CHECKLISTE FÜR ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE

A B C Kreuzen
D E
SCORE Sie "X"
Konf. Nicht konform an,
Maximal Fundstücke
Gesamtp wenn
Nein. PRÜFPUNKTE 2 1 0 erreichbare
unktzahl
Punktzahl nein
Minor (in Bürger
Arbeit) meister Gilt
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4 QUALITÄTSMANAGEMENTSYSTEM

A ppl
4.1 Allgemeine Anforderungen
ica

Hat die Organisation die für das Qualitätsmanagementsystem erforderlichen

4.1.1 Prozesse und deren Umsetzung festgelegt durch
die Organisation ?

4.1.2 Haben Sie die Reihenfolge und das Zusammenspiel dieser Prozesse
festgelegt und verfügen Sie über eine Prozesslandkarte?
Haben Sie die Kriterien und Methoden ermittelt, die erforderlich sind, um
4.1.3 sicherzustellen, dass sowohl die Maßnahme als auch die
wirksame Kontrolle dieser Prozesse?
Stellt die Organisation die Verfügbarkeit der Ressourcen und Informationen
4.1.4 sicher, die zur Unterstützung des Betriebs und der
Überwachung dieser Prozesse,?
4.1.5 Werden diese Prozesse von der Organisation überwacht, gegebenenfalls
gemessen und analysiert?
führt sie die erforderlichen Maßnahmen durch, um die geplanten Ergebnisse
4.1.6 zu erzielen und die kontinuierliche Verbesserung der
diese Prozesse?

4.2. Anforderungen an die Dokumentation

Hat die Organisation eine Qualitätspolitik und Qualitätsziele, ein

Qualitätshandbuch, alle in diesen Normen geforderten Verfahren und
4.2.1.
diejenigen, die für eine wirksame Planung, Durchführung und Kontrolle ihrer
Prozesse erforderlich sind, dokumentiert?

Enthält das Qualitätshandbuch den Geltungsbereich des QMS, eine

4.2.2. Beschreibung des Zusammenwirkens der Prozesse und der etablierten
Präzedenzfälle für das QMS oder einen Verweis auf diese?
Werden die Dokumente der Organisation kontrolliert, gibt es ein
4.2.3. dokumentiertes Verfahren für die Kontrolle interner und/oder externer
Dokumente, gibt es eine Masterliste der Dokumente?
Werden die Unterlagen der Organisation kontrolliert, gibt es ein
4.2.4. dokumentiertes Verfahren für die Kontrolle der Unterlagen, gibt es eine
Stammliste der Unterlagen, gibt es ein dokumentiertes Verfahren für die
Kontrolle der Unterlagen, gibt es eine Stammliste der Unterlagen?
5 VERANTWORTUNG DER LEITUNG
5.1. Engagement des Managements
5.1.1. Vermittelt die oberste Führungsebene, wie wichtig es ist, die Anforderungen
von Kunden, Gesetzen und Vorschriften zu erfüllen?
5.1.2. Hat die oberste Leitung eine Qualitätspolitik und Qualitätsziele festgelegt und
führt sie Managementbewertungen durch?
5.1.3. Stellt die Geschäftsleitung die Verfügbarkeit von Ressourcen sicher?

5.2. Kundenorientierung
4.2.2.1 Stellt das Topmanagement sicher, dass die Kundenanforderungen so
festgelegt und erfüllt werden, dass die Kundenzufriedenheit erhöht wird?

5.3. Qualitätspolitik
Ist es angemessen, beinhaltet es die Verpflichtung zur Erfüllung der
Anforderungen und zur kontinuierlichen Verbesserung der Wirksamkeit des
5.4.1. QMS, bietet es einen Rahmen für Qualitätsziele, wird es kommuniziert,
verstanden und auf seine fortwährende Eignung hin überprüft, und wird es
kommuniziert, verstanden und auf seine fortwährende Eignung hin überprüft?
5.4 Planung

5.4.1. Sind die Qualitätsziele auf den relevanten Funktionen und Ebenen innerhalb
der Organisation festgelegt, sind sie messbar und mit der Politik vereinbar?
4.4.2.1. Die QMS-Planung wird durchgeführt, um die Anforderungen von Abschnitt 4.1
zu erfüllen. und die Ziele?
Wird die Integrität des QMS gewahrt, wenn Änderungen am QMS geplant
5.4.2.2.
sind?

5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation

5.5.1 Sind die Zuständigkeiten und Befugnisse innerhalb der Organisation definiert
und kommuniziert?

Wurde der RED benannt, hat er/sie die Befugnis und die Verantwortung dafür,
sicherzustellen, dass die QMS-Prozesse eingeführt, umgesetzt und
5.5.2 aufrechterhalten werden, der obersten Leitung über die Leistung des QMS und
etwaigen Verbesserungsbedarf zu berichten und sicherzustellen, dass das
Bewusstsein für die Kundenanforderungen auf allen Ebenen der Organisation
gefördert wird?
Gibt es geeignete Kommunikationsprozesse innerhalb der Organisation und
5.5.3 findet die Kommunikation unter Berücksichtigung der Wirksamkeit des QMS
statt?

5.6 Management-Review
Wird sie in geplanten Abständen durchgeführt, einschließlich der Bewertung
5.6.1. von OM und der Notwendigkeit von Änderungen am QMS, einschließlich der
Qualitätspolitik und -ziele?
Zu den Eingangsinformationen für die Überprüfung gehören: Auditergebnisse,
5.6.2 Kundenfeedback, Prozessleistung, Dienstleistungskonformität, CA- und PA-
Status, frühere Überprüfungen, Änderungen, die sich auf das QMS und die OM
auswirken könnten.
Beinhalten die Überprüfungsergebnisse Entscheidungen und Maßnahmen zur
4.4.3 Verbesserung der Wirksamkeit des QMS, der Prozesse, der Dienstleistungen
und des Ressourcenbedarfs?

6 RESSOURCENMANAGEMENT
6.1. Bereitstellung von Ressourcen
Werden Ressourcen ermittelt und bereitgestellt, um das QMS umzusetzen und
6.1.1. aufrechtzuerhalten, seine Wirksamkeit zu verbessern und die
Kundenzufriedenheit zu erhöhen?
6.2. Humanressourcen
 Ist das Personal auf der Grundlage einer angemessenen Ausbildung,
6.2.1.
Schulung, Qualifikation und Erfahrung kompetent?

Bestimmt die Organisation die erforderliche Kompetenz des Personals? Bietet

6.2.2. sie Schulungen an oder ergreift sie andere Maßnahmen, um die erforderliche
Kompetenz zu erreichen, und bewertet sie die Wirksamkeit der Maßnahmen?
Stellen Sie sicher, dass Ihre Mitarbeiter sich der Relevanz und Bedeutung
6.2.3. ihrer Tätigkeiten bewusst sind und wissen, wie sie zur Erreichung der
Qualitätsziele beitragen?
6.2.4. Führen Sie angemessene Aufzeichnungen über Bildung, Ausbildung,
Fähigkeiten und Erfahrung?

6.3. Infrastruktur

6.3.1 die Infrastruktur (Gebäude, Ausrüstung, unterstützende Dienste) ist

angemessen, um die Anforderungen an den Dienst zu erfüllen

6.4. Arbeitsumfeld
6.4.1. die Arbeitsumgebung (Lärm, Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Beleuchtung) den
Anforderungen des Dienstes entspricht.

7 PRODUKTREALISIERUNG
7.1. Planung der Produktrealisierung
Hat die Organisation die für die Erbringung der Dienstleistung erforderlichen
7.1.1 Prozesse geplant und entwickelt; ist sie mit den Anforderungen der anderen
QMS-Prozesse vereinbar?
Bei der Planung sollte die Organisation gegebenenfalls Folgendes festlegen:
a) die Qualitätsziele und -anforderungen für das Produkt, b) die Notwendigkeit,
Prozesse und Dokumente festzulegen und produktspezifische Ressourcen
bereitzustellen, c) die erforderlichen produktspezifischen Verifizierungs-,
Validierungs-, Überwachungs-, Kontroll-, Mess-, Inspektions- und
7.1.2 Prüftätigkeiten und die Kriterien für die Produktannahme, d) die
Aufzeichnungen, die erforderlich sind, um den Nachweis zu erbringen, dass
die produktspezifischen Realisierungsprozesse und produktspezifischen
Ressourcen vorhanden sind, und(c) die erforderlichen produktspezifischen
Verifizierungs-, Validierungs-, Überwachungs-, Mess-, Inspektions- und
Prüftätigkeiten und die Kriterien für die Produktannahme, d) die
Aufzeichnungen, die erforderlich sind, um nachzuweisen, dass die
7.2. Kundenbezogene Prozesse

Hat die Organisation die Anforderungen an die Dienstleistung ermittelt

7.2.1.
(kundenspezifisch, rechtlich, regulatorisch)?

7.2.2. Führt die Organisation eine Überprüfung der Anforderungen durch, bevor sie
sich verpflichtet, die Dienstleistung zu erbringen?
Ist die Kommunikation mit dem Kunden in Bezug auf Serviceinformationen,
7.2.3 Anfragen, Verträge oder Auftragsabwicklung (Änderungen), Feedback
(Beschwerden) effektiv?

7.3. Design und Entwicklung

Plant und kontrolliert die Organisation die Gestaltung und Entwicklung von
7.3.1. Dienstleistungen? Werden darin die Phasen, die Überprüfung, die Verifizierung
und die Validierung der Phasen sowie die Verantwortlichkeiten und Befugnisse
des Prozesses festgelegt?
Enthalten die Eingaben funktionale, leistungsbezogene, rechtliche und
7.3.2. behördliche Anforderungen, Informationen aus früheren ähnlichen Entwürfen
oder andere?
 Entsprechen die Ergebnisse des Entwurfs und der Entwicklung den
7.3.3. Anforderungen, liefern sie Informationen für den Einkauf, die Produktion und
die Leistungserbringung, beziehen sie sich auf die Abnahmekriterien und
spezifizieren sie die wesentlichen Merkmale?
Werden Entwurfs- und Entwicklungsprüfungen durchgeführt, um die Einhaltung
7.3.4. der Anforderungen zu bewerten, Probleme zu erkennen und Maßnahmen
vorzuschlagen?
Wurde das Design und die Entwicklung wie geplant validiert? Werden
7.3.5.
Aufzeichnungen geführt?

7.3.6. Wird überprüft, ob das Design- und Entwicklungsergebnis den Anforderungen

entspricht? Werden Aufzeichnungen geführt?
7.3.7. Werden Design- und Entwicklungsänderungen aufgezeichnet?

7.4. Einkaufen
Stellt die Organisation sicher, dass das gekaufte Produkt/die Dienstleistung
7.4.1. den Anforderungen entspricht? Werden die Lieferanten bewertet, ausgewählt
und neu bewertet? Werden Aufzeichnungen über solche Bewertungen
geführt?
Enthalten die Einkaufsinformationen (soweit zutreffend): Anforderungen für die
7.4.2. Zulassung von Produkten, Verfahren, Ausrüstungen; Anforderungen an die
Qualifikation des Personals und QMS-Anforderungen?
Hat die Organisation Verfahren (Inspektion) zur Überprüfung der gekauften
Produkte eingeführt? Hat die Organisation in den Beschaffungsinformationen
7.4.3. die Bestimmungen für die Überprüfung und die Kriterien für die
Produktfreigabe bei Überprüfungen in den Räumlichkeiten des Lieferanten
festgelegt?

7.5. Produktion und Dienstleistungserbringung

Führt die Organisation eine Kontrolle der Produktion und der
Dienstleistungserbringung durch? Beinhaltet dies (falls zutreffend):
7.5.1. Informationen über Dienstleistungsmerkmale, Anweisungen, geeignete
Ausrüstung, Verfügbarkeit und Verwendung von Überwachungs- und
Messgeräten, Durchführung von Überwachung, Messung und Freigabe,
Lieferung und Nachbereitungsaktivitäten?
Validiert die Organisation alle Produktionsprozesse an den Stellen, an denen
der Output nicht durch Messung und Überwachung überprüft werden kann?
7.5.2. Sind für diese Prozesse (soweit zutreffend) festgelegt: Überprüfungs- und x
Genehmigungskriterien, Genehmigung von Ausrüstung und Qualifikation des
Personals, Anwendung von Methoden, Aufzeichnungen, Revalidierung?

7.5.3. Führt die Organisation die Identifizierung und Rückverfolgbarkeit der

Dienstleistung durch (sofern erforderlich)?
Kümmert sich die Organisation um das Eigentum des Kunden, während es
sich in ihrer Obhut befindet, informiert sie den Kunden, wenn das Eigentum
7.5.4. verloren geht und/oder beschädigt wird, führt sie Aufzeichnungen?
Bewahrt die Organisation das Produkt während des internen Prozesses auf
7.5.5. (Kennzeichnung, Handhabung, Verpackung, Lagerung, Schutz)?

7.6. Kontrolle von Überwachungs- und Messgeräten

7.6.1. Hat die Organisation die Überwachungs- und Messeinrichtungen festgelegt,
mit denen die Konformität der Dienstleistung nachgewiesen werden kann?
Wird die Gültigkeit der Ergebnisse von Messgeräten durch folgende
Maßnahmen sichergestellt: Kalibrierung und/oder Überprüfung
7.6.2. (Aufzeichnungen werden geführt), Justierung, Identifizierung, Schutz vor
Justierungen, die die Messergebnisse ungültig machen könnten, Schutz vor
Beschädigung und Verschlechterung bei Handhabung, Wartung und
Lagerung?
 Ist die Eignung der IT-Ausrüstung für die beabsichtigte Anwendung bestätigt,
wenn sie für Überwachungs- und Messtätigkeiten im Rahmen der festgelegten
7.6.3. Anforderungen eingesetzt wird?

8 MESSUNG, ANALYSE UND VERBESSERUNG 0

8.1. Allgemein
Hat die Organisation Verfahren eingeführt, um: die Konformität mit den
Dienstleistungsanforderungen nachzuweisen, die Konformität des QMS
8.1.1. sicherzustellen und c) die Wirksamkeit des QMS kontinuierlich zu verbessern?
Umfasst sie die Festlegung der anwendbaren Methoden, einschließlich
statistischer Verfahren, und den Umfang ihrer Anwendung?

8.2. Überwachung und Messung

8.2.1. Beobachtet die Organisation die Kundenzufriedenheit? Haben Sie die
Methoden zur Beschaffung und Nutzung dieser Informationen festgelegt?
Führt die Organisation in geplanten Abständen interne Audits durch? Verfügen
Sie über ein Auditprogramm und ein dokumentiertes Verfahren für die Planung
8.2.2. und Durchführung von Audits, und führen Sie Aufzeichnungen? Werden die
Prüfungsergebnisse befolgt und weiterverfolgt?

Verfügt die Organisation über Methoden zur Überwachung und Messung

8.2.3. der QMS-Prozesse. Zeigen diese Methoden, dass die Prozesse in der Lage
sind, die geplanten Ergebnisse zu erzielen?
Überwacht und misst die Organisation die Dienstleistungsmerkmale, um zu
8.2.4. überprüfen, ob die Anforderungen erfüllt werden? Wird der Nachweis der
Einhaltung der Abnahmekriterien aufrechterhalten?

8.3. Kontrolle von nicht konformen Dienstleistungen

8.3.1. Werden nicht konforme Dienstleistungen erkannt, überwacht und behandelt?

Gibt es ein dokumentiertes Verfahren?
Wenn ein nicht konformer Dienst korrigiert wird, wird er dann einer neuen
8.3.2. Überprüfung seiner Anforderungen unterzogen? Werden Aufzeichnungen über
Nichtkonformitäten und Maßnahmen geführt?

8.4. Datenanalyse
Bestimmt, sammelt und analysiert die Organisation geeignete Daten, um die
8.4.1. Angemessenheit des QMS nachzuweisen?
Die Analyse liefert Informationen über Kundenzufriedenheit, Konformität mit
8.4.2. den Serviceanforderungen, Prozess- und Servicemerkmale und -trends sowie
über die Lieferanten.

8.5. Verbessern Sie

Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten
zu Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung
nutzt?
8.5.2. Gibt es ein Verfahren für Korrektur- und Präventivmaßnahmen?
 Kommentar (nur für nicht
Empfehlung Geschloss
geschlossene)
en
Ja Nein
1 1
 CHECKLISTE FÜR DIE NORM ISO 9001:2008

ZUSAMMENFASSUNG

ASPEKTE, DIE BEI DER DIAGNOSE ERREICHTE MAXIMAL

ERREICHBARE %
BERÜCKSICHTIGT WERDEN PUNKTE
PUNKTZAHL
4 QUALITÄTSMANAGEMENTSYSTEM
4.1. Allgemeine Anforderungen 0 0 0.00%
4.2. Anforderungen an die Dokumentation 0 0 0.00%
ZUSAMMENFASSUNG 0 0 0.00%
5 VERANTWORTUNG DER LEITUNG
5.1. Engagement des Managements 0 0 0.00%
5.2. Kundenorientierung 0 0 0.00%
5.3. Qualitätspolitik 0 0 0.00%
5.4 Planung 0 0 0.00%
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation 0 0 0.00%
5.6. Management-Review 0 0 0.00%
ZUSAMMENFASSUNG 0 0 0.00%
6 RESSOURCENMANAGEMENT
6.1. Bereitstellung von Ressourcen 0 0 0.00%
6.2. Humanressourcen 0 0 0.00%
6.3. Infrastruktur 0 0 0.00%
6.4. Arbeitsumfeld 0 0 0.00%
ZUSAMMENFASSUNG 0 0 0.00%
7 PRODUKTREALISIERUNG
7.1. Planung der Produktrealisierung 0 0 0.00%
7.2. Kundenbezogene Prozesse 0 0 0.00%
7.3. Design und Entwicklung 0 0 0.00%
7.4. Einkaufen 0 0 0.00%
7.5. Produktion und Dienstleistungserbringung 0 0 0.00%
Kontrolle von Überwachungs- und Messgeräten
7.6. 0 0 0.00%
ZUSAMMENFASSUNG 0 0 0%
8 MESSUNG, ANALYSE UND VERBESSERUNG
8.1. Allgemein 0 0 0.00%
8.2. Überwachung und Messung 0 0 0.00%
8.3. Kontrolle von nicht konformen Produkten 0 0 0.00%
8.4. Datenanalyse 0 0 0.00%
8.5. Verbessern Sie 0 0 0.00%
ZUSAMMENFASSUNG 0 0 0.00%
GESAMTPUNKTE 0 0 0.00%
PROZESS: MANAGEMENT MANAGEMENT
RATING
Konf. Nicht konforme
Nein. PRÜFPUNKTE FINDEN
Minor (in Bürger
Arbeit) meister
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4 QUALITÄTSMANAGEMENTSYSTEM
5 VERANTWORTUNG DER LEITUNG
5.1. Engagement des Managements
5.1.1. Vermittelt die oberste Führungsebene, wie wichtig es ist, die Anforderungen
von Kunden, Gesetzen und Vorschriften zu erfüllen?
5.1.2. Hat die oberste Leitung eine Qualitätspolitik und Qualitätsziele festgelegt und
führt sie Managementbewertungen durch?
5.1.3. Stellt die Geschäftsleitung die Verfügbarkeit von Ressourcen sicher?
5.2. Kundenorientierung
4.2.2.1 Stellt das Topmanagement sicher, dass die Kundenanforderungen so
festgelegt und erfüllt werden, dass die Kundenzufriedenheit erhöht wird?
5.3. Qualitätspolitik
Ist es angemessen, beinhaltet es die Verpflichtung zur Erfüllung der
Anforderungen und zur kontinuierlichen Verbesserung der Wirksamkeit des
5.4.1. QMS, bietet es einen Rahmen für Qualitätsziele, wird es kommuniziert,
verstanden und auf seine fortwährende Eignung hin überprüft, und wird es
kommuniziert, verstanden und auf seine fortwährende Eignung hin überprüft?
5.4 Planung

5.4.1. Sind die Qualitätsziele auf den relevanten Funktionen und Ebenen innerhalb
der Organisation festgelegt, sind sie messbar und mit der Politik vereinbar?
4.4.2.1. Die QMS-Planung wird durchgeführt, um die Anforderungen von Abschnitt 4.1
zu erfüllen. und die Ziele?
Wird die Integrität des QMS gewahrt, wenn Änderungen am QMS geplant
5.4.2.2.
sind?
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation
5.5.1 Sind die Zuständigkeiten und Befugnisse innerhalb der Organisation definiert
und kommuniziert?
Wurde der RED benannt, hat er/sie die Befugnis und die Verantwortung dafür,
sicherzustellen, dass die QMS-Prozesse eingeführt, umgesetzt und
5.5.2 aufrechterhalten werden, der obersten Leitung über die Leistung des QMS und
etwaigen Verbesserungsbedarf zu berichten und sicherzustellen, dass das
Bewusstsein für die Kundenanforderungen auf allen Ebenen der Organisation
gefördert wird?
Gibt es geeignete Kommunikationsprozesse innerhalb der Organisation und
5.5.3 findet die Kommunikation unter Berücksichtigung der Wirksamkeit des QMS
statt?
5.6 Management-Review
Wird sie in geplanten Abständen durchgeführt, einschließlich der Bewertung
5.6.1. von OM und der Notwendigkeit von Änderungen am QMS, einschließlich der
Qualitätspolitik und -ziele?
Zu den Eingangsinformationen für die Überprüfung gehören: Auditergebnisse,
5.6.2 Kundenfeedback, Prozessleistung, Dienstleistungskonformität, CA- und PA-
Status, frühere Überprüfungen, Änderungen, die sich auf das QMS und die OM
auswirken könnten.
 Beinhalten die Überprüfungsergebnisse Entscheidungen und Maßnahmen
CHECKLISTE
zur FÜR DIE NORM ISO 9001:2008
4.4.3 Verbesserung der Wirksamkeit des QMS, der Prozesse, der Dienstleistungen
und des Ressourcenbedarfs?
6.1. Bereitstellung von Ressourcen
Werden Ressourcen ermittelt und bereitgestellt, um das QMS umzusetzen und
6.1.1. aufrechtzuerhalten, seine Wirksamkeit zu verbessern und die
6.3. Kundenzufriedenheit
Infrastruktur zu erhöhen?

6.3.1 die Infrastruktur (Gebäude, Ausrüstung, unterstützende Dienste) ist

angemessen, um die Anforderungen an den Dienst zu erfüllen
6.4. Arbeitsumfeld
6.4.1. die Arbeitsumgebung (Lärm, Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Beleuchtung) den
Anforderungen des Dienstes entspricht.
8.5. Verbessern Sie
Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten
zu Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung
nutzt?
PROZESS: GIS
SCORE
Konf. Nicht konform
Nein. PRÜFPUNKTE
Minor (in Bürger
Arbeit) meister
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4 QUALITÄTSMANAGEMENTSYSTEM
4.2. Anforderungen an die Dokumentation
4.2.1. Sind die Politik, die Ziele und alle Verfahren auf dem neuesten Stand und
wurden sie von der obersten Führungsebene überprüft und genehmigt?
Ist das Handbuch auf dem neuesten Stand und enthält es den Geltungsbereich
4.2.2. des QMS und die Prozesslandkarte? Wurden die Prozesslandkarte und die
Prozessblätter an die verantwortlichen Stellen weitergegeben?
4.2.3. Ist die Stammliste der Dokumente auf dem neuesten Stand?
Sind die Unterlagen auf dem neuesten Stand? Ist die Stammliste der
4.2.4. Datensätze auf dem neuesten Stand?
5.3. Qualitätspolitik
Ist es angemessen, beinhaltet es die Verpflichtung zur Erfüllung der
5.4.1. Anforderungen und zur kontinuierlichen Verbesserung der Wirksamkeit des
QMS, bietet es einen Rahmen für Qualitätsziele? Wurde sie verbreitet und ist
5.4 sie allen bekannt?
Planung
Inwieweit werden die Qualitätsziele erreicht? Sind die Indikatoren
5.4.1. angemessen?

5.4.2.2. Hat die Fluktuation des Schlüsselpersonals (Management: Personalarbeit) die

Integrität des QMS beeinträchtigt?
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation
5.5.1 Sind die Stellenprofile auf dem neuesten Stand und wurden sie innerhalb der
Organisation verbreitet?
5.6 Management-Review
5.6.1. Wurde die Managementbewertung durchgeführt? Wurden die Vereinbarungen
weiterverfolgt?
7.2. Kundenbezogene Prozesse
Ist die Kommunikation mit dem Kunden in Bezug auf Serviceinformationen,
Anfragen, Verträge oder Auftragsabwicklung (Änderungen), Feedback
7.2.3 (Beschwerden) effektiv? Wurden GIS-Besuche bei dem Kunden durchgeführt?

7.6. Kontrolle von Überwachungs- und Messgeräten

7.6.1. Sind die für die Bereiche festgelegten Indikatoren für die Überwachung und
Messung der Prozesse geeignet?
7.6.2. Wurde der Log- und Mtto-Bereich geschult? In Bezug auf die Notwendigkeit
der Kalibrierung und Validierung von Messergebnissen?
8.1. Allgemein
Hat die Organisation Verfahren eingeführt, um: die Konformität mit den
Dienstleistungsanforderungen nachzuweisen, die Konformität des QMS
8.1.1. sicherzustellen und c) die Wirksamkeit des QMS kontinuierlich zu verbessern?
Umfasst sie die Festlegung der anwendbaren Methoden, einschließlich
statistischer Verfahren, und den Umfang ihrer Anwendung?
8.2. Überwachung und Messung
8.2.1. Beobachtet die Organisation die Kundenzufriedenheit? Haben Sie die
Methoden zur Beschaffung und Nutzung dieser Informationen festgelegt?
8.2.2. Wird das Prüfprogramm eingehalten und werden die Maßnahmen
weiterverfolgt?
 CHECKLISTE
Sind die festgelegten Überwachungs- und Messmethoden FÜR
für jeden ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE
Bereich
8.2.3.
geeignet, und werden die Ergebnisse genutzt, um Maßnahmen zu ergreifen?
8.2.4. Werden Aufzeichnungen über die Überwachung und Messung geführt?
8.3. Kontrolle von nicht konformen Dienstleistungen

8.3.1. Werden nichtkonforme Dienstleistungen erkannt, überwacht und behandelt?

Gibt es ein dokumentiertes Verfahren?
Wenn ein nicht konformer Dienst korrigiert wird, wird er dann einer neuen
8.3.2. Überprüfung seiner Anforderungen unterzogen? Werden Aufzeichnungen über
Nichtkonformitäten und Maßnahmen geführt?
8.4. Datenanalyse
Bestimmt, sammelt und analysiert die Organisation geeignete Daten, um die
8.4.1. Angemessenheit des QMS nachzuweisen?
Die Analyse liefert Informationen über Kundenzufriedenheit, Konformität mit
8.4.2. den Serviceanforderungen, Prozess- und Servicemerkmale und -trends sowie
über die Lieferanten.
8.5. Verbessern Sie
Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten
zu Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung
nutzt?
PROZESS: KUNDENAKQUISE
RATING
Konf. Nicht konform
Nein. PRÜFPUNKTE
Minor (in Bürger
Arbeit) meister
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4 QUALITÄTSMANAGEMENTSYSTEM
4.2. Anforderungen an die Dokumentation
Sind die Verfahren P-3-01 (Ausarbeitung von technischen und wirtschaftlichen
4.2.1. Vorschlägen) und P-3-02 (Kundenbewertung) auf dem neuesten Stand und
werden sie angewendet?
4.2.2. Verstehen Sie die Prozesslandkarte und den Geltungsbereich des QMS?
4.2.3. Sind Sie mit dem Area Process Sheet und den darin erwähnten Dokumenten
vertraut?
4.2.4. Haben Sie aktuelle Unterlagen? (Geschäftspartnerinformationen,
Kundenbesuche, Kundenverzeichnis)
5.3. Qualitätspolitik
5.4.1. Kennen Sie die GIS-Politik?
5.4 Planung

5.4.1. Kennen Sie die Qualitätsziele, haben Sie die Managementindikatoren für Ihr
Gebiet umgesetzt?
5.4.2. Planen Sie Ihre Aktivitäten? Haben Sie einen Arbeitsplan?
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation
5.5.1 Kennen Sie Ihre Aufgaben und Zuständigkeiten?
5.5.3 Kennen Sie die Kommunikationskanäle und nutzen Sie sie?
5.6 Management-Review
5.6.1. Haben Sie den Managementbericht des Gebiets bei der letzten
Managementbewertung vorgelegt?
5.6.2 Verfolgen Sie die für Ihr Gebiet geltenden Management-Review-
Vereinbarungen?
6.2. Humanressourcen

6.2.1. Kennen Sie das Dokument OD-7-01, das sich auf Ihr Stellenprofil
(Verantwortlichkeiten, Funktionen) bezieht?
6.2.2. Welche Ausbildung haben Sie zuletzt absolviert?
6.2.3. Sind Sie sich darüber im Klaren, wie Ihre Tätigkeiten die Erreichung der
Qualitätsziele beeinflussen?
6.2.4. Haben Sie einen dokumentierten Lebenslauf vorgelegt?
6.3. Infrastruktur

6.3.1 die Infrastruktur (Gebäude, Ausrüstung, unterstützende Dienste) ist

angemessen, um die Anforderungen des Dienstes zu erfüllen
6.4. Arbeitsumfeld
6.4.1. die Arbeitsumgebung (Lärm, Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Beleuchtung) den
Anforderungen des Dienstes entspricht.
7.2. Kundenbezogene Prozesse

7.2.1. Haben Sie die dienstleistungsbezogenen Anforderungen (kundenspezifisch,

rechtlich, regulatorisch) ermittelt?
Führen Sie die Überprüfung der Anforderungen durch, bevor Sie sich
7.2.2. verpflichten, die Dienstleistung zu erbringen? Wurden Verträge mit dem Kunden
unterzeichnet?
Ist die Kommunikation mit dem Kunden in Bezug auf Serviceinformationen,
7.2.3 Anfragen, Verträge oder Auftragsabwicklung (Änderungen), Feedback
(Beschwerden) effektiv? Wurden Einführungsschreiben an potenzielle Kunden
verteilt?
7.4. Einkaufen CHECKLISTE FÜR ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE
Verwenden Sie das Formular für die Anforderung von Waren und
7.4.1. Dienstleistungen F-6-01 als formelles Mittel für die Anforderung von Einkäufen,
die für den Bereich Logistik und Mtto bestimmt sind?
8.2. Überwachung und Messung
8.2.1. Beobachtet die Organisation die Kundenzufriedenheit? Haben Sie die Methoden
zur Beschaffung und Nutzung dieser Informationen festgelegt?
8.2.2. Haben Sie an internen Audits teilgenommen? Verfolgen Sie die Aktionen in
Ihrem Gebiet?
Wendet die Organisation Methoden zur Überwachung und Messung
8.2.3. der QMS-Prozesse. Zeigen diese Methoden, dass die Prozesse in der Lage
sind, die geplanten Ergebnisse zu erzielen?
Überwacht und misst die Organisation die Dienstleistungsmerkmale, um zu
8.2.4. überprüfen, ob die Anforderungen erfüllt werden? Wird der Nachweis der
Einhaltung der Abnahmekriterien aufrechterhalten?
8.3. Kontrolle von nicht konformen Dienstleistungen
Erkennen Sie, wann ein Dienst als nicht konform gilt, und können Sie ihn
8.3.1. identifizieren und behandeln?
8.4. Datenanalyse

8.4.1. Ermitteln, sammeln und analysieren Sie geeignete Daten, um die

Angemessenheit des QMS in Ihrem Arbeitsbereich nachzuweisen?
Die Analyse liefert Informationen über Kundenzufriedenheit, Konformität mit den
8.4.2. Serviceanforderungen, Prozess- und Servicemerkmale und -trends sowie über
die Lieferanten.
8.5. Verbessern Sie
Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten zu
Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung nutzt?
8.5.2. Wissen Sie, wie Sie das Formular F-2-05 Aktionsantrag ausfüllen müssen?
PROZESS: BETRIEB
RATING
Konf. Nicht konform
Nein. PRÜFPUNKTE FESTSTELLUNGEN
Minor (in Bürger
Arbeit) meister
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4.2. Anforderungen an die Dokumentation
Kennen Sie die Verfahren in Ihrem Bereich? Halten Sie diese für ausreichend,
4.2.1. um die Wirksamkeit des Betriebsprozesses nachzuweisen und/oder zu
gewährleisten?
4.2.2. Sind Sie mit dem Qualitätshandbuch einschließlich des Geltungsbereichs des
QMS vertraut? Kennen Sie die Prozesslandkarte?
Halten Sie Ihre Unterlagen auf dem neuesten Stand? Sind sie ausreichend?
4.2.4. Welche Aufzeichnungen werden im Rahmen des QMS nicht kontrolliert?
5.3. Qualitätspolitik
5.4.1. Kennen Sie die GIS-Politik?
5.4 Planung

5.4.1. Kennen Sie die Qualitätsziele, haben Sie die Managementindikatoren für Ihr
Gebiet umgesetzt?
5.4.2. Planen Sie Ihre Aktivitäten? Haben Sie einen Arbeitsplan?
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation
5.5.1 Kennen Sie Ihre Aufgaben und Zuständigkeiten?
5.5.2 Kennen Sie die Kommunikationskanäle und nutzen Sie sie?
5.6 Management-Review
Haben Sie bei der letzten Managementbewertung den Managementbericht für
5.6.1.
das Gebiet vorgelegt?
5.6.2 Verfolgen Sie die für Ihr Gebiet geltenden Management-Review-
Vereinbarungen?
6.2. Humanressourcen

6.2.1. Kennen Sie das Dokument OD-7-01, das sich auf Ihr Stellenprofil
(Verantwortlichkeiten, Funktionen) bezieht?
6.2.2. Welche Ausbildung haben Sie zuletzt absolviert?
6.2.3. Sind Sie sich darüber im Klaren, wie Ihre Tätigkeiten die Erreichung der
Qualitätsziele beeinflussen?
6.2.4. Haben Sie einen dokumentierten Lebenslauf vorgelegt?
6.3. Infrastruktur

6.3.1 die Infrastruktur (Gebäude, Ausrüstung, unterstützende Dienste) ist

angemessen, um die Anforderungen des Dienstes zu erfüllen
6.4. Arbeitsumfeld
6.4.1. die Arbeitsumgebung (Lärm, Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Beleuchtung)
angemessen ist, um die Anforderungen des Dienstes zu erfüllen.
7 PRODUKTREALISIERUNG
7.1. Planung der Produktrealisierung

Bei der Planung wurden folgende Punkte berücksichtigt:

a) die Qualitätsziele und -anforderungen für die Dienstleistung (integrierte
7.1.2 Basis, Aufgabenstellung), b) die zur Überwachung der Dienstleistung
erforderlichen Tätigkeiten, d) die Aufzeichnungen, die erforderlich sind, um
nachzuweisen, dass die Leistungsprozesse und die daraus resultierende
Dienstleistung den Anforderungen entsprechen?
7.2. Kundenbezogene Prozesse
7.2.1. Sind die Leistungsbeschreibungen der Verträge bekannt? Wurden die
Aufsichtspersonen geschult?
 CHECKLISTE FÜR ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE
7.2.2. Wird vor der Installation des Dienstes eine Analyse durchgeführt, um
sicherzustellen, dass der Vertrag erfüllt werden kann?
Ist die Kommunikation mit dem Kunden in Bezug auf Serviceinformationen,
7.2.3 Anfragen, Verträge oder Auftragsabwicklung (Änderungen), Feedback
(Beschwerden) effektiv?
7.4. Einkaufen
Verwenden Sie das Formular für die Anforderung von Waren und
7.4.1. Dienstleistungen F-6-01 als formelles Mittel für die Anforderung von Einkäufen,
die für den Bereich Logistik und Mtto bestimmt sind?
7.5. Produktion und Dienstleistungserbringung
Führt die Organisation eine Überwachung der Leistungserbringung durch?
Beinhaltet dies: Informationen über Dienstleistungsmerkmale, Anweisungen,
7.5.1.
geeignete Ausrüstung, Verfügbarkeit und Verwendung von Überwachungs-
und Messgeräten, Durchführung der Überwachung und Messung?

7.5.3. Führt die Organisation die Identifizierung und Rückverfolgbarkeit der

Dienstleistung durch (sofern erforderlich)?
Kümmert sich die Organisation um das Eigentum des Kunden, während es
sich in ihrer Obhut befindet, informiert sie den Kunden, wenn das Eigentum
7.5.4. verloren geht und/oder beschädigt wird, führt sie Aufzeichnungen?
8.2. Überwachung und Messung
8.2.1. Beobachten Sie die Kundenzufriedenheit (Zufriedenheitsumfragen)? Nutzen
Sie die erhaltenen Informationen? Wie?
8.2.2. Haben Sie an internen Audits teilgenommen? Verfolgen Sie die Aktionen in
Ihrem Gebiet?
8.3. Kontrolle von nicht konformen Dienstleistungen
Erkennen Sie, wann ein Dienst als nicht konform gilt, und können Sie ihn
8.3.1. identifizieren und behandeln?
8.4. Datenanalyse

8.4.1. Ermitteln, sammeln und analysieren Sie geeignete Daten, um die

Angemessenheit des QMS in Ihrem Arbeitsbereich nachzuweisen?
Die Analyse liefert Informationen über Kundenzufriedenheit, Konformität mit
8.4.2. den Serviceanforderungen, Prozess- und Servicemerkmale und -trends sowie
über die Lieferanten.
8.5. Verbessern Sie
Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten
zu Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung
8.5.2. nutzt?
Wissen Sie, wie Sie das Formular F-2-05 Aktionsantrag ausfüllen müssen?
 CHECKLISTE FÜR ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE
PROZESS:
ÜBERWACHUNG RATING
Konf. Nicht konform
Nein. PRÜFPUNKTE FESTSTELLUNGEN
Minor (in Bürger
Arbeit) meister
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4.2. Anforderungen an die Dokumentation
Kennen Sie die Verfahren in Ihrem Bereich? Halten Sie diese für ausreichend,
4.2.1. um die Wirksamkeit des Betriebsablaufs nachzuweisen und/oder zu
gewährleisten?
4.2.2. Sind Sie mit dem Qualitätshandbuch einschließlich des Geltungsbereichs des
QMS vertraut? Kennen Sie die Prozesslandkarte?
Halten Sie Ihre Unterlagen auf dem neuesten Stand? Sind sie ausreichend?
4.2.4. Welche Aufzeichnungen werden im Rahmen des QMS nicht kontrolliert?
5.3. Qualitätspolitik
5.4.1. Kennen Sie die GIS-Politik?
5.4 Planung

5.4.1. Kennen Sie die Qualitätsziele, haben Sie die Managementindikatoren für Ihr
Gebiet umgesetzt?
5.4.2. Planen Sie Ihre Aktivitäten? Haben Sie einen Arbeitsplan?
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation
5.5.1 Kennen Sie Ihre Aufgaben und Zuständigkeiten?
5.5.2 Kennen Sie die Kommunikationskanäle und nutzen Sie sie?
5.6 Management-Review
Haben Sie bei der letzten Managementbewertung den Managementbericht für
5.6.1.
das Gebiet vorgelegt?
5.6.2 Verfolgen Sie die für Ihr Gebiet geltenden Management-Review-
Vereinbarungen?
6.2. Humanressourcen

6.2.1. Kennen Sie das Dokument OD-7-01, das sich auf Ihr Stellenprofil
(Verantwortlichkeiten, Funktionen) bezieht?
6.2.2. Welche Ausbildung haben Sie zuletzt absolviert?
6.2.3. Sind Sie sich darüber im Klaren, wie Ihre Tätigkeiten die Erreichung der
Qualitätsziele beeinflussen?
6.2.4. Haben Sie einen dokumentierten Lebenslauf vorgelegt?
6.3. Infrastruktur

6.3.1 die Infrastruktur (Gebäude, Ausrüstung, unterstützende Dienste) ist

angemessen, um die Anforderungen an den Dienst zu erfüllen
6.4. Arbeitsumfeld
6.4.1. die Arbeitsumgebung (Lärm, Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Beleuchtung) den
Anforderungen des Dienstes entspricht.
7.2. Kundenbezogene Prozesse

7.2.1. Sind die Leistungsbeschreibungen der Verträge bekannt? Wurden die

Beatmonitore geschult?

7.2.2. Wird vor der Installation des Dienstes eine Analyse durchgeführt, um
sicherzustellen, dass der Vertrag erfüllt werden kann?
Ist die Kommunikation mit dem Kunden in Bezug auf Serviceinformationen,
7.2.3 Anfragen, Verträge oder Auftragsabwicklung (Änderungen), Feedback
(Beschwerden) effektiv?
7.4. Einkaufen
 CHECKLISTE FÜR ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE
PROZESS:
ÜBERWACHUNG
Verwenden Sie das Formular für die Anforderung von Waren und
7.4.1. Dienstleistungen F-6-01 als formelles Mittel für die Anforderung von Einkäufen,
die für den Bereich Logistik und Mtto bestimmt sind?
7.5. Produktion und Dienstleistungserbringung
Führt die Organisation eine Überwachung der Leistungserbringung durch?
Beinhaltet dies: Informationen über Dienstleistungsmerkmale, Anweisungen,
7.5.1.
geeignete Ausrüstung, Verfügbarkeit und Verwendung von Überwachungs-
und Messgeräten, Durchführung der Überwachung und Messung?

7.5.3. Führt die Organisation die Identifizierung und Rückverfolgbarkeit der

Dienstleistung durch (sofern erforderlich)?
Kümmert sich die Organisation um das Eigentum des Kunden, während es
sich in ihrer Obhut befindet, informiert sie den Kunden, wenn das Eigentum
7.5.4. verloren geht und/oder beschädigt wird, führt sie Aufzeichnungen?
8.2. Überwachung und Messung
8.2.2. Haben Sie an internen Audits teilgenommen? Verfolgen Sie die Aktionen in
Ihrem Gebiet?
8.3. Kontrolle von nicht konformen Dienstleistungen
Erkennen Sie, wann ein Dienst als nicht konform gilt, und können Sie ihn
8.3.1. identifizieren und behandeln?
8.4. Datenanalyse

8.4.1. Ermitteln, sammeln und analysieren Sie geeignete Daten, um die

Angemessenheit des QMS in Ihrem Arbeitsbereich nachzuweisen?
8.5. Verbessern Sie
Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten
zu Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung
nutzt?
8.5.2. Wissen Sie, wie Sie das Formular F-2-05 Aktionsantrag ausfüllen müssen?
 CHECKLISTE FÜR ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE
PROZESS: ANWERBUNG UND AUSWAHL VON PERSONAL
RATING
Konf. Nicht konform
Nein. PRÜFPUNKTE FESTSTELLUNGEN
Minor (in Bürger
Arbeit) meister
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4.2. Anforderungen an die Dokumentation
Kennen Sie die Verfahren in Ihrem Bereich? Halten Sie diese für ausreichend,
4.2.1. um die Wirksamkeit des Betriebsablaufs nachzuweisen und/oder zu
gewährleisten?
4.2.2. Sind Sie mit dem Qualitätshandbuch einschließlich des Geltungsbereichs des
QMS vertraut? Kennen Sie die Prozesslandkarte?
Halten Sie Ihre Unterlagen auf dem neuesten Stand? Sind sie ausreichend?
4.2.4. Welche Aufzeichnungen werden im Rahmen des QMS nicht kontrolliert?
5.3. Qualitätspolitik
5.4.1. Kennen Sie die GIS-Politik?
5.4 Planung

5.4.1. Kennen Sie die Qualitätsziele, haben Sie die Managementindikatoren für Ihr
Gebiet umgesetzt?
5.4.2. Planen Sie Ihre Aktivitäten? Haben Sie einen Arbeitsplan?
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation
5.5.1 Kennen Sie Ihre Aufgaben und Zuständigkeiten?
5.5.2 Kennen Sie die Kommunikationskanäle und nutzen Sie sie?
5.6 Management-Review
Haben Sie bei der letzten Managementbewertung den Managementbericht für
5.6.1.
das Gebiet vorgelegt?
5.6.2 Verfolgen Sie die für Ihr Gebiet geltenden Management-Review-
Vereinbarungen?
6.2. Humanressourcen

6.2.1. Kennen Sie das Dokument OD-7-01, das sich auf Ihr Stellenprofil
(Verantwortlichkeiten, Funktionen) bezieht?
6.2.2. Welche Ausbildung haben Sie zuletzt absolviert?
6.2.3. Sind Sie sich darüber im Klaren, wie Ihre Tätigkeiten die Erreichung der
Qualitätsziele beeinflussen?
6.2.4. Haben Sie einen dokumentierten Lebenslauf vorgelegt?
Gilt der Bewerber bei der Auswahl als kompetent auf der Grundlage von
6.2.1. Bildung, Ausbildung, Fähigkeiten und Erfahrung, wie in Dokument OD-7-01
definiert?

6.2.4. Werden angemessene Aufzeichnungen über Ausbildung, Schulung,

Fähigkeiten und Erfahrung in den Akten geführt?
6.3. Infrastruktur

6.3.1 die Infrastruktur (Gebäude, Ausrüstung, unterstützende Dienste) ist

angemessen, um die Anforderungen des Dienstes zu erfüllen
6.4. Arbeitsumfeld
6.4.1. die Arbeitsumgebung (Lärm, Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Beleuchtung) den
Anforderungen des Dienstes entspricht.
7.2. Kundenbezogene Prozesse

7.2.1. Sind die Vertragsbedingungen in Bezug auf das Profil der Bewerber bekannt?
Wurden die Personalvermittler darin geschult?
7.4. Einkaufen
 Verwenden Sie das Formular für die Anforderung von Waren und
7.4.1. Dienstleistungen F-6-01 als formelles Mittel für die Anforderung von Einkäufen,
die für den Bereich Logistik und Mtto bestimmt sind?
8.2. Überwachung und Messung
8.2.1. Überwachen Sie die interne Kundenzufriedenheit (Austrittsbefragungen)?
Nutzen Sie die erhaltenen Informationen? Wie?
8.2.2. Haben Sie an internen Audits teilgenommen? Verfolgen Sie die Aktionen in
Ihrem Gebiet?
8.3. Kontrolle von nicht konformen Dienstleistungen
Erkennen Sie, wann ein Dienst als nicht konform gilt, und können Sie ihn
8.3.1. identifizieren und behandeln?
8.4. Datenanalyse

8.4.1. Ermitteln, sammeln und analysieren Sie geeignete Daten, um die

Angemessenheit des QMS in Ihrem Arbeitsbereich nachzuweisen?
8.5. Verbessern Sie
Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten
zu Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung
nutzt?
8.5.2. Wissen Sie, wie Sie das Formular F-2-05 Aktionsantrag ausfüllen müssen?
 CHECKLISTE FÜR ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE
PROZESS: PERSONALSCHULUNG
RATING
Konf. Nicht konform
Nein. PRÜFPUNKTE FESTSTELLUNGEN
Minor (in Bürger
Arbeit) meister
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4.2. Anforderungen an die Dokumentation
Kennen Sie die Verfahren in Ihrem Bereich? Halten Sie diese für ausreichend,
4.2.1. um die Wirksamkeit des Betriebsablaufs nachzuweisen und/oder zu
gewährleisten?
4.2.2. Sind Sie mit dem Qualitätshandbuch einschließlich des Geltungsbereichs des
QMS vertraut? Kennen Sie die Prozesslandkarte?
Halten Sie Ihre Unterlagen auf dem neuesten Stand? Sind sie ausreichend?
4.2.4. Welche Aufzeichnungen werden im Rahmen des QMS nicht kontrolliert?
5.3. Qualitätspolitik
5.4.1. Kennen Sie die GIS-Politik?
5.4 Planung

5.4.1. Kennen Sie die Qualitätsziele, haben Sie die Managementindikatoren für Ihr
Gebiet umgesetzt?
5.4.2. Planen Sie Ihre Aktivitäten? Haben Sie einen Arbeitsplan?
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation
5.5.1 Kennen Sie Ihre Aufgaben und Zuständigkeiten?
5.5.2 Kennen Sie die Kommunikationskanäle und nutzen Sie sie?
5.6 Management-Review
Haben Sie bei der letzten Managementbewertung den Managementbericht für
5.6.1.
das Gebiet vorgelegt?
5.6.2 Verfolgen Sie die für Ihr Gebiet geltenden Management-Review-
Vereinbarungen?
6.2. Humanressourcen

6.2.1. Kennen Sie das Dokument OD-7-01, das sich auf Ihr Stellenprofil
(Verantwortlichkeiten, Funktionen) bezieht?
6.2.2. Welche Ausbildung haben Sie zuletzt absolviert?
6.2.3. Sind Sie sich darüber im Klaren, wie Ihre Tätigkeiten die Erreichung der
Qualitätsziele beeinflussen?
6.2.4. Haben Sie einen dokumentierten Lebenslauf vorgelegt?
6.2.1. Hält sie sich an den Schulungs- und Sensibilisierungsplan? / Haben alle
Mitarbeiter, die zu SINSE kommen, INDUCTION erhalten?
Werden in den Akten aktuelle Aufzeichnungen über die Ausbildung (von der
6.2.4. SUCAMEC geregelte Schulungen und Umschulungen) und die absolvierten
Schulungen (defensives Fahren, Erste Hilfe usw.) aufbewahrt?
6.3. Infrastruktur

6.3.1 die Infrastruktur (Gebäude, Ausrüstung, unterstützende Dienste) ist

angemessen, um die Anforderungen an den Dienst zu erfüllen
6.4. Arbeitsumfeld
6.4.1. die Arbeitsumgebung (Lärm, Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Beleuchtung) den
Anforderungen des Dienstes entspricht.
7.2. Kundenbezogene Prozesse

7.2.1. Sind die Vertragsbedingungen für die Ausbildung des Betriebspersonals

bekannt?
7.4. Einkaufen
Verwenden Sie das Formular für die Anforderung von Waren und
7.4.1. Dienstleistungen F-6-01 als formelles Mittel für die Anforderung von Einkäufen,
die für den Bereich Logistik und Mtto bestimmt sind?
8.2. Überwachung und Messung
8.2.2. Haben Sie an internen Audits teilgenommen? Verfolgen Sie die Aktionen in
Ihrem Gebiet?
8.3. Kontrolle von nicht konformen Dienstleistungen
Erkennen Sie, wann ein Dienst als nicht konform gilt, und können Sie ihn
8.3.1. identifizieren und behandeln?
8.4. Datenanalyse

8.4.1. Ermitteln, sammeln und analysieren Sie geeignete Daten, um die

Angemessenheit des QMS in Ihrem Arbeitsbereich nachzuweisen?
8.5. Verbessern Sie
Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten
zu Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung
nutzt?
8.5.2. Wissen Sie, wie Sie das Formular F-2-05 Aktionsantrag ausfüllen müssen?
 CHECKLISTE FÜR ISO 9001:2008 DIAGNOSTISCHE CHECKLISTE
RATING
Konf. Nicht konform
Nein. PRÜFPUNKTE
Minor (in Bürger
Arbeit) meister
ANFORDERUNGEN DER NORM ISO 9001:2008
4.2. Anforderungen an die Dokumentation

Hat die Organisation eine Qualitätspolitik und Qualitätsziele, ein

Qualitätshandbuch, alle in diesen Normen geforderten Verfahren und
4.2.1.
diejenigen, die für eine wirksame Planung, Durchführung und Kontrolle ihrer
Prozesse erforderlich sind, dokumentiert?

Enthält das Qualitätshandbuch den Geltungsbereich des QMS, eine

4.2.2. Beschreibung des Zusammenwirkens der Prozesse und der etablierten
Präzedenzfälle für das QMS oder einen Verweis auf diese?
Werden die Dokumente der Organisation kontrolliert, gibt es ein
4.2.3. dokumentiertes Verfahren für die Kontrolle interner und/oder externer
Dokumente, gibt es eine Masterliste der Dokumente?
Werden die Unterlagen der Organisation kontrolliert, gibt es ein
4.2.4. dokumentiertes Verfahren für die Kontrolle der Unterlagen, gibt es eine
Stammliste der Unterlagen, gibt es ein dokumentiertes Verfahren für die
5.3. Kontrolle der Unterlagen, gibt es eine Stammliste der Unterlagen?
Qualitätspolitik
Ist es angemessen, beinhaltet es die Verpflichtung zur Erfüllung der
Anforderungen und zur kontinuierlichen Verbesserung der Wirksamkeit des
5.4.1. QMS, bietet es einen Rahmen für Qualitätsziele, wird es kommuniziert,
verstanden und auf seine fortwährende Eignung hin überprüft, und wird es
kommuniziert, verstanden und auf seine fortwährende Eignung hin überprüft?
5.4 Planung

5.4.1. Sind die Qualitätsziele auf den relevanten Funktionen und Ebenen innerhalb
der Organisation festgelegt, sind sie messbar und mit der Politik vereinbar?
4.4.2.1. Die QMS-Planung wird durchgeführt, um die Anforderungen von Abschnitt 4.1
zu erfüllen. und die Ziele?
Wird die Integrität des QMS gewahrt, wenn Änderungen am QMS geplant
5.4.2.2.
sind?
5.5. Verantwortung, Autorität und Kommunikation
5.5.1 Sind die Zuständigkeiten und Befugnisse innerhalb der Organisation definiert
und kommuniziert?
Wurde der RED benannt, hat er/sie die Befugnis und die Verantwortung dafür,
sicherzustellen, dass die QMS-Prozesse eingeführt, umgesetzt und
5.5.2 aufrechterhalten werden, der obersten Leitung über die Leistung des QMS und
etwaigen Verbesserungsbedarf zu berichten und sicherzustellen, dass das
Bewusstsein für die Kundenanforderungen auf allen Ebenen der Organisation
gefördert wird?
Gibt es geeignete Kommunikationsprozesse innerhalb der Organisation und
5.5.3 findet die Kommunikation unter Berücksichtigung der Wirksamkeit des QMS
statt?

5.6 Management-Review
Wird sie in geplanten Abständen durchgeführt, einschließlich der Bewertung
5.6.1. von OM und der Notwendigkeit von Änderungen am QMS, einschließlich der
Qualitätspolitik und -ziele?
 Zu den Eingangsinformationen für die Überprüfung gehören: Auditergebnisse,
5.6.2 Kundenfeedback, Prozessleistung, Dienstleistungskonformität, CA- und PA-
Status, frühere Überprüfungen, Änderungen, die sich auf das QMS und die OM
auswirken könnten.
Beinhalten die Überprüfungsergebnisse Entscheidungen und Maßnahmen zur
4.4.3 Verbesserung der Wirksamkeit des QMS, der Prozesse, der Dienstleistungen
und des Ressourcenbedarfs?

6 RESSOURCENMANAGEMENT
6.1. Bereitstellung von Ressourcen
Werden Ressourcen ermittelt und bereitgestellt, um das QMS umzusetzen und
6.1.1. aufrechtzuerhalten, seine Wirksamkeit zu verbessern und die
Kundenzufriedenheit zu erhöhen?
6.2. Humanressourcen

Ist das Personal auf der Grundlage einer angemessenen Ausbildung,

6.2.1.
Schulung, Qualifikation und Erfahrung kompetent?

Bestimmt die Organisation die erforderliche Kompetenz des Personals? Bietet

6.2.2. sie Schulungen an oder ergreift sie andere Maßnahmen, um die erforderliche
Kompetenz zu erreichen, und bewertet sie die Wirksamkeit der Maßnahmen?
Stellen Sie sicher, dass Ihre Mitarbeiter sich der Relevanz und Bedeutung
6.2.3. ihrer Tätigkeiten bewusst sind und wissen, wie sie zur Erreichung der
Qualitätsziele beitragen?
6.2.4. Führen Sie angemessene Aufzeichnungen über Bildung, Ausbildung,
Fähigkeiten und Erfahrung?

6.3. Infrastruktur

6.3.1 die Infrastruktur (Gebäude, Ausrüstung, unterstützende Dienste) ist

angemessen, um die Anforderungen des Dienstes zu erfüllen

6.4. Arbeitsumfeld
6.4.1. die Arbeitsumgebung (Lärm, Temperatur, Luftfeuchtigkeit, Beleuchtung) den
Anforderungen des Dienstes entspricht.

7 PRODUKTREALISIERUNG
7.1. Planung der Produktrealisierung
Hat die Organisation die für die Erbringung der Dienstleistung erforderlichen
7.1.1 Prozesse geplant und entwickelt; ist sie mit den Anforderungen der anderen
QMS-Prozesse vereinbar?
Bei der Planung sollte die Organisation gegebenenfalls Folgendes festlegen:
a) die Qualitätsziele und -anforderungen für das Produkt, b) die Notwendigkeit,
Prozesse und Dokumente festzulegen und produktspezifische Ressourcen
bereitzustellen, c) die erforderlichen produktspezifischen Verifizierungs-,
Validierungs-, Überwachungs-, Kontroll-, Mess-, Inspektions- und
7.1.2 Prüftätigkeiten und die Kriterien für die Produktannahme, d) die
Aufzeichnungen, die erforderlich sind, um den Nachweis zu erbringen, dass
die produktspezifischen Realisierungsprozesse und produktspezifischen
Ressourcen vorhanden sind, und(c) die erforderlichen produktspezifischen
Verifizierungs-, Validierungs-, Überwachungs-, Mess-, Inspektions- und
Prüftätigkeiten und die Kriterien für die Produktannahme, d) die
Aufzeichnungen, die erforderlich sind, um nachzuweisen, dass die
7.2. Kundenbezogene Prozesse
 Hat die Organisation die Anforderungen an die Dienstleistung ermittelt
7.2.1.
(kundenspezifisch, rechtlich, regulatorisch)?

Führt die Organisation eine Überprüfung der Anforderungen durch, bevor sie
7.2.2.
sich verpflichtet, die Dienstleistung zu erbringen?
Ist die Kommunikation mit dem Kunden in Bezug auf Serviceinformationen,
7.2.3 Anfragen, Verträge oder Auftragsabwicklung (Änderungen), Feedback
(Beschwerden) effektiv?

7.3. Design und Entwicklung

Plant und kontrolliert die Organisation die Gestaltung und Entwicklung von
7.3.1. Dienstleistungen? Werden darin die Phasen, die Überprüfung, die Verifizierung
und die Validierung der Phasen sowie die Verantwortlichkeiten und Befugnisse
des Prozesses festgelegt?
Enthalten die Eingaben funktionale, leistungsbezogene, rechtliche und
7.3.2. behördliche Anforderungen, Informationen aus früheren ähnlichen Entwürfen
oder andere?
Entsprechen die Ergebnisse des Entwurfs und der Entwicklung den
Anforderungen, liefern sie Informationen für den Einkauf, die Produktion und
7.3.3.
die Leistungserbringung, beziehen sie sich auf die Abnahmekriterien und
spezifizieren sie die wesentlichen Merkmale?
Werden Entwurfs- und Entwicklungsprüfungen durchgeführt, um die Einhaltung
7.3.4. der Anforderungen zu bewerten, Probleme zu erkennen und Maßnahmen
vorzuschlagen?
Wurde das Design und die Entwicklung wie geplant validiert? Werden
7.3.5.
Aufzeichnungen geführt?

7.3.6. Wird überprüft, ob das Design- und Entwicklungsergebnis den Anforderungen

entspricht? Werden Aufzeichnungen geführt?
7.3.7. Werden Design- und Entwicklungsänderungen aufgezeichnet?

7.4. Einkaufen
Stellt die Organisation sicher, dass das beschaffte Produkt/die Dienstleistung
7.4.1. die Anforderungen erfüllt? Werden die Lieferanten bewertet, ausgewählt und
neu bewertet? Werden Aufzeichnungen über solche Bewertungen geführt?
Enthalten die Einkaufsinformationen (soweit zutreffend): Anforderungen für die
7.4.2. Zulassung von Produkten, Verfahren, Ausrüstungen; Anforderungen an die
Qualifikation des Personals und QMS-Anforderungen?
Hat die Organisation Verfahren (Inspektion) zur Überprüfung der gekauften
Produkte eingeführt? Hat die Organisation in den Beschaffungsinformationen
7.4.3. die Bestimmungen für die Überprüfung und die Kriterien für die
Produktfreigabe für Überprüfungen in den Räumlichkeiten des Lieferanten
festgelegt?

7.5. Produktion und Dienstleistungserbringung

Führt die Organisation eine Kontrolle der Produktion und der
Dienstleistungserbringung durch? Umfasst dies (falls zutreffend):
7.5.1. Informationen über Dienstleistungsmerkmale, Anweisungen, geeignete
Ausrüstung, Verfügbarkeit und Verwendung von Überwachungs- und
Messgeräten, Durchführung von Überwachungs-, Mess- und
Freigabemaßnahmen, Lieferung und Nachlieferung?
Validiert die Organisation alle Produktionsprozesse an den Stellen, an denen
der Output nicht durch Messung und Überwachung überprüft werden kann?
7.5.2. Sind für diese Prozesse (soweit zutreffend) festgelegt: Überprüfungs- und
Genehmigungskriterien, Genehmigung von Ausrüstung und Qualifikation des
Personals, Anwendung von Methoden, Aufzeichnungen, Revalidierung?
7.5.3. Führt die Organisation die Identifizierung und Rückverfolgbarkeit der
Dienstleistung durch (sofern erforderlich)?
Kümmert sich die Organisation um das Eigentum des Kunden, während es
sich in ihrer Obhut befindet, informiert sie den Kunden, wenn das Eigentum
7.5.4. verloren geht und/oder beschädigt wird, führt sie Aufzeichnungen?
Bewahrt die Organisation das Produkt während des internen Prozesses auf
7.5.5. (Kennzeichnung, Handhabung, Verpackung, Lagerung, Schutz)?

7.6. Kontrolle von Überwachungs- und Messgeräten

7.6.1. Hat die Organisation die Überwachungs- und Messeinrichtungen festgelegt,
mit denen die Konformität der Dienstleistung nachgewiesen werden kann?
Wird die Gültigkeit der Ergebnisse von Messgeräten durch folgende
Maßnahmen sichergestellt: Kalibrierung und/oder Überprüfung
7.6.2. (Aufzeichnungen werden geführt), Justierung, Identifizierung, Schutz vor
Justierungen, die die Messergebnisse ungültig machen könnten, Schutz vor
Beschädigung und Verschlechterung bei Handhabung, Wartung und
Lagerung?
Ist die Eignung der IT-Ausrüstung für die vorgesehene Anwendung bestätigt,
wenn sie zur Überwachung und Messung von Tätigkeiten gemäß den
7.6.3. festgelegten Anforderungen eingesetzt wird?

8 MESSUNG, ANALYSE UND VERBESSERUNG

8.1. Allgemein
Hat die Organisation Verfahren eingeführt, um: die Konformität mit den
Dienstleistungsanforderungen nachzuweisen, die Konformität des QMS
8.1.1. sicherzustellen und c) die Wirksamkeit des QMS kontinuierlich zu verbessern?
Umfasst sie die Festlegung der anwendbaren Methoden, einschließlich
statistischer Verfahren, und den Umfang ihrer Anwendung?

8.2. Überwachung und Messung

8.2.1. Beobachtet die Organisation die Kundenzufriedenheit? Haben Sie die
Methoden zur Beschaffung und Nutzung dieser Informationen festgelegt?
Führt die Organisation in geplanten Abständen interne Audits durch? Verfügen
Sie über ein Auditprogramm und ein dokumentiertes Verfahren für die Planung
8.2.2. und Durchführung von Audits, und führen Sie Aufzeichnungen? Werden die
Prüfungsergebnisse befolgt und weiterverfolgt?

Wendet die Organisation Methoden zur Überwachung und Messung

8.2.3. der QMS-Prozesse. Zeigen diese Methoden die Fähigkeit der Prozesse, die
geplanten Ergebnisse zu erzielen?
Überwacht und misst die Organisation die Dienstleistungsmerkmale, um zu
8.2.4. überprüfen, ob die Anforderungen erfüllt werden? Wird der Nachweis der
Einhaltung der Abnahmekriterien aufrechterhalten?

8.3. Kontrolle von nicht konformen Dienstleistungen

8.3.1. Werden nichtkonforme Dienstleistungen erkannt, überwacht und behandelt?
Gibt es ein dokumentiertes Verfahren?
Wenn ein nicht konformer Dienst korrigiert wird, wird er dann einer neuen
8.3.2. Überprüfung seiner Anforderungen unterzogen? Werden Aufzeichnungen über
Nichtkonformitäten und Maßnahmen geführt?

8.4. Datenanalyse
Bestimmt, sammelt und analysiert die Organisation geeignete Daten, um die
8.4.1. Angemessenheit des QMS nachzuweisen?
 Die Analyse liefert Informationen über Kundenzufriedenheit, Konformität mit
8.4.2. den Serviceanforderungen, Prozess- und Servicemerkmale und -trends sowie
über die Lieferanten.

8.5. Verbessern Sie

Strebt die Organisation eine kontinuierliche Verbesserung an, indem sie die
8.5.1. Qualitätspolitik und -ziele, die Ergebnisse von Audits, die Analyse von Daten
zu Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen und die Managementbewertung
nutzt?
8.5.2. Gibt es ein Verfahren für Korrektur- und Präventivmaßnahmen?