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Checklist ISO 14001
Checklist ISO 14001
Eckart Streich
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Standardschrift
kursiv
optional
unterstrichen
Erluterungen
Inhaltsverzeichnis
Anwendungsbereich, Rahmen (Voraudit, Dokumentenprfung)
4.2
Umweltpolitik
4.3.1 Umweltaspekte
4.4.3 Kommunikation
4.4.4 Dokumentation
4.4.6 Ablauflenkung
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4.6
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Managementbewertung
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Wurde ein Audit durchgefhrt.Sind die Resultate dokumentiert, von der obersten Ebene bewertet
und nachweisbar in das System eingeflossen? ("management review")
Funktioniert das UMS seit mindestens drei Monaten?
Welcher Teil der Organisation soll zertifiziert werden? Ist das rumliche Anwendungsgebiet/ der
Zertifizierungsrahmen definiert?
Def. Organisation: Gesellschaft, Krperschaft, Betrieb, Unternehmen, Behrde oder Institution oder
Teil oder Kombination davon, eingetragen oder nicht, ffentlich oder privat, mit eigenen Funktionen
und eigener Verwaltung
4.2 Umweltpolitik
Wurde eine Umweltpolitik auf hchster Managementebene schriftlich festgelegt?
Ist die Organisation in eine bergeordnete Krperschaft eingebunden? Falls ja, legt das oberste
Fhrungsgremium seine Umweltpolitik im Rahmen dieser Krperschaft mit deren Billigung fest?
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4.3.1 Umweltaspekte
Gibt es ein Verfahren, das eine Prfung und Beurteilung der bedeutsamen Umweltaspekte der
Ttigkeiten, Produkte und Dienstleistungen des Unternehmens - die es berwachen und bei
denen eine Einflunahme erwartet werden kann - erlaubt?
Geht dieses Verfahren bei der Betrachtung mit der Bildung und Auswahl von Kategorien von
Ttigkeiten, Produkten und Dienstleistungen einher ?
Wird dieses Verfahren regelmig wiederholt?
Umfat die Beurteilung des UMS:
-
rele vanten f r heren T tigkeiten, Produkte n und Die nstleistungen, geplan ten ode r neuen
Entwicklu ngen ode r neu en ode r mod ifizie rten T tigkeiten, P rodu kten o der Dienstle istung en
Gibt es Aufzeichnungen ber die bedeutenden Umweltauswirkungen der Ttigkeiten, Produkte
und Dienstleistungen der Organisation?
Bercksichtigt das Unternehmen bei der Bewertung der Wesentlichkeit der Umweltaspekte fr
laufende und relevante frhere Ttigkeiten, Produkte und Dienstleistungen, geplante oder neue
Entwicklungen oder neue oder modifizierte Ttigkeiten, Produkte oder Dienstleistungen :
-
sondern auch die Bedingungen bei besonderen Betriebsweisen wie An- und Abfahrbetrieb
sowie Notfallsituationen, mit denen realistischerweise gerechnet werden mu?
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b) Einleitungen in Gewsser;
c) Verunreinigung von Bden;
d) Verbrauch von Rohstoffen und natrlichen Ressourcen;
e) Nutzung von Energie;
f) Freisetzung von Energie, z. B. in Form von Wrme, Strahlung, Schwingungen;
g) Abfall und Nebenprodukte; und
h) physikalische Merkmale, z. B. Gre, Form, Farbe, Aussehen.
und an indirekten Umweltaspekten :
-
Herstellungsprozesse;
Abfallmanagement;
unternehmens-/firmenspezifische Anforderungen ?
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4.4.3 Kommunikation
Gibt es eine Verfahrensanweisung fr die Steuerung der internen Kommunikation hinsichtlich der
Umweltaspekte und des UMS?
Gehren dazu :
-
regelmige Arbeitsteamtreffen,
Rundschreiben,
Anschlagbretter
Intranet-Seiten ?
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4.4.4 Dokumentation
Sind in der Dokumentation alle wesentlichen Elemente, die zur Umsetzung und
Aufrechterhaltung des UMS erforderlich sind, enthalten:
a) Umweltpolitik, Ziele und Zielvorgaben
b) Beschreibung des Geltungsbereichs des UMS
c) Beschreibung der Hauptelemente des UMS und ihrer Wechselwirkung sowie Hinweise auf
zugehrige Elemente
d) Dokumente und Aufzeichnungen wie von der Norm gefordert
e) Dokumente und Aufzeichnungen, die von der Organisation als notwendig eingestuft werden,
um die effektive Planung, Durchfhrung und Kontrolle von Prozessen sicherzustellen, die sich
auf ihre bedeutenden Umweltaspekte beziehen?
Sind darin auch Hinweise enthalten, wo gegebenenfalls ausfhrlichere Informationen ber die
Funktion bestimmter Teile des Umweltmanagementsystems zu finden sind ?
Wenn Verfahren dokumentiert werden, sind folgende Kriterien bei der Entscheidung hierfr
bercksichtigt:
-
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4.4.6 Ablauflenkung
Sind diejenigen Prozesse und Ttigkeiten ermittelt, die in Zusammenhang mit den festgestellten
bedeutenden Umweltaspekten stehen?
Sind darin Wartungsttigkeiten enthalten ?
Existieren Betriebs- / Arbeitsanweisungen in angemessenem Umfang fr Mitarbeiter und
Unternehmensexterne, in denen festgelegt ist, wie Ttigkeiten mit (potentiellen)
Umweltauswirkungen durchzufhren sind?
- VOR ALLEM WENN EIN FEHLEN DERARTIGER ANWEISUNGEN ZU ABWEICHUNGEN GEGEN DIE UMWELTPOLITIK UND
UMWELTZIELE FHREN KNNTE Gibt es ein dokumentiertes Verfahren zur Regelung von Situationen, in denen das Fehlen
dokumentierter Verfahren zu Abweichungen von der Umweltpolitik, umweltbezogenen
Zielsetzungen und Zielvorgaben fhren knnte?
Werden diese Anweisungen tatschlich befolgt?
Werden in diesen Anweisungen betriebliche Vorgaben festgelegt?
Werden diese Vorgaben tatschlich eingehalten?
Werden Verfahren aufrechterhalten in Bezug auf die ermittelten bedeutenden Umweltaspekte der
vom Unternehmen benutzten Waren und Dienstleistungen, um diese unter festgelegten
Bedingungen anzuwenden?
Gibt es Aufzeichnungen ber die Bekanntgabe relevanter Verfahren und Forderungen an
Zulieferer und Auftragnehmer?
Wird dieses Verfahren von den Mitarbeitern tatschlich angewandt?
Werden die Forderungen des Unternehmens von den Vertragspartnern tatschlich befolgt?
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Beseitigung
Existieren Programme und Verfahren fr die Auditierung des UMS in festgelegten Abstnden, die
sicherstellen, da
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a) das UMS die vorgesehenen Regelungen (aus der Norm sowie unternehmenseigene) einhlt
b) das UMS ordnungsgem implementiert und aufrechterhalten wird
c) die Leitung Informationen ber die Ergebnisse der Audits erhlt ?
Werden die Programme wie geplant durchgefhrt?
Ist das Auditprogramm angemessen im Hinblick
a) auf die Bedeutung der betreffenden Ttigkeiten fr die Umwelt und
b) auf die Ergebnisse von vorangegangenen Audits?
Regelt das Auditverfahren:
a) die Verantwortlichkeiten fr und Anforderungen an Planung und Durchfhrung von Audits
b) die Hufigkeit und Anwendungsbereiche von Audits
c) die Auditkriterien und Vorgehensweisen
d) die Verantwortlichkeiten fr die Durchfhrung von Audits
e) die Forderungen an die Auswahl der Auditoren - Kompetenz, Sicherstellung ihrer Objektivitt
und Unparteilichkeit des Auditprozesses
f) die Aufzeichnung von Auditergebnissen und deren Aufbewahrung?
Sind die Auditoren kompetent und in der Lage, das Audit unparteiisch und objektiv
durchzufhren ? Tragen sie insbesondere keine Verantwortung fr die zu auditierende Ttigkeit ?
Wird dabei die DIN EN ISO 19.011:2002 beachtet ?
4.6 Managementbewertung
Gibt es ein Bewertungsverfahren durch das oberste Fhrungsgremium, das dazu dient, die
fortdauernde Eignung, Angemessenheit und Wirksamkeit des UMS sicherzustellen?
Wird das UMS vom obersten Fhrungsgremium in vorher festgelegten Abstnden bewertet?
Bercksichtigt die Bewertung:
a) Ergebnisse von internen Audits und der Beurteilung von rechtlichen Verpflichtungen und
anderen Anforderungen
b) Mitteilungen von externen interessierten Kreisen, einschlielich Beschwerden
c) die Umweltleistung der Organisation
d) den Erfllungsgrad, mit dem Ziele realisiert wurden
e) den Status von Korrektur- und Vorbeugungsmanahmen
f) Folgemanahmen von frheren Bewertungen durch das oberste Fhrungsremium
g) sich verndernde Rahmenbedingungen, einschlielich Entwicklungen bei den rechtlichen
Verpflichtungen und anderen umweltbezogenen Anforderungen
h) Empfehlungen fr Verbesserungen?
Werden in der Bewertung abgeschtzt:
-
Mglichkeiten fr Verbesserungen
Enthlt die Bewertung durch das oberste Fhrungsgremium Entscheidungen und Manahmen in
Bezug auf mgliche nderungen der Umweltpolitik, der Zielsetzungen und anderer Elemente des
UMS in bereinstimmung mit der Verpflichtung zur stndigen Verbesserung?
Ist die Bewertung durch das oberste Fhrungsgremium schriftlich dokumentiert, und werden die
Aufzeichnungen aufbewahrt?