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SBham ELASTICOS CENTROAMERICANOS m Y

TEXTILES, S. A. von C. V.

Anleitung: Bitte füllen Sie den folgenden Fragebogen und das Ergänzungsformular aus und
senden Sie es an Elcatex.

FRAGEBOGEN ZUM C-TPAT-SICHERHEITSPROFIL

Name des Art des Gegenstands:

Unternehmens:
Manofactura

Adresse:

Jahre im Geschäft: Zolleinrichtungen:

# Anzahl der
# der Lizenz für Zollagenten:
Mitarbeiter:
Kontaktperson: E-Mail:
Telefone: Fax:
Fügen Sie in der entsprechenden Spalte für jede Position ein YES NO
"X"ZUGANGSKONTROLLE
A. ein.
1. Gibt es ein Besuchssystem?
2. Gibt es Besucherprotokolle oder werden sie geführt?
3 Werden Besucher bei der Ein- und Ausreise begleitet?
4. Müssen Besucher einen Lichtbildausweis vorlegen?
5. Gibt es Verfahren, um unbefugte Personen anzuklagen und aus den
Räumlichkeiten zu entfernen?
6. Gibt es einen separaten Parkplatz für das Personal?
7. Werden die eingehenden Pakete regelmäßig kontrolliert?
B. PHYSISCHE SICHERHEIT DES UMSCHLAG- UND LAGERBEREICHS
1. Befinden sich Parkplätze für Privatfahrzeuge in der Nähe des Umschlag- oder
Lagerbereichs?
2. Verfügt der Betrieb über ein Alarm- und Überwachungssystem?
3. gibt es eine Möglichkeit zur Lagerung von Fracht außerhalb des Standorts?
4. Wenn ja, hat es einen Außenzaun?
5. Sind Türen und Fenster durch Schließvorrichtungen gesichert?
6. Sind alle Tore und Zäune durch Verriegelungsvorrichtungen gesichert?
7. Sind die Einrichtungen aus Materialien gebaut, die einem unbefugten Zugang
widerstehen?
8. Sind Abstellflächen sowie Lager- und Umschlagsbereiche ausreichend
beleuchtet?
9. Sind der Wartebereich für Fahrer und Besucher sowie der Umschlag- und
Lagerbereich sicher?
C. IDENTIFIZIERUNG DER MITARBEITER
1. Ist ein Lichtbildausweis erforderlich?

2. Ist unbefugten Personen der Zutritt zu Sperrbereichen untersagt?

3. werden die Mitarbeiter im Wareneingangsbereich fotografisch festgehalten?

D. EINSTELLUNGS- UND ENTLASSUNGSPOLITIK

1. werden von potenziellen Arbeitnehmern ausführliche Bewerbungen verlangt?
2. werden potenzielle Mitarbeiter befragt?
3. Werden die Informationen aus Bewerbungen und Vorstellungsgesprächen
überprüft?
4. Werden alle Mitarbeiter auf ihren Hintergrund überprüft?

5. Erfolgt eine regelmäßige Überprüfung und erneute Überprüfung der

Mitarbeiter aufgrund der Sensibilität der Position des Mitarbeiters?

6. Gibt es Verfahren, um die Identifizierung und den einfachen Zugang zum

System bei Vertragsende zu beseitigen?
E. MITARBEITERSCHULUNG
1. haben Sie ein Programm zur Sensibilisierung für Sicherheitsfragen?

2. Ist das Programm so konzipiert, dass die Integrität der Ladung gewahrt bleibt
und interne und externe Verschwörungen erkannt werden?

3. Gibt es Aufzeichnungen über die Termine von Schulungen und

Anwesenheitskursen für Mitarbeiter?

4. Kennen die Mitarbeiter die Notfall- und Evakuierungsverfahren?

5. Gibt es ein C-TPAT-Handbuch mit Unternehmensverfahren, die die Sicherheit

der Lieferkette erhöhen sollen?

6. Gibt es Aufzeichnungen über stichprobenartige interne Audits der

Sicherheitsverfahren?
7. Werden Aufzeichnungen über Sicherheitsverletzungen und Abhilfemaßnahmen
geführt?
8. Gibt es eine regelmäßige Selbstbewertung aller Sicherheitsverfahren, um
festzustellen, ob die Verfahren aktualisiert oder verbessert werden müssen?

F. INFORMATIONSTECHNISCHE SICHERHEIT
1. haben Sie Sicherheitsrichtlinien, -verfahren und -standards eingeführt?

2. Sind die Mitarbeiter in diesen Sicherheitsverfahren geschult?

3. Bietet das Sicherheitsprogramm Anreize für die Beteiligung der Arbeitnehmer?

4. Benötigen automatisierte Systeme individuell zugewiesene Konten, deren
Kennwörter regelmäßig geändert werden müssen?
5. Passwörter kombinieren Buchstaben, Zahlen und Symbole, um Cracking-
Software zu überwinden?
6. Werden die Mitarbeiter darüber informiert, dass E-Mails und die interne
Nutzung nicht vertraulich sind?
7. Sind die Server mit Passwörtern geschützt?
8. Sind Systemsicherungen verfügbar?

9. Sind Software, Virenschutz und Firewall auf allen Geräten installiert?

G. ELEKTRONISCHER DATENAUSTAUSCH
1. Gibt es Verfahren, mit denen sichergestellt wird, dass alle bei der
Frachtabfertigung verwendeten Informationen vollständig und korrekt sind und
vor Fehlinformationen geschützt werden?
2. Gibt es Verfahren zum Schutz des Computerzugangs zu elektronischen
Datenaustauschsystemen?
3. Werden die Daten regelmäßig überprüft, um die Sicherheit der elektronischen
Datensysteme zu gewährleisten?
H. AUSWAHLVERFAHREN FÜR GESCHÄFTSPARTNER
1. Gibt es schriftliche und überprüfbare Verfahren für die Auswahl von
Geschäftspartnern?

Werden alle Partner der Lieferkette wie ausländische Hersteller, Konsolidierer,

Reedereien, Fluggesellschaften, Hafenbehörden, Lkw-Betreiber und Zollagenten
berücksichtigt?

Werden Fragebögen an aktuelle und potenzielle Geschäftspartner verschickt, um

festzustellen, ob sie C-TPAT-zertifiziert sind oder die C-TPAT-Anforderungen
erfüllen?
4. Das Unternehmen benötigt eine Erklärung eines leitenden Angestellten des
Geschäftspartners, um die obige Sicherheitserklärung zu untermauern?

5. Werden Aufzeichnungen über die ausgefüllten Fragebögen geführt?

6. Werden Kopien der C-TPAT-Zertifikate / SVI-Nummern der Geschäftspartner
aufbewahrt?
7. Besuchen Sie auf der Grundlage einer Risikobewertung nicht die Website des
Unternehmens, um zu überprüfen, ob der Geschäftspartner die C-TPAT-
Richtlinien einhält?
I. KUNDENAUSWAHLVERFAHREN

1. Gibt es dokumentierte Verfahren, um potenzielle Kunden auf Gültigkeit,

Finanzkraft, Fähigkeit zur Einhaltung vertraglicher Sicherheitsanforderungen und
die Fähigkeit, Sicherheitsmängel zu erkennen und bei Bedarf zu beheben, zu
überprüfen?

2. Wird bei der Kundenauswahl ein risikobasierter Ansatz verfolgt?

ZERTIFIKATAUSSAGE
Ich erkläre hiermit, dass die von mir in diesem Fragebogen gemachten Angaben nach bestem Wissen und
Gewissen wahrheitsgemäß und richtig sind.
Im Falle wesentlicher Änderungen an unserem Programm werden wir Mohawk schriftlich über diese
Änderungen informieren.