Management von

Geschäftsrisiken

BSBOPS504

Projektportfolio Student

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Inhalt

Abschnitt 1: Risikokontext festlegen.............................................................................................5

Abschnitt 2: Risiken identifizieren und analysieren......................................................................8
Abschnitt 3: Risikobehandlung implementieren und überwachen.............................................11

Name des Schülers: manvir singh

Beurteiler: Rajni Ratra

Datum:

Geschäftlich basiert diese NatureCare

Bewertung auf:
Risikomanagement risiko im Zusammenhang mit der Einrichtung einer Kette von
Einzelhandelsgeschäften.
Projekt/Prozess:
Zur Vorbereitung geprüfte Simulationspaket, Richtlinien oder Verfahren.
Dokumentation:

Abschnitt 1: Risikokontext festlegen

1. Geben Sie einen kurzen Überblick über das Unternehmen oder die Organisation, auf
dem/der Sie Ihr Portfolio aufbauen.
• Wie lautet der Name des Unternehmens oder der Organisation?

Naturpflegeprodukte
 • Was ist der Hauptfokus des Geschäfts?

Ans.
produziert und vertreibt hochwertige, umweltfreundliche Hautpflegeprodukte.

• Welche Rolle werden Sie übernehmen, wenn Sie das Risiko für Ihren gewählten
Risikomanagementprozess/-projekt untersuchen?

Ans,

1. Bestimmen Sie den Umfang Ihres gewählten Risikomanagementprozesses/Projekts.

• Was beinhaltet Ihr gewählter Risikomanagementprozess/-projekt?

ans,
Die erste Phase besteht darin, die finanziellen Risiken zu identifizieren, denen das
Unternehmen in seinem aktuellen operativen Umfeld ausgesetzt ist. Diese Technik hat den
Vorteil, dass diese Risiken für alle Stakeholder des Unternehmens mit Systemzugriff
sichtbar sind.

2 Risikoanalyse: Sobald ein Risiko identifiziert wurde, muss es bewertet werden.

Der Umfang der Gefahr ist festzulegen.
Es ist auch wichtig, den Zusammenhang zwischen Risiko und anderen internen Faktoren zu
verstehen.
Es ist wichtig, den Schweregrad und die Bedeutung des Risikos zu bestimmen, indem
untersucht wird, wie viele Geschäftsvorgänge davon betroffen sind.

3 Risikopriorisierung und -bewertung: Risiken müssen priorisiert und bewertet werden.

Die meisten Risikomanagementlösungen bieten zahlreiche Bewertungskriterien, die auf der
Schwere des Risikos basieren.
 Risiken, die katastrophale Schäden verursachen können, erhalten die höchste Priorität,
während Risiken, die wenig Unbehagen verursachen können, die niedrigste Priorität
erhalten.

4 Behandeln Sie das Risiko: Jedes Risiko muss so weit wie möglich minimiert oder eliminiert
werden.
Dies geschieht durch Kontaktaufnahme mit Experten auf dem Gebiet, auf dem das Risiko
besteht.

5 Behalten Sie das Risiko im Auge und bewerten Sie es:

Nicht alle Gefahren lassen sich vermeiden; einige Risiken sind unvermeidlich.
Manuelle Systeme sind auf engagiertes Personal angewiesen, um den Überblick zu
behalten.
Diese Spezialisten müssen sicherstellen, dass alle Risikofaktoren genau überwacht werden.
Das Risikomanagementsystem in einer digitalen Umgebung überwacht den gesamten
Risikorahmen der Organisation.

• Welche Abteilungen oder Arbeitsbereiche sind in den Prozess involviert?

ans Die Bereiche Lohn- und Gehaltsabrechnung, Bankwesen, Kreditorenbuchhaltung

(Lieferantenzahlungen), Debitorenbuchhaltung (Kundenbelege) und Einhaltung gesetzlicher
Vorschriften gehören zu den allgemeinen Abläufen und Aufgaben des Finanzteams.

• Gibt es Risiken, die das Unternehmen nicht bewältigen kann (z. B.

Mitarbeiterbindung)?

ans, Derzeit hat die Organisation keine Kontrolle über die mit der IT-Abteilung
verbundenen Risiken.
Die IT liegt aufgrund der bescheidenen Größe der Organisation in der Verantwortung der
Finanzabteilung, muss jedoch nicht risikobewertet werden.

1. Bewertung der organisatorischen Anforderungen und Standards für das

Risikomanagement.
 • Welche organisatorischen Richtlinien und Verfahren geben Aufschluss darüber, wie Sie
Ihren gewählten Risikomanagementprozess oder -projekt angehen, z. B.
Risikomanagement, Aufzeichnungen usw.?

ans,
Die Risikomanagement-Richtlinie und -Verfahren geben Feedback zum Ansatz des
Risikomanagementprozesses, mit dem Ziel, das Risikomanagement in die Managementkultur
von NatureCare Products zu integrieren und ein Umfeld zu schaffen, in dem die Mitarbeiter die
Verantwortung für das Risikomanagement übernehmen.
Darüber hinaus verfügt NatureCare über eigene Risikomanagementrichtlinien und -verfahren.
Richtlinien und Verfahren für die interne Kommunikation, die darauf abzielen, die interne und
externe Kommunikation zu verbessern und zu rationalisieren, um die Vision und die
strategischen Prioritäten zu stärken, und Richtlinien und Verfahren für die Aufbewahrung von
Aufzeichnungen, die sicherstellen, dass alle Aufzeichnungen korrekt und sicher sind, gehören zu
den Richtlinien und Prozessen.

• Gibt es Prozesse, die Sie befolgen müssen?

ans, Die Schritte müssen in Übereinstimmung mit den Richtlinien und Verfahren für das
Risikomanagement befolgt werden.
Der CEO überwacht und erleichtert den Prozess, der die folgenden Schritte umfasst:

Jedes Jahr führt der CEO eine Risikobewertung durch.

Für Risiken, die die angegebenen akzeptablen Risiken von NatureCare Products
überschreiten, umfasst dies die Ermittlung der Schwere und Wahrscheinlichkeit des Risikos
sowie die Gestaltung und/oder Überprüfung spezifischer Risikomanagementpläne.

Jeder Unternehmensbetrieb sollte, wenn möglich, eine Risikomanagementbewertung

beinhalten.
Strategische, operative und Ressourcenmanagement-Planungstechniken müssen alle das
Risikomanagement umfassen.

Sicherstellen, dass Risikomanagementansätze in die Qualitätssicherungs- und

Verbesserungsverfahren von NatureCare-Produkten implementiert werden.
 Risikomanagement-Eskalationsprozesse sollten angemessen etabliert und dokumentiert
werden.

Stellen Sie sicher, dass verschiedene Teile von NatureCare-Produkten auf die gleiche Art
und Weise auf die gleiche Gefahr reagieren.

Testen Sie in regelmäßigen Abständen dokumentierte Risikomanagementtechniken.

• Fügen Sie diesem Abschnitt Ihres Portfolios Richtlinien und Verfahren hinzu.

ans, Richtlinien und Verfahren für das Risikomanagement

Bereitstellung von Informationen und Leitlinien zum Risikomanagement.

Diese Richtlinie gilt für alle Mitarbeiter von Nature Care Products.

Richtlinien und Verfahren für die interne Kommunikation

Nature Care zielt darauf ab, die Kommunikation (intern und extern) zu verbessern und zu rationalisieren, um die
Vision und die strategischen Prioritäten zu stärken.
Daher werden wir weiterhin neue Kommunikationsplattformen, Kanäle und Tools entwickeln und testen, um den
Informationsaustausch und die Zusammenarbeit zwischen allen Mitarbeitern zu verbessern.

Richtlinien und Verfahren zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen

Diese Richtlinie beschreibt die Verfahren zum Erstellen, Bewahren und Zugreifen auf die Aufzeichnungen von
Nature Care.
Ziel ist es, sicherzustellen, dass alle Aufzeichnungen korrekt und sicher sind.

1. Welche rechtlichen Anforderungen sind mit Ihrem gewählten Risikomanagementprozess

oder -projekt verbunden?
• Erläutern Sie die Rechtsvorschriften, die Sie einhalten müssen.

ans, The AS/NZS ISO31000:2018 Risk Management Principles and Guidelines must be
followed by the risk management process adopted.
Die Gesetzgebung zielt darauf ab, die Risikomanagementpraktiken in aktuellen und
zukünftigen Vorschriften zu harmonisieren.
 Es unterstützt, ersetzt aber nicht Standards, die sich mit spezifischen Risiken und/oder
Sektoren befassen.

• Gelten irgendwelche Vorschriften?

Der Risikomanagementrahmen sollte von der Organisation in Übereinstimmung mit

regulatorischen Kriterien implementiert werden durch:
Erarbeitung einer geeigneten Strategie unter Berücksichtigung von Zeit und Ressourcen;
Identifizieren, wann, wann und wie verschiedene Arten von Entscheidungen innerhalb des
Unternehmens getroffen werden, sowie wer sie trifft;
Gegebenenfalls Änderung der relevanten Entscheidungsverfahren
Sicherstellung, dass die im Unternehmen bestehenden Risikomanagementvorkehrungen
gut verstanden und umgesetzt werden.

• Besteht die Möglichkeit, neue Gesetze einzuführen oder bestehende zu ändern oder
aufzuheben?

Produktsicherheitsverordnung

• Welche Risikomanagementstandards werden verwendet oder leiten die

Risikomanagementaktivitäten des Unternehmens?
1. ans, AS/NZS ISO31000 zur Einhaltung der Richtlinien.

1. Listen Sie die verfügbaren Ressourcen auf, die Sie bei der Planung, Implementierung und
Überwachung von Risiken verwenden können.
• Stehen Vorlagendokumente zur Unterstützung Ihres
Risikomanagementprozesses/Projekts zur Verfügung?
ans,

ja, Vorlagendokumente, die zur Unterstützung des Risikomanagementprozesses/-projekts

zur Verfügung stehen. Die erforderlichen Vorlagen für die Planung, Umsetzung und Überwachung
des Risikos werden vom Unternehmen bereitgestellt.
 • Haben Sie Budgetzuweisungen oder Einschränkungen für den
Risikomanagementprozess/das Projekt?

ans,

ja, Budgetzuweisung oder Einschränkungen für den Risikomanagementprozess/-projekt

haben,
Das Budget für den Risikomanagementprozess hat eine Rückstellung in Höhe von 20.000 USD für
einen Technologiefortschritt (z. B. RPA) gebildet, aber alle anderen Ausgaben sollten auf ein
Minimum beschränkt werden

• Welche Mitarbeiter stehen Ihnen zur Verfügung?

ans,
die Mitarbeiter der Leistungsmanagementsysteme von Nature Care Products und andere
Stakeholder, Schulungs- und andere Entwicklungsmitarbeiter, Gehaltsabrechnungsbeauftragte
und Finanzadministratoren stehen während des Risikomanagementprozesses zur Verfügung.

• Welche weiteren Ressourcen werden benötigt?

ans, o personen, aufgrund einer erhöhten Arbeitsbelastung

1.

2. Legen Sie Ziele und kritische Erfolgsfaktoren für Ihren Risikomanagementprozess oder Ihr
Projekt fest.
• Nennen Sie zwei Ziele.

ans,
Ziele dieses Risikomanagementprozesses sind:

Verringerung der Gefahr von Bargelddiebstahl aus Einzelhandelsgeschäften

 Um zu vermeiden, dass neue Lieferantenrechnungen falsch gesendet werden.

• Nennen Sie drei kritische Erfolgsfaktoren für den Risikomanagementprozess oder das
Projekt.

• ans, Reduzierte Cashflow-Probleme

Pünktliche Bezahlung und starke Lieferantenbeziehung
•

1. Identifizieren Sie Stakeholder, die Teil des Risikomanagementprozesses sein werden.

• Wer ist in der Lage, Aufschluss zu geben oder bei der Risikoidentifikation, Risikoanalyse
und/oder Risikokontrolle zu helfen?

ans, Finanzmanager, CEO, Lohnbuchhalter und Finanzadministrator

• Wer wird wahrscheinlich von einem unerwünschten Risikoereignis betroffen sein?

ans,
Ein ungünstiges Risikoereignis hat wahrscheinlich einen Einfluss auf das gesamte
Finanzteam.
Account Manager, Marketing Manager, Marketing Assistant, Sales Manager, vier Customer
Service Representatives, Office Manager, Administration Assistant, Operations Manager,
Financial Manager, Payroll Administrator, Finance Assistant (Accounts Payable and
Receivable, etc.) und der CEO gehören zu den weiteren Stakeholdern.

• Wie wird jeder Stakeholder Beiträge zum Risikomanagementprozess leisten (z. B.

mögliche Risiken identifizieren, ihre Auswirkungen beschreiben und Wege zur
Vermeidung oder Minderung von Risiken vorschlagen)?

der Risikomanagementprozess würde vom CEO überwacht und erleichtert.

Der Lohnbuchhalter und der Finanzadministrator würden helfen, Risiken und deren
Auswirkungen zu identifizieren.
Durch die regelmäßige Überwachung ihrer Verantwortungsbereiche können alle
Vorgesetzten dazu beitragen, dass Risiken erkannt und behandelt werden.
 Vorgesetzte würden sicherstellen, dass ihre Aufgaben und Rollen zum
Risikomanagementprozess von NatureCare Products beitragen, der Gefahren auf allen
Ebenen erkennt.
Vorgesetzte würden aufgezeichnete Risikoreaktionen und das Verständnis von
Risikomanagementkonzepten und -prozessen austauschen, um die Konsistenz der
NatureCare-Produkte zu gewährleisten.
Die Vorgesetzten würden alle Handlungen genau prüfen.

• Welchen Einfluss hat jeder Stakeholder auf Risikomanagemententscheidungen?

ans
entscheidungen würden von jedem Stakeholder beeinflusst werden.

• Was sind die möglichen Probleme, die jeder Stakeholder haben kann, wenn ein
Risikoereignis eintritt (z. B. möchten Mitarbeiter weiterhin bezahlt werden, Kunden
benötigen möglicherweise weiterhin Ihre Produkte oder Dienstleistungen und Banken
müssen weiterhin für Kredite bezahlt werden usw.)?

ans
Die am Risikomanagementprozess beteiligten Stakeholder können mit Hindernissen
konfrontiert werden, wenn ein Risikoereignis eintritt.
Die Banken haben sich bereit erklärt, 70 % des Kapitals zu finanzieren, das für den Ausbau
des Geschäfts und den Aufbau einer Kette von Einzelhandelsgeschäften im Zentrum von
Sydney, Brisbane und Melbourne in den nächsten sechs Monaten benötigt wird, so der
CEO, und die Aktionäre haben sich verpflichtet, die restlichen 30 % zu finanzieren.
Infolgedessen kann sich in diesem Fall die Frage nach der Rückzahlung des Darlehens und
der Zinsen ergeben.
Mitarbeiter können entlassen werden, und diejenigen, die übrig bleiben, wollen
entschädigt werden.
Der Risikomanagementprozess kann aufgrund dieser Bedenken beeinträchtigt werden.

1.

2. Kommunizieren Sie mit relevanten Stakeholdern.

• An wen werden Sie (mindestens zwei Stakeholder) in Bezug auf Folgendes
kommunizieren:
• Erläuterung des Risikomanagementprozesses oder -projekts?

ans,
Für eine Erläuterung des Risikomanagementverfahrens wird der CEO der Gesellschaft
konsultiert.

• Einladung zur Unterstützung bei der Risikoidentifikation.

ans

Finanzmanager, Lohnbuchhalter und Finanzadministrator. Gemeinsam identifizierten

sie Risiken und damit verbundene Ergebnisse

• Wie werden Sie sich mit jedem Stakeholder beraten?

ans,
Planen Sie ein Meeting oder Die Beratung zum Risikomanagementprozess mit den Stakeholdern
erfolgt per E-Mail.

• Fügen Sie den Stakeholdern einen Nachweis (z. B. E-Mail-Entwurf, Aufzeichnung von
Telefongesprächen, Video des Meetings usw.) über Ihre Erläuterung des
Risikomanagementprozesses/-projekts bei, falls dies nicht bereits persönlich von Ihrem
Beurteiler eingesehen wurde.

ans,
• Wenn Ihr Beurteiler Sie noch nicht persönlich gesehen hat, fügen Sie den Nachweis
Ihrer Einladung an die Stakeholder bei, um die Identifizierung von Risiken zu
unterstützen (z. B. E-Mail-Entwurf, Aufzeichnung von Telefongesprächen, Video des
Meetings usw.).
 • Hinweis: Falls geeignet, können 8.3 und 4.4 als eine Mitteilung ausgefüllt werden.
1.

2. Analysieren Sie das externe Umfeld Ihres Risikomanagementprozesses/-projekts.

ans, • Identifikation der Risiken

• Die Unsicherheit, die diese Risiken mit sich bringen.
1. STÖSSELANALYSE
2. Eine PESTLE-ANALYSE ist eine Methode zur Untersuchung der wichtigsten externen Faktoren, die
ein Unternehmen beeinflussen (politisch, wirtschaftlich, soziologisch, technologisch, rechtlich und
ökologisch).
3. Es gibt den Menschen einen fachkundigen Einblick in die externen Herausforderungen des
Unternehmens.
Untersuchungsgegenstand: Datum: 24.Juni 2021
Finanzabteilung

Projekt: Risikomanagement von Analyst: CEO

Finanzaktivitäten

Element Faktoren und geschäftliche Auswirkungen

Politisch
1. Steuerpolitik, Umweltvorschriften, Handelsbeschränkungen und -reformen, Zölle
 und politische Stabilität haben das Potenzial, den Risikomanagementansatz von
NatureCare zu beeinflussen.

2. Änderungen der Steuerpolitik können sich auf den Betrieb von NatureCare
auswirken.

1. Zinssätze, Wechselkurse, Inflation und Lohnsätze sowie Mindestlohn, reguläre

Arbeitszeiten, lokale und nationale Arbeitslosigkeit und Lebenshaltungskosten
wirken sich auf den Geschäftsbetrieb aus.
2. Wenn Sie den Risikomanagementprozess durchlaufen, ist es möglich, dass
einige Mitarbeiter des Unternehmens die Kontrolle verlieren.
Wirtschaftlich
3. Es besteht auch die Möglichkeit, dass aktuelle Mitarbeiter eine Gehaltserhöhung
vom Unternehmen verlangen.
4. Das Risikomanagement wäre hierdurch beeinträchtigt.

5. Die Kosten für die Ausbildung und die Besteuerung der einzusetzenden
Technologie wirken sich auf das Risikomanagementverfahren aus.

1. Stakeholder-Präferenzen, Kommunikationspräferenzen, kulturelle

Unterschiede, ethische Standards sowie Wert- und Qualitätswahrnehmungen
sind allesamt soziale Variablen, die Risiken oder Chancen bergen könnten.
Soziologisch
2. Ein Verbraucher, der glaubt, dass ein Schönheitspflegeprodukt von höherer
Qualität ist, wird mehr dafür bezahlen, obwohl die Herstellungskosten gleich
sind, aber er wird es überhaupt nicht kaufen, wenn es gegen seine ethischen
Standards verstößt.
Zu den technologiebezogenen Faktoren gehören Prozessautomatisierung,
Produktentwicklung, Anbieter-, Wettbewerbs- und Kundentechnologie sowie
Brancheninnovation.

Die Implementierung des Risikomanagementverfahrens kann durch die

Technologisch
Implementierungsphase der Roboterprozessautomatisierung (RPA) beeinflusst
werden.

Die Mitarbeiter verstehen möglicherweise nicht, wie die Technologie funktioniert,

sobald sie eingeführt wurde.

1. Zu den rechtlichen Faktoren gehören sowohl diejenigen, die durch die

Governance der Gerichtsbarkeiten, in denen das Unternehmen tätig ist, als auch
diejenigen, die durch die interne Governance der Organisation auferlegt werden.
2. NatureCare muss beim Durchlaufen des Risikomanagementprozesses alle
Rechtliches folgenden Ideen und Empfehlungen befolgen:
3. Grundsätze und Richtlinien für das Risikomanagement, AS/NZS
ISO31000:2018.

4. Eine Nichteinhaltung hätte negative Auswirkungen auf den

Risikomanagementprozess.
 Faktoren im operativen Umfeld oder im Markt, die Risiken und Chancen bergen.

Da die zusätzlichen NatureCare-Artikel gleichzeitig mit der Eröffnung neuer

Umwelt Einzelhandelsstandorte zum Kauf angeboten werden, besteht die Befürchtung,
dass Lieferanten in China, den Philippinen und Neuseeland die Nachfrage nicht
befriedigen können.

Dies würde das Unternehmen noch mehr Gefahren aussetzen.

1.

1. Hinweis: Sie können eine externe Umweltanalyse (z. B. PESTLE-Analyse) durchführen, um

diese Frage anstelle der folgenden Fragen zu beantworten.
• Wie ist die politische Situation (z. B. Unruhen, Unterstützung von Kleinunternehmen
durch die Regierung, Regierungspolitik)?

ans, The key political factor that Nature Care Australia or any other organization in beauty
industries that it has to go through strict guidelines of standard provided by the local
government of where they operate. Die australische Regierung hat der Branche viele
rechtliche Einschränkungen auferlegt, da ihre Produkte direkt von den Anwendern
konsumiert werden und einen direkten Haut-zu-Haut-Kontakt haben. Es fällt unter den
Therapeutic Goods Act von 1989 (Bessis, 2015).

• Wie ist die aktuelle und prognostizierte wirtschaftliche Situation (z. B. Zustand der
lokalen und anderen anwendbaren Volkswirtschaften, Zinssätze, Wechselkurse,
Beschäftigungsquoten usw.)?

. Das Budget für den Risikomanagementprozess hat eine Rückstellung in Höhe von 20.000
USD für einen Technologiefortschritt (z. B. RPA) gebildet, aber alle anderen Ausgaben
sollten auf ein Minimum beschränkt werden. Die Kundendienstmitarbeiter wechseln häufig
zu anderen Gelegenheiten und müssen regelmäßig rekrutiert und ersetzt werden

• Gibt es soziale Überlegungen (z. B. sich ändernde Werte, Überzeugungen,

Einstellungen und Gewohnheiten)?

ans, Werte ändern

 • Wie wirken sich technologische Fortschritte auf das Geschäft aus (z. B. Internet, RPA,
Risikokontrolle)?

ans, RPA, höhere Produktivität und verbesserte Qualität des Kundenservice.

• Was machen die Wettbewerber?

ans, Der Wettbewerb ist auf dem Markt so hart geworden, dass Wettbewerber in der Ära
der neuen Normalität Marktanteile erobern und das Bewusstsein für natürliche
Schönheitsprodukte schärfen

1.

2. Bestimmen Sie die Stärken und Schwächen in Ihrem Unternehmen, die das Potenzial
haben, Risiken zu schaffen oder zu beeinflussen.

ans, Strengths is In der Finanzabteilung wurde ein Rechnungs-RPA-System implementiert

schwächen auf eine erhöhte Arbeitsbelastung und Nachfrage des Finanzpersonals

zurückzuführen ist, würde es zu einer falschen Fakturierung der Lieferanten kommen. Dies
würde zu Zahlungsverzögerungen und einer Schwächung der Lieferantenbeziehung führen und
kann sich auf die Mitarbeiterbindung und die Arbeitsleistung auswirken

1. Hinweis: Sie können jedes relevante Analysetool (z. B. SWOT-Analyse) verwenden, um die
folgenden Fragen zu beantworten.
• Sind die aktuellen Risikomanagementrichtlinien/-verfahren vollständig und
umfassend?

antwort: Ja, die aktuelle Risikomanagement-Politik und -Methode von NatureCare ist eine
der Stärken des Unternehmens.
Die Richtlinien und Prozesse sind breit gefächert und detailliert.
Die Richtlinie beschreibt die zu befolgenden Grundsätze sowie die notwendige Schulung
und Entwicklung der Mitarbeiter sowie die Rollen und Pflichten aller Stakeholder bei
Entscheidungen, Zielen und Verfahren des Risikomanagements.
Infolgedessen ist es die Stärke des Unternehmens.
• Wie ist der Zustand oder die Beschaffenheit der Ressourcen des Unternehmens, die für
Ihren Risikomanagementprozess oder Ihr Projekt relevant sind?

ans, Die Ressourcen der Gesellschaft sind auch ihr Vermögen.

Die Kapitalgesellschaft hat angegeben, dass 70 Prozent der Finanzierung von Banken zur
Verfügung gestellt werden, die restlichen 30 Prozent von den Eigentümern.
Ein Budget von 20.000 USD wurde für eine technologische Weiterentwicklung im
Risikomanagementprozess vorgesehen, aber alle weiteren Ausgaben sollten auf ein
Minimum beschränkt werden.

• Wie effektiv sind bestehende Kommunikationsmechanismen zwischen Management

und Belegschaft?

ans, Der Kommunikationsmechanismus des Unternehmens könnte eine weitere Stärke

sein.
Um die Vision und die strategischen Ziele des Unternehmens zu fördern, hat die
Organisation eine umfassende interne Kommunikationsrichtlinie und -verfahren
implementiert, um die interne und externe Kommunikation zu verbessern und zu
rationalisieren.
In ähnlicher Weise widmet sich das Unternehmen der Entwicklung und Erprobung neuer
Kommunikationsplattformen, -kanäle und -technologien, um den Informationsaustausch
und die Zusammenarbeit zwischen allen Mitarbeitern zu fördern.

• Wie loyal sind die Mitarbeiter?

ans, Die Hingabe des Personals könnte eine Quelle der Schwäche sein.
Da sich die Belastung des Unternehmens deutlich ausgeweitet hat, ist dies ein Nachteil.
Das Personal würde aufgrund des Arbeitsaufwands nicht viele Aufgaben übernehmen
wollen.

• Wie groß und qualitativ ist die Kundendatenbank?

ans
 Die Basis-Kundendatenbank von Nature Care hat festgestellt, dass rund 70 % der Kunden
professionelle Frauen im Alter von 25 bis 55 Jahren sind.

• Was ist die Fähigkeit des Unternehmens, Mittel zu finanzieren oder zu beschaffen?

ans, Das Unternehmen hat die Möglichkeit, Mittel zu beschaffen. Das Unternehmen ist in der Lage,
Kredite von den Banken zu erhalten, um Mittel zu beschaffen, was eine Stärke ist.

• Wie ist die Cashflow-Situation des Unternehmens?

ans,
der Diebstahl von Lagerbeständen oder Bargeld aus Einzelhandelsgeschäften würde zu
Cashflow-Problemen und strafrechtlichen Anklagen führen (negative Werbung).

• Sind die Lieferantenbeziehungen stark und zuverlässig?

ans, aufgrund eines erhöhten Arbeitsaufwands und der Nachfrage des Finanzpersonals,
würde es zu einer falschen Rechnungsstellung der Lieferanten kommen. Dies würde zu
einer verspäteten Zahlung und Schwächung der Lieferantenbeziehung führen und kann sich
auf die Mitarbeiterbindung und die Arbeitsleistung auswirken. Die Beziehung zu den
Lieferanten in China, den Philippinen und Neuseeland ist zuverlässig, aber aufgrund der verspäteten
Zahlung schwächt sich die Beziehung ab, was eine Schwäche ist
1.
Richtlinien und Verfahren
Kommunikation zur Erläuterung des
Risikomanagementprozesses für Stakeholder (falls
Anhängen: relevant)
Kommunikation, um Stakeholder einzuladen, Risiken
zu identifizieren (falls relevant)
1.

Abschnitt 2: Risiken identifizieren und analysieren

• Planen Sie, Risiken mit eingeladenen Stakeholdern zu besprechen (in Abschnitt 1
identifiziert).
• Wählen Sie ein Werkzeug oder eine Technik, um die Gruppendiskussion zu erleichtern,
um Risiken im Rahmen des Risikomanagementprozesses zu identifizieren

ans, soziale Netzwerke des Unternehmens und Meetings des Führungsteams

Es würde ein Treffen abgehalten, um die Gruppendiskussion und die Risikoidentifizierung
als Teil des Risikomanagementprozesses zu erleichtern.

• Hinweis: Bei der Besprechung wählen Sie gemeinsam drei Risiken aus, auf die Sie sich
als Gruppe konzentrieren sollten.

• Listen Sie auf, was besprochen wird (z. B. Risiken identifizieren, Risiken bewerten,
Risikobehandlungen, Prioritäten usw.)

Sicherstellung des Engagements für Schulungen und Wissensentwicklung im Bereich

Risikomanagement

• Welche Methode und welchen Maßstab werden Sie verwenden, um die

Wahrscheinlichkeit und Schwere der Risiken zu bewerten?

ans, Um eine quantitative Risikoeinstufung zu berechnen, weisen Sie zunächst der

Wahrscheinlichkeit des Auftretens des Risikos und der Schwere der Verletzung eine Zahl zu
und multiplizieren Sie dann die Wahrscheinlichkeit mit der Schwere, um zum Rating zu
gelangen.

• Woran orientieren Sie sich, wie Sie Risiken priorisieren (z. B. Risikomatrix)?
• Was sind Sie bereit zu verhandeln?

ans, Extreme und Hochrisikosituationen sollten priorisiert werden.

Mäßigen Gefahren sollte ein mittleres Maß an Aufmerksamkeit geschenkt werden.

Geringe und sehr geringe Gefahren sollten am wenigsten beachtet werden.

• Wie werden Sie verhandeln?

ans, durch ein Meeting

• Erklären Sie die Frage- und Zuhörtechniken, die Sie verwenden werden, um Meinungen
hervorzurufen und das Verständnis zu klären.

ans,Die Meinungen der Stakeholder werden mithilfe einer Trichterbefragungstechnik

hervorgerufen.
Was könnte zum Beispiel schief gehen?

Was könnte getan werden, um dies zu verhindern?

Was könnte für uns schädlich sein?

Was ist Ihrer Meinung nach das Worst-Case-Szenario?

 Mit welchen Gefahren müssen wir umgehen?

1.

2. Fassen Sie Risiken zusammen.

1. Rollenspiel

2. Teilnehmer:
3. Finanzmanager (FM)
4. Gehaltsabrechnungsbeauftragter (PO)
5. Finanzadministrator (FA)
6.
7. FM: Guten Morgen zusammen!
8. PO: Guten Morgen.
9. FA: Guten Morgen.
10. FM:Lassen Sie mich direkt auf die Tagesordnung des Meetings springen. Ich bin mir sicher, dass
Sie alle meine E-Mail gesehen haben und eine gute Vorstellung davon haben, worum es bei dem
Meeting gehen wird.
11. PO: Wir hatten Ihre E-Mail erhalten und überlegten, uns mit der Tagesordnung zu befassen.
FM: Unser CEO hat uns gebeten, die mit dieser Initiative verbundenen Gefahren zu untersuchen, mit
besonderem Schwerpunkt auf den Finanzaktivitäten des Finanzteams.
Trotz der Tatsache, dass die IT-Abteilung Teil der Finanzabteilung ist, ist keine Risikobewertung
erforderlich.
Aufgrund des kurzen Zeitrahmens, der für die Eröffnung der Einzelhandelsstandorte vorgesehen ist,
benötige ich Ihre Hilfe beim Risikomanagement.
FA: Ja, auch wir sind besorgt über mögliche Gefahren für das Finanzpersonal.
FM: Bitte teilen Sie uns Ihre Sorgen mit, damit wir die spezifischen Risiken identifizieren können.
FA: In Ordnung.
Meine erste Sorge ist also der Diebstahl von Waren oder Bargeld aus Einzelhandelsgeschäften.
Mit der Zunahme der Einzelhandelsgeschäfte steigt das Risiko von Lagerbeständen und
Bargelddiebstahl, was zu Cashflow-Problemen und strafrechtlichen Vorwürfen führt (negative
Publicity).
PO: Angesichts des offensichtlichen und vorhersehbaren Anstiegs der Arbeitsbelastung infolge
unseres Plans, unsere Einzelhandelsgeschäfte zu erweitern, bin ich besorgt über eine Zunahme der
Arbeitsbelastung und frage mich, ob mehr Arbeitskräfte eingestellt werden sollten.
FM:
Ihre Bedenken sind berechtigt, und ich teile sie.
Auch ich habe ein Problem gesehen; ich habe kürzlich an einem Weiterbildungskurs teilgenommen,
wie man automatisierte Verfahren verwendet, um routinemäßige finanzielle Aktivitäten durchzuführen.
Wie Sie sagten, würde es aufgrund der zusätzlichen Tätigkeit und Belastung der Finanzmitarbeiter zu
einer unsachgemäßen Rechnungsstellung der Lieferanten kommen.
Dies würde zu einer Zahlungsverzögerung und einer Verschlechterung des Lieferantenverhältnisses
führen, was sich auf die Mitarbeiterbindung und -leistung auswirken könnte.
Was denken Sie zu diesem Thema?

PO:
Ich verstehe deine Sorgen.
Alle drei dieser Probleme sind meines Erachtens anfällig für Risiken bei den Finanzmitarbeitern.
Infolgedessen müssten wir uns sofort an die Arbeit machen.
FM: Ja, das sollten wir weiter verfolgen.
Infolgedessen haben wir drei Hauptrisiken identifiziert: Lager- oder Bargelddiebstahl aus
Einzelhandelsgeschäften, ungenaue Rechnungsstellung neuer Lieferanten und erhöhter Druck auf die
Lohn- und Gehaltsabrechnung und das Personal der Debitoren/Kreditoren.
Ist das in Ordnung für dich?

PO: Ja, aber meiner Meinung nach sollten wir der zunehmenden Arbeitsbelastung des
Finanzpersonals Priorität einräumen.

FA:
Ich stimme zu, dass die Arbeitsbelastung in unserem Finanzpersonal anfällig für Gefahren ist.

FM:
Was sind die Alternativen zu den angesprochenen Problemen?
Haben Sie darüber nachgedacht?
PO: Ich glaube, dass wir, um das Problem des Lager- und Bargelddiebstahls anzugehen,
Sicherheitskameras installieren, gut referenzierte Mitarbeiter einstellen, regelmäßige Lagerraumaudits
durchführen und eine Versicherung abschließen sollten.

FM: Das ist eine praktikable Option.

Warum stellen wir nicht mehr Leute für unsere Finanzabteilung ein?
Dies würde den Arbeitsaufwand in gewisser Weise reduzieren und uns gleichzeitig auf der sicheren
Seite halten.
FA: Das ist ein fantastischer Vorschlag.
PO: Was ist mit der fehlerhaften Abrechnung?
FA: Ich glaube, wir könnten Mitarbeiter unterrichten und belohnen sowie den Betrieb in unserer
Finanzabteilung nach Bedarf automatisieren.

PO: Ja, wir könnten diese Schulung für unsere Mitarbeiter anbieten.

FM: Okay, also konzentrieren wir uns vorerst auf diese drei Risiken und ihre möglichen Lösungen.

Vielen Dank für Ihre Hilfe.

Während des gesamten Risikomanagementprozesses erwarte ich eine solche Anleitung.

PO: Sicher, wir helfen dir gerne dabei.

FM: Vielen Dank und einen schönen Tag noch.

• Fassen Sie mindestens drei in der Besprechung identifizierte Risiken zusammen, die für
den Umfang Ihres Risikomanagementprozesses oder -projekts gelten. Für jedes Risiko:
• Identifizieren Sie, um welche Art von Risiko es sich handelt.

ans,
1 Diebstahl von Lagerbeständen oder Bargeld aus Einzelhandelsgeschäften
2 Erhöhte Nachfrage nach Lohn- und Gehaltsabrechnungs- und
Debitoren-/Kreditorenmitarbeitern
3 Falsche Fakturierung neuer Lieferanten

• Identifizieren Sie, wer für das Risiko verantwortlich sein könnte.

ans, Finanzmanager

• Nennen Sie mindestens zwei mögliche Ergebnisse, falls das Risiko eintritt.

ans, Cashflow-Probleme und Zahlungsverzug

 • Welche Behandlungsalternativen wurden diskutiert?

überwachungskameras, die gut referenziertes Personal einsetzen, häufige

Überprüfungen des Lagerraums durchführen und eine Versicherung abschließen.

• Wie wollen die Stakeholder die Risiken priorisieren?

ans, erstellen Sie eine Projekt-Risikomatrix, um Risikoereignisse zu priorisieren.

• Wenn Ihr Beurteiler Sie noch nicht persönlich gesehen hat, fügen Sie den Nachweis
Ihres Stakeholder-Meetings bei (z. B. Video des Meetings usw.).

1. Zusammenfassung der identifizierten Risiken

2. Risikoeleme 3. Typ 4. Verantwo 5. Potenzielles 6. Behandlungsalter

nte rtung Ergebnis nativen

7. Diebstahl von 8. Finanz 9. Finanzad •Cashflow- 1. Sicherheitskamera

Waren oder risiko ministrator Probleme s, gut referenzierte
Bargeld aus Mitarbeiter,
• Strafanzeige
regelmäßige
Einzelhandels
Lagerraum-Audits
geschäften und
Versicherungen
werden empfohlen.

2. Rechnungen 3. Opera 4. Lohn- und •Zahlungsverzug 1. Mitarbeiter schulen

von neuen tives Gehaltsab und belohnen und
• Schwächung
Lieferanten Risiko rechn Prozesse bei
der
Bedarf
sind falsch. Lieferantenbezi
automatisieren
ehung

2. Die 3. Perso 4. Finanzma •Probleme bei der 1. Einstellung von

Nachfrage nalrisi nager Mitarbeiterbind zusätzlichem
ko ung Personal
nach Lohn-
und •Arbeitsleistung
Gehaltsabrec
hnungen und
Forderungen/
Verbindlichke
iten ist
 gestiegen.

1. Füllen Sie die folgende Tabelle aus, um die identifizierten Risiken zu bewerten (mit einer
geeigneten Skala und Stakeholder-Input).
Beachten Sie, dass Sie relevante Informationen in die folgende Tabelle eingeben oder ein
anderes geeignetes Format verwenden können. Wenn Sie ein anderes Format verwenden (z. B.
MS Excel-Tabelle), fügen Sie diesem Abschnitt Ihres Portfolios einen Nachweis bei

Risiko Potenziel Finanzmanager Lohn- und Finanzassistent Kombinierter

les Gehaltsabrechn Wert (z. B.
Ergebnis ungsbeauftragt Durchschnitt)
er

Wahrsc Aus Wahrsc Aus Wahrsc Aus Wahrsc Aus

heinlich wirk heinlich wirk heinlich wirk heinlich wirk
keit ung keit ung keit ung keit ung

Diebstahl von Cashflow- 3 3 2 2 2 2 2.3 2.3

Waren oder Probleme
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Rechnungen Zahlungs 4 2 2 2 1 2 2.3 2

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Verbindlichkei stung
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gestiegen.

1.
2.
3. Forschungsrisiken
• Recherchieren Sie jedes der identifizierten Risiken, um mehr über das Risiko und alle
damit verbundenen Risikobehandlungsoptionen zu erfahren (z. B. sprechen Sie mit
Stakeholdern, führen Sie eine Internetsuche durch, überprüfen Sie Best-Practice-
Beispiele, überprüfen Sie Richtlinien und Verfahren, sehen Sie sich vergangene Vorfälle
an, erforschen Sie Technologielösungen usw.).
• Hinweis: Sie müssen auf mindestens zwei verschiedene Informationsquellen zugreifen.
• Fassen Sie die für jedes identifizierte Risiko durchgeführten Untersuchungen
zusammen.
• Listen Sie die Optionen auf, die Ihnen zur Behandlung Ihrer identifizierten Risiken zur
Verfügung stehen.
• Fügen Sie diesem Abschnitt Ihres Portfolios einen Nachweis Ihrer Forschung hinzu.

Risiko Information Forschung

squelle

Diebstahl von Internetsuc Bestandsdiebstahl und Bargelddiebstahl werden häufig durch

Waren oder he Ladendiebstahl, Personaldiebstahl, Verwaltungs- und Papierfehler,
unentdeckten Verlust und Verkäuferbetrug verursacht.
Bargeld aus
Einzelhandelsgesc Diebstahl aus einem Einzelhandelsgeschäft wirkt sich sowohl direkt
häften als auch indirekt auf den Gewinn des Unternehmens aus.
Der sofortige Verlust von Waren zum Verkauf schadet der
Fähigkeit des Unternehmens, Artikel an potenzielle Käufer zu
verkaufen, während die Kosten für den Ersatz gestohlener Waren
die Herstellungskosten erhöhen.

Alternative Behandlung:
Zu diesem Zweck kann NatureCare Überwachungskameras, gut
referenziertes Personal, häufige Lagerraumaudits und
Versicherungen einsetzen.

Rechnungen von Technologie Aufgrund des erhöhten Aufwands und der Belastung der
neuen Lieferanten lösung Finanzmitarbeiter würde es zu einer ungenauen Abrechnung der
Lieferanten kommen.
sind falsch.
Dies würde zu einer Zahlungsverzögerung und einer
Verschlechterung des Lieferantenverhältnisses führen, was sich
auf die Mitarbeiterbindung und -leistung auswirken könnte.

Automatisierung von Roboterprozessen als Behandlungsoption

(RPA).

RPA nutzt künstliche Intelligenz (KI), um hochvolumige, sich

wiederholende Aktivitäten zu automatisieren und Fehler zu
beseitigen.

Neue Rechnungen im Blick behalten:

Die Software sucht nach neuen Rechnungen in einem bestimmten
Verzeichnis auf der SharePoint-Website des Unternehmens.
Sobald neue Dateien als Rechnungen erkannt werden, werden
diese zur Datenextraktion übergeben.
Rechnungserfassung: Relevante Daten werden von der Software
extrahiert (z. B. Bankkonto, Bestelldaten, Preis usw.). Es wird zur
manuellen Überprüfung an menschliches Personal gesendet, wenn
es die Daten nicht effizient sammelt oder Zweifel an der
Datenextraktion hat.
Rechnungsauswertung: Um festzustellen, ob die Rechnung gültig
 ist, wird sie mit Bestelldatensätzen und anderen Kriterien
verglichen.
• Abgleich der Rechnung mit den Bestellungen
• Durchführen einer Doppelprüfung, um festzustellen, ob es
doppelte Datensätze gibt
• Auswahl des Zahlungstermins basierend auf den Regeln zur
Optimierung des Betriebskapitals
• Um zu beurteilen, ob ein manueller Eingriff erforderlich ist,
werden Richtlinien und Einschränkungen verwendet.
Die Nachfrage Internetsuc Die zunehmende Arbeitsbelastung im Zusammenhang mit dem
nach Lohn- und he Ausbau der NatureCare-Einzelhandelsgeschäfte ist der
Hauptgrund für den erhöhten Druck auf die Lohn- und
Gehaltsabrechnun
Gehaltsabrechnung und die Mitarbeiter der
gen und
Debitoren-/Kreditorenbuchhaltung.
Forderungen/Ver
Eine solche Arbeitsbelastung kann sich auf die Mitarbeiterbindung
bindlichkeiten ist
und Produktivität auswirken.
gestiegen.

Alternative Behandlung: Es könnte zusätzliches Personal

eingestellt werden, um dieses Problem anzugehen.
Wenn das Finanzteam erweitert wird, wird die Arbeit weiter
aufgeteilt, wodurch die Arbeitsbelastung für jeden Mitarbeiter
reduziert wird.

1. Verwenden Sie digitale Technologie, um Risiken zu dokumentieren und zu berechnen (z. B.

ein Risikoregister). Geben Sie das Risiko, die potenziellen Ergebnisse, die
Wahrscheinlichkeit, die Auswirkungen/den Schweregrad, die Risikokalkulation, die
Behandlungsmaßnahmen und die Priorität jeder Behandlungsmaßnahme an.
2. Hinweis: Das Risiko wird berechnet (Wahrscheinlichkeit)x(Auswirkung).
 Potenzielles Wahrscheinli Auswirku Risikopr Behandlungsmaßn
Risiko Ergebnis chkeit ng iorität ahme
Diebstahl von • Probleme mit Wahrscheinlic Mäßig Mäßig Überwachungskame
Lagerbeständen dem Cashflow h ras
oder Bargeld aus Häufige Audits des
• Strafanzeige
Einzelhandelsgesch Lagerraums
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Falsche Fakturierung • Sehr Signifikan Extrem Robotic Process

neuer Lieferanten Zahlungsverzöge wahrscheinlic t Automation
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•
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Erhöhte Nachfrage Schwierigkeiten Sehr Mäßig Hoch Stellen Sie mehr
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Gehaltsabrechnungs Mitarbeiterbindu h
- sowie ng
Debitoren-/Kreditore • Arbeitsleistung
nmitarbeitern
 Nachweis Ihrer Recherche (2 Quellen)
Stakeholder-Meeting
Risikobewertung (Wahrscheinlichkeit und
Anhängen: Auswirkungen), wenn Sie die bereitgestellte Tabelle
nicht verwendet haben
Digitale Risikodokumentation z.B. Risikoregister

Abschnitt 3: Risikobehandlung implementieren und überwachen

1. Füllen Sie den folgenden Aktionsplan für EINE Ihrer ausgewählten Risikobehandlungen aus
(in Ihrem Risikoregister in Abschnitt 2).
2. Hinweis: Wenn Ihr Unternehmen bereits eine Vorlage für einen Aktionsplan oder andere
spezifische Dokumentationsanforderungen hat, verwenden Sie diese stattdessen und
hängen Sie Ihre Arbeit an diesen Abschnitt des Portfolios an.

Risiko: Rechnungen von neuen Lieferanten sind falsch.

Aktion: Robotic Process Automation Installation (RPA)

Gewünschtes Ergebnis: Reduzierte Rechnungsfehler und verbesserte Lieferantenbeziehungen

Gesamtverantwortlicher: Finance Manager

Schritt: Verantwortlic Zeitrahmen: Ressourcen Leistungsma Ergebnisanfor Fertig

her: : ß: derungen: ?

Automatisi Finanzmanag 3 Monate Software, Einarbeitung Komplette Ja

eren Sie er hardware in die Installation
Finanzabteilun
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Prozesse
mit Robotik
(RPA)

Das Lohnbuchhalt 2 Monate Schulungsun Teilnahme an Verbesserung Ja

Personal er (in) terlagen, Schulungen der
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geschult
werden.
 Betreiben Finanzadmini 2 Wochen Software- Fehler in der Fähigkeit der Ja
Sie die strator Installation Rechnungsste Mitarbeiter,
llung werden
Robotic RPA zu
reduziert.
Process verwenden
Automatio
n (RPA).

1. Kommunizieren Sie den Aktionsplan an die relevanten Parteien (jede Person, die für einen
Schritt im Aktionsplan verantwortlich ist).
• An wen werden Sie kommunizieren?

ans, der Lohnbuchhalter und Finanzadministrator

• Wie werden Sie kommunizieren (z. B. persönliche Diskussion, E-Mail)?

ans, persönliche Diskussion

• Wenn Ihr Gutachter Sie noch nicht persönlich gesehen hat, fügen Sie diesem Abschnitt
des Portfolios einen Nachweis Ihrer Kommunikation bei (z. B. E-Mail mit Anhang,
Projektzeitplan, Video des Teammeetings usw.).
1.

2. Implementieren Sie Ihren Aktionsplan.

• Welche organisatorischen Richtlinien und Verfahrensanforderungen gelten für die
Umsetzung eines Aktionsplans?

ans, Das Unternehmen verfügt derzeit über eine Risikomanagementrichtlinie und -

verfahren, die die AS/NZS ISO31000:2018 Risikomanagementgrundsätze und -richtlinien
enthält

• Muss eine Dokumentation auf eine bestimmte Weise gepflegt oder benannt werden?

ans AS/NZS ISO31000:2018 Grundsätze und Richtlinien für das Risikomanagement

 • Wenn Ihr Prüfer dies nicht bereits persönlich eingesehen hat, fügen Sie diesem
Abschnitt Ihres Portfolios einen Implementierungsnachweis bei (z. B. Personalabteilung
benachrichtigen, Ressourcen planen, Aufzeichnung von Telefongesprächen usw.).
1.

2. Überwachen Sie Ihren Risikomanagementprozess oder Ihr Projekt.

• Welche Daten sind verfügbar?

risiko und das Ergebnis des Risikomanagementprozesses liegt vor

• Sind neue Risiken entstanden?

Drei Fälle von Lagerraumdiebstahl wurden nach drei Monaten Betrieb an drei Standorten
entdeckt.
Der Risikomanagementansatz, so der CEO, reiche nicht aus, um dieses Risiko zu
kontrollieren.

• Wurden Vorfälle aufgezeichnet?

Einer der regulären Containerlieferanten von NatureCare war mit einem anderen fusioniert
und konnte den Auftrag nicht mehr erfüllen.
Dieses Ereignis wurde dokumentiert.

• Haben Sie (oder andere Stakeholder) Feedback erhalten oder gegeben?

Der Betriebsleiter hat die Rückmeldung erhalten

1. Bewerten Sie Ihren Risikomanagementprozess oder Ihr Projekt.

• Sind die von Ihnen identifizierten Risiken noch relevant?

Ja, Bestands- oder Bargelddiebstahl ist immer noch ein Problem, da nach drei Monaten des
Betriebs drei Fälle von Lagerraumdiebstahl in drei Unternehmen gemeldet wurden.

• Waren Ihre Risikobehandlungen erfolgreich?

Seit dem Einsatz des RPA-Systems ist es dem Risikomanagement gelungen,
Abrechnungsfehler zu vermeiden.

• Gibt es neue Risiken?

Eine neue Gefahr einer Versorgungslücke ist aufgetaucht.

Die normalen Containerlieferanten von NatureCare waren mit einem anderen
Unternehmen fusioniert und könnten den Auftrag nicht mehr erfüllen.

• Wie zufrieden sind die Stakeholder mit Ihren Maßnahmen zum Risikomanagement?

Die Stakeholder sind mit der RPA-Implementierung und der Vermeidung von Abrechnungsfehlern
zufrieden.

• Entsprechen Ihre gewählten Behandlungsoptionen immer noch den Best Practices?

Ja, die Behandlung umfasst die Installation von Überwachungskameras und die Durchführung
häufiger Audits des Lagerraums. Die ausgewählte Behandlung für Diebstahl von Lagerbeständen
oder Bargeld aus den Einzelhandelsgeschäften ist weiterhin verfügbar.

• Ist eine weitere Risikobehandlung notwendig?

yss, um die Arbeitsbelastung des Finanzteams zu verringern

• Schreiben Sie einen Bericht über die Ergebnisse der Bewertung und fügen Sie ihn
diesem Abschnitt Ihres Portfolios bei. Geben Sie in Ihrem Bericht Folgendes an:
• eine Zusammenfassung des Risikoprozesses/Projekts und der damit verbundenen
Risiken und Risikobehandlungen
• eine Zusammenfassung des Fortschritts des Aktionsplans
• eine Zusammenfassung der neuen Risiken
• eine Zusammenfassung der Risiken, die nicht mehr gültig sind
• alle zusätzlichen erforderlichen Risikobehandlungen.
 •

• BEWERTUNGSBERICHT
• Risikomanagement von Finanzaktivitäten ist der Titel des Risikoprojekts.
• Die Finanzabteilung soll unter der Leitung des CEO auf finanzielle Risiken im
Zusammenhang mit dem NatureCare-Bestreben prüfen.
• Drei finanzielle Aktivitätsrisiken wurden während des Risikoidentifizierungsprozesses mit
Hilfe des Finanzadministrators und des Lohnbuchhalters identifiziert.
Der Diebstahl von Waren oder Bargeld aus Einzelhandelsgeschäften, die fehlerhafte Abrechnung
neuer Lieferanten und der zunehmende Druck auf die Lohn- und Gehaltsabrechnung und die
Mitarbeiter der Debitoren/Kreditoren waren Gefahren in der Finanzabteilung. Diese Risiken können
zu Cashflow-Problemen, Strafanzeigen, Zahlungsverzug, einer Verschlechterung der
Lieferantenbeziehung, einem Problem mit der Mitarbeiterbindung und einem Problem mit der
Arbeitsleistung führen.
Um diesen Gefahren zu begegnen, wurden mehrere Therapieoptionen entwickelt.
Sicherheitskameras, gut referenzierte Mitarbeiter, regelmäßige Lagerraumaudits, Versicherungen, die
Einstellung von mehr Personal, die Schulung und Motivation des Personals und gegebenenfalls die
Automatisierung von Prozessen waren Teil der Therapie.
Der Aktionsplan enthielt eine der identifizierten Risikomaßnahmen, nämlich die Implementierung einer
robotergestützten Prozessautomatisierung nach dem Risikoidentifizierungsverfahren (RPA). Die drei
Phasen wurden befolgt, um den Aktionsplan zur Risikobehandlung umzusetzen.
Das Robotic Process Automation (RPA) -System wurde installiert und die Besatzung wurde für den
Einsatz geschult.
Die Gefahr einer ungenauen Lieferantenabrechnung wurde beseitigt, da eine Risikobehandlung
implementiert wurde.
Eine neue Bedrohung ist jedoch aufgetaucht.
Regelmäßige Containerlieferanten waren mit einem anderen Unternehmen fusioniert und würden
nicht mehr die benötigten Container von NatureCare liefern, was die Aussicht auf
Versorgungsengpässe birgt.
Die Möglichkeit, dass Lieferanten falsche Rechnungen ausstellen, ist kein Problem mehr.
Einen Monat nach Eröffnung der Filialen entwickelte die Finanzabteilung ein Rechnungs-RPA-System.
Seit der Implementierung gab es keine Bedenken hinsichtlich der Rechnungsstellung.

Maßnahmenplan (falls relevant)

Nachweis der Kommunikation des Aktionsplans

 Bewertungsbericht

Anhängen: