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COMPUTERKULTUR

Band III
Herbert A. Simon

Die Wissenschaften
vom Ktinstlichen
Zweite Auflage

SPRINGER-VERLAG
Wien New York
Computerkultur, herausgegeben von Rolf Herken, Band III

VoIIstandige Dbersetzung der 1981 bei The MIT Press, Cambridge, Massachusetts,
und London, England, erschienenen erweiterten Originalausgabe
The Sciences of the Artificial von Herbert A. Simon
© 1969, 1981 The Massachusetts Institute of Technology
Dbersetzt von Oswald Wiener
unter Mitwirkung von Una Wiener
Mit einem Nachwort des Dbersetzers

Lektorat: Beate Ziegs

Das Werk ist urheberrechtlich geschiitzt.


Die dadurch begriindeten Rechte, insbesondere die der Dbersetzung, des Nach-
druckes, der Entnahme von Abbildungen, der Funksendung, der Wiedergabe auf
photomechanischem oder ahnlichem Wege und der Speicherung in Datenverarbei-
tungsanlagen, bleiben, auch bei nur auszugsweiser Verwertung, vorbehalten.
Rechte der deutschsprachigen Ausgabe bei: Springer-Verlag/Wien
© 1994 Springer-Verlag/Wien
I. Auf!. © 1990 Verlag Kammerer & Unverzagt, Berlin
Softcover reprint of the hardcover 2nd edition 1994

SatzhersteIIung mit TEX: Lewis & Leins, Berlin


GesamthersteIIung: Kosel, Kempten

Mit 7 Abbildungen

ISSN 0946-9613
ISBN-13:978-3-7091-9383-9 e-ISBN-13:978-3-7091-9382-2
DOl: 10.1007/978-3-7091-9382-2
Inhalt

Vorwort zur deutschsprachigen Ausgabe v

Vorwort vii
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen
2 Rationales Verhalten in der Wirtschaft 22
Kunstgriffe der Anpassung
3 Die Psychologie des Denkens 46
Das Kunstliche in die Natur einbetten
4 Erinnem und Lemen 74
Das Gediichtnis als Umgebung fur das Denken
5 Die Wissenschaft vom Entwerfen 95
Das Kunstliche erschaffen
6 Gesellschaftsplanung 120
Entwurfe fur das evolvierende Artefakt
7 Die Architektur des Komplexen 144

Nachwort:
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 175

Namensregister 229
Sachregister 232
Fur Allen Newell
in Freundschaft
Vorwort zur deutschsprachigen Ausgabe

Es freut mich, daB die zweite Ausgabe meines Buches The Sciences of the Artificial
nun flir deutschsprachige Leser erhiiltlich sein wird. Mit der Zunahme unserer Fiihig-
keit, die uns umgebende Welt zu veriindern, wird es gleichermaBen wichtig flir uns,
den Zusammenhang zwischen den natiirlichen und den kiinstlichen Welten besser zu
verstehen. Auch Weizenfelder hat es nicht zu Zeiten des urspriinglichen Naturzu-
stands gegeben - sie sind Artefakte des Menschen. Und heute sieht es so aus, als ob
auch das Klima der Erde zu einem unbeabsichtigten Ergebnis der Abhiingigkeit des
Menschen von fossilen Brennstoffen flir die Herstellung und den Gebrauch seiner
Produkte werden k6nnte.
Es ist daher nicht genug damit getan, daB unsere Wissenschaft die Na-
turphiinomene umfaBt. Wir miissen auch ein wissenschaftliches Verstiindnis des
Kiinstlichen entwickeln. Dieses Buch skizziert eine Theorie des Kiinstlichen und
zeigt ihre Anwendungen auf Okonomie, Psychologie und Design. Das Schreiben
dieses Buches hat mir groBes Vergniigen bereitet, denn es hat mich auf so viele neue
und unerwartete Wege geflihrt. Ich hoffe, es wird seinen deutschen Lesern ebenso
Vergniigen bereiten und ihnen einige Wegweiser flir ihre eigene Erforschung des
Kiinstlichen bieten.
Mein Dank gilt Oswald Wiener, der die miihevolle Aufgabe der Ubersetzung des
englischen Textes iibernommen hat, dem Verlag Kammerer & Unverzagt sowie Rolf
Herken, dem Herausgeber dieser Buchreihe, der das Projekt einer deutschsprachigen
Ausgabe vorgeschlagen und durchgeflihrt hat.

Herbert A. Simon Carnegie Mellon University


Pittsburgh. Pennsylvania
Vorwort

Diese Arbeit hat die Form einer Fuge, deren Themen und Gegenthemen zuerst in
Vorlesungen auf den gegeniiberliegenden Seiten eines Kontinents und an den beiden
Enden eines lahrzehnts aktiviert worden sind, doch nun als alternierende Kapitel
eines Ganzen ineinander verwoben sind.
Eine Einladung, im Friihjahr 1968 die Karl-Taylor-Compton-Vorlesungen am
Massachusetts Institute of Technology zu halten, verschaffte mir die willkommene
Gelegenheit, eine These zu verdeutlichen und weiterzuentwickeln, die stets im Mit-
telpunkt eines GroGteils meiner Forschungen gelegen hat - anfangs im Rahmen der
Theorie der Organisationen, spater in den Wirtschafts- und Verwaltungswissenschaf-
ten und seit einiger Zeit auch in der Psychologie.
1980 erlaubte mir eine weitere Einladung, namlich fUr die H.-Rowan-Gaither-
Vorlesungen an der University of California, Berkeley, diese These zu verbessern
und zu erweitern, und sie auf einige neue Gebiete anzuwenden.
Die These besagt, daG gewisse Phanomene "kiinstlich" sind in einem sehr spezi-
fischen Sinn: Sie sind nur deshalb wie sie sind, weil ein System durch Zwecke oder
Ziele in die Umgebung, in der es lebt, eingepaGt ist. Wenn natiirliche Erscheinun-
gen, in ihrer Bindung an die Naturgesetze, eine Aura von "Notwendigkeit" urn sich
haben, so zeigen kiinstliche Phanomene, in ihrer Verformbarkeit durch die Umwelt,
eine Aura von "Unabhangigkeit".
Die relative Freiheit der kiinstlichen Phanomene hat stets Zweifel ausgelOst, ob
sie iiberhaupt zu den Gegenstanden der Wissenschaft gehoren. Manchmal richten
sich diese Zweifel auf den teleologischen Charakter kiinstlicher Systeme und auf
die von ihm her stammende Schwierigkeit, Vorschriften und Beschreibungen aus-
einanderzuhalten. Dies scheint mir noch nicht das wahre Hindernis. Das eigentliche
Problem ist es wohl, zu zeigen, wie man empirische Aussagen iiber Systeme machen
kann, die unter anderen Bedingungen ganz anders waren, als sie gerade sind.
Gleich zu Beginn meiner Forschungen iiber Verwaltungsorganisationen, vor bald
vierzig lahren, begegnete mir das Problem der Kiinstlichkeit in seiner beinahe rein-
sten Form:
VIII Von,vort

, ,. Verwaltung ist der Schauspielkunst nicht uniihnlich, Die Aufgabe des guten Schau-
spieJers ist es, seine Rolle zu beherrschen und zu spielen, obwohl verschiedene Rollen
sich inhaltlich stark voneinander unterscheiden konnen, Die Wirkung der Vorstellung
wird von der Effizienz des Schauspielers und der seines Spiels abhiingen. Die Effizienz
des Verwaltungsvorgangs iindert sich mit der Effizienz der Organisation selbst und mit
der Effizienz, mit der jedes ihrer Glieder seine Rolle spielt
(Administrative Behavior, S, 252)

Wie konnte man nun zu einer Theorie der Verwaltung kommen, die mehr ent-
hielte als bloB die Regeln guten Rollenspiels? Wie konnte man insbesondere eine
empirische Theorie aufstellen? Meine Aufsatze tiber Verwaltung, speziell in Admi-
nistrative Behavior und in Teil IV von Models of Man haben diese Fragen durch den
Aufweis zu beantworten gesucht, daB der empirische Gehalt der Erscheinungen -
die Notwendigkeit, welche die Unabhangigkeit tibersteigt - von der Unfahigkeit des
Systems stammt, sich seiner Umgebung perfekt anzupassen: von den Grenzen der
Rationalitat, wie ich das genannt habe.
Als mich meine Forschungsarbeit auf andere Gebiete fUhrte, wurde es offensicht-
lich, daB das Problem der Ktinstlichkeit nicht bloB Verwaltungen und Organisationen
betrifft. Wenn die Wirtschaftswissenschaften den wirtschaftlich Handelnden als ra-
tional voraussetzen, so machen sie ihn damit zu einem hochst geschickten Akteur,
dessen Verhalten wohl etwas tiber die Anforderungen aussagen kann, die seine Um-
gebung an ihn stellt, aber nichts tiber die Struktur seiner Erkenntnisfahigkeit. Dann
mtiBte sich aber die Problematik tiber die Volkswirtschaft hinaus in all jene Berei-
che der Psychologie erstrecken, die sich mit rationalem Verhalten befassen - mit
Denken, Problemlosen, Lemen.
SchlieBlich kam ich zu der Ansicht, daB eine Erklarung fUr die Schwierigkeit, das
Ingenieurwesen und andere Berufe mit einer empirischen und theoretischen Substanz
anders als die ihrer Basiswissenschaften zu unterlegen, im Problem der Ktinstlich-
keit zu suchen ist. Das Ingenieurwesen, Medizin, Handel und Gewerbe, Architektur
und Malerei befassen sich nicht mit dem Notwendigen, sondem mit einem Freiheits-
spielraum: nicht damit, wie die Dinge sind, sondem damit, wie sie sein konnten -,
kurz, mit Design. Die Chancen, eine Wissenschaft, oder mehrere, vom Entwerfen
hervorzubringen, sind so groB wie die, irgendeine Wissenschaft vom Ktinstlichen zu
schaffen. Die beiden Moglichkeiten stehen oder fallen gemeinsam.
Diese Aufsatze also versuchen darzulegen, wie eine Wissenschaft vom Ktinst-
lichen zu entwickeln ware und wie sie aussahe. Als Anschauungsobjekte habe ich
die Bereiche der Wirtschaftswissenschaften (Kapitel 2), der Erkenntnispsychologie
(Kapitel 3 und 4) sowie Planung und Ingenieurdesign (Kapitel 5 und 6) gewahlt.
Da Karl Compton ein hervorragender Padagoge des Ingenieurwesens und ebenso-
wohl ein hervorragender Wissenschaftler war, schien es mir nicht unangemessen,
meine das Design betreffenden Folgerungen auf die Frage eines Neuentwurfs der
LehrpJane fUr die Ingenieurausbildung anzuwenden (Kapitel 5). In ahnlicher Weise
VO/wort IX

spiegelt sich Rowan Gaithers starkes Interesse an der Nutzung systemanalytischer


Methoden flir gesellschaftliche Planungen speziell in Kapitel 6 wider.
Der Leser wird im Laufe der Abhandlung bemerken, daB Kiinstlichkeit
hauptsachlich dort interessant ist, wo sie komplexe Syteme betrifft, die in komple-
xen Umgebungen leben. Die Themen Kiinstlichkeit und Komplexitat sind untrennbar
miteinander verbunden. Deshalb habe ich diesem Band (als Kapitel 7) einen alteren
Aufsatz beigegeben: "Die Architektur des Komplexen", in dem einige Gedanken
ausflihrlicher behandelt werden, die ich in meinen Vorlesungen nur streifen konnte.
Der Aufsatz erschien urspriinglich in den Proceedings of the American Philosophical
Society vom Dezember 1962.
Besonderen Verpftichtungen anderen Autoren gegeniiber habe ich an geeigneten
Stellen in FuBnoten Ausdruck gegeben. Viel allgemeinere Schulden binden mich an
Allen Newell, dessen jahrzehntelanger Partner ich wahrend des groBten Teils meiner
Arbeit gewesen bin und dem ich dieses Buch widme. Sollte es Pas sagen in meiner
Arbeit geben, mit denen er nicht einverstanden ist, so sind sie wahrscheinlich falsch;
aber einen GroBteil der Verantwortung flir den Rest kann er nicht ablehnen.
Viele Uberlegungen, besonders aus dem dritten und vierten Kapitel, beruhen
auf Zusammenarbeit mit meinem verstorbenen Kollegen Lee W. Gregg. Auch an-
dere Kollegen und eine Anzahl derzeit und damals promovierender Studenten haben
auf einigen Seiten des Texts ihre Spuren hinterlassen. Von den letzteren mochte
ich speziell L. Stephen Coles, Edward A. Feigenbaum, John Grason, Pat Langley,
Robert K. Lindsay, Ross Quillian, Laurent Sikl6ssy, Donald S. Williams und Tho-
mas G. Williams erwahnen, deren Arbeit flir die diskutierten Themen besonders
relevant ist.
Friihere Fassungen des sieben ten Kapitels umfaBten wertvolle Anregungen und
Daten, die George W. Corner, Richard H. Meier, John R. Platt, Andrew Schoene,
Warren Weaver und William Wise beigesteuert hatten.
Ein GroBteil der hier mitgeteilten psychologischen Forschung wurde durch den
Public Health Service Research Grant MH-07722 des National Institute of Mental
Health unterstiitzt und ein Teil der im flinften und sechsten Kapitel dargestellten
Design-Forschung von der Advanced Research Projects Agency des Office of the
Secretary of Defense (SD-146). Diese Zuschiisse sowie Unterstiitzung seitens der
Carnegie Corporation, der Ford Foundation und der Alfred P. Sloan Foundation ha-
ben es uns ermoglicht, an der Carnegie-Mellon University mehr als zwei Jahrzehnte
lang auf vielfaltige Weise die Eigenart der kiinstlichen Erscheinungen zu studieren.
SchlieBlich bin ich dem Massachusetts Institute of Technology und der Univer-
sity of California, Berkeley, dankbar flir die Ansti:iBe, diese Vorlesungen zu konzi-
pieren und durchzuflihren, und auch flir die Gelegenheit, mich mit den Forschungen
der Wissenschaften vom Kiinstlichen, soweit sie an diesen beiden impulsgebenden
Universitaten voranschreitet, besser vertraut zu machen.
Beiden Institutionen mochte ich auch flir die Erlaubnis zur Publikation dieser
x Vorwort

Vortriige in der vorliegenden einheitlichen Form dankcn. Die Compton-Vorlesungen


umfassen Kapitel 1, 3 und 5, die Gaither-Vorlesungen Kapitel 2, 4 und 6. Da die
erste Ausgabe dieses Buches (The MIT Press, 1969) gut aufgenommen worden ist,
habe ich die Kapitel 1, 3, 5 und 7 nur insoweit veriindert, als augenfiillige Fehler
zu korrigieren und einige Fakten auf den neuesten Stand zu bringen waren; zudem
habe ich etliche tiberleitende Pas sagen eingeschoben.
Vorwort Xl

Karl Taylor Compton, 1887-1954

Die Karl-Taylor-Compton-Vorlesungen ehren das Andenken des neunten Prasiden-


ten des Massachusetts Institute of Technology, indem sie der MIT -Gemeinschaft
bedeutende Denker unserer Zeit vorstellen, Mitarbeiter an der Integration wissen-
schaftlicher, kultureller und philosophischer Gesichtspunkte. Karl Taylor Compton
hat eine so1che Synthese erreicht und in der langen Zeit seiner Fiihrung des Instituts
mit Kollegen und Studenten geteilt.

Die Karl-Taylor-Compton-Vorlesungen

1957 Niels Bohr


1959 Otto Struve
1960 Andre Lwoff
1962 Isidor I. Rabi
1968 Herbert A. Simon
1970 Fred W. Friendly
1972 Jerome S. Bruner
Lord Zuckerman
1974 Lester R. Brown
Kenneth Bou1ding
Geri Ashur
Alan Jacobs
Peter Herman
Jerome H. Skolnick
1975 Philip Morrison
Robert M. Solow
Cyril S. Smith
Hans A. Bethe
Gyorgy Kepes
1979 Ephriam Katzir
1980 John Kemeny
Xli VOIwort

H. Rowan Gaither, Jr., 1909-1961

Die systemtheoretischen Gaither-Memorial-Vorlesungen wurden an der University of


California, Berkeley, seiner Alma Mater, zum Andenken an H. Rowan Gaither ein-
gerichtet, einen Mann, der als Organisator und Generaldirektor der Rand Corporation
sowie als Prasident der Ford Foundation nationale Institute mit einer Zielsetzung sy-
stemtheoretischer Ansatze bei Analysen und Losungen komplexer gesellschaftlicher
Probleme aufgebaut hat.

Die H.-Rowan-Gaither-Vorlesungen

1965 C. J. Hitch
1968 Charles Schultze
1970 Alice M. Rivlin
1973 John W. Macy, Jr.
1975 Sir Geoffrey Vickers
1979 Eric Jantsch
1980 Herbert A. Simon
1

Die nattirlichen und die ktinstlichen Welten


verstehen

Ungefahr drei l ahrhunderte nach Newton sind wir mit dem Begriff der Naturwissen-
schaften - der physikalischen und der biologischen Wissenschaften - bestens ver-
traut. Eine Naturwissenschaft ist eine Ansammlung von Wissen tiber eine bestimmte
Klasse von Dingen - Objekte oder Phanomene - in der Welt: tiber ihre Merkmale
und Eigenschaften; tiber ihr Verhalten und Zusammenwirken.
Die Hauptaufgabe der Naturwissenschaften ist es, das Wunderbare in einen Ge-
meinplatz zu verwandeln: zu zeigen, daB Komplexitat, richtig betrachtet, nur eine
Maske flir einfache Verhaltnisse ist; in scheinbarem Chaos RegeimaBigkeiten zu
finden. Der hollandische Wissenschaftler Simon Stevin hat anhand einer eleganten
Zeichnung gezeigt (Abbildung I), daB sich das Gesetz der schiefen Ebene in einer

Abbildung I. Die von Simon Slevin zur Veranschaulichung seiner Herleilung des Gesetzes
der schiefen Ebene ersonnene Vignette.
2 Kapitel I

"offensichtlichen Weise" aus der Unmoglichkeit eines perpetuum mobile erschlies-


sen laBt; denn Erfahrung und Uberlegung sagen uns, daB die Kugelkette auf dem
Bild weder nach rechts noch nach links umlaufen, sondern in Ruhestellung verhar-
ren wird. (Da das Umlaufen der Kette nichts an der Figur andert, wiirde die Kette,
einmal in Bewegung, immer in Bewegung bleiben.) Da der hangende Teil der Kette
symmetrisch ist, konnen wir ihn abschneiden, ohne das Gleichgewicht zu storen.
Nun halten die Kugeln auf dem langen Schenkel denen auf dem kurzen steilen das
Gleichgewicht, und ihre Anzahlen verhalten sich reziprok zu den Sinus der Winkel,
we1che die beiden Schenkel mit der Hypotenuse bilden.
Stevin war von seiner Konstruktion so angetan, daB er sie mit einer Vignette
umrahmte und dariiber schrieb

WONDER, EN IS GHEEN WONDER

- "Wunderbar, aber nicht unverstandlich".


Das ist die Aufgabe der Naturwissenschaft: darzutun, daB das Wunderbare nicht
unverstandlich ist, zu zeigen, wie es erfasst werden kann - aber dabei das Wunder
nicht zu zerstoren. Denn wenn wir das Wunderbare erkliirt, die versteckten Muster
entlarvt haben, steht das neue Wunder vor uns: wie das Komplexe aus dem Einfachen
gewoben ist. Die Asthetik der Naturwissenschaften und der Mathematik trifft sich
mit der Asthetik der Musik und der Malerei - beide liegen in der Entdeckung eines
teilweise verborgenen Musters.
Die Welt, in der wir heute leben, ist weit eher eine von Menschenhand ge-
machte oder kiinstliche als eine natiirliche Welt. Fast jeder Bestandteil unserer
Umgebung zeugt von der Kunstfertigkeit des Menschen. Die Temperatur, die uns
einen GroBteil des Tages umgibt, wird kiinstlich auf 20 Grad Celsius gehalten; der
Atemluft wird Feuchtigkeit beigefiigt oder entzogen; und ihre von uns eingeatmeten
Verunreinigungen werden hauptsachlich von Menschen verursacht (und gefiltert).
Ferner besteht fiir die meisten von uns - die Kopfarbeiter - ein recht bedeu-
tender Teil der Umgebung aus Ketten von Artefakten, "Symbole" genannt, die wir
durch Augen und Ohren in Form von gesprochener oder geschriebener Sprache auf-
nehmen, und die wir miindlich oder schriftlich in unsere Umgebung ergieBen - wie
ich es eben tue. Die Regeln, we1che diese Symbolketten bestimmen, die Regeln
we1che die Gelegenheiten bestimmen zu denen wir sie aussenden oder empfangen,
die bestimmenden Faktoren ihres lnhalts, all das sind Folgen unserer kollektiven
Kunstfertigkeit.
Man k6nnte einwenden, daB ich die Kiinstlichkeit un serer Welt iiberzeichne.
Der Mensch ist der Schwerkraft ebenso gewiB unterworfen wie ein Stein, und als
ein lebender Organismus ist er von Nahrung und vielen anderen biologischen Er-
scheinungen abhangig. Einer Ubertreibung bekenne ich mich schuldig, doch mochte
ich zugleich ihre Geringfiigigkeit hervorheben. Die Behauptung, ein Astronaut oder
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 3

auch ein Flugzeugpilot gehorche dem Gesetz der Schwerkraft, sei folglich ein voll-
kommen nattirliches Phiinomen, ist wohl wahr, aber diese Wahrheit erfordert eine
gewisse Interpretation der Wendung"einem Naturgesetz ,gehorchen' ". Aristoteles
fand es nicht nattirlich, daB schwere Dinge in die Hohe steigen und leichte nieder-
sinken (Physik, Buch IV); aber moglicherweise haben wir ein tieferes Verstiindnis
des "Nattirlichen" als er es hatte.
Auch das Gleichsetzen der Begriffe "biologisch" und "nattirlich" erfordert einige
Vorsicht. Ein Wald kann eine Naturerscheinung sein - ein Bauernhof ist sicherlich
keine. Gerade die Spezies, von denen der Mensch punkto Ernlihrung abhiingt, sein
Getreide und sein Vieh, sind Artefakte seiner Erfindungskraft. Ein gepfltigtes Feld
ist nicht in groBerem MaBe Teil der Natur als eine asphaltierte StraBe - aber auch
nicht in geringerem.
Diese Beispiele umreiBen unser Problem, denn die Dinge, die wir Artefakte
nennen, sind nicht von der Natur getrennt. Sie haben keine Freiheit, Naturgesetze
zu miBachten oder zu verletzen. Zugleich sind sie den yom Menschen bestimmten
Zielen und Zwecken angepaBt. Sie sind, was sie sind, zum Zweck einer Befriedigung
des menschlichen Bedtirfnisses zu fliegen oder gut zu essen. Andern sich die Ziele
des Menschen, so tun es auch seine Artefakte - und umgekehrt.
Will die Wissenschaft diese Objekte und Phiinomene, in welchen menschliche
Absichten sich mit den Naturgesetzen vereinigen, erfassen, so muB sie tiber Mit-
tel und Wege verftigen, diese ungleichen Bestandteile miteinander in Beziehung zu
setzen. Die Beschaffenheiten dieser Mittel und die sich aus ihnen ergebenden Fol-
gerungen ftir einige Wissensgebiete - Wirtschaft, Psychologie und insbesondere das
Entwerfen - sind die Hauptbelange dieses Buches.

Das Kiinstliche

Naturwissenschaft ist das Wissen tiber natiirliche Objekte und Erscheinungen. Wir
fragen, ob es nicht auch eine Wissenschaft yom "Ktinstlichen" geben kann, ein
Wissen tiber ktinstliche Objekte und Erscheinungen. Ungliicklicherweise hat der
Begriff "ktinstlich" einen abschlitzigen Beigeschmack, den wir los werden mtissen,
bevor wir fortfahren konnen.
Mein Worterbuch definiert "ktinstlich" als: "Eher durch Kunst als durch Na-
tur hervorgebracht; nicht authentisch oder nattirlich; gestellt; nicht das Wesen einer
Sache betreffend". Als Synonyme nennt es: affektiert, nachgemacht, fabriziert, vor-
getiiuscht, unecht, simuliert, falsch, abgekartet, unnattirlich. Als Antonyme: wirk-
lich, unverflilscht, ehrlich, nattirlich, wahr, echt, unaffektiert. Unsere Sprache scheint
ein tiefes MiBtrauen des Menschen gegen seine eigenen Produkte widerzuspiegeln.
4 Kapitell

Ich werde nicht versuchen, die Gtiltigkcit einer derartigen Beurteilung abzuschatzen
oder ihre psychologischen Wurzeln zu erforschen. Aber der Leser wird meinen Ge-
brauch von "kiinstlich" in einem moglichst neutralen Sinn zu verstehen haben, als
"von Menschen gemacht", im Gegensatz zu "natiirlich".'
In gewissen Zusammenhangen unterscheiden wir zwischen "kiinstlich" und
"synthetisch". Zum Beispiel wiirde man einen aus saphirahnlich gefarbtem Glas
hergestellten Schmuckstein als kiinstlich bezeichnen, wohingegen ein von Men-
schenhand produzierter, chemisch von einem Saphir nicht zu unterscheidender
Schmuckstein synthetisch genannt werden wiirde. Eine ahnliche Unterscheidung
wird oft zwischen "kiinstlichem" und "synthetischem" Gummi gemacht. DemgemaB
sind manche kiinstliche Dinge Imitationen von Dingen, die man in der Natur findet;
die Imitation bedient sich entweder der selben Grundmaterialien oder auch durchaus
verschiedener.
Sobald wir Begriffe wie "Synthese" und "Kiinstlichkeit" einflihren, betreten wir
das Reich des Ingenieurwesens, da "synthetisch" oft in einem weiteren Sinn flir
"entworfen" oder "zusammengesetzt" verwendet wird. Wir sprechen vom Ingeni-
eurwesen als von etwas, das die "Synthese" betrifft, wahrend sich Naturwissenschaft
mit der "Analyse" befaBt. Synthetische oder kiinstliche Objekte - und speziell kiinf-
tige kiinstliche Objekte mit geplanten Eigenschaften - stehen im Mittelpunkt von
Arbeit und Fahigkeit des Ingenieurs. Der Ingenieur und allgemeiner der Entwerfer
beschaftigen sich damit, wie die Dinge sein sollten - wie sie sein sollten, urn Zielen
zu geniigen und zu funktionieren. Folglich wird eine Wissenschaft vom Kiinstlichen
eng verwandt sein mit einer Wissenschaft des Ingenieurwesens - aber sehr verschie-
den, wie wir in meinem flinften Kapitel sehen werden, von dem, was normalerweise
unter dem Begriff "Ingenieurwissenschaft" verstanden wird.
Mit diesem Streben und "Sollen" bringen wir auch die Dichotomie "normativ" -
"deskriptiv" ins Bild. Die Naturwissenschaft hat einen Weg gefunden, das Normative
auszuschlieBen und sich allein damit zu befassen, wie die Dinge sind. Konnen
oder sollen wir diese AusschlieBlichkeit beibehalten, wenn wir von den natiirlichen
Erscheinungen zu den kiinstlichen iibergehen, von der Analyse zur Synthese?2

Die Verantwortung fiir diese spezielle Wortwahl nillt nicht mir zur Last. Der Begriff "artificial
intelligence", der mich dazu fiihrte, wurde, wie ich glaube, gerade hier am Charles River. am
MIT, gepriigt. Unsere eigene Forschungsgruppe bei Rand und an der Carnegie-Mellon University
hat Ausdriicken wie "complex information processing" und "simulation of cognitive processes"
den Vorzug gegeben. Aber dann stieBen wir auf neue terminologische Schwierigkeiten, da das
Worterbuch "simulieren" definiert als: "vorgeben, oder die bloBe Erscheinung oder Form von Etwas
haben, nicht aber seine wahre Natur; imitieren; nachmachen; vortiiuschen". Auf jeden Fall scheint
der Ausdruck "artificial intelligence" nicht rnehr wegzudenken, und es wird wohl einfacher sein, ihn
zu kliiren als auf ihn zu verzichten. Mit der Zeit wird er hinreichend idiomatisch werden und sich
nicht rnehr zurn Ziel einer billigen Rhetorik eignen.
2 Diese Frage wird im fiinften Kapitel ausfiihrlich behandelt. Urn den Leser nicht irn Unklaren zu
lassen rnochte ich sagen. daB ich es mit dern urspriinglichen positivistischen Standpunkt einer Nicht-
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 5

Wir haben nun vier Merkmale festgestellt, die das Kiinstliche vom Natiirlichen
unterscheiden; demnach k6nnen wir die Grenzen der Wissenschaften vom Kiinstli-
chen abstecken:
1. Kiinstliche Dinge sind von Menschen hergestellt (wiewohl nicht immer oder
auch nur im allgemeinen mit vollem Vorbedacht).
2. Kiinstliche Dinge m6gen den auBeren Schein natiirlicher Dinge nachahmen,
dabei aber der Realitat der letzteren in einer oder in verschiedenen Hinsichten er-
mange In.
3. Kiinstliche Dinge k6nnen in Bezug auf Funktionen, Ziele und Anpassungen
charakterisiert werden.
4. Kiinstliche Dinge werden ebensooft im Hinblick auf Vorschriften diskutiert
wie im Hinblick auf Beschreibungen, besonders im Entwurfsstadium.

Die Umgebung als FOTIn

Wir wollen den funktionellen oder zweckgerichteten Aspekt kiinstlicher Dinge ge-
nauer betrachten. Zweckerfiillung oder Anpassung an ein Ziel vereint drei Kompo-
nenten: den Zweck oder das Ziel selbst, die Beschaffenheit des Artefakts und die
Umgebung, in der das Artefakt seine Leistung erbringt. Denken wir etwa, im Hin-
blick auf Zwecke, an eine Uhr, so k6nnten wir, wie ein Kind, die Definition "eine
Uhr ist da, urn die Zeit anzugeben" verwenden.. Richten wir un sere Aufmerksarnkeit
auf die Uhr selbst, so k6nnten wir sie in Vorstellungen wie Getriebeanordnung, An-
wendung von Federkraft oder Wirkung der Schwerkraft auf ein Gewicht oder Pendel
erklaren.
Doch wir k6nnen Uhren auch in ihrer Beziehung zu der Umgebung, in der
sie verwendet werden sollen, betrachten. Sonnenuhren sind fiir sonnige Klimata
gut - in Phoenix sind sie von gr6Berem Nutzen als in Boston, aber wiihrend des
arktischen Winters sind sie v6llig nutzlos. Eine Uhr zu ersinnen, die auf einem
schlingemden und stampfenden Schiff die Zeit anzeigen kann, und das mit einer
zur Feststellung der geographischen Lange ausreichenden Genauigkeit, ist eines der
graBen Abenteuer der Wissenschaft und Technologie im achtzehnten Jahrhundert
gewesen. Urn unter diesen schwierigen Bedingungen arbeiten zu k6nnen, muBte

reduzierbarkeit des "Soli" zu einem ,,1st" halte, wie in Kapitel 3 meines Administrative Behavior
(New York: Macmillan, 1976). Diese Einstellung vertriigt sich vollkommen mit einer Untersuchung
natiirlicher oder kiinstlicher zielsuchender Systeme in ihrer empirisch vorgefundenen Form, ohne
jede Festlegung hinsichtlich ihrer Ziele (ebenda, Anhang). Siehe auch den bekannten Aufsatz von
A. Rosenblueth, N. Wiener und 1. Bigelow "Behavior, Purpose, and Teleology" in Philosophy of
Science. 10 (1943): 18-24.
6 Kapitell

die Uhr mit vielen Raffinessen ausgestattet werden, darunter einige teilweise oder
ganzlich unerheblich flir die Anspriiche einer Landratte.
Die Naturwissenschaft ist flir Artefakte hinsichtlich zweier der genannten drei
charakteristischen Beziehungen von Bedeutung: beziiglich der Struktur des Artefakts
selbst und hinsichtlich der Umgebung, in der es arbeitet. Ob eine Uhr in der Tat die
Zeit anzeigen wird, hangt eben so von ihrer inneren Konstruktion ab wie von dem
Platz, an den sie gestellt wird. Ob ein Messer schneidet, hangt vom Material seiner
Klinge ab und von der Harte der Substanz, an der es erprobt wird.

DAS ARTEFAKT ALS "SCHNITTSTELLE"


Wir konnen die Sache ziemlich symmetrisch angehen. Ein Artefakt kann als Punkt
der Begegnung - in der heutigen Terminologie: als "SchnittstelIe" - zwischen einer
"inneren" Umgebung, der Substanz und inneren Gliederung des Artefakts selbst,
und einer "auBeren" Umgebung, der Umwelt in der es operiert, gedacht werden.
Wenn die innere Umgebung der auBeren angemessen ist oder umgekehrt, dann wird
das Artefakt seinen Bestimmungszweck erflillen. 1st die Uhr unempfindlich gegen
StoBe, so ist sie als Schiffschronometer brauchbar (und umgekehrt: ist sie es nicht,
konnen wir sie durch Aufstellen auf dem heimischen Kaminsims retten).
Man beachte, daB diese Weise, Artefakte zu betrachten, ebenso flir viele nicht
von Menschen gefertigte Dinge gilt - in der Tat flir aIle Dinge, die man an irgend-
eine Situation angepaBt findet; und im besonderen gilt sie flir die in organischer
Evolution entwickelten lebenden Systeme. Eine Theorie des Flugzeugs nimmt die
Naturwissenschaft flir eine Erkllirung der inneren Umgebung (etwa das Triebwerk) in
Anspruch und ebenso flir die auBere Umgebung (die Beschaffenheit der Atmosphlire
in verschiedenen Hohen) wie flir das Verhaltnis zwischen innerer und auBerer Umge-
bung (die Bewegung einer Tragftache durch ein Gas). Aber eine Theorie des Vogels
geht auf dieselbe Art auf. 3
Wir konnen jedes beliebige Flugzeug oder jeden beliebigen Vogel mit natur-
wissenschaftlichen Methoden analysieren, ohne dabei speziell auf ihren Zweck oder
ihre Anpassung zu achten, ohne Bezug zu nehmen auf die von mir so genannte
Schnitstelle zwischen innerer und auBerer Umgebung. SchlieBlich wird ihr Ver-
halten genauso von Naturgesetzen bestimmt wie das Verhalten aller anderen Dinge
(jedenfalls behauptet das jeder vom Flugzeug, und die meisten behaupten es auch
vom Vogel).

3 In Verallgemeinerung dieses Arguments fiir die Trennbarkeit der liuBeren und der inneren Umge-
bungen erwarten wir, daB sich diese Trennbarkeit mehr oder minder in allen groBen und komplexen
Systemen linden lieBe, seien sie kiinstlich oder nattirlich. In seiner verallgemeinerten Form spricht
es fiir die Annahme eines Stufenaufbaus der Natur. Mein unten als Kapitel 7 eingefiigter Aufsatz
"Die Architektur des Komplexen" eriirtert das allgemeine Argument in einigem Detail.
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 7

FUNKTIONALE ERKLARUNG
Wenn auch die Trennung zwischen innerer und iiuBerer Umgebung zur Analyse eines
Flugzeugs oder eines Vogels nicht notwendig ist, so ist sie doch recht ntitzlich. Daftir
gibt es einige Griinde, die man sich am besten durch Beispiele klar macht.
Viele Tiere der Arktis haben ein weiBes Fell. Normalerweise erklaren wir das,
indem wir sagen, daB WeiB die beste Farbe fUr eine arktische Umgebung ist, da
weiBfarbige Lebewesen dort schwieriger zu entdecken sind als andere. Das ist
natiirlich keine naturwissenschaftliche Erkliirung; es ist eine Erkliirung unter Bezug-
nahme auf Zweck oder Funktion. Sie besagt einfach, daB diese Art von Lebewesen
in dieser Art von Umgebung "funktioniert", das heiBt tiberlebt. Urn aus einer solchen
Aussage eine Erkliirung zu machen, mtissen wir ihr einen Begriff der nattirlichen
Selektion oder von gleichwertigen Mechanismen vorausschicken.
Es ist ein wichtiges Merkmal dieser Art von Erkliirungen, daB sie ein Verstehen
vorwiegend der iiuBeren Umgebung verlangen. Betrachten wir unsere schneebe-
deckten Landstriche, so konnen wir die tiberwiegende Farbe der hier anzutreffenden
Lebewesen vorhersagen; wir brauchen - tiber die Tatsache hinaus, daB sie einander
oft feindlich gesonnen sind, daB visuelle Reize ihr Verhalten bestimmen und daB sie
(durch Selektion oder andere Mechanismen) adaptationsfahig sind - nur wenig tiber
die eigentliche Biologie dieser Lebewesen zu wissen.
Der Rolle der natiirlichen Selektion in der Theorie der Evolution ist die Rolle
der Rationalitiit in den Wissenschaften yom menschlichen Verhalten analog. Wissen
wir von einer wirtschaftlichen Organisation auch bloB, daB es sich urn ein gewinn-
maximierendes System handelt, so konnen wir doch oft vorhersagen, wie sich ihr
Verhalten mit ihrer Umgebung andem wird - wie sie ihre Preise erhOhen wird,
wenn ihre Produkte mit einer Verkaufssteuer belegt werden. Manchmal konnen wir
so etwas vorhersagen - und Wirtschaftsfachleute tun das wiederholt - ohne ein-
gehendere Annahmen tiber den Anpassungsmechanismus, das heiBt tiber den die
Entscheidungen treffenden Apparat, die innere Umgebung der Firma.
Also ware der erste Vorteil einer Trennung von iiuBerer und innerer Umgebung
bei der Untersuchung adaptationsfahiger oder ktinstlicher Systeme, daB wir Verhal-
ten oft durch Kenntnis der Ziele und der iiuBeren Umgebung eines Systems und
unter bloB minimalen Annahmen tiber die innere Umgebung voraussagen konnen.
Unmittelbare Folge davon ist, daB wir oft recht verschiedene innere Umgebungen
vorfinden, die identische oder iihnliche Ziele in identischen oder iihnlichen iiuBeren
Umgebungen erreichen - Flugzeuge und Vogel, Delphine und Thunfische, Uhren,
die mit Schwerkraft oder mit Federkraft arbeiten, elektrische Relais und Transistoren.
Oft ergibt sich ein entsprechender Vorteil durch die gleiche Vorgangsweise von
der inneren Umgebung her. Ob ein bestimmtes System ein bestimmtes Ziel oder
eine bestimmte Anpassung erreicht, hangt sehr oft von nur wenigen Merkmalen
der iiuBeren Umgebung ab, und kaum von deren Einzelheiten. Biologen ist diese
Eigenschaft adaptiver Systeme unter dem Namen Homoostase vertraut. Das ist eine
8 Kapitell

wichtige Eigenschaft fast aller guten Konstruktionen, seien sie biologisch oder von
Menschen hergestellt. Auf die eine oder andere Art isoliert der Designer das innere
System von der Umgebung, so daB ein konstantes Verhaltnis zwischen innerem
System und Ziel aufrecht erhalten bleibt, unabhangig von breiten Variationen der
die auBere Umgebung bestimmenden Parameter. Das Schiffschronometer reagiert
auf das Stampfen des Schiffes nur in dem negativen Sinn eines Aufrechterhaltens
konstanter Verhaltnisse zwischen den Zeigem auf dem Ziffemblatt und der reellen
Zeit, unabhangig von den Bewegungen des Schiffes.
Quasi-Unabhangigkeit von der auBeren Umgebung kann durch verschiedene For-
men pas siver Isolierung gewahrleistet werden, durch stabilisierende negative Riick-
kopplung (die am haufigsten diskutierte Form der Isolierung), durch vorwegneh-
mende Anpassung oder durch verschiedene Kombinationen dieser MaBnahmen.

FUNKTIONALE BESCHREIBUNG UND SYNTHESE


In der besten aller moglichen Welten - zumindest fiir einen Designer - konnte man
sogar hoffen, diese beiden Vorteile aus der Zerlegung eines adaptiven Systems in
Ziele, auBere und innere Umgebung miteinander zu kombinieren. Wir konnten uns
eine Lage erhoffen, in welcher Beschreibung der Haupteigenschaften des Systems
und seines Verhaltens ohne Prazisierung der Einzelheiten der auBeren oder der in-
neren Umgebung moglich ist. Wir erwarten eine Wissenschaft vom Kiinstlichen,
die sich auf die relative Einfachheit der Schnittstelle als Ansatz fUr Abstraktion und
Verallgemeinerung stiitzte.
Man fasse den Entwurf einer physikalischen Vorrichtung ins Auge, die als Zahler
dienen soli. Wenn wir von ihr die Fahigkeit erwarten, von eins bis tausend zu zahlen,
muB sie in der Lage sein, jeden beliebigen von mindestens tausend Zustanden an-
zunehmen, sich in jedem gegebenen Zustand stabil zu halten und von jedwedem
Zustand zum "nachsten" iiberzugehen. Dutzende voneinander verschiedene innere
Umgebungen konnten fUr so eine Vorrichtung verwendet werden (und sind auch
schon verwendet worden). Zum Beispiel wiirde ein im Abstand von zwanzig Bo-
genminuten eingekerbtes Rad in Zusammenwirken mit einer drehenden und halten-
den Sperrklinke den Zweck erfiillen. Dasselbe konnte mit einer Kette von zehn
elektrischen Schaltem erreicht werden, die in einer zur Darstellung von Binarzahlen
geeigneten Weise miteinander verbunden sind. Heutzutage wiirden wir anstelle der
Schalter wahrscheinlich Transistoren oder andere integrierte Schaltkreise verwen-
den. 4
Unser Zahler wiirde von der auBeren Umgebung Umgebung, auBere her durch
irgendwelche je nach Bedarf elektrischen oder mechanischen Impulse in Gang ge-

4 Die Theorie von der funktionalen Aquivalenz von Rechenmaschinen hat in den letzten Jahren einige
Entwicklung erfahren. Siehe auch Marvin L. Minsky, Computation: Finite and Infinite Machines
(Englewood Cliffs, N.J.: Prentice-Hall, 1967), Kapitel 1-4.
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 9

setzt. Doch durch EinfUgen eines geeigneten Impulswandlers zwischen die beiden
Umgebungen konnte man den physikalischen Charakter des inneren Impulses vom
physikalischen Charakter des auBeren Impulses unabhangig machen - der Zahler
konnte dazu gebracht werden alles Mogliche zu zahlen.
Der Beschreibung eines Kunstprodukts unter dem Gesichtspunkt von Organisa-
tion und Funktion - der Schnittstelle zwischen auBerer und innerer Umgebung - gilt
das Hauptaugenmerk der Erfinder und Entwerfer. Ingenieuren wird die Diktion des
folgenden Auszugs aus einem Patent von 1919 fUr einen verbesserten Motorregler
recht vertraut sein:

Was ich als Neuerung behaupte und durch Patenturkunde zu sichem wiinsche, ist
folgendes:
I. Fiir einen Motorregler eine Kombination von Riicklaufvorrichtungen, Vorrichtun-
gen zur Feldabschwachung und Vorrichtungen im Zusammenhang mit besagten Riick-
laufvorrichtungen, urn besagte feldschwachende Vorrichtungen wahrend des Motorstarts
auszuschalten und danach in verschiedenen, durch Einstellen besagter Riicklaufvorrich-
tungen gesetzten Graden wirksam werden zu lassen ... 5

Abgesehen von unserer Kenntnis der Tatsache, daB die Erfindung das Regeln
eines elektrischen Motors betrifft, gibt es hier fast keinen Bezug auf spezifische
konkrete Objekte oder Erscheinungen. Er gilt statt dessen gewissen "Rticklaufvor-
richtungen" und "feldschwachenden Vorrichtungen", deren sonstiger Zweck in einem
der Patenteinbringung vorausgehenden Absatz klar gemacht wird:

Fachleute werden die Vorteile des beschriebenen speziellen Motortyps und seiner Steue-
rung sofort erfassen. Ais derartige Vorteile konnen Gewahrleistung eines hohen Start-
Drehmoments sowie einer schnellen Umsteuerung des Motors angefiihrt werden. 6

Stellen wir uns nun vor, daB dieser Motor in eine Hobelmaschine eingebaut ist
(Abbildung 2). Der Erfinder beschreibt das Verhalten folgendermaBen:

In Abbildung 2 ist der Regier schematisch mit einer Hobelmaschine (100) verbunden
dargestellt, die yom Motor M angetrieben wird. Der Regier ist zur Steuerung des Mo-
tors M eingerichtet und wird von dem hin- und herschwingenden Hobelbett (101) betatigt.
Der Hauptschalter des Reglers hat einen Hebel (102), der durch eine Stange (103) mit
einem Hebel (104) verbunden ist. Dieser ist auf den Rahmen montiert und ragt in die
Bahn der Nocken (105) und (106). Wie man sieht, funktioniert diese Anordnung so,
daB die riicklaufige Bewegung des Hobelbetts iiber die genannten Verbindungen jeweils
den Hauptschalter umlegt und dennaBen die Riicklaufvorrichtungen (1) und (2) sowie
automatisch auch die anderen Schalter in der oben beschriebenen Weise betatigt. 7

5 U.S.-Patent 1,307,836, am 24. Juni 1919, dem Arthur Simon bewilligt.


6 ebenda.
7 ebenda.
10 Kapitei J

Abbildung 2. Illustration aus einem Patent fUr einen Motorregler.

Auf diese Weise werden die Eigenschaften, welche der inneren Umgebung auf-
gepragt worden sind, den Zielen im Zusammenhang der auBeren Umgebung dienst-
bar gemacht. Der Motor wird abhiingig von der jeweiligen Position des Hobelbetts
periodisch umgesteuert. Die "Form" seines Verhaltens, etwa die Bahn einer den
Motor symbolisierenden Variablen, wird eine Funktion der "Form" der auBeren Um-
gebung sein - in diesem Fall des Abstands der Zapfen auf dem Hobelbett.
Die eben beschriebene Vorrichtung veranschaulicht im kleinen das We sen der
Artefakte. Schwerpunkt der Beschreibung liegt in den Zielen, die das innere mit
dem auBeren System verbinden. Das innere System ist eine bestimmte Organisation
natiirlicher Phanomene mit der Fahigkeit, in einer bestimmten Reihe von Umge-
bungen Ziele zu erreichen; aber gewohnlich wird es viele funktional aquivalente
natiirliche Systeme mit dieser Fahigkeit geben.
Die auBere Umgebung bestimmt die Bedingungen, unter denen das Ziel erreicht
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 11

werden kann. 1st das innere System in geeigneter Weise ausgelegt, so ist es der
auBeren Umgebung angepaBt und sein Verhalten wird zu einem GroBteil yom Ver-
halten der letzteren bestimmt, ganz genau so wie im Fall des "okonomischen Men-
schen". Zu einer Vorhersage seines Verhaltens brauchen wir nur zu fragen: "Wie
wiirde sich ein rational entworfenes System unter diesen Umstanden verhalten?" Das
Verhalten nimmt die Form des Problembereichs an. 8

GRENZEN DER ANPASSUNG


Die Angelegenheit ist freilich ein wenig komplizierter als es diese Darlegung ver-
muten laBt. "Waren Wiinsche Pferde, aIle Bettler wiirden reiten." Konnten wir ein
vielgestaltiges inneres System angeben, das stets exakt die Form des Problembe-
reichs annahme, so ware Entwerfen gleichbedeutend mit Wiinschen. "Ein Mittel
zum Ritzen von Diamanten" bezeichnet eine Entwurfsvorgabe, ein Objekt, das man
vielleicht mit Hilfe vieler verschiedener Substanzen anfertigen konnte. Aber dieser
Entwurf wird so lange auf sich warten lassen, bis wir mindestens ein realisierba-
res, den gewohnten Naturgesetzen gehorchendes inneres System entdeckt haben -
in diesem Fall ein Material, das hart genug ware, urn Diamanten zu ritzen.
Oft werden wir uns damit begniigen miissen, die Entwurfsvorgaben nur
annahemd erreicht zu haben. Dann werden die Eigenschaften des inneren Systems
"durchscheinen". Das heiBt: Das Verhalten des Systems wird in Teilen dem Pro-
blembereich gerecht werden; in anderen Teilen wird es den Einschrankungen des
inneren Systems unterliegen.
Dem entsprechend heben die oben beschriebenen Regelungsmechanismen dar-
auf ab, einen "schnellen" Riicklauf des Motors zur Verfiigung zu stellen. Der Motor
ist jedoch elektromagnetischen und mechanischen Gesetzen unterworfen, und wir
konnten das System leicht vor eine Aufgabe stellen, in der die Umgebung einen
schnelleren Riicklauf verlangt als sie der Motor zu leisten imstande ware. In giinsti-
gen Umgebungen wiirden wir von einem Motor nur erfahren, was zu tun von ihm
verlangt wurde; in belastenden Umgebungen wiirden wir etwas iiber seine innere
Struktur erfahren - speziell iiber jene Aspekte der inneren Struktur, die in erster
Linie zur Einschrankung der Leistung beitragen. 9

8 Uber die entscheidende Rolle von Anpassung oder Rationalitat - und tiber ihre Grenzen - in Wirt·
schaftswissenschaften und Organisationstheorie ziehe man das Vorwort von Teil IV, "Rationality
and Administrative Decision Making" in meinem Models of Man (New York: Wiley, 1975) zu Rate;
femer S. 38-41, 80-81, und 240-244 in Administrative Behavior, sowie Kapitel 2 dieses Buches.
9 Wiederum vergleiche man die entsprechende Aussage tiber das Design von Verwaltungsorganisa-
tionen: "Rationalitat bestimmt also das Verhalten nieht. Innerhalb des Bereiehs der Rationalitat ist
das Verhalten den Flihigkeiten, Zielen und dem Wissen gegentiber vollkommen flexibel und anpas-
sungsflihig. Hingegen wird das Verhalten von irrationalen und niehtrationalen Elementen bestimmt,
die den Bereich des Rationalen einschrlinken ... Verwaltungstheorie muS sich mit den Grenzen
der Rationalitat auseinandersetzen sowie mit der Art und Weise, in der eine Organisation einem
Entscheidungstrager solche Grenzen setzt." Administrative Behavior, S. 241.
12 Kapitel f

Eine Brticke verhalt sich unter tiblichen Einsatzbedingungen einfach wie eine
relativ glatte ebene Flache, auf der Fahrzeuge bewegt werden konnen. Erst wenn
sie tiberladen wird, erfahren wir etwas tiber die physikalischen Eigenschaften der
Materialien, aus denen sie zusammengesetzt ist.

Verstehen durch Simulieren

Ktinstlichkeit bedeutet auch Ahnlichkeit der Wahrnehmung angesichts wesentlicher


Verschiedenheit, eher auBerliche als innerliche Ahnlichkeit. Mit dem im vorange-
gangenen Abschnitt Dargelegten konnen wir sagen, daB das ktinstliche Objekt das
reale imitiert, indem es dem auBeren System eine gleiche Oberftache zuwendet -
indem es sich, in Bezug auf die gleichen Ziele, vergleichbaren Bereichen externer
Problemstellungen anpaBt. Imitation ist moglich, weil unterschiedliche physikalische
Systeme so organisiert werden konnen, daB sie fast identisches Verhalten zeigen. Die
gedampfte Feder und der gedampfte Stromkreis gehorchen denselben linearen Diffe-
rentialgleichungen zweiten Grades; folglich konnen wir eines der beiden verwenden,
urn das andere zu imitieren.

TECHNIKE:"J DER SIMULATION


Mit seinem abstrakten Charakter und mit der Allgemeinheit seiner Symbolmanipu-
lation hat der digitale Computer den Bereich der Systeme, deren Verhalten imitiert
werden kann, betrachtlich erweitert. Generell nennen wir heute die Imitation "Si-
mulation", und wir versuchen, imitierte Systeme durch Austesten der Simulation in
einer Anzahl simulierter, oder imitierter, Umgebungen zu verstehen.
Ais Mittel zum Gewinn von Einsichten und zur Vorhersage des Systemverhaltens
hat es Simulation nattirlich schon vor der Computer-Ara gegeben. Modellbassins und
Windkanale sind wertvolle Hilfsmittel bei der Untersuchung des Verhaltens groBer
Systeme durch Nachbildung im kleinen, und es ist ziemlich gewiB, daB sich das
Ohmsche Gesetz seinem Entdecker tiber die Analogie zu einfachen Tatsachen der
Hydraulik erschloB.
Simulation kann sogar die Form eines Gedankenexperiments annehmen, das nie
wirklich durchgeflihrt wird. Ich erinnere mich lebhaft an eine groBe vielfarbige Tafel
im Arbeitsraum meines Vaters, die - es war die Zeit der GroBen Depression - ein
hydraulisches Modell eines wirtschaftlichen Systems (mit verschiedenen Stromen flir
Geld und Waren) darstellte. Diese Tafel war von einem technokratisch eingestell-
ten Ingenieur namens Dahlberg ersonnen worden. Das Modell ist zu jener Zeit nie
tiber das Papierstadium hinausgekommen, aber es konnte verwendet werden, urn die
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 13

Folgen wirtschaftlicher MaBnahmen und Vorkommnisse nachzuvollziehen - falls die


Theorie stimmte! 10
Ais meine Ausbildung in den Wirtschaftswissenschaften voranschritt, neigte ich
dazu, so1che naiven Simulationen mit Herablassung zu betrachten, bis ich nach dem
Zweiten Weltkrieg herausfand, daB ein hervorragender Wirtschaftsexperte, Professor
A.W. Phillips, in der Tat den MONIAC gebaut hatte, ein hydraulisches Modell der
keynesianischen Wirtschaftslehre. 11 Natiirlich verk6rperte die Simulation von Pro-
fessor Phillips eine bessere Theorie als die Where und wurde tatsiichlich konstruiert
und in Betrieb genommen - zwei Pluspunkte. Der MONIAC jedoch, bei aller Taug-
lichkeit als Lehrmittel, brachte uns nichts bei, was nicht jederzeit aus einfachen
mathematischen Versionen der keynesianischen Theorie abgeleitet werden konnte;
er wurde bald von der wachsenden Zahl der Computer-Simulationen aus dem Markt
verdrangt.

SIMULATION ALS QUELLE NEUER ERKENNTNIS


Dies flihrt mich zu der entscheidenden Frage: Wie kann uns eine Simulation je etwas
verraten, das wir nicht schon wu.fJten? Die tibliche Implikation dieser Frage ist: Sie
kann es nicht. Tatsiichlich aber existiert eine interessante Parallele (ich werde sie
gleich anschlieBend wieder aufnehmen) zwischen zwei oft geh6rten Behauptungen
tiber Computer und Simulation:
1. Eine Simulation ist urn nichts besser als die Voraussetzungen, auf denen sie
beruht.
2. Ein Computer kann nur ausflihren, woftir er programmiert ist.
Ich werde keine der beiden Behauptungen bestreiten, weil mir beide richtig
scheinen. Nichtsdestoweniger kann Simulation uns Dinge zeigen, die wir noch
nicht wissen.
Simulation kann auf zwei miteinander verbundenen Wegen neues Wissen
verftigbar machen - tiber den offensichtlichen und tiber einen vielleicht etwas subti-
leren. Der offensichtliche Punkt ist, daB es, auch wenn wir tiber korrekte Pramissen
verftigen, sehr schwierig sein kann herauszufinden, was sie implizieren. Jede kor-
rekte Gedankenfolge ist ein groBartiges System von Tautologien, aber Gott allein
kann aus dieser Tatsache unmittelbaren Nutzen ziehen. Wir tibrigen mtissen mtihse-
lig und fehlbar die Konsequenzen unserer Annahmen herausarbeiten.
So k6nnten wir zum Beispiel, gestiitzt auf unsere Kenntnis des Verhaltens von
Gasen, die Simulation flir eine wirkungsvolle Technik zum Erwerb einer Theorie des
Wetters und der Mittel zur Wettervorhersage halten. Wie einem gr6Beren Publikum

10 Publizierte Versionen dieses Modells finden sich in A.O. Dahlberg, National Income Visualized (New
York: Columbia University Press, 1956).
11 A.W. Phillips, "Mechanical Models in Economic Dynamics", Economica, New Series, 17 (1950):
283-305.
14 Kapitell

bekannt ist, hat man in den letzten Jahren in der Tat diese Technik ausprobiert. Die
Idee dahinter ist, stark vereinfacht, daB wir die richtigen Grundannahmen, die 10-
kalen Gleichungen der Atmosphiire, bereits haben, jedoch den Computer brauchen,
urn, ausgehend von komplizierten Anfangsbedingungen, die Implikationen des ge-
genseitigen Einflusses einer riesigen Anzahl von Variablen herauszuarbeiten. Das
ist nichts anderes als eine Ubertragung der Idee, zwei simultane Gleichungen mit
Hilfe der Algebra zu losen, auf den MaBstab der modemen Computer.
Dieser Zugang zur Simulation hat zahlreiche Anwendungen auf das Ingenieur-
design. Denn es ist fiir viele Arten von Entwurfsproblemen typisch, daB das innere
System sich aus Bestandteilen zusammensetzt, deren fundamentale Verhaltensge-
setze - mechanische, elektrische oder chemische - uns bestens bekannt sind. Die
Schwierigkeit eines Entwurfsproblems liegt haufig in der Vorhersage des Verhaltens
einer Vemetzung solcher Bestandteile.

SIMULATION UNZUREICHEND VERSTANDENER SYSTEME


Die interessantere und subtilere Frage ist, ob Simulation uns tiberhaupt von Nutzen
sein kann, wenn wir von vomherein nur wenig tiber die das Verhalten des inneren
Systems bestimmenden Naturgesetze wissen. Lassen Sie mich zeigen, daB auch
diese Frage positiv beantwortet werden muB.
Urn die Sache zu vereinfachen, schicke ich folgende Bemerkung voraus: Wir
sind selten daran interessiert, Erscheinungen in allen Einzelheiten zu erklaren oder
vorauszusagen; normalerweise interessieren uns bloB einige wenige aus der kom-
plexen Realitat herausgezogene Eigenschaften. So ist ein von Menschen gestarteter
Satellit mit Sicherheit ein ktinstliches Objekt, und doch betrachten wir ihn nor-
malerweise nicht als "Simulation" des Mondes oder eines Planeten. Er gehorcht
einfach denselben physikalischen Gesetzen, die sich nur auf seine Tragheits- und
Gravitationsmasse beziehen, ohne den GroBteil seiner anderen Eigenschaften zu tan-
gieren. Er is! ein Mond. Ahnlich ist die elektrische Energie, die meinen Haushalt
yom Atomkraftwerk Shippingport aus versorgt, keine "Simulation" der Wind- oder
Kohleenergie. Die Maxwellschen Gleichungen gelten fiir beide.
Je mehr wir gewillt sind, yom Detail einer Gruppe von Erscheinungen zu abstra-
hieren, desto leichter wird es, die Erscheinungen zu simulieren. Uberdies mtissen
wir nicht aIle intemen Strukturen des Systems kennen oder erraten, sondem nur
jenen Teil, der fiir die Abstraktion entscheidend ist.
Dem ist zum Gltick so, denn wenn es sich anders verhielte, ware die Top-Down-
Strategie, wie sie die Naturwissenschaften in den letzten dreihundert Jahren heraus-
gebildet hat, undurchftihrbar gewesen. Wir wuBten bereits eine ganze Menge tiber
das grobe physikalische und chemische Verhalten der Dinge, bevor wir etwas tiber
Molekiile erfuhren; eine ganze Menge tiber Molekularchemie, bevor wir eine Atom-
theorie hatten; und eine ganze Menge tiber Atome, bevor wir irgendeine Theorie der
Elementarteilchen hatten - sofem wir heute tiberhaupt eine solche besitzen.
Die naturlichen und die kunstlichen Welten verstehen 15

Diese Wolkenhaken-Wolkenkratzer-Konstruktion der Wissenschaft vom Dach-


first hinunter zu den noch unfertigen Fundamenten war nur deshalb moglich, weil
das Verhalten des Systems auf jeder Stufe bloB von einer recht ungeHihren, verein-
fachten, abstrahierenden Charakterisierung der nachstniederen Stufe abhing. 12 Das
fiigt sich gliicklich, denn andemfalls hinge die Sicherheit der Briicken und Flugzeuge
von der Korrektheit des "Achtfachen Weges"* in der Betrachtung der Elementarteil-
chen abo
Kiinstliche Systeme und adaptive Systeme haben Eigenschaften, die sie beson-
ders geeignet zur Simulation durch vereinfachte Modelle machen. Die vorstehende
Charakterisierung solcher Systeme erkllirt warum. Ahnlichkeit im Systemverhalten
ohne Identitat der inneren Systeme ist speziell dort herstellbar, wo die uns interes-
sierenden Aspekte sich aus der Organisation der Teile ergeben - abhlingig nur von
wenigen Eigenschaften der individuellen Komponenten. Insofem mag es fiir viele
Zwecke ausreichend sein, wenn wir uns nur flir bestimmte Merkmale wie etwa die
Dehnungs- oder Kompressionsfahigkeit eines Materials interessieren. Seine chemi-
schen Eigenschaften und sogar, ob es aus Holz oder Eisen ist, konnen uns egal
sein.
Das oben erwahnte Motorregler-Patent veranschaulicht diese Reduktion auf Ei-
genschaften der Organisation. Die Erfindung besteht aus einer "Kombination" von
"Riicklaufvorrichtungen", "Feldschwachungsvorrichtungen", das heiBt aus Kompo-
nenten, die durch ihre Funktion innerhalb des organisierten Ganzen spezifiziert sind.
Wie viele Moglichkeiten gibt es, einen Motor umzusteuem oder seine Feldstlirke
abzuschwachen? Wir konnen das im Patent beschriebene System auf viele Wei-
sen simulieren, ohne die abgebildete physikalische Vorrichtung auch nur annlihemd
zu reproduzieren. Durch weitere geringfiigige Abstraktion konnte man das Patent
so umformulieren, daB es sowohl mechanische als auch elektrische Vorrichtungen
umfaBt. Ich glaube, jeder angehende Ingenieur im Grundstudium an der Camegy-
Mellon University, in Berkeley oder am MIT konnte ein mechanisches System mit
Riicklauf und variablem Start-Drehmoment entwerfen, das jenes im Patent beschrie-
bene simuliert.

12 Diesen Punkt erlliutere ich ausfiihr1icher in Kapite1 7, "Die Architektur des Komp1exen". Vor mehr
a1s fiinfzig Jahren zie1te Bertrand Russell auf den se1ben Punkt, und zwar im Hinblick auf die
Architektur der Mathematik. Man verg1eiche das "Vorwort" der Principia Mathematica: "... der
Ansatz einer jeden Theorie der Grund1agen der Mathematik muS induktiv sein, das heiSt er muS
sich auf die Tatsache stiitzen, daB die in Frage stehende Theorie uns dazu befahigt, die gewohnliche
Mathematik abzu1eiten. In der Mathematik stellt sich der h6chste Grad von Se1bstverstlindlichkeit
gewohnlich nicht gleich zu Beginn ein, sondem zu einem spliteren Zeitpunkt; daher sttitzen die
ersten Deduktionen, bevor sie jenen Punkt erreichen, eher den G1auben an die Priimissen, da sich
aus ihnen wahre Folgerungen ab1eiten, a1s den Glauben an die Fo1gerungen, da sie den Prlimissen
entstammen." Die zeitgenossische Vorliebe fiir deduktive Forma1ismen macht uns hliufig blind fiir
diese wichtige Tatsache, obwoh1 sie heute noch genauso wahr ist wie im Jahre 1910.
* A.d.D.: Siehe M. Gell-Mann, Y. Ne'eman, The Eightfold Way (New York, Benjamin, 1964).
16 Kapitell

Der Computer als Artefakt

Kein von Menschen ersonnenes Gebilde eignet sich flir diese Art der funktiona-
len Beschreibung so wie der digitale Computer. Er ist wahrhaft proteisch, sind
doch die beinahe einzigen Eigenschaften, die sich aus seinem Verhalten (sofem er
ordnungsgemiiB arbeitet!) ermitteln lassen, die organisatorischen. Die Geschwin-
digkeit seiner Grundoperationen k6nnte uns einige Schltisse tiber die Natur seiner
physikalischen Bestandteile und deren GesetzmiiBigkeiten erlauben; schnelle Opera-
tionen etwa lie Ben uns gewisse "lang same" Bestandteile ausschlieBen. 1m iibrigen
k6nnte man angesichts eines arbeitenden Computers kaum etwas Interessantes iiber
die spezifische Natur der Hardware behaupten. Ein Computer ist eine Organisa-
tion elementarer funktionaler Komponenten, an denen flir das Verhalten des ganzen
Systems nur ihre Funktion relevant ist. 13

COMPUTER ALS ABSTRAKTE OBJEKTE


Diese h6chst abstraktive Qualitiit der Computer erleichtert einen Einsatz der Mathe-
matik zum Studium ihrer Theorie - und hat manche zu der irrigen Annahme verleitet,
daB die entstehende Computerwissenschaft notwendigerweise eher eine mathemati-
sche als eine empirische Wissenschaft sein wird. Lassen sie mich diese beiden
Punkte einen nach dem anderen erliiutem: Relevanz der Mathematik flir Computer
und die M6glichkeit einer empirischen Computerwissenschaft.
Uber die Zuverliissigkeit von Computem wurden, initiiert von John v. Neu-
mann, einige wichtige theoretische Arbeiten verfaBt. Die Frage ist, wie man aus
unzuverliissigen Teilen ein verliiBliches System bauen kann. Ich betone, daB diese
Frage nicht als rein physikalisches oder ingenieurphysikalisches Problem gestellt
wird. Der Konstrukteur der Bestandteile kann sein Bestes geleistet haben, und doch
bleiben die Komponenten unzuverliissig! Diesem Manko k6nnen wir nur iiber die
Art und Weise ihrer Vemetzung beikommen.
Urn daraus ein sinnvolles Problem formulieren zu k6nnen, miissen wir die Na-
tur jener unzuverliissigen Faktoren niiher erliiutem. Dabei ist uns die Einsicht hilf-
reich, daB jeder Computer aus wenigen Arten einfacher Elemente zusammengesetzt
werden kann. Fiir unsere Zwecke k6nnen wir zum Beispiel die sogenannten Pitts-
McCulloch-Neuronen als Elemente heranziehen. Wie schon der Name sagt, wurden
diese Bestandteile in Analogie zu vermuteten anatomischen und funktionalen Eigen-
schaften der Gehimneuronen entworfen hat; sie sind jedoch stark abstrahiert. Formal
sind sie isomorph zu den einfachsten Arten von Schaltkreisen: "Und"-, "Oder"- und

13 Zum Thema dieses und der folgenden Abslitze siehe M.L. Minsky, op.cit.; weiters John von Neu-
mann, "Probabilistic Logics and the Synthesis of Reliable Organisms from Unreliable Components",
in C.E. Shannon und J. McCarthy (Hrsg.), Automata Studies (Princeton: Princeton University Press,
1956).
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 17

"Nicht"-Schalter. Wir nehmen nun an, daB wir aus so1chen EJementen ein System
bauen sollen und daB jedes Element mit einer bestimmten Wahrscheinlichkeit ord-
nungsgemaB funktionieren wird. Das Problem liegt darin, die Elemente und ihre
Verbindungen so anzuordnen, daB das fertige System zuverlassig arbeitet.
Der flir un sere gegenwartige Erorterung wichtige Aspekt ist, daB die Einzelteile
genausogut Neuronen wie Relais sein konnten, Relais genausogut wie Transistoren.
Die Naturgesetze der Relais sind bestens bekannt, jene der Neuronen nur hochst
unzulanglich. Das tut jedoch nichts zur Sache, denn flir die Theorie ist nur von Be-
deutung, daB die Komponenten eben diesen bestimmten Grad von Unzuverlassigkeit
haben und daB sie in dieser speziellen Weise miteinander verbunden sind.
Dieses Beispiel zeigt, daB es moglich ist, die mathematische Theorie eines Sy-
stems oder eine Simulation des Systems aufzubauen, ohne daB dazu eine adaquate
Mikrotheorie der die Systembestandteile regierenden Naturgesetze notig ware. Eine
derartige Mikrotheorie kann sogar schlichtweg irrelevant sein.

CO'vlPCTER ALS E\IPIRISCHE OBJEKTE


Wir wenden uns nun der Moglichkeit einer empirischen Computerwissenschaft zu -
die etwas anderes ist als Festkorperphysik oder Physiologie der Bestandteile. 14 Es
ist eine empirische Tatsache, daB fast aile bisher konstruierten Computer gewisse
Organisationsmerkmale gemeinsam haben. Fast alle konnen zerlegt werden in ei-
nen aktiven Verarbeitungsteil (Babbages "Mill") und in ein Gedachtnis (Babbages
"Store") in Verbindung mit Input- und Output-Vorrichtungen. (Einige der groBen
Systeme sind, etwa in der Art von Algenpopulationen, Ansammlungen kleinerer Sy-
sterne, die jeweils alle oder fast alle diese Komponenten in sich vereinigen. Aber es
mag sein, daB ich hier zu stark vereinfache.) Sie alle sind in der Lage, Symbole zu
speichem (Programm), die von einer Programmsteuerungskomponente interpretiert
und verarbeitet werden. Fast alle haben verschwindend geringe Kapazitat flir si-
multane, parallel laufende Aktivitaten - grundsatzlich arbeiten sie nach dem Prinzip
"eins nach dem anderen". Gewohnlich mtissen Symbole aus den groBeren Speicher-
komponenten in den zentralen Prozessor tibertragen werden, bevor man mit ihnen
arbeiten kann. Die Systeme konnen nur einfache Grundoperationen durchflihren,
Symbole umkodieren, speichem, loschen und vergleichen.
Da es heute auf der Welt viele so1cher Apparate gibt und da ihre kennzeichnen-
den Eigenschaften augenscheinlich auch jene des menschlichen Nervensystem sind,
hindert uns nichts daran, daraus eine Naturgeschichte zu entwickeln. Wir konnen
sie untersuchen, als waren sie Kaninchen oder Streifenhomchen, und herausfinden,
wie sie sich bei unterschiedlichen Stimulationsmustem aus der Umgebung verhalten.
Insofem ihr Verhalten weitgehend den oben dargelegten Charakteristiken entspricht

14 A. Newell und H.A. Simon ...Computer Science as Empirical Inquiry". Communications of the ACM.
19 (Marz 1976): 113-126.
18 Kapitell

und unabhangig von Einzelheiten ihrer Hardware ist, konnen wir eine aIlgemeine -
doch empirische - Theorie daraus entwickeln.
Die Forschung auf dem Gebiet des Entwurfs von Time-Sharing-Systemen flir
Computer liefert ein gutes Beispiel flir das Studium des Verhaltens von Computem
als empirisches Phanomen. Es standen nur Bruchstticke einer Theorie zur Verftigung,
die den Entwurf eines Time-Sharing-Systems hatten anleiten konnen oder Vorher-
sagen ermoglicht hatten, wie das jeweilige System sich in einer Umgebung von
Benutzem mit unterschiedlichen Anforderungen tatsachlich verhalten wtirde. Es
steIlte sich heraus, daB die meisten Muster mit schwerwiegenden Mangeln behaftet
waren, und die meisten Voraussagen waren verbliiffend ungenau.
Unter diesen Umstanden gab es einen einzigen gangbaren Weg zur Entwick-
lung und Verbesserung von Time-Sharing-Systemen: Man konnte sie fertigstellen
und abwarten, wie sie sich verhalten wtirden. Und so wurde es auch gemacht. Sie
wurden gebaut, modifiziert und stufenweise verbessert. VieIleicht hatte eine Theo-
rie die Experimente vorwegnehmen und soIcherart tiberfltissig machen konnen. In
Wirklichkeit war dem aber nicht so, und ich kenne keinen, der, vertraut mit die-
sen auBerst komplexen Systemen, eine konkrete VorsteIlung davon hatte, wie es auf
diese Weise hatte funktionieren konnen. Urn diese Systeme zu verstehen, muB man
sie bauen und ihr Verhalten beobachten. 15
In einer vergieichbaren Weise fristen Computerprogramme, die flir Spiele oder
zum Auffinden von Beweisen mathematischer Theoreme entworfen wurden, ihr Da-
sein in auBerst weitlaufigen und komplexen ProbIem-Umgebungen. Auch wenn diese
Programme seIber bescheidener bemessen und einfacher sind (etwa im Vergleich zu
den Monitor- und Betriebssystemen der groBen Computer), weiB man zu wenig tiber
ihre Problem-Umgebungen, urn genau vorhersagen zu konnen, wie zuverlassig ihre
Arbeit und wie selektiv ihre Problemlosungsversuche sein werden.
Auch hier wieder muB die theoretische Analyse von umfiinglicher experimentel-
ler Arbeit begleitet werden. Die Literatur zu diesem Thema wachst, und wir konnen
ihr bereits prazises Wissen tiber den Grad der heuristischen Kraft bestimmter heuri-
stischer Einrichtungen zur Eingrenzung der zu durchsuchenden Problemraume ent-
nehmen. Beim Beweisen von Theoremen etwa hat es eine ganze Reihe von Verbes-
serungen der heuristischen Fahigkeiten gegeben, und aIle grtinden auf empirischen
Untersuchungen und waren von ihnen angeleitet: die Verwendung des Herbrand-
Theorems, des Resolutionsprinzips, der Sttitzmengenregel, und so weiter. 16

15 Der empirische, experimentierende Aspekt der Computerforschung ist in der Darstellung von Mau-
rice V. Wilkes sehr gut getroffen, siehe seinen Turing-Vortrag 1976, "Computers Then and Now",
Journal of the Association for Computing Machinery, 15 (Januar 1968): 1-7.
16 Man beachte beispielsweise das empirische Material in: Lawrence Wos, George A. Robinson, Da-
niel F. Carson und Leon Shalla, "The Concept of Demodulation in Theorem Proving"; Journal of
the Association for Computing Machinery, 14 (Oktober 1976): 698-709, und in einigen der dort
erwahnten alteren Aufsatze. Siehe auch die Programmsammlung in Edward Feigenbaum und Julian
Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 19

COMPUTER UND DENKEN


Soweit es uns gelingt, unser - empirisches und theoretisches - Wissen uber Computer
zu erweitem und zu vertiefen, werden wir entdecken, daB sich ihr Verhalten graBten-
teils nach einfachen allgemeinen Gesetzen regelt, daB das, was als Komplexitat des
Programms erschien, in betrachtlichem MaBe eine Komplexitat der Umgebung ist,
an die das Programm sein Verhalten anzupassen gesucht hat.
Nach MaBgabe einer Realisierung dieser Aussicht entwickelt sich eine hervorra-
gend wichtige Rolle der Computersimulation als Werkzeug eines tieferen Verstand-
nisses des menschlichen Verhaltens. Denn wenn es die Organisation der Komponen-
ten ist - und nicht deren physikalische Eigenschaften -, die im groBen das Verhalten
bestimmt, und falls Computer einigermaBen nach dem Vorbild des Menschen or-
ganisiert sind, dann wird der Computer offenbar zu einem Mittel der Erforschung
der Konsequenzen unterschiedlicher Hypothesen uber die Organisation des mensch-
lichen Verhaltens. Die Psychologie kann sich weiter entwickeln, ohne die neuro-
logischen Losungen des Problems der Komponentenstruktur abwarten zu mussen -
wie bedeutend und interessant auch immer diese Bestandteile erscheinen werden.

Symbolsysteme: Rationale Artefakte

Der Computer ist Mitglied einer wichtigen Familie von Artefakten, die man Symbol-
systeme oder, genauer, physikalische Symbolsysteme nennt. 17 Ein anderes wichtiges
Mitglied der Familie (manche von uns halten es anthropomorphisierend fur das al-
lerwichtigste) ist der Geist und das Gehim des Menschen. Mit dieser Familie von
Artefakten und insbesondere mit ihrem menschlichen Vertreter werden wir in diesem
Buch hauptsachlich befaBt sein. Symbolsysteme sind beinahe die Quintessenz der
Artefakte, denn Anpassung an eine Umgebung ist ihre einzige raison d'etre. Sie
sind zielverfolgende, informationsverarbeitende Systeme, normalerweise im Dienste
der graBeren Systeme, in we1che sie eingebettet sind.

ELEMENTARE F AHIGKEITEN DER SYMBOLSYSTEME


Ein physikalisches Symbolsystem enthalt eine Menge von Gebilden, genannt "Sym-
bole". Sie sind physikalische Muster (wie zum Beispiel Kreidemarkierungen auf
einer Tafel), die als Komponenten von Symbolstrukturen (bisweilen ,,Ausdriicke"
genannt) auftreten kannen. Wie ich bereits im Fall des Computers hervorgeho-

Feldmann (Hrsg.), Computers and Thought (New York: McGraw-Hill, 1963). Es ist in Fachkreisen
iiblich, Arbeiten iiber heuristische Programme "Experimente mit einem XYZ-Programm" zu betiteln.
17 In der Literatur findet sich hiiufiger der Ausdruck Informationsverarbeitendes System anstelle von
Symbolsystem. Ich werde die beiden Ausdriicke synonym verwenden.
20 Kapitell

ben habe, verfligt ein Symbolsystem auch tiber eine Anzahl einfacher Prozesse, die
tiber Symbolstrukturen operieren - Prozesse, die Symbole erzeugen, veriindem, ko-
pieren und zerstOren. Ein physikalisches Symbolsystem ist eine Maschine, die in
ihrer Bewegung durch die Zeit eine evolvierende Kollektion von Symbolstrukturen
erzeugt. 18 Symbolstrukturen konnen als interne Repriisentationen (z.B. "mentale Bil-
der") der Umgebung dienen - und tun das gemeinhin -, an die das Symbolsystem
sich anzupassen sucht. Sie gestatten mehr oder minder detaillierte Modellierung
dieser Umgebung in groBerer oder geringerer Wirklichkeitstreue und folglich Beur-
teilungen der Umgebung. Nattiriich muB diese Fiihigkeit, urn dem Symbolsystem
irgend niitzlich zu sein, Fenster zur Welt und auch Hiinde zu Komponenten haben.
Es miissen Mittel zum Einholen von Information tiber die iiuBere Umgebung vor-
handen sein, so daB diese in interne Symbole kodiert werden kann, und ebensowohl
Mittel zur Herstellung von Symbolen, die ein Einwirken auf die Umgebung aus-
zulOsen vermogen. FolgJich muB das Symbol system Symbole zur Bezeichnung der
Objekte, Relationen und Aktionen in der Welt auBerhalb des Systems verwenden.
Symbole konnen auch Prozesse bezeichnen, die das Symbol system zu interpre-
tieren und auszuflihren vermag. Daher konnen die Programme, die das Verhalten
eines Symbolsystems bestimmen, zusammen mit anderen Symbolstrukturen im sy-
stemeigenen Gediichtnis gespeichert und gegebenfalls aktiviert werden.
Ich nenne Symbolsysteme "physikalisch", urn den Leser daran zu erinnem, daB
es sich urn Dinge aus der realen Welt handelt, hergestellt aus Glas und Metall
(Computer) oder aus Fleisch und Blut (Gehirne). In der Vergangenheit waren wir
mehr daran gew6hnt, uns die Symbolstrukturen der Mathematik und der Logik als
abstrakt und korperios vorzustellen - wenn man von Papier, Bleistift und Verstand
absieht, die notwendig waren, urn sie ins Leben zu rufen. Die Computer haben
die Symbolsysteme aus dem platonischen Reich der Ideen in die empirische Welt
aktualer Prozesse veriagert, die in Maschinen oder Gehirnen oder in einer Verbindung
beider ablaufen.

INTELLIGENZ ALS BERECHNUNG


Die drei folgenden Kapitel beruhen rundweg auf der Hypothese, daB Intelligenz das
Werk von Symbolsystemen ist. Etwas formaler ausgedriickt lautet die Hypothese,
daB physikalische Symbolsysteme der beschriebenen Art iiber die notwendigen und
hinreichenden Mittel zu generell intelligentem Vorgehen verfiigen.
Die Hypothese ist offenbar eine empirische und will an Hand empirischer Be-
funde als wahr oder falsch beurteilt sein. Eine Aufgabe der Kapitel 3 und 4 wird
es sein, einen Teil der empirischen Indizien zu sichten. Davon gibt es zwei Ar-
ten. Einerseits produzieren wir durch die Konstruktion von Computerprogrammen,
die aufweisbar zu intelligentem Vorgehen fiihig sind, Indizien flir das Hinreichen

18 Newell und Simon, .,Computer Science as Empirical Inquiry", S. 116.


Die natiirlichen und die kiinstlichen Welten verstehen 21

der Voraussetzungen. Durch Versammlung von Daten aus Experimenten mit dem
menschlichen Denken, die das menschliche Him als Symbol system erscheinen las-
sen, machen wir sod ann plausibel, daB auch die Forderung nach Notwendigkeit
der Voraussetzungen erftillt ist, denn solche Daten implizieren, daB aIle bekannten
intelligenten Systeme (Gehime und Computer) Symbolsysteme sind.

6KO"O~!IE: ABSTRAKTE RATIO:,\ALITAT


Als Vorspiel zu unserer Betrachtung der menschlichen Intelligenz als das Werk ei-
nes physikalischen Symbolsystems fUhrt Kapitel 2 eine heroische Abstraktion und
Idealisierung ein - die Idealisierung menschlicher Rationalitiit, wie sie in modemen
Wirtschaftstheorien, besonders in den als neoklassisch bezeichneten, nicdcrgclegt
ist. Diese Theorien sind Idealisierungen, weil sie ihre Aufmerksamkeit hauptsiich-
lich auf die iiuBere Umgebung des menschlichen Denkens richten, auf hinsichtlich
der Ziele des adaptiven Systems optimale Entscheidungen (Maximierung von Nut-
zen oder Profit). Sie wollen jene Entscheidungen definieren, die unter den von der
iiuBeren Umgebung vorgegeben Umstiinden grundsiitzlich rational sind.
Die okonomische Theorie neigt zu pragmatischer, manchmal sogar opportuni-
stischer Behandlung der von der inneren Umgebung - vom Charakter des physikali-
schen Symbolsystems - gesetzten Grenzen der Rationalitiit. In den formaleren Ab-
handlungen tiber das allgemeine Gleichgewicht und in theoretischen Ansiitzen tiber
die sogenannte "rationale Erwartungshaltung" wird die Moglichkeit, daB ein infor-
mationsverarbeitendes System sehr beschriinkte Adaptationskapazitiit haben konnte,
fast vollig auBer acht gelassen. In den Diskussionen tiber die Ursachen der Markt-
mechanismen und in vielen Theorien der Entscheidungsfindung bei gleichzeitiger
Unsicherheit jedoch wird den prozessualen Aspekten der Rationalitiit groBe Bedeu-
tung beigemessen.
In Kapitel 2 werden wir Beispiele sowohl fUr ein Ubersehen als auch fUr ein
Betonen der Grenzen der Rationalitiit sehen. Von einer Betrachtung der Idealisie-
rungen der Okonomie gehen wir dann in Kapitel 3 und 4 zu einem systematischeren
Studium der inneren Umgebung des Denkens tiber - jener Denkprozesse, wie sie
tatsiichlich innerhalb der Einschriinkungen ablaufen, die durch die Parameter eines
physikalischen Symbolsystems wie dem Gehim gesetzt sind.
2

Rationales Verhalten in der Wirtschaft


Kunstgriffe der Anpassung

Knappheit ist ein wesentlicher Faktor im Leben. Da die Ressourcen - Boden,


Geld, Kraftstoff, Zeit, Aufmerksamkeit - knapp sind im Verhaltnis zu den Ver-
wendungsmoglichkeiten, ist es Aufgabe der Rationalitat, sie zu verteilen. Die Wirt-
schaftswissenschaft hat die Bewaltigung dieser Aufgabe zu ihrem zentralen Thema
gemacht.
Von allen Sozialwissenschaften legt sie den Anteil des Kiinstlichen am mensch-
lichen Verhalten in reinster Form offen, und sie tut das auf drei oder noch mehr
Ebenen: auf der Ebene des individuell Handelnden (Wirtschaftssubjekt oder Unter-
nehmen), auf der Ebene der Markte, und auf der Ebene der Volkswirtschaft. Auf
allen diesen Ebenen wird die auBere Umgebung durch die verfiigbaren Technolo-
gien einerseits, andrerseits durch das Verhalten der anderen Akteure, der anderen
Markte, der anderen Volkswirtschaften definiert. Die innere Umgebung hingegen ist
durch die Ziele des Systems bestimmt sowie durch seine Fahigkeit zu rationalem,
adaptivem Verhalten.
Die Okonomie eignet sich gut zur Illustration des Zusammenwirkens von auBerer
und innerer Umgebung und speziell der Bedingtheit einer Anpassung intelligenter
Systeme an ihre auBeren Umgebungen (substantielle Rationalitat) durch ihr Geschick,
ein geeignetes adaptives Verhalten zu finden (prozessuale Rationalitat).

Okonomisches Handeln

In der Betriebswirtschaftslehre, wie sie in den elementaren Lehrbiichem erscheint,


zielt ein von einem "Entrepreneur" geleiteter Betrieb auf Gewinnmaximierung, aber
unter so einfachen Umstanden, daB seine Fahigkeiten zur Berechnung der Lage nir-
gends in Frage gestellt sind. Anhand einer Kostenkurve, die das Verhaltnis des
Kapitalaufwandes zur Produktionsmenge darstellt, und einer Ertragskurve, die die
Einnahmen zur Menge der verkauften Waren in Beziehung setzt, kann eine Firma
Rationales Verhalten in der Wirtschajt 23

kontrollieren wieviel sie herstellt (und verkauft). Das Ziel (Gewinnmaximierung)


definiert die innere Umgebung des Betriebs vollstiindig; die Kosten- und Ertrags-
kurven definieren die auBere Umgebung, an die sich der Betrieb anpassen muB.!
Wir erkennen unmittelbar, daB der rationale Untemehmer sich fur jene Produktivitat
entscheiden wird, die die groBte positive Differenz zwischen absolutem Ertrag und
absoluten Kosten einbringt. Jeder, der mit elementarer Differentialrechnung vertraut
ist, kann anhand der Kosten- und Ertragskurven diese optimale Produktivitat berech-
nen, indem er in der Gleiehung die Ableitung gleieh Null und die Produktionsmenge
als abhiingige Variable setzt.
Hier haben wir alle Elemente dessen, was wir im vorigen Kapitel als ktinstli-
ches System bezeichnet haben. Das System paBt sich einer auBeren Umgebung an
und wird dabei ausschlieBlich durch das von seiner inneren Umgebung vorgegebene
Ziel bestimmt. Zu einer Vorhersage seines Verhaltens benotigen wir Information
tiber auBere Umgebung und Ziel, aber wir brauchen keinerlei AufschluB tiber die
Methode zur Berechnung der optimalen Produktivitat. Oben habe ich die in so1chen
Situationen maBgebliche Form der Rationalitat substantielle Rationalitiit genannt,
im Gegensatz zur prozessualen Rationalitiit, die ins Spiel kommt, wenn der Anpas-
sungsvorgang selbst problematisch ist. 2
Wir konnen diese skelettierte Untemehmenstheorie nach vielen Richtungen hin
erweitem und jeweils positiv oder normativ interpretieren - als Beschreibung be-
triebswirtschaftlichen Verhaltens oder als Anleitung zur Gewinnmaximierung. An
den Wirtschaftsschulen und Universitaten wird sie in der Tat in diesem doppelten
Verstiindnis gelehrt. Ais ich einmal meine Zweifel am Wahrheitsgehalt derartiger
Theorien als Beschreibung authentischen Geschaftsgebarens vorbrachte, bemerkte
ein Kollege: "Nun, wenn sie sieh auch jetzt noch nieht so verhalten, so spate-
stens dann, wenn sie an unserer Schule promoviert haben." Eine selbstbestatigende
Theorie.

DIE NORMATIVE THEORIE


Lassen Sie uns den normativen Weg eine Weile weiterverfolgen. Wie verwendet
man die Theorie als Anleitung? Es ist zu bezweifeln, daB ein Untemehmen, das von
vornherein schon darauf aus ist, Gewinn zu machen, noch extra angewiesen werden
muB, jene Produktionsmenge zu wahlen, we1che die Differenz zwischen Ertrag und
Kosten vergroBert. Das normative Problem beginnt dort interessant zu werden, wo
wir im Detail nachfragen, wie der Betrieb diese Maximierungsspanne ermittelt. Die

Man beachte, daB die Trennlinie zwischen iiuBerer und innerer Umgebung flir mich nicht durch die
iiuBeren Grenzen des Betriebs, sondern durch die Haut des leitenden Unternehmers definiert ist. So
betrachtet ist die Firma ein Teil der externen Technologie; das Him - eventuell durch Computer
unterstiitzt - ist die interne.
2 H.A. Simon, ,,Rationality as Process and as Product of Thought", American Economic Review, 68
(2)(1978): 1-16.
24 Kapitel2

Betriebsabrechnung erlaubt wohl eine Schatzung der Kostenkurve, doch den Preis
festzusetzen, zu dem ein bestimmtes Produkt abgesetzt werden kann, wird wahr-
scheinlich schwieriger sein. Bestenfalls k6nnen Wahrseheinliehkeiten abgeschatzt
werden, und der Betrieb ist vor die Frage gestellt, ob der zu erwartende Wert seines
Gewinns maximiert, oder ob versucht werden sollte, einen KompromiG zwischen
Maximierung des Gewinns und Minimierung des Risikos zu finden (einer dubio-
sen "Nutzenfunktion" entsprechend, die irgendwo in des Unternehmers geheimen
Geistestiefen schlummert).
1m wirklichen Leben muG ein Betrieb nicht nur die Quantitiit seiner Produkte
festiegen, sondern aueh die Qualitat - oder die Zusammensetzung einer Palette
von Waren, die mit der gleichen Produktionsausstattung hergestellt werden k6nnen.
Dann allerdings muG der Betrieb entscheiden, wie er seine Produktionsmittel einset-
zen muG, urn die eintraglichste Kombination zu produzieren. So bewegen wir uns
schrittweise von dem einfachen Betriebsmodell des Lehrbuehs hin zu der Komple-
xitiit echter Betriebe in der realen Geschaftswelt. Und indem wir uns in Richtung
Realitat weiterbewegen, verwandelt sich das normative Problem langsam von einer
Suche nach der richtigen Vorgehensweise (substantielle Rationalitat) in die Suche
nach einer M6glichkeit zur Bereehnung dieser Vorgehensweise (prozessuale Ratio-
nalitiit).

PROZESSUALE RATIO:\TALITAT
Wenn ein Modell der Gesehiiftswelt in die auGere Kosten-Nutzen-Umgebung des
Betriebs wirklichkeitsgetreu eine tiberbordende Komplexitat einftihrt, so muG auch
die innere Umgebung entsprechend komplex gemacht werden. Denn die inneren An-
passungsbeschrankungen beinhalten nieht nur UngewiGheit hinsichtlich der auGeren
Umgebung - der echten Wertverlaufe der Einnahme- und Ausgabenkurven -, son-
dern begrenzen aueh die Kapazitiit einer Berechnung des Optimierungsproblems
anhand dieser Fakten. Die normative Theorie des Betriebes wird zu einer Theo-
rie der Einschatzung unter ungewissen Bedingungen und zu einer Theorie der Be-
rechnung - sieherlich keine unbedeutenden Theorien, solange die Unklarheiten und
Sehwierigkeiten von Information und Bereehnung im Wachsen begriffen sind.
Heutzutage untersttitzen neue Zweige der angewandten Wissenschaft den Be-
trieb in seinem Streben naeh prozessualer Rationalitat. 3 Einer davon ist Betriebs-
analyse (alias Wissenschaft von der Betriebsftihrung); ein anderer ist die Organi-
sationstheorie. Betriebsanalyse stellt Algorithmen zur L6sung schwieriger multi va-
riater Entseheidungsprobleme bereit, in manehen Fallen auch unter Einbeziehung

3 Eine kurze Ubersicht iiber diese Entwicklungen findet man in H.A. Simon, "On How to Decide What
to Do", The Bell Journal of Economics, 9 (1978): 494--507. Zu einer Bewertung ihres Einftusses
auf die Betriebsfiihrung siehe H.A. Simon, The New Science of Management Decision, iiberarbeitete
Ausgabe (Englewood Cliffs, N.J.: Prentice-Hall, 1977), Kapitel 2 und 4.
Rationales Verhalten in der Wirtschaft 25

von UngewiBheitsfaktoren. Ein wichtiger Algorithmus dieses Genres ist die Sim-
plexmethode der Linearen Programmierung; einen weiteren stellt die Theorie der
Warteschlangen dar; Lineare Entscheidungsregeln flir Inventariiberwachung und Pro-
duktionsvereinfachung sind ein dritter. Diese und ahnliche Berechnungsmethoden
sind heute weitverbreitete Entscheidungshilfen der Wirtschaft.
Diese starken Algorithmen strukturieren die Entscheidungsprobleme in solchem
MaB, daB Losungen, meist mit Computeruntersttitzung, unter vertretbarem Krafteauf-
wand gefunden werden konnen - auch bei Hunderten oder Tausenden von Variablen.
Bei der Linearen Programmierung, zum Beispiel, folgt man der vereinfachenden An-
nahme, daB die Bewertungsfunktion ebenso wie die Ungleichungen und sonstigen
Beziehungen unter den Variablen linear sind. Fiir die Linearen Entscheidungsregeln
setzt man voraus, daB die Bewertungsfunktion quadratisch ist und daB die dyna-
mischen Verhaltnisse des Systems durch lineare Differentialgleichungen dargestellt
werden konnen. Sind derart einschneidende Beschriinkungen der mathematischen
Darstellung annehmbar, so ist es moglich, Entscheidungen zu treffen, die immer
dann "optimal" sein werden, wenn die Voraussetzungen exakt zutreffen.
Nattirlich wird die im vereinfachten Modell optimale Entscheidung selten auch
in der realen Welt optimal sein. Der Entscheidungstrager hat die Wahl zwischen
optimalen Entscheidungen flir eine imaginare vereinfachte Welt, und Entscheidun-
gen, die "gut genug" sind, die "satisfizieren"* in einer Welt, die der komplexen
realen naher kommt. Die Technik des Heuristischen Suchens stellt weit geringere
Forderungen an die Problemstruktur als das Lineare Programmieren oder die Linea-
ren Entscheidungsregeln, sie kann aber auch nur satisfizierende, nicht aber optimale
Losungen finden helfen. Auf der anderen Seite kann das Heuristische Suchen mit
kombinatorischen Problemen fertig werden (z.B. Zeitpliine flir den Anlageneinsatz),
die auch flir die groBten Computer zu umfangreich sind. Das Heuristische Suchen ist
ein effizientes Werkzeug der ProblemlOsung und Entscheidungsfindung insbesondere
ftir Leute, die, mit Ausnahme ihres Verstands, keine Computer zur Verftigung haben
und deshalb groBangelegte Vereinfachungen brauchen, urn wenigstens angeniiherte
Losungen zu finden.
Die mathematischen Werkzeuge der Betriebsanalyse sind hauptsachlich auf Ent-
scheidungen der mittleren Management-Ebene angewandt worden: Produktionsplane
und Inventarkontrolle, Wahl der besten Kombination von Produkten und Warenein-
satz, Lagerstandorte, und ahnliches. Ein breiter Bereich der dem Top-Management
vorbehaltenen Entscheidungen tiber die langfristige Firmenentwicklung - allgemeine
Investitionsstrategien, Forschungs- und Entwicklungsprogramme, Speziaiisierung
und Diversifikation, Personalplanung und Manager-Training - wird immer noch in
traditioneller Weise gehandhabt, das heiBt indem man sich auf die "Urteilskraft"

* A.d.D.: Ich verwende diesen Neologismus fiir Simons "satisfice" oder "satisficing", ein Wort, dessen
Bedeutung im folgenden gekliirt wird.
26 Kapitei 2

erfahrener Vorstande verlaBt.


Das liegt nieht etwa daran, daB so1che Entscheidungen auf hochster Ebene nieht
fonnalisiert werden konnten, doch Fonnalisierung klammert stets wesentliche Fa-
cetten der realen Situationen aus, und schlimmer noch, sie setzt Parameter und
Variablen voraus, die nieht gemessen werden konnen. UngewiBheit, Komplexitat
der Berechnungen und operationale Mangel sind bisher die Hinderungsgriinde fUr
den Einsatz der Methoden der Betriebsanalyse auf den hoheren Management-Ebenen
gewesen. Qualitative Erwagungen konnen haufig in den klassischen Modellen der
Betriebsanalyse nieht erfaBt werden, da menschliches Denken und Entscheiden nicht
auf dieselbe Weise wie die Techniken der Betriebsanalyse von der Verfiigbarkeit von
Ziffem abhangt. Das Heuristische Suchen hat da einen groBeren Anwendungsbe-
reieh, denn diese Techniken eignen sieh zu nieht-numerischer genauso wie zu nu-
merischer Infonnationsverarbeitung. Sie sind in der Tat die wichtigsten Hilfsmittel
menschlichen ProblemlOsens, wie wir in den nachsten beiden Kapiteln sehen werden.

SATISFIZIEREN
Was jemand nicht tun kann, das wird er auch nicht tun, wie dringend immer er
auch will. In der nonnativen Okonomie hat sich erwiesen, daB exakte Losungen fUr
die umfangreieheren Optimierungsprobleme der realen Welt einfach nicht in Sicht,
jedenfalls nicht in Reiehweite sind. Angesichts dieser Komplexitat wendet sich
der reale Betrieb Vorgehensweisen Zll, die zu immerhin befriedigenden Losungen
fUhren, wo beste Losungen nieht bekannt sind. Durch Aufzeigen der Unmoglich-
keit realer Optimierungen demonstriert die nonnative Mikrookonomie also, daB das
Wirtschaftssubjekt tatsachlich ein "satisficer" ist, einer, der sieh mit immerhin ak-
zeptablen Altemativen zufrieden gibt, nicht deswegen, weil er das Geringere dem
Bestmoglichen vorzoge, sondem weil er die Wahl nicht hat.
Diese SchluBfolgerung laBt immer noch die Frage offen, ob der Unterschied
zwischen Satisfizierungs- und Optimierungsfragen, ob die Diskrepanz zwischen den
durchfUhrbaren, nliherungsweisen und den optimalen Losungen so groB ist, daB sie
in der deskriptiven Okonomie beriicksichtigt werden miissen. Speziell wird oft ar-
gumentiert, daB fiir die Zwecke einer Analyse ganzer Markte oder ganzer Volkswirt-
schaften dieser Unterschied unwesentlich und daB die Anwendung des optimierenden
Modells trotz seiner offenkundig unrealistischen Annahmen gerechtfertigt ist. Ob-
gleich ich nun dieses wohlbekannte Argument fUr bedenkenswert, sogar fUr sehr
bedenkenswert halte, so wiirde mich eine Erorterung doch sehr weit weg von mei-
nem jetzigen Thema fUhren, namlich zu zeigen, wie das Verhalten eines kiinstlichen
Systems in hohem Grad durch die Grenzen seiner adaptiven Fahigkeiten beeinfluBt
werden kann.
Rationales Verhalten in der Wirtschaft 27

Markte und die Wirtschaft

Der Interessenschwerpunkt herkammlicher Wirtschaftstheorien liegt nicht im Ver-


halten des einzelnen Konsumenten oder Untemehmens. Okonomie befaBt sich vor-
nehmlich mit graBeren ktinstlichen Systemen: mit der Volkswirtschaft und mit ihren
Hauptbestandteilen, den Markten. Die soziale Funktion der Markte ist, die Entschei-
dungen und das Verhalten unzahliger einzelner wirtschaftlicher Akteure zu koordi-
nieren - zu garantieren, daB die auf den Markt geworfene Menge Kohlsprossen in
einem gewissen vemtinftigen Verhaltnis zu der Menge steht, we1che die Konsumen-
ten kaufen und essen werden, und daB der Preis, zu dem sie verkauft werden kannen,
in einem vemtinftigen Verhaltnis zu den Kosten ihrer Herstellung steht. Jede Gesell-
schaft, in der es tiber Subsistenzwirtschaft hinaus substantielle Spezialisierung und
Arbeitsteilung gibt, bedarf der koordinierenden Funktion derartiger Mechanismen.
Markte sind aber nur Ausschnitte aus einem ganzen Spektrum von Koordina-
tionsmethoden, und keine Gesellschaft verlaBt sich ausschlieBlich auf einen einzelnen
der zu Verftigung stehenden Mechanismen. In einigen Fallen kann die Statistik eine
angemessene Basis fUr die Koordination der Verhaltensweisen schaffen. Die Planung
einer Autobahn zum Beispiel beruht auf Schatzungen des Verkehrsaufkommens, die
ihrerseits auf statistisch konstanten Mustem des Fahrverhaltens beruhen.
In anderen Fallen kann eine Gesellschaft Verhandlung und Konsens zu Hilfe
nehmen, urn individuelle Verhaltensformen zu koordinieren, zum Beispiel urn Lohn-
abkommen zwischen Untemehmem und Gewerkschaften zu sichem oder gesetzge-
bende Mehrheiten zu bilden. Wenn nur zwei oder wenige Parteien betroffen sind,
kannen die Verhandlungen unvermeidlich aber mtihsam sein, weil sie normalerweise
nicht nur einen einzigen Weg zum AbschluB bahnen. 1m allgemeinen greift man auf
sie mangels besserer Altemativen in Situationen zurUck, in denen ein Interessenkon-
Rikt vorherrscht.
Ftir wieder andere koordinierende Funktionen bedienen sich die Gesellschaf-
ten hierarchischer - geschaftlicher, verwaltender und erzieherischer - Organisa-
tionen, in denen Strange formeller Autoritat von der Spitze bis zur Basis laufen.
Und schlieBlich benutzen manche Gesellschaften in verschiedenster Weise geheime
Wahlen, urn gewisse wichtige Entscheidungen zu treffen und urn Machtpositionen
zu besetzen.
Obwohl statistische Durchschnitte, Markte, Handel, Hierarchien und Wahlver-
fahren aIle als Teile des Koordinationssystems in fast jeder Gesellschaft vorhan-
den sind, variiert die Zusarnmenstellung der Methoden und ihre Verwendung fUr
verschiedene Zwecke betrachtlich von einer Nation oder Kultur zur anderen. 4 So
herrscht beispielsweise in kapitalistischen Landem die Marktwirtschaft vor, in so-

4 R.A. Dahl und C.E. Lindblom, Politics, Economics, and Welfare (New York: Harper and Brothers,
1953).
28 Kapitel2

zialistischen Landern aber hierarchische Organisationen. Freilich ware das eine allzu
einfache Beschreibung der Realitiit, da wir fast irnmer eine Kombination samtlicher
Koordinationsmechanismen vorfinden. Die wirtschaftlichen Einheiten in kapitalisti-
schen Gesellschaften sind meistens Unternehmen, die selbst hierarchische Organi-
sationen sind, einige davon von enormer GroBe, in deren interner Organisation die
Marktwirtschaft nur eine bescheidene Rolle spielt. Umgekehrt flihren die sozialisti-
schen Staaten als zusatzliches Mittel hierarchischer Kontrolle der interindustriellen
Koordination zunehmend Marktpreise ein. In beiden Gesellschaftsformen nehmen
Handel und auch geheime Wahlverfahren einen wichtigen Platz ein, in den kapita-
listischen Landern jedoch im Normalfall in formalerer und offensichtlicherer Weise
als in den sozialistischen.

DIE UNSICHTllARE HAND


Die Wirtschaftslehre beachtet bei der Untersuchung der Prozesse sozialer Koordi-
nation in erster Linie - manchmal sogar ausschlieBlich - den Mechanismus des
Marktes. Es ist in der Tat ein bemerkenswerter Mechanismus, denn er fligt es unter
mannigfaltigen Umstanden, daB das Verhalten einer groBen Zahl von Produzenten,
Konsumenten, Kaufern und Verkaufern, jeder einzelne nur mit dem eigenen Inter-
esse befaBt, eine den Markt bereinigende Verteilung der Ressourcen zur Folge hat -
er halt in der Tat die Produktion und die Konsumtion von Kohlsprossen und aller
sonstigen Giiter im Gleichgewicht.
Soleh ein Gleichgewicht herzustellen bedarf es nur relativ einfacher Bedingun-
gen. In der Hauptsache wird verlangt, daB die Preise bei iibermaBigem Angebot fal-
len und daB sich die produzierten und angebotenen Mengen bei einer Preissenkung
verringern. Diese Eigenschaften konnen flir die unterschiedlichsten dynamischen
Systeme formuliert werden, und jedes einzelne wird, unter diversen Bedingungen,
stabil urn ein angestrebtes Gleichgewicht pendeln.5
Die zeitgenossische neoklassische Wirtschaftslehre verlangt von den Preisme-
chanismen we it mehr als das bloBe Bereinigen des Markts. Sind bestimmte ziem-
lich starke Voraussetzungen erfiillt (im wesentlichen sind das perfekter Wettbewerb
und Profit- oder Nutzenmaximierung durch die wirtschaftlichen Akteure), so zeigt
sich deutlich, daB das durch den Markt hergestellte Gleichgewicht optimal in dem
Sinne ist, als es nicht dahingehend verschoben werden kann, daB jeder gleichzeitig
mehr verdient. Das sind die bekannten und beriihmten Behauptungen vom Existenz-
und Pareto-Optimum des Wettbewerbsgleichgewichts, wie sie von Arrow, Debreu,
Hurwicz und anderen so elegant formuliert worden sind. 6

5 Die Stabilitlit mag zum Beispiel erfordem, daB die Nachfrage auf den Preis empfindlicher reagiert
als auf das Angebot. Eine klassische Abhandlung ist P.A. Samuelson, Foundations of Economic
Analysis (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1948), Kapitel 9,
6 Siehe Gerard Debreu, TheO/'ie of Value: An Axiomatic Analysis of Economic Equilihrium, (New York:
Wiley, 1959)
Rationales Verhalten in der Wirtschaft 29

Die Theoreme des Pareto-Optimums strapazieren die Glaubwtirdigkeit soweit es


urn die Markte der realen Welt geht, denn sie setzen substantielle Rationalitat von
jener Art voraus, die wir schon in der Betriebswirtschaft unglaubwtirdig gefunden
haben. Markte, die von satisfizierenden - statt optimierenden - Konsumenten und
Herstellem bevOlkert sind, erfiillen die Voraussetzungen dieser Theoreme nicht. Aus
diesem Grund mochte ich mich lieber auf die marktbereinigenden Eigenschaften der
okonomischen Systeme konzentrieren als auf die Argumente, die man zugunsten des
Optimums ihres Gleichgewichts vorbringen konnte. Wie man yom tanzenden Hund
gesagt hat: "Das Erstaunliche ist nicht, daB er gut tanzt, sondem daB er tiberhaupt
tanzen kann." Man kann dariiber staunen, daB die Produktionsanstrengungen und
die Konsumaktivitat einer groBen Bevolkerung Ordnung annimmt, nur weil man
den Leuten den Austausch von Giitem zu frei vereinbarten Preisen erlaubt, ohne zu
verlangen, daB die Struktur optimale Eigenschaften aufweist.
Wir haben uns an den Gedanken gewohnt, daB ein nattirliches System wie
der menschliche Korper oder ein Okosystem sich selbst reguliert. Zur Erklarung
dieser Regulierung suchen wir eher nach Rtickkopplungsschleifen als nach einer
zentralen Planungs- und Aufsichtsinstanz. Aber irgendwie tibertragen sich un sere
Intuitionen von Selbstregulierung ohne zentrale Aufsicht schlecht auf die ktinst-
lichen Systeme der menschlichen Gesellschaft. Ich erinnere mich lebhaft an die
Verbliiffung und Unglaubigkeit der Architekturstudenten in meinen friiheren Vorle-
sungen tiber stadtische Bodenwirtschaft, wenn ich die mittelalterlichen Stiidte als
erstaunlich strukturierte Systeme beschrieb, die zumeist in Reaktion auf unziihlige
individuelle menschliche Entscheidungen "gewachsen" sind. Ftir meine Studenten
setzte eine in sich geordnete Struktur einen Planer voraus, in dessen Geist sie ent-
worfen wurde und dessen Machtspruch sie unterworfen war. Die Vorstellung, daB
eine Stadt ihre Struktur auf genauso "nattirliche" Art wie eine Schneeflocke erwirbt,
war ihnen fremd. Sie reagierten darauf, wie viele christliche Fundamentalisten auf
Darwin reagierten: kein Design ohne Designer!
Marxistische Fundamentalisten reagierten iihnlich, als sie sich daran machten,
in Osteuropa die neue sozialistische Wirtschaft zu etablieren. Sie brauchten un-
gefiihr dreiBig Jahre zu der Erkenntnis, daB Markte und Preise auch in sozialisti-
schen Wirtschaftssystemen eine konstruktive Funktion austiben und sich als Werk-
zeug der Gtiterverteilung sogar der zentralen Planung gegentiber als vorteilhaft er-
weisen konnen. Auch heute ist diese Lehre noch nicht vollstandig durchgedrungen.
Mein zeitweiliger Lehrer Oscar Lange war einer der Pioniere, die, Karriere und
Leben aufs Spiel setzend, diese haretische Ansicht nach dem Zweiten Weltkrieg in
Polen zu verbreiten suchten.
Marktprozesse empfehlen sich in erster Linie dadurch, daB sie einen zentralen
Planungsmechanismus von Berechnungen entlasten, die soleh ein Mechanismus auch
mit Untersttitzung der groBten Computer nicht leisten kann. Sie halten das AusmaB
der erforderlichen Information und Berechnung gering, indem sie Entscheidungen
30 Kapitel2

solchen Akteuren iiberlassen, die am ehesten im Besitz der flir die Entscheidung
ma8geblichen (meist lokalen) Information sind.
Niemand hat Marktmechanismen besser beschrieben als Friedrich von Hayek,
der in den Jahrzehnten nach dem Zweiten Weltkrieg ihre ErHiuterung und Vertei-
digung iibemahm. Seine Verteidigung beruhte nicht vorrangig auf der von ihnen
erwarteten Optimierung, sondem eher auf den Grenzen der inneren Umgebung -
den Grenzen der menschlichen Berechnungskapazitiit. Er legt den Fall sehr beredt
in seinem bekannten Aufsatz "The Use of Knowledge in Society" dar (publiziert
1945):

Welches Problem steIlt sich uns, wenn wir versuchen eine rationale Wirtschaftsordnung
zu konstruieren?
Unter bestimmten wohlbekannten Voraussetzungen ist die Antwort einfach genug.
Falls wir aile relevanten Information besitzen, falls wir von einem gegebenen System
von Prioritaten ausgehen konnen, und falls wir einen vollstandigen Uberblick iiber die
vorhandenen Mittel haben, ist das iibrige Problem ein rein logisches . .. die Grenzraten
der Substitution zweier Erzeugnisse oder Faktoren miissen in all ihren verschiedenen
Anwendungen dieselben sein.
Dies ist jedoch gerade nicht das Problem, mit dem sich die Gesellschaft konfrontiert
sieht. Und das wirtschaftliche Kalkiil, das wir zur Losung dieses logischen Problems
entwickelt haben, gleichwohl ein wichtiger Schritt zur Losung des wirtschaftlichen Pro-
blems einer Gesellschaft, gibt uns noch keine Antwort darauf. Der Grund dafiir ist, daB
die "Daten", von denen die wirtschaftliche Rechnung ausgeht, einem einzelnen Verstand
nie in dem die ganze Gesellschaft betreffenden Umfang derart "gegeben" sind, daB er die
Implikationen herausarbeiten konnte - und daB sie in dieser Form auch nicht gegeben
sein konnen.
. .. Die Kenntnis der Umstande, von der wir Gebrauch machen miissen, existiert nie
in konzentrierter oder integrierter Form, sondem nur als verstreute Stiicke unvollstandi-
gen, oft widerspriichlichen Wissens, wie sie den verschiedenen Individuen gegeben sind.
Das wirtschaftliche Problem einer Gesellschaft ist demnach nicht ein bloBes Problem der
Verteilung "gegebener" Ressourcen, wenn man unter "gegeben" versteht: einem einzel-
nen Verstand gegeben, der das in diesen Daten aufgegebene Problem durch Uberlegung
lOst. Vielmehr ist es ein Problem der bestmoglichen Verwendung der je einzelnen Mitglie-
dem einer Gesellschaft bekannten Ressourcen, zu Zwecken, deren relative Wichtigkeit
nur diesen Individuen bekannt ist. Oder, urn es kurz zu machen: Es ist ein Problem der
Verwendung von Wissen, das niemandem in seiner Ganzheit zur Verfiigung steht. 7

Ober das Preissystem als L6sung dieses Problems sagt er:

Wir miissen das Preissystem als einen Mechanismus zur Informationsiibermittlung be-
trachten, wenn wir seine wahre Funktion verstehen wollen ... Das bezeichnendste Fak-
tum dieses Systems ist die Wirtschaftlichkeit der Wissensverwendung, wie wenig namlich
die einzelnen Teilnehmer wissen miissen, urn richtig handeln zu konnen. In abgekiirzter
Form, durch eine Art Symbole, wird allein die wesentliche Information weitergegeben,

7 The American Economic Review. 35 (September 1945): 519-530. 510-520.


Rationales Verhalten in der Wirtschaft 31

und auch das nur an die Betroffenen. Es ist mehr als eine Metapher, wenn man das Preis-
system als eine Art Maschine zur Wahrnehmung von Veriinderungen beschreibt oder als
ein Telekommunikationssystem, welches den einzelnen Herstellern ermoglicht, mit der
Beobachtung der Bewegungen von nur wenigen Zeigern auszukommen - wie etwa ein
Ingenieur die Anzeigen nur einiger weniger MeBinstrumente ins Auge faEt, urn ihre Akti-
vitiit irgendwelchen Veriinderungen anzupassen, von denen sie moglicherweise nie mehr
wissen werden als das, was in der Preisbewegung zum Ausdruck kommt. 8

Uber Marktmechanismen ist viel geschrieben worden - Erkliirnngen, Kritik oder


Verteidigung. Zwei Drittel der Weltbev6lkerung, nicht nur primitive Kulturen, son-
dem auch traditionelle Formen landwirtschaftlicher Subsistenzwirtschaft, machen
im alltaglichen Leben nur wenig von ihnen Gebrauch, wiihrend sie zu gleicher Zeit
den zentralen Organisationsapparat der modemen industriellen Welt darstellen. Wie
von Hayek hervorhebt, ist ihr auffalligstes Merkmal die Art und Weise, in der sie
Informations- und Berechnungsanforderungen reduzieren und lokalisieren.
In der modemen Wirtschaftsliteratur findet man infolgedessen nicht bloB einen
einzigen Marktmechanismus, sondem deren zwei. Der idealisierte Marktmechanis-
mus in der Theorie des allgemeinen Gleichgewichts ist ein groBartiges Sttick Ma-
schinerie, das die optimierenden Entscheidungen einer Unzahl substantiell rationaler
wirtschaftlicher Akteure in einer kollektiven, ftir die Gesellschaft Pareto-optimalen
Entscheidung kombiniert. Der durch von Hayek beschriebene pragmatische Me-
chanismus ist ein viel bescheideneres (und glaubwtirdigeres) Sttick AusrUstung; es
paBt die Entscheidungsaufgaben den Berechnungskapazitaten und der lokal gegebe-
nen Information an, und bemtiht sich derart urn ein gewisses MaB von prozessualer
Rationalitat. Optimierung kann er nicht versprechen.
Es ist hier nicht meine Absicht, die soziale Ntitzlichkeit der Markte unter dem
Gesichtswinkel jeder der beiden Interpretationen zu bewerten. Klarlich ist es die
pragmatische Version, die die Markte der realen Welt beschreibt. Regeln substanti-
eller Rationalitat, die nicht durch ausftihrbare Algorithmen gedeckt sind, sind eine
wertlose Wiihrung.

UNSICHERHEIT UND ERWARTUNGEN


Wie groB auch immer die Vereinfachung sein mag, die auf individueller Ebene durch
Satisfaktion, auf sozialer Ebene durch Markte erreicht wird - wir dtirfen daraus
nicht den SchluB ziehen, daB das Auswahlen dabei zu einer trivialen intellektuellen
Ubung wird. Einige der gr6Bten Schwierigkeiten bleiben bestehen, einschlieBlich
der Unsicherheit der extemen Ereignisse und der wechselseitigen Erwartungen.

UNSICHERHEIT. Da die Folgen vieler Handlungen weit in die Zukunft reichen, sind
genaue Vorhersagen ftir objektive rationale Entscheidungen unabdingbar. Einige der

8 ebenda, 526-527.
32 Kapitel2

Dinge, die wir liber die Zukunft wissen mlissen, beziehen sich auf die natlirliche
Umgebung, etwa auf das Wetter, das die nachste Emte beeinftussen wird. Andere
beziehen sich liber die Wirtschaft hinaus auf die soziale und politische Umgebung:
etwa eine Revolution im Iran. Wieder andere haben das Verhalten der einzelnen
wirtschaftlichen Akteure zum Gegenstand - Kaufer, Konkurrenten, Lieferanten -,
das seinerseits wieder durch unser eigenes Verhalten beeinftuBt werden kann.
In einfachen Fallen kann man die von auBeren Ereignissen her erwachsende
Unsicherheit durch Abschatzen der Wahrscheinlichkeit solcher Ereignisse in den
Griff bekommen, wie es Versicherungsgesellschaften tun - aber meistens zu ho-
hen Kosten punkto Komplexitat der Berechnungen und erforderlicher Information.
Altemativ oder erganzend kann man zur Korrektur der von unerwarteten oder unrich-
tig vorhergesagten Ereignissen veranderten Information Rlickkopplungen einsetzen.
Auch wenn die Vorhersage von Ereignissen unvollkommen und die Reaktion auf
sie nicht fehlerfrei ist, konnen adaptive Systeme angesichts betrachtlicher Irrita-
tionen stabil bleiben, wenn ihre Rtickkopplungsmechanismen sie jedesmal auf den
Kurs zurlickbringen, aus dem sie durch einen Schock geworfen worden sind. Zwar
macht daher Unsicherheit intelligentes Entscheiden nicht unmoglich, doch begtinstigt
sie die robusteren adaptiven Prozeduren gegentiber Strategien, die nur dann richtig
funktionieren, wenn sie fein auf genau bekannte Umgebungen abgestimmt sind.

ERWARTUNGEN. 1m allgemeinen kann man ein System genauer steuem, wenn es die
auf Vorhersagen der Zukunft beruhende Vorwartskopplung mit einer die Fehler der
Vergangenheit korrigierenden Rtickkopplung kombiniert. Dennoch bleiben Erwar-
tungen, die mit Unsicherheit fertig werden sollen, problematisch. Vorwartskopplung
kann in einem Regelungssystem verhangnisvolle Destabilisierung aus16sen, denn
der Versuch des Systems, vorherzusehen, kann zu Oberreaktionen und zu unstabilen
Schwankungen fUhren. Vorwartskopplung in einem Marktsystem kann besonders
dann destabilisierend wirken, wenn jeder Akteur versucht, die Handlungen des an-
deren (und somit des sen Erwartungen) zu unterlaufen.
Das wirtschaftliche Standardbeispiel fUr die Destabilisierung von Erwartungen
ist die Spekulationsblase. Natlirlich wachst sich nicht jede Spekulation zu einer
Blase aus. In vielen Fallen stabilisiert die Marktspekulation das System durch Mil-
derung der Schwankungen, da der Spekulant zu erfassen versucht, ob bestimmte
Preise tiber oder unter ihrem "normalen" oder Gleichgewichtsniveau sind - in er-
sterem Fall, urn zu verkaufen und in letzterem, urn zu kaufen. Solche Aktionen
rlicken die Preise an das Gleichgewicht heran. Manchmal jedoch 16st ein steigender
Preis die Erwartung weiteren Steigens aus und bewirkt mehr Kaufe als Verkaufe.
Daraus ergibt sich ein wirtschaftliches Fuchs-und-Henne-Spiel, da aile Spieler glau-
ben abspringen zu konnen, bevor der Zusammenbruch da ist. In diesem Fall wirkt
das Fehlen eines Glaubens an das baldige Sinken des momentanen Preises auf sein
langfristiges Gleichgewicht destabilisierend. In den Wirtschaftswissenschaften gilt
Rationales Verhalten in del' Wirtschaft 33

die einhellige Meinung, daB destabilisierende Erwartungen bei monetaren Hyper-


inflationen und im Konjunkturzyklus eine groBe Rolle spie1en. Weniger einhellig
ist die Meinung darliber, wessen Erwartungen die Reaktionskette auslosen oder was
dagegen zu unternehmen ware.
Die durch wechselseitige Erwartungen geschaffenen Schwierigkeiten berlihren
aber nicht nur das Geldsystem und den Konjunkturzyklus. Sie treten auch liberall
dort auf, wo Markte nicht perfekt auf Wettbewerb ausgerichtet sind. Der im vorigen
Abschnitt beschriebene Marktmechanismus ist der Mechanismus der vollkommenen
Konkurrenz. Da jeder Betrieb die Marktpreise als "gegeben" betrachtete, durch seine
Aktionen nicht beeinfluBbar, waren die Preise genauso Teil der externen Entschei-
dungs umgebung wie die Gesetze der physikalischen Welt. In der Welt der Markte
mit unvollkommener Konkurrenz jedoch mlissen die Betriebe so etwas nicht mehr
voraussetzen. Wenn zum Beispiel in einer Branche nur wenige Betriebe vorhanden
sind, kann jeder versuchen, weiter vorauszudenken als seine Konkurrenten. Solange
nur einer dieses Spiel spielt, gibt es keine Probleme; wenn es jedoch mehrere sind,
dann wird sogar die Definition der Rationalitat in Frage gestellt.
Vor mehr als einem Iahrhundert unternahm Augustin Cournot die Konstruktion
einer Theorie der rationalen Entscheidung in einem unvollkommenen Markt flir zwei
Betriebe. 9 Er setzte heschriinkte Klugheit voraus. Speziell nahm er an, daB sich jeder
Betrieb Erwartungen von der Reaktion des Konkurrenten auf die eigenen Manover
bildete, die jeder aber nur einen Schritt weit analysieren konnte. Was geschahe, wenn
einer der Betriebe, oder beide, die Reaktionen auf die Reaktionen berlicksichtigen
wollte? In Verfolg der Cournot'schen Gedanken kommen wir in einen unendlichen
RegreB des Einen-Schritt-weiter-Denkens.
Einen groBen Schritt auf korrekte Formulierung dieses Problems zu unternah-
men 1944 - ein Iahrhundert nach Cournot - von Neumann und Morgenstern mit
ihrem The Theory of Games and Economic Behavior. 1O Aber weit von einer Losung
dieses Problems entfernt demonstriert die Spieltheorie nur, wie unlibersichtlich die
Aufgabe ist, rationales Handeln in einer Situation mit mehreren Personen und wider-
sprlichlichen Interessen vorzuschreiben. Die Schwierigkeit soleh einer Festlegung
zeigt sich am deutlichsten in dem "Dilemma der Gefangenen (Prisoner's Dilemma)"
genannten Spiel.!! Ieder Spieler hat die Wahl zwischen zwei Zligen, einer ist koope-
rativ und einer aggressiv. Wenn be ide kooperativ ziehen, erhalten beide eine maBige
Belohnung. Zieht einer kooperativ und der andere aggressiv, erhalt der Aggressor
eine betrachtlich hohere Belohnung, wahrend der Kooperateur hart bestraft wird.
Wahlen beide den aggressiven Zug, so ziehen sich beide eine Bestrafung zu, die

9 Researches into the Mathematical Principles of the TheOl'ie of Wealth (New York: Augustus M.
Kelley, 1960). Erstveroffentlichung 1838.
10 Princeton: Princeton University Press, 1944,
II R.D. Luce und H. Raiffa, Games and Decisions (New York: Wiley, 1957),94-102.
34 Kapitel2

aber weniger streng ist als im asymmetrischen Fall. Es gibt keine vorherrschende
Strategie. Jeder Spieler gewinnt bei Kooperation, vorausgesetzt sein Partner greift
nicht an, aber jeder kann mehr gewinnen, wenn er angreift und auf die Koopera-
tion seines Partners zahlen kann. Verrat bringt Gewinn, es sei denn er trafe auf
Aggression. Die Strategien wechselseitigen Vorteils sind unstabil.
Kann die Angelegenheit durch Wiederholungen verbessert werden? Selbst dann
noch zahlt sich geschickt berechneter Verrat aus. Interessanterweise hat Roy Radner
vor kurzem gezeigt (personliche Mitteilung), daB sich die kooperative Losung auch
bei endlicher Wiederholung des Spiels als stabil erweisen kann, wenn die Spieler
eher einen satisfizierenden als einen optimalen Ausgang anstreben. Wenn man dieses
Ergebnis verallgemeinem kann, so scheint in dieser Art von Wettbewerbssituationen
beschrankte Rationalitat besser abzuschneiden als unbeschrankte.
Das "Dilemma der Gefangenen", offenbar auf die intemationalen Beziehungen
und auf die Abschreckungspolitik anwendbar, ist nur eines der unzahligen Spiele,
welche die Paradoxie der Rationalitat in Situationen vollig oder teilweise widerstrei-
tender Ziele demonstrieren. Die klassische Wirtschaftstheorie hat diese Paradoxien
vermieden, indem sie zunachst Situationen analysierte (Monopol und vollkommene
Konkurrenz), in denen wechselseitige Erwartungen keine Rolle spielen. DaB Markt-
institutionen tiber diesen Situationsbereich hinaus arbeitsfahig - wenn auch nicht
optimal arbeitsfiihig - bleiben, liegt offenbar an der menschlichen Beschranktheit in
der Berechnung moglicher Szenarios mit komplexer Interaktion, einer Beschrankt-
heit, die den infiniten RegreB wechselseitigen Unterlaufens vermeidet.

RATIONALE ERWARTUNGEN. Vor kurzem ist in den Wirtschaftswissenschaften die


Ansicht popular geworden, das von der Moglichkeit des wechselseitigen Unterlau-
fens geschaffene Problem sollte durch die Voraussetzung gelost werden, daB die
wirtschaftlichen Akteure ihre Erwartungen "rational" bilden. 12 Das ist so zu verste-
hen: Die Akteure kennen die GesetzmaBigkeiten des okonomischen Systems und
ihre Vorhersagen beztiglich zuktinftiger Positionen des Systems sind unvoreinge-
nommene Schatzungen des tatsachlich moglichen Gleichgewichts. Diese Annahmen
haben schwerwiegende Konsequenzen, denn sie schlieBen zum Beispiel die meisten
Moglichkeiten einer Destabilisierung durch Spekulation aus.
Die Voraussetzungen der Hypothese von den rationalen Erwartungen sind empi-
rische Voraussetzungen, die aber kaum von empirischen Fakten gesttitzt werden. In
der Tat muB uns unsere Kenntnis der sehr engen Grenzen der menschlichen Rationa-
litat zu Zweifeln dariiber anregen, ob Untemehmen, Investoren oder Konsumenten

12 Die Idee und den Ausdruck "rationale Erwartungen" brachte J.P. Muth auf, "Rational Expectations
and the Theorie of Price Movements", Econometrica, 29 (l96\): 315-335. Der Begriff wurde von
R.E. Lucas, Jr., E.C. Prescott, T. Sargent und anderen iibernommen, entwickelt und systematisch
auf die Makrookonomie angewandt.
Rationales Verhalten in der Wirtschaft 35

tiberhaupt das erforderliche Wissen und die Berechnungskapazitat flir eine Strategie
der rationalen Erwartungen besitzen.
Summa summarum ist unser derzeitiges Verstandnis der Dynamik realer wirt-
schaftlicher Systeme unvollkommen. Wir wissen, daB die Fiihigkeit men schlicher
Wesen, Erwartungen beztiglich zuktinftiger Ereignisse und zuktinftigen Verhaltens
ihrer Artgenossen zu bilden, eine denkbare Quelle der Instabilitat des wirtschaft-
lichen Gleichgewichts darstellt. Da wir wenig empirisches Wissen dariiber haben,
wie die Menschen tatsachlich Zukunftserwartungen formen, ist es derzeit schwer,
eine Auswahl unter den von konkurrierenden Wirtschaftstheorien zur Erklarung des
zyklischen Verhaltens in der Wirtschaft laufend angebotenen Modellen zu treffen.

MARKTE U:"JD ORGANISATIONEN


Der Markt ist nur einer der Mechanismen, derer die Menschen sich bedienen, urn
sich tiber ihr individuelles Niveau hinaus rational verhalten zu konnen. Der Haupt-
konkurrent am Markt ist in dieser Hinsicht die hierarchische Organisation. In einer
Gesellschaft wie der unseren sind die Organisationen, mit einer Ausnahme, die
kleineren Rosinen im groBen Kuchen der Marktstrukturen. Die Ausnahme ist die
zentrale Regierung als in der Tat auBerst groBe Rosine. In sozialistischen Liindem
wird die Regierung ublicherweise als der zentrale Organisator verstanden, ohne den
rationales koordiniertes Verhalten unmoglich ist. Die Irrigkeit dieser Ansicht haben
wir bereits dargelegt. In Demokratien ist die Rolle der zentralen Regierung eine
unterschiedliche, immerhin aber gilt sie eher als Regelmacher und Schiedsrichter -
Festleger des Spiels - denn als zentrale Planungsinstanz.

DEZENTRALISIERUNG IN ORGANISATIONEN. Lassen Sie uns Regierungen flir


einen Augenblick vergessen und unsere Aufmerksamkeit auf Untemehmen als
Reprasentanten der formalen Organisation richten. In der Wirtschaftsliteratur werden
Organisationen oft als Antithese zu Miirkten beschrieben: als hochst zentralisierte
Strukturen, in deren Mittelpunkt aile wichtigen Entscheidungen fallen. Das ist ein
MiBverstiindnis. Organisationen, die zentralistisch handelten, tiberschritten wieder
die Grenzen prozessualer Rationalitat und gingen vieler Vorteile verlustig, die aus
dem Gebrauch hierarchischer Autoritat erwachsen. In Wirklichkeit verhalten sich
Organisationen ganz anders. 13
1m Kontext einer Organisation ubt eine Person Autoritat aus, wenn sie einen Teil
der Pramissen flir die Entscheidungen (und darnit fur das Verhalten) von einer oder
mehreren anderen Personen liefert und die Beachtung dieser Pramissen durchsetzt.
Da eine einzelne Entscheidung von einer groBen Anzahl faktischer Pramissen und
Auswahlkriterien beeinfluBt werden kann, besagt die Tatsache, daB irgendein Teil

13 J.G. March und H.A. Simon, Organisations (New York: Wiley, 1958).
36 Kapitel2

dieser Pramissen von Vorgesetzten vorgegeben ist, nicht, daB absolute Zentralisie-
rung vorliegt. Tatsachlich ist der Hauptvorteil der hierarchischen Autoritat derselbe
wie jener der Verwendung von Preisen als Kommunikatoren: Die Angelegenhei-
ten k6nnen an jenen speziellen Orten innerhalb der Organisation bearbeitet werden,
we1che die Qualifikation und die Information dazu haben. Sie k6nnen dann zu
"Sammelpunkten" weitergereicht werden, wo aile fUr eine bestimmte Angelegenheit
relevanten Fakten zusammengefUgt werden und eine Entscheidung fallen kann. An
diesen Sammelpunkten muB nur ein kleiner Teil des Quellwissens und der Quell-
information verfiigbar sein, und diese Stellen wiederum k6nnen zahlreich und iiber
die ganze Organisation verteilt sein.
Unternehmerische Organisationen sind also eben so wie Marktwirtschaften rie-
sige weitverteilte Computer, deren Auswahlprozesse im wesentlichen dezentralisiert
sind. Wenn wir die oberen Ebenen einiger unserer groBen Korporationen genauer be-
trachten, besonders so1cher, die in spezialisierte Herstellungsgruppen unterteilt sind,
so stellen wir fest, daB diese oberen Ebenen hauptsachlich mit einigen wenigen
Funktionen beschaftigt sind: 1) eine "Investitionsbank"-Funktion, die den Abteilun-
gen die Mittel fUr Kapitalprojekte zuweist; 2) die Auswahl von leitendem Personal
fUr die Unterabteilungen sowie Bewertung ihrer Leistung; 3) langfristige Planun-
gen der Kapitalfonds und eventueller neuer Aktivitaten auBerhalb der bestehenden
Abteilungen. Es ist oft angemerkt worden, daB die getrennten Abteilungen dieser
groBen Gesellschaften ungefiihr wie unabhangige Unternehmen arbeiten, bis hin zum
Erstellen der Bilanzen und dem Ausarbeiten von Richtlinien; manchmal diirfen sie
sogar Giiter von auBen einkaufen, obwohl diese ebensogut von anderen Abteilungen
zur Verfiigung gestellt werden k6nnten.
Ohne unser Bild von der Unabhangigkeit typischer Produktionsabteilungen der
groBen Korporationen zu iibertreiben, erkennen wir, daB formale hierarchische Or-
ganisationen keineswegs gleichbedeutend sind mit v611iger Zentralisierung der Ent-
scheidungen. Insofern gibt es mindestens zwei verschiedene Mechanismen zur Ver-
teilung der Berechnungsfunktionen iiber ein soziales System: den Marktmechanis-
mus und den Mechanismus der Hierarchien. Diese beiden Mechanismen sind in
ihren Auswirkungen nicht v611ig aquivalent. Zum Beispiel kann keines der Theo-
reme der Optimalitat der Giiterverteilung, wie sie fUr ideale Wettbewerbsmarkte
bewiesen worden sind, auch fUr hierarchische Entscheidungsprozesse be wiesen wer-
den. Infolgedessen verfallen Hierarchien oft auf die Einrichtung innerer Markte
oder von "Schattenpreisen", urn die interne Verteilung anniihernd zu optimieren.
GroBe Betriebe setzen zum Beispiel fUr Transaktionen zwischen ihren Abteilungen
in begrenztem Umfang interne Preise fest. Ahnlich stiitzen sich auch die sozia-
listischen Lander zunehmend auf Preisschemata zur Regelung der Transaktionen
zwischen ihren wirtschaftlichen Organisationen. Beide Faile sind Indizien fUr die
Begrenztheit der zentralistischen Planung.
Rationales Verhalten in der Wirlschajt 37

EXTER:--JE EFFEKTE. Wie soIl man also den Gegensatz zwischen Organisationen
und Markten formulieren? Wirtschaftsfachleute neigen dazu, externe Effekte zur
Erklarung heranzuziehen, aber man darf den Faktor UngewiBheit nicht ganz aus dem
Auge verlieren. Die Frage der externe Effekte stellt sich, weil der Preismechanismus
nur dann wie vorgesehen funktioniert, wenn jeglicher Einsatz und jeglicher AusstoB
einer wirtschaftlichen Aktivitat der Preisfestsetzung durch den Markt unterworfen ist.
Urn ein traditionelles Beispiel zu zitieren: Wenn eine Fabrik durch ihre Schornsteine
standig eine Menge Rauch ausstoBt, ohne die Anrainer entschadigen zu miissen, dann
kann der Preismechanismus das yom sozialen Standpunkt aus optimale Niveau der
Betriebsaktivitat nicht garantieren - das Produkt wird preislich zu niedrig angesetzt
und folglich iibernutzt.
Das bevorzugte Mittel der Wirtschaftsfachleute gegen externe Effekte ist es, die
in den Biichern nicht ausgewiesenen Folgen in das Kalkiil des Preissystems einzu-
beziehen, zum Beispiel die Rauchemission zu besteuern. Da es keinen ersichtlichen
Markt fUr Rauch gibt (oder besser fUr seine Abwesenheit), stellt sich die Frage, wie
ein Preis festgesetzt werden kann. Auch wenn Kosten-Nutzen-Analysen mogliche
Antworten darauf geben konnen, so sind das administrative Antworten und nicht
solche eines selbsttatigen Marktmechanismus.
Da Probleme externer Effekte auch bei Teilbetrieben auftreten konnen, lassen es
groBe Gesellschaften nur widerstrebend zu, das die Transaktionen ihrer Abteilungen
und Dienststellen ausschlieBlich iiber interne Preise abgewickelt werden. In Abwe-
senheit voIlkommener Konkurrenz ist es nicht klar, wie korrekte Preise festgelegt
werden sollen, wenn es keinen unabhangigen Markt gibt, der sie fixiert.

AnSORPTION DER UNSICHERHEIT. Unsicherheit schafft einen zweiten Problem-


bereich, der es fUr gesellschaftliche Systeme manchmal attraktiv macht, Hierarchien
statt Markte zum Finden gewisser Entscheidungen zu verwenden. Es ist nicht ganz
verniinftig, sowohl der Produktionsabteilung als auch der Marketing-Abteilung ei-
nes Betriebs die Bedarfsschatzung fUr das nachste Jahr zu iiberlassen, wenn die
Produktionsabteilung die Waren herstellen und die Marketingabteilung sie verkau-
fen soIl. Es ware wichtiger und profitabler, wenn be ide Abteilungen nach der selben
Schatzung - sei sie auch ungenau - vorgehen wiirden, statt jede nach ihrer eigenen,
zwar genaueren, aber von der anderen verschiedenen. Gegen Unsicherheit kann
Standardisierung besser schiitzen als Vorhersagen.
Die Behauptung, daB bei Unsicherheit Hierarchien fUr Markte substituiert wer-
den, scheint zunachst paradox, denn Unsicherheit fordert den hochsten Grad an
FlexibiliUit, und Flexibilitat scheint eher mit den dezentralisierten Entscheidungs-
prozessen der Markte als mit den zentralisierten der Hierarchien erreichbar. Dies
ist jedoch eine oberflachliche Analyse. Alles hangt von den Ursachen der Unsi-
cherheit abo Stammt sie aus einer Vielheit von Fakten iiber die Bedingungen auf
einzelnen Markten, dann wird die dezentralisierte Preisbildung attraktiv erscheinen;
38 Kapitel2

ist die Unsicherheit aber global, erstreckt sie sich tiber bedeutende Ereignisse, die
viele Teile der Organisation in gleicher Richtung beeinflussen, dann kann die Zen-
tralisierung der Prognosen zur Gewinnung von Richtlinien flir die Entscheidungen
der dezentralisierten Einheiten vorteilhaft sein.
Diese kurze Erorterung kann den Gegenstand, soziale Mechanismen zur Erwei-
terung der Grenzen der RationaliHit, nattirlich nicht erschopfen. Immerhin ist aus-
reichend dargelegt worden, daB in einer Welt der beschrankten Rationalitat mehrere
Wege vorhanden sind, die Berechnungskapazitaten der einzelnen Individuen und die
Chancen kollektiven Uberlebens und Gedeihens zu vergroBem. Durch Kombination
von Markten und Verwaltungshierarchien hat die menschliche Spezies ihre Fahig-
keiten zur Spezialisierung und zur Arbeitsteilung enorm erweitert. Wenn man das
starke Anwachsen und die Ausbreitung der Menschheit diesen Mechanismen auch
nicht allein zuschreiben kann - die modeme Medizin und Technologie haben wohl
auch ihren Beitrag geleistet -, so legt doch die Vorherrschaft unserer Spezies heute
auf diesem Planeten Zeugnis ab von dem durch jene sozialen Artefakte moglich
gemachten Wachstum der menschlichen Vemunft.

Das evolutionare Modell

Man kann ein Artefakt schaffen, indem man es dem Him eines Schopfers entspringen
laBt. Man kann das Artefakt aber auch sich in Reaktion auf eine selektive Kraft
entwickeln lassen. Das einfachste Evolutionsschema benutzt zwei Prozesse: einen
Generator und einen Test. Der Generator hat die Aufgabe, Vielfalt zu erzeugen,
Formen die zuvor nicht existiert haben; Aufgabe des Tests ist es, die neu generierten
Formen auszulesen, so daB nur die der Umgebung gut angepaBten iibrig bleiben. Der
modeme biologische Darwinismus hat die genetische Mutation zum Generator und
die natiirliche Selektion als Test.

DIE ALTERNATIVE THEORIE VOM WIRTSCHAFTSSUBJEKT


Niemand wird annehmen, daB eine modeme Marktwirtschaft das Produkt von
Erwagung und Design ist. Sie hat sich sicherlich aus alteren Subsistenz-Wirtschaften
entwickelt, herausgeformt in Myriaden von Entscheidungen unzahliger okonomi-
scher Akteure wahrend Hunderter von Jahren. 1m Gegensatz dazu nehmen die
eben beschriebenen Erklarungen des - optimierenden oder eben satisfizierenden -
Verhaltens individueller Betriebe an, daB die einzelnen Akteure die ihren Zielen
angemessenen Handlungen im Rahmen einer bestimmten Marktumgebung mit Vor-
bedacht wahlen. Adaptation verdankt sich einer Selektion durch rationale Akteure,
nicht einer natiirlichen Selektion de,. Akteure, deren Verhalten zufiillig adaptiv ist.
Manchmal soll das klassische Optimierungsmodell des Betriebs, als unrealistisch
Rationales Verhalten in der Wirtschaft 39

und von falschen Tatsachen ausgehend, durch eine alternative Theorie ersetzt werden,
die auf evolutionaren Prlimissen beruht. Es wird argumentiert, es tue nichts zur
Sache, ob Menschen (und Unternehmen) maximieren oder satisfizieren, da in der
Welt der konkurrierenden Markte nur diejenigen uberleben, die ihre Entscheidungen
treffen, als ob sie maximierten. Ware dieses sehr wichtige Argument richtig, so
brauchten wir uns nicht darum zu kummern, ob das Wirtschaftssubjekt maximierende
Prozesse verwendet, denn ob er es tut oder nicht, der Ausgang ware in etwa derselbe.
Wir mussen daher genau untersuchen, ob das evolutionare Argument Optimierung
impliziert. 14
Unsere Erorterung hat Implikationen uber die Wirtschaftswissenschaften hinaus
bis in die Biologie, denn die Literatur der Evolutionsbiologie bedient sich recht un-
eingeschrlinkt der Sprache und der Begriffe des Optimierens und hat in den letzten
Jahren sogar die Lineare Programmierung und einige andere Optimierungsalgorith-
men aus der Betriebsanalyse entlehnt, urn die Ergebnisse der natiirlichen Selektion in
biologischen Systemen zu beschreiben. Das ist nur dann legitim, wenn die Prozesse
der vorbedachten rationalen Adaptation mit Sicherheit die selben Systemgleichge-
wichte herstellen wie die Prozesse der naturlichen Selektion.

LOKALE UND GLOBALE MAXIMA


In der Mathematik der Optimierung ist der Unterschied zwischen lokalen Maxima
und globalem Maximum entscheidend. In der Landschaft Kaliforniens ist jeder
kleine Hugel ein lokales Hohenmaximum, doch nur Mt. Whitney ist ein globales.
Es ist in vielen Hinsichten ein Unterschied, ob man sich auf dem Nob Hill oder
auf dem Mt. Whitney wiederfindet. Ein lokales Maximum zu finden ist gewohnlich
eine einfache Aufgabe: einfach bergauf gehen, solange es bergauf geht. Das globale
Maximum zu finden ist hingegen gewohnlich liuBerst schwierig, es sei denn das
Terrain besliBe sehr spezielle Eigenschaften. Die Lineare Programmierung verdankt
ihre Ausfiihrbarkeit und ihre Popularitlit der Tatsache, daB ihre Voraussetzungen stark
genug sind, urn zu garantieren, daB ein lokales Maximum das globale Maximum ist. 15

14 Der Gedanke eines evolutionaren Arguments der Optimierung wurde von A.A. A1chian eingefiihrt,
"Uncertainty, Evolution, and Economic Theory", Journal of Political Economy, 58 (1950): 211-
22, und von Milton Friedman in "Methodology of Positive Economics" aufgenommen, Kapitel 1
in Essays in Positive Economics (Chicago: University of Chicago Press, 1953). Die Identitiit von
Selektion und Optimierung wird von S. G. Winter bestritten, zum Beispiel in "Economic Natural
Selection and the Theory of the Firm", Yale Economic Essays, 4 (1964): 225-272, und in einer
Anzahl spiiterer Aufsiitze. Beziehungen zwischen Okonomie und Soziobiologie werden von J. Hirsh-
leifer in "Economics from a Biological Viewpoint", Journal of Law and Economics, 20 (1977): 1-52,
besprochen.
15 Der durch die Gleichungen und Ungleichungen eines linearen Programmierungsproblems definierte
Raum der erreichbaren Punkte ist konvex, und die maBgebliche Funktion beschreibt eine Menge von
parallelen Hyperebenen. Es geniigt, sich den zweidimensionalen Fall vorzustellen, urn einzusehen,
daB unter diesen Voraussetzungen ein beharrlicher "Hiigelsteiger" nie in der Sackgasse einer lokalen
40 Kapitel2

AuBerdem ist der Simplex-Algorithmus fUr lineare Programmierungsprobleme eine


sehr effiziente Methode des "Hiigelsteigens" (hill climbing) zu diesem Maximum.
Es besteht kein Grund zu der Annahme, die reale (biologisehe oder okonomi-
sehe) Welt sei so einfaeh wie ein Problem der Linearen Programmierung. Speziell
in einer Welt unabhangig voneinander evolvierender Subsysteme (Spezies, Unter-
nehmen) ist es relativ einfaeh, sieh Gleiehgewiehtsformen vorzustellen, in denen
jedes Subsystem optimal an die benaehbarten angepaBt, das Gleiehgewieht aber
dennoeh bloB lokal ist. Entfernte man einige der Subsysteme geniigend weit von
einem derartigen Gleiehgewieht, so evolvierten sie unter Umstanden zu einem vollig
versehiedenen.

DIE KURZSICHTIGKEIT DER EVOLUTION


Darwinistisehe Evolution ist vollkommen kurzsiehtig. Sie bewegt sieh dureh stu-
fenweise Verbesserung einer Situation auf eine andere zu. Auf jeder Stufe wird der
evolvierende Organismus tauglicher (relativ zu seiner gegenwartigen, aus anderen
Organismen bestehenden Umgebung), aber es besteht kein Grund zu der Annahme,
daB ihn dieser Prozess zu irgendeinem globalen Maximum an Taugliehkeit fUhrt
oder gar zu einem Maximum fUr das System als Ganzes - falls wir iiberhaupt von
Taugliehkeit in diesem kollektiven Sinn spreehen konnen.
Viele mathematisehe Modelle des evolutionaren Vorgangs sind in dieser Hin-
sieht irrefUhrend, denn sie setzen hypothetiseh voraus, daB zwei oder mehrere Arten
von Gesehopfen miteinander konkurrieren. Die einfaehsten Voraussetzungen verlan-
gen, daB die taugliehste Art iiberlebt, und die anderen versehwinden - es sei denn,
sie fanden eine anderweitige Nisehe, in welcher sie einen vergleichbaren Vorteil
hatten. Die Theorie kann nieht voraussetzen, daB aile Nisehen besetzt sind oder
daB das Nisehensystem unveranderlieh ist - was mit groBer Sieherheit nieht der Fall
ist. Ganz gewiB kann sie keine Aussagen hinsiehtlieh der Optimalitat des ganzen
Nisehensystems maehen.
Kann ein System nur am globalen Optimum im Gleiehgewieht sein, dann
kiimmern wir uns nieht besonders darum, wie das System diese Position erreieht
(auBer es ware un sere Aufgabe, das Optimum zu finden). Es konnte uns geniigen,
einen mythisehen Vorgang zu postulieren - wie z.B. den, der es dem Wirtsehafts-
subjekt gestattet, seinen Profit oder seinen Nutzen zu maximieren; wir konnten aueh
eine - eben so mythisehe - Optimierung dureh natiirliehe Selektion annehmen. Wenn
wir uns aber mit einem System auseinandersetzen, das in einer Umgebung mit vie-
len lokalen Maxima lebt, dann konnen wir das System weder verstehen noeh sein
Verhalten vorhersagen, solange wir niehts iiber Art und Gesehiehte seiner Evolu-
tion wissen. Wir konnen aueh keinen verniinftigen Sinn angeben, in dem solch ein
System als "das taugliehste" betraehtet werden darf.

Maximierung steckenbleiben kann.


Rationales Verhalten in der Wirtschaft 41

Das ist nicht einfach ein ideologischer Einwand gegen die Verwechslung von
"Hiigelsteigen" und Optimierung. In einem System, das sich hauptsachlich durch
kurzsichtiges dem-Gradienten-Folgen entwickelt, kann es selbst in Augenblicken der
Weitsichtigkeit schwierig sein, sich von einem einmal erreichten 10kaIen Maximum
zu einem anderen zu bewegen, das zwar in Sicht, aber auf der anderen Seite eines
tiefen Tales ist. Der Ubergang yom englischen MaBsystem zum metrischen System
ist ein charakteristisches Beispiel. Sollte eine Gesellschaft, die nie eines besessen,
ein MaBsystem auswahlen, so wiirde sie nach einem Vergleich gewiB das metrische
dem englischen vorziehen. Stellt man andererseits den zukiinftigen Nutzen mit
irgendeinem Zinsabschlag in Rechnung, dann ist es niemals wirtschaftlich, von einem
System zum anderen zu wechseln, wenn das urspriingliche System schon fcst in dcn
Artefakten und technischen Brauchen der Gesellschaft verankert ist. Brachte die
Anpassung an intemationale Standards flir die Vereinigten Staaten nicht bedeutende
Vorteile mit sich, ware es zweifelhaft, ob eine Kosten-Nutzen-Analyse den Wechsel
zum metrischen System wirtschaftlich rechtfertigen wtirde.
Wahrend es also realistisch erscheint, sich eine Wirtschaft aus Untemehmen
zusammengesetzt oder ein biologisches Okosystem als durch Generator-und-Test-
Verfahren - das heiBt durch Heuristisches Suchen - evolviert vorzustellen, so kann
aus diesen Pramissen doch noch nicht geschlossen werden, daB die yom System
erreichte oder erreichbare Position irgendeine A.hnlichkeit mit dem Gleichgewicht
aus der reinen Theorie der vollkommenen Konkurrenz aufweisen wird. AuBerdem
existiert keine fixierte Umgebung, an die sich das System anpassen k6nnte. Jeder
Betrieb paBt sich an eine fortlaufend sich verandemde und weiterentwickelnde Um-
gebung von Betrieben und Konsumenten an. Jede Spezies in einem Okosystem paBt
sich an eine Umgebung aus anderen Spezies an, die sich zugleich mit ihr weiter-
entwickeln. Die Evolution und die Zukunft solcher Systeme kann nur tiber ihre
Geschichte verstanden werden.

DIE MECHANISMEN DER WIRTSCHAFTLICHEN EVOLUTION


Wenn wir uns darauf festlegen, daB die Adaptation des Betriebs und der biologischen
Spezies an ihre jeweiligen Umgebungen besondere Falle von Heuristischem Suchen
sind, also von "Hiigelsteigen" und lokalem Optimieren oder Satisfizieren, so miissen
wir immer noch den Mechanismus aufweisen, der die Anpassung bewerkstelligt.
In der zeitgen6ssischen Biologie wird dieser Mechanismus in die Gene verlegt, die
den Nachweis ihrer Tauglichkeit durch erfolgreiche Selbstreproduktion erbringen.
Weniger offensichtlich ist, welche Komponente des Betriebs ein Gegenstiick zu den
Genen darstellen k6nnte.
Winter und Nelson, die sich dieses Themas emsthaft angenommen haben, ver-
muten, daB Untemehmen den GroBteil ihrer Arbeit in Standardverfahren abwickeln -
Algorithmen flir tagliche Entscheidungen, die zur Routine werden und von einer
Generation von Direktoren und Untemehmem an die nachste weitergegeben wer-
42 Kapitel2

den. 16 Der evolutionare Generator besteht aus all den Vorgangen, die Emeuerung
und Veranderung in diesen Algorithmen verursachen. Der evolutionare Test ist die
sich daraus ableitende Profit- und Wachstumsrate des Betriebs. Profitable Betriebe
sind tauglich und wachsen durch Reinvestitionen ihres Profits und durch ihre At-
traktivitat fUr neue Investitionen.
Winter und Nelson beobachten, daB in der okonomischen Evolution, im Ge-
gensatz zur biologischen, ein Betrieb erfolgreiche Algorithmen von einem anderen
entlehnen kann. Das hypothetische System ist daher ein Lamarcksches, denn jede
neue Idee kann unter die Betriebsverfahren aufgenommen werden, sobald sie sich
als erfolgreich erwiesen hat, und erfolgreiche Mutationen konnen von Betrieb zu
Betrieb weitergegeben werden.

Wirtschaft und Psychologie

Die Hauptthese dieses Kapitels war: Urn das ktinstliche System Okonomie zu ver-
stehen, mtissen wir seine innere Umgebung verstehen, insbesondere die den Fahig-
keiten von Betrieben und Konsumenten gesetzten Grenzen, Information zu sammeln,
Folgerungen abzuleiten und komplexe Berechnungen anzustellen. Wirtschaftswis-
senschaft ist eine Theorie der mensch lichen Rationalitat, die sich mit prozessualer
Rationalitat - der Art und Weise wie Entscheidungen getroffen werden - genauso
befassen muB wie mit substantieller Rationalitat, dem Inhalt dieser Entscheidungen.
Auf der Ebene des Individuums bringt uns dieses Interesse am Prozessualen zu
einer Untersuchung der Techniken des Satisfizierens; und diese fUhren uns we iter zur
kognitiven Psychologie, ein Themenkreis der uns in den nachsten beiden Kapiteln
beschaftigen wird. Auf der Ebene des Marktwesens veranlaBt uns die Beschaftigung
mit den Grenzen der Rationalitat zu einer Betrachtung des Preissystems, vorwiegend
als Institution zur Reduktion der fUr rationale (d.h. satisfizierende) Entscheidungen
benotigten Menge nichtlokaler Information. Auf def Ebene der Volkswirtschaft lenkt
sie un sere Aufmerksamkeit speziell auf die Art und Weise der Herausbildung von
Erwartungen sowie auf die stabilisierenden und destabilisierenden Wirkungen der
Anstrengung der Akteure, die Plane der anderen zu erraten.

DIE NUTZENFUNKTION
Wenig ist hier tiber die okonomischen Ziele gesagt worden, tiber die Komponen-
ten der Nutzenfunktion. Es ware unrealistisch, anzunehmen, daB Nutzenfunktionen
einfach vorgegeben sind und konstant bleiben. Neue Erfahrungen rufen neue Ge-

16 Siehe zum Beispiel "Forces Generating and Limiting Concentration under Schumpeterian Competi-
tion", Bell.lournai of Economics 9 (1978): 524-548, und dortige Verweisc.
Rationales Verhalten in der Wirtschaft 43

schmacksrichtungen ins Leben. Es hat einige Versuche gegeben, die klassische


Theorie in dieser Hinsicht zu retten; man suchte die greifbaren Giiter und Dienst-
leistungen als Argumente der Nutzenfunktion durch grundlegendere "Bedtirfnisse"
zu ersetzen - zum Beispiel die Anzahl der Stunden beim Anhoren von Musik durch
das von der Musik bereitete Vergntigen. Becker und Stigler etwa sprechen von Inve-
stition in musikalische Erfahrung, die das Ziel hatte, das Vergntigen beim Anhoren
von Musik pro Zeiteinheit zu vermehren. 17
Es ist zweifelhaft, ob mit diesem heroischen Versuch der herkommliche Nutzen-
Begriff noch zu retten ist. Wenn wir es, urn bei dem Beispiel zu bleiben, ableh-
nen, von einer Verlinderung der Nutzenfunktion als Resultat des Musikhorens zu
sprechen, dann mtissen wir eine (seIber durch Erfahrung veranderbare) Produktions-
funktion im menschlichen Kopf postulieren, die aus dem Musikhoren musikalisches
Vergntigen erzeugt. Wir hatten "Geschmack" bloB von der Nutzenfunktion auf diese
neue hypothetische Produktionsfunktion tibertragen. Es scheint wohl sparsamer, die
Nutzenfunktion einfach als eine evolvierende Struktur zu betrachten.

HOFFNUNGSINDEX
In der modemen Wirtschaftstheorie muB der Betrag an Nutzen, den eine Person
den verftigbaren Wahlmoglichkeiten beimiBt, aus ihrem Verhalten erschlossen wer-
den, indem man feststellt, welche Moglichkeiten sie welchen anderen vorzieht. 1st
die Auswahl widerspruchsfrei und transitiv, dann kann eine Nutzenfunktion abge-
leitet werden. Obwohl es heute eine betrachtliche Menge Indizien daflir gibt, daB
menschliches Wahlen haufig nicht in der flir die Existenz einer Nutzenfunktion not-
wendigen Weise widerspruchsfrei ist, will ich diese Schwierigkeit momentan auBer
acht lassen und einen anderen Sachverhalt anschneiden: die Beziehung zwischen
dem in der Theorie definierten Nutzen und dem Vergntigen oder Gliicksempfinden
aus psychologischer Sicht. 18
Soweit mir bekannt, ist im psychologischen Labor bis heute noch keine psycho-
physische Skala des Glticksempfindens konstruiert worden, die neben den Skalen
flir die Wahrnehmung von Lichtintensitaten und Gewichten bestehen konnte. Ei-
nige mutige Meinungsforscher haben einen Kreis von Personen tiber den Grad ihres
Glticksempfindens und ihrer beruflichen Zufriedenheit befragt, aber sie haben tiber
die Antworten nur in Form einer nominalen Einstufung berichtet, ohne - so glaube
ich wenigstens - den Versuch einer formalen Skalierung untemommen zu haben.
Dies konnte eine interessante Aufgabe sein.

17 G.J. Stigler und G.S. Becker, "De Gustibus non est Disputandum", American Economic Review. 67
(1977): 76-90.
18 Zum Beispiel D. Kahnemann und A. Tversky, "On the Psychology of Prediction", Psychological
Review, 80 (1973): 237-251. und H. Kunreuther et al.. Disaster Insurance Protection (New York:
Wiley, 1978).
44 Kapitel2

Uber einige Eigensehaften eines Gliieksthermometers konnen wir spekulieren.


Erstens ware es, im Gegensatz zur Nutzenfunktion, nieht auf positive Werte be-
sehrankt. Es hatte einen Nullpunkt (der geringsten Zufriedenheit), daruber die Grade
der Glueklichkeit, darunter die Grade der Ungluekliehkeit. Zweitens: Bei peri-
odischen Ablesungen an einem Personenkreis in relativ stabilen Lebensumstanden
zeigten sieh nur gelegentlieh vom Nullpunkt we it (naeh oben oder unten) abwei-
ehende Temperaturen, und die Abweiehungen durften mit der Zeit wieder in Rieh-
tung Nullpunkt zuruekgehen. Die meisten Leute wurden wahrseheinlieh entweder
knapp unterhalb Null (maBig unzufrieden) oder knapp oberhalb (eben noeh zufrie-
den) gemessen werden.
Fur den Umgang mit solchen Erseheinungen hat die Psychologie das Konzept
des Hoffnungsindex eingefUhrt. Mensehliehes Streben kann viele Dimensionen ha-
ben: Man kann sieh nach angenehmer Arbeit, naeh Liebe, nach gutem Essen, nach
Reisen sehnen. In jeder Dimension bestimmen die Erwartungen des Erreichbaren ein
Aspirationsniveau, mit welchem der vorhandene Erfahrungsstand vergliehen wird.
Ubertrifft diese Erfahrung das Aspirationsniveau, dann registriert man positive Be-
friedigung; ist das Aspirationsniveau nieht erreieht, Unzufriedenheit. Es gibt keinen
einfaehen Meehanismus fUr den Vergleich der Dimensionen untereinander. Generell
bedarf es einer starken Zunahme entlang einer Dimension, um eine geringe Abnahme
entlang einer anderen zu kompensieren. Folglieh sind die Befriedigungen, die das
System geben kann, von der Geschichte abhangig, und Entscheidungen hinsiehtlich
eines kompensatorisehen Ausgleichs sind schwer zu treffen.
Bei anderer Gelegenheit habe ieh argumentiert, daB die Meehanismen des Hoff-
nungsindex genau jene Auswahlmeehanismen sind, die wir von der Evolution fUr
die Ausrustung eines Organismus erwarten, der in ungewissen und fluktuierenden
Umgebungen existieren muB.19

Der Mensch in der Gesellschaft

Okonomie als Wissensehaft feiert die mensehliehe Rationalitat in allen Formen ih-
res Auftretens im mensehliehen Verhalten und in den Operationen der mensehli-
chen Gesellsehaften. Sie wurde, nieht eben wohlwollend, als "duster" abgestempelt,
groBtenteils weil sie, in ihrer Ricardoschen Auspragung, nieht viel Hoffnung fUr
den mensehlichen Fortsehritt ubrig gelassen hatte. Diese Kennzeichnung ist unfair.
In Wirkliehkeit malen die Wirtschaftswissensehaften ein romantisehes, ja beinahe

19 H.A. Simon, "Rational Choice and the Structure of the Environment". Psych%f?ica/ Review. 63
(1956): 129-138 (neu aufgelegt in Models ()fThouf?ht. (New Haven: Yale University Press, 1979).
Kapitel 1.2.
Rationales Verhalten in der Wirtschajt 45

heroisches Bild des menschlichen Geistes. Die klassischen Wirtschaftswissenschaf-


ten beschreiben die Menschheit, Individuen und Kollektive, als fahig zur Losung
auBerst komplexer Probleme der optimalen Giiterverteilung. Die Kunstmittel des
Wirtschaftssubjekts befahigen ihn zur bestmoglichen Anpassung seiner Wiinsche
und Bediirfnisse an seine Umgebung. In diesem Kapitel habe ich, immer die adapti-
yen Fahigkeiten des Geistes als Schwerpunkt im Auge, versucht, einen komplexeren
Stand der Dinge vorzustellen. Ein wahrheitsgetreues Bild des Wirtschaftssubjekts
und der wirtschaftlichen Institutionen muB in der Darstellung seiner Anpassungs-
strategien auch die durch die innere Umgebung definierten Grenzen - Grenzen der
Informationsverarbeitung - beriicksichtigen.
Die Darstellung muB dariiber hinaus die bewuBte Rationalitat der wirtschaftli-
chen Entscheidungen genauso beriicksichtigen wie die ungeplanten, aber adaptiven
Evolutionsprozesse, we1che die wirtschaftlichen Institutionen geformt haben.
Betriebsanalyse und Kiinstliche Intelligenz haben neue Techniken eingefiihrt,
we1che die prozessuale Rationalitat der wirtschaftlichen Akteure steigem - ihnen
helfen, bessere Entscheidungen zu treffen. Auf einer globalen Skala sind Markte
und hierarchische Organisationen soziale Entwiirfe zur Vereinfachung koordinierten
Verhaltens, die zugleich die kritisch knappen Ressourcen der menschlichen Fahigkeit
konservieren, mit Komplexitat und groBen Mengen an Information fertig zu werden.
1m vorliegenden Kapitel habe ich nicht versucht, diese Formen individueller und
gesellschaftlicher Organisation zu bewerten (und auch nicht die gleichfalls wich-
tigen Handels- und Wahlverfahren); ich habe sie einfach als alltaglich eingesetzte
Losungen eines zentralen menschlichen Problems betrachtet.
Die Analyse zeigt, daB tieferes Verstandnis der Werkzeuge der prozessualen Ra-
tionalitat eine genauere Untersuchung der Arbeitsweisen des menschlichen Geistes
erfordert, eine Untersuchung der Grenzen der menschlichen Rationalitat. Die nach-
sten zwei Kapitel werden darlegen, was im letzten Vierteljahrhundert iiber menschli-
che Informationsverarbeitung in Erfahrung gebracht werden konnte. Kapitel 3 wird
diesen Punkt bis in die siebziger Jahre verfolgen; Kapitel 4 konzentriert sich auf das
letzte Jahrzehnt.
3

Die Psychologie des Denkens


Das Kunstliche in die Natur einbetten

Wir beobachten eine Ameise auf ihrem mtihsamen Weg tiber den wind- und wellen-
zerfurchten Strand. Sie lliuft geradeaus, biegt nach rechts ab, urn ein steiles Dtinchen
besser zu nehmen, umgeht einen Kiesel, hlilt einen Augenblick an, urn mit einem
Artgenossen Informationen auszutauschen. Ihr Weg nach Hause ist gewunden und
aufenthaltsreich. Urn ihre Ziele nicht allzu anthropomorph darzustellen, skizziere
ich den Weg auf einem Sttick Papier. Eine Folge unregelmliBiger, verwinkelter Seg-
mente - nicht vollig zuflillig verteilt, denn man erkennt eine Richtung, das Streben
nach einem Ziel.
Ich zeige die Skizze, ohne sie zu erlliutem, einem Freund. Wessen Weg ist
das? Ein erfahrener Schilliufer vielleicht, der einen steilen und etwas felsigen Hang
hinunterwedelt. Oder eine Schaluppe, die in einem Kanal voller Sandblinke und
Inseln gegen den Wind kreuzt. Vielleicht auch ist es ein Weg in einem abstrakteren
Raum: die Spur der Suche eines Studenten, der den Beweis zu einem geometrischen
Theorem finden mochte.
Wer auch immer diese Spur gelegt hat und in we1chem Raum auch immer -
warum ist sie nicht gerade? Warum fiihrt sie nicht vom Ausgangspunkt geradewegs
zum Ziel? 1m Fall der Ameise (und tibrigens auch in den anderen) kennen wir die
Antwort. Die Ameise hat eine allgemeine Idee von der Richtung nach Hause, doch
kann sie all die Hindemisse dazwischen nicht voraussehen. Sie muB ihren Kurs
immer wieder den auftauchenden Schwierigkeiten anpassen und untiberwindliche
Barrieren umgehen. Ihr Horizont ist sehr eng, deshalb befaBt sie sich mit jedem
Hindemis erst, wenn sie es erreicht hat; sie sucht auszuweichen oder dariiber hin-
wegzuklettem, ohne sich viele Gedanken tiber zuktinftige Hindemisse zu machen.
Es ist leicht, sie in die FaIle groBer Umwege zu locken.
Ais geometrische Figur betrachtet, ist der Weg der Ameise unregelmliBig, kom-
plex, schwer zu beschreiben. Aber seine Komplexitlit ist in Wirklichkeit eine Kom-
plexitlit der Strandoberftliche, nicht eine Komplexitlit der Ameise. Auf demselben
Strand konnte ein anderes kleines Geschopf, des sen Heim an derselben Stelle wie
das der Ameise gelegen ist, einen sehr lihnlichen Weg verfolgen.
Die Psychologie des Denkens 47

Vor einigen Jahren konstruierte Grey Walter eine elektromechanische "Schild-


krote", die in der Lage war, eine Flache zu erforschen und zu bestimmten Zeiten ihr
Nest aufzusuchen, wo ihre Batterien aufgeladen wurden. In jtingerer Zeit hat man
sich in verschiedenen Laboratorien, z.B. in dem von Professor Marvin Minsky in
Cambridge, Massachusetts, mit der Konstruktion zielsuchender Automaten befaBt.
Nehmen wir an, wir wtirden so einen Automaten entwerfen, von der ungeflihren
GroBe einer Ameise, mit ahnlichen Fortbewegungsmitteln und mit vergleichbarer
Sinnesscharfe. Nehmen wir an, wir statteten ihn mit einigen einfachen Adaptati-
onsmechanismen aus: vor einer steilen Rampe versuchen, schrag hinaufzuklettem;
bei untiberwindlichen Hindemissen versuchen, sie zu umgehen, und so weiter (ab-
gesehen vom Problem der Miniaturisierung der Teile ware beim derzeitigen Stand
der Technik ein so1cher Entwurf sicherlich zu meistem). Wie verschieden ware sein
Verhalten von dem einer Ameise?
Diese Spekulationen legen uns eine Hypothese nahe, die ebensogut als Korollar
unserer bisherigen Erorterung der ktinstlichen Objekte abgeleitet werden konnte:
Eine Ameise, betrachtet als System mit bestimmtem Verhalten, ist recht einfach.
Die scheinbare Komplexitiit ihres Verhaltens in der Zeit spiegelt weitgehend die Kom-
plexitiit der Umgebung wider, in der sie sich befindet.
Wir mogen diese Hypothese von vomherein einleuchtend oder gar nicht ein-
leuchtend finden. Es ist eine empirische Hypothese, die durch die Feststellung
erprobt werden muB, ob Ausstattung der Ameise mit einfachen Eigenschaften ihr
Verhalten in der gegebenen oder in lihnlichen Umgebungen erkllirt. Aus Grunden,
die im ersten Kapitel ausflihrlich beschrieben wurden, sollte die Richtigkeit oder Un-
richtigkeit dieser Hypothese nicht davon abhangen, ob Ameisen bei detaillierterer
Betrachtung einfache oder komplexe Systeme sind. Auf der Zellen- oder Mole-
kularstufe sind Ameisen nachweislich komplex, aber die mikroskopischen Details
der inneren Umgebung konnen ftir das Verhalten der Ameise beztiglich der auBeren
Umgebung hochst irrelevant sein. Deshalb konnte ein Automat, trotz volliger An-
dersartigkeit auf mikroskopischer Ebene, das grobe Verhalten der Ameise simulieren.
In diesem Kapitel mochte ich diese Hypothese untersuchen, jedoch mit dem
Wort "Mensch" anstelle von "Ameise".
Ein Mensch, betrachtet als System mit bestimmtem Verhalten, ist recht einfach.
Die scheinbare Komplexitiit seines Verhaltens in der Zeit spiegelt weitgehend die
Komplexitiit der Umgebung wider, in der er sich befindet.
Vorerst wtirde ich meine Spekulation geme etwas absichem. Statt den "ganzen
Menschen", voll ausgerustet mit Drusen und Eingeweiden, in die Erwagung ein-
zubeziehen, mochte ich mich auf den Homo sapiens beschrlinken, den "denkenden
Menschen". Ich selbst glaube, daB die Hypothese flir den ganzen Menschen gilt, aber
es wird kliiger sein, die Schwierigkeiten anfangs auseinanderzusortieren und anstelle
48 Kapitel3

seines allgemeinen Verhaltens nur seine kognitiven Fahigkeiten zu analysieren. 1


Eine weitere Absicherung hat die Tatsache zum Gegenstand, dal3 ein Mensch
ein grol3es Mobiliar an Information in seinem Gedachtnis lagern und durch geeig-
nete Stimuli wieder abrufen kann. In der Folge mochte ich dieses mit Information
vollgepackte Gedachtnis nicht so sehr als Teil des Organismus anschen, sondern
vielmchr als Teil der Umgebung, an die er sich anpal3t.
Die Grlinde filr eine a priori gegebene Wahrscheinlichkeit dieser Einfachheits-
hypothese sind bereits in den letzten beiden Kapiteln vorgetragen worden. Ein
denkendes menschliches Wesen ist ein adaptivcs System; die Ziele des Menschen
definieren die Schnittstelle zwischen seiner inneren und aul3eren Umgebung, in letz-
terer sein Gedachnis inbegriffen. Soweit er erfolgreich adaptiert ist, reflektiert sein
Verhalten weitgehend die Charakteristika seiner aul3eren Umgebung (im Licht seiner
Ziele) und legt nur einige wenige begrenzende Eigenschaften seiner inneren Um-
gebung offen - jener physiologischen Maschine, die dem Menschen das Denken
ennoglicht.
Ich habe nicht vor, das theoretische Argument zu wiederholen; vielmehr suche
ich seine empirische Verifikation im Bereich der menschlichen Denkprozesse. Spe-
ziell mochte ich die Aufmerksamkeit auf Indizien dafilr lenken, dal3 es nur einige
wenigc "intrinsische" Eigenschaften der inneren Umgebung des denkenden Men-
schen sind, welche die Anpassung des Denkens an die Form der Problem umgebung
beschranken. Alles librige beim Denken und Problemloseverhalten ist klinstlich - es
ist erlernt und kann durch Erfindung besserer Entwlirfe und Speicherung derselben
im Gedachtnis weiterentwickelt werden.

Psychologie als eine Wissenschaft vom Kiinstlichen

Problcmlosen wird oft als Suche in einem riesigen Labyrinth von Moglichkeiten dar-
gestellt, einem Labyrinth, das die Umgebung beschreibt. Erfolgreiches Problemlosen
sti.itzt sich auf selektives Durchsuchen des Labyrinths und Reduktion desselben auf
handliche Proportionen. Als konkretes Beispiel wollen wir uns ein sogenanntes
kryptoarithmetisches Problem vornehmen. 2

Ich habe in ,.Motivational and Emotional Controls of Cognition", Psrch%gica/ Re\·iew. 74 (1967):
29-39, eine Erwciterung dieser Hypothese auf die Phanomene dcr Emotion und Motivation skizziert.
Eine Ausdehnung auf gewissc Aspekte der Wahrnehmung findet sich in "An Information-Processing
Explanation of some Perceptual Phenomena", British JOllrna/ or Psych%gr. 5<'1 (1967): 1-12. Die
beiden Aufsatze sind in mein Mode/s ofThought als Kapitel 1.3 und 6.1 aufgenommen. Dicse beiden
Bereichc bedUrften jedoch einer genaucren Spezifikation der physiologischen Strukturen als die in
diesem Band betrachteten kognitiven Phanomcne.
2 Kryptoarithmetische Aufgabcn wurden zur Erforschung des Problemloscns mers! von F. Bartlett
Die Psychologie des Denkens 49

DONALD
+GERALD D=5
ROBERT
Es wird verlangt, die Buchstaben in diesem Arrangement durch Ziffem, Null
bis Neun, zu ersetzen, so daB an die Stelle gleicher Buchstaben gleiche Ziffem,
an die Stelle verschiedener verschiedene zu stehen kommen; die derart eingesetzten
Zahlen sollen die korrekte Losung der nunmehr entstandenen arithmetischen Aufgabe
ergeben. Als erleichtemden Hinweis haben wir hier D = 5 vorgegeben.
Dieses Problem konnte man in Angriff nehmen, indem man samtliche 1O!, 10
Fakultat, Moglichkeiten durchprobiert, die zehn Zitlem jeweils den zehn Buchstaben
zuzuordnen. Die Zahl 1O! ist nicht so groB, daB ein modemer Computer Ehrfurcht
im Herzen ftihlte; sie ist nur etwas groBer als drei Millionen (3.628.800, urn ge-
nau zu sein). Ein Programm, das aIle moglichen Zuordnungen berticksichtigt und
eine Zehntelsekunde pro Rechnung und Priifung braucht, wtirde zu dieser Aufgabe
hochstens etwa zehn Stunden benotigen. (Mit der Hilfe D =5 braucht es sogar nur
eine Stunde.) Ich habe dieses Programm nicht geschrieben, doch vermute ich, daB
ein groBer Computer bei der Priifung einer einzelnen Moglichkeit weit unter einer
Zehnte1sekunde bleibt.
Es gibt keine Anhaltspunkte daftir, daB ein Mensch so etwas leisten konnte. Es
wtirde ihn wahrscheinlich mehr als eine Minute kosten, eine einzelne Zuordnung
zu generieren und zu testen, und tiberdies wtirde es ihm groBe Schwierigkeiten
bereiten, stets zu wissen, wo er halt und we1che Zuordnungen er schon versucht hat.
Er konnte Papier und Bleistift zu Hilfe nehmen, doch wtirde das seine Arbeit noch
weiter verlangsamen. Auf diese Weise angegangen, erforderte die Aufgabe einige
Lebensjahre - ich setze die Vierzig-Stunden-Woche daftir an.
Beachten Sie, daB wir ftir das Ausklammem exhaustiver systematischer Such-
vorgange als Mittel der menschlichen Problemlosung nur sehr grobe Annahmen
tiber die menschlichen Fahigkeiten benotigen. Wir nehmen an, daB arithmetische
Operationen eine Zeitspanne in Anspruch nehmen, die in Sekunden gemessen wird,
daB die Operationen grundsatzlich eher seriell als parallel durchgeftihrt werden und
daB umfangreiche Gedachtnisse zur Speicherung neuer Information in Bruchteilen
von Sekunden nicht vorhanden sind. Diese Annahmen besagen einiges, wenn auch
nicht sehr viel, tiber die Physiologie des menschlichen zentralen Nervensystems.
Zum Beispiel ware eine Modifizierung des Gehims durch Implantation eines neuen
Untersystems mit allen Eigenschaften einer Btirorechenmaschine zweifellos eine sehr

verwendet. Thinking (New York: Basic Books, 1958). In der vorliegenden Darstellung beziehe ich
mich auf seine Arbeit sowie auf meine Forschung in Zusammenarbeit mit Allen Newell, von der
in unserem Buch Human Problem Solving berichtet wird (Englewood Cliffs, N.J.: Prentice-Hall,
1972), Kapitel 8-10.
50 Kapitel3

beachtliche Leistung der Gehimchirurgie - oder der Evolution. Aber selbst radikale
Neuerungen wie diese wilrden die filr Erkliirung oder Vorhersage des Verhaltens in
der eingefilhrten Problem umgebung relevanten Annahmen nur geringfilgig iindem.
Nun kommt es hiiufig vor, daB menschliche Wesen die Losung filr das DONALD
+ GERALD = ROBERT-Problem finden. Wie machen sie das? Welche Altemativen
gibt es filr die Repriisentation der Umgebung und die Durchfilhrung der Suche?

SUCHSTRATEGIE:'<
Ein Weg zu einer drastischen Verkilrzung der Suche besteht darin, die Zuordnung
wie zuvor systematisch zu vollziehen, aber den Buchstaben die Ziffem je einzeln
zuzuweisen, so daB Widersprilche sich bereits zeigen, bevor die Zuordnung ganz
ausgearbeitet ist; derart konnen ganze Klassen von Zuordnungen auf einmal ausge-
schlossen werden. Wir wollen sehen, wie das funktioniert.
Angenommen wir beginnen von rechts, indem wir die Zuordnungen filr die
Buchstaben in der Reihenfolge D, T, L, R, A, E, N, B, 0 und G suchen und
dafilr die Ziffem in der Reihenfolge 1,2,3,4,5,6, 7, 8, 9, 0 einsetzen. Wir wissen
bereits, daB D = 5, deshalb streichen wir 5 von der Liste der verfilgbaren Ziffem.
Wir versuchen nun T = I. Beim Oberprilfen der Spalte ganz rechts entdecken wir
einen Widerspruch, da D+ D = T +c mit c = 10 oder 0 sein muB. In der Folge konnen
wir, da (D = 5, T = I) nicht durchfilhrbar ist, aile noch ilbrigen 8!-Zuordnungen
der acht verbleibenden Ziffem zu den acht verbleibenden Buchstaben ausschliessen.
Auf dieselbe Weise konnen aile moglichen Zuordnungen filr TauBer T = 0 ohne
Beachtung der Zuordnungen filr die ilbrigen Buchstaben ausgeschlossen werden.
Das Verfahren kann weiter verbessert werden durch die direkte Berechnung
der Summe einer Spalte, sobald die beiden Summanden bekannt sind. Dank dieser
Verbesserung mils sen wir die Zuordnung filr T nicht erst suchen, da sich T =0 direkt
aus D = 5 ergibt. Mit diesem Verfahren kann das DONALD + GERALD = ROBERT-
Problem ohne weiteres gelost werden, mit Papier und Bleistift. Zehn Minuten sollten
genilgen. Abbildung 3 zeigt den Suchbaum in etwas vereinfachter Form. Jeder
Zweig wird bis zu dem Punkt gefilhrt, an dem ein Widerspruch festgestellt wird.
Zum Beispiel filhrt nach den Zuordnungen (D = 5, T = 0) die Zuordnung L = 1
zu der Konsequenz R = 3 und damit zum Widerspruch, da sich aus der Spalte ganz
links ein negatives G ergiibe.
Abbildung 3 ist in einer Hinsicht zu einfach. Jeder Zweig, der nach Zuordnung
einer Ziffer filr E in einem Widerspruch endet, milBte eigentlich noch eine Stufe
weiter gefilhrt werden. Denn der Widerspruch entsteht in diesen Fiillen aus der
Tatsache, daB nunmehr keine Zuordnung filr den Buchstaben 0 moglich ist. In
jedem Fall sind zu dieser Feststellung vier Zuordnungen zu ilberprilfen. Der volle
Suchbaum hiitte also 68 Zweige - immer noch himmelweit von 1O! oder sogar 9!
entfemt.
Die Psychologie des Denkens 51

D =5 T=O £ = 1 R= 3 G <0 D
£ =2 R=5 G=O D
£ = 3 R=7 A= 1 E=2 D
A=2 E=4 D
A=4 E= 8 D
A=6 E=2 D
A=8 E=6 D
A=9 E=8 D
£ =4 R=9 A= 1 E=2 D
A =2 E=4 D
A =3 E=4 D
A=6 E=6 D
A=7 E=4 D
A=8 E=6 D
£=6 R=3 G <0 D
£=7 R=5 D
£ =8 R=7 A= 1 E =3 D
A =2 E=5 D
A=3 E=7 N = 1 B= 8 D
A=4 E=9 N = 1 B =8 D
N=2 B=9 D
N =3 G=O D
N=6 0=2 G=1

Abbi1dung 3. Ein Suchbaum flir DONALD + GERALD = ROBERT.

Ein enorrner Raum ist durch einige verhaltnismaBig geringe Abweichungen von
der systematischen, exhaustiven Suche auf einen recht engen verkiirzt worden. Zu-
gegeben, die Abweichungen sind nicht ganz so einfach wie in meiner Darstellung.
Ein Schritt in dem vorgeschlagenen Verfahren verlangt die Entdeckung eines von
der Zuordnung implizierten Widerspruchs. Das meint natiirlich die "relativ direk-
ten" Widerspriiche, denn hatten wir ein schnelles Verfahren flir das Auffinden aller
unvereinbaren Konsequenzen, direkt oder indirekt, so wiirde es die Lasung beinahe
augenblicklich finden. In diesem Problem impliziert jede Zuordnung auBer der einzig
korrekten einen Widerspruch.
Die Suche nach direkten Widerspriichen bedeutet ungefahr dies: Nach jeder
neuen Zuordnung werden diejenigen Spalten untersucht, in denen der eben ersetzte
Buchstabe vorkommt. Jede dieser Spalten lOst man daraufhin, wenn maglich, durch
Einsetzen einer noch verfiigbaren Ziffer flir die noch nicht entschliisselten Buch-
staben und untersucht das Ergebnis. Wenn solch ein Einsetzen nicht moglich ist,
existiert ein Widerspruch.
Wir haben ein System, kombiniert aus Suchen und "Uberlegung", an die Stelle
eines rohen Suchens gesetzt. Konnen wir diesen Vorgang weiterfiihren; konnen wir
52 Kapitel3

grundsiitzlich jegliche Versuch-und-Irrtum-Suche aus dem Lasungsverfahren ver-


bannen? Es zeigt sich, daB wir es bei diesem Problem kannen, nicht aber bei allen
kryptoarithmetischen Problemen. 3
Der Grundgedanke, der es uns ermaglicht, das rohe Versuch-und-Irrtum-
Verfahren bei der Lasung des vorliegenden Problems auszuschlieBen, besteht darin,
von der systematischen Rechts-nach-links-Zuordnung abzuweichen. Statt dessen su-
chen wir nach Spalten in der Problemanordnung, die schon hinreichend feststehen,
urn uns neue Zuordnungen oder zumindest neue Schliisse iiber die Eigenschaften der
Zuordnungen zu gestatten.
Lassen Sie mich den Vorgang kurz durchgehen. Aus D = 5 schlieBen wir
direkt T = 0, wie zuvor. Genauso schlie Ben wir, daB I durch Zehneriibertragung
in die zweite Spalte eingeht. Demnach ist R == 2L + 1 ungerade. Aus D = 5
schlieBen wir ferner, daB R graBer ist als 5 (denn R = 5 + G). Ziehen wir beide
Schliisse zusammen, so erhalten wir R = 7 oder R = 9, aber diese Zuordnungen
iiberpriifen wir noch nicht. Wir bemerken jetzt, daB die zweite Spalte von links die
eigentiimliche Struktur 0 + E = 0 aufweist - eine Zahl zu einer anderen addiert
ergibt sich selbst (abgesehen von Zehneriibertragungen in die oder aus der Spalte).
Mathematisches Wissen oder Ausprobieren zeigen uns, daB das nUT sein kann, wenn
E = 0 oder E = 9. Da wir aber bereits T = 0 haben, bleibt nur E = 9. Das schlieBt
nun die eine der beiden Maglichkeiten fiir R aus, daher R = 7.
Wenn nun E = 9, so A = 4 mit Zehneriibertragung in die dritte Spalte von
rechts, daher 2L + 1 = 17 demnach L = 8. Nun miissen wir nur noch die richtige
Substitution von 1,2,3 und 6 fiir N, B, 0 und G tinden. Wir erhalten G = 1, indem
wir feststellen, daB jede noch magliche Substitution fiir 0 eine Zehneriibertragung in
die niichstlinke Spalte zur Folge hat. Jetzt sind nur noch 3! = 6 Maglichkeiten iibrig,
die zu sondieren wir uns zum Versuch-und-Irrtum-Verfahren herablassen: N = 6,
B = 3, und daraus schlieBlich 0 = 2.
Wir haben drei in verschiedenen Annahmen iiber die Suchstrategie vorgege-
bene Wege durch dieses Problemlabyrinth verfolgt. Je haher gewissermaBen die
Strategie entwickelt ist, desto weniger Suchen war natig. Es ist jedoch darauf hin-
zuweisen, daB, sob aid die Strategie gewiihlt war, der Verlauf der Suche nur mehr
von der Struktur des Problems abhing und nicht von irgendwe1chen Eigenschaften
des ProblemlOsers. Was konnten wir iiber eine Person oder iiber einen Automaten
erfahren, wenn wir ihre Leistung in dieser Problemumgebung beobachteten? Wahr-
scheinlich konnten wir die benutzte Strategie erschlieBen. Aufgrund der gemach-
ten Fehler und ihrer erfolgreichen Korrektur kannte es gelingen, gewisse Grenzen
fiir Kapazitiit oder Genauigkeit des Gediichtnisses und der elementaren Prozesse
des Individuums aufzudecken. Wir konnten etwas iiber die Geschwindigkeit dieser

3 Zum Beispiel kann die beschriebene Methode bei dem kryptoarithmetischen Problem CROSS +
ROADS = DANGER die Suche nicht im selben MaB reduzieren.
Die Psychologie des Denkens 53

Prozesse erfahren. Unter gtinstigen Umstanden konnten wir in Erfahrung bringen,


welche der denkbaren Strategien das Individuum wirklich zu tibemehmen fahig war
und welche Umstande diese Ubemahme erleichtert haben. Unwahrscheinlich hinge-
gen sind Aufschliisse tiber spezifische neurologische Eigenschaften seines zentralen
Nervensystems, tiberdies waren diese Eigenschaften, abgesehen von der mit ihnen
einhergehenden Einengung des Spielraums, ftir sein Verhalten irrelevant.

DIE LEISTU~GSGRENZE:'<
Wir wollen unsere Gedanken tiber die Natur der Grenzen und Einschrankungen,
wie sie uns das Verhalten in Problemsituationen wie der beschriebenen offenkundig
werden laBt, in positiver Weise formulieren. Dabei werden wir uns auf experi-
mentelle Indizien ebenso wie auf Indizien aus Computersimulationen der menschli-
chen Leistung sttitzen. Die Indizien kommen aus einer Vielzahl von Experimenten
mit kognitiven Aufgaben, relativ komplexen (kryptoarithmetische Probleme, Schach,
Theorembeweise), mittelschweren (Begriffsbildung) und einfachen, den bisherigen
Favoriten der psychologischen Laboratorien (Auswendiglemen von Wortem, Spanne
des Kurzzeit-Gedachtnisses). Ftir uns ist wichtig, daB sich in dieser groBen Vielfalt
von Leistungen nur eine kleine Anzahl von Adaptationsgrenzen des inneren Systems
zeigt - und daB das durch alle Aufgaben hindurch grundsatzlich immer die selben
Grenzen sind. Solcherart zielen un sere Feststellungen tiber die Natur dieser Gren-
zen auf eine einzige kompakte Erkllimng der menschlichen Leistungen in diesem
ausgedehnten Bereich heterogener Problemumgebungen.

Grenzen fUr die Geschwindigkeit der Begriffsbildung

Ausflihrliche psychologische Forschungen tiber die Begriffsbildung sind innerhalb


des folgenden allgemeinen Paradigmas angestellt worden. 4 Die Stimuli bestehen aus
einer Reihe von Karten, deren jede eine in verschiedenen Dimensionen - Form (Qua-
drat, Dreieck, Kreis), Farbe, GroBe, Lage auf der Karte und so weiter - variierende
Figur tragt. Extensional ist ein "Begriff' durch einen bestimmten Satz von Karten
definiert, namlich jener Karten, die Beispiele flir diesen Begriff sind. Intensional ist
der Begriff durch die einzige gemeinsame Eigenschaft aller Beispiele gegeben, denn
keine der anderen Karten weist diese Eigenschaft auf. Beispiele flir Begriffe sind

4 Diese Vorstellungen tiber Begriffsbildung beruhen auf dem in Zusammenarbeit mit meinem verstor-
benen Kollegen Lee Gregg entstandenen Aufsatz "Process Models and Stochastic Theories of Simple
Concept Formation", Journal of Mathematical Psychology, 4 (Juni 1976): 246-276. Vgl. auch A.
Newell und H.A. Simon, "Overview: Memory and Process in Concept Formation", Kapitel 11 in
B. Kleinmuntz (Hrsg.), Concepts and the Structure of Memory (New York: Wiley, 1976),241-262.
Der ersterwahnte Aufsatz wurde in Models of Thought, Kapitel 5.4, nachgedruckt.
54 Kapitel3

"gelb" oder "quadratisch" (einfache Begriffe), "grtines Dreieck" oder "groB und rot"
(konjunktive Begriffe), "klein oder gelb" (disjunktive Begriffe) und so fort.
Ftir unsere Diskussion werde ich die Experimente mit N -dimensionalem Stimu-
lus, mit zwei moglichen Werten in jeder Dimension und einer einzigen relevanten
Dimension (einfache Begriffe) heranziehen. Bei jedem Versuch wird der Versuchs-
person ein Beispiel (positiv oder negativ) vorgelegt; sie hat mit "positiv" oder "ne-
gativ" zu reagieren und erhalt, je nachdem, "richtig" oder "falsch" zur Antwort.
Bei typischen Experimenten dieser Art wird das Verhalten der Versuchsperson in
Form der Anzahl der erforderlichen Versuche oder der Zahl der bis zur fehlerfreien
Leistung gegebenen falschen Antworten festgehalten. Einige, nicht alle, Experi-
mente verlangen von der Versuchsperson periodisch auch eine Formulierung des
intensionalen Begriffs (falls vorhanden), der als Basis flir die Antworten dient.
Die Situation ist so einfach, daB wir, wie beim kryptoarithmetischen Problem,
im voraus abschatzen konnen, wieviele Versuche die Versuchsperson bei Einsatz
der effizientesten Strategie im Durchschnitt benotigen wird, urn den gemeinten Be-
griff zu entdecken. Bei jedem Versuch kann die Versuchsperson aus der Antwort
des Versuchsleiters ersehen, ob der Stimulus ein Beispiel flir den Begriff war oder
nicht. War er ein Beispiel, so weiB die Versuchsperson, daB eines der Attribute des
Stimulus - seine Farbe, GroBe oder Form etc. - den Begriff definiert. 1m anderen
Fall weiB die Versuchsperson, daB das Komplement eines der Attribute den Begriff
definiert. In beiden Fiillen schlieBt jeder Versuch die Halfte der moglichen einfa-
chen Begriffe aus; und in einer zufalligen Reihenfolge der Stimuli eliminiert jeder
neue Stimulus durchschnittlich etwa die Halfte der noch nicht verworfenen Begriffe.
Foiglich ist die Zahl der zum Auffinden des richtigen Begriffs notigen Versuche dem
Logarithmus der Zahl der Dimensionen proportional.
Wenn flir jeden Versuch ausreichend Zeit zur Verftigung steht (sagen wir
groBztigig eine Minute) und wenn mit Papier und Bleistift gearbeitet werden darf,
kann man diese effizienteste Strategie einer jeden mit normaler Intelligenz begabten
Versuchsperson beibringen, und sie wtirde ihr auch ohne groBe Schwierigkeit folgen
konnen. Aber bei diesen Experimenten werden die Versuchspersonen nicht tiber eine
effiziente Strategie belehrt, sie haben weder Papier noch Bleistift zur Verfligung und
nur eine kurze Zeitspanne - normalerweise vier Sekunden - zu einer Reaktion auf die
einzelnen aufeinanderfolgenden Stimuli. Dementsprechend benotigen sie auch viel
mehr Versuche als flir die effiziente Strategie erforderlich waren. Zwar ist meines
Wissens eine Untersuchung dartiber nicht angestellt worden, doch scheint ziemlich
sicher, daB selbst eine getibte Versuchsperson nicht in der Lage ware, ohne Papier
und Bleistift bei einer vorgegebenen Reaktionszeit von vier Sekunden die effiziente
Strategie anzuwenden.
Was verraten uns diese Experimente tiber das menschliche Denken? Erstens, daB
menschliche Lebewesen nicht immer von alleine auf geschickte Strategien kommen,
auch wenn sie ihnen ohne weiteres beigebracht werden konnten (tibrigens sollte uns
Die Psychologie des Denkens 55

auch schon eine Beobachtung des Spiels eines Schachmeisters gegen einen Stiimper
davon tiberzeugen). Das ist wohl kein sehr aufregender SchluB, vielleicht aber ein
instruktiver. Ich komme in Kiirze darauf zuruck.
Zweitens zeigen die Experimente, daB Menschen nicht iiber Mittel zur Informa-
tionsspeicherung im Gedachtnis verfiigen, die ihnen die Anwendung der effizienten
Strategie ermoglichen wiirden - es sei denn, die zeitliche Folge der Stimuli werde
stark gedehnt oder den Versuchspersonen werde eine externe Gedachtnishilfe zuge-
standen oder beides. Da wir auf Grund anderer Indizien wissen, daB Menschen mit
einem potentiell unbegrenzten semipermanenten Speicher ausgerustet sind (das ist
durch ihre Fahigkeit belegt, die verschiedensten Fakten fast ein ganzes Lebensalter
hindurch im Gedachtnis zu behalten), muB der EngpaB bei diesen Experimenten
durch die geringe Kapazitat eines Speichers mit schnellem Zugriff (das sogenannte
Kurzzeit-Gedachtnis) sowie durch die zur Dbertragung aus dem begrenzten Kurzzeit-
Speicher in den groBraumigen Langzeit-Speicher notige Zeit verursacht sein. 5
Aufgrund von Ergebnissen anderer Experimente hat man geschatzt, daB nur
etwa sieben Einheiten in diesem schnellen Kurzzeit-Gedachtnis gleichzeitig vorhan-
den sein konnen (oder vielleicht iiberhaupt nur vier), und daB etwa fiinf bis zehn
Sekunden erforderlich sind, eine Einheit aus dem Kurzzeit- in den Langzeitspeicher
zu iibertragen. Urn diese Aussagen operational zu machen, miissen wir das Wort
"Einheit" noch genauer erlautern. Fiir den Augenblick aber wollen wir annehmen,
daB ein einfacher Begriff eine Einheit darstellt.
Selbst von einer ohne Papier und Bleistift arbeitenden Versuchsperson kann die
effiziente Strategie erwartet werden, wenn sie (I) iiber diese belehrt worden ist und
wenn ihr bei jedem Versuch (2) zwanzig. oder dreissig Sekunden fiir Verarbeitung
des Stimulus zugebilligt werden. Da ich selbst dieses Experiment nicht durchgefiihrt
habe, steht diese Behauptung fiir eine Vorhersage, an der die Theorie iiberpruft
werden konnte.
Auch hier mag das Ergebnis selbstverstandlich, wenn nicht sogar trivial er-
scheinen. Immerhin ist daran zu erinnern, daB es selbstverstandlich nur dann ist,
wenn man meine allgemeine Hypothese akzeptiert: daB das zielgerichtete Ver-
halten des Menschen zu einem groBen Teil einfach die Form der Umgebung wi-
derspiegelt, in der es stattfindet; zu seiner Vorhersage sind nur grobe Kenntnisse
iiber die Eigenschaften des menschlichen informationsverarbeitenden Systems notig.
Bei diesem Experiment erscheinen als relevante Merkmale (1) die Kapazitat des
Kurzzeit-Gedachtnisses, gemessen in der Anzahl von Einheiten (oder von "Blocken"

5 Die Monographie von I.S. Brunner, 1.1. Goodnow und G.A. Austin, A Study a/Thinking (New York:
Wiley, 1956), war vielleicht das erste Werk, das die Rolle der Grenzen des Kurzzeit-Gediichtnisses
bei Begriffsbi1dungs-Aufgaben hervorhob (der dort verwendete Ausdruck war "cognitive strain").
Dieses Werk enthii1t auch recht eingehende Beschreibungen der von den Versuchspersonen ange-
wandten Strategien.
56 Kapitel3

(chunks)*, wie ich sie nennen werde) und (2) die fUr das Fixieren eines Blocks
im Langzeit-Gedachtnis erforderliche Zeit. 1m nachfolgenden Abschnitt werde ich
erortem, wie weit sich diese Eigenschaften auch bei anderen Problemumgebungen
als konsistent erweisen. Bevor ich damit beginne, mochte ich eine abschlieBende
Bemerkung tiber Kenntnis der Strategien seitens der Versuchspersonen und tiber die
Auswirkungen ihrer Getibtheit machen.
DaB Strategien erlembar sind, ist so wenig erstaunlich wie die Tatsache,
daB erlemte Strategien die Leistung stark verandem und ihre Effizienz erhohen
konnen. AIle padagogischen Institutionen sind auf diesen Pramissen errichtet. Nicht
immer haben die mit kognitiven Experimenten befaBten Psychologen die volle
Implikation dieser Pramissen erkannt. Insofem das Verhalten eher von erlem-
ten Techniken abhangt als von "angeborenen" Eigenschaften des menschlichen
Inforrnationsverarbeitungs-Systems, ist unser Wissen tiber das Verhalten eher so-
ziologischer als psychologischer Natur - das heiBt es deckt auf, was menschliche
Wesen wirklich lernen, wenn sie in einer bestimmten sozialen Umgebung aufwach-
sen. Wann und wie sie gewisse Dinge lemen, mag eine schwierige Frage sein, doch
wir dtirfen erlernte Strategien nicht mit eingebauten Eigenschaften des zugrundelie-
genden biologischen Systems verwechseln.
Das Material tiber kryptoarithmetische Aufgaben, von Bartlett und in unserem
eigenen Labor zusammengestellt, veranschaulicht denselben Sachverhalt. Verschie-
dene Versuchspersonen benutzen fUr so1che Aufgaben in der Tat verschiedene Stra-
tegien - die unterschiedlichen im vorhergehenden Abschnitt beschriebenen, ebenso
aber auch andere. Wie sie diese erlernt haben oder im Verlaufe der Aufgabe ent-
decken, ist uns nicht hinreichend bekannt (siehe Kapitel 4), obwohl wir wissen, daB
die Feinheit der Strategie direkt mit den mathematischen Kenntnissen der Versuchs-
person und dem Grad ihres vertrauten Umgangs mit diesen zusammenhangt. Aber
von den Strategien abgesehen, ist das einzige bei den kryptoarithmetischen Aufga-
ben stark hervortretende Charakteristikum der beschrankte Umfang des Kurzzeit-
Gedachtnisses. Die meisten Schwierigkeiten der Versuchspersonen mit eher kom-
binatorischen Strategien (und vielleicht auch ihre allgemeine Ablehnung so1cher
Strategien) resultieren aus dem StreB, dem das Kurzzeit-Gedachtnis bei so1chen
Strategien ausgesetzt ist. Die Versuchspersonen tun sich schwer, einfach weil sie
verges sen, wo sie sind, we1che Zuordnungen sie bereits getroffen haben und wel-
che Konsequenzen in vorlaufigen Zuordnungen stecken. AIle diese Schwierigkeiten
mtissen notwendigerweise in einem Prozessor auftauchen, der nur wenige B10cke
im Kurzzeit-Gedachtnis halten kann und mehr als die verfUgbare Zeit benotigte, urn
sie in das Langzeit-Gedachtnis zu tibertragen.
Die Psychologie des Denkens 57

Die Parameter des Gedachtnisses - Flinf Sekunden pro Block

Wenn einige wenige Parameter von der besprochenen Art die wichtigsten Grenzen
des inneren Systems, wie sie im menschlichem kognitiven Verhalten sichtbar werden,
bestimmen, dann ist es eine hervorragende Aufgabe der Experimentalpsychologie,
den Wert dieser Parameter zu schlitzen und zu klaren, wie variabel oder konstant sie
sich bei verschiedenen Versuchspersonen und Aufgaben verhalten. Abgesehen von
einigen Bereichen der sensorischen Psychologie betreffen die typischen Paradigmen
psychologischen Experimentierens eher das Testen von Hypothesen als das Schatzen
von Parameterwerten. In den Protokollen findet man hliufig Behauptungen der Art,
daB ein bestimmter Parameterwert sich von einem anderen "signifikant unterschei-
det" - oder nicht -, aber kaum Kommentar tiber die Werte selbst. In der Tat geht
diese Unart manchmal Hand in Hand mit Feststellungen tiber Signifikanzniveaus
oder tiber Ergebnisse einer Varianzanalyse, ohne daB man die diesen Folgerungen
zugrunde liegenden numerischen Werte der Parameter tiberhaupt erwahnt fande.
Wenn ich schon dabei bin, mich tiber die Publikationspraktiken der Experimen-
talpsychologie zu beschweren, so m6chte ich gleich eine weitere Klage vorbrin-
gen. Ublicherweise wird der Wahl der fUr eine Theorie relevantesten MaBeinheiten
des Verhaltens nur wenig Beachtung geschenkt. So findet man in den Protokol-
len von Lemexperimenten die "Lernrate" als "Anzahl der Versuche pro Kriterium",
"Summe der Fehler", "Gesamtzeit pro Kriterium" und vielleicht auch noch in an-
deren MaBeinheiten dargestellt, als waren die Unterschiede in der Darstellung nicht
wichtig. Speziell hat die in der ersten lahrhunderthalfte vorherrschende und beinahe
bis zur Gegenwart andauemde Gewohnheit, die Lernrate als Zahl der Versuche an-
zugeben statt als ben6tigte Zeit, nicht nur den Blick auf die gleich zu besprechenden
bemerkenswerten Parameter verstellt, sondem auch zu viel sinnlosem Disput tiber
"Ein-Versuch" - versus "inkrementales" Lemen gefUhrt. 6
Ebbinghaus wuBte es besser. In seinen klassischen Experimenten zum Lemen
sinnloser Silben, in denen er selbst die Versuchsperson abgab, zeichnete er die An-
zahl der Wiederholungen ebenso wie den Zeitaufwand auf, der fUr Silbenfolgen
verschiedener Lange n6tig war. Wenn man sich die Mtihe einer Rechnung antut, so
entdeckt man, daB sich die Zeit pro Silbe in seinen Experimenten auf ungefahr zehn

6 Die Indizien fUr die Konstanz des Fixierungsparameters sind in in L.W. Gregg und H.A. Simon, "An
Infonnation-Processing Explanation of the One-Trial and Incremental Learning", Journal of Verbal
Learning and Verbal Behavior, 6 (1976): 780-787 dargestellt; ferner in H.A. Simon und E.A. Fei-
genbaum, "An Infonnation-Processing Theory of Verbal Learning", ebda. 3 (1964): 385-396; Fei-
genbaum und Simon, "A Theorie of the Serial Position Effect", British Journal of Psychology, 53
(1962): 307-320; E.A. Feigenbaum, "An Infonnation- Processing Theory of Verbal Learning", un-
veroffentlichte Dissertation, Pittsburgh: Carnegie Institute of Technology, 1959, und in den dort
angegebenen Quellen. Aile Aufsatze auGer dem letzten sind in Models of Thought nachgedruckt.
58 Kapitel3

bis zwOlf Sekunden beHiuft. 7


Ich halte es nicht fUr notig, das Ergebnis auf zwei Dezimalstellen genau zu be-
rechnen - nicht einmal auf eine. Die Konstanz hier ist eine Konstanz innerhalb einer
GroBenordnung oder vielleicht bis auf einen Faktor von zwei - eher mit der Kon-
stanz der Tagestemperaturen zu vergleichen, welche an den meisten Orten zwischen
263 und 333 Grad Kelvin liegen, als mit der Konstanz der Lichtgeschwindigkeit.
Es besteht kein Grund dazu, verachtlich auf eine Konstanz bis auf einen Faktor
von zwei herabzusehen. Newtons ursprtingliche Schatzung der Schallgeschwindig-
keit enthielt einen Unsicherheitsfaktor von 30 Prozent (der erst hundert Jahre spater
eliminiert wurde), und heute sind einige der neueren physikalischen "Konstanten"
fUr Elementarteilchen sogar noch unbestimmter. Unterhalb einer Konstanz, sei sie
auch noch so ungefahr, finden wir gewohnlich einen echten Parameter, dessen Wert
genau festgestellt werden kann, sobald wir wissen, welche Bedingungen wahrend
des Messens beachtet werden mtissen.
Spiegelte diese Konstanz einfach einen - wenn auch tiber Jahre hin bestandi-
gen - Parameter der Person Ebbinghaus wider, so ware sie eher fUr die Biographie
interessant als fUr die Psychologie. Aber das ist nicht der Fall. Wenn wir uns ei-
nige der Hull-Hovland-Experimente aus den dreiBiger Jahren ansehen, wie sie zum
Beispiel in Carl Hovlands Kapitel aus S.S. Stevens' Handbook wiedergegeben sind,
dann finden wir wieder Zeiten urn die zehn oder fUnfzehn Sekunden (die wir vorher
errechnen mtissen, da Versuchsanzahlen anstelle von Zeiten aufgezeichnet wurden) -
so lange brauchen College-Studenten zur Fixierung sinnloser Silben mit der Methode
der seriellen Antizipation. Erhoht sich die Umdrehungsgeschwindigkeit der Trom-
mel (von etwa vier Sekunden auf zwei Sekunden pro Silbe) , dann erhoht sich die
Zahl der Versuche pro Kriterium im gleichen MaB, aber die Lemzeit insgesamt bleibt
im wesentlichen konstant.
In diesen Htigeln liegt eine Menge Gold. Untersucht man alte Experimente mit
sinnlosen Silben von diesem Gesichtspunkt aus aufs Neue, so findet man viele, in
denen der grundlegende Lemparameter urn die fUnfzehn Sekunden pro Silbe liegt.
Sie konnen diese Berechnungen anhand der zum Beispiel in J.A. McGeochs Psy-
chology of Human Learning aufgezeichneten Experimente selbst anstellen. Jedoch
scheint B.R. Bugelsky der erste gewesen zu sein, der die Konstanz dieses Parameters
veroffentlicht und Experimente mit dem unmittelbaren Ziel durchgeftihrt hat, seinen
Wert festzustellen. 8
Ich habe versucht, die Konstanz von "konstant" nicht zu tibertreiben. Ande-
rerseits haben die Bemtihungen zur Verfeinerung der Parametermessung gerade erst

7 Hennann Ebbinghaus, Memory (New York: Dover Publications, 1964), tibersetzt aus der deutschen
Ausgabe von 1885, speziell S. 35-36,40,51. (Hennann Ebbinghaus, Uber das Gediichtnis. Unter-
suchungen zur experimentellen Psychologie, Duncker & Humblot, Leipzig 1885)
8 B.R. Bugelsky, "Presentation Time, Total Time, and Mediation in Paired-Associate Learning", Jour-
nal of Experimental Psychology. 63 (1962): 409-412.
Die Psychologie des Denkens 59

begonnen. Wir kennen einige Variablen mit groBerem EinfluB auf den Wert, und wir
haben eine theoretische Erkliirung flir diesen EinfluB, die bis jetzt gut gehalten hat.
Wir wissen, daB die Wortbedeutung eine wichtige Variable ist. Sinnlose Silben
mit hohem Assoziationswert und zusammenhanglose einsilbige Worter konnen in
ungefahr einem Drittel des Zeitaufwands flir sinnlose Silben mit niedrigem Assozia-
tionswert gelernt werden. Ftir zusammenhangende Prosa ist pro Wort ungefahr ein
Drittel der Zeit erforderlich, die zum Erlernen von zusammenhanglosen Wortfolgen
notig ist. Dieses Verhaltnis konnen wir auch aus Ebbinghaus' Experimenten mit dem
Auswendiglernen des Don Juan herauslesen. Der Zeitaufwand pro Symbol betragt
circa 10 Prozent des entsprechenden Aufwands flir sinnlose Silben.
Ferner wissen wir, daB Ahnlichkeit - speziell Ahnlichkeit der Stimuli - einen
EinfluB auf den Fixierungsparameter hat; er ist etwas geringer als jener des Bedeu-
tungsgehalts, und seine GroBe konnen wir ebenfalls aus theoretischen Grundlagen
ableiten.
Die erfolgreichste Theorie zur Erklarung dieser und anderer Erscheinungen aus
der Literatur tiber das Auswendiglernen von Wortern ist eine Theorie auf der Grund-
lage der Informationsverarbeitung, die in Gestalt einer Computer simulation des
menschlichen Verhaltens programmiert worden ist. Sie heiBt EPAM*. Da EPAM
in der Literatur ausflihrlich beschrieben ist, befasse ich mich hier nicht damit; ich
erwahne nur eine einzige Tatsache, die fiir un sere Analyse von Bedeutung ist. Die
EPAM-Theorie liefert eine Basis flir das Verstandnis dessen, was ein "Block" ist.
Ein Block ist die maximal vertraute Substruktur eines Stimulus. Die sinnlose Silbe
"QUV" besteht aus den Blacken "Q", "U", "V"; hingegen besteht das Wort "CAT"
aus nur einem Block, denn es ist eine vertraute Einheit. EPAM postuliert Kon-
stanz der Zeit, die zur Fixierung eines Blocks erforderlich ist. Empirisch scheint
der Wert der Konstanten bei flinf Sekunden pro Block zu liegen, vielleicht etwas
dariiber. Faktisch aIle quantitativen Voraussagen von EPAM tiber den EinfluB von
Bedeutungshaftigkeit, Vertrautheit und Ahnlichkeit auf die Lerngeschwindigkeit be-
ruhen auf diesem Blockkonzept und auf der Konstanz der zur Fixierung notigen
Zeiteinheit. 9

* A.d.D.: Akronym flir Elementary Perceiver and Memorizer. Zu diesem Konzept siehe Lawrence W.
Barsalou und Gordon H. Bower, "Discrimination Nets as Psychological Models", in Cognitive
Science, Volume 8, 1984: 1-26, und Edward A. Feigenbaum und H.A. Simon, "EPAM-like models
of recognition and learning", ebenda, 305-336.
9 Die meisten Experimente zum Testen von EPAM beschiiftigen sich mit Erinnerung stat! mit dem ein-
fachen Wiedererkennen. EPAM enthiilt zwei in der Fixierung implizierte Subprozesse: ein Verfahren
zum Erlemen von Unterscheidungen und ein Bildspeicherungs-Verfahren. Da Wiedererkennen eher
auf das erstere gestiitzt ist als auf letzteres, kann es sein, daB Experimente mit dem Wiedererkennen
den Fixierungsparameter kiirzer als flinf Sekunden pro Block erscheinen lassen. In der Tat ver-
anschlagen die mir von Walter Reitman und Dr. Mary Potter berichteten Experimente (personliche
Mitteilung) die Zeit, die zur Speicherung der Tatsache erforderlich ist, daB man vor kurzem vertraute
Objekte oder ihre Bilder gesehen hat, auf etwa eine oder zwei Sekunden.
60 Kapitel3

Die Parameter des Gedachtnisses -


Sieben Blacke, oder sind es zwei?

Die zweite einschrankende Eigenschaft des inneren Systems, die in Lem- und Pro-
blemlosungsexperimenten immer wieder auftaucht, ist die Menge der im Kurzzeit-
Gedachtnis speicherbaren Information. Auch hier scheint die relevante Einheit der
Block zu sein, wobei dieser Ausdruck genau dasselbe bedeutet wie in der Definition
der Fixierungskonstanten.
Dieser Parameter, aus Experimenten mit der Merkspanne, dem Schatzen von
Anzahlen und mit Unterscheidungsaufgaben schon bekannt, wurde durch George
Millers zu Recht gefeierten Aufsatz "The Magical Number Seven, Plus or Minus
Two" in den Mittelpunkt der Aufmerksamkeit gertickt. \0 Heute ist es nicht mehr
so plausibel wie zu der Zeit als der Aufsatz geschrieben wurde, daB ein einziger
Parameter fiir diese drei verschiedenen Aufgabenarten ausreicht - statt dreier ver-
schiedener; wir werden uns hier bloB mit den Merkspanne-Experimenten befassen.
Auch ist bis heute nicht klar, ob der korrekte Wert des Parameters sieben oder vier
ist - ein etwas zu groBer Bereich, urn ihn auf sich beruhen zu lassen.
Die Fakten aus den jtingsten Experimenten mit dem Kurzzeit-Gedachtnis sind
folgende: Aufgefordert, eine Zahlen- oder Buchstabenreihe zu lesen und dann ein-
fach wiederzugeben, kann eine Versuchsperson im allgemeinen bis zu sieben oder
sogar zehn Einheiten korrekt wiederholen. Wenn nun irgendeine andere Aufgabe,
egal wie einfach, zwischen Horen und Wiederholung gestellt wird, sinkt die Anzahl
der behaltenen Einheiten auf zwei. Weil wir aus dem Alltag mit diesen Anzahlen so
vertraut sind, konnten wir sie die "Telephonbuch-Konstanten" nennen. Normaler-
weise konnen wir sieben Zahlen vom Ablesen im Telephonbuch bis zum Wahlen im
Kopf behalten, sofem wir nicht unterbrochen werden - nicht einmal durch unsere
eigenen Gedanken.
Wo Experimente zu zeigen scheinen, daB mehr als zwei Blocke tiber eine Unter-
brechung hinweg behalten werden, konnen diese Phanomene fast immer begriffspa-
rend durch Mechanismen erklart werden, die wir bereits im vorigen Abschnitt be-
handelt haben. Einige Experimente konnen - wie schon Miller hervorgehoben hat -
damit erklart werden, daB die Versuchsperson den Stimulus in eine kleinere Anzahl
von BlOcken umkodiert und in dieser Form im Kurzzeit-Gedachtnis speichert. Wenn
zehn Einheiten in zwei BlOcke umkodiert werden konnen, dann konnen zehn Ein-
heiten behalten werden. Bei anderen Experimenten, in deren Veri auf scheinbar "zu
viel" im Kurzzeit-Gedachtnis behalten wird, erlaubt es die den Versuchspersonen
zur Verfiigung gestellte Zeit, die tiberzahligen Einheiten im Langzeit-Gedachtnis zu
fixieren.
Ich zitiere nur zwei Beispiele aus der Literatur: N.C. Waugh und D.A. Norman

10 Psychological Review. 63 (1956): 81-97.


Die Psychologie des Denkens 61

berichten iiber eigene und fremde Experimente, die zeigen, daB nur die ersten zwei
Einheiten aus einer Foige zuverliissig iiber cine Unterbrechung hinweg behalten
werden - von den iibrigen Einheiten bleiben nur Reste. 11 Berechnungen der den
Versuchspersonen in diesen Experimenten zur Verfiigung stehenden Fixierungszeiten
ergeben, daB eine Annahme von flinf Sekunden pro Block flir die Ubertragung ins
Langzeit-Gediichtnis die meisten dieser Residuen erkliiren wiirde. (Diese Erkliirung
stimmt vollig mit dem von Waugh und Norman selbst vorgeschlagenen theoretischen
Modell iiberein.)
Roger Shepard berichtet, daB Versuchspersonen, denen man cine sehr lange
Foige von Photos - meist Landschaften - gezeigt hat, die gesehenen mit groBer
Zuverliissigkeit aus einer groBen Menge von anderen Photos herausfinden. 12 Wenn
man beachtet, daB dies cine Wiedererkennungsaufgabe ist, die einer Speicherung
bloB von Unterscheidungsmerkmalen bedarf, und daB die durchschnittliche Zeit pro
Einheit ungefiihr sechs Sekunden betrug, dann wird das Phiinomen vollkommen
verstiindlich - in der Tat vorhersagbar -, wenn man den Rahmen der von uns hier
angebotenen Theorie zu Hilfe nimmt.

Die Organisation des Gedachtnisses

Ich habe die Liste der Experimente, die ich als Bestiitigung des Fixierungsparameters
und des Parameters flir die Kapazitiit des Kurzzeit-Gediichtnisses zitieren konnte, bei
weitem nicht erschopft; das gilt auch flir das Material zur Stiitzung der Hypothese,
daB diese Parameter die wichtigsten, ja einzigen Eigenschaften des Informations-
verarbeitungssystems sind, die von diesen psychologischen Standardexperimenten
aufgedeckt werden oder aufgedeckt werden konnen.
Das heiBt nicht, daB nicht auch noch andere Parameter vorhanden sind, und
auch nicht, daB wir keine Experimente zu ihrer Entdeckung und numerischen
Einschiitzung finden konnten. Sehr wohl heiBt das aber, daB wir nicht nach groBer
Komplexitiit in den RegelmiiBigkeiten des menschlichen Verhaltens suchen sollen,
wo das Verhalten wahrhaft einfach und nur die Umgebung komplex ist.
In unserem Labor fanden wir, daB sich zum Beispiel Aufgaben in Kopfrechnen
gut flir die Erforschung moglicher anderer Parameter eignen. Die Arbeit Danse-
reaus zeigt, daB die flir element are arithmetische Operation en und flir die Fixierung
von Zwischenresultaten benotigte Zeit nur einen Teil - vielleicht die Hiilfte - der
Gesamtzeit ausmacht, die zum Multiplizieren einer vierstelligen Zahl mit einer zwei-

11 N.C. Waugh und D.A. Norman, "Primary Memory". Psychological Review. 72 (1965): 89-104.
12 Roger N. Shepard, "Recognition Memory for Words, Sentences, and Pictures"; Journal of Verhal
Learning and Verhal Behm'ior, 6 (1957): 156-163.
62 Kapifel3

stclligen im Kopf erforderlich ist. Ein GroBteil der verbleibenden Zeit scheint der
Aufgabe gewidmet, Zahlen aus dem Gedachtnis zu holen, in dem sie zeitweise fi-
xiert waren, und derart ins Kurzzeit-Gedachtnis zu "plazieren", daB auf ihnen operiert
werden kann. Dansereaus Arbeit wird uns hoffentlich zu Schatzungen dieser neuen
Parameter und zu einigem Verstandnis der Prozesse flihren, die ihnen zu Grunde
liegen. 13

DAS ZERLEGEN DES STIMULUS IN BLOCKE


Ich mochtc jetzt zu einem anderen in einigen Experimenten aufweisbaren Charakteri-
stikum des inneren Systems kommen - einem eher "strukturellen" und auch weniger
quantitativen. Generell stellt man sich das Gedachtnis als "assoziativ" organisiert
vor, aber es ist kaum klar, was das eigentlich bedeuten solI. Eine Facette dieser
Bedeutung ist von McLean und Gregg beleuchtet worden. Sie gaben Versuchsper-
sonen Folgen aus 24 durcheinander gemischten Buchstaben zu lemen. Sie forderten
zur Zerlegungen der Folgen in Blocke auf oder unterstiitzten diesen ProzeB, indem
sie die Buchstaben entweder einzeln prasentierten oder je drei, vier, sechs oder acht
zusammen auf einer Karte. In allen Fallen, in denen die Versuchspersonen die Buch-
staben in Gruppen zusammenfaBten, benotigten sie nur die Halfte jener Zeit, die sie
brauchten, urn die Buchstaben jeweils nacheinander zu erkennen. 14
McLean und Gregg versuchten auch herauszufinden, ob die gelemte Folge im
Gedachtnis als eine einzelne lange Liste gespeichert wird oder in Form einer hierar-
chischen Liste von Blocken, von denen jeder eine kiirzere Liste enthalt. Sie stellten
das fest, indem sie maBen, wie die Versuchspersonen die Einheiten beim Aufsagen
der Liste, und speziell beim Riickwarts-Aufsagen, zeitlich gruppierten. Die Ergeb-
nisse waren klar: Die Buchstaben wurden in Form von Folgen kiirzerer Unterfolgen
gespeichert; die Unterfolgen neigten dazu, mit den vom Versuchsleiter prasentierten
Blocken oder Unterblocken zu korrespondieren. UberlieB man den Versuchsperso-
nen die Wahl einer eigenen Methode, so tendierten sie zu BlOcken von drei oder
vier Buchstaben. (Man erinnere sich der Rolle von BlOcken dieser Lange in den
Experimenten iiber den EinftuB des Bedeutungsgehalts auf das Auswcndiglemen.)

VISUELLES GEDACHT:'-!IS
Grundmaterial in den Experimenten von McLean und Gregg waren (als eindimen-
sional verstandene) Symbolketten. Analog konnen wir nach der Form der Informa-

13 Die ersten Ergebnisse punkto Gesamtzeit-Erfordernisse fUr Kopfreehenaufgaben linden sich in Do-
nald F. Dansereau und Lee W. Gregg, "An Information Processing Analysis of Mental Multiplica-
tion". Psychonomic Science, 6 (1966): 71-72. In Models o/Thought. Kapitel 2.2 und 2.3, werden
Gedaehtnis-Parameter eingehend und auf dem aktuellen Stand diskutiert.
14 R.S. McLean und L.W. Gregg, "Effects of Induced Chunking on Temporal Aspects of Serial Reci-
tation", Journal of Experimemntal Psychology, 74 (1967): 455--459.
Die Psychologie des Denkens 63

tionsspeicherung bei zweidimensionalen visuellen Stimuli fragen. 15 Wie bleiben in


Gedachtnis und Denken die visuellen Charakteristika der Stimuli bewahrt? Es liegt
mir fern, die Debatte tiber "bildloses Denken" wieder aufleben lassen zu wollen -
gewiB nicht in der Form, in der sie urspriinglich geflihrt worden ist. Aber viel-
leicht karm dieser strittiger Punkt heute leichter operationalisiert werden als urn die
Jahrhundertwende.
Beim Betreten dieses gefahrlichen Terrains finde ich in dem Gedanken Halt, daB
mir die hartesten Gegner des Mentalismus auf diesem Weg vorangegangen sind. Ich
zitiere zum Beispiel aus B.F. Skinners Science and Human Behavior (1952, S. 266):

Ein Mensch kann "Stimuli, die nicht vorhanden sind" nach dem Muster der konditio-
nierten Reftexe sehen oder horen: Er vermag X nicht nur zu sehen, wenn X vorhanden
ist, sondem auch wenn irgendein Stimulus vorhanden ist, der X hiiufig begleitet hat. Die
Essensglocke liiBt uns nicht nur das Wasser im Mund zusammenlaufen, sie liillt uns Essen
sehen.

Ich weiB nicht genau, was Professor Skinner mit "Essen sehen" meint, aber seine
Aussage gibt mir den Mut zu sagen, was eine Informationsverarbeitungs-Theorie
darunter verstehen k6nnte. Ich werde hier vereinfacht eines jener Experimente be-
schreiben, die man angestellt hat, urn Licht in diese Angelegenheit zu bringen. Neh-
men wir an, wir lassen eine Versuchsperson sich den folgenden visuellen Stimulus
einpragen - ein magisches Quadrat:
492
357
8 1 6
Nun entfernen wir den Stimulus und stellen der Versuchsperson eine Reihe von
Fragen dazu, wobei wir die Antwortzeiten festhalten. We1che Zahl befindet sich
rechts von 3, links von I? We1che Zahl liegt genau unter 5? We1che Zahl liegt
diagonal rechts tiber 3? Die Fragen sind nicht alle gleich schwer - ich habe sie nach
wachsender Schwierigkeit angeordnet und wtirde erwarten, daB eine Versuchsperson
zur Beantwortung der letzten Frage wesentlich langer braucht als flir die erste.
Warum sollte das so sein? Wenn das im Gedachtnis gespeicherte Bild wie eine
Photographie des Stimulus ware, k6nnten wir keinen groBen Zeitunterschied bei den
einzelnen Antworten feststellen. Wir mtissen daraus schliessen, daB das gespeicherte
Bild ganz anders als ein Photo organisiert ist. Eine alternative Hypothese nimmt an,
daB es sich dabei urn eine Listenstruktur handelt. Diese Hypothese ist zum Beispiel

15 Die Buchstaben in den Experimenten von McLean und Gregg sind natiirlich auch zweidimensionale
Stimuli. Insofem sie vertraute Blocke sind und sofort erkannt und umkodiert werden konnen, besteht
kein Grund zu der Annahme, daB hier Zweidimensionalitat irgendeinen EinftuB auf das Verhalten
der Versuchsperson haben konnte. Das ist wiederum "selbstverstandlich", aber nur, wenn wir bereits
tiber eine allgemeine Theorie tiber die Verarbeitung der Stimuli im "Inneren" verftigen.
64 Kapitel3

mit den Ergebnissen der Experimente von McLean und Gregg vereinbar, und sie ist
ganz im Geist der kognitiven Informationsverarbeitungs-Modelle konzipiert.
Wenn etwa das Gespeicherte eine Liste von Listen ist - "Oben", "Mitte", "Un-
ten"; "Oben" 4-9-2, "Mitte" 3-5-7 und "Unten" 8-1-6 -, so waren die empirischen
Ergebnisse leicht zu verstehen. Die Frage "We1che Zahl liegt rechts von 3?" wird
mittels Durchsuchen der Listen beantwortet. Die Frage "We1che Zahl liegt unter 5?"
andererseits verlangt einen elementweisen Vergleich zweier Listen; das ist ein weit
komplexerer Vorgang als der vorige.
Zweifellos konnte eine Versuchsperson die vertikalen oder diagonal en Beziehun-
gen oder die Links-Rechts-Beziehungen lemen. Eine EPAM-ahnliche Theorie wiirde
voraussagen, daB die Versuchsperson zum Erlemen sowohl der Links-Rechts- wie
auch der Oben-Unten-Beziehungen ungefahr doppelt soviel Zeit brauchen wiirde als
im obigen Fall. Diese Hypothese konnte leicht iiberpriift werden, aber so viel ich
weiB, ist das noch nicht geschehen.
Beziiglich der Art und Weise der Speicherung "visueller" Bilder finden sich
Hinweise in gleicher Richtung auch in A. de Groots bekannten Experimenten zur
Wahmehmung beim Schach. 16 De Groot legte Versuchspersonen Schachstellungen
aus wirklich gespielten Partien vor; nach etwa fUnf Sekunden entfemte er die Vorlage
und ersuchte die Versuchspersonen urn eine Rekonstruktion. GroBmeister und Mei-
ster konnten die Stellungen (mit vielleicht 20 bis 24 Figuren auf dem Brett) beinahe
fehlerlos rekonstruieren, wahrend Laien kaum eine der Figuren korrekt zu plazieren
vermochten; Mittelklassespieler rangierten irgendwo dazwischen. Bemerkenswert
war jedoch, daB Meister und GroBmeister wie Laien abschnitten, sobald man ihnen
die gleiche Anzahl Figuren zuJiillig iihers Brett verteilt vorsetzte, wahrend die Laien
so gute oder schlechte Ergebnisse erzielten wie vorher.
We1chen SchluB konnen wir aus diesem Experiment ziehen? Die Daten wider-
sprechen der Hypothese einer besonderen Begabung der Schachmeister fUr visuelle
Imagination - wie lieBe sich sonst die Verschlechterung ihrer Leistung erklaren? Die
Daten wei sen stark darauf hin, daB die Information iiber das Schachbrett in Form
von Beziehungen zwischen den Figuren gespeichert wird, und nicht als ein "Bildra-
ster" der 64 Felder. Die Annahme, daB irgendwer, und sei es ein GroBmeister, 64
(oder 24) Einzelinformationen in zehn Sekunden fixieren konnte, ist unvereinbar mit
den vorhin vorgeschlagenen Parametem - sieben Blocke im Kurzzeit-Gedachtnis
und fUnf Sekunden zur Fixierung eines Blocks. Ganz gut vorstellbar aber ist, daB
man (im Kurzzeit- und Langzeit-Gedachtnis) geniigend Information iiber Beziehun-
gen speichem kann (angenommen jede ist ein wohlvertrauter Block), so daB z.B.
Abbildung 4 reproduzierbar wird:

16 Adriaan D. de Groot, .. Perception and Memory versus Thought: Some Old Ideas and Recent Fin-
dings", in B. Kleinmuntz (Hrsg.), Prohlem Solving (New York: Wiley, 1966), 19-50. Vgl. auch die
in Kapitel 6.4 und 6.5 von Models a/Thought mitgeteilte Arbeit von Chase und Simon.
Die Psychologie des Denkens 65

I. Schwarz hat auf der Konigsseite rochiert und der Konigsliiufer deckt aus dem
Fianchetto heraus den Konigsspringer.
2. WeiB hat lang rochiert, und die Dame steht direkt vor dem Konig.
3. Je ein schwarzer Bauer auf E4 und ein weiBer Bauer auf D5 werden von
Springern angegriffen beziehungsweise verteidigt; die weiBe Konigin greift den
schwarzen Bauern diagonal an.
4. Der Damenlaufer von WeiB bedroht den schwarzen Springer von G5 aus.
5. Die schwarze Dame bedroht die Konigsstellung von B6 aus.
6. Ein schwarzer Bauer steht auf C5.
7. Ein weiBer Bauer auf E3 blockiert das Vorriicken des Bauern E4.
8. Beide Seiten haben einen Springer und einen Bauer verloren.
9. Der weiBe Konigsliiufer steht auf E2.

Die nicht erwahnten Figuren sind noch in ihrer Startposition. Da einige der auf-
gezahlten Beziehungen ziemlich komplex sind, muB ich noch begriinden, wie sie als
einheitliche "Blocke" gedacht werden konnen. Ich denke, die meisten starken Spie-
ler wiirden sie als solche betrachten. Dbrigens habe ich diese Beziehungen aus dem
Gedachtnis niedergeschrieben, in der Reihenfolge in welcher sie mir in den Sinn ge-
kommen waren. Aufzeichnungen der Augenbewegungen eines Schachexperten bei
der Betrachtung dieser Stellung bestarken diese Darstellung der Analyse und Spei-
cherung der Beziehungen. 17 Die Daten iiber die Augenbewegungen unterstreichen
besonders die Beziehungen 3 und 5.
Diese Erorterung des visuellen Gedachtnisses laBt fUr mein Hauptthema die Fol-
gerung zu, daB viele Phanomene der Visualisierung nicht in irgendeiner detaillierten
Weise von der zu Grunde liegenden Neurologie abhiingen, sondern auf der Basis ganz
allgemeiner und abstrakter Merkmale der Gedachtnis-Organisation erklart und vor-
hergesagt werden konnen - im Prinzip eben jener Merkmale, die fUr den Aufbau von
Informationsverarbeitungs-Theorien des Auswendiglernens und der Begriffsbildung
postuliert wurden.
1m besonderen werden wir zu der Hypothese gefUhrt, daB das Gedachtnis eine
Organisation von Listenstrukturen (Listen, deren Komponenten wieder Listen sein
konnen) mit deskriptiven Bestandteilen (zweistellige Relationen) und kurzen (drei-
oder vierelementigen) Unterlisten ist. Ein Gedachtnis mit einer derartigen Organisa-
tion kann offen bar zur Erklarung von Eigenschaften der Speicherung visueller und
akustischer ebenso wie "symbolischer" Stimuli herangezogen werden.

17 O.K. Tikhomirov und E.D. Poznyanskaya. "An Investigation of Visual Search as a Means of Analy-
sing Heuristics", aus Voprosy psikhologii, 1966, Bd. 12, ins Englische iibersetzt in Soviet Psychology,
2 (Winter 1966--1967): 3-15. Siehe auch Models oj Thought, Kapitel 6.2 und 6.3.
66 Kapite/3

Abbildung 4. Schachstellung flir ein Gedachtnis-Experiment.

Verarbeitung natUrlicher Sprache

Eine Theorie des menschlichen Denkens kann und wird nicht drumherum kommen,
sich mit der charakteristischesten kognitiven Fertigkeit des Menschen auseinander-
zusetzen - dem Gebrauch der Sprache. Wie fiigt sich die Sprache in das allgemeine
Bild von den kognitiven Prozessen, das ich entworfen habe, wie in meine allgemeine
These, daB die Psychologie eine Wissenschaft yom KUnstlichen ist?
Geschichtlich betrachtet entstammen die moderne Transformationslinguistik und
die Informationsverarbeitungstheorie des Denkens demselben Boden: den von
der Entwicklung der modernen digitalen Computer angestoBenen Vorstellungen
namlich und auch jener, daB der Computer zwar durch Hardware verkorpert wird,
seine Seele aber ein Programm sei. Eine der ersten professionellen Arbeiten
iiber Transformationslinguistik und eine der ersten professionellen Arbeiten iiber
Informationsverarbeitungs-Psychologie wurden eine nach der anderen bei einem
Die Psychologie des Denkens 67

Treffen am MIT im September 1956 vorgetragen. 18 So hatten also die beiden Theo-
rien bereits zu einem friihen Zeitpunkt enge Beziehungen zueinander, und dies mit
Recht, da sie begrifflich auf derselben Betrachtungsweise des menschlichen Geistes
beruhen.
Nun k6nnte man einwenden, dem sei nicht so, sie stiitzten sich im Gegenteil auf
einander beinah diametral entgegengesetzte Vorstellungen yom mensch1ichen Geist.
Denn ich habe ja das Kiinstliche des menschlichen Denkens herausgestrichen - wie
es sich durch individuelles Lemen und gesellschaftliche Wissensiibertragung an die
Bedingungen der Prob1emumgebung anpaBt. Die fiihrenden Vertreter der formalen
1inguistischen Theorien aber beziehen eine Position, die gelegentlich "nativistisch"
genannt wird. Sie haben argumentiert, daB ein Kind niemals eine so komplexe
Fertigkeit wie das Sprechen und Verstehen einer Sprache erwerben k6nnte, wenn es
nicht bereits den fundamentalen Mechanismus dafUr eingebaut hatte.
Dieser Sachverhalt erinnert an die Debatte iiber Sprachuniversalien: ob es Cha-
rakteristika gibt, die allen bekannten Sprachen eigen sind. Wir wissen, daB die
Gemeinsamkeiten der Sprachen in keiner Weise spezifisch sind; sie betreffen sehr
allgemeine strukturelle Eigenschaften, die offenbar allen Sprachen irgendwie zu-
kommen. In allen menschlichen Sprachen gibt es offenbar so etwas wie die Unter-
scheidung zwischen Nomen und Verb, zwischen Objekt und Aktion oder Relation.
Alle Sprachen scheinen diese als Schachtel-in-der-Schachtel bezeichnete Konstruk-
tion der Satzstruktur aufzuweisen. Offenbar leiten alle Sprachen gewisse Ketten
mittels Transformation aus anderen ab. 19
Wenn wir das als typisch fUr die Universalien annehmen, auf die sich die nativi-
stische Argumentation beruft, so gibt es immer noch mindestens zwei verschiedene
Interpretationen dieses Arguments. Die eine faBt Sprachkompetenz als rein lingui-
stisch auf, sie laBt Sprache sui generis sein und halt daran fest, daB die menschlichen
Flihigkeiten im Dienste der Sprache nicht alle auch noch andersartigen Leistungen
dienstbar sind.
Eine alternative Interpretation der nativistischen Position laBt das Hervorbringen
von AuBerungen und das Verstehen der AuBerungen anderer von gewissen Eigen-
schaften des menschlichen Zentralnervensystems abhangen, die allen Sprachen un-
terliegen, aber auch noch fUr andere Aspekte des menschlichen Denkens wesentlich
sind.
Die erste Interpretation hat, anders als die zweite, keinerlei Erkllirung fUr die
bemerkenswerten Parallelen zwischen den in der modernen Linguistik enthaltenen

18 N. Chomsky. "Three Models for the Description of Language", sowie A. Newell und H.A. Si-
mon, "The Logic Theory Machine", beide in IRE Transactions on Information Theory, IT-2, Nr. 3
(September 1956).
19 Zu Sprachuniversalien siehe Joseph H. Greenberg (Hrsg.), Universals of Language (Cambridge: The
MIT Press, 1963), besonders Greenbergs eigenes Kapite1: 58-90. Zur "nativistischen" Ha1tung siehe
Jerrold J. Katz, The Philosophy of Language (New York: Harper and Row, 1966): 240-282.
68 Kapitel3

Annahmen tiber gewisse menschliche Fahigkeiten und dcn Voraussetzungen, von


denen die Theorien der Informationsverarbeitung des mensch lichen Denkens ausge-
hen. Annahmen von der Art, wie ich sie vorhin flir die Struktur des menschlichen
Gedachtnisses gemacht habe, sind gerade solche, wie man sie flir ein einer Sprache
machtiges Verarbeitungssystem machen wtirde. In der Tat hat es viele wechselseitige
Anleihen zwischen den beiden Bereichen gegeben. Beide postulieren hierarchisch
organisierte Listenstrukturen als fundamentales Prinzip der Gedachtnisorganisation.
Beide untersuchen, wie ein seriell operierender Prozessor Symbolketten in Listen-
strukturen verwandeln kann oder Listenstrukturen in Ketten. In beiden Bereichen
haben sich die selben allgemeinen Klassen von Computersprachen tauglich zur Mo-
dellierung und Simulation der Phanomene gezeigt.

SE:'vIANTIK I.'i DER SPRACHVERARBEITUNG


Mindestens auf einem Sektor werden sich die Beziehungen zwischen den lingui-
stischen Theorien und den Informationsverarbeitungs-Theorien des Denkens in Zu-
kunft sogar noch enger gestalten als bisher. Linguistik ist bisher groBtenteils eine
Theorie der Syntax, der Grammatik gewesen. In praktischen Anwendungen, wie
etwa automatische Sprachubersetzungen, ergaben sich Schwierigkeiten, sobald die
Ubersetzung nicht mehr nur von syntaktischen Informationen abhing, sondern von
Zusammenhang und "Bedeutung". Offensichtlich wird die Entwicklung der Lin-
guistik vor aHem in Richtung einer adaquaten Semantik zur Erganzung der Syntax
gehen mussen.
Die Theorie des Denkens, die ich umrissen habe, kann heute schon einen wichti-
gen Teil zu solch einer semantischen Komponente beitragen. Die angegebenen Prin-
zipien der Gedachtnisorganisation reichen zur Beschreibung der internen Reprasen-
tationen sowohl von linguistischen Ketten als auch von zweidimensionalen visuellen
oder von anderen nicht-linguistischen Stimuli hin. Diese einheitlichen Grundlagen
flir die Organisation der verschiedenen Arten von Stimuli erleichtern Konzeptuali-
sierungen der Zusammenhange zwischen syntaktischen und semantischen Anhalts-
punkten bei der Interpretation einer Sprache.
Verschiedene Forschungsprojekte am MIT und an der Carnegie-Mellon Univer-
sity nahmen auf diesen Punkt Bezug. Ich mochte bloB zwei davon erwahnen, die
veranschaulichen, wie man jenen Ansatz auch flir die Aufiosung syntaktischer Am-
biguitaten durch Benutzung semantischer Anhaltspunkte fruchtbar machen konnte.
In einer 1967 fertiggestellten Dissertation beschreibt L. Stephen Coles ein Com-
puterprogramm, das syntaktische Mehrdeutigkeiten mit der Hilfe von Bildern auf
einer Kathodenstrahl-Rohre auflost. 20 Ich paraphrasiere seine Methode durch ein

20 L. Stephen Coles, Syntax Directed Interpretation of Natural Lanf?uaf?e, Dissertation am Carnegie


Institute of Technology, 1967. Eine etwas gekiirzte Fassung erschien in H.A. Simon und L. Sikl6ssy
(Hrsg.), Representation and Meaning (Englewood Cliffs, N.J.: Prentice-Hall, 1972).
Die Psychologie des Denkens 69

Beispiel, das anschaulicher ist als die von ihm verwendeten. Nehmen wir den Satz:
Ich habe den Mann auf dem Berg mit dem Femglas gesehen.
Dieser Satz hat mindestens drei mogliche Interpretationen; zweifellos konnte ein
Linguist noch weitere finden. Flir welche unter den drei offensichtlichen wir uns
entscheiden, hangt davon ab, wo sich unserer Meinung nach das Femglas befindet:
Habe ich es? Hat es der Mann auf dem Berg? Oder befindet es sich einfach auf
dem Berg, nicht in seinen Handen?
Wenn nun der Satz zugleich mit Abbildung 5 erschiene, so ware der Zweifel
zerstreut. Offenbar bin ich es, der das Femglas hat.

Abbildung 5. Ein syntaktisch mehrdeutiger Satz: "Ich


habe den Mann auf dem Berg mit dem Femglas gesehen."

Coles' Programm kann Gegenstande auf einem Bild und Beziehungen zwischen
Gegenstanden erkennen; und es kann das Bild durch eine Listenstruktur reprasen-
tieren. Flir das vorliegende Beispiel sieht eine Liste etwa folgendermaBen aus:
GESEHEN HABEN «(ICH, MIT (Femglas)), (Mann, AUF (Berg))).

Das gibt natlirlich nicht die tatsachlichen Details des von Coles benutzten Sche-
mas wider, aber es zeigt, daB ein auf solche Art reprasentiertes Bild leicht mit den
verschiedenen Altemativen einer grammatikalischen Satzanalyse verglichen werden
und Mehrdeutigkeiten des Satzes auflosen kann.
Ein anderes Programm, von Laurent Sikl6ssy fertiggestellt, veranschaulicht, wie
semantische Information beim Erwerb einer Sprache hilfreich sein kann. 21 Vielleicht

21 Gieichfalls in Representation and Meaning nachgedruckt.


70 Kapitel3

ist der Leser mit den von Professor LA. Richards und seinen Mitarbeitem entwickel-
ten "Language through Pictures"-Buchem vertraut. Diese Bucher gibt es fUr eine
groBe Anzahl von Sprachen. Auf jeder Seite befindet sich ein Bild und darunter
einer oder mehrere Satze, die in der zu erlemenden Sprache etwas uber das Bild
sagen. Die Folge der Bilder mit ihren begleitenden Satzen geht von sehr einfachen
Situationen ("Ich bin hid', "Das ist ein Mann") zu komplexeren hin ("Das Buch ist
im Regal").
Siklossys Programm verwendet als Input eine Analogie zu einem der "Langu-
age through Pictures"-Bucher. Die Bilder sind bereits in Listenstrukturen als Formen
der intemen Reprasentation transformiert (nicht viel anders als in dem Beispiel fUr
Coles' System). Das Programm soli "angesichts" eines solchen Bilds lemen, den
entsprechenden Satz in der zu erlemenden naturlichen Sprache zu auBem - einen
Satz, der besagt, was das Bild zeigt. 1m Fall des Satzes mit dem Femglas (der
etwas komplizierter ist als jene, an denen dieses Schema tatsachlich erprobt worden
ist) konnte man hoffen, daB das Programm auf das Bild antwortet mit "Ich habe
den Mann auf dem Berg mit dem Femglas gesehen", falls es gerade Deutsch, be-
ziehungsweise "I saw the man on the hill with the telescope", wenn es Englisch
lemt.
Naturlich konnte das Programm nur dann korrekt antworten, wenn es den zur
Ubersetzung notigen Wortschatz und die Grammatik bereits kennt. Andemfalls
wurde es den mit dem Bild assoziierten Satz zur VergroBerung seines Wortschatzes
und der Syntax verwenden.
Ich mochte nicht den Anschein erwecken, als hielte ich einige wegweisende
Experimente schon fUr eine umfassende Theorie der Semantik. Der springende
Punkt bei diesen Experimenten ist jedoch: Sie zeigen, daB eine bestimmte Art
von Gedachtnisstrukturen, die aus ganz anderen Grunden, namlich zur Erklarung
des menschlichen Verhaltens bei einfacheren kognitiven Aufgaben postuliert wor-
den ist, sich auch zur Erklarung der intemen Reprasentation Iinguistischer Ketten
oder anderer Arten von Stimuli eignet; sie zeigen, daB diese Gleichartigkeit in der
Reprasentation - Verwendung hierarchisch organisierter Listenstrukturen - erklaren
konnte, wie Sprache und "Bedeutungen" im menschlichen Kopf zusammenkommen.
Es besteht also kein Widerspruch zwischen der These, daB menschlichen We-
sen eine Fahigkeit zum Erwerb und Gebrauch einer Sprache angeboren ist, und
der These, daB Sprache die kunstlichste, also die menschlichste aller menschlichen
Konstruktionen ist. Die erstere These versichert, daB es eine innere Umgebung gibt
und daB sie den dem Organismus gegebenen Formen der Informationsverarbeitung
Grenzen auferlegt. Die Struktur der Sprache enthullt diese Grenzen; und diese Gren-
zen wiederum erklaren die Gemeinsamkeiten innerhalb des Babels der menschlichen
Zungen.
Die zweite These, Kunstlichkeit der Sprache, behauptet, daB die der Adapta-
tion moglicher Sprachen von der inneren Umgebung her gezogenen Grenzen sehr
Die Psychologie des Denkens 71

allgemeine Grenzen der Organisation sind, und nicht etwa spezifische Grenzen der
Syntax. AuBerdem handelt es sich dieser These zufolge urn Grenzen, die nicht nur
der Sprache auferlegt sind, sondem eben so auch allen anderen Formen der intemen
Reprasentation von Erfahrung durch auBere Stimuli.
Diese Sicht auf die Beziehung zwischen Sprache und Denken wirft ein neues
Licht auf die Whorf-Hypothese, daB - radikal formuliert - nur das Ausdrtickbare
denkbar ist. 1st diese Sehweise giiltig, so ist es genauso korrekt zu sagen: "Nur das
Denkbare ist ausdriickbar" - eine Sehweise, der Kant, glaube ich, zugestimmt hatte.

Fazit

Die These, mit der ich dieses Kapitel begann, war folgende:
Ein Mensch, betrachtet als System mit bestimmtem Verhalten, ist recht einfach.
Die scheinbare Komplexitat seines Verhaltens in der Zeit spiegelt weitgehend die
Komplexitat der Umgebung wider, in der er sich hefindet.
Diese Hypothese beruhte ihrerseits wieder auf der These des ersten Kapitels:
daB das Verhalten an Ziele angepaBt wird, also ktinstlich ist, also nur jene Ztige des
sich verhaltenden Systems offenlegt, welche die Adaptation beschranken.
Urn zu veranschaulichen, wie wir die Uberpriifung dieser Thesen begonnen und
zugleich eine Theorie der einfachen Prinzipien des mensch lichen Verhaltens ent-
wickelt haben, habe ich einiges Beweismaterial aus einer ganzen Reihe von mensch-
lichen Leistungen gesichtet, speziell solches, das in psychologischen Laboratorien
untersucht worden ist.
Das Verhalten men schlicher Versuchspersonen - bei der Losung kryptoarith-
metischer Probleme, bei der Bildung von Begriffen, beim Auswendiglemen, beim
Speichem von Information im Kurzzeit-Gedachtnis, bei der Verarbeitung visueller
Stimuli und beim Gebrauch natiirlicher Sprachen - gibt diesen Thesen starken Riick-
halt. Fiir die Kiinstlichkeit - daher Variabilitat - des mensch lichen Verhaltens bedarf
es kaum irgendwelcher Indizien tiber die Beobachtung des taglichen Lebens hinaus.
Die Experimente sind demnach dort besonders signifikant, wo sie uns etwas iiber
die weitgespannten organisatorischen Gemeinsamkeiten in verschiedenen Aspekten
des menschlichen Informationsverarbeitungs-Systems verraten.
Es gibt tiberwaltigendes Beweismaterial dafiir, daB das System im Grunde seriell
operiert: daB es nur wenige Symbole zur gleichen Zeit verarbeiten kann und daB die
Symbole zur Verarbeitung in be sonderen , begrenzten Gedachtnisstrukturen aufbe-
wahrt werden mtissen, deren Inhalt schnell verandert werden kann. Die auffalligste
Einschrankung der Fahigkeiten der Versuchspersonen, effiziente Strategien einzu-
setzen, stammt aus der sehr geringen Kapazitat des Kurzzeit-Gedachtnisses (vier
72 Kapitei 3

BlOcke) und aus der relativ langen Zeit (flinf Sekunden), die zur Ubertragung eines
Blocks aus dem Kurzzeit-Gedachtnis in das Langzeit-Gedachtnis benotigt wird.
Wenn wir uns von den hauptsachlich das Kurzzeit-Gedachtnis und die scrielle
Arbeitsweise des menschlichen zentralen Ncrvensystems in Anspruch nchmenden
Aufgaben denjenigen zuwenden, bei welchen die Wiedergewinnung gespeicherter
Information eine Rolle spielt, dann begegnen wir neuen Grenzen der Adaptation; und
aus diesen Grenzen ziehen wir neue Information Ubcr die Organisation des Geistes
und des Gehirns. Studicn der visuellen Wahrnehmung und solcher Aufgaben, die den
Gebrauch natUrlicher Sprache verlangen, zeigen mit zunehmender Klarheit, daB das
Gcdachtnis in der Tat in assoziativer Weise organisiert ist, daB die "Assoziationen"
jedoch Eigenschaften haben, die man in der Computerbranche als "Listenstrukturen"
bezeichnet. Ich habe kurz angedeutet, welche Eigenschaften das sind, und mehr wird
darUber im nachsten Kapitel gesagt werden.
Solcherart Verallgemeinerungen treten aus den experimentellen Indizien hervor.
Es sind einfache Dinge, gerade so, wie unsere Hypothese es erwarten lieB. Ferner
steht auch nicht zu erwarten, daB sich das Bild wesentlich komplizieren wird, obwohl
es sich laufend erweitert und verdeutlicht. Nur der menschliche Stolz besteht darauf,
daB die scheinbaren Vcrwickeltheiten unseres Weges einer vollig anderen Quelle
entspringen als die Verwicklungen im Pfad der Ameise.
Eine der kuriosen Konsequenzen meines Ansatzes - meiner These - ist, daB ich
nichts Uber Physiologie gesagt habe. Und doch nimmt man normalerweise an, dcr
Ort des Geistes sei im Gehirn. Ich habe die Organisation des Geistes erortert, ohne
irgcnd etwas Uber die Struktur des Gehims zu sagen.
Der Hauptgrund flir diese Entkorperlichung des Geistes ist natUrlich die These,
die ich gerade besprochen habe. Der Unterschied zwischen der Hardware eines
Computers und der "Hardware" des Gehims ist kein Hindemis flir die Computer-
simulation we iter Bereiche des mensch lichen Denkens - das ist so, weil eben beide,
Computer und Gehim, sofem sie denken, adaptive Systeme sind, die sich der Form
der Problemumgebung anpassen wollen.
Es ware bedauerlich, wenn man dieses Ergebnis dahingehend verfalschen wollte,
daB die Neurophysiologie keinen Beitrag zur Erklarung des menschlichen Verhal-
tens liefem kann. Das ware freilich eine lacherliche Doktrin. Aber un sere Analyse
des Kiinstlichen fiihrt uns zu einer bestimmten Erwartung beziiglich der Form, die
eine physiologische Erklarung des Verhaltens annehmen miiBte. Neurophysiologic
ist das Studium der inneren Umgebung des adaptiven Systems Homo sapiens. Es ist
die Physiologie, an die wir uns urn Erklarung der Grenzen der Adaptation wenden
miissen: Warum ist das Kurzzeit-Gedachtnis auf vier Blocke beschrankt? Welcher
physiologischen Struktur entspricht cin "Block"'? Was geschieht in den fiinf Sekun-
den wahrend der Fixierung eines Blocks'? Wie sind die Assoziationsstrukturen im
Gehim verwirklicht?
1m Verlauf der Zunahme unseres Wissens wird sich die Bcziehung zwischen
Die Psychologie des Denkens 73

physiologischen und Infonnationsverarbeitungs-Erklarungen genau so gestalten wie


die Beziehung zwischen quantenmechanischen und physiologischen Erklarungen in
der Biologie (oder die Beziehung zwischen den Erklarungen auf dem Niveau der
Festkorperphysik und auf dem Niveau des Programmierens in den Computerwissen-
schaften). Sie konstituieren zwei miteinander verbundene Erklarungsebenen, wobei
sich (im vorliegenden Fall) die einschriinkenden Eigenschaften des inneren Systems
an ihrer Schnittstelle offenbaren.
SchlieBlich durfen wir erwarten, daB ein Briickenschlag zwischen Infonnations-
verarbeitungs-Psychologie und Physiologie auf der inneren Seite zugleich auch einen
Briickenschlag zwischen Psychologie und der allgemeinen Theorie des Suchens in
groBen kombinatorischen Raumen auf der auBeren Seite bedeuten wird - auf der
Seite der Problem umgebung. Aber das ist der Gegenstand meines fiinften Kapitels,
denn die Theorie des Entwerfens ist jene allgemeine Theorie des Suchens. Bevor
wir dieses Thema aufnehmen, mussen wir noch etwas dariiber sagen, wie die groBen
Korper von Infonnationen, wie sie Designem zu Gebote stehen, im menschlichen
Geist gespeichert und zuganglich gemacht werden.
4

Erinnem und Lemen


Das Gedachtnis als Umgebung fur das Denken

Die Art meiner im vorigen Kapitel gewahlten Beispiele hatte vielleicht einen allzu
groBen EinftuB auf die Weise, in der sich meine Argumente fUr die Einfachheit der
menschlichen Denkprozesse entfaltet haben. Aufgaben wie DONALD + GERALD =
ROBERT sind schwierig genug fUr einen intelligenten Erwachsenen, aber sie bedin-
gen keine groBen Mengen von im Gedachtnis gespeicherter Information. Zu ihrer
Losung muB man addieren und substrahieren konnen und vielleicht ein wenig liber
Parirar Bescheid wissen, mehr nicht. Man vergleiche das mit der Aufgabe, in Pitts-
burgh oder in der East Bay cin Taxi zu lenken. Keine noch so hohe Intelligenz wird
den Taxifahrer von hier nach dort bringen, wenn er nicht eine enorme Menge an
Information liber die StraBennamen, liber die Lage der StraBen und liber die Kreuzun-
gen im Gedachtnis hat (das StraBenverzeichnis meiner Karte von Pittsburgh enthalt
liber 8500 Eintragungen). 1st diese Information aber im Gedachtnis verfUgbar, so
wird die Wahl einer bestimmten Route wahrscheinlich keine sonderlich komplexe
Strategie erfordem. I
Menschliche Denkprozesse sind einfach - diese Hypothese formte sich in den
Forschungen der Flinfziger- und Sechziger Jahre zur Symbolverarbeitung. Meist
verwendete man ratselahnliche Vorlagen, wie die im vorigen Kapitel beschriebcnen
kryptoarithmetischen und Begriffsbildungs-Aufgabcn, die ohne groBen Anspruch an
Gedachtnis oder vorhandene Fertigkeiten gelost werden konnen. Weitere Beispiele
sind das "Missionare und Kannibalen"-Ratsel, die "Tlirme von Hanoi" und Aufgaben
mit logischen SchluBfolgerungen. Eingehende psychologische Untersuchungen des
Verhaltens bei all diescn Aufgaben stlitzen das im vorigen Kapitel skizzierte Bild
yom menschlichen Denken.
Es ist sinnvoll, die Erforschung des mcnschlichen Dcnkens mit derartigen relativ
inhaltslosen Aufgaben zu bcginnen, aber sie kann sich damit nicht zufriedengeben.
Deshalb hat sich die Forschung der kognitiven Psychologie und der Klinstlichen In-

lch glaube, das trifft zu. aber offensichtlich ist es nicht. Aufgabe fUr den Leser: Schreiben Sie
ein Computerprogramm. das anhand einer gegebenen StraBenkarte und einigen Wissens tiber die
Hauptstrecken einen vemtinftigen Weg von einem Punkt zu einem anderen herausfindet.
Erinnern und Lernen 75

telligenz seither mehr und mehr den semantisch reichhaltigen Bereichen zugewandt -
Bereichen mit substantiellem Bedeutungsgehalt, in denen geschicktes Vorgehen auf
groBe Mengen spezialisierten, im Gediichtnis zugiinglichen Wissens angewiesen ist.
Sieht das menschliche Denken in diesen Bereichen immer noch einfach aus?
Wir werden dieser Frage nachgehen, indem wir uns besonders fUr die Leistung
auf hohem Niveau interessieren, wie sie von Fachleute in ihrer tiiglichen Arbeit
oder von Hochschulstudenten bei der Vorbereitung auf die professionelle Praxis
verlangt wird. Zu jenen Bereichen auf professioneller Ebene, die so ausfUhrlich
untersucht worden sind, daB einige ihrer Parameter bekannt sind, ziihlen Schach,
medizinisches Diagnostizieren, Physik-Aufgaben fUr das Hochschulstudium und das
Auffinden von RegelmiiBigkeiten in empirischen Materialien. Auf diese und andere
Beispiele werden wir uns beziehen.
Da das Langzeit-Gediichtnis bei der Losung der in Kapitel 3 untersuchten Aufga-
ben nur eine bescheidene Rolle spielte, war die vorgefundene Einfachheit weitgehend
eine Einfachheit des Prozesses (zur Erkliirllng des Verhaltens muBten nur wenige fun-
damentale Symbolmanipulationsprozesse postuliert werden) und eine Einfachheit der
mentalen Architektur (Serialitiit und begrenztes Kurzzeit-Gediichtnis). Einige we-
nige Parameter, speziell die Block-Kapazitiit des Kurzzeit-Gediichtnisses und die
Speicherzeit fUr neue Blocke im Langzeit-Gediichtnis, waren fUr die Festlegung der
Leistungsgrenzen des Systems ausschlaggebend.
Indem wir uns semantisch reichhaltigen Bereichen zuwenden, kommen neue Fra-
gen der Einfachheit und der Komplexitiit zum Vorschein. Impliziert der Inhaltsreich-
tum des Langzeit-Gediichtnisses Komplexitiit der Struktur oder kann dieser Reichtum
auch in den einfachen Listenstrukturen aus Kapitel 3 untergebracht werden? MuB
man fUr Programme, die sich dieser umfangreichen Gediichtnisse bedienen, ein hohe-
res Komplexitiitsniveau postulieren oder sind dieselben Prozesse am Werk, we1che
zur Losung der riitseliihnlichen Aufgaben des dritten Kapitels ausreichten? Bringen
etwa die zum Speichern neuer Daten und Prozesse im Langzeitgediichtnis notigen
lernenden Programme neue Niveaus der Komplexitiit hervor? Wir werden sehen,
daB das Beweismaterial aus den Untersuchungen der menschlichen Leistung ebenso
wie das aus Computersimulationen weiterhin die Hypothese der Einfachheit sttitzt.
Mehr Gediichtnis heiBt nicht unbedingt mehr Komplexitiit.

Semantisch reichhaitige Bereiche

Bei der Festsetzung einer Grenze zwischen iiuBerer und innerer Umgebung waltet
eine gewisse Willktir. In un serer AusfUhrung tiber wirtschaftliches Verhalten im
zweiten Kapitel hiitten wir die Kostenfunktion als Teil der inneren Umgebung des
76 Kapitel4

Betriebs ansehen konnen. Statt des sen haben wir den Prozel3 des Entscheidungs-
findens von der Technologie des Produzierens abstrahiert und nur die Grenzen der
rationalen Kalkulation als innere Beschrankungen der Anpassungsfahigkeit betrach-
tet. Die Kostenfunktion haben wir eben so wie die Nachfragefunktion als Teil der
auBeren Umgebung angesehen, an die der Betrieb sich anzupassen versucht.
Einen ahnlichen Standpunkt konnen wir dem menschlichen ProblemlOser ge-
gentiber einnehmen, dessen Grundwerkzeug fiir das Losen von Problemen ein klei-
nes Repertoire an Informationsprozessen von der im letzten Kapitei beschriebenen
Art ist. Dieser Prozessor operiert auf einer auBeren Umgebung aus zwei Hauptkom-
ponenten: "reale Welt", die durch Augen, Ohren und Tastsinn erfahren und auf die
mit Hand, FuB und Zunge eingewirkt wird; und groBe Mengen von (zutreffender und
nicht zutreffender) Information tiber diese Welt, im Langzeit-Gedachtnis gespeichert
und durch Wiedererkennen oder Assoziation aktivierbar. Beim Losen ratselahnlicher
Probleme spielt das Gedachtnis eine untergeordnete Rolle. Es ist die Struktur des
Problems, und nicht so sehr die Organisation des Gedachtnisses, welche die Suche
nach Losungen steuert. Handelt es sich hingegen urn Probleme in semantisch reich-
haltigen Bereichen, so findet ein bedeutender Teil der Suche im Langzeit-Gedachtnis
statt und wird auch von der in diesem Gedachtnis entdeckten Information gesteu-
ert. Daher muB eine Erklarung des ProblemlOsens in solchen Bereichen auf einer
adaquaten Gedachtnistheorie beruhen.

LANGZEIT-GEDACHT)lIS
Einige Fakten tiber das Langzeit-Gedachtnis haben wir im vorigen Kapitel dargelegt.
Es ist im Prinzip unbegrenzt - offenbar hat bis jetzt niemand sein Gedachtnis bis
zum Uberquellen vollzupacken vermocht (auch wenn in der Senilitat neue Einheiten
nicht mehr gespeichert werden konnen). Ungefahr fiinf bis zehn Sekunden sind
zur Speicherung eines neuen Blocks im Langzeit-Gedachtnis notig; etwas schneller
geht das Wiederauffinden einer gespeicherten Information vor sich (einige hundert
Millisekunden bis etwa zwei Sekunden). "Assoziativ" nennt man das Gedachtnis
wegen der Weise, in der ein wiederaufgefundener Gedanke zu einem anderen fiihrt.
Information wird in miteinander verbundenen Listenstrukturen gespeichert.
Un sere heutigen Kenntnisse erlauben es, diese Beschreibung des Langzeit-
Gedachtnisses etwas zu erweitem. Wir konnen uns das Gedachtnis als eine groBe
Enzykloplidie oder Bibliothek vorstellen, in der die Information themenweise (in
Knoten) gespeichert und reichlich mit Kreuzverweisen (assoziativen Verbindungen)
sowie mit einem ausfiihrlichen Register (Einrichtung zum Wiedererkennen) versehen
ist, das den direkten Zugang zu den Themen tiber eine Vielzahl von Eintragungen
gewahrleistet. Das Langzeit-Gedachtnis arbeitet wie eine zweite auBere Umgebung,
parallel zu der mit Augen und Ohren erfaBten, die der Problemloser durchforschen
und auf deren Inhalte er reagieren kann.
Medizinisches Diagnostizieren ist einer der semantisch reichhaltigen Bereiche,
Erinnern und Lemen 77

die eingehend erforscht worden sind - mit dem doppelten Ziel, die arztlichen Dia-
gnoseverfahren zu verstehen und Computer-Diagnosesysteme zu konstruieren. Der
Umfang der medizinischen Handbticher und Nachschlagewerke zeugt flir den Um-
fang der zu genauen Diagnosen erforderlichen Information. Beim Studium der
Diagnosestrategien von Arzten sind in den Mitschriften ihres laut werden den Den-
kens zwei Prozesse auffallig: Vorgange eines direkten Wiedererkennens, in denen
das Vorhandensein eines Symptoms fast unmittelbar zu einer Hypothese tiber die
verursachende Krankheit flihrt; und Vorgange eines Suchens, die den in Kapitel 3
beschriebenen, in einfacheren Problemlasungsaufgaben identifizierten recht ahnlich
sind. 2 Der DiagnoseprozeB geht im allgemeinen von Symptomen zu Verrnutungen
tiber die Natur der verursachenden Krankheit, tiber Tests, um Zweifel oder Altema-
tiven auszuschliessen, hin zu neuen Symptomen und so weiter. Insofem findet die
Suche abwechselnd in einer von zwei Umgebungen statt: in der Bibliothek medizi-
nischen Wissens im Kopf des Arztes und im Karper des Patienten. Information aus
der einen Umgebung leiter den nachsten Suchschritt in der anderen an.

I:\,TCITIO~
Wie verhalt es sich mit dem plOtzlichen Aufblitzen einer "Intuition", das den Ex-
perten manchmal sofort eine Antwort finden laBt, die der Laie (wenn tiberhaupt) nur
nach ausgedehnter Suche finden kann? (Ich setze "Intuition" in Anflihrungszeichen
um zu unterstreichen, daB es sich um eine Bezeichnung flir den Vorgang handelt und
nicht um eine Erklarung.) Intuition ist ein ziemlich ursprlingliches Phanomen, das
relativ leicht erklart werden kann: Die meisten intuitiven Sprtinge sind Vorgange
des Wiedererkennens. Lassen Sie mich das am Beispiel des Schachspiels eriautem.
In Kapitel 3 habe ich die bemerkenswerte Fahigkeit von Schachmeistem und
GroBmeistem beschrieben, Stellungen auf dem Brett nach einer ftinf oder zehn Se-
kunden dauemden Betrachtung fast fehlerios rekonstruieren zu kannen. Diese Lei-
stung konnte mit den bereits bekannten Grenzen des Kurzzeit-Gedachtnisses ver-
einbart werden, da man beobachtete, daB flir Schachmeister eine Spielstellung nicht
aus 25 isolierten Figuren besteht, sondem aus flinf oder sechs Blacken, jeder eine
vertraute Konfiguration aus wenigen Figuren. Da wir, zumindest grob, die An-
zahl der maglichen Stellungen in gut gespielten Schachpartien abschatzen kannen,
kannen wir auch die ungefahre Zahl der BlOcke schatzen, die im Langzeit-Gedacht-
nis eines Meisters gespeichert sein mtissen, um seine Leistung maglich zu machen.
Schatzungen nach verschiedenen Methoden bewegen sich um die 50.000. Von der
Exaktheit dieser Zahl hangt hier nicht viel ab, aber es ist interessant, daB sie in die
gleiche GraBenordnung fallt wie der natlirlichsprachliche passive Wortschatz eines
hochschulgebildeten Lesers. 3

2 Arthur Elstein el a!., Medical Problem Solving (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1978).
3 Siehe Simon. Models a/Thought, Kapitel 6.2 und 6.3.
78 Kapite/4

Wir konnen also sagen, daB ein Teil der Meisterschaft in den 50.000 im Gedacht-
nis gespeicherten Blocken begrtindet ist sowie in dem Register (in Gestalt einer
Struktur von Merkmalstiberprtifungen), das den GroBmeister in die Lage setzt, jeden
dieser Blocke auf dem Schachbrett wiederzuerkennen und die mit ihm im Langzeit-
Gedachtnis verbundene Information aufzuschlieBen. Die mit einem vertrauten Mu-
ster assoziierte Information kann Wissen dartiber enthalten, was zu tun ist, wenn das
Muster vorliegt. So denkt der erfahrene Schachspieler, wenn er das Merkmal offene
Linie erkennt, sofort an die Moglichkeit, die Linie mit einem Turm zu besetzen. Der
Zug mag im gegebenen Fall stark sein oder nicht - er ist stets in Betracht zu ziehen,
sobald sich eine Linie Offnet. Der Experte erkennt nicht nur die Situation, in der er
sich befindet, sondem auch die ihr angemessene Vorgehensweise.
Ein System zur Merkmalstiberprtifung, daB in der Lage ist, zwischen 50.000
Kombinationen zu unterscheiden, konnte sehr ftink arbeiten; 16 binare Tests
gentigten zur Identifikation einer Kombination (das Spiel "Zwanzig Fragen" be-
ruht auf der Tatsache, daB 20 binare Tests zur Unterscheidung von einer Million
Kombinationen ausreichen). Bei 10 Millisekunden pro Test erforderte der ganze
Vorgang weniger als 200 Millisekunden - was gut mit den Zeiterfordemissen des
Wiedererkennens tibereinstimmt.
Beim "Blitz-Schach" mit zehn Sekunden pro Zug oder bei Simultanpartien
mit fUnfzig Partnem und raschem Wechsel von einem Brett zum anderen geht der
Schachmeister groBtenteil "intuitiv" vor, indem er Stellungen und die mit ihnen as-
soziierten Ztige wiedererkennt. Der Meister wird nicht so stark spielen wie in einem
Tumier, bei dem er gewohnlich bis zu drei Minuten fUr einen Zug hat, nichtsdesto-
weniger wird er relativ gutes Schach bieten. Die Fahigkeiten eines Spielers konnen
dabei abfallen, yom GroBmeister-Niveau zum Meister-Niveau oder yom Meister zum
bloBen Fachmann, aber sie werden nicht verschwinden. Daher machen die Fahig-
keit zum Wiedererkennen und die mit den wiedererkennbaren Mustem assoziierte
Information einen sehr groBen Teil der Meisterschaft im Schach aus. 4

WIE VIEL INFORMATION?


Die Menge der in den Kopfen von Schachmeistem gespeicherten Information scheint
im groBen und ganzen mit der bei Fachleuten anderer Gebiete anzutreffenden Infor-
mationsmenge tibereinzustimmen, wenn freilich auch nur die grobsten Schatzungen
zur Verftigung stehen. Zunachst mag es nicht so aussehen, als sttitzten sich so ver-
schiedene Disziplinen wie Schach, Medizin, Mathematik oder Chemie auf Gedacht-
nisspeicher von ahnlichem Umfang. Aber ihre Vergleichbarkeit sagt wenig tiber die

4 Mein Kollege Hans Berliner hat ein leistungsstarkes Backgammon-Programm gebaut, das den
menschlichen Weltmeister in einem Spiel geschlagen hat. Es stiitzt sich eher auf Mustererken-
nung als auf Suchverfahren (siehe "Computer Backgammon", Scientific American, 242 (6) (Juni
1980): 64--85). 1m Gegensatz dazu sind die meisten derzeitigen Schach-Programme in Ermangelung
leistungsstarker Mustererkennungsroutinen auf enorme Sucharbeiten angewiesen.
Erinnern und Lernen 79

Eigenarten dieser verschiedenen Bereiehe aus. Keiner weiB alles, was tiber Schach
zu wissen ware, und das gilt auch flir Medizin, Chemie und jedes andere emstzu-
nehmende Gebiet. Hier wie auch sonst muG der Mensch das MaB der Fertigkeit
sein. Das Wissen eines Experten ist ausreichend, wenn er oder sie so viel weiB wie
andere Fachleute der selben Disziplin. Eine obere Grenze des fachlichen Wissens ist
jedoch durch die Menge an Zeit gegeben, die zu seinem Erwerb und zu seiner Pflege
aufgewendet werden kann - ein bestimmter Teil der im Wachzustand verbrachten
menschlichen Lebenszeit.
Von unserer Kenntnis der Geschwindigkeit der Speicherung neuer Informatio-
nen im Langzeit-Gedachtnis her erscheinen 50.000 Blocke nicht zuviel ftir, sagen
wir, ein Jahrzehnt fachlicher Ausbildung. Mit 50.000 Blocken unterschatzen wir
nattirlich das Wissen eines Schachmeisters (oder anderer Fachleute), aber die nachste
oder tibemachste GroBenordnung sollte immer noch in einem Jahrzehnt zu schaf-
fen sein. Wenn zehn Sekunden Aufmerksarnkeit notig sind, urn einen neuen Block
im Langzeit-Gedachtnis zu speiehem, dann konnten zehn Jahre intensiven Studiums
mit 3500 Stunden pro Jahr ein Gedachtnis von 12,6 Millionen Blocken produzieren.
Mehr als das kann selbst durch hingebungsvolle Arbeit rund urn die Uhr, mit einem
Minimum an Tagtraumerei, nicht erworben werden, denn ein substantieller Teil der
Lemzeit mtiBte flir das Eintiben von bereits Gelemtem aufgewendet werden.
Aus einigen Disziplinen, in denen die Sache untersucht wurde, wissen wir, daB
auch die Talentiertesten zur Erlangung der Meisterschaft in ihrem Fach ungefahr ein
Jahrzehnt benotigen. AuBer tiber Bobby Fischer, der den GroBmeistertitel neun Jahre
und einige Monaten nach seinen ersten Spielen erlangte, gibt es keinen Bericht, daB
jemand dieses Niveau in weniger als einem Jahrzehnt erreicht hatte. Mit Ausnahme
von Mozart wissen wir von keinem Komponisten, der vor Ablauf eines Jahrzehnts
emsthaften Studiums und Ubens erstklassige Musik geschaffen hatte; und selbst
in Mozarts Fall gelten die zwischen dem siebten und zehnten Jahr nach seinen
ersten Versuchen entstandenen Stiicke eher als Juvenilia denn als das Werk eines
"GroBmeisters". 5
Tritt in der Geschichte einer Disziplin die Lage ein, daB das zu professioneller
Kunstfertigkeit notige Wissen nieht mehr innerhalb etwa eines Jahrzehnts erworben
werden kann, so sind verschiedene Anpassungsentwieklungen moglich. Gewohnlich
wird die Spezialisierung zunehmen (wie es zum Beispiel in der Medizin der Fall
ist), und die Austibenden werden bei ihrer Arbeit zunehmend Gebrauch von Btichem
und anderen extemen Auskunftsmitteln machen.
Die Architektur ist ein gutes Beispiel flir einen Bereich, in dem ein GroBteil der
von den Fachleuten benotigten Information in Nachschlagewerken gespeiehert ist,

5 Die Infonnation tiber das Komponieren wurde von meinem Kollegen John R. Hayes zusammen-
getragen (personliche Mitteilung). Auf der Grundlage vorliiufiger, gleichfalls von ihm gesammeiter
Daten kann man das gleiche auch von der Malerei behaupten.
80 Kapitel4

wie zum Beispiel in Katalogen verfiigbarer Baumaterialien, Ausriistungen und Ver-


satzstiicke sowie in offiziellen Bauvorschriften, Von keinem Architekten wird erwar-
tet, daB er das alles im Kopf hat, oder daB er etwas entwirft, ohne haufig von soIchen
Informationsquellen Gebrauch zu machen. In der Tat kann man die Architektur bei-
nah als einen Prototyp der Entwurfsprozesse in semantisch reichhaltigen Bereichen
ansehen. Der entstehende Entwurf selbst ist in einer Reihe extemer Gedachtnisstruk-
turen verkorpert: Skizzen, Grundrisse, Zeichnungen der Versorgungsanlagen und so
weiter. Auf jeder Stufe des Entwurfsprozesses regen die in diesen Dokumenten wi-
dergespiegelten Teilentwiirfe den Entwerfer zu seinen nachsten Schritten an. Dieses
Hinwenden auf neue Teilziele ermoglicht wiederum den Auszug neuer Information
aus dem Gedachtnis und aus den Quellschriften und den Vollzug eines weiteren
Schrittes in Richtung Entwicklung des Entwurfs. 1m nachsten Kapitel habe ich noch
einiges iiber diesen Zyklus der Entwurfstatigkeit und iiber seine Auswirkungen auf
den Stil zu sagen.
Andererseits ware die Annahme nicht richtig, daB jeglicher Fortschritt des
menschlichen Wissens die Information vermehre, die von den Fachleuten gemeistert
werden muB. 1m Gegenteil, manche der wichtigsten Fortschritte in der Wissen-
schaft bestehen in der Entdeckung und Uberpriifung starker neuer Theorien, die es
erlauben, groBe Mengen von Fakten in einigen wenigen allgemeinen Grundsatzen
zusammenzufassen. Es gibt einen sWndigen Wettlauf zwischen der Erarbeitung von
Wissen und der Verdichtung zu handlicherer Form durch Theorien. Insofem kann
man nicht ohne weiteres sagen, daB der Chemiker heute mehr zu lemen hatte als
vor einem halben lahrhundert, bevor die allgemeinen Gesetze der Quantenmechanik
bekannt wurden. Ohne weiteres kann man sagen, daB er soviel wissen muB wie ein
fleiBiger Mensch in zehn lahren lemen kann.

GEDACHTNIS FUR PROZESSE


Das Gedachtnis wurde hier besprochen, als bestiinde es hauptsachlich aus einer An-
sammlung von Daten. Aber Experten besitzen sowohl Wissen als auch Fertigkeiten.
Sie erwerben nicht nur das Vermogen, Situationen wiederzuerkennen oder Infor-
mationen iiber sie zu beschaffen; sie erwerben auch wirkungsmachtige Fertigkeiten
zur Behandlung der auftauchenden Situationen. Arzte diagnostizieren nicht nur, sie
verschreiben und operieren auch.
Die Grenze zwischen Wissen und Fertigkeiten ist subtil. Zum Beispiel beschreibt
jedes nicht in Maschinensprache geschriebene Computerprogramm Datenstruktu-
ren, nicht Prozesse. Diese Datenstrukturen werden dann zu Prozessen interpretiert
oder kompilierf - das heiBt in maschinensprachliche Anweisungen iibersetzt, die der
Computer verstehen und ausfiihren kann. Trotzdem ist es in den meisten Fallen be-
quem, den Ubertragungungsschritt einfach zu ignorieren und Computerprogramme
in hoheren Sprachen so zu behandeln, als stellten sie Vorgange dar.
Ein medizinisches Diagnoseprogramm (menschlich oder maschinell) konnen wir
Erinnern und Lernen 81

als eine Ansammlung medizinischen Wissens mit einigen wenigen allgemeinen Infe-
renzprozessen betrachten. Wir kbnnen das Wissen aber auch in Prozessen organisiert
sein lassen, die den Experten in seinem Diagnosevorgang anleiten. Zum Beispiel:

Hat der Patient hohes Fieber. dann priife auf Vorhandensein der folgenden zusatzlichen
Symptome.

A.hnlich kbnnte das geometrische Wissen eines Studenten in Form von Theore-
men gespeichert sein:

Wenn bei zwei Dreiecken aile einander entsprechenden Seiten paarweise gleich sind.
dann sind die Dreiecke kongruent.

Oder alternativ als Bedingungs-Aktions-Paare (genannt Produktionen):

Uberpriife die einander entsprechenden Seiten zweier Dreiecke: sind sie aile paarweise
gleich. dann speichere die Behauptung. daB die Dreiecke kongruent sind.

Ob Fachwissen als Daten oder als Prozesse gespeichert wird oder in irgend-
einer Kombination von beiden, andert nichts an unseren Feststellungen iiber die
Komplexitat. Die spezialisierten Wissensbestandteile und Fertigkeiten kbnnen stets
im Langzeit-Gedachtnis als in der auBerem Umgebung befindlich gedacht werden,
so daB allgemeine, die Suche nach Problemlbsungen steuernde Prozesse auf sie
zuriickgreifen kbnnen - Prozesse wie die Mittel-Zweck-Analyse und das Wiederer-
kennen, die wir bereits in den einfacheren Problemumgebungen des dritten Kapitels
ausgemacht haben.

VERSTEHEN U:\TD REPK~SE:\ITATION


Den Anstrengungen zur Lbsung eines Problems miissen Anstrengungen, das Problem
zu verstehen, vorausgehen. Hier ist ein Beispiel fUr eine ratselahnliche Aufgabe, die
den meisten Leuten einige Schwierigkeiten macht:

Eine Tee-Zeremonie
In den Gasthausem gewisser Himalaya-Dorfer wird eine hochst kultivierte und verfeinerte
Tee-Zeremonie volIzogen. Die Zeremonie erfordert einen Gastgeber und genau zwei
Gaste. nicht mehr und nicht weniger. Sobald seine Gaste angekommcn sind und an
seinem Tisch Platz genommen haben. verrichtet der Gastgeber flinf Dienste flir sie. Es
sind dies. ansteigend in der Rangfolge der ihnen von den Einheimischen zugeschriebenen
Wiirde:
Schiiren des Feuers
Fachem der Flammen
Uberreichen der Reiskuchen
Einschenken des Tees
Rezitieren von Dichtung
82 Kapitel4

1m Verlauf der Zeremonie darf jcder der Anwesenden jeden anderen fragen: "Ehrwlirdiger
Herr, darf ich diesen beschwerlichen Dienst flir Sie verrichten?" ledoch darf jeder einen
anderen einzig urn den geringsten der vom anderen gerade verrichteten Dienste ersuchen,
Weiterhin: Verrichtet eine Person schon irgendwelche Dienste, dann darf sie nicht urn
einen Dienst ersuchcn, der wlirdiger ist als der geringste unter den eigenen Diensten. Der
Brauch gebietet, da/.\ bei der Beendigung der Tee-Zeremonie aile Dienste vom Gastgeber
auf den altesten der Gaste libertragen worden sind. Wie kann das crreicht werden?

Bevor ein General Problem Solver ("Allgemeiner Problem-Loser", siehe Ka-


pitel 5) sich an die Losung des Problems der Tee-Zeremonie machen kann, muB
die umgangssprachliche Beschreibung des Problems in eine zum Input in den GPS
geeignete Form gebracht werden: der GPS benotigt die flir das Problem relevan-
ten Symbolstrukturen, Tests auf Unterschiede zwischen den Strukturen, Operatoren
zur Veranderung der Strukturen, ferner Symbolisierungen der Ziele sowie Tests, ob
die Ziele erreicht worden sind. Ein GPS versteht ein Problem, wenn es ihm in
einer Form vorgelegt wird, die seine Verfahren zum Entdecken von Unterschieden,
zum Auffinden der relevanten Operatoren, zur Anwendung der Operatoren und zur
Bewertung des Fortschritts hinsichtlich einer Losung in Gang setzen.
Nun hat das Problem der Tee-Zeremonie in Wirklichkeit liberhaupt nichts mit
Gasthausern in Himalayadorfern zu tun. Es ist eine Einkleidung eines abstrakten
Problems mit zwei Klassen von Objekten (Teilnehmer und Dienste), Relationen
zwischen Objekten Ueder Dienst wird von einem Teilnehmer verrichtet), Ordnung
der Dienste (naeh Wiirde) und Operatoren CUhertragen einer Aufgabe von einem
Teilnehmer auf den anderen). Das Verstehen des Problems setzt Extraktion dieser
Konstrukte aus dem natlirlich-sprachlichen Text voraus.

EI'.l PROGRAMM, DAS VERSTEHT


Ein Computerprogramm, UNDERSTAND, simuliert die Verfahren, welche Men-
schen anwenden, urn eine interne Reprasentation eines Problems wie das der Tee-
Zeremonie zu erzeugcn (es zu verstehen).6 UNDERSTAND arbeitet in zwei Stufen:
Es zerlegt die Satze der Problembeschreibungen grammatikalisch und konstruiert
sodann mit Hilfe der solcherart extrahierten Information die interne Reprasentation
des Problems.
Die Analyse natlirlich-sprachlicher Satze wurde bereits im letzten Kapitel ange-
sprochen: Sie verlangt das Ableiten der impliziten hierarchischen Struktur der Satze
und Satzteile aus der linearen Wortkette. UNDERSTAND erreicht das auf ziemlich
orthodoxe Weise wie andere heute existierende Parser auch. Die zweite Stufe (die
Konstruktion) ist interessanter. Hier werden die grammatikalisch analysierten Satze
daraufhin untersucht, auf welche Objekte und Objektmengen sie sich beziehen, wel-

6 UNDERSTAND und scin Verhalten wird in den Kapiteln 7.1 bis 7.3 meincr Models of Though!
beschriehen. Das Programm und dcr Text entstand in Zusammenarbeit mit John R. Hayes.
Erinnern und Lemen 83

che Eigenschaften der Objekte vorkommen und welehe Relationen zwischen ihnen
bestehen, welehe der Pradikate und Relationen Zustiinde und welehe Bewegungnen
beschreiben und wie der Zielzustand aussieht. AnschlieBend macht sich UNDER-
STAND daran, ein Reprasentationsschema flir die Zustande und Programme flir die
legalen Bewegungen (die einen Zustand in einen anderen tiberftihren) zu konstru-
ieren.
Bei der Tee-Zeremonie zum Beispiel konnte ein Zustand durch eine Liste der
drei Teilnehmer reprasentiert werden, von denen jeder durch eine Liste der von ihm
gerade verrichteten Dienste reprasentiert ist. Die Rangfolge der flinf Dienste nach
ihrer Wtirde konnte durch eine weitere Liste angezeigt werden. Das Programm
der legalen Bewegungen streicht einen Dienst aus der Liste eines bestimmten Teil-
nehmers (des "Oebers") und fligt ihn in die Liste cines anderen Teilnehmers (des
"Empfangers") ein - nachdem es sichergestellt hat, daB dieser Dienst der geringste
auf der alten Liste des Oebers und auf der neuen Liste des Empfangers ist.
Da (wie im letzten Kapite1 argumentiert) Listenstrukturen sich in groBer AU-
gemeinheit zur Reprasentation von symbolischer Information eignen, kann ein Pro-
gramm wie UNDERSTAND im Prinzip Reprasentationen flir praktisch alle Arten soleh
ratselahnlicher Probleme erzeugen, zu deren Verstandnis Wissen tiber die reale Welt
nicht notig ist; denn jedes dieser Probleme kann in Form von Objekten, Relationen
und Veranderungen von Relationen beschrieben werden. 7

PHYSIK VERSTEHEN
Anders als bei Problemen von der Art der Tee-Zeremonie, setzt das Verstehen von
Problemen in Bereichen mit reichhaltiger Semantik Kenntnisse tiber diesen Bereich
voraus. Betrachten wir das folgende einfache Statikproblem:

Eine Leiter steht auf waagrechtem Boden und ist gegen eine senkrechte Wand gelehnt.
Das obere Ende der Leiter wird von einem 10 Meter langen an der Wand befestigten Sei!
gehalten. Die Leiter ist 15 Meter lang, wiegt 50 Kilo, ihr Schwerpunkt liegt 6 Meter
vom unteren Ende, und ein 75 Kilo schwerer Mensch steht auf ihr 3 Meter vom oberen
Ende entfemt. Es ist die Spannung des Seils zu bestimmen.

Urn dieses Problem angehen zu konnen, muB man wissen, was ein Reibungsko-
effizient ist, daB eine Leiter als Hebel mit Drehpunkt betrachtet werden kann, auf den
Krafte einwirken, daB ein Mensch zu einer Masse oder einem Drehpunkt abstrahiert
werden kann, und dergleichen mehr. Was dieses Problem von der Tee-Zeremonie
unterscheidet ist nicht, daB es einen Bezug auf die Wirklichkeit hat, sondem daB es
sich auf als bereits bekannt vorausgesetzte Dinge bezieht.

7 Nattirlich ist UNDERSTAND in der implementierten Form nur der Prototyp einer Maschine, die so
etwas in aller Allgemeinheit leisten kiinnte. Speziell hat die erste Version von UNDERSTAND nur
bescheidene Parser-Flihigkeiten.
84 Kapitel4

Gordon Novak hat ein sehr interessantes Programm geschrieben, ISAAC, das
physikalische Probleme (Statik), wie das oben beschriebene, verstehen kann. 8 ISAAC
ist dazu in der Lage, weil es im Gedachtnis Information tiber Hebel, Massen, schiefe
Ebenen und ahnliches in Form von einfachen Schablonen gespeichert hat, welche
Objekte dieser Art beschreiben und die mit ihnen assoziierte Information aufzeigen.
Eine Leiter-Schablone sieht ungefahr so aus:

LEITER
Typ: Leiter
Standorte: (von FuB und Ende oder anderer erwahnter Punkte)
Sttitzpunkte:
Lange:
Gewicht:
Verbindungen: (zu anderen Objekten)

Wenn man ISAAC ein Problem vorlegt, beginnt das Programm, wie UNDER-
STAND, die Satze der Problemaussage zu analysieren. 1m Fall von ISAAC geht es
jedoch urn mehr als Identifizieren von Objekten und Beziehungen und deren geeig-
nete Darstellung. Spezielle Arten von Objekten, deren Bedeutungen bereits bekannt
sind, was bedeutet, daB im Gedachtnis von ISAAC Schablonen daflir vorhanden sind,
mtissen mit solchen Schablonen abgeglichen werden, und die "Leerstellen" in der
Schablone mtissen mit der geeigneten Information ausgeflillt werden. Eine Leiter
muB als Hebel erkannt werden, und in einer Kopie der Hebel-Schablone mtissen die
Lange der Leiter, ihr Gewicht, ihr Schwerpunkt, der Ort ihres Angelpunkts und die
einwirkenden Krafte und so weiter eingesetzt werden.
Nach Identifizierung der geeigneten Objekt-Schablonen und Zusammensuchen
der geeigneten Information zu ihrer Vervollstandigung kann ISAAC die individuellen
Schablonen (welche die Leiter, den Menschen und die Oberflachen, auf denen die
Leiter ruht, beschreiben) zu einer Problem-Schablone zusammensetzen. Die L'eiter-
Schablone als Anleitung verwendend, konstruiert und lost das Programm dann die
Gleichungen, die flir eine Beschreibung des Kraftegleichgewichts geeignet sind.
ISAAC ist ein Prototyp flir Systeme zum VersUindnis von Problemen in seman-
tisch reichhaltigen Bereichen. Das physikalische Wissen ist in diesem Programm auf
zweierlei Arten gespeichert: in den Schablonen flir die Komponenten, welche die
Reprasentation des Problemzustandes (die Problem-Schablone) erzeugen, und in den
Prozeduren zur Erzeugung der Gleichungen flir das Gleichgewicht Caus den Gesetzen
der Statik); letztere entsprechen den Prozeduren zur Erzeugung der Operatoren in
Programmen wie UNDERSTAND.

8 O.S. Novak. "Representation of Knowledge in a Programm for Solving Physics Problems". Pro-
ceedings o/' the Fifth lnternational.foint Con/,erence on Artificial Intelligence, 1977. 286--291.
Erinnem und Lemen 85

Wenn wir die beiden verstehenden Programme miteinander vergleichen, so se-


hen wir, daB UNDERSTAND sich seine Problem-Reprlisentation und seine Operatoren
allein aus der in der Beschreibung des Problems enthaltenen Information konstru-
ieren muB, wlihrend ISAAC eine Ubereinstimmung zwischen den in der Problem-
Beschreibung angefiihrten Daten und den Schablonen und physikalischen Gesetzen
finden muB, die in seinem Gedlichtnis gespeichert sind. Ein hoher entwickeltes ver-
stehendes System wtirde diese beiden Flihigkeiten miteinander kombinieren. Eine
Komponente des Systems (analog zu UNDERSTAND) wtirde Reprlisentationen der
Problemsituation erzeugen, sobald sie auf neue Problembereiche stoBt, und wtirde
diese als einen Satz von Schablonen speichem. Die andere Komponente (analog
zu ISAAC) wtirde danach trachten, die vorgelegten neuen Probleme im Hinblick auf
bereits gespeicherte Reprlisentationen zu interpretieren.
Wie primitiv die vorhandenen verstehenden Programme auch sein mogen, sie
liefem immerhin einen Satz elementarer Mechanismen, eine Theorie, die erkllirt,
wie menschliche Wesen imstande sind, Probleme zu erfassen - in neuen Berei-
chen, tiber die sie kein Wissen haben, und in Bereichen, tiber die sie groBeres oder
geringeres, friiher erworbenes semantisches Wissen besitzen. Die beiden beschrie-
benen Systeme gehoren zu einer wachsenden Gruppe von Programmen, welche die
Vorglinge des Verstehens in stlindig sich erweitemden Problembereichen erklliren.
Einige dieser Systeme sind im Hinblick auf relativ schlecht definierte Probleme ent-
worfen. Zum Beispiel gibt es derzeit umfangreiche Forschungen auf dem Gebiet des
Verstehens von Erzlihlungen fiir Kinder oder von Zeitungsartikeln. Bei den oben be-
schriebenen Problemlose-Aufgaben kann man leicht feststellen, ob das System das
Problem verstanden hat oder nicht (ob es eine Reprlisentation konstruiert hat, die
der Problemloser zum Finden einer Antwort verwenden kann). 1m Gegensatz dazu
sind Tests, ob eine Geschichte "verstanden" worden ist, vieldeutig. Bei solchen
Aufgaben gibt es unterschiedliche Grade und Tiefen des Verstehens.
Die verstehenden Programme geben uns zuslitzliche Einsichten auf dem Gebiet
der visuellen Imagination, ein Thema, das wir in Kapitel 3 angeschnitten haben. Die
von UNDERSTAND erzeugten Situationsbeschreibungen und die Element-Schablonen
und Problem-Schablonen von ISAAC sind ausgezeichnete Beispiele fiir jene symbo-
lischen Strukturen, die in der obigen Erorterung als "mentale Bilder" eingefiihrt
worden sind. Tatsachlich hat Novak zur Erganzung von ISAAC ein Programm ge-
schrieben, das, ausgehend von der erzeugten Problem-Schablone, mit Hilfe einer
Kathodenstrahl-Rohre eine richtige (wenn auch einfache) Zeichnung der Problem-
Situation anfertigt.

U~FA:--lG U:--lD EINFACHHEIT


Die Problem-verstehenden Programme entnehmen der liuBeren Welt (die hier in der
Form nattirlich-sprachlicher Texte gegeben ist) Information und formen sie in Wissen
urn, das im Langzeit-Gedlichtnis als Listenstrukturen oder Prozeduren gespeichert
86 Kapitel4

wird. Hat sich das Gedachtnis eine Photographie der auBeren Welt zu eigen gemacht,
recht fragmentarisch und oft verschwommen, so konnen die ProblemlOse-Prozesse
einen Teil ihrer Arbeit an dieser inneren Welt ausfiihren, statt an der auBeren. Dies
ist immer dann von Vorteil, wenn es kostspielig ist, Information aus der auBeren
Welt zu beschaffen.
In der Anhaufung von mehr Wissen tiber mehr Dinge wachst der Gedachtnis-
speicher, im Prinzip unbeschrankt. Ungeachtet des erreichten Umfangs bleibt das
Gedachtnis jedoch aus den gleichen Grundkomponenten zusammengesetzt, nach den
selben Prinzipien organisiert und indiziert, und die auf ihm operierenden Prozesse
bleiben von gleicher Form. Wir konnen sagen, das System werde komplexer, weil
sein Umfang zunimmt; wir konnen aber auch sagen, es bleibe einfach, da sich seine
fundamentale Struktur nicht iindert.
Dieselben Bemerkungen konnten wir in einer Erorterung der Einfachheit oder
Komplexitat der Library of Congress machen. Wenn die Zahl der Bticher von Tau-
send tiber eine Million auf zehn Millionen wachst, so nimmt die Kilometerzahl der
Regale entsprechend zu. Ebenso wachst die Zahl der Karteikarten. Aber im Sinne
der Architektur der Bibliothek kann von diesem wie auch immer beeindruckenden
Wachstum kaum als von einem Wachs tum an Komplexitat gesprochen werden. Wie
ich in Kapitel 7 argumentieren werde, ist der Ubergang von einem Einzeller zu
einem Organismus aus vielen Zellen ein Schritt in Richtung hOherer Komplexitat;
Gewichtszunahme bei einem Ochsen oder Wachstum einer Algenkolonie ist jedoch
kein so1cher Schritt.
Menschen tragen Wissen tiber viele Bereiche in ihrem Kopf herum, in bestimm-
ten Gebieten haben sie oft sogar genaue Sachkenntnisse. Wenn diese Bereiche auch
unterschiedlich sind, wie es oft der Fall ist, so wird ihre Vielfalt doch nichts zu
der Komplexitat der Operationen in einem bestimmten von ihnen beitragen. Das
Studium eines griechischen Lehrbuchs in der Bibliothek wird durch die Tatsache,
daB sich dort auch Werke tiber Latein, Sanskrit und klassisches Chinesisch befinden,
kein biBchen erschwert (oder erleichtert).
Das menschliche Gediichtnis betrachtet man am besten als eine Erweiterung (als
manchmal ziemlich bedeutende Erweiterung) der Umgebung, in der das menschli-
che Denken vor sich geht, und nicht als eine Vermehrung der Komplexitat dieser
Vorgiinge. Das Bemerkenswerte an dieser ganzen Architektur ist gerade die Tatsache,
daB das Gedachtnis das System dazu befahigt, in einem groBen Bereich verschiede-
ner Aufgabengebiete effizient mit derselben Grundausstattung zu operieren, die zum
Verstehen und Losen von Problemen von der Art der Tee-Zeremonie oder einfacher
physikalischer Statikprobleme ausreichen.

LERNEN
Die iiuBeren Umgebungen des Denkens, die reale Welt wie das Langzeit-Gediichtnis,
sind stiindiger Wandlung ausgesetzt. 1m Gedachtnis ist die Veriinderung adaptiv. Sie
Erinnern und Lernen 87

bringt das Wissen tiber die reale Welt auf den letzten Stand und fUgt neues hinzu. Sie
ftigt neue Verfahren ein, die zu den Fertigkeiten in bestimmten Aufgabenbereichen
beitragen, und verbessert bestehende Verfahren. Eine wissenschaftliche Theorie des
menschlichen Denkens muB diesen Wandlungsprozessen im Inhalt des Gedachtnisses
Rechnung tragen.
1st das kognitive System des Menschen wirklich einfach, so kann diese Ein-
fachheit nur durch Aufzeigen der jener Wandlung zugrundeliegenden Invarianten
zu Tage gebracht werden. Zu diesen Invarianten zahlen die Grundparameter des
Gedachtnisses (Parameter der inneren Umgebung) und die in Kapitel 3 beschrie-
benen allgemeinen Such- und Steuerprozesse. Dariiber hinaus konnen wir nach
einer Klasse von Prozessen Ausschau halten, welche jene Adaptation des Langzeit-
Gedachtnisses bewirken, die wir als Lemen bezeiehnen. Wir dtirfen annehmen, daB
diese Lemprozesse die unbewegten Beweger sind, die in einfacher und invarianter
Weise den Wandlungsvorgangen zugrunde liegen.
Lemen nennt man jegliche mehr oder minder dauerhafte Veranderung der Fahig-
keit eines Systems, sieh an seine Umgebung anzupassen. Verstehende Systeme -
speziell Systeme mit der Fahigkeit, Probleme in neuen Aufgabenbereichen zu ver-
stehen - sind Lemsysteme. So zum Beispiel EPAM, das in Kapitel 3 beschriebene
System zur Simulation des Auswendiglemens. Desgleichen Siklossys ebenda be-
schriebenes System zur Simulation des Erwerbs einer ersten Sprache.
Jedes System, das aus mehreren Komponenten besteht, kann auf vieifliltige Art
verbessert werden. Auch kann man den Ausdruck "Lemen" nicht ausschlieBlich ftir
eine bestimmte Form der Veranderung des menschlichen kognitiven Systems reser-
vieren. Die Vielfalt der Formen des Lemens muB uns jedoch nieht verwirren, denn
sie kann auf einige wenige Formen reduziert werden, die den Hauptkomponenten
des kognitiven Systems entsprechen.
So konnen wir zwischen dem Erwerb von Information (Speieherung von Da-
tenstrukturen) und dem Erwerben von Fertigkeiten unterscheiden (Speicherung von
Prozeduren). UNDERSTAND veranschaulicht beide. Die von UNDERSTAND kon-
struierten Situationsbeschreibungen sind neues Wissen, die Operatoren neue Fertig-
keiten. Zu diesen Kategorien zahlen wir das Erlemen neuer Unterscheidungen in der
Wahmehmung, wie das durch EPAM verdeutlicht wird. Motorische Fertigkeiten ha-
ben, wiewohl zum Teil auf den bereits aufgezahlten Formen des Lemens beruhend,
wahrscheinlich noch weitere Komponenten.
Es ist noch zu friih fUr den Versuch einer erschopfenden Klassifikation aller
Formen des Lemprozesses, wie sie zur Erklarung der Lemfahigkeit des menschlichen
Organismus erforderlich sein werden; wir haben jedoch Grund zu der Annahme, daB
menschliches Lemen in den meisten seiner Formen im Rahmen der beschriebenen
symbolverarbeitenden Systeme erklart werden kann.
88 Kapitel4

VERSTEHENDES LERNE:\
leder Lehrer weiB, daB es ein wesentlicher Unterschied ist, ob ein SchUler seine
Lektion auswendig lemt oder ob er sie in ihrem Bedeutungsgehalt versteht. Et-
was auswendig Gelemtes kann zwar mehr oder weniger wortgetreu wiedergegeben
werden, aber als Werkzeug der Erkenntnis ist es nicht zu gebrauchen. Laborexperi-
mente haben gezeigt, daB verstandenes Material gewohnlich schneller gelemt wird
als mechanisch aufgenommenes; es wird iiber langere Zeitraume hinweg behalten
und kann besser auf neue Aufgaben iibertragen werden. 9
Trotz der groBen pragmatischen Bedeutung einer Unterscheidung zwischen Aus-
wendiglemen und sinnvollem Lemen ist der Unterschied in Begriffen der Informati-
onsverarbeitung noch nicht ausreichend geklart. Zum Teil kommt es auf das Register
an: Sinnvolles Material wird so indiziert, daB es unmittelbar abrufbar ist, wenn es
gebraucht wird. Zum Teil geht es urn Redundanz: Sinnvolles Material wird mehr-
fach gespeichert, so daB ein vergessener Teil aus dem Rest rekonstruiert werden
kann. Zum Teil geht es urn die Reprasentation: Sinnvolles Material wird in Form
von Prozeduren gespeichert und nicht so sehr in Form "passiver" Daten. Wenn es
in Form von Daten gespeichert wird, dann so, daB allgemeine ProblemlOse-Prozesse
oder andere Prozeduren leicht darauf zuriickgreifen konnen. Alle diese Aspekte des
Verstehens und des Bedeutungsgehalts bediirfen einer weiteren Erforschung.

PRODUKTIO:,-/SSYSTEME
In einem informationsverarbeitenden System, das aus Datenstrukturen und Program-
men besteht, ist es gewohnlich leichter, neue Schablonen und andere Datenstrukturen
in das bestehende System zu integrieren, als neue Programme einzufiigen. In den
ersten lahren der KI-Forschung waren die Programme fiir Kiinstliche Intelligenz und
Simulation normalerweise als Hierarchien von Routinen und Subroutinen organisiert.
Die Anderung eines Programms machte folglich die Anderung einer oder mehrerer
Subroutinen notig, eine nicht ganz leichte Aufgabe.
In den letzten lahren ist eine neue Form von Programmstrukturen aufgekommen:
die Produktionssysteme. 1O Wegen der Einfachheit und Einheitlichkeit ihrer Struktur
eignen sie sich besonders fiir den Bau von Lemsystemen. Ein Produktionssystem
ist eine Menge von belie big vielen Produktionen. lede Produktion besteht aus zwei
Teilen: einer Reihe von Tests oder Bedingungen und einer Reihe von Aktionen. Die
Aktionen einer Produktion werden immer dann ausgefiihrt, wenn ihre Bedingungen
erfiillt sind. In diesem Sinne operieren die Produktionen vollkommen unabhangig
voneinander. Produktionen werden gewohnlich durch die Notation:

Bedingung -+ Aktion

9 George Katona, Ol:r:anizing and Memorizing (New York: Hafner Publishing Co., 1967), Kapitel 4.
10 Vgl. Newell und Simon, Human Prohlem Solving.
Erinnern und Lernen 89

reprasentiert. Das erinnert an die von der Reiz-Reaktions-Psychologie her vertrauten


(8 -> R)-Paare. Obgleich Produktionen komplexere Objekte sind als (8 -> R)-
Paare, ist es manchmal sinnvoll, die letzteren als Metapher flir die ersteren zu ge-
brauchen.
Ein System zur Simulation des menschlichen Denkens konnte aus zwei Arten
von Produktionen bestehen: solchen, in denen die Bedingungen Tests flir den Inhalt
des Kurzzeit-Gedachtnisses, und solchen, in denen sie Tests flir die Wahrnehmung
der auBeren Welt sind. Ein Beispiel ftir eine Bedingung der ersten Art ware: "Wenn
es dein Ziel ist, das Haus zu betreten, dann offne die Ttir." Hier ware das Ziel, das
Haus zu betreten, durch eine Struktur im Kurzzeit-Gedachtnis reprasentiert, und das
Kurzzeit-Gedachtnis wtirde auf Vorhandensein dieser Struktur getestet werden.
Ein Beispiel ftir eine Wahrnehmungs-Produktion ware: "Wenn die Ttir versperrt
ist, bentitze deinen Schliissel." Hier wird die Bedingung in der realen Welt getestet
(durch Feststellen, ob die Ttir versperrt ist).
Ein System, dessen Verhalten von Wahrnehmungs-Produktionen bestimmt wird,
nennt man manchmal reizgesteuert oder datengesteuert; ein von Zielsymbolen im
Kurzzeit-Gedachtnis bestimmtes heiBt zielgesteuert. Ein vorwiegend zielgesteuerter
Problem16ser wird den Eindruck erwecken, als arbeite er yom angestrebten Ziel
her riickwarts. Ein vorwiegend reizgesteuerter scheint, ausgehend von Bekanntem,
vorwarts auf das Ziel hin zu arbeiten. Natiirlich verwenden zielsuchende Systeme
normalerweise beide Arten von Produktionen.
Viele kognitive Simulationen sind in Form von Produktionssystemen modelliert
worden. Besonders attraktiv flir Modellierungen sind die Produktionssysteme aber
durch den Umstand, daB man sie relativ leicht mit Lemfahigkeiten ausstatten kann -
man nennt sie dann adaptive Produktionssysteme. Da Produktionssysteme nichts als
Mengen von Produktionen sind, konnen sie einfach durch Loschen oder Hinzufligen
von Produktionen verandert werden. Solche Veranderungen mogen adaptiv sein oder
nicht, es gibt jedenfalls keine Frage, wie eine Veranderung zu bewerkstelligen sei.

Aus BEISPIELEN LERNEN


In wissenschaftlichen oder mathematischen Lehrbtichem findet man in den Erklarun-
gen neuer Verfahren fast immer detaillierte, Schritt ftir Schritt ausgearbeitete Bei-
spiele. In einem Text tiber elementare Algebra konnte zum Beispiel Folgendes
stehen:
9X + 17 = 6X + 23
3X + 17 = 23 (subtrahiere 6X auf beiden Seiten)
3X = 6 (subtrahiere 17 auf beiden Seiten)
X = 2 (dividiere beide Seiten durch 3)

Bei jedem Schritt wird die algebraische Gleichung modifiziert, und jedesmal wird
eine "Rechtfertigung" flir die Modifizierung gegeben. Der Vorgang ist beendet,
90 Kapitel4

sobald eine Aussage der Form


(Variable) = (Zahl)
gefunden wird. Diese und ahnliche Gleichungen kannten mit dem folgenden Pro-
duktionssystems gelOst werden:

Wenn der Ausdruck die Form hat: (Variable) = (reelle Zahl) ->
HALT.
Wenn im Ausdruck ein Term mit der VariabJen auf der rechten Seite steht ->
Substrahiere den Term mit der Variablen auf beiden Seiten und vereinfache.
Wenn im Ausdruck ein numerischer Term auf der linken Seite steht -+
Substrahiere den numerischen Term auf beiden Seiten und vereinfache.
Wenn der Term mit der Variablen einen anderen Koeffizienten hat als 1 ->
Dividiere beide Seiten durch den Koeffizienten.

Ein kluger Schiller, der im Text auf das ausgearbeitete Beispiel staBt, aber noch keine
Prozedur zur Lasung hat, kannte sich eine so1che auf folgende Art aneignen: In einer
Untersuchung der ersten beiden Schritte des Beispiels stellt er fest, we1che Aktion
die erste Zeile in die zweite iiberfiihrt hat. Er vergleicht auch die beiden Gleichungen
und bemerkt, daB der Term ,,6X" auf der rechten Seite verschwunden ist und daB
sich der Koeffizient von X auf der linken Seite verandert hat. Beim Ausprobieren der
Aktion stellt er fest, daB sie genau dieses Ergebnis hat. AuBerdem ist der Ausdruck,
aus dem das ,,6X" entfemt wurde, der Form der abschlieBenden Gleichung naher
als der urspriingliche Ausdruck. Nun lemt er eine neue Produktion, indem er jenes
Merkmal, das im urspriinglichen Ausdruck entfemt wurde, als Bedingung flir die
Aktion setzt. Es ist die zweite in unserem Produktionssystem. 1m Vergleichen
der zweiten mit der dritten Gleichung schlieBt er ahnlich und erlangt die dritte
Produktion; und durch Vergleich der dritten mit der vierten die vierte. Vermutlich
besitzt er die erste Produktion bereits, die sein Verstandnis dessen reprasentiert, was
die "Lasung" einer algebraischen Gleichung ist.
In dieser Darstellung habe ich einige wesentliche Einzelheiten ausgelassen, zum
Beispiel wie der Schiiler den richtigen Grad der Verallgemeinerung flir seine Produk-
tionen wahlt (wieso "Term mit der Variablen" statt ,,6X" in Bedingung und Aktion
der zweiten Produktion?). Immerhin gibt das vereinfachte Beispiel eine allgemeine
Vorstellung davon, wie ein adaptives Produktionssystem neue Fertigkeiten erwerben
kann. Dieses spezielle Schema hat David Neves ersonnen und programmiert. ii
Diese Idee eines Lemens durch Beispiele kann zu einer Methode des Lemens
"durch Machen" erweitert werden. Stellen wir uns ein ProblemlOse-System vor,
das zwar fahig ist, ein bestimmtes Problem zu lasen, aber nur unakonomisch, un-

II n.M. Neves, "A Computer Programm that Learns Algebraic Procedures by Examining Examples and
Working Problems in a Textbook", Proceedings of the second National Conference of the Canadian
Society for Computational Studies of Intelligence (1978): 191-195.
Erinnern und Lernen 91

ter groBem Suchaufwand arbeitet. Der schlieBlich entdeckte Weg zu einer L6sung
k6nnte, befreit von allen unwesentlichen Verzweigungen der Suche, als ausgearbeite-
tes Beispiel dienen, auf das die Prozeduren der vorangegangenen Absatze angewandt
werden k6nnten. Anzai und Simon haben ein solches "Lemen durch Machen"-
Schema flir die "Tiirme von Hanoi" konstruiert; es entwickelt in mehreren aufein-
anderfolgenden L6sungen des Problems stufenweise eine effiziente und allgemeine
Strategie. 12

Entdeckungsverfahren

Das Lemen von Dingen, die anderen bereits bekannt sind, ist nieht scharf abgesetzt
von einem Lemen der Dinge, die der Welt neu sind. Was die Neuheit ausmacht
hangt davon ab, welches Wissen im Geist des Problem16sers bereits vorhanden ist
und welche Hilfe ihm von der Umgebung zur Vermehrung dieses Wissens gewahrt
wird. Wir k6nnen dernnach erwarten, daB Prozesse ahnlich den in Lemsystemen
verwendeten zur Konstruktion von Systemen benutzt werden k6nnen, die neues
Wissen entdecken.

PROBLEMLOSEN ORNE BESTIMMTES ZIEL


Zwei in den letzten flinf lahren gebaute Programme veranschaulichen, was ein Sy-
stem braucht, urn neue Entdeckungen machen zu k6nnen. Das von D. Lenat kon-
struierte AM-System kann als Probleml6se-System ohne explizite Ziele bezeichnet
werden. 13 Es solI interessante neue Begriffe und interessante Konjekturen iiber diese
entdecken (es ist kein Theorem-Beweiser). AM stiitzt sich auf drei Arten von Wis-
sen, zwei davon sind unabhangig von dem Problembereich, in dem es eingesetzt
wird. Zunachst hat es einige Kriterien zur Feststellung, ob ein Begriff interessant
ist oder nicht. Zum Beispiel ist ein Begriff interessant, wenn er in enger Beziehung
zu anderen interessanten Begriffen steht. Interessant ist er, wenn Beispiele flir ihn
gefunden werden k6nnen - aber nieht gar zu miihelos. Interessant ist er, wenn er
zur Formulierung starker Konjekturen fiihrt. Ein Beispiel ist interessant, wenn es
ein Grenzfall ist - wenn es gerade noch der Definition seines Begriffs geniigt. Das
sind einige der vielen von AM eingesetzten Kriterien fiir Interessantheit.
In die zweite Kategorie der AM zur Verfiigung gestellten Informationen flillt eine
Reihe von heuristischen Verfahren zur Unterstiitzung der Suche nach interessanten

12 Y. Anzai und R.A. Simon, "The Theory of Learning by Doing", Psychological Review, 86 (1979):
124--140.
13 D.B. Lenat, "Automated Theory FOl1llation in Mathematics", Proceedings of the Fifth International
Joint Conference on Artificial Intelligence (1977): 833-842.
92 Kapitel4

Begriffen und Konjekturen. Wenn zum Beispiel ein Begriff definiert worden ist,
versucht AM, Beispiele daflir zu konstruieren. Sind Beispiele in trivial miiheloser
Weise konstruierbar, so muB der Begriff eingeengt werden; ist es schwierig, so muB
der Begriff verallgemeinert werden. Insgesamt hat AM hundert oder mehr solcher
heuristischer Suchanleitungen.
SchlieBlich bekommt AM auch elementares Wissen iiber irgendeinen Problem-
bereich. Einer der Bereiche, in dem dieses Programm erprobt wurde, ist die Men-
genlehre. Das System wurde mit der Definition der Menge, der Vereinigung und
des Schnitts von Mengen sowie mit anderen elementaren Begriffen der Mengenlehre
ausgestattet. 1m Verlauf seiner von dieser beschrankten Wissensbasis ausgehenden
Forschungen entdeckte es den Begriff der natiirlichen Zahlen sowie die Operationen
der Addition, Subtraktion, Multiplikation und Division. Indem es sein besonderes
Augenmerk auf die Division richtete, entdeckte es, daB manche Zahlen nur zwei
Divisoren haben (Primzahlen) und stellte die Vermutung auf, daB jede Zahl auf ein-
deutige Weise als Produkt von Primzahlpotenzen dargestellt werden kann (Funda-
mentaltheorem der Arithmetik). Es kam auch zu der Konjektur, daB sich jede gerade
Zahl als Summe zweier Primzahlen darstellen laBt (Goldbachsche Vermutung).14
Keines dieser Resultate (noch irgendeines der anderen von AM gefundenen)
war den Mathematikern neu, aber entschieden waren sie neu flir AM. Ein Mensch,
der eines von ihnen unabhangig entdeckte, wiirde als hochgradig kreativ angesehen
werden.
Die von AM zur Entdeckung neuer Begriffe und Konjekturen benutzten Pro-
zesse sind uns bereits vertraut. 1m wesentlichen wahlt das Programm die flir eine
Erforschung meistversprechenden Wege; es benutzt ein Suchverfahren, nach dem
es die vielversprechendsten Maglichkeiten zuerst auswahlt. Geleitet wird es dabei
von siner Heuristik flir die Konstruktion neuer Begriffe und seiner Funktion zur
Bewertung des Interesses. Die Tatsache, daB AM nicht nach der Lasung irgendeines
spezifischen Problems sucht, verhindert nicht eine adaptive Suche dieser Art.

DIE KLASSISCHE PHYSIK WIEDERE:.'-JTDECKE:-I


Ein anderes Entdeckungssystem von betrachtlichem Interesse ist P. Langleys BA-
CON. 15 BACON ist ein Programm zur Auffindung von Invarianten in numerischen
Datensammlungen. Gibt man ihm Daten tiber die Entfernung der Planeten von der
Sonne und iiber die Perioden ihrer Bahnen, dann entdeckt es, daB das Verhaltnis
der dritten Potenz der Perioden zum Quadrat der Abstande flir aile Planeten das
selbe ist (drittes Keplersches Gesetz). Aus Daten tiber die Veranderung des elek-

14 Diese beriihmte Vennutung, die im letzten J ahrhundert das Interesse vieler Mathematiker erregt hat,
ist niemals bewiesen oder widerlegt worden.
15 P. Langley, "Rediscovering Physics with BACON.3", Proceedings of the Sixth International Joint
Conference on Artificial Intelligence (1979): 505-507.
Erinnern und Lernen 93

trisehen Stroms mit der Lange des Widerstandsdrahts in einem Sehaltkreis folgert
es das Ohmsehe Gesetz. Auf ahnliche Weise entdeekt es die Gasgesetze, Galileos
Fallgesetze und viele andere.
Zur Erklarung der von ihm aufgefundenen Invarianten fUhrt BACON neue Be-
griffe ein. Aus Daten, die zeigen, daB das VerhaItnis der Besehleunigungen zweier
einander besehleunigender Korper immer gleieh bleibt, erfindet es den Begriff der
Masse und ordnet jedem der Korper eine Masse zu. Auf ahnliehe Weise erfindet es
den Begriff des Brechungsindex (in Snells Gesetz), der spezifisehen Warme und der
chemisehen Valenz.
Wie bei AM gibt es wenig Neues in der Grundkonstruktion von BACON. Wenn
es anhand von zwei gegebenen Datenreihen herausfindet, daB sieh eine GroBe
gleiehfOrmig (direkt oder umgekehrt) mit einer anderen andert, so priift es, ob ihr
Verhaltnis (oder Produkt) invariant ist. 1st das der Fall, dann hat es eine gesetzmaBige
Beziehung in den Daten entdeekt; anderenfalls hat es eine neue Variable definiert,
an der in Verbindung mit den iibrigen der Vorgang wiederholt werden kann. Be-
merkenswert am Verhalten dieses Systems ist, daB das Finden der erwahnten Regeln
keinen groBen Suchaufwand erfordert. Urn eine Invariante zu finden ist es selten
notig, mehr als ein Dutzend Funktionen der urspriingliehen Variablen zu untersuchen.
AM und BACON geben einigen AnlaB zu der Vermutung, daB die auf Entdeekun-
gen ausgeriehteten Prozesse keine neuen Arten der Komplexitat in das mensehliehe
Denken einfUhren. Die Demonstration wird iiberzeugender sein, wenn eines dieser
Systeme etwas Interessantes entdeckt, das nicht nur ihm selbst, sondem der Welt
neu ist. Dieser Test ist noeh nieht bestanden.

Fazit

Niehts von dem, was wir iiber das Gedaehtnis herausgefunden haben, verlangt von
uns Revision unseres Urteils iiber die Komplexitat oder Einfaehheit des mensehliehen
Denkens. Wir konnen immer noeh behaupten:
Ein Mensch, betrachtet als System mit .bestimmtem Verhalten, ist recht einfach. Die
scheinbare Komplexitat seines Verhaltens in der Zeit spiegelt weitgehend die Komplexitat
der Umgebung wieder, in der er sich befindet ...

vorausgesetzt, daB wir den Kokon von Information, den der Mensch in seinen
Biichem und in seinem Langzeit-Gedaehtnis spinnt, einschlieBen in das, was wir
seine Umgebung nennen.
Diese Information, gespeichert in Form von Daten und von Prozeduren und
mit einem reichhaltigen Register versehen, das zuganglieh ist, wenn die geeigne-
ten Stimuli vorliegen, stattet die einfaehen Grundprozesse mit einem sehr groBen
94 Kapitel4

Infonnations- und Strategierepertoire aus, und sie erklart die Komplexitat ihres Ver-
haltens. Die innere Umgebung, die Hardware, ist einfach. Komplexitat entsteht aus
dem Reichtum der auBeren Umgebung, sowohl der durch die Sinne erfahrenen Welt
als auch der im Langzeit-Gedachtnis gespeicherten Infonnation tiber die Welt.
Eine wissenschaftliche Erklarung des menschlichen Denkens beschreibt dieses
in mehreren Gruppen von Invarianten. Erstens sind das die Parameter der inneren
Umgebung. Dann gibt es die allgemeinen Kontroll- und suchanleitenden Mecha-
nismen, die immer und immer wieder in allen Problembereichen zur Anwendung
kommen. Und schlieBlich sind da die Lem- und Entdeckungsmechanismen, die es
dem System erlauben, sich in schrittweise gesteigerter Effizienz an die spezielle
Umgebung, in der es sich befindet, anzupassen. Die Adaptivitiit des menschlichen
Organismus, die Leichtigkeit, mit der er neue Strategien erwirbt und sich in hoch-
spezialisierten Umgebungen zurechtfindet, macht aus ihm ein schwer faBbares und
faszinierendes Ziel un serer wissenschaftlichen Untersuchungen - und den wahren
Prototyp des Ktinstlichen.
5

Die Wissenschaft vom Entwerfen


Das Kilnstliche erschaffen

Es ist die traditionelle Aufgabe der naturwissenschaftlichen Disziplinen, die nattirli-


chen Dinge zu lehren: wie sie sind und wie sie funktionieren. Die Aufgabe der In-
genieurschulen ist es gewesen, die kiinstlichen Dinge zu lehren: wie man Artefakte
mit erwiinschten Eigenschaften herstellt und wie man entwirft.
Ingenieure sind nicht die einzigen professionellen Designer. Jeder ist ein De-
signer, der Ablaufe ersinnt, urn bestehende Situationen in erwiinschte zu verwan-
deln. Intellektuelle Aktivitat, die materielle Artefakte produziert, ist nicht grundsatz-
lich verschieden von jener, die einem Kranken Medikamente verschreibt oder einen
neuen Absatzplan fUr eine Firma oder eine Politik der sozialen Wohlfahrt fUr einen
Staat entwirft. So verstanden ist das Entwerfen der Kern jeder beruftichen Aus-
bildung*; hauptsachlich dadurch unterscheiden sich die praktischen Berufe von den
Wissenschaften. Ingenieurschulen - und eben so Schulen fUr Architektur, Wirtschaft,
Piidagogik, Recht und Medizin - befassen sich hauptsachlich mit dem ProzeB des
Entwerfens.
Angesichts der Schliisselrolle des Designs in fachberuftichen Tatigkeiten ist es
paradox, daB die Naturwissenschaften in diesem Jahrhundert die Wissenschaften
yom Kiinstlichen in den Lehrplanen der Fachausbildung beinahe vollig verdrangt
haben. Ingenieurschulen sind zu Physik- oder Mathematikschulen geworden; me-
dizinische Schulen zu Schulen der biologischen Wissenschaft; Wirtschaftsschulen
wurden zu Schulen finiter Mathematik. Der Gebrauch von Adjektiven wie "ange-
wandt" vertuscht die Tatsache, aber andert sie nicht. Das Wort bedeutet nur, daB
in den Fachschulen diejenigen Themen aus Mathematik und Naturwissenschaft be-
tont werden, die als die wichtigsten fUr die beruftiche Praxis befunden werden. Es
bedeutet nicht, daB Design, als unterschieden von Analyse, unterrichtet wird.
Der Trend zu den Naturwissenschaften hin und weg von den Wissenschaften
yom Kiinstlichen ist im Ingenieurswesen, in der Wirtschaft und in der Medizin deut-
licher gewesen als in den anderen angefiihrten Bereichen, wenn er auch in den Schu-

* A.d.D: "professions", "professional" hier wie meist im Sinn von "gehobene freie Berufe"
96 Kapitel5

len des Rechts, des 10umalismus und der Bibliothekswissenschaften durchaus nicht
ausgeblieben ist. Die bedeutenderen UniversiHiten sind starker davon betroffen als
die anderen, die Hochschul-Programme starker als die Mittelschul-Programme. We-
nige Dissertationen in erstklassigen Fachinstitutionen befassen sich heute mit echten
Design-Problemen, im Unterschied zu Problemen aus Festkorperphysik oder Stocha-
stik. Teilweise klammere ich dabei - aus Grtinden, die ich gleich erwahnen werde -
Dissertationen in Computer- und Managementwissenschaften aus, und zweifellos
gibt es auch noch andere Ausnahmen, etwa im Bereich der chemischen Berufe.
Ein derart universelles Phiinomen muB eine fundamentale Ursache haben. In
der Tat ist sie ganz offensichtlich. Indem die Berufsschulen, die unabhangigen In-
genieurschulen eingeschlossen, mehr und mehr in den Bannkreis der allgemeinen
Universitatskultur geraten, sehnen sie sich nach akademischem Ansehen. Unter den
geltenden Normen geht akademisches Ansehen einher mit intellektuell herausfor-
demden, analytischen, formalisierbaren und lehrbaren Themenbereichen. Was wir
aber bisher tiber Design und ktinstliche Wissenschaften wuBten, war vorwiegend,
wenn auch nicht in jeder Hinsicht, intellekuell schwach, intuitiv, informell und koch-
buchmaBig. Warum sollte sich irgendjemand an einer Universitat dazu herablassen,
etwas tiber den Entwurf von Maschinen oder das Planen von Marktstrategien zu
lemen oder zu lehren, wenn er sich mit Festkorperphysik befassen konnte? Die
Antwort war klar: Normalerweise tat er es nicht.
In der Medizin und im Ingenieurswesen, weniger in der Wirtschaft, wird die-
ses Problem heute als solches erkannt. Ftir Manche ist es gar kein Problem, denn
sie meinen, daB Schulen der angewandten Wissenschaften den Berufsschulen der
Vergangenheit tiberlegen sind. Waren dies tatsachlich die Altemativen, so konnten
wir zustimmen. I Aber keine dieser Altemativen ist befriedigend. In der alten Form
der Berufschule war es nicht moglich, fachberuftiches Entwerfen auf dem intellek-

In der Tat standen wir einst vor dieser Wahl, in den Ingenieurschulen der vorigen Generation. Es war
notwendig, die Schulen von Berufsblindheiten zu befreien, und eine echte Wissenschaft des Ent-
werfens als Alternative existierte noch nicht einmal in rudimentlirer Form. Insofern hieB Fortschritt
Einflihrung der Grundlagen-Wissenschaften. Karl Taylor Compton war ein prominenter Verfechter
dieser Reform; als er 1930 Prlisident des MIT wurde, machte er sie zu einem der Hauptthemen
seiner Antrittsrede:
"Ich hoffe, ... daB im Institut den Grundlagenwissenschaften wachsende Aufmerksamkeit zu-
tei! wird; daB sie Geist und Resultat des Forschens wie nie zuvor erreichen helfen; daB aile
Lehrglinge aufmerksam darauf hin untersucht werden, ob Ausbildung im Detail ungebiihr-
lich betont wird zum Nachteil der wirksameren Ausbildung in allumfassenden fundamentalen
Prinzipien. "
Beachten Sie, daB die Betonung des Prlisidenten auf "fundamental" lag, eine Betonung, die heute
so gerechtfertigt ist wie im Jahre 1930. In diesem Aufsatz drlinge ich nicht auf einen Abschied vom
Fundamentalen, sondern auf die Aufnahme des flir das Ingenieurswesen Fundamentalen zusammen
mit dem Fundamentalen der Naturwissenschaften. Das war 1930 noch nicht moglich; he ute jedoch
kann das geschehen.
Die Wissenschaft \'om EnMel/en 97

tuellen Niveau der Universitaten zu unterrichten; die neuere Schulform entzieht sich
beinahe vollig der Verantwortung, einen Kern professioneller Fertigkeiten zu vermit-
teln. Daher stehen wir vor dem Problem, eine Berufschule zu entwerfen, die zwei
Bediirfnisse zugleich erfiiIlt: Ausbildung in der Naturwissenschaft wie auch Ausbil-
dung in den Wissenschaften vom Kiinstlichen, und beides auf hohem inteIlektueIlen
Niveau. Auch das ist ein Entwurfsproblem - Organisationsdesign.
Der Kern des Problems liegt in dem Ausdruck "Wissenschaft vom Kiinstlichen".
In den vorangegangen Kapiteln habe ich gezeigt, daB eine Wissenschaft der kiinst-
lichen Phanomene standig Gefahr lauft, sich aufzulosen und zu verschwinden. Die
besonderen Eigenheiten des Artefakts liegen in der schmalen Schnittstelle zwischen
den Naturgesetzen in ihm und denen auBerhalb von ihm. Was konnen wir dariiber
sagen? Was gibt es auBer den Grenzwissenschaften noch zu studieren - jenen, die
die Mittel und die Problemumgebung regieren?
Die Welt des Kiinstlichen hat ihren Mittelpunkt genau an dieser Schnittstelle
zwischen inneren und auBeren Umgebungen; in ihr geht es urn das Erreichen von
Zielen durch Adaptation der ersteren an die letztere. Die Erforschung des Kiinst-
lichen zielt auf die Weise, in der diese Anpassung der Mittel an die Umgebungen
zustande kommt - und im Mittelpunkt steht der Vorgang des Entwerfens selbst.
Die Berufschulen werden gerade in dem MaB ihre Verantwortung wieder aufneh-
men, in welchem sie eine Wissenschaft vom Entwerfen entdecken konnen, einen
Korper intellektuell gesicherten, analytischen, zum Teil formalisierbaren, zum Teil
empirischen, lehrbaren Wissens vom EntwurfsprozeB.
Die These dieses Kapitels ist, daB soleh eine Wissenschaft vom Entwerfen nicht
nur moglich, sondem in der Tat bereits im Entstehen ist. Sie hat ihren Einzug in die
Ingenieurschulen bereits begonnen, speziell iiber die Lehrplane der Computerwis-
senschaften und des "systems engineering"; und in die Wirtschaftsakademien iiber
die Theorie des Managements. Vielleicht hat. sie auch schon in anderen Curricula
Briickenkopfe, doch jene sind die beiden mir vertrautesten. Wir konnen bereits genug
von der Form dieser Wissenschaft erkennen, urn einige der wichtigeren Merkmale
voraussagen zu konnen, welche die Ingenieurschulen von morgen von Physikabtei-
lungen unterscheiden werden oder die Wirtschaftsakademien von den okonomischen
und psychologischen Fakultaten. Lassen Sie mich nun von den Fragen der Univer-
sitatsorganisation zur Hauptsache iibergehen.
98 Kapitel5

Die Logik des Entwerfens: Feststehende Alternativen

Wir mussen mit einigen Fragen der Logik beginnen. 2 Die Naturwissenschaften
beschaftigen sich damit, wie die Dinge sind. Gewohnliche Logiksysteme - etwa die
herkommliche Aussagenlogik und der Pradikatenkalkiil - leisten der Wissenschaft
gute Dienste. Da sich das Interesse der Standardlogik auf feststellende Aussagen
richtet, eignet sie sich bestens fUr Behauptungen uber die Welt und fUr Ableitungen
aus diesen Behauptungen.
Design andererseits interessiert sich dafUr, wie die Dinge sein sollten, fUr das
Erfinden von Artefakten, die Ziele erreichen sollen. Wir diirfen bezweifeln, ob
sich die fUr die Naturwissenschaften giiltigen Formen des Argumentierens auch fUr
das Entwerfen eignen. Es ist recht wohl anzunehmen, daB die EinfUhrung des
Wortes "soUte" zusatzliche Ableitungsregeln beziehungsweise Abanderungen der in
der Aussagenlogik schon eingebetteten Regeln erforderlich macht.

PARADOXIEN DER IMPERATIVEN LOGIK


Es wurden verschiedene "Paradoxien" konstruiert, urn die Notwendigkeit einer ei-
genen Logik der Imperative oder einer normativen, deontischen Logik aufzuweisen.
In der gewohnlichen Logik kann man aus "Hunde sind Haustiere" und "Katzen
sind Haustiere" schliessen "Hunde und Katzen sind Haustiere". Aber kann man
aus "Hunde sind Haustiere", "Katzen sind Haustiere" und "Du sollst dir Haustiere
halten" schliessen "Du sollst dir Hunde und Katzen halten"? Und kann man aus
"Gib mir Nadel und Faden" analog zur Aussagenlogik folgem "Gib mir Nadel oder
Faden"? Leicht frustrierte Leute mochten vieUeicht lieber weder Nadel noch Faden
haben als das eine ohne das andere, und friedliebende Menschen weder Katzen noch
Hunde statt beide zusammen.
Ais Antwort auf diese augenscheinlich paradoxen Herausforderungen ist eine
Reihe von Konstruktionen der modalen Logik zur Behandlung der verschiedenen
"miiBte" und "soUte" entwickelt worden. Man ist, glaube ich, nicht ungerecht, wenn
man behauptet, daB keines dieser Systeme hinreichend entwickelt oder in genugender
Breite angewandt worden ist, urn Tauglichkeit fUr die logischen Anforderungen des
Entwurfprozesses nachzuweisen.
Glucklicherweise ist so ein Nachweis nicht wirklich unabdingbar, denn es kann
gezeigt werden, daB den Anforderungen des Entwerfens durch eine geringfUgige

2 Ich habe die Frage eines logischen Formalismus flir das Design in zwei friiheren Aufslitzen ausflihr-
licher behandelt: "The Logic of Rational Decision", British Journal for the Philosophy of Science.
16 (1965): 169-186. und "The Logic of Heuristic Decision Making", in Nicholas Rescher (Hrsg.).
The Logic of Decision and Action (Pittsburgh: University of Pittsburgh Press, 1967): 1-35. Die vor-
liegende Erorterung beruht auf zwei Aufslitzen, die als Kapitel 3.1 und 3.2 in meinen Models of
Discovery nachgedruckt sind (Dordrecht: D. Reidel Pub. Co .. 1977).
Die Wissenschaft vom Entweifen 99

Adaptation der gew6hnlichen Aussagenlogik Genlige getan ist. Eine spezielle im-
perative Logik ist also nicht notwendig. 3

REDUKTION AUF DIE AUSSAGENLOGIK


Der einfachste Weg herauszutinden, welche Arten von Logik man flir das Entwerfen
braucht, ist zu untersuchen, welche Logik die Entwerfer heranziehen, wenn sie auf
ihre Uberlegungen sorgsam Bedacht haben. Nun giibe es ja keinen Grund flir so
etwas, wenn die Designer immer schlampige Kerle waren und ihre Uberlegungen
lose, vage und intuitiv. Dann k6nnten wir sagen, daB ihre Logik, welche auch immer
sie benutzen, nicht diejenige ist, die sie verwenden sol/ten.
In der Praxis des Entwerfens gibt es jedoch cinen betriichtlichen Bereich von
SchluBfolgerungen, deren Standard so streng ist wie man es sich nur wlinschen kann.
Ich meine den Bereich der sogenannten "Optimierungsmethoden", die am weitesten
in der statistischen Entscheidungsstheorie und in der Theorie des Managements ent-
wickelt sind, aber auch in der Theorie des Ingenieurdesigns wachsende Bedeutung
bekommen. Die Wahrscheinlichkeits- und die Nutzentheorie und ihre Uberschnei-
dungen haben nicht nur seitens der praktizierenden Designer und Entscheidungs-
verantwortlichen, sondem auch von Seiten einiger der angesehensten Logiker und
Mathematiker dieser und der vorangegangenen Generation sorgfiiltige Aufmerksam-
keit erfahren. F.P. Ramsey, B. de Finetti, A. Wald, J. von Neumann, J. Neymann,
K. Arrow und L.J. Savage sind Beispiele daflir.
Die Logik der Optimierungs-Methoden kann folgendermaBen skizziert werden:
Die "innere Umgebung" des Entwurfproblems wird durch eine Reihe gegebener
Handlungsaltemativen repriisentiert. Die Altemativen k6nnen in extenso gegeben
sein; gew6hnlich sind sie in Gestalt von Bestimmungsvariablen mit genau detinier-
ten Bereichen spezitiziert. Die "iiuBere" Umgebung ist durch eine Menge von
Parametem repriisentiert, die exakt, oder nur in Form einer Wahrscheinlichkeitsver-
teilung bekannt sein k6nnen. Die Ziele flir die Anpassung der inneren an die iiuBere
Umgebung werden durch eine Nutzenfunktion detiniert - eine normalerweise skalare
Funktion der Bestimmungsvariablen und der Umgebungsparameter, vielleicht noch
ergiinzt durch eine Anzahl von Schranken (zum Beispiel als Ungleichungen zwi-
schen Funktionen der Bestimmungsvariablen und der Umgebungsparameter). Das
Optimierungsproblem besteht darin, eine den Einschriinkungen genligende Menge
von Werten der Bestimmungsvariablen zu tinden, die die Nutzenfunktion flir die

3 Ich mochte den Ausdruck "nicht notwendig" unterstreichen. Als ich so etwas einmal an anderer
Stelle erwlihnte (im zweiten der in der letzten FuBnote erwlihnten Aufslitze), beschuldigte mich ein
fahiger Logiker, Spezialist der Modallogik, behauptet zu haben, Modallogik sei "unmoglich". Das
ist eindeutig falsch: Die Existenz modallogischer Aussagen kann auf die gleiche Weise bewiesen
werden wie die yon Giraffen - nlimlich durch das Vorweisen einiger dayon. Die Frage ist nicht,
ob sie existieren, sondern wozu sie gut sind. Ein ModaIlogiker sollte keine Schwierigkeiten haben,
"Nicht-Notwendigkeit" yon "Unmoglichkeit" zu unterscheiden.
100 Kapilel5

Beispiel:
Logische Terme Das Ditil-Prohlem

Bestimmungsvariablen ("Mittel H
) Quantitaten der Nahrungsmittel

Lcbensmittelpreise
Feststehende Parameter ("Gesetze") {
Nahrwerte

Beschrankungen } Nutzenfunktion
(,,Zweck") {
Nahrbedarf - Kosten der Diiit
Schranken charakterisieren die innere Umgebung;
Parameter charakterisieren die auBere Umgebung.
Prohlem: Flir gegebene Schranken und Parameter finde man die Werte der
Bestimmungsvariablen, die den Nutzen maximieren.

Abbildung 6. Das Paradigma flir imperative Logiken.

gegebenen Werte der Umgebungsparameter maximieren (im Fall einer statistischen


Formulierung der Situation sagen wir etwa, "die den erwarteten Wert der Nutzen-
funktion maximieren" anstelle von "die Nutzenfunktion maximieren").
Ein Standardbeispiel fiir dieses Paradigma ist das sogenannte "Diat-Problem"
(Abbildung 6). Eine Liste von Nahrungsmitteln ist vorgegeben; Bestimmungs-
variablen sind die Mengen verschiedener in der Diat vorgesehener Nahrungsmit-
tel. Die Umgebungsparameter sind die Preise und die Nahrwerte (Kalorien, Vita-
mine, Mineralstoffe usw.) der einzelnen Nahrungsmittel. Die Nutzenfunktion ist
durch die Kosten (als negativer Wert eingesetzt) der jeweiligen Nahrungsmittel-
Zusammenstellung fUr die Diat gegeben, welch letztere etwa den Beschrankungen
unterliege, daB sie nicht mehr als 2000 Kalorien pro Tag haben, dem minimalen
Bedarf an Vitaminen und Mineralien geniigen und Rutabaga nicht after als einmal
wachentlich enthalten soIl. Diese Beschrankungen kannen als Charakterisierung der
inneren Umgebung gelten. Das Problem besteht darin, jene Menge von Nahrungs-
mitteln zu bestimmen, die den Nahrwertanforderungen und den Nebenbedingungen
angesichts gegebener Preise mit den geringsten Kosten geniigt.
Das Diatproblem ist ein einfaches Beispiel fUr eine Klasse von Problemen, die
mit Hilfe des als Lineare Programmierung bekannten mathematischen Formalismus
ohne wei teres erledigt werden kannen, auch wenn die Anzahl der Variablen iiberaus
groB is!. Auf diese Technik werde ich etwas spater noch zuriickkommen. Zunachst
beschaftigt mich die Logik der Angelegenheit.
Da das einmal formalisierte Optimierungsproblem ein mathematisches Standard-
problem ist (eine gewissen Bcschrankungen unterliegende Funktion zu maximiercn),
Die Wissenschaft vom Entwerfen 101

ist offensichtlich, daB die zur Uisung verwendete Logik die Standardlogik des Pra-
dikatenkalktils ist, auf der die Mathematik beruht. Auf welche Weise vermeidet
die Formalisierung den Gebrauch einer besonderen imperativen Logik? Sie tut das,
indem sie sich mit Mengen von moglichen Welten befaBt: Ziehe zunachst aIle mogli-
chen Welten in Betracht, die den Beschrankungen der auBeren Umgebung geniigen;
sodann suche in dieser Menge jene spezielle Welt, die den iibrigen Beschriinkungen
des Ziels geniigt und die Nutzenfunktion maximiert. Die Logik ist genau dieselbe,
als setzten wir die durch das Ziel gegebenen Schranken und das Maximierungser-
fordernis als neue "Naturgesetze" den bestehenden in den Umgebungsbedingungen
verkorperten Naturgesetzen an die Seite. 4 Wir fragen einfach danach, welche Werte
die Bestimmungsvariablen in einer Welt, die all diesen Bedingungen geniigt, haben
wiirden, und folgern, daB dies die Werte sind, die die Bestimmungsvariablen haben
sollten.

BERECHNUNG DES OPTIMUMS


Die bisherige Erorterung hat uns bereits zwei zentrale Themen fUr das Curriculum
einer Wissenschaft yom Entwerfen aufgezeigt:

1. Nutzentheorie und statistische Entscheidungstheorie als logischer Rahmen fur


die rationale Auswahl unter gegebenen Moglichkeiten.
2. Der Bestand an Techniken zur Bestimmung der optimalen unter den gegebenen
Moglichkeiten.

Nur in trivialen Fallen ist die Berechnung der optimalen Alternative eine einfa-
che Sache. Wenn die Nutzentheorie bei Entwurfproblemen der wirklichen Welt zur
Anwendung kommen solI, miissen auch die Mittel zur AusfUhrung der Berechnung
vorhanden sein. Das Dilemma des rationalen Schachspielers ist bekannt. Die opti-
male Schachstrategie ist schnell beschrieben: Man ordne einem Sieg den Wert + 1
zu, einem Unentschieden den Wert 0, einer Niederlage den Wert -1; man ziehe aIle
moglichen Spielverlaufe in Betracht; von jedem Ergebnis minimaxe man zuruck un-
ter der Annahme, daB jeder Spieler an jedem gegebenen Punkt bestmoglich ziehen
wird. Dieses Verfahren entscheidet, welcher Zug jetzt gemacht werden muB. Die

4 Der Begriff der "miiglichen Welten" zur Einbettung der imperativen Logik in die Aussagenlogik geht
mindestens auf J¢rgen J¢rgensen zuriick, "Imperatives and Logic", Erkenntnis, 7 (1937-1938): 288-
296. Siehe desgleichen mein Administrative Behavior (New York: Macmillan, 1947), Kapitel 3. In
jtingerer Zeit haben verschiedene Logiker dieselbe Idee zur Konstruktion einer formalen Briicke zwi-
schen Pradikatenkalktil und Modallogik mit Hilfe sogenannter semantischer oder modelltheoretischer
Methoden verwendet. Siehe etwa Richard Montague, "Logical Necessity, Physical Necessity, Ethics,
and Quantifiers", Inquiry, 4 (1960): 259-269, wo auch Verweisungen auf Arbeiten von Stig Kanger
und Saul Kripke zu finden sind; und Jaakko Hintikka, "Modality and Quantification", Theoria, 27
(1961): 119-128. Wenn zwar diese modelltheoretischen Ansatze auch grundsatzlich haltbar sind, so
scheint doch bis jetzt keiner jener besonderen Rolle die gebiihrende Aufmerksamkeit geschenkt zu
haben, die Bestimmungsvariablen und Beschrankungskriterien in der Theorie haben.
102 Kapitel5

einzige Schwierigkeit besteht darin, daB die erforderlichen Berechnungen astrono-


misches AusmaB haben (man findet oft die Zahl IOl2O erwahnt) und insofem nicht
durchfiihrbar sind - nicht von Menschen. nicht von vorhandenen Computem, nicht
von moglichen Computem.
Eine auf das Schachspiel angewandte Entwurfstheorie wtirde sich nicht auf das
utopische Minimax-Prinzip beschranken, sondem einige durchfiihrbare Prozeduren
zur Auffindung guter Ztige in realer Zeit enthalten, innerhalb der Berechnungskapa-
zitaten realer men schlicher Wesen oder realer Computer. Zur Zeit existieren keine
besonders guten Prozeduren dieser Art (auBer denjenigen, die in den Gedachtnissen
der GroBmeister gespeichert sind); aber es gibt zumindest ein Computerprogramm,
das auf dem Niveau von Experten oder schwacheren Meistem spielt - das heiBt
besser als aIle bis auf ein paar hundert menschliche Spieler.
Der zweite Schwerpunkt unseres Curriculums umfaBt demnach die verfiigbaren
Techniken zur effizienten Berechnung optimaler AbHiufe in realen Situationen oder
in akzeptablen Annaherungen an reale Situationen. Wie ich in Kapitel 2 erwahnt
habe, existiert dafiir heute eine Anzahl wichtiger Komponenten, die meisten davon -
jedenfalls was die praktische Anwendbarkeit betrifft - wurden in den letzten 25
lahren entwickelt. Dazu gehoren die Theorie der Linearen Programmierung, die
Dynamische Programmierung, die Geometrische Programmierung, die Theorie der
Warteschlangen und die Regelungstheorie.

ZUFRIEDENSTELLENDE ABLAUFE FINDEN


Der Anwendungsbereich der Berechnungstechniken muB nicht auf das Optimieren
beschrankt bleiben. Traditionelle Entwurfmethoden des Ingenieurwesens machen
viel haufiger Gebrauch von Ungleichheiten - Spezifikationen einer zufriedenstellen-
den Leistung - als von Maxima und Minima. Sogenannte "Leistungsziffem" ge-
statten einen Vergleich zwischen verschiedenen Entwtirfen im Hinblick auf "besser"
oder "schlechter", aber sie geben selten ein Kriterium fiir "das Beste". Als Beispiel
nenne ich die Methode beim Konstruieren von Servomechanism, die einleitende
Betatigungskraft mittels einer Hilfskraft zu tibersteigen.
Da es im Englischen kein Wort fiir Methoden zum Finden guter oder befriedi-
gender statt optimaler Losungen zu geben schien, habe ich vor einigen lahren den
Ausdruck "satisficing" zur Bezeichnung so1cher Prozeduren eingefiihrt. Nun wird
niemand, der im Vollbesitz seiner geistigen Krafte ist, satisfizieren, wenn er genau-
sogut optimieren kann; niemand wird es bei gut oder besser belassen, wenn er das
Beste haben kann. Aber das ist nicht die Art und Weise, in der sich das Problem in
tatsachlichen Entwurfssituationen normalerweise stellt.
In Kapitel 2 habe ich argumentiert, daB wir in der realen Welt die Wahl zwischen
befriedigenden und optimalen Losungen gewohnlich nicht haben, da wir in den
seltensten Fallen tiber eine Methode zum Finden des Optimums verfiigen.
Die Wissenschaft vom Entwerfen 103

Nehmen wir beispielsweise das wohlbekannte sogenannte Problem des Hand-


lungsreisenden. Es ist ein kombinatorisches Problem: Man finde, bei gegebenen geo-
graphischen Lagen einer Reihe von Stiidten, die Route, welche einen Handlungsrei-
senden auf kurzestem Weg in aIle Stiidte bringt. 5 Analog zum Minimax-Algorithmus
beim Schach, kommt fUr dieses Problem der direkte Optimierungs-Algorithmus in
Frage: Man versuche aIle moglichen Routen und nehme die kurzeste. Aber fUr
jede groBere Anzahl von Stiidten ist die Berechnung undurchfuhrbar (die Anzahl der
Routen durch n Stiidte ist gleich n!). Obwohl einige Wege zur Abkurzung der Suche
gefunden worden sind, gibt es noch keinen Algorithmus zur Losung des Problems
des Handlungsreisenden im Rahmen eines annehmbaren Berechnungsaufwandes fUr,
sagen wir, fUnfzig Stadte.
Bevor wir unseren Handlungsreisenden zu Hause lassen, werden wir uns
naturlich mit einer befriedigenden, wenn schon nicht optimalen, Route fUr ihn be-
scheiden. Vielfach kann man mit Hausverstand eine ziemlich gute Route zusam-
mensteIlen, aber eine noch bessere findet man oft mittels der einen oder anderen
heuristischen Methode.
Ein Kennzeichen aIler Situationen, in denen wir satisfizieren, weil wir nicht
optimieren konnen, ist dies: Die Menge der verfugbaren Alternativen ist in einem
gewissen abstrakten Sinne "gegeben" (wir konnen einen Generator definieren, der
sie letzten Endes aIle erzeugt), aber in dem einzigen fur die Praxis maBgeblichen
Sinn ist sie nicht "gegeben". Wir konnen innerhalb akzeptabler Schranken fUr den
Berechnungsaufwand nicht aIle zuliissigen Alternativen finden und ihre jeweiligen
Vorzuge vergleichen. Noch konnen wir die beste Alternative erkennen, selbst wenn
wir das Gluck haben, sie fruh zu finden, da wir zu dieser Einsicht aIle gesehen haben
mussen. Wir satisfizieren, indem wir derart nach Alternativen Ausschau halten, daB
wir eine annehmbare schon nach kurzer Suche finden.
Nun hiingt in vielen solchen Situationen die voraussichtliche Liinge der Suche
nach Alternativen davon ab, wie hoch die Standards festgelegt sind - aber kaum je
davon, wie groB das zu durchsuchende Universum ist. Die Zeit fUr das Durchsuchen
eines Heuhaufens nach einer Nadel, die spitz genug zum Nahen ware, hiingt von der
Verteilungsdichte der spitzen Nadeln ab, und nicht von der GroBe des Heuhaufens.
Wenn wir satisfizierende Methoden anwenden, tut es also nichts zur Sache,
ob die Gesamtzahl der annehmbaren Alternativen durch einen formalen, aber un-
durchfUhrbaren Algorithmus "gegeben" ist oder nicht. Oft ist es sogar ohne Belang,
wie groB diese Zahl uberhaupt ist. Aus diesem Grund ist es moglich, satisfizierende
Methoden auf Designprobleme aus jenem wei ten Bereich auszudehnen, in dem die
Zahl der Alternativen nicht einmal in dem uberspannten Sinn des Problems des

5 Das "Problem des Handlungsreisenden" und einige nah verwandte kombinatorische Probleme
wie das Lagerstandort-Problem haben betrachtliche praktische Bedeutung, zum Beispiel flir das
Auswlihlen der Standorte flir zentrale Kraftwerke in einem Verbundnetz.
104 Kapitel5

Handlungsrciscnden "gegeben" sind. Un sere niichste Aufgabe besteht darin, diese


Moglichkeit zu untersuchen.

Die Logik des Entwerfens:


Altemativen finden

Wenn wir den Fall aufnehmen, daB die Entwurfs-Altemativen nicht in einem kon-
struktiven Sinn gegeben sind, sondern erst synthetisiert werden mtissen, so haben
wir uns wieder einmal zu fragen, ob irgendwe1che neuen Oberlegungsweisen in die
Synthese eingehen, oder ob die gewohnliche Aussagenlogik ausreicht.
1m Fall der Optimierung haben wir gefragt: "We1che aller moglichen Welten (mit
annehmbaren Werten der Aktionsvariablen) ist die beste (bringt den hochsten Wert
der Kriteriumsfunktion)?" Wie wir gesehen haben, ist das eine rein empirische Frage,
zu deren Beantwortung nur Fakten und die tiblichen feststellenden Oberlegungen
notig sind.
1m vorliegenden Fall suchen wir eine befriedigende Alternative; haben wir einen
Kandidaten gefunden, dann konnen wir fragen: "Gentigt diese Alternative allen
Entwurfskriterien?" Offenbar ist auch dies eine faktische Frage, die keinerlei neue
logische Erorterungen mit sich bringt. Wie aber steht es mit dem ProzeB des Suchens
nach den Kandidaten? We1che Art von Logik wird fUr die Suche benotigt?

MITTEL-ZWECK-A)!ALYSE
Jedes zielsuchende System ist mit der iiuBeren Umgebung durch zwei Arten von
Kaniilen verbunden: die afferenten oder sensorischen Kaniile, durch die es Informa-
tion tiber die Umgebung erhiilt, und die efferenten oder motorischen, durch die es
auf die Umgebung einwirkt. 6 Das System muB tiber Mittel verftigen, im Gediicht-
nis Information tiber Zustiinde der Welt zu speichern - afferente oder sensorische
Information - und desgleichen Information tiber Aktionen - efferente oder motori-
sche Information. Die Fiihigkeit, Ziele zu erreichen, hiingt ab von der Herstellung
einfacher oder auch sehr komplexer Assoziationen zwischen bestimmten Veriinderun-
gen in den Zustiinden der Welt und bestimmten Aktionen, die diese Veriinderungen
(verliiBlich oder nicht) herbeifUhren. In Kapitel 4 haben wir diese Assoziationen als
Produktionen bezeichnet.
Abgesehen von ein paar angeborenen Reflexen verfUgt ein Neugeborenes tiber

6 Man beachte, daB wir nicht behaupten, die zwei Kaniile arbeiteten unabhangig von einander (denn
in lebenden Organismen tun sie das gewiB nicht), sondem daB wir begrifftich, und bis zu einem
gewissen Grad auch neurologisch, zwischen den einstriimenden und den ausstriimenden Fliissen
unterscheiden kiinnen.
Die Wissenschaft vom Entwerfen 105

keine Grundlage zur Abstimmung seiner Aktionen mit seinen sensorischen Infor-
mationen. In einem tiberaus wichtigen Teil seiner ersten Ausbildung lemt es, daB
bestimmte Aktionen oder Handlungsfolgen bestimmte Veriinderungen des Zustands
der Welt, wie es sie empfindet, verursachen. Bis zum Aufbau dieses Wissens sind
die Sinneswelt und die motorische Welt zwei giinzlich verschiedene, unverbundene
Welten. Erst wenn es Erfahrungen davon erworben hat, wie sich Elemente der einen
auf Elemente der anderen beziehen, kann es zweckmaBig auf die Welt einwirken.
Das GPS genannte ProblemlOseprogramm ist zur Modellierung einiger Haupt-
merkmale des menschlichen ProblemlOsens entworfen worden; es zeigt sehr deutlich,
wie weit zielgerichtete Aktionsweisen von der Konstruktion dieser Brlicke zwischen
der afferenten und der efferenten Welt abhiingen. Auf der sensorischcn Seite muB
GPS in der Lage sein, sowohl die erwtinschten Situationen und Objekte als auch
die vorliegende Situation zu reprasentieren. Es muB auch Unterschiede zwischen
dem Angestrebten und dem Gegenwartigen reprasentieren konnen. Auf der efferen-
ten Seite muB GPS in der Lage sein, Aktionen zu reprasentieren, die Objekte oder
Situationen verandem. Urn sich zweckmaBig verhalten zu konnen, muB GPS von
Zeit zu Zeit diejenigen speziellen Aktionen auszuwiihlen im Stande sein, die geeig-
net scheinen, bestimmte yom System entdeckte Unterschiede zwischen erwtinschten
und vorliegenden Zustanden zu beseitigen. In der Maschinerie von GPS wird diese
Auswahl anhand einer Tafel von Zusammenhiingen getroffen, die zu jeder Art von
entdeckbaren Unterschieden die zur Verringerung des Unterschieds relevanten Ak-
tionen assoziiert. Das sind seine Assoziationen, die in Gestalt von Produktionen
die afferente mit der efferenten Welt verbinden. Da das Erreichen eines Zieles flir
gewohnlich einer Aktionsfolge bedarf und da Versuche fruchtlos sein konnen, muB
GPS auch tiber Mittel verftigen, den gemachten Fortschritt zu erkennen (die Verande-
rung des Unterschieds zwischen dem Vorliegenden und dem Erwtinschten) und auch
tiber solche, andere Wege in Erwagung zu ziehen.

DIE LOGIK DES SUCHENS


Also ist GPS ein System, das eine (unter Umstanden groBe) Umgebung selektiv mit
dem Ziel durchsucht, Aktionsfolgen zu finden und zusammenzustellen, die von einer
gegebenen Situation zu einer erwtinschten flihren. Welcher Art sind die Regeln der
Logik, die eine derartige Suche bestimmen? 1st mehr als Standardlogik im Spiel?
Benotigen wir eine modale Logik urn den ProzeB rational zu erklaren?
Die Standardlogik sollte ausreichen. Urn die Beziehung zwischen der affe-
renten und der efferenten Welt zu reprasentieren, bewegt sich GPS wie durch ein
groBes Labyrinth. Die Knoten im Labyrinth reprasentieren afferent beschriebene
Situationen. Die Kanten, die einen Knoten mit anderen verbinden, sind die als
motorische Abfolgen beschriebenen Aktionen, welche die jeweilige Situation in die
andere tiberftihren. In jedem bestimmten Moment ist GPS immer nur mit einer
einzigen Frage konfrontiert: "Welche Aktion solI ich als nachste versuchen?" Da
106 Kapirel5

GPS einige, unvollstandige, Kenntnis uber die Beziehungen der Aktionen zu den
Situationsveranderungen hat, erhebt sich die Frage der Auswahl bei UngewiBheit,
die bereits diskutiert wurde.
Es ist charakteristisch fUr die Suche nach Alternativen, daB die Losung, die
vollstandige Aktion, die zum endgUltigen Entwurf fUhrt, aus einer Folge von Teil-
aktionen gebildet ist. Die enorrne Zahl der Alternativen stammt aus den unzahligen
Moglichkeiten, die Teilhandlungen, die nicht einmal sehr zahlreich sein mussen, zu
Folgen zusammenzustellen.
Man gewinnt viel, wenn man anstelle der die vollstandige Aktion bildenden Ak-
tionskette die Teilhandlungen ins Auge faBt, denn die afferent betrachtete Situation
gliedert sich gewohnlich in Komponenten, die sich wenigstens annahernd mit den
aus einer efferenten Aufgliederung stammen den Aktionskomponenten decken. Die
von GPS implizierte Uberlegung ist: Wenn eine erwunschte Situation sich von der
gegebenen durch die Differenzen D l , D 2 , ... ,Dr> unterscheidet und wenn die Ak-
tion Al den Untersehied Dl beseitigt, Aktion A2 den Unterschied D2 und so weiter,
dann kann die gegebene Situation in die erwunschte Situation durch die Aktionsfolge
A I A 2 ••• An iiberfUhrt werden.
Diese Uberlegung ist keineswegs in allen moglichen Welten mit den Regeln
der Standardlogik gUltig. Ihre Gultigkeit erfordert ziemlich starke Voraussetzungen
uber die Unabhangigkeit der Auswirkungen der verschiedenen Aktionen auf die
verschiedenen Differenzen. Man konnte sagen, die Uberlegung gelte in Welten, die
in einem gewissen Sinn "additiv" oder "aufgliederbar" sind. (Der Anschein von
Paradoxie in den Beispielen von der Katze und dem Hund oder der Nadel und dem
Faden kommt gerade von der Nicht-Additivitat der Aktionen in diesen beiden Fallen.
Der erste ist, in der Sprache des Wirtschaftlers, ein Fall abnehmender Ertrage, der
zweite ein Fall wachsender Ertrage.)
Nun sind die realen Welten, denen sich ProblemlOser und Entwerfer widmen,
selten in diesem Sinn vollkommen additiv. Aktionen haben Nebenfolgen (konnen
neue Unterschiede schaffen) und konnen manchmal nur unternommen werden, wenn
bestimmte Nebenbedingungen erfUllt sind (sie setzen die Beseitigung anderer Un-
terschiede voraus). Unter diesen Umstanden kann man nie sicher sein, daB eine
Teilfolge von Aktionen, die gewisse Ziele erreicht, so fortgesetzt werden kann, daB
aile Bedingungen erfullt und aile Ziele des Problems erreicht werden (selbst wenn
es nur satisfizierende Ziele sind).
Aus diesem Grund reicht es nicht aus, wenn die Problemlose-Systeme und Ent-
wurfverfahren in der realen Welt Problemlosungen aus gegebenen Komponenten
assemblieren konnen - sic mussen nach passenden Zusammenstellungen suchen.
Bei der DurchfUhrung einer solchen Suche ist es oft effizient, die vorhandenen Eier
auf verschiedene Korbe zu verteilen - das heiBt, nicht einen Kurs zu verfolgen,
bis sein Erfolg oder MiBerfolg einwandfrei feststeht, sondern zugleich verschie-
dene Versuchspfade voranzutreiben und einige zu einem gewissen Zeitpunkt viel-
Die Wissenschaft vom Entwerfen 107

versprechende dann fortzusetzen. Wenn einer der eingeschlagenen Pfade weniger


verheiBungsvoll auszusehen beginnt, kann er durch einen anderen ersetzt werden,
dem zunachst geringere Bedeutung beigemessen wurde.
Unsere Erbrterung des Entwerfens bei nicht vorgegebenen Altemativen hat min-
destens drei weitere Schwerpunkte flir den Unterricht in einer Wissenschaft yom
Entwurf gesetzt:

3. Anpassung de,. Standard/ogik an die Suche nach Alternativen. Entwurfslbsungen


sind Ketten von Aktionen, die in mbgliche Welten innerhalb der spezifizierten
Schranken flihren. Bei satisfizierender Zielvorgabe sind die gesuchten mbglichen
Welten selten einzigartig; die Suche gilt Aktionen, die flir das Ziel hinreichend,
nicht notwendig sind.
4. Das Ausnutzen von paralle/er oderfast-paralleler Aufgliederung von Unterschie-
den. Die Mittel-Zweck-Analyse ist ein Beispiel flir eine breit anwendbare Pro-
blemlbse-Technik, die diese Aufgliederung ausnutzt.
5. Verteilung der Ressourcen zur Suche nach a/ternativen, tei/weise elforschten
Handlungsfolgen. Diesen zuletzt erwahnten Punkt mbchte ich noch etwas aus-
arbeiten.

Design als Verteilung der Ressourcen

Auf zwei Wei sen sind Entwurfsprozesse mit der Verteilung von Ressourcen befaBt.
Ein Kriterium flir zufriedenstellendes Entwerfen kann erstens die Konservierung
knapper Ressourcen sein. Zweitens erfordert der EntwurfprozeB selbst, daB der
Entwerfer mit den Ressourcen haushaltet, so daB seine Bemuhungen nicht mit im
Enddeffekt fruchtlosen Untersuchungsreihen vergeudet werden.
Uber Erhaltung der Produktionsmittel muB hier nichts Besonderes gesagt wer-
den - etwa Kostenminimierung als Designkriterium. Kostenminimierung ist immer
schon implizit ein Anliegen des Entwurfs von Ingenieur-Konstruktionen gewesen,
aber bis vor ein paar lahren war sie das in der Tat haufiger implizit als explizit. Ex-
plizite Kostenberechnungen finden nun mehr und mehr Eingang in die Entwurfsver-
fahren, und es gibt heute gute Grunde flir eine Ausbildung der Entwurfs-Ingenieure
in jenen Techniken und Theorien, die den Wirtschaftlem unter dem Namen "Kosten-
Nutzen-Analyse" bekannt sind.

EIN BEISPIEL AUS DER PLA="UNG VO=" AUTOBAH="EN


Die Aussicht, daB die Kosten des Entwurfs selbst als ein Kriterium des Entwurfs-
vorgangs in Betracht gezogen werden mussen, wurde erst vor kurzem eingeflihrt
und kommt hiiufig noch immer bestenfalls auf der intuitiven Ebene zum Tragen.
108 Kapitel5

Ein gutes Beispiel ist das von Marvin L. Manheim in einer Dissertation am MIT
entwickelte Verfahren, Probleme der StreckenfUhrung von Autobahnen zu Ibsen?
Manheims Verfahren beruht auf zwei Uberlegungen: erstens auf dem Gedanken,
den Entwurf stufenweise zu spezifizieren, ausgehend von dem Niveau sehr allge-
meiner Plane bis hin zur Festlegung der endgiiltigen Konstruktion; zweitens auf dem
Gedanken, die allgemeineren Plane zu bewerten, urn eine Basis fUr die Entscheidung
zu schaffen, we1che der Plane we iter spezifiziert werden sollen.
1m Fall des Autobahn-Entwurfs ist die Suche auf der hbheren Ebene auf die
Entdeckung von "Interessenzonen" ausgerichtet, innerhalb derer die Aussicht besteht,
eine gute spezifische StreckenfUhrung zu finden. In jeder Interessenzone wahlt man
eine oder mehrere Routen zur genaueren Begutachtung aus. AnschlieBend werden
fUr die ausgewahlten Routen spezielle Entwtirfe angefertigt. Die Methode beschrankt
sich nattirlich nicht auf diese Aufteilung in drei Ebenen, sondem kann bei Bedarf
verallgemeinert werden.
Manheims Methode der Entscheidung, we1che der Altemativen von einer Ebene
zur nachsten verfolgt werden sollen, beruht auf Einsetzen der Kosten fUr jede Ent-
wurftatigkeit und Schatzung der Baukosten fUr jeden der Plane auf hbherer Ebene.
Die mit einem bestimmten Plan assoziierten Kosten der Autobahn bilden eine Ko-
stenvorhersage der Route fUr den Fall, daB dieser Plan in nachfolgenden Entwtirfen
in allen Einzelheiten ausgearbeitet wird. Mit anderen Worten, sie sind ein MaB
dafUr, wie "vielversprechend" ein Plan ist. Die nach Abzug der zu erwartenden
Entwurfkosten meistversprechenden Plane werden dann endgiiltig ausgearbeitet.
In der von Manheim beschriebenen speziellen Methode werden die Aussichten
eines Plans durch eine Wahrscheinlichkeitsverteilung der bei DurchfUhrung zu erwar-
tenden Ergebnisse reprasentiert. Die Verteilung muB yom Ingenieur geschatzt wer-
den - ein ausgesprochen schwacher Punkt dieser Methode -, doch einmal geschatzt,
kann sie im Rahmen der Bayesianischen Entscheidungs-Theorie benutzt werden.
Das jeweils verwendete Wahrscheinlichkeits-Modell ist nicht das Wichtige an der
Methode; andere Bewertungsmethoden ohne den Bayesianischen Uberbau kbnnen
eben so befriedigende Ergebnisse bringen.
Bei dieser Prozedur zur Streckenfindung fUr eine Autobahn hat die Bewertung
der Plane hbheren Niveaus zwei Funktionen. Erstens beantwortet sie die Frage: "Wo
soli ich als nachstes suchen?" Zweitens beantwortet sie die Frage: "Wann soli ich
die Suche beenden und eine Lbsung als befriedigend akzeptieren?" Auf diese Weise
ist sie zugleich ein Steuerungs-Mechanismus fUr die Suche und ein satisfizierendes
Kriterium fUr das Beenden der Suche.

7 Marvin L. Manheim. Hierarchical Structure: A Model of Design and Planning Processes (Cambridge:
The MIT Press. 1966).
Die Wissenschaft vom Entwerfen 109

SCHEMATA FUR SUCHANLEITUNGEN


Wir wollen den Begriff der Schemata flir die Steuerung von Suchvorgangen tiber
Manheims Anwendung auf ein Autobahn-Streckenflihrungsproblem und tiber sein
spezielles, auf der Bayesianischen Entscheidungstheorie beruhendes Anleitungs-
schema hinaus verallgemeinem. Betrachten wir die typische Struktur eines Pro-
blem16se-Programms. Das Programm beginnt entlang moglicher Wege zu suchen
und speichert im Gedachtnis einen "Baum" der Wege, die es erkundet hat. Am Ende
jedes Astes - jedes Teilweges - ist eine Nummer angebracht, die den "Wert" dieses
Weges ausdriicken soil.
Aber die Bezeichnung "Wert" ist falsch gewiihlt. Ein Teilweg lOst das Problem
nicht, und ein Weg hat den "wahren" Wert Null, solange er nicht zu einer Losung
flihrt. Es ist also zweckmaBiger, die Werte als Schatzungen des Gewinns zu betrach-
ten, der aus der weiteren Untersuchung des Weges erwartet werden kann, statt sie
als "Werte" in direktem Sinn zu betrachten. Es kann zum Beispiel wtinschenswert
sein, einer Teiluntersuchung einen relativ hohen Wert beizumessen, wenn sie zu ei-
ner sehr guten Losung flihren konnte - wenn auch mit geringer Wahrscheinlichkeit.
Schwindet die Hoffnung bei fortschreitender Untersuchung, so sind nur die Unter-
suchungskosten verloren. Das enttauschende Ergebnis braucht nicht hingenommen,
ein anderer Weg kann stattdessen eingeschlagen werden. Insofem kann das Schema
der Bewertung von Teilwegen ganz verschieden sein von der Bewertungsfunktion
flir vorgeschlagene vollstandige Losungen. 8
Wenn wir erkannt haben, daB der Zweck einer Bewertung unvollstandiger Wege
die Anleitung zur Auswahl des nachsten Untersuchungsschritts ist, dann erscheint
eine weitere Verallgemeinerung nur natiirlich. Wir mtissen uns nicht auf die Bewer-
tung von Teilwegen der Suche beschranken.
In einem Schach-Programm zum Beispiel kann eine Untersuchung einen Fol-
gezug generieren, der sich von all denen unterscheidet, die der urspriingliche Zug-
Generator vorgeschlagen hat. Wie immer der Kontext, der Zweig des Suchbaums,
aus dem der Zug generiert wurde, auch aussieht - der Zug kann nun aus die-
sem Kontext herausgenommen und im Kontext anderer Zugfolgen betrachtet wer-
den. Baylor hat ein derartiges Schema, in beschranktem Umfang, dem Programm
MASTER angefligt (einem Programm zum Entdecken von Matt-Kombinationen), und
das hat sich als bedeutende Verbesserung des Programms erwiesen. 9
Also konnen Suchprozesse als Prozesse der Suche nach einer Problemlosung
betrachtet werden - wie es in den meisten Diskussionen tiber das Problem16sen

8 DaB dieses Argument nieht selbstverstlindlieh ist, kann aus der Tatsache ersehen werden, daB die
meisten Schach-Programme lihnliche oder gleiche Bewertungsverfahren zur Anleitung der Suche
wie zur Bewertung der am Ende der Pfade erreichten Positionen einsetzen.
9 George W. Baylor und Herbert A. Simon, "A Chess Mating Combinations Programm", Proceedings
of the Spring Joint Computer Conference, Boston, 26.-28. April (1966): 431-447 (Washington:
Spartan Books, 1966), aufgenommen in Models of Thought, Kapitel 4.3.
110 Kapirel5

geschehen ist. Aber allgemeiner kannen sie als Prozesse der Bcschaffung von Infor-
mation iiber die Problem-Struktur angesehen werden, die letztlich wertvoll fUr das
Entdecken einer Lasung sein kannte. Der letztere Standpunkt ist in einer wichtigen
Hinsicht allgemeiner as der erstere: er zieht namlich die Maglichkeit in Betracht,
daB die in einem Zweig des Suchbaums gesammelte Information nicht nur in dem
Kontext, der sie generiert hat, sondem auch in vielen anderen Kontexten verwendet
werden kann. Zur Zeit gibt es erst wenige ProblemlOse-Programme, die sich auch
nur ein Stiick yom friiheren beschrankteren Standpunkt weg und auf den neueren
zubewegt haben. Hier lage ein wichtiger Schwerpunkt fUr zukiinftige Forschung in
der Theorie des Entwerfens.

Die Gestalt des Entwurfs: Hierarchie

1m ersten Kapitel habe ich einige Griinde fUr die Erwartung angegeben, daB kom-
plexe Systeme in einer Hierarchie von Schichten oder in Form der Schachtel-in-
der-Schachtel aufgebaut sind. Der Grundgedanke ist, daB die verschiedenen Kom-
ponenten eines komplexen Systems bestimmte Subfunktionen ausfUhren, die zu der
Gesamtfunktion beitragen. Wie die "innere Umgebung" des ganzen Systems durch
Beschreibung seiner Funktionen ohne detaillierte Spezifikation ihrer Mechanismen
definiert werden kann, so kann die "innere Umgebung" eines jeden Subsystems
durch die Beschreibung der Funktionen dieses Subsystemes ohne die detaillierte
Spezifikation seiner Submechanismen definiert werden.]()
Eine leistungsstarke Technik fUr den Entwurf solcher komplexer Strukturen be-
steht darin, gangbare Wege der Zerlegung in halb-unabhangige Komponenten zu fin-
den, die den verschiedenen Teilfunktionen entsprechen. Die einzelnen Komponenten
kannen dann zu einem gewissen Grad unabhangig voneinander entworfen werden,
denn jede wird auf die anderen hauptsachlich iiber ihre Funktion und unabhangig
von den Details der die Funktion tragenden Mechanismen einwirken. II
Man kann nicht erwarten, daB die Zerlegung des vollstandigen Entwurfs in seine
funktionalen Bestandteile nur auf eine Weise maglich ist. In wichtigen Einzelfallen
kann es mehrere radikal verschiedene Zerlegungen geben. Diese Maglichkeit ist den
Planem von Verwaltungsorganisationen geIaufig, bei denen die Arbeit im Hinblick
auf Subfunktionen, Subprozesse, Subbereiche oder nach anderen Gesichtspunkten

10 In meinem Aufsatz "The Architecture of Complexity", Kapitel 7, entwickle ich dieses Argument
ausflihrlicher.
II Dieser Ansatz wird von Christopher Alexander in Notes 011 the Sl'l1fhesis of F 01'111 (Cambridge: Har-
vard University Press. 1967) untersucht. In scinem Buch stellt er auch einige automatisierte Proze-
duren vor, die plausible Zerlegungen linden, sobald die Matrix dcr Vcrbindungen der Komponcnten-
Funktionen spezilizicrt ist.
Die Wissenschaft vom Entwerfen 111

unterteilt werden kann. Ein groBer Teil der klassischen Organisationstheorie hat
sich in der Tat mit genau dieser Frage der verschiedenen Zerlegungen einer Gruppe
von miteinander in Beziehung stehenden Aufgaben befaBt.

DER GENERATOR-TEST-ZYKLUS
Eine Moglichkeit, Zerlegungen zu untersuchen und dabei dem Umstand Rechnung
zu tragen, daB die Beziehungen der Komponenten untereinander nicht vollig auBer
acht gelassen werden konnen, liegt in der Vorstellung, daB der Entwurfvorgang sich
zunachst mit der Generierung von Altemativen befaBt und anschlieBend diese AI-
temativen unter einer ganzen Reihe von Erfordemissen und Beschrankungen testet.
Das muB nicht bloB ein einzelner Generator-Tcst-Zyklus sein, es kann sich urn eine
vermaschte Serie solcher Zyklen handeln. Die Generatoren bestimmen implizit die
Zerlegung des Entwurfproblems, und die Tests garantieren, daB wichtige indirekte
Konsequenzen bemerkt und gewichtet werden. Verschiedene Zerlegungen entspre-
chen verschiedenen Aufteilungen der Verantwortung flir den engiiltigen Entwurf
zwischen Generatoren und Tests.
Urn das an einem stark vereinfachten Beispiel zu illustrieren: Generatoren konn-
ten einen oder mehrere mogliche Entwiirfe und Skizzen flir die Fensteranordnung
eines Gebaudes generieren, wahrend Tests feststellen, ob der Bedarf an bestimmten
Arten von Raumen in den Entwiirfen gedeckt ist. Oder die Generatoren konnten zur
Entwicklung der Strukturen der Raume benutzt werden, wiihrend die Tests feststel-
len ob sie mit einer annehmbaren Form des globalen Entwurfs vertraglich sind. Das
Haus kann von auBen nach innen entworfen werden oder von innen nach auBen. 12
Bei der Organisation eines Entwurfprozesses ist femer zu entscheiden, wie weit
die Entwicklung moglicher Subsysteme vorangetrieben wird, bevor man den koor-
dinierenden Gesamtentwurf detailliert entwickelt; oder umgekehrt, wie weit der glo-
bale Entwurf gediehen sein muB, bevor verschiedene Komponenten, oder mogliche
Komponenten, entwickelt werden konnen. Mit diesen Altemativen des Entwerfens
sind Architekten bestens vertraut. Ebenso sind es Komponisten, die entscheiden
miissen, wie weit sie die Architektur einer musikalischen Struktur ausarbeiten wol-
len, bevor sie sich der Erfindung der musikalischen Themen und anderer Elemente
zuwenden. Vor denselben Entscheidungen steht ein Programmierer, wenn er sich
von der globalen Struktur eines Programms zu den Subroutinen hinunter- oder von
den Subroutinen zum koordinierenden Hauptprogramm hinaufarbeitet.
Eine Theorie des Entwerfens wird Prinzipien zur Entscheidung solcher Fragen
des Vorrangs und der Abfolge im EntwurfprozeB enthalten - die meisten davon
existieren noch nicht.

12 Fur viele Ideen dieses Abschnitts bin ich John Grason verpflichtet. J. Grason, "Fundamental De-
scription of a Floor Plan Design Program", EDRA1, Proceedings of the First Environmental Design
Association Conference, H. Sanoff und S. Cohn (Hrsg.), North Carolina State University, 1970.
112 Kapitel5

ProzeB als stilbestimmender Faktor

Wenn wir uns daran erinnem, daB der ProzeB im allgemeinen mit dem Auffinden
eines befriedigenden und nicht so sehr eines optimalen Designs befaBt ist, dann
erkennen wir, daB die Reihenfolge und die Arbeitsteilung von Generatoren und
Tests nicht nur die Effizienz des Einsatzes der Ressourcen fiir die Entwurftatigkeit
beeinftuBt, sondem die Natur des endgtiltigen Entwurfs selbst. Was wir gewohnlich
,,stil" nennen, kann diesen Entscheidungen tiber den EntwurfprozeB ebensogut wie
den verschiedenen Betonungen der durch den endgiiltigen Entwurf realisierten Ziele
entspringen. Ein Architekt, der Bauten von auBen nach innen zu entwirft, wird zu
ganz anderen Gebauden gelangen als einer, der von innen nach auBen entwirft, selbst
wenn sie tiber die Eigenschaften einig sind, die ein zufriedenstellendes Gebaude
aufweisen sollte.
Wenn wir uns an den Entwurf so komplexer Systeme wie Stadte, Gebaude oder
Volkswirtschaften machen, mtissen wir davon Abstand nehmen, Systeme schaffen
zu wollen, die eine hypothetische Nutzenfunktion optimieren; wir mtissen uns fra-
gen, ob Stilunterschiede der erwahnten Art nicht eher als erwtinschte Varianten des
Entwurfvorgangs zu betrachten sind denn als Altemativen, die mit "besser" oder
"schlechter" bewertet werden. Vielfalt innerhalb der Grenzen des Zufriedenstellen-
den kann ein Ziel fiir sich sein, unter anderem weil sie erlaubt, der Suche selbst
eben so wie ihrem Ergebnis einen Wert beizumessen - den Entwurfvorgang selbst
als eine Tatigkeiten betrachten, die fiir aile Beteiligten einen Wert besitzt.
Stadtplanung hat man immer als ein Mittel der kreativen Tatigkeit des Planers
gedacht, ein System zu schaffen, das die Bedtirfnisse einer Bevolkerung befriedigt.
Vielleicht sollten wir Stadtplanung als eine wertvolle kreative Tatigkeit betrachten,
an der teilzunehmen viele Mitglieder einer Gemeinschaft die Ge1egenheit haben -
sofem wir vemtinftig genug sind, den ProzeB so zu organisieren. Zu diesen Themen
werde ich im nachsten Kapitel mehr zu sagen haben.
Wie auch immer, ich hoffe ausreichend demonstriert zu haben, daB sowohl die
Form des Entwurfs als auch Form und Organisation des Entwurfvorgangs wesentli-
che Bestandteile einer Theorie des Entwerfens sind. Diese Erwagungen bestimmen
den sechsten Gegenstand in meinem Entwurfs-Curriculum:
6. Die Organisation komplexer Strukturen und ihre Implikationen fur die Organi-
sation der Entwurfsprozesse.
Die Wissenschaft vom Entwerfen 113

Reprasentationen des Entwurfs

Dieser Uberblick tiber die Facetten der im Entstehen begriffenen Wissenschaft yom
Entwerfen ist keineswegs vollstandig. Speziell habe ich wenig tiber den EinftuB
der Reprasentation des Problems auf das Entwerfen gesagt. Obwohl man heute die
Bedeutung dieser Frage kennt, gibt es wenig systematisches Wissen dariiber. Ein
Beispiel wird deutlich machen, was ich unter "Reprasentation" verstehe.
Die Regeln eines Spiels, das ich "Ziffem-Scrabble" nennen moehte, seien die
folgenden: Es wird von zwei Spielem mit insgesamt neun Karten gespielt, zum
Beispiel Herz-As bis Herz-Neun. Die Karten werden in einer Reihe, das Bild nach
oben, zwischen die Spieler gelegt. Abwechselnd zieht jeder Spieler eine Karte seiner
Wahl. Jeder Spieler versueht, ein "Buch" zusammenzusteIlen, das heiBt einen Satz
aus genau drei Karten, deren Werte addiert 15 ergeben. Es gewinnt der Spieler, der
zuerst ein Buch zusammensteIlt; sind aIle Karten gezogen, ohne daB es einem der
Spieler gelungen ware, ein Buch zu machen, so ist das Spiel unentschieden.
Welche Strategie ist in diesem Spiel vorteilhaft? Wie wtirden Sie vorgehen, urn
eine zu finden? Lassen Sie mich zeigen, wie eine Anderung der Reprasentation es
leicht macht, dieses Spiel gut zu spielen. Das magische Quadrat, das ieh im dritten
Kapitel eingeftihrt habe, besteht aus den Zahlen 1 bis 9.

492
357
8 6

Jede Zeile, Spalte oder Diagonale addiert ergibt 15, und jeder Satz von dreien dieser
Zahlen, die addiert 15 ergeben, ist eine Zeile, Spalte oder Diagonale des magisehen
Quadrates. Daher ist "ein Buch maehen" beim Ziffem-Scrabble gleichbedeutend mit
"drei in einer Reihe" beim Tic-tac-toe. Die meisten Leute konnen Tic-tac-toe recht
gut spielen, also konnen sie ihre tibliche Strategie einfach auf das Ziffem-Scrabble
tibertragen. 13

PROBLEMLOSEN ALS WECHSEL DER REPRASENTATION


DaB die Reprasentation einen Unterschied ausmacht, ist eine wohlbekannte Tatsache.
Wir aIle meinen, daB die Arithmetik durch die Einftihrung des Stellenwertsystems

13 Ziffern-Scrabble ist nicht das einzige zu Tic-tac-toe isomorphe Spiel. John A. Michon hat ein
anderes beschrieben, JAM, das zu Tic-tac-toe dual im Sinne der projektiven Geometrie ist. Das
heiSt, die Zeilen, Spalten und Diagonalen von Tic-tac-toe werden zu Punkten in JAM und die Felder
zu Geraden, die die Punkte verbinden. Es gewinnt, wer aile durch einen Punkt gehenden Geraden
"verstopft" - ein Zug besteht aus dem Besetzen oder "Verstopfen" einer einzelnen Geraden. Es sind
auch noch andere Isomorphe zum Tic-tac-toe bekannt.
114 Kapitel5

und der arabischen Ziffem anstelle der ramischen einfacher geworden ist, obwohl
ich keine theoretische Abhandlung kenne, die erklart warum. 14
DaB die Reprasentation einen Unterschied ausmacht, ist aus einem anderen
Grund offensichtlich. Die ganze Mathematik zeigt in ihren SchluBfolgerungen nur
das, was in den Pramissen bereits impliziert ist, wie ich in einem vorigen Kapitel
erwahnt habe. Also kann jede mathematische Ableitung einfach als Veranderung der
Reprasentation betrachtet werden, die offenbar macht, was zwar zuvor bereits wahr,
aber verborgen gewesen ist.
Diese Betrachtung kann auf aile Arten des ProblemlOsens erweitert werden - ein
Problem zu IOsen bedeutet einfach, es so darzustellen, daB die Lasung transparent
wird. 15 Wenn man das ProblemlOsen wirklich in diesem Sinne organisieren kannte,
wtirde das Problem der Reprasentation in der Tat ins Zentrum rticken. Doch selbst
wenn dies nicht geIange - wenn diese Betrachtungsweise tibertrieben ist -, wird ein
tieferes Verstandnis der Vorgange bei der Konstruktion von Reprasentationen und der
Weisen, wie sie zur Lasung von Problemen beitragen, ein wesentlicher Bestandteil
der zuktinftigen Theorie des Entwerfens sein.

RAUMLICHE REPRASE;\[TATIO;\[
Da viele Entwtirfe, besonders architektonisches und Ingenieurdesign, mit Objekten
oder Anordnungen in realen euklidischen zwei- oder dreidimensionalen Raumen zu
tun haben, wird die Reprasentation des Raums und der Dinge im Raum notwendi-
gerweise ein zentrales Thema in einer Wissenschaft vom Entwerfen sein. Aus unse-
rer friiheren Erarterung der visuellen Wahmehmung soBte klar sein, daB "Raum" im
Kopf des Designers oder im Gedachtnis eines Computers ganz andere Eigenschaften
haben kann als ein Bild auf einem Papier oder ein dreidimensionales Modell.
Diese Probleme der Reprasentation haben bereits die Aufmerksamkeit jener auf
sich gezogen, die sich mit CAD (Computer Aided Design = computergesttitztes Kon-
struieren) befassen - mit der Zusammenarbeit von Mensch und Computer beim Ent-
wurfprozeB. Als ein Beispiel machte ich Ivan Sutherlands SKETCHPAD-Programm
anfUhren, das die Reprasentation geometrischer Formen unter Beschrankungen ge-
stattet, denen diese Formen gentigen mtissen. 16
Geometrische Gesichtspunkte sind auch von besonderer Bedeutung fUr die Ver-
suche, das Design etwa von gedruckten Schaltkreisen oder von Gebauden vollstandig
zu automatisieren. Zum Beispiel konstruiert Grason, in einem System zum Entwer-
fen von Hausgrundrissen, eine innere Reprasentation des Layouts, die entscheiden

14 Mein Kollege Allen Newell hat sich mit dieser Frage beschaftigt, und ich werde nicht versuchen,
seine Antwort vorwegzunehmen.
15 Saul Amarel, "On the Mechanization of Creative Processes", IEEE Spectrum 3 (April 1966): 112-
114.
16 I.E. Sutherland, "SKETCHPAD, A Man-Machine Graphical Communication System", Proceedings,
AFlPS Spring Joint Computer Conference, 1963 (Baltimore: Spartan Books), 329-346.
Die Wissenschaft vom Entwerfen 115

hilft, ob eine Menge von nach Kriterien der Kommunikation etc. vorgeschlagenen
Verbindungen zwischen Raumen in der Flache realisiert werden kann. 17

TAXONOMIE DER REPRASENTATION


Einer der ersten Schritte zum Verstandnis einer Menge von Erscheinungen ist, in
Erfahrung zu bringen, we1che Arten von Dingen diese Menge konstituieren - eine
Taxonomie zu entwickeln. Ftir die Reprasentationen ist dieser Schritt noch nicht
getan worden. Wir besitzen nur skizzenhaftes und unvollstandiges Wissen tiber die
verschiedenen moglichen Arten der Reprasentation von Problemen, und noch viel
geringeres tiber die Bedeutsarnkeit dieser Unterschiede.
Auf vollig pragmatische Weise wissen wir, daB Probleme verbal, in nattirlicher
Sprache beschrieben werden konnen. Oft kann man sie mathematisch beschreiben,
unter Verwendung von Standardfonnalismen der Algebra, Geometrie, Mengenlehre,
Analysis oder Topologie. Haben Probleme auf physikalische Objekte Bezug, so kann
man sie (oder ihre Losungen) durch Grundrisse, Ingenieurzeichnungen, Skizzen oder
dreidimensionale Modelle reprasentieren. Probleme, die mit Ablaufen zu tun haben,
konnen mit FluB-Diagrammen und -Programmenin Angriff genommen werden.
Hochstwahrscheinlich wird man dieser Liste weitere Eintragungen anftigen
mtissen, und es mag fundamentalere und bedeutungsvollere Weisen der Klassi-
fikation geben. Aber auch wenn unsere Klassifizierung unvollstandig und viel-
leicht oberflachlich ist, konnen wir beginnen, eine Theorie der Eigenschaften dieser
Reprasentationen zu entwickeln. Eine Anzahl von Entwicklungen in den wachsen-
den Theorien der Maschinen und der Programmiersprachen zeigt uns die Richtung,
in die eine Theorie der Reprasentation gehen konnte - zumindest auf der fonnalen
Seite. 18 Diese Entwicklungen konnten fUr den Anfang auch einen Teil des Materials
fUr den letzten Gegenstand in unserem Programm fUr die Theorie des Entwerfens
liefem:

7. Alternative Repriisentationen fur Entwurfprobleme.

Zusammenfassung - Schwerpunkte in der Theorie des Entwerfens

Mein Hauptziel in diesem Kapitel war, zu zeigen, daB bereits heute eine Anzahl
von Komponenten einer Theorie des Entwerfens existieren sowie fUr jede dieser

17 Siehe auch C.E. Pfefferkorn, "The Design Problem Solver: A System for Designing Equipment or
Furniture Layouts", in C.M. Eastman (Hrsg.), Spatial Synthesis in Computer-Aided Building Design
(London: Applied Science Publishers, 1975).
18 Siehe etwa Marvin L. Minsky, Computation: Finite and Infinite Machines (Englewood Cliffs, N.J.:
Prentice Hall, 1967), und Kenneth E. Iverson, A Programming Language (New York: Wiley, 1962).
116 Kapitel5

Komponenten ein betrachtlicher theoretischer wie empirischer Wissensbestand. Als


wir unser Curriculum fiir das Entwerfen - fiir die Wissenschaft vom Kiinstlichen -
aufstellten, urn seinen Platz neben den Naturwissenschaften im Gesamtcurriculum
des Ingeniurwesens zu sichem, umfaBte es zumindest die folgenden Punkte:

DIE BEWERTUNG VON ENTWURFEN

1. Theorie der Bewertung: Nutzentheorie, statistische Entscheidungstheorie


2. Methoden der Berechnung:
a. Algorithmen zur Auswahl optimaler Altemativen wie Algorithmen der Li-
nearen Programmierung, der Regelungstheorie, der dynamischen Program-
mierung
b. Algorithmen und Heuristik zur Auswahl satisfizierender Altemativen

3. DIE FORMALE LOGIK DES ENTWERFENS: imperative und Aussagenlogik

DIE SUCHE NACH ALTERNATIVEN


4. Heuristische Suche: Faktorisieren und Mittel-Zweck-Analyse
5. Verteilung der Ressourcen fiir die Suche

6. THEORIE DER STRUKTUR- UND ENTWURFORGANISATION:


Hierarchische Systeme

7. REPRASENTATION VON ENTWURFPROBLEMEN

In einzelnen Abschnitten des Curriculums - in der Theorie der Bewertung zum


Beispiel und in der formalen Logik des Entwerfens - ist es bereits moglich, die
Ausbildung im Rahmen einer systematischen, formalen Theorie zu organisieren. In
vielen anderen Abschnitten ware die Behandlung pragmatischer, empirischer.
Keinesfalls jedoch miissen wir auf Kochbuch-Methoden zurUckgreifen oder
zuriickfallen, wie sie das Entwerfen in MiBkredit gebracht und aus dem Ingenieur-
Curriculum vertrieben haben. Denn es existiert heute eine betrachtliche Anzahl von
Beispielen echter Entwurfprozesse verschiedener Art, die vollkommen definiert und
gewissermaBen in das Metall implementierter Computer-Programme gegossen sind:
Optimierungsalgorithmen, Suchverfahren, Programme fiir spezielle Zwecke - fiir
den Entwurf von Motoren, fiir das Abstimmen von MontagestraBen, fiir die Aus-
wahl von Investitionsbereichen, Standorten von Lagerhausem, fiir das Entwerfen
von Autobahnen, fiir Diagnosen und Behandlungen von Krankheiten und so weiter.
Weil diese Computer-Programme komplexe Entwurfprozesse bis in die letz-
ten Einzelheiten beschreiben, stehen sie vollstandiger Inspektion und Analyse oder
einer Erprobung durch Simulation offen. Sie konstituieren einen Bereich empiri-
scher Phanomene, an den sich der Designstudent wenden und den zu verstehen
er versuchen kann. Da diese Programme existieren, erhebt sich keine Frage nach
Die Wissenschaft vom Entwerfen 117

Entwurfprozessen, die hinter einem Schleier des "Urteils" oder der "Erfahrung"
versteckt sind. Welches Urteilsvermogen oder welche Erfahrung auch immer zur
Schaffung des Programms benutzt worden sind, sie miissen jetzt darin verkorpert
und damit einsehbar sein. Die Programme sind ein faBlicher Niederschlag der un-
terschiedlichen Schemata, die der Mensch ersonnen hat, urn seine komplexe auBere
Umgebung zu erforschen und in dieser Umgebung die zu seinem Ziel fiihrenden
Wege zu entdecken.

Die Rolle des Entwerfens irn Leben des Geistes

Ich habe mein Thema "Theorie des Entwerfens" und mein Curriculum "Kurs im
Entwerfen" genannt. Ich habe ihre Rolle der Erganzung des naturwissenschaftli-
chen Curriculums in der umfassenden Ausbildung eines professionellen Ingenieurs
hervorgehoben - oder jedes Fachmanns, der Probleme zu lOsen, auszuwahlen, zu
synthetisieren, zu entscheiden hat.
Aber die Beziehung der Theorie des Entwerfens zu anderem Wissen kann auch
anders betrachtet werden. Mein drittes und viertes Kapitel waren Kapitel tiber Psy-
chologie - speziell tiber die Beziehung des Menschen zu seiner biologischen inneren
Umgebung. Das vorliegende Kapite1 mag ebenfalls als Kapitel iiber Psychologie
aufgefaBt werden: tiber die Beziehung des Menschen zu seiner komplexen auBeren
Umgebung, in der er tiberleben und erfolgreich sein will.
So verstanden, geht die Bedeutung aller drei Kapitel tiber die professionelle
Arbeit des Menschen, den wir "Entwerfer" genannt haben, weit hinaus. Viele von
uns sind ungliicklich tiber das Zerbrechen unserer Gesellschaft in zwei Kulturen.
Manche von uns sind sogar der Auffassung, daB es sich nicht bloB urn zwei Kulturen
handelt, sondern urn eine Vielzahl davon. Wenn wir diese Zersttickelung bedauern,
dann miissen wir nach einem gemeinsamen Wissenskern Ausschau halten, in den
sich die Mitglieder alIer Kulturen teilen konnen - nach einem Kern, der bedeutendere
Themen umfaBt als das Wetter, den Sport, Autos, Pftege und Aufzucht von Kindem
oder vielleicht die Politik. Ein gemeinsames Verstandnis un serer Beziehung zu den
inneren und auBeren Umgebungen, die den Raum definieren, in dem wir leben und
wahlen, konnte wenigstens einen Teil dieses Kerns ausmachen.
Das mag wie ein tiberspannter Anspruch klingen. Lassen Sie mich am Reich
der Musik verdeutlichen, was ich meine. Musik ist eine der altesten Wissenschaften
yom Kiinstlichen und ist schon von den Griechen so verstanden worden. Alles, was
ich iiber das Ktinstliche gesagt habe, liesse sich auf die Musik, auf ihre Komposi-
tionen oder den GenuB derselben ebensogut beziehen wie auf die Themen aus dem
Ingenieurwesen, die ich zumeist fiir meine Erlauterungen herangezogen habe.
118 Kapitel5

Musik sttitzt sich auf formale Muster. Sie hat wenige aber wichtige Verbindun-
gen mit der inneren Umgebung; das heiBt sie kann starke Emotionen hervorrufen,
ihre Muster konnen von menschlichen Horem erfaBt werden, und fUr einige ihrer
harmonischen Verbindungen konnen physikalische und physiologische Interpretatio-
nen gegeben werden (wenn der asthetische Wert dieser letzteren auch umstritten ist).
Was die auBere Umgebung angeht: Betrachten wir Kompositionen als ein Problem
des Entwerfens, so stoBen wir auf dieselben Aufgaben der Bewertung, der Suche
nach Altemativen und der Reprasentation wie bei jedem anderen Entwurfproblem.
Wenn es uns gefallt, konnen wir auf die Musik sogar einige derselben Techniken
des automatischen Entwurfs durch Computer anwenden, wie sie in anderen Entwurf-
bereichen Anwendung gefunden haben. Obgleich die Computermusik noch keine
bemerkenswerten Hohen der asthetischen Vollkommenheit erreicht hat, verdient sie
doch, und das ist bereits wahrgenommen worden, eine emsthafte Auseinanderset-
zung seitens so1cher professioneller Komponisten und Analytiker, die sie nicht als
von Gespensterhand geschrieben betrachten. 19
Zweifellos gibt es unmusikalische Ingenieure, genauso wie es mathematisch un-
bedarfte Komponisten gibt. Wenige Ingenieure und Komponisten - unmusikalisch,
unbedarft oder nicht - konnen ein wechselseitig bereichemdes Gesprach tiber den
Inhalt der professionellen Arbeit des anderen fUhren. Was ich sagen will ist, daB sie
so1che Gesprache tiber das Entwerfen fUhren konnten; beginnen konnten, die krea-
tive Tatigkeit zu erfassen, der sie gemeinsam verpftichtet sind; beginnen konnten,
ihre Erfahrungen aus dem kreativen professionellen EntwurfprozeB auszutauschen.
Diejenigen von uns, die die Entwicklung des modemen Computers aus der Nahe
mitverfolgt haben, kamen aus einer Vielfalt von Fachbereichen, auch von der Musik
her. Wir haben festgestellt, daB rund urn den Computer der Gedankenaustausch
zwischen den intellektuellen Disziplinen intensiver wurde. Er war uns willkommen,
wei! er uns Zugang zu neuen Wissenswelten eroffnete - uns half, unsere eigene
polykulturelle Isolation zu tiberwinden. Dieser Zusammenbruch der alten Fachbe-
reichsgrenzen ist oft besprochen und der Zusammenhang mit dem Computer und
den Informationswissenschaften haufig festgestellt worden.
Sicher jedoch hat der Computer, als ein Sttick Hardware oder selbst als ein Sttick
programmierte Software, nicht direkt etwas mit der Sache zu tun. Ich habe bereits
eine andere Erklarung vorgeschlagen. Die Fahigkeit, tiber die Disziplinen hinweg zu
kommunizieren, der gemeinsame Boden, kommt aus der Tatsache, daB alle, die den
Computer in komplexer Weise benutzen, ihn fUr das Entwerfen einsetzen oder ihn
am Entwurfprozess beteiligen. Als Entwerfer schlechthin oder als Entwerfer von

19 L.A. Hilliers und L.M. Isaacsons Experimental Music (New York: McGraw-Hill, 1959) berichtet
tiber Experimente, die vor mehr als zwei lahrzehnten begonnen wurden, und ist immer noch eine
gute Einfiihrung in die Betrachtung der musikalischen Komposition als Design. Siehe auch Walter R.
Reitman, Cognition and Thought (New York: Wiley, 1965), Kapitel 6, "Creative Problem Solving:
Notes from the Autobiography of a Fugue".
Die Wissenschaft vom Entwerfen 119

Entwurfprozessen, muBten wir so explizit wie nie zuvor sein, was das Entstehen
eines Entwurfs und die dabei beteiligten Vorglinge betrifft.
Die eigentlichen Gegenstlinde des neuen intellektuellen Freihandels zwischen
den vielen Kulturen sind unsere eigenen Denkvorglinge, die Vorglinge unseres Urtei-
lens, Entscheidens, Auswahlens und Erschaffens. Aus einer intellektuellen Disziplin
in die andere importieren und exportieren wir Vorstellungen davon, auf we1che Weise
ein seriell organisiertes Informationsverarbeitungs-System wie ein Mensch - oder ein
Computer oder eine Verkniipfung von Mlinnem, Frauen und Computem in organi-
sisierter Zusammenarbeit - in einer auBeren Umgebung von groBer Komplexitat
Probleme lOst und Ziele erreicht.
Es ist gesagt worden, daB der eigentliche Forschungsgegenstand des Menschen
der Mensch ist. Mein Argument war, daB der Mensch - oder zumindest die intel-
lektuale Komponente des Menschen - relativ einfach sein k6nnte, daB der GroBteil
der Komplexitat seines Verhaltens aus seiner Umgebung verstanden werden kann,
aus der Suche des Menschen nach guten Entwiirfen. 1st mein Argument triftig, so
k6nnen wir daraus schliessen, daB das eigentliche Studium der Menschheit in erster
Linie die Wissenschaft des Entwerfens ist, nicht allein als professionelle Kompo-
nente einer technischen Erziehung, sondem als Kemdisziplin flir jeden frei erzogenen
Menschen.
6

Gesellschaftsplanung
Entwurfe fur das evolvierende Artefakt

In Kapitel 5 habe ich ich einige Werkzeuge der Planer und Hersteller von Artefak-
ten begutachtet. Noch bevor die meisten dieser Instrumente verfiigbar waren, haben
ehrgeizige Planer schon ganze Gesellschaften und ihre Umgebungen umgestalten
wollen. Einige haben ihre Utopien in Btichem festgehalten - Plato, Sir Thomas
More, Marx. Andere suchten ihre Plane durch soziale Revolutionen zu verwirkli-
chen, in Amerika, Frankreich, RuBland, China. Viele oder die meisten Entwtirfe in
groBem MaBstab haben sich auf politische oder wirtschaftliche Ordnungen konzen-
triert; andere aber auf die physikaJische Umgebung - auf Plane zur Entwicklung von
FluBiandschaften zum Beispiel, vom alten Agypten tiber das Tal des Tennessee bis
zum Indus und zurtick zum heutigen Nil.
Unsere Empfindungen sind gemischt, wenn wir auf solche Bemtihungen urn
Entwtirfe und auf ihre Durchfiihrung zurtickblicken und daneben die Entwurfauf-
gaben halten, die sich in der heutigen Welt stellen. Wir sind angefeuert durch die
groBe Macht, die von unserem technologischen Wissen ausgeht. Wir sind einge-
schtichtert von der Ftille von Problemen, die es mit sich bringt oder erwarten laBt.
Wir sind emtichtert angesichts des sehr beschrankten Erfolgs - und des manchmal
katastrophalen Fehlschlagens - vergangener Entwurfanstrengungen auf dem Niveau
ganzer Gesellschaften. Wir fragen: "Wenn wir auf den Mond ftiegen konnen, warum
konnen wir nicht ... ?", ohne eine Antwort zu erwarten. Denn wir wissen, daB der
Flug zum Mond eine einfache Aufgabe war im Vergleich zu anderen, die uns ge-
stellt sind - wie zum Beispiel die Erschaffung einer humanen Gesellschaft oder einer
friedlichen Welt. Worin liegt der Unterschied?
Der Flug zum Mond war eine komplexe Angelegenheit nur in einer bestimmten
Dimension: Er forderte unsere technischen Fahigkeiten heraus. Wenn er auch alles
andere als eine unbedeutende Leistung gewesen ist, so hat er doch in einer hochst
kooperativen Umgebung stattgefunden, unter Einsatz einer einzigen, neuen Organisa-
tion, der NASA, der ein einziges Operationsziel gegeben war. Mit den enormen zur
Verftigung gestellten Mitteln und angesichts des Vorhandenseins hochentwickelter
Marktmechanismen konnte diese Organisation auf die Produktionskapazitat und auf
Gesellschaftsplanung 121

die technologische Raffinesse unserer ganzen Gesellschaft zuriickgreifen. Wenn auch


die Erwartung bestimmter Nebeneffekte (in erster Linie die intemationale politische
und militlirische Bedeutung sowie die Moglicbkeit eines technologischen Spinoff)
eine Rolle spielte, so muBte ihnen im Denken der Planer nicht viel Raum gegeben
werden, sobald das Ziel, Menschen auf den Mond zu bringen, einmal festgelegt
war. Wir spielen auch nicht auf den Nutzen und die Kosten dieser Nebenprodukte
an, wenn wir sagen, daB das Projekt ein Erfolg gewesen ist. Es war ein Erfolg,
weil Menschen die OberfHiche des Mondes betreten haben. Auch konnte niemand
voraussehen, was sich als eine wichtige Folge dieser Reisen herausstellte: die neue
anschauliche Perspektive un serer Stellung im Universum, erwachsen aus einem Blick
auf unseren eigenen bleichen, zerbrechlichen Planeten unter dem Gesichtswinkel des
Alls.
Betrachten wir nun ein ganz anderes Beispiel eines menschlichen Entwurfs.
Vor vier lahren haben wir das 200-jahrige Bestehen unserer Nation gefeiert, und in
ein paar lahren feiem wir den zweihundertsten lahrestag unserer Verfassung. Fast
aIle Menschen in der freien Welt sehen dieses Dokument als eindrucksvolles Zeugnis
menschlichen Planens. Wir betrachten es als Erfolg, weil die Verfassung, wenn auch
stark verandert und unterschiedlich ausgelegt, immer noch den Rahmen flir unsere
politischen Institutionen bildet und wei I die Gesellschaft, die sich innerhalb dieses
Rahmens entfaltet, den meisten von uns einen groBen Spielraum von Freiheiten und
ein hohes Niveau materiellen Komforts garantiert.
Beide Leistungen - die Reise zum Mond und das Uberleben der amerikanischen
Verfassung - waren Triumphe der eingeschrankten Rationalitat. Eine notwendige,
wenn auch nicht hinreichende Bedingung ihres Erfolges war, daB sie im Hinblick
auf beschrankte Ziele erwogen worden waren. In Bezug auf die NASA habe ich
das schon dargelegt. In Bezug auf die Griindungsvater ist es lehrreich, ihre Ziele in
ihren eigenen Anschauungen kennenzulemen, wie sie in The Federalist und in den
erhaltenen Aufzeichnungen der konstitutierenden Verammlung niedergelegt sind. 1
In diesen Zeugnissen flillt die praktische Ausrichtung und das klare BewuBtsein der
Grenzen der Voraussehbarkeit in groBen menschlichen Angelegenheiten auf. Die
meisten Begriinder der Verfassung setzten recht beschriinkte Ziele flir ihr Artefakt
an - in der Hauptsache die Bewahrung der Freiheit in einer geordneten Gesellschaft.
Uberdies postulierten sie nicht die Schaffung eines neuen Menschen durch die neuen
Institutionen, sondem akzeptierten als eine der Beschrankungen ihres Entwurfs die
psychologischen Eigenheiten der Manner und Frauen, so wie sie sie kannten, ihren
Egoismus genauso wie ihren Hausverstand. In ihren eigenen, vorsichtigen Worten
(The Federalist, Nr. 55) heiBt es: "So wie es einen gewissen Grad von Verworfenheit

Die Autoren des Federalist waren Madison. Hamilton und Jay, vorwiegend der erstgenannte. Meine
Ausgabe ist die von P.L. Ford herausgegebene (New York: Holt, 1898). Madisons Aufzeichnungen
sind unsere Hauptquelle fiir den Verlauf der Versammlung.
122 Kapilel6

unter den Menschen gibt, der einen gewissen Grad von Umsicht und MiBtrauen natig
macht, so gibt es in der mensch lichen Natur andere Qualitaten, die ein gewisses MaB
von Achtung und Vertrauen rechtfertigen."
Diese Beispiele veranschaulichen einigc Charakteristika und Komplexitaten des
Entwurfs von Artefakten auf gesellschaftlicher Ebene. Der Erfolg der Planung auf
einer solchen Ebene verlangt Bescheidenheit und ZurUckhaltung in der Zielsetzung
des Entwurfs, sowie drastische Vereinfachung der real-weltlichen Situation in ihrer
Reprasentation fUr Zwecke des Entwurfprozesses. Selbst unter Beschrankungen und
Vereinfachungen sind gewahnlich schwerwiegende Hindemisse bis zum Erreichen
des Entwurfziels zu Uberwinden. Diese Hindemisse und einige der Techniken, sie
zu Uberwinden, bilden das Haupthema dieses Kapitels.
Unser erster Punkt ist die Reprasentation der Probleme; der zweite betrifft die
Wege der Kompensation fUr die aus den Daten zu erwartenden Unzulanglichkeitcn;
der dritte die Frage, wie weit die Beschaffenheit des Auftraggebers die Planung be-
einfluBt; der vierte die Grenzen der Zeit und Aufmerksamkeit des Planers; der fUnfte
schlieBlich die Frage der Mehrdeutigkeit und des Zielkonflikts bei gesellschaftlichem
Planen. Diese Themen, die man einerseits als BUndel von Hindemissen und andrer-
seits als BUndel von Planungserfordemissen sehen kann, werden uns zu einigen
Erganzungen des im vorigen Kapitel vorgestellten Curriculums anregen.

Reprasentation von Entwurfproblemen

1m vorigen Kapitel wurde die Reprasentation hauptsachlich im Zusammenhang mit


relativ wohlstrukturierten Aufgaben mittlerer GraBenordnung besprochen. Wo ge-
sellschaftliches Design betroffen ist, erscheinen Probleme der Reprasentation in
neuen Dimensionen.

ORGANISATION ALS REPRASENTATIO'i


1948 ging von der Regierung der Vereinigten Staaten eine kUhne Initiative aus,
die Nachkriegswirtschaft der westeuropaischen Staaten wiederherzustellen. Es war
der sogenannte "Marshall Plan", ins Werk gesetzt von der "Economic Cooperation
Administration" (ECA).2 Erste Aufgabe der PlandurchfUhrung war zunachst die Ge-
staltung der ECA-Organisation selbst. Die Lasung der organisatorischen Frage hing
von der Konzeption des Programms abo Die zur Organisation und Leitung dieser
Beharde zunachst Berufcnen reichten mindestens sechs verschiedene, zum groBen
Teil einander widersprechende Konzepte ein.

2 Diese Geschichte habe ich ausftihrlicher in ,.The Birth of an Organization", Kapitel 16 von Admi-
nistratil'e Bellm'inr, erziihlt - 3, Auflage (New York: The Free Press, 1976),
Gesellschaftsplanung 123

Der KongreB hatte 5,3 Milliarden Dollar fur die Operationen des ersten Jah-
res vorgesehen. Die einen dachten, die Aufgabe bestunde darin, die von den
europaischen Nationen angebotenen Einkaufslisten zu priifen, urn sicherzustellen,
daB sie enthielten, was wirklich "notig" war (Warenliberpriifungs-Ansatz). An-
dere dachten, es seien die "Dollarliicken" in den Zahlungsbilanzen der einzelnen
Nationen festzustellen und Fonds zur SchlieBung dieser Lucken zu autorisieren
(Handelsbilanz-Ansatz). Wieder andere meinten, die Hauptaufgabe sei der Auf-
bau einer machtigen beratenden Institution in Europa, urn den Empfanger-Nationen
eigene Plane zur Verwendung der Fonds und damit Intensivierung ihrer Kooperation
zu ermoglichen (europaischer Kooperations-Ansatz). Andere meinten, Entschei-
dungen sollten hauptsachlich in bilateralen Ubereinkunften zwischen den Vereinig-
ten Staaten und den einzelnen Empfanger-Nationen getroffen werden (bilateraler
Verpflichtungs-Ansatz). Andere dachten, daB zumindest der flir Darlehen bestimmte
Teil des bereitgestellten Fonds (1 Milliarde Dollar) auf der Grundlage von Projek-
ten vergeben werden sollte, wobei jedes Projekt auf Wirtschaftlichkeit zu priifen
war (Investitionsbank-Ansatz). Andere schlieBlich pliidierten daflir, der ECA ein
Grundsatz-Organ flir umfassende Entscheidungen sowie eine Anzahl von Vollzugs-
organen zu geben (Richtlinien-und-Verwaltungs-Ansatz). Jede dieser Reprasentatio-
nen konnte sich auf das KongreB-Gesetz zur Grundung der ECA stiitzen.
Mit ein wenig Uberlegung sieht man leicht, daB bei Ausflihrung dieser verschie-
denen Ansatze ganz unterschiedliche Unterstiitzungsplane mit sehr unterschiedlichen
wirschaftlichen und politischen Folgen flir die europaischen Nationen und die Ver-
einigten Staaten entstanden waren. Jede dieser Formulierungen des Problems hiitte
die Organisation der Behorde in einer mit ihr ubereinstimmenden Weise nach sich
gezogen. Unterschiedliche Organisationsformen hatten unvermeidlicherweise zum
Vollzug unterschiedlicher Programme geflihrt, bestimmte Ziele hervorgehoben und
andere zuruckgestuft, obwohl die verschiedenen Grundsatze aIle im Prinzip mit der
Absicht des Kongresses im Einklang standen.
SchlieBlich setzten sich der Handelsbilanz- und der Kooperations-Ansatz durch,
obwohl nach einem Jahr Arbeit der ECA immer noch Restorgane die anderen Ansatze
reprasentierten. So wurde ein gewisses MaB von Stabilitat der europaischen Wirt-
schaft geschaffen und der Grundstein flir die spatere EWG gelegt. Obwohl jeder
der sechs Ansatze zur Organisation der ECA rationale Elemente enthielt, hiitte (und
hat beinahe) ein Versuch, sie aIle zugleich zu implementieren, durchgehende Ver-
wirrrung in der Behorde und unter ihren Kunden gestiftet. Man benotigte nicht so
sehr ein "korrektes" Konzept, sondem eines, das von allen Teilnehmem verstanden
werden konnte und das Handeln erleichtem wurde, statt es zu behindem. Die Orga-
nisation der ECA, wie sie sich entwickelte, schuf eine gemeinsame Reprasentation
des Problems, innerhalb der alles funktionieren konnte.
124 Kapitel6

DIE E:\TGPASSE FI:\TDE:,\


Ein zweites Beispiel veranschaulicht, wie wichtig es ist, bei der Wahl einer
Reprasentation die Engpasse korrekt zu identifizieren. Vor einigen lahren hatte
das AuBenministerium Probleme mit einem Stau, der bei Auslandskrisen stets die
ankommenden Kommunikationsleitungen belastete. Die Femschreiber konnten die
Nachrichten nicht so schnell ausgeben wie sie einliefen und fielen viele Stunden
zuruck. Wichtige Nachrichten fiir Washington wurden in der Ubermittlung stark
verzogert.
Ais man die Druckkapazitat als beschrankenden Faktor identifiziert hatte, kam
zur Bereinigung der Lage der Vorschlag, die Femschreiber durch Zeilendrucker zu er-
setzen und so die Druckkapazitat urn einige GroBenordnungen zu erhohen. Niemand
fragte nach dem nachsten Glied in der Kette: der Kapazitat der Beamten des jewei-
ligen Landesdezemats fiir die Bearbeitung der aus den Zeilendruckem kommenden
Nachrichten. Eine tieferreichende Analyse hatte gezeigt, daB der eigentliche EngpaB
innerhalb des Ablaufs die Zeit und die Aufmerksamkeit der Menschen betraf, welche
die einlaufende Information fiir ihre Entscheidungen zu nutzen hatten. Die Identi-
fizierung dieses Engpasses hatte wiederum zu einem verfeinerten Entwurfproblem
gefiihrt: Wie konnen die wahrend einer Krise einlaufenden Nachrichten gefiltert wer-
den, so daB eine wichtige Information Vorrang erhalt und zur Aufmerksamkeit der
Entscheidungstrager gelangt, wahrend unwichtige Informationen bis zur Beendigung
der Krise auf Eis gelegt werden? So formuliert, ist das Entwurfproblem zwar nicht
einfach, aber eine Losung oder auch nur eine Teillosung vereinfacht das eigentliche
Problem - statt es schwieriger zu machen.
Das ist kein vereinzeltes Beispiel. Die erste Generation der in den groBen ame-
rikanischen Untemehmen eingerichteten Management-Informationssysteme wurde
hauptsachlich deswegen als Fehlschlag eingestuft, weil ihre Designer den Managem
mehr Information verschaffen wollten, statt sie vor bedeutungslosen Ablenkungen
ihrer Aufmerksamkeit zu bewahren. 3 Eine Entwurfreprasentation fiir eine Welt, in
der Information der Mangelfaktor ist, kann gerade die falsche sein fiir eine Welt, in
der der Mangelfaktor Aufmerksamkeit ist.

REPRASENTATIO:\fEN OHNE ZAHLEN


Viele der verfiigbaren formalen Planungsinstrumente verlangen eine Reprasentation
des Entwurfproblems in quantitativer Form. Die Bayesianische Entscheidungsana-
lyse zum Beispiel setzt voraus, daB den moglichen Entscheidungen Nutzen und
Wahrscheinlichkeiten "a priori" numerisch zugeordnet werden. Dann konnen fiir
sie, auf der Basis einer geschatzten Wahrscheinlichkeitsverteilung der extemen Er-
eignisse, Wahrscheinlichkeiten "a posteriori" errechnet werden. Anhand der zuge-

3 Siehe H.A. Simon, The New Science ()f Management Decision, (Englewood Cliffs, N.J.: Prenticc-
Hall, 1977), Kapitcl 4.
Gesellschaftsplanung 125

ordneten Nutzen und der geschatzten Wahrscheinlichkeiten kann der zu erwartende


Nutzen jeder Alternative errechnet und die beste ausgewahlt werden.
Entwurfprobleme bringen es haufig mit sich, daB ein oder mehrere Parameter
auf Werte gesetzt werden mtissen, die weder zu hoch noch zu niedrig sind. So1che
Probleme konnen oft, in wirtschaftlichen Begriffen, als Erfordernis eines Ausgleichs
von Grenzgewinn und Grenzkosten formuliert werden. Man betrachte etwa die
Aufgabe, Richtlinien ftir die Schadstoff-Emission von Automobilen festzusetzen. 4
Rational kann das Problem folgendermaBen reprasentiert werden: 1) die Quantitat
der Emission ist eine Funktion der Anzahl der Automobile, der Dauer ihres Be-
triebs und ihres Entwurfs (also der Kosten); 2) die Luftqualitat ist eine Funktion der
Emissionsmenge und verschiedener geographischer und meteorologischer Parame-
ter; 3) die Auswirkungen auf die menschliche Gesundheit hangen von der Qualitat
der Luft ab und von der BevOlkerung, die dieser Luft ausgesetzt ist. Eine geeig-
nete Zusammenstellung dieser drei Funktionen produziert eine Relation, in der die
Gesundheit die abhangige Variable ist und die Kosten des Autos die unabhangige.
Wenn den gesundheitlichen Auswirkungen nun ein Dollar-Wert zugewiesen wird,
sind aIle Zutaten flir eine redliche Kosten-Nutzen-Analyse der Emissionsrichtlinien
vorhanden.
Man muB das Problem nur auf diese Weise formulieren, urn die Widersinnigkeit
so1cher Berechnungsversuche zu demonstrieren. Ais dieses Problem der National
Academy of Sciences vorgelegt wurde (nicht weil es lOsbar war, sondern weil der
KongreB eine Entscheidung tiber den Emissionsstandard treffen muBte), erwies sich
das Konzept der Kosten-Nutzen-Analyse dennoch als ausgezeichnete Reprasentation
flir die Organisation von Expertenkommissionen. Ein Komitee von Ingenieuren un-
tersuchte die Kosten der Neuentwtirfe von Automobilen mit reduzierter Emission.
Ein zweites Komitee aus Experten flir die Chemie der Atmosphare und Meteorologie
untersuchte die Beziehungen zwischen Emission und Luftqualitat. Eine ganze Reihe
medizinischer Expertenkomitees tiberprtifte die Indizien flir gesundheitliche Auswir-
kungen der wichtigsten Arten der Luftverschmutzung. Und ein weiteres Kommitee,
aus Wirtschaftlern zusammengesetzt, unternahm Schatzungen der Werte flir die ge-
sundheitlichen Auswirkungen.
Keines dieser Komitees gelangte zu Schatzwerten, die etwas Konkreteres als
ein Verhaltnis in GroBenordnungen ausdriickten (wenn man die Schatzungen der
Autokosten ausnimmt, die bis auf einen oder zwei Faktoren genau gewesen sein
dtirften). Allgemein waren die medizinischen Kommissionen nicht gewillt oder
nicht in der Lage, tiberhaupt irgendwe1che marginalen Schatzungen vorzunehmen;
sie beschrankten sich darauf, Schwellenwerte der Luft-Qualitat zu be stimmen , die

4 Coordinating Commitee on Air Quality Studies, National Academy of Sciences and National Aca-
demy of Engineering, Air Quality and Automobile Emission Control, Bde. 1-4, Nr. 93-23 (Was-
hington: Government Printing Office, 1974).
126 Kapitel6

Auswirkungen auf die Gesundheit erkennbar werden lassen. Angesichts dieser Art
von Ergebnissen und Festsetzungen gab es keine Moglichkeit fUr einen regelrechten
Einsatz der Kosten-Nutzen-Analyse. Dennoch hatte die Methode einen begrifflichen
Rahmen fUr die Verkniipfung der Ergebnisse geschaffen, und das mit der Zusam-
menfUgung der Puzzleteile betraute Koordinationskomitee konnte mit ihrer Hilfe die
Vemiinftigkeit der vorgeschlagenen Richtwerte beurteilen. Sogar unter dies en kom-
plexen Umstanden konnten vemiinftige Menschen obere und untere Schranken fUr
die Emissionswerte festlegen, die wenn schon nicht von der Beweislage diktiert, so
doch mit ihr vertraglich waren. Auch wenn Optimierung nicht zur Debatte stand,
so hat es dieser Rahmen dem Kommitee doch erlaubt, zu einer zufriedenstellenden,
weder emporenden noch unhaltbaren Entscheidung zu kommen.
Man kann "haltbar" als einen schwachen Standard fUr die Entscheidung einer
so folgenschweren Sache wie die Automobil-Emission ansehen. Aber wahrschein-
lich ist dies der strengste Richtwert, den wir im allgemeinen mit real-weltlichen
Problemen dieser Komplexitat vereinbaren konnen. Selbst in Situationen dieser Art
(vielleicht ware es besser zu sagen, "besonders in Situationen dieser Art") kann eine
angemessene Reprasentation des Problems wesentlich sein fUr die Organisation der
Bemiihungen urn eine Losung, und sie kann gewisse Kriterien fUr die Beurteilung
der vorgeschlagenen Losungen vermitteln. Das Ausschlaggebende sind nicht die
Zahlen; es kommt auf Reprasentationsstrukturen an, die funktionale Uberlegungen
zulassen - wie qualitativ auch immer diese sein mogen.

Daten fUr die Planung

Wenn auch manchmal, bei gegebener guter Problemreprasentation, trotz Abwesen-


heit relevanter Zahlen eine rationale Analyse durchgefUhrt werden kann, so sollte
man aus dieser Not noch keine Tugend machen. Sehr wahrscheinlich wird die Qua-
litat des Entwurfs von der Qualitat der verfUgbaren Daten abhangen. Die Aufgabe
besteht nicht darin, ein Design ohne Daten herzustellen - Feststellung der Datenqua-
litat muB in den EntwurfsprozeB selbst eingehen. Das Festlegen von Richtwerten
fUr die Emission mag eine andere Einstellung den Daten gegeniiber bedingen als das
Berechnen eines optimalen Profils fUr einen Flugzeug-Fliigel.
Welche Wege stehen uns offen, wenn wir mit auBerst diirftigen Daten planen
miissen? Eine minimale Strategie, von Wissenschaftlem seit einigen hundert Jah-
ren angewandt, aber von Planem manchmal iibersehen, besteht darin, mit jeder
Schatzung einer Quantitiit ein MaB ihrer Genauigkeit zu assoziieren. Solch eine
Etikettierung von Schatzwerten macht diese nicht zuverlassiger, aber sie erinnert
Gesellschaftsplanung 127

uns daran, wie grob oder fein sie sind und wieviel Vertrauen wir ihnen demnach
schenken dtirfen.

VORHERSAGE
Daten tiber die Zukunft - Vorhersagen - sind gewohnlich der schwachste Punkt in
unserer Fakten-Ausriistung. Gute Vorhersagen haben zwei oft schwer zu erftillende
Voraussetzungen. Erstens verlangen sie entweder ein theoretisches Verstiindnis des
vorherzusagenden Phiinomens - als Grundlage flir das Vorhersage-Modell - oder
Phanomene, die so regelmaBig sind, daB sie einfach extrapoliert werden konnen. Da
diese zweite Alternative flir Daten tiber menschliche Angelegenheiten (oder auch
nur tiber das Wetter) selten gegeben ist, werden unsere Vorhersagen gewohnlich nur
so gut sein wie unsere Theorien.
Das zweite Erfordernis flir eine Vorhersage ist VerlaBlichkeit der Daten tiber
die Ausgangsbedingungen - tiber den Punkt also, von dem die Extrapolation aus-
gehen solI. Verschiedene Systeme reagieren in verschiedenem AusmaB auf kleine
Veranderungen in den Anfangsbedingungen. Wettervorhersage ist zu einem guten
Teil deshalb schwierig, weil der Ablauf meteorologischer Ereignisse hochst empfind-
lich von Einzelheiten in den Anfangsbedingungen abhangt. Wir dtirfen annehmen,
daB gesellschaftliche Phanomene ahnlich empfindlich sind.
Da die Folgen eines Entwurfs in der Zukunft liegen, scheint die Vorhersage ein
unvermeidlicher Bestandteil jedes Entwurfprozesses. 1st das richtig, so muB man
das Entwerfen pessimistisch beurteilen, wo doch die Erfolge von Vorhersagen selbst
so "einfacher" Variablen wie der BevOlkerungsgroBe so bescheiden sind. Wenn es
eine Moglichkeit flir ein Design ohne Vorhersage gibt, dann sollten wir sie ergreifen.
Man denke an den vieldiskutierten Bericht des Club of Rome, der den ltingsten
Tag flir das einundzwanzigste Iahrhundert vorhersagte - UberbevOlkerung, Rohstoff-
mangel und Hungersnot. 5 Die Einzelheiten des yom Club of Rome flir die Vorher-
sage benutzten Modells sind bereits vielfach kritisiert worden, daher muB ich sie
hier nicht mehr untersuchen. Mein Anliegen geht dariiber hinaus. Der Bericht des
Club of Rome sagte zu viel und zu wenig voraus. Zu viel, weil seine speziellen
Daten flir den Jiingsten Tag nicht glaubwtirdig, und waren sie es, nicht wichtig sind.
Wir wollen nicht wissen, wann die Katastrophe eintreten wird, sondern wie wir sie
vermeiden konnen. Wir brauchen keine besonderen Vorhersagen, urn zu wissen, daB
ein System mit exponentiellem BevOlkerungswachstum und beschrankten Rohstof-
fen friiher oder spater ein boses Ende nehmen wird. Ftir Planungszwecke wtinschen
wir uns nur eine Ahnung von der Zeitskala der Ereignisse, zumindest wollen wir
wissen, ob von Iahren, Iahrzehnten, Generationen oder Iahrhunderten die Rede ist.
Ftir die meisten Entwurfzwecke brauchen wir keine weiteren Vorhersagen.
Der Club of Rome sagte zu wenig voraus, weil er einen einzigen moglichen

5 Donella Meadows et aI., The Limits to Growth (N.Y.: Universe Books, 1972).
128 Kapitel6

Ablauf hervorhob, ohne Alternativen der Zukunft zu untersuchen. Der Kern des
Datenproblems fUr das Entwerfen ist nicht die Vorhersage, sondern die Konstruktion
alternativer Szenarios fUr die Zukunft und eine Analyse ihrer jeweiligen Empfind-
lichkeit fUr Fehler in der Theorie und in den Daten.
Wie entwirft man eine akzeptable Zukunft fUr die Energie- und Umweltbediirf-
nisse einer Gesellschaft? Zuerst stecken wir die Planungshorizonte ab: vielleicht
fUnf Jahre fUr kurzfristige Plane, eine Generation fUr mittelfristige, ein oder zwei
Jahrhunderte fUr langfristige Plane. Es ist nicht notwendig, detaillierte Vorhersagen
fUr jede einzelne dieser Zeitperspektiven zu konstruieren. Statt dessen konnen wir
unsere analytischen Mittel auf die Untersuchung alternativer Zielzustande fUr kurze,
mittlere und lange Fristen konzentrieren. Unter einem Zielzustand verstehe ich obere
Schranken fUr die Menge verbrauchter Energie und verursachter Verschmutzung. So-
bald wir einen wiinschenswerten (oder annehmbaren) Zielzustand gewahlt und uns
davon iiberzeugt haben, daB seine Realisierbarkeit nicht unverhaltnismaBig von Un-
vorhersagbarkeiten abhangt, konnen wir unsere Aufmerksamkeit auf das Bahnen von
Wegen richten, die von der Gegenwart zu dieser erstrebten Zukunft fUhren.
Ein Entwurf fUr eine fernere Zukunft ware vollkommen unmoglich, wenn ent-
fernte Ereignisse detailliert zu beriicksichtigen waren. Ein derartiger Entwurf ist
iiberhaupt nur vorstellbar, weil wir bloB so viel von der Zukunft wissen oder erra-
ten miissen, wie zur Anleitung der heute unumganglichen Entscheidungen notig ist.
Zukiinftige Ereignisse, die nicht von heutigen Verpflichtungen abhangen, sind fUr
das Design unwichtig. Ich werde gleich mehr iiber diesen Punkt zu sagen haben.

RUCKKOPPLUNG
Wenige der von der Natur oder von Menschen geformten adaptiven Systeme hangen
von der Vorhersage als ihrem Hauptmittel der Zukunftsbewaltigung abo Zwei kom-
plementare Mechanismen fUr den Umgang mit Veranderungen in der auBeren Um-
gebung sind oft viel wirksamer als Vorhersagen: homoostatische Mechanismen, die
das System relativ unempfindlich fUr die Umgebung machen, und Anpassung an die
Umgebung durch retrospektive Riickkopplung.
Warenlager zum Beispiel ermoglichen einer Fabrik das Weiterarbeiten ohne
Riicksicht auf kurzfristige Schwankungen in den Auftragsbewegungen. Speiche-
rung von Energie im Gewebe eines Raubtiers erlaubt ihm, mit den Unsicherheiten
des Beutebestands zu leben. Ein bescheidener LeistungsiiberschuB in elektrischen
Kraftwerken vermeidet die Notwendigkeit genauer Schatzungen der Spitzenbela-
stung. Homoostatische Mechanismen sind besonders niitzlich fUr den Umgang mit
kurfristigen Schwankungen in der Umgebung, sie machen kurzfristige Vorhersagen
entbehrlich.
Riickkopplungsmechanismen andererseits passen, durch standiges Reagieren auf
Unterschiede zwischen vorliegenden und angestrebten Zustanden, das System ohne
Vorhersage an die langfristigen Schwankungen in der Umgebung an. In welche
Gesellschaftsplanung 129

Richtung sich die Umgebung auch verandert, die Adjustierung durch Riickkopplung
folgt ihr, wenn auch natiirlich mit einer gewissen Verzogerung.
Wo brauchbare Vorhersagen moglich sind, kann die Adaptation eines Systems an
seine Umgebung durch eine Kombination der Vorhersagen mit homoostatischen und
die Riickkopplungsmechanismen gewohnlich noch verbessert werden. Der Rege-
lungstheorie ist jedoch wohlbekannt, daB aktive vorwiirtsgekoppelte Steuerung unter
Verwendung von Vorhersagen ein System in ungediimpfte Schwingung versetzen
kann, wenn die Reaktion auf Steuerimpulse nicht sorgfaltig genug auf Erhaltung
der Stabilitat abgestimmt ist. Wegen der moglicherweise destabilisierenden Aus-
wirkungen ungenauer Vorhersagedaten ist es manchmal vorteilhaft, sich ganz auf
Riickkopplung zu verlassen und auf Vorhersagen zu verzichten, wcnn sic nicht von
hoher Qualitat sind. 6

Wer ist der Auftraggeber?

Die Frage "Wer ist der Auftraggeber?" mag seltsam klingen, wenn yom Entwurf
groBer gesellschaftlicher Systeme die Rede ist. Fiir Entwurfaufgaben kleineren
MaBstabs braucht die Frage nicht gestellt zu werden, da die Antwort in den De-
finitionen der professionellen Rollen der Entwerfer bereits enthalten ist. Auf dem
mikro-sozialen Niveau des Entwerfens wird stillschweigend angenommen, daB der
professionelle Architekt, Rechtsanwalt, Zivilingenieur oder Arzt fiir einen bestimm-
ten Klienten arbeitet und daB die Bediirfnisse und Wiinsche des Klienten die Ziele fiir
die Arbeit des Fachmannes abstecken. In diesem Modell der professionellen Tatig-
keit baut der Architekt ein Haus, das den Wohnbediirfnissen seines Klienten entge-
genkommt, und der Arzt plant eine Behandlung der Leiden seines Patienten. Zwar
ist die Sache in der Praxis nicht ganz so einfach, doch erleichtert diese Definition der
professionellen Rolle die Entwicklung von Technologien fiir jeden einzelnen Beruf
betrachtlich, denn sie impliziert, daB Konsequenzen, die iiber das Ziel des Klienten
hinausgehen, nicht in die Berechnung des Entwurfs aufgenommen werden miissen.
Der Architekt muB nicht entscheiden, ob die Betrage, die sein Klient fiir ein Haus
ausgeben will, yom gesellschaftlichen Standpunkt aus besser fiir die Unterbringung
von Familien mit niedrigem Einkommen anzulegen waren. Der Arzt braucht nicht
zu fragen, ob die Gesellschaft nicht besser dran ware, wenn sein Patient stiirbe.
Insofern ist die traditionelle Definition der Rolle des Fachmanns gut verein-
bar mit eingeschrankter Rationalitat, die am besten mit klar umrissenen Problemen

6 Der Entwurf von dynamischen Programmierungen fiir Fabriksteuerungen, die aus Kombinationen
von Vorhersage und Riickkopplung bestehen, wird in Holt, Modigliani, Muth und Simon, Planning
Production, Inventories. and Work Force (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1960), diskutiert.
130 Kapitel6

und begrenzten Zielen zurechtkommt. Aber mit der Vermehrung des Wissens wird
die Rolle des Profis fraglich. Technologische Entwicklungen verleihen dem Fach-
mann groBere und breitere Wirksamkeit, zugleich aber wird er sich der femeren
Konsequenzen seiner MaBnahmen bewuBt.
Zum Teil ist diese Komplikation einfach ein unmittelbares Nebenprodukt der
Wissensvermehrung. Veranderungen der professionellen Norm oder direkter Ein-
griff des Staates verpflichten den Fachmann zu einer Beriicksichtigung der extemen
Auswirkungen des Entwurfs, namlich der Folgen, die tiber die Belange des Klienten
hinausgehen.
Diese Entwicklungen bewegen den Fachmann dazu, den Begriff des Auftragge-
bers neu zu bestimmen. Der Psychiater, der bisher mit einem einzelnen Patienten
gearbeitet hat, wird zum Familienberater. Der Ingenieur beginnt, sich die Bedeutung
neuer Produkte fUr die Umwelt zu vergegenwartigen. Indem Gesellschaft und Re-
gierung einen groBeren Bereich von Verantwortungen tibemehmen, entdecken mehr
und mehr Fachleute, daB sie nicht mehr einzelnen Klienten dienen, sondem unmit-
telbar von Behorden beschiiftigt werden. Fast aile Berufe unterziehen sich heute
einer Selbstanalyse, da sie den Druck versptiren, der sich aus der Komplizierung
ihrer Rolle ergibt. Architektur, Medizin und Ingenieurwesen, sie alle zeugen fUr die
aus diesem ProzeB erwachsenden Belastungen.

DIE BEZIEHU"<G DES FACHMANNS ZUM AUFTRAGGEBER


Architekten sind aus mehreren Griinden besonders betroffen. Erstens haben sie
immer die doppelte Rolle des Kiinstlers und des Fachmanns beansprucht, zwei Rollen
mit oft unvereinbaren Anforderungen. Als Kiinstler mochten sie asthetische Ziele
verwirklichen, die ziemlich unabhangig sein konnen von den ausdriicklichen oder
sonstwie vermittelten Wiinschen des Auftraggebers. Wenn sich der Auftraggeber als
(idealisierter) Renaissance-Mazen geriert, wird es keine Schwierigkeiten geben, denn
der Mazen will dem Kiinstler nicht sein eigenes Schonheitsempfinden aufdrangen.
Wenn die Einstellung des Klienten Gebauden gegeniiber aber mehr den Prinzipien
der Niitzlichkeit folgt und wenn er nicht gewillt ist, das, was er als niitzlich begreift,
dem zu opfem, was der Architekt als schon begreift, dann wird das Verhaltnis
zwischen den beiden von MiBtrauen und Tauschung gepragt sein. 1m giinstigsten
Fall kann der Architekt Lehrer und Anwalt sein, nicht bloB ausfUhrendes Organ fUr
die Zwecke des Auftraggebers.
Einst fragte ich Mies van der Rohe, damals Kollege am Illinois Institute of
Technology, wie er dazu gekommen war, das Tugendhat-Haus zu bauen, dies en
fUr seine Zeit so aufregend modemen Entwurf. Der Eigentiimer in spe war zu
Mies gekommen, nachdem er einige seiner eher konventionellen, wlihrend seiner
Ausbildungszeit entworfenen Hauser in den Niederlanden besichtigt hatte. "War der
Klient nicht schockiert", fragte ich, "als Sie ihm ihren Entwurf aus Metall und Glas
vorlegten?" "Ja", sagte Mies, nachdenklich die Spitze seiner Zigarre betrachtend,
Gesellschaftsplanung 131

"er war anfangs nicht sehr glticklich. Aber dann rauchten wir einige gute Zigarren
. .. und tranken einige Glaser guten Rhein-Weins ... und dann fing er an, ihn sehr
zu mogen."
Ein zweites und zunehmend dringlicheres Problem flir Architekten besteht darin,
daB ihre professionelle Ausbildung keine klaren Kriterien mehr zur Verfiigung stellt,
sobald sich der Entwurf iiber einzelne Gebaude hinaus auf ganze Komplexe und
Bereiche erstreckt. In der Stadtplanung zum Beispiel lost sich die Grenze zwischen
dem Entwerfen von physikalischen Strukturen und dem Entwerfen von sozialen
Systemen fast vollig auf. Da die Wissensbasis oder das Spektrum von Techniken
der Architektur nur wenig enthaIt, was den Architekten zur Planung sozialer Systeme
befahigt, wird die Einstcllung den Entwiirfen gegeniiber idiosynkratisch und enthalt
kaum etwas, das man als professionellen Konsens, und noch weniger das, was man
als empirisch abgesicherte analytische Technik beschreiben konnte.
In der Medizin nehmen die Belastungen etwas andere Formen an. Einmal ist
da das Problem der Verteilung der Mittel - Ausgleich zwischen den Kosten der me-
dizinischen Betreuung und ihrer Qualitat. Herkommlicherweise haben die Patienten
die Behandlung bekommen, die sie sich leisten konnten oder die ihnen angedeihen
zu lassen der Arzt sich leisten konnte - man kann es von beiden Seiten betrachten.
Heute, angesichts der indirekten Wege der Bezahlung flir die meisten medizinischen
Leistungen, sind Budget-Beschrankungen schwerer zu definieren und zu iiberwa-
chen, und ethische Beweggriinde miissen formuliert und bewuBt gemacht werden,
wahrend sie friiher stillschweigend in die Rechnung eingingen.
Eine andere Belastung flir das Planen medizinischer Betreuung und Behandlung
kommt aus dem Fortschritt der medizinischen Technologie, weil er dem Arzt in
nie dagewesenem AusmaB Macht iiber Leben und Tod gegeben hat. Deshalb kann
die traditionell bedingungslose Option fiir das Leben nicht langer mehr undiskutiert
bleiben. Sogar noch schwerwiegendere Fragen stellen sich angesichts der neuen
Techniken zur Veranderung genetischer Ablaufe und zur Manipulation des Geistes.
In der traditionellen Beziehung zwischen Fachmann und Auftraggeber gelten die
Bediirfnisse und Wiinsche des Klienten als gegeben. Die Umgebung (Funktionieren
des Korpers eingeschlossen) solI an die Ziele des Klienten angepaBt werden, nicht
die Ziele an die Umgebung. Aber viele utopische Ideen zielen auf Veranderung
in beiden Richtungen. Die Gesellschaft soU tauglicher flir menschliches Wohnen
werden, aber auch die Bewohner sollen geandert werden, urn sie tauglicher flir die
Gesellschaft zu machen. Heute erleben wir das als grundsatzlichen Konflikt: Wie
we it diirfen wir gehen, urn menschliche Wesen ohne ihren Willen zu "verbessem"?
Der Film The Clockwork Orange dramatisiert diesen Konflikt mit der Frage, ob wir
Zerstorung der Fahigkeit zu willentlicher Tat iiberhaupt je rechtfertigen konnen -
und sei es in der Absicht, das Bose einzuschranken.
Der Fall des Ingenieurs zeigt noch einen weiteren Aspekt der mit dem An-
wachsen technologischer Macht und mit dem BewuBtwerden der Spatfolgen entste-
132 Kapit!'16

henden Problcmc. Ingenicurc arbeiten meist in einem Kontext von Geschafts- und
Regierungsorganisationen. In dieser Umgebung cxistiert ein standiges Potential fUr
Widersprliche zwischen den fachlichcn und den durch die Organisation erzwunge-
nen Entscheidungskriterien. In den hypothetischen Untemchmen der reinen Wettbe-
werbstheorie liberwicgen, wie in Kapitel 2 dargclegr. die Kriterien der Organisation.
In der komplexeren wirklichen Welt aber fallt es in das Ermessen des professio-
nellen Ingenieurs, ob der fachliche Gesichtspunkt libcr die Ziele der Organisation
zu stellen ist. Urn dieses Ermessen ausschapfen zu kannen, muB er entscheiden,
wer der Auftraggeber is!. Speziell muB entschieden werden, welche der positiven
und negativen zukiinftigen Auswirkungen des zu entwerfenden Artefakts unter die
Entwurfkriterien aufgenommen werden sollen.

DIE GESELLSCIIAFT ALS ACFTRAGGEDER


Vielleicht sollte man diese Mehrdeutigkeiten auftasen, indem man den Auftraggebcr
mit der Gesamtgesellschaft gleichsetzt. Das ware eine klare Lasung fUr eine Welt
ohne Interessenkonflikte oder Unsicherheiten des professionellen Urteils. Sind aber
Widerspriiche und Unsicherheiten da, so verzichtct diese Lasung auf die organisierte
sozialc Kontrolle liber die Fachleute und liberlaBt cs ihnen, die sozialen Zielc und
Prioritaten festzulegen. Soll cin gewisses MaE an Kontrolle bestehen bleiben, so
mlissen die gesellschaftlichen Institutionen sich mit den Fachleuten die Aufgabe der
Neudefinition der Entwurfziele teilen.
Der Auftraggeber sucht die Fachleute nicht nur durch Vorgabe der Entwurfziele
zu steuem, sondern auch durch seine Reaktion auf die vorgeschlagenen Planc. Es
ist bekannt, daB Patienten vielfach die verschriebene Medizin nicht nehmen. Die
Gesellschaft als Auftraggeber ist nicht fUgsamer als ein Patient. Jegliche Planung,
deren Durchfiihrung bestimmte menschliche Verhaltensweisen voraussetzt, muE ein
derartiges Verhalten extra motivieren. Zu wissen, daB "es zu deinem eigencn Besten
ist", war selten cine ausreichende Motivation.
Fiir die Planung einer Organisation oder Gesellschaft sind ihre Mitglieder kei-
neswegs passive Werkzeuge, sondern selbst Entwerfer, die das System zur Farderung
ihrer eigenen Ziele zu nutzen suchen. Die Organisationstheorie behandelt diese Frage
der Motivation durch Untersuchungen des Ausgleichs zwischen den vorgegebenen
Anreizen fiir die Mitglieder, ihre Rolle in der Organisation auszufUllen, und den von
den Mitgliedern geleisteten Beitragen zum Erreichen der Organisationszie1e?
Eine damit verwandte Reprasentation des sozialen Planungsprozesses zeigt die-
sen als Spiel zwischen den Planern und jenen, deren Verhalten sie beeinftussen
wollen. Die Planer machen ihren Zug (d.h. setzen ihren Entwurf ins Werk) und die

7 Die Vorstel1ung. daG Uhcrlcben und Glcichgcwicht yon Organisationcn yom Glcichgewichl zwischen
Anreizcn und Leistungen ahhangt. stammt yon Chcster I. Barnard, The FUI/ctiol/s o{ the Ewellti)'"
(Camhridge: Harvard UniYerstity Press, 193)\).
Gesellschaftsplanung 133

davon Betroffenen andem ihr Verhalten, urn ihre Ziele in der veranderten Umgebung
erreichen zu konnen. Das Spielerische in der Gesellschaftsplanung wird besonders
deutlich im Bereich von MaBnahmen zur Stabilisierung wirtschaftlicher Verhalt-
nisse, wo die adaptive Reaktion der Betriebe und Konsumenten auf die Finanz- und
Steuerpolitik so1che MaBnahmen weitgehend neutralisieren kann. Behauptungen der
Monetaristen und besonders der Theoretiker der "rationalen Erwartungen", daB die
Regierung den Arbeitsmarkt mit dem Keynesianischen Instrumentarium der Geld-
und Finanzpolitik nicht beeinflussen und daB der Versuch zur Reduktion der Ar-
beitslosigkeit nur zur Inflation fiihren kann, stiitzen sich auf die Annahme, daB die
Reaktionen der Betroffenen schnell und in hohem Grade adaptiv sind.
AuBerhalb der Okonomie findet man in Diskussionen iiber die Politik sozia-
ler Planungen noch relativ selten systematische Versuche, die moglichen "Spiel"-
Reaktionen auf Plline zu beriicksichtigen. Zum Beispiel war es bis noch vor kurzem
iiblich, neue stadtische Massenverkehrslinien zu planen, ohne sich auf die mogliche
Umverteilung der BevOlkerung innerhalb der Stadt einzustellen, wie sie durch die
neuen Linien selbst hervorgerufen wird. Und doch hat man so1che Effekte seit einem
halben Jahrhundert gekannt und beobachtet; soziale Planungstechnik muB erweitert
werden, urn sie routinemaBig zu beriicksichtigen.

Zeit- und Raumhorizonte fur das Entwerfen

Jeder von uns sitzt in einer langen dunklen Halle, in einem von einer kleinen Lampe
geworfenen Lichtkreis. Das Lampenlicht reicht ein paar Meter weit nach yom und
nach hinten, dann wird es schnell schwacher, verdiinnt von der ungeheuren Dunkel-
heit der Zukunft und der Vergangenheit.
Diese Dunkelheit macht uns neugierig. Wir fragen Wahrsager und Prognostiker
der Wirtschaft und des Wetters, aber wir suchen auch riickwarts, nach unseren "Wur-
zeIn". Vor einigen Jahren untemahm ich eine so1che Forschung in den rheinlandi-
schen Dorfem in der Nahe von Mainz, wo meine vaterlichen Ahnen gelebt haben.
Aufzeichnungen iiber die GroBeltem waren bald genug gefunden, auch iiber die
UrgroBeltem und iiber sie hinaus. Aber nur ein Stiickchen weiter - kaum bis ins
18. Jahrhundert -, und ich war am Rand des Lichtkreises. Dunkelheit fiel wieder auf
die kleinen Stadte Ebersheim, Worrstadt und Partenheim, ich konnte nicht weiter
zuriicksehen.
Geschichte, Archaologie, Geologie und Astronomie geben uns enge Lichtstrah-
len, die iiber riesige Strecken in den Flur der Vergangenheit dringen konnen. Sie
beleuchten ihn nur ungleichmaBig - ein Staatsmann oder Philosoph hier, ein Krieg
da, ein paar Hominidenknochen zusammen mit bearbeiteten Steinen vergraben, Fos-
134 Kapitel6

silien cingebettet in altem Fels, Geruchte uber cine groBe Explosion. Wir lcsen
mit immensem Interesse uber die Vergangenheit. Ein paar der von den Strahlen
erfaBtcn Fleckchen beleben sich mit einer Unmittelbarkeit, die un sere Aufmerk-
samkeit und unser Herz fUr einen Augenblick gefangennimmt ~ ein paar vor Troia
lagemde griechische Krieger, ein Mann auf einem Kreuz, ftuchtig an der Wand einer
Kalksteinhohle die gemalte Figur eines Hirsches im Licht einer ftackemden Fackel.
Doch meistens sind die Figuren verschleiert, und unsere Aufmerksamkeit schwenkt
wruck in die Gegenwart.
In der entgegengesetzten Richtung wird das Licht sogar noch schneller dammrig.
Wenn uns auch die Beschreibungen der erkaltenden Sonne in den Sonntagsbeilagen
der Zeitungen wohlig schaudem machen ~ es ist doch unsere eigene Sterblichkeit,
nur einige Jahre entfemt, die uns bewegt, und nicht die der Erde. Wir konnen uns mit
Eltem oder GroBeltem identifizieren, die wir gekannt oder uber die wir Infonnation
aus erster Hand haben, und in der anderen Richtung mit Kindem oder Enkeln.
Doch uber diesen Kreis hinaus ist unscr Interesse eher neugierig und intellektuell
als emotional. Es fallt uns sogar schwer, zu bestimmen, welche der entfemten
Ereignisse die Triumphe und welche die Katastrophen sein werden, wer ein Held
und wer ein Schurke sein wird.

DIE ZCKC).'FT DISKO:\TIERE:,


SO sind die Ereignisse und voraussichtlichen Ereignisse unseres Wertsystems also
aile datiert, und die Bedeutung, die wir ihnen beimessen, verringert sich gcwohnlich
schnell mit wachsendem zeitlichen Abstand. Fur die Lebewesen mit beschrankter
Rationalitat, die wir ja sind, ist das cin GlUck. Hingen unsere Entscheidungen glei-
cherweise von den entfemten wie von den unmittelbaren Folgen ab, konnten wir nie
handeln und waren fUr immer in Gedanken veri oren. Durch intensives Diskontieren
der Ereignisse, ihrc Verdunnung proportional zu ihren Entfemungen in Raum und
Zeit, reduzieren wir unsere Auswahlprobleme auf das MaB unserer beschrankten
Berechnungskapazitat. Wir sorgen fUr Konvergenz, wenn wir Ereignisfolgen uber
die Zukunft und die Welt integrieren.
In ihren Analyscn von Egoismus und Altruismus versucht die Soziobiologie zu
erklarcn, wie es notwendigerweise dazu kommt, daB die Evolutionskrafte die Or-
ganismen fUrsorglicher fUr Nachkommen und Artgenossen als fUr nicht verwandte
Lebewesen machen. Diese evolutionare Erklarung sagt uns jedoch nicht, warum
die Fursorge derart kurzsichtig in Bezug auf die Zukunft zu scin pftegt. Zumindest
ein Teil einer solchen Erklarung ist, daB wir unfahig sind, zusammenhangend uber
die entfemte Zukunft nachzudenken ~ besonders was die entfemten Folgen unserer
Handlungen angeht. Un sere Kurzsichtigkeit ist nicht adaptiv, sondem symptoma-
tisch fUr die Grenzen unserer Anpassungsfahigkeit. Sie ist eine der zu der inneren
Umgebung gehorenden Schranken fUr die Adaptation.
Der Wirtschaftler druckt dieses Diskontieren der Zukunft durch einen Zinssatz
Gesellschaftsplanung 135

aus. Urn den derzeitigen Wert eines zuktinftigen Dollars zu ermitteln, setzt er riick-
laufend einen zusarnrnengesetzten Diskontsatz an, der den Dollar fUr jeden Schritt
von der Gegenwart weg urn einen festgesetzten Prozentsatz schrurnpfen liiBt. Selbst
ein bescheidener Zinssatz kann die Dollars des nachsten lahrhunderts recht unwich-
tig fUr unsere gegenwiirtigen Entscheidungen erscheinen lassen. Eine urnfangreiche
Literatur versucht, nicht recht tiberzeugend, zu erklaren, was es ist, das den Zinssatz
ftir Sparguthaben festIegt (in der neueren Zeit bemerkenswert stabil urn 3 Prozent
pro lahr, nach angemessener Adjustierung fUr Risiko und Inflation). Eine gleichfalls
betrachtliche Literatur versucht herauszufinden, wie der gesellschaftliche Zinssatz
beschaffen sein soUte - was der Wechselkurs sein sollte zwischen der Wohlfahrt
dieser Generation und der Wohlfahrt ihrer Nachkommen.
Der Zinssatz sollte nicht mit einem zweiten Faktor verwechselt werden, der
ebenfalls die Bedeutung der Zukunft fUr die Gegenwart diskontiert. Selbst bei
Vorliegen genauer Nachrichten tiber ungtinstige Ereignisse in der femeren Zukunft
konnte es der Fall sein, daB wir von der Gegenwart aus nichts an der Entwick-
lung andem konnen. WtiBten wir, daB die Getreideemte im lahr 2000 katastrophal
sein wird, so waren wir schlecht beraten, wenn wir den Weizen jetzt zu speichem
begannen. Un sere Gleichgiiltigkeit fUr eine femere Zukunft ist nicht bloB ein Man-
gel an EinfUhlungsvermogen, sondem auch die Einsicht, 1) daB wir wahrscheinlich
nicht in der Lage sein werden, die Folgen unserer Handlungen weiter als ftir die
niihere Zukunft zu berechnen und vorherzusehen, und 2) daB diese Folgen in jedern
Fall eher verschwommen als spezifisch in Erscheinung treten werden.
Die fUr die Zukunft wichtigen Entscheidungen sind in erster Linie Entschei-
dungen tiber Ausgaben und Erspamisse - dariiber, wie wir unsere Produktion auf
gegenwartige und zUktinftige Befriedigungen aufteilen sollen. Und beim Sparen
zahlen wir Flexibilitat zu den wichtigen Eigenschaften der Objekte unserer Investi-
tionen, denn Flexibilitat versichert den Wert dieser Investitionen gegen Ereignisse,
die zwar mit Sicherheit eintreffen werden, die wir aber nicht vorhersagen konnen.
Der Wunsch nach Flexibilitat wird (oder sollte) uns zu Investitionen in Strukturen
mit rnehrfacher Verwendbarkeit dirigieren und zur Investition in ein Wissen, das
fundamental genug ist, urn nicht so bald aus der Mode zu kommen - ein Wissen,
das selbst die Grundlage fUr eine fortlaufende Adaptation an die sich verandemde
Umgebung sein konnte.

DIE VERANDERUNG DER ZEIT-PERSPEKTIVE


Eines der bemerkenswerten Zeichen unseres lahrhunderts ist der Wechsel unserer
Zeit-Perspektiven, speziell in der industrialisierten Welt. Zum Beispiel konnen
wir im gegenwiirtigen Energie-Umwelt-Problem mindestens drei voneinander un-
abhangige Aspekte ausmachen. Erstens unsere unmittelbare Abhiingigkeit yom
ErdOl, die wir verringem mtissen, urn politischer Erpressung zu entgehen und urn
einen intemationalen Zahlungsausgleich herbeizuftihren. Zweitens die Aussicht auf
136 Kapitel6

Erschopfung der Gas- und Olvorrate, ein Problem, das ungefahr innerhalb einer
Generation gelost werden muB, hauptsachlich durch die Verwendung von Kohlen-
und Kernenergie. Drittens das zusammengesetzte Problem aus der Erschopfung der
fossilen Brennstoffe iiberhaupt und der Auswirkungen ihrer Verbrennung auf das
Klima. Die Zeitspanne dieses dritten Problems ist ungefahr ein Jahrhundert.
Bemerkenswert und ziemlich neu, wie ich meine, ist die Aufmerksamkeit, die
wir dem dritten Problem zuwenden. Vielleicht haben wir zwar in unserem Geist alle
drei nur verrnischt und nicht so weit auseinandersortiert, daB wir iiber die dringliche-
ren nachdenken konnen, ohne auf die anderen Bezug zu nehmen. Ich glaube jedoch
nicht, daB das der Grund ist. Ich denke, wir haben in der Tat den sozialen Zinssatz
zur Diskontierung der in Raum und Zeit entfernt liegenden Ereignisse errnaBigt.
Es gibt einige einleuchtende Griinde fiir unser neues Interesse an Dingen, die
in Raum und Zeit entfernt liegen. Dazu zahlen die relativ neuen Tatsachen sofor-
tiger weltweiter Kommunikation und schnellen Lufttransports. Eine Folge ist die
standig zunehmende wirtschaftliche und militarische Abhangigkeit aBer Nationen
voneinander. Subtiler als diese Griinde ist der Fortschritt des mensch lichen Wis-
sens, besonders der Wissenschaft. Ich habe die Verlangerung unserer Perspektiven
durch Archaologie, Geologie, Anthropologie und Kosmologie schon kommentiert.
Zusatzlich erweitern neue Labor-Technologien unsere Fahigkeiten ungeheuer, kleine
und indirekte Auswirkungen unserer Handlungen aufzuspiiren und abzuschatzen.
Oscar Wilde behauptete einmal, es habe keinen Nebel auf der Themse gegeben,
bevor Turner ihn, indem er ihn malte, den Einwohnern Londons offenbarte. Des-
gleichen enthielt unsere Atmosphare keine giftigen Substanzen, einige Teile pro Mil-
lion, bis die Chromatographie und andere hochempfindliche analytische Techniken
ihr Vorhandensein aufdeckten und meBbar machten. DDT ist solange ein hilfreiches
Insektizid gewesen, bis wir es in Falkeneiern und im Fisch wiederfanden. Wenn
uns das Kosten yom Apfel die Existenz des Guten und des Bosen offenbart hat, so
haben die modernen analytischen Methoden uns gelehrt, das Gute und das Bose in
kleinsten Mengen und iiber riesige Entfernungen in Raum und Zeit aufzuspiiren.
Man kann einwenden, es habe eine solche Verlangerung der gesellschaftlichen
Zeitperspektiven gar nicht gegeben. Welche Perspektive kann liinger sein als die
Ewigkeit des Lebens nach dem Tode, die im Mittelpunkt des christlichen Denkens
steht, oder langer als die wiederholten Reinkarnationen der ostlichen Religionen?
Aber die Einstellung solcher Religionen der Zukunft gegeniiber unterscheidet sich
stark von der von mir beschriebenen. Die Zukunft des Christen ist seine eigene,
unter dem Aspekt seines taglichen Betragens. 1m Glauben an ein Leben nach dem
Tod oder an Reinkarnation gibt es nichts, das auf die kiinftigen Folgen gegenwarti-
ger Handlungen eines Menschen flir die diesseitige Welt hinweisen wiirde. Auch
entdecke ich in diesen religiosen Anschauungen nichts Verwandtes mit der zeit-
genossischen Sorge urn die Zerbrechlichkeit der Umwelt, von der das menschliche
Leben abhangt, oder urn die Macht der menschlichen Handlungen, diese Umwelt
Gesellschaftsplanung 137

fiir die Zukunft mehr oder weniger bewohnbar zu machen. Es scheint demnach, daB
ein grundsatzlicher Wandel unserer Einstellung dem Zeitfaktor gegeniiber und eine
bedeutende Verlangerung der Zeit-Perspektiven stattgefunden haben.

DEFINITIO~ DES FORTSCHRITTS


Insofem, als das Netz aus Ursache und Wirkung dichter wird, belasten wir unsere
Planungs- und Entscheidungsverfahren schwer, urn diese entfemten Wirkungen in
den Griff zu bekommen. Es herrscht ein standiger Wettlauf zwischen jenem Teil
unserer neuen Wissenschaft und Kenntnis, der uns zu weiteren Ausblicken beflihigt,
und dem Teil, der uns beflihigt, mit dem, was wir sehen, richtig umgehen zu k6nnen.
Und wenn wir der Technologie manchmal pcssimistisch gegeniiberstehen, so deshalb,
weil wir gelemt haben, weiter zu schauen als unsere Werkzeuge reichen.
Es ist nicht leicht zu definieren, was in Bezug auf menschliche Gesellschaf-
ten unter Fortschritt zu verstehen ist. Steigender Erfolg bei der Befriedigung der
fundamentalen menschlichen Bediirfnisse nach Nahrung, Obdach und Gesundheit
ware eine Definition, mit der wohl die meisten Menschen einverstanden waren.
Eine andere ware durchschnittliche Zunahme des menschlichen Gliicks. Angesichts
des Voranschreitens der produktiven Technologie k6nnen wir behaupten, daB hin-
sichtlich des ersten Kriteriums ein bedeutender Fortschritt stattgefunden hat; was
wir aber in Kapitel 2 iiber die Anderung des Hoffnungsindex gesagt haben, k6nnte
uns bezweifeln lassen, daB Fortschritt iiberhaupt m6glich ist, wenn er am zwei-
ten Kriterium, menschliches Gliick, gemessen wird. Es gibt keinen Grund zu der
Annahme, eine modeme industrielle Gesellschaft leiste mehr fiir das menschliche
Gliick als die einfacheren, auch wirtschaftlich eingeschrankteren Gesellschaften, die
ihr vorangegangen sind. Andererseits gibt es kaum eine empirische Basis fiir die bis-
weilen anzutreffende Sehnsucht nach einer gliicklicher oder menschlicher gedachten
Vergangenheit.
Eine dritte Art von Messung des Fortschritts richtet sich nach den Absichten,
nicht nach den Ergebnissen - man k6nnte das den moralischen Fortschritt nen-
nen. Der moralische Fortschritt war immer mit der Flihigkeit assoziiert, universellen
Werten zu entsprechen - gleiches Gewicht fiir die Bediirfnisse und Forderungen der
ganzen Menschheit, der gegenwartigen wie der zukiinftigen. Man kann argumentie-
ren, daB das Anwachsen von Wissen der eben beschriebenen Arten einen solchen
moralischen Fortschritt darstellt.
Aber wir sollten nicht so schnell sein mit unserer Bewertung der Konsequenzen
aus der Verlangerung der Perspektiven in Zeit und Raum. In diesem gegenwlirtigen
Jahrhundert fehlt es nicht an schrecklichen Beispielen fiir die Unmenschlichkeit des
Menschen dem Menschen gegeniiber. Zudem k6nnte die auf ein breiteres Gebiet
angewandte Rationalitat nur ein rationaler Egoismus sein, der besser berechnet ist
als der impulsive Egoismus der Vergangenheit.
138 Kapitel6

MA~AGEMENT DER AUFMERKSA:-.1KEIT


Pragmatisch gesehen, befassen wir uns mit der Zukunft, weil zur Sicherung einer
befriedigenden Zukunft Handlungen in der Gegenwart notig sein konnen. Alles
Interesse an der Zukunft iiber diese Begriindung gegenwartiger Handlungen hin-
aus geht auf die Rechnung schierer Neugier; es gehort eher zu unserer Freizeit als
zur Arbeitszeit. Derart ist unser Interesse flir das kurzfristige Energieproblem recht
verschieden von unserem Interesse flir das langfristige oder flir das mittelfristige
Problem. Die zur Verbesserung der kurzfristigen Situation he ute notigen Hand-
lungen sind hauptsachlich Handlungen zur Einschrankung des Energieverbrauchs -
die Hoffnung auf kurzfristige wesentliche Verbesserung der Versorgung ist gering.
Die in Bezug auf das mittelfristige Problem notigen Handlungen sind breit gestreut
in Richtung auf Entwicklung und Nutzung einer Mischung von Technologien zur
Umwandlung von Kohle, zum Abbau von Olsand und -schiefer sowie flir die si-
chere Kemspaltung und -fusion. Was wir in Bezug auf das langfristige Energiepro-
blem heute tun konnen, besteht in erster Linie darin, unser Wissen zu vermehren -
Forschungsprogramme aufzustellen zur Entwicklung der Kemfusion und der So-
lartechnologien - und tiefere Einsichten in die Auswirkungen der verschiedenen
Altemativen auf die Umwelt zu gewinnen.
In solcher Hinsicht ist das Energie-Problem ziemlich typisch flir Entwurfpro-
bleme im groBen MaBstab. Uber unsere moglichen MaBnahmen zum Einleiten un-
mittelbarer Konsequenzen hinaus miissen wir die zeitlichen Verzogerungen vorweg-
nehmen, die mit der Entwicklung neuer Kapitalanlagen verbunden sind, und die noch
groBeren Verzogerungen, die mit der Entwicklung eines Bestands an Technologien
und anderen Wissens einhergehen, wie wir ihn in der weiteren Zukunft benotigen
werden. Die Aufmerksamkeit der entscheidungstreffenden Korperschaften muB in
entsprechender Weise verteilt werden.
Es ist ein gemeinhin bekanntes organisatorisches Phanomen, daB Befriedigung
der momentanen Bediirfnisse - den Brand zu lOschen - Vorrang hat vor der Befrie-
digung von Bediirfnissen nach neuen Kapitalinvestitionen oder nach neuem Wissen.
Je voller der Terminkalender und je haufiger die Notfalle, desto wahrscheinlicher ist
die Vemachlassigung der mittelfristigen und langfristigen Entscheidungen. In forma-
len Organisationen versucht man dieser Gegebenheit oft durch Abschirmung gewis-
ser Planungsgruppen gegen die laufenden Belastungen der Organisation abzuhelfen.
Solche Planungseinheiten sind zwei Gefahren ausgesetzt. Einerseits werden sie -
besonders wenn sie kompetent besetzt sind - immer haufiger urn Hilfe in unmittelbar
gegebenen Problemlagen angegangen, bis sie vollig in die arbeitende Organisation
hineingezogen sind und ihre Planungsfunktion nicht mehr erfiillen konnen. Riegelt
man sie aber, urn dies zu verhindem, von der iibrigen Organisation hinreichend ab,
dann konnte der Kanal in der umgekehrten Richtung blockiert werden - sie konnten
ihres Einflusses auf Entscheidungen der arbeitenden Organisation beraubt werden.
Es gibt kein einfaches oder automatisch wirkendes Mittel, diese Schwierigkeiten ein
Gesellschaftsplanung 139

und flir allemal aus dem Weg zu riiumen. Sie verlangen wiederholte Aufmerksamkeit
seitens der Fiihrung der Organisation.

Entwerfen ohne endgtiltige Ziele

Von einer Planung ohne Ziele zu sprechen, mag als Widerspruch erscheinen. 8 Es
scheint "offensichtlich", daB schon der Begriff der Rationalitat selbst Ziele impliziert,
auf die das Denken und Handeln gerichtet ist. Wie konnen wir einen Entwurf be-
werten, wenn wir nicht tiber wohldefinierte Kriterien zu seiner Beurteilung verftigen,
und wie kann der EntwurfprozeB selbst vorangehen ohne lenkende Kriterien?
Teilweise haben diese Fragen schon in Kapitel4 eine Antwort gefunden, namlich
anIaBlich der Erorterung der Entdeckungsprozesse. Dort haben wir gesehen, daB
eine bloB durch ganz allgemeine Heuristiken des "Interessanten" oder der Neuheit
geflihrte Suche vollkommen im Bereich des Moglichen liegt. Diese Art des Suchens
liefert die Mechanismen der wissenschaftlichen Entdeckung; sie konnte auch das
geeignete Modell flir den gesellschaftlichen EntwurfprozeB sein.
Es ist allgemein bekannt, daB flir den Erwerb eines neuen musikalischen Ge-
schmacks das Horen von mehr Musik ein gutes Rezept ist; bei der bildenden Kunst,
Bilder zu betrachten; beim Wein, guten Wein zu trinken. Neue Erfahrungen andern
mit Sicherheit die Auswahlkriterien, und die meisten Menschen suchen solche Er-
fahrungen bewuBt.
Ein paradoxer aber vielleicht realistischer Standpunkt sieht die Funktion von
Entwurfzielen in der Motivation von Tatigkeiten, die selbst wieder neue Ziele her-
vorbringen. Zum Beispiel wurde vor dreiBig Jahren in Pittsburgh ein ausgedehntes
Programm zur Stadterneuerung in Angriff genommen. Eines der Hauptziele des Pro-
gramms war, den Stadtkern, das sogennante Goldene Dreieck, wiederherzustellen.
Die Architekten hatten viel Positives und Negatives iiber die asthetischen Qualitaten
der fertigen Plane zu sagen. Aber solche Bewertungen treffen nicht den Kern. Die
wichtigste Folge dieses ersten Schritts zur Neuentwicklung war die Demonstration
der Moglichkeit, eine attraktive und funktionale Innenstadt an diesem Ort zu er-
richten - eine Demonstration, die zahlreiche Bauaktivitaten nach sich zog und das
Gesicht der Stadt und die Einstellungen ihrer Bewohner ganzlich veranderte.
Der Kern der Sache liegt auch nicht in der Frage, ob die spateren Entwick-
lungsstufen im Einklang mit den ersten waren - ob die ursprunglichen Entwiirfe
verwirklicht worden sind. Jede Durchflihrungsstufe schuf eine neue Situation; und
die neue Situation wurde zum Ausgangspunkt flir eine neue Entwurftatigkeit.

8 Vieles in diesem Abschnitt verdanke ich James G. March. Siehe sein "Bounded Rationality, Ambi-
guity, and the Engineering of Choice", Bell Journal of Economics 9 (1978): 587-608.
140 Kapitel6

Die Entwicklung komplexer Entwlirfe, die lange Zeit zu ihrer DurchfUhrung


brauchen und im Verlauf der DurchfUhrung standig verandert werden, hat viel mit
der Olmalerei gemeinsam. Bei der Olmalerei schafft jeder neu auf die Leinwand
aufgetragene Farbtupfer einen Zusammenhang, der fUr den Maler zu einer konti-
nuierlichen Quelle neuer Ideen wird. Der Malvorgang ist ein ProzeB zyklischer
Interaktion zwischen Maler und Leinwand, in dem die laufenden Ziele zu neuem
Farbauftrag fUhren, wahrend die sich stufenweise verandemden Muster neue Ziele
anregen.

DER AUSGANGSPUNKT
Die Vorstellung von Endzielen laBt sich mit unserer beschrankten Fahigkeit zu
Vorhersage oder Festlegung der Zukunft nicht in Einklang bringen. Die eigentlichen
Resultate unserer Handlungen sind die neuen Anfangsbedingungen fUr die nachstfol-
gende Handlungsstufe. Unsere "Endziele" sind in Wahrheit Kriterien zur Auswahl
jener Anfangsbedingungen, die wir unseren Nachfolgem hinterlassen werden.
Wie wollen wir die Welt fUr die nachste Generation hinterlassen? Was sind gute
Anfangsbedingungen fUr sie? Ein Desiderat ware eine Welt, die den zuklinftigen
Entscheidungsmachem so viele Altemativen wie nur moglich bote und dabei irre-
versible Verpflichtungen vermiede. Es ist die Aura von Unwiderruflichkeit, die so
viele Entscheidungen liber den Einsatz der Kemenergie so schwierig macht.
Ein zweites Desiderat ist, der nachsten Generation von Entscheidungsmachem
einen besseren Wissensstand sowie ein groBere Kapazitat fUr Erfahrungen zu hinter-
lassen. Das Ziel dabei ware, sie nicht bloB zu einer besseren Beurteilung der Alter-
nativen, sondem insbesondere zu einer umfassenderen und vielfaltigeren Erfahrung
der Welt zu befahigen.
In Kapitel 2 habe ich mich auf Beckers und Stiglers Argument bezogen, daB man
solche Betrachtungen auch anstellen kann, ohne die Vorstellung von feststehenden
Zielen aufzugeben. Ihrem Argument zufolge ist es bloB notig, den aus den Hand-
lungen zu erwartenden Nutzen hinreichend abstrakt zu definieren. In ihrem Schema
wachst der Nutzen aus einer Stunde Musikhorens mit der Fahigkeit des Horers zum
MusikgenuB, und diese Fahigkeit ist eine Art Kapital, das durch Investieren in das
Horen von Musik vermehrt werden kann. Zwar finde ich ihre Darstellung der Sa-
che ein wenig humorlos, doch sie macht die Vorstellung eines rational en Verhaltens
ohne Ziele vielleicht ein biBchen weniger mysterios. Wenn wir uns die Menschen
mit einer wandelbaren Fahigkeit zu Freude und LebensgenuB ausgestattet vorstellen,
dann sind gesellschaftliche Investitionen in diese Kapazitat fUr zuklinftigen GenuB
sicherlich vemlinftig.

DESIGN ALS WERTVOLLE TATIGKEIT


Mit der Vorstellung, daB aus dem Herstellen und DurchfUhren von Entwlirfen neue
Ziele entstehen konnen, ist der Gedanke eng verbunden, daB die Entwurftatigkeit
Gesellschaftsplanung 141

selbst ein Ziel der Planung sein konnte. Sich neue Moglichkeiten vorzustellen und
sie auszuarbeiten, ist eine an sich angenehme und wertvolle Erfahrung. Ebenso wie
verwirklichte Plane zur Quelle neuer Erfahrungen werden konnen, so eroffnen sich
auf jeder Stufe des Entwurfprozesses neue Aussichten. Das Entwerfen ist eine Art
geistigen Schaufensterbummels. Man muB keine Einkaufe tatigen, urn Vergntigen
daran zu finden.
Eine der gelegentlichen Klagen wider die modeme Wissenschaft und Techno-
logie lautet, daB wir, wenn wir einmal wissen, wie etwas gemacht werden kann,
nicht widerstehen konnen, es auch zu tun. Die Behauptung enthalt ein Quantum
Wahrheit, auch wenn man Gegenbeispiele anfUhren konnte. Man kann sich dennoch
eine Zukunft vorstellen, in der unser Hauptinteresse an der Wissenschaft und am
Entwerfen in den Erfahrungen liegen wird, die sie uns tiber die Welt vermitteln, und
nicht in den Dingen, die sie uns erlauben der Welt anzutun. Entwerfen ist wie die
Wissenschaft ein Instrument eben so des Verstehens wie des Handelns.

GESELLSCHAFTSPLANU~G UND EVOLUTION


Gesellschaftsplanung ohne feste Ziele hat viel mit den Prozessen der biologischen
Evolution gemein. Die Gesellschaftsplanung ist wie die Evolution kurzsichtig. Sie
sieht eine kurze Spanne voraus und versucht eine Zukunft zu erzeugen, die ein
wenig besser (sprich "tauglicher") ist als die Gegenwart. Dadurch schafft sie eine
neue Situation, in der sich der Vorgang wiederholen kann. Es gibt keine Theoreme
der Evolutionstheorie, die aus diesem kurzsichtigen Htigelsteigen eine langfristige
Entwicklungsrichtung zu erschliessen gestatten. In der Tat huten sich die Evolu-
tionsbiologen, eine so1che Richtung zu postulieren oder irgendeine Vorstellung von
"Fortschritt" einzufUhren. Tauglich sind per definitionem diejenigen, die tiberleben
und sich vermehren.
Ob es eine langfristige Richtung der Evolution gibt, und ob diese Richtung
als die eines Fortschritts betrachtet werden solI, sind freilich zwei verschiedene
Fragen. Wir konnten die erste positiv, die zweite jedoch negativ beantworten. Lassen
Sie mich eine Spekulation tiber die Richtung gesellschaftlicher und biologischer
Evolution wagen - im nachsten Kapitel fUhre ich sie we iter aus. Meine Spekulation
ist ausdrucklich nicht das Postulat eines Fortschritts.
Aus der Lektiire evolutionarer Geschichte - biologischer wie sozialer - konnte
man schliessen, daB es es einen langfristigen Trend zu VieWiltigkeit und Komplexitat
gegeben hat. Es gibt mehr als hundert Arten von Atomen, Tausende Arten anor-
ganischer Molekiile, Hunderttausende organischer Molekiile und Millionen Spezies
lebender Organismen. Die Menschheit hat einige tausend verschiedene Sprachen
entwickelt, und mode me Industriegesellschaften zlihlen ihre Spezialberufe in Zehn-
tausenden.
1m nachsten Kapitel werde ich herausstreichen, daB Formen in dieser Weise
wuchem konnen, wei I die komplexeren aus einem kombinatorischen Spiel mit den
142 Kapitel6

einfacheren entstehen. Je grol3er und reichhaltiger die Sammlung der fUr die Kon-
struktion verfUgbaren Bausteine, desto verschiedenartiger die erzeugbaren Struktu-
ren.
Wenn es einen solchen Trend zu Vielfalt gibt, dann kann die Evolution nicht
als eine Serie von Wettkampfen urn die Besetzung einer vorgegebenen Menge von
Umweltnischen verstanden werden, innerhalb der jeder Wettkampf von dem fUr
die jeweilige Nische tauglichsten Organismus gewonnen wird. Evolution vermehrt
vielmehr die Nischen. Die Umgebungen, an die sich die meisten biologischen Or-
ganismen anpassen, sind grol3tenteils durch andere Organismen geformt, und die
Umgebungen, an die der Mensch sich anpal3t, grol3tenteils durch andere menschli-
che Wesen. Jeder neue Vogel oder Sauger schafft eine Nische fUr eine oder mehrere
neue Arten von Fiohen.
Vannevar Bush hat von der Naturwissenschaft als von einer "endlosen Front"
geschrieben. Sie kann endlos sein wie der Entwurfprozel3 und die Evolution der
menschlichen Gesellschaft, wei! die Welt keine Grenze der Vie1falt kennt. Aus
der Kombination von ein paar primitiven Elementen kann unbeschrankte Vielfalt
entstehen.

Das Curriculum flir soziales Design

Unsere Untersuchung des gesellschaftlichen Planungsvorgangs veranlal3t uns zu einer


Erweiterung des im letzten Kapitel vorgeschlagenen Design-Curriculums. Thema 7,
die Reprasentation von Entwurfproblemen, mul3 erweitert werden urn folgende Fer-
tigkeiten: Konstruktion von Organisationen als Rahmen fUr die Problemreprasenta-
tion; Aufbau von Reprasentationen urn beschrankende Faktoren herum; Reprasenta-
tion nicht-numerischer Probleme. Un sere Diskussion hat auch mindestens fUnf neue
Themen fUr den Lehrplan ergeben:

1. Beschriinkte Rationalitiit. Die Bedeutung der Rationalitat in Situationen, in de-


nen die Komplexitat der Umgebung urn vieles grol3er ist als die Berechnungs-
kapazitat des adaptiven Systems.
2. Daten fur die Planung. Methoden der Vorhersage, Einsatz von Vorhersage und
Riickkopplung fUr die Steuerung.
3. Identifizierung des Auftraggebers. Die Beziehungen Fachmann - Auftraggeber,
die Gesellschaft als Auftraggeber, der Auftraggeber als Teilnehmer an einem
Spiel.
4. Zeit- und Raumhorizonte. Diskontieren der Zeit, Definition des Fortschritts,
Management der Aufmerksamkeit.
Gesellschaftsplanung 143

5. Entwerfen ohne endgiiltige Ziele. Design flir zukiinftige Flexibilitat, Ent-


wurftatigkeit als Ziel in sich, das Entwerfen eines evolvierenden Systems.
Mit Ausnahme der Regelungstheorie und Spiel-Theorie, von zentraler Bedeutung
flir Punkt 2 und 3, sind die flir diese neuen Themen relevanten Instrumente des
Entwerfens genereIl weniger formal als die im vorigen Kapitel beschriebenen. Aber
ob wir das notige formale Werkzeug besitzen oder nicht, diese Themen sind flir
den sozialen EntwurfprozeB zu wichtig, urn sie im Curriculum auszulassen oder zu
vemachlassigen.
In un serer Zeit zogem die Menschen nicht, ihren Pessimismus und ihre Angste
kundzutun. Es ist wahr, daB sich die Menschheit vielen Problemen gegeniibersieht.
Das ist stets so gewesen, wenn vieIleicht auch nicht mit dem heutigen geschiirf-
ten ProblembewuBtsein. Wir konnten optimistischer sein, wenn wir erkennten, daB
wir nicht aIle diese Probleme losen miissen. Unsere Hauptaufgabe - wahrlich groB
genug - besteht einfach darin, die Moglichkeiten flir die Zukunft offen zu lassen
oder sie vielleicht sogar ein wenig zu erweitem, indem wir der Vielfalt etwas Neues
hinzufligen und neue Nischen schaffen. Unsere Enkel konnen von uns nicht mehr
verlangen, als daB wir ihnen die gleichen Chancen flir Abenteuer, flir die Beschafti-
gung mit neuen und interessanten Entwiirfen bieten, die wir gehabt haben.
7

Die Architektur der KomplexiHit*

In den letzten lahren hat es eine Reihe von Vorschlagen zu einer "aIlgemeinen
Systemtheorie" gegeben; abstrahierend von den Besonderheiten der verschiedenen
physikalischen, biologischen oder gesellschaftlichen Systeme, sollte sie auf diese aIle
anwendbar sein. I Bei aller Anerkennung dieser Zielsetzung konnte man doch meinen,
daB fUr derart verschiedenartige Systeme kaum andere als triviale Gemeinsamkeiten
zu erwarten waren. Metaphem und Analogien konnen hilfreich, und sie konnen
auch irrefUhrend sein. Alles hangt davon ab, ob die in der Metapher eingefangenen
Ahnlichkeiten wesentlich oder oberftachlich sind.
Dennoch kann man die Suche nach allgemeinen Eigenschaften der verschiede-
nen komplexen Systeme nicht von vomherein als vergeblich betrachten. Die unter
dem Namen "Kybemetik" bekannten Ideen konstituieren, wenn schon keine Theorie,
so zumindest einen Standpunkt, der sich in einer groBen Zahl von Anwendungen
als fruchtbar erwiesen hat. 2 Es ist niitzlich gewesen, das Verhalten adaptiver Sy-
sterne unter dem Gesichtspunkt von Riickkopplung und Homoostase, und die An-
passungsfahigkeit unter dem Gesichtspunkt der Theorie der selektiven Information
zu analysieren. 3 Die den Begriffen der Riickkopplung und der Information zugrunde
liegenden Ideen schaffen, ahnlich wie jene der Evolution, des Relativismus, der
axiomatischen Methode oder des Operationalismus, einen Bezugsrahmen fUr weite
Bereiche von Untersuchungen.

* Nachdruck mit Erlaubnis der Proceedin[?s of the American Philosophical Society. 106 (Dezember
1962): 467-482.
Siehe besonders die Jahrbiicher der Society for General Systems Research. Bekannte Vertreter der
allgemeinen Systemtheorie sind L. von Bertalanffy, K. Boulding, R.W. Gerard und J.G. Miller. Eine
kritische - im Licht der gegenwartigen Diskussion vielleicht allzu kritische - Betrachtung findet sich
in H.A. Simon und A. Newell, "Models: Their Uses and Limitations", in L.D. White (Hrsg.), The
State of the Social Sciences (Chicago: University of Chicago Press, 1956), 66--83.
2 N. Wiener, Cybernetics (New York: Wiley. 1948). Ais ideenreicher Vorlaufer ist A.J. Lotka zu
betrachten, vgl. Elements of Mathematical Biology (New York: Dover Publications, 1951), 1924
zuerst erschienen als Elements of Physical Biology.
3 C. Shannon und W. Weaver, The Mathematical Theory of Communication (Urbana: University of
Illinois Press, 1949); W.R. Ashby, Design for a Brain (New York: Wiley, 1952).
Die Architektur del' Komplexitiit 145

In diesem Aufsatz berichte ich tiber einige Eigenschaften bestimmter komplexer


Systeme, die Gegenstand der Verhaltenswissenschaften sind. Die zu besprechenden
Phanomene wurden in speziellen Zusammenhangen beobachtet, doch nimmt die
theoretische Formulierung kaum Bezug auf Strukturdetails. Sie bezieht sich in ersler
Linie auf die Komplexitat der untersuchten Systeme selbst, ohne den konkreten
Inhalt dieser Komplexitat zu spezifizieren. Aufgrund ihrer Abstraktheit konnten
diese Theorien relevant - anwendbar ware ein zu starker Ausdruck - auch fUr andere
Arten von komplexen Systemen sein, wie sie in den sozialen, biologischen und
physikalischen Wissenschaften beobachtet werden.
Bei der Dariegung dieser Erfahrungen verzichte ich auf technische Details, die
man anderswo finden kann. Ich beschreibe jede Thcoric in dem besonderen Kontext
ihrer Entstehung. AnschlieBend nenne ich Beispiele fUr komplexe Systeme aus
anderen wissenschaftlichen Bereichen, fUr die der gewonnene theoretische Rahmen
von Bedeutung sein konnte. Dabei werde ich mich auf Wissensgebiete beziehen, in
denen ich nicht vol\ig kompetent, vielleicht nicht einmal bewandert bin. Der Leser
wird, dessen bin ich sicher, wenig Schwierigkeiten haben, faile, die auf Phantasterei
oder Unwissenheit beruhen, von solchen zu unterscheiden, die tatsachlich etwas tiber
Komplexitat in ihren nattirlichen Erscheinungsformen offenbaren.
Ich gebe hier keine formale Definition der "komplexen Systeme".4 Als ,,kom-
plexes System" verstehe ich, grob gesagt, ein System, das aus einer groBen Zahl von
Teilen zusammengesetzt ist, wenn diese Teile nicht bloB in der einfachsten Weise
interagieren. In solchen Systemen ist das Ganze mehr als die Summe der Teile -
nicht in einem absoluten, metaphysis chen Sinn, sondern in dem wichtigen pragma-
tischen, daB es keine triviale Angelegenheit ist, aus den gegebenen Eigenschaften
der Teile und den Gesetzen ihrer Wechselwirkung die Eigenschaften des Ganzen
zu erschliessen. Wenn es urn Komplexitat geht, kann jemand, der eigentlich einen
Reduktionismus vertritt, zugleich in einem pragmatischen Sinn Holist sein. 5
Die vier folgenden Abschnitte untersuchen vier Aspekte der Komplexitat. Der
erste beschaftigt sich mit der Haufigkeit, in der Komplexitat als Hierarchie er-
scheint - das komplexe System ist aufgebaut aus Subsystemen, die ihrerseits wieder
aus Subsystemen bestehen und so we iter. Der zweite Abschnitt untersucht die Be-

4 W. Weaver unterschied, in .,Science and Complexity", American Scientist, 36 (1948): 536, zwei
Arten von Komplexitat: unorganisierte und organisierte. Wir befassen uns hier hauptsachlich mit
organisierter Komplexitiit.
5 V gl. auch John R. Platt . .,Properties of Large Molecules that Go beyond the Properties of Their Che-
mical Sub-groups", Joumal of Theoretical Biologv, 1 (1961): 342-358. Die Frage Reduktionismus-
Holismus ist ja ein wichtiger Punkt in den Meinungsverschiedenheiten zwischen Natur- und Geistcs-
wissenschaftlem, und so konnen wir vielleicht hoffen, mit diesem KompromiB einer Verstandigung
vorzuarbeiten. Ich werde auch etwas iiber Komplexitat in der Kunst und in den Naturwissenschaften
zu sagen haben. 1m iibrigen mochte ich den Pragmatismus meines Holismus noch einmal unter-
streichen, urn ihn deutlich und spezicll von dem von W.M. Elsasser in The Physical Foundation of
Biology (New York: Pergamon Press. 1958) eingenommenen Standpunkt zu unterscheiden.
146 Kapitel7

ziehung zwischen der Struktur eines komplexen Systems und der Zeit, die zu ihrem
Entstehen aus evolutionaren Vorgangen notig ist; speziell werde ich behaupten, daG
hierarchische Systeme weit schneller evolvieren als nicht-hierarchische Systeme von
vergleichbarer GroGe. Der dritte Abschnitt erforscht die dynamischen Eigenschaften
hierarchisch organisierter Systeme und zeigt, wie sie zur Analyse ihres Verhaltens in
Subsysteme zerlegt werden konnen. Der vierte Abschnitt untersucht die Beziehung
zwischen komplexen Systemen und ihren Beschreibungen.
Mein zentrales Thema ist also, daG Komplexitat oft in Gestalt einer Hierar-
chie auftritt und daG die hierarchischen Systeme unabhangig von ihrem jeweiligen
Inhalt gewisse gemeinsame Eigenschaften haben. Hierarchie, so werde ich argumen-
tieren, ist eines jener Strukturschemata, deren sich der Architekt der Komplexitat
hauptsachlich bedient.

Hierarchische Systeme

Unter einem hierarchischen System oder einer Hierarchie verstehe ich ein System,
das aus untereinander verbundenen Subsystemen zusammengesetzt ist, wobei je-
des der letztercn wiederum eine hierarchische Struktur aufweist. bis wir zu einer
untersten Schicht elementarer Subsysteme gelangen. Bei den meisten natlirlichen
Systemen bleibt es mehr oder weniger unserem Ermessen Uberlassen, wo wir die
Aufteilung beenden und die betrcffende Schicht als elementar betrachten wollen. In
der Physik wird haufig yom Begriff des "Elementarteilchcns" Gebrauch gemacht,
obgleich die Teilchen eine irritierende Neigung dazu haben, nicht sehr lange elemen-
tar zu bleiben. Vor nur zwei Generationen waren die Atome selbst die clementaren
Teilchen; heute sind sie fUr den Kernphysiker komplexe Systeme. FUr manche
Zwecke der Astronomie konnen ganze Sterne oder selbst Galaxien als elementare
Subsysteme betrachtet werden. In der Biologie kann, in einem bestimmten For-
schungszusammenhang, etwa die Zelle das elementare Subsystem sein; in einem
anderen vielleicht ein ProteinmolekUl oder eine Aminosaure.
Warum ein Wissenschaftler ein Subsystem als elementar betrachten kann, das in
Wirklichkeit auGerst komplex ist, ist eine der Fragen, die uns beschaftigen werden.
1m Augenblick wollen wir uns mit der Tatsache zufriedengeben, daG Wissenschaftler
so etwas fortwahrend tun, und gut damit fahren, solange es mit der notigen Sorgfalt
geschieht.
Etymologisch hat das Wort "Hierarchie" eine engere Bedeutung als die hier ver-
wendete. Dieser Ausdruck wurde gewohnlich fUr komplexe Systeme gebraucht, in
denen die Subsysteme den Systemen der hoheren Ebenen in einem Autoritatsverhalt-
nis nachgeordnet sind. Genauer gesagt: In einer hierarchischen forrnalen Organisa-
Die Architektur der Komplexitiit 147

tion besteht jedes System aus einem "Chef' und einer Menge von untergeordneten
Subsystemen. Jedes der Subsysteme hat einen eigenen "Chef', der unmittelbarer
Untergebener des Chefs des Gesamtsystems ist. Wir werden uns mit Systemen be-
fassen, in denen die Beziehungen zwischen den Subsystemen komplexer sind, und
auch Systeme einbeziehen, in denen es keine Beziehung der Unterordnung zwischen
den Subsystemen gibt. (Auch in menschlichen Organisationen existiert die formale
Hierarchie nur auf dem Papier; in der realen Organisation gibt es auGer den Faden
der formalen Autoritat noch viele andere Beziehungen zwischen den Teilorganisa-
tionen.) In Ermangelung eines besseren Ausdrucks verwende ich also "Hierarchie"
in dem in den vorangegangenen Absatzen eingeflihrten weiteren Sinn; ich beziehe
mich damit also auf alle komplexen Systeme, die in sukzessive Mengen von Sub-
systemen zerlegt werden k6nnen; ich spreche von "formaler Hierarchie", wenn ich
mich auf den engeren Begriff beziehe. 6

SOZIALE SYSTEME
Ich habe bereits ein Beispiel fur eine Art von Hierarchie gegeben, der man in den
Sozialwissenschaften oft begegnet: eine formaIe Organisation. Firmen, Regierungen
und Universitaten haben eine klar erkennbare Struktur aus Teilen-in-Teilen. Aber
formale Organisationen sind nicht die einzige, nicht einmal die haufigste Art der
soziaIen Hierarchien. Fast alle Gesellschaften haben elementare Einheiten, Familien
genannt, die zu D6rfern oder Stammen gruppiert werden k6nnen, diese wieder zu
gr6Geren Ordnungen, und so fort. Wenn wir eine Tabelle der sozialen Interaktionen
aufstellten, zum Beispiel wer mit wem spricht, so liessen die Stellen dichter Interak-
tion in der Tabelle eine gut definierte hierarchische Struktur erkennen. Die Gruppie-
rungen innerhalb der Struktur k6nnten in dieser soziometrischen Matrix operational
definiert werden, etwa durch ein MaG flir die Haufigkeit der Interaktion.

BIOLOGISCHE UND PHYSIKALISCHE SYSTEME


Die hierarchische Struktur biologischer Systeme ist eine wohlbekannte Tatsache.
Betrachtet man die Zelle als Baustein, so findet man die Zellen zu Geweben orga-
nisiert, Gewebe zu Organen, Organe zu Organsystemen. Innerhalb der Zelle gibt es
klar definierte Subsysteme - zum Beispiel Zellkern, Zellmembran, Mikrosomen und
Mitochondrien.
Die hierarchische Struktur vieler physikalischer Systeme ist ahnlich klar urnris-
sen. Die zwei Hauptserien habe ich bereits erwahnt. Auf mikroskopischer Ebene
haben wir Elementartei1chen, Atome, Molekiile und Makromolekiile. Auf makro-

6 Die mathematische Ausdruck "Zerlegung" reicht nicht aus fiir Hierarchien, wie ich sie hier verstehe;
denn die Menge der Subsysteme und die weiteren Untermengen eines jeden definieren die Zerlegung
unabhangig von jedem Relationensystem tiber diesen Untermengen. Unter "Hierarchie" verstehe ich
die ZerJegung in Verbindung mit den Relationen tiber ihren Elementen.
148 Kapitel7

skopischer Ebene haben wir Satellitensysteme, Planelensysteme, Galaxien. Die Ma-


terie ist im Raum auffallend ungIeichmaBig verteilt. Die einer Zufallsverteilung am
nachsten kommenden Verteilungen, die Gase, sind zufallige Verteilungen nicht von
ElementarteiIchen, sondem von komplexen Systemen, namlich von Moleklilen.
Ein betrachtlicher Bereich von Strukturtypen fallt unter den Begriff "Hierar-
chie", wie ich ihn definiert habe. Unter dieser Definition ist ein Diamant eine
Hierarchie, denn er ist eine Kristallstruktur aus Kohlenstoffatomen, die weiter in
Protonen, Neutronen und Elektronen zerlegt werden konnen. Er ist jedoch eine sehr
"flache" Hierarchie, in der die Anzahl der zum Kristall gehorigen Subsysteme erster
Ordnung unbestimmt groB sein kann. Ein molekulares Gas ist eine flache Hierarchie
im gleichen Sinn. In der Umgangssprache neigen wir dazu, das Wort "Hierarchie"
fUr Systeme zu reservieren, die in eine kleine ada miifiige Anzahl von Subsystemen
unterteilt sind, die ihrerseits weiter unterteilt sein konnen. Insofem betrachten wir
normalerweise einen Diamanten oder ein Gas nicht als eine hierarchische Struktur.
Ahnlich ist ein lineares Polymer einfach eine Kette, moglicherweise eine lange, von
gleichen Teilen, den Monomeren. Auf der molekularen Ebene ist es eine sehr flache
Hierarchie.
In der Beschreibung formaler Organisationen heiEt die Anzahl der einem Chef
direkt Untergebenen seine Kontrollspanne. Ich werde entsprechend von der Spanne
eines Systems reden, worunter ich die Anzahl seiner Subsysteme verstehe. Dem-
nach ist ein hierarchisches System auf einer gegebenen Ebene flach, wenn es auf
dieser Ebene eine weite Spanne hat. Ein Diamant hat eine weite Spanne auf der
Kristallebene, aber nicht auf der darunterliegenden Molekularebene.
In den folgenden Abschnitten befaBt sich un sere Theoriebildung hauptsachlich
mit Hierarchien von maBiger Spanne, doch werde ich von Zeit zu Zeit etwas tiber
die Anwendbarkeit der Theorien auf sehr flache Hierarchien zu sagen haben.
Es gibt einen wichtigen Unterschied zwischen physikalischen und biologischen
Hierarchien einerseits und sozialen Hierarchien andrerseits. Die meisten physikali-
schen und biologischen Hierarchien werden im Hinblick auf raumliche Anordnungen
beschrieben. Die Organellen einer Zelle machen wir auf die gleiche Art ausfindig
wie die Rosinen in einem Kuchen - es sind "sichtlich" differenzierte Substruktu-
ren, die innerhalb der groBeren Struktur raumlich gegeben sind. Soziale Hierarchien
hingegen finden wir nicht durch Feststellungen, wer in wessen Nahe wohnt, son-
dem indem wir beobachten, wer mit wem interagiert. Diese beiden Gesichtspunkte
konnen miteinander in Einklang gebracht werden, wenn man Hierarchie tiber die
Intensitat der Interaktion definiert und beachtet, daB in den meisten bioiogischen
und physikalischen Systemen relativ intensive Interaktion relative raumliche Nahe
voraussetzt. Nervenzellen und Telephondrahte ermoglichen spezifische, starke Inter-
aktionen tiber groBe Entfemungen hinweg. In dem MaBe, in dem die Interaktionen
durch spezialisierte Kommunikations- und Transportsysteme kanalisiert sind, werden
die raumlichen Nachbarschaftsbeziehungen weniger bestimmend fUr die Struktur.
Die Architektur der Komplexitiit 149

SYMBOLISCHE SYSTEJI.,1E
In meinen bisherigen Beispielen habe ich eine sehr wichtige Klasse von Systemen
auBer Acht gelassen: Systeme menschlicher symbolischer Produktion. Ein Buch
ist eine Hierarchie in dem Sinne, wie ich den Begriff benutze. Gewohnlich ist
es in Kapitel unterteilt, die Kapitel in Abschnitte, die Abschnitte in Absatze, die
Absatze in Satze, die Satze in Satzteile und Phrasen, die Satzteile und Phrasen
in Worter. Wir konnen die Worter als elementare Einheiten betrachten oder sie
weiter in kleinere Einheiten unterteilen, wie es die Linguisten oft tun. Hat das Buch
narrativen Charakter, so konnte es sich in "Episoden" aufgliedem statt in Abschnitte,
aber Unterteilungen wird es in jedem Fall geben.
DaB die Struktur der Musik hierarchisch ist - beruhend auf Einheiten wie Satze,
Strophen, Themen und Phrasen -, ist bekannt. Die hierarchische Struktur von Er-
zeugnissen der bildenden Kiinste ist schwerer zu beschreiben, doch werde ich spater
etwas dazu zu sagen haben.

Die Evolution komplexer Systeme

Lassen Sie mich das Thema Evolution mit einem Gleichnis einftihren. Es lebten
einmal zwei Uhrmacher, Hora und Tempus, die sehr gute Uhren herstellten. Beide
waren sehr angesehen, und die Telephone in ihren Werkstatten klingelten unablassig;
standig riefen neue Kunden an. Horas Geschaft bliihte jedoch, wahrend Tempus
immer iirmer wurde und schlieBlich sein Geschaft verlor. Was war die Ursache?
Die von den Meistem hergestellten Uhren bestanden jede aus ungefiihr tausend
Teilen. Das Modell von Tempus war so konstruiert, daB Teilmontagen auseinander-
fielen, wenn sie beiseite gelegt wurden - etwa wenn das Telefon lautete - und dann
von Grund auf neu zusammengesetzt werden muBten. Je beliebter seine Uhren bei
den Kunden wurden, desto ofter riefen sie an, und desto seltener fand er die zur
Fertigstellung seiner Uhren notige Zeit ohne Unterbrechungen.
Horas Uhren waren nicht weniger komplex als die von Tempus. Aber er hatte
sie so entworfen, daB er Untergruppen aus je ungefiihr zehn Teilen zusammensetzen
konnte. Zehn von diesen Untergruppen wiederum konnte man zu einer groBeren
Teilkonstruktion zusammensetzen; und ein System aus zehn von diesen ergab die
vollstandige Uhr. Wenn also Hora eine teilweise zusammengesetzte Uhr niederlegen
muBte, urn einen Anruf entgegenzunehmen, wurde nur ein kleiner Teil seiner Arbeit
zunichte, und so baute er seine Uhren in einem Bruchteil der von Tempus benotigten
Zeit.
150 Kapitel7

Ein quantitativer Vergleich der jeweiligen Schwierigkeiten von Horas und Tem-
pus' Unterfangen ist nicht allzu schwierig. Die Wahrscheinlichkeit einer Unterbre-
chung wiihrend des Einbaus eines Teiles in eine unvollstiindige Konstruktion sei p.
Dann ist die Wahrscheinlichkeit dafiir, daB Tempus eine Uhr ohne Unterbrechung
fertigstellen kann, gleich (l - p)IOOO - eine sehr kleine Zahl, es sei denn, p ist 0,001
oder kleiner. 1m Durchschnitt wird jede Unterbrechung die Zeit zum Zusammen-
bau von l/p Teilen kosten (die voraussichtliche Anzahl der vor der Unterbrechung
zusammengebauten Teile). Hora andrerseits hat III Gruppen aus je 10 Teilen fer-
tigzustellen. Die Wahrschein1ichkeit fiir die storungslose Fertigstellung irgendeiner
der Gruppen ist (1 - p)lO, und jede Unterbrechung kostet im Durchschnitt nur die
zum Zusammenbau von fiinf Teilen notige Zeit'?
1st nun p ungefiihr 0,01 - das heiBt, die Chance steht eins zu hundert, daB der
Uhrmacher beim Einbauen eines Teils in seine Konstruktion unterbrochen wird -,
dann zeigt eine einfache Berechnung, daB Tempus fiir eine Uhr im Schnitt viertau-
send Mal so lange brauchen wird wie Hora.
Zu dieser Schiitzung gelangen wir auf folgende Weise:

1. Hora muB 111 Gruppen pro Uhr herstellen, Tempus nur eine; aber
2. Tempus verliert im Durchschnitt 20 mal soviel Zeit pro Unterbrechung als Hora
(durchschnittlich 100 Teile gegen durchschnittlich 5); und
3. Tempus wird nur 44 Uhren pro Million Versuche vollenden (0,99 1000 = 44 x
10- 6 ), wiihrend Hora neun von zehn fertigstellen wird (0,99 10 = 9 X 10- 1). Pro
fertiggestellter Uhr benotigt Tempus 20.000 mal soviele Versuche wie Hora. (9 x
10- 1) / (44 x 10- 6 ) = 2 x 104 . Durch Multiplikation dieser drei Briiche erhalten
wir 1/ III x 100/5 x 0, 9910 /0,99 1000 = 1/ III x 20 x 20.000 = ungefiihr 4.000.

7 Spekulationen tiber die Geschwindigkeit der Evolution sind zuerst von H. Jacobson angeregt worden.
Er wandte die Informationstheorie auf Schatzungen der zur biologischen Evolution erforderlichen
Zeit an, vgl. "Information, Reproduction, and the Origin of Life", in American Scientist, 43 (Januar
1955): 119-127. Ausgehend von thermodynamischen Uberlegungen kann man die Vermehrung der
Entropie beim Zerfall eines komplexen Systems in seine Elemente schatzen (siehe zum Beispiel
R.B. Setlow und E.C. Pollard, Molecular Biophysics (Reading, Mass.: Addison-Wesley, 1962),63-
65, und dortige Verweise). Aber Entropie ist der Logarithmus einer Wahrscheinlichkeit; also kann
Information, negative Entropie, als Logarithmus der reziproken Wahrscheinlichkeit betrachtet wer-
den - der "Unwahrscheinlichkeit", sozusagen. Der Hauptgedanke von Jacobsons Modell ist, daB
die Zeit, die das System voraussichtlich zum Erreichen eines bestimmten Zustands benotigen wird,
umgekehrt proportional ist zur Wahrscheinlichkeit dieses Zustands - also mit der Information (Ne-
gentropie) des Zustandes exponentiell zunimmt.
Diesem Gedanken folgend, ohne jedoch die Begriffe der hierachischen Ebene und der stabilen Un-
tergruppen einzufiihren, kam Jacobson zu so hohen Schlitzungen der fiir die Evolution benotigten
Zeit, daB der Vorgang ziemlich unwahrscheinlich wurde. Unsere Analyse, auf dieselbe Art, aber mit
Beriicksichtigung der stabilen Zwischenformen durchgefiihrt, ergibt weit niedrigere Schatzungen.
Die Architektur der Komplexitiit 151

BIOLOGISCHE EVOLUTION
We1che Lehre k6nnen wir aus unserem Gleiehnis im Hinbliek auf die biologisehe
Evolution ziehen? Wir wollen eine teilweise fertiggestellte Gruppe aus k Elementar-
teilen als Koexistenz von k Teilen in einem kleinen Volumen interpretieren, wobei
wir ihre relativen Orientierungen ingnorieren. Das Modell beruht auf der Annahme,
daB die Teile dem Volumen in konstanten Zeiteinheiten beigefugt werden, doeh gibt
es eine konstante Wahrseheinliehkeit p, daB die Teile das Volumen wieder verlassen,
bevor weitere eingefUgt werden k6nnen - es sei denn, die Vereinigung hat einen sta-
bilen Zustand erreieht. Diese Annahmen sind nieht besonders realistiseh. Zweifellos
ist das Absinken der Wahrseheinliehkeit des Erreiehens eines stabilen Zustands im
Verhiiltnis zum Waehsen der dazu n6tigen Anzahl der Teile zu niedrig angesetzt. Die
Annahmen untersehiitzen also - wahrseheinlieh grob - den relativen Vorteil einer
hierarehisehen Struktur.
Obwohl wir also diese quantitative Schiitzung nicht ernst nehmen k6nnen, ist
die Lehre daraus fUr die biologische Evolution ziemlich kIar und direkt. Die zur
Evolution einer komplexen Form aus einfachen Elementen ben6tigte Zeit hiingt in
kritischer Weise von der Anzahl und der Verteilung von m6gliehen stabilen Zwi-
sehenformen abo Existiert insbesondere eine Hierarchie aus stabilen "Untergruppen"
mit ungefahr derselben Spanne s auf jeder Ebene der Hierarchie, so ist zu erwarten,
daB pro Untergruppe auf jeder Ebene ungefahr die gleiehe Zeit erforderlieh sein
wird - namlich eine Zeit proportional zu 1/(1 - p)s. Die fUr das ZusammenfUgen
eines Systems aus n Elementen ben6tigte Zeit wird proportional sein zu logs n,
das heiBt proportional zu der Zahl der Ebenen im System. Zur Veransehaulichung
k6nnte man sagen, daB die zur Evolution vielzelliger Organismen aus einzelligen Or-
ganismen erforderliche Zeit von derselben Gr6Benordnung sein durfte wie die Zeit,
die zur Evolution von einzelligen Organismen aus Makromolekiilen n6tig ist. Das
gleiche Argument k6nnte man auf die Evolution von Proteinen aus Aminosiiuren
beziehen oder von Molekiilen aus Atomen und von Atomen aus Elementartei1chen.
Ich bin sieher, daB jeder auf diesem Gebiet tiitige Biologe, Chemiker oder Phy-
siker auf dieses stark vereinfachte Schema mit einem ganzen Schwarm von Ge-
genargumenten reagieren wird. Bevor ieh mich Dingen zuwende, von denen ieh
mehr verstehe, m6chte ich noch drei Punkte dieser Problematik erwiihnen, den Rest
uberlasse ich der Aufmerksamkeit der Spezialisten.
Erstens setzt diese Theorie - trotz der Obert6ne des Uhrrnachergleichnisses -
keinerlei teleologische Mechanismen voraus. Die komplexen Formen k6nnen aus
den einfaeheren durch rein zufallige Prozesse hervorgehen (ich werde gleieh ein an-
deres Modell vorfuhren, das diesen Punkt klarstellt). Die EntwickIungsrichtung wird
diesem Schema durch die Stabilitiit der komplexen Formen aufgepriigt, sobald diese
einmal da sind. Aber das besagt nieht mehr, als das Uberleben des Taugliehsten -
das heiSt des Stabilen.
Zweitens scheinen nicht aIle groBen Systeme hierarchisch zu sein. Zum Beispiel
152 Kapitei 7

sind die meisten Polymere - wie etwa Nylon - einfach Ketten aus einer Anzahl glei-
cher Bestandteile, der Monomere. Fur unsere Zwecke ki::innen wir so eine Struktur
jedoch als eine Hierarchie der Spanne eins betrachten - als Grenzfall; denn jede
Kette von irgendeiner Lange reprasentiert einen Zustand relativen Gleichgewichts. 8
Drittens impliziert die Evolution komplexer Systeme aus einfachen Elementen
nichts in Bezug auf die Entropieveranderung im Gesamtsystem. Absorbiert der
ProzeB freie Energie, dann wird die Entropie des komplexen Systems kleiner sein
als die der Elemente; das Umgekehrte wird der Fall sein, wenn er Energie freisetzt.
Ersteres trifft auf die meisten biologischen Systeme zu, und der Nettobetrag des Zu-
flusses freier Energie muB von der Sonne oder von einer anderen Quelle kommen,
wenn der zweite Hauptsatz der Thermodynamik nicht verletzt werden soli. Fur den
uns hier interessierenden EvolutionsprozeB ist bloB lokale und nicht globale Stabi-
litat des Gleichgewichts der Zwischenstadien erforderlich, und es geniigt Stabilitat
im FlieBgleichgewicht, das heiBt Stabilitat solange eine externe Energiequelle zur
Verfiigung steht. 9
Da Organismen energetisch offene Systeme sind, kann man die Richtung der
Evolution, geschweige denn ihre Geschwindigkeit, nicht aus den klassischen ther-
modynamischen Voraussetzungen erschliessen. Aile Schatzungen lassen erkennen,
daB der an der Bildung eines einzelligen Organismus beteiligte Betrag an Entro-
pie, gemessen in physikalischen Einheiten, lacherlich klein ist: etwa _10- 11 Kalo-
rien/Grad. 1O Die "Unwahrscheinlichkeit" der Evolution hat nichts mit dieser Entro-
piequantitat zu tun, die ja von jeder Bakterienzelle in jeder Generation erzeugt wird.
DaB der Informationsbetrag fUr die Geschwindigkeit der Evolution in diesem Sinne
nicht relevant ist, kann man auch aus der Tatsache ersehen, daB das "Kopieren" einer
Zelle im Reproduktionsvorgang genausoviel Information erfordert wie das Entstehen
der ersten Zelle in der Evolution.
Die Tatsache der Existenz von stabilen Zwischenformen beeinfluBt die Evolution
komplexer Formen in einem AusmaB, das mit dem durchschlagenden EinfluB von
Katalysatoren auf Reaktionsgeschwindigkeiten und auf die Verteilung von Gleich-

8 Es gibt eine wohlausgearbeitete Theorie der GroBe von Polymeren auf der Grundlage von Modellen
fiir zufallige Aggregate. Siehe zum Beispiel P.I. Flory, Principles of Polymer Chemistry (Ithaca:
Cornell University Press, 1953), Kapitel 8. Da aile Untergruppen in der Polymerisationstheorie stabil
sind, wird das Wachstum der Molekiile durch eine "Vergiftung" der Endgruppen (durch Unreinheiten
oder Bildung von Zyklen) beschriinkt, und nicht durch Unterbrechungen von teilweise formierten
Ketten.
9 Dieser Punkt ist schon oft erwahnt worden, aber er kann nicht stark genug hervorgehoben werden.
Zur weiteren Diskussion vgl. Setlow und Pollard, Molecular Biophysics (S. 49-64), E. Schrodinger,
What is Life? (Cambridge University Press 1945) sowie H. Linschitz, "The Information Content
of a Bacterial Cell", in H. Quastler (Hrsg.), Information Theory in Biology (Urbana: University of
Illinois Press 1953, S. 251-262).
10 Linschitz, "The Information Content". Diese Quantitiit von 10- 11 Kalorien/Grad entspricht etwa
1013 Bits.
Die Architektur der Komplexitiit 153

gewichtszustanden von Reaktionsprodukten in offenen Systemen verglichen werden


kann. 11 In keinem dieser Falle gibt uns die Entropieveriinderung einen Hinweis auf
das Verhalten des Systems.

PROBLE11LOSEN ALS :'IlATURLICHE SELEKTION


Wir wenden uns nun Phanomenen zu, die keine offensichtliche Beziehung zur biolo-
gischen Evolution haben: menschliehe Probleml6sungsvorgiinge. Denken Sie zum
Beispiel an die Aufgabe, einen Beweis filr ein schwieriges Theorem zu tinden. Der
Vorgang kann - wie es oft geschehen ist - als Durchsuchen eines Labyrinths be-
schrieben werden. Ausgehend von Axiomen und bereits bewiesenen Theoremen
probiert man verschiedene von den Regeln des mathematischen Systems erlaubtc
Transformationen, um zu neuen Ausdriicken zu gelangen. Diese werden ihrerseits
wieder umgeformt, bis mit Gluck und Ausdauer eine Sequenz oder ein Pfad von
Transformationen entdeckt wird, der zum Ziel filhrt.
Gew6hnlich bedingt dieser ProzeB viel Versuch und Irrtum. Es werden ver-
schiedene Wege ausprobiert; einige werden verworfen, andere we iter vorangetrieben.
Viele Wege des Labyrinths k6nnen durchforseht sein, bevor eine L6sung gefunden
ist. Je schwieriger und je neuer das Problem ist, desto umfangreicher werden wohl
die Versuch-und-Irrtum-Zyklen bis zur L6sung sein. Diese Zyklen sind jedoeh nieht
v6llig zufiillig oder blind; in Wirklichkeit sind sie meistens h6chst selektiv. Die
in den Transformationen entstehenden neuen Ausdrucke werden im Hinbliek auf
Fortschritte in Riehtung Ziel untersucht. Anzeiehen von Fortschritt spomen die
Weitersuche in derselben Riehtung an; das Ausbleiben von Zeichen des Fortsehritts
filhrt zum Verlassen des Suehkurses. Problem16sen erfordert selektive Zyklen des
Versuchens und Verwerfens. 12
Mit einiger Uberlegung sieht man, daB Zeichen filr einen Fortschritt im Pro-
blem16sungsvorgang dieselbe Rolle spielen wie die stabilen Zwischenformen im
biologisehen Evolutionsvorgang. In der Tat k6nnen wir das Uhrmaehergleichnis
aueh auf das Problem16sen anwenden. Beim Probleml6sen spielt ein Teilergebnis,
das einen erkennbaren Fortsehritt in Richtung Ziel darstellt, die Rolle der stabilen
Untergruppen.
Angenommen die Aufgabe bestunde darin, einen Safe zu 6ffnen, dessen SehloB
zehn Wahlscheiben hat, jede mit hundert von 0 bis 99 besehrifteten Einstel-

II H. Kaeser, "Some Physico-chemical Aspects of Biological Organization", Anhang S. 191-249, in


C.H. Waddington, The Strategy of the Genes (London: George Allen und Unwin, 1957).
12 Vgl. A. Newell, J.e. Shaw und H.A. Simon, "Empirical Explorations of the Logic Theory Machine",
Proceedings of the 1957 Western Joint Computer Conference, Februar 1957 (New York: Institute of
Radio Engineers); "Chess-Playing Programms and the Problem of Complexity", IBM Journal of
Research and Development, 2 (Oktober 1958): 320-335; sowie eine iihnliche Betrachtungsweise im
Hinbliek auf das Problemltisen bei W.R. Ashby, "Design for an Intelligence Amplifier", S. 215-233
in C.E. Shannon und J. McCarthy, Automata Studies (Princeton: Princeton University Press, 1956).
154 Kapifel7

lungsmoglichkeiten. Wie lange dauert eine blinde Suche mit Versuch und Irrtum,
bis die richtige Einstellung gefunden ist? Da es 10010 mogliche Einstellungen gibt,
ist zu erwarten, daB wir durchschnittlich die Halfte davon ausprobieren miissen, be-
vor wir an die richtige kommen - das sind 50 Milliarden Milliarden Einstellungen.
Nehmen wir we iter an, der Safe sei defekt und ein Klicken ware horbar, wenn eine
Wahl scheibe in die richtige Stellung einrastet. Nun konnen wir jede Wahl scheibe fUr
sich betatigen, sie muB nicht mehr bewegt werden, wahrend wir die anderen einstel-
len. Die Gesamtzahl der durchschnittlich notigen Versuche beJauft sich nunmehr auf
10 x 50, oder 500. Unsere Aufgabe hat sich dank der durch das Klicken gegebenen
Hinweise aus einer schier unmoglichen in eine recht einfache verwandelt. 13
In den letzten dreiBig Jahren hat man eine Menge iiber Labyrinthe herausge-
funden, soweit sie normale menschliche ProblemlOsungs-Aufgaben reprasentieren -
also Theoreme beweisen, Ratsel IOsen, Schach spielen, Investitionen machen, Mon-
tagestraBen abstimmen, um nur ein paar zu nennen. Alles, was wir iiber diese Laby-
rinthe gelemt haben, drangt zu demselben SchluB: daB menschliches ProblemlOsen,
yom ungeschickten bis zum einsichtsvollen, nichts weiter als Variieren von Mischun-
gen aus Versuch und Irrtum sowie Selektivitat ist. Selektivitat leitet sich aus ver-
schiedenen Daumenregeln oder heuristischen Anleitungen her, aus Empfehlungen,
we1che Wege zuerst versucht und we1che Fahrten als vielversprechend betrachtet
werden sollen. Um zu erklaren, wie enorme Problem-Labyrinthe auf ein vemiinfti-
ges MaB zurechtgestutzt werden konnen, ist es nicht notig, Vorgange zu postulieren,
die hoher entwickelt sind als jene der organischen Evolution (siehe auch Kapitel 3
und 4).14

QUELLEN DER SELEKTIVITAT


Untersuchen wir die Quellen, aus denen das problemlosende oder das evolvierende
System seine Selektivitat schopft, dann entdecken wir, daB Selektivitat immer mit
einer Art Informations-Riickkopplung aus der Umgebung gleichgesetzt werden kann.
Fassen wir zunachst den Fall des Problemlosens ins Auge. Es gibt zwei Grund-
arten der Selektivitat. Eine haben wir schon aufgezeigt: verschiedene Wege werden

l3 Dieses Beispiel stammt von D.P. Simon. Ashby hat in "Design for an Intelligence Amplifier" auf
S. 230 die in so1chen Situationen auftretende Selektivitat "Selektion durch Komponenten" genannt.
DaB die Zeitersparnis durch Hierarchisierung im Beispiel des klickenden Safes noch bedeutender
ist als in der Uhrmacher-Metapher, erkl1irt sich aus der Tatsache, daB im ersten Fall eine Zufalls-
Suche nach der richtigen Kombination untemommen wird, wahrend sich im zweiten die Teile in der
richtigen Anordnung zusammensetzen. Es ist nicht klar, we1che Metapher das bessere Modell flir
die biologische Evolution abgibt, aber wir konnen sicher sein, daB die Uhrmacher-Metapher zu einer
sehr konservativen Schatzung der Einsparungen fiihrt. Der Safe kann zu einer iibertrieben hohen
Schatzung flihren, weil hier aile moglichen Anordnungen der Elemente als gleichwertig betrachtet
werden.
14 A. Newell und H.A. Simon, "Computer Simulation of Human Thinking", Science. 134 (Dezem-
ber 22,1961): 2011-2017.
Die Architektur der Komplexitiit 155

ausprobiert, die sich aus ihrer Beschreitung ergebenden Folgen werden notiert, und
diese Information wird zur weiteren Anleitung der Suche benutzt. Auf gleiche
Weise entstehen in der organischen Evolution, zumindest voriibergehend, verschie-
dene Komplexe; und die stabilen unter ihnen bilden neue Bausteine fiir die weitere
Konstruktion. Diese Information iiber stabile Konfigurationen ist es, und nicht die
freie Energie oder Negentropie von der Sonne, die den ProzeB der Evolution anleitet
und jene Selektivitat erzeugt, die zur Erklarung ihrer Geschwindigkeit wesentlich
ist.
Die zweite Quelle der Selektivitat beim ProblemlOsen ist vorausgegangene Er-
fahrung. Besonders deutlich sehen wir das in den Fallen, in denen das zu 16sende
Problem einem bereits gel6sten ahnelt. Dann schlagt man einfach die Wege der
friiheren L6sung wieder ein, oder analoge, und verkiirzt so die Suche nach dem
Prinzip Versuch-und-Irrtum stark, wenn sie nicht iiberhaupt iiberfliissig wird.
Was entspricht dieser Art von Information in der organischen Evolution? Die
nachste Analogie liegt in der Reproduktion. 1st erst einmal die Ebene der selbstrepro-
duzierenden Systeme erreicht, dann kann ein einmal vollendetes komplexes System
unbeschrankt vervielfaltigt werden. In der Tat laBt die Reproduktion die Vererbung
erworbener Merkmale zu. (Natiirlich nur auf dem Niveau des genetischen Materials:
Es k6nnen nur die von den Genen erworbenen Merkmale vererbt werden.) 1m letzten
Abschnitt dieses Aufsatzes werden wir zum Thema der Reproduktion zuriickkehren.

VBER REICHE UND REICHSGRUNDUNGEN


Wir haben die Kategorien komplexer Systeme, auf die das Uhrmacher-Argument in
naheliegender Weise angewandt werden kann, noch nieht erschOpfend aufgezahlt.
Philipp stellte sein mazedonisches Reich zusammen und iibergab es seinem Sohn;
spater wurde es mit der persischen und mit anderen Untergruppen zu Alexanders
gr6Berem System zusammengefaBt. Nach Alexanders Tod zerfiel sein Reich nieht
zu Staub, sondem spaltete sich in einige der gr6Beren Subsysteme auf, aus denen es
zusammengesetzt war.
Das Uhrmacher-Argument impliziert, daB man, woHte man Alexander sein, in
eine Welt hineingeboren sein miiBte, in der groBe stabile politische Systeme bereits
vorhanden sind. War diese Bedingung nieht erfiiHt, wie an der skythischen und
indischen Grenze, so war die Reichsbildung fiir Alexander eine zweifelhafte Ange-
legenheit. So war auch die von T.E. Lawrence organisierte arabische Revolte gegen
die Tiirken beschrankt durch die Beschaffenheit seiner gr6Bten stabilen Bausteine,
niimlich der verstreuten, miBtrauischen Wiistenv61ker.
Die Geschichtswissenschaft schlitzt verbiirgte Fakten h6her ein als tendenzi6se
VeraHgemeinerungen. Ich werde dernnach meine Phantasie ziigeln und den Histo-
rikem die Entscheidung iiberlassen, ob aus einer abstrakten Theorie hierarchischer
komplexer Systeme etwas fiir die Interpretation der Geschiehte zu lemen ist.
156 Kapitel7

ZlJSA:\t:\lE:,\FASSU~G: DIE EVOLUTIO;\L:\RE ERKLAHl:W; DER HIERARCHIE


Bis jetzt haben wir gezeigt, daB sich aus einfachen Systemen komplexe Systeme
schneller entwickeln, wenn es stabile Zwischenformen gibt. Die entstehenden kom-
plexen Formen sind dann hierarchisch. Urn das beobachtbare Vorwiegen von Hier-
archien unter den komplexen Systemen der Natur zu erkHiren, miissen wir das Ar-
gument nur umkehren. Von allen moglichen komplexen Formen sind es gerade die
Hierarchien, die Zeit zur Entwicklung haben. Die Hypothese, daB Komplexitat hier-
archisch ist, unterscheidet nicht zwischen fiachen Hierarchien wie Kristalle, Gewebe
oder Polymere und den verschiedenen Zwischenformen. In der Tat begegnen wir in
der Natur beiden Formen komplexer Systeme. Vermutlich hatte eine vollstandigere
als die von uns hier entwickelte Theorie auch etwas iiber die Determinanten der
Spannweite in diesen Systemen zu sagen.

Beinahe zerlegbare Systeme

In hierarchischen Systemen konnen wir die Interaktion zwischen den Subsystemen


von der Interaktion innerhalb der Subsysteme, also zwischen den Tei1en dieser Sub-
systeme, unterscheiden. Die Interaktionen auf den verschiedenen Ebenen konnen,
wie es auch haufig der Fall ist, von verschiedener GroBenordnung sein. 1m Nor-
malfall gibt es in einer formalen Organisation durchschnittlich mehr Interaktion
zwischen zwei Angestellten derselben Abteilung als zwischen zwei Angestellten aus
verschiedenen Abteilungen. In organischen Substanzen werden die intermolekularen
Krafte im allgemeinen schwacher sein als die Molekularkrafte, und Molekularkrafte
schwacher als die Kernkrafte.
In einem verdiinnten Gas sind die intermolekularen Krafte vernachlassigbar im
Vergleich zu den molekiilbindenden - fUr viele Zwecke konnen wir die einzelnen
Tei1chen behandeln, als waren sie unabhangig voneinander. Wir bezeichnen ein
so1ches System als zerlegbar in die aus den einzelnen Tei1chen bestehenden Subsy-
sterne. Wenn das Gas dichter wird, erlangen die molekularen Interaktionen groBere
Bedeutung. Immerhin konnen wir in einem gewissen Bereich den Fall der Zerleg-
barkeit als Grenzfall und erste Naherung betrachten. Wir konnen beispielsweise eine
Theorie der perfekten Gase zur ungefahren Beschreibung des Verhaltens von wirkli-
chen Gasen verwenden, wenn diese nicht zu dicht sind. In einer zweiten Naherung
konnen wir zu einer Theorie beinahe zerlegbarer Systeme iibergehen, in denen die
Interaktionen zwischen den Subsystemen zwar schwach, aber nicht vernachlassigbar
sind.
Zumindest einige Arten von hierarchischen Systemen kann man annahernd als
beinahe zerlegbare Systeme betrachten. Die wichtigsten theoretischen Ergebnisse
Die Architektur der Komplexitiit 157

eines so1chen Ansatzes bestehen aus zwei Aussagen: I) in einem beinahe zerlegbaren
System ist das kurzfristige Verhalten jedes der teilbildenden Subsysteme annahemd
unabhangig von dem kurzfristigen Verhalten der anderen Komponenten; 2) auf lange
Sicht hangt das Verhalten der Komponenten nur statistisch von dem VerhaIten der
anderen Komponenten abo
Sehen wir uns ein recht konkretes einfaches Beispiel fUr ein beinahe zerlegba-
res System an. IS SteIlen Sie sich ein Gebaude mit thermisch perfekt isolierenden
AuBenmauem vor. Diese Mauem betrachten wir als die Grenze unseres Systems.
Das Gebaude sei aufgeteilt in eine groBe Anzahl von Raumen, deren Wande zwar
gut, aber nicht perfekt isolieren. Sie sind die Grenzen der groBen Subsysteme. Jeder
Raum sei durch Trcnnwande in eine Anzahl Kammem unterteilt, die TrennwanJe je-
doch seien schlechte Isolatoren. In jeder Kammer hange ein Thermometer. Nehmen
wir an, zur Zeit unserer ersten Beobachtung gebe es groBe Temperaturunterschiede
von Kammer zu Kammer und von Raum zu Raum: die verschiedenen Kammem
innerhalb des Gebaudes seien in einem Zustand gest6rten thermalen Gleichgewichts.
Was werden wir finden, wenn wir die Temperatur etliche Stunden spater nochmals
ablesen? Zwischen den einzelnen Kammem innerhalb der einzelnen Raume wird
es nur geringe Temperaturunterschiede geben, aber von Raum zu Raum kann die
Temperatur immer noch stark variieren. Wenn wir ein paar Tage spater wiederum
Ablesungen vomehmen, finden wir die Temperatur fast gleichmaBig verteiIt; die
Temperaturunterschiede zwischen den Raumen sind praktisch verschwunden.
Diesen zu einem Gleichgewicht strebenden Vorgang konnen wir durch die
bekannten Gleichungen der Warmeleitung formal beschreiben. Die Gleichungen
konnen durch die Koeffizientenmatrix Tij dargesteIlt werden, wobei Tij fUr die Ge-
schwindigkeit steht, mit der die Warme, in Abhangigkeit vom Temperaturunter-
schied, von der i-ten Kammer in die j-te stromt. Wenn die Kammem i und j
keine gemeinsame Wand haben, ist Tij Null. Haben sie eine gemeinsame Wand
und liegen sie im selben Raum, dann kann Tij groB sein. Sind die Kammem i und
j durch die Wand eines Raumes getrennt, wird Tij nicht Null, aber ziemlich klein
sein. Demnach konnen wir durch Zusammenfassen aller Kammem eines Raums die
Koeffizientenmatrix so arrangieren, daB aIle ihre groBen Elemente in einer Kette qua-
dratischer Submatrizen entlang der Hauptdiagonale Iiegen. Aile Elemente ausserhalb
der Quadrate in der Diagonalen sind entweder Null oder verhaltnismaBig klein (siehe
Abbildung 7). Wir konnen eine kleine Zahl E; als obere Schranke der nicht in der

15 Diese Diskussion der Beinahe-Zerlegbarkeit beruht auf H.A. Simon und A. Ando, "Aggregation of
Variables in Dynamic Systems", Econometrica, 29 (April 1961): 111-138. Das Beispiel stammt aus
derselben Quelle, S. 117-118. Die Theorie wurde von Ando und F.M. Fisher weiter entwickelt und
auf verschiedene wirtschaftliche und politische Phanomene angewandt. Siehe F.M. Fisher, "On the
Cost of Approximate Specification in Simultaneous Equation Estimation", Econometrica, 29 (April
1961): 139-170, und F.M. Fisher und A. Ando. "Two Theorems on Ceteris Paribus in the Analysis
of Dynamic Systems", Americal1 Poltical Sciel1ce Rel'iew, 61 (Marz 1962): \03-113.
158 Kapitei 7

Diagonale liegenden Elemente bestimmen. Eine Matrix mit diesen Eigenschaften


bezeichnen wir als beinahe zerlegbare Matrix.
Nun kann man beweisen, daB ein durch eine beinahe zerlegbare Matrix be-
schreibbares dynamisches System die vorhin angegebenen Eigenschaften eines bei-
nahe zerlegbaren Systems hat. In unserem einfachen Beispiel bedeutet das, daB
auf kurze Sicht jeder Raum ein Temperaturgleichgewicht (einen Durchschnitt der
Anfangstemperaturen seiner Kammem) fast unabhangig von den anderen erreichen
wird; dariiber hinaus wird jeder Raum fUr sich tiber die langere Zeitspanne hinweg,
in der sich ein glob ales Temperaturgleichgewicht im ganzen Gebaude herstellt, mehr
oder weniger in einem Zustand des Gleichgewichts verharren. Sobald das raumin-
teme kurzfristige Gleichgewicht erreicht ist, wird ein einziges Thermometer in jedem
Raum geniigen, das dynamische Verhalten des ganzen Systemes zu beschreiben -
sonstige in den einzelnen Kammem angebrachte Thermometer werden iiberfiiissig.

Al A2 A3 B1 B2 C1 C2 C3
Al 100 2
A2 100 100 1 1
A3 100 2
B1 2 1 100 2 1
B2 1 2 100 1 2
C1 2 100
C2 1 1 100 100
C3 2 100
Abbildung 7. Ein hypothetisches beinahe zerlegbares System. Beziiglich des Wiirmeaus-
tausch-Beispiels im Text konnen AI, A2 und A3 als die Kammem eines Raums interpretiert
werden, B 1 und B2 als Kammem in einem anderen und C I, C2 und C3 als Kammem in einem
dritten. Die Elemente der Matrix sind dann die Warmediffusionskoeffizienten zwischen den
Kammem:

Al BI CI
A2
B2 C2
A3 C3
Die Architektur der Komplexitiit 159

BEINAHE-ZERLEGBARKEIT VON SOZIALEN SYSTEM EN


Wie ein Blick auf Abbildung 7 zeigt, ist Beinahe-Zerlegbarkeit eine ziemlich starke
Eigenschaft, und Matrizen mit dieser Eigenschaft beschreiben sehr spezielle dyna-
mische Systeme - eine verschwindende Minderheit unter allen denkbaren Systemen.
Wie viele es wirklich sind, hangt natiirlich von der Giite der verlangten Naherung
abo Setzen wir fUr E einen sehr niedrigen Wert an, dann werden entsprechend wenige
dynamische Systeme der Definition genii gen. Aber wir haben bereits gesehen, daB
in der Natur die beinahe zerlegbaren Systeme keineswegs selten sind. 1m Gegenteil:
Systeme, deren Variable fast gleich stark an fast aIle anderen Teilen des Systems
gebunden sind, kommen weit seltener vor und sind weniger typisch.
In der okonomischen Dynamik sind die Hauptvariablen die Preise und die Men-
gen der Giiter. Empirisch trifft es zu, daB der Preis einer Ware und der Kurs, zu dem
sie eingetauscht wird, von den Preisen und Mengen nur weniger anderer Waren sig-
nifikant abhiingen, dariiber hinaus aber nur von ein paar anderen statistischen GroBen
wie durchschnittliches Preisniveau oder sonstige globale MaBe der wirtschaftlichen
Aktivitat. Die groBen Koeffizienten sind gewohnlich mit den Hauptstromen von
Rohmaterial und Halbfertigprodukten innerhalb der und zwischen den Branchen as-
soziiert. Eine Input-Output-Matrix der Wirtschaft, we1che die gegebenen GroBen
dieser Strome enthalt, laBt die beinahe zerlegbare Struktur des Systems sichtbar
werden - mit einer Einschrankung: Es gibt ein Verbraucher-Subsystem der Wirt-
schaft, das stark an die Variablen der meisten anderen Subsysteme gebunden ist.
Insofern miissen wir un sere Uberlegungen hinsichtlich der Zerlegbarkeit leicht mo-
difizieren, urn die spezielle Rolle des Verbraucher-Subsystems in unserer Analyse
des dynamischen Verhaltens der Wirtschaft zu beriicksichtigen.
In der Dynamik sozialer Systeme, in denen die Mitglieder eines Systems mitein-
ander kommunizieren und einander beeinflussen, herrscht im allgemeinen Beinahe-
Zerlegbarkeit vor. Besonders offensichtlich ist das in formalen Organisationen, wo
die formale Autoritatsrelation jedes Mitglied mit einem unmittelbaren Vorgesetzten
und mit einer kleinen Anzahl Untergebener verbindet. Natiirlich laufen viele Kom-
munikationen in Organisationen iiber Kanale auBerhalb der formalen Autoritat. Aber
die meisten dieser Kanale fUhren von einem bestimmten einzelnen zu einer sehr be-
schrankten Zahl von Vorgesetzten, Untergebenen und Kollegen. Insofern spielen
Abteilungsgrenzen etwa dieselbe Rolle wie die Wiinde in unserem Warme-Beispiel.

PHYSIKOCHEMISCHE SYSTEME
In den komplexen Systemen der biologischen Chemie ist eine iihnliche Struktur klar
ersichtlich. Man betrachte die Atornkerne in so einem System als die elementaren
Teile dieses Systems und konstruiere eine Matrix der Bindungskrafte zwischen den
Elementen. Hier gibt es Matrixelemente von sehr verschiedenen GroBenordnun-
gen. Die groBten werden im allgemeinen den kovalenten Bindungen entsprechen,
die nachstgroBten den lonenbindungen, eine dritte Gruppe den Wasserstoff-Briicken,
160 Kapitei 7

noch kleinere den Van-der-Waalsschen-Kraften. 16 Wahlen wir fUr f einen kaum un-
terhalb des Betrags einer kovalenten Bindung Jiegenden Wert, so wird das System
in Subsysteme zerfallen - in die Molekiile, aus denen es sich zusammensetzt. Die
schwacheren Zusammenhange werden den Bindungen zwischen den Molekiilen ent-
sprechen.
Es ist hinreichend bekannt, daB die hochenergetischen, hochfrequenten Schwin-
gungen mit den kleineren physikalischen Subsystemen assoziiert sind und niederfre-
quente mit den groBeren Systemen, zu denen sich die Subsysteme zusammensetzen.
So sind zum Beispiel die mit den Molekularschwingungen assoziierten Strahlungs-
frequenzen viel niedriger als die mit den planetarischen Elektronen der Atome asso-
ziierten; diese wieder sind niedriger als die mit den Kemprozessen verbundenen. 17
Molekulare Systeme sind beinahe-zerJegbare Systeme; die kurzfristige Dynamik
steht mit der intemen Struktur der Subsysteme in Zusammenhang, die langfristige
mit den Interaktionen dieser Subsysteme.
Die Validitat vieler wichtiger Naherungen in der Physik hangt von der Beinahe-
ZerJegbarkeit des untersuchten Systems abo Die Theorie der Thermodynamik
irreversibler Prozesse zum Beispiel setzt makroskopisches Ungleichgewicht bei
mikroskopischem Gleichgewicht voraus, was genau der Situation in unserem
Warmeaustausch-Beispiel entspricht. 18 Ahnlich behandelt man in der Quantenme-
chanik schwache Interaktionen oft so, als riefen sie StOrungen in einem System
starker Interaktionen hervor.

EINIGE BEMERKU:\TGEN VEER DIE HIERARCHISCHE SPAN:\TE


Urn zu verstehen, warum die Spanne von Hierarchien manchmal sehr welt 1st -
wie bei Kristallen - und manchmal sehr schmal, miissen wir die Interaktionen in
ihren Einzelheiten untersuchen. Entscheidend ist im allgemeinen das AusmaB, in
dem Interaktionen zwischen zwei (oder mehr) Subsystemen eine Interaktion dieser

16 Einen Uberblick tiber die verschiedenen Klassen von Moleku1ar- und Zwischenmolekularkraften und
ihre Dissoziationsenergie geben Setlow und Pollard, Molecular Biophysics, Kapitel 6. Die Energie
typischer kovalenter Bindungen ist von der Ordnung 80-100 kcal/Mol, die der Wasserstoff-Briicken
10 kcal/Mol. Ionenbindungen liegen zwischen diesen Niveaus; die dUTCh die Van-der-Waalsschen-
Krafte verursachten Bindungen haben geringere Energie.
17 Typische Wellenzahlen flir die mit versehiedenen Systemen assoziierten Schwingungen (die Wel-
lenzahl ist die reziproke Wellenllinge, also proportional zur Frequenz):
Stahldraht unter Spannung: 10- 10 bis 10- 9 cm- I
Molekularrotationen: 10° bis 102 em-I
Molekularsehwingungen: 102 bis 103 em-I
Planetare Elektronen: 104 bis 105 em-I
Kemrotationen: 109 bis 1010 cm- I
Oberftaehensehwingungen der Keme: 10" bis 10 12 em-\.
18 S.R. de Groot, Thermodynamics of Irreversihle Processes (New York: Interseienee Publishers, 1951):
11-12.
Die Architektur der Komplexitiit 161

Subsysteme mit den iibrigen ausschliessen. Wir wollen zuerst einige physikalische
Beispiele betrachten.
Stellen Sie sich ein Gas mit identischen Molekiilen vor, von denen jedes in
gewisser Weise kovalente Bindungen mit anderen eingehen kann. Lassen Sie uns
annehmen, daB wir jedem Atom eine bestimmte Anzahl gleichzeitig aufrecht er-
haltener Bindungen assoziieren konnen (diese Anzahl entspricht offenbar der Zahl,
die normalerweise seine Valenz genannt wird). Nehmen wir nun an, daB sich zwei
Atome vereinen, und daB wir auch dieser Kombination eine Anzahl gleichzeitig be-
stehender extemer Bindungen assoziieren konnen. Wenn diese Anzahl dieselbe ist
wie die der einzelnen Atome, kann der Bindungsvorgang unbeschriinkt weiterlau-
fen - die Atomc konncn Kristalle bilden oder auch Polymere unbestimmter Lange.
1st aber die mogliche Anzahl der Atomverbindungen kleiner als die flir ihre Kon-
stituenten mogliche Zahl, dann muB der ProzeB der Agglomeration zum Stillstand
kommen.
Wir miissen nur einige elementare Beispiele erwiihnen. Gewohnliche Gase zei-
gen keine Neigung zur Agglomeration, weil die mehrfache Bindung der Atome ihre
Fiihigkeit zur Interaktion "aufbraucht". Wahrend jedes Sauerstoffatom die Valenz 2
hat, haben 02-Molekiile die Valenz Null. Umgekehrt konnen unbestimmt lange Ket-
ten aus einzeln gebundenen Kohlenstoffatomen aufgebaut werden, weil jede Kette
aus einer beliebigen Zahl dieser Atome, jedes mit zwei Nebengruppen, genau die
Valenz 2 hat.
Was passiert nun in einem System von Elementen, das sowohl starke als auch
schwache Interaktionsfahigkeit besitzt, und dessen starke Bindungen durch Kombi-
nation erschopfbar sind? Es formieren sich solange Subsysteme, bis die verfiigbare
Kapazitat fiir starke Interaktion in ihrem Aufbau verbraucht ist. Dann werden diese
Subsysteme ihrerseits durch die schwacheren Bindungen zweiten Grades zu groBeren
Systemen zusammengefaBt. Zum Beispiel hat ein Wassermolekiil im Prinzip die
Valenz Null - aIle potentiellen kovalenten Bindungen sind in der Interaktion von
Wasserstoff- und Sauerstoffmolekiilen aufgegangen. Aber die Geometrie des Mo-
lekiils erzeugt einen elektrischen Dipol, der eine schwache Interaktion zwischen dem
Wasser und darin gelosten Salzen ermoglicht - daher entstehen Phiinomene wie sein
elektrolytisches Leitungsvermogen. 19
Ahnlich stellt sich heraus, daB Gravitationskrafte flir Systeme in der GroBenord-
nung der Astronomie viel wichtiger sind als die elektrischen Krafte, obwohl diese
viel starker sind. Die Erkliirnng ist natiirlich, daB die bipolaren elektrischen Krafte
aIle in den Bindungen der kleineren Subsysteme "aufgebraucht" sind und daB dem-
nach Uberschiisse positiver oder negativer Ladungen in makroskopischen Bereichen
generell nicht vorzufinden sind.

19 Siehe zum Beispiel L. Pauling, General Chemistry (San Francisco: W.H. Freeman, 2. Auflage 1953),
Kapitel15.
162 Kapitel7

In gesellschaftlichen wie in physikalischen Systemen gibt es im allgemeinen


Schranken fUr die gleichzeitige Interaktion groBer Mengen von Subsystemen. 1m
ersten Fall entstammen diese Schranken der Tatsache, daB ein Mensch eher ein se-
rielles als ein paralleles Informationsverarbeitungs-System ist. Er kann zur gleichen
Zeit nur ein einziges Gesprach fUhren; das beschrankt zwar nicht die Menge der
Zuhorer, aber es ist eine Schranke fUr die Anzahl von Teilnehmem an den mei-
sten anderen Arten der sozialen Interaktion. Abgesehen von den Erfordemissen der
direkten Interaktion, bringen die meisten Rollen zeitaufwendige Aufgaben und Ver-
ptlichtungen mit sich. Man kann zum Beispiel die Rolle des "Freundes" nicht fUr
eine groBe Zahl von Menschen verkorpem.
Wahrscheinlich trifft es zu, daB in gesellschaftlichen Systemen ebenso wie in
den physikalischen die hochfrequente Dynamik mit den Subsystemen, die niederfre-
quente mit den iibergeordneten Systemen assoziiert ist. Zum Beispiel nimmt man
allgemein an, daB der Planungshorizont von Managem desto weiter reicht, je hoher
ihr Platz in der Hierarchie der Organisation ist. Ebenso trifft es wahrscheinlich
zu, daB die durchschnittliche Dauer einer Interaktion und das durchschnittliche In-
tervall zwischen den Interaktionen auf der hoheren Ebene groBer sind als auf der
niedrigeren.

ZUSAMMENFASSUNG: BEINAHE-ZERLEGBARKEIT
Wir haben gesehen, daB Hierarchien die Eigenschaft der Beinahe-Zerlegbarkeit ha-
ben. Bindungen innerhalb der Komponenten sind im allgemeinen starker als Bindun-
gen zwischen den Komponenten. Diese Tatsache bewirkt die Trennung der hochfre-
quenten von der niederfrequenten Dynamik - der intemen Struktur der Komponen-
ten von der Interaktion zwischen den Komponenten. Wir wenden uns nun einigen
wichtigen Konsequenzen dieser Trennung fUr die Beschreibung und das Verstandnis
komplexer Systeme zu.

Die Beschreibung der Komplexitat

Wenn jemand aufgefordert wird, ein komplexes Objekt - etwa ein menschliches Ge-
sicht - zu zeichnen, wird er fast immer auf hierarchische Weise vorgehen. 20 Zuerst
wird er die Gesichtskontur skizzieren. Dann wird er Gesichtsziige anbringen oder
einfUgen: Augen, Nase, Mund, Ohren, Haare. Bittet man ihn urn eine Ausarbeitung,

20 George A. Miller hat Protokolle von Versuchspersonen gesammelt, die die Aufgabe hatten, Gesichter
zu zeichnen; er stellt fest, daB sie sich auf die hier beschriebene Weise verhalten (personliche
Mitteilung). Vgl. auch E.H. Gombrich, Art and Illusion (New York: Pantheon Books, 1960): 291-
296.
Die Architektur der Komplexitiit 163

so wird er ftir jeden Gesichtszug Einzelheiten entwickeln - Pupillen, Lider, Wimpem


flir die Augen und so weiter -, bis er an die Grenzen seiner anatomischen Kennt-
nisse kommt. Seine Infonnation tiber das Objekt ist hierarchisch im Gedachtnis
gespeichert, wie ein gegenstandlicher Entwurf.
Wird Infonnation tiberblickartig dargestellt, so ist es leicht, Infonnation tiber die
Beziehungen zwischen den Hauptteilen mit unterzubringen sowie Infonnation tiber
die intemen Verhaltnisse der Teile in den jeweiligen untergeordneten Grundztigen.
Detaillierte Infonnation tiber Beziehungen zwischen Subsystemen, die zu verschie-
denen Teilen des Systems gehOren, wird in den Uberblick nicht aufgenommen und
kann leicht verloren gehen. Der Verlust derartiger Infonnation, und die Bewah-
rung vorwiegend von Infonnation tiber die hierarchische Ordnung unterscheiden das
Zeichnen eines Kindes oder eines Ungetibten von den Zeichnungen eines geschulten
Ktinstlers (ich spreche von einem Ktinstler, der nach perfekter Wiedergabe strebt).

BEINAHE-ZERLEGBARKEIT UND VERSTANDLICHKEIT


Aus unserer Er6rterung der dynamischen Eigenschaften beinahe zerlegbarer Sy-
sterne wissen wir, daB verhaltnismaBig wenig Infonnation verlorengeht, wenn man
sie als Hierarchien reprasentiert. Komponenten, die zu verschiedenen Subsyste-
men geh6ren, interagieren nur unspezifisch - Details ihrer Interaktion k6nnen ver-
nachlassigt werden. Bei der Untersuchung der Interaktion zweier groBer Molekiile
mtissen wir uns gew6hnlich nicht mit Details der Interaktion der Atornkeme des
einen mit den Atornkemen des anderen befassen. Bei einer Untersuchung der In-
teraktion zweier Staaten mtissen wir nicht im Detail die Interaktion jedes einzelnen
Btirgers des einen Staates mit jedem Btirger des anderen erforschen. Die Tatsache
also, daB viele komplexe Systeme eine beinahe zerlegbare, hierarchische Struktur
haben, erleichtert es uns betrachtlich, so1che Systeme und ihre Teile zu verstehen,
zu beschreiben und sogar zu "sehen". Oder vielleicht sollte die Aussage anders
herum fonnuliert werden: Wenn es wichtige Systeme in der Welt gibt, die komplex
aber nicht hierarchisch sind, so ist es m6glich, daB sie sich in betrachtlichem Grad
unserer Beobachtung und unserem Verstandnis entziehen. Das zur Analyse ihres
Verhaltens erforderliche detaillierte Wissen yom Zusammenwirken ihrer Teile ware
jenseits unserer Erinnerungs- und Berechnungskapazitat. 21

21 Ich glaube, der TrugschluB der von W.M. Elsasser in seinem bereits erwiihntem The Physical Fo-
undation of Biology vorgetragenen Theorie Iiegt darin, daB er die in der hierarchischen Struktur
komplexer Systeme begriindete Moglichkeit zur Vereinfachung ihrer Beschreibung vollig iibersieht.
So auf Seite 155:
"Wenn wir nun diese Argumente auf das Koppeln von enzymatischen Reaktionen mit dem
Substrat von Protein-Molekiilen ausdehnen, sehen wir, daB sich nach einer ausreichenden Zeit-
spanne die Information, die den strukturellen Details dieser Molekiile entspricht, der Dynamik
der Zelle mitteilt, den hoheren Organisationsebenen sozusagen, und diese Dynamik beeinflus-
sen kann. Obgleich nur qualitativ, so macht diese Uberlegung doch die Annahrne glaubwiirdig,
164 Kapitel7

Ich werdc nicht versuchen zu entscheiden, was das Huhn und was das Ei ist:
Ob wir die Welt verstehen konnen, weil sie hierarchisch ist, oder ob sie hierarchisch
erscheint, weil sich aile ihre Aspekte, die es nicht sind, unserem Verstandnis und un-
serer Beobachtung entziehen. Ich habe schon einige Grunde dafiir angefiihrt, warum
ersteres mindestens die Halfte der Wahrheit sein durfte: daB in der Evolution ent-
stehende Komplexitat zu hierarchischen Strukturen tendiert. Aber das ist vielleicht
nicht die ganze Wahrheit.

EI;'\TFACHE BESCHREII3UNGEN KOY1PLEXER SYSTEC\m


Man konnte annehmen, daB die Beschreibung eines komplexen Systems selbst eine
komplexe Struktur aus Symbolen sei - und das kann in der Tat der Fall sein. Es
gibt jedoch kein Erhaltungsgesetz, das fordert, daB die Beschreibung so schwie-
rig ist wie das beschriebene Objekt. Ein triviales Beispiel wird zeigen, wie man
ein System okonomisch beschreiben kann. Nehmen wir an, das System sei eine
zweidimensionale Anordnung wie die folgende:

ABMNR S H I
C D 0 P T Ui K
M NAB H I R S
ope D i K T U
R S H I A BMN
T Ui K C D 0 P
H I R S M N A B
i K T U 0 P C D

Wir bezeichnen das Schema 1~g 1 mit a, das Schema 1J~~ 1 mit m., das Schema

1~~ 1 mit T, und das Schema 1.7: 1 mit h. Das Schema 1 ~::: 1 nennen wir w und
das Schema 1 ;;',: 1 x. Dann ist die komplette Anordnung einfach 1~': I· Wahrend die
ursprungliche Struktur aus 64 Symbolen bestand, benotigt man nur 35, urn sie zu
beschreiben.

daB in lebenden Organismen, zum Unterschied von anorganischen Kristallen, die Auswirkun-
gen von mikroskopischen Strukturen nicht einfach hinausgemittelt werden ktinnen; mit der Zeit
wird dieser EinftuB das Verhalten der Zelle "auf allen Ebenen" durchdringen."
Aus unserer Ertirterung der Beinahe-Zerlegbarkeit scheint es jedoch, daB Eigenschaften der Mikro-
struktur. we1che die Eigenschaften der langsamen Entwicklung organismischer Dynamik bestimmen,
von so1chen Eigenschaften abgesondert werden ktinnen, die den schnelleren Zellen-Metabolismus
bestimmen. Deshalb soli ten wir an der Entwirrung des Netzes der Ursachen nicht verzweifeln.
Siehe auch l.R. Platts Rezension des Buches von Elsasser in Perspectives in Biology and Medicine.
2 (1959): 243-245.
Die Architektur del' Komplexitiit 165

wx
5=
xw
am rh
U'= x=
ma hr
AB MN RS HI
a= Tn = r= h=
CD OP TU Jf(

Die Abktirzung erreichen wir durch Ausnutzung der Redundanz in der ursprtingli-
chen Struktur. Da zum Beispiel das Muster I ~Z I in der Gesamtanordnung viermal
vorkommt, ist es okonomisch, es durch das einzelne Symbol a zu reprasentieren.
Wenn eine komplexe Struktur tiberhaupt keine Wiederholungen aufweist - wenn
kein Merkmal der Struktur aus einem anderen erschlossen werden kann -, dann ist sie
selbst ihre einfachste Beschreibung. Wir konnen sie aufzeigen, aber nicht durch eine
einfachere Struktur beschreiben. Die hierarchischen Strukturen, die wir besprochen
haben, haben einen hohen Grad von Redundanz, konnen also oft auf okonomische
Weise beschrieben werden. Die Redundanz nimmt verschiedene Formen an, von
denen ich drei erwahnen mochte:

1. Hierarchische Systeme bestehen gewohnlich aus nur wenigen verschiedenen Ar-


ten von Subsystemen in verschiedenen Kombinationen und Anordnungen. Ein
bekanntes Beispiel sind die Proteine; ihre Vielfalt entsteht aus nur zwanzig ver-
schiedencn Aminosauren. Auf ahnliche Weise erzeugen die etwas mehr als
90 Elemente eine unendliche Vielfalt von Moleklilen. Demnach konnen wir
unsere Beschreibung aus einem beschrankten Alphabet elementarer Ausdrlicke
aufbauen; sie entsprechen dem Bausatz elementarer Subsysteme, aus denen das
komplexc System erzeugt wird.
2. Hierarchische Systeme sind, wie wir gesehen haben, haufig beinahe-zerlegbar.
Folglich gehen nur aggregative Eigenschaften ihrer Teile in die Beschreibung der
Interaktion dieser Teile ein. Eine Verallgemeinerung des Begriffs der Beinahe-
Zerlegbarkeit konnte man als die "leere-Welt-Hypothese" bezeichnen - die mei-
sten Dinge sind nur schwach mit den meisten anderen Dingen verbunden; zu
einer annehmbaren Beschreibung der Realitat muB nur ein winziger Teil aller
moglichen Interaktionen in Betracht gezogen werden. Unter Verwendung ei-
ner deskriptiven Sprache, die es erlaubt, die Abwesenheit von etwas unerwahnt
zu lassen, kann eine beinahe leere Welt ziemlich pragnant beschrieben werden.
Mother Hubbard muBte nicht die Liste aller moglichen Dinge liberprtifen, urn
festzustellen, daB ihr Vorratsschrank leer war.
3. Durch angemessenes "umkodieren" kann die vorhandene, aber nicht offensicht-
liche Redundanz in der Struktur eines komplexen Systems haufig zu Tage ge-
166 Kapilel7

bracht werden. Die gebrauchlichste Umkodierung von Beschreibungen dynami-


scher Systeme besteht darin. die Beschreibung eines Weges in der Zeit durch
die Beschreibung einer Ableitung zu ersetzen, die diesen Weg erzeugt. Die
Vereinfachung beruht auf der konstanten Beziehung zwischen dem Zustand des
Systems zu einem gewissen Zeitpunkt und dem Zustand des Systems kurze Zeit
spater. Derart wird die Struktur der Folge 1 3 5 7 9 II ... einfach durch die
Feststellung ausgedriickt. daB man jedes Glied aus dem vorangehenden durch
Addieren von 2 erhalten kann. Dies ist jedoch die Folge, die Galileo als Be-
schreibung der Geschwindigkeiten einer Kugel nach sukzessiven Zeitintervallen
fand, wenn sie eine schiefe Ebene hinunterrollt.

DaB es die Aufgabe der Wissenschaft ist, die Redundanz der Welt zu einfa-
chen Beschreibungen dieser Welt zu nutzen. ist eine bekannte Behauptung. Ich
mochte den generellen methodologischen Sachverhalt hier nicht weiter verfolgen;
statt dessen werde ich zwei Hauptarten der Beschreibung naher untersuchen, die uns
in der Suche nach einem Verstandnis komplexer Systeme zur Verfiigung zu stehen
scheinen. Ich werde sie Zustandsheschreihung und Prozej3beschreihung nennen.

ZUSTANDSBESCIIREIBC:'-lGE:"-l G:\D PROZESSBESCHREIBC:"-lGE:'-!


"Ein Kreis ist der geometrische Ort aller Punkte, die von einem gegebenen Punkt
den gleichen Abstand haben." "Urn einen Kreis zu konstruieren, dreht man einen
Zirkel, von dem ein Schenkel fixiert ist, solange, bis der andere Schenkel seinen
Ausgangspunkt wieder erreicht hat." Mit Euklid impliziert die DurchfUhrung des im
zweiten Satz spezifizierten Vorgangs, daB man ein Objekt hervorbringen wird, das
der Definition des ersten entspricht. Der erste Satz ist eine Zustandsbeschreibung
eines Kreises; der zweite eine ProzeBbeschreibung.
Diese beiden Arten der Erfassung von Strukturen sind das A und 0 unserer
Erfahrung. Bilder, Blaupausen, die meisten Diagramme, chemische Strukturformeln
sind Zustandsbeschreibungen. Rezepte, Differentialgleichungen und Gleichungen
fUr chemische Reaktionen sind ProzeBbeschreibungen. Die ersteren charakterisieren
die Welt, wie sie erfahren wird; sie geben die Kriterien fUr das Identifizieren von
Objekten, oft durch das Modellieren der Objekte selbst. Die letzteren charakterisie-
ren die Welt, wie auf sie eingewirkt wird; sie stellen die Mittel zur Herstellung von
Objekten mit den gewiinschten Merkmalen bereit.
Die Unterscheidung zwischen der wahmehmbaren und der beeinfluBbaren Welt
definiert die Grundbedingung fUr das Uberleben adaptiver Organismen. Der Or-
ganismus muB Korrelationen zwischen den Zielen in der wahrgenommenen Welt
und Handlungen in der Welt der Prozesse entwickeln. Macht man sie bewuBt und
driickt man sie verbal aus, so entsprechen diese Korrelationen dem, was wir gewohn-
lich Mittel-Zweck-Analyse nennen. Sind eine erwiinschte Sachlage und eine beste-
hende Sachlage gegeben, so ist es die Aufgabe eines adaptiven Organismus, den
Die Architektur der Komplexitiit 167

Unterschied zwischen diesen beiden Zustanden zu erkennen und anschlieBend den


korrelierenden ProzeB zu finden, der den Unterschied autbebt. 22
Derart erfordert das Problemlasen eine standige Ubersetzung zwischen Zustands-
und ProzeBbeschreibungen derselben komplexen Realitiit. Platon sagt im Menon,
daB alles Lemen Erinnerung ist. Er konnte anders nicht erklaren, wie wir die Ant-
wort auf ein Problem entdecken oder erkennen kannen, wenn wir sie nicht schon
vorher gekannt haben. 23 Unsere zweifache Beziehung zur Welt ist die Quelle und
die Lasung dieses Paradoxons. Wir werfen ein Problem auf, indem wir die Zu-
standsbeschreibung der Lasung geben. Die Aufgabe ist, eine Folge von Vorgangen
zu entdecken, die aus einem Ausgangszustand heraus den Zielzustand herstellt. Die
Ubersetzung aus der ProzeBbeschreibung in die Zustandsbeschreibung ermaglicht
uns zu erkennen, wann wir erfolgreich sind. Die Lasung ist uns neu - und wir
brauchen nicht Platons Theorie der Erinnerung, urn zu erklaren, wie wir sie erkannt
haben.
Zur Zeit gibt es zunehmend Indizien daflir, daB die "menschliches Problemlasen"
genannte Aktivitat im Grunde eine Form der Mittel-Zweck-Analyse ist, die darauf
abzielt, die ProzeBbeschreibung eines zu einem Ziel flihrenden Wegs zu entdecken.
Das allgemeine Paradigma lautet: Zu einer gegebenen Blaupause finde man das
korrespondierende Rezept. Ein bedeutender Teil der wissenschaftlichen Tatigkeit
besteht aus der Anwendung dieses Paradigmas: Bei gegebener Beschreibung eines
natiirlichen Phanomens finde man die Differentialgleichungen flir Prozesse, we1che
dieses Phanomen hervorbringen.

DIE BESCHREIBUNG DER KOMPLEXITAT IN


SELBSTREPRODUZIERENDEN SYSTEMEN
Das Problem, relativ einfache Beschreibungen flir komplexe Systeme zu finden, ist
nicht nur fur das Verstehen der Zusammenhange urn das menschliche Wissen von
der Welt interessant, sondem auch flir Erklarungen, wie ein komplexes System sich
selbst reproduzieren kann. In meiner Erarterung der Evolution komplexer Systeme
habe ich die Rolle der Selbstreproduktion kurz gestreift.
Atome mit groBem Atomgewicht und komplexe anorganische Molekiile zeugen
flir die Tatsache, daB die Evolution der Komplexitat nicht auf Selbstreproduktion
angewiesen ist. Wenn die Evolution von Komplexitat aus Simplizitat genugend
wahrscheinlich ist, wird sie wiederholt stattfinden; im statistischen Gleichgewicht
des Systems wird ein groBer Teil der Elementartei1chen Bestandteil von komplexen
Systemen sein.
Wenn nun aber die Existenz einer bestimmten komplexen Form die Wahrschein-

22 H.A. Simon und A. Newell, "Simulation of Human Thinking", in M. Greenberger (Hrsg.), Mana-
gement and the Computer of the Future (New York: Wiley, 1962): 95-114, besonders S. IlOff.
23 The Works of Plato, iibersetzt von B. Jowett (New York: Dial Press, 1936), Bd.3: 26--35.
168 Kapitel7

lichkeit des Entstehens einer anderen gleichartigen Form erhoht, kann sich das
Gleichgewicht zwischen Komplexen und Komponenten erheblich zugunsten der er-
steren verschieben. Haben wir eine hinreichend klare und vollstandige Beschreibung
eines Objektes, dann konnen wir das Objekt nach der Beschreibung reproduzieren.
Wie auch immer die Mechanismen der Reproduktion im einzelnen beschaffen sein
mogen, die Beschreibung gibt uns die notige Information.
Nun haben wir gesehen, daB die Beschreibungen komplexer Systeme viele
Gestalten annehmen konnen. Speziell konnen das Zustandsbeschreibungen oder
ProzeBbeschreibungen sein, Blaupausen oder Rezepte. Reproduktionsvorgange
konnten urn jede dieser Informationsquellen herum gebaut werden. Die einfachste
Moglichkeit ist vielleicht, das komplexe System als Beschreibung seiner selbst her-
anzuziehen - als Schablone flir eine Kopie. Zum Beispiel besagt eine der plausibel-
sten unter den gangigen Theorien, die der Reproduktion der Desoxyribonukleinsaure
(DNS), daB sich ein DNS-Molektil, in Gestalt einer Doppelhelix aus zusammenpas-
senden Strangen (jeder im Grunde ein "Negativ" des anderen), aufdroselt und so
jede der Halften zu einer Schablone macht, auf der sich die fehlende Halfte neu
bilden kann.
Andererseits JaBt unser derzeitiges Wissen von der Steuerung des Metabolismus
durch die DNS die Vermutung zu, daB Reproduktion tiber Schablonen nur einer der
beteiligten Vorgange is!. Der vorherrschenden Theorie zufolge dient die DNS als
Schablone sowohl flir die eigene Reproduktion als auch flir die Herstellung der ver-
wandten Substanz Ribonukleinsaure (RNS). Die RNS wiederum ist eine Schablone
fiir Proteine. Proteine steuem jedoch - nach heutiger Ansicht - den Metabolisrnus
des Organismus nicht durch die Schablonen-Methode, sondem in ihrer Funktion
als Katalysatoren, welche die Reaktionsgeschwindigkeiten in der Zelle bestimmen.
Wenn die RNS eine Blaupause flir Proteine ist, so sind Proteine Rezepte flir den
Stoffwechsel. 24

DIE ONTO GENESE WIEDERHOLT DIE PHYLOGEJ\ESE


Die DNS in den Chromosomen eines Organismus enthalt einen Teil, vielleicht den
wichtigsten, der zu seiner Entwicklung und Aktivitat notigen Information. Falls
die gangigen Theorien auch nur annahemd korrekt sind, ist die Information nicht
als Zustandsbeschreibung des Organismus aufgezeichnet, sondem als eine Serie von
"Instruktionen" flir die Konstruktion und den Unterhalt des Organismus aus Nahr-
stoffen. Ich habe die Rezept-Metapher herangezogen; genausogut konnte ich dieses
Phanomen mit einem Computer-Programm vergleichen, das ja ebenfalls eine Folge

24 In C.B. Anfinsen, The Molecular Basis of £mluliol1 (New York: Wiley. 1959). Kapitel 3 und 10. fin-
det sich der Hintergrund ftir diese allzu vereinfachte. skiuenhaftc Darstcllung. H.H. Pattee, ,.On the
Origin of Macromolecular Sequences", Biophysical Journal. I (1961): 6X3-710, diskutiert gedan-
kenreich einige Mechanismen del' Prozcl3beschreibung, wic sic fUr die Entwicklung der molekularen
Strukturen in Frage kommen.
Die Architektur der Komplexitiit 169

von Instruktionen zur Steuerung der Konstruktion von Symbolstrukturen darstellt.


Lassen Sie mich einige der aus diesem Vergleich resultierenden Konsequenzen wei-
terspinnen.
Wenn das genetische Material in seiner Beziehung zum Organismus ein Pro-
gramm ist, so ist es ein Programm mit speziellen und eigentiimlichen Merkmalen.
Erstens ist es ein selbstreproduzierendes Programm; wir haben einen moglichen Ko-
piermechanismus schon in Betracht gezogen. Zweitens ist es ein Programm, das sich
durch Darwinsche Evolution entwickelt hat. Auf der Grundlage unseres Uhrmacher-
Arguments konnten wir behaupten, daB viele seiner Vorfahren ebenfalls lebensflihige
Programme waren - Programme flir die Untergruppen.
Sind noch andere MutmaBungen tiber die Struktur dieses Programms moglich?
In der Biologie gibt es eine bekannte Verallgemeinerung, die so elegant formu-
liert ist, daB man zogem mtiBte sie zu verwerfen, selbst wenn die Fakten sie nicht
sttitzten: Die Ontogenese wiederholt die Phylogenese. Der einzelne Organismus
durchwandert in seiner Entwicklung Stadien, die an einige seiner vorzeitlichen For-
men erinnem. Die Tatsache, daB der menschliche Embryo Kiemenspalten entwickelt
und diese dann flir andere Zwecke abandert, ist eine wohlbekannte Einzelheit aus
dieser Generalisierung. Heutige Biologen betonen geme die Einschrankungen des
Prinzips - daB die Ontogenese nur die grobsten Aspekte der Phylogenese wiederholt,
und auch diese nur oberflachlich. Trotz dieser Einschrankung solI ten wir die Tatsa-
che nicht aus den Augen verlieren, daB die Generalisierung in grober Annaherung
haltbar ist; sie ist die Zusammenfassung einer sehr wichtigen Reihe von Fakten tiber
die Entwicklung des Organismus. Wie sollen wir diese Fakten interpretieren?
Eine der Moglichkeiten, ein komplexes Problem zu lOsen, besteht darin, es auf
ein bereits gelostes Problem zu reduzieren - zu zeigen, welche Schritte von der alten
Losung zu einer Losung des neuen Problems flihren. Wenn wir einen Arbeiter urn
die lahrhundertwende hatten lehren wollen, wie man ein Auto konstruiert, ware es
vielleicht das einfachste gewesen, ihm zu sagen, wie man eine Kutsche durch Ent-
femung der Deichsel und Einbau von Motor und Getriebe verandert. Ahnlich konnte
ein genetisches Programm im Laufe der Evolution durch Hinzufligen neuer Prozesse
verandert werden, die eine einfache Form zu einer komplexeren modifizieren - zur
Konstruktion einer Gastrula nehme man eine Blastula und andere diesel
Die genetische Beschreibung einer einzelnen Zelle kann daher eine ganz an-
dere Gestalt annehmen als die genetische Beschreibung, welche die Zellen zu einem
vielzelligen Organismus zusammenstellt. Die Vermehrung durch Zellteilung wtirde
mindestens eine Zustandsbeschreibung (etwa die DNS) benotigen sowie einen einfa-
chen "Interpreter" - urn einen Begriff aus der Computersprache zu verwenden -, der
diese Beschreibung kopiert als Teil des umfassenderen Kopierprozesses der Zelltei-
lung. Aber so ein Mechanismus wtirde offenbar noch nicht zu einer Differenzierung
der in Entwicklung befindlichen Zellen ausreichen. Es scheint nattirlicher, die-
sen Mechanismus als ProzeBbeschreibung zusammen mit einem etwas komplexeren
170 Kapitel7

Interpreter aufzufassen, dcr den erwachsenen Organismus in aufeinanderfolgenden


Stadien derart erzeugt, daB jedes Entwicklungstadium die Wirkung eines Operators
auf das vorhergehende reprasentiert.
Es ist schwieriger, die Wechselbeziehung zwischen diesen beiden Beschreibun-
gen zu begreifen. Diese Wechselbeziehung muB vorhanden sein, denn man weiB
bereits genug tiber die Gen-Enzym-Mechanismen, urn zeigen zu konnen, daB diesen
eine bedeutende Rolle sowohl in der Entwicklung als auch im Zellmetabolismus
zukommt. Der einzige Hinweis aus unserer voranstehenden Erorterung ist, daB die
Beschreibung selbst ihrer Struktur nach hierarchisch oder beinahe zerlegbar sein
kann, wobei die unteren Ebenen die schnelle, "hochfrequente" Dynamik der einzel-
nen Zelle und die Interaktionen auf hoherer Ebene die langsame, "niederfrequente"
Dynamik des sich entwickelnden vielzelligen Organismus regeln.
Abgesehen von den Fakten der Rekapitulation, gibt es nur Bruchstiicke von
Indizien dafiir, daB das genetische Programm auf diese Weise organisiert ist, aber
die vorhandenen Indizien sind mit dieser Vorstellung vereinbar. 25 In dem MaB, in
dem wir die genetische Information zur Steuerung des Zellstoffwechsels von jener
Information unterscheiden konnen, we1che die Entwicklung der differenzierten Zel-
len im vielzelligen Organismus regelt, konnen wir, wie wir bereits gesehen haben,
unsere Aufgabe der theoretischen Beschreibung betrachtlich erleichtem. Aber ich
habe diese Spekulation vielleicht schon we it genug getrieben.
Die Verallgemeinerung, daB Ontogenese zum Teil die Phylogenese evolvieren-
der Systeme wiederholt, deren Beschreibungen in einer ProzeB-Sprache vorliegen,
findet auch auBerhalb der Biologie Anwendung. Sie kann beispielsweise unmittel-
bar auf die Ubertragung von Wissen im ErziehungsprozeB angewandt werden. In
den meisten Studienfiichem, besonders in den rasch voranschreitenden Wissenschaf-
ten, ist das Fortschreiten vein den Grundkursen zu den Aufbaukursen in betrachtli-
chern AusmaB ein Voranschreiten in der Begriffsgeschichte der Wissenschaft selbst.
Glticklicherweise ist die Wiederholung selten buchstablich, so wenig wie das in der

25 Es existieren viele Hinweise darauf, daB die aufeinanderfolgenden Gene eines Chromosoms haufig
die Enzyme bestimmen, welche die aufeinanderfolgenden Stadien der Proteinsynthese steuem. Eine
Ubersicht tiber derartige Hinweise findet sich bei P.E. Hartman, "Transduction: A Comparative
Review", in W.D. McElroy und B. Glass (Hrsg.), The Chemical Basis of Heredity (Baltimore:
Johns Hopkins Press, 1957): 442-454. Indizien fUr die unterschiedliche Tatigkeit von Genen in ver-
schiedenen Geweben und in verschiedenen Entwicklungsstadien werden von J.G. Gall untersucht,
"Chromosomal Differentiation", in W.D. McElroy und B. Glass (Hrsg.), The Chemical Basis of
Development (Baltimore: Johns Hopkins Press, 1958): 103-135. SchlieBlich wurde ein dem hier
vorgeschlagenen sehr ahnliches Modell unabhlingig und weit ausfUhrlicher von J.R. Platt entworfen,
"A 'Book Model' of Genetic Information Transfer in Cells and Tissues", in M. Kasha und B. Pull-
man (Hrsg.), Horizons in Biochemistry (New York: Academic Press, 1962): 167-187. Natiirlich
ist diese Art von Mechanismus nicht die einzig mogliche Steuerung der Entwicklung durch eine
Prozessbeschreibung. Induktion, in der von Spemann in seiner organizer theory ins Auge gefaBten
Form, beruht auf einer ProzeBbeschreibung, in welcher Metaboliten in bereits gebildeten Geweben
die nachsten Stadien der Entwicklung regeln.
Die Architektur der Komplexitiit 171

Biologie der Fall ist. Wir tragen in Chemie nicht die Phlogiston-Theorie vor, nur urn
sie spater richtigzustellen. (Vielleicht k6nnte ieh Beispiele aus anderen Lehrfachem
anfiihren, wo wir genau das tun.) Aber Uberarbeitungen der Lehrpliine, die uns von
den Schiehtungen der Vergangenheit befreien, sind rar und miihsam zu bewerkstelli-
gen. AuBerdem sind sie nieht immer wiinschenswert - teilweise Wiederholung kann
in vielen Fallen der schnellste Weg zu fortgeschrittenem Wissen sein.

ZUSAMMENFASSUNG: DIE BESCHREIBUNG DER KOMPLEXITAT


Wie komplex oder wie einfach eine Struktur ist, hangt entscheidend von der Art
unserer Beschreibung abo Die meisten in der Welt vorgefundenen komplexen Struk-
turen sind enorm redundant, und wir k6nnen diese Redundanz zur Vereinfachung
ihrer Beschreibung nutzen. Aber urn sie nutzen zu k6nnen, urn eine Vereinfachung
zu erreichen, miissen wir die richtige Reprasentation finden.
Der Idee, eine Zustandsbeschreibung der Natur durch eine ProzeBbeschreibung
zu ersetzen, kommt in der Entwicklung der modemen Naturwissenschaften groBe Be-
deutung zu. Dynamische Gesetze, ausgedriickt als Systeme von Differential- oder
Differenzengleichungen, haben in vielen Fallen den Weg zu einer einfachen Be-
schreibung des Komplexen bereitet. In den letzten Absatzen habe ieh zu zeigen ver-
sucht, daB dies kein zufalliges oder oberflachliches Merkmal des wissenschaftlichen
Forschens ist. Die Korrelation zwischen Zustandsbeschreibungen und Prozessbe-
schreibungen ist die Grundlage flir das Funktionieren aller adaptiven Organismen,
fiir ihre Fahigkeit, zweckmiiBig auf ihre Umgebung einzuwirken. Unser heutiges
Verstiindnis der genetischen Mechanismen legt nahe, daB der vielzellige Organismus
in ProzeBbeschreibungen - genetisch kodierten Programmen - eine 6konomische
und niitzliche Reprasentation auch flir die Selbstbeschreibung findet.

Fazit

Unsere Spekulationen haben uns eine recht beunruhigende Zahl von Themen
beriihren lassen, aber das miissen wir in Kauf nehmen, wenn wir Eigenschaften
finden wollen, die vielen Arten von komplexen Systemen gemein sind. Meine
These war, daB einer der Wege zur Konstruktion einer nieht-trivialen Theorie der
komplexen Systeme iiber eine Theorie der Hierarchie flihrt. Empirisch finden wir
hierarchische Strukturen in vielen der in der Natur beobachtbaren komplexen Sy-
sterne. Aus theoretischen Griinden konnten wir davon ausgehen, daB in einer Welt,
in der sich Komplexitat aus Simplizitat entwickelt muBte, die komplexen Systeme
hierarchisch sind. In ihrer Dynamik haben Hierarchien die Eigenschaft der Beinahe-
Zerlegbarkeit, die ihr Verhalten sehr vereinfacht. Beinahe-Zerlegbarkeit vereinfacht
auch die Beschreibung eines komplexen Systems und erleichtert das Verstandnis
172 Kapitel7

der Umstiinde, unter denen die fUr Entwicklung oder Reproduktion des Systems
erforderliche Information in handhabbarem Umfang gespeichert werden kann.
In der Wissenschaft und im Ingenieurwesen ist das Studium von "Systemen" eine
weit verbreitete Beschiiftigung. Diese Popularitiit ist Zeichen eher eines driickenden
Mangels an Mitteln zur Synthese und Analyse der Komplexitiit, als etwa irgendeiner
bedeutenderen Entwicklung eines Wissens- und Technikbestandes fUr den Umgang
mit Komplexitiit. Wenn jene Popularitiit mehr als eine Modeerscheinung sein soli,
muB diese Not Erfindungen hervorbringen und eine Substanz schaffen, die eine
solche Bezeichnung verdient. Die hier wiedergegebenen Forschungen repriisentieren
eine bestimmte Richtung der Suche nach einer solchen Substanz.

FINIS
NACHWORT
Kambrium der Ktinstlichen Intelligenz
O. Wiener

Mit 1;4(0) versucht L. aus einer Streichholzschachtel eine Uhr-


kette herauszuziehen, obwohl die Offnung der Schachtel nicht mehr
als 3 mm breit ist: Sie betrachtet daraufhin die Schachtel mit groBer
Aufmerksamkeit, dann Offnet und schlieBt sie mehrere Male hinterein-
ander ihren Mund, zunachst nur wenig, dann immer groBer.
- Fiaget: Nachahmung, Spiel und Traum.

1.

Vom Verlag fiir die Ehre ausersehen, die deutsche Ausgabe dieses Buches mit
einem Kommentar zu begleiten, habe ich nach verschiedenen Versuchen den Ent-
schluB gefaBt, mich ganz auf Simons Ausfiihrungen zu dem Thema "Kiinstliche
Intelligenz" zu beschranken. Simon hat freilich nicht nur auf diesem Gebiet Pio-
nierarbeit gelcistet, und dem AusmaB und der Vielfalt seiner Interessen ist derart
nicht geniige getan. Aber einerseits ist seine gesamte Arbeit von diesem Thema
zutiefst durchdrungen, und andererseits beriihrt mich an seinen zum Teil sehr origi-
nalen Ideen nicht nur die Weite des in ihnen zusammengefaBten Bereichs, sondem
ebenso auch der Gegensatz zwischen dem Reichtum an globalen Zusammenhangen
und Simons Glauben-wollen und Glauben-machen-wollen an unzureichende Detail-
konzepte, die in seiner Auffassung die Theorie schon untermauem. Mir scheint, daB
unterhalb seiner Synopsen sehr viel mehr Struktur liegt als in seinen konkreteren und
detaillierteren Ausfiihrungen - vor allem in seinen Programmen - zum Vorschein
kommt. Die Interpretation durch die globalen Theorievorstellungen liest immer wie-
der Eigenschaften und Fahigkeiten ab, die den Implementierungen in Wirklichkeit
keineswegs zukommen. Ein - vielfach schatzenswerter - lockerer Sprachgebrauch
und oftmaliges Uberspannen der Generalisierung tun ein iibriges. Da sich solche
Vorbehalte auf groBe Teile des vorliegenden Bandes beziehen lassen, ist es vielleicht
richtig, sie bloB an einem bestimmten Generalthema etwas naher auszufiihren.
176 O. Wiener

KI (ich bezeichne mit "Klinstliche Intelligenz" die angestrebte Sache, mit "KI"
die Bestrebung) ist in den Flinfzigerjahren I in einem lange vorbereiteten Zusammen-
fluB verschiedener bis dahin nebeneinander herlaufender Entwicklungen entstanden:
philosophische Erkenntnistheorien, Psychologien der Erkenntnis und der Kreativitat,
Neurophysiologie, Logik und andere Ideen liber "Gesetze des Denkens", Maschi-
nenwesen, Theorien und Praxis der Simulation. Katalysator war das Auftauchen des
speicherprogrammierten digitalen Computers. Turing hatte in wegweisenden Arbei-
ten das Erklarungspotential dieser Kanalisierung sichtbar gemacht 2 .
Die Hypothese der bisherigen KI besteht aus zwei Teilen. Der erste, weniger
strittige, das Paradigma-Paradigma (man gestatte einmal diesen Ausdruck) der "ko-
gnitiven" Psychologie, findet sich in der KI nicht immer deutlich ausgepragt. Ich
meine die altere, in den Vereinigten Staaten aber erst im Verblassen des Behavio-
rismus wieder beachtete These, Intelligenz beruhe auf der Fahigkeit gewisser physi-
kalischer Systeme, RegelmaBigkeiten im Verhalten auBerer Gegenstande in Gestalt
von inneren Modellen zu speichern, diese Modelle zu analysieren und Ergebnisse
der Analyse zur Steuerung des Systemverhaltens zu verwenden. Sie zu akzeptieren
fallt nicht schwer: Einmal ist sie irgendwie (namlich introspektiv) selbstverstandlich
(was nicht heiBt, daB sie keine Einsicht ist); zweitens ist kein anderer Kandidat in
Sicht - Behaviorismus und analytische Philosophie, auch die Biologie bisher, sind
in Sachen Intelligenz erfolglos geblieben; und drittens steht dieses Rudiment einer
Theorie unzahligen Interpretationen offen.
Der zweite, umstrittene Teil ist die eigentliche Arbeitshypothese der KI, die
speziellere Behauptung namlich, Intelligenz sei ein spezifisches Erzeugen und Ma-
nipulieren formaler Systeme durch formale Systeme. Ieh habe noch kein stichhalti-
ges Argument fUr das Gegenteil vernommen 3 , aber die Argumente pro konstituieren
nicht mehr als ein Projekt. Natlirlich geht es in erster Linie darum, die intuitive Vor-
stellung "Intelligenz" durch ein inspizierbares Modell zu prazisieren, wie das etwa
fUr "Verfahren" mit der Church-These geschehen ist. Die Church-These selbst -
jedes effektive Verfahren konne durch eine Maschine dargestellt werden - gehort zu
den Hoffnungsmomenten der KI. Ein anderes ist die in der Introspektion bewahr-
bare Feststellung, daB "Verstehen" eng mit einer jeweiligen Konstruktion oder dem
Auffinden eines formalen Systems einhergehe, in welchem Elemente des Verstan-
denen als Symbole erscheinen. Offenbar konnen alle kommunizierten Erzeugnisse
zielstrebiger geistiger Tatigkeit als formale Systeme oder Bruchstiicke davon auf-
gefaBt werden (wissenschaftliche Theorien, Hypothesen, philosophische Systeme,
Romane, Musik, Kunstwerke), oder zumindest als Ergebnisse von Spielen mit for-
malen Systemen (dercn Reiz, wie bei gewissen Kunstwerken, in der Abweichung
liegt 4 ).
Hier entstehen bereits merkwlirdige Zweideutigkeiten. Binnen kurzem werde
die Psychologie ihre Theorien als Programme vorstellen, sagte Simon vor langerer
Zeit voraus - nichts Ungewohnliches, wenn Theorien eben formale Systeme sind; er
Kambrium der Kunstlichen Intelligenz 177

wollte freilich sagen, daB diese Theorien seIber denken werden. Die groBe Frage ist
indes, ob auch der Theorien hervorbringende Apparat als fonnales System darstellbar
ist. Da das Nicht-Gelingen theoretischer Ansatze kein Argument ist, kommt es
umgekehrt auf die Prasentation tiberzeugender Leistungen an. Mit anderen Worten:
Es muB gezeigt werden daB ein Aggregat aus fonnalen Systemen existiert, das alles
produziert, was verntinftigerweise von der Intelligenz erwartet werden kann.
"Verntinftigerweise" bezieht sich auf Konsens als geschichtlichen ProzeB, wie
Turing meint. Der ProzeB kCinnte etwa so ablaufen, daB zunachst Leistungen erzielt
werden, die konsensmaBig als solche auch der Intelligenz in Frage kommen, und
daB Kritiker dann immer spezifischere Forderungen stellen, bis sich eine Grenze des
verntinftigerweise zu Verlangenden herauskristallisiert. Mir scheint, wir befinden uns
immer noch im allerersten Stadium und machen, jedenfalls in der KI, nur geringe
Fortschritte. Das ist nicht allein Schuld der KI. Der Grundgedanke von Turings
Aufsatzen war es, daB Kritiker in bestimmten Stadien mit effektiven Kriterien flir das
Vorliegen von Intelligenz hervortreten werden; andererseits hat er die Hartnackigkeit
nicht vorausgesehen, mit welcher Vertreter der KI versuchen, ihre ersten elementaren
Leistungen schon flir den Kern der Intelligenz auszugeben, der nur mehr quantitativ
zu erweitern ware.
Die Kriterien der nicht selbst mit KI-Forschungen befaBten Kritiker sind bis-
her zu primitiv oder ihrerseits zu allgemein ausgefallen. Effektive Kritik fehlt viel-
leicht einfach deswegen, weil die vorgezeigten Leistungen unterhalb einer Reaktions-
und Experimentierschwelle verharren. Die aufweisbaren elementaren Tatsachen der
KI befttige1n andererseits die Phantasie mancher Forscher, weil sie in der Natur
auBerhalb des menschlichen Bereichs sonst nicht gefunden werden - es gibt zum
Beispiel, bislang, keinen nattirlichen Ereigniszusammenhang, der sich vemtinftiger-
weise als universale Maschine interpretieren lieBe, zu schweigen von "Experten-
systemen". Aber Computer sind solche Maschinen, und Menschen kCinnen solche
Maschinen jedenfalls imitieren; und derartige Maschinen kCinnen als Imitationen
gewisser Bereiche der menschlichen Intelligenz aufgefaBt werden.
Dabei scheinen mir die meisten Versuche legitim, die menschliche Intelligenz auf
Kombinationen bereits bekannter Ereignisketten herunterzuspielen, aber hoffnungs-
los, solange die spezifische Struktur solcher Kombinationen im Dunkeln bleibt. Zum
Beispiel finde ich es chancenreich, menschliche Kreativitat als Fall von "Versuch-
und-Irrtum" zu untersuchen, doch kame es entscheidend darauf an, auf welchen
Niveaus, mit welchen Unbestimmtheiten und mit welchen Einschrankungen oder
Bestimmtheiten solche Vorgange ablaufen. Ich kann die Meinung akzeptieren, daB
"mentale Fahigkeiten" den Dingen (Menschen inbegriffen) nur "zugeschrieben" wer-
den, aber fruchtbar wird sie doch erst, wenn spezifische, namlich effektive Bedin-
gungen dieses Zuschreibens bekannt sind5 .
Da also flir den Status der KI Konsens tiber die Grundlagen eine recht ei-
genttimliche Rolle spielt, mag es diplomatisch sein, ihn unterschwellig vorzuberei-
178 O. Wiener

ten. Eine - nicht sehr bedeutsame - meincr Schwierigkeiten mit Simon entspringt
seinem konter-animistischen Stil, von Programmen und Maschinen als von Subjek-
ten zu reden, ganz selbstverstandlich, als sei der Computer schon das Wesen und die
ablaufenden Programme seine Gedanken, d.h. als sei die Redensart vom BewuBtsein
genauso angemessen bei Simons Programmen oder bei Menschen genauso unange-
messen. Ich bedarf keines neuerlichen Anstosses, den Subjektbegriff fiir untauglich
zu halten, aber ich werde ihn nicht dadurch los, daB ich mich mit ,,symbolsystemen"
verschwagere. Die Turingmaschine und der von-Neumann-Computer sind als Nach-
bildungen des menschlichen Rechners entstanden, nicht des Denkers. Sie erklliren,
was ein Mensch tut, wenn er einem Verfahren folgt, ihre bisherigen Verwendungen
lehren aber (fast) nichts tiber das Zustandekommen von Verfahren. Sobald sich her-
ausgestellt haben wird, daB mit diesen Maschinen das gesamte menschliche Denken
erzeugt werden kann, wird die Feststellung, dieses Denken beruhe auf recht einfa-
chen Prinzipien, trivial sein, namlich etwa der Aussage vergleichbar, es beruhe auf
den recht einfachen chemischen Grundlagen der Nuklein- und Aminosauren; in der
Zwischenzeit bleibt sie inhaltslos. "Ein physikalisches Symbol system besitzt die not-
wendigen und hinreichenden Mittel zu allgemein intelligenter Aktion"6, doch auch
nach Akzeptieren dieser Zuschreibung bleibt Entdeckung der notwendigen und hin-
reichenden Mittel zu speziell intelligenter Aktion das Hauptproblem. Solche durch
nichts erzwungene oder gerechtfertigte (sicherlich zum Teil ad homines beabsich-
tigte) Redeweise ist ausfiihrlich kritisiert worden. Beim Lesen der diesbeztiglichen
Einwande macht man wieder einmal die Erfahrung, daB Diskussionen urn den Ge-
brauch von Wortem selten die Sache treffen und geme auffiammen, wo eigentlich
konkrete Sachen nicht vorliegen.
Urn wenigstens eine tentative Basis fiir meine Auseinandersetzung mit der KI
Simons zu gewinnen, will ich daher tapfer einige Eigenschaften nennen, die ein "Sy-
stem" haben mtiBte, damit ich beganne, ihm Intelligenz zuzuschreiben. Ich fiihre
solche Eigenschaften kurz mit den umgangssprachlich gebrliuchlichen Ausdrticken
an, wobei sich schnell herausstellt, daB erstens alles schon langst gesagt worden
ist und daB zweitens das Gesagte als Kriterium viel zu unspezifisch bleibt und
umgangssprachlich kaum zu prazisieren ist. Deswegen versuche ich anschlieBend
langlich, diese Eigenschaften pseudo-formal, als Eigenschaften von Mechanismen
zu beschreiben; kann indes auch nicht vermeiden, daB die Rander ins Wunderliche
ausfasem. Ich untemehme das immerhin, weil ich einer schnellfertigen Interpreta-
tion der vagen umgangssprachlichen Wendungen durch allzu elementare Konstrukte
der Informatik vorbeugen mochte: Ich will nichts auf Argumente geben, ein Me-
chanismus verhalte sich "als ob" er ... (Vorstellungen, Einsichten, Absichten etc.)
hatte, sondem will Strukturen sehen, die ich mehr oder weniger mit meiner Selbstbe-
obachtung korrelieren kann. Ich tue es im tibrigen auch, wei I ich andeuten mochte,
daB ich Mechanisierung der Intelligenz prinzipiell fiir moglich halte.
Sicherheitshalber stelle ich noch fest, daB ich Pronomina, die sich in meiner
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 179

weiteren Dadegung auf Mechanismen beziehen, einzig nach Gesichtspunkten des


grammatikalischen Geschlechts verwende. Auch die anderen kaum vermeidbaren
Anthropomorphismen sind ausschlieBlich mechanistisch zu verstehen. Ich sage etwa,
eine Maschine "versuche" etwas, und meine damit, daB die einschIagigen "ihr" ge-
gebenen, einen Erfolg nicht garantierenden Verhaltensweisen zum Einsatz kommen;
sollte ein derartiges flaches Verstandnis auch auf Menschen zutreffen, so ist damit
nicht gesagt, daB es schon die in Menschen ablaufenden Vorgange charakterisieren
soll. Manchmal ist es schwierig, einen Ausdruck rein mechanistisch aufzufassen. In
diesen Fallen, und auch sonst, moge der geneigte Leser bedenken, daB es hier nicht
meine Aufgabe ist, befriedigende mechanistische Erkliirungen zu geben - das ware
Aufgabe der KL

2. Mechanische Absichten

Ich schreibe also einem Mechanismus 0 Intelligenz zu, wenn er mindestens das
in diesem Abschnitt Beschriebene leistet.
o muB eine interne Reprasentation der AuBenwelt besitzen; sie muB nicht um-
fassend sein, doch mtissen die Mechanismen, die in 0 zu ihr geflihrt haben, jederzeit
auf neue Erscheinungen anwendbar sein. Innerhalb einer globalen Reprasentation
muB 0 zum Beispiel imstande sein, alternative Reprasentationen flir Komponenten
einer Situation zu konstruieren, die gewissen jeweiligen Bedingungen gentigen.
o muB imstande sein, RegelmaBigkeiten und Ahnlichkeiten nicht nur in der
AuBenwelt, sondern auch in seinen Reprasentationen wahrzunehmen und auch
diese RegelmaBigkeiten zur weiteren Strukturierung seiner Reprasentationen und
zur Steuerung seines inneren und auBeren Verhaltens zu nutzen.
o muB Konjekturen und Absichten haben (schwer wogen von 0 geflihrte Un-
durchflihrbarkeitsbeweise flir gegebene Mittel).
o muB nicht nur imstande sein, Wege zur Durchsetzung seiner Absichten zu
tinden, sondern auch, solche Wege zu Methoden zu verallgemeinern.
Das versuche ich zu prazisieren wie folgt1.

Eine Struktur einer Zeichenkette ist eine Turingmaschine, welche (im einfach-
sten Fall, der hier gentige) die Zeichenkette erzeugen kann. Eine Struktur einer
Zeichenkette ist gefaltet, wenn Teile der Struktur bei der Erzeugung der Zeichen-
kette wiederholt zum Einsatz kommen. Eine gefaltete Struktur ist modularisiert,
wenn diese Teile als ausgesonderte Substrukturen "gerufen" werden konnen. Das
"Hauptprogramm" einer modularisierten Struktur, also die Maschine, welche die
Folge der Modulaufrufe steuert, soll eine Form (der Zeichenkette) heiBen.
lXO O. Wicl1er

Ich erkHire nun, was in diesem Aufsatz mit "Modell" gemeint ist:
o muB einen Schirm besitzen - ein Sinnesorgan. auf dessen innere Schnittstelle
Zeichenketten aus dem Umfeld (Drake!) von 0 geschrieben und als extern markiert
werdcn. Ich nehme an - was wohl selbstverstandlich ist -, daB das Orakel im Gra-
ben konstant bleibt und zahlreiche zeitweilig kontinuierliche Zilge enthalt. Es ist
weiterhin klar. daB in dem erklarten Strukturbegriff die zeitliche Abfolge der auf
dem Schirm erscheinenden Zeichen von besonderer Bedeutung sein kann (einzelne
Strukturen einer Zeichenkette kbnnen sich z.B. auch dadurch voneinander unter-
scheiden, daB verschiedene Partien der Zeichenkette in verschiedenen Reihenfolgen
erscheinen, etc.).
o muB mit einem Eflektor gekoppelt sein, der auf das Orakel derart einwir-
ken kann, daB die Effekte wieder, zumindest teilweise, als exteme Zeichenketten
oder Veranderungen von solchen auf dem Schirm erscheinen: Richtmechanismen
des Schirms rechne ich zum Effektor.
o muB modularisierte Strukturen filr die auf dem Schirm erscheinenden Zei-
chenketten aufbauen, umbauen und miteinander koppeln kbnnen. 1m Verlauf solcher
Strukturierungsvorgange muB 0 im Prinzip jede Struktur (der unendlich vielen) ei-
ner gegebenen Zeichenkette herstellen kbnnen (siehe jedoch Abschnitt 4); das Kapa-
zitatsprablem soli dabei im Prinzip wie das von Turingmaschinen aufgefaBt werden
(interne und externe Speicher).
o muf3 die so entstandenen Strukturen von den externen Zeichenketten isolieren
kbnnen, sie laufen lassen, ohne den Effektor mitzubewegen. Ihr Output muf3. als
intern markiert, auf dem Schirm erseheinen kbnnen.
o muB andrerseits diese Strukturen (oder Teile davon oder ihren Output) als
Input filr die Steuerung des Effektors verwenden kbnnen.
Ich setze weiterhin, und zwar in der Hauptsaehe, voraus, daB 0 ilber Mecha-
nismen L verfilgt. die unter gewissen Umstanden, etwa auch wenn die entstehende
Struktur filr as Kapazitat zu kompliziert wird, Zeiehenketten in mehrere voneinander
verschiedene Strukturen zerlegen oder zu zerlegen versuchen; das soil je nach Lage
'lIs Faltung in Hierarehien von Moduln oder, einfaeher, als Zeriegung einer Zeiehen-
kette in zwei oder mehrere Strukturen mbglich sein, die verschiedenen "Objekten"
(siehe unten) zugeordnet werden. Ich denke, daB nichts Wesentliches verlorengeht
und nichts Unerklarliches hinzukommt, wenn man annimmt, daB der Sehirm dazu
Vorarbeiten leistet, vielleieht indem er Zeichenketten, die sich in der Beobachtungs-
zeit verandern, anders markiert als solche, die gleichbleiben, und auch wieder andere
unterscheidet, die sich zugleich aber anders verandern - sofern das in einer irgend-
wie als elementar zu bezeichnenden Weise geschehen kann und sofern der Schirm
insgesamt in der Entwicklung von 0 unverandert bleibt. L soli eine Laujilmgehung.
gegebenenfalls Konstruktiollsumgehul1g, filr die in 0 entstandenen und entstehenden
Strukturen heiBen.
Ich charakterisiere L durch Eigenschaften, die ich der Selbstbeobachtung ent-
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 181

nehme. L steht flir die Randbedingungen der Konstruktion und des Laufens von
Strukturen in O. 1m allgemeinen mtissen die Moduln einer Struktur nicht nur der
Forderung nach Repraduktion einer Zeichenkette gentigen, sondem auch Bedingun-
gen, die von der Zeichenkette selbst (oder ihrer zeitlichen Erscheinungsweise) nicht
abhlingen. L trifft eine spezifische Auswahl unter Strukturen flir eine gegebene
Zeichenkette. Bei der Konstruktion einer Struktur bildet L gewissermaBen eine Ne-
gativform, in die die entstehende Struktur passen muB. L enthiilt nicht nur Strukturen
flir den "Hintergrund" aus Zeichenketten, die eine bestimmte, eben die zu struktu-
rierende Zeichenkette auf dem Schirm "einrahmen", so daB diese Zeichenkette auf
dem Schirm individualisiert erscheint; sondem auch einen Hintergrund aus tiberge-
ordneten Strukturen, flir welche die entstehende oder laufende Struktur als Ganze
einen Modul bildet oder bilden "soll", und die flir diese Struktur Input und Parame-
ter liefem. Auch flir gewisse L wird vemtinftigerweise gelten mtissen, daB sie beim
ersten Start von 0 schon einen gewissen Fundus von Strukturen enthalten; dieser
Fundus bestimmt, welche Arten von selbstgebauten Strukturen im Schicksal von 0
"sinnvoll" sein werden.
Wenn 0 mit diesen Eigenschaften ausgestattet ist, so nenne ich die solcherart
entstehenden Strukturen Madelle und sage, 0 habe solche Modelle. Ich verlange
ferner, daB einmal gebaute Modelle und Formen zu Komponenten von beliebigen
Laufumgebungen werden konnen.

Eine Menge von Zeichenketten nenne ich ein Objekt (flir 0), wenn 0 tiber ein
Modell verftigt, welches aIle Elemente dieser Menge, gegebenenfalls mit Hilfe von
Parametem, erzeugen kann. Moduln eines Modells nenne ich Regelmiij3igkeiten (des
durch das Modell konstituierten Objekts). Ein derartiger Modul ist eine Ahnlichkeit
zweier oder mehrerer ungleicher Zeichenketten, wenn er sie mit Hilfe verschiedener
Parametrisierungen erzeugt. Die Konstruktion eines Modells konnte auch Lemen
heiBen.
o ist beztiglich eines Schirmbilds orientiert, wenn er eine Laufumgebung daflir
finden kann, die zumindest Lemen ermoglicht. Die Bedingung des Orientiertseins
muB man wohl dahingehend abschwiichen, daB jeweils zum groBten Teil Formen
(zur graben Strukturierung einer Orakelsituation) ausreichen. 0 nimmt eine auf dem
Schirm erscheinende Zeichenkette wahr, wenn sie durch eine aktuelle Laufumgebung
indiziert ist, sei es, daB diese ein Modell daflir zum Laufen bringt, sei es, daB eine
Form flir ein zu konstruierendes Modell assembliert werden kann. In solchem Fall
wtirde ich sagen, dieses Modell sei eine Interpretation der Zeichenkette.
Wenn 0 auch nur einen Teil der menschlichen intelligenten Leistungen bringen
solI, muB er tiber Mechanismen verftigen, die zu einem vorgelegten Schirmbild
nicht nur Modelle aktivieren, welche die Zeichenkette direkt erzeugen, sondem auch
solche, die das im Rahmen bestimmter Laufumgebungen mit Hilfe geeigneter, mit
den erscheinenden Zeichenketten nicht assoziierter Parameter tun. Das ist mir bei
182 O. Wiener

einem Mechanismus aus Programmen nur vorstellbar, wenn eine Klassitizierung von
Modellen vorhanden ist, die sich auf in Experimenten gefundene Ahnlichkeiten der
von den Modellen erzeugten Zeichenketten sttitzt.
Satze der Automatentheorie be sagen im Rahmen der bisher aufgezahlten Po-
stulate, daB die Konstruktion von Strukturen mit den geforderten Eigenschaften
nicht durch ein feststehendes Programm bewerkstelligt werden kann. Zwei viel-
leicht hinreichende Voraussetzungen solcher Leistung sind aber in der vorstehenden
Beschreibung schon impliziert. 0 muB so starke Laufumgebungen gewinnen, daB ge-
legentlich neue "schon fertige" Automaten im Orakel beobachtet und kopiert werden
konnen. Eine solche Laufumgebung muB im Stande sein, verschiedene Zerlegungen
des Schirmbilds vorzunehmen, derart, daB gewisse Zeichenreihen darin einer Funk-
tion (im mathematischen Verstandnis) und andere, durch ein oder mehrere andere
Modelle strukturiert, dem Input und Output dieser Funktion entsprechen. Das kann
man sich als eine Hierarchie von Modellen vorstellen, in welcher ein ,,zeichenmo-
dell" die "Zeichen" erzeugt, die von einem "Automatenmodell" dann "verarbeitet"
werden. Das "Automatenmodell" ist sozusagen ein zweistutiges Modell; es ist eine
yom "Zeichenmodell" verschiedene Struktur der "Zeichen", die auBerdem die in-
temen Zeichen liefert, welche sich wie ein "Anblick" der Funktion verhalten (also,
plump gesagt, Zeichenketten, die ein Beobachter zum Beispiel als visuelles Bild
eines Hebelsystems auffassen konnte). Diese Konstruktion erscheint vielleicht we-
niger verstiegen, wenn man sich vorstellt, daB 0 als Muster dafUr Modelle seines
Effektors (und von Effekten) erworben hat; wirkungsvoll ist so ein Vorbild nattirlich
nur, wenn es selbst entsprechend kompliziert ist.
Als zweiten Mechanismus kann man sich "Versuch-und-Irrtum" in der Modell-
konstruktion denken. Wo immer das Schirmbild des Orakels ein Geschehen fUr den
Blickpunkt einer Laufumgebung nicht ltickenlos zeigt und wo fertige Modelle nicht
vorhanden sind, welche die Lticke klaglos tiberbrticken, muB 0 einen Ersatz tin-
den, wenn der Ubergang wichtig ist. Versuch-und-Irrtum kommt zum Beispiel beim
Einpassen einer Struktur in die durch die Laufumgebung gebildete "Negativform"
in Frage. Dieser Vorgang konnte aus Experimenten mit Parametem bestehen und
einschneidender in versuchendem Umbau schon vorhandener Strukturen tiber Erset-
zungen von Moduln in Formen. Das setzt allerdings wieder voraus, daB 0 in groben
Ztigen "schon weiB", was eine jeweilige Form alles leisten kann, wenn man ihre Mo-
duln auswechselt (oder wenn man sie seIber vorsichtig verandert). Dies wiederum
erfordert nicht nur, daB, wie oben schon angedeutet, ein gewisser Teil der Laufzeit
von 0 mit "phantasierenden" Experimenten und Speicherung der Ergebnisse ver-
bracht wird, sondem auch, daB Formen und Modelle solchen Experimentierens in
einem Gedachtnis fUr die "Bilder" der gemachten "Erfahrungen" vorhanden sind.
Besteht der "Zufall" im ersten Fall darin, daB 0 sozusagen zur richtigen Zeit
mit der richtigen Laufumgebung in der richtigen Konstellation die richtige Beob-
achtung im Orakel oder an einem Modell macht, so konnte er im zweiten dadurch
Kambrium der Kunstlichen Intelligenz 183

zum Zug kommen, daB tatsiichlich Anderungen ausprobiert werden, die sich nicht
schon irgendeiner Struktur in der Laufumgebung, einem Aufziihlmechanismus oder
dergleichen verdanken.
Eine (bei Menschen hiiufig benutzte) Moglichkeit, Berechenbarkeitsproblemen
zu entgehen, ware, daB 0 vorhandene, nur teilweise passende Modelle an den unpas-
senden Stellen durch iiberbriickende triviale Anfiigungen ("Ausnahmen") ergiinzt.
o muB seine Modelle analysieren und A.hnlichkeiten von A.hnliehkeiten auffin-
den konnen. Die von einem Modell erzeugbare Menge von internen Zeichenketten,
das Objekt, bildet kraft der Existenz des Modells einen abgegrenzten Bereich in
O. Ich stelle mir vor, daB fertige Modelle als Komponenten von Konstruktions-
und Laufumgebungen neue Manipulationen des von ihnen crzeugten Objekts durch
nunmehr, zeitweilig, iibergeordnete Modelle oder Modellkonstruktionsprozesse ein-
schriinken. In dieser Funktion sind Modelle Regeln. Wenn 0 ein Bild der mensch-
lichen Intelligenz sein solI, muB er freilich diese Regeln jederzeit "phantasierend"
iibersteuern, und die jeweilige Laufumgebung adjustieren konnen, wenn die Uber-
steuerung neue RegelmiiBigkeiten ermoglicht.
Eine Konjektur setzt zuniichst die Entdeckung einer RegelmiiBigkeit in einem
Objekt voraus, die im Modell des Objekts nicht bereits als Modul vorgebildet ist.
Ich spreche weiter von einer Konjektur, wenn 0 diese neue RegelmiiBigkeit zwar
in weiteren Beschiiftigungen mit dem Objekt in Rechnung stellt, aber diese Eigen-
schaft des Modells in ihm seIber nieht verankert - die neue RegelmiiBigkeit bleibt
eine des Objekts und wird dem Modell quasi angelOtet, da sie nicht hineingefaltet
werden konnte. Kann sie aber durch eine Umfaltung des Modells (die eventuell
neue Schnitte und Parametrisierungen notig macht) oder durch eine Modifikation
der Laufumgebung akkomodiert werden (so, daB L die neue Eigenschaft als eine
Eigenschaft des Modells "sieht"), dann sind wir bei den Vorformen eines Beweises
angelangt 8 •
Man konnte versucht sein, von einer Erwartung in 0 zu sprechen, wenn 0 bei
"phantasierenden" Experimenten einen gewissen Output eines Modells erreicht hat,
und die Erinnerung daran als Bestandteil der Laufumgebung mobilisiert, sobald sich
das Schirmbild als die in den Experimenten benutzte Ausgangsbedingung interpre-
tieren laBt. Diese Zuschreibung wiirde ieh akzeptieren, wenn 0 bei Nieht-Eintreffen
des "erwarteten" Schirmbilds sowohl im Stande ist, die Voraussetzungen seines er-
innerten Experiments zu iiberpriifen, als auch das Modell, dieser neuen "Erfahrung"
entsprechend, zu modifizieren, als auch Experimente mit Hilfe seines Effektors am
Orakel durchzufiihren, "urn", gesteuert von der alten Laufumgebung, externe Zei-
chenketten herzustellen, die sich von ihr als A.hnlichkeiten mit der "erwarteten"
Zeichenkette interpretieren lassen.
Von Absicht (im engsten Sinn) wiirde ich zu sprechen beginnen, wenn 0 unter
einem irgendwie vorgegebenen Zieldruck eine in Experimenten mit einem Modell in
einer bestimmten Laufumgebung erzielte interne Zeichenkette mit Hilfe des Effektors
184 o. Wiener

und der (erweiterten) Laufumgebung als externe herstellen "moehte" (was sieh leieht
auf Gesehehnisse erweitern lieBe, die sieh vollig intern abspielen). Uberzeugend
Hinde ieh das, wenn der Zieldruek in Gestalt einer Form vorHige und also seiber
modifizierbar ware. Prob/eme setzen Absiehten voraus.

Hier halte ieh ein. Die aufgezahlten Eigensehaften reiehen natiirlieh nieht aus,
allgemein intelligentes Verhalten zu eharakterisieren, doeh geniigen sie mir zum
Vergleieh mit der Simonsehen Theorie. Bevor ieh mieh ihrer Darstellung zuwende,
moehte ieh noeh einige Punkte hervorheben.
Wann immer in der KI auf "Reprasentation" die Rede kommt, sollte man darauf
bestehen, daB mindestens der gesehilderte Apparat prasent ist. In einer Reprasenta-
tion sind nieht bloB Objekte, sondern aueh Umgebungen dieser Objekte in gewissen
Orakelsituationen dargestellt, und sie liegt dariiber hinaus auf einem umfassenden
(eventuell stark verkiirzt darstellbaren) "Weltbild" von O. Man muB also den Me-
ehanismus sehen konnen, welcher die Reprasentationen erzeugt. Anders besteht die
Gefahr, daB Eigensehaften (eines intelligenten Systems) als formale Systeme imple-
mentiert werden, ohne daB ein System zu greifen ware, welches die Eigensehaften
hat.
Ich glaube, daB man urn den oben eingefiihrten Modell-Begriff (oder vergleieh-
bare, vermutlieh noeh starkere Konstruktionen) nieht herumkommen wird. Seine
wesentliehen Kennzeiehen sind die Umstande der Modellkonstruktion, vor all em
die Laufumgebungen. Von besonderer Bedeutung seheint mir die Annahme, daB
Modelle Maschinen (nieht bloB Symbolketten) sind, was zur Folge hat, daB Meeha-
nismen der Analyse von Beschreibungen von Masehinen (Kode) bei der Analyse von
Modellen nur von sehr besehranktem Wert sein konnen. Zu intelligentem Verhalten
muB 0 zum Beispiel ja im Stande sein, seine eigenen externen und internen Verhal-
tensweisen zu modellieren, und dazu wiirde direkter Zugang zum Kode der Modelle
keineswegs ausreichen. Mensehen haben bekanntlieh so einen Zugang gar nieht -
vermutlieh existiert ein Kode, im Sinn von Programmbesehreibung, bei Mensehen
iiberhaupt nieht; vielleieht aber fehlt der Zugang, final gesproehen, deswegen, weil
er zur Modellkonstruktion niehts beitragen wiirde; vielleieht ist hier aber aueh die
Unterseheidung zwischen Masehinen und Besehreibungen sinnlos.
Selbstbeobaehtung laBt sieh aueh dahingehend interpretieren, daB Modelle dureh
Manipulationen der von ihnen erzeugten internen Zeiehenketten wie mit Hilfe eines
Servomeehanismus "gefiihrt" werden und daB dureh Setzen von internen Zeiehen
aueh schon eine Modifikation des als unterliegend postulierten Modells bewirkt wird.
Die Frage ist natiirlieh, was in welcher Reihenfolge unterhalb des Sehirms gesehieht
(und dorthin reieht die Selbstbeobaehtung eben nieht).
Ein wohlbekanntes, he ute noeh unklares, doeh wohl wiehtiges Indiz ist die je-
derzeit zu bestatigende Beobaehtung, daB Mensehen auf der Ebene der Intelligenz
nieht in erster Linie Universelle Turingmasehinen sind. DaB sie das auch sind, ist
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 185

offenbar die Folge wichtigerer Eigenschaften: sie sind berechnungsuniversell, wei I


sie konstruktionsuniversell sind. Wenn ein Mensch auch im Prinzip beliebige Be-
rechnungsanweisungen inhaltslos ausfilhren kann, so betatigt er dabei doch nur einen
kleinen Teil seiner kognitiven Ausriistung. Seine nattirliche Vorgangsweise ist es,
einen (intemen) Automaten zu konstruieren, der die Berechnung dann in einem -
man k6nnte meinen, tiberfitissigerweise - viel komplizierteren Vorgang tibemimmt.
Diese Automaten laufen erst "von seIber", wenn sie "eingeschliffen" worden sind,
und auch dann immer nur auf einem kleinen Bereich ihrer Parameter. Introspektiv
kann man feststellen, daB die Anwendung dieser Maschinen immer wieder Aufmerk-
sarnkeit erfordert, wenn sie unter neuen Bedingungen laufen sollen. Es ist, als ob
der grundlegende Mechanismus der Konstruktionsumgebungen die zentrale Einheit
des kognitiven Geschehens ware. Das Selbstandigwerden der Modelle ist von ei-
nem Schub in der Modellhierarchie begleitet. Sie sinken in die Laufumgebungen,
werden zu anonymen Handlungsforrnen, Werkzeugen, deren "Inhalt", namlich der
finale Grund ihrer Beschaffenheit, in vielen Bedarfsfallen schwer zu rekonstruieren
ist; bewuBtes Laufenlassen ohne das Auftauchen neuer Faktoren wird uninteressant.
Wie tibrigens aus dem weiteren hervorgehen wird, tibemehme ich die Ansicht,
daB die wenigstens zu einem Teil epigenetisch, und zwar in einer Vorforrn des
Lemens entstandenen sensorischen und motorischen Schemata das Rohmaterial filr
den Modellbau bilden; ich meine weiterhin, daB der Mechanismus des eigentlichen
Modellbaus nur sehr beschrankt auf diese Schemata zuriickwirken kann und zu ihrer
urspriinglichen Bildung nichts beitragt.

3. "Human Problem Solving"

Ich beziehe mich im Folgenden, wo nicht anders verrnerkt, auf Allen Newells
und Herbert Simons bisheriges KI-Hauptwerk, Human Problem Solving 9. Die dort
formulierte Theorie der Ktinstlichen Intelligenz ist, kurz gesagt, umfassend, weil
nahezu inhaltsleer: Sie stellt allen zuktinftigen, wie immer auch komplexen Vor-
stellungen tiber die Intelligenz den Computer zur Verfilgung. Was zunachst als
Einschrankung und Strukturierung dieses wei ten Felds erscheint - "Reprasentation",
"Heuristik", speziell anmutende, weil speziell benannte Verfahren - verfiiichtigt sich
entweder, bei naherer Betrachtung, in die wohlbekannten, nicht implementierbaren
Allgemeinheiten der philosophischen Diskussion oder tibersetzt sich alsogleich, und
nicht etwa erst in mikroskopischer Betrachtung, in die konventionellen Prinzipien der
Datenverarbeitung. Die Programme als Anwendung und Spezifikation der Theorie
bleiben zwiefach weit hinter meinen KI-Erwartungen zuriick. Sie sind, erstens, bloB
filr ProblemlOse-Situationen entworfen, in welchen das menschliche Verfahren den
186 O. Wiener

herkommlichen Computerverfahren relativ nahe kommt, und miissen sogar in diesen


allergiinstigsten Situationen versagen, sobald der ja doch immer noch uniibersehbar
vorhandene Unterschied den Ausschlag gabe. Und zweitens lassen sie nur eine f1a-
che Interpretation der Theorie zu: Elemente dieser Theorie sind Datentypen, nicht
Maschinen; die vorgestellten, auf den Elementen operierenden Programme konnen
weder die durch sie selbst vorgegebenen Strukturen der Elemente verandern (oder
gar modellieren), noch iibergeordnete Strukturen aufbauen. Sie arbeiten wie jede
andere normale Datenverarbeitung auch: nichts kommt ex machina.
Die Forschung der Autoren beruht auf einer klaren Methodik:
• Die zur Analyse des Problem-Losens herangezogene Theorie postuliert als
grundlegenden Mechanismus ein Informations-verarbeitendes System (IPS). Es
wird ein auf dem IPS implementierter allgemeiner Rahmen interner Reprasen-
tation der auBeren Problemumgebung (task environment) eingefiihrt, inner-
halb des sen die interne Tatigkeit des Problemlosens stattfindet: der Problem-
raum (problem space). Fiir die Implementation wird eine bestimmte Program-
mierweise, Produktionssysteme, empfohlen. Ais hauptsachliches Problemlose-
Verfahren tritt die Unterschiedreduktion (means-ends-analysis) auf.
• Man isoliert verschiedene Bereiche von elementaren Aufgaben, deren Charakter
qua Problem an sich unstreitig ist: Kryptoarithmetik, Aussagenlogik, Schach.
Versuchspersonen, denen diese Bereiche unbekannt sind, bemiihen sich urn
Losung einiger einschlagiger Aufgaben. Wahrend der ganzen Versuchsdauer
sind sie zu "lautem Denken" angehalten. Ihre AuBerungen werden protokolliert.
Das so gewonnene Material wird, ohne Mitwirkung der Versuchspersonen, an
Hand der Theorie analysiert. Die Autoren beschreiben ihre Ideen iiber das
menschliche Problemloseverhalten nicht nur umgangssprachlich, sondern auch
durch Angabe verschiedener (lauffiihiger?) Computerprogramme.
• leh gehe auch noch auf eine anderswo stehende lO Beschreibung der Schnittstelle
zwischen Problemumgebung und Problemraum ein, denn sie erhellt die Vorstel-
lungen Simons von der Art der Interaktion des Problemlosers mit seiner Umwelt
ebenso wie allgemein von "Reprasentation".

(A) IPS.
Ein IPS ist ein von-Neumann-Computer, der, "einigermaBen axiomatisch" [14], in
anthropomorphisierenden Wendungen beschrieben, oder vielmehr ein Mensch, der in
bestimmten Situationen als Computer dargestellt wird. Die grundlegenden Merkmale
eines menschlichen IPS sind die folgenden.
Langzeitgediichtnis (long term memory). Potentiell unbegrenzt, ist es "assozia-
tiv" in dem Sinn, daB Zeichenketten iiber ihre Adressen aufgerufen werden konnen;
eine andere Moglichkeit (content adressing) wird erwahnt, aber nicht ins Auge gefaBt
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 187

(kommt aueh, als Suehe dureh Zeiehenkettenvergleieh, fUr intelligentes Verhalten


wohl nieht allgemein in Frage).
Kurzzeitgediichtnis (short term memory). "Das STM kann funktional definiert
werden als jene Menge von Symbolen enthaltend, die zu jedem Zeitpunkt fUr einen
IPS-ProzeB zur Verfiigung stehen" [795]. Seine Besehreibung bei Newell und Simon
laBt es als eine Menge von CPU-Registern erscheinen.
AujJeres Gediichtnis (external memory). "Vom funktionalen Standpunkt aus sollte
man das STM nieht einfach als inneres Gedaehtnis definieren, sondern als Kom-
bination aus 1) internem STM (wie es dureh die iibliehen psyehologisehen Tests
gemessen wird) und 2) jenem Teil einer visuellen Darbietung, welcher sieh in der
Fovea abgebildet findet" [801], also einem Teil eines EM.
Input- und Output-Vorrichtungen.

Die Theorie der Autoren kommt ohne nahere Besehreibung der Gedaehtnisse aus
und kann auf Besehreibung von Sensorium und Effektor tiberhaupt verziehten. Das
ist moglieh, weil die von ihnen untersuchten FaIle von Problemlosen unter ihrem
Blickwinkel die Annahmen gestatten, daB die Versuchspersonen (l) nur Reizmuster
aufnehmen, die definierterweise zum Material des Problemlosens gehoren und (2)
diese patterns of stimuli in einer zeitlich auBerhalb des Versuchs liegenden Periode
"gelernt", d.h. mit internen Zeiehen assoziiert haben. So bleiben die Prozesse der
Wahmehmung als opake "Input-Ubersetzung" [88/89] auBer Betracht. Jene zwi-
schen einem internen Zeichen und einem dann "chunk"ll genannten Reizmuster
bestehende Beziehung ist ein Fall von "Bezeichnung" (designation), und das Zei-
chen ist schon die "interne Reprasentation" des Reizmusters. Zeichen konnen, wie
man ja weiB, "Gesamtstrukturen beliebigen Umfangs und beliebiger Komplexitat"
bezeichnen. Konnten sie im ,,sTM" Funktionen haben, die tiber das Bezeichnen
von Datenstrukturen und Programmen hinausgehen? Introspektiv ist das "STM" ein
Theater, auf dessen Biihne Zeiehenketten bewegt werden, damit im Zuschauerraum
Zusammenhange erkannt werden konnen. Bei Newell und Simon geht die Funktion
des STM tiber das Bereithalten von In- und Output eines einfachen Produktionssy-
stems nicht hinaus.
Uber die Gedachtnisse erfiihrt man allerlei Daten, vor Allem Lese- und Schreib-
zeiten aus psychometrischen Experimenten der Seehzigerjahre. Es ist nieht klar, was
diese Experimente eigentlich gemessen haben. Von einer Theorie des Problemlosens
sollte man immerhin erwarten, daB sie solche Daten funktional erklart; die vorlie-
gende laBt nur die irrelevante Aussage zu, daB es sieh dabei urn teehnische Bedingt-
heiten der mensehlichen Implementation handle. So steht es jedenfalls mit der von
den Autoren bemerkten Tatsache, daB die Inhalte des "menschlichen STM" sehr in-
stabil sind. Sie hangt offenbar ursachlich mit der Dynamik des Denkvorgangs zusam-
men; Hypothesen, die den "Zerfall" und das "kompensierende" Wiederauffrischen
von Zeichen als bloBe hinderliche Folge der physiologischen oder physikalischen
188 O. Wiener

Beschaffenheit des Tragers (und nicht als Teil der Funktion des "STM") erklaren
wollen, scheinen von vomherein verdachtig, denn es ist nicht einzusehen, warum es
der Evolution nicht gelungen sein sollte, stabilere Medien zu finden, wenn potentiell
unbegrenzte Stabilitat wie in einem Computer hier von Vorteil ware. Ahnliches lieBe
sich zu der von Newell und Simon (mit Miller) angenommenen Beschrankung des
"menschlichen STM" auf "sieben (plus/minus zwei)" Zeichen sagen. Ich vermute,
daB diese Beschranktheit des "STM" sich in Bits oder ahnlichen "Informationsein-
heiten" nur dort angeben laBt, wo man das "STM" durch die Versuchsanordnung
gezwungen hat, explizit Zeichen und nichts als Zeichen zu speichem.
Gleiches trifft femer auf die Erorterungen der generellen Verweilzeiten der Da-
ten im IPS zu. Auch hier fallen die "Beschrankungen" des "menschlichen IPS" flir
Computer weg. Der Abwurf temporarer Daten, also das haufige Nicht-Verankem im
"STM" gewesener Daten im Gedachtnis, mliBte funktional erklart werden. Erschei-
nungen wie der "Zerfall", das unmittelbare Vergessen oder die Beschranktheit des
Fokus gehoren, wie ich glaube, zu den fundamentalen Eigenschaften der menschli-
chen Intelligenz, und damit wahrscheinlich der Intelligenz schlechthin. Flir die Au-
toren ist jedenfalls, zum Beispiel, "der Zerfall ein weiteres Detail des Gedachtnisses,
das flir die Erklarung des Problemlosens unerheblich ist" [795] 12.
Elementarprozesse. Damit sind offenbar, wie in der Informatik, die einer jeweili-
gen Programmschicht unterliegenden Prozesse gemeint. Hervorstechendes Merkmal
der Symbolverarbeitung auch in einem "menschlichen IPS" ist nach Auffassung der
Autoren ihr serieller Charakter. Das ist sicher richtig - auf irgendeinem Niveau der
Beschreibung. Dieses Niveau wird in Human Problem Solving unzureichend cha-
rakterisiert, und ich gebe zu, daB Charakterisierung schwierig ist. In der Selbstbeob-
achtung laufen die Ereignisse im Fokus seriell ab: Es bewegt sich, in altemierenden
Sprlingen, jeweils nur eine einzige Entwicklungslinie. Andererseits milssen wohl
parallel ablaufende, flir die Intelligenz wesentliche Vorgange vorhanden sein, denn
das Geschehen im Fokus wird ja (in meiner provisorischen Redeweise: von der
Laufumgebung) "beobachtet": Ich weiB (fast) immer, "wo ich gerade bin" (ich bin
orientiert I3 ). Man kann zwar stets einen mikro-seriellen Vorgang postulieren, der
der Aufmerksamkeit entgeht, aber dieses Postulat ist bloB eine Version der Aussage,
daB aile parallelen Vorgange seriell simuliert werden konnen. Der praktische Wert
dieser Einsicht ist hier fraglich, denn es konnte sich urn Vorgange handeln, deren
serielle Simulation in jeder Hinsicht aufwendiger ware als der parallele Ablauf l4 •
Produktionssysteme. Diese Programmorganisation macht den in allen Program-
miersprachen implementierten Begriff der Fallunterscheidung zum Hauptprinzip.
Newell und Simon zahlen Eigenschaften von Produktionssystemen auf, die ihre
Vorstellungen von der "Psychologie" eines IPS unterstiltzen (z.B. LTM als Produk-
tionenspeicher; STM als Register flir Bedingungen). Ich merke nur an, daB die von
den Autoren gelobte Homogenitat von Produktionssystemen eine von vielen vorstell-
baren Homogenitaten ist. Produktionen sind voneinander genausowenig unabhangig,
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 189

wie sonst Instruktionen irgendeiner Programmiersprache: A.nderung an einem be-


stimmten art zieht im allgemeinen schwer liberschaubare A.nderungen anderswo
nach sich. Ein intelligenter Mechanismus zeichnet sich unter anderen dadurch aus,
daB er diese anderen Orte und A.nderungen im Prinzip vorhersagen kann; aber gerade
bei Produktionssystemen wird es flir jeden nicht mit einer Form (im eingeflihrten
Sinn) des jeweiligen Programms ausgestatteten Mechanismus besonders schwierig
sein, solche A.nderungen vorzunehmen, da ein expliziter Bezug auf Zusammenhange
(beispielsweise durch Prozeduraufrufe) nicht vorhanden ist.
Der Ziel-iihnliche Charakter von IPS-Programmen. Die Ausflihrungen der Au-
toren zu diesem Punkt sind typisch flir ihren Stil, introspektive Konzepte durch
elementare Konstrukte der Informatik zu ersctzen.

1. Ein Ziel ist mit einem Test zu der Feststellung verbunden, ob ein bestimmter
Stand der Dinge erreicht wurde, in welchem Fall dem Ziel Genlige getan ist. (... )
2. Ein Ziel kann unter geeigneten Bedingungen das Verhalten steuern. Wir
sagen dann, das IPS versuche, das Ziel zu erreichen. Die Steuerung erfolgt in
Gestalt eines Hervorrufens von Verhaltensmustem, die in einer rationalen Relation
zum Ziel stehen - d.h. von Methoden zur Erreichung des Ziels." [807]
"Die wichtige Frage ist, ob Ziele in Symbolstrukturen verk6rpert sind, wie wir
sie erkliirt haben, oder ob ein aquivalentes Verhalten auf andere Weise im Pro-
gramm kodiert ist. 1m ersteren Fall, aber nicht im letzteren, wlirden wir sagen, daB
das System Ziele hat" [808]. Da sowohl Daten als auch Programmbeschreibungen
Symbolstrukturen sind [21], ist das vielleicht so zu verstehen, daB von Zielen nur
dann gesprochen werden soIl, wenn ein IPS gewisse seiner Eigenschaften "flir sich"
derart explizit machen kann (und es auch tut), daB jene beiden Punkte greifen. Das
bleibt unklar, denn zwar ist "in der internen Reprasentation (... ) das Zielobjekt in
der Zustandssprache symbolisiert" [76], also deklarativ, doch inkorporiert " ... das
IPS (... ) das Ziel oder die Aufgabe entweder explizit in einer Symbolstruktur (mit
einem geeigneten Interpreter) oder implizit im Verhalten einiger seiner Programme"
[78n9 und 6fter]15.
An operationalen Kriterien flir "Ziel" nennen Newell und Simon:

1. Unterbrechbarkeit. Wenn das IPS aus einer Situation entfernt oder abgelenkt
wird, kehrt es spater zu gesteuerter Aktivitat an denselben Punkt zuruck.
2. Sekundiirziele. Das IPS selbst unterbricht seine Aktivitat in Richtung Ziel,
urn eine [andere] Aktivitat aufzunehmen, die ein Mittel zu diesem Ziel ist, und
kehrt dann (oft nach betrachtlicher Zeit) zur auf das ursprungliche Ziel gerichteten
Aktivitat zuruck, indem es die yom Sekundiirziel erzeugten Mittel verwendet.
3. TieJe-Zuerst-Sekundiirziele. Wenn das angedeutete Sekundiirziel-Verhalten in
einer Tiefe von mehreren Sekundiirzielen erscheint, so ist das ein besonders schliissi-
ges Indiz.
190 O. Wiener

4. Aquifinalitiit. Wenn ein Methode, das Ziel zu erreichen, versucht wird und
versagt, so wird anschlieBend eine andere, auf dasselbe Ziel gerichtete Methode
versucht, die oft ein ganz verschiedenes beobachtbares Verhalten zeitigt.
5. Vermeidung von Wiederholungen. Etwas allgemeiner: Das System operiert
mit einem Gedachtnis seiner Geschichte der Versuche, das Ziel zu erreichen, und
vermeidet derart Wiederholungen seines Verhaltens.
6. Erfiillung. Wenn das Ziel erreicht wird, so werden die Bemiihungen urn dieses
Ziel eingestellt" [808].
Es muB also jedes rekursive Programm als zielverfolgend gelten, wenngleich
nicht zu leugnen ist, daB diese Kennzeichnungen auch in allgemeiner auBerlicher
Weise auf menschliches Problemlosen passen. Wollte man sie als hinreichend anse-
hen, so ist schlechthin jeder Naturvorgang ein Problemlosen (schlimmstenfalis hat
der Beobachter das System und seine Ziele nicht korrekt identifiziert).

(B) "PROBLE:,!" UND PROBLEMDARSTELLUNG.


Das Vorliegen von Problemen oder Zielen ist am Verhalten eines Systems nicht beob-
achtbar. Es sind Konstrukte der Selbstbeobachtung, die eventuell durch Konstrukte
einer Theorie intelligenter Systeme ersetzt werden miiBten. Newell und Simon deu-
ten an, daB sie irgendwie eine "programmierte Aktivitat" des Ausfiihrens eines Al-
gorithmus mit garantiertem Ergebnis von der "nicht programmierten Aktivitat" des
Problem los ens unterscheiden mochten; das ist eine "weniger stereotype und me-
chanisierte Aktivitat, welche Suche und backup beinhaltet" [822] (vgl. Abschnitt 4
unten).
Das reicht zur allgemeinen Kennzeichnung von "Problem" wohl nicht. Dem-
entsprechend charakterisieren die Autoren eine Aufgabe umgangssprachlich (goal,
problem und task sind manchmal synonym, [55]). "Eine Person ist mit einem Pro-
blem konfrontiert, wenn sie etwas will und nicht sofort weiB, welche Folge von
Aktionen sie durchfiihren kann, urn es zu bekommen." [72] "Ein Problem haben
impliziert (mindestens), daB dem ProblemlOser bestimmte Information gegeben ist:
Information dariiber, was verlangt ist, unter welchen Bedingungen, mit Hilfe welcher
Werkzeuge und Operationen, ausgehend von welcher Anfangsinformation und mit
Zugang zu welchen Resourcen. Der Problemloser hat eine Interpretation dieser In-
formation - genau jene Information, die uns eriaubt, einen Teil davon als Ziel, einen
anderen als Nebenbedingungen usw. zu bezeichnen." [73] Dasselbe wird auch ohne
das ominose Wortlein "Information" formuliert: Der Problemloser "muB erstens die
Menge der Problemelemente kennen, also die Materialien des Problems. Zweitens
muB er den Ausgangszustand des Problems kennen und sein Ziel. Drittens muB er
einen Operator oder eine Menge von Operatoren zur Verfiigung haben, welche die
Transformation des Ausgangszustands in das Ziel bewirken. Und er muB schlieBlich
die Einschrankungen kennen, unter denen die Operatoren angesetzt werden diirfen"
(vgl. Anmerkung IO [451/52]).
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 191

In Problemen des Alltags konnen alle diese Ingredienzien unbestimmt sein. Es


ist leicht, relevante Beispiele flir Flille anzugeben, in denen es Ziel oder Nebenziel
der Losungsbemiihungen ist, die Problemelemente zu erfassen; den Ausgangszustand
zu definieren; Operatoren zu konstruieren oder in der Menge der Probleme1emente
aufzufinden oder die Einschrankungen zu erkennen, denen Anwendung der Opera-
toren unterliegt. Es gibt auch Aufgaben wie meine gegenwartige, die Auffassungen
von Simon darzustellen, etcetera. In meiner Selbstbeobachtung sind femer die Falle
nicht selten, in we1chen ich gewissermaBen ziellos mit der Exploration irgendei-
ner gegebenen Struktur beschaftigt bin, wo die Aufgabe also in dieser Erkundung
besteht. All diese FaIle waren in Simons Ausdrucksweise unterzubringen, da sie
zu einer Frage der Formulierung "als Problem" werden, nur sind die Formulie-
rungsmoglichkeiten in Simons Theorie daflir bei weitem nicht ftexibel genug l6 .
Newells und Simons "Problemumgebungen" sind Umweltsituationen. Aus den
von der Problemumgebung angebotenen Reizen muB der ProblemlOser zunachst eine
Konfiguration aussondem, die als gestelltes Problem erkannt und verstanden werden
muB [809]. Dieses Erkennen und Verstehen kann im Alltag natiirlich seIber eine er-
hebliche ProblemlOseanstrengung verlangen 17. 1m Problemloser muS jedenfalls eine
Reprasentation der Problemumgebung mobilisiert werden, ein "Problemraum". Der
Problemraum kann ausgetauscht und modifiziert werden, aber iiber diese Verander-
barkeit - offenbar ein wesentliches Merkmal der Intelligenz - erflihrt der Leser
wieder nichts Bestimmtes.
Ein Simonscher Problemraum ist ein formales System, vorgestellt als Graph,
dessen Knoten Ausdriicke (Terme und Formeln, Theoreme) der verwendeten forma-
len Sprache sind. Die Knoten des Problemraums, die sogenannten Wissenszustiinde
(knowledge states) des Problemlosers, sind in der "Zustandssprache" beschrieben
[827]. In jedem Problem ist ein bestimmter Knoten oder eine Menge von Knoten
als "Ziel" ausgezeichnet. Den Ubergang von einem Knoten zum nachsten bewirkt
der ProblemlOser durch Anwendung von Ableitungsregeln ("Operatoren"); sie sind
in der "ProzeSsprache" beschrieben, d.h. ein Operator ist als eine Produktion im-
plementiert, we1che gewisse Merkmale des aktuellen Wissenszustands als Erfiillung
ihres Bedingungsteils "erkennt" und den nachsten Wissenzustand als Output ihres
Aktionsteils herstellt [809f]. Bewegung im Problemraum gilt als "Suche", wenn
1) eine Zielschablone gegeben ist, 2) bei jedem Wissenszustand Entscheidungen
iiber die Wahl des nachsten Operators moglich sind und 3) eine Metrik oder eine
Pseudo-Metrik iiber dem Problemraum existiert, die Bewertungen von Knoten als
Feststellung ihres Abstands vom Ziel oder von anderen Knoten ermoglicht.
Ich glaube es ist nicht unfair zu sagen, daB sich der Begriff des Problemraums
ganz mit dem iiblichen eines formalen Systems deckt und daB dieses zu einem
"Problem"raum bloB durch die anthropomorphisierende Beschreibung wird.
"Struktur" eines Problemraums sehen die Autoren statisch, als aquivalent mit Re-
dundanz. Ihre statisch-mengentheoretische Beschreibung des Problemraums ebenso
192 o. Wiener

wie ihre "Such"-Formulierung lassen Redundanz nicht als Faltbarkeit (als spezifi-
sche, in einer spezifischen "Sicht" des Problemraums entstehende Struktur) hervor-
treten. Sie beachten daher nicht, daB ProblemlOsen in Menschen beinahe erschopfend
als eine Aktivitat beschrieben werden kann, welche die jeweilige Konstruktion einer
Struktur eines Problemraums zu Ziel hat. Struktur wird offenbar immer schon als
gegeben, und zwar als Menge von Relationen auf einer Menge von Ausdrticken
gegeben vorausgesetzt, als Gertist und nicht als private, im Entstehen begriffene
Maschine des Problem lOsers.
Derart untersttitzt Struktur (ohne im Problemloser "fUr" den Problemloser ex-
plizit vorhanden zu sein) die Suche in "zumindest zwei Hinsichten": "Einmal kann
Struktur zum Problemlosen beitragen, wenn sie Information in der Zustandssprache,
tiber einen oder mehrere Knoten, mit Information in der ProzeBsprache tiber Ope-
ratoren auf diesen Knoten korreliert. Eine derartige Korrelation kann die Auswahl
der Operatoren erleichtem. Zweitens kann Struktur ausgenutzt werden, wenn sie
Information in der Zustandssprache tiber einen Knoten mit Information tiber einen
anderen korreliert - Information dartiber, ob die beiden miteinander verbunden sind
und wie nahe sie beieinander liegen. Derartige Korrelationen konnen SelektiviHit im
Hinblick auf die Entscheidung erlauben, ob von einem Knoten aus weitergearbeitet
werden oder ob ein frtiherer gewahlt werden solI. Uber diese beiden fundamenta-
len Arten von Korrelationen hinaus kann Struktur auch noch benutzt werden, wenn
sie Information tiber Symmetrien oder andere RegelmaBigkeiten im Problembaum
enthalt, so daB Suchvorgange, die im Grunde Wiederholungen sind, vermieden wer-
den konnen." [827/28]
Es ist, wie ich wiederholt schon angedeutet habe, ein miBlicher Umstand meiner
Kritik, daB ich in den allgemeineren Aussagen der Simonschen Theorie auch viel
stringentere Vorstellungen unterbringen kann. Ob diese mitgemeint sein konnten,
kann ich bestenfalls aus Indizien erschlieBen. 1m Fall der Simonschen "Struktur ei-
nes Problemraums" ergeben sich Indizien aus der Tatsache, daB Newell und Simon
die Frage mit den zitierten Feststellungen erledigt sein lassen, und daB die in Human
Problem Solving und sonstwo beschriebenen Programme fUr eine Modellierung des
Problemraums nicht entfemt ausgertistet sind. Es fehlt allen thai ben an Schichten
der Theorie und der Programme, welche als Modellkonstruktion und Modellbeob-
achtung verstanden werden konnen; im Gegenteil gibt es viele Hinweise darauf -
zum Beispiel auch die einseitige Auswahl von Problembereichen, siehe unten -, daB
die Autoren den Problemraum als einen einschichtigen Formalismus von Termen
auffassen, auf dem die Ableitungsregeln nach MaBgabe einer in das Programm be-
reits hineingebauten Heuristik operieren. "Problemraume" sind Inputdaten in ihrer
Vorstrukturierung durch gegebene Programme, und "intelligentes Verhalten" ersteht
magisch in der Projektion der Intelligenz des Programmierers auf sein Produkt.
1m Zusammenhang mit KI nenne ich formale Systeme, deren Ausdrticke nicht im
Vergleich mit Eigenschaften von Modellen (im Sinn der Modelltheorie) verandert
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 193

oder, in anderen Worten, nicht von Modellen (im anfangs eingeftihrten Sinn) er-
zeugt werden, flache Formalismen. Ein Bacher Formalismus solI Objektformalismus
heiBen, wenn Modelle auf ihm operieren; ich ftihre diese Bezeichnung ein, urn den
Bereich der Modelle (die in meinen Postulaten ja seIber als Formalismen beschrie-
ben sind) sprachlich von den in den Problembeschreibungen vorgegebenen formalen
Systemen zu unterscheiden. Ein Simonscher Problemraum ist also in meiner Aus-
drucksweise ein Bacher Formalismus, wenn die auf ihm operierenden Strukturen
(Programme) keine Modelle enthalten. Urn einen Bachen Formalismus wtirde es
sich natiirlich auch handeln, wenn - falls das vorkommt - Menschen auf ihm mit
Problemlosen beschaftigt sind, ohne Modelle heranzuziehen. Normalerweise ar-
beiten Menschen in einem "Raum" von Modellen, den sie ge1cgcntlich auf einem
Objektformalismus markieren (auszugsweise beschreiben).
Ein weiteres Indiz dafiir, daB die Autoren ausschlieBlich Bache Formalismen im
Auge haben, ist die von ihnen geforderte Abgeschlossenheit des Problemraums, das
heiBt die Vorstellung, daB zu jedem Problemraum eine kleine unveranderte Menge
von Operatoren gehort und daB Operationen nicht wesentlich tiber die Anfangsinfor-
mation hinausfiihren. "Unsere Hypothese ist es, daB die durch die ProblemlOsepro-
zesse - namlich die Wissenszustande - erzeugten Informationsarten aus demselben
GuB sind wie die Anfangsinformation und daB keine Assoziationen, via Produk-
tionen, mit anderen Materialien im Gedachtnis bestehen, we1che neue Information
aufrufen und den Problemraum stiindig erweitem wtirden." [819] "Nur im Fall einer
zumindest annahemden Abgeschlossenheit ist es ntitzlich oder auch nur operational
sinnvoll, von einem in einem Problemraum stattfindenden Problemlosen zu reden.
Das Konzept des Problemraums ermoglicht uns, einen kleinen Teil des inneren und
auBeren Gedachtnisses und der Informationsquellen abzusondem und die Irrelevanz
Ueder Information] auBerhalb dieser Abgrenzung zu postulieren". [820]
Diese merkwtirdige Stipulation lese ich als ausdrtickliches AusschlieBen der
Moglichkeit von Modellkonstruktionen, aber wieder ist ein tieferes Verstandnis der
zitierten Feststellungen moglich. GewiB gehOrt es zu den Routinen des intelligen-
ten Verhaltens, Teilprobleme mit Hilfe eines beschrankten Satzes von vorgegebenen
Operatoren anzugehen. Zum Beispiel fiihrt eine ganz bestimmte Verwendung der
Grundrechnungsarten unter der Ftihrung eines dynamischen Modells zum Konzept
des Differentialquotienten, das seIber wieder, auch in ganz anderen Problemen, zum
elementaren Operator wird. Aber man darf doch nicht tibersehen, daB dieser Uber-
gang von einem Satz von Operatoren zu einem neuen ein qualitativer Sprung ist, der
in der schopferischen Phase (zum Unterschied von der Phase der formalen Recht-
fertigung) nur tiber ein Modell gelingt.
Unterschiedreduktion liegt nach Newell und Simon vor, wenn eine Zeichenkette
durch Einsatz einer Ableitungsregel einer anderen vorgegebenen Zeichenkette "ahn-
hcher" gemacht worden ist. "A.hnlich" ist hier in einem umgangssprachlichen Sinn
zu verstehen: Eine Serie von Transformationen solI schrittweise eine Zeichenkette
194 O. Wiener

in eine andere iiberfUhren. In der Tat kann das Konzept der Unterschiedreduktion
als oberstes heuristisches Prinzip nur in der Anwendung auf flache Formalismen zu
einer sinnvollen (wiewohl beziiglich Effektivitat zweifelhaften) Annahme gemacht
werden, denn offenbar zielt die Rede von heuristischen Unterschiedreduktionen in
modellgesteuerten Ableitungen am Kern der Sache vorbei, oder die Vorstellung wird
wieder so allgemein, daB bald jede Veranderung einer Zeichenkette Unterschiedre-
duktion heiBen darf.
Ich tinde es erstaunlich, daB die Autoren weithin bekannte Einsichten beziiglich
der Unterschiedreduktion ("plateauing,,18) unbeachtet lassen und auf die in flachen
Formalismen bedeutsamen limitativen Satze Godels und Turings iiberhaupt nicht
eingehen. Sie teilen wohl die weitverbreitete Vermutung, daB diese Ergebnisse ge-
wissermaBen zu weit vom Alltag entfernt einsetzen, urn allgemein fUr Intelligenz
relevant zu sein. Ich vermute allerdings umgekehrt, daB Menschen so selten auf
jene Umstande stoBen, weil sie eben nicht in flachen Formalismen, sondem in Mo-
dellen denken. 1m iibrigen zeigt das HaJteproblem Turings 19, daB Metriken auf
Maschinenbeschreibungen, die metrische Riickschliisse auf den Maschinenoutput
gestatten wiirden oder umgekehrt, nicht moglich sind; das erledigt von vomher-
ein den (bei Newell und Simon noch gar nicht in Ansatz kommenden) Fall einer
Unterschiedreduktion auf Programmkodes.

(c) PROBLEMARTEN.
Die Leitbeispiele Newells und Simons fallen gewiB unter einen intuitiven Begriff
von "Aufgabe". Die Auswahl ist allerdings keineswegs reprasentativ fUr mensch-
liches ProblemlOsen. Die in Human Problem Solving untersuchten Probleme sind
flach im angegebenen Sinn, beziehungsweise sie werden von Newell und Simon als
flache behandelt: In gewissen Fallen (in denen z.B. nicht viel davon abhangt, ob eine
Losung gefunden wird) versuchen auch Menschen, eine Losung durch Probieren mit
dem unmittelbar gegebenen Material, ohne Anleitung durch tieferes Verstandnis, zu
tinden. Viele gehen auch dabei noch nach einigermaBen erkennbaren Prinzipien vor,
und so1che Vorgangsweisen sind es, die von den Programmen und Beschreibungen
in Human Problem Solving imitiert werden. Ich mochte sogar sagen, daB Men-
schen die Konstruktion von Modellen in der Simonschen Versuchsanordnung gar
nicht moglich ist, da zu wenig Zeit zur Verfiigung steht und die Versuchssituation
Konstruktionsbemiihungen abtraglich ist. Falls die Versuchspersonen schon Modelle
mitbringen, die fUr diese Problemarten geeignet waren, so scheinen sie nicht zu er-
kennen, daB sie anwendbar sind oder glauben, auch ohne den zur Modelladaptation
notwendigen Zeitaufwand auskommen zu konnen.
Beim menschlichen Problemlosen leisten Modelle zumindest die Entdeckung
von A.hnlichkeiten im Objektformalismus. Darauf folgt gelegentlich Wahmehmung
(Konstruktion) von A.hnlichkeiten in den Modellen selbst. Die A.hnlichkeiten konnen
von verschiedener Art sein: Zusammenfassungen von syntaktisch unter Umstanden
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 195

ganz verschiedenartig gebauten Ausdriicken des Objektformalismus zu Aquivalenz-


klassen; Klassifikation von Maschinen mit auf bestimmten Bereichen iihnlichen
Input-Output-Beziehungen (Funktionen im biologischen Sinn); Klassifikation von
Maschinen nach Ahnlichkeiten ihrer raumzeitlichen Dynamik. Konstruktion solcher
Klassen, angeleitet durch die Wahrnehmung von RegelmaBigkeiten (also Lernen, ver-
mutlich beschreibbar als Konstruktion von Programmen, welche diese RegelmaBig-
keiten sind), ist, wie ich in der Einleitung betont habe, ein tiberaus wichtiges Ver-
fahren beim menschlichen Losen von intellektuellen Problemen. Die RegelmaBig-
keiten werden zu einem groBen Teil in den Wegen durch den Objektformalismus
oder durch den Formalismus des Modells selbst wahrgenommen, welcher den der
Problembeschreibung unterlegten Formalismus interprcticrt.
Newell und Simon raumen ohne weiteres ein, tiber Wahrnehmung, Lemen und
Weginformation wenig bieten zu konnen - "Wir abstrahieren von den Komplika-
tionen der sensorischen und motorischen Verarbeitung" ([20] und ofters: "innere"
Wahrnehmung ist ftir die Autoren sowieso durch elementare Zeichenunterscheidung
erledigt); "Falls die Festlegung des Problemraums und des Programms von der Ge-
schichte [des Systems] abhangig ist, so wird das Programm sich graduell auf der
Basis der Problemlose-Erfahrung andem. Unsere Information tiber derartige Lem-
prozesse ist ebenfalls karg" [847]; "Der einzige Punkt, der unerwahnt blieb, ist die
Natur der Weginformation (path information), tiber den wir Stillschweigen bewahrt
haben wei I wir wenig dazu zu sagen haben." [823]
Das Suchen nach einem geeigneten Modell wird fUr moglich gehalten, doch
erfiihrt man nichts tiber solche Suchvorgange - zu schweigen von Modellkonstruk-
tion oder Untersuchung eines Modells auf neue RegelmaBigkeiten. "Die Versuchs-
personen benutzen stets (will use) die in der Probleminstruktion verwendeten Be-
schreibungen des Problemraums" [849], d.h. sie tibersetzen die verbale Beschreibung
direkt in den suggerierten flachen Formalismus, weil, wtirde ich eben sagen, bei
den gegebenen Aufgaben unter den gegebenen Versuchsbedingungen nichts ande-
res sinnvoll ist. Und "unser Argument zugunsten einfacher Merkmalberechnungen
sttitzt sich auf die postulierte Unfahigkeit des Problemlosers, sich (sozusagen) mit
dem Problem16sen zuriickzuhalten, nur urn Information (von irgendeiner nicht di-
rekt am Problem orientierten Art) zu sammeln." [844] Ausnahmen davon finden die
Autoren hauptsachlich als anfangliche Orientierungsperioden beim Schach, einem
Formalismus, bei dem Modellbildungsversuche notorisch versagt haben.
Die aus der Partition der Ausdriicke eines Formalismus in Aquivalenzklas-
sen entstehende Struktur heiSt in der Logik Termalgebra. Es gibt Falle des Pro-
blemlosens, in denen einzig der Versuch moglich ist oder sinnvoll erscheint, Frag-
mente einer Termalgebra auf dem vorgegebenen Formalismus zu konstruieren. In-
trospektiv beruhen die ersten Fortschritte bei Spielen mit unbekannten Formalismen
fast stets auf dem Bau von Aquivalenzklassen fUr Ausdriicke. Diese Aquivalenz-
klassen sind nattirlich nicht Zeichen, sondem Maschinen (Prozesse), und daher sind
196 O. Wiener

den Programmen Simons sogar vergleichbare allererste Fortschritte versagt. Sie sind
auf den ftachen Formalismus des Inputs beschrankt, weil sie nicht geniigend Struktur
zur Erzeugung von Program men haben, die iiber die lokale Auswahl von gegebe-
nen Operatoren hinausgehen ki:innten. Da dies so ist, sind Simons und Newells
Programme nicht einmal auf ihren speziellen Problembereichen mit menschlichem
Problemli:isen vergleichbar.
In den Aussagenlogik-Spielen der Newell/Simonschen Versuchsanordnung ist
fiir naive Versuchspersonen ein Modell, das starker ware als cine Termalgebra, ohne
Hinweise so schwierig zu finden, daB nur erheblicher Druck und viel Zeit Bewegung
in dieser Richtung bewirken ki:innte. Freilich miiBte ein hier brauchbares tieferes
Modell ja nicht gleich aus einer Formulierung von Wahrheitstafeln etc. bestehen.
Es ware eine erhebliche, wenn auch in der Versuchssituation schwer zu erlangende
Hilfe, wenn die Versuchsperson merkte, daB hier ihre eigenen Alltags-Schlul3weisen
beschrieben werden. Zum Beispiel kamen dann Einsichten der Art "wenn sowohl P
als auch nicht-P Q implizieren, so Q" sozusagen von selbst und gaben der Suche im
Formalismus Richtung - wie denn die von solchen Einsichten gesteuerten formalen
Ableitungen in der Tat auch sehr einfach durchzufiihren sind.
Es ist bemerkenswert, daB die Versuchspersonen Newells und Simons auch bei
den kryptoarithmetischen Ratseln auf Modelle mehr odeI' weniger verzichten, obwohl
vermutlich eine Struktur der natiirliehen Zahlen allen in der hier erforderlichen Tiefe
zur Verfiigung steht. Sie greifen natiirlich auf die Arithmetik zuriick, aber wie gei-
stesabwesend (in ihrer Skizze eines kryptoarithmetischen Produktionssystems haben
Newell und Simon solche Beziehungen auf das Modell in ihrer global en Produk-
tion "Spalte verarbeiten" verschwinden lassen). Offenbar fiillt den Versuchsperso-
nen unter dem Druck der Situation gar nicht auf, daB dieses Modell ein machtiges
Hilfsmittel ist; schwierigere Ratsel der gleichen Art (mehr als zwei Summanden,
Multiplikationen) wiirden sie gezwungen haben, dOli ihre Zuftucht zu nehmen.
Beim Schach schlief3lich sind, abgesehen von gewissen Endspielkonfiguratio-
nen, einzig gewisse Modellfragmente mit wenigen und diinnen Klassifikationen von
einigem Nutzen, vielleicht weil zur Konstruktion starker Modelle in Menschen zu
wenig Kapazitat vorhanden ist; das macht natiirlich den Reiz des Spiels als Spiel aus
(und favorisiert, wie Newell und Simon bemerken, Spieler, die einen groBen Vorrat
von dynamischen Situationsbilclem besitzen). Meine Erlebnisse beim Schach lassen
sich als Gratwanderungen in Spannungslandschaften beschreiben. Als gesonderte
Strukturen betrachtet sind die Zugfolgen freilich trivial, und eine Faltung der ver-
schieclenen in einer Stellung mi:iglichen Zugfolgen zu einer kompakten Struktur stellt
sich fast nie ein. Ieh denke aber, claB jener Mechanismus in mir, cler unaufhi:irlich
nach RegelmaBigkeiten und Ahnlichkeiten sucht, gewissermaBen eine tieftiegende
Struktur des ganzen Spiels ahnt; eine Zugfolge erscheint subjektiv wie ein Anblick
einer verborgenen Struktur von einer bestimmten Seite her. GewiB ist die mensch-
liche Weise, Schach zu spielen, weit eher mit der Bemiihung urn eine soIehe - fiir
Kamhrium der Kiinsllichen lntelligenz 197

die menschliche Kapazitiit eben offenbar zu komplizierte - Algebra zu vergleichen


als mit bloBen Bewertungen der erreichbaren Stellungen, als ob sie voneinander un-
abhangig waren (die Stellungen haben, in reichlich tentativer Ausdrucksweise, den
Charakter von Realteilen in einem komplexen Feld; oder auch: Die Laufumgebung
als ganzes vertritt die nicht erreichbare Struktur).

Ich nenne nun einige aus meiner Selbstbeobachtung gegriffene Beispiele 20 fUr
das Zusammenwirken von Modellen mit Objektforrnalismen, urn (I) meine Modell-
Vorstellung zu eriautem und (2) den Kontrast zu der Vorgangsweise der Simonschen
Programme herauszustellen.
Differentialquotienten. Ich habe vor langer Zeit ein Bild des Differentialquotien-
ten als MaB der lokalen "Verzerrung" einer unabhangigen Variablen durch eine Funk-
tion erworben. Meine Vorstellung, die ich stets als "innere Anschauung" zu Hilfe
genom men habe, lieB die unabhangige Variable auf einem gleichmaBig elastischen
Faden aufgetragen sein, der durch die "Krafte" der Funktion tiber ein gleichblei-
bendes Koordinatennetz an verschiedenen Stellen verschieden stark verzerrt wird.
Es liegt nahe, das Bild der "Verzerrung" auf Gummitticher und Gummikorper zu
tibertragen ; heute benutze ich es ohne die Vorstellung von elastischen Materialien,
doch stets anhand von geometrischen inneren Bildem.
Ich stelle mir zum Beispiel vor, daB die Flache unter einer gegebenen Funktion
f mit einer gegebenen RegelmaBigkeit g derart verzerrt wird, daB sich eine Flache
unter einer anderen Funktion h bildet:

Verzerrung

a b g(a) g(b)

h ist anschaulich die Funktion, die auf g(x ) jenen Wert annimmt, den .f auf x hat;
umgekehrt sind die Werte von f (g - I ( x » offen bar gleich denen von lI(.'r ) (wenn ich
formal schreibe: f(g - I) = h, so ist in meiner Vorstellung h in fund g - I zerlegt,
aber ich konstruiere ein "Bild" der beiden Funktionen nur, wenn es darauf ankommt;
norrnalerweise "erscheint" eine Zerlegung, wenn tiberhaupt, als Begleiterscheinung
einer Form, namlich al s Gestus oder "Sehfleck", von dem ich "weiB, was er bedeu-
tet"). Zu einem bestimmten Rechteck unter f gehort dann ein entsprechendes unter
h so, daB bei gleicher Hohe die Grundlinie (b - a) zu der Strecke (g(b) - g(a» ver-
198 o. Wiener

zerrt wird. Da die Ableitung g' eben diese Verzerrung miBt, fUhrt die Anschauung
sogleich zu der Beziehung (Riemann-Stieltjes-Integral)
b g(b) g(b)

j f·g'dx= j hdx= j f(g-l)dx,


a g(a) g(a)

d.h. ich kann die Flache unter h mit Hilfe von fund g ausrechnen.
Ich kann diese Verhaltnisse auch umgekehrt sehen: fist jene Funktion, die auf x
die Werte h(g(x)) annimmt, also, unter Benutzung der eben erworbenen VorsteJlung,

j j
g(b)

h(g) . g' dx = h dx ,
y(a)

und das ist der Inhalt der Substitutionsformel fUr Integrale.


Da die Lange der Strecke (g(b) - g(a)) gleich der Lange (b - a) multipliziert
mit der durchschnittlichen Verzerrung g sein muB, ergibt sich ganz von alleine

j
b

g(b) - g(a) = (b - a) . g = g' &1:,


a

und das ist der Inhalt des Fundamentalsatzes der Differential- und Integralrech-
nung (immer wieder: wenn man ihn unter dem Aspekt des Modells im Ausdruck
"sieht"; das subjektive Erlebnis ist das der Neuinterpretation des Ausdrucks, wo
man sich zunachst nur der Korrektheit einer Zeichenmanipulation vergewissert hat).
Das Kurvenintegral ist aus derselben VorsteJlung zu folgem: Wenn g'(x) die lokale
Verzerrung miBt, welcher x durch g unterworfen ist, so ist die Lange einer Kurve
gleich

jlg'1 dx,

weil sie sich als Gewichtung der urspriinglichen Strecke (b - a) mit ihrer durch-
schnittlichen Verzerrung darsteJlt. Die Ahnlichkeit von

j f(g)· g' dx
(1

(Kurvenintegral) mit den schon gewonnenen Ausdriicken ist - als "FJache unter f
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 199

tiber g" - wieder in der Vorstellung vorgezeichnet. SchlieBlich erwarte ich flir die
Substitution im mehrdimensionalen Fall unmittelbar, daB

J
u
hex) dnx = J
v
h(g)· IDet Dgi dnx ,

denn ich weiB (aus anderen phantasierenden geometrischen Spielen), daB die De-
terminante der Funktionalmatrix von g, Det Dg eben die Verzerrung eines Volu-
mens unter g miBt. Ohne diese Vorstellung ware ganz unverstandlich, wieso in der
allgemeinen Transformationsformel die Determinante die Verallgemeinerung von
Konstanten bildet - (kx + n)' = k - und Det Dg eben die Verallgemeinerung dec
Ableitung (namlich jene Verallgemeinerung unter allen moglichen, die unter dem
gegebenen Aspekt bedeutungsvoll ist).
Ich konnte diese Beschreibung einer Ftihrung von Transformationen auf den im
analytischen Kalktil gebrauchlichen Ausdrucken durch "BewuBtseinsbilder" noch
sehr viel weiter flihren, aber ich denke, mein Argument ist bereits klar. Es liegt
in diesem Fall ein Modell - die innere geometrische Anschauung - vor, welches
die Bewegung im Formalismus der Zeichen steuert. Dieses Modell ist so stark,
daB ich die niedergeschriebenen Formeln nicht als Beschreibungen bloBer Konjek-
turen betrachte; ich bin mir unmittelbar sicher, daB sich die Dinge gar nicht anders
verhalten konnen und wtirde Beweise erst suchen, wenn ich durch andere Grunde
dazu gezwungen ware. Nattirlich werden mich Beweisversuche auf eine genauere
Formulierung der Bedingungen flihren, unter welchen die Transformationen und nu-
merischen Berechnungen verlaBlich ausgeflihrt werden konnen, etcetera. Das ist
Detailarbeit, und auch sie werde ich durch Untersuchungen an meinem Modell zu
erledigen suchen. Erst wenn ich einen Formalismus gefunden habe, der mein Modell
wirkungsvoll, namlich tiberall und konsistent beschreibt, kann es bisweilen zu dem
Eindruck kommen, "als ob die Menschen von den Buchstaben gelernt hatten,,21 -
denn dann werde ich fruher oder spater den erfolgreichen Formalismus urn seiner
selbst willen untersuchen; die sich dabei neu, und moglicherweise unerwartet, er-
gebenden Teile seiner Struktur werde ich spater gegebenenfalls wieder als Modell
verwenden - in "abstrakter Anschauung" (Emmy Noether).
Ich glaube, daB die Entwicklung der Mathematik zu einem groBen Teil auf derar-
tigen, wohl auch von Person zu Person verschiedenen Modell-Vorstellungen beruht,
und daB die Modelle eben haufig auch die ersten Ideen zu formalen Beweisen "se-
hen lassen". Auch die "rein formalen" Wege der Lehrbuch-Beweise verdanken sich
ursprunglich, wie ich glaube, Intuitionen vergleichbarer (nicht unbedingt geome-
trischer) Art22 ; man betrachte nur immer wieder die Beweise der Pioniere23. Auf
jedem einmal erreichten Niveau kann man formal beweisen, was auf einem tieferen
Niveau ein "inhaltliches" Problem gewesen ist, weil sich die Modelle, welche einst
zur Losung geflihrt haben, zu Ableitungsregeln abgeschliffen haben. Aber auf je-
200 O. Wiener

dem Niveau gibt es neue Probleme, die durch neue Modellbildungen gelost werden
mussen. Daher ist bei Problemlose-Programmen darauf zu achten, welches Niveau,
relativ zu den Aufgaben, bereits programmiert ist (dem Programm AM von Douglas
Lenat 24 ist zum Beispiel u.a. schon die elementare Mengenlehre mitgegeben).
Ein weiterer wichtiger Punkt dieses Beispiels ist die Rolle, welche offenbar dem
Sensorium und den Effektoren bei der ontogenetischen Ausbildung von Vorstellun-
gen zukommt. Man konnte einem KI-Programm zwar fertige raumliche Modelle
mitgeben, aber dieses Programm ware wiederum auf ein "Verstandnis" eines fest-
umrissenen Bereichs beschrankt. Ich denke, daB ein bedeutender Teil des Schopfe-
rischen aus der standigen Auseinandersetzung des Individuums mit dem Orakel, das
heiBt als modellgeleitetes Experimentieren mit Effektor und Sinnesorganen (oder mit
Modellen des Effektors, die auf intemen Zeichen operieren) stammt. Dabei ist die
Moglichkeit von Metaphem besonders wichtig, welche gelegentIich abstrakte Bezie-
hungen unter dem Blickwinkel sinnlich faBbarer Gegebenheiten erscheinen lassen
(vgl. Parameterraume, Phasenportraits, etc.).
Zahlentheoretische Spiele. 1m vorigen Beispiel 25 kommt nicht zum Ausdruck,
wie sich das Modell der Verzerrung von der sinnlichen Anschauung zu einem geo-
metrischen, formal beschreibbaren Bild entwickelt hat. Nun mochte ich kurz und
notgedrungen oberftachlich ein Beispiel einer Modellentwicklung beschreiben.
Ein Satz der Zahlentheorie behauptet, daB (p - 1)! = (p - 1) modulo p, falls
p prim. Der Satz ist als "Wilsons Theorem" bekannt; der englische Rechtsanwalt
und Mathematiker Wilson hat ihn 1770 als Konjektur veroffentlicht, d.h. er hatte
in vielen Versuchen seine Richtigkeit erprobt, ohne ihn beweisen zu konnen (er
wurde sogleich nach Publikation von Lagrange bewiesen). Ich bin in der Arithmetik
schwach, daher schien mir ein selbstbeobachteter Beweisversuch im Hinblick auf
menschliches ProblemlOsen lohnend.
Zuerst habe ich Wilsons Erfahrung an einigen Beispielen und Gegenbeispielen
wiederholt. Immerhin schien mir schon anfangs, daB ein Beweis von der Betrach-
tung der multiplikativen Gruppen von Restklassenringen modulo p ausgehen konnte
(d.h. ich ubersetzte die Problemformulierung in eine bestimmte Reprasentation, deren
Wahl weder selbstverstandlich noch notwendig ist), aber ich war auch mit Restklas-
senringen nicht eben vertraut. Ich dachte ein wenig uber diese Gebilde nach und
polierte dabei mein bescheidenes Vorwissen auf; ich multiplizierte und zog Reste
aus, bis ich das GefUhl hatte, mit dem besonderen Mechanismus der Multiplikation in
Restklassen einigermaBen umgehen zu konnen. Ich schrieb dann Multiplikationsta-
bellen und spater, fasziniert, vollstiindige Tabellen der Potenzen auf, fUr verschiedene
Primzahlen und auch fUr eine oder zwei zusammengesetzte Zahlen. Ich begriff die
Individualitat der einzelnen Gruppen, aber als gemeinsame Kennzeichen entdeckte
ich eine Vielzahl von unerwarteten Symmetrien und RegelmaBigkeiten (etwa auch
den "kleinen Satz" von Fermat in meinen Potenztabellen), stellte Konjekturen auf
und suchte sie "einzusehen".
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 201

Das Ergebnis der Bemtihungen von einigen Tagen - Vorstellungen vor dem
Einschlafen, tagstiber ein Sttindchen Experimentieren und Niederschreiben - war
eine interne Maschine, meine Maschine der Restklassenmultiplikation modulo p, eine
Maschine der zyklischen Gruppen. Ihre Beschreibung wtirde den Leser ermtiden;
wichtig ist mir im gegebenen Zusammenhang allein, daB ich schlieBlich viele der
entdeckten RegelmaBigkeiten als Eigenschaften dieser Maschine begriff und daB
die Maschine Wege von einer zur anderen verkorperte. Mit der Konjektur, daB
sich fUr jedes p die Eins auf (p - 3)/2 verschiedene Wei sen in zwei verschiedene
Faktoren zerlegen lieB (was in der Maschine "implizit" vorgegeben war, aber eben
als Submaschine ausgegliedert werden muBte), wurde ein Weg zur Losung sichtbar.
Diese Maschine konstituiert gewisse Eigenschaftcn der nattirlichen Zahlen. Sub-
jektiv erscheint sie als das GefUhl, zu wissen, was gemeint ist, wenn die Rede auf
Probleme wie das Wilsonsche kommt. Bei ihrer Konstruktion habe ich mich eindeu-
tig mit dem unmittelbaren Problemlosen zurtickgehalten, weil mir ein Herumprobie-
ren im Formalismus aussichtslos erschien. Das ist wohl typisch. Und ich kann auch
nicht sagen, daB ich irgendwo "Unterschiedreduktionen" durchgefUhrt habe. Denn
nicht der Ausdruck ,,(p - I)! = (p - 1) mod p" war mein Ziel, sondern der Aufbau
einer Landschaft, gewissermaBen, die mir eine Bedeutung dieses Ausdrucks als pro-
minente Landmarke zeigen wtirde. Die Sub-Ziele hatten denselben Charakter: Ich
war auf RegelmaBigkeiten aus, und wenn ich eine hatte, begann ich mich zu fragen,
ob sie mir helfen konnte - als suchte ich in einem mir unbekannten Zimmer nach
Gegenstiinden, die in gegebener Hinsicht als Werkzeug zu verwenden waren. Sobald
ich in einer durch mein Modell geordneten Menge von Konjekturen einen Weg zu
der durch das Modell konstituierten Bedeutung des vorgegebenen Ausdrucks "sah"
(namlich zu einer Submaschine, die ibn erzeugt), begann ich ernsthaft, zu beweisen:
Nun hatte ich einen Plan, namlich den, den "gesehenen" Weg zu ebnen und even-
tuelle Unterbrechungen zu tiberbrticken. Erst in dieser Phase greife ich wieder zum
Bleistift und beschreibe den Weg in den Zeichen des Objektformalismus.
So1che Plane sind in meiner Ausdrucksweise Formen (fUr Maschinen). Sie ver-
halten sich zu den Beispielen fUr Plane bei Newell und Simon wie in meinem obigen
Beispiel die Determinante der Funktionalmatrix zu einer Konstanten: Man sieht, von
der Konstanten aus, nicht, daB die Determinante die gesuchte Verallgemeinerung ist,
sondern man erkennt den Zusammenhang, nachdem man eingesehen hat, daB die
Konstante der banalste Output der "Verzerrungs-Maschine" ist. In Human Problem
Solving entsteht ein "Plan" aus der "Abstraktion" eines Ausdrucks im flachen For-
malismus - etwa durch Weglassen der Konnektoren in einem aussagenlogischen
Ausdruck - und Losungsversuchen am korrespondierenden Problem im neuen "ab-
strakten Problemraum" [429f]. So1che Pliine funktionieren nur - wenn tiberhaupt
je -, wenn der Problemloser von einem Modell her schon weiB, von we1chen Zeichen
"abstrahiert" werden kann.
Was das Formulieren von Sub-Zielen betrifft, so bin ich bei der Untersuchung
202 O. Wiener

meiner Potenztabellen auf die Wichtigkeit der Erzeugenden einer Restklasse ge-
stoBen. Ich "sah", daB das Theorem von Wilson mit Hilfe eines erzeugenden Ele-
ments noch anders und vielleichter zu beweisen war, aber auch dieses Sehen ereig-
nete sich nicht im Objektformalismus. Die Uingste Zeit meiner Untersuchung muBte
ich fUr den Beweis aufwenden, daB in der Tat jede Restklasse modulo p (mindestens)
eine Erzeugende hat. Ich bin bei diesem Beweis sehr we it von dem vorgelegten Pro-
blem abgekommen und muBte Verfahren erproben, die mit Restklassen gar nichts
zu tun haben.
Nattirlich sind mir Umstande nicht fremd, unter denen auch ich nichts anderes
versuche, als eine gegebene Zeichenkette "formal" in einen Zielausdruck umzufor-
men. Das krasseste Beispiel sind Momente, in denen ich den Uberblick verloren
habe. Wenn ein Automat z.B. mit dem Beweisverfahren der vervollstandigten In-
duktion ausgeriistet ist, so sagt das gar nichts iiber seine Problemlose-Fahigkeit
etwa im Bereich der natiirlichen Zahlen. Mit der vervollstandigten Induktion kann
bekanntlich jedermann etwas formal beweisen, das er nicht versteht. Ich mochte
die Wichtigkeit dieses Zauberverfahrens keineswegs in Zweifel ziehen, sondem
weise nur darauf hin, daB es ohne Konjekturen wertlos ist. Ein intelligentes Pro-
gramm miiBte nicht nur seIber Konjekturen (im oben erlauterten Sinn, nicht im Sinn
des Programms AM) tinden, es miiBte auch imstande sein, in Ermangelung einer
Konjektur aus der speziellen Beschaffenheit seines formalen Ubergangs von n zu
(n + 1) auf eine Beschaffenheit eines unterliegenden Modells zu schlieBen.
Immer wieder iibrigens scheint mir bemerkenswert, wie die Details meiner Un-
tersuchungen aus dem Gedachtnis verschwinden, sobald eine Struktur einmal gebaut
ist. Fiir zUkiinftige Untersuchungen ahnlicher Art werde ich groBe Teile meines
Restklassen-Modells zur Verfiigung haben, ohne mich noch erinnem zu konnen, wie
ich im Einzelnen in ihren Besitz gekommen bin; ich werde den Objektformalismus
auf gewissen Strecken "automatisch" fiihren (diese Strecken iiberspringen).
Programmieren von Turingmaschinen. Auch dieses Beispiel fUr das Zusammen-
wirken von Modellen mit Objektformalismen kann ich hier nur ganz oberftachlich
behandeln26 .
Ich habe in Versuchen mit interessierten Laien immer wieder beobachtet, wie
nach der Erlauterung des Konzepts der Turingmaschine die angehenden Program-
mierer zunachst im Formalismus der Darstellung umherirren, ganz wie die Versuchs-
personen Simons im Formalismus der Aussagenlogik. Intelligente Personen, die den
Umgang mit formalen Systemen nicht gewohnt sind, versagen anfangs auch dann,
wenn man ihnen eine Reihe von konkreten Beispielen fUr "sinnvolle" Turingmaschi-
nen ganz detailliert vorfiihrt - sie verstehen, daB die Maschine etwas tut, das sie
verstehen, aber sie analysieren ihre Vorgangsweise nur in den formalen Einzelheiten
und gewinnen keine Form der Maschine. Besonders eindrucksvoll ist die Tatsache,
daB es anfangs fast nichts niitzt, wenn man ihnen erlautert, worauf es im groBen
ankommt.
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 203

Langsam bildet sich dann eine Vorstellung. Zustandsketten und Verzweigungen


nehmen greifbare Gestalten an. Die Programmierer beginnen, ein vorgelegtes Pro-
blem "v om Standpunkt ihres Problem-Modells aus" zu gliedem, aber zugleich "in
den Standpunkt der Turingmaschine" zu tibersetzen. Grobe Moduln werden skiz-
ziert, weil man weiB oder zu wissen meint, daB man die entsprechende Maschine
werde bauen konnen. Dazu sind allerlei Ubungen und Experimente erforderlich,
doch ware Fortschritt nicht moglich, wenn die Programmierer sich nicht Gedanken
tiber die Interpretation einzelner Zustandsketten und vor allem der generellen Wir-
kungsweise einer Turingmaschine machten. Es bildet sich zum Beispiel die Idee von
einem "Gedachtnis", das auf Band und Automaten verteilt erscheint: Die Maschine
scheint "Information" aufzunehmen und spatcr, und woanders, wieder zu verwen-
den, wobei sie oder ein Teil davon erhalten bleiben oder verloren gehen kann oder in
eine ganz andere "Form" verwandelt wird (typisches Vorstellungsbild: die Maschine
"nimmt" ein Zeichen und "tragt" es woanders hin).
Bei der Programmierung beginnt man, einen Plan zu fassen und den Maschi-
nenformalismus nach diesem Plan zu filhren. Spatere Analysen der Maschine unter
dem Aspekt "was sie tut" ftihren dann zu Kompaktierungen und weiteren Faltungen.
Diese Analysen bringen oft tiberraschende Strukturen des vorgelegten Problems zum
Vorschein, etwa in Uberlegungen, ob und wie ein konstruierter Modul modifiziert
werden kann und soIl, urn urspriinglich verschieden erscheinende Funktionen (im
biologischen Sinn) mit zu tibemehmen. Bald sind die Programmierer fahig, notwen-
dig werdende A.nderungen ihrer Maschinen vorauszusagen, wenn der Lehrer einen
storenden Eingriff vorgenommen hat, und solche Experimente ziehen neue globale
Vorstellungen yom Charakter ihrer Maschine nach sich; sie beginnen, A.hnlichkeiten
von Formen zu konstruieren, bis sich irgendeine den derart erweiterten Problembe-
reich charakterisierende Invarianz als filr den gegebenen Fall oberste Form heraus-
schalt. Dabei erscheint das experimentierende "Verzerren" von Formen den MaBstab
ftir die endgiiltige Formgebung der Maschine sichtbar zu machen: Eine bestimmte
"Storung" der Invarianz kann sich als vorteilhaft filr die Losung erweisen, ganz
ebenso wie sich eine bestimmte Zerlegung einer Funktion f in andere Funktionen
9 und h filr einen bestimmten Aspekt des vorliegenden analytisch-geometrischen
Problems als vorteilhaft, manchmal sogar als "tier', und ein bestimmter Weg durch
die zunachst absichtlich erweiterte Problemlandschaft als zu einem Beweis gangbar
herausstellt.
Aus meiner kurzen Beschreibung wird sich vielleicht auch dem Leser die Vermu-
tung aufdrangen, daB man in solchen Vorgangen gewissermaBen nach auBen verlegte
Bilder des Umgangs mit inneren Modellen beobachtet.

1m tibrigen sind aus der Geschichte der Naturwissenschaften viele Falle der Ver-
wendung von Modellen zur Ftihrung eines darstellenden Formalismus, zum Glatten
von Widerspriichen und zum Auffinden entscheidender Terme bekannt (einer der
204 O. Wiener

beriihmtesten ist Maxwells System von Zellen mit rotierendem Inhalt, das ihn zur
Formulierung der Zusammenhange von Magnetismus und Elektrizitat gefiihrt hat):
sie werden kurioserweise auch heute noch als Kuriosa behandelt.
Simon sieht freilich die wissenschaftliche Entdeckung rein als Problem des for-
malen Auffindens von rechnerischen Zusammenhangen in gegebenen Daten (auf der
Linie von Interpolationsverfahren)27. Er legt sich nicht einmal die Frage vor, wie
es dazu kommen konnte, daB MeBmethoden und MeBinstrumente erfunden werden,
wie die Vorstellung von etwas aus MeBvorgangen entsteht oder warum man iiber-
haupt etwas messenswert findet. 1m Gegensatz dazu haben Naturwissenschaftler
immer wieder betont, daB die Geschichte der Naturwissenschaften fiir das Auffinden
neuer Naturgesetze nicht nur keine wiederholbaren Beispiele liefert, sondern auch
nicht sinnvoll extrapoliert werden kann 28. "Der schopferische Keim", schrieb Emil
Post, "kann wohl nicht rein dargestellt werden - er besteht in der Konstruktion im-
mer hoherer Typen. Diese sind wie transfinite Ordinalzahlen, und der schopferische
ProzeB iiberschreitet sie standig, indem er zuvor nicht erfaBte Gesetze sieht, die eine
Foige solcher Zahlen geben. Nun scheint es, daB dieses ganze Sehen ein komplizier-
ter, hauptsachlich unbewuBt verlaufender Vorgang ist. Aber er ist nicht gegeben, bis
er vollig bewuBt gemacht is!. Danach aber miisste er rein mechanisch konstruierbar
sein.,,2Q

(D) "\IATERIAL DER A:-;ALYSE.


Newell und Simon wollen die verbal en Protokolle der Problemlose-Versuche ihrer
Versuchspersonen als einzig vertretbaren Gegenstand der Analyse verstanden wis-
sen. In diesem Punkt tritt ihre behavioristische Grundeinstellung deutlich zutage (ob-
gleich freilich bei der Interpretation einzelner Bemerkungen und Interjektionen der
Versuchspersonen immer wieder Introspektion der Autoren zum Vorschein kommt).
Sie meinen, den Behaviorismus hinter sich gelassen zu haben, weil die Einfiihrung
einer inneren Struktur des Computers als Interpretationsrahmen schon ein bedenklich
unbehavioristischer Schritt ist, aber mir ist dieser Schritt zu klein.
"Die Analyse von verbalen Protokollen ... ist zu einer Giitemarke des Infor-
mations-Verarbeitungs-Ansatzes geworden" [12], aber selbstverstandlich kann das
"Iaute Denken" nur einen kleinen Teil der intern registrierbaren Vorgange andeuten.
Die Theorie des Human Prohlem Solving muBte die vorliegende Form annehmen,
nicht nur, wei I sie das gesammelte Material sparsam beschreibt, sondern wei I eine
andere angesichts des bloBen ~'Crhal hehavior gar nicht moglich ist. Selbstbeobach-
tung gilt immer noch als eine in der Psychologie nicht zulassige Methode des Da-
tensammelns ("introspection" scheint im reich dotierten Index von Human Prohlem
Solving nicht auf) - das "objektive" Verfahren nimmt lieber hin, daB kontrollierte
Introspektion der Theoretiker durch die zufalligen und nicht registrierbaren Intro-
spektionen ihrer Versuchspersonen unterlaufen wird. Ich glaube allerdings, daB KI
unci Kognitive Psychologie ohne Introspektion nicht auskommen konnen unci sage
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 205

neue umfassende Untersuchungen der Selbstbeobachtung als wissenschaftliches oder


zumindest heuristisches Verfahren voraus: Psychologie ohne Introspektion ist wie
Anatomie ohne Sezieren, im Fall des "verbalen Verhaltens" sogar wie Anatomie am
bekleideten Korper.
Zunlichst ist iiberhaupt zu klliren, was Selbstbeobachtung eigentlich ist 30 • Es
wird meines Erachtens immer origineller, zu bestreiten, daB Menschen innere
Vorglinge ("Bilder", Muskelinnervationen, "Klange" usw.) wahmehmen konnen,
und meine Erfahrung zeigt mir, daB ich auBerdem gewisse Formen des Verhal-
tens und andere regelmliBig auftretende Eigenschaften solcher innerer Erscheinun-
gen beobachte - fast so deutlich wie entoptische Phlinomene. Es ist notig, neuerlich
groBangelegte Versuche zu untemehmen, urn Material zu sammeln, das unbeeinfluBt
vom Prinzipienstreit der lahrhundertwende und der Zeit seither ist. Man wird al-
lerdings beriicksichtigen miissen, daB sich nicht jedermann zu derartigen Versuchen
eignet (zum Beispiel rekrutieren sich aus der Altersklasse der Universitlitsstuden-
ten im allgemeinen nicht die richtigen Versuchspersonen). Es wird schwierig sein,
den Kandidaten beizubringen, worum es geht, und sicherzusteIlen, daB sie ohne
eigene Theorie an ihre Beobachtungen gehen, oder wenigstens, daB ihre Theorien
bekannt werden. Vielleicht muB man gewisse zeitgenossische Auffassungen der
wissenschaftlichen Vorgangsweise vOriibergehend auBer Kraft setzen.
Mir erscheinen mit geeigneten Laien untemommene Versuche mit dem Pro-
grammieren von Turingmaschinen, aber auch Diskussionen von Selbstbeobachtun-
gen beim Umgang mit Knoten besonders aussichtsreich. Vielleicht kommt auch
eine Untersuchung der Modellbildung beim Erlemen von Gruppen in Frage, wie sie
Dienes und leeves 3 ! begonnen haben. In jedem Fall wird man sich auf Einzelver-
suche gefaBt machen miissen, die Zeitrliume von Wochen beanspruchen, und die
Vorbereitungsarbeit konnte das fUr psychologische Versuche gewohnte MaB noch
iibersteigen.

(E) UNDERSTAND
Als einzigen Fall der Interaktion eines "intelligenten Systems" mit seiner AuBenwelt
wiirdigt Simon den sprachlichen Verkehr - genauer, die Empflingersituation - einer
nliheren Betrachtung. Wodurch unterscheidet sich Sprach-Verstehen von anderem
Verstehen? Mein Mechanismus 0 gibt mir wieder Minimalbedingungen fUr den
Gebrauch der einschlligigen Worter an die Hand. Die Frage "Was bedeutet jener
Satz?" heiBt, mit 0 als Muster, "Welche Konfiguration welches Modells in welcher
Laufumgebung solI als Interpretation jenes Satzes akzeptiert werden?". 0 versteht
einen sprachlichen Ausdruck, wenn er ein adliquates Modell dafiir hat (d.h. unter
anderem, daB 0 dem Ausdruck gegeniiber orientiert ist). Dieser Aspekt der Situation
bleibt gleich, wenn 0 irgendeine beliebige Zeichenkette versteht. Das Verstehen um-
gangssprachlicher Ausdriicke unterscheidet sich vom Verstehen von auBersprachlich
gegebenen Wahmehmungen vor allem durch den Urn stand, daB in ihnen letztere
206 O. Wiener

dUTCh die Modellwelt des Sprechers gefiltert erscheinen. Sprache manipuliert meine
Vorstellung pdiziser als Sinneswahmehmung (wenn auch nicht prazis). Ein Anblick
kann, je nach Kontext, jede Menge von Schwerpunkten in meiner Vorstellung mo-
bilisieren, aber ein Sprachausdruck kann mich zwingen, einen bestimmten Aspekt
zu erzeugen. Es ist, als ob das Drake I selbst mich auf diesen Aspekt hinweisen
oder vielmehr den Bereich der in Frage kommenden Aspekte radikal einschranken
wtirde. Es gibt Falle, in welchen ich diesen Aspekt beim bloBen Anblick noch
gar nicht konstruieren konnte, wei I meinem Modell die Voraussetzungen fehlen -
aber Sprachausdrticke enthalten Signale, die sich unmittelbar steuemd auf meine
Modellkonstruktion auswirken.
Es ware jedoch verfehlt, wollte man Sprache flir einen direkteren Zugang zum
verstehenden Apparat halten als die sensomotorische Wahmehmung (von der Er-
zeugung und Wahmehmung von Lauten und Buchstaben sehe ich ab). Sprache ist
diesem Bereich vielmehr aufgepfropft und steuert Modellbewegungen mit seiner
Hilfe, genauer: Sprache steuert sensomotorisch erworbene Modelle, die jederzeit,
etwa wenn die Steuerung durch Sprache am aktuellen Modell fehlgeht, in den Fo-
kus geholt werden konnen. Man kann sich leicht ein Bild von diesen Umstiinden
machen, indem man selbstbeobachtend versucht, irgendeine schwierigere Prosa klar
zu verstehen.
Die KI irrt, solange sie die nattirliche Sprache als fiachen Formalismus behan-
delt - man kann das nattirlich sinnvoll tun, aber dann untersucht man ihn eben, wie
andere Formalismen auch, urn seiner selbst willen; eine derartige Vorgangsweise
betrachtet Satze in nattirlicher Sprache, also Zeichenketten, schon als Strukturen,
die nur noch von Redundanz, sonstigen Uberfitissigkeiten und Mehrdeutigkeiten
gereinigt werden mtissen, urn Vorstellung zu werden.
Newells und Simons Ideen tiber das Verstehen konnten, ihrem Wortlaut nach,
als Absage an diese Denkweise erscheinen. Moore und Newell 32 ziehen acht Di-
mensionen des Verstehens in Betracht: Reprasentation (Vollstandigkeit, Feinheit,
Vielfalt der Reprasentationen); Fahigkeit, Wissen in Handlungen umzuformen; As-
similation der AuBenwelt; Akkomodation an die AuBenwelt; Gerichtetheit; Effizienz;
Toleranz von Irrttimem; Tiefe des Verstehens. Hayes und Simon 10 unterscheiden flir
den Fall des Sprachverstehens eines Ratsel-Losers einen Sprach-Modul (syntaktische
Analyse) von einem Konstruktions-Modul (Assemblieren der Reprasentation). Die
Reprasentation entscheidet riickwirkend tiber Interpretation von Textdetails und geht
bei Entdeckung von Ungereimtheiten auf den S-Modul zuriick. Das Problemlose-
Programm selbst soli jederzeit auf den S-Modul rekurrieren konnen, wenn es seiner-
seits auf Schwierigkeiten stOBt. Das alles hart sich nicht schlecht an; aber wieder
werden zunachst akzeptable Allgemeinheiten an viel zu fiachen, quasi die Gene-
ralitaten wortlich nehmenden Beispielen demonstriert. Wieder fehlt die Schicht
zwischen globaler Kennzeichnung und einseitigem Beispiel, welche die oberfiachli-
che Beschreibung men schlicher Umstande zu einer Theorie der Intelligenz machen
Kambrium der Kilnstlichen Intelligenz 207

konnte.
In Hayes' und Simons Versuch geht es darum, wie ein Newell/Simonscher Pro-
blemloser eine umgangssprachlich vorgegebene Problembeschreibung in eine fUr das
GPS-Programm verwendbare Reprasentation iibersetzen konnte. GPS ben6tigt fUr
seine Unterschiedreduktionen die Vorgabe
einer Reprasentation der sukzessiven Zustande der Problemlose-Situation (der
Knoten im Problemraum);
eines oder mehrerer Operatoren, die einen Zustand (Zeichenkette) in einen an-
deren iiberfiihren konnen;
einer Menge von Unterschieden zur Beschreibung der Zustande und zum Ver-
gleich der Zustande miteinander und
einer Verbindungstabelle, die dem Programm sagt, welche Operatoren fUr welche
Unterschiede in Frage kommen.
Simon setzt voraus, daB sich das GPS-Programm die beiden letzteren Erfor-
demisse aus den ersten beiden Vorgaben durch Lemen selbst verschaffen kann 33 .
Das Problem ist also auf die Frage reduziert, wie ein Text zuzubereiten ist, damit
ProblemlOsen im Sinne Simons beginnen kann - "Verstehen heiBt, sich die Auf-
gabe derart zu reprasentieren, daB man sie unter Einsatz einiger [der vorhandenen]
allgemeiner ProblemlOse-Fahigkeiten in Angriff nehmen kann." [459]
Das Programm UNDERSTAND besteht aus zwei Moduln. Der "Sprach-ProzeB"
ist eine syntaktische und "semantische" Analyse des problembeschreibenden Texts.
Sein Output ist die "Tiefenstruktur" des Texts ("wie Linguisten diesen Ausdruck
verwenden" [460]34). Er dient als Input in den "Konstruktions-ProzeB", welcher
ihn in den fUr das GPS-Programm erforderlichen Zustand bringt. Ich werde nur
auf bestimmte Einzelheiten eingehen und nehme hier auch Simons und Hayes' Be-
schreibung der technischen AusfUhrung von UNDERSTAND hin35 . Die yom S-Modul
ennittelte Tiefenstruktur solI es dem K-Modul ennoglichen, Situationsbeschreibun-
gen und Aktionsbeschreibungen fonnal zu erkennen (erstere sind nach Hayes/Simon
[466/67] am Indikativ der Verben und letztere am Subjunktiv sowie an modalen
Fonnen aufgehangt; auch diese Idee lasse ich auf sich beruhen).
Der technische Grundgedanke ist, daB sich zunachst eine Liste destillieren laBt,
die der Beobachter als Situationsbeschreibung interpretieren kann, und daB danach
auf ahnlichem Weg gewonnene Aktionsbeschreibungen in Listengestalt mit Scha-
blonen im Gedachtnis abgeglichen werden konnen. Gelingt so ein Abgleich (tem-
plate matching36 ), so berechnet eine an die Schablone geheftete Prozedur die auf
die Situationsbeschreibung passenden Operatoren und ennittelt anschlieBend aus der
"Tiefenstruktur" des Texts die Bedingungen ihres Einsatzes.
1m von Hayes und Simon benutzten Beispiel findet der K-Modul im aufbe-
reiteten Text die als modal markierte Zeichenkette (REL (ASK DO) I (MEMB THIS
ONEROUS TASK) (FOR YOU) T), ein Destillat aus den urspriinglichen Satzteilen
208 o. Wiener

" ... , any of those present may ask another. ,... , may I perform this onerous
task for you' ." [452/53] Kraft nicht naher dargelegter Routinen hat UNDERSTAND
die Zeichenketten: any of those present, another, I, you (und eine Reihe anderer)
als Werte eines herangetragenen Attributs PARTICIPANT richtig verallgemeinert, be-
zeihungsweise spezialisiert, und schreibt die obige Zeichenkette urn in REL (TASK
PARTICIPANT. I PARTICIPANT.2). Der K-Modul durchsucht nun das "semantische
Gedachtnis" nach einer Schablone, die zu der eben gefundenen Zeichenkette iso-
morph ist - insofem "die gegebene Relation die gleiche Zahl von Argumenten hat
wie die Relation im semantischen Gedachtnis und diese Argumente in derselben Art
auf verschiedene Typen verteilt sind." [467] Er findet TRANSFER (ACTOR.F OBJECT
ACTOR.T). Mit dieser Schablone ist eine Prozedur assoziiert, die einen "Transfer"
auf Listen ausflihrt, d.h. ein Element einer Liste loscht und einer anderen hinzufligt.
Diese Prozedur muB nun auf die Gestalt der vorliegenden Situationsbeschreibung ad-
aptiert werden. GPS kann starten, sobald auch noch die in der Problembeschreibung
enthaltenen Einschrankungen des Operators TRANSFER nach der gleichen Methode
in Tests iibersetzt worden sind.
Meine Einwande sind von zweierlei Art. Einmal liegt hier einer der FaIle vor,
die wiederholt schon unter dem Stichwort "Micro-World" kritisiert worden sind.
Zwar ist nicht zu bestreiten, daB die Vorstellung von TRANSFER sehr allgemein
gefaBt werden kann, aber je allgemeiner die Vorstellung wird, desto groBer wird die
Last jener Routine, die TRANSFER an Situationsbeschreibungen anpassen solI. Ein
aus der Syntax erschlossener "Transfer" liegt schlieBlich auch vor, wenn Adem B
ein Zeichen gibt, wenn A an B etwas auff1i.Ilt und so weiter. In ganz bescheidener
Allgemeinheit schon muB jene Routine seIber intelligent sein - eine Forderung, die
ohnehin mit der Ansicht im Einklang ist, daB im Alltag das Sprachverstehen in der
Tat stets eine Leistung der Intelligenz ist. Diese Allgemeinheit konnte man durch
Weiterentwicklung des Schablonenabgleichs zu einem echten Strukturabgleich an-
streben, doch das flihrt eben wieder zu grundsatzlichen Berechenbarkeitsproblemen,
die dies mal ganz hautnah am Programm lagen.
Die Feststellung, daB es in einem zu praktischen Zwecken expandierten UNDER-
STAND eine groBe Anzahl von "Relationen" (A.I A.2 B) geben muB, in we1chen
A von einem anderen Typ ist als B, ist nur eine andere Version dieses Einwands.
Wie wahlt die Anpassungsroutine die richtige Schablone? Sie muB bereits iiber ein
Verstandnis der im Urtext verwendeten Worte verfiigen und ware damit zum Beispiel
auch schon eine Losung des Problems automatischer Sprachiibersetzung.
Die zweite Art von Einwanden kommt wieder aus der Selbstbeobachtung - ich
gehe noch einmal auf sie ein, weil Hayes und Simon UNDERSTAND ausdriicklich
nicht als KI-Programm, sondem als "erste Approximation an den ProzeB, durch
welchen die Versuchsperson den Problemtext versteht" [470] aufgefaBt haben wollen.
Wenn ich meine, z.B. den Satz "Drei Manner sind urn einen Tisch versammelt"
verstanden zu haben, so meine ich damit, daB ich ein Modell aufgefunden habe,
Kambrium der Kanstliclien lntelligenz 209

in welchem jedes Wort des Satzes eine sowohl von den W()rtern des Satzes selbst
und seiner Syntax als auch, und vor allem, von diesem speziellen Modell abhangige
Entsprechung im Modell findet. Es ware nicht sinnvoll, diese Entsprechung als
einen Isomorphismus des Satzes mit dem Modell zu sehen (von Isomorphismen
zwischen Turingmaschinen und In- oder Output-Zeichenketten kannte man hachstens
bei trivialen Maschinen reden, aber das ware seiber trivial). Die Warter kannen ihre
Entsprechung in bestimmten Moduln des Modells ("Mann", "Tisch") haben, aber
auch in bestimmten Beziehungen bestimmter Moduln zueinander ("um"). Es ware
auch nicht richtig, zu sagen, ein Teil der Maschine sei die Struktur des Satzes, denn
die den Wartern entsprechenden Moduln und Beziehungen bilden, herausgehoben,
im allgemeinen noch keine Maschine: Die jeweilige Bedeutung des Satzes ist eine
bestimmte Konfiguration des ganzen Modells in seiner Laufumgebung.
Ich glaube, daB Grammatik fUr das Verstehen eine geringere Rolle spielt als
gemeinhin an genom men wird und nur bei gewissen Schwierigkeiten Hilfc leisten
kann. Anaphora z.B. werden nicht durch Syntaxanalysen, sondern durch Modell-
bezug aufgelast; dasselbe gilt von Mehrdeutigkeiten (wenn sie iiberhaupt entdeckt
werden) und von ungrammatikalischen, verstiimmelten und abortierten Mitteilungen;
Widerspruche entdecke ich am "Knirschen" im Modell, beziehungsweise an meiner
Unfahigkeit, mir gewisse Ubergange klar vorzustellen.
Ich verstehe bereits die ersten paar Worte des Satzes. Sollte das nicht gleich
der Fall sein, so warte ich darauf, daB im weiteren ein Modell auftaucht, das die
zunachst unverstandenen Teile riickwirkend interpretiert37 . Das Modell zeigt sich
mir nicht gleich in konkreten inneren Bildern, solange es von der Laufumgebung
als angemessen akzeptiert wird. 1m Fokus ist offenbar nur eine Form des Modells,
die ganz unspezifische Bilder (Sehflecke, unspezifische Innervationen) erzeugt. Die
Form ist keine Schablone, sondern ein Automat; sie sitzt auf einer gleichzeitig
prasenten Menge von unter ihr subsumierbaren feineren Modellen, die mir nur als
ein mehr oder weniger ausgepragtes GefUhl erscheint, zu verstehen. Gelegentlich
erzeugt eines dieser Modelle ein voriiberblitzendes konkreteres Bild - Schemen
urn einen "Tisch" zum Beispiel -, und Persistenz solcher Bilder scheint stets ein
Versteherrsproblem zu signalisieren. Beim mit dem allerersten Verstandnis schon
phantasierend einsetzenden Lasungsversuch beginnt sich das Modell zu bewegen,
und erst jetzt tauchen im allgemeinen auch stabilere interne Bilder auf. "Ich" achte
auf die yom Modell erzeugten Ereignisse, auf Stellungen, die zusatzliche konsistente
Interpretationen des Texts oder neue RegelmaBigkeiten oder ZusammenfUgungen des
bisher im Modell Getrennten sein kannten. 1m Verlauf dieser Bewegungen wird das
angezogene Modell wieder viel abstrakter, denn es stellt sich allmahlich heraus,
welche seiner Eigenschaften fUr die gestellte Aufgabe iiberfliissig sind. Es kann
sein, daB die Bewegung des abstrahierten Modells an ein anderes Modell erinnert,
das die Lasung erleichtert (neue Reprasentation) oder daB ich die Laufumgebung
erweitern muB, und dergleichen mehr.
210 O. Wiener

Ich sehe also viel, das ich in Simons allgemeiner Beschreibung, aber fast nichts,
das ich in seinem Programmschema unterbringen konnte.

4. "Information Processing"-KI und zeitgenossische Altemativen

Ich habe im Vorstehenden einige Ztige der Simonschen KI besprochen. Meine


Kritik zielt nattirlich nicht speziell auf Simon, sondem auch auf aile neueren durch
die Ideen von Newell, J.e. Shaw und Simon beeinfiuBten Entwicklungen, wie sie
sich mittlerweile in den Lehrbtichem niedergeschlagen haben 38 . Kritik ist, wie ange-
merkt, Hingst von verschiedenen philosophischen Seiten, und seit einigen Jahren auch
von neueren KI-Paradigmen her, vorgetragen worden. Es gehort zu den zu Beginn
dieses Aufsatzes angesprochenen Unklarheiten in der heutigen KI-Diskussion, daB in
vie len Beobachtem der Eindruck entstanden ist, die Kritiker der KI wollten aus den
bisherigen MiBerfolgen der KI oder aus altemativen Vorstellungen von der erforder-
lichen Hardware oder vielleicht auch aus Ersten Prinzipien schon schlechthin auf die
Unbrauchbarkeit des von-Neumann-Computers flir die Implementation von Ktinst-
licher Intelligenz schlieBen. Ein derartiger "SchluB" mtiBte jedoch Geflihlssache
bleiben, wie Turing dargelegt hat39 : Aile Vorgange im menschlichen Gehim lassen
sich im Prinzip auf einem von-Neumann-Computer nachbilden, soweit wir sie klar
verstehen. Diese Feststellung bezieht sich auch auf verschiedene Einwande gegen
den von-Neumann-Computer auf der Grundlage neuerer abstrakter oder konkreter
KI-Ideen.
Konstruktive Kritik betrifft vielmehr bloB eine bestimmte Denkweise, den
"Berechnungs-Stil" (computational approach) der bisherigen KI. Dieser Stil operiert
ausschlieBlich mit Algorithmen, die (l) auf fest vorgegebenen Inputmengen (2) ohne
sich zu verandem (3) als so1che gekennzeichnete Resultate liefem; also mit relativ
zu einer gegebenen universellen Maschine fixen Turingmaschinen tiber einem festen
endlichen Alphabet und auf definierten Vor- und Nachbereichen. Die Turingma-
schine mit elementaren Komponenten (Schreib/Lesekopf, Zustande, Alphabet, Band
etc.) und Eigenschaften (vereinbarte Outputindizierungen etwa durch Anhalten, etc.)
ist eine didaktische Version eines allgemeineren Konzepts. Dessen Ntitzlichkeit tiber
die Prazisierung von "effektives Verfahren" hinaus liegt aber gerade in dem Um-
stand, daB aile diese Komponenten seiber wieder als Turingmaschinen verstanden
werden konnen. Ebenso ist eine Definition einer Menge seiber eine Turingmaschine,
und was als Veranderung einer Turingmaschine und/oder als Resultat eines Berech-
nungsvorgangs gel ten soli, hiingt vom Vorhandensein anderer Turingmaschinen - im
Kopf eines Beobachters oder eben in einem anderen System von Maschinen - ab;
z.B. besagt die Tatsache, daB eine Maschine auf einem gegebenen Input hiilt oder
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 211

nicht halt, fiir sich genommen gar nichts iiber ihre Tiichtigkeit in einem groBeren
Zusammenhang.
Es laBt sich nun zeigen, daB Turingmaschinen als Verkorperungen von Algorith-
men in jenem engeren Begriff, also als Programme im iiblichen Sinn, im Hinblick
auf ihren Output beschrankt sind. Wenn sie wachsen, so kann das nur im Bootstrap-
Sinn in eine umschriebene Klasse von Strukturen hinein geschehen; wenn sie mit
ihrer Umgebung interagieren, so geht es stets urn vorweg bestimmbare Klassen von
Fallunterscheidungen. Der Berechnungs-Stil der KI ware demnach nur dann prinzi-
piell zu vertreten, wenn feststiinde, daB die menschliche Intelligenz nur bestimmte
Klassen von Strukturen konstruktiv. d.h. ohne Zuhilfenahme von formalen Aufziihl-
mechanismen bilden kann: Dariiber lassen sich heute kaum sinn volle Aussagen
machen (wenn ich auch optimistisch ein gegenteiliges Postulat vertreten mochte).
Immerhin kann man feststellen, daB Programme im Berechnungs-Stil KI-Anspriiche
auch nur im Sinne Turings nur auf so1chen Bereichen erflillen konnen, die im Hin-
blick auf menschliche Intelligenz bereits vollig durchschaut sind, beziehungsweise
nach MaBgabe so1cher Einsichten (ein Beispiel: die sogenannten Expertensysteme).
Wenn sie hier vielleicht neuartige, moglicherweise auch elegantere Beweise usw.
fanden, so ware die Zuschreibung von Intelligenz doch stets von der Uberzeugungs-
kraft ihrer Proponenten abhangig; anderte sich der Gebrauch des Worts "Intelligenz"
dadurch in groBerem MaBstab, so wiichse schlieBlich eine andere Bezeichnung flir
die menschliche Intelligenz hervor.
Objekt der Kritik kann unter solchen Umstiinden immer nur ein konkret ge-
gebener Versuch sein. Der bis vor kurzem allein einfiuBreiche, von Simon und
Newell pionierte - iibrigens ganz irreflihrend bezeichnete40 - "Informationsverar-
beitungs"-Ansatz ist sicherlich ein Paradebeispiel fiir den Berechnungs-Stil. Er ist
eine zeit- und ortbedingte Selbstbeschriinkung auf gewisse philosophische Prinzi-
pien, auf gewisse gleichfalls zeitbedingte Wahmehmungen von Eigenschaften des
Computers (wie z.B. unsere heutige Vorstellung von Prograrnmiersprachen) und auf
bestimmte Methoden des Datensammelns - und nicht ein adaquater Ausdruck der
Moglichkeiten einer universellen Maschine.
Ich habe Newells und Simons Ansatz zu charakterisieren versucht als statisch,
namlich auf Datentypen, implementierte behavioristische Phanomenologie ("fiacher
Formalismus"). Ais grundlegender Irrtum erscheint mir die Annahme, Vorstellun-
gen seien mit Narnen, Wortmengen, "Beschreibungen" etc., eben Zeichenketten, zu
identifizieren: ars characteristica (Dreyfus). Die neueren Quellen - Logik erster
Stufe, analytische Philosophie, Sprachphilosophie - sind ihrerseits notorisch unflihig
geblieben, den Begriff der Induktion, des Lemens, der Intelligenz selbst zu erklaren;
und es kann nur verwundem, daB man jene Annahme immer noch und immer wieder
flir entscheidend ausbaufahig halt ("non-monotonic logic" etc.).
Der "Informations-Verarbeitungs"-Ansatz interpretiert einige der iiblichen Da-
tenverarbeitungsmethoden schon als globale Beschreibungen der Intelligenz. Die
212 o. Wiener

Beschreibungen sind global, weil sie von der Voraussetzung ausgehen, Intelligenz
sei Zeichenmanipulation auf der Oberflache eines Zerlegbaren Systems41 - die Wir-
kungsweise der unterliegenden Schichten wird nicht, oder allzu summarisch, bertick-
sichtigt. Zu dieser Auffassung hat natUrlich die Schichtendoktrin der bisherigen
Infonnatik das ihrige beigetragen, aber schon ein System von Turingmaschinen
wie der Mechanismus 0 ist nicht zerlegbar in Simons Sinn (urn das einzusehen
gentigt es, die Probleme des Umbaus von Turingmaschinen unter Nebenbedingun-
gen oder die Unstetigkeit jeder Abbildung von Mengen von Maschinentabellen auf
Outputmengen zu bedenken). Newell und Simon meinen zwar, sie verfUgten be-
reits tiber eine "innere" eben so wie tiber eine "auBere" Theorie des menschlichen
Problemlosens, vergleichbar dem Verhaltnis von Kinetischer Gastheorie und Ther-
modynamik [871], doch halte ich eben dafUr, daB ihre Theorie bloB die Erscheinung
der Intelligenz in ihren Produkten, und auch sie nicht korrekt, beschreibt - durch-
aus im Sinn ihrer Antizipation von Kritik [186]: ,,1m schlimmsten Fall waren [die
in unserer Theorie beschriebenen Prinzipien] epiphiinomenal. In diesem Fall waren
andere Prozesse, welche [von der in der Theorie geforderten] unterschiedene (oder
zumindest zusatzliche) Information benutzen, verantwortlich fUr das Problemlosen.
Die Versuchsperson kame infolge dieser anderen Prozesse zum Wissen (und zur
Darstellung) der [problemlOsenden] Infonnation." (An dieser Stelle scheint mir die
Bemerkung geboten, daB man immer wieder mit dem oben in Abschnitt 2 ein-
gefUhrten Modell-Gedanken oder mit ahnlichen Reprasentationen spielt, und doch
immer wieder zum puren Berechnungs-Stil zurtickkehrt. Zum Beispiel behandelt
ihn P.c. Jackson41a stiefmiitterlich unter den Stichworten "System Inference" [73f.]
und "Automatic Programming" [264f.1, doch verschwindet dieser zarte Ansatz vollig
unter konventionellem Denken.)
Urn einen Kontrast zu dieser Auffassung zu schaffen, habe ich meine Selbst-
beobachtung in informatischen Metaphem zu beschreiben versucht, soweit sich das
in einem eigentlich anderen Schwerpunkten gewidmeten Aufsatz machen laBt. Ich
habe ein mehrschichtiges System eingefUhrt, bestehend aus Sinnesorganen und Ef-
fektoren, einer Schicht von intemen und extemen Zeichenketten ("Schinn"), einem
fundamentalen Mechanismus der Reprasentationskonstruktion und einer "weichen"
intennediaren Schicht aus von ihm erzeugten Vorstellungen ("Modelle"). In mei-
ner Metapher besteht das ungeloste Problem darin, ein deterministisches System
zu implementieren, welches in Interaktion mit den auf dem Schinn erscheinenden
Zeichenketten und dem Effektormechanismus die im Fokus sequentiell laufenden
Modelle erzeugt und kalibriert - gesttitzt von Konstruktions- und Laufumgebungen,
die zum Teil seIber in der gleichen Weise entstanden sind. Die Unzuliinglichkeit
des "Informations-Verarbeitungs"-Ansatzes liegt meines Erachtens in der Absicht,
nicht diesen oder einen vergleichbaren Mechanismus, sondem bereits "Reprasenta-
tionen" und fUr sie geeignete Operatoren programmieren zu wollen. Es fehlen also
die in meiner Auffassung wesentlichen sensomotorischen und strukturerzeugenden
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 213

Schichten der Intelligenz; weiters habe ich klar zu machen versucht, daB eine Imple-
mentierung dieser Schichten auf ganz anderen Prinzipien beruhen muB als auf den
von Simon angegebenen Erkllirungs- und Programmierungsgrundslitzen: Es ist ver-
fehlt, eine Untersuchung dieser Schichten als Untersuchung von Objektformalismen
zu betreiben.
Andererseits halte ich den modellerzeugenden Apparat fUr mechanisierbar und
daher auch fUr programmierbar; zu dieser Haltung komme ich von der introspektiven
Beobachtung her, daB er in allen Flillen der Konstruktion eines Verstlindnisses in der-
selben Weise zu arbeiten scheint. Es ist dieser Mechanismus, welcher die Reprlisen-
tationen programmiert und modifiziert: Induktion ist in meiner Metapher gerade
der Vorgang (und das Ergebnis) der Modellkonstruktion42 . Ich habe meine Modelle
als Turingmaschinen eingefiihrt, weil dieses Konzept die deutlichsten Ziige meiner
Selbstbeobachtung am besten beschreibt. Ich habe das Niveau der "Bandzeichen"
dieser Modelle nicht nliher charakterisiert, doch ist wohl klar, daB es nicht unterhalb
des Niveaus fertiger sensomotorischer Klassifizierungen liegen kann. "Ahnlichkei-
ten" unterhalb dieses Niveaus fUhre ich zwar wieder als Strukturen ein, nicht aber als
Modelle. Ich sehe meinen Mechanismus 0 als einen globalen Beschreibungsversuch
von der Warte der Psychologie her. Wenn ich in der Allgemeinheit des Vorschlags,
das physiologische Substrat als universelle Turingmaschine zu untersuchen, keinen
Fortschritt in der Sache sehe, so heiBt das natiirlich nicht, daB der Computer als
Mittel der Theorienbildung und "Simulation" und auch als Medium der Kiinstlichen
Intelligenz nicht in Frage kommt.

Kritik von seiten der akademischen Philosophie bemiiht sich nicht selten in
alter Tradition, die Unmoglichkeit Kiinstlicher Intelligenz auf Computem aus fUr
fundamental gehaltenen Begriffen darzutun. Wo es urn die Ubertreibungen und
Siegesmeldungen der KI geht, miissen ihre nicht immer klaren, manchmal an Agno-
stizismus streifenden Argumente nicht eingehend sondiert werden. Ihr Handicap ist
gerade der zum Einsatz kommende Begriffsvorrat, denn Worte wie "Intentionalitlit",
"Verstehen", "Erfahrung" usw. konnen doch erst durch eine effektive Theorie der
Intelligenz erkllirt werden.
Solche Kritiker werden, scheints, durch ihr konkretes SelbstgefUhl daran gehin-
dert, eine Briicke zwischen Phlinomenen der Selbstbeobachtung und dem Begriff des
Formalen herzustellen. Searle zum Beispiel hebt hervor43 , daB eine Beschreibung
nicht zur beschriebenen Sache werden kann: "Niemand wird annehmen, daB wir
Milch oder Zucker in einer Computersimulation des formalen Ablaufs von Lakta-
tion oder Photosynthese herstellen konnen" [305] - die KI-Version von Intelligenz
sei "eine Sache formaler Prozesse und von spezifischen materiellen Ursachen un-
abhlingig, wie das auf Milch oder Zucker nicht zutrifft". Analog miisse fUr das
Denken gefolgert werden: "Kein rein formales Modell kann je, als solches, hinrei-
chend fiir Intentionalitlit sein, weil die formalen Eigenschaften als solche Intentio-
214 O. Wiener

nalitat nicht konstituieren und weil sie, flir sich genommen, kein kausales Verrnogen
haben - es sei denn jenes, den nachsten Zustand des Forrnalismus zu erzeugen,
wenn sie auf einer Maschine implementiert sind." [299] Man darf aber doch nicht
Ubersehen, daB die die Intelligenz betreffenden Vorgange im Gehirn als allein ent-
scheidendes Produkt nicht Substanzen synthetisieren, sondern eben Zeichenketten
ordnen, die sich zu forrnalen Systemen fligen.
Searle weist die naiven AnsprUche der Newell/Simonschen KI, ihre Programme
seien Prototypen des Verstehens, mit Recht zurUck, aber er hat keine Erkliirung flir
seine eigene Version von "Verstehen". Yom angeblich Nicht-Formalen des Verste-
hens spricht er nUT das "kausale Vermogen des Gehirns" an (und einmal den "men-
talen Inhalt", [301/2]). Seine "starke KI" wird entgegnen, daB flir das Verstehen nUT
biologische Vorgange in Betracht kommen, die in RegelmaBigkeit unterscheidbare
Zustande erzeugen, und daB einer derartigen biologischen Struktur auch kein ande-
res kausales Verrnogen zukommt als jenes, "ihren nachsten Zustand hervorzurufen";
und ferner, daB sich diese Zustandsnetze nicht nUT in forrnalen Systemen simulieren
lassen, sondern daB sie seiber forrnale Systeme sind: physikalische Erscheinungen,
die nichts als Zeichen sind, wei I sie (1), ihrem Milieu Uberlassen, genUgend lange
in irgendeinem beinahe indifferenten Gleichgewicht verharren, und (2) durch phy-
sikalische Mechanismen, die nichts als Ableitungsrelationen sind, in eine flir diese
Mechanismen registrierbar verschiedene Phase ihres Gleichgewichts gebracht wer-
den konnen, wobei (3) dieses "nichts als" heiBt, daB diese Erscheinungen nicht mit
anderen, vielleicht mitgetragenen biologischen Funktionen unvereinbar interferieren.
In einer anderen Wendung derselben Kritik meint Dreyfus 44 immer wieder, die
menschliche Vorgehensweise lieBe sich nicht als Regelsystem forrnulieren. Hier geht
es, einerseits, wieder urn den computational approach in der alten, auch von Turing
schon aufgenommenen45 Unterscheidung von laws afbehaviour und rules of conduct.
Auch Dreyfus liegt richtig, solange er speziell auf den "Inforrnations-Verarbeitungs"-
Ansatz zielt, denn bei Newell und Simon sind in der Tat die laws of behaviour
direkt mit dem Orakel konfrontiert. Die Umstande sind jedoch vollig andere, sobald
diese laws of behaviour in einem Modelle des Orakels erzeugenden Mechanismus
komponiert sind, d.h. wenn man rigide Algorithmen nur flir jene Schicht verlangt,
welche in Wechselwirkung mit dem Orakel Modelle als rules of conduct konstruiert.
Andererseits sehe ich nicht ein, warum man nicht Maschinen sollte bauen
konnen, welche vielerlei Verhalten zeigen, das vielleicht selbst, aus welchen Grunden
immer, nicht streng forrnuliert werden kann. Sicher ware es ein naives Unterfangen,
eine Maschine, die Fahrrad fahren kann, auf der Einsicht aufbauen zu wollen, daB
ihre Kurven mit KrUmmungen gefahren werden, die sich umgekehrt proportional
zum Quadrat der jeweiligen Geschwindigkeit verhalten46 , aber dies ist ja nicht die
einzige Moglichkeit, Regeln oder Berechnungen ins Spiel zu bringen. Berechnung
im strengen Sinn - denn gerade bei diesem Beispiel kommt ja wohl Modellkon-
struktion erst flir die "Theorie" in Frage, die sich die Maschine selbst vielleicht Uber
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 215

ihr Radfahren bilden kann - liegt ja auch vor, wenn ein analoger Rtickkopplungs-
mechanismus die Schraglage oder die Neigungsbeschleunigung mit dem Einlenken
verbindet. Ich habe bei Dreyfus oft den Eindruck, er verwechsle Beschreibungen
der ,,Perfonnanz" mit Beschreibungen der ausftihrenden Maschine, wie dies eben
gerade auch auf die "Infonnations-Verarbeitungs" -KI zutrifft.
Man riigt die Versuche, Intelligenz zu "simulieren", auch in allgemeinsten
Gleichnissen: Man dtirfe z.B. nicht behaupten, die Planeten berechneten ihre Um-
laufbahnen urn die Sonne. "Sie seIber" tun das freilich nieht: Die Bereehnung
gesehieht in einem fonnalen System aus Naturgesetzen, das auf dem Universum
lauft - das seheint jedenfalls der einzige Aspekt zu sein, unter dem der Vorgang ftir
Menschen verstandlich ist. Es ist schon oft gesagt worden: Eine Computersimula-
tion des Planetenumlaufs ist kein Planetenumlauf, weil die Planeten Eigensehaften
haben, die in der Simulation nieht mitsimuliert sind. Niehtsdestoweniger ist die
Simulation in diesem Fall befriedigend, weil diese anderen Eigensehaften - hier
durehaus im Sinn des "Zerlegbaren Systems" - zum Zweek der Simulation niehts
beitragen. Ktinstliehe Herstellung der Intelligenz wird davon abhangen, auf wel-
chern Niveau die natiirliehe Intelligenz von ihrer Hardware abhebbar ist. Das ist
eine empirisehe Frage, und valide Kritik an der KI Simons kommt meines Erachtens
allein aus der Feststellung, daB er dieses Niveau bei weitem zu seicht ansetzt.
Quasi-konstruktive philosophische Einwande werden von Carello und Mit-
autoren vorgebracht47 . Sie fassen zwei Altemativen ins Auge: eine radikale
Analogmasehinen-Hypothese - dynarnisehe Systeme als Verkorperung der Intelli-
genz - und eine gemilderte Hypothese, in der Zeichen, vielleicht in Gestalt von
manipulierbaren Attraktoren oder rtiekkoppelbaren Haufungspunkten, als Komple-
mente von dynarnisehen Systemen aufgefaBt werden. Die erstere Version ist im
Grunde behavioristisch und kann die Beobaehtungen der Introspektion und den
Output der Dynarnik, namlich fonnale Systeme, nieht erklliren. Die zweite aber,
die stetige, nicht-lineare, dissipative dynarnische Systeme (mit Input dureh Rand-
bedingungen) als Paradigma des intelligenten Apparats veranschlagt, ist nichts als
eine Differentialgleiehungs-Variante (oder aueh "Chaos"-Variante) eines Computer-
modells und muB dieselben Eigenschaften zeigen, welche die Autoren - zum Teil
irrelevanter-, aueh irrigerweise - an Turingmaschinen beanstanden. DaB sieh dy-
narnische Systeme mit den zu einer Erkllifllng des Denkens notigen Eigensehaften
immerhin als Turingmasehinen beschreiben lassen sollten, geht meines Eraehtens
nieht bloB aus der Fonnulierung meines Meehanismus a hervor, die ja doch ge-
wisse Aspekte des Denkens zu eharakterisieren scheint: Ieh sttitze mieh bei dieser
Annahme wiederum auf die Church-These.
Einige der einsehlagigen Forderungen ftir das Substrat der Intelligenz, wie z.B.
Stetigkeit (oder gar neue, noch nieht fonnulierte quantentheoretisehe Effekte - vgl.
den Aufsatz von R. Penrose, "On the Physics and Mathematics of Thought", in
Herken, Anmerkung 7) kommen wohl aus einer Art brain storming angesichts des
216 O. Wiener

Zusammenbruchs der "Informations-Verarbeitungs"-Hypothese.


Ein Zweifel an der Existenz einer Schicht im Bereich der menschlichen Intelli-
genz, die in einem strengen Sinn algorithmisch operiert, ware, wie ich meine, nur
im Besitz absolut neuartiger konstruktiver Vorstellungen sinnvoll. SoIche Vorstellun-
gen sind mir bisher nicht bekannt geworden. Die meisten der bisher vorgebrachten
konkreteren Altemativen zum Berechnungs-Stil der KI gehen denn auch von einer
Interaktion strikt algorithmischer Schichten mit einer als sehr reich vorausgesetzten
Umgebung aus, in der sich die Verhaltensweisen des "intelligenten Systems" erst
allmahlich herausbilden.
In den letzten lahren hat die Alternative des "Konnektionismus" einiges Auf-
sehen erregt48 . Das "parallele, distribuierte" "Lemen" dieses Ansatzes stiitzt sich
auf altere Gedanken, insbesondere auf das "Perceptron"-Modell Rosenblatts oder
die "Lemmatrix" von Steinbuch49 . Die Grundidee ist Mustererkennung auf der
Basis eines Netzes von "Neuronen", deren Verbindungen miteinander in Konditio-
nierungslaufen nach vorgegebenen Regeln verstarkt oder vermindert werden, bis sich
die gewunschten Outputsignale als Zeichen gegluckter Kategorisierung von Input-
mengen einstellen. Man hofft, daB sich Intelligenz als "emergierende" Eigenschaft
reicher Netze in der geeigneten Konditionierung quasi von seIber ergibt.
Das einfachste Perceptron ist eine Matrix aus Gewichtungen des Ubergangs
("Synapsen") von "sensorischen" Inputzeilen zu "motorischen" Outputspalten. Auf
die gravierende Beschranktheit dieses einfachen Modells ist schon fruh hinge wiesen
worden 50 . Als Struktur betrachtet, ist es eine Turingmaschine mit einem einzigen
Zustand; ihre Feinheiten liegen in einer diesen Zustand erzeugenden Schicht von
Submaschinen (Ubergangsabstimmungen), die auch, sozusagen, das Inputalphabet
berechnen. Wenn weitere Zwischenschichten eingefUhrt werden - dies das Neue -,
so ahnelt das System in der "Lemphase" einer trivialen oder, wenn Feedback erlaubt
wird, einer gefalteten Turingmaschine, und in der Arbeitsphase eben wieder einer
einschichtigen Tabelle. Man streicht, im Hinblick auf "Intelligenz", die Konditionie-
rung als einen Lemvorgang, und die Verteilung der "Information" uber die beteiligten
"Synapsen" hin als konstitutiv fUr ein dynamisches Gedachtnis heraus. Die Kondi-
tionierung zielt jedoch nicht - das ist ja der Witz der Sache - auf Reprasentation
von Einzelmerkmalen des Inputs abo Wahrend also einerseits die Konditionierung
immer schon wissen muB, weIche Klassifikationen erzielt werden sollen, "enthal-
ten" die entstehenden distribuierten Reprasentationen andrerseits die "Information"
statistisch verteilt. Ware die "Information" schon als kompakte Struktur gegeben,
so bestiinde zwar immer noch das auch meiner Metapher anhaftende Problem einer
Zerlegung dieser sozusagen libermaBigen Faltung in Moduln. Flir das Perceptron
aber erhebt sich die offenbar noch schwierigere Frage, wie ein nachgeordneter Ap-
parat aus soIchen Clustem von "Synapsen", die jede fUr sich genommen ja unbe-
stimmte Anteile der "Information" verkorpem, konsistente Merkmalsysteme oder gar
raumzeitlich geordnete Systeme von Abfolgen, Strukturen im eingefUhrten Sinn, ge-
Kamhrium der Kiinstlichen IntelliRenz 217

winnen kann, wie sie das menschliche Denken nicht nur in der Selbstbeobachtung,
sondem auch in seinen intersubjektiven Resultaten kennzeiehnen. Das Problem
liegt hier ahnlich wie in den Regressions- und Faktoranalysen, we1che seinerzeit
von der Schule der "Inhaitsanalyse"51 auf der Ebene der Wortbedeutung und eben
des Inhalts von sprachlichen Mitteilungen erfolglos studiert worden sind: Versehie-
dene Komponenten der "Information" sind hoffnungslos ineinander vermischt. Die
Frage, ob Pereeptron-Meehanismen vielleicht aueh zur Modellkonstruktion adaptiert
werden konnten, iibergehe ieh hier; verkneife mir aber die Bemerkung nieht, daB
das wohl kaum auf den bisher vorgesehlagenen Linien gesehehen kann (vgl. etwa
Anmerkung 48, Kapitel 14).
Der wohl aueh "Computational Neuroseience"52 genannte neuere Forschungs-
zweig umfaBt aueh die ganz anders gearteten algorithmisehen Methoden von Marr
und Poggio 53 . leh gehe auch auf diese Ideen hier nieht we iter ein - nieht etwa, weil
sie dem Berechnungs-Stil verpfiiehtet sind (denn die Frage strikt algorithmischer
Sinnesorgane seheint mir in der Schwebe), sondem weil eine Wiirdigung eine fiir
diesen Aufsatz allzu teehnische Diskussion erfordem wiirde. Insgesamt aber scheint
mir die Feststellung wiehtig, daB aile diese neueren Ansatze zu Einsichten in die von
der information processing-KI nicht gelosten Probleme nur insofem beitragen, als
sie Bausteine zu Wahmehmungsmechanismen (und, mit weiteren Einschrankungen,
Gedachtnismodelle) anbieten - sie befassen sieh mit den Vorgangen, die zu Schirm-
bildem fiihren, urn in meiner Metapher zu bleiben. Naeh wie vor fehlen Ideen
iiber die Systematisierungen der auBeren und inneren Wahmehmung zu dynami-
schen Vorstellungen und Einsichten: konkrete Vorstellungen von den Meehanismen
der kreativen Intelligenz und ihrem Zusammenwirken mit den genetisch, epigene-
tisch und logisch friiheren sensomotorischen Klassifikationen und Wirkungsmustem.
Das gilt auch fiir den interessanten Ansatz Gerald Edelmans 54 , den ich kurz noch
einfiihren moehte.
1m Denken iiber das Denken haben immer wieder auch die zeitgenossisehen
Evolutionsvorstellungen eine Rolle gespielt55 . Der Evolutionsbegriff kann jedenfalls
als Gleichnis fiir die Zusammenhange von laws of behaviour und rules of conduct
dienen, wenn man sieh die Genmaschinerie als Reprasentanten der strikt algorithmi-
sehen Schicht und die Phanotypen als gengetriebene "Mode lie" der Umwelt denkt.
Diese "Modelle" sind aber nieht Modelle der in diesem Aufsatz besehriebenen Art,
denn - der eine Punkt mag hier geniigen - der Gensatz erzeugt offen bar keine
Modelle des Orakels, in denen Modelle der Organismen ausprobiert werden: Die
Organismen werden im Orakel selbst ausprobiert56 . Eine engere und fruchtbare Ana-
logie der Evolution der Arten zur Intelligenz seheitert derzeit, wie ich meine, daran,
daB als eigentlich evolutionarer Mechanismus der Fortpfianzung und Selektion von
Vorstellungen immer wieder nur der genetische Apparat selbst in Sieht kommt, zum
Untersehied von einem spezifisehen materiellen Fortpfianzungsmechanismus der Ob-
jekte fiir Poppers "Welt 3" - Verbreitung und Aussterben von Gedanken erfolgt nieht
218 O. Wiener

durch Verbreitung und Aussterben des die jeweiligen Gedanken hervorbringenden


Apparats, oder hochstens in reichlich oberftachlichen Parabeln. Eine Analogie zur
Molekulargenetik bietet sich natiirlich mit dem Verhaltnis von Turingmaschinen und
Zeichenketten an, Maschinenbeschreibungen (Programme) als Gene. Der - zweifel-
los seinerseits sehr komplizierte - Mutationsapparat auf Zeichenketten als eines der
Vehikel der Intelligenz scheint jedoch vielfach mit "gezielten Zufallen", jedenfalls
kaum blind zu arbeiten; die in der Selbstbeobachtung auftretenden "Mutationen"
bestehen im Auswechseln ganzer Moduln und anschlieBender Restrukturierung der
betroffenen Form, wobei oft Plane eine Rolle spielen. Ausbau dieser Analogie ist
der Zukunft vorbehalten.
Auch Edelman, als zur Zeit bedeutendster Vertreter einer darwinistischen Hypo-
these der Intelligenz, hat zwar "Selektion" (auf "degeneraten Repertoires" - Mengen
von konkurrierenden nieht-isomorphen doch funktional beinahe aquivalenten Neuro-
nengruppen), nicht aber Mutation eines progenitorischen Systems; als Verbreitungs-
mechanismus im Nervensystem bietet er nur "Amplifikation" und "Multiplikation"
erfolgreicher Nerven-"Populationen", ohne iibrigens auf diesen Mechanismus be-
sonders einzugehen. Als bedeutender Schritt in Richtung Kiinstliehe Intelligenz
erscheint mir sein Konzept der global maps und vor allem seine classification cou-
ples (Riickkopplungen von sensorischen Verarbeitungen und aktiven motorischen
Schemata als Ausgangsmaterial der Intelligenz im engeren Sinn), und zwar gerade
wegen der Bindung der sequentiellen Motorik an die passiven "Bilder"-Folgen der
Sinnesorgane.
Auch Edelman beschreibt iibrigens den Lemvorgang aus seiner Sieht turing-
maschinenahnlich: Lemen "ist spezifisch flir einen Kontext, der durch den intemen
Zustand eines Tiers (im Grunde durch den Gehimzustand) gegeben ist, wie er auf
die Erscheinung gewisser Objekte und Vorgange in der Welt antwortet. Ein Reiz ist
ein sehr spezifisches Ereignis, welches eine Veranderung dieses Zustands bewirkt;
eine derartige Veranderung bestimmt stochastisch sowohl den nachsten Zustand als
auch die Antwort, die zugleich durch den vorhergehenden Zustand und durch den
Reiz determiniert ist. In einer wirklichen Umgebung flihrt eine Serie von Reizen zu
einer Geschichte von Zustandsveranderungen und Antworten." [295]
Dem mochte ich an dieser Stelle nur anfligen, daB die stochastischen Vorgange
offenbar stabile, gleichwohl modifizierbare Automaten erzeugen, in denen die Ge-
schichte ihrer Entstehung gefaltet ist57 . Die Schwierigkeiten einer rein sequentiellen
Implementation derartiger Vorgange, der Uberfiihrung einer sequentiellen Simula-
tion der Intelligenz in die Sache selbst, liegen, wie ich glaube, in der raumlichen
und zeitlichen Kapazitat eines von-Neumann-Computers - menschliche Intelligenz
interagiert real time mit Zeitserien von mesokosmischen Proportionen; ein von-
Neumann-Computer kann vielleieht nur in einer verzogerten Simulation der Welt
intelligent gemacht werden, und es ist wohl diese letztere Simulation, welche die
Resourcen von Programmierem und Apparat iiberfordert.
Kambrium der Kilnstlichen Intelligenz 219

Anmerkungen
1) Dem Reader's Guide to Periodical Literature entnehme ich, daB Erwahnungen der KI in
den Massenmedien der Vereinigten Staaten erst ab 1984 reichlicher auftauchen.
2) AM. Turing, "Intelligent Machinery", in N.PL Report (1948); "Computing Machinery
and Intelligence", in Mind 59 (1950); beide Aufsatze deutsch in: Alan Turing -Intelli-
gence Service; Berlin: Brinkmann & Bose (1987). Siehe auch verschiedene Betrachtun-
gen in A.M. Turing's ACE Report of 1946 and Other Papers, Cambridge, Mass.: The MIT
Press (1986).
3) Eine grundsatzliche Entscheidung muB man freilich vorweg treffen. Das die forma1en
Systeme (Theorien etc.) hervorbringende formale System konnte als widerspruchsfrei
gedacht werden, miiBte dann aber kolossalen Umfang haben (auch aile zukiinftigen sub-
jektiv schopferischen Vorglinge waren Ableitungen); oder es miiBte quasi changierende
Widerspriiche enthalten. Letzteres kann etwa in einem evolvierenden System der Fall
sein, aber ein evolvierendes ist eben kein formales System im strikten Sinn (vgl. auch
den vierten Abschnitt unten).
4) Uber die Natur dieses Vergniigens, welches ja wohl direkt mit der Natur des Verstehens
zusammenhangen muB, ist immer noch sehr wenig bekannt. Von der KI-Seite her hat z.B.
M. Minsky ("Jokes and the Logic of the Cognitive Unconscious", A.I. Memo No. 603;
Music, Mind, and Meaning, A.l. Memo No. 616; M.LT. Artificial Intelligence Laboratory
(1980, 1981» vorlaufige Uber1egungen bekanntgemacht.
5) John McCarthy, ein anderer Pionier der KI, meint, wollte man einfachen Maschinen die
Zuschreibung der Intentionalitat vorenthalten, so ware das wie ein AusschluB der Null
und der Eins aus dem System der natiirlichen Zahlen mit der Begriindung, daB keine
Zahlen notig seien, urn Mengen mit keinem oder mit einem einzigen Element zu zlihlen
("Mathematical Logic In Artificial Intelligence", in: S.R. Graubard, Hg., The Artificial
Intelligence Debate, Cambridge, Mass.: MIT (1988) [299]). Mit seinem "meinenden"
Thermostaten hat McCarthy nun die Null; was fehlt ist das Bildungsgesetz, welches sie
mit anderen Stufen der Intelligenz in Verbindung brachte.
6) A Newell und H.A Simon, "Computer Science as Empirical Inquiry: Symbols and Se-
arch", in Communications of the Association for Computing Machinery, 19 (Marz 1976).
Abgedruckt in: J. Haugeland, Hg., Mind Design, Montgomery, Vt.: Bradford Books
(1981) [41].
7) Weiteres dazu in Wiener, "Form and Content in Thinking Turing Machines", in: R.
Herken, Hg., The Universal Turing Machine - A Half-Century Survey, Oxford: Oxford
University Press (1988) und Berlin: Kammerer & Unverzagt (1988).
8) Solche Uberlegungen sprechen auch Mechanismen Eigenschaften zu, die GOdel als nicht-
mechanische Eigenschaften des menschlichen Intellekts aufzufassen schien, namlich die
Flihigkeit, Einsichten zu nutzen, "die sich nicht aus den kombinatorischen (raumzeitli-
chen) Eigenschaften der [einen Beweis] darstellenden Zeichenkombinationen, sondem
nur aus deren Sinn ergeben"[280] ( K. GOdel, "Uber eine bisher noch nieht beniitzte
Erweiterung des finiten Standpunktes", in: Dialectica, 12 (1958) [280-287]).
9) Englewood Cliffs: Prentice-Hall (1972).
220 O. Wiener

10) J.R. Hayes und H.A. Simon, "Understanding Written Problem instructions", in: L. Gregg,
Hg., Knowledge and Cognition. Potomac, Md.: Lawrence Erlbaum (1974); Zitate nach
dem Wiederabdruck in H.A. Simon, Models oj"Mind, New Haven: Yale University Press
(1979).
II) vgl. G.A. Miller. "The Magical Number Seven, Plus or Minus Two", in Psychological
Rn'iew 63 (1956).
12) Der Mechanismus 0 enthalt zumindest Fragmente zu einer derartigen Erklarung: Er muB
sich Daten nicht merken, wenn er gefaltete Modelle dafUr hat, denn dann kann er sich
die abgeworfenen Daten hei Bedarf wieder herleiten. Das Modell ist das Wesentliche
auch im Hinblick auf Gedachtnisse. Andrerseits gibt es ja auch ein mechanisches Aus-
wendiglernen. 0 wird sich Daten in Gestalt von Zeichenketten merken miissen, wenn
ihm die Faltung nicht gelungen ist - er fUgt dann seinem fragmentarischen Modell diese
Daten als triviale (ungefaltete) Zusatzmaschinen an. Es ist eine Koinzidenz, daB solehe
Daten "lange genug" fUr das Einpragen im Gedachtnis prasent bleiben, weil sich der
Modellbildungsmechanismus mit ihnen langer beschaftigen muB als mit jenen, die sich
unmittelbar als Phasen eines Modelloutputs erktaren lassen - aber man vergiBt Daten,
die fiir den jeweiligen Modellbildungsversuch unerheblich sind (bei den ,,idiots savants"
gibt es vermutlich Modellbildungsversuche nicht in der normalmenschlichen Haufigkeit;
solehe Gedachtnisse kommen vielleicht denen eines IPS naher).
1m iibrigen scheint mir in 0 auch die Tiefen-"Suche" (depth first search) relativ zwanglos
erklarlich: 0 wird jeweils priifen, ob sich eine Folge von Zeichenketten als Konsequenz
der Wahl eines bestimmten Modells ergibt und erst danach, in einer sachlich verschie-
denen Aktion, Seitenlinien als Output auf anderen Parametern oder als neue Ansatze
untersuchen. IrrefUhrend ist bloB der Ausdruck "Suche", wie er von Newell und Simon
erktart wird, denn er trifft im unmittelbaren Verstandnis nur auf gewisse untypische Faile
zu, in denen Modellbildung behindert ist (z.B. Kryptoarithmetik, Aussagenlogik, Schach).
13) Das ist nicht die Selbstbeobachtung. Selbstbeobachtung resultiert aus einer Einbettung
der aktuellen Laufumgebung in eine andere. Die neue Umgebung registriert zusatzlich
gewisse aus dem UnbewuBten kommenden Signale, die in der allen Laufumgebung ig-
noriert werden und veranlaBt haufig Wiederholungen eines solche Signale erzeugenden
Vorgangs. Die Wiederholung (vgl. Anmerkung 30), immer eines recht kurzen Bewe-
gungsstiicks, lauft automatisch, von dem beobachtenden Apparat nur initiiert. In diesem
uneigentlichen Parallelism us richtet sich die Aufmerksamkeit auf die Quelle jenes Sig-
nals und nicht auf die zweckgerichteten Komponenten des Vorgangs, die im Fokus der
urspriinglichen Laufumgebung waren. Auf kurze Strecken hin scheint selbstbeobachten-
des Registrieren aber tatsachlich auch inharent parallel, ohne Wiederholung, maglich. leh
erlebe in beiden Fallen eine Verdtinnung meiner Konzentration quasi durch Ausdehnung,
wie in jenen Fallen, in welehen ich ohne jede Selbstbeobachtung ein fUr meine Kapazitat
kompliziertes Geschehen ablaufen lasse oder untersuchen machte - verscharft nur durch
den Umstand, daB die alte Laufumgebung nicht auf ein EM evakuiert werden kann, wie
das sonst mit Symbolisierungen eines Modells meist maglich ist.
14) Wenn ich zum Beispiel versuche, mir einen einfachen Knoten, etwa einen Weberknoten,
vorzustellen, so folge "ich" einer der beiden Schntire durch ihre Windungen. Standig
wird, an Stellen, die fUr die "Wachstumsspitze" kritisch sind, die Lage der anderen
Schnur benatigt, und ich muB sie manchmaL in einer deutlichen Unterbrechung, aus
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 221

dem Gedachtnis holen (d.h. meist: in einer Wiederholung des diese Schnur betreffenden
Ablaufs rekonstruieren).
Inwiefem kann man die beiden Schniire als interagierende Programme betrachten? Wenn
ich den Knoten gelemt habe, lauft in der Vorstellung ein Basisprogramm ab, welches bis-
weilen dennoch der Aufmerksamkeit bedarf. Der Vorgang erinnert an ein Schema, dem
an gewissen Stellen Parameter zugeflihrt werden miissen. Aber das Schema bewaltigt
immer nur bekannte Abliiufe mehr oder weniger selbstiindig. Wenn ich mir eine un-
gewohnte Lage des Knotens im Raum vorstelle, oder wenn ich den Knoten nicht im
Durchlauf von Anfang an, sondem beginnend an irgendeiner inneren Stelle betrachten
will, so stockt die Fiihrung der Schniire recht oft, und die dann notwendige Entscheidung
irrt zuweilen - ein Urn stand, der herkommlichen Computerprogrammen fremd ist. In
dieser Hinsicht ist die Steuerung offenbar nicht programmiert, obschon sie auf fertigen
Bausteinen einer tieferen Schicht (Bewegungskomponenten) operiert: "Ich" program-
miere immer wieder von Neuem. Ich spiire immer eine gewisse Befriedigung, wenn der
Ablauf, bis zum nachsten kritischen Punkt, auf die richtige Bahn gesetzt worden ist.
Zur standigen unmittelbaren Verfiigung habe ich bloB gewisse Verwendungszwecke und
einzelne quasi-sensorische Merkmale; taucht eine neuartige Frage auf ("An welchen Stel-
len werden die beiden Schniire bei Zug zusammengehalten?", "Welche sekundare Fonn
nimmt das Ganze an, wenn ich die Kniipfung identisch einige Male fortsetze?"), so muB
ich wiederum die Struktur zusammensetzen, urn sie lokal zu beobachten (wobei nun auch
meine Vorstellung von Reibung etc. eine Rolle spielt).
Mein "STM" ist nur behelfsmiiBig als "inneres Gesichtsfeld" zu beschreiben. Die vi-
suellen Eindriicke sind auBerst undeutlich und unstabil; es ist am ehesten die Gleich-
zeitigkeit mehrerer integrierter Eindriicke, die an Sehen erinnert. Ich habe nicht nur die
Veranderung, sondem immer auch noch einen Teil ihrer lokalen Umgebung prasent. "lch"
veranlasse die Veranderung punktuell, wie bei der Manipulation extemer Gegenstande,
und "flihle" die bis zum nachsten kritischen Punkt automatisch weiterlaufende Bewe-
gung. Das ist moglich, weil ich das nachste Ziel durch intennittierendes probierendes
Voranlaufen-Lassen der Bewegung schon, wenn auch nur grob, ausmache und Teile der
vorgezeichneten Bewegung (etwa die Dynamik des nachsten Verlaufs der gerade nicht im
Fokus befindlichen Schnur) auf (Pseudo-)Innervationen meiner Hande auslagem kann -
der Servomechanismus meiner GliedmaBen steuert dann, ohne natiirlich die Hiinde zu
bewegen und ohne daB ein Vorstellungsbild der GliedmaBen auftauchte, flir eine kurze
Strecke einen Teil des Geschehens parallel zu jenem, der im Fokus beobachtet wird.
Ich habe festgestellt, daB auch Innervationen der Augenmuskeln stark beteiligt sind; ich
bewege sogar meine Augen wie bei Beobachtungen in der AuBenwelt, wenn ich mir et-
was bei geschlossenen Augen vorstelle. Die Bestimmtheit des Vorgestellten ist eher eine
kinasthetische, da ich bei der Vagheit und Instabilitat des quasi-visuellen Bildes immer
nur extrem kurze "Anblicke" der richtigen Verhaltnisse habe (vielleicht, weil die Optik
dabei in einem hoheren Grad simuliert ist als das Propriozeptive und das Kinasthetische).
Das "Grundprogramm" eines Knotens lauft wohl auch klagloser, weil meine "Hande",
wie gesagt ohne visuelle Prasenz, die Schniire, in einer Andeutung der wirklichen Bewe-
gung beim Kniipfen, von auBen fiihren, wahrend in anderen Fallen die Innervation meiner
Hiinde, bisweilen des Rumpfs etc., die Rolle der Schnur selbst iibemimmt. Natiirlich ist,
in meiner Redeweise, die Bestimmtheit durch das (unsichtbar bleibende) Modell gewahr-
leistet, doch sind die angedeuteten Erscheinungen gewiB nicht epiphanomenal, sondem
222 O. Wiener

zentrale Komponenten der Modell-Konstruktion und -Beobachtung. Eine ihrer Funktio-


nen ist es vielleicht, durch Wiedererkennen von Bewegungsabfolgen (z.B. der Hande)
die Konstruktion von A.hnlichkeiten zu erleichtem.
Nach alldem muB jedoch betont werden, daB ich auBerdem standig und gleichzeitig
eine gewisse Ahnung von der Lage jener Teile habe, die im gerade betrachteten Be-
wegungsabschnitt nicht vorkommen. Ich versuche das durch ein Voraneilen (oder eine
gleichzeitige Bewegung?) der Form des Knoten zu erklaren. Hier ist eher zu vermuten,
daB eine Abstraktion des visuellen Apparats in die Vorgange verwoben ist (Rander des
Gesichtsfeldes).
Was das EM betrifft, so scheint es mir, daB seine Rolle nicht derjenigen des "STM"
sehr ahnlich, sondem zu ihr komplementar ist. In meiner Selbstbeobachtung iibemehmen
exteme Zeichenketten (Skizzen, Symbole) den statischen Part des Geschehens und werden
standig durch dynamische Vorgange in mir korrigierend iiberiagert. Das geschieht oft
halluzinatorisch; ich muB nicht selten vor einem EM die Augen schlieBen, damit sich die
Dynamik ungehindert entfalten kann. Neben den Funktionen des EM als Prothese des
Gedachtnisses und in Entlastung des "STM" von bloBen Zeichen sollte man andrerseits
die durch das EM bewirkte Stimulation des visuellen Apparats von auBen (echte Bilder
statt BewuBtseinsbilder) nicht unterschatzen (ahnlich steht es wohl mit dem Gestikulieren
beim Reden).
Fiir die KI ist eine Aufklarung der Arbeitsweise des "STM" von hochster Wichtigkeit.
Mehr breite ich iiber diese Gegenstande in meiner demnachst erscheinenden Arbeit Poetik
im Zeitalter wissenschaftlicher Erkenntnistheorien aus.
15) Der Sinn des in den Diskussionen urn KI haufig auftauchenden Wortes "implizit" ware
iibrigens erst zu explizieren. Eine Zeichenkette "enthalt" natiirlich ihre Strukturen nicht
"implizit" - sie ist ein Sieb flir die Menge aller Turingmaschinen (ein Begriff dual zu
dem der Struktur). Die Frage ist: Wie wird eine bestimmte Struktur flir eine gegebene
Zeichenkette ausgewahlt? "Wenn ein Programm eine Struktur erzeugt, die als ein neuer
Begriff interpretiert werden kann, so enthalten die benutzten Transformationsregeln die-
sen Begriff bzw. die entsprechende Datenstruktur impiizit. Ein Algorithmus, der die An-
wendung dieser Regeln steuert, bietet keine schoepferischen Leistungen, sondem fuehrt
zum Explizitmachen der implizit vorgegebenen Begriffe bzw. Datenstrukturen", meint
ein zuriickhaltender Beobachter der KI (P. Schefe, Kiinstliche Intelligenz - Oberblick
und Grundlagen. Mannheim: Bibliographisches Institut (1986) [22]). Diese Bemerkung
trifft gewiB aile bisherigen Programme, unterscheidet aber auch nicht veriaBlich zwischen
men schlicher Intelligenz und dem auf Computem Moglichen. "Explizit gemacht" worden
ist eine in einer Zeichenkette "implizit enthalten gewesene" "Information" offenbar, wenn
es einem Beobachter gelungen ist, ein Modell zu konstruieren oder zu entdecken, das eine
Laufumgebung weiter zu falten gestattet. So1che Entdeckung oder Erfindung ist haufig
mit schopferischen Leistungen verbunden, aber nicht dadurch sind Programme von Men-
schen unterschieden, daB letzteren diese Leistung aus sich selbst heraus gelange. Uber
die Kreativitat eines Computers kann man freilich erst zu diskutieren beginnen, wenn
er geniigend Struktur hat, seine Programmabliiufe zu repriisentieren, ohne auf den Kode
der Programme zuriickzugreifen; die ProblemlOser von Newell und Simon haben diese
Fiihigkeit nicht, und ich hebe mir diesen interessanten Punkt flir eine bessere Gelegenheit
auf.
Kambrium der Kiinstlichen lntelligenz 223

16) Diese Lage ist Newell und Simon zumindest am Anfang ihrer Forschungen dringend
erschienen (vgl. "A Variety of Intelligent Learning in a General Problem Solver", in:
M.e. Yovits und S. Cameron, Hg., Self-Organizing Systems. Oxford: Pergamon (1960»,
doch muBte ihr Versuch, die Generalisierungsfahigkeiten der menschlichen Intelligenz mit
ihrem "Allgemeinen ProblemlOser" GPS zu identifizieren, an der Strukturarmut dieses
Konzepts scheitem.
17) In Human Problem Solving steht dartiber nichts, doch hat Simon einem Teil dieser Frage
den schon erwiihnten Aufsatz (Anmerkung 10) gewidmet.
18) Merkwurdigerweise betrachtet Simon ja selbst (im zweiten Kapitel der flir den vorlie-
genden Band herangezogenen zweiten Aufiage) hill climbing mit skeptischen Augen.
Vgl. etwa auch W.A. Wickelgren, How to Solve Problems, San Francisco: W.H. Freeman
(1974), Kapitel 5.
19) vgl. A.M. Turing, "On Computable Numbers", in Proceedings a/the London Mathema-
tical Society, ser. 2, vol. 42, vol. 43 (1936--1937).
20) Als Nicht-Mathematiker mit einer bescheidenen Grundausbildung habe ich es aus ver-
schiedenen Grunden nutzlich gefunden, Selbstbeobachtungen (auch "kollektive Selbstbe-
obachtungen" zusammen mit anderen Interessierten) besonders beim Erwerb von kleinen
mathematischen Einsichten anzustellen. Es kommt mir dabei allein auf das innere Ge-
schehen, Irrwege, langsames Klarwerden etc. an, und selbstverstiindlich nicht auf den
Bekanntheitsgrad der schlieBlich erworbenen mathematischen Details.
21) Felix Klein, Elementarmathematik vom hOheren Standpunkte aus, Band I. Nachdruck der
vierten Aufiage, Berlin: Julius Springer (1968) [29]. Bemerkenswert ist, in der Geschichte,
das immer wieder auftretende Zogem, unerwartete oder undurchsichtige Eigenschaften
des Formalismus zu akzeptieren und die mit einer Modelladaptation einhergehenden
Vorgiinge.
22) Aus Platzgrtinden verkleinere ich abermals einen wichtigen Vorbehalt in eine Anmerkung.
Ich will keineswegs behaupten, daB Manipulationen von formalen Systemen in Menschen
stiindig von quasi-sinnlichen Bildem angeleitet werden. Solche Bilder durfen auch nicht
als das eigentliche Modell verstanden werden: Sie werden von ihm erzeugt, vielleicht
mit Hilfe eines allgemeinen "Versinnlichungs"-Mechanismus. Gewohnheiten (erstarrte
Modelle) sind auf Wegen im Formalismus ebenso wichtig wie beim Verstehen sprach-
licher Mitteilungen, wo auch nur selten innere Bilder des Beschriebenen auffiackem.
Hierbei bewegt sich, in meiner Redeweise, die Laufumgebung unbemerkt (vielleicht in
Schuben) mit. Ich will nur betonen, daB die Tiitigkeit von Modellen gelegentlich sichtbar
wird, wo die Gewohnheit versagt (oder auch, wo eine Pointe des Geschehens erreicht
ist): Modelle treten dann als virulente Verknupfungen von erstarrten Komponenten in
Erscheinung, und sie werden oft auch nur punktuell verwendet (d.h. ein einen Ubergang
vorbereitendes Modell muB nicht ein Modell der gesamten Ableitung sein oder sonst
noch, an anderen Stellen, mit ihr zu tun haben).
Es gibt natiirlich - kapazitiitsabhiingig - stets unbeschriinkt viele Modelle eines Ob-
jektformalismus oder einer Ableitung. Man kann z.B., wie es ja ebenfalls ublich ist,
den Differentialquotienten als Steigung der Tangente sehen, und dann ergibt sich der
Fundamentalsatz eben aus dem Bild:
224 O. Wiener

g(b)-g(a)

a b

g'
g·(b-a)

d.h. If ist hier die durchschnittliche Steigung, ausdriickbar als


g(6) - g(a)
y = h- a

.I
und wiederum Ii

g(il) - y(u) = (b - 0)' If = g' d.l"

"
Die Modelle sind nicht die Sache - vielleicht ist in irgendeinem tieferen Sinn in der Tat
der Objektformalismus die Sache. Aber ohne Modell habe ich den Formalismus nur in
einer trivialen Weise, wie etwa ein unbekanntes Ding des Orakels, mit dem ich zunachst
nur spielen kann.
23) Zumindest fUr die KI ist es bedauerlich, dan es in der Mathematik zum guten Ton gewor-
den ist, jede Spur solcher "Hilfsvorstellungen" in den Veroffentlichungen auszumerzen.
Man vergleiche etwa die Bemerkung Kroneckers: " ... gerade bei jenen Satzen, die im
wesentlichen noch unseren Bemtihungen, sie zu beweisen, spotten, wird man auf die
Vermutung geftihrt, daB Fermat die Zahlentheorie nach einer ganz anderen Richtung
ausgebildet habe, als wir, dan er namlich tiber die additive Zusammensetzung der Zahlen
sich Aufschli.isse verschafft habe, die uns auch he ute noch fehlen" (Vorlesunf?en iiha
Zahlentheorie. Erster Band. Reprint, Berlin: Springer (1978) [17], und Anmerkung des
Herausgebers [497]).
24) vgl. R. Davis, D.B. Lenat, Knowledge-Based Systems in Artiflciaiintelligence. New York:
McGraw-Hili (1982) [1-225].
25) Viele verwandte Beispiele linden sich in R.H. Abraham und CD. Shaw, Dynamics (Teil
1-3: Santa Cruz, Ca.: Aerial Press, o.J. (1984/85)).
26) Auch dartiber berichte ich eingehender in meiner Poetik.
27) vgl. P. Langley, H.A. Simon, G.L. Bradshaw und 1.M. Zytkow, Scielltific Disc(}\"crv -
Computational Explorations of the Creative Processes, Cambridge, Ma: MIT (1987).
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 225

28) vgl. etwa R. Feynman, The Character of Physical Law, Cambridge, Ma.: MIT (1967),
Kapitel "Seeking New Laws".
29) "Notes", abgedruckt in M. Davis, Hg., The Undecidable, New York: Raven Press (1965)
[432].
30) Das einzige mir bekannt gewordene neuere Werk stammt von William Lyons, The Disap-
pearance of Introspection (Cambridge, Mass.: MIT (1986». Lyons gibt einen historischen
Uberblick der Auseinandersetzung urn Introspektion, bietet aber nicht viel zu einer De-
finition; er begniigt sich mit der Meinung, Introspektion sei eine Art "replay" einmal
erfahrener Szenen.
Schon 1963 hat Larry E. Travis versucht, die KI-Forschung auf die Bedeutung der Selbst-
beobachtung hinzuweisen ("The Value of Introspection to the Designer of Mechanical
Problem Solvers", in Behavioral Science Vol. 8 no. 3 (Juli 1963». Leider geht seine
zogerliche Auffassung jedenfalls in diesem Aufsatz nicht iiber ohnehin schon (u.a. auch
von Newell und Simon) stillschweigend verwendete Beobachtungen - wie "working
backwards" - hinaus.
31) Z.P. Dienes und M.A. Jeeves, Thinking in Structures, London: Hutchinson (1965); deutsch
Denken in Strukturen - Eine psychologische Untersuchung mathematischer Lernprozesse,
Freiburg: Herder (1968).
32) J. Moore und A. Newell, "How Can Merlin Understand?", in: Gregg, siehe Anmer-
kung 10.
33) Erorterung so1cher Moglichkeiten ist das Anliegen des in Anmerkung 16 erwahnten Auf-
satzes. Newell hat an diesen Ideen weiter gearbeitet, doch iibergehe ich hier seine Ergeb-
nisse; es gibt bis heute kein Programm, von dem man, bei minimalen Anspriichen, sagen
konnte, es Ierne, aber ich akzeptiere Simons Voraussetzungen urn des gegenwartigen
Arguments willen.
34) In Human Problem Solving sind Tiefenstrukturen "groBe, komplexe, zusammenhiingende
Kontexte, die sich nicht auf einfachen Wegen in mit einzelnen Satzen isomorphe Kom-
ponenten zerlegen lassen" [66]; das klingt wieder vielversprechend, wird aber in den
Programmen wieder nicht klar. Es ware jedoch unfair, von Simon eine Definition von
"Tiefenstruktur" zu verlangen, wenn die Linguisten seiber nicht sagen konnen, was genau
sie mit dem Wort im Hinblick auf "Semantik" im Sinn haben. Andrerseits ist die Theorie
von Newell und Simon "eine Theorie der Tiefenstrukturen" und als so1che eine partielle
Theorie der Linguistik [38]. Eine - angesichts der Beispiele nicht Ieicht angemessen zu
verstehende - Wendung konstatiert: "Die im IPS gespeicherten Symbolstrukturen, die von
seinen Programmen manipuliert werden, funktionieren als linguistische Strukturen. Sie
sind im allgemeinen keine Zeichenketten [strings] und konnen daher nicht unmittelbar
als Satze in einer natiirlichen Sprache interpretiert werden." [38]
35) Viele Druckfehler in meinem Text erschweren die Kollation. Wichtige Transformationen
sind nicht erkliirt (z.B. der Ubergang von der Zeichenkette "involves" zu der Zeichenkette
"participant" und mehrere andere, die im referierten Aufsatz eine entscheidende Rolle
spielen). UNDERSTAND ist ein interaktives Programm, und der Beitrag des Users ist aus
der Fallbeschreibung nicht abzusehen (mir ist iibrigens nicht klar, in we1chem AusmaB
das Programm lauffahig ist). Das in Aussicht genommene Zusammenspiel von Sprach-
226 O. Wiener

und Konstruktionsmodul in UNDERSTAND und von GPS und UNDERSTAND ist nicht
implementiert. UNDERSTAND in der vorgestellten Gestalt ist speziell auf das einzige
vorgeflihrte Beispiel (eine Einkleidung des Spiels "TUrme von Hanoi") zugeschnitten.
36) In der deutschen Informatik ist dafiir die unglUcklich gewahlte Bezeichnung "Struktur-
abgleich" Ublich.
37) Es kommt eben vor, daB ich ein Modell in einer Tage oder Wochen dauemden Miihe
Schritt flir Schritt konstruieren muB - wie es auch ein qualender Vorgang sein kann,
sich bewuBt zu machen, was man schon weiB, namlich schon vorratige Schemata zu
modularisieren und in der "richtigen" Turingmaschine zu vereinen, weIche das Wissen
algorithmisch anwendbar macht.
38) Auch wenn diese Lehrbiicher Newells und Simons Arbeiten nicht einmal mehr im Li-
teraturverzeichnis flihren, wie E. Chamiak und D. McDermott, Introduction to Artificial
Intelligence, Reading, Ma.: Addison Wesley (1985).
1m SelbstIauf der einmal eingeflihrten akademischen Disziplin haben die fraglichen Ideen
sich vielfach verzweigt und entwickelt, schlieBlich auch respektable Ergebnisse - be-
stimmte Programmiersprachen, bestimmte Programmierweisen, bestimmte Anwendun-
gen - gezeitigt, die freilich mit der Grundfrage einer KiinstIichen Intelligenz direkt nichts
mehr zu tun haben. Andrerseits gibt es undogmatische KI-Forscher der ersten Stunde wie
Marvin Minsky, die stets zum Versuch einer generellen Neuorientierung im Stande waren
(vgl. The Society of Mind, New York: Simon and Schuster (1986)).
39) s. meinen Aufsatz "Turings Test", in: Kursbuch 75 (Marz 1984).
40) Newell und Simon bieten keinerlei Erklarung von "Information"; sie verwenden das Wort
zwar gem, aber stets in seiner umgangssprachlichen Undeutlichkeit.
Was Prazisierungen angeht, so ist der Shannonsche Informationsbegriff flir die KI un-
brauchbar: Information muB als Struktur beschreibbar sein. Wahrscheinlich ist zwischen
absoluten und subjektiven MaBen der Information zu unterscheiden. Ein absolutes MaB
der Information "in" einer Zeichenkette Iiegt z.B. als Algorithmische Information vor
(Kolmogoroff, Chaitin), namlich als Lange der kIeinsten Turingmaschine, weIche die
Zeichenkette erzeugen kann. Algorithmische Information ist ihrem Betrag nach nicht be-
rechenbar. Ein etwas groberes, aber meiner intuitiven Vorstellung von Information besser
entsprechendes MaB ware, allerdings bei noch verscharften Eichproblemen, durch eine
Bewertung von Lage und Anzahl der vermaschten Schleifen dieser Turingmaschine -
ihrer "Komplikation" - gegeben.
Fiir die KI-Forschung miiBte ein relatives MaB der durch eine Zeichenkette in einem
Organismus erzeugten Information als Bewertung der durch die Zeichenkette bewirk-
ten strukturellen Veranderung in einem gegebenen Mechanismus 0 gesucht werden, im
allgemeinsten Fall (der "aktivierten" Information) als Bewertung der an einem Verste-
hensvorgang beteiligten Laufumgebung.
41) Vgl. zu dieser Vorstellung die Ausflihrungen Simons im vorliegenden Band.
4la) P.c. Jackson, Introduction to Artificial Intelligence, New York: Dover (1985).
42) Man kann iibrigens annehmen, daB - in einem noch zu definierenden Sinn - die Menge
der Modelle in 0 nicht widerspruchsfrei sein muB.
Kambrium der Kiinstlichen Intelligenz 227

43) J. R. Searle, "Minds, Brains, and Programs" (1980), abgedruckt in: Haugeland (Anmer-
kung 6).
44) H.L. Dreyfus, What Computers Can't Do (1972). Revised Edition, New York: Harper &
Row (1979), und in spateren Arbeiten.
45) "Computing Machinery and Intelligence", siehe Anmerkungen 2 und 39.
46) Das Beispiel bezieht sich auf Dreyfus' [190;330/31] Erorterung eines von M. Poly ani
iibemommenen Arguments.
47) C. Carello, M.T. Turvey, P.N. Kugler und R.E. Shaw, "Inadequacies of the Computer
Metaphor", in: M.S. Gazzaniga, Handbook of Cognitive Neuroscience, New York: Plenum
(1987) [229-48].
48) s. etwa D.E. Rumelhart, J.L. McClelland et aI., Parallel Distributed Processing, 2 Bande,
Cambridge, Mass.: MIT (1986), oder auch einige Aufsatze in dem in Anmerkung 5
genannten Buch.
Die spezielle Frage der parallelen Verarbeitung lasse ich in dieser kurzen Betrachtung
ganz beiseite, weil sie nichts zum prinzipiellen Verstandnis des Ansatzes beitragt - sie
droht in diesem Rahmen eher, Erklarung des Umstands zu erschweren, daB im bewuBten
Denken Parallelismen in seriellen Vorgangen kulminieren.
49) vgl. D.O. Hebb, The Organization of Behavior, New York: Wiley (1949); F. Rosenblatt,
"The Perceptron, a Probabilistic Model for Information Storage and Organization in the
Brain", in Psychological Review 62 (1958) [386f]; K. Steinbuch, "Die Lemmatrix", in
Kybernetik I (1961) [36f], oder Automat und Mensch, Berlin: Springer, 4. Auff. (1971).
50) M. Minsky und S. Papert, Perceptrons, Cambridge, Mass.: MIT (1969).
51) vgl. etwa P.J. Stone, D.C. Dunphy, M.S. Smith und D.M. Ogilvie, Hg., The General
Inquirer - A Computer Approach to Content Analysis, Cambridge, Mass.: MIT (1966),
oder G. Gerbner, O.R. Hoisti, K. Krippendorff, W.J. Paisley und P.J. Stone, Hg., The
Analysis of Communication Content, New York: Wiley (1969).
52) Ein Uberblick wird in T.J. Sejnowski, C. Koch und P.S. Churchland, "Computational
Neuroscience", in Science, vol. 241 (9. September 1988) [1299-1306] gegeben.
53) s. etwa D. Marr, Vision, San Francisco: Freeman (1982); D. Marr und T. Poggio,
"From Understanding Computation to Understanding Neural Circuitry", in: E. Poppel,
R. Held und J.E. Dowling, Hg., Neuronal Mechanisms in Visual Perception, Neuroscien-
ces Research Progress Bulletin 15 (1977) [470-88]. Marrs Kritik an der "Informations-
Verarbeitungs"-KI findet sich in seinem Aufsatz: "Artificial Intelligence - A Personal
View" (1977), wiederabgedruckt in: Haugeland, Anmerkung 6.
54) G.M. Edelman, Neural Darwinism, New York: Basic Books (1987).
55) Ich erwabne nur K. Popper, "Of Clouds and Clocks", in Objective Knowledge, Oxford:
Clarendon Press (1973) - Evolutionsgleichnis als Ausweg fiir den Freien Willen; F.M.
Wuketits, Hg., Concepts and Approaches in Evolutionary Epistemology, Dordrecht: Rei-
del (1984) - Evolution bestimmt AusmaB und Grenzen unseres Erkenntnisvermogens
(freilich hat die "Evolutionare Erkenntnistheorie" iiber die Mechanismen des Denkens
seIber nichts zu sagen); und, als einen in all seiner Hemdsarmeligkeit immer noch an-
regenden ersten konkreten Versuch, L.J. Fogel, A.J. Owens und M.J. Walsh, Artificial
228 O. Wiener

Intelligellce through Simulated Emlutioll. New York: Wiley (1966).


56) Um noch einmal einen Bezug zu Simons vorliegendem Band herzustellen: In meinem
Aufsatz .,Eine Art Einzige" (in: V. von der Heyden-Rynsch. Hg .. Ritell del' Selhst-
aujlijslIllg. Miinchen: Matthes & Seitz (1982)) habe ich vorgeschlagen. einen Aspekt
als kiillstlich er:ellgt zu bezeichnen, wenn er aus der Interaktion eines Modells eines
.,Objekts" mit einem Modell der .. Umwelt des Objekts" entstanden ist. Dies schrankt
den in Simons Betrachtung iiberweiten Bereich des .,Kiinstlichen" erheblich ein und lie-
fert eine Begriindung fUr das Unbchagen. das man bei der Subsumtion der Evolution, der
natiirlichen Sprachen, des Marktes etc. unter den Begritf des Kiinstlichen stets empfindet.
57) Edelmans Verrnutung. daB intc)rmatio/1 processing in Gehirnen erst durch Kommunika-
tion mi.)glich wird. scheint mir .. unedelmanisch". denn die Mechanismen des Verstehens
miissen ihrem Potential nach bereits vor der Kommunikation ausgebildet sein (man ver-
gleiche die beriihmte Stelle in Helen Kellers Autobiographie. in der beschrieben wird.
wie das Kind begreift. daB der Komplex "Wasser" eine Bezeichnung hat).

Dawson City September 1988 - Marz 1989


N amensregister

Alchian, A. A., 39 Coumot, Augustin, 33


Alexander der GroBe, 155
Alexander, Christopher, 110 Dahl, Robert A., 27
Amarel, Saul, 114 Dahlberg, A. 0., 13
Ando, Albert, 157 Dansereau, Donald F., 62
Anfinsen, C. B., 168 de Finetti, B., 99
Anzai, Yuichiro, 91 de Groot, Adriaan D., 64
Aristoteles, 3 de Groot, S. R., 160
Arrow, Kenneth, 28, 99 Debreu, Gerard, 28
Austin, B. A., 55
Ebbinghaus, Hermann, 58-59
Babbage, Charles, 17 Elsasser, W. M., 145, 163
Barnard, Chester I, 132 Elstein, Arthur, 77
Bartlett, F., 66
Baylor, George W., 109 Feigenbaum, Edward A., ix, 18-19,
Becker, Gary S., 43, 140 57
Berliner, Hans, 78 Feldman, Julian, 18
Bigelow, J., 5 Fisher, Bobby, 79
Boulding, Kenneth, 144 Fisher, Franklin M., 157
Bruner, J. S., 55 Flory, P. J., 152
Bugelski, B. R., 58 Friedman, Milton, 39
Bush, Vannevar, 142
Gaither, H. Rowan, vii, ix, xii
Carson, Daniel F., 18 Gall, J. G., 170
Chase, William, 64 Gerard, Ralph W., 144
Chomsky, Noam, 67 Gombrich, E. H., 162
Coles, L. Stephen, ix, 68 Goodnow, J. J., 55
Compton, Karl Taylor, vii, viii, xi, 96 Grason, John, ix, 111
Comer, George W., ix Greenberg, Joseph H., 67
230 Namensregister

Gregg, Lee W., ix, 53, 57, 62-63 Marx, Karl, 120
McCarthy, John, 16, 153
Hamilton, Alexander, 121 McGeoch, J. A., 58
Hartman, P. E., 170 McLean, R. S., 62-63
Hayes, John R., 79, 82 Meadows, Donella, 127
Hillier, L. A., 118 Meier, Richard H., ix
Hintikka, Jaakko, 101 Michon, John A., 113
Hirschleifer, J., 39 Miller, George A., 60, 162
Holt, Charles c., 129 Miller, James Grier, 144
Hovland, Carl I., 58 Minsky, Marvin L., 8, 16,46, liS
Hurwicz, Leo, 28 Modigliani, Franco, 129
Montague, Richard, 101
Isaacson, L. M., 118 More, Sir Thomas, 120
Iverson, Kenneth E., 115 Morgenstern, Oscar, 33
Mozart, W. A., 79
Jacobson, H., 150 Muth John F., 34, 129
Jay, John, 121
J¢rgenson, J¢rgen, 101 Nelson, Richard, 41-42
Neves, David, ix, 90
Kaeser, H., 153 Newell, Allen, ix, 17,20,49,53,67,
Kahneman, D., 43 88, 114, 144, 153, 154, 167
Kanger, Stig, 101 Newton, Isaac, 1
Katona, George, 88 Neyman, Jerzy, 99
Katz, Jerrold J., 67 Norman, Don A., 61
Kripke, Saul, 101 Novak, Gordon S., 84
Kunreuther, H., 43
Pattee, H. H., 168
Lange, Oscar, 29 Pauling, Linus, 161
Langley, Patrick W., ix, 92 Pfefferkorn, Charles E., liS
Lawrence, T. E., 155 Phillips, A. W., 13
Lenat, D. B., 91 Platon, 120, 167
Lindblom, Charles E., 27 Platt, John R., ix, 145, 163, 170
Lindsay, Robert K., ix Pollard, E. c., 150, 152, 160
Linschitz, 152 Potter, Mary, 59
Lotka, A. J., 144 Poznyanskaya, E. D., 65
Lucas, Robert E., 34 Prescott, Edward c., 34
Luce, R. D., 33
Quillian, Ross, ix
Madison, James, 121
Manheim, Marvin L., 108 Radner, Roy, 34
March, James G., 35, 139 Raiffa, Howard, 33
Namensregister 231

Ramsey, F. P., 99 Stigler, George J., 43, 140


Reitman, Walter R., 59, 118 Sutherland, Ivan E., 114
Robinson, George A, 18
Rosenbluth, A, 5 Tikhomirov, O. K., 65
Russell, Bertrand, 15 Tversky, Amos, 43

van der Rohe, Mies, 130


Samuelson, Paul A., 28 von Bertalanffy, L., 144
Sargent, Thomas, 34 von Hayek, Friederich, 30-31
Savage, L. J., 99 von Neumann, John, 16, 33, 99
Schoene, Andrew, ix
Schrodinger, E., 152 Waddington, C. H., 153
Setlow, R. B., 150, 152, 160 Wald, Abraham, 99
Shalla, Leon, 18 Walter, Grey, 46
Shannon, Claude E., 16, 144, 153 Waugh, Nancy c., 60
Shaw, J. C., 153 Weaver, Warren, ix, 144
Shepard, Roger N., 61 Wiener, Norbert, 144
Siklossy, Laurent, ix, 68-70 Wilkes, Maurice V., 18
Simon, Arthur, 8-11 Williams, Donald S., ix
Simon, Dorothea P., 154 Williams, Thomas G., ix
Skinner, B. F., 63 Winter, S. G., 38, 41-42
Stevin, Simon, 1-3 Wise, William, ix
Wos, Lawrence, 18
Sachregister

Adaptionskapazitat 21 auGere(r) Welt, Informationen aus 85


afferente Kana1e 104 Aussagenlogik 98, 104f, 116
Ahnlichkeit 59 -, Reduktion auf die 99
Algorithmen 25 Auswendiglemen 65, 71
allgemeine Systemtheorie 144 Automaten 47, 52
Amerikanische Verfassung 121 automatische Sprachiibersetzung 68
Analyse der Empfindlichkeit 128 auto mati scher Entwurf 118
Anfangsbedingungen 140 Autoritat, formale 27, 147
Anpassung 6[, 19 -, hierarchische 36
-, Grenzen der I I
- oder Rationalitat 11
Backgammon 78
-, vorwegnehmende 8
BACON-Programm 92f
Anpassungsbeschrankungen 24
Bayesianische Entscheidungsanalyse
Anpassungsmechanismus 7
124
arbeiten, riickwarts oder vorwarts
Bayesianische Entscheidungs-Theorie
vom angestrebten Ziel 89
108
Arbeitsteilung 38
Begriffe
Artefaktc 3, 6, 10
-, extensionale und intensionale 53
artificial intelligence 4
-n, Bildung von 71
Assoziationen 62, 105
Begriffsbildung 65, 74, 91
Aufgliederung von Unterschieden 107
-, Grenzen fUr die Geschwindigkeit
Aufmerksamkeit 124, 142
-, Engpasse der 124 der 53
-, Management der 138 Beinahe-Zerlegbarkeit 165, 170f
- und Verstandlichkeit 163
Auftraggeber, 129, 142
- von sozialen Systemen 159
-, Beziehung des Fachmanns zum
129f, 142 Berechnungsanforderungen 31
Berechnungsaufwand, Schranken fUr
-, Gesellschaft als 132
den 103
Augenbewegungcn 65
Berechnungskapazitat, 31, 35, 134
Sachregister 233

-, Grenzen der 30, 134 Darwinismus 38, 40, 169


Berechnungsmethoden 116 Daten
Berechnungstechniken 102 - flir die Planung 126, 142
berufiiche Zufriedenheit 43 -, VerlaBlichkeit der 127
Berufsschu1en 95ff Demokratie 35
Beschrankungen 99f Denken 66
Beschreibung -, bildloses 63
- dynamischer Systeme 166 -, menschliches 94
-, hierarchische 170 Denkvorgange 119
- komp1exer Systeme 146, 164 Design
Bestimmungsvariab1en 99ff - a1s wertvolle Tatigkeit 140
Betriebsanalyse 24ff, 45 - flir Flexibilitat 143
Beweisen von Theoremen 18 -, gesellschaftliches 122
Bewertungstheorie 116 - ohne Designer 29
Bezeichnung 20 deskriptiv und normativ 4
Bindekrlifte Desoxyribonukleinsaure (DNS) 168f
-, chemische 160 Dezentralisierung 35
-, Hierarchie der 159 - der Entscheidung 37
Blocke, Blockkonzept 55f, 59f, 62, - in Korporationen 36
64f, 72, 75, 77 Diatproblem 100
Differentialg1eichungen 166, 171
Dilemma der Gefangenen 33
CAD 114 dreidimensionale Modelle 115
Club of Rome, Bericht des 127
Compiler 80 Economic Cooperation Administra-
complex information processing 4 tion (ECA) 122f
Computer 14, 20, 25, 49, 118 Egoismus 134
- als abstrakte Objekte 16 einfache Grundoperationen 17
- als Artefakt 16 Einfachheit, 61, 71f, 86f, 93, 119
- und Denken 19 - des Verhaltens 47
-n, Zuverlassigkeit von 16 - menschlicher Denkprozesse 74
computergestlitztes Konstruieren 114 - und Umfang 85
Computerprogramme 18, 80, 82, Elementartei1chen 146f
115f, 168 Emotion 48
-n, automatische Generierung von 83 Energie-Umwelt-Problem 135
- natlirlicher Sprache 68 Engpasse 124
Computersimulation 19, 59, 72 Entdeckungsverfahren 91
Computerwissenschaft 96 Entrepreneur 22
- als empirische Wissenschaft 16 Entropie 152f
Curriculum flir das Entwerfen 116 - und Information 150
- flir soziales Design 142 Entscheidung
234 Sachregister

-, Dezentralisierung der 37 Evolution 6f, 38, 134, 167, 169


-, Pareto-optimale 31 -, biologische 151
-, Pramissen fUr die 35 -, Geschwindigkeit der 149
-, Zentralisierung der 36 - komplexer Systeme 149
Entwerfen -, Kurzsichtigkeit der 40, 134, 141
- als Verteilung der Ressourcen 107 -, Lamarcksche 42
- bei nicht vorgegebenen Alternativen - und Gesellschaftsplanung 141
107 - und Fortschritt 141
-, die Wissenschaft yom 95 Evolutionsbiologie 39
-, Hierarchien beim 110 Evolutionsprozesse 146
-s, Hierarchie des 110 - in der Wirtschaft 45
-s, Logik des 98 Experten und Dilettanten 77
-s, ProzeB des 118 externe Effekte 36
-s, Reprasentation des 113
-, von Gebauden 111 Familien 147
-, Zeit- und Raumhorizonte fUr das Fixierungszeit 61
133 Flexibilitat 37
Entwurf -, Design fUr 143
- fUr das evolvierende Artefakt 120 - in der Planung 135
- in gro6em MaBstab 120 FluB-Diagramme 115
-, komplexer 140 Fortschritt 137, 142
-s, Reprasentation des 113, 142 - des menschlichen Wissens 136
-, Vorgaben fUr den 11 -, moralischer 137
Entwurfprobleme - und Evolution 141
- in groBem MaBstab 138 funktionale A.quivalenz 8
-, Reprasentation der 116, 122 - Beschreibung 8, 17
EntwurfprozeB, gesellschaftlicher 139 - Erklarung 7
Entwurfstatigkeit, Zyklus der 80
EPAM (Elementary Perceiver and Gedachtnis
Memorizer) 64, 87 - als Enzyklopiidie 76
Erinnerung 59 -, assoziatives 62, 72
Erkenntnis durch Simulation 13 -, Kapazitat des 52
Erklarung 7, 14 -, Kurzzeit- 55f, 60, 72, 75, 77, 89
Erkliirungsebenen 73 -, Langzeit- 56, 72, 74ff, 85
Ertragskurve 22f -, menschliches 48, 86
erwarteter Wert 100 - und Unterbrechung 61
Erwartungen 3lf, 42 -, visuelles 62
- des Erreichbaren 44 -ses, Kapazitat des Kurzzeit - 61
-, rationale 34 -ses, Kapazitat des Langzeit- 78
-, wechselseitige 33f -ses, Organisation des 61
ErziehungsprozeB 170 -ses, Parameter des 57
Sachregister 235

Gehim 21, 72 Homoostase 7, 128, 144


- als Symbolsystem 19 Horizonte 142
Geist, Leben des -es 117 Hiigelsteigen 40f
-, menschlicher 44, 67 Hyperinflation 33
General Problem Solver (GPS) 82,
105f
imperative Logik 98, 116
Generator-Test-Zyklus 111
indirekte Auswirkungen 136
Generator-und-Test-Verfahren 38, 41
Information 29f
genetisch
- flir Entwicklung 168
-e Beschreibung 169
-, gespeichert in Form von Daten 93
-e Mechanismen 171
-, gespeichert in Form von Prozedu-
-s Programm 170
ren 93
GenuB, Kapazitat flir zukiinftigen 140
- und Fertigkeiten, Erwerb von 87
Geschmack und Erfahrung 42
Informationsbetrag 152
Gesellschaft, der Mensch in der 44
Informationstheorie 145, 150
Gesellschaftsplanung 120
informationsverarbeitende Systeme
- und Evolution 141
19,88
Gewinn 23
-, menschliche 55. 161
Gleichgewicht 28, 32, 157
Informationsverarbeitung, Theorie der
-s, Instabilitat des wirtschaftlichen 35
59,63,68
Grenzgewinn 125
Ingenieurdesign 14, 99, 114
Grenzkosten 125
Ingenieurschulen 95
Ingenieurwesen viii
Hausgrundrisse 114
Ingenieurzeichnungen 115
heuristisch
Input-Output-Matrix 159
-e Kraft 18
Instabilitat 129
-e(s) Suche(n) 25f, 41, 48,91, 116,
- des wirtschaftlichen Gleichgewichts
153
35
Hierarchien 37, 145, 147, 162, 171
Intelligenz als Berechnung 20
- als Gestalt des Entwurfs 110
Intensitat der Interaktion 148
- beim Entwerfen 110
Interessenkonflikte 132
-, evolutioniire ErkIiirnng der 156
intemationale Beziehungen 34
-, formale 147
Intuition 77
-, Mechanismus der 36
Invarianten 87
-, soziale 148
- des menschlichen Denkens 94
- in biologischen Systemen 147
irreversible Verpflichtungen 140
- in physikalischen Systemen 147
ISAAC-Prograrnm 84f
hierarchisch organisierte Listenstruk-
turen 70
Hoffnungsindex 43f, 137 Keplers drittes Gesetz 92
Holismus 145 Knappheit 22
236 Sachregister

Komplexitat 19, 24, 26, 45f, 61, 71f, -s, Vielfalt der Formen des 87
86,93f, 120, 141, 149 - von Strategien 56
-, Architektur der 144 lemende Programme 75
-, Beschreibung der 162 Library of Congress 86
- der Berechnungen 26, 32 Lineare Programmierung 25, 39, 100,
- und KUnstlichkeit viii 116
Konjunkturzyklus 33 Linguistik 68
Konkurrenz 34 Listenstruktur 63, 65, 68ff, 72, 75f,
-, unvollkommene 33 83
-, vollkommene 33 Logik 98ff, 104
Koordination, Methoden der 27 -, Aussagen- 98, 104f, 116
Kopfrechnen 61 -, gewohnliche 98
Korporationen, Dezentralisierung in -, imperative 98, 116
36 -, modale 98, 100
Kosten-Nutzen-Analyse 37, 41, 107, logische SchluBfolgerung 74
125
Kostenkurve 22 magisches Quadrat 113
KreativiHit 91 Malerei 79, 140
kUnstlich 4 Management-Informationssysteme
KUnstliche Intelligenz 45 124
Klinstliche, das 3, 5, 22, 94f Managementwissenschaft 96
-n, die Wissenschaft vom 95 marktbereinigend 29
-n, Erschaffen des 95 Markte 22, 27
-n, Psychologie als Wissenschaft -, Funktion der 27
vom 48,66 -, innere 36
KUnstlichkeit viii, 2, 12 - und Organisationen 35
- des Verhaltens 48, 71 Marxismus 29
Kybemetik 144 Massenverkehrslinien 133
MASTER-Programm 109
Labyrinth-Problem 48, 52, 105, 153 Maxima, lokale und globale 39
Language through Pictures 70 Maximierung 39
Leere-Welt-Hypothese 165 medizinische Betreuung, Kosten und
Leistungsgrenzen 53 Qualitat 131
Leistungsziffem 102 medizinisches Diagnostizieren 75f, 80
Lemen 86 menschliches GlUck 43, 137
-, aus Beispielen 89 mentale Bilder 85
-, auswendig versus sinnvoll 88 Missionare-und-Kannibalen-Ratsel 74
- durch Machen 91 Mittel-Zweck-Analyse 81, 104, 107,
-, in-Versuch 57 116, 166
-, inkrementales 57 mogliche Welten 101, 106
-, verstehendes 88 Monopol34
Sachregister 237

Motivation 48 -, formale 138


motorische Abfolgen 105 -, hierarchische 27, 45
Motorregler 9 -, Verwaltung der 11
Musik 117f Organisationsdesign 97
-, Computer- 118 Organisationstheorie 24, 111, 132
-, hierarchische Stroktur der 149
musikalische Komposition 79, 111 Papier und Bleistift 54
MusikgenuB 140 Parameter 58, 94, 99
Pareto-optimale Entscheidung 31
NASA 120 Pareto-Optimum 28
Naturgesetze 3, 11, 14, 17,93,97, Phylogcnese 168ff
101 Physik
natiirliche Selektion 7, 38,40 -aufgaben 75, 86
-, Problemlosen als 153 -, Wiederentdeckung der 92
Naturwissenschaft Iff, 6, 14,95,97, physikalisch
117 --e Gesetze 85
Nervenzellen 148 --e Symbolsysteme 19f
Neuheit 91, 139 --e Systeme 147
Neurophysiologie 65, 72 --e Wissenschaft 145
normativ und deskriptiv 4 Pitts-McCulloch-Neuronen 16
normative Okonomie 26 Plane 108
Nutzenfunktion 24f, 42, 44, 99f, 100, Planung
112 - von Autobahnen 107
Nutzenmaximierung 28 -, zentrale 29
Niitzlichkeit 99, 101, 124 Planungsgruppen 138
Planungshorizonte 128
okonomisch Pradikatenkalkiil 100
--e Dynamik 159 Preise 28ff, 29, 37,42
--e Menschen 11, 22 Problem des Handlungsreisenden 103
--es Handeln 22 Problembereich, Annahme der Form
Okosystem 29 des -s 11
Ontogenese wiederholt Phylogenese Probleme
168 - der Reprasentation 81
Optimalitat 36 -, kombinatorische 25
Optimierung 26, 30, 104, 126 -, kurz- und langfristige 138
Organsisation -, kryptoarithmetische 48, 56, 71, 74
- als Reprasentation 122 -, schlecht definierte 85
-, wirtschaftliche 7 -, Reprasentation der 113
Organisationen viii Problemlose-Programm 109
-, Dezentralisierung in 35 Problemlosen 48, 167
-, Eigenschaften der 15 - als natiirliche Selektion 153
238 Sachregister

- als Wechsel der Reprasentation 113 Reichsgriindungen 155


- ohne bestimmtes Ziel 91 Reiz-Reaktions-Paare 89
Problemlosung 49f, 52 Reprasentation 83, 88, 126
Problem umgebung 73 - des Problems 113
Produktionen 88 -, hierarchische 162
-, datengesteuerte 89 -, interne 68
-, reizgesteuerte 89 -, mathematische 115
-, zielgesteuerte 89 -, Problem der 81
Produktionsbedingungen 88 -, raumliche 114
Produktionssysteme 88 -, Taxonomie der 115
-, adaptive 89 - von Entwiirfen 142
professionelle Rolle 129 - von Entwurfproblemen 116, 122
Profitmaximierung 7, 28 -, Wechsel der 113
Profitrate 42 Reprasentationen
Proteine 168 - des Entwurfs 113
Prozeduren 93 - ohne Zahlen 124
ProzeB als stilbestimmender Faktor Reproduktion 155
112 Ribonukleinsaure (RNS) 168
ProzeBbeschreibung 169, 171 Riickkopplung 29, 32, 128, 142, 144
Prozesse 20 -, Informations- 154
-, Gedachtnis fUr 80 -, negative 8
Psychologie viii, 19, 46
- als Wissenschaft vom Kiinstlichen satisfizieren 25f, 29, 39, 42, 103, 107
48, 66 Satzstruktur 67
- und Wirtschaft 42 -, hierarchische 82
Schablonen 84f, 88
rational Schach 75, 77ff, 101
-e Erwartungen 34, 133 -, Blitz- 78
-e Erwartungshaltung 21 Schattenpreise 36
Rationalitat 7, 11, 21 Schnittstelle 6, 8f, 73, 97
-, beschrankte 34, 38, 121, 129, 142 selbstreproduzierend
-, Definition der 33 -e Systeme 155, 167
-, Grenzen der 11, 21, 24, 34,42, 45, -es Programm 169
49, 76 Selektivitat in der Suche 154
-, prozessuale 2lff, 26, 31,42,45, Semantik 68ff
-, substantielle 22ff, 29, 31, 42 - in der Sprachverarbeitung 68
- und Ziele 139 - in Physikaufgaben 83
Reduktionismus 145 semantisch reichhaltige Bereiche 75f,
Redundanz 88, 165f, 171 83f
Register 76, 78, 88, 93 sensorische Kanale 104
-, Langzeit-Gedachtnis als 86 Simulation 12ff
Sachregister 239

- als QueUe neuer Erkenntnis 13 Suche 77, 106


-, Erkenntnis durch 13 -, allgemeine Theorie der 73, 108
-, Techniken der 12 -, Bewertung der 108
- unzureichend verstandener Systeme -, exhaustive 49
14 -, Logik der 107
SKETCHPAD-Programm 114 - nach Alternativen 104
soziale Interaktionen 147 -, selektive 50
Sozialismus 28f, 35f -, Selektivitat in der 154
Spanne 148, 151f, 156 -, Versuch-und-Irrtum- 52
-, hierarchische 160 - vielversprechendster Moglichkeiten
-, KontroU- 148 zuerst 92
Spezialisierung 79 -ns, Logik des 105
Spiele und Gesellschaftsplanung 132 Suchstrategien 50
Spieltheorie 33, 142 Symbole 2, 20
Spracherwerb 69 Symbolstrukturen 19
Sprachuniversalien 67 Symbolsysteme
Sprachverarbeitung, Semantik in der - als Artefakte 19
68 -, elementare Fahigkeiten der 19
Stabilitat Syntax 68, 70
- adaptiver Systeme 32 Synthese 8
- der komplexen Formen 151 synthetisch 4
Stadtplanung 112, l31 Systeme 144
Standardisierung 37 -, adaptionsfiihige 7
Standardverfahren, Abwicklung von -, adaptive 7, 15
41 -, beinahe zerlegbare 156
Statistik ftir die Koordination 27 -, biologische 147, 152
statistische Entscheidungstheorie 99, -, Dynamik sozialer 159
101 -, hierarchische 116, 146, 156, 165
Stil 112 -, informationsverarbeitende 19, 88
Stimulus 54 -, kognitive des Menschen 87
-, visueller 63, 71 -, komplexe 6, 110, 112, 144f, 152,
Strategie, effiziente 54 155, 171
Strategien 55, 94, 113 -, ktinstliche 15, 23, 42, 75
-, Lemen der 56 -, menschliche 55, 161
Struktur -, physikalische 147
-, innere 11 -, physikochemische 159
-, interne 14 -, selbstreproduzierende 155, 167,
Strukturtheorie 116 169
Subsysteme 145f, 156, 160, 165 -, serielle 71
suchanleitende Mechanismen 94 -, symbolische 149
Suchbaum 109f -, Time-Sharing- 18
240 Sachregister

-, verstehende 87 unsichtbare Hand 28


-, zielverfolgende 19 Unterbrechung und Gedachtnis 61
Szenarios 128 Untergruppen 151
Unternehmen 22, 28, 35,41,76, 147
Tafel von Zusammenhangen 105 Urteil 117
Tauglichkeit 40f Urteilskraft 25
Technologie 120, 130 utopische Ideen 131
-, medizinische 131
Tee-Zeremonie-Problem 82f, 86 Valenz, chemische 161
Testen von Hypothesen 57 Verarbeitung natiirlicher Sprache 66,
Theorie 82, 85, 115
- des allgemeinen Gleichgewichts 31 Verhaltenswissenschaften 145
-, normative 23f Verstehen von Erzahlungen 85
Time-Sharing-Systeme 18 Versuch-und-Irrtum-Suche 153f
Transformationslinguistik 66 Verteilung von Ressourcen 28, 107
Trend zur Vielfalt 142 Verwendung von Wissen 30
Tiirme-von-Hanoi-Ratsel 74, 91 Volkswirtschaft 22, 27
Voraussehbarkeit, Grenzen der 121
Uhrmachergleichnis 149, 153, 155, Vorhersage 12ff, 31f, 34, 128, 142
169 -n, gesellschaftliche 127
Umgebung Vorwartskopplung 32, 129
- als Form 5
-, auBere 6ff, 10, 21 f, 48, 73, 75, 80, Wahlverfahren 27
86,94,97,99, 117, 128 Wahrnehmung 48
-, belastende II -s-Tests 89
-, Form der 55 -s-Produktion 89
-, Gedachtnis als ein Teil der 48 Wahrscheinlichkeit 99, 124
-, giinstige II - und Unsicherheit 32
-, innere 6ff, 14f, 21f, 24, 30,42,45, -sverteilung 108
48, 53, 57, 60f, 70, 72, 75, 94, Whorf-Hypothese 71
97,99f, 110, 117 Wiedererkennen 59, 78, 80f
-, Komplexitat der 19 Wiedererkennungsaufgabe 61
-, weiterentwickelnde 41 Wiederholung 170
umkodieren 165 Wirtschaft 27
Umwelt, Zerbrechlichkeit der 136 - und Psychologie 42
Umweltnischen 40, 142 wirtschaftliche Evolution, Mechanis-
UNDERSTAND-Programm 82ff, 87 men der 41
UngewiBheit 24, 26, 37, 44 wirtschaftliches Verhalten 75
Universitat 96f Wirtschaftssubjekt 38, 40
Unsicherheit 31, 132 Wirtschaftswissenschaft viii, 44, 133
-, Absorption der 37 -en, neoklassische 28
Sachregister 241

Wissen - komplexer Systeme 110, 146


-, Ubertragung von 170 - von Systemen 147
- und Fertigkeiten 80 Ziele 5, 11, 121
-, Verwendung von 30 - als Motivation 139
Wissenschaft 95 -, endgiiltige 140, 143
-, angewandte 96 -, Entwerfen ohne endgultige 139
-, biologische 145 -n, Erreichen von 10
-, empirische 17 -, Problemlosen ohne bestimmte 91
-, physikalische 145 zielgesteuerte Produktion 89
- vom Kunstlichen 95 zielverfolgende Systeme 19
- von der BetriebsfUhrung 24 Zielzustande, alternative 128
Wissensstand 140 Ziffem-Scrabble 113
Wunder 79 Zinssatz 134
-, gesellschaftlicher 135f
Zahl der Alternativen 105 Zukunft 134
Zeitperspektive 136f -, Diskontierung der 134
-, Veranderung der 135 Zustande der Welt 104, 127
Zeit- und Raumhorizonte fUr das Ent- Zustandsbeschreibung 166, 169, 171
werfen 133 Zuverlassigkeit von Computem 16
ZerJegbarkeit 158 Zweck 6
ZerJegen des Stimulus in Blocke 62 zwei Kulturen, Zerbrechen der Ge-
ZerJegung I I 1 sellschaft in 117