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Fachbroschuere TUeV ISO 9001 - 2015 Data PDF
Fachbroschuere TUeV ISO 9001 - 2015 Data PDF
Rev. 02 / 11.15 2
Inhaltsverzeichnis
3. Gegenüberstellung 10
ISO 9001:2015 – ISO 9001:2008
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1. Die lernende Organisation
1.1. Wie Qualitätsmanagement gestellt und aktualisiert, um den jeweils aktuellen Gege-
Unternehmen voranbringt benheiten Rechnung zu tragen. So hat die ISO 9001
seit der Einführung im Jahr 1987 mehrere Stufen bis hin
Qualitätsmanagement ist ein Entwicklungskonzept für zur heutigen Form genommen. Diese Evolution ist auch
Unternehmen und andere Organisationen. Entwicklung mit der Entwicklung des Unternehmens TÜV NORD
bedeutet dabei die Fähigkeit, wechselnden Herausforde- CERT verbunden: 1986 wurde die Zertifizierungseinheit
rungen adäquat zu begegnen: Viele Anforderungen wie für Qualitätsmanagement innerhalb des TÜV NORD
der technologische Wandel oder zunehmender Wettbe- gegründet.
werbsdruck erfordern von Organisationen eine kontinu-
ierliche Veränderung, um sich ihren Märkten bestmöglich Die erste Version der ISO 9001 basierte auf einem
anzupassen. So wichtig wie diese Anpassung ist britischen und einem US-amerikanischen Militärstandard.
auch der fortwährende Aufbau von Know-how – denn Sie sah drei unterschiedliche Qualitätsmanagement-
er bildet die Voraussetzung für Wachstum und eine systeme vor, die sich nach der Geschäftstätigkeit des
Verbesserung der Marktposition. Dabei ist diese Ent- zu zertifizierenden Unternehmens richteten.
wicklung keine Reaktion auf kurzfristige Krisen, sondern
immer ein langfristig angelegter Prozess. Ein funktionie- 1994 erfolgte die erste Revision: Sie betonte besonders
rendes Qualitätsmanagement schafft also die Struktur das Thema Qualitätssicherung und empfahl Vorbeuge-
für kontinuierliche Weiterentwicklung, um die Kunden- maßnahmen, statt nur das Endprodukt zu kontrollieren.
zufriedenheit und damit den Markterfolg zu stärken. Der Blick auf den Unternehmensaufbau wurde noch
durch Organisationseinheiten bestimmt.
Eine international anerkannte, verlässliche und bewährte
Grundlage für ein solches Qualitätsmanagement schafft Eine radikale Revision und Anpassung der Norm an
der Standard ISO 9001. Weltweit sorgt er für die Weiter- moderne Managementmethoden brachte das Jahr 2000.
entwicklung von Organisationen und schafft Vertrauen An die Stelle von Qualitätssicherung und Kontrolle traten
im Verhältnis zwischen Unternehmen, ihren Kunden und Konzepte zu Qualitätsmanagement und Prozessma-
Lieferanten. Die Zahlen sprechen für sich: 2013 gab nagement; außerdem rückte die kontinuierliche Verbes-
es in 187 Ländern insgesamt 1.129.446 Zertifikate nach serung der Kundenzufriedenheit in den Vordergrund.
ISO 9001. Dies sind nahezu drei Viertel aller ISO-Zertifi- Die Analyse von Anforderungen, der prozessorientierte
kate, Tendenz weiter steigend. Deutschland gehört Ansatz und die Verknüpfung unterschiedlicher Arbeits-
neben China und Italien zu den Ländern, in denen die abläufe wurden zu wichtigen Themen. Die starre Sicht
meisten Zertifikate ausgestellt wurden. Zunehmende auf Organisationseinheiten wich einer prozessualen
Nachfrage nach ISO-9001-Zertifizierungen herrscht aber Betrachtung, eine Prozesslandschaft wurde angefertigt.
auch in Indien und den USA.
Die Novellierung von 2008 brachte keine solch tiefgrei-
fenden Änderungen, sondern präzisierte den Standard
lediglich in einigen Punkten. Dabei näherte sich die ISO
1.2. Die Entwicklungsgeschichte 9001 der Norm ISO 14001 für Umweltmanagement an.
der ISO 9001
Auch wenn seit der Jahrtausendwende ein zunehmender
Ebenso wie sich Unternehmen mit der ISO 9001 weiter- Trend zu branchenspezifischen Standards zu beobach-
entwickeln, so entwickelt sich auch der Standard selbst: ten ist, bleibt die ISO 9001 die herausragende Qualitäts-
Etwa alle fünf Jahre wird die Norm auf den Prüfstand norm: Keine andere ist weltweit so verbreitet und keiner
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1. Die lernende Organisation
anderen gelingt es, allgemeingültige Prinzipien für eine die Anforderungen ihrer Kunden nicht nur zu ermessen,
qualitätsvolle Organisationspraxis so gut zusammen- sondern sie durch Produkte und Dienstleistungen best-
zufassen. Damit ist der Standard nach wie vor die Richt- möglich zu erfüllen.
schnur für Unternehmen aller Branchen und Größen, um
Für die Umstellung auf die ISO 9001:2015 beginnt die Upgrade-Audits eine Umstellung auf die ISO 9001:2015
3-jährige Übergangsfrist ab dem 15.9.2015 und endet erfolgt. Nach erfolgter Umstellung werden für die
am 14.09.2018. Zurzeit noch nach ISO 9001:2008 verbleibende Restlaufzeit der Zertifikate neue Zertifikate
ausgestellte Zertifikate haben eine Gültigkeit von drei auf der Grundlage der ISO 9001:2015 (bzw. auf der
Jahren unter dem Vorbehaltsvermerk, dass innerhalb Grundlage der entsprechenden DIN EN ISO-Ausgaben)
der (vorgenannten) Übergangsfrist mittels eines ausgestellt.
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1. Die lernende Organisation
Audits können seit Veröffentlichung nach der ISO von Delta- oder GAP-Audits an. GAP-Audits ermögli-
9001:2015 durchgeführt werden. Audits nach dem chen es, die Lücken im Managementsystem im Vorfeld
ehemaligen DIS werden nicht anerkannt. Bereits gezielt zu identifizieren. Das GAP-Audit kann z.B. an
zertifizierte Unternehmen und Organisationen haben das nächste Überwachungs- oder Rezertifizierungsaudit
dann bis zum 14. September 2018 Gelegenheit zur angehängt werden. Es bleibt also genügend Zeit für
Umstellung. Empfohlen wird ein Upgradeaudit im die Umstellungsphase. Senden Sie uns einfach eine
Rahmen einer Rezertifizierung. Im Hinblick auf eine kurze Nachricht, wenn Sie dazu weitere Informationen
erfolgreiche Zertifizierung bietet sich die Durchführung oder ein Angebot benötigen.
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2. W
as ist neu? Die wesentlichen
Neuerungen der ISO 9001:2015
2.1. Einführung einer „High Level Structure“ und ISO 27001 für Informationssicherheit. Allerdings
waren diese Standards, trotz ihrer Verwandtschaft,
Die herausragende Neuerung der ISO 9001:2015 bislang nicht einheitlich strukturiert. Um eine Anglei-
besteht in der Etablierung einer übergeordneten chung in Aufbau und Wording zu ermöglichen, hält
Struktur, der sogenannten High Level Structure. nun eine Struktur mit identischen Kapitelaufbauten,
Hintergrund ist, dass alle Managementsysteme auf Texten, Begrifflichkeiten und Begriffsdefinitionen für
bestimmten Grundelementen basieren – so auch die alle zukünftigen Managementsystemstandards
ISO-Standards wie ISO 9001, ISO 14001 für Umwelt- Einzug – ein großer Fortschritt hin zu integrierten
management, BS OHSAS 18001 für Arbeitssicherheit Managementsystemen.
4 Kontext der
Organisation 5 Führung 6 Planung 7 Unterstüt-
zung 8 Betrieb 9 Leistungs-
bewertung 10 Verbes-
serung
Verständnis Führung und Risiken und Ressourcen Betriebliche Messung Fehler- und
der Verpflichtung Chancen Planung und Analyse Korrektur-
Organisation Steuerung Bewertung maßnahmen
Freigabe von
Produkten
und Dienst-
leistungen
Steuerung
nicht konformer
Prozess-
ergebnisse
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2. Was ist neu? Die wesentlichen Neuerungen der ISO 9001:2015
Der Fahrplan für die Umstellung aller Managementsystemstandards auf die neue Struktur:
ISO 27001 X
ISO 9001 X
ISO 14001 X
BS OHSAS 18001 X
ISO 22000
ISO 22301
ISO/TS 16949 X
ISO 50001 X
ISO 13485
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2. Was ist neu? Die wesentlichen Neuerungen der ISO 9001:2015
2.2. Konzept des risikobasierten Denkens verwiesen, deren Belange es für die jeweilige Organisa-
tion zu berücksichtigen gilt. Dies war zwar schon bisher
Die ISO 9001:2015 geht davon aus, dass ein Grund- gefordert, doch der Aspekt wird nun stärker betont.
verständnis für (produkt- bzw. dienstleistungsbezogene) Konkret bedeutet dies: Organisationen sollen sich nicht
Risikobewertungen für Organisationen aller Arten allein um gesetzliche und behördliche Anforderungen
zunehmend wichtig ist. Deshalb wird erstmals das und um ihre Kunden Gedanken machen, sondern auch
Konzept des risikobasierten Denkens eingeführt. Zwar die Beziehung zu ihren Beschäftigten, Partnern, Lieferan-
wird kein Risikomanagement gefordert, doch sollen ten und anderen für das eigene Qualitätsmanagement-
Organisationen Risiken identifizieren und angemessen system relevanten Parteien wie Banken, Gemeinden
berücksichtigen können. Im Gegenzug entfällt eine oder sogar Konkurrenten konsequent in den Blickpunkt
spezifische Forderung nach Vorbeugungsmaßnahmen. rücken.
2.4. B
essere Anwendbarkeit für
Dienstleister 2.7. Verbesserung der Kundenzufriedenheit
Dass die Dienstleistungsbranche weiter wächst, schlägt Die neue Version der Norm verlangt, erforderliche Inputs
sich auch in der ISO 9001:2015 nieder. Zwar konnte die und erwartete Outputs für jeden Prozess festzulegen
Norm schon in der Vergangenheit branchenunabhängig und zu messen. In dieser Deutlichkeit waren KPIs (Key
umgesetzt werden, dennoch ist die Neufassung noch Process Indicators) bislang nicht gefordert. So treibt die
stärker auf die Belange von Dienstleistungsunterneh- ISO 9001:2015 die Prozessbetrachtung und -messung
men ausgerichtet. So wird unter anderem der Produkt- deutlich voran.
begriff ergänzt durch die Nennung von Dienstleistungen.
Für genauere Informationen, eine Übersicht der
Normkapitel sowie eine Zusammenfassung der
2.5. Konzept der interessierten Parteien Forderungen und möglichen Nachweise, die Ihre
Organisation erbringen kann, beachten Sie bitte
An zwei Stellen wird in der neuen Version auf die soge- die Interpretation der Anforderungen in Kapitel 4
nannten interessierten Parteien (englisch: Stakeholder) zu diesem Dokument.
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3. Gegenüberstellung
ISO 9001:2015 – ISO 9001:2008
Die Tabelle zeigt den Unterschied zur bisherigen Struktur
der ISO 9001: 2008 zur neuen Fassung des ISO 9001: 2015.
Abschnitt Abschnitt
9001:2008 ISO-Grundstruktur 9001:2015
1 Anwendungsbereich 1
2 Normative Verweisungen 2
3 Begriffe 3
5 Führung 5
5.4.2 Planung 6
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3. Gegenüberstellung ISO 9001: 2015 – ISO 9001:2008
6 Unterstützung 7
6 Ressourcen 7.1
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3. Gegenüberstellung ISO 9001: 2015 – ISO 9001:2008
7 Betrieb 8
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3. Gegenüberstellung ISO 9001: 2015 – ISO 9001:2008
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3. Gegenüberstellung ISO 9001: 2015 – ISO 9001:2008
8.5 Verbesserung 10
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4. ISO 9001:2015 –
Interpretation der Anforderungen
4.1. Benutzerhinweise
Wir benutzen im Folgenden dieser Fachbroschüre ein durchgängiges Schema der Darstellung. Jedes Kapitel oder
Unterkapitel der Norm wird in der nachfolgenden Form dargestellt.
Dabei enthält die Spalte Normanforderungen die In dieser Spalte sind praxisnahe Kennzahlenbeispiele
grundsätzlichen Forderungen des jeweiligen Kapitels aufgelistet. Die Beispiele erheben jedoch nicht den
oder Unterkapitels der Norm. Anspruch auf Vollständigkeit, da in der Praxis je nach
Organisation unterschiedliche wesentliche Kennzahlen
Unter der Überschrift Interpretation / Aktivitäten bzw. Kennzahlensysteme existieren.
werden beispielhaft Aktivitäten für die praktische
Ausführung in der prozessorientierten Gestaltung im
Unternehmen beschrieben.
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Verstehen der Organisation Externe und interne Themen nAnalyse und Bewertung
und ihres Kontextes bestimmen, die für die Ziele der relevanten Themen
und Strategie der Organisa-
tion wichtig sind, und diese Externen Themen:
kontinuierlich beobachten n Liste der Gesetze,
und bewerten. Änderungen und geplante
Änderungen
Ziel ist, die Themen zu n technischen Entwicklungen
zu erzielenden Ergebnisse
z.B. Erfüllung der Kunden- Internen Themen:
forderungen . n Leitbild
n Leistung, Kennzahlen
n
Kulturelle Themen
(z.B. China)
n Partner
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Qualitätsmanagementsystem Ziel ist, die Prozesse des n Darstellung der Wechsel- n Kennzahlen zur Kunden-
und dessen Prozesse QM-Systems, die benötigt wirkung der Prozesse z.B. zufriedenheit
werden um die zu beabsichti- Prozessmodell n Kennzahlen zur Prozess-
und ihrer Wechselwirkung kung der Prozesse dikatoren zu den Prozessen wirtschaft
n Kriterien, Methoden, n Messung, Überwachung
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
5.1.1 Führung und Verpflich- Die Oberste Leitung muss n Schriftliche Q-Politik und n Erfüllungsgrad der
tung für das Qualitäts- Führung und Verpflichtung Q-Ziele Zielvorgaben
managementsystem nachweisen durch n Nachweis zur Schulungen n Erfüllungsgrad Termintreue
bereitstellen n Investitionspläne
n Verbesserungen fördern
n Führungskräfte unterstützen
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
5.1.2 Kundenorientierung
5.1.2 Kundenorientierung Die oberste Leitung zeigt n Analyse der Kunden- n Kundenzufriedenheitsindex
Führung und Verpflichtung zufriedenheit n Reklamationsquote
für Kundenzufriedenheit n SWOT-Analyse n neue Produkte/ Zeiteinheit
5.2 Politik
5.2.1 Entwicklung der Die oberste Leitung muss nNiederschrift der Q-Politik
Qualitätspolitik eine Q-Politik festlegen, nÜberprüfung der Q-Politik
umsetzen, überwachen und auf Angemessenheit
aufrechterhalten.
Erfüllung zutreffender
Anforderungen enthalten
n die Verpflichtung zum
KVP enthalten
verfügbar sein
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
5.3.1 R
ollen, Verantwortlich- Zuweisung, Bekanntma- n Organigramm n Kennzahlen zur Wirksam-
keiten und Befugnisse in chung und Verständnis von n Stellen- / Funktions- keit des QM-Systems
der Organisation Verantwortlichkeiten und Be- beschreibungen n Erfüllungsgrad der
n Durchgriffsrechte ergebnisse
n das QM-System die Anfor- n Verträge mit externen n Fluktuationsquote
erfüllt n Anforderungsprofile
bleibt n Innovationsprojekte
n Projektplanung bei
Änderungsprojekten
Normkapitel 6 – Planung
Chancen n Strategiepläne
n QM-Pläne
stärkt werden
n KVP erreicht wird
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
werden. n QM-Pläne
n Produktionspläne
6.2.1 Q-Ziele müssen für relevante n Q-Ziele und deren Vermitt- Erfüllungsgrad der Q-Ziele
Funktionen, Ebenen und lung, Bekanntmachung n Kundenbezogene
Prozesse festgelegt und n Interne/Externe Zielverein- Q-Ziele: Liefertermintreue,
aufbewahrt werden. barungen (Geschäftspläne, Reklamationsquote, Kun-
Projektpläne, Qualitätssiche- denzufriedenheitsindex
n Qualitätsziele müssen rungsvereinbarungen) n Produktbezogene
wenn erforderlich
n dokumentiert und
aufbewahrt werden
get werden
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
bewertet
6.3.1 Planung von Änderungen Wenn Änderungen am QMS n Regeln zum nAnzahl Änderungen und
vorgenommen werden müs- Änderungsmanagement Umsetzungsgrad
sen, muss dies in geplanter n Modifikationsantrag
„Änderungen“
n Zweck der Änderung und
möglichen Konsequenzen
n Integrität des QM-Systems
n Verfügbarkeit der
Ressourcen
n Zuweisung von Verantwor-
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Normkapitel 7 – Unterstützung
7.1 Ressourcen
n Einsatzplanung
Dienstleistungskonformität n Lagerkapazitätsbewertung
Transport, IT Schnittstellen
n Schnittstellen zu
„verlängerten Werkbänken“
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
7.1 Ressourcen
7.1.4 Prozessumgebung Die Organisation muss die für n Handhabungs- und Lage- n Durchgeführte Schulungen
die Ausführung der Prozesse rungsbedingungen (Tempe- n Mitarbeiterzufriedenheits-
und die Produkt-/Dienstleis- ratur, Luftfeuchte, Reinheit, index
tungskonformität erforderli- Kennzeichnung und n Fluktuationsquote
7.1.5 Ressourcen zur Über- Wo Monitoring und Messun- n Prüfplanungskonzept n Quote der n.i.O.-Prüfungen
wachung und Messung gen für die Konformität des n Prüfplanung (zur Beurteilung der
Produktes oder der Dienst- n Qualifikationsanforderungen Prozessfähigkeit)
7.1.5.1 Allgemeines leistung erforderlich sind, Prüfer n Anteil der Messgeräte
dass die bereitgestellten n Verzeichnis der Messgeräte n Anteil der zum vorgesehe-
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
7.1 Ressourcen
7.1.5.2 Messtechnische Das Messmittel muss: n Validierung von n Anteil der zum vorgesehe-
Rückverfolgbarkeit Prüfsoftware nen Zeitpunkt der Kalib-
n In bestimmten Abständen n Verzeichnis der Messgeräte rierung nicht auffindbaren
und vor der Anwendung und Normale Messgeräte
gegen Messnormale verifiziert n Kalibrierungsnachweise n Aufwand für die Nach-
7.1.6 Wissen der Organisation Das Wissen, das für die n Informationseingangs- n Aktualität des Rechts-
Organisation benötigt wird, und Weiterleitungspunkte verzeichnisses zu einem
um Konformität von Produk- (‚Wissenshierarchie‘) bestimmten Stichtag
ten und Dienstleistungen n Rechtsverzeichnis n Anteil der zur Anwen-
vermittelt. n Ressourcenpläne /
Projektmanagement
n FMEA
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
7.2 Kompetenz
n
7.3 Bewusstsein
n
7.4 Kommunikation
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
- Dokumentierte Information
7.5
(Sprache, Softwarekom-
patibiltät und Grafiken) und
Medium (Papier oder elektro-
nisch) haben
n einer angemessenen Über-
7.5.3 Lenkung dokumentierter Die dokumentierte Information n Liste(n) der gültigen nÜberprüfungszyklus
Information muss überwacht werden und Dokumente nInformationsbeschaffungs-
gelenkt werden, um sicher- n Verteilerschlüssel kosten (Gesetze, Richtlinien,
7.5.3.1 zustellen, dass sie n Revisionslisten Normen u. a. Regelwerke)
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Gebrauch) n Sicherheitskonzept
Normkapitel 8 – Betrieb
8.1 Betriebliche Planung und Kontrollprozesse müssen n Steuerungsplanung, n Anzahl der Prozesse
Steuerung geplant, umgesetzt und Controllingdokumente n Prozessdurchlaufzelt
überwacht werden. n Nachweis von Produkt-/ n Prozessfähigkeitsindex
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Ausgelagerte Prozesse
sind entsprechend 8.4 zu
überwachen.
8.2.1 Kommunikation mit Prozesse der Kundenkom- n Produktkataloge, Produkt- n Anzahl der Rückfragen an
den Kunden munikation müssen etabliert beschreibungen den Kunden zur Klärung der
werden im Hinblick auf: n Beschwerdemanagement Produktanforderungen
n Notfallpläne n Reaktionszeit auf Mängel,
Kundensicht, Kunden-
beschwerden
n Behandlung von Kunden-
zutreffend
8.2.2 Bestimmen von Ein Prozess soll etabliert, n Projektpläne n Produktkennzahlen (z. B.:
Anforderungen in eingeführt und aufrechterhal- n Lasten- und Pflichtenhefte Preis, Leistung, Lebensdauer,
Bezug auf Produkte ten werden, der die Anfor- n Behördliche und technische Merkmale,
und Dienstleistungen derungen an die Produkte gesetzliche Anforderungen Lieferservicefähigkeit)
und Dienstleistungen für n Kennzahlenvorgaben aus
nAnforderungen an Produkte
und Dienstleistungen inklusive
der von der Organisation
selbst gestellten sowie be-
hördliche und gesetzliche
Anforderungen erfüllt werden
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Anforderungen erfüllen
kann und die Ansprüche
begründet
Anforderungen
n Vertragliche Anforderungen
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
n Freigabebestimmungen Patente
n Verantwortlichkeitsmatrix n Lebensdauerkennzahlen
n Risikoabschätzung n Entwicklungszeiten
8.3.2 Entwicklungsplanung Bei der Bestimmung von Ent- n Verfahrensanweisungen n Anzahl der Entwicklungs-
wicklungsstufen und -lenkung Entwicklung planungen pro Zeitperiode
ist zu berücksichtigen: n Prozesslandschaft n Erfüllungsgrad der
Entwicklung Kundenanforderungen
n Art, Dauer und Umfang der n Projektpläne n Erfüllungsgrad der
Befugnisse n Verantwortlichkeitsmatrix
Ressourcenbedarf
n Steuerung der Schnittstellen
anschließende Produktion
oder Dienstleistung
n Die Steuerungsebene, die
tierten Informationen, um
Erfüllung der Anforderungen
nachzuweisen
und Dienstleistungsarten,
die entwickelt werden, von
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
werden nahmen
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
8.3.6 Entwicklungs- Änderungen, die während n schriftliche Änderungswün- n Anzahl der Entwicklungs-
änderungen oder im Anschluss an die sche (z. B. des Kunden, der änderungen
Entwicklung vorgenommen Produktion) n erneuter Verifizierungs-
zu Änderungen
Die dokumentierte Informa- n Freigabedokumente zu
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
n Reklamationen
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Entsprechend müssen
Verifizierungen oder andere
Tätigkeiten eingeführt und
umgesetzt werden, um die
Konformität zu gewährleisten.
des Personals
n Zusammenwirken mit dem
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
8.5.1 S
teuerung der Bedingungen für Produktion n Schriftliche n Prozessleistungsindex
Produktion und und Dienstleistungserbrin- Kundenfreigaben n Prozessqualitätsindex
der Dienstleistungs- gung müssen beherrscht sein. n Ergebnisse von internen n Durchlaufzeiten (z. B.
Dienstleistungen, Liefertätig-
keiten, Tätigkeiten nach der
Lieferung
Dienstleistungserbringung in n Freigaben
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
8.5.3 Eigentum der Eigentum von Kunden oder n Arbeitsanweisung zum n Forderungsaufwand
Kunden oder der von externen Anbietern Umgang mit Kundeneigentum wegen Qualitätsminderung
externen Anbieter muss sorgfältig behandelt, n Bestandsliste über Kunden- des Kundeneigentums
gekennzeichnet, verifiziert eigentum n Lagerbestandskostenanteil
Entnahmepläne n Prozessqualitätsindex
nung, Handhabung, Reinhal- ten und ggf. Getrennthaltung für Rüstzeit, Herstellungs-
tung, Verpackung, Lagerung, n Versandetikettierung zeit, Liegezeit, Kontrollzeit,
Transport und Schutz mit n Verfallsdatenüberwachung Transportzeit)
einschließen. n Montage- / Bedienungsan- n Maschinenflexibilitätsgrad
leitungen n Reserverkapazitätsquote
n Ausrüstungsgrad der
Maschinen
n Werkzeugausnutzungsgrad
8.5.5 Tätigkeiten nach der Soweit zutreffend müssen n Gewährleistungsbestim- n Produktkennzahlen (z. B.:
Lieferung auch die Anforderungen an mungen Preis, Leistung, Lebensdau-
Tätigkeiten nach Lieferung n Entsorgungspflichten er, technische Merkmale,
erfüllt werden. n Wartung Lieferservicefähigkeit)
n Service n Kennzahlenvorgaben aus
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
n Rückmeldungen vom
Kunden
8.5.6 Überwachung von Ungeplante Änderungen sind n Nachweise über n Anzahl der Entwicklungs-
Änderungen im Hinblick auf die Produkt- / Änderungen der Überwa- änderungen
DL-Konformität zu überprüfen chungstätigkeiten n erneuter Verifizierungs-
8.6 Freigabe von Produkten Freigabe von Produkten nFreigabenachweise intern n Anzahl der Artikel, die mit
und Dienstleistungen und Dienstleitungen muss in und vom Kunden Zertifikat geliefert werden
Phasen umgesetzt werden. sollen
Nachweise zur Konformität n Anzahl der spezifikations-
Wareneingang
Freigabe gegenüber dem n Termintreue der Warenein-
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
8.7 Steuerung nichtkonfor- Prozessergebnisse, Produkte n Sperrlager n Anzahl Fehler nach Feh-
mer Prozessergebnisse und DL, die Anforderungen n Sperrverweise lerarten
nicht erfüllen müssen ge- n Nachweise unter 8.6 n Anzahl Fehler in den Berei-
n Korrektur
n Aussondern, Zurückhaltung,
Rückgabe oder Aussetzung
der Bereitstellung von Pro-
dukten und Dienstleistungen
n Information an den Kunden
freigabe
Dokumentierte Informationen
zu diesen Tätigkeiten sind
gefordert.
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Qualitätsleistung und
Wirksamkeit des QMS sind
zu bewerten
n Reklamationsberichte
n Zufriedenheitsspontan-
äußerungen
n Auswertungen zum
Benchmark
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
n Kundenzufriedenheits- indizes
n um die Konformität der analysen n Lieferantenbewertung
externe Anbieter
n um Notwendigkeiten und
mentbewertung liefern
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Leitung zu berichten
n Korrekturen und Korrektur-
9.3 Managementbewertung
Korrekturmaßnahmen
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
9.3 Managementbewertung
n Kundenzufriedenheit
Konformität
n Wirksamkeit von Maßnah-
Verbesserung
Managementbewertungen Reklamationsstatistiken
n Veränderungen, die das n Ergebnisse von Markt-
Ressourcen
n Eignung der Maßnahmen
Verbesserung
9.3.2 Ergebnisse der Ergebnisse der Manage- n Managementreview n Grad der Übereinstim-
Management- mentbewertung müssen n Status- und Fortschritts- mung (Compliance)
bewertung Entscheidungen und berichte n Status der Ressourcen
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
Normkapitel 10 – Verbesserung
10.1 Allgemeines
10.1.1 Allgemeines Chancen zur Verbesserung n Verbesserungsprojekt n Kennzahlen aus der FMEA
und notwendige Maßnahmen n Regeln zur Umsetzung von n Trendkennzahlen
n Lebensdauerkennzahlen
müssen bestimmt werden mit Verbesserungsprojekten
n Emissionskennzahlen
dem Ziel, n KVP Datenbank
n Qualitätsmanagementpläne n Entsorgungskosten
n Stückkosten
n die Produkte und Dienstleis- n Projektpläne
n Risikokennzahlen
tungen zu verbessern unter n Protokolle zu Zielvorgaben
n Gesamtkosten
tungen zu verbessern unter n Protokolle zu Zielvorgaben
n Ausfallkosten
Berücksichtigung zukünftiger n Fortschrittsberichte
n Prozesslaufzeiten
Erfordernisse und Erwartungen n Managementreviews
n Planungskosten
zu verringern oder zu verhindern n Vorbeugemaßnahmenplän
Vorschlag
n Kosten für die Umsetzung
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4. ISO 9001:2015 – Interpretation der Anforderungen
und Maßnahmen
n Dem Ergebnis der Korrek-
turmaßnahme
n Managementreviews index
Ziel ist, Erfordernisse und n Korrekturmaßnahmenpläne n Einsparung aus Verbes-
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5. Anlagen
Das sollten Sie bei der neuen Version teme, so dass eine Erweiterung zum integrierten System
der ISO 9001 und ISO 14001 beachten leichter wird. Die Themen Anwenderfreundlichkeit
und Marktorientierung bekommen mehr Gewicht.
Dazu zählt, dass die Norm mehr als bisher die Bedürf-
nisse von Dienstleistungsunternehmen berücksichtigt
1. Wann erscheinen die ISO 9001:2015 und ISO und die Dokumentationsanforderungen flexibilisiert
14001:2015, und wann erscheinen die DIN EN ISO werden. Die Eigenverantwortung von Unternehmen
9001:2015 und die DIN EN ISO14001:2015? wird deutlich stärker gefordert als bisher. Gleiches
Nachdem die englischsprachige ISO 9001:2015 vom gilt für die Prozessorientierung und die Verantwortung
15.09.2015 und die englischsprachige ISO 14001:2015 der Leitung.
vom 15.09.2015 publiziert wurden, sind nun auch die
deutschen DIN Normen DIN EN ISO 9001:2015 und 6. Wie sieht die Struktur der neuen Normen aus?
DIN EN ISO 14001:2015 veröffentlicht. Der Revisions- Bei der ISO 9001:2015 und der ISO 14001:2015 wird
stand der beiden Normen ist November 2015. es eine neue Gliederung geben, die sogenannte
„High Level Structure“. Sie dient dem Ziel, dieselbe
2. Ab wann können die neuen Normen zertifiziert verbindliche Struktur für sämtliche Managementsystem-
werden? Normen zur Anwendung zu bringen. Daraus ergeben
Audits können seit Veröffentlichung nach der ISO sich zwei entscheidende Vorteile: Zum einen können
9001:2015 und ISO 14001:2015 durchgeführt werden. Begrifflichkeiten, Definitionen und Gliederungen
Audits nach dem ehemaligen DIS werden nicht einheitlich verwendet werden; zum anderen werden
anerkannt. das Verständnis erleichtert und Synergien bei der
Kombination unterschiedlicher Standards und Zertifi-
3. Wie lang ist die Übergangsfrist? zierungen ermöglicht.
ISO 9001:2015: Die Übergangsfrist von drei Jahren
beginnt am 15.09.2015 und endet am 14.09.2018 für Im Einzelnen wird sich die Gliederung der zehn
die Umstellung auf die ISO 9001:2015. Abschnitte nach jetzigem Stand wie folgt darstellen:
ISO 14001:2015: Die Übergangsfrist von drei Jahren 1. Anwendungsbereich
beginnt am 15.09.2015 und endet am 14.09.2018 für 2. Normative Verweisungen
die Umstellung auf die ISO 14001:2015. 3. Begriffe
4. Kontext der Organisation
4. Ab wann können Zertifikate nach ISO 9001:2015 5. Führung
und ISO 14001:2015 ausgestellt werden? 6. Planung
Bedingt durch die Umstellung der Akkreditierungs- 7. Unterstützung
verfahren aller Zertifizierungsstellen durch die DAkkS 8. Betrieb
können ISO 9001:2015 bzw. ISO 14001:2015-Zertifikate 9. Bewertung der Leistung
ohne den Zusatz FDIS erst ab dem 28.10.2015 10. Verbesserung
ausgestellt werden. Zertifikate nach DIN EN dürfen
nach einem Beschluss der DAkkS ebenfalls frühestens 7. Was ist bei der Betrachtung von Risiken bei den
ab dem 28.10.2015 erteilt werden. neuen Normen zu beachten?
Die Behandlung von Risiken nimmt unter anderem in
5. Welche Vorteile haben die neuen Normen? den Abschnitten „Führung“ und „Planung“ eine zentralere
Die neue „High Level Structure“ sorgt für mehr Einheit- Rolle ein als bisher. Zwar wird kein Risikomanagement
lichkeit zwischen den ISO-Normen für Managementsys- gefordert, doch sollen Organisationen Risiken, die mit
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5. Anlagen
der Realisierung und Verwendung/Inanspruchnahme 12. Wie hoch ist der Umstellungsaufwand im
des Produktes/der Dienstleistung einhergehen, Rahmen des Rezertifizierungsaudits?
identifizieren und angemessen berücksichtigen. Im Der Zusatzaufwand für die Umstellung auf die Anforderun-
Gegenzug entfällt eine spezifische Forderung nach gen der ISO 9001:2015 oder ISO 14001:2015 im Rahmen
Vorbeugungsmaßnahmen. Firmen profitieren von eines Rezertifizierungsaudits beträgt mindestens
dieser Sichtweise, indem sie frühzeitig Chancen oder 10 Prozent des Auditaufwands des Rezertifizierungs-
Risiken erkennen und entsprechende Maßnahmen audits, jedoch mindestens 0,25 Audittage vor Ort.
ergreifen können.
13. Was muss bei der Umstellung im Rahmen
8. Wie sieht der Bezug zu den Stakeholdern in der der Rezertifizierung in Bezug auf die Zertifikate
neuen Norm aus? beachtet werden?
Mit der Neufassung der Norm werden Unternehmen Mit Abschluss des Rezertifizierungsverfahrens erhalten
angehalten, sich nicht nur mit gesetzlichen Vorgaben Sie die Zertifikate nach der ISO 9001:2015 oder ISO
sowie den Erwartungen von Kunden, sondern auch 14001:2015 mit einer Laufzeit von drei Jahren. Die Lauf-
mit denen weiterer interessierter Parteien auseinander- zeit schließt sich an das vorherige Zertifikat an. Das
zusetzen. Das trägt der heutigen Komplexität Rechnung bedeutet, das Ablaufdatum entspricht dem bisherigen
und bietet Chancen für die gewünschten Verbesserungen 3-Jahres-Zeitintervall (Ablauftag Alt-Zertifikat plus
und die Minimierung von Risiken. 3 Jahre), wenn das Verfahren fristgerecht abgewickelt wird
bzw. die Auditdurchführung und das NC-Management
9. Wer hat den Zusatzaufwand für die Umstellung (Non-Conformity) termingerecht abgeschlossen sind.
auf die DIN EN ISO 9001:2015 oder DIN EN ISO
14001:2015 festgelegt? 14. Ist ein Gap-Audit oder Vor-Audit zur
Den Zusatzaufwand hat die Deutsche Akkreditie- Normumstellung möglich?
rungsstelle (DAkkS) für alle Zertifizierungsstellen im Wenn Sie sich nicht sicher sind, was Ihnen noch zur
Dokument „Anleitung zum Übergang ISO 9001:2015 Umstellung auf die neuen Normen fehlt, können wir
und ISO 14001:2015“ mit Stand vom 20.04.2015 einheit- Ihnen auch gerne ein „Gap-Audit“ oder Vor-Audit anbie-
lich festgelegt. ten. Das Gap-Audit kann z.B. an das nächste Überwa-
chungs- oder Rezertifizierungsaudit angehängt werden.
10. Wie hoch ist der Umstellungsaufwand im Senden Sie uns einfach eine kurze Nachricht, wenn Sie
Rahmen des Überwachungsaudits? dazu weitere Informationen oder ein Angebot benötigen.
Der Zusatzaufwand für die Umstellung auf die Anforde-
rungen der ISO 9001:2015 oder ISO 14001:2015 im 15. Ist eine Umstellung im Rahmen des
Rahmen eines Überwachungsaudits beträgt mindestens Rezertifizierungsaudits günstiger?
20 Prozent des Auditaufwands des Überwachungs- Der Zusatzaufwand kann für bestimmte Unterneh-
audits, jedoch mindestens 0,5 Audittage vor Ort. mensgrößen im Rezertifizierungsaudit geringer sein
als im Überwachungsaudit.
11. Werden bei einer Umstellung im Rahmen des
Überwachungsaudits Zertifikate erteilt? Beispiel für ein Unternehmen mit 80 Mitarbeitern
Mit Abschluss des Überwachungsverfahrens erhalten und einem Zertifikat gültig bis 30.04.2017:
Sie die Zertifikate nach der ISO 9001:2015 oder n
Umstellung im Rezertifizierungsaudit bei 4,0 Audittagen
ISO 14001:2015. Die Laufzeit des Zertifikates ändert bedeutet einen Zusatzaufwand von 0,4 Audittagen.
sich dabei nicht, d.h., sie entspricht der Laufzeit der n
Das neue Zertifikat ist gültig vom 01.05.2017 bis zum
bisherigen Zertifikate. 30.04.2020.
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5. Anlagen
Rev. 02 / 11.15 49
5. Anlagen
24. Ist der Transferaufwand mit dem Upgrade 27. Welches sind die größten Fallen, die bei der 2015er
abgegolten, wenn das Unternehmen im Transfer Version bei Erstzertifizierungen zu erwarten sind?
umstellt? Auf keinen Fall sollte man sein bisheriges Qualitätsma-
Nein, die Aufwände müssen addiert werden. nagementsystem übereilt verwerfen. Auch wird weiter-
hin Dokumentation benötigt, um Prozesse und deren
25. Was ist in der Umsetzung einfacher – alte oder Bewertung zu belegen. Die Forderung nach dem Beauf-
neue Version? tragten der obersten Leistung (BoL) gibt es zwar nicht
Der Vorteil der 2015er Version ist, dass der Aufbau der mehr, jedoch müssen im Unternehmen weiterhin die
Norm den Prozessen im Unternehmen folgt. Verantwortlichkeiten für das Qualitätsmanagementsys-
erleichtert die Anwendung. Ein wesentlicher Vorteil in tem festgelegt werden und es müssen für die Aufrecht-
der 2015er Version ist die verminderte Forderung von erhaltung der Managementsysteme die erforderlichen
dokumentierten Verfahren. Somit kann das Unter- Ressourcen geplant sein.
nehmen sein individuell dokumentiertes QM-System
aufbauen. Der Schwerpunkt der 2015er Version liegt 28. Inwiefern wird der Dienstleistungssektor nun
in der Ergebnisorientierung. Es steht nicht mehr im besonders angesprochen?
Vordergrund, wo etwas beschrieben ist, sondern ob Auch die neue Norm ist branchenübergreifend an-
der Prozess wirksam ist. Dies fördert die Akzeptanz der wendbar. Dienstleister werden nun explizit erwähnt
Norm.Das erleichtert die Anwendung. und haben es daher in der Umsetzung einfacher.
Unternehmen, die ihr Geschäft über viele ausgelager-
Ein wesentlicher Vorteil in der 2015er Version ist die te Prozesse abwickeln, werden die Behandlung der
verminderte Forderung von dokumentierten Verfahren. ausgelagerten Prozesse in der Norm wiederfinden. Bei
Somit kann das Unternehmen sein individuell doku- ausgelagerten Prozessen müssen die Schnittstellen und
mentiertes QM-System aufbauen. Der Schwerpunkt das Monitoring beschrieben und mit Kennzahlen belegt
der 2015er Version liegt in der Ergebnisorientierung. Es werden. Die ausgelagerten Prozesse werden bei der
steht nicht mehr im Vordergrund, wo etwas beschrieben Kalkulation der Manntage berücksichtigt.
ist, sondern ob der Prozess wirksam ist. Dies fördert die
Akzeptanz der Norm. 29. Spricht die neue Version Unternehmen beson-
ders an, die sich mit dem Risiko ihrer Prozesse
26. Welche Hauptunterschiede zur alten Version auseinandersetzen müssen? Welche sind das?
muss der Kunde bei der Umsetzung der 2015er Die Norm fordert risikobasiertes Denken im Kontext des
Version beachten? PDCA-Zyklus. Hierbei geht es um prozessorientierte
Die Norm hat eine neue Struktur. Ab Kapitel 4 bis 10 Risiken. Es müssen die Risiken ermittelt werden, die
müssen alle Punkte, mit Ausnahme begründeter Aus- im Zusammenhang mit der Realisierung des Produk-
schlüsse, abgedeckt werden. tes bzw. mit dem Erbringen der Dienstleistung stehen
Einige Forderungen sind neu. Dazu gehören risikoba- (könnten) und deren Eintritt sich negativ auf die Kunden-
siertes Denken, die konsequente Umsetzung des pro- zufriedenheit auswirken würde.
zessorientierten Ansatzes, die dokumentierten Informa-
tionen, der Kontext einer Organisation, die Behandlung 30. Welche Vorteile haben Dienstleister mit der ISO
ausgelagerter Prozesse, eine stärkere Gewichtung der 9001:2015er Version gegenüber der jetzigen Version?
Führungsverantwortung, das Qualitätscontrolling und Bei der Umsetzung der ISO 9001:2008er Version mussten
noch weitere Forderungen. Dienstleister den Transfer erbringen, dass ihr „Produkt“
die Erbringung einer Dienstleistung ist. Das entfällt, da
Dienstleistungen in der Norm explizit erwähnt werden.
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