeß (audio-visuelle) Aufzeichnung der verschie-
„from the native’s point of view“ (vgl. Ge- densten „ways of speaking“ und der an-
ertz 1977), d. h. eben von ‘innen’ zu beschrei- schließenden Transkription des authenti-
ben, was mit wissenschaftlichen Methoden schen Corpus ist sie die linguistische
kaum wirklich befriedigend zu lösen ist, se- Ausformung der teilnehmenden Beobach-
hen die anderen gerade in dem „methodisch tung und dient der Untersuchung interakti-
kontrollierten Fremdverstehen“ den Vorteil ver Mikrostrukturen und ihrer Bedeutungs-
der Methode. Wenn z. B. Kallmeyer (1995, zuschreibungen im jeweiligen Kontextua-
30) anführt, daß „das Entscheidende an der lisierungsrahmen. Mittels der Konversati-
ethnographischen Arbeit der verfremdete onsanalyse, welche sich auf den theoreti-
ethnographische Blick“ sei, wodurch eine schen Vorgaben der amerikanischen Sozio-
spezifisch analytische Einstellung gewähr- logengruppe Sacks/Shegloff/Jefferson in den
leistet ist, so betont er damit die Tatsache, 70er Jahren entwickelt und von der ethno-
daß einerseits durch die Überwindung der methodologischen Basis aus die verschie-
kulturellen Distanz (bei der Untersuchung- densten Prägungen erfahren hat (vgl. die ent-
fremder Kulturen) und andererseits durch sprechenden Termini conversational analysis,
die Distanzierung von Vertrautem (bei der discourse analysis und dialogue analysis),
Untersuchung der eigenen Kultur) das Un- vollziehen die Forscher sämtliche Interpre-
erwartete, das Anders-Artige, das wesent- tationen der in der Situation sprechenden
liche Detail leichter an die Oberfläche gerät. und handelnden Interaktanten gleichsam in
Ein weiterer Diskussionspunkt bezüglich actu mit, wobei unterstellt wird, daß sich die-
der ethnographischen Methoden ist die Ge- se in der Sequenzfolge, also in den jeweiligen
fahr ethnozentrischer Beurteilung der Da- sprachlichen und nicht-sprachlichen Reak-
tenlage, wodurch das Grundziel der „cultu- tionen gleichsam als accounts explizit oder
ral relativity“ stark beeinträchtigt wird. implizit reflektieren bzw. fortlaufend abbil-
Positiv am ethnographischen Vorgehen ist- den. Das System des Gesprächs selbst ist
hingegen die prinzipielle Verbindung mehre- demnach der gleichzeitig zu beobachtende
rer (Innen-)Standpunkte bzw. die zwingende Interpretationsprozeß. Von hier aus entwik-
Kombination mehrerer methodischer Ver- keln sich jedoch zwei unterschiedliche Sicht-
fahren. Dieser von Kallmeyer (1995, 31) als weisen in der Konversationsanalyse, die für
„Multiperspektivik“ verzeichnete Aspekt uns relevant sind: Während die Ethnome-
hat auch mit dem in der Soziologie als „Tri- thodologen davon ausgehen, daß die Inter-
angulation“ bezeichneten Phänomen zu tun pretationen nicht irgendwie erfolgen, son-
1402 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
dern systematisch und ‘methodisch’ nach ser expliziert werden kann (vgl. Gumperz
Maßgabe geteilten Wissens ablaufen, postu- 1982a). Zahlreiche Studien zu den unter-
lieren die Ethnographen wiederum die unbe- schiedlichsten Formen sprachlicher Selbst-
dingte Kontextsensitivität des Geschehens und Fremddefinition bezeugen dies, was im
und bezweifeln damit jegliche normative Folgenden noch kurz exemplarisch gezeigt
Voraussagbarkeit bzw. Abstrahierbarkeit werden soll.
kommunikativer Strukturen. Die EK be- Ethnographische Konversationsanalyse
greift Konversation demnach nicht nur als als eine Art der linguistischen Datenerhe-
ein kognitiv vorgeformtes, autonomes Sy- bung ist – den bisherigen Darstellungen
stem, das eigene Regelmechanismen und entsprechend – aber kein unabhängiges Ver-
Strukturmuster aufweist (z. B. das turn ta- fahren, sie ist immer in Verbindung mit
king-system), die automatisch produziert ethnographischen Vorarbeiten zu sehen, die
werden und generalisierbar sind, sondern gleichsam als gezielterer Zugang zum Feld
schreibt ihnen klarerweise wieder kulturspe- für das Auffinden und Auswählen der rele-
zifische Bedingungen und Bedeutungen zu. vanten Ereignisse verantwortlich sind bzw.
Gerade in der Art und Weise nämlich, wie als ‘äußere’ Vorerhebung die ‘richtige’ (inne-
Kommunikation ‘vor Ort’ im wechselseiti- re) Interpretation stützen (vgl. dazu Kall-
gen Miteinander vollzogen wird, geschieht meyer 1988, 1102). Daraus geht hervor, daß
eben für die EK Kultur: daß sich diese Kon- alle Mechanismen und ‘unbewußten’ Inter-
zeption der Konversationsanalyse für die aktionsregeln, die die Ethnomethodologen
Erhebung des sprachlichen Alltagsverhal- generell zu tage fördern, von der ethnogra-
tens besonders bewähren kann, zeigt z. B. phischen Konversationsanalyse kulturspezi-
Moerman (1988) mit Aufnahmen in einem fisch relativiert werden können und so zu
nordthailändischen Dorf. Seine systemati- jener breiten linguistischen Forschungslite-
schen Analysen führen ihn zu dem Schluß, ratur Anlaß geben, die die „cross-cultural
daß „every move, every pause, every overlap differences“ der sozialen Interaktion an den
is as significant as the metaphors of a litera- verschiedensten Einzelproblemen und den
ry text“ (Besnier 1989, 105). Moerman, des- verschiedensten Alltagssituationen zu be-
sen Titel „Talking Culture“ bereits die eth- schreiben sucht (vgl. z. B. den Überblick
nographische Position ankündigt, spart in Kerbrat-Orecchioni 1994). Ein erwäh-
daher nicht mit Kritik an der ethnometho- nenswertes Beispiel für diese Forschung ist
dologischen Konzeption, die dadurch ge- die Studie Blum-Kulkas 1997 zum „dinner
kennzeichnet ist, daß „many of its short- talk“, ein speech event des Alltagslebens,
comings derive from its lack of attention to der sich gut definieren und vergleichen
the cultural context in which conversation is läßt. Mittels komplexer ethnographischer
embedded“ (Besnier 1989:104). Bei Moer- Methodik werden anhand von 34 Familien
man wird demnach exemplarisch deutlich, aus drei jüdischen Kulturkreisen zum einen
was allgemein für einen methodologischen die verschiedenen „styles of sociability“
Vergleich der beiden Typen der Konversa- beschrieben, zum anderen pragmatische
tionsanalyse gilt, nämlich, wie die spezifizie- Sozialisationsmuster beobachtet, wie sie
rende, kontextgebundene Sicht der EK , die sich im Gespräch zwischen Eltern und Kin-
für mikrostrukturelle ‘Fein’-Untersuchun- dern reflektieren. Von zentraler Bedeutung
gen als hoch geeignet erscheint, einer gene- sind dabei die Ausführung von kontrollie-
ralisierenden oder universalistischen Front renden Handlungen sowie die verschiedenen
gegenübersteht. metadiskursiven Strategien, die den kultur-
Wiewohl beide Ausprägungen aufgrund spezifischen Umgang mit Autoritätszu-
der mangelnden Lieferung vorrangig sprach- schreibung, familiärer Solidarität, wechsel-
licher Daten als linguistische Methoden seitigem Respekt und sozialer Identität
häufig kritisiert werden, dient die Konver- reflektieren.
sationsanalyse ethnographischen Zuschnitts
mitlerweile hinlänglich der Erfassung der
Merkmale sozialer Stile, der Klärung der 5. Anwendungen der EK –
Wahl bestimmter Sprachvarietäten oder der
ausgewählte Beispielbereiche
Aufdeckung sozialer Referenzsysteme („So-
ziosemantik“), wodurch etwa das Phäno- Nach diesem Überblick auf die theoreti-
men der Identitätsbildung in den komplexen schen und methodischen Ansprüche der
sozialen Netzwerken der heutigen Zeit bes- EK sowie ihre unmittelbarsten Auswirkun-
137. Ethnographie des Sprechens 1403
gen auf die soziolinguistische Sprachunter- in der nicht anglophonen Linguistik sieht es
suchung soll noch auf einige Anwendungen ganz anders aus: Bei Dittmar (1997) gehört
des Paradigmas eingegangen werden. Nach- die EK zwar zu den „vier methodologischen
dem eine Wiedergabe der dichten Rezeption, Paradigmen der Soziolinguistik“ (1997,
die die EK in der aktuellen Linguistik nach 43 f.), erfährt aber im Vergleich zum breit
sich zieht, in diesem Rahmen kaum möglich dargestellten varietätenlinguistischen An-
ist, treffe ich eine gewisse Auswahl nach fol- satz sehr geringe Beachtung. In französi-
genden Gesichtspunkten: schen Überblickswerken zur Soziolinguistik
a) nach ihrer Wirksamkeit auf die Lingui- wie Baylon (1991), Baylon/Mignot (1991)
stik der großen europäischen Philolo- oder Bautier (1995) spielt die EK überhaupt
gien; keine Rolle. Auch in Italien fehlt sie als eige-
b) nach Schwerpunktbildungen zu The- ner Punkt in den allgemeinen Einführungen
menbereichen, die in der Sozio- und in die Sozio- oder Pragmalinguistik (so z. B.
Pragmalinguistik sowohl unter theore- in Bertucelli-Papi 1993, Berruto 1995 oder
tischen und methodischen als auch un- Orletti 1996), gelangt aber dennoch über an-
ter kulturvergleichenden Aspekten der- dere Schienen ins Blickfeld der italienischen
zeit eine wichtige Rolle spielen. Linguistik, und zwar einerseits über den
Um die Reaktionen auf das Paradigma der in Italien spezifisch etablierten Ethno- und
EK aber noch besser orten zu können, soll Anthropo-Schwerpunkt der Soziolinguistik
vorerst ein kurzer Blick auf seine Valutation durch Giglioli (1973) und Cardona (1987)
innerhalb der linguistischen Forschung ge- und andererseits durch die speziellen Arbei-
macht werden und zwar anhand einer Über- ten von A. Duranti. Es wäre schließlich
prüfung seiner Stellung bzw. Erwähnung noch genau zu prüfen, ob auch die hispano-
in den entsprechenden Einführungen und phone Linguistik der EK so wenig Beach-
Handbüchern. Nach meiner Einschätzung tung schenkt, wie ich auf einen ersten Blick
der Forschungslage müßte die EK eigentlich konstatieren mußte. Grundsätzlich fällt
zwingend in Gesamtdarstellungen sowohl dennoch für die gesamte Entwicklung der
der Soziolinguistik als auch der linguisti- europäischen Linguistik ein deutlicher
schen Pragmatik aufscheinen, hier als theo- Trend zu anthropologischen und ethnologi-
retischer und methodischer Zugang zur Pra- schen Fragestellungen auf, denen neuer-
xis der jeweiligen Gesellschaften, dort zu dings viele eigene Handbücher Rechnung
den Praktiken der Gesellschaftsmitglieder. tragen, wo der EK in zentralen, umfang-
Zumal diese Distinktion kaum aufrechtzu- reichen Kapiteln erwartungsgemäß primäre
erhalten ist, und es gerade in der Natur der Bedeutung zukommt, so z. B. Palmer (1996),
EK liegt, von singulären Detailbeobachtun- Turchetta (1996), Duranti (1997), Foley
gen auf das globale Kommunikationsverhal- (1997).
ten zu schließen, verschwimmen die beiden Diesen Beobachtungen zur Rezeption des
Bindesstrichdisziplinen theoretisch und me- Paradigmas der EK entsprechen im großen
thodisch ineinander und EK siedelt sich im und ganzen auch die Anwendungen auf die
Schnittpunkt der Soziopragmatik an, einem relevanten Sprachbereiche und Sprachge-
Bereich, der seit seiner zumindestens be- meinschaften: während man in Frankreich
grifflichen Etablierung (vgl. Leech 1983, 11) und Spanien kaum ethnographische Unter-
aber viel zu wenig explizit gehandelt wird. suchungen zum Kommunikationsverhalten
Überprüft man also die wichtigsten Einfüh- vorfindet (vgl. dazu die Hinweise bei Ker-
rungen in die Soziolinguistik oder in die brat-Orecchioni 1994), arbeitet neben der
Pragmalinguistik, so läßt sich – soferne sol- Anglistik besonders die germanistische, zö-
che Handbücher für die einzelnen Philolo- gernd auch die italianistische Linguistik mit
gien überhaupt existieren oder miteinander diesem Paradigma. Die folgende, resümie-
irgendwie vergleichbar sind – eine sehr un- rend gehaltene Darstellung von vier markan-
terschiedliche Bilanz ziehen: in den anglo- ten Einsatz- bzw. Wirkungsbereichen der EK
phonen Einführungen in die Soziolinguistik soll diese Feststellung reflektieren, gleich-
wie Fasold (1990), Romaine (1994) oder zeitig aber auch zeigen, daß ethnographi-
Coulmas (1997) sowie in Williams (1992), sche Arbeiten in der Linguistik theoretisch
Figueroa (1994), Asher (1994) und Wolfson und methodisch grundsätzlich nicht homo-
(1989) genauso wie im Handbuch der Prag- gen sind, sondern nur einen Zugang zu be-
matik von Verschueren/Östman/Blommaert stimmten, vor allem diskursanalytisch auf-
(1995) findet die EK umfassend Erwähnung, gemachten Problemkreisen bilden.
1404 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
5.1. EK und Stadtlinguistik punkten und stellt daher als Strategie der
Bewältigung sozialer Anforderungen jenes
Der moderne städtische Raum ist aufgrund situativ angemessene Kommunikationsver-
seiner dichten Verflechtung sozialer Netz- halten dar, das bisher theoretisch postuliert
werke, der Mischung verschiedenster Eth- wurde. Für die Mannheimer Forscher reali-
nien, Nationalitäten und Kulturen sowie der siert sich der soziale Stil in der Gruppenin-
Herausbildung unterschiedlichster sozialer teraktion, die am Ort an folgenden exempla-
Gruppierungen und Typen ein Sammel- rischen Realisationsbereichen eingehend
punkt sich ständig wandelnder und diver- beschrieben wird: in der Befolgung der Re-
sifizierender Kommunikationsformen und geln des Sprechens sowie der Organisation
stellt als solcher ein exemplarisches Einsatz- des Gesprächs, im Management der Sprach-
gebiet der EK dar. Erwartungsgemäß finden variation zwischen Dialekt und Standard-
wir gerade die ersten, im weiteren die wich- sprache, in der Benützung von Formeln und
tigsten systematischen Studien ethnogra- Ritualen, in der Behandlung der Gesprächs-
phischer Prägung innerhalb der Stadtspra- themen und der kommunikativen Gattun-
chenforschung, einem wachsenden Gebiet gen, im sprachlichen Ausdruck für soziale
der aktuellen Soziolinguistik (vgl. dazu den Kategorisierungen und in der Handhabung
Überblicksartikel von Franceschini 2000). von Sprechakten mit positiver und negativer
Die umfangreichste und zugleich einschlä- sozialer Wirkung, was mit dem Verhältnis
gigste Arbeit stammt aus dem deutsch- zur Höflichkeit zusammenhängt. Sozialer
sprachigen Raum: es ist das mittlerweile Stil äußert sich aber auch genauso im non-
4-bändige Werk zur „Kommunikation in der verbalen Verhalten und der persönlichen Er-
Stadt“ (Kallmeyer 1994; 1995; Keim 1995; scheinung. Durch vielfältige, gleichsam mi-
Schwitalla 1995), welches auf mehrjähri- kroskopische Beobachtungen läßt sich so
gen, sehr aufwendigen Untersuchungen in ein ziemlich globales Bild einzelner Grup-
4 Stadtteilen von Mannheim beruht. Wie pen in ihrem urbanen Umfeld zusammen-
Kallmeyer in der Einleitung 1994, 21 ff. stellen, in dem jedes Individuum dennoch
deutlich macht, geht es dem Forscherteam seine persönliche sprachliche Biographie
vor allem darum, im Kommunikationsver- und Identität aufweist. Die umfassende
halten der Stadtbewohner die verschieden- „städtische Soziostilistik“, die dem Mann-
sten Formen des sozialen Zusammenhalts heimer Team mit dieser großen ethnographi-
nachzuweisen, sprachliche Ausdrucksmög- schen Studie gelungen ist, setzt zweifellos
lichkeiten sozialer Identitäten und Bezie- einen entscheidenden Markstein für die
hungen festzumachen und schließlich als Theorienbildung in der aktuellen Soziolin-
zentralen Punkt soziale Stile zu identifizie- guistik.
ren. Auf dem Hintergrund eingehender Neben diesem monumentalen Werk neh-
„Stadteilethnographien“ (vgl. Kallmeyer men sich andere ethnographische Unter-
1995), deren differenzierte Darstellung auch suchungen zur sprachlichen Situation in der
durch eine Vielzahl von Aussagen der Be- Stadt zwar ungleich dürftiger aus, sind aber
wohner selbst in Gesprächen und Interviews nicht weniger wichtig: Erwähnenswert sind
gestützt wird, lassen sich die konversations- darunter vor allem die beiden Bücher von
analytisch gewonnenen Daten genau in ih- G. Klein (1989; 1995). Bei Klein geht es um
ren sozialen Bedeutungszusammenhang ein- die „pragmatica dei linguaggi urbani“: an-
ordnen und können somit dem Desiderat hand von konversationsanalytischen Erhe-
des Paradigmas entsprechend tatsächlich bungen in einigen Stadtteilen von Neapel
kontextspezifisch interpretiert werden. Da- werden auch hier verschiedene Kommuni-
bei sind Stil und soziale Identität zwei Seiten kationsstrategien (vor allem semantische
einer Medaille, die von den Gesellschafts- Zuordnungen, Formen des code-switching
mitgliedern in der ständigen Auseinander- und der Gebrauch des Zitats, „citazioni del
setzung mit ihrer sozialen Welt geprägt ist parlato“) untersucht, die mit Selbst- und
bzw. gleichsam als „kulturelle Arbeit“ lau- Fremddarstellung zentral zu tun haben und
fend entwickelt, konturiert und verändert daher „l’immagine che hanno le persone del
wird. Als wesentlichstes soziales Unterschei- proprio contesto sociale“ (Klein 1995, 11)
dungsmerkmal reflektiert Stil in expliziter wiedergeben. Kleins Arbeiten siedeln sich
Markierung oder impliziter Symbolisierung bewußt in der „sociolinguistica interpreta-
immer das jeweilige Selbstbild gegenüber tiva“ an, welche aufzeigen soll, „how lin-
anderen fremden Bezugs- und Abgrenzungs- guistic and other knowledge fit together,
137. Ethnographie des Sprechens 1405
i. e. how linguistic utterances make other auf das Sprachverhalten hat. Von ethnogra-
knowledge relevant and depend on it for phischem Blickwinkel aus ist die Einsicht
their meaningfulness“ (Auer/Di Luzio 1984, relevant, mit dem jeweiligen Geschlecht ver-
VII ) – ein Ziel, das mit der Verbindung von schiedene Kulturen zu identifizieren, wel-
ethnographischem und ethnomethodolig- che eben auch ein unterschiedliches Inter-
schem Ansatz eingelöst wird: „L’approccio- aktionsverhalten zur Folge haben: „Gender
dell’etnografia della comunicazione, integra- differences in patterns of language use can
to con quello etnometodologico, fornisce … be explained by the fact that girls and boys
strumenti euristici pertinenti per i nostri are socialised into different cultures. Each
fini“ (Klein 1995, 13). group learns appropriate ways of interacting
from their same sex peers – including ways
5.2. EK und Geschlechterlinguistik of interacting verbally.“ (Holmes 1995, 7)
(vgl. Art. 153) Diese sog. Differenzhypothese ist – im Un-
Wenn mit der EK der Zusammenhang zwi- terschied zur radikaleren Defizithypothese –
schen Sprache und Kultur im Zentrum des eine gleichsam neutrale Form, um auf die
Interesses steht, so muß sich klarerweise im- unterschiedliche gesellschaftliche Macht-
mer die Frage stellen, was Kultur eigentlich verteilung zwischen Männern und Frauen
wirklich ist, sodaß z. B. auch unter dem zu verweisen, die sich im Sprachverhalten
Blickwinkel der interkulturellen Kommuni- eindeutig widerspiegelt. Ausgehend von der
kation von unterschiedlichen, voneinander Überzeugung, daß Sprachanalyse die Pro-
tatsächlich differierenden Kulturen gespro- bleme aufdecken kann, die mit den von den
chen werden kann. Ohne auf diese komplexe patriarchalischen Systemen tradierten Ste-
Diskussion und die unüberschaubaren Ver- reotypen, Statusvorstellungen und Rollener-
suche, Kultur zu definieren, hier näher ein- wartungen in Zusammenhang stehen, hat
gehen zu können (vgl. etwa Coulmas 1979; sich in den letzten Jahren eine Fülle lingui-
Hinnenkamp 1989; 1990; Geertz in Auer stischer Arbeiten entwickelt, in denen auch
1999), soll dennoch betont werden, daß etwa der ethnographische Ansatz einen wichtigen
der ethnische oder nationale (und damit Platz hat und mehr als die anderen folgendes
der sprachliche) Hintergrund keineswegs leisten kann: „They demonstrate subtle con-
das einzige Kritierium zur Unterscheidung textual differences in the speech behavior
von Kultur ist – vielmehr können auch Ge- of men and women which often, but not al-
schlecht, Alter, Schicht- und Gruppenzuge- ways, produce situational ranking of the
hörigkeit, lokale Bezüge, etc. zur Ressource sexes. They show that the category of gender
von bestimmten ‘kulturbedingten’ Verhal- plays an important role in conversation, but
tensweisen werden und bei unterschiedlicher do not underestimate the fact that speech
Kompetenz Interaktion und Verständnis behavior is not always the same in every
erschweren bzw. stören. Schon die ethno- context.“ (Kotthoff/Wodak 1997, VIII ). Mit
graphischen Untersuchungen in der Stadt den komplexen ethnographischen Verfahren
haben diese Diversifizierung des Kulturkon- kann einsichtig gezeigt werden, daß „das
zepts und seine interaktiven Folgen deutlich Geschlecht ein kulturelles Konstrukt dar-
gemacht – aus dem städtischen Kontext stellt, welches den biologischen Unterschied
stammen auch die ersten Ansätze, mit eth- als Ausgangspunkt nimmt. In der Kategorie
nographischen Methoden das Kommunika- Geschlecht ist nicht nur das Anderssein
tionsverhalten von Jugendlichen als eigener eingeschrieben, sondern zugleich auch das
‘Kultur’ bzw. ‘Subkultur’ näher zu untersu- Machtgefälle. Das Weibliche galt und gilt
chen (Schwitalla 1994; Schlobinski 1993) in den meisten Kulturen als das mindere, das
und damit ein noch sehr zukunftsträchtiges machtlosere, private, weniger erstrebenswer-
Forschungsfeld zu eröffnen. te. Unsere Geschlechtsidentität ist nicht zu-
Im Folgenden soll aber ein anderer Be- erst gegeben und erzeugt dann ein bestimm-
reich näher angesprochen werden, der in der tes Verhalten. Sie wird in der Praxis erzeugt,
aktuellen Soziolinguistik vor allem unter stabilisiert und auch verändert.“ (Günthner/
theoretischem Gesichtspunkt mittlerweile Kotthoff 1992, 10).
ein recht geschlossenes, homogenes Kapitel Mit ethnographischen Mitteln wird beson-
darstellt: die sog. Gender-Linguistik, welche ders die Kommunikation in Institutionen un-
auf der Basis des feministischen Theorien- ter die Lupe genommen, welche gerade durch
ansatzes davon ausgeht, daß der Parameter die unterschwellige, hinter anderen Aktivi-
‘Geschlecht’ ganz entscheidenden Einfluß täten versteckte Bestätigung der Rollen ent-
1406 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
that the same linguistic devices can express Gebiet für weitere Untersuchungen im Rah-
different meanings in different contexts. men der EK , sondern der ethnographische
There is nothing intrinsically polite about Ansatz leistet gerade in diesem Zusammen-
any linguistic form“. Die mittlerweile un- hang einen wichtigen Beitrag für die aktuel-
überschaubare Rezeption des Grice-Goff- len anwendungsorientierten Disziplinen der
man-Paradigmas (vgl. die umfangreiche Cross-Cultural Pragmatics und der Interlan-
Bibliographie von DuFon/Kasper/Takahas- guage Pragmatics (vgl. Davis/Henze 1998)
hi/Yoshinga 1994), untersucht daher vor al- und deren Wirkungen auf Spracherwerb,
lem die verschiedensten kulturspezifischen Fremdsprachenunterricht und Interkulturel-
Formen des „face-concern“ im jeweiligen le Kommunikation, die in der Gesellschafts-
Kontext und findet dazu im ethnographi- politik unseres modernen Lebens eine zen-
schen Ansatz und seiner kulturvergleichen- trale Rolle spielen.
den Auslegung das adäquateste Mittel. In
den verschiedensten Sprachen und Kulturen 6. Literatur (in Auswahl)
kommen daher u. a. folgende Fragen zur
Sprache: die jeweilige kommunikative Er- Ammon, Ulrich/Dittmar, Norbert/Mattheier,
zeugung und Interpretation von bestimmten Klaus, eds., [1987] (1988) Soziolinguistics/Sozio-
Wertstrukturen wie z. B. Ehre und Moral linguistik. An International Handbook of the Sci-
(vgl. Bergmann/Luckmann 1999; 2000); die ence of Language and Society / Ein internationales
Handbuch zur Wissenschaft von Sprache und Ge-
unterschiedliche Wahrnehmung der Dimen- sellschaft 1, 2, Berlin/New York.
sionen der sozialen Distanz/Solidarität so-
wie der sozialen Macht und Statuseinschät- Androutsopoulos, Jannis K. (1998) Deutsche Ju-
gendsprache. Untersuchungen zu ihren Strukturen
zung; die Identifikation von Gesellschaften, und Funktionen, Frankfurt.
die mehr zur negative politeness, und solcher,
die mehr zur positive politeness neigen, was Asher, Robert E. ed., (1994) The Encyclopedia of
Language and Linguistics, Oxford.
eine unterschiedliche Bewertung der face-
threatening acts und ihrer ‘prophylakti- Auer, Peter (1995) „Ethnographic methods in the
schen’ Behandlung impliziert; die Deutung analysis of oral communication“, in: Aspects of
Oral Communication, Quasthoff, U., ed., Berlin/
bestimmter sprachlicher Formen in Bezug New York, 419–40.
auf das jeweils kulturell geprägte Höflich-
keitsempfinden bzw. die Beobachtung der – (1999) Sprachliche Interaktion. Eine Einführung
anhand von 22 Klassikern, Tübingen.
sprachlichen Handhabung bestimmter Spre-
chakte und Sprechhandlungssequenzen, die Auer, Peter/di Luzio, Aldo, eds., (1978) Interpre-
ex positivo oder ex negativo mit Höflichkeit tive Sociolinguistics, Tübingen.
zu tun haben (vgl. dazu den breiten Bereich Bauman, Richard (1978) Verbal Art as Per-
der vergleichenden Sprechaktforschung und formance, Cambridge MA .
kontrastiven Pragmatik wie etwa das Cross- Bauman, Richard/Sherzer, Joel, eds., (1974) Ex-
Cultural Speech Act Realisation Project von plorations in the Ethnography of Speaking, Cam-
Blum-Kulka/House/Kasper 1989; Kasper/ bridge.
Blum-Kulka 1993; Oleksy 1989; Wierzbicka Baumann, Richard/Briggs, Charles (1990) „Poe-
1991); der kulturspezifische Vollzug der tics and performance as critical perspectives on
Sprechregeln und Sprecheraufgaben sowie language and social life“, in: Annual Review of An-
das gesamte para- und non-verbale Verhal- thropology 19, 59–88.
ten. Wie ständige Neuerscheinungen von Bautier, Elisabeth (1995) Pratiques langagières,
Monographien und Arbeiten z. B. in den pratiques sociales. De la sociolinguistique à la so-
Zeitschriften Journal of Pragmatics, Lan- ciologie du langage, Paris.
guage in Society, Multilingua und Pragmatics Baylon, Christian (1991) Sociolinguistique. Socié-
sowie zahlreiche vergangene und kommende té, langue et discours, Paris.
Kongresse (z. B. „Linguistic Politeness: Baylon, Christian/Mignot, Xavier (1991) La
Theoretical Approaches and Intercultural Communication, Paris.
Perspectives“ in Bangkok 1999) und Ar- Bergmann, Jörg/Luckmann, Thomas, eds., [1999]
beitssektionen (z. B. an den IPRA -Sym- (2000) Kommunikative Konstruktion von Moral,
posien) bezeugen, ist das Thema der sprach- Vol. 1/Vol. 2, Opladen/Wiesbaden.
lichen Höflichkeit bzw. des face im Berruto, Gaetano (1995) Fondamenti di sociolin-
Zusammenhang mit den kulturspezifischen guistica, Bari.
Implikationen noch immer hoch in Mode. Bertucelli-Papi, Marcella (1993) Che cos’è la prag-
Es bietet nicht nur ein zukunftsträchtiges matica, Milano.
1408 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Besnier, Niko (1990) „Michael Moerman, talking Fiehler, Reinhard, ed., (1998) Sprache und Kom-
culture. Ethnography and conversation analysis“, munikation im Alter, Opladen.
in: Language in Society 19, 104–108. Figueroa, Esther (1994) Sociolinguistic Meta-
Blum-Kulka, Shoshana (1997) Dinner Talk. Cul- theory, New York.
tural Patterns of Sociability and Socialization in Fitch, Kristine L./Philipsen, Gerry (1995) „Eth-
Family Discourse, London. nography of speaking“, in: Handbook of Pragma-
Blum-Kulka, Shoshana/House, Juliane/Kasper, tics, Verschueren/Östman/Blommaert, 263–69.
Gabriele, eds., (1989) Cross-Cultural Pragmatics: Flick, Uwe (1989) Vertrauen, Verwalten, Einwei-
Requests and Apologies, Norwood. sen. Subjektive Vertrauenstheorien in sozialpsycho-
Briggs, Charles (1993) „The patterning of variation logischer Beratung, Wiesbaden.
in performance“, in: American Dialect Research, Foley, William A. (1997) Anthropological Lin-
Preston, D., ed., Amsterdam, 379–431. guistics, an Introduction, Oxford.
Brown, Penelope/Levinson, Stephen (1987) Polite- Franceschini, Rita (2000) „La sociolinguistica ur-
ness. Some Universals in Language Usage, Cam- bana: storia, tendenze, prospettive (con particola-
bridge. re riguardo alla ricerca italiana)“, in: Sprache und
Burger, Harald, (19902) Sprache der Massen- Stadt – Stadt und Literatur, Held, G./Kuon, P./
medien, Berlin/New York. Zaiser, R., eds., Tübingen, 16–82.
Cardona, Giuseppe (1976) Introduzione all’etno- Geertz, Clifford (1977) „From the native’s point
linguistica, Bologna. of view. On the nature of anthropological under-
– (1987) Introduzione alla sociolinguistica, Torino. standing“, in: Symbolic Anthopology, Dolgin, J.
ed., Columbia, 480–492.
Clyne, Micheal (1994) Intercultural Communica-
tion at Work: Cultural Values in Discourse, Cam- Giglioli, Pier Paolo, ed., (1972) Linguaggio e so-
bridge. cietà, Bologna.
Coulmas, Florian (1979) „Einleitung: Sprache Glaser, Barney/Strauss, Anselm (1967) The Dis-
und Kultur“, in: Soziolinguistik, Hymes, 7–29. covery of Grounded Theory. Strategies of Qualita-
tive Research, London.
–, ed., (1997) The Handbook of Sociolinguistics,
Oxford. Gumperz, John J. (1982a) Discourse Strategies,
Cambridge.
Coupland, Nikolas/Coupland, Justine/Giles,
Howard (1991) Language, Society and the Elderly: –, ed., (1982b) Language and Social Identity, Cam-
Discourse, Identity, and Aging, Oxford. bridge.
Coulthard, Malcolm (1985) An Introduction to Gumperz, John/Hymes, Dell, eds., (1972) Direc-
Discourse Analysis, London. tions in Sociolinguistics: the Ethnography of Com-
munication, New York.
Davis, Kathryn A./Henze, Rosemary (1998)
„Applying ethnographic perspectives to issues in Gumperz, John/Levinson, Stephen, eds., (1996)
cross-cultural pragmatics“, in: Journal of Pragma- Rethinking Relativity, Cambridge.
tics 30, 399–419. Günthner, Susanne/Kotthoff, Helga, eds., (1991)
Dittmar, Norbert (1997) Grundlagen der Soziolin- Von fremden Stimmen, Frankfurt.
guistik – Ein Arbeitsbuch mit Aufgaben, Tübingen. –, eds., (1992) Die Geschlechter im Gespräch. Kom-
DuFon, Margaret/Kasper, Gabriele/Takahashi, munikation in Institutionen, Stuttgart.
Satomi/Yoshinaga, Naoko (1994) „Bibliography Hinnenkamp, Volker (1990) „Wieviel und was ist
on Linguistic Politeness“, in: Journal of Pragma- „kulturell“ in der interkulturellen Kommunika-
tics 21, 527–578. tion? – Fragen und Überblick“, in: Interkulturelle
Duranti, Alessandro (1981) „The samoan fono, Kommunikation, Spillner, B., ed., Frankfurt/Bern,
a sociolinguistic study“, in: Pacific Linguistics 46–54.
Monographs, Canberra. Holmes, Janet (1995) Women, Men and Politeness,
– (1994) Etnografia del parlare quotidiano, Roma. London/New York.
– (1997) Linguistic Anthropology, Cambridge. Hudson, Richard A. (19962) Sociolinguistics,
Duranti, Alessandro/Goodwin, Charles, eds., Cambridge.
(1992) Rethinking Context: Language as an Inter- Hymes, Dell (1974) Foundations in Sociolin-
active Phenomenon, Cambridge. guistics, an Ethnographic Approach, Philadelphia.
Erickson, Frederick (1988) „Ethnographic descrip- – (1979) Soziolinguistik. Zur Ethnographie der
tion (ethnographische Beschreibung)“, in: Socio- Kommunikation, in: Coulmas, F., ed., Frankfurt.
linguistics/Soziolinguistik, Ammon/Dittmar/Mat- – (1982) „Soziolinguistik und Ethnographie des
theier, eds., 1081–1095. Sprechens“, in: Soziolinguistik. Ansätze zur sozio-
Fasold, Ralph (1990) Sociolinguistics of Lan- linguistischen Theoriebildung, Steger, H., ed.,
guage, Oxford. Darmstadt, 167–206.
137. Ethnographie des Sprechens 1409
– (1987) „Communicative competence“, in: Socio- Romaine, Suzanne (1994) Language in Society, an
linguistics/Soziolinguistik, Ammon/Dittmar/Mat- Introduction to Sociolinguistics, Oxford.
theier, eds., 219–230. Saville-Troike, Muriel (19892) The Ethnography of
– (1996) Ethnography, Linguistics, Narrative Ine- Communication, an Introduction, Oxford.
quality. Toward an Understanding of Voice, London. – (1987) „The ethnography of speaking (Die Eth-
Kallmeyer, Werner (1988) „Konversationsanalyti- nographie des Sprechens)“, in: Sociolinguistics/
sche Beschreibung (Conversational analysis)“, Soziolinguistik, Ammon/Dittmar/Mattheier, eds.,
in: Sociolinguistics/Soziolinguistik, Ammon/Ditt- 660–672.
mar/Mattheier, eds., 1095–1108.– Schlobinski, Peter (1993) Jugendsprache. Fiktion
–, ed., (1994) Kommunikation in der Stadt 1, Ex- und Wirklichkeit, Opladen.
emplarische Analysen des Sprachverhaltens in Schmitz, Heinrich W. (1975) Ethnographie der
Mannheim, Berlin/New York. Kommunikation, Hamburg.
–, ed., (1995) Kommunikation in der Stadt 2, Eth- – (1994) „Die Vergegenwärtigung einer Gegen-
nographien von Mannheimer Stadtteilen, Berlin/
welt. Sprachliche Formen der sozialen Abgren-
New York.
zung einer Jugendlichengruppe in Vogelstang“,
Kasper, Gabriele/Blum-Kulka, Shoshana, eds., in: Kommunikation in der Stadt, Kallmeyer, ed.,
(1993) Interlanguage Pragmatics, Oxford. 467–510.
Keim, Inken (1995) Kommunikation in der Stadt 3, Schwitalla, Johannes (1995) Kommunikation in
Kommunikative Stilistik einer sozialen Welt „klei- der Stadt 4, Kommunikative Stilistik zweier sozia-
ner Leute“ in der Mannheimer Innenstadt, Berlin/ ler Welten in Mannheim-Vogelstang, Berlin/New
New York. York.
Kerbrat-Orecchioni, Cathérine (1994) Les Inter- – (1987) That’s Not What I Meant! How Conver-
actions Verbales III , Paris. sational Style Makes or Breaks Relationships,
Klein, Gabriela, ed., (1989) Parlare in città. Studi New York.
di sociolinguistica urbana, Galatina. Tannen, Deborah (1989) Talking Voices: Repeti-
–, ed., (1995) La città nei discorsi e nell’immagina- tion, Dialogue, and Imagery in Conversational Dis-
rio giovanile. Una ricerca sociolinguistica a Napoli, course, Cambridge.
Galatina. – (1990) You Just Don’t Understand: Women and
Kotthoff, Helga/Wodak, Ruth, eds., (1997) Com- Men in Conversation, New York.
municating Gender in Context, Amsterdam/Phil- Trömel-Plötz, Senta (1984) Gewalt durch Sprache.
adelphia. Die Vergewaltigung von Frauen in Gesprächen,
Lakoff, Robin, (1975) Language and Woman’s Pla- Frankfurt.
ce, New York. Turchetta, Barbara, ed., (1996) Introduzione alla
Leech, Geoffrey N. (1983) Principles of Pragma- linguistica antropologica, Milano.
tics, London. Verschueren, Jeff/Östman, Jan-Ola/Blommaert,
Moerman, Michael (1988) Talking Culture: Eth- Jan, eds., (1995) Handbook of Pragmatics, Am-
nography and Conversation Analysis, Philadelphia. sterdam/Philadelphia.
Oleksy, Wieslaw, ed., (1989) Contrastive Pragma- Wierzbicka, Anna (1991) Cross-Cultural Pragma-
tics, Amsterdam/Philadelphia. tics, the Semantics of Human Interaction, Berlin/
Orletti, Franca, ed., (1996) Fra conversazione e New York.
discorso. L’analisi dell’interazione verbale, Milano. Williams, Glyn (1992) Sociolinguistics, a Socio-
Palmer, Gary B. (1996) Toward a Theory of Cultu- logical Critique, London/New York.
ral Linguistics, Austin. Wolfson, Nessa (1989) Perspectives, Sociolinguis-
Pike, Kenneth L. (1967) Language in Relation to tics and TESOL , Cambridge.
a Unified Theory of the Structure of Human Be-
havior, Den Haag. Gudrun Held, Salzburg (Österreich)
1410 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
probation, Modesty, Agreement, and Sym- for more serious impositions. These three so-
pathy; deviations from what is expected give cial variables influence choice of politeness
rise to particular conversational inferences. level analogously across societies; in addi-
Cross-cultural differences derive from the tion, the linguistic structures for realizing
different importance attached to particular particular kinds of politeness show remark-
maxims. This approach shares with the so- able similarities across languages. The po-
cial norm approach the emphasis on codi- liteness of solidarity is characterized, for
fied social rules for minimizing the potential example, by use of in-group identity markers
for interactional friction, and the view that and address forms, intensifiers, exaggerated
deviations from expected levels or forms of intonation, forms for stressing agreement
politeness carry a message. and avoiding disagreement. Avoidance-
based politeness is characterized by formal-
2.3. Politeness as face management ity, restraint, deference, self-effacement,
A third perspective puts ‘face work’ at the with the use of honorifics, hedges, indirect
core of politeness. Goffman (1971) consider- speech acts and impersonalizing forms like
ed politeness as an aspect of the interperson- pluralization of pronouns, nominalization,
al rituals which are central to public order. and passive.
He defined face as an individual’s publicly What could explain these detailed paral-
manifest self-esteem, and claimed that social lels across languages and cultures in the
members have two kinds of face require- minutiae of linguistic expression in socially-
ments: positive face (the desire for approval analogous contexts? Explanations in terms
from others), and negative face (the desire of social norms or rules can account for styles
not to offend others). Attention to these of politeness in a particular social group,
face requirements is a matter of orientation but not for the cross-cultural patterns, which
to Goffman’s ‘diplomatic fiction of the vir- seem to require a strategic account in terms
tual offense, or worst possible reading’ of what people generally are trying to do
(Goffman 1971, 138ff), the working assump- when they are being polite. Brown and Levin-
tion that face is always potentially at risk, son proposed an abstract model of politeness
so that any interactional act with a social- wherein human actors are endowed with
relational dimension is inherently face- two essential attributes: face and rationality.
threatening and needs to be modified by ap- Face consists of two specific kinds of wants:
propriate forms of politeness. positive face (i. e., the desire to be approved
Brown and Levinson ([1978]1987) built of, admired, liked, validated), and negative
on Goffman’s perspective to argue that uni- face (the desire to be unimposed upon,
versal principles underly the construction of unimpeded in one’s actions). Rationality
polite utterances, as evidenced by detailed provides for the ability to reason from com-
parallels in the formulation of polite utter- municative goals to linguistic means that
ances across widely differing languages and would achieve those goals. From these two
cultures. These parallels are of two sorts: assumptions that speakers are assumed to
how the polite expression of utterances is presume about one another, the model pre-
adapted to social characteristics of the inter- dicts how speakers construct polite utter-
loculors and the situation, and how polite ances in different contexts on the basis of as-
utterances are linguistically formed. At least sessments of three social factors: the relative
three social factors are involved in deciding power (P) of speaker and addressee, their
how to be polite: as Brown and Gilman social distance (D), and the intrinsic ranking
(1960) first noted with regard to choice of (R) of the face-threateningness of an im-
T/V pronouns of ‘power’ or ‘solidarity’, one position. P, D, and R are seen as abstract
tends to be more polite to social superiors; social dimensions indexing kinds of social
one also tends to be more polite to people relationship (P and D) and cultural values
one doesn’t know. In the first case politeness and definitions of impositions or threats to
tends to go one way upwards (the superior is face (R).
less polite to an inferior); in the second, po- The model distinguishes five general
liteness tends to be symmetrically exchanged. types of politeness strategies, ranging from
A third social factor is that in any culture avoiding a face-threatening act (FTA ) alto-
there are norms and values affecting the de- gether, through doing it but with positive
gree of imposition or unwelcomeness of an redress (using strategies addressed to the
utterance, and one tends to be more polite hearer’s positive face wants by emphasizing
1412 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
closeness and solidarity), or with negative ness vs. separation (Arundale 1999), as the
redress (strategies addressing negative face universal core of politeness.
wants for distance, deference, freedom from
unexpectable impositions), to carrying out 3.2. A universal hierarchy of strategies?
the FTA ‘off record’ (indirectly). For low Challenges to the universality of the model
levels of FTA -threat, bald on record or posi- also extend to the proposed hierarchy of in-
tive politeness is most appropriate and cost creasing politeness (from bald-on-record to
effective, for higher levels negative polite- positive to negative to indirectness). Assess-
ness is required, for the highest threats, in- ments of the P, D, R factors are situationally
directness is the safe option. Brown and and culturally very variable, so context and
Levinson claimed further that their model discourse domain affect the interpretation
of politeness universals could be applied of FTA level. It is possible to accumulate
in particular cultural settings as an ethno- different strategies in one utterance and to
graphic tool for analyzing the quality of so- balance elements of negative politeness with
cial relationships, since stable social rela- positive politeness in one act, and indirect-
tionships are characterized in part by stable ness is not always seen as the most polite
patterns of language use, which may distin- option. These sorts of observations have led
guish particular societies or social groups at some researchers to argue against the pos-
a given time. sibility of identifying any kind of universal
basis for polite behavior; politeness is simply
3. Challenges to politeness theory incommensurate across societies. Those who
take this extreme relativistic position can
Brown and Levinson’s ambitious attempt to have no explanation for the observable
formulate an ‘etic’ set of concepts in terms cross-cultural parallels in patterns of lan-
of which politeness can be analyzed in ‘emic’ guage use, for how people manage (some-
terms for any particular society has been times) to understand others from culturally
subject to many critiques, which reveal dif- different backgrounds, or for cross-lin-
ferent disciplinary assumptions about what guistic parallels in the diachronic sources of
is the essential nature of social interaction, honorifics from politeness strategies.
as well as major points of contention about
how a theory of politeness should be formu- 3.3. Politeness as communicated or taken
lated. for granted
In contrast with rule-based approaches,
3.1. Universal face wants? Brown and Levinson insist that politeness
Many critics have challenged Brown and inheres not in words or in sentences per se,
Levinson’s formulation (via Goffman and but in utterances uttered in a context, by vir-
Radcliffe-Brown) of positive and negative tue of the successful communication of a
face wants as a valid way of conceptualizing polite attitude or intention. Polite utter-
the universal underpinnings of politeness. ances are not necessarily communicating
Negative face, in particular, considered as ‘real’ feelings about anothers’ social per-
desires for freedom from imposition, seems sona, but expressing concern for face ex-
too embedded in Western individualism to be pected in the context. This concern is an ‘im-
compatible with conceptions of face in some plicature’, an inference of polite intentions.
other (for example, Asian) cultures. This is Politeness is ascribed to an interactional
partly due to a misconstrual: the Brown and move, not to a strategy or its linguistic real-
Levinson face wants are abstract, they do not ization per se (Brown/Levinson 1987; Brown
necessarily correspond clearly to anyone’s 1995). In contrast, Fraser’s (1990) ‘conver-
conscious emic notions. What was claimed is sational contract’ and Watts’ (1999; 2003)
that underlying very diverse folk notions of ‘politic behavior’ take politeness to be the
face is a core of two interactionally relevant expected background to interaction; polite-
wants (for ratification, and freedom from ness in this view is normally not communi-
imposition) which seem to be cross-cul- cated but consists in following expectations
turally applicable as assumptions oriented to about appropriate behavior.
in interaction. Other theorists have argued
for notions of positive vs. negative face that 3.4. The scope of politeness theory
are even more abstract, in terms of merging Another focus of disagreement is the scope
vs. individuation (O’Driscoll 1996) or close- of phenomena that politeness theory should
138. Linguistic Politeness 1413
cover. A narrower view takes politeness to in Japan but no research at all from certain
be strategic orientation to potential face parts of the world (New Guinea, Aboriginal
threats; there are many situations (e. g., task- Australia) and very little from Oceania (ex-
oriented ones) where politeness may be sub- ceptions are Duranti 1992; Keating 1998),
sumed to other goals and essentially irrel- from Africa (exceptions are Irvine 1974;
evant in the context. A more inclusive view 1985; Nwoye 1992), from South America
sees politeness as orientation to the social- (except for Wolfowitz 1991), or from North
relationship dimension of every interaction, American Amerindia (except for Scollon
with attention to face taken to be an an om- and Scollon 1983; 1995; Rhodes 1988). An-
nipresent necessity. The whole continuum other limitation derives from the fact that
from extreme politeness through a quite researchers from the different disciplines
neutral level of politeness (maintaining the studying politeness phenomena (sociolin-
status quo, ‘discernment’) to rudeness (out- guists, social psychologists, linguistic prag-
right intentional face threat) then needs to maticists, linguistic anthropologists) are
be brought into the theory. often quite unaware of each other’s work.
3.5. Psychologism vs. interactionalism 4.1. Research topics in politeness
A major goal of Brown and Levinson was to Here it is possible just to sketch the range
insist on the centrality of social interaction of phenomena and cite some exemplary
as a significant level of social life, inter- studies. Topics investigated include:
mediate between the individual and society, (1) How particular kinds of potentially
where socio-cultural facts (status, role, val- threatening speech acts – requests, offers,
ues, norms, rights and obligations) are inte- compliments, thanks, apologies, disagree-
grated with individual ones (goals, plans, ments, criticisms, complaints, etc. – are for-
strategies). Yet the Gricean foundation of the mulated in different societies and how strat-
model and the speech-act based formulation egies are shifted in relation to contextual
of the strategies has encouraged some to view variables (e. g. Fukushima 2000; see also
the model as purely psychological (how a Kaspar 1998, 3208 for references)
speaker calculates how to frame an utter- (2) Views of face and politeness in differ-
ance). Arundale (1999), for example, argues ent cultures and contexts (Katriel 1986;
strongly for a theory of how face is jointly Ervin-Tripp/Nakamura/Guo 1995; Chen
constituted in ongoing interaction. New the- 1990–91; Gu 1990; Mao 1994; Matsumoto
ories of linguistic meaning as co-constructed 1988; 1989; Nwoye 1992; Strecker 1993)
in interaction (e. g., Hanks 1996) provide a (3) Politeness strategies as underlying the
promising starting point for such a theory. stylistic coherence of particular types of in-
teraction; how speakers convey affiliation
4. Empirical Research with social categories such as gender, age,
ethnicity (e. g. Brown 1990; Rundquist 1992;
Politeness has attracted an enormous amount Tannen 1981)
of research attention in the past 30 years. (4) The sequential development of po-
Empirical studies of politeness have greatly liteness in conversational interaction (e. g.
increased the amount of information we Lerner 1996; Bayraktaroglu 1991; Okamoto
have about social interactional styles in dif- 1999; Kerbrat-Orecchioni 1997) as well as in
ferent contexts and different societies. Many interactions in special contexts (e. g. doctor-
edited books and special issues of journals patient interaction (Aronsson 1992), busi-
are devoted to politeness (e. g., Coulmas ness negotiations (Wijst/Ulijn 1995)
1981; 1991, Walters 1981, Watts 1989, Watts/ (5) Cross-cultural pragmatics and mis-
Ide/Ehlich 1992, three special issues of understandings (Blum-Kulka/House/Kas-
Multilingua: Vol. 7 (4) 1988, Vol. 8 (2/3) par 1989; Kaspar/Blum-Kulka 1993)
1989, and Vol. 12(1) 1993; three of the (6) Politeness in child language, how
Journal of Pragmatics: Vol. 14 1990, Vol. 21 children are inducted into appropriate
1994, Vol. 28 1997); and a large bibliography speech styles (Ervin-Tripp/Mitchell-Kernan
of politeness work in linguistic pragmatics 1977; Ervin-Tripp 1992; Snow/Gleason/
can be found in Dufon/Kaspar/Takahashi/ Hooshyar 1990; Blum-Kulka 1990)
Yoshinaga (1994). There are, to be sure, un- (7) Politeness as a functional motivation
evennesses and some glaring gaps in the for linguistic structure, the structure of po-
data – a very large literature on politeness liteness formulae and honorific systems
1414 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
(e. g., Ferguson 1976; Bickel/Bisang/Yadava tributute of humans, making language and
2000; Agha 1996) higher forms of thinking possible (Carri-
(8) The social psychology of face man- thers 1992, Tomasello 2000). This is one of
agement, interpersonal perception, selfhood the biggest challenges to research on polite-
(Holtgraves 1992; Ting-Toomey 1994; Tracy ness, as to all work analyzing actual (as op-
1990; Wetzel 1994) posed to prescriptive) language use.
(9) Politeness theory applied to the analy-
sis of formal ritual and to a view of culture 5. Conclusion
as ‘rhetoric’ (Strecker 1988; Tyler; Strecker
in prep.). The research emphasis in work on politeness
(10) Testing politeness theory with has been very largely on cross-cultural dif-
speech in written dramas (Brown/Gilman ferences in politeness, with scant attention
1989). addressed to the cross-linguistic/cross-cul-
In addition, the study of politeness is tural parallels which tend to be taken for
often used as an entry point for teaching stu- granted whenever they are not disputed. But
dents the basics of sociolinguistics (e. g. Huls the significance of politeness lies far beyond
2001; Watts 2003). culture-specific rules of appropriate behav-
ior and speech. This wider significance lies
4.2. Limitations of politeness research in the fact that by regular patterns of lan-
A major weakness of much research on guage choice we interactively construct our
politeness has been the kinds of data used in social relationships. Any work in this area
analyses. A large proportion of studies take must be based in a theory of social interac-
as their data people’s conscious evaluations tion that takes into account both our com-
of politeness expressed in sentences, judge- mon human nature and ability to communi-
ments which tend to be both prescriptive cate cross-culturally, and the cultural
and stereotypical. Far fewer studies use as differences which sometimes lead us to mis-
data recordings of situated conversational understand one another.
exchanges to explore how politeness is
achieved sequentially in naturally-occurring 6. Literature (selected)
discourse. And only a handful provide the
crucial kinds of evidence necessary to test Agha, Asif (1994) “Honorification”, in: Annual
the universality of any theory of politeness: Review of Anthropology 23, 277–302.
for a particular society, an ‘ethnography of Aronsson, Karin (1991) “Facework and control
speaking’ providing evidence across a whole in multi-party talk: A pediatric case study”, in:
range of different contexts to show how po- Asymmetries in Dialogue, Markova, I./Foppa, K.,
liteness is modulated in relation to social eds., Hemel Hempstead, UK , 49–74.
factors in that society. Arundale, Robert (1999) “An alternative model
One reason for the paucity of studies on and ideology of communication for an alternative
politeness in natural interaction is that there to politeness theory”, in: Pragmatics 9, 119–53.
are serious difficulties in moving between Bayraktaroglu, A. (1991) “Politeness and inter-
the Big Picture (universal politeness theory) actional imbalance”, in: International Journal of
and the Little Picture (analyzing whether the Sociology of Language 92, 5–34.
and how people are being polite in a particu- Bickel, Balthasar/Bisang, Walter/Yadava, Yogen-
lar naturally-occurring context). The basic dra P. (1999) “Face vs. empathy: the social foun-
problem is one at the heart of all studies of dation of Maithili verb agreement”, in: Linguis-
language as it is actually used: the indeter- tics 37(3), 481–518.
minacy of speakers’ intentions makes it hard Blum-Kulka, Shoshana (1990) “You don’t touch
to code politeness in any concrete piece of lettuce with your fingers: Parental politeness in
discourse. This is a problem with any theory family discourse”; in: Journal of Pragmaties 14
in terms of actors’ intentions when applied (2), 259–288.
to empirical data; as both interactors and Blum-Kulka, Shoshana/House, Juliane (1990) Pol-
conversation analysts know, it is not always iteness, Special Issue Journal of Pragmatics 14 (2).
possible to be certain what interlocutors’ in- Blum-Kulka, Shoshana/House, Juliane/Kaspar,
tentions are at a particular point in natural Gabriele, eds., (1989) Cross-cultural pragmatics:
interaction. Requests and apologies, Norwood NJ.
Yet the capacity to attribute intentions Brown, Penelope (1990) “Gender, politeness and
to others is perhaps the most significant at- confrontation in Tenejapa”, in: Gender and con-
138. Linguistic Politeness 1415
versational interaction, Tannen, D., ed., Special Grice, Paul (1975) “Logic and conversation”, in:
Issue of Discourse Processes 13(1), 123–141. Syntax and semantics, vol.3: Speech acts, Cole P./
Brown, Penelope (1995) “Politeness strategies and Morgan, J.L., eds., New York, 41–58.
the attribution of intentions: The case of Tzeltal Gumperz, John J. (1982) Discourse strategies,
irony”, in: Social intelligence and interaction, Cambridge, UK .
Goody, E., ed., Cambridge, UK , 153–174. Gu, J. (1990) “Politeness phenomena in modern
Brown, Penelope/Levinson, Stephen C. ([1978] Chinese”, in: Journal of Pragmatics 14(2), 237–257.
1987) Politeness: Some universals in language Hanks, William (1996) Language and communi-
usage, Cambridge, UK . cative practices, Boulder, CO.
Brown, Roger/Gilman, Albert ([1960]1968) “Pro- Holtgraves, Thomas (1992) “The linguistic realiz-
nouns of power and solidarity”, in: Readings in ation of face management: Implications for lan-
the sociology of language, Fishman, J., ed., The guage production and comprehension, person
Hague, 252–276. perception, and cross-cultural communication”,
Brown, Roger/Gilman, Albert (1989) “Politeness in: Social Psychology Quarterly 55, 141–159.
theory and Shakespeare’s four major tragedies”, Huls, Erica (2001) Dilemma’s in menselijke inter-
in: Language in Society 18, 159–212. actie: Een inleiding in de strategische moge-
Carrithers, Michael (1992) Why humans have cul- lijkheden van taalgebruik, Utrecht.
tures, Oxford. Ide, Sachiko (1989) “Formal forms and discern-
ment: Two neglected aspects of linguistic polite-
Chen, V. (1990–91) “Mien tze at the Chinese
ness”, in: Multilingua 8, 223–48.
dinner table: A study of the interactional accom-
plishment of face”, in: Research on Language and Irvine, Judith (1974) “Strategies of status manipu-
Social Interaction 24, 109–140. lation in the Wolof greeting”, in: Explorations in
the ethnography of speaking, Bauman, R./Sherzer,
Coulmas, Florian, ed. (1981) Conversational rou-
J., eds., Cambridge, 167–191.
tine, The Hague.
– (1985) “How not to ask for a favor in Wolof ”,
– ed., (1991) New perspectives on linguistic eti- in: Papers in Linguistics 13, 3–50.
quette, Special issue of International Journal of the
Sociology of Language, 92. Kaspar, Gabriele (1998) “Politeness”, in: Encyclo-
pedia of Language and Linguistics, Vol.6, Oxford,
Dufon, M.A./Kasper, G./Takahashi, S./Yoshina- 3206–3211.
ga, N. (1994) “Bibliography on linguistic polite-
ness”, in: Journal of Pragmatics 21, 527–578. Kaspar, Gabriele/Blum-Kulka, Shoshana, eds.,
(1993) Interlanguage pragmatics, Oxford/NY.
Duranti, Alessandro (1992) “Language in context
and language as context: The Samoan respect Katriel, Tamar (1986) Talking straight: Dugri
vocabulary”, in: Rethinking context, Duranti, A./ Speech in Israeli Sabra Culture, Cambridge UK .
Goodwin, C., eds., Cambridge, UK ; 77–100. Keating, Elizabeth (1998) Power sharing: Lan-
guage, rank, gender, and social space in Pohnpei
Ervin-Tripp, Susan/Guo, Jiansheng/Lampert,
Micronesia, NY /Oxford.
Martin (1990) “Politeness and persuasion in
children’s control acts”, in: Journal of Pragmatics Kerbrat-Orecchioni, Catherine (1997) “A Multile-
14, 307–331. vel Approach in the Study of Talk-in-interac-
tion”, in: Pragmatics 7, 1–20.
Ervin-Tripp, Susan/Nakamura, K./Guo, Jian-
sheng (1995) “Shifting face from Asia to Europe”, Lakoff, Robin (1973) “The logic of politeness or
in: Essays in semantics and pragmatics, Shibatani, minding your p’s and q’s”, in: Papers from the
M./Thompson, S., eds., Amsterdam, 43–71. ninth reginal meeting of the Chicago Linguistic So-
ciety, Chicago, 292–305.
Ervin-Tripp, Susan/Mitchell-Kernan, Claudia,
eds.(1977) Child discourse, New York. Leech, Geoffrey (1983) Principles of pragmatics,
London.
Ferguson Charles (1976) “The structure and use
of politeness formulas”, in: Language in Society, Lerner, G. (1996) “Finding ‘face’ in the preference
5, 137–151. structures of talk-in-interaction”, in: Social Psy-
chology Quarterly 59, 303–321.
Fraser, Bruce (1990) “Perspectives on Politeness”,
in: Journal of Pragmatics 14, 219–236. Mao, L. R.(1994) “Beyond politeness theory:
‘Face’ revisited and renewed”, Journal of Prag-
Fukushima, Saeko (2000) Requests and culture: matics 21, 451–486.
Politeness in British English and Japanese, Bern.
Matsumoto, Y. (1988) “Reexamination of the uni-
Goffman, Erving (1967) Interaction ritual, New versality of face: Politeness phenomena in Japan-
York. ese”, Journal of Pragmatics 12, 403–426.
– (1971) “The nature of deference and demean- – (1989) “Politeness and conversational univers-
or”, in: Relations in public, Goffman, E., ed., als – observations from Japanese”, in: Multilingua
Garden City, NY. 8, 207–221.
1416 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Nwoye, Onuigbo G. (1992) “Linguistic politeness Tomasello, Michael (2000) The cultural origins of
and sociocultural variations of the notion of human cognition, Cambridge, UK .
face”, in: Journal of Pragmatics 18(4), 309–328. Tracy, Karen (1990) “The many faces of face-
O’Driscoll, J.(1996) “About face: A defence and work”, in: Handbook of Language and Social
elaboration of universal dualism”, in: Journal of Psychology, Giles, H./Robinson, W.P., eds., Chi-
Pragmatics 25, 1–32. chester, UK , 209–211.
Okamoto, S (1999) “Situated politeness: Coordinat- Tyler, Stephen/Strecker, Ivo, eds. (in prep.) Rhet-
ing honorific and non-honorific expressions in Jap- oric culture.
anese conversations”, in: Pragmatics 9(1), 51–74. Walters, Joel, ed., (1981) The sociolinguistics of
– (1997) “Social context, linguistic ideology, and deference and politeness. Special Issue of the Inter-
indexical expressions in Japanese”, in: Journal of national Journal of the Sociology of Language, 27,
Pragmatics 28(6), 795–817. The Hague.
Rhodes, Richard A. (1988) “Ojibwa politeness Watts, Richard J. (1989) “Relevance and re-
and social structure”, in: Papers of the 14th Algon- lational work: Linguistic politeness as politic be-
quian conference, 166–174. havior”, in: Multilingua 8, 131–166.
Rundquist, S. (1992) “Indirectness: A gender – 2003./ Politeness Cambridge, UK.
study of flouting of Grice’s Maxims”, in: Journal Watts, Richard J., ed., (1989) “Linguistic polite-
of Pragmatics 18, 431–449. ness II ”; Special issue Journal of cross-cultural and
inter-language communication 8, 2/3.
Scollon, Ronald/Scollon, Suzanne (1983) Nar-
rative, literacy and face in inter-ethnic communi- Watts, Richard J./Ide, Sachiko/Ehlich, Konrad,
cation, Norwood NJ. eds., (1992) Politeness in Language, Berlin.
– (1995) Intercultural communication: A discourse Wetzel, P. J. (1994) “A moveable self: The linguis-
approach, Oxford. tic indexing of uchi and soto”, in: Situated mean-
ing: Inside and outside in Japanese self, society, and
Snow, C.E./Perlmann, R.Y./Gleason, J, B./Hoos- language, Bachnik, J./Quinn, C. J., eds., Princeton,
hyar N. (1990) “Developmental perspectives on NJ, 73–87.
politeness: Sources of children’s knowledge”, in:
Journal of Pragmatics 14, 289–305. Wierzbicka, Anna (1991) Crosscultural pragmatics:
The semantics of human interaction, Berlin.
Strecker, Ivo (1988) The social practice of symbol-
ization, London. Wijst, P. van der/Ulijn, J. (1995) “Politeness in
French/Dutch negotiations”, in: The discourse of
– (1993) “Cultural variations in the concept of business negotiations, Ehlich, K./Wagner, J., eds.,
‘face’”, in: Multilingua 12(2), 119–141. Berlin, 313–372.
Tannen, Deborah (1981) “New York Jewish con- Wolfowitz, Claire (1991) Language style and social
versational style”, in: International Journal of the space, Urbana, IL .
Sociology of Language 30, 133–149.
Ting-Toomey, S., ed., (1994) The Challenge of Penelope Brown, Nijmegen
Facework, Albany, NY. (The Netherlands)
und Wirklichkeiten angemessen ist und wie allein der Blick auf die sprachliche Interak-
Sprache mit ihrer Indexikalität umgehen tion, genauer: ihre indexikalischen Bestand-
soll: einige Gruppen verlangen, dass der lo- teile, klären. Die indexikalischen Bestand-
kale Bezug von Sprache (Dialekt) jederzeit teile des Gesprächs instruieren also die
hörbar ist, andere verlangen das Gegenteil. Interagierenden, einen Kontext zu „montie-
Sprachnormen und Sprachideologien müs- ren“, vor dessen Hintergrund die nämliche
sen mit anderen Worten in Rechnung gestellt Äußerung intelligibel, vertraut, „geordnet“
werden, wenn Soziolinguisten Phänomene erscheint: Äußerung und Kontext konstitu-
wie Code-Switching, Crossing (Rampton, ieren sich gegenseitig. Dies ist mit dem Be-
1995) etc. erklären wollen, denn Sprecher griff „Reflexivität“ gemeint.
treffen Entscheidungen in ihrem Licht (Lee, Die Ordnungs- und Sinnstrukturen einer
1992). sozialen Situation – die es in der sozialwissen-
Mit ihren nachdrücklichen Verweisen auf schaftlichen Forschung zu erfassen gilt – las-
die „unheilbare“ Indexikalität aller sprach- sen sich folglich stets nur von einem Bezugs-
lichen Ausdrücke – der festen Verschmelzung punkt i n n e r h a l b von Situationen erfassen.
ihrer Bedeutungen mit den sinnhaften Bezü- „Ethnomethodology starts from the assump-
gen situativer Gebrauchskontexte – haben tion that social reality is known by members,
die Ethnomethodologen auch gegen die sei- lay and professional, only from within social
nerzeit populären Bedeutungskonzeptionen situations“ (Coulter 1973, 173). Der Ver-
von Linguisten Stellung bezogen, die – wie such der Soziologie, sozialen Sinn in „objek-
etwa Katz und Fodor (1964) – Bedeutungen tiven“, „dekontextualisierten“ Kategorien
in Merkmalslisten fixieren zu können glaub- zu fixieren, ist demgegenüber eine Erklä-
ten; sprachliche Verständigung resultiert rung „von außen“, „from without“. Mit ih-
nach diesem Modell aus der Identität der se- rem Versuch, indexikalische durch objektive
mantischen Merkmale, die Kommunika- Ausdrücke zu ersetzen, die Innenperspekti-
tionspartner – aufgrund eines internalisier- ve der Beteiligten durch eine „wissenschaft-
ten Lexikons – sprachlichen Ausdrücken lichere“ Außenperspektive zu ersetzen, be-
zuordnen. Dieser Semantik schrieb Garfin- gibt sich, so Garfinkel, die Soziologie in ein
kel ins Stammbuch, daß das geeignete Mo- bloßes Konkurrenzverhältnis zum prakti-
dell von Verständigung eine „Operation“ schen soziologischen Alltagsdenken. Da das
sei, nicht die Schnittmenge zweier Mengen Ziel der mit Gesellschaft befaßten Wissen-
(von Merkmalen) (Garfinkel 1972b). schaften jedoch darin bestehen muss zu er-
Für Garfinkel sind die Eigenschaften in- klären, wie soziale Realität im Handeln der
dexikalischer Ausdrücke gleichwohl „ratio- Gesellschaftsmitglieder hergestellt wird, ist
nale Eigenschaften“, und er hat gerade diese diese Konkurrenz fruchtlos: sie setzt voraus,
Eigenschaften in einer Reihe berühmter, was gerade zu klären ist.
allerdings enigmatischer Formulierungen
zum zentralen Thema ethnomethodologi- 4. Das Problem der sozialen Ordnung
scher Forschung erhoben: „I use the term
‘ethnomethodology’ to refer to the investi- Mit ihren nachdrücklichen Bemühungen,
gation of the rational properties of indexical die Ungereimtheiten soziologischer Versu-
expressions and other practical actions as che, das Problem der sozialen Ordnung zu
contingent ongoing accomplishments of or- lösen, aufzuzeigen, bleibt die Ethnometho-
ganized artful properties of everyday life“ dologie einem zentralen Thema verpflichtet,
(Garfinkel 1967, 11). In den Praktiken des das die moderne Soziologie seit ihrer Be-
Gebrauchs und des Verstehens indexikali- gründung durch Emile Durkheim beschäf-
scher Ausdrücke sieht Garfinkel den Kern tigt hat. Die verschiedenen Fassungen dieses
der Methoden der lokalen Konstitution so- Problems markieren die wichtigen Paradig-
zialer Ordnung in der Interaktion. Dies ist men, die sich in der Geschichte der Soziolo-
so zu verstehen: um indexikalischen Aus- gie abgelöst haben. Für Durkheim verdank-
drücken Sinn zuzuordnen, müssen Beteiligte te sich soziale Ordnung dem „moralischen
sie in ihrem situativen Kontext interpretie- Konsens“ der Gesellschaft, der als eine Rea-
ren. Situationskontexte existieren jedoch lität sui generis (als „faît social“), unabhän-
nicht als unabhängig gegebene, objektiv- gig vom konkreten Handeln von Personen
physikalische Entitäten, sie sind selbst nur existiere. – Die faktische Ordnung im Sozial-
immanente Bestandteile des Interaktions- verhalten – Untersuchungsgegenstand der
prozesses. Welcher Kontext vorliegt, kann Soziologie – ist auf die unabhängige nor-
139. Ethnomethodologie 1421
Ethnomethodologie konstituiert die „analy- ist Regelgebrauch von Beteiligten für Betei-
sierende“, erklärende Anwendung einer Re- ligte: „by invoking rules and elaborating
gel jedoch erst den Sinn der Situation; Re- their sense for specific cases, members are
geln sind also zunächst nicht „regulativ“, able to describe their own courses of action
sondern „konstitutiv“ (vgl. Searle 1969; as rational […] for all practical purposes“.
Shwayder 1965). „Common norms, rather The work of making and accepting such de-
than regulating conduct in predefined seriptions of conduct makes social settings
scenes of action, are instead reflexively con- appear as orderly for the participants, and
stitutive of the activities and unfolding cir- it is this sense and appearance of order that
cumstances to which they are applied […] rules, in fact, provide and that ethnometho-
What the activities are […] is only visible dologists, in fact, study“ (Zimmermann/
and available in the first place through the Wieder 1971, 292. Hervorh. J. S.).
application of norms and maxims of con- Ethnomethodologie ließe sich folglich als
duct“ (Heritage 1984, 109). In diesen Zita- Soziologie singulärer sozialer Situationen
ten kommt die Reflexivität des Verhältnisses bezeichnen: aus der Sicht der Ethnometho-
zum Ausdruck, welches zwischen sozialer dologie eröffnen deren intersubjektive Be-
Realität und sozialer Kognition besteht. Da schaffenheiten den Zugang zum Verständnis
die soziale Welt – im Sinne von Schütz – eine der Methoden, mit denen soziale Ordnung
vorinterpretierte Welt ist, kann sie eine Exis- konstituiert wird. Hierauf zielt Garfinkel,
tenz diesseits der Deutungsakte der Akteure wenn er schreibt: „The policy is recommen-
nicht besitzen. Stets handelt es sich bei die- ded that any setting be viewed as self-organi-
sen Deutungsakten um intersubjektive Pro- zing with respect to the intelligible character
zesse, die sich im Medium der Alltagsspra- of its own appearances as either representa-
che vollziehen, und grundsätzlich ist j e d e tions of or as evidences-of-a-social-order“
soziale Handlung als bedeutungsvoll und re- (Garfinkel 1972 b, 323). Doch insistiert die
gelgeleitet darstellbar; eine Unterscheidung Ethnomethodologie gerade auf dem metho-
zwischen rationalen und nichtrationalen dischen Charakter der Herstellung sozialer
Handlungen, wie sie etwa der Struktur- Situationen (Bergmann 1981). Soziale Ord-
Funktionalismus vorsieht, findet im sozio- nung entspringt nicht aus einer vorgegebenen
logischen Alltagsdenken keine Entspre- Übereinstimmung singulärer Situationen mit
chung. generellen Situationstypen, Regeln, etc. –
Auch Regeln weisen eine indexikalische diese Übereinstimmung wird stets aufs neue
Struktur auf; ihre Geltung in einer Situation erst bewirkt. Generisch sind also die Metho-
sowie der konkrete Sinn, den sie in ihr ge- den, mit denen die Übereinstimmung sozialer
winnt, müssen stets neu ausgearbeitet wer- Situationen mit einer normativen Ordnung
den. Es ist, wie Garfinkel (1967) schreibt, sichtbar gemacht wird: sie sind jedermann
als ob eine Regel „immer wieder zum ersten verfügbar. Es sind gesellschaftliche Metho-
Mal“ angewendet werden müßte. Garfinkel den, „Ethno-Methoden“, und ihnen gilt die
hat die situationsspezifische Ausarbeitung analytische Bemühung: „as analysts, our in-
einer Regel, die zugleich der Situation ihre terest is to explicate, in respect of naturally
Bedeutung verleiht, mit dem von dem Wis- occuring occasions of use, the methods by
senssoziologen Karl Mannheim übernom- which […] orderliness can be displayed, ma-
menen Begriff der „dokumentarischen Me- naged, and recognized by members“ (Heri-
thode der Interpretation“ umschrieben tage/Watson 1979, 124). Für die normative
(Mannheim 1964). „The method consists of Soziologie sind die indexikalischen Beson-
treating an actual appearance as ‘the docu- derheiten einer Situation ein „Ärgernis“, da
ment of ’, as ‘standing on behalf of’ a pre- sie deren Subsumierbarkeit unter allgemeine
supposed underlying pattern. Not only is Kategorien zu einer stets offenen und nur
the underlying pattern derived from its indi- programmatisch zu lösenden Frage machen.
vidual documentary evidences, but the indi- Aus der Sicht der Ethnomethodologie istso-
vidual documentary evidences, in their turn, ziale Ordnung fortlaufendes Produkt des
are interpreted on the basis of ‘what is Gebrauchs von Methoden, die Einzelfälle
known’ about the underlying pattern. Each als Einzelfälle erzeugen. Auch die „Partiku-
is used to elaborate the other“ (Garfinkel larisierung“ von Szenen sozialer Interaktion,
1967, 78). Regelanwendung geschieht vom die Orientierung der Beteiligten an einer
Bezugspunkt des jeweiligen „Hier und Jetzt“ spezifischen „diesen“ Interaktion (Sacks/
der Interaktionsszene aus; Regelgebrauch Schegloff/Jefferson 1974), ist eine Hervor-
139. Ethnomethodologie 1423
bringung durch die Beteiligten. Soziales turierungsprozessen betrachtet. Und sie ist
Handeln bedeutet daher „die Produktion Verbindungen mit anderen Varianten kon-
einer Welt je besonderer, spezifischer Szenen struktivistischen Denkens eingegangen, z.B.
durch eine Menge allgemeiner, formeller Giddens’ „structuration theory“ (Giddens
Praktiken“ (Schegloff 1972, 117. Überset- 1984), der Theorie selbstorganisierender
zung J. S.). Systeme (Maturana/Varela 1980) und Bour-
dieu’s Praxeologie (Bourdieu 1977). Beson-
5. Entwicklung der Forschung, ders deutlich spürbar ist der Einfluß der
Ethnomethodologie in Disziplinen oder
Einfluss der Ethnomethodologie
Forschungsgebieten, die sich mit kleineren
Die Ethnomethodologie entfaltete sich zu- sozialen Einheiten befassen und oft an der
nächst innerhalb der Soziologie, aber ihr Ein- Produktion unmittelbar handlungsleitenden
fluß als Denkweise ist quer durch alle Sozial- Wissens interessiert sind, z. B. Organization
wissenschaften zu spüren. In der Soziologie Studies, Organizational Communication
selbst richtete sich der ethnomethodologi- und Management.
sche Blick zunächst mit Vorliebe auf institu- Ein anderer Forschungsstrang widmet
tionelle Handlungswelten und in ihnen vor sich der Produktion wissenschaftlicher Fak-
allem auf die Produktion institutioneller ten, z. B. in Laboratorien (Knorr-Cetina
Fakten. Immer geht es Ethnomethodologen 1981; Lynch 1985); nicht zuletzt Garfinkel
darum, wie soziale Wirklichkeit – gerade in selbst hat sich nach seinen Studies in Ethno-
ihren „typischen“ Eigenschaften – in kon- methodology beobachtender Wissenschafts-
kretem Handeln hergestellt wird. Garfinkel forschung zugewandt, die er als eine Bran-
untersuchte die situative Genese von Kran- che von „studies of work“ betreibt (Lynch/
kenakten (Garfinkel 1967), Cicourel, wie Potter/Garfinkel 1983). Auch hier geht es
aus kontingenten Interaktionen zwischen um die Frage, mit welchen Methoden dis-
Jugendlichen und Polizisten „typische“, do- kursiven, beobachtenden und instrumen-
kumentierte Fälle von Jugendkriminalität tellen Handelns Fakten oder Wirklichkeiten
werden (Cicourel 1968). Mehan (Mehan hergestellt werden, die von der Gemein-
1991) dokumentiert, wie sich diagnostische schaft der Wissenschaftler – und dann der
Kategorien für Schüler (lernbehindert, hoch- weiteren Öffentlichkeit – als bindend, wirk-
begabt, Spätentwickler etc.) in Interaktio- lich, offenkundig anerkannt werden. Ohne
nen zwischen Lehrern, Schulpsychologen, die Geltung wissenschaftlicher Weltbilder in
Eltern und Kindern „passende Fälle“ su- Frage zu stellen oder diesen – wie die post-
chen, d. h. Individuen finden und konstruie- moderne Wissenschaftskritik – ihre expo-
ren, die zu den bürokratischen Kategorien nierte Stellung unter konkurrierenden Welt-
passen. Charakteristisch für bürokratische modellen streitig zu machen, zeichnet die
Wirklichkeiten ist heutzutage fast immer Ethnomethodologie nach, wie uns diese zur
die Transformation von gelebtem Diskurs zweiten Natur werden. Auch dieser For-
in zeitlosen Text (Cicourel 1975). Dies ist schungsstrang hat sich längst mit anderen,
eine Eigenschaft von Schriftkulturen, und zumal historisch angelegten Programmen
sie führt auf die Frage, wie sich die Produk- verbunden. Während die Ethnomethodo-
tion gesellschaftlicher Wirklichkeit mit den logie die konkreten, situativen Methoden
Kommunikationsmedien wandelt (Thomp- beschreibt, mit denen empirische Wissen-
son 1995). Doch sind Fragen nach der schaftlerkollektive „Fakten schaffen“ (wenn
historischen Entfaltung von sozialer Inter- sie z. B. eine archäologische oder geologi-
aktion und ihren medialen Ressourcen von sche Karte anfertigen), befragen historisch-
Ethnomethodologen bis vor kurzem weitge- praxeologische Wissenschaftsforscher die
hend ignoriert worden. Dennoch hat sich die Praxisgeschichte, in denen die Technologie
ethnomethodologische Sicht der Dinge – selbst (Kartographie) entstanden ist. Wäh-
also die Auffassung sozialer Fakten als rend in der ethnomethodologischen Institu-
„ongoing accomplishments“ – in der Sozio- tionenforschung die Produktion von sprach-
logie in keineswegs unproduktiver Nachbar- lichen Texten von großer Bedeutung ist, ist
schaft zu einem re-historisierten soziologi- es in der ethnomethodologischen Wissen-
schen Denken etabliert, das gesellschaftliche schaftsforschung nicht zuletzt die Produk-
Formationen, Normensysteme und Aus- tion anderer Formen graphischer Repräsen-
tauschverhältnisse als Resultat von empiri- tation: Diagramme, Graphen, Karten, etc.
schen, interaktiven und produktiven Struk- Beide Programme sind durch die Frage nach
1424 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
den Praktiken motiviert, mit denen einer- Angelegenheiten. Die Reduktion mensch-
seits situative Erfahrungen und Wissen sedi- lichen Handelns auf seine sprachlichen und
mentiert und zeitlos gemacht werden, ande- versprachlichungsfähigen Gehalte wie in der
rerseits solche Sedimente wieder in Praxis frühen, von Wittgenstein mehr als von Hei-
„verflüssigt“ werden. Der französische Wis- degger (1926) und Merleau-Ponty beein-
senssoziologe Latour, Autor einer Ethno- flußten Ethnomethodologie erscheint heute
graphie über „Laboratory Life“ (Latour/ kaum noch zeitgemäß. Die sinnliche Welt-
von Woolgar 1986), betrachtet die Einfüh- erfassung des Körpers ist längst als wichtige
rung von Schreibzeug und Papier als wich- Grundlage kommunikativen, sprachlichen
tigste Produktivkraft der Neuzeit, weil die und kognitiven Handelns erkannt worden.
mit ihnen möglichen Repräsentationen eine
völlige Homogenisierung der Wirklichkeit 6. Literatur (in Auswahl)
gestatten und deren vollständige Vermes-
sung vorbereiten: Atkinson, J. Maxwell/Heritage, John, eds., (1984)
Structures of Social Action, Cambridge.
Realms of reality that seem far apart (mechanics, Benson, Douglas/Hughes, John A. (1983) The
economics, marketing, scientific organization of perspective of ethnomethodology, London/New
work) are inches apart, once flattened out onto York.
the same surface. The accumulation of drawings
in an optically consistent space is … the ‘universal Berger, Peter/Luckmann, Thomas ([1964] 1972)
exchanger’ that allows work to be planned, dis- Die gesellschaftliche Konstruktion der Wirklich-
patched, realized (Latour 1990: 54). keit, Frankfurt a. M.
Bergmann, Jörg (1981) „Ethnomethodologische
In einer Vielzahl von „workplace studies“ ist Konversationsanalyse“, in: Dialogforschung, Jahr-
in jüngster Zeit der Gebrauch solcher hete- buch 1980 des Instituts für Deutsche Sprache,
rogener „Verflachungsmethoden“ (oder Re- Schröder, P./Steger, H., eds., Düsseldorf, 9–51.
präsentations- und Indizierungspraktiken) in Bourdieu, P. (1977) Outline of a theory of practice,
komplexen Arbeitsprozessen (im Flug- und Cambridge.
Eisenbahnverkehr, in Planungs- und De- Button, Graham, ed., (1993) Technology in Wor-
signprozessen) Thema gewesen. Zahlreiche king Order: Studies of Work, Interaction, and
ethnomethodologische Studien und Ver- Technology, London.
öffentlichungen widmen sich dem Gebrauch Cicourel, Aaron V. ([1964 englisch] 1970) Metho-
von Technologien in alltäglichen Interak- de und Messung in der Soziologie, Frankfurt a. M.
tions- und Erkenntnisprozessen (Button – (1968) The social organization of juvenile justice,
1993). Ethnomethodologische Forschungs- New York.
interessen treffen sich hier auch mit denen
– ([1973 englisch] 1975) Sprache in der sozialen
eines anderen, vor allem in der Cognitive Interaktion, München.
Science und Anthropologie angesiedelten
Forschungsverbundes, der mit Begriffen wie – (1975) „Discourse and text: Cognitive and lin-
guistic processes in studies of social structure“, in:
„socially shared cognition“, „cognition as Versus: Quaderni di Studi Semiotici Sept. – Dee.
practice“ und „everyday cognition“ gekenn- 12, 33 – 84.
zeichnet wird: kognitive Prozesse werden hier
Coulter, Jeff (1970) „Decontextualized meanings:
als inter-individuelle, medial vermittelte und
Current approaches to verstehende sociology“, in:
in situative Praxis eingebette Aktivitäten be- Sociological Review 18, 301 – 323.
trachtet, die teils extern, teils intern verlau-
– (1973) „Language and the conceptualization of
fen, immer aber auf historisch konstituierte,
meaning“, in: Sociology 7, 173 – 189.
kulturelle „cognitive tools“ angewiesen sind,
die sich Individuen in Erwerbsprozessen un- – (1974) „The ethnomethodological programme
terschiedlichster Art aneignen. Hutchins hat in contemporary sociology“, in: The Human Con-
text 6, 103–122.
dies in einer umfangreichen Studie über mo-
derne Navigation dargestellt: in jeder Posi- Douglas, Jack, ed., (1971) Unterstanding everyday
tionsbestimmung verschränken sich nicht nur life, London.
interne und externe kognitive Aktivitäten Duranti, Alessandro/Goodwin, Charles, eds.,
der verschiedenen Teammitglieder, sondern (1992) Re-Thinking Context, Cambridge.
auch Prozesse und Instrumente aus unter- Ervin-Tripp, Susan/Mitchell-Kernan, Claudia,
schiedlichen Epochen. Kognition und intel- eds., (1977) Child discourse, New York.
ligentes Handeln sind durch und durch Filmer, P./Phillipson, M. et al. (1972) New direc-
hybride, multimediale, körperlich-mentale tions in sociological theory, London.
139. Ethnomethodologie 1425
Garfinkel, Harold (1963) „A conception of, and Mannheim, Karl (1964) Wissenssoziologie, Neu-
experiments with, ‘trust’ as a condition of stable wied/Berlin.
concerted actions“, in: Motivation and social acti- Maturana, Humberto/Varela, Francisco G. (1980)
on, Harvey, 0. J., ed., New York, 187–283. Autopoiesis and cognition: the realization of the
– (1967) Studies in ethnomethodology, Englewood living, Dordrecht.
Cliffs, NJ. Mehan, Hugh (1991) The school’s work of sorting
– (1972a) „Studies in the routine grounds of every- students, in: Talk and Social Structure, Boden, D./
day activities“, in: Studies in social interaction, Zimmermann, D. H., eds., Berkeley and Los An-
Sudnow, David, ed., New York, 1 – 30. geles, 71–90.
– (1972 b) „Remarks on ethnomethodology“, in: Mehan, Hugh/Wood, Houston (1975) The reality
Directions in sociolinguisties, Gumperz J./Hymes, of ethnomethodology, New York.
D., eds., New York, 301–324. Merleau-Ponty, Maurice (1945) Phénomenologie
Garfinkel, Harold/Sacks, Harvey ([1970 englisch], de la perception, Paris.
1976) „Über formale Strukturen praktischer Nagel, Ernest (1961) The structure of science,
Handlungen“, in: Ethnomethodologie – Beiträge London.
zu einer Soziologie des Alltagshandelns, Wein-
Popper, Karl ([1934] 1966) Logik der Forschung,
garten, E./Sack, F./Schenkein, J., eds., Frank-
2. Aufl., Tübingen.
furt a. M., 130 – 177.
Psathas, George, ed., (1979) Everyday language.
Giddens, Anthony (1984) The constitution of
Studies in ethnomethodology, New York.
society: outline of the theory of structuration, Ber-
keley. Sacks, Harvey/Schegloff, Emanuel A./Jefferson,
Gail (1974) „A simplest systematics for the or-
Gumperz, John (1982) Discourse strategies, Cam- ganization of turn-taking for conversation“, in:
bridge. Language 50, 696–735.
Heidegger, Martin (1926), Sein und Zeit, Tübin- Rampton, B. (1995) Crossing: Language and eth-
gen. nicity among adolescents, London.
Heritage, John (1984) Garfinkel and ethnometho- Schegloff, Emanuel A. (1972) „Notes on a conver-
dology, Cambridge. sational practice: Formulating place“, in: Studies
Heritage, John/Watson, D. Rodney (1979) „For- in social interaction, Sudnow, D., ed., New York,
mulations as conversational objects“, in: Every- 75–119.
day language – studies in ethnomethodology, Psa- Schenkein, Jim, ed., (1978) Studies in the organi-
thas, G., ed., New York, 123 – 162. zation of conversational interaction, New York.
Husserl, Edmund (1968) Logische Untersuchun- Schütz, Alfred ([1932] 1974) Der sinnhafte Aufbau
gen, 3 Bde., Tübingen. der sozialen Welt, Frankfurt a. M.
Katz, Jerrold J./Fodor, Jerry A. (1964) „The struc- – (1971) Gesammelte Aufsätze, 3 Bde., Amsterdam.
ture of a semantic theory“, in: The structure of
a language. Readings in the philosophy of language, Schütz, Alfred/Luckmann, Thomas (1974/1978)
Fodor, J. A./Katz, J. J., eds., Englewood Cliffs, Strukturen der Lebenswelt, 2 Bde., Frankfurt a. M.
N. L Schütze, Fritz (1975) Sprache soziologisch ge-
Knorr-Cetina, Karin (1981) The Manufacture of sehen, München.
Knowledge, Oxford. Searle, John ([1969 englisch] 1971) Sprechakte,
Frankfurt a. M.
Latour, Bruno (1990) „Drawing things together“,
in: Representation in Scientific Practice, Lynch, Silverman, David/Torode, Brian (1980) The mate-
M./Woolgar, S., eds., Cambridge, MA , 19–67. rial word, London.
Latour, Bruno/Woolgar, Stephen (1986) Labora- Shwayder, D. (1965) The stratification of behavior,
tory Life: The Social Construction of Scientific London.
Facts, Princeton. Streeck, Jürgen (1983) „Konversationsanalyse –
Lee, David (1992) Competing discourses: perspec- Ein Reparaturversuch“, in: Zeitschrift für Sprach-
tive and ideology in language, Essex. wissenschaft 2 (1), 72–104.
Leiter, Kenneth (1980) A primer on ethnomethodo- Sudnow, David, ed., (1972) Studies in social inter-
logy, New York. action, New York.
Lynch, Michael (1985) Art and artifact in labora- Thompson, John H. (1995) The media and moder-
tory science: A study of shop work and shop talk in nity. A social theory of the media, Stanford.
a research laboratory, London. Turner, Roy, ed., (1974) Ethnomethodology, Hat-
Lynch, Michael/Potter, Jonathan, & Garfinkel, mondsworth.
Harold (1983) Temporal order in laboratory Varela, F.J., Thompson, E., Rosch, E. (1991) The
work, in: Science Observed, Knorr-Cetina, D./ embodied mind. Cognitive science and human expe-
Mulkay, M., eds., London. rience, Cambridge, MA .
1426 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
wegen häufig mit kulturellem Relativismus tion häufig übersah. Humboldts Sprach-
verbunden (Foley 1997, 169–178). Kultur theorie wird jedoch nicht bestimmend für
ist dabei eine vermittelnde Größe zwischen die Sprachwissenschaft des 19. Jahrhun-
den Individuen, insofern die Angehörigen derts, auch wenn der Terminus der „inneren
einer Kommunikationsgemeinschaft in ih- Form“ bei verschiedenen Theoretikern, ins-
ren kommunikativen Akten ihre Kultur und besondere bei H. Steinthal (1823–1899),
Sprache einerseits herstellen, sie anderseits eine große Rolle spielte (Ringmacher 1996).
tradieren und damit die Sicht der Welt durch Es dauerte im europäischen Rahmen bis
die Individuen mitbestimmen. (Dieser dyna- zum sogenannten Neuhumboldtianismus
mischen Sicht von Kultur steht eine struktu- Ende der Zwanziger Jahre des 20. Jahrhun-
rale, statische gegenüber, die jede Kultur als derts (Jost Trier (1894–1970), Johann L.
eine autonome Größe betrachtet; darauf ist Weisgerber (1899–1985) und andere), bis
hier nicht einzugehen). Humboldts Reflexion über die Verschie-
denheit der Sprachen aufgenommen wurde.
Da Soziolinguistik sich wesentlich mit dem Allerdings ist Weisgerbers Rezeption eklek-
Verhältnis von sprachlicher und gesellschaft- tisch: für seine inhaltbezogene Sprachwis-
licher Ungleichheit befasst, sind Aussagen senschaft beruft er sich insbesondere auf
über die sprachliche Relativität als Aussa- jene Auffassung der Sprache bei Humboldt,
gen über sprachliche Verschiedenheit auch wonach die Sprache kein Werk (Ergon), son-
immer im Hinbick auf ihr Verhältnis zu dern eine Energeia sei, also eine dynamische
gesellschaftlicher Verschiedenheit zu sehen. Umschaffung des Gedankens in Ausdruck.
Es werden dabei eher verschiedene Sprachen Humboldt formuliert das an anderer Stelle
und ihre Sprachgemeinschaften kontras- noch deutlicher, wenn er sagt, die Sprache
tiert, als innersprachliche Variation und in- sei das bildende Organ des Gedanken. Bei
nergesellschaftliche Ungleichheit, obwohl Weisgerber entsteht auf dieser Basis die sog.
auch diese Aspekte wichtig sein können. ‘energetische’ Sprachwissenschaft, die bis
zum Ende der 60-er Jahre des 20. Jahrhun-
2. Zur Geschichte der sprachlichen derts die deutsche Sprachwissenschaft präg-
te (Werlen i. E.). Kritisch fortgesetzt wurde
Relativität
die Auseinandersetzung vor allem von Weis-
Die abendländische Sprachphilosophie be- gerbers Schüler Helmut Gipper, der in einer
schäftigte sich insbesondere seit dem spä- Reihe von Arbeiten das Prinzip der sprach-
ten 17., beginnenden 18. Jahrhundert mit lichen Relativität nachzuweisen versuchte
der Frage des Einflusses der Sprachen auf (Gipper 21969; 1972; 1987), ohne dabei aller-
die Weltsicht (Gardt 1994). Im allgemeinen dings aus der sprachwissenschaftlichen und
gelten aber J. G. Herder (1744–1803) – ins- sprachphilosophischen Argumentation he-
besondere mit seiner Abhandlung über den rauszutreten.
Ursprung der Sprache (1770) – und W. von Eine ganz andere Art des Sprachrelativis-
Humboldt (1767–1836) als Hauptvertreter mus dagegen vertrat der europäische Struk-
eines sprachlichen Relativismus. Bei Hum- turalismus (Albrecht 22000), basierend auf
boldt wird die Position am klarsten formu- der Annahme der Sprache als eines Systems
liert: „Ihre [der Sprachen, i.w.] Verschieden- von Zeichen, die vor allem von Ferdinand de
heit ist nicht eine von Schällen und Zeichen, Saussure (1857–1913) im Cours de linguisti-
sondern eine Verschiedenheit der Welt- que générale (1918) konzipiert worden war.
ansichten selbst.“ (Humboldt 1904, 27). Mit Für de Saussure bilden die sprachlichen Zei-
der „Verschiedenheit von Schällen und Zei- chen ein autonomes System, innerhalb des-
chen“ bezieht sich Humboldt auf die aristo- sen die Zeichen sich gegenseitig bestimmen.
telische Sprachtheorie (Trabant 2000) und Die Arbitrarität (Willkürlichkeit) bezieht
weist sie zurück. Die Humboldtsche Sprach- sich also nicht mehr nur auf die Beziehung
theorie ist in den letzten Jahren Gegenstand von Ausdruck und Inhalt, sondern auch
einer fruchtbaren Neubesinnung gewesen: auf die Gliederung von Ausdruckssubstanz
insbesondere wies Mueller-Vollmer (1993) und Inhaltssubstanz durch das Zusammen-
darauf hin, dass Humboldts theoretischen spiel der sprachlichen Zeichen der jeweiligen
Schriften eine ausführliche Beschäftigung Sprache. Diese Interpretation wird radikali-
mit sehr vielen Sprachen zu Grunde liegt, siert von L. Hjelmslev (1953), von dem die
die seine theoretischen Einsichten begrün- bekanntesten Beispiele für eine solche auto-
den, etwas, das die frühere Humboldtrezep- nome Gliederung von Inhalts- und Aus-
1428 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
druckssubstanz stammen – etwa auch die fasst wird. Die neuere Forschung weist aber
unterschiedliche Gliederung des Farbkonti- klar darauf hin, dass der technische Begriff
nuums durch verschiedene Sprachen (siehe der Hypothese weder von Whorf noch von
unten). Sapir verwendet wurde; Whorf spricht vom
Einen anderen Weg geht die amerikani- Prinzip der sprachlichen Relativität (Lee
sche Ethnologie, für die Franz Boas (1858– 1996; 2000). Auch lässt sich weder bei Sapir
1942) als Vermittler zur Humboldt-Tradi- noch bei Whorf eine Formulierung finden,
tion zu sehen ist (Bunzl 1996, Koerner die einen starken Determinismus vertritt.
2000). Boas vertritt in seiner Einleitung Eine Bemerkung zu Benjamin L. Whorf
zum Handbook of American Indian Langua- als Linguist ist nötig. Die amerikanische Lin-
ges (1911, Nachdruck 1969) eine strukturale guistik entwickelte sich in der ersten Hälfte
Sprachsicht, die gemäßigt relativistisch ist. des 20. Jahrhunderts zur akademischen Dis-
Entsprechend seiner eher atheoretischen Art ziplin; damit verbunden war eine Professio-
pocht er auf die deskriptive Offenheit der nalisierung, die sich in der Gründung der
Forschenden bei der Beschreibung der Spra- Linguistic Society of America (1924), in der
chen. Er vertritt eine etwas schwierig zu fas- Herausgabe der Zeitschrift Language, in der
sende Position, wonach die einzelnen Spra- Organisation von Tagungen und insbeson-
chen frei aus einem (universalen?) Alphabet dere in der Schaffung universitärer Lehre
der Laute und der Inhalte auswählen. Dabei und Forschung zeigte. Whorf war in dieser
entstehen unterschiedliche, kulturell wich- Hinsicht teilweise ein Outsider: beruflich
tige Lexembestände. In diesem Kontext war er nach dem Abschluss seiner Erstaus-
erwähnt er u. a. vier Wörter, welche die Es- bildung am MIT als Chemie-Ingenieur bis
kimo für verschiedene Arten von Schnee zu seinem frühen Tod (1941) als Brand-
verwenden, ein Beispiel, das später bei verhütungsexperte einer Versicherungsge-
B. L. Whorf in einem vereinfachten Kontext sellschaft tätig. Daneben waren eines seiner
wieder auftaucht und von dort seinen Weg Hobbies die Maya-Sprachen, deren Entzif-
unter verschiedensten Umformungen in alle ferung er sich widmete. Er interessierte sich
möglichen Darstellungen gefunden hat und aber auch für die gesprochenen aztekischen
entsprechend kritisiert wurde (Pullum 1991). Sprachen und später – unter dem Einfluss
Einflussreicher als Boas selbst ist dann sein von Sapir, bei dem er nach dessen Wechsel
Schüler Edward Sapir (1884–1939) (Darnell von Chicago nach Yale (1931) zu studieren
1990), einerseits mit seinem bis heute lesens- begann – für das Hopi, das auch zu den uto-
werten Buch Language (1921) und ander- aztekischen Sprachen gehört. Bei seiner Ar-
seits vor allem mit seinen späteren theoreti- beit am Hopi begann Whorf die Fremdheit
schen Äußerungen zum Thema Sprache, der fremden Sprache zu betonen: er folgt
in denen er die Sprache als „guide to ‘social dem Programm von Boas und Sapir, eine
reality’“ bezeichnet und weiterfährt: „The Sprache aus sich selbst heraus zu beschrei-
fact of the matter is that the „real world“ is ben, nicht mit den Kategorien der indoeuro-
to a large extent unconsciously built up on päischen Sprachen. Zugleich entwickelt
the language habits of the group“ (Sapir er aber ein eigentliches Theoriegerüst der
1949, 162). Benjamin L. Whorf (1897–1941) Sprachwissenschaft (Lee 1996), das den
schließlich wird zur Leitfigur des sprach- Begriff der Bedeutung in den Vordergrund
lichen Relativismus, indem er – in expliziter stellt, ganz im Gegensatz zur später vorherr-
Anlehnung an Einsteins Relativitätsprinzip – schenden, von Leonard Bloomfield (1887–
in einem Artikel in der Technology Review 1949) inspirierten amerikanische Linguistik.
des MIT, einer Zeitschrift für Absolventen
des MIT, formuliert: „We are thus intro-
duced to a new principle of relativity, which
3. Die Rezeption von Whorfs Prinzip
holds that all observers are not led by the der sprachlichen Relativität
same physical evidence to the same picture
of the universe, unless their linguistic back- 3.1. Von den Farbenstudien zur
grounds are similar, or can in some way Konzeptualisierung von Raum
be calibrated“ (Whorf 1956, 214). Heute ist Whorfs Grundgedanken wurden von einer
das Prinzip eher als Sapir-Whorf Hypothese Reihe von Sapir-Schülern (H. Hoijer,
bekannt (nach Hojier 1954), während der G. L. Trager) bekannt gemacht, wobei nicht
früher verwendete Terminus Metalinguistik zu übersehen ist, dass ein Teil der Populari-
kaum mehr verwendet, resp. anders aufge- sierung Whorfs durch die Allgemeine Se-
140 Linguistische Relativität 1429
mantik (General Semantics) und ihre Zeit- die Weltsicht beeinflussen. Das zeigt nicht
schrift etc. erfolgte, die Whorfs bekannteste nur der Artikel, der in der Gedenkschrift für
Artikel schon früh nachdruckte. In den frü- Sapir erschien (Whorf 1941), in welchem er
hen Fünfziger Jahren versuchten Vertreter seine Analyse der Zeitauffassung der Hopi-
der sich ebenfalls erst herausbildenden Psy- Indianer vorführte, das zeigt auch sein be-
cholinguistik, Whorfs ‘Hypothese’ zu ‘be- kannter Aufsatz über offene und verdeckte
weisen’. Das Grundmuster bestand in allen grammatische Kategorien in einer Sprache
Studien darin, zwei Sprachen miteinander in (Whorf 1945) und ganz besonders das von
Bezug auf die Versprachlichung eines leicht P. Lee (1996) erstmals vollständig edierte
fassbaren Gegenstandsbereich zu verglei- Konzept der Lehrveranstaltung, die Whorf
chen und dann nichsprachliche Tests vom 1939 zusammen G. L. Trager für E. Sapir
Typ des Wiedererkennens oder des Diskri- hielt. Lucy (1992b) ist sogar der Meinung,
minierens durchzuführen. Am bekanntesten dass die Unterscheidung von offenen und
geworden sind die Farbstudien von Brown/ verdeckten Kategorien in den Sprachen für
Lenneberg (1954) und anderen. Sie sind aus- Whorf sehr viel entscheidender sei als die Bei-
führlich dargestellt bei Lucy (1992b), Leh- spiele, die er in anderen Artikeln, besonders
mann (1998), Werlen (2001). Die Farben in jenen für die Technological Review des
wurden in der Diskussion immer wieder MIT, vorführte. Die Unterscheidung lässt
deswegen gewählt, weil hier ein ‘objektiver’ sich an der Kategorie Genus des Englischen
Bereich gegeben zu sein schien, den die demonstrieren. Das Englische hat eine
Sprachen offensichtlich unterschiedlich glie- Genusunterscheidung bei den Nomina für
derten. Hjelmslev (1953) postulierte hier Lebewesen (grob gesprochen). Diese Unter-
eine freie, nur durch das System der jeweili- scheidung wird jedoch nicht an den Nomina
gen Sprache eingeschränkte Unterteilung selbst ausgedrückt. Wörter wie woman,
des Kontinuums. Während die frühen Stu- man oder child zeigen ihr Genus nicht durch
dien von Brown und Lenneberg zunächst als morphologische Kennzeichnung (wie z. B.
Bestätigungen von Whorfs ‘Hypothese’ be- lat. domina vs. dominus). Korrespondierende
trachtet wurden (Brown/Lenneberg 1958), Pronomina aber, also etwa she und he, rea-
rückten die beiden Autoren von dieser Mei- gieren auf diesen Unterschied. Whorf nennt
nung später ab. Im Farbenbereich war es dies entsprechend die Reaktanz (reactance)
dann die Studie von Berlin/Kay (1969), die einer verdeckten Kategorie: sie zeigt sich an
trotz erheblicher methodologischer Mängel einem anderen Ort. Eine ähnliche verdeckte
den Durchbruch für eine universalistische Kategorie betrifft die Unterscheidung von
Theorie brachte. Die beiden Autoren res- Massen- und Einzelnomina. Sie sehen eben-
tringierten ihre Analyse auf basic color falls gleich aus, aber sie verhalten sich an-
terms (grundlegende Farbausdrücke) und ders in Bezug auf die möglichen Umgebun-
postulierten eine universale, implikativ ge- gen. So lässt sich im Englischen zwar von a
ordnete Unterteilung des Farbspektrums tree sprechen, aber nicht von *a milk. Lucy
in zwischen drei und elf grundlegenden Ter- (1992a) hat die beiden Sprachen Englisch
mini. Allerdings folgten danach Studien von und Yukatekisch (Mexiko) im Hinblick auf
Kay/Kempton (1984), die wiederum bei Spre- ihren grammatischen Umgang mit Einzel-
chern des Tarahumara (mexikanische Spra- und Massennomina analysiert und mit Dis-
che) und des Englischen nichtsprachliche kriminations- und anderen Tests nicht-
Effekte im Bereich der Grün-Blau-Unter- sprachliche Korrelate untersucht. Er kommt
scheidung aufwiesen, die eher für Whorf in seiner Studie zum Schluss, dass die gram-
sprachen. Und die Studien von Davies und matischen Unterschiede zwischen den beiden
Mitarbeitern zum Setswana (Davies 1998) Sprachen tatsächlich verantwortlich sind für
und zum Türkischen (Özgen/Davies 1998) bestimmte Unterschiede bei der Erfüllung
führten zu ähnlichen Ergebnissen: „The data von nichtsprachlichen Aufgaben. Besonders
are consistent with strong universalism mo- aufschlussreich sind triadische Aufgaben,
dulated weakly by language.“ (Davies 1998, die unterschiedliche Klassifikationskrite-
451). rien der Sprechenden aufdecken. So waren
Die Farbenstudien sind sicher kein Be- Dinge gleicher Form mit Dingen von glei-
reich, der die zentralen Aussagen Whorfs chem Material zu vergleichen: also etwa eine
beweisen oder widerlegen könnte. Whorfs Schachtel aus Karton, ein Stück Karton und
eigener Ansatz ging vielmehr davon aus, eine Schachtel aus Kunststoff. Die meisten
dass es grammatische Aspekte sind, welche englischsprachigen Probanden klassifizier-
1430 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ten nach der Form (Schachtel zu Schachtel), In seinem Aufsatz zum Hopi versuchte
die meisten yukatekischen Probanden nach Whorf unter anderem auch, bestimmte Züge
dem Material (Kartonschachtel zu Stück der Hopi-Kultur mit seiner Analyse ihres
Karton). Lucy führt diese Unterscheidung Tempussystems in Bezug zu setzen; er ver-
auf die unterschiedliche Art der Behandlung gleicht sie mit dem westlichen Zeitsystem.
von Nomina im Yukatekischen und Eng- Ähnlich wie Whorf hat Dorothy Lee die
lischen zurück. Seine Studie hat die Diskus- Weltsicht der Wintu beschrieben (Lee 1939;
sion um Whorf in den Neunziger Jahren 1944); sie bleibt allerdings bei der Beschrei-
des 20. Jahrhunderts neu belebt; sie wurde bung der Semantik des Wintu, ohne irgend-
von einzelnen Kritikern hochgelobt (Hill einen Versuch zu machen, kognitive Korre-
1993), von anderen wegen methodologischer late zu beschreiben. Ähnliche Versuche einer
Schwächen jedoch auch hart kritisiert (Muf- immanenten Analyse der kulturellen Gehal-
wene 1995). te von fremden Sprachen (z. B. auch für
das Chinesische von Hockett 1954) werden
Während Whorfs Analyse des Zeitsystems vor allem von Lucy als ungeeignet kritisiert,
der Hopi von Kritikern (Gipper 1972; Whorfs Grundgedanken zu ‘beweisen’. Tat-
Malotki 1979; 1983; Stahlschmidt 1983) als sächlich können solche Analysen nur nach-
unhaltbar dargestellt wurde, haben die weisen, dass die Sprache, die sie beschreiben,
kognitiven Anthropologen des Max Planck- anders ist, als etwa das Englische. Daraus
Instituts in Nimwegen das Thema der Ver- folgt aber noch kein Sprachrelativismus.
sprachlichung des Raumes aufgegriffen und
in einer Reihe von sehr interessanten Stu- 3.2. Ethnolinguistik
dien gezeigt, dass in den Sprachen der Welt Einen etwas anderen Weg gehen die Ethno-
neben dem für unsere Sprachen üblichen linguisten. Einerseits entwickeln sie die Kom-
rechts-links-Schema ein absolutes Schema ponentialanalyse, ein Instrument zur Be-
(z. B. Norden-Osten-Süden-Westen, Berg vs. schreibung der verschiedenen Semantiken
Tal usw.) zu finden ist. Das relative Schema von kulturell bestimmten Lexemen. Be-
ist von der Position der Sprecherin, des kannt ist vor allem die Analyse verschiede-
Sprechers abhängig, nicht so das absolute ner Verwandtschaftssysteme (Goodenough
Schema: der Osten bleibt im Osten, unab- 1956; Lounsbury 1964), die sich mit Hilfe
hängig von der Position. Dies wird in einer der Zerlegung in Komponenten einfacher
Reihe von Tests ausgenützt, bei dem die ge- beschreiben lassen. Der Ansatz ist insofern
testete Person gerichtete Darstellungen interessant, als er eine kulturelle Diversität
(z. B. Pfeile, oder Tierfiguren vom Typ Kuh, durch einen einheitlichen methodischen Zu-
Schwein oder Hund) nach einer Drehung gang zu fassen vermag. Allerdings ist auch
um 180° vergleichen oder wiederherstellen hier der Bereich nicht die Grammatik, son-
muss. Dabei zeigt sich in sehr verschiedenen dern die Lexik. Das gilt sowohl für die Ver-
untersuchten Kulturen, dass sich die Ver- wandtschaftsterminologie, wie auch für Be-
suchspersonen je nach Raumschema ihrer reiche wie die Kategorien der Ethnobotanik,
Sprache unterschiedlich verhalten (Pederson aus denen heraus die Theorie der natürlichen
et al. 1998). Ähnliche Unterschiede zeigten Kategorien entwickelt wurde. Foley (1997)
sich bei Untersuchungen zum Spracher- legt in seiner Einführung Anthropological
werb: auch hier kann gezeigt werden, dass Linguistics sehr viel Gewicht auf die relati-
Kinder verschiedener Sprachen bestimmte vistischen Ansätze der Ethnolinguistik.
Kategorien früher und anders erwerben als Aber die meisten der heutigen Theorien be-
Kinder mit anderen Sprachen (Bowerman ruhen nicht direkt auf Whorf, sondern auf
1996; Bowerman/Levinson 2001). Es scheint Umdeutungen seines Prinzips.
so insgesamt, dass in dieser neueren For-
schung eine kognitive Wirkung bestimmter 4. Neuinterpretationen der
sprachlicher Strukturen für den Raumbe-
sprachlichen Relativität
reich nachgewiesen werden kann. Pederson
et al. (1998, 586) gehen davon aus, dass dies Die vorherrschende Kritik an einer starken
auch für andere konzeptuelle Bereiche gel- Version des Prinzips der sprachlichen Rela-
ten könne: „Since linguistic relativity effects tivität, das sich evidenterweise nicht halten
are found here, it seems reasonable that lässt, konnte nicht darüber hinwegtäuschen,
minimally they could be found in other, less dass sprachliche Formulierungen tatsäch-
basic domains as well“. lich unterschiedliche Arten von Wirkungen
140 Linguistische Relativität 1431
than heretofore, thereby generating both ra- so weiter und kann zeigen, dass die jeweilige
tional and supernatural conviction in con- Sprache unterschiedliche Techniken anbie-
nection with it“. (Fishman 1985, 460). Den tet, die ‘gleiche’ Botschaft auszudrücken.
rationalen, exakten Kern weist Fishman zu-
rück. Whorf habe hier a) die Unterschied- 4.5. Sprache als Veränderung der Welt?
lichkeit der Sprachen falsch gesehen, b) die Slobin geht zwar nicht darauf ein, es ist
Existenz von Sprachen in Gesellschaften aber offensichtlich, dass die gleiche Theorie
falsch verstanden (Einsprachigkeit ist die sich auch auf innersprachliche Verschieden-
Ausnahme), c) die Fähigkeit der Sprache zur heiten anwenden ließe, wie das implizit in
Veränderung unterschätzt, d) die Ursache- den frühen Studien zum schichtspezifischen
Wirkungs-Beziehung zu Unrecht von der Sprachgebrauch gemacht wurde: auch hier
Sprache aus gesehen, e) das Modell mensch- werden ja ‘gleiche’ Inhalte verschieden ver-
licher Kommunikation verfälscht (Sprachen sprachlicht und die Unterschiede in der Ver-
sind nicht vollkommene, sondern unvoll- sprachlichung werden als Indikatoren für
kommene Systeme, die variabel angewandt verschiedene kognitive Leistungen verstan-
werden) und f) das kognitive Modell verein- den. Ein sprachlicher Relativismus liegt
facht. Dies alles führt ihn zur Ablehnung des also interessanterweise auch dem korrelati-
Prinzips der sprachlichen Relativität. Die ven Modell der Soziolinguistik zu Grunde,
mystische, millenaristische und universalis- zumindest in der Defizitversion. Und dieser
tische Seite Whorfs ist für Fishman das Ent- Relativismus geht in der Hinsicht noch wei-
scheidende; auf Whorfs Beschäftigung mit ter, als angenommen wird, dass die Verände-
mystischen und theosophischen Themen rung des Sprachgebrauchs die Veränderung
hatte schon sein erster Biograph Carroll hin- der Welt zur Folge haben würde, etwa im
gewiesen (Carroll 1956, 7). Aus dieser Posi- Programm der sog. kompensatorischen Er-
tion heraus wird deutlich, dass es Fishman – ziehung.
und nach ihm auch Whorf – um anderes Am weitesten in dieser Hinsicht gehen
geht, als um empirische Beschränkungen schließlich feministische Sprachtheorien und
kognitiver Fähigkeiten. Es geht wesentlich überhaupt alle Theorien der ‘political cor-
um Anerkennung der Andersartigkeit und rectness’, die davon ausgehen, dass sprach-
Gleichwertigkeit anderer, insbesondere klei- liche Interventionen kognitive und soziale
ner und unterdrückter Kulturen. Dieser Ge- Realitäten verändern können. Für den Be-
danke ist zweifellos bei Whorf vorhanden, reich des Einflusses von sprachlichen Gene-
etwa wenn er vom Hopi sagt, dass es die ra auf das Denken sind explizit auf das Prin-
Logik des physikalischen Relativitätsprinzips zip der sprachlichen Relativität bezogene
besser ausdrücken könne, als die westlichen psycholinguistische Arbeiten vorgestellt wor-
Sprachen. In diese Richtung geht auch die den, beginnend mit der bekannten Arbeit
Whorfinterpretation von Alford (1978), der von Moulton et al. (1978); auch Mühlhäus-
in Whorfs Ansatz eine Antithese zum west- ler/Harré (1990) weisen auf diesen Aspekt
lichen Wissenschaftsideal sieht. hin und Hudson (21996, 102) widmet dem
Thema ein eigenes Kapitel. Elgin (2000) dis-
4.4. Denken für das Sprechen kutiert eine Reihe weiterer Aspekte solcher
Eher psycholinguistisch ausgerichtet ist die Wirkungen des Redens auf die konzeptuelle
Interpretation des sprachlichen Relativis- und kognitive Wahrnehmung der Welt. Sie
mus durch Dan Slobin (1996; 2000). Er ver- zeigt z. B., wie das medizinische Reden über
tritt eine dynamische Auffassung, die er mit die Menopause aus einem ‘natürlichen’ Vor-
dem Schlagwort „Thinking for Speaking“ gang eine Art von Krankheit macht, mit
kennzeichnet. Er stützt sich dabei auf die weit reichenden Konsequenzen für das Ge-
Theorie der Formulierung von W. Levelt sundheitswesen.
(1993): ein Sprecher, eine Sprecherin muss
das, was sie oder er mitteilen will (die mes- 4.6. Kognitive Linguistik der Metaphern
sage, die Botschaft), in einem komplexen Whorfs Grundgedanken finden sich auch im
Formulierungsprozess in einen linearen Text Bereich der kognitiven Linguistik (R. Lang-
umformen. Dabei beschränken ihn die Mög- acker, G. Lakoff) wieder. Insbesondere hat
lichkeiten seiner Sprache in gewisser Weise. Lakoff (1987) explizit auf Whorf hingewie-
Slobin vergleicht verschiedene Formulierun- sen und ihn als einen der wichtigsten Lin-
gen der gleichen Bildergeschichte in Spra- guisten des 20. Jahrhunderts bezeichnet. Die
chen wie Deutsch, Englisch, Spanisch und kognitive Linguistik dieser Richtung arbei-
140 Linguistische Relativität 1433
tet vor allem den Bereich der Metapher und Berlin, Brent/Kay, Paul (1969) Basic Color Terms:
der Metonymie heraus, zeigt foregrounding Their Universality and Evolution, Berkeley, Los
und backgrounding als Prozesse der konzep- Angeles.
tuellen Organisation: immer geht es darum, Boas, Franz ([1911] 1969) „Introduction”, in:
dass sprachliche Prozesse das Gedachte Handbook of American Indian Languages, Ed. by
formen. Insbesondere im Bereich des Spre- F. Boas. Vol. 1. Oosterhout N.B. (Nachdruck der
chens über Emotionen wurde die Wirksam- Ausgabe von 1911 (Smithsonian Institution, Bu-
keit solcher Metaphern herausgearbeitet. reau of American Ethnology Bull. 40), 5–83.
Bowerman, Melissa (1996) „The Origins of Chil-
dren’s Spatial Semantic Categories: Cognitive
5. Ausblick versus Linguistic Determinants“, in: Rethinking
Linguistic Relativity, Gumperz, John J./Levinson,
Das Prinzip der sprachlichen Relativität
Stephen C. eds., Cambridge, 145–176.
stellt eine generelle Frage, auf welche auch
die Soziolinguistik eine Antwort zu geben Bowerman, Melissa/Levinson, Stephen C., eds.,
hat: welchen Stellenwert hat die Verschie- (2001) Language Acquisition and Conceptual De-
denheit von Sprachen für das Denken der velopment, Cambridge.
Individuen in einer Sprach- und Kommuni- Brown, Roger W./Lenneberg, Eric H. (1954)
kationsgemeinschaft? Vermutlich gibt es auf „A Study in Language and Cognition“, in: Inter-
diese Frage nicht nur eine Antwort, sondern national Journal of Abnormal and Social Psycholo-
mehrere. Deswegen muss auch die Frage- gy 49, 454–462.
stellung spezifiziert werden: was für sprach- – (1958) „Studies in Linguistic Relativity“, in:
liche Verschiedenheiten sind gemeint, was Readings in Social Psychology, Maccoby, Elea-
wird verstanden unter Denken, Wahrneh- nor E./Newcomb, Theodore M./Hartley, Eugene
men, Erinnern, Planen und Schließen? Wie L. eds., New York, et al., 9–18.
lässt sich überhaupt Kognitives unabhängig Bunzl, Matti (1996) „Franz Boas and the
vom Sprachlichen untersuchen? Wie verhal- Humboldtian Tradition. From Volksgeist and
ten sich Kognition und Handeln zueinan- Nationalcharakter to an Anthropological Con-
der? Und welche Rolle spielt dabei das Spre- cept of Culture“, in: Volksgeist as Method and
chen, die Kommunikation? Was verliert Ethic. Essays on Boasian Ethnography and the
die Menschheit an Wert, wenn die kulturelle German Anthropological Traidtion, ed. by George
W. Stocking, Jr. Madison, Wisconsin, 17–78.
Diversität der verschiedenen Sprachen zu
Gunsten weniger, weit verbreiteter Sprachen Carroll, John B. (1956) „Introduction“, in: Lan-
reduziert wird? Das alles sind Fragen, die guage, Thought, and Reality. Selected Writings of
für eine soziolinguistische Diskussion der Benjamin Lee Whorf, ed. by J. B. Carroll. Cam-
sprachlichen Relativität von Interesse sind, bridge, Mass./New York/London, 1–34.
und die weit davon entfernt sind, beantwor- Darnell, Regna (1990) Edward Sapir: Linguist,
tet zu sein. Die Forschung seit 1990 hat zu- Anthropologist, Humanist, Berkeley.
mindest gezeigt, dass die sprachliche Relati- Davies, Ian R. et al. (1998) „A Cross-cultural Stu-
vität ein Thema bleibt, auch wenn die der- dy of English and Setswana Speakers on a Colour
zeit gängigen Theorien eher universalistisch Triad Task: A Test of the Sapir-Whorf Hypothe-
ausgerichtet sind. sis“, in: British Journal of Psychology 89, 1–15.
Davies, Ian R. L. (1998) „A Study of Colour
6. Literatur (in Auswahl) Grouping in Three Languages: A Test of the Lin-
guistic Relativity Hypothesis“, in: British Journal
Albrecht, Jörn (22000) Europäischer Strukturalis- of Psychology 89, 433–452.
mus. Ein forschungsgeschichtlicher Überblick, 2., Elgin, Suzette Haden (2000) The Language Imper-
völlig überarb. u. erw. Auf., Tübingen/Basel. ative, Cambridge, Mass.
Alford, Danny K.H. (1978) „The Demise of the Fishman, Joshua A. et al. (1985) The Rise and Fall
Whorf Hypothesis“, in: Proceedings of the Fourth of the Ethnic Revival: Perspectives on Language
Annual Meeting of the Berkeley Linguistic Society, and Ethnicity, Berlin/New York/Amsterdam.
485–499.
Foley, William A. (1997) Anthropological Linguis-
Auer, Peter/Aldo di Luzio, eds., (1992) The Con- tics. An Introduction, Oxford.
textualization of Language, Amsterdam.
Frake, Charles O. (1980) Language and Cultural
Bauman, Richard/Joel Sherzer, eds., (21989) Ex- Description, Stanford, California. (Enthält u. a.
plorations in the Ethnography of Speaking, Cam- „How to Ask for a Drink in Subanun“ von 1964,
bridge et. al. 166–173).
1434 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Mueller-Vollmer, Kurt (1993) Wilhelm von Hum- Slobin, Dan I. (1996) „From „Thought and
boldts Sprachwissenschaft. Ein kommentiertes Ver- Language“ to „Thinking for Speaking„“, in:
zeichnis des sprachwissenschaftlichen Nachlasses. Gumperz, John J./Levinson, Stephen C., eds.,
Mit einer Einleitung und zwei Anhängen, Pader- Rethinking Linguistic Relativity, Cambridge,
born et al. 70–96.
Mufwene, Salikoko S. (1995) „Rez. v.: Language – (2000) „Verbalized Events. A Dynamic Ap-
Diversity and Thought: A Reformulation of the proach to Linguistic Relativity and Determin-
Linguistic Relativity Hypothesis by John A. Lucy ism“, in: Evidence for Linguistic Relativity. Nie-
und Grammatical Categories and Cognition: meier, Susanne/Dirven, René eds., Amsterdam/
A Case Study of the Linguistic Relativity Hypothe- Philadelphia, 107–138.
sis by John A. Lucy“, in: Languages of the World – Stahlschmidt, Andrea (1983) Das Verbalsystem
Langues du Monde – Lenguas del Mundo – Spra- des Hopi. Eine semantische Strutkurenanalyse der
chen der Welt 9, 65–74. Hopi-Grammatik unter besonderer Berücksichti-
Mühlhäusler, Peter/Harré, Rom (1990) Pronouns gung von B.L. Whorfs Thesen zur Zeitauffassung
and People: The Linguistic Construction of Social der Hopi-Indianer. Diss. Münster. Kiel.
and Personal Identity, Oxford. Trabant, Jürgen (2000) „How Relativistic are
Ochs, Elinor (1988), Culture and Language Devel- Humboldt’s „Weltansichten“?“, in: Explorations
opment. Language Acquisition and Language So- in Linguistic Relativity, Pütz, Martin/Verspoor,
cialization in a Samoan Village, Cambridge. Marjoliin H., eds. Amsterdam/Philadelphia,
Özgen, Emre/Davies, Ian R. L. (1998) „Turkish 25–44.
Color Terms: Tests of Berlin and Kay’s Theory of Werlen, Iwar (1992) „… mit denen reden wir
Color Universals and Linguistic Relativity“, in: nicht“: Schweigen und Reden im Quartier, Basel.
Linguistics 36,5, 919–956. – (2001) Sprachliche Relativität. Bedeutung und
Pederson, Eric et al. (1998) „Semantic Typology Geschichte eines Prinzips [Veränderte Neuauflage
and Spatial Conceptualization“, in: Language 74, von Sprache, Mensch und Welt, Darmstadt 1989],
3, 557–589. Tübingen/Basel.
Pullum, Geoffrey K. (1991) The Great Eskimo – (i. E.) „Das Worten der Welt“ in: Lexikology/
Vocabulary Hoax and Other Irreverent Essays on Lexicology. Hg. v. D. A. Cruse et al., Berlin/New
the Study of Language, Chicago etc. York.
Ringmacher, Manfred (1996) Organismus der Whorf, Benjamin Lee (1941) „The Relation of
Sprachidee. H. Steinthals Weg von Humboldt zu Habitual Thought and Behavior to Language“,
Humboldt, Paderborn. in: Language, Culture, and Personality: Essays in
Sapir, Edward (1921) Language: An Introduction Memory of Edward Sapir, Spier, Leslie/Hallowell,
to the Study of Speech, New York. A. Irving/Newman, Stanley S. eds. Menasha,
Wisconsin, 75–93. (Wiederabgedruckt in Whorf
– (1949) „The Status of Linguistics as a Science“,
1956).
in: Mandelbaum, David G. (ed.) ([1949] 1985)
Selected Writings of Edward Sapir in Language, – (1945) „Grammatical Categories“ in: Language
Culture and Personality. With a New Epilogue by 21, 1–11 (Wiederabgedruckt in Whorf 1956).
Dell H. Hymes. Berkeley, London. (1st edition: – (1956) Language, Thought, and Reality. Se-
1949), 160–166. lected Writings of Benjamin Lee Whorf, ed. by J. B.
Schieffelin, Bambi B. (1990) The Give and Take of Carroll, Cambridge, Mass/New York/London.
Everyday Life: Language Socialization of Kaluli
Children, Cambridge. Iwar Werlen, Bern (Schweiz)
1436 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
profils ist die jeweils vorliegende Varietäten- dards’ – wie etwa die jeweils orts- bzw.
struktur, also die Beschreibung der inner- regionentypische Form der Standardvarie-
halb einer Kommunikationsgemeinschaft tät – lassen sich einfacher erheben, indem
bzw. bei einem Sprecher vorhandenen sozio- ein Gespräch mit einem Ortsfremden, z. B.
linguistisch und linguistisch unterscheid- dem Interviewer, aufgezeichnet wird. Grö-
baren Varietäten im Zwischenbereich von ßere und bis dato noch keineswegs gelöste
Basisdialekt und Standardvarietät, also Probleme sind mit der Erhebung der sog.
im Bereich des ‘Neuen Substandards’ nach ‘regionalen Umgangssprache’ verbunden,
der Terminologie von Bellmann (Bellmann die insbesondere im Zusammenhang mit
1993). Hier bestehen derzeit noch erhebliche den Dialektverfallsprozessen immer bedeut-
theoretische und auch methodische Schwie- samer wird. Man kann jedoch vorerst davon
rigkeiten in der theoretisch fundierten Ab- ausgehen, daß sich ‘regionale Umgangs-
grenzung unterschiedlicher Varietäten von- sprache’ über die Alltagssprache von Spre-
einander, wenn man etwa weniger auf die chern erheben läßt, die durch ihr Alter, ihre
linguistischen Differenzen als auf die Inten- Bildung, ihren Beruf und ihren Arbeitsplatz
tionen und Meinungen der Sprecher selbst nicht an den tiefen Ortsdialekt gebunden ist.
reflektiert. Zwei Varietäten werden dadurch Die zweite Komponente des Kommunika-
unterschieden, daß die Sprecher nicht die tionsprofils ist die Kompetenzstruktur. Hier
gleichen Zielnormen haben, selbst wenn sich kommt es darauf an, für die einzelnen Orts-
die Varietäten linguistisch-materiell nur mi- bewohner bzw. durch eine repräsentative
nimal unterscheiden (vgl. Gernentz 1965). Stichprobe festzustellen, in welchem Aus-
Eine Varietät, der ihre Sprecher einen Varie- maß sie über welche der im Ort vorhande-
tätenstatus aberkennen – wie das längere nen Varietäten verfügen. Diese Daten wer-
Zeit beim Ruhrgebietsdialekt der Fall war – den in der Regel über Befragungen erhoben,
würde dann trotz deutlicher linguistischer so daß sich dabei dieselben Probleme erge-
Merkmale keinen Varietätenstatus erhalten ben wie bei den Varietätenstatistiken. Schon
(vgl. Mattheier 2001). In jedem Fall ist es eine Formulierung wie „Sprechen Sie Dia-
methodisch problematisch, diese Zusam- lekt?“ (gut, weniger gut, gar nicht) läßt ver-
menhänge in eine Datensammlungsmethode schiedenste Unklarheiten entstehen. Ist da-
umzusetzen, durch die die auf diese Weise mit gemeint, daß man wirklich Dialekt
unterscheidbaren Varietäten bestimmt und im Alltag spricht oder nur ‘sprechen kann’,
linguistisch beschrieben werden können bzw. daß man den Dialekt der Gegend, in
(vgl. Lenz 2003). Schon bei der Erfassung der man jetzt lebt oder in der man geboren
des Basisdialekts stellt sich die auch in der ist, sprechen kann, oder kann man Ortsdia-
Dialektgeographie bedeutsame Frage da- lekt sprechen bzw. den Regionaldialekt,
nach, ob die erhobene Datenbasis die kon- oder hat man nur einen leichten Dialektak-
servativste noch im Alltag des Dorfes ver- zent? Mit ‘Dialektkenntnis/-verwendung
wendete Varietät, oder die älteste noch von verbinden sich darüber hinaus in den ver-
einzelnen Sprechern erinnerte Sprachvarie- schiedenen Regionen eines Landes recht un-
tät widerspiegeln soll (vgl. E. Werlen 1984, terschiedliche Vorstellungen. Eine zweite
40–52). Geht es um den Alltagsdialekt oder Schwierigkeit im Zusammenhang mit der
den Erinnerungsdialekt? Der Erinnerungs- Kompetenzstruktur betrifft die Varietäten,
dialekt wirkt sich in dialektsoziologischen die innerhalb der untersuchten Kommuni-
Analysen in der Regel nur als linguistischer kationsgemeinschaft noch neben dem Dia-
Orientierungspunkt aus, etwa für die For- lekt verbreitet sind, also das Sprachlagen-
mulierung von Variablenregeln. Grundlage spektrum innerhalb der Gemeinschaft.
der Varietätenstruktur eines Kommunika- Haben wir es hier etwa mit einem eingliedri-
tionsprofils sollte jedoch wohl die ‘Alltags- gen Spektrum wie bei den reinen Hoch-
sprache’ sein, also die Sprache, die NORM s deutschsprechern zu tun, oder mit einem
im Alltag – d. h. untereinander und ohne zweigliedrigen Spektrum (Typ 1: Dialekt/
Anwesenheit von Ortsfremden – verwenden. Regionalsprache; Typ 2: Regionalsprache/
Diese Varietät sollte dann auch grundsätz- Standard; Typ 3: Dialekt/Standard), oder
lich in Aufnahmekonstellationen ohne An- liegt gar ein dreigliedriges Lagenspektrum
wesenheit von Ortsfremden und im privaten vor (vgl. hierzu Huesmann 1998, 207 f.)?
Gespräch von Einheimischen erhoben wer- Als dritter Faktor innerhalb des Kommu-
den (Jünger-Geyer 1989; Lenz 2003). Ande- nikationsprofils ist der Varietätengebrauch
re Varietäten innerhalb des ‘Neuen Substan- zu berücksichtigen, also das Normen- und
141. Dialektsoziologie 1441
Entwicklungsdynamik von Varietäten in ih- ständigen Identität und eines daran orientier-
rer Richtung prinzipiell offen ist und von ten Normensystems (Le Page 1980; Trudgill
den jeweiligen soziohistorischen Bedingun- 1986, 85 f.). Der soziokommunikative Wir-
gen abhängt. Trotzdem kann man fest- kungszusammenhang, in dem alle diese Ent-
halten, daß derzeit die modernisierungs- wicklungsprozesse zusammenwirken, ist die
und industrialisierungsbedingten Varietä- Konstellation ‘Dialekt in Kontakt’. Bei den
tenkonvergenzprozesse in ganz Europa und sich wandelnden linguistischen bzw. sozio-
in weiten Teilen der Welt die dominierende linguistischen Merkmalen handelt es sich so
Entwicklungsrichtung darstellen. gut wie ausschließlich um kontaktinduzierte
Varianten. Es stellt sich jedoch die Frage,
5. Dialektsoziologische ob sich daneben nicht auch strukturimma-
nent entstandene Varianten/Bausteine, die
Dynamikanalysen: Mikrobereich auf Analogieentwicklungen oder auch Na-
Die Betrachtung der Veränderungs- und türlichkeitsprozesse zurückzuführen sind,
Entwicklungsdynamik von dialektsoziologi- für dialektsoziologische Entwicklungen bil-
schen Konstellationen unter der Mikro- den (vgl. Auer 1998, 6–8). Varietätenkon-
perspektive stellt das im Wandel begriffene takt entsteht innerhalb einer soziokommu-
Varietätensystem, seine Sprecher und sein nikativen Gemeinschaft auf zweierlei Weise:
soziokommunikatives Umfeld in den Mittel- einmal werden im Zusammenhang mit sozi-
punkt des Interesses. Trotz der richtungswei- alhistorischen Entwicklungen wie Moderni-
senden Vorarbeiten, die Peter Trudgill 1986 sierung, Verstädterung, Industrialisierung
in seiner Studie ‘Dialects in Contact’ vor- lokale oder regionale Dialekte mit einer aus-
gelegt hat, fehlt es bis heute noch an einer gebildeten oder entstehenden Standardva-
zusammenfassenden Darstellung dieses Ar- rietät konfrontiert. Daneben entstehen gar
beitsfeldes der Dialektsoziologie. Insbeson- nicht so selten Kontaktkonstellationen zwi-
dere fehlt eine fundierte Einbettung der in schen verschiedenen Dialekten als Resultat
diesem Zusammenhang zu beobachtenden von Migrationsprozessen (Kerswill, Art. 229;
Varietätenwandelprozesse in eine moderne Britain/Trudgill 1999). Nur unter sehr spe-
Sprachwandeltheorie (vgl. Art. 219). Es gibt ziellen Bedingungen, etwa in religiös moti-
jedoch eine Reihe von theoretischen Ansät- vierten Sprachinselkonstellationen, kommt
zen, die jeweils einen bestimmten Aspekt es vor, daß die in Kontakt tretenden Varietä-
aufgreifen. Zu nennen ist da die Akkommo- ten sich nicht gegenseitig beeinflussen und
dationstheorie, die das sprachliche ‘Mitein- unbeeinflußt nebeneinander existieren. Im
ander’ bzw. ‘Gegeneinander’ in einer sozio- Normalfall setzt in einer derartigen Kon-
kommunikativen Konstellation thematisiert stellation ein Varietätenmischungsprozeß
(Giles/Smith 1979; Trudgill 1986, 1–38), die ein, dessen erste Phase durch eine erhebliche
Konvergenzphasentheorie von Trudgill, die Vergrößerung der Zahl der Varianten auf al-
beim Übergang zwischen zwei Varietäten len Ebenen charakterisiert ist. Trudgill
Mischungs- und Ausgleichsphasen usw. un- (1986, 2–4) schlägt vor, diese Varietätenkon-
terscheidet (Trudgill 1986, 58–61), die ‘level- taktphase mit Hilfe der von Giles erarbei-
ling’-Theorie, die die linguistischen Prozesse teten Akkommodationstheorie theoretisch
eines solchen Übergangsprozesses aufgreift zu erfassen. Dabei ließe sich eine ‘short
(vgl. dazu Auer 1998), die Salienztheorie, term accommodation’, bei der die Varietät
die die Reihenfolge der Aufgaben von au- des jeweiligen Kommunikationspartners
tochthonen Merkmalen herausarbeitet zum Orientierungspunkt der eigenen Varian-
(Kerswill/Williams 2001), die Reallokations- tenwahl wird, von der ‘long term accommo-
theorie, die den Wechsel des Merkmalcha- dation’ unterscheiden, bei der auch andere
rakters von einzelnen Varianten thematisiert Varietäten Orientierungspunkte für das
(Trudgill 1986, 125 f.), die von Lesley und kommunikative Verhalten sowie für das
James Milroy konzipierte Netzwerktheorie, damit verbundene Identifikationspotential
durch die traditionelle bzw. progressive Zo- sein können. Auf diese Weise bilden sich
nen innerhalb von Kommunikationsgemein- erste Ansätze eines neuen Varietätenbewer-
schaften isoliert werden können (Milroy/ tungssystems heraus. Doch zeigen sich
Milroy 1992), und schließlich der Fokussie- während der ‘Mischungsphase’ schon bald
rungstheorie von Le Page mit ihren zentra- innerhalb der neuen Kommunikationsge-
len Aussagen über den Aufbau einer mit meinschaft Ansätze zu einem Auswahlpro-
einer neuen Varietät entstehenden eigen- zeß aus der Variantenmischung, der sowohl
141. Dialektsoziologie 1443
auf der soziolinguistischen als auch auf der Zielpunkt eines ‘levelling’ ist in der Regel die
linguistischen Seite abläuft. Soziolinguistisch jeweils unmittelbar wirksame Prestigevari-
erfolgt diese Auswahl über einen Komplex ante. Das zeigt sich etwa beim isch-Laut
von Entwicklungen, die Peter Trudgill unter bzw. beim ich-Laut in einigen Ortsdialekten
dem Reallokationskonzept (Britain/Trudgill des Rheinlandes. In Mertesdorf ist basisdia-
1999) zusammenfaßt. So werden ursprüng- lektal der ich-Laut verbreitet, der auch für
lich diatopisch markierte Varianten, wie die überdachende Standardvarietät gültig
etwa das Zungen-r in den Dialekten um ist. Die beschreibbare Entwicklung verläuft
Köln im Zuge der Verhochdeutschung die- jedoch nicht – wie man meinen könnte – in-
ser Region zu diastratischen Merkmalen dem die Standardform unmittelbar in den
für bäuerlich-ländliche Herkunft. Diese Ortsdialekt übernommen wird. Übernom-
Umlagerungen sind in der Regel verbunden men wird in Mertesdorf der regional im
mit sozialbedingten Veränderungen in der Umfeld verbreitete rheinische isch-Laut,
Struktur des sozialen Netzwerks der neuen wodurch der Ortsdialekt von Mertesdorf in
Kommunikationsgemeinschaft, wie das Paul die rheinische Regionalsprache eingeglie-
Kerswill für das ‘Newtown’ Milton-Keynes dert wird (Herrgen 1986). Im allgemeinen
gezeigt hat (Kerswill/Williams 2000). Dabei wird angenommen, daß derartige Aus-
bildet etwa die Theorie des sozialen Netz- gleichs- und Angleichungsprozesse in der
werks, die von Lesley und James Milroy für Kontaktsituation im Rahmen von ‘long
die Soziolinguistik entwickelt worden ist, term accommodation’ ablaufen, d. h., daß es
einen gut handhabbaren Ansatzpunkt für die sich um kontaktinduzierten Sprachwandel
Analyse der Reallokationsentwicklungen in handelt. Jedoch ist das nicht in allen Fällen
Varietätenkontaktkonstellationen. zwingend nachzuweisen. So stellt etwa He-
Parallel zu den soziolinguistischen Aus- len Christen (1988, 55 f.) für das Höchstale-
wahlprozessen in Varietätenmischungskon- mannische einen Abbau der traditionell
stellationen läuft auch ein linguistischer vorhandenen vollen Vokale in Richtung auf
Auswahlprozeß (levelling) ab, der die vor- die im Hochalemannischen vorliegenden
handenen Ausgangsvarietäten umgestaltet Schwa-Laute fest. Als kontaktlinguistische
und in manchen Fällen auch völlig ver- Erklärung kann hier der Mehrwert der
drängt. Die Analyse dessen, was linguistisch hochalemannischen Variante gegenüber der
passiert, wenn sich zwei in Kontakt stehende höchstalemannischen angeführt werden.
Varietäten gegenseitig beeinflussen, ist der- Diese Erklärung konkurriert jedoch mit der
zeit in der Dialektsoziologie wohl das am Annahme eines natürlichen Lenisierungs-
meisten thematisierte Problem. Trotzdem prozesses, also einem strukturell motivierten
lassen sich diese Entwicklungen umrißhaft Prozeß.
erkennen. Sinnvoll scheint es zu sein, den Der zweite Teilprozeß des ‘levelling’ be-
Gesamtprozeß in zwei gleichzeitig ablaufen- trifft die Reihenfolge, in der linguistische
de Teilprozesse zu trennen. Einmal ist hier Merkmale einer Varietät unter dem Einfluß
das ‘levelling’ im eigentlichen Sinne zu nen- einer höherwertigen abgebaut werden. Hier
nen, bei dem der Veränderungsprozeß eines hat schon der russische Dialektologe Schir-
Regelkomplexes analysiert wird. So zeigt munski (1930) im Rahmen seiner Forschun-
etwa Frans Hinskens (1998, 46–48), daß im gen zur Koineisierung verschiedener deut-
Ortsdialekt von Rimburg im niederländi- scher Sprachinseldialekte in Südrußland
schen Limburg die dort von alters her anste- gezeigt, daß es bestimmte Merkmale gibt,
hende «/x-Allophonie unter dem Einfluß des die in der Regel zuerst von der Kontaktva-
durchgehenden x-Lautes der niederländi- rietät verdrängt werden und andere, die
schen Standardsprache verloren geht, wobei noch sehr lange erhalten bleiben. Trudgill
er jedoch nicht durch die Standardform, (1986, 37 f.) hat in diesem Zusammenhang
sondern ebenfalls durch die Ausgleichsva- von ‘saliency’, also von Salienz gesprochen,
riante /«/ ersetzt wird. Hier wird aus der die dazu führt, daß die Merkmale besonders
Struktur Komplexität weggenommen, und auffällig sind und daher oftmals als erstes
auf diese Weise eine indirekte Annäherung angegeben werden. Als linguistische Fakto-
an die Standardsprache bewirkt. An diesem ren, die eine derartige Salienz erzeugen,
Beispiel wird auch deutlich, daß ‘level- nennt Trudgill Stigmatisierung, große pho-
ling’-Prozesse in Dialekt/Standardkonstel- netische Distanz, Involviertheit in zentrale
lationen nicht automatisch eine Annähe- strukturelle Oppositionen, phonotaktische
rung an die Standardvarietäten bedeutet. Rahmenbedingungen, Homonymenzwang,
1444 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Derzeit von großer Bedeutung in vielen Ein- gleich (levelling/salieny) und durch Standart-
zelsprachen ist der daran anschließende orientierung eingefügt und der Basisdialekt
Typ B. Hier hat die Standardvarietät die dadurch linguistisch aufgelöst werden. Auf
Schwelle zur Mündlichkeit übersprungen diese Weise brechen immer größere Teile des
und breitet sich auch in diesem Bereich aus, Varietätenkontinuums von unten her weg. Im
wobei die soziale Position des Sprechers bzw. Ruhrgebiet und wohl auch im sächsisch-thü-
die jeweilige Sprechsituation den Einsatz der ringischen Raum sowie in den niederdeut-
Varietäten steuern. Hier haben wir es also schen Städten sind die Basisdialekte schon
mit einer Konstellation zu tun, in der zwei weitgehend verschwunden. Wie die Entwick-
gesprochene Varianten parallel in der lung weitergeht, kann nur vermutet werden.
Sprachgemeinschaft koexistieren. Dabei er- Sicherlich werden die seit den 70er Jahren zu
folgt der Wechsel zwischen diesen Varietäten beobachtenden Ansätze einer Dialektrenais-
in einem klaren ‘switching’-Prozeß, einem sance keinen grundsätzlichen Wandel in
Varietätenwechsel. In dem meist sehr engen Richtung auf die Stabilisierung von Dialek-
Kontakt zwischen den beiden koexistieren- talität auslösen. Aber ein erkennbarer Abbau
den Varietäten liegt schon der Ansatzpunkt der sozialen Stigmatisierung von Dialektali-
für die nächste Phase, die wir mit Bellmann tät, etwa im regionalsprachigen Bereich, und
‘Diaglossia’ (1998) nennen wollen. Das bis auch die Möglichkeit zum Aufbau und zur
dahin zweigliedrige Varietätensystem ent- Signalisierung einer regionalen bzw. sozialen
wickelt durch vielfältige Standardisierungs- Identität könnten durchaus Ansatzpunkte
und Dialektalisierungsbewegungen im All- zur Stabilierung und Erhaltung dieser Varie-
tagsdiskurs ein komplexes und hochvaria- tät bilden.
bles Varietätenkontinuum zwischen dem
Standardbereich und dem basisdialektalen 7. Literatur (in Auswahl)
Bereich, das es ermöglicht, differenziert auf
soziosituationale Veränderungen im Dis- Auer, Peter, ed. (1998) Dialect Levelling and the
kurs zu reagieren. „Die Zwischenformen er- Standardvarieties in Europe (= Special Issue Folia
füllen oftmals eine soziolinguistische Funk- Linguistica XXXII /1–2).
tion, durch die es dem Verwender möglich – (2005) „Europe’s sociolinguistics unity, or: a ty-
wird, in geeigneten Kontexten eine Identität pology of European dialect/ standard constella-
auszuhandeln, die zu komplex ist, als daß sie tions“, in: im Druck. Perspectives on Variation,
von Basisdialekten oder Standardvarietäten Delbecque, N. et al., eds., Berlin.
symbolisiert werden können“ (Auer 2005). Bellmann, Günter (1983) „Probleme des Substan-
Dieser Entwicklungstyp ist derzeit inner- dards im Deutschen“, in: Aspekte der Dialekt-
halb der soziolinguistischen Struktur Euro- theorie, Mattheier, K. J., ed., Tübingen, 105–130.
pas am weitesten verbreitet. Diese Tatsache – (1998) „Between base dialect and standard lan-
sollte auch im Bereich der Methodologie guage“, in: Folia Linguistica XXXII /1–2, 23–34.
Konsequenzen haben, wie sich das an dem Britain, David/Trudgill, Peter (1999) „Migration,
oben zitierten Hinweis Auers auf die inter- new-dialect formation and sociolinguistic refunc-
aktionale Soziolinguistik andeutet. Wäh- tionalisation: ‘reallocation’ as an outcome of dia-
rend für die Erforschung einer medialen Di- lect contact“, in: Transactions of the Philological
glossie das korrelativ-globale Verfahren Society 97, 245–256.
durchaus ausreicht, wird bei der Beschrei- Christen, Helen (1998) „Convergence and diver-
bung von Varietätenkontinua der Einsatz gence in the Swiss German Dialect“, in: Folia Lin-
von konversationell-lokalen Verfahren nötig guistica XXXII /1–2, 53–67.
(Gilles 2003, 195). Sowohl die Diglossie als Dingeldein, Heinrich J./Friebertshäuser, Hans
auch die Diaglossie können Ansatzpunkt (1989) Hessischer Dialektzensus. Statistischer At-
für einen Abbau der Basisdialekte sein. In las zum Sprachgebrauch, Tübingen.
einer Diglossiekonstellation können konti- Gernentz, Hans Joachim (1965) „Die Umgangs-
nuierlich immer mehr Verwendungsdomä- sprache in der Schichtung der deutschen Natio-
nen für den Basisdialekt verlorengehen, wie nalsprache“, in: Weimarer Beiträge 11, 570–589.
sich das etwa in vielen europäischen Län- Giles, Howard/Smith, Philip M. (1979) „Accomo-
dern bei der Verwendung des Dialekts in der dation theory: Optimal level of convergence“,
Kindersprachenerziehung der Fall ist. Par- in: Language and Social Psychology, Giles, H./
allel dazu können in einer Diaglossiekon- St. Clair, R. N., eds., London, 45–65.
stellation in das Variantenkontinuum immer Gilles, Peter (2003) „Zugänge zum Substandard:
mehr Fremdvarianten durch Dialektaus- Korrelativ-globale und konversationell-lokale
1446 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
in particular the expressive function of lan- for instance, researchers do not hesitate to
guage (Jakobson 1953). In this respect, lan- embark on actual linguistic analysis of data,
guage is seen as a feature and/or a useful in- or, failing that, to discuss the various com-
dicator of the social realities studied within ponents which make up the verbal repertoire
sociology: identity and position, role and of a given group or sub-group (e. g. Blom/
status in the course of action, education, Gumperz 1972).
small group interaction, large group func-
tioning, etc.; here, autonomy, homogeneity 1.3. Linguistic forms and context:
and finiteness no longer apply. three solutions
The original task set about by sociolin- The relationship established by sociolinguis-
guistics was to try to link, by means of cor- tics between the two worlds of linguistics and
relations, these two differently constructed sociology has been accounted for, notably, in
spheres – language on the one hand, culture terms of domain (Fishman 1965b; 1972),
on the other – through the study of speech. users and uses of language (Halliday/McIn-
In order to do this at least three problems tosh/Strevens 1968), setting and speech event
had to be solved. (Ervin-Tripp 1968 (1964); Hymes 1964), and
The first arises from the discipline’s own situation and social event (Blom/Gumperz
organisation of its research methods: each as- 1972). Whereas language, to be considered in
pect to be correlated, whether linguistic or its autonomy, was abstracted from the con-
sociological, is classified in terms of “unit text of its actual use by linguists, the task for
languages and cultural isolates” (Gumperz sociolinguistics was to embody it, attempting
1964; Hymes 1972). Each of these “monads”, to reinstate it into its context of use. The most
or domains taken for granted within the frequent questions to be asked were the fol-
monad (language identity, social class, socio- lowing: on what elements should the defining
professional category, status, role, etc.) exists of a situation be based? What function or
prior to its being correlated. The resulting functions do these elements fulfil? What is
correlation, therefore, is only of any use as a the role of language, and what particular
descriptive tool, offering no real explanation form does it assume within an event which is
as to why one particular aspect should be responsible for both selecting these elements
linked to another and vice versa. Indeed, co- and giving them meaning? Three types of re-
variation of the 1970s comes in for criticism sponse to these questions emerge from the lit-
on these very grounds (Gadet 1992; 1997). erature. They are outlined and discussed here
The second problem is one of method: how according to the position they occupy along
to effect the transition from the “etic units”, the continuum ranging from socio-linguistics
collected by the fieldworker according to to sociolinguistics.
his or her particular protocol, to the “emic The first (section 2.) focuses on the im-
units”, selected and used by the participants portance of locales as determining com-
themselves (Pike 1964)? Endogenous perti- ponents in the analysis of situations. The
nence is of course most often “situated”, concept of “domain”, as elaborated by
and, as a consequence, dynamic, even though J. Fishman (1965b), deals well with this first
it may become institutionalised (Cohn 1957; point. The second (section 3.) looks at par-
Berreman 1960; Gumperz 1964; Blom/Gum- ticipants and in particular their role relations
perz 1972). in face to face contact. The third (section 4.)
The third problem arises from the fact focuses on activities (speech events) and the
that the linking of the linguistic with the resources made available through language
social brings together objects which operate alternation or code-switching. This last so-
on very different scales. J. Fishman observes lution paves the way for a sociolinguistics on
that data will orient, from the outset, to- the threshold of its own territory.
wards either a micro-analytical approach,
with more traditional linguistic concepts
such as the sentence, or a macro-analytical 2. Locale dominance: from congruent
approach, from a sociological point of view situations to domains of language
(Fisman J. A. 1971b; also Ervin-Tripp 1968). behaviour
The end result is that sociology of language
looks no further than the register or ‘level’ Supposing language behaviour be reflective
of language or speech variety (e. g. Fishman of sociocultural patterning. Then, if a situ-
1971a), whereas in linguistic anthropology, ational factor such as the topic is indeed re-
142. Domain and Role Specific Research 1449
sponsible in determining the choice of lan- and one or other of the two languages avail-
guage or language variety used (Gumperz able to the speakers, i. e. Spanish and Eng-
1961; Ervin-Tripp 1968; Labov 1972, 92 ff.), lish. The study shows a structuring of the
it can be asked whether this is not due to social communication space into situation
the language or variety in question actually clusters, which tend to be dominated by
being in some way better than any other at either English of Spanish: this means that
coping with the given topic; in other words, the correlations are probabilistic and not
whether this is not because certain spheres straightforward cause-effect relations. Not
of activity, together with their inferred all interactions give rise to corresponding
topics are in fact dominated by this particu- congruent situations. Later work, however,
lar language or variety? This is the hypoth- carried out on the technique of self-report
esis adopted by J. Fishman (1965b) in (ibid). with members of the same commu-
calling “domains” those spheres of activity nity, showed that incongruent situations sys-
dominated by a given language or variety. tematically require participants to justify
How, though, should one go about identify- the obvious difference in relation to what
ing these domains? By observing one-to-one would have been the situation were it to have
interactions, and thus at a micro-analytical been congruent (Greenfield 1972).
level, with a view to identifying “congruent This type of approach bears much resem-
situations” (see 2.1. below), and through blance to that found typically in linguistic
their analysis in terms of locales, topics and analysis; each setting or situation observed
roles. This helps to build up a macro-socio- must be conceived of as having resulted
logical notion of domain, taken as a socially from the activation of a core chunk made up
meaningful bundle consisting of those con- of three sociologically pertinent features:
gruent situations dominated by the same locale, role and topic. Analysis consists,
language or variety (see 2.2. below). The fact then, in teasing out the “role, topic and/or
that Fishman is led to question the notion of locale differences related to language-choice
diglossia (2.3.) through his approach is not differences within each multilingual setting
necessarily followed up by other researchers as well as at different points in time within
who make use of his definition of domain the same setting” (Fishman 1972). It is a
(2.4). question of observing a sufficiently large
number of multilingual settings, and of iden-
2.1. Congruent situations tifying, through their variant forms (“allo-
The method used in the study of Puerto roles”, “allo-topics”, “allo-locales” in Bock
Rican bilinguals in the New York barrio 1968), the sociologically pertinent locales,
(Fishman/Cooper/Ma et al. 1968) consisted roles and topics which, when combined,
in observing (in Greenfield 1968) the great- form congruent situations.
est possible number of interactional situ-
ations, and noting in each instance the 2.2 Domains
importance attributed to three particular The macro-category “domain” results from
variables deemed by the researchers not only the researcher’s labelling of the class com-
to be necessary, but also to be sufficient in prising all the congruent situation clusters
interpreting the observed situation (place: dominated by the same language or variety,
home, beach church, school, work place, and which are seen to evoke the same “scene”
etc.; role relationship: parent, friend, priest, for all the members of a same community
employer, etc.; topic: how to be a good son/ (see Frake 1969 on this topic): e. g. edu-
daughter, how to play a certain game, how cation, religion, employment, family, etc.
to be a good Christian, how to solve an alge- Just as we saw with Mauss, and his “tech-
bra problem, how to do your job more effi- niques of the body” (above 1.2.), this cat-
ciently, etc.) as well as the language used. egorisation arises from the researcher’s intu-
From here, so-called “congruent situations” itive subjectivity. The resulting domain, then,
are derived, according to co-occurrences represents “the underlying sociolinguistic
(in particular multivariate analysis), that regularity assigning a particular topic or
is instances in which individuals interact in situation, as one of a class of such topics or
appropriate role relationship, in the appro- situations, to one language rather than an-
priate locale for these role relations, and dis- other” (Fishman 1972). The domain labels
cussing appropriate topics. A strong corre- can then be checked, experimentally, in a
lation is observed between these situations variety of ways.
1450 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
J. Fishman (1972) stresses that although What is pertinent, though, is that language
the construction of domains by the re- behaviour is controlled by the social struc-
searcher does indeed help organise his or her turing of activities into domains, as is the
data, as with any preconceived construction case in any given bilingual community. Still,
(cf. speech events, for example), the domain, this does not mean to say that members of
contrary to those elements identified in diglossic speech communities do not come
micro approaches, is not a component of to have “certain views concerning their va-
“talk”: “domains are extrapolated from the rieties or languages” (Fishman 1972, 451)
data of “talk” rather than being an actual since these varieties are “associated (in
component of the process of talk”. Domains behavior and in attitude) with particular
are no less real for this: they show the link domains” (ibid.). This, though, is merely as
which exists between micro- and macro- a result of pre-existing domains. Diglossia
socio-linguistics, since language behaviours can, then, be extended to include any group
reflect the social macro-structures upon in which the social structures govern the use
which they depend. of the two languages, varieties or registers,
even.
Within the apparent social hierarchy that
2.3. Bilingualism and diglossia intra-group diglossia is seen to produce, there
is another factor to be taken into account,
2.3.1. Diglossia according to Ferguson and that is individual bilingualism. The
Ferguson (1959), in the wake of Kloss’s existence of behavioural norms – including
(1952) reflections on standardisation, looked speech behaviour – generated by the various
at a particular aspect of Ausbausprachen, i. e. domains does not necessarily mean that all
that which renders possible the bipolar or- the members of a bilingual community are
ganisation of a speaker’s repertoire without bilinguals. These norms simply require the
breaking up its linguistic unity: for a given individual wishing to communicate to use
language, a historically related high variety the language associated with the particular
(H), highly codified, access to which requires domain, i. e. with the class of events to which
formal instruction, is superimposed onto the particular communication corresponds.
the vernacular or low variety (L). Let us not The non bilingual is, then, excluded from
forget that the two varieties mentioned in those events in which the domain dictates
each of the four study cases (Arabic, Swiss the use of the particular language which
German, Haitian Creole, Greek) can hardly he or she does not know. Such is the case,
come into competition given their comple- for example, for the rural and/or unschooled
mentary distribution in “two sets of possible majority of urban populations in Africa
situations with very slight H/L overlapping: who experience diglossia where the H va-
sermon in church or mosque (H); instruc- riety is a European language and the L va-
tions to servants, waiters, workmen, clerks riety an African language: they find them-
(L); personal letter (H), etc.” (in Hymes selves excluded from state activities. The
1964, 431). Ferguson (ibid.) proposes to distinction must be made, therefore, between
group these into two opposing classes ac- social bilingualism – structured by do-
cording to prestige value: [– prestige] func- mains – and individual bilingualism, which
tions versus [+ prestige] functions to which is concerned with the particular course fol-
correspond respectively L and H. His list of lowed by individuals within the community.
different situations, though, remains super- A table representing the different possible
ficial. Fishman was to take Ferguson’s ob- relations between bilingualism and diglos-
servations in order to apply his concept of sia, their application, and the effects they
domain to these specific situations. This led may have on the dynamics of bilingualism
to the opposition between individual bilin- within in the plurilingual community, can be
gualism and social bilingualism. found in Fishman (1971a).
in which the mutual distribution of rights and tribute to the social identity of participants
duties is carried out” (ibid., 3 f.). The sociol- have been linked to the structuring of lin-
ogist will ask how, within a given situation, guistic variation, which is internal to lan-
the selection of social identities which feed guage (e. g. Trudgill 1974; Eckert 1989),
expectations – “prescribed” status – and along with code-switching in the bilingual
ways of marking – “accomplished” status – setting, for which Scotton underlines the
is operated. Several aspects come into con- indexicality of the language choices: “all lin-
sideration in this process: certain qualifi- guistic code choices are indexical of a set of
cations, occasions arising during the inter- rights and obligations holding between par-
action, context, etc. ticipants in the conversational exchange”
For Goodenough, the range of categories (Scotton 1988; also Scotton 1983; 1993a;
which generate social identities within a 1993b; Le Page 1978; Le Page/Tabouret-
given community constitute a closed system: Keller 1985; Gardner-Chloros 1997).
a limited inventory of categories (in terms In particular, as feminist thinking gathered
of view of their lexical expression), and a de- momentum, numerous works sought to
fined syntax (rules of composition and mu- demonstrate how the forms made available
tual actualisation of identities). This leads by the language leave traces, through use,
him to explain how, within a given culture, of sexual difference and a particular ‘female’
only a limited number of identity relations status; with the famous “insecurity” which
are possible, i. e. they are “grammatical” women are said to display in opting for more
identities (Goodenough 1965). For example, standardised forms (Trudgill 1974).
the dyads “doctor-patient” or “doctor- Works on female speech patterns, which
nurse” are grammatical, whereas the couple show preference for positive accommo-
“doctor-wife”, on the other hand, is not: it dation, transitions, interaction management,
cannot produce a well-formed social actual- and other “shitworker” tasks in the service
isation (ibid., 6ff). These relations are not of male speech (Fishman 1978), constitute
fixed, and each individual is capable of as- an emblematic area in which to observe
suming a number of different social iden- the passing from a reflected expression of
tities in accordance with the particular inter- gender to actual performance (Preisler 1986;
action, and in conformity with its grammar. Bucholtz 1995; Coates 1996; Jacobs 1986;
Whereas Goodenough treats extension- Cameron 1998a; 1998b; or for a review of
ally the problem of the selection of cat- works, from socio-linguistics to gender stu-
egories, exhausting all the possible combi- dies, see Mondada 1998).
nations within the system, H. Sacks looks to This being said, “sociolinguists focus
tackle it within the organisation of social ac- more on the relation of language use to the
tivities, offering an intensionally elaborated everyday practice that constitutes speakers’
solution: “Doing being a …”, with the lin- class-based social participation and identity
guistic categories of the speakers offering a in the community” (Eckert 1989). It is, then,
pool of social knowledge with regard to the role relationship, and the putting into prac-
action and the interpretation thereof (Sacks tice thereof in live situations, that re-
1972, 332 ff.). searchers seek increasingly to describe.
3.1.2. Socio-linguistic works: the linguistic 3.2. Role
reflection of social reality
Linguists for their part have been preoccu- 3.2.1. Sociological origins
pied with analogous problems, sometimes Role is by no means a new concept: follow-
even making use of the same terminology, but ing its introduction by Mead (1934) and
from within a different type of approach. Linton (1936), it is taken up by a number of
Following Labov’s classic work (1972), lin- sociologists who use it rather generally in
guistic variation has been correlated with a their work (e. g. Parsons 1968; Merton 1968;
wide range of sociological characteristics of Goffman 1959; 1981). Let us not forget also
speakers: social networks (Milroy/Margrain that it is a term familiar to ordinary people
1980); socio-economic status of speakers; in everyday life, who may use it to evaluate,
social class (Trudgill 1978), ethnic belonging prescribe, sanction or justify a certain type
(Jackson 1989; Suleiman 1996; Auer 1984b), of behaviour: e. g. “the role I play in …” or
age (Cheshire 1982) and sex (Eckert 1989); “my role as director of company X is to …”;
all the different factors which may con- “as a family friend, let me tell you …”; etc.
142. Domain and Role Specific Research 1453
Following Linton (1936), role could be social reality which is somehow external, but
defined as the individual’s carrying out, rather as a device amongst others, made rel-
within a given situation, all the rights and evant through production and interpre-
duties which constitute his or her social tation of reality.
status. Thus social order is accounted for in The particular language or variety be-
terms of sets of interlocking social positions comes one of the aspects constituting a role:
in society (e. g. teacher-pupil, doctor-patient, Gumperz speaks of “contextualisation cues”,
seller-buyer) and the rights and duties – the which are the implicit instructions for the in-
attributes of that role (Bruner/Goodnow/ terpretation of the position and the role as-
Austin 1956) – that the individuals who sumed by a speaker. Thus linguistic diversity
occupy these positions have in relation to becomes a resource available to speakers to
others (Parsons 1968; Giddens 1984). In express, through language switch, any modi-
everyday practice, reference to role allows fications they wish to use in occupying their
individuals to distinguish between their ac- “place” within the “discursive space” (Fla-
tual person and the particular position they hault 1978, 54 ff.), fulfilling the role they
occupy within an organisation (Coleman assign to themselves: acting it out, distanc-
1970): the French use the word «casquette» ing themselves from it, breaking off from it
[“hat” or “cap”], part of a uniform, and momentarily, coming back, changing it and
speak of «changer de casquette» meaning to thereby modifying the social situation and
change one’s position or function. the expectations of the other participants:
Role, then, can be considered as the ex- code-switching derives its whole dynamism
pected performance relating to a certain from these practices. We can see, then, how
social status, assisted by an ensemble of the participants come to build up, through
practices and attributes which are, for the their own way of speaking, social identity
most part, manifested linguistically; a whole and the meaning that it confers on the situ-
range of scenarios in reply to the expec- ation. This is no longer a macro-sociolin-
tations of co-locutors and other participants. guistic issue. We are no longer in a world of
Social roles are seen to constitute a sub-class pre-determined roles, an exhaustive list of
of cultural forms. Bock, on the basis of their which could be drawn up prior to speech:
possible arrangement into role-classes and the role itself becomes a local construct, spe-
their substitutability in some environments, cifically sociolinguistic, which emerges from
likens this to the linguistic morpheme, with the interactions themselves (Gumperz 1982;
its free and conditioned allomorphs and Auer 1984b).
its membership in distributional classes of This joins other attempts to describe the
morphemes (Bock 1968). Thus he is able to local variability of identity, status and role:
construct a “situation-matrix” for a particu- Cheshire (1982) has shown how linguistic
lar event – e. g. an Indian wake (id., 218 ff.) – variables often fulfil different social and
like sets of expectations which influence semantic functions for the speakers who use
the behaviour of participating individuals them, in particular in the expression of their
(ibid.). relation to the vernacular norm in the case
of young speakers. Through the analysis of
3.2.2. Socio-linguistic works: pronouns of address, Brown and Gilman
role in multilingual settings (Brown/Gilman 1960) provide a noteworthy
Sociolinguists, through their various at- contribution on the question of power and
tempts at identifying what they call “speak- solidarity relations – a topic dealt with
ers”, came to realise that the reification of by Tannen (1993), too, for example. Finally,
categories like ethnicity or social class does within accommodation theory (Giles/
not necessarily result in their being matched, Taylor/Bourhis 1973; Simard/Taylor/Giles
term to term, with the diversity of the lin- 1976), the focus is on the psychological
guistic behaviours observable in the commu- motivations which may arise in the choices
nity at large. It was deemed useful, therefore, operated by the bilingual in a multilingual
to consider these categories in terms of local setting in signalling the recognition of the
productions of identities, values and norms, co-locutor and the behavioural norms he or
in other words situations constructed lo- she displays. A speaker may or may not
cally, through the use of linguistic resources choose to adapt his or her speech to that of
(Auer 1984b). The ‘linguistic’ here is no the interlocutor in such a way as to be better
longer taken to be the simple indicator of a received and listened to (Simard/Taylor/
1454 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Giles 1976); code-switching can, then, be a acts. The ethnographer’s task, then, is to de-
means of “reconciling opposites” (Lawson- scribe “which speech is put in different ac-
Sako/Sachdev 1996). tivities in different societies”. Hymes calls
Taking the multilingual setting as our this, besides the appellation “speech means”
starting point, the focus of attention has been (Hymes 1989; 1984), the “speech economy”
shifted from the locale to the participants of a group, according to three aspects: a) the
themselves, specified not only as speakers, speech events themselves – examples, clas-
but also as hearers. It has come to bear on ses, paradigmatic relations, distinctive fea-
role relations and how these are manifested tures, syntagmatic relations, distributional
in the choice of language or variety used. aspects – with the ethnographer being aided
Lastly, the attention is also on speakers’ by the lexical binding from within; b) the
mutual attitudes towards one another, different factors in speech events which im-
which are interpreted through a particular pose upon them certain constraints – eight
linguistic behaviour used as a device to fa- in all, forming the acronym SPEAKING,
cilitate co-operation between participants. and constituting the classificatory table for
This leads us to the third solution to the events; c) the functions in speech events, in
problem of linking the two spheres of lin- response to the question: “what does a per-
guistics and sociology, focusing on activities. sonality, society, or culture contribute to the
maintenance of a language?” (Hymes 1964).
The focus here, then, is no longer the linking
4. Activity dominance
of languages with the social structures of the
Two axes of research have given rise to group, as for J. Fishman, but rather the “ways
works favouring the activity in which the of speaking” which constitute a recognisable
economy of speech plays a significant role, communicative act. Language and event are
both in defining it and building it up. The closely related and highly dependant on one
first (4.1. below), at the relatively macro another, to the extent that they give backing
level, for the anthropologist, treats the use to the Wittgensteinian maxim “meaning is
of language from the point of view of its role use” (Hymes 1964).
and its form within activities (Levinson
1992) or speech situations (Gumperz 1972; 4.1.2. Activity types
Hymes 1972); the second, at a more micro Levinson (1979), rather than taking lan-
level, and thus more a concern for the lin- guage as his starting point, and studying
guist, analyses bilingual conversation (Auer how it can be linked to the activity, proposes
1984a) and the different types of code- to begin with activity types – or “social epi-
switching (Gumperz 1982) in order to show sodes” – in order to understand the lan-
how the activity under way acquires its guage usage they infer. Allowable contri-
structure from the linguistic resources which butions can be derived, then, from these
are themselves determined by the activity. activity types – teaching, job interviews,
jural interrogations – for each individual in
4.1. Speech events and activity types each separate case; with activity-specific
rules of inference enabling knowledge of
4.1.1. Speech events speech reception – in other words the types
Dell Hymes’ ethnography of speaking is con- of inference which will occur from each
cerned with situations and uses, the patterns contribution. For Levinson, the notion of
and functions, of speaking as an activity in activity type enables us to do away with the
its own right (Hymes 1964). Speech activity Hymesian concept of communicative com-
is only ever one of the modalities of the ac- petence (1984) for example; as for the cross-
tion, present or absent to various degrees in cultural and interethnic miscommunication
the activity, according to the individual, the looked at by Gumperz (Gumperz/Cook-
given moment, or the group: all types of be- Gumperz 1981), we can understand it all the
haviour, then, are effectively not necessarily better for there being no rules more cultural
‘communicative’, and all types of communi- than these activity-specific rules of infer-
cation not necessarily linguistic. From a ence. Language situation and speech event
given “speech situation”, Hymes singles out are now no more than different moments of
those segments which are specifically lin- the same activity: Levinson introduces,
guistic; these he calls “speech events”, and then, besides the inferential aspect to the in-
they can be assimilated to communicative terpretative activity of the participants, the
142. Domain and Role Specific Research 1455
approach, i.e. grammatical structures, and Our journey reaches its end with a socio-
social and ideological structures which link linguistics all in one word, in the shape of
onto the languages present and the choice works by scholars focusing on the activities
thereof during a given phase of the inter- of actual speakers, in the flesh, and the de-
action. In order to do this, Auer makes use of tailed linguistic analysis of their verbal inter-
the Goffmanian notion of “sequencing” actions. These scholars make explicit claim
(Goffman 1981) and the basic affirmation in to the legacy left behind by sociologists such
conversation analysis whereby conversational as Goffman or Sacks in order to reinstate
structures are said to be both independent of with renewed rigour the notion and the
and sensitive to the context (Schegloff/Sacks/ use of context and contextualisation, and
Jefferson 1977). This partial autonomy does thereby contribute to a reflection which can
not necessarily imply, though, that macro di- only be of benefit to sociology in its dealing
mensions no longer apply in the choice lan- with the linguistic component; their compe-
guage or language switch within a conversa- tence as linguists is put to use in understand-
tional lapse: “on the contrary, the indexicality ing the particular form given to language
of the sequential module of code switching and languages by system-dominated ap-
(Auer 1984a) is essentially sensitive to these proaches, and in rethinking these objects in
dimensions” (Auer 1996). terms of the form and meaning that speakers
give them for all practical purposes.
5. Conclusion
6. Literature (selected)
Having set out from a socio-linguistics con-
cerned with the linguistic manifestation of Amastae, J./Elias-Olivares, L., eds., (1982) Span-
social structure, linking the worlds of sociol- ish in the United States: Sociolinguistic Aspects,
ogy and linguistics with the concepts of do- Cambridge.
main and role, we have arrived at the analy- Auer, J.C.P. (1984a) Bilingual Conversation, Am-
sis of speech as a situated activity. sterdam.
A curious paradox emerges from the lit- – (1984b) “On the meaning of conversational
erature. The 1960s produced an extraordi- code-switching”, in: Interpretive Sociolinguistics:
narily rich material for sociolinguists. Soci- Migrants – Children – Migrant Chidren, Auer, P./
ologists and anthropologists applied the Luzio, A. D., Tübingen, 87–112.
categories and the methods of linguistics to – (1995) “The pragmatics of code-switching: A
their own objects. This produced, amongst sequential approach”, in: One Speaker, Two Lan-
other things, an attempted methodological guages: Cross-disciplinary Perspectives on Code-
isomorphism, stemming from hypotheses Switching, Milroy, L./Muysken, P., Cambridge,
designed to fit linguistic realities and social 115–135.
realities, and a quest by anthropologists to – (1996) “Bilingual conversation, dix ans après.”,
link closely the different resources used by in: Aile 7, 9–34.
groups in the organisation of the cultural –, ed., (1998) Code-Switching in Conversation:
practices, whether linguistic or not. Socio- Language, Interaction and Identity, New York.
linguists, in looking to give a praxeological Bailey, B. (2000) “Social/interactional functions
and embodied substance to what linguists of code switching among Dominican Americans”,
call the “speaker” (Renaud 1998), hardly in: Pragmatics 10, 165–193.
took note of the attempts made by their Berreman, G.D. (1960) “Cultural variability
colleagues in other fields at exploring new and drift in the Himalayan Hills”, in: American
avenues. They appropriated terms like “do- Anthropologist 62, 774–94.
main”, especially, and also “role”, though Blom, J.-P./Gumperz, J.J. (1972) “Social meaning
not to produce a speaker observed through in Linguistic Structure: Code-Switching in Nor-
his or her social and cultural practices, as way”, in: Directions in Sociolinguistics: The Ethno-
fields such as the ethnography of communi- graphy of Communication, Gumperz, J. J./Hymes,
cation or the sociology of language looked D., eds., New York, 407–434.
to do with these same concepts, but rather to Bock, P.K. [1964] (1968) “Social structure and
produce a speaker just as much categorised language structure”, in: Readings in the Sociology
by social variables a priori – age, sex, socio- of Language, Fishman, J., ed., The Hague,
economic class scale – as by the decontex- 212–222.
tualised language which formed the basis for Bright, W. [1964] (1966) “Introduction: The di-
their formal analysis. mensions of sociolinguistics”, in: Sociolinguistics.
142. Domain and Role Specific Research 1457
Proceedings of the UCLA Sociolinguistics Confer- – (1965b) “Who speaks what language to whom
ence, Bright, W., ed., La Haye/Paris, 11–15. and when?”, in: La linguistique 2, 67–88.
Brown, R./Gilman, A. (1960) “The pronouns of – (1965c) Yiddish in America, Bloomington.
power and solidarity”, in: Style in Language, – (1971a) Sociolinguistique, Bruxelles/Paris.
Sebeok, T. A., ed., Cambridge/Mass./New York,
253–76. – (1971b) “The Sociology of language”, in: Ad-
vances in the Sociology of Language, Fishman, J.,
Bruner, J.S./Goodnow, J.J./Austin, G.A. (1956) ed., The Hague, 1, 217–404.
A Study of Thinking, New York.
– (1972) “Domains and the Relationship between
Bucholtz, M. (1995) “From mulatta to mestiza: micro- and macrosociolinguistics”, in: Directions
Passing and the linguistic reshaping of ethnic in Sociolinguistics. The Ethnography of Communi-
identity”, in: Gender Articulated Language and cation, Gumperz, J. J./Hymes, D., eds., New York,
the Socially Constructed Self, Hall, M. B. K., ed., 435–453.
London, 351–74.
– [1971] (1972) “The relationship between micro-
Cameron, D. (1998a) “Gender, language and dis- and macro-sociolinguistics in the study of who
course: A review essay”, in: Signs 23 (4), 945–73. speaks what language to whom and when”, in: So-
– (1998b) “Is there any ketchup, Vera?”: Gender, ciolinguistics, Pride, J. B./Holmes, J., eds., Har-
power and pragmatics”, in: Discourse & Society 9 mondsworth, 15–32.
(4), 437–55. Fishman, J.A., et al., (1968) Bilingualism in the
Chaudenson, R. ed., (1991) La francophonie: Barrio. Final Report, New York.
représentations, réalités, perspectives. Langues et Fishman, P.M. (1978) “Interaction: the work
Développement. Aix-en-Provence, IECF /Didier women do”, in: Social Problems 25 (4),397–406.
Erudition. Flahault, F. (1978) La parole intermédiaire, Paris.
Cheshire, J. (1982) “Linguistic variation and Frake, C.O. (1969) “Struck by speech: the yakan
social function”, in: Sociolinguistic Variation in concept of litigation”, in: Law in Culture and So-
Speech Communities, Romaine, S., ed., London, ciety, Nader, L., ed., Chicago.
153–75.
Gadet, F. (1997) “La variation, plus qu’une
Coates, J. (1996) Women Talk, Oxford. écume”, in: Langue française 115, 5–18.
Cohn B.S. (1957) “India as a racial, linguistic –, ed., (1992) Langages: Hétérogénéité et vari-
and culture area”, in: Introducing India in Liberal ation: Labov: un bilan, 108.
Education, Chicago.
Gardner-Chloros, P. (1997) “Code-switching: lan-
Coleman, J.S. (1970) “Social inventions”, in: So- guage Selection in three Strasbourg department
cial Forces 49, 163–73. stores”, in: Sociolinguistic, a Reader and Course-
Dorian, N.C. (1981) Language Death: the Life book, Coupland, N./Jaworski, A., eds., London,
Cycle of a Scottish Gaelic Dialect, Philadelphia. 361–75.
–, ed., (1989) Investigating Obsolescence: Studies Giddens, A. (1984) The Constitution of Society:
in Language Contraction and Death, Cambridge. Outline of the Theory of Structuration, Berkeley.
Eckert, P. (1989) “The whole woman: sex and Giles, H./Taylor, D.M./Bourhis, R.Y. (1973) “To-
gender differences in variation”, in: Language wards a theory of interpersonal accommodation
Variation and Change 1 (1), 245–67. through language: some Canadian data”, in: Lan-
guage in Society 2, 177–92.
Ervin-Tripp, S. [1964] (1968) “An analysis of the
interaction of language, topic and listener”, in: Goffman, E. (1959) The Presentation of Self in
Readings in the Sociology of Language, Fishman, Everyday Life, Garden City, N.Y.
J., ed., The Hague, 192–211. – (1981) Forms of Talk, Philadelphia.
Fasold, R. (1984) The Sociolinguistics of Society, Goodenough, W.H. (1965) “Rethinking ‘status’
Oxford. and ‘role’. Toward a general model of the cultural
organization of social relationships”, in: The Rel-
– (1990) Sociolinguistics of Language, Oxford.
evance of Models for Social Anthropology, Banton,
Ferguson, C.A. (1959) “Diglossia”, in: Word 15, M., ed., London, 1–24.
325–40. Greenfield, L. (1968) “Spanish and english usage
– (1966). “National sociolinguistic profile for- self-ratings in various situational contexts”, in: Bi-
mulas”, in: Sociolinguistics: Proceedings of the lingualism in the Barrio, Fishman, J./Cooper, R. L./
UCLA Sociolinguistics Conference, Bright, W., Ma, R., et. al., New York.
ed., The Hague, 309–324. – (1972) “Situational measures of normative lan-
Fishman, J.A. (1965a) “Language maintenance guage views in relation to person, place and topic
and language shift; the American immigrant case among Puerto Rican bilinguals”, in: Advances
within a general theoretical perspective”, in: Soci- in the Sociology of Language, Fishman, J., ed.,
ologus 16, 19–38. The Hague 2, 17–35.
1458 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Gross, F. (1951) “Language and value changes – (1968) “Notes concerning a language-nation
among the Arapho”, in: International Journal of typology”, in: Language Problems of Developing
American Linguistics, 17, 10–17. Nations, Fishman, J./Ferguson, C./Gupta, J.eds.,
D., New York, 69–86.
Gumperz, J.J. (1961) “Speech variation and the
study of indian civilization”, in: American Anthro- Kloss, H./McConnell, G.D., eds., (1974) Lin-
pologist 63, 976–88 [reprinted in D. Hymes, ed., guistic composition of the Nations of the World /
1964, 416–28]. Composition linguistique des nations du monde,
Québec.
– (1972) “Introduction”, in: Directions in Socio-
linguistics: The Ethnography of Communication, Kulick, D. (1992) Language Shift and Cultural
Gumperz J. J./Hymes, eds., D., New York, 1–25. Reproduction. Socialization, Self and Syncretism
in a Papua New Guinean Village, Cambridge.
– (1982). Discourse Strategies, Cambridge.
Labov, W. (1972) Sociolinguistic Patterns, Phila-
Gumperz, J.J./Cook-Gumperz, J. (1981) “Ethnic delphia.
differences in communicative style”, in: Language
Lawson-Sako, S./Sachdev I. (1996) “Ethnoling-
in the USA , Ferguson, C. A./Heath, S. B., eds.,
uistic communication in tunisian streets”, in: Lan-
Cambridge, 430–445.
guage and Ethnic Identity in the Middle East and
Gumperz, J.J./Hernandez-Chavez, E. (1975) North Africa, Suleiman,V, ed., Richmond.
“Cognitive aspects of bilingual communication”, Le Page, R.B. (1978) “Projection, focussing, diffu-
in: El Lenguaje de los Chicanos, Hernandez-Cha- sion”, in: Society for Caribbean Linguistics Occa-
vez/Beltramo/Cohen, eds., Arlington, 154–63. sional Paper 9.
Gumperz, J.J./Hymes, D., eds., (1972) Directions – (1992) “‘You can never tell where a word comes
in Sociolinguistics: The Ethnography of Communi- from’: language contact in a diffuse setting”,
cation, New York. in: Language Contact. Theoretical and Empirical
Halliday, M.A.K./McIntosh, A./Strevens, P. [1964] Studies, Jahr, E. H., ed., Berlin/New York, 71–101.
(1968) “The users and uses of language”, in: Le Page, R.B./Tabouret-Keller, A. (1985) Acts of
Readings in the Sociology of Language, Fishman, Identity, Cambridge.
J., ed., The Hague, 139–169. Levinson, S.C. (1979) “Activity types and lan-
Hymes, D. [1962] (1964) “The ethnography of guage”, in: Linguistics, 17, 365–399.
speaking”, in: Readings in the Sociology of Lan- – (1992) “Activity types and language”, in: Talk
guage, Fishman, J., ed., The Hague, 99–138. at Work: Interaction in Institutional Settings,
– (1972) “Models of the interaction of language Drew, P./Heritage, J., eds., Cambridge, 66–100.
and social life”, in: Directions in Sociolinguistics: Linton, R. (1936) The Study of Man, an Introduc-
The Ethnography of Communication, Gumperz, J. J./ tion, New York.
Hymes, D., eds., New York, 35–71.
Lüdi, G. (1990) “Diglossie et polyglossie”, in:
– (1984) Vers la compétence de communication, Lexikon der Romanischen Linguistik, Holtus, G./
Paris. Metzeltin, M./Schmitt, C., eds., Tübingen, V-1,
307–34.
– [1974] (1989) “Ways of speaking”, in: Explora-
tions in the Ethnography of Speaking, Bauman, R./ Mackey, W.F. (1962) “The description of bilin-
Sherzer, J., eds., Cambridge, 433–51. gualism”, in: Canadian Journal of Linguistics 7,
58–85.
–, ed., (1964) Language in Culture and Society.
A Reader in Linguistics and Anthropology, New – (1966) “The measurement of bilingual behav-
York. ior”, in: The Canadian Psychologist 7, 75–90.
Jackson, J. (1989) “Language identity of the co- Mauss, M. (1950) Sociologie et Anthropologie, Paris.
lombian vaupés Indians”, in: Explorations in the Mead, G.H. (1934) Mind, Self and Society, Chicago.
Ethnography of Speaking, Bauman, R./Sherzer, J., Merton, R.K. (1968) Social Theory and Social
eds., Cambridge, 50–64. Structure, New York.
Jacobs, G. (1986) “Lesbian and gay male language Milroy, L./Margrain S. (1980) “Vernacular lan-
use: a critical review of the literature”, in: Ameri- guage loyalty and social network”, in: Language
can Speech 71 (1), 49–71. in Society 9, 43–70.
Jakobson, R. [1953] (1963) “Results of the con- Mondada, L. (1998) “L’identité sexuelle comme
ference of anthopologists and linguists: from accomplissement pratique”, in: Parler femme en
the point of view of linguistics”, in: Supplement Europe. La femme, image et langage, de la tradition
to International Journal of American Linguistics, 8 à l’oral quotidien, Fernandez-Vest, M. M. J., ed.,
19 (2). Paris, 253–76.
Kloss, H. (1952) Die Entwicklung neuer germani- Parsons, T. (1968) The Structure of Social Action,
scher Kultursprachen von 1800 bis 1950, Munich. New York.
143. Netzwerk-Untersuchungen 1459
Pike, K.L. (1964) “Towards a theory of the struc- – (1993b) Social Motivations for Codeswitching.
ture of human behavior”, in: Language in Culture Evidence from Africa, Oxford.
and Society, a Reader in Linguistics and Anthro- Searle, J. (1969) Speech Acts, Cambridge.
pology, Hymes, D., ed., New York, 54–62.
Selinker, L./Douglas, D. (1985) “Interlanguage
Preisler, B. (1986) Linguistic Sex Role in Conver- theory”, in: Applied Linguistics 6 (2), 190–04.
sation, Berlin.
Simard, L./Taylor, D.M./Giles, H. (1976) “Attribu-
Reimen, J.-R. (1965) “Esquisse d’une situation tion processes and interpersonal accommodation
plurilingue, le Luxembourg”, in: La linguistique in a bilingual setting”, in: Language and Speech 19,
(2), 89–102. 374–87.
Renaud, P. (1998) “Absoute pour un locuteur Stewart, W.A. (1968) “A sociolinguistic typology
natif,” in: Francophonies. Recueil d’études en hom- for describing national multilingualism”, in: Read-
mage à Suzanne Lafage, Queffélec, A., ed., Nice, ings in the Sociology of Language, Fishman, J.,
INALF -CNRS. 12, 257–272. ed., The Hague, 531–45.
Romaine, S. (1989) Bilingualism, Oxford. Suleiman, Y., Ed. (1996) Language and Ethnic
Sadock, J. (1974) Toward a Linguistic Theory of Identity in the Middle East and North Africa,
Speech Acts, New York. Richmond.
Sacks, H. (1972) “On the analyzability of stories Tabouret-Keller, A. (1992) “Language contact in
by children”, in: Directions in Sociolinguistics: focused situations”, in Language Contact. Theo-
The Ethnography of Communication, Gumperz, retical and Empirical Studies, Jahr, E. H., ed., Ber-
J.J./Hymes, D., eds., New York, 325–45. lin, 179–94.
Schegloff, E./Sacks, H./Jefferson, G. (1977) “The Tannen, D. (1993) “The relativity of linguistic
preference for self-correction in the organization of strategies: rethinking power and solidarity in
repair in conversation”, in: Language 53, 361–82. gender and dominance”, in: Gender and Conversa-
tional Interaction, Tannen, D., ed., Oxford.
Scotton, C.M. (1983) “The negotiation of iden-
tities in conversation: a theory of markedness and Trudgill, P. (1974) The Social Differentiation of
code choice”, in: International Journal of the Soci- English in Norwich, Cambridge.
ology of Language 44, 115–36. Trudgill, P., ed., (1978) Sociolinguistic Patterns in
British English, London.
– (1988) “Code switching as indexical of social
negotiations”, in: Codeswitching: Anthropological Wittgenstein, L. (1958) Philosophical Investiga-
and Sociolinguistic Perspectives, Heller, M., ed., tions, Oxford.
Berlin, 151–186. Zentella, A.C. (1997) Growing Up Bilingual: Puer-
– (1993a) “Common and uncommon ground: to Rican Children in New York, Oxford.
Social and structural factors in codeswitching”,
in: Language in Society 22, 475–503. Patrick Renaud, Paris (France)
Katz/Lazarsfeld 1955) sowie Gemeinde- und ren, wobei mathematisch an die Graphen-
Städtestudien, die verstärkt in den 70er Jah- und Gruppentheorie angeknüpft werden
ren in den USA durchgeführt wurden. Ins- kann.
besondere die Gemeinde- und Städtestudien Unter graphentheoretischen Gesichts-
haben sich als fruchtbar für die Untersu- punkten kann die Grundstruktur eines sozia-
chung von Variation in Sprachgemeinschaf- len Netzwerkes G(S) hierbei in einfachster
ten erwiesen, hier sind neben der klassischen Form und grundlegend als ein ungerichteter
Arbeit von Mitchel (1969) zu sozialen Netz- Graph G insofern betrachtet werden, als
werken im städtischen Kontext die Untersu- Punkte in G(S) als Knotenpunkte bzw. Kno-
chungen von Laumann (1973) und Fischer ten u, v in G definiert sind und eine Kante ek
(1977) hervorzuheben. die Verbindung zwischen den Knoten u und
Lauman (1973) untersuchte in seiner ‘De- v ist (vgl. Abb. 143.2). G besteht aus einer
troit Area Study’ die Wirkungen ethnischer, Knoten- und einer Kantenmenge, die jeweils
religiöser und sozioökonomischer Faktoren alle auftretenden Knoten vk und Kanten ek
auf die Einstellung von Individuen sowie umfasst; somit ist die Grundlage für eine
Muster sozialer Partizipation, wobei er die weiterführende mathematische Behandlung
untersuchten Personen in geschlossene Netz- eines Netzwerkes gegeben. Eine ausführ-
werke (‘interlocking networks’) und offene, liche graphentheoretische Darstellung so-
radiale Netzwerke (‘radial networks’) ein- zialer Netzwerke gibt Burt (1982).
ordnen konnte. Die Netzwerke korrespon-
dieren mit unterschiedlichen Graden der
Modernität: Offene Netzwerke entsprechen
einer modernen, durch Mobilität gekenn-
zeichnete Gesellschaft, geschlossene hinge-
gen einer vormodernen Gesellschaft, in de-
nen Stabilität Vorrang vor Mobilität hat.
Abb. 143.2: Graph
Fischer (1977) erhob egozentrierte Netz-
werke von 1050 Personen in 50 Gemein-
den (‘communities’) in Nordkalifornien und Allerdings stellt die adäquate Verbindung
konnte u. a. feststellen, dass zwischen größe- von Theorie und Methode eines der größ-
ren und kleineren Städten die Netzwerk- ten Probleme der Netzwerkanalyse dar, da
dichte nicht stark variierte und dass über „einerseits den mathematisch-methodologi-
soziale Netzwerke sich gemeinsame soziale schen Arbeiten oftmals ihr sozialwissen-
Welten konstituieren. Verwandtschaftliche schaftlicher Bezug vollends abhanden ge-
Beziehungen, Wohndauer und damit ver- kommen ist und andererseits die konkrete
bundene Integration korrelieren positiv mit Anwendung abstrakter netzwerkanalytischer
Netzwerkdichte. Konzepte und Indizes nicht selten ohne ge-
Aus den Gemeinde- und Städtestudien naue Kenntnis ihrer Konstruktionseigen-
kristallisierte sich für die in Folge durch- schaften und der Indikatoren ihrer Verwen-
geführten soziolinguistischen Untersuchun- dung erfolgt.“ (Trezzini 1998, 379).
gen heraus, dass Integration in Netzwerke Ein weiterer zentraler und nicht unprob-
Homogenisierung zur Folge hat, durch offe- lematischer Punkt im Rahmen methodischer
ne Netzwerke hingegen das Individuum aus Aspekte der Netzwerkanalyse ist mit den
dem engeren sozialen Bezugsfeld herausge- Erhebungsmethoden und der Stichproben-
löst und externe Kontakt- und Kommunika- auswahl (s. hierzu Pfenning 1995) verbun-
tionsmöglichkeiten und somit Heterogenität den. Nach Art des zu untersuchenden Netz-
erhöht werden. werkes und der jeweiligen Fragestellung
werden als Feldtechniken vorwiegend die
2.2. Methoden der sozialwissenschaftlichen direkte Beobachtung und vor allem die Be-
Netzwerkanalyse fragung angewandt. Insbesondere im Zu-
Aus methodischer Perspektive stellt die sammenhang mit der Analyse von egozen-
Netzwerkanalyse eine geeignete Methode trierten Netzwerken wurden Fragetechniken
zur Analyse relationaler Daten dar. Indem entwickelt, sog. Namen- oder Netzwerkgene-
Beziehungen zwischen Individuen abstrakt ratoren, mit denen Personen erfasst werden,
als Relationen zwischen Elementen analy- die für einen Befragten hinsichtlich sozialer
siert werden können, läßt sich die Netzwerk- Beziehungen wie Freundschaft, Verwandt-
analyse operationalisieren und formalisie- schaft etc. die wichtigsten Personen darstel-
1462 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
len. Dabei wird zunächst eine Namensliste genstand der Untersuchung ist – „we […]
erfragt, an Hand derer der Interviewer ver- consider the linguistic resources of human
schiedene Interpretatoren wie räumliche groups to be divisible into a series of analy-
Distanz, Rollen etc. abfragt. Bekannt und tically distinct speech varieties, showing
weithin erprobt ist das Fischer-Instrument various degrees of grammatical overlap and
(Fischer 1982) mit acht Netzwerkstimuli wie allocated to different sozial relationsships“
‘Wer versorgt das Haus oder die Wohnung, (Gumperz 1964: 151) –, ist die von Gumperz
wenn der Befragte abwesend ist?’, ‘Mit wem (1964) zur Sprachgemeinschaft Hemnesber-
bespricht der Befragte persönliche Dinge get (ca. 1300 Einwohner) in Nord-Norwe-
und Sorgen?’ oder ‘Von wem würde der Be- gen. Die Verständigung dort erfolgt ent-
fragte eine größere Summe Geld leihen?’. weder in Ranamål, dem lokalen, vor allem
Wird das Kernnetz erweitert und das weitere für private und informelle Interaktionen be-
Beziehungsumfeld erfasst – z. B. der Freund nutzten Dialekt, oder in Bokmål, der Stan-
eines Freundes des Befragten –, so wird als dardvarietät. Gumperz geht davon aus, dass
Erhebungsmethode das ‘Schneeballprinzip’ eine Sprachgemeinschaft über soziale Grup-
angewandt (so auch von Milroy 1980). pen, über die von Sprechern ausgeübten
Allerdings stellt sich bei diesen Ansätzen Interaktions- und Kommunikationsrollen
die Stichprobenproblematik und das damit definiert werden kann. Interaktionsnetzwer-
verbundene Problem der Repräsentativität ke bilden die Grundlage für die Unterschei-
insofern, als größere Stichproben nur mit dung von Interaktions- und Kommunika-
einem extrem hohen Aufwand untersucht tionsrollen, die durch den Grad der insti-
werden können, und es muss sich erst noch tutionellen Kontrolle, Art der Beziehung:
erweisen, „inwieweit neuere Ansätze, die z.B. Freundschaft, Vertrautheit, Geschäftsver-
von egozentrierten Schneeballauswahlen bindung etc., Öffentlichkeit versus Privat-
ausgehen, auf der Basis von Stichproben- heit bestimmt sind. Die Rollenkomplexe
informationen zu wirklich befriedigenden sind mit linguistischen Unterscheidungs-
Aussagen hinsichtlich der Struktureigen- merkmalen verbunden, so dass mit jeder
schaften ganzer Netzwerke gelangen kön- Rolle ein besonderer Code oder Subcode
nen.“ (Trezzini 1998, 381). verbunden ist, den es zu isolieren und analy-
sieren gilt. Für seine Untersuchung unter-
3. Soziolinguistische Untersuchungen scheidet Gumperz transaktionale und per-
sonale Interaktionstypen; erstere finden in
In der Soziolinguistik sind die Arbeiten von eingeschränkten, formellen Gesprächssitua-
Gumperz (1964), Labov (1972) und Milroy tionen statt (z. B. Gottesdienst, Behörde),
(1980) richtungsweisend, wobei die Arbeiten letzere in zwanglosen, nicht-institutionellen
zwei unterschiedlichen Hauptströmungen Situationen (z. B. Freundeskreis). Analog zu
der Netzwerkanalyse folgen, wenn sie auch diesen beiden Interaktionstypen unterschei-
partiell aufeinander bezogen werden kön- det Gumperz zwei Arten des Codewechsels,
nen. Gumperz’ Untersuchung steht im Pa- nämlich transactional switching und personal
radigma der positionalen Netzwerkanalyse, switching. Ein transaktionaler Codewechsel
in der die Sozialstruktur „als ein mehr oder liegt dann vor, wenn sich an den formellen
weniger gordnetes Gemenge verschiedener Charakteristika der Gesprächssituation et-
Rollen oder Positionen innerhalb eines was ändert, ein personaler dann, wenn sich
Beziehungsgeflechts“ (Trezzini 1988, 382) das Thema oder der Inhalt der Kommunika-
begriffen wird, während die Arbeiten von tion ändert.
Milroy und Labov im Paradigma der relatio- Gumperz untersuchte Personen in ge-
nalen Netzwerkanalyse zu sehen sind, in schlossenen Freundschaftsnetzen sowie Per-
der an Hand von Kohäsionskonzepten (wie sonen in offenen Netzen, wobei in den Inter-
Dichte, Multiplexität) innerhalb von Netz- views unterschiedliche Themen wie Fisch-
werken interne Beziehungsnetze (z. B. Cli- fang, Innenpolitik, Art der persönlichen
quen) beschrieben werden. Beziehungen etc. angesprochen wurden. Die
Analyse ergab, dass Interaktanten geschlos-
3.1. Gumperz-Paradigma: Codewechsel in sener Netzwerke – außer bei transaktionalen
Interaktionsnetzwerken Begegnungen – nicht zur Standardvarietät
Die erste soziolinguistische Netzwerkunter- Bokmål wechselten, während Angehörige
suchung, in der der Zusammenhang von offener Netzwerke sowohl transaktionale
Sprachvarietät und sozialem Netzwerk Ge- als auch personale Codewechsel vollzogen.
143. Netzwerk-Untersuchungen 1463
„Im Vergleich zu den in geschlossenen Net- mants was 7 days. In order to relate social
zen organisierten Individuen besitzen die networks to the peasant / worker conti-
Mitglieder offener Netze ein weit größeres nuum, each of the contacts in a speaker’s
Erfahrungsfeld. Sie stehen sich ebenso als network was assigned to one of two catego-
Studenten und Intellektuelle oder Angehö- ries: (a) those who lived in households
rige der politisch bewußten nationalen Elite owning either pigs or cows, or (b) those
gegenüber wie Freunde und Einwohner von who lived in households owning neither pigs
Hemnesberget. Daher sehen sie sich ge- nor cows. Oberwarters themselves use the
zwungen, diese zusätzlichen Beziehungen ownership of animals as a rough definition
durch stilistische Wechsel zu symbolisieren, of peasant. Therefore, ‘peasantness’ of a
wenn das Gespräch es erfordert.“ (Gumperz person network, and so his involvement in
1975, 162). Als zentrales Ergebnis lässt sich peasant life, was expressed as the percentage
festhalten, dass geschlossene Netze ein eher of contacts who owned animals.“ (Gal 1978,
einheitliches Sprachverhalten bedingen, of- 233). Neben der Netzwerkskala, die die
fene Netze hingegen ein häufigeres Hin- und sozialen Beziehungen eines Individuums zu
Herwechseln zwischen den Codes. anderen entlang des Kontinuums Bauer –
Code switching ist auch der Gegenstand Arbeiter reflektiert, konstruiert Gal eine
der an Gumperz orientierten Untersuchung ‘scale of peasant status’, eine Rangskala
von Gal in Oberwart, einer Kleinstadt nahe „which provided an indication of an indivi-
der ungarischen Grenze. Das linguistische dual’s commitment to peasant life“. (Gal
Repertoire der bilingualen Sprachgemein- 1979, 141). Die statistische Analyse (vgl.
schaft in Oberwart besteht aus den Sprachen Gal 1979, Appendix 2) führt zu folgenden
Deutsch und Ungarisch. Im Gebrauch Ergebnissen: „For most informants the
der beiden Varietäten spiegelt sich soziale more peasants there were in their social net-
Bedeutung wider: „Hungarian symbolizes work, the more they used Hungarian, and
peasant identity and today is deprecated the fewer peasants there were in their net-
because peasant identity is no longer re- works, the less they used Hungarian. Lin-
spected“. (Gal 1978, 229). Während von den guistic presentation of self appears to de-
Älteren der Bauer als jemand mit positivem pend at least in part on the expectations of
Status respektiert wird, wird er von den those with whom one habitually interacts“
Jüngeren stigmatisiert; diese wiederum ori- (Gal 1979, 141).
entieren sich am Status des Arbeiters. In
Interaktionszusammenhängen müssen die 3.2. Labov-Paradigma: Soziometrische
bilingualen Oberwarter zwischen dem Deut- Analyse sozialer Kleingruppen
schen und Ungarischen wählen, beispiels- In seiner Untersuchung zum Black English
weise wenn Ältere und Jüngere interagieren, Vernacular in jugendlichen Gruppen knüpft
oder nach Situationen. Für jeden an einer Labov (1972, 256) explizit an die Arbeit von
Interaktion beteiligten Oberwarter bestehen Gumperz an, indem er einen ethnographi-
folgende Möglichkeiten der Codewahl: schen Ansatz wählt. Labov geht es um die
Deutsch, Ungarisch oder beides. Die Infor- Frage, welche Jugendlichen im New Yorker
manten differieren in ihrer habituellen Ghetto der Schwarzen, in Harlem, konsis-
Wahl. tente Sprecher des Black English Vernacular
Zwei Faktoren bestimmen die Stellung (BEV ) sind und welche Beziehungsstruk-
jedes einzelnen Informanten in der Rang- turen zwischen Jugendlichen dabei eine
skala: 1. das Alter: die jüngeren Sprecher be- Rolle spielen. Labov untersuchte hierfür das
vorzugen das Deutsche und 2. die Einbin- Sprachverhalten verschiedener Peergroups
dung in soziale Gruppenzusammenhänge und deren Interaktionsnetze, die er sozio-
entlang der Dimension Bauer – Arbeiter. metrisch erfasste und in Soziogrammen dar-
Als eine Möglichkeit, die Stellung eines Indi- stellte. Die soziometrische Analyse ergab,
viduums entlang dem Kontinuum Bauer – dass einzelne Jugendliche unterschiedlich
Arbeiter zu bewerten, wählt Gal das Konzept stark in die jeweilige Peergroup eingebunden
des sozialen Netzwerkes. „Social network sind, wobei neben Kern- und eher periphe-
was defined as all the people an individual ren Mitgliedern die sog. Lames (Außensei-
spoke to in a period of time: several encoun- ter) für die soziolinguistische Analyse, in der
ters with the same person were tallied sepa- phonologische und morphologische Merk-
rately rather than counted as one contact. male mit den Interaktionsrollen der Grup-
The average amount of time for all infor- penmitglieder in Zusammenhang gebracht
1464 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
wurden, eine besondere Rolle spielen. Wäh- eine große Rolle: „Some features of non-
rend die Kernmitglieder am stärksten den standard Reading English function as mar-
Vernacular gebrauchen – so die generelle kers of vernacular loyalty for girls, for boys,
Tendenz –, orientieren sich die Außenseiter or for girls and boys. Other function as sex
eher am Standardenglisch (SE ) der Weißen: markers; and some function both.“ (Ches-
„Categorical or semicategorical rules of hire 1982, 111).
BEV are weakened to variabale rules by the Die geschlechtsspezifische Differenzie-
Lames: rules that are strong used in BEV are rung in Relation zu jugendlichen Netzwerk-
reduced to a low level by the Lames. When- strukturen ist von Woolard (1997) hinsicht-
ever there is a contrast between SE and BEV, lich bilingualer Phänomene (Katalanisch
the language of the Lames is shifted drama- versus Kastilisch) weiter untersucht wor-
tically towards SE . In many cases, this leads den. Ihre Untersuchung von Jugendlichen in
to a close alignment between the Lames Schulklassen (in Barcelona) zeigt, dass das
and white nonstandard vernaculars.“ (La- Katalanische für katalanische Mädchen ei-
bov 1972, 271). Die unterschiedliche Orien- nen stärkeren Wert hat als für katalanische
tierung erklärt sich damit, dass die Insider Jungen. Gleichzeitig sind kastilische Mäd-
einer Gruppe über gemeinsam geteilte soli- chen stärker am Kastilischen orientiert als
darische Werte verfügen, während sich die Jungen. Begündung hierfür: Die Peergroups
Lames von der lokalen Subkultur entfernen: der Jungen und Mädchen sind in der Schul-
„They are more open to the influence of the klasse hinsichtlich sozialer Netzwerke unter-
standard culture, and they can take advan- schiedlich strukturiert. „Boys’ social circles
tage of the path of upward mobility through were somewhat larger, and considerably less
education“ (Labov 1972, 285). cohesive – more loosely knit. Girls formed
Labov konnte in seiner Analyse zeigen, more markedly bounded, sometimes smal-
dass in jugendlichen Subkulturen mit dem ler, and clearly more cohesive cliques. […]
Grad der Integration in die Peergroup hin- boys’ social circles could include a variety of
sichtlich des lokalen Vernaculars Sprachsta- actual linguistic behaviors; but girls’ cliques
bilität und -loyalität wächst, umgekehrt mit were ethnolinguistically nearly homogene-
der Dissoziation aus der Gruppe eine Orien- ous, and in linguistic practice entirely homo-
tierung zum Mainstream und zur Standard- geneous.“ (Woolard 1997, 551).
varietät verbunden ist. Die soziometrisch basierten Arbeiten
Cheshires Untersuchung (1982) zum zeigen, dass Gruppenzugehörigkeit und der
Sprachverhalten von Jugendlichen in Rea- Grad der Integration in Abhängigkeit von
ding knüpft an die Arbeiten von Labov und anderen außersprachlichen Faktoren das
Milroy (1980) an. Sie untersuchte 24 Jugend- Sprachverhalten beeinflussen und wichtige
liche in unterschiedlichen Netzwerken und Faktoren für mögliche Sprachwandelpro-
unterschiedlichen Geschlechts hinsichtlich zesse sein können.
dialektaler Merkmale. Cheshire bestätigt
teilweise die Ergebnisse von Labov, aller- 3.3. Milroy-Paradigma: Das Konzept des
dings mit Einschränkungen: „There is some egozentrierten Netzwerkes in der
positive correlation, then, between the use korrelativen Soziolinguistik
of nonstandard features and peer group sta- Eine der wichtigsten Untersuchungen zur
tus. But the correlation does not hold for all Sprachvariation in sozialen Netzwerken ist
linguistic features, and it is much less regular die von Milroy (1980), die im Paradigma der
and systematic than that found between the korrelativen Soziolinguistik und Stadtspra-
use of nonstandard features and peer group chenforschung steht. In ihrer Belfast-Studie
status in the New York study.“ (Cheshire überprüft Milroy die Grundhypothese, in-
1982, 90). Cheshire erklärt dieses unter- wieweit Sprachloyalität, d. h. die Affinität
schiedliche Ergebnis damit, dass zum einen von Sprechern zu Sprachnormen des Verna-
die Harlem Peergroups stärker hierarchisch culars, positiv mit dem Grad der Integration
strukturiert und geschlossener waren, dass in soziale Netzwerke korreliert. Auf der lin-
zum anderen in britischen Nichtstandardva- guistischen Ebenen wählt Milroy eine An-
rietäten – im Gegensatz zum BEV – sprach- zahl phonologischer Variablen und korre-
liche Merkmale häufig sehr unterschiedliche liert diese mit der Dichte und Multiplexität
soziale Funktionen erfüllen. Wie Cheshire von sozialen Netzwerken. Mit Rekurs auf
ausführlich darstellt, spielen geschlechtsspe- frühere soziologische Arbeiten wird die
zifische Unterschiede in ihrer Untersuchung Dichte eines Netzwerkes über die Anzahl
143. Netzwerk-Untersuchungen 1465
als ländliches Stereotyp. Milroys statistische tioniert, der Community mit tradierten Ar-
Analyse führt zu folgenden Ergebnissen: beitsplatzstrukturen.
1. Die phonologische Variable (^1) funk- Die Anwendung des Netzwerkkonzeptes
tioniert hoch signifikant als ‘sex mar- durch Milroy gibt einen guten Einblick in die
ker’. Unabhängig von Bezirk und Alter Bedingungen, unter denen Sprachnormen
der Informanten gebrauchen die Män- sich erhalten und verändern. Es ist bekannt,
ner die umgangssprachliche Variante dass Standard- und Prestigenormen durch
wesentlich häufiger als die Frauen. öffentliche Sprecher, durch das Bildungssys-
2. Der Korrelationstest zeigt einen signifi- tem und die Massenmedien vermittelt wer-
kanten Zusammenhang zwischen einer den und dass Sprecher sich an Prestigenor-
hohen Punktzahl auf der NSS und einer men orientieren (‘prestige based model’).
hohen relativen Häufigkeit des Ge- Milroys Netzwerkanalyse erklärt aber auch
brauchs der gerundeten Variante von das Paradox im Labovschen Paradigma
den Älteren. (Labov 1966), das darin besteht, dass sich
Milroy erklärt diese zwei Phänomene da- umgangssprachliche Normen erhalten kön-
mit, dass die ursprünglichen Migranten nen, obwohl eine Orientierung an der Stan-
nach Belfast die stereotype, gerundete Va- dardsprache und ein damit verbundener
riante aus dem ländlichen Hinterland mit Anpassungszwang existieren. Aus der Tatsa-
nach Belfast brachten, und diese Variante che, dass Netzwerkstrukturen einen zentra-
zunächst als ‘marker of network loyalty’ len Mechanismus für gemeinsam geteilte,
funktionierte, solange die sozialen Netz- umgangssprachliche Normen darstellen, läßt
werke der Migranten stabil waren. Als je- sich schlussfolgern, dass Sprecher je stärker
doch die Migrantennetzwerke aufbrachen von standardsprachlichen Normen beein-
und sich langsam neue städtische Netzwer- flusst werden, je weniger dicht und multiplex
ke ausbildeten, verlor die gerundete Varia- ihre Netzwerke ausgebildet sind, weil durch
nte ihre Funktion. die Entbindung der Sprecher aus einem so-
Es besteht deshalb keine positive Korrela- zialen Netzwerk sie nicht länger in der Lage
tion zwischen einer hohen Punktzahl auf der sind, sich gegen institutionelle, oppressive
NSS und der jüngeren Altersgruppe, die das standardsprachliche Normen durchzusetzen.
ländliche Stereotyp stigmatisierten. Hinge- Obwohl die Studie einen wichtigen Erklä-
gen funktioniert die phonologische Variable rungsansatz für sprachliche Variation bietet,
nun klar als ‘sex marker’ d. h., verbunden ist sie unter methodischen Gesichtpunkten
mit dem linguistischen Wandel ist ein Wan- nicht unproblematisch. Es stellt sich zum
del der affektiven Werte, der auf die Verän- einen das in 2.2 diskutierte Stichproben-
derung des Werte- und Normensystems im problem, zum anderen ist die Skala recht
Prozess der Urbanisierung zurückzuführen einfach und ihre Konstruktion nicht über-
ist, verbunden mit dem Wandel von sozialen prüft. Insbesondere die Gleichgewichtung
Netzwerken. Aus diesem und anderen Bei- der Punkte auf der Skala ist fraglich, denn es
spielen zieht Milroy folgenden Schluss: „An wird 1. nicht zwischen Personen differen-
important corollary to the capacity of close- ziert, die in einem oder in mehreren Clustern
knit networks to maintain linguistic stability integriert sind, 2. kann man nicht davon
is then that a looser network structure is ausgehen – wie Milroy (1980, 51) selbst
more likely to produce the social mechanism annimmt –, dass z. B. Verwandtschaftsbezie-
whereby change can take place“. (Milroy hungen (Punkt 2 der Skala) die gleiche Inte-
1980, 191). Sprachwandel wird also verbun- gration in das Netzwerk bewirken wie
den mit der Änderung des Wertesystems und Freundschaftsbeziehungen (Punkt 5 der
dem Aufbrechen sozialer Netzwerke. Zwei Skala) und somit gleich gewichtet werden
Faktoren liegen diesem Prozess des Aufbre- können, und 3. wird die Häufigkeit der Kon-
chens traditioneller Netzwerke und damit takte zwischen Interaktionspartnern nicht
verbunden der dynamischen Anpassung an berücksichtigt.
linguistische Standards zugrunde: der Pro- Die innovative Studie von Milroy hatte
zess der Urbanisierung und Industrialisie- Auswirkungen auf die Stadtsprachenfor-
rung. Dies wird auch vice versa durch die schung in Europa (Berlin, Schlobinski 1987)
Tatsache belegt, dass die einzige phonologi- und darüber hinaus (Ile-Ife in Negeria/Sala-
sche Variable, die eine signifikante Korrela- mi 1991) sowie auf Urbanisierungsprozesse
tion zwischen Bezirk und Netzwerk zeigt, und deren sprachliche Auswirkungen (Bor-
als ‘network marker’ in Ballymacarett funk- toni-Ricardo 1985). Eine Übertragung des
143. Netzwerk-Untersuchungen 1467
Abb. 143.3: Makro- und Mikrolevel der soziolinguistischen Struktur (Milroy/Milroy 1992, 22)
Ansatzes auf dörfliche Strukturen findet satzpunkt dieser Untersuchung bilden ego-
sich bei Lippi-Green (1989), wobei die Stu- zentrierte Netzwerke, allerdings werden ge-
die von Gal (1979) berücksichtigt wird. Lip- genüber klassischen Untersuchungen zum
pi-Green führte ihre Untersuchung in einem einen nicht auf Gruppen, sondern auf Ein-
kleinen Dorf im Voralberg durch (Gross- zelpersonen/Familien zurückgegriffen, zum
dorf, 760 Einwohner), in der ein alemanni- andern wird die emotionale Bedeutung der
scher Dialekt gesprochen wird. Sie inter- sozialen Beziehung erfasst. Nach Aspekten
viewte 42 Informanten; für das soziale der Dichte, emotionalen Nähe und Intensi-
Netzwerk erwiesen sich die Faktoren 1. Ver- tät der Kontakte konnten so verschiedene
wandtschaftsbeziehungen/Clanstrukturen, Netzwerktypen konstruiert und in Zusam-
2. Arbeitsbeziehungen sowie 3. soziale Akti- menhang mit der sprachlichen Akkomoda-
vitäten als relevant. Dichte und Multiplexi- tion gebracht werden. „Zusammenfassend
tät der drei Teilnetzwerke wurden mit einer läßt sich sagen, daß sich die dargestellten
17–punktigen Skala erfasst und mit einer Netzwerktypen nicht nur in ihrer Dichte,
phonologischen Variable korreliert. Bei der den Kontakten zu Sachsen bzw. Einheimi-
phonologischen Variablen handelt es sich schen und ihrer Zufriedenheit unterschei-
um mittelhochdeutsches kurzes a mit einer den, sondern daß auch ein Unterschied im
dialektalen Variante [ɔ], die als dörflicher Umgang mit losen Beziehungen besteht. Die
Marker fungiert. Als generelle Tendenz zeigt zufriedenen Netzwerktypen nehmen die
sich, dass „the higher the degree of integra- losen Bindungen als durchaus positiv wahr
tion into all three networks, the greater the und betonen, daß sie dadurch Anerkennung
conservatism; the poorer the integration, the und das Gefühl der Integration erhalten.
higher the degree of innovation.“ (Lippi- Die unzufriedenen Netzwerktypen hingegen
Green 1989, 228). beklagen, daß selbst lose Kontakte nicht be-
Sprachliche Akkomodation, Migration stehen.“ (Barden/Großkopf 1998, 214–15).
und soziale Netzwerke sind Gegenstand Die Studien im Milroy-Paradigma zei-
der Studie sächsischer Übersiedler im gen, dass mithilfe des Konzepts des sozia-
rhein-/moselfränkischen und alemannischen len Netzwerks, subtile Variations- und
Sprachraum (Barden/Großkopf 1998). An- Sprachwandelmechanismen erfasst und be-
1468 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
schrieben werden können, der relationale to non-urban, non industrial societies. For
Netzwerkansatz steht hierbei in Konkur- St. Barth, and conceivable for other such so-
renz zum stratifikationalen Ansatz der so- cieties, the social networks/life modes theory
zialen Klasse (Labov 1966). Einen beide allows for more divergent norms, and more
Konzepte integrierenden Ansatz versuchen adequately explains linguistic diversity in a
Milroy/Milroy (1992) vorzulegen – einen small communitiy.“ (Maher 1996, 400).
Ansatz „which can explicitly link a network Weitere Untersuchungen, in denen das
analysis of subgroubps within society to an integrative Modell von Milroy/Milroy empi-
analysis of social structure at the political, risch geprüft wird, liegen bisher nicht vor. Es
institutional, and economic levels.“ (Mil- ist eine offene Frage, ob dieses Modell ausrei-
roy/Milroy 1992, 19) –, indem auf das Kon- chend erklärungsstark ist, oder ob nicht viel-
zept der Lebensmodi (‘life mode’) des mehr auf andere soziologische Theorien und
Anthropologen Højrups (1983) zurückge- Modellierungen zurückgegriffen werden
griffen wird. Der erste Lebensmodus ist der muss. Generell lässt sich für viele soziolin-
der kleinen Selbständigen, die in engen, fa- guistischen Untersuchungen und Modellie-
milienzentrierten Netzwerken leben, der rungen sagen, dass die soziologischen Netz-
zweite ist jener der durchschnittlichen werkforschungen in nicht ausreichendem
Lohnempfänger, die mobiler sind und in Maße rezipiert und reflektiert worden sind,
weniger geschlossenen Netzwerken leben, hier besteht ein Desiderat, das in der Zu-
und der dritte ist der sozial und lokal mo- kunft zu bearbeiten ist.
bilen Lohnempfänger, die speziellere Auf-
gaben erfüllen, und die in lockeren Netz- 4. Literatur (in Auswahl)
werken leben, in denen Arbeit, Freizeit und
Familie scharf getrennt sind. Die Lebens- Barden, Birgit/Großkopf, Beate (1998) Sprach-
modi und die damit verbundenen Netz- liche Akkomodation und soziale Integration. Säch-
werkstrukturen führen zu unterschied- siche Übersiedler und Übersiedlerinnen im rhein-/
lichen Stufen hinsichtlich dominanter moselfränkischen und alemannischen Sprachraum,
und normativer linguistischer Codes (s. Tübingen.
Abb. 143.3). Bortoni, Ricardo/Maris, Stella (1985) The Urba-
Eine Anwendung dieses integrativen An- nization of Rural Dialect Speakers, Cambridge.
satzes, der nur sehr impressionistisch in Mil- Bott, Elizabeth (1955) „Urban families: Conjugal
roy/Milroy (1992) ausgeführt ist, gibt Maher roles and social networks“, in: Human Relations
(1996). Maher untersucht unter synchronen 8, 345–383.
und diachronen Aspekten die sprachlichen Burt, Ronald S. (1982) Toward a Structural Theory
Verhältnisse auf der kleinen, karibischen of Action. Network Models of Social Structure,
Insel St. Barth mit 3000 Natives, wo man Perception, and Action, New York.
eine relative homogene Sprachgemeinschaft Cheshire, Jenny (1982) Variation in an English
erwarten würde, indes aber drei stabile Dialect, a Sociolinguistic Study, Cambridge.
L-Varietäten findet, nämlich ein französi- Dittmar, Norbert/Schlobinski, Peter (1985) „Die
sches Kreol, ein Pataois sowie eine englische Bedeutung von sozialen Netzwerken für die
Varietät; die H-Varietät ist Standardfran- Erforschung von Ortssprachen“, in: Ortsspra-
zösisch. Maher kann nun zeigen, dass die chenforschung. Beiträge zu einem Bonner Kollo-
linguistische Fragmentierung mit ökonomi- quium, Besch, W./Mattheier, K. J., Hg., Berlin,
schen Veränderungen, dem Resultat unter- 158–188.
schiedlicher Lebensmodi und Netzwerke Fischer C. S. (1977) The Contexts of Personal Re-
zusammenhängt, die sich im 19. Jahrhundert lations.
entwickelt haben. Das Pataois wird von – (1982) To Dwell Among Friends. Personal Net-
Sprechern einer Fischergemeinschaft mit works in Town and City, Chicago.
Sozialstrukturen des Typs Lebensmodus 1 Gal, Susan (1979) Language Shift – Social Deter-
und engen sozialen Netzwerken gesprochen, minants of Linguistics Change in Bilingual Austria,
das Kreolische von Lohnabhängigen und New York.
Landarbeitern mit Lebensmodus des Typs 2 Gumperz, John J. (1964) „Linguistic and social
mit relativ offenen Netzwerken. Maher interaction in two communities“, in: The Ethno-
schlussfolgert daher, „that social stratifica- graphy of Communication 66, 6, II , Gumperz, J. J./
tional studies (such as Labov 1966), which Hymes, D., eds., 137–154.
have dominated sociolinguistics research – (1975) Sprache, lokale Kultur und soziale Identi-
in the past two decades, are not well suited tät, Düsseldorf.
144. Code-Switching 1469
Højrup, T. (1983) „The concept of life-mode: A Mitchel, Clyde (1969) Social Networks in Urban
form-specifiying mode of analysis applied to con- Siuations, Manchester.
temporary western Europe“, in: Ethnologia Scan- Moreno, Jacob L. (1934) Who Shall Survive?
dinavica, 1–50. Nervous and Mental Disease, Washington, D.C.
Katz, E./Lazarsfeld, P. F. (1955) Personal Influ- Pfenning, Uwe (1995) Soziale Netzwerke in der
cence: The Part Played by People in the Flow of Forschungspraxis: zur theoretischen Perspektive,
Mass Communications, New York. Vergleichbarkeit und Standardisierung von Erhe-
Labov, William (1966) The Social Stratification of bungsverfahren sozialer Netzwerke; zur Validität
English in New York City, Washington D.C. und Reliabilität von egozentrierten Netz- und Na-
mensgeneratoren, Darmstadt.
– (1972) Language in the Inner City. Studies in the
Black English Vernacular, Oxford. Radcliffe-Brown, A. R. (1940) „On Social Struc-
ture“, in: Journal of the Royal Anthropological So-
Laumann, E. O. (1973) Bonds of Pluralism: The ciety of Great Britain and Ireland 70, 1–12.
Form and Substance of Urban Social Networks,
New York. Salami, L. Olapido (1991) „Diffusion and focus-
ing: Phonological variation and social networks
Lazarsfeld, P. F./Berelson, B./Gaudet, H. (1944) in Ile-Ife, Nigeria“, in: Language and Society 20,
The People’s Choice. How the Voter Makes Up His 214–245.
Mind in a Presidential Campaign, New York.
Schlobinski, Peter (1987) Stadtsprache Berlin.
Lippi-Green, Rosina L. (1989) „Social network Eine soziolinguistische Untersuchung, Berlin.
integration and language change in progress in a
Trezzini, Bruno (1998) „Konzepte und Methoden
rural alpine village“, in: Language and Society 18,
der sozialwissenschaftlichen Netzwerkanalyse:
213–234.
Eine aktuelle Übersicht“, in: Zeitschrift für Sozio-
Maher, Julianne (1996) „Fishermen, farmers, tra- logie 27–5, 378–394.
ders: Language and economic history on St. Bar- Whyte, William Foote (1943) Street Corner Society.
thélemy, French West Indies“, in: Language and The Social Structure of an Italian Slum, Chicago.
Society 25, 372–406.
Woolard, Kathryn A. (1997) „Between friends:
Milroy, Lesley (1980) Language and Social Net- Gender, peer group structure and bilingualism in
works, Oxford. urban Catalonia“, in: Language and Society 26,
– Milroy, James (1992) „Social network and soci- 533–560.
al class: Toward an integrated sociolinguistic mo-
del“, in: Language and Society 21, 1–26. Peter Schlobinski, Hannover (Deutschland)
switching. In other words, researchers try to Any theory of code-switching should, there-
establish at which points in the sentence fore, be able to account for this orderly het-
code-switching is possible and which prin- erogeneity which is at the basis of language
ciples can be formulated to adequately de- structure and language use. In particular
scribe and explain the occurrence of code- Poplack’s (1980) famous article, in which
switching at these points. The embedding she formulated two general constraints and
problem can be split up in two different areas: demonstrated that code-switching requires
embedding in the linguistic structure and a high degree of bilingual ability, formed the
embedding in the social structure (Wein- starting point of a large number of studies in
reich/Labov/Herzog 1968, 185). One aspect code-switching all over the world.
of the embedding problem, when applied to Many of the early studies focus on Span-
code-switching, is whether or not code- ish-English contact (Gumperz/Hernandez-
switches are embedded (integrated) in a ma- Chavez 1971; Lance 1975; Timm 1975;
trix language. Are the two languages “equal Valdés Fallis 1976; McClure 1977; Lipski
partners” in the sentence, or are they more 1978; Pfaff 1979; Poplack 1980) and only a
adequately described as host languages and few on other language pairs, such as Ger-
guest languages (or matrix languages and man-English (Clyne 1967; 1972), Dutch-
embedded languages)? Another aspect of English (Clyne 1974), varieties of Norweg-
the embedding problem relates to the issue of ian (Blom/Gumperz 1972), or French and
the embedding of code-switching in the so- Russian (Timm 1978). In most papers, re-
cial structure: researchers try to establish searchers propose and discuss syntactic con-
which groups code-switch most frequently straints, even though at first not everyone
and whether there are qualitative differences believes that there are syntactic constraints
between groups with respect to code-switch- on code-switching (Lance 1975). In the early
ing behaviour. The other three core questions stages, the aim is to test constraints formu-
from Weinreich, Labov and Herzog’s re- lated for particular constructions, rather
search programme have received less system- than more abstract, universal constraints.
atic attention. The actuation problem (how An example of a structure-specific con-
and when does code-switching start in a straint is Timm’s (1975) observation that in
speech community) and the transition prob- many data sets no switching occurs between
lem (how does code-switching spread among pronominal subjects or objects and the finite
different groups of speakers and which stages verbs to which they belong, cf. (1) and (2).
can be distinguished in this process) have
(1) *Yo went; *Él wants; *Ellos gave
rarely been studied. The evaluation problem
(Timm 1975: 478)
(the subjective evaluation of code-switching
I went; he wants; they gave
by different speaker groups) has not been in-
vestigated in much detail either, even though (2) *Mira him; *Him mira; *She sees lo
many researchers report that code-switching (Timm 1975: 478)
is evaluated negatively. Apart from the is- I see him; I see him; she sees him
sues raised above, in more recent studies, re-
searchers have started to address pragmatic Poplack’s (1980) equivalence constraint and
and discourse-analytic aspects of code- the free morpheme constraint are major steps
switching. Finally, and most recently, psycho- forward in this discussion, because they re-
linguistic aspects of code-switching and bor- present the first attempt at formulating gen-
rowing are receiving increasing attention. eral constraints that are assumed to be valid
for different language pairs and formulated
2. Short historical overview in such a way that they can be empirically
tested. This issue is taken a step further in
According to Eastman (1995, 5), interest in syntactic approaches which try to account for
code-switching arose in the second half of the code-switching data with the help of theor-
1960s, perhaps as a result of the emergence etical syntactic principles, such as govern-
of sociolinguistics as a discipline. Code- ment (DiSciullio/Muysken/Singh 1986). These
switching became a relevant object of study accounts often start from the assumption
only after the discovery in sociolinguistics that the mechanisms of grammatical theory
that languages are not homogeneous objects are sufficient to account for bilingual data
but “objects possessing orderly heteroge- and that constraints on code-switching can
neity” (Weinreich/Labov/Herzog 1968, 100). be shown to follow from general principles
144. Code-Switching 1471
of linguistic theory. Thus, very little, if any, for more details). Muysken (1991, 253) calls
additional constraints need to be formulated for a comparative approach in order to find
(DiSciullio/Muysken/Singh 1986; Belazi et out “to what extent the patterns result from
al 1994; MacSwan 1999). Other approaches, structural restrictions on the mixing pro-
such as Myers-Scotton’s MLF model, as- cess, and to what extent they are the result of
sume that there is the need for additional the conventionalization of basically arbitrary
code-switching constraints that regulate the patterns, or are due to specific sociolinguist-
production of mixed utterances. ics influences or pressures.” The variability of
Blom and Gumperz’ (1972) paper on code- code-switching patterns and the explanation
switching in Norway forms the starting point of this variability, within and between speech
of research into the social meaning and con- communities, then became the main focus of
versational functions of code-switching. In research towards the end of the nineties. In
these early papers it became clear that ex- addition, new developments in the discourse-
plaining the social meaning of each indivi- analytic approaches to code-switching (Auer
dual code-switch is impossible, especially in 1984 et seq.), which focus on the social mean-
those cases where code-switching within sen- ing of code-switching in discourse gave a new
tences is very frequent. Moreover, as Appel impulse to code-switching research from a
and Muysken (1987, 121) put it, “… the rea- different angle. Furthermore, Grosjean and
sons given for switching may explain why colleagues (1986; 1988; 1997) do pioneering
switching occurs at all, but not why a particu- work into the psycholinguistics of bilin-
lar switch-point is chosen.” It also became gualism in general and processing of code-
clear from the work of the seventies and early switching and borrowing in particular. The
eighties that code-switching within sentences insights obtained from these studies are play-
can be the norm in bilingual communities ing an increasingly important role in the
and is not a deviation from some monolin- formulation of theoretical models of code-
gual or bilingual norm, as Weinreich (1953, switching, such as Myers-Scotton’s MLF
73) appears to have thought, when he said model (1993a; b).
that “the ideal bilingual switches from one In view of the fact that so many code-
language to the other according to appropri- switching data had been collected in eighties
ate changes in the speech situation (inter- and nineties, the LIPPS group (Language
locutors, topics, etc.), but not in an un- Interaction in Plurilingual and Plurilectal
changed speech situation, and certainly not Speakers) formulated a transcription stan-
within a single sentence.” dard for bilingual and bidialectal data,
From the very start of code-switching and tools for the analysis of bilingual data,
research, it has been a problem to delimit based on MacWhinney’s (2000) CHILDES
code-switching from other contact phenom- system. The group also intends to create a
ena, such as borrowing, interference and con- database similar to the CHILDES database
vergence. Many researchers consider this an (The LIPPS group 2000).
important issue, because constraints formul-
ated for code-switching are assumed not to be 3. Terminological issues: Distinguish-
valid for borrowing and vice versa. During ing code-switching from other
the eighties, therefore, many researchers and
language contact phenomena
Poplack and associates in particular, tried to
establish criteria to differentiate code-switch- During the eighties, when code-switching re-
ing and borrowing. Other researchers have search became popular, many researchers
stressed the fact that borrowing and code- tried to differentiate between code-switching
switching are related phenomena that can be and borrowing, because constraints on
accounted form in similar, if not uniform, code-switching were considered not to be
ways (Treffers-Daller 1994). When towards valid for borrowing. The problem of distin-
the end of the eighties and the beginning of guishing borrowing from code-switching oc-
the nineties, the results from code-switching cupied many researchers in that period. Re-
studies all over the world became available, it searchers tend to formulate different defini-
became clear that code-switching patterns tions of the phenomena. Poplack and
differ in systematic ways from speech com- Meechan (1995, 200) define code-switching
munity to speech community. The focus of re- as “the juxtaposition of sentences of sen-
search then shifted towards the development tence fragments from two languages, each of
of a typology of code-switching (see below which is internally consistent with the mor-
1472 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
phological and syntactic (and optionally, In (4), on the other hand, the French verb
phonological) rules of its lexifier language.” choisir is inserted into Alsatian discourse
Grosjean (1995, 263) defines code-switching in a morphonologically adapted form. Most
along similar lines as shifting completely to researchers would consider this as an exam-
the other language for a word, a phrase, a ple of borrowing.
sentence, etc. Borrowing, on the other hand, (4) Noh köenne ihr schwasiere ob
is often seen as the integration (adaptation
Now can you choose whether
or incorporation) of elements from one
language into another language. Many ihr Spätzle wöelle, potée de carottes
researchers, in particular Myers-Scotton you noodles want potée of carrots
(1993a), assume that there is a base language
ou porc roulé
or matrix language into which these borrow-
or pork rolled
ings are inserted. This view (further to be
discussed in section 7) was first developed by “Now you can choose whether you
Klavans (1983) and Joshi (1985). Muysken want Spätzle, potée de carottes or rolled
(1995, 191) summarises the differences be- pork.” (Gardner-Chloros 1991, 137)
tween borrowing and code-switching in the
In (5) finally, the French past participle recalé
following table:
(failed) is inserted into a stretch of Alsatian
borrowing code- discourse in which the word order is clearly
switching Alsatian, but recalé is not adapted to Alsa-
no more than one word + – tian verb morphology. Because of the absence
adaptation: phonological ±/+ ±/+ of morphonological integration, researchers
morphological + – have different views on the status of this word:
syntactic + – it can be seen as a (nonce) borrowing (see be-
frequent use + –
low) or as a single word code-switch.
replaces own word + –
recognised as own word + – (5) Noch schlimmer, wenn de client recalé
semantic change + – Even worse when the client failed
Stenson (1991) gives a clear overview of the wurde am permis weje
problems involved in distinguishing borrow- was on the driving license because of
ing and code-switching in corpus data and
de panne d’essence
shows that the phonological criteria are
the shortage of fuel.
often little help to distinguish code-switch-
ing and borrowing, especially when two lan- “Even worse when the client was failed
guages have been in contact with each other in the driving test, because of an empty
for many years and when there is a lot of tank.” (Gardner-Chloros 1991, 167)
phonological influence from one language
Because of the difficulty involved in deciding
on the other.
the status of single word insertions, Poplack
The following examples from Alsatian-
and associates developed a sophisticated var-
French code-switching (Gardner-Chloros
iationist approach for distinguishing bor-
1991) may illustrate the difference between
owing and code-switching. They make a
the two processes and the difficulty involved
detailed quantitative analysis of the distribut-
in distinguishing borrowing from code-
ion patterns of single word insertions from
switching in bilingual speech. In (3) the
the source language into the borrowing/
speaker starts the sentence in Alsatian and
receiving language. When the distribution of
switches to French for a subordinate clause.
the single words is similar to the distribution
Most researchers would consider this as an
patterns of elements from borrowing lan-
example of code-switching.
guage patterns, the single words are consider-
(3) Noh geht ’s allaan enab, quand la ed to be borrowings, but when the distribut-
Then goes it alone down, when the ion is similar to source language patterns,
the single words are considered to be code-
machine est en haut …
switches (Poplack 1990; Sankoff/Poplack/
machine is above …
Vanniarajan 1990; Poplack/Meechan 1995).
“Then it goes down on its own, when Grosjean (1995, 263; see also 2001) provides
the machine is at the top.” (Gardner- support for the position that it is important
Chloros 1991, 153) to distinguish code-switching from other
144. Code-Switching 1473
language contact phenomena, such as bor- ticular constructions only and/or for par-
rowing and interference, from a psycholin- ticular language pairs only (see above).
guistic point of view. Depending on whether Later, due to changes in syntactic theory
the speaker is in a monolingual or a bilin- which departed from language-specific
gual language mode, an insertion of a word phrase structure rules and transformed to a
from language A into a stretch of language theory based on universal principles, con-
B may be classified differently. “Thus, ‘bav- straints on code-switching were formulated
ing’ from the French verb baver [to dribble], along similar lines in the form of general
produced in an English monolingual lan- principles.
guage mode, is most probably the result of Poplack (1980) was one of the first to for-
the deactivated language intruding (…) onto mulate two general constraints on code-
the language being spoken (an interference, switching, which were assumed to be univer-
therefore), whereas in a bilingual language sal: the free morpheme constraint and the
mode, it is either an interference or the nor- equivalence constraint. The free morpheme
mal access of a word in the less activated constraint specifies that “codes may be
lexicon and its integration into the base lan- switched after any constituent in discourse
guage (a borrowing).” provided that constituent is not a bound mor-
Other researchers, such as Haugen (1956, pheme.” (Poplack 1980, 585). Thus, *eat-
in Romaine 1989, 133) propose “that con- iendo ‘eating’, a combination of an English
tact phenomena could be situated along root and a Spanish bound morpheme, is not
a continuum of code-distinctiveness with possible according to this constraint.
switching representing maximal distinction, The equivalence constraint specifies that
integration (or borrowing) representing max- “code-switches will tend to occur at points
imum levelling of distinctions and interfer- in discourse where a juxtaposition of L1 and
ence referring to overlapping of two codes.” L2 elements does not violate a syntactic
Myers-Scotton (1993a) sees code-switching rule of either language, i. e. at points around
and borrowing as related phenomena which the surface structures of the two lan-
which can be accounted for in one model. guages map onto each other.” (Poplack
Muysken (1995) shows that the properties 1980, 586). Lipski (1978), who proposes a
as listed above for borrowing are also asso- constraint similar to Poplack’s equivalence
ciated with ordinary morphological deri- constraint, already points to the fact that the
vation. Code-switching, on the other hand, problem with constraints based on the no-
has the ordinary, supra-lexical properties of tion of equivalence, is that it is difficult
syntax. Following recent developments in to define the notion “equivalence”. DiSciul-
generative morphology and generative syn- lio, Muysken and Singh (1986) criticise the
tax, it is currently assumed that there is a equivalence constraint from a theoretical
common set of formal principles to morpho- point of view, because grammatical prin-
logical and syntactic structure and that as a ciples are generally based on the structure of
result, there may well be parallel constraints sentences rather than on the linear order of
on borrowing and code-switching. the constituents. DiSciullio et al. also claim
More recently, researchers have addressed that the equivalence constraint is empiri-
the issue of whether or not there is a quali- cally inadequate because of the lack of cate-
tative and a quantitative difference between gorial equivalence across languages: West-
a mixed language and heavy code-switching. Germanic languages, for example, have full
Bakker (1994) convincingly argues that pronouns, whereas Romance languages have
mixed languages are not a case of fossilised clitics. Even if languages share a category
code-switching: in Michif (a mixed language such as determiners, these need not be
based on Cree and French), all noun phrases equivalent (cf. the discussion about Arabic
are from Cree, whereas in Algonquian- versus Dutch determiners in Nortier 1990).
French, codemixing only noun phrases from A more extensive discussion of the problem
particular semantic domains are French. of equivalence (also called congruence) can
be found in Muysken (1991) and Sebba
4. Syntactic constraints on (1998). DiSciullio et al. propose that gram-
matical coherence between constituents
code-switching
rather than the linear order of constituents
Many researchers started by formulating explains the constraints on code-switching
syntactic constraints that were valid for par- and formulate a constraint based on the no-
1474 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
tion of government. Basically, the constraint rope is not uniform, despite the fact that in
prohibits code-switching whenever a gov- each case a Germanic language is in contact
ernment relation between two elements with a Romance language. Perhaps due to
hdds. (see also Halmari 1997). As there are sociolinguistic or psycholinguistic factors,
many instances in the available code-switch- in some communities past participles from
ing data of switching between a governor the two contact languages are considered to
and its complement (e. g. between a verb and be equivalent (e. g. in Strasbourg – Gardner-
a direct object, cf. Nortier 1990), Muysken Chloros 1991) and, hence, switching is
(1991) rejects the idea of a constraint based allowed. In other communities (e. g. Brus-
on the notion of government. Along similar sels – Treffers-Daller 1994 et seq.) past par-
lines, Belazi, Rubin and Toribio (1994) use a ticiples from both languages are not seen as
principle of more recent versions of gener- equivalent and hence, no switching is found
ative syntactic theory, the feature checking at these points. In other words, equivalence
mechanism, which checks case and agree- is not “given” and cannot be deducted from
ment properties of phrases in their formul- syntactic principles only but needs to be
ation of the Functional Head Constraint. constructed by speakers (see Muysken 1991;
Belazi et al. claim that the language feature Sebba 1998).
of the complement f-selected by a functional Second, in most syntactic approaches, re-
head must match the corresponding feature searchers fail to take into account that there
of that functional head. Unfortunately, this are different types of code-switching (e. g.
leads to predictions that switching is dis- insertional/alternational code-switching;
allowed between a determiner (functional flagged/smooth code-switching). The type
head) and its noun complement, which is of code-switching found is not only depend-
one of the most frequent switch boundaries ent on structural (typological) factors, but
in almost all data sets, as well as to other also – at least to some extent – on sociolin-
predictions which are clearly not borne out. guistic factors, such as the type of community
The advantage of this approach and similar and the stability of the contact situation.
syntactic approaches, such as Woolford Stenson (1991) e. g. shows that Irish-English
(1983), Halmari (1997), Belazi, Rubin and code-switching is unidirectional, much in
Toribio (1994), Mahootian and Santorini contrast to e. g. Poplack’s Spanish-English
(1996), Bhatt (1997) and MacSwan (1999) data, where code-switching is bi-directional.
is, however, that the constraints are not ad Although many studies have now been car-
hoc formulations, but based on principles ried out in different communities, we still
of grammatical theory for which there is know very little about the relative contribu-
independent syntactic evidence. Rather tion of structural and sociolinguistic factors
than proposing additional principles to ex- in language contact.
plain the constraints on code-switching, A third problem is that some studies are
Santorini and Mahootian (1995, 5), for based on spontaneous data, whereas others
example, claim that “codeswitching se- are based on grammaticality judgements and
quences are governed by exactly the same a few (Clyne 1972) on repetition tasks. Many
principles of phrase structure as monolin- syntactic studies are based on evidence from
gual sentences.” both grammaticality judgements and spon-
Although it is clearly preferable if mono- taneous data, and fail to recognise the psy-
lingual and bilingual sentences can be ex- cholinguistic difference between those two
plained with the help of the same mechan- types of evidence. Following Poplack’s (1980)
isms, it is questionable whether this is always statement that the use of acceptability judge-
possible. Clearly, syntactic studies have ments is questionable for code-switching re-
helped to clarify the relation between syn- search, as code-switching is an overtly stig-
tactic theory and code-switching, but a matised sociolinguistic marker, most socio-
number of problems remain. First of all, linguistic studies of code-switching are based
none of the above-mentioned approaches on spontaneous data only. It is not surprising
takes the problem of categorial equivalence that different types of data provide conflict-
seriously. As shown in examples (3) through ing evidence, which obscures rather than
(5) above, past participles are not always clarifies the facts against which theories can
“switchable”: it may well be the case that be tested.
code-switching in Romance-Germanic con- A fourth problem is that comparative re-
tact along the language frontier through Eu- search revealed that some forms of code-
144. Code-Switching 1475
portant it can be to extend the search for con- bilinguals switched mainly between sen-
straints beyond the levels of syntax or mor- tences. The occurrence of code-switching
phology (see also Cruz-Ferreira 1999). can, therefore, be seen as an indicator of bi-
lingual ability. In a later paper, Poplack
5. Different types of code-switching (1987) shows that intrasentential code-
switching is not common in all communities:
Many researchers have pointed to the fact in Ottawa-Hull, for example, this type of
that code-switching is not a uniform phe- smooth code-switching is exceedingly rare.
nomenon and that different types of code- Instead, Poplack found what they have
switching may be found in different speech called flagged code-switching, where the
communities and different language pairs. speaker draws attention to the English word
The variability in code-switching data is, or expression by metalinguistic commentary
of course, another reason why finding uni- or otherwise, as in (12):
versal constraints on this phenomenon is ex-
tremely complex. Poplack (1980) distin- (12) Mais je te gage, par exemple
guishes intrasentential code-switching, as in But I you bet for example
(9), from emblematic switching, as exempli-
fied in (10) and (11) below: que … excuse mon anglais, mais
that excuse my English but
(9) Why make Carol sentarse atras
Why make Carol sit in the back les odds sont là
the odds are there
pa’que everybody has to move pa’que
so everybody has to move so “But I bet you that... excuse my Eng-
se salga lish, but the odds are there.” (Popolack
her get out 1987, 61)
“Why make Carol sit in the back, so In later work, Poplack and colleagues refine
that everybody has to move for her to the categorisation, showing that in some
get out?” (Poplack 1980, 589) communities constituent insertion (most
frequently: the insertion of Noun Phrases) is
(10) Vendía arroz ’n shit
the most frequently used mechanism (Naït
Sold rice ’n shit
M’Barek/Sankoff 1988). For constituent in-
“He sold rice and shit.” (Poplack 1980, sertion, the internal structure of the consti-
589) tuent is determined by the grammar of the
lexifier language, but its placement is deter-
(11) Salían en sus carros y en sus
mined by the language of the sentence into
Left in their cars and in their
which it is inserted (Poplack 1995, 200). In
snowmobiles. other communities nonce borrowing is the
snowmobiles mechanism found most frequently. Nonce
borrowings are single words from language
“They would go out in their cars and
A inserted into discourse of language B.
in their snowmobiles.” (Poplack 1980,
They are linguistically integrated, just like
589)
established borrowings, but not (yet) widely
Intrasentential code-switching, sometimes used in the community. It remains however
referred to as “true code-switching”, as seen very difficult, according to Poplack (1990,
in (9) is considered to be a complex, intimate 59) to tell which mechanism (smooth code-
process, whereby the grammars of both switching at equivalence sites, nonce bor-
languages interact in the same sentence. The rowing or constituent insertion) has pro-
switches in (10) and (11) on the other hand, duced a particular bilingual sentence, be-
are examples of emblematic switching, which cause different processes can result in the
do not require complex interaction of same surface string. In addition, it remains
grammars. Tags such as ’n shit or switches of difficult to predict in which communities or
single nouns such as snowmobiles can be in- which language pairs particular mechanisms
serted relatively easily in many slots in the are most likely to occur.
sentence. Poplack was the first to show that Myers-Scotton (1992, 101) starts from a
balanced bilinguals tended to switch at vari- different perspective, in that she assumes
ous syntactic boundaries, whereas non-fluent code-switching to be basically asymme-
144. Code-Switching 1477
trical: “Codeswitching (…) is the selection Examples (3–5) above illustrate two of the
by bilinguals/multilinguals of forms from an three processes. In (4) French choisir
embedded language in utterances framed (choose) is inserted into Alsatian discourse,
by a matrix language during the same con- and the same process is at work in (5), with
versation”. The Matrix Language Frame permis (driving licence) and panne d’essence
Model, which is presented in its most elab- (fuel shortage). Insertions may or may not
orate form in Myers-Scotton (1993a), code- be morphonologically adapted to the recipi-
switching is basically seen as an insertion ent language, depending on the morphologi-
process: the matrix language (ML ) serves cal properties of the recipient language. In
as the frame into which elements from the the examples above, French choisir is adapted
embedded language (EL ) are inserted. Ac- morphonologically to Alsatian, whereas per-
cording to the model, which was regularly mis and panne d’essence remain uninte-
changed until it became the 4M model grated. All insertions are clearly embedded
(Myers-Scotton/Jake 2000), there are three into the syntactic structure of Alsatian. As
types of constituents: mixed ML +EL consti- we have seen earlier, larger constituents such
tuents, ML islands and EL islands. The Ma- as for example NP s or PP s can also be in-
trix Language determines the morphosyn- serted into a recipient language structure.
tax of ML +EL constituents and provides Alternation is exemplified in (3). The
the system morphemes in mixed consti- speaker switches from Alsatian to French at
tuents, while the EL only provides the con- a major clause boundary and does not
tent morphemes in such constituents. There switch back into Alsatian. Example (4) con-
are, however, exceptions to this general rule tains another example of alternation: potée
which cannot be discussed in the present de carottes ou porc roulé (carrot purée or
context. Example (5) above, discussed in rolled pork) is a right-dislocated element,
Myers-Scotton (1995, 243), illustrates some only loosely attached to the utmost right-
of the problems involved in this approach. hand side of the clause. The phrase is not in-
According to Myers-Scotton, Alsatian is tegrated into the Alsatian sentence struc-
the ML in this conversational turn. On ture, because it would then have to appear to
the one hand, this example supports the the left of the main verb wöelle (want), just
theory, in that the surface word order in the like Spätzle (a kind of noodles). In many
VP is indeed Alsatian. On the other hand, cases, when more than one constituent is
recalé carries morphology from the EL , switched, the process at work is likely to be
which is unexpected in an ML +EL consti- alternation rather than insertion.
tuent. It would be difficult to argue that When the two languages in contact are
client recalé is an EL island, because these closely related through either the lexicon or
two words do not form a constituent to- the grammar or both, or perceived to be re-
gether. It remains however very difficult to lated by speakers, a very intimate form of
test this theory empirically, because crucial code-switching is possible, called congruent
concepts such as matrix and embedded lan- lexicalisation. This is often found in those
guage, content and system morphemes re- contact situations where convergence of the
main relatively vague. contact languages is taking place, and it is
Muysken (1995; 2000) shows that the dif- somewhat similar to style-shifting in mono-
ferences between the work of Poplack on the lingual discourse. Many instances of code-
one hand and Myers-Scotton on the other switching between English and Dutch or be-
hand correspond to different types of code- tween Spanish and English are examples of
switching. Muysken (2000, 3) shows that this type of code-switching. The switches in
there are three different processes at work in (9) are an example of congruent lexicalis-
code-switching: ation: the switched fragments in (9) are not
– Insertion of material (lexical items or unique constituents, so insertion is not a
entire constituents) from one language likely option, and there are many switches in
into a structure from the other lan- both directions at a range of different points
guage; in the sentence. Congruent lexicalisation is
– Alternation between structures from not grammatically constrained in the same
languages; way as insertional codemixing.
– Congruent lexicalization of material Muysken shows that data sets are often
from different lexical inventories into a characterised by one of the three code-
shared grammatical structure. switching patterns. Myers-Scotton’s Swahili
1478 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
material is mainly insertional, whereas the “we code” and a “they code”. Instead, “the
Dutch-French data from Brussels (Treffers- languages of the bilingual community ac-
Daller 1994) are mainly alternational in na- quire maintain or change their meanings in
ture, and Clyne’s Dutch-English data from and by usage” (Auer 1984, 92). For some bi-
Australia are characterised by congruent lingual situations, the mixed use of both lan-
lexicalisation. Other data, such as Gardner- guages in conversations can become the
Chloros’ (1991) Alsatian-French data from norm, and separate mixed varieties come
Strasbourg and Poplack’s Spanish-English into being, as is the case for example for
data, display a variety of patterns. The urban Wolof speakers in Dakar (Senegal),
choice for one or the other pattern is not who mix Wolof and French on a daily basis
only determined by structural factors, but (Swigart 1992) or Lingala speakers in Bel-
also by a range of other factors such as bilin- gium (Meeuwis/Blommaert 1998).
gual proficiency, dominance in use, attitudes, Myers-Scotton’s (1993b) markedness the-
norms or convention. ory of code-switching is to a certain extent
an elaboration of the distinction between
6. Code-switching and the social situational and metaphorical code-switch-
ing. According to Myers-Scotton, code
and conversational context
choices are indexical of the rights-and-obli-
Studies on code-switching which focus on gations sets (RO sets) between participants.
grammatical constraints are limited in the Thus, participants know which code choice
sense that they generally do not pay atten- is unmarked (expected) in a particular situ-
tion to anything beyond the level of the sen- ation and which one is marked (unex-
tence. There is however also a growing pected), and they can either switch from one
literature on the interactional meaning of unmarked code to another when the situ-
code-switching in conversational structure, ation changes, or switch to a marked choice
and on the relationship between code- to negotiate different rights and obli-
switching and the wider social context (cf. gations, or use code-switching as an un-
also article 70). One of the earliest studies in marked choice. In the latter case, code-
this strand is Blom and Gumperz’s (1972) switching is used to keep a balance between
paper on situational and metaphorical code- different RO sets.
switching. Situational code-switching is de- According to Heller (1988), the researcher
fined as switching that occurs in relation to a must have an understanding of the “commu-
change in the situation (topic, participants nity speech economies” in order to explain
or setting), and any switches that are un- the social, dicourse and referential meaning
related to any of these factors are classified of code-switching. Heller (1988, 2) emphas-
as metaphorical code-switching. Gumperz ises that sociolinguistic studies of code-
(1982) elaborates this framework by linking switching can contribute to “fundamental
group identity with the choice of one or the anthropological and sociolinguistic issues
other code: the ethnically specific, minority concerning the relationship between lin-
language is often regarded as the “we code”, guistic and social processes in the interpre-
and the majority language as the “they tation of experience and the construction of
code”. In a critique of the Gumperz ap- social reality.” We can, however, only begin
proach to code-switching, Auer (1984) to understand the social, discourse and ref-
claims that Blom and Gumperz’s notion of erential significance of code-switching when
situation is too restricted. Participants in an paying attention to the wider social context.
interaction constantly negotiate meanings, This will ultimately provide a means to
and code-switching is one of the resources understanding the processes linking social
used to negotiate social meaning. As a result and linguistic change.
of these negotiations, the situation can Auer (1998) rejects the tendency in code-
change continuously, despite the fact that switching research to attribute macro-social
the participants or the topic remain the value to individual instances of switching
same. Although many researchers have and to assume that these correspond to
shown that code-switching can be shown to speakers’ intentions. Instead, according to
be related to and indicative of group mem- Auer, it is the task of the analyst to show
bership, according to Auer, the two lan- how the analysis is demonstratively relevant
guages of a bilingual cannot be seen as hav- to the participants. As Stroud (1992) points
ing a fixed social meaning in the sense of a out, it is necessary to take utmost care to en-
144. Code-Switching 1479
sure that the interpretation of the analyst In the monolingual mode, speakers try to
corresponds to those of the participants. deactivate the other language as much as
Most researchers working on the social or possible, but deactivation is rarely complete,
discourse meaning of code-switching relate as can be seen in the occurrence of interfer-
to the conversation analytical approach ence from the deactivated language. The
presented in Auer (1984) and developed in concept of language modes (fully developed
subsequent work. In this approach, the local in Grosjean 2001) is one of the basic charac-
processes of language negotiation and code teristics of Grosjean’s interactive activation
selection are carefully analysed. Thus, the model of word recognition in bilinguals,
analysis focuses on how the participants use named BIMOLA (Bilingual Mode of Lexi-
code-switching to construct social meaning. cal Access). When researchers control the
An area of particular interest in this strand language mode their subjects are in, they
is code-switching of discourse markers (see have a better chance of disentangling the dif-
Maschler 2000). Most authors working on ferent language contact phenomena found in
the social meaning of code-switching try to the speech of bilinguals, and this may in turn
develop models in which microanalyses of help to identify the (differences and similar-
conversations and macroanalyses of the ities between) the constraints on the various
wider social and cultural context are com- phenomena (see also Treffers-Daller (1997)
bined and integrated (Li Wei 1994; 1998; for an application of this model to the analy-
Sebba/Wootton 1998; Moyer 1998). sis of Turkish-German bilingual data). As
Grosjean (1998, 228) puts it:
7. Psycholinguistic approaches “Whereas in a bilingual language mode, all bilin-
to code-switching gual language phenomena can occur (interfer-
ences, code-switches, borrowings of various types,
In the eighties, borrowing and code-switching etc.), this is not the case in a monolingual lan-
started to be studied from a psycholinguistic guage mode. Here code-switches and borrowings
point of view. From this perspective, the are either inexistent or are usually kept to a strict
focus is on language processing (production minimum so as to ensure adequate communi-
and perception) of bilingual speech in bilin- cation.”
guals. From the pioneering work done by
Grosjean and associates (Soares/Grosjean Green’s (1998) inhibitory control model –
1984; Grosjean/Soares 1986; Grosjean 1988 though not specifically developed to ac-
et seq.), it has become clear that important count for code-switching – also provides im-
new insights into code-switching can be portant new insights that are relevant for the
gained from psycholinguistic approaches development of theories on the processing
which focus on the perception and the pro- of code-switching. Green’s model aims at ex-
duction of code-switching, borrowing and plaining how bilinguals control their two
other language contact phenomena. languages, for example, when translating
Grosjean (1995) provides evidence for the from L1 to L2 without actually using L1
existence of a base language or matrix lan- words. Green assumes that lemmas are spec-
guage in bilingual speech, which is particu- ified in terms of a language tag. Thus, each
larly relevant for the ongoing discussion lemma has an associated language tag, and
on the differentiation between language this tag is one of the factors which affects the
contact phenomena. Grosjean (1995, 261–2) activation of the lemma. After lemmas have
proposes that been linked to lexical concepts, the model
allows for lemmas with the “wrong” tag
“in their everyday lives, bilinguals find themselves to be inhibited, so that they cannot catch
at various points along a situational continuum. speech production during a translation task.
At one end of the continuum, bilinguals are in One of the issues to be investigated further
a totally monolingual language mode: they are in code-switching research is whether the
speaking (or writing) to monolingual speakers of concept of language tag(s) attached to the
either language A or language B and therefore lemma’s of words can be helpful in distin-
have to restrict themselves to just one language
(A or B). At the other end of the continuum, they
guishing established borrowings, nonce bor-
are with bilinguals who share their two languages rowings and code-switches. It is well known
(A and B) and with whom they normally mix lan- that many established borrowings can no
guages (code-switch and borrow); they are here in longer be recognised as borrowings. Thus,
a bilingual mode.” native speakers of English do not recognise
1480 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
people as a borrowing from French, even if – (1987) “Constraints on code switching: how
they are fluent speakers of French. Only universal are they?”, in: Linguistics 25, 739–764.
those guest words that contain strong lan- Clyne, Michael G./Cassia, Paola (1999) “Trilin-
guage phonetic or phonotactic cues, such as gualism, immigration and relatedness of lan-
snob in French, are probably still recognis- guages”, in: ITL Review of Applied Linguistics
able (see also Grosjean 1995). 123/124, 57–77.
As psycholinguistic models are increas- Cruz-Ferreira, Maddalena (1999) “Prosodic
ingly influential in other areas of linguistics, mixes: Strategies in multilingual language acquisi-
such as first and second language acquisition, tion”, in: International Journal of Bilingualism 3
it can be expected that linguistic analyses of (1), 1–22.
code-switching will also draw increasingly DiSciullio, Anne-Marie/Muysken, Pieter/Singh,
upon models and theories developed in Psy- Rajendra (1986) “Government and Code-mix-
cholinguistics. ing”, in: Journal of Linguistics 22, 1–24.
Eastman, Carol M. (1995) “Codeswitching”, in:
Handbook of Pragmatics, Verschueren, Jef/Öst-
8. Literature (selected) man, Jan-Ola/Blommaert, Jan, eds., Amsterdam/
Philadelphia, 1–23.
Appel, René/Muysken, Pieter (1987) Language
contact and bilingualism, London. Gardner-Chloros, Penelope (1991) Language Se-
lection and Switching in Strasbourg, Oxford.
Auer, Peter (1984) “On the meaning of conversa-
tional code-switching”, in: Interpretive Socio- Giesbers, Herman (1989) Code-switching tussen
linguistics: migrants, children, migrant children, dialect en standaardtaal. Publicaties van het P.J.
Auer P./di Luzio Aldo, eds., Tübingen, 87–108. Meertensinstituut 14.
Auer, Peter ed. (1998) Code-Switching in Conver- Green, David (1998) “Mental control of the bilin-
sation. Language, interaction and identity, Lon- gual lexico-semantic system”, in: Bilingualism:
don/New York. Language and Cognition 1/2, 67–81.
Grosjean, François (1988) “Exploring the recogni-
Backus, Ad (2000) “The role of semantic specifi-
tion of guest words in bilingual speech”, in: Lan-
city in insertional codeswitching: Evidence from
guage and Cognitive Processes, 1988 3(3), 233–274.
Dutch-Turkish”, in: Codeswitching Worldwide II ,
Jacobson/Rodolfo, Berlin/New York, 125–154. – (1995) “A psycholinguistic approach to code-
switching: the recognition of guest words by bilin-
Bakker, Peter (1994) “Michif, the Cree-French
guals”, in: One Speaker, Two Languages, Milroy,
mixed language of the Métis Buffalo Hunters in
Lesley/Muysken, Pieter, Cambridge, 259–275.
Canada”, in: Mixed languages. 15 Case Studies in
Language Intertwining, Bakker, Peter/Mous, – (1997) “Processing mixed language: issues,
Maarten, eds., Amsterdam, 14–33. findings, and models”, in: Tutorials in Bilin-
gualism. Psycholinguistic perspectives, de Groot,
Belazi, Heidi/Rubin, Edward/Toribio, Almeida Annette M.B./Kroll, Judith F., eds., Mahwah,
Jacqueline “Codeswitching and X-Bar theory: New Jersey, 225–254.
The functional head constraint”, in: Linguistic In-
quiry 24, 221–237. – (1998) “Studying bilinguals: methodological
and conceptual issues”, in: Bilingualism: Lan-
Bhatt, Rakesh Mohan (1997) “Code-switching, guage and Cognition 2/1, 131–149.
constraints, and optimal grammars”, in: Lingua
102, 223–251. – (2001) “The bilingual’s language modes”, in:
One Mind, Two Languages: Bilingual Language
Blom, J.-P./Gumperz, John J. (1972) “Social mean- Processing, Nicol, J., ed., Oxford, 1–22.
ing in linguistic structure: code-switching
in Norway”, in: Directions in sociolinguistics, Gum- Grosjean, François/Soares, C. (1986) “Processing
perz, John J./Hymes, Dell, eds., New York, 407–34. mixed language: some preliminary findings”, in:
Language processing in bilinguals: psycholinguistic
Clyne, Michael G. (1967) Transference and Trig- and neuro-psychological perspectives, Vaid, J., ed.,
gering, The Hague. Hillsdale, New Jersey, 145–179.
– (1969) “Switching between language systems”, Grosjean, François/Miller, Joanne L. (1994)
in: Actes du Xe congrès international des linguistes, “Going in and out of languages: An example of
vol. 1, Bucharest, 343–349. bilingual flexibility”, in: Psychological Science,
– (1972) “Perception of code-switching in bilin- vol 5 (4), 201–206.
guals”, in: ITL Review of Applied Linguistics 16, Gumperz, John J. (1982) Discourse strategies,
45–48. Cambridge.
– (1974) “Lexical insertions in a performance Gumperz, John J./Hernandez-Chavez, E. (1971)
model: evidence from bilinguals”, in: Proceedings “Bilingualism, bidialectism and classroom inter-
of the 11th International Congress of Linguistics, action”, in: Language in social groups, Gumperz,
Bologna. John J., ed., Stanford, 311–39.
144. Code-Switching 1481
Halmari, Helena (1997) Government and Code- Meeuwis, Michael/Blommaert, Jan (1998) “A
switching: Explaining American Finnish. Studies monolectal view of code-switching. Layered code-
in Bilingualism, 12. Amsterdam/Philadelphia. switching among Zairians in Belgium”, in: Code-
Haugen, Einar (1956) Bilingualism in the Ameri- Switching in Conversation. Language, interaction and
cas: A bibliography and research guide. Alabama. identity, Auer, Peter, ed., London/New York, 76–98.
Heller, Monica (1988) Codeswitching: Anthropo- Morimoto, Yukiko (1999) “Making words in two
logical and sociolinguistic perspectives. Berlin/ languages: A prosodic account of Japanese-Eng-
New York. lish language mixing”, in: International Journal of
Bilingualism 3(1), 23–44.
Jacobson, Rodolfo, ed., (1997) Codeswitching
Moyer, Melissa (1998) “Bilingual conversation
Worldwide, Berlin/New York.
strategies in Gibraltar”, in: Code-Switching in
–, ed., (2000) Codeswitching Worldwide II , Berlin/ Conversation. Language, interaction and identity,
New York. Auer, Peter, ed., London/New York, 215–234.
Joshi, Aravind (1985) “Processing of sentences Muysken, Pieter (1991) “Needed: A Comparative
with intra-sentential code-switching”, in: Natural Approach”, in: Papers for the Symposium on Co-
Language Parsing: Psychological, computational deswitching in Bilingual Studies: Theory, Signifi-
and theoretical perspectives, Dowty, D.R./Kart- cance and Perspectives I, Strasbourg, 207–231.
tunen, L./Zwicky, A.M., eds., Cambridge, – (1992) “Constraints on code-switching: Indic
190–205. mixed verbal compounds”, in: Papers of the Code-
Klavans, Judith (1983) “The syntax of code- switching summer school, ESF Scientific Network
switching: Spanish and English”, in: Proceedings on Code-switching and Language Contact,
of the thirteenth annual Linguistics Symposium on 159–208.
Romance languages, Amsterdam, 213–231. – (1995) “Code-switching and grammatical the-
Lance, D.M. (1975) “Spanish-English code-switch- ory”, in: One speaker, two languages. Cross-disci-
ing”, in El lenguaje de los Chicanos, Hernán- plinary perspectives on code-switching, Milroy,
dez-Chavez. E. et al., eds., Arlington, 138–153. Lesley/Muysken, Pieter, eds., Cambridge, 177–98.
LIPPS Group, the (2000) “The LIDES Coding – (2000) Bilingual Speech: a typology of code-
Manual: a document for preparing and analyzing mixing, Cambridge.
language interaction data”, International Journal Myers-Scotton, Carol (1992) “Constructing the
of Bilingualism 4 (2). frame in intrasentential codeswitching”, in:
Lipski, J.M. (1978) “Code-switching and the Multilingua 11(1), 101–127.
problem of bilingual competence”, in: Aspects of Myers-Scotton, Carol (1993a) Duelling languages:
bilingualism, Paradis, M., ed., Columbia S.C., Grammatical structure in codeswitching, Oxford.
250–264.
– (1993b) Social motivations for codeswitching,
Li Wei (1994) Three generations, two languages, Oxford.
one family: Language choice and language shift in a
Chinese community in Britain, Clevedon. Myers-Scotton, Carol/Jake, Janice, L. (2000)
“Four types of morpheme: evidence from aphasia,
– (1998) “The ‘why’and ‘how’questions in the code switching, and second language acquisi-
analysis of conversational code-switching”, in: tion”, in: Linguistics 38(6), 1053–1100.
Code-Switching in Conversation. Language, inter-
action and identity, Auer, P., ed., London/New Nait M’Barek, Mohamed/Sankoff, David (1988)
York, 156–176. “Le discours mixte arabe/français: des emprunts
ou alternances de langue?”, in: Canadian Journal
MacSwan, Jeff (1999) A minimalist approach to in- of Linguistics/Revue Canadienne de Linguistique
trasentential code switching, New York. 33, 143–54.
MacWhinney (2000) The Childes Project: tools for Nortier, Jacomien (1990) Dutch-Moroccan Arabic
analyzing talk, Mahwah, N. J./London. code-switching among young Moroccans in the Ne-
Mahootian, Shahrzad/Santorini, Beatrice (1996) therlands, Dordrecht.
“Code Switching and the Complement Adjunct Pfaff, Carol (1979) “Constraints on language mix-
Distinction”, in: Linguistic Inquiry, 27 (3), ing: intrasentential code-switching and borrowing
464–479. in Spanish/English”, in: Language 55 (2), 291–318.
McClure, Erica (1977) “Aspects of code-switching Poplack, Shana (1980) “Sometimes I’ll start a sen-
among Mexican-American children”, in: 28th An- tence in Spanish y termino en español: Toward a
nual Round Table Monography Series on Language typology of code-switching”, in: Linguistics 18,
and Linguistics, Saville-Troike, M., ed., Washing- 581–618.
ton DC, 93–115. – (1987) “Contrasting patterns of code-switching
Maschler, Yael, ed., (2000) “Discourse markers in in two communities”, in: Aspects of Multilingual-
bilingual conversation”, in: International Journal ism. Proceedings from the Fourth Nordic Symposium
of Bilingualism 4 (4). on Bilingualism, Wande, Erling/Anward, Jan/Nord-
1482 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
berg, Bengt/Steensland,Lars/Thelander, Mats, eds., Stroud, C. (1992) “The problem of intention and
Uppsala, 51–77. meaning in code-switching”, Text 12, 127–155.
– (1990) “Variation theory and language contact: Swigart, Leigh (1992) “Two codes or one? The in-
concepts, methods and data”, in: Papers for the siders’view and the description of codeswitching
workshop on concepts, methodology and data, ESF in Dakar”, in: Journal of Multilingual and Multi-
Network on Code Switching and Language Con- cultural Development, 13 (1/2), 83–102.
tact, Basel, 33–65. Thomason, Sarah Grey/Kaufman, Terrence
Poplack, Shana/Meechan, Marjorie (1995) “Pat- (1988) Language contact, creolization and genetic
terns of language mixture: nominal structure in linguistics, Berkeley/Los Angelos/London.
Wolof-French and Fongbe-French bilingual dis- Timm, Lenora A. (1975) “Spanish-English code-
course”, in: One speaker, two languages. Cross-dis- mixing: El porque y how-no-to”, in: Romance
ciplinary perspectives on code-switching, Milroy, Philology 28, 473–82.
Lesley/Muysken, Pieter, eds., 199–232.
Timm, L.A. (1978) “Code-switching in War and
Romaine, Suzanne (1989) Bilingualism, Oxford. Peace”, in: Aspects of bilingualism, Paradis, M.,
Sankoff, David/Poplack, Shana/Vanniarajan, Swa- ed., Columbia S.C., 302–315.
thi (1990) “The case of the nonce loan in Tamil”, Treffers-Daller, Jeanine (1994) Mixing two lan-
in: Language Variation and Change 2, 71–102. guages: French-Dutch contact in a comparative
Santorini, Beatrice/Mahootian, Shahrzad (1995) perspective, Berlin.
“Codeswitching and the syntactic status of ad- – (1997) “Variability in codeswitching styles:
nominal adjectives”, in: Lingua 96, 1–27. Turkish-German code-switching patterns”, in:
Sebba, Mark (1998) “A congruence approach to Codeswitching worldwide, Jacobson, Rodolfo, ed.,
the syntax of codeswitching”, in: International Berlin, 277–297.
Journal of Bilingualism 2 (1), 1–20. Valdés Fallis, G. (1976) “Social interaction and
Sebba, Mark/Wootton, Tony (1998) “We, they code-switching patterns; A case study of Spanish-
and identity. Sequential versus identity-related ex- English”, in: Bilingualism in the bicentennial and
planation in code-switching”, in: Code-Switching beyond, Keller, G.D. et al., eds., New York,
in Conversation. Language, interaction and iden- 535–585.
tity, Auer, Peter, ed., London/New York, 262–286. Weinreich, Uriel (1953) Languages in Contact:
Silva-Corvalán, Carmen (1994) Language contact Problems and Findings, New York.
and change: Spanish in Los Angelos, Oxford. Weinreich, Uriel/Labov, William,/Herzog, Mar-
Soares, C./Grosjean, François (1984) “Bilinguals vin I. (1968) “Empirical foundations for a theory
in a monolingual and a bilingual speech mode: the of language change”, in: Directions for historical
effect of lexical access”, in: Memory and Cogni- linguistics, Lehmann, W.P./Malkiel,Y. (eds.), Aus-
tion, 12, 380–386. tin, 95–188.
Stenson, Nancy (1991) “Code-switching vs bor- Woolford, Ellen (1983) “Bilingual code-switching
rowing in Modern Irish”, in: Language Contact in and syntactic theory”, Linguistic Inquiry 14,
the British Isles, Proceedings of the Eighth Inter- 520–535.
national Symposium on Language Contact in Eu-
rope, Ureland, P. Sture/Broderick, George, eds., Jeanine Treffers-Daller, Bristol
Isle of Man, 559–585. (Great Britain)
145. Bilingualism and Multilingualism 1483
or on both. Some authors exclude dialects One of the most consistent determinants of
or varieties of the same language. Some in- bilingualism, however, has been religion (cf.
sist on a good command of both languages; art. 42). Even after the speech of the first
others would simply apply a criterion of mu- disciples has ceased to be the vernacular,
tual intellegibility. The problem arises in their language lives on in the sacred texts
having to determine the threshold of inter- and in the practices of ecclesiastical admin-
lingual understanding. The same difficulty istrations. It may further survive as a liturgi-
arises in finding the point of demarcation cal language (cf. art. 38) as has Greek, Latin,
where a dialect is really a different language. Coptic, Old Slavonic and Koranic Arabic.
The trend since the 1950 ’s has been toward a When the church and not the state, con-
broadening of the meaning of bilingualism trolled the schools, all or part of the edu-
(Mackey 1958). As more people from differ- cation was done in the language of these
ent disciplines became involved, the concept sacred texts. Latin for example, was the lan-
became more inclusive. As more was known guage of schooling in Medieval Europe. Bi-
about the phenomenon, its basic terms be- lingualism has always been associated with
came generic – which is true in the termino- education. Students who carry on their
logical evolution of most sciences. Bilin- studies in a foreign country have always had
gualism can now be seen as a double con- to become bilingual enough to read the
tinuum made up of the degrees of use and texts, understand the lectures and write the
competence in each language and degrees of examinations. Even in one’s own country,
differences between them. These continua members of linguistic minorities may have
can be envisaged within a box-like model to do some or all of their schooling in the of-
with varying dimensions of length (time in ficial language of the state schools. This lan-
the use of each language), width (number of guage may change from time to time, along
domains in use), depth (intensity of interac- with the shifting in the line of demarcation
tion in each language) and velociy (rate of between nation-states when territory is
change in intensity and domains of use) claimed or reclaimed. The new rulers may
(Mackey 1998, 13–31). then impose their language – as the history
of language shifts along the borderlands of
3. Causes Europe has shown. Contrariwise, it may be
the conqueror that has to learn the language
Bilingualism is the result of contact between of the conquered, as did the Vikings and
people speaking different languages (cf. art the Franks. If the speech of the conquered
131). The contact may be due to the dis- peoples remains the language of adminis-
placement of persons, either by desire or tration, culture and social control, it makes
necessity, through immigration and settle- possible the consolidation of political power
ment, conquest and colonization, travel and on behalf of the new rulers. Finally, at all
education, or conversion and acculturation. periods in the past, individuals and elites
(cf. art. 229). Whatever facilitates any of have learned a prestige language in order to
these sorts of displacement creates contexts enhance their lives, broaden their knowledge
in which people tend to become bilingual. or know-how, and enjoy the cultural prod-
The greater the increase in the mobility of ucts of another nation. In Ancient Rome
people, the more likely the occasions to hear this language was Greek, in Medieval Eu-
and use another language. Immigrants and rope it was Latin, in the early Renaissance it
settlers often have to acquire another lan- was Italian, in the 18th Century Europe it
guage in order to be able to live and work in was French, in the 19th it was also German,
their new country (Extra/Verhoeven 1999). and in the 20th, mostly English. Educated
Conquering armies of occupation have often elites were expected to be bilingual.
obliged their subjects to address them in
their language. Trade with foreigners often 4. Incidence
obliges the trader to learn their language;
or both may have to learn a common lingua The practice of bilingualism is of great an-
franca (cf. art. 39). Along all the trade tiquity. It seems to be as old as language
routes of history some language of common itself, since, when two people speaking dif-
intercourse has thus developed – Aramaic in ferent language varieties came in contact,
the Near East, Swahili in Africa and Pidgin one had to adapt to the language of the
English in the Pacific, to name only these. other.
145. Bilingualism and Multilingualism 1485
posed to unequal bilingualism (gleiche and the languages, those that the speaker has at
ungleiche Zweisprachigkeit). the time uppermost in the mind. Represen-
tative specimens of speech from bilinguals
Equality says nothing, of course, about have been compared by measuring the depth
level. With an equal but low level of compe- and frequency of such cases of interference
tence in each langauge, bilinguals may func- (Hasselmo 1969). The only difference be-
tion quite well among themselves and even tween interference and code-switching seems
with others. This type of equilingualism has to be in the level of linguistic analysis. Both
been variously referred to as semi-bilin- have been included under the general phe-
gualism (Haugen 1972) and pseudo-bilin- nomenon of alternation (Mackey 1972).
gualism (Di Pietro 1968).
Communicative competence (cf. art. 16): 5.1.2.2 Social behavior. – Bilinguals differ
This has to do, not with the words or pho- greatly in their choice of language and in
nemes of each language, but rather with the their tolerance of interlingual mixture in
skills of communication – speaking, reading speaking with each of their bilingual and
and writing. A bilingual may understand two unilingual acquaintances: their relatives,
languages equally well, but be able to speak their colleagues at work, their superiors and
or write better in one of them. For those who inferiors (Mackey 1966; 1983). The social
can only understand the other language the behavior of bilinguals also differs in the
term restrictive bilingualism or passive bilin- modes of interlingual interaction. Two bilin-
gualism has been used. This type of compe- guals may use both their languages in speak-
tence has also been referred to as receptive ing or in writing to each other (reciprocal bi-
bilingualism (Mackey 1983). Some bilinguals lingualism) or they may use only one of their
may be receptive in one skill and productive languages with bilinguals and with uni-
in another, being able to speak the other linguals alike (non-reciprocal bilingualism).
language but unable to write it. Others are In some bilingual encounters, it is customary
able to write in both languages (biliteracy). to speak to each other in one language (often
The skill in the other language may even the ethnic tongue) but to write to each other
be limited to a reading ability (reading in the other language (usually the medium
bilingualism) or simply to aural under- of instruction of the school attended). Re-
standing (auditory bilingualism) (Mackey ciprocal and non-reciprocal bilingualism are
1983). also two of the modes of receptive bilin-
gualism. Two persons may understand the
5.1.2 Bilingual behavior two languages, or only one of the pair may
Bilinguals differ not only in how they use understand both of them (Mackey 1983).
their languages (language behavior) but also Bilinguals will sometimes reserve one of
in what they use their languages for (social their languages or language varieties for im-
behavior). portant social occasions associated with
learning or official functions. This is a lan-
5.1.2.1 Language behavior. – How and guage or variety known as a cultural or
under which circumstances do the bilinguals learned language (Kultursprache). The prac-
keep their two languages apart? Character- tice has been sometimes called cultural bilin-
istic of the speech of bilinguals is the constant gualism (Zguta 1976; Nelde 1991). The no-
switching between their two languages (code- tion, it seems, goes back to Schuchardt, circa
switching) (cf. art. 41). The switch may 1874 (Spitzer 1922; Oksaar 1972, 484).
sometimes be triggered by some semantic or In sum, the psycholinguistic dynamics of
formal element in the stream of speech (trig- these variables in competence and behavior
gering) (Clyne 1967); or by uncertainty; or it may at different periods and in differing
may be contextually motivated (Scotton/ degrees for each skill reverse the dominance
Ury 1977). But elements smaller than com- of the so-called first and second languages
plete utterances may also enter from the of the bilingual (Mackey 1996; Herdina/
other language into the speech of a bilin- Jessner 2000)
gual – an expression, a word, a word-ending,
a sound or an intonation. These cases of 5.2 Societal bilingualism
what has been called interference may be due A bilingual society is not simply a collection
to the differences in the levels of availability of bilingual individuals (Mackey 1994).
to the bilingual of the concepts in each of Some bilingual societies – bilingual states,
1488 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
for example, may be composed mostly of unilingual societies employ different va-
unilingual persons, the purpose of the bilin- rieties of the same language for different
gualism of the institutions being to permit purposes (Fishman 1967). The use of related
individuals to function in one language, thus language varieties has been termed in-diglos-
avoiding the obligation of becoming bilin- sia as opposed to out-diglossia, the func-
gual. In addition to this more structured tional distribution of two different languages
type of bilingualism there are bilingual com- (Kloss 1967, 10).Like the meaning of bilin-
munities in which two or more languages are gualism, the significance of the term diglos-
used by people whom the accidents of his- sia has been greatly expanded since it was
tory have grouped together. Bilingual com- used by Ferguson (1959) to describe the so-
munities are not bilingual institutions, al- cial distribution of Greek and Arabic lan-
though one may include the other. guage varieties. In this restricted meaning,
what is usually included is the use of one
5.2.1 Bilingual communities language for high functions like writing, and
The two or more languages of a bilingual another language for lower functions like
community are generally distributed or allo- everyday speech (Fernández 1994). But
cated in a different and often unequal written functions may also be allocated to
fashion. This may be due to the relative different languages depending on what is
functions of each language, which in turn written – newspaper articles, academic
may depend on its relative status (Mackey prose, novels, poetry or popular technology
2003). (Mackey 1993).
5.2.1.1 Language allocation. – It is rare that 5.2.1.3 Language status. – The distribution
both languages are equally distributed in a and function of the two languages in a com-
bilingual community or that all its members munity may depend on the relative status of
are equally bilingual. In many communities, the languages. Only as objects of scientific
skills in both languages are distributed in enquiry can it be said that all languages
an unequal fashion, since only a few become are equal. In a bilingual community one of
bilingual. These bilinguals may sometimes the languages may be more useful than the
constitute the elite of the minority, or they other. It may be a language in which much is
may be one of the elites of the majority or available in print, an international language,
dominant culture of the area. In other areas, the official language of the state, or a wide-
bilingualism may be characteristic of the spread language of culture. The other lan-
entire ethnic population. In sum, within the guage may be a local or unwritten vernacu-
bilingual community, it may be only the mi- lar. It is the language of higher status which
nority that becomes bilingual, or contrari- may attract most of the speakers of the com-
wise, it may be the majority. munity whose home language may be a local
vernacular, but the converse is rarely seen.
5.2.1.2 Language function (cf. art. 18). – Since inequality of languages may perpetu-
Most bilinguals do not use both their lan- ate the inequality of their speakers, language
guages with everyone in the community. The policies have been created for the official
question “Who speaks which language to recognition and promotion of minority lan-
whom?” is basic to the description of lan- guages. The government of the community
guage functions in a community (Fishman may decide to attribute to an ethnic tongue
1968). The bilingual community may use all the functions of the majority language.
one language only with strangers (inter- This, however, may do little to change the
group bilingualism) or it may use both the relative status of the languages outside the
languages within the ethnic group (intra- areas in which they are used (Mackey 1976)
group bilingualism) (Pap 1982, 76). The (cf. art. 18).
functional distribution of languages (dig-
lossia) is one of the main concerns in the 5.2.1.4 Community evolution. – Bilingual
study of societal bilingualism (cf. art. 15). communities have a life-cycle of their own.
Psychologists and linguists have tended to They come into being, flourish, decay and
treat diglossia as a special case of bilin- disappear according to the types of language
gualism (Haugen 1973, 558). While some contact they represent. They are character-
sociologists have treated it as a separate phe- ized at any stage of their evolution as practic-
nomenon, perhaps on the grounds that even ing incipient, progressive, integral, regressive
145. Bilingualism and Multilingualism 1489
or residual bilingualism. Each of these stages (Li 1994; Varro 1995). Such marriages al-
may last anywhere from a decade to cen- ways pose the problem of language choice.
turies, depending on the nature, amount and Should the home language be that of the
intensity of the language contact. Incipient husband, that of the wife, or both? In many
bilingualism is typical of the first stage of cases, the choice is beyond the control of the
language contact in which few people know parents: the pressures of the community, the
the new language and those who do so use it relative status of the languages or the future
as a collection of fixed phrases for specific of the children may leave little choice. But if
occasions (Diebold 1961). In the progressive the policy of the family is to maintain both
stage, a large number of people know some- languages or to make the children bilingual,
thing of the new language, many speaking it some sort of family language policy may be
however with a foreign accent, with interfer- needed (Brohy 1992; Egger 1985). Bilingual
ence from the home language, while a few families do not necessarily engender bilin-
may display a highly functional competence gual children. Quite often, it is only the uni-
in it. In the integral stage, most people in the lingualism of the family that will ensure the
community are able to function in both lan- bilingualism of the children, especially when
guages, or they are expected to be able to do the ethnic tongue of the parents is unknown
so. From then on, the new language continu- and unused outside the home. Families which
es to progress at the expense of the older use two languages may use them indiffer-
one, often the ancestral language or ethnic ently (free alternation) or there may be es-
tongue of an immigrant or colonial minor- tablished certain dichotomies of use. These
ity. At this stage, community bilingualism is may be based on persons, places, times or
said to be regressive, since fewer and fewer contexts. Best known of these are the per-
people are equally competent in both lan- sonal dichotomies such as that of the Gram-
guages. What characterizes regressive bilin- mont formula (une personne; une langue)
gualism is a high degree of interference in whereby the child will hear only one lan-
the older language coming from the el- guage from the mother and only the other
ements of the new language which is now be- from the father (Döpke 1995). For families
coming dominant in the everyday speech of who return regularly to their ethnic home-
the community. This is typical, for example, land, the change of language may corre-
of second and third generations in immi- spond to the change in place. Some bilingual
grant communities. While the grandparents families, however, change language according
will speak the new language with the foreign to the context in which the language is used –
accent typical of the progressive stage in one language may be reserved for mundane
which they grew up, the younger generation matters (the kitchen language) another for
speaks the ancestral tongue as a mixed lan- more cultural conversation. Finally some
guage. The generations following these may families have attempted to reserve certain
maintain a sort of residual bilingualism in times, days of the week or periods of the
which a number of expressions or fixed year, for the use of the other tongue. This
phrases for special occasions are handed strategy does not seem to have met with
down from parents to children and kept in much success, however, because of the diffi-
use in the community as tokens of ethnic culty of maintaining it with any degree of
identity. Once these are forgotten, the ethnic consistency over a sufficiently long period of
tongue can be said to joint the ranks of the time (Schmidt-Mackey 1977).
extinct languages (cf. 6.1.).
5.2.2.2 The bilingual school. – Bilingual
5.2.2 Bilingual institutions education which, in one form or another
The fact that an institution is bilingual does had been the norm in most parts of the
not mean that all its members have a knowl- world, became popular after mid-century in
edge of two languages. Families, schools, countries which, since the creation of public
and public services can operate in two lan- education in the 19th century had schooled
guages with few or no bilingual individuals. their children in a single language – that of
the state (Fitouri 1983). The variety of pur-
5.2.2.1 The bilingual family. – This basic so- poses of bilingual schooling range from the
cial institution may be composed of people bilingual education of unilingual children to
speaking different languages, often as a con- the unilingual education of bilingual
sequence of mixed or interethnic marriage children. (Cummins 2000). In between are
1490 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
of the dominant language is readily available 6.2.2.2 Bilingualism and scholastic achieve-
as a substitute, however, the vocabulary of ment. – This has been the main concern of
the borrowing language becomes simplified educators. Much of the research, especially
and the phonology more and more similar the studies done before mid-century pointed
to that of the lending language. The process to the detrimental effect of bilingualism on
eventually ends in the extinction of the bor- school achievement (Mackey 1952). Studies
rowing language (Cf. art. 37). The interven- completed between 1950 and 1980, however,
ing sociolinguistic phenomenon is known as did not agree. Some point out a retarding of
transitional bilingualism, the integrating link up to two years in mathematics and lan-
between unilingualism in one language and guage as a result of bilingual education
unilingualism in the other. (Macnamara 1966); others point out to the
superior achievement of bilinguals educated
6.2 Effects on the people bilingually in both these subjects (Lambert/
The effects of language contact on the bilin- Tucker 1972). The difficulty seemed to
guals as an ethnic group may differ from the reside in the fact that none of the studies had
effect on any one individual. taken language status and other geoling-
uistic variables into account – proceeding
6.2.1 The ethnic group often as if the school had a monopoly on
language learning. There is a bias in favor of
The same degree of group bilingualism may schooling in a language of high status which
be an advantage in some cases of language is also the usual vehicle of the majority.
contact and a disadvantage in other cases
(Paulston/Peckman 1998). In communities 6.2.2.3 Bilingualism and affective behavior. –
where the social structure is hierarchical, One must first distinguish here between the
with a ruling class of unilinguals governing a influence of bilingualism on emotional be-
nation of unilinguals speaking another havior and the effects of this behavior on the
tongue, the class of people – professionals, practice of bilingualism.
administrators, and teachers – can consti- Cases have been cited to prove that a child
tute a bilingual elite, with all the advantages having to operate in two languages may
of a ruling class. The bilingual elite devel- suffer from emotional instability, due to the
oped in Norman England helped perpetuate necessity of associating different experiences
a class structure which lasted from the with different languages. On the other hand,
Middle Ages well into the twentieth century. it has been demonstrated that the emotive
Contrariwise, in an egalitarian society with disturbance is generally due to the situ-
a high degree of cultural conformity, where ations, and not directly to the language as
everyone speaks the same language in the such. Any situation may be associated with
same way, a bilingual minority may be con- any language. Emotive associations between
ceived as socially divergent (cf. art. 60) in persons and their languages may change the
which case bilingualism may become the language allegiance of bilinguals from the
sort of stigma that immigrants may want to strong to the weaker language. There are
shake off (Haugen 1972). recorded studies of mother-tongue rejection
in cases of schizzophrenia (Wolfson 1970).
6.2.2 The bilingual individual This is not the same as the ambivalence felt
Effects of bilingualism on the individual have by people unsure of either of their languages –
been studied from the view points of intel- a feeling sometimes called schizzoglossia
lectual development, scholastic achievement (Haugen 1963). Cases of multiple personal-
and affective behavior (Lambert 1977). ity, most of which go unnoticed, become
dramatically evident when the subject
6.2.2.1 Bilingualism and intellectual devel- switches languages along with the switches
opment. – This has been the chief interest of in personality.
psychologists in studying the bilingualism of
individuals (Bialystok 1991); and indeed, 7. Literature (selected)
there exists an extensive literataure describ-
ing experiments made to determine the Alder, Max K. (1977) Collective and individual bi-
relative intelligence of bilinguals, especially lingualism, Hamburg.
as it influences the measurement of abilities Baker, Colin (1985) Aspects of Bilingualism in
(Dacry 1953; 1963) Wales, Clevedon, U.K.
145. Bilingualism and Multilingualism 1493
– (1996) Foundations of Bilingual Education, 2nd Fernández, Mauro (1994) Diglossia: A Compre-
ed., Clevedon, U.K. hensive Bibliography (1960-1990 and supplements),
Baker, Colin, ed., (1998) Encyclopaedia of Bilin- Amsterdam.
gualism and Bilingual Education, Clevedon, U.K. Fishman, Joshua A. (1968) “Who speaks what
Beebe, Von N./Mackey, W.F. (1990) Bilingual language to whom and when?” in: La linguistique
Schooling and the Miami Experience, Miami. 2, 67–68.
– (1967) “Bilingualism with or without diglossia;
Bialystok, Ellen., ed., (1991) Language Processing
Diglossia with or without bilingualism”, in: Jour-
in Bilingual Children, Cambridge
nal of Social Issues 23, 29–30.
Brohy, Claudine (1992) Sprachverhalten zweispra-
– (1980) “Bilingualism and biculturism as individ-
chiger Paare und Familie, Fribourg.
ual and societal phenomena”, in: Journal of Multi-
Cassano, Paul V. (1972). “The concept of latency lingual and Multicultural Development 1, 3–15.
in contact language borrowing”, in: Linguistics Fitouri, Chadly (1983) Biculturalisme, bilinguisme
78, 5–15. et éducation, Neuchâtel/Paris.
Clyne, Michael G. (1967) Transference and trig- Foster, L./Stockley, D. (1988) Australian Multicul-
gering, The Hague. turalism, Clevedon, U.K.
Cummins, Jim (2000) Language, Power and Peda- Francescato, Guisseppe (1981) Il bilingue isolato:
gogy: Bilingual Children in the Crossfire, Cleve- Studi sul bilinguismo infantile, Rome.
don, U.K.
Freeman, Rebecca D. (1998) Bilingual Education
Darcy, Natalie T. (1953 &1963) “Bilingualism and and Social Change, Clevedon, U.K.
the measurement of intelligence”, in: The Journal
of Genetic Psychology 82, 21–57 & 103, 259–82. Gambier, Yves (1986) La Finlande bilingue: his-
toire, droit et réalités, Quebec.
Deshayes, Elisabeth (1990) L’enfant bilingue,
Paris. García, Ofelia/Fishman, Joshua, eds., (1997) The
Multilingual Apple: Languages in New York City,
De Vriendt, Sara/Van de Craen, Pete (1990) Bilin- Berlin.
gualism in Belgium: a History and an Appraisal
Gardner, Richard C./Lambert, Wallace E. (1972)
(Trinity College Centre for Language and Com-
Attitudes and Motivation in Second Language
munication Studies 23), Dublin.
learning, Rowley, Mass. U.S.A.
De Houwer, Annik (1990) The Acquisition of Two
Goebl, Hans/Nelde, Peter H./Starý, Zdenek/
Languages from Birth: A Case Study, Cambridge.
Wölek, eds., (1996), Kontaktlinguistik / Contact
Diebold, A. R., Jr. (1961) “Incipient bilin- Luinguistics/Linguistique de contact, Berlin.
gualism”, in: Language 37, 97–112.
Gogolin, Ingrid/Graap, Sabine/List, Günther,
Di Pietro, Robert J. (1968) “Bilingualism”, in: eds., (1998) Über Mehrsprachigkeit, Tübingen.
Current Trends in Linguistics 4, Sebeok, T., ed., Grosjean, François (1982) Life with Two Lan-
The Hague, 99. guages: an introduction to bilingualism, Cam-
Döpke, Susanne (1992) One Parent – One Lan- bridge, Mass.
guage: an interactional approach, Amsterdam. Hamers, Josiane F./Blanc, Michel (1999) Bilin-
– (2000) Developing Two Languages at Once: guality and Bilingualism 2nd ed., Cambridge.
Some special challenges to simultaneous bilinguals, Hasselmo, Nils (1969) “How can we measure the
Clevedon, U.K. effects which one language may have on the other
Edwards, John (1995) Multilingualism, London. in the speech of bilinguals?”, in: The Description
Egger, Kurt (1985), Zweisprachige Familien in Süd and Measurement of Bilingualism, Kelly, L. G.,
Tirol (=Innsbrucker Beiträge zur Kulturwissen- ed., Toronto, 121–141.
schaft. Bd 27), Innsbruck. Haugen, Einar (1956) Bilingualism in the Ameri-
cas: a bibliography and research guide (=American
Elwert, Theodor (1973) Das zweisprachige Indivi-
Dialect Society Publication 26), University City,
duum, Wiesbaden.
Alabama.
Ervin-Tripp, Susan M. ([1967] 1973) “On becom-
– (1963) “Schizoglossia and the linguistic norm”,
ing bilingual”, in: Language Acquisition and
in: Georgetown Monographs on Languages and
Communicative Choice, Dil, A. S., ed., Stanford,
Linguistics 13, 63–69.
78–91.
– (1972) “The stigmata of bilingualsm”, in: The
Escobar, Alberto, ed., (1972) El reto del multilin- Ecology of Language, Dil, A.S., ed., Stanford,
guismo en el Peru, Lima. 307–324.
Extra, Guus/Verhoeven, Ludo (1999) Bilin- – (1973) “Bilingualism, language contact and im-
gualism and Migration, Berlin. migrant languages in the United States”, in: Cur-
Ferguson, Charles A. (1959) “Diglossia”, in: rent Trends in Linguistics 10, Sebeok, T.S., ed.,
Word 15, 325–340. The Hague, 505–591.
1494 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Herdina, Philip/Jessner, Ulrike (2000) A Dynamic – (1958, 1965) “Bilingualism”, in: Encyclopaedia
Model of Multilingualism: Changing the Psycho- Britannica 3, 610–611.
linguistic Perspective, Clevedon, U.K. – (1965) “Bilingual inteference: its analysis and
Hornby, Peter, ed., (1977) Bilingualism: psycho- measurement”, in: The Journal of Communication
logical, social and educational implications, New 15, 239–249.
York. – (1966, 1983) “The measurement of bilingual be-
Houston, Susan H. (1972) A Survey of Psycholin- havior”, in: Interdisciplinary Approaches to Com-
guistics, The Hague. munication Blacké, C.A./Akpati, E. T., eds., Bos-
Hughes, Everett C. (1969) “Comments on Lieber- ton, 46–57.
son’s How can we describe the incidence and dis- – (1967) Language Teaching Analysis, London.
tribution of bilingualism?”, in: The Description – (1970a, 1972, 1978) “A typology of bilingual
and Measurement of Bilingualism, Kelly, L.G., ed., education”, in: Foreign Language Annals 3,
Toronto, 331–343. 596–608; Advances in the Sociology of Language
– (1970) “The linguistic division of labor in in- II , Fishman, J. A., ed., The Hague, 413–432; Bilin-
dustrial and urban societies”, in: Georgetown gual Schooling in the United States, 2nd ed., Ander-
Monographs on Languages and Linguistics 23, son, T./Boyer, M., Austin, 264–284; 322–336.
103–120 – (1970b) “Interference, integration an the syn-
Hyltenstam, Kenneth/Obler, L. K., eds., (1989) chronic fallacy”, in: Georgetown Monographs on
Bilingualism across the Life Span, Cambridge. Languages and Linguistics 23, 195–227.
Jacobson, Rodolfo/Faltis, C. (1990) Language – (1972) Bilingual Education in a Binational
Distribution in Bilingual Schooling, Clevedon, School: a Study of equal language maintenance
U.K. through free alternation, Rowley, Mass.
Kallmeyer, W. ed., (1995) Kommunikation in der – (1975) “Langue, daliecte et diglossie littéraire”,
Stadt, 4 vols., Berlin. in: Diglossie et littérature, Giordan, H./Ricard,
Kelly, Louis G., ed., (1969) The Description and A., eds., Bordeaux, 19–50.
Measurement of Bilingualism, Toronto. – (1976) Bilinguisme et contact des langues, Paris.
Kloss, Heinz (1967) “Types of multilingual com- – (1978) Le bilinguisme canadien: bibliographie
munities”, in: Explorations in Sociolinguistics, analytique et guide du chercheur (= CIRB Publi-
Lieberson, S., ed., Bloomington, 7–17. cation B-75), Quebec.
Kolers, P. A. (1965) “Bilingualism and bicoda- – (1979a) “Toward an ecology of language con-
lism”, in: Language and Speech 8, 122–126. tact”, in: Sociolinguistic Studies in Language Con-
Lambert, Wallace E. (1977) “Effects of bilin- tact: Methods and cases, Mackey, W.F./Ornstein,
gualism on the individual”, in: Bilingualism: Psy- J., eds., The Hague, 453–460.
chological, Social and Educational Implications, – (1979b) “Distance interlinguistique et interin-
Hornby, P. A., ed., New York, 15–27. télligibilité des langues”, in: Innsbrucker Beiträge
Lambert, Wallace E./Tucker, G. Richard (1972) zur Sprachwissenschaft 1978, Proceedings of the
Bilingual Education of Children: The St. Lambert Twelfth International Congress of Linguists,
experiment, Rowley, Mass., U.S.A. Dressler, W.U./Pfeiffer, O. E./Herok, T., eds.,
Innsbruck, 691–695.
LePage, Robert B. (1968) “Problems of descrip-
tion in multilingual communities”, in: Transac- – ed., (1982a) International Bibliography of Bilin-
tions of the Philological Society 1968, 189–212. gualism/Bibliographie internationale sur le bilin-
guisme, 2nd ed., Quebec.
– (1977) “Problems of pidginization and creoli-
zaation”, in: Pidgin and Creole Linguistics Vald- – (1982b) “Merkmale für Anpassungsprozesse
man, A., ed., Bloomington, 222–255. des Französischen in zweisprachigen Gebieten”,
in: Anwendungsbereiche der Soziolinguistik, Ste-
Lewis, E. Glyn (1972) Multilingualism in the So- ger, H., ed., Darmstadt, 312–339.
viet Union, The Hague.
– (1983) “Models for comparing cases of language
Li, Wei (1994) Three Generations, Two Languages, contact”, in: Theorie, Methoden und Modelle der
One Family, Clevedon, U.K. Kontaktlinguistik, Nelde, P. H., ed., Bonn, 71–94.
Mackey, William F. (1950) “The meaning of – (1993) “Literary Diglossia, Biculturalism and
method”, in: English Language Teaching 5, 3–6. Cosmopolitanism in Literature” in: Visible Lan-
– (1952) “Bilingualism and education”, in: Péda- guage 27, 40–67.
gogie-Orientation 6, 135–147. – (1994) “La Ecología de las Sociedades Pluri-
– (1953) “Bilingualism and linguistic structure”, lingües”, in: ?Un Estado, Una Lengua?, Albert
in: Culture 14, 143–149. Barlardas/Emili Boix, eds., Barcelona.
– (1956) “Toward a redifinition of bilingualism”, – (1996) “Langue première et langue seconde”
in: Canadian Journal of Linguistics 2, 4–11. (=Goebl/Nelde, et al, chap. 33), Berlin.
145. Bilingualism and Multilingualism 1495
– (1997) “Le fondement du plurilinguisme euro- Schmidt-Mackey, Ilonka (1977) “Language strat-
péen”, in: Études récentes en bilinguisme de con- egies of the bilingual family”, in: Bilingualism in
tact, Normand Labrie, ed., Bonn. Early Childhood, Mackey, W.F./Anderson, T.,
– (1998) “Les dimensions du bilinguisme cana- eds., Rowley, Mass., 132–146.
dien”, in: Canada et Bilinguisme (= Plurial 7), Scotton, C. M./Ury, W. (1977) “Bilingual Strat-
Marta Dvorák, ed., Rennes. egies: the social functions of code-switching”, in:
– ed., (2000), Espaces urbains et co-existence des Ìnternational Journal of the Sociology of Language
langues, Montreal. 13, 5–19.
– (2003) “Bilingualism in North America”, in: Siguán, Miguel/Mackey, W. F. (1986) Educación y
The Handbook of Bilingualism, Bhati, T.K./Ri- bilingüismo, Madrid.
chie, W. eds., Oxford, 607–640. Spitzer, Leo, ed., (1922) Hugo Schuchardt-Brevier
(2 vols), Halle.
Manessy, Gabriel/Wald, Paul, eds., (1979) Pluri-
linguisme: normes, situations, stratégies, Paris. Titone, Renzo (1989) On the Bilingual Person
(= Canadian Society of Italian Studies Publi-
Macnamara, John (1966) Bilingualism and Pri-
cation), Ottawa.
mary Education, Edinburgh.
Von Raffler-Engel, Walburga (1961) “An inversti-
McRae, Kenneth D. (1975) “The principle of per-
gation of Italo-American bilinguals”, in: Zeit-
sonality and the principle of territoriality in
schrift für Phonetik, Sprachwissenschaft und Kom-
multilingual states”, in: International Journal of
munikationsforschung 14, 127–130.
the Sociology of Language 4, 35–54.
Van Overbeke, Maurice (1972) Introduction au
Nelde, Peter H. ed., (1983) Theorien, Methoden problème du bililnguisme, Brussels/Paris.
und Modelle der Kontaktlinguistik, Bonn.
Varro, G. (1995) Les couples mixtes, Paris.
Nelde, Peter H., (1991) Interkulturelle Meherspra-
chigkeit, Bonn. Wandruszka, Mario (1971) Interlinguistik: Um-
risse einer neuen Sprachwissenschaft, Munich.
Oskaar, Els (1972) “Bilingualism in Western
Europe”, in: Current Trends in Linguistics 9, Se- Weinreich, Uriel (1953) Languages in Contact,
beok, T., ed., The Hague, 476–511. New York/The Hague.
Pap, Leo (1982) “Bilingualism in need of a con- Williamson, R. C. (1991) Minority Languages and
ceptual overhaul”, in: Language Sciences 4, Bilingualism: Case Studies in Maintenance and
71–84. Shift, Norwood, N.J., U.S.A.
– (1990) “The language situation in Switzerland: Witte, E./Baetens Beardsmore, H., eds., (1998)
An updated survey”, in: Lingua 80, 109–148. Interdisciplinary Study of Urban Bilingualism in
Brussels, Clevedon, U.K.
Paradis, Michel (1999) Neurological Aspects of Bi-
lingualism, Amsterdam. Wolfson, Louis (1970) Le schizo et les langues,
Paris.
Pattanayak, D. P., ed., (1990) Multilingualism in
India, Clevedon, U.K. Zgusta, Ladislav (1976) “Graeco-latin bilin-
gualism in the Roman empire”, in: Dimensions
Paulston, Christina Bratt/Peckman, Donald of bilingualism, Kachru, Braj G., ed., Urbana,
(1998) Linguistics Minorities in Central and East- 376–380.
ern Europe Clevedon, U.K.
Romaine, Suzanne (1989) Bilingualism, Oxford. William F. Mackey, Quebec City (Canada)
1496 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
the youth groups under investigation. This with interviews and word lists (e. g. Lee 1995;
holds true for both variationist and vocabu- Pooley 2000; Scholten 1988), others use self-
lary studies (cf. sections 3.1. and 3.2.). In conducted recordings (e. g. Stenström et al.
parts of the (continental European) litera- 2002). Still others frame data collection and
ture, youth language is conceptualized as variation analysis by extensive ethnography
a language variety, especially as a sociolect (e. g. Eckert 2000; Laks 1983). In addition to
(cf. Art. 21), and is empirically contrasted to widely used social variables (cf. section 4.3.),
an abstract standard language rather than to some studies use school type instead of socio-
other local vernaculars (cf. Kotsinas 1994; economic class (e. g. Lee 1995; Stenström
Androutsopoulos 1998a,). By contrast, in- 1997), and others introduce factors related
teractional approaches (cf. section 3.3.) di- to adolescent culture, e. g. loyalty to ver-
rect the attention to speech styles of specific nacular culture (Cheshire 1982) or school-
peer groups, and attempt at a richer contex- based social categories (Eckert 1988; 2000).
tualization of particular linguistic features The linguistic features investigated are
(Schlobinski 1995). However, most empiri- either only phonological (Eckert 2000; Lee
cal studies restrict their scope on one range 1995; Pooley 2000; Kerswill 1996; Kotsinas
of description, be it phonology, vocabulary 1997) or both phonological and grammatical
or conversational conduct, while complex (e. g. Laks 1983; Scholten 1988; Stenström
co-occurrences of linguistic features are 1997; Cheshire 1982). Discourse markers are
seldom demonstrated in practice (cf. Schwi- studied by Dailey-O’Cain (2000), Ferrara/
talla 1994). Bell (1995), Stenström et al. (2002), Taglia-
Certain aspects of youth language, es- monte/Hudson (1999). Stenström et al.
pecially slang innovations, are frequently (2002) compare their data to those of Ches-
attributed to mass-media influences; on the hire (1982), Cutler (1999) to those of Labov
other hand, the appearance of youth slang (1972).
in media discourse is often noted. However,
this article restricts the notion of youth lan- 3.2. Vocabulary studies
guage to spoken language and face-to-face Vernacular vocabulary that is habitually
interaction, also including individual me- used by (groups of) young people (also
diated interactions such as telephone con- termed ‘youth slang’ thereafter), is generally
versations or personal e-mails. By contrast, investigated along the lines of slang/argot
interrelations between youth language and studies (cf. Art. 28). Research in this area
mass media would require a closer exami- can be divided in questionnaire and lexical
nation of media contexts (cf. also Art. 157). studies. Most questionnaire studies elicit
lexical items from specific semantic areas,
sometimes also including questions on lan-
3. Research traditions and methods guage use and language attitudes (e. g. de
Klerk 1997; T. Labov 1992; Walter 1993);
3.1. Variationist studies other studies elicit the knowledge and use of
Variationist research on youth language given lexical items (e. g. Banfi/Sobrero 1992;
includes both studies that explore sociolin- Neuland/Heinemann 1997).
guistic stratification within adolescence Lexical analyses are based both on ques-
(e. g. Eckert 2000; Laks 1983; Lee 1995; Sten- tionnaire data and on otherwise collected
ström et al. 2002), and studies that compare material. A first major area is the semantic
adolescents with other age groups (e. g. Du- classification of lexical items. Areas known
bois 1992; Kerswill 1996; Rickford et al. for their abundance in youth slang are social
1991). Many studies of the second type are categorizations, mental and emotional states,
concerned with the distinction between age- sexuality, states of intoxication, evaluative
grading and language change in progress, and intensifying vocabulary. A second area
which will not be discussed in this article concerns processes of slang creation, such
(cf. Art. 152; Chambers 1995; Eckert 1997a; as word-formation, semantic shift, and bor-
Romaine 1984). rowing. Some studies also include discourse
The number of investigated speakers is items, e. g. greetings, terms of address, re-
often restricted to small groups (as in Laks sponse cries, interjections and conversa-
1983) or even to one speaker (as in Cutler tional routines. However, the use of these
1999; Rickford/McNair-Knox 1994). Some items (and, in fact, of slang items in general)
studies follow classic elicitation procedures in conversational interaction is rarely exam-
1498 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ined. With regard to analytic typologies, Ver- tion 4.4.), the role of sound-words, interjec-
delhan-Bourgade’s (1991) classification for tions, and quotations in interaction (Nord-
French includes semantic change (metaphor, berg 1987; Schlobinski et al. 1993), narrative
metonymy, etc.), vocabulary structures performance (Georgakopoulou 1999), ver-
(composition, clipping etc.) and borrowing. bal practices such as teasing and dissing
Eble (1996) organizes her description of col- (Deppermann/Schmidt 2001; Eder 1993;
lege slang according to form, meaning, bor- Schwitalla 1994), ascription of group mem-
rowing and use. Androutsopoulos (1998a) bership terms (Widdicombe/Wooffitt 1995),
proposes a youth slang analysis in terms of and intergenerational communication (Au-
four main categories: productive structures genstein 1998).
in word and idiom formation, lexical sem-
antic fields and functional categories (e. g., 3.4. Joining approaches
intensification), processes of formal vari- The three approaches outlined so far are
ation and synonym creation, and discourse largely pursued independently from one an-
functions of slang items. other, and integrating studies are hard to
In addition, there is a tradition of (partly find. Folb (1980) is a rare case of ethno-
non-academic) youth slang dictionaries, such graphically founded vocabulary analysis.
as Heinemann (1990) and Ehmann (1996) In research by Kotsinas (1994; 1997) and
for German, Goudaillier (1997) and Eliane/ Stenström et al. (2002) variationist, struc-
Kernel (1996) for French and Liceo di Men- tural and conversation-analytic methods are
drisio (1998) for Italian (see also reviews and applied. Eckert (1995) uses a version of con-
discussion in Eble 1998; Radtke 1998). versation analysis in order to explore the
contexts of new variants. Eble (1996) and
3.3. Ethnographic and interactional studies
Androutsopoulos (1998a) combine vocabu-
A third stream of research is rooted in lary analysis with an examination of the
the ethnography of communication, conver- contexts of slang use.
sation analysis, and interactional sociolin- Several studies provide evidence for the
guistics (cf. Art. 121, 122, 137). Here, a rich fact that youth language features of different
ethnography is seen as a precondition for the kinds co-occur and are interrelated in vari-
understanding of adolescent speech styles, ous ways. A connection between slang items,
and analysis pays close attention to discur- especially verbs, and non-standard morpho-
sive contexts of linguistic variation in young logical phenomena is observed by Cheshire
people’s speech (cf. Deppermann in print; (1982) and Rampton (1995, 128) for British
Eckert 1997a; Folb 1980; Januschek/Schlo- English and by Conein/Gadet (1998) for
binski 1989; Pujolar 2001; Rampton 1995; French. Relations between slang items and
Schlobinski et al. 1993). grammaticalization processes are discussed
A central concern in this research is the by Androutsopoulos (2000) for German and
use of various codes, registers and social Stenström et al. (2002) for London English.
voices in everyday interactions. Neuland Relations between innovative phonological
(1987) extended the concept of bricolage variants, slang items and discourse condi-
from anthropology and cultural studies to tions, especially emphatic language use and
the analysis of speech styles in adolescent key cultural topics, are observed by Eckert
groups. Schlobinski et al. (1993) describe (1995) for American English and Kotsinas
bricolage as the playful combination of vari- (1997) for Swedish.
ous ways of speaking and cultural resources
(i. e. fragments of popular culture), and
point out its conversation structuring func- 4. Selected findings
tion. The interest in adolescent interaction
as a polyphonic discourse is also prominent 4.1. Vernacular use
in work by Pujolar (1997; 2001) on working- Virtually all studies on youth language dem-
class youngsters in Barcelona, and Georga- onstrate adolescence as a phase of heavy
kopoulou (1999) on a female peer group in vernacular use, whereby the term ‘vernacu-
Greece. Schwitalla (1994) investigates pros- lar’ refers to phenomena on all ranges of lin-
odic patterns used by speakers to concep- guistic description.
tualize alien social worlds. According to Labov (1972), adolescent
Further related research topics include speech represents the most stable vernacular
code-switching and style-shifting (cf. sec- system. In subsequent research, adolescents
146. Research on Youth-Language 1499
are repeatedly found to use a higher propor- 4.2. Linguistic innovation and change
tion of vernacular variants in phonology Adolescence is generally seen as a social locus
and/or grammar than adult speakers from for various types of linguistic innovation
the same socio-economic background and change from below. Kotsinas (1997)
(see Art. 152 and reviews in Romaine 1984; divides linguistic innovations in adolescence
Chambers 1995). Some researchers empha- in four types: new phonological variants,
size adolescents’ preference for local va- slang, grammaticalization processes, and
rieties and variants (Eckert 1995; 2000; emergence of new language varieties in con-
Kerswill 1996). Radtke (1990) suggests that texts of language contact (cf. section 4.4.).
in regions with vital dialects, adolescents Variationist research has stressed that (some
might turn to dialectal speech in contrast to groups of) adolescents lead the entire age
parents’ standard-oriented (or leveled) var- spectrum in sound change (Eckert 1988;
ieties (cf. also Schwitalla 1994). Also, a high Eckert 1997a; Kerswill 1996). However,
frequency of colloquial phonological pro- awareness of the influence of adolescent
cesses such as vowel reductions, assimi- speech on the entire speech community is
lations etc. is sometimes regarded as typical highest with regard to the lexicon. Media re-
for adolescent speech (cf. Stenström 1996; ports, popular dictionaries, and professional
Androutsopoulos 1998b). lexicographers aid this awareness. Neuland
On the lexical level, “young people’s (1994) found an increase in the amount of
fondness for slang” has already been noted entries marked as ‘Jugendsprache’ in Ger-
by Leonard Bloomfield (1984, 49) and man dictionaries.
repeatedly stated ever since. Lodge (1992) In addition, there is evidence for a num-
found that younger speakers report the use ber of new discourse items and construc-
of non-standard vocabulary in a conver- tions, which are often connected to pro-
sation with a stranger from the same age cesses of grammaticalization. Examples
group more frequently than older speakers. include the novel conjunction comme quoi
With regard to borrowing, Androutso- (que) in suburban Paris French (Conein/
poulos (1998a) suggests that young people Gadet 1998); the intensifying definite article
borrow a great deal of vernacular English in Greek (Apostolou-Panara 1994); the par-
words and expressions. Several researchers ticle ba in Swedish (Kotsinas 1994; 1997);
endorse the view that the heavy use of taboo the invariant tag question innit, the tag yeah
words (vulgarisms, expletives) is a charac- and the pragmatic particle cos in London
teristic of adolescence (Androutsopoulos English (Stenström et al. 2002); the quo-
1998a, 416–7; Cheshire 1982; de Klerk 1997; tation marker be + like in several varieties
Radtke 1990; Stenström et al. 2002). Several of English (Ferrara/Bell 1995; Tagliamonte/
vocabulary studies have demonstrated the Hudson 1999; Macaulay 2001); the negative
productivity of certain non-standard word- null and a new position of intensifiers in
formation types and procedures of formal German (Androutsopoulos 2000); evalu-
modification (such as clipping, redundant ative denominal conversions in German and
suffixes etc.) among (groups of) young English (Androutsopoulos 2000; Stenström
people (Androutsopoulos 1998a; Boyer et al. 2002).
1997; Demisse/Bender 1983; Eble 1996; Some studies suggest that innovations of
François-Geiger/Goudaillier 1991; Henne various kinds in young people’s speech pri-
1986; Walter 1993). A well-known pattern is marily serve expressive and interactive pur-
French verlan, which is a systematic trans- poses. Kotsinas (1997, 125) suggests that in-
position of phonemes or syllables, as in novative variants “primarily have been used
femme > meuf (Méla 1997). to express some kind of an emotion or atti-
Besides content words, the frequent use tude, for instance irony, distance, etc., i. e. to
of certain discourse markers is often re- attract the attention of the hearer”. She also
garded as typical for adolescent speech; proposes a six-step model that describes the
evidence includes the items et tout ça in diffusion of linguistic innovations from their
Montreal French, innit, yeah and like in original peer-group contexts up to an even-
English, and ey in German (Andersen 1997; tual introduction in adult speech and stan-
Dailey-O’Cain 2000; Dubois 1992; Ferrara/ dard language.
Bell 1995; Schlobinski et al. 1993; Sten-
ström et al. 2002; Tagliamonte/Hudson
1999).
1500 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Picard regional French than their classmates code mixing. Adolescents themselves are
from a migrant background. quite conscious of these attitudes as well as of
generational differences in their speech (Ja-
4.4. Language contact nuschek/Schlobinski 1989; Kerswill/Williams
Recent research on language contact in 1997; Kotsinas 1992; Kotsinas 1997; Ramp-
adolescence is concerned with cases of ton 1995, 129–30; Schlobinski/Heins 1998).
migration-induced contact in Europe (cf. According to Schlobinski et al. (1993, 169–
Art. 144). ‘London Jamaican’ is a Creole- 203) adolescents evaluate their speech posi-
based variety, which youths of Afro-Carib- tively, but at the same time hold it to be inap-
bean origin start using in their adolescent propriate for group-external purposes, e. g.
years (Sebba 1993). ‘Rinkeby Swedish’ is for a job interview. Many media reports on
used by youth from various ethnic back- youth language are ambivalent, oscillating
grounds in multiethnic suburbs of Stock- between stigmatization and acceptance;
holm, and is characterized by phonological, moreover, they tend to exaggerate its differ-
prosodic and grammatical simplifications ences from adult speech. It seems that media
as well as vocabulary from various migrant attitudes towards youth language have a simi-
languages (Kotsinas 1992). Hinnenkamp lar profile in several European countries
(2000) and Keim (2001) discuss code-mixing (Iordanidou/Androutsopoulos 1998).
among youths of Turkish descent in Ger-
many, Bierbach/Birken-Silverman (2002) 4.6. Interlinguistic comparisons
among German-Italian youth. A number of studies discuss similarities
Other studies are concerned with the im- between youth slang in Indo-European lan-
pact of immigrant languages on the speech guages (German, French, Italian, Spanish,
of native youth (cf. Seux 1997 with regard Greek, Swedish), and point out common
to Arabic loan-words in France), and with tendencies such as fertility of specific lexical
multilingual practices in multi-ethnic peer fields, abundance of expressive speech, use
groups. Hewitt (1982) first reported the use of non-standard word-formation types, and
of Creole by white adolescents in the UK , identical borrowings from English, which
and Rampton (1995) expanded this line of are attributed to the homogenizing influence
research, showing how adolescents engage of global youth cultures (Albrecht 1993; An-
in ‘language crossing’, i.e. use bits and pieces droutsopoulos 1997; Radtke 1992; Zimmer-
of languages that ‘belong’ to peers of a dif- mann 1993). Andersen (1997) compares dis-
ferent ethnic origin (Creole, Panjabi and course markers in London teenage speech
stylized Asian English). Similarly, Cutler (i. e. like, yeah and innit) and in three Scan-
(1999) describes the use of Afro-American dinavian languages. His findings suggest
English among white youth. Auer/Dirim “a certain marker equivalence across lan-
(2001) describe the use of Turkish conversa- guages” and “parallel routinisation tenden-
tional routines by youths from various ethnic cies” (Andersen 1997, 84–5). The same
backgrounds (including native Germans) in holds true for new quotation markers such
multi-ethnic neighborhoods of Hamburg. as English be + like (Ferrara/Bell 1995),
Pujolar (2001) and Woolard (1997) describe Swedish ba (Kotsinas 1997) and German so
interactional uses of (varieties of) Spanish (Androutsopoulos 1998a). Although com-
and Catalan in Barcelona. Further regions parative studies of interactional phenomena
covered in the literature include Alsace do not yet exist, Georgakopoulou’s (1999)
(Bister-Broosen 1998), French-speaking Af- findings on bricolage practices in Greek
rican countries (cf. papers in Boyer 1997 and peer-group narratives are quite similar to
Françoise-Geiger/Goudaillier 1991), and findings by Schwitalla (1994) and Schlo-
the U.S./Mexican border (Donahue 1995). binski et al. (1993) for German. Depper-
mann/Schmidt (2001) point out that verbal
4.5. Language attitudes and stereotypes dueling is highly typical for male adoles-
Youth language is often commented upon by cents in various speech communities.
adults, and is a frequent topic in the media.
Parents and teachers often have a critical and 5. Social-psychological explanations
negative attitude towards adolescent lan-
guage, judging it as “sloppy” and attempting Virtually all studies of youth language draw
to correct vernacular features such as local on the notion of identity (cf. Art. 154) in
accents, slang words, discourse particles, or order to explain sociolinguistic differenti-
1502 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ation in adolescence. This holds true for both ally, an expressive and playful use of language
correlative and ethnographic or conver- has been claimed as a hallmark of adoles-
sation-analytic studies (e. g. Bucholtz 1999; cence, with regard to some lexical inno-
Deppermann in print; Eckert 2000; Hinnenk- vations (e. g. proliferation of synonyms, de-
amp 2000; Kotsinas 1997; Pooley 2000; formations) and bricolage practices.
Rampton 1995; Rickford 1991). Many re- While all of the above certainly accounts
searchers regard youth language as a reaction for the use of innovative and non-standard
to general conditions of adolescence as a forms, other cases – such as the church-
transitional life stage. In comparison to related youth center studied by Schlobinski
childhood, adolescents are increasingly en- et al. (1993) or the female nerds discussed by
gaging in social activities, in which group Bucholtz (1999) – are characterized by a
membership and sexuality play a central part. smaller presence (or even conscious avoid-
This leads to what Eckert (2000, 14) calls an ance) of vernacular and ‘cool’ slang, and
“explosion of linguistic activity in secondary therefore seek for alternative explanations.
school”. A latent or explicit opposition to
elders and adult authorities is often stressed 6. Suggestions for further research
(e. g. Eckert 1997a), but also criticized as
exaggerated (Schlobinski et al. 1993). Other In conclusion, youth language has proved to
researchers relate particularities of adoles- be a fertile field for the development of new
cent speech to local social conditions, as in concepts in variationist and interactional
cases of code mixing and language crossing sociolinguistics. By contrast, the theoretical
(Hinnenkamp 2000; Auer/Dirim 2000; Ramp- understanding of the sociolinguistics of
ton 1995; Kotsinas 1992). Studies of youth adolescence (or of language and age for that
slang typically refer to the double function of matter, cf. Eckert 1997a) still lags behind ad-
slang/argot as a sign of group membership vances in, for instance, language and gender
and a boundary towards other social groups research. The present article suggested that
(cf. François-Geiger/Goudaillier 1991; Labov the ‘youth language’ label could be useful in
1992). Some researchers have used the notion integrating and interrelating findings from
of the linguistic market in order to refer to the variationist, slang and conversation-ana-
standard language norms adolescent speech lytic studies. On the other side, it can be mis-
is judged against or to standardization press- leading to the extent that social age is just
ures in late adolescence (Chambers 1995; the background for more complex sociolin-
177 ff; Laks 1983). Eckert (2000) extends this guistic differences. Therefore, a better con-
notion to peer groups and youth cultures as textualization of adolescent interaction,
well. perhaps in terms of communities of practice
Language use in adolescence is also dis- (Bucholtz 1999; Eckert 2000), should be of
cussed in terms of the structure of adolescent paramount importance in future research.
peer-groups and the communicative demands Moreover, this overview makes evident the
of peer-group interaction. Adolescence is an need to pay closer attention to the plurality
age of communicative nearness, in which and interrelatedness of linguistic features,
dense social networks press for linguistic con- which co-operate in the construction of
formism (Chambers 1995). Most interactions young speakers’ sociolinguistic profiles. Fin-
take place among friends and acquaintances. ally, the frequency of often fragmentary and
Practices such as verbal dueling in adolescent even misleading media reports on youth lan-
interactions are a means of demonstrating guage indicates the social relevance of the
skills and claiming status in the peer-group. phenomenon, and therefore also the necess-
Vulgar terms of address and taboo vocabu- ity to supply, and, at times, to counterbal-
lary can be considered as markers of positive ance public metalinguistic discourse with re-
politeness, i. e. they convey friendliness and search findings.
solidarity. At the same time, adolescent net-
works are wider than those of children, and
7. Literature (selected)
therefore more open to external influences.
Adolescents’ well-known engagement with Aitsiselmi, Farid, ed., (2000) Black, Blanc, Beur.
pop and media culture means that the re- Youth Language and Identity in France, Bradford.
sources they draw on in their linguistic iden- Albrecht, Jörn (1993) “Esistono delle caratteris-
tity construction are not only local, but also tiche generali del linguaggio giovanile?”, in:
global, especially on a vocabulary level. Fin- Radtke, E., ed., 25–34.
146. Research on Youth-Language 1503
Andersen, Gisle (1997) “They gave us these yeah, Bloomfield, Leonard ([1933]1984) Language, New
and they like wanna see like how we talk and all York.
that. The use of like and other pragmatic markers Boyer, Henri, ed., (1997) Les mots des jeunes.
in London teenage speech”, in: Kotsinas, U.-B./ Langue Française 114, Paris.
Stenström, A.-B./Karlsson, A.-M., eds., 82–95.
Bucholtz, Mary (1999) “‘Why be normal?’ Lan-
Androutsopoulos, Jannis K. (1997) “H guage and identity practices in a community of
. E, nerd girls”, in: Language in Society 28, 203–223.
,
, ”. [‘Youth language
in a comparative perspective’], in: Studies in Greek Chambers, Jack (1995) Sociolinguistic theory, Ox-
Linguistics 17, 562–576. ford.
– (1998a) Deutsche Jugendsprache, Frankfurt a. M. Cheshire, Jenny (1982) Variation in an English dia-
lect, Cambridge.
– (1998b) “Forschungsperspektiven auf Jugend-
sprache: ein integrativer Überblick”, in: Androu- Cutler, Cecilia (1999) “Yorkville Crossing: White
tsopoulos, J.K./Scholz, A., eds., 1–34. teens, hip hop, and African American English”,
in: Journal of Sociolinguistics 3,4, 428–442.
– (2000) “Grammaticalization in Young People’s
Language: The Case of German”, in: Variation Dailey-O’Cain Jennifer (2000) “The Sociolinguis-
in (sub)standard language, Belemans, R./Vande- tic Distribution of and Attitudes Toward
kerckhove, R., eds., Amsterdam, 155–176. Focuser like and Quotative like”, in: Journal of
Sociolinguistics 4:1, 60–80.
Androutsopoulos Jannis K./Georgakopoulou,
Alexandra, eds., (2003) Discourse Constructions of de Klerk, Vivian (1992) “How taboo are taboo
Youth Identities, Amsterdam/Philadelphia. words for girls?”, in: Language in Society 21,
277–289.
Androutsopoulos, Jannis K./Scholz, Arno, eds.,
– (1997) “The Role of Expletives in the Construc-
(1998) Jugendsprache-langue des jeunes-youth
tion of Masculinity”, in: Language and masculin-
language. Soziolinguistische und linguistische Per-
ity, Johnson, S./Meinhof, U.H., eds., Oxford,
spektiven, Frankfurt a. M.
144–158.
Apostolou-Panara, Athena (1994) “Language
Demisse, Teshome/Bender, Lionel M. (1983) “An
Change Under Way? The Case of the Definite
argot of Addis Ababa unattached girls”, in: Lan-
Article in Modern Greek”, in: Themes in Greek
guage in Society 12, 339–347.
Linguistics, Philippaki-Warburton, I. et al., eds.,
Amsterdam, 397–404. Deppermann, Arnulf (in print) “Adolescents’
identities in interaction: A view from ethno-
Armstrong, Nigel (1998) “La variation socio-
graphic conversation analysis”, in: From talk to
linguistique dans le lexique français”, in: Zeit-
identity, Schiffrin, D./DeFina, A./Bamberg, M.,
schrift für romanische Philologie 114.3, 462–495.
eds., Cambridge.
·
Auer, Peter/Dirim, I nci (2000) “On the use of Deppermann, Arnulf/Axel Schmidt (2001)
Turkish routines by adolescents of non-Turkish de- “Dissen”, in: Osnabrücker Beiträge zur Spürach-
scent in Hamburg”, in: Perspectives on the theorie 62, 79–98.
Bilingualism of Turkish Speaking Children and Ado-
lescents in North Western Europe, Holmen, Anne/ Donahue,Thomas S. (1995) “A structuralist-func-
Jørgensen, Norman, eds., 157–194. Copenhagen. tionalist account of border slang”, in: Inter-
national Journal of the Sociology of Language 114,
– (2003) “Socio-cultural orientation, urban youth 107–118.
styles and the spontaneous acquisition of Turkish
by non-Turkish adolescents in Germany”, in: An- Dubois, Sylvie (1992) “Extension particles, etc.”,
droutsopoulos/Grorgakopoulou, eds., 223–246. in: Language Variation and Change 4, 179–203.
Augenstein, Susanne (1998) Funktionen von Ju- Eble, Connie (1996) Slang & Sociability, Chapel
gendsprache, Tübingen. Hill.
Banfi, Emanuele/Sobrero, Alberto, eds., (1992) Il Eble, Connie (1998) “Youth Slang Studies in the
linguaggio giovanile degli anni Novanta, Roma/ USA”, in: Androutsopoulos, J.K./Scholz, A., eds.,
Bari. 35–48.
Bierbach, Christine/Birken-Silverman, Gabriele Eckert, Penelope (1988) “Adolescent social struc-
(2002) “Kommunikationsstil und sprachliche ture and the spread of linguistic change”, in: Lan-
Symbolisierung in einer Gruppe italienischer guage in Society 17, 183–207.
Migrantenjugendlicher aus der HipHop-Szene in – (1995) “(ay) Goes To the City. Exploring the
Mannheim”, in: Soziale Welten und kommuni- Expressive Use of Variation”, in: Towards a Social
kative Stile, Keim, Inken/Schütte, Wilfried, eds., Science of Language Vol. 1, Guy, G.R. et al., eds.,
Tübingen, 187–216. Amsterdam/Philadelphia, 47–68.
Bister-Broosen, Helga (1998) Sprachkontakte – (1997a) “Age as a sociolinguistic variable”, in:
und Sprachattitüden Jugendlicher in Elsass und The Handbook of Sociolinguistics, Coulmas, F.,
in Baden, Frankfurt a. M. ed., Oxford, 151–167.
1504 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
– (1997b) “Why Ethnography?”, in: Kotsinas, Kerswill, Paul (1996) “Children, adolescents and
U.-B. et al., eds., 52–62. language change”, in: Language Variation and
– (2000) Linguistic Variation as Social Practice, Change 8.2, 177–202.
Oxford. Kerswill, Paul/Williams, Ann (1997) “Investigat-
Eder, Donna (1993) “‘Go get ya a French!’: ro- ing social and linguistic identity in three British
mantic and sexual teasing among adolescent schools”, in: Kotsinas, U.-B./Stenström, A.-B./
girls”, in: Gender and Conversational Interaction, Karlsson, A.-M., eds., 159–176.
Tannen, D., ed., Oxford, 17–31. – (2000) “Creating a New Town koine: Children
Ehmann, Hermann (1996) Affengeil, München. and language change in Milton Keynes”, in: Lan-
guage in Society 29:1, 65–115.
Eliane, Girard/Kernel, Brigitte (1996), Le vrai
langage des jeunes expliqué aux parents, Paris. Kotsinas, Ulla-Britt (1992) “Immigrant adoles-
cents’ Swedish in multicultural areas”, in: Ethnic-
Ferrara, Kathleen/Bell, Barbara (1995) “Socio-
ity in Youth Culture, Palmgren, C. et al., eds.,
linguistic variation and discourse function of
Stockholm, 43–62.
constructed dialogue introducers: the case of
be+like”, in: American Speech 70.3, 265–290. – (1994) Ungdomsspråk, Uppsala.
François-Geiger, Denise/Goudaillier, Jean-Pierre, – (1997) “Young people’s language. Norm, vari-
eds., (1991) Parlures argotiques. Langue Française ation and language change”, in: Stockholm
90, Paris. Studies in Modern Philology N.S. 11, 109–132.
Folb, Edith (1980) Runnin’ down some lines. The Kotsinas, Ulla-Britt/Stenström, Anna-Brita/Karls-
language and culture of black teenagers, Cam- son, Anna-Malin, eds. (1997) Ungdomsspråk i
bridge MA , London. Norden, Stockholm.
Conein, Bernard/Gadet, Françoise (1998) “Le Labov, Teresa (1992) “Social and language
‘français populaire’ de jenues de la banlieue pari- boundaries among adolescents”, in: American
sienne, entre permanence et innovation”, in: An- Speech 67.4, 339–366.
droutsopoulos/Scholz, eds., 105–124. Labov, William (1972) Language in the Inner City,
Georgakopoulou, Alexandra (1999) “Doing Pennsylvania.
youth in and through conversational narratives”,
Laks, Bernard (1983) “Langage et pratiques so-
in: Language and ideology, Vol. 1, Verschueren, J.,
ciales. Etude sociolinguistique d’un groupe d’
ed., Antwerp, 125–142.
adolescents”, in: Actes de la recherche en sciènces
Goudaillier, Jean-Pierre (1997) Comment tu sociales 46, 73–97.
tchatches!, Paris.
Lee, David (1995) “Sociolinguistic Variation in
Heinemann, Margot (1990) Kleines Wörterbuch the Speech of Brisbane Adolescents”, in: Verbale
der Jugendsprache, Leipzig. Kommunikation in der Stadt, Werlen, I., ed., Tüb-
Henne, Helmut (1986) Jugend und ihre Sprache, ingen, 175–196.
Berlin/New York. Liceo di Mendrisio (1998) Vocabolario del lin-
Hewitt, Roger (1982) “White adolescent creole users guaggio giovanile, Chiasso.
and the politics of friendship”, in: Journal of Multi- Lodge, A. (1992) “Le vocabulaire non-standard
lingual and Multicultural Development 3.3, 217–232. suivant les perceptions des locuteurs français ac-
Hinnenkamp, Volker (2000) “‘Gemischt sprechen’ tuels”, in: Grammaire des fautes et français non
von Migrantenjugendlichen als Ausdruck ihrer conventionnels, Caron, P., ed., Paris.
Identität”, in: Der Deutschunterricht 5, 96–107. Macaulay, Ronald (2001) “You’re like ’why
Iordanidou, Anna/Androutsopoulos, Jannis K. not?” The quotative expressions of Glasgow
(2001) “Youth slang in Modern Greek”, in: adolescents”, in: Journal of Sociolinguistics, 5:1,
A Reader in Greek Sociolinguistics, Georgakopou- 3–21.
lou, Alexandra/Spanaki, Marianna, eds., Frank- Méla, Vivienne (1997) “Verlan 2000”, in: Boyer,
furt a. M., 285–302. H., ed., 16–34.
Iordanidou, Anna/Androutsopoulos, Jannis K.
Neuland, Eva (1987) “Spiegelungen und Gegen-
(1998) “Medieneinstellungen zur Jugendsprache:
spiegelungen. Anregungen für eine zukünftige
Printmedien in Griechenland”, in: Androutso-
Jugendsprachforschung”, in: ZGL 15, 58–82.
poulos/Scholz, eds., 305–326.
– (1994) “Jugendsprache und Standardsprache”,
Januschek, Franz/Schlobinski, Peter, eds., (1989)
in: Zeitschrift für Germanistik 1, 78–98.
Thema ‘Jugendsprache’. Osnabrücker Beiträge zur
Sprachtheorie 41, Osnabrück. – (1999) Jugendsprache, Heidelberg.
Keim, Inken (2001) “Die Powergirls. Aspekte des Neuland, Eva/Heinemann, Margot (1997) “Ver-
kommunikativen Stils einer Migrantinnengruppe gleichende Beobachtungen zur Entwicklung von
aus Mannheim.”, in: Perspektiven auf Stil, Jakobs, Jugendsprachen in Ost und West”, in: Der Deutsch-
E./Rothkegel A., eds., Tübingen, 387–411. unterricht 1, 70–76.
146. Research on Youth-Language 1505
Nordberg, Bengt (1987) “The use of onomato- Schlobinski, Peter/Heins, Niels-Ch., eds., (1998)
poeia in the conversational style of adolescents”, Jugendliche und ‘ihre’ Sprache, Opladen.
in: The Nordic Languages and Modern Linguistics, Scholten, Beate (1988) Standard und städtischer
Lilius, P./Saari, M., eds., Helsinki, 265–288. Substandard bei Heranwachsenden im Ruhrgebiet,
Pooley, Tim (2000) “The use of Regional French Tübingen.
by Blancs and Beurs: questions of identity Schwitalla, Johannes (1994) “Die Vergegenwärti-
and integration in Lille”, in: Aitsiselmi F., ed., gung einer Gegenwelt. Sprachliche Formen der
51–70. sozialen Abgrenzung einer Jugendlichengruppe
Pujolar Cos, Joan (1997) De què vas, tio? Gènere i in Vogelstang”, in: Kommunikation in der Stadt 1,
llengua en la cultura juvenil, Barcelona. Kallmeyer, W., ed., Berlin/New York, 467–509.
Pujolar, Joan (2001) Gender, Heteroglossia and Sebba, Mark (1993) London Jamaican, London.
Power: A Sociolinguistic Study of Youth Culture, Seux, Bernard (1997) “Une parlure argotique des
Berlin/New York. collégiens”, in: Boyer, H., ed., 82–103.
Radtke, Edgar (1990) “Substandardsprachliche Stenström, Anna-Brita (1997) “Nonstandard
Entwicklungstendenzen im Sprachverhalten von grammatical features in London teenage talk”,
Jugendlichen im heutigen Italien”, in: Sprach- in: Studies in English Language and Teaching,
licher Substandard III , Holtus, G./Radtke E., eds., Aarts, J. et al., eds., Amsterdam, 141–152.
Tübingen, 128–171. Stenström, Anna-Brita/Andersen, Gisle/Hasund,
– (1992) “La dimensione internazionale del lin- Ingrid Kristine (2002) Trends in teenage talk. Cor-
guaggio giovanile”, in: Banfi, E./Sobrero, A., eds., pus compilation, analysis and findings, Amster-
5–44. dam/Philadelphia.
Radtke, Edgar, ed., (1993) La lingua dei giovani, Tagliamonte, Sally/Hudson, Rachel (1999) “Be
Tübingen. line et al. beyond America: The quotative system
in British and Canadian youth”, in: Journal of
– (1998) “Ein italienisches Jugendsprachewörter-
Sociolinguistics 3:2, 147–172.
buch der Mikrodiachronie”, in: Androutsopou-
los, J.K./Scholz, A., eds., 59–70. Verdelhan-Bourgade, Michèle (1991) “Procédés
sémantiques et lexicaux en français branché”, in:
Rampton, Ben (1995) Crossing. Language and eth-
François-Geiger, D./Goudaillier, J., eds., 65–79.
nicity among adolescents, London.
Walter, Henriette (1993) “Le vocabulaire des jeunes
Rickford, John R. et al., (1991) “Rapping on the en France, méthode d’enquête et d’analyse”, in:
copula coffin. Theoretical and methodological Radtke, E., ed., 49–80.
issues in the analysis of copula variation in Afri-
can-American Vernacular English”, in: Language Widdicombe, Sue/Wooffitt, Robin (1995) The
Variation and Change 3, 193–132. Language of Youth Subcultures, Harvester Wheat-
sheaf.
Rickford, John R./McNair-Knox, Faye (1994)
“Addressee- and Topic-Influenced Style-Shift: A Woolard, Kathryn A. (1997) “Between friends:
Quantitative Sociolinguistic Study”, in: Sociolin- Gender, peer group structure and bilingualism
guistic Perspectives on Register, Biber, D./Finegan in urban Catalonia”, in: Language in Society 26,
E., eds., New York/Oxford, 235–276. 533–560.
Rodríguez González, F., ed., (1989) Comunicación Yonekawa, Akihiko (1996) Gendai wakamono
y lenguage juvenil, Madrid. kotobako [‘Analyses of modern languages among
youngsters’], Tokyo.
Romaine, Susanne (1984) The Language of
Zimmermann, Klaus (1993) “Einige Gemeinsam-
Children and Adolescents, Oxford.
keiten und Differenzen der spanischen, franzö-
Schlobinski, Peter (1995) “Jugendsprachen: sischen und deutschen jugendsprachlichen Va-
Speech Styles of Youth Subcultures”, in: The Ger- rietäten”, in: Studien zum romanisch-deutschen
man Language and the Real World, Stevenson, P., Sprachvergleich, Rovere, G./Wotjak, G., eds., Tü-
ed., Oxford, 315–338. bingen, 121–130.
Schlobinski, Peter/Kohl, Gaby/Ludewigt, Irm-
gard (1993) Jugendsprache. Fiktion und Wirklich- Jannis K. Androutsopoulos, Hannover
keit, Opladen. (Germany)
1506 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
at the level of some nation states. In practice, refer to IM groups in terms of non-national
however, such provisions still leave much to residents and to their languages in terms of
be desired. non-territorial, non-regional, non-indigenous
Over the centuries there have always been or non-European languages. The call for in-
speakers of IM languages in Europe, but tegration is in sharp contrast with this lan-
they have only recently emerged as commu- guage of exclusion. The conceptual exclu-
nity languages spoken on a wide scale in sion rather than inclusion in the European
North-Western Europe, due to intensified public discourse derives from a restrictive
processes of immigration and minorization. interpretation of the notions of citizenship
Turkish and Arabic are good examples of and nationality. From a historical point of
so-called non-European languages that are view, such notions are commonly shaped by
spoken and learned by millions of inhabit- a constitutional ius sanguinis (law of the
ants of the member states of the EU. Al- blood) in terms of which nationality derives
though IM languages are often conceived from parental origins, in contrast to ius soli
and transmitted as core values by IM lan- (law of the ground) in terms of which national-
guage groups, they are much less protected ity derives from the country of birth. When
than RM languages by affirmative action European emigrants left their continent in
and legal measures in e. g. education. In fact, the past and colonized countries abroad,
the learning and certainly the teaching of they legitimized their claim to citizenship by
IM languages are often seen by speakers of spelling out ius soli in the constitutions of
dominant languages and by policy makers these countries of settlement. Good examples
as obstacles to integration. At the European of this strategy can be found in English-
level, guidelines and directives regarding IM dominant immigration countries like the
languages are rather scant and outdated. USA , Canada, Australia and South Africa.
Despite the possibilities and challenges In establishing the constitutions of these
of comparing the status of RM and IM (sub)continents, no consultation took place
languages, amazingly few connections have with native inhabitants, such as Indians, Inuit,
been made in the sociolinguistic, edu- Aboriginals and Zulus respectively. At home,
cational and political domain. In the Lin- however, Europeans predominantly upheld
guistic Minorities Project (1985), which was ius sanguinis in their constitutions and/or
restricted to England and did not cover all perceptions of nationality and citizenship, in
of Britain, an observation was made which spite of the growing numbers of IM groups
still applies to the situation today: ‘The Pro- who strive for an equal status as citizens in a
ject has been struck by how little contact new multicultural European context.
there still is between researchers and practi- A second major characteristic of the
tioners working in bilingual areas and European public discourse on IM groups is
school systems, even between England and the focus on integration. This notion is both
Wales. Many of the newer minorities in Eng- popular and vague, and it may actually refer
land could benefit from the Welsh experi- to a whole spectrum of underlying concepts
ence and expertise’ (LMP 1985, 12). In our that vary over space and time (cf. Kruyt/
opinion, little improvement has been made Niessen 1997 for a comparative study of the
over the past fifteen years. Integral publi- notion of integration in five EU countries
cations which focus on both types of minor- since the early seventies). The extremes of
ity languages are rare; an exception is the the spectrum range from assimilation to
work by Alladina and Edwards (1991), al- multiculturalism. The concept of assimi-
though RM and IM languages are dealt with lation is based on the premise that cultural
in two separate and unrelated volumes. differences between IM groups and estab-
Overall, we see disconnected research para- lished majority groups should and will dis-
digms and researcher communities which appear over time in a society which is pro-
have very little or no contact, although they claimed to be culturally homogeneous. On
could learn a lot from each other. the other side of the spectrum, the concept
In the European public discourse on IM of multiculturalism is based on the premise
groups, two major characteristics emerge that such differences are an asset to a plural-
(see also Extra/Verhoeven 1998): IM groups ist society which actually promotes cultural
are often referred to as foreigners (étrangers, diversity in terms of new resources and op-
Ausländer) and as being in need of inte- portunities. While the concept of assimi-
gration. First of all, it is common practice to lation focuses on unilateral tasks of new-
1508 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
comers, the concept of multiculturalism fo- and cultures are commonly conceived as
cuses on multilateral tasks for all inhabit- sources of problems and deficits and as ob-
ants in demographically changing societies stacles to integration, while national lan-
(cf. Cohn Bendit/Schmid 1992). In practice, guages and cultures in an expanding EU are
established majority groups often make regarded as sources of enrichment and as
strong demands on IM groups for inte- prerequisites for integration.
gration in terms of assimilation and are The public discourse on integration of IM
commonly very reluctant to promote or even groups in terms of assimilation vs multicul-
accept the notion of cultural diversity as a turalism can also be noticed in the domain
determining characteristic of an increas- of education. Due to a growing influx of IM
ingly multicultural environment. pupils, schools are faced with the challenge
It is interesting to compare the underlying of adapting their curricula to this trend. The
assumptions of integration in the European pattern of modification may be inspired by a
public discourse on IM groups at the national strong and unilateral emphasis on learning
level with assumptions at the level of cross- (in) the language of the majority of society,
national cooperation and legislation. In the given its significance for success in school
latter context, European politicians are and on the labour market, or by the aware-
eager to stress the importance of a proper ness that the response to emerging multicul-
balance between the loss and maintenance tural school populations cannot be reduced
of ‘national’ norms and values. A prime con- to monolingual education programming
cern in the public debate on such norms and (cf. Gogolin 1994). In the former case, the
values is cultural and linguistic diversity, focus will be on learning (in) the national
mainly in terms of the national languages of language as a second language only, in the
the EU. It is a paradoxical phenomenon that latter case on offering more languages in the
in the same public discourse IM languages school curriculum.
147. Linguistic and Ethnic Minorities 1509
Tab. 147.2: Overview of census questions in four multicultural contexts (for each country the last census is
taken as the norm)
4–6 relate to ethnicity, race, and ancestry; do you consider yourself to belong?’), and
questions 7–10 relate to different dimen- home language use. In Table 147.3, these
sions of language use; and question 11 re- four criteria are discussed in terms of their
lates to religion. Both the type and number major (dis)advantages (see also Extra/
of questions are different per country, with Gorter 2001, 9). As Table 147.3 makes clear,
Canada at a prime position with the highest there is no single royal road to a solution of
number of questions. Only questions 1, 2 the definition problem. Different criteria
and 8 have been asked for in all countries. may complement and strengthen each other.
Moreover, ethnicity and race have not been
asked for in Australia only, and religion has 3.2. Regional minority groups in EU
not been asked for in the USA . Only the countries
Canadian 2001 census has four questions on We will try to give an approximation of the
language. The diffuse concept of ‘mother distribution of different RM language groups
tongue’ (7) has been operationalized as ‘lan- in the EU. Of course, here too, we are faced
guage first learnt and still understood’, with much diversity in the quality of the
whereas questions (8) and (9) relate to the data. In some states, there are fairly accurate
language ‘most often’ used at home/work. figures because a language question has
The operationalization of all questions been included in the census several times; in
shows interesting differences, both between other cases, we only have rough estimates by
and within countries across time (see Clyne insiders to the language group (usually lan-
1991 for a discussion of methodological guage activists who want to boost the fig-
problems in comparing the answers to dif- ures) or by outsiders (e. g. state officials who
ferently phrased questions in Australian quite often want to downplay the number of
censuses from a longitudinal perspective). speakers). We will use a simple typology and
In the context of this chapter, we will not distinguish between five categories of RM
go into differences in phrasing each of the languages within the EU (see also Gorter
questions referred to in Table 147.2 (see 1996). For given figures on each of these lan-
Broeder/Extra 1998 for a detailed dis- guages we refer to Breatnach (1998), Euro-
cussion). All of these identification ques- mosaic (1996), Istituto della Enciclopedia
tions have their own merits. In the literature Italiana (1986), Siguan (1990), and Tjeerds-
four criteria for the definition and identifi- ma (1998). Our typology refers mainly to the
cation of population groups in a multicul- geographic dimension of state boundaries
tural society are generally referred to, i. e. and partially to legal status. In that sense the
nationality, birth country, self-categoriza- typology has its inherent difficulties. The
tion or ethnicity (‘To which ethnic group distinctions may be gradual or some lan-
147. Linguistic and Ethnic Minorities 1511
Tab. 147.3: Criteria for the definition and identification of population groups in a multicultural society
(P/F/M = person/father/mother)
guage groups may not fit in nicely (e. g. The third category concerns languages
Slovenian, Croatian or Czech). Of course, which are a minority language in one mem-
other typologies are possible (e. g. Edwards ber state, but the dominant official language
1991, 215, Euromosaic 1996). in another, neighbouring state (the latter not
The first category concerns unique RM necessarily being a member state of the EU ).
languages. They are defined by the fact There are quite a few of them and the lin-
that they are spoken in one part of only one guistic relationship between the dominated
EU member state; France: Breton, Corsi- and dominant language differs from case to
can; Germany: North Frisian, Saterfrisian case. Some of these languages might perhaps
and Sorbian; Italy: Friulan, Ladin and Sar- also be considered as examples of category 1.
dinian; the Netherlands: Frisian; Poland: Multiple cases are Albanian in Italy and
Kashubian; Portugal: Mirandes; Spain: Slovenia, Greece; Croatian in Hungary, Italy
Galician, Aragonese and Asturian; Great and Austria; German in France, Italy, Bel-
Britain: Scottish Gaelic, Scots, Ulster Scots, gium, Czech Republic, Slovakia, Poland and
Welsh and Cornish. Denmark; Slovenian in Austria, Hungary
The second category concerns those RM and Italy. Single cases are Swedish in Fin-
languages that are spoken in more than one land and Finnish in Sweden, French (includ-
member state of the EU. This category may ing Franco-Provencal) in Italy and Walloon
include the following languages: Basque in in Belgium (including Champenois, Lorraine
Spain (Basque Autonomous Community, and Picard). Furthermore there is Berber
Navarre) and in France; Catalan in Spain and Portuguese in Spain; Dutch in France;
(Catalonia, Balearic Islands, Valencia and Danish in Germany; Polish in Lithuania
Aragon), in France and in Italy; Occitan in Greek in Italy; Magyar (Hungarian), Czech
Spain, in France and in Italy; Sami in Sweden and Slovak in Austria; Turkish, Macedo-
and in Finland; Low-Saxon in the Nether- nian, Aromanian (also called Vlach), Pomak
lands and Low-German in Germany; Lim- (from Bulgarian) in Greece, Russian in Esto-
burgian in the Netherlands and in Belgium. nia, Latvia and Lithuania.
1512 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Two languages have a special status be- guese, Spanish and Maghreb residents con-
cause they are official state languages but centrate in France, whereas Italian, Greek,
not official working languages of the EU. former Yugoslavian and Turkish residents
These are Luxemburgish (also spoken in concentrate in Germany. The largest immi-
France) and Irish (also spoken in Northern grant groups in EU countries are Turkish
Ireland). and Maghreb residents; the latter originate
Finally there are non-territorial minority from Morocco, Algeria or Tunisia. In order
languages, which will be found in smaller or to demonstrate the effects of different crite-
larger numbers in almost all member-states ria for statistics on IM groups, Table 147.4
of the EU ; the most prominent ones are Ro- gives an overview of population groups in
manes and Yiddish. the Netherlands on January 1, 1999, based
on the combined birth-country criterion
3.3. Immigrant minority groups in EU (birth-country of person and/or mother
countries and/or father) versus the nationality cri-
Within the various EU countries, four major terion, as derived from CBS statistics (CBS
IM groups can be distinguished: people from 2000).
Mediterranean EU countries, from Medi- Table 147.4 shows strong criterion effects
terranean non-EU countries, from former of birth-country versus nationality. All IM
colonial countries, and political refugees groups are in fact strongly underrepresented
(cf. Extra/Verhoeven 1993a; 1993b). Com- in nationality-based statistics. However, the
parative information on population figures combined birth-country criterion does not
in EU member states can be obtained from solve the identification problem either. The
the Statistical Office of the EU in Luxem- use of this criterion leads to non-identifica-
bourg (EuroStat). It has been estimated tion in at least the following cases:
that in the year 2000 about one third of the – an increasing group of third and further
population under the age of 35 in urbanized generations (cf. the Moluccan commu-
Western Europe had an IM background. nity in the Netherlands);
For various reasons, however, reliable demo- – different ethnocultural groups from the
graphic information on IM groups in EU same country of origin (cf. Turks versus
countries is difficult to obtain. For some Kurds from Turkey, or Berbers versus
groups or countries, no updated information Arabs from Morocco);
is available or no such data have ever been – the same ethnocultural group from dif-
collected at all. Moreover, official statistics ferent countries of origin (cf. Chinese
only reflect IM groups with legal resident from China versus Vietnam);
status. Another source of disparity is the dif- – ethnocultural groups without territori-
ferent data collection systems being used, al status (cf. Roma).
ranging from nation-wide census data to From the data presented in Table 147.4,
more or less representative surveys. Most it becomes clear that alternative criteria
importantly, however, the most widely used have to be worked out for the definition and
criteria for IM status – nationality and/or identification of multicultural population
country of birth – have become less valid groups across Europe. Given the decreasing
over time because of an increasing trend to- significance of nationality and birth country
ward naturalization and births within the criteria in the European context, the com-
countries of residence. In addition, most bined criterion of self-categorization and
residents from former colonies already have home language use is a potentially promis-
the nationality of their country of immi- ing long-term alternative for obtaining basic
gration. information on the multicultural composi-
There are large differences among EU tion of European nation-states (see Table
countries as regards the size and composi- 147.3). The added value of home language
tion of IM groups. Owing to labour market statistics is that they offer valuable insights
mechanisms, such groups are found mainly into the distribution and vitality of home
in the northern industrialized EU coun- languages across cultures and thus raise the
tries, whereas their presence in Mediterra- awareness of multilingualism. Moreover,
nean countries like Greece, Italy, Portugal, data on home language use are indispens-
and Spain is as yet rather limited, although able tools for educational policy in the do-
on the rise. Mediterranean groups immi- mains of both first and second language in-
grate mainly to France or Germany. Portu- struction.
147. Linguistic and Ethnic Minorities 1513
Tab. 147.4: Population of the Netherlands (×1000) based on the combined birth-country criterion
(BCPMF ) versus the nationality criterion on January 1, 1999 (CBS 2000)
Charter asks for recognition, respect, main- dent of their legal status as official, regional
tenance, facilitation and promotion of RM or minority languages. Terms such as regional
languages in the domains of education, judi- or minority languages are not used in this
cial authorities, administrative and public Declaration because, though in certain cases
services, media, cultural activities, and the recognition of regional or minority lan-
socio-economic life (Articles 8–13). Article 8 guages can facilitate the exercise of certain
states a whole set of measures for all stages rights, these and other modifiers are fre-
of education, from pre-school to adult edu- quently used to restrict the rights of language
cation. communities.
Apart from the Council of Europe’s ef- In line with the European Charter, the
forts, two other initiatives on linguistic Universal Declaration defines domains of
rights should be mentioned here as well. A linguistic rights in terms of public adminis-
host of institutions and non-governmental tration and official bodies, education, proper
organizations signed the Universal Decla- names, media and new technologies, culture
ration on Linguistic Rights in Barcelona, and the socio-economic sphere. Another
June 1996. This Declaration takes as a start- recent and important document on lin-
ing point language groups instead of states guistic rights is The Oslo Recommendations
and explicitly includes both RM and IM lan- Regarding the Linguistic Rights of National
guages, in contrast to the earlier mentioned Minorities, approved by the Organization
European Charter for Regional or Minority for Security and Cooperation in Europe
Languages. Article 1.5 says: This Declaration (OSCE ) in Oslo, February 1998. The focus
considers as a language group any group of of this document is on persons belonging to
persons sharing the same language which is national/ethnic groups who constitute the nu-
established in the territorial space of another merical majority in one State but the numeri-
language community but which does not pos- cal minority in another (usually neighbour-
sess historical antecedents equivalent to those ing) State. The document was designed in
of that community. Examples of such groups the context of many recent tensions sur-
are immigrants, refugees, deported persons rounding such groups in Central and East-
and members of diasporas. Article 4 deals ern Europe. Its Explanatory Note contains
with the issue of integration and assimi- valuable sources of information on related
lation: This Declaration considers that per- documents in the domains of (proper)
sons who move to and settle in the territory of names, religion, community life, media,
another language community have the right economic life, administrative authorities
and the duty to maintain an attitude of inte- and public services, independent national
gration towards this community. This term is institutions, judicial authorities and depri-
understood to mean an additional sociali- vation of liberty. In an earlier separate docu-
zation of such persons in such a way that they ment, referred to as The Hague Recommen-
may preserve their original cultural charac- dations Regarding the Education Rights of
teristics while sharing with the society in National Minorities and published in Oc-
which they have settled sufficient references, tober 1996, the OSCE focuses on edu-
values and forms of behaviour to enable them cational measures.
to function socially without greater difficul- As yet, specific documents on the lin-
ties than those experienced by members of the guistic rights of IM groups in Europe hardly
host community (Article 4.1). This Decla- exist. The major document is the Directive of
ration considers, on the other hand, that as- the Council of the European Communities
similation, a term which is understood to (now the EU ) on the schooling of children of
mean acculturation in the host society, in such migrant workers, published in Brussels, July
a way that the original cultural character- 1977. Although this Directive has promoted
istics are replaced by the references, values the legitimization of IM language instruc-
and forms of behaviour of the host society, tion and occasionally also its legislation in
must on no account be forced or induced and some countries (see Reid/Reich 1992; Fase
can only be the result of an entirely free deci- 1994), the Directive was very limited in its
sion (Article 4.2). Article 5 indirectly criti- ambitions regarding minority language
cizes the European Charter’s focus on RM teaching and has become completely out-
languages by stating: This Declaration is dated. At an international conference on
based on the principle that the rights of all RM and IM languages under the auspices
language communities are equal and indepen- of the European Cultural Foundation, con-
1516 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
tablished RM languages are Catalan, Basque, supposed to learn English plus one language
Welsh, and Swedish in Finland. other than English (LOTE ) in the primary
school curriculum (see Extra 2000).
5.2. Immigrant minority languages in The cross-national comparison of coun-
education tries in this section is based on secondary
We examine the policies of a number of EU analyses of the available data and on oral
countries regarding CLT in both primary or written information supplied by key in-
and secondary education (see also Broeder/ formants, as presented in Broeder and Extra
Extra 1998). The cross-national terminology (1998). Their focus is on three EU countries
for this type of instruction is not consistent, with relatively large numbers of IM groups
as can be derived from the designations re- (Germany, France, Great Britain), on two
ferred to in Table 147.1. As mentioned be- countries which partially share their domi-
fore, we will use the acronym CLT when re- nant language of public use (the Nether-
ferring to this type of instruction in the lands and Flanders/Belgium), and on one of
countries under consideration. The decision the Scandinavian countries (Sweden). In all
to use the designation CLT is motivated by the countries involved in the study, there has
the inclusion of a broad spectrum of poten- been an increase in the number of IM pupils
tial target groups. First of all, the status of who speak a language at home other than
an IM language as ‘native’ or home lan- or in addition to the dominant school lan-
guage can change through intergenerational guage in primary and secondary education.
processes of language shift. Moreover, in Schools have largely responded to this
secondary education, both minority and home-school language mismatch by paying
majority pupils are often de jure (although more attention to the learning and teaching
seldom de facto) admitted to CLT (in the of the national standard language as a sec-
Netherlands, e. g. Turkish is a secondary ond language. A great deal of energy and
school subject called ‘Turkish’ rather than money has been and is being spent on devel-
‘home language instruction’). oping curricula, attainment targets, teach-
For various reasons, the development of ing materials and tests for second-language
an educational policy regarding CLT was, education. CLT stands out in stark contrast
and continues to be, a complex and challeng- to this, as it is much more susceptible to
ing task. In view of the multicultural com- an ideological debate about its legitimacy.
position of many schools, this task involves While there is consensus about the necessity
the organization of multilingual rather than of investing in second-language education
bilingual instruction. Experiences with, and for IM pupils, there is a lack of such support
the results of research into, an exclusively for CLT. IM languages are commonly con-
bilingual context are therefore only transfer- sidered sources of problems and deficien-
able to a limited degree. In addition, there cies, and they are rarely seen as sources of
are large differences as to the nature and knowledge and enrichment. Policy makers,
extent of bilingualism of IM pupils, both headmasters, and teachers of ‘regular’ sub-
within and across different language groups. jects often have reservations or negative atti-
Moreover, from an intergenerational per- tudes towards CLT. On the other hand, par-
spective, these differences tend to increase ents of IM pupils, CLT teachers, and IM
and shift in the direction of the dominant organizations often make a case for having
language of the immigrant country. Given IM languages represented in the school cur-
the very divergent target groups and their riculum. These differences in top-down and
differences in size, it is a challenging task bottom-up pressure emerge in all the coun-
to give CLT a proper place in the school tries focussed upon.
curriculum. It should finally be noted that From a historical point of view, most of
the ‘burden’ of multilingualism in EU coun- the countries in the study of Broeder and
tries is largely put on the shoulders of IM Extra (1998) show a similar chronological
children. Until now, indigenous majority development in their argumentation for
children have generally been exempted from CLT. CLT was generally introduced into pri-
learning more than one language in the pri- mary education with a view to family remi-
mary school system. Victoria State in Aus- gration. In the seventies, this argumentation
tralia is an interesting example of a society was virtually abandoned. Demographic de-
where this asymmetry in language learning velopments showed no substantial sign of
has been put aside and where all children are families remigrating to their former recruit-
1518 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Languages 1 2 3 4 5 6
English + +
French + +
German + +
Danish +
Dutch +
Swedish +
Finnish + +
Portuguese + +
Spanish + +
Italian + +
Greek + +
Basque +
Frisian +
Gaelic +
…
Arabic +
Turkish +
…
Berber +
Kurdish +
…
1: Often compulsory subject.
2: Often optional subject as ‘second foreign language’.
3: National languages of EU countries, supported by positive action programs at the EU level.
4: Regional minority languages, supported by positive action programs in the region and/or at the EU
level.
5: Immigrant minority languages, often offered to immigrant minority pupils only.
6: Rarely offered non-standardized immigrant minority languages.
Tab. 147.5: European hierarchy of languages in secondary education, in descending order of status
(categories 1–6)
ment countries; instead, a process of gener- own language of key value to their cul-
ation building and minorization came tural identity;
about. This development resulted in a shift – in economic respects, finally, IM lan-
and CLT became generally aimed at combat- guages and cultures are important pools
ting disadvantages. CLT had to bridge the of knowledge in a globalizing world.
gap between the home and school environ- The historical development of arguments for
ment and to encourage school achievement CLT in terms of remigration, combatting
in ‘regular’ subjects. Because such an ap- deficiencies, and multicultural policy, re-
proach tended to underappreciate ethnocul- spectively, is particularly evident in Ger-
tural dimensions, a number of countries many. In France and Great Britain, cultural
began to emphasize the intrinsic importance policy is tied in with the respective national
of knowledge of IM languages from a cul- languages French and English to such an ex-
tural, legal, and economic perspective: tent that CLT is only tolerated in its margins.
– in cultural respects, CLT contributes to In contrast to each of these countries, multi-
maintaining and advancing a plural and cultural arguments have always taken pride
multicultural society; of place in Sweden. It should, however, be
– in legal respects, CLT meets the inter- noted that such arguments for CLT have not
nationally recognized right to language led to an educational policy in which the
development and language mainten- status of IM languages has been substan-
ance, in correspondence with the fact tially advanced in any of the countries in-
that many IM groups consider their volved in this study (see also Boyd 2001) in
147. Linguistic and Ethnic Minorities 1519
the Netherlands, CLT has even been termin- rieties of Arabic and Berber (see Tilmatine
ated in 2004. 1997); Dutch schools provide instruction in
The target groups of CLT are considered Moluccan Malay (as an alternative to Baha-
disadvantaged groups in virtually all coun- sa Indonesian), and Sweden offers Kurdish
tries focussed upon in Broeder and Extra as an alternative to Turkish. Whereas many
(1998); only Sweden has an explicit home people hold the view that non-standardized
language criterion rather than a socio-eco- languages cannot be taught, it should be
nomic status or generation criterion for ad- noted that standardization of languages has
mission to CLT. Actual enrolment in CLT often been a result rather than a prerequisite
varies widely not only between countries of education; a case in point is the standard-
(cf. past enrolment figures in the Nether- ization of Frisian in the Netherlands
lands versus Flanders), but also between (Gorter 2005).
groups (cf. enrolment figures of Moroccan Another remarkable fact is that in some
and Turkish pupils versus those of Southern countries (particularly France, Belgium, and
European pupils). Variation in enrolment is some German federal states), CLT in pri-
determined by a combination of factors, mary education is funded by the consulates
such as the attitudes of IM parents and pu- or embassies of the countries of origin con-
pils, and those of indigenous majority head- cerned. In these cases, the national govern-
masters and teachers, and the geographical ment does not interfere in the organization
distribution of IM groups (which will decide of CLT, nor in the requirements for, and the
whether or not numerical criteria are met). selection and employment of teachers. A
As yet, comparative cross-national studies paradoxical consequence of this phenom-
on the actual causes of this differentiated enon is that the earmarking of CLT budgets
picture are not available. by the above-mentioned consulates or em-
There are remarkable differences in status bassies is often safeguarded. National, re-
between CLT in primary and secondary edu- gional, or local governments often fail to
cation in EU countries. A comparison of earmark budgets, so that funds meant for
target groups, arguments, objectives, evalu- CLT are not infrequently appropriated for
ation, enrolment restrictions, curricular other educational purposes.
status, funding, teaching materials, and CLT may be part of a largely centralized
teacher qualifications shows that CLT in or decentralized educational policy. In the
secondary education has gained a higher Netherlands, national responsibilities and
status than CLT in primary education. In means are gradually being transferred to the
primary education, CLT is generally not local level. In France, government policy
part of the ‘regular’ or ‘national’ curricu- is strongly centrally controlled. Germany
lum, and, consequently, it tends to become has devolved governmental responsibilities
a negotiable entity in a complex and often chiefly to the federal states with all their mu-
opaque interplay of forces by several actors, tual differences. Sweden grants far-reaching
in contrast with other curricular subjects. autonomy to municipal councils in dealing
The higher status of CLT in secondary edu- with tasks and means. In Great Britain, there
cation is largely due to the fact that instruc- is a mixed system of shared national and local
tion in one or more languages other than the responsibilities (cf. the ministerial guidelines
national standard language is a traditional for special target groups versus the guide-
and regular component of the (optional) lines of the local educational authorities).
school curriculum. Within secondary edu- In general, comparative cross-national
cation, however, CLT must compete with references to experiences with CLT in the
languages that, in their turn, have a higher various EU member states are rare (e. g.,
status or a longer tradition. The European Reich 1991; 1994; Reid/Reich 1992; Fase
hierarchy of languages in secondary edu- 1994), or they focus on particular language
cation is schematically represented in Table groups (e. g., Tilmatine 1997; Obdeijn/De
147.5 in six categories with descending order Ruiter 1998). Given the demographic
of status. development of European nation-states
With regard to category 6, it should be into multicultural and multilingual so-
noted that some countries provide instruc- cieties, more comparative research and
tion and/or exams in non-standard language cross-national policy initiatives would be de-
varieties. In France, for instance, pupils can sirable on these other languages of Europe
take part in examinations for several va- (see also Extra/Yaǧmur 2004).
1520 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Greece (Summary of the report), Luxembourg, Tjeerdsma, R.T. (1998) MGO : Mercator Guide to
Office for Official Publications of the European Organizations, Ljouwert/Leeuwarden.
Communities.
Tilmatine, M., ed., (1997) Enseignment des
langues d’origine et immigration nord-africaine en Guus Extra, Tilburg (The Netherlands) and
Europe: langue maternelle ou langue d’état?, Paris. Durk Gorter, Ljouwert (The Netherlands)
the 14th century, into German in the 15th of the conquests of Alexander the Great on
century) and the Protestant Reformation in the restructuring of the political landscape
the 16th century, the monopoly of Latin as in western Asia and northern Africa. From
the sacred language of worship and official a world-wide perspective, Greek and Latin
language of the established church declined. have the longest history as languages of di-
Buddhism has retained its sacred texts in plomacy. In the modern era, the spread of
Sanskrit and Pali. This tradition notwith- French and later of English as languages of
standing, many local translations of sacred diplomacy can readily be associated with the
texts have been in use and, seemingly, the rise to power of the states in which these lan-
cultivation of the historical sacred lan- guages have functioned as languages of the
guages is restricted to monastic learning. state. In the case of French this role has
(3) conventional, as in the sciences (with always focused on one state alone, France.
the dominance of English in modern times) The dominance of English, in contrast, stems
or in international diplomacy (with its shift from the Anglo-American partnership in in-
from French before 1919 to English after the ternational politics which has shaped the
Treaty of Versailles). Of the two mentioned balance of global power relations to a deci-
examples of a conventional function of lan- sive degree (Ostrower 1965).
guage, the former (language choice in the (4) institutional, as in the selection of
domains of science) is highly conservative, languages functioning in international
while the latter (language use in diplomacy) political bodies (cf. arts. 58; 156). The selec-
reflects contemporary power relations in in- tive mechanism of official languages in the
ternational politics. All the historical lan- bureaucracy of the UN or in the EU pro-
guagesof science were (have been) used long vides examples to illustrate how institu-
after they had died out as spoken languages. tional functions govern language choice.
This is true for Sumerian which died out The UN and the EU work on different or-
around 1800 BC and was used for writing ganizational principles, for which reason
scientific literature well into the 1st millen- their set of official languages is also differ-
nium BC. Akkadian which came out of use ent. The establishment of a network of
in the latter half of the 1st millennium BC world-wide communication for the UN in
was still recorded in writing scientific texts 1945 required a rigid selection which had
(in the Late Babylonian variety, in particu- to focus on languages of wider communi-
lar) until the second century of our era. Well cation. The EU as an alliance of nation states
known is the case of Latin which was still bound in their political decision-making by
occasionally used for scientific purposes in the Treaty of Rome (concluded in 1957) has
the 20th century (Haarmann 2001a, 239 f.). so far allowed the democratic principle of
As for the choice of languages of inter- language choice to function with respect to
national diplomacy, this reflects political selecting the official languages in the EU ’s
power relations, a criterion that is not valid political bodies. The official language (or
(or at least marginal) in the domain of languages) of each member state is (or are)
science. In the world of the ancient Near integrated in a network of official languages
East, Akkadian dominated as a language of with equal status on the EU level. In reality,
diplomacy as long as the Babylonian, and French and English are the most powerful
later the Assyrian empire was powerful. The competitors, with French in its diminishing
international range of diplomatic Akkadian role as a working language of EU internal
reached as far as Egypt where diplomatic administration and English fulfilling most
correspondence (dating to the 14th century of the practical and representative functions
BC ) has been recovered from the archives of in international contacts.
Akhetaten (Amarna), the temporary capital (5) symbolic, as in the fashionable strat-
of the heretic pharao Amenophis IV who egies of commercial advertizing or enter-
called himself Akhenaten. Akkadian was re- tainment (cf. art. 62). In the discourse about
placed by Aramaic at a time when this had language choice in international contacts,
established itself as an official language (im- the symbolic function is mostly marginal-
perial Aramaic) in several of the local states ized if not altogether neglected. And yet, the
in the Middle East, and it functioned as a symbolic values of language choice, which
language of diplomacy between ca. 700 and may be covert rather than overtly perceiv-
200 BC. The use of Greek in international able, are among its major arbitrators. Mod-
political contacts resulted from the impact ernity and cosmopolitanism are key con-
1524 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
cepts which have decisively shaped people’s However, this organization failed to take
cultural memory for decades in addition to the first decisive step to political recogni-
having an important influence on language tion: it did not select Esperanto as one of
attitudes. In our days, modernity and cos- its official languages (Korolevich 1989,
mopolitanism have merged into one major 125 f.). And yet, in all real settings of inter-
idea, that of globalization. Strategies of lan- national contacts where the ecological con-
guage choice in domains such as advertizing ditions of language use can be studied, func-
and entertainment vividly illustrate the tional implications are the main arbitrator
impact of globalization and the working of for understanding the selective strategies of
symbolic functions. As a world-wide experi- choice.
ence, commercial advertizing draws heavily
on the consumers’ sentiments, that is on el- 2.2. Motivation and legitimization: the
ements of their imaginations about lifestyle psychological input of language choice
and status symbols (Haarmann 1989). Eng- and the adaption to interactional
lish which, still in the 1980s, functioned as a norms
symbol of modern lifestyle, has, in the 1990s, Anyone who studies language choice for
assumed the role of a global marker of con- intercommunication is confronted with a
sumers’ interests in the information age. In factor of major significance, and this is the
the domain of entertainment, English func- working of motivation. The choice of a lan-
tions as as symbolic means for harmonizing guage in intercultural relations is not acci-
people’s dreams of a just and peaceful world dental, but rather the result of selective
and for promoting cross-cultural solidarity. strategies which are at work. And a selection
While, in advertizing, English appeals to the is always motivated in one way or another.
consumers’ sense of comfort and pleasant When a company chooses English for pro-
living, in entertainment, English is the ve- moting its products on the international
hicle to produce sentimental well-being in market, its motivation is to optimize com-
an imagined environment of interethnic har- munication for the sake of economic success.
mony. This aspect of harmonization appeals When a scholar speaks English in an inter-
to members of all age-groups. If the lan- national conference, he/she is motivated by
guage choice and the message of the songs the collective experience of the guarantee
are right, pop-stars can appeal to audiences that this language offers for an effective
in their fifties and sixties (e. g. the Rolling spread of the ideas that are to be conveyed.
Stones, Tina Turner). For many years al- In both cases, the participants who actively
ready, the audience in pop concerts is no make a choice do this by acknowledging
longer restricted to teenagers and young conventional norms which govern inter-
adults, but is comprised of people ranging national contacts in a particular domain, for
from children to grandparents. example in global marketing or in science.
In the theoretical discussion about lan- Therefore, this process of acknowledge-
guage choice in international contacts, the ment is an integral part of individual moti-
criterion of functional orientation may be vation.
given a secondary role in order to emphasize The norms governing language use in in-
ideals of intercommunication without any ternational contacts add to the legitimi-
boundaries. This seems to be the major trend zation of preferred choices. The preference
in the debate concerning potential roles that for a given language in a given setting of in-
might be assigned to artificial world lan- tercommunication reflects a pattern of legit-
guages, the most attractive candidate being imization which is specific for any one do-
Esperanto (Large 1985). The aspect of func- main. The legitimization of language choice
tional orientation seems negligible in a situ- may draw on practical experience as in the
ation where the use of Esperanto is restricted case of lingua francas and their functional
to private circles and associations. Outside range (e. g. Swahili in South-East and East
these circles, this artificial language enjoys Africa, Hiri Motu in the coastal settlements
no official status in any political body, nor of Papua New Guinea). In other cases, the
has it been assigned any significant role in legitimization may rely on sanctified con-
any domain of international contact. The ventions as reflected in the role of Arabic as
only backing which Esperanto has so far a ritual language in the Muslim community.
received from an international organization The experience of colonialism has produced a
is a recommendation by UNESCO in 1985. pattern of legitimization of language choice
148. Linguistic Barriers between Speech Communities 1525
ciency, have determined the balance of lan- for a foreigner to learn. Examples of this re-
guage choice (Crystal 1997, 24ff.). lationship of international status and extra-
In the theoretical discussion about inter- linguistic factors are found in all those parts
national languages, one can highlight effi- of the world where an international lan-
ciency in terms of linguistic structures. Span- guage has been established. Chinese func-
ish is an efficient language in the sense that tioned as a language of international con-
its graphic system is – to a high degree – tacts among peoples of different origin in
phonetically consistent. English and French eastern Asia for about two thousand years.
have the great disadvantage of retaining a The role of Chinese in Vietnam, Korea and
highly inconsistent orthography. Learning Japan was determined by China’s political
how to read and write Spanish takes con- dominance in the regions which associated
siderably less time than achieving a fair profi- the transfer of high culture through the
ciency in French or English literacy. English medium of Chinese. The business of reading
is an efficient language in the sense that its and writing Chinese has always been cum-
lexicon contains numerous synonyms (i. e. bersome for foreigners, and, throughout
elements of Germanic stock versus elements their colonial history, it took Vietnamese
of Latino-Romance origin). In addition, and Koreans long to master the language of
the technique in English word formation of their Chinese dominators. The task was not
forming compounds makes this language ex- much easier for the Japanese, who remained
tremely flexible. Compounds are popular under the cultural dominance of Chinese
and are widely used in all domains of lexical until the second half of the 19th century.
innovation, in entertainment and marketing About one hundred years ago, German
as well as in professional and scientific ranged among the international languages
fields. The technique of forming compounds because of the political weight of imperial
has proved to be efficient not only within Germany (Kaiserreich) and because of its
the realm of English lexical innovation it- traditional role as a language of science and
self, but also in other languages which have high education in Eastern Europe. The grow-
adopted English terminology. In many cases ing impact of English in the 20th century
of borrowed technical terms, these are no has little to do with any linguistic properties
longer phonetically adapted but retain their of this language. Rather it is the steadily
English phonetics (see Haarmann/Holman increasing impact of great powers such as
2001, 249 ff. on the integration of English the United Kingdom and the USA on world
scientific terminology into Finnish). There politics, economic affairs, and modern tech-
is a structural property which gives French nological development which has paved the
the edge over other international languages, way for English as a global language.
and this is the rigidity of syntactical order. Sociocultural and/or political determi-
Unlike English or German, French syntax nants may take decisive influence not only
reveals an alignment of meaningful elements on the choice of a particular language as an
which, arguably, can be readily reconciled to international language (i. e. English versus
the pattern of logical thinking (that is, to the French) but on the preference for a particu-
alignment of ideas) to which the cultural lar variety (subsystem) as well. Well known
memory of western Europeans has been ac- is the duality of British and American Eng-
customed. Although it is hard to unequivo- lish. The preference for the one or the other
cally define a key-concept such as clarté variety in the world depends – to a great ex-
(‘clarity’), this much-revered icon of the tent – on the political influence of either
tradition-rich cultivation of the French lan- Great Britain or the USA . Despite the emer-
guage is definitely related to the idea of effi- gence of local ethnic norms of English, it
ciency. is the British variety which is, for obvious
Whatever the structural potential of effi- historical reasons, the standard in India or
ciency may be for any given natural lan- Australia, and the American variety which
guage, this potential is not decisive for the is preferred in Japan or in the Philippines.
status of an international language. In a Socioeconomic factors have determined the
broad historical perspective, extralinguistic selection of the local variety on which mod-
(i. e. sociocultural, political) criteria have, at ern standard Swahili is based. Of all the in-
all times, dominated language choice in in- digenous lingua francas of Africa, Swahili
ternational contacts, regardless of how diffi- has most speakers (ca. 35 million first and
cult the chosen language’s structures may be second language speakers). Its standard var-
148. Linguistic Barriers between Speech Communities 1527
iety is the Swahili spoken on the island of 3.2. The proportions of first and second
Zanzibar. In the 19th century, trade in east- language speakers
ern Africa gradually came under the control
The working of second language attraction
of merchants from Zanzibar. Not only their
is a property which is characteristic of all
economic and financial dominance in the
languages of intercommunication. Resulting
region, but also the spread of their “island
from the status as an international language,
tongue” among speakers of other varieties
there is second language attraction for speak-
gave their language usage the edge in the
ers of various mother tongues, other than a
modernization of Swahili in the 20th cen-
given language of intercommunication. The
tury.
proportions of first language (L 1) versus sec-
ond language (L 2) speakers are individual
3. Language choice in for any international language (cf. arts. 35;
international contacts and the role 36). The ratio for English is (L 1: 59% versus
L 2: 41%), and very similar that of French (L
of world languages 1: 58 % versus L 2: 42%). Significantly lower
Among all the languages of intercommuni- are the proportions for Spanish (L 1: 76%
cation, world languages are those with the versus L 2: 24%) and Russian (L 1: 70% ver-
widest possible range and the greatest func- sus L 2: 30%). Fairly weak is second language
tional diversity (cf. art. 39). The status of an attraction in the case of Portuguese (L 1: 93%
international language may rely on a specific versus L 2: 7%) and German (L 1: 96% ver-
function in a concrete situation of interac- sus L 2: 4%). While, still today, the propor-
tion, the overall potential as a world lan- tions in the speech communities of inter-
guage, however, encompasses a multitude of national languages tilt to the category of first
communicatinal functions in various do- language speakers who form the majority,
mains. None of those functions alone deter- there are several languages of intercommuni-
mines the international status. Rather is it the cation outside Europe where these propor-
mutual interplay of functions and related tions are virtually turned upside down. In the
values which shapes the overall network of case of Indonesian with its ratio (L 1: 13%
a world language and its image in the mind versus L 2: 87%) the dominance of second
of people. In the following, the major para- language speakers can be explained by the
meters of the status of world languages will monopoly of this language as a language of
be discussed. This comprehensive outline the state in multilingual Indonesia. A pre-
is based on the most recent comparative dominance of second language speakers in
analysis of world languages, their status and the speech community is true for Swahili as
images (Haarmann 2001b, 91 f.). well.
various ethnic stocks. A speaker of English English is by far the most widely used offi-
may be white, black (African black, black cial language in this domain. There are
Caribbean, Papuan aboriginal black, or more international organizations with Eng-
other), colored (e. g. people of south Indian lish as the only or as co-official language
descent in South Africa), Eurasian, Euro- than there are organizations with any other
American or Euro-African. It is noteworthy world language. Nowadays it is an exception
that categorizing speakers of English ac- if English does not participate as an official
cording to their racial features is not limited language in an international organization.
to ordinary people’s interaction but stan- Such organizations concentrate on affairs
dard procedure of immigration authorities in parts of the world where English is not
and labor administration in Great Britain. essential for intercommunication. An ex-
ample is the Organisation des pays francoph-
3.4. The geopolitical status ones which, since its summit of November
All world languages function as the official 1997, is an international political organi-
languages of several states around the zation (Alexandre 1998). In this political
world. The status of an official language body, French is the official language with ex-
may be defined differently according to clusive status, and this for obvious reasons.
varying ecological conditions of language The principle of selective multilingualism,
use. French in France enjoys monopoly with a limited number of official languages
status as the language of the state while, in in administration, as it works in the UN,
Canada, it is one of two official languages, reflects a sense of the democratic discourse
the other being English. English in the that dominates our modern worldview, with
United Kingdom is not a language of the the co-functioning of several world lan-
state, since it has no monopoly in state af- guages keeping a global balance in inter-
fairs; in Wales, Welsh functions as a facul- communication and serving as an impedi-
tative language (alongside English) of local ment to the monopolization of language use.
courts. In India, the official status of Eng- In the political bodies of the EU (European
lish is restricted to that of a working lan- Union), the egalitarian principle of official
guage in administration. English holds a language use is still maintained. Given the
world record with respect to spread in the eastern extension of the EU in May 2004, a
global kaleidoscope of official languages; it revision of this principle seems to be un-
fulfills official functions in almost 60 states avoidable. Most likely, the principle of selec-
in six continents. French is an official lan- tive multilingualism will replace the older
guage in 28 states in four continents, fol- order.
lowed by Arabic in third rank with official
status in 24 states and by Spanish function- 3.6. Intercommunication in international
ing in 21 states. Portuguese functions as an trade and marketing
official language in 8 states, the youngest All the world languages have served as means
being Timor-Leste (East Timor) since 2001. of intercommunication in trade relations and
Russian occupies a special “niche” in the in global marketing. Among them, English is
ranking of the world languages. Today, it the most frequently used. The more global
fulfills official functions in two states, in the the marketing business becomes for any one
modern Russian Federation and in Belarus company in the world, the more extensive will
(where Russian was reinstated as an official be its use of English to meet the communi-
language alongside Belorussian in 1995). cative needs of partnership and contact with
In Ukraine, Russian is given the status of a an international clientele. Settings are rare
regional official language in the Crimean where English is excluded as a trade lan-
Peninsula. In Kazakhstan, Russian has no guage. An example of an organization ex-
official status although it has been acknowl- cluding English is the Mercosur (Mercado
edged as a working language in the country’s Común del Cono Sur), the common market
administration for an unspecified period. of South America. The official languages of
the Mercosur are Spanish and Portuguese.
3.5. Official functions in international And yet, there is a modern trend of language
organizations choice which somehow defies the mainstream
Among the prominent roles of international pattern of a dominance of English. In the
languages is their status in international or- early 1990s, the Russian market has opened
ganizations. In a world-wide comparison, to the west. Although business contacts are
148. Linguistic Barriers between Speech Communities 1529
2
3
Figure 148.1: The languages of science 1880–1980 (after Mackey 1989, 11)
– English is the main motor for globali- ultimately linked to the technological sector
zation in all its consequences; and dependent on the availability of data, the
– the great majority of all data which we English language definitely plays (and will
possess about the world (past, present continue to play) a decisive role in this. “For
and future-oriented) is coded in Eng- the immediate future, it is difficult to foresee
lish; any developments which could seriously re-
– English literary production (prose and duce the stature of English on the information
non-prose) dominates in the domains of superhighway” (Crystal 1997, 112).
traditional literacy as well as of digital At the turn of the century, two countries
literacy; in the world have demonstrated, in their
– compared with other languages, Eng- recent technological and societal develop-
lish dominates by far in human com- ment, their leading role as pace-makers in
munication with machines (i. e., in soft- this transformation process. One is, not sur-
ware programs for PC s, in internet prisingly, the USA , the other – surprising to
communication); all outsiders – Finland. Castells (2000) em-
– English dominates as a language of phasizes that Finland holds the edge in this
science in all technological fields. evolution toward a network society. Accord-
Since the transition of our postmodern social ing to Castells, technological modernization
environment to a network society, a term in Finland is evolving within the framework
popularized especially by Castells (1996), is of high standards of living, whereas in the
148. Linguistic Barriers between Speech Communities 1531
Figure 148.2: The languages of doctoral dissertations in the natural sciences, engineering and technology in
Finland 1911–1997 (after Haarmann/Holman 2001, 248)
USA , modernization is intensifying at the is the imprint of prestige values (cf. art. 51)
cost of quality of life. The particular strat- that serve, so to speak, as a psychological
egies by which Finnish society is proceeding embedding. The patterns of prestige values
toward the stage of the network state have usually crystalize in sociocultural stereo-
attacted the attention of experts around the types. The prestige values provide additional
world, some of whom speak of the “Finnish impulses for the individual’s decision-mak-
model” (e. g. Vartanova 1999; Mer 1999). ing so that the choice for a particular lan-
guage is always more than the preference
3.10. The potential of prestige values relating to the efficiency of a language in
The complexity of functions, general and/or a concrete function. The underlying prestige
specialized, which is reflected in the use of values may encompass various modes of
a world language produces a surplus that evaluation and of sterotyping:
cannot be measured in either quantitative or – the value of a language for social ad-
statistical terms, and that is an element of vance in the home culture;
quality. The continuous use of a world lan- – the stimulation of a feel of modernism
guage produces prestige values. In the mind and cosmopolitanism;
of everybody who makes the choice for any – the creation of an image of a civilized
one language of intercommunication, there modern lifestyle.
1532 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
The feel of cosmopolitanism for the choice of international, have been in use, but there is
an international language may be as decisive only a very limited number of languages of
as any practical function. The impact of science with an international range. On a
symbolic values rather than practical func- worldwide scale of comparison, the con-
tions can be well observed in the language- figuration of international languages shows
oriented strategies of commercial advertiz- some general trends of development during
ing. In many non-English speaking countries, the past century or so (see under 4.1). With
English serves as a “spice” for promoting respect to the situation of language choice in
prestige values such as modernity, cosmopo- a given country, the picture of general trends
litanism, and social advance. Often, there splits up and reveals more details of the pro-
is no direct relationship between the choice cess (see under 4.2).
of an English slogan and the consumer pro-
duct. English has been exploited for stimu- 4.1. Worldwide trends in the preferences of
lating a positive attitude towards the pro- languages of science since about 1880
duct in the consumer’s mind (see Haarmann In order to obtain a picture of the differential
1989 for language-related strategies in Jap- structures of language choice in the sciences,
anese advertizing). one has to collect data from a variety of
Although all the world languages enjoy sources. The use of existing data bases poses
prestige in one form or another, there are certain problems of reliability since national
specific features for any one language in the data bases tend to favor sources in the na-
stereotyping image which people carry in tional languages and to marginalize sources
their minds. As the most general distinctive in other languages (e. g. favoring English
features in the prestige of world languages can in US -American data bases). This claim has
be mentioned practical modernity and cos- been persistently articulated in the literature
mopolitan worldview for English, elegance (as an example, see Navarro 1995 with special
and civilized lifestyle for French, coziness reference to Medline, the online version of
and a comfortable feeling for German (along the Index Medicus. It is noteworthy that, in
the lines of the untranslatable concept of a recent comprehensive study on problems
“Gemütlichkeit”). It is hardly an exagger- of international languages and their func-
ation when the vitality of such stereotyping tional range (Ammon 1998, 142 ff.), it has
values is attributed to the working of an ele- been demonstrated that any overall criticism
mentary mechanism such as our cultural cannot be substantiated, at least not for re-
memory which has been nourished for gener- cent times. In fact, the proportion of English
ations with stereotyping views of the roles of is higher in certain German data bases than
international languages. in US -American data bases (and not the op-
posite, as the critical claims have it).
4. Variational patterns of language Against the background of this “rehabili-
tation” of Anglo-American sources, I will
choice in international contacts
rely on Tsunoda’s (1983) study for the follow-
Although, from the standpoint of the indi- ing outline. Tsunoda provides an analysis of
vidual user of a language of intercommuni- several US -American and British biblio-
cation, the alternative will usually be for graphical data bases: Biological Abstracts
one particular language, in the collectivity for biology, Chemical Abstracts for chemis-
of language choice in a given domain, there try, Physics Abstracts for physics, Index
will always be a variational pattern in which Medicus for medicine and, Mathematical
various languages participate. Historical Reviews for mathematics. In addition,
change in sociopolitical priorities and pres- sources from other countries are included as
tige values is the major arbitrator for modi- well. In Figure 148.1 we can see that, already
fications or alterations in the functional in the second half of the 19th century, Eng-
configuration of international languages. lish had assumed a leading role as an inter-
Some aspects of variational patterns of lan- national language of science. It was followed
guage choice will be discussed for a special- by French in second rank, German in third
ized field of intercommunication, for the rank and, at some distance, by Russian. At
domain of science. In the horizon of time, the beginning of the 20th century, there is
the popularity of individual languages of some movement in the trend, with German
science has varied considerably. Many gaining in temporary importance. In the
dozens of languages of science, national and course of the 1920s, a marked increase in the
148. Linguistic Barriers between Speech Communities 1533
role of English can be observed, with the Finland is one of the few countries in
other languages declining. During the 1930s, the world that can offer a wide selection of
English strengthens its position. The only communicational means in the domain of
other language to show a slight rise is Rus- science. In the world of learning of modern
sian. After World War II , the popularity of Finland, we find endoglossic as well as exog-
English remains at the pre-war level for sev- lossic languages.
eral decades. French experiences a slight rise Endoglossic languages of science. – Finnish
(with a peak around 1950). Russian, too, is has been used as a language of science since
on the rise with a peak around 1970. This is the mid-19th century. Swedish has a much
the time when many scientists in eastern longer tradition in that function, dating back
bloc countries such as the GDR , Poland or to the 17th century. This language is endog-
Czechoslovakia use Russian. The 1970s are lossic since it is spoken by a sizable portion
a period of fundamental change for the (5.5%) of Finland’s population which is of
whole configuration of languages. English Swedish descent. Swedish occupies a distinc-
expierences a second thrust of increasing tive place in the overall communicative re-
popularity while the use of all other lan- sources in Northern Europe. Its role as a
guages follows the general trend of decline. spoken language may be delimited to Sweden
The polarity of an increasing popularity for and Finland, as a passive means of communi-
English and of a decrease for all other lan- cation, however, in its function of a written
guages is continuing to the present. Accord- language it reaches far beyond state bound-
ing to Ammon’s (1998, 151 f., 166 f.) evalu- aries, into Norway and Denmark as well. In a
ation of data up until the mid-1990s, the historical perspective, Swedish has played the
upward trend of English continues at the role of an inter-Scandinavian lingua franca.
cost of other languages. In the natural From the standpoint of the use of Finnish as a
sciences the increase of English ranges from language of science, Finland’s world of learn-
74.6 % in 1980 to 90.7 % in 1996. In the so- ing is secluded. And yet, since Finland’s scien-
cial sciences and in the humanities, the level tists have access to Swedish (which is the sec-
of English is lower, but the increase is steady ond national language of the country and a
(cf. 69.9 % in 1982 as against 82.6 % in 1995). compulsory foreign language for all Finns in
school education), the world of learning
4.2. Changes in the preferences of languages opens toward an inter-Scandinavian dimen-
of science in individual countries sion. From an overall perspective of endoglos-
It has to be emphasized here that this pattern sic languages of science, the situation has be-
of general trends is not necessarily coinciding come more complex since a third endoglossic
with trends in individual countries. Some language has recently also been introduced as
examples for variations of the general trend an instrument of learning, and this is Saamic.
in local settings are discussed here. Since Es- Of the six written varieties of Saamic, North-
tonia’s independence in 1991, for example, ern Saamic is the one that was used for the
the national language has experienced a peri- first doctoral dissertation ever published in
od of an unprecedented renaissance in all its that language (in 1998). Her original work, in
functions, including the function of a lan- which the author investigates the biographies
guage of science. The former dominant role of Saamic writers, was subsequently trans-
of Russian in Estonia has practically broken lated by the author into Finnish. Whether this
down, and Estonian is competing with Eng- high-level academic use of Saamic will remain
lish. In many countries where the national occasional or eventually become routine prac-
language is not a language of intercommuni- tice is yet to be seen.
cation (e. g. Denmark, Greece, Italy), the con- Exoglossic languages of science. – There
figuration of languages of science usually en- is a whole range of international languages
compasses two major media: the national of science which are not indigenous but
language versus English. Other languages of which have accomodated themselves in the
science, although in occasional use, are not specific domain of learning. The oldest of
significant for the pattern of a general polar- these is Latin which has been used since the
ity. And yet, the conditions in some countries Middle Ages. Its use is not altogether de-
illustrate the working of historical and recent funct today although extremely rare and re-
trends which interact to produce a unique stricted to special occasions (e. g. setting the
pattern of interplay of various languages of general theme for a congress in the hu-
science. manities such as Secundus Congressus Finn-
1534 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
– (1991) Die internationale Stellung der deutschen Mackey, William F. (1989) “Determining the
Sprache, Berlin/New York. status and function of languages in multinational
– (1998) Ist Deutsch noch internationale Wissen- societies”, in: The status and function of languages
schaftssprache? Englisch auch für die Lehre an and language varieties, Ammon, U., ed., 3–20.
deutschsprachigen Hochschulen, Berlin/New York. Mer, J. (1999) La Finlande, Paris.
–, ed., (2001) The dominance of English as a lan- Navarro, F. A. (1995) “L’importance de l’anglais
guage of science, Berlin/New York. et du français sur la base des références biblio-
Castells, M. (1996) The information age: economy, graphiques, de travaux originaux publiés, dans La
society and culture, vol. I: The rise of the network Presse Médicale (1920–1995)”, in: La Presse Md́i-
society, Malden, Mass./Oxford. cale 24, 1547–1551.
– (2000) “Castells tietää mistä tässä kaikessa on Nettle, D. (1999) Linguistic diversity, Oxford.
kysymys”, in: Helsingin Sanomat, January 2. Obeng, Samuel G./Adegbija, Efurosibina (1999)
Crystal, David (1997) English as a global Lan- “Sub-Saharan Africa”, in: Fishman, ed., 353–368.
guage. Cambridge. Ostrower, Alexander (1965) Language, law, and di-
Ferro, M. (1994) Histoire des colonisations. Des plomacy. A study of linguistic diversity in official
conquêtes aux indépendances XIII e–Xxe siècle, international relations and international law,
Paris. 2 vols., Philadelphia.
Fishman, Joshua A., ed., (1999) Handbook of Reh, Mechthild (1981) “Sprache und Gesell-
language ethnic identity, Oxford/New York. schaft”, in: Heine et al., eds., 513–557.
Haarmann, Harald (1989) Symbolic values of Swaan, Abram de (1993) “The emergent world
foreign language use, Berlin/New York/Amsterdam. language system: An introduction”, in: Inter-
national Political Science Review 14, 219–226.
– (2001a). Kleines Lexikon der Sprachen. Munich.
Taylor, A. R. (1978) “Noverbal communication in
– (2001b). Babylonische Welt.Geschichte und Zu- aboriginal North America: The Plains sign lan-
kunft der Sprachen. Frankfurt/New York. guage”, in: Umiker-Sebeok/Sebeok, 223–244.
– (2004). “Evolution, language, and the construc- Tsunoda, Minoru (1983) “Les langues inter-
tion of culture”, in: Wuketits/Antweiler 2004, nationales dans les publications scientifiques et
77–119. techniques”, in: Sophia Linguistica 13, 144–
Haarmann, Harald/Holman, E. (2001) “The im- 155.
pact of English as a language of science in Finland Umiker-Sebeok, D. J./Sebeok, T. A., eds., (1978)
and its role for the transition to network society”, Aboriginal sign languages of the Americas and
in: The dominance of English as a language of Australia, vol. 2, New York/London.
science, Ammon, U., ed., Berlin/New York,
Vartanova, E. (1999) Finskaia model’ na rubezhe
229–260.
stoletii, Moscow.
Heine, B./Schadeberg, T. C./Wolff, E., eds., (1981)
Wuketits, Franz M./Antweiler, Christoph, eds.
Die Sprachen Afrikas, Hamburg.
(2004) Handbook of evolution, vol. 1: The evolution
Korolevich, A. I. (1989) Kniga ob Esperanto, Kiev. of human societies and cultures. Weinheim.
Large, A. (1985) The artificial language movement,
Oxford. Harald Haarmann, Helsinki (Finland)
1536 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
national for nations (e. g. Portugal and Brazil with Swiss German dialects as the Low Va-
in the case of Portuguese), pluriregional for riety spoken natively (L1), and Swiss Stan-
regions, usually within a nation (e. g. North- dard German the High Variety not spoken
ern and Southern Germany), pluristatal, natively (L2). (cf. for ‘diglossia’ art. 15, and
a neologism, for states different in extension for ‘Switzerland’ art. 172). Nativeness
from nations (e. g. former East and West- is, however, not strictly definitional for plu-
Germany). These distinctions can be useful, ricentric languages, since they can comprise
since the nature of centers can affect stan- artificial languages like Esperanto if they
dard varieties: their rigor of definition, de- develop national or regional varieties
gree of codification, validity as a norm, sym- spoken only as L2s. For divided languages,
bolic value, and stability. Often however, nativeness is even less of a criterion, as the
pluricentric languages are partially pluri- dispute about an artificial world language’s
national, partially pluriregional, or partially eventual division illustrates. In contrast to
pluristatal at the same time, e. g. German a pluricentric language however, a divided
between 1949 and 1990: with different stan- language can only be identified as such in
dard varieties for East and West-Germany the face of its history: it must at some time
(two states of one nation: pluristatal), for have been undivided. The term can have two
Austria and Switzerland (different nations: fundamentally different meanings (which
plurinational), and for Northern and South- should be indexed to avoid confusion): (1)
ern Germany (two regions within one nation: two different languages deriving from a
pluriregional). Note that these terms are not single language (divided language1); exam-
synonyms of generally known, traditional ples are Danish and Norwegian, Czech and
terms. Thus for example, national center (of a Slovak, or Serbian and Croatian. (2) A single
language) has a more specific meaning than language whose speakers have been separ-
nation denoting only the subset of nations ated politically (divided language2); exam-
with (a) its own standard variety of (b) a lan- ples are Chinese since 1949, Korean since
guage that comprises more than one stan- 1954, or German 1949–1990.
dard variety.
In the context of pluricentric languages 2. Why languages become pluricentric
the clear terminological and conceptual and why they become divided
distinction between a standard variety and a
(divided language1)
standard language can be useful. The former
would be just one of the varieties of the Pluricentric languages come into existence
latter with the latter comprising still other by the division of the single standard variety
varieties: non-standard varieties (regional of a language (e. g. the splitting-off of Latin-
or social dialects) or, in the case of a plu- American Spanish standards from Standard
ricentric language, other standard varieties. Castilian), or by the parallel development
Thus, modern English is a standard lan- of more than one standard variety for the
guage, but British or American Standard same language (e. g. Austrian Standard Ger-
English are standard varieties. Languages man and Swiss Standard German). To dis-
consisting only of non-standard varieties, tinguish both processes can be a matter of
which are mostly continua of varieties scien- perspective. Thus, German linguists tend
tifically grouped into a single language, to see Austrian Standard German as having
would accordingly be called non-standard split off from General Standard German,
(or vernacular) languages. The concept of while Austrian linguists perceive an old
‘divided language’ a fortiori presupposes the tradition of specifically Austrian Standard
distinction between language and language German features, i. e. a parallel development
variety, if it relates to different languages in of German and Austrian Standard German.
contrast to different language varieties (for Such competing views, which are usually
two different meanings of the term divided politically motivated, can be maintained as
language see the end of this chapter). long as either the term standard variety re-
It seems typical of pluricentric languages mains sufficiently vague or crucial historical
that they are native (indigenous, or im- data are missing.
ported and nativized) for a substantial part
of the speakers, or that at least their dialects Following Kloss (e. g. 1967), language divi-
are spoken natively in the centers with a di- sion can be the result of two different pro-
glossia as in German-speaking Switzerland cesses, namely i) Abstand or ii) Ausbau. In
1538 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
the case of i), the linguistic distance between guages, Abstand languages). Reasonably
the divided varieties becomes so great, that precise definitions of these ranges of lin-
it alone suffices to account for two different guistic distance based on operationalized
languages. Examples are the major Romance scales are still an unsolved problem and, in
languages (Italian, French, Spanish, etc.) fact, a huge research task. In actual practice,
that evolved apart from once being varieties linguistic distance is often measured via the
of Latin. In the case of ii), the divided lan- indicator of degree of mutual intelligibility
guages remain within the range of usual dis- (cf. art. 125). In the case of Abstand, not
tance between dialects of the same language even a non-standard variety that is roofed by
but undergo at the same time, Ausbau or, a standard variety (cf. for the term Ammon
what is roughly the same, standardization. 1995, 1–3), or that is in other words hetero-
Though Ausbau and standardization can be nomous vis-à-vis a standard variety (cf. for
distinguished conceptually, they are largely the term Chambers/Trudgill 1980, 10–14),
complementary processes, the former mean- belongs to the same language as the stan-
ing ‘coming to be used in sophisticated texts’ dard variety (cf. also art. 151). – Special
(especially non-fictional texts; Kloss: Sach- cases are standard varieties with different
texte) along with ‘modernization of vocabu- scripts but otherwise small linguistic dis-
lary’, and the latter meaning ‘development tance like, for example, Hindi and Urdu
of a standard variety’ (cf. arts. 26; 30; 240; (Devanagari vs. Persian script), Bulgarian
243). It seems to us (in line with the concep- and Macedonian, or, formerly, Serbian and
tual explication in 1. above) that standard- Croatian (Cyrillic vs. Latin script in both
ization pertains more directly to pluricentric cases); the latter were recently, after the Bal-
languages than does Ausbau. Letzeburgish, kan war, officially divided into two different
Luxemburg’s national language, is an ex- languages. From the functional viewpoint
ample of division through Ausbau, or stan- which holds that Abstand rules out mutual
dardization, vis-à-vis German. None of the intelligibility (medium linguistic distance
Letzeburgish varieties have greater linguistic allows for it with difficulty, small linguistic
distance from standard German (any of the distance with ease), such cases could be seen
standard varieties of German) than do vari- as the same languages for oral communi-
ous non-standard dialects of German. The cation, but as two different languages for
standard variety, Standard Letzeburgish, written communication. They are, therefore,
has nevertheless sufficient linguistic dis- borderline cases of pluricentric languages
tance from any standard variety of German or, more generally speaking, of classification
to function as the nucleus of a separate lan- into the same or two different languages.
guage. Two standard varieties cannot have When a standard language (a language
the same extent of linguistic distance as two with a standard variety) comes to be used in
non-standard varieties, to be classified into different communities, especially different
the same (pluricentric) language. From this countries, there are basically three possible
it follows that conditions for the division of outcomes: 1) a common, identical standard
languages differ for sets of varieties with or variety for all the communities, 2) pluricen-
without standard varieties. In the latter case, tricity, 3) language division. In the case of
linguistic distance has to have the extent of different countries, especially those geo-
Abstand (Abstand languages), in the former graphically far apart, there will practically
case it does not (Ausbau languages; cf. Kloss always be differences in language usage;
1967). the standard variety, especially its codified
For further clarification, it seems useful norm may, however, still be the same for all
to distinguish three ranges of linguistic dis- the countries to which the language extends.
tance: small (typical for standard varieties of This was, for example, the case for French
the same pluricentric language, e. g. between until recently, or it was at least the “common
Austrian Standard German and German stereotype, [that] one and the same standard
Standard German), medium (the minimal variety is written and spoken by educated
linguistic distance between the standard va- French speakers all over the world and
rieties of two different languages (Ausbau taught at school from Lausanne to Nouméa
languages), e. g. between Standard Letze- and from Strasbourg to Montpellier” (Lüdi
burgish and German Standard German), 1992, 149). The opposite possibility is lan-
and great (=Abstand: sufficient for any two guage division. It has been the main object
varieties to belong to two different lan- of historical linguistics, and its best-known
149. Pluricentric and Divided Languages 1539
model is the genealogical tree. We have men- tria – Germany: two national varieties of the
tioned the example of Latin having been di- same language, b) Luxemburg – Germany:
vided into the various Romance languages. two different languages. Contacts between
Following this documented case, analogous the U.S.A. and Britain continued strong
developments have been hypothesized and after the U.S.A. had achieved national inde-
common proto-languages been constructed pendence and became even closer in the 20th
where documents were missing, like Proto- century, especially during both world wars.
Germanic, Proto-Slavic or even Proto-Indo- They were, one may assume, accompanied
European, from which the Germanic, Slavic by attitudes in favour of preserving a com-
or Indo-European languages were assumed mon language. In contrast, the contacts be-
to have derived through language division. tween South Africa and the Netherlands
Subdivision of a language into dialects has weakened after Britain conquered the Cape
been modelled analogously. The main rea- Colony (in a series of pressures and wars be-
sons of language division are believed to be tween 1795 and 1902), which pushed the
a) interruption of communication between Dutch-speaking Buren into the interior of the
different groups of speakers along with b) in- colony where they developed marked lin-
ternal changes (“language” in use always guistic peculiarities that later on were codi-
changes) or c) transferences from contact fied. Linguistic unity with the relatively small
languages, especially languages of previous Netherlands appeared not vital enough to
populations, the substratum (cf. Paul [1880] stimulate strong attitudes towards maintain-
1968, especially chapters II , XII ). Language ing a common language. Austria, which did
division as a consequence of long-standing not develop a language different from Ger-
interruption of communication or contact many, has always had close connections to
seems unavoidable. Not all kinds of separ- Germany, with its capital Vienna being the
ation do, however, imply interruption of century-long capital of the Empire (Reich)
communication, for example, geographic that comprised Germany, or its predecessor
separation does not in times of advanced states. After WW I, the Austrian parliament
means of traffic and communication. There- voted unanimously for unification with Ger-
fore, predictions that geographically separ- many which the victorious powers forbade.
ated languages like English would neces- Austria was annexed by Nazi-Germany
sarily be divided prooved wrong: “Numerous without much opposition. Even after WW
local causes such as a new country, new as- II , ties with Germany remained strong. The
sociations of people, new combinations of victorious powers felt the need to guarantee
ideas in arts and sciences, and some inter- national independence in a peace treaty
course with tribes wholly unknown in Eu- (1955) that explicitly forbids Austria ever to
rope, will introduce new words into the unite with Germany in a single state (Öster-
American tongue. These causes will pro- reichischer Staatsvertrag, § 4). A positive at-
duce, in a course of time, a language in titude towards keeping up the same lan-
North America as different from the future guage prevailed. In contrast, Luxemburg,
language of England as the modern Dutch, though also bordering on Germany, had
Danish and Swedish are from German, varying political alignments. It was for some
or from one another (…)” (Noah Webster time under French (1684–97, 1795–1814),
1789, quoted from Mencken 1962, 10). In- even Spanish (1697–1714), and then Dutch
stead, English developed into a pluricentric rule (but not part of the Netherlands,
language. Webster’s prediction would, how- 1815–90). Though for some time in an eco-
ever, have been true for Dutch, from which nomic union with German-speaking coun-
Afrikaans in South Africa split off as a sep- tries and later Germany (Deutscher Zoll-
arate language. verein, 1842–1919), it never belonged to the
same state. During both world wars it re-
Geographic distance is too superficial a cri- mained neutral but was occupied by Ger-
terion for predicting language division. This many. During WW II , Germany attempted
can easily be illustrated by divergent out- justification of annexation through a lan-
comes like the following. Great geographic guage census where the mother tongue had
distance: a) U.S.A. – Britain: two national already been inserted as “Deutsch” (Ger-
varieties of the same language, b) South Af- man) on forms that only allowed for signa-
rica – the Netherlands: two different lan- ture. It was based on the ideology ‘same
guages; geographic neighbourhood: a) Aus- mother tongue – same nationality’, that had
1540 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
played a central role in the history of Ger- 3. Some characteristic features and
man unification. Luxemburg’s people suc- problems of pluricentric languages
cessfully boycotted that census. They later
on gave symbolic expression to their The relations between the various centers
national independence by developing their of pluricentric languages can be quite di-
own language, Luxemburgish (Lëtzebuer- verse. These centers can, for one thing,
gesch), from what was once a German dia- differ significantly in size and power and
lect (Moselfränkisch). Distancing attitudes as to prestige of their language variety (cf.
seem to have been crucial in this language Ammon 1996). They can also collaborate
division, for interaction with Germany, in view of common interests or compete
its main economic partner, continued. against each other, especially linguistically,
Along with French and Letzeburgish, Ger- through promoting their own national va-
man remained an official language of the rieties of the language. A case of close col-
country. laboration is the Netherlands and Belgium
We thus arrive at the following simplified which signed a contract to co-operate in
interplay of factors (+/–): –Interaction f promoting the common Dutch language in
linguistic division (Netherlands/South Afri- the Taalunie (Willemyns 1984). All Ger-
ca); +Interaction –distancing attitude f no man-speaking countries with German as an
linguistic division (Britain/USA , Austria/ official or a substantial minority language
Germany); +Interaction +distancing atti- have repeatedly co-ordinated endeavours
tude f linguistic division (Luxemburg/Ger- towards a common orthographic reform
many). Attitude seems to be the weightiest with the latest result becoming effective in
factor, but interaction certainly also 2005.
matters, and to a lesser extent also geo- Competition and tension between centers
graphic distance, even in modern times of often become more noticeable than co-oper-
advanced travel and communication tech- ation. They can even be mirrored in the atti-
nology. In the case of less interaction, or tudes of learners of the respective languages.
great geographic distance, positive attitudes An example is the question of American
have to be strong to maintain a common lan- versus British or other Englishes one en-
guage, and in the case of intensive interac- counters in numerous countries where Eng-
tion, or geographic neighbourhood, distanc- lish is studied as a foreign language (FL ).
ing attitudes have to be intense to divide a Though this kind of competition between
language. various centers of the English language is
Even in the case of strong connecting largely latent, it can become noticeable in
forces, some linguistic differences are main- certain situations, for example when choices
tained in many cases (small linguistic dis- have to be made between speakers of Ameri-
tance, cf. above). In recent times especially, can or British English as FL teachers or be-
pluricentricity seems to be the preferred sol- tween the two varieties for use in printed
ution for languages extending over different materials. It is typical of the FL -teaching
nations rather than exactly the same stan- of pluricentric languages that qualms arise
dard variety. A plausible explanation for this about the fair share of smaller centers’
tendency is national identity, i. e. the endeav- national varieties.
our to symbolize, or signal, national auton- Tensions can even be graver with respect
omy and identity through linguistic pecu- to language norms within centers. Asym-
liarities. Such endeavours have often played metries in power and prestige can have ef-
a role in countries’ official language policies. fects on which language forms count as cor-
An especially clear case is Austria, where rect within a center. Thus, in Quebec or in
official policy has supported publication of German-speaking Switzerland views have
a separate dictionary (Österreichisches Wör- been wide-spread that the French of the
terbuch) after WW II . This codified Austrian Île de France or, respectively, the German
national variants of German (Austriacisms) of Berlin are more correct than their own
and successfully insisted on including a standard varieties, or are even the only really
number of Austriacisms (23, in fact) into correct varieties of the two languages. The
German as an official language of the Euro- concept of pluricentricity arose, in part,
pean Union when it joined the community from attempts at solving, or at least amelior-
in 1995 (cf. Clyne 1995: 31–41; Ammon ating, such problems. Traditionally, the
1995: 117–227). older center’s variety has had more prestige
149. Pluricentric and Divided Languages 1541
than the newer center’s, for example, British There is also the more basic need of com-
as compared to US English, Portugal’s as prehensive linguistic description of all the
compared to Brazil’s Portuguese, etc. If how- varieties of pluricentric languages. For Eng-
ever, size and power of centers were reversed lish, the journal English World-Wide (ed. by
in the course of history, tables could be Manfred Görlach) provides a forum for such
turned with respect to prestige of national endeavours (cf. also Görlach 1988). For
variety. Thus, US English or Brazilian Por- English too, linguistic descriptions of na-
tuguese are no longer less prestigious than tional varieties are more detailed than for
their older sisters of Britain or, respectively, other plurinational languages. An early
Portugal. example for phonetic variation is Trudgill/
Hannah (1985). For German, a comprehen-
Asymmetries within pluricentric languages sive dictionary has recently appeared that
extend still further. For the small or eco- comprises all the national and regional lexi-
nomically weak centers it is usually hard or cal and idiomatic standard variants of the
impossible to comprehensively codify their language and no others, i. e. no non-stan-
own variety; the market for dictionaries or dard and no general standard variants
grammars can be too small. They may there- (Ammon/Bickel/Ebner et al. 2004). Similar
fore have to rely on codifications of the work seems to be desirable for other plu-
centers with the bigger book market, at least ricentric languages too. – Clyne (1992a)
for sophisticated linguistic needs. Thus only presents a reasonably comprehensive list of
the U.S.A. and Britain produce really large pluricentric languages, namely the following
dictionaries of the English language (Webs- (in alphabetic order): Arabic (Abd-el-Jawad
ter’s, Oxford Dictionary); even Australia’s 1992), Armenian (Cowe 1992), Chinese
Macquarie Dictionary is comparatively (also a divided language2) (Bradley 1992),
modest. The relationship in size between Dutch (Geerts 1992), English (Görlach
Germany’s and Austria’s dictionaries of 1988; Leitner 1992), French (Lüdi 1992),
German is similar (Duden Großes Wörter- German (Clyne 1992b; cf. for details
buch der deutschen Sprache vs. Österreichi- Ammon 1995), Hindi-Urdu (borderline case
sches Wörterbuch). Very small or economi- because of difference in script) (Dua 1992),
cally weak centers may not have any of their Korean (also a divided language2) (Kim
own codification but only specific variants 1992), Macedonian[/Bulgarian] (borderline
in their spoken standard. Others may have case because of difference in script) (Tomić
to make do with codifications of their stan- 1992), Malay (Omar 1992), Pacific Pidgin
dard produced outside, in other centers Englishes (which would then be treated to-
where the publishing companies are located. gether as one language separate from Eng-
In such cases, transferences from the stan- lish) (Wurm 1992), Portuguese (Baxter
dard varieties of other centers frequently 1992), Serbo-Croatian (Brozović 1992),
occur. Also, specific linguistic variants are (meanwhile officially a divided language1),
mostly quite limited in number for the small Spanish (Thompson), Swedish (Reuter 1992)
centers, often comprising just a few words, and Tamil (Annamalai 1992). More could
while the powerful centers, especially big probably be added like perhaps Swahili
nations, have a wealth of national variants (mentioned in Clyne 1992a, 3), former Cze-
extending over all grammatical levels or cho-Slovak (meanwhile officially a divided
ranks: graphy, phonetics, lexis, grammar language1) or Russian/Belarusan (Bielorus-
and pragmatics (e. g. use of titles, forms of sian) as a borderline case, in spite of being
address). One can in principal, on the basis officially a divided language1.
of such differences, rank order centers es-
pecially national centers of languages, or 4. Political division of language
distinguish in a less sophisticated manner
communities (divided language2 )
“full centers” from “semi-centers” or the
like (cf. Ammon 1989: 89–91). What these A few remarks must suffice about divided lan-
differences in status of the centers of plu- guages2, which are languages or rather lan-
ricentric languages mean for the speakers, guage communities, partitioned by especially
what consequences they have for applicabil- rigorous political borders so that traffic and
ity of their national varieties and for their communication are seriously inhibited. There
actual language behavior, still awaits sys- were remarkable historical cases of such rig-
tematic, comparative exploration. orous borders, as documents like the Great
1542 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Chinese Wall indicate; but the most notice- Chong Si Ho, Taegu). In addition, the social-
able recent examples are of the simultaneous ist states provided general schooling and
divisions of language communities like abolished illiteracy. The latter change also
especially Chinese (since 1949), German distinguishes Cuba from other Latin Ameri-
(1948–1990), Korean (since 1954) or perhaps, can countries. General schooling and general
to a lesser extent, Spanish in Cuba (versus literacy certainly changed many individuals’
other Latin American Spanish). All of the re- discourse and language habits. Whether and
cent cases have been the result of the global to what extent it affected the language itself
conflict between Socialism (or Communism) is a more intricate question that would need
and Capitalism, to put it in terms of the detailed investigation in each case. Political
loosers. Since such political borders only repression, which originally aimed at keeping
exist between politically, and mostly also at bay the privileged classes, often affected
economically, deeply different societies, insti- discourse even more than the language sys-
tutions, professions, and ideologies differ in tem. Later, political repression served to es-
the divided communities. Same words may tablish a new political caste. Then the term
have quite different meanings (e. g. the equiv- “slave language”, by which the German
alents of ‘democracy’, ‘freedom’, etc. in the Marxist playwright Bertold Brecht had char-
various languages), or there may be special acterized political discourse in Capitalism,
words for special institutions unknown, or tended mutatis mutandis to become a fitting
only partially known and used in different hyperbole for political discourse in Commu-
contexts, on both sides of the border. Often nist Socialism too. Germany was the only
both sides developed their own codification case in modern times where a divided lan-
(dictionaries) of such differences, which addi- guage2 was reunited. Effects on the language
tionally established more linguistic differ- and on discourse of unification of East with
ences, for example in script, spelling or West Germany have been studied extensively
pronunciation. Thus, language in East- and (e. g. Hellmann 1999 listing numerous titles;
West-Germany developed apart, as a conse- Dittmar/Bredel 1999). Former identities con-
quence of different usage and codification, to tinue in modified ways in the East and the
an extent that some observers found it to be West, which is a major reason why traces of
two different standard varieties of the same division have not completely disappeared.
language (e. g. Clyne 1984, 26–42). Similar
differences developed in Chinese between the 5. Literature (selected)
People’s Republic and Taiwan, with the form-
er even receiving another, simplified script Abd-el-Jawad, Hassan R. S. (1992) “Is Arabic a
(cf. Chen 1999, 154–163), or in Korean be- pluricentric language?”, in: Clyne 1992a, 261–303.
tween North and South Korea (Kim 1992). Ammon, Ulrich (1989) “Towards a descriptive
“Not only was the use of Chinese characters framework for the status/function (social posi-
abolished [in North Korea, U.A.], but also tion) of a language within a country”, in: Status
Sino-Korean words and phrases were either and Function of Languages and Language Varie-
disused or translated into pure Korean ties, Ammon, U., ed., Berlin/New York, 21–106.
words.” (Kim 1978, 167) The socialist states – (1995) Die deutsche Sprache in Deutschland,
usually abolished elitist components of the Österreich und der Schweiz. Das Problem der
standard variety, e. g. by simplifying the nationalen Varietäten, Berlin/New York.
script (People’s Republic of China jiǎn huà zì – (1996) “On comparing the centers of pluri-
versus fán tı̌ zì in Taiwan) or by adjusting the national languages: The example of German”, in:
norms of pronunciation to the actual speech Contrastive Sociolinguistics, Hellinger, M./Am-
of the broad population (East Germany, mon, U., eds., Berlin/New York, 17–35.
North Korea). In North Korea, numerous Ammon, Ulrich/Bickel, Hans/Ebner, Jakob et al.
loan words from Chinese written in Chinese (2004) Variantenwörterbuch des Deutschen. Die
characters (Hanjaeo: ), were trans- Standardsprache in Österreich, der Schweiz und
formed following indigenous patterns Deutschland sowie in Liechtenstein, Luxemburg,
( : Goyueo) and written in Hangeul. Ostbelgien und Südtirol. Berlin/New York.
Even well-established daily words borrowed Annamalai, E. (1992) “Multiple centers of lan-
from English were reshaped by using indigen- guage development – the case of Tamil”, in: Clyne
ous components which indicated their mean- 1992a, 93–99.
ing (e. g. (nokeu: knock) f (son- Baxter, Alan N. (1992) “Portuguese as a pluricen-
gicheok: hand-know-let) (communication by tric language”, in: Clyne 1992a, 11–43.
149. Pluricentric and Divided Languages 1543
Bradley, David (1992) “Chinese as a pluricentric Kloss, Heinz (1967) “‘Abstand languages’ and
language”, in Clyne 1992a, 305–324. ‘Ausbau languages’”, in: Anthropological Lin-
Brozović, Dalibor (1992) “Serbo-Croatian as a guistics 9 (7), 29–41.
pluricentric language”, in Clyne 1992, 347–380. – [1952] (1978) Die Entwicklung neuer germa-
Chambers, J. K./Trudgill, Peter (1980) Dialectol- nischer Kultursprachen seit 1800, 2nd ed., Düssel-
ogy, Cambridge etc., UK . dorf.
Chen, Ping (1999) Modern Chinese. History and Leitner, Gerhard (1992) “English as a pluricentric
Sociolinguistics, Cambridge, UK . language”, in: Clyne 1992a, 179–237.
Clyne, Michael (1982) “Österreichisches Stan- Lüdi, Georges (1992) “French as a pluricentric
darddeutsch und andere Nationalvarianten: Zur language”, in: Clyne 1992a, 149–178.
Frage von Sprache und Nationalidentität”, in: Mencken, H. L. (1962) [1919] The American Lan-
Das Problem Österreich, Bodi, L./Thomson, P., guage, 4th ed., New York.
eds., Melbourne, 54–67. Omar, Asmah H. (1992) “Malay as a pluricentric
– (1984) Language and Society in the German- language”, in: Clyne 1992a, 401–419.
Speaking Countries, Cambridge etc., UK . Paul, Hermann [1880] (1968) Prinzipien der
Clyne, Michael, ed. (1992a) Pluricentric Langua- Sprachgeschichte, 8th ed., Tübingen.
ges. Differing Norms in Different Countries, Ber- Reuter, Mikael (1992) “Swedish as a pluricentric
lin/New York. language”, in: Clyne 1992a, 101–116.
– (1992b) “German as a pluricentric language”, Shvejtser, Alexandr D. (1963) Ocerk sovremenno-
in: Clyne 1992a, 117–147. go anlijskogo jazyka v SSA [Outline of the present
– (1995) The German Language in a Changing English of the USA ], Moscow.
Europe, Cambridge, UK . Stepanov, George V. (1957) “Problemy izucenija is-
Cowe, S. Peter (1992) “Amēn teł hay kay: Arme- panskogo v jazykac Latinskoj Amerike” [Problems
nian as a pluricentric language”, in: Clyne 1992a, of research into the Spanish language of Latin
325–345. America], in: Vosposy jazykoznanija 4, 16–25.
Dittmar, Norbert/Bredel, Ursula (1999) Die Stewart, William (1968) “A sociolinguistic typol-
Sprachmauer. Die Verarbeitung der Wende und ogy for describing national multilingualism”, in:
ihrer Folgen in Gesprächen mit Ost- und Westberli- Readings in the Sociology of Language, Fishman,
nerinnen, Berlin. J. A., ed., The Hague/Paris, 531–545.
Dua, Hans R. (1992) “Hindi-Urdu as a pluricen- Thompson, R. W. (1992) “Spanish as a pluricen-
tric language”, in: Clyne 1992a, 381–400. tric language”, in: Clyne 1992a, 45–70.
Geerts, G. (1992) “Is Dutch a pluricentric lan- Tomić, Olga M. (1992) “Macedonian as an Aus-
guage”, in: Clyne 1992a, 71–91. bau language”, in: Clyne 1992a, 437–454.
Görlach, Manfred (1988) “Sprachliche Standar- Trudgill, Peter/Hannah, Jean (1985) International
disierungsprozesse im englischsprachigen Raum”, English. A Guide to Varieties of Standard English,
in: Sociolinguistica 2, 131–185. London.
Hellmann, Manfred W. (1999) Wende-Bibliogra- Willemyns, Roland (1984) “A common legal
phie. Literatur und Nachschlagewerke zu Sprache framework for language unity in the Dutch lan-
und Kommunikation im geteilten Deutschland ab guage area: The treaty of linguistic union”, in:
Januar 1990, Mannheim. Multilingua 3–4, 215–223.
Kim, Chin-Wu (1978) Linguistics and language pol- Wurm, S[tephen] A. (1992) “Pacific Pidgin Eng-
icies in North Korea. Korean Studies 2, 159–175. lishes”, in Clyne 1992a, 421–436.
– (1992) “Korean as a pluricentric language”, in:
Clyne 1992a, 239–260. Ulrich Ammon, Duisburg (Germany)
guistic behaviour of the community. The veloped languages in both kinds of commu-
functions of the languages normally corre- nities differ in the scale of development.
late with their “development” status. They do not have one set of homogenous
The notion of development is associated characteristics. Functionally, the use of un-
with language, as with other cultural sym- developed languages would vary according
bols, not with its form and function by them- to their formal development in these com-
selves, but in relation to the form and func- munities.
tion of other languages. Development status The languages in the repertoire of a com-
of a language is a relational notion, and it munity are often divided in sociolinguistic
derives from the social, political, economic literature into mother tongue and second
and technological power of the community language(s), and the undeveloped language
speaking it. Communities with only undevel- is equated with the mother tongue. This
oped languages have lesser power. The form division is tenuous, because it assumes a
of the language that reflects its development chronological order of learning languages in
status is not its grammar, but rather its lexi- a community which may not be always true,
con and discourse forms measured in terms and there may be simultaneous learning of
of their size and variety. To have inter-trans- two or more languages. This division may
latability with the language of the commu- have some basis if it refers to the use of one
nity having power is taken to be a mark of language in the repertoire as a marker of so-
higher development of a language. The func- cial identity of the community. The language
tion of the language that reflects its develop- used by the community to identify itself is
ment status is the nature of the domains of its mother tongue. It is possible, however, for
its use. The use of undeveloped languages is a community to identify itself with more
restricted to private domains like home, kin than one language, in which case the notion
network, local market etc., as opposed to use of mother tongue loses its significance.
in public domains like education, adminis- The undeveloped language in communities
tration, national market etc. tends to be unstable by its non-transmission
The communities that function both in to the next generation. When it coexists with
private and public domains tend to have a developed language in the linguistic reper-
more than one language spoken by some or toire of the community, which is normally
all of their members, unless the community learnt in school, there is language shift moti-
is most powerful and dominant. While it is vated by its poor status. It is unstable also in
likely that one of the languages is undevel- communities whose repertoire has no other
oped in these communities in the above language because of the threat to the sur-
sense, it is not necessary that all commu- vival of their speakers by traumatic changes
nities with an undeveloped language are in their habitat brought by the forces of de-
“undeveloped” in the socio-economic sense. velopment.
The latter case is exemplified by commu- Survival of undeveloped languages is a
nities that have revived their lost language critical issue in the communities having
for use largely in private domains, as the them. Some of the communities may not
Welsh linguistic community in the United have any concern for their survival, as they
Kingdom. The communities that function attribute a low value to languages because
only in private domains may be the ones of their low development status. It is
having only undeveloped languages. They necessary to create awareness among the
will have more than one undeveloped lan- communities about the cultural and politi-
guage when they are bilingual in the private cal value of their language, and subse-
domain in the language of the neighbouring quently, their economic value through a
community or when they use a pidgin in fair language policy. The communities that
contact situations. have a concern for the survival of their lan-
There are thus two kinds of communities guages and their own welfare through the
with undeveloped languages viz., those which languages follow different strategies to
have one or more developed languages in achieve their objective. The strategies vary
their linguistic repertoire and those which depending on differing non-linguistic fac-
do not. As development of language in the tors – the most important of which is the
formal sense is a gradient notion ranging legal, moral and monetary support of the
from being unwritten to being not digitized State. Their success or failure depends on
to use in information technology, the unde- such non-linguistic factors.
151. Roofless Dialects 1545
The basic component of any strategy for would lose many distinctive cultural and
language survival is to help the language cognitive understandings of the world and
develop by encouraging and supporting its their potential to offer alternative ways of
use in the home domain and beyond. Home is looking and solving the existential problems
the primary domain for transmitting the lan- of the humans. These languages are not un-
guage to the next generation. School is the do- developed in this perspective.
main beyond the home to give literacy in, and
new content and form to, the language and
Literature (selected)
pride to the community. When the commu-
nity becomes literate in its undeveloped lan- Fishman, Joshua, ed., (2001) Can Threatened
guage, it enables the community to contribute Languages be Saved?: Reversing Language Shift,
to the development of that language. Use of Revisted: A 21st Century Perspective, Clevedon.
the undeveloped language in other domains Matsumara, K., ed., (1998) Endangered Lan-
gives additional inputs for its development. guages, Tokyo.
The indigenous communities speak the Skutnabb-Kangas, Tove (1984) Bilingualism or
majority of the undeveloped languages in Not: the Education of Minorities, Clevedon.
the world. They are endangered. Their loss
would be a loss to the human kind, which E. Annamalai, Mysore (India)
It is spoken by about 50 000 people as moth- where such a process is promoted for the
er tongue and by c. 2 million Papuans as sake of political interests. The historical ex-
a second language (see Haarmann 2001a, periment with a separate written standard
26 f. for a view on language contacts in for the Romanian language spoken in Soviet
Papua-New Guinea). English is by far less Moldavia is an illustrative example. The
popular and many Papuans who may under- major trend of language planning in the
stand it do not speak it actively with great Stalinist era was to dislocate the Moldavian-
proficiency. Romanian identity from that in neighboring
“bourgeois” Romania. For that end, the
3. Roofless dialects in the framework spoken Moldavian variety of Romanian was
elaborated as a standard language, with the
of language varieties
obvious intention to create a contrast to-
The discussion about roofless dialects is but ward the common Romanian standard va-
a special section in a comprehensive field riety (Haarmann 1978, 247 ff.).
of research on problems of the functional Symbolic of this intended separation of
status of language varieties and the elab- the functional range of standard varieties was
oration of standard languages. A roofless the writing of Moldavian in the Cyrillic script
dialect is so to speak the last member in the (contrasting with the Latin script commonly
chain of functional diversity of varieties. used to write Romanian). The artificial na-
This fact makes it perhaps understandable ture of Moldavian as a cherished child of
why, in the early terminological discussion Soviet language planning was revealed in
of the 1960s, roofless dialects did not play a 1989 when the Moldavian parliament spon-
significant role. taneously decided to abolish the written lan-
And yet, Kloss used the roof metaphor guage of the Soviet era and to adopt the
more and more. There is an interesting standard variety of neighboring Romania
parallel of the use of the German term (Gabinsky 1997).
“überdacht” (roofed) in the Dutch tradition The degree of distance between lan-
of dialectology. In Dutch the correlate guage varieties certainly has a bearing on
to “überdacht” is “overkoepelend” (in its the chances of Ausbau languages to emerge.
meaning perhaps corresponding most The chances are greater in case of a major
closely to the English term “overarching”); distance and weaker in case of a minor one.
(Goossens 1968, 17). And yet, the direction The former conditions are true in settings
of terminological innovation as shown by such as the Finnish-Swedish contacts which
Kloss was to become the main arbitrator of produced the Finnish literary language in
sociolinguistic reasoning. The basic polarity the sixteenth century. The latter settings are
in the terminological scheme devised by typical of roofless Creole varieties which are
Kloss (in various studies since 1967) is that roofed by the standard variety of the lan-
between an Ausbausprache (Ausbau lan- guage from which they derived (e. g., Came-
guage), referring to the status of elaboration roon Creole English or Wes Cos as a spoken
of a variety as a standard language, and lingua franca in the western provinces of
an Abstandsprache (Abstand language), Cameroon, roofed by English). In other
referring to the linguistic distance between cases, sociocultural factors are the arbi-
a given variety and other language varie- trators for the dynamics of elaboration. For
ties (see Goebl 1989 for an assessment). In instance, the linguistic difference between
many cases of elaboration, Ausbau lan- Sardinian dialects and the Italian standard
guages emerge from roofless dialects (see language overarching them is significant.
2.1. and 2.4. for examples) and, once an And yet, Sardinian is only seldom used as a
elaborated variety has been established, this written language.
covers former roofless dialects as a common The network of terminological differenti-
roof. ation in which roofless dialects occupy a cer-
In those settings where a roofless dialect tain niche is extensive and has been contin-
is covered by the standard variety of a for- uously refined. Arguably, Žarko Muljačić
eign language which is a language of wider has made the greatest effort for clarifying
communication, the probability is very low the crucial relationships between individual
that the roofless dialect might develop an terms (see Muljačić 1989 and Muljačić/
independent written standard to become an Haarmann 1996 for different stages in the
Ausbau language. And yet, there are cases discussion).
1550 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
In a comparative view, there are cer- Goebl, Hans/Nelde, Peter H./Starý, Zdenek/
tain strategies of language use which make Wölck, Wolfgang eds., (1996–97) Kontaktlin-
research on roofless speech particularly at- guistik/Contact Linguistics/Linguistique de con-
tractive, and these are phenomena relating tact 2 vols., Berlin/New York.
to code-switching (Heller/Pfaff 1996). The Goossens, Jan (1968) “Wat zijn Nederlandse dia-
situational pressure of a dominant standard lecten?”, in: Voordrachten gehouden voor de Gel-
language on roofless dialects produces vari- derse leergangen te Arnhem 22, Groningen, 3–25.
fied patterns of code-switching. In these pat- Haarmann, Harald (1978) Balkanlinguistik 2,
terns, lexical as well as syntactic strategies Studien zur interlingualen Soziolinguistik des Mol-
may be involved. Code-switching is of spe- dauischen, Tübingen.
cial interest here because it occurs in all the – (2001a) Die Kleinsprachen der Welt – Existenz-
types of roofless communities which have bedrohung und Überlebenschancen. Eine umfas-
been specified (see 2.1.–2.4.). Furthermore, sende Dokumentation, Frankfurt/Oxford/New
code-switching is of frequent occurrence in York.
those settings, given the impact of the stan- – (2001b) Babylonische Welt. Geschichte und Zu-
dard variety on roofless speech. kunft der Sprachen, Frankfurt/New York.
– (2002) Sprachenalmanach, Frankfurt/New
6. Literature (selected) York.
Heller, Monica/Pfaff, Carol W. (1996) “Code-
Aertsen, Henk/Jeffers, Robert J., eds., (1993) switching”, in: Goebl et al., 594–609.
Historical Linguistics 1989 (Papers from the
9th International Conference on Historical Lin- Hill, J.H./Hill, K.C. (1986) Speaking Mexicano –
guistics – Rutgers University, 14–18 August 1989), Dynamics of Syncretic Language in Central Mexi-
Amsterdam/Philadelphia. co, Tucson.
Ammon, Ulrich, ed., (1989) Status and Function Huss, Leena (1999) Reversing Language Shift in
of Languages and Language Varieties, Berlin/New the Far North, Linguistic revitalization in Northern
York. Scandinavia and Finland, Uppsala.
Auburger, Leopold (1988) “Deutsche Außen- Kho, Songmoo (1987) Koreans in Soviet Central
mundarten, Minderheitenschutz, neue germani- Asia, Helsinki.
sche Kultursprachen und Ausbaukomparatistik”, Kloss, Heinz (1952) Die Entwicklung neuer germa-
in: Zeitschrift für Dialektologie und Linguistik 55, nischer Kultursprachen von 1800–1950, Munich.
49–56.
– (1967) “Abstand Languages and ’Ausbau Lan-
Callebaut, Bruno/Ryckeboer, Hugo (1997) “Fran- guages”, in: Anthropological Linguistics 9, 29–41.
çais-néerlandais”, in: Goebl. et al., 1240–1252.
– (1977) “Über einige Terminologieprobleme
Campbell, Lyle (1993) “On proposed universals der interlingualen Soziolinguistik”, in: Deutsche
of grammatical borrowing”, in: Aertsen/Jeffers, Sprache 3, 224–237.
91–109.
– (1978) Die Entwicklung neuer germanischer Kul-
Chaliand, Gérard/Rageau, Jean-Pierre (1998) tursprachen seit 1800, Düsseldorf.
Atlas du millénaire. La mort des empires 1900–2015,
Paris. Löffler, Heinrich (1974) Probleme der Dialektolo-
gie, eine Einführung, Darmstadt.
Clyne, Michael, ed., (1997) Undoing and Redoing
Corpus Planning, Berlin/New York. Muljačić, Žarko (1989) “Über den Begriff Dach-
sprache”, in: Ammon, 256–277.
Extra, Guus/Gorter, Durk (2001a) “Comparative
perspectives on regional and immigrant minority Muljačić, Žarko/Haarmann, Harald (1996) “Dis-
languages in multicultural Europe”, in: Extra/ tance interlinguistique, élaboration linguistique et
Gorter, 1–41. coiffure linguistique”, in: Goebl et al., 634–642.
–, eds., (2001b) The Other Languages of Europe, Petit, Jean (1997) “Français-allemand”, in: Goebl
Demographic, Sociolinguistic and Educational Per- et al., 1222–1240.
spectives, Clevedon etc. Tsitsipis, Lukas D. (1997) “Greek-Albanian”, in:
Extra, Guus/Verhoeven, Ludo eds., (1993) Immi- Goebl et al., 1540–1544.
grant Languages in Europe, Clevedon/Philadel- Weisgerber, Bernd (1996) “Mundart, Umgangs-
phia/Adelaide. sprache und Standard”, in: Goebl et al., 258–271.
Gabinsky, M.A. (1997) “Reconvergence of Mol- World education report 2000. The Right to Edu-
davian towards Romanian”, in: Clyne, 193–214. cation – Towards Education for all Throughout
Goebl, Hans (1989) “Quelques remarques relatives Life, Paris.
aux concepts Abstand et Ausbau de Heinz
Kloss”, in: Ammon, 278–290. Harald Haarmann, Helsinki (Finland)
1552 VIII. Findings of Sociolinguisitic Research
research generally (Eckert 1997, 157)). Eck- older women’s identities in Italy. Both the
ert (ibid) points out that “only the middle- older and the younger stages of the life span
aged are seen as engaging in mature use, are beginning to be explored in detail, then:
as “doing” language rather than learning but detailed research on the important peri-
it or losing it”. The research of Giles and his od of middle-age remains to be done.
research associates in eleven countries (Giles
et al. 2000) can be seen as confirming the vi- 2. Age-grading
tality of middle age. In a series of experiments
involving undergraduate students they Age-grading refers to a change of behaviour
found middle-aged people to have greater with age that repeats itself in each gener-
ethnolinguistic vitality than younger or ation. Some writers use the term to refer
older people (the mean age seen as marking only to language used by children that is
the onset of middle age was around 31, with repeated in every generation without ever
52 the mean for the onset of old age, though being used by adults (see Hockett 1950,
there was some cross-cultural variation be- 423), such as children’s skipping chants or
tween eastern and western countries (Giles terms used in childhood games (see, for
et al. 2000, 319)). Vitality was measured by a some of these terms, Bauer/Bauer 2000).
version of the Subjective Ethnolinguistic Vi- More commonly, however, the term refers
tality Questionnaire (see Bourhis et al. to age-specific differences in a more general
1981), which includes items assessing sense, characterising the language consider-
judges’ perceptions of young, middle-aged ed appropriate to and typical of different
and older adults in terms of their strength in stages in the life span. For example, some
areas such as government, education and British teenagers in the 1980s used wicked
business institutions, and their social pres- for ‘good’; this usage seems to have stopped,
tige and influence. The high profile of the however, as they have grown older and aban-
middle-aged presumably explains why re- doned in-group slang words. This, then, is
searchers have implicitly seen their language an age-exclusive feature, used only during
as a standard against which the language of the teenage years. The actual slang vocabu-
both older and younger speakers can be lary may change from one generation of
measured. Thus children’s language has teenagers to another, but the process of
been conceptualised in developmental coining specialised in-group vocabulary
terms, with adult language seen as the tar- during this period of life persists.
get; conversely, the language of the elderly Age-grading may also involve the use
has been analysed as a degeneration and de- of age-preferential features which are used
cline from the middle-aged adult norm. by speakers of all ages in the community, but
It is becoming recognised, however, that more frequently by some age groups than
adult language, as well as child language, de- others. Age-grading is not necessarily as-
velops in response to important life events sociated with language change, since indi-
that affect the social relations and social at- viduals may change their language during
titudes of individuals. There is a move to their lifetime, whilst the community as a
analysing the speech of members of a given whole does not change (Labov 1994, 84). In-
age group as fully appropriate to that life deed, one of the greatest challenges in the
stage rather than comparing it either impli- analysis of language change in progress is
citly or explicitly to the language of the deciding when age differences in language
middle years. In this vein Sealey (2000) use reflect a change in community norms,
marks an innovative approach to child lan- and when they reflect stable age grading (see
guage, analysing the language used to repre- section 3).
sent and ‘construct’ children in contempor-
ary British culture and exploring how the 2.1. Age-exclusive features
social status of being a child is represented Some age-exclusive features may be due
in the language used by and to children. The to maturational factors, reflecting, in other
work of Coupland and his colleagues takes a words, biological age. Examples are the one-
discourse-based approach to the analysis of word utterances typical of children aged
the language of the elderly and of language about one year, or the ‘trembling voice’ as-
and ageing in general (see, for example, sociated with elderly speakers (Helfrich
Coupland/Coupland/Giles 1991). Paoletti 1979, 85). Features such as these would, of
(1998) examines the social construction of course, be expected to occur universally.
1554 VIII. Findings of Sociolinguisitic Research
Other age-exclusive features are culture- there is a large number of first, second and
specific, reflecting societal attitudes towards even third person pronouns in Thai whose
different age groups. Thus Romaine (1984, use depends on the relative age of interlocu-
164) reports that babies are neither expected tors as well as on gender and other social
nor encouraged to speak in Japan, and that and contextual factors (Intachakra 2001).
in Korea and amongst the Chipewyans si- In the West and beyond, adolescence
lence is encouraged as part of the normal became an increasingly culturally salient life
process of growing up, as a way of showing stage during the second half of the twentieth
respect to older people. Conversely, in the century, marked linguistically in a range
white “Anglo” middle-class communities of ways. The vocabulary of adolescent
where much of the research on child lan- slang has been studied for some time (see,
guage acquisition has been conducted, for example, T. Labov 1992, Andersson and
children are encouraged to talk from baby- Trudgill 1990), as has the association be-
hood and tend to be seen as legitimate par- tween belonging to the youth culture and
ticipants in adult conversation. Even here, the use of English. Clyne (1984, 167 ff) for
however, the forms used by adults when example was among the first to document
speaking to children mark children as low- the use by German speaking teenagers of
status participants in the interaction. Par- English phrases such as hello friends and
ents, for example, tend to use unmitigated English-influenced phrases such as es törnt
directives to their children, which aim to mich an, ‘it turns me on’. Preisler (1999) and
prohibit undesirable behaviour but which Høgsbro (1995) explore the informal every-
simultaneously mark the unequal role rela- day use of English amongst young Danes
tionship. Research on various languages has as a defining aspect of Anglo-American-
shown how parents and other adults instruct influenced youth subcultures. The scope of
their children about the ways they are ex- research in this field is now very broad, to
pected to speak as children rather than as the extent that ‘youth language’ is now re-
adults: see, for example, Sealey (2000, 146–8), cognised as a distinct field of research gener-
and Schieffelin and Ochs (1986). The ad- ating university courses, conferences and
dress terms used by adults to children also large-scale research projects (Androutso-
mark their inferior social status: speakers poulos/Scholz 1998, vi).
of languages with two or more second per- Research on youth language has pointed
son pronouns use the informal pronoun to to the difficulty of maintaining the distinc-
children (and animals) rather than the polite tion between age-exclusive and age-preferen-
form, and in English and many other lan- tial use of language. Androutsopoulos (1998)
guages non-reciprocal address forms such provides an integrative overview of vari-
as dear or sweetie may be used to children ationist research on age-preferential phono-
(Holmes 1995, 146). logical and morphosyntactic features (see
Childhood seems to be a life stage that section 2.2 below), research on crossing
is universally salient, but the salience of (Rampton 1995) and other discourse strat-
other life stages is more likely to vary cross- egies, and traditional slang and argot
culturally, with a corresponding variation studies. He argues that these usages all func-
in age-exclusive features. Thus where the tion as social markers of ‘youth’ and that
elderly are treated with respect there may they should therefore be conceptualised as
be linguistic features used only by this age complementary aspects of the same phe-
group. The Zuñi ‘sacred’ forms reported by nomenon. A further significant outcome
Newman (1955) provide an example. There of the focus on youth language has been the
are also slang Zuñi forms used only by recognition of the important role of adoles-
young speakers, which older speakers pre- cents in language change, especially in the
tend not to understand, thereby creating an grammaticalisation of features that may
age-exclusive youth register. Equally, in so- originate in slang vocabulary. Androutso-
cieties where age is an important component poulos (1999) gives several examples, in-
of social status, there are certain linguistic cluding the grammaticalization of German
features that must be used by younger people null from a cardinal number (literally, ‘zero’)
when speaking to people. In Thailand, for to a negative marker, as in Themen, sie mich
example, passengers call a taxi driver lung, null interessieren, ‘topics which do not inter-
‘uncle’ or phii, ‘older brother’ if they esti- est me’, arguing that the source of the new
mate him to be older than they are; and negative marker was the widely used idiom
152. Age- and Generation Specific Use of Language 1555
Fig. 152.2: Norwich (ing) by age and style (after Chambers/Trudgill 1998, 78)
1556 VIII. Findings of Sociolinguisitic Research
Fig. 152.3: Percentage use of multiple negation by social class and age (from Wolfram/
Fasold 1974, 91)
stages of their lives in the western urbanized society. These may be experienced as a result
societies where the research has typically of pressures of work, personal independence
been conducted. It is suggested that when or geographic and/or social mobility, all
speakers are young, the influence of the of which lead to greater variability in social
overt norms is likely to be relatively weak; relationships. For older, retired people, on
peer group pressures on the other hand will the other hand, the pressures to conform to
be strong, so that young people will be more societal norms may weaken once more (see
influenced by their friends than by anyone Chambers/Trudgill 1998, 79; Downes 1998,
else (Cheshire/Milroy 1993, 20–21). In their 225).
middle years, people’s lives tend to become Figure 152.2 shows that the curvilinear
more public, and they have to adapt pattern of age differentiation holds across
to the norms and values of the mainstream different speech styles; it also shows that
Fig. 152.4: Regression coefficients for (neg) in careful speech with 9 age groups and
5 social classes (p * < .05,**< .01,***< .001). For gender, female = 1.
152. Age- and Generation Specific Use of Language 1557
style-shifting tends to be sharper for younger phia and elsewhere. In both cases, however,
speakers than for older speakers, especially it is clear that age alone cannot account for
between casual and formal styles. Interest- the age-preferential distributions, whether
ingly, research on language attitudes has these are as shown in the curvilinear pattern
suggested that older speakers (aged 70 and of Figure 152.1, or the dramatic peak at age
above) are more tolerant than younger 16 in Figure 152.4. Labov found social class
speakers of regional accents (Paltridge/Giles and gender to be additional relevant social
1984, 79). It is conceivable, then, that an in- factors; the explanations given by Chambers
creased tolerance of regional and social and Trudgill appeal to variability in social
variation in the speech of others is linked to relationships and to the different social
the observed decrease in the stylistic vari- pressures experienced at different stages of
ation of elderly speakers. the life span. Language change may some-
However, Labov’s account of the multiple times be based on age alone: Chambers
regression analyses of variation carried (1995), for example, reports a lexical change,
out as part of the Philadelphia Neighbour- the use of couch rather than chesterfield in
hood Study reveals a different picture. Here Canada, whose distribution is unaffected by
elderly speakers did not use a higher pro- social class, gender or other social factors
portion of the stigmatized variants of three except age. More usually, however, other fac-
stable sociolinguistic variables: (ing), tors interact with age, and a full understand-
negative concord and (dh). (The (dh) vari- ing of the relation between age and language
able is the first sound in words such as them, use, therefore, requires these factors to be
which is pronounced as [ð] or as [dh]. The investigated along with age. Variationist re-
variables showed a similar distribution with search typically uses the sociodemographic
age, with the highest values for the stigma- variables commonly used in social science
tized forms occurring in the speech of 16 year research, namely age, gender, social class
olds, then falling off rapidly with increasing and ethnic group. Many other aspects of
age. For the adult group the pattern of age people’s identities, lifestyles and psychobi-
distribution was flat, with little or no differ- ographies, however, may be equally relevant
ences between the different adult age groups. to an understanding of the relationship be-
The most significant social variable was so- tween age and language use. The tension be-
cial class, with gender also important. Fig- tween the need for replicable large-scale re-
ure 4, from Labov (2001, 111) illustrates the search within a community and the need for
pattern for multiple negation (the (neg) vari- small-scale detailed ethnographic study is as
able). relevant to the social variable of age as it is
Variables such as these, then, that have to gender (on which see Cheshire 2002).
a high level of social awareness, are likely The problem is that however socially re-
to show consistent age-grading within most sponsive the approach to categorising speak-
communities, with use of the stigmatized ers into age groups may be, these age groups
forms peaking in adolescence (in Philadel- can never take account of the relevant social
phia, at around the age of 16) and with indi- relationships and life experiences of the
viduals apparently then modifying their use individuals who make up the age group. The
of these variants during their lifetime. The Philadelphia Neighbourhood Study, for
behaviour of the oldest age group appears example, divided the linear age span in a way
to vary from one community to another. It designed to account for what Labov (2001,
is difficult, however, to compare the results 101) describes as the important life stages
of studies that do not use identical age of modern American society. Thus the age
groupings (the upper age group used by groups reflect the changing social relations
Trudgill (1974), for example, was 70 and across speakers’ life histories that affect their
above, whereas in the Philadelphia Neigh- “acquisition and use of linguistic norms and
bourhood Study the upper age group was their ability to put them into practice”
60 and above). It is not clear whether the dif- (ibid.). The life stages are: alignment to the
ferent patterns of age-preferential age-grad- pre-adolescent per group (ages 8–9), mem-
ing found in Philadelphia, Norwich and bership in the pre-adolescent peer group
elsewhere reflect differences in the methods (10–12), involvement in heterosexual re-
of analysis (cross-tabulation of age and style, lations and the adolescent group (13–16),
versus multiple regression analysis) or differ- completion of secondary schooling and
ences in the social conditions in Philadel- orientation to the wider world of work and/
1558 VIII. Findings of Sociolinguisitic Research
or college (17–19), the beginning of regular so. This kind of understanding of the rela-
employment and family life (20–29), full en- tionship between age and language use
gagement in the work force and family re- would entail ethnographic studies of what
sponsibilities (30–59), and retirement (60s). Eckert (1997, 167) describes as “the life ex-
For “the main extent of adult life” (Labov periences that give age meaning”. To date
2001, 101) speakers were grouped by dec- few studies of this kind have been carried
ades. This clear description of the methodol- out (see, however, the discussion of Dubois
ogy used makes it possible to use the same and Horvath’s work in section 3 below).
categories in similar studies in modern It should also be noted that in some so-
America, and perhaps in other western ur- cieties age may not be a relevant social fac-
banised societies too. Comparisons can be tor at all: Holes (1983), in fact, found that
drawn between the linguistic variation for his quantitative analysis of variation in
found in these different communities, the Arabic spoken in Bahrain the most use-
thereby advancing our understanding of the ful demarcation of speakers was in terms of
nature of age-grading in stable linguistic sect, literacy and urban versus rural origin,
variation and of the mechanisms of lan- rather than in terms of age.
guage change. Clearly, however, the assump-
tions inherent in this categorization will not 3. Generation-specific use of language
apply to the lives of many of the individuals
and language change
who fall within each of the age groups.
Predetermined life stages such as these can- For many years studies of linguistic change
not take account of all the important events in progress relied on the concept of ‘appar-
and experiences that make up each individ- ent time’ (cf. also art. 165). This involves
ual’s life history, nor are they intended to do analysing the speech of a structured sample
152. Age- and Generation Specific Use of Language 1559
of people of different ages, and assuming change had now almost reached completion
that patterns of variation that differ from (so that hell and hull are now synonyms in
the ‘normal’ pattern shown in Figure 152.1 casual speech for young people in Norwich).
indicate that a change is in progress in In 1968 the change had been stigmatized,
the community. It has long been recognised, hence the young speakers had tended to use
however, that the concept of apparent time the overtly prestigious variants in their more
is problematic. Behaviour that we may as- formal speech styles. By 1983 the local pro-
sume to be generation-specific may in fact nunciation was becoming accepted in the
reflect age-grading, so that it will be out- community, and the other variants were
grown as speakers grow older, and will not therefore used less frequently. The predic-
become part of the community norms. It tion that Trudgill had made in 1974, then,
cannot be assumed either, that older speak- on the basis of the apparent time study, was
ers are not influenced by the speech of accurate.
younger members of the community, and Further studies in real time suggest that
vice-versa. Chambers and Trudgill (1980, the distinction conventionally drawn between
166) felt obliged in 1980 to comment that age-grading and generational change may
“the hypothesis of apparent time remains to be a misleading opposition, as age-grading
be tested”. may be involved in the mechanism of cer-
Since that time, however, a number of real- tain types of change (Labov 1994, 97). For
time studies have been carried out which example, a replication by Joy Fowler in 1986
allow the predictions made in earlier studies of Labov’s well-known department store
to be considered alongside data from real survey (Labov 1966) shows that for the im-
time trend studies and panel studies (see portation of constricted [r] in New York
Labov 1994, chapter 3). An example can be City age-grading is the dominant configur-
taken from Trudgill’s research in Norwich, ation. Fowler found repeated age-grading
England. Figure 152.5 shows the distribu- for both the highest and the second highest
tion of the (e) variable in Trudgill’s 1968 social class stores. Succeeding generations
Norwich sample (see Trudgill 1974). The of speakers, then, have followed the same
variable concerns the backing of (e) before age-grading pattern. However there was also
/l/, as in help or hell. There are three vari- a steady increment of the use of constricted
ants: [ε], [] and [∧], with [∧] the most ex- [r] at the lower level, showing that a real-
treme local pronunciation and [ε] the RP time change is taking place (Labov 1994,
variant. A high (e) index indicates a high use 97). The age-grading effect is much larger
of the local variant and a low index, corre- than the generational change. For example,
spondingly, indicates a high use of the RP in the highest class store (Saks) the shift of
variant. Speakers under the age of 30 use the one hundred per cent use of [r] from the
local variant very frequently, especially in youngest age group to the group 20 years
casual speech, whereas older speakers (aged older remains at the high rate of forty per
50 and above) exhibit the usual pattern of cent in the later study, whereas the upward
style shifting. The assumption here, then, movement between the first study and the
was that a change was in progress in the second (carried out 24 years later) is only ten
Norwich speech community towards an in- per cent. Furthermore, the dominance of
creased use of the local variant, and that the age-grading over generational change is not
change was led by younger speakers (see confined to the spread of constricted [r] in
Trudgill 1974, 105). New York City: similar results were found
In 1983 Trudgill recorded a further seven- in Cedergren’s trend study of the lenition of
teen Norwich speakers, aged between 10 (ch) in the Spanish of Panama City (Ceder-
and 25 (see Trudgill 1988). This group could gren 1984, reported in Labov 1994, 94–97).
then be compared with the younger age Labov’s (1994, 112) conclusion is that
group of the earlier study. In their casual generational change is the basic model for
speech style the seventeen new speakers used sound change but that, as we have seen, age-
the local variant only slightly more fre- grading may also be involved – perhaps
quently than the youngest age group of the more so for some variables in some locations
earlier study, but in their reading style and than for others. Generation-specific lan-
word list styles there was a very sharp in- guage, then, can be assumed to reflect sound
crease in the use of this variant. Trudgill in- changes in progress. Lexical and syntactic
terpreted these results as indicating that the changes, on the other hand, do not seem to
1560 VIII. Findings of Sociolinguisitic Research
spread through the community in the same stepwise multiple regression procedure in-
way. A common pattern for lexical change corporated in Goldvarb 2.0 (Rand/Sankoff
is for all members of the community to 1990), Budzhak-Jones and Poplack analysed
change their frequencies of use together, or 399 English-origin nominals and a com-
to acquire new forms simultaneously (Labov parative sample of 481 Ukrainian nominals.
1994, 84; see, for example, Payne 1976). This Their analysis suggested that the first gener-
may also be a basic pattern for syntactic ation speakers fully controlled the quanti-
change (see Sankoff/Brown 1976; Arnaud tative conditioning of linguistic variation in
1980). the marking of nominal inflection, but that
the second generation speakers did not.
4. Generation-specific language in Budzhak-Jones and Poplack were therefore
able to argue that it is essential to distin-
bilingual communities
guish ‘native’ speakers from ‘non-native’
The study of generation-specific language speakers in the study of bilingual discourse.
acquires a special significance for research The first generation speakers in their sample,
into language maintenance, language death, they claim, could be considered native
code-switching and borrowing. Language speakers whereas the second generation
shift typically takes place over three gener- speakers could not. Items borrowed from
ations. For example, a migrant group in English, even if only for the nonce, were
London from, say, Turkey, may arrive in fully integrated by the first generation
London with Turkish as their first language speakers into Ukrainian, and should there-
and will begin to acquire English as a second fore be considered integrated loanwords
language. Their children will then be bilin- rather than single-word codeswitches.
gual in Turkish and English, using each of A different example of generation-spe-
the languages in different domains (English, cific language comes from the research of
for example, at school and Turkish with Dubois and Horvath (1999) on language
their parents) and may also codeswitch be- change in Cajun English. Dubois and Hor-
tween Turkish and English. Their children vath analysed the use of seven phonological
may then speak only English. This, of variables in the speech of three generations
course, is an idealised model but it indicates of speakers from rural areas of Louisiana.
the kinds of important differences that may During the period of history represented
be found between the different generations by the three generations language shift from
in this type of situation. French to English has been taking place.
Research into the language of different The sociolinguistic situation, Dubois and
generations of bilingual speakers can con- Horvath say, is one of a stable closed com-
tribute to important theoretical questions. munity in the process of language shift, such
Budzhak-Jones and Poplack (1997), for as are found in many urban areas of the
example, use data from two generations of world, including, for example, the barrios of
Ukrainian-English bilingual speakers to ad- Los Angeles and New York City, and the
dress the vexed question of whether single migrant enclaves in Sydney. Dubois and
word items from one language occurring in Horvath’s findings force them to question
a stretch of discourse from another language several of the assumptions of variationist
should be considered loan words or single research on sound change, such as the prin-
word codeswitches. The first generation ciple that women tend to be innovators in
speakers in their small study were aged be- change from below, as well as leaders in
tween 57 and 76, had been living in Canada change from above. Dubois and Horvath
for at least forty years, and used Ukrainian as show that in Cajun English the distribution
their primary language in the course of of sound changes across the generations is
“normal daily interaction” (Budzhak-Jones/ intimately tied to the external events that
Poplak 1997, 230). The second-generation have shaped the lives of the three gener-
speakers were aged between 20 and 31, and ations of speakers. For example, English was
used Ukrainian sporadically, mostly in com- made the compulsory language of education
munication with older people. For them during the period when the older generation
English was their primary language of inter- would have been of school age; for them,
action, although like the first generation therefore, English is a second language, and
speakers they said that they had acquired any social meanings attached to variation
Ukrainian as their first language. Using the are realized in French (Dubois/Horvath
152. Age- and Generation Specific Use of Language 1561
1999, 304). Their English has little to do of stigmatized variants than speakers of
with the usual understanding of change ex- other ages may also impinge on school per-
cept for the important fact that their ways of formance. Teachers and parents may react
speaking provided the source for future negatively if they perceive a heavy use of stig-
changes within the community. The middle- matized features and do not realise that this
aged generation experienced the effects of is likely to be a temporary phase. The associ-
industrialization and urbanization and the ation between the use of nonstandard lin-
consequent imposition of an external norm guistic features and stereotypes of laziness,
for the speaking of English. The younger carelessness and other negative character-
generation, on the other hand, lived through istics has been well documented (see Edwards
a period of Cajun renaissance where a Cajun 1979, 89–95). Research where teachers were
identity became salient but could be sig- asked to judge pupils with a white working
nalled only through English. class accent (Cockney London or Bir-
Living out a life against the backdrop of mingham), an Indian accent, a recognisably
these different historical events defined dif- Black London English accent and Received
ferent social and economic roles for men and Pronunciation found that the white urban
women at different historical times, so that working class guises were consistently down-
the effect of the basic social variables of so- graded on criteria used in public examin-
cial network and gender on language vari- ations in England and Wales to assess oral
ation was different for each generation. The performance (Sachdev/Elmufti/Collins 1998).
inclusion of age as a variable, then, was pro- The visible Black and Asian minority guises
foundly important for understanding the fared better, but there was the predictable
effects of these familiar social variables. As bias in favour of the RP guise.
Dubois and Horvath point out, age as a Language use typical of youth language is
measure of an individual’s chronological de- also relevant to educational issues. Edwards
velopment was not what was important; in- (1989), for example, discuses the use of Pat-
stead age “is fundamentally important to ois by both Black and White pupils in teach-
identify the generations within the speech er-pupil interactions in the classroom, where
community affected by important historical it can be used to exclude or challenge teach-
events. The effects of gender are strongly ers or to make confrontational comments
conditioned by generation, and the gener- to the teacher. On a more positive note,
ations are strongly conditioned by sociohis- age and generation-specific differences in
torical contexts” (Dubois/Horvath 1999, language use can be put to use within class-
311). rooms as part of general discussions and
explorations of language variation and lan-
5. Social implications guage awareness (Rickford 1996).
A further body of work on language and
The most obvious social problems concern- age with obvious social implications con-
ing age and generation-specific differences cerns research on the language of the elderly,
in language are connected with education. the language of ageing and intergenerational
One such problem resulting from age-grad- talk (see, for example, Coupland/Coupland/
ing behaviour could affect children from Giles1991; Harwood/Giles/Fox/Ryan/Wil-
families that do not expect them to take part liams 1993). Indeed the aims of this type of
in adult conversations (such as the work- research include predominantly applied lin-
ing class Black community referred to as guistic, social goals.
“Trackton” by Heath (1983) or those British In an earlier article on this topic for the
families where children are expected to first edition of the Handbook I noted that
speak only when spoken to). Clearly these there had been little research with age differ-
children will be less forthcoming in oral dis- ences as the primary focus and that the lack
cussions in the classroom than children from of information and interest on age differ-
families that have treated them as more ences in language use had been deplored by
equal partners in conversation. For dis- a number of researchers. The work I have
cussion of these and other cultural differ- briefly reviewed in this article shows that
ences, and their educational implications, this is no longer the case. Age as a social
see Romaine (1984, 159–228). variable has been deconstructed and prob-
The pattern of preferential age grading lematised, and the potential of research on
whereby adolescents use a higher proportion this topic for our understanding of the re-
1562 VIII. Findings of Sociolinguisitic Research
lation between diverse aspects of language Cheshire, Jenny (2002) “Sex and gender”, in:
and society has been recognised. In some Handbook of Language Variation and Change,
areas of research, notably the construction J.K.Chambers/N. Schilling-Estes/P. Trudgill, eds.,
of an age-related identity in discourse, and Oxford, 423–443.
social psychological issues of age identity, Clyne, Michael (1984) Language and Society in the
the relation between language and age has German-speaking Countries, Cambridge.
been directly addressed. Although many Coupland, Nikolas (1997) “Language, ageing
gaps in our understanding remain, it now and ageism: a project for applied linguistics?” in:
seems more likely that our knowledge will International Journal of Applied Linguistics 7,
improve. 26–48.
Coupland, Nikolas/Coupland, Justine/Giles, Ho-
6. Literature (selected) ward (1991) Language, Society and the Elderly,
Oxford.
Andersson, Lars/Trudgill, Peter (1990) Bad Lan-
Downes, William (1998) Language and Society,
guage, Oxford.
2nd ed., Cambridge.
Androutsopoulos, Jannis K. (1998) “Forschungs-
perspektiven auf Jugendsprache: ein integrativer Dubois, Sylvie/Horvath, Barbara (1999) “When
Überblick”, in: Jugendsprache, Androutsopoulos, the music changes, you change too: Gender and
Jannis K./Scholz, Arno, eds., Frankfurt am Main, language change in Cajun English”, in: Language
1–34. Variation and Change 11, 287–314.
– (1999) “grammaticalization in young people’s Eckert, Penelope (1997) “Age as a sociolinguistic
language. The case of German”, in: Belgian Jour- variable”, in: The Handbook of Sociolinguistics,
nal of Linguistics, 155–76. Coulmas, Florian, ed., Oxford, 151–167.
Androutsopoulos, Jannis K./Scholz, Arno, eds., Edwards, John (1979) Language and Disadvan-
(1998) Jugendsprache, Frankfurt am Main. tage, London.
Arnaud, René (1980) “Quelques observations Edwards, Viv (1989) “Patois and the politics of
quantitatives “en temps réel” sur un changement: protest: Black English in British classrooms”, in:
L’accroissement d’emploi de la forme progressive English across Cultures, Cultures across English: A
dans la première moitié du XIX siècle”, in: Com- Reader in cross-cultural Communication, García,
munications au XX e Congrès de la societé des Ang- O./Otheguy, R., eds., Berlin, 359–72.
licistes de l’Enseignement supérieur, Poitiers
Giles, Howard/Noels, Kim/Ota, Hiroshi/et al.,
Bauer, Laurie/Bauer, Winifred (2000) “Nova (2000) “Age vitality across eleven nations”, in:
Zealandia est omnis divisa in partes tres”, in: New Journal of Multilingual and Multicultural Develop-
Zealand English Journal 14, 7–17. ment 21, 308–23.
Bourhis, R. Y./Giles, H./Rosenthal/D. (1981) Harwood, J./Giles, H./Fox, S./Ryan, E.B./Wil-
“Notes on the construction of a ‘Subjective vital- liams, A. (1993) “Patronizing young and elderly
ity questionnaire’ for ethnolinguistic groups”, in: adults: Response strategies in a community set-
Journal of Multilingual and Multicultural Develop- ting”, in: Journal of Applied Communication Re-
ment 2, 145–55. search 21, 211–26.
Budzhak-Jones, Svitlana/Poplack, Shana (1997) Heath, Shirley Brice (1983) Ways with Words,
“Two generations, two strategies: The fate of bare Cambridge.
English-origin nouns in Ukrainian”, in: Journal of
Sociolinguistics 2, 225–58 Hockett, Charles (1950) “Age-grading and lin-
guistic continuity”, in: Language 26, 449–59.
Cedergren, Henrietta (1984) Panama revisited:
Sound change in real time, Paper given at NWAVE , Holes, Clive (1983) “Patterns of communal lan-
Philadelphia. guage variation in Bahrain”, in: Language in So-
Chambers, J.K. (1995) “The Canadian-US border ciety 12, 433–57.
as a vanishing isogloss: the evidence of chester- Høgsbro, Kjeld (1995) Arbejdspapir vedrørende de
field”, in: Journal of English Linguistics 23, 155–66. metodiske forudsætninger for analysen af sub-
Chambers, J.K./Trudgill, Peter (1998) Dialectol- kulturers brug af talemåder og begreber fra det en-
ogy, 1st ed., Cambridge. gelske sprog, Working Paper, Copenhagen: Insti-
tute of Social Development.
– (1998) Dialectology, 2nd ed., Cambridge.
Helfrich, Hede (1979) “Age markers in speech”,
Cheshire, Jenny/Milroy, James (1993) “Syntactic
in: Social markers in Speech, H. Giles/K. Scherer,
variation in non-standard dialects: background
eds., Cambridge, 63–107.
issues”, in: Real English: The Grammar of English
Dialects in the British Isles, Milroy, J./Milroy, L., Holmes, Janet (1995) An Introduction to Socio-
eds., Harlow, 3–33. linguistics, Harlow.
152. Age- and Generation Specific Use of Language 1563
Intachakra, Songthama (2001) Linguistic Polite- (Version 2), Université de Montréal: Centre de re-
ness in British English and Thai: A comparative cherches mathématiques.
analysis of three expressive speech acts, University Rickford, John R. (1996) “Regional and social
of London unpublished PhD thesis. variation”, in: Sociolinguistics and Language
Labov, Teresa (1992) “Social and language bund- Teaching, McKay, Sandra Lee/Hornberger,
aries among adolescents”, in: American Speech Nancy H., eds., Cambridge, 151–94.
67, 339–366. Romaine, Suzanne (1984) The Language of
Labov, William (1966) The Social Stratification of Children and Adolescents: The acquisition of com-
English in New York City, Washington, D.C. municative competence, Oxford.
– (1993) “The linguistic consequences of being a Sachdev, I./Elmufti, N./Collins, P. (1998) “Oral as-
lame”, in: Language in Society 2, 81–115. sessment and accent evaluation: Some British
– (1994) Principles of Linguistic Change. Vol- data”, in: Social Psychological Perspectives on Sec-
ume 1: Internal Factors, Oxford. ond Language Learning, Agnihotri, R.K./Khanna,
– (2001) Principles of Linguistic Change. Vol- A.L./Sachdev, I., eds., New Delhi, 187–203.
ume 2: Social Factors, Oxford. Sankoff, Gillian/Brown, Penelope (1976) “The
Makoni, Sinfree (1997) “Gerontolinguistics in origins of syntax in discourse: A case study of Tok
South Africa”, in: International Journal of Applied Pisin relatives”, in: Language 52, 631–66.
Linguistics 7, 49–56. Schieffelin, B.B./Ochs, E., eds., (1986) Language
Newman, Stanley (1955) “Vocabulary levels: Zuñi Socialisation across Cultures, Cambridge.
sacred and slang usage”, in: Language in Culture Sealey, Alison (2000) Childly Language: Children,
and Society, Hymes, Dell, ed., New York, 397–406. Language and the Social World, Harlow.
Ota, Hiroshi/Harwood, Jake/Williams, Angie/
Silva-Corvalán, Carmen (1981) “Extending the
Takai, Jiro (2000) “A cross-cultural analysis of
sociolinguistic variable to syntax: the case of
age identity in Japan and the United States”, in:
pleonastic clitics in Spanish”, in: Variation Omni-
Journal of Multilingual and Multicultural Develop-
bus, Sankoff, D./Cedergren, H., eds., Edmonton,
ment 21, 33–43.
Alberta, 75–90.
Paltridge, John/Giles, Howard (1984) “Attitudes
towards speakers of regional accents of French: Tagliamonte, S./Hudson, R. (1999) “Be like et al.
effects of regionality, age and sex of listeners”, in: Beyond America: the quotative system in British
Linguistische Berichte 90, 71–85. and Canadian youth”, in: Journal of Sociolinguis-
tics 3, 147–72.
Paoletti, Isabella (1998) Being an older woman:
A study in the Social Production of Identity, Trudgill, Peter (1974) The Social Differentiation of
Mahwah, N/J. English in Norwich, Cambridge.
Preisler, Bent (1999) “Functions and forms of – (1988) “Norwich revisited: recent linguistic
English in a European EFL country”, in: Stan- changes in an urban English dialect”, in: English
dard English: The Widening Debate, Bex, Tony/ Worldwide 9, 33–49.
Watts, Richard J., eds., London, 239–68. Van Eeden, J. (1991) Ageing and seniority in a
Payne, Arvilla (1976) The Acquisition of the Pho- rural Xhosa community, HSRC /UCT Centre for
nological System of a Second Dialect, University Gerontology, University of Cape Town.
of Pennsylvania unpublished PhD thesis. Wolfram, Walt/Fasold, Ralph (1974) The study of
Rampton, Ben (1995) Crossing: Language and social dialects in American English, Englewood
Ethnicity among Adolescents , Harlow. Cliffs, N.J.
Rand, David/Sankoff, David (1990) Goldvarb:
A variable rule application for the Macintosh Jenny Cheshire, London (Great Britain)
1564 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ed by different gender ascriptions to ident- question whether the masculine form always
ical reference objects in different natural stands as archilexem when serious matters
languages: la lune vs. der Mond), it has been are concerned (der Pilot, die Pilotin), where-
questioned whether diachronically seen there as in the more trivial cases feminine archi-
are imprints of social evaluation of natural lexemes are conceded (die Ente, der Enterich
gender on the grammatical one (why, for in- but not der Piloterich, see Pusch 1984, 43 ff).
stance, is der Rechner ‘computer’ mascu- All these studies have led to the develop-
line?); it has also been asked whether despite ment of guidelines for avoiding sexist lan-
formal arbitrariness the speaker’s interpre- guage use (for English: Miller/Swift 1980;
tation of gender does not rely heavily on as- for German: Trömel-Plötz/Guentherodt/
criptions of natural gender (god, der Gott Hellinger et al. 1982). These guidelines have
is thought of as masculine because he is been put into practice thus altering verbal
male, see Pusch 1984, 20 ff). The functioning culture in some spheres of public life and
of grammatical gender in organizing con- raising the language user’s consciousness,
gruence relations is obviously not always ar- a fact which should not be underestimated
bitrary with respect to natural gender, as however pessimistic or optimistic one may
those cases show where grammatical and be about the possibilities of gaining women’s
natural gender or number and gender are in rights through linguistic changes.
conflict; these conflicts are typically resolved
in favor of the masculine form, e. g. “Neun-
undneunzig Lehrerinnen und ein Lehrer, das
3. Gender and language use
sind in ‘unserer’ Sprache genau einhundert
3.1. Phonology
‘Lehrer’. Im Französischen sind diese ein-
hundert Personen nicht ‘elles’, sondern ‘ils’” As far as phonology (cf. also art. 63) is con-
(Pusch 1984, 106). cerned gender differences of language use
are widely reported (empirical investigations
2.2. Personal reference of American and British English being the
The vast majority of studies on gender and most popular ones). They seem to be “… the
language structure have investigated the lin- best documented of all the linguistic differ-
guistic means of personal reference (Braun ences between the sexes” (Thorne/Henley
1993; Braun/Gottburgsen/Sczesny/Stahlberg 1975, 17).
1998). It has been shown that the means of Differences were found on the segmental
nominal (chairman, der Student von heute) (3.1.1.) and on the suprasegmental level of
and pronominal reference, the use of mascu- phonology (3.1.2.).
line forms as generics (Frauen und Männer
sind gleichberechtigt. Davon kann sich jeder 3.1.1. Gender differences on the segmental
überzeugen) as well as the system of address- level
forms (Mrs. vs. Miss, Frau vs. Fräulein) and Women were found to be more careful in
the distribution of occupation descriptions pronunciation, to realize consonant clusters
with feminine endings reflect social status like /sks/ or /sts/ (Shuy 1969), or the post-
differences for women and men (Pusch 1984; vocalic r (Levine/Crockett 1966) more fre-
Braun 1993; 1996). The generic he is not neu- quently, to use correct speech forms like ing
tral but reflects male dominance at least in instead of in more often (Riley 1967; Labov
the perception of language producers (Mar- 1972; Fasold 1968). The phenomena of pho-
tyna 1980; Silveira 1980; Stahlberg/Sczesny netic variation observed so far are seen as
2001). convincingly testifying greater carefulness
or correctness in women’s speech. However,
2.3. Lexicon as phonetic variation is heavily dependent
Analyses of lexical structure have revealed not only on gender but also on social, re-
marked asymmetries (cleaning lady vs. gar- gional and situational parameters and the
bage man), lexical gaps (mothering rather interrelations between these parameters are
than fathering) and specific differentiations not yet fully understood theoretically nor
of meanings (he is a professional means thoroughly enough accounted for empiri-
something quite different from she is a profes- cally (see section 5.) interpretations of fe-
sional) (McConnell-Ginet 1980, 6). Research male correctness on the phonological level
has also been started to investigate the com- are far from convincing: Whether female
position of words and word-fields under the correctness should be evaluated as a prefer-
1566 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ence for generally more prestigious speech- cally possible potential but restricting their
forms (the equation of correctness with pres- capacities to high-pitched voices. Besides
tige being shown in the evaluation test by pitch-range which – contrary to stereotype –
Elyan/Smith/Giles et al. 1978) or whether does not seem to be the only and crucial fac-
correctness should be interpreted as women’s tor for gender-appropriate intonation (Sachs
endeavor to compensate their lack of social 1975; Terango 1966), monotonicity for men,
power by using prestigious speech-forms and pitch-shifting, dynamism of intonation
(as Trudgill 1972 assumes) or whether these for women are reported as consistent fea-
forms are more prestigious and therefore tures of intonational variation (Bennet/Wein-
preferred by women because of their stereo- berg 1979; McConnell-Ginet 1983). Speech
typed association with masculinity (as Giles/ intensity also seems to be dependent on the
Marsh 1978 have shown empirically) is de- sex of the addressee (Markel/Prebor/Brandt
pendent on the type of theory of sex, gender, 1972). The variability and vivaciousness of
culture and society which is presupposed: female intonation has been subjected to
“Skilled use of language may be a basis for heavily sex-stereotyped and derogatory in-
power, merely a sign of power, or proof terpretations, taking these features as an
of powerlessness” (Borker 1980, 40). In view indicator of women’s greater emotionality
of this inconclusive picture of men’s and and equating emotionality with instability
women’s use of standard or prestige variants (McConnell-Ginet 1983, 78). Here as well as
Eckert and McConnell-Ginet recommend to in other cases the same phenomenon could
“… abandon several assumptions common be and has been interpreted in quite the op-
in gender and language studies: that gender posite direction: emotionality is not an indi-
works independently of other aspects of so- cator of instability but of greater inter-per-
cial identity and relations, that it ‘means’ the sonal sensitivity and flexibility. Whether this
same across communities, and that the lin- interpretation is more than just the opposite
guistic manifestations of that meaning are side of the same stereotype requests empiri-
also the same across communities” (Eckert/ cal investigations of a different format, i. e.
McConnell-Ginet 1998, 486). studies which do not rely on isolated lin-
guistic items (or unclear item-clusters) but
3.1.2. Gender differences on the try to embed the interesting phenomena in
suprasegmental level a thoroughly controlled set of possible co-
It is widely agreed that women and men determining factors (see section 5).
differ markedly in intonation. Two types of b) Gender differences in selection of dif-
differences have been investigated empiri- ferent intonation patterns have been anec-
cally, a) variations of the same intonation dotically reported especially for the female
pattern, b) different selections of different preference of patterns with final rise vs. final
types of intonation patterns (McConnell- fall (Brend 1975; Lakoff 1975). These pecu-
Ginet 1980, 72). liarities have been interpreted as indicating
a) One overall gender-specific variation the politeness and submission of women.
feature is pitch, which is somewhat lower for The reported observations however have
men than for women. This pitch difference been criticized as linguistically unconvincing
is not only due to the average physiological and too undifferentiated to justify the inter-
differences of the female/male vocal tract. pretation given (McConnell-Ginet 1975; 1983;
The range of pitch difference was also found Edelsky 1979). Also Ruth Brend’s claim that
to be dependent on social expectations and women not only have preferences for specific
culture specific norms about female/male intonation patterns but actually use patterns
voices. Hollien and his co-workers (Hollien/ which are absent in men’s speech has been
Shipp 1972; Hollien/Jackson 1973; Majews- refuted (McConnell-Ginet 1983, 81).
ki/Hollien/Zalewski 1972) have observed that
the pitch differences of men and women in 3.2. Syntax
Europe are less marked than in the USA . There are not many studies which investigate
Several studies (Lieberman 1967; Mattingly a possible relationship between gender and
1966; Sachs/Lieberman/Erickson 1973) have use of syntactic features (cf. also art. 67).
shown that pitch is not totally determined The existing studies concern the following
by anatomical differences but shaped by three aspects: Gender related preferences for
learned behavior too, showing a tendency specific syntactic devices such as tag-ques-
for females not to exploit their physiologi- tions, expletives, intensifiers (3.2.1.), syntac-
153. Gender and Language 1567
tic hypercorrection in females (3.2.2.), ver- empirical studies. Results obtained with this
bal fluency, verbosity of women’s speech measure are contradictory, showing greater
(3.2.3.). verbal fluency nearly as often for men as
for women, if any difference was observed at
3.2.1. Syntactic devices all (see the references in Thorne/Kramarae/
Robin Lakoff (1973; 1975) put forward Henley 1983, 239–246; Maccoby/Jacklin
the claim that the general female tendency 1974; James/Drakich 1993; Klann-Delius,
towards politeness and submission shows up 2005). A closer inspection of the type of em-
in specific syntactic choices, mainly in a pirical studies done on verbal fluency once
stronger tendency to use tag-questions, ex- more reveals the basic problems of most em-
pletives and intensifiers. Neither the postu- pirical studies on gender and language use:
lated quantitative differences in women’s and Gender cannot naively be taken as the only
men’s speech with respect to these forms nor independent variable, because there “… is
their interpretation have been confirmed considerable evidence that variables such as
(Klann-Delius 2005). The use of tag-ques- race, social class, culture, discourse func-
tions was empirically shown to be used more tion, and setting are as important as gender
often by men participating in a mixed-sex and not additive or easily separated” (Bing/
academic conference, thus indicating that Bergvall 1998, 498).
this variable depends not exclusively on In general, the studies on gender and syn-
gender but also on situational obligations tax show that you cannot safely postulate
(Dubois/Crouch 1975; Lapadat/Seesahai any relevant gender-specific variant in the
1978). The use of expletives and intensifiers use of syntactic rules or syntactic patterns;
has been shown to be dependent on lin- they show moreover, which is probably more
guistic context (Baumann 1976; De Stefano important, that there is no evidence of a dif-
1975, 69 f) as well as on the type of situ- ference in syntactic competence (knowledge
ational context (Crosby/Nyquist 1977) and of the syntactic rule-system) for women and
age of speaker (Bailey/Timm 1976). men.
3.2.2. Syntactic correctness 3.3. Semantics
According to Labov (1966; 2001) and Le- The following three aspects of semantics have
vine/Crockett (1966) women more often use been investigated for gender differences:
hypercorrect syntactic forms such as the content and construction principles of the
nominative case pronoun in the object case lexicon (3.3.1.), uses of means for personal
(you gave it to Mary and I) and according to reference (3.3.2.), usage of speech-act-types.
Shuy (1969) and Wolfram (1969) “… women
are less likely to use socially stigmatized 3.3.1. Lexicon
(class marked) forms such as multiple- As to the content of the lexicon (cf. art. 66),
negative or subject-verb agreements like ‘I marked differences have been reported for
done it’” (De Stefano 1975, 70). The re- women and men in western societies. Gleser/
ported gender differences are obviously Gottschalk/Watkins (1959) observed that
strongly interrelated with social class mem- women, talking about a personal experience
bership, the predictive power of this variable used more words implying feeling, emotion,
not being sufficiently taken into account by motivation and referred more often to them-
many studies. It also should be kept in mind selves, while men more often used words re-
that any interpretation of correctness of ferring to destructive action (see also Borker
women’s speech should be treated cautiously 1980, 32 f). Women have also been reported
because the theoretical foundations of such to realize specific lexical differentiations with
interpretations are usually unclear (see sec- respect to color terms and qualifiers such
tion 3.1.1. and 5.). as adorable (Lakoff 1975; Steckler/Cooper
1980), as well as with respect to words refer-
3.2.3. Verbal fluency ring to female activities and topics such as
Verbal fluency, mixing up amount of speech sewing, cooking, child care, relatives (Con-
and flexibility in use of syntactic patterns as klin 1978; Klein 1971; Nelsen/Rosenbaum
well as preference of simple vs. complex syn- 1972). Men on the other hand seem to have
tactic devices, seems to be a highly stereo- specialized on differentiating their lexicon
typed and imprecise measure of language with respect to swear words (Kramer 1975
use. It has nevertheless been used in many a), hostile verbs (Gilley/Summers 1970) and
1568 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
words for sex-typed activities and interests. stead of answers. This claim has been only
Apart from these findings “… we know very partially corroborated by studies which
little about the extent to which sex-differenti- show that primarily purpose, intent of con-
ated vocabularies exist and what their impli- versation and, if at all, only secondarily
cations are for cross-sex communication” gender determines the choice of direct vs.
(McConnell-Ginet 1980, 16) and for self-per- indirect speech-act-types (Ervin-Tripp 1977;
ception and ego-identity for women and men. Johnson 1980). Moreover, studies of polite-
ness or indirectness in different and non-
3.3.2. Use of personal reference devices western cultures show that indirectness and
The fact that means of personal reference, politeness is no universal feature of women’s
available in natural languages, in most cases language use (Keenan 1991) and does not
reflect the history of gender-specific refer- always signal inferiority of social status
encing in their system, gave rise to the ques- (Brown 1991). From this Sherzer concludes:
tion of whether and to what extent this as- “To view women’s situations as universally
pect of linguistic systems influences actual inferior, especially in terms of simple dichot-
use of language. It has been observed that omies such as nature/culture, domestic/
with respect to the ways in which women public, or polite/direct, is to impose our own
refer linguistically to persons, women gen- society’s view, in a weird kind of ethnocen-
erally use the respectful address terms more trism, on the world at large” (Sherzer 1987,
often (sir, Herr, Kramer 1975b) and the gen- 116). Apart from these findings, no further
eric he less often (Martyna 1978; 1983). Men differences in speech-act choice have been
on the contrary have been observed to use reported. This dimension of gender and
lady, girl in a derogatory way, not to address language research however has not been
women with their full name or professional worked out very deeply because of a shift in
title but to address them by their first name, orientation of research towards conver-
or worse still, to “dear” them, irrespective of sation, its rules and patterns.
their occupational status (Rubin 1981; Wolf- Summing up the given review of empirical
son/Manes 1980). Addressing a man by a studies investigating gender differences in
woman’s name is a heavy insult (McConnell- the domain of phonology, syntax and se-
Ginet 1978), whereas addressing women with mantics one can state that there are only
a male address-formula (Herr Dr. Gisela very few gender-related differences in lan-
Klann-Delius) or referring to women in job guage use, but there is no evidence at all for a
advertisements in masculine form (Gesucht difference in linguistic competence which
ist ein Linguist) has been common usage, would justify the often cited notion of a
the insulting effect not being realized or even woman’s vs. a man’s language. Even the im-
negated. Not only forms of address but also prints of sexism in language structure can-
rights of address seem to be asymmetric not support a conception of basically differ-
(Gardner 1981). Thus, personal reference ent languages of the sexes. This seems to be
usage is obviously one area of language behav- generally accepted in most of the feminist
ior that reflects women’s place at the lower contributions to this topic, published since
end of the social prestige scale. At least in the eighties.
western cultures the use of personal refer-
ence devices has started to change probably 3.4. Conversation
due to the consciousness-raising effect of the The vast majority of recently reported studies
guidelines for avoiding sexist language use on gender and language use investigate pos-
and due to corresponding government rec- sible differences in an interactional, conver-
ommendations for administrative and pub- sational framework with different types of
lic language use (Samel 2000, 143 ff.). modeling the relation of gender, language,
and society (see section 5.). This shift in me-
3.3.3. Use of speech-act-types thodological orientation reflects the experi-
With respect to possible gender differences ence that not the study of isolated linguistic
in preferences for speech-act-types (cf. art. items but the study of complex conversa-
69) it has been claimed (Lakoff 1975; Swack- tional patterns should clarify the linguistic
er 1976) that women typically tend to use the correlates of women’s and men’s different
more indirect, polite, masqued speech-act- place in society. Four aspects of conversa-
variants such as for instance questions in- tional behavior of women and men have
stead of direct imperatives or questions in- been investigated: uses of the turn-taking
153. Gender and Language 1569
mechanism (3.4.1.), topic initiation and speakers’ right to complete a turn, because
elaboration (3.4.2.), basic communicative interruptions can also serve supportive, af-
orientations (3.4.3.), discourse structures filiative functions, i. e. the function to help
(3.4.4.). a hesitant speaker to complete his/her turn
(Makri-Tsilipakou 1994), to signal interest
3.4.1. Turn-taking in the topic under discussion, to clarify an
With respect to the uses of the turn-taking- unclear utterance by inserting a question
mechanism (Sacks/Schegloff/Jefferson 1974) or to continue a topic the current speaker
many empirical studies of the seventies and has lengthily elaborated on (Murray 1985).
early eighties have shown, that men more In addition, it was argued that the oper-
often take turns at talk, that they speak long- ationalizations for simultaneous speech and
er per turn even when confronted with iden- especially for interruptions, used in the
tical verbal tasks (Swacker 1975) and that studies, differ widely and were not well de-
they are talked to more often by both men fined. Malam (1996) has shown empirically
and women (Höweler/Vrolijk 1970). Fur- that results on interruptions are heavily de-
thermore, it has been found that men more pendent on the operationalizations used.
often than women disregard the obligations James and Clark who scrutinized a total of
implied in the turn-taking-rule-system pro- 21 studies on interruptions and simulta-
ducing generally much more and specifically neous speech in mixed sex groupings report
more severe interruptions of women’s turns, that only 6 of the 21 studies found men to in-
but at the same time do not accept being terrupt more often than women, two studies
interrupted by women (Kramer 1975a; De stated the reverse and 13 studies did not
Stefano 1975). This holds true regardless of find any significant differences (James/Clark
stated attitudes of individuals towards sex- 1993, 234). Also for same-sex groupings the
ual equality (Octigan/Niederman 1979) and vast majority of studies did not find signifi-
is independent of possible hidden signs of cant differences for interruptions produced
women’s conversational submissiveness or by men or women (James/Clark 1993, 236).
rather tolerance of verbal intrusions (West This inconsistency of empirical results is,
1979; West/Zimmermann 1983) or their according to James/Clark, due to the fact
social status (Brooks 1982; Eakins/Eakins “… that there exist no simple, objective ways
1976). The observed tendency in men to hold of determining the function of an interrup-
the conversational floor, empirically shown tion. Only an analysis which takes into ac-
as sign of dominance (Courtright/Millar/ count the larger context in which the inter-
Rogers-Millar 1979) was mainly found in ruption takes place, including the semantic
mixed-sex groupings (Zimmerman/West content of the interruption, the general
1975; Octigan/Niederman 1979; Klann 1978; trend and content of the conversation up to
Hoffmann/Ahrens 1991). Women, in all-fe- that point, and the relationship between the
male groups, on the contrary were found participants – and which also considers the
to show a less hierarchy-oriented behavior conversational style employed by the inter-
and more equal distribution of frequency, ruptor, given that individual’s cultural back-
duration, and interruption of turns (West ground – is likely to ascertain adequately the
1984). These first studies on the use of role which an interruption was intended to
the turn-taking system, especially on inter- perform” (James/Clark 1993, 247).
ruptions were criticized fundamentally be-
cause of their methodological and theoreti- 3.4.2. Topic initiation and elaboration
cal shortcomings: Edelsky (1981), Coates Empirical studies of the mechanisms by
(1989) and Tannen (1993) demonstrated in which conversations and their topics are
their empirical work that the principle “one initiated and maintained have investigated
speaker at a time”, underlying the turn- number and function of minimal responses
taking-system of Sacks/Schegloff/Jefferson and of topic initiation, topic shift and re-
(1974), is not always relevant; in informal sponsivity to ongoing topic. With respect
situations or all-female groups as well as to minimal responses, for which the function
in different cultures, conversations are also of conversational support was stated empi-
organizid by a principle of collaboration rically (Rosenfeld 1966), some studies report
which allows for simultaneous speech. that women produce minimal responses more
Moreover, it was argued that interruptions often than men (Rutter/Stephenson 1977;
cannot be always taken as violations of a Edelsky/Adams 1990). Since these studies
1570 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
rely on quite different and not always clearly principally different communicative orien-
formulated operationalizations of “minimal tation, i. e. greater emotionality and sensitiv-
response” and in general do not take nonver- ity to people for women and more task-, com-
bal behavior with comparable functions into petition-, and hierarchy-orientation for men
account, the results have to be taken with (Baird 1976; Aries 1976; 1977; Lewis 1978;
caution. The study of Degauquier/Pillon Werner 1983). This difference cannot be re-
(1993), using a clear definition of minimal duced to submission of women to male dom-
response, did not find any significant dif- inance in cross-sex conversation because it
ference. There are also some studies which seems to show up more clearly in all-female
investigated the relation between the use of conversations (Klann 1978). It thus seems to
minimal responses and the personal charac- indicate a positive communicative potential
teristics of dominance; these studies found in women which however can have devastat-
that dominant as well as non-dominant wom- ing effects in cross-sex conversations (Mc-
en use minimal responses more often than Connell-Ginet 1980, 18 f). These findings
men (Roger/Nesshoever 1987); this could be have been generalized by the work of Debo-
seen as confirmation of a female preference rah Tannen (1990), who put forward the rad-
for minimal responses which demonstrates ical hypothesis that women and men follow
their conversational supportiveness. Other basically different communicative principles
studies, on the contrary, showed that the use they have acquired as members of segre-
of minimal responses does not only depend gated all-female respectively all-male peer
on gender but also on the gender-constel- groups according to Maltz/Borker (1982).
lation of conversation (Kollock/Blumstein/ Maltz/Boker (1982, 205) claim: “Basically
Schwartz 1985) and on number of partners girls learn to do three things with words:
in conversation (Schmidt 1988); other, pos- (1) to create and maintain relationships of
sibly influential factors such as age, race, eth- closeness and equality, (2) to criticize others
nicity have not been studied. With respect to in acceptable ways, and (3) to interpret accu-
conversational work on topic the vast ma- rately the speech of other girls”. For boys
jority of empirical studies found women to Maltz/Borker (1982, 207) state: “The social
be more active in initiating and maintaining world of boys is one of posturing and coun-
a conversational topic, whereas it is men terposturing. In this world, speech is used in
who control their development (dropping, three major ways: (1) to assert one’s position
changing or maintaining of topic) by their of dominance, (2) to attract and maintain
minimally responsive behavior (Zimmer- an audience, and (3) to assert oneself, when
man/West 1975). Fishman (1978; 1980; 1983), other speakers have the floor”. From this
Schmidt (1988), Degauquier/Pillon (1993) Tannen concludes that men and women
and West/Garcia (1988) report that the male simply cannot understand and that their
subjects of their studies more often pro- communicative exchanges show the charac-
duced turns leading to a topic shift than teristics of intercultural communication.
the female subjects. West/Garcia (1988, 571) This conception has been criticized with the
conclude: “… it is when unilateral topic argument, that its basis, the assumption of
changes did occur, they were initiated by sex-segregated communicative socialization
men, and they were initiated in ways that in peer groups, is not only empirically un-
curtailed the development of women’s activ- proven but also unrealistic, since boys and
ities and tellables. The exercise of control girls enter peer groups after a quite long
over topics in progress is the demonstration phase of socialization in the family, where
of manhood in these conversational con- a strict segregation of boys and girls cannot
texts.” Regarding the limited number of be observed (Günthner 1992). Moreover,
studies, who use a concise operationaliza- Tannen’s assumption of a generally greater
tion of topical talk (West/Garcia 1988, 552), female cooperativity is far from being con-
and regarding the limited number and the vincing, because the important question,
mostly white, middle-class and American raised by female linguists, of whether the
background of subjects, one should take this alleged greater female verbal cooperativity
generalizing conclusion with caution. should be unequivocally interpreted as soli-
darity or camaraderie (Lakoff 1979; Trömel-
3.4.3. Basic communicative orientations Plötz 1996) or of whether it could not serve
Greater verbal cooperativity in females has other, less positive functions as well, for in-
been investigated as a manifestation of a stance as a strategy for binding conversa-
153. Gender and Language 1571
nell-Ginet 1980; Borker 1980; Klann-Delius men’s social dominance to language, not
1981): only states differences in the sense of lin-
– many studies do not take into account guistic variation but hypothesizes basic dif-
the obvious interrelation of gender as ferences in the linguistic competence of the
an independent variable with other in- sexes, stating that women only have access
dependent variables such as social class, to a male language, to a kind of foreign lan-
ethnicity, race, age, education, type of guage. Suggestive as this compact model
situation; might be, it nevertheless seems highly unreal-
– many studies do not control a possible istic: Neither the assumption of the sexes
gender-bias in the type of stimulus-ma- constituting a homogeneous group nor the
terial chosen, they do not control the ef- postulation of difference in linguistic com-
fects of the gender of the experimenter petence seems reasonable; the political con-
and scientist as well as the different in- sequences of this model, denying the devel-
fluence of a laboratory vs. a naturalistic opment of women’s voice and power in spite
setting on the verbal productions of the of male oppression, lead to discouragement
subjects or their evaluations; precisely of those in behalf of whose inter-
– effects of same-gender vs. mixed-gender ests this theory claims to find arguments.
groupings have not been controlled sys-
tematically; 3) The speech-style model (Giles/Bourhis/
– too many studies have been conducted Taylor 1977; Williams/Giles 1978) assumes,
in a “theoretical vacuum” (Kramarae when applied to gender and language, that
1981, 91). men and women constitute two different
Theoretical assumptions (if any) underlying groups whose linguistic behavior or speech-
the empirical studies differ widely with re- style serves the function of symbolizing
spect to their interpretation of the relation group-membership, the vitality and consist-
of gender, language and society. At present ency of the group being dependent on status
seven versions of modeling this relation can factors, demographic factors and institu-
be distinguished (Kramarae 1981): tional support factors (Kramarae 1981,
93 f). While this model recognizes the medi-
1) The correlational model (underlying most ating effects of social variables other than
of the early studies on gender and language, gender, it seems to rely primarily on gender
see Lakoff 1975; Kramer 1975a), also known as a group constituting factor, being only
as deficit model, assumes that gender, con- additionally modified by others. Thus this
ceived of as an isolated, independent variable, model gives only a superficial account of the
should predict a set of gender-specific lin- impact of gender on language as a mean of
guistic features and should allow for un- social interaction.
equivocal interpretations. Neither the empiri-
cal assumption of a “genderlect” (Kramer 4) The strategy model (Brown/Levinson
1975a), postulating different languages for 1978 underlying most of the early conversa-
women and men, nor the prediction of un- tional analyses) attempts to explicate the
equivocal interpretations (see the divergent relations between the social structure of so-
interpretations of correctness- and polite- cieties, gender of its members and its reflec-
ness-phenomena, documented in Thorne/ tion on sociopsychological perspectives of
Kramarae/Henley 1983), nor the assumption subjects and their communicative behavior,
that gender as such influences language beha- assuming that the latter is regulated by com-
vior, turned out to be true (Eckert/McCon- municative strategies which are determined
nell-Ginet 1998). by characteristics of culturally bound social
relations. This concept provides an account
2) The muted group model (Ardener 1975, of differentiating effects of social situation,
implicitly underlying many studies on sex- social class, ethnicity, etc., because it does
ism in language) says that women, lacking not state a fixed relation of gender and fea-
any social power and being exposed to over- tures of linguistic behavior but stresses that
whelming male dominance in every sphere it is not the overt linguistic form but the pro-
of public as well as private life, show marked cedure of communicative choice, the com-
deficits in their language behavior, because municative strategy that is shaped by gender.
they missed the opportunity to develop their This model does not presuppose a direct
own language. This model, directly inferring interpretability of linguistic features with
1574 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
respect to gender but assumes interactional activities that cast particular pursuits as
rules to be the salient concept. Thus this expressions of masculine and feminine “na-
model can handle more adequately the fact ture”(Zimmerman/West 1987). West/Fens-
that the phenomenon of verbal politeness termaker (1995) extended this model by ad-
for instance is not the necessary outcome of ding the hypothesis that gender is as much a
female submission and lack of economic social construct as race or social class. (West/
power as cross-cultural studies have demon- Fenstermaker 1995, 9). Butler (1990, 3) ar-
strated (Keenan 1974) and that a particular gues that even the body and its biological
feature of speech must not necessarily be re- characteristics have to be conceived as social
lated to a single communicative function: constructs. Gender is according to Butler
The same phenomenon such as, for instance, “… the repeated stylization of the body, a set
politeness of men or women may serve dif- of repeated acts within a highly rigid regula-
ferent interactive functions and can be re- tory frame that congeal over time to produce
lated to different communicative strategies appearance of substance, of a “natural” kind
(Brown/Levinson 1978). of being” (Butler 1990, 33). According to this
view “… your way of speaking is not deter-
5) The two cultures model (Tannen 1990; mined by your gender identity; rather your
Maltz/Borker 1982) assumes that men and way of of speaking is one of the things that
women follow basically different communi- constitutes your gender identity” (Cameron
cative principles they have acquired during 1995). One main problem of this model is
socialization in same-sex peer groups; there- a methodological one, the difficulty to scien-
fore their communicative exchanges resemble tifically investigate gender in interaction
those between members of different cultures. without being inspired by the assumption
Although this model has attracted much of possible differences (Hagemann-White
public interest, it has turned out to be inad- 1995); in addition this conception poses the
equate. The following objections against this serious problem of not being provable out-
model were put forward: men and women side its limits, because this theory denies any
are not exclusively socialized in segregated objective reference point of theorizing (Rei-
same-sex peer groups, members of same- che 1997).
sex peer groups have communicative contact
across the boarders of their peer groups, (Os- 7) The model of multiple social practices
wald/Krappmann/Chodkuri/v. Salisch 1986), (Eckert/McConnell-Ginet 1998). In accord-
therefore the notion of culture with respect to ance with the doing gender approach this
peer groups is misleading (Günthner 1992). model abandons the assumption, underlying
Moreover, this model predicts basic differ- previous research on gender and language,
ences in language use of women and men, that there are “dichotomies separated by
which could not be demonstrated. Like most clear boundaries” (Bing/Bergvall 1998, 506).
other models, this one too does not take into The search for gender differences in language
account other factors, which influence lan- use is seen as a perspective, which reinforces
guage use. the male-female dichotomy, thus unwillingly
preserving the traditional notion of gender
6) The doing gender model (West/Zimmer- as a binary concept and thereby confirming
man 1987; West/Fenstermaker 1995), which the well known stereotypes about women
can be seen as a strict application of the hy- and men (Bing/Bergval 1998, 499; Eckert/
potheses put forward by conversation analy- McConnell-Ginet 1998). Therefore the con-
sis, comprises gender not as a given prior to cept of multiple practices was put forward,
conversation but as a result of concrete so- which claims that gender is only one among
cial interactions, in which conversational many other factors. The model proposes
partners construct gender as a relevant fac- the hypothesis, that gender is produced in
tor of conversation. In this model gender is “… differential membership in communities
seen “… as a routine, methodical, and recur- of practice”, with community of practice
ring accomplishment. We contend that the being defined as “… an aggregate of people
“doing” of gender is undertaken by women who come together around mutual engage-
and men whose competence as members of ment in some common endeavor” (Eckert/
society is hostage to its production. Doing McConnell-Ginet 1998, 490). Speaking is
gender involves a complex of socially guided seen in this model as “… a complex articu-
perceptual, interactional, and micropolitical lation of the indivual’s forms of partici-
153. Gender and Language 1575
pation in that community with participation Baldwin, Karen (198) “Woof!”. A word on
in other communities that are salient at the women’s roles in family storytelling”, in: Women’s
time (Eckert/McConnell-Ginet 1998, 492). foklore, women’s culture, Jordan, R.A./Kalcik, S.J.
This model shares the basic assumption with eds., Philadelphia, 149–162.
the doing gender concept that gender and Baldwin, Thelma L./Mc Farlane, Paul T./Garvey,
language are social, locally produced con- Catherine J. (1971) “Children’s communication
structs of interaction; it differs from this con- accuracy related to race and socioeconomic
status”, in: Child Development 42, 345–47.
cept in that it stresses the notion of social
community and its practices. This model, Baumann, Marie (1976) “Two features of wom-
not yet sufficiently corroborated in empiri- en’s speech?”, in: The sociology of the languages of
American women, Dubois, B./Crouch, J. eds., San
cal studies, does no yet formulate precisely Antonio, 33–40.
the methodology of how to grasp the ways in
which people articulate their participation Beit-Hallahmi, Benjamin/Catford, J. C./Cooley,
Ralph E./Yoder Dull, Cecilia/Guiora, Alexander
in communities. Z./Raluszny, Maria (1974) “Grammatical gender
Summing up one can state that the devel- and gender identity development: Cross cultural
opmental line of theory construction in this and cross lingual implications”, in: American
field has lead to an abandonment of gender Journal of Orthopsychiatry 44, 424–431.
as a binary and pervasively influential factor Bellinger, David C./Gleason, Jean Berko (1982)
of language use. Whether the constructivist “Sex differences in parental directives to young
conceptions of gender and their methodo- children”, in: Sex Roles 8, 1123–1139.
logical problems will decrease the interest Bennet, Suzanne/Weinberg, Bernd (1979) “Sexual
and scientific efforts in this field of sociolin- characteristics of preadolescent children’s voices”,
guistic research or whether they will pro- in: Journal of the Acoustical Society of America
mote new models and research strategies is 65, 179–189.
an open question at present. Berko Gleason, Jean/Blank Greif, Esther (1983)
“Men’s speech to young children”, in: Language,
gender and society, Thorne, B./Kramarae, C./Hen-
6. Literature (selected) ley, N. eds., Rowley, Mass., 140–150.
Ardener, Edwin (1975) “The ‘problem’ revisited”, Bing, Janet M./Bergvall, Victoria L. (1998) “The
in: Perceiving women, Ardener, S. ed., London, question of questions: Beyond binary thinking”,
19–27. in: Language and gender: A reader, Coates, J. ed.,
Oxford, Malden, Mass., 495–510.
Aries, Elizabeth J. (1976) “lnteraction patterns
and themes of male, female and mixed groups”, Black, Betty (1992) “Negotiating social pretend
in: Small group behavior 7, 7 – 18. play: communication differences related to social
status and sex”, in: Merill-Palmer Quarterly 38,
– (1977) “Male-female interpersonal styles in all- 212–232.
male, all-female and mixed groups”, in: Beyond Borker, Ruth (1980) “Anthropology: Social and
sex roles, Sargent, A. ed., St. Paul, 292 – 299. cultural perspectives”, in: Women and language in
– (1982) “Verbal and nonverbal behavior in literature and society, Mc Connel-Ginet, S./
single-sex and mixed-sex groups: are traditional Borker, R./Furman, N. eds., New York, 26–44.
sex roles changing?”, in: Psychological Reports 51, Braun, Friederike (1993) “Was hat Sprache mit
127 – 134. Geschlecht zu tun? Zum Stand linguistischer
Austin, Ann M. Berghout/Braeger, T.J. (1990) Frauenforschung”, in: Frauenforschung in univer-
“Gendered differences in parents’ encouragement sitären Disziplinen – “Man räume ihnen Kanzeln
of sibling interaction: implications for the con- und Lehrstühle ein …”, Pasero, U., Braun, F. eds.,
struction of a personal premise system”, in: First Opladen, 189–227.
Language 10, 181–197. Braun, Friederike/Gottburgsen, Anja/Sczesny,
Sabine/Stahlberg, Dagmar (1998) “Können Geo-
Austin, Ann M. Berghout/Salehi, Mahshid/ physiker Frauen sein? Generische Personenbe-
Leffler, Ann (1987) “Gender and development zeichnungen im Deutschen”, in: Zeitschrift für
differences in children’s conversations”, in: Sex germanistische Linguistik 26, 265–283.
Roles 16, 497–510.
Brend, Ruth M. (1975) “Male-female intonation
Bailey, Lee-Ann/Timm, Lenora A. (1976) “More patterns in American English”, in: Language and
on women’s and men’s expletives”, in: Anthropo- sex: Difference and dominance, Thorne, B./Henley,
logical Linguistics 18, 438–449. N. eds., Rowley, Mass., 84–87.
Baird, John E. (1976) “Sex differences in group Brooks, Virginia R. (1982) “Sex differences in stu-
communication: A review of relevant research”, dent dominance behavior in female and male pro-
in: Quarterly Journal of Speech 62, 179–192. fessors’ class rooms”, in: Sex Roles 8, 683–690.
1576 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Brophy, Jere E./Good, Thomas L. (1974) Teacher- Craig, Holly K./Evans,. Julia L. (1991) “Turn ex-
student relationships: Causes and consequences, change behaviors of children with normally devel-
New York. oping language: the influence of gender”, in: Jour-
nal of Speech and Hearing Research 34, 866–878.
Brown, Penelope (1980) “How and why are
women more polite: Some evidence from a Mayan Crosby, Faye/Nyquist, Linda (1977) “The female
community”, in: Women and language in literature register: An empirical study of Lakoff ’s hypo-
and society, Mc Connel-Ginet, S./Borker, R./ theses”, in: Language in Society 6, 313–322.
Furrnan, N. eds., New York, 111–136. De Stefano, Johanna S. (1975) “Women and
Brown, Penelope/Levinson, Stephen (1978) “Uni- language: By and about”, in: Views on language,
versals in language usage: Politeness phenom- Ordoubadian, R./von Raffler-Engel, W. eds.,
ena”, in: Questions and politeness: Strategies in Murfreesboro, Tenn., 66–77.
social interaction, Goody, E. ed., Cambridge, – (1979) “Sex differences in language: A cross-
56–289. national perspective with emphasis on English”,
Butler, Judith (1990) Gender trouble: feminism and in: Language Sciences 1, 316–324.
the subversion of identity, New York. Degauquier, Catherine/Pillon Agnesa (1993)
– (1993) Bodies that matter: on the discoursive “Control and development of conversation: the
limits of ‘sex’, New York. parts of men and women”, in: Working Papers on
Language, Gender and Sexism 3, 37–52.
Cameron, Deborah (1993) “Language and gender
Dubois, Betty L./Crouch, Isabel (1975) “The
studies: How do we move forward? Reflections
question of tag questions in women’s speech: They
on the 1993 COSWL and AILA conferences”, in:
don’t really use more of them, do they?”, in: Lan-
Working Papers on Language, Gender and Sexism
guage in Society 4, 289–294.
3, 19–30.
Dunn, Judy/Bretherton, Inge/Munn, Penny (1987)
– (1995) “Verbal Hygiene for Women: Perform- “Conversations about feeling states between
ing Gender Identity”, in: Konstruktion von Ge- mothers and their young children”, in: Develop-
schlecht, Pasero, U./Braun, F. eds., Pfaffenweiler, mental Psychology 23, 132–139.
143–152.
Eakins, Barbara/Eakins, Gene (1976) “Verbal
Cervantes, C.A./Callanan, M.A. (1998) “Labels turntaking and exchanges in faculty dialogue”, in:
and explanations in mother-child emotion talk: The sociology of the languages of American women,
age and gender differentiation”, in: Developmen- Dubois, B./Crouch, I. eds., San Antonio, 53–62.
tal Psychology 34, 88–98.
Eckert, Penelope/McConnell-Ginet, Sally (1998)
Cherry, Louise (1975) “The preschool teacher – “Communities of practice: Where language,
child dyad: Sex differences in verbal interaction”, gender, and power all live”, in: Language and
in: Child Development 46, 532–535. gender: A reader, Coates, J. ed., Oxford, Malden,
Coates, Jennifer (1989) “Gossip revisited: Lan- Mass., 484–494.
guage in all-female groups”, in: Women and their Edelsky, Carole (1979) “Question intonation and
speech communities. New perspectives on language sex roles”, in: Language and Society 8, 15 – 32.
and sex, Coates, J./Cameron, D. eds., London/
Edelsky, Carole (1981) “Who’s got the floor?”, in:
New York, 94–122.
Language in Society 10, 383–421.
– (1998) Language and gender: a reader, Oxford, – (1984) “Zwei unterschiedliche Weisen, das
Malden, Mass. Wort zu haben”, in: Gewalt durch Sprache. Die
Cohen, Bertram D./Klein, Judith F. (1968) “Ref- Vergewaltigung von Frauen in Gesprächen, Trömel-
erent communication in school age children”, in: Plötz, S., ed., Frankufrt/Main, 323–332.
Child Development 39, 597–609. Edelsky, Carole/Adams, K. (1990) “Creating in-
Conklin, Nancy F. (1978) “The language of the equality: Breaking the rules in debates”, in: Jour-
majority: Women and American English”, in: A nal of Language and Social Psychology 9, 171–190.
pluralistic nation: The language issue in the United Eisenberg, Leon/Berlin, Charles J./Dille, Anne/
States, Lourie, M./Conklin, N. eds., Rowley, Frank, Sheldon (1968) “Class and race effects
Mass., 222–237. on the intelligibility of monosyllables”, in: Child
Coser, Rose Laub (1988) “Lachen in der Fa- Development 39, 1077–1089.
kultät”, in Das Gelächter der Geschlechter. Elyan, Olwen/Smith, Philip/Giles, Howard/Bour-
Humor und Macht in Gesprächen von Frauen und his, Richard (1978) “PR -accented female speech:
Männern, Kotthoff, H. ed., Frankfurt/Main, The voice of perceived androgyny?”, in: Sociolin-
95–122. guistic patterns in British English, Trudgill, P., ed.,
Courtright, John A./Millar, Frank E./Rogers-Mil- London, 122–131.
lar, L. Edna (1979) “Domineeringness and domi- Enders-Dragässer, Uta/Fuchs, Claudia (1989) In-
nance: Replication and expansion”, in: Communi- teraktionen der Geschlechter. Sexismus-Strukturen
cation Monographs 46, Falls Church, 179–192. in der Schule, München.
153. Gender and Language 1577
Ervin-Tripp, Susan (1977) “Wait for me, roller- – (1990) He said-she said. Talk as social organi-
skate”, in: Child Discourse, Ervin-Tripp, S./Mit- sation among black children.
chell-Kernan, C., eds., New York, 165–188. Gräßel, Ulrike (1991) Sprachverhalten und Ge-
Esposito, Anita (1979) “Sex differences in schlecht. Eine empirische Studie zu geschlechtsspe-
children’s conversation”, in: Language and Speech zifischem Sprachverhalten in Fernsehdiskussionen,
22, 213–220. Pfaffenweiler.
Fairweather, Hugh (1976) “Sex differences in cog- Günthner, Susanne (1992) “Sprache und Ge-
nition”, in: Cognition 4, 231–280. schlecht: Ist Kommunikation zwischen Frauen
Fasold, Ralph W. (1968) A sociolinguistic study of und Männern interkulturelle Kommunikation?”,
the pronunciation of three vowels in Detroit sprech, in: Linguistische Berichte 138, 123–143.
Washington, D. C. – (1997) “Complaint stories. Constructing emo-
Felderer, Brigitte (1997) “Do’s and don’ts. tional reciprocity among women”, in: Communi-
Gender representation in a political debate”, in: cating gender in context, Kotthoff, H./Wodak, R.,
Communicating gender in context, Kotthoff, eds., Amsterdam/Philadelphia, 179–218.
H./Wodak, R., eds., Amsterdam, Philadelphia, Hagemann-White, Carol (1995) “Die Konstruk-
371–399. teure des Geschlechts auf frischer Tat ertappen?
Fishman, Pamela M. (1978) “What do couples Methodische Konsequenzen aus einer theoreti-
talk about when they ’re alone?”, in: Women’s lan- schen Einsicht”, in: Konstruktion von Geschlecht,
guage and style, Butturff, D./Epstein, E. L., eds., Pasero, U./Braun, F., eds., Pfaffenweiler, 182–198.
Akron, 11–22. Halaby, Raouf/Long, Carolyn (1979) “Future
– (1980) “Conversational insecurity”, in: Lan- shout: Name calling in the future”, in: Maledict:
guage. Social psychological perspectives, Giles, H./ The International Journal of Verbal Aggression 3,
Robinson, W./Smith, P., eds., New York, 127–132. 61–88.
– (1983) “Interaction: The work women do”, in: Hartmann, Maryann (1976) “A descriptive study
Language, gender and society, Thorne, B./Krama- of the language of men and woman born in Maine
rae, C./Henley, N., eds., Rowley, Mass., 89–102. around 1900 as it reflects the Lakoff hypotheses in
Garai, Josef E./Scheinfeld, Amram (1968) “Sex language and women’s place”, in: The sociology of
differences in mental and behavioral traits”, in: the languages of American women, Dubois, B. L./
Genetic Psychology Monographs 77, 169–299. Crouch, I., eds., San Antonio, 81–90.
Gardner, Carol (1981) “Passing by: Street re- Heider, Eleanor (1971) “Style and accuracy of
marks, address rights, and the urban female”, in: verbal communication within and between social
Sociological Inquiry 50, 328–356. classes”, in: Journal of Personality and Socialpsy-
chology 18, 33–47.
Garner, P.W./Carlson Jones, D./Gaddy, G./Ren-
nie, K.M. (1997) “Low-income mothers’ con- Hoeman, Harry W. (1972) “The development of
versations about emotions and their children’s communication skills in deaf and hearing
emotional competence”, in: Social Development 6, children”, in: Child Development 43, 990–003.
37–52. Höweler, Marijke/Vrolijk, Arie (1970) “Verbal
Giles, Howard/Bourhis, Richard Y./Taylor, Don- communication length as an index of interpersonal
ald M. (1977) “Towards a theory of language interaction”, in: Acta Psychologica 34, 511–515.
in ethnic group relations”, in: Language, ethnicity Hoffmann, Harriet/Ahrens, Ulrike (1991) “Die
and intergroup relations, Giles, H., ed., London, ‘Trümmerfrau’ und ihre Enkelin: Eine empirische
307–348. Studie zum Gesprächsverhalten älterer und jün-
Giles, Howard/Marsh, Patricia (1978) “Perceived gerer Berlinerinnen”, in: Neue Fragen der Lin-
masculinity, androgyny and accented speech”, in: guistik, Bd. 2, Innovation und Anwendung, Feld-
Language Sciences 1, 301–315. busch, E./Pogarell, R./Weiß, C., eds., Tübingen,
159–167.
Gilley, Hoyt M./Summers, Collier S. (1970) “Sex
differences in the use of hostile verbs”, in: Journal Hollien, Harry/Shipp, Thomas (1972) “Speaking
of Psychology 76, 33–37. fundamental frequency and chronological age
in males”, in: Journal of Speech and Hearing
Gleser, Goldine C./Gottschalk, Louis A./Watkins,
Research 15, 155–159.
John (1959) “The relationship of sex and intelli-
gence to choice of words: A normative study of Hollien, Harry/Jackson, Bernard (1973) “Nor-
verbal behavior”, in: Journal of Clinical Psy- mative data on the speaking fundamental fre-
chiatry 15, 182–191. quency characteristics of young adult males”, in:
Goodwin, Marjorie H. (1980) “Directive-response Journal of Phonetics 1, 117–120.
speech sequences in girls’ and boys’ task activ- Ide, Sachiko (1980) “Language of inferior and
ities”, in: Women and language in literature and luxury: A sociolinguistic interpretation of Japan-
society, McConnell-Ginet, S./Borker, R./Furman, ese women’s language (I)”, in: Studies in English
N., eds., New York, 157–173. and American literature 15, 215–225.
1578 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Ingram, T. T. S. (1975) “Speech disorders in child- Keenan, Elinor (1974) “Norm-makers, norm-
hood”, in: Foundations of language development, breakers: Uses of speech by men and women in
Vol. 2, Lenneberg, E. H./Lenneberg, E., eds., New a Malagasy community”, in: Explorations in the
York/San Francisco/London, 195–261. ethnography of speaking, Sherzer, J. F./Baumann,
Irwin, Orvis C. (1957) “Phonetical description R., eds., New York, 125–43.
of speech development in childhood”, in: Manual – (1991) “Normen kreieren – Normen variieren.
of phonetics, Kaiser, L., ed., Amsterdam, 403– Männliches und weibliches Sprechen in einer
425. madagassischen Gemeinschaft”, in: Von fremden
Irwin, Orvis/Chen, Han Piao (1946) “Develop- Stimmen: Weibliches und männliches Sprechen im
ment of speech during infancy: curve of phonemic Kulturvergleich, Günthner, S./Kotthoff, H., eds.,
types”, in: Journal of Experimental Psychology 36, Frankfurt/Main, 75–100.
431–436. Klann, Gisela (1978) “Weibliche Sprache-Identi-
Jackson, Philip W./La Haderne, Henriette M. tät, Sprache und Kommunikation von Frauen”, in:
(1976) “Inequalities of teacher-pupil contacts”, Osnabrücker Beiträge zur Sprachtheorie 8, 9–62.
in: Psychology in the Schools 4, 204–211. – (1981) “Sex and language acquisition – Is there
James, Deborah/Clarke, Sandra (1993) “Women, any influence”, in: Journal of Pragmatics 5, 1–25.
men and interruptions: A critical review”, in: Klann-Delius, Gisela/Hédérvari, Eva/Hofmeister,
Gender and conversational interaction, Tannen, D., Chris (1996) Die Bedeutung der emotionalen Qua-
ed., New York, 231–280. lität der Mutter-Kind-Interaktion für den Erwerb
James, Deborah/Drakich, Janice (1993) “Under- der Dialogfähigkeit des Kindes. Abschlußbericht
standing gender differences in amount of talk: A des DFG -Projektes, Berlin.
critical review of research”, in: Gender and conver- Klann-Delius, Gisela (2005) Sprache und Ge-
sational interaction, Tannen, D., ed., New York, schlecht. Stuttgart, Weimar.
281–312. Klecan-Aker, Joan S. (1986) “A comparison of
Jay, Timothy B. (1980) “Sex roles and dirty word language functions used by normal male and fe-
usage: A review of the literature and a reply to male pre-school children in a structured setting”,
Haus”, in: Psychological Bulletin 88, 614–621. in: Language and Speech 29, 221–232.
Jenkins, Mercilee M.(1984) “Die Geschichte liegt Klein, J. (1971) “The family in ‘traditional’ work-
im Erzählen: Ein kooperativer Konversationsstil ing-class England”, in: Sociology of the family,
unter Frauen”, in: Gewalt durch Sprache, Die Ver- Anderson, M., ed., Baltimore, 70–77.
gewaltigung von Frauen in Gesprächen, Trömel- Kollock, Peter/Blumstein, Philipp/Schwartz, Pep-
Plötz, S., ed., Frankfurt a. M., 333–353. per (1985) “Sex and power in interaction: Con-
– (1988) “Was ist daran so lustig? Scherzen unter versational privileges and duties”, in: American
Frauen”, in: Das Gelächter der Geschlechter. Sociological Review 50, 34–46.
Humor und Macht in Gesprächen von Frauen und Kornhaber, M./Marcos, H. (2000) “Young
Männern, Kotthoff, H., ed., Frankfurt/Main, children’s communication with mothers and
33–53. fathers: functions and contents”, in: British Jour-
Jespersen, Otto (1922) Language: Its nature, devel- nal of Developmental Psychology 18, 187–210.
opment and origin, London. Kotthoff, Helga (1997) “The interactional achieve-
Jessner, Ulrike (1992) “Zur Ontogenese von ge- ment of expert status. Creating asymmetries
schlechtsbedingten Sprachmerkmalen”, in: Gra- by “Teaching Conversational Lectures” in TV dis-
zer linguistische Studien 38, 111–135. cussions”, in: Communicating gender in context.,
Johnson, Janet L. (1980) “Questions and role Kotthoff, H./Wodak, R., eds., Amsterdam/Phil-
responsibility in four professional meetings”, in: adelphia, 139–178.
Anthropological Linguistics 22, 66–76. Kramer, Cheris (1975a) “Women’s speech: Separ-
Johnstone, B. (1993) “Community and contest: ate but unequal”, in: Language and Sex: Differ-
Midwestern men and women creating their worlds ence and dominance, Thorne, B./Henley, N., eds.,
in conversational storyteling”, in: Gender and Rowley, Mass., 43–56.
conversational interaction, Tannen, D., ed., New Kramer, Cheris (1975b) “Sex related differences
York., 62–80. in address systems”, in: Anthropological Linguis-
Karabenick, Julie D./Miller, Scott A. (1977) “The tics 17, 198–210.
effect of age, sex, and listener feedback on grade Kramarae, Cheris (1981) Women and men speak-
school children’s referential communication”, in: ing, Rowley, Mass.
Child Development 48, 678–683. Kutner, Nancy G/Brogan, Donna (1974) “An
Kavanaugh, Robert D./Jirkovsky, Ann M. (1982) investigation of sex-related slang vocabulary and
“Parental speech to young children: a longitudi- sex-role orientation among male and female uni-
nal analysis”, in: Merill-Palmer Quarterly 28, versity students”, in: Journal of Marringe and the
197–311. Family 36, 474–484.
153. Gender and Language 1579
Labov, William (1966) “Hypercorrection by the Malam, Sally E. (1996) “Turn-taking, politeness
lower middle class as a factor in linguistic and accomodation in mixed- and single sex con-
change”, in: Sociolinguistics, Bright, W., ed., The versation”, in: Working Papers on Language,
Hague, 84–113. Gender and Sexism 6, 5–25.
– (1972) Sociolinguistic patterns, Philadelphia. Maltz, Daniel N./Borker, Ruth A. (1982) “A cul-
Labov, William/Waletzky, Joshua (1967) “Narra- tural approach to male-female miscommunica-
tive analysis: Oral versions of personal experi- tion”, in: Language and social identity, Gumperz,
ences”, in: Essays on the Verbal and Visual Arts, J., ed., Cambridge 196–216.
Helm, J., ed., Seattle, 12–44. Markel, Norman N./Layne, D. Prebor/Brandt,
John F. (1972) “Bio-social factors in dyadic com-
Labor, William (2001) Principles of Linguistic
munication: Sex and speaking intensity”, in: Jour-
Change, vol 2. Social factors. Malden, MA, Ox-
nal of Personality and Social Psychology 23, 11–13.
ford.
Martyna, Wendy (1978) “What does ‘he’ mean?
Lakoff, Robin (1973) “Language and woman’s
Use of the generic masculine”, in: Journal of com-
place”, in: Language in Society 1, 45–80.
munication 28, 131–138.
– (1975) Language and woman’s place, New York.
– (1980) “The psychology of the generic mascu-
– (1979) “Stylistic strategies within a grammar line”, in: Women and language in literature and
of style”, in: Language, sex, and gender, Orasanu, society, McConnell-Ginet, S./Borker, R./Furman,
J./Slater, M./Loeb Adler, L., eds., New York, N., eds., New York, 69–78.
53–8. Mattingly, Ignatius G. (1966) “Speaker variation
Landweer, Hilge (1994) “Generativität und Ge- and vocal-tract size”, in: Journal of the Acoustical
schlecht. Ein blinder Fleck in der sex/gender Society of America 39, 12–19.
Debatte”, in: Denkachsen. Zur theoretischen und McCarthy, Dorothea (21954) “Language deve-
institutionellen Rede vom Geschlecht, Wobbe, T./ lopment in children”, in: Manual of Child Psy-
Lindemann, G., eds., Frankfurt/Main, 147–176. chology, Carmichael, E., ed., New York etc.,
Lapadat, Judy/Seesahai, Maureen (1978) “Male 492–630.
versus female codes in informal contexts”, in: So- McCloskey, Laura A./Coleman, Lerita M. (1992)
ciolinguistics Newsletter 8, 7–8. “Differences without dominance: children’s talk
Leaper, Campbell (1991) “Influence and involve- in mixed- and same-gender dyads”, in: Sex Roles
ment in children’s discourse: age, gender, and 27, 241–257.
partner effects”, in: Child Development 62, McConnel-Ginet, Sally (1975) “Our father tongue:
797–811. Essays in linguistic politics”, in: Diacritics 5,
Leaper, Campbell/Anderson, Kristin J./Sanders, 44–50.
Paul (1998) “Moderators of gender effects on – (1978) “Address forms in sexual politics”, in:
parents’ talk to their children: a meta-analysis”, Women’s language and style, Butturff, D./Epstein,
in: Developmental Psychology 34, 3–27. E,. eds., Akron, 23–25.
Levine, Lewis/Crockett, Harry J. (1966) “Speech – (1980) “Linguistics and the feminist challenge”,
variation in a Piedmont community: Postvocalic in: Women and language in literature and society,
r”, in: Explorations in sociolinguistics, Lieberson, McConnell-Ginet, S./Borker R./Furman, N., eds.,
S., ed., The Hague, 76–98. New York, 3–25.
Lewis, Robert A. (1978) “Emotional intimacy – (1983) “Intonation in a man’s world”, in: Lan-
among men”, in: Journal of Social Issues 34, guage, gender and society, Thorne, B./Kramarae,
108–121. C./Henley, N., eds., Rowley, Mass., 69–88
Lieberman, Philip (1967) Intonation perception Miller, Casey/Swift, Kate (1980) The handbook of
and language, Cambridge, Mass. nonsexist writing: For writers, editors and speakers,
Lipscomb, Thomas J./Coon, Robert C. (1983) “Pa- New York.
rental speech modification to young children”, in: Mitchell, Carol (1985) “Some differences in
Journal of Genetic Psychology 143, 181–187. male and female joke-telling”, in: Women folklore,
Maccoby, Eleanor/Jacklin, Carol (1974) The psy- women’s culture, Jordan, R.A./Kalcik, S.J., eds.,
chology of sex differences, Stanford. Philadelphia, 163–186.
Makri-Tsilipakou, Marianthi (1994) “Interrup- Mueller, Edward (1972) “The maintenance of ver-
tion revisited: Affiliative vs. disaffiliative inter- bal exchanges between young children”, in: Child
vention”, in: Journal of Pragmatics 21, 401– Development 43, 930–938.
426. Murray, Stephen O. (1985) “Toward a model of
Majewski, W./Hollien, Harry/Zalewski, J. (1972) members’ methods for recognizing inter-
“Speaking fundamental frequency character- ruptions”, in: Language in Society 14, 31–40.
istics of Polish adult males”, in: Phonetica 25, Myerhoff, Barbara (1980) Number our days, New
119–125. York.
1580 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Steckler, Nicole A./Cooper, William E. (1980) Norwich”, in: Language and sex. Difference and
“Sex differences in color naming of unisex appar- dominance, Thorne, B./Henley, N., eds., Rowley,
el”, in: Anthropological Linguistics 22, 373–381. Mass., 88–104.
Stocking, Holly/Zillmann, Dolf (1988) “Humor Werner, Frithjof (1983) Gesprächsverhalten von
von Frauen und Männern. Einige kleine Unter- Frauen und Männern, Frankfurt/Bern.
schiede”, in: Das Gelächter der Geschlechter.
Humor und Macht in Gesprächen von Frauen und West, Candace (1984) “Können ‘Damen’ Ärzte
Männern, Kotthoff, H., ed., Frankfurt/Main, sein?”, in: Gewalt durch Sprache. Die Vergewalti-
210–231. gung von Frauen in Gesprächen, Trömel-Plötz, S.,
ed., Frankfurt/Main, 184–202.
Streeck, Jürgen (1988) “Seniorinnengelächter”,
in: Das Gelächter der Geschlechter. Humor und West, Candace/Fenstermaker, Sarah (1995)
Macht in Gesprächen von Frauen und Männern, “Doing differences”, in: Gender and Society 9,
Kotthoff, H., ed., Frankfurt/Main, 54–77. 8–37.
Swacker, Marjorie (1975) “The sex of the speaker West, Candace/Garcia, Angela (1988) “Conversa-
as a sociolinguistic variable”, in: Language and tional shift work: A study of topical transitions
sex: Difference and dominance, Thorne, B./Henley, between women and men”, in: Social Problems 35,
N., eds., Rowley, Mass., 76–83. 551–575.
– (1976) “Women’s verbal behavior at learned
and professional conferences”, in: The sociology West, Candace/Zimmerman, Don H. (1983)
of the languages of American women, Dubois, B./ “Small insults: A study of interruptions in cross-
Crouch, I., eds., San Antonio, 155–160. sex conversations between unacquainted persons”,
in: Language, gender and society, Thorne, B./
Tannen, Deborah (1990) You just don’t under- Kramarae, C./Henley, N., eds., Rowley, Mass.,
stand. Women and men in conversation, New York. 103–118.
– (1993) “The relativity of linguistic strategies:
– (1985) “Gender, language, and discourse”, in:
Rethinking power and solidarity in gender and
Handbook of discourse analysis. Vol 4: Discourse
dominance”, in: Gender and conversational inter-
analysis in society, van Dijk, T., ed. London,
action, Tannen, D., ed., New York, 165–188.
103–124.
Templin, Mildred C. (1957) Certain langunge
skills in children – their development and interre- – (1987) “Doing gender”, in: Gender & Society 1,
lations, Minneapolis. 125–151.
Terango, Larry (1966) “Pitch and duration char- Williams, Jennifer A./Giles, Howard (1978) “The
acteristics of the oral reading of males on a mas- changing status of women in society: An inter-
culinity-femininity dimension”, in: Journal of group perspective” in: Differentiation between
Speech and Hearing Research 9, 590–595. social groups: Studies in the social psychology of
Thorne, Barrie/Henley, Nancy (1975) “Difference intergroup relations, Tajfel, H., ed., London.
and dominance: An overview of language, gender Willis, Frank N./Williams, Sharon J. (1976) “Sim-
and society”, in: Language and sex: Difference and ultaneous talking in conversation and sex of
dominance, Thorne, B./Henley, N., eds., Rowley, speakers”, in: Perceptual and Motor Skills 43,
Mass., 5–42. 1067–1070.
Thorne, Barrie/Kramarae, Cheris/Henley, Nancy, Wodak, Ruth (1997) “I know, we won’t revo-
eds., (1983) Language, gender and society, Rowley, lutionize the world with it, but …”: Styles of fe-
Mass. male leadership in institutions”, in: Communicat-
Tomasello, Michael/Conti-Ramsden, G./Ewert, ing gender in context, Kotthoff, H./Wodak, R.,
B. (1990) “Young children’s conversations with eds., Amsterdam/Philadelphia, 335–369.
their mothers and fathers: differences in break-
down and repair”, in: Journal of Child Language Wolfram, Walter (1969) A sociolinguistic descrip-
17, 115–130. tion of Detroit negro speech, Washington, D.C.
Trömel-Plötz, Senta (1996) “Frauengespräche – Wolfson, Nessa/Manes, Joan (1980) “Don’t ‘dear’
Idealgespräche”, in: Frauengespräche: Sprache me”, in: Women and language in literature and
der Verständigung, Trömel-Plötz, S., ed., Frank- society, McConnel-Ginet, S./Borker, R./Furman,
furt/Main, 365–377. N., eds., New York, 79–92.
Trömel-Plötz, Senta/Guentherodt, Ingrid/Hel- Zimmerman, Don H./West, Candace (1975) “Sex
linger, Marlis/Pusch, Luise F. (1982) “Richtlinien roles, interruptions and silences in conversation”,
zur Vermeidung sexistischen Sprachgebrauchs”, in: Language and sex: Difference and dominance,
in: Frauen, Sprache, Literatur, Heuser, M., ed., Pa- Thorne, B./Henley, N., eds., Rowley, Mass.,
derborn, 84–90. 105–129.
Trudgill, Peter (1972) “Sex, covert prestige, and
linguistic changes in urban British English of Gisela Klann-Delius, Berlin (Germany)
1582 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
1. The study of language and identity: ethnicity political self-determination (whether in the
and nationalism service of collective psychological, social or
2. Language and identity: other social economic well-being or in that of global
categories peace and ecological balance).
3. Challenges to the Structuralist-
Functionalist model 1: social
As a result, a great deal of sociolinguistic
constructionism work has been, and is still, devoted to evalu-
4. Challenges to the Structuralist- ating the strength and nature of national or
Functionalist model 2: post-modernism and ethnic identity on the basis of the extension
social change of the practice of what is understood to
5. Processes and Flows be the national language (either in the
6. Literature (selected) state-national or the ethnic-national sense).
Perhaps the clearest example of this kind of
work can be found in the writings of Cata-
1. The study of language and identity: lan sociolinguists of the 1970s and 1980s (cf.
ethnicity and nationalism Aracil 1982; Bastardas 1988; Ninyoles
1989). In an attempt to argue for the necess-
The study of language and identity is usually ity of creating a Catalan State as a means
understood to be concerned principally of resisting the power of Spanish, or more
with the role of language in the construction particularly of the Spanish State, these so-
of national or ethnic identities. This is not ciolinguists argued that the normal state
surprising, given the emphasis placed on of affairs consists of a monolingual social,
language in the construction of national political and territorial space, in which the
identities from 19th century Europe through language spoken bears no trace of contact
to Europe’s former colonies and indigenous with other languages (which are presumably
minorities today (Hobsbawm 1990). The dominant, since they leave their mark).
main idea was that nation and state belong They coined the concept of “normalització”
together and legitimate each other. From to convey the idea of instituting a monolin-
the French Revolution came the idea that a gual sociopolitical space, and “normativit-
centralized state would equitably share its zació” for the construction of a standard
resources among citizens who construct and non-contact variety to go with it. Both
themselves as similar in language and cul- ideas find their echos in current work on
ture, resulting in France’s institutionalized “ethnolinguistic vitality” in the tradition
attempts to construct itself as a monolingual of social psychology (e. g. Landry/Allard
French-speaking area (Balibar 1974; Grillo 1992), in work on linguistic minority rights
1989). German Romanticism turned the rea- (e. g. Woehrling 1996), in work on “language
soning around, providing arguments for the shift” in the Structuralist-Functionalist
construction of states for putative nations tradition of the sociology of language (e. g.
without such political structures. Among Fishman 1991) and in related demographic
other criteria, a shared language was under- work on “language shift”, “assimilation”
stood to be the identifying mark of a nation, and “language transfer” (e. g. Castonguay
which could then claim a state. This argu- 1996).
ment has persisted in our own times as As recent critiques of such work have
the hallmark of linguistic minority move- pointed out, this body of sociolinguistic re-
ments, such as those in Corsica, Brittany, search has to be understood as being accom-
Wales, Catalunya, Quebec, and elsewhere plished within a discourse of nationalism
(Heller 1999). Recently, similar arguments (Blommaert 1999). While scarcely denying
have been recast in terms of linguistic that language is indeed a basis for the pro-
ecology and linguistic human rights (cf. duction and reproduction of social differ-
Hamel 1997; Skutnabb-Kangas/Phillipson ence and social inequality, such critiques
1994). However, the idea remains the same, argue for the necessity of reflexive distance
namely, that it is possible to objectively on the stance taken by sociolinguistic work
identify social groups whose boundaries are in this field, notably regarding the objective
discernable through shared language and nature of the national or ethnic categories
which thereby gain the right to some kind of invoked. However, before turning (in Sec-
154. Language and Identity 1583
Atkinson, Paul (1981) The Clinical Experience: Hobsbawm, Eric (1990) Nations and Nationalism
The Construction and Reconstruction of Medical Since 1760, Cambridge.
Reality, Westmead, England. Jaffe, Alexandra (1999) Ideologies in Action: Lan-
Auer, Peter, ed., (1998) Code-Switching in Conver- guage Politics on Corsica, Berlin/New York.
sation: Language, Interaction and Identity, London. Kuzar, Ron (2000) Hebrew and Zionism: A Dis-
Auer, Peter/Dirim, Inci (2000) “On the use of course Analytic Cultural Study, Berlin/New York.
Turkish routines by adolescents of non-Turkish Landry, Rodrigue/Allard, Réal (1992) “Ethnolin-
descent in Hamburg”, in: Det er Conversation 801 guistic vitality and the bilingual development of
degil mi? Perspectives on the Bilingualism of Tur- minority and majority group students”, in: Main-
kish-Speaking Children and Adolescents in North- tenance and Loss of Minority Languages, Fase, W./
Western Europe, Holmen, A./Jorgensen, N., eds., Koen, J./Kroon, S., eds., Amsterdam, 223–251.
Copenhagen, 157–194.
Leap, William (1996) Word’s Out: Gay Men’s Eng-
Balibar, Renée (1974) Les français fictifs: le rap- lish, Minneapolis.
port des styles littéraires au français national,
Le Page, Robert/Tabouret-Keller, Andrée (1985)
Paris.
Acts of Identity: Creole-based Approaches to Lan-
Bastardas, Albert (1988) Sociolingüística i llengua guage and Ethnicity, Cambridge.
catalana, Barcelona.
Lepper, Georgia (2000) Categories in Text and
Blommaert, Jan, ed., (1999) Language Ideological Talk: A Practical Introduction to Categorization
Debates, Berlin/New York. Analysis, London.
Blommaert, Jan/Verschueren, Jef (1998) Debating McDonald, Marion (1989) We Are Not French,
Diversity: Analysing the Discourse of Tolerance, Oxford.
London/New York.
Mead, George Herbert (1934) Mind, Self and So-
Bonfiglio, Thomas (2002) Race and the Rise of ciety, Chicago.
Standard Network American, Berlin/New York. Ninyoles, Rafael (1989) Estructura social i política
Cameron, Deborah (1992) Feminism and Linguis- lingüística, Alzira.
tic Theory, New York. Ochs, Elinor/Schieffelin, Bambi, eds., (1979) De-
Castells, Manuel (2000) The Information Age: velopmental Pragmatics, New York.
Economy, Society and Culture, Oxford. Pujolar, Joan (2000) Gender, Heteroglossia and
Castonguay, Charles (1996) “L’intérêt particulier Power: A Sociolinguistic Study of Youth Culture,
de la démographie pour le fait français”, in: De Berlin/New York.
la polyphonie à la symphonie: méthodes et faits de Rampton, Ben (1995) Crossing: Language and
la recherche sur le français au Canada, Erfurt, J., Ethnicity among Adolescents, London.
ed., Leipzig, 3–18.
Roberts, Celia/Sarangi, Srikant, eds., (1999) Talk,
Cicourel, Aaron (1967) The Social Organization of Work and Institutional Order, Berlin/New York.
Juvenile Justice, New York.
Ros, Adela (2001) “Los nuevos significados de la
Fishman, Joshua (1991) Reversing Language lengua en Cataluña”, in: Grenzgänge 7(14), 26–36.
Shift, Clevedon.
Skutnabb-Kangas, Tove/Phillipson, Robert, eds.,
Giddens, Anthony (1990) The Consequences of (1994) Linguistic Human Rights: Overcoming Lin-
Modernity, Stanford. guistic Discrimination, Berlin/New York.
Goffman, Erving (1959) The Presentation of Self Street, Brian (1995) Social Literacies: Critical Ap-
in Everyday Life, Harmondsworth. proaches to Literacy in Development, Ethnography
Grillo, Ralph (1989) Dominant Languages, Cam- and Education, London.
bridge. Tannen, Deborah (1990) You Just Don’t Under-
Hamel, Rainer Enrique (1997) “Introduction: lin- stand: Women and Men in Conversation, New York.
guistic human rights in a sociolinguistic perspec- Unamuno, Virginia (2001) “Frente a frente: len-
tive”, International Journal of the Sociology of guas, diversidad y escuela”, in: Grenzgänge 7(14),
Language 127, 1–24. 37–49.
Heller, Monica (1999) Linguistic Minorities and Williams, Glyn (1992) Sociolinguistics: A Socio-
Modernity: A Sociolinguistic Ethnography, Lon- logical Critique, London/New York.
don.
Woehrling, José (1996) “Le droit et la législation
– (2000) “Pouvoir et frontières sociales dans l’ex- comme moyens d’intervention sur le français: les
ercice de la recherche”, Grenzgänge 7(13), 9–15. politiques linguistiques du Québec, des autorités
Heller, Monica/Martin-Jones, Marilyn, eds., fédérales et des provinces anglophones”, in: De la
(2001) Voices of Authority: Education and Linguis- polyphonie à la symphonie: méthodes et faits de la
tic Difference, Westport, Connecticut. recherche sur le français au Canada, Erfurt, J., ed.,
Hester, Stephen/Eglin, Peter (eds.) (1997) Culture Leipzig, 209–232.
in Action: Studies in Membership Categorization.
Washington, DC. Monica Heller, Toronto (Canada)
155. Linguistic Prejudice and Stereotypes 1587
legitimacy and permeability of power and Social Identity Theory proposes that peo-
status differentials between groups influence ple have a motivation to belong to groups
the climate of inter-group relations and affect which provide them with a positive social
the content of stereotypes and the strength identity (Tajfel/Turner 1986). This social
of prejudices held about in-group and out- identity is constructed through a social com-
group members (Spears/Oakes/Ellemers/ parison process with relevant out-groups
Haslam 1997). Thus, stereotypes and preju- on dimensions of comparison which are per-
dice represent and reflect the climate of ceived to be important and valued. It is
inter-group relations. Social psychological through social comparison with salient out-
studies using “Realistic Conflict Theory” has groups that people attempt to establish a
shown that competition over scarce resources positive and distinctive social identity which
such as material goods, money and power may then contribute to a more positive self-
can foster prejudice, discrimination and hos- esteem. Thus, even in the absence of an ob-
tility between groups (Sherif 1966). Conver- jective conflict of interest between groups,
sely, cooperative interdependence between the drive to achieve a positive social iden-
groups to reach a common goal was shown to tity through favorable comparison with out-
foster mutually positive inter-group stereo- groups can be sufficient to trigger in-group
types and more harmonious inter-group be- bias: the tendency to evaluate members of
haviors. However, studies using the “mini- the in-group more favorably than members
mal group paradigm” demonstrated that of the out-group leading to in-group flatter-
conflicting group interest was not a neces- ing auto-stereotyping and prejudice against
sary condition for prejudice and discrimi- out-groups. In-group bias also refers to the
nation (Tajfel/Turner 1986). Over three dec- tendency to treat members of the in-group
ades of laboratory research has shown that more favorably than members of the out-
the mere act of categorizing people into “us group, leading to discriminatory behavior
and them” was sufficient to foster discrimi- in resource allocations, employment, hous-
nation and prejudicial attitudes (Bourhis/ ing and everyday social encounters (Brown
Gagnon 2001). Such results are obtained for 2000b). The drive for a positive social iden-
individuals who identify strongly with their tity combined with aggravating conditions
in-group but do not occur for those who do such as objective conflict of interest with rival
not identify or care about their group mem- out-groups, contested power and status dif-
bership in such situations. In the minimal ferential between groups and actual or per-
group paradigm the only way for people to ceived threat from the out-group can lead
compare favorably with out-group members to more hostile inter-group behaviors such as
is to discriminate by giving more resources to out-group derogation, harmful speech, phys-
in-group than to out-group members. Sup- ical attacks (hate crimes) and outright armed
port for Social Identity Theory is obtained inter-group conflicts. Through control of
in laboratory and field studies showing that the state, a collective drive for social identity
people are ready to sacrifice absolute in- glorification can be actualized through re-
group gain for the sake of maximizing the pressive language laws against linguistic and
difference between in-group and out-group cultural minorities (Bourhis 2001), segre-
outcomes, in favor of the in-group. Further gationist or discriminatory laws against dis-
support is evident in studies showing that paraged minorities, ethnic cleansing, planned
discriminatory behavior enhances in-group extermination and genocide.
identification and does improve the positive Importantly, language can contribute in
social identity of group members (Perreault/ important ways to these inter-group dynam-
Bourhis 1999). Furthermore, in stable and ics and, at the psychological level, is linked
legitimated intergroup structures, dominant to stereotyping, prejudice and discrimina-
and high-status group members tend to dis- tion (Fiedler/Schmid 2001; Giles/Bourhis/
criminate more than subordinate and low- Taylor 1977; Hamilton/Gibbons/Stroessner/
status group members (Sachdev/Bourhis Sherman 1992; Schoenbach 1970). Without
1991). According to Social Identity Theory, claiming completeness, we will briefly ana-
both the achievement of a positive social lyze five mechanisms by which language
identity and the need to differentiate posi- contributes to the creation and perpetuation
tively from out-groups help account for dis- of prejudice and stereotyping in the context
criminatory behavior in laboratory and field of inter-group relations. We will focus on:
settings (Brown 2000a). a) categorization, stereotyping and language
155. Linguistic Prejudice and Stereotypes 1589
accommodation behavior; b) language as car- dependability) they rated the English Cana-
rier of stereotypes and harmful speech; c) lan- dian speakers more favorably than the
guage as activator of group representation; French Canadian speakers. These favorable
d) language cues moderating group visibility; own-group stereotypes reflected the positive
e) language as keepsake of stereotypic beliefs. social identity of English Canadians as
Rather than providing a complete summary members of the traditional dominant elite
of the literature, we will illustrate each mech- in Quebec society (Bourhis 1994). Fran-
anism by selected, representative research cophone listeners not only rated the English
examples. speakers more favorably than the French
speakers on both the status and solidarity
3. Language, categorization and traits, but they did so on ten items while
they also rated members of their own group
accommodation
even less favorably than did the Anglophone
Accent, dialect and language varieties can respondents. These unfavorable own-group
situate speakers on the social map in terms stereotypes were interpreted as reflecting the
of ethnicity, social class, education, regional negative social identity of French Canadians
and national origin (Scherer/Giles 1979). who had internalized the negative views
This is most likely to be the case in stratified English-Canadians had of them as members
societies where the status and power position of the low-status majority within Quebec so-
of minorities and majorities are often as- ciety (Bourhis/Lepicq 1993). Confronted as
sociated with distinctive and relatively stable they were with a comparison of French and
speech style variation (Giles/Powesland English speakers on the very language di-
1975). A person’s accent, dialect or language mension which most vividly symbolized the
can also elicit listeners’ stereotypes and status disadvantage of the French-Canadian
prejudices towards speakers (Giles/Coup- majority relative to the dominant Anglo-
land 1991). It is in the Quebec setting that phone elite, it was perhaps not surprising to
Lambert and his associates developed the find Francophone listeners acknowledging
“matched-guise technique” which played a their disadvantage on the status traits. How-
crucial role in developing the field of lan- ever, this interpretation did not help explain
guage attitude research in the world (Bra- why Francophone listeners downgraded
dac/Cargile/Hallet 2001). The matched – their own-group speakers even on traits re-
guise technique involves listeners who are lated to the solidarity dimensions which had
told they will hear the voices of different little to do with the status differentials which
speakers whom they are asked to evaluate on existed between the two linguistic commu-
various personality and social traits using nities at this epoch in Quebec.
rating scales. The content-controlled speech In an exact replication of the classic Lam-
is in fact produced by one person using real- bert study using the same stimulus tapes,
istic guises of the different languages or ac- Genesee/Holobow (1989) examined whether
cent under investigation. The use of the stereotypes of English and French Canadian
same speaker to depict different languages speakers had changed almost three decades
varieties has the advantage of partially con- later and following 15 years of language plan-
trolling for the idiosyncratic voice qualities ning effort designed to increase the status of
otherwise found if different individuals were French relative to English in Quebec society
used to produce the stimulus voices. (Bourhis 1984). As in the original study,
In their now classic study, Lambert/ Anglophone undergraduates again displayed
Hodgson/Gardner/Fillenbaum (1960) used the classic in-group bias effect by rating the
the matched guise technique to examine English guises more favorably than the
stereotypes held towards English and French French guises on both status and solidarity
Canadian speakers in Quebec. Francophone traits. Despite their demographic minority
and Anglophone undergraduates rated tape position in Quebec, these results reflected
recorded speakers reading a standard pas- the enduring positive social identity of Eng-
sage of prose in English and in French. Re- lish Canadians as majority group speakers in
sults showed that Anglophone listeners dis- Canada. Results also showed that Franco-
played the classic in-group bias in favor of phone undergraduates now upgraded their
their own-group since on seven items includ- evaluation of the French guises on solidarity
ing both status (intelligence, competence, traits, revealing a more positive “Québé-
ambition) and solidarity traits (kindness, cois” social identity. From a Social Identity
1590 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Theory perspective, the Québécois national- Le Poire 2001). Conscious or less conscious
ist struggle to improve the status of the use of these communicative strategies not
French language and promote the cause of only reflect the influence of sociolinguistic
Quebec sovereignty despite English Cana- norms about appropriate language choices
dian opposition were the collective actions but also reflect the motivational, cognitive
which helped bolster the social identity of and emotional needs of speakers as they in-
French Canadians in Quebec. However, re- teract with each other (Giles/Mulac/Bradac/
sults of the Genesee/Holobow study also Johnson 1987). Our emphasis here is on fea-
revealed that both Anglophone and Fran- tures of Communication Accommodation
cophone undergraduates continued to Theory which accounts for language choice
downgrade the French-Canadian guise behaviours during multilingual communi-
relative to the English guises on status traits. cation (Sachdev/Bourhis 2001; 2005).
These results reflected more closely the gen- A study conducted in bilingual Montreal
eral findings obtained in a large number of provided empirical support for the notion
language stereotype studies conducted else- that desire for social approval and harmoni-
where in the world which show that the in- ous inter-group relations underlies language
group accent or language variety is evalu- convergence even at the possible cost of com-
ated more favorably on solidarity dimen- municative effectiveness (Giles/Taylor/Bour-
sion, while the out-group speech variety is his 1973). English Canadian undergraduates
upgraded on status traits if the out-group were told they would hear a tape recorded
accent or language is used by a ruling elite message from a French Canadian who had
or a dominant majority (Bourhis 1979; the choice to voice the message in French or
Edwards 1999). In cases where the subordi- English. The bilingual Anglophone under-
nated group has fully internalized the graduates had the task of returning a tape
negative stereotypes held about them by the recorded message which could also be
dominant group, studies have shown that voiced in English or French. Results showed
subordinated group members tend to hold that the English-Canadian undergraduates
negative in-group stereotypes, thus reflect- perceived the French Canadian communi-
ing a form of self-hate especially when con- cator more favorably on stereotype traits
fronted with direct comparisons with the and showed greater reciprocity in converg-
dominant group (Giles/Coupland 1991). ing to the French language when the French
Clearly, a person’s accent, dialect or lan- Canadian communicator had converged to
guage variety can elicit stereotyped judg- English in his message than when he had
ments of the speaker’s status, competence, maintained French. In this latter case, Eng-
friendliness and trustworthiness. Research lish Canadian undergraduates were more
also shows that people’s actual speech be- likely to maintain English when voicing their
havior can be affected by the accent or lan- return message and to rate the French-
guage choices made by in-group and out- Canadian interlocutor less favorably on the
group interlocutors. Communication ac- stereotype traits. Thus, the most harmonious
commodation theory deals precisely with inter-group language behaviors and positive
how the linguistic choices of one speaker can stereotyping occurred when both the French
affect the language behavior of their inter- and English Canadian speakers where con-
locutor during both interpersonal and inter- verging to each other’s mother tongue even
group interaction (Giles/Bourhis/Taylor though this meant that each speaker was
1977). Accommodation Theory proposes communicating in their respective second
that individuals use language strategies such language. The results of this study and sev-
as convergence, maintenance and divergence eral others suggest that mutual language
to achieve desired social distance between convergence facilitates inter-group inter-
themselves and others (Bourhis 1979). Con- action where linguistic dissimilarities may
vergence refers to interlocutors becoming otherwise be a barrier to communication. In
more alike in their communication; main- multiethnic cities such as Montreal, mul-
tenance refers to interlocutor maintaining tilingual communications characterized
their own manner of speech communication, by ‘back and forth’ language convergence
while divergence is a dissociative strategy across speaker turns of the same conver-
adopted by speakers who accentuate differ- sation can emerge as a way of both express-
ences in their communicative behavior ing one’s respect for the other’s language
relative to their interlocutor (Shepard/Giles/ and cultural distinctiveness, neutralize the
155. Linguistic Prejudice and Stereotypes 1591
salience of ‘us/ them’ language categori- terviewer introduced the content of his ques-
zations while also giving interlocutors the tion about the Flemish language by noting
opportunity to choose to speak their first, the limitations of Flemish culture compared
second or third language depending on the to French culture while questioning the wis-
topics of the conversation (Genesee/Bourhis dom of asking anyone to learn a minor lan-
1988). It remains that in most stratified so- guage such as Flemish. The third question
cieties people usually converge to the lan- elaborated the ethnic identity threat, but
guage or accent of the dominant or high this time the interviewer diverged to French
status group speaker (Bourhis 1979; Moise/ while voicing his question (threat 2). Flem-
Bourhis 1994). ish undergraduates tape-recorded their
Based on Social Identity Theory (Tajfel/ answers in their respective booths and were
Turner 1986), the Accommodation Theory told that their opinions would be discussed
explains language maintenance and diver- publicly at the end of class.
gence in terms of speakers’ desire for differ- Self-ratings on Likert scales showed that
entiation from their interlocutor as an out- the Flemish undergraduates were very fluent
group member (Giles/Bourhis/Taylor 1977). in Flemish and English and moderately
When language is considered to be the fluent in French. Their social identity was
most important and valued dimension of strongly Flemish, and they identified strongly
group identity, language maintenance and with pro-Flemish issues in Belgium. Flemish
divergence can be used to assert in-group undergraduates reacted differently to the
identity, may enhance positive social iden- interviewer depending on the questions he
tity and result in the accentuation of inter- voiced. They perceived the French inter-
group boundaries between in-group and viewer to have less understanding of the
out-group others. A dramatic demonstra- issues involved, disagreed with him more,
tion of language divergence for ethnic group were less prepared to help him, considered
identity assertion was provided by a study him more provocative and insulting, and
conducted in the bilingual context of tended to emphasize their Flemishness more
Belgium (Bourhis/Giles/Leyens/Tajfel 1979). as they responded across the speaker turns
Trilingual Flemish undergraduates enrolled from the neutral to the threat 1 and threat 2
in an advanced English course answered questions. Respondents also thought that
three opinion questions about language is- the fact that the interviewer was a Franco-
sues in their language laboratory class. The phone affected them more as they responded
interviewer, who was a confederate of the to the two threat questions than while re-
experimenter, was depicted as a Franco- sponding to the neutral question. Clearly,
phone researcher at a French University in people’s opinion and feelings towards the
Brussels who was bilingual in French and same out-group interlocutor can change dra-
English. The study was conducted in Eng- matically depending on the content of his
lish, an emotionally ‘neutral’ language of discourse from one speaker turn to the other.
compromise between the traditionally lower Flemish respondents disagreed strongly
status Flemish majority and the formerly with the French interviewer as they replied
higher status French minority of Belgium. to the two threat questions and hence differ-
Background information about the inter- entiated themselves from him in their dis-
viewer was manipulated so that in one con- course. Of central importance for Accom-
dition the researcher was presented as being modation Theory, the language in which
sympathetic to the cause of the Flemish lan- they voiced their opinion did vary systemati-
guage (pro-Flemish), and in the other condi- cally as they replied to the three questions.
tion he was depicted as a sympathizer of While virtually all respondents gave their
a party opposed to the Flemish language in opinions in English when answering the neu-
Belgium (anti-Flemish). The three questions tral question (28/32 respondents), this was
were tape-recorded and were played in the not the case for answers to the threat ques-
same order to the 32 respondents sitting in tions. While some respondents switched
their private booths in the language lab. The from English to Flemish when responding to
first question was an emotionally neutral the ‘threat 1’ question (5/32), as many as
one voiced in English and dealt with the lan- 22/32 undergraduates diverged to Flemish
guage laboratory method as an L2 learning when responding to the ‘threat 2’ question
method. The second question also voiced in voiced in French by the interviewer. These
English could be labeled ‘threat 1’ as the in- results show that language divergence can be
1592 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
a very potent signal of in-group identification respondents not only through the disparag-
and out-group dissociation, a motivational ing content of his questions but also by di-
drive confirmed by respondents’ report that verging linguistically from English to French.
they wanted to more strongly emphasize their Our experimental manipulation of language
Flemishness while responding to the two and content divergence enshrined in the tape
threat question than in their replies to the recorded representation of the French inter-
neutral question. These results supported viewer lead to an escalation of mutual lan-
the Social Identity Theory explanation of guage and verbal divergence which can char-
language divergence and maintenance as acterizes real life antagonistic ethnic group
articulated within Accommodation Theory relations (Sachdev/Bourhis 2001). As pro-
(Bourhis 1979; Giles/Bradac/Mulac/John- posed by Communication Accommodation
son 1987). Theory, divergence and, to a lesser extent,
In the threat 2 condition, divergence to maintenance are dissociative speech strat-
Flemish was most likely when respondents egies that can occur simultaneously on a
knew the interviewer held anti-Flemish atti- number of levels including overt and covert
tudes (15/16) while divergence was less sys- language switches, disparaging verbal con-
tematic when the respondents had been in- tent, insults and ethnic slurs (Giles/Bourhis/
formed that the French interviewer was Taylor 1977). These divergent strategies
sympathetic to the Flemish cause (7/16). contribute to the construction and main-
The lower rate of divergence observed in this tenance of prejudice and negative stereo-
latter case was likely due to the cognitive un- types while also constituting discriminatory
certainty created by the contradiction be- speech acts causing harm to the personal
tween the interviewer’s political attitude, the and social identity of targeted out-groups.
content of his threat questions and his lan-
guage divergence strategy. Uncertainty issues 4. Stereotyping and harmful speech
have been usefully incorporated theoreti-
cally and empirically within Communi- The most obvious function of language is the
cation Accommodation Theory during the transmission of stereotypes and prejudice
last decade (Shepard/Giles/Le Poire 2001). from person to person and from generation
As usual in the language laboratory, to generation. Because language is shared
respondents switched off their microphone within a given culture, it provides an ideal
after responding to each question. However, means of collectively defining and transmit-
the override switch controlled by the experi- ting stereotypic beliefs about in-group and
menter allowed a recording of the covert re- out-group others. There are different ways to
sponses made by students who thought they investigate the transmission of stereotypes
were no longer being recorded. The number and prejudice through the content of speech.
of respondents who covertly diverged to First, by analyzing the lexicon of a given
Flemish following the threat 1 question was language, it becomes clear that derogatory
14/32 compared to only 5/32 for overt diver- group labels, ethnic slurs or ethnophaulisms
gence in this condition. While replying to the are distributed rather unequally across
threat 2 question, 15/32 covertly diverged to groups (Allen 1983; Roback 1944). For
Flemish. Finally, as many as 19 out of 32 re- example, in many languages we can find a
spondents covertly spoke Flemish after the rich repertoire of derogatory terms for the
question period was officially over. Many of minority of gay men and women, but one
these covert Flemish language communi- must think very hard to find a single deroga-
cations occurred in conversation with Flem- tory term for members of the heterosexual
ish peers sitting in adjoining booths and in majority. The availability and frequency of
general, the content of these utterances were ethnophaulisms such as nigger, fag, kraut,
highly critical of the French interviewer and frog, or abo, in a given language provides
included anti-French comments, insults and a rough index of the status of ethnic minor-
ethnic slurs. Many of these disparaging ut- ities in stratified societies. Why are ethno-
terances were voiced aloud, others were phaulisms more likely to target minority
whispered and others were voiced with de- rather than majority groups? Using a cogni-
rision. These divergent communicative acts tive approach, Mullen and Johnson (1993;
were not gratuitous, as they were voiced in 1995) propose that majorities easily focus
response to a French interviewer who had their attention to the solo status of minor-
threatened the social identity of the Flemish ities whose negative social representations
155. Linguistic Prejudice and Stereotypes 1593
are simplified through the use of ethnophau- crimination through harmful speech is more
lisms. Labeling minority group members by likely in encounters which are defined in
using simple derogatory nouns such as eth- inter-group terms pitting interlocutors as
nophaulisms fixates the person as a proto- representatives of contrasting or rival groups.
typic instance of a social category. The use of derogatory speech content, eth-
A complementary picture emerges when nophaulisms and unpleasant paralinguistic
one analyses popular sayings that often communication can combine as verbal ag-
associate ethnic minorities with specific and gression which hurts feelings, causes mental
mostly undesirable actions or expectations. anguish and damage the personal and social
“To smoke like a Turk”, “Etres saoul comme identity of the target of such utterances.
un Polonais”, or “Fare il Portoghese” are Leets and Giles (1999, 95) defined harmful
examples of popular sayings that are indi- speech as “utterances that are both intended
cative of stereotypic views of low status mi- to cause and/or, irrespective of intent, per-
norities. Through observational learning, ceived by the receivers to result in damage”.
children will selectively “absorb” these This definition assumes that communication
stereotypic expressions in the same active is transactional and open to multiple inter-
way they acquire many other kinds of in- pretations and that both a speaker’s intent
formation transmitted through the mother and a receiver’s perceptions are important
tongue. Child development research has factors in determining whether an utterance
shown how social influences in the environ- can be labeled as “harmful speech” legally
ment (parents, peers, mass-media) and cog- and psychologically. For example, a person
nitive/emotional development in the child may not intend an utterance to be hurtful
account for the different routes children against the recipient, but the receiver may
take as they become prejudiced or tolerant perceive that the utterance is demeaning and
adults (Aboud/Amato 2001). hurtful, thus labeling the talk as “harmful
Furthermore, systematic analyses of racist speech”.
discourse shows that interpersonal commu- Recently, Leets and Giles (1999) reviewed
nication constitute a major vehicle by which the literature documenting harmful speech
stereotypes and prejudices spread through- based on: gender and sexual orientation (lin-
out society and across generations (van guistic sexism and homophobia); youth and
Dijks 1987). Research by discourse analysts old age (ageism); physical disability (ab-
suggests that ethnic and racial stereotypes leism); language and ethnic identity (lingui-
are widely present in the mass media and cism and racism). Leets and Giles (1999, 112)
textbooks (van Dijk 1991). Ironically, even provide a recent example of harmful speech
obituaries tend to reflect stereotypic percep- directly attacking the social identity of Afri-
tions of social groups. Kirchler (1992) found can Americans on a radio show hosted by
a great disparity in terminology with de- the controversial disk jockey Howard Stern.
ceased men being described as highly knowl- The harmful speech was voiced by a Ku
edgeable and intelligent, while women were Klux Klan spokesman who said: “Niggers
being described as adorable, likeable, and have destroyed most of our public schools
highly committed colleagues. This suggests already. Niggers carry their dope to school.
that the learning of group labels and the Niggers carry AIDS to school. Niggers stink
construction of qualities associated with up the whole classroom”. Using the ‘fight-
them are the multiple function of the general ing words’ exception to the First Amend-
lexicon of a given language and of the spe- ment of the American Constitution (free-
cific content transmitted in mass commu- dom of speech), a black business association
nication and interpersonal discourse (van accused Howard Stern of ‘racist pandering’
Dijk 1997). for airing the Klu Klux Klan interview on
Derogatory communication can take place national radio.
at the interpersonal level between spouses, Leets and Giles (1999) proposed a model
siblings, parents and children, dating coup- of harmful speech designed to better under-
les and co-workers. Of more central interest stand the motivations accounting for the pro-
in this article is harmful speech targeted duction of harmful speech while also con-
against others by virtue of their social iden- sidering how victims deal emotionally and
tity as members of despised out-groups cognitively with the damage resulting from
based on ethnicity, gender or religion (Kin- such verbal attacks. Using Social Identity
ney 1994). Expression of prejudice and dis- Theory as a theoretical backdrop, the model
1594 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
proposes that the desire for a positive social fect’ suggesting that Anglo-Americans felt
identity mediates the kind of intention and embarrassed by the racist speech of the white
attributions that are made by individuals undergraduate and restored their threatened
who are the source and the target of harmful social identity by accentuating the severity of
speech. Given that discourse can maintain the harmful speech, thus symbolically reject-
and transmit positive in-group and nega- ing the socially undesirable ingroup member
tive out-group perceptions, group members as a deviant and exceptional case (Marques/
can use harmful speech to bolster their own Paez 1994). Some support was also obtained
group and differentiate themselves from dis- for the notion that visible minority under-
paraged or rival out-groups. Noting that the graduates whose exposure to racist slurs was
content of harmful messages may be framed more sustained were also those more likely to
with extreme hostility in some cases but be somewhat desensitized to such comments,
may be presented more playfully in other thus accounting for their lower emotional
situations, the authors use a continuum of reactions to the vignettes relative to Anglo-
deprecating explicitness, including harmful Americans. Clearly, harmful speech causes
speech such as teasing, ethnic humor, nasty psychological damage to both the personal
remarks, hostile jokes, competence attacks and social identity of minority and majority
(e. g. slander), character attacks (e. g. in- group members.
sults), group attacks (e. g. hate speech) pro-
fanity and death threats. 5. Language as activator of group
How does it feel to be the target of indi-
representations
rect or explicit harmful speech? In a series of
studies, real – life racial incidents were used A less obvious function of language is its
to construct vignettes of encounter between capacity to activate mental representations.
white Anglo-American students and visible Social category labels such as “Jew” provide
minority undergraduates such as African linguistic anchors around which informa-
Americans, Hispanics and Asian-American tion is organized in memory. Psychological
(Leets/Giles 1997; Leets 2000). Vignettes research on associative networks shows
were arranged to depict direct and indirect very clearly that the activation of the label,
instances of harmful speech voiced by an even if unconscious, automatically spreads
Anglo-American against a visible minority through the entire network rendering all as-
undergraduate. Given that direct expressions sociated information highly accessible. In
of prejudiced speech is frowned upon on our example, concepts such as ghetto, rich,
American campuses, undergraduates now intelligent, stingy, holocaust and Israel all
favor disguised and indirect ways to express become highly available in memory when
their bigotry (Dovidio/Gaertner 1998). Vis- the term “Jew” is activated.
ible minorities argue that indirect ex- The strongest evidence for the activating
pressions of racist speech are more common potential of semantic networks derives from
and problematic, as they can be more easily priming studies (Bargh 1999; Devine 1989).
denied or dismissed as the recipient’s over- Here, social category labels such as woman,
reaction. Thus, both direct and indirect elderly, or black are activated, often sublim-
harmful speech was manipulated and both inally so that Euro-American undergraduates
majority Anglo-Americans, and visible mi- are totally unaware of the manipulation. For
nority undergraduates rated the degree of example, while white undergraduates work
personal and collective harm they felt as a on a computer, black (vs. white) faces or
result of reading the vignettes (Leets 2000). words associated with blacks (ghetto, slavery,
First, results showed that for all raters Harlem) appear on the screen so rapidly that
other than Asian Americans, explicit harmful respondents are unable to identify their con-
speech was felt to cause more emotional tent. Although undergraduates are not aware
harm (feeling rejected, worthless, inferior, of this fact, the concept “black” has been ac-
sad and humiliated) and collective injury to tivated in their minds. Subsequently, partici-
the status of the targeted minorities than in- pants are asked to recognize words that are or
direct racist speech. Overall, Anglo-Ameri- are not semantically related to the activated
cans rated both direct and indirect racist category. For example, respondents are asked
speech as more distressing than did visible to perform a lexical decision task in which
minority undergraduate. This latter result they have to indicate as fast as possible
was partly accounted by the ‘black sheep ef- whether a given word presented on the com-
155. Linguistic Prejudice and Stereotypes 1595
puter pertains to the English language or not. ethnically derogatory (“there’s no way that
Response time have generally been found to nigger won the debate”) or in a neutral man-
be much faster for those words that are sem- ner (“there’s no way that pro-debator won
antically related to the activated category (for the debate”. The researchers argued that
example, aggressive which is part of the black a derogatory label such as “nigger” should
stereotype), suggesting that previous cat- automatically activate negative feelings and
egory priming has rendered these concepts beliefs associated with that group and that
more accessible in memory. Furthermore, this should happen even among relatively
ambiguous behaviors that could either be in- egalitarian Americans who were outward-
terpreted as playful or aggressive tend to be ly disturbed by racial slurs (Greenberg/
interpreted in line with the stereotype that Pyszczynski 1985). In support of this idea,
has been activated subliminally (in our the authors found that the black target per-
example aggressive; Devine 1989). Taken to- son was evaluated as less skilled when par-
gether, this kind of research demonstrates ticipants had overheard the ethnic slur than
that both conscious and unconscious expo- the more neutral comment. Thus, the racial
sure to social category labels creates easy ac- slur had a strong impact on the perception
cess to those characteristics that are stereo- of the minority target, presumably because
typically linked to the group category. it activated a larger set of negative thoughts
A similar phenomenon is also observed and feelings associated with the target group.
when common collective pronouns (we, us, Taken together, this research suggests that
ours or they, them, theirs) rather than speci- language shapes thought processes, memory,
fic category labels (blacks, women) are acti- and responses by automatically activating
vated. In a classic study, Perdue/Dovidio/ mental representations even where people
Gurtman/Tyler (1990) used a semantic prim- may be totally unaware of this mechanism.
ing procedure in which in-group or out-group
designators (we, they) were followed by posi- 6. Language cues moderating group
tive or negative trait adjectives (such as com-
visibility
petent, helpful vs. sarcastic, stubborn). Amer-
ican undergraduates either had to decide Another way in which language may affect
whether the trait was positive or negative in stereotypic beliefs about groups lies in its ca-
one case, or whether the characteristic could pacity to enhance or reduce the visibility of
or could not describe a person in another social groups. The most widely investigated
case. The priming of in-group pronouns (we, example of this phenomenon is the generic
us) strongly facilitated the recognition and masculine. In many languages, there are spe-
categorization of positive traits (evidenced by cific forms to describe female (e. g. women)
considerably reduced decision times), while or male members of a given category
out-group pronouns (them) tended to render (e. g., men) (cf. art. 153). However the mas-
negative traits more accessible. This suggests culine nouns or pronouns are usually
that even common pronouns indicative of in- applied when referring to sex-indefinite hu-
group vs. out-group membership have the ca- mans (e. g., mankind, businessman, primi-
pacity to activate larger semantic networks tive men). This problem is even more evident
that are evaluatively distinct: positive for in- in languages such as French, German, Span-
group and negative for out-group. ish, or Italian where nouns carry gender in-
An interesting implication of this line of formation. In German and Italian, for
research is that different labels for the same example, the term “Studentin” or “Studen-
social category may activate different asso- tessa” describes a female “Student”, whereas
ciations. For example, “gay” and “fag” have “Student” or “studente” refers to a male stu-
different connotations despite the fact that dent. When referring to students in general,
they describe the same social category. If cat- it is the masculine rather than feminine plu-
egory labels have the capacity to automati- ral that is used: “Studenten” or “studenti”,
cally activate larger networks, then deroga- respectively. Thus, the singular form is
tory group labels such as “nigger” or “queer” gender-specific, whereas the plural auto-
should be particularly likely to evoke matically takes the generic masculine form.
negative mental representations. This idea There are even extreme cases in which the
was supported by research conducted in the grammatically masculine term is applied to
U.S. in which participants overheard a criti- single females, such as when referring to
cal comment that was either framed in an a woman Secretary of State as “Minister”
1596 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
or “ministro” (rather than “Ministerin” or vorite writer, actor, musician or athlete while
“ministra”) or to a woman surgeon as “Chi- systematically varying the linguistic formu-
rurg” or “chirurgo” (rather than “Chirurgin” lation of the question (generic masculine,
or “chirurga”). This grammatical violation gender-neutral, or masculine-feminine pairs).
generally occurs for women reaching male- As expected, results showed that both male
dominated high status positions, while its and female respondents named fewer female
reversal has never been observed; female la- writers, actors and athletes when the question
bels are not applied to men entering tradi- was formulated in the generic masculine form
tionally female professions (such as nurse or (Stahlberg/Sczesny 1999). The results sug-
midwife). Thus, women can be subsumed gest that the generic masculine inhibited ac-
under masculine labels but not vice versa. cess to female exemplars stored in memory.
An important implication of this generic The political relevance of such findings was
use of the masculine form is that it decreases evident in a study conducted prior to the
the visibility of women relative to men. Re- 1994 German national elections. Male and
search on the English language has consist- female students were asked to indicate which
ently found that the generic masculine (such candidates the leading German parties
as the pronoun “he”) creates primarily male (CDU and SPD ) should consider for the role
images and is often interpreted as being of the new Prime Minister. Again, the ques-
male-specific (MacKay 1980; Ng 1990). This tion was framed either in generic masculine
may have concrete practical consequences as (Kandidat) or in feminine-masculine pairs
demonstrated in a classic study in which (Kandidat/Kandidatin). In line with pre-
American women tended to respond less fre- vious results, male and female participants
quently to job adds formulated in the gen- were less likely to name potential female can-
eric masculine form (Bem/Bem 1973). Re- didates (8 %) when the question was framed
search on gender-bound languages such as in the generic masculine than when the femi-
German, Italian or French, although fewer nine-masculine pairs were used (21 %).
in number, tend to confirm this idea. Par- Taken together, these studies support so-
ticularly telling are results of a series of cial-cognitive theorizing predicting that lin-
studies conducted with gender-bound words guistic labels activate corresponding seman-
in German (Stahlberg/Sczesny 1999). In tic networks in memory. Masculine generic
these studies, the traditional masculine gen- language forms seem to activate mainly in-
eric (e. g., Wissenschaftler – scientists) was formation and exemplars associated with
compared to different alternative forms, in- males, while inhibiting access to female
cluding gender-neutral formulations (e. g., exemplars that are subsumed within the male
die wissenschaftlich Taetigen) and feminine- generic label. Languages in which nouns
masculine pairs (e. g., Wissenschaftlerinnen carry gender information tend to decrease
und Wissenschaftler). The capital “I” form the visibility of women – unless alternative
(e. g., WissenschaftlerInnen), an artificially forms are invented and used to restore the
created alternative recently introduced in balance between masculine and feminine
written German was also tested. In one language forms. In the case of French, lan-
study, German university students were guage planners in the Quebec Government
presented with a fictitious newspaper article have been at the forefront of the feminiza-
that reported on a conference in geophysics tion of occupational roles and titles held by
and were asked to estimate the percentage of women for over two decades. However, this
male vs. female scientists participating in the state supported intervention was dismissed
conference (Braun/Gottburgsen/Sczensny/ in the 1990s by members of l’Académie Fran-
Stahlberg 1998). While male students were çaise in Paris on the grounds that such inter-
unaffected by the linguistic form of the ar- ventions were not only superfluous but con-
ticle, female students gave reliably greater stituted an affront to the logic and beauty of
percentage estimates of women scientists the French language.
when male-female pairs were used (50 %)
than when either the generic masculine 7. Language as keepsake of
(41 %) or the gender-neutral form was used
stereotypes
(34 %). Thus, the visibility of women was
strongly affected by the use of the gender- Language also plays an important role in
bound terms. In a related study, German defending stereotypic beliefs against discon-
participants were asked to indicate their fa- firmation. A particularly disturbing aspect
155. Linguistic Prejudice and Stereotypes 1597
of stereotyping is the fact that it is highly shown not only in laboratory experiments
resistant to change and may survive even but in field studies as well (Hewstone 1990).
in the presence of clearly disconfirming For example, Abele (1989) analyzed public
evidence (Rothbart 2001). For example, statements made by politicians after the
women continue to be seen as poor drivers national elections in Germany in 1987. She
despite the fact that statistics consistently found that politicians of winning parties
demonstrate their lower accident rates and publicly attributed the election result pre-
despite the fact that insurance companies dominantly to internal, stable causes (61 %
in most countries have officially recognized of all explanations) – a type of explanation
their superior driving abilities by offering that was rare among parties that neither
them lower insurance rates. How may people gained nor lost (30 %) and almost absent
defend their prejudiced views in the face of among those that lost (7 %;).
evidence that so clearly contradicts their be- The question then arises of how language
liefs? may contribute to differential interpreta-
First of all, people often interpret the same tions of in-group vs. out-group behaviors.
act differently depending on the category This problem has recently been addressed in
membership of the actor. A classic study by the linguistic inter-group bias model which
Duncan (1976) demonstrates this point very proposes that positive in-group and negative
clearly in the United States. White under- out-group behaviors tend to be described in
graduates observed the same, somewhat relatively abstract terms implying that the
ambiguous shoving behavior of a white or specific episode is related to more general
black protagonist filmed on video while dis- characteristics of the actor (Maass/Salvi/
cussing with a white interlocutor. When Arcuri/Semin 1989). Conversely, negative
asked to interpret the behavior, whites la- in-group and positive out-group behaviors
beled the shove by the black protagonist as tend to be described in relatively concrete
an “aggressive” act whereas the same ges- terms that allow little generalization beyond
ture by a white protagonist was interpreted the specific behavior or situation.
as “playing around”. The degree of language abstractness refers
Closely related is the tendency to search to the “linguistic category model” which dis-
for different causes when trying to explain tinguishes different levels of language ab-
positive or negative behaviors shown by straction ranging from very concrete descrip-
in-group or out-group members. A long re- tive action verbs (“A hits B”) to intermediate
search tradition focussing on the process levels (interpretive action verbs such as “A
of attribution suggests that expectancy-in- hurts B” and state verbs such as “A hates
congruent evidence is frequently “explained B”) to highly abstract terms such as adjec-
away” as being unrepresentative or atypi- tives (“A is aggressive”; Semin/Fiedler
cal of the protagonist. In particular, when 1991). Applying this model to inter-group
observing positive behaviors of in-group contexts, the “linguistic inter-group bias”
members, people tend to attribute them model predicts that acts will be described
more to stable and dispositional causes of very differently depending on the social de-
the protagonist than when the same behav- sirability of the act and the category mem-
ior is shown by an out-group member. For bership of the actor. Positive in-group and
example, a German may attribute the help- negative out-group behaviors will be de-
ful act of a German protagonist to his or her scribed more abstractly than negative in-
altruistic personality, but may attribute the group and positive out-group behaviors. For
same behavior by a Turk immigrant to situ- example, the in-group member offering help
ational constraints beyond the will of the to a needy person may be described as “al-
out-group actor. The opposite holds for a truistic”, whereas an out-group member en-
negative behavior (e. g. stealing) which can gaging in exactly the same behavior may be
more easily be attributed to dispositional, described as “helping”. In the case of ag-
internal causes when displayed by a dis- gressive behaviors, the in-group member
paraged out-group member but which is at- may be described as “hurting somebody”,
tributed to circumstantial causes when per- whereas the out-group member may be de-
petrated by a member of one’s own group scribed as being “aggressive”.
(Taylor/Jaggi 1974). This phenomenon, gen- Although these different descriptions
erally referred to as the “group-serving bias” may be equally accurate and pertinent, their
or “ultimate attribution error” has been meaning varies greatly. Moving from the
1598 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
concrete to the abstract pole of the continu- neo-fascist groups had displayed swastika
um, the amount of information provided and anti-Semitic slogans. Comparing Jewish
about the protagonist increases, the implicit and non-Jewish newspapers in Italy repor-
stability and typicality of the act increases, ting on this same event, it was found that
and the perception also increases, that the both described the neo-fascist protagonists
same act will be repeated by the protagonist in clearly negative terms, but they differed
in the future (Maass et al. 1989; Semin/ greatly in language abstraction (Maass et al.
Fiedler 1991). Since abstract terms such as 1994). Compared to their Jewish colleagues,
state verbs and adjectives imply great tem- non-Jewish journalists used much more con-
poral and cross-situational stability as well crete language to describe the anti-Semitic
as a high likelihood of repetition in the fu- acts. Although they condemned the aggres-
ture, this differential language use may sive behavior of the neo-fascist groups, they
bolster existing stereotypic beliefs. Behaviors tended to report on such behavior almost
that confirm negative expectations about the exclusively in concrete terms. In contrast,
out-group are communicated in an abstract journalists writing for the Jewish news-
way suggesting that the observed act reflects papers were much more likely than their
a stable characteristic or psychological state non-Jewish colleagues to use abstract terms
of the actor contributing to ‘psychological which generalized beyond the specific event.
essentialism’ about out-group members. In Similar biases in journalists’ language use
contrast, an unexpectedly positive behavior have also been observed for other political
by an out-group member is described in con- events such as the 1990 Gulf War in Kuwait
crete terms without generalizing beyond the (Maass et al. 1994). Taken together, these
specific context, thereby leaving the out- studies provide evidence that the linguistic
group stereotype intact. Through this mech- inter-group bias is operating in mass com-
anism, language contributes in a subtle way munication and that the way journalists use
to the perpetuation of stereotypes and preju- language in inter-group contexts constitutes
dice. a subtle but powerful source of bias con-
This model has been tested in both con- tributing to prejudice and stereotyping.
trolled experiments and field studies (Maass Finally, there is evidence that biased lan-
1999). For example, in a study conducted in guage use consistent with the linguistic inter-
Italy, participants from rival teams involved group bias is not limited to abstractness
in a horse race were asked to provide verbal across verb types but may even occur within a
descriptions of cartoon scenes in which the single linguistic category, namely adjectives.
protagonists (either belonging to the respon- Adjectives may differ in abstractness de-
dent’s own team or to an opposing team) en- pending on their derivation (Semin/Fiedler
gaged in socially desirable or undesirable 1991). Some adjectives, such as “pushy” are
behaviors (Maass et al. 1989). As expected, derived from descriptive action words,
participants used highly abstract terms others such as “aggressive” or “helpful” are
when describing desirable in-group and un- derived from interpretive action words, and
desirable out-group episodes but shifted others such as “hateful” from state verbs.
their language towards the concrete end of Others, again, are not derived from any verb
the continuum when describing positive out- (e. g., “introverted” or “hostile”). In some
group and negative in-group behaviors. languages such as Italian, trait derivation
Convergent findings have been found for can be established in an objective fashion
political parties, interest groups such as based on precise derivation rules such as
hunters vs. environmentalists, age groups, type of suffix (Scalise 1995). Franco/Maass
competing schools, sport teams, and for geo- (1996) asked members of rival basketball
graphical groups and nations (Maass 1999). fan clubs in Italy to list three adjectives that
The linguistic intergroup bias has also they considered descriptive of their own fan
been confirmed in content analyses of news club (in-group) and three for the rival club
reports in both press and television suggest- (out-group). These adjectives were subse-
ing that journalistic language reflects the quently classified into those derived from
same pattern (Maass/Corvino/Arcuri 1994). descriptive or interpretative action verbs,
One study analyzed an anti-Semitic episode from state verbs, and those without verb
that had occurred during a basketball game derivation. Results showed that positive ad-
in Varese (Northern Italy) between an Ita- jectives describing the own group fan club
lian and an Israeli team. During this game and negative adjectives describing the rival
155. Linguistic Prejudice and Stereotypes 1599
club tended to have a more abstract deri- Bourhis, R.Y. (1979) “Language in ethnic inter-
vation than the remaining combinations. action: A social psychological approach”, in:
This suggests that the linguistic inter-group Language and Ethnic Relations, Giles, H./Saint
bias may even operate within the class of Jacques, B., Oxford, 117–141.
trait adjectives. Negative characteristics – (1984) Conflict and Language Planning in Que-
of the in-group and positive characteristics bec, Clevedon, Avon, UK .
of the out-group tend to be derived from – (1994) “Ethnic and language attitudes in Que-
relatively concrete verbs (descriptive or in- bec”, in: Ethnicity and Culture in Canada: The
terpretive action verbs) whereas positive Research Landscape, Berry, J.M./Laponce, J.A,
in-group and negative out-group character- Toronto, 322–360.
istics tend to have more abstract (e. g. state – (2001) “Reversing language shift in Quebec, in:
verbs), or no derivation at all. Can Threatened Languages be Saved?, Fishman,
Taken together, these and other studies J., ed., Clevedon, Avon, UK .
suggest that the linguistic inter-group bias Bourhis, R.Y./Gagnon, A. (2001) “Social orien-
is a wide-spread and robust phenomenon tations in the minimal group paradigm”, in:
that is implicated in the perpetuation of Blackwell Handbook of Social Psychology: Inter-
stereotypic beliefs (Maass 1999). Describing group Processes, Brown, R./Gaertner, S.L., eds.,
stereotype-contradicting information in con- Oxford, UK , 89–111.
crete terms represents one way to limit the Bourhis, R.Y. et al., (1979) “Psycholinguistic dis-
significance and impact of such information tinctiveness: language divergence in Belgium”,
and to discourage generalizations beyond in: Language and Social Psychology, Giles, H./
St.Clair, R., eds., Oxford, UK , 158–185.
the given fact, thus keeping the stereotype
intact. An interesting aspect of this bias is Bourhis, R.Y./Lepicq, D. (1993) “Québécois
that both speaker and listener tend to be French and Language issues in Québec”, in: Trends
in Romance Linguistic and Philology 5, Bilin-
largely unaware of the phenomenon. Where-
gualism and Linguistic Conflict in Romance,
as other linguistic forms often reflect delib- Posner, R./Green, J.N., eds., Berlin, 345–381.
erate rhetoric choices of the speaker, people
seem to have very little awareness of and Bourhis, R.Y./Leyens, J.P. (1999) Stéréotypes, Dis-
crimination et Relation Intergroupes 2, Sprimont,
control over the subtle variations in Belgique.
linguistic abstraction (Franco/Maass 1996;
Semin 2001). Thus, language seems to feed Bourhis, R.Y./Turner, J.C./Gagnon, A. (1997)
“Interdependence, social identity and discrimi-
into a stereotype-maintaining cycle in a
nation”, in: The Social Psychology of Stereotyping
hidden way by protecting existing beliefs and Group Life, Spears, R., et al., eds., Oxford,
against potential disconfirmation. UK , 273–295.
Bradac, J. J./Cargile, A. C./Hallett, J. (2001) “Lan-
8. Literature (selected) guage attitudes: retrospect, conspect, and pros-
pect”, in: The New Handbook of Language and
Abele, A. (1989) “Wir haben gewonnen – Zur Social Psychology, Robinson, W.P./Giles, H., eds.,
Kommentierung von Ergebnissen der Bundes- New York, 137–155.
tagswahl 1987 durch die betroffenen Politiker”, Braun, F. et al., (1998) “Können Geophysiker
in: Zeitschrift für Sozialpsychologie 22, 39–56. Frauen sein? Generische Personenbezeichnungen
Aboud, F.E./Amato, M. (2001) “Developmental im Deutschen”, in: Zeitschrift für Germanistische
and socialization influences on intergroup bias”, Linguistik, 26, 265–283.
in: Blackwell Handbook of Social Psychology: Brown, R. (2000a) “Social identity theory: past
Intergroup Processes, Brown, R./Gaertner, S., achievements, current problems and future chal-
eds., Oxford, 65–88. lenges”, in: European Journal of Social Psychol-
Allen, I. L. (1983) The Language of Ethnic Con- ogy, 30, 745–778.
flict: Social Organization and Lexical Culture, Brown, R. (2000b) Group Processes, Oxford.
New York.
Devine, P.G. (1989) “Stereotypes and prejudice:
Bargh, J. A. (1999) “The cognitive monster: their automatic and controlled components”, in:
The case against the controllability of automatic Journal of Personality and Social Psychology, 56,
stereotype effects”, in: Dual Process Theories 5–18.
in Social Psychology, Chaiken, S./Trope, Y., eds.,
Dovidio, J./Gaertner, S.L. (1986) “Prejudice, dis-
New York, 361–382.
crimination, and racism: historical trends and
Bem, S. L./Bem, D. J. (1973) “Does sex-biased contemporary approaches”, in: Prejudice, Dis-
advertising “aid and abet” sex discrimination?”, crimination, and Racism, Dovidio, J./Gaertner,
in: Journal of Applied Social Psychology, 3, 6–18. S.L., eds., Orlando.
1600 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
– (1998) “On the nature of contemporary preju- Hewstone, M. (1990) “The ultimate attribution
dice: the causes, consequences, and challenges of error”? A review of the literature on intergroup
aversive racism”, in: Confronting Racism: The causal attribution”, in: European Journal of Social
Problem and the Response, Eberhardt, J. L./Fiske, Psychology, 20, 311–335.
S. T., eds., Thousand Oaks, 3–32. Kinney, T. (1994) “An inductively derived typol-
Duncan, B. L. (1976) “Differential social perception ogy of verbal aggression and its association to dis-
and attribution of intergroup violence: testing the tress”, in: Human Communication Research, 21,
lower limits of stereotyping of blacks”, in: Journal of 183–222.
Personality and Social Psychology, 34, 590–598. Lambert, W. et al., (1960) “Evaluational reactions
Edwards, J. R. (1999) “Refining our understand- to spoken languages”, in: Journal of Abnormal and
ing of language attitudes”, in: Journal of Lan- Social Psychology, 60, 44–51.
guage and Social Psychology, 18, 101–110. Leets, L. (2001) “When words wound: another
Franco, F./Maass, A. (1996) “Implicit vs. explicit look at racist speech”, in: Human Communication
strategies of outgroup discrimination: the role of Research, (in press).
intentional control in biased language use and Leets, L./Giles, H. (1997) “Words as weapons –
reward allocation”, in: Journal of Language and when do they wound? Investigations of harmful
Social Psychology, 15, 335–359. speech”, in: Human Communication Research, 24,
Fiedler, K./Schmid, J. (2001) “How language 260–301.
contributes to persistence of stereotypes as well as – (1999) “Harmful speech in intergroup en-
other, more general intergroup issues”, in: Black- counters: an organizational framework for com-
well Handbook of Social Psychology: Intergroup munication research”, in: Communication Year-
Processes, Brown, R./Gaertner, S.L., eds., Oxford, book, 22, 91–137.
UK , 261–280.
Maass, A. (1999) “Linguistic intergroup bias:
Genesee, F./Bourhis, R. Y. (1988) “Evaluative stereotype-perpetuation through language”, in:
reactions to language choice strategies: the role of Advances in Experimental Social Psychology,
sociostructural factors”, in: Language and Com- Zanna, M., ed., 31, 79–121.
munication, 8, 229–250.
Maass, A./Corvino, G./Arcuri, A. (1994) “Lin-
Genesee, F./Holobow, N. (1989) “Change and sta- guistic intergroup bias and the mass media”, in:
bility in intergroup perceptions”, in: Journal of Revue Internationale de Psychologie Sociale, 1,
Language and Social Psychology, 8, 17–38. 31–43.
Greenberg J./Pyszczynsky, T. (1985) “The effect of Maass, A. et al., (1989) “Language use in inter-
an overheard ethnic slur on evaluations of the tar- group contexts: the linguistic intergroup bias”, in:
get: how to spread a social disease”, in: Journal of Journal of Personality and Social Psychology, 57,
Experimental Social Psychology, 21, 61–72. 981–993.
Giles, H./Bourhis, R. Y./Taylor, D. M. (1977) “To- MacKay, D. G. (1980) “Psychology, prescriptive
wards a theory of language in ethnic group re- grammar and the pronoun problem”, in: Ameri-
lations”, in: Language, Ethnicity and Intergroup can Psychologist, 33, 68–72.
Relations, Giles, H., ed., London.
Marques, J./Paez, D. (1994) “The ‘black sheep ef-
Giles, H./Coupland, N. (1991) Language: Con- fect’: social categorization, rejection of ingroup
texts and Consequences, Pacific Grove, CA . deviates and perceptions of group variability”, in:
Giles, H./Powesland, P. F. (1975) Speech Style and European Review of Social Psychology 5, Stroebe,
Social Evaluation, London. W./Hewstone, M,. eds., Chichester, UK , 37–68.
Giles, H./Taylor, D. M./Bourhis, R. Y. (1973) “To- Moise, L. C./Bourhis, R. Y. (1994) “Language et
ward a theory of interpersonal accommodation ethnicité: Communication Interculturelle à Mon-
through speech: Some Canadian data”, in: Lan- tréal, 1977–1991”, in: Canadian Ethnic Studies,
guage in Society, 2, 177–192. 26, 86–107.
Giles, H. et al., (1987) “Speech accommodation Mullen, B./Johnson, C. (1993) “Cognitive repre-
theory: the next decade and beyond”, in: Com- sentation in ethnophaulisms as a function of
munication Yearbook, McLaughlin, ed., Newbury group size: the phenomenology of being in a
Park, CA , 13–48. group”, in: Personality and Social Psychology
Hamilton, D. L. et al., (1992) “Language, inter- Bulletin, 19, 296–304.
group relations and stereotypes”, in: Language, Mullen, B./Johnson, C. (1995) “Cognitive repre-
Interaction and Social Cognition, Semin, G. R./ sentation in ethnophaulisms and illusory corre-
Fiedler, K., eds., London, 102–128. lation in stereotyping”, in: Personality and Social
Kirchler, E. (1992) “Adorable women, expert Psychology Bulletin, 21, 420–433.
man: changing gender images of women and men Ng, S. H. (1990) “The androcentric coding of man
in management”, in: European Journal of Social and his in memory by language users”, in: Journal
Psychology, 22, 363–373. of Experimental Social Psychology, 26, 455–464.
155. Linguistic Prejudice and Stereotypes 1601
Oakes, P. J./Haslam, S. A./Turner, J. C. (1994) Semin, G. (2001) “Language and social cognition”,
Stereotyping and Social Reality, Oxford. in: Blackwell Handbook of Social Psychology:
Perdue, C. W. et al., (1990) “Us and them: categor- Intraindividual Processes, Tesser, A./Schwarz, N.,
ization and the process of intergroup bias.”, in: eds., Oxford, UK.
Journal of Personality and Social Psychology, 59, Semin, G. R./Fiedler, K. (1991) “The linguistic
475–486. category model, its bases, applications and
Perreault, S./Bourhis, R. Y. (1999) “Ethnocen- range”, in: European Review of Social Psychology
trism, social identification, and discrimination”, 2, Stroebe, W./Hewstone, M., eds., Chichester,
in: Personality and Social Psychology Bulletin 25, UK , 1–50.
92–103. Shepard, C. A./Giles, H./Le Poire, B. A. (2001)
Roback, A. A. (1944) A Dictionary of Inter- “Communication accommodation theory”, in:
national Slurs, Cambridge. The New Handbook of Language and Social Psy-
chology, Robinson, W.P./Giles, H., eds., New York,
Rothbart, M. (2001) “Category dynamics and the 33–56.
modification of outgroup stereotypes”, in: Black-
well Handbook of Social Psychology: Intergroup Sherif, M. (1966) Group Conflict and Cooperation,
Processes, Brown, R./Gaertner, S. L., eds., Ox- London.
ford, UK , 45–64. Spears, R. et al., eds., (1997) The Social Psychol-
ogy of Stereotyping and Group Life, Oxford, UK .
Sachdev, I./Bourhis, R. Y. (1991) “Power and
status differentials in minority and majority Stahlberg, D./Sczesny, S. (1999) Einladung an alle
group relations”, in: European Journal of Social Politiker! Muss Frau Simonis zu Hause bleiben?
Psychology, 21, 1–24. Das generische Maskulinum im Deutschen, (All
politicians invited! Does Ms. Simonis have to stay
– (2001) “Multilingual communication”, in: The
home?), unpublished manuscript, University of
New Handbook of Language and Social Psychol-
Mannheim.
ogy, Robinson, W. P./Giles, H., eds., New York,
407–428. Tajfel, H./Turner, J. C. (1986) “Social identity the-
ory of intergroup behaviour”, in: Psychology of
Sachdev, I./Bourhis, R. Y. (2005) “Multilingual
Intergroup Relations, Worchel, S./Austin, W. G.,
Communication and Social Identification” in In-
eds., Chicago, 7–24.
tergroup Communication: Multiple Perspectives,
Harwood, J/Giles, H. eds., New York 65–91. Taylor, D. M./Jaggi, V. (1974) “Ethnocentrism
and causal attributions in a South Indian con-
Scalise, S. (1995) “La formazione delle parole
text”, in: Journal of Cross-Cultural Psychology, 5,
[The formation of words]”, in: Grande Grammati-
162–171.
ca Italiana di Consultazione 8, L. Renzi, L./Salvi,
G./Cardinale, A., eds., Bologna 471–514. Turner, J. C. (1987) Rediscovering the Social
Group: A Self-categorization Theory, Oxford,
Scherer, K. R./Giles, H. (1979) Social Markers in
U.K.
Speech, Cambridge.
Van Dijk, T.A. (1987) Communicating Racism:
Schoenbach, P. (1970) Sprache und Attitueden, Ethnic Prejudice in Thought and Talk, London.
Bern.
– (1991) Racism and the Press, London.
Semin, G. (2000) “Language as a cognitive and
behavioral structuring resource: question-answer – (1997) Discourse as Social Interaction, London.
exchanges”, in: European Review of Experimental
Social Psychology, Stroebe, W./Hewstone, M., Richard Y. Bourhis, Montréal (Canada)
eds., Chichester, UK , 75–104. and Anne Maass, Padova (Italy)
1602 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
the parameters of time and space. In this and practices. Mention will be made only
work, organizational meanings have been of the more salient work done in the areas
considered as both diachronic or logo-ge- of sociolinguistics and discourse analysis.
netic, and synchronic or intertextual (Wun- Methodological distinctions will not be de-
derlich 1972; Ehlich/Rehbein 1986; Fair- tailed here for reasons of space.
clough 1992; Clegg 1990; Lemke 1995). More
recently, the notions time-space distantiation
2. Definition of terms and concepts:
(Giddens 1984) and time-space compres-
sion have been used to describe both organ- organization, organizational
izations in general and organizational inter- practice, the structure/agency
actions in particular (see Iedema 1997a; (macro-micro) debate and the
Harvey 1996). Time-space distanciation problem of context
enables social, organizational and spatial
relations to be extended over time, mainly Clegg (1990) defines the organization as a
through the storage of both meanings and domain where differences in skills, tasks
resources (in, for example, data banks, and expertise are managed. He sees organi-
expert practices and procedures, but alsox zational structure as a framework which
interior spaces and buildings). Time-space enables both the differentiation and the in-
compression is mainly the result from the terlinking of professional and occupational
newly emerging communication technologies work practices. Historically, organizations
and concerns the consequences which these enabled the transference of skills from craft-
technologies have on situated interaction speople and guilds to commercial corpor-
(Iedema 1999). ations and administrative bureaucracies, rel-
This perspective takes the historical and egating knowledge to organizational charts
technological dimensions into account and and related storage devices and reconstitut-
how they crucially impact the temporal and ing craftsmanship into simple, repetitive and
spatial aspects of interaction for under- mechanized tasks. “Divisions of products
standing organizational discourses and in- and divisions of tasks no longer coincided
teractions. Inherent in this perspective is the nor were they related by any normative com-
structure of organizations that is achieved munity. Instead relations within organiza-
through recontextualization. Recontextual- tions were increasingly mediated though
ization is the process through which different mechanisms of market exchange and state
practices and discourses are inter-linked and regulations rather than through moral senti-
become translated into one another (Bern- ment” (Clegg 1990, 11; also Reed 1996).
stein 1990; Linell 1998; Wodak 2000a;b; While modern organizations are charac-
Iedema 1997a; 1999). terized by increased professional and occupa-
Lastly, the impact of globalization and in- tional differentiation, post-modern organiza-
ternationalization on organizational research tions, Clegg claims, experience “a blurring of
has to be acknowledged. The boundaries be- the boundaries” (Clegg 1990, 11; also Clegg/
tween professions are becoming increasingly Hardy 1996). It is because of such blurring
uncertain and challenged, organizations are among professional orientations and special-
becoming increasingly fluid and less hier- izations that it is becoming difficult to privi-
archical, and bureaucratic, political as well as lege any one kind of account, approach or
expert-professional allegiances are changing analysis as explanatory meta-narrative. It is
(see Clegg 1996; Muntigl/Weiss/Wodak also becoming increasingly difficult to take
2000; Fairclough 1999; Wilke 1999; Childers either an entirely structural or agentive per-
1997; Garsten/Grey 1997). spective on organizational phenomena, and
In the following, we will explore these not in some way account for the complex dia-
positions and approaches and provide some lectics that characterizes the interplay be-
theoretical background. In so doing, we will tween embodied and objectified organizatio-
further detail the issues which are central to nal phenomena. Thus, instead of subscribing
current organizational research: the relation a priori to either a structural or agentive
between structure and action; the changing account, the focus is on “what is actually
nature of organizational structures and func- involved in managing and accomplishing or-
tions; power agendas and enactments; or- ganisation” (Clegg 1990, 13).
ganizational (ir-)rationality, and the recon- This means that “[a]n account of modern
textualization of organizational discourses organizations must be firmly based upon
1604 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
such as Foucault (1978), Giddens (1984), the area of Activity Theory, deriving from
and Bourdieu (1991) have preferred terms Leontjew work on patterns of activity (Le-
like ‘reciprocity’ and ‘mutuality’, which ontjew 1978), has also centred around the
foreground the crucially dialogic nature of rationalization of originally contradictory
all members’ performances, and which de- work practices (Engström 1999).
pict organizations as enabling and produc-
tive sites, as well as constraining and disci- 4. Organizational ‘anonymity’
plining ones. In Foucault’s terms:
and ‘depersonalization’
“Relations of power are … the immediate effects of Organizational power is now recognized as
the divisions, inequalities, and disequilibriums … being more often hegemonic than openly co-
and conversely they are the internal conditions ercive and repressive. Hegemony cannot be
of these differentiations; relations of power are
not superstructural positions, with merely a role
achieved, however, without the anonymiz-
of prohibition or accompaniment; they have a di- ation of organizational goals and objectives
rectly productive role, wherever they come into ef- or without the dissimulation of personal in-
fect” (Foucault 1978, 94) terests, tactics and strategies. This anonym-
ization is crucially dependent on discursive
The notions “symbolic control” (Bernstein strategies of depersonalization.
1990) and “symbolic violence” (Bourdieu Depersonalization is an issue which has
1991) are apt in this context, illustrating the dominated discursive descriptions of organ-
often hidden nature of such power processes izational discourses (e. g. Charrow 1982;
and their resistances. Foucault’s re-descrip- Hodge/Kress 1979). The primary concern
tion of the relations of power seen in the here is with the ways in which reification and
quote above has changed the way we see objectivation are achieved (Berger/Luck-
such reciprocities, however. Rather than col- mann 1967) and how they are legitimated.
onizing, subjugating and curtailing the ca- The first issue concerns the nature of the dis-
pacities of innocent and neutral members, courses and practices of organizational life.
Foucault’s work has shown how organi- The second concerns how organizational
zations are sites which both enlist people to discourses and practices gain in importance,
actively contribute to its productive pro- persist, and disappear.
gram and augment their level of productive Giddens (1985, 42), in his discussion of
capacity (Hunter 1994). the growth of the capitalist nation-state and
While this rethinking of power as co-op- its reliance on organizations, relates their
tation or hegemony has freed the analysis of modes of power to time-space distanciation.
organizations from purely negative, top- Time-space distanciation refers to those pro-
down conceptions, it was in fact preceded by cesses and constructions which enable prac-
discussions which questioned the ‘transpar- tices to ‘stretch across time and space’. Put
ent’ and rational nature of institutional deci- discursively, power may accrue to in-
sion-making and attention-setting (Garfin- formation or semiosis when it is distanced
kel 1967). It was these kinds of discussions from the here-and-now and the specific.
which had already called into question func- This distancing is in fact a condensation of
tional views of institutional power and dem- organizational knowledge and a distill of in-
onstrated that organizational action often terpersonal specifics. The transition from
operates on the basis of what was called the clause ‘People manage companies’ to
‘muddling through’ (Lindblom 1959) and the nominalisation ‘Company management’
‘satisficing’ (Simon 1965). More recent so- (Martin 1993a; b; Iedema 1996; 1997b) re-
ciolinguistic work has focused on how or- locates the focus of the organizational
ganizational practices embody disjunctions information from individuals towards de-
and contradictions, such as workers’ differ- personalized structures and shows how dis-
ential access to organizational information course is implicated in the depersonalization
(Theis 1994) and communicative disjunc- of organizational sense-making.
tions which plague organizational settings In-depth studies have shown that organi-
such as hospitals and outpatient clinics zational documents such as memos and
(Wodak 1996a; 1997a; Lalouschek 1999; La- policy papers become increasingly abstract
louschek/Menz/Wodak 1990; also Silverman and depersonalized, as they are ongoingly
1987; Atkinson 1995; Iedema 1999; Wilke re-summarized and recontextualized shifts
1999; Fiehler/Sucharowski 1992). Work in from one setting to another (Mehan 1987;
156. Communication in Institutions 1607
1993; Cicourel 1992; Sarangi 1998; Wodak have to be fulfilled for certain actions to be
2000a; b; Iedema 1999). Research has also perceived as signifying a recognisable ritual.
borne out that, depending on whether docu- In their article on the structure of meetings,
ments have an administrative-bureaucratic for example, Atkinson Cuff and Lee (1978;
or a political role to play, they may become also Stubbs 1973; Cuff/Sharrock 1985;
more abstract and anonymous, or more Boden 1995) analyze the ‘work’ those pres-
vague, inclusive and persuasive (Straehle et ent have to do to ensure meetings are recog-
al 1999). nisable as meetings.
Conversation Analysis (CA ) plays a very
5. Linguistic-discursive approaches important role in the area of organizational
research, benefiting from its ethnomethodol-
to organisational research
ogical roots (see Atkinson 1988 for an over-
The main emphasis within discursive studies view and critique). CA tends to focus on very
is on the socially constructed nature of inter- detailed aspects of members’ turn-taking
action, with linguistic interaction as gen- strategies, since it sees these as crucial to
erally being seen as its most salient (if only both the performance and realisation of
because it is the most frequently studied) as- membership. This means that CA deals with
pect. Until recently, language and discourse relatively short stretches of interaction,
analysts have tended to engage in organi- rather than with more extensive and gen-
sation-specific research either with the aim erally more common-sensically defined social
to map the grammar of organizational dis- processes, such as processing development
courses (e. g. Charrow 1981; 1982), or to applications or hiring someone (Oelsen
focus on the semantics and pragmatics of or- 1999; Segerdahl 1998). CA legitimises this
ganizational interaction patterns (e. g. Drew/ practice by insisting that everything which is
Heritage 1992; Sarangi/Slembrouck 1996). structurally or contextually relevant is mani-
There is now a small but growing body of fest in situated action (Heritage 1984;
work which attempts to reason about the Schegloff 1987).
grammatical ‘logics’ of organizational dis- The kinds of insights CA provides into
courses in relation to the multimodal members’ performative ‘work’ are invaluable,
(Streeck 1996; Iedema 1999; 2000) and but, in our view, need to be coupled with ac-
dynamic institutional processes (Straehle et counts and analyses of broader institutional
al. 1999; Menz 1999; also Pettigrew 1979) processes, to provide insight into what these
which mobilize those logics (see classifi- processes accomplish in organizational time
cation at the beginning). Another strand over and above interactional time (see de-
is increasingly concerned with the appli- bate between Schegloff 1998; Wetherell 1998;
cation of the findings of organizational re- Billig 1999). Put differently, since context in
search to enhance the performance and CA is largely defined as that which is evident
understanding of practitioners in these set- through what is enacted, its concentration
tings (see Fiehler/Sucharowski 1992; Enges- on short stretches of talk excludes CA from
tröm 1999; Hall/Sarangi/Slembrouck 1999; accounting for the genealogy and history of
Iedema 1999). In what follows we will pro- broader social and organizational processes
vide a brief overview of the various areas of and products (Cicourel 1992; also Segerdahl
interest and enquiry, organized following 1998). More recent developments within the
the classification of approaches provided at CA paradigm acknowledges this: “[i]n this
the beginning of this article. perspective the analysis of communicative
Within the domain of organizational re- meanings requires a description and under-
search, ethnomethodology deserves a first standing of such sociocultural features as
mention. While technically a ‘sociological’ speakers’ identities; their past history and
and not a linguistic enterprise, ethnometho- other biographical details; the states of
dological research began with Garfinkel’s knowledge and expectations, manifest in
work on clinical practices, and has since their talk, that they bring to speech events;
been carried over into bureaucratic organ- and the rights, duties, and other respons-
izations (Zimmerman/Boden 1991; Boden abilities which are attached to participants’
1994), as well as scientific practices roles or positions in particular institutional
(Garfinkel/Lynch/Livingston 1981; Garfin- events” (Drew/Sorjonen 1997, 95).
kel 1986). Ethnomethodology focuses on the One example of CA applied to organiza-
social (cognitive-practical) conditions that tional interaction is the work which appear-
1608 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ed in Drew and Heritage (1992). This work Interactional sociolinguistics shifted the
focused on, for example, the nature of doc- focus away from the more traditional and
tor-patient consultations, court interactions, static sociolinguistic variables towards the
recruitment procedures and news interviews study of speakers’ dynamic enactment of so-
(Drew/Heritage 1992; also papers in van cial identity. Schiffrin (1994, 97 ff) sees this
Dijk 1997). Drew and Heritage’s view of the approach as ‘based in anthropology, sociol-
importance of language as the primary ogy and linguistics, and shares the concerns
structuration device is made clear in their in- of all three fields with culture, society and
troduction: ‘Talk in interaction is the princi- language’. While the work of Gumperz may
pal means through which lay persons pursue be seen as having done much of the ground-
various practical goals and the central medi- work for this approach (Gumperz 1982a; b),
um through which the daily working activ- it is the feminist linguistics of Kotthoff,
ities of many professionals and organiz- Tannen and others (Kotthoff 1997; Kendall/
ational representatives are conducted. We Tannen 1997) which is starting to link Gar-
will use the term ‘institutional interaction’ finkel’s ‘ongoing membership accomplish-
to refer to talk of this kind’ (Drew/Heritage ment’ with feminist notions of performativity
1992, 3; Taylor/Cooren 1997; Drew/Sorjonen in organizations (Butler 1990). Interactional
1997). CA hereby places spoken interaction Sociolinguistics also draws on Erving Goff-
central to workers’ ‘membershipping’. Others man’s work on interaction in organizations.
working in this area have recognized that The combination of its sociological orien-
speech takes place in a multimodal environ- tation with detailed linguistic analysis has
ment; that is, speech is enacted alongside ges- proven to be very fruitful for understanding
ture, posture, and a range of other meaning communication in school and workplace en-
making dimensions. Goodwin’s work es- vironments (He 1998).
pecially takes CA into this domain of multi- Studies associated with the ethnography of
modality, when he analyzes both the speech speaking have also been very influential in
and gesture patterns of patients in an old-age the field of organizational interaction analy-
pensioners home (Goodwin 1997; also Heath sis. Central here has been the work of Aaron
1984; 1986; 2004). Cicourel (1992), which presents highly de-
In the domain of ‘classical’ sociolinguistic tailed studies of the interactional and organ-
studies, sociological parameters like age, izational contexts of interaction. Cicourel’s
class and gender are correlated with vari- work has focussed largely on doctor-patient
ation in discourse in organizations. Usually, communication in intercultural settings. His
such investigations use interviews with in- work has more recently addressed the rel-
siders and outsiders to depict organizations evance of networks in organizations and the
(Hein/Wodak 1987; Wilson 1999; McElhinny nature in which organizational structures
1997; Wilce 1997). Other sociolinguistic and practices have become more ‘de-differ-
studies were concerned with variation on the entiated’ and fluid (Cicourel 1999).
phonological level as indicator for power Critical Discourse Analysis (‘CDA’) has
mechanisms in organizations, like in the its origins in French discourse studies, van
study of defendants’ image-making at court Dijk’s text grammar (van Dijk 1977), as well
(Leodolter 1975). Again others were con- as to some degree in Michael Halliday’s sys-
cerned to delineate the linguistic character- temic-functional linguistics (Halliday 1994).
istics of specialized discourses in therapeutic CDA takes a critical theoretical-perspective
situations (Labov/Fanshell 1977). Basil on discursive practice, filtered through Fou-
Bernstein (1975; 1987; 1990; 1996) should be caultian re-descriptions of power and agency
credited here as one of the founding fathers and Gramscian concerns with the hegemonic
of the more politically oriented strands of rise of specific discourses and practices over
sociolinguistic research. Bernstein drew on others. Norman Fairclough’s focus is on
data from organizations such as schools to ‘language and power’ (Fairclough 1989), but
illustrate his theory of “language barriers” he has also addressed the discourses of the
between working class and middle class media, those of politics and university
children in the UK . Bernstein still plays a bureaucracies (Fairclough 1995a; b; 1996).
major role in areas of research where the re- His concern has been with describing the
lation between discursive practice and social large-scale socio-cultural changes and trends
background is the focus (see also Oever- and their relevance for analyzing organi-
mann 1972; Chouliaraki 1998). zational discursive phenomena. An example
156. Communication in Institutions 1609
of Fairclough’s analysis is what he terms the pants or settings) against which meaning
‘commodification’ of public discourses, a making as presence operates, as with analyz-
notion which captures their increasing ad- ing the presences themselves, and with the
vertorial and ‘synthetically personal’ nature patterns or ‘logics’ which undergird these re-
(Fairclough 1992; Fairclough/Wodak 1997). lations (also called ‘redundancies’; Lemke
Also within the theoretical concerns as 1995).
made explicit in Critical Discourse Analysis, Work done on organisational discourses
Wodak’s work has its origins in the ethno- and interaction in this tradition is of a wide
graphy of speaking, but integrates this per- variety. Early work includes the teacher talk
spective with interactional sociolinguistics studies of Sinclair, Coulthard, Brazil and
(Wodak 1996a; b; 1997a; b; c; Muntigl/ others, which led to the Birmingham ‘ex-
Weiss/Wodak 2000). Termed ‘discourse- change structure theory’ (Coulthard 1977;
socio-linguistics’, Wodak focuses on the 1992; Coulthard/Brazil 1992). The critical
dynamic realization of power structures linguistics of Fowler, Hodge, Trew and Kress
and ideologies in individuals’ organizational should also be mentioned here (Fowler/
performances. In contrast to other work in Hodge/Kress/Trew 1979; Hodge/Kress 1979;
CDA , however, Wodak analyzes large data Fowler 1986; Kress 1995). Critical linguistics
corpora in both their intra-organizational dealt mainly with the print media, but also
and their extra-organizational aspects. This with organizational issues such as organiz-
is in an attempt to explain the intertextuality ational rules and regulations (Fowler/Kress
and interdiscursivity that obtains among 1979) and ‘identity and middle manage-
genres and other dimensions of organiza- ment’ (Hodge/Kress/Jones 1979). Other work
tions, always linking the empirical analysis includes research into the discourses of
to politico-sociological theory. This leads to the manufacturing industry (Rose/McInnes/
a multi-level as well as a multi-method ap- Korner 1992), and administration and
proach (Wodak 1996a). Referred to as the bureaucracy (Martin 1993a; b; Iedema 1996).
‘Vienna School’, Wodak and her co-workers While these studies predominantly address
have directed their focus on communication written discourse, more recent work has
in law courts, hospitals, schools, as well as centred on interactional dynamics in se-
on doctor-patient interaction. Recent work miotic and multimodal terms (Iedema 1997;
has taken on an ‘action research dimension’, 2003; see also Kress/van Leeuwen 1996; Le-
in that it has led to training programmes baron/Streeck 1997; Streeck 1996).
for doctors and bureaucrats, as well as gen- The school of Functional Pragmatics
eral programmes addressing gender-discrim- (‘FP ’) has also been very prominent in the
ination in language. area of organizational research (see Titscher
Also among socially oriented kinds of in- et al 1998; 2000 for an overview; Ehlich
vestigation is ‘systemic functional linguis- 1993; Rehbein 1988; Brünner/Graefen 1994,
tics’, or ‘systemic-functional semiotics’ as 9 ff). FP is an approach which, based on a
it is more recently referred to (‘SFS ’). SFS theory of action, has developed its own ana-
finds its main inspiration in Michael Halli- lytical instruments. FP concerns itself with a
day’s work on language as ‘social semiotic’ fully performative theory of language and its
(Halliday 1978; 1994). Halliday claims that modes of use. The term ‘functional’ under-
meanings are meaningful, in the first in- scores FP ’s concern with the practical func-
stance, because they belong to ongoingly en- tion of linguistic forms. (‘Language is an
acted (but largely subconscious) ‘systems of object of use, with words one can do some-
differences’. Thus, what is said or done plays thing’; Ehlich/Rehbein 1972, 209). FP is
off against what is not said or done, across concerned with describing the forces and
levels ranging from phonology and lexico- structures which underlie social life. In this
grammar to discourse semantics and socio- view, the linguistic ‘pattern’ is the most
cultural context. Meaning is therefore not prominent functional-pragmatic instrument.
inherent in linguistic or semiotic resources In the studies of organizational discourse,
as such, but in the relational differences FP has focused on making such patterns
which instances of meaning making (re)acti- transparent and explicit, in a variety of do-
vate (cf. Wittgenstein 1953, ’43: ‘meaning is mains (Ehlich 1991, 136 ff; Ehlich/Rehbein
use’). SFS is therefore as much concerned 1986, 136 ff). In this work, institutions are
with making visible the absences (absent seen as complex structures: ‘contexts within
sounds, grammars, semantics, social partici- which actors organise themselves to process
1610 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
action purposes’. Moreover, institutions – (1996) Pedagogy. Symbolic Control and Iden-
provide ‘standardized ways of dealing with tity: Theory, Research, Critique, London.
recurrent constellations’ (Ehlich/Rehbein Billig, M. (1999) “Whose terms? Whose ordinari-
1986, 5). Most of the work in FP has cen- ness? Rhetoric and Ideology in conversation
tered around medical discourse and com- analysis”, in: Discourse & Society 10(4), 543–558.
munication in schools (Becker-Mrotzek Boden, D. (1994) The Business of Talk, London.
1994; Friedrich 1994; Koole/ten Thije 1994; – (1995) “Agendas and Arrangements: Everday
Ehlich/Rehbein 1986; Menz 1991). Brünner Negotiations in Meetings”, in: The Discourse of
has done remarkable studies of the work- Negotiation: Studies of Language in the Work-
place and of sales-talks (Brünner 1994). place, Firth, A., ed., Oxford, 83–99.
Koerfer (1994) has analyzed communication Bourdieu, P. (1991) Language and Symbolic
in law courts. Of importance is also the at- Power, Cambridge, MA .
tempt of applied organizational research in Brünner, G. (1994) “Würden Sie von diesem
FP, notably Fiehler and Sucharowski (1992) Mann einen Gebrauchtwagen kaufen?” Interak-
which provides an overview of practitioner tive Anforderungen und Selbstdarstellung in Ver-
training programs across fields (doctors, kaufsgesprächen, in: Texte und Diskurse, Brünner,
lawyers, bureaucrats, etc.). G./Graefen, G., eds., Opladen, 328–350.
Butler, J. (1990) Gender Trouble: Feminism and the
6. Literature (selected) Subversion of Identity, New York.
Cameron, D. (1997) “Theoretical Debates in fem-
Atkinson, P. (1988) ‘Ethnomethodology: A Criti- inist Linguistics: Questions of Sex and Gender”,
cal Review’, in: Annual Review of Sociology 14, in: Gender and Discourse, Wodak, R., ed., Lon-
441–465 don, 21–36.
– (1995) Medical Talk and Medical Work: The Cedersund, E./Säljö, R. (1993) “Bureaucratic
Liturgy of the Clinic, London. Discourse, Conversational Space and the Concept
Atkinson, M.A./Cuff, E.C./Lee, J.R.E. (1978) of Voice”, in: Semiotica 97–1/2, 79–101.
“The Recommencement of a Meeting as a Mem- Charrow, V. (1981) “Linguistic Theory and the
ber’s Accomplishment”, in: Studies in the Organi- Study of Legal and Bureaucratic Language”, in:
sation of Conversational Interaction, Schenkein, J., Technical Report No 16, National Institute of
ed., New York, 133–153. Education, Washington D.C.
Beck, U. (1998) Politik der Globalisierung, Frank- Charrow, V.R. (1982) “Language in the Bureau-
furt am Main. cracy”, in: Linguistics and the Professions: Pro-
Becker-Mrotzek, M. (1991a) “Kommunikation ceedings of the Second Annaula Delaware Sympo-
und Sprache in Institutionen. Ein Forschungs- sium on Language Studies, Di Pietro, R.J., ed.,
bericht zur Analyse institutioneller Kommuni- Norwood, New Jersey, 173–188.
kation”, in: Deutsche Sprache 3, 270–288. Cheney, G./Carroll, C. (1997) “The Person as Ob-
– (1991/b) “Kommunikation und Sprache in In- ject in Discourses in and around Organizations”,
stitutionen. Ein Forschungsbericht zur Analyse in: Communication Research, 24(6), 593–630.
institutioneller Kommunikation”, in: Deutsche Childers, E. (1997) “The United-Nations and
Sprache 4, 350–372. Global Institutions: Discourse and Reality”, in:
– (1994) “Schreiben als Handlung. Das Verfassen Global Governance, 3(3), 269–276.
von Bedienungsanleitungen”, in: Texte und Dis- Chouliaraki, L. (1998) “Regulation in ‘Progressiv-
kurse. Brünner, G./Graefen, G., eds., Opladen, ist’ Pedagogic Discourse: Individualised Teacher-
158–175. Pupil Talk”, in: Discourse & Society 9.1, 5–32.
Berger, P./Luckmann, T. (1967) The Social Con- Chouliarki, L./Fairclough, N. (1999) Discourse in
struction of Reality: A Treatise in the Sociology of Late Modernity: Rethinking Critical Discourse
Knowledge, Harmondsworth. Analysis, Edinburgh.
Bernstein, B. (1975) Class, Codes and Control Christie, F./Martin, J. R., eds., (1997) Genres and
Vol.III : Towards a Theory of Educational Trans- Institutions: Social Processes in the Workplace and
missions, London. School, London.
– (1987) ‘Social Class, Codes and Communi- Cicourel, A. (1992) “The Interpretation of com-
cation’, in: Sociolinguistics: An International municative contexts: examples from medical en-
Handbook of the Sciences of Society, Vol. I , counters”, in Duranti, A./Goodwin, C. 1992,
Ammon, U./Dittmar, N./Matteier, K.J., eds., Ber- 291–310.
lin, 563–579. – (1999) Framing unemployment in the European
– (1990) The Structure of Pedagogic Discourse: Union by reference to organizational language use
Class, Codes and Control, Vol.VI , London. and social networks, University of California.
156. Communication in Institutions 1611
Clegg, S. (1990) Modern Organizations: Organi- – (1995a) Critical Discourse Analysis: The Criti-
zation Studies in the Postmodern World, London. cal Study of Language [Language in Social Life
– (1993) “Narrative, Power and Social Theory”, Series], London.
in: Narrative and Social Control: Critical Perspec- – (1995b) Media and Language, London.
tives, Mumby, D., ed., Newbury Park, CA , 15–45. – (1996) “A reply to Henry Widdowson’s ‘Dis-
Clegg, S./Hardy, C. (1996) “Organisations, Or- course analysis: a critical view”, in: Language and
ganisation and Organizing”, in: Handbook of Or- Literature 5, 1–8.
ganisations Studies, Clegg, S./Hardy, C./Nord, W., – (1999) “Democracy and the Public Sphere in
eds., London, 1–28. Critical Research on Discourse”, in: Challenges in
Coulthard, M. (1977) Introduction to Discourse a Changing World, Wodak, R./Ludwig, C., eds.,
Analysis, London. Vienna, 63–85.
–, ed. (1992) Advances in Spoken Discourse Analy- Fairclough, N./Wodak, R. (1997) “Critical Dis-
sis, New York. course Analysis”, in: Introduction to Discourse
Coulthard, M./Brazil, D. (1992) “Exchange Analysis., van Dijk, T.A., ed., London, 258–284.
Structure”, in: Advances in Spoken Discourse Fiehler, R./Sucharowski, W., eds., (1992) Kom-
Analysis, Coulthard, M., ed., 50–78, New York. munikationsberatung und Kommunikationstrai-
Cuff, E.C./Sharrock, W.W. (1985) “Meetings”, in: ning, Stuttgart.
Handbook of Discourse Analysis Vol 3: Discourse Firth, A. (1995) The Discourse of Negotiation,
and Dialogue, van Dijk, T., ed., London, 149–160. London.
Douglas, M. (1986) How Institutions Think, Syra- Forester, J. (1993) Critical Theory, Public Policy
cuse, N.Y. and Planning Practice: Toward a Critical Pragma-
Drew, P./Heritage, J., eds., (1992a) Talk at Work: tism, Albany.
Interaction in Institutional Settings, Cambridge. Foucault, M. (1977) Discipline & Punish: The
–, eds., (1992b) “Analysing Talk at Work: An In- Birth of the Prison, Harmondsworth.
troduction”, in: Talk at Work: Interaction in Insti- – (1978) The History of Sexuality, Vol.I , Har-
tutional Settings, Cambridge, 3–65. mondsworth.
Drew, P./Sorjonen, M. (1997) “Institutional Dia- Fowler, R. (1986) “Power”, in: Handbook of Dis-
logue”, in: Discourse as Social Interaction: Dis- course Analysis, Vol 4: Discourse Analysis in So-
course Studies Volume 2 – A Multidisciplinary In- ciety, van Dijk, T., London, 61–82.
troduction, van Dijk, T.A., ed., Newbury Park, Fowler, R./Kress, G. (1979) “Rules and Regu-
CA , 92–118. lations”, in: Language and Control, Fowler, R./
Duranti, A./Goodwin, C., eds., (1992) Rethinking Hodge, B./Kress, G./Trew, T., eds., London.
Context: Language as Interactive Phenomenon, Fowler, B./Hodge, G./Kress, G./Trew, T., eds.,
Cambridge. (1979) Language & Control, London.
Ehlich, K. (1991) “Funktional-prgmatische Kom- Friedrich, G. (1994) “Zur Funktionalen Pragma-
munikationsanalyse. Ziele und Verfahren”, in: tik der Kommunikation im Unterricht sehgeschä-
Verbale Interaktion. Studien zur Empirie und digter Schüler”, in: Texte und Diskurse, Brünner,
Methodologie der Pragmatik, Flader, D., ed., G./Graefen, G., eds., Opladen.
Stuttgart, 127–143.
Garfinkel, H. (1967) Studies in Ethnometodology,
– (1993) Diskursanalyse, in: Metzler-Lexikon Prentice-Hall, Englewood, N.J.
Sprache, Glück, H. ed., Stuttgart, 145–146.
– (1986) Ethnometodoligical Studies of Work,
–, ed., (1994) Diskursanalyse in Europa, Frank- London.
furt.
Garfinkel, H./Lynch, M./Livingston, E. (1981)
Ehlich, K./Rehbein, J. (1972) “Zur Konstitution “The Work of Discovering Science Construed
pragmatischer Einheiten in einer Institution: Das with Materials from the Optically Discovered
Speiserestaurant”, in: Linguistische Pragmatik, Pulsar”, in: Philosophy of the Social Sciences 11,
Wunderlich, D., ed., Frankfurt, 209–254. 131–158.
– (1986) Muster und Institution. Untersuchungen Garsten, C./Grey, C. (1997) “How to Become
zur schulischen Kommunikation, Tübingen. Oneself: Discourses of Subjectivity in Post-
Engström, Y. (1999) “Expansive Visibilisation of Bureaucratic Organizations”, in: Organization
Work: An Activity-Theoretical Perspective”, in: 4(2), 211–228.
Computer-Supported Cooperative Work 8, 63–93 Giddens, A. (1984) The Construction of Society,
Fairclough, N. (1989) Language and Power [Lan- Cambridge.
guage in Social Life Series], London. – (1985) The Nation-state and Violence: Volume 2
– (1992) Discourse and Social Change, Cam- of: A Contemporary Critique of Historical Materi-
bridge. alism, Cambridge.
1612 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
– (1987) Social Theory and Modern Sociology, Hein, N./Wodak, R. (1987) “Medical Interviews
Cambridge. in Internal Medicine”, in: Text 7, 37–66.
Glade, W. (1996) “Institutions and Inequality in Henley, N./Kramarae, C. (1994) “Gender, Power
Latin-America: Text and Subtext”, in: Journal of and Miscommunication”, in: The Women and
Interamerican Studies and World Affairs 38(2–3), Language Debate, Roman, C./Juhasz, S./Miller,
159–179. C., New Brunswick, 383–406.
Goodwin, C. (1997) “Representing Action in Heritage, J. (1984) Garfinkel and Ethnomethodo-
Context”, paper given at the AAAL Conference, logy, Cambridge.
Orlando, U.S.A. , March 8–11, 1997. Hodge, B./Kress, G. (1979) Language as Ideology,
Grant, D./Keenoy, T.W./Oswick, C., eds., (1998) London.
Discourse and Organization, London. Hodge, B./Kress, G./Jones, G. (1979) “The Ideo-
Grant, D./Hardy, C./Oswick, C./Putnam, L. logy of Middle Management”, in: Language and
(2004) The Sage Handbook of Organizational Dis- Control, Fowler, R./Hodge, B./Kress, G./Trew, T.,
course. London: Sage Publications. eds., London, 81–93.
Grant, D./Iedema, R. (2005) Discourse Analysis Hunter, I. (1994) Rethinking the School: Bureau-
And The Study Of Organizations. Text 25(2), cracy, Criticism, Sydney.
37–66
Iedema, R. (1996) The Language of Adminis-
Grimshaw, A. (1990) Conflikt Talk: Sociolinguis- tration: Write if Right Industry Research Re-
tic Investigations of Arguments in Conversations, port Vol.III [Disadvantaged Schools Program
Cambridge. (Met.East)], Sydney.
Gumperz, J., ed., (1982a) Language and Social – (1997a) “Interactional Dynamics and Social
Identity, Cambridge. Change: Planning as Morphogenesis”, unpub-
– (1982b) Discourse Strategies, Cambridge. lished PhD thesis, University of Sydney.
Gunnarsson, B.-L./Linell, P./Nordberg, B. (1997) – (1997b) “The Language of Administration: Or-
The Construction of Professional Discourse [Lan- ganising Human Activity in Formal Institutions”,
guage in Social Life Series], London. in: Social Processes in the Workplace and School,
London, 73–100.
Hall, C./Sarangi, S./Slembrouck, S. (1999) “The
Legitimation of the Client and the Profession in – (1999) “The Formalisation of Meaning”, in:
Social Work Discourse”, in: Discourse at Work: Special Issue of Discourse & Society on Organisa-
Communication in Institutional, Professional and tional Research, Vol 10.1., Wodak, R./Iedema, R.,
Workplace Settings, Roberts, C./Sarangi, S., eds., eds., 49–66.
Berlin. – (2000) “Bureaucratic Planning & Resemio-
Halliday, M.A.K. (1978) Language as Social Se- tisation”. In E. Ventola, ed., Discourse and Com-
miotic, London. munity: Doing Funtional Linguistics, Tübingen,
pp. 47–70.
– (1994) An Introduction to Functional Grammar,
2nd Edition, London. – (2001) “Resemiotization”, in: Semiotica 135(1/4),
23–40.
Halliday, M.A.K./Hasan, R. (1990) Language,
Context and Text: Aspects of Language in a So- – (2003) Discourses of Post-Bureaucratic Organi-
cial-semiotic Perspective, Oxford. zation. Amsterdam/Philadelphia: John Benjamins.
Harvey, D. (1996) Justice, Nature and the Geo- Iedema, R./Wodak, R. (1999) “Analysing Organi-
graphy of Difference, Oxford. sational Discourses and Practices”, in: Special
He, A.W. (1989) Reconstructing Institutions Through Issue of Discourse & Society on Organisational
Talk: Language Use in Academic Counseling En- Research, Vol 10.1., Wodak, R./Iedema, R., eds.,
counters, Stamford, Conn. 5–19.
Heath, C. (1984) “Talk and Recipiency: Sequen- Kedar, L., ed., (1987) Power through Discourse,
tial Organisation in Speech and Body Move- Norwood.
ment”, in: Structures of Social Action: Studies in Kendall, S./Tannen, D. (1997) “Gender and Lan-
Emotion and Social Interaction, Atkinson, J.M./ guage in the Workplace”, in: Gender and Dis-
Heritage, J., eds., Cambridge, 247–265. course, Wodak, R., ed., London, 81–105.
– (1986) Body Movement and Speech in Medical Koerfer, A. (1994) “Interkulturelle Kommuni-
Interaction, Cambridge. kation vor Gericht. Verständigungsprobleme bei
Heath, C./Luff, P./Knoblauch, H. (2004) Tools, fremdsprachlichem Handeln in einer kommunika-
technologies and organizational interaction: the tionsintensiven Institution”, in: Texte und Dis-
emergence of ‘workplace studies’. In D. Grant, kurse, Brünner, G./Graefen, G., eds., Opladen,
C. Hardy, C. Oswick & L. Putnam eds., The Sage 351–373.
Handbook of Organizational Discourse. London, Koole, T./ten Thije, J. (1994) “Der interkulturelle
337–375. Diskurs von Teambesprechungen. Zu einer Prag-
156. Communication in Institutions 1613
matik der Mehrsprachigkeit”, in: Texte und Dis- Mehan, H. (1987) “Language and Power in Or-
kurse, Brünner, G./Graefen, G., eds., Opladen, ganisational Process”, in: Discourse Processes 10
412–434. (4), 291–301.
Kotthoff, H. (1997) “The Interactional Achieve- – (1993) “Beneath the Skin and Between the
ment of Expert Status”, in: Communicating Ears: A Case Study in the Politics of Represen-
Gender in Context, H. Kotthoff/Wodak, R., eds., tation”, in: Understanding Practice: Perspectives
Amsterdam, 139–178. on Activity and Context, Chaiklin, S./Lave, J., eds.,
Cambridge, 241–268.
Kotthoff, H./Wodak, R., eds., (1997) Communi-
cating Gender in Context, Amsterdam. Menz, F. (1991) Der geheime Dialog: medizinische
Ausbildung und institutionalisierte Verschleierun-
Kress, G. (1995) “The Social Production of Lan- gen in der Arzt-Patienten-Kommunikation; Eine
guage: History and Structures of Domination”, diskursanalytische Studie, Frankfurt.
in: Meaning and Choice in Language (Series: Ad-
vances in Discourse Processes), Fries, P./Gregory, – (1999) “Who am I gonna Do This With? Self-
M. eds., Norwood, N.J., 115–140. Organization, Ambiguity and Decision-making
in a Business Enterprise”, in: Discourse & Society
Kress, G./van Leeuwen, T. (1996) Reading Images: 10,1, 101–128.
The Grammar of Visual Design, London.
Mumby, D. (1988) Communication and Power in
Labov, W./Fanshel, D. (1977) Therapeutic Dis- Organizations: Discourse, Ideology and Domi-
course: Psychotherapy as Conversation, Orlando. nation, Norwood, N.J.
Lalouschek, J. (1999) “Frage-Antwort-Sequenzen –, ed., (1993) Narrative and Social Control: Criti-
im ärztlichen Gespräch”, in: Angewandte Diskurs- cal Perspectives, Newbury Park.
forschung. Band 1, Brünner, G./Fiehler, R./Kindt,
Muntigl, P. (2000) “The European Union: Policy-
W., eds., Opladen/Wiesbaden, 155–173.
making through Organizational Semiotic Prac-
Lalouschek, J./Menz, F./Wodak, R. (1990) Alltag tices”, in: EU-Discourses on Un/Employment.
in der Ambulanz, Tübingen. Muntigl, P./Weiss, G./ Wodak, R., Amsterdam,
Lebaron, C.D./Streeck, J. (1997) “Built Space and 2000.
the Interactional Framing of Experience During a Muntigl, P./Weiss, G./Wodak, R. (2000) EU-Dis-
Murder Investigation”, in: Human Studies 20, courses on Un/Employment, Amsterdam.
1–25. Oelsen, S.P. (1999) Helping relation, Co-operation,
Lemke, J. (1995) Textual Politics: Discourse and Compliance or Fight – The Construction of Differ-
Social Dynamics, London. ent Types of Talks between Unemployed and Em-
ployed Officials at Danish Employment Offices
Leodolter (neé Wodak), R. (1975) Das Sprachver-
about Individual Action Plans for the Unemployed,
halten von Angeklagten bei Gericht, Kronberg/Ts.
Danish School of Social Work, Aarhus Public En-
Leontjew, A.N. (1978) Activity, Consciousness and counters.
Personality, Englewood Cliffs.
Oevermann, U. (1972) Sprache und soziale Her-
Lindblom, C.E. (1959) “The Science of Muddling kunft, Frankfurt am Main.
Through”, in: Public Administration Review, Vol. Pedro, E.R. (1997) Discourse Analysis, Lisbon.
19 No. 2, 79–88.
Pettigrew, A. (1979) “On Studying Organisational
Linell, P. (1998) “Discourse Across Boundaries: Cultures”, in: Administrative Science Quarterly,
On Recontextualisations and the Blending of Vol 24, 570–581.
Voices in Professional Discourse”, in: Text 18(2),
143–157. Reed, M. (1996) “Organisational Theorising: A
Historically Contested Terain”, in: Handbook of
Luhmann, N. (1997) Die Gesellschaft der Gesell- Organisation Studies, Clegg, S./Hardy, C./Nord,
schaft, Frankfurt am Main. W.R., eds., Newbury Park, 31–55.
McElhinny, B. (1997) “Ideologies of Public and Rehbein, J. (1988) “Ausgewählte Aspekte der
Private Language in Sociolinguistics”, in: Gender Pragmatik”, in: Sociolinguistics. An International
and Discourse, Wodak, R., ed., Newbury Park, Handbook of the Science of Language and Society.
CA , 106–139. Soziolinguistik. Ein internationales Handbuch
Martin, J.R. (1993a) “Technicality and Abstrac- zur Wissenschaft von Sprache und Gesellschaft,
tion: Language for the Creation of Specialised Vol 2, Ammon, U./Dittmar, N./Mattheier, K.,
Texts”, in: Writing Science: Literacy and Discur- eds., Berlin/New York, 1181–1195.
sive Power, Halliday, M.A.K./Martin, J.R., eds., Rose, D./McInnes, D./Korner, H. (1992) Scientific
London, 203–220. Literacy; Write it Right Industry Research
– (1993b) “Life as a Noun: Arresting the Uni- Report Vol I [Disadvantaged Schools Program
verse in Science and Humanities”, in: Writing (Met.East)], Sydney.
Science: Literacy and Power, Halliday, M.A.K./ Sacks, H./Schegloff, E./Jefferson, G. (1974)
Martin, J.R., eds., London, 221–267. “A Simplest Systematics for the Organisation of
1614 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Turn-Taking for Conversation”, in: Language Weiss, G. (1999a) “Some remarks on decision-
50,4, 696–735. making in committees of European Union”, in:
Sarangi, S. (1998) “Rethinking Recontextual- Challenges in a Changing World, Wodak, R./Lud-
isation in Professional Discourse Studies; An Epi- wig, C., eds., Vienna, 157–192.
logue”, in: Text 18(2), 301–318. – (2000) “A Difference that makes no difference?
Sarangi, S./Slembrouck, S. (1996) Language, decision-making on employment in the European
Bureaucracy and Social Control, London. Union”, in: Muntigl, P./Weiss, G./Wodak, R., Am-
sterdam.
Schegloff, E. (1987) “Between Micro and Macro:
Contexts and Other Connections”, in: The Micro- Weiss, G./Wodak, R. (2000) Debating Europe.
Macro Link, Alexander, J./Giesen, B./Munch, R./ Globalization, Rhetoric and European Union Pol-
Smelser, N., eds., Berkeley, 207–236. icies, in: Bellier, I./Wilson, T. eds., An Ethnography
of the European Union, New York.
– (1992) “On Talk and its Institutional Occa-
sions”, in: Talk at Work; Interaction in Institutional – (2003) CDA . Theory and Interdisciplinarity,
Settings, Drew, P./Heritage, J., eds., Cambridge, London.
101–134. Wetherell, M. (1998) “Positioning and interpre-
– (1998) “Whose Text? Whose Context?”, in: Dis- tative repertoires: conversation analysis and post-
course & Society, 8(2), 165–187. structuralism in dialogue”, in: Discourse & So-
Schiffrin, D. (1994) Approaches to Discourse, Ox- ciety 9(3), 387–412.
ford. Wilce, J.M. (1997) “Discourse, Power and the
Segerdahl, P. (1998) “Scientific Studies of Aspects Diagnosis of Weakness: Encountering Practi-
of Everyday Life: The Example of Conversation tioners in Bangladesh”, in: Medical Anthropology
Analysis”, in: Language and Communication 18, Quarterly 11(3), 352–374.
275–323. Wilke, H. (1999) Inevitable unemployment: On
Silverman, D. (1987) Communication and Medical the impact of the knowledge society on the labor
Practice: Social Relations in the Clinic, London. market, University of Bielefeld.
Simon, H.A. (1965) Administrative Behaviour: A Wilson, J. (1999) Gender, Standard English and
Study of Decision-Making Processes in Adminis- Employability, University of Ulster, Jordanstown.
tration Organisation, New York. Wittgenstein, L. (1953) Philosophical Investi-
Straehle, C./Weiss, G./Wodak, R./Muntigl, P./ gations, trans.G. Anscombe, Oxford.
Sedlak, M. (1999) “Struggle as a metaphor in
Wodak, R. (1987) “Kommunikation in Institutio-
European Union discourses on unemployment”,
nen”, in: Ammon, U./Dittmar, N./Mattheier, K.,
in: Discourse & Society 10(1), 67–99.
eds., Berlin, 800–821.
Streeck, J. (1996) “How to do Things with
– (1996a) Disorders of Discourse, London.
Things”, in: Human Studies 19, 365–384.
Stubbs, M. (1973) “Some Structural Complexities – (1996b) “Critical Discourse Analysis”, in:
of Talk in Meetings”, Working Paper in Discourse Handbook of Pragmatics, Blommaert, ed., The
Analysis No 5, University of Birmingham. Hague.
Tannen, D. (1997) The Argument Culture, New – (1997a) “Critical Discourse Analysis and the
York. Study of Doctor-Patient Interaction”, in: The
Constraction of Professional Discourse, Gunnars-
Taylor, J.R./Cooren, F. (1997) “What Makes son, B.-L./Linell, P./Nordberg, B., eds., London,
Communication Organizational”, in: Journal of 173–200.
Pragmatics, 27(4), 409–438.
– (1997b) “Introduction: Some important Issues
Theis, A.M. (1994) Organisationskommunikation.
in the Study of Gender and Discourse”, in:
Theoretische Grundlagen und empirische Forschun-
Gender and Discourse, Wodak, R., ed., London,
gen, Opladen.
1–20.
Titscher, S./Wodak, R./Meyer, M./Vetter, E.
– (1997c) “I Know, we won’t Revolutionize the
(1998) Methoden der Textanalyse, Opladen.
World with it, but …”: Styles of Female Leader-
– (2000) Methods of Text and Discourse Analysis, ship in Institutions”, in: Communicating Gender
London. in Context, Kotthoff, H./Wodak, R., eds., Amster-
van Dijk, T.A. (1977) Text and Context: Explora- dam, 335–371.
tion in the Semantics and Pragmatics of Discourse, – (2000) Recontextualization and the trans-
London. formation of meaning: Decision-making in EU-
–, ed., (1997) Discourse as Social Interaction: Dis- meetings. In: Sasangi, S./Coulthard, M. eds. (2000)
course Studies Volume 2 – A Multidisciplinary In- Language and Social Life. London.
troduction, Newbury Park. Wodak, R./Menz. F., eds., (1990) Politik in der
– (1998) Ideology, London. Sprache – Sprache in der Politik, Klagenfurt.
157. Sprache und Massenkommunikation 1615
Wodak, R./Titscher, S./Meyer, M./Veter, E. (1997) – (1994b) “Culture in Anthropology and Organi-
Sprache und Diplomatie. Ein Forschungsbericht, sational Studies”, in: Anthropology of Organi-
Vienna: Institut für Sprachwissenchaft, Ange- sations, Wright, S., ed., London, 1–31.
wandte Linguistik, University of Vienna. Wunderlich, D. (1972) Linguistische Pragmatik,
Wodak, R./de Cillia, R./Reisigl, M./Liebhart, K./ Frankfurt am Main.
Hofstäter, K./Kargl, M. (1998) Zur diskursiven Zimmerman, D.H./Boden, D., eds., (1991) Talk
Konstruktion nationaler Identät, Frankfurt am and Social Structure: Studies in Ethnomethodo-
Main, (english translation: The discursive con- logy and Conversation Analysis, Cambridge.
struction of national identities, Edinburgh.).
Wright, S., ed., (1994a) Anthropology of Organi- Rick Iedema, Sydney (Australia)
sations, London. Ruth Wodak, Lancaster (Great Britain)
reicht werden können. Diese extensive Aus- baren Varietäten. Zum Beispiel ist nach
dehnung und Integration kommunikativer Burger (1990, 214) im süddeutschen und
Möglichkeiten auf jeweils derselben Platt- österreichischen Raum die ganze „Skala von
form entzieht sowohl der Sprache überhaupt Sprachformen zwischen extremem Dialekt
als in der Folge auch der gewohnten Form und regionaler Standardsprache“ in den
in sich mehr oder weniger kohärenter Texte Rundfunk eingedrungen, mit diglossiearti-
die vorrangige Position, die sie in unmittel- ger Verteilung von Hochdeutsch und Regio-
barer mündlicher und vor allem auch in der lekt auf verschiedene Textsorten, die inner-
(schon technisch vermittelten) rein schrift- halb einer Sendung gemischt werden (vgl.
lichen Kommunikation haben. Sprache wan- Straßner 1983). Tatsächlich kommen code
dert in multimodale Praktiken ein. Kommu- switching und mixing jeglicher Art nicht nur
nikation wird umfangreicher, vielfältiger, durch Medienwechsel und Zapping im Kon-
schnelllebiger, fragmentarischer. sum vor, sondern auch innerhalb der einzel-
nen Produkte selbst. Die enorme sprachliche
1.4 Forschungsstand Vielfalt schon innerhalb kleiner Programm-
Mit etwas Verzögerung gilt das auch für teile, gar einzelner Magazine oder auch nur
die Wissenschaft. Sie bemüht sich um An- Zeitungsseiten, wurde bisher kaum unter-
schluss. Zur Funktionsweise von Medien in sucht. Bei aller inneren Differenzierung set-
unserer Gesellschaft gibt es viele Über- zen Massenmedien zugleich überregionale
blicksdarstellungen (z. B. Hunziker 1988; und globale Standards durch: vorzüglich
Kübler 2000; Leonhard u. a.; 1999/2001; von über sie werden Anglizismen international
Polenz 1994, 15–48; 1999, 77–107). In der verbreitet (Plümer 2000); kleinere Sprachen
sprachwissenschaftlichen Forschung werden haben dagegen trotz technisch unbegrenzter
vorzugsweise neuartige oder aber häufig ver- Reichweite wenig Chancen. Das Internet hat
wendete Einrichtungen in Presse, Hörfunk, die Stellung des Englischen als weltweite
Fernsehen und Internet betrachtet. Trotz Verständigungssprache weiter befestigt; ob
zahlreicher Einzeluntersuchungen existieren es andere Sprachen international mehr ver-
nur wenige, meist kürzere Gesamtdarstel- breitet oder mehr zurückdrängt, ist ange-
lungen entweder für Sprache in Massenme- sichts teilweise gegensätzlicher Entwick-
dien (Burger 1990 (vorwiegend für Hörfunk lungen derzeit noch offen. Insgesamt scheint
und Fernsehen); von Polenz 1999; 504–522; ein multilektaler Konsolidierungsprozess
Schmitz 1987; Straßner 1980; 1981a; vgl. im Gange, bei dem möglichst weiträumige
Bucher 1999) bzw. in einzelnen dieser Mas- Kommunikabilität durch innere Differenzie-
senmedien (z. B. Bell 1991; Leitner 1983; rung abgestützt wird, und zwar auf Kosten
Lüger 1995) oder aber für Sprache in neuen beharrender Traditionen.
Medien (Runkehl/Schlobinski/Siever 1998; (2) Massenmedien erzeugen und verbrei-
Schmitz 1995); eine gemeinsame Darstel- ten massenhaft neue Wörter (auch kurzlebige
lung bringt Schmitz 2004. Modewörter und Spartenjargon (z.B. Busch/
Wichter 2000); und sie sind ein getreulicher
2. Massenkommunikation und Indikator der jeweils verbreiteten Diskurse
(z. B. Jung/Niehr 2000). Dabei werden gerne
Sprachwandel
Metaphern benutzt, um Fremdes vertraut,
Medien effektivieren Kommunikationssys- Schwieriges verständlich und Befremdliches
teme. Damit gehen innere Differenzierung ideologisch verträglich zu machen (z. B.
der Sprache, Flexibilisierung des Wortschat- Grewenig 1993, 13–35). Häufig werden fach-
zes und Auflösung der alten Grenzen zwi- sprachliche Elemente in die Gemeinsprache
schen Mündlichkeit und Schriftlichkeit so- einbezogen (Burger 1990, 261–288).
wie zwischen Text und Bild einher. (3) Zwischen den früher eher getrennten
(1) Medien tragen zahllose neue, auch Bereichen von Mündlichkeit und Schrift-
hybride, Textsorten und gewichten alte neu. lichkeit (Fiske 1987, 105 f) entwickeln sich
Durch ihre innere Vielfalt, enorme Produk- immer mehr Misch- und Übergangsformen.
tivität und immense Verbreitung beschleu- Schon 1984 bemerkte Burger (1990, 78):
nigen und differenzieren sie Sprachwandel „Nicht nur die Presse bewegt sich mit ihrem
mehr als jede andere Einrichtung (vgl. hohen Anteil mündlicher Elemente auf die
Brandt 2000; Zimmermann 1988). Sie setzen audiovisuellen Medien hin, auch in diesen
überregionale Normen durch; gleichzeitig findet vom anderen Pol, dem der Mündlich-
unterstützen und mischen sie alle nur denk- keit, her, eine Bewegung auf Vertextungsfor-
1618 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
men hin statt, die man eher in Texten des the global cultural/technological empires
graphischen Mediums erwarten würde.“ of the mass media, which disseminate the
Neue Medien beschleunigen diese Entwick- examples set by exemplary designers“ (Kress/
lung bis hin zu Elementen lässiger Münd- van Leeuwen 1996, 4).
lichkeit in geschriebenen E-Mails (Baron
1998) und elektronischen Konferenzen 3. Medien im Kommunikationsalltag
(Kiesler/Siegel/McGuire 1984; Reid 1991).
Hörfunk und Fernsehen unterstützen eher Auch wenn Medien eigene Institutionen in-
mündliche (teils schriftlich vorbereitete) nerhalb der Gesellschaft bilden, so sind sie
Sprachformen, die dank ihrer massenhaf- hinsichtlich ihrer Quellen und ihrer Wirkung
ten Verbreitung und ihres Ansehens auch doch so unmittelbar in fast alle Lebensberei-
die Schriftsprache beeinflussen. Im Internet che eingebunden wie keine andere Einrich-
verhält es sich genau umgekehrt. Nach und tung. Es gibt kaum jemanden, der nicht in
neben schrifterfahrener sekundärer Oralität Medien auftreten könnte, sie aktiv und
(Ong 1987, 136 f) entwickelt sich nun auch passiv benutzte und alltäglich unter ihrem
eine halb-sponante sekundäre Schriftlich- Einfluss stünde (Forschungsbericht zur Me-
keit, so dass gänzlich neue Formen zwischen dienrezeption: Klingler/Roters/Gerhards 1998).
schriftlicher Statik und mündlicher Dyna- Deshalb existiert auch keine eigenständige
mik entstehen. Mediensprache. Wohl aber transportieren
(4) Mit dem ersten Blick werden Texte nicht Medien sämtliche Sprachvarietäten, und sie
gelesen, sondern als Gestalt erfasst. Schon tragen fortwährend zu vielfältigen sprach-
früh konnten zunehmende Informationsfül- lichen Neuerungen ein. Diese sind von der
le und -vielfalt daher durch selektionser- besonderen gesellschaftlichen Funktion der
leichternde und leseökonomische Visualisie- Medien geprägt. Ästhetische Inszenierung
rungshilfen gegliedert werden (Raible 1991). und sprachliche Formulierung in Massen-
Erst in dem Maße aber, wie Vierfarbdruck, medien bewegen sich stets in einem Span-
Kino, Fernsehen und Computer es erlaub- nungsfeld zwischen Herrschaftsanspruch und
ten, Bilder und Sprachzeichen auf dersel- -legitimation, öffentlichem Ausgleich unter-
ben technischen Plattform gleich leicht zu schiedlicher Interessen und privatem Sinn-
(re)produzieren, wurde und wird die mediale und Unterhaltungsbedürfnis (vgl. z. B. Gre-
und kulturelle Spannung zwischen Text und wenig 1993). So sind Formen und Inhalte
Bild ästhetisch komponiert und als Träger medialer Diskurse (van Dijk 1985) wichtigs-
vielfältiger Botschaften genutzt (Burger te Träger und getreue Gradmesser der kultu-
1990, 288–320; Hartmann 1995; Liebig rellen Entwicklung von Gesellschaften.
1999; Nöth 2000). Von Typographie (Wehde Medien bringen vielen Menschen Arbeits-
1999) über Layout (Kress/van Leeuwen plätze unterschiedlichster Art, an denen an
1998) und Textdesign (Blum/Bucher 1998) und mit Sprache gearbeitet wird (z. B. Alt-
bis zu ‘Illustrierten’, audiovisuellen Sende- meppen 1999). Die Herstellung massen-
formen und Hypermedia ist der größte Teil medialer Erzeugnisse kann alle Beteiligten in
medialer Kommunikation (außer im Hör- sehr enge und emotional konfigurierte Kom-
funk) visuell durchgestaltet. Burger (1990, munikation bringen, mit den entsprechen-
102) meint über ein Boulevard-Blatt: „BILD den Folgen für ihr verbales und nonverbales
präsentiert eine Art ‘Gesamtkunstwerk’, in Verhalten (z. B. Ihnken 1998). Weit reichen-
dem gesprochene und geschriebene Texte und de Wirkung entfaltet Massenkommunika-
Bilder argumentativ wie appellativ integriert tion natürlich erst in ihrem Vollzug.
sind, in dem Mündlichkeit, Schriftlichkeit, Medien- und insbesondere Massenkom-
Bildlichkeit austauschbar werden.“ Tertiäre munikation ist auf Anschluss an weitere
Schriftlichkeit entsteht: Sprache wandert (mediale oder unmittelbare) Kommunika-
in neuartigen, für sich selbst genommen oft tion angelegt, um als erfolgreich gelten zu
elliptischen Formen in Text-Bild-Konglo- können. Deshalb bemüht sich jeder Sender,
merate ein, in denen Text und Bild einander sein eigenes Publikum zu finden oder auch
kontextualisieren und monosemieren (weg- zu erzeugen („audience design“, Bell 1991,
weisend in Comics: Grünewald 2000). Weil 84–125) und passend anzusprechen (z. B. in
Bilder Sprachgrenzen überspringen, eignen einem „bereinigten Jugendstil“, Nowottnick
sie sich besser, wenn Globalisierungsprozes- 1989, 319). In je kleinere Segmente die Öf-
se durchgesetzt werden sollen. „The domi- fentlichkeit dabei zerlegt wird, desto größer
nant visual language is now controlled by wird auch die gesamte sprachliche Varia-
157. Sprache und Massenkommunikation 1619
tionsbreite sein. So kennt das Internet eine tere Medien einander (z. B. Belletristik im
ungleich größere sprachliche Vielfalt als ein Fernsehen: Kirchner 1994). Finanzstarke
nationales Monopol-Fernsehprogramm. Träger nutzen Medienverbünde, mehrfach-
Wer auf Publikumserfolg setzt, verwendet verwerten dasselbe Thema oder Produkt
Intertextualität als Lebenselixier medialer und verweisen gegenseitig aufeinander. So
Kommunikation (vgl. Fiske 1987, 108–127). entstehen hybride Formen aller Art; und
Weil persönliche Unmittelbarkeit fehlt, muss über Leserbriefe (Bucher 1986, 142–207)
auf einen sekundären gemeinsamen Erfah- und Telefonjournalismus (Leitner 1983) be-
rungsschatz zurückgegriffen werden, den je- mühen sich Medienproduzenten auch ihrer-
der Konsument in seiner Mediensozialisa- seits um Integration von privater und öffent-
tion anhäuft. (Wer die Nachricht von gestern licher Kommunikation. Intertextualität,
nicht kennt, kommt mit ihrer heutigen Fort- Intermedialität, Medienmix und Crossme-
setzung schwerer zurecht; wer die ursprüng- dia-Effekte tragen zu weiterer Durchdrin-
liche Werbung nicht sah, versteht ihre kaba- gung früher getrennter Kommunikations-
rettistische Wiederaufnahme nicht.) sphären bei; und auf der Grundlage einer
Das eigentlich heikle Verständnis media- universell verwendbaren Gemeinsprache
ler Produkte (Burger 1990, 252–260) wird entwickeln sich zahllose, oft auch kurzlebige
schließlich durch Integration in nicht-me- sprachliche Misch- und Sonderformen, Va-
diale Kommunikation unterstützt. Medien- rianten und Varietäten.
konsum bildet fast immer eine Etappe inner- Wenn zumindest die prototypischen unter
halb verschachtelter Kommunikationswege ihnen überhaupt eines gemeinsam haben,
mit Ausgängen und Anschlüssen an jeweils dann ihre Tendenz zum schnell konsumier-
andere Kommunikationsformen. So ver- baren Fragment. Das unüberschaubar viel-
sorgen Massenmedien Alltagsgespräche mit fältige und grenzenlose mediale Angebot
Themen und vermitteln dabei zwischen und das trotz aller Übung begrenzte Auffas-
privater und öffentlicher Sphäre (Keppler sungvermögen des einzelnen Menschen ste-
1994, 211–267); und wenn Medien nicht indi- hen nämlich in einem Missverhältnis, das
viduell konsumiert werden, ist ihre Rezeption mit zunehmender Beschleunigung der Ge-
unmittelbar eingebettet in nicht technisch schichte immer krasser wird. Wer gehört,
vermittelte Kommunikation, die gleichzeitig gesehen oder gelesen werden will, muss mit
stattfindet, zum Beispiel in Gespräche der der knappen Zeit des Empfängers rechnen.
Zuschauer während einer Fernsehsendung Dieser gibt sich hin oder wählt aus. Wie auf
(Holly/Püschel 1993; Klemm 2000). „Das dem Jahrmarkt ergibt sich ein wechselvolles
Fernsehen stellt einen festen Bestandteil der Spiel zwischen Aufmerksamkeitsbuhlern
Alltagskultur dar und wird durch vielfältige und Konsumentscheidern – mit unvorher-
kommunikative Prozesse von den Zuschau- sehbaren Nutzungswegen und langsamer
ern und Zuschauerinnen in ihre Alltagswelt folgenden Angebotsveränderungen, beide
integriert.“ (Hepp 1998, 5) Zwangsläufig auf der Grenze zwischen Chaos und Ord-
fließen mediale Sprachgebräuche dabei auch nung.
in nichtmediale ein, sei es durch Themati- Betrachtet man mediale Kommunikation
sierung, sei es durch Anpassung. Um sol- als Marktgeschehen, so offenbart sich ein
che Anschlussfähigkeit zu gewährleisten, ist gut verstecktes, weil jederzeit sichtbares
Allgemeinsprache ihrerseits die wichtigste Paradox: ihre Formen und Inhalte werden
Grundlage von Sprache in Medien. Ohne immer vielfältiger (alles ist möglich), durch
diesen Austausch könnte massenmediale Aufmerksamkeit heischende Mittel und
Verständigung nicht funktionieren. Kleinteiligkeit zugleich aber auch immer
Wie Alltagsklatsch neigen Medien aller- ähnlicher, flüchtiger und austauschbarer.
dings auch zu Selbstbezüglichkeit und Inter- Auch traditionelle Ganzformen werden in
medialität: je mehr mediale Einstiegsstufen diesen Sog gezogen und verändern sich, zu-
ein Ereignis überwunden hat, desto größer nächst in der Rezeption, dann auch in der
die Wahrscheinlichkeit, dass es ins Zentrum Produktion. Zum Beispiel ist es so, „daß der
der Aufmerksamkeit aller Medien gerät und Fernseher die einzelne Sendung nicht mehr
für eine Weile dort verbleibt. Ähnlich wie als geschlossene Einheit, sozusagen als au-
eine Gerüchteküche stabilisiert sich das me- tonomes Werk, erlebt, dessen Sinn sich nur
diale System dabei selbst, nicht zuletzt auch dem erschließt, der es als ganzes rezipiert.
über Zitierketten und wechselseitige Kom- Er versteht das Programm vielmehr als ein
mentierung. Dabei stützen jüngere und äl- Kontinuum, in das er sich beliebig ein- und
1620 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ausklinken kann, da für ihn die Grenzen findet in der Presse fünf Gruppen von Text-
zwischen den Sendungen keine Grenzen für sorten, nämlich (a) kontaktorientierte, (b)
die Rezeption bedeuten.“ (Holly/Püschel informationsbetonte (Meldung, harte Nach-
1993, 137) Dafür braucht er „ein fundiertes richt, weiche Nachricht, Bericht, Reportage,
Wissen über Sendeformen und Programm- Problemdarstellung), (c) meinungsbetonte
strukturen“, das ihm wiederum erleichtert (Kommentar, Glosse, Kritik, Meinungsin-
wird durch ein „Programmangebot, das auf terview), (d) auffordernde und (e) instruie-
der regelmäßigen Wiederkehr immer glei- rend-anweisende Texte (Handlungsanlei-
cher Strukturmuster basiert, portionsweise tungen, Ratgebungen). Für jede einzelne
aneinandergereiht und in Fortsetzungen dieser Textsorten nimmt er „Sprachstile
Häppchen bietend“ (ebd.). Die Geschichte mit relativ homogenen und vergleichbaren
des Medienkonsums ist ein langer Weg „Von Eigenschaften“ an (Lüger 1995, 152). Doch
der Ganzlektüre zur selektiven Lektüre“ gibt es keine auch nur annähernd repräsen-
(Jakobs/Püschel 1998, 165; vgl. Hrbek 1995, tative empirische Untersuchung dieser Fra-
277). Produzenten reagieren darauf mit ge. Angesichts des schnellen Wandels, der
immer kleinteiligerer Produkt- und Textge- von Jahr zu Jahr zunehmenden Vielfalt,
staltung, so dass Zapping und Fragmentie- inneren Differenzierung und Experimentier-
rung einander aufschaukeln (Püschel 1992; freude im Medienbereich dürfte es auch
Schmitz 1996). Das prototypische massen- immer schwerer fallen, im Meer der im-
mediale Produkt ist das Magazin, das selbst- mer flexibleren Übergänge, Mischformen
ähnlich auf allen Größenordnungen Frag- und Neuerungen die durchaus vorhandenen
mente ineinander schachtelt – bis hin zu Reste traditioneller journalistischer Text-
Minitexten aus Ellipsen. Man erliest sie eher sortennormen an sprachlichen Erscheinun-
punktuell als linear, oft nebenbei (z. B. als gen nachzuweisen (vgl. Straßner 2000).
Hintergrundmedium) und nicht für sich. In Schwitalla (1993) zufolge bilden sich seit
ihrem prototypischen und avantgardisti- 1945 auf der Grundlage einiger stabiler
schen Kernbereich liefern Massenmedien Textsorten (Meldung, Bericht, Erzählung,
Kontinua von Bruchstücken; und das er- Reportage) immer neue Mischformen he-
leichtert schnelle und arbeitsteilige, taylori- raus, wobei besonders auffallende Innova-
sierte Produktion. tionen sich mit der Zeit wieder abschwä-
Inhaltlich und für sich betrachtet trans- chen, wenn sie nicht ein spezifisches Einzel-
portieren solch fragmentierte Formen eine produkt kennzeichnen. Kurze Texteinheiten,
„partikularistische Wirklichkeit“ und „ideo- also rasche Wechsel der Darbietungsfor-
logische Interpretation“ (Burger 1990, 100 men und Inhalte, werden bevorzugt; und es
für Pressenachrichten). Man darf aber nicht herrscht ein Zwang zu ständiger Verände-
vergessen, dass Rezipienten den Strom der rung und Neugestaltung. Und schließlich:
Medienhäppchen in ihr Leben und eigenes „Bei allen Medientypen und Textsorten setzt
Weltbild integrieren; dazu gibt es bisher sich die Tendenz fort: weg von der hohen,
noch kaum Untersuchungen. genormten Sprache hin zum alltagssprach-
lichen bis lässigen Stil.“ (Schwitalla 1993,
24) Den gegenwärtigen Zustand beschreibt
4. Einzelne Medien und Textsorten Burger (2000).
4.1 Textsorten 4.2 Nachrichten
Massenmedien schaffen ständig neue Text- Nachrichten gelten als historische Keimzelle
sorten und variieren und vermischen alte. und bis heute prototypischer Kern von Mas-
Für einen ersten ordnenden Blick kann man senkommunikation. Entsprechend gründ-
mit Roloff (1982) bei Presse, Hörfunk und lich sind sie untersucht worden. Manchmal
Fernsehen drei Klassen von Textgattungen dienen sie auch implizit oder unbewusst als
unterscheiden, nämlich referierende (Nach- Maßstab anderer massenmedialer Genres,
richt, Bericht, Dokumentation, Pressespie- von denen sie wiederum manche Merkmale
gel, Statement), interpretierende (Maga- angenommen haben.
zinbeitrag, Reportage, Feature, Porträt, An Nachrichten entzündete sich insbe-
Interview/Diskussion, Brief, Feuilleton, Es- sondere die Debatte über die Frage, ob Mas-
say, Bildunterschrift) und kommentierende senmedien ein mehr oder minder angemes-
(Kommentar, Leitartikel, Glosse, Kolumne, senes Abbild von der außermedialen Reali-
Kritik/Rezension). Lüger (1995, 77–151) tät vermitteln oder ob sie eine Wirklichkeit
157. Sprache und Massenkommunikation 1621
eigener Art schaffen: Fakten oder Fiktion? meine Anpassung und gesellschaftlichen
Tuchman (1978, x) formuliert prägnant, Konsens zu erzielen (vgl. auch Herman/
„that news is an interchange among politici- Chomsky 1988). Wilke 1984 hat „Nachrich-
ans and policy makers, newsworkers, and tenauswahl und Medienrealität“ in einer
their organizational superiors, and that the Zeitreihenanalyse an Zeitungen vom 17. bis
rest of us are eavesdroppers on that ongoing zum 20. Jahrhundert untersucht und dabei
conversation“. Angesichts des enormen kul- spezifische Unterschiede, aber auch über-
turellen Stellenwertes von modernen Me- raschende Ähnlichkeiten aufgedeckt. Van
dien bemühen sich politische und kommer- Dijk 1988a; b analysiert Struktur, Pro-
zielle Institutionen und Interessenvertreter duktion und Verständnis zeitgenössischer
um ebenso wirksamen wie unauffälligen Nachrichten als eine Form elitezentrierten
Einfluss auf den medialen Diskurs und un- öffentlichen Diskurses und verbindet dabei
terwerfen sich zu diesem Zweck sogar den linguistische, semiotische, kulturwissen-
medialen Bedingungen. „Politik als Eliten- schaftliche und ideologiekritische Perspekti-
handeln nimmt insgesamt Züge einer per- ven. Alle diese Ansätze zeigen, wie gesell-
manenten Kommunikationskampagne an.“ schaftlich geprägtes Wissen als objektive
(Schmitt-Beck/Pfetsch 1994, 107; vgl. Gre- Gewissheit erscheint und vermeintliche Ob-
wenig 1993, Klein/Diekmannshenke 1996). jektivität leicht umso hartnäckigere Ideo-
In der Nachfolge der Glasgow University logie trägt (van Dijk 1985; 1988a; b;
Media Group (1976; 1980) und des Birming- Püschel 1993; Schmitz 1990). Seit der Aus-
ham Centre for Contemporary Cultural Stu- breitung privater Sender gehen immer mehr
dies (Centre 1980) zeigt Fowler (1991), wie auch unterhaltende (d. h. emotionalisieren-
Pressenachrichten ein Produkt der gesell- de) Elemente in die Texte und Präsenta-
schaftlichen und politischen Welt sind, über tionsformen von Hörfunk- (Zehrt 1996) und
die sie berichten. Er zeichnet die ineinander vor allem Fernsehnachrichten ein (Mucken-
übergehenden Prozesse der Auswahl, Um- haupt 1994; Wittwen 1995). In solchem ‘in-
formung und Aufbereitung von Nachrich- fotainment’ werden unterschiedliche Text-
ten nach, in die gesellschaftlich herrschende sorten, Perspektiven und Handlungsformen
und/oder anerkannte Wertvorstellungen und in kleinen Portionen zusammengemischt.
Ideologien mehr oder weniger selbstver- Statt der klassischen Nachrichtenform (van
ständlich und unbemerkt eingehen. An der Dijk 1985) mit Überschrift (Mardh 1980;
Produktion massenmedialer Texte sind meh- Oberhauser 1993), Vorspann, Haupttext mit
rere, oft zahlreiche und mindestens teilweise Ereignissen, Begleitumständen und Folgen
anonyme Verfasser beteiligt. Schon eine ein- sowie evtl. Bewertung nehmen die Texte
fache Nachricht durchläuft zahlreiche Re- cluster-artige Formen ohne strengen inneren
formulierungsstationen mit entsprechenden Aufbau an (Püschel 1992).
Folgen für ihre endgültige Form (vgl. Bell
1991, 32–83). Nicht selten greifen Journa- 4.3 Presse
listen auf Erstfassungen von Interessenver- Unter allen Medien hat die Presse die längs-
tretern (Pressestellen, PR -Abteilungen) zu- te Geschichte und Sprachgeschichte (Hrbek
rück. Letztere schmiegen ihre inhaltlichen 1995, Schröder 1995). Entsprechend intensiv
Interessen dabei möglichst eng den beruf- sind ihre vielfältigen Erscheinungsformen
lichen und stilistischen Gepflogenheiten der untersucht worden (z. B. allgemein Reah
Journalisten an (Jacobs 1999) und setzen da- 1998; Straßner 1997; 1999; Frequenzwörter-
mit nicht nur viele der Themen oder haben buch Rosengren 1972/1977; Geschlechtsste-
sie gar völlig „unter Kontrolle“ (Baerns reotype Stuckard 2000; Bild-Zeitung Mittel-
1991, 98), sondern „determinieren“ u. U. die berg 1967; Voss 1999; Der Spiegel Carstensen
Berichterstattung „weitgehend“ (Bachmann 1971; Textsorten Sommerfeldt 1997; Kom-
1997, 227). Je mehr die Quellen von jour- mentar Moilanen/Tiittula 1994; Reportage
nalistischen Berufserwartungen abweichen, Müller 1989; Interview Grünewald 1985;
desto mehr werden sie professionellen Rou- Wirtschaftsberichterstattung Becker 1995;
tinen angepasst und unter Umständen ent- Wetterbericht Settekorn 1999).
sprechend verfälscht (Fallbeispiele in Biere
1993). 4.4 Hörfunk
Stereotype Wahrnehmungsweisen und Fluck (1993, 102–104) nennt als wichtigste
Formulierungen (D˛abrowska 1999, Haß- Tendenzen in der Entwicklung der Rund-
Zumkehr 1998) tragen mit dazu bei, allge- funksprache seit 1945 (1) eine „Wendung
1622 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
hin zur spontan gesprochenen Sprache und 1979) und Gesprächsweisen (Linke 1985;
zum informellen Sprachstil“, (2) die „Vermi- Burger 1991). Zu fast jeder einzelnen gibt es
schung der Sendeformen, Textsorten und umfangreiche Literatur (allgemein z. B. Bae-
Sprachvarietäten“, (3) die „Hinwendung zu tens Beardsmore 1984; Holly/Püschel 1993;
kürzeren Sendeeinheiten und zur Informa- Bibliographie Holly/Püschel 1996; politische
tionskomprimierung“ und (4) das „Bemü- Magazinfilme Keppler 1985; Kommentare
hen um Verständlichkeit und Attraktivität“ Kurz 1996; Interviews Hoffmann 1982; Dis-
einschließlich „stärker adressatenspezifi- kussionsrunden Holly/Kühn/Püschel 1986;
schen Sprechweisen und Verstehenshilfen“. 1989; Talkshows Fley 1997; Mühlen 1985).
(Allgemein z. B. Häusermann 1998, 59–65;
Moderation Schlickau 1996; Feature Kri- 4.6 Kino
bus 1995; phone-in Hutchby 1996; Leitner Filme sind demgegenüber zwar kohärent,
1983.) doch semiotisch ungewöhnlich komplex.
Manchmal wird Film insgesamt wie eine
4.5 Fernsehen Sprache aufgefasst (Metz 1973), doch die
Fernsehen (grundlegend Fiske 1987) muss Position von Sprache in Filmen ist schwer
„als ein allgemein sozial wirkendes Phäno- zu bestimmen. Filme leben vom Zusam-
men gesehen werden, mit einer bestimmten menspiel von gesprochenem Wort, Ton und
Entwicklung, die unser gesamtes Leben von bewegtem Bild. Dieses Geflecht wechsel-
Grund auf verändert hat“ (Holly/Püschel seitiger Bezüge, Anspielungen, Kommenta-
1993, 128). Berührt sind vor allem unsere re, Ergänzungen, Steigerungen, Brüche und
Kommunikationsverhältnisse, aber auch die Konkurrenzen wurde bisher nur wenig un-
Sprache. Im Verlauf der zweiten Hälfte des tersucht (z. B. Rauh 1987). In der fingierten
20. Jahrhunderts ist (oder war?) Fernsehen Situation des Filmgeschehens nimmt Spra-
„weithin zum Zentrum der Privatsphäre ge- che charakteristische Eigenarten an, die sie
worden“ (Holly/Püschel 1993, 129). Damit von mündlicher Alltagssprache wie von
holt bzw. bringt es symbolische Öffentlich- schriftlicher Kommunikation abheben. So
keit in den privaten Raum und entwertet tra- fehlen Redundanz und Selbstkorrekturen;
ditionelle doch alles, was an schriftliche Vorbereitung
Formen von Öffentlichkeit. Weil Fernsehen erinnern könnte, wird sorgfältig vermieden
leicht zugänglich, offen und vielfältig ist, (Straßner 1981b).
handhaben es viele Rezipienten „wie ein
Stück mündlicher Kultur“ und integrieren 4.7 Neue Medien
Fernsehinhalte in ihr Alltagswissen und ihr Neue, also computergestützte Medien (Boll-
Alltagsverhalten; „So spielt es in Industrie- mann 1998; Johnson 1999; Zimmer 2000) ha-
gesellschaften beinahe die Rolle, die Fol- ben seit etwa 1980 das herkömmliche Kom-
klore in früheren Gesellschaften hatte.“ munikationssystem wesentlich erweitert, ver-
(Holly/Püschel 1993, 134) feinert und differenziert. Mit dem Internet
Fernsehtexte neigen zu kleiner Form und steht erstmals eine universale Plattform zur
Fragmentierung. Ellis (1982, 112) befand Verfügung, die alle bisherigen technisch ver-
bereits Anfang der achtziger Jahre, dass mittelten Kommunikationsweisen integrieren
Fernsehen typischerweise recht kurze Seg- kann; sie wird mit immensen Wachstumsra-
mente sende, nämlich „small, sequential ten ausgebaut und genutzt (Döring 1999; Ne-
unities of images and sounds whose maxi- verla 1998; Thimm 2000). Bei durchweg flie-
mum duration seems to be about five minu- ßenden Übergängen gibt es Angebote, die
tes“. Fünf Jahre später beschrieb Fiske eher recherchiert und konsumiert werden sol-
(1987, 99–105) Fernsehen als eine kontinu- len, und solche, die eher wechselseitiger Kom-
ierlich dahinfließende Rezeptionserfahrung, munikation dienen. (1) Erstere (WWW) ste-
die sich dem Fluss offener (nicht in sich hen mehr auf der Seite der klassischen Mas-
geschlossener) Segmente hingebe. Heute senkommunikation, auch wenn sich das
scheint Segmentierung sowohl des Produkts Publikum qualitativ und quantitativ hier noch
als auch der Rezeption noch weiter fort- weiter differenziert. Dementsprechend kom-
geschritten zu sein, auf Kosten noch verblie- men alle bisherigen Sprachformen vor, au-
bener Kontinuität und vorgeformter Ko- ßerdem neue hypertechnik-gebundene Text-
härenz. In fortwährendem Wechselspiel von sorten und vor allem jegliche Art hybrider
Innovation und Ritualisierung entstand eine Mischformen. (2) Letztere (Mailinglisten,
Fülle von Sendeformen (Kreuzer/Prümm Newsgroups, Diskussionsforen, E-Mails) die-
157. Sprache und Massenkommunikation 1623
nen mehr der Kommunikation entweder zwi- tion, oft mehrere Zwecke zugleich (z. B. wer-
schen Individuen oder aber solchen Gruppen, ben, informieren, unterhalten, Image pfle-
die durch ein gemeinsames Interesse zusam- gen) und nimmt deshalb besonders bunt-
mengehalten werden. Hier tauchen oft neue scheckige, oft auch fragmentarische und
Kommunikationskulturen und Ausdrucksfor- elliptische Formen an, wie etwa jede Corn-
men auf. Sie gehen auf Veränderungen in vier Flakes-Packung illustriert.
Dimensionen von Kommunikationsbedin-
gungen zurück, nämlich (a) Schriftlichkeit 4.9 Werbung
und Mündlichkeit, (b) Beschleunigung und Werbung ist der Kobold der Medien. Spra-
Informalität, (c) Privatheit und Öffentlich- che in der Werbung (Janich 1999; Sowinski
keit und (d) Anonymität und Gruppenstil 1998) erscheint in unterschiedlichsten Me-
(Schütte 2000) und werden in zahlreichen ak- dien und Textsorten und oft in Text-Bild-
tuellen Studien untersucht, die oft übers In- Konglomeraten. Sie spielt mit zahllosen
ternet selbst recherchiert werden können Formen aus Ästhetik, Rhetorik, Alltag und
(Materialien und Link-Sammlungen z.B. bei Massenmedien, nutzt gern intertextuelle
<www.linse.uni-essen.de>). Anspielungen und betreibt Mimikry (Wyss
Neue Medien beschleunigen die aus klas- 1998). Trotz vieler Routinen, Floskeln und
sischen Massenmedien bekannten Trends: Konservatismen spielt sie dabei nicht selten
Vermischung von Schriftlichkeit und Münd- eine experimentelle Vorreiterrolle auch für
lichkeit, Text und Bild, öffentlicher und pri- nicht-werbende massenmediale Texte, vor
vater Sphäre, Flexibilisierung von Sprache, allem auf dem Weg zu inszenierter Alltags-
Fragmentierung von Texten, Vervielfachung nähe, Fragmentierung, Zerstreuung, Text-
und Hybridisierung von Medien- und Text- Bild-Integration und wenn es darum geht,
sorten (Runkehl/Schlobinski/Siever 1998; Kommunikation durch Ästhetisierung zu ef-
Schmitz 1995; Weingarten 1997). In je unter- fektivieren (Kloepfer/Landbeck 1991).
schiedlichem Maße gilt das für E-Mails
(Baron 1998; Günther/Wyss 1996), Foren 5. Schluss
(Schütte 2000), Chats (Reid 1991) und das
World Wide Web (Nickl 1996). Hypertext Sowohl der Untersuchungsgegenstand als
und Hypermedia (Sager 2000) eröffnen völlig auch seine Erforschung sind in den vergange-
neue, nichtlineare und multimediale Darstel- nen zwanzig Jahren massiv gewachsen. Das
lungsweisen, deren semiotische Möglichkei- Tempo der Entwicklung hat eine Vielzahl
ten trotz großer Experimentierfreude bisher von Untersuchungen unterschiedlichster
erst kaum ausgeschöpft wurden. Art, Thematik, Methodik und Qualität her-
vorgebracht. Wünschenswert wären noch
4.8 Nebenbei-Medien mehr begriffliche und theoretische Durch-
Leuchtreklamen, Plakate, Graffiti, Verkehrs- dringung des äußerst komplexen Gebietes
schilder, Flugblätter, Handzettel, Flyer, auf der Grundlage differenzierter empiri-
Aufkleber, Ansichtskarten, Massendrucksa- scher Untersuchungen an einzelnen Beispie-
chen, Plastiktüten, Texte an Waren u. ä. sind len wie an sehr großen Corpora. Zwar wird
nach jeder sinnvollen Definition Massenme- die ebenso detailversessene wie weitsichtige
dien. Doch sie werden kaum als solche ge- Arbeit des einzelnen Forschers immer den
würdigt; und auch die wissenschaftliche, be- Ausschlag geben. Doch auf höchstem Niveau
sonders sprachwissenschaftliche Literatur kann die notwendige Verknüpfung interdis-
dazu ist vergleichsweise schmal (z. B. Höhn/ ziplinärer Zugänge, vielfältiger Methodik,
Schmitz/Vogelgesang 1998). Vielleicht liegt empirischer Genauigkeit, theoretischer Fun-
das an ihrer völlig selbstverständlich inte- dierung und intensiver Zusammenschau von
grierten Allgegenwart. Kaum gibt es schrift- Einzelbeobachtungen und durchgängigen
lose Räume, selten findet man öffentliche Tendenzen wohl nur in Kooperationen und
Flächen ganz ohne Text-Bild-Konglomera- Forschungsverbünden erreicht werden. Wich-
te. Landschaften ohne Hinweistafeln, Per- tig bleiben kritisch bewahrende Kenntnis
sonen ohne Bekleidungsinschriften gelten auch älterer Forschungsliteratur sowie eine
als rückständig oder elitär: zeichenfreie Er- reflektiert-teilnehmende Distanz gegenüber
scheinungen werden als Zeichen von Luxus aktuellsten Entwicklungen im Medienge-
gelesen. In diesen unscheinbaren Massen- schehen. Nur auf solcher Grundlage könnten
medien erfüllt Sprache, meist typographisch dann auch sprachkritische (Überblick Fi-
gestaltet und Teil einer Text-Bild-Komposi- scher 1983; Müller 1991; auch Bucher 1991;
1624 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
republik Deutschland nach 1945“, in: Biere/Hen- –, eds., (1993) Medienrezeption als Aneignung.
ne, eds., 87–107. Methoden und Perspektiven qualitativer Medien-
Fowler, Roger (1991) Language in the News. Dis- forschung, Opladen.
course and Ideology in the Press, London/New Hrbek, Anja (1995) Vier Jahrhunderte Zeitungsge-
York. schichte in Oberitalien. Text-, sprach- und allge-
Glasgow University Media Group (1976) Bad meingeschichtliche Entwicklungen in der „Gazzetta
News, London. di Mantova“ und vergleichbaren Zeitungen, Tübin-
gen.
– (1980) More Bad News, London.
Hunziker, Peter (1988) Medien, Kommunikation
Grewenig, Adi, ed., (1993) Inszenierte Informa- und Gesellschaft. Einführung in die Soziologie der
tion. Politik und strategische Kommunikation in Massenkommunikation, Darmstadt.
den Medien, Opladen.
Hutchby, Ian (1996) Confrontation Talk. Argu-
Grünewald, Dietrich (2000) Comics, Tübingen. ments, Asymmetries, and Power on Talk Radio,
Grünewald, Heidi (1985) Argumentation und Ma- Mahwah, NJ.
nipulation in Spiegelgesprächen, Frankfurt/M.,
Ihnken, Detlev (1998) Labor der Emotionen. Ana-
New York.
lyse des Herstellungsprozesses einer Wort-Produk-
Günther, Ulla/Wyss, Eva Lia (1996) „E-Mail- tion im Hörfunk, Tübingen.
Briefe – eine neue Textsorte zwischen Mündlich-
keit und Schriftlichkeit“, in: Textstrukturen im Jacobs, Geert (1999) Preformulating the news. An
Medienwandel, Hess-Lüttich, E.W.B./Holly, W./ analysis of the metapragmatics of press releases,
Püschel, U., eds., Frankfurt/M. u. a., 61–86. Amsterdam, Philadelphia.
Haß-Zumkehr, Ulrike (1998) „Wie glaubwürdige Jakobs, Eva-Maria/Püschel, Ulrich (1998) „Von
Nachrichten versichert haben“. Formulierungstradi- der Druckstraße auf den Datenhighway“, in: Das
tionen in Zeitungsnachrichten des 17. bis 20. Jahr- 20. Jahrhundert. Sprachgeschichte – Zeitgeschichte,
hunderts, Tübingen. Kämper, H./Schmidt, H., eds., Berlin/New York,
163–187.
Häusermann, Jürg (1998) Radio, Tübingen.
Janich, Nina (1999) Werbesprache. Ein Arbeits-
Heijnk, Stefan (1997) Textoptimierung für Print- buch, Tübingen.
medien. Theorie und Praxis journalistischer Text-
produktion, Opladen. Johnson, Steven (1999) Interface Culture. Wie
neue Technologien Kreativität und Kommunikation
Hennig, Jörg (2000) „Der Einfluss der Textlin- verändern [amerik.1997], Stuttgart.
guistik auf den Journalismus“, in: Brinker et al.,
eds., 870–877. Jung, Matthias/Niehr, Thomas, eds., (2000) Aus-
länder und Migranten im Spiegel der Presse. Ein
Hepp, Andreas (1998) Fernsehaneignung und All-
diskursgeschichtliches Wörterbuch, Wiesbaden.
tagsgespräche. Fernsehnutzung aus der Perspektive
der Cultural Studies, Opladen/Wiesbaden. Keppler, Angela (1985) Präsentation und Informa-
Herman, Edward S./Chomsky, Noam (1988) Ma- tion. Zur politischen Berichterstattung im Fernse-
nufacturing Consent. The Political Economy of the hen, Tübingen.
Mass Media, New York. – (1994) Tischgespräche. Über Formen kommuni-
Hoffmann, Rolf-Rüdiger (1982) Politische Fern- kativer Vergemeinschaftung am Beispiel der Kon-
sehinterviews. Eine empirische Analyse sprach- versation in Familien, Frankfurt/M.
lichen Handelns, Tübingen. Kiesler, Sara/Siegel, Jane/McGuire, Timothy W.
Höhn, Marco/Schmitz, Frank/Vogelgesang, (1984) „Social Psychological Aspects of Com-
Waldemar (1998) „Techno-Flyer: Symbol- und puter-Mediated Communication“, in: American
sprachanalytische Deutung“, in: Medium Spra- Psychologist 39, 1123–1134.
che, Strohner, H./Sichelschmidt, L./Hielscher, M., Kirchner, Petra (1994) Literatur-Shows. Die Prä-
eds., Frankfurt/M. u. a., 51–61. sentation von Literatur im Fernsehen, Wiesbaden.
Holly, Werner/Kühn, Peter/Püschel, Ulrich (1986) Klemm, Michael (2000) Zuschauerkommunika-
Politische Fernsehdiskussionen. Zur medienspezifi- tion. Formen und Funktionen der alltäglichen kom-
schen Inszenierung von Propaganda als Diskussion, munikativen Fernsehaneignung, Frankfurt/M. u. a.
Tübingen.
Klein, Josef/Diekmannshenke, Hajo, eds., (1996)
– , eds., (1989) Redeshows. Fernsehdiskussionen in Sprachstrategien und Dialogblockaden. Linguisti-
der Diskussion, Tübingen. sche und politikwissenschaftliche Studien zur poli-
Holly, Werner/Püschel, Ulrich (1993) „Sprache tischen Kommunikation, Berlin/New York.
und Fernsehen in der Bundesrepublik Deutsch- Klingler Walter/Roters, Gunnar/Gerhards, Ma-
land“, in: Biere/Henne, eds., 128–157. ria, eds., (1998) Medienrezeption seit 1945. For-
– (1996) Sprache und Fernsehen (= Studienbiblio- schungsbilanz und Forschungsperspektiven, Baden-
graphien Sprachwissenschaft 17), Heidelberg. Baden.
1626 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Kloepfer, Rolf/Landbeck, Hanne (1991) Ästhetik sche Tendenzen in der Geschichte der Fernseh-
der Werbung. Der Fernsehspot in Europa als Symp- nachrichten“, in: Tendenzen der deutschen Gegen-
tom neuer Macht, Frankfurt/M. wartssprache, Heringer, H. J./Samson, G./
Kress, Gunther/van Leeuwen, Theo (1996) rea- Kauffmann, M./Bader, W., eds., Tübingen, 81–120.
ding images. The Grammar of Visual Design, Lon- Mühlen, Ulrike (1985) Talk als Show. Eine linguis-
don. tische Untersuchung der Gesprächsführung in den
– (1998) „Front Pages: (The Critical) Analysis of Talkshows des deutschen Fernsehens, Frank-
Newspaper Layout“, in: Approaches to Media Dis- furt/M. u. a.
course, Bell, A./Garrett, P., eds., Oxford, 186–219. Müller, Marlise (1989) Schweizer Pressereportagen.
Kreuzer, Helmut/Prümm, Karl, eds., (1979) Fern- Eine linguistische Textsortenanalyse, Aarau u. a.
sehsendungen und ihre Formen. Typologie, Ge- Müller, Gerhard (1991) „Zeitungsdeutsch –
schichte und Kritik des Programms in der Bundes- schlechtes Deutsch? Bemerkungen zur Sprache
republik Deutschland, Stuttgart. der Presse“, in: Muttersprache 101, 218–242.
Kribus, Felix (1995) Das deutsche Hörfunk-Fea- Neverla, Irene, ed., (1998) Das Netz-Medium.
ture. Geschichte, Inhalt und Sprache einer radioge- Kommunikationswissenschaftliche Aspekte eines
nen Ausdrucksform, Stuttgart. Mediums in Entwicklung, Opladen, Wiesbaden.
Kübler, Hans-Dieter (2000) Mediale Kommunika- Nickl, Markus (1996) „Web Sites – Die Entste-
tion, Tübingen. hung neuer Textstrukturen“, in: Kursbuch Inter-
Kurz, Harald (1996) Die Wiedervereinigung im net, Bollmann, S./Heibach, C., eds., Mannheim,
Spiegel der „Tagesthemen“-Kommentare von 1988 389–400.
bis 1992. Eine sprachwissenschaftliche Analyse, Nöth, Winfried (2000) „Der Zusammenhang von
Frankfurt/M. u. a. Text und Bild“, in: Brinker et al., eds., 489–496.
Kurz, Josef/Müller, Daniel/Pötschke, Joachim/ Nowottnick, Marlies (1989) Jugend, Sprache und
Pöttker, Horst (2000) Stilistik für Journalisten, Medien. Untersuchungen von Rundfunksendungen
Wiesbaden. für Jugendliche, Berlin/New York.
Leitner, Gerhard (1983) Gesprächsanalyse und Oberhauser, Stephan (1993) „Nur noch 65 000 Tief-
Rundfunkkommunikation. Die Struktur englischer flugstunden“ – Eine linguistische Beschreibung des
phone-ins, Hildesheim. Handlungspotentials von hard news-Überschriften
–, ed., (1983) Language and Mass Media (= Inter- in deutschen Tageszeitungen, Frankfurt/M. u. a.
national Journal of the Sociology of Language 40), Ong, Walter J. (1987) Oralität und Literalität. Die
Amsterdam. Technologisierung des Wortes [amerik.1982], Op-
Leonhard, Joachim-Felix/Ludwig, Hans-Werner/ laden.
Schwarze, Dietrich/Straßner, Erich, eds., (1999/ von Polenz, Peter (1994) Deutsche Sprachgeschichte
2001) Medienwissenschaft (HSK 15.1–3), Berlin/ vom Spätmittelalter bis zur Gegenwart. Bd. II : 17.
New York. und 18. Jahrhundert, Berlin/New York.
Liebig, Martin (1999) Die Infografik, Konstanz. – (1999) Deutsche Sprachgeschichte vom Spätmit-
Linke, Angelika (1985) Gespräche im Fernsehen. telalter bis zur Gegenwart. Bd. III : 19. und 20. Jahr-
Eine diskursanalytische Untersuchung, Bern u. a. hundert, Berlin/New York.
Lüger, Heinz-Helmut (1995) Pressesprache [1983], Plümer, Nicole (2000) Anglizismus – Purismus –
2. Aufl., Tübingen. Sprachliche Identität. Eine Untersuchung zu den
Anglizismen in der deutschen und französischen
Luhmann, Niklas (1996) Die Realität der Massen- Mediensprache, Frankfurt/M. u. a.
medien [1995], 2. Aufl., Opladen.
Püschel, Ulrich (1992) „Von der Pyramide zum
Mardh, Ingrid (1980) Headlinese. On the Gram- Cluster. Textsorten und Textsortenmischung in
mar of English Front Page Headlines, Lund. Fernsehnachrichten“, in: Medienkultur – Kultur-
Metz, Christian (1973) Sprache und Film, Frank- konflikt, Hess-Lüttich, E.W.B., ed., Opladen,
furt/M. 233–258.
Meyrowitz, Joshua (1985) No Sense of Place. The – (1993) „Zwischen Wissen und Gewißheit. Zur
Impact of Electronic Media on Social Behavior, Ereignisberichterstattung im Fernsehen“, in: Gre-
New York, Oxford [deutsch 1987/1990]. wenig, ed., 269–286.
Mittelberg, Ekkehart (1967) Wortschatz und Syn- Raible, Wolfgang (1991) Die Semiotik der Text-
tax der Bild-Zeitung, Marburg. gestalt. Erscheinungsformen und Folgen eines kul-
Moilanen, Markku/Tiittula, Liisa, eds., (1994) turellen Evolutionsprozesses, Heidelberg.
Überredung in der Presse. Texte, Strategien, Ana- Rauh, Reinhold (1987) Sprache im Film. Die Kom-
lysen, Berlin/New York. bination von Wort und Bild im Spielfilm, Münster.
Muckenhaupt, Manfred (1994) „Von der Tages- Reah, Danuta (1998) The Language of News-
schau zur Infoshow. Sprachliche und journalisti- papers, London/New York.
157. Sprache und Massenkommunikation 1627
Reid, Elizabeth M. (1991) Electropolis. Communi- Settekorn, Wolfgang, ed., (1999) Weltbilder der
cation and Community on Internet Relay Chat, Wetterberichte, Frankfurt/M. u. a.
<ftp://ftp.parc.xerox.com/pub/Moo/papers/elect-
Sommerfeldt, Karl-Ernst (1997) Gestern so und
ropolis.txt>.
heute anders. Sprachliche Felder und Textsorten in
Roloff, Eckart Klaus (1982) Journalistische Text- der Presse, München.
gattungen, München.
Sowinski, Bernhard (1998) Werbung, Tübingen.
Rosengren, Inger (1972/1977) Ein Frequenzwör-
terbuch der deutschen Zeitungssprache. Die Welt; Straßner, Erich (1980) „Sprache in Massenme-
Süddeutsche Zeitung, 2 Bde. Lund. dien“, in: Lexikon der Germanistischen Linguistik,
Althaus, H. P./Henne, H./Wiegand, H. E., eds.,
Runkehl, Jens/Schlobinski, Peter/Siever, Torsten 2. Aufl. Tübingen, 328–337.
(1998) Sprache und Kommunikation im Internet.
Überblick und Analysen, Opladen. – (1981a) „Sprache in Massenmedien – Ein For-
schungsüberblick“, in: Semiotik und Massenme-
Sager, Sven F. (2000) „Hypertext und Hyper- dien, Bentele, G., ed., München, 57–74.
media“, in: Brinker et al., eds., 587–603.
– (1981b) „Sprache in Spiel- und Fernsehfilmen.
Sanders, Barry (1995) Der Verlust der Sprachkul-
Medienbedingte Einflüsse auf dialogisches Spre-
tur [amerik.1994], Frankfurt/M.
chen“, in: Medien und Deutschunterricht, Schae-
Schlickau, Stephan (1996) Moderation im Rund- fer, E., ed., Tübingen, 79–100.
funk. Diskursanalytische Untersuchungen zu kom-
munikativen Strategien deutscher und britischer – (1983) „Rolle und Ausmaß dialektalen Sprach-
Moderatoren, Frankfurt/M. gebrauchs in den Massenmedien und in der Wer-
bung“, in: Dialektologie, Besch, W./Knoop, U./
Schmitt-Beck, Rüdiger/Pfetsch, Barbara (1994) Putschke, W./Wiegand, H. E., eds. (HSK 1.2),
„Politische Akteure und die Medien der Massen- Berlin/New York, 1509–1525.
kommunikation. Zur Generierung von Öffentlich-
keit in Wahlkämpfen“, in: Öffentlichkeit, öffentli- – (1997) Zeitschrift, Tübingen.
che Meinung, soziale Bewegungen, Neidhardt, F., – (1999) Zeitung, Tübingen.
ed., (= Kölner Zeitschrift für Soziologie und Sozial-
psychologie, Sonderheft 30.), Opladen, 106–138. – (2000) Journalistische Texte, Tübingen.
Schmitz, Ulrich (1987) „Sprache und Massenkom- Stuckard, Bettina (2000) Das Bild der Frau in
munikation“, in: Sociolinguistics, Ammon, U./ Frauen- und Männerzeitschriften. Eine sprachwis-
Dittmar, N./Mattheier, K. J., eds. (HSK 3.1), Ber- senschaftliche Untersuchung über Geschlechtsste-
lin/W., New York, 820–832. reotype, Frankfurt/M. u. a.
– (1990) Postmoderne Concierge: Die „Tages- Thimm, Caja, ed., (2000) Soziales im Netz. Spra-
schau“. Wortwelt und Weltbild der Fernsehnach- che, Beziehungen und Kommunikationskulturen im
richten, Opladen. Internet, Opladen/Wiesbaden.
– (1995) „Neue Medien und Gegenwartssprache. Tuchman, Gaye (1978) Making news. A Study in
Lagebericht und Problemskizze“, in: Osnabrücker the Construction of Reality, New York, London.
Beiträge zur Sprachtheorie 50, 7–51. Voss, Cornelia (1999) Textgestaltung und Verfah-
– (1996) „ZAP und Sinn. Fragmentarische Text- ren der Emotionalisierung in der BILD -Zeitung,
konstitution durch überfordernde Medienrezep- Frankfurt/M.
tion“, in: Textstrukturen im Medienwandel, Hess-
Wehde, Susanne (1999) Typographische Kultur.
Lüttich, E.W.B./Holly, W./Püschel, U., eds.,
Eine zeichen- und kulturgeschichtliche Studie zur
Frankfurt/M. u. a., 11–29.
Typographie und ihrer Entwicklung, Tübingen.
– (2004) Sprache in modernen Medien, Berlin.
Weingarten, Rüdiger, ed., (1997) Sprachwandel
Schöttker, Detlev, ed., (1999) Von der Stimme zum durch Computer, Opladen.
Internet. Texte aus der Geschichte der Medienana-
lyse, Göttingen. Weischenberg, Siegfried (2000) Nachrichtenschrei-
ben 2000 Plus. Journalistische Praxis zum Studium
Schröder, Thomas (1995) Die ersten Zeitungen. und Selbststudium [1988], 3. Aufl. Opladen.
Textgestaltung und Nachrichtauswahl, Tübingen.
Wilke, Jürgen (1984) Nachrichtenauswahl und
Schütte, Wilfried (2000) „Sprachentwicklung Medienrealität in vier Jahrhunderten, Berlin/New
und Kommunikationsformen in den interaktiven York.
Diensten des Internet“, in: Deutsch global. Neue
Medien – Herausforderungen für die Deutsche Wittwen, Andreas (1995) Infotainment. Fernseh-
Sprache?, Hoffmann, H., ed., Köln, 77–95. nachrichten zwischen Information und Unterhal-
tung, Bern u. a.
Schwitalla, Bernd (1993) „Textsortenwandel in
den Medien nach 1945 in der Bundesrepublik Wyss, Eva Lia (1998) Werbespot als Fernsehtext.
Deutschland. Ein Überblick“, in: Biere/Henne, Mimikry, Adaptation und kulturelle Variation, Tü-
eds., 1–29. bingen.
1628 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Seite unterschieden wird zwischen phoni- lung der Standardsprache spielen gerade die
schem und graphischem Kode als den bei- Wechselbeziehungen zwischen GSPS und
den sprachlichen Realisierungsformen und GSCHS eine wichtige Rolle. Der bedeutende
auf der anderen Seite zwischen den beiden Einfluss, den die GSCHS in diesem Prozess
kommunikativen Strategien sprachlicher besitzt, drückt sich auch in dem mitunter
Äußerungen „geschriebensprachlich“ und noch heute für die Standardsprache verwen-
„gesprochensprachlich“, zwischen denen deten Terminus Schriftsprache aus, der je-
keine so klare Grenze besteht wie bei der doch einer Verwechslung von Existenzfor-
ersten Unterscheidung. Unter Orthophonie men und Existenzweisen der Sprache Vor-
und Orthographie werden die Normen (vgl. schub leistet. Präzisierend ist somit zunächst
Art. 17 u. 75) der beiden Formseiten, die für die GSCHS festzuhalten: Es handelt sich
Rechtlautung und die Rechtschreibung, ver- bei ihr um eine funktional und strukturell
standen. Mündliche und schriftliche Äuße- spezifische Ausprägung der Sprache, die in
rungen schließlich bezeichnen das Produkt den schriftlichen Äußerungen einer Sprach-
einer Sprech- oder Schreibhandlung, das die gemeinschaft Verwendung findet und maß-
Grundlage für alle weiteren Abstraktionen geblich durch die besonderen Anforderun-
bildet und systembezogen in der Form von gen der schriftlichen Kommunikation ge-
Sätzen und Texten auftritt. prägt ist. Ihre Unterschiede zur GSPS liegen
Für die genauere Bestimmung von GSPS nicht nur in der graphischen Form, sondern
und GSCHS als Abstraktionen aus münd- vor allem auch in der sprachlichen Gestal-
lichen und schriftlichen Äußerungen ist ins- tung, in der konzeptionellen und kommu-
besondere das Verhältnis dieser Existenz- nikativen Strategie der sprachlichen Äuße-
weisen zu den regional, funktional und rungen, was sich auch in Besonderheiten auf
strukturell, aber auch sozial determinierten den höheren Ebenen des Sprachsystems und
Varietäten der Sprache, den so genannten in stilistischen Kennzeichen ausdrückt. Aus-
Existenzformen, (vgl. Art. 19; 27; 29; 30) gehend von dieser Bestimmung wird die
wichtig. Diese Varietäten bilden die eigent- Transkription, die der bloßen Aufzeichnung
liche Grundlage des Funktionierens der der GSPS dient, nicht zur GSCHS gerech-
Kommunikation in einer Sprachgemein- net. Ähnlich wie die GSCHS bedarf auch die
schaft (vgl. Art. 14). Für das gegenwärtige GSPS noch genauerer Bestimmung, zumal
Deutsche unterscheidet man als Hauptva- hier – anders als bei der GSCHS – ein unmit-
rietäten Standardsprache, Umgangssprache telbarer Bezug auf alle Existenzformen ge-
und Mundart. Zu ihren Unterscheidungs- geben ist. Auch bei der GSPS liegen die
merkmalen gehört auch ein differenziertes Unterschiede zur GSCHS nicht nur im un-
Verhältnis zur gesprochenen und geschrie- terschiedlichen Kode, d. h. in der lautlichen
benen Sprache. Während Umgangssprache Form, sondern ergeben sich ebenfalls aus den
und Mundart überwiegend nur als GSPS besonderen Anforderungen in diesem Fall
existieren, kommt die Standardsprache in der mündlichen Kommunikation, was gleich-
mündlicher und schriftlicher Existenzweise falls seine Auswirkungen auf verschiedenen
vor. Der Begriff GSCHS bezieht sich also Ebenen des Sprachsystems, in der konzeptio-
normalerweise auf die Standardsprache, sie nellen Gestaltung sprachlicher Äußerungen
ist in der Opposition der beiden Existenz- und entsprechenden stilistischen Gegeben-
weisen in dieser Beziehung das merkmalhal- heiten hat.
tige Glied, während bei der GSPS eine sol- Für beide Existenzweisen gilt, dass man
che Priorität oder Zuordnung nicht besteht. nicht von der GSPS und der GSCHS spre-
Die gelegentliche Umsetzung von Umgangs- chen kann, sondern dass es sich hier jeweils
sprache und Mundart in die geschriebene um ein Kontinuum sprachlicher Gestal-
Form ist für das Deutsche weitgehend eine tungsmöglichkeiten handelt, die sich nur
Adaption standardsprachlicher Schreibungs- in Bezug auf ihre formale Realisierung
normen und hebt diese asymmetrische Op- (lautlich oder graphisch) präzise unterschei-
position nicht auf. den, während ansonsten fließende Übergän-
Ungeachtet der engen Beziehungen dürfen ge zwischen beiden Existenzweisen bestehen
aber die Begriffe GSCHS und Standardspra- und eine wechselseitige Überführung von
che (oder Standardvarietät) nicht identifi- gesprochener und geschriebener (Standard)
ziert werden, denn sie resultieren aus unter- Sprache gewährleistet sein muss. Damit wer-
schiedlich bestimmten Differenzierungen den dann auch anscheinend typische Merk-
der Sprache (vgl. Art. 30). In der Entwick- male der einen in die andere Existenzweise
1630 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
transportiert. Zur Bestimmung und Charak- tionale, strukturelle und historische Verhält-
terisierung beider Existenzweisen bildet des- nis beider Existenzweisen unter Berücksich-
halb die von der Prager Schule entwickelte tigung ihrer soziolinguistischen Relevanz
Theorie von Zentrum und Peripherie die ge- betreffen.
eignete Grundlage. Nur in den Kernberei-
chen, die in spezifischer Weise durch die spe- 2. Funktionale Differenzierung
ziellen Anforderungen der mündlichen und
schriftlichen Kommunikation (vgl. 2.) ge- GSPS und GSCHS erfüllen im Rahmen der
prägt sind, treten die besonderen Merkmale generellen Sprachfunktionen unterschied-
der GSPS und der GSCHS relativ deutlich liche Funktionen in der gesellschaftlichen
zutage. Der Zentrumsbereich der GSPS wird Kommunikation (vgl. Vachek [1939], [1973]
beispielsweise durch die Verwendung dieser 1976. Vgl. Art. 74; 220). Sie sind jeweils für
Existenzweise unter folgenden Bedingungen bestimmte kommunikative Aufgaben beson-
gebildet (vgl. Schank/Schwitalla 1980, 314; ders geeignet, woraus sich eine gewisser-
Steger 1967, 262 ff; Schwitalla 1997, 16 ff): maßen komplementäre Distribution beider
(1) spontanes freies Sprechen ohne detail- Existenzweisen ergibt. Für viele Situationen
lierte Vorbereitung; (2) Sprechen in einer (z. B. im Rechtswesen, in der Verwaltung,
Face-to-Face-Situation, so dass Zeit und Wissenschaft oder Kunst) ist in entwickel-
Ort der Produktion und Rezeption der ten Gesellschaften speziell der Einsatz der
mündlichen Äußerung zusammenfallen; (3) GSCHS unverzichtbar. Sie ermöglicht es,
Sprechen in natürlichen Situationen, in de- sprachliche Äußerungen in einer Sprachge-
nen das Sprechen nicht selbst im Mittel- meinschaft über räumliche und zeitliche
punkt der Aufmerksamkeit steht. Grenzen hinweg zu verbreiten und dauerhaft
Andere, diesen Bedingungen nicht ent- zu bewahren. Darin liegt ein erster grund-
sprechende mündliche Äußerungen führen sätzlicher funktionaler Unterschied beider
nicht zum Kernbereich der GSPS, sondern Existenzweisen, der überhaupt die Grundla-
gehören zur Peripherie, in der sich sprach- ge für die Herausbildung der GSCHS gebil-
liche Gestaltungsmöglichkeiten beider Exis- det hat. Durch die Überwindung der räum-
tenzweisen vermischen. Das gilt etwa für lich-zeitlichen Begrenzung wird die GSCHS
zum mündlichen Vortrag schriftlich vorbe- zu einem Mittel der indirekten Kommuni-
reitete Texte, für die zum Zweck der Ver- kation, bei der der Partner normalerweise
öffentlichung erfolgte Bearbeitung münd- nicht anwesend ist. Demgegenüber ist die
licher Äußerungen, aber auch für simulierte GSPS ein Mittel der direkten Kommunika-
gesprochene Sprache in Dramen und Roma- tion, bei ihr besteht in der Regel ein unmit-
nen. Zum Zentrumsbereich der GSCHS ge- telbarer Kontakt zwischen den Partnern, der
hören demgegenüber schriftliche Äußerun- eine sofortige Rückkopplung ermöglicht.
gen, die bewusst den Anforderungen der Wenn auch die GSPS heute mittels techni-
schriftlichen Kommunikation Genüge tun, scher Medien wie Rundfunk, Fernsehen,
entsprechend konzipiert und ausgearbeitet Tonträger ebenfalls in der indirekten Kom-
sind und nicht unter der Intention lautlicher munikation eingesetzt wird, so wird dadurch
Realisierung stehen. Das gilt etwa für wis- doch ihre Grundfunktion als Mittel der di-
senschaftliche Abhandlungen und Fachtex- rekten Kommunikation nicht aufgehoben.
te verschiedenster Gebiete, aber auch für Die Verwendung der GSCHS zwingt
eine breite Skala von Sachtexten. durch die Abwesenheit des Kommunika-
GSPS und GSCHS können Gegenstand tionspartners und die fehlende Situations-
vieler wissenschaftlicher Disziplinen sein, die hilfe – anders als die GSPS – zu maximaler
jeweils unterschiedliche Aspekte beider Exis- Ausgestaltung der Äußerung. Der mitzutei-
tenzweisen der Sprache untersuchen, bei- lende Inhalt muss sprachlich möglichst voll-
spielsweise den Erwerb bzw. das Erlernen, ständig expliziert werden, da der Empfänger
die Produktion und Rezeption, die Funktio- für seine Erfassung allein auf den geschrie-
nen und die Strukturen, die Bedingungen benen Text angewiesen ist. „Es ist eine
der Verwendung, die Entwicklung und die auf die maximale Verständlichkeit für ande-
Normierung, die Therapie pathologischer re gerichtete Sprache“, betont Wygotzki
Formen oder die Probleme der technischen ([1934] 1964, 206), der gleichzeitig hervor-
Nutzung. Aus der Vielzahl möglicher Unter- hebt, dass die Produktion geschriebener
suchungsaspekte wählen die nachfolgenden Äußerungen eine kompliziertere Tätigkeit
Ausführungen diejenigen aus, die das funk- darstellt als die gesprochener. Das bezieht
158. Gesprochene und geschriebene Sprache 1631
auf, so dass die Forschung sich hier weit- phonologisch dem /ε/ entspricht, graphisch
gehend mit Stichproben oder Näherungs- auch mit <e> bezeichnet werden könnte
lösungen begnügen musste. Hinzu kommt, (Acker – Äcker, Land – Länder, aber nicht
dass die linguistische Forschung insgesamt *Ecker, *Lender). Differenzierungen zwi-
bisher einem umfassenden Vergleich beider schen beiden Existenzweisen der Standard-
Existenzweisen keine große Aufmerksam- sprache auf dieser Ebene können aber auch
keit gewidmet hat. Die Linguisten haben so weit gehen, dass es zu direkten Unter-
über lange Zeit in Bezug auf die komplexe- schieden im System der grammatischen Ka-
ren Ebenen des Sprachsystems fast nur die tegorien kommt, wie z. B. im Französischen,
GSCHS beschrieben, und zwar als Sprache wo das passé simple in der GSCHS noch
schlechthin und ohne ihre Spezifik zu reflek- lebendig ist, dem Tempussystem der GSPS
tieren. Nur in Bezug auf die elementaren jedoch nicht mehr angehört (Söll 1974, 104).
sprachlichen Einheiten war dann die GSPS Die erwähnte Aufsplitterung der Phonem-
Gegenstand der Untersuchung, während Gramphem-Beziehungen kann auch auf die
auf dieser Stufe wiederum die graphische Wortdifferenzierungsschreibung zurückge-
Seite bzw. die Orthographie vernachlässigt hen, wodurch die graphische Identität und
wurde. Erst in der jüngeren Vergangenheit gleichzeitige Unterscheidung trotz phono-
hat sich die Sprachwissenschaft stärker der logischer Gleichheit verdeutlicht wird, z. B.
GSPS zugewandt (vgl. Betten 1977; 1978; engl. right – rite – wright – write, aber nur
Schwitalla 1997). Inzwischen liegen auch /rait/ oder dtsch. Seite – Saite, Stiel – Stil,
zur Spezifik der GSCHS eine Reihe von Er- mahlen – malen usw. Grundsätzliche Zuord-
kenntnissen vor (vgl. 7.), doch eine umfas- nungen im Wortschatz zu einer der beiden
sendere Gegenüberstellung bedarf weiterer Existenzweisen sind allerdings von der For-
Untersuchungen. schung bisher nicht festgestellt worden, je-
Grundsätzlich gibt es in allen Sprachen, doch gibt es deutliche Unterschiede in der
die sich der Buchstabenschrift bedienen, Verwendungshäufigkeit einzelner Teilklas-
eine gewisse Entsprechung zwischen beiden sen. Weydt (1963) hat für das Deutsche er-
Existenzweisen auf den Ebenen der elemen- mittelt, dass in der GSPS doppelt bis drei-
taren Einheiten, zwischen Phonemen und mal so oft Modalpartikel wie ja, schon, doch,
Graphemen (vgl. Art 75). Diese Beziehung, denn, nur, eben, vielleicht, wohl, bloß verwen-
die die Grundlage der Buchstabenschrift bil- det werden wie in der GSCHS. Als ein nur
det, existiert jedoch nirgends in „idealer“ auf die GSCHS beschränkter Sonderfall wä-
Form (Vachek [1973] 1976, 250), sondern ist ren hier auch die graphischen, in der Kurz-
jeweils gebrochen und differenziert, wobei in form nicht gesprochenen Abkürzungen wie
Hinsicht auf die „Phonemtreue“ der Schrei- z. B., usw., d. h., etc., Dr., u. ö. zu erwähnen.
bung große Unterschiede zwischen den Besonders deutlich und bisher am besten
Sprachen bestehen, etwa zwischen dem Fin- untersucht sind die Unterschiede zwischen
nischen und dem Englischen. Solche Diffe- beiden Existenzweisen auf der syntaktischen
renzierungen gehen vor allem auf die Über- Ebene. Natürlich gibt es auch hier die Mög-
lagerung dieser Entsprechungen durch Be- lichkeit der wechselseitigen Überführung,
ziehungen zwischen beiden Existenzweisen aber der Kernbereich der GSPS, das sponta-
auf höheren Ebenen des Sprachsystems zu- ne, freie Sprechen, hebt sich doch in einer
rück, wodurch im Interesse der Erfassungs- Reihe von Punkten von der syntaktischen
funktion der Schreibung die graphische Ge- Struktur der GSCHS ab. Für das Deutsche
stalt von Morphemen und Wörtern mehr ist z. B. nachgewiesen, dass Sätze in der
oder weniger konstant gehalten wird, was sie GSPS im Durchschnitt kürzer sind und eine
leichter identifizierbar macht, auch wenn geringere syntaktische Komplexität aufwei-
sich damit die Phonem-Graphem-Beziehun- sen als in der GSCHS, für die dagegen grö-
gen komplizieren. Das betrifft auf der mor- ßere Variabilität der syntaktischen Struk-
phemisch/morphologischen Ebene Fälle wie tur mit umfangreicheren hypotaktischen
die einheitliche Schreibung des Plural- Konstruktionen und der Ausbau nomina-
morphems engl. Substantive <-(e)s> trotz ler Wortgruppen charakteristisch sind (vgl.
der lautlich unterschiedlichen Allomorphe Leska 1966; Wackernagel-Jolles 1971; Weiss
/-s/-z/-iz/ oder die Schreibung von <ä> 1975; K. Müller 1990; Löffler 1994; Schwi-
in grammatischen Formen dtsch. Wörter, talla 1997). Auch Ellipsen und Anakoluthe
deren Grundformen ein <a> aufweisen, sowie Ausklammerungen und Nachträge
obwohl das <ä> in den Fällen, in denen es werden als besondere Merkmale der GSPS
158. Gesprochene und geschriebene Sprache 1633
genannt (vgl. Helmig 1972; Brinkmann sind komplizierter und verlaufen relativ
1974; Engel 1974; Betten 1977), während sie unabhängig voneinander. Speziell für die
in der GSCHS mit ihrer stärkeren Geformt- GSCHS heißt das, dass ihre Gestalt maß-
heit und Kontrolliertheit weit seltener sind. geblich durch die zunehmende Ausprägung
Schließlich ergibt sich aus der unterschied- ihrer eigenständigen Funktionen in der
lichen Distribution beider Existenzweisen in Kommunikation geprägt wird, ein Vorgang
der Kommunikation auch eine unterschied- der seinerseits von vielen weiteren Faktoren
liche Aufgliederung in verschiedene Textsor- beeinflusst sein kann und der sich auch über
ten, die ihrerseits durch eine textsortenspezi- die Regelungs- und Kodifizierungsbemü-
fische Verteilung sprachlicher Mittel und hungen für diese Existenzweise realisiert.
somit durch bestimmte stilistische Beson- So kann die Entwicklung der GSCHS so-
derheiten gekennzeichnet sind (vgl. für die wohl Änderungen der GSPS Rechnung tra-
GSPS Steger et al. 1974; Berens 1975; gen (vgl. z. B. die graphische Wiedergabe der
Dittmann 1976; Schank/Schoenthal 1976; Diphthongierung im Übergang vom Mhd.
für die GSCHS Benes 1969; Michel 1970; zum Nhd.), sie kann solche Änderungen
Lerchner 1984). ignorieren (vgl. die Beibehaltung der Diph-
thongschreibung <ie> trotz Monophthon-
4. Historisches Verhältnis gierung im Frnhd.), sie kann eigene, nicht
auf die GSPS bezogene Entwicklungen her-
Entwicklungsgeschichtlich ist die GSPS pri- vorbringen (vgl. die Ausbildung der Groß-
mär und die GSCHS sekundär; schriftliche schreibung in vielen Sprachen), sie kann
Äußerungen sind ein relativ spätes Produkt aber auch ihrerseits die Entwicklung der
der menschlichen Entwicklung. Dieses his- GSPS beeinflussen (vgl. die spelling pronun-
torische Verhältnis darf jedoch nicht ein- ciations im Englischen oder das /ε:/ im Deut-
fach auf den Zustand einer Standardsprache schen). Die Anforderungen der Sprachge-
der Gegenwart übertragen werden, denn im meinschaft sind aber immer auch darauf ge-
Prozess ihrer Entwicklung vollzieht sich eine richtet, dass regelmäßige Entsprechungen
deutliche Veränderung im Verhältnis bei- zwischen beiden Existenzweisen bestehen
der Existenzweisen. Auf der Grundlage der bleiben, die eine möglichst reibungslose
kommunikativen Anforderungen der Gesell- wechselseitige Überführung gestatten, dass
schaft gewinnt die GSCHS im Zuge der Aus- also die relative Autonomie der GSCHS
weitung der schriftlichen Kommunikation nicht zu zwei verschiedenen Sprachsystemen
jene funktionale und strukturelle Eigenstän- führt, weil das die Kommunikation in einer
digkeit, auf die unter 2. und 3. hingewiesen entwickelten Gesellschaft behindern würde.
wurde. Sie wird damit aus einem ursprüng-
lich sekundären zu einem der GSPS koordi- 5. Soziale Bestimmungsfaktoren
nierten, primären Zeichensystem. Soziolin-
guistisch bedeutsam ist hier zudem, dass die Die Unterscheidung von GSPS und GSCHS
grundsätzliche phylogenetische und ontoge- ist im Allgemeinen kein primärer Gesichts-
netische Priorität der GSPS in dieser gene- punkt soziolinguistischer Untersuchungen.
rellen Form für die Standardsprache nicht Sie ist vielmehr den mannigfachen sozio-
zutrifft. Die gesprochene Standardsprache linguistisch bestimmten Variationsmöglich-
entwickelt sich nicht nur oftmals – wie z. B. keiten der Sprache vorgeordnet, denn diese
im Deutschen – später als die geschriebene, Möglichkeiten realisieren sich entweder in
sie ist für viele Angehörige der Sprach- GSPS oder in GSCHS. Die bloße Korrela-
gemeinschaft auch keineswegs die Form der tion sozialer Daten mit beiden Existenzwei-
Sprache, mit der sie als Kinder zuerst in sen bietet damit für soziolinguistische Un-
Berührung kommen. Sehr häufig erlernen tersuchungen der Sprache nur eine grobe
sie zuerst die landschaftlich gebundene Um- Differenzierung, die den speziellen Interes-
gangssprache und kommen erst beim Ler- sen dieser Forschungsrichtung nicht genügt
nen der geschriebenen Standardsprache zur und deshalb nur selten von ihr thematisiert
gesprochenen. wird. Mit Schwitalla (1977, 16) können wir
Die sich in der Entwicklung vollziehende daher fragen, „ob die mediale Realisierung
Differenzierung beider Existenzweisen be- von Sprache überhaupt unter diese Varia-
deutet auch, dass Änderungen in der GSCHS tionsmöglichkeiten gefasst werden soll,
keineswegs nur ein Nachvollzug von Ände- denn zum Begriff ‘Sprache’ gehört immer
rungen in der GSPS sind. Diese Prozesse eine irgendwie geartete materielle Erschei-
1634 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
nungsweise“. Anders sieht das Löffler (1994, Ausbildung zu erwerbendes Bildungsgut mit
89), der von gesprochenen und geschriebe- komplexen Normen auf den verschiedenen
nen Varietäten spricht und meint, dass man Ebenen von Sprachsystem und Sprachver-
auf Grund der diesen Varietäten zuzuord- wendung dar. Beides macht sie zur sprach-
nenden Sprechergruppen, gesellschaftlichen lichen Abbildung sozialer Differenzierungen
Funktionen und Anlässe „die Teilung in ‘ge- innerhalb der Gesellschaft weniger geeignet
sprochen’ und ‘geschrieben’ durchaus als als die GSPS. So arbeiten moderne soziolin-
soziolinguistisch ansehen darf“. Dies führt guistische Untersuchungen überwiegend
zu einem relativ weiten Begriff von Soziolin- mit dem Material der GSPS, das in z. T. auf-
guistik, der große Teile anderer linguisti- wändigen Erhebungen gewonnen und nach
scher Disziplinen, die ihre Untersuchungen verschiedenen soziolinguistischen Parame-
am Material der GSPS oder der GSCHS tern analysiert wird. Ein treffliches Beispiel
vornehmen, wie etwa die Gesprächsanalyse dafür ist das in 4 Bänden veröffentlichte Pro-
oder die Textlinguistik, einschließt, auch jekt „Kommunikation in der Stadt“ (Debus/
wenn der Aspekt des Verhältnisses von Ge- Kallmeyer/Stickel 1995), in dem Formen
sprochenem und Geschriebenem hier gar und Verfahren sprachlicher Symbolisierung
nicht thematisiert wird. sozialer Identität durch die Analyse sozial
Wie weit man aber die Domäne der Sozio- bedeutsamer Eigenschaften sprachlichen
linguistik ansetzt, es ist unbestritten, dass Verhaltens ausgewählter Sprechergruppen
im mündlichen und schriftlichen Sprach- der Stadt Mannheim herausgearbeitet wer-
gebrauch soziale Bestimmungsfaktoren eine den. Dabei ergeben sich vielfältige Korre-
Rolle spielen. Das betrifft zunächst die Mög- lationen zwischen sozialen und situativen
lichkeit der Aneignung und Beherrschung Faktoren auf der einen und sprachlichen
der GSCHS überhaupt, für die soziale Posi- Daten aus der Skala der Existenzformen in
tion und soziales Umfeld der Lernenden in mündlicher Realisierung auf der anderen
vielen Ländern befördernd oder hemmend Seite. Die GSCHS ermöglicht offensichtlich
wirken. Ebenso können die daraus resultie- keine so differenzierte Analyse.
rende, mangelnde Beherrschung der GSCHS Schließlich soll nochmals betont werden
und vor allem der Norm ihrer Formseite, der (vgl. 1.), dass GSPS und GSCHS sich nicht
Orthographie, für den Einzelnen erhebliche nur in der formalen Realisierung unterschei-
soziale Auswirkungen haben und ihn im den, sondern auch unterschiedliche kommu-
beruflichen Fortkommen und seiner sozia- nikative Strategien verkörpern, zwischen de-
len Stellung stark behindern. Das wird sich nen fließende Übergänge bestehen. Da die
im Zeitalter des Computers, dessen Anwen- GSCHS grundsätzlich stärker zur Standard-
dung immer auch eine gewisse Beherrschung sprache tendiert, kommen bei ihr auch die
der GSCHS erfordert, in vielen Berufsfel- sozialen Charakteristika der Standardspra-
dern noch verstärken, so dass neben den bis- che zum Ausdruck, während in der GSPS
herigen Analphabetismus für diejenigen, die die sozialen Charakteristika von Umgangs-
diese Technik nicht beherrschen, ein neuer sprache und Dialekt vorherrschen. In diesem
funktionaler Analphabetismus tritt (vgl. Sinne könnte man auch Bernsteins primär
Giese 1994). soziolinguistisch verstandene Unterschei-
Besonders hervorzuheben ist des Weite- dung von restringiertem und elaboriertem
ren, dass GSPS und GSCHS in Hinsicht auf Kode (vgl. Art. 127) tendenziell als Differen-
ihre soziolinguistische Determination eine zierung von Merkmalen der GSPS und der
asymmetrische Opposition bilden. Soziale GSCHS interpretieren.
und gruppenspezifische Bestimmungsfakto-
ren zeigen sich in erster Linie und viel stär- 6. Normprobleme
ker in der GSPS, die sich, wie oben (vgl. 1.)
erläutert, gleichermaßen auf alle Existenz- Auch in Hinsicht auf die Ausbildung, Kodi-
formen erstreckt und eine größere innere fizierung und Veränderung ihrer Normen
Differenzierung aufweist als die GSCHS. (vgl. Art. 223) gibt es Gemeinsamkeiten und
Diese ist in hohem Maße standardsprach- Unterschiede zwischen GSPS und GSCHS,
lich geprägt, d. h. vor allem an diese Exis- wobei diese Unterschiede vor allem in Bezug
tenzform gebunden, und hat damit einen auf die Norm der Formseite beider Existenz-
höheren Grad der Einheitlichkeit bzw. ge- weisen soziolinguistisch relevant sind. Spe-
ringeren Grad innerer Differenzierung als ziell für die Orthographie bedeutet das, dass
die GSPS. Zudem stellt sie ein in intensiver dieser Norm auf Grund der funktionalen
158. Gesprochene und geschriebene Sprache 1635
Merkmale der GSCHS (vgl. 2.) in besonde- Neufestsetzung, die von vielen, nicht zuletzt
rem Maße die Aufmerksamkeit der Sprach- soziolinguistischen Faktoren beeinflusst
gemeinschaft gilt. Sie ist eine gesetzte und in wird. Eine Rolle spielt dabei zunächst die
den meisten Kultursprachen relativ genau Balance zwischen Aufzeichnungsfunktion,
kodifizierte Norm, die nur eine geringe Va- den Bedürfnissen des Schreibenden, und
riabilität und einen hohen Verbindlichkeits- Erfassungsfunktion, den Bedürfnissen des
anspruch besitzt (vgl. Nerius 2000, 33 ff). Lesenden. Wesentlich für Art und Umfang
Das ergibt sich aus der Notwendigkeit eines einer Orthographieänderung können darü-
stabilen und reibungslosen Funktionierens ber hinaus auch die Interessen bestimmter
der schriftlichen Kommunikation, wofür die sozialer Gruppen sein oder die Belange
möglichst eindeutige Festlegung und Identi- bestimmter Bereiche der gesellschaftlichen
fizierbarkeit der graphischen Formen wich- Kommunikation, pädagogische Gesichts-
tige Bedingungen sind. So entwickelt sich punkte der Lehr- und Lernbarkeit, ökonomi-
gerade für diese Norm ein starkes Norm- sche und technische Gesichtspunkte, das Ver-
bewusstsein in der Sprachgemeinschaft, das hältnis zur Schreibtradition in der jeweiligen
durch den Schulunterricht gefördert und Sprachgemeinschaft oder das Verhältnis zu
verstärkt wird und das Abweichungen von anderen Sprachen bzw. deren Einfluss.
der Orthographie in weit stärkerem Maße Bei dem durch sie bedingten orthographi-
missbilligt, als das bei der Aussprachenorm schen Wandel kann es sich um die Ersetzung
der Fall ist. Die Orthophonie erreicht nicht eines ganzen Grapheminventars durch ein
den gleichen Verbindlichkeitsgrad wie die anderes handeln, wie bei der Abschaffung
Orthographie, ihre Verletzung wird in gewis- der arabischen und der Einführung einer
sen Grenzen als nicht so gravierend empfun- angepassten lateinischen Schrift für das
den und von der Gesellschaft oftmals als Türkische in den 1920-er Jahren oder um die
regionale Besonderheit akzeptiert, was für Abschaffung einzelner Grapheme, wie in der
die Orthographie nicht zutrifft. Regionale Orthographiereform des Russischen 1918,
und soziale Differenzierungen der Sprach- oder um die Ersetzung bestimmter Gra-
gemeinschaft wirken auf die Orthophonie in pheme durch andere, wie bei der Ersetzung
stärkerem Maße ein als auf die Orthogra- von w durch v sowie au durch ou im Tsche-
phie; die standardsprachliche Aussprache- chischen im 19. Jahrhundert, oder um die
norm konstatiert, kodifiziert und verall- Beseitigung der graphischen Kennzeichnung
gemeinert den Sprachgebrauch bestimmter einer bestimmten Wortklasse, wie bei der
Sprechergruppen in bestimmten Situationen Abschaffung der Substantivgroßschreibung
(z. B. Rundfunk, Fernsehen, Theater), wird im Dänischen 1948 und anderes. Einen rela-
jedoch nur näherungsweise und regional, so- tiv geringfügigen entsprechenden Eingriff
zial oder auch situativ unterschiedlich reali- stellt auch die lange Zeit umstrittene Ortho-
siert. Solche Differenzierungen kommen graphiereform des Deutschen von 1996 dar.
zwar faktisch auch in der Schreibung vor,
werden jedoch hier in der öffentlichen Kom- 7. Zur Geschichte der Forschung
munikation nicht toleriert, woraus sich u. a.
auch die Zurückhaltung vieler Menschen bei Die Sprachwissenschaft hat der Spezifik
der aktiven Verwendung der GSCHS erklärt. und dem Verhältnis von GSPS und GSCHS
Dass für die Probleme vieler Menschen mit lange Zeit wenig Interesse entgegenge-
der Erfüllung dieser Anforderungen der bracht. Während man noch in der ersten
Rechtschreibung nicht zuletzt soziolinguis- Hälfte des 19. Jahrhunderts beide Existenz-
tische Faktoren wie die regionalsprachliche weisen relativ undifferenziert betrachtete,
und die Schichtenzugehörigkeit eine Rolle dominierte in der zweiten Hälfte und der
spielen, ist in der Literatur des Öfteren ge- ersten Hälfte des 20. Jahrhunderts „die Vor-
zeigt worden (z. B. Rigol [1970] 1977). stellung vom absoluten Primat der gespro-
Die Unterschiede von Orthophonie und chenen Sprache“ (Vachek [1973] 1976, 241).
Orthographie in Kodifizierung und Verbind- Sie geht zurück auf die Junggrammatiker,
lichkeit haben auch Auswirkungen auf die für die sich das Verhältnis von GSPS und
Veränderung dieser Normen. Für die Ortho- GSCHS als eines von „Sprache“ und Schrift
phonie bedarf es dazu der Neukonstatierung darstellte. „Sprache“ als Gegenstand der
des Sprachgebrauchs unter sozialen und si- Sprachwissenschaft war nur die GSPS (vgl.
tuativen Bedingungen. Bei der Orthographie H. Paul [1880] 1970, 374). Ähnliche Ansich-
als einer gesetzen Norm geht es um eine ten vertrat auch F. des Saussure ([1916]
1636 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
1967, 28): „Sprache und Schrift sind zwei nay und auch von der Gabelentz findet, ist
verschiedene Systeme von Zeichen; das letz- vor allem von Vertretern der Prager Schule,
tere besteht nur zu dem Zweck, um das ers- speziell J. Vachek, ausgearbeitet worden.
tere darzustellen. Nicht die Verknüpfung Er entwickelte in einer Reihe von Arbeiten
von geschriebenem und gesprochenem Wort (1939; 1945/49; 1959; 1971; 1973) den lin-
ist Gegenstand der Sprachwissenschaft, guistischen Rahmen, in dem die Spezifik
sondern nur das letztere, das gesprochene und die Beziehungen von GSPS und GSCHS
Wort allein ist ihr Objekt.“ Die Auffassung erfasst werden können, wobei Ausgangs-
von der Priorität der GSPS und dem sekun- punkt und Basis seiner Darstellung die un-
dären Charakter der GSCHS wurde auch terschiedlichen Funktionen beider Existenz-
in der Folgezeit und wird vereinzelt bis heu- weisen in der gesellschaftlichen Kommu-
te von Linguisten vertreten, wenn auch auf nikation sind. Dieser Ansatz hat sich als
Grund unterschiedlicher sprachtheoretischer fruchtbar erwiesen und ist von Linguisten in
Positionen und Methoden der Sprachbe- vielen Ländern aufgenommen worden (vgl.
schreibung Unterschiede in der Darstellung Nerius 2000). Mitunter, etwa in der sprach-
der Beziehungen zwischen beiden Existenz- theoretischen Konzeption der Glossemati-
weisen bestehen. Zu Vertretern dieser Auf- ker, hat die Betonung der Eigenständigkeit
fassung können z. B. die amerikanischen von GSPS und GSCHS allerdings so weit
Deskriptivisten wie Bloomfield, Hockett, geführt, dass man beide Existenzweisen als
Harris gerechnet werden, aber auch Jacob- gänzlich unabhängig und nahezu bezie-
son und Martinet und in modifizierter Form hungslos nebeneinander stehend ansah (vgl.
Vertreter des generativen Ansatzes wie Uldall 1944).
C. Chomsky und Bierwisch (vgl. die Über- In der jüngeren Linguistik sind die Grund-
sichten bei Amirova 1977; Rolffs 1980; positionen zum Verhältnis von GSPS und
Kohrt 1985; 1987; Nerius 2000). Die Leug- GSCHS in vielen Ländern und von vielen
nung der Eigenständigkeit der GSCHS hin- Linguisten weiter ausgearbeitet und modifi-
derte allerdings nicht, dass auf den komple- ziert worden. Kennzeichnend dafür ist die
xeren Ebenen des Sprachsystems meist den- zunehmende Vielfalt der Untersuchungs-
noch die GSCHS dargestellt wurde (vgl. 3.). aspekte (vgl. 1) und die Erschließung immer
Nur bei der Formseite orientierte man sich weiterer Gegenstandsbereiche (vgl. Coulmas/
fast ausschließlich auf die GSPS. Erst in der Ehlich 1983; Günther/Ludwig 1994; 1996).
jüngeren Vergangenheit, offensichtlich im In diesem Zusammenhang spielen auch so-
Zusammenhang mit der Entwicklung ent- ziolinguistische Gesichtspunkte eine Rolle,
sprechender technischer Möglichkeiten, ist vor allem bei der Ausbildung, Kodifizierung,
die GSPS umfassend zum Gegenstand der lin- Verbreitung oder Veränderung standard-
guistischen Forschung geworden. Dabei stan- sprachlicher Normen, sei es für die GSPS,
den verschiedene Gesichtspunkte im Vor- sei es in Bezug auf Orthographiereformen
dergrund, so zunächst die spezifischen oder Verschriftung von Sprachen, die noch
Merkmale der GSPS auf den komplexeren nicht als GSCHS existieren (vgl. Dešeriev
Ebenen des Sprachsystems und in neueren 1968; Fishman 1977; vgl. Art. 242).
Untersuchungen vor allem Fragen der Ge-
sprächsanalyse bzw. Dialogforschung (vgl.
8. Literatur (in Auswahl)
Betten 1977; 1978; Schank/Schwitalla 1980;
Henne/Rehbock 1982; Brinker/Sager 1989; Althaus, Hans P. (1980) „Orthographie/Ortho-
Schwitalla 1997). phonie“, in: Lexikon der Germanistischen Linguis-
Neben der Auffassung von der Priorität tik, 2. Aufl., Tübingen 787–792.
der GSPS entwickelte sich in der Linguistik Augst, Gerhard/Müller, Karin (1996) „Die schrift-
des 20. Jahrhunderts jedoch zunehmend liche Sprache im Deutschen“, in: Schrift und
die Ansicht, dass beide Existenzweisen mehr Schriftlichkeit. Ein interdisziplinäres Handbuch,
oder weniger unabhängig voneinander als Günther, H./Ludwig, O., eds., 2. Bd., Berlin/New
relativ eigenständige Ausprägungen der York, 1500–1506.
Sprache zu betrachten seien, was vor allem Behaghel, Otto (1927) „Geschriebenes Deutsch
in der Kennzeichnung der relativen Auto- und gesprochenes Deutsch“, in: Von deutscher
nomie der GSCHS mit ihren spezifischen Sprache, Lahr/Baden, 11–34.
Funktionen und Strukturen zum Ausdruck Beneš, Eduard (1969) „Zur Typologie der Stilgat-
kommt. Diese Ansicht, die ihre Grundlagen tungen der wissenschaftlichen Prosa“, in: Deutsch
schon in Arbeiten von Baudouin de Courte- als Fremdsprache 6, 225–233.
158. Gesprochene und geschriebene Sprache 1637
Berens, Franz J. (1975) Analyse des Sprachverhaltens Günther, Hartmut (1988) Schriftliche Sprache,
im Redekonstellationstyp ‘Interview’, München. Tübingen.
Besch, Werner (1983) „Dialekt, Schreibdialekt, Günther, Klaus B./Günther, Hartmut, eds., (1983)
Schriftsprache, Standardsprache. Exemplarische Schrift, Schreiben, Schriftlichkeit. Arbeiten zur
Skizze ihrer historischen Ausprägung im Deut- Struktur, Funktion und Entwicklung schriftlicher
schen“, in: Dialektologie. Ein Handbuch zur Sprache, Tübingen.
deutschen und allgemeinen Dialektforschung,
Besch, W. u. a., eds., Berlin/New York, 961–990. Häcki Buhofer, Annelies (1985) Schriftlichkeit im
Alltag. Bern/Frankfurt a. M./New York.
Betten, Anne (1977/1978) „Erforschung gespro-
chener deutscher Standardsprache“, in: Deutsche Heinze, Helmut (1979) Gesprochenes und geschrie-
Sprache 1977 (5), 335–361, 1978 (1), 21–44. benes Deutsch, Düsseldorf.
Bierwisch, Manfred (1972) „Schriftstruktur und Helmig, G. (1972) „Gesprochene und geschriebene
Phonologie“, in: Probleme und Ergebnisse der Sprache und ihre Übergänge“, in: Der Deutschun-
Psychologie 43, 21–44. terricht 24, 5–25.
Brinker, Klaus/Sager, Sven F. (1989) Linguistische Henne, Helmut/Rehbock, Helmut (1982) Einfüh-
Gesprächsanalyse, Berlin. rung in die Gesprächsanalyse, 2. Aufl., Berlin/New
Chomsky, Carol (1970) „Reading, writing, and York.
phonology“, in: Havard Educational Review 40, Jacobson, Roman (1962) „Zur Struktur des Pho-
287 – 309. nems“, in: Selected Writings I , Phonological Stu-
Coulmas, Florian (1981) Über Schrift, Frank- dies, s’Gravenhage, 280–310.
furt a. M. Kohrt, Manfred (1985) Problemgeschichte des
Coulmas, Florian/Ehlich, Konrad, eds, (1983) Graphembegriffs und des frühen Phonembegriffs,
Writing in Focus, Berlin. Tübingen.
Debus, Friedhelm/Kallmeyer, Werner/Stickel, – (1987) Theoretische Aspekte der deutschen Or-
Gerhard, eds., (1995) Kommunikation in der thographie, Tübingen.
Stadt, Berlin/New York. Lerchner, Gotthard (1984) Sprachform von Dich-
Dešeriev, Jurij D. (1968) „Problema funkcio- tung. Linguistische Untersuchungen zur Funktion
nal’nogo razvitija jazykov i zadači sociolingvisti- und Wirkung literarischer Texte, Berlin.
ki“, in: Jazyk i obščestvo, Moskau, 55–81.
Leska, Christa (1965) „Vergleichende Untersu-
Engel, Ulrich (1974) „Syntaktische Besonderhei- chungen zur Syntax gesprochener und geschriebe-
ten der deutschen Alltagssprache“, in: Gesproche- ner Gegenwartssprache“, in: Beiträge zur Geschich-
ne Sprache, Düsseldorf, 199–228. te der deutschen Sprache und Literatur (Halle) 87,
Fishman, Joshua A., ed., Advances in the creation 427–461.
and revision of writing systems. Den Haag. Löffler, Heinrich (1994) Germanistische Soziolin-
Fordham, Paul E. (1944) „The Promotion of Lite- guistik, 2. Aufl., Berlin.
racy in the Third World“, in: Schrift und Schrift- Ludwig, Otto (1980) „Geschriebene Sprache“, in:
lichkeit. Ein interdisziplinäres Handbuch, Günther, Lexikon der Germanistischen Linguistik, Althaus,
H./Ludwig, O., eds., 1. Bd., Berlin/New York, H. P./Henne, H./Wiegand, H. E., eds., 2. Aufl.,
779–790. Tübingen, 323–328.
Giese, Heinz W. (1994) „Literalität und Analpha-
– (1983) „Einige Vorschläge zur Begrifflichkeit
betismus in modernen Industrieländern“, in:
und Terminologie von Untersuchungen im Be-
Schrift und Schriftlichkeit. Ein interdisziplinäres
reich der Schriftlichkeit“, in: Schrift, Schreiben,
Handbuch, Günther, H./Ludwig, O., eds., 1. Bd.,
Schriftlichkeit, Günther, K. B./Günther, H., eds.,
Berlin/New York, 883–893.
Tübingen, 1–15.
Glück, Helmut (1987) Schrift und Schriftlichkeit.
Eine sprach- und kulturwissenschaftliche Studie, – (1991) „Sprache oder Sprachform. Zu einer
Stuttgart. Theorie der Schriftlichkeit“, in: Zeitschrift für
germanistische Linguistik 19, 274–292.
Gröschel, Bernhard (1979) „Mündliche und
schriftliche Kommunikation – Autonomie und Martinet, Andre ([1960 franz.] 1963) Grundzüge
Wechselbeziehungen in Sprachlernprozessen“, in: der Allgemeinen Sprachwissenschaft, Stuttgart.
Folia Linguistica 13, 291–302. Michel, Georg (1970) Stiltypen der Publizistik.
Grosse, Siegfried, ed., (1983) Schriftsprachlich- Sprachstatistische Untersuchungen an Leitartikeln
keit, Düsseldorf. und Nachrichten der Tagespresse, Diss. Potsdam.
Grundlagen der Sprachkultur (1976/1982) Beiträge Müller, Karin (1990) Schreibe, wie du sprichst!
der Prager Linguistik zur Sprachtheorie und Sprach- Eine Maxime im Spannungsfeld von Mündlichkeit
pflege, Teil 1 und 2, Scharnhorst, J./Ising, E., eds., und Schriftlichkeit. Eine historische und systemati-
Berlin. sche Untersuchung, Frankfurt a. M. usw.
1638 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Fig. 159.1: Selected Dimensions of Discourse as Social Practice (see Reisigl/Wodak 2001, 38)
VIII. Findings of Sociolinguistic Research
159. Political Discourse 1641
ology, semantics and stylistics based not political, gender and media discourses (in
only on linguistic-sociological approaches the broadest sense) which testify to more or
but also on “argumentation analysis” with less overt relations of struggle and conflict.
its ideological criticism, as well as pragmatic This shared perspective relates to the term
text and discourse analyses. In his introduc- “critical” which, in the work of some “criti-
tory statement Ehlich stresses the central cal linguists”, could be traced to the in-
role of linguistic activity during fascism, in fluence of the Frankfurt School or Jürgen
which verbal action was de facto limited to Habermas (Thompson 1988, 71 ff; Fay 1987;
acclamation, while the contra-factual im- 203; Anthonissen 2001).
pression of self-motivated activity was cre-
ated in a setting of mass communication. CL and CDA may be defined as fundament-
From a perspective of “linguistic pragmatics ally interested in analysing opaque as well as
oriented towards societal analysis” (Ehlich transparent structural relationships of dom-
1989, 31), he identified the characteristics of inance, discrimination, power and control
fascist linguistic action: the strategy of mak- as manifested in language. In other words,
ing communication phatic; the propositional CDA aims to critically investigate social in-
reduction of communication, which in turn equality as it is expressed, signalled, consti-
is closely linked to the promise of a “simple tuted, legitimized and so on by language use
world”; the idea of order as another central (or in discourse). Most critical discourse ana-
pattern of linguistic action characterized lysts would thus endorse Habermas’s claim
inter alia by the systematic elimination of that “language is also a medium of domi-
the listener’s decision and the listener’s nation and social force. It serves to legit-
consciousness and implying a “mandatory imise relations of organised power. Insofar
speechlessness of the addressee”. Linguistic as the legitimations of power relations, …,
actions serving the purpose of denunciation are not articulated, …, language is also ideo-
become extremely common, a fact that has logical” (Habermas 1977, 259) (see below).
decisive effects on elementary linguistic ac- Three concepts figure indispensably in all
tions such as jokes entailing life-threatening CDA : the concept of power; the concept of
risks. Given this mental terror, many people history; and the concept of ideology. The lit-
demonstrated “conformity” in their linguis- erature on CDA and CL is vast. Therefore
tic actions as a form of self-protection, and we can only provide a very short and thus
sometimes linguistic action turned into lin- also much too simple summary (see Fair-
guistic suffering mainly expressed by silence. clough/Wodak 1997; Reisigl/Wodak 2001;
Against this background, only a minority Anthonissen 2001; Chilton 2004; Blom-
managed to transform suffering into lin- maert/Bulcaen 2001 for extensive and de-
guistic resistance, which had to be anony- tailed overviews).
mous and subversive. The notion of “critique” which is inherent
in CDA’s programme is also understood very
4. CL and CDA differently: some adhere to the Frankfurt
School, others to a notion of literary criticism,
The terms Critical Linguistics (CL ) and some to Marx’s notions (see Reisigl/Wodak
Critical Discourse Analysis (CDA ) are often 2001 for an overview). Basically, “critical” is
used interchangeably. In fact, in recent years to be understood as having distance to the
it seems that the term CDA has come to be data, embedding the data in the social con-
preferred and is being used to denote the text, taking a political stance explicitly, and
theory formerly identified as CL . CDA sees focussing on self-reflection as scholars doing
“language as social practice” (Fairclough research. For all those concerned with CDA,
and Wodak 1997) and considers the context the application of the results is important, be
of language use to be crucial (Wodak 2000; it in practical seminars for teachers, doctors
Benke 2000). Moreover, CDA takes a par- and bureaucrats, or in writing expert opinions
ticular interest in the relation between lan- or devising school books.
guage and power. The term CDA is used Ideology, for CDA , is seen as an impor-
nowadays to refer more specifically to the tant aspect of establishing and maintaining
critical linguistic approach of scholars who unequal power relations. CL takes a particu-
find the larger discursive unit of text to be lar interest in the ways in which language
the basic unit of communication. This re- mediates ideology in a variety of social insti-
search specifically considers institutional, tutions.
1644 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
For Thompson (1990) the study of ideo- of CDA are its concern with power as a cen-
logy is a study of “the ways in which mean- tral condition in social life and its efforts
ing is constructed and conveyed by symbolic to develop a theory of language which incor-
forms of various kinds”. This kind of study porates this as a major premise. Not only
will also investigate the social contexts with- the notion of struggles for power and con-
in which symbolic forms are employed and trol, but also the intertextuality and recon-
deployed. The investigator has an interest in textualization of competing discourses are
determining whether such forms establish or closely attended to.
sustain relations of domination. For Eagle-
ton (1994) the study of ideology has to bear 4.1. Overview of different approaches in
in mind the variety of theories and theorists CDA concerning Discourse and Politics
that have examined the relation between In CDA a huge continuity, of course, exists
thought and social reality. All the theories with CL nowadays (see for example Fair-
assume “that there are specific historical clough/Wodak 1997; Blommaert/Bulcaen
reasons why people come to feel, reason, de- 2001, Wodak/Meyer 2001) which developed
sire and imagine as they do.” (1994, 15) in the 1970s and 1980s, primarily in the Uni-
Critical theories, thus also CL and CDA , versity of East Anglia, around Roger Fowler,
are afforded special standing as guides for Tony Trew and Gunther Kress (see below).
human action. They are aimed at producing The continuity is visible mostly in the claim
enlightenment and emancipation. Such the- that discourses are ideological, and that
ories seek not only to describe and explain, there is no arbitrariness of signs (see also
but also to root out a particular kind of Kress 1993). Functional Systemic linguistics
delusion. Even with differing concepts of proved to be the most important approach
ideology, critical theory intends to create for the text analysis undertaken by this
awareness in agents of how they are deceived school (see Halliday 1978).
about their own needs and interests. This Other roots of CL and CDA lie in classi-
was, of course, also taken up by Pierre Bour- cal Rhetoric, Text Linguistics and Socio-
dieu’s concepts of “violence symbolique” and linguistics, as well as in Applied Linguistics
“méconnaissance”. One of the aims of CDA and Pragmatics. The notions of ideology,
is to “demystify” discourses by deciphering power, hierarchy and gender, and static so-
ideologies. ciological variables were all seen as relevant
For CDA , language is not powerful on its for an interpretation or explanation of text.
own – it gains power by the use powerful The subjects under investigation differ for
people make of it. This explains why CL the various departments and scholars who
often chooses the perspective of those who apply CDA : gender issues, issues of racism,
suffer, and critically analyses the language media discourses or dimensions of identity
use of those in power, who are responsible research have become very prominent (see
for the existence of inequalities and who Wodak et al. 1999; Blommaert/Verschueren
also have the means and opportunity to im- 1998; Martin-Rojo/van Dijk 1997; Pedro
prove conditions. 1977; many editorials in Discourse and So-
In agreement with its Critical Theory pre- ciety over the years, specifically the debate
decessors, CL emphasises the need for inter- between Michael Billig and Mani Schegloff
disciplinary work in order to gain a proper in issues 2–4, 1999/2–4, 2000). The method-
understanding of how language functions ologies also differ greatly: small qualitative
in, for example, constituting and transmit- case studies can be found as well as large
ting knowledge, in organizing social institu- data corpora, drawn from fieldwork and
tions or in exercising power. ethnographic research.
An important perspective in CL is that Fowler et al. (1979) has been referred to,
it is very rare for a text to be the work of any in order to ascertain the early foundations
one person. In texts, discursive differences of CL . Later work by Fowler (1991; 1996)
are negotiated; they are governed by differ- shows how tools provided by standard lin-
ences in power which are themselves in part guistic theories (a 1965 version of Choms-
encoded in and determined by discourse and kyan Grammar and Halliday’s Theory of
by genre. Texts, therefore, are often sites of Systemic Functional Grammar) can be used
struggle in that they show traces of differing to uncover linguistic structures of power in
discourses and ideologies contending and texts. Not only in news discourses, but also
struggling for dominance. Defining features in literary criticism, Fowler illustrates that
159. Political Discourse 1645
identified important common character- cal positioning. The sources and processes
istics (e. g. specific symbols, ‘ethno-plural- of their own positioning are hidden from
ism’ [Apartheid], aggressiveness, anti-demo- people. They are typically not aware of
cratic attitudes, etc.), as well as significant speaking/writing from within a particular
linguistic and stylistic differences resulting discursive formation. Moreover, the discur-
from the different target groups of the news- sive formations themselves within which
papers. people are positioned are shaped by the
The combination of political science and ‘complex whole in dominance’ of discursive
political philosophy (predominantly under formations, which Pêcheux calls ‘interdis-
a strong Marxist influence) on the one hand, course’ – but people are not aware of that
and French linguistics on the other hand, shaping. Radical change in the way people
is typical of French discourse analysis. Basic- are positioned in discourse can only come
ally, two different approaches may be distin- from political revolution.
guished. Pêcheux and his colleagues changed their
The first is ‘political lexicometry’, a com- views on this and other issues in the late
puter-aided statistical approach to political 1970s and early 1980s (Pêcheux 1988; Main-
lexicon, developed at the École Normale gueneau 1987). The influence of Foucault
Supérieure at Saint-Cloud. A text corpus increased, as did that of Bakhtin. Studies
(e. g. texts of the French Communist Party) began to emphasize the complex mixing
is prepared. Texts are then compared on the of discursive formations in texts, and the
basis of relative frequency (cf: Bonnafous/ heterogeneity and ambivalence of texts (see,
Tournier 1995). One study shows, for for example, Courtine 1981). Some other
example, how the relative frequency of the French researchers investigate detailed rhe-
words ‘travailleur’and ‘salarié’ varies signifi- torical patterns, for example in the presiden-
cantly between French trade unions, reflect- tial campaigns of 1988 and 1995 (Groupe de
ing different political ideologies, and how Saint Cloud 1995). Also the influence of
the frequency changes over time (Groupe de Anglo-Saxon pragmatics is prominent, and
Saint-Cloud 1982; Bonnafous/Tournier 1995). that of the French linguist Benveniste
Althussers ideological theory and Fou- (1974), whose work on ‘énonciation’ focused
cault’s theory were major points of reference on deictic phenomena. In this framework,
for the second tendency in French discourse Achard produced detailed accounts of the
analysis, notably the work of Michel Pêcheux political functioning of a very wide range of
(1982). Discourse is the place where language text types (Achard 1995). (see Fairclough/
and ideology meet, and discourse analysis is Wodak 1997 for more details).
the analysis of ideological dimensions of
language use and of the materialization in 5. The discourse-historical approach
language of ideology. Both the words used
and the meanings of words vary according The study for which the discourse-historical
to the position in the class struggle from approach was actually developed first tried
which they are used – according to the ‘dis- to trace in detail the constitution of an anti-
cursive formation’ within which they are lo- semitic stereotyped image, or “Feindbild”,
cated. For instance, the word ‘struggle’ itself as it emerged in public discourse in the 1986
is particularly associated with a working Austrian presidential campaign of Kurt
class political voice, and its meaning in that Waldheim (Wodak et al. 1990; Mitten 1992;
discursive formation is different from its Gruber 1991).
meanings when used from other positions. As a whole, the discourse about the “Wald-
Pêcheux’s main focus was political discourse heim Affair” “spread” to different fields of
in France, especially the relationship be- political action, involving many different
tween social-democratic and communist discourse genres and many different dis-
discourse within left political discourse. Pê- course topics. Figure 159.2 portrays dia-
cheux stresses the ideological effects of dis- grammatically the entire discourse and the
cursive formations in positioning people as most relevant relationships between fields of
social subjects. Echoing Althusser, he sug- action, genres and discourse topics in sim-
gests that people are placed in the ‘imagin- plified terms:
ary’ position of sources of their discourse, In order to be able to study the discourse
whereas actually their discourse and indeed about the “Waldheim Affair”, context was
they themselves are effects of their ideologi- unravelled into various dimensions (some
159. Political Discourse
of which are illustrated in this diagrammatic cation and the media treatment of the report
overview) and the research team, consisting by a commission of seven international his-
of six researchers from three different fields torians on former President Waldheim’s
(linguistics, psychology and history) who Nazi past in February; (2) the official politi-
decided in favour of a triangulatory ap- cal commemoration of the Austrian “An-
proach, which made it possible to focus on schluß” in March; (3) the unveiling of a
the many different genres that were situated “memorial against war and fascism” by the
in the different political fields of action. Ob- sculptor Alfred Hrdlicka in November, as
viously, these different fields had an impact well as the controversial discussions that
on the analytical methods used and the preceded it for several months; (4) the pre-
interpretation of the data. Ultimately, the miere of the play “Heldenplatz” by Thomas
team developed its own categories that led Bernhard in November, which deals with
to the “discourse-historical” approach (see Austrian antisemitism then and now and its
Wodak/Nowak/Pelikan/Gruber/de Cillia/Mit- psycho-terrorizing long-term impact on sur-
ten 1990). viving Jewish victims; and (5) the commem-
To summarize briefly: on the one hand, oration of the 50th anniversary of the No-
the linguistic manifestations of prejudice vember pogrom. Specifically, the data-base
in this specific discourse, embedded in their of this interdisciplinary discourse-historical
linguistic and political context (e. g. news- study included a great variety of media
paper reports or news in Austria), were ana- genres (all kinds of printed media, radio
lysed. On the other hand, the media reports reports, television news shows, television
were critically contrasted with other facts and newspaper series) as well as statements
and context phenomena (for example, the and addresses by Austrian politicians. The
reporting in the United States, which was richness of the data allowed a differentiated
also biased in certain aspects). Thus, we examination of the official political and
compared one report with the reports on media recollection and critical reconsider-
the report, and with historical knowledge. ation of the Austrian National-Socialist past,
In other words, we did not rely on the of the often conflicting narratives on Aus-
“meta-data” alone, but collated “Wald- trian history and of some related convenient
heim’s story” with the historical documen- myths, such as “Austria as the first victim of
tation of the Wehrmacht atrocities in the the Nazi politics of dictatorship and terri-
Balkans and the deportation of Jews from torial expansionism”.
Greece. In this way, we were able to detect The discourse-historical approach has
and depict the distortion of documented been further elaborated in a number of more
“facts” and “realities”. Our comparison of recent studies, for example, in a study of rac-
the New York Times with the reports in the ist discrimination against immigrants from
Austrian press and statements of politicians Romania and in a study of the discourse
proved that this distortion was systematic concerning nation and national identity in
(see also Mitten 1992; Gruber 1991 for more Austria.
details on the press and the media). The first study (v. Matouschek; Wodak/
All in all, very different degrees of formal- Januschek 1995) focussed on the changing
ity and very different interactional settings of Austrians’ attitudes towards their Eastern
were taken into account in the analysis of Central European neighbors. It studied the
the discourse about the “Waldheim Affair”. Austrian political and mass media discourse
The team prepared an exhibition with some about Romania and Romanians before and
of the collected and analysed material (see just after the fall of the “Iron Curtain” in
Wodak/de Cillia 1988). This exhibition was 1989 and 1990. One of the most striking
presented in March 1988, on the occasion of findings was that the politicians’ debates,
the Austrian “Gedenkjahr 1988”, the year in addresses and interviews as well as the mass
which the 50th anniversary of Austria’s occu- media reports showed a tendency subse-
pation by the “Third Reich” was commem- quently to shift from expressing and declar-
orated. The research team even filmed the ing compassion with the Romanians who
discussions which took place when people were dictatorially terrorized, intimidated,
visited the exhibition. tormented, and repressed by Ceauscescu’s
In the study, entitled “Austria’s languages regime to a more or less arrogant “we-are-
of the past” (see Wodak et al. 1994), the main better”, patronising advising of how to re-
interests of investigation were: (1) the publi- form Romania and implement democratic
159. Political Discourse 1649
structures, and to the attempt to economi- place – one or another of the aspects con-
cally justify the rejection of the absorption nected with these strategies is brought into
and integration of Romanian asylum seekers prominence (for more details see Wodak/
and refugees in Austria. After the Romanian de Cillia/Reisigl/Liebhart/Hofstätter/Kargl
“revolution” in December 1989, the appar- 1998; de Cillia/Reisigl/Wodak 1999; Wodak/
ent initial sympathy soon gave way both to de Cillia/Reisigl/Liebhart 1999).
manifest protests against Romanian asylum In all of the four studies taken from the
seekers depicted negatively by manifest Austrian context, discriminatory, racist and
racist, that is to say, phenotypical, visible antisemitic as well as chauvinist utterances
attributions of unpleasant appearance, sometimes occurred simultaneously, espe-
criminal disposition and propensity to sex- cially in everyday conversations. In more of-
ual violence, and to disguising rationali- ficial settings, nationalist, racist and antise-
zations of the rejection by putting forward mitic stereotypes occurred in a vaguer form,
economic explanations – such as costs, the mostly as allusions and implicit evocations
“unbearable” number of the refugees endan- triggered by the use of vocabulary which
gering Austria’s socio-economic stability, was characteristic of the historical period of
and the Romanians’ non-vitally necessary National Socialism.
economic motivation for migration (key- The specific discourse-analytical approach
word: “economic refugees”) – as an excuse. which was applied in the four studies pre-
The latter study was concerned with viously referred to was three-dimensional:
the analysis of the relationships between the after (1) having established the specific
discursive construction of national identity contents or topics of a specific discourse with
and the discursive construction of difference racist, antisemitic, nationalist or ethnicist
leading to political and social exclusion of ingredients, (2) the discursive strategies
specific outgroups. This study aimed at es- (including argumentation strategies) were
tablishing how the imagined communities of investigated. Then (3), the linguistic means
nations and the respective national iden- (as types) and the specific, context-depend-
tities are constructed in discourse, and what ent linguistic realizations (as tokens) of the
topics, discursive strategies and linguistic discriminatory stereotypes were examined.
devices are employed to construct national Questions of identity politics are becoming
identity and uniqueness on the one hand, most important in societies full of tensions
and differences from other national col- between globalizing processes and natio-
lectives on the other hand. These questions nalistic trends (i. e., who is included and
were investigated in a series of case studies who is excluded) (See Weiss/Wodak 2003;
on the Austrian identity and nation. Taking Wodak/Chilton 2005; Wodak/Weiss 2005).
several current social scientific approaches Five questions have governed the discourse-
as a point of departure, we developed a historical detailed analysis: (1) How are per-
method of description and analysis which sons named and referred to linguistically?
has applications beyond the discursive pro- (2) What traits, characteristics, qualities and
duction of national identity in the specific features are attributed to them? (3) By
Austrian examples studied. The findings means of what arguments and argumen-
suggested that discourses about nations tation schemes do specific persons or social
and national identities rely on at least four groups try to justify and legitimize the exclu-
types of discursive macro-strategies (see the sion, discrimination, suppression and ex-
distinction between the four general social ploitation of others? (4) From what perspec-
macro-aims), namely, constructive strategies tive or point of view are these namings,
(aiming at the construction of national iden- attributions and arguments expressed?
tities), preservative or justificatory strategies (5) Are the respective discriminating utter-
(aiming at the conservation and reproduction ances articulated overtly, are they even in-
of national identities or narratives of iden- tensified or are they mitigated?
tity), transformative strategies (aiming at According to these questions, five types
the change of national identities) and des- of discursive strategies were found which are
tructive strategies (aiming at the dismant- all involved in the positive self-presentation
ling of national identities). Depending on and the negative presentation of the other:
the context – that is to say, on the social field First, there are referential strategies or
or domain in which the “discursive events” nomination strategies by which one constructs
related to the topic under investigation take and represents social actors, for example, in-
1650 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Reference
Predication
Positive self-presentation &
Perspectivation and involvement
Negative other-presentation
Intensification or mitigation
Argumentation
Fig. 159.3: Strategies of self- and other-presentation
Blommaert, Jan/Verschueren, Jef (1998) Debating Fay, Bryan (1987) Critical Social Science, Lon-
diversity, London. don.
Bonnafous, S./Tournier, M. (1995) “Analyse du Fowler, Roger (1991) “Critical Linguists”, in:
discours, lexicométrie, communication et poli- Halmkjaer, K. (ed.) The Linguistic Encyclopedia,
tique”, in: Mots 117, 67–81. London/New York, 89–93.
Burkhardt, Armin (1996) “Politolinguistik. Ver- Fowler, Roger (1996) Linguistic Criticism, 2nd ed.
such einer Ortsbestimmung”, in: Sprachstrategien Oxford.
und Dialogblockaden. Linguistische und politikwis-
senschaftliche Studien zur politischen Kommuni- Fowler, Roger/Hodge, G./Kress, Gunther/Trew, T.,
kation, Klein, J./Diekmannshenke, H., eds., Ber- eds., (1979) Language and Control, London.
lin/New York, 75–100. Groupe de Saint-Cloud (1982) La Parole syndi-
Burkhardt, Armin (1998) Das Parlament und seine cale: étude du vocabulaire confédéral des centrales
Sprache. Studien zur Theorie und Geschichte par- ouvrières françaises (1971–1976). Paris.
lamentarischer Kommunikation, Berlin/New York. Groupe de Saint-Cloud (1995) Présidentielle: re-
Chilton, Paul/Schaeffner, Christine (1997) “Dis- gards sur les discours télévisés, Paris.
course and Politics”, in: Discourse as Social Inter- Gruber, Helmut (1991) Antisemitismus im Me-
action. Discourse Studies: A Multidisciplinary In- diendiskurs. Die Affäre “Waldheim” in der Tages-
troduction, Volume 2, van Dijk, T., ed., London, presse, Wiesbaden/Opladen.
206–231.
Habermas, Jürgen (1977) Erkenntnis und Inter-
Chilton, P. A. (2004) Anatyzing Political Dis- esse, Frankfurt.
course, London.
Halliday, M.A.K. (1978) Language as Social Se-
Chomsky, Noam (1957) Syntactic Structures, miotic, London.
New York.
Jäger, Margaret/Jäger, Siegfried (1993) “Ver-
Chouliaraki, Lilie and Fairclough, Norman strickungen – Der rassistische Diskurs und seine
(1999) Discourse in Late Modernity. Rethinking. Bedeutung für den politischen Gesamtdiskurs in
‘Critical Discourse Analysis’, Edinburgh. der Bundesrepublik Deutschland”, in: Jäger, S./
Courtine, J.-J. (1981) “Analyse du discours poli- Link, J., eds., Die vierte Gewalt, Rassismus und die
tique”, in: Langages, 62. Medien, Duisburg, 49–79.
de Cillia, Rudolf/Reisigl, Martin/Wodak, Ruth Jäger, Siegfried (1991) Text- und Diskursanalyse.
(1999) “The Discursive Construction of National Eine Anleitung zur Analyse politischer Texte,
Identities”, in: Discourse and Society 10/1/1999, Duisburg.
149–173.
Jäger, Siegfried (1999) Kritische Diskursanalyse.
Dieckmann, Walther (1969) Sprache in der Poli- Eine Einführung, Duisburg.
tik. Einführung in die Pragmatik und Semantik der
deutschen Sprache, Heidelberg. Januschek, Franz (1992) Rechtspopulismus und
NS -Anspielungen am Beispiel des österreichischen
Eagleton, Terry, ed., (1994) Ideology, London. Politikers Jörg Haider, DISS -Texte Nr. 15, Köln.
Ehlich, Konrad, ed., (1989) Sprache im Faschis- Klaus, G. (1971) Sprache der Politik, Berlin.
mus, Frankfurt am Main.
Klein, Josef (1998) “Politische Kommunikation –
Ehlich, Konrad, ed., (1990) “Sprache im Faschis- Sprachwissenschaftliche Perspektiven”; in: Poli-
mus – linguistisches Objekt, methodologische Prob- tische Kommunikation in der demokratischen
leme”, in: Wodak, R./Menz, F., eds., Sprache in der Gesellschaft. Ein Handbuch mit Lexikonteil,
Politik, Politik in der Sprache, Klagenfurt, 20–41. Jarren, Otfried/Sarcinelli, Ulrich/Saxer, Ulrich,
Ehlich, Konrad, ed., (1994) Diskursanalyse in Eu- eds., Opladen/Wiesbaden, 186–210.
ropa, Frankfurt am Main u. a.
Klemperer, Victor (19753/1947) LTI Lingua Tertii
Ehlich, Konrad (2000) “Diskurs”, in: Metzler Lexi- Imperii. Die Sprache des Dritten Reiches, Leipzig.
kon Sprache, Glück, H. (ed.), Stuttgart, 162–163.
Kress, Gunther (1993) “Against arbitrariness: the
Fairclough, Norman (1989) Language and Power, social production of the sign as a foundational
London. issue in critical discourse analysis”, in: Discourse
Fairclough, Norman (1992) Discourse and Social & Society 4(2), 169–191.
Change, Oxford, UK /Cambridge, MA . Leontjew, Alexander N. (1984) “Der allgemeine
Fairclough, Norman (1995) Critical Discourse Tätigkeitsbegriff ”, in: Viehweger, D. (ed.) Grund-
Analysis: the Critical Study of Language, London. fragen einer Theorie der sprachlichen Tätigkeit,
Fairclough, Norman/Wodak, Ruth (1997) ‘Criti- Berlin, 13–30.
cal Discourse Analysis’, in: van Dijk, T. (ed.) Dis- Link, J. (1988) “Über Kollektivsymbolik im poli-
course as Social Interaction. Discourse Studies: A tischen Diskurs und ihren Anteil an totalitären
Multidisciplinary Introduction. Volume 2, Lon- Tendenzen”, in: kultuRRevolution 17/18 (1988),
don, 258–284. 47–53.
1652 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Lynen van Berg, Heinz (2000) Politische Mitte und Sauer, Christoph (1995) “Sprachwissenschaft und
Rechtsextremismus, Opladen. NS -Faschismus. Lehren aus der sprachwissen-
schaftlichen Erforschung des Sprachgebrauchs
Maas, Utz (1984) Als der Geist der Gemeinschaft
deutscher Nationalsozialisten und Propagan-
eine Sprache fand. Sprache im Nationalsozialis-
disten für den mittel- und osteuropäischen Um-
mus, Opladen.
bruch?”, in: Die Sprache der Diktaturen und Dik-
Maas, Utz (1989a) Sprachpolitik und politische tatoren, K. Steinke (ed.), Heidelberg, 9–96.
Sprachwissenschaft, Frankfurt am Main. Sternberger, Dolf/Storz, Gerhard/Süskind, Wil-
Maas, Utz (1989b) “Sprache im Nationalsozialis- helm E. (1957) Aus dem Wörterbuch des Unmen-
mus. Analyse einer Rede eines Studentenfunk- schen, Hamburg.
tionärs”, in: Sprache im Faschismus, Ehlich (ed.), Stoetzel, Georg/Wengeler, Martin (1994) Kontro-
162–197. verse Begriffe, Berlin.
Maingueneau, Dominique (1987) Nouvelles tend- Thompson, John B. (1988) Critical Hermeneutics.
ances en analyse du discours, Paris. 4th Edition, Cambridge.
Martin Rojo, Luisa/van Dijk, Teun A. (1997) Thompson, John B. (1990) Ideology and Modern
“There was a problem, and it was solved!” Legit- Culture, Cambridge.
imating the Expulsion of ‘Illegal’ Immigrants in
Titscher, Stefan/Wodak, Ruth/Meyer, Michael/
Spanish Parliamentary Discourse”, in: Discourse
Vetter, Eva (1998) Methoden der Textanalyse,
& Society 8(4), 523–567.
Wiesbaden.
Martín Rojo, Luisa/Whittaker, eds., (1998) Poder- van Dijk, Teun A. (1977) Text and Context: Ex-
Decir o el poder de los discursos, Madrid. ploration in the Semantics and Pragmatics of Dis-
Matouschek, Bernd/Wodak, Ruth/Januschek, course, London.
Franz (1995) Notwendige Maßnahmen gegen van Dijk, Teun A. (1981) Studies in the Prag-
Fremde? Genese und Formen von rassistischen Dis- matics of Discourse, The Hague/Berlin.
kursen der Differenz, Wien.
van Dijk, Teun A./Kintsch, W. (1983) Strategies
Mitten, Richard (1992) The Politics of Antisemitic of discourse comprehension, New York.
Prejudice. The Waldheim Phenomenon in Austria,
Boulder, CO. van Dijk, Teun A., ed., (1985) Handbook of Dis-
course Analysis (4 vols), New York.
Muntigl, Peter/Weiss, Gilbert/Wodak, Ruth (2000)
van Dijk, Teun A., ed., (1997) Discourse Studies:
European Union Discourses on Unemployment. An
A multidisciplinary Introduction, London.
interdisciplinary approach to employment policy-
making and organizational change, Amsterdam. van Dijk, Teun A. (1998) Ideology, London.
Panagl, Oswald, ed., (1998) Fahnenwörter der Po- Weiss, Gilbert/Wodak, Ruth (2000) “Debating
litik. Kontinuitäten und Brüche, Wien/Köln/Graz. Europe. Globalisation Rhetorics in European
Union Committees.”, in: Politically Speaking:
Panagl, Oswald/Weiss, Walter, eds., (2001) Noch The Pragmatic Analysis of Political Language,
einmal: Dichtung und Politik, Wien. Bellier, Irene/Wilson, J., Oxford.
Pêcheux, Michel (1982) Language, semantics and Weiss, Gilbert/Wodak, Ruth eds., (2003) CDA .
ideology, London. Theory and Interdisciplinarity, London.
Pêcheux, Michel (1988) “Discourse – structure or Whillock, Rita K./Slayden, David (1995) Hate
event”, in: Marxism and the interpretation of cul- Speech, London.
ture, Nelson, C./Grossberg, L., eds., London.
Wilson, J. (1990) Politically Speaking: The Prag-
Pedro, E. R., ed., (1997) Discourse Analysis, Lis- matic Analysis of Political Language, Oxford.
bon. Wodak, Ruth (1989) ‘Introduction’ in Wodak,
Polenz, Peter von (1968) “Sprachkritik und R. (ed.) Language, Power and Ideology, Amster-
sprachwissenschaftliche Methodik”, in: Sprach- dam.
norm, Sprachpflege, Sprachkritik, Moser, Hugo, Wodak, Ruth (1994) “The Development and
Düsseldorf, 159–184. Forms of Racist Discourse in Austria since 1989”,
Reichert, H. (1999) “Lüge” und “Selbstgespräch”. in: Language in a changing Europe, Graddol, G./
Zwei Kommunikationsmodelle, Wien. Thomas S., eds., Clevedon, 1–15.
Reisigl, Martin/Wodak, Ruth (2001) Discourse Wodak, Ruth (1996a) Disorders of Discourse,
and Discrimination, London. London/New York.
Sauer, Christoph (1989) “Nazi-Deutsch für Nie- Wodak, Ruth (1996b) “Critical Linguistics and
derländer. Das Konzept der NS -Sprachpolitik Critical Discourse Analysis”, in: Handbook of
in der Deutschen Zeitung in den Niederlanden Pragmatics, Amsterdam.
1940–1945”, in: Sprache im Faschismus, Ehlich Wodak, Ruth (2000) Does Sociolinguistics need
(ed.), Frankfurt am Main, 237–288. Social Theory? New Perspectives on Critical Dis-
160. The Politics of Language Spread 1653
course Analysis, Keynote held at SS 2000, Bristol, Wodak, Ruth/de Cillia, Rudolf/Reisigl, Martin/
April 2000 (published in Discurse and Sociedad Liebhart, Karin/Hofstätter, Klaus/Kargl, Maria,
2000). eds., (1998) Zur diskursiven Konstruktion national-
er Identität, Frankfurt am Main.
Wodak, Ruth/de Cillia, Rudolf (1988) ‘Sprache
und Antisemitismus. Ausstellungskatalog’, Mit- Wodak, Ruth/de Cillia, Rudolf/Reisigl, Martin/
teilungen des Instituts für Wissenschaft und Kunst Liebhart, Karin (1999) The Discursive Construc-
3/1988. tion of National Identity, Edinburgh.
Wodak, Ruth/Menz, Florian, eds., (1990) Politik Wodak, Ruth/van Dijk, Teun A., eds., (2000) Rac-
in der Sprache – Sprache in der Politik, Klagen- ism at the Top. Parliamentary Discourses on Ethnic
furt. Issues in Six European States, Klagenfurt.
Wodak, Ruth/de Cillia, Rudolf/Blüml, Karl/An- Wodak, Ruth/Meyer, Michael (2001) Methods of
draschko, Elisabeth (1989) Sprache und Macht – Critical Discourse Analysis, London.
Sprache und Politik, Wien. Wodak, Ruth/Chilton Paul, eds., (2005) A new
Agenda in CDA , Amsterdam.
Wodak, Ruth/Nowak, P./Pelikan, Jürgen/Gruber,
Helmut/de Cillia, Rudolf/Mitten, Richard (1990) Wodak, Ruth/Weiss, Gilbert (2003) Analyzing
‘Wir sind alle unschuldige Täter’. Diskurshistorische European Union Discourses. Theories and Appli-
Studien zum Nachkriegsantisemitismus, Frank- cations. In: Wodak, R./Chilton, P., eds., 2005.
furt. Wolfson, Nessa/Manes, Joan, eds., (1985) Lan-
Wodak, Ruth/Menz, Florian/Mitten, Richard/ guage of Inequality, Amsterdam.
Stern, Frank (1994) Die Sprachen der Vergangen-
heiten: öffentliches Gedenken in österreichischen Rudolf de Cillia, Vienna (Austria)
und deutschen Medien, Frankfurt am Main. and Ruth Wodak, Lancaster (Great Britain)
ing is used. Furthermore, the intensity and 2.2. The sociodemographic dimension
the range of LSP may vary according to its
organizational level and target range. There- In any process of language spread people are
fore, any process of language spread implies involved both as agents and as individuals
geographical, sociodemographic, functional, who are confronted with a spreading lan-
and organizational aspects (see below). guage which is foreign to them. The spread
LSP, for its part, refers to political deci- of any language anywhere in the world cre-
sion-making, to the devising of concrete ates contact situations, with individuals or
means for promoting spread, and to the groups actively spreading a language and
political control of the spreading process. As with others who either willingly accomodate
the German equivalent for LSP, Ammon to spreading or experience conflict arising
(1992) introduced the term Sprachverbrei- from spreading. After the armies of Han
tungspolitik. For practical purposes, it is rea- China had conquered North Vietnam in
sonable to utilize the English terminology 111 B.C.E. , the Chinese established their
and distinguish between language-spread colonial rule there. The agents of the spread
politics, these being decision-making and of Chinese were the military and state func-
planning, and actual policies, these being tionaries. It took a longer time before a Viet-
concrete measures for carrying out political namese elite emerged whose representatives
planning. Both politics and policies at dif- were trained in Chinese language and cul-
ferent organizational levels may be directed ture.
towards any of the implications mentioned The conditions of Russian colonial power
in the following geographical, sociodemo- in Central Asia and in the Caucasus region
graphic, or functional aspects, or towards all in the nineteenth century exhibited similar-
of them simultaneously. ities to the establishment of Chinese rule
and civilization in North Vietnam. Russian
2.1. The geographical dimension army officers, state officials, members of the
The idea of language spread naturally in- police force, merchants, and teachers all
cludes the element of space. Spreading from promoted Russian as the language of admin-
a given epicenter to the periphery always istration, higher education and commerce.
associates a certain geographical relation All the cities of the Northern Caucasus, for
which may be linear directional (that is, from example, had significant portions of Russian
the epicenter to certain spots) or space- population around 1900. It required many
covering, that is, extending the epicenter to decades before a Russian-speaking elite was
larger areas. recruited from the local population with
When the Greek language spread into their predominantly Islamic cultural affili-
Egypt at the beginning of the Hellenistic peri- ation.
od during the last quarter of the fourth cen- 2.3. The functional dimension
tury B.C.E., it spread to certain urban centers.
Alexandria on the Mediterranean coast was Closely associated with any political activity
to become the most important economic and to spread a language is its claim to specific
cultural center of Hellenistic Egypt. Greek functions. If a language spreads as the result
did not spread to the countryside where the of political activity, then certain functions
traditional language of the local population, are always promoted. Greek spread in Asia
Egyptian, continued to be used. Thus, the Minor, the Near East and Egypt as the ve-
spread of Greek was directional. hicle of a certain ideology, this being Hellen-
The process by which Russian spread to istic civilization. The politics of the spread of
the eastern parts of the Muscovite Empire in Greek was motivated by the claim of Greek
the sixteenth and seventeenth centuries was civilization to be the medium of higher edu-
different. The spread of Russian into East- cation, a refined life-style, and cosmopolit-
ern Europe and western Siberia was space- anism. In association with this ideology
covering from the beginning. Russian spread Greek functioned as a literary language and
with its bearers, the farming population. as a vehicle of both commerce and urban ad-
Russian peasants moved into new regions ministration.
after these had been militarily secured. In Function may predominate in the politics
this way, the area of settlement was extended of language spread, so that the geographical
and, at the same time, the area enlarged and sociodemographic aspects become mar-
where Russian was spoken. ginal. An illustrative example of this is the
160. The Politics of Language Spread 1655
standardization of the legal code and the ju- 2.5. The prestige attractor
ridical language under the Babylonian ruler,
Hammurabi (ruled: ca 1792 – 1750 B.C.E. ). As a cultural process, language spread does
Language, in this instance, the Old Babylo- not evolve in a value-free vacuum. On the
nian variant of Akkadian, was the focus of contrary, positive values are likely to be as-
political interests here. The standardization sociated with the language that is spreading.
of legal terminology served as the key to the The spread of a given language which is pro-
standardization of legal affairs (Haarmann moted by political measures usually conveys
1997: 260 f.). The spread of the legal code in prestige values together with the communi-
a normative language throughout the Baby- cational means. For the users of the language
lonian Empire became an important instru- which is spreading, this opens the path to-
ment of political control. ward social advance, economic prosperity
and/or other advantages, regardless of
whether such advance is imagined and un-
2.4. The organizational level real or not. In this sense, the politics of the
and target range spread of a given language coincides with
The highest organizational level in the hier- the promotion of its prestige.
archy of political affairs is characterized Seemingly, the prestige factor is always
by the functioning of international organiza- directly linked with the political activity of
tions. The fact that the United Nations has language spread. Although this is true for
adopted the major world languages as offi- the major trends of LSP, it can be demon-
cial and/or working languages of its bodies strated that prestige, as a value system as-
has to be understood in terms of a politics to sociated with a language, functions indepen-
reassure the maximum spread of informa- dently of spread politics. In addition, there
tion throughout the world. LSP practiced are cases where the specific status of certain
by the UN is selective, but this is not the languages of wider communication in cer-
only strategy found in international organi- tain regions cannot be explained as the re-
zations. The European Union provides an sult of LSP, but rather is to be understood in
example of a non-selective choice of official terms of the independent working of pres-
languages. The principle of non-selective tige.
choice favors smaller languages. Finnish, for The Huns established their political power
instance, has gained international status be- in southeastern Europe in the early fifth cen-
cause of the non-selective principle, a status tury. Their area of settlement lay in the vi-
which it had never enjoyed in its entire his- cinity of both the western and the eastern
tory. Roman Empire, stretching from the Hun-
Most cases of LSP, historical or recent, garian plain to Dacia (Barta et al. 1994,
are associated with political affairs on the 77 ff.). From their strongholds, their en-
national level, that is, with state organi- campments, called ordu, the Hunnish armies
zations. LSP is a political factor in monolin- threatened Roman as well as Byzantine
gual as well as multilingual states, although cities. The wealth of the Huns was mainly
in the latter, it becomes more varied. Within based on plunder and the ransom they ex-
the framework of multiculturalism and torted from the Byzantine emperor. All in
multilingualism, language spread promoted all, the attitude of the Huns toward the
by state authorities may be directed to Roman and Byzantine world was hostile and
speech communities within the territorial deprecative.
borders (internal LSP ). An example of this The disappreciation of Roman and By-
is the effort that was made by Soviet plan- zantine culture notwithstanding, the Huns
ners to spread Russian among non-Russian adopted one of the Roman institutions for
nationalities in the former Soviet Union. reasons of utility. Among the languages
LSP may be and preferably is, in most cases, which were used by the Hunnish chancery,
directed to outside target groups, that is, to was Latin. When using Latin as a language
populations outside the given state whose of chancery, the Hunnish elite definitely did
authorities profess LSP (external LSP ). This not intend to promote the spread of this lan-
variety of state-organized external LSP guage. The fact that Latin, the cultural ve-
may be exemplified by the propagation of hicle of the potential enemy, was adopted
French in the former French colonies and shows the strange ways in which prestige
elsewhere. may work.
1656 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Political pressure worked through social, multiethnic and multilingual Egypt. Here,
economic and cultural channels. Spanish in the influence of Greek civilization was re-
Latin America, for instance, was the lan- inforced by the reconciled interests of both
guage of administration, religion, education, the urban elite and the administrators. In
major professional fields, trade and com- the early decades of Ptolemaic Rule in Egypt
merce. In the nineteenth century, this mon- (starting in 323 B.C.E. ), the Demotic variety
opoly of crucial functions continued into the of Egyptian was used as the official lan-
era of political independence. Only in the guage of the state. Within the next gener-
last decades of the twentieth century have ef- ation language use among the officials in the
forts been successful to favor indigenous administration shifted to Greek, which from
languages in public functions alongside then on provided a practical and prestigious
Spanish (see Gleich 1991, 53 ff. for the status backing for the Greek communities in the
change of Quechua in the Andean states). big cities, especially in the Hellenized urban
center of Alexandria (Thompson 1992).
3.2. Private agent-exclusive or A modern case of cooperative LSP is the
predominantly agency-oriented LSP functioning of the British Council which en-
If we apply the term “politics” for the realm courages private agencies in joining forces.
of private (that is, not state-supported) activ- The British Council is a governmental insti-
ities, then the strategies of social or economic tution which was founded in 1934 and which
elites as well as organized pressure groups is financed by the Foreign and Common-
also fall under this category. Among the wealth Office. According to the Council’s
prominent examples of historical language own statement (internet home page), the
spread is the diffusion of Greek in the Hellen- task is described as follows: “Our purpose is
istic World. From the third century B.C.E. to to enhance the UK ’s reputation in the world
the second century A.D., most of the econ- as a valued partner”. Although language is
omic and cultural centers where Greek civili- not explicitly mentioned, English courses
zation flourished lay outside mainland are a corner-stone in the Council’s world-
Greece, in Asia Minor, the Near and Middle wide PR campaigns.
East and, in Egypt (Alcock 1994). The Council runs 254 offices in 110 coun-
For the longest time of their existence, the tries as well as 220 information centers and
cities which radiated Greek influence in the libraries. This is the widest global network
respective regions were under foreign (that that has been organized for any of the world
is, non-Greek) political dominance. Never- languages. After the demise of communism
theless, Greek language, learning, cultural and the Soviet Regime, the Council’s activ-
patterns and life-style dominated the socio- ities have concentrated on Eastern Europe
cultural conditions of local societies. The where dozens of new offices were opened.
urban elites were economically and socially The organization of local branches (e. g. Brit-
influential enough to determine the stan- ish Council Greece, British Council Israel,
dards and the pace of civilizational develop- British Council Italy) strengthens local re-
ment. Assimilation to the Greek language lations with private agencies. Their activity is
and acculturation to the Hellenistic world- encouraged and not seen as a source of
view were essential keys for social advance- threatening competition to the functioning
ment and economic prosperity. of the Council. An example of an efficient
local agency is the Japan Association for the
3.3. Cooperative LSP Promotion of English for Children (Fig-
(involving state authority as well as ure 160.1).
private agencies) Since the Council is the UK ’s inter-
Local conditions of language spread may be national organization for educational and
characterized by strategies of cooperative cultural relations, it not only provides pro-
politics. In such cases, the activities of pri- grams in language and culture abroad, but
vate groups to spread a language coincide also sponsors the visits of students and
with the interests of state authorities. The scholars between the UK and other coun-
activities to promote language spread evolve tries. In the academic year of 1997–98, over
on the two levels, and they may function sep- 9000 scientific visits were organized. In this
arately or may be coordinated. function, the British Council can be com-
In the Hellenistic World, local conditions pared to the Alexander von Humboldt foun-
of cooperative LSP can be identified for dation in Germany (see under 4.3).
1658 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Fig. 160.1: Certificate issued by the Japan Association for the Promotion of English for Children
(after Haarmann 1989: 41)
160. The Politics of Language Spread 1659
development projects which are initiated nal languages are not elaborated as poten-
by Japanese require the temporary transfer tial candidates in education or adminis-
of personnel from developing countries to tration. An example of this is newly
Japan for special training. Most of this independent Namibia where English is the
training is provided through the channel of language of the state. None of the indigen-
the Japanese language. ous languages has been taken into consider-
In this situation of an intermingling of ation for educational and/or administrative
cultural and economic interests, one can ob- purposes.
serve the working of a reciprocal process Seemingly, the interregional range of Eng-
which serves the interests of the developing lish can be matched by none of the other lan-
countries as well as of the donor. The pro- guages of the country. Within Namibia itself,
cess illustrates that the developing countries there is one imported language which is
“exert considerable influence in the process functioning as a vehicle of high culture, and
and that aid is not simply something given this is German. It has continued in the Ger-
by a donor to a passive recipient, but indeed man community as the language of ethnic
a two-way trade” (Söderberg 1996b, 277 f.). intimacy among the descendants of former
The Japanese language in East and South German colonists and, as a written language
East Asia is a commodity which, officially, is and a means of regional commerce. In offi-
not on the agenda, but whose spread is cial functions, however, German would be
among the services offered by the develop- isolated in the realm of official languages in
ing countries to their donor host. an inter-African perspective.
3.5. Political power without national LSP 3.6. Language spread without LSP or with-
This type of political settings can be found out the involvement of political power
in certain historical periods of European The types of relationship between language
nation states and in the post-colonial con- spread and politics as highlighted in the
text of African countries. At a time when foregoing may lead the reader to the con-
French was the preferred vehicle of inter- clusion that every case of language spread
national diplomacy and of elite education, depends, in one way or another, on policy-
the rulers in many of the European states making or results from the working of
tended to favor the language of cosmopolit- political power. Although this is true in
anism and to neglect the national languages principal, many cases demonstrate them-
of their countries. selves to be situations where a language
Among the well-known setting of politi- spreads without any kind of political back-
cal power without national LSP are Prussia ing.
and Russia in the eighteenth century. Fre- The spread of Spanish into the United
deric II of Prussia (ruled: 1740 – 1786), who States in the past decades illustrates that a
spoke better French than German, was not language may expand its territorial range as
interested in promoting German as a vehicle a spoken means of communication without
of Prussia’s power. He actually thought that the participation of any LSP. The massive
this language was somehow “underdevel- and steadily increasing migration movement
oped” and not suitable for international from Latin American countries to the south-
political affairs. The German-born princess ern regions of the USA has accelerated even
on the Tsarist throne of Russia, Catherine II against official US immigration politics. The
(ruled: 1762 – 1796), favored French as the greatest portion of Hispanos are concen-
major vehicle of her cultural politics. In the trated in California, Texas and New York
domain of science, German was the dominat- (Sánchez 1992, 51).
ing language of the time in Russia. Although Above all, Hispanic migrants come from
Catherine promoted the study of Russian Mexico and the Andean states. At least 21
and the use of Russian as a literary lan- million Hispanos are living in the USA as
guage, she took no interest in propagating it, legal immigrants. The actual number of
neither among the ruling class nor through Spanish-speakers is much higher, since it is
the channels of Russia’s political power. well known that millions of Hispanos have
A lack of national LSP is characteristic of entered the USA illegally. The only area in
African states in the post-colonial period Latin America from which people can mi-
where a former colonial language has re- grate to the USA without visa or residential
tained its official functions and where natio- permit is Puerto Rico, with a population of
160. The Politics of Language Spread 1661
3.8 millions. The official status of Puerto the French empire was about to decline
Rico is that of a free state associated with (Kleineidam 1992).
the USA (Estado Libre Asociado de Puerto During the past decades, French govern-
Rico), a status similar to that of Bavaria ments have been successful in keeping up
within the Federal Republic of Germany. a balance between the motherland of the
The island population voted on indepen- French language and its civilization, on the
dence in 1999 which the majority of the one hand, and the cultural development of
voters rejected. the French-speaking communities in Africa,
Since the early 1990s, Spanish ranks sec- North America, the Pacific World, etc.
ond after English in US ethnostatistics. There The only significant setback in recent
are more people speaking Spanish in the years has been the development in Algeria
USA than mother-tongue speakers of any where nationalist trends have unilaterally fa-
other non-English language. In the years to vored Arabic language and culture in public
come, the gap between English-speakers and life and, at the same time, are supportive of
Spanish-speakers will narrow further. This an erosion of French cultural influence in
development is not promoted by any gov- the country. Symptomatic of this is the new
ernmental institution in any of the sovereign law on Arabization (passed in July, 1998)
states of Latin America or by US author- which demands an exclusive adherence to
ities. Arabic language and culture in all public af-
The spread of Spanish into the USA fairs (Dugas et al. 1998, 201).
through the channels of legal and/or illegal The main instrument of French LSP is an
immigration is also independent of the ef- organizational network through the chan-
forts made by the Instituto Cervantes which nels in which French language is promoted
was founded in 1991 and the goal of which and French culture popularized. This net-
is “de promover el estudio y el uso del españ- work is comprised of numerous institutions
ol y fomentar cuantas medidas y acciones and agencies which are all fully funded or
contribuyan a su difusión” (Mora-Figueroa largely supported financially by the French
1998, 9). government (Figure 160.2).
The high priority which LSP enjoys in
4. Highlighting strategies of LSP in political circles becomes apparent from the
association of key institutions with the hig-
case studies
hest level of political power in France. The
The following selection of case studies is in- Haut Conseil de la francophonie is presided
tended to illustrate the broad panorama of by the President of the Republic himself, the
institutional functions and strategies which activities of the Conseil supérieur de la
are applied in various countries and by a langue française and of the Délégation géné-
variety of political bodies to fulfill pertinent rale à la langue française both fall into the
goals. Strategies of LSP may range from responsibility of the Prime Minister.
highly institutionalized levels (as in France) The institutions and agencies in charge
to a low profile of promotional efforts (as in of LSP were reshuffled in the 1980s to make
Germany), and they may serve a vast array them more effective and to meet the chal-
of goals, also including ingredients of world- lenges of globalization which, for French
view (as in the former Soviet Union). cultural activists, means resisting the pres-
sures of Anglicization. Only recently has
4.1. French a political body been created (Organisation
Of all the former colonial powers, France internationale de la Francophonie) which has
has created the most sophisticated net- 52 member states. During a summit meeting
work of LSP. In the 1960s, when the former at Hanoi in November 1997, the first secre-
French colonies entered a stage of a success- tary general was elected. The task was as-
ive drive toward independence, the idea of signed to Boutros Boutros-Ghali, former
francophonie (‘regions with French-speak- secretary general of the UN.
ing population and culture’) was on the Although not politically dependent on
agenda among politicians and in academic France, this organization, nevertheless, is a
circles. The term francophonie had already prominent forum for the spread of French
been used a hundred years ago, but as a key language and culture in the world. The or-
concept in the cultural-political discourse of ganization’s main goals as publicized in
recent history, it gained in momentum when the autumn of 1998 (Boutros-Ghali 1998,
1662
Fig. 160.2: The institutional network of French LSP (after Kleineidam 1992: 18)
VIII. Findings of Sociolinguistic Research
160. The Politics of Language Spread 1663
371 f.) can well be reconciled with the goals overformed by Soviet ideology was the dua-
of French LSP : lity of overt and covert politics. Russian was
a) Donner à la Francophonie politique not openly promoted by Soviet planners, be-
tout son poids sur la scène inter- cause such a politics did not fit into the
nationale; image of communist internationalism. The
b) Rationaliser et amplifier la coopération fabric of Russian LSP, in practice, evolved
économique dans l’espace franco- under an ideological cover which diverted
phone; attention from its nationalistic impact.
c) Renforcer le français comme langue in-
ternationale. 4.2.1. Aspects of Tsarist LSP
A great deal of what has to be treated as
4.2. Russian external LSP with respect to the colonial
The case of LSP in the Russian context history of countries such as France or Great
differs in many respects from the settings in Britain falls under the heading of internal
other countries. Language politics in Russia LSP in the case of Russia. From the fifteenth
has undergone great changes during the century onwards and well into the latter
transition from the Soviet to the post-Soviet half of the twentieth century, Russian spread
era. In addition, the political borders of the continuously into non-Russian territories
former Soviet Union were dissolved and the on all peripheries of the Russian heartland.
former heartland, Russia, is now a sover- Imperial Russia and its successor, the Soviet
eign state separated from former Soviet ter- Union, were colonial powers as were France
ritory with a predominantly non-Russian or Great Britain, with the significant differ-
population. The former non-Russian Soviet ence that all foreign territories under Rus-
Republics (from Estonia in the Northwest, sian rule were “inner colonies”, that is, areas
Belarus in the West, Armenia in the South within the land borders of the state.
to Kirghizistan in the East) left the Union The spread of the language was considered
to become sovereign states of their own. So, a logical consequence of the military explora-
when speaking about Russian LSP in the tion, the spread of Russian settlements, the
Soviet Union, this covers more space, a Christianization campaigns of the Orthodox
larger population and a more varied pan- Church, the exclusively Russian-oriented
orama of ethnicity than in the case of post- educational system and of state bureaucracy
Soviet LSP. which functioned exclusively in Russian.
As regards the patterns of change, on the There were only two exceptions to this gen-
one hand, and continuity, on the other, from eral picture during Tsarist rule, and these
the pre-Soviet (Russian-Imperial) through were the conditions of cultural autonomy
the Soviet to the post-Soviet periods, one which worked in Poland and in Finland.
finds numerous links between pre-Soviet In Poland, cultural autonomy favoring
and post-Soviet politics, although one can- Polish in official functions was an inter-
not conclude that older strategies have been mezzo of a few decades which ended with
revitalized in their previous form. In fact, the crushing of the Polish Uprising in 1831
the Russian-Imperial strategies of LSP have and the total Russification of public life.
experienced a transformation and have been However, in Finland which, as a Grand
modernized. It is most surprising to notice Duchy, formed part of Imperial Russia from
that the politics of language as practised by 1809 to 1917, the Russian language did not
Soviet planners has not altogether been play any significant role in the internal af-
abandoned, but rather that certain basic fairs of the Duchy until the end of the nine-
principles have survived into the post-Soviet teenth century.
Era. At that time, Russian LSP became aggres-
For most of modern history, the develop- sive in all of Russia, and Tsarist bureaucracy
ment of Russian society has been character- pushed hard for the implementation of Rus-
ized by restrictions and constraints imposed sian in public life among all non-Russians.
by ideology. In the twentieth century, only Internal affairs in Finland were conducted
about three decades were not dominated by in Swedish and Finnish, although Russian
Soviet doctrine. Language politics, accord- gained some ground in high level adminis-
ingly, has evolved predominantly under tration. After the transition to indepen-
the auspices of Marxist-Leninist maxims. dence, the former intrusion of Russian into
Among the prominent features of the Era Finland’s internal affairs ceased.
1664 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
4.2.2. Aspects of Russian LSP under In the late phase of Soviet language plan-
Soviet auspices ning, bilingual strategies were devised to
strengthen proficiency in Russian among
According to Leninist principles, Soviet lan- non-Russians. Especially designed for bi-
guage politics was supposed to decisively lingual instruction in the national schools
balance the interests of the Russian and the of the peripheries (e. g., in Estonia, Molda-
non-Russian population. The assimilation via, Azerbaydzhan, Buryatia), Russian in
pressure exerted by Russian on non-Russian its role as a second language functioned in
languages should be stopped and the social close association with a local non-Russian
functions of the latter be stabilized. In the mother tongue. This type of language con-
initial phase of Soviet language planning figuration was called “national-Russian bi-
that occured in the early 1920s, Russian LSP lingualism” (nacional’no-russkoe dvujazy-
did not exist, neither covert nor overt. Those čie) which, in practice, favored the spread
were the “golden years” of a truly democratic of Russian in non-Russian communities
language politics when much attention was (Haarmann 1992).
focused on the elaboration of smaller in- Bilingual school instruction promoted
digenous languages. local languages only up to a certain level
With the shifting of priorities from the while proficiency in Russian was built up to
(non-Russian) peripheries to the (Russian) cover all domains of higher education and
center of the Soviet State under Stalin, Rus- qualification in professional fields. Accord-
sian experienced a new era of promotion as ing to ideological standards, national-Rus-
the major language of state affairs and in sian bilingualism favored the local language
public education and printing. The Stalin- and Russian in equal terms. Practically, this
ist vision of a consolidation of state power educational program was an instrument of a
through central administration gave rise to covert Russian LSP, because its expected
the revived unitarian bureaucracy of Tsar- long-term effects aimed at a gradual replace-
ist times. Regionalism, economic and cul- ment of local mother tongues in a top-to-
tural, which had flourished for a short time bottom drive.
under Lenin’s rule, was discarded (Harris This ultimate goal was not concealed, but
1999). ideologically camouflaged. Russian was sup-
The long-term effects of the shift to cen- posed to become the crystallizing focus of
tralism in language politics were the consoli- an interethnic process which was given the
dation of the interregional functions of Rus- label of a “close relationship of national lan-
sian as a state language (Russian gosudar- guages and national cultures” (sbliženie na-
stvennyj jazyk), although this role of Russian cional’nych jazykov i nacional’nych kul’tur),
was not acknowledged but shortly before the and this was one of the corner-stones in the
demise of the Soviet Regime (Isaev 1990). creation of the “developed socialist society”
The numerous privileged functions of Rus- (razvitoe socialističeskoe obščestvo).
sian were given ideological labels which re-
spected the taboo of inequality of the Soviet 4.2.3. Aspects of post-Soviet LSP
languages: all-Union-language (vsesojuznyj In the 1990s, the non-Russian languages
jazyk), language of interethnic communi- of Russia (e. g., Tatar, Komi, Kalmyk) have
cation (jazyk mežnacional’nogo obščenija). experienced a vitalization of their social
The assimilation pressure on non-Rus- functions and have profited from the grow-
sian speech communities which had steadily ing self-awareness of their speakers. This re-
grown from the 1930s onwards was not naissance of local languages and cultures in
acknowledged either. Its effect was obvious the Russian Federation cannot, however, be
and could not be hidden. Language planners, compared with the radical switch to state
instead, camouflaged this major factor of sovereignty and the discarding of Russian
Soviet multiethnic society by assigning posi- in the newly independent states on the Rus-
tive values to it. The shift to Russian was sian periphery such as Estonia, Moldova,
not called “assimilation” but the transition Georgia, etc. A number of non-Russian lan-
to the “second mother tongue” (vtoroj rod- guages have assumed official functions in
noj jazyk). This terminology was supposed the administration of local republics within
to create an atmosphere of ethnic intimacy the Federation such as Tatarstan, the Komi
with the Russian language among the non- Republic or Khalm-Tangsh (the former Kal-
Russian assimilants. myk A.S.S.R. ) and, thus, challenge Russian
160. The Politics of Language Spread 1665
on the level of political affairs (see Igušev BRD ) and by East Germany (the German
1995 for the modern status of Komi). Democratic Republic; DDR ), was charac-
Parallel to the renaissance movement of terized by a strategy of professing low politi-
local languages, the Russian-speaking com- cal profile. This common strategy was a re-
munity also lives a time of national revival. markable trait in the puzzle of German
Nationalistic attitudes are no longer banish- politics which was, until 1989, utterly di-
ed by an internationalistic ideology, and vided by ideology and worldview. In the
Russianness has become a preferred issue political circles of the BRD and the DDR , a
of cultural and political affairs. It is note- common principle was observed, and this
worthy that modern Russian nationalism was the declared will to avoid anything that
draws heavily on pre-Soviet patterns such as might result in a renewal of German
the intimate concepts of “Mother Russia” nationalism. The nightmare memory of the
(rodina-mat’) and the “Russian soul” (russ- Nazi Regime and the consciousness of its
kaja duša). The symbolic world of Russian- moral bankruptcy have overshadowed stra-
ness which is flourishing is constantly nour- tegic thinking in terms of German LSP up to
ished by memories of the past, and this the present.
process of memorializing is of prominent German LSP has been predominantly ex-
importance in “a culture pathologically com- ternal, with internal politics as temporary
mitted to tradition” (Goscilo 1995, 70). exceptions to the rule. Between 1938 and
Among the revived memories of traditional 1945 the German authorities made efforts
Russianness are also language-related stereo- to firmly establish German on all levels in
types which cluster around the Pushkinian the Protektorat Böhmen-Mähren, that is, in
idea of Russian as a “prominent language” the Czech part of the Czechoslovak Repub-
(velikij jazyk). Russian is preferably viewed in lic which was dissolved by the Treaty of
the light of high culture, as the vehicle of a München (1938). More aggressive than in
civilization with a long and meritable history. the Protektorat was German LSP in the
This is the flair that strongly shows in the former West russia, the part of Eastern Ger-
modern cultural discourse and which domi- many that had been annexed by Poland in
nates the organization of educational pro- 1919. Between 1939 and 1944, German
grams in Russian. In this way, Russian LSP as authorities carried out an intensive oper-
directed toward the non-Russian population ation of resettlement in order to reassure a
of modern Russia relies heavily on traditions significant rise in the number of German
which were coined during the national move- speakers in the region.
ment of the nineteenth century. The reestablishment of German in official
functions was more of a voluntary nature
4.3. German in the part of occupied France (1940 – 44)
As in the case of Russia, the history of Ger- which belongs to the historical regions of
many and German-speaking populations has Elsass and Lothringen with their population
produced radical changes in worldview and of predominantly German stock. These in-
political orientation. Different from the case stances of German LSP were “internal” from
of Russia, there has been no strengthening the standpoint of the status quo of German
of traditional nationalism in a collective way occupation of those regions during war
that would have resulted in repercussions time. They were, nevertheless, “external”
on the level of political leadership or would when taking into consideration the situation
have shaped modern LSP. Although the before 1938. The only truly internal case of
Germans have experienced a revival of local German LSP was the situational pressure
patriotism and neo-Nazi radicalism after exerted by German on the Sorbian popu-
the reunification of the two Germanies in lation in Lusatia during the Nazi Regime.
autumn of 1990, these movements, however, There is one pattern in external German
have not produced a collective impact on LSP which repeats itself in all phases of re-
state politics comparable to the political cent German history, and this is the support
weight of the right-wing National-Liberal for German schools abroad by governmen-
Party in Russia which is influential as a rad- tal institutions (Ammon 1992). The oldest
ical counterbalance to the Communist Party of these was the Reichsschulfond, founded
in the Russian Parliament. in 1878, during the times of the German
German LSP, as practised both by West Empire. Dependent on the changes in politi-
Germany (the Federal Republic of Germany; cal orientation, older institutions either
1666 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
ceased to exist or were replaced by new ones. Barta, Gábor et al. (1994) History of Transyl-
Several institutions were established – vania, Budapest.
mainly during the era between the two world Bilde, Per/Engberg-Pedersen, Troels/Hamestad,
wars. – whose activities have concentrated Lise/Zahle, Jan, eds., (1992) Ethernicity in Hellen-
on various aspects of German culture. istic Egypt, Aarhus.
Among them are the Deutsche Auslands- Boutros-Ghali, Boutros (1998) “Le nouveau vis-
institut (founded in 1917), the Alexander age de la francophonie”, in: Tétu, 371–373.
von Humboldt-Stiftung (founded in 1925) Condee, Nancy, ed., (1995) Soviet Hieroglyphics,
and the Goethe-Institut (developed from the Visual Culture in Late Twentieth Century Russia,
Deutsche Akademie, founded in 1932). Bloomington/Indianapolis.
Although not an explicit goal, German Dugas, Guy, et al., (1998) “Maroc, Tunisie, Mau-
LSP is nevertheless at work in the activities ritanie, Algérie”, in: Tétu, 189–206.
of the named institutions. The Goethe-Insti- El español en el mundo. Anuario del Instituto
tut offers courses in German language and Cervantes 1998, Madrid 1998.
culture abroad, the Alexander von Hum- Gleich, Utta von (1991) “Changes in the status
boldt-Stiftung invites foreign students and and function of Quechua”, in: Ammon/Hellinger,
scholars to Germany in programs of aca- 43–64.
demic exchange. Studying and carrying out Goscilo, Helena (1995) “The gendered trinity of
research work in Germany requires a com- Russian cultural rhetoric today – or the glyph of
mand of German and, therefore, the ex- the h[i]eroine”, in: Condee, 68–92.
change programs indirectly serve the inter- Haarmann, Harald (1989) Symbolic Values of
ests of German LSP. Foreign Language Use, From the Japanese Case to
a General Sociolinguistic Perspective, Berlin/New
5. Continuity and change in the York.
dynamics of LSP – (1992) “Measures to increase the importance of
Russian within and outside the Soviet Union – a
The LSP of any country follows the political case of covert language-spread policy (a historical
guidelines provided by state politics. If the outline)”, in: Ammon/Kleineidam, 109–129.
guidelines, for one reason or another, – (1997) “Sprachstandardisierung – Eine kultur-
change, so does LSP. In our modern world, anthropologische Konstante”, in: Mattheier/
the political changes have been most radical Radtke, 259–290.
in Russia with the transition from the covert – (1998) “On the role of Russian in the post-
LSP of the Soviet Era which was ideologi- Soviet era: aspects of an orderly chaos”, in: Pluri-
cally overformed to a type of LSP which is linguismo 5, 75–88.
oriented toward traditional patterns of Rus- Harris, James R. (1999) The Great Urals, Re-
sian national culture. gionalism and the Evolution of the Soviet System,
Of the different types of LSP that can be Ithaca/London.
globally distinguished, the French case illus- Hellberg-Hirn, Elena (1998) Soil and Soul, the
trates the greatest stability as to the continu- Symbolic World of Russianness, Aldershot etc.
ity of strategies highlighting French as a ve- Igušev, Jevgeni (1995) “Komi on nyt virallinen
hicle of high culture (langue de civilisation) kieli”, in: Journal de la Société Finno-Ougrienne
and to the cultural-political implications of 86, 103–118.
the overall organization of the complex Isaev, Magomet I. (1990) “Jazyk i zakon”, in:
known as francophonie. Russkij jazyk v nacional’noj škole 7, 3–6.
Kleineidam, Hartmut (1992) “Politique de diffu-
6. Literature (selected) sion linguistique et francophonie: l’action linguis-
tique menée par la France”, in: Ammon/Kleinei-
Alcock, Susan E. (1994) “Breaking up the hellenistic dam, 11–31.
world: survey and society”, in: Morris, 171–190. Maisels, Charles Keith (1999) Early Civilizations
Ammon, Ulrich (1992) “The Federal Republic of the Old World, the Formative Histories of Egypt,
of Germany’s policy of spreading German”, in: the Levant, Mesopotamia, India and China, Lon-
Ammon/Kleineidam, 33–50. don/New York.
Ammon, Ulrich/Hellinger, Marlis, eds., (1992) Mattheier, Klaus J./Radtke, Edgar, eds., (1997)
Status change of Language, Berlin/New York. Standardisierung und Destandardisierung euro-
Ammon, Ulrich/Kleineidam, Hartmut, eds., (1992) päischer Nationalsprachen, Köln/New York.
Language-Spread Policy, vol. 1: Languages of Mora-Figueroa, Santiago de (1998) “Presenta-
Former Colonial Powers (=IJSL 95). ción”, in: El español en el mundo, 9.
161. Economic aspects of languages 1667
Morris, Ian, ed., (1994) Classical Greece, Ancient – (ed.) (1996c) The Business of Japanese Foreign
Histories and Modern Archaeologies, Cambridge. Aid, Five Case Studies from Asia, London/New
York.
Robinson, Olivia F. (1997) The Sources of Roman
law, Problems and Methods for Ancient Historians, Tétu, Michel ed., (1998) L’année francophone in-
London/New York. ternationale 1999, Québec.
Sánchez, Aquilino (1992) “Política de difusión del Thompson, Dorothy J. (1992) “Language and lit-
español”, in: Ammon/Kleineidam, 51–69. eracy in early Hellenistic Egypt”, in: Bilde et al.,
39–52.
Söderberg, Marie (1996a) “Introduction: time to Van Eenwyk, John R. (1997) Archetypes &
look at Japanese aid in practice”, in: Söderberg Strange Attractors, the Chaotic World of Symbols,
1996c, 1–30. Toronto.
– (1996b) “Conclusion: working the two-way
process”, in: Söderberg 1996c: 277–289. Harald Haarmann, Helsinki (Finland)
Much investigated under the headings ‘trade There are certain challenges yet to be faced,
language’ and ‘lingua franca’ by sociolin- for example, what a game-theoretic expla-
guists, this phenomenon is also of consider- nation for the ubiquity of vagueness in natu-
able interest to economists as an example of ral language should look like. The real world
a self-regulating optimization mechanism. of negotiations and contracts is a world of
Language barriers are trade barriers words, not functions. To take this into ac-
(Finkenstaedt/Schröder 1990). Trading in count, game-theoretic and other economic
goods and services involves a seller and models will have to be adjusted if they are
a buyer who establish a relationship with intended to be applicable to economic activ-
each other. Products have to reach custom- ity in the real world. Mehta’s (1993) sugges-
ers who need to be addressed, informed, tions for the modelling of bargaining games
and persuaded. This is more difficult where attempt to reduce the undeniable dissonance
seller and buyer do not speak the same lan- between rational choice theory and the way
guage (Lowe 1982). With international trade people behave in real-world negotiations.
rising and ever more companies operating She introduces the notion that behaviour
in many different markets, the assessment is context-specific focussing her attention
of language needs has become a standard on the way in which actors ascribe meaning.
factor in calculating transmission costs While linguists, especially in pragmatics,
(Reeves/Wright 1996). have long recognized the importance of
context and situation, economists generally
2.2. Business talk and contracts seek to escape from having to close the gap
There is no business without negotiation for between theory and evidence by insisting on
which language is, of course, crucial (Boden analyzing the general problem of finding an
1994). Indeed, negotiating is in a sense a equilibrium in bargaining games.
paradigm case of language use. As Wittgen- Mehta argues that without taking the
stein has observed, language is a game. One properties of situated language into account
speaker makes a statement and expects an- rational choice theory will not be able to meet
other to interpret it in a particular way. The this objective. Arguably, economic theory
listener will interpret the speaker’s utterance will have to come to terms with real lan-
based on his assumptions about the speak- guage rather than treating it as a given.
er’s intentions which the speaker is likely to Economic competence has been defined as
have anticipated in formulating his state- “the competence to receive and use in-
ment. In a negotiation speaker and listener formation for solving economic problems
are engaged in a game which determines the and taking economic decisions” (Pelikan
meaning of their statements. Assuming with 1989, 218). This definition presupposes lan-
Grice (1989) that the speakers of a language guage as the most important vehicle of in-
are guided by the “cooperative principle”, formation.
their behaviour can be modelled using con-
cepts and methods developed in economics 2.3. The language market
better to understand strategies and decision In a world of increasing international com-
making. Game theory and public choice the- munications and individual mobility where
ory are particularly relevant (Brams 1990). technology, commerce and immigration have
Because language is of the essence in eco- facilitated exposure to other cultures and
nomic activity, and admittedly so, economics societies language skills have become in-
can be expected to contribute to the analysis creasingly important. This is reflected in a
of language. At the same time, however, thriving language industry (Freudenstein et
the empirical study of speech behaviour, es- al. 1981). Hundreds of thousands of teach-
pecially of business talk (Coleman 1985; ers make a living selling their expertise in a
Drew 1992) holds some insights for eco- language. Competence in foreign languages
nomics. In theoretical models it is usually is the objective of huge markets in training,
assumed that terms have unique reference, publication, and testing. The potential of
both in speech and in writing. Contracts are different languages in this regard is variable,
treated as mathematical-functions. Empiri- market mechanisms heavily favouring ‘big’
cal studies reveal that reality is quite differ- languages. As English is increasingly viewed
ent (Anderlini/Felly 1993), that vague and as indispensable for international business,
ambiguous terms in negotiations are perva- the international market for training in Eng-
sive and that contracts are often incomplete. lish as a foreign language has become the
161. Economic aspects of languages 1669
biggest language market by a large measure and some other economic terms are used
(McCallen 1989). The advance of English here in a very wide sense with little regard
is largely driven by demand (Gage 1986), but for their meaning in economic theory. Since
has also been subsidized by national agen- the parameters defining a market-price,
cies such as the British Council, US AID, quantity, supply and demand – are never
among others. The demand for other lan- specified, Bourdieu’s analysis is an analogy
guages, too, to a large extent reflects busi- which cannot be readily applied to an eco-
ness opportunities, perceived or real, and nomically defined language market. Yet,
the economic power of their primary speech Bourdieu’s work is widely quoted and has
communities. At the same time, considerable raised the awareness for the interface of
financial resources are invested by national economics and the sciences of language.
governments of countries with economically
valuable languages to promote these. Notably 2.4. The political economics of language
French, Spanish, German, and, to a lesser choice
extent, Italian, Portuguese, Dutch, and Jap- The fact that language is a factor of the eco-
anese are actively promoted as marketable nomy has led to the recognition of the useful-
commodities and vehicles of commercial re- ness of concepts and methods of economics
lations by national agencies which in former in yet another area, language planning, that
times were openly committed to cultural is, the deliberate change of language re-
exchange only. The notion of ‘economic util- gimes. Since the 1970s, Canada has been
ity of languages’ (cf. Renouvin 1989; Ager a major focus of research in this regard, as
1996 for French) is now generally accepted Franco-Canadians have tried, with some
and widely used. The economic strength of measure of success, to create conditions con-
languages finds expression both in relatively ducive to the survival of French on the North
free and in subsidized markets. American continent. Studies by Dagenais
Between any two neighbouring speech and Van Peeterssen (1973), Carliner (1981),
communities there is a linguistic trade bal- Vaillancourt (1980; 1985; 1991), Ridler and
ance which tends to be positive for the bigger Pons-Ridler (1986) among others have dem-
community and negative for the smaller one onstrated the importance of economic vari-
(Coulmas 1992). For instance, the market ables for language planning by investigating
for German as a foreign language is bigger wage differentials between language groups
than that of Czech as a foreign language (also Bloom/Grenier 1996; Carliner 1981),
and, therefore, the trade balance between language related business opportunities, and
German and Czech tilts heavily in favour of the cost of language promotion policies. The
the former. Both the size of the speech com- discourse about the protection, support, and
munity and its GNP are contributing factors promotion of French and by implication of
of a language’s economic potential and its other languages has thus taken an economic
international strength (Ammon 1991, 47). turn. Without regard of economic condi-
Understood in this way, ‘language market’ tions, it is now widely accepted, deliberate
is not a metaphor or analogy. Rather, the attempts to change a language regime are
term refers to a specific market of services bound to fail or produce counterproductive
and language sensitive goods such as text results. Accordingly, it has become standard
books and other print media, films, TV pro- practice to employ economic tools such as
grams, computer software, etc. In former cost-benefit analysis for the evaluation of
work by Rossi-Landi (1968) verbal inter- proposed and adopted language policies,
course is analysed in market theoretical as first proposed in Thorburn (1971) and
terms. From a sociological point of view Jernudd (1971). This is not to say that cost-
Bourdieu (1982 [1991]) argues that linguistic benefit analysis can be mechanically applied
exchange “is also an economic exchange to language planning to yield reliable re-
which is established within particular sym- sults. Rather the specific objectives must be
bolic relations of power between a producer, carefully circumscribed and related to the
endowed with a certain linguistic capital, obtaining conditions of a given language re-
and a consumer (or a market), and which gime or parts thereof. The more precise and
is capable of producing a certain material limited in extent the objective, the better the
or symbolic profit” (1991, 66). However, as chances of cost-benefit analysis to produce
Grin (1996, 29) points out, ‘markets,’ ‘capi- useful results. It is easier to calculate the cost
tal,’ ‘value,’ ‘products,’ ‘linguistic market’ and potential benefit of simplifying the lan-
1670 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
guage on the tax return forms of a particular now than in the past and that, therefore, lan-
tax district (Mahmoud 1987, 36) than realis- guage is of greater interests to economists.
tically to determine the costs of increasing The other is that economics has expanded
or reducing the official multilingualism of its territory laying claim on a range of phe-
the European Union (Pool 1991). Not all nomena not formerly considered proper ob-
consequences of complex language planning jects of economic research. That these need
decisions may be calculable in budgetary not be alternatives is evidenced by the inter-
terms. Furthermore, because of the sym- est linguists have in economic matters.
bolic value invested in language, economic
considerations rarely come to bear in undi- 3. Linguists’ interest in economy
luted form, often being counterbalanced or
complemented by political and sociocultu- The common distinction between structure
ral concerns. Notice, however, that econom- and function in the study of language corre-
ists interested in language planning reckon sponds to what has been called respectively
with “two kinds of costs incurred by eco- the internal and external economy of lan-
nomic agents as a result of constraining gov- guage. The former has to do with code, the
ernmental policy: psychic costs and resource latter with use.
costs” (Vaillancourt 1987, 73).
A great deal of work remains to be done 3.1. External economy of language
to improve the applicability of cost-benefit Economic developments have demonstrable
analysis to language planning decisions, but effects on language behaviour. Directly or
there is little doubt about its potential as a indirectly language choices are influenced
research tool in this area. To put it in very by economic forces. Language choice is the
general terms, by enabling its speakers to in- most general umbrella term for spontaneous
teract with others, to acquire and distribute changes in the functional distribution of
information, every language has economic languages in society which in this age of glo-
potential. For language planning to be suc- balization includes the world. This is the
cessful sustaining or amplifying this poten- proper area of the Sociology of Language:
tial has to be one of the objectives. On the the functional reduction and expansion of
level of educational planning this is gen- languages; language shift; language decline;
erally recognized, as evidenced, for example, and the emergence of new languages. In
by the decision on the part of many national order to explain rather than just describe
governments to expand English language these phenomena it is inevitable to refer to
education. The principal motive for this is extralinguistic factors.
economic, expenses for EFL training being Why do individuals and groups shift from
seen as an investment in human capital language X to language Y or aquire Y in ad-
(Becker 1975). Similarly, it is economic rather dition to X? The general answer to this ques-
than cultural motives which fuel discussions tion is because Y has, or promises, greater
about granting English official status in non- utility to the speakers of X. In the event
English speaking countries such as Japan, of Y can be a language to which speakers of
using it as the principal language in inter- X have access through language contact, or
national organizations, and about intro- it can be a language in the making such as
ducing English as an additional medium of a pidgin which speakers use and thereby
instruction at university level in the Nether- develop as an alternative to X which their
lands, Germany, Scandinavian countries in interlocutors do not understand and are
addition to the many Commonwealth coun- unwilling to learn. Choices are made by in-
tries (Perren/Holloway 1965) where this is dividuals who, however, are guided by an
standard practice. Individuals, too, follow “invisible hand”. Economic utility is not
economic incentives and expectations in the only criterion determining their choices.
their choices of languages to be acquired Indeed, where language choices are the sub-
(Kwan-Terry 1991). ject of public debate cultural and political
By way of concluding this section, it is motives are often more prominent. But since
worth noting that economists have recently languages serve instrumental functions, effi-
paid more attention to language than they ciency is the most powerful predictor when
used to in former times. Two possible rea- it comes to modelling the processes of lan-
sons for this development come to mind. guage generation, decline and shift. Sym-
One is that economic activity is more verbal bolic functions of languages relating to their
161. Economic aspects of languages 1671
sentimental, cultural and political values cess to an electronic data bank doesn’t affect
are best understood as mitigating factors its structural complexity, its economic util-
trailing or resisting economic developments ity it does. Clearly, this has to do with what
(Kutter 1989). This is particularly relevant has been called Ausbau (Kloss 1978), the
in multilingual environments such as the level of development of a language. Satisfy-
majority of African countries. According to ing a community’s communicative needs is a
Laitin (1992, 32), “people make individual matter not only of choosing the right lan-
assessments of the benefits of speaking a guage(s) but of building it/them as well. This
language (multiplied by the probability of is where the external and internal economies
actually receiving them) and then subtract of language interact.
the cost of learning them.” He concludes
that people are willing to learn languages 3.2. Internal Economy of Language
other than their own as instruments for the Why is language organized the way it is?
fulfilment of economic and social goals” For theoretical linguists this is first and fore-
(Laitin 1992, 52). most a question concerning universal con-
The effect of economic incentives on lan- straints. But where the instrumental nature
guage choices has become apparent in one of language as a tool of communication, in-
area of applied linguistic research where formation storage and cognition is at issue
cultural and political motives have been it is also a question concerning utility. Evo-
considered crucial in the past, bilingual edu- lution equipped those endowed with the fac-
cation (Colomer 1991). Language needs ulty of language with an instrument of sig-
rather than cultural edification are now nificant survival value. It made human life
commonly invoked by proponents of bilin- possible. Its general features are species-spe-
gual education. Notably in English speaking cific, but at the same time the universal fac-
countries insufficient competency in major ulty of language has been put to use in, and
languages is portrayed as an economic lia- adapted to, particular conditions. Every lan-
bility (Fern 1998). Since this argument is guage is the product of collective work under
itself based on utility considerations its ap- particular circumstances and has been pro-
plicability is limited to major highly devel- duced and, in the process of being handed
oped languages (s. below), not just to a down from one generation to the next, re-
multiplicity of languages which, where such produced by its speakers to suit their needs.
conditions exist, is inversely related to eco- The unit of speakers’ labour can be defined
nomic well-being (Bangura 2000). This state as an instance of use. That is, every utter-
of affairs augurs continuing language de- ance contributes to the development of the
cline. language in question which is thus adapted
The process of language decline by which a to the functional requirements that are rel-
vast number of minor languages are affected evant to the speakers of that language. The
worldwide can be explained on the basis great variety of existing languages notwith-
of utility assessments. Negative changes in standing, they exhibit shared features which
the utility of a language or its failure to adapt testify to the instrumental requirements and
to changed communications needs brought the adaptive forces that act upon the speak-
about by the environment will lead to its de- ers’ labour. Although speakers do not con-
cline. Utility is a composite variable the most sciously pursue the goal of optimizing their
consequential factors of which are the follow- language, their cooperation has the effect of
ing: achieving just that. This is a process well-
– size of the speech community; known to economists as the “invisible hand”
– income of speakers as compared to the which brings about optimization and stra-
majority speech community; tegic equilibrium.
– domains of use (home, work, public ad- In a path-breaking empirical study Zipf
ministration, school); (1947) demonstrated that certain character-
– level of technological development (writ- istics of natural languages can be explained
ing, standardization, electronic process- as the result of an underlying economic prin-
ing, access to information). ciple at work in language evolution, “the
How useful a language is, then, is contingent principle of least effort.” Its effects have been
on how many people speak it and for what subsumed under Zipf’s Law which states that
kind of communicative functions it is suit- in any text the highest-frequency expressions
able. Whether or not a language provides ac- tend to be the lowest-complexity ones. This
1672 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
law has been corroborated many times for a Anderlini, Luca/Felli, Leonardo (1993) Incom-
great variety of languages on different struc- plete written contracts: undescribable states of na-
tural levels. To name but a few examples, ture, London.
word length is inversely related to frequency. Bangura, A. K. (2000) “Measurable effects of
Complex phonemes as measured in terms of multilingualism in Africa”, in: International Jour-
number of articulatory features rank lower nal of the Sociology of Language 146, 111–117.
on a frequency scale than simpler ones, even Becker, G. (1975) Human Capital, New York.
where the differences are minute. Number of Benton, Lauren/Noyelle, Thierry (1991) Adult Il-
strokes of Chinese characters and character literacy and Economic Performance, Paris.
frequency relate in the same manner, the Bloom, David E./Grenier, Gilles (1996) “Lan-
characters consisting of the smallest number guage, employment, and earnings in the United
of strokes being the most frequent. These States: Spanish-English differentials from 1970
consistent findings testify to the instrumen- to 1990”, in: International Journal of the Sociology
tal nature of language and to the fact that on of Language 121, Berlin/New York, 45–68.
an unconscious level speakers follow opti- Boden, Deirdre (1994) The business of talk: organ-
mization strategies which strike a balance be- izations in action, Cambridge.
tween production effort and expressive Bourdieu, Pierre (1977) “The Economics of Lin-
power, between speaker and hearer. guistic Exchange”, in: Social Science Information
Many linguists assume a principle of 6, 645–68.
thrift, efficiency, economy of effort, or parsi- – (1982) Ce que parler veut dire: l’économie des
mony as basic to the development of lan- échanges linguistiques, Paris.
guage (Coulmas 1992, 221 ff.). The push to
– (1991) Language and Symbolic Power. Trans-
make linguistic communication effective and lated and edited by John B. Thomson.
language an efficient instrument is uncon-
scious, but there are also conscious interven- Bowen, David (1980) “Death of Monoglot Sales-
man”, in: Marketing, July 16, 28 f.
tions which affect the internal economy of
language. Corpus planning is a case in point. Brams, Steven J. (1990) Negotiation games: apply-
For instance, spelling reform proposals regu- ing game theory to bargaining and arbitration, New
York.
larly appeal to utility as the principal moti-
vation of changing established practice. The Calvet, Louis-Jean (1984) “Troc, marché et
use of diacritics in preparing orthographies échange linguistique”, in: Langage et Société 27,
55–81.
for hitherto unwritten or not alphabetically
written languages is a related example (Wu Carliner, Geoffrey (1981) “Wage differentials by
1987). Terminology formation, too, is in- language group and the market for language skills
in Canada”, in: Journal of Human Resources 16,
tended to meet instrumental requirements
384–399.
(Feng 1988). Although aesthetic and ideo-
logical (e. g., purism) considerations may Coleman, Hywel (1985) “Talking Shop: Language
come to bear here, utility is crucial. The ulti- and Work”, in: International Journal of the Sociol-
ogy of Language 51, 105–29.
mate rationale of all language planning can
only be to raise aggregate welfare. Con- Colomer, Josep (1991) “The utility of bilin-
sciously and unconsciously speakers work to gualism”, in: Rationality and Society 2, 310–334.
make their language optimally suitable to Cooper, Robert L./Carpenter, S. (1969) “Lin-
meet their needs. Catastrophic events in a guistic Diversity in the Ethiopian Market”, in:
speech community’s environment, such as Journal of African Languages 8, 160–8.
colonization or sudden contact with a lan- Coulmas, Florian (1992) Language and Economy,
guage more suitable for modern pursuits Oxford.
may offset these efforts bringing about con- Dagenais, Marcel/Peeterssen, Alain van (1973)
ditions where the internal and external econ- L’utilisation du francais comme langue de travail:
omy of their language cannot be adjusted Possibilites et constraintes economique Quebec.
fast enough to stem its decline. Drew, Paul, ed., (1992) Talk at work: interaction in
institutional settings, Cambridge.
4. Literature (selected) Dustman, Christian (1994) “Speaking fluency,
writing fluency and earnings of migrants”, in:
Ager, Dennis (1996) ‘Francophonie’ in the 1990s. Journal of Population Economics 7, 133–156.
Problems and Opportunities, Clevedon. Feng Zhiwei (1988) “The FEL’ Formula: An Eco-
Ammon, Ulrich (1991). Die internationale Stel- nomical Law for the Formation of Terms”, in: So-
lung der deutschen Sprache, Berlin/New York. cial Sciences in China, Winter 1988, 171–80.
161. Economic aspects of languages 1673
Fern, V. (1998) What is the Impact of Biliterary/ Lowe, Judy (1982) “Language in International
Bilingualism on the Economy? Washington, D.C.: Business: Some Training Implications”, in: Jour-
National Clearinghouse for Bilingual Education, nal of European Industrial Training 6 (1), 23–5.
July.
Mahmoud, Youssef (1987) “Cost-benefit analysis
Finkenstaedt, Thomas/Schröder, Konrad (1990) and language planning in the United Nations”, in:
Sprachschranken statt Zollschranken? Grundlagen The Economics of Language Use, Tonkin, H./
einer Fremdsprachenpolitik für das Europa von Johnson-Weiner, K. M, eds., New York, 33–44.
morgen, Essen. McCallen, Brian (1989) English: A World Com-
Freudenstein, R./Beneke, R./Pönisch, H., eds., modity, London.
(1981) Language Incorporated: Teaching Foreign Mehta, Judith (1993) “Meaning in the context of
Languages in Industry, Oxford/New York. bargaining games – narratives in opposition”, in:
Gage, William W. (1986) “The World Balance Economics and Language, Henderson, W./Dudley-
of Languages”, in: The Fergusonian Impact: In Evans, T./Backhouse, R., eds., London, 85–99.
Honor of Charles A. Ferguson on the occasion of Mühlhäusler, Peter (1982) “Language and Com-
his 65th Birthday 2, Fishman, J. A./Tabouret- municational Efficiency: The Case of Tok Pisin”,
Keller, A./Clyne, M./Krishnamurti, B./Abdulaziz, in: Language and Communication 2 (2), 105–21.
M., eds., Berlin/New York, 371–83.
Oud de Glas, M. (1983) “Foreign Language
Grice, Herbert Paul (1989) Studies in the Way of Needs: A Survey of Needs”, in: Research into
Words, Cambridge, MA . Foreign Language Needs, Els, T. van/Oud de Glas,
Grin, François (1990) “The economic approach M., eds., Augsburg, 19–34.
to minority languages”, in: Journal of Multilin- Pelikan, Pavel (1989) “Evolution, Economic
gual and Multicultural Development 11, 153–174. Competence, and the Market for Corporate Con-
– (1994) “The bilingual advertising decision”, in: trol”, in: Journal of Economic Behavior and Or-
Journal of Multilingual and Multicultural Develop- ganization 12, 279–303.
ment 15, 269–292. Perren, G. E./Holloway, M. F. (1965) Language
and Communication in the Commonwealth, Lon-
– (1996) “The economics of language: survey, as-
don.
sessment, and prospects”, in: International Jour-
nal of the Sociology of Language 121, 17–44. Personal Report for the Executive 2 (1986) Plain
English Pays.
Holden, Nigel J. (1987) “Language Barriers as
Differential Constraints on the International Be- Pons-Ridler, Suzanne/Ridler, Neil B. (1987)
havior of Firms”, in: The Economics of Language “The Territorial Concept of Official Bilingualism:
Use, Tonkin, H./Johnson-Weiner, K. M., eds., A Cheaper Alternative for Canada”, in: The Eco-
New York, 119–39. nomics of Language Use, Tonkin, H./Johnson-
Weiner, K. M., eds., New York, 95–105.
Jernudd, Björn H. (1968) “Is Self-Instructional
Language Teaching Profitable?”, in: IRAL 6 (4), Pool, Jonathan (1991) “The world language prob-
349–60. lem”, in: Rationality and Society 3, 21–31.
– (1971) “Notes on economic analysis for solving Pool, Jonathan (1991) “The official language
language problems”, in: Can Languages be problem”, in: American Political Science Review
Planned?, Jernudd, B/Rubin, J., eds., Honolulu, 85, 495–514.
263–276. Renouvin, M. Bertrand (1989) “L’utilite econ-
Kloss, Heinz 2(1978) Die Entwicklung neuer ger- omique et commerciale de la language francaise”,
manischer Kultursprachen seit 1800, Düsseldorf. in: Journal Officiel de la Republique Francaise,
Paris.
Kutter, Lois (1989) “Breton vs. French: Language
and the Opposition of Political, Economic, So- Ridler, Neil/Pons-Ridler, Suzanne (1986) “An
cial, and Cultural Values”, in: Investigating Obsol- economic analysis of Canadian language policies:
escence: Studies in Language Contraction and a model and its implementation”, in: Language
Death, Dorian, N., ed., Cambridge/New York, Problems and Language Planning 10 (1), 42–58.
75–89. Rossi-Landi, Ferruccio (1968) Il linguaggio come
Kwan-Terry, Anna (1991) “The Economics of lavoro e come mercato. (English translation [1974]
Language in Singapore: Students’ Use of Extra- Linguistics and Economics, The Hague.)
curricular Language Lessons”, in: The Economics Rubinstein, Ariel (2000) Economics and Lan-
of Language in the Asian Pacific, Journal of Asian guage, Cambridge.
Pacific Communication 2, Coulmas, Florian, ed.,
Thorburn, Thomas (1971) “Cost-benefit analysis
69–89.
in language planning”, in: Can Language be
Laitin, David (1992) Language Repertoires and Planned?”, Jernudd, B. H./Rubin, J., eds., Hono-
State Construction in Africa, Cambridge. lulu, 253–62.
1674 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Tonkin, H./Johnson-Weiner, K. M., eds., (1987) – (1991) Langue et statut économique au Québec:
The Economics of Language Use, New York. 1980–1985. (Dossiers du Conseil de la langue
Vaillancourt, François (1980) Differences in Earn- française, 34), Québec.
ings by Language Group in Québéc, Québec. Weiermair, Klaus (1976) “The economic effects of
– (1983) “The economics of language and lan- language training to immigrants: a case study”,
guage planning”, in: Language Problems and Lan- in: International Migration Review 10, 205–219.
guage Planning 7, 162–178. Wu, Apollo (1987) “The economic aspects of dia-
–, ed., (1985) Economie et langue (Documenta- critics”, in: The Economics of Language Use, Ton-
tion du Conseil de la langue française, 20), Qué- kin, H./Johnson-Weiner, K. M., eds., New York,
bec. 109–117.
– (1987) “The costs and benefits of language Zipf, George Kingsley (1949) Human Behavior
policies in Quebec, 1974–1984: some partial esti- and the Principle of Least Effort: An Introduction
mates”, in: The Economics of Language Use, Ton- to Human Ecology, New York.
kin, H./Johnson-Weiner, K. M., eds., New York,
71–93. Florian Coulmas, Tokyo (Japan)
text in Europe. At the same time the post- ontology was not consciously reflected
modern wave in the Western World of the upon. This is especially characteristic of
1980’s put a stronger emphasis on ‘the cul- the dominant paradigm, sometimes called
tural’. This caused a general spread of inter- the functionalist paradigm. This paradigm
est for cultural difference, cultural aware- covers a range of different nuances in the
ness and reflexivity, national and ethnic conceptualization of culture, but one may
identities, etc., which gave a certain impetus differentiate two lines of thought: Some
to further theoretical discussions within the prefer to see culture as a shared system or
field. pattern, others prefer to see culture as an
In the 1990’s the field became a recog- (individual) competence.
nized field of study in most of the world, and The view of culture as a system or pattern
it has extensive international networks on has its origin in European national romanti-
theoretical and empirical studies, as well as cism and was elaborated further in Ameri-
on applications aiming at the teaching of in- can cultural anthropology (Boas, Sapir,
tercultural competence and cultural aware- Benedict and others). In this tradition, cul-
ness in many different social contexts. There ture is seen as a system of knowledge and be-
is a great proliferation of approaches, in liefs, and there is an emphasis on the char-
which the dominant paradigm is challenged acter of the system as a functional whole
by more recent approaches focusing on in- shared by a certain group, typically, a nation
teraction and the formation of cultural iden- or an ethnic group (a people). The culture is
tities. seen as internally homogeneous and coher-
The field is strongly marked by the lin- ent, and it is transmitted by socialization to
guistic structuring of the world that is being the next generation. Culture has an onto-
reinforced by current processes of globaliza- logical status as an empirical category that
tion and internationalization. The part of may be identified and analysed as something
the literature that originates in the English- people ‘have’ or ‘belong to’. By virtue of the
speaking areas (mostly the United States) – strong emphasis of sharing, this view of cul-
and that is the biggest part –, is generally ture has a tendency to entail blindness as re-
characterized by linguistic anglocentrism: gards social variation. A representative of this
a linguistic and, with it, a geocultural bias conception is Samovar and Porter (1991).
in which intercultural communication is The competence-oriented conception of
almost exclusively imagined as taking place culture, in which culture is seen as a compet-
in (a variety or dialects of) English. The cur- ence or a ‘theory’ that the individual has
rent prototype seems to be Japanese-Ameri- (with reference to cognitive anthropology),
can (‘East-West’) intercultural communi- is a specific variety of the above-mentioned
cation in English. Whereas the part of the view. Gudykunst (1998) is among the repre-
literature that originates in other linguistic sentatives of the competence view, and he
areas (mostly Germany and other European cites an influential article by R. M. Keesing
countries) generally exhibits a greater aware- (1974), who had been inspired by Chomsky’s
ness of linguistic diversity and the needs for ideas of linguistic competence and perform-
linguistic policy, and has partly different ance, further developed by Labov’s ideas of
theoretical and philosophical concerns. variation: “Culture, conceived as a system of
competence shared in its broad design and
2. The concept of culture deeper principles, and varying between in-
dividuals in its specification, is then not all
In practice, intercultural communication of what an individual knows and thinks
has come to mean communication between and feels about his (or her) world. It is his
people who belong to or identify with groups (or her) theory of what his (or her) fellows
of relatively big size: primarily, nations, eth- know, believe, and mean, his (or her) theory
nic groups, ‘East’ and ‘West’, religious of the code being followed, the game being
groups; and secondarily, other parametres: played, in the society into which he (or she)
profession, age, gender, education etc. was born.” (Gudykunst 1998, 41). This
In the largest part of research and train- view of culture allows social variation of the
ing within intercultural communication, the knowledge that different individuals have,
concept of culture has been theoretically but tends to emphasize the conventional and
underemphasized. Typically, it has been static in the culture. Another very different
dealt with as an independent variable whose representative of this approach is Hofstede
162. Cross- and Intercultural Communication 1677
(among others 1980) who envisages culture choose to reformulate the distinction. They
as mental programming (see below). suggest that one distinguishes between inter-
Along with and in opposition to these cultural communication in a narrow and a
concepts of culture, one finds a range of broad sense: intercultural communication in
quite different approaches that may be de- a narrow sense is communication between
scribed as relational. They are mostly inter- individuals or groups in the same society
pretive/hermeneutic approaches envisaging and in the same language; whereas, inter-
culture as symbolic practice and aiming at cultural communication in a broad sense
an analysis of the meaning structures in is communication between people from dif-
which people live, and of their self-under- ferent societies and using different (native)
standing, among other things in their dia- languages. The linguistic criterion may be
logue with the ethnographer. This concep- said to be relatively objective, though not
tion of culture is mainly inspired by the completely satisfactory, as there is no clear
American anthropologist, C. Geertz, whose boundary between so-called native compet-
interpretive anthropology and demand of ence and foreign/second language competence
‘thick description’ has influenced social and at a high level.
humanistic sciences very broadly (Geertz
1973). Representatives are, among others,
Collier and Thomas 1988. 3. The linguistic dimension of cross-
Some of these approaches are more con-
and intercultural communication
structivist in character, inspired by ethno-
methodology and to various degrees by per- Although the linguistic criterion may be the
spectives from (American versions of) most important one in defining cross- and
cultural studies, and with them, postmod- intercultural communication, large parts
ern, postcolonial, gender, and Bakhtinian of the field do not see language as decisive.
studies. They put special emphasis on cul- From a linguistic perspective, the field may
ture as a dynamic process, as something that be said to divide into two general branches:
is constructed in the course of social interac- One of them embracing approaches in social
tion. Most researchers doing conversational psychology, cultural anthropology, and se-
analysis in an ethnomethodological perspec- miotics that either ignore language alto-
tive base their work implicitly or explicitly gether or deal with it rather superficially as
on this conception of culture, e. g. Moerman just one code among others that are of im-
(1988) and Bilmes (1992). Others who are portance in intercultural communication.
influenced by this conception, are con- The other branch covers appproaches in so-
cerned with cultural boundaries and cul- ciolinguistics and linguistic ethnomethodo-
tural complexity, e. g. Barth (1989) and Han- logy that focus on verbal communication
nerz (1992), and others are interested in how and tend to identify intercultural communi-
power contributes to the organization of cation with intercultural verbal communi-
cultural relations and cultural and linguistic cation. Therefore, this branch typically has a
asymmetries, e. g. Gumperz (1982). Other reductionist view of what intercultural com-
representatives are Knapp et al. (1987) and munication may be. The task in the future
Rehbein (1985) (see below). must be to build bridges between these two
The relational approaches to culture and branches. In the following paragraphs, some
the idea of cultural complexity suggest that of the non-linguistic approaches will be
every individual embodies a unique combi- briefly described first, and after that, we will
nation of personal, social, and cultural ex- give a likewise brief description of some im-
periences and, thus, that ultimately any com- portant sociolinguistic and ethnomethodo-
munication is intercultural. This puts the logical approaches.
distinction between intra- and intercultural
communication into question, and this dis-
tinction has to be reformulated if it is to 4. Non-linguistic approaches
be maintained. Gudykunst and Kim (1984),
for example, do not want to maintain it and Non-linguistic approaches have a broader
prefer to talk about ‘communication between concept of communication than the lin-
strangers’ (referring to the German socio- guistic concepts, normally referring to gen-
logist G. Simmel’s concept of ‘der Fremde’). eral theories of communication, either in a
Contrary to this, Redder and Rehbein (1987) classical uni-directional form, such as Shan-
1678 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
non and Weaver’s; or in more recent ethno- already existing national auto- and hetero-
graphic forms, emphasizing a dialogic or in- stereotypes.
teractive understanding of communication, Otherwise, non-linguistic approaches get
as for example the social semiotician J. Fiske. their main inspiration from cross-cultural
E. T. Hall has been a great inspiration psychology and social psychology. Gudy-
for the birth and development of the field. kunst, who has been very influential in the
His conception of culture is a version of field, has been working with the so-called
the above-mentioned culture-as-system ap- AUM Theory (Anxiety/Uncertainty Man-
proach. He collaborated with G. L. Trager in agement), for example, in Gudykunst (1998),
developing a ‘map of culture’ and a method integrating the attribution theory (theories
of analyzing culture in a structuralist per- of how people explain other people’s behav-
spective. He is mostly known for his studies iour) and the speech accomodation theory
of non-verbal communication in different (theory of whether and how people accomo-
cultures, especially as regards the different date other people’s speech – speech conver-
ways in which time and space may be struc- gence and divergence, cf. Giles and Smith
tured, and for his work with the importance 1979 among others). Another important
of context in communication studies. He has field of research is intercultural learning
proposed that one uses the concept of context processes and theories of culture shock
to describe a fundamental and universal di- (Brislin 1981; Furnham/Bockner 1986;
mension by which cultures may be compared: Ward/Bochner/Furnham 2001).
high context vs. low context communi- Especially in the 1990’s, a constructivist
cation. He thinks that some nationalities, countercurrent made itself known, as dem-
e. g. the Chinese, tend to use high context onstrated for example, in articles in Gonzá-
communication, that is, relatively little of lez and Tanno (1997) and Tanno and Gon-
the context is explicitly stated, whereas zález (1998). This trend emphasizes that it
others, e. g. the Germans, tend to use low is important to look at how cultural iden-
context communication, that is, they make tities are constructed, maintained, repre-
use of a more explicit communication. sented, and negotiated, and that one must
The Dutch G. Hofstede is also very in- not forget to study cultural encounters in
fluential within this branch, especially the relation to their larger context. Some auth-
dominant paradigm. He has developed a ors suggest a rapprochement to socioling-
theory of national differences (Hofstede uistic analyses of interaction focusing on
1980 and later), primarily on the basis of a the negotiation of meaning and identities
big questionnaire survey among personnel (Chang/Holt 1997).
in IBM in forty different national branches. A specific field of study representing a
He sees people as mentally programmed transition to proper linguistic research is
and believes each person to have three kinds studies in non-verbal communication, that
of programmes: an individual programme, is, studies in prosodic, paralinguistic and
some collective programmes (among others, kinetic aspects (Hall 1959 and Poyatos
the national programmes that he has investi- 1992, among others). A general point of dis-
gated), and a universal programme. Accord- cussion is the possibility of distinguishing
ing to his study, all (national) cultures may between universal and culture-specific as-
be described by means of four dimensions: pects of non-verbal communication. Within
power distance, uncertainty avoidance, indi- this area there are also theories of universal
vidualism, and masculinity. Later on, he dimensions relative to the description of all
added a fifth dimension: long-term life cultures, resulting in such categories as ges-
orientation (Eastern world view) vs. short- ture-rich vs. gesture-poor cultures and high
term life orientation (Western world view). contact vs. low-contact cultures. Rehbein
Different countries are described by clusters (1981) has been working with gesture-mix-
of these dimensions and placed in dia- ing that may arise in intercultural communi-
grammes accordingly, and this description is cation. The parts of non-verbal communi-
used to predict difficulties in intercultural cation that accompany verbal (vocal or sign
communication. This model is very popular language) communication are nowadays
both in research and training programmes, considered by most linguistic analysts of
though many objections have been raised conversation to be an integral part of verbal
both to the method and the interpretation of communication that one should not leave
the results, which may very easily confirm out of study.
162. Cross- and Intercultural Communication 1679
preting and translation as important aspects mostly deal with personal psychological mat-
of intercultural communication. ters and with awareness of cultural differ-
Another topic within sociolinguistic re- ences in general, that is, they have a culture-
search is the question of the use of certain general approach. This marks the concept of
languages as languages of wider communi- (intercultural) communication competence
cation, maybe as ‘world languages’, and es- in that it treats foreign language competence
pecially questions related to the term ‘lingua as a minor aspect, if it treats it at all. Gudy-
franca’. kunst (1998, 205 ff) describes what he calls
perceived communication competence as
encompassing the following components:
6. Intercultural learning and (1) Motivation: need for predictability, need
intercultural competence to avoid diffuse anxiety, need to sustain our
Just like the general research on cross- and self-conceptions, approach-avoidance ten-
intercultural communication, these more dences; (2) Knowledge: knowledge of how
‘applied’ fields may be divided into a non-lin- to gather information, knowledge of group
guistic and a linguistic (language teaching) differences, knowledge of personal similar-
branch. The non-linguistic one is mainly to ities, knowledge of alternative interpre-
be found in areas like international manage- tations; (3) Skills: ability to be mindful, abil-
ment and marketing, especially related to ity to tolerate ambiguity, ability of manage
the training of expatriates, whereas the lin- anxiety, ability to empathize, ability to adapt
guistic branch is mainly related to the areas our communication, ability to make accu-
of integration of immigrants and refugees, rate predictions and explanations. Among
and to foreign language teaching. these components, foreign language compet-
ence is mentioned in relation to ‘ability to
adapt our communication’, and is described
7. International management: as the ability to speak another language or
intercultural communication at least use phrases in another language. It is
competence not discussed how the effort to express one-
self in a foreign language (English?) in-
Teaching (or training) of intercultural com- fluences both motivation, knowledge and
munication and development of intercultural skills more generally and, thus, must be a
competence is a very big practical field cover- very important aspect of anxiety/uncertain-
ing many different types of programmes ty management.
aiming at the teaching of personnel in com- In this field there are attempts at critical
panies and organizations who are going to discussions of some of the aspects of this
work abroad or otherwise communicate model, among others Chang and Holt (1997)
with people from other countries. This train- and the discussions of that article in Ganzá-
ing enterprise is dominated by the psycho- lez and Tanno (1997), Chang and Holt em-
logical and social psychological approach phasize the importance of dealing with the
that one finds in the American tradition in, question of power in intercultural communi-
e. g., Brislin (1981), Samovar and Porter cation and with the larger social context.
(1991), Gudykunst (1998), and Jandt (1998), However, they are not concerned with for-
and is mainly concerned with making parti- eign and second language competence al-
capants aware of how one behaves or sur- though this is clearly an aspect of the power
vives in the encounter with the stranger or issue, given the power and status hierarchies
the other culture. The focus on communi- of the languages of the world.
cation between people having more or less
the same status, and thus social differences 8. Language teaching: intercultural
and matters of power are generally under-
communicative competence
emphasized or ignored.
A general characteristic is the above-men- In the context of second and foreign lan-
tioned linguistic Anglo-centrism, as it is guage teaching, there is, of course, a basic
mostly taken for granted that intercultural language awareness and also an awareness
communication takes place in English. Lan- that language learning implies or is part
guage awareness has very little room in this of cultural learning. At the same time the
type of course, except some sporadic men- field is largely marked by simplistic ideas
tioning of the Sapir/Whorf hypothesis. They of inseparability of (national) language and
162. Cross- and Intercultural Communication 1681
Skills
interpret and relate
(savoir comprendre)
Knowledge Education Attitudes
of self and other; political education relativising self
of interaction: critical cultural awareness valuing other
individual and societal (savoir s’engager) (savoir être)
(savoirs)
Skills
discover and/or interact
(savoir apprendre/faire)
Fig. 162.2: Factors in intercultural communication, from Byram (1997, 34)
(national) culture (Risager 1999; Risager oration with G. Zarate, developed a model
forthcoming), ideas that the field has in- of intercultural communicative competence
herited from its traditionel role during the in which foreign language competence is
founding and consolidating phases of Euro- an integrated, but not absolutely necessary,
pean nationalism. part. It encompasses the following factors,
In Europe, second language teaching cf. Fig. 162.2:
for immigrant workers and refugees was the As can be seen, this model is more socio-
first area within language teaching that in- cultural and less psychological than Gudy-
corporated the discussion on intercultural kunst’s and covers social and political
communication (in the 1980’s), thus, adding aspects of cultural awareness as well.
a social and political agenda to the already In Europe the two main traditions of inter-
established research tradition. It was first cultural learning (training in international
and foremost in Germany that researchers management, and language teaching) have
began to be interested in this issue, J. Reh- been connected in a two-volume anthology
bein among others. Intercultural communi- edited by Sercu (1995) and Jäger (1995), re-
cation was seen as part of the broader social, spectively.
cultural, and linguistic integration of immi- Intercultural learning is also a more or less
grants and refugees. integrated part of second and foreign lan-
Cultural differences was the area of for- guage teaching in other places than Europe.
eign language teaching that Europe had From the United States, one should mention
been interested in during the 1970’s and Seelye (1985) who is especially inspired by the
1980’s (Byram 1989; Zarate 1986; Ladmiral/ American cultural anthroplogical and social
Lipiansky 1989; Buttjes/Byram 1991), but it psychological traditions, e.g. Brislin, and
was not until the 1990’s that people within Kramsch (1993) who is inspired by the Ameri-
this field began to identify themselves with can cultural studies tradition and Bakhtinae,
the field of intercultural communication. but also by European hermeneutics.
One of the explicit goals of foreign language
teaching is considered to be the enhance- 9. Practical and critical philosophical
ment of intercultural understanding and
interests
communication as an aspect of the process
of European integration, especially with re- Research and teaching within intercultural
gard to exchanges and study visits for young communication and speech have miscom-
people and adults (e. g. Byram/Risager munication and/or misunderstanding prob-
1999). lems between individuals as their focal
Within language teaching, there is more points; the philosophical and theoretical in-
emphasis on culture-specific than culture- terest (the Erkenntnisinteresse) centres on
general matters, largely because of the ten- how to overcome these problems. The cen-
dency to identification between (national) tral question is: what is the quality of the
language and (national) culture. But there communication observed, and how can we
are also culture-general elements in intercul- make people (communicators, cultural ac-
tural competence. M. Byram has, in collab- tors, interactants) better at communicating?
1682 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
This places the focal interests decisively Connor, Ulla (1996) Contrastive Rhetoric. Cross-
at the societal micro-level. However, this cultural aspects of second-language writing, Cam-
means that there is a range of questions that bridge UK .
are hardly asked and that are related to Furnham, A./Bochner, S. (1986) Culture Shock,
macro-level social conditions of intercultu- Psychological Reactions to Unfamiliar Environ-
ral communication between individuals, ments, London.
for example: Who communicates with whom Giles, H./Smith, P. (1979) “Accomodation theory:
in this world – and in what languages? optimal levels of convergence”, in: Language
Who wants to communicate with whom and and Social Psychology, Giles, H./Clair, R. St., eds.,
about what? Who has the opportunity to Oxford, 45–65.
communicate with whom and about what? Geertz, Clifford (1973) The Interpretation of Cul-
These kinds of problems that are related to tures, Selected essays, New York.
the processes of globalization and the grow- González, Alberto/Tanno, Dolores V., eds., (1997)
ing production of inequalities in the world “Politics, Communication, and Culture”, in: In-
deserve more attention within the field of in- ternational and Intercultural Communication An-
tercultural communication. nual, Vol. XX , Thousand Oaks.
Gudykunst, William B./Kim, Y. Y. (1984) Com-
10. Literature (selected) municating With Strangers: An Approach to Inter-
cultural Communication, New York.
Asante, Molefi Kete/Gudykunst, William B. Gudykunst, William B. (1998) Bridging Differ-
(1989) Handbook of International and Intercultu- ences. Effective Intergroup Communication, 3rd
ral Communication, Newbury Park. ed., Thousand Oaks.
Barth, Fredrik (1989) “The analysis of culture in a Gumperz, John (1982) Discourse Strategies, Cam-
complex society”, in: Ethnos 54, 120–42. bridge UK .
Bilmes, Jack (1992) “Dividing the rice: A micro- Hall, Edward T. (1959) The Silent Language,
analysis of the mediator’s role in a Northern Garden City, N.Y.
Thai negotiation, in: Language in Society 2,
Hannerz, Ulf (1992) Cultural Complexity. Studies
569–602.
in the Social Organization of Meaning, New York.
Blum-Kulka, Shoshana et al., eds., (1989) Cross-
Hofstede, Geert (1980) Culture’s Consequences:
Cultural Pragmatics: Requests and Apologies,
International Differences in Work-Related Values,
Norwood.
Beverley Hills.
Brislin, R. W. (1981) Cross-Cultural Encounters. Jäger, Kirsten, ed., (1995) Intercultural Compe-
Face-to-Face Interaction, New York. tence. A New Challenge for Language Teachers and
Buttjes, Dieter/Byram, Michael, eds., (1991) Medi- Trainers in Europe, Vol. II , The Adult Learner,
ating Languages and Cultures. Towards an Inter- Aalborg.
cultural Theory of Foreign Language Education, Jandt, Fred E. (1998) Intercultural Communi-
Clevedon. cation. An Introduction, 2nd ed., Thousand Oaks.
Byram, Michael (1997) Teaching and Assessing In- Keesing, Roger M. (1974) “Theories of culture”,
tercultural Communicative Competence, Clevedon. in: Annual Review of Anthropology 3, 73–97.
Byram, Michael/Risager, Karen (1999) Language Knapp, Karlfried/Enninger, Werner/Knapp-Pot-
Teachers, Politics and Cultures, Clevedon. thoff, Annelie, eds., (1987) Analyzing Intercultural
Chang, Hui Ching/Holt, G. Richard (1997) “In- Communication, Berlin.
tercultural training for expatriates. Reconsidering Kramsch, Claire (1993) Context and Culture in
power and politics”, in: Politics, Communication, Language Teaching, Oxford.
and Culture, González, A./Tanno D. V., eds., In-
ternational and Intercultural Communication Ladmiral, Jean René/Lipiansky, Edmond Marc
Annual, Vol. XX , Thousand Oaks, 207–30. (1989) La communication interculturelle, Paris.
Clyne, Michael (1994) Intercultural Communi- Lado, Robert (1957) Linguistics Across Cultures:
cation at Work. Discourse across Cultures, Cam- Applied Linguistics for Language Teachers, Ann
bridge UK . Arbor.
Collier, Mary Jane/Milt, Thomas (1988) “Cul- Moerman, Michael (1988) Talking Culture. Eth-
tural identity – an interpretive perspective”, in: nography and Conversation Analysis, Philadelp-
Theories in Intercultural Communication, Kim, Y. hia.
Y./Gudykunst, W. B., eds., International and In- Poyatos, Fernando, ed., (1992) Advances in Non-
tercultural Communication Annual, Vol. XII , verbal Communication. Sociocultural, Clinical, Es-
Newbury Park, 99–120. thetic and Literary Perspectives, Amsterdam.
163. Perceptual Dialectology 1683
Redder, Angelika/Rehbein, Jochen (1987) “Zum Seelye, H. N. (1985) Teaching Culture. Strategies
Begriff der Kultur”, in: Arbeiten zur interkul- for Intercultural Communication, Lincolnwood,
turellen Kommunikation, Redder, A./Rehbein, J., Ill.
eds., OBST 38, 7–21. Sercu, Lies, ed., (1995) Intercultural Competence.
Rehbein, Jochen (1981) “Verbale und nonverbale A New Challenge for Language Teachers and
Kommunikation im interkulturellen Kontakt”, in: Trainers in Europe, Vol. I , The Secondary School,
Sprachprobleme bei Gastarbeiterkindern, Nelde, Alborg.
P. H. et al., eds., Tübingen, 11–127.
Tanno, Dolores V./González, Alberto, eds., (1998)
–, ed., (1985) Interkulturelle Kommunikation, “Communication and Identity Across Cultures”,
Tübingen. in: International and Intercultural Communication
Risager, Karen (1999) “Language and Culture: Annual, Vol. XXI , Thousand Oaks.
Disconnection and Reconnection”, in: Language, Trompenaars, Fons (1993) Riding the Waves of
Culture and Identity, Vestergaard, T., ed., Aal- Culture. Understanding Cultural Diversity in Busi-
borg, 83–98. ness, London.
Risager, Karen (forthcoming) Language and Cul- Ward, Colleen/Bochner, Stephen/Furnham, Ad-
ture. Global Flows and Local Complexity, Clevedon. rian (2001) The Psychology of Culture Shock,
Samovar, Larry A./Porter, Richard E. (1991) Hove, East Sussex.
Communication Between Cultures, Belmont, CA . Zarate, Geneviève (1986) Enseigner une culture
Scollon, Ron/Scollon, Suzanne Wong (1995) In- étrangère, Paris.
tercultural Communication. A Discourse Ap-
proach, Oxford. Karen Risager, Roskilde (Denmark)
One might add vocal quality, speech rate, taers (1959; 1964 [1999]) claim that the
and a number of other factors. Goosens resulting subjective boundaries are of little
(1997) has shown how prosodic and inton- or no interest to linguists since they do not
ational characteristics play a role in respon- generally correspond to traditional dialect
dents’ identifying a variety’s ‘distance from boundaries.
the standard’ and regional provenience. The Japanese and Dutch studies, al-
What sorts of socio-historical factors though they gathered very similar data, pro-
influence perception? Daan suggests (1970 duced maps based on different facts. In the
[1999]), that a religious boundary may ac- latter, speakers who say that other areas
count for respondents’ feelings that there is are ‘the same’ are assumed to form an inter-
also a linguistic one (when none exists). This connected network – a perceptual dialect
theme will re-emerge as perhaps the stron- area. In the Japanese work, what makes sites
gest one in recent work. belong to a ‘unified’ perceptual area is not
Rensink (1955 [1999]) drew the first gen- respondent claims that they sound like one
eral map of Dutch-speaking areas based on another but their agreement about which
perceptions gathered in the 1939 survey, but areas sound different.
Daan (1970 [1999]) is the most ambitious Mase (1964a [1999]), who asked respon-
study of all Dutch-speaking areas, basing dents to indicate surrounding areas which
her map on both perception (i. e., ‘little- sounded the ‘same’ or ‘different,’ provides
arrow’ zones) and production. Although re- the first maps based on both differences and
spondents in these studies were asked to similarities, since, unlike Sibata’s coastal
mention areas which were different from respondents, the Alpine Japanese in Mase’s
their own and to cite linguistic features survey were willing to name surrounding
which divided them from their neighbors, sites which sounded ‘the same.’ Mase first
the principal motivation seemed to have mapped responses to two questions – which
been a desire to give dialect boundaries sites sound ‘the same’ and which sites sound
greater (or lesser) ‘weight’ by establishing ‘a little different.’ The ‘perceptual dialect
their folk validity on the basis of perceived areas’ made up of such responses are based
similarity at very local levels (e. g., Weijnen on reciprocal (not individual, as in the
1966; 1968 [1999]). Dutch research) perceptions of similarity,
In the late 1950’s and on into the 1960’s on similar perceptions of the first ‘degree’ of
the study of and controversy over subjective difference (as in the Itoigawa research), and
boundaries of dialects continued in Japan. on the perception by surrounding areas of
Sibata (1959 [1999]) asked respondents from their similarity to one another. The appear-
Itoigawa to indicate which nearby villages ance of areas as ‘unified’ ones in Mase’s
were 1) not different, 2) a little different, 3) work is based, therefore, on three criteria
quite different, or 4) mostly incomprehen- (two, internal and external, of their simi-
sible. The question from which maps for larity and one of their agreement about dif-
Dutch perceptual dialects were derived ferences). Although this mapping technique
(which asked where dialects were ‘similar,’ is more sophisticated, it mixes ratings of
presumably the equivalent to question 1) similarity and difference.
was found to be of little value in the Japan- In fact, Mase’s ‘calculus’ is more com-
ese research. Grootaers (1959, 356) notes plex. In many cases, there is no such nice
that ‘the first one “no difference” and the agreement among sites as suggested above.
second “slight difference” proved to be When that occurs, Mase relies exclusively on
superfluous.’ Therefore, the results of ques- difference ratings and uses two-thirds and
tion 1) above were ignored, and the results one-third ratios to determine boundaries: he
of questions 2) and 3) were combined, while counted a ‘full point’ for each site at which
those for question 4) were treated separately. any respondent mentioned a first degree of
The Japanese team did not know the little- difference (‘a little different’) and a half-
arrow method and indicated, by increasingly point if the respondent modified that down-
thick lines, those areas which formed the ward (e. g., ‘a very slight difference’). He
‘difference boundaries’ for groups of re- then calculated the number of points for all
spondents. When respondents performed respondents in the region. If they equaled
similarly in stating where differences were, two-thirds or more of the respondents, he
they were grouped into a subjective ‘speech considered the boundary a ‘major’ one; if it
community.’ Sibata (1959 [1999]) and Groo- equaled more than one-third (but less than
163. Perceptual Dialectology 1685
attention (e. g., Preston 1981; 1993b; Hart- Figure 163.1 shows every computer-gen-
ley/Preston 1999; Long 1990 [1999]). eralized dialect area drawn by at least fifteen
As seen in the Dutch and Japanese work percent of the respondents. The frequency
outlined above, what dialectologists most of representation of an area allows an
want to know is the location of the percep- approach to what the Dutch dialectologists
tual or subjective dialect boundaries estab- were after in the search for ‘weight’ as re-
lished by such a task. Since hand-drawn presented by folk respondents. Here, for
maps have been collected from a number example, one sees that the South is over-
of respondents from one site, it is necessary whelmingly the most salient area; the 138
to prepare a generalization. Preston and Michigan respondents who actually drew a
Howe (1987) outlines a technique for the South represent 94 % of all respondents in
computerized generalization of such maps. the study. The second most salient area (the
Each map is traced onto a digitizing pad ‘North,’ actually a small Great Lakes area)
which feeds the outline information into a was drawn by only 61 % (90 of the respon-
program. For each respondent’s identifica- dents), and the ‘Northeast’ was the third
tion of an area, the program records one most salient area (54 %).
‘hit’ for each pixel enclosed in or touched by How do these perceptual boundaries cor-
the respondent’s boundary. This technique respond to production ones. If one com-
allows automatic compilation of composite pares just the southern boundary of the sec-
maps based on large numbers of respon- ond most salient area from Figure 163.1 (the
dents (Preston/Howe 1987). ‘North’) with any recent or long-standing
Although it is necessary to seek such pat- traditional (‘production’) map of US dia-
terns of agreement, and the territory out- lects, the map-drawing generalization would
lined by fifty percent of the respondents pro- not be very satisfying. Perhaps that is not
vides a good generalization, this procedure surprising. Since the hand-drawn map task
allows questions other than that of the ‘best’ asked for speech boundaries over the entire
generalization to be asked. For example, 1) country, what one learns from its results is
Where is the core of a region? 2) Do differ- more general (rather than more precise), but
ent percentages of respondent agreement it can be argued that what is learned is not at
show concentric patterns of area outlining, all without benefit.
or do irregularities suggest alternative inter- First, one now knows which speech areas
pretations? 3) Are there demographic vari- of the region under study are salient for
ations? the respondents studied (and to what degree
When one takes fifty-percent readings for they are salient). Second, although one can-
all areas drawn, a general map of dialect per- not correlate the area assigned to these re-
ceptions such as Figure 163.1 (for southeast- gions with precise linguistic measurements,
ern Michigan) may be constructed. one can calculate the ‘core’ and ‘extent’ of
163. Perceptual Dialectology 1687
these regions in straightforward mathemat- associates (e. g., Ryan/Giles 1982) have in-
ical ways (as well as internal demographic vestigated a large number of such reactions to
variation). Finally, perhaps most import- voice samples and have suggested a general
antly, having determined what the cognitively pattern: speakers of regional varieties (where
real (rather than linguistically determined) that implies nonstandardness) find speakers
speech areas of a region are, one may proceed of their own varieties warm, friendly, hon-
to ask a number of related questions. Some of est, sympathetic, and trustworthy, but often
the next steps in this program of research slow, unintelligent, and plodding; they re-
move in that direction. Work with hand- gard speakers of the standard as cold, dis-
drawn dialect maps outside the five areas of honest, and unsympathetic, but quick, intel-
the US reported in Preston 1986 and else- ligent, and ambitious. To the extent that lis-
where has now been done in Brazil (Preston teners find their own varieties less overtly
1985a), Oregon (Hartley 1996; 1999), several prestigious, they suffer from what Labov
US sites (Lance 1999), France (Kuiper 1999), (1966) called ‘linguistic insecurity.’
Japan (Long 1990 [1999]; 1995; 1997a), Wales If speakers are presented with the task of
(Coupland/Williams/Garrett 1994; 1999), identifying the areas where the most ‘cor-
Germany (Dailey-O-Cain 1997; 1999), Tur- rect’ (or ‘pleasant’) variety is spoken, how
key (Demirci 2002), Italy (Romanello 2002), will they respond? If they are all relativists,
and Quebec (Evans 2002a). they will simply indicate that the task can-
not be done, claiming that each area sup-
3. Good and bad attitudes ports a standard. If, however, as the two
tasks already surveyed have suggested, they
In their recognition of regional speech areas, have regional linguistic prejudices, they will
as has been shown in both degree of differ- readily rank areas. If the studies by Giles
ence and hand-drawn map tasks, nonlin- and his associates apply, one should also
guists seem to be using protocols other than find that speakers who consider their ac-
the perception of purely linguistic differ- cents to be ‘regional nonstandards’ will rank
ences. A glance at hand-drawn maps from their home areas lower for correct speech
the US, for example, suggests that respon- than some other areas. On the other hand,
dents do not simply label them with terms one should find a preference for the local
such as ‘Midwestern English’ or ‘Southern area even among the linguistically insecure
Speech.’ Their annotations range from such in a ranking task which asks where the most
positive labels as ‘standard,’ ‘regular,’ ‘nor- ‘pleasant’ variety is spoken.
mal,’ ‘gentlemanly,’ and ‘everyday’ to such Such tasks are distinctly different from
negative labels as ‘scratch and claw,’ ‘hill- typical language attitude surveys. In the lat-
billy,’ ‘damn Yankees,’ ‘annoyingly nasal,’ ter, respondents check off attributes which
and ‘spoken mainly by ignorants.’ they assign to the speaker, based on a short
In fact, a regard for language correctness speech sample. These studies generally con-
is a dominating one, at least in US percep- clude that attitudes to voices from a particu-
tions of language variety, and areas perceiv- lar place are thus and so, but they do not, as
ed as least correct have greatest distinctive- a rule, ask the respondents where they
ness. It is not surprising, as Figure 163.1 thought each voice was from (but see Mil-
shows, that the South is the most frequently roy/McClenaghan 1977). It is possible, then,
drawn area and that the ‘Northeast,’ the that language attitude research reports may
area which includes New York City, is also be misleading. First, the respondents might
often represented. They are, in US linguistic not recognize where the voices were from (or
folklore, the areas where the most ‘incorrect’ might, in fact, believe the voices were from
English is spoken. somewhere else). Second, the respondents
Correctness is not, however, the only might not have a ‘cognitive speech area’
theme to emerge in these hand-drawn maps. (i. e., a ‘linguistic mental map’) to which the
Labels such as ‘soft,’ ‘down-home,’ ‘gentle- voice samples might be readily assigned.
manly,’ ‘pleasant,’ ‘friendly’ (and negative Since earlier tasks suggested that the per-
opposites) also appear. Respondents also ception of US dialects seems to be firmly
clearly distinguish between ‘correct’ and based in evaluative notions, respondents
‘pleasant’ varieties. were simply asked the more direct questions:
Language attitude studies have explored ‘Where are the most (and least) ‘correct’
just such affective dimensions. Giles and his and ‘pleasant’ varieties of English spoken?’
1688 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
(Such ranking procedures have a long his- do, and neighboring Minnesota in the same
tory in cultural geography, e. g., Gould/ 7.00–7.99 range along with their home site.
White 1974). Figure 163.2 is a map of means These ‘correct’ and ‘pleasant’ ratings pro-
scores for the ‘correct’ task from southeast- vide confirmation of the patterns of linguis-
ern Michigan, and Figure 163.3 is from Ala- tic security and insecurity outlined above.
bama residents. Areas with greater insecurity focus on re-
Figures 163.2 and 163.3 show that for gional solidarity (as expressed in ‘pleasant-
both southeastern Michigan and Alabama ness’). Areas with considerable security do
respondents the areas most definitely associ- not use local speech to express such identity,
ated with incorrect English are the South for their ‘uniqueness’ is already taken up
and the New York City area; they are the in the expression of status. Stereotypes and
only areas which have mean scores within caricatures are clearly more definitively
the range 4.00–4.99. cataloged through such tasks and were only
Turning to the other end of the scale, pre- hinted at in the earlier work of Daan (e. g.,
dictions about linguistic security seem to be 1970 [1999]) and Mase (e. g., 1964a [1999]).
borne out. Michigan raters see themselves as Recent studies of ‘pleasant’ and ‘correct’
the only state in the 8.00–8.99 range, expos- varieties have been extended to the US West
ing considerable linguistic self-confidence. (Hartley 1996; 1999), Turkey (Demirci/
Alabama respondents, however, rate them- Kleiner 1999), Germany (Dailey-O’Cain
selves in the generally mediocre 5.00–5.99 1997; 1999), France (Kuiper 1999), Japan
range but clearly regard some other areas (Long 1990; 1995; 1997b), and Brazil (Pre-
(Washington, DC. and Maryland) as su- ston 1985a).
perior. These ‘correctness’ ratings show the More recent evaluative work takes cogni-
predicted differences between the Michigan tively real maps of speech areas (e. g., Figure
secure and Alabama insecure raters and 163.1) as the bases for the areas to be rated
confirm the low prestige assigned Southern and has followed the typical procedures used
and New York City varieties. in a language attitude investigation (e. g.,
Figures 163.4 and 163.5 display the ratings Shuy/Fasold 1973). “Variety descriptors”
of the same Michigan and Alabama respon- are elicited by showing respondents a sim-
dents for ‘pleasant’ speech. The suggestion plified version of a map like Figure 163.1
by Giles and associates that local speech is af- and asking them to mention any character-
fectively preferred, regardless of its ‘correct- istics of the speech of those regions which
ness,’ is strongly confirmed. Alabama come to mind. The most frequently men-
respondents rate only the home state in the tioned descriptors are selected and arranged
8.00–8.99 range for pleasantness, and the Mi- into pairs in a ‘semantic differential’ task.
chigan raters put only Washington, Colora- Finally, other local respondents are also
Tab. 163.1: The two factor groups from the ratings of all areas. Parenthesized factors in-
dicate items within the .25 to .29 range; ‘–’ prefixes indicate negative loadings and should
be interpreted as loadings of the opposite value (given in brackets).
1690 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
shown a simplified version of a map such as the areas rated, but the respondent ratings
Figure 163.1 and given the rating task. of areas 1 and 2 from Figure 163.1 are exam-
The next step in classic language attitude ined here. Region 1 is the US ‘South,’ and
work is to determine whether or not the Figure 1 shows that it was outlined by 94 %
paired items used in evaluating the ‘samples’ (138) of the 147 respondents and is clearly
can be reduced, normally carried out by the most salient regional speech area in the
means of a factor analysis. The results of US for them. Although one might note an-
such an analysis for all areas rated in such a ecdotal or popular culture characterizations
task for southeastern Michigan respondents of why that might be so, a look at Fig-
(who were shown Figure 163.1 and given ure 163.2 will remind the reader of the even
pairs of descriptors elicited from similar re- more dramatic explanation – the salience of
spondents) are shown in Table 163.1. southern speech lies in its distinctiveness
Two robust factor groups emerge. The along one particular dimension – it is incor-
first contains those categories associated rect English.
with education and majority norms. Note, The second most frequently rated region
however, that the last three factors in this (by 90 out of 147 respondents or 61 %) is the
group (‘Formal,’ ‘Fast,’ and ‘Snobbish’) are local one called ‘North.’ At first, one might
not necessarily positive traits. Factor Group assert that the local area is always salient,
#2 contains affective factors (including but Figure 163.2 will again remind the reader
two which are negatively loaded in Factor that these southeastern Michigan raters
Group #1 – ‘Down-to-earth’ and ‘Casual’). have something else in mind when they
As Ryan, Giles, and Sebastian (1982) note, single out their home area. It is only Michi-
‘With regard to the structure of attitudes to- gan which scores in the heady 8.00 to 8.99
ward contrasting language varieties, the two means score range for language ‘correct-
major dimensions along which views can ness.’ In short, perception of language cor-
vary can be termed social status and group rectness in the positive direction determines
solidarity [italics mine]’ (8). the second most salient area for these re-
A full analysis of these data would go on spondents.
to consider the realization of each of these Table 163.2 shows the means scores for
factors (and groups) with regard to each of the individual attributes for the North and
Tab. 163.2: Means scores of both factor groups for ratings of the ‘North’ and ‘South’
* Only significant (0.05) break between any two adjacent means scores; “‡” marks values below 3.5 (which may be inter-
preted as the opposite polarity – shown in brackets)
1692 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
South. Perhaps the most notable fact is that What does this combined approach con-
the ranked orders are nearly opposites. tribute to perceptual dialectology? Most
‘Casual’ is lowest-rated for the North but importantly, we can be relatively assured that
highest for the South. ‘Drawl’ is lowest- the judges have rated regions which are ‘cog-
rated (‘speaks with a drawl’) for the South nitively real’ for them; that is, they have rated
but highest rated (‘speaks without a drawl’) areas for which the notion ‘regional speech’
for the North. In factor group terms, the has been shown to have folk linguistic status.
scores for Factor Group #2 (and ‘–1’ load- Unlike classic matched-guise attitude studies,
ings) are the lowest-ranked ones for the this research provides respondents with the
North; these same factors (e. g., ‘Casual,’ category name and mapped outline of re-
‘Friendly,’ ‘Down-to-earth,’ ‘Polite’) are the gions rather than actual voice samples. The
highest-ranked for the South. Similarly, obvious benefit of this is that one does not
Factor Group #1 scores are all low-ranked have to use what might be stereotypical imi-
for the South; the same attributes are all hig- tations of varieties. Since some recent lan-
hest-ranked for the North. guage attitude research has shown that there
Before considering the scores for the at- is little or no difference in evaluations when
tributes in Factor Group #2 (‘Friendly’), the stimulus is a category name or an actual
recall what Michigan raters have done pre- sample (e. g., Coupland/Williams/Garrett
viously in a direct assessment of the notion 1994; Williams/Garrett/Coupland 1999), this
‘pleasant.’ As Figure 163.4 above shows, the manner of presenting the stimulus is not
South fares very badly. Alabama is the taken to be a deficiency.
worst-rated area in the US, and the sur- The major finding of this study, however, is
rounding southern states are also at the bot- that there is a considerable difference
tom of the scale. One may note, however, in the rankings here of the ‘affective’ dimen-
that the ratings for the ‘pleasantness’ of the sion of attitudes of Michiganders to the
English of southern states are one degree South and those given by similar respondents
less harsh than those for ‘correctness.’ Simi- in earlier research. As Figure 163.4 shows,
larly, there is no ‘outstanding’ (8.00–8.99) the ratings for the local area for ‘pleasant-
rating as there was for ‘correctness.’ As sug- ness’ were among the highest, and the ratings
gested above, this is taken to indicate that for the South along the same dimension were
northern speakers have made symbolic use among the lowest. In the present study, how-
of their variety as a vehicle for ‘standard- ever, the South actually did significantly
ness,’ ‘education,’ and widely-accepted or better than the local area in three key charac-
‘mainstream’ values. On the other hand, teristics of the affective factor group (#2 –
southern speakers (who are more than a ‘Friendly,’ ‘Casual,’ and ‘Down-to-earth’)
little aware of northern prejudices against and was not significantly different on a
their variety) use their regional speech as a fourth (‘Polite’). That is a very different pic-
marker of ‘solidarity,’ ‘identity,’ and local ture from the one seen in Figure 163.4 and
values. provides even further justification for
For those attributes which load on Factor ‘multiple methods’ in this enterprise.
Group #2 (or –1), the means scores are
higher for the South for ‘Casual,’ ‘Friendly,’ 4. Where are voices from?
and ‘Down-to-earth.’ There is no significant
difference for ‘Polite’ (as noted above), and Oddly enough, the most common question
the North leads the South in Factor Group put to dialectologists (Where am I from?)
#2 attributes only for ‘Normal,’ but it is im- has not been much exploited in perceptual
portant to note that ‘Normal’ loaded (posi- studies. Diercks (1988; 2002) addresses this
tively) on both groups. This is indeed a new problem directly, and Preston (1989a; b;
finding for rankings of the prejudiced-against 1993a; c; 1996b) provides a dialect voice
South by linguistically-secure northerners. “unscrambling” task for the middle of the
These data suggest that, at least for these Mi- US. In this latter study, nine male, well-edu-
chiganders, the ‘Friendly’ attributes (except- cated voice samples from a geographical
ing only ‘Polite’) are more highly associated continuum (running straight south from
with southern speech than with speech from Saginaw, Michigan to Dothan, Alabama and
the local area and indicates again the import- edited to include only variation along the
ance of carrying out different tasks in the as- phonological dimension) were presented to
sessment of variety perception. respondents from southeastern Michigan
163. Perceptual Dialectology 1693
and southern Indiana. First, the respon- Niedzielski (1999) is an exception. She
dents were considerably more accurate (at presented Michigan respondents with “au-
least in general) in ordering these voices on a thentic” and acoustically modified versions
north-south line than one might have ex- of the word ‘house.’ When they were asked to
pected. Second, and more interesting from a match the first version (which had a raised
perceptual point of view, there was consider- onset – i. e., ‘Canadian raising’) with three
able although different confusion about the others, they were considerably influenced by
north-south placement of nothern and mid- the national identity of the voice sample. If
land voices by both the Michigan and India- they were told the sample was from a Michi-
na raters, but both were in complete agree- gan speaker, they overwhelmingly matched it
ment about the southern location of the with an unraised (and even exaggeratedly
three southernmost samples, the varieties low) token; if they were told the speaker was
most stigmatized in general by speakers of Canadian (and heard the same sample), they
American English. It is clear, then, that overwhelmingly matched it with itself – the
stereotypical facts and cognitive mapping raised token. Niedzielski concludes, as one
strategies derived from them are strong might suspect from earlier data presented
enough to overcome linguistic data. here, that the Michigan respondents’ convic-
tion that their speech is “normal” or “stan-
5. What next? dard” is so strong that that stereotype is quite
cap[able of overcoming acoustic reality itself.
Perceptual dialectological work may con- In an acoustically sophisticated study of
tinue to refine its methodologies and apply imitation Evans (2002b), a respondent whose
them to new situations; such refinement vernacular is Inland Northern US English is
should increase the interest of those who asked to imitate a ‘West Virginia’ accent, one
more centrally locate their practice in ‘lin- he has had considerable exposure to. An
guistics.’ To take only one example, future acoustic analysis of his imitation shows that
work in the perception of variety might he has not simply provided a few gross cari-
focus more specifically on the exact lin- catures, as suggested for such imitations (e. g.,
guistic elements which give rise to percep- Labov 1972), but has, in fact, captured rather
tion rather than on the global presentation accurately most of the features of the so-
of varieties (or variety or area labels) in eli- called ‘Southern Vowel Shift’ (e. g., Labov
citing responses. Eliciting folk imitations is 1994). In addition, when his imitation voice
one way of approaching this problem (e. g., was presented with his “normal” one, three
Preston 1992; 1996a), and the presentation authentic West Virginia voices, and two
of specific elements (by ‘name,’ by actual “nonlocal” ones, the imitation voice was
sample, or by computer-modified samples) judged second as most authentically “West
for identification, placement, and evalu- Virginian.” Such ‘perceptual’ work obviously
ation by respondents is perhaps an even contributes to our understanding of the abil-
better way to grasp greater details of the ity for post-childhood variety acquisition.
‘triggering’ mechanisms of language regard Now that acoustic analysis (and synthesis)
among the folk and of the potential in- programs are inexpensive and widely avail-
fluence of such regard on the more general able, perceptual dialectology will almost cer-
processes of variation and change. tainly make more substantial contributions
When Graff, Labov, and Harris (1986) in- to our understanding of the role of linguistic
strumentally manipulated the onset of the detail in such considerations.
/aw/ diphthong of an African-American Finally, in recent work (e. g., Niedzielski
speaker from Philadelphia (in which the and Preston 1999) there has been a focus on
/a/ portion was ‘fronted’ to a position nearer the interpretation of discoursal evidence in
/æ/), they succeeded in showing that this this general area. Although what one might
fronting alone (with no other alteration of call ‘ostensive discourse analysis’ (i. e., the
the speaker’s performance) was enough to analysis of what people have said about va-
signal ‘white’ ethnicity to both African- and rieties and comparison of such comment to
European-American respondents. They sug- received scientific thought) has contributed
gested that such acoustic modification and to this enterprise, again, one might ask what
presentation was a new ‘tool’ for socioling- special role linguists might play. Preston
uistic research, but very little subsequent (e. g., 1994) has shown how the tracking of
work has been done in that mode. new versus old information patterning, the
1694 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
realization of personal pronominals, the dis- – (1999) “‘Welshness’ and ‘Englishness’ as atti-
tribution of structures in ‘arguments,’ and tudinal dimensions of English language variation
the role of foreground and background in Wales” (A paper presented to the International
structuring in discourses about language Conference on Language Contact, Valencia 1995),
in: Preston, ed., 333–43.
variety can be a powerful aid in interpre-
tation and can rely on the realization of con- Daan, Jo [1970] (1999) Dialekten. In Von randstad
tent in linguistic structure rather than tot landrand, (Bijdragen en Mededelingen der
Dialecten Commissie van de Koninklijke Neder-
simply on an interpretation of ‘what is said.’
landse Akademie van Wetenschappen te Amster-
Taken together, the detailed and global dam, XXXVII ), Amsterdam, (Translated as ‘Dia-
investigation of dialect and variety percep- lects’, in: Preston, ed., 1999, 9–30).
tion and the careful examination of dis-
Dailey-O’Cain, Jennifer (1997) Geographic and
courses about such variety allow for the socio-political influences on language attitudes in
exposure of a ‘folk theory,’ surely one of Germany, unpublished PhD dissertation, Ann
the most important objectives of any study Arbor, University of Michigan.
of language perception and regard. Nied- – (1999) “The perception of post-unification Ger-
zielski and Preston (1999, Chapter 6) sum- man regional speech”, in: Preston, ed., 227–42.
marizes the potential for such more general
Demirci, Mahide/Kleiner, Brian (1999) “The per-
interpretation, and, one suspects, it may ception of Turkish dialects”, in: Preston, ed.,
be more widely applicable than to their 263–81.
own characterization of US folk linguistic
Demirci, Mahide (2002) “Gender differences in
belief. the perception of Turkish regional dialects”, in:
In the long run, we will probably not be Long/Preston, eds.
successful in showing in any iron-clad way
Diercks, Willy [1988] (2002) “Mental maps: linguis-
what ‘linguistic dialectology’ is (at least a
tisch-geographische Konzepte”, in: Zeitschrift für
‘linguistic dialectology’ which includes the Dialektologie und Linguistik 55, 280–305.
study of language variation and change) and
Evans, Betsy E. (2002a) “Attitudes of Montreal
what the ‘social psychology of language’ is.
students towards varieties of French”, in: Long/
Perhaps linguists will be more interested Preston, eds.
in isolating the specific language features
–, (2002b) “An acoustic and perceptual analysis of
which trigger attitudinal responses and
imitation”, in: Long/Preston, eds.
identifications, and social psychologists will
be more interested in isolating the sociocul- Goosens, Charlotte (1997) On the role of prosodic
tural forces which form and maintain the set and verbal information in the perception of Dutch
and English language varieties, Doctoral disser-
of ‘predispositions’ responsible for ‘atti- tation, Catholic University of Nijmegen (privately
tudes,’ but one should not at all be surprised printed).
(nor disheartened) by the prospect of a great
Gould, Peter/White, Rodney (1974) Mental maps,
deal of interdisciplinary poaching. Harmondsworth, Middlesex.
In conclusion, dialectologists should also
be interested in the general regard speakers Graff, David/Labov, William/Harris, Wendell
(1986) “Testing listeners’ reactions to phonologi-
have for the speech from various areas,
cal markers of ethnic identity: A new method for
for folk delimitation of areas is better-suited sociolinguistic research”, in: Diversity and Diach-
to attitudinal perception rather than to the rony, Sankoff, D., ed., Amsterdam/Philadelphia,
preparation of maps based on the occur- 45–58.
rence of linguistic elements alone. On the Grootaers, W. A. (1959) “Origin and nature of the
other hand, if we carefully compare maps of subjective boundaries of dialects”, in: Orbis 8,
features, responses to features, and re- 355–84.
sponses to caricaturistic areas, we will surely Hartley, Laura (1996) Oregonian perceptions of
have a better overall picture of the interests American regional speech, MA thesis, Department
which engage us all. of Linguistics and Languages, Michigan State
University, East Lansing, MI .
6. Literature (selected) – (1999) “A view from the West: Oregonian per-
ceptions of US regional speech”, in: Preston, ed.,
Coupland, Nikolas/Williams, Angie/Garrett, 315–32.
Peter (1994) “The social meaning of Welsh Eng- Hartley, Laura/Preston, Dennis R. (1999) “The
lish: Teachers’ stereotyped judgements”, in: Jour- names of US English: Valley girl, cowboy, Yankee,
nal of Multilingual and Multicultural Development normal, nasal, and ignorant”, in: Standard Eng-
15, 6, 471–89. lish, Bex, A./Watts, R. C., eds., London, 207–38.
163. Perceptual Dialectology 1695
Inoue, Fumio (1996) “Subjective dialect division Nomoto, Kikuo [1963] (1999) “Kotoba no ishiki
in Great Britain”, in: American Speech 71,2, no kyôkai to jissai no kyôkai”, in: Jinruikagaku
142–61 (reprinted in Preston, ed., 1999). [Anthropological Sciences] 15, 271–81 (Trans-
Kuiper, Lawrence (1999) “Variation and the lated as ‘Consciousness of linguistic boundaries
norm. Parisian perceptions of regional French”, and actual linguistic boundaries’, in: Preston, ed.,
in: Preston, ed., 243–62. 1999, 63–69).
Labov, William. (1966) The social stratification of Preston, Dennis R. (1981) “Perceptual dialectol-
English in New York City, Arlington, VA . ogy: mental maps of United States dialects from a
Hawaiian perspective”, in: Methods/Méthodes IV
– (1972) Sociolinguistic patterns, Philadelphia. [Papers from the 4th International Conference on
– (1994) Principles of linguistic change: Internal Methods in Dialectology], Warkentyne, H., ed.,
factors, Oxford. Victoria, B. C., 192–98.
Lance, Donald M. (1999) “Regional variation in – (1985a) “Mental maps of language distribution
subjective dialect divisions in the United States”, in Rio Grande do Sul (Brazil)”, in: The Geo-
in: Preston, ed., 283–314. graphical Bulletin 27, 46–64.
Long, Daniel [1990] (1999) Hôgen ninchi chizu no – (1985b) “Southern Indiana perceptions of
kakikata to yomikata [The drawing and reading of ‘Correct’ and ‘Pleasant’ speech”, in: Methods/
perceptual dialect maps]. Proceedings of the 50th Méthodes V (Papers from the Vth International
meeting of the Dialectological Circle of Japan, Conference on Methods in Dialectology), War-
Tokyo, Dialectological Circle of Japan, 7–16 (Trans- kentyne, H., ed., University of Victoria, British
lated and included as a part of ‘Geographical per- Columbia, 387–411.
ceptions of Japanese dialect regions’, in: Preston, – (1986) “Five visions of America”, in: Language
ed., 177–98). in Society 15, 221–40.
– (1995) “Hôgen ninchi chizu” [Perceptual dia- – (1988a) “Change in the perception of language
lect maps], in: Pasokon kokugo kokubungaku [Jap- varieties”, in: Historical dialectology: regional and
anese linguistics and language on the personal social, Fisiak, J., ed., Berlin/New York/Amster-
computer], West, D. B., ed., Tokyo, 157–71. dam, 475–504.
– (1997a) “Nihon no Hôgen Ninchi Chizu Senkô – (1988b) “Methods in the study of dialect per-
Chizushû” [A selected atlas of Japanese percep- ception”, in: Methods in dialectology, Thomas, A.,
tual dialect maps], in: Nihongo Kenkyû Sentâ ed., Clevedon/Avon/Philadelphia, 373–95.
Hôkoku [Japanese Language Research Center Re-
ports] 5, 45–84. – (1988c) “Sociolinguistic commonplaces in var-
iety perception”, in: Linguistic change and con-
– (1997b) “The perception of ‘standard’ as the tact: NWAV-XVI , Ferrara, K. et al., eds., Univer-
speech variety of a specific region: Computer-pro- sity of Texas, Department of Linguistics, 279–92.
duced composite maps of perceptual dialect re-
gions”, in: Issues and methods in dialectology, – (1989a) “Standard English spoken here: The
Thomas, A., ed., Bangor, University of Wales, geographical loci of linguistic norms”, in: Status
256–70. and function of language and language varieties,
Ammon, U., ed., Berlin/New York, 324–54.
Long, Daniel/Preston, Dennis R., eds., (2002)
Handbook of perceptual dialectology II . Amster- – (1989b) Perceptual dialectology, Dordrecht.
dam. – (1992) “Talking Black and talking White: a
Mase, Yoshio [1964a] (1999) “Hôgen ishiki to study in variety imitation”, in: Old English and
hôgen kukaku”, in: Nihon hôgen kenkyûkai, new, Hall, J./Doane, N./Ringler, D., eds., New
270–302 (Translated as ‘Dialect consciousness and York, 327–55.
dialect divisions’, in: Preston, ed., 1999, 71–99). – (1993a) “Folk dialectology”, in: Preston,
– [1964b] (1999) “Hôgen ishiki ni tsuite: Washa 1993d, 333–77.
no genkyûshita hôgenteki tokuchô”, in: Nagano- – (1993b) “Folk dialect maps”, in: Language vari-
ken Tanki Daigaku Kiyô [Collected Papers of the ation in North American English: Research and
Nagano Junior College] 18, 1–12 (Translated as teaching, Glowka, W./Lance, D. M., eds., New
‘On dialect consciousness: Dialect characteristics York, 105–18.
given by speakers’, in: Preston, ed., 101–13). – (1993c) “Two heartland perceptions of lan-
Milroy, Lesley/McClenaghan, P. (1977) “Stereo- guage variety” (Revision of ‘Standard English
typed reactions to four educated accents in spoken here’ [1989]), in: ‘Heartland’ English,
Ulster”, in: Belfast Working Papers in Language Frazer, T., ed., Tuscaloosa, 23–47.
and Linguistics 2 (4). –, ed., (1993d) American dialect research, Amster-
Niedzielski, Nancy (1999) Journal of the Social dam/Philadelphia.
Psychology of Language. – (1994) “Content-oriented discourse analysis
Niedzielski, Nancy/Preston, Dennis R. (1999) and folk linguistics”, in: Language Sciences 16, 2,
Folk linguistics, Berlin. 285–331.
1696 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
– (1996a) “Whaddayaknow: The modes of folk Shuy, Roger W./Fasold, Ralph W. (1973) Lan-
linguistic awareness”, in: Language Awareness 5, guage attitudes: Current trends and prospects,
1, 40–74. Washington, D.C.
– (1996b) “Where the worst English is spoken”, Sibata, Takesi [1959] (1999) “Hôgen kyôkai no is-
in: Focus on the USA , Schneider, E., ed., Amster- hiki” [Subjective consciousness of dialect bound-
dam/Philadelphia, 297–360. aries], in: Gengo Kenkyû 36, 1–30 (Translated as
– (1997) “The South: The touchstone”, in: Lan- ‘Consciousness of dialect boundaries’, in: Pre-
guage variety in the South, Bernstein, C./Nunn- ston, ed., 1999, 39–62).
ally, Th./Sabino, R., eds., Tuscaloosa/London, Weijnen, Antonius A. (1946) “De grenzen tussen
311–51. de Oost-Noordbrabantse dialecten onderling”
– (1999) A Handbook of perceptual dialectology, [The borders between the dialects of eastern
Amsterdam. North Brabant], in: Oost-Noordbrabantse dialect-
problemen [Eastern North Brabant dialect prob-
Preston, Dennis/Howe, George M. (1987) “Com-
lems], Weijnen, A. A./Renders, J. M./van Gin-
puterized generalizations of mental dialect
neken, J., eds., Bijdragen en Mededelingen der
maps”, in: Variation in language, NWAV-XV at
Dialectencommissie van de Koninklijke Neder-
Stanford, Denning et al., eds., Department of Lin-
landse Akademie van Wettenschappen te Amster-
guistics, Stanford University, 361–78.
dam 8, 1–15.
Rensink, W. G. [1955] (1999) “Dialectindeling
naar opgaven van medewerkers”, in: Mededeling- – (1961) Het bewustzijn van dialectverschil [The
en der centrale commissie voor onderzoek van het awareness of dialect differences], (Voordracten
nederlandse volkseigen 7, 20–3 (Translated as ‘In- Gehoudes voor de Gelderse Leergangen te Arn-
formant classification of dialects’, in: Preston, hem 5), Groningen.
ed., 1999, 3–7). – (1966) Nederlandse dialectkunde [Dutch dialec-
Romanello, Maria Teresa (2002) “The perception tology], Assen.
of urban varieties: Preliminary studies from the – (1968) “Zum Wert subjektiver Dialektgren-
south of Italy”, in: Long/Preston, eds. zen”, in: Lingua 21, 594–96 (Translated as ‘On the
Ryan, Ellen B./Giles, Howard (1982) Attitudes to- value of subjective dialect boundaries’, in: Pre-
wards language variation, London. ston, ed., 1999, 131–33).
Ryan, Ellen B./Giles, Howard/Sebastian, Richard Williams, Angie/Garrett, Peter/Coupland, Niko-
(1982) “An integrative perspective for the study of las (1999) “Dialect recognition”, in: Preston, ed.,
attitudes towards language variation”, in: Atti- 345–58.
tudes towards language variation, Ryan, E. B./
Giles, H., eds., London, 1–19. Dennis R. Preston, Michigan (U.S.A. )
and social structure. A primary goal of his- cause the histories of languages are usually
torical sociolinguistics is to investigate and written from the perspective of the standard
provide an account of the forms and uses in variety, and processes such as the second
which variation may manifest itself in a given Germanic Sound shift, or the Great Vowel
speech community over time, and of how par- Shift in the history of English, are treated as
ticular functions, uses and kinds of variation faits accomplis. It will often be difficult to
develop within particular language varieties, uncover the starting point of many changes.
speech communities, social networks and in- Wyld (1920, 191) is probably right when he
dividuals. says that sound changes are nearly always
considerably older than the earliest docu-
1.2. Methods mentary evidence of their existence (see Ar-
The main methodological task of historical ticles 165 and 166). What is recoverable of
sociolinguistics is to develop a set of pro- the history of a rule often depends on the
cedures for the reconstruction of language richness of the textual corpus, which repre-
in its social context and to use the findings sents the major source of evidence before the
of sociolinguistics as controls on the process period of tape recording.
of reconstruction and as a means of inform-
ing theories of change (see Article 232). To 2.1. Using the present to explain the past
some extent these are separate, though re- The study of phonological variation in
lated, tasks. They involve using the present to Western industrialized societies has led to
explain the past (Labov 1974) and using the the development of methods for charting the
past to explain the present. It also entails spread of innovations through geographical
thorough consideration of social history and social space. Variation in time and space
(Raumolin-Brunberg 1996). In what sense reveals the complexity of dialect differenti-
are current understandings of constructs ation and the need to invoke explanations
such as gender, social status, ethnicity, polite- from internal as well as external factors.
ness, register, and social network able to il- Bailey (1973) and Labov (1972a) suggest
luminate our understanding of historical that rules begin variably (see Article 117).
change? (Jucker 1995; Milroy 1992). Wein- Linguistic change proceeds in step-wise in-
reich et al. (1968) refer to this as the embed- crements with rules generalizing as they
ding problem, i.e. how variability and change spread through time and space, as indicated,
are embedded in a social and linguistic ma- for instance, in the wave model of diffusion
trix. Are different types of changes charac- (Bailey 1973). Figure 164.1 shows that a rule
terized by different social profiles? may initially have a probability of appli-
Historical sociolinguistics requires a com- cation of zero in all environments, and then
bination of methods from the rich philologi- the probability of application increases en-
cal tradition of textual interpretation with vironment by environment. The onset of
recent work within the fields of quantitative change is in Variety A at Time i in environ-
sociolinguistics and the study of literacy, ment a, where there is variation. We can gen-
discourse and pragmatics (see Articles 99, erate the following continuum of varieties,
220 and 221). in which the environments a, b, c, d are tem-
porally successive.
2. The reconstruction of language in
Environment a b c d
its social context Time Variety
Variability may affect different levels of the i A x – – –
ii B x x – –
linguistic system and have differing social iii C x x x –
significance at different times, depending on iv D x x x x
its location in social and geographic space. v E + x x x
Many of the variables studied by socioling- vi F + + x x
uistics such as h-dropping and the loss of vii G + + + x
final t/d in many varieties of English today viii H + + + +
actually have a considerable time depth and x = variable application of a rule
represent ongoing long-term changes which + = categorical application of a rule
have not yet been completed or may never be – = non-application of a rule
so in all varieties of a language (Romaine Figure 164.1: Temporal development of varieties
1985). This is often not fully appreciated be- for a rule
1698 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
In practice, most changes are not complete- hierarchy. Assuming one of the common
ly regular because all innovations diffuse definitions of standard as a written variety
through time and space at different rates varying minimally in form and maximally in
(see Article 230). Rules of course can beco- function, whose norms are codified in dic-
me stagnant, die out, or be aborted at any tionaries and grammars (see e. g. Joseph
point in their temporal development. They 1987), we recognize that a standard does not
may also be stable over long periods of time, arise via a ‘natural’ or inherent course of lin-
as is the case for t/d deletion, for instance. guistic evolution, but by deliberate and con-
There is no reason to believe that one day all scious planning.
final instances of t/d will disappear because
literacy acts as a brake on change. Con- 2.2. Change from above/Change from below
straints on rules may also be reweighted as Sociolinguists have distinguished between
they develop in a particular direction or va- ‘change from above’ and ‘change from
riety. Rules can also compete for the same below’ to refer to the differing points of de-
territory and the same linguistic environ- parture for the diffusion of linguistic inno-
ment can host more than one change at the vations through the social hierarchy. Change
same time. from above is conscious change originating
In addition, change diffuses through so- in more formal styles and in the upper end
cial space, much like the spread of other in- of the social hierarchy and change from
novations, and even diseases. In fact, the below is below the level of conscious aware-
models which biologists use to show how an ness originating in the lower end of the so-
epidemic spreads through a population are cial hierarchy.
relevant to linguistic change. Figure 164.2 Generally speaking, standard languages
shows an S-curve, so-called because it re- have been synonymous with elite varieties
sembles a flattened S. We can imagine it as a and they are imposed from above through
model of either an epidemic or a linguistic institutions such as schools, printing houses,
change spreading through a population. At language academies, etc. Thus, standard-
first, only a few persons are affected. Then ization is an on-going process, spanning cen-
the disease or change picks up momentum, turies in many cases, and never entirely com-
and finally runs its course. plete (see Article 223).
In studies by Hefner and Ureland (1980)
on the extent of influence of standard, i. e.
High German, on the speech of Germans
living in various parts of the country, we
can see a dramatic advance of the standard
/pf/ in Pfund, etc., which is replacing the
older /p/ forms among the younger gener-
Figure 164.2: S-curve ation of southern Rhinelanders. More for-
mal styles and higher registers tend to be
Inherent variability shows directional gra- more conservative, while informal and
dience though social groups, geographic allegro speech draw on the latest inno-
space, and time. Armed with the knowledge vations (see Rubach 1978). Mattheier’s
of how variability is embedded in a social (1980) study of the speech of 50 men from
and linguistic context in speech commu- the small town of Erp, once mainly an agri-
nities today and an understanding of the so- cultural area but now a modernized satel-
cial meanings attached to variants, we can lite of Cologne, showed that the replace-
make some predictions about the directions ment of /v/ by standard /b/ in words such as
in which change is moving through social bleiben ‘to remain’ is much more frequent
space. Social class boundaries may act in in formal speech than everyday casual con-
similar ways to geographical ones in terms versation. In discussing the structure of
of their ability to impede or facilitate the long-term phonological chain shifts in
spread of linguistic features. Synchronic French, Eckert (1980, 200) found that items
sociolinguistic patterns (i. e. statements of which lagged behind in certain changes re-
regular co-variation between social and lin- mained in the speech of older people as sty-
guistic structure of the type identified in listic variants. New variants appeared in
Labov 1972a; 1994) reveal the uneven diffu- rapid casual speech, while older variants
sion of standard languages through a social remained in formal, emphatic styles.
164. Historical Sociolinguistics 1699
2.3.2 Social identity their social status. The question of who had
access to which channels and languages in a
Choice of language is part of a speaker’s society affects the uses that can be made of
presentation of self. Thus, in Oberwart, Aus- them.
tria the newly available status of worker as- The social identity dimensions of lin-
sociated with German became available to a guistic change were explored in more detail
community previously monolingual in Hun- on Martha’s Vineyard, a small island com-
garian. Women’s choice of German as well munity off the coast of Massachusetts, where
as German-speaking marriage partners is an a group of fishermen were introducing in-
expression of their preference for the newer creasingly centralized vowels in words such
social identity by comparison with a more as night and house (Labov 1963). Such vari-
traditional one associated with Hungarian, ants had not been recorded by earlier dialect
which, in turn, is linked with peasant status geographers and were new to the commu-
and male-dominated subsistence agriculture. nity. There was a strong correlation between
The way in which gender gets mapped onto the degree of centralization and extent to
language choice is not straightforward but which speakers identified with life on the is-
mediated through other identities and ideo- land and wanted to remain.
logies. This is simply to admit that as vari-
ables both gender and language comprise 2.3.3. Network structure
rather complex social practices and per- Members of dense, multiplex networks im-
formances. Identity too is neither static nor pose norms of behavior which can work to re-
homogeneous, but shifting and heterogen- strict change. In such networks everyone
eous. Different roles and identities require knows everyone else in a range of capacities,
different linguistic performances, and thus and integration into them involves an accept-
identities get constructed and reconstructed ance of group norms. A close-knit network
along linguistic lines in conformity with thus functions as a conservative force resist-
changing conceptions of masculinity and ing pressures for changes originating outside
femininity over time. The role played by the network. Where ties are loose-knit, peo-
women or men per se in language shift and ple are susceptible to change. The innovators
change seems therefore to depend very much themselves are individuals weakly linked to
on the community concerned. It would ap- a network and likely to be in a position to
pear then that neither women nor men can contract weak ties. The most innovative va-
be described as innovative or conservative rieties are more likely to be spoken by those
per se except relative to a particular change with weak network ties, while those with
in a given community at a particular time. dense, multiplex networks tend to conserve
At the moment, synchronic sociolinguistic local varieties.
patterns are rough guidelines based on gen- Geographically speaking, central areas
eralizations from the studies available. Part of tend to be innovative, while peripheral areas
the problem in making extrapolations from are conservative. Cities represent high con-
these patterns to build a theory is that the re- tact areas, where chances are significantly
lationship between language and social struc- greater for interactions with strangers than
ture may vary considerably, both synchroni- in small rural villages.
cally and diachronically. Romaine (1982), for Hence it is not coincidental that it is in
example, found that relative markers were rural and working class communities where
more frequently absent in Women’s language the most local forms of speech are still most
(as evidenced in letters) and in the reported strongly preserved today, in those parts of
speech of characters of lower social status in society furthest removed from literate tradi-
plays from the same time period (1500–1550). tions. Residents of areas of cities which have
These two patterns do not conflict, however, long been typically working class are better
because we would not expect to project with- able to preserve the strongest form of urban
out qualification the classic synchronic so- dialect.
ciolinguistic pattern of sex differentiation in Projecting from the micro-level to the
which women in modern western industrial- macro-level, Milroy (1992) has made claims
ized societies are closer to the prestige norms about rates of change in whole languages,
of the standard language. At that time we predicting, for example, that linguistic
would expect women to be more isolated change progresses most slowly in tightly knit
from the norms of the standard, regardless of communities which have little contact with
164. Historical Sociolinguistics 1701
the outside world. He compares the course impact of mass media. Dialect levelling was
of linguistic change in English and Iceland- set in motion due to the Industrial Revo-
ic. English has changed dramatically over lution, as the neighboring countryside of the
the course of the last seven centuries, but counties of Essex, Kent, Suffolk and Middle-
Icelandic has not. Suggesting that the con- sex, were depopulated when thousands of
servatism of Icelandic is explained only impoverished farm workers came to Lon-
partly by geographic isolation, Milroy points don’s East End in search of work. A number
to the nature of Iceland’s social structure, of features made their way into working
based on strong kin and friendship net- class London speech from their regional dia-
works. Britain, by contrast, has a very differ- lects, and then eventually became part of
ent socio-political and settlement history. middle class usage. The growing importance
The course of the history of English was of social class and the consolidation of Brit-
drastically interrupted twice, first by Danish ish working class culture in the fifty years
settlers arriving in the ninth and tenth cen- from 1875 to 1925 are further reflected in
turies, and secondly, by the Anglo-Norman language, particularly in the creation of
conquest in the eleventh. London had al- urban dialect, which was to become a major
ready begun to emerge as a center of com- focus of interest to sociolinguists in the
merce in the thirteenth and fourteenth cen- twentieth century (Romaine 1998).
turies, when urbanization in Iceland was al- Nevertheless, other influencing factors
most totally absent. cannot be totally discounted. Relative geo-
The social impact of urbanization has graphic isolation may have as much to do
been studied from the perspective of many with the uniformity of Icelandic as the pres-
disciplines, including that of sociolinguistics ervation of close knit network structures.
(see e. g. Nordberg 1994). The sociolinguis- ‘Relative’ is a key qualifier here in consider-
tic consequences of urbanization are quite ing the respective contributions of isolation
complex because urbanization tends to pro- on the one hand and network structure on
mote linguistic diversity as well as uniform- the other. Compared to Faroese, its closest
ity. Urban environments are often the site of relative, Icelandic has far less phonological
contact between languages as well as dia- dialect variation, but has preserved more of
lects because towns have typically attracted the proto-Scandinavian morphological sys-
migrants from many rural areas, who speak tem. Both Faroese and Icelandic, however,
different languages and regional dialects. In are certainly more conservative than the
urban centers languages of wider communi- mainland Scandinavian languages. Iceland
cation and standard languages serve to unify also has the longest unbroken tradition of
a diverse population. A person living in an writing in all the Scandinavian countries,
urban environment typically has exposure and shows much greater purism in its policy
not only to many more individuals from di- towards foreign borrowing. Indeed, gram-
verse social and cultural backgrounds, but matical and lexical conservatism became a
also to a more diverse set of communicative matter of national pride and deliberate pol-
situations occasioned by contact with the icy in the nineteenth century as a symbol of
bureaucratic institutions of urban life. Most resistance to Danish domination.
of these encounters no longer involve face-
to-face interaction with people one knows, 3. The relationship between
but require the use of the telephone, fax ma-
variation and change
chine, etc., with strangers. Urban residents
are often members of larger, more numerous Although spontaneous innovations occur
and less dense social networks than rural all the time, introduced by acts of speaking
dwellers, particularly those employed in ser- on the part of individual speakers, many will
vice positions which bring them into contact not enter the language system at all and
with many people. Incoming migrants from spread. Once they do enter the system, how-
rural areas often discard marked dialect ever, they follow predictable paths through
forms as part of the process of accommo- social and linguistic structures.
dation to urban speech ways. The net result New variables and varieties can arise at
is dialect levelling, at present a major force any time, or change their social significance.
across southeast England, and seen by some Britain and Trudgill (1999) examine cases
as a threat to the preservation of regional dia- of dialect mixing which involve re-allocation
lect more generally, particularly due to the of one or more variants to new social or lin-
1702 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
guistic functions in the resulting new dialect. phenomenon as an index of social change in
What were originally regional variants may line with the fact that the Social Democratic
acquire a new role as stylistic or social vari- party which dominated the Swedish political
ants in the new dialect. This has happened scene for nearly six decades of the twentieth
in Australian English, where the regional century stressed egalitarian relations in its
variants /ae/ and /a:/ in the word class dance, programs for social, educational and eco-
plant, etc. have been reinterpreted so that nomic reform. Although du made great strides
the southern dialect form /a:/ is a marker in the post World War II period, to the ex-
of higher social prestige than the northern tent that some predicted the disappearance
form /ae/. Another form of reallocation con- of the V-form ni by the turn of the twenty-
verts what are originally geographical vari- first century, the election of a more conser-
ants into allophonic variants. vative government in the 1990s inaugurated
While some patterns of ‘age grading’ an ideological shift in the opposite direc-
(i. e. variation in relation to age) may reflect tion. The old V-form ni began appearing in
a passing fad such as the Swedish teenagers’ the 1980s and 1990s among the younger gen-
use of nörd, or simply be repeated anew in eration (Mårtennsson 1986).
each generation, other cases such as the one Similar changes have taken place in non-
on investigated by Labov on Martha’s Vine- Western languages too in response to social
yard may represent change in progress. This and political change. Since the Islamic
can only be determined by comparing the Revolution of 1979 Persian forms of address
usage of speech communities at two points have undergone change, reflecting the shift
in time. Only then can we tell if contempor- from power to solidarity. Asymmetrical
ary variation, or what we might call ‘change forms which reflected the complex social
in apparent time’ is a stage in long term structure of pre-revolutionary Iran have de-
change, or ‘change in real time’. clined and now plain speech and forms of
address marking solidarity have become
4. Language change more popular (Keshavarz 1988). The terms
‘brother’ and ‘sister’ emerged as solidary
and political ideology
forms of address after the Revolution just as
Due to the social significance of personal in the former Soviet Union and China ‘com-
reference, pronouns, titles and other forms rade’ enjoyed widespread use.
of address are particularly susceptible to Changes in political ideology can be ob-
modification in response to social and ideo- served in other areas of linguistic structure
logical change. Such changes may provide too. Much can be learned from examination
important clues to the social class hierarchy of varieties of the ‘same’ language co-exist-
and the attachment of social values to lin- ent under different political regimes, such as
guistic forms. Some of the most important German in the formerly divided city of Ber-
changes affecting English and other Euro- lin, or Palestinian Arabic under the shifting
pean languages since the 1970s have arisen Jordanian, Israeli and Palestinian adminis-
from changes in society’s attitudes towards trations of West Bank villages (Amara 1999).
women prompted by political activism. In Discontinuities in language use challenge
many countries the use of non-sexist lan- the traditional notion of a speech commu-
guage is now legally mandated in certain nity defined in terms of its shared usage of
quarters such as in job advertisements, gov- linguistic variables and norms for their
ernment publications and media. This has evaluation (Owens 1999).
resulted in the introduction of new gender
neutral titles such as chairperson in English. 5. Literature (selected)
Linguistic changes such as the introduc-
tion of a T/V system and its subsequent loss Amara, Muhammad H. (1999) Politics and So-
in the history of English may provide ciolinguistic Reflexes. Palestinian Border Villages,
important clues to social class hierarchies, Amsterdam.
and changing notions of politeness (Brown/ Bailey, C-J. (1973) Variation and Linguistic The-
Gilman 1972). In Swedish, the solidary ory, Arlington, VA .
form, du, has over the past few decades come Britain, David/Trudgill, Peter (1999) “Migration,
to be more widely used across a broader dialect contact, new dialect formation and re-allo-
social spectrum than previously (Paulston cation: Canadian raising in England”, in: Trans-
1976). One social historian points to this actions of the Philological Society 97, 245–257.
164. Historical Sociolinguistics 1703
Brown, Roger/Gilman, Albert (1972) “The pro- Mårtennsson, Eva (1986) “Det nya niandet” (The
nouns of power and solidarity”, in: Language and new ni-trend), in: Nordlund 10, 35–79.
social context, Giglioli, P., ed., Harmondsworth, Milroy, James (1992) Linguistic Variation and
252–82. Change: On the historical sociolinguistics of Eng-
Dressler, Wolfgang U./Wodak, Ruth (1982) “So- lish, Oxford.
ciophonological methods in the study of sociolin- Nordberg, Bengt, ed., (1994) The Sociolinguistics
guistic variation in Viennese German”, in: Lan- of Urbanization: The Case of the Nordic Countries,
guage in Society 11, 339–70. Berlin.
Eckert, Penelope (1980) “The structure of a long- Owens, Jonathan (1999) “Uniformity and discon-
term phonological process: the back vowel chain tinuity: toward a characterization of speech com-
shift in Soulatan Gascon”, in: Locating language in munities”, in: Linguistics 37–4, 663–669.
time and space. Quantitative analyses of linguistic
structure, Labov, W., ed., Vol.1, New York, 179–219. Paulston, Christina Bratt (1976) “Pronouns of
address in Swedish: social class semantics and
Gal, Susan (1978) Language Shift. Social Deter- a changing system”, in: Language in Society 5,
minants of Linguistic Change in Bilingual Austria, 359–86.
New York.
Raumolin-Brunberg, Helena (1996) “Historical
Hefner, W./Ureland, P. Sture (1980) “Areale und sociolinguistics”, in: Sociolinguistics and Lan-
soziolinguistische Variation: die p-/pf Isoglosse guage History, Nevalainen, T./Raumolin-Brun-
im Raum Rhein-Neckar-Main”, in: Sprachvaria- berg, H., eds., Amsterdam, 11–39.
tion und Sprachwandel: Probleme der Inter- und In-
tralinguistik, Ureland, P.S., ed., Tübingen, 51–94. Romaine, Suzanne (1982) Socio-historical Lin-
guistics. Its Status and Methodology, Cambridge.
Joseph, John E. (1987) Eloquence and Power. The
Rise of Language Standards and Standard Lan- – (1985) “The sociolinguistic history of t/d dele-
guages, London. tion”, in: Folia Linguistica Historica 2, 25–59.
Jucker, A.H. (1995) Historical Pragmatics: Prag- – (1998) “Introduction”, in: Cambridge History
matic Developments in the History of English, Am- of the English Language, Vol. 4. 1776 to 1997, Ro-
sterdam. maine, S., ed., Cambridge, 1–56.
Keshavarz, Mohammad H. (1988) “Forms of ad- Rosewarne, David (1994) “Estuary English; To-
dress in post-revolutionary Iranian Persian”, in: morrow’s RP ?”, in: English Today 37, 3–8.
Language in Society 17, 565–576. Rubach, Jerzy (1978) “Phonostylistics and sound
Kulick, Don (1992) Language Shift and Cultural change”, in: Recent developments in historical pho-
Reproduction. Socialization, Self and Syncretism nology, Fisiak, J., ed., The Hague, 321–37.
in a Papua New Guinean Village, Cambridge. Traugott, Elizabeth Closs/Romaine, Suzanne
Labov, William (1963) “The social motivation of (1985) “Some questions for the definition of ‘style’
sound change”, in: Word 19, 273–307. in socio-historical linguistics”, in: Papers from the
Workshop on Socio-historical Linguistics, Ro-
– (1972a) Sociolinguistic Patterns, Philadelphia. maine, S./E.C. Traugott, eds., Folia Linguistica
– (1972b) Language in the Inner City, Philadelphia. Historica VI , 7–39.
– (1974) “On the use of the present to explain the Trudgill, Peter (1986) Dialects in Contact, Oxford.
past”, in: Proceedings of the XI th International Weinreich, Uriel/Labov, William/Herzog, Marvin
Congress of Linguists, Bologna 1972, Heilman, L., (1968) “Empirical foundations for a theory of lan-
ed., Milan, 825–851. guage change”, in: Directions for Historical Lin-
– (1994) Principles of Linguistic Change. Vol- guistics, Lehmann, Winifred P./Malkiel, Yakov,
ume I . Internal Factors, Oxford. eds., Austin, 95–189.
Mattheier, Klaus (1980) “Sprachveränderungen Wyld, H.C. (1920) A History of Modern Collo-
im Rheinland”, in: Sprachvariation und Sprach- quial English, 3rd ed., Oxford.
wandel: Probleme der Inter- und Intralinguistik,
Ureland, P.S., ed., Tübingen, 121–38. Suzanne Romaine, Oxford (Great Britain)
1704 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
gleichzeitig betreffe, in späten Stadien eines same motivations all along?“ (Lass 1997,
Wandels zu finden sei und ein hohes Ausmaß 364). – Bei Berücksichtigung dieser Pro-
an sozialer Auffälligkeit aufweise. Einzelne blemkonstellation und des großen Bereichs
Veränderungsphänomene erscheinen jeweils lexikalisch diffundierender Ausbreitung er-
an spezifische Ausbreitungsmodi gekoppelt: staunt es geradezu, dass der Großteil aller
So werden etwa die qualitative Veränderung Lautveränderungen am Ende doch „regel-
von Vokalen dem junggrammatischen Wan- mäßige“ Ergebnisse aufweist – ein weiterer
deltyp, quantitative Veränderungen hinge- deutlicher Hinweis auf die kaum zu über-
gen der lexikalischen Diffusion zugeschrie- schätzende Wichtigkeit und Wirksamkeit
ben; Gleiches gilt für die Unterscheidung der (nonproportionalen) Analogie in Laut-
zwischen der Diphthongierung hoher und veränderungsprozessen.
der Diphthongierung mittlerer und tiefer Ein weiterer, wenig untersuchter Bereich
Vokale. Wenngleich hier einige Fragen offen betrifft schließlich die Frage möglicher Ord-
bleiben (so etwa eine substanziell phoneti- nungsparameter von lexikalisch diffundie-
sche Begründung des unterschiedlichen Ver- renden Wandelvorgängen. Abgesehen von
haltens einzelner Vokalveränderungen), so unterschiedlich begünstigenden segmental-
scheint doch Labovs Zuordnung der unter- phonetischen oder prosodischen Umgebun-
schiedlichen Ausbreitungstypen zu jeweils gen für spezifische Veränderungsprozesse
unterschiedlichen chronologischen Stadien finden wir bei Lautsubstitutionen häufig
des Wandels bzw. zu sozialer Bewusstheit semantisch-pragmatische Parameter, die den
und Bewertung bemerkenswert. Dies wirft Ausbreitungsgang steuern (so z.B. die Son-
ein neues Licht auf die Grenzziehung zwi- derstellung von Eigennamen, Pronomina,
schen varietäteninternen Veränderungen Tabuwörtern, Diskurspartikeln etc.); auch
und Übernahmen aus anderen Varietäten: die Gebrauchshäufigkeit von Wörtern dürfte
Auch bei jenen Veränderungstypen, die eine wesentliche Rolle spielen (vgl. Manczak
grundsätzlich für junggrammatischen Wan- 1980; konträr dazu Schuchardt 1885, 23).
del infrage kommen, trifft diese Form der
Ausbreitung nur für die initialen Stadien 4.2. Sprachexterne Ausbreitung:
bzw. die initiale Sprechergruppe zu – jeder soziale Diffusion
sich ausbreitende Wandel befindet sich
zwangsläufig für alle neu Übernehmenden 4.2.1. Spracherwerb vs. soziale Faktoren
bereits nicht mehr in einem wirklich „initia- Komplementär zur Frage der sprachinter-
len“ Stadium. Dies vorausgesetzt, ist gleich- nen Ausbreitung des Lautwandels stellt sich
zeitig die Frage der „Bewusstheit“ neu zu die Frage nach der Erreichung der sprachex-
stellen: Können Veränderungen, die auch im ternen Allgemeinheit, der Wanderung einer
frühen Stadium eines Ausbreitungsvorgan- Veränderung durch den sozialen und geogra-
ges von weiteren Sprechern übernommen phischen Raum. Traditionellerweise wird
werden, tatsächlich „unbewusst“ bleiben? Sprachwandel fast ausschließlich im Zusam-
Ab welchem Grad eines phonetisch konti- menhang mit kindlichem Spracherwerb ge-
nuierlich verlaufenden Vorganges muss die sehen, die Konvergenz junggrammatischer,
Übernahme durch eine neue Sprechergrup- strukturalistischer und generativer Verände-
pe als „abrupter Phonemwandel“ gewertet rungstheorien in diesem Punkt ist offenkun-
werden, weil zum Zeitpunkt der Übernahme dig: Sprachwandel im Sinne einer Verände-
die ursprünglich minimale Veränderung be- rung der Sprachkompetenz könne nur durch
reits ein bestimmtes Ausmaß übersteigt? Aus Inputvariation im primären Spracherwerb
Problemen dieser Art resultiert im Übri- erfolgen (vgl. zuletzt etwa Lightfoot 1999).
gen auch ein weiterer möglicher Kritikpunkt Ohne die Relevanz des kindlichen Spracher-
an funktionalistischen Erklärungsansätzen werbs für die Konstitution mentaler Gram-
überhaupt: Träfe die Annahme einer funk- matiken in Abrede stellen zu wollen, scheint
tionalen Motivation nicht wiederum aus- doch eine Beschränkung darauf schon allein
schließlich auf den Initiator von Verände- deshalb problematisch, weil mit einer aus-
rungen zu, wogegen alle weiteren von einer schließlich generationenspezifischen Verän-
Veränderung erfassten Sprecher dafür bes- derungsperspektive die Frage unbeantwortet
tenfalls eine „soziale“ Motivation hätten – bleiben muss, wie eine Veränderung das ge-
oder „did they pick up the original motiva- samte soziale bzw. geographische Spektrum
tions as well, suddenly discovering under the erreichen kann. – Wissenschaftshistorisch
pressure of prestige that they really had the finden sich Gegenpositionen zum weithin
1712 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
drängung dialektaler Formen in formellen Situa- (social networks). Dabei wird an der Struk-
tionen mit „sorgfältiger“ Sprechweise gegenüber tur der individuellen Sozialbeziehungen an-
informellen (Alltagsgesprächs-)Situationen fest- gesetzt: Jeder Mensch weist eine bestimmte
stellen. Dies entspricht ebenfalls der trotz aller re- Menge von Bezugspartnern auf, mit denen
gionalen Differenzierungen gemeinhin vorhande-
nen sozialen Bewertung und Konnotation des
er im interaktionellen Austausch steht. Diese
Dialekts als regional beschränkte und Informali- Beziehungen konstituieren ein individuelles
tät signalisierende Sprachform, der die Standard- Netzwerk; alle darin involvierten Personen
sprache als formelle „Prestigevarietät“ gegen- sind ihrerseits ebenfalls in soziale Netzwerke
übersteht. eingebettet, die sich wechselseitig z. T. über-
schneiden (können). Die gesamte Menge
Neuere umfangreiche Studien zu rezenten aller sozialen Transaktionen innerhalb einer
Sprachveränderungsvorgängen in Philadel- Sprachgemeinschaft lässt sich somit als
phia innerhalb des Labov’schen Forschungs- komplex vernetztes System individueller
paradigmas (Labov 2001) ermöglichen dif- Sozialbeziehungen auffassen, wobei einzel-
ferenziertere Beobachtungen zur sozialen ne soziale Gruppen jeweils durch spezifische
Verortung von Wandlungsvorgängen und Netzwerkstrukturen gekennzeichnet sind;
ihren Protagonisten („leaders of linguistic Netzwerke sind umso „dichter“, je häufiger
change“). Die Verknüpfung von soziolin- die Mitglieder eines individuellen Netzwer-
guistischen Parametern wie soziale Schicht- kes auch unabhängig davon in Beziehung
zugehörigkeit, Geschlecht, Alter, Ethnizität zueinander stehen, und umso „multiplexer“,
und Nachbarschaftsbeziehungen zeigt den je vielfältiger die Beziehungen innerhalb von
prototypischen Verlauf einer Veränderung, Netzwerken begründet sind (etwa befreun-
der als gerichtete Verlagerung einer Pho- dete Arbeitskollegen, die sich auch bei Frei-
nemrealisierung hin zu P’ beginnt; im zeitaktivitäten treffen und in Nachbarschaft
Spracherwerb werden diese neuen Realisie- wohnen). In solchen Netzwerken entsteht
rungen bereits als „default“-Wert erworben. soziale Kohäsion, konstituieren sich kultur-
Besonders weit fortgeschrittene Verände- und gruppenspezifische Wertvorstellungen,
rungsresultate gelten als charakteristisch für Wissenssysteme, Einstellungen und Verhal-
jüngere Sprecher und informelle, weniger tensmuster, deren zentralen Bestandteil ihre
kontrollierte Sprechweisen; sie werden als sprachliche Manifestation und Reproduk-
abweichend von der akzeptierten Norm älte- tion darstellt. Dieser Ansatz eröffnet inso-
rer Sprecher wahrgenommen. Signifikante fern eine qualitativ neue Stufe der Empirie
geschlechtsspezifische Unterschiede in den von Sprachwandelprozessen, als damit nicht
meisten Sprachwandelvorgängen zeigen „von außen“ herangetragene soziologische
„women … a full generation ahead of men“ Schichtungskriterien als bloß indirekte
(Labov 2001, 501); den Angehörigen der un- Indikatoren gleicher Verhaltensweisen zum
teren Mittelschicht mit ihren vielfältigeren Ausgangspunkt von Gruppeneinteilungen
sozialen Kontakten kommt eine führende gemacht werden, sondern genau jene Inter-
Rolle in der Durchsetzung von Veränderun- aktionsbeziehungen, die für die angezielte
gen im lokalen Dialekt zu. gruppenspezifische Verhaltenskonformität
(die durchaus nicht mit sozialer Schicht-
4.2.3. Soziale Netzwerke zugehörigkeit, ethnischer Gruppe u. dgl.
Eine Korrelation soziologischer und sprach- korrelieren muss) verantwortlich sind. Da-
licher Parameter erbringt somit wichtige mit erscheint es auch prinzipiell möglich,
Aufschlüsse über die soziale Verankerung einen Zugang zu finden zu subjektiven Para-
sprachlicher Wandlungsprozesse; sie ver- metern wie Sprachbewusstsein, lokale Iden-
mag jedoch nicht die Entstehung und Wei- tität, Sprachloyalität (vgl. Mattheier 1985)
tergabe spezifischer sprachlicher Muster und Normenkonformität, deren Einfluss
und Sprachwertstrukturen im Detail zu er- auf das sprachliche Verhalten kaum zu über-
hellen, da die einzelnen „objektiven“ sozio- schätzen sein dürfte. Die Rolle von sozialen
logischen Kategorien (etwa der Begriff der Netzwerken im Sprachwandelprozess wird
„Schicht“) viel zu abstrakt bleiben, um die durch verschiedene Untersuchungen über-
Prozesse der sprachlich-sozialen Differen- zeugend dokumentiert (vgl. Blom/Gum-
zierung und Normierung entsprechend ab- perz 1972; Gal 1979; Milroy 1980); Milroy
zubilden. Eine solche Vermittlung zwischen zeigt anhand dreier Belfaster (Unter-
makro- und mikrosozialer Perspektive leis- schicht-)Gruppen, dass die jeweils differie-
tet das Konzept der sozialen „Netzwerke“ rende Struktur der Netzwerke – nicht die
1714 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Bloomfield, Leonard (1930) Language, New York. forschung, Besch, W./Mattheier, K. J., eds., Berlin,
Chen, Matthew/Wang, William S.-Y. (1975) 139–189.
„Sound change: Actuation and implementation“, Milroy, James (1992) Linguistic variation and
in: Language 51, 255–281. change. On the historical sociolinguistics of Eng-
Fónagy, Iván (1956) „Über den Verlauf des Laut- lish, Oxford.
wandels“, in: Acta Linguistica 6, 173–278. Milroy, Lesley (1980) Language and social net-
Gal, Susan (1979) Language shift. Social determi- works, Oxford.
nants of linguistic change in bilingual Austria, New Milroy, Lesley/Milroy, James (1992) „Social
York/San Francisco/London. network and social class: toward an integrated so-
Gauchat, Louis (1905) „L’unité phonétique dans ciolinguistic model“, in: Language in society 21,
le patois d’une comune“, in: Aus romanischen 1–26.
Sprachen und Literaturen. Festschrift für Heinrich Paul, Hermann (1880/1960) Prinzipien der
Morf, Halle a. d. S., 75–232. Sprachgeschichte, Tübingen.
Hinskens, Frans (1996) Dialect levelling in Lim- Pfalz, Anton (1919) „Reihenschritte im Vokalis-
burg. Structural and sociolinguistic aspects, Tübin- mus“, in: Beiträge zur Kunde der bairisch-österrei-
gen. chischen Mundarten, Wörterbuchkommission der
Jakobson, Roman (1941) Kindersprache, Aphasie kaiserl. Akademie der Wissenschaften, ed., Wien,
und allgemeine Lautgesetze, Uppsala. 22–42.
Keller, Rudi (1990) Sprachwandel: von der unsicht- Postal, Paul (1968) Aspects of phonological theory,
baren Hand in der Sprache, Tübingen. New York.
Kiparsky, Paul (1988) „Phonological change“, in: Rousselot, P. J. (1891) Modifications phonétiques
Linguistics: The Cambridge survey, vol. I : Linguis- du langage étudiés dans le patois d’une famille de
tic theory: Foundations, Newmeyer, F. J., ed., Cellefrouin, Paris.
363–415. Scheutz, Hannes (1985) Strukturen der Lautverän-
– (1995) „The phonological basis of sound derung. Variationslinguistische Studien zur Theorie
change“, in: The handbook of phonological theory, und Empirie sprachlicher Wandlungsprozesse, Wien.
Goldsmith, J. A., ed., Cambridge, Mass., 640–670. Schiffman, Harold F. (1997) „Diglossia as a socio-
Labov, William (1966) The social stratification of linguistic situation“, in: The handbook of sociolin-
English in New York City, Washington, D.C. guistics, Coulmas, F., ed., Oxford, 205–216.
– (1972) Sociolinguistic patterns, Philadelphia. Schuchardt, Hugo (1885) Über die Lautgesetze.
Gegen die Junggrammatiker, Berlin.
– (1981) „Resolving the neogrammarian contro-
versy“, in: Language 57, 267–308. Seidelmann, Erich (1992) „Lautersatz und die
Bedingungen des Sprachwandels“, in: Dialekte im
– (1994) Principles of linguistic change, I : Internal Wandel, Weiss, A., ed., Göppingen, 111–127.
factors, Oxford.
Sievers, Eduard (1881) Grundzüge der Phonetik
– (2001) Principles of linguistic change, II : Social zur Einführung in das Studium der Lautlehre der
factors, Oxford. indogermanischen Sprachen, 2. Aufl., Leipzig.
Lass, Roger (1980) On explaining language change, Trudgill, Peter (1974) The social differentiation of
Cambridge. English in Norwich, Cambridge.
– (1997) Historical linguistics and language van Wijk, N. (1903) „Zur relativen Chronologie
change, Cambridge. urgermanischer Lautgesetze“, in: Beiträge zur Ge-
Lightfoot, David (1999) The development of schichte der deutschen Sprache und Literatur 28,
language: Acquisition, change and evolution, Ox- 243–253.
ford. Vennemann, Theo (1983) „Causality in language
Lüdtke, Helmut (1980) „Auf dem Wege zu einer change. Theories of linguistic preferences as a ba-
Theorie des Sprachwandels“, in: Kommunika- sis for linguistic explanations“, in: Folia Linguisti-
tionstheoretische Grundlagen des Sprachwandels, ca Historica 6, 5–26.
Lüdtke, H., ed., 182–252. – (1988) Preference laws for syllable structure and
Manczak, Witold (1980) „Frequenz und Sprach- the explanation of sound change: with special refe-
wandel“, in: Kommunikationstheoretische Grund- rence to German, Germanic, Italian, and Latin,
lagen des Sprachwandels, Lüdtke, H., ed., 37–79. Berlin.
Martinet, André (1955 franz./ 1981) Sprachökono- – (1993) „Language change as language improve-
mie und Lautwandel. Eine Abhandlung über die ment“, in: Historical linguistics: Problems and
diachrone Phonologie, Stuttgart. perspectives, Jones, Ch., ed., London/New York,
Mattheier, Klaus J. (1985) „Ortsloyalität als 319–344.
Steuerungsfaktor von Sprachgebrauch in ört- Wang, William S.-Y. (1969) „Competing changes
lichen Sprachgemeinschaften“, in: Ortssprachen- as a cause of residue“, in: Language 45, 9–25.
166. Sound Change 1717
Wang, William S.-Y./Lien, Chinfa (1993) „Bi- Wurzel, Wolfgang U. (1977) „Adaptionsregeln
directional diffusion in sound change“, in Histo- und heterogene Sprachsysteme“, in: Phonologica
rical linguistics: Problems and perspectives, Jones, 1976, Dressler, W. U./Pfeiffer, O. E., eds., Inns-
Ch., ed., London/New York, 345–400. bruck, 175–182.
– (1994) Sprachdynamik. Auf dem Weg zu einer
Weinreich, Uriel/Labov, William/Herzog, Marvin Typologie sprachlichen Wandels, (Bochum-Esse-
(1968) „Empirical foundations for a theory of ner Beiträge zur Sprachwandelforschung Bd.
language change“, in: Directions for historical lin- XXIII , Jeßing, B., ed.), Bochum.
guistics, Lehmann, W. P., Malkiel, Y., eds., Austin,
95–189. Hannes Scheutz, Salzburg (Österreich)
taking place today to warrant the claim that ed the consciousness of the observer or
the investigation of the latter reveals the writer. As we shall see below, an important
(sociolinguistic) truth about the former. tradition of research on phonological change
Another reason for which the topic of this claims that sound change proceeds un-
chapter is a difficult one, is that splitting off consciously, unintentionally and in minute
phonology from the rest of linguistic struc- steps. It goes without saying that such a
ture is in itself highly presupposing and re- scenario does not match with the two
flects the neogrammarian conviction that methodologies just mentioned.
sound change follows regularities different A third approach is to interpret modern
from those in grammar or lexicon (Haas geographical distributions of dialect as reflec-
1998). Some scholars have taken a different tions of historical phonological changes. This
position and have developed all-en- method has the advantage of being based on
compassing theories on language change in large quantities of phonetic data which can
which a separate treatment of phonology be gathered with sufficient precision. The dis-
would not be justified. tributions can be compared to non-linguistic
Finally, the discussion of completed sound geographical parameters, both historical and
change in sociolinguistic terms is handi- modern. The disadvantage is that the as-
capped by the fact that many of the older sumption that no substantial changes have
writings on the subject are not at all or only occurred since the sound change in question
marginally interested in its social aspects, or took place may not be warranted in many
they base their statements on pure specu- cases (see below, section 5).
lation. A final method which is only just begin-
The following discussion has a clear em- ning to be used is to resort to corpora col-
pirical and theoretical bias towards (Middle lected within the dialectological tradition
& North) Europe, particularly Germany. over the past 100 years and compare them to
The chapter is written in English since many the situation today. The time-depth of our
publications are not easily accessible and available data collections is sufficient today
have not been translated from German. to capture some instances of more recent,
but completed phonological changes.
2. Methodological issues All methods run into increasing problems
when it comes to the analysis of old or very
The empirical basis of historical socio-pho- old sound changes; the fourth method ob-
nology can be of four kinds, for each of viously is not applicable at all in this case.
which I will present examples below. The
first possibility is to resort to historical 3. The neogrammarian position
grammars, dictionaries, or commentaries
on/critiques of the (then) language use, i. e. The two most fundamental issues which per-
on second-hand (proto-) linguistic descrip- vaded thinking about the social motivations
tions. Obviously, the analysis cannot be of sound change before the mid-20th century
better than these descriptions which may be are (i) whether sound change is without ex-
prejudiced, flawed, contradictory, based on ception (“law-like” in the misleading termi-
limited knowledge, or stated in an ambigu- nology of the neo-grammarians) or the con-
ous way which does not translate easily into sequence of lexical diffusion and (ii) whether
modern linguistic terminology. The second the spread of a linguistic innovation is a
possibility for doing empirical research is to function of the intensity (frequency) of ‘in-
investigate historical text corpora. These tercourse’ (communicational contact, Ver-
are, of course, no phonetic transcriptions in kehr) or rather of the social prestige of the
the modern sense and therefore only indi- carriers of the innovation. Obviously, the
rectly reflect the sounds of the variety to be two questions are not entirely independent,
investigated. Also, sub-standard varieties and the answers are in neither case mutually
are not usually written, and written lan- exclusive. The first issue is not eo ipso a so-
guage is often more conservative than ciolinguistic one; however, the lexical diffu-
spoken language which can make the chro- sion position has come to be associated with
nology of a change hard to reconstruct. a social/cultural explanation, and the ‘sound
Both methods are additionally hampered by law’ position with a mechanistic, non-social
the fact that they only reflect linguistic fea- one (an association which will be criticised
tures which are salient enough to have enter- below).
166. Sound Change 1719
The first linguists who addressed this (Usus). Paul only points out that the sound
question in a serious way were the neogram- change is complete once the next generation
marians. Of all their writings, the single of speakers changes their ‘articulatory im-
most important and influential monograph ages’ accordingly (a topos found again in
(although one which already reflects its ma- generative theories of language change). He
ture stage) is arguably Hermann Paul’s Prin- seems to be aware of the problem and
cipien der Sprachgeschichte (1st ed. 1880). vaguely refers to the “mere play of chance”
Like any theory of phonological change, which can make a certain variant “prepon-
Paul has to address the question of how an derant” (57, translation P.A.).
innovation arises and how it spreads in the Although Paul repeatedly stresses the im-
community until it finally becomes a com- portance of the individual speaker (whose
plete language change. Regarding the reason mental activities – Seelenthätigkeit – for him
for phonological innovations to occur in the are the locus of language change and the pri-
first place, Paul argues for a certain under- mary object of linguistic analysis), although
specification in the mental storage of the ar- he believes that variability is genuine and
ticulatory gestures (Bewegungsbilder) at- systematic, both in the individual and in the
tached to utterances, and an incomplete social group (55), and although he acknowl-
control of their execution by equally ment- edges the fact that it is through interaction
ally stored acoustic images (Lautbilder, 55) between speakers that the language of an in-
of what other speakers say. Paul uses the pic- dividual is “generated” (37), his theory re-
ture of an archer who always slightly misses mains (psycho-)mechanistic and non-social.
the target in shooting; in the same way, the The scenario he has in mind rests on the
(unconscious) aim of producing a certain idealisation of non-nomadic tribes living in
sound or sound sequence is never fully real- small social aggregates (migration leads to
ised. In order for a sound change to begin, “mixing”, which is to be sharply distin-
the deviations from the target, which are an guished from endogenous change for him);
integral part of language and can never be the larger the territory occupied by a tribe,
suppressed, must be systematically biased in the more diversified its language becomes.
one direction (52 f). The bias can be pre- Language history thus goes hand in hand
dicted by certain teleological principles (one with increasing areal divergence (45). In the
may think of the ones proposed much later background, the traditional Stammbaum
in Natural Phonology or, even more re- (family tree) theory still lingers, in which
cently, in Optimality Theory), such as ease convergence by language/dialect contact
of articulation leading to assimilations. plays a minor role only.
Sound change therefore is “langsam, unge- From regular sound change, Paul distin-
wollt und unbewusst” (‘slow, unintentional guishes analogical change on the basis of a
and unconscious’, 1898, 29). It is worth synchronically regular phonological alter-
noting, however, that Paul accepts the possi- nation (Lautwechsel) – he mentions overgen-
bility of other types of sound change as well, eralisations such as intrusive (epenthetic)
which are not gradual, such as dissimi- consonants (as in engl. idea-r-of) – and lan-
lations and metatheses; they, too, have a guage change by borrowing from another
‘natural’ basis for him. Phonological inno- variety. He contends that it is always words
vation is always without exception (i. e., lexi- that are borrowed, while sounds are rather
cally and grammatically unrestricted). substituted by those of the phonological sys-
The spread of an innovation (as well as its tem of the receiving variety (376). Lexical
non-spread to a sub-area, which leads to borrowing, unlike phonological change, is
dialect splitting – Sprachspaltung) is for Paul governed by the prestige of the source va-
a function of ‘intercourse’ (Verkehr). Inter- riety or its speakers, and can be intentional
course may be promoted or hindered by and conscious. Obviously, it is never grad-
political and religious groupings (39). How- ual. In this sense, change by language con-
ever, Paul offers no explanation for the fact tact is the opposite of regular, endogenous
that only in a small minority of cases, a sound change. However, both change by
‘natural’ deviation from the phonological analogy and by mixing are marginal in the
‘target’ fails to be inhibited by the pre- Principien.
viously heard ‘acoustic images’ and can I have outlined Paul’s approach in some
spread through the community until it be- detail even though it does not include a more
comes part of the established usage pattern than negligeable sociolinguistic component.
1720 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
The reason is that most later approaches since it is open to borrowing. The endocen-
critically refer to his theory; this also applies tric/closed network type is more “periph-
to the variationalist-correlational approach eral”, and characterised by the accretion of
in sociolinguistics which started out with elaborate low-level phonetic rules which can
an appraisal of Paul’s Principien (by Uriel finally turn into complex phonological sys-
Weinreich; cf. Weinreich/Labov/Herzog 1968, tems. Andersen argues that only endocentric
104–125) and has reached the point of an ex- communities are able to develop what he
plicit rehabilitation of the neo-grammarian calls “exorbitant” (70) sound changes. His
position today with Labov’s Principles of example is the epenthesis of non-etymologi-
Linguistic Change (1994). cal coda stops (as in Ripuarian German/Co-
It should be mentioned at this point that logne tsigg ~ std. Germ. Zeit ‘time’). Apart
Saussure’s Cours, the “diachronic” part of from the fact that what is an “exorbitant”
which otherwise neatly summarises the neo- feature may be difficult to judge, the argu-
grammarian position, only superficially ap- ment is empirically weakened by the fact
pears to be more sociolinguistic than Paul. that although non-etymological coda stops
Saussure does introduce his two conflicting occur in some rather peripheral dialects
forces, la force d’intercourse and l’esprit de (Romantsch), the classification of the Ri-
clocher (1916/1972, 281); for him, Paul’s puarian area and particularly of Cologne as
‘intercourse’ – mechanistically leading to peripheral runs counter to all evidence. See
accommodation of the vis-a-vis’ speech – is the comments on the High German Sound
conterbalanced by an attitudinal factor of Shift below, which, contra Andersen 1988,
local belonging (identity). Saussure also 71, do not support his view.
seems to have realised that Paul’s equation
of spreading by ‘intercourse’ and endogen-
ous change is based on his idealisation of the 4. The counter-argument:
speech community as a self-contained social Hugo Schuchardt
unit which has no contact with the neigh- When Saussure questioned the distinction
bours. For Saussure, the propagation of a between the spread of an endogenous sound
feature beyond the foyer d’innovation (‘point change through ‘intercourse’ on the one
of innovation’) to the aires de contagion hand, and borrowing on the other, he only
(‘area of contagion’) is a matter of borrow- echoed Hugo Schuchardt, the most out-
ing (emprunt de phonème, 284) as well – the spoken opponent of the neo-grammarian
kind of borrowing explicitly marginalised by position, who wrote in 1885 (1928, 60, trans-
Paul. Consequently, borrowing within the lation P.A.):
speech community and across communities
becomes almost undistinguishable, and the “The influence of one dialect on the other, which,
notion of ‘spread by intercourse’ takes on according to the neo-grammarians, can disturb a
a somewhat different meaning of Paul’s. On sound law without any exceptions, and the con-
the other hand, Saussure’s complete rele- vergence of individual languages, which accord-
gation of (regular) sound change to the ing to the same neo-grammarians makes sound
laws without any exceptions possible, these pro-
realm of the parole, and his exclusion of the cesses of contrary effect are essentially the same,
individual from linguistic analysis has, des- they are but different degrees of mixture.”
pite his acknowledging that the langue is
a social phenomenon, hindered the incor- For Schuchardt, borrowing is the basis of all
poration of variability and change and its change (sound change or not), and language
sociolinguistic explanation into linguistic mixture occurs everywhere, even “in the
theory. most homogeneous speech community”
Saussure’s distinction between la force (64). It originates from “conscious or half-
d’intercourse and l’esprit de clocher was conscious” imitations of speakers of pres-
taken up later by Andersen (1988) and re- tige, and must be treated like a matter of
phrased as existing between exocentric and fashion (Sache der Mode, 63 f), i. e., it is sub-
endocentric/ open vs. closed network com- ject to a sociological interpretation.
munities, where the first distinction refers to Schuchardt underlines the possibility of
attitudes, the second to communication. The “phonological analogy”; a phonological
exocentric/open network, type of commu- change in a single word, or a regular change
nity is the more usual (“central”) one; it is in a certain phonological environment in a
characterised by levelling and simplification group of words, diffuses through the lexicon
166. Sound Change 1721
to other similar environments (rule generali- lexical diffusion model, based on the comparison
sation). One of his examples is the diphthon- of older and modern dialect corpora. For in-
gisation of vulg.lat. /ε, ɔ/ to ital. ie, uo stance, a recent and still expanding innovation in
which he believes to have started with a rule these dialects is the vocalisation of /l/ in syllable
coda position and in geminates (as in [sawts] =
of metaphony (/i, u/ in the following syllable std. Salz ‘salt’) which has been diffused from the
triggers high onset of the vowel and conse- Oberaargau (Kanton Bern) to the whole of the
quently diphthongisation: vieni, buonu); the western part of German-speaking Switzerland
innovation then spread by semantic analogy since the 19th century. Comparison between the
to other forms in the paradigm (viene, Swiss German dialect atlas (SDS ) and data col-
buona) and finally by purely phonological lected 40 years later at the end of the 20th century
analogy to semantically and grammatically shows that this feature has reached the Kanton of
unrelated words (pietra, ruota). Words like Fribourg as well, where it is almost exclusively
nove ‘nine’ (vs. nuovo ‘new’) would be lexical used today. However, the vocalisation is clearly
lexically conditioned, for it is much less frequent
remnants that have not been reached by and still highly variable in loan words (fatal) or in
word-wise phonological analogy. geographical names (Basel). In addition to fail-
It is not clear from Schuchardt’s writings ing to meet the regularity criterion, the l-vocali-
whether he believed that this kind of lexical sation is also socially meaningful and not auto-
diffusion can replace the notion of sound matic, as the city of Fribourg shows. Here, the
change in toto. His reference to Trautmann’s innovation carries less prestige than in the sour-
study on the wave-like spread of uvular /R/ rounding Kanton and is stigmatised as rural in the
in Europe as an example of the appropriate expanding German-speaking middle classes; as a
way of approaching variation and change consequence, it is even less frequent in the modern
data than in those of the SDS.
(63) suggests that his main point was rather
that all sound change is subject to an expla- Particularly noteworthy in Schuchardt’s
nation in terms of social prestige, be it regu- tradition is Leo Spitzer’s (1943) proposal to
lar or through lexical diffusion. provide the missing link in Paul’s argumen-
Trautmann’s often cited study on the origin and tation and explain why sound change is
spread of uvular /R/ in Europe (1880) recon- sometimes inhibited by community norms
structs the transition on the basis of contempor- and sometimes not. Against the mainstream
ary testimonies within a prestige model of lan- opinion that sound change follows the prin-
guage change. He identifies the précieuses – ciple of least effort, he argues that its basis is
fashionable court ladies of the time before 1670 at rather an “overemphasis on orthodox pro-
Paris – as the inventors of the fricative, uvular /R/ nunciation” (Spitzer 1943, 423), an attempt
and looks upon this “r gras” as part of their gen- to speak particularly clearly and distinctly.
eral predilection for artificiality in clothing, hair-
The origin of sound change is thus inten-
dressing and grooming, gardening – and lan-
guage. Since he is convinced that “the German so- tional – speakers want to conform to a
ciety of the 17th and first half of the 18th century norm – and not mechanical; but the lin-
was too stupid and too stiff to arrive at this ugly guistic effect is not intended, since the norm
invention of the précieuses themselves, they must itself is not exactly known and the speaker
have introduced it from France” (translation P.A., overshoots the target. Spitzer’s model in this
218). He finds evidence that uvular /R/ was first sense clearly follows the ‘invisible hand’ ex-
and occasionally used in the late 17th and early planation of change (the innovator is for
18th century in Germany; it came to be fashion- him a “revolutionist malgré lui”, 421). It is
able in the higher social classes of the cities and
only consequential that he believes that pho-
from there continued to spread down the social
ladder. nological processes of strengthening of this
type set in at times of normative insecurity,
Both of Schuchardt’s points – the claim that i. e. in “a state brought about, to some ex-
phonological change can be conscious and tent, by racial mixture, but mainly by condi-
intentional and the claim that the spread of tions of cultural unrest” (422). One of his
phonological innovations can proceed word examples – at the time of the article an on-
by word and eventually gain generality by going innovation – is Hitler’s tendency to
analogy – were taken up later; Coseriu lower std. German /ɔ/ to /ɒ/ / (as in Volksge-
(1957; 1974) is an example for the first, Haas nossen). Spitzer interprets it as an over-
(1978) for the second. avoidance of Hitler’s native Austrian closed
Haas (1999) summarises a number of examples of /o/ in the same position, “which betrays
recent but partly completed phonological change standard German while purporting to en-
in the Swiss German dialects which support the dorse it – and which ultimately reveals a cul-
1722 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
tionally are conceived and dialect maps instance, because political frontiers dis-
drawn. Often, recent developments are not solved or technical innovations made natu-
included at all. Formerly regular sound ral borders irrelevant. Historically inter-
change may have become unproductive and ested dialectologists such as Frings assumed
dissolved by later borrowings from other instead that “the frontiers of the smaller and
areas, and from the overarching (regional) larger territories, <…> the tricks of local
standard or regiolect. The older the phono- politics as well as the political groupings
logical change, the less the present-day dis- governed by farsightedness, the policies of
tribution can be expected to mirror exactly churches and the church, the movements of
the state of the period in which the change traffic, commerce, economy and cultural life
occurred. An example is again the High in general <…>, all this lives and lived in the
German Sound Shift; while the traditional geographical groupings of words, stress pat-
view assumes the spread of a regular sound terns, sounds, forms, word formation el-
change from the south (perhaps from the ements and syntactic constructions” (Frings
Alpine region where it may have originated 1922, 2, translation P.A.); in short: that “the
as an instance of exogenous sound change development of the linguistic isoglosses
through language contact), Vennemann bows its head before each historical special-
(1992) argues that the modern geographical ity” (“die sprachliche Linienentwicklung
distribution of dialects is far too irregular to verneigt sich vor jeder geschichtlichen Ei-
be due to a neo-grammarian sound change genstellung”, Frings 1922, 11). How could
alone, and that the dominant assumption the whole of political-cultural history leave
of a spread from the South of the German- its imprint on language if language diversity
speaking area (where the phonological was a mere function of communication? The
change is most complete and affects all Ger- obvious conclusion was that history leaves
manic stops /p(p), t(t), k(k)/) to the North is its traces in the mentality, the cultural mem-
implausible anyway since the dominant cul- ory, the ethno-dialectological represen-
tural influences at the time came from the tations of the population, which in turn de-
(Franconian) North. His own model sug- termine their way of speaking. It is NOT a
gests that the regular sound change had al- function of communication alone.
ready occurred before the Bavarian and Al- Another argument shows the inadequacy
emannic tribes settled in their early medieval of an explanation exclusively in terms of ‘in-
homes and was ‘pushed back’ after their tercourse’ even more clearly: the absence of
settlement in the present territories word by a natural or political border does not predict
word from appr. the 6th century A.D. on- whether innovations will spread in one di-
wards through the influence of the domi- rection or the other; it only predicts some
nant northern Francs. kind of instability (levelling?). In order to
With regard to the second question (‘in- explain the direction of change, a prestige
tercourse’ vs. prestige), the use of dialect model is necessary (unless, of course, it can
maps seemed first of all to suggest a mech- be predicted on structural grounds: simpli-
anical explanation of the areal promotion of fied/less marked forms tend to ‘win’ in dia-
a phonological innovation in terms of face- lect contact/koineisation; cf. Andersen
to-face accommodation since isoglosses can 1988).
easily be related to geographical (mountains This view finally gained the upper hand
or swamps inhibiting communication, rivers particularly in the so-called Marburg school
or roads favouring interactional inter- of dialectology in Germany. Walther Mitzka
change) and political borders (frontiers in- argued as early as 1928 on the basis of his
hibiting exchange). However, the internal observations on dialect levelling in the then
logic of the use of modern dialect geographi- German province of East Prussia that it is
cal distributions for the reconstruction of the “feeling of superiority or inferiority”
historical changes is incompatible with the (1928, 56, translation P.A.) which is ulti-
‘intercourse’ model, since it is based on the mately responsible for the spread of a dialect
premise that language change lags behind feature or its inhibition; ‘intercourse’ only
factual changes in communication patterns. protects low prestige areas and is a catalyst
According to this logic, geographical dis- for the spread of features from high prestige
tributions must have remained intact over areas. The speakers of the Low Prussian dia-
centuries after the old communication lect who carry the prestige (Mehrwert) over
borders (Verkehrsgrenzen) disappeared, for the other dialects do so because they belong
1724 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
to particular social classes in Mitzka’s view, though urban dialects with their internal so-
i. e. he explains prestige in socio-cultural and cial stratification were not within its field of
socio-economical terms (65). This is the interest (nor within the reach of its method-
position of the later text-books on dialectol- ology), evidence from the maps made it clear
ogy as well (cf. Bach 31950, 65), although that innovations often reach the towns and
dialectologists at the time did not always re- cities before they are accepted in their rural
sist the danger of resorting to some mysteri- surroundings. Also, they may spread from
ous and entirely speculative Gruppensonder- city to city instead of following a simple
art (‘special group character’; Moser wave-like pattern (a phenomenon sometimes
51965, 59) or “special mental attitude, called “city hopping” in the more recent lit-
special Weltbild, special way of being” erature; cf. Moser 51965, 62 f for examples
(Bach 31950, 59, translation P.A.) in order to from the south of Germany). A good
explain resistence to change, or dominance example of this type of research is Debus’
of one group over the other. Here, we find 1962 study on the cities of Cologne, Dussel-
remnants of the ethno-cultural views of the dorf, Kassel and Marburg.
early 19th century according to which it is
the ‘psychology’ or ‘nature’ of a people 6. The role of the standard variety
which is responsible for phonological
(cf. art. 30)
change. (An example is Jakob Grimm who
argued that the High German Sound Shift The neo-grammarian model of sound
was on the one hand “barbarious and a change incorporated, in addition to endo-
symptom of a lack of civilisation” (barbarei genous developments, some kind of ‘hori-
und verwilderung) which “more settled” zontal’ contact between varieties. It did not,
people would abstain from, but that it was however, provide for any standard influence
on the other hand a sign for the “enormous on the dialects. In fact, the whole dialectic
pro-gress (Vorschritt) and will to freedom of between standard and dialects was explicitly
the Germans”; Grimm 1848 [1880, I , 292], excluded from consideration both by Her-
translations P.A.). mann Paul and Ferdinand de Saussure.
The Deutsche Sprachatlas, founded by Research on the sociolinguistic embed-
Wenker in 1876, spurred off a large amount ding of completed ‘vertical’ phonological
of studies based on its maps and was in this change in the standard/dialect dimension
sense much more influential than its fol- necessitates taking into account social class
lowers. One of the most elaborate studies of structure, i. e. it calls for some consideration
this kind was Frings’ joint research with the of the ‘vertical’ (hierarchical) structure of
historians/folklorists Hermann Aubin and society as well. It was the folklorist Hans
Josef Müller (Aubin/Frings/Müller 1928) in Naumann who formulated the first influen-
the Rhineland. The idea was to arrive at a tial hypothesis on the relationship between
“sociological” interpretation by integrating social class and dialect/standard in the
the results of dialect geography into “cul- 1920s in Germany (see, e. g., Naumann
tural historical geography” which would be 1925). His basic idea was that upper and
an interdisciplinary attempt to arrive at lower classes relate to each other in terms of
a definition of “cultural landscapes” (cf. language just like in any other field (cloth-
21966, 96 f). Nevertheless, Frings and his ing, furniture, religion, literature, customs,
collaborators failed to develop a theory of mentality) and that in all these spheres, the
cultural historical linguistics; the interpre- upper classes exert an influence on the lower
tations Frings offers refer arbitrarily to ones who imitate and adapt their achieve-
natural boundaries, territorial frontiers, ments; Naumann speaks of “sunken (fallen)
routes of commerce, but also social classes culture” (gesunkenes Kulturgut). Innova-
and many other factors. Most of the evi- tions (such as the High German Sound
dence is based on highly metaphorical inter- Shift) usually enter the repertoire of a
pretations in which “waves” of innovations speech community through the upper
are said to “invade” and “conquer” new re- classes who borrow from some neighbouring
gions. The speakers themselves do not play a high culture, and then descend towards the
role. lower classes. In this process, they are
One of the important sociolinguistic find- changed according to their “primitive com-
ings of geographical dialectology concerns munity culture”. But the “uncontrolled”
the special role of the towns and cities. Al- and “lax”, as well as “loud” and “emo-
166. Sound Change 1725
tional” (63) speech of the dialect speakers though the High German forms began to
also makes them progress much faster than overlay the older Low Franconian ones
the standard varieties which are controlled everywhere else in the language due to the
by writing; as a purely spoken variety, the prestige of the southern printers’/writers’
dialect tends to strengthen the stressed syl- varieties. According to Mattheier this expla-
lables and to weaken the unstressed syllables nation can be found in the fact that the low
in a way unknown to the standard. These prestige, lower class Cologne dialect still had
‘natural’ changes from below can also enter remnants of the older West Germanic /p/ in
the standard variety (change from below), words not affected by the High German
however only in times of social unrest and Sound Shift. Therefore, the new Southern
political upheaval or even catastrophe (65 f). forms would not have been as unambigu-
In sum, Naumann believed that the popular ously prestigious as the other Southern in-
language is not, as previously thought, more novations.
traditional or even archaic than the stan- Mihm et al. (2000) present a similar cor-
dard variety, but rather more innovative. pus-based analysis of the replacement of
The argument is problematic since it rests on Low German by High German sounds in the
an unwarranted equation of spoken/written 14th to 16th century in council and court min-
language and dialect/standard, but it intro- utes and other municipal documents of vari-
duces the important idea that change from ous towns in the Rhine/Maas area. Their
below is endogenous, spontaneous and regu- findings allow differentiation between vari-
lar, while change from above is prestige- ous layers of phonological additions to the
driven and associated with borrowing Low German repertoire. For instance, in the
Modern, empirically founded studies on town of Ratingen, from 1375 up to 1600, the
completed sound change in the standard/ town scribes slowly progressed in their use
dialect dimension usually refer to the spread of the prestigious, high-variety High Ger-
of certain standard features into non-stan- man forms imported from Cologne (wgerm.
dard areas and social classes, i. e. on change /t/ realised as fricatives/affricates and word-
from above. final wgerm. /p/ as <f>). Mihm et al. suggest
For instance Voitl (1988), reconstructs the that the local upper class in Ratingen
recession of word-initial voicing in the dia- showed some orientation towards Cologne
lects of Southern England (as in five, seven, as the cultural and economic centre, but also
thick) on the basis of data from the Survey remained loyal to the local, Low Ger-
of English Dialects (SED ), a phenomenon man speaking town population. Quite in
he believes to have had its widest geographi- contrast, the adoption of most other High
cal extension in the Middle English period. German phonological features took place
He comes to the conclusion that the reces- rapidly within 40 years in the final decades
sion must have proceeded word by word in a of the 16th century without the mediation of
process of lexical re-allocation (witness hy- Cologne. At this time, the upper classes
percorrect forms such as fessel for vessel). began to distance themselves linguistically
Voitl presumes that voicing became “a sign from the lower classes (downward diver-
of social stigmatization by reference to the gence); the ensuing devaluation of Low Ger-
speech of the educated gentleman” (576, an man has remained valid up to the present
explanation in terms of a prestige model) day. Also cf. Maas (1988) for an indepth
but that this did not occur before the 19th analysis of the Northern German writing
century, when mobility to and from London practices of individual scribes during the
increased enormously (578 f, an explanation time of the adoption of High German as the
in terms of ‘intercourse’). standard variety.
Mattheier (1981) investigates the replace- The opposite case of a change from below
ment of word-initial /b/ by southern (High) gives rise to the question of which non-stan-
German /p/ in the city of Cologne in the dard features may become acceptable in
period from 1540–1650 on the basis of his- standard speech and which may not. Jahr
torical text corpora. Arguing in a prestige (1988) argues that it is only urban non-stan-
model of language change, he shows that the dard features which can make their way into
replacement is influenced by the text type the standard variety. His example is the
and by the education of the writer. What is present-day Oslo city dialect (quasi the
in need of an explanation is the fact that /b f spoken standard) which has adopted vela-
p/ was not successful in Cologne after all, al- rised [] (instead of [rl]) alternating with
1726 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
retroflex [ ] in the 1930s from the low-pres- Haas, Walter (1999) “Sprachwandel in apparent
tige East Oslo urban dialect; today, the time und in real time”, in: Grippe, Kamm und
spoken standard gradually replaces [] by Eulenspiegel, Schindler, W./Untermann, J., eds.,
retroflex [ ], however, not after /a, ɔ/. The (=Festschrift E. Seebold), Berlin, 125–144.
reason why this sound change is not gener- Jahr, Ernst Håkon (1988) “Social dialect influence
alised to this context is that the Oslo variety in language change: the halting of a sound change
would then collapse with the /l/-system of in Oslo Norwegian”, in: Historical Dialectology,
Fisiak, J., ed., Berlin, 329–335.
the low prestige rural dialect of Østfold in
the immediate surroundings. – (1989) “Language planning and language
change”, in: Language Change, Breivik, L. E./
Jahr, E. H., eds., Berlin, 99–113.
7. Concluding remarks Kloeke, G. G. (1927) De Hollandsche Expansie in
Empirically well-founded sociolinguistic de zestiende en zeventiende Eeuw en haar Weerspie-
studies on historical sound change are still geling in de hedendaagsche nederlandsche Dia-
lecten, s’-Gravenhage.
not very numerous. There are many well-
known but little investigated issues, such as Labov, William (1994) Principles of linguistic
the case which comes closest to the Slaka change, Oxford.
example of section 1, i. e. that of phonologi- Maas, Utz (1988) “On the interpretive analysis of
cal change due to language planning (but see historical records: Linguistic relations in seven-
Jahr 1989), and the interesting issue of the teenth century Osnabrück”, in: Variation and Con-
reversal of phonological changes such as vergence, Auer, P./di Luzio, A., eds., Berlin, 11–42.
17th century French r f z, which were never Mattheier, Klaus (1981) “Wege und Umwege zur
completed. neuhochdeutschen Schriftsprache”, in: Zeitschrift
für Germanistische Linguistik 9, 3, 274–307.
Mihm, Arend/Elmentaler, Michael/Heth, Stepha-
8. Literature (selected) nie/Salewski, Kerstin/Stichlmair, Tim (2000) “Die
Andersen, Henning (1988) “Center and pe- frühneuzeitliche Überschichtung der rheinmaas-
riphery: adoption, diffusion, and spread”, in: His- ländischen Stadtsprachen”, in: Regionalsprachen,
torical Dialectology, Fisiak, J., ed., Berlin, 39–83. Stadtsprachen und Institutionssprachen im histo-
rischen Prozess, Elmentaler, M., ed., Wien, 117–156.
Aubin, Hermann/Frings, Theodor/Müller, Josef
([1928] 21966) Kulturströmungen und Kulturpro- Mitzka, Walther (1928) “Psychologie des Sprach-
vinzen in den Rheinlanden, Bonn. ausgleich”, in: Sprachausgleich in den deutschen
Mundarten bei Danzig, Mitzka, W., Königsberg,
Bach, Adolf ([1934] 31950) Deutsche Mundartfor- 55–68.
schung, Heidelberg.
Moser, Hugo ([1950] 51965) Deutsche Sprachge-
Coseriu, Eugenio ([1957] 1974) Synchronie, schichte, Stuttgart.
Diachronie und Geschichte, München. [orig.: Sin-
cronía, diacronía e historia el problema del cambio Naumann, Hans (1925) “Über das sprachliche
linguístico, Revista de la Facultad de Humani- Verhältnis von Ober- zu Unterschicht”, in: Jahr-
dades y Ciencias, Montevideo, 201–335.] buch für Philologie 1, 55–69.
Debus, Friedrich (1962) “Zwischen Mundart und Osthoff, Hermann/Brugmann, Karl (1876) Mor-
Hochsprache. Ein Beitrag zur Stadtsprache – phologische Untersuchungen auf dem Gebiet der
Stadtmundart und Umgangssprache”, in: ZfM indogermanischen Sprachen, Vol I , Leipzig. [Engl.
XXIX , 1, 1–43. translation of the “Einleitung” in: Lehmann,
W. P., ed., (1967) A reader in nineteenth century
Frings, Theodor (1922) “Rheinische Sprachge- historical Indo-European Linguistics, Blooming-
schichte”, in: Geschichte des Rheinlandes von der ton: Indiana University Press, Ch. 14.]
ältesten Zeit bis zur Gegenwart, Bonn.
Paul, Hermann (1880) Principien der Sprachge-
Grimm, Jacob ([1848] 41880) Geschichte der deut- schichte, Halle. Engl. translation (of the 2nd ed.):
schen Sprache, Leipzig. Principles of language history, 1889, New York.
Haag, Karl (1929/30) “Sprachwandel im Lichte Saussure, Ferdinand de (1916/1972) Cours de lin-
der Mundartgrenzen”, in: Teuthonista 6, 1–35. guistique générale (ed. Bally, Ch./Sechehaye, A./
Haas, Walter (1978) Sprachwandel und Sprach- Riedlinger, A.), Lausanne/Paris; quoted from the
geographie, Wiesbaden. critical edition by T. de Mauro (1967, Rom),
Haas, Walter (1998) “Ansätze zu einer Theorie des French version, Paris.
Sprachwandels auf lautlicher Ebene”, in: Sprach- Schuchardt, Hugo (1885) Über die Lautgesetze –
geschichte – Ein Handbuch zur Geschichte der gegen die Junggrammatiker. Berlin. Partly reprinted
deutschen Sprache und ihrer Erforschung, Besch, in: Spitzer, Leo, ed., (21928) Hugo Schuchardt-Bre-
W. et al., eds., 2nd ed., Berlin, 1st vol., 836–850. vier. Halle, 51–107. [Engl. translation in: Venne-
167. Grammatischer Wandel 1727
mann, Thea/Wilbur, Terence H., eds., (1972) Schu- Vennemann, Theo (1992) “Betrachtung zum Alter
chardt, the neogrammarians, and the transforma- der Hochgermanischen Lautverschiebung”, in:
tional theory of phonological change. Frankfurt.] Althochdeutsch, Syntax und Semantik, Desportes,
Seidelmann, Erich (1987) “Über die Arten der Yvon, ed., Lyon, Vol 1, 29–53.
Lautveränderung”, in: Probleme der Dialektgeo- Voitl, Herbert (1988) “The history of voicing of
gaphie, Gabriel, E./Stricker, H., eds., Bühl/Baden: initial fricatives in Southern England: a case of
Veröffentlichungen des Alemannischen Instituts conflict between regional and social dialect”, in:
Freiburg i.Br., No 58, 200–214. Historical Dialectology, Fisiak, J., ed., Berlin,
– (1992) “Lautwandel, Lautersatz und die Bedin- 565–600.
gungen des Sprachwandels”, in: Dialekte im Wan- Weinreich, Uriel/William Labov/Marvin Herzog
del, Weiss, A., ed., Göpppingen, 111–127. (1968) “Empirical foundations for a theory of lan-
Spitzer, Leo (1943) “Why does language change?”, guage change”, in: Directions for Historical Lin-
in: MLQ XX , 413–431. guistics, Lehmann, Wilfried P./Malkiel, Yakov,
Trautmann, Moritz (1880) “Besprechung einiger eds., Austin, 95–195.
schulbücher nebst bemerkungen über die r-laute”,
in: Anglia 3, 204–222. Peter Auer, Freiburg (Germany)
wie Roy Harris es (1987, 141) nennt, „the sine dem Stuhl / Er hofft auf den Sommer
qua non of language“. Sprachbeschreibungen von Broca-Aphatikern unterschiedlich gut
(Systeme) hingegen sind linguistische, erkannt (Friederici 1984, 58 u. 1999, 281).
schriftbasierte Konstrukte (Stetter 1994, 370) Weitere Verarbeitungsunterschiede zwischen
über solche Performanzpopulationen. Der grammatischen und lexikalischen Wörtern
hier vorliegende Vergleich zwischen Sprachen betreffen die Größe der jeweils aktivierten
und biologischen Arten wird unabhänig auch Hirnareale (Grammatik: kleiner und nur
von Lass (1997, 376–380) begründet. linkshälftig / Lexik: größer und beidhälftig)
sowie die Geschwindigkeit der Erkennung
2.2. Wandel von Elementen bei Gesunden (Grammatik:
Wandel ist die Veränderung, die eine Popu- schnell und kontextunabhängig / Lexik: lang-
lation in der Zeit erfährt. Für Sprachwandel samer, und zwar je nach Kontext und Fre-
gilt – ähnlich wie in der Biologie bei den quenz (Friederici 1999, 280–281)).
Arten (Croft 1996, 100–105) – die Stafetten-
3.2. Time-sharing bei der Informations-
kontinuität (Lüdtke 1980, 4; 1997, 65;
verarbeitung im Gehirn
1998b, 6), d.h. das Prinzip der ununterbro-
chenen Weitergabe von Generation zu Gene- Kann man als Mensch zwei geistige Tätig-
ration (Spracherwerb, vgl. Lüdtke 1986, 8) keiten mit Erfolg gleichzeitig verrichten,
und der diachronen Identität: eine Sprache also z. B. mit einem Teil unserer Hirnkapazi-
„ändert sich“, wird dabei jedoch niemals tät einen Text übersetzen und mit dem ande-
„eine andere“. ren eine Mathematikaufgabe lösen? Wohl
kaum. Es gibt aber bekanntlich Sonderfälle
2.3. Grammatik (Roth 1999, 220–221). Eine geübte Sekre-
Bei der Sprachbeschreibung grenzt man auf- tärin kann beim bloßen Abtippen eines ein-
grund unterschiedlicher Organisationswei- fachen Textes sich beliebigen privaten Ge-
sen in der Sprechtätigkeit die phonoakusti- danken hingeben, ohne dass dadurch ihre
sche Aussenweltmanifestation als deuxième Arbeit beeinträchtigt wird. Dasselbe kann
articulation oder „Lautlehre“ vom Bereich ein Funker, der einen chiffrierten (also für
des Inhaltlichen (frz. première articulation) ihn sinnlosen) Funkspruch bei mittlerer
systematisch ab (s. Kap. 4.2.3). Letzterer wie- Geschwindigkeit (60–100 Buchstaben pro
derum, d.h. die Menge der Inhaltselemente Minute) aufnimmt, d. h. die im Kopfhörer
(e. items, frz. monèmes) lässt sich sinnvoll ankommenden Morsezeichen in geschriebe-
zweiteilen in eine offene Klasse (= Lexik) und ne Buchstaben rückübersetzt; letztere Be-
eine (bezw. eine Menge mehrerer) geschlosse- hauptung kann der Verfasser dieser Zeilen
ne(r) Klasse(n) (= Grammatik). aus eigener Erfahrung als Soldat 1945 bestä-
tigen.
Offenbar kann ein Informationsfluss von
3. Grammatiksysteme 5–7 Bit pro Sekunde „unterschwellig“ (in
einem kleinen Hirnareal?) verarbeitet, d. h.
3.1. Neurologische Befunde in Motorik umgesetzt werden. Die verblei-
Die von Angela Friederici (1984, 22–23; bende Hirnkapazität mit dem „Bewusst-
56–61 und vor allem 1999, 278–291) darge- sein“ bleibt dabei frei für andere Tätigkeit.
legten Ergebnisse neurologischer Untersu- Es liegt nahe, hier eine Analogie zu den
chungen teils an Gesunden teils an Aphati- geschlossenen Klassen der Grammatik
kern zeigen „a processing difference between (s.hier 3.1) zu sehen, denn diese bestehen aus
those lexical elements that mainly carry se- kaum mehr, eher weniger als 25 bis 27 Ele-
mantic information and those that mainly menten. Hinzu kommen zwei immer wieder
carry syntactic information“ (1999, 285). Es gemachte Beobachtungen: die eine ist, dass
handelt sich dabei zum einen generellen Un- Muttersprachler grösste Schwierigkeiten ha-
terschied zwischen der hirnphysiologischen ben, grammatische Phänomene ihrer Sprache
Verarbeitung von Wörtern offener Klassen ins Bewusstsein zu heben und dem Fremden
(Substantive Verben Adjektive) und solcher zu erklären, während sie doch die Verwen-
geschlossener Klassen (Artikel Konjunktio- dung von Lexemen ohne weiteres zu erläu-
nen Präpositionen Pronomina), zum ande- tern vermögen. Die zweite Beobachtung ist,
ren um (in F.s Terminologie) semantische dass man als Fremdsprachenlerner die
vs. syntaktische Information: so wird z. B. Grammatik anders lernen muss als die Lexik.
die Präposition auf in den Sätzen Er steht auf Man muss sie „einschleifen“, um sie als un-
167. Grammatischer Wandel 1729
terschwellige Routine zu beherrschen. Die dium der Kindersprache (Ein-, Zwei- und
korrekten grammatischen Formen müssen Dreiwortsätze im zweiten Lebensjahr) und
einem „wie von selbst kommen“. Erst dann beim sogenannten Radebrechen von Fremd-
kann man neben der Korrektheit auch mut- sprachen. Aber bekanntlich handelt es sich in
tersprachliche Sprechgeschwindigkeit erlan- all diesen Fällen um Provisorien bezw. Über-
gen. gangsphasen, die über kurz oder lang zu-
Roth (1999, 209–210) spricht allgemein gunsten von Sprechweisen mit Grammatik
vom „prozeduralen“ Gedächtnis: „es um- aufgegeben werden: sei es der Erwach-
fasst alle Fertigkeiten, die charakteristi- senensprache, sei es einer besseren Beherr-
scherweise eingeübt werden müssen, dann schung der betreffenden Fremdsprache, sei
aber beherrscht werden, ohne dass man ge- es – bei der Kreolisierung von Pidgins –
nau weiss oder wissen muss, „wie es geht“. durch Neuentstehung grammatischer Syste-
Das prozedurale Gedächtnis ist auch nicht me. Auch in anderer Hinsicht gilt das Prinzip
notwendigerweise von Bewusstsein beglei- „im Notfall ohne“, nämlich bei der Frage,
tet.“ (Vgl. auch Roth 1999, 232–235). welche Inhalte lexikalisch und welche gram-
Aus obigen und den hier 3.1 dargelegten matisch versprachlicht werden können: alles
neurologischen Befunden lässt sich die Hy- in einer gegebenen Sprache Ausdrückbare ist
pothese ableiten, daß bei der normalen entweder auch oder nur lexikalisch ausdrück-
sprachlichen Kommunikation im Gehirn des bar.
Hörers ein zweigleisiger Verarbeitungspro- Sinn und Zweck von Grammatik kann
zess (Lexik/Grammatik) abläuft und dieses nach dem oben Gesagten nur in der Effi-
Time-sharing höhere Hörgeschwindigkeit er- zienz der angenommenen Zweigleisigkeit
möglicht. Grammatik hat also eine – wie der Informationsverarbeitung im Gehirn
Lehmann (1995a, 1265) es nennt – Entlas- von Sprecher und Hörer liegen.
tungsfunktion.
Nicht nur in der Sprache im strengen 3.4. Inklusionshierarchie vs. Teil/Ganzes-
Sinne, sondern auch in manchen Schriftsys- Beziehung
temen kommt das Prinzip der Zweigleisig- Am größten und am stärksten durchorgani-
keit zum Tragen. Die aus altägyptischen siert ist der Grammatikanteil in den flektie-
Hieroglyphen durch Systematisierung der renden (und den ihnen in der Grundstruktur
phonographischen Komponente entwickelte ähnlichen agglutinierenden) Sprachen. Hier
ursprüngliche semitische Alphabetschrift sind Module ausgebildet, d.h. in sich (nahe-
(Tropper 1994, 298) kodiert lexikalische In- zu) geschlossene Subsysteme, die gemäß
formation vollständig, grammatische nur zu einem unten zu definierenden Verfahren fun-
einem geringen Teil, weshalb sie unterdeter- gieren. Modulstruktur haben – neben Dekli-
miniert und nur aufgrund der natürlichen nation und Konjugation der flektierenden
Redundanz von Äusserungen lesbar ist. In Sprachen – auch Zahlwörter, Deixis, Zähl-
der modernen japanischen Mischschrift klassen, Präfixklassen.
kanji-kana-majiribun (Stalph 1996, 1413– Als Beispiel für ein grammatisches Modul
1417) lässt sich das Gros der lexikalischen In- seien die attributiv gebrauchten Adjektive
formation mittels knapp 2000 aus dem Chi- des Deutschen angeführt. Als Glied in einer
nesischen entlehnten Logogrammen verschrif- sprachlichen Äusserung ist ein solches Ad-
ten, während der Rest zusammen mit der jektiv entweder stark oder schwach, Singu-
grammatischen Information mittels Silben- lar oder Plural, Maskulinum, Femininum
schrift (Katakana bezw. Hiragana) kodiert oder Neutrum und steht in einem der vier
wird. Kasus. Die Kombinierbarkeit ist in diesem
Modul unbeschränkt; es gibt also für jedes
3.3. Lexik und Grammatik einschlägige Adjektivlexem 2 · 2 · 3 · 4 = 48
Aus den oben dargelegten Befunden und Flexionsformen. Jede dieser möglichen
Überlegungen lässt sich auch die Antwort Kombinationen, gruppiert mit einem belie-
auf die Frage ableiten, warum es neben der bigen Lexem, existiert, d. h. ist bildbar und
Lexik überhaupt auch Grammatik gibt. wird von deutschen Sprecher/Hörern als
Diese Frage ist sehr wohl angebracht, denn korrekt anerkannt, unbeschadet dessen, ob
sprachliche Kommunikation allein mittels sie je irgendwann einmal geäussert worden
Lexemen ist nicht nur denkbar, sondern sie ist oder nicht. Eine Gesamtmenge wie dieje-
wird auch tatsächlich praktiziert, und zwar nige der deutschen Adjektivflexionsformen
in den Pidgins (f Art. 135), im frühen Sta- bezeichnet man als Produktmenge oder kar-
1730 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
des Hörers ankommt, sind nämlich keine abstrahiert haben; so bilden Kinder z. B.
Wörter mit ihren Bedeutungen (Roth 1999, er hat gekommt statt er ist gekommen , weil in
107–108); es sind vielmehr Longitudinalwel- der deutschen Konjugation das Hilfsverb ha-
len, d.h. (sehr schwache und sehr kurzzeitige) ben und die Endung -t häufiger vorkommen
Verdichtungen und Verdünnungen der Luft – als sein bezw. -en. Ein weiterer typischer Fall
weiter nichts. Abgesehen natürlich davon, ist die Bevorzugung analytischer gegenüber
dass diese Luftdruckschwankungen nicht zu- synthetischen Flexionsformen (Slobin 1985,
fälliger Natur, sondern vom Sprecher gerade 14). So lernen französische und spanische
so beabsichtigt und mit einem zeitfunktional Kinder das Futur il va venir / va a venir früher
ablaufenden Muster versehen sind, welches als die konkurrierende Variante il viendra /
„Information“ enthält. In der Großhirnrinde vendrá (Clark 1985, 723; Gili Gaya 21981,
des Hörers werden unter Mithilfe des eigenen 114–115). Dabei ist der zeitliche Vorsprung
Sprachgedächtnisses aus den vom Trommel- beim Spracherwerb ein Teilstück im langfris-
fell kommenden Impulsen Wörter, Wortket- tigen Selektionsprozess.
ten und Bedeutungen erzeugt: etwas, das nicht Die meisten Innovationen der Kleinkin-
als solches „eingetrichtert“ werden kann. Wir der, und zwar auch diejenigen, die in nahezu
haben also Bedeutungserlebnisse (Hörmann jeder Ontogenese wiederkehren, verpuf-
1983, 46–53 u. 62; Lüdtke 1999, 7). fen dennoch angesichts der ablehnenden
Anders ist die Situation, wenn die Kom- Haltung der Erwachsenen. Nur gelegentlich
munikation nicht phonoakustisch erfolgt, schaffen sie den Durchbruch, indem ihre Va-
sondern mittels Schrift. Während Sprache riante von Bezugspersonen toleriert wird
uns qua Lebewesen zukommt (wir bringen und dann in die zweite Selektionsinstanz,
sie hervor, aber wir fabrizieren sie nicht), ge- d. h. den normalen Interaktionsprozess zwi-
hört Schrift zur unbelebten Natur: als ein schen erwachsenen Sprecher/Hörern ein-
Artefakt, das wir fabrizieren. In ihm liegen geht. Auf dieser Stufe finden die Kinder
Wörter und Sätze sichtbar vor, für den Leser Unterstützung durch Fremdsprachler, d. h.
wie für den Schreiber: sie „geschehen“ nicht, Personen, die im Erwachsenenalter die be-
sondern sind stets schon als solche da; ledig- treffende Sprache als Zweit- oder Drittspra-
lich die ihnen abzugewinnenden Bedeutun- che lernen und dabei in ihrem grammati-
gen müssen noch im Cortex des Hörers er- schen Output oftmals die gleichen Innova-
zeugt werden. Weil die Identifizierung von tionen aufweisen wie Kleinkinder. In relativ
Items entfällt, kann man – bekannte Erfah- isolierten Sprachgemeinschaften, deren An-
rung! – beim Lesen pro Zeiteinheit mehr gehörige im Interesse des nötigen Kontakts
Wissen aufnehmen als beim Zuhören. mit der Umwelt in hohem Maße zweispra-
chig sind, so daß die seltenen fremden Zu-
4.2. Rahmenbedingungen zügler auf die Erlernung der Sprache ver-
des Sprachwandels zichten können, verzeichnen wir oft eine
überdurchschnittlich starke Anhäufung von
4.2.1. Selektionszyklus Komplikationen und lautlichen Unregelmä-
Differentielle Replikation sprachlicher Items ßigkeiten in den grammatischen Modulen.
aufgrund von Selektion findet bei der all- Braunmüller hat das (1990, 625–635) für Is-
täglichen Sprechtätigkeit statt, indem die ländisch und Färöisch aufgewiesen; es trifft
Sprachteilhaber in ihrer Rolle als Sprecher ebenfalls zu für das Surselvische in Grau-
Neuerungen schaffen und in ihrer Rolle als bünden und für das Maltesische (Lüdtke
Hörer erlebte Neuerungen übernehmen 1997, 76).
oder ablehnen. Ähnlich wie bei den biologi- Eine dritte Selektionsinstanz stellen in
schen Arten die meisten Mutationen lang- Kultursprachen Schule und Gesellschaft-
fristig folgenlos bleiben, bleiben auch in der struktur dar. Französischsprachige Schul-
Sprache die meisten der tagtäglich anfallen- kinder schreiben – nach Erlernung des
den Innovationen Eintagsfliegen. Nur weni- Alphabets und der Grundzüge der Ortho-
ge haben Erfolg und führen zu Sprachwan- graphie – zunächst in Anlehnung an ihre
del. Gewohnheiten spontanen Sprechens z. B.
Eine zweite Selektionsinstanz ist der bei der Verbalisierung einer Bildergeschich-
Spracherwerb durch Kleinkinder. In der te „die Katze ist gerannt“ als le chat il a cou-
Grammatik neuern sie (Slobin 1985, 11–14) ru . Dann lernen sie die schon etwas vorneh-
vor allem in Form von Übergeneralisierung mere Variante le chat a couru schreiben, und
bestehender Regeln, die sie aus dem Input schließlich bringt man ihnen auch noch das
1732 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
in der Umgangssprache nicht mehr vorhan- Das bedeutet freilich nicht, dass im Finni-
dene Passé simple bei; der Satz lautet dann: le schen in den vergangenen 2000 Jahren gar
chat courut . Das in der Schule Hinzugelernte kein lautlicher Schwund eingetreten wäre.
geht später, nämlich bei der Weitergabe der Aufgrund interner Rekonstruktion lässt sich
Sprache an die nächste Kindergeneration in bei anderen Wörtern durchaus ein bisschen
einen neuen Selektionsprozess ein: die Eltern lautlicher Schwund (e. erosion) ermitteln.
müssen sich nun entscheiden, ob sie im Um- Aber das Finnische ist ein Paradebeispiel für
gang mit ihren Kindern so sprechen wollen, besonders langsamen Lautwandel.
wie sie selbst es in der ersten Sozialisations- Ganz anders das Französische. Hier gibt
phase als Kleinkinder gelernt haben, oder es Wörter, deren Lautform nur noch aus
aber ob sie die schulischen Errungenschaften einem einzigen Vokal besteht: /u/ü/o/ö/ ge-
in ihren alltäglichen Sprachgebrauch über- schrieben août / eut / eau / œufs; sie sind ent-
nehmen und somit in den Input für die standen aus lat. AUGUSTUS / HABUIT /
Sprachontogenese der Folgegeneration ein- AQUAM / *OVOS statt OVA . Aus der Ge-
fliessen lassen wollen. Beide Möglichkeiten genüberstellung mit dem Finnischen können
kommen in der Praxis vor. In Norddeutsch- wir als Fazit nur schließen, dass die Ge-
land hat mit der sprachlichen Akkulturation schwindigkeit des Sprachwandels enorm va-
durch das Hochdeutsche seit Luther eine riiert. Ursachen dafür sind nicht bekannt.
ganze Bevölkerung den Wechsel von einer Dennoch lässt sich aufgrund kommuni-
Sprache mit Zweikasusdeklination (Nomina- kationstheoretischer Erwägungen folgendes
tiv : Objektskasus) zu einer solchen mit Vier- sagen: bei normaler Lebensdauer sprechen
kasusdeklination vollzogen bezw. ist noch wir als Kinder mit Eltern und Großeltern,
dabei, ihn zu vollziehen. Der Prozess verläuft später als Erwachsene mit Kindern und En-
über eine Zwischenstufe: ein kreolisiertes keln. Das ergibt sprachliche Kommunika-
Hochdeutsch (Lüdtke 1988a, 21–23) mit nur tion zwischen fünf Generationen mit Ge-
zwei Kasus (der Mann vs. den Mann), das burtsdistanzen von 80–120 Jahren. Würde
regional verschiedene Bezeichnungen trägt in irgendeiner Sprache der Wandel so rasch
(Missingsch, Kumpeldeutsch, Berlinisch, verlaufen, dass die Kommunikation zwi-
„falsches Deutsch“) und zunächst in den schen gleichzeitig Lebenden dadurch ge-
Städten als Soziolekt der Unterschicht das fährdet wäre, hätten die dazu führenden
Niederdeutsche verdrängte. Kreolisiertes Innovationen kaum eine Chance, repliziert
und Standardhochdeutsch sind in der zu werden: sie würden bei der Selektion
sprachlichen Kommunikation kompatibel, (s. Kap. 4.2.1) durchfallen. Dem Sprach-
d. h. wer das eine beherrscht, versteht auch wandeltempo sind also nach oben natürliche
das andere. Diskriminierung der kreolischen Grenzen gesetzt.
Varianten (mit die Kinder vs. mit den Kin- Ein Problem für die Forschung besteht
dern/Papa sein Hut vs. Papas Hut), Aufstiegs- darin, dass auch die Lebensspanne des ein-
mobilität und obligatorischer Schulunter- zelnen Wissenschaftlers so knapp bemessen
richt haben dazu geführt, dass am Ende des ist, dass wegen der Langsamkeit des Sprach-
20. Jh.s die volle Durchsetzung der Standard- wandels (Lass 1997, 340) viele einschlägige
varianten in der Spontansprache der ganzen Phänomene (namentlich in Grammatik und
Bevölkerung sich abzeichnet. Lautlehre) dem Betrachter gar nicht als
Wandel erscheinen können, sondern in der
4.2.2. Tempo des Sprachwandels Masse der synchronen Variation verschwim-
Sprachen verändern sich mit recht unter- men. Es ist daher angebracht, wie Herman
schiedlichen Geschwindigkeiten. In dem fin- (1978, 291–292) gezeigt hat, zwischen kurz-
nischen Satz (se) kuningas on sairas „der und langfristigem Sprachwandel zu unter-
König ist krank“ finden sich zwei sehr alte scheiden (Lüdtke 1997, 62–68).
Lehnwörter aus dem Nordgermanischen: ku-
ningas ~ dt. König, ndl. koning; sairas ~ dt. 4.2.3. Etagen des Sprachsystems
sehr (vgl. versehrt), e. sore . Was die äussere Die Schrift, die in der herkömmlichen Lin-
Form der beiden finnischen Wörter betrifft, guistik so gern als Maß aller Dinge genom-
so entspricht sie noch heute dem Lautstand, men wird (zu diesem „Skriptizismus“ vgl.
den wir für das rekonstruierte Urgermanisch Harris 1980, 6–18; Krämer 1996, 107), ver-
ansetzen. In allen germanischen Sprachen birgt dem durch sie getrübten Blick eine We-
sind die entsprechenden Wörter deutlich kür- senseigenschaft der natürlichen Sprache: die
zer geworden. wohlgeformte Vielgestaltigkeit des Rede-
167. Grammatischer Wandel 1733
stroms, die es möglich macht, dass zwei Äus- munikationsverfahren variiert aus nachste-
serungen wie /çaps/ und /?çha:bɘεs/ (ortho- henden drei Gründen:
graphisch: ICH HABE ES ) vom deutsch- (1) Es sind (im Unterschied etwa zum Tanz-
sprachigen Hörer als ein und derselbe Satz kode der Bienen) nur Rahmenbedingun-
identifiziert werden. Es erübrigt sich hinzu- gen genetisch determiniert. Die tatsäch-
zufügen, dass auch die (im Prinzip unendlich liche Sprechfertigkeit muss in einem
vielen) Zwischenstufen zwischen den beiden Lernprozess erworben werden.
obigen Extrembeispielen zur gleichen Iden- (2) Die Zuordnung zwischen Elementen
tifizierung führen. Nicht verschwiegen sei, der beiden Etagen (s. Kap. 4.2.3) erfolgt
dass die enorme lautliche Variation kein Cha- arbiträr.
os darstellt, sondern dass im Gegenteil alle (3) Es gibt in den Sprachen – im Unter-
Zwischenstufen bis hin zu /çaps/ sich – wie schied zur Schrift – keine vorweg im
Kohler (21995, 201–229) an anderen Beispie- Gehirn des Sprecher/Hörers fixierte
len genauestens dargelegt hat – mit lautge- Typen. Vielmehr werden beim Sprach-
setzlicher Regelhaftigkeit aus der Maximal- erwerb durch Kleinkinder aus tokens
form herleiten lassen. aufgrund erlebter Wiederholungen der-
Solche und ähnliche Phänomene berech- selben (Replikation, s. Kap. 4.1) indivi-
tigen uns – trotz aller gegenüber der Idee der duell Typen abstrahiert (Krämer 1996,
double articulation du langage (Martinet) 99–100). Dabei besteht keine Gewähr
laut Harris (1980, 23–26) angebrachten Skep- für inter-individuelle Übereinstimmung.
sis – zwei Etagen der sprachlichen Organisa- Aus der Verbindung von (1) mit (2) resultiert
tion zu unterscheiden, einer semantischen die faktische Existenz verschiedener Sprach-
und einer lautlichen, ohne der Phonemgläu- (gemeinschaft)en; aus (1) und (3) ergibt sich
bigkeit (Lüdtke 1969, 148–156; Tillmann/ innerhalb derselben erhebliche Variation
Günther 1986, 203–206) zu verfallen. Statt im (mündlichen) Sprachverhalten der Indi-
von Etagen können wir auch von zwei Sorten viduen.
von Prozessen sprechen: einem efferent + ex- Dass Kinder überhaupt wie Kryptana-
ternen (Sprachschallerzeugung und -über- lysten durch Hypothesenbildung bezw. trial
mittlung) und einem afferent + intrazerebra- and error den Einstieg in die sich abspielende
len (Sprachschallverarbeitung durch den Hö- sprachliche Kommunikation schaffen, liegt
rer).Die Sprachwandelforschung muß beide an hochgradiger Redundanz des sprach-
sowohl je für sich als auch in ihrer Wechsel- lichen Kodes. Ohne solche wäre auch die in
wirkung behandeln. mittleren und großen Sprachgemeinschaften
übliche beträchtliche Variation nicht zu
4.2.4. Qualität und Quantität verkraften. Parameter derartiger Variation,
Damit die sprachliche Kommunikation Er- d. h. Unterschiede im Sprachverhalten, sind:
folg hat, muss der vom Sprecher erzeugte Raum (Diatopie), Zeit (Diachronie), Gesell-
Sprachschall, genauer: das dem Schall aufge- schaft (zwischen Klassen, Generationen, Ge-
prägte Muster, also die Information (im Sinne schlechtern), Individuum (Diaphasik).
der Informationstheorie, d. h. asemantisch zu Infolge von Ungenauigkeiten bei der Re-
verstehen) in qualitativer Hinsicht einschlä- plikation (s. Kap. 4.1) kommt es nicht nur
gig (d. h. den Kodierungsnormen der betref- zu stochastischer Streuung mit chaotischer
fenden Sprache entsprechend) und in quanti- Tendenz, sondern auch zu Fluktuationen
tativer Hinsicht hinreichend sein (Lüdtke mit spontanen neuen Ordnungsmustern
1980, 10–12; 1997, 73). Die qualitative An- (Lüdtke 1999, 11–15).
forderung betrifft gleichermaßen die seman- Quantitativ betrachtet, ist Wandel, d. h.
tische Etage (Lexik + Grammatik) und auch Variation in der Zeit, nur ein kleiner Aus-
die lautliche; die quantitative betrifft vor al- schnitt aus der Gesamtheit des Variations-
lem letztere, jedoch nicht ausschliesslich. phänomens. Man kann auch von Wandel als
Diese Unterscheidung zweier Gegensätze – „Verschiebung innerhalb eines Variations-
qualitativ vs. quantitativ und semantisch vs. kontinuums“ sprechen.
asemantisch – ist für das richtige Verständnis In der Terminologie des – letztlich auf
des Sprachwandels unabdingbar (s. Kap. 4.4). Darwin zurückgehenden – selektionisti-
schen Modells der Evolution ist Sprachwan-
4.3. Wandel ⊂ Variation del Ergebnis des Zusammenwirkens von
Sprache als dem Homo sapiens sapiens uni- Kreativität (differenzielle Replikation) und
versal angeborenes phonoakustisches Kom- Selektion , d. h. Bevorzugung bestimmter Va-
1734 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
rianten zuungunsten anderer (Croft 1996, Nichts hindert den Sprecher daran, die le-
107–109 u. 114–117). xikalische Erweiterung des Ausgangssatzes
mit gleichzeitiger lautlicher Reduktion sei-
4.4. Gerichtetheit (Irreversibilität) ner Bestandteile zu koppeln. Der für die hö-
Wie in Kap. 4.2.4 dargelegt, hängt der Kom- here Qualität des erweiterten Satzes nötige
munikationserfolg eines Sprechaktes davon quantitative Mehraufwand wird dann also
ab, dass der vom Sprecher erzeugte Schall durch Verminderung der artikulatorischen
(qualitativ einschlägige und) quantitativ Deutlichkeit in etwa kompensiert.
hinreichende Information für den Hörer Solche Aufwandsteuerung geht beim Spre-
enthält. Der Sprecher ist dabei auf Schät- chen mühelos vonstatten und ist alltägliche
zungen angewiesen, wieviel Aufwand an Ar- Praxis; sie ist universal, wobei jedoch ihre
tikulation seinerseits und damit an Schallin- Regeln einzelsprachlich variieren (Lüdtke
formation für den Hörer unter den im jewei- 1986, 17–20; 1998b, 15–16 u. 22–23; für das
ligen Augenblick gegebenen Umständen Deutsche: Kohler 21995, 201–229). Auf Rou-
hinreichend sein mag, damit die Kommuni- tine beruhend, wird sie von den Beteiligten so
kation gelingt. Zu wenig Aufwand führt zu gut wie gar nicht bemerkt, was die lautliche
Misserfolg, zuviel Aufwand ist unnütz und Seite betrifft; bei der lexikalischen Erweite-
vergeudet ausserdem Zeit, und zwar für bei- rung hängt es fallweise vom Grad an Origina-
de Partner. Der jeweils optimale Mittelweg lität ab: banale Verfahren (z. B. gar nicht statt
sollte eine gewisse Sicherheitsmarge bein- nicht) fallen ebenso wenig auf wie lautliche
halten, also etwas Überschuss („Redun- Abschleifung.
danz“) in Kauf nehmen (Lüdtke 1980, 11; Wichtig ist, dass die beiden oben beschrie-
1998b, 7–8 u. 12–13; Keller 21994, 147–149). benen Prozesse der Aufwandsteuerung je
Das typische Sprecherverfahren, das sich in einseitige Begrenzung haben: indem die Lau-
beliebig vielen Sprachen beobachten lässt, tung von einem gegebenen Maximum aus in
möge an nachstehendem deutschen Beispiel- Richtung auf Null variiert, der lexikalische
satz illustriert werden: (und grammatische) Aufwand hingegen von
einem fixierten syntaktischen Minimum aus
HAST DU ES HERAUSGEHOLT ?
gegen Unendlich strebt.
Bei langsamer und sehr deutlicher Aus- Auffällig ist nun, dass der in vielen Spra-
sprache besteht der Satz aus 7 Silben. Mit chen übereinstimmend erhobene synchrone
bei steigender Sprechgeschwindigkeit ab- Befund der Aufwandsteuerung mittels zwei-
nehmender Deutlichkeit der Artikulation er quantitativ gegenläufiger Verfahren ein
(e. slur) werden es weniger: HAST DU ES > diachrones Gegenstück findet: in Sprachen
/hást s/; HERAUS > ’raus; GEHOLT > mit langer Zeitperspektive (ca. 1000 Jahre
/kho:lt). Der Sprecher kann jeweils eine der oder mehr) aufgrund von Textüberlieferung
drei Verkürzungen oder auch zwei zugleich werden – grob gesagt – fast alle Wörter laut-
oder sogar alle drei zugleich vornehmen; die lich immer kürzer und wird andererseits
tatsächliche Silbenzahl beträgt also bei den die Anzahl der für vergleichbare Denkinhal-
so entstehenden acht Sprechmöglichkeiten te aufzuwendenden Wörter immer größer
/7/6/6/6/5/5/5/4. Allerdings ist bei ganz un- (Lüdtke 1980, 205–213). Eine Hypothese,
deutlichem Sprechen („Nuscheln“) noch welche diese beiden Befunde in eine kom-
stärkere Verkürzung möglich; nach unten ist plexe Kausalbeziehung setzt (Lüdtke 1980,
keine angebbare Grenze gesetzt. 12–15; 1986, 21–27; 1997, 79–81 1998b,
Umgekehrt besteht sehr wohl eine Grenze: 9–30), besagt:
es sind nicht mehr als 7 Silben sprechbar, es Bei der Weitergabe der Sprache an die
sei denn, der Sprecher wolle insistieren, um Kindergeneration kann es passieren, dass
sicher zu gehen, dass er eine absolut exakte maximale Lautungen bezw. minimale syn-
Antwort erhält; er könnte also auch sagen: taktische Strukturen und/oder anormal kur-
ze Wörter wegen zu seltenen Gebrauchs
HAST DU DAS DENN AUCH WIRK-
beim Spracherwerb unter den Tisch fallen
LICH HERAUSGEHOLT ?
und dann – in der Spontansprache – für im-
Die referierte Handlung bleibt die gleiche, mer verloren sind. Wegen der je einseitigen
der Satz wird jedoch ein anderer: der Fra- Begrenzung der beiden Verfahren der Auf-
gende steigert Genauigkeit und Gewissheit, wandsteuerung sind solche Verluste natür-
und der Befragte wird sich der Tragweite sei- lich immer nur in der vorgegebenen Rich-
ner Antwort-Äusserung bewusst. tung möglich. Obwohl als Einzelfälle nicht
167. Grammatischer Wandel 1735
vorhersehbar, kumulieren sie sich notwendi- wie z. B. das b- der ungarischen Lokalsuffixe
gerweise: aus Zufall wird Notwendigkeit. -ba/-be (Illativ), -ban/-ben (Inessiv), -ból/-böl
Da hierbei immer die Tätigkeit einer Viel- (Elativ) < bél „Darm, Eingeweide“ (Leh-
zahl von Individuen mit einer immensen An- mann 1995b, 85) oder der chinesische Zähl-
zahl von Kommunikationsakten zusammen- klassifikator ben aus seiner substantivischen
wirkt, also „sich bündelt“, kann man mit Verwendung „Stamm, Stengel; Wurzel“, und
Rudi Keller (21994, 125–143; Lüdtke 1997, von daher dürfen wir hypothetisch verallge-
71–77) von Prozessen der „dritten Art“ (wo- meinern, dass solche Prozesse universal die
für Erklärungen mittels der metaphorischen Regel und nicht die Ausnahme darstellen, zu-
„unsichtbaren Hand“ angebracht sind) oder mal sie im Einklang mit der allgemeinen
mit Hermann Haken (1984, 61–72; Lüdtke Richtung des Sprachwandels (s. Kap. 4.4) ste-
1999, 11–12) von Synergie bezw. „Verskla- hen. Ansonsten können wir in Sprachen mit
vung“ sprechen. überschaubarer längerer Evolutionsstrecke
Im Normalfall kompensieren die Auswir- bei den grammatischen Modulen zwar Ge-
kungen der beiden Prozesse der Aufwand- winne und/oder Verluste an Items verbuchen
steuerung einander. Es kommt noch ein sowie Umstrukturierung feststellen, nicht je-
dritter Prozess hinzu: Fusion (oder Ver- doch die eigentliche Systembildung, d.h. den
schmelzung) von im Diskurs benachbar- Vorgang der Ballung vormals heterogener
ten Elementen beim Hörakt (Lüdtke 1980, (lexikalischer > grammatischer) Items zu
212–216; 1997, 78–79); kurz gesagt: was sehr einem grammatischen Modul. Selbst die Pid-
häufig unmittelbar zusammen vorkommt, gin- und Kreolsprachen (f Art. 135) stellen
wird leicht als éin Item statt als zwei identi- nur scheinbar eine Ausnahme dar. Zwar sind
fiziert . Und die Identifizierung durch den die meisten ihrer grammatischen Items ety-
Hörer bedingt – wie in Kap. 4.1 ausgeführt – mologisch durchsichtig, d.h. aus Lexemen
was als Item zu gelten hat. der jeweiligen Quellsprache(n) herleitbar
Auch die Fusion ist auf die Dauer irrever- (wie z.B. Papiamentu lo (Futur) < portug.
sibel. So lässt sich also die – ungeplante – logo „bald“), doch gerade die entscheidende,
Gesetzmäßigkeit quantitativen Sprachwan- kurze Phase (1–3 Generationen) ihrer Über-
dels als Trias dreier gerichteter Prozesse dar- führung in den heutigen Zustand (15.–18. Jh.)
stellen, die einen Regelkreis ohne Anfang ist nicht dokumentarisch erfasst worden. Un-
noch Ende und mit Kausalwirkung in belie- sere Bemühungen, die Entstehung grammati-
biger Richtung bilden. Die Sprecher/Hörer scher Module zu erklären, sind daher bislang
scheinen bei ihrer Kommunikationstätigkeit Stückwerk geblieben.
wie in eine quantitative Tretmühle einge-
zwungen. Das ist freilich nur der eine Aspekt 5.2. Forschungsansätze
ihrer schöpferischen Tätigkeit, wird diese In den (sogenannt „historischen“) diachro-
doch gleichzeitig von kognitivem Wollen ge- nen Grammatiken zahlreicher Sprachen wie
leitet. Erst wenn man beide Aspekte zusam- auch in einer unübersehbaren Vielzahl von
men in Betracht zieht, kann Sprachwandel Aufsätzen sind Gewinne, Verluste und Um-
erklärbar werden. strukturierungen bei grammatischen Modu-
len als Einzelfälle beschrieben. Darauf auf-
bauende, weiterführende Forschung ging
5. Grammatikwandel zunächst vor allem in zwei Richtungen: Zum
einen werden innerhalb einer Sprache bezw.
5.1. Phänomenologie Sprachfamilie langfristige Entwicklungszu-
Grammatische Module entstehen, entwi- sammenhänge aufgedeckt, d. h. zeitlich aus-
ckeln sich, degenerieren und vergehen in ex- einander liegende Wandelphänomene in
trem langen Zeiträumen, die wir nicht zu einen Sinnzusammenhang gebracht. So hat
überblicken vermögen. Ob indoeuropäische Baldinger (1968) anhand der Evolution La-
oder finnougrische Deklination, Nominal- tein f Französisch eine „Umpolung“ von
präfixe der Bantusprachen oder chinesische Nachstellung zu Voranstellung grammati-
Zählklassifikation, immer finden wir solche scher Items in Bezug auf die Lexik (z.B. gran-
Module bereits fertig ausgebildet vor, wenn dior f plus grand) in den Blick gerückt. In
nicht sogar schon in der Phase der Degene- Anlehnung an Coseriu hat Eckert (1986) un-
ration. In einer großen Anzahl von Einzel- ter Ausdehnung der Betrachtung auf die üb-
fällen ist klar ersichtlich, dass grammatische rigen romanischen Standardsprachen diesen
Items aus lexikalischen entstanden sind, Vorgang mit kognitiven Prinzipien in Zusam-
1736 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
menhang gebracht. Zum anderen zeigt Braunmüller, Kurt (1990) „Komplexe Flexions-
Mayerthaler (1981) für die (Um)Gestaltung systeme – (k)ein Problem für die Natürlichkeits-
grammatischer Module universale, zum Teil theorie?“, in: Zeitschriftfür Phonetik und Kommu-
auf anthropologischen Konstanten beruhen- nikationsforschung, 43/5, 625–635.
de Gesetzmäßigkeiten auf, was von Wurzel Bybee, Joan L. (1985) Morphology. A Study of
(1984) korrigierend ergänzt wird, der nach- the Relation between Meaning and Form, Amster-
weist, dass idiosynkratische, d. h. im Einzel- dam.
fall „systemangemessene“ Abweichungen Bybee, Joan/Perkins, Revere/Pagliuca, William
vom universalen Prinzip vorkommen. (1994) The Evolution of Grammar. Tense, Aspect, and
In den 90er Jahren des 20. Jh.s ist der Modality in the Languages of the World, Chicago.
(laut Hopper/Traugott 1994, 18 und Meis- Clark, Eve V. (1985) „The Acquisition of Roman-
terfeld 1998, 65 von Antoine Meillet 1912 ce, with Special Reference to French“, in: Slobin,
geprägte) Terminus Grammatikalisierung zu ed., 687–782.
einem positiv besetzten Reizwort geworden, Croft, William (1996) „Linguistic Selection: An
unter welchem ein Sammelsurium von Phä- Utterance-based Evolutionary Theory of Lan-
nomenen abgehandelt wird. In Ermangelung guage Change“, in: Nordic Journal of Linguistics,
19, 99–139.
einer Definition kann als Kern das Bemühen
angesehen werden, in der Masse des vorlie- Eckert, Gabriele (1986) Sprachtypus und Ge-
genden Materials an Einzelphänomenen von schichte. Untersuchungen zum typologischen Wan-
Wandlung lexikalischer zu grammatischen del des Französischen, Tübingen.
Items universale (evtl. stattdessen auch Friederici, Angela D. (1984) Neuropsychologie der
typologisch klassifizierbare) Prinzipien die- Sprache, Stuttgart.
ses Entwicklungsganges („Grammatikalisie- –, ed., (1999) Language Comprehension: A Biolo-
rungskanäle“) aufzuzeigen, die dann ihrer- gical Perspective, Berlin, 2. Auflage.
seits wiederum auf kognitive Konstanten Gili Gaya, Samuel (1981) Estudios de lenguaje in-
menschlichen Sprachverhaltens zurückführ- fantil, Barcelona, 2. Auflage.
bar sind. Givón, Talmy (1995) Functionalism and Grammar,
Aus der großen Menge solcher – vielfach Amsterdam.
auf Greenberg aufbauender – Arbeiten seien Hagège, Claude (1993) The Language Builder,
hier nur einige wenige, insbesondere jüngste Amsterdam.
herausgehoben. Thematisch allgemein und Haken, Hermann (1984) Erfolgsgeheimnisse der
sprachlich universal ausgerichtet, befassen Natur. Synergetik: Die Lehre vom Zusammenwir-
sich mit obigem Phänomen u. a. Bybee ken, Frankfurt/M.
(1985), Givón (1995), Hagège (1993), Heine/ Harris, Martin/Ramat, Paolo, eds., (1987) Histo-
Claudi/Hünnemeyer (1991), Hopper/Trau- rical Development of Auxiliaries, Berlin.
gott (1994), Lehmann (1995b), Stolz (1994).
Harris, Roy (1980) The Language-Makers, London.
Den menschlichen Körper als Quelle für
Grammatik behandelt Stolz (1992), Auxilia- – (1981) The Language Myth, London.
re (Hilfsverben) der Sammelband von Har- – (1987) The Language Machine, London.
ris und Ramat (1987), Heine (1993) sowie Heine, Bernd (1993) Auxiliaries. Cognitive Forces
die auf den Materialien des Gramcat-Pro- and Grammaticalization, Oxford.
jekts aufbauende, sehr viele Sprachen aller Heine, Bernd/Claudi, Ulrike/Hünnemeyer (1991)
Erdteile berücksichtigende, stark kognitiv Grammaticalization. A Conceptual Framework,
ausgerichtete Untersuchung von Bybee/Per- Chicago.
kins/Pagliuca (1994). Herman, Joseph (1978) „Facteurs sociolinguisti-
ques et changements linguistiques – portée et limi-
tes d’un principe d’explication“, in: Proceedings
6. Literatur (in Auswahl) of the Twelfth International Congress of Linguists,
Vienna, 1977, 291–293.
Baldinger, Kurt (1968) „Post- und Prädeterminie- Hörmann, Hans (1983) Was tun die Wörter mit-
rung im Französischen“, in: Festschrift Walther einander im Satz? oder Wie viele sind einige, meh-
von Wartburg zum 80. Geburtstag, Baldinger, rere und ein paar?, Göttingen.
Kurt, ed., Tübingen, 87–106.
Hopper, Paul J./Traugott, Elizabeth Closs (1994)
Baurmann, Jürgen, et al., eds., (1994/1996) Schrift Grammaticalization, Cambridge.
und Schriftlichkeit/Writing an its Use. Ein inter- Hull, David L. (1988) Science as a Process. An
disziplinäres Handbuch internationaler Forschung, Evolutionary Account of the Social and Conceptual
2 Bde., Berlin. Development of Science, Chicago.
168. Semantic and Lexical Change 1737
Keller, Rudi (1994) Sprachwandel. Von der un- Mayerthaler, Willi (1981) Morphologische Natür-
sichtbaren Hand in der Sprache, Zweite, überarbei- lichkeit, Wiesbaden.
tete und erweiterte Auflage, Tübingen.
Meisterfeld, Reinhard (1998) Numerus und Nomi-
Kohler, Klaus J. (1995) Einführung in die Phone- nalaspekt. Eine Studie zur romanischen Apprehen-
tik des Deutschen, 2. neubearbeitete Auflage, sion, Tübingen.
Berlin.
Nyman, Martti (1994) „All You Need Is What the
Krämer, Sybille (1996) „Sprache und Schrift oder: System Needs?“, in: SKY. Suomen kielitieteellisen
Ist Schrift verschriftete Sprache?“, in: Zeitschrift yhdistyksen vuosikirja/Yearbook of the Linguistic
für Sprachwissenschaft, 15, 92–112. Association of Finland, 157–180.
Lass, Roger (1997) Historical Linguistics and Roth, Gerhard (1999) Das Gehirn und seine Wirk-
Language Change, Cambridge. lichkeit. Kognitive Neurobiologie und ihre philoso-
Lehmann, Christian (1995a) „Synsemantika“, in: phischen Konsequenzen, 3. Auflage, Frankfurt/M.
Syntax. Ein internationales Handbuch zeitgenössi- Slobin, Dan Isaac, ed., (1985) The Crosslinguistic
scher Forschung, Jacobs, Joachim/von Stechow, Study of Language Acquisition. Vol.1: The Data,
Arnim/Sternefeld, Wolfgang/Vennemann, Theo, Hillsdale, New Jersey.
eds., 2. Halbband, Art. 70, Berlin, 1251–1266.
Stalph, Jürgen (1996) „Das japanische Schriftsys-
– (1995b) Thoughts on Grammaticalization, Mün- tem“, Art. 121, Bd. 2, in: Baurmann et al., eds.,
chen. 1413–1427.
Lüdtke, Helmut (1969) „Die Alphabetschrift und Stetter, Christian (1994) „Sprachwissenschaft und
das Problem der Lautsegmentierung“, in: Phone- Schrift“, in: Germanistik in der Mediengesell-
tica, 20, 147–176. schaft, Jäger, Ludwig/Switalla, Bernd, eds., Mün-
–, ed., (1980) Kommunikationstheoretische Grund- chen, 349–372.
lagen des Sprachwandels, Berlin. Stolz, Thomas (1991/1992) Von der Grammatika-
– (1986) „Esquisse d’une théorie du changement lisierbarkeit des Körpers, 2 Bde., Essen.
langagier“, in: la linguistique, 22/1, 3–46. – (1994) Grammatikalisierung und Metaphorisie-
– (1997) „Sprachwandeltheorie: Erkenntnisse rung, Bochum.
und Probleme“, in: Studia Historica Romanica in Tillmann, Hans G./Günther, Hartmut, (1986)
honorem Johannes Klare, Huberty, Maren/Perlick, „Zum Zusammenhang von natur- und geisteswis-
Claudia, eds., Bonn, 61–83. senschaftlicher Sprachforschung“, in: Zeitschrift
– (1998a) „Die Volkssprachen im mittelalter- für Sprachwissenschaft, 5, 187–208.
lichen und neuzeitlichen Europa“, in: Niederdeut- Tropper, Josef (1994) „Die nordwestsemitischen
sches Jahrbuch, 121, 9–24. Schriften“, Art. 20, Bd. 1, in: Baurmann et al.,
– (1998b) El cambio lingüístico, Bellaterra, Barce- eds., 297–306.
lona, 1998. Wurzel, Wolfgang Ullrich (1984) Flexionsmorpho-
– (1999) „Sprache zwischen ‘Chaos’ und sponta- logie und Natürlichkeit. Ein Beitrag zur morpholo-
ner Ordnung“, in: Dialektgenerationen, Dialekt- gischen Theoriebildung, Berlin.
funktionen, Sprachwandel, Stehl, Thomas, ed., Tü-
bingen. Helmut Lüdtke, Kiel (Deutschland)
English, loanwords in Russian. The moti- lege graduates are the group in Japanese
vation for these borrowings as well as social society, whose vocabulary shows the highest
reaction (linguistic purism and language ratio of English loanwords, as they can
ecology) are discussed in Breiter (1996), Ro- count on their interlocutors understanding
dimkina and Davie (1995), and Sendrovits them (McCreary 1990). Young Swedes show
(1989). a more significant propensity to use English
Sometimes, language contact influences loanwords than other age groups (Ljung
the use of synonymous words in different var- 1984); other sociodemographic factors, such
ieties of the same language. Geeraerts (1997) as profession or education do not seem
shows how the use in the neighboring coun- to play a role in loanword use in Sweden.
tries and the languages spoken by the users of Poplack et al. (1988) have shown, however,
present-day Dutch affected the choice of the that it is these very sociodemographic fac-
word to denote ‘leggings, an undergarment tors, rather than environmental (Canadian
for women’. The interaction between Dutch, French vs. European French) or individual
Flemish and French is an important factor (degree of bilingualism) factors that deter-
determining the use of legging, leggings or mine the number of English loanwords used
caleçon (Geeraerts 1997, 33–47). by French speakers.
Socio-cultural interaction resulting in
borrowing is just one aspect of the study of
loanwords. Another sociolinguistic aspect 2.1.2. Translations as a source of
focuses on how different social groups with- vocabulary enhancement
in the borrowing language culture react to Translators, when faced with a lack of equiv-
this phenomenon. alents in translating religious or philosophi-
The most violent opposition to borrowing cal texts, often resort to borrowing, loan
usually results in linguistic purism, when at- translations, semantic shifts, word formation
tempts to replace loanwords with native and neologising, which increases the number
words are made. For example, in the Berber of synonyms in the language of the trans-
language dialectal terms and neologisms are lation. A large influx of new words or mean-
sought to replace Arabic and European ings may result in restructuring of the mean-
loanwords. According to Taifi (1997), this ing of closely related synonyms. For instance,
tendency may, contrary to the expectations Koivisto-Alanko (1997) presents a compli-
of language purists, weaken the position of cated pattern of changes within the semantic
the Berber language rather than strengthen field of cognition between Middle and Mod-
it, because in a largely bilingual society it ern English. The native terms, such as know-
may cease to meet the needs of a modern ing and understanding were first replaced
community. (On attempts to purify Korean with science and intelligence, which at that
of Japanese loanwords, see Tanaka and Lee time covered a much wider range of meaning
1986; on the history of foreign word purism than they do today. With the gradual nar-
in German, see Kirkness 1983). rowing of meaning of the loanwords, the
In some countries, notably France, offi- native terms began to be used as the most
cial committees are established in order to general terms and regained the ground they
identify semantic gaps in the language and had originally lost.
determine official terminology, which is Fisher (1979) in her paper on philosophi-
later codified in dictionaries (on Terminol- cal terms in Alfred’s and Chaucer’s trans-
ogy Committees in France, see de Besse lations of Boethius shows that translators
1980; on the situation in the Arab League faced with the same problem of rendering
countries, see Khanji (1999)). new abstract concepts may resort to two dif-
An interesting attitude towards loan- ferent solutions. That is, word-formation
words is represented by Japanese, which per- and metaphoric extension, which are an
mits extensive borrowing in some areas, attempt to resort to language-internal re-
such as hi-tech, business and advertising sources, on the one hand, and borrowing –
(see Takashi 1990 and Loveday 1990), while an attempt to fill a lexical gap with a foreign
virtually disallowing it in other areas, such word – on the other.
as religion and institutions (Hoffer and No- Richter (1986) presents problems which
buyuki 1988). translators of Marx’s Das Kapital into
Finally, some social groups are more written Ethiopian languages had. To solve
prone to using loanwords than others. Col- these problems they usually resorted to bor-
1740 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
rowing, loan translation, word formation 2.2. Society-internal forces and their
and semantic extension. influence on lexical and semantic
It is also important to note here that change
translations have not always met with social
understanding and support. In the Renais- 2.2.1. Language engineering/language
sance, for instance, the very possibility of planning and lexical development
rendering Latin texts in vernacular lan- If we define language engineering (or plan-
guages was put to question. The Latin- ning) as a conscious attempt to influence the
speaking (and reading) educated people did form of a language, this can refer to three
not want to make the classical sources avail- phenomena related to lexical change.
able to the less-educated wider public (Fi- The first consists of attempts at standard-
siak 1993; Avila 1997). Later, voices were isation of pronunciation, spelling, and the
raised against the large influx of foreign meaning of words. In Poland, for example,
words introduced into the vernacular by the Łukasz Górnicki in his Dworzanin polski
translators, as in the case of the ‘ink-horn [Polish courtier] (1566) outlined the rules for
controversy’ in 17th century England (Fisiak lexical enrichment in Polish and advocated
1993). the reintroduction of archaisms, dialectal
borrowing and neologisms. If these cannot
answer the demand for new words, he advised
2.1.3. Linguistic fashion borrowing from Slavic languages, as readily
Large scale borrowing is often related to understood by Polish language users, and
language fashion. It is often the case that the Latin and German, whose knowledge was
language of the society that holds the posi- quite widespread in Renaissance Poland.
tion of being the most culturally or econ- He condemned excessive borrowing when
omically developed becomes popular among native resources are adequate (Walczak
other linguistic communities. Europe as a 1999). In England the development of lexi-
whole has experienced three such major lin- cography led to the writing of the Dictionary
guistic fashions. Latin was the language of of the English Language by Samuel Johnson
Church and, hence, of science in the Middle in 1755, whose aim was not only to fix the
Ages. The Enlightenment brought the popu- spelling, but also to preserve the ‘purity’
larity of French. Today English has become and ascertain the meaning of words (Fisiak
the lingua franca not only of Europe, but the 1993, 124–128). In present-day Norway the
world. influence of authorities on language seems
Another aspect of linguistic fashion, particularly striking. Jahr (1989) describes
apart from language fashion and borrowing, the effects of a parliamentary reform declar-
is a sudden increase in the popularity of a ing an introduction of a lexical change in the
particular morpheme in word-formation Norwegian numerical system. The reform
processes, such as the recent widespread use introduced the tens-unit system, as in Eng-
of the morpheme post- in formations such as lish twenty-one, in place of the traditional
postmodernism, post-feminism, post-commu- unit-tens system, as in German einundzwan-
nism, post-menopausal; and the ever-prevail- zig, to Norwegian schools and official
ing fashion for the morpheme -ism. Some- media.
times part of the words, which originally did The second phenomenon that involves
not have morpheme status become reinter- a certain degree of linguistic planning can
preted as morphemes and become produc- be observed when new organisations devise
tive in word formation. That was the case names, whose acronyms create easily pro-
with -gate < Watergate which came to be nounceable words and are semantically
used to refer to any political scandal, e. g. related to the organisation’s aims. As in, for
Irangate. Hargevik (1996, 230–232) gives example, Action on Smoking and Health,
more examples of this sort, for instance -abi- ASH (McMahon 1994, 199) or Friends of
lia > golfabilia; -aholic > workaholic, leisure- Norfolk Dialect, FOND (Trudgill 1974).
holic, shopaholic; -erati > soccerati; -nomics The third phenomenon which can be sub-
> Dukakinomics and -quel > prequel. Reich sumed under linguistic engineering within
(1999) discusses the use of the prefix cyber- the lexicon is related to the public use of lan-
as an indication that something ‘pertains or guage, for example, in politics and journal-
relates to computers, Internet or high tech- ism. What is implied here is the use of eu-
nology in general’. phemisms or circumlocutions in order to
168. Semantic and Lexical Change 1741
spare the public from facing the fact that our 2.2.2. Folk-etymology as a reflex of
culture no longer officially acclaims. What collective reality
I mean is the use of latinisms and avoidance
Folk-etymology is usually discussed in sem-
of transparent words, such as the replace-
antic handbooks under the heading of
ment of the word killing with execution, ex-
“Analogy”, where phonological similarity
termination or elimination. European so-
seems to take precedence over semantic
ciety’s disillusionment with the glamour of
similarity. Rundblad and Kronenfeld (1998,
war after the First and Second World War
18) claim that “the reason why folk etymol-
resulted in the development of a series of
ogies occur is then simply that people, for
evasion techniques which enabled the au-
reasons of clarity and efficiency, adhere to
thorities and the press to veil the ‘harsh’,
these maxims. In order to be able to be cer-
down-to-earth words with less aggressive
tain that what they are trying to communi-
equivalents, e. g. war > armed aggression, in-
cate, which in the case of folk-etymology in-
tervention, military operation; army > de-
volves the use of unfamiliar and confusing
fence force; Ministry of War > Ministry of
terms, will both be understood and not mis-
Defence; campaign > operation; warzone >
understood, speakers have two main alter-
operational areas; battle > military engage-
natives. They can either choose not to use
ment; bombs > explosive devices; soldiers >
the opaque term or construction by choos-
military advisors (examples from Hughes
ing to use some other means of expression
1988, 212–223). Such usages do not aim at
(which might violate the need for brevity),
clarification of meaning, but rather at dilut-
or they can choose to make sure that
ing the meaning to a more acceptable degree
the opaqueness of the word is eased, which
of intensity.
can mainly be secured by some alteration
Euphemism is also used with a more
(usually analogy or folk-etymology) of the
noble aim, that is, sensitising the public to
word.”
the inequality of different social groups, be
Ardener (1971, 224–225) provides an
it ethnic, religious, gender or other. In this
example of the reinterpretation of the word
case, special editorial guidelines are issued
asphalt as ashfelt by members of a commu-
and the use of politically correct forms in
nity in Wales, who, trying to make sense of
speech and writing is encouraged. This re-
an unknown word, seemed to be thinking
sults in such lexical changes as the introduc-
that, in making a road, ash is felted like wool
tion of the new morpheme -person instead of
in the process of felting wool into a thick
the polysemous -man, or in attempts to in-
piece of cloth. Such reinterpretations appear
troduce senior citizens for old-age pensioners.
to support Ullman’s (1962) claim that en-
The linguistic history of such items demon-
tities, actions or events which are most sa-
strates the tensions nicely between two ten-
lient in a given society become sources of
dencies inherent in society: one towards tol-
semantic extensions. (For more information
erance and understanding of the other; and
on the construction of collective reality, see
the manifestation of fear of the unknown,
Kronenfeld 1996).
resulting in the discrimination of the other.
These two tendencies are evident in the need
2.2.3. Pejoration as a reflex of social
for ever new substitutions of stigmatised
prejudice
lexical items, as they quickly undergo pejori-
sation, as shown in the following examples: Pejoration is a semantic change by means of
which an originally neutral or positive word
Negro > coloured > black > Afro-American
develops a negative or unfavourable conno-
> African American
tation. Its best known example is the pejo-
or
ration affecting the words for women. Klep-
cripple > disabled > physically challenged.
arski (1990; 1997) in his extensive study of
There is, of course, one more application of the semantic field of words for humans in
euphemisms that is in connection with a English gives, among others, the following
taboo, which will be discussed in section 2.2.5. examples:
1742 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
tory of the word laani (also spelled larney) teczny brat, cioteczna siostra. The brother’s
‘elegant’ in South African English. This children are bratanek (M), bratanica (F); the
word was originally used by 19th century sister’s children siostrzeniec (M), siostrzeni-
working class Cape and Afrikaans Blacks, ca (F). The husband’s or wife’s sister and
then it appeared in Black Township slang, brother and their spouses are indiscrimi-
Natal, adolescent male slang, working class nately referred to as szwagier (M), szwagier-
slang, Indian English slang, finally entering ka (F). Despite this apparent wealth of kin-
middle-class White English. ship terminology, only teść, teściowa, wujek,
Varieties closely related to professional ciocia, kuzyn, kuzynka, bratanek, bratanica,
groups, that is, jargons, can also become a siostrzeniec, siostrzenica and szwagier, szwa-
source of new words for the standard variety. gierka are used as unmarked. Alternative
In some circumstances jargon boarders on names for ‘cousin’, ‘uncle’ and ‘aunt’ are
newspeak and euphemism, for instance, still recognised, but their use is decreasing.
when a company attempts to diminish the Wierzbicka (1997) makes similar observa-
severity of job loss for the workers and uses tions concerning the devaluation or dimin-
such forms as career change opportunity, ishing of the importance of human relations
coerced transition, decruitment, downsizing, in today’s society on the basis of the change
force reduction, negotiated departure, out- in the meaning of the concept of ‘friendship’
placement, personnel surplus reduction or in American English. She claims that the
work force adjustment. word friend has lost its intensity, and no
longer implies a high degree of confidence,
2.2.7. Social change and other types of intimacy or exclusiveness in a relationship,
semantic change but rather focuses on the mutual will to
Changes in the vocabulary are often indi- spend time together on pleasurable activ-
cators of profound social changes affecting ities.
the speakers of a language. Sometimes simi- Hughes (1988), in his stimulating book,
lar changes can be observed in unrelated attempts to correlate the main social and
languages, especially when their societies semantic shifts in the English language over
undergo the same changes. the past millennium. He takes a closer look
If we take, for example, kinship terms, the at the influence of capitalism, journalism,
decreasing number of discrete, non-com- advertising and ideology on vocabulary. He
positional terms for relatives may indicate a shows, for example, how words originally of
decrease in the importance of Grossfamilie ecclesiastical origin have developed scien-
(in the sense of Benveniste 1973) and the tific, commercial and political meanings:
reduction of the concept of family to nuclear
cell ‘a monk’s room’ > ‘the smallest part
family. In Polish, for example, although
of the body’
Polish still offers a wider variety of kinship
office ‘a part of liturgy’ > ‘a position in
terms than does English, this tendency can
administration’
be easily observed. For instance, the wife’s
sanction ‘imposition of penance’ > ‘eco-
and husband’s parents are now indiscrimi-
nomic or political penalty’.
nately referred to as teść and teściowa, but
many respondents still recognise the forms McBride (1998) shows how the use and
świekr, świekra as referring to the husband’s meaning of the words worship and honour
parents. Similarly, ciocia and wujek are in- changed in Early Modern English as a result
creasingly used to refer to ‘uncle’ and ‘aunt’, of the Tudor policy aimed at the redefinition
but forms stryj ‘father’s brother’ and stryjen- of honour from a status to a contract entity.
ka or stryjna ‘father’s brother’s wife’ and wuj That is, honour was no longer gained
‘mother’s brother’ and wujenka ‘mother’s through immaculate conduct, but from the
brother’s wife’. ‘Cousin’ in Polish can either conferring hand of the monarch.
be kuzyn (M), kuzynka (F) or stryjeczny Biggam (1995) seeks a sociolinguistic ex-
brat, stryjeczna siostra especially if they planation for the ousting of the Old English
refer to cousins on the father’s side, though hæwen as the colour term for ‘blue’ by the
these can be applied both to the father’s Old French loanword bleu. She claims that,
brother’s children and to the father’s sister’s despite the high frequency of hæwen in OE
children. Alternatively, the father’s sister’s texts, it was not the basic colour term. The
children and the mother’s sister’s or situation in OE was rather that a number of
brother’s children are referred to as cio- words competed for the position of a basic
1744 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
colour term for ‘blue’. Hæwen was a learned sources examined, it seems that change in
rather than popular term and therefore felt social life, that is, the rise of the royal court
out of use when, after the Norman Con- in late medieval Europe, together with its en-
quest, English was used mainly by common tertainments, broadened the scope of the
people. As none of the other OE words won ‘joy’ words, so that in Middle English these
the competition for the basic colour term positive emotions could be caused by a
for ‘blue’, the Old French borrowing could higher number of stimuli. For example, such
easily claim the position. concepts as power, romantic love, and a
Gintowt-Dziwiłł (1996, 131–216) at- number of new entertainments, such as
tempts to relate the emergence of new lexical hunting, keeping and riding horses, and
items in the semantic field of eating and painting did not appear in the Old English
drinking to the changing eating habits of the data as sources of joy. It is interesting to
English society. She suggests that the Anglo- note that these causes resulted in an emotion
Saxon verbs of eating and drinking, which most often referred to by means of Old
seem to stress the physiology of the process, French loanwords, such as delight, cheer,
are very naturalistic and can be applied both gayness and joy. From the Old English word-
to human and animal agents, as evident in stock gladness and mirth seemed most flex-
OE cneowan > PDE to chew, OE gnagan > ible, but other words, such as wynn and
PDE to gnaw, OE swelgan > PDE to swallow, blithe decreased in use. Wynn, in fact died
OE bitan > PDE to bite and, now extinct in out by the end of the Middle English period.
this sense, OE fretan. Late medieval reli-
gious condemnation of gluttony resulted in 3. Conclusion
the emergence of the negatively loaded
paunch (first attested in the 16th century). In this chapter we have illustrated how
The increasing awareness of table manners change in society can effect the use of vo-
in Elizabethan times gave rise to host of cabulary. Contact between different lin-
pejorative verbs denoting lack of these guistic groups may result in borrowing.
manners, as in to gut, to guttle, to gorman- Quite often, at first, it is just a small group
dize, to guzzle, to gobble, to snap, to slurp, to of speakers (bilinguals or professional
crunch (all of them attested in the 16th and groups) that introduces the new words into
17th centuries). Some new verbs stressed the mainstream variety (section 2.1.1). One
moderation and delicacy of manners, as in of the most conspicuous professional groups
the case of to piddle and to stipple both responsible for the enrichment of vocabu-
meaning ‘to pick at one’s food’. The 20th lary, both through borrowing and word-
century brought the lunch break to work in formation, is translators (section 2.1.2).
place of eating a traditional home meal with Moreover, some social groups seem more in-
the whole family (on the disintegration of clined to use loanwords, while others are
human relations see earlier in this section). more resistant (section 2.1.1). The presence
These social changes called for new names, of loanwords in the borrowing languages is
such as eating out (first attested as early as in regulated by two competing forces, namely
the 19th century), snack-bars, and takeaways. language fashion (section 2.1.3) and lan-
Heller, Humez and Dror (1983, 205) give guage purism (section 2.1.1). Language pur-
an interesting explanation for the semantic ism, when it finds official expression in
link between the noun ‘toast’ and the verb political or administrative institutions, con-
‘to toast’: stitutes language engineering (section 2.2.1).
Other conscious attempts at influencing the
The connection between ‘bread browned by heating’ meaning of words involve the use of words
and ‘a person whose health is drunk’ is that people in propaganda, and movements concerned
used to flavour their alcoholic beverages by dunking with the use of politically correct vocabulary
spiced toast in them, as one might dunk a doughnut
in coffee. The name of the person whose health was
(section 2.2.1).
drunk was to flavour the drink as a spiced toast Apart from language contact as a driving
might. force in vocabulary development, there are
(Heller/Humez/Dror 1983, 205) also society-internal forces which result in
semantic and lexical change. These forces
Fabiszak (2001) analyses the changes in seem to reflect the values of a given society
meaning of the words denoting ‘joy’ in Old and take the form of phenomena such as
and Middle English. On the basis of the folk etymology, when the unknown is recon-
168. Semantic and Lexical Change 1745
structed analogically to the more salient pressions” or Means of Enriching the Literary
(section 2.2.2); pejorisation, which often Language?], in: Rusistika 14, 33–45.
mirrors social prejudice (section 2.2.3); Breivik, Leiv Egil/Jahr, Ernst Håkon, eds., (1989)
amelioration, when the evaluation of people Language change. Contributions to the study of its
or events gradually improves (section 2.2.4.); causes, Berlin.
and taboo, where socially accepted beliefs Fabiszak, Małgorzata (2001) The concept of ‘joy’
call for replacement of the marked lexical in Old and Middle English. A semantic analysis,
items (section 2.2.5). The influence of par- Piła.
ticular social groups on the language of a Fisher, Olga (1979) “A comparative study of
whole society does not only show in the intro- philological terms in the Alfredian and Chau-
duction of foreign words, but also in the in- cerian Boethius”, in: Neophilologus 63, 622–639.
troduction of stylistically restricted vocabu- Fisiak, Jacek (1993) An outline history of English,
lary into the mainstream usage, as is the case Poznań.
with slang and jargon words (section 2.2.6). Geeraerts, Dirk (1997) Diachronic prototype se-
Finally, socio-economic and cultural changes mantics. A contribution to historical lexicology,
affecting the speakers of a language often Oxford.
influences the language’s vocabulary, al- Gintowt-Dziwiłł, Anna (1996) English verbs of
though the changes may, at the beginning, eating and drinking and the historical development
seem small or insignificant (section 2.2.7). of their meaning, unpublished Ph.D. thesis, Uni-
The gradual disappearance of close-knit versity of Łódź.
communities may have an impact on kinship Hargevik, Stieg (1996) Trends in English grammar,
terminology as well as on the meaning of vocabulary and pronunciation, Oxford.
words describing human relations, such as Heller, L./Humer, A./Dror, M. (1983) The private
friendship. The secularisation of public life lives of English words, London.
can move many lexical items from religious Hock, Hans Heinrich (1986) Principles of histori-
to scientific, political or commercial spheres. cal linguistics, Berlin.
Changes in social custom may be reflected
Hoffer, Bates/Nobuyuki, Honna (1988) “The in-
by semantic changes in concrete domains, flux of English into the Japanese language”, in:
such as eating and drinking, as well as in the Southwest Journal of Linguistics 8, 2, 15–33.
abstract domains, such as, honour and joy.
Hughes, Geoffrey (1988) Words in Time, New York.
Jahr, Ernst Håkon (1989) “Language planning
4. Literature (selected) and language change”, in: Breivik, L. E./Jahr,
E. H., eds., 99–113.
Ardener, Edwin, ed., (1971) Social anthropology
and language, London. Keller, Rudi (1994) On language change. The invis-
ible hand in language, London.
– (1971) “Social anthropology and the historicity
of historical linguistics”, in: Ardener, E., ed., Khanji, Rajaj (1999) “Audience judgement and
209–241. the role of the terminologist in technical lexi-
cography”, in: Poznań Studies in Contemporary
Avila, Carmela Nocera (1997) Translation as en- Linguistics 35, 83–94.
richment of language in sixteenth century England:
The Courtyer (1561) by Sir Thomas Hoby, un- Kirkness, Alan (1983) “Fremdwort und Fremd-
publ. ms., University of Catania. wortpurismus: Lehren aus der Sprachgeschichte
für den Deutschunterricht” [Foreign Word and
Benveniste, Emile (1973) Indo-European language Foreign Word Purism: Lessons from Language
and society, [Translated by Elizabeth Palmer], History for the Teaching of German], in: Sprache
London. und Literatur in Wissenschaft und Unterricht 14,
de Besse, Bruno (1980) “Terminology Commit- 2(52), 14–29.
tees in France: Balance and Perspectives”, in: In- Kleparski, Grzegorz (1990) Semantic change in
ternational Journal of the Sociology of Language English. A study of the evaluative developments in
23, 43–49. the domain of humans, Lublin.
Biggam, Carroll (1995) “Sociolinguistic aspects Kleparski, Grzegorz (1997) Theory and practice of
of Old English colour lexemes”, in: Anglo-Saxon historical semantics: The case of Middle English
England 24, 51–66. and Early Modern English synonyms of girl/young
Breiter, M. A. (1996) “Sovremennye leksicheskie woman, Lublin.
zaimstvovaniya v russkom yazyke: ‘chuzherodnye Koivisto-Alanko, Päivi (1997) “The vocabulary of
recheniya’ ili sredstvo obogashcheniya literatur- cognition in early English translations of Boe-
nogo yazyka?” [Contemporary Lexical Borrow- thius from Chaucer to Preston”, in: Neuphilologi-
ings in the Russian Language: “Bastard Ex- sche Mitteilungen 4, 397–414.
1746 VIII. Findings of Sociolinguistic Research
Kronenfeld, David (1996) Plastic glasses and Rundblad, Gabriella/Kronenfeld, David (1998)
Church Fathers. Semantic extension from the eth- Folk-etymology. Haphazard perversion or shrewd
noscience tradition, Oxford. analogy? Paper delivered at ICEHL 10, Man-
Ljung, Magnus (1984) “The reception of English chester.
loans in Sweden”, in: Scandinavian Working Sendrovits, E. M. (1989) “O meste ekstralingvisti-
Papers on Bilingualism 2, 72–88. cheskikh faktorov v izuchenii zaimstvovaniy”,
Loveday, Leo (1990) “Lexical Transfer as West- [Concerning the Role of Extralinguistic Factors in
ernization? The Sociocultural Semantics of Con- the Study of Borrowings], in: Vestnik-Moskovsko-
temporary Japanese Loanwords”, in: Doshisha go-Universiteta,–Filologiya 44, 16–22.
Studies in English 51, 168–189. Taifi, Miloud (1997) “Le Lexique berbere: entre
McBride, Christopher (1998) “A collocational ap- l’emprunt massif et la neologie sauvage” [The
proach to semantic change: The case of worship Berber Lexicon: Choosing between Foreign Bor-
and honour in Malory and Spenser”, in: Lan- rowing and Native Neologism], in: International
guage and Literature 7/1, 5–19. Journal of the Sociology of Language 123, 61–80.
McCreary, Don (1990) “Loan words in Japanese”, Takashi, Kyoko (1990) “A Sociolinguistic Analy-
in: Journal of Asian-Pacific Communication 1, sis of English Borrowings in Japanese Advertising
61–69. Texts”, in: World Englishes 9, 3, 327–341.
McMahon, April (1994) Understanding language Tanaka, Katsuhiko/Lee, Yeonsuk (1986) “Aspekte
change, Cambridge. der japanisch-koreanischen Sprachkontakte und
Mesthrie, Raj (1997) “Lexicography from below”, Lehnbeziehungen”, [Aspects of Japanese and Ko-
in: Studia Anglica Posnaniensia 31, 153–161. rean Speech Contacts and Loanword Relation-
ships], in: International Journal of the Sociology of
Poplack, Shana/Sankoff, David/Miller, Chris- Language 58, 123–128.
topher (1988) “The Social Correlates and Lin-
guistic Processes of Lexical Borrowing and As- Turkovic, Sladan (1997) “Deutsche Lehnwörter in
similation”, in: Linguistics 26,1 (293), 47–104. den Fachsprachen der Zagreber Handwerker”,
[German Loanwords in the Professional Lan-
Reich, Sabine (1999) “Cyberphobia, cyberspace guage of Zagreb Manufacturers], in: Zagreber-
and cyberfootprints – the status and meaning of Germanistische-Beiträge 6, 131–155.
the morpheme cyber-”, in: AZZ 47.1, 1–11.
Ullman, Stephan (1962) Semantics: An introduc-
Richter, Renate (1986) “Sprachtheoretische As- tion to the science of meaning, Oxford.
pekte der Übertragung moderner gesellschaft-
spolitischer Termini in die Literatursprachen At- Walczak, Bogdan (1999) Zarys dziejów j˛ezyka
hiopiens”, [Language-Theoretical Aspects of the polskiego, [An outline history of Polish], Wrocław.
Rendition of Modern Socio-Political Terms in the Widlak, Stanisław (1996) “Interferenze linguis-
Literary Languages of Ethiopia], in: Linguistische tiche italo-polacche (alcuni appunti)”, [Italian-
Studien, Reihe A: Arbeitsberichte 148, 225–239. Polish linguistic interferences. A few remarks.], in:
Rodimkina, Alla/Davie, James (1995) “Develop- Studia Romanica at Anglica Zagrabiensia 41,
ments in the modern Russian lexis”, in: Rusistika 113–126.
12, 38–43. Wierzbicka, Anna (1997) Understanding cultures
Rodriguez Gonzalez, Felix, ed., (1996) Spanish through their key words, Oxford.
loanwords in the English language: A tendency to-
wards a hegemony reversal, Berlin. Małgorzata Fabiszak, Poznań (Poland)