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Lieferanten - Selbstauditierung / Supplier Self-Audit

Anschrift-Lieferant Interne Angaben
Adress-Supplier Lieferant der/des:

Straße/Postfach NL 10 NL 15 NL 20
Street/Post Box NL 30 NL 40 NL 41

Postleitzahl/Ort NL 60 NL 61 NL 65
Postal No./Place NL 70 NL 75 ZM

Land GB Automotive GB Export

Country zuständige/r Sachbearbeiter/in:

Telefon-Nr. Telefax
Phone-No. Fax-No.
e-mail: homepage:

Ansprechpartner Tel. Durchwahl Fax Durchwahl

Contact direct phone direct fax e-mail
Geschäftsleitung
Manager
Technische Leitung
Technical Manager
Produktionsleiter
Production Manager
Vertriebsleiter
Sales Distribution Manager
Einkaufsleiter
Purchase Manager
QM-Beauftragter
QM representative
UM-Beauftragter
Environmental representative
Laborleiter
Laboratory Manager

Anzahl der Mitarbeiter Vorjahres-Umsatz in DM

Number of employees Previous year's turnover in DM
- davon in der Produktion - davon Böllhoff-Anteil
- no. working in production - proportional attributable to Böllhoff
- in der Qualitätssicherung
- no. working in Quality Assurance

Verfügen Sie über eine Produkhaftpflichtversicherung ? Ja / Yes

Do you have a product liability insurance ? Nein / No
Deckungsschutz weltweit ? Ja / Yes
Worldwide insurance protection ? Nein / No
Höhe der Schadensdeckung ? Personenschäden: Mio. DM oder Euro
Hight of th covering sum ? passanger damages: Mio. DM or Euro
Sachschäden: Mio. DM oder Euro
material damages: Mio. DM or Euro
Produkt-Vermögenschäden (erweitertes Produktrisiko): Mio. DM oder Euro
product financial loss (extended product liability risk): Mio. DM or Euro

Sind Kosten für Kfz.-Rückrufaktionen eingeschlossen ? Ja / Yes

Are costs for call-back actions for motor vehicles included ? Nein / No

Gibt es weitere Niederlassungen/Produktionsstätten?

Are there other branch offices/production areas?

Ort/Place

Produktpalette
Range of products

Erstellt: QM Ebmeier Erstelldatum: 23.09.2003

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Lieferanten - Selbstauditierung / Supplier Self-Audit

QM-/UM-System Ja Nein
1 Ist Ihr QM-System zertifiziert? DIN EN IS0 9000ff
Wenn ja, schicken Sie uns bitte ein Kopie. QS 9000
VDA 6.1
ISO/TS 16949

2 Wurden Sie von anderen Firmen bereits auditiert? Wenn ja,

schicken Sie uns bitte ein Kopie aus der die Einstufung hervorgeht.
3 Ist Ihr UM-System zertifiziert ? DIN EN IS0 14001
Wenn ja, schicken Sie uns bitte ein Kopie. EMAS
Folgende Fragen müssen beantwortet werden, wenn die Frage 1 mit nein
beantwortet wurde.
3 Wann ist die Zertifizierung durch eine akkreditierte Stelle geplant?
4 Besteht ein Qualitätsmanagementsystem?
5 Ist das QM-System in einem Handbuch beschrieben?

6 Wird das QM-System regelmäßig durch interne systemaudits überprüft?

7 Ist die Qualitätsabteilung eigenständig und unabhängig? Bitte ein
Organigramm beilegen
Sind durchgängig interne Ziele für ppm, Antwortzeiten für 8D-Reporte und
8 Unternehmensstrategien festgelegt? Falls ja, wie lange ist Ihre
Regelantwortzeit für 8D-Reporte?

9 Sind Qualitätsforderungen des Kunden allen beteiligten Stellen bekannt?

(Spezifikationen, Termine, Mengen, QS-Vereinbarungen)
10 Gibt es ein schriftlich festgelegtes Änderungsverfahren (Zeichnungen,
Normen etc.)?
11 Wird der Schulungsbedarf systematisch ermittelt und werden
entsprechende Schulungspläne daraus abgeleitet?
12 Wird eine Wareingangsprüfung nach festgelegten Prüfplänen entsprechend
dem NULL FEHLER Prinzip durchgeführt?
13 Werden systematische Lieferantenbewertungen durchgeführt?
14 Werden Prüfergebnisse dokumentiert und ausgewertet?

15 Werden vor Serieneinsatz Erstbemusterungen zur Serienfreigabe

durchgeführt (nach VDA 2 bzw. nach QS 9000 PPAP) und beinhalten diese
das Materialdatenblatt (IMDS)?
16 Werden während der Fertigung Prüfungen nach festgelegten Vorgaben
durchgeführt?

17 Werden serienbegleitende Prüfungen durchgeführt (z.B. Lebensdauer,

Funktion, Material?)

18 Werden Endprüfungen entsprechend Prüfplänen nach dem NULL FEHLER

Prinzip durchgeführt?

19 Werden statistische Methoden angewendet (SPC, Fehlersammelkarten,

Paretoanalysen, Test auf Normalverteilung)?

20 Sind Sie bereit, Prüfmerkmale und kritische Prozeßparameter über

statistische Methoden abzusichern?

Erstellt: QUM Ebmeier Seite 2 Erstelldatum: 11.11.2003

Freigabe: QUM Dirkschnieder 698764634.xls Revisionsindex: 9
21 Werden standardmäßig Risikoanalysen, wie z.B. FMEA's oder
Fehlerbaumanalysen durchgeführt? Falls nein, sind Sie bereit für Produkte
Risikoanalysen durchzuführen (FMEA)?

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Lieferanten - Selbstauditierung / Supplier Self-Audit

Ja Nein
22 Werden Prüfergebnisse dokumentiert, ausgewertet und - falls erforderlich -
Maßnahmen abgeleitet?
23 Werden fehlerhafte Teile gekennzeichnet?
24 Werden fehlerhafte Teile gesondert gelagert?
25 Werden Nacharbeiten getrennt durchgeführt, geprüft und dokumeniert?
26 Werden Fehlerursachen untersucht und beseitigt (in Fertigung,
Kundenbeanstandungen)?
27 Erhalten wir zu jeder Reklamation einen 8 D-Report aus dem Ursachen,
Maßnahmen, etc. zu erkennen sind?
28 Besteht eine schriftliche Festelgung über die Aufbewahrungsfrist von
Dokumenten ? Ø 11 Jahre
29 Werden schriftliche Arbeitsanweisungen erstellt und verwendet?
30 Ist die Rückverfolgbarkeit bei Fertigteilen abgesichert?
Enthalten Ihre Bestellunterlagen QM-Forderungen gegenüber Ihren
31 Lieferanten?
32 Werden Zulieferanten auditiert und bewertet?
33 Besteht eine Prüfmittelüberwachung?
34 Werden Prüfmittel regelmäßig kalibriert und ist diese an
nationale/internationale Normen angebunden?
35 Werden Prüf-, Meßmittelfähigkeiten ermittelt?
36 Gibt es eine vorbeugende Instandhaltung, die alle
Produktionseinrichtungen umfaßt?
37 Sind Sie damit einverstanden, dass wir im Bedarfsfall Ihre Dokumentation
einsehen bzw. anfordern?
38 Sind Sie bereit, Ware mit Zertifikaten an uns zu liefern, in denen Sie die
Übereinstimmung mit den Qualitätsanforderungen bestätigen
(Werkstoffnachweise, Cpk, Cmk, etc.)?

Erstellt: QUM Ebmeier Seite 3 Erstelldatum: 11.11.2003

Freigabe: QUM Dirkschnieder 698764634.xls Revisionsindex: 9
Erstellt: QUM Ebmeier Seite 4 Erstelldatum: 11.11.2003
Freigabe: QUM Dirkschnieder 698764634.xls Revisionsindex: 9
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Lieferanten - Selbstauditierung / Supplier Self-Audit

QM-/UM-System Ja Nein
1 Is your quality Management system certified? DIN EN IS0 9000ff
If yes, please send us a copy of the certificate QS 9000
VDA 6.1
ISO/TS 16949

2 Has your company already been audited by other companies?

If yes, please send us a copy from which we can see the classification.
3 Is your turnover system certified? DIN EN IS0 14001
If yes, please send us a copy of the certificate. EMAS
The following questions must be answered if you have answered question
1 with no
3 When is certification planned by an accredited agency?
4 Does a quality management system already exist?
5 Is the quality management system described in a manual?
6 Is the quality management system regularly checked by internal system
audits?
7 Is the quality department independent and working on own responsibility?
Please supply a copy of the organisation diagram
Are continuous internal targets set for ppm, reply times to 8D reports and
8 company strategies? If yes, how long does it take for you to reply to 8D
reports as a general rule?

9 Are the quality demands of the customer known to all departments

concerned? (Specifications, deadlines, quantities, quality assurance
agreements)
10 Does a written stipulated change procedure exist (drawings, standards,
etc.)?
11 Is the training requirement determined systematically and are the
appropriate training plans deduced from this?
12 Is an incoming good test carried out according to laid down test plans on
the ZERO FAULT principle?
13 Are supplier assessments carried out systematically?
14 Are test results documented and evaluated?

15 Are first samples provided for serial approval before serial production (in
accordance with VDA 2 or QS 90000 PPAP, respectively) and does the
material data sheet (IMDS) include this information?
16 Are tests carried out during production in accordance with the determined
stipulations?

17 Are series accompanying tests carried out (for example, service life,
function, material)?
18 Are final tests carried out in accordance with test plans on the ZERO
FAULT principle?
19 Are statistical methods applied (SPC, fault accumulation cards, pareto
analysis, normal distribution tests)?
20 Are you prepared to safeguard test features and critical process
parameters based on statistical methods?

Erstellt: QUM Ebmeier Seite 5 Erstelldatum: 11.11.2003

Freigabe: QUM Dirkschnieder 698764634.xls Revisionsindex: 9
21 Are standard risk analysis already implemented, for example FMEAs or
fault construction analyses? If not are you prepared to carried out product
risk analyses (FMEA)?

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Lieferanten - Selbstauditierung / Supplier Self-Audit

Ja Nein
22 Are test results documented, evaluated and, if necessary, are measures
taken based on this information?
23 Are faulty parts marked?
24 Are faulty parts stored separately?
25 Is reworking carried out separately and checked and documented?
26 Are causes of faults studied and eliminated (in production, customer
complaints)?
27 Do we receive an 8 D report on every complaint from which we can see the
causes, measures taken, etc.?
28 Is it laid down in writing how long documents are to be kept? Average 11
years.
29 Are written working instructions drawn up and used?
30 Is traceability ensured in the case of finished parts?
31 Supplier?
32 Are sub-contractors audited and assessed?
33 Does a testing means monitoring system exist?
34 Are testing instruments and equipment regularly calibrated and if so is this
related to national/international standards?
35 Is testing and measuring instrumentability determined?
36 Is there a preventative repair, servicing and maintenance service provided
for all production facilities?
37 Are you in agreement to us inspecting your documentation in the case of
need?
38 Are you prepared to deliver goods to us with certificates in which you
confirm the conformity with the quality demands (working material
evidence, Cpk, Cmk, etc.)?

Erstellt: QUM Ebmeier Seite 6 Erstelldatum: 11.11.2003

Freigabe: QUM Dirkschnieder 698764634.xls Revisionsindex: 9
Erstellt: QUM Ebmeier Seite 7 Erstelldatum: 11.11.2003
Freigabe: QUM Dirkschnieder 698764634.xls Revisionsindex: 9
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QM-System / QM-system Ja Nein
1 Ist Ihr QM-System zertifiziert? DIN EN IS0 9000ff
Wenn ja, schicken Sie uns bitte ein Kopie. QS 9000
VDA 6.1
2 Ist Ihr UM-System zertifiziert ? DIN EN IS0 14001
Wenn ja, schicken Sie uns bitte ein Kopie. EMAS
Folgende Fragen müssen beantwortet werden, wenn die Frage 1 mit nein
beantwortet wurde.
3 Haben Sie saubere, gut beleuchtete Arbeitsplätze ?

4 Haben Sie angemessene Raum- und Lagerbedingungen ?

5 Ist sichergestellt, dass Lieferungen auf Vollständigkeit überprüft werden ?
6 Wird je Arbeitsplatz nur eine Abmessung verarbeitet ?
(Vermischungsgefahr)
7 Sind Ihre Waagen kalibriert und geeicht ?
8 Ist das Personal im Umgang mit Waagen geschult ?
9 Wird verpackte Ware entsprechend den Vorschriften auf Europaletten
verpackt?

10 Werden Paletten nur sortenrein gepackt ?

Erstellt: QM Schramm Seite 8 Erstelldatum: 03.03.2003

Freigabe: QM Dirkschnieder 698764634.xls Revisionsindex: 8
Erstellt: QM Schramm Seite 9 Erstelldatum: 03.03.2003
Freigabe: QM Dirkschnieder 698764634.xls Revisionsindex: 8