 Exekutivzusammenfassung

 Unternehmens- und Finanzierungszusammenfassung

 Produkte und Dienstleistungen im Überblick
 Strategische Analyse mit aktueller Forschung!
 Marketingplan
 Personalplan
 3-Jahres-Finanzplan im Voraus
 Erweiterter Finanzplan mit monatlichen Finanzdaten
 Kredittilgung und ROI-Tools
 KOSTENLOSE PowerPoint-Präsentation für Banken, Investoren oder Grant-Unternehmen!

1.0 Zusammenfassung

Der Zweck dieses Geschäftsplans ist es, 100.000 US-Dollar für die Entwicklung eines Broker-Händlers zu
sammeln und gleichzeitig die erwarteten Finanzen und Operationen in den nächsten drei Jahren zu
präsentieren. Broker Dealer, Inc. ("das Unternehmen") ist ein in New York ansässiges Unternehmen, das
die Vermittlung von Aktien und anderen Finanzinstrumenten sowie Finanzberatung im Zielmarkt des
Unternehmens in New York anbietet. Das Unternehmen wurde von John Doe gegründet.

1.1 Produkte und Dienstleistungen

Das Haupteinnahmezentrum des Broker-Händlers wird aus den laufenden Geschäften und Aufträgen für
Aktien, Optionen und andere Anlageinstrumente im Namen seines Kundenstamms stammen. Das
Unternehmen verdient etwa 7 bis 9 US-Dollar pro Trade, den ein Kunde platziert. Das Unternehmen wird
auch laufende Einnahmen aus Beratungshonoraren erzielen, die auf der Größe der von den Kunden
geführten Konten basieren. Pro Jahr berechnet das Unternehmen einen Betrag in Höhe von 1 % des
verwalteten Vermögens. Im dritten Abschnitt des Geschäftsplans werden die vom Private Placement
Broker, Inc. angebotenen Dienstleistungen näher beschrieben.

1.2 Die Finanzierung

Herr Mustermann versucht, 100.000 US-Dollar als private Investition aufzubringen. Das Unternehmen
strebt an, eine 45% -Beteiligung an dem Unternehmen im Austausch für das in diesem Geschäftsplan
angestrebte erforderliche Kapital zu verkaufen. Der Investor erhält auch einen Sitz im Verwaltungsrat und
einen regelmäßigen Strom von Dividenden.

1.3 Leitbild

Die Mission von Broker Dealer, Inc. besteht darin, ein Unternehmen zu entwickeln, das eine
hervorragende Ausführung von Geschäften bietet und gleichzeitig seinen Kunden im gesamten
Großraum New York eine aufschlussreiche Finanzberatung bietet.

1.4 Management-Team

Das Unternehmen wurde von John Doe gegründet. Herr Doe verfügt über mehr als 10 Jahre Erfahrung in
der Börsenmakler- und Anlageberatungsbranche. Durch seine Expertise wird er in der Lage sein, den
Betrieb des Unternehmens innerhalb des ersten Betriebsjahres in die Gewinnzone zu bringen.

1.5 Umsatzprognosen

Herr Mustermann erwartet eine starke Wachstumsrate zu Beginn der Geschäftstätigkeit. Nachfolgend
finden Sie die erwarteten Finanzdaten für die nächsten drei Jahre.
1.6 Erweiterungsplan

Der Gründer erwartet, dass das Geschäft in den ersten drei Betriebsjahren aggressiv expandieren wird.
Herr Mustermann beabsichtigt, Marketingkampagnen zu implementieren, die effektiv auf Personen
abzielen, die spezialisierte Handelskonten, IRAs und allgemeine Anlageberatung benötigen, zusätzlich
zur Bereitstellung von Broker-Händler-Dienstleistungen.

2.0 Unternehmens- und Finanzierungszusammenfassung

2.1 Eingetragener Name und Unternehmensstruktur

Broker Dealer, Inc. Die Gesellschaft ist als Gesellschaft im Bundesstaat New York registriert.

2.2 Erforderliche Mittel

Zu diesem Zeitpunkt benötigt der Broker Dealer 100.000 US-Dollar an Aktienfonds. Nachfolgend finden
Sie eine Aufschlüsselung, wie diese Mittel verwendet werden:
2.3 Investoren-Equity

Herr Mustermann versucht, eine 45% ige Beteiligung an dem Unternehmen im Austausch für das Kapital
zu verkaufen, das erforderlich ist, um den Betrieb des Maklerhändlers aufzunehmen.

2.4 Management Equity

John Doe besitzt 100 % der Broker Dealer, Inc. Diese Kapitalstruktur wird sich nach der Aufnahme des
erforderlichen Kapitals ändern.

2.5 Exit-Strategie

Wenn das Geschäft sehr erfolgreich ist, kann Herr Mustermann versuchen, das Geschäft an einen Dritten
zu einem erheblichen Gewinnmultiplikator zu verkaufen. Höchstwahrscheinlich wird die Gesellschaft eine
qualifizierte Investmentbank beauftragen, das Geschäft im Namen des Broker-Dealers zu verkaufen.
Basierend auf historischen Zahlen konnte das Unternehmen eine Umsatzprämie in Höhe des bis zu 4-
fachen des Gewinns erzielen.

3.0 Produkte und Dienstleistungen

Nachfolgend finden Sie eine Beschreibung der vom Broker Dealer angebotenen Anlage- und
Börsenmaklerdienstleistungen.

3.1 Börsenmaklerdienste
Wie in der Zusammenfassung erläutert, wird das Haupteinnahmezentrum für das Geschäft aus der
laufenden Platzierung von Aufträgen für Aktien- und Optionskäufe im Namen von Kunden bestehen, die
Konten beim Broker-Dealer führen. Bei jedem Trade generiert das Unternehmen einen Umsatz von etwa
7 bis 9 US-Dollar. Diese Gebühren können jedoch höher sein, wenn der Handel für Optionen oder eine
große Bestellung von Wertpapieren spezifisch ist. Herr Doe erwirbt derzeit alle entsprechenden Lizenzen,
damit das Unternehmen in einer vielseitigen Funktion handeln kann, wenn es um die Platzierung von
Aktiengeschäften, den Kauf von Investmentfonds und Optionsgeschäften im Namen seiner Kunden geht.

3.2 Anlageberatungsdienste

Das sekundäre Erlöszentrum des Broker-Händlers wird aus den laufenden Beratungsdiensten für Kunden
bestehen, die effektiv ein ausgewogenes Portfolio anstreben, das Risiken minimiert und seinen Anlegern
überdurchschnittliche Renditen bietet. Das Unternehmen erhebt eine jährliche Gebühr in Höhe von 1 %
des gesamten verwalteten Vermögens für jeden Kunden, der an den Anlageberatungs- und Broker-
Dealer-Programmen des Unternehmens teilnimmt.

4.0 Strategie- und Marktanalyse

4.1 Konjunkturaussichten

In diesem Abschnitt der Analyse werden das Wirtschaftsklima, die Broker-Dealer-Branche, das
Kundenprofil und die Konkurrenz, der das Unternehmen im Laufe seiner Geschäftstätigkeit ausgesetzt
sein wird, detailliert beschrieben. Zu diesem Zeitpunkt kommt die Wirtschaft aus ihrer Rezession heraus.
Der Arbeitsmarkt hat sich verbessert, und die Unternehmen beginnen, in die Expansion zu investieren.
Daher ist die Nachfrage unter Unternehmen, die Kapital suchen, immens. Der Broker-Dealer wird in der
Lage sein, angesichts der stark wiederkehrenden Umsatzströme aus den Anlageberatungsdiensten des
Unternehmens jederzeit profitabel und den Cashflow positiv zu halten.

4.2 Branchenanalyse

In den Vereinigten Staaten gibt es etwa 30.000 Unternehmen, die bei der Securities and Exchange
Commission als Broker-Händler registriert sind. Die Branche beschäftigt rund 350.000 Mitarbeiter. In
jedem der letzten fünf Jahre haben die jährlichen Einnahmen unter den Broker-Händlern 107 Milliarden
US-Dollar überschritten, während die jährlichen Gehaltslisten ein Allzeithoch von 50 Milliarden US-Dollar
erreicht haben. Dies ist eine ausgereifte Branche, und die erwartete zukünftige Wachstumsrate wird
voraussichtlich im Einklang mit der Wirtschaft der Vereinigten Staaten im Allgemeinen bleiben.

4.3 Kundenprofil

Der durchschnittliche Kunde des Broker-Händlers ist ein Unternehmen, das Start- oder Expansionskapital
beschaffen möchte. Nachfolgend finden Sie einen Überblick über die vom Unternehmen erwarteten
demografischen Daten: • Hat seinen Sitz im Großraum New York. • Hat 100.000 bis 1.000.000 USD,
wenn es sich um Investitionskapital handelt. • Jährlich 1.000 bis 10.000 US-Dollar für Broker Dealer
Services ausgeben, einschließlich Gebühren im Zusammenhang mit der Vermögensverwaltung.

4.4 Wettbewerbsanalyse

Dies ist einer der Abschnitte des Geschäftsplans, den Sie vollständig selbst schreiben müssen. Der
Schlüssel zum Verfassen einer aussagekräftigen Wettbewerbsanalyse besteht darin, dass Sie Ihre
Recherchen über die lokale Konkurrenz durchführen. Finden Sie heraus, wer Ihre Konkurrenten sind,
indem Sie Online-Verzeichnisse durchsuchen und in Ihren lokalen Gelben Seiten suchen. Wenn es eine
Reihe von Wettbewerbern in derselben Branche gibt (was bedeutet, dass es nicht möglich ist, jeden
einzelnen zu beschreiben), dann zeigen Sie die Anzahl der Unternehmen, die mit Ihnen konkurrieren, und
warum Ihr Unternehmen Kunden Dienstleistungen/Produkte anbietet, die von besserer Qualität oder
günstiger sind als Ihre Konkurrenz.

5.0 Marketingplan

Der Broker Dealer beabsichtigt, eine umfangreiche Marketingkampagne aufrechtzuerhalten, die eine
maximale Sichtbarkeit für das Unternehmen in seinem Zielmarkt gewährleistet. Nachfolgend finden Sie
einen Überblick über die Marketingstrategien und -ziele des Broker-Händlers.

5.1 Marketingziele

 • Pflegen Sie eine starke Datenbank mit registrierten Vertretern, die das Geschäft in den
nächsten drei Betriebsjahren mit exponentiellem Wachstum unterstützen können.
 • Entwickeln Sie eine breit gefächerte Website, die die Lizenzierung und Börsenvermittlung,
Optionsvermittlung und den Verkauf von Investmentfonds, die über den Broker Dealer verfügbar
sind, präsentiert.
 • Aufbau von Beziehungen zu regionalen Investmentbanken, anderen Börsenmaklern und
privaten Investoren.

5.2 Marketingstrategien

Herr Doe beabsichtigt, eine Reihe von Strategien zu verwenden, die die Broker Dealer Services und
Investment Advisory Services, die über Broker Dealer, Inc. verfügbar sind, aggressiv präsentieren
werden. Diese Anzeigen werden sich auf den lokalen New Yorker Stadtmarkt konzentrieren. Die vom
Unternehmen zu verwendenden Marketingbotschaften konzentrieren sich auf die Erfahrung der
Direktoren und Gründer des Unternehmens und zeigen gleichzeitig die niedrigen Kosten auf, die mit der
Verwendung von Broker Dealer, Inc. für Investitionszwecke verbunden sind. Das Unternehmen wird auch
eine äußerst informative Website entwickeln, auf der die Geschäftstätigkeit des Unternehmens, seine
bisherige Erfolgsbilanz und die Möglichkeiten einer Einzelperson oder eines Unternehmens, Kunde von
Broker Dealer, Inc. zu werden, dargestellt werden. Diese Website wird auch über spezielle Login-
Funktionen verfügen, so dass Einzelpersonen ihre Kontostände in Echtzeit einsehen können. Diese
Website ermöglicht es Einzelpersonen auch, Geschäfte mit dem Broker Dealer auf Online-Basis zu
tätigen.

5.3 Preisgestaltung

Beschreiben Sie in diesem Abschnitt die Preise Ihrer Dienstleistungen und Produkte. In diesem Abschnitt
solltest du so viele Informationen wie möglich über deine Preisgestaltung angeben. Wenn Sie jedoch
Hunderte von Artikeln haben, verdichten Sie Ihre Produktliste kategorisch. Dieser Abschnitt des
Geschäftsplans sollte nicht mehr als 1 Seite umfassen.

6.0 Organisationsplan und Personalübersicht

6.1 Unternehmensorganisation
6.2 Organisationsbudget
6.3 Managementbiografien

In diesem Abschnitt des Businessplans sollten Sie eine Biografie mit zwei bis vier Absätzen über
Ihre Berufserfahrung, Ihre Ausbildung und Ihre Fähigkeiten schreiben. Für jeden Eigentümer
oder Schlüsselmitarbeiter sollten Sie in diesem Abschnitt eine kurze Biografie zur Verfügung
stellen.

7.0 Finanzplan

7.1 Zugrunde liegende Annahmen

  • Broker Dealer wird eine jährliche Umsatzwachstumsrate von 16% pro Jahr haben.
 • Das Management wird Anlegergelder in Höhe von 100.000 USD erwerben, um den Betrieb des
Broker-Dealers aufzunehmen.
 • Das Management wird die meisten kurzfristigen Verbindlichkeiten monatlich begleichen.

7.2 Sensitivitätsanalyse

Im Falle eines wirtschaftlichen Abschwungs kann das Unternehmen einen Umsatzrückgang verzeichnen.
Das Geschäft wird jedoch sehr wiederkehrende Umsatzströme aus dem laufenden Verkauf von
Wertpapieren in Verbindung mit einer kontinuierlichen Anlageberatung generieren. Dadurch wird
sichergestellt, dass der Broker Dealer jederzeit profitabel und der Cashflow positiv bleibt.

7.3 Herkunft der Mittel

7.4 Allgemeine Annahmen

7.5 Gewinn- und Verlustrechnung

7.6 Cashflow-Analyse
7.7 Bilanz
.

7.8 Allgemeine Annahmen

7.9 Geschäftskennzahlen

Erweiterte Gewinn- und Verlustrechnung

Erweiterte Cashflow-Analyse